La visio

TRABAJO FINAL PROGRAMA

DE ESPECIALIZACIÓN EN
IMPLEMENTACIÓN Y
AUDITORÍA ISO 9001

INTEGRANTES GRUPO 2:
Raquel Tello Conde
Lucas Aguilar Bardales
Marcos Fernández Baca Pérez

Ingenium Escuela de Formación Profesional

 CONTENIDO


1. Identificar una empresa y realizar la descripción de esta empresa

2. Describir a los clientes principales

3. Realizar un análisis del contexto interno y externo

4. Elaborar la matriz de las partes interesadas

5. Establecer el alcance

6. Elaborar el mapa de procesos

7. Elaborar la matriz de caracterización de 3 procesos

8. Elaborar la Política de Calidad

9. Elaborar la matriz de riesgos y oportunidades

10. Planificar los objetivos

11. Elaborar las competencias de 2 puestos operativos

12. Elaborar la matriz de comunicación (establecer como mínimo 3 comunicaciones

externas y 3 comunicaciones internas)

13. Elaborar la matriz de evaluación para proveedores externos de productos y servicios

1. IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA

ADISA PERU SRL.

ADISA Perú SRL., es una empresa ubicada en el distrito Los Baños del Inca en la ciudad de
Cajamarca - Perú, con operaciones desde julio del 2015, trabajando principalmente con
operaciones mineras en el norte del país, buscando ampliar sus operaciones a todo el
territorio nacional.

Somos un equipo de profesionales especializados en soluciones integrales ambientales,

montaje, operación, mantenimiento de plantas de tratamiento de aguas residuales
industriales y agua potable, monitoreo de afluente, efluentes, monitoreo de suelo, aire,
agua, ruido, vibraciones y estudio de línea base. Brindamos asesoría técnica en
saneamiento, residuos domésticos e industriales, identificando monitoreando, evaluando,
previniendo y controlando los impactos ambientales negativos que puedan afectar al
medio ambiente, respetando los intereses de la sociedades y comunidades.

Contamos áreas especializadas en: operación y mantenimiento de plantas de tratamiento

de aguas; segregación, clasificación, transporte y disposición final de residuos peligrosos,
residuos domésticos, transporte y disposición final de agua residuales.
Nos esforzamos por brindar un servicio de calidad a nuestros diferentes clientes y
proveedores. Buscamos convertirnos en socios estratégicos para brindar soluciones
inmediatas; así también promoviendo trabajo para las personas involucradas de manera
directa o indirecta, conjuntamente con el desarrollo de los diferentes proyectos.
 2. DESCRIPCIÓN CLIENTES PRINCIPALES

ITEM DESCRIPCION DE PROYECTO UBICACION CLIENTE

01 Servicio de limpieza de plantas de chancado y San Nicolás-San Juan de Marcona- MINERA SHOUXIN
magnética, Flotación, Chancadora Primaria, Nazca-Ica. PERU S.A.
Chancadora Secundaria, Filtros, Es pesadores, patio
de Cal, y Domos de Concentrado de Cu.
02 Operación de Plantas de Tratamiento de Aguas, Distrito y Provincia de Pulan Santa COMPAÑÍA MINERA
mantenimiento preventivo y correctivo de plantas, Cruz- Cajamarca. LA ZANJA.S.A.
Limpieza Integral de las plantas de tratamiento y de Grupo Buenaventura.
procesos en el Proyecto La Zanja.
03 Operación de Plantas de Tratamiento de Aguas, Distrito y Provincia de Hualgayoc, COMPAÑÍA MINERA
mantenimiento preventivo y correctivo de plantas, departamento Cajamarca. COIMOLACHE S.A.
Limpieza Integral de las plantas de tratamiento y de Grupo Buenaventura.
procesos en el Proyecto TANTAHUATAY.

04 Operación de Plantas de Tratamiento de Aguas en Distrito La Encañada, provincia y GISER CAJAMARCA

proyecto el GALENO. Mina LUMINA COPPER S.A.C departamento de Cajamarca. S.A.C.

05 Mejoramiento automatizado de PTAR y PTARI. Distrito de Baños del Inca, Provincia y GLORIA SA.
Operación de las plantas de tratamiento de aguas departamento de Cajamarca.
PTAR y PTARI.

06 Mantenimiento preventivo correctivo de plantas en Aeropuerto Armando Revoredo AGUA CLEAR SA.
Aeropuerto, Cajamarca Chachapoyas. Iglesias: distrito, provincia y
departamento de Cajamarca

07 Operación de plantas de tratamiento de aguas. Davy Collegue: distrito, provincia y Davy Collegue -
departamento de Cajamarca. Cajamarca

08 Ampliación de planta de tratamiento de aguas Proyecto SIPAN: Distrito, de Llapa, Cía. Minera Ares
residuales y aguas acidas, y puesta en marcha de Provincia de San Miguel, S.A.C, del Grupo
las plantas de tratamiento de aguas. Departamento de Cajamarca. HOCHSCHILD
MINING.

09 Servicio de operación y mantenimiento del sistema Nueva Planta de Beneficios PAQ-07 Minera Shougang
de tratamiento de aguas de nueva planta de Hierro Perú SAA.
beneficios.
10 Servicio de limpieza, recolección y disposición final Muelle de San Nicolás, SHPSAA Minera Shougang
de residuos sólidos del muelle de embarque San Hierro Perú SAA
Nicolás"
 3. REALIZAR UN ANÁLISIS DEL CONTEXTO INTERNO Y EXTERNO (4.1)
Para la realización del análisis del contexto de la organización se aplicó la matriz FODA

FORTALEZAS DEBILIDADES
(F) (D)
INTERNO / F1. Especialización en operación y D1. Estado de mantenimiento y
EXTERNO mantenimiento de PTAR actualización de equipos.
industriales y en transporte de
residuos sólidos. D2. Costos generales elevados.
F2. Capacidad financiera para
inversiones. D3. Proceso de marketing de la
F3. Buen nivel de servicio al empresa en
cliente de acuerdo a resultados de implementación.
encuestas de servicio.

OPORTUNIDADES (O)
FO (Maxi – Maxi)
E1. Desarrollar un servicio de
O1. Pandemia COVID 19 aumento asesoría técnica especializada
de la necesidad de las para los clientes, en el manejo de
organizaciones por servicios de las actividades de saneamiento en
saneamiento. función a los riesgos presentados
O2. Incremento de participación por la Pandemia COVID 19.
en el mercado. E2. Elaborar plan de inversiones
O3. Crear alianzas estratégicas con para la implementación de
empresas de reciclaje procesos con los que no cuente la
competencia.
E3. Incrementar nuestra calidad
de servicio dando atenciones
inmediatas a las solicitudes de
nuestros clientes.
(DO Mini – Maxi)
E1. Implementar nuevos equipos,
tales como equipos de medición
de parámetros que cuenten con
certificación de calibración.
E2. Brindar al cliente mayor
cantidad de servicios agrupados
en un solo proceso.
E3. Agilizar la implementación del
proceso de marketing a través del
marketing digital.

AMENAZAS (A) FA (Maxi – Mini) DA (Mini – Mini)

A1. Normativa vigente no permite
la aprobación y entrega de
permisos de manera ágil, demora
por trámites burocráticos.
A2. Disminución de la actividad
minera por pandemia covid-19.
A3. Ingreso de nuevos
competidores a la industria con
bajos costos.
E1. Designar personal con E.1 Incrementar presupuesto para
competencias técnicas y contactos mantenimiento de equipos y para
en las entidades públicas para el gestiones administrativas.
seguimiento de los expedientes
técnicos pendientes de E2. Realizar ajuste de costos con
aprobación, así como para las fines de recuperación de clientes.
comunicaciones con estas
entidades. E3. Ampliar los canales de
E2. Elaboración de plan de comunicación de nuestras ofertas
reactivación e implementación de hacia nuestros clientes.
protocolo contra el Covid-19.
E3. Elaborar plan de capacitación
para los colaboradores del área
técnica que están en contacto
directo con el cliente.
 4. MATRIZ DE LAS PARTES INTERESADAS (4.2)

PARTES INTERESADAS DESCRIPCION DEL NIVEL PLANIFICACIÓN EN EL INFORMACION

REQUISITO, NECESIDAD PERTINENCI SISTEMA DE GESTION DOCUMENTADA
O EXPECTATIVA A
AL SGC
CLIENTES Relación Calidad/precio ALTA Control y Mejora de los Registros de
competitivo procesos, ajustes de los Producción, Registro
costes de producción, de costes por
optimización de los proceso, o por
recursos (humanos y servicio.
materiales).
Adaptar el ALTA Capacitación y Proyecto de Diseño
producto/servicio a sus formación del Personal de plantas de
Necesidades Adecuado, Metodología tratamiento de agua.
de Atención al Cliente
Atención antes y después ALTA personal capacitado, Matriz de
del producto o servicios. metodología de Capacitación, plan de
atención al cliente, formación, Registro
Metodología de Formación,
Implementada Procedimiento de
atención al cliente.
Alta Satisfacción del ALTA Metodología de Encuestas de
Cliente atención al cliente, Satisfacción y Gestión
implementada de la Fidelización.
ACCIONISTAS/ Productividad, los costes ALTA Control Productivo, Registro de
PROPIETARIOS de la rentabilidad, Facturación, Costes. Contratos, Registro
beneficio y el crecimiento (control del proceso de Costes, Registros
de nuestra organización productivo) producción, matriz
DAFO y riesgos, acta
del servicio realizado.
PROVEDORES Cobrar a Tiempo ALTA Procedimiento de Orden de Compra y
Requisitos bien definidos ALTA Proveedores Sub Contratación
PERSONAL Formación y ALTA Metodología de Plan de Formación
Adiestramiento Adecuado Formación y
Capacitación.
Seguridad en el Trabajo MEDIA Metodología de Registro de
prevención de riesgos protección personal y
Laborales plan de Formación.
Buen Ambiente de MEDIA Planes de Promoción, Registros de
Trabajo Y Estabilidad Crecimiento Profesional Formación,
Laboral o Laboral oportunidades.

SOCIEDAD Debemos cuidar aspectos MEDIA Procedimientos de Registros asociados.

como el respeto al medio Gestión Ambiental,
ambiente, el impacto de Identificación de
nuestra actividad en la Impactos.
 sociedad y nuestra
imagen corporativa para
no causar malestar social.
ADMINISTRACIONES Cumplimiento de la ALTA Procedimiento de Gestión Legislación.
PUBLICAS Y PRIVADAS: Legislación Requisitos Legales
MINSA, MINAM,
ANA.OEFA, MINTRA-
Cumplimiento de ALTA Procedimientos de Tramites.
SUNAFIL Permisos y Licencias Comunicación
Presentación de ALTA Procedimientos de Ofertas de Licitación.
Licitaciones ofertas y contratos

5. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD (4.3)

El Sistema de Gestión de Calidad de nuestra organización ADISA PERU S.R.L. que brinda
los siguientes servicios:
- Operación y mantenimiento de plantas de tratamiento de aguas residuales,
industriales.
- Venta y operación de plantas de agua potable.
- Construcción y montaje de plantas de tratamiento de aguas residuales, industriales.
- Manejo, transporte y disposición final de aguas residuales, aguas industriales, aguas
cloacales.
- Manejo, transporte y disposición final de residuos sólidos industriales peligrosos y no
peligrosos.
- Manejo y transporte de lodos industriales.
- Segregación, compostaje y soluciones finales de Residuos Sólidos.
- Restauración de pasivos ambientales: Sanea-miento de pasivos ambientales,
remediación, revegetación y reforestación.
- Control de sedimentos y erosiones, enrocados, drenajes y gaviones.
- Limpieza y mantenimiento de trampas de grasa doméstica e industriales.
- Mantenimiento, retiro y restauración de suelos contaminados con hidrocarburos y/o
productos químicos.
- Soluciones integrales en saneamiento ambiental integral.

Comprende los procesos de Gestión comercial, Gestión de Operaciones, Gestión de

Servicio y Diseño y Desarrollo, en las instalaciones de la nuestra casa matriz ubicada en
Jr. Atenas MZ. Ñ1 Lote 20, Los Baños del Inca, Cajamarca – Perú; aplica a todos los
requisitos de la norma ISO 9001:2015.
 6. MAPA DE PROCESOS (4.4)

MAPA DE PROCESOS ADISA PERU SRL.

PROCESOS ESTRATEGICOS

GESTIÓN PLANEACIÓN GESTIÓN DISEÑO Y

HUMANA ESTRATEGICA FINANCIERA DESARROLLO
NESECIDADES DE PARTES INTERESADAS

SATISFACCIÓN DE PARTES INTERESADAS

PROCESOS MISIONALES

GESTION GESTION DE GESTION DE

COMERCIAL OPERACIONES SERVICIO

PROCESOS DE APOYO

GESTION DE LA GESTION EN GESTION

CALIDAD MANTENIMIENTO AMBIENTAL

GESTION GESTION GESTION DE SEGURIDAD

LOGISTICA INFORMATICA Y SALUD EN EL TRABAJO

MEJORA CONTINUA
 7. MATRIZ DE CARACTERIZACIÓN DE 3 PROCESOS (4.4)

ADISA PERU S.R.L. CARACTERIZACIÓN GESTIÓN ESTRATÉGICA

CODIGO: ADI-R-SGC-001 VERSIÓN: 02 FECHA: 13.01.20 PAGINA: 01

PROCESO: Planeación Estratégica.

RESPONSABLE : Director Administrativo, Financiero y de Proyectos.
OBJETIVO: Analizar, Diseñar y Ejecutar Planes Encaminados Al Cumplimiento de las Metas
Alineadas a la Misión, Visión, Politicas y Objetivos de la Compañia.

PROVEEDOR ENTRADAS PROCESOS SALIDAS CLIENTE

PLANEAR: Revisión por la

Cliente, Proveedor,
Competencia
Necesidades, Mejora
Junta Directiva
Distribución y
Gestión Comercial
Satisfacción del Cliente
Gestión Estratégica
Gestión Administrativa
Todos los Procesos
Dirección, Direccionamiento
Estado actual Direccionamiento
Estrategico (Misión,Visión, Todos Los Procesos
del Mercado Estratégico
Politica, Objetivos, Metas y
Estrategias)
HACER: Analizar Necesidades y
Comportamiento del Mercado y
Requerimientos,
de los procesos, Velar por le
cumplimiento de las Metas, Reporte de Procesos Gestión estratégica
Continua de la
Procedimientos e Instructivos
Organización.
de cada uno de los procesos de
la organización.
Informe de VERIFICAR. Cumplimiento de
Solicitud de Recursos y
Gestión del Cliente, las metas Establecidas y
Necesidades de Gestión Administrativa.
Encuestas de Proyectadas, Evaluar la Gestión
Formación
de cada processo.
Direccionamiento
ACTUAR: Definir, mejorar y Revisión por la Dirección Mejora Continua
Estratégico
aplicar en cada proceso,
Recursos Plan Establecer como aumentar la Registro del SGC. y
de Capacitación satisfacción del cliente y los Solicitud de Creación o
Mejora Continua
recursos necesarios. Modificación de
Reporte de Procesos
Documentos.

HUMANO: Director Administrativo, Financiero y de

Proyectos, Analista de Planeación Estrategica. Internos: Procedimientos de
DOCUMENTOS Planeación Estratégica.
RECURSOS INFRAESTRUCTURA: Computadoras, oficina, videos ASOCIADOS Externos: Artículos de
AMBIENTE DE TRABAJO: Sillas, puestos de trabajo limpios, Planeación Estratégica.
organizados.
NOMBRE Fórmula
Clientes, Legales y Reglamentarios, Organizacionales, la INDICADORES Cumplimient Estrategias
REQUISITOS APLICABLES
Norma ISO 9001-2015 DE GESTION o del plan de Implementadas/Estrategia
Estrategias s Planificadas
 ADISA PERU SRL CARACTERIZACIÓN GESTIÓN ESTRATÉGICA

CODIGO: ADI-R-SGC-001 VERSIÓN: 02 FECHA: 13.01.20 PAGINA: 02

PROCESO: Gestión Humana

RESPONSABLE : Jefe de Gestión Humana
OBJETIVO: Gestionar las competencias del talento Humano de la Organización en forma Oportuna y Eficiente en un ambiente Laboral Favorable.

PROVEEDOR ENTRADAS PROCESOS SALIDAS CLIENTE

Presupuesto para
Procesos de Gestión Capacitación.
PLANEAR: Planificar las Plan de Capacitación. Empleados de la
Financiera, Proceso de Politica Institucional.
Necesidades de Capacitación Plan de Vinculación del Organización.
Planeación Estratégica, Todos Solicitudes de
y Personal Personal. Todos Los Procesos.
los Procesos Capacitación.
Necesidades de Personal.

HACER: Ejecutar los Planes de

Gestión del Talento Humano
Plan de Capacitación. Empleados de la
Capacitación. Empleados Capacitados.
Plan de Vinculación Organización.
Realizar los procesos de Empleados vinculados.
del Personal Todos Los Procesos.
Selección de Personal.

VERIFICAR. El Cumplimiento
de los Objetivos del Proceso a Indicadores de Gestión. Proceso de Planeación
Informe de seguimiento
Proceso de Seguimiento y traves de los Indicadores de Difiniciones de Planes de Estratégica.
del SGC.
Control Gestión del Proceso. mejoramiento Producto del Proceso de Gestión de
Informes de Auditorias
Analizar los Resultados de la análisis de Datos. Calidad
gestión del proceso.

Registro para las Acciones

ACTUAR: Ejecutar las Acciones Proceso de Seguimiento y
Correctivas, Preventivas y
Proceso de Seguimiento y Correctivas, Preventivas y de Control.
Informe de Auditoria de Mejora.
Control mejora de resultado del Proceso de Gestión de
Planes de Mejoramiento
análisis de la información Calidad.
Ejecutados.

HUMANO: Jefe de Gestión Humana, Analistas de Gestión

Internos: Procedimientos de
Humana.
Selección de Personal, Plan
INFRAESTRUCTURA: Computadoras, oficina, videos DOCUMENTOS
RECURSOS de Capacitación.
ASOCIADOS
AMBIENTE DE TRABAJO: Sillas, puestos de trabajo limpios, Externos: Normas legales del
organizados. sector trabajo.

NOMBRE Fórmula
Cumplimiento
Clientes, Legales y Reglamentarios, Organizacionales, la INDICADORES DE Capacitaciones
REQUISITOS APLICABLES del plan de
Norma ISO 9001-2015 GESTION Ejecutadas/capacitaciones
capacitación
Planeadas
integral
ADISA PERU S.R.L. CARACTERIZACIÓN GESTIÓN ESTRATÉGICA
CODIGO: ADI-R-SGC-001 VERSIÓN: 02 FECHA: 13.01.20 PAGINA: 03

PROCESO: Gestión Comercial

RESPONSABLE : Jefe del Departamento Financiero
OBJETIVO: Entregar el producto terminado al cliente de acuerdo con los compromisos adquiridos de tiempo y lugar de entrega.

PROVEEDOR ENTRADAS PROCESOS SALIDAS CLIENTE

PLANEAR: Identificar
requerimientos del cliente.
Producción Reporte de Procesos Todos Los Procesos
Planificar tiempo y luegar de
entrega del producto.

HACER: Entrega del producto.

Gestión del Talento Información de los Facturación y cierre del Satisfacción de los grupos
clientes. Todos Los Procesos
Humano contrato. Capacitación y de interés
Políticas de Ventas. asesoría en el uso del producto.
Políticas de Servicio y
atención al cliente.
Documentos. VERIFICAR. Asegurar la
satisfacción del cliente.
Gestión Contable y
Seguimiento del mercado. Revisión por la Dirección Gestión Administrativa.
Financiera
Verificación de las políticas de
Servicio al cliente.
ACTUAR: Definir y mejorar Solicitud de productos
Gestión de la Calidad políticas de servicio y atención adicionales. Acciones Mejora Continua
al cliente. correctivas y preventivas.

HUMANO: Jefe del Departamento Financiero, vendedores.

Internos: Facturas y registro de
INFRAESTRUCTURA: Computadoras, oficina, vitrinas,
DOCUMENTOS ventas.
RECURSOS almacén.
ASOCIADOS Externos: Registro de quejas y
AMBIENTE DE TRABAJO: Sillas, puestos de trabajo limpios,
sugerencias.
organizados.
NOMBRE Fórmula
Capacitacion al
Clientes, Legales y Reglamentarios, Organizacionales, la INDICADORES personal de ventas Capacitaciones
REQUISITOS APLICABLES
Norma ISO 9001-2015. DE GESTION sobre productos Ejecutadas/capacitaciones
que comercializa la Planeadas
empresa.
8. LA POLÍTICA DE CALIDAD (5.2)

ADI-P-SGC-001 Ver. 06
POLÍTICA DE CALIDAD

ADISA PERU SRL. Empresa que brinda los servicios de Diseño, Construcción y Operación
integral de Plantas de Tratamiento de Agua Potable y Aguas Residuales, Aguas Acidas, y
Desarrollo de Estudios entre otros; Establece su política de Calidad con el firme
compromiso y responsabilidad con sus clientes de satisfacer plenamente sus
requerimientos dando siempre la mejor calidad y garantía, por ello nos comprometemos
a:

Satisfacer las necesidades de nuestros clientes, brindando nuestros productos y servicios

de la mejor calidad y garantía cumpliendo con todo estándar solicitado por nuestros
clientes y el mercado.

Cumplir con la normativa legal aplicable a nuestra organización y toda aquella que la
empresa adopte a su voluntad para el desempeño eficaz del su sistema de Gestión de la
Calidad.

Atender las necesidades de formación y desarrollo de nuestros colaboradores.

Lograr los objetivos y metas propuestos de acuerdo a nuestra política de Calidad y su

revisión frecuente.

Difundir el contenido de nuestra política y ser entendida por nuestros colaboradores;

siendo la participación y la comunicación, uno de nuestros principios de crecimiento.

Mejorar continuamente de nuestro sistema de gestión de calidad, partiendo de la

revisión frecuente de nuestra política de Calidad y el desempeño de la Gestión de
Calidad.

Cajamarca, 06 de enero del 2020

Gerencia General
9. MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES (6.1)
RIESGO / POTENCIALES RIESGOS / CAUSA RAIZ, PODRIA
OPORTUNIDAD OPORTUNIDADES OCURRIR, FUENTE DEL
RIESGO O BENEFICIO
Requerimiento de bienes y servicios No se cuenta con una fuente
contienen especificaciones técnicas de información con todas las
RIESGO erróneas o insuficientes especificaciones técnicas
necesarias.
Inadecuado/o Insuficientes Recursos 1. Presupuestos insuficientes. 2
para prestar Servicios o Realizar
Productos (infraestructura, física, 2. Falta de seguimiento al
Tecnológica, equipos y demás), cumplimiento de las etapas de
RIESGO los servicios y del consumo de
recursos.
1. Falta de capacitación de
auditores.
Incumplimiento del Programa de 2. Tiempo insuficiente para
Auditoria. preparar y realizar la auditoría.
RIESGO 3. Falta de compromiso de la
dirección para que se ejecute
el programa de auditoría
interna.
4. Falta de compromiso por
parte del proceso auditado
para que se realice la
auditoría interna.
Deterioro al Sistema Integrado de 1. Falta de seguimiento y
Gestión control.
RIESGO 2. Falta de personal
capacitado.
3. Falta de compromisos de
los responsables de los
procesos.
4. Demoras o incumplimiento
en la evaluación y medición
del plan de acción trimestral
P S RIESGO / CONTROL PROPUESTO /BENEFICIO P S RIESGO
OPORTUNIDAD ACEPTABLE
INICIAL
2 3 Implementar una base de datos con todas 2 2
RIESGO ALTO las especificaciones técnicas de cada bien RIESGO
(6) o servicio y con una codificación. MEDIO(4)
3 1. Reasignar responsabilidades para la 2 2
elaboración y aprobación de presupuestos. RIESGO
RIESGO ALTO 2. Seguimiento continuo al cumplimiento MEDIO (4)
(6) de las promesas del Servicio y/o planes
de producción, Informes Mensuales y
Periódicos de Ejecución Operativa y
Presupuestaria, Reuniones Trimestrales y
periódicas de Seguimiento.
1. Aumentar el número de capacitaciones 2 2
de auditores que conlleven a reforzar el
autocontrol y trabajo en equipo.
2 3 RIESGO ALTO 2. Establecer con antelación el 2 2 RIESGO
(6) cronograma de auditoria para que el MEDIO (4)
auditado entregue con tiempo los
documentos necesarios para la auditoria.
3. Estimular el compromiso mediante
sensibilización y establecer el manejo con
control disciplinario frente a los
incumplimientos.
1. Hacer seguimiento y control a los RIESGO
2 3 RIESGO ALTO documentos del SIG verificando su 2 2 MEDIO (4)
(6) existencia con las tablas de retención
documental, listado maestro de
documento y el control de registro
2. Aumentar el número de capacitaciones
y sensibilizaciones y/o seleccionar
personal idóneo en colaboración con
Gestión del Talento Humano
3. Establecer el manejo con Control
Disciplinario frente al incumplimiento del
compromiso asumido.
4. Establecer plan de monitoreo, medición
 y análisis de indicadores del SIG, a cargo
de los líderes de calidad.
1. Desconocimiento del 1. Capacitar y divulgar el SIG, para su 3
Sistema Integrado de Gestión. conocimiento y apropiación por parte de
Manejo inadecuado y conservación de 2. Información obsoleta. los interesados.
RIESGO la información del Sistema Integrado de 3. Demoras en la aplicación RIESGO MEDIO 2. Hacer seguimiento y control a los RIESGO
Gestión. de las tablas de retención (4) documentos del SIG verificando su 3 3 BAJO(2)
documental 2 2 existencia con las tablas de retención
documental, listado maestro de
documento y el control de registro.
No se tienen establecidos Aumentar el control a los procesos de
Inadecuada custodia de la controles para la salvaguardia acopio, embalaje y pesaje con personal
RIESGO comercialización de los residuos de los residuos reciclables y 2 3 RIESGO del SGA, Servicios Generales, Compras y RIESGO
reciclables y aprovechables. aprovechables al momento de ALTO(6) Vigilancia. MEDIO(4)
realizar su comercialización. Verificación de los informes sobre el
proceso de comercialización.
1. No se tienen establecidos 1. Controles al manejo de la información 2
controles para la desde la oficina de informática.
Fraude de funcionarios o terceros por protección de la 2. Capacitación en torno al manejo seguro RIESGO
acceso y manipulación a información información del SIG. de la información. MEDIO(4)
RIESGO manejada por el Sistema Integrado de 2. Falta de capacitación al RIESGO 3. Establecimiento de controles y 2 2
Gestión. personal sobre el manejo 2 3 ALTO(6) procedimientos para el manejo estricto de
seguro de la información. la información por parte de los
funcionarios de la Institución.
4. Revisar el programa de capacitación
para garantizar su eficacia.
Estado de mantenimiento y Falta de presupuesto para el 2 3 RIESGO Incrementar presupuesto para 2 2 RIESGO
RIESGO actualización de equipos deficiente. mantenimiento y actualización ALTO(6) mantenimiento y actualización de equipos MEDIO(4)
de equipos
RIESGO Costos generales elevados. Falta de identificación de 2 3 RIESGO Realizar ajuste de costos con fines de 2 2 RIESGO
costos con oportunidad de ALTO(6) recuperación de clientes. MEDIO(4)
ajuste.
RIESGO Proceso de marketing de la empresa Demoras por falta de 2 3 RIESGO 1. Realizar seguimiento a la 2 2 RIESGO
se encuentra aún en implementación. seguimiento en la ALTO(6) implementación del proceso de marketing MEDIO(4)
implementación. y agilizar a través del marketing digital.
2. Ampliar los canales de comunicación de
nuestras ofertas hacia nuestros clientes.
RIESGO Normativa vigente no permite la Procedimientos 2 3 RIESGO Designar personal con competencias 2 2 RIESGO
aprobación y entrega de administrativos normativos ALTO(6) técnicas y contactos en las entidades MEDIO(4)
permisos de manera ágil, demora por poco claros. públicas para el seguimiento de los
trámites burocráticos. expedientes técnicos pendientes de
 aprobación, así como para las
comunicaciones con estas entidades.
Ampliación geográfica del servicio de Incremento de la demanda por 2 2 Plan estratégico para la ampliación 3 3
tratamiento de aguas y manejo de aumento de exigencias geográfica del servicio de manejo de OPORTUNI
residuos sólidos a más departamentos sanitarias legales a las OPORTUNIDAD tratamiento de aguas y manejo de residuos DAD ALTA
OPORTUNIDAD
del Perú. empresas. MEDIA (4) sólidos a más departamentos del Perú (9)
Incremento de participación en el Aumento de la necesidad de 2 2 OPORTUNIDAD Elaborar plan de inversiones para la 3 3 OPORTUNI
OPORTUNIDAD mercado. las organizaciones por MEDIA (4) implementación de procesos con los que DAD ALTA
servicios de saneamiento no cuente la competencia para esta (9)
debido a la Pandemia COVID coyuntura.
19
OPORTUNIDAD Crear alianzas estratégicas con Buenas relaciones con las 2 2 OPORTUNIDAD Elaborar plan para la creación de alianzas 3 3 OPORTUNI
empresas de reciclaje empresas de reciclaje. MEDIA (4) estratégicas con empresas de reciclaje. DAD ALTA
(9)

EVALUACION DEL RIESGO

EVALUACION DE LAS OPORTUNIDADES

10. PLANIFICACIÓN DE LOS OBJETIVOS (6.2)
POLITICA SGC OBJETIVOS ESTRATEGIA / RECURSOS RESPONS ABLE FECHA DE ESTADO
 ACTIVIDAD FINALIZACION (Abierto, cerrado,
en proceso)

Mantener máximo en 0.8% Realizar el 100 % de Aprobación de Gerente de 3 meses Abierto

el nivel de quejas y ejecución de las acciones presupuesto de Proyectos
reclamos en los servicios correctivas planteadas por mantenimiento de
brindados a nivel nacional motivo de productos no instalaciones
en el 2020 conformes y no
conformidades potenciales
Satisfacer las necesidades
detectados.
de nuestros clientes
brindando productos y Mantener un promedio de Seguimiento a Aprobación de Gerente Técnico 3 meses Abierto
servicios de primera calidad 90% de satisfacción de los instalaciones durante presupuesto de
de acuerdo a estándares de clientes en el servicio periodo de garantía. viáticos
calidad según la normativa brindado a nivel nacional
vigente durante el 2020

Implementar y certificar el Desarrollo, ejecución y Aprobación de Jefe de SIG 10 meses Abierto

Sistema de Gestión de
Calidad de ADISA bajo el
estándar de la norma
internacional ISO
9001:2015, hasta diciembre
del 2020
seguimiento de un plan de presupuesto
implementación y de implementación y
certificación del SGC bajo certificación del SGC
el estándar de la norma
internacional ISO
9001:2015
 11. COMPETENCIAS DE 2 PUESTOS OPERATIVOS (7.2)

EXPERIENCI
FORMACIÓN HABILIDADES
EDUCACIÓN A

Estudios de Postgrado
Estudios Superiores
Estudios Técnicos
Enseñanza Media
Enseñanza Básica
AREA CARGO
CONOCIMIENTOS DESTREZA AÑOS

Manejo de Inglés nivel básico   Iniciativa, creatividad, innovación.  

Conocimiento básico de administración Manejo de equipos y
   
de almacenes. herramientas.
Recepción y despacho de equipos   Trabajo bajo Presión   Experiencia
Recepción y despacho de herramientas   Trabajo en equipo.   Laboral
General de 5
AUXILIAR DE Realización de inventarios cíclicos y
LOGISTICA     X X   años.
ALMACEN anuales de insumos, repuestos y   Orientación al Servicio al cliente.  
En puestos
equipos.
similares de
Manejo de aspectos operacionales de 1 a 2 años.
Motivación por el logro de
acuerdo a los requerimientos brindados    
objetivos y metas en su área.
por la empresa
Ofimática, base de datos nivel usuario.   Disposición.  
 EXPERIENCI
FORMACIÓN HABILIDADES
EDUCACIÓN A

Estudios de Postgrado
Estudios Superiores
Estudios Técnicos
Enseñanza Media
Enseñanza Básica
AREA CARGO
CONOCIMIENTOS DESTREZA AÑOS

Manejo de Inglés nivel Intermedio   Iniciativa, creatividad, innovación.  

Conocimiento básico de equipos
Capacidad para liderar equipos de Experiencia
auxiliares para plantas de tratamiento    
trabajo. Laboral
de aguas.
General de
REPRESENTANTE Manejo de herramienta SAP   Trabajo bajo Presión  
VENTAS   X X     10 años.
DE VENTAS Manejo de normativa legal   Trabajo en equipo.  
En puestos
Preparación de licitaciones   Orientación al Servicio al cliente.   similares de
Motivación por el logro de 5 años.
Ofimática, base de datos nivel usuario.    
objetivos y metas en su área.
    Disposición.  
 12. MATRIZ DE COMUNICACIÓN (ESTABLECER COMO MÍNIMO 3 COMUNICACIONES EXTERNAS Y 3 COMUNICACIONES INTERNAS)

Información relevante Cuando comunicar A quien comunicar Como se comunica Quien comunica

I Misión, Visión, Políticas y Cuando hay cambios. A todo el Personal, Reuniones de inicio de labor, Representantes de la Alta
N Objetivos terceros y al personal Capacitaciones, correo
T Reinducción al personal. Dirección. Líderes de Proceso
involucrado en el SIG. electrónico, folletos.
E
Ingreso de personal.
R
N Procedimientos, Formatos Reinducción al personal. A todo el personal Capacitaciones, inducciones, Representantes de la Alta
A establecidos correo electrónico, paneles,
Ingreso de personal. Dirección. Líderes de Proceso
reuniones de difusión
Cuando hay cambios.

Cambios en los Sistemas de Cuando hay cambios Al personal involucrado Distribución de procedimientos Jefe del SIG
Gestión directa o indirectamente actualizados vía plataforma de
en el cambio gestión documental
E Requisitos legales y Cada que se modifiquen o surjan Clientes / Proveedores Correo electrónico Residente de Obra, Jefe de
X reglamentarios aplicables nuevos requisitos. Proyectos, Líder del SGC.
T
E
Gestión de quejas y reclamos Cuando Aplique. Clientes / Proveedores Carta, Correo electrónico. Cliente, Comunidad, Partes
R
interesadas.
N
A
Requisitos de materiales Cuando se adquieran materiales A proveedores Correo electrónico. Jefe de Compras
13. MATRIZ DE EVALUACIÓN PARA PROVEEDORES EXTERNOS DE PRODUCTOS Y SERVICIOS (8.4)

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

PROCESO: GESTION DE COMPRAS Y MATERIALES

CODIGO: FGCM5
TITULO: EVALUACION Y REEVALUACION DE PROVEEDORES DE PRODUCTO

10-jul-15 REVISION: 5 PAG 1 DE 2

EVALUACION Y REEVALUACION DE PROVEEDORES DE PRODUCTOS

NOMBRE DEL PROVEEDOR: CIUIDAD:

PRODUCTO QUE SUMINISTRA:

DIRECCION : RUC:

CORREO: CEL:

PERSONA DE CONTACTO: TEL:

Para el desarrollo de este formato califique dentro de la casilla correspondiente 1 si la respuesta es SI o NA y 0 si la respuesta es NO.
ITEM DESCRIPCION EVALUACION OBSERVACION

1 CRITERIO DE CALIDAD SI NO N.A

¿El producto ha cumplido con las especificaciones de la orden de
1.1
compra?
1.2 ¿Se han atendido oportunamente los reclamos o devoluciones?

¿El proveedor ha prestado el soporte necesario según las necesidades

1.3
de ADISA PERU S.R.L.?
¿La calidad del producto ha sido apropiada para los fines
1.4
preestablecidos de ADISA PERU S.R.L.?
1.5 ¿Ha cumplido con la disponibilidad que la organización ha requerido?

1.6 ¿Ha respetado los plazos acordados para los pagos (créditos)?

2 CRITERIOS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

2.1 ¿Se cuenta con un programa de salud ocupacional establecido?

2.2 ¿Se cuenta con un panorama de factores de riesgo?

¿Se cuentan con los certificados de calibracion o mantenimiento de los
2.3
equipos utilizados?
¿Los profesionales que prestan los servicos medicos cuentan con
2.4
licnecia en salud ocupacional?
¿Los trabajadores estan afiliados al sistema de seguridad social
2.5
integral?
2.6 ¿Los documento del los vehiculos utilizados estan al día?
 3 CRITERIOS MEDIO AMBIENTALES

3.1 Se cuenta(n) con metodo(s) de separacion en la fuente

3.2 Se tiene(n) un(os) plan(es) de manejo ambienal

3.3 La organización cuenta con un sistema de gestion ambiental

3.4 La organizaicon cuenta con licencias o permisos ambientales

TOTAL 0

OBSERVACIONES

Se considera evaluación la primera vez que aplica este formato al proveedor después de la selección del mismo

Todo proveedor antiguo será reevaluado mínimo dos veces durante el transcurso del proyecto

El proveedor nuevo será evaluado una vez y reevaluado una vez durante el transcurso del proyecto

Si el puntaje TOTAL esta entre 11 y 16 el proveedor aprueba la evaluacion

Si el puntaje TOTAL esta entre 6 y 10 el proveedor entrará en seguimiento

Si el puntaje TOTAL es menor o igual a 5 será retirado del Listado Maestro de Proveedores
De acuerdo al resultado marque con una X una de las tres opciones.

Aprobó la evaluación y/o la Reevaluacion

Entra a seguimiento

Se retira de la lista de proveedores

FECHA DE EVALUACION O REEVALUACION :

DD MM AA

QUIEN EVALUA O REEVALUA

NOMBRE:

FIRMA: