A QUIEN SE ASIGNA

Tipo de Riesgo

Probabilidad

Valoración

Categoria
Impacto
Fuente

Consecuencia de ocurrencia
Etapa
Clase
No.

Descripcion (Que puede pasar y como puede ocurrir)

del evento

SP CONTRATISTA
Riesgo de Operación

Procesos de Selección de Personal. Se refiere a la posibilidad

Ejecución
General

que la Compañía de Vigilancia y Seguridad no aplique los Personal deficiente al

Externo

1 procedimientos y métodos apropiados para seleccionar el servicio del contrato y fallas 3 2 5 Riesgo medio X
personal que prestará los servicios al I en las sedes dispuestas en la prestación.
por la Entidad.
Riesgo de Operación

Protocolo de Operaciones. Se refiere a la posibilidad que la

Ejecución
General

Externo

Manifestación de posibles
2 Compañía de Vigilancia omita la aplicación de compromisos vulnerabilidades y perdida 2 3 5 Riesgo medio X
frente a los objetivos de calidad, operación de servicio y de la protección del servicio
seguridad.
Riesgo de Operación

Atención a Funcionarios, Contratistas, Usuarios y Público en Quejas, inconformidades de

Ejecución
General

Externo

general. Se refiere a la posibilidad que el personal de vigilancia los receptores de los

3 y seguridad dispuesto a la ejecución del contrato, no aplique servicios de vigilancia y 3 4 7 Riesgo Alto X
reglas mínimas de trato y respeto requeridos en el servicio. seguridad.
Riesgo de Operación

Programas de Capacitación y Entrenamiento. Se refiere a la manifestación de

Ejecucion
General

Externo

posibilidad que algunos Vigilantes no cumplan las evaluaciones Inseguridad,

4 correspondiente a los cursos de capacitación en vigilancia en desconocimientos de 3 2 5 Riesgo Medio X X
los centros de entrenamiento debidamente autorizados por la procedimientos y calidad
Supervigilancia. deficiente del servicio.
Riesgo de Operación
Ejecucion
General

Externo

Dotaciones. Se refiere a la posibilidad que la compañía de

Vigilancia no suministre los Uniformes y demás elementos de Pérdida de la identidad
5 empresarial 2 2 4 Riesgo Bajo X
protección al personal al servicio del contrato.
 Riesgo de Operación
Ejecucion
General

Externo
Armas y Caninos. Se refiere a la posibilidad de que la compañía
Suspensión Inmediata del
6 de vigilancia no aporte los permisos respectivos para estos Servicio. 2 2 4 Riesgo Bajo X
servicios.

Riesgo de Operación
Especifico

Disposición de Personal no idoneo. Consiste en asignar por

Ejecucion
Externo

7 parte de la compañía de vigilancia a personal sin las Deficiencia en la calidad del 2 2 4 Riesgo Bajo X
competencias funcionales, capacitación o entrenamiento para servicio
Riesgo de Operación la realización de las labores de vigilancia y seguridad.
Especifico

Ejecucion
Externo

Cambio del Equipo de Trabajo. Se refiere a la posibilidad que Realizar mayores reprocesos
8 durante la Ejecución del contrato, sea necesario el cambio de de capacitación y 2 3 5 Riesgo Medio X
vigilantes. entrenamiento.
Normativo
Especifico

Cambio de Normas. Se refiere a la posibilidad que durante la

Ejecucion
Externo

ejecución contractual, surjan por parte de los organismos Expectativas de la Ejecución

9 Estatales autorizados y competentes, normas que puedan del contrato 1 2 3 Riesgo Bajo X
influir en el contrato.
Riesgo de Operación

Salarios, Parafiscales, Honorarios. Se refiere a la posibilidad

Especifico

Ejecucion
Externo

que el Consultor, no reconozca o demore los pagos, salarios, Quejas y posibles denuncias
10 honorarios, salud, pensión, ARL, Caja de Compensación y laborales y abandono de los 2 3 5 Riesgo Medio X
demás obligaciones a sus colaboradores que están al servicio puestos o sitios de trabajo.
del contrato.
 IMPACTO DESPUÉS DEL TRATAMIENTO MONITOREO Y REVISIÓN

AFECTA LA RESPONSABLE POR FECHA EN QUE SE FECHA EN QUE SE

TRATAMIENTO/CONTROL A SER IMPLEMENTADO EJECUCION DEL IMPLEMENTAR EL INICIA EL COMPLETA EL
CONTRATO TRATAMIENTO TRATAMIENTO TRATAMIENTO

PROBABILIDAD

VALORACION

CATEGORIA
IMPACTO
¿CÓMO SE REALIZA EL MONITOREO? PERIODICIDAD

La empresa de Vigilancia SIERRA PACIFIC, deberá Al Inicio de la

garantizar los procedimientos idóneos para la Ejecución del A la terminación de la Verificación del cumplimiento de los Cuando se manifieste la
selección del personal que estará al servicio del 1 1 2 Riesgo Bajo SI Contratista ejecución del contrato procedimientos de selección de personal necesidad
Contrato
contrato suscrito con el SIERRA PACIFIC

Al inicio de la
Socializar el Protocolo de Operaciones 1 1 2 Riesgo Bajo SI Contratista manifestación del A la terminación de la Actas de Socialización del Protocolo de Periodica
riesgo ejecución del contrato Operaciones

Al Inicio de la A la terminación de la Indicador de número de Quejas de la

Impartir los cursos de Atención Ciudadana 2 2 4 Riesgo Bajo SI Contratista Ejecución del ejecución del contrato Vigilancia por mes Periodica
Contrato

Impartir la Inducción de Invias a los Vigilantes

dispuestos al servicio y cumplir con los cursos y Al Inicio de la A la terminación de la Actas de asistencia y aprobación de
entrenamientos dispuesto por la empresa de 1 1 2 Riesgo Bajo SI Contratista Ejecución del ejecución del contrato cursos Mensual
Vigilancia para sus colaboradores. Contrato

El contratista de Vigilancia y Seguridad deberá Al Inicio de la

garantizar la entrega y uso de las dotaciones Ejecución del A la terminación de la Cuando se manifieste la
respectivas para el cumplimiento de la prestación 1 1 2 Riesgo Bajo SI Contratista ejecución del contrato Verificación diaria de la dotación necesidad
Contrato
del servicio.
 El contratista de Vigilancia y Seguridad deberá Al Inicio de la
garantizar la obtención y vigencia de los permisos A la terminación de la Verificación Obligatoria de Permisos y/o
de tenencia de un lugar a otro de armas de fuego y 2 1 3 Riesgo Bajo SI Contratista Ejecución del ejecución del contrato Licencias Permanente
la liciencia del uso de caninos. Contrato

El contratista de Vigilancia y Seguridad, deberá Al Inicio de la

garantizar la idoneidad del personal operativo y de 1 2 3 Riesgo Bajo SI Contratista Ejecución del A la terminación de la Verificación de Hojas de Vida cada vez que se
supervisión dispuesto a la ejecución del contrato Contrato ejecución del contrato requiera
con el PACIFIC

El contratista de Vigilancia y Seguridad deberá Durante la Ejecución A la terminación de la cada vez que se
garantizar una establidad organizacional y laboral 2 2 4 Riesgo Bajo SI Contratista del Contrato ejecución del contrato Llegada del nuevo personal requiera
favorable que mitigue la deserción de personal.

INVIAS y el contratista de Vigilancia deben estar Durante la Ejecución A la terminación de la

atentos a las novedades de la Superintendencia de 1 1 2 Riesgo Bajo SI Contratista del Contrato ejecución del contrato seguimiento a la SuperVigilancia Mensual
Vigilancia y seguridad.

El contratista, deberá velar por el cumplimiento de Verificación del pago de salarios y

las obligaciones laborales y contractuales de sus 1 2 3 Riesgo Bajo SI Contratista Durante la Ejecución A la terminación de la aportes parafiscales y honorarios para el Con cada Acta de Pago
colaboradores al servicio del contrato suscrito con del Contrato ejecución del contrato caso de contratos por prestación de
PACIFIC. servicios de apoyo a la gestión.