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CODIGO:
DETERMINAR Y REPORTAR
PR-SARLAFT-08
OPERACIONES SOSPECHOSAS.
ELABORADO VIGENCIA (a partir de)
01/05/2017 01/05/2017
1. OBJETIVO.
Diseñar las actividades que debe adelantar COOPERATIVA SERVIACTIVA para detectar
operaciones sospechosas partiendo de la base de informes internos de operaciones inusuales
de sus asociadas, clientes corporativos, proveedores y funcionarios o por detección directa del
entorno; de tal manera que permitan determinar que dichas actividades POSIBLEMENTE
están relacionadas con Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
2. ALCANCE.
a) Toda la información de una actividad inusual que por características y frecuencia tiene
perfil de ser catalogada como SOSPECHOSA debe ser entregada al Oficial de
Cumplimiento.
b) Esta información debe ser consignada en los formatos previstos para tal fin.
c) El Oficial de Cumplimiento deberá actuar con la debida prudencia y diligencia a fin
que todo su cotejo de información sea objetivo.
d) El Oficial de Cumplimiento a su vez tendrá que analizar, revisar y documentarse
suficientemente sobre la operación, identificando los aspectos a mejorar para evaluar
el ROS.
e) La responsabilidad de determinar que los informes presentados por los funcionarios,
respecto de una operación inusual que puede ser catalogada como sospechosa se
encuentra facultada únicamente para el Oficial de Cumplimiento.
f) Una vez esté plenamente ubicada la situación con carácter de sospechosa, el Oficial de
Cumplimiento así lo registrará en los documentos del SARLAFT: FT-
ESQUEMALAFT-07. FORMATO EXTERNO ROS y FT-SARLAFT-18. ACTA
DETERMINACIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS
g) El Oficial de Cumplimiento le informará de manera formal al Representante Legal
para que conozca de la situación y avale el concepto.
h) El Oficial de Cumplimiento deberá aplicar el procedimiento para reporte de ROS
positivo.
i) El Representante Legal informará al Consejo de Administración sobre el reporte de la
operación sospechosa.
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PROCEDIMIENTO PARA
CODIGO:
DETERMINAR Y REPORTAR
PR-SARLAFT-08
OPERACIONES SOSPECHOSAS.
ELABORADO VIGENCIA (a partir de)
01/05/2017 01/05/2017
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PROCEDIMIENTO PARA
CODIGO:
DETERMINAR Y REPORTAR
PR-SARLAFT-08
OPERACIONES SOSPECHOSAS.
ELABORADO VIGENCIA (a partir de)
01/05/2017 01/05/2017
4) DOCUMENTOS VINCULADOS.
5. CAMBIOS O MODIFICACIONES.
ELABORADO APROBADO