1.

OBJETIVO

Describir la secuencia de acciones para identificar y determinar la significancia de los

peligros y la valoración de riesgos, generados por las actividades y operaciones propias
de E.D.S. TULUA., relacionadas con los procesos definidos en el alcance del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo- SG SST.

2. ALCANCE

El Documento aplica para la identificación de peligros, valoración y control de los

riesgos en todas las actividades desarrolladas en las actividades contempladas en el
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo- SG SST.

3. RESPONSABILIDADES

3.1. Del Gerente

 Asignar los recursos y garantizar las condiciones necesarias para la ejecución.

3.2. Del Responsable del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el

Trabajo
 Velar por el cumplimiento de la identificación y calificación de los peligros y
riesgos.
 Participar en la continua actualización y validación de la matriz de identificación de
peligros, valoración y control de riesgos.
 Validar los controles existentes y proponer los controles requeridos fijando fechas
y responsabilidades de los diferentes cargos de la Organización.
 Registrar y comunicar a las diferentes áreas o procesos sobre la generación de
nuevos peligros.
 Garantizar el cumplimiento de Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, así como el control oportuno de los riesgos y peligros.

3.3. De los Líderes de Proceso:

 Participar en la identificación de los peligros y valoración del riesgo.

 Realizar la validación y aprobación de la identificación de los riesgos y peligros.
 Validar los controles establecidos a cada riesgo.

3.4. De todos los trabajadores

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 Informar nuevos peligros y riesgos que se identifiquen en sus actividades
cotidianas al responsable del desarrollo del SG SST y/o Vigía de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
 Tener en cuenta los controles establecidos para la gestión de los riesgos durante
el desarrollo de sus actividades.

4. PROCEDIMIENTO

4.1 DEFINICIONES

 Actividad rutinaria. Actividad que forma parte de un proceso de la organización,

se ha planificado y es estandarizable.
 Actividad no rutinaria. Actividad no se ha planificado ni estandarizado dentro de
un proceso de la organización o actividad que la organización determine como no
rutinaria por su baja frecuencia de ejecución.
 Consecuencias: Alteración en el estado de salud de las personas y los daños
materiales resultantes de la exposición al factor de riesgo.
 Diagnostico de condiciones de trabajo o Matriz de identificación de
peligros, valoración y control de riesgos: Forma sistemática de identificar,
localizar y valorar los peligros y riesgos de forma que se pueda actualizar
periódicamente y que permita el diseño de medidas de intervención y control.
 Efecto posible: La consecuencia más probable (lesiones a las personas, daño
al equipo, al proceso o a la propiedad) que pueda llegar a generar un riesgo
existente en el lugar de trabajo.
 Enfermedad laboral: Todo estado patológico permanente o temporal que
sobrevenga como consecuencia obligada y directa de la clase de trabajo que
desempeña el trabajador, o del medio en que se ha visto obligado a trabajar, y
que haya sido determinada como enfermedad profesional por el Gobierno
Nacional.
 Exposición: Situación en la cual las personas se encuentran en contacto con los
peligros.
 Elementos de Protección Personal-EPP: Dispositivo que sirve como barrera
entre un peligro y alguna parte del cuerpo de una persona.
 Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de
enfermedad o lesión a las personas, o una combinación de estos.
 Identificación del peligro: Proceso para reconocer si existe un peligro y definir
sus características.

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  Enfermedad: Condición física o mental adversa identificable, que surge,
empeora o ambas, a causa de una actividad laboral, una situación relacionada
con el trabajo o ambas.
 Incidente: Evento relacionado con el trabajo, en el que ocurrió o pudo haber
ocurrido lesión o enfermedad independiente de su severidad o víctima mortal.
 Evaluación del Riesgo: Proceso para determinar el nivel de riesgo, asociado al
nivel de probabilidad y el nivel de consecuencia.
 Lugar de trabajo: Cualquier espacio físico en el que se realizan actividades
relacionadas con el trabajo, bajo el control de la organización.
 Nivel de Consecuencia (NC): Medida de la severidad de las consecuencias.
 Nivel de Deficiencia (ND): Magnitud de la relación esperable entre (1) el
conjunto de peligros detectados y su relación causal directa con posibles
incidentes y (2) con la eficacia de las medidas preventivas existentes en un lugar
de trabajo
 Nivel de Exposición (NE): Situación de exposición a un peligro que se presenta
en un tiempo determinado durante la jornada laboral.
 Nivel de Probabilidad (NP): Producto del nivel de deficiencia por el nivel de
exposición.
 Nivel de Riesgo: Magnitud de un riesgo resultante del producto del nivel de
probabilidad por el nivel de consecuencia.
 Personal expuesto: Número de personas que están en contacto con los
peligros.
 Probabilidad: Grado de posibilidad de que ocurra un evento no deseado y
pueda producir consecuencias.
 Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan,
las cuales transforman elementos de entrada en resultados. (ISO 9000).
 Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o
exposición(es) peligroso(s), y la severidad de lesión o enfermedad, que puede
ser causado por el (los) evento(s) o la(s) exposición(es). (NTC-OHSAS 18001).
 Riesgo aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización
puede tolerar con respecto a sus obligaciones legales y su propia política en
seguridad y salud ocupacional (NTC-OHSAS 18001).
 Valoración de los riesgos: Proceso de evaluar el(los) riesgo(s) que surge(n) de
un(os) peligro(s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y
de decidir si el(los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no (NTC-OHSAS 18001).

4.2 PROCEDIMIENTO

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4.2.1 Identificación y registro de los peligros
El responsable del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo-SG SST
como primer paso para el establecimiento de la identificación y registro de los peligros
que puedan afectar la salud y seguridad de los trabajadores, realiza un recorrido por las
instalaciones o conforma un equipo de trabajo compuesto por trabajadores, donde se
utilice el documento Matriz de identificación de peligros, valoración y control de riesgos,
para diligenciar la siguiente información:

 Proceso: Hace referencia al proceso en el cuál se están identificando las

condiciones de trabajo.
 Zona o lugar: Hace referencia al lugar específico donde se ejecutarán las Se
actividades, teniendo en cuenta áreas de tipo administrativo y áreas de tipo operativo
en el cuál se agrupan los técnicos y personal operativo el cual que ejecuta
continuamente actividades y salidas de campo.
 Actividades: Mencionar las actividades desarrolladas por cada uno de los procesos
donde se identifiquen los peligros.
 Tareas: Describir de manera detallada las tareas que comprenden las actividades
asociadas a los cargos del proceso a evaluar.
 Cargos asociados: Referenciar todos los cargos que hacen parte del proceso y
que pueden estar expuesto a los peligros identificados.
 Continuidad de la actividad: se refiere a si esa actividad se realiza de manera
rutinaria (R), no rutinaria (NR). La manera de registrarlo será utilizar una ¨X¨ para
indicar la continuidad de la actividad.
 Clasificación del peligro: se hará la clasificación teniendo en cuenta los peligros
relacionados en la tabla 1.
 Descripción del peligro: se hará la descripción teniendo en cuenta lo relacionado
en la tabla 1.
 Justificación del peligro: Condición o equipo que causa el riesgo
 Efecto Posible: alteración que el factor de riesgo puede generar a nivel de la salud
del trabajador, ambiente, el proceso o equipos.
 Controles existentes: Se refiere a la medida existente para controlar el riesgo a
nivel de fuente (F), medio (M) y personas (P). La manera de registrar dichos controles
será utilizar el código binario en donde 0 significa que no existe control y 1 que si
existe actualmente un control

Nota 1: Es importante mencionar que los riesgos naturales que pueden afectar al
personal se identifican y registran de manera general en la matriz riesgos y peligros, los
controles para la mitigación de dichos riesgos se contemplan en el Plan de Emergencia.

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Nota 2: Los riesgos a los cuales estén expuestos los visitantes serán aquellos
asociados a los procesos que visiten, el control operacional sobre los visitantes se
maneja través del control de visitantes en recepción. La responsabilidad será de la
persona visitada o en su defecto del Jefe de Brigada de evacuación.

4.2.2 Evaluación y Valoración del Riesgo

Con la información recolectada se realiza la evaluación cuantitativa para obtener el

Nivel de Riesgo de la exposición de cada peligro teniendo en cuenta los valores que se
muestran en la tabla 2.

Siguiendo las siguientes fórmulas: NR = NP x NC (NP = Nivel de probabilidad NC

=Nivel de consecuencia). A su vez, para determinar el Nivel de Probabilidad (NP) se
requiere: NP = ND x NE. En donde: ND: Nivel de deficiencia y NE: Nivel de Exposición.

4.2.3 Criterios para establecer controles

Se debe evaluar si los riesgos identificados están asociados algún requerimiento legal,
lo cual quedara registrado en la casilla de requisito legal, de igual manera se debe
establecer y registrar el número de trabajadores expuestos a los riesgos identificados y
además cual sería la peor consecuencia en caso de materializarse estos riesgos.

4.2.4 Determinación de controles como medidas de intervención

De acuerdo a los riesgos identificados, se determinan los controles que se deben

contemplar para la mitigación de los mismos según la siguiente clasificación de la
metodología ERACE:

E: eliminación
R: sustitución
A: controles de ingeniería
C: señalización/advertencias o controles administrativos o ambos
E: equipo p elemento de protección personal

El registro de la selección de los controles se realiza en la matriz de peligros en las

casillas de “Medidas de intervención ERACE”. La manera de registrar dichos controles

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será determinando claramente en la casilla correspondiente el control que se debe
implementar para la gestión del riesgo asociado.

Basado en la identificación realizada según la metodología ERACE se debe establecer

los programas requeridos para asegurar el control del riesgo.

Nota: Los programas están desarrollados mediante procedimientos e instructivos según

sea el caso los cuales cuentan con asignación de responsabilidades, medios y plazos
para la ejecución de los mismos.

4.2.5 Gestión de los Riesgos de acuerdo su aceptabilidad

Se hará la interpretación de la valoración del riesgo de acuerdo a la significancia del

Nivel de Riesgo NR de la siguiente manera:

 Gestión de los Riesgos ponderados como No Aceptable o Aceptable con

control específico
Para los Riesgo que presenten una valoración de No Aceptable o Aceptable con control
específico, la empresa debe generar acciones inmediatas para su control, esta
calificación dará origen a su consideración para el planteamiento de objetivos, metas y
programas del SG SST, independientemente de la aplicación de los controles
operacionales que aseguren las actividades en su ejecución.

 Gestión de los Factores de riesgo aceptables.

Cuando la valoración de los Riesgos son calificados como Mejorables o Aceptables,
debe controlarse su gestión mediante los controles operativos.

4.2.6 Actualización y mantenimiento de la Matriz de identificación de peligros,

valoración y control de riesgos:

El responsable del SG SST junto con el Vigía SST, actualizará la matriz de

identificación de peligros, valoración y control de riesgos, cuando se presenta uno ó
varios de los siguientes eventos:

 Nuevas normas legislativas o modificaciones a las existentes que tengan

incidencia en las operaciones.
 Creación o modificación de actividades desarrolladas dentro de los procesos de
la compañía.

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  Cuando se repite constantemente un incidente ó condiciones inseguras dentro
de las instalaciones.
 Por resultado de Auditoría Interna y/o externa, revisiones por la Dirección, por las
inspecciones planeadas, por la investigación de incidentes/accidentes y por las
sugerencias realizadas por los empleados, contratistas y visitantes.
 Cualquier cambio que pueda afectar el sistema Gestión.
 Cuando se reciban comunicaciones de partes interesadas sobre riesgos y
peligros.
 Cuando existan cambios en los servicios ofrecidos o en la estructura de los
procesos de la organización.
 De no ocurrir circunstancias cambiantes, anualmente los responsables del SG
SST y Vigía SST, revisan y actualizan la matriz de peligros para asegurarse que
es pertinente a los procesos y actividades desarrollados por la empresa.

4.2.7 Comunicación sobre cambios en la matriz

Una vez identificados, valorados y consolidados los riesgos en la matriz de

Identificación de peligros, valoración y control de riesgos el responsable de la ejecución
del SG SST, será el encargado de comunicarlo a los involucrados en las actividades
relacionadas, a través de los mecanismos de comunicación interna establecidos por la
empresa (carteleras, E-Mail, capacitaciones regulares, reuniones mensuales,
inducciones, control de visitantes, entre otros). Esta comunicación también se debe
realizar cuando exista una actualización según lo establece el ítem anterior de este
documento.

TABLA 1: CLASIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DE LOS PELIGROS

CLASIFICACIÓN DESCRIPCIÓN
 Virus
 Bacterias
 Hongos
 Ricketsias
BIOLÓGICO  Parásitos
 Picaduras
 Mordeduras
 Fluidos o excrementos

FÍSICO  Ruido (de impacto, intermitente, continuo)

 Iluminación (luz visible por exceso o deficiencia)
 Vibración (cuerpo entero, segmentaria)
 Temperaturas extremas (calor o frio)

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  Presión atmosférica (normal y ajustada)
 Radiaciones ionizantes (rayos x, gama, beta y alfa)
 Radiaciones no ionizante (láser, ultravioleta, infrarroja,
radiofrecuencia, microondas
 Polvos orgánicos inorgánicos
 Fibras
 Líquidos (nieblas y rocío)
QUÍMICO
 Gases y vapores
 Humos metálicos, no metálicos
 Material particulado
 Gestión organizacional (estilo de mando, pago,
contratación, participación, inducción y capacitación,
bienestar social, evaluación del desempeño, manejo de
cambios.
 Características de la organización del trabajo
(comunicación, tecnología, organización del trabajo,
demandas, cualitativas de la labor)
 Características del grupo social de trabajo (relaciones,
cohesión, calidad de interacciones, trabajo en equipo)
PSICOSOCIAL
 Condiciones de la tares (carga mental, contenido de la
tarea, demandas emocionales, sistemas de control,
definición de roles, monotonía, etc)
 Interfase persona – tarea (conocimientos, habilidades en
relación con la demanda de la tarea, iniciativa, autoestima
y reconocimiento, identificación de la persona con la tarea
y la organización)
 Jornada de trabajo (pausas, trabajo nocturno, rotación,
horas extras, descansos)
 Postura (prolongada, mantenida, forzada, anti
gravitacional)
BIOMECÁNICOS  Esfuerzo
 Movimiento repetitivo
 Manipulación manual de cargas
CONDIONES DE  Mecánico (elementos o partes de máquinas,
SEGURIDAD herramientas, equipos, piezas a trabajar, materiales
proyectados sólidos o fluidos)
 Eléctrico (alta y baja tensión estática)
 Locativo (sistemas y medios de almacenamiento),
superficies de trabajo (irregulares, deslizantes, con
diferencia de nivel), condiciones de orden y aseo (caídas
de objeto)
 Tecnológico (explosión, fuga, derrame, incendio)
 Accidente de tránsito
 Públicos (robos, atracos, asaltos, atentados, de orden
público, etc.)

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  Trabajo en alturas
 Espacios confinados
 Sismo
 Terremoto
 Vendaval
FENOMENOS
 Inundación
NATURALES
 Derrumbe
 Precipitaciones (lluvias, granizadas, heladas)

TABLA 2: ESCALAS PARA LA VALORACIÓN DE RIESGOS

2.1. Determinación del nivel de deficiencia

Nivel de Valor
deficiencia de Significado
ND
Se ha(n) detectado peligro(s) que determina(n) como
posible la generación de incidentes o consecuencias muy
Muy Alto (MA) 10 significativas, o la eficacia del conjunto de medidas preventivas
existentes respecto al riesgo es nula o no existe, o ambos.
Se ha(n) detectado algún(os) peligro(s) que pueden dar
Alto (A) 6 lugar a consecuencias significativa(s), o la eficacia del conjunto
de medidas preventivas existentes es baja, o ambos.
Se han detectado peligros que pueden dar lugar a
consecuencias poco significativas o de menor importancia,
Medio (M) 2 o la eficacia del conjunto de medidas preventivas
existentes es moderada, o ambos.

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 No se ha detectado consecuencia alguna, o la eficacia del
No conjunto de medidas preventivas existentes es alta, o ambos.
se El riesgo está controlado.
Bajo (B) Asigna Estos peligros se clasifican directamente en el nivel de
Valor riesgo y de intervención cuatro (IV) Véase la Tabla 8.

2.2. Determinación del nivel de exposición

Nivel de Valor de Significado

exposición NE
La situación de exposición se presenta sin interrupción o
Continua (EC) 4 varias veces con tiempo prolongado durante la jornada
laboral.
La situación de exposición se presenta varias veces durante
Frecuente (EF) 3 la jornada laboral por tiempos cortos.
La situación de exposición se presenta alguna vez durante la
Ocasional (EO) 2 jornada laboral y por un periodo de tiempo corto.
Esporádica (EE) 1 La situación de exposición se presenta de manera eventual.

2.3. Determinación del nivel de probabilidad

Nivel de exposición (NE)

Niveles de probabilidad
4 3 2 1

10 MA - 40 MA - 30 A -20 A - 10
Nivel de
deficiencia 6 MA - 24 A - 18 A - 12 M-6
(ND)
2 M-8 M-6 B-4 B-2

2.4. Significado de los diferentes niveles de probabilidad

Nivel de
probabilidad Valor de NP Significado
Situación deficiente con exposición continua, o muy
Muy Alto (MA) Entre 40 y 24 deficiente con exposición frecuente. Normalmente la
materialización del riesgo ocurre con frecuencia.

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 Situación deficiente con exposición frecuente u ocasional,
o bien situación muy deficiente con exposición ocasional o
Alto (A) Entre 20 y 10 esporádica. La materialización del riesgo es posible que
suceda varias veces en la vida laboral.
Situación deficiente con exposición esporádica, o bien
Medio (M) Entre 8 y 6 situación mejorable con exposición continuada o frecuente.
Es posible que suceda el daño alguna vez.
Situación mejorable con exposición ocasional o
esporádica, o situación sin anomalía destacable con
Bajo (B) Entre 4 y 2 cualquier nivel de exposición. No es esperable que se
materialice el riesgo, aunque puede ser concebible.

2.5. Determinación del nivel de consecuencias

Nivel de Signific
Consecuencia NC ado
Daños
s
Mortal o Catastrófico 100 Muerte (s) personales
(M) grave (MG)
Muy 60 Lesiones o enfermedades graves irreparables
(Incapacidad permanente parcial o invalidez).
Grave (G) 25 Lesiones o enfermedades con incapacidad laboral
Leve (L) 10 temporal (ILT).
Lesiones o enfermedades que no requieren
incapacidad.
2.6. Determinación del nivel de riesgo

Nivel de riesgo Nivel de probabilidad (NP)

NR = NP x NC 40-24 20-10 8-6 4-2
100 I I I II
4 000-2 400 2 000-1 200 800-600 400-200
60 I I II II 200
NIVEL DE
CONSECUE 2 400-1 440 1 200-600 480-360 III 120
NCIA
25 I II II III
1 000-600 500-250 200-150 100-50
10 II II 200 III III 40
400-240 III 100 80-60 IV 20

2.7. Significado del nivel de riesgo

Nivel de Valor de Significado
riesgo NR
Situación crítica. Suspender actividades hasta que el
I 4 000 - 600 riesgo esté bajo control. Intervención urgente.
Corregir y adoptar medidas de control de inmediato. Sin
I
500 - 150 embargo, suspenda actividades si el nivel de riesgo
I está por encima o igual de 360.

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I Mejorar si es posible. Sería conveniente justificar la
120 - 40 intervención y su rentabilidad.
I
Mantener las medidas de control existentes, pero se
I deberían considerar soluciones o mejoras y se deben
20 hacer comprobaciones periódicas para asegurar que el
V riesgo aún es aceptable.

2.8. Aceptabilidad del Riesgo

Nivel de Riesgo Significado

I No Aceptable
II No Aceptable o Aceptable con control
específico
III Mejorable
IV Aceptable

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