Gestion Del Mantenimiento - Auditoría

Ing. Eduardo Hernández Mgs.
▪ Ex Jefe del Taller Mecánico de Plasticaucho Industrial S.A.

▪ Ex Sub director de Mantenimiento de Bioalimentar Cía. Ltda.
▪ Ex coordinador de la comisión de Investigación de la Carrera de Ing. de
Mantenimiento
▪ Ex coordinador de la comisión de Rediseño Curricular de la Carrera de Ing. de
Mantenimiento
▪ Docente en la Facultad de Mecánica de la ESPOCH de Diagnóstico técnico de
máquinas y Gestión del mantenimiento.
▪ Coordinador del convenio y proyecto de vinculación “Monitoreo de la condición
de los equipos e instalaciones de las Unidades Médicas Públicas de la Provincia
de Chimborazo”
▪ Coordinador del grupo de investigación de la ESPOCH “Ciencia del
Mantenimiento” CIMANT
▪ Autor de varios artículos científicos indexados en Latindex, Scielo y Q2 Scimago
▪ Consultor empresarial en el área del mantenimiento industrial.
Escuela Superior Politécnica de Chimborazo
Facultad de Mecánica
Gestión del Mantenimiento
Ing. Eduardo Hernández MSc.

CAPÍTULO 2
ORGANIZACIÓN DEL MANTENIMIENTO
CONTENIDO:
1. Técnicas y directrices para una auditoría según ISO 19011.

2. Proceso de la Auditoría de Gestión de Mantenimiento.
3. Método cuantitativo de las 8 áreas.
4. Método basado en la norma COVENIN 2500-93.
5. Método cuantitativo ponderado de las 7 áreas.
Técnicas y directrices para una auditoría según ISO 19011
Auditoría de Mantenimiento
Técnicas y directrices para una auditoría ISO 19011:2018
Objeto y campo de aplicación:
La Norma ISO 19011: 2018 brinda información sobre

la auditoría de los sistemas de gestión, incluyendo
los principio de auditoría, la gestión de un programa
de auditoría y la realización de auditorías de
sistemas de gestión.
Es aplicable a todas las organizaciones que necesitan

planificar y realizar auditorías internas o externas de
sistemas de gestión, o gestionar un programa de
auditoría.
Términos y definiciones ISO 19011:2018

Auditoría:
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias objetivas y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los
criterios de auditoría.
Nota 1 a la entrada: Las auditorías internas, denominadas en algunos casos auditorías de

primera parte, se realizan por, o en nombre de la propia organización.
Nota 2 a la entrada: Las auditorías externas incluyen lo que se denomina generalmente

auditorías de segunda y tercera parte. Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por
partes que tienen un interés en la organización, tales como los clientes o por otras personas
en su nombre. Las auditorías de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras
independientes, tales como las que otorgan la certificación/registro de conformidad o
agencias gubernamentales.
Programa de auditoría:
Acuerdos para un conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
Alcance de la auditoría:
Extensión y límites de una auditoría.
Nota 1 a la entrada: El alcance de la auditoría incluye generalmente una descripción de las
ubicaciones físicas y virtuales, las funciones, las unidades de la organización, las
actividades y los procesos, así como el periodo de tiempo cubierto.
Plan de auditoría:
Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
Criterios de auditoría:
conjunto de requisitos usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia
objetivas.
Nota 1 a la entrada: Si los criterios de auditoría son requisitos legales (incluyendo los
reglamentarios), las palabras “cumplimiento” o “no cumplimiento” se utilizan a menudo en
los hallazgos de la auditoría. Nota 2 a la entrada: Los requisitos pueden incluir políticas,
procedimientos, instrucciones de trabajo, requisitos legales, obligaciones contractuales,
etc.
Evidencia objetiva:
Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo.
Equipo auditor:
Una o más personas que llevan a cabo una auditoría con el apoyo, si es necesario, de
expertos técnicos.
Proceso de la Auditoría de Gestión de Mantenimiento
Proceso de una auditoría ISO 19011:2018
• La responsabilidad de llevar a cabo la auditoría debería

Generalidades corresponder al líder del equipo auditor designado hasta
que la auditoría finalice.
Establecimiento del • El líder del equipo deberá asegurarse de que se establece

contacto con el auditado.
contacto con el auditado
• Debería determinarse la viabilidad de la auditoría para
proporcionar la confianza razonable en que los objetivos
de la auditoría pueden lograrse.
Determinación de la • La determinación de la viabilidad debería tener en cuenta
viabilidad de la auditoría factores tales como la disponibilidad de información
suficiente y apropiada, la cooperación adecuada del
auditado, tiempo y recursos.
Planificación de la auditoría ISO 19011:2018

Enfoque
basado
en riesgo
para la
planificaci
ón
Detalles Preparación
de l a de la
información
planificaci documental
ón de la para la
auditoría auditoría
Asignació
n de las
tareas al
equipo
auditor
Realización de las actividades de la auditoría ISO 19011:2018
Asignación de roles
y responsabilidades Realización de la Comunicación
de los guías y los reunión de apertura durante la auditoría
observadores
Disponibilidad y Revisión de la
Recopilación y
acceso de la información
verificación de la
información de documental durante
información
auditoría la auditoría
Visión General de un proceso típico de recopilación y ISO 19011:20180

verificación de la información la auditoría
Fuente de información
Recopilación mediante un muestreo apropiado
Evidencia de la auditoría
Evaluación de la auditoría
Hallazgo de la auditoría
Revisión
Conclusiones de la auditoría
ISO 19011:2011
Directrices para la auditoría de Sistemas de Gestión
Auditoría
Auditoría Interna Auditoría Externa
Auditoría a Auditoría a 3ra

Proveedores Parte
Requisitos para las auditorías de certificación de sistemas de gestión

ISO/IEC17021:2011
Auditoría de Gestión del Mantenimiento
Hallazgos de la auditoría: ISO 19011:2018
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios

de auditoría.
Los hallazgos de auditoría indican conformidad o no conformidad.
Los hallazgos de auditoría pueden llevar a la identificación de oportunidades de

mejora o al registro de mejores prácticas.
Si los criterios de auditoría son seleccionados o requisitos legales o de otra índice,

los hallazgos de auditoría se denominan Cumplimiento o Incumplimiento.
Conclusiones de auditoría: Resultado de una auditoría, tras considerar los objetivos de la

auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.
Auditoría: ISO 19011:2018

Alcance de la auditoría: Extensión y límites de una auditoría. Generalmente incluye
una descripción de las ubicaciones, las unidades de la organización, las actividades y
los procesos, así como el período de tiempo cubierto.
Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una

auditoría.
Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos
Competencia: Habilidad para aplicar conocimiento y habilidades para alcanzar los

resultados esperados.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito.


Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en
que se cumplen los criterios de auditoría.
Evidencia de la auditoría.- registros, declaraciones de hecho o cualquier otra

información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables, mismos que pueden ser cualitativa o cuantitativa.
Criterios de auditoría.- Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados

como referencia y contra los cuales se compara la evidencia de auditoría. Cuando
estos son legales, se utilizan a menudo los términos cumple o no cumple en un
hallazgo de auditoría.
En términos generales, toda auditoria

constituye una forma de control que,
ajustándose a una serie de principios y
criterios, se puede y se debe efectuar
sobre cualquier sistema instalado en una
estructura organizada.
• Acción Correctiva:
Evitar Repeticiones
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situación indeseable
• Acción Preventiva:
Evitar Acontecimientos
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial
u otra situación indeseable
Principios de auditoría: ISO 19011:2018
Integridad: • Fundamento del profesionalismo
Presentación ecuánime: • Obligación de reportar con veracidad y exactitud

Debido cuidado
• La aplicación de diligencia y juicio al auditar
profesional:
Confidencialidad: • Seguridad de la información

• La base para la imparcialidad de la auditoría y la
Independencia: objetividad de las conclusiones de la auditoría.
Enfoque basado en la • Método racional para alcanzar conclusiones de
auditoría fiables
evidencia:
Existen dos tipos de auditorias de mantenimiento: ISO 19011:2018
auditoria
técnica
auditoria
de
gestión
Auditoría técnica
Una auditoria técnica o evaluación técnica del estado de una

instalación o equipo, analiza su degradación sufrida por su
utilización o paso del tiempo en el instante en que se analiza
Puede decirse que una auditoria técnica sirve para determinar

todos los fallos que presenta un equipo industrial en un
momento determinado
Con esos datos, es posible determinar que equipos necesitan ser

sustituidos completamente, o reparados para devolverlos a su
estado técnico aceptable
Función requerida
¿La gestión del

mantenimiento
¡Si! existente es la
adecuada?
La respuesta puede ser si, no o regular;

pero cualquiera de las tres podría ser
insatisfactoria, porque existen valores
intermedios de respuesta, y porque no se
informa sobre que cosas habría que
cambiar para que la gestión del
departamento pudiera considerarse
excelente.
La mejor solución cuando quiere

conocerse si la gestión que se realiza es
la mejor, es comparando con un
departamento modélico,
ideal y determinar que cosas separan la
realidad de ese modelo
El objetivo que se persigue al realizar una auditoria no es juzgar al

responsable de mantenimiento, ni tampoco cuestionar su forma de
trabajo. Es saber en que situación se encuentra un departamento de
mantenimiento en un momento determinado, identificar puntos de
mejora y determinar que acciones son necesarias para mejorar los
resultados.
Ciclo de la no calidad
Hagan algo
Problemas
inmediato
Errores Apuros
Soluciones ¡Lo
Parche soldaremos¡
“Expertos en resolver problemas” Y a la primera
oportunidad lo MTTR
reparamos bien
MTBF
No es lo mismo
Peter Drucker “Las únicas cosas en grado de desarrollarse solas en una empresa son: el
caos, los conflictos interpersonales y el escaso desempeño laboral”
¿Para que sirve una auditoría de mantenimiento? ISO 19011:2018
Verificar el estado de la gestión del proceso
Verificar el estado del mantenimiento de los equipos e instalaciones
Mejorar significativamente en costos de mantenimiento y efectividad operacional
Establecer un plan de acciones para corregir las deficiencias , asesorando en las fases de
mejora; evidenciar el grado de madurez del proceso de mantenimiento;
Nos permite tener una visión de la estructura, relaciones, procedimientos y personal relativo a
una buena práctica de mantenimiento.
“La mejor estructura no garantizará los resultados ni el rendimiento. Pero la estructura
equivocada es una garantía de fracaso” Peter Drucker
Necesidad de
conocer la calidad
del control
interno y
retroalimentación
Complejidad ¿Por qué hacer Dar seguridad

creciente del una Auditoría de en el servicio a
entorno Mantenimiento? terceros
Complejidad
creciente de la
organización
ACTUALIZAR IDENTIFICAR
ACTUAR METAS Y OPORTUNIDADES PLANEAR
ESTÁNDARES DE MEJORA
DISEÑAR
PLAN DE
Tratamiento MEJORAS
Recepción del
de no
proceso
conformidades
Seguimiento
Ejecución del
de ejecución
proceso
del proceso
Walter Edward
Shewhart Deming
VERIFICAR HACER
• Actuar ISO 19011: 2011 • Planear

Establecer los
objetivos del
Revisar y programa de
mejorar el auditoría.
programa Establecer el
programa de
de auditoría auditoría
Implementación del
Monitorear programa de
auditoría.
el programa
Walter de auditoría
Competencia y Edward
evaluación de
Shewhart Auditores. Deming
• Verificar Realización de la
auditoría
• Hacer
¿Cómo se realiza la auditoría de Mantenimiento? ISO 19011:2018
Preparación de la Seguimiento de
Ejecución de la Conclusiones de
Auditoría Inicio de Acciones
Proceso Específico 1 Auditoría la Auditoría
la Auditoría Correctivas
Proceso Específico 3 Proceso Específico 4
Proceso Específico 2 Proceso Específico 5
Realización
Reunión de
Confirmación Comunicación Apertura Elaboración del
del alcance de la Auditoría Informe Final
Reaudificar para
Detección de No verificar
resultados de la
Conformidades, implementación
Observaciones de ACCIONES
Confección del Revisión Revisión del plan CORRECTIVAS
Plan de preliminar de la Realización de Acciones
Auditoría documentación Reunión de Correctivas
Clausura
¿Como se realiza la auditoria de mantenimiento? ISO 19011:2018
Hay muchos instrumentos para auditar el mantenimiento cuya selección o diseño

depende de la estrategia definida para la organización en primer lugar, y para el
departamento de mantenimiento en segundo; sin embargo, se debe hacer una
auditoría global, si esta se aplica por primera vez
El alcance de la auditoría debe cubrir las áreas que van desde la identificación y
descripción del departamento de mantenimiento hasta el uso de herramientas de
gestión
La amplia cobertura es la base para posteriormente
plantear alternativas de soluciones
¿Como se realiza la auditoria de mantenimiento? ISO 19011:2018
Hay que destacar que, una vez que se deciden implementar acciones para el
mejoramiento de aquellos aspectos del mantenimiento que no estaban de acuerdo
con los estándares esperados, la herramienta de auditoría debe incluir en su
estructura las preguntas necesarias para medir al momento de aplicar nuevamente la
encuesta, el estado del área en proceso de mejoramiento
La auditoría no es algo estático en el tiempo, evoluciona en

función del logro de los objetivos impuestos
Métodos de auditoría aplicables
Grados de Ubicación de auditor

interacción
En sitio Remota
entre el auditor
A través de medios de comunicación
y el auditado Conducir entrevistas. interactiva:
Completar listas de verificación y cuestionarios Entrevista:
con la participación del auditado.
Interacció Revisión documental con participación del Completar listas de chequeo y cuestionarios;
n humana auditado. Revisión documental con participación del
Muestreo. auditado.
Revisión documental (ej. Registros, análisis Revisión documental (ej. Registros, análisis
de datos). de datos).
Sin Observación del trabajo realizado. Observación de trabajo a través de medios
interacció Visita a sitio. de vigilancia, teniendo en cuenta requisitos
n humana legales y sociales.
Completar listas de verificación.
Muestro (ej. Productos) Análisis de datos.
Comité de auditoría ISO 19011:2018
Se debe formar una

comisión/comité multidisciplinario
con la suficiente autoridad para
presentar propuesta y tomar
decisiones que afecten al proceso
a auditar
El comité podrá estar asesorado por una consultoría

especializada en el área a ser evaluada
Definición de políticas estándares ISO 19011:2018
Los estándares de mantenimiento

son los niveles que se desea
alcanzar con los indicadores de
gestión
Por ejemplos:
▪ Mantenimiento programado mínimo del 80%
▪ Disponibilidad operacional de planta no menor a 98 %
Comportamiento del Auditor ISO 19011:2018
❑ Conducta ética: Desarrollo de confianza, responsabilidad, discreción y

confidencialidad.
❑ Presentación ecuánime: El auditor está en la obligación de presentar informes
con veracidad y exactitud.
❑ Debido cuidado profesional: Atención de diligencia y juicio al auditar .El auditor
realiza su trabajo con aplicación, seriedad, honradez y eficacia.
❑ Independencia: Es la base fundamental para la imparcialidad de la auditoría y
objetividad de sus conclusiones.
❑ Enfoque basado en la evidencia: Es el método racional para alcanzar conclusiones
de la auditoría fiables y reproducibles en un proceso de auditoría sistemática
Método cuantitativo de las 8 áreas
Cuestionario de auditoria
disponible
Avanzado
aplicable
Medio
Poco
CUESTIONARIO DE AUDITORÍA DEL MANTENIMIENTO
No
No
01 Gestión personal y subcontratados
02 Programación y planificación de trabajos
03 Gestión de Activos y Recambios
04 Costes y compras
05 Mantenimiento
06 Documentación
07 Mejora Continua
08 Seguridad
Valoración del cuestionario de auditoria
1 pt • Cuando la situación es no aplicable
2 pt • Para situaciones no disponibles
3 pt • Poca implantación
4 pt • Media implantación
• Cuando esta está bien implementada es decir

5 pt avanzada
En el espacio destinado a observaciones y comentarios debe dejar la sustentación
del valor consignado
Valoración del cuestionario de auditoria
El valor promedio del conjunto de preguntas para cada aspecto global (8)
considerado se presenta en un gráfico acompañado de una calificación descriptiva.
Así, se enfocará la atención en aquellos aspectos mal calificados y se tendrá una

guía para comenzar a estudiar el detalle del porqué se da esta situación.
CRITERIOS:
ƒ 1,0 ≤ puntaje ≤2,6 → aspecto con deficiencias.
ƒ 2,6 < puntaje ≤ 4,5 → aspecto regular.
ƒ 4,5 < puntaje ≤5,0 → aspecto bien implementado
Proceso de aplicación de auditoria
Resumen de la auditoría
Estrategia, Visión y Misión
Reconocimiento del lugar
Entrevistas
Recolección de datos
Compilación y análisis
Aspectos a considerar Valor Cualificación

1 Gestión personal y subcontratas 2,5 con deficiencias
2 Programación
trabajos
y planificación de 2,8 regular
3 Gestión de Activos y Recambios 3,5 regular
4 Costes y compras 4,6 bien implementado
5 Mantenimiento 2 con deficiencias
6 Documentación 3,6 regular
7 Mejora continua 1,5 con deficiencias
8 Seguridad 4,6 bien implementado
Estrategia, visión y misión
Definir los planes y las acciones tácticas realizados en cada nivel para apoyar la
estrategia, visión y misión del siguiente nivel superior dentro de la estrategia.
Las declaraciones para la estrategia, visión y misión deben ser definidas desde
arriba hacia abajo; y en el nivel del mantenimiento, los planes estratégicos y
tácticos deben apoyar las metas y objetivos corporativos y de aquellos sistemas
relacionados claramente.
El auditor debe ser capaz de definir como las metas de mantenimiento apoyan las
metas de los niveles superiores y los relacionados y como mantenimiento recibe
soporte de aquellos que debe entregárselo.
Reconocimiento del lugar
El auditor debe conocer en terreno la

planta completa o donde se concentran los
recursos destinados al mantenimiento, los
almacenes de repuestos y los usuarios de
los servicios que entrega mantenimiento.
Un contacto en directo provee indicaciones

de cómo opera el mantenimiento en la
áreas de trabajo a cargo del grupo de
mantenimiento
Entrevistas
La auditoria no es solamente completar el formulario de preguntas, sino que se

debe aprovechar la oportunidad para realizar una serie de entrevistas con un
número significativo de gente de mantenimiento y conjuntamente con personas
que reciben atención o interactúan con mantenimiento.
Hay temas comunes que afloran durante la auditoria los cuales a menudo
conducen a otras áreas de investigación.
Los temas comunes como entrenamiento, abastecimiento de partes, sobre-

tiempos y comunicaciones internas son los más recurrentes durante el proceso
de auditoría.
Las observaciones son anotadas para posterior análisis.

Recolección de datos
El auditor debe juntar los datos mediante la auditoria del mantenimiento.
Estos datos deben ser una revisión representativa de los registros históricos del
equipamiento, del costeo del trabajo y materiales, movimientos de inventarios, índices
para medir la eficiencia, etc.
Es importante que cualquier dato ingresado a la planilla debe ser validado a fin de que
este antecedente refleje fielmente la situación actual, o sea el auditor debe profundizar en
el concepto y no asumir la primera impresión acerca del desempeño del factor medido.
Compilación y análisis
Realizados los pasos anteriores corresponde ahora colocar todos los antecedentes
juntos, llenar las planillas y organizar todas las observaciones anotadas,
complementándolas con lo que el auditor pudo apreciar en terreno.
El informe final, aparte de las planillas, debe contener un análisis de las causas que
llevan a las actuales situaciones con deficiencias, aspectos mejorables y
recomendaciones para el cambio, y una secuencia de recomendaciones con
prioridades para ayudar a la administración del mantenimiento a abordar los
problemas que la auditoria detectó
Cuestionario de auditoria
El cuestionario se puede englobar entorno a ochos

bloques
▪ Gestión personal y subcontratados

▪ Programación y planificación de trabajos
▪ Gestión de Activos y Recambios
▪ Costes y compras
▪ Mantenimiento
▪ Documentación
▪ Mejora continua
▪ Seguridad
Método basado en la norma COVENIN 2500-93
Introducción COVENIN 2500-93
Proporciona un método cuantitativo, para la evaluación de sistemas de

mantenimiento, en empresas manufactureras, para determinar su capacidad de
gestión en lo que respecta al mantenimiento mediante el análisis y calificación de
los siguientes factores:
❑ Organización de la empresa.
❑ Organización de la función de mantenimiento.
❑ Planificación, programación y control de las actividades de mantenimiento.
❑ Competencia del personal.

Definiciones: COVENIN 2500-93

PRINCIPIO BÁSICO: Es aquel concepto que refleja
las normas de organización y funcionamiento,
sistemas y equipos que deben existir y aplicarse
en mayor o menor proporción para lograr los
objetivos del mantenimiento.
DEMÉRITOS: Es aquel aspecto parcial referido a

un principio básico, que por omisión o su
incidencia negativa origina que la efectividad de
este no sea completa, disminuyendo en
consecuencia la puntuación total de dicho
principio.
Método cuantitativo ponderado de las 7 áreas
Definiciones:
Criterios para la ponderación del Principio Básico
El evaluador debe entrevistarse con la dirección de

la empresa con el objeto de efectuar un análisis de
los aspectos cualitativos recogidos en los distintos
principios básicos.
En el contacto inicial no deben considerarse los

posibles deméritos, limitando la investigación a los
aspectos contemplados en el principio básico.
Definiciones:
Criterios para la ponderación del Principio Básico
Si de este primer contacto se desprende que existe el

principio básico, aún desconociendo su eficiencia real
en la práctica, el evaluador asignará la puntuación
completa correspondiente dependiendo del valor
respectivo.
Si en la entrevista inicial se deduce la no existencia del

principio básico el evaluador procederá a evaluarlo en
cero puntos, en consecuencia no será necesario entrar
en el análisis de los posibles deméritos del principio
básico.
Definiciones:
Criterios para la ponderación de los deméritos
Para determinar la existencia real de deméritos en

cada principio básico que se haya comprobado su
existencia, el evaluador hará una investigación
exhaustiva y minuciosa, en el mismo lugar en que
cada aspecto pueda dar lugar a su existencia,
considerando cada detalle que pueda contribuir a
disminuir la eficacia del contenido del principio
básico.
DEFINICIONES:
Criterios para la ponderación de los deméritos
Los deméritos restantes al principio básico hasta la

cantidad máxima que se indica para cada uno de ellos
en la columna correspondiente de cada capítulo,
pueden restar cualquier valor comprendido entre cero
y el valor máximo que se indica para cada uno de ellos,
dependiendo de la intensidad con que el demérito se
presenta.
Ficha de evaluación:
Es un formato para llevar el resultado de la evaluación y obtener el perfil de la

empresa
ENCABEZADO:
❑ Debe indicarse el Nombre o Razón Social.
❑ Se indica la fecha en la cual se realiza la evaluación, el

nombre del evaluador y el No. de la inspección.
PUNTUACIÓN:
❑ Columna D ( D, + D2 + + Dn). Se indica el valor de los

deméritos obtenidos por la empresa en cada principio
básico.
❑ Columna E. Se indica la suma total de los deméritos

alcanzados en la columna D.
❑ Columna F. Se coloca la diferencia entre la puntuación

máxima de la columna C y el valor total de los deméritos
de la columna E.
PUNTUACIÓN GRÁFICA:
❑ En las casillas correspondientes a los totales

obtenidos se indica la suma de las puntuaciones
obtenidas en la columna F.
❑ El valor obtenido en el punto anterior se compara

con la puntuación obtenible (columna C) y se
calcula el porcentaje.
PUNTUACIÓN GRÁFICA:
❑ Se trazan barras horizontales que parten de la casilla

correspondiente a los totales obtenidos en la columna F y
se prolongan hasta el porcentaje parcial de cada capitulo
obtenido y previamente indicado en la columna G.
❑ Mediante una línea poligonal que una a los extremos de

estas barras horizontales se obtiene el perfil de la
empresa.
PUNTUACIÓN PORCENTUAL:
❑ Se indica al final de la columna F, el total de las

puntuaciones obtenidas (Casilla indicada con el número
(2)).
❑ Se coloca al final de la columna C, la puntuación máxima

obtenible (Casilla indicada con el número (1)).
2 ∗ 100
𝑃𝑢𝑛𝑡𝑢𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑢𝑎𝑙 𝐺𝑙𝑜𝑏𝑎𝑙 =
(1)
Informe final:
El informe de la evaluación debe constar

de las siguientes partes:
❑ Resumen
❑ Observaciones y recomendaciones
sobre algunas áreas
❑ Deméritos por área
❑ Ficha de evaluación
❑ Análisis de brechas
CARRERA DE MANTENIMIENTO INDUSTRIAL
El mantenimiento amigo de la rentabilidad
GRACIAS!
0987030376 - edhernandez@espoch.edu.ec
“El mundo está construido por aquellos que en lugar de

dormir, se dedica a planificar su próximo sueño”

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Ing. Eduardo Hernández Mgs.

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▪ Ex Jefe del Taller Mecánico de Plasticaucho Industrial S.A.

Gestión del Mantenimiento

Ing. Eduardo Hernández MSc.

1. Técnicas y directrices para una auditoría según ISO 19011.

Técnicas y directrices para una auditoría ISO 19011:2018

Objeto y campo de aplicación:

La Norma ISO 19011: 2018 brinda información sobre

Es aplicable a todas las organizaciones que necesitan

Términos y definiciones ISO 19011:2018

Nota 1 a la entrada: Las auditorías internas, denominadas en algunos casos auditorías de

Nota 2 a la entrada: Las auditorías externas incluyen lo que se denomina generalmente

Términos y definiciones ISO 19011:2018

Términos y definiciones ISO 19011:2018

Proceso de una auditoría ISO 19011:2018

• La responsabilidad de llevar a cabo la auditoría debería

Establecimiento del • El líder del equipo deberá asegurarse de que se establece

Planificación de la auditoría ISO 19011:2018

Realización de las actividades de la auditoría ISO 19011:2018

Visión General de un proceso típico de recopilación y ISO 19011:20180

Auditoría Interna Auditoría Externa

Auditoría a Auditoría a 3ra

Requisitos para las auditorías de certificación de sistemas de gestión

Hallazgos de la auditoría: ISO 19011:2018

Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios

Los hallazgos de auditoría indican conformidad o no conformidad.

Los hallazgos de auditoría pueden llevar a la identificación de oportunidades de

Si los criterios de auditoría son seleccionados o requisitos legales o de otra índice,

Conclusiones de auditoría: Resultado de una auditoría, tras considerar los objetivos de la

Auditoría: ISO 19011:2018

Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una

Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos

Competencia: Habilidad para aplicar conocimiento y habilidades para alcanzar los

Conformidad: Cumplimiento de un requisito.

No conformidad: Incumplimiento de un requisito.

Auditoría: ISO 19011:2018

Evidencia de la auditoría.- registros, declaraciones de hecho o cualquier otra

Criterios de auditoría.- Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados

Auditoría: ISO 19011:2018

En términos generales, toda auditoria

Principios de auditoría: ISO 19011:2018

Integridad: • Fundamento del profesionalismo

Presentación ecuánime: • Obligación de reportar con veracidad y exactitud

Confidencialidad: • Seguridad de la información

Existen dos tipos de auditorias de mantenimiento: ISO 19011:2018

Una auditoria técnica o evaluación técnica del estado de una

Puede decirse que una auditoria técnica sirve para determinar

Con esos datos, es posible determinar que equipos necesitan ser

¿La gestión del

La respuesta puede ser si, no o regular;

La mejor solución cuando quiere

El objetivo que se persigue al realizar una auditoria no es juzgar al

¿Para que sirve una auditoría de mantenimiento? ISO 19011:2018

Verificar el estado de la gestión del proceso

Verificar el estado del mantenimiento de los equipos e instalaciones

Mejorar significativamente en costos de mantenimiento y efectividad operacional

Complejidad ¿Por qué hacer Dar seguridad

• Actuar ISO 19011: 2011 • Planear

¿Cómo se realiza la auditoría de Mantenimiento? ISO 19011:2018

¿Como se realiza la auditoria de mantenimiento? ISO 19011:2018

Hay muchos instrumentos para auditar el mantenimiento cuya selección o diseño