MODELO PLAN DE TRABAJO

AUDITORIA EMPRESA EMPATIA E.S.P.

AUDITORES PRO.

Objetivos de la auditoría

 Desarrollar un enfoque integrado del uso eficiente del agua.

 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de
la norma de sistema de gestión.
 Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la
organización cumple los requisitos legales, reglamentarios y
contractuales aplicables al alcance del sistema de gestión y a la
norma de requisitos de gestión.
 Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la
organización puede tener expectativas razonables con relación al
cumplimiento de los objetivos especificados.
 Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

Alcance de la Auditoría

El alcance debe ser el establecido en el Memorando de Asignación de la

Auditoría.

Prestación de los servicios públicos domiciliarios de acueducto y

alcantarillado en municipio del Patía, exactamente en el Bordo y en su área
de influencia soportados en los procesos estratégicos, misionales,
facilitadores y de evaluación.

1. Captación, aducción, almacenamiento y tratamiento de agua para el

suministro de agua potable. Planeación, gestión del diseño,
construcción, operación, control y mantenimiento del sistema matriz
de acueducto para la conducción y distribución de agua potable en
redes matrices. La gestión de proyectos de reducción de emisiones de
 gases efecto invernadero en el sistema matriz de acueducto. La
operación y el mantenimiento de las redes locales de acueducto.

Análisis en Detalle del Ente o Asunto a Auditar

Describir de manera general los aspectos relevantes de conocimiento de la

entidad o asunto a auditar y que sean de importancia para la ejecución de la
auditoría.

EMPATIA E.S.P, desarrolla programas ambientales, potencializa los

impactos positivos generados por sus proyectos y adopta tecnologías
apropiadas para sus condiciones operativas y financieras. Realizando de
esta forma, una gestión ambiental integral, con el fin de contribuir a la
sostenibilidad del medio ambiente construir calidad de vida en el municipio
del Patía (El Bordo).

Cabe resaltar, que esta empresa se rige bajo los siguientes decretos
estipulados por el ministerio de protección social, el Ministerio del Medio
Ambiente, Vivienda y Desarrollo territorial para su respectivo funcionamiento
legal:

 DECRETO NÚMERO 1575 DE 2007: Por el cual se establece el

sistema para la protección y control de la calidad del Agua para
consumo humano.
 RESOLUCIÓN NÚMERO 2115 (22 JUN 2007): Por medio de la cual
se señalan características, instrumentos básicos, frecuencias del
sistema de control y vigilancia para la calidad del agua para el
consumo humano.
 SEGÚN LA CONSTITUCIÓN POLITICA DE COLOMBIA:
 ARTÍCULO 311: Al municipio como entidad fundamental de la
división político-administrativa del estado le corresponde
prestar los servicios que determine la ley. Construir las obras
que demande el progreso local, ordenar el desarrollo de su
territorio, promover la participación comunitaria, el
mejoramiento social y cultural de sus habitantes y cumplir las
demás funciones que le asignen la constitución y las leyes.
 ARTÍCULO 79: Todas las personas tienen derecho a gozar de
un ambiente sano. La ley garantizara la participación de la
comunidad en las decisiones que puedan afectarlo. Es deber
del estado proteger la diversidad e integridad del ambiente,
conservar las áreas de especial importancia ecológica y
fomentar la educación para el logro de estos fines.
  ARTÍCULO 80: El estado planificara el manejo y
aprovechamiento de los recursos naturales, para garantizar el
desarrollo sostenible, su conservación, restauración o
sustitución.
 ARTICULO 365: Prescribe que los servicios públicos son
inherentes a la finalidad social del estado y que es su deber
asegurar la prestación eficiente a todos los habitantes del
territorio nacional.

Estrategia de la Auditoría

 Evaluar el cumplimiento de los procesos en el acueducto EMPATIA

E.S.P de manejo de agua en el municipio del Patía.

 Verificar que el plan de gestión (PUEAA) sea eficiente y cuente con

todo lo reglamentado. Mejorando el modelo de calidad en la
prestación del servicio, teniendo como finalidad una unificación entre
la empresa, comunidad y ambiente.

 Examinar las inversiones y planes de desarrollo de la empresa,

haciendo pequeñas revisiones en el sistema.

 Chequeo del personal, verificando un manejo e implementación

adecuado con lo estipulado en las normas básicas que rigen en el
marco legal.

 Revisar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la

organización puede tener expectativas razonables con relación al
cumplimiento de los objetivos especificados.

 Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión empleado

en la empresa EMPATIA E.S.P.
  Revisión en instalaciones, asegurando que la empresa controla y
monitorea de forma óptima y constante en cada una de ellas.

 Revisar si la empresa cuenta con un plan de contingencia ante una

externalidad en el momento de la potabilización del agua.

 Verificar si la empresa cuenta con personal capacitado para la

atención al servicio al cliente.

Cronograma de Actividades para las Fases de Ejecución, Informe y

Actividades de Cierre.

(Usar cronograma fase de ejecución e informe)

Aprueba: ____________________________________

Nombre y cargo del coordinador o quien haga sus veces