FR 035

AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SALUD Y SEGURIDAD INDUSTRIAL

V1

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTION DE SSO-Mina Pág 1 de 2

AÑO 2021

Objetivo: Evaluar el grado de cumplimiento del Sistema de Gestion de SSO en las operaciones acorde a los requisitos de la Norma ISO 45001:2018
Alcance: Este programa se aplica a la totalidad de las áreas del alcance del Sistema de gestión
Equipo Auditor: Bernice Garcia Piedra S&SI y Auditores Externos (Bureau Veritas y SGS.

Areas
S&SI (Safety,
Excelencia Relaciones Superint. Recursos Medio Ingenieria y
Descripción de la Norma OHSAS Mina Concentradora Logistica Presidencia Mantenimiento Salud y
Requisito Documento Relacionado a Auditar Operacional Comunitarias Seg. Ind. Humanos Ambiente Proyecto
18001:2007 Emergencias)

Nov. 03 Nov. 03 Nov. 03 Nov. 03 Nov. 4, 10 y 11 Nov. 04 Nov. 04 Nov. 04 Nov. 5 Nov. 05 Nov. 06 Nov. 06

4.1 Requisitos generales

Estándar
4.2 Politica de SSO Liderazgo y Responsabilidades x x x x x x x x x x x x
DC100
4.3 Planificación

Identificación de Peligros, Evaluación de Estándar

4.3.1 Gestión de Riesgos de S&SI (AST, IPER Y MANEJO DEL CAMBIO) x x x x x x x x x x x
Riesgos y Determinación de Controles DC101

Estándar
4.3.2 Requerimientos Legales y otros Requisitos Legales, Compromisos, Control de Documentos y Registros. x x
DC102
Punto 5.3 del
4.3.3 Objetivos y programas Manual del Objetivos y Programas x x x x x x x x x x x x
SGS&SI
4.4 Implementación
Estándar
Competencia y entrenamiento del personal
DC131
4.4.1 Recursos, func, resp. laboral y autoridad x x
Estándar
Liderazgo y Responsabilidades
DC100
Entrenamiento, competencia y Estándar
4.4.2 Competencia y entrenamiento del personal x
concientización DC131

Estándar
4.4.3 Comunicación, Participación y Consulta Comunicación, Participación y Consulta x x x x x x x
DC121

Estándar
4.4.4 Documentación Requisitos Legales, Compromisos, Control de Documentos y Registros. x x x x x x x
DC102
Estándar
4.4.5 Control de Documentos Requisitos Legales, Compromisos, Control de Documentos y Registros. x x x x x x x
DC102
Estándar
Control de Trabajo de Alto Riesgo x x x
DC110
Estándar
Maquinas y Equipos de Izaje x x
DC111
Estándar
Equipo Motorizado, Transporte Y Seguridad Vial x x x x x
DC112
Estándar
Control de Sustancias Peligrosas x x x x
DC113
Estándar
Guardas de Seguridad x x
DC114
Estándar
Bloqueo y Señalización x x
DC115
Estándar
Control de caída de rocas x
DC116
4.4.6 Control Operacional
Estándar
Gestión S&SI de Socios Estratégicos x x x x x x x
DC122
Estándar
Procedimientos de Trabajo y Observación de Tareas x x x x x x x x x
DC140
Estándar
Cilindros de Gases Comprimidos y Recipientes Presurizados
DC143
Estándar
Señalización de Seguridad x x x x
DC144
Estándar
Herramientas y Equipos x x x x x
DC145
Estándar
Equipos de Protección Personal x x x
DC146
Estándar
Gestión de Salud Ocupacional x
DC200
Estándar
Evaluación y Planes de Emergencia x x x x
DC300
Estándar
Preparación del personal para emergencia x x x x
DC301
Estándar
Equipos para emergencias e inspección. x
DC302
4.4.7 Prep. y resp. ante emergencias
Estándar
Controles Automaticos y Mantenimiento x
DC303
Estándar
Brigadas y ejercicios para emergencias x x x x
DC304
Estándar
Preparación de Comunidades para Emergencias x
DC120
 4.5 Verificacion
Estándar
Inspecciones de Áreas y Edificios x x x x x x x x
DC142
Estándar
Observación Preventiva x x x x x x x x x x
DC130
Estándar
Ruido en el lugar de trabajo x
DC212
Estándar
Calidad de aire y ventilación en el lugar de trabajo x
DC213
Estándar
Iluminación x
DC214
Estándar
Radiación x
DC215
4.5.1 Medicion de desempeño y monitoreo Estándar
Temperaturas extremas x
DC216
Estándar
Vigilancia médica ocupacional x
DC230
Estándar
Ergonomía x
DC250
Estándar
Psicología ocupacional x
DC260
Estándar
Atención Básica de la Salud x
DC280
Punto 7.1 del
Manual del Medición y Desempeño x
SGS&SI
Estándar
4.5.2 Evaluacion del cumplimiento legal DC102 Requisitos Legales, Compromisos, Control de Documentos y Registros. x x x x x x x

Investigación de Incidentes, No Estándar

4.5.3 Conformidad, Accion Correctiva y Accion DC141 Control de incidentes y no conformidades, acciones correctivas y preventivas x x x x
Preventiva
Estándar
4.5.4 Control de Registros DC102 Requisitos Legales, Compromisos, Control de Documentos y Registros. x x x x x x x

Estándar
4.5.5. Auditoria Interna DC103 Auditoria y Revisión del Sistema x

4.6 Revision por la Direccion x x

 PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS DEL SGSSO
PERIODO: AÑO 2007
Objetivo:
Determinar el Grado de Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional bajo la Norma OHSAS 18001:2007
Alcance: Este programa se aplica a la totalidad de las áreas del alcance del Sistema de gestión

Requisitos de la Norma OHSAS 18001:2007

y Acc. Preventiva

4.6 Revisión por la dirección

Riesgos y Determinación de

4.3.3 Objetivos y programas

4.4.1 Recursos, func, resp.

4.4.6 Control Operacional

4.5.5. Auditorias Internas

Participación y Consulta

Desempeño y Monitoreo
4.1 Requisitos generales

4.5.3.2 No Conformidad,
Peligros, Evaluación de

de
4.4.7 Prep. y resp. ante

Acc. Correctiva y Acc.

4.4.3.2 Participación y
4.4.3.1. Comunicación
4.3.1 Identificación de
Auditores

4.5.3 Investigación de
4.3.2 Requerimientos

4.4.4 Documentación
4.4.2 Entrenamiento,

Investigación
4.4.3 Comunicación,

4.5.2 Evaluación del

4.5.4 Control de los

4.4 Implementación

cumplimiento legal
4.2 Politica de SSO
Dpto./Unidad/Área/ Líder y Documentos Tipo

laboral y autoridad

Conformidad, Acc.
4.5.1 Medición de
Nro. Fecha

4.3 Planificación
Proceso Equipo relacionados Auditoria

4.4.5 Control de
concientización
Legales y otros

4.5 Verificación
competencia y

Incidentes, No
Auditor

emergencias
Documentos

Preventiva
Correctiva
Incidentes
Controles

Consulta

registros
4.5.3.1
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
RBR/JPR/E Auditoria
1 Unidad Procesos Registros de x x x x x x x x x x x x x x x
LC/EML Interna-01
Diciembre
Programas
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
RBR/GVM/R Auditoria
2 Unidad Laboratorio Registros de x x x x x x x x x x x x x x
LP/LRG Interna-01
Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Unidad Servicios Procedimientos 17, 18 y 19
ELC/ATV/H Auditoria
3 Industriales/Especiali Registros de x x x x x x x x x x x x x
WR Interna-01
dades Diciembre
Programas
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
Unidad Movimiento RBR/RHC/S Auditoria
4 Registros de x x x x x x x x x x x x x
de Productos AS/EML Interna-01
Diciembre
Programas
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
Unidad Movimiento CSB/JTT/R Auditoria
5 Registros de x x x x x x x x x x
de Crudo y Agua BV Interna-01
Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
Planta de Ventas FTR/ELC/A Auditoria
6 Registros de x x x x x x x x x x x x x
Talara TV Interna-01
Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
Dpto. Recursos JTT/JPR/RB Auditoria
7 Registros de x x x x x x x x
Humanos R Interna-01
Diciembre
Página 3 de 6
 PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS DEL SGSSO
PERIODO: AÑO 2007
Objetivo:
Determinar el Grado de Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional bajo la Norma OHSAS 18001:2007
Alcance: Este programa se aplica a la totalidad de las áreas del alcance del Sistema de gestión

Requisitos de la Norma OHSAS 18001:2007

y Acc. Preventiva

4.6 Revisión por la dirección

Riesgos y Determinación de

4.3.3 Objetivos y programas

4.4.1 Recursos, func, resp.

4.4.6 Control Operacional

4.5.5. Auditorias Internas

Participación y Consulta

Desempeño y Monitoreo
4.1 Requisitos generales

4.5.3.2 No Conformidad,
Peligros, Evaluación de

de
4.4.7 Prep. y resp. ante

Acc. Correctiva y Acc.

4.4.3.2 Participación y
4.4.3.1. Comunicación
4.3.1 Identificación de
Auditores

4.5.3 Investigación de
4.3.2 Requerimientos

4.4.4 Documentación
4.4.2 Entrenamiento,

Investigación
4.4.3 Comunicación,

4.5.2 Evaluación del

4.5.4 Control de los

4.4 Implementación

cumplimiento legal
4.2 Politica de SSO
Dpto./Unidad/Área/ Líder y Documentos Tipo

laboral y autoridad

Conformidad, Acc.
4.5.1 Medición de
Nro. Fecha

4.3 Planificación
Proceso Equipo relacionados Auditoria

4.4.5 Control de
concientización
Legales y otros

4.5 Verificación
competencia y

Incidentes, No
Auditor

emergencias
Documentos

Preventiva
Correctiva
Incidentes
Controles

Consulta

registros
4.5.3.1
17, 18 y 19
Dpto. Recursos JTT/JPR/RB Auditoria
7 de x x x x x x x x
Humanos R Interna-01
Diciembre
Programas
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
Dpto. ATV/ACZ/L Auditoria
8 Registros de x x x x x x x x
Comercialización DM Interna-01
Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
RBR/HRC/F Auditoria
9 Unidad Logistica Registros de x x x x x
TR/ Interna-01
Diciembre
Programas
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
Comedor Punta JTT/AGP/E Auditoria
10 Registros de x x x x x x
Arenas ML/EML Interna-01
Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
Unidad Informatica y GCS/AMQ/ Auditoria
11 Registros de x x x x x x x x x x
Telecomunicaciones MMM Interna-01
Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
HRG/FZV/E Auditoria
12 Unidad Ing. Procesos Registros de x x x x x x x x x x x x x
LC Interna-01
Diciembre
Programas
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
AGP/LDM/G Auditoria
13 Unidad Proyectos Registros de x x x x x x x x x x
VM Interna-01
Diciembre
Programas
Matrices
Manuales
Unidad 17, 18 y 19
GVM/RHC/ Auditoria
14 Mantenimiento de x Página 4 de 6 x x x x x x
RBV Interna-01
 PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS DEL SGSSO
PERIODO: AÑO 2007
Objetivo:
Determinar el Grado de Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional bajo la Norma OHSAS 18001:2007
Alcance: Este programa se aplica a la totalidad de las áreas del alcance del Sistema de gestión

Requisitos de la Norma OHSAS 18001:2007

y Acc. Preventiva

4.6 Revisión por la dirección

Riesgos y Determinación de

4.3.3 Objetivos y programas

4.4.1 Recursos, func, resp.

4.4.6 Control Operacional

4.5.5. Auditorias Internas

Participación y Consulta

Desempeño y Monitoreo
4.1 Requisitos generales

4.5.3.2 No Conformidad,
Peligros, Evaluación de

de
4.4.7 Prep. y resp. ante

Acc. Correctiva y Acc.

4.4.3.2 Participación y
4.4.3.1. Comunicación
4.3.1 Identificación de
Auditores

4.5.3 Investigación de
4.3.2 Requerimientos

4.4.4 Documentación
4.4.2 Entrenamiento,

Investigación
4.4.3 Comunicación,

4.5.2 Evaluación del

4.5.4 Control de los

4.4 Implementación

cumplimiento legal
4.2 Politica de SSO
Dpto./Unidad/Área/ Líder y Documentos Tipo

laboral y autoridad

Conformidad, Acc.
4.5.1 Medición de
Nro. Fecha

4.3 Planificación
Proceso Equipo relacionados Auditoria

4.4.5 Control de
concientización
Legales y otros

4.5 Verificación
competencia y

Incidentes, No
Auditor

emergencias
Documentos

Preventiva
Correctiva
Incidentes
Controles

Consulta

registros
4.5.3.1
Unidad Procedimientos 17, 18 y 19
GVM/RHC/ Auditoria
14 Mantenimiento Registros de x x x x x x x
RBV Interna-01
Plantas Diciembre
Programas
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
Unidad Ing. de GVM/RLP/G Auditoria
15 Registros de x x x x x x x x
Mantenimiento CJ Interna-01
Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
Unidad Control de AGP/MMM/ Auditoria
16 Registros de x x x x
Gestión AMQ Interna-01
Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
Unidad Coordinación ATV/FZV/H Auditoria
17 Registros de x x x x
y Costos RG Interna-01
Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Unidad de Talleres Procedimientos 17, 18 y 19
ELC/JTT/E Auditoria
18 (Factoria y Flota Registros de x x x x x x x x x x x x x
ML Interna-01
Pesada) Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
FTR/SAS/D Auditoria
19 Unidad Contabilidad Registros de x x x x
MC Interna-01
Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
Planta de Ventas ELC/JPR/E Auditoria
20 Registros de x x x x x x
Piura ML/LDM Interna-01
Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Unidad Seguridad Procedimientos 17, 18 y 19
GVM/RHC/ Auditoria
21 Industrial y Registros de x x x x x x x x x x x
RLP Interna-01
Protección Ambiental Diciembre
Página 5 de 6
 PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS DEL SGSSO
PERIODO: AÑO 2007
Objetivo:
Determinar el Grado de Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional bajo la Norma OHSAS 18001:2007
Alcance: Este programa se aplica a la totalidad de las áreas del alcance del Sistema de gestión

Requisitos de la Norma OHSAS 18001:2007

y Acc. Preventiva

4.6 Revisión por la dirección

Riesgos y Determinación de

4.3.3 Objetivos y programas

4.4.1 Recursos, func, resp.

4.4.6 Control Operacional

4.5.5. Auditorias Internas

Participación y Consulta

Desempeño y Monitoreo
4.1 Requisitos generales

4.5.3.2 No Conformidad,
Peligros, Evaluación de

de
4.4.7 Prep. y resp. ante

Acc. Correctiva y Acc.

4.4.3.2 Participación y
4.4.3.1. Comunicación
4.3.1 Identificación de
Auditores

4.5.3 Investigación de
4.3.2 Requerimientos

4.4.4 Documentación
4.4.2 Entrenamiento,

Investigación
4.4.3 Comunicación,

4.5.2 Evaluación del

4.5.4 Control de los

4.4 Implementación

cumplimiento legal
4.2 Politica de SSO
Dpto./Unidad/Área/ Líder y Documentos Tipo

laboral y autoridad

Conformidad, Acc.
4.5.1 Medición de
Nro. Fecha

4.3 Planificación
Proceso Equipo relacionados Auditoria

4.4.5 Control de
concientización
Legales y otros

4.5 Verificación
competencia y

Incidentes, No
Auditor

emergencias
Documentos

Preventiva
Correctiva
Incidentes
Controles

Consulta

registros
4.5.3.1
Unidad Seguridad 17, 18 y 19
GVM/RHC/ Auditoria
21 Industrial y de x x x x x x x x x x x
RLP Interna-01
Protección Ambiental Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
RBR/RHC/C Auditoria
22 Servicios Médicos Registros de x x x x x x x x x
SB Interna-01
Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
Unidad Servicios SAS/RBV/H Auditoria
23 Registros de x x x x x x x x
Generales WR Interna-01
Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
Representante de la RBR/JPR/G Auditoria
24 Registros de x x x x x x x x x x x x x
Alta Dirección VM/ATV Interna-01
Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
Coordinador del HWR/CSB/ Auditoria
25 Registros de x x x x x x x x x x x x x
SGSSO RLP Interna-01
Programas Diciembre
Matrices
Manuales
Procedimientos 17, 18 y 19
RBR/EML/E Auditoria
26 Alta Dirección Registros de x x x x x x x
LC/JPR Interna-17
Programas Diciembre
Matrices

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Fecha de Aprobación

Página 6 de 6