PROCEDIMIENTO SANCIONES CODIGO:

FINANCIERAS DIRIGIDAS. PR-SARLAFT-13

ELABORADO VIGENCIA (a partir de)
01/05/2017 01/05/2017

ESTADO: Preparación Revisión Aprobación Aprobado Efectivo

1. OBJETIVO.

Diseñar las actividades que permitan a COOPERATIVA SERVIACTIVA garantizar el

cumplimiento de las obligaciones disciplinarias relativas a la aplicación de congelamiento y
prohibición de majeo de fondos y activos según designación del Consejo de las Naciones Unidas en la
aplicación del SARLAFT.

2. ALCANCE.

Aplica a la Dirección General y las áreas Jurídicas, Financieras, Administrativas y aquellas que dentro
del giro normal de la operación tengan manejo, control y disposición de los recursos, bienes y
servicios colocados, adquiridos o pendientes de asignar o asignados a Asociados, Clientes,
funcionarios, Proveedores e Intermediarios.

3. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO.

El proceso parte de la debida diligencia adelantada a los sujetos que tienen relación en o con
COOPERATIVA SERVIACTIVA, que previamente permitió la identificación de los mismos la
detección y reporte de operaciones sospechosas (PR-SARLAFT-05, 01, 14, Formatos de Vinculación
y Actualización y FORMATO UNICO HOJA DE VIDA) así:

a) Una vez el Comité de Cumplimiento haya debatido, analizado y comprendido el alcance de la

detección, se establecerá por la Gerencia de Proceso y de manera inmediata el inventario
ampliado de los fondos, activos, bienes y servicios materia de la sanción.
b) Al mismo tiempo, de manera preventiva sin desconocimiento del debido proceso por parte de
COOPERATIVA SERVIACTIVA, la Dirección Jurídica en conjunto con el Representante
Legal y el Oficial de Cumplimiento analizarán y documentarán el marco contractual de las
transacciones que permitieron la venta de dichos bienes, la generación de los fondos y el
trámite legal para su congelación y notificación a entidades financieras y áreas encargadas al
interior de la Compañía.
c) De la misma manera se procederá con la notificación formal a la UIAF y a la Fiscalía General
de la Nación a través de los canales y en la forma definidos en la norma o instrucción legal
vigente.

4. DOCUMENTOS VINCULADOS.

FT-SARLAFT-05. VINCULACIÓN Y ACTUALIZACION ASOCIADAS

FT-SARLAFT-01. ESTUDIO DE ACTUALES Y NUEVOS CLIENTES
FT-SARLAFT-14. VINCULACION PROVEEDORES E INTERMEDIARIOS
FORMATO UNICO HOJA DE VIDA
PR-SARLAFT-14. PAISES DE MAYOR RIESGO
FT-SARLAFT-19. ACTA DETECCIÓN OPERACIONES INUSUALES
FT-SARLAFT-18. ACTA DETERMINACIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS

5. CAMBIOS O MODIFICACIONES.

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 PROCEDIMIENTO SANCIONES CODIGO:
FINANCIERAS DIRIGIDAS. PR-SARLAFT-13
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01/05/2017 01/05/2017

EDICION N° FECHA CAMBIOS O MODIFICACIONES

01 01 MAYO 2017 Emisión inicial

ELABORADO APROBADO

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO SUB GERENTE FINANCIERO