PROCEDIMIENTO PAISES DE CODIGO:

MAYOR RIESGO. PR-SARLAFT-14

ELABORADO VIGENCIA (a partir de)
01/05/2017 01/05/2017

ESTADO: Preparación Revisión Aprobación Aprobado

Efectivo

1. OBJETIVO.

Diseñar las actividades que permitan a COOPSERFUN garantizar el estricto

cumplimiento de normatividad legal para la vinculación, iniciación y seguimiento de
relaciones comerciales con terceros procedentes de países donde no se aplican o
desatienden abiertamente las recomendaciones del GAFI.

2. ALCANCE.

Aplica a la Dirección General, al Representante Legal, a la Dirección Jurídica, Oficial

de Cumplimiento y Gerencia de Proceso.

3. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO.

El proceso parte de la debida diligencia adelantada a los sujetos que tienen o

intentan tener relación laboral, comercial o de colaboración interinstitucional con
COOPSERFUN, ya que por ningún motivo los procesos de selección y vinculación
deben permitir que se presente esta particularidad; so pena de incurrir en falta grave
y de aplicar los procedimientos disciplinarios y administrativos definidos en el PR-
SARLAFT-09; así como las consecuencias de orden penal y civil que determinen las
autoridades competentes.

a) El primer control tendiente a evitar esta falta grave es la adecuada aplicación

de políticas y procedimientos de conocimiento de Asociadas, Clientes,
Funcionarios, Proveedores e Intermediarios; partiendo así de la premisa que
no existirán en COOPSERFUN este tipo de vinculaciones.
b) Corresponderá al Oficial de Cumplimiento incluir en sus revisiones aleatorias
la verificación y confirmación de no ocurrencia de este incidente.
c) En caso de encontrar una vinculación en condiciones que afecten esta norma,
se debe adelantar la ampliación de la debida diligencia definida en el
procedimiento PR-SARLAFT-13.

4. DOCUMENTOS VINCULADOS.

APLICAR PROCEDIMEINTO PR-SARLAFT-13. PROCEDIMIENTO SANCIONES

FINANCIERA DIRIGIDAS.
APLICAR PROCEDIMEINTO PR-SARLAFT-09. APLICACION SANCIONES POR
INCUMPLIMIENTO DE NORMAS SARLAFT.
5. CAMBIOS O MODIFICACIONES.

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 PROCEDIMIENTO PAISES DE CODIGO:
MAYOR RIESGO. PR-SARLAFT-14
ELABORADO VIGENCIA (a partir de)
01/05/2017 01/05/2017

EDICION N° FECHA CAMBIOS O MODIFICACIONES

01 01 MAYO DE 2017 Emisión inicial

ELABORADO APROBADO

Carlos A. Insuasty M. Richard M. Cifuentes S.

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO GERENTE FINANCIERO Y ESTRATEGICO