Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Informe Final Comision Bartra
Informe Final Comision Bartra
INFORME FINAL
INTEGRANTES
Introducción…………………………………………………………………………….4
Capítulo I
Proyecto de Irrigación e Hidroenergético Olmos. Trasvase e Irrigación………..64
Capítulo II
Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú – Brasil. Tramos 2, 3 y 4……151
Capítulo III
Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao.
Línea 1, Tramos 1 y 2………………………………………………………………361
Capítulo IV
Proyecto Línea Amarilla y Vías Nuevas de Lima…………………………………528
Capítulo V
Proyecto Energía de Centrales Hidroeléctricas.
Central Hidroeléctrica Chaglla……………………………………………………..688
Capítulo VI
Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de Salud del
Hospital Antonio Lorena Nivel III-1-Cusco………………………………………..801
Capítulo VII
Instalación de un Centro de Convenciones en Lima-Perú………………………896
Capítulo VIII
Proyecto Chavimochic Tercera Etapa…………………………………………….973
Capítulo IX
Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del
Gasoducto Sur Peruano…………………………………………………………..1064
Capítulo X
Mejoramiento de Riego y Generación Hidroenergético del Alto Piura……….1198
Capítulo XI
Mywebday y Drousys en el Perú………………………………………………………….1259
Anexo
Listado de documentos ingresados……………………………………………………..1290
2
Introducción
3
INTRODUCCIÓN
Índice
4
INTRODUCCIÓN
I. Algunas notas sobre el problema de la corrupción
5 Operação Lava Jato desarticula rede de lavagem de dinheiro em 7 estados. En: Polícia Federal
no Estado do Paraná. Agencia de Noticias. Paraná, 17 de marzo de 2014. [Consulta: 23 de
mayo de 2018]. Disponible en: http://www.pf.gov.br/agencia/noticias/2014/03/operacao-lava-
jato-desarticula-rede-de-lavagem-de-dinheiro-em-7-estados
6 BANQUIERI, Rogério, Fábio ROSA y Hector OTAVIO. Linha do tempo do Lava Jato. En: G1.
De esta forma, después de que las noticias sobre el caso Odebrecht llegaran a
Perú, el Congreso de la República, en cumplimiento de su deber de velar por los
intereses del pueblo peruano y ejerciendo las facultades conferidas por el artículo
97 de la Comisión, decidió iniciar una serie de investigaciones destinadas a
descubrir casos de corrupción de funcionarios en diversos niveles de gobierno
con relación a los proyectos en los que Odebrecht y otras empresas brasileñas
hubieran participado. Para lograrlo, el Parlamento creó dos comisiones
investigadoras: La presidida por el congresista Juan Pari Choquecota,
actualmente desactivada7, y la presidida por la congresista Rosa María Bartra
Barriga.
7 El Congreso de la República creó la primera comisión para investigar los actos de Odebrecht
en el Perú el 1 de octubre de 2015, al aprobar el texto sustitutorio de la Moción de Orden del
Día N° 13482. Los miembros de esta comisión fueron los congresistas Juan Pari Choquecota
(Dignidad y Democracia), presidente de la comisión, Carmen Omonte (Perú Posible,
reemplazada luego por el congresista Modesto Julca), Mauricio Mulder (APRA), Josué
Gutiérrez y Daniel Abugattás (Partido Nacionalista. Abugattás fue luego reemplazado por el
congresista Cristóbal Llatas), Karina Beteta y Jesús Hurtado (Fuerza Popular). De esta
comisión surgieron tres informes, uno en mayoría y dos en minoría, ninguno de los cuales fue
debatido por el Pleno del Congreso.
7
explicar los alcances de su participación en los casos de sobornos, dádivas y
coimas en las que están involucradas las empresas brasileñas.
9
ASPECTOS GENERALES DE LA INVESTIGACIÓN
Índice
V. DELITOS RELEVANTES
VII. LIMITACIONES
1. Sobre la comunicación previa y detallada de la citación para disponer
el levantamiento del secreto bancario y reserva tributaria
2. Sobre la labor investigativa de las comisiones
3. Sobre la atribución de la condición de ‘’investigado’’
4. Sobre la oportunidad de la información solicitada
5. Información de la SUNAT
6. Actitud del Ministerio Público
7. La negativa del presidente de la República de comparecer ante la
Comisión
8. Sobre el ‘’levantamiento de reserva legal de la UIF-Perú’’
9. Organismos internacionales renuentes a entregar información
9.1. Sobre la Organización Internacional para las Migraciones
9.2. Sobre la Corporación Andina de Fomento
IX. RECOMENDACIONES
X. COMENTARIOS FINALES
11
ASPECTOS GENERALES DE LA INVESTIGACIÓN
8 Disponible en:
http://www.leyes.congreso.gob.pe/Documentos/2016_2021/Mociones_de_Orden_del_Dia/Con
formacion_Comision_Especial/MC0082920161027.pdf
9 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA. Acta de la sesión de elección de la Mesa
de abril de 2017. Lima: Congreso de la República del Perú. Departamento de Relatoría, agenda
y actas, Área de redacción de actas, 2017.
12
Los miembros de la Comisión realizaron sesiones regulares, recolectaron datos
para sus investigaciones y tomaron decisiones consensuadas hasta que, en la
sesión del Pleno del Congreso celebrada el 28 de junio de 2017, se acordó
ampliar el plazo de las investigaciones hasta por 360 días calendario 11.
Las comisiones investigadoras del Congreso son una expresión del control
político ejercido por el Congreso de la República14 que, al amparo del artículo 97
11 CONGRESO DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ. Acta de la 18° Sesión del Pleno del Congreso,
celebrada el miércoles 28 de junio de 2017. Lima: Congreso de la República del Perú.
Departamento de Relatoría, agenda y actas, Área de redacción de actas, 2017.
12 La renuncia se hizo oficial el 8 de marzo de 2018. Después de este suceso, ningún congresista
13 de junio de 2018
14 Existe debate sobre si las comisiones investigadoras son instrumentos de control político o si
Ahora bien, entre los múltiples actos de gobierno que pueden ser materia de
investigación por parte de una comisión investigadora, el Tribunal Constitucional
ha señalado que los ‘’asuntos relacionados con el resguardo de la debida gestión
estatal son de interés público, y por tanto, pueden ser objeto de investigación por
el Congreso de la República’’16. De ahí que los asuntos vinculados con la gestión
irregular de recursos estatales en proyectos, obras y concesiones puedan ser
objeto de indagación, como es el caso de la presente investigación.
2. Sustento teórico
14
multipartidaria. Estas comisiones tienen el objetivo de recoger información
necesaria sobre cualquier asunto de interés público para lo cual se valen de una
serie de facultades que, incluso, pueden tener injerencia en derechos
fundamentales. Los resultados de estas comisiones pueden servir para una
posterior resolución del Parlamento o para poner en funcionamiento los
procedimientos oportunos de exigencia de responsabilidad17.
Gráfico 1
15
Tabla 1
Matriz con criterios de selección
16
Los proyectos elegidos son los siguientes:
Tabla 2
Relación de líneas de investigación de la Comisión Investigadora Multipartidaria
MONTO INCREMENTO
AÑO DE
INICIAL DE COSTO
LÍNEA DE TIPO DE SUSCRIPCIÓN
N° ETAPA APROXIMADO APROXIMADO
INVESTIGACIÓN CONTRATO DEL
(MILLONES DE (MILLONES DE
CONTRATO
US$) US$)
Corredor vial Tramo 2 Concesión 2005 359.5 750.7
interoceánico sur Tramo 3 Concesión 2005 453 488.6
1 Perú – Brasil,
Tramos 2, 3 y 4 Tramo 4 Concesión 2005 309.4 802
IIRSA SUR
Proyecto Línea (Mismo
2 Concesión 2009 480 391.4
amarilla nombre)
Mejoramiento de
Riego y
(Mismo
3 Generación Obra 2010 479,6 19,4
nombre)
Hidroenergético
del Alto Piura
Proyecto de Trasvase Concesión 2004 247 52
Irrigación e
4 Hidroenergético
Olmos. Trasvase e Irrigación Concesión 2010 221.8 62,2
Irrigación.
Elaboración del Tramo 1:
expediente técnico Villa El
Obra 2009 410,2 108,9
y ejecución de las Salvador-
obras civiles y Av. Grau
electromecánicas
5 del sistema
eléctrico de Tramo 2:
transporte masivo Av. Grau- Obra 2011 583,4 301,6
de Lima y Callao SJL
Línea 1, Tramos 1
y2
Concesión
Proyecto Energía
para la
de Centrales
generación Concesión 2009 607,7 635.1
Hidroeléctricas.
6 de energía
Central
eléctrica
Hidroeléctrica
Suministro
Chaglla. Suministro 2011 (*) (*)
de energía
Mejoramiento de la
capacidad
resolutiva de los
(Mismo
7 servicios de salud Obra 2013 197,5 103,9
nombre)
del hospital
Antonio Lorena
Nivel III-1 Cusco
Proyecto Vías (Mismo
8 Concesión 2013 498,8 (*)
Nuevas de Lima nombre)
Mejoras a la
seguridad
energética del país
9 (Mismo Concesión 2014 3 643 3 685
y desarrollo del
nombre)
Gasoducto Sur
peruano
Instalación de un
Centro de (Mismo
10 Obra 2014 524.7 14.4
Convenciones en nombre)
Lima-Perú
Proyecto
(Mismo
11 Chavimochic, Concesión 2014 715.4 (**)
Nombre)
Tercera Etapa
17
Al respecto, es importante precisar los conceptos de ‘’concesión’’ y ‘’obra
pública’’. El contrato de concesión es un acuerdo que firman el Estado y una
empresa, nacional o extranjera, para que esta última ejecute una obra pública de
infraestructura o preste un determinado servicio público. En este caso, la
ejecución comprende la construcción, reparación y/o mantenimiento de la obra
concesionada, mientras que la explotación de la obra o la prestación de los
servicios comprende: a) la prestación del servicio básico y los servicios
complementarios para los que fue entregada la concesión, de acuerdo a las
condiciones de calidad establecidas en el contrato; b) el mantenimiento de la
obra; y, c) el pago de tarifas, precios, peajes u otros pagos pactados en el
contrato de concesión que realizarán los usuarios como retribución por los
servicios básicos y complementarios recibidos19.
Por otro lado, un contrato de obra pública es un acuerdo por el cual el Estado se
obliga a pagarle a una empresa una retribución económica por la construcción
de un bien determinado. El contrato de obra se diferencia del contrato de
concesión, principalmente, por el momento de la retribución y por el momento de
entrega de la obra. En primer lugar, mientras que en un contrato de obra el pago
se realiza de manera directa al contratista, en la concesión, la contraprestación
que recibe el contratista es recaudada a partir del cobro de tarifas a usuarios por
el uso de la obra construida o del servicio brindado. En segundo lugar, mientras
que en un contrato de obra el contratista entrega el bien una vez acabado, en la
concesión, por el contrario, la empresa mantiene la obra bajo su poder por un
determinado tiempo, de manera tal que pueda recuperar su inversión y obtener
utilidades por la explotación del bien durante este periodo20.
Estas últimas pueden contratar a las primeras con el objetivo de ejecutar o construir la obra
pactada en el contrato público.
18
Tabla 3
19
II. HIPÓTESIS, OBJETIVOS Y METODOLOGÍA
1. Hipótesis
Por ello, se afirma que los proyectos se llevaron a cabo para mover o utilizar,
ilegalmente, recursos económicos del Estado a favor de las empresas
brasileñas, a sus consorciadas, a funcionarios y a particulares, mas no para
favorecer a la población.
2. Objetivos
Cabe precisar que, si bien las comisiones investigadoras tienen como objetivo
descubrir la verdad de los hechos, es indudable que detrás de los hechos
también hay personas y voluntades involucradas. Al respecto, César Landa,
exmagistrado del Tribunal Constitucional ha señalado:
21
primera ha elaborado un informe y es aprobado por el Pleno del Congreso
y alguien asume la denuncia constitucional para abrir acusación.’’22
Por tal motivo, sin perder tal perspectiva, puede afirmarse que las comisiones
investigan tanto los hechos como a las personas que están vinculadas a ellos.
Por otro lado, se debe señalar que no existe obstáculo para que una comisión
investigadora pueda formular recomendaciones dirigidas iniciar procesos
administrativos o judiciales por responsabilidad administrativa o civil,
respectivamente.
22 LANDA ARROYO, César. Las Comisiones Investigadoras y las diferencias entre las
Sentencias Tineo Cabrera y Toledo. En: Ius et Veritas. N° 51, 2015, p. 393.
22
3. Metodología
Gráfico 1
Esquema del proceso de investigación seguido por la Comisión
Fuente: HERNÁNDEZ S., Roberto; Carlos FERNÁNDEZ C. y Pilar BAPTISTA L. Metodología de la investigación. 6°
edición. México D.F.: Mc Graw Hill, 2014, p. 7.
23
III. SOPORTE TEÓRICO DE LOS OBJETIVOS
Se debe precisar que, en el Perú, este tipo de faltas solo pueden atribuirse a los
altos funcionarios señalados en el artículo 99 de la Constitución:
28 Según el artículo 117 de la Constitución: ‘’El Presidente de la República sólo puede ser
acusado, durante su período, por traición a la patria; por impedir las elecciones presidenciales,
parlamentarias, regionales o municipales; por disolver el Congreso, salvo en los casos previstos
en el artículo 134 de la Constitución, y por impedir su reunión o funcionamiento, o los del Jurado
Nacional de Elecciones y otros organismos del sistema electoral.’’ Culminado su gobierno, el
presidente se somete a las reglas generales de infracción constitucional.
29Es importante señalar algunas similitudes y diferencias entre el antejuicio y el juicio político. El
Del fragmento citado se desprenden dos reglas que forman parte del
contenido del principio de buena administración: 1) Todo órgano,
funcionario y trabajador público tiene la obligación de servir y proteger el
interés general y 2) El servicio a la Nación debe realizarse de forma
transparente. En tal sentido, si la infracción a la Constitución es la violación
de un principio o valor constitucionalmente protegido, el incumplimiento de
cualquiera de estas dos reglas por parte de una alta autoridad puede
constituirse en una infracción a la Constitución.
31 TRIBUNAL CONSTITUCIONAL. Caso Juan José Gorriti y más de cinco mil ciudadanos c.
Congreso de la República. STC N° 008-2005-PI/TC, f. 16.
32 TRIBUNAL CONSTITUCIONAL. Caso Grimaldo Saturdino Chong Vásquez c. Segundo
N° 00017-2011-PI/TC, f. 16.
26
en el ejercicio de las funciones públicas, así como los actos de corrupción
específicamente vinculados con tal ejercicio’’35.
27
Principio de eficiencia en el manejo de recursos: Principio que no sólo
es exigible en la adjudicación a la mejor oferta técnica y económica, sino
también en el diseño del propio programa anual de adquisiciones que cada
Entidad efectúe respecto a sus necesidades.
El citado dispositivo forma parte de las reglas generales que regulan las
conductas de los ministros de Estado, encontradas en el capítulo V del
Título IV de la Constitución y ha sido identificado por el Tribunal
Constitucional como una norma pasible de infracción39.
V. DELITOS RELEVANTES
Ahora bien, entre los delitos más relevantes para el presente informe se
encuentran:
Este delito tiene agravantes para la persona que realice las conductas
referidas: a) valiéndose de su condición de funcionario público o de agente
del sector inmobiliario, financiero, bancario o bursátil; b) en calidad de
integrante de una organización criminal; o c) si el valor del dinero, bienes,
efectos o ganancias involucrados sea superior al equivalente a quinientas
(500) Unidades Impositivas Tributarias.
30
interese, en provecho propio o de tercero, por cualquier contrato u
operación en que interviene por razón de su cargo.
Sobre este delito puede señalarse que: a) el beneficio exigido puede ser
para sí mismo o para un tercero; b) el contexto que exige el delito es la
intervención funcional (en razón del cargo) en un contrato u operación, lo
que puede incluir todos los sistemas de contratación pública; c) el delito no
exige que se demuestre un perjuicio económico al Estado. El solo interés
en un contrato u operación basándose en fines particulares ya se considera
un perjuicio; d) por “interesarse” deben entenderse actos de gestión que
evidencien falta de imparcialidad en la toma de decisiones, que determinen
un interés particular; e) es un delito residual pues solo si la conducta no
puede ser castigada a nivel administrativo, se evaluará la relevancia penal;
f) modalidad de “acto simulado” se refiere a que el funcionario actúa como
si lo hiciera en favor de la Administración Pública, cuando en realidad no es
así; y g) el delito se consuma en cualquier etapa del contrato u obra, incluso
en etapa preparatoria.
Debe notarse que este delito aplica cuando se trata de influencias respecto
de casos judiciales o administrativos. No aplica, según la norma, para
procesos de contratación pública (Recurso de Nulidad N° 1692-2013 de la
Sala Penal Permanente: la protección al ámbito jurisdiccional y la justicia
administrativa).
Cabe precisar que, para este delito, se considera que existe indicio de
enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio o del gasto
económico personal del funcionario o servidor público, en consideración a
su declaración jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que
31
normalmente haya podido tener. A diferencia del lavado de activos, no se
requiere la identificación delito fuente. Basta con el desbalance patrimonial
advertido para el procesamiento por este delito.
Gráfico 2
Ordinarias: 116
95%
Gráfico 3
INVITADOS A DECLARAR: TOTAL 196
No asistieron:
48
24.5%
Asistieron: 148
75.5%
32
3. Levantamientos de secreto tributario, reserva bancaria y bursátil
Tabla 3
Tabla 4
33
investigado, es decir, debe respetarse el derecho a la comunicación previa
y detallada de la acusación.’’ (f.74)
Sin embargo, a pesar de ser elementos que pueden ser útiles para comprender
el trabajo de una comisión investigadora, la vinculación de estos niveles y
categorías con la exigencia de una comunicación detallada a un sujeto, previa al
levantamiento de su secreto bancario y reserva tributaria, sobre los hechos por
los cuales va a ser investigado complica las labores de las comisiones en tanto
que exige un procedimiento de levantamiento innecesariamente largo que
involucra la atribución del estatus de ‘’investigado’’, la comunicación al sujeto
investigado de su estatus, el acuerdo de levantamiento y la solicitud a las
autoridades de la información reservada.
Esta situación gravosa fue advertida por el Tribunal Constitucional que resolvió
el problema en la sentencia emitida en el caso Toledo Manrique y otra c.
Congreso de la República (STC N° 04968-2014-PHC/TC del 4 de noviembre de
2015).
36
3. Sobre la atribución de la condición de ‘’investigado’’
Una de las instituciones que remitió información de forma tardía fue el Ministerio
de Energía y Minas, al que se le efectuó un pedido de información mediante el
oficio 941, el 1 de febrero del 2018, cuya respuesta se obtuvo recién el 14 de
mayo del presente año42.
5. Información de la SUNAT
42 Que incluso llegó incompleta, por lo que se remitió un oficio reiterativo (Oficio N° 1591-2017-
2018/CIM.CR.). La respuesta se encuentra en el Registro 1794.
43 Registro 2457.
44 A la fecha, la referida municipalidad tampoco atendió los oficios 842, 1004, 1372, 1744 y 1953.
38
Gráfico 4
CONTENIDO DE OFICIOS EMITIDOS
TOTAL=71
Reiterativos: 11 =
11.27%
Solicitudes: 59=
84.51%
Comunicaciones: 1…
Ahora bien, a pesar de que todos los oficios han sido atendidos, la información
ha sido entregada, en muchos casos, de forma tardía. Tal es el caso del pedido
formulado en el oficio 612, del 12 de diciembre de 2017, cuya respuesta se
obtuvo el 6 de abril de 201845, o el formulado en el oficio 986, del 12 de febrero
de 2018, cuya respuesta se obtuvo a través de entregas progresivas de
información realizadas el 6 de abril46, 18 de mayo47, el 148 y el 1249 de junio, el
12 de julio50, el 851 y el 2352 de agosto del 2018.
Una de las entidades que tuvo una actitud poco colaborativa con la Comisión fue
el Ministerio Público. Al 31 de agosto, esta institución ha sido destinataria de 99
oficios, entre pedidos de información, nuevos y reiterativos, e invitaciones a
declarar. Sin embargo, solo se han registrado 73 documentos de respuesta,
muchos de ellos denegatorios.
Por esta razón, el mismo 6 de abril, a través del oficio 1307 se pidió al Ministerio
Público gestionar y dar seguimiento a las solicitudes de cooperación judicial
internacional que la Comisión pueda presentar ante las autoridades de diversos
países56 para poder interrogar testigos o solicitar otras actuaciones vinculadas a
los asuntos materia de investigación. Luego, el 10 de abril de 2018, a través del
oficio 1354 se pidió a la fiscalía, específicamente, gestionar y dar seguimiento a
un pedido de asistencia judicial internacional dirigido a las autoridades fiscales
brasileñas con el fin de obtener las declaraciones del señor Barata; sin embargo,
el Ministerio Público se negó a tramitar dicha solicitud sosteniendo57,
erróneamente, que las comisiones no tienen facultades para solicitar asistencia
internacional o enviar cartas rogatorias58.
Ante las reiteradas negativas del Ministerio Público, es importante señalar que
tanto Perú como Brasil son países signatarios de la Convención de las Naciones
Unidas contra la Corrupción59. Este documento, en su artículo 38 señala que
cada Estado Parte debe alentar ‘’la cooperación entre, por un lado, sus
organismos públicos, así como sus funcionarios públicos, y, por otro, sus
organismos encargados de investigar y enjuiciar delitos’’; asimismo, en su
artículo 43 este tratado señala que ‘’los Estados Parte considerarán la posibilidad
de prestarse asistencia en las investigaciones y procedimientos
correspondientes a cuestiones civiles y administrativas’’.
Con relación a las normas de derecho interno, el inciso 2 del artículo 508 del
Nuevo Código Procesal Penal, Decreto Legislativo 957, señala que la
cooperación judicial internacional se rige por las normas del tratado
correspondiente y que, en todo caso, las normas de derecho interno se aplican
supletoriamente. Asimismo, el inciso 2 del artículo 512 del mismo código dispone
que el ministerio Público, con el apoyo del Ministerio de Relaciones Exteriores
cuando corresponda, es el organismo encargado de gestionar y realizar el
seguimiento de las solicitudes de cooperación jurídica internacional, cautelar los
plazos y absolver consultas formuladas por las autoridades extranjeras y
nacionales.
54 Los fiscales fueron los señores Rafael Ernesto Vela Barba, Walter Edgardo Villanueva Luicho,
Germán Juárez Atoche, Alexander Daniel Taboada Guardián y José Domingo Pérez Gómez.
55 Durante este periodo, el 27 de marzo de 2018, la Comisión emitió el oficio 1178 al Ministerio
mediante el oficio 1586; sin embargo, este documento no tuvo respuesta alguna.
59 Perú ratificó dicho tratado el año 2004 y Brasil, el 2005.
40
que existen normas, nacionales e internacionales, que instan a la cooperación
interinstitucional, interna y externa, con relación a investigaciones vinculadas a
la lucha contra la corrupción, es que las solicitudes de cooperación jurídica
internacional formuladas por la Comisión debieron ser tramitadas y gestionadas
por el Ministerio Público.
Ante este escenario, se exhorta a las autoridades del Ministerio Público a cumplir
con sus obligaciones. No es posible que la búsqueda de responsabilidades en el
marco de un proceso de lucha contra la corrupción se vea entorpecida por la
conducta poco colaborativa del organismo encargado de perseguir el delito, que
se niega a otorgar información a un órgano parlamentario facultado
constitucionalmente para recibirla, entorpeciendo, de esta manera, cualquier
proceso de colaboración interinstitucional que, a la postre, no solo sería fructífera
para las investigaciones congresales y penales, sino también para la adecuada
formación de la opinión pública.
Ahora bien, la negativa del expresidente se basó en una interpretación propia del
artículo 117 de la Constitución según el cual el presidente solo puede ser
acusado, durante su mandato, por traición a la patria; por impedir las elecciones
presidenciales, parlamentarias, regionales o municipales; por disolver el
Congreso, salvo en los casos previstos en el artículo 134 de la Constitución, y
por impedir su reunión o funcionamiento, o los del Jurado Nacional de Elecciones
y otros organismos del sistema electoral62.
60 Estas invitaciones se cursaron mediante los oficios 475 (de fecha 12 de setiembre de 2017),
522 (de fecha 6 de octubre de 2017), 607 (de fecha 15 de noviembre de 2017), 676 (de fecha
13 de diciembre de 2017), 888 (de fecha 24 de enero de 2018) y 1057 (de fecha 26 de febrero
de 2018).
61 Es importante señalar que, a pesar de negarse a informar presencialmente, el expresidente
41
8. Sobre el ‘’levantamiento de reserva legal de la UIF-Perú’’
42
Cabe precisar que, sin perjuicio de la validez de los argumentos anteriores, la
Comisión aprobó la formulación de acuerdos adicionales sobre levantamiento de
reserva legal UIF-Perú. Se debe incidir, sin embargo, en la inexistencia de una
necesidad real de este tipo de acuerdos.
Solo los oficios 1014, 1394 y 1570 fueron respondidos. El primer pedido se
respondió de forma incompleta, pues no se remitió el curriculum del señor
Huambachano67. El segundo pedido, dirigido al señor Cornejo, Presidente del
Comité de Evaluación y Concesión de Licitaciones durante todo el desarrollo del
proyecto, fue rechazado bajo el argumento de tener privilegios e inmunidades
provenientes de un tratado internacional68. El tercero, por otro lado, fue el único
pedido que se respondió en su totalidad69.
Todas las respuestas tuvieron una característica común. Tanto la OIM como sus
funcionarios se ampararon en privilegios otorgados por el denominado ‘’Acuerdo
entre la OIM y el Gobierno del Perú sobre Privilegios e Inmunidades de esta
Organización en el Perú’’, suscrito el 21 de marzo de 1985 y ratificado por
Resolución Legislativa N° 24510. El artículo 4 de dicho convenio señala que ‘’b)
los archivos de la OIM y, en general, todos los documentos que le pertenezcan
o estén en su poder serán inviolables. c) los bienes y haberes de la OIM,
cualquiera que sea el lugar en que se encuentren y quienquiera que los tenga en
su poder, estarán exentos de registro, requisición, confiscación, expropiación,
embargo, y de cualquier otra forma de aprehensión o de injerencia, sea por
acción ejecutiva, administrativa, judicial o legislativa’’.
Asimismo, según el citado convenio, no solo los archivos de OIM están exentos
de control, sino también sus funcionarios. Así, su artículo 11 señala que ‘’Los
miembros del personal de la OIM, sin distinción de nacionalidad, gozarán en el
Perú de los Privilegios e inmunidades siguientes: a) inmunidad contra todo
procedimiento administrativo o judicial respecto a todos los actos que ejecuten y
las expresiones orales o escritas que emitan en el desempeño de sus funciones,
tal inmunidad continuará después que dichos miembros cesan en sus funciones
con la OIM. b) Inviolabilidad de sus papeles y documentos relacionados con la
OIM’’. De ahí que el señor Cornejo haya evitado asistir a declarar ante la
Comisión.
44
obstrucciones a la presente investigación, sino que también puede generar
obstáculos para el Poder Judicial.
Por otro lado, en el caso particular del Gasoducto Sur Peruano se halló un
documento remitido por la CAF74, del 2 de julio de 2008, informándole al
Ministerio de Energía y Minas del Perú sobre su calidad de inversionista en los
Fondos Latin Power I, II, y III, todos ellos administrados por Conduit Capital
Partners. En particular, la CAF señaló también haber participado como
inversionista en el Fondo Latin Power III que, a través de su filial Kuntur
Transportadora de Gas (empresa vinculada a Odebrecht), había solicitado la
concesión del transporte para el desarrollo del proyecto Gasoducto Andino del
Sur (oficialmente denominado Proyecto de Transporte por Ductos de Gas de
Camisea al Sur del Perú, fuertemente vinculado al proyecto Gasoducto Sur
Peruano).
45
otorgados por su Convenio Constitutivo, tratado internacional que el Perú está
obligado a cumplir. Entre las protecciones se encuentran la inmunidad de sus
activos, la inviolabilidad de sus archivos, privilegios para sus comunicaciones y
correspondencia iguales a los otorgados a los demás Estados miembros de CAF;
asimismo, inmunidades y privilegios personales respecto de procesos judiciales
y administrativos para sus funcionarios directivos, técnicos y profesionales
relativos a actos oficiales realizados por ellos (Capítulo VIII del Convenio),
extendidas también a los funcionarios de la CAF pertenecientes a la su
Representación Permanente en el Perú (como consecuencia del Acuerdo entre
el Perú y la CAF contenido en el Decreto Ley Nº 21772).
Cabe precisar que, en la comunicación citada, la CAF solicitó que todas las
solicitudes o pedidos de información formulados por la Comisión sean
canalizados a través del Ministerio de Relaciones Exteriores (MINRE). Por esta
razón, este grupo de trabajo envió al referido ministerio el oficio 2768, de fecha
7 de agosto de 2018, para que canalice a la CAF el oficio 2769, documento con
el mismo pedido contenido en el oficio 2322. Por su parte, el MINRE informó a
este grupo de trabajo, a través del documento OF. RE (PRI) N° 3-0-A/9676, haber
remitido el oficio 2768 a la CAF mediante una nota de fecha 14 de agosto de
2018. Sin embargo, al 31 de agosto de 2018, la Comisión no ha tenido respuesta
alguna por parte de este organismo internacional.
1. Relación de supervisoras
Parte de los alcances de los servicios fueron delegados a CNEC Worley Parsons
Engenharia S.A. Sucursal Perú, empresa dedicada a actividades de servicios de
apoyo a las empresas NCP e identificada con RUC 20550663296.
del concesionario de las obras hidráulicas mayores del proyecto Chavimochic correspondientes
a la primera fase (Registro 992, CD, Carpeta supervisión – Caja de Proceso 3985 – File 7, p.66)
91 Contrato celebrado entre el Proyecto Especial de Irrigación e Hidroenergético del Alto Piura,
del Gobierno Regional Piura y el Consorcio Supervisión Alto Piura (Registro 1847).
50
Este consorcio está constituido por tres empresas92:
92 UNOPS. Informe de Evaluación de Ofertas. 4 de enero de 2010 (Registro 2469, CD, PER -
1190 – SUPERVISION, p. 209).
93 Contrato de supervisión de obra y cesión de posición contractual N° 118-2009-MTC/20
expediente técnico y ejecución de las obras civiles y electromecánicas del Sistema Eléctrico de
transporte masivo de Lima y Callao, Línea 1, Tramo 2, Av. Grau –San Juan de Lurigancho’’
(Registro 1012, CD, 06. Contrato de Supervisión - L1 – T2, CONTRATO DE SUPERVISIÓN –
L1 –T2).
95 Informe Final de Supervisión de Obra (Registro 1187, CD, 1.OFI N° 988, Tramo 1, 1.5 Informe
97 Contrato de supervisión de obra N° 005-2010-SUP (Registro 738, CD, Punto 3, LA, Contrato
de supervisión de obra y adenda, Contrato de Supervisión de Obra y Adenda).
98 Comunicación CRT N° 334-2018/LA, de fecha 24 de julio de 2018 (Registro 2514).
99 Contenido de Sobre N° 1 Concurso Público para la selección del supervisor de la obra del
contrato de concesión del Proyecto Línea Amarilla. Propuesta Técnica. (Registro 738, CD,
Punto 3, LA, Propuesta Técnica –NKLAC, Tomo I, pp. 5 y ss.; 300 y ss.)
52
11’666,007.61 dólares sin IGV100. La supervisión inició un día después y se
mantiene hasta la actualidad101.
Nippon Koiei CO Ltd. Sucursal del Perú: (Sus datos se han anotado con
anterioridad). Participó como supervisora de la construcción del ‘’Tramo
Panamericana Norte’’.
Nippon Koei Latin America- Caribbean CO.LTD Sucursal del Perú: (Sus
datos se han anotado con anterioridad). Participó como supervisora en la
construcción del ‘’Tramo Panamericana Sur’’.
2520).
102 Convocatoria para la contratación del supervisor técnico de las obras obligatorias del contrato
Gráfico 5
PROVEEDORES
Actividades jurídicas: 490
Arquitectura, Difusión de información: 152
ingeniería y
actividades Consultoría de gestión: 217
conexas de
consultoría… Asesoramiento
empresarial: 708
54
Gráfico 6
Oficios Atendidos:
devueltos: 51 = 196= 62.03%
16.14%
Ahora bien, uno de los problemas que relaciona a la CGR con la investigación
de la Comisión gira en torno a relación a la inversión privada mediante
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos para el desarrollo de
infraestructura pública, servicios públicos, servicios vinculados a estos,
proyectos de investigación aplicada y/o innovación tecnológica y la ejecución de
proyectos en activos, con Decreto Supremo Nº 254-2017-EF se aprobó el Texto
Único Ordenado del Decreto Legislativo Nº 1224, Decreto Legislativo del Marco
de Promoción de la Inversión Privada mediante Asociaciones Público Privadas y
Proyectos en Activos, estableciendo en sus artículos 17° y 23° sobre las
opiniones previas y modificaciones contractuales que:
55
las modificaciones contractuales que correspondan, únicamente puede
referirse a aquellos aspectos que comprometan el crédito o la capacidad
financiera del Estado de conformidad con el inciso l) del artículo 22 de la
Ley 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República. Dicho Informe Previo no es vinculante,
sin perjuicio de control posterior.
[…]
23.1 El Estado, de común acuerdo con el inversionista, podrá modificar el
contrato de Asociación Público Privada manteniendo su equilibrio
económico financiero y las condiciones de competencia del proceso de
promoción, conforme a las condiciones y requisitos que establezca el
Reglamento.
En el primer caso, Construtora OAS S.A Sucursal Perú crea la empresa Línea
Amarilla SAC. para realizar dicho proyecto de iniciativa privada y, en su
desarrollo, se hace contratar para ejecutar las obras. Luego, la referida empresa
contrata servicios ficticios de la empresa uruguaya Bynkelor S.A y la sociedad
chilena Constructora Andreu Limitada, lo cual fue comprobado por la SUNAT a
57
través de un proceso de fiscalización al ejercicio del año 2012 contenido en el
Informe N° 05-2017-SUNAT/6D5100 del 9 de enero del 2017; y, por información
brindada por el BCP, se conoció que Construtora OAS S.A Sucursal del Perú
transfirió a cuentas de las referidas empresas un total de US$ 14´740,000.00
dólares.
Usando como base la cifra antes mencionada, se efectuó el cálculo del dinero
que realmente habría sido aportado por las empresas brasileras en la ejecución
de las obras, sumando un total de US$ 600´000,000 dólares aproximadamente,
lo que implica solo 2.4% del dinero canalizado en los bancos.
58
7. Apoyo interinstitucional
59
IX. RECOMENDACIONES
61
X. COMENTARIOS FINALES
El encargo del Parlamento ha sido un reto muy grande para los congresistas
integrantes de la Comisión. Un sólido compromiso con la verdad ha sido el motor
para superarlo. Así, con el apoyo de un equipo técnico, se procedió a realizar
indagaciones, recolectar indicios y acopiar documentos para su análisis
exhaustivo durante un año y ocho meses de investigación. El resultado de este
trabajo se ha materializado en un informe en el que se aprecia la verdad sobre
una serie de hechos irregulares relacionados con un conjunto de empresas
brasileñas, sus consorciadas peruanas y un grupo de funcionarios de diferentes
niveles de gobierno, incluyendo presidentes de la República.
62
Capítulo I
Proyecto de Irrigación e
Hidroenergético Olmos. Trasvase e
Irrigación
63
PROYECTO DE IRRIGACIÓN E HIDROENERGÉTICO OLMOS
Índice
III. CONCLUSIONES
IV. RECOMENDACIONES
65
PROYECTO DE IRRIGACIÓN E HIDROENERGÉTICO OLMOS
66
unidades de negocio: construcción, suministro de agua de riego y generación
hidroeléctrica.
En su sesión del 29 de agosto de 1999, la Copri aprobó las bases del “Concurso
Internacional de Proyectos Integrales para la Concesión del Proyecto Especial
de Irrigación e Hidroenergético Olmos”. Este concurso se convocó para los días
5 y 6 de setiembre de 2000. Seguidamente, en setiembre de 1999, la empresa
consultora ECSA Ingenieros concluyó la elaboración del Estudio de Impacto
Ambiental (EIA) del proyecto, el cual se realizó sobre la base del contrato suscrito
entre la empresa consultora y FOPRI-COPRI (actualmente Proinversión). La
Copri en su sesión del 20 de agosto de 2000, al prorrogar con fecha abierta la
presentación de propuestas técnicas y económicas, oficializó la suspensión del
referido concurso; y en la sesión del 29 de agosto de 2001, tomó la decisión de
reactivar el mismo, sobre la base de adecuaciones del Plan de Promoción que
permitieron la incorporación del componente eléctrico del proyecto y la
restitución del rol del Estado dentro de la estructura financiera, estableciendo el
cofinanciamiento en US$ 40’000,000.00.
67
No obstante, los esfuerzos por promover el concurso resultaron insuficientes, ya
que no se logró incorporar a ningún nuevo interesado y el desinterés de los
antiguos postores se mantuvo. Al concluir el último periodo ampliado para la
venta de bases el día 13 de setiembre de 2002, el comité en sesión del 11 de
octubre de 2002 analizó la propuesta de modificación del plan de promoción,
articulada sobre la base del desdoblamiento del esquema de la concesión en
tres procesos independientes que se activarían secuencialmente en función de
la ejecución progresiva de las obras del proyecto.
68
La problemática planteada alrededor del proceso de concesión del proyecto
integral y la situación del concurso vigente –producto de la complejidad y elevado
riesgo del esquema de concesión– fue analizada en la sesión del Consejo
Directivo de Proinversión del 5 de diciembre de 2002. En virtud a tal análisis, este
consejo decidió aprobar el esquema alternativo que permitiría la convocatoria de
un nuevo concurso con la participación del Gobierno Regional de Lambayeque,
cancelándose de esta manera el vigente concurso.
69
2. Descripción del proyecto
Imagen N° 2
Presa Limón
Túnel Trasandino
Por medio del túnel se realiza el trasvase de los caudales del río Huancabamba
desde la vertiente oriental a la occidental. Para su construcción, salvando los
obstáculos de carácter geológico geotécnico, se requirió la implementación de
un frente de operaciones en el frente occidental para el empleo de una Máquina
Perforadora de Túneles (Tunnel Boring Machine o TBM), la misma que fue
especialmente fabricada para Concesionaria Trasvase Olmos S.A. por The
Robbins Company, conjuntamente con los equipos e instalaciones necesarios
para ejecutar trabajos de tunelería.
72
El túnel tiene una longitud total de 20.11 km y 4.80 m de diámetro, lo que le
permite trasvasar 65 m3 por segundo de agua. De esta forma, se estima que su
capacidad alcanza los 2,050 millones m3 por año. El tramo del túnel que se
construyó en el Proyecto Trasvase Olmos es de aproximadamente 13.9 km,
puesto que 6.2 km ya habían sido construidos por gobiernos anteriores. Para
mayor detalle, este túnel se encuentra compuesto de la siguiente manera:
Cuadro N° 2: Conformación del Túnel Trasandino por tramos
Las 38,000 hectáreas de tierras nuevas han sido adjudicadas en gran parte a
empresas privadas en 2 subastas, realizadas el 9 de diciembre del 2011 y el 12
de abril del 2012, y a partir de noviembre del 2014 se inició la entrega de agua
en los lotes, algunos de los cuales ya están usufructuando sus derechos, ya que
se encuentran en etapa de siembra o cosecha. En el caso de los agricultores, la
entrega de agua inició con anterioridad, en febrero de 2014.
Una vez trasvasado el recurso hídrico, se orienta al río Olmos luego de ser
desarenado. Posteriormente, las aguas son conducidas hasta un reservorio
desde donde se carga el sistema de distribución por tuberías, el cual permite la
regulación diaria y decantación de las aguas. Estas obras fueron inauguradas el
18 de noviembre de 2014 y están compuestas por:
Bocatoma Miraflores
- Permite captar las aguas y conducirlas por la margen izquierda
del río Olmos.
Conducción
- Canal Principal: Conjunto de canales revestidos en concreto con
camino de servicio lateral.
73
- Desarenador: Estructura que permite eliminar las partículas del
agua captada.
- Túnel: Une el canal principal con el Embalse Palo Verde.
- Sifones: Permiten la conducción del agua en cruces de
quebradas.
Embalse Palo Verde
- Cámara de carga: Permite la carga de tuberías para la
distribución de agua presurizada en los lotes.
- Reservorio de compensación horaria: Sirve para asumir las
eventuales variaciones en el caudal de conducción.
- Sedimentador: Permite decantar las partículas que no puedan
ser retenidas por el desarenador, mejorando la calidad del agua.
- Estructura de control: Posibilita el funcionamiento del canal
principal de conducción con los caudales compatibles con
velocidades que permitan el arrastre de sedimentos,
amortiguando caudales de emergencia que pudieran producirse
en el sistema.
- Sistema de distribución: Son tuberías de fibra de vidrio
reforzadas con válvulas de entrega a cada lote.
- Automatización del sistema: Permite la operación y distribución
de las aguas según los requerimientos de los usuarios y
agricultores mediante un sistema de transmisión de datos.
- Línea de transmisión: Permite dotar de energía eléctrica a cada
lote, y posteriormente permitirá dotar de energía a la nueva
urbanización agrícola.
- Caminos de acceso y servicios: Permite interconectarse con la
carretera Panamericana Norte (conocida como la Autopista del
Sol) y con la ciudad de Olmos ubicada sobre la carretera Paita-
Olmos (perteneciente a IIRSA Norte).
105Informe Final: Estimación de los beneficios económicos y sociales del Proyecto Irrigación
Olmos (Registro 1959, pp. 29-137)
75
Trasvase del Proyecto Olmos”. A la fecha, se han suscrito cuatro adendas a este
contrato.
76
4. Información económica
106 Notas a los Estados Financieros de Concesionaria Trasvase Olmos S.A. al 31 de diciembre
de 2005 (Registro 2409, pp. 4-25).
107 Notas a los Estados Financieros de Concesionaria Trasvase Olmos S.A. al 31 de diciembre
78
79
Cuadro N° 6
80
Sin perjuicio, de los hechos relevantes que serán desarrollados a continuación
es pertinente un reciente hallazgo que no podrá ser desarrollado por el término
de la Comisión, pero que puede servir para justificar la necesidad de profundizar
la búsqueda de la verdad y la sanción de los que han atentado contra los
derechos fundamentales de los peruanos.
También nos sirve este hallazgo para demostrar la importancia de las comisiones
investigadoras: esta función de controlar el ejercicio del poder mediante la
obtención de información sobre un asunto de interés público, hacerla pública y
sugerir soluciones a los problemas que afectan al país puede caracterizar la
actividad de las comisiones investigadoras. A continuación, la breve explicación
correspondiente:
110Se ha encontrado un contrato de préstamo de dinero entre empresas brasileñas con una tasa
de 8 por ciento
82
II. HECHOS RELEVANTES
En este contexto, Pedro Pablo Kuczynski Godard habría utilizado sus cargos
públicos como ministro de Economía y Finanzas y presidente del Consejo de
Ministros para hacer efectivo el servicio de asesoría financiera realizado por su
empresa Westfield Capital en favor de Concesionaria Trasvase Olmos S.A. De
esta forma, Westfield Capital habría percibido aproximadamente $ 1’062,000.00.
Primer problema
84
El señor Kuczynski Godard, durante el gobierno del expresidente Alejandro
Toledo Manrique, formó parte del gabinete ministerial, entre el 28 de julio de 2001
y el 11 de julio de 2002, como titular del Ministerio de Economía y Finanzas.
Luego, durante el periodo comprendido entre el 16 de febrero de 2004 al 15 de
agosto de 2005, retomó dicha cartera y, posteriormente, desde el 16 de agosto
de 2005 al 28 de julio de 2006, asumió como el cargo de presidente del Consejo
de Ministros. En ese sentido, se desprende que el señor Kuczynski Godard
ocupaba los cargos públicos de ministro de economía y finanzas y primer
ministro, mientras su empresa, Westfield Capital, brindaba un tipo de servicio
que se vinculaba a tales cargos y que resultaba esencial para la Constructora
Norberto Odebrecht S.A. en relación a uno de los proyectos públicos más
importantes en el norte del país.
Segundo problema
Tercer problema
113 Sepúlveda en Aguas Calientes. En: Caretas. Lima: 8 de febrero de 2018. [Consulta: 18 de
julio de 2018] Disponible en: http://caretas.pe/politica/81790-sepulveda_en_aguas_calientes
85
garantías del Estado peruano respecto a la inversión que realice Concesionaria
Trasvase Olmos S.A. Hasta ese momento, el contrato de concesión solo
establecía que el Gobierno Nacional debía garantizar las obligaciones de pago
que asumió el Gobierno Regional de Lambayeque respecto a la prestación del
servicio de trasvase de agua.
Asimismo, esta adenda dio lugar a la obligación del Gobierno Nacional de otorgar
una garantía de crédito parcial en favor de Concesionaria Trasvase Olmos S.A.
para respaldar el cumplimiento de pago del referido servicio. Cabe destacar que
cuando esta Comisión le consultó al señor Simon en qué sentido se pronunciaron
las entidades responsables (PEOT, Proinversión y Contraloría General de la
República) respecto a esta adenda, el mismo aseveró que “todos los informes
[de estas entidades] fueron favorables”115.
Cabe mencionar, como aspecto atractivo para los que estuvieron interesados en
adquirir los bonos, que ambas garantías contratadas se otorgaron de forma
irrevocable, incondicional, absoluta, solidaria y sin beneficio de excusión. En el
contexto mencionado, la calificación de los bonos corporativos se encontraba
intrínsecamente relacionada a una obligación de cumplimiento del Estado
peruano, y resultaba particularmente sólida al considerar que ante la
eventualidad que se genere una deuda directa del Estado peruano hacia los
eventuales bonistas y la CAF, estos habían acordado recibir el pago a prorrata,
por lo que mientras ambos acreedores mantengan la condición pari passu118, un
eventual incumplimiento del Estado peruano con los bonistas tenía la misma
probabilidad de que ello ocurra también con la CAF.
Esta última situación fue considerada por las clasificadoras de riesgo Apoyo &
Asociados119, Equilibrium120 y Pacific Credit Rating121, como situación de muy
baja probabilidad de ocurrencia, sobre todo si se tomaba en cuenta los
antecedentes crediticios con dicha entidad multilateral. Por ello, previamente a
la primera emisión de los bonos el 9 de marzo de 2006, las referidas
clasificadoras de riesgo, con fecha 15 de febrero de 2006, otorgaron a dichos
instrumentos de Concesionaria Trasvase Olmos S.A. la clasificación Categoría
AAA (pe)122.
En otras palabras, por parte del Estado se dieron las facilidades necesarias a fin
de viabilizar la estructuración financiera propuesta, y así Concesionaria Trasvase
Olmos S.A. pueda ejecutar lo dispuesto en el contrato de concesión. Esta
situación verdaderamente no tendría nada de sospechosa ni de particular,
puesto que incluso podría sostenerse que se trató de una política pública en
aquella época. No obstante, lo incompatible con esta situación es que justamente
la empresa que propuso este tipo de financiamiento mediante bonos
tomo 5, parte II, pp. 332-355). Lima: Congreso de la República del Perú, 2016.
120 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-PARI. Acervo documentário (Folder 274,
tomo 5, parte II, pp. 356-379). Lima: Congreso de la República del Perú, 2016.
121 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-PARI. Acervo documentário (Folder 274,
tomo 5, parte II, pp. 380-407). Lima: Congreso de la República del Perú, 2016.
122 Categoría AAA (pe): Corresponde a la mayor capacidad de pago oportuno de los compromisos financieros, reflejando el más bajo riesgo
crediticio. Esta capacidad es altamente improbable que sea afectada adversamente por eventos imprevistos.
87
corporativos, era propiedad de un agente de alto cargo público, el cual en la
práctica le permitía cumplir un rol esencial para materializar lo que se había
planteado en la asesoría financiera.
Cuarto Poder. Lima: 12 de marzo de 2018. [Consulta: 18 de julio de 2018]. Disponible en:
http://www.americatv.com.pe/noticias/actualidad/odebrecht-asesoria-first-capital-rutas-lima-us4-
millones-no-figura-lista-pagos-n313702
126 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 5° Sesión pública
extraordinaria (Transcripción). Lima: 16 de marzo de 2018, p. 70.
88
no éramos un Estado que tenía las mejores condiciones crediticias,
aunque ya eran buenas. Por eso, se le pone en adición una garantía de
la CAF. Con eso reduces mucho el riesgo (…)”127.
Cuadro N° 7
Invoice
(Factura) Importe
Fecha de pago Descripción de Invoice (Factura)
Westfield (US$)
Capital N°
Reimbursement of expenses in relation to the
32131 26/11/2004132 10,081
Olmos Project in Peru
Comisión fija de estructuración del Programa
37133 25/05/2005134 de Bonos. Referente: Olmos. Free and clear 20,000
of withholding taxes
Reimbursement of expenses in connection
with proyecto de financiamiento mercado
40135 29/09/2005136 10,604
local (expenses for November 2004 through
July 2005)
170).
89
Invoice
(Factura) Importe
Fecha de pago Descripción de Invoice (Factura)
Westfield (US$)
Capital N°
Reimbursement of expenses in connection
43137 with proyecto de financiamiento mercado
22/03/2006138 21,794
local
Reimbursement of travel expenses for Mr.
52139 11/10/2007140 2,157
Gerardo Sepúlveda
Total 64,636
Fuente: Carta N° OLI/20-2017-LC de Odebrecht Latinvest Perú S.A.C.
https://www.investopedia.com/terms/c/chinesewall.asp
143 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 5° Sesión pública
extraordinaria (Transcripción). Lima: 16 de marzo de 2018, p. 67.
90
de 2001, cuando asumió como ministro de Economía y Finanzas, y concluyó en
el 2007 al volver definitivamente al sector privado144.
lo que había hacia mí era una delegación de hecho (…) una delegación formal no había, porque
esta empresa [Westfield Capital] no hacía otra cosa más que estas asesorías”.
148 TENORIO, José. Gerardo Sepúlveda, antiguo socio del Presidente peruano: "Es un hecho
que Kuczynski no conoció en su momento los contratos suscritos con Odebrecht". En: El
Mercurio. Santiago: 20 de diciembre de 2017. [Consulta: 19 de julio de 2018] Disponible en:
http://www.elmercurio.com/blogs/2017/12/20/56677/Gerardo-Sepulveda-antiguo-socio-del-
Presidente-peruano-Es-un-hecho-que-Kuczynski-no-conocio-en-su-momento-los-contratos-
suscritos-con-Odebrecht.aspx
91
Sepúlveda como “delegación de hecho”, la cual su aplicación supuestamente sí
se encuentra permitida por la ley societaria de Florida. Conforme a nuestro marco
jurídico y práctica comercial, correspondía al BCP exigir un documento formal
que acredite la representación del señor Sepúlveda, tratándose más aún de una
empresa extranjera como es Westfield Capital.
Ello debido a que Westfield Capital podría haber solicitado que se declare
ineficaz el contrato de asesoría financiera en caso que el señor Sepúlveda no
haya contado con la representación que se atribuía, conforme al artículo 161°
del Código Civil peruano. En pocas palabras, resulta verdaderamente extraño
que una empresa como el BCP haya obviado una norma como la señalada, y así
se haya arriesgado al contratar con Westfield Capital desconociendo la
necesidad de intervención del señor Kuczynski Godard, por lo que se considera
que en realidad el BCP sí tenía conocimiento de la participación del expresidente
y la misma efectivamente se configuró.
Por otro lado, mediante carta149 de fecha 31 de marzo de 2005, Westfield Capital,
representada por el señor Sepúlveda, puso término total y absoluto a los
derechos y obligaciones que le correspondían en virtud al contrato de asesoría
financiera. Asimismo, Westfield Capital declaró que Constructora Norberto
Odebrecht S.A. y Concesionaria Trasvase Olmos S.A.150 no le adeudaban suma
alguna por los servicios descritos en el contrato y que los “US$ 57,500.00”
pagados por ambas empresas constituyeron en el “único y total pago” por los
servicios prestados por Westfield Capital contenidos en dicho contrato. El
contenido de la carta fue debidamente aceptado por Juan Andrés Marsano, en
representación de Constructora Norberto Odebrecht S.A. y Concesionaria
Trasvase Olmos S.A.,
En esa línea, aparentemente tales US$ 57,500.00 forman parte de los US$
64,636.00 referidos en el cuadro N° 7, por lo que existiría la posibilidad de que
Westfield Capital solo haya recibido efectivamente esa cantidad y no el estimado
de US$ 1’062, 000.00 que fue mencionado anteriormente. Sin embargo, si la
información es revisada a detalle, se puede evidenciar claras inconsistencias al
respecto.
149 Carta de Westfield Capital, con fecha 31 de marzo de 2005 (Registro 823, p. 8)
150 La intervención de Concesionaria Trasvase Olmos S.A. se da a partir de la modificación al
contrato de asesoría financiera, la cual establece en su último párrafo lo siguiente: “Asimismo,
les informamos que la Concesionaria Trasvase Olmos S.A. está suscribiendo este acuerdo junto
con Constructora Norberto Odebrecht S.A. en señal de aceptación para asumir el pago de todas
las comisiones establecidas en este acuerdo”.
151 Carta N° OLI-LN-008/2017 (Registro 792, p. 5).
92
Imagen N° 4
Tal como se desprende, conforme a los propios registros del grupo Odebrecht,
el pago de US$ 10,081.79, realizado el 26 de noviembre de 2004, fue el único
que recibió Westfield Capital por parte de Constructora Norberto Odebrecht S.A.
y Concesionaria Trasvase Olmos S.A. hasta el 31 de marzo de 2005. Por lo tanto,
resulta impreciso lo declarado por Westfield Capital en la referida carta, ya que
el monto pagado hasta marzo de 2005 ni siquiera se acerca a los US$ 57,500.00.
En todo caso, considerando que el contrato de asesoría financiera se suscribió
el 17 de marzo de 2004, se infiere entonces que hubo pagos anteriores al del 26
de noviembre, de los cuales la Comisión Investigadora no ha sido efectivamente
informada y se desconoce los motivos de ello.
Cuadro N° 8
Invoice Importe
Descripción de Invoice
N° (US$)
Comisión fija de estructuración del Programa de Bonos. Referente:
37 20,000
Olmos
Reimbursement of expenses in connection with proyecto de
40 financiamiento mercado local (Reembolso de gastos en conexión con 10,604
proyecto de financiamiento mercado local)
Reimbursement of expenses in connection with proyecto de
43 financiamiento mercado local (Reembolso de gastos en conexión con 21,794
proyecto de financiamiento mercado local)
Reimbursement of travel expenses for Mr. Gerardo Sepúlveda
52 2,157
(Reembolso de gastos de viaje del Sr. Gerardo Sepúlveda)
Total 54,555
Fuente: Fuente: Carta N° OLI/20-2017-LC de Odebrecht Latinvest Perú S.A.C.
93
Incluso una de las facturas (Invoice N° 37) corresponde expresamente al contrato
de asesoría financiera, pues Westfield Capital le requiere a Concesionaria
Trasvase Olmos S.A. el pago de la comisión fija por estructurar el programa de
bonos. De esta forma, se evidencia que la supuesta terminación del contrato que
se suscribió mediante la carta de fecha 31 de marzo de 2005, no tuvo efectos,
ya que Westfield Capital habría continuado prestando servicios a Concesionaria
Trasvase Olmos S.A., conforme se ha demostrado con las facturas enlistadas.
Debe tenerse en cuenta que, tras una operación aritmética simple, hasta este
punto, el remanente que correspondía pagar a Westfield Capital ascendía a US$
997,363.21 de US$ 1’062,000.00 que le correspondía recibir al igual que el BCP.
152Westfield Capital: pago de Odebrecht por US$ 1 millón no aparece en registros. En: Cuarto
Poder. Lima: 21 de enero de 2018. [Consulta: 19 de julio de 2018] Disponible en:
https://www.americatv.com.pe/noticias/actualidad/westfield-capital-pago-odebrecht-1-millon-
dolares-no-aparece-registros-n307725
94
Conforme a la información proporcionada por Odebrecht Latinvest Perú S.A.C.
a esta Comisión, el pago que le correspondía al BCP en virtud al contrato de
asesoría financiera se encuentra debidamente acreditado. A fin de ser más
didácticos, se debe prestar especial atención al siguiente cuadro:
Cuadro N° 9
Todas las facturas referidas están vinculadas al servicio que se prestó bajo el
contrato de asesoría financiera por parte del BCP, siendo la de mayor valor la
factura N° 101-0012390 por $ 603,827.90. Anteriormente, se indicó que
conforme a lo establecido en el contrato, tanto Westfield Capital como el BCP,
debieron recibir cerca de $ 1’062,000.00, cada uno. En el caso del BCP, esta
empresa recibió efectivamente $ 1’073,480.40, cifra que resulta próxima a la que
se ha calculado. De esta forma, se confirma que el servicio de asesoría financiera
se realizó a cabalidad. Además, considerando que, conforme a las declaraciones
del banco, “los ingresos por los servicios prestados se distribuyeron en partes
iguales entre [el] BCP y Westfield [Capital]” (Imagen N° 4), entonces todo
indicaría que Westfield Capital habría recibido una cantidad similar a la del BCP.
95
los servicios por ambas empresas era el señor Sepúlveda”, tal como se muestra
en la siguiente imagen:
Imagen N° 6
Imagen N° 7
Por ello, ambas empresas suscribieron este contrato con el fin de brindar una
asesoría técnica para el diseño, negociación e implementación de una garantía
de riesgo de crédito parcial por hasta US$ 30’000,000.00 para que sirva como
garantía adicional al financiamiento de hasta US$ 100’000,000.00.
Coincidentemente, mediante el artículo 2° del mismo Decreto Supremo N° 014-
2006-EF, de fecha 11 de febrero de 2006, se aprobó la contratación de una
garantía de riesgo parcial con la CAF hasta por US$ 28’000,000.00, la cual se
hizo efectiva, en la misma fecha, con la suscripción de un contrato de garantía
en favor de Concesionaria Trasvase Olmos S.A. Téngase en cuenta que esta
garantía de riesgo parcial se aprobó justamente, conforme al decreto supremo,
para configurar como un respaldo a la garantía soberana de hasta US$
100’000,000.00 otorgada en el artículo 1° del referido dispositivo normativo.
Cabe agregar que el propio contrato menciona que First Capital, en ese
momento, tenía “una vasta experiencia en materias financieras en general y
específicamente en materias de Project Finance”, y además contaba con “los
conocimientos y relaciones en diferentes organismos multilaterales que le
permiten conocer los diferentes productos disponibles en los mismos”. Se debe
prestar especial atención a la citada afirmación, ya que si bien el señor
Sepúlveda refirió que fundó First Capital en el 2001166 –lo cual se confirma
mediante lo dispuesto en el Registro de Comercio de Santiago de Chile 167– y
desde ese momento supuestamente se independizó de quien fuera su mentor,
el señor Kuczynski, es bastante conocido que no hubo tal independización, pues
continuó realizando asesorías en representación de Westfield Capital hasta, por
lo menos, el 2005. Incluso, en declaración al fiscal anticorrupción Hamilton
99
Cuadro N° 10
Guía de Factura
Remisión First Fecha de Importe
Descripción de Guía de Remisión Descripción de Factura
First Capital Capital pago (US$)
N° N°
Asesoría Técnica–Financiera en el diseño,
negociación e implementación de una garantía
de crédito parcial por hasta US$ 30 millones con Asesoría Técnica–Financiera en el diseño,
Organismos Multilaterales incluyendo a la negociación e implementación de una garantía de 11/05/2006
001-03-06169 00131170 171 750,055
Corporación Andina de Fomento, para ser riesgo de crédito parcial por hasta US$ 30 millones
utilizada en la obtención de financiamientos, en con organismos multilaterales
los mercados internacionales y peruanos, para el
proyecto Olmos.
Asesoría Técnica–Financiera en el diseño,
negociación e implementación de una garantía
de crédito parcial por hasta US$ 30 millones con Asesoría Técnica–Financiera en el diseño,
Organismos Multilaterales incluyendo a la negociación e implementación de una garantía de 25/05/2006
001-04-06172 00132173 174 128,012
Corporación Andina de Fomento, para ser riesgo de crédito parcial por hasta US$ 30 millones
utilizada en la obtención de financiamientos, en con organismos multilaterales (segunda cuota)
los mercados internacionales y peruanos, para el
proyecto Olmos. (segundo tramo)
Asesoría Técnica–Financiera en el diseño, Asesoría Técnica–Financiera en el diseño,
negociación e implementación de una garantía negociación e implementación de una garantía de
de crédito parcial por hasta US$ 30 millones con crédito parcial por hasta US$ 30 millones con
Organismos Multilaterales incluyendo a la Organismos Multilaterales incluyendo a la
24/08/2006
002-08-06175 Corporación Andina de Fomento, para ser 000202176 Corporación Andina de Fomento, para ser 177 71,687
utilizada en la obtención de financiamientos, en utilizada en la obtención de financiamientos, en los
los mercados internacionales y peruanos, para el mercados internacionales y peruanos, para el
proyecto Olmos. (Tercera colocación US$ 7 proyecto Olmos. (Tercera colocación US$ 7
millones) millones)
Total 949,754
Fuente: Carta N° CTO-VAR-076-2018 de Concesionaria Trasvase Olmos S.A.
169 Guía de Remisión N° 001-03-06 de First Capital Inversiones y Asesorías Limitada (Registro 1326, p. 575)
170 Factura N° 00131 de First Capital Inversiones y Asesorías Limitada (Registro 1326, p. 574)
171 Movimientos contables de Citibank, de fecha 11 de mayo de 2006 (Registro 1326, p. 573)
172 Guía de Remisión N° 001-04-06 de First Capital Inversiones y Asesorías Limitada (Registro 1326, p. 587)
173 Factura N° 00132 de First Capital Inversiones y Asesorías Limitada (Registro 1326, p. 586)
174 Movimientos contables de Citibank, de fecha 25 de mayo de 2006 (Registro 1326, p. 584)
175 Guía de Remisión N° 002-08-06 de First Capital Inversiones y Asesorías Limitada (Registro 1326, p. 582)
176 Factura N° 00202 de First Capital Inversiones y Asesorías Limitada (Registro 1326, p. 579)
177 Movimientos contables de Citibank, de fecha 24 de agosto de 2006 (Registro 1326, p. 577)
100
Tal como se desprende del cuadro anterior, aunque el contrato no lo regulaba ni
todas las facturas hagan referencia a ello, las guías de remisión demuestran que
en la ejecución del servicio, First Capital consideró como opción contratar la
garantía de riesgo parcial con la CAF, y justamente con esta entidad el Estado
peruano contrató la referida garantía. Asimismo, los montos pagados en conjunto
ascienden a $ 949,754.00, suma que a la que si se le descuenta los impuestos del
caso178, resulta cercana al monto de $ 850,000.00 que debió recibir First Capital
por el contrato de prestación de servicios.
En otras palabras, el hecho de que el Estado peruano haya otorgado una garantía
adicional a favor del grupo Odebrecht –involucrando a una entidad multilateral como
la CAF–, y así indirectamente asegurando más su rentabilidad en relación al
Proyecto Trasvase Olmos por hacer los bonos más atractivos, fue producto de una
asesoría que brindó First Capital, empresa fuertemente vinculada al señor
Kuczynski Godard por lo antes expuesto.
De esta forma, queda descartado que los pagos por las facturas en cuestión hayan
sido realizados porque First Capital tomó el lugar de Westfield Capital en la
ejecución del contrato de asesoría financiera suscrito por esta última con
Concesionaria Trasvase Olmos S.A. y el BCP. Estos pagos obedecen a un vínculo
contractual propio de First Capital con Concesionaria Trasvase Olmos S.A., como
es el contrato de prestación de servicios.
En ese sentido, las preguntas saltan por sí solas: Concesionaria Trasvase Olmos
S.A., finalmente, ¿a quién o a qué empresa le pagó el remanente de cerca de $
178 Este contrato de prestación de servicios estableció que los honorarios debían ser “pagados a la
Asesora [First Capital] en Dólares de los Estados Unidos de Norteamérica libres de todo impuesto
de retención en Perú y de cualquier otro impuesto que resulte como consecuencia de la transferencia
de los mismos”. Por ello, al monto total transferido se le debe descontar los impuestos del caso, y
tras el cálculo aritmético, se alcanzaría los US$ 850,000.00 que le correspondían a First Capital por
la asesoría brindada a Concesionaria Trasvase Olmos S.A.
101
997,363.21 por el servicio de asesoría financiera contratado con Westfield Capital?,
considerando que al BCP sí se le pagó su parte por este servicio y el monto pagado
a First Capital fue en virtud a otro servicio contratado por Concesionara Trasvase
Olmos S.A.? ¿Por qué el BCP, en un primer momento, indicó que tanto ellos como
Westfield Capital completaron el servicio, y luego se rectificó señalando que First
Capital suplantó a esta empresa cuando esto no fue así? Incluso, mediante carta
del 24 de enero de 2018, el BCP cambió nuevamente su versión e indicó a esta
Comisión que “la participación de Westfield Capital, a través de Gerardo Sepúlveda,
fue en todas las etapas de la transacción”179. ¿Por qué Odebrecht Latinvest Perú
S.A.C. proporcionó información incorrecta a esta Comisión Investigadora como la
contenida en la imagen N° 7?
favor de José Miguel Morales Dasso y Diego Grisolle Fontana (Registro 1740, pp. 115-119).
102
Esperanza Puig Salaverry de Sala. La compra de este inmueble por $ 695,000.00
se hizo efectiva a través de la escritura pública183 de fecha 13 de setiembre de 2002,
y se inscribió en el asiento C 00001 de la Partida N° 07028520 de los Registros
Públicos de Lima.
183 Compra venta que celebran de una parte Gian Luigi Sala Ceriani y su cónyuge Esperanza Puig
Salaverry de Sala y de la otra parte Pedro Pablo Kuczynski Godard y su cónyuge Nancy Ann Lange
(Registro 1740, pp. 135-144).
184 Compra-venta que celebran de una parte: Jorge Málaga Sotomayor y María Ximena Martínez
Pinillos, y de la otra parte: Dorado Asset Management LTD (Registro 3112, pp. 2-10).
185 Carta SGCSC-0166-2018 del 16 de agosto de 2018 (REG. N° 3117).
186 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 5° Sesión pública extraordinaria
representación de Dorado Asset Management Ltd. (ahora Dorado Asset Management Company
S.A.C.), con intervención de Gloria Jesús Kisic Wagner (Registro 1837, tomo 2, pp. 241-263).
189 Anticipo de herencia que celebran: de una parte, Pedro Pablo Kuczynski Godard y Nancy Ann
Lange y de la otra parte, Suzanne Lange Kuczynski Lange (Registro 1740, pp. 221-228).
190 Constitución de derecho de usufructo de acciones que celebran de una parte: Suzanne Lange
Kuczynski Lange y de la otra parte: Nancy Ann Lange y Pedro Pablo Kuczynski Godard (Registro
1740, pp. 229-235).
103
escritura pública191, es decir, el expresidente se compró la casa a sí mismo. De
acuerdo a la información192 requerida al BCP por esta Comisión Investigadora, se
realizaron dos transferencias internacionales a la cuenta mancomunada N°
1931014533117, tal como se expone a continuación:
Imagen N° 8
191 Compra venta que celebran de una parte: Pedro Pablo Kuczynski Godard y Nancy Ann Lange y
de la otra parte: Dorado Asset Management LTD (Registro 1740, pp. 148-156).
192 Carta N° R-7579049-1 del BCP, de fecha 6 de junio de 2018 (Registro 2001, p. 2)
193 Carta N° R-7579049-2 del BCP, de fecha 8 de junio de 2018 (Registro 2049, p. 2).
194 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 5° Sesión pública extraordinaria
104
Imagen N° 9
Retomando la teoría del caso sobre que al habérsele pagado al BCP el servicio de
asesoría financiera también se le debió pagar en términos similares a Westfield
Capital, se procede a efectuar el análisis de proximidad de fechas y montos. Si se
presta especial atención a los movimientos dinerarios descritos a lo largo del
presente apartado, se pueden resumir los mismos en los siguientes cuadros tras el
referido análisis:
Cuadro N° 12
Cuadro N° 13
Fuente: Carta N° OLI/20-2017-LC de Odebrecht Latinvest Perú S.A.C., Carta de Notaría Aníbal
Corvetto, de fecha 17 de agosto de 2018, y Carta N° R-7579049-1 del BCP
199 Se usa de referencia la fecha de suscripción de la escritura pública, ya que no se cuenta con
información bancaria de la trasferencia. Además, debe considerarse que el monto que utilizó Dorado
LTD para la compra del inmueble debió provenir con anterioridad, por lo que se entiende que recibió
dicho monto dentro del periodo en el que Concesionaria Trasvase Olmos S.A. pagaba el servicio de
asesoría financiera a Westfield Capital.
200 Se transfirió en su totalidad a Westfield Capital.
201 Se transfirieron US$ 323,099.00 a favor de Westfield Capital.
108
Westfield Capital para Concesionaria Trasvase Olmos S.A. del grupo Odebrecht,
mientras ocupó cargos públicos de entera confianza en el Estado, los cuales
resultaron estrechamente vinculados a la referida asesoría, por lo que tomó ventaja
de los mismos, y así finalmente recibir el pago que correspondió a Westfield Capital.
Incluso, conforme a la ruta del dinero planteada, se concluye que esta empresa del
señor Kuczynski Godard brindó la asesoría financiera a cabalidad, y por la misma
recibió aproximadamente US$ 1’079,636.00, cifra que supera por mucho a lo
informado202 por Odebrecht Latinvest Perú S.A.C., la cual solo reconoció
transferencias a Westfield Capital por apenas US$ 64,636.00. Esto permite inferir
la posibilidad de que el dinero remanente sea de origen ilícito, caso contrario esto
debió ser informado de manera transparente por Odebrecht Latinvest Perú S.A.C.,
y no como lo hizo efectivamente de manera inexacta y tendenciosa al atribuir pagos
a First Capital por una asesoría distinta a la realizada por cuando correspondían
Westfield Capital.
1.4. Conclusiones
Ahora, a efectos de que el dinero ingrese a la esfera económica del señor Kuczynski
Godard –pues la empresa Odebrecht Latinvest Perú SAC, informó que solo abono a la empresa
Westfield Capital el importe de US$ 64,636.00. -, se habría constituido la empresa “off
shore” Dorado Asset Management LTD en las Islas Vírgenes Británicas,
(considerado como paraíso fiscal), con la finalidad de transferir al Perú el presunto
dinero ilícito, a través de operaciones inmobiliarias.
111
2. Perjuicio económico financiero: Sobre el reconocimiento irregular
de aproximadamente $ 50 millones a favor del grupo Odebrecht en
el Proyecto Trasvase Olmos
La ejecución de las obras del Túnel Trasandino del Proyecto Trasvase Olmos se
dio durante el periodo inicial o de construcción, el cual tuvo lugar a partir de la
suscripción del acta de entrega del control del proyecto, de fecha 22 de marzo de
2006. Sucede que durante este periodo se dieron diferentes hechos que afectaron
los trabajos de perforación del referido túnel. Principalmente, se produjeron
estallidos de roca que impidieron el desarrollo del cronograma de trabajo definido
por Construtora Norberto Odebrecht S.A. en su propuesta técnica presentada en el
proceso de adjudicación del proyecto.
Conforme a la cláusula 3.3 del contrato de concesión del Proyecto Trasvase Olmos,
el Gobierno Regional de Lambayeque debe reconocer a Concesionaria Trasvase
Olmos S.A. un perjuicio económico financiero si se trata de causas no imputables
a la misma, producto de demoras o atrasos en el cumplimiento de las prestaciones
a cargo. La forma de resarcir tal perjuicio será otorgando la prórroga necesaria del
plazo de la concesión, para que Concesionaria Trasvase Olmos S.A. se recupere
cobrando la Remuneración Unitaria Básica, es decir la tarifa de trasvase de agua
que debe pagar el gobierno regional, durante el periodo adicional de concesión.
Según el ingeniero Jorge Alva Hurtado, en sus informes203 sobre los mayores
costos de obras, para determinar la intensidad de los estallidos de roca se debía
emplear parámetros cuantificables. Contrariamente, el concesionario no había
demostrado de manera objetiva, con fundamentos técnicos y mediciones
auditables, que los estallidos de roca en cuestión hayan significado condiciones
geológicas distintas a las que razonablemente se habían calculado al momento de
la elaboración de las propuestas técnica y económica.
203Informe Primer Grupo de Eventos (Registro 1642, pp. 61-95) e Informe Segundo Grupo de
Eventos (Registro 1642, pp. 96- 130)
114
Por ello, se realizó un análisis técnico sobre los estallidos de roca, desde un punto
de vista geológico y geotécnico, determinando que no todos estos estallidos
ocurridos durante la excavación del Túnel Trasandino necesariamente fueron de
alta intensidad, conocidos también como “golpe de montaña”. En esa línea, el
ingeniero Alva buscó determinar el parámetro mediante el cual se pueda establecer
qué estallidos de roca fueron efectivamente de tal magnitud que pudieran ser
calificados como de alta intensidad.
Debe tenerse en cuenta que el ingeniero Alva emitió sus informes el 27 de marzo
de 2012, siendo los únicos que trataron en el proceso de reconocimiento de
perjuicio económico financiero sobre la calificación de los estallidos de roca como
hechos no imputables. Por ello, queda claro que, cuando el gobierno regional
suscribió el acta de reuniones de trato directo y el acta de transacción extrajudicial
el 16 de setiembre de 2011204 –mediante los cuales reconoció el pago de $
33’634,000.00 calculado por el ingeniero Sergio Bravo Orellana (“Experto
Financiero”) hasta ese momento como perjuicio económico financiero y lo demás
que calculen este mismo y el ingeniero Alva (“Experto”)–, fue sin evaluar a
cabalidad un elemento tan trascendental como la inimputabilidad de los estallidos
de roca.
Por otro lado, cuando Concesionaria Trasvase Olmos S.A. decidió aplicar la
cláusula 3 del contrato de concesión, contrató al Centro de Investigación de la
Universidad del Pacífico (CIUP), previa aprobación del gobierno regional, para que
haga el cálculo correspondiente del perjuicio económico financiero que debía ser
resarcido al concesionario. No obstante, si bien todo iba acorde a lo dispuesto en
el contrato de concesión y el CIUP había determinado que se compense al
concesionario mediante la ampliación de la vigencia de la concesión en 13.5 años,
en su mismo informe205, de fecha 30 de diciembre de 2010, distorsiona lo dispuesto
por el contrato de concesión al recomendar que se haga un pago adelantado por $
31’100,000.00 y se otorguen 6 años de ampliación.
206 Evaluación del perjuicio Económico Financiero de la Concesionaria Trasvase Olmos por los
retrasos en la ejecución del proyecto Trasvase Olmos (Registro 1642, pp. 5-19)
207 Evaluación del perjuicio Económico Financiero de la Concesionaria Trasvase Olmos (Registro
las Obras de Trasvase del Proyecto Olmos (Registro 374, pp. 45-55)
116
concesionario209. En otras palabras, a partir de la suscripción la referida adenda y
ante cualquier perjuicio económico financiero, el gobierno regional podría
arbitrariamente decidir si corresponde pagar al concesionario por dicho concepto.
Respecto a la adenda, se debe precisar que ésta no contó con informe previo por
parte de la Contraloría General de la República. Conforme al Oficio N° 0027-2011-
CG/GOPE210, suscrito por el contador Edgar Alarcón Tejada en su calidad de
gerente central de operaciones y notificado el 28 de diciembre de 2011, la
Contraloría informó al gobierno regional que no le correspondía emitir informe
previo sobre el proyecto de la tercera adenda, pues el fondo de la misma ya había
sido pactado por medio del acuerdo de transacción extrajudicial, por lo que su
contenido no podía ser revisado al poseer la calidad de cosa juzgada (artículo 1302°
del Código Civil). El escenario se agrava si se toma en consideración que a la fecha
la Contraloría no ejerció efectivamente el control posterior correspondiente sobre
este asunto, conforme a la información211 que ha sido suministrada a la Comisión
por esa misma entidad.
Esta situación resulta más sospechosa si se considera que: (i) en concordancia con
la cláusula 16.1 del contrato de concesión y la Carta N° CTO-GRL-028-2011213, el
gobierno regional tuvo hasta el 11 de octubre de 2011 para suscribir el acuerdo de
transacción extrajudicial, por lo que hubo tiempo suficiente para obtener el informe
209 Modificación a la cláusula 3.3 del contrato de concesión del Proyecto Trasvase Olmos: “En los
casos que una demora o atraso a que se refiere el numeral 3.3.1 anterior ocasione perjuicio
económico financiero al Concesionario, el Concedente a su sola discreción podrá optar por alguno
de los siguientes mecanismos para resarcido: (i) pagar al contado en Dólares una suma equivalente
al perjuicio económico financiero ocasionado al Concesionario; u (ii) otorgar la prórroga necesaria
del .plazo de Vigencia de la Concesión para que el Concesionario pueda resarcirse de dicho perjuicio
mediante el cobro de la Remuneración Unitaria Básica multiplicada por el volumen de agua
estipulado en el Calendario de Entregas Mensuales, incluido en el Contrato de Prestación del
Servicio de Trasvase de Agua, más el Impuesto General a las Ventas durante el periodo adicional
de la Concesión”.
210 Oficio N° 00277-2011-CG/GOPE (Registro 374, pp. 57-58).
211 Oficio N° 01008-2018-CG/DC (Registro 2430, pp. 1-48).
212 Marco normativo aplicable: (i) Ley N° 27785 (“Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y
117
previo emitido por la Contraloría; y, (ii) el gobierno regional no contaba con los
recursos financieros suficientes para costear el pago del perjuicio económico
financiero, tal como se explica más adelante, lo que habría sido indefectiblemente
observado por la Contraloría. En todo caso, se entiende que la Contraloría pudo
haber hecho algo más que responder en su oficio que no estaba habilitada para
pronunciarse por tratarse de un acuerdo de transacción extrajudicial, e incluso
podría plantearse que esto se ideó así por parte de Concesionarita Trasvase Olmos
S.A. y las autoridades involucradas, como el gobierno regional y el MEF, para evitar
el control efectivo de la Contraloría.
En relación con las transferencias por parte del Gobierno Nacional, se debe señalar
que no hubo ningún tipo de observación por parte del MEF en el procedimiento de
reconocer el perjuicio económico financiero, entiéndase en la evaluación sobre la
inimputabilidad de los estallidos, las propuestas contrarias al contrato de concesión
del CIUP y del ingeniero Bravo221, entre otros elementos fundamentales. Esto a
pesar de que su intervención se dio desde el 26 de agosto de 2011, conforme al
Oficio N° 090/2011-GR.LAMB-PR222, y además la confirman el gobernador regional
el ingeniero Sergio Bravo Orellana fue recomendado por el MEF al Gobierno Regional de
Lambayeque a fin de que sea contratado para participar en el cálculo del perjuicio económico
financiero.
222 Oficio N° 090/2011-GR.LAMB-PR (Registro 985, pp. 32-33).
118
Humberto Acuña en su declaración223 frente a esta Comisión, y los señores Juan
Andrés Marsano Soto224 y Ramesh Agrawal Fernández225, mediante sus
declaraciones remitidas también a esta Comisión. Incluso el señor Acuña manifestó
que se reunió personalmente con el expresidente Humala para tratar este tema226.
Trasvase Olmos por los retrasos en la ejecución del proyecto Trasvase Olmos relacionados con el
primer y segundo grupo de eventos, incluidos los Sobrecostos del Experto Técnico (Registro 1642,
pp. 154-170).
119
No obstante, el ingeniero Bravo distorsionó lo dispuesto por el ingeniero Alva en
sus informes a pesar de tratarse de una decisión de carácter vinculante y de
obligatorio cumplimiento para las partes, conforme al párrafo 3.4 del acuerdo de
transacción extrajudicial. Sucede que Alva concluyó que le sea reconocido a
Concesionaria Trasvase Olmos S.A. el monto ascendente a $ 5’092,258.00 por
sobrecostos en obra, e indicó expresamente que se aplique el artículo 16 del
contrato de concesión a dicho monto. Tras una revisión de la referida cláusula y
considerando que esto calificaba como su decisión final en calidad de perito, podría
entenderse que el ingeniero Alva determinó que se aplique la cláusula 16.3.2, en
virtud de la cual el monto calculado debió ser asumido íntegramente por
Concesionaria Trasvase Olmos S.A.
La cláusula 16.2 establece que ante un supuesto como el descrito, la solución que
determine el perito será asumida por tramos. Si el costo de la solución no supera
los U$ 4’500,000.00, entonces el mismo lo asume el concesionario. En este caso,
como se calcularon dos montos de sobrecostos distintos en informes diferentes, $
3’221,780.00 y U$ 1’870,478.00 respectivamente, podría decirse que al no superar
ninguno de estos los U$ 4’500,000.00, cada uno debía ser asumido en su totalidad
por el concesionario. Si ambos montos se consideraban como uno, es decir el
monto de U$ 5’092,258.00, entonces el exceso de U$ 592,258.00 también debía
ser asumido por el concesionario, pero con cargo a un reajuste en la tarifa de
trasvase de agua pagada por el Gobierno Regional de Lambayeque. En ningún
supuesto, el gobierno regional debía pagar el monto calculado por el ingeniero Alva,
ni mucho menos debió ser sumado por el ingeniero Bravo en su informe.
Al igual que en el caso de los primeros pagos antes descritos, el gobierno regional
no contaba con los recursos financieros suficientes para pagar los sobrecostos de
obra adicionados por el ingeniero Bravo al cálculo del perjuicio económico
financiero. Por ello, mediante Oficio N° 994/2013/GR.LAMB/PR, esta entidad
solicitó al Gobierno Nacional el monto equivalente a lo que estaba obligado a
reconocer, esto es, S/. 15’858,360.00. En ese sentido, se emitió el Decreto
Supremo N° 331-2013-EF, de fecha 20 de diciembre de 2013 y suscrito por el
expresidente Ollanta Humala y el exministro Luis Miguel Castilla Rubio, a fin de
transferir los fondos solicitados por el gobierno regional. Nuevamente, el Ministerio
de Economía y Finanzas no observó de ninguna forma el pedido del gobierno
regional.
Los presentes hechos son atribuidos al señor Ollanta Moises Humala Tasso, en
su calidad de expresidente de la República del Perú; asimismo, se le atribuye el
delito de función de Negociación Incompatible, previsto y sancionado en el
artículo 399º del Código Penal.
Descripción de hechos
230 Caso Humala: Lo que confesó Jorge Barata. En: IDL Reporteros. Lima: 26 de febrero de 2018.
[Consulta: 20 de julio de 2018] Disponible en: https://idl-reporteros.pe/videos-exclusivos-caso-
humala-lo-que-confeso-jorge-barata/
231 Marcelo Odebrecht: el audio completo. En: IDL Reporteros. Lima: 22 de enero de 2018. [Consulta:
Es así que luego de la designación del experto y una vez culminado el análisis
financiero por parte del ingeniero Sergio Bravo Orellana, se estableció que el
perjuicio económico a favor de la Concesionaria Trasvase Olmos, ascendió a US$
43,642.00. Este informe generó que con fecha 9 de marzo de 2012, el expresidente
regional de Lambayeque Acuña Peralta, suscriba la Adenda N° 3, por medio de la
cual, entre otros, se agregó un aspecto importante, el mismo que se describe a
continuación:
Sin embargo, el aspecto importante que permite determinar una presunta conducta
ilícita por parte del expresidente regional Humberto Acuña Peralta, se fundamenta
en que obvio advertir que los estallidos de roca constituían una demora imputable
al concesionario, conforme lo establece la cláusula 21 del contrato de concesión
que prescribe lo siguiente:
El Concesionario asume por su propia cuenta los gastos y riesgos asociados con el
desarrollo de cualquier Contrato de Construcción y de Operación, la prestación de
servicios, la realización de las obras, aquellos gastos y riesgos derivados del uso
122
de tecnología y patentes propias del Concesionario y todas aquellas materias u
operaciones bajo su control o bajo su responsabilidad, de acuerdo con el presente
contrato.
123
El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por razón
de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o servicios,
concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante concertación con los
interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad u organismo del
Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni
mayor de quince años.
124
de 2010, manifestó públicamente232 que el mismo no era una iniciativa sólida, ya
que financieramente no se mostraba sostenible. No obstante estas declaraciones,
el MEF finalmente emitió la opinión favorable requerida por el gobierno regional, la
cual también fue suscrita por Javier Roca Fabián y emitida con fecha 10 de mayo
de 2010.
125
3.3. Análisis y determinación de responsabilidades
Lo que se criticó en los referidos informes fue que no se consideraba que el bien a
distribuir, esto es el agua, también tenía un costo, el cual en el proyecto del contrato
de concesión no se cobraba ni a los usuarios ni a los agricultores. Incluso la Nota
Informativa N° 178-2009-EF/75.22237, de fecha 6 de noviembre de 2009 y suscrita
por la señora Betty Sotelo Bazán238, concluyó, sin previo análisis, que se trataba de
una concesión autosostenible, por lo que no demandaba “recursos como
cofinanciamiento ni otorgamiento de garantías financieras por parte del Gobierno
Nacional”.
y recursos preferentemente privados con el objeto de crear, desarrollar, mejorar, operar o mantener
infraestructura pública o proveer servicios públicos. Para que se configure una APP debían
participan el Estado, a través de una de las entidades públicas pertenecientes al sector público no
financiero, y uno o más inversionistas privados.
241 Publicado el 13 de marzo de 2008.
128
Artículo 5.- De la transferencia de las tierras eriazas
El Estado promoverá la inversión privada para la ejecución de proyectos de
irrigación en tierras eriazas mediante la transferencia de la propiedad de las tierras
a cambio del pago de una contraprestación que el inversionista podrá realizar a
través de una o más de las siguientes modalidades, conforme a lo que se establezca
en el Reglamento de la presente norma:
a) Pago en dinero del precio de la tierra.
b) La transferencia al Estado de tierras eriazas habilitadas mediante el proyecto de
irrigación.
c) La transferencia en propiedad a favor del Estado de la infraestructura hidráulica
construida.
d) Cualquier otra modalidad que estructure el inversionista y que, conforme a lo
previsto en el Reglamento de la presente norma, sea aprobada por el
Organismo Promotor de la Inversión Privada.
La aplicación del presente artículo no demandará el uso de recursos públicos, ni
obligaciones de parte del Estado, salvo la obligación que corresponda de transferir
la propiedad de las tierras a favor del inversionista privado.
Tras una revisión del marco jurídico señalado, entonces las tierras del proyecto en
sí no debían entenderse como recursos públicos. En ese sentido, el Consorcio
Irrigación Olmos hizo una interpretación incorrecta del Decreto Legislativo N° 994
al plantear que la transferencia de tierras del proyecto no implicaba
cofinanciamiento, ya que la misma no demandaba el uso de recursos públicos en
el sentido de que las tierras sean consideras como parte de tales recursos. Ahora
bien, de igual forma, no debió aplicarse lo dispuesto en el artículo 5° citado, puesto
que del mismo se advierte que la transferencia de la propiedad de las tierras debía
ser “a favor del inversionista privado”. Esto se reafirma con el reglamento 242 del
referido decreto legislativo, el cual determina que la transferencia deber ser “a favor
del adjudicatario”.
En este punto, se puede afirmar que el grupo Odebrecht, por medio del Consorcio
Irrigación Olmos, interpretó y aplicó el marco jurídico a su conveniencia. Esto no
131
fue observado formalmente por ninguna de las autoridades correspondientes,
entiéndase principalmente el Gobierno Regional de Lambayeque y el Ministerio de
Economía y Finanzas, siendo así que las mismas asumieron que la iniciativa
privada “Proyecto Irrigación Olmos” calificaba como una concesión autosostenible
basándose de forma limitada en el planteamiento del propio consorcio.
Ahora bien, ¿por qué resulta tan transcendental este asunto sobre la clasificación
de autosostenibilidad de la iniciativa privada “Proyecto Irrigación Olmos”? Para ello,
se debe revisar lo dispuesto en el artículo 9° del Decreto Legislativo N° 1012, el
cual estipula lo siguiente:
245 Actualmente, se encuentra derogado por el Decreto Legislativo N° 1252 y fue reemplazado por
el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte.pe).
132
En el presente informe, se ha expuesto que efectivamente la iniciativa privada
“Proyecto Irrigación Olmos”, en realidad, era una APP cofinanciada, puesto que
H2Olmos S.A. obtuvo un aporte dinerario para financiar la ejecución del proyecto a
partir de la venta en subasta de tierras de propiedad del gobierno regional, por lo
que dicho aporte calificaba como recursos públicos. Por ello, queda claro que la
clasificación de autosostenibilidad por parte del Consorcio Irrigación Olmos fue con
la intención de evitar que el proyecto tenga que ser revisado bajo todo lo que
implicaba el SNIP, y las autoridades a cargo fueron las principales responsables de
no haber observado esta severa irregularidad. De haberse empleado este sistema,
con certeza se habría advertido que la subasta de tierras en las condiciones
pactadas iba ser un fracaso, pero esto será materia del próximo apartado.
3.4. Conclusiones
Es aquella en la que incurren los servidores y funcionarios públicos, que por su acción
u omisión, en el ejercicio de sus funciones, hayan ocasionado un daño económico a
su Entidad o al Estado. Es necesario que el daño económico sea ocasionado
incumpliendo el funcionario o servidor público sus funciones, por dolo o culpa, sea
ésta inexcusable o leve. La obligación del resarcimiento a la Entidad o al Estado es
de carácter contractual y solidaria, y la acción correspondiente prescribe a los diez
(10) años de ocurridos los hechos que generan el daño económico.
133
En el presente caso, los funcionarios públicos referidos eran los principales
encargados de hacer cumplir el marco normativo que, tal como se ha demostrado,
fue desvirtuado por el grupo Odebrecht. Estas autoridades habrían incumplido
principalmente el principio de legalidad, recogido en la Ley N° 27444 (“Ley de
Procedimiento Administrativo General), el cual dispone que “las autoridades
administrativas deben actuar con respeto a la Constitución, la ley y al derecho,
dentro de las facultades que les estén atribuidas y de acuerdo con los fines para
los cuales les fueron conferidas”. Al no observar diligentemente que la iniciativa
privada “Proyecto Irrigación Olmos” no debió ser calificada como autosostenible
sino como cofinanciada, estas autoridades produjeron un daño económico al
Estado que se tradujo en la pérdida de US$ 15’517,386.00. Esto último se explicará
en el siguiente apartado, ya que se dio en el marco de la subasta de tierras.
No obstante, a pesar de haberse llevado a cabo hasta dos subastas, tan solo se
pudieron adjudicar 26,470 hectáreas. El escenario descrito colocaba en riesgo el
proyecto, puesto que la subasta no haya sido exitosa en el plazo de 20 meses
contados desde la fecha de suscripción del contrato de concesión, calificaba como
supuesto de caducidad de la concesión. Sin embargo, este mismo escenario,
conforme al contrato de concesión, permitía a las partes renegociar el propio
contrato de forma tal que se pudiera alcanzar la venta de las 38,000 hectáreas por
los más de US$ 161 millones.
246 Bases de la Subasta de Tierras del “Proyecto Irrigación Olmos” (Registro 2379, Anexo 9).
134
4.2. Personas involucradas
135
comprenden los lotes247; y, (ii) que el producto total de la subasta sea como mínimo
de US$ 161’500,000.00 incluido el IGV que corresponde al pago por capacidad y
los usuarios adquirentes de las tierras hayan cumplido con sus obligaciones de
acuerdo a los términos de la subasta, así como con sus obligaciones previstas para
la suscripción del contrato de compraventa de tierras y los contratos de prestación
del servicio de irrigación. La culminación exitosa de la subasta quedaría acreditada
por medio del acta de cierre de la misma.
A su vez, esta cláusula estableció que en caso la suscripción del acta de cierre de
subasta no se verifique en el plazo de 20 meses contados desde la fecha de
suscripción del contrato de concesión, entonces se produciría la caducidad de la
concesión por mutuo acuerdo. Sin embargo, al respecto, debe tenerse en cuenta
que, con fecha 9 de julio de 2010, H2Olmos S.A. presentó al gobierno regional una
propuesta de optimización del proyecto, como consecuencia de la cual se suscribió
la primera adenda al contrato de concesión el 2 de diciembre de 2010. En ese
sentido, y en aplicación de la cláusula 9.9 de dicho contrato, entre el 9 de julio y el
2 de diciembre de 2010, se suspendió el plazo para la verificación de la suscripción
del acta de cierre de la subasta. Por lo tanto, las subastas que serán descritas a
continuación, se llevaron a cabo dentro del plazo estipulado.
247 De acuerdo a la cláusula 1.70 del contrato de concesión del Proyecto Irrigación Olmos, los lotes
son aquellas áreas de terreno que resultaron del proceso de división, parcelación, independización
e inscripción en los registros públicos que haya efectuado La Fiduciaria S.A. sobre las tierras materia
de la subasta.
248 Se adjudicaron 19,900 hectáreas en primera subasta de Olmos. En: Proyecto Especial Olmos
A pesar de todos estos esfuerzos por parte del Comité de Promoción, la subasta
fue un fracaso por no alcanzarse las condiciones exigidas en el contrato de
concesión. Cabe recordar que esta responsabilidad no solo debe restringirse al
comité como tal, ya que el gobierno regional estaba representado en dicho comité
por dos miembros que el mismo designó. De esta forma, el comité y el gobierno
regional deben asumir el fracaso de la subasta por igual. Ahora bien, frente a este
escenario, el gobierno regional debió evaluar distintos escenarios a fin de alcanzar
una subasta exitosa, y así evitar la caducidad de la concesión. Sin embargo, al
cierre del presente informe, el gobierno regional no ha proporcionado información
que sustente efectivamente la evaluación de alternativas.
250 Conforme a las bases, la fecha de cierre era el día y hora señalado como plazo máximo para que
los adquirentes que representen el ciento por ciento (100%) de los lotes cumplan con los actos de
cierre, de acuerdo con lo establecido en el capítulo VI. A efectos del procedimiento de subasta, en
la fecha de cierre, se dio la suscripción de los contratos de compraventa de las tierras entre los
adquirentes y el fiduciario.
251 Resulta discutible que la subasta no haya sido diseñada para que participen pequeños y
medianos agricultores, considerando que el precio base por hectárea se determinó en US$ 4,250.00.
A su vez, un claro ejemplo de concentración de tierras se desprende lo sucedido con el grupo Gloria.
Conforme a las bases de la subasta, los lotes estaban divididos en tres sectores: A, B y C. Si bien
las bases prohibían que un mismo postor adquiera lotes de diferentes sectores, no estaba regulado
que se traten de postores que formen parte del mismo grupo económico, esto es, que sean
empresas vinculadas. De esta forma, Gloria S.A. adquirió 4,500 hectáreas del sector B, mientras
que su empresa vinculada Corporación Azucarera del Perú S.A., 11,100 hectáreas. De tal forma, el
grupo Gloria adquirió 15,600 hectáreas de un total de 38, 000 hectáreas.
252 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-PARI. Sesión reservada (Transcripción).
Una vez culminada la subasta, La Fiduciaria S.A. recibió por la venta de las tierras
el valor total de US$ 176’869,022.76. Conforme a la cláusula 13 del contrato de
concesión, este fiduciario transfirió el importe obtenido de la subasta a las partes
en las proporciones correspondientes, partiendo de que el precio base de la
subasta estaba compuesto por: (i) el monto base de la capacidad, el cual ascendía
US$ 3,645.00 incluido el IGV por hectárea y debía ser aplicado a H2Olmos S.A., y
(ii) el monto base de las tierras, el cual ascendía a US$ 605.00 y debía ser aplicado
al Gobierno Regional de Lambayeque. En esa línea, H2Olmos S.A. recibió US$
143’085,365.85 incluido IGV, por lo que pudo invertir íntegramente en el proyecto
alrededor de US$ 117’330,000.00255256. En el caso del gobierno regional, esta
entidad recibió US$ 33’783,656.91257. Cabe agregar que tras el cálculo
correspondiente, OPPII adquirió las 11,530 hectáreas por el monto de US$
49’002,500.00, correspondiendo US$ 6’975,650.00 por el precio de tierras y US$
42’026,850.00 por el pago de capacidad (adelanto por instalaciones).
Al ser consultado por el estado actual de estas hectáreas adquiridas por OPII, el
señor Humberto Acuña declaró a esta Comisión desconocerlo, pero agregó que
con certeza dichas tierras ya fueron vendidas a terceros258. En ese sentido, resulta
importante verificar a qué precio OPII vendió las tierras, pues, considerando que
las adquirió al precio más bajo, es seguro que obtuvo algún grado significativo de
rentabilidad. De esta manera, podría calcularse en cuánto ascendió su beneficio.
Por ello, la Comisión solicitó esta información a las autoridades correspondientes,
e incluso al mismo grupo Odebrecht.
http://www.bvl.com.pe/hhii/OE5021/20180529193101/FUNDAMENTOS32H2OLMOS32DIC.2017.P
DF
257 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-PARI. Acervo documentario (Folder 240, pp.
Cuadro N° 16
Precio
Importe
Empresas Precio por por
Lote pagado
compradora tierras capacida
(US$)
d
Inversiones Agrícolas Olmos S.A.C. A3 2,855,000 3,645,000 6'500,000
Inversiones Agrícolas Olmos S.A.C. A4 2,255,000 3,645,000 5'900,000
Agrícola Alaya S.A.C. A5 1,855,000 3,645,000 5'500,000
Chimú Agropecuaria S.A. B1 1,104,996 3,645,000 4'750,000
Chimú Agropecuaria S.A. B2a 1,088,750 911,250 2'000,000
C2 304,320 3'645,000 3'949,320
Agrolmos S.A. C3 304,320 3'645,000 3'949,320
C4 605,000 3'645,000 4'250,000
Agrovisión Perú S.A.C. C5 2,255,000 3,645,000 5'900,000
NPI Inversiones S.A.C. C6 2,855,000 3,645,000 6'500,000
Complejo Agroindustrial Beta S.A. C7 1,855,000 3,645,000 5'550,000
B6a 963,750 911,250 1'875,000
HFE Berries Perú S.A.C.
B6b 963,750 911,250 1'875,000
Agrícola Campo Noble S.A.C. B6c 588,750 911,250 1'500,000
B11b 1'494,000 1'093,500 2'587,500
Plantaciones del Sol S.A.C.
B12a 1'145,400 838,350 1'983,750
42'026,85
Total 22'493,036 64'569,890
0
Fuente: Odebrecht Latinvest Perú Ductos S.A.
Tal como se observa, el grupo Odebrecht vendió las 11,530 hectáreas por el monto
de US$ 64'569,890.00, recibiendo por el precio de tierras US$ 22'493,036.00 y por
el pago de capacidad US$ 42'026,850.00. En ese sentido, si este grupo adquirió
las tierras por US$ 6’975,650.00, entonces se benefició con US$ 15’517,386.00.
Conforme al contrato de concesión, ese monto debió ser recibido por el Gobierno
Regional de Lambayeque en el marco de la subasta de tierras. No obstante, la
situación ya era diferente, pues se trataba de una serie de compraventas entre
privados. De esta manera, se infiere que la segunda adenda favoreció
principalmente al grupo Odebrecht a costa de los intereses del Estado, puesto que
el beneficio descrito se obtuvo a partir del precio de tierras y no del pago por
capacidad, el cual era el único que en principio podía negociar este grupo
económico.
Ahora bien, considerando las declaraciones del ingeniero Cillóniz, expresidente del
Comité de Promoción, sobre los múltiples esfuerzos de este comité por alcanzar la
meta de que la subasta sea declarada exitosa, cabe dudar si necesariamente el
fracaso de la misma se debió a un bajo desempeño del comité en la conducción de
la subasta. Téngase en cuenta que, aunque este comité fue el principal responsable
de la subasta, las reglas de la misma no fueron aprobadas por este. Principalmente,
259 Carta N° OLI/254-2018-LEGAL-LC (Registro N° 2589).
140
el comité debía restringirse a lo dispuesto en el contrato de concesión, el cual
resultaba un elemento trascendental al momento de atraer inversionistas a la
subasta. En ese sentido, es pertinente revisar los antecedentes al propio proceso
de subasta a fin de hallar algún tipo de desincentivo a participar en la subasta que
no estuvo bajo control del comité.
Teniendo en cuenta que cada hectárea neta tendría una dotación de cuando menos
10,000 m3, lo dispuesto en el anexo 11 del proyecto podría haber provocado el caso
que un usuario reciba el equivalente al 50% de dotación de agua asignada y tenga
que pagar por el 100% al concesionario. Por ello, la referida dirección calificó esto
como un esquema “poco atractivo” para los inversionistas privados, lo cual podría
generar que los resultados de la subasta de tierras “no sean exitosos y la concesión
caduque, tal como ha sido estipulado en la cláusula 6.4”.
Para esta dirección el problema surgía en los dos siguientes puntos, puesto que el
usuario o agricultor debía pagar el monto de la factura aún si H2Olmos S.A. no
hacía entrega del agua acordada en el contrato de servicio, tanto si sucedía en el
mes presente como en cualquiera de los últimos doce meses anteriores. En otras
palabras, cuando el usuario o agricultor no hubiera cumplido el contrato de servicio
de irrigación, es este quien debe pagar, y cuando el concesionario no cumple, de
igual forma es el usuario o agricultor quien debe pagar. Por lo tanto, la DGAES
consideró que el balance de riesgo no era el adecuado. Si bien la distribución de
riesgos se configuraría entre agentes privados (concesionario y usuarios o
agricultores), resultaban los usuarios y agricultores los que asumían todo el riesgo
de insuficiencia hídrica, conforme la cláusula 16.6 del proyecto de contrato de
concesión.
En las conclusiones de este estudio se indicó que uno de los tres aspectos en los
cuales los entrevistados mostraron preocupación es que una dotación de agua de
10,400 m3 por hectárea al año en promedio era considerado insuficiente, más aún
si tan solo contarían con el 50% de persistencia, lo cual agravaría la situación. Por
ello, la dirección advirtió que no fue exacto lo indicado en la reunión de 18 de
noviembre de 2009, donde se refirió que los usuarios no tenían inconveniente con
que solo les asegurasen 50% de persistencia de agua. Por su parte, la DGAES no
se pronunció nuevamente respecto al anexo 11 del proyecto.
Por tanto, esto confirma que el esquema poco atractivo que no fue tratado por las
autoridades competentes pudo influir directamente en el fracaso de la subasta. La
situación se agrava si se considera que el principal beneficiado de este fracaso fue
finalmente el grupo Odebrecht, ya que obtuvo una ganancia de US$ 15’517,386.00
a partir del monto que en realidad correspondía al Gobierno Regional de
Lambayeque por tratarse del precio de tierras, tal como ya se explicó líneas arriba.
Se debe tener en cuenta que conforme al propio Marcelo Odebrecht en
declaraciones al juez brasileño Sergio Moro el pasado 6 de agosto de 2018 260, si
bien los pagos efectuados por sobornos eran de naturaleza ilícita, los fondos de
tales pagos siempre provenían formalmente de actividades lícitas. Este pudo ser
uno de esos casos mediante los cuales se obtenían estos fondos. A la fecha, la
Comisión desconoce el destino que le dio el grupo Odebrecht a esos US$
15’517,386.00.
260 Maria Lúcia, Marcelo e Hilberto, da Odebrecht, depõem a Moro. En: Estadão. São Paulo: 6 de
agosto de 2018. [Consulta: 12 de agosto de 2018] Disponible en:
https://politica.estadao.com.br/blogs/fausto-macedo/postes-desencapados/
142
4.4. Conclusiones
Los indicios que permiten inferir esta presunta conducta ilícita, se fundamentan en
que con fecha 30 de mayo de 2012, el entonces presidente regional de
Lambayeque, Acuña Peralta suscribió la adenda N° 2 al contrato de concesión para
el diseño, financiamiento, construcción, operación y mantenimiento del proyecto
irrigación olmos, con la finalidad de retirar la prohibición establecida en el último
párrafo de la cláusula 6.1 del contrato de concesión del proyecto irrigación Olmos:
143
Descripción del tipo penal
Conforme a la fecha en que habrían acontecido los presuntos hechos ilícito, se tiene
que la tipificación del delito de Colusión Agravada, es la que entro en vigencia el 21
de julio de 2011, con la publicación de la Ley N° 29578; conforme se detalla a
continuación:
144
III. CONCLUSIONES
Aspectos generales
La hipótesis general esbozada por esta Comisión señala que los proyectos se
llevaron a cabo para utilizar recursos económicos del Estado y, para favorecer
ilegalmente a las empresas Odebrecht, OAS, Andrade Gutierrez, Queiroz Galvao,
Camargo Correa, a sus consorciadas, a funcionarios y a particulares.
146
Denuncia constitucional por delito de función
Responsabilidad Penal
Responsabilidad Civil
148
IV. RECOMENDACIONES
149
Capítulo II
150
Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú – Brasil,
Tramos 2, 3 y 4
Índice
IV. CONCLUSIÓN
V. RECOMENDACIONES
153
CORREDOR VIAL INTEROCEÁNICO SUR,
PERÚ – BRASIL, TRAMOS 2, 3 Y 4
Fuente: Presentación del Ministerio de Transportes y Comunicaciones “Concesión del Corredor Vial
Interoceánico Perú - Brasil”
262 Consorcio Vial Sur. 2.0 Antecedentes del Resumen Ejecutivo del Estudio de Factibilidad de la
Interconexión Vial Iñapari – Puerto Marítimo del Sur. Lima: diciembre 2004. (Registro 22, CD,
Carpeta IIRSA Sur–PROI217–Libro Blanco del CEPRI–Caja CInfo 2650– 01009002.255, p. 6).
263 PROINVERSIÓN. Comité de proyectos de Infraestructura y de Servicios Públicos. 2
Antecedentes del Plan de Promoción de la Inversión Privada, p. 4-5. Lima: diciembre de 2004.
(Registro 22, CD, Carpeta IIRSA Sur – PROI217 – Libro Blanco del CEPRI – Caja CInfo 2650 –
01002006.255).
4 Consejo Surameriano de Infraestructura y Planeamiento (COSIPLAN). Comunicado. Brasilia,
1/9/2000, p.2. Disponible en: http://www.iirsa.org/admin_iirsa_web/Uploads/Documents/
comunicado brasilia_esp.pdf
5 Ibid. numeral 36, p.7.
266 ibid, p. 2.
267 CAF, presentación “Vías para la Integración–Acción de la CAF en infraestructura sostenible de
Suramérica” en 1era reunión de presidentes de América del Sur.Brasilia, 31 de agosto de 2000.
Disponible en: http://www.iirsa.org/admin_iirsa_web/Uploads/Documents /vias_
para_la_integracion_2000.pdf
155
PER
03: Carretera La Tina-Sullana
PER Corredor vial intermodal Paita-Lambayeque-Olmos-corral Quemado-Sarameriza-Iquitos-
04: Manaos
268 CAF. Primera Cumbre de Presidentes, Trazos sobre el plano de la presentación en Brasilia,
setiembre 2000. http://www.iirsa.org/admin_iirsa_web/ Uploads/Documents/vias_para_la_
integracion_2000.pdf.
156
Brasilia269. Como resultado de estas reuniones, se establecieron los siguientes ejes
de integración y desarrollo:
En la primera reunión del Grupo Técnico Ejecutivo del Eje Perú–Brasil–Bolivia, del
21 de noviembre de 2002, el gobierno peruano presentó la denominada “Integración
de la Infraestructura Regional en América del Sur (IIRSA)”, dando cuenta del estado
de los corredores de integración y observándose que entonces solo se había
considerado entregar en concesión el tramo comprendido desde Puerto Matarani
hasta Arequipa. Los otros tramos tendrían otros mecanismos de ejecución.
273 Presentación “Integración de la Infraestructura Regional en América del Sur (IIRSA)”, Gobierno
peruano, 1ra reunión del GTE del Eje Perú-Brasil-Bolivia. Brasil: 21 de noviembre de 2002.
274 COSIPLAN. Comunicado de Brasilia, Punto 36°. Brasilia: 1 de setiembre 2000, p. 7. Disponible
en:: http://www.iirsa.org/admin_iirsa_web/Uploads/Documents/comunicado_brasilia_esp.pdf
158
participó Alejandro Toledo Manrique, representando al Perú con una delegación
oficial autorizada por la Resolución Suprema N° 360-2004-PCM.
Las declaraciones de Zavala sobre los temas de agenda de esa reunión, reflejaban
el interés de los gobiernos en adoptar estrategias financieras para ejecutar obras
por mecanismo de la asociación público-privada.
Según la Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) – Ley 27293,
publicada el 10 de junio de 2000 y la Resolución Directoral N° 012-2002-EF-68.01
Directiva General del SNIP, vigentes a la entrega en concesión del proyecto IIRSA
Sur, los proyectos de inversión pública (PIP) debían pasar obligatoriamente por las
tres fases276 del “ciclo del proyecto”:
El objetivo era garantizar que los beneficios obtenidos por los PIP superen los
costos asumidos por el Estado para su realización.
Además, la Ley 28214 no determinó si el proyecto IIRSA Sur debía ser ejecutado
como obra pública o concesión, ni los plazos del proceso, ni las competencias de
los organismos involucrados, tampoco los montos de inversión. En ese sentido,
esta norma fue de carácter declarativo.
“[…] propuesta vial integradora y de desarrollo, … el Eje Vial Iñapari – Puerto Marítimo del
Sur. Este gran integrador, generará importantes cambios socioeconómicos y de flujo
comercial en la macro región sur del Perú, así como permitirá el flujo comercial entre
la región occidental del Brasil y Norte de Bolivia con el Perú y hacia la cuenca del
Océano Pacifico y de aquí hacia los países del Este Asiático.”280
(Resaltado agregado)
“[…] la carretera Iñapari – Puerto marítimo del sur, tiene relevancia y trascendencia
nacional e internacional, pues esta vía constituirá uno de los grandes ejes de integración
y desarrollo en Sudamérica. Con la integración de las vías de la macro región sur con las
del vecino país del Brasil, …se habrá interconectado vialmente importantes ciudades y
territorios de las cuencas de los océanos Pacifico y Atlántico.” 281
(Resaltado agregado)
El proyecto IIRSA Sur tenía gran importancia tanto desde una perspectiva nacional
como internacional. Algunos de los principales beneficios identificados en el estudio
de factibilidad de Consorcio Vial Sur fueron:
280 Loc. Cit., p. 1. (Registro 22, CD, Carpeta IIRSA Sur – PROI217 – Libro Blanco del CEPRI – Caja
CInfo 2650 – 01009002.255)
281 Ibid.
161
Para lograr la interconexión vial del Tramo Iñapari – Puerto Marítimo del Sur, el
estudio de factibilidad propuso tres alternativas de rutas consideradas como ejes
viales:
Para la entrega en concesión del proyecto (de los tres ejes viales) fueron
considerados cinco tramos concesionados independientemente, por lo que se
realizaron cinco procesos. Estos cinco tramos eran:
162
Imagen N° 6: División del proyecto IIRSA Sur en tramos
Fuente: Extraído del numeral 1.2 “Descripción del Bien a Concesionar” del Resumen
Ejecutivo del Libro Blanco
2. Proceso de adjudicación
Hasta antes del año 2008, el Estado podía ejecutar las obras públicas de
infraestructura y de servicios públicos a través de dos mecanismos: (i) obra pública,
por el cual el gasto de la inversión es asumida por el mismo sector público mediante
el procedimiento regulado en la normativa de contrataciones del Estado; y, (ii)
entrega en concesión, mediante el cual, el proyecto es entregado para su
construcción, reparación, conservación y/o explotación al sector privado bajo los
procedimientos establecidos en el Texto Único Ordenado que regula la entrega en
concesión.
Según el informe final del Libro Blanco del proyecto IIRSA Sur (5 de marzo de
2003), el Consejo Directivo de Proinversión acordó incorporar al proceso de
promoción de la inversión privada las obras y el mantenimiento de la infraestructura
de transporte multimodal de los proyectos del Plan de Acción para la Integración de
Infraestructura Regional Sudamericana – IIRSA, para ser entregados en concesión.
Esta decisión fue ratificada mediante Resolución Suprema N° 081-2003-EF del 7
de marzo de 2003, que fue publicada al día siguiente; sin embargo, este proceso
de entrega en concesión no continuó.
“[…] El proyecto Corredor Vial Interoceánico Perú – Brasil – IIRSA Sur beneficiará
aproximadamente al 20% de la población del país, facilitando de esta manera sus actividades
económicas, socio culturales y de turismo (…) adicionalmente permitirá la interconexión vial
con el Brasil generando alternativas adicionales de desarrollo.”282
283 Ley N° 27293, Ley que Crea el Sistema Nacional de Inversión Pública, publicada el 28 de junio
de 2000. Texto vigente en febrero 2005.
164
3.a del Anexo IX del contrato, permitiendo que el presupuesto del proyecto sea
definido con el proyecto de ingeniería de detalle (PID). Así, el monto de inversión
establecido en el proceso concursal resultaba referencial, permitiendo que los
precios unitarios se determinen con el PID elaborado por la misma concesionaria.
165
agosto del 2005, a las 10:00 horas, según lo adoptado por el Consejo Directivo de
Proinversión, en su sesión del 2 de agosto de 2005.
La Ley 28670 – Ley que Declara de Necesidad Pública e Interés Nacional Diversos
Proyectos de Inversión, publicada el 26 de enero de 2006, ratificó los actos previos
y la suscripción del contrato de entrega en concesión de los tramos 2, 3 y 4 del
proyecto IIRSA Sur, eliminando el impedimento establecido en las bases del
proceso e impidiendo que la CGR realice exámenes de control a la suscripción de
contratos de este proyecto.
284 La razón social de las empresas mencionadas por la Contraloría General de la República ha sido
transcrita conforme fue consignada en el OFICIO N° 262-2005-CG/VC.
285 Oficio 385-2017-MTC/01, proyectos IIRSA Sur e IIRSA Norte, p. 5 (Registro 466)
166
Ministro de Economía y
16/02/2004
Pedro Pablo Kuczynski Godard Finanzas(presidente del
16/08/2005
Consejo Directivo)
Presidente del Consejo de 15/12/2003 a
Carlos Ernesto Fernando Ferrero Costa
Ministros 15/08/2005
16/02/2004 a
Alfonso Felipe Velásquez Tuesta
25/02/2005
Ministro de la Producción
25/02/2005 a
David Lemor Bezdin
28/07/2006
Ministro de Trasporte y 16/02/2004 a
José Javier Ortiz Rivera
Comunicaciones 28/07/2006
Ministro de Relaciones 15/12/2003 a
José Manuel Rodríguez Cuadros
Exteriores 11/08/2005
30/10/2004 a
Glodomiro Sánchez Mejía Ministro de Energía y Minas
28/07/2006
Alfredo Santiago Carlos Ferrero Diez Ministro de Comercio Exterior y 10/11/2003 a
Canseco Turismo 28/07/2006
Elaborado por la Comisión
3.2
Comité de Proinversión en Proyectos de Infraestructura y de
Servicios Públicos
Conformado por: Sergio Bravo Orellana (presidente), Alberto Pascó – Font
Quevedo, Patrick Barclay Méndez y José Churca Romero (miembro alterno). El
comité especial requería de la aprobación del Consejo Directivo de Proinversión
para formalizar sus acuerdos. A continuación, se muestra dicha relación de esta
dependencia:
3.3 Ministerios
Ministerio de Transportes y Comunicaciones, bajo la dirección de José Javier
Ortiz Rivera, era el ministerio responsable del proyecto IIRSA Sur. Era el
concedente.
En el caso de las adendas, el titular del sector autorizaba mediante resolución
ministerial al viceministro de Transporte a suscribir el documento final de la
adenda.
Ministerio de Economía y Finanzas, cuyo titular era Pedro Pablo Kuczynski
Godard para declarar la viabilidad del proyecto.
Empresas supervisoras:
167
- Tramo 2: Consorcio Supervisor Vial Sur (conformado por Alpha Consult
S.A., Servicio de Consultores Andinos S.A. y Lagesa Ingenieros
Consultores S.A.).
- Tramo 3: Cesel S.A.
- Tramo 4: Consorcio Supervisor Interoceánico Sur (conformado por
HOB Consultores S.A. y CPS de Ingeniería SAC)
286 PROINVERSION, Concesión del tramo vial Urcos-Inambari del Proyecto Corredor Vial
Interoceánico Sur, Perú–Brasil, Tramo 2: Urcos-Inambari. Lima: agosto, 2005. Cláusula 4.1.
(Registro 165, CD, f)
168
ubicaban entre las diez regiones más pobres del país, con niveles críticos de NBI.
Por ello, la expectativa de la población en favor de la obra era muy alta y exigente.
Los temas más importantes del contrato modificados en las adendas se refieren al
financiamiento del proyecto, a la aprobación de las obras, a las variaciones de
metrados y al presupuesto para su culminación. Por ello, se describe brevemente
estos aspectos, a fin de tener un marco de referencia sobre los cambios que
después introdujeron las adendas:
287 Ibid, cláusula N° 6.1. En la Sección VI “Obras de construcción” del contrato, se determina que
cada etapa tiene una periodicidad contada a partir del inicio de las obras; la primera etapa
culmina a los 12 meses, la segunda a los 30 y la tercera a los 48 meses. Luego, vendrían las
secciones referidas a la conservación y a la explotación de la concesión.
288 Ibid, cláusula 8.21, El PAO es el pago por la construcción de la carretera; el PAMO, por el
mantenimiento de la misma una vez construida; y la transitabilidad es el costo asumido por la
empresa para garantizar el tránsito vehicular durante las obras.
169
Según el contrato, el concesionario debía solicitar la aprobación de las obras al
concedente (representado por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones -
MTC) al terminar la construcción, en cualquiera de las tres etapas; el MTC
aprobaba a través del Certificado de Correcta Ejecución (CCE)289. Si las obras
eran entregadas sin cumplir los estándares establecidos, el concesionario sufriría
un descuento o -en caso de rechazo de las obras – se aplicarían las penalidades
pudiendo llegarse incluso a la resolución del contrato, previa opinión del
regulador (Ositran)290.
El Certificado de Avance de Obra (CAO) estaba descrito en los anexos del
contrato291 precisando que el regulador lo emitía al término de cada hito de
construcción. No estaba en las secciones principales del contrato.
Sobre las variaciones en metrados, la cláusula 6.4.A.2 del contrato estipulaba
que el regulador (Ositran) debía valorizarlas con relación al proyecto
referencial; y, el “Pago Anual por Obras” (PAO) se podía incrementar una sola
vez en cada etapa, hasta un máximo de 10% sobre el original. Sin embargo, si
las variaciones excedían del 10%, Ositran debía evaluar la obra en su
integridad, para ver si aprobaba el incremento.
Hasta ahí, se ha reseñado brevemente algunas de las condiciones del contrato que
después fueron modificadas por las adendas.
Las 22 adendas suscritas entre los seis meses siguientes a la firma de los contratos
hasta marzo de 2011 elevaron el presupuesto del proyecto. Éste pasó de US$
810’079,128.00 -como se ve en el cuadro anterior- a US$ 2,002’000,000.00 según
el monto estimado; aunque, según el informe de desempeño de Ositran al 2017292,
el monto ejecutado hasta el año 2017 fue de US$ 1,993'800,000.00.
El Tramo 2 de IIRSA Sur tuvo ocho adendas, de las cuales, tres fueron suscritas en
el último semestre del gobierno de Alejandro Toledo (una de ellas, incluso dos días
antes de finalizar su mandato). Las tres primeras adendas de los tramos 3 y 4 fueron
suscritas casi en las mismas fechas y con el mismo texto que aquellas
correspondientes al tramo 2. Seguidamente, se tiene una breve reseña de estas
adendas:
a. Adenda N° 1
La cláusula 3.3 del contrato exigía a las concesionarias conseguir financiamiento
de la banca privada para iniciar el proyecto (ya que no era una obra pública, así el
Estado evitaba asumir todo el costo). Las partes incumplieron esta condición previa
y así lo reconocieron en la Adenda N° 1 293.
292 OSITRAN, Informe de desempeño 2017, Concesión del Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú –
Brasil del Tramo N° 2, 3 y 4. [Consulta: 27 de julio de 2018] Disponible en:
https://www.ositran.gob.pe/carreteras/iirsa-sur-tramo-2-urcos-inambari.html,
293 MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES, Addenda N° 1 al Contrato de
Concesión para la construcción, conservación y explotación del Tramo Vial N° 2 Urcos - Inambari
del Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú – Brasil. Lima: 24 de febrero de 2006.
Numeral 1.3. (Acervo de Comisión Pari – Folder-306-IIRSA T.X.2, p.274)
171
Por su parte, el MTC había solicitado reiteradamente a las concesionarias iniciar
las actividades del contrato. Como estas reconocieron su imposibilidad de lograr
una línea de crédito, se acordó294 adelantar el inicio de las actividades antes de
cumplir la citada condición del contrato.
Este acuerdo implicaba reconocer los gastos de la concesionaria por el adelanto
(porque no tenía línea de crédito de respaldo). Para hacer viables los pagos, en la
adenda se acordó295 reconocer la obligación del concedente de pagar pronto el
llamado “costo de transitabilidad” 296. Esto implicaba un adelanto del cronograma
de pagos.
b. Adenda N° 2
Precisó la definición “vehículos ligeros” del contrato (cláusula 8.21, literal c, primer
párrafo) y se acordó que incluía a cualquier tipo de vehículo.
c. Adenda Nº 3
En la Adenda N° 1 la concesionaria aceptó que no contaba con una línea de crédito
de enlace ni recursos propios. El IIRSA Sur no tenía un instrumento para
financiarse. La creación de los Certificados de Reconocimiento de derechos sobre
el Pago Anual por Obras (CRPAO), permitió tener un instrumento bancarizable y
cumplir con la condición contractual.
173
7. Adendas firmadas durante el gobierno de Alan García Pérez
Durante el gobierno de Alan García fueron suscritas trece adendas: cinco del tramo
2 (de la N° 4 a la N° 8); y cuatro de cada uno de los tramos 3 y 4 (de la N° 4 a la N°
7). Se empezará reseñando las adendas del tramo 2 y luego a aquellas adendas
de los tramos 3 y 4 que no repitan el texto ya comentado.
a. Adenda N° 4
La Adenda Nº 4 (en los tramos 2 y 3) modificó la cláusula sobre la diferencia de
metrados. El total de metrados figuraba en el proyecto referencial; pero, al
aprobarse el expediente técnico y el proyecto de ingeniería de detalle (PID), se
identificó la “variación de metrados”, y el total se incrementó. Esta adenda también
reformuló el procedimiento para identificar Soluciones Técnicas.
b. Adenda N° 5
El presupuesto establecido para desarrollar la obra se había agotado y existía el
riesgo de paralizar todo301. Esto motivó la suscripción de la Adenda N° 5 del tramo
2 en el tercer trimestre de 2008. Por única vez, se creó un período transitorio hasta
marzo de 2009. El nuevo marco normativo (Decreto de Urgencia N° 045-2008 y la
Ley N° 29309) permitió elevar el presupuesto “por encima de la inversión
máxima”302 (es decir, del monto del contrato original). La presión sobretodo del
sur del país exigía garantizar la continuidad de la obra.
La Adenda Nº 5 del Tramo 3 creó un período final hasta fines de 2010 para liquidar
el PAO contractual y continuar las obras; en el Tramo 4, tal período duró hasta el
31 de marzo de 2011. El período final tenía reglas propias y permitía hasta un 10%
del presupuesto final para cubrir el exceso de metrados; si se excedía, el
concedente podía avalarlo o elegir a otro ejecutor. También se estableció un
porcentaje de gastos generales mayor al del contrato para las obras nuevas: el
porcentaje subió de 27% a 35.5%.
299 Nota: Se modificó el segundo párrafo del Acápite ii, Literal b de la Cláusula 16.11 de la Sección
XVI del contrato, sobre arbitrajes de derecho.
300 MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES, Addenda N° 4 al Contrato de
Concesión para la construcción, conservación y explotación del Tramo Vial N° 4 Inambari -
Azángaro del Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú – Brasil. Suscrito en Lima, el 18 de
febrero de 2009. Tercera condición. (Acervo de Comisión Pari–Folder-306-IIRSA TX2, p. 322).
También disponible en: https://www.ositran.gob.pe/carreteras/iirsa-sur-tramo-2-urcos-
inambari.html#adendas; https://www.ositran.gob.pe/carreteras/iirsa-sur-tramo-3-inambari-
inapari.html#adendas; https://www.ositran.gob.pe/carreteras/iirsa-sur-tramo-4-inambari-
aznangaro.html#adendas
301 Decreto de Urgencia N° 045-2008, Considerandos, publicado el 15 de noviembre de 2008 y la
Ley N° 29309, publicada el 31 de diciembre de 2008.
302 MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES, Addenda N° 5, al Contrato de
Concesión para la construcción, conservación y explotación del Tramo Vial N° 2 Urcos - Inambari
del Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú – Brasil. Suscrito en Lima, 18 de febrero de
2009, Cláusula segunda, literal a. (Acervo de Comisión Pari – Folder-306-IIRSA T.X.2, p. 329)
174
c. Adenda N° 6
Cuando el presupuesto del período transitorio del tramo 2 estaba por agotarse, se
aprobó la Adenda Nº 6, creando un periodo final hasta el 31 de diciembre del
2010303 para culminar las obras, según la Ley N° 29309. Esta adenda agregó reglas
propias y elevó los gastos generales304 a 35.5%, como en los tramos 3 y 4; también
indicó cómo calcular el presupuesto del período final, sin fijar el monto305.
d. Adenda N° 7
La Adenda Nº 7 del tramo 2 señaló que el monto máximo del período final había
sido fijado en US$ 144’357,372.44, pero al resultar insuficiente se agregó US$
79’031,343.63306. En el tramo 4, la Adenda N° 7 adelantó la explotación de la
concesión a propuesta del MTC (Oficio No. 2128-2010-MTC/25 de fecha 27/12/10).
e. Adenda N° 8
La Adenda Nº 8 adelantó la explotación de las obras del Tramo 2, y añadió una
unidad de pesaje de vehículos, al peaje previsto en el contrato.
3
16/7/ Transportes Carlos Puga Pomareda y, por la concesionaria, Luiz Fernando De
Adenda 2007 Castro Santos y Mario Alvarado Pflucker, facultados con poderes.
N° 4 Modificaron los plazos en arbitrajes sobre controversias no técnicas.
18/2/ Tramo 4 : Los firmantes fueron, por el Estado, el viceministro de Transportes
4 2009 José Nicanor Gonzales Quijano y, por la concesionaria, el Gerente General de
Intersur Concesiones S.A., José Marcio De Simoni Silveira
Creó un Periodo Transitorio para continuar las obras pendientes.
18/2/ Tramo 2 : Los firmantes fueron, por el Estado, el viceministro de Transportes
2 2009 José Nicanor Gonzales Quijano y, por la concesionaria, Luis Alberto De
Meneses Weyll y Edson Nogueira Lemos, facultados con poderes
Se estableció el proceso de liquidación del PAO contractual y se acordó continuar
con la ejecución de las obras. Para ello se introdujo la definición de Periodo Final y
30/7/ se acordó que las Obras Adicionales no superen los US$30 millones.
Adenda 3 2009 Tramo 3: Los firmantes fueron, por el Estado, el viceministro de Transportes José
N° 5
Nicanor Gonzales Quijano y, por la concesionaria, Edson Nogueira Lemos y Sergio
Nogueira Panicali, facultados con poderes
Se acordó continuar las obras hasta agotar el PAO contractual. Define el
Presupuesto del Proyecto Referencial.
19/5/
4 2009
Los firmantes fueron, por el Estado, el viceministro de Transportes José Nicanor
Gonzales Quijano y, por la concesionaria, José Marcio De Simoni Silveira y José
Roberto Dos Santos, facultados con poderes
Estableció fórmula para definir el presupuesto para la culminación de las obras
31/7/
2 2009
pendientes a ejecutarse en el Periodo Final.
Tramo 2 : Los firmantes fueron, por el Estado, el viceministro de Transportes
José Nicanor Gonzales Quijano y, por la concesionaria, Edson Nogueira Lemos
y Sergio Nogueira Panicali, facultados con poderes
4
6/8/ Tramo 4 : Firmaron, por el Estado, el mismo viceministro y, por la
2009 concesionaria, el Gerente General de Intersur Concesiones S.A., Bricio Torres
Adenda
N° 6
y el Gerente Técnico Comercial Geraldo Emerson Gomes Affonso
Se modificó la cláusula 7.1 y 12.2 de la adenda 5. La primera cláusula estaba
referida al alcance de las obras del Periodo Final y la segunda referida al monto por
Obras Adicionales que incluía a los US$25 millones adicionales para la construcción
15/6/
3 del puente Billinghurst.
2010
Tramo 3: Firmaron, por el Estado, el viceministro de Transportes Hjalmar
Marangunich Rachumi y Sergio Nogueira Panicali, facultado con poder por la
concesionaria.
Incrementó el presupuesto del Periodo Final de la obra en US$ 79 millones.
Adenda 8/7/ Tramo 2: Los firmantes fueron, por el Estado, el viceministro de Transportes
N° 7
2 2010 Hjalmar Marangunich Rachumi y, por la concesionaria, Edson Nogueira Lemos y
Sergio Nogueira Panicali, facultados con poderes
Adenda 27/12/ Se acordó que el Concesionario pueda iniciar anticipadamente la explotación de la
N° 8
2 2010 concesión del Tramo.
Ad. 8 Tramo 2 y Ad. 7 del Tramo 3: Los firmantes fueron, por el Estado, el
Adenda 9/12/ viceministro de Transportes Hjalmar Marangunich Rachumi y, por la
N° 7
3 2010 concesionaria, Eleuberto Antonio Martorelli y Juan Andrés Marsano Soto
Se acordó que el Concesionario pueda iniciar anticipadamente la explotación de la
concesión del Tramo IV. Además, modificó plazos y condiciones de las cláusulas
contractuales referidas a la cesión de posición contractual.
Adenda 4/3/
N° 7
4 2011
Ad. 7 del Tramo 4: Los firmantes fueron, por el Estado, el viceministro de
Transportes Hjalmar Marangunich Rachumi y, por la concesionaria, el Gerente
General de Intersur Concesiones S.A., Bricio Torres y el Gerente de Concesión
Geraldo Emerson Gomes Affonso
Fuente: Elaborado por la Comisión
176
8. Fichas técnicas de los tramos 2, 3 y 4 del proyecto IIRSA Sur
177
Pago total de la obra (PAO) = US$ 263,061,649.00 (sin IGV)
MONTO REFERENCAL Pago total por el mantenimiento (PAMO) = US$
11
DE INVERSIÓN 96,450,750.00 (sin IGV)
Presupuesto total referencial de la obra: US$ 359,512,399.00
Valor PAO US$. 31´858,000.00 (monto anual que debía ser
abonado durante 15 años).
El PAO debía abonarse de acuerdo a las siguientes etapas:
12 PAO
Primera Etapa: 30 pagos semestrales del 14.5% del PAO.
Segunda Etapa: 30 pagos semestrales del 19% del PAO.
Tercera Etapa: 30 pagos semestrales de 16.5% del PAO.
Valor PAMO US$ 4´763,000.00 (monto anual que debía ser
13 PAMO abonado durante 10 años). Aplicable a partir de la fecha de
explotación de la carretera.
Peaje Construido N° 01 Estación de Quincemil Ubicación: Km. 185+500
Peaje pendiente N° 01 UIPP de Urcos Ubicación: kms 38+000 y 39+500
14
Peaje pendiente N° 02 UIPP de Inambari Ubicación: km 238+000 y 239+300
Peaje pendiente N° 03 UIPP de Huayalloc
Suscritas en el gobierno de Alejandro Toledo Manrique:
• Adenda 1: 24 de febrero de 2006.
• Adenda 2: 16 de junio de 2006.
• Adenda 3: 26 de julio de 2006.
Suscritas en el gobierno de Alan García Pérez:
15 ADENDAS (Total 8)
• Adenda 4: 16 de julio de 2007.
• Adenda 5: 18 de febrero 2009.
• Adenda 6: 31 de julio de 2009.
• Adenda 7: 08 de julio de 2010.
• Adenda 8: 27 de diciembre de 2010.
Solicitadas en el gobierno de Alan García Pérez:
Expediente N° 1501-133-2008
Expediente N° 1670-127-2009
Expediente N° 1688-145-2009
Expediente N° 1715-172-2009
Expediente N° 1992-019-2011
16 Arbitrajes (Total 11) Expediente N° 1993-020-2011
Expediente N° 2070-097-2011
Expediente N° 2071-098-2011
Expediente N° 2072-099-2011
Expediente N° 2073-100-2011
Solicitadas en el gobierno de Ollanta Humala Tasso:
Expediente N° 2083-110-2011
Inicio de Obra: 8 de setiembre de 2005
Estado actual: Culminado, pendiente operación de una unidad
17 ESTADO
de peaje.
Inversión a diciembre 2017: US$ 1,110,250,289.77
DIFERENCIA DEL
PRESUPUESTO INICIAL Y
18 LA INVERSIÓN REAL (al
US$ 750´737,890.77
2017)
Fuentes: Contrato de concesión Tramo 2 proyecto IIRSA Sur, informe OSITRAN, libro blanco del proyecto IIRSA
Sur e informe del Ministerio de Economía y Finanzas.
Elaborado por la Comisión.
178
Ficha técnica del proyecto Tramo 3 IIRSA Sur
SISTEMA DE
4 Contrato de concesión
CONTRATACIÓN
5 FECHA DE SUSCRIPCIÓN
4 de agosto de 2005
a. Concedente: Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
Representado por Néstor Palacios Lanfranco.
b. Concesionario: Concesionaria Interoceánica Sur – Tramo
3 S.A. Representada por: Jorge Henrique Simoes Barata y
José Graña Miroquesada.
6 PARTES
Consorcio conformado por:
Construtora Norberto Odebrecht S.A.
Graña y Montero S.A.A.
JJ Camet Contratistas Generales S.A.
Ingenieros Civiles y Contratistas Generales S.A.
7 PLAZO DE CONCESIÓN 25 años (10 años de construcción y 15 de mantenimiento)
FUENTE DE
8 FINANCIAMIENTO
Cofinanciada
Construcción, conservación y explotación (Build, Operate and
OBJETIVO DEL Transfer -BOT) del tramo 4 del IIRSA Sur, con una extensión
9
CONTRATO: aproximada de 403.2 kilómetros desde el puente Inampari hasta
Iñapari (Madre de Dios)
Mecanismo: La retribución del proyecto fue a través del Pago
Anual por Obra (PAO) y Pago Anual por Mantenimiento y
Operación (PAMO).
10 RÉGIMEN ECONÓMICO
Responsables: El Ministerio de Economía y Finanzas es el
responsable de efectuar los aportes con cargo al presupuesto
del Ministerio de Transporte y Comunicaciones.
179
Procedimiento: Los montos recaudados a través del peaje se
depositan en el fideicomiso constituido para el pago de la obra.
El concedente (MTC) depositará en este fideicomiso el monto
de dinero para completar el PAO correspondiente.
Pago total de la obra (PAO) = US$ 332´372,939.00 (sin IGV)
MONTO REFERENCAL Pago total por el mantenimiento (PAMO) = US$
11
DE INVERSIÓN 120´669,750.00 (sin IGV)
Presupuesto total referencial de la obra: US$ 453´042,689.00
Valor PAO US$. 40´682,000.00 (monto anual que debía ser
abonado durante 15 años).
El PAO debía abonarse de acuerdo a las siguientes etapas:
12 PAO
Primera Etapa: 30 pagos semestrales del 14.5% del PAO.
Segunda Etapa: 30 pagos semestrales del 19% del PAO.
Tercera Etapa: 30 pagos semestrales de 16.5% del PAO.
Valor PAMO US$ 5´959,000.00 (monto anual que debía ser
13 PAMO abonado durante 10 años). Aplicable a partir de la fecha de
explotación de la carretera.
Peaje Construido N° 01 UIPP de Unión Progreso, Ubicación: km 354+800
14 Peaje Construido N° 02 UIPP de Planchón Ubicación: km 467+900
Peaje Construido N° 03 UIPP de San Lorenzo Ubicación: km 574+500
Suscritas en el gobierno de Alejandro Toledo Manrique:
• Adenda 1: 24 de febrero de 2006.
• Adenda 2: 16 de junio de 2006.
• Adenda 3: 26 de julio de 2006.
15 ADENDAS (Total 7) Suscritas en el gobierno de Alan García Pérez:
• Adenda 4: 16 de julio de 2007.
• Adenda 5: 30 de julio 2009.
• Adenda 6: 15 de junio de 2010.
• Adenda 7: 09 de diciembre de 2010.
Solicitadas en el gobierno de Alan García Pérez:
Expediente N° 1502-134-2008
Expediente N° 1671-128-2009
Expediente N° 1689-146-2009
Expediente N° 1754-003-2010
Expediente N° 1991-018-2011
16 Arbitrajes (Total 11) Expediente N° 2074-101-2011
Expediente N° 2075-102-2011
Expediente N° 2077-104-2011
Solicitadas en el gobierno de Ollanta Humala Tasso:
• Expediente N° 2076-103-2011
• Expediente N° 2078-105-2011
• Expediente N° 2375-2012-CCL
Inicio de Obra: 8 de setiembre de 2005
17 ESTADO Estado actual: Culminado.
Monto de inversión a diciembre 2017: US$ 941,723,120.45
DIFERENCIA
18 PRESUPUESTO INICIAL Y E US$ 488´680,431.45
INVERSIÓN (al 2017)
Fuentes: Contrato de concesión Tramo 2 proyecto IIRSA Sur, informe OSITRAN, libro blanco del proyecto IIRSA
Sur e informe del Ministerio de Economía y Finanzas.
Elaborado por la Comisión.
180
Ficha técnica del proyecto Tramo 4 IIRSA Sur
SISTEMA DE
4 Contrato de concesión
CONTRATACIÓN
FECHA DE
5
SUSCRIPCIÓN 4 de agosto de 2005
a. Concedente: Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
Representado por Néstor Palacios Lanfranco.
b. Concesionario: Intersur Concesiones S.A. Representada
por: Breno Luiz Filomeno Saldhana y Marcos de Moura
6 PARTES Wanderley.
Consorcio conformado por:
Construtora Andrade Gutiérrez S.A. Suc. Del Perú
Construcoes e Comercio Camargo Correa S.A.
Construtora Queiroz Galvao S.A.
7 PLAZO DE CONCESIÓN 25 años (10 años de construcción y 15 de mantenimiento)
FUENTE DE
8 FINANCIAMIENTO
Cofinanciada
Construcción, conservación y explotación (Build, Operate and
OBJETIVO DEL Transfer -BOT) del tramo 4 del IIRSA Sur, con una extensión
9
CONTRATO: aproximada de 305.9 kilómetros, desde el Puente Inambari
(Madre de Dios) hasta la ciudad de Azángaro (Puno)
Mecanismo: La retribución del proyecto fue a través del Pago
Anual por Obra (PAO) y Pago Anual por Mantenimiento y
Operación (PAMO).
10 RÉGIMEN ECONÓMICO
Responsables: El Ministerio de Economía y Finanzas es el
responsable de efectuar los aportes con cargo al presupuesto
del Ministerio de Transporte y Comunicaciones.
181
Procedimiento: Los montos recaudados a través del peaje se
depositan en el fideicomiso constituido para el pago de la obra.
El concedente (MTC) depositará en este fideicomiso el monto
de dinero para completar el PAO correspondiente.
Pago total de la obra (PAO) = US$ 214´644,540.00 (sin IGV)
Pago total por el mantenimiento (PAMO) = US$
MONTO REFERENCAL
11 94´830,750.00 (sin IGV)
DE INVERSIÓN
Presupuesto total referencial de la obra: US$
309´475,290.00
Valor PAO US$. 25´449,000.00 (monto anual que debía ser
abonado durante 15 años).
El PAO debía abonarse de acuerdo a las siguientes etapas:
12 PAO
Primera Etapa: 30 pagos semestrales del 14.5% del PAO.
Segunda Etapa: 30 pagos semestrales del 19% del PAO.
Tercera Etapa: 30 pagos semestrales de 16.5% del PAO.
Valor PAMO US$ 4´683,000.00 (monto anual que debía ser
13 PAMO abonado durante 10 años). Aplicable a partir de la fecha de
explotación de la carretera.
Peaje Construido N° 01 San Antón - Puno Ubicación: Km. 107+300
Peaje Construido N° 02 Macusani - Puno Ubicación: Km. 187+340
14 Ubicación: Km. 286+450
Peaje Construido N° 03 San Gabán - Puno
Ruta 26A
Pesaje Construido N° 01 Ccatuyo - Puno Ubicación: Km. 125+500
Suscritas en el gobierno de Alejandro Toledo Manrique:
• Adenda 1: 1 de marzo de 2006.
• Adenda 2: 16 de mayo de 2006.
• Adenda 3: 26 de julio de 2006.
15 ADENDAS (Total 7) Suscritas en el gobierno de Alan García Pérez:
• Adenda 4: 18 de febrero de 2009.
• Adenda 5: 19 de mayo de 2009.
• Adenda 6: 06 de agosto de 2009.
• Adenda 7: 04 de marzo de 2011.
Solicitadas en el gobierno de Alan García Pérez:
• Expediente N° 1425-057-2008
• Expediente N° 1883-132-2010
16 Arbitrajes (Total 4)
• Expediente N° 1925-174-2010
Solicitadas en el gobierno de Ollanta Humala Tasso:
- Expediente N° 2830-2014-CCL
Inicio de Obra: 8 de setiembre de 2005
Estado actual: Culminado.
17 ESTADO
Monto de inversión a diciembre 2017: US$
1´111,568,307.25
DIFERENCIA ENTRE EL
PRESUPUESTO INICIAL
18 US$ 802´093,017.25
Y LA INVERSIÓN
ACTUAL (al 2017)
Fuentes: Contrato de concesión Tramo 2 proyecto IIRSA Sur, informe OSITRAN, libro blanco del proyecto IIRSA
Sur e informe del Ministerio de Economía y Finanzas.
Elaborado por la Comisión.
182
II. HECHOS RELEVANTES Y DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES
En su declaración, Jorge Barata precisó que Odebrecht solo pagó US$ 20´000,000
a Alejandro Toledo, porque habría incumplido con modificar las bases para impedir
la participación de otras empresas.
“…en el año 2004, en noviembre, la primera semana si mal no recuerdo, participé de una
reunión en la suite presidencial del Hotel Marriot, en la Avenida Atlántica, en Copacabana,
en Río de Janeiro, en la que estaban presentes además de mi persona, los señores
ALEJANDRO TOLEDO, JOSEF MAIMAN y dos funcionarios de JOSEF MAIMAN, cuyos
nombres eran GIDEON WEINSTEIN y SABI SAYLAN, en esta oportunidad los
funcionarios de JOSEF MAIMAN me comunicaron el pago ilícito en favor de TOLEDO
(…)
2.- ¿Para que diga específicamente cuál fue el acuerdo?
Dijo.- El acuerdo con Alejandro Toledo fue que solo pagaríamos si la empresa Odebrecht
ganaba el proceso de selección; él se encargaría de que los plazos no se posterguen y
modificaría las cláusulas de las bases de la licitación para dificultar e impedir la
participación de otras empresas, lo que - como he indicado – restringía mucho la
competencia; y, a cambio, TOLEDO recibiría la suma de US$ 35 Millones de Dólares, de
los cuáles se entregó US$ 20 millones de dólares, porque no se llegaron a modificar las bases
de la licitación.”309
(Resaltado agregado)
308 MINISTERIO PÚBLICO. Expediente Judicial N° 00016-2017-0 presentado por el Fiscal Provincial
Hamilton Castro. Disponible en: https://img.legis.pe/wp-content/uploads/
2017/02/Requerimiento-de-prision-preventiva-contra-Alejandro-Toledo-Legis.pe_.pdf
309 ZAMBRANO, Américo. Barata con todo. En: Hildebrandt en sus Trece. Lima: 24 de abril de 2018,
p. 8-9.
183
Negociaciones con el grupo empresarial Camargo y Correa
“[…] el día 20 de noviembre del 2004 llego a Lima por la noche, reuniéndome con Alejandro
Toledo el día 22 de noviembre a la una y media de la tarde en Palacio de Gobierno. (…) En
dicho almuerzo se reafirma el tema sobre mi intervención en la recepción de fondos de las
empresas brasileñas relacionadas con el proyecto Interoceánica. (…) Con posterioridad, …
Alejandro Toledo me indica que Camargo y Correa también hará pagos relacionados
con el proyecto de la Interoceánica Sur. (…) Toledo me informó que el consorcio
Camargo y Correa realizaría pagos a través de mis cuentas y mis empresas, a lo cual
accedí. Me comentó que el monto sería entre cuatro y cinco millones de dólares”310.
Según las declaraciones de Jorge Barata, la negociación del proyecto IIRSA Sur se
habría desarrollado en Brasil, del 3 al 5 de noviembre del 2004, durante la
participación del mandatario Alejandro Toledo Manrique en la XVIII Reunión de
Jefes de Estado y de Gobierno del Mecanismo Permanente de Consulta y
Concertación Política – Grupo de Río. En la delegación que acompañó a Alejandro
Toledo se encontraban Manuel Rodríguez Cuadros (ministro de Relaciones
Exteriores), Fernando Zavala Lombardi (viceministro de Economía), Rene Cornejo
310 ZAMBRANO, Américo. “Como lavé las coimas de Camargo”. En: Hildebrandt en sus Trece. Lima:
19 de enero de 2018, p. 2 y 3.
311 Ibid. Expediente Judicial N° 00016-2017-0.
312 MINISTERIO PÚBLICO. Oficio N°000405-2018-MP-FN. Lima:10 de junio de 2018,(Registro
2082).
184
Díaz (director ejecutivo de Proinversión), Avraham Dan-On (asesor presidencial en
seguridad).
Jorge Simoes Barata314, estuvo en Brasil los mismos días que Alejandro Toledo.
Asimismo, existe coincidencia entre el hotel en el que se hospedó Jorge Barata con
el hotel donde, según sus declaraciones, se produjo la negociación del proyecto
IIRSA Sur. Esto se acredita con la factura del hotel en referencia:
Aun cuando el proyecto IIRSA Sur estaba conformado por cinco tramos, la
adjudicación de los tramos 2, 3 y 4 fue tramitada de forma conjunta y separada de
315 ZAMBRANO, Américo. “Como lavé las coimas de Camargo”. En: Hildebrandt en sus Trece.
Lima: 19 de enero de 2018, p. 2 y 3.
186
los tramos 1 y 5. Esta situación permitió que el proceso de estos tres tramos se
realice como con el mismo cronograma, el mismo modelo de contrato, las mismas
modificaciones y otorgándole las mismas prerrogativas dado que eran de interés
de las empresas brasileñas y en donde resultaron ganadoras.
316 Carta de Alfredo Salvador Rodríguez León, del 14 de junio de 2018 en respuesta a pliego
interrogatorio, p.36 (Registro 2122).
317 Josef Maiman revela detalles de cita Toledo–Barata. En: El Comercio. Lima: 23 de febrero de
2018. [Consulta: 20/05/2018] Disponible en: https://elcomercio.pe/politica/josef-maiman-revela-
detalles-cita-toledo-barata-noticia-99501
187
Imagen N° 13: Movimiento migratorio de Jorge Barata
Fuente: Certificado del Movimiento Migratorio de Jorge Henrique Simoes Barata, Superintendencia Nacional
de Migraciones. Oficio N° 035-2017-MIGRACIONES (2/2/2017), p.9.
Según esta secuencia de hechos, existen indicios razonables para afirmar que el
adelanto de la presentación del estudio de factibilidad y su rápida aprobación,
habrían sido motivados por Alejandro Toledo Manrique a fin de utilizar esta
información en la reunión que sostuvo con Jorge Barata y Josef Maiman en Lima.
Fuente: Registro de ingresos y visitas a palacio de gobierno periodo 2005 a 2016 (Registro 243).
Extracto.
Fuente: Registro de ingresos y visitas a palacio de gobierno periodo 2005 a 2016 (Registro 243).
Estas reuniones reflejan la cercanía del presidente Alejandro Toledo con los
representantes de las principales constructoras del país. Cuando se preguntó al
señor José Alejandro Graña Miro Quesada sobre el motivo de estas reuniones,
explicó que se buscaba acelerar los proyectos y allí el gobierno preguntaba sobre
las capacidades y posibilidades que había para ejecutarlos321.
“(…)
El señor GRAÑA MIRÓ QUESADA, José Alejandro. — (…) los presidentes llamaban a
Palacio para acelerar los proyectos.
No sería raro que en ese momento el presidente Toledo llamara…, al ministro, a los posibles
postores o a los postores, para ver qué cosa pasa, por qué no se ha hecho la licitación
todavía, cosas de ese tipo. Era lo normal en las reuniones con los presidentes.
(…) probablemente necesitaba saber qué capacidades había, qué posibilidades había,
y convocaba.
¿Por qué convocaba? Es difícil ahora explicarles a ustedes. Ellos nos convocaban, y
estábamos en Palacio, había reuniones (…).
“(…)
En ese tema recuerdo que el presidente Toledo cuestionó el cronograma. Le parecía un
poco excesivo el cronograma.
La señora PRESIDENTA. — ¿Excesivo por largo?
El señor BIZERRA OSORIO, Ítalo Juscelino. — Por largo.
Según los resultados del proceso de entrega en concesión del proyecto IIRSA Sur,
el pedido del entonces presidente de la República tuvo efecto en sus ministros. El
Contrato de Concesión, cuya firma se había previsto para el 26 de setiembre de
2005, fue realizado casi un mes y medio antes, el 4 de agosto de 2005. Por los
resultados obtenidos, se puede inferir que la invocación realizada por Alejandro
Toledo tuvo efecto en el Consejo Directivo de Proinversión.
Fuente: Registro de ingresos y visitas a palacio de gobierno periodo 2005 a 2016. Registro 243.
Extracto
En esta sesión se informó que los montos del proyecto IIRSA Sur sufrirían
variaciones al momento de realizar los estudios definitivos y que ese riesgo debía
ser trasladado al PAO. Ello implica que el Estado asumiría el riesgo de posibles
incrementos en el monto de inversión.
323 Barata Confiesa – Cómo y cuándo se pagaron las coimas a Alejandro Toledo. En: IDL reporteros.
Disponible en: https://idl-reporteros.pe/barata-confiesa-alejandro-toledo/
192
Según el acta bajo análisis, esta diferencia se solucionaba al establecer el monto
de inversión del estudio de factibilidad como referencial, dejando que los estudios
definitivos elaborados por el concesionario determinen el monto final. El riesgo de
los posibles incrementos los cubriría el Estado.
En esa reunión, Alejandro Toledo habría intercedido ante los funcionarios entonces
reunidos para que Odebrecht solo ejecute la construcción y no el mantenimiento de
la obra, el cual, según el contrato, se ejecutaría por 15 años. Javier Ortiz señaló
que él no cedió a este pedido y la reunión terminó ahí.
El señor MASSA BENDEZÚ, Luis Antonio. — (…). En ese ínterin tengo entendido que el
mismo presidente Toledo había llamado a la Contraloría a consultar sobre este informe.
(…).
326 PODER JUDICIAL. Requerimiento de extradición de Alejandro Toledo Manrique. Disponible en:
https://img.legis.pe/wp-content/uploads/2018/02/Lea-el-auto-que-solicita-la-extradici%C3%B3n-
del-expresidente-Alejandro-Toledo-Legis.pe_.pdf
194
Cuadro N° 9: Resumen depósitos encargados por Odebrecht
a empresas de Josef Maiman
FECHA DE
TRANSFERENCIA ORDENANTE BENEFICIARIO MONTO US$
Trade Center Financial
22/06/2006 91,667.00
Corp
29/12/2006 Guadix Corp 176,667.00
Trailbridge LTD
29/01/2007 Guadix Corp 225,000.00
06/03/2007 Guadix Corp 166,670.00
12/03/2007 Jervington 100,000.00
Warbury And Co
Empresas y personas 3,224,334.0
2007 a 2009 Barclays Bank PLC
vinculadas London 0
3,984,338.0
Total
0
Fuente: Alejandro Toledo negoció con Camargo Correa pago de US$ 5,4 millones. En: La República. Lima: 25
de noviembre de 2017.
Elaborado por la Comisión
195
Tomando en cuenta la información antes señalada, se presenta un resumen de las
sumas pactadas y los depósitos identificados en las cuentas de las empresas de
Josef Maiman provenientes de los grupos empresariales brasileños favorecidos con
la buena pro del proyecto:
“(…)
13. ¿Cuál es el grado de intervención en el acuerdo ilícito y en los pagos realizados a
Alejandro Toledo de las demás empresas consorciadas en el proyecto Interoceánica tramos
2 y 3?
Dijo: El pago ha sido por Odebrecht, pero el resto de empresas si tenían conocimiento,
no detalles, pero sí sabían que existía el acuerdo. Lo que si es cierto, es que se
distribuyó entre los consorciados, no recuerdo la fórmula exacta, esto lo verificaré. Esto
fue más o menos así, ellos sabían que habíamos pagado, y sabían que tenían que asumir lo
que le correspondía
(…)”
327 ZAMBRANO, Américo. Barata con todo. En: Hildebrandt en sus Trece. Lima: 24 de abril de 2018,
p. 8-9.
328 Loc. cit, Informe N° 004-2018-FSUPRAPEDCF-MP-FN/EE (Registro 2082, p. 10).
329 PODER JUDICIAL. Requerimiento de extradición de Alejandro Toledo Manrique. Loc. cit,
196
- En el Asiento 1 del Libro Matrícula de Acciones de Concesionaria
Interoceánica Sur-Tramo 2 S.A.330, se describe la participación de cada
empresa integrante de ese consorcio ganador:
Para ahondar este tema, se consultó a José Alejandro Graña Miroquesada sobre
los “riesgos adicionales”334. Él manifestó que este concepto fue usado para
reconocer un mayor porcentaje a Odebrecht, por encima de su participación
regular, por otorgar garantías de reparación por los daños o arreglos a realizar, por
ejemplo.
333 Loc. Cit. (Registro 2314, CD, Tramo 2 Matricula de Acciones, p. 162-164).
334 Nota: Consulta sobre documento del 1 de junio de 2011, correspondiente al Acta de Junta
General de Accionistas de Interoceánica Sur Tramo 2.
198
era asumir un riesgo adicional, ese es el tipo de... La verdad que la palabra entiendo que
suena raro, pero es clarísimo, los constructores sabemos lo que quiere decir. (…)”
Ante las repreguntas sobre este tema, José Graña cambió la definición de este
concepto. Precisó que en el caso de las IIRSA los “riesgos adicionales”
correspondían a un honorario adicional de liderazgo, establecido como
porcentaje. José Graña preciso que la definición anterior fue aplicada en el “tren
eléctrico”.
“(…) El señor GRAÑA MIRÓ QUESADA, José Alejandro. — (…) es una demostración de
por qué es que, no es ahí donde está las coimas, digamos.
En el caso de las IIRSA, lo que se acordó fue establecer un honorario adicional de
liderazgo, y se estableció como porcentaje. (…)”
Sobre el cálculo del porcentaje de “riesgo adicional”, José Graña manifestó que al
conformarse el consorcio se estableció el honorario de liderazgo, pero sin
determinar el monto. Ello se determinó un año después, tras una “ardua discusión”
fijándolo entre 1.5% y 3% de la facturación, como máximo si la utilidad de la obra
pasaba del 23%. José Graña reconoció que los porcentajes del honorario
adicional de liderazgo eran semejantes a los porcentajes de los promotores de
negocios. También reconoció que entre ICCGSA, JJ Camet y Graña y Montero, se
descontó como “honorario adicional de liderazgo” una suma cercana a los US$20
millones.
Cabe indicar que los funcionarios que representaban a las empresas peruanas,
consorciadas con el grupo empresarial Odebrecht, eran:
199
Los hechos antes descritos corroborarían la existencia de un acuerdo entre
Alejandro Toledo Manrique y los representantes de los grupos empresariales
Odebrecht y Camargo Correa, para que estas empresas sean favorecidas con la
entrega en concesión de la carretera Interoceánica, no solo consistió en impedir
que los plazos no se posterguen, como ha señalado Jorge Barata en sus
declaraciones, sino también, para interceder a favor de dichas empresas ante los
funcionarios que participaban en el proceso para que las condiciones contractuales
le sean favorables, incluso, realizar el seguimiento del proceso.
1.3 Conclusiones
Responsabilidad penal
Habría actuado en calidad de cómplice, por cuanto brindó las cuentas de sus
empresas vinculadas para que sean receptoras del pago de los sobornos de los
grupos empresariales brasileños Odebrecht y Camargo Correa, para que a través
de ellas se materialice el pago de los sobornos a favor de Alejandro Toledo.
Avraham Dan-On
201
El delito de Colusión requiere también la participación de un agente particular, quien
viene a ser el interesado en ser beneficiado, en el presente caso Jorge Barata y
Marcos de Moura habrían pactado con Alejandro Toledo Manrique el pago de
sobornos a fin de que sus representadas sean beneficiadas con el proyecto IIRSA
Sur. Por dicho acuerdo, Alejandro Toledo intervino en el proceso de entrega en
concesión a fin de acelerar el proceso y establecer condiciones que favorezcan a
los grupos empresariales brasileños Odebrecht y Camargo Correa, que obtuvieron
la buena pro.
Las personas Jorge Henrique Simoes Barata y Marcos de Moura Wanderley deben
ser comprendidas en la investigación como cómplices del delito de Colusión y, en
el caso de las personas jurídicas Construtora Norberto Odebrecht S.A. y Camargo
Correa Perú S.A. Ingeniería y Construcciones, como terceros civilmente
responsables.
Cabe indicar que las personas naturales ante mencionadas deben ser
comprendidas en la investigación como cómplices del delito de Colusión y, en el
caso de las personas jurídicas, Graña y Montero S.A.A., JJC Contratistas
202
Generales S.A. e Ingenieros Civiles y Contratistas Generales S.A. como terceros
civilmente responsables.
203
a) El agente utilice o se sirva de su condición de funcionario público o de agente del
sector inmobiliario, financiero, bancario o bursátil.
b) El agente comete el delito en calidad de integrante de una organización criminal.
El proyecto IIRSA Sur, en tanto Proyecto de Inversión Pública (PIP), debía cumplir
la fase de preinversión. El MTC encargó la elaboración del estudio de factibilidad
cuyo alcance estaba definido por la Directiva SNIP 2002:
“[…] La elaboración de este estudio demandará mayor tiempo y recursos que el estudio de
prefactibilidad, (…) con la finalidad de reducir los riesgos para la decisión de
inversión.”336
Estas tres alternativas representan todo el proyecto IIRSA Sur y fueron divididas en
cinco tramos para desarrollar el proceso de entrega en concesión. Cada uno de
estos tramos fue concesionado de forma independiente en cinco procesos. Los
La decisión de ejecutar las tres alternativas en simultáneo, sin mayor sustento que
el mal estado de las carreteras y sin analizar otras alternativas, representó para el
país una mayor inversión:
Implementación de las 3
2587 891´298,543.12
Alternativas (5 tramos)
Fuente: TUO bases Interoceánica
Elaborado por la Comisión
Esta medida significó para el país una inversión adicional de más de US$ 300
Millones, que en ese momento era más del 50% de lo que se pensaba invertir en
una de las alternativas.
A fin de traer a un valor actual el costo de la decisión de ejecutar las tres alternativas
se utilizará de manera referencial los valores de inversión de los tramos 2 y 4, pues
de haberse elegido solo una de las alternativas cualquiera de estos dos tramos se
206
hubiera tenido que dejar de implementar en las condiciones otorgadas a las
empresas brasileñas:
Este análisis, para justificar la decisión de ejecutar las tres alternativas (5 tramos),
no fue realizado en el estudio de factibilidad, tampoco existió un pronunciamiento
de parte del MTC. El entonces presidente Alejandro Toledo intervino en esta etapa
del proyecto con gran interés.
Asimismo, otro hecho cuestionable respecto a las conclusiones de este estudio fue
que recomendó la ejecución del proyecto pese a que el cálculo de los beneficios
era negativo.
La policía de Andorra reportó que Rómulo Peñaranda tenía una cuenta abierta en
la Banca Privada de Andorra, en la cual el grupo empresarial Odebrecht depósito
sumas de dinero. El informe policial de Andorra señala que los pagos estarían
vinculados a ganar influencia a través de su prestigio como consultor.
“(…)
La señora PRESIDENTA.— ¿Quién le pidió que acortara el estudio, de quién era ese interés
por acortar el plazo?
El señor PEÑARANDA CASTAÑEDA, Rómulo Jorge.— (…) El administrador, que era el
jefe del grupo, nos pidió que había una solicitud, un pedido.
La señora PRESIDENTA.— ¿De quién?
El señor PEÑARANDA CASTAÑEDA, Rómulo Jorge.— Bueno, de la máxima autoridad,
¿no?
La señora PRESIDENTA.— ¿Quién es la máxima autoridad?
El señor PEÑARANDA CASTAÑEDA, Rómulo Jorge.— Bueno, sería del propio ministro,
del viceministro, para que se acortase el estudio (…)”
“(…) Pregunta 10
(…)
e. ¿Quién o quienes solicitaron que se adelante la fecha de entrega del estudio de factibilidad
del proyecto IIRSA Sur? ¿A qué se debió este adelanto de presentación de solo 15 días?
Respuesta: La exigencia fue del viceministro de Transportes según me informó el día de
la suscripción de la Resolución de aprobación, el Gerente de Estudios y proyectos. (…)”
El alcance brindado por Rómulo Peñaranda sobre la aprobación del estudio resulta
contradictorio. El estudio de factibilidad es netamente técnico y su importancia
radica en reducir riesgos en las decisiones de inversión, comprende aspectos como
montos de inversión, beneficios económicos y sociales, entre otros.
Por ello, su aprobación sin evaluar los aspectos técnicos, resultaba un acto irregular
pues no contaba con sustento legal e incumplía uno de los objetivos del estudio
que era reducir los riesgos de inversión. Esto guarda relación con el hecho de que
los sesenta tomos del estudio fueron aprobados en solo dos días. Este estudio fue
utilizado para definir las condiciones técnicas y los montos de inversión de la
entrega en concesión de IIRSA Sur, que posteriormente tuvo serias dificultades y
generó cambios en su concurso.
Pese a que este era un millonario megaproyecto, cuya relevancia era internacional
y del que ya se tenían resultados negativos343, llama poderosamente la atención el
desinterés del entonces ministro de Transportes y Comunicaciones, José Ortiz
Rivera, por involucrarse con los principales aspectos de proyecto. En declaración
hecha por él mismo ante la Comisión Investigadora afirmó que no tomó parte del
tema técnico, manifestando desconocer si existía una forma de ahorrar kilómetros
de esta extensa carretera, precisando que la elaboración del estudio de factibilidad
fue hecha por empresas del más alto nivel. Asimismo, en otro momento de su
participación, indicó que cuando llegó a ocupar el cargo de ministro, el proyecto ya
estaba en marcha y había sido diseñada por otros especialistas. Resaltó, además,
que su participación en torno a este proyecto fue enviar a Proinversión los estudios
de factibilidad y el presupuesto correspondiente344.
“(…) El señor ORTIZ RIVERA, José Javier. — No conozco ese tema técnico de que había
una forma de ahorrar 300 kilómetros. El proyecto lo hizo una empresa, tres empresas
peruanas consultoras, (…), empresas de ingeniería del más alto nivel de nuestro país, y ellas
son las que diseñaron el trazo, no lo diseñó el Ministerio de Transportes.
(…)
Yo cuando llegué a ministro ya este proyecto estaba en marcha y había sido diseñado por
otros especialistas que consideraron que esa era la salida.
(…)
Lo que me correspondió a mí como ministro fue enviar a ProInversión los estudios de
factibilidad y el presupuesto correspondiente (…) y ese es todo lo que corresponde. (…)”
343 En los antecedentes se señaló que la construcción del tramo de carretera Ilo – Desaguadero no
había significado un incremento sustantivo del tráfico vehicular.
344 Loc. cit., 19° Sesión ordinaria pública. Lima: 3 de abril del 2017, p. 30 a 32.
345 Loc. Cit. (Registro 2122). Respuesta a la pregunta 10
209
La evaluación de los beneficios económicos y sociales realizados por la Comisión
se basó en el estudio de factibilidad remitido por Proinversión (libro blanco); este
estudio fue aprobado por Provias, por ello se solicitó reiteradamente al MTC remitir
los estudios económicos y sociales del estudio de factibilidad. A la fecha de cierre
del presente informe aún no se ha atendido dicha solicitud.
Antes de mostrar los resultados de este análisis, es oportuno mencionar que según
la Directiva SNIP 2002, el estudio de factibilidad debía estimar los beneficios del
proyecto en base al análisis de la oferta y demanda347; así como, detallar los
resultados de su evaluación social. Para ello, se podía utilizar la metodología costo/
beneficio usando los indicadores VAN y TIR (cuando los beneficios se pueden
346 Métodos de Evaluación Económica de las Inversiones y Conservación Viarias. Versión 3.0 del
Administrador HDM. p. 1, junio 1995. Rodrigo Archondo-Callao. División de Transportes,
Departamento de Transportes, Aguas y Desarrollo Urbano del Banco Mundial. Disponible en:
http://www.academia.edu/5662998/Manual_HDM_III
347 Directiva SNIP 2002, 3.6 Beneficios
Estimar los beneficios…sobre la base de los nuevos análisis de oferta y demanda.
Estimar los beneficios que se generarían por las acciones… de la situación actual optimizada.
Determinar… la diferencia entre la situación “con proyecto” y la situación “sin proyecto”.
210
cuantificar monetariamente) o metodología costo/efectividad (cuando no es posible
cuantificar en términos monetarios)348.
“[…] El valor actual neto (VAN) se define como el valor que resulta de la diferencia entre el
valor presente de los futuros ingresos netos esperados (son descontados a una tasa “k” que
representa el costo de oportunidad del capital) y el desembolso inicial de inversión.
La regla de decisión del VAN es muy sencilla: nos dice que debemos aceptar el proyecto
cuando el VAN es positivo y rechazarlo si es negativo.
(…).”349
VAN 42.114
TIR 44.3
B/C 3.04
212
Imagen N° 22: Resultado integral VAN y TIR para la Alternativa 1
TRAMO INTEGRAL CARRETERAS ASFALTADAS Y NO
ASFALTADAS
Puerto Ilo - Iñapari
VAN -166.955
TIR 1.1
B/C 0.36
En la imagen anterior, la suma de los resultados del VAN para los tramos de
carretera asfaltada y no asfaltada, continuaba dando resultados negativos de –
166.955.
213
Imagen N° 25: Identificación de tramos de carretera no asfaltada de la
Alternativa 2- Azángaro hasta Iñapari
TRAMO AZÁNGARO - IÑAPARI (CARRETERAS NO ASFALTADAS)
San Gabán - Pte. Santa Rosa - Pto.
Azángaro - Progreso - Macusani - Iberia -
Pte. Inambari - Pto. Maldonado -
Pte. Asillo Macusani San Gabán Iñapari
Inambari Santa Rosa Maldonado Iberia
VAN -5.53 -19.7 -29.17 -9.38 -35.4 -43.14 -32.78 -23.26
TIR -1.3 -2.9 -8 -5.1 -8.4 -4.8 -2.3 -7
B/C 0.3 0.25 0.11 0.19 0.1 0.1 0.24 0.09
Fuente: Resumen ejecutivo estudio de factibilidad IIRSA Sur.
Según esta imagen, la suma de los resultados del VAN para los tramos de carretera
asfaltada y no asfaltada continúa dando resultados negativos de –128.237.
Imagen N°29: Resultados VAN y TIR para los tramos de carretera asfaltada
Alternativa 3 - Iñapari hasta Puerto San Juan
TRAMO INTEGRAL CARRETERAS ASFALTADAS
San Juan - Iñapari
VAN 44.033
TIR 38.4
B/C 2.51
Fuente: Resumen ejecutivo estudio de factibilidad IIRSA Sur.
215
Imagen N° 31: Resultados VAN y TIR de carretera no asfaltada
Alternativa 3 -Iñapari hasta Puerto San Juan
TRAMO INTEGRAL CARRETERAS NO ASFALTADAS
San Juan -Iñapari
VAN -206.29
TIR
B/C 0.18
Conforme a la imagen anterior, la suma de los resultados del VAN de los tramos
asfaltados y no asfaltados de la Alternativa 3, continúa siendo negativa (–193.913).
En este punto es importante destacar el trabajo realizado por Juan Alberti y Andrés
Pereyra, quienes han analizado el caso del proyecto IIRSA Sur. Al respecto afirman
que, una preinversión con estudios técnico-económicos completos lleva a una
mejor ejecución, disminuyendo la probabilidad de sobrecostos y retrasos
desmesurados, ya que posibilita contratos mejor diseñados y con menor asimetría
de información entre las partes; asimismo, sostienen que este tipo de
megaproyectos tienen altos riesgos de sobrecostos, sobrestimación de beneficios,
riesgos ambientales, sociales y riesgos políticos, que si bien no hay una receta
específica para la gestión de riesgos pues depende del proyecto, es evidente que
la etapa de preinversión es fundamental para la gestión de estos proyectos 352.
En conclusión, se presume que el estudio de factibilidad del proyecto IIRSA Sur fue
aprobado de forma irregular evitando su evaluación y análisis porque adolecía de
serias falencias, entre ellas, que la evaluación económica del proyecto reflejaba que
este no era rentable económicamente y que los supuestos beneficios sociales de
su ejecución no estaban debidamente justificados, incluso sobrevalorados. De
haber sido evidenciadas estas falencias, correspondía no iniciar el proceso de
350 Loc. cit., 19° Sesión ordinaria pública. Lima: 3 de abril del 2017, p. 6 a 7.
351 Resumen Ejecutivo del estudio de factibilidad. p.214 (Registro 22)
352 ALBERT, Juan y Andrés PEREYRA. Carretera Interoceánica IIRSA Sur de Perú–Un Mega-
proyecto con preinversión express. Banco Interamericano de Desarrollo: 2018, p.7 y 12.
Disponible en: https://publications.iadb.org/bitstream/handle/11319/8963/Carretera-
interoceanica-IIRSA-sur-de-Peru-Un-megaproyecto-con-preinversion-
express.pdf?sequence=1&isAllowed=y
217
entrega en concesión hasta que este proyecto cumpla con los parámetros y
procedimientos establecidos en la Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
El estudio del 2008 considera que los beneficios fueron: (i) indirectos (excedente
productor en actividades económicas como agricultura, pesca, minería,
manufactura, construcción, comercio gobierno y otros servicios) y (ii) directos
(ahorro en el transporte, costos operativos de tráfico y ahorro de tiempos de
viaje)355.
Según el informe, los resultados señalan que el Valor Actual Neto (VAN) de la carretera es
de US$ 1,246 Millones, considerado como la suma de dinero que el Estado podría dedicar
a la carretera. Para contrastar los resultados con la inversión real destinada por el Estado
en el proyecto, se ha reemplazado la columna de “Aportes del Estado” del cuadro anterior
por la información del MEF356.
Según el Acta de Sesión 86, de este acuerdo, para la toma de esta decisión se
utilizaron los siguientes documentos:
Dicha declaración refleja que no existió un análisis técnico para sustentar los
supuestos beneficios que traería el proyecto IIRSA Sur.
El Interés de que este proyecto sea ejecutado a través del mecanismo de entrega
en concesión, incluso saltándose los procedimientos establecidos en las normas
vigentes y con una serie de irregularidades fue porque este proceso permitía la
modificación de la concesión solo procurando mantener aspectos básicos. El
Artículo 33° del TUO de Concesiones, establece:
“Cuando resultare conveniente modificar la concesión, las partes procurarán respetar, en lo
posible, lo siguiente:
La naturaleza de la concesión
Las condiciones económicas y técnicas contractualmente convenidas; y,
El equilibrio financiero para ambas partes”
El análisis anterior guarda relación con la opinión de Juan Alberti y Andrés Pereira
quienes señalan que, el MTC tenía experiencia en ejecutar obra pública tradicional,
pero esa modalidad implicaba tiempo para elaborar estudios de ingeniería. De
haberse optado por este mecanismo se habría requerido por lo menos dos años
más, para recién lanzar el proyecto al mercado. Por ello, un argumento importante
para optar por la APP (mecanismo de concesión) fue su velocidad para poner el
proyecto en el mercado, pues así, el concesionario podía armar el estudio de
ingeniería y construir con celeridad363.
A la luz de los resultados, se puede concluir que optar por la alternativa que hizo
más ágil su ejecución no fue la mejor decisión para el país. El proyecto ha
significado sobrecostos económicos, impacto social y ambiental negativo, que de
haberse advertido tempranamente, se habría elegido otras alternativas para
garantizar los intereses del Estado.
“[…] La aprobación del presente Decreto Supremo permitirá cumplir con los plazos
propuestos para el proceso de Concesión del Proyecto …IIRSA, el mismo que facilitará
la comercialización de los productos agropecuarios que producen los pobladores de las
zonas de influencia del proyecto… permitiéndoles un mayor desarrollo de dichas regiones y
un mejor nivel de vida.”
28/6/2000; modificada entonces por las Leyes N° 28522 y 28802, publicadas el 25/5/2005 y el
21/7/2006. Posteriormente sufrió más modificatorias hasta su derogación por facultades
delegadas por el Congreso al gobierno de Pedro Pablo Kuczynski, mediante DL. N° 1252,
creando el Sistema de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, en febrero de 2017.
225
sustentar la declaración de viabilidad y elaboraba un perfil incluyendo al estudio de
prefactibilidad y factibilidad, concluyendo con la declaratoria de viabilidad del PIP.
226
También era importante conocer la opinión del otro ministerio responsable de esta
decisión: el MEF. Por ello la Comisión solicitó hasta en dos oportunidades la
documentación pertinente; sin embargo, en todas sus respuestas el MEF solo
remitió documentos elaborados por el MTC. No consta informe alguno que dé
cuenta de cuál era la opinión del MEF367.
Resulta cuestionable que se haya señalado como sustento para la exoneración del
SNIP, el cumplimiento de plazos del proceso de concesión, pues no se explicó
porque los plazos propuestos por el Comité de Proinversión eran determinantes
para el éxito de la obra. Esos plazos fueron fijados por el mismo organismo
“[…] Por su parte el Grupo de Trabajo de la Sociedad Civil sobre la Interoceánica Sur (GTSC)
y otras instituciones coinciden en señalar que existe un riesgo ambiental y social latente,
principalmente porque los tramos 2, 3 y 4 atraviesan ocho diferentes zonas biodiversas
desde los andes hasta la frontera con Brasil y Bolivia. Precisan que en los hábitats
naturales a lo largo de esta ruta se encuentran comunidades nativas pertenecientes a
diferentes pueblos indígenas (Amarakaeri, Ese´ejja, Shipibo-conibo, Amahuaca, entre
otros). Asimismo, existen aproximadamente 1000 especies de aves (que constituyen el
10% de las especies de aves en el mundo); 200 de mamíferos; 250 de peces; y alto
número de reptiles, anfibios y plantas. Naturalmente, esta área que corresponde al
Departamento de Madre de Dios y las regiones de Ceja de Selva de Cusco y Puno
forman parte del sector mejor conservado, es decir el que proporcionalmente tiene la
372 BALVÍN D., Doris y Patricia Patrón A. Carretera Interoceánica Sur - Consideraciones para su
aprovechamiento sostenible. Octubre 2006.
228
mayor cobertura forestal de la Amazonía peruana; pero que se encuentra en mayor riesgo
por la construcción y operación de la Carretera Interoceánica. Finalmente, Dourojeanni
precisa que la deforestación es el impacto ambiental más grave y es el origen de la mayor
parte de los problemas subsecuentes.”
En conclusión, el área intervenida por la carretera IIRSA Sur era muy sensible por
la diversidad de especies (flora y fauna) y la existencia de pueblos indígenas, por
tanto, la evaluación socio-ambiental del proyecto era de gran importancia. Esta
evaluación según lo establecido en la Ley del Sistema Nacional de Evaluación del
Impacto Ambiental, debió ser anterior a la ejecución del proyecto, pues dicha
norma, exigía la respectiva certificación ambiental373, esto es, el Estudio de Impacto
Ambiental del proyecto previo a la habilitación o aprobación de proyectos o
actividades.
Sin embargo, pese a la realidad del proyecto (área sensible por su diversidad) y el
marco jurídico vigente, se inició su construcción sin contar con un Estudio de
Impacto Ambiental definitivo. El aspecto ambiental contenido en el estudio de
factibilidad adolecía de serias falencias, conforme al análisis realizado por la
Asociación Civil Labor:
Por tratarse de una obra de gran envergadura se necesita que este tipo de iniciativas estén
acompañadas de una Evaluación Ambiental Estratégica (EAE) para cada uno de los ejes de
integración y desarrollo, en este caso el Eje Perú-Brasil-Bolivia. Solo así tendrán coherencia
los Estudios de Impacto Ambiental (EIA) de cada proyecto. (…). El poco cuidado que se ha
puesto en analizar los factores sociales y ambientales que se verían afectados
demuestra una vez que estos temas son los últimos en ser considerados, cuando en un
largo plazo su afectación tendrá una gran incidencia en el desarrollo sostenible de la macro
región sur. (…)”
373 Ley N° 27446 – Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental. Artículo 3.-
Obligatoriedad de la certificación ambiental
229
Rosa Elizabeth Urbina Mancilla declaró ante la comisión investigadora que en la
adjudicación de IIRSA Sur se había creado un marco normativo para evitar el
control gubernamental de la CGR, situación que se materializó a través de la
exoneración del SNIP374.
“(…) El señor CARRANZA UGARTE, Luis Julián Martín. — En las discusiones internas dentro
del ministerio manifesté mi oposición a exonerarlo del SNIP. (…) En reuniones de
coordinación que teníamos la alta dirección del Ministerio de Economía y Finanzas.
La señora PRESIDENTA. — De acuerdo al estudio de factibilidad el proyecto no era rentable
económicamente, existiendo otros proyectos pendientes. ¿Era prioritaria la ejecución de la
carretera interoceánica?
El señor CARRANZA UGARTE, Luis Julián Martín. — En mi criterio no. (…)”
Un aspecto importante es el rol del MEF ente rector del SNIP. El titular del MEF
debía refrendar la exoneración del SNIP, pero según su certificado de movimiento
migratorio estuvo fuera del país al suscribirse la resolución respectiva; sin embargo,
de acuerdo a sus declaraciones ante la comisión presidida por el congresista Pari,
manifestó que ese tema se venía analizando desde diciembre de 2004 y fue
estudiado por “varias semanas”376.
En opinión de Luis Carranza Ugarte una obra de esta magnitud no debió ser
exceptuada del SNIP, más aun, con otros proyectos aprobados, incluso con
expedientes técnicos (pequeñas obras de saneamiento, postas, escuelas). Dijo que
dejó clara su postura en reuniones de coordinación con la alta dirección del MEF.
374 Loc. cit., 21° Sesión ordinaria pública. Lima: 21 de abril de 2017, p. 22.
375 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 85° Sesión ordinaria pública
(Transcripción). Lima: 2 de marzo de 2018, p. 13 y 14.
376 ibid,
377 Loc. cit., 5° Sesión extraordinaria. Lima: 16 de marzo de 2018, p. 31 y 32.
378 Ibid, p. 31
379 Íbid.
230
Esta falta de motivación y sustentación por parte del MEF transgrede el principio
constitucional de buena administración, implícito en el artículo 39 de la Constitución
Política del Perú al señalar que “los órganos, funcionarios y trabajadores públicos
sirven y protegen al interés general, pues “están al servicio de la nación”, de modo
transparente380.
Ante la ausencia de Pedro Pablo Kuczynsky, el Sr. Javier Sota Nadal, fue
encargado del MEF; sin embargo, llama la atención que durante su encargatura no
haya cuestionado la falta de pronunciamiento del sector sobre esta medida y que
suscribiera el decreto de exoneración.
“(…) El señor SOTA NADAL, Martín Javier. — (…). Pero la fundamentación de motivos del
decreto supremo que yo firmé es una documentación contundente que su lectura a mí
me convenció, y me sigue convenciendo en ese momento, ahora no. (…)”
Esta modificación tuvo como único propósito permitir la suscripción de los contratos
de entrega en concesión del proyecto IIRSA Sur. De no haberse logrado esta
modificación, aun cuando la buena pro estaba otorgada, los contratos de concesión
no se habrían suscrito. La modificación fue considerada por Luis Carranza como
una operación riesgosa para el país, pues permitía al Estado asumir mayores
compromisos financieros por un proyecto cuya rentabilidad económica era negativa
y su rentabilidad social había sido sobrevalorada en el estudio de factibilidad.
383 Loc. Cit., 85° Sesión ordinaria pública. Lima: 2 de marzo de 2018, p.16-17. Resaltado nuestro.
232
presupuesto, tesoro, contabilidad pública, entre otros; sin embargo, esta
modificación fue aprobada sin contar con dicha opinión.
“(…) La señora PRESIDENTA.— ¿Y por qué no tomó en cuenta su posición, dado que él era
el responsable funcional?
El señor PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPÚBLICA, eco. Pedro Pablo Kuczynski
Godard.— Se escucha a todo el mundo, pero el ministro no puede hacer lo que todo el
mundo le dice, tiene que tomar una decisión. (…)”
Luis Carranza relató que para él fue difícil justificar en reuniones con alcaldes y
presidentes regionales, que sus proyectos con alta rentabilidad social no podían
ejecutarse porque el país tenía en marcha el proyecto IIRSA Sur que no tenía
análisis de rentabilidad social.
También intervino en favor del proyecto, la jefa de asesores del MEF María Cecilia
Blume Cilloniz, conforme se describe a continuación:
388 Respuesta de Celia Beatriz Mejía Mori a Pliego interrogatorio (Registro 2111).
389 PROINVERSIÓN. Bases del concurso de proyectos integrales para el proyecto IIRSA Sur, p. 63
(Registro 22, CD, 4. IRSA Sur, PROI217-PDF, CAJA 2650, 01002009.255)
390 PROINVERSION. Página web. Primera versión del contrato. Lima: 3 de febrero de 2005,
Fuente: Contrato de concesión tramos 2, 3 y 4 del proyecto IIRSA Sur del 22 de abril de 2005
Fuente: Anexo del acta de Sesión 102 del Consejo Directivo de Proinversión.
Esta aprobación se realizó con la presencia y voto favorable de los ministros: Pedro
Pablo Kuczynski Godard (ministro de Economía y Finanzas), Carlos Ferrero Costa
(presidente del Consejo de Ministros), David Lemor Bezdin (ministro de
Producción), José Ortiz Rivera (ministro de Transportes y Comunicaciones) y
391 PROINVERSION. Acta de la sesión N° 102 del Consejo Directivo, del 14 de junio de 2005 p.
279. B210009
236
Glodomiro Sánchez Mejía (ministro de Energía y Minas) integrantes del Consejo
Directivo de Proinversión. También estuvieron presentes el Director Ejecutivo de
Proinversión René Cornejo Díaz, el Director Ejecutivo Adjunto Jorge León Ballén,
Sergio Bravo Orellana Presidente del Comité de Infraestructura y Activos, Cecilia
Blume Cilloniz jefa del gabinete de asesores del MEF.
2, 3 y 4, p. 208. (Registro 22, CD, 4. IRSA Sur, PROI219-PDF, CAJA 2656, 01055001.255).
394 PROINVERSION. Oficio N° 15-2017/PROINVERSIÓN/DE, contratos de IIRSA Sur (Registro 22,
CD, 4. IRSA Sur, PROI219-PDF). Tramo 2 (CAJA 2656, 01055001.255, p. 63), Tramo 3 (CAJA
2657, 01056001.255, p. 63) y Tramo 4 (CAJA 2657, 01057001.255, p. 63).
237
Consorcio Concesionario
3 610´230,000.00
Interoceánica Urcos - Inambari
4 Consorcio Intersur 381´735,000.00
Fuente: Literal a) de la cláusula 8.21 de los contratos de concesión de los tramos 2,
3 y 4 del proyecto IIRSA Sur
Elaborado por la Comisión
Oportunidad de pago
Con relación al régimen económico, la Cláusula 8.21 del contrato de concesión del
proyecto IIRSA Sur obligaba al Concedente a pagar al Concesionario el valor del
PAO y PAMO. El pago por PAO correspondía al pago por la construcción del
proyecto y el PAMO por la operación y mantenimiento del mismo.
238
Imagen N° 35: Cronograma de pago de cuotas. 1ra etapa IIRSA Sur395
396 Ibid.
239
- Primera etapa: (i) La primera etapa equivalía al 29% del total del tramo y
debía concluirse a satisfacción del concedente y (ii) debía haber transcurrido
por lo menos 12 meses desde el inicio de la construcción.
- Segunda etapa: (i) La segunda etapa equivalía al 38% del total del tramo y
debía concluirse a satisfacción del concedente y (ii) debía haber transcurrido
por lo menos 30 meses desde el inicio de la construcción.
- Tercera etapa: (i) La tercera etapa equivalía al 33% del total del tramo y
debía concluirse a satisfacción del concedente y (ii) debía haber transcurrido
por lo menos 48 meses desde el inicio de la construcción.
El contrato también señaló que los desembolsos futuros debían ser realizados
ininterrumpidamente en las fechas correspondientes.
Ingresos garantizados
Las primeras versiones de los contratos de concesión del proyecto IIRSA Sur
contemplaban que la retribución por concepto de PAO, seria efectuado a través de
cheque de gerencia o transferencia bancaria a nombre del concesionario a quien
éste señale (Cláusula 8.23, numeral ii de los contratos)397.
La retribución del PAMO se fijaría en función a los peajes recaudados. Podía darse
las siguientes situaciones: (i) si el peaje recaudado era menor que el PAMO del
trimestre o, (ii) si el peaje recaudado era igual o mayor que el PAMO
correspondiente a dicho trimestre.
De ocurrir el primer escenario se establecía una fórmula para determinar el monto
que debía pagar el concedente al concesionario:
Imagen N° 38: Fórmula para determinar retribución de PAMO
Este esquema de pago fue modificado en la Sesión 102 del Consejo Directivo de
Proinversión del 14 de junio de 2005, en la que se aprobó una nueva versión final
al contrato de concesión.
A partir de esta modificación, en el literal d.2 de la cláusula 8.24A del contrato de
concesión, se incluyó que los montos recaudados por concepto de peajes
trimestrales debían ser depositados en la cuenta de Fideicomiso de Administración
de Pagos para contribuir a pagar el PAO y PAMO a favor del concesionario.
397 PROINVERSION. Contratos de concesión aprobados en sesión del Consejo Directivo. Lima: 22
de abril de 2005. Disponible en: http://www.proyectosapp.pe/RepositorioAPS/0/0/JER/
INTEROCEANICA_DOC_ CONTRATO/Contrato_II_Tramos234_22_02_05_interoceanica.pdf
240
Complementariamente a lo recaudado por concepto de peajes, se precisa que
el concedente debe depositar en el fideicomiso los montos necesarios para
completar los pagos de PAO y PAMO. A continuación se muestra la imagen de
esta cláusula:
Imagen N° 39: contrato de concesión, cláusula 8.24ª Literal d.2
Cabe indicar que la aprobación de esta modificación fue aprobada con la presencia
y voto de los ministros: Pedro Pablo Kuczynski Godard, Carlos Ferrero Costa, David
Lemor Bezdin, José Ortiz Rivera y Glodomiro Sánchez Mejía todos los
mencionados en calidad de integrantes del Consejo Directivo de Proinversión;
asimismo, estuvieron presentes el Director Ejecutivo de Proinversión René Cornejo
Díaz, el Director Ejecutivo Adjunto Jorge León Ballén, Sergio Bravo Orellana
Presidente del Comité de Infraestructura y Activos, Cecilia Blume Cilloniz jefa del
gabinete de asesores del Ministerio de Economía y Finanzas.
398 GUASCH, J. Luis. Concesiones en infraestructura Como hacerlo bien. San Diego: University of
California, 2005, p.38.
241
“El reconocimiento de la importancia de la infraestructura y, como se ha mencionado, la falta
de fondos suficientes, ha provocado que la mayoría de los países en desarrollo hayan
recurrido al sector privado para financiar y gestionar los servicios de infraestructura,
en busca de las inversiones y la idoneidad (Know-how) necesarios para acelerar las mejoras
en los niveles y calidad del servicios” 399
Este principio guarda relación con lo afirmado por Gaspar Ariño citado en un
informe elaborado por el Estudio Rodrigo Elías & Medrano400. Sobre el análisis del
proyecto IIRSA Sur, este estudio diferencia el tipo de retribución según el
mecanismo de ejecución de la infraestructura, señalando lo siguiente:
En el mismo informe del estudio Rodrigo Elías & Medrano, se cita una publicación
de la Corporación Andina de Fomento señalando deficiencias al implementar un
modelo de concesión pura a cuenta y riesgo del concesionario. Actualmente se
acepta que el Estado y el inversionista compartan riesgos, denominándolos
“asociaciones público privadas en infraestructura”. Esto se entiende como un
equilibrio bidireccional, en el cual el riesgo se distribuye entre ambas partes, siendo
una regla general que las responsabilidades y riesgos sean asignadas a la parte
que mejor pueda asumirlos. El sector privado suele estar en mejor posición para
asumir el riesgo comercial.401.
399 Íbid.
400 Rodrigo Elías & Medrano p. 14
401 Ibid. p. 16
242
no se encontraba regulada en el país, siendo introducida por primera vez a través
del Decreto Legislativo N° 1012, publicado el 13 de mayo de 2008, es decir tres
años después de que se utilizó este mecanismo en los proyectos tramos 2, 3 y 4
de la carretera IIRSA Sur.
J. Luis Guasch considera que los contratos de concesión deben ser adjudicados en
forma competitiva y deben estar diseñados de manera tal que eviten
ambigüedades tanto como sea posible403.
Las actas de sesión del Consejo Directivo de Proinversión advierten que esta
modificación surgió en respuesta a la problemática de una posible variación de
precios por la insuficiencia de los estudios de factibilidad. Incluso el Acta 99° del
Consejo Directivo de Proinversión, del 19 de mayo de 2005, da cuenta que los
consorcios Interoceánica (Odebrecht y consorciadas, Intersur, conformada por
Camargo Correa, Queiroz Galvao y Andrade Gutierrez) informaban que sus montos
de inversión superaban lo presupuestado en el estudio de factibilidad.
Sin embargo, en el contrato se optó por introducir una cláusula más favorable para
el concesionario. El riesgo de las posibles variaciones era totalmente asumido por
el país pues se determinarían con posterioridad recién con los estudios definitivos.
Esta situación justificaría las variaciones en los montos de inversión, cuyo resultado
a la fecha es:
402 ENGEL, Eduardo y otros. Economía de las asociaciones público-privadas – una guía básica.
México: Fondo de Cultura Económica, 2014, p.12.
403 Íbid.
404 Loc. cit., 42° Sesión ordinaria. Lima: 2 de agosto de 2017, p. 8.
243
Cuadro N° 25: Comparación inversión proyecta y ejecutada
Monto de inversión Inversión total al Diferencia de
Proyecto
inicial(*) US$ 2017 US$ inversión US$
Tramo 2 359,512,399.00 1,110,250,289.77 750,737,890.77
Tramo 3 453,042,689.00 941,723,120.45 488,680,431.45
Tramo 4 309,475,290.00 802,093,017.25 492,617,727.25
TOTAL 1,122,030,378.00 2,854,066,427.47 1,732,036,049.47
Fuente: Contratos de concesión de los tramos 2, 3 y 4 del proyecto IIRSA Sur
Elaborado por la Comisión.
(*) Incluye PAO y PAMO
405 Loc. cit., 105° Sesión ordinaria. Lima: 28 de mayo de 2018, p. 67.
406 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 109° Sesión pública
(Transcripción). Lima: 12 de junio de 2018, p. 18.
244
Según el cuadro precedente, el porcentaje de inversión al inicio de las obras en el
proyecto IIRSA Sur era menor al 3% respecto de la inversión total establecida para
cada uno de estos proyectos. Lo restante sería ser cubierto por el gobierno peruano
o por el concesionario a través de financiamiento por el privado.
Si bien este proyecto fue concebido como uno cofinanciado entre el Estado y
privado, el porcentaje mínimo de inversión para el inicio de la obra refleja
claramente que la mayor carga del financiamiento del proyecto fue asumida por el
Estado, que adoptó las siguientes medidas:
- Con el argumento de facilitar el inicio oportuno de las obras, el Estado
garantizaba al concesionario hasta US$ 59´080,000.00 Millones407 en su
obligación de obtener una Línea Crédito de Enlace.
- Otorgó dos garantías ante la Corporación Andina de Fomento (CAF) a favor
de los concesionarios por la suma total de US$ 500´000,000.00 Millones408.
- En julio de 2006, a través de la Adenda 3 se incorporó un instrumento
denominado CRPAO que bancarizó el proyecto, permitiéndole al
concesionario contar con recursos para la ejecución de obra. Con este
mecanismo el concesionario no tenía que esperar al cobro de su retribución
por 25 años establecidos en el contrato pues accedía a dicho monto con la
venta de estos CRPAO. Cabe indicar que la venta del CRPAO solo fue
posible porque estaban garantizados por el Estado, pues la obra en sí misma
no era rentable, no siendo atractiva en el mercado.
Imagen N° 40:
Aportes de capital Concesionaria Interoceánica Sur – Tramo2
Los resultados antes presentados, demuestran que la inversión del privado a través
de sus capitales fue aproximadamente del 3% del valor total de la obra, en los casos
del grupo empresarial Odebrecht y sus consorciadas peruanas. A pesar de haber
solicitado a la empresa Intersur S.A., sus estados financieros, estos no fueron
presentados409.
Oportunidad de pago
409 Oficio 1385-2017-2018/CIM.CR, a Intersur S.A., 17/4/2018, (Oficios emitidos: Registro 1385).
246
cobro, constituyéndose en un nuevo acreedor ante el Estado, reemplazando al
concesionario.
Ingresos garantizados
Diferencia de la % de
Recaudado Inversión
Año Inversión y Peaje Representación
Peaje Total
Recaudado del Peaje
412 Nota: La razón social de las empresas mencionadas ha sido transcrita conforme al Oficio N° 262-
2005-CG/VC de la Contraloría General de la República.
248
pidiendo que se le notifique todas las resoluciones que se dicte en el proceso
civil y, asimismo, pide copia certificada de la demanda.
Considerando ello, los demandados, al amparo de los artículos 102 y 103 del
Código Procesal Civil, denunciaron civilmente al Consorcio Chimú,
conformado por las empresas constructoras Norberto Odebrecht S.A. y G y M
S.A., ya que fueron las que ejecutaron las obras por lo que tenían
responsabilidad y obligación en el derecho discutido, siendo admitida al
consorcio Chimú como litisconsorte pasivo necesario por el Séptimo Juzgado
Civil de Lima.
Si bien Monroy Gálvez niega la emisión del informe en esa fecha, se advierte que
tanto el informe, como el sello de recepción de PROINVERSIÓN colocado en ese
documento, señalan la fecha del 4 de agosto y, que la transcripción realizada en el
Acta 109, es copia literal de la conclusión de su informe cuyo contenido fue
ratificado por el abogado, cuestionando únicamente su fecha de emisión.
A las 10:02 am del 4 de agosto del 2005, fecha fijada para la firma de contratos de
concesión, la Vicecontralora General de la República remitió a PROINVERSIÓN el
OFICIO N° 262-2005-CG/VC así como su respectivo anexo, en el cual comunicó
que las empresas “Constructora Norberto Odebrecht S.A.”, “Graña y Montero
250
S.A.A.” y “Constructora Queiroz Galvao S.A.”413 tenían procesos judiciales por y
contra el Estado.
Sin embargo, a pesar que dicho oficio fue puesto en conocimiento del Comité de
Proinversión y del Consejo Directivo de Proinversión, se decidió continuar con el
acto de suscripción de los contratos correspondientes a los tramos 2, 3 y 4 IIRSA
Sur, justificando su proceder en el informe del Estudio Monroy Abogados, que
según afirman los miembros del Comité fue emitido el mismo 4 de agosto del 2005;
así como, el pronunciamiento de Percy Manuel Velarde Zapater, en calidad de jefe
de Asesoría Jurídica de PROINVERSIÓN, señalando que ambos pronunciamientos
concluían que las empresas antes señaladas no tenía juicios pendientes con el
Estado o que su situación no encajaba en las limitaciones establecidas por las
Bases, por lo cual, no existía impedimento para que se suscriba dichos contratos
con los consorcios adjudicados con la concesión de IIRSA Sur.
Se cuestiona todas las actuaciones que se llevaron a cabo para que se continúe
con el acto de suscripción del contrato el mismo 4 de agosto del 2005, ya que, con
la finalidad de desvirtuar lo comunicado por la Contraloría General de la República,
se solicitó los informes legales del Estudio Monroy Abogados; así como, del
Gerente Legal de PROINVERSIÓN, los mismos que fueron emitidos el mismo día
en el que fueron solicitados, es decir de manera muy presurosa y discutible sin el
debido análisis, en los cuales se concluyeron que no existían impedimentos para
continuar con la formalización contractual de los tramos 2, 3 y 4 IIRSA Sur.
“La Contraloría General de la República hace referencia a una empresa distinta a la que
integra los Consorcios adjudicados con la concesión de los Tramos 2 y 3, toda vez que, tanto
el Concesionario Interoceánico Urcos Inambari, así como el Concesionario Interoceánica
Inambari – Iñapari, está conformada por CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT S.A.
mientras que en los documentos de la Contraloría se hace referencia a CONSTRUCTORA
NORBERTO ODEBRECHT S.A.
Asimismo, la otra integrante de dichos Consorcios, es decir Graña y Montero S.A.A, tampoco
tiene coincidencia con el Oficio y Anexo de la Contraloría al referirse a G y M S.A.
En el supuesto negado que CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT S.A. hubiera sido
el sujeto al que Contraloría demandó, dicha demanda ha sido rechazada por el poder judicial,
por lo cual no ha sido notificada a dicha empresa, ya que sólo se le notificó la resolución que
concedió la apelación, por lo cual, el sujeto pasivo de la relación procesal no ha sido
emplazada válidamente con la demanda no pudiendo considerarse como “demandado”.
413 Nota: La razón social de las empresas mencionadas ha sido transcrita conforme al Oficio N°
262-2005-CG/VC de la Contraloría General de la República.
251
Especial Chavimochic contra la empresa supervisora Consorcio CES – CISA, lo
siguiente:
“(…)
La denuncia civil es un mecanismo que puede ser utilizado, indistintamente, por demandante
o demandado con el propósito de incorporar a un tercero a un proceso, por considerar que su
participación es esencial para la solución de la controversia. De estimar esta petición, el Juez
incorporará al tercero, asignándole específicamente la calidad jurídica que tendrá en la
relación procesal. EN EL PRESENTE CASO, SE TRATARÍA DE UN “LITISCONSORTE
NECESARIO PASIVO”. ELLO SIGNIFICA QUE EL TERCERO, YA INCORPORADO AL
PROCESO COMPARTE LA MISMA POSICIÓN JURÍDICA QUE EL DEMANDADO,
INCLUSIVE LA CALIDAD DE TAL FRENTE AL DEMANDANTE (EL ESTADO). En
conclusión, el tercero incorporado al proceso, a través de una denuncia civil efectuada por el
demandado originario, es también demandado, sin que su participación, con posterioridad al
inicio del proceso, aun cuando no se produce en este caso a instancia del estado, incida sobre
dicha calidad procesal”.
“(…)
Con relación al estudio realizado de los documentos citados en el punto anterior, podemos
afirmar que:
Construtora Norberto Odebrecht S.A. es una empresa brasilera que conformó el
Consorcio Chimú y el Consorcio Concesionario Interoceánica Inambari – Iñapari” (La
negrita es nuestra)
(…)
En ese sentido, el proceso está dirigido contra los supervisores, porque ello, según la
demanda – fueron precisamente quienes incumplieron obligaciones derivadas de su relación
contractual con el Estado. Sin embargo, el Estado – la Contraloría – en ningún momento
cuestionó o dirigió pretensión alguna contra el Consorcio Chimú, reclamando la ejecución o
la responsabilidad derivadas de sus obligaciones contractuales.
Es decir, el Consorcio Chimú integrado por Construtora Norberto Odebrecht S.A. no tiene
ningún proceso judicial derivado del incumplimiento de sus obligaciones
contractuales, por lo que no se le aplica el impedimento contenido en el referido Anexo N°
4. Cabe recordar que un principio de derecho civil es que las normas restrictivas de derecho
no se pueden aplicar extensivamente, por ello, mientras que el supuesto hecho contemplado
en el referido impedimento no encaje con la precisión exigida en la situación jurídica de la
empresa constructora, no puede aplicarse a la referida empresa.
252
Odebrecht S.A. conformó tanto el CONSORCIO CHIMU y el CONSORCIO
CONCESIONARIA INTEROCEÁNICA INAMBARI – IÑAPARI.
“A las 13:27 horas del día 04 de agosto del 2005, se reanudo la sesión en Palacio de Gobierno
con todos los presentes al inicio de la misma, así como, con la presencia del Presidente del
Comité de Proinversión en Proyectos de Infraestructura, don Sergio Bravo Orellana y el
Gerente de la Oficina Legal de PROINVERSIÓN, señor Percy Manuel Velarde Zapater” (…).
253
Asimismo, a través del Informe de la Procuraduría Pública de la Contraloría
General, se ratifica en que las empresas Consorciadas con Odebrecht, señaladas
en el Oficio N° 262-2005-CG/VC si tenían juicios pendientes con el Estado Peruano.
Otro aspecto a tomar en cuenta para el análisis de este cuestionamiento son las
declaraciones de los involucrados:
El abogado Juan Monroy Gálvez en las declaraciones que realizó ante esta
Comisión, afirmó de manera expresa y reiterada que el 04 de agosto del 2005
no entregó a PROINVERSIÓN el informe que sustentó la decisión de
continuar con el acto de suscripción de los contratos correspondientes a los
tramos 2, 3 y 4 de la INTEROCEÁNICA.
255
2.7 Participación de los integrantes del Consejo Directivo de
Proinversión
Descripción de hechos
En este punto, cabe indicar que el Consejo Directivo de Proinversión sesionó hasta
en 19 oportunidades sobre el proyecto IIRSA Sur, de las cuáles resalta la
participación de Pedro Pablo Kuczynski Godard, Carlos Ferrero Costa y Javier Ortiz
Rivera, integrantes con mayor participación en las sesiones, siendo
coincidentemente a quienes les correspondía el otorgamiento de la concesión
IIRSA Sur.
En la sesión 107 del Consejo Directivo, los acuerdos sobre el proyecto IIRSA Sur,
se tomaron solo con los tres integrantes a quienes se les otorgó poderes
especiales. Esto demuestra que hubo uso de las facultades otorgadas a favor de
los proyectos materia de investigación. Lo antes descrito son indicios de la cercanía
y confianza que se tenía en estos tres integrantes del Consejo Directivo, que hizo
posible que el proceso de entrega en concesión sea ágil y efectivo conforme a los
intereses de Alejandro Toledo Manrique.
256
2.8 Conclusiones
Responsabilidad penal
Pedro Pablo Kuczynski Godard
Presidente del Consejo Directivo de Proinversión bajo el cargo de ministro de
Economía y Finanzas
José Javier Ortiz Rivera
Integrante del Consejo Directivo de Proinversión bajo el cargo de ministro de
Transporte y Comunicaciones
Carlos Ernesto Fernando Ferrero Costa
Integrante del Consejo Directivo de Proinversión bajo el cargo de presidente del
Consejo de Ministros
Colusión
“Artículo 384.- El funcionario o servidor público que, en los contratos, suministros,
licitaciones, concurso de precios, subastas o cualquier otra operación semejante en la que
intervenga por razón de su cargo o comisión especial defrauda al Estado o entidad u
organismo del Estado, según ley, concertándose con los interesados en los convenios,
ajustes, liquidaciones o suministros será reprimido con pena privativa de libertad no menor
de tres ni mayor de quince años.”
257
- Sin hacer una debida evaluación o exigir que esta se realice, participó del
acuerdo para la continuación de suscripción de contratos de concesión e
instruyó al Comité Especial de Proinversión continuar con el acto de
suscripción de los contratos de concesión de los tramos 2, 3 y 4 de la
Interoceánica, pese a las irregularidades que había reportado la Contraloría
General de la República. De acuerdo a lo investigado por la Comisión, los
actos ocurridos este día tienen una serie de irregularidades e inconsistencias
temporales y sustanciales, como lo es la existencia del informe legal del
Estudio Monroy.
- En relación a los hechos antes descritos se comprende a los integrantes del
Consejo Directivo de Proinversión que tuvieron continuidad en todo el proceso
de entrega en concesión, aquellos que tuvieron mayor número de asistencia
y a quienes se le otorgaron poderes especiales para acelerar el proceso de
entrega en concesión.
Colusión
“Artículo 384.- El funcionario o servidor público que, en los contratos, suministros,
licitaciones, concurso de precios, subastas o cualquier otra operación semejante en la que
intervenga por razón de su cargo o comisión especial defrauda al Estado o entidad u
organismo del Estado, según ley, concertándose con los interesados en los convenios,
ajustes, liquidaciones o suministros será reprimido con pena privativa de libertad no menor
de tres ni mayor de quince años.”
En tanto que condujeron el proceso del proyecto IIRSA Sur de forma apresurada,
propusieron al Consejo Directivo de Proinversión las modificaciones en las
condiciones del proceso de entrega en concesión y en los mismos contratos de
concesión a pesar de que ya se había pasado la etapa de precalificación de los
postores, su actuación propicio un contrato ventajoso para el concesionario.
Artículo 400.- Tráfico de influencias
El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas recibe, hace dar o prometer para
sí o para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el ofrecimiento
de interceder ante un funcionario o servidor público que ha de conocer, esté conociendo o haya
conocido un caso judicial o administrativo, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cuatro ni mayor de seis años.
Si el agente es un funcionario o servidor público, será reprimido con pena privativa de libertad
no menor de cuatro ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del
artículo 36 del Código Penal.
259
prosperó y permitió que las empresas peruanas concursen en asociación con
empresas extranjeras.
La emisión de circulares, a través de los cuáles se hacía de conocimiento de
los postores las modificaciones en el proceso de concesión y los cambios
sustanciales como actualización del PAO y PAMO y las modificaciones
contractuales, se emitieron en fechas próximas a la presentación de los
sobres de oferta, incluso en el mismo día. De acuerdo a las declaraciones de
Jorge Barata el hecho de que los plazos fueran cortos y no se extendieran
favoreció a la empresa Odebrecht.
Esta situación fue observada por la Contraloría General de la República en el
marco del control previo, es a raíz de esta observación que el Consejo
Directivo aprueba que todas las modificaciones sean publicitadas a través de
circulares con una anticipación no menor a los 3 días.
De acuerdo a lo establecido en el procedimiento de concesiones, las
modificaciones al proyecto del contrato de concesión eran propuestas por el
Comité y aprobadas por el Consejo Directivo. A través de las modificaciones
contractuales se favoreció a los consorcios que obtuvieron la buena pro del
proyecto en perjuicio de los intereses del Estado.
La modificación de estas condiciones significó que el país asuma la mayor
carga de los riesgos, desnaturalizando el mecanismo de entrega en
concesión, estas medidas fueron: garantizar la obtención del financiamiento
por parte del privado, la garantía de ingresos mínimos, inversión mínima
(menos del 3%) y la oportunidad de modificar el presupuesto de los proyectos
a través de los estudios definitivos.
Cabe indicar que de acuerdo a lo declarado por Jorge Barata parte de la
negociación de los sobornos incluía mejorar las condiciones a favor de los
concesionarios brasileños, esto explicaría que la mayoría de estos cambios
se realizaron luego de haberse producido la precalificación de socios y a
menos de una semana de presentación de los sobres 2 y 3.
260
ajustes, liquidaciones o suministros será reprimido con pena privativa de libertad no menor
de tres ni mayor de quince años.”
261
La modificación de estas condiciones significó que el país asuma la mayor
carga de los riesgos, desnaturalizando el mecanismo de entrega en
concesión, estas medidas fueron: garantizar la obtención del financiamiento
por parte del privado, la garantía de ingresos mínimos, inversión mínima
(menos del 3%) y la oportunidad de modificar el presupuesto de los proyectos
a través de los estudios definitivos.
Cabe indicar que de acuerdo a lo declarado por Jorge Barata parte de la
negociación de los sobornos incluía mejorar las condiciones a favor de los
concesionarios brasileños, esto explicaría que la mayoría de estos cambios
se realizaron luego de haberse producido la precalificación de socios y a
menos de una semana de presentación de los sobres 2 y 3.
El tipo penal exige que el sujeto activo sea el funcionario o servidor público, en el
presente caso, Fernando Zavala Lombardi ostentaba el cargo de ministro de
Viceministro de Economía y, posteriormente, Ministro de Economía y Finanzas.
La acción está referida al que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra
ventaja o beneficio, sobre el particular cuando Pedro Pablo Kuczynski ocupaba el
cargo de Ministro de Economía, Fernando Zavala era su viceministro de Economía.
El saliente ministro de Economía y Finanzas declaro ante medios públicos que
consideraba que Fernando Zavala sería un buen ministro porque funcionaría muy
bien “sin resistencia”, de igual manera informó que para que acepte el despacho de
primer ministro puso como condición que Fernando Zavala lo sucediera en el cargo.
Este elemento reflejaría que su nombramiento no se debió a sus cualidades
profesionales para el ejercicio del cargo, sino a la confianza que Pedro Pablo
Kuczynski le tenía. A continuación, se explicarán los elementos que hacen presumir
las razones que merecieron este ascenso en la carrera de Fernando Zavala.
262
La oficina directamente involucrada con esta decisión era la Dirección
General de Programación Multianual del
Sector Público (DGPM) a cargo del Viceministerio de Economía, que en ese
entonces estaba al mando de Fernando Zavala.
De acuerdo a lo declarado por Fernando Zavala ante la Comisión, él no
participo de esta decisión de exonerar el proyecto IIRSA Sur del SNIP pues
esta medida no le fue consultada, precisando que él no es partidario de este
tipo de medidas y no habría estado a favor de que el proyecto IIRSA Sur sea
exceptuada del SNIP.
Si bien el viceministro de economía señala que no tomó conocimiento de esta
exoneración existen declaraciones que reflejarían que este tema fue discutido
en sede del Ministerio de Economía y Finanzas y, al ser un tema de su
competencia, en las que él debió participar. Se hace referencia a estas
declaraciones:
De la revisión del expediente del decreto supremo que exoneró del SNIP el
proyecto IIRSA Sur, se advierte que este no tiene ninguna opinión, análisis, ni
visto bueno de quienes debieron revisarlo. Como el entonces Ministro de
Economía estaba fuera del país, este proyecto normativo, que no contaba con
ningún análisis, ni sustento para justificar esta exoneración, fue suscrita por
Javier Sota Nadal, encargado del despacho de Economía y Finanzas.
263
Las declaraciones de Pedro Pablo Kuczynski y Luis Carranza harían suponer que
Fernando Zavala si tenía conocimiento del trámite de exoneración del SNIP y que
opto por no emitir opinión al respecto, es por ello que, en el expediente del decreto
supremo no existe ningún informe de sustento sobre esta medida
Por las consideraciones antes expuestas Fernando Martin Zavala Lombardi debería
ser comprendido en la investigación en calidad de autor.
264
Rene Helbert Cornejo Díaz
Director Ejecutivo de Proinversión
Existen suficientes indicios que permiten presumir responsabilidad penal en los
delitos de:
Colusión
“Artículo 384.- El funcionario o servidor público que, en los contratos, suministros,
licitaciones, concurso de precios, subastas o cualquier otra operación semejante en la que
intervenga por razón de su cargo o comisión especial defrauda al Estado o entidad u
organismo del Estado, según ley, concertándose con los interesados en los convenios,
ajustes, liquidaciones o suministros será reprimido con pena privativa de libertad no menor
de tres ni mayor de quince años.”
Este documento, sin ningún sustento, señaló que el proyecto IIRSA Sur
beneficiaría aproximadamente al 20% de la población del país facilitando sus
actividades económicas, socio culturales y de turismo, como beneficio
adicional se indicó la interconexión vial con el Brasil. De acuerdo a lo
declarado por René Cornejo su visto bueno era necesario para que este
documento sea puesto a disposición de los ministros que integraban el
Consejo Directivo.
416 Ibid.
266
Alfredo Salvador Rodríguez León
Director ejecutivo de Provías Nacional
417 Nota: La entrega en concesión del proyecto “Abastecimiento de Agua Potable para Lima”, llevada
a cabo por los mismos integrantes del Consejo Directivo, duró cerca de 5 meses.
267
de interceder ante un funcionario o servidor público que ha de conocer, esté conociendo o haya
conocido un caso judicial o administrativo, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cuatro ni mayor de seis años.
Si el agente es un funcionario o servidor público, será reprimido con pena privativa de libertad
no menor de cuatro ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del
artículo 36 del Código Penal.
En las siguientes líneas se describen las conductas que configurarían los delitos
antes mencionados:
418 Nota: Así consta en las actas de sesión del Consejo Directivo de Proinversión.
419 Loc. Cit., (Registro 2111).
268
de interceder ante un funcionario o servidor público que ha de conocer, esté conociendo o haya
conocido un caso judicial o administrativo, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cuatro ni mayor de seis años.
Si el agente es un funcionario o servidor público, será reprimido con pena privativa de libertad
no menor de cuatro ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del
artículo 36 del Código Penal.
269
Rómulo Jorge Peñaranda Castañeda,
Representante de Alpha Consult empresa que elaboró el estudio de factibilidad,
Colusión
“Artículo 384.- El funcionario o servidor público que, en los contratos, suministros,
licitaciones, concurso de precios, subastas o cualquier otra operación semejante en la que
intervenga por razón de su cargo o comisión especial defrauda al Estado o entidad u
organismo del Estado, según ley, concertándose con los interesados en los convenios,
ajustes, liquidaciones o suministros será reprimido con pena privativa de libertad no menor
de tres ni mayor de quince años.”
La policía de Andorra reportó que Rómulo Peñaranda tenía una cuenta abierta en
la Banca Privada de Andorra, en la cual el grupo empresarial Odebrecht depósito
sumas de dinero. El informe policial de Andorra señala que los pagos estarían
vinculados a ganar influencia a través de su prestigio como consultor.
Colusión
“Artículo 384.- El funcionario o servidor público que, en los contratos, suministros, licitaciones,
concurso de precios, subastas o cualquier otra operación semejante en la que intervenga por razón
de su cargo o comisión especial defrauda al Estado o entidad u organismo del Estado, según ley,
concertándose con los interesados en los convenios, ajustes, liquidaciones o suministros será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince años.”
Fuente: Imagen extraída del Informe Comercial de Westfield Capital del año 2000 y 2016
420 BANCO DE CRÉDITO DEL PERÚ. Carta del 24 de enero de 2018 adjuntando contrato de
asesoría financiera. (Registro 943).
271
12 de julio de 2002, y del 16 de febrero de 2004 al 16 de agosto de 2005 421. En
razón a este cargo, presidía el Consejo Directivo de Proinversión, máximo
organismo encargado de conducir los procesos de entrega en concesión.
El contrato de asesoría financiera del 1 de abril de 2005, fue suscrito por Gerardo
Sepúlveda como representante de Westfield Capital. De la revisión de registros
públicos, no consta ningún mandato o poder otorgado por la empresa extranjera
Westfield Capital Ltda. a favor de Gerardo Sepúlveda para actuar en representación
de dicha empresa. Asimismo, cabe señalar que Gerardo Sepúlveda es titular de la
empresa First Capital Inversiones y Asesoría Ltda. empresa de estructuración
financiera, con características similares a Westfield Capital constituida en Chile.
“Segunda Etapa:
Por la estructuración del Financiamiento y la definición de los instrumentos a colocarse, una
comisión fija de US$ 100,000 más los impuestos que correspondan, pagaderos en 10
cuotas iguales mensuales desde la fecha de adjudicación de la buena pro de la
Concesión a Odebrecht. (…)”
Esta contratación amerita ser analizada, pues Westfield Capital es una empresa
unipersonal de Pedro Pablo Kuczynski Godard y el acuerdo fue pactado el 1 de
abril de 2005, mientras era ministro de Economía y Finanzas y, presidía el Consejo
Directivo de Proinversión, organismo encargado de conducir los procesos de
entrega en concesión. La titularidad de la empresa Westfield Capital se acredita
con los reportes comerciales, declarados desde el 2000 hasta el 2016 en Florida,
EEUU. Esta titularidad fue reconocida por Pedro Pablo Kuczynski ante la Comisión
Investigadora, al señalar que esta empresa fue constituida con sus fondos
personales, ha tributado en Estados Unidos y desde el 2001 también ha tributado
en Perú424.
Al consultarle estos temas, informó que mientras fue ministro de Estado dejó la
gestión de su empresa a Gerardo Sepúlveda Quezada. También informó que
conforme a la ley del estado de Florida (Estados Unidos) bajo la cual se constituyó
Westfield Capital, las decisiones o acciones de una persona que actúa con
autoridad aparente a nombre de una sociedad, son suficientes para obligar a la
sociedad; en ese sentido preciso que, Gerardo Sepúlveda actuó con autoridad
aparente426.
273
“en la medida de que no existe una presunción de que el propietario de una sociedad es
responsable por las actividades de dicha sociedad, la ley societaria de Florida no exige un
procedimiento específico para que el propietario se desligue de las actividades de la sociedad
(…) las decisiones o acciones de una persona que actúa con ‘autoridad aparente’ a nombre
de una sociedad debería ser suficiente para obligar a la sociedad, bajo la ley societaria de
Florida”
EQUIPO DE TRABAJO
WESTFIELD CAPITAL
275
Todos los ingresos de Gerardo Sepúlveda al Perú durante la gestión del contrato
de asesoría financiera y la prestación de los servicios fueron en calidad de turista.
No contaba con autorización para realizar trabajos en Perú. Este hecho cuestiona
la teoría de la gestión de Gerardo Sepúlveda sobre los servicios de asesoría
financiera del proyecto IIRSA Sur.
“(…)
Las partes aceptan que para efectos de este acuerdo se someten a la legislación peruana y
a la jurisdicción de los juzgados de Lima. (…)”
276
El BCP precisó que Westfield Capital no estaba autorizada para realizar ni las
funciones de estructuración, ni la de colocación de instrumentos financieros,
precisando que su labor era asesorar en dichos servicios. En palabras de
Kuczynski, la labor de Gerardo Sepúlveda, en representación de Westfield Capital
fue brindar opinión de cómo estructurar una transacción433. Gerardo Sepúlveda a
través de Westfield Capital, solo podía brindar opinión porque no estaba facultado
para ejecutar los servicios contratados.
Este acuerdo incluía una cláusula que condicionaba la segunda parte del servicio
a la adjudicación de la buena pro. La ejecución de esta segunda etapa significaba
el pago de la comisión fija por US$ 100,000, más una comisión de éxito por cada
instrumento financiero colocado. Es decir, la adjudicación del proyecto a favor de
Odebrecht significaba mayores ingresos para los asesores financieros,
independientemente del tipo de trabajo que realizaban. Cada empresa recibía igual
remuneración.
Otro aspecto aún no explicado, es por qué Gerardo Sepúlveda prestó servicios de
asesoría a través de Westfield Capital, si tenía su empresa First Capital Inversiones
y Asesoría Ltda., que ofrecía los mismos servicios y en las mismas condiciones. Si
el producto que ofrecía Westfield Capital eran las opiniones de Gerardo Sepúlveda,
eso podía haberlo realizado a través de First Capital.
En el mes de mayo, hubo tres reuniones en el MEF. La sesión del 4 de mayo contó
con la presencia de José Ortiz (MTC), de funcionarios del Comité de Infraestructura
278
de Proinversión como Sergio Bravo y Miguel Sánchez. También estuvo presente
René Cornejo director ejecutivo de Proinversión. Estos funcionarios involucrados
en el proceso de entrega en concesión del proyecto IIRSA Sur se reunieron con
seis funcionarios de Odebrecht por casi 3 horas (10:32 a 13:20).
Es importante mencionar que si bien las visitas a la PCM antes mencionadas fueron
registradas como reuniones entre Gerardo Sepúlveda y María Vesga Gatti, asesora
de PCM, esta última negó haberse reunido con él y adicionalmente mencionó que
Gerardo Sepúlveda era conocido como el amigo chileno de Kuczynski y que lo vio
al menos cinco veces en el lobby de PCM.
“(…) La señora PRESIDENTA. — (…) ¿Qué referencias tenía del señor Sepúlveda? ¿Quién
era en ese intercambio de frases para usted el señor Sepúlveda?
La señora VESGA GATTI, María del Rocío. — Yo sabía que era un amigo chileno del
presidente del Consejo de Ministros. (…)”
“Él utilizó mi firma como si fuera un estudio de abogados y se le pagó a esta empresa, y al
final del año 2007 yo traigo plata aquí porque tengo que vivir de algo. Son las utilidades de la
empresa”
En ese sentido la muralla china solo tuvo como finalidad cubrir la imagen de su
verdadero titular, pero los beneficios derivados de las asesorías financieras
brindadas a Odebrecht si llegaron hasta él, como ingresos a favor de Pedro Pablo
Kuczynski, conforme él mismo reconoció.
Juan Andrés Milla Comitre, Christian Thomas Laub Benavides (funcionarios del
BCP) y José Aldo Espósito Li Carrillo (representante de Credibolsa S.A.B.)
suscribieron en abril de 2005 un Contrato de Asesoría Financiera, con Gerardo
Sepúlveda (representante de Westfield Capital), para en conjunto asesorar
financieramente al grupo empresarial Odebrecht en el proyecto IIRSA Sur.
Sin embargo, tanto Christian Thomas Laub Benavides440 como José Espósito Li
Carrillo, quien participó en la transacción con TGP, señalaron desconocer el vínculo
de Pedro Pablo Kuczynski con la empresa Westfield Capital441:
El contrato asesoría al proyecto IIRSA Sur, establecía que el servicio sería prestado
en dos etapas: antes y después de obtener la buena pro. En el marco de la primera
etapa de prestación del servicio, Christian Laub y Andrés Milla del BCP, remitieron
a Constructora Norberto Odebrecht S.A. el documento “Evaluación de Alternativas
de Financiamiento en el Mercado Peruano”. Odebrecht presentaría a ProInversión
280
este informe como parte de los documentos que debía presentar en el proceso de
adjudicación del proyecto IIRSA Sur.
La introducción del documento declaraba que “el Banco de Crédito del Perú
(BCP) ha sido elegido como asesor único y exclusivo de Odebrecht para la
evaluación de la bancabilidad y potencial estructuración financiera del proyecto en
cuestión”. Este documento que sería presentado a ProInversión, ocultaba la
participación de Westfield Capital.
Sobre los vínculos existentes entre los funcionarios del Banco de Crédito del Perú,
Westfield Capital y Odebrecht, resulta particular la participación de Juan Andrés
Milla Comitre, quien ha laborado para Credibolsa (Sociedad Agente de Bolsa), para
el Banco de Crédito del Perú, posteriormente constituyó First Capital Perú y
actualmente viene trabajando para Odebrecht. Esto refleja los vínculos con las
empresas antes cuestionadas.
Pese a que el Sr. Milla Comitre suscribió los contratos de asesoría financiera en
representación de Credibolsa S.A. (Sociedad Agente de Bolsa) y el Banco de
Crédito del Perú, en los contratos del proyecto Trasvase Olmos, IIRSA Norte e
IIRSA Sur, refirió no contar información de cómo se establecieron las tarifas y
porcentajes en los referidos contratos; asimismo, no logró explicar de forma clara
la participación del otro asesor financiero Westfield Capital , ni porque en el contrato
de Transportadora de Gas esta empresa fue remplazada por First Capital.442
Conforme se mencionó anteriormente, la participación de Westfield Capital es
cuestionada porque era una empresa del entonces Ministro de Economía y
Finanzas Pedro Pablo Kuczynski Godard, quien además era el Presidente del
máximo organismo en los procesos de entrega en concesión, el Consejo Directivo
de Proinversión. Se cuestiona que informe no conocer dicha situación y que
tampoco sepa explicar con claridad la participación de esta empresa en la asesoría
financiera, más aun, cuando los contratos que el suscribió contaban con una
cláusula que condicionaba una parte del trabajo y la recepción de un bono si la
empresa (Odebrecht) obtenía la buena pro.
3.3 Conclusiones
Responsabilidad penal
El sujeto activo del tipo es el funcionario o servidor público que actúa en razón a su
cargo. Pedro Pablo Kuczynski Godard actuó en el proceso de entrega en concesión
del proyecto IIRSA Sur en su calidad de presidente el Consejo Directivo de
ProInversión, organismo encargado de promover la inversión privada en obras
públicas de infraestructura y servicios públicos. Dependía de este organismo
aprobar las modificaciones en las condiciones del concurso del proyecto; así como,
aprobar las versiones finales del contrato y cualquier cuestión que someta el Comité
de ProInversión.
Asimismo, existen elementos que hacen presumir que este contrato solo tuvo como
propósito estrechar vínculos con su único titular:
De igual forma se han identificado dos visitas realizadas por Gerardo Sepúlveda a
Pedro Pablo Kuczynski Godard, en el despacho de la Presidencia del Consejo de
Ministros. De acuerdo a declaraciones de María Vesga Gatti, ex asesora de la
Presidencia del Consejo Directivo, era usual ver a Gerardo Sepúlveda por el
ministerio, lo que refleja la cercanía de ambas personas y hace cuestionable la
figura de que el entonces ministro de economía desconocía los trabajos que
realizaba el gestor de Westfield Capital.
283
La ejecución de este proyecto ha generado perjuicios al Estado, conforme se
detalla a continuación:
De acuerdo a lo calculado por el Ministerio Público, la reparación civil, por este
proyecto asciende a US$ 535´598,868.00. Este monto fue fijado en base a los
informes de control emitidos por la Contraloría General de la República.
El perjuicio económico calculado por la Comisión a la fecha asciende a US$
646´000,000.00 Millones. Este monto ha resultado del análisis de la inversión
realizada hasta el año 2017 frente a los beneficios que se habrían obtenido
hasta ese año, según los propios estudios financiados por Odebrecht.
Cohecho Pasivo Propio
“Artículo 393.- El funcionario o servidor público que acepte o reciba donativo, promesa o
cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violación de sus
obligaciones o el que las acepta a consecuencia de haber faltado a ellas, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme
a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal. (…)”.
Si el agente es un funcionario o servidor público, será reprimido con pena privativa de libertad
no menor de cuatro ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del
artículo 36 del Código Penal."
284
Existen suficientes indicios que permiten presumir responsabilidad penal, en
calidad de cómplices, en el delito de:
Colusión
“Artículo 384.- El funcionario o servidor público que, en los contratos, suministros,
licitaciones, concurso de precios, subastas o cualquier otra operación semejante en la que
intervenga por razón de su cargo o comisión especial defrauda al Estado o entidad u
organismo del Estado, según ley, concertándose con los interesados en los convenios,
ajustes, liquidaciones o suministros será reprimido con pena privativa de libertad no menor
de tres ni mayor de quince años.”
285
HECHOS RELEVANTES EN LAS ADENDAS FIRMADAS DURANTE EL
GOBIERNO DE ALEJANDRO TOLEDO
Tras la firma del contrato, pasaban las semanas y las concesionarias no enviaron
información sobre la línea de crédito de enlace (condición contractual contenida en
la cláusula 3.3 para iniciar actividades). Este incumplimiento ponía en riesgo la
ejecución del proyecto y podía acarrear la ejecución de las cartas fianzas.
Por su parte, en Ositran, Félix Vasi Zevallos, gerente de Asesoría Legal (marzo
2002 – abril 2007) y Gonzalo Ruiz Díaz, gerente de Regulación (octubre 2004 –
octubre 2007) emitieron un informe446 a la Gerencia General avalando la mayor
parte de la adenda. Estos funcionarios también emitieron el Informe N° 028-06-
GRE-GAL-OSITRAN aceptando las últimas propuestas de la concesionaria.
Ositran reformuló la propuesta sobre tres cláusulas del contrato original y mantuvo
el resto; abordó directamente el adelanto de la transitabilidad sin cuestionar el
incumplimiento de las condiciones previas. Mediante la aprobación de los informes
de los funcionarios citados, se señaló la necesidad de firmar la adenda.
Finalmente, la Adenda N° 1 se firmó casi con el mismo texto en los tres tramos del
proyecto IIRSA Sur. La Concesionaria Interoceánica Sur del Tramo 2 (que iba de
Urcos en Cusco a Pte. Inambari en Madre de Dios) y la del Tramo 3 (de Inambari a
Iñapari, en Madre de Dios) firmaron esta adenda el 24 de febrero de 2006. Estos
dos consorcios estaban integrados por las empresas Odebrecht, Graña y Montero,
JJC, Ingenieros civiles y contratistas generales. Por otra parte, Intersur
Concesiones S.A., encargada del tramo 4 (del Puente Inambari a Azángaro, en
Puno), firmó el 1 de marzo de 2006, representando a las empresas brasileras
Andrade Gutiérrez, Camargo Correa y Queiroz Galvao.
4.3 Conclusiones
NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE
Artículo 399°.- Negociación incompatible o aprovechamiento indebido de
cargo
El funcionario o servidor público que indebidamente en forma directa o indirecta
o por acto simulado se interesa, en provecho propio o de tercero, por cualquier
contrato u operación en que interviene por razón de su cargo, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años e
inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36° del Código Penal y
con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.
Para su aprobación, esta adenda fue analizada por funcionarios del MEF, MTC,
Ositran y Sunat quienes, contribuyeron a fortalecer la propuesta de las
concesionarias.
Por parte del MEF, quien asumió la tarea de solicitar informes a otras oficinas y
remitirlos al MTC y Ositran, fue el Eco. Guillermo Garrido Lecca del Río, Director
General de Endeudamiento Público del MEF. Por parte del MTC, esta tarea era
impulsada por Celso Gamarra Roig (Asesor legal de la Dirección de concesiones),
quien junto con los funcionarios Alfredo Salvador Rodríguez León, Auberto Walter
Anaya Calderón y Alberto Flores Vigil (Asesores Técnicos de la Dirección General
de Concesiones) emitieron informes para fortalecer la propuesta de las
concesionarias sobre la figura del CRPAO.
De las comunicaciones entre el MEF, MTC y Ositran quedaba claro que la creación
del CRPAO fue un trabajo conjunto iniciado en la CAF y que contó con el aporte de
estas instituciones. También habría contribuido en su diseño el Área de finanzas
corporativas del BCP, a juzgar por los productos de una consultoría iniciada en
2005 y renovada luego de la adjudicación. Esta asesoría se pactó en conjunto con
Westfield Capital Ltd., aunque esta empresa no participó en la firma de los
productos entregados por el BCP.
La Adenda Nº 3 se firmó el 26 de julio de 2006, apenas dos días antes de la entrega
de mando a un nuevo gobierno, evidenciando cierto apuro.
290
cumplir con presentar una línea de crédito de enlace, como mandaba el contrato
firmado un año antes.
“5. …la emisión del CRPAO tendría por finalidad facilitar el financiamiento que
pueda obtener el concesionario respecto a los pagos por PAO; … éstos podrán
ser negociados por el concesionario a efectos de obtener recursos …,
transfiriendo su derecho a favor [de] inversionistas y/o financistas…” 449
Como señala este informe, los CRPAO les servirían a las concesionarias para
obtener recursos de inversionistas o financistas. La dirección que emitió el informe
citado era el órgano del MEF encargado de evaluar al sistema tributario; no se contó
con un informe de la Dirección General de Programación Multianual del Sector
Público -aun cuando tal dirección participó en etapas previas al concurso- porque
el proyecto estaba exonerado del SNIP, según declaraciones del Sr. Fernando
Zavala ante la presente comisión450.
448 Nota de redacción: La creación del CRPAO se analiza en los siguientes cuatro puntos: la
introducción de los CRPAO; los acreedores permitidos; el CCE del concedente versus el CAO
del regulador; y análisis del MEF sobre los CRPAO.
449 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS, Informe Nº 096-2006-EF/66.01, del 17 de mayo de
2006. (Registro 1340 p.15.) El resaltado es nuestro.
450 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA – BARTRA. 105° Sesión pública
(Transcripción). Lima: 28 de mayo de 2018, p. 75.
291
postores. Además, el Estado peruano no recibió contraprestación alguna a cambio
de garantizar el pago de los CRPAO.
Sin embargo, la adenda modificó esto al reducir la fuerza del CCE, asegurando que su
falta no evitaba el pago de los CRPAO emitidos y que solo se otorgaba para
verificar el cumplimiento del concesionario y ejercer las facultades que el contrato
daba al concedente sin afectar el pago del CRPAO457. Igualmente, el procedimiento
para detectar y subsanar observaciones a la obra, según la cláusula 6.34 del
contrato, perdió fuerza con el cambio total impuesto por la Adenda N°3.
En la consulta realizada al MTC sobre los CCE emitidos458 obtuvimos por respuesta
que en algunos tramos no se emitió este documento. Hasta ese punto decayó la
importancia del CCE que, de ser determinante en el contrato original, luego de la
adenda, ya no generaba mayores efectos.
Aunque el área de asuntos tributarios del MEF manifestaba que no conocía bien
las implicancias del CRPAO en ese tema, se siguió adelante:
La Dirección Nacional del Endeudamiento Público del MEF, con estos aportes,
señaló464 lo siguiente al MTC:
tercer párrafo)
463 ibid, p.17
464 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS, Dirección Nacional del Endeudamiento Público.
296
En abril de 2005, la Constructora Norberto Odebrecht S.A. celebró un contrato con
el BCP465 (Credibolsa Sociedad Agente de Bolsa S.A. y Finanzas corporativas) y
con la empresa Westfield Capital Ltd., representada por Gerardo Sepúlveda,
antes de la adjudicación del contrato. Esta asesoría diseñaría alternativas de
financiamiento y de bancabilidad para el proyecto IIRSA Sur. Este contrato fue
renovado con algunas modificaciones, el 9 de enero de 2006, cuando Odebrecht
ganó la concesión.
Uno de los productos de la consultoría -elaborado por el área de Finanzas
Corporativas del BCP- entregado en julio 2005, era una presentación en power
point466 que incluía definiciones del contrato de concesión que después serían
modificadas por las adendas. Así están los PID, el CAO por avances parciales
dentro de cada hito, el PAOCAO, como conceptos preparatorios del CRPAO.
Entonces, la figura del CRPAO ya se esbozaba en esta consultoría.
Otro producto467 elaborado por la misma área, de junio 2005, precisa la demanda
potencial para el financiamiento señalando la dificultad del plazo máximo
establecido para el Pago Anual de Obra-PAO para financiar por encima de 15
años. También se precisa la necesidad de conformar un fideicomiso para
administrar los fondos recaudados para la construcción. Mediante carta del 29 de
mayo de 2006, el BCP comunicó a la Concesionaria IIRSA Sur (encargada de los
tramos 2 y 3) sus observaciones al proyecto de Adenda N° 3. En estos productos
de la asesoría presentados por el BCP, Westfield Capital Ltd. no aparece; solo
figura en el plan de trabajo.
3.5 Conclusiones
NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE
Artículo 399°.- Negociación incompatible o aprovechamiento indebido de
cargo
El funcionario o servidor público que indebidamente en forma directa o indirecta o
por acto simulado se interesa, en provecho propio o de tercero, por cualquier
contrato u operación en que interviene por razón de su cargo, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años e inhabilitación
conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36° del Código Penal y con ciento ochenta
a trescientos sesenta y cinco días-multa.
465 BANCO DE CRÉDITO DEL PERÚ. Contratos BCP – Odebrecht. (Registro 883, p.29-33)
466 BANCO DE CRÉDITO DEL PERÚ. Concesiones viales, ppt. (Registro 943, p.90 y ss.)
467 ibid, p.43 y ss.
468 Cuotas y pagos millonarios de la interoceánica. En: Convoca. Lima: 9 de junio de 2015. [Consulta:
Sin embargo, los funcionarios del MTC tenían el deber de vigilar el cumplimiento de
los contratos y en lugar de ello, se facilitó a la concesionaria el reemplazo de
cláusulas contractuales, por el CRPAO para fraccionar el crédito a solicitar y
obtener recursos de terceros que se volverían acreedores titulares del Estado Todo
ello era contrario a los términos conocidos por los otros postores al momento de
concursar y devino en perjuicio del país.
298
6. El nexo entre Westfield Capital Limited y la aprobación del CRPAO
Por lo anterior, se deduce que hubo concertación entre las concesionarias y el Sr.
Pedro Pablo Kuczynski Godard para garantizar desde su cargo la coordinación de
diversas oficinas del Poder Ejecutivo en favor de las adendas que ellas proponían,
a cambio de depósitos en la empresa unipersonal de consultoría Westfield Capital
Ltd.
299
Gráfico N° 2:
Trámite de aprobación de adendas
Ministro
• Emite RM aprobando texto de Viceministro de Transportes
Adenda y autoriza que VMT la • Firma adenda
firme
469 Resolución Suprema N° 007-2005-EF del 19 de enero 2005, firmada por Toledo, el expresidente
del Consejo de Ministros Carlos Ferrero y Kuczynski.
470 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA – BARTRA. 5° Sesión extraordinaria pública
300
Imagen N° 48: Reporte anual al 2005 de titularidad de Westfield Capital Ltd.
301
La asesoría directa sobre el CRPAO se dio cuando el proyecto de adenda ya había
sido revisado por el MTC, el Ositran y el MEF. Más aun, según el quinto párrafo del
contrato, el objeto era prestar asesoría técnica para la evaluación, diseño,
negociación e implementación de los CRPAO472 a cambio de una contraprestación
de US$300,000.00. Existe una factura emitida por Westfield Capital Ltd. el 27 de
diciembre de 2006 (ver imagen) y una transferencia por dicho monto a la cuenta de
la consultora, realizada el 17 de enero de 2007, ambas aludiendo al CRPAO.
Cabe preguntarse en qué consistió la asesoría que Westfield Capital Limited brindó
a la Concesionaria Interoceánica Sur Tramo 3 S. A. Según contrato firmado el 15
de julio de 2006, aludido por el presidente Kuczynski en entrevistas previas a su
presentación en el Congreso de la Republica, el 21 de diciembre de 2017, el objeto
era diseñar y negociar los CRPAO. Para la fecha de la firma del contrato de dicha
consultoría, el proyecto de adenda sobre los CRPAO ya estaba en trámite,
entonces cuál fue la asesoría brindada por la empresa unipersonal de Pedro Pablo
Kuczynski en menos de once días, considerando que la Adenda Nº 3 se suscribió
el 26 de julio de 2006.
472 Nota: El contrato de prestación de servicios con Westfield Capital Limited señala “Las Partes
vienen en celebrar el presente Contrato mediante el cual, la Contratante requiere a la Asesora
una asesoría técnica para la evaluación, diseño, negociación e implementación de dichos
CRPAOs, así como la comparación con experiencias internacionales y apoyo en el trabajo
desarrollado por la Corporación Andina de Fomento en el desarrollo de los mismos.”
473 KUCZYNSKI GODARD, Pedro Pablo. Oficio N° 005-2017/DP del 23/10/2017. Declaración a
comisión (Registro 608, p.7)
302
Imagen N° 50: Factura de Westfield Capital Limited a
Concesionaria Interoceánica Sur Tramo 3 S. A. 474
474 IIRSA SUR CONCESION VIAL, Carta 1178-CIST3-V. (Registro 822, p.15)
303
Imagen N° 51: Transferencia de Concesionaria Interoceánica Sur Tramo
3 S. A. a Westfield Capital Limited475
Por otra parte, la Comisión de Alto Nivel de la Ley N°28670 nunca sesionó
formalmente, según testimonio de la Sra. María del Rocío Vesga Gatti, quien integró
el gabinete de asesores de la PCM478 de octubre de 2005 hasta agosto de 2006 y,
paralelamente, fue designada como secretaria técnica de la citada comisión, desde
febrero de 2006. Al interior de la PCM circulaba en el 2007 como sustento para
desactivar la citada comisión, el hecho de que “nunca se instaló ni sesionó” y que,
además, “existía una comisión con fines similares presidida por el MTC”479 Cuando
se indagó sobre esta otra comisión en el MTC (Comité de Coordinación para el
Desarrollo de la Infraestructura de Transporte) no supieron dar información al
respecto.
Sin embargo, el presidente Kuczynski indicó a esta comisión que hubo reuniones
“cada mes o dos” ratificando lo que él había declarado el 9 de febrero de 2016 a la
comisión Pari, cuando señaló que “hubo una reunión con abogados de primer nivel,
el doctor Avendaño… y el doctor Osterling…”481 para ver cómo implementar la Ley
N°28670. Al parecer, sí hubo coordinaciones entre instancias del Estado vinculadas
a las obras, pero no provenían de la comisión formalmente creada para tal efecto.
476 Ut supra, nota a pie de página sobre el Oficio N° 625-2006-EF/75.22 del MINISTERIO DE
ECONOMÍA Y FINANZAS en el acápite sobre “Análisis del MEF sobre los CRPAO”
477 Ley N° 28670, publicada en: El peruano, Normas legales, 26 de enero de 2006.
478 Documentos presentados por María del Rocío Vesga Gatti (Registro 1437, p.15 y siguientes)
479 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA – BARTRA. 89° sesión ordinaria pública
(Transcripción). Lima: 6 de abril de 2018, p. 14.
480 Ibid, p. 19 y 30
481 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA – BARTRA. 5° sesión extraordinaria pública
(Transcripción). Lima: 16 de marzo de 2018, p. 34.
305
Del recuento de los hechos, se puede señalar que el Sr. Pedro Pablo Kuczynski,
desde la función pública, diseñó mecanismos para promover el apoyo de diversas
instituciones del Estado (MTC, Ositran, MEF, entre otros) al proyecto IIRSA Sur y,
más precisamente, a las concesionarias. Estos mecanismos –a pesar de no haber
funcionado formalmente- en la práctica demostraron que sí hubo concertación de
instituciones para apoyar a las concesionarias en la creación de instrumentos como
los CRPAO, aun cuando la aprobación de tales adendas resultara perjudicial para
los intereses del Estado. Paralelamente a estas actividades derivadas de la función
pública, la empresa unipersonal de la cual era titular el Sr. Pedro Pablo Kuczynski,
celebró contratos de consultoría –mientras éste era funcionario- beneficiándolo con
pagos ingresados a sus cuentas.
6.3 Conclusiones
NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE
Artículo 399°.- Negociación incompatible o aprovechamiento indebido de cargo
El funcionario o servidor público que indebidamente en forma directa o indirecta o por
acto simulado se interesa, en provecho propio o de tercero, por cualquier contrato u
operación en que interviene por razón de su cargo, será reprimido con pena privativa
de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años e inhabilitación conforme a los
incisos 1 y 2 del artículo 36° del Código Penal y con ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco días-multa.
En los dos meses de coordinaciones, el tema tuvo que haber sido tratado en las
sesiones de Consejo de ministros, por lo tanto el nivel de coordinaciones se generó
en la PCM ya que implicaba decisiones del MEF para redefinir el régimen
económico del contrato firmado por el MTC y modificar las cláusulas definidas por
Proinversión. Por lo tanto, lo natural a su cargo era la coordinación intersectorial
que se evidenció en la gestión coordinada de las oficinas subalternas de los
sectores involucrados.
El Ositran era ente regulador que debía dar conformidad al concesionario, para
autorizar sus pagos aprobando el Certificado de Avance de Obra (CAO) y derivar
al MTC la emisión de los CRPAO. Según el contrato, una vez que la concesionaria
presentaba su solicitud de aprobación del CAO, el Estado tenía hasta siete días
para dar conformidad; la Adenda N° 3, extendió el plazo hasta 15 días. Sin
embargo, los funcionarios podían tardar meses en brindar la aprobación, generando
retrasos de pagos y perjudicando al concesionario.
307
Cuando Juan Carlos Zevallos Ugarte asumió la Presidencia del Consejo Ejecutivo
de Ositran (8/2/2007-11/4/2012), su cargo le permitía supervisar, agilizar e influir en
la gestión de los funcionarios de su institución. En su gestión, los CAO llegaron a
emitirse hasta tres días después de la solicitud.
Por todo lo expuesto, se puede afirmar que hubo concertación de Odebrecht con el
titular de Ositran, el Sr. Juan Carlos Zevallos Ugarte, para otorgarle depósitos
bancarios indebidos a cambio de asegurar desde su cargo la agilización de pagos
del Estado a las concesionarias.
La citada adenda fue firmada el 26 de julio de 2006, dos días antes del término del
gobierno de Alejandro Toledo, aunque sus efectos se vieron en el gobierno de Alan
García Pérez. El Sr. Juan Carlos Zevallos Ugarte asumió la Presidencia del Consejo
Ejecutivo de Ositran el 8 de febrero de 2007 hasta el 11 de abril de 2012 (gobierno
de Humala); durante su gestión, al frente de este organismo descentralizado
adscrito a la PCM, reportó a los presidentes del Consejo de Ministros de los
gobiernos de los presidentes Alan García y Ollanta Humala, desde Jorge del
Castillo Gálvez hasta Oscar Valdés Dancuart.
Zevallos Ugarte dirigía al ente regulador que debía dar la conformidad (CAO) al
concesionario para autorizar sus pagos o emisión de CRPAO. Conforme a la
Adenda N° 3 483, tales aprobaciones debían salir en el plazo de 15 días después de
482 Ut supra, ver acápite “El CCE del concedente versus el CAO del regulador”, en especial la
importancia del certificado de avance de la obra – CAO, frente al certificado de correcta ejecución
– CCE
483 MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES, Addenda N° 3, Tramo Vial N° 2, op.
cit. Numeral 2.44
308
haber sido solicitados por la concesionaria. Antes, el plazo para que Ositran emitiera
el CAO según el contrato (Anexo XI numeral 2) era de 7 días.
En el caso de los tramos 2 y 3, vinculados a Odebrecht, antes del inicio de la gestión
de Zevallos, los CAO fueron expedidos, con evidente demora por Ositran, según
esta periodicidad:
Durante la gestión de Zevallos, la expedición de los CAO varió a este ritmo, llegando
a emitirse incluso entre 3 y 5 días después de solicitado:
309
funcionarios de su institución, tenía una cuenta en la banca privada de Andorra484 –
un paraíso fiscal- que no había sido declarada ante la Sunat ni en su declaración
jurada. Dicha cuenta fue abierta en octubre de 2008 en una sucursal de Montevideo
y funcionó hasta el 2016.
Consta en la citada cuenta cuatro depósitos que totalizan US$ 280 mil efectuados
por la empresa AEON, que según declaraciones del propio Zevallos Ugarte era por
servicios de consultoría. Luego hay un depósito de medio millón de dólares
americanos, que, según el titular, fue realizado por la empresa Orbis Service
Corporation para adquirir inmuebles para ella, aunque sin mayor sustento
documentario.
484 Cutra grande, cutra chica y más… En: IDL-Lava Jato Perú. Lima: 16 de febrero de 2018.
[Consulta: 29 de mayo de 2018] Disponible en: https://idl-reporteros.pe/jorge-barata-confiesa-
coimas-a-juan-carlos-zevallos-y-en-que-consistian-crpaos/
485 Información extraída de las imputaciones formuladas por el Ministerio Público, representado por
el Fiscal Marcial Páucar en el pedido de prisión preventiva. [Consulta: 6 de junio de 2018]
Disponible en: https://www.youtube.com /watch?v=KHt6Xt-p3MM
486 MINISTERIO PÚBLICO. Carpetas fiscales: Caso Proyecto Corredor Vial Interoceánica Sur Perú
– Brasil - Ositran – CAOs. [Consulta: 19 de julio de 2018] Disponible en:
http://www.mpfn.gob.pe/equipo_especial/caso_interoceanica-ositran/ y http://www.mpfn.gob.pe/
Docs/ee2/files/ audiencia_prision_preventiva_juan_carlos_zevallos_ugarte.pdf
310
-254,812.03
2011 466,582.50
721394.53 254,812.03
2012 134,310.29 126981.34 7,328.95
Total 2,735,457.48 3,269,388.63 -533,931.15
487 MINISTERIO PÚBLICO. Ppt del Caso Ositran – CAO. [Consulta: 19 de julio de 2018] Disponible
en: http://www.mpfn.gob.pe/Docs/ee2/files/audiencia_prision_preventiva_juan_carlos_zevallos_
ugarte.pdf
311
7.3 Conclusión
COLUSIÓN AGRAVADA
Artículo 384°.- El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o
indirectamente, por razón de su cargo, en cualquier etapa de las modalidades de
adquisición o contratación pública de bienes, obras o servicios, concesiones o
cualquier operación a cargo del Estado concierta con los interesados para defraudar
al Estado o entidad u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años y con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco días-multa.
El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por
razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante
concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad
u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince años y con trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta días-multa
Además, entre los años 2007 y 2012, tuvo ingresos por S/.2’601,144.13 y egresos
por S/. 3’185,072.51, evidenciando un desbalance de sus gastos por S/.
583,928.38. En el mismo período, ha adquirido numerosos de inmuebles, tales
312
como una vivienda de 659.6 m2 en la Urbanización Camacho en La Molina (2010)
y su edificación (2011), un terreno en Carabayllo, diez estacionamientos en Mala,
dos predios en Cañete (participación del 33% en cada uno aprox.), 2 lotes en
Cieneguilla, entre otros, todos adquiridos durante los años que ejercía su cargo en
Ositran.
313
8 Hecho relevante en las adendas firmadas durante el gobierno de
Alan García Pérez: Incremento presupuestal y de los Gastos
Generales
Adicionalmente, los gastos generales eran los costos indirectos de las obras,
compuestos por gastos fijos y variables; como, por ejemplo, las oficinas, equipos
de cómputo en el primer caso y, personal, movilidad, alojamiento en el segundo. El
ex ministro Enrique Cornejo señaló que el porcentaje de gastos generales del
contrato era solo una referencia y que el incremento de 27% a 35.5% tenía sustento
técnico, demostrando que la firma de las adendas respectivas era un acuerdo del
sector.
Para aprobar las adendas, hubo una serie de informes sustentatorios de los
diversos niveles de funcionarios del MTC y Ositran, fortaleciendo las propuestas
remitidas por las concesionarias. Además, entre el 2008 y 2009, hubo informes de
aparente sustento para elevar el porcentaje de gastos generales de 27% a 35.5%.
Así fueron aprobadas la adenda Nª 5 para los tramos 2 y 3 y la Adenda Nº 6, en el
tramo 4.
Los funcionarios públicos incumplieron su deber de vigilar los intereses del Estado,
al aprobar el incremento de los gastos generales sin mayor sustento técnico para
favorecer a las concesionarias.
Esta adenda en los tramos 2 y 3 fue firmada el 16 de julio de 2007 por el viceministro
de Transportes Carlos Puga Pomareda, representando al Estado, y por Luiz
Fernando De Castro Santos y Mario Alvarado Pflucker en representación de la
concesionaria; en el tramo 4, firmado el 18 de febrero de 2009, los firmantes fueron
el viceministro de Transportes José Nicanor Gonzales Quijano, por el Estado, y
José Marcio De Simoni Silveira, por la concesionaria Intersur Concesiones S.A.
488 Nota de redacción: La acreditación del Incremento presupuestal será descrita en dos sub-
temas referidos a las variaciones de metrados y a la autorización de excederse del presupuesto
original, por cuanto son complementarios
489 MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES, Addenda N° 4 al Contrato de
Concesión para la construcción, conservación y explotación de los Tramos Viales N° 2 y 3 del
Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú – Brasil. Suscritas en Lima, el 16 de julio de 2007,
Cláusula 6.4.A y sus numerales.
315
pendientes pronunciadas, con ángulos de inclinación muy empinados, poco
agudos, con dificultades geológicas, con capas freáticas no detectadas, etc. Para
brindar firmeza a la carretera -más aun cuando debía soportar el tránsito de
vehículos pesados- era necesario construir en planos inclinados, con ángulos lo
suficientemente agudos que reduzcan la pendiente de inclinación. Esto exigía el
uso de mayor espacio, más insumos y generaba mayores costos según se expuso
durante el debate del informe en mayoría de la comisión Pastor. Por ello, el
presupuesto comprometido conforme al proyecto referencial estaba próximo a
agotarse490.
IIRSA Sur se ejecutó con estudios de factibilidad sin detalle, pero al aprobarse los
PID definitivos se vio que el presupuesto era insuficiente. Hacia el tercer trimestre
del año 2008, el presupuesto del tramo 2 se había agotado; en marzo del 2009,
ocurrió lo mismo en los tramos 3 y 4.
490 CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Diario de debates, 15ª. Sesión 30 de octubre 2008. p. 1199.
491 El Decreto Supremo Nº 022-2005-EF exoneró del cumplimiento de la fase de pre-inversión
incluida la declaración de viabilidad, a que se refiere el SNIP.
316
Mientras tanto, la Concesionaria Interoceánica Sur Tramo 2 S.A. financió un estudio
realizado por José Luis Bonifaz y Roberto Urrunaga, del Centro de Investigaciones
de la Universidad del Pacífico (CIUP), titulado “Beneficios económicos de la
Carretera Interoceánica”, que fue publicado en julio de 2008. Este estudio y la
expectativa en el sur por la continuidad de la obra fueron argumentos reiterados en
la sesión del pleno del Congreso de la República del 30 de octubre de 2008. En esa
sesión se concluyó que no existían irregularidades en el proyecto y se aprobó el
informe en mayoría de la Comisión Investigadora de IIRSA Sur 2008, que avaló su
continuidad. Kuczynski también declaró que en 2006 hubo mucha ilusión en el sur
por la construcción de la carretera492. Aprobado el informe, la entonces ministra de
Transportes y Comunicaciones Verónica Zavala, tramitó un crédito suplementario
para garantizar la continuidad de la obra.
Esta suma otorgada por el MTC sería insuficiente para culminar el proyecto. Este
monto fuera del presupuesto original solo evitó que la paralización de las obras
ocasione un “perjuicio irreparable”.
Esta ley también ordenaba ejecutar las obras adicionales no cubiertas por los PAO
de los contratos495. Además, autorizó nuevos desembolsos de dinero para
continuar con las obras del proyecto IIRSA Sur.
494 Decreto de Urgencia Nº 045-2008, parte considerativa, quinto párrafo. Publicado en: El peruano,
el 15 de noviembre de 2008.
495 Ley 29309, Artículo N° 1. Publicada en: El peruano, 31 de diciembre de 2009. P. 387205.
496 Ibid, Artículo N° 3.
497 Ibid, Artículo N° 4 y 5.
318
15 de Decreto de Urgencia Nº 045-2008, sobre presupuesto
noviembre de adicional para el período transitorio del tramo 2.
2008
31 de diciembre Ley N° 29309, que declaraba de necesidad pública la
de 2008 continuación de las obras del proyecto IIRSA Sur en sus tres
tramos.
Bajo el nuevo marco normativo del Decreto de Urgencia Nº 045-2008, en 2009 fue
firmada la Adenda N° 5 del tramo 2 que creó un período transitorio con un
presupuesto adicional dado que el original se había agotado por las variaciones de
metrados contenidas en los PID; además, bajo el amparo de la Ley N° 29309, se
suscribió la correspondiente quinta adenda para los dos tramos restantes, iniciando
la liquidación del PAO contractual y el llamado período final. Con esta adenda se
inicia el reconocimiento de obras fuera del presupuesto original.
498 Carta del Ing° Alejandro Chang Chiang del 11 de junio de 2018 en respuesta a pliego de
preguntas (Registro 2057)
319
Adicionalmente, según las investigaciones de la Policía Federal de Sao Paulo Brasil
realizadas a los directivos de la consorciada Camargo Corrêa, reseñadas por el
portal Convoca499, se halló una nota del 25 de octubre de 2007 con una lista de seis
pagos mensuales por US$175 mil cada uno a realizarse entre el 30 de julio y el 30
de diciembre, totalizando US$ 1’050,000. Este monto equivale al 0.5% del valor
inicial del Tramo 4, lo cual constituye el porcentaje habitualmente asignado por
estas empresas para sobornos. Aparentemente, estos sobornos o “capilés”
buscaban asegurar la firma de adendas orientadas a prolongar la obra, incrementar
el presupuesto y elevar los gastos generales, que lo que ocurrió desde la cuarta
adenda en adelante.
499Lo que el congreso encontró y no quiso debatir sobre IIRSA Sur. En: Convoca. Lima: 14 de junio
de 2015. [Consulta: 29 de mayo de 2018] Disponible en: http://convoca.pe/investigaciones/lo-
que-el-congreso-encontro-y-no-quiso-debatir-sobre-iirsa-sur
500 Imagen tomada de ibid.
320
De Meneses Weyll, Sergio Nogueira Panicali, Edson Nogueira Lemos, Eleuberto
Antonio Martorelli y Juan Andrés Marsano Soto; y en representación de Intersur, se
alternaban como firmantes José Marcio De Simoni Silveira, José Roberto Dos
Santos, Bricio Torres y Geraldo Emerson Gomes Affonso.
Los funcionarios del MTC, Alfredo Salvador Rodríguez León, Auberto Walter Anaya
Calderón y Alberto Flores Vigil, asesores técnicos de la Dirección General de
Concesiones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, suscribieron los
informes Nº 605-2008-MTC/25.arl.afv.wa (19/12/2008), Nº 592-2008-
MTC/25.arl.afv.wa (12/12/2008) y Nº 538-2008-MTC/ 25.arl.afv.wa (11/11/2008)
que sirvieron de aparente sustento para elevar el porcentaje de gastos generales
de 27% a 35.5%; incluso uno de sus informes, el N° 172-2009-MTC/25 (30/3/2009)
recomendaba la aprobación de los gastos generales por analogía con el tramo 2.
Juan Carlos Zevallos Ugarte, presidente del Consejo Ejecutivo de Ositran (febrero
de 2007 - abril de 2012), dirigió este organismo cuando se firmaron las adendas de
la N°4 en adelante. En el proyecto IIRSA SUR, fueron la Adenda N° 5 y siguientes
2059)
321
las que más desnaturalizaron al contrato original. El citado funcionario no realizó
ninguna objeción al proyecto de estas adendas.
Los viceministros de Transporte Sr. Carlos Puga Pomareda y el Sr. José Nicanor
Gonzales Quijano Pomareda, firmaron en representación del Estado, la Adenda N°
4 en los tres tramos, el primero de los nombrados; y la Adenda N° 5 en los tres
tramos y la Adenda N° 6 en los tramos 2 y 3, en el segundo caso. La firma de estas
adendas significaba que avalaban los informes remitidos por el funcionariado a su
cargo, pese a que como señaló la Contraloría General de la República, no había
sustento suficiente en todos los casos y en algunos se ocasionó perjuicio
económico al Estado.
De esa manera, el 27% de gastos generales fue elevado a 35.5% para el caso de
las obras que estuviesen fuera del expediente técnico original, vale decir, para
todas las obras ejecutadas en las variaciones de metrados y las que fueron
incluidas en el Plan de ejecución de obras final – PEOF. Sin embargo, esta
modificación del porcentaje de gastos generales carecía de sustento técnico, según
lo determinó la CGR505, indicando que los informes técnicos y financieros de
respaldo para aprobar tal incremento, no tuvieron en realidad ningún sustento.
A pesar de esta carencia, el incremento era defendido por las autoridades del sector
de entonces. El ministro Enrique Cornejo (29/11/2008 – 28/07/2011) señaló sobre
el tema en una entrevista para Convoca506, publicada el 23 de agosto de 2015, que
desde tiempo atrás se había estado negociando el incremento del porcentaje de los
gastos generales porque era una solicitud recurrente de las concesionarias, desde
la época del diseño de las bases; solo que recién se aprobó en las adendas
firmadas en el año 2009. El señor Enrique Cornejo manifestó en esa entrevista que
el porcentaje de 27.5% aunque aparecía en el contrato era solo una referencia y el
incremento a 35.5% sí tenía un sustento técnico.
2218)
322
8.3 Conclusiones
128°. Los ministros son individualmente responsables por sus propios actos y por los
actos presidenciales que refrendan.
Todos los ministros son solidariamente responsables por los actos delictivos o
violatorios de la Constitución o de las leyes en que incurra el Presidente de la Republica
o que se acuerden en Consejo, aunque salven su voto, a no ser que renuncien
inmediatamente.
Justamente por la firma de estas adendas –de la quinta a la sétima u octava según
el tramo- el presupuesto final de la obra fue incrementado, luego de haberse
agotado el presupuesto original, llegando a casi el doble en cada tramo.
323
hallazgos determinados por la Contraloría General de la República, Ningún
funcionario cuestionó la solicitud de adendas, solo fortalecieron la posición de las
concesionarias, aun cuando implicaran cambios drásticos en el régimen económico
o de pagos, variando los términos concursales.
Entre los artículos de la Constitución Política del Perú 1993 afectados por su
accionar, se señala al Art.128 por la responsabilidad de los actos ministeriales,
dado que fue su misión dirigir la política dentro de su sector y él mismo está
convencido de la idoneidad de los cambios introducidos por las adendas, del
incremento de los gastos generales pese a los señalamientos de la CGR sobre su
falta de sustento y en la continuidad de la concesión con las mismas empresas.
NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE
Artículo 399°.- Negociación incompatible o aprovechamiento indebido de
cargo
El funcionario o servidor público que indebidamente en forma directa o indirecta o
por acto simulado se interesa, en provecho propio o de tercero, por cualquier
contrato u operación en que interviene por razón de su cargo, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años e inhabilitación
conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36° del Código Penal y con ciento ochenta
a trescientos sesenta y cinco días-multa.
324
José Nicanor Gonzales Quijano
Viceministro de Transporte (8/1/2009-6/12/2009)
DNI N° 43345035
325
En conclusión, se recomienda al Ministerio Público revisar los hechos y proceder
conforme a sus funciones respecto al Sr. Hjalmar Marangunich Rachumi, por la
presunta comisión del delito de negociación incompatible tipificado en el Art. 399
del Código Penal.
Los funcionarios Alfredo Rodríguez León, Walter Anaya Calderón y Alberto Flores
Vigil suscribieron los Informes técnico-legales N° 151-2007-MTC/02.01.CGR-
ARL.AFL.WA (s/fecha), N° 238 y N° 239-2007-MTC/02.01.CGR-ARL.AFL.WA
(ambos del 21/6/2007) como sustento para la aprobación del incremento de
metrados y de la firma de la Adenda N° 4. En el caso de la Adenda N° 5,
suscribieron los informes Nº 538-2008-MTC/ 25.arl.afv.wa (11/11/2008), Nº 592-
2008-MTC/25.arl.afv.wa (12/12/2008) y Nº 605-2008-MTC/25.arl.afv.wa
(19/12/2008) que sirvieron de aparente sustento para elevar el porcentaje de gastos
generales de 27% a 35.5%; incluso uno de sus informes, el N° 172-2009-MTC/25
(30/3/2009) recomendaba la aprobación de los gastos generales por analogía con
el tramo 2, entre otros. Según el Informe de Auditoria Nº 533-2016-CG/MPROY-AC
de la CGR, no existía ningún sustento técnico en estos informes para dicho
incremento.
326
9. Arbitrajes
El proyecto IIRSA Sur tuvo un total de treintidós (32) arbitrajes en los tres tramos,
de los cuales, veintisiete casos llegaron a culminar en un laudo. Los laudos emitidos
fueron tramitados en su mayoría en el Centro de Arbitraje de la Cámara de
Comercio de Lima – CCL (26 casos) y uno ad hoc externo. Casi todos los laudos
del CCL resultaron desfavorables para el Estado peruano: el MTC solo se favoreció
en un caso ante el CCL y en los dos arbitrajes externos.
Hubo un grupo de árbitros que participó en forma reiterada como el Sr. Horacio
Cánepa Torre, quien representó 16 veces a las consorciadas, así como el árbitro
Randol Campos Flores 9 veces árbitro designado por el MTC, a pesar de perder
reiteradamente.
327
En el caso del proyecto IIRSA Sur, el número de arbitrajes fue considerable. Así,
los tres tramos de este proyecto tuvieron en total 32 arbitrajes509, como se detalla
en el siguiente cuadro:
Tramo 4:
Intersur
Tramo 2:
15.6% Odebrecht
Tramo 3: y asoc.
MTC 12.5% 34.4%
Tramo 3:
Odebrecht
y asoc
37.5%
2017 (Registro 86, Tomos 1 al 7) y carta del 6 de abril de 2017 (Registro 234 Carta CCL p.171-249)
328
un caso solitario que perdió y los otros tres no continuaron. Resulta peculiar, por
decir lo menos, que el MTC haya logrado que solo una de sus cuatro peticiones de
arbitraje obtenga un laudo y peor aún, que resultara infundada.
Pendiente 1 3.1%
No se continuó 4 12.5 %
Total 32 100.0 %
Favorable en
parte; 21.4%
Favorable en todo /
Infundada para el MTC;
67.9%
330
Gráfico N° 6: Árbitro designado por el MTC
28.1%
Weyden García Rojas
Randol Campos Flores
Martín Oré Guerrero 9.4% 28.1%
Mario Castillo Freyre 9.4%
Gonzalo García Calderón 6.3%
Richard Martin Tirado 3.1%
Richard Lugo Mena 3.1%
Humberto Abanto Verástegui 3.1%
Fernando López Miranda 3.1%
Iván Galindo Tipacti 3.1%
Felipe Isasi Cayo 3.1%
0.0% 10.0% 20.0% 30.0%
En segundo lugar, figura el Sr, Iván Galindo Tipacti quien estuvo una vez como
árbitro del MTC, otra como representante de la concesionaria y siete oportunidades
como presidente del Tribunal arbitral. En el gráfico siguiente se ve cómo destaca
su frecuencia:
Además de los tres árbitros reseñados, existen otros que también resaltan por su
frecuencia, como son los Sres. Emilio Cassina Rivas (seis veces presidente del
Tribunal Arbitral), Randol Campos Flores (9 veces árbitro designado por el MTC y
3 por la concesionaria), quien, a pesar de perder reiteradamente en representación
del Estado, era convocado una y otra vez. El árbitro Luis Felipe Pardo Narváez fue
tres veces presidente del Tribunal Arbitral.
331
Hasta aquí se podría interpretar una actitud poco diligente en la defensa de los
intereses del Estado al encargar los procesos a árbitros que no defendieron
apropiadamente la posición del Estado o al elegir en la presidencia a quienes ya
habían representado a las concesionarias. Sin embargo, se evidencia algunos
nexos descubiertos después que ameritaron la intervención del Ministerio Público
y demostraron el uso que las concesionarias dieron a la institución del arbitraje.
En el caso del árbitro Jorge Horacio Cánepa, su cuenta fue descubierta por orden
de la jueza Canólic Mingorance Cairat, encargada de investigar delitos
económicos en el Principado de Andorra. La jueza hacía seguimiento a las
empresas brasileras y ordenó a la policía investigar cuentas relacionadas. Así, la
policía identificó una cuenta abierta en 2013 en la Banca Privada de Andorra (BPA)
a nombre de la empresa off shore Maxcrane Finance S.A. que había recibido un
depósito inicial por US$ 150 mil y llegó a tener US$ 1´442,000 provenientes de la
empresa Aeon Group, vinculada a Odebrecht. Al investigar a la off shore Maxcrane
Finance S.A., se descubrió que fue constituida en 2013, en Panamá y era
representada por el árbitro en mención, quien utilizó para estas diligencias un
pasaporte italiano. Desde dicha cuenta, fueron movilizados diversos montos hacia
al Bank of América y HSBC situados en Nueva York y Hong Kong respectivamente,
por un total de US$ 332.000 dólares, conforme a la investigación desarrollada por
el diario El País512 de España.
En paralelo, un aspirante a colaborador eficaz declaró a la Fiscalía que, en
diciembre 2010, se reunieron Horacio Cánepa, y Eleuberto Antonio Martorelli (de
Odebrecht) para proponerlo como árbitro de la concesionaria. En 2012, Ronny
Javier Loor Campoverde reemplazó a Martorelli y continuaron las reuniones
incluyendo a funcionarios del MTC como Celso Gamarra Roig, para acordar futuros
laudos, convencer a otros árbitros, asegurar que no haya impugnaciones y definir
el porcentaje a cobrar una vez concretado el pago del MTC; en ese contexto, Loor
Campoverde ordenó a Cánepa abrir una cuenta en Andorra usando los servicios
de Francisco Xavier Pérez, presidente de la filial del BPA en Uruguay, para pagarle.
512
Los sobornos de Odebrecht en Perú, al descubierto. En: El país. Madrid: 2 de octubre de 2017.
[Consulta: 29 de mayo de 2018] Disponible en:
https://elpais.com/internacional/2017/09/29/actualidad/1506703470_585468.html
513 Escrito de 10 de abril de 2018. Marcos Vainstein Blanck Notario de Lima (Registro N° 1493, pp.
116-122)
332
de US$ 404,249.34 dólares, cuyas fechas coinciden con diversos arbitrajes donde
Horacio Cánepa fue designado como árbitro de las empresas del Grupo Odebrecht,
especialmente uno del 21 de agosto de 2013 seguido por la Concesionaria IIRSA
Norte contra el MTC514:
El fiscal Páucar Chappa investiga a varios árbitros entre los que se encuentran
Horacio Cánepa, Luis Pardo Narváez, Randol Campos Flores y Richard Martín
Tirado, así como también Jaime Valés Carrillo (procurador del MTC) y Celso
Gamarra Roig (director de Concesiones del MTC) por no haber demostrado mayor
diligencia en la defensa de los intereses del Estado y –al parecer- tener vínculos
inapropiados con las concesionarias516. En el caso de este funcionario, se afirma
que participó en coordinaciones con las concesionarias a cambio de prebendas
para influir en la decisión de los árbitros.
9.3. Conclusiones
El Sr. Celso Gamarra Roig era Director de concesiones del MTC cuando, según
declaraciones de un aspirante a colaborador eficaz, participó en reuniones con
Horacio Cánepa, Fernando Cantuarias Salaverry y Gibran Loor Campoverde (de
Odebrecht) en abril de 2012, para acordar el resultado de futuros laudos (de IIRSA
514 Arbitrajes arreglados. Publicado: 5 de mayo de 2018. https://idl-reporteros.pe/fiscalia-arbitrajes-
odebrecht-coimas-horacio-canepa/
515 Odebrecht compraba árbitros al por mayor y al 1%. En: La República. Lima: 4 de mayo de 2018.
[Consulta: 15 de mayo de 2018] Disponible en: https://larepublica.pe/politica/1237007-
odebrecht-compraba-arbitros-mayor-1
516 Fiscalía inició investigación a 15 árbitros que vieron casos entre Odebrecht y el Estado. En:
Gestión. Lima: 10 de enero de 2018. [Consulta: 30 de abril de 2018 ] Disponible en:
https://gestion. pe/peru/fiscalia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-224625
333
Norte) y el monto que cada árbitro recibiría, con cargo al pago que realizaría el
Estado por dichos laudos; según la misma fuente, tales reuniones continuaron
durante el 2012, acordando laudos favorables a la concesionaria en IIRSA Sur. Por
su cargo tenía ascendencia respecto de otros funcionarios y por ello aseguraba que
no se impugnaría los laudos favorables a las concesionarias.
El dinero obtenido por Odebrecht por los pagos del MTC efectuados en
cumplimiento de los laudos “pactados” era condición previa para efectuar los pagos
de sobornos, que según el aspirante a colaborador eficaz provendría de las cuentas
de AEON Group, perteneciente a Odebrecht y utilizada por ellos para canalizar
sobornos
Durante el período de ejercicio de este funcionario se emitieron laudos en favor de
la concesionaria por un monto aproximado de más de US$ 155 millones y S/. 250
mil.
LAVADO DE ACTIVOS
Decreto Legislativo N° 1106, Decreto Legislativo de Lucha Eficaz contra el
Lavado de Activos y otros Delitos Relacionados a la Minería Ilegal y Crimen
Organizado (Vigente desde abril 2012)
Artículo 1°.- Actos de conversión y transferencia
334
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilícito
conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su
incautación o decomiso, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor
de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días
multa.
Además, Horacio Cánepa ofreció a otros árbitros montos de dinero por parte de
Odebrecht para asegurar que la favorezcan con los laudos. Todos los pagos se
derivaban del pago del laudo que recibiría por parte del MTC. A fines de 2013,
Cánepa propuso a Randol Campos pagos por US$20 mil por laudo favorable a
Odebrecht. Cánepa también efectuó pagos a Luis Pebe Romero por US$ 30 mil y
a Luis Pardo Narváez por US$ 20 mil por sus laudos, conforme al testimonio del
aspirante a colaborador eficaz.
335
Weyden García Rojas
(1 vez representando a la concesionaria y 9 al MTC)
DNI N° 25828992
El objetivo de los pagos era fungir como árbitro y lograr la emisión de laudos
arbitrales favorables para Odebrecht.
Randol Campos Flores: En el proyecto IIRSA Sur, este árbitro representó doce
veces al MTC de las cuales, hubo tres ocasiones en que el proceso fue
suspendido ante la CCL y en otro no se llegó a instalar el tribunal. De los ocho
casos con laudo desarrollados entre 2010 y 2011, seis fueron favorables para
la concesionaria en todo o en parte, una fue infundada para el consorcio y una
resultó favorable al MTC, cuando ya se iniciaban las primeras investigaciones.
Como resultado de sus laudos se generó un beneficio de más de US$ 91
millones a favor de las concesionarias.
Luis Felipe Pardo Narváez: En tres ocasiones fue presidente de tribunal
arbitral, habiendo concluido con todos sus laudos favorables para la
concesionaria. En estos laudos la concesionaria obtuvo ingresos por más de
US$ 26 millones. Según el testimonio de un aspirante a colaborador eficaz,
este árbitro recibió US$20 mil por un laudo favorable.
336
Luis Pebe Romero: En una ocasión fue presidente de tribunal arbitral en IIRSA
Sur, habiendo concluido con laudo favorable para la concesionaria que le
brindó a la concesionaria, ingresos por más de US$ 5 millones. Según el
testimonio de un aspirante a colaborador eficaz, este árbitro recibió US$30 mil
por un laudo favorable.
Continuar investigaciones a los árbitros Weyden García Rojas, Iván Galindo Tipacti
y Emilio Cassina Rivas por presunta recepción de donativos condicionado a los
resultados de sus laudos.
Responsabilidad civil
338
III. PROPUESTA DE REFORMA LEGAL
El artículo 4° del decreto legislativo, establece las fases del ciclo de inversión, la
primera está referida a la Programación Multianual que comprende la elaboración
de metas de producto específicas, así como los indicadores de resultado en un
horizonte mínimo de 3 años, en el marco de los planes sectoriales nacionales. Esta
fase toma en cuenta los recursos de inversión proyectados en el Marco
Macroeconómico Multianual, estando dicho proceso a cargo de los Sectores,
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales. Los sectores lideran, en los tres niveles
de gobierno, sus objetivos, metas e indicadores. Cada Sector, Gobierno Regional
o Gobierno Local, determinará las brechas, así como sus criterios de priorización,
en el marco de la política sectorial.
339
2. En relación a las funciones de la Contraloría General de la
República
Problemática
(…)
17.5 El Informe Previo de la Contraloría General de la República respecto de la versión
final del contrato de Asociación Público Privada, así como de las modificaciones
contractuales que correspondan, únicamente puede referirse a aquellos aspectos que
comprometan el crédito o la capacidad financiera del Estado de conformidad con el
inciso l) del artículo 22 de la Ley 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y
340
de la Contraloría General de la República. Dicho Informe Previo no es vinculante, sin perjuicio
de control posterior.
(…)
23.1 El Estado, de común acuerdo con el inversionista, podrá modificar el contrato de
Asociación Público Privada manteniendo su equilibrio económico financiero y las condiciones
de competencia del proceso de promoción, conforme a las condiciones y requisitos que
establezca el Reglamento.
El proceso de modificación contractual regulado en el presente artículo, requerirá la
participación de la Contraloría General de la República, a través de la emisión de un
informe previo, en un plazo máximo de diez días hábiles, el cual será solicitado una vez
concluido el proceso de evaluación conjunta. Dicho informe previo no es vinculante y
deberá contener opinión sobre aquellos aspectos que comprometan el crédito o la
capacidad financiera del Estado de conformidad con el inciso l) del Artículo 22 de la
Ley 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República. Es emitido sin perjuicio del control posterior.
(El resaltado es nuestro)
341
1. Los proyectos de obras no deberían de sufrir interferencias políticas, sino
realizarse una vez que se encuentren con todos los estudios culminados, sin
saltar etapas, y sin que se los excluya de fiscalización en cuanto al proceso
de contratación y ejecución. Sólo de ese modo podrá ser posible resguardar
el uso adecuado de los recursos del Estado, sin dar pie a posibles actos de
corrupción que pueden filtrarse en la medida en que se faciliten exoneraciones
como las vistas en IIRSA Sur.
342
IV. CONCLUSIONES
2. Los hechos investigados reflejan que los acuerdos entre Alejandro Toledo
Manrique y los representantes de los grupos empresariales brasileños, no solo
consistieron en impedir que los plazos no se posterguen, como ha señalado
Jorge Barata en sus declaraciones, sino también, para interceder en favor de
dichas empresas ante los funcionarios que participaban en el proceso para
que las condiciones contractuales les sean favorables y así garantizar su
continuidad.
343
Estado, quien asumió la inversión, incluso, superando el monto de inversión
contratada y fijado a través del proceso de entrega en concesión.
En calidad de autor:
- Alejandro Celestino Toledo Manrique (presidente de la República)
En calidad de cómplices:
- Avraham Dan-On (jefe de seguridad de Alejandro Celestino Toledo
Manrique)
- Jorge Henrique Simoes Barata (apoderado de la Construtora Norberto
Odebrecht S.A.)
- Marcos de Moura Wanderley (director de Camargo Correa Perú S.A.
Ingeniería y Construcciones)
- José Alejandro Graña Miró Quesada (presidente director de Graña y
Montero S.A.A.)
- Hernando Alejandro Constancio Graña Acuña (director de Graña y
Montero S.A.A.),
- Gonzalo Ferraro Rey (apoderado de Graña y Montero S.A.A.)
- Fernando Camet Piccone (presidente del directorio de JJC Contratistas
Generales S.A.)
- Juan Pedro Portaro Camet (vicepresidente de directorio de JJC
Contratistas Generales S.A.)
- César Augusto Castillo Petit (director presidente de Ingenieros Civiles y
Contratistas Generales S.A.)
- José Fernando Castillo Dibós (director de Ingenieros Civiles y
Contratistas Generales S.A.)
351
V. RECOMENDACIONES
En calidad de autor:
- Alejandro Celestino Toledo Manrique (DNI N° 08774976) (presidente de
la República)
En calidad de cómplices:
- Avraham Dan-On (CE N° 000049673) (jefe de seguridad de Alejandro
Celestino Toledo Manrique)
- Jorge Henrique Simoes Barata (Pasaporte N° 576469 y PAS YC169417)
(apoderado de la Construtora Norberto Odebrecht S.A.)
- Marcos de Moura Wanderley (Pasaporte N° YA038283, CE N°
000093893) (director de Camargo Correa Perú S.A. Ingeniería y
Construcciones)
- José Alejandro Graña Miró Quesada (DNI N° 08266298) (presidente
director de Graña y Montero S.A.A.)
- Hernando Alejandro Constancio Graña Acuña (DNI N° 07806723)
(director de Graña y Montero S.A.A.),
- Gonzalo Ferraro Rey (DNI N° 08217709) (apoderado de Graña y
Montero S.A.A.)
- Fernando Camet Piccone (DNI N° 08217709) (presidente del directorio
de JJC Contratistas Generales S.A.)
- Juan Pedro Portaro Camet (DNI N° 08236569) (vicepresidente de
directorio de JJC Contratistas Generales S.A.)
- César Augusto Castillo Petit (DNI N° 08773988) (director presidente de
Ingenieros Civiles y Contratistas Generales S.A.)
- José Fernando Castillo Dibós (DNI N° 08253987) (director de Ingenieros
Civiles y Contratistas Generales S.A.)
353
5. Remitir el presente informe a la Fiscalía de la Nación, a efectos de que,
conforme a sus atribuciones, emita el pronunciamiento correspondiente
respecto a los indicios de la comisión del delito de Colusión, tipificado en el
artículo 384 del Código Penal vigente desde el 27 de diciembre de 1996, en
el punto relacionado a las Irregularidades antes, durante y después de la
entrega en concesión del proyecto IIRSA Sur, que habrían cometido las
siguientes personas, en calidad de cómplices:
Pedro Pablo Kuczynski Godard (DNI N° 06477277) (ministro de Economía
y Finanzas, presidente del Consejo de Ministro y presidente del Consejo
Directivo de Proinversión)
José Javier Ortiz Rivera (DNI N° 07829272) (ministro de Transportes y
Comunicaciones e integrante del Consejo Directivo de Proinversión)
Carlos Ernesto Ferrero Costa (DNI N° 08217709) (presidente del Consejo
de Ministros e integrante del Consejo Directivo de Proinversión)
Sergio Rafael Bravo Orellana (DNI N° 06053464) (presidente del Comité
de Infraestructura de Proinversión)
John Patrick Michael Barclay Méndez (DNI N° 08238007) (integrante del
Comité de Infraestructura de Proinversión)
Eduardo Chueca Romero (DNI N° 07787733) (integrante alterno del
Comité de Infraestructura de Proinversión)
Vicente Giovanni José Campodónico Delgado (DNI N° 09344307)
(coordinador técnico sectorial de Proinversión)
Guillermo Rebagliati Escala (DNI N° 40391598) (coordinador técnico
sectorial de Proinversión)
Miguel Fernando Sánchez Moreno Cisneros (DNI N° 08749604) (asesor
legal)
Juan Fernando Suito Larrea (DNI N° 09140048) (jefe de Operaciones de
Proinversión)
Rómulo Jorge Peñaranda Castañeda (DNI N° 08762698) (representante
de Alpha Consult)
Juan Federico Doroteo Monroy Gálvez (DNI N° 07571335) (consultor)
Rene Helbert Cornejo Díaz (DNI N° 07189444) (exdirector ejecutivo de
Proinversión)
Alberto Pascó – Font Quevedo (DNI N° 08225867) (integrante del Comité
de Infraestructura)
517 De acuerdo a la Cláusula 8.10 del Contrato de Concesión del Tramo 2 de la carretera
Interoceánica, la explotación de la concesión debía realizarse a más tardar a los doce meses de
culminada las obras de construcción, tomando en cuenta que las obras del Tramo 2 de la
carretera culminaron el 30 de diciembre de 2010 (ver Informe N° 518-2017-MTC/25 – Registro
466), la estación de peaje debió operar en diciembre de 2011. Sin embargo, mediante Oficio N°
854-2018-MTC/01 (Registro 2382), el Ministerio de Transporte y Comunicaciones remitió el
Memorandum N° 2702-2018-MTC/25, he informó que a la fecha no se realiza ha implementado
la estacióin de peaje porque no se ha logrado la liberación de la propiedad de terrenos de la
Comunidad de Yanacancha – Cusco.
358
la falta de implementación de las estaciones de peaje del Tramo 2 de la
carretera IIRSA Sur.
359
Capítulo III
360
Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y
Callao (Línea 1, Tramos 1 y 2)
Índice
II. RECOMENDACIONES
362
PROYECTO SISTEMA ELÉCTRICO DE TRANSPORTE MASIVO DE
LIMA Y CALLAO (LÍNEA 1, TRAMOS 1 Y 2)
Para esa fecha, asimismo, se había avanzado la construcción de varios tramos del
viaducto elevado como parte de las obras civiles. El siguiente gobierno de Alberto
Fujimori decidió no continuar con el proyecto frente a las diversas denuncias que
se ventilaron en el Congreso de la República y en el Poder Judicial. Esta situación
generó que recién, durante el segundo gobierno de Alan García (2006-2011) se
retome el proyecto, se concluyan los primeros tramos y se ponga en funcionamiento
el Tren Eléctrico.
El proyecto del Tren Eléctrico tuvo como objetivo atender la necesidad de mejorar
el servicio de transporte público, a través de un sistema que acorte el tiempo entre
largas distancias que correspondían a zonas neurálgicas de la capital.
La Línea 1 del Metro de Lima se desplaza por 26 estaciones, que cubren los distritos
de Villa El Salvador, Villa María del Triunfo, San Juan de Miraflores, Santiago de
Surco, San Borja, La Victoria, Cercado de Lima, El Agustino, y San Juan de
Lurigancho519. El tramo 1 de la Línea 1 está conformado por el recorrido de Villa El
Salvador al Cercado de Lima; y el tramo 2 tiene el recorrido del Cercado de Lima a
San Juan de Lurigancho.
518 Metro de Lima: Línea 1 tiene una demanda de pasajeros que se esperaba para el 2035. En:
Gestión. Lima 12 de julio de 2016. Disponible en: https://gestion.pe/economia/empresas/metro-lima-
linea-1-demanda-pasajeros-esperaba-2035-146816.
519 La lista de estaciones y distritos, así como horarios del Tren Eléctrico se encuentra disponible
en: http://www.lineauno.pe/estaciones.
363
Grafico N° 1
Fuente: Ositran520
Elaboración: Ositran
Hacia el año 2014, la construcción del tramo 1 y del tramo 2 ya había concluido521.
Actualmente, la Línea 1 se encuentra en pleno funcionamiento, cumpliendo con sus
operaciones, a cargo del concesionario GyM Ferrovías S.A.
1. Antecedentes
520 Informe de desempeño: Concesión del Sistema Electrónico de Transporte Masivo de Lima y
Callao, Línea 1, p.8. Disponible en: https://www.ositran.gob.pe/joomlatools-files/docman-
files/RepositorioAPS/0/0/par/000001-TEMP/INFORMES/ID2015_Linea1_GYM.pdf
521 Comunicación del 08 de agosto de 2017, por parte del Grupo Graña y Montero (Registro N° 0638,
p. 13).
522 Cabe destacar que el proyecto Tren Eléctrico se compone de cinco Líneas, de acuerdo a la
información publicada por la AATE, que abarcan los distritos de Comas, Chorrillos, Ate Vitarte, y el
Callao. Disponible en: https://www.aate.gob.pe/mantenimiento/planificacion-de-la-red/
364
El 24 de mayo de 1972, el Ministerio de Transportes y Comunicaciones (en
adelante, “MTC”), suscribió un contrato con el Consorcio Metro Lima para la
elaboración de un estudio de factibilidad técnico-económico y anteproyecto del
Sistema de Transporte Masivo de Pasajeros en el área Metropolitana de Lima y
Callao.
Este estudio fue aprobado en 1974, y definió que el transporte rápido y masivo para
Lima y Callao debe ser en función a un sistema eléctrico sobre rieles. El proyecto
consideró cinco líneas subterráneas, pero el elevado costo de la obra impidió el
inicio de su ejecución.
Durante el primer gobierno de Alan Gabriel Ludwig García Pérez, mediante Decreto
Supremo N° 001-86 MIPRE, de fecha 20 de febrero de 1986, se dispuso el
establecimiento de un Sistema Eléctrico de Transporte Masivo para Lima y Callao
tal como fue concebido en 1973, desde Comas hasta Villa El Salvador, así como la
creación de la Autoridad Autónoma del Tren Eléctrico (en adelante, “AATE”), que
tenía como fin, entre otros, coordinar y ejecutar el proyecto.
Tres habrían sido las principales razones del entonces presidente Alan Gabriel
Ludwig García Pérez para el impulso del proyecto:
523 Informe “Metro de Lima: el caso de la Línea 1”, En: Banco de Desarrollo de América Latina, p.
28.Disponible en: http://scioteca.caf.com/handle/123456789/894
524 Informe “Metro de Lima: el caso de la Línea 1”, En: Banco de Desarrollo de América Latina, p.
525 Sergio Siragusa: El escándalo que persiguió a García en los 90. En: El Comercio. Lima, 07 de
noviembre de 2014. Disponible en: https://elcomercio.pe/politica/polemica/sergio-siragusa-
escandalo-persiguio-garcia-90-290662
526 Acuerdo de Consejo de la Municipalidad Metropolitana de Lima N° 064. (Registro N° 1477,
Carpeta “Punto 9” )
527 Acervo documentario de la Comisión Pari.
528 Suscrito por Alan García Pérez, Yehude Simon, Luis Carranza y Enrique Cornejo Ramírez.
366
preliminares ahí descritos529. Dentro de los fundamentos que justificaron la
promulgación del indicado decreto, se señaló que estudios recientes determinaron
“(…) altos niveles de congestión y saturación de las vías disponibles para el
transporte público que implica pérdida de horas hombre, altos niveles de
contaminación, inseguridad vial, entre otros (…)”.530
Entre los años 2009 a 2010, se dio inicio a las licitaciones públicas para la ejecución
de la obra correspondiente a la Línea 1 del Metro de Lima. Las principales normas
que se emitieron a lo largo del 2009 y 2010 para viabilizar los procesos de selección
fueron los siguientes:
Grafico N° 2
Fuente:
Diario Oficial
El Peruano
Elaboración:
Comisión
Investigadora
529 Las cinco líneas tenían como trazos preliminares los siguientes:
- Línea1: Avenida Separadora Industrial, Avenida Pachacutec, Avenida Tomás Marsano,
Avenida Aviación, Avenida Grau, Jirón Locumba, Avenida 9 de Octubre, Avenida Próceres de
la Independencia, Avenida Fernando Wiese.
- Línea 2: Avenida Guardia Chalaca, Avenida Venezuela, Avenida Arica, Avenida Guzman
Blanco, Avenida 28 de Julio, Avenida Nicolás Ayllón, Avenida Víctor Raúl Haya de la Torre
(Carretera Central).
- Línea 3: Avenida Alfredo Benavides, Avenida Larco, Avenida Arequipa, Avenida Garcilazo de
la Vega, Avenida Tacna, Avenida Pizarro, Avenida Túpac Amaru, Avenida Rosa de América,
Avenida Universitaria.
- Línea 4: Avenida Elmer Faucett, Avenida La Marina, Avenida Sánchez Carrión, Avenida
Salaverry, Avenida Canevaro, Avenida José Pardo de Zela, Avenida Canadá, Avenida
Circunvalación, Avenida Javier Prado.
- Línea 5: Avenida Huaylas, Avenida Paseo de la República, Avenida República de Panamá,
Avenida Miguel Grau.
530 Párrafo séptimo de los considerandos del Decreto Supremo N° 059-2010-MTC.
367
Modalidad de ejecución Concurso oferta a
contractual: precios unitarios
368
N° 13 Contractual N° 13 Enero 2011 38’321,131.64 8.78
N° 14 Contractual N° 14 Febrero 2011 26’554,241.91 6.09
N° 15 Contractual N° 15 Marzo 2011 23’214,563.27 5.32
N° 16 Contractual N° 16 Abril 2011 27’304,386.20 6.26
N° 17 Contractual N° 17 Mayo 2011 25’212,370.02 5.78
N° 18 Contractual N° 18 Junio 2011 21’413,455.19 4.91
N° 19 Contractual N° 19 Julio 2011 13’018,221.76 2.98
N° 20 Contractual N° 20 Agosto 2011 28’632,064.86 6.56
N° 21 Contractual N° 21 Septiembre 2011 14’406,869.46 3.30
Presupuestos Aprobación
Adicionales de Concepto Monto (US$)
Obra Resolución
US$
Señalética interna y externa de las Resolución Ministerial Nº 519-
N°01 1’393,697.96
Estaciones de pasajeros y Señalética 2011-MTC/02
incluye I. G. V.
De material rodante
US$
Resolución Ministerial Nº 371- 1’576,639.24
N° 02 Cerco Perimétrico Berma Central Av. Aviación
2011-MTC/02 incluye I. G. V.
Estado
situacional de
Obra culminada y liquidada.
la obra a la
fecha
369
Ficha Técnica del Proyecto – Tramo 2
370
Adelanto Monto
Materiales N° (US$) inc. 52’929,861.00 Fecha: 26 de junio de 2012
04 IGV:
Adelanto Monto
Materiales N° (US$) inc. 42’343,888.99 Fecha: 28 de agosto de 2012
05 IGV:
Adelanto Monto
Materiales N° (US$) inc. 84’785,267.58 Fecha: 13 de diciembre de 2012
06 IGV:
Valorizaciones
Contractual Mes Año Monto (US$) % de avance
de obra
N° 01 Contractual N° 1 Agosto 2011 81,000 0.01
N° 02 Contractual N° 2 Septiembre 2011 983,896.59 0.13
N° 03 Contractual N° 3 Octubre 2011 923,431.54 0.12
N° 04 Contractual N° 4 Noviembre 2011 18’277,156 2.39
2011
N° 05 Contractual N° 5 Diciembre 4’247,217.46 0.56
371
Expediente
N° 06 Resolución Viceministerial N° 643-MTC/02 50 20/10/12
Técnico
Solicitud de
reconocimiento
de mayor plazo
de obra por Resolución Directoral N° 069-MTC/33 Obra 235 04/09/14
aprobación de
nuevo
cronograma
Avance total
100% Financiero: -
(%):
Fecha de
recepción de 24 de septiembre de 2014
obra
Costo final de la US$ 885’154,813.16
obra
Estado
situacional de la Obra culminada y liquidada.
obra a la fecha
Fuente : Informe final de Supervisión
Elaborado por: Comisión investigadora
El 28 de abril de 2009, se designó a los miembros del Comité Especial a cargo del
proceso de selección para la contratación de la elaboración del expediente técnico
y la ejecución de obras civiles y electromecánicas del Proyecto Sistema Eléctrico
de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1: Tramo 1 Villa El Salvador –
Avenida Grau.534
Titulares:
Por cuestiones de salud del presidente del Comité de Selección, se decidió nombrar
un sucesor. Así, el 09 de septiembre de 2009, se emitió la Resolución Secretarial
N° 263-2009-MTC/20538 que dispuso una nueva conformación, quedando como
sigue:
Titulares:
Suplentes:
La Buena Pro del Tramo 1 fue otorgada por el Comité Especial el 2 de diciembre
de 2009 al Consorcio Tren Eléctrico de Lima, conformado por las empresas GyM
S.A, y Constructora Norberto Odebrecht S.A. Sucursal Perú540.
participaron Magdalena Bravo Hinostroza (Presidente), y Santiago Chau y Jesús Munive como
miembros (Registro N° 55, CD, Tomo 12, p. 42)
541 Contrato N° 146-2009-MTC/20 (Registro N° 1012, CD, Carpeta contrato de ejecución de obra,
L1-T1)
373
Autónoma del Tren Eléctrico (AATE); Raúl Torres Trujillo por Provías Nacional, y
Jorge Henrique Simoes Barata (Odebrecht) y Juan Manuel Lambarri Hierro (GyM
S.A.) por el Consorcio Tren Eléctrico de Lima.
Titulares:
Suplentes:
542 Informe Final de Liquidación de Obra (Registro N° 1187, Liquidación de Obra L1T1, p. 2)
543 Informe Final de Liquidación de Obra (Registro N° 1187, Liquidación de Obra L1T1, p. 2)
544 El Tren Eléctrico: Lima tuvo que esperar 25 años para inaugurar este sistema de transporte. En:
549 Resolución Directoral N° 26-2011-MTC/33, del 15 de marzo de 2011. (Registro N° 55, CD, Tomo
11, p.171).
550 Anexo del Acta de Licitación Pública N° 001-2011-AATE, del 19 de mayo de 2011 (Registro N°
p.102)
552 Contrato N°146-2009-MTC/20 (Registro N° 55, CD, Tomo 12, p.4)
375
El objeto del contrato fue la elaboración del expediente técnico y la ejecución de las
obras civiles y electromecánicas del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de
Lima y Callao, Línea 1: Tramo 1- Villa El Salvador- Avenida Grau, por parte del
contratista.
✓ Adenda N° 1555, del 29 de abril de 2010, que modificó los numerales 5.2, 6.4 y
14.3.1 de las clausulas quinta, sexta y décimo cuarta, respectivamente, por
errores materiales
376
3.2.2 Línea 1 del Metro de Lima: Tramo 2
El Consorcio Tren Eléctrico Lima suscribió la adenda N°3 del contrato de consorcio,
el 28 de junio de 2011, lo que le permitió extender su objeto contractual a fin que
puedan también ejecutar el Tramo 2.
Tomo 1, p. 8)
566 Por Acta 001-2009 se instaló el Comité Especial el 30 de abril de 2009 (Registro N° 1149, CD,
Carpeta CP 0009-2009, Tomo 1, p. 285). En dicha fecha el presidente del Comité era Luis Alfonso
Barrantes Mann, pero pidió su retiro por problemas de salud.
377
El 1 de septiembre de 2009, el Comité de Selección declaró desierta la convocatoria
porque los dos postores admitidos presentaron errores en sus postulaciones
referidas a falta de poderes de sus representantes. De acuerdo con el Acta de la
misma fecha, los postores fueron: i) Consorcio Cesel-Poyry567 y Consorcio Engevix-
Dessau568.
567 De acuerdo al Asiento C00014, de la Partida 02005336 de CESEL, por Junta General de
Accionistas, del 23 de marzo de 2008, se designó como miembros del Directorio, para los
próximos 3 años, a Raúl Delgado Sayán (Presidente), Federico Fernández Santa Gadea
(Vicepresidente), Duilio Ayaipoma Nicollini como Director Gerente y Gerente General, y Ulises
García Del Águila como Director Ejecutivo.
568 Por Acta 22-2009 se admitió la postulación y se aprobó su propuesta técnica. (Registro N°
1149, CD, Carpeta CP 0009-2009, Tomo 2, p. 54).
569 Por Acta 27-2009 se instaló admitió la postulación y se aprobó su propuesta técnica. (Registro
Titulares:
Suplentes:
- Magdalena Bravo Hinostroza (Presidente)
- Santiago Andrés Chau Novoa (Miembro)
- Selvi Renato Ruberto Vargas(Miembro)
002, p. 16).
579 De acuerdo al Asiento 1-A, de la Partida 02005336 de CESEL, por Junta General de Accionistas,
del 25 de marzo de 2011, se designó como miembros del Directorio, para los próximos 3 años, a
Raúl Delgado Sayán (Presidente), Federico Fernández Santa Gadea (Vicepresidente), Duilio
Ayaipoma Nicollini como Director Gerente y Gerente General.
379
✓ Adenda N° 1580, del 8 de junio de 2011, que modificó de la Cláusula Quinta del
Contrato, referido a la oportunidad para solicitar los adelantos directos por parte
de la supervisión.
Directorio titular:
Directorio alterno:
580
Adenda N° 1 (Registro N° 1012, CD, Carpeta Contrato de Supervisión L1-T2, Carpeta Adendas
L1-T2, Adenda 1, p. 1).
581
Adenda N° 2 (Registro N° 1012, CD, Carpeta Contrato de Supervisión L1-T2, Carpeta Adendas
L1-T2, Adenda 2, p. 1).
380
4. Procesos judiciales
5. Arbitrajes
✓ Investigación N° 19-2017, contra Jorge Luis Cuba Hidalgo, Edwin Martin Luyo
Barrientos, Mariella Janette Huerta Minaya, Jessica Carola Tejada Guzmán,
Miguel Ángel Navarro Portugal, Santiago Andrés Chau Novoa y Víctor Enrique
Muñoz Cuba por los delitos de cohecho pasivo propio, colusión, tráfico de
influencias, y lavado de activos586.
587 Informe N° 01-2018 de la Procuraduría Ad Hoc, del 05 de julio de 2018 (Registro N° 2351, p.11)
588 Comunicación de hecho de importancia del grupo Graña y Montero a la Superintendencia del
Mercado de Valores, del 16 de julio de 2018. Disponible en
http://www.smv.gob.pe/ConsultasP8/temp/HdI%20-
%20Tercero%20Civilmente%20Responsable.pdf
589 Oficio N° 00889-2018-CG/DC, del 25 de junio de 2018 (Registro N° 2255, p. 2)
590 Oficio N° 1132-2018-JUS/PPAH-ODEBRECHT, recibido el 15 de agosto de 2018. (Registro N°
8. Información económica
592 Información tomada del Portal Institucional del Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
Disponible en: http://www.mtc.gob.pe/nosotros/index.html
593 Información tomada del Portal Institucional de Provias Nacional. Disponible en:
https://www.proviasnac.gob.pe/frmNosotros.aspx?idmenu=1
594 Contrato N°146-2009-MTC/20 (Registro N° 55, CD, Tomo 12, p.4)
595 Acta de Propuestas Económicas y Otorgamiento de la Buena Pro (Registro N° 55, CD, Tomo 14,
p.102)
596 De acuerdo con la Adenda N° 01, el monto contractual está comprendido por: 1) Obras civiles y
✓ Supervisión de Obra
11, p.171).
598 Informe de Liquidación de obra de la elaboración del expediente técnico y ejecución de las obras
civiles y electromecánicas del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo Lima – Callao, Linea 1 –
Tramo 1 – Villa El Salvador – Av. Grau. Consorcio Cesel – Poyri. Liquidación de Obra.
599 Contrato N° 118-2009-MTC/20
600 De acuerdo al Informe Final del Concurso Público N° 0004-2011-AATE (Registro N° 1149, CD,
385
US$ 26’778,769.47. Este contrato tuvo dos adendas, impactando la segunda
adenda en el incremento del valor contractual.
✓ Conclusión económica
604 Firma miembro en el Perú de Dongo- Soria, Gaveglio y Asociados Sociedad Civil de
Responsabilidad Limitada (por los períodos 2011 y 2012); y, Gaveglio, Aparicio y Asociados
Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada (por el periodo 2013).
605 Tipo de Opinión. Normas Internaciones de Auditoria – NIA 700.
606 Normas Internacionales de Auditoría - NIA 706. Párrafos de énfasis y párrafos sobre otras
de 2011.
608 Informe de Auditoria emitido por PwC por los estados financieros al 31 de diciembre de 2013 y
de 2012.
388
II. HECHOS RELEVANTES Y DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDAD
El Sr. Yehude Simon Munaro, quien en dicho período ejercía la Presidencia del
Consejo de Ministros, declaró a la Comisión Investigadora Multipartidaria, el 14 de
febrero de 2018 que pese al cargo que ocupaba, no participó en dicha reunión, por
lo que su nombre aparece en el acta como asistente, más no su firma. Sin embargo,
reconoce que firmó el Decreto de Urgencia610.
Carpeta “Punto 9” )
389
Masivo de Lima y Callao, en los tramos de la Línea 1, Villa El Salvador-Av. Grau
(Tramo 1); además se aprobó la celebración de un convenio de cooperación
interinstitucional con el Ministerio de Transportes y Comunicaciones,
suscribiéndose el mismo con fecha 20 de febrero de 2009, por el entonces alcalde
de la Municipalidad Metropolitana de Lima, Luis Castañeda Lossio, y Enrique
Cornejo Ramírez, Ministro de Transportes y Comunicaciones.
El mismo día, José Graña Miro Quesada, presidente del directorio de la compañía
Graña y Montero, se reunió con el entonces presidente Alan Gabriel Ludwig García
Pérez, siendo llamado a través de Luis Nava Guilbert, según explicó ante la
Comisión616. Esta reunión también se encuentra anotada en el registro de visitas
de Palacio de Gobierno617.
614 Suscrito por Alan García Pérez, Yehude Simon, Luis Carranza y Enrique Cornejo Ramírez.
615 Registro de Visitas a Palacio de Gobierno. (Registro N° 0250, DVD, Visitas, p. 15741)
616 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 57° Sesión pública
(Transcripción). Lima: 3 de octubre de 2017, p.25 y 26.
617 Registro de Visitas a Palacio de Gobierno. (Registro N° 0250, DVD, Visitas, p. 15743)
618 Informe N° 046-2009-MTC/20.5.(Registro N° 0423, p. 102)
619 Informe N° 454-2009-MTC/08.(Registro N° 0423, p. 21)
620 Actualmente, el decreto legislativo N° 1017 y su Reglamento no se encuentran vigentes.
390
Este decreto de urgencia estableció una regulación especial para la modalidad de
concurso oferta, permitiendo el uso del sistema de precios unitarios, distinta a la
estipulada en el artículo 41 del Reglamento de la Ley de Contrataciones con el
Estado621, que establecía que la modalidad de concurso oferta solo se ejecuta a
suma alzada.622
“En los Concurso Oferta con Precio Unitario, existe el temor que en la fase de
estudios (a cargo del contratista), este manipule la información para obtener
ventajas. Esta situación se previene mediante la asignación de un Supervisor
que acote las necesidades técnicas del proyecto hasta el límite estrictamente
necesario desde el punto de vista económico y de ingeniería”.
621 El artículo 41° del Reglamento de Contrataciones con el Estado, vigente en la época, disponía
lo siguiente:
Cuando se trate de bienes u obras, las bases indicarán la modalidad en que se realizará la
ejecución del contrato, pudiendo ésta ser:
2. Concurso oferta: Si el postor debe ofertar la elaboración del Expediente Técnico, ejecución
de la obra y, de ser el caso el terreno. Esta modalidad sólo podrá aplicarse en la ejecución
de obras que se convoquen bajo el sistema a suma alzada y siempre que el valor referencial
corresponda a una Licitación Pública. Para la ejecución de la obra es requisito previo la
presentación y aprobación del Expediente Técnico por el íntegro de la obra.
En el caso de obras convocadas bajo las modalidades anteriores, en que deba elaborarse el
Expediente Técnico y efectuarse la ejecución de la obra, el postor deberá acreditar su inscripción
en el RNP como ejecutor de obras y consultor de obras. Dicha acreditación podrá ser realizada
de manera individual o mediante la conformación de un consorcio. (resaltado agregado)
622 Se contrata por un monto fijo integral, por un determinado plazo de ejecución y por el monto
ofertado, no pudiendo variar el precio.
623 Exposición de Motivos del Decreto de Urgencia N° 032-2009. (Registro N° 0322, p. 10)
624 Tomado del acervo documentario de la Comisión Pari.
391
“El presente proyecto tiene por finalidad encargar al Ministerio de Transportes y
Comunicaciones, en su calidad de ente rector de la infraestructura de transporte,
la ejecución de las obras de la extensión de la Línea 1 del Tren Urbano de Lima
desde el Puente Atocongo hasta la Avenida Grau, en el marco del Proyecto
denominado “Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao” y
conforme a lo recomendado en el Informe Técnico de la Autoridad Autónoma del
Tren Eléctrico (AATE), avalado en la parte técnica por la empresa Latin Pacific
(Banca de Inversión). De esta forma el referido Proyecto permitirá mejorar las
condiciones de vida de los ciudadanos con recursos privados, lo cual no solo
permite que el Estado no utilice sus recursos, sino que además genera un
beneficio al mismo, puesto que las mejoras en el ordenamiento del tránsito harán
posible que se cuente con una ciudad ordenada, lo que redunda en el bienestar
general” (resaltado agregado).
El señor GARCÍA PÉREZ, Alan Gabriel Ludwig. — No, no creo que haya
un vicio, o puede haber un error al transcribir el acuerdo del municipio que
hablaba el municipio de haber intentado hacer una concesión, pero teníamos
muy claro que no se trataba de una concesión privada, porque iba a ser
imposible y por eso es que se aceptó, se pidió hacer el proyecto.
El artículo 6° de la Ley del SNIP, establecía que éste estaba conformado por 3
etapas:
625Informe N° 073-2009-AATE/GO, del 22 de junio de 2009. (Registro N° 55, CD, Tomo 4, p. 150)
626COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 71° Sesión ordinaria. Lima, 11 de
diciembre de 2017, p. 67.
392
c. Postinversión: Comprende los procesos de control y evaluación ex post.
10.2. Una vez terminada la elaboración de un estudio de preinversión, de acuerdo a los Contenidos
Mínimos establecidos por la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público, la
Unidad Formuladora debe registrar el proyecto formulado en el Banco de Proyectos, como requisito
previo a la evaluación de dicho estudio.
10.3. Culmina con la declaración de viabilidad otorgada por el órgano competente, siempre que el
proyecto cumpla con los requisitos técnicos y legales.
628 Artículo 11.- Declaración de viabilidad
11.1. La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversión. Sólo puede ser declarada
expresamente, por el órgano que posee tal facultad. Se aplica a un Proyecto de Inversión Pública
que a través de sus estudios de preinversión ha evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y
compatible con los Lineamientos de Política. En ese sentido, la declaración de viabilidad de un
proyecto solamente podrá otorgarse, si éste cumple con los requisitos técnicos y legales
establecidos por la normatividad del Sistema Nacional de Inversión Pública.
11.2. Dicha declaración obliga a la Unidad Ejecutora a ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue
otorgada la viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios definitivos y para la ejecución del
Proyecto de Inversión Pública, bajo responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos estudios y
del responsable de la Unidad Ejecutora. Asimismo, la declaración de viabilidad obliga a la Entidad
a cargo de la operación del proyecto, al mantenimiento de acuerdo a los estándares y parámetros
aprobados en el estudio que sustenta la declaración de viabilidad del Proyecto y a realizar las demás
acciones necesarias para la sostenibilidad del mismo.
629 Artículo 11° del Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública, aprobado mediante
Esto significó que se exoneró al proyecto Tren Eléctrico de pasar por los primeros
controles del SNIP, evitando que la Entidad justifique la viabilidad del proyecto, su
rentabilidad económica y social, y su costo. Ello es de especial trascendencia pues,
pese a que actualmente la Línea 1 del Metro de Lima se encuentra en pleno
funcionamiento, contribuyendo con el traslado de miles de ciudadanos, los inicios
del proyecto presentaron actos irregulares en perjuicio del Estado.
Una investigación periodística de 2015 señaló que la exoneración del proyecto del
SNIP permitió que éste inicie con un estudio desactualizado, pues se utilizaron
referencias técnicas de 1997 y 2005. Además, la misma investigación indicó que
los estudios técnicos para la inversión en trenes, de junio de 2007 y febrero de
2008, fueron elaborados por ENGEVIX Engenharia S.A., empresa brasileña
también vinculada a actos de corrupción, con investigaciones abiertas en Brasil631.
La exoneración del SNIP no fue un acto aislado. Otros dos megaproyectos, donde
la empresa Odebrecht participó como constructor en consorcio con otras empresas
peruanas, también fueron exonerados de la misma etapa del SNIP. El Decreto
Supremo N° 118-2003-EF, publicado el 22 de agosto de 2003, exoneró de la
primera etapa del SNIP y la declaración de viabilidad la construcción del túnel
transandino y la Presa Limón del proyecto Olmos (trasvase Olmos); y el 10 de
febrero de 2005 se publicó el Decreto Supremo N° 022-2005-EF, que exoneró
630 Suscrito por Alan García Pérez, Mercedes Araoz Fernández y Enrique Cornejo Ramírez.
Disponible en http://diariooficial.elperuano.pe/Normas.
631 La vía legal de millonario tren de Odebrecht. En: Convoca.pe. Lima, 20 de agosto de 2015.
Disponible en: http://convoca.pe/investigaciones/la-legal-del-millonario-tren-de-odebrecht.
“La construcción del Metro de Lima tampoco pasó por el Sistema Nacional de Inversión
Pública gracias al decreto supremo 081-2010-EF, firmado por García, Cornejo y Mercedes
Araoz, por “razones de interés sectorial, local y social”. Pero al parecer ese no era el único
motivo, el gobierno de García convocó a la licitación del tren teniendo como base estudios
técnicos desactualizados, elaborados entre 1997 y 2005, según el expediente de la obra que
está en los archivos de Proinversión y al que accedió Convoca. Plasencia confirmó este
hecho.
394
también de la primera fase del SNIP y de la declaración de viabilidad a los tramos
incluidos en la carretera interoceánica IIRSA SUR632.
632 La identificación de la coincidencia entre proyectos fue publicada por IDL Reporteros.
“Haciéndole el túnel al SNIP”. En: IDL- Reporteros. Lima, 29 de agosto de 2011 y actualizado el
26 de junio de 2015. Disponible en: https://idl-reporteros.pe/haciendole-el-tunel-al-snip/
633 “Haciéndole el túnel al SNIP”. En: IDL- Reporteros. Lima, 29 de agosto de 2011 y actualizado el
República Dominicana, Venezuela, Barbados, Chile, Ecuador, México, Perú, Trinidad y Tobago,
Bolivia, Colombia, España, Panamá, Portugal y Uruguay.
637 Información tomada de https://www.caf.com/es/sobre-caf/donde-estamos/
395
Esta entidad participó en el proyecto del Tren Eléctrico a través del otorgamiento
de dos préstamos, ascendentes a US$ 300,000.00, para la ejecución del tramo 1 y
del tramo 2. De este modo, el presupuesto para la ejecución de ambas obras
estuvo, parcialmente, conformado por el préstamo otorgado por la CAF, y la otra
parte provino del tesoro público del Estado.
El monto de US$ 299’ 771,802.00 aportado por la CAF representó el 46% del
presupuesto previsto para las obras del tramo 1 del Metro de Lima. El Estado
peruano estimó aportar, del tesoro público, el 54% restante, ascendente a US$
356’980.00. Sin embargo, lo realmente aportado ascendió a US$ 252’524,667, por
una reducción en el presupuesto de obra.
de acuerdo a la información tomada del informe denominado “Informe de los Estados Financieros
Básicos e información financiera complementaria, ejercicio económico 2015” (Registro N° 0886
p.77, CD, Informe al contrato CAF)
640 “Informe de los Estados Financieros Básicos e información financiera complementaria, ejercicio
641 “Informe de los Estados Financieros Básicos e información financiera complementaria, ejercicio
económico 2015” (Registro N° 0886 p.83, CD, Informe al contrato CAF)
642 Contrato de préstamo (Registro N° 1012, CD, Contratos de informes de estructuraciones
financieras)
643 Cuadro tomado de Informe de los Estados Financieros Básicos e información financiera
complementaria, ejercicio económico 2015” (Registro N° 0886 p.17, CD, Informe al contrato CAF)
397
obra ascendente a US$ 956’827,864.00644. De este modo, el Estado peruano tenía
previsto invertir US$ 656’827,864.00 del tesoro público, según el siguiente detalle:
644 Informe de los Estados Financieros Básicos e información financiera complementaria, ejercicio
económico 2015” (Registro N° 0886 p.15, CD, Informe al contrato CAF).
645 Informe de los Estados Financieros Básicos e información financiera complementaria, ejercicio
El valor referencial puede ser observado por los miembros del comité especial y los
postores participantes. En esa medida puede cambiar, siempre que sea justificado.
También puede diferir del monto por el que finalmente se suscriba el contrato,
debido a que la norma vigente al año en que ocurrieron los hechos investigados
647 Al respecto, el artículo 14 del Reglamento de la Ley de Contrataciones con el Estado, vigente al
momento de los hechos, disponía lo siguiente:
649 De acuerdo con el artículo 33° del Decreto Legislativo N° 1017 y el artículo 39° de su Reglamento
(actualmente derogados).
650 Resolución Secretarial N° 044-2009-MTC/04 (Registro N° 55, CD, Tomo 2, p.59)
651 Todo gasto que se impute directamente a la obra (por ejemplo, material de construcción, personal
obrero).
652 Todo gasto necesario para la continuidad del proyecto (movilidad, sueldo de personal
administrativo, etc.)
653 Oficio N° 1319-2009-MTC/20 (Registro N° 1686)
654 El indicado anexo señalaba lo siguiente:
Consideraciones Adicionales
1.Estudio Definitivo y Proyecto Ejecutivo.
2.Consultorías, asesorías (Ambiental, Seguros, Concreto, Ingeniería, Implantación,
Electromecánico, Ferroviario, Jurídico.
3.Ensayos externos de laboratorio (concreto, spt, diseño de mezclas, etc.)
4.Instalación de Plantas industriales, Almacenes, Frentes de Trabajo.
5.Containers de avanzada (frentes de trabajo)
6.Sistema de lanzado de vigas para avance grúas u otros (Grúas)
400
En tal sentido, agradeceremos se sirvan confirmar los rubros
señalados por nuestros especialistas y proceder a su valorización
a fin de incorporarlo en el nuevo valor referencial.
7.Equipo de seguridad (Uniformes, botas de seguridad, lentes, cascos, tapones de oído, arneces,
cabos, etc.).
8.Comunicaciones (radios, telefonía, celulares, nextel).
9.Baños portátiles.
10.Pagos a proveedores de Servicios básicos Campamentos.
11.Señalización provisional de obra.
12.Gastos de toma de personal (selección, admisión, exámenes médicos, etc.).
13. Equipo de apoyo (grúas almacén, buses, camiones medianos, andamios, etc.).
14. Retiro y traslado de árboles de la berma central de la Av. Aviación.
15. Inserción urbana de las 16 estaciones de pasajeros.
16. Evaluación y adecuación de la infraestructura existente para homogenizar las prestaciones
con el tramo nuevo.
17. Evaluación y adecuación de las estructuras existentes del viaducto (tableros, columnas,
juntas)
18. Instalación de pre-gálibos en las intersecciones existentes con gálibo inferior a 5 m.
19. Eliminación de montículo central de la Av. Aviación.
20. Seguridad de Campamentos y frentes de trabajo.
21. Seguro de Obra
655 Informe N° 073-2009-AATE/GO. (Registro N° 55, CD, Tomo 4, p. 150)
656 Oficio N° 129-2009-AATE/PE. (Registro N° 55, CD, Tomo 4, p. 149)
657 Memorando N° 1937-2009-MTC/20.3 (Registro N° 55, Tomo 4, CD, p.122)
658 Informe N° 00217-2009-MTC/20.6 (Registro N° 55, CD, Tomo 4, p. 143)
401
Nacional, y dirigido a Giovanna Sansotta Gutiérrez, gerente de la Unidad
Gerencial de Asesoría Legal, que concluye que las nuevas características
técnicas, términos de referencia y nuevo valor referencial ascendente a US$
431’867,579.99 se encontraba conforme.
402
el presupuesto referencial para ejecución de obra. Suscrito por Amaru López
Benavides665
Por su parte, Garro Fernandini señaló que ellos no eran expertos en el tema de
trenes, por lo que no advirtieron observaciones y procedieron a aprobar el aumento
en el valor referencial, según los hallazgos de otro profesional:
Entre los rubros que incrementaron el valor referencial existen algunos que no
cuentan con cálculos que justifiquen el incremento, según se expone:
404
Cuadro N° 1
Total: 6’522,200.00
Fuente: Informe 0073-2009
Elaboración: Informe 0073-2009
- Del mismo modo, en relación a los gastos generales de las obras civiles, se
señala en el informe N° 073-2009 que se hicieron los siguientes aumentos:
Cuadro N° 2
Total: 7’169,517.05
Fuente: Informe 0073-2009
Elaboracion: Informe 0073-2009
Cuadro N° 3
En relación a los gastos generales, se determinó que, en el cálculo global para las
obras civiles, estos costaron el 60.285% del costo total, solo en gastos generales,
lo que representa un monto excesivo. Cabe destacar que, en sesión ante la
Comisión Investigadora, Raúl Torres Trujillo, director ejecutivo de Provías Nacional,
declaró que en la obra pública, los gastos destinados a los gastos generales,
675Análisis del Presupuesto Referencial del Viaducto, Estaciones y Obras Varias del Tren Eléctrico
(Registro N° 55, Tomo 29, p.95)
407
normalmente oscilan entre el 20% y 25% del monto del contrato. Reconoció que el
aumento a más del 60% en este caso, fue alto676.
Se advierte de los informes emitidos por la Contraloría que, con la aprobación del
expediente técnico definitivo, se dio un aumento en US$ 108’905,850.25, con
relación al presupuesto referencial, de los cuales US$ 59’459,9280.67 se
encontrarían injustificados. Este aumento dio como resultado que el expediente
técnico se apruebe con un monto ascendente a US$ 519’110,851.25.
Techado de andenes
Se indica en el informe de Contraloría que el contratista ofertó y contrató construir
el techado de andenes en las estaciones existentes de Villa El Salvador, El Sol,
Villa María del Triunfo y San Juan por US$ 2’082,366,79.
Cambio de luminarias
El rol de la supervisión fue pasivo, pues confirmó que el alcance del ETD
presentado por el contratista está desarrollado de acuerdo a las bases que forman
parte integrante del contrato y recomendó la aprobación del presupuesto y del
Expediente Técnico Definitivo.
FUNCIONARIO CARGO
El Informe señala que la AATE no contó con justificaciones técnicas ni legales para
reconocer un mayor costo al contratista en la partida “obra varia: 034 Reemplazo
del cerco perimétrico a lo largo de la vía” por un monto de US$ 2’ 937, 821.93. El
desglose del costo es el siguiente:
La CGR concluyó la que el pago fue injustificado, entre otros, por las siguientes
razones:
La partida del cerco perimétrico fue ofertada por el contratista por US$ 3’048,
838.08, pero en el expediente técnico definitivo por esta partida se consideró un
monto de US$ 4’051, 890.13, monto que excedió en US$ 1’003,052.05 al monto
ofertado.
El exceso de pago requerido por el contratista se debió a que éste indicó que en
la propuesta técnica se consideró como un solo costo el cambio total del cerco
existente sin llegar a intervenir a nivel de cimentación y que recién en la etapa
de elaboración del expediente técnico definitivo se contó con la topografía real
de la zona, lo que generó un mayor costo.
Sin embargo, la CGR indicó que en los Términos de Referencia se señaló que el
proyecto contempla el reemplazo del cerco perimétrico en su totalidad por uno
nuevo, por lo que el alcance del proyecto implicaba reemplazar el cerco
perimétrico, en todas sus partes y componentes, por una estructura nueva. En
ese sentido, la propuesta del contratista de construir el cerco perimétrico por US$
3’048,838.08 debió considerar el reemplazo de todo el cerco perimétrico por uno
nuevo, lo que no ocurrió.
678
Informe N° 212-2013-CG/INFRA-EE, remitido a la Comisión Investigadora (Carpeta sobre
Informes posteriores de CGR).
410
En el informe de la CGR se indica que las diferentes causales invocadas por el
contratista para la aprobación del presupuesto adicional N° 4 (cambio de
secciones, incremento de secciones del sobrecimiento, mayores excavaciones,
relleno y encofrado, mayores demoliciones y eliminación de material del cerco
tipo I; incremento de secciones por cambio de pendiente, aumento de volumen
de concreto por escalonamiento, cerramiento en estaciones e intersecciones,
zonas de cisternas, etc.) configuran deficiencias del expediente técnico
elaborado por el propio contratista.
FUNCIONARIO CARGO
679
Informe N° 266-2013-CG/INFRA-EE, remitido a la Comisión Investigadora (Carpeta sobre
Informes posteriores de CGR).
411
Según la CGR, hubo un pago en exceso en el viaducto elevado porque en el
anteproyecto que el contratista presentó en su propuesta técnica, no utilizó el
coeficiente de aceleración sísmica que indicaban los Términos de Referencia de
las Bases (ítem 9.4.5.2); subsanar este error cometido por el contratista en su
propuesta, incrementó el costo de la obra en US$ 30’392, 925.06, que fue asumido
por la Entidad.
Tramo C
FUNCIONARIO CARGO
Recomendación
412
Informe N° 833-2012-CG/OEA-EE680 sobre otorgamiento de ampliación de
plazo y liberación al contratista del cobro de penalidades por US$
915,324.82, en perjuicio del Estado
FUNCIONARIO CARGO
680
Informe N° 833-2012-CG/OEA-EE, remitido a la Comisión Investigadora (Carpeta sobre Informes
posteriores de CGR).
413
Lourdes Patricia Gonzales Castillo Jefe (e) de la Oficina de Asesoría Legal de la
AATE
Recomendación
El Informe de la CGR indica que al haber ofertado rehabilitar la vía férrea de 4,29
km por US$ 3’688,384.15, proporcionalmente correspondía que la rehabilitación de
5,55 km costase US$ 4’731,587.59, sin embargo, cobró y se le pagó al contratista
US$ 6’423,929.57 de más.
FUNCIONARIO CARGO
681
Informe N° 450-2013-CG/INFRA-EE, remitido a la Comisión Investigadora (Carpeta sobre
Informes posteriores de CGR).
414
Recomendación
FUNCIONARIO CARGO
Oswaldo Dúber Director Ejecutivo del AATE
Plasencia Contreras
como Residente de Obra y Aluizio Fontana Margarido propuesto al momento de la postulación como
Jefe de Proyecto.
415
Walter Héctor Gerente de la Unidad
Arboleda Gordon Gerencial de Supervisión y
Control de obras de la
AATE
Jorge Alberto Encargado de la jefatura de
Urdanivia Davelouis obras civiles de la AATE
Johnny Enrique Garro Sustentó la procedencia del
Fernandini Deductivo de obra N° 03
Recomendación
En el numeral 4.3 del citado informe, se señaló que, para fines de elaboración de
los términos de referencia y expediente técnico para la licitación pública de obras
civiles y equipamiento electromecánico del tramo 2, se contó con la consultoría
desarrollada por DESSAU.
Asimismo, en el numeral 4.3 Presupuesto del Tramo 2 Av. Grau – San Juan de
Lurigancho, se indicó que los criterios que utilizaron para la estimación de costos
son:
Por lo descrito se concluye que para la elaboración del presupuesto del Tramo 2 se
tomó como base los costos contratados del Tramo 1. En esa línea, como se indicó
en el acápite anterior, el valor referencial final del Tramo 1 presentó un sobrecosto
no justificado, el mismo que se habría trasladado al Tramo 2 al haberse utilizado
los mismos valores como referencia.
De otro lado, es de indicar que las estructuras del presupuesto de los valores
referenciales de los tramos 1 y 2 son diferentes; por lo que a fin de poder comparar
los presupuestos de los tramos 1 y 2, a continuación, se elaboró una estructura de
presupuesto general considerando ambos tramos, tal como se muestra en el
siguiente cuadro:
417
Comparativo de los Presupuestos de los Valores Referenciales de los
Tramos 1 y 2 de la Línea 1 del Tren Eléctrico
691 Es de mencionar que a fin de comparar el costo del Tramo 1 y 2, en el cálculo se exceptúo el
IGV porque, en un caso, equivalía al 19% y, en otro, equivalía al 18%.Asimismo, se exceptúo el
ítem “Adecuaciones al material Rodante Existente” correspondiente al Tramo 1, por cuanto no
son trabajos que se realizaron en el Tramo 2.
418
debido a que en el tramo 2 se proyectó mayor costo en obras civiles y por gastos
generales, a pesar que según el estudio desarrollado por el consultor DESSAU, se
indicó que las características técnicas y costos bases del Tramo 1 son los
considerados en el Tramo 2.
Costo Total
US$ 370 761 121.89 520 374 795.05 149 613 673.16 40.35%
US$, sin IGV
Es relevante precisar que, si bien los gastos generales de las obras civiles del tramo
1 fueron de 60.29% y se redujo a 37.20% para el Tramo 2, los gastos generales de
los demás componentes se incrementaron. Por ejemplo, los gastos generales de
equipamiento electromecánico se incrementaron de 19.33% para el Tramo 1 a
37.20% en para el Tramo 2; los gastos generales del expediente técnico se
incrementaron de 10 % para el Tramo 1 a 15% para el Tramo 2, tal como se muestra
a continuación:
692 El Tramo 1 está conformado por 22 Km; sin embargo, en el cuadro se ha considerado solo el
tramo construido, que comprendió 12.1 km. El tramo restante estaba constituido por el tramo
construido en la década del 80, que requería mantenimiento y reparación, más no construcción.
419
OBRAS 37.20% 10,517,620.44
COMPLEMENT. Y
COSTOS
COMPLEM.
Se ha identificado del estudio elaborado por DESSAU que el presupuesto del valor
referencial del Tramo 2 no se encuentra sustentado con su “análisis de precios
unitarios” por cada partida y sub partida; lo cual imposibilita identificar y valorar los
insumos requeridos en las cantidades y precios o tarifas que se ofrezcan en las
condiciones más competitivas en el mercado. Asimismo, limita realizar una
comparación detallada de las partidas del Tramo 1 y 2.
- Interferencias estimadas
420
Del cuadro anterior se observa que en el presupuesto del valor referencial se indica
el componente interferencias estimadas, por un total de US$ 34’269,252.88; sin
embargo, en el estudio no se adjunta mayor sustento técnico ni económico de las
interferencias identificadas, ni mucho menos un sustento sobre la razonabilidad del
porcentaje aplicado para el costo de administración de interferencias.
- Costo Viaductos
Del análisis del presupuesto del valor referencial del Tramo 1, se obtiene que el
costo promedio por kilómetro del viaducto elevado es de US$ 7’541, 164.55, tal
como se indica a continuación:
PRECIO UNITARIO
ÍTEM DESCRIPCION UND CANT
US$
2 VIADUCTO ELEVADO
Promedio
7,541,164.55
Elaboración: Comisión Investigadora
Fuente: presupuesto de valor referencial
Asimismo, del presupuesto del valor referencial del Tramo 2 se obtiene que el costo
promedio por kilómetro del viaducto elevado es de US$ 10’898, 276.60, tal como
se indica a continuación:
Promedio
10,898,276.60
Elaboración: Comisión Investigadora
Fuente: presupuesto de valor referencial
421
En tal sentido, de los cuadros anteriores se muestra que el costo promedio por
kilómetro del viaducto que conforma el Tramo 2 es mayor que el costo por kilómetro
del Tramo 1, en un 44.5%. Según DESSAU, esto es así porque en el Tramo 2 las
zapatas de las columnas son más anchas y los suelos en algunas zonas del trazado
son considerados sueltos.
- Expediente Técnico
PARCIAL M PARCIAL M
ITEM DESCRIPCION UND UND
US$ US$
En el estudio, DESSAU señala que para estimar el costo del expediente se tuvo en
consideración que en el primer tramo existía un avance del 40% del mismo, y que,
con relación al segundo tramo este debía realizarse por completo, por consiguiente,
se le asignó el 60% faltante.
Cabe resaltar que los expedientes técnicos deben contener estudios propios, lo que
determina si la ejecución de los tramos 1 y 2 son similares o no. Asimismo, en el
estudio de la consultora citada no se ha sustentado el 40% y 60% que hace mención
respecto al avance en el primer tramo.
422
costos directos; sin embargo, no adjunta los documentos que sustenten dichos
porcentajes en obras similares.
✓ Se creó una nueva partida por construcción de una “alameda cultural”, por la que
se aprobó un presupuesto de US$ 4’962,888.92. Esta partida no estaba prevista
en el presupuesto inicial de la obra.
424
5. Suministro de arena fina a otro proyecto
695 “Arena de La Herradura costó 125 mil soles. Lima: 27 de diciembre de 2011. En: Capital.
Disponible en: http://www.capital.com.pe/actualidad/arena-de-la-herradura-costo-125-mil-soles-
noticia-435209. “Arena de la playa La Herradura estaría valorizada en casi 125 mil soles. Lima: 27
de diciembre de 2011. En: La República. Disponible en: https://larepublica.pe/sociedad/600236-
arena-de-playa-la-herradura-estaria-valorizada-en-casi-125-mil-soles.
“Villarán sobre La Herradura: La noche de la inauguración reconocí que la arena se la llevó el mar”.
Lima: 30 de diciembre de 2011. En: La República. Disponible en:
https://larepublica.pe/politica/600967-villaran-sobre-la-herradura-la-noche-de-la-inauguracion-
reconoci-que-la-arena-se-la-llevo-el-mar
696 Orden de Servicios OS-CTE2-GC-037-2011 (Registro N° 2281)
425
Si bien del texto de la orden de servicio no se desprende que la entrega fue en la
playa La Herradura, ello quedó evidenciado de la cotización enviada al Consorcio
Tren Eléctrico y de las boletas de trabajo que el proveedor presentó al Consorcio
Tren Eléctrico, como se detalla a continuación:
426
427
Sin embargo, no se entregó la cantidad de arena pactada, sino una medida menor.
De acuerdo a los documentos a los que ha tenido acceso la Comisión, la empresa
Odebrecht autorizó el pago a la empresa proveedora por un monto ascendente a
S/. 100,215.00 nuevos soles o, al tipo de cambio de la fecha, US$ 37’199.330, por
el suministro y traslado de 4,008.600 m3 de arena fina.
428
De acuerdo con la información revisada, el motivo por el cual no se suministró la
cantidad de área fina contratada, fue porque un funcionario no identificado de
EMAPE indicó que ya no se requería más arena y que, además, ya no había más
espacio para la descarga.
Esta adquisición de arena con el presupuesto de obra del Tren Eléctrico generó un
perjuicio al Estado porque el dinero destinado a la ejecución de una obra pública
fue utilizado por el contratista para una finalidad diferente a la prevista, en favor de
un funcionario público.
429
6. Hechos respecto a la supervisión de obra
N° %Participación en la
%Participación en la
Socios elaboración del Expediente
ejecución de la obra
Técnico
Constructora Norberto
1 Odebrecht S.A. 67% 100%
Sucursal del Perú
697 Tren Eléctrico: MTC pidió informe sobre pago extra de US$ 5mlls a supervisor. En: El Comercio.
Lima: 02 de septiembre de 2013. Disponible en: http://archivo.elcomercio.pe/sociedad/lima/tren-
electrico-mtc-pidio-informe-sobre-pago-extra-us5-mlls-supervisor-noticia-1625737
698 Perdonaron multa de US$50 millones a Odebrecht y GyM. En: La República. Lima: 05 de marzo
431
Elaboración: Comisión Investigadora
Fuente: Contrato de Consorcio
En esa línea, GyM cedió un porcentaje de sus utilidades a Odebrecht, tal como
informó a la Comisión por comunicación del 08 de agosto de 2017701:
“Las utilidades netas del Consorcio Tren Eléctrico de Lima ascendieron a la suma
total de S/. 595’973,082.85, de las cuales S/. 171’498,065.94 corresponden al tramo
I, y S/. 424’475,016.91 corresponden al Tramo II. Dichas utilidades constan en los
Estados Financieros Auditados anuales correspondientes a los ejercicios 2011,
2012,2013 y en los Estados Financieros No Auditados correspondientes a los
ejercicios 2014 y 2015.
De las utilidades totales antes referidas, le correspondió a GyM aproximadamente el
29.6%, tal como se indica en la Nota 5 de los Estados Financieros Auditados de
Graña y Montero S.A.A. cerrados al 31 de diciembre de 2014 (…)”
701 Comunicación recibida el 07 de agosto de 2017 por parte del Grupo Graña y Montero. (Registro
N° 0638, p. 11)
702 Ver, por ejemplo, Los nueve elementos presentados por la fiscalía en contra de las ex socias de
por la Primera Sala Penal de Apelaciones Nacional, en el Expediente N° 16-2017-14. Disponible en:
https://cde.gestion2.e3.pe/doc/0/0/2/6/1/261278.pdf
704 Ver, por ejemplo, video de la audiencia de prisión preventiva contra los directores de las
Este acuerdo habría sido trasladado a los directivos de las empresas consorciadas
(Graña y Montero S.A.A., JJC, e ICCGSA), quienes accedieron a distribuir dicho
pago entre ellas. El Ministerio Público señaló en la audiencia de prisión preventiva
contra los directivos de las empresas consorciadas que el procedimiento de este
pago ilícito a Odebrecht consistió en que las consorciadas cedan un porcentaje de
sus utilidades, para lo cual se utilizó el concepto de “riesgo adicional”. En función a
este riesgo adicional, se realizaron actas de acuerdo donde las consorciadas
cedían un porcentaje de sus utilidades a Odebrecht.705
Lo relevante de este relato es que, para el caso del Metro de Lima, GyM S.A.
(subsidiaria del Grupo Graña y Montero) también fue consorciada de Odebrecht y,
según se ha verificado, también siguió el mismo procedimiento de ceder un
porcentaje de sus utilidades a través de riesgo adicional. De acuerdo con lo
informado por GyM706, esta empresa cedió a favor de Odebrecht el monto de S/.
20´263,084.82. Si trasladamos la teoría del Ministerio Público a este caso, el monto
indicado representaría el 33% del 100% del monto del pago indebido.
705 Audiencia de prisión preventiva contra los directores de las empresas que se consorciaron con
Odebrecht para el proyecto de la Interoceánica, del 04 de diciembre de 2017. Disponible en:
https://www.youtube.com/watch?v=fIhjrezMh_M&t=12603s (ver minuto 8:38’)
706 Comunicación recibida el 07 de agosto de 2017 por parte del Grupo Graña y Montero. (Registro
N° 0638, p. 11)
707 Acuerdo de distribución de resultados y liquidación del Consorcio Tren Eléctrico del 04 de mayo
433
8. Hechos respecto a funcionarios públicos y terceros intervinientes
en el proyecto
Funcionarios Públicos
Alan Gabriel Ludwig García Pérez fue presidente del Perú en dos periodos: de 1985
a 1990, y de 2006 a 2011. Se encuentra afiliado al partido aprista peruano desde
sus inicios políticos711 hasta llegar a ser el presidente de dicho partido.
1. Mediante Moción de Orden del Día N° 72, del 15 de agosto de 2011, se creó
la “Comisión Investigadora Multipartidaria encargada de investigar la gestión
del gobierno de Alan García Pérez, como Presidente de la República, y de
formular las recomendaciones pertinentes para hacer efectiva la
responsabilidad de presuntos actos de corrupción y/o delitos económicos y
financieros durante el período gubernamental 2006-2011”. Mediante Moción
de Orden del Día N° 239, de 31 de agosto de 2011, se extendieron los
alcances de la comisión, permitiéndoles investigar casos como el proyecto
Agua para Todos, otorgamientos de indultos (“narcoindultos”) y las escuchas
telefónicas de Bussines Track (BTR).
2. Mediante Moción de Orden del Día N° 13482, del 18 de junio de 2015, se creó
la “Comisión Investigadora encargada de investigar el pago de presuntas
coimas a funcionarios peruanos por parte de empresas brasileñas Odebrecht,
Camargo Correa, OAS, Andrade Gutiérrez, Queiroz Galvao y otras, desde el
inicio de sus actividades hasta la fecha, por cualquier forma de contrato con
el estado peruano”.
711 Siglas de Alianza Popular Revolucionaria Americana, también denominado Partido Aprista
Peruano.
712 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 71º Sesión pública (transcripción)
Al respecto, se tiene que del acervo documentario de la Comisión Pari 719, obra un
correo electrónico de fecha 12 de setiembre de 2006, enviado por el CEO de la
empresa Odebrecht, Marcelo Bahía Odebrecht al señor Alessandrino Alencar, en
el cual señaló que tiene una “larga relación de confianza” con García, y muestra su
interés en invertir en el Perú:
del 01.10.2015, para investigar los presuntos sobornos, coimas y dádivas que hubieran recibido
funcionarios y servidores públicos de los diferentes niveles de gobierno, en relación a las
concesiones, obras y proyectos que han sido adjudicadas a las empresas brasileñas Odebrecht,
Camargo Correa, OAS, Andrade Gutiérrez, Queiroz Galvao y otras, desde el inicio de sus
actividades hasta la fecha, por cualquier forma de contratación con el Estado Peruano.
436
De cara al interés que Alan García ha demostrado en fortalecer su relación con Brasil y
específicamente con el Presidente Lula. Sería importante verificar con nuestro amigo si
existe algún mensaje u orientación por parte del Presidente Lula para mi conversación con
Alan García”.720
Al día siguiente de este correo, sostuvieron una reunión, el señor Jorge Henrique
Simoes Barata con Luis Nava Guibert, ex secretario general de la Presidencia de
la República. En efecto, el 13 de setiembre de 2006, se realizó la primera de tres
reuniones entre el señor Jorge Henrique Simoes Barata, representante de
Odebrecht en el Perú y el secretario general de la Presidencia de la República, Luis
Nava Guibert721. Las otras dos reuniones se realizaron el 21 de noviembre de 2007
y el 07 de febrero de 2008.
Jorge Barata
12 Jorge Barata
Emilio Elves
Odebrecht
Luis Antonio
Mameri
Marcelo Bahia
Odebrecht
438
De otro lado, respecto a viajes al extranjero, de acuerdo a la información migratoria
enviada a la Comisión, los viajes hechos por García Pérez a Brasil fueron los
siguientes:
CUADRO
VIAJES DE ALAN GARCÍA PÉREZ A BRASIL
N° SALIDA RETORNO TIPO DE VUELO
2 08/11/2006 - TACA
Enrique Javier Cornejo Ramírez se inició como militante del APRA en 1981. En el
año 2014, fue el candidato de dicho partido a la alcaldía de Lima. Durante el
segundo mandato presidencial de Alan García Pérez, se desempeñó como ministro
de Vivienda, Construcción y Saneamiento (20/12/2007 – 29/11/2008)724 y luego
como Ministro la de Transportes y Comunicaciones (29/11/2008 – 28/07/2011)725.
Enrique Javier Cornejo Ramírez, formó parte del Instituto de la Deuda Externa727
junto con Jorge Cuba, en su declaración ante la Comisión Investigadora, señaló
que él y Jorge Cuba fueron convocados por Alan García Pérez entre los años 1991
y 1992, evidenciándose una muy antigua relación.
728 La Asociación Nueva Política está identificada con RUC N° 20600918169. Información disponible
en: http://www.sunat.gob.pe
729 Fue designado por Enrique Cornejo como Director General de la Dirección General de
Concesiones en Transportes del Ministro de Transportes y Comunicaciones mediante la
Resolución Ministerial N° 935-2008-MTC/01, del 30 de diciembre de 2008. Posteriormente se
desempeñó como Vice Ministro de Transportes de la gestión de Cornejo.
730
Para información en prensa al respecto, puede revisarse Cornejo viajó ocho veces a Brasil entre
2009 y 2014. En Exitosa Noticias. Lima: 25 de enero de 2017. Disponible en:
https://exitosanoticias.pe/cornejo-viajo-ocho-veces-a-brasil-entre-2009-y-2014/
731 Información tomada de los reportes de movimiento migratorio de las personas mencionadas,
entregadas a la Comisión (Carpeta Registros Migratorios).
441
Primer viaje
Segundo viaje
Tercer viaje
Cuarto viaje
Quinto viaje
Enrique Javier Cornejo Ramírez viajó al Brasil del 26 de julio al 5 de agosto de 2013.
Coincidentemente, Hispamar, vinculada a Cuba Hidalgo, recibió dos transferencias
el 31 de julio de 2013: la primera por US $ 495,000.00 de Sociedad Aeon Group, y
la segunda por US $ 505,000.00 de la misma sociedad, haciendo entre las dos un
pago de US $ 1´000,000.00734.
732 Fiscalía identifica transferencias de Odebrecht a funcionarios del gobierno aprista. En: El
Comercio. Lima: 15 de agosto de 2017. Disponible en:https://elcomercio.pe/politica/fiscalia-
identifica-transferencias-odebrecht-funcionarios-gobierno-aprista-noticia-450253
733 Fiscalía identifica transferencias de Odebrecht a funcionarios del gobierno aprista. En: El
Comercio. Lima: 15 de agosto de 2017. Disponible en:https://elcomercio.pe/politica/fiscalia-
identifica-transferencias-odebrecht-funcionarios-gobierno-aprista-noticia-450253
734 Fiscalía identifica transferencias de Odebrecht a funcionarios del gobierno aprista. En: El
Comercio. Lima: 15 de agosto de 2017. Disponible en:https://elcomercio.pe/politica/fiscalia-
identifica-transferencias-odebrecht-funcionarios-gobierno-aprista-noticia-450253
442
Sexto viaje
Fuente: prensa
Elaboración: Comisión Investigadora
735 Fiscalía identifica transferencias de Odebrecht a funcionarios del gobierno aprista. En: El
Comercio. Lima: 15 de agosto de 2017. Disponible en:https://elcomercio.pe/politica/fiscalia-
identifica-transferencias-odebrecht-funcionarios-gobierno-aprista-noticia-450253
736 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 83° Sesión pública
(Transcripción). Lima: 27 de febrero de 2018, p.39.
737 Memorándum N° 067-2009 (Registro N° 1165, p. 2)
738 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 64° Sesión pública
(Transcripción). Lima: 14 de noviembre de 2017, p. 58 y 59.
443
La contratación ordenada por Enrique Javier Cornejo Ramírez hizo posible que el
entonces secretario general de dicho ministerio, Jorge Luis Menacho Pérez,
disponga, por Memorándum N° 1381-2009739, del 21 de julio de 2009, que Edwin
Luyo Barrientos y Mariela Huerta Minaya pasen a laborar, directamente, a Provías
Nacional. En respuesta, por Memorándum N° 2166-2009-MTC/20740, enviado al día
siguiente – esto es, el 22 de julio de 2009- el ex director ejecutivo de Provías
Nacional, Raúl Torres, agradece el envío de dos profesionales de apoyo e indica
que destaco a Mariella Huerta a la Unidad Gerencial de Obras del Tren, y a Edwin
Luyo a la Oficina de Proyectos Especiales, a fin de que apoyen en los procesos de
selección y con los documentos técnicos de la licitación.
Posteriormente, ello también permitió que se haya podido designar a Edwin Luyo
Barrientos y Mariela Huerta Minaya como miembros titulares del comité especial
para la licitación de la obra del Tramo 2 y para la selección del Supervisor también
de Tramo 2. Además, Mariella Huerta fue, también miembro suplente en la licitación
de la obra del Tramo 1.
Al respecto, hay que mencionar que la mitad de los miembros de los comités
especiales de los tramos 1 y 2 condecorados por el ex Ministro de Transportes y
Comunicaciones, Enrique Javier Cornejo Ramírez, se encuentran en calidad de
investigados por delitos relacionados a los pagos de coimas en el proyecto del Tren
Eléctrico: Edwin Luyo con prisión preventiva, Mariella Huerta Minaya y Santiago
Chau con orden de captura, y Oswaldo Dúber Plasencia como investigado.
Renta
1ra 2da 4ta 5ta Transacción Dividendos Renta de 3ra
Persona Natural Investigada Periodo ITF Exoneradas
Categoria Categoria Categoría Categoria Financiera recibidos categoría
y/o inafectas
Enrique Javier Cornejo Ramírez 2014 343,330 169,736 29 580,000
Enrique Javier Cornejo Ramírez 2013 - 358,157 155,543 74 1,480,000 - - -
Enrique Javier Cornejo Ramírez 2012 - 833,022 138,690 111 2,220,000 - - -
Enrique Javier Cornejo Ramírez 2011 - 78,640 168,319 60 1,200,000 - - -
Enrique Javier Cornejo Ramírez 2010 - 1,562 18,150 241,815 130 260,000 - - -
Enrique Javier Cornejo Ramírez 2009 - 9,988 238,567 108 216,000 - - -
Enrique Javier Cornejo Ramírez 2008 - 25,826 247,066 95 190,000 - - -
TOTAL REPORTADO 1,562 1,667,113 1,359,736 607 6,146,000
Fuente: SUNAT
Elaboración: Comisión Investigadora
742
Dicha orden se creó mediante la Resolución Ministerial N° 709-2009-MTC/01 publicada el 20 de
octubre de 2009, también suscrita por Enrique Cornejo, como símbolo del reconocimiento a
aquellas personas naturales o jurídicas, que hayan tenido una destacada labor en el ámbito del
transporte y las comunicaciones a nivel nacional.
743 La distinción, de acuerdo con el texto de la norma, se otorgó por apoyar al Sector Transportes,
445
En el año 2012, reportó que sus ingresos ascendieron a S/. 971,712.00, pero realizó
transacciones financieras por S/. 2’220,000.00 nuevos soles, lo que representa un
exceso en S/. 1’248,288.00.
En el año 2013, reportó ingresos por S/. 513,700.00, pero realizó transacciones
financieras por S/. 1’480,000.00, lo que representa un exceso en S/. 966,300.00.
En el año 2014, reportó ingresos por S/. 513,066, pero realizó transacciones
financieras por S/. 580,000, lo que representa un exceso en S/. 66,934.00.
Jorge Luis Cuba Hidalgo fue viceministro de Comunicaciones entre el 2009 y 2011,
en el periodo que Enrique Cornejo fue Ministro de Transportes y Comunicaciones
y Alan García Pérez era Presidente de la República.
- Entre julio de 1988 y junio de 1991, Cuba Hidalgo fue gerente de Supervisión de
Comercio Exterior en el Instituto de Comercio Exterior (ICE). Durante ese periodo
Jesús Wilfredo Munive Taquía fue jefe del ICE, en 1990, y entre 1986 a 1990 fue
Jefe de la oficina de asesoría legal de la Gerencia Central de Operaciones y Jefe
de la Oficina Central de Asesoría Jurídica747, es decir, Munive Taquía fue jefe de
Cuba Hidalgo durante un periodo de tiempo de por lo menos dos años. Vale
recordar que Munive fue miembro del comité de selección para el tramo 1 y tramo
2, donde también participaron Mariella Huerta y Edwin Luyo.
745 Hoja de Vida de Jorge Luis Cuba Hidalgo (Registro N° 0467,CD, Cuba, p.10)
746 Jorge Cuba trabajó en el instituto creado por García y Cornejo. En: El Comercio. Lima: 29 de
enero de 2017. Disponible en: https://elcomercio.pe/politica/actualidad/jorge-cuba-instituto-creado-
garcia-cornejo-401742
747 Hoja de Vida de Jesús Munive Taquía (Registro N° 0467,CD, Munive, p.3)
748 Enrique Cornejo presenta plan de gobierno y equipo de trabajo. En: Andina agencia Peruana de
En lo que compete propiamente a la obra materia del presente informe se tiene que:
- Jorge Cuba fue condecorado por Enrique Cornejo con la “Orden al Mérito de
Transportes y Comunicaciones”, mediante Resolución N° 082-2010-MTC/01 de
fecha 12 de febrero de 2010, al “haber apoyado decididamente en el Sector
Comunicaciones, para la adopción del estándar de la Televisión Digital Terrestre
en el Perú” y encontrarse trabajando en la implementación del mismo.
447
y realmente en el transcurso del tiempo me parece que fue allí donde me di
cuenta que era por cuestiones de confianza, me parece, confianza entre el
ministro Cornejo y el viceministro Cuba.
El señor COSTA SANTOLALLA (PPK). — Pero dígame, en relación con la
Línea 1, ¿el viceministro de Transportes sí estaba empoderado o también
Cuba tenía el mismo rol que en relación con el tramo 2?
El señor LUYO BARRIENTOS, Edwin Martín. — Asumiendo de que estamos
en una sesión discreta, realmente no tenía poder el viceministro de
Transportes sobre la Línea 1755.
Además, señaló que si el formó parte del Comité de Selección, fue porque Jorge
Cuba lo designó, y que él fue quien se lo comunicó:
(reservada), p.7.
757 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 31° Sesión ordinaria (pública),
p.12.
758 Reporte de procesos judiciales a nivel nacional (Registro N° 2272, CD).
759 Oficio N° 5743-2018-SG-CS-PJ, de la Corte Suprema de Justicia de la República (Registro N°
2521, p. 15)
448
estuvo a cargo del Cuarto Juzgado Penal de Reos Libres de Lima, el que se
encuentra en ejecución.
- Casi la totalidad del relato de Jorge Barata habría sido corroborado a través de
la información revelada por la Fiscalía. En esa línea, en la audiencia de prisión
preventiva, el Juzgado citó como prueba contra Jorge Cuba la carta entregada
por Lourdes Carreño Carcelén, apoderada de Odebrecht Sucursal del Perú, del
17 de enero de 2017, donde da cuenta de los pagos por la ayuda a ganar la
licitación del Tren Eléctrico. Además, señaló que los pagos se realizaron de
manera “escalonada”, es decir, por partes de acuerdo al avance de la obra, a
cuentas en la Banca Privada D´Andorra, utilizando la empresa offshore
HISPAMAR International Corporation y Oblong International (utilizada también
por Edwin Luyo).
en: https://www.youtube.com/watch?v=m66xrgOmhbw.
763 Víctor Muñoz es hijo de la hermana de Jorge Cuba, Carmen Cuba Hidalgo.
449
- Services por US$ 830,000.00; c) y siete depósitos de AEON GROUP INC, que
se detallan en el siguiente cuadro764:
30/11/12 300,000.00
11/12/12 120,000.00
11/07/13 495,000.00
03/07/13 505,000.00
07/12/13 1’000,000.00
11/04/14 1’000,000.00
Total: 5’420,000.00
Fuente: prensa
Elaboración: Comisión Investigadora
TIPOS DE FONDOS US $
Valor monetario 2´400,000.00
Activos invertidos en títulos y/o 4´633,107.00
valores
Total: 7´033,107.00
Fuente: periodística
Elaboración: Comisión Investigadora
450
El cierre de la cuenta de Hispamar y la transferencia a la empresa Coneng Assets
Inc, fue por requerimiento de Víctor Muñoz Cuba, titular de la cuenta de
Hispamar. El Ministerio Público señaló en la audiencia de prisión preventiva que,
en el marco de colaboración de parte de la Confederación Suiza, se ha
determinado que Coneng Assets Inc tiene como beneficiarios finales a Víctor
Muñoz Cuba y a Jorge Cuba Hidalgo.
767 Ver minuto 14:40 de la audiencia de prisión preventiva contra Víctor Muñoz Cuba.
768 Ver minuto 1:50:08 de la la audiencia de prisión preventiva contra Víctor Muñoz Cuba.
769 Contrato de servicios OS-CTEL-ML-174-2010 entre el Consorcio Tren Eléctrico Lima y Eduardo
Jesús Cuba Hidalgo por 17 meses, suscrito el 01 de enero de 2010. (Registro N° 2281,CD, Caja
433042)
770 Comunicación del Banco de Crédito del Perú del 13 de febrero de 2018 (Registro N° 1065)
451
10 Transferencia Soles 587,502.22 07/02/12
11 Transferencia Dólares 20,892.56 27/03/12
12 Transferencia Soles 182,164.64 14/02/13
13 Transferencia Dólares 2,217.80 13/08/14
14 Transferencia Dólares 135,570.38 07/02/14
Fuente: BCP
Elaboración: Comisión Investigadora
Renta
1ra 2da 4ta 5ta Transacción Dividendos Renta de 3ra
Persona Natural Investigada Periodo ITF Exoneradas
Categoria Categoria Categoría Categoria Financiera recibidos categoría
y/o inafectas
Jorge Luís Cuba Hidalgo 2016 - - 665,635 - 75 1,500,000 - - -
Jorge Luís Cuba Hidalgo 2015 - - 551,103 - 107 2,140,000 - - -
Jorge Luís Cuba Hidalgo 2014 - - 300,434 - 83 1,660,000 - - -
Jorge Luís Cuba Hidalgo 2013 - 489 360,033 5,045 36 720,000 - - -
Jorge Luís Cuba Hidalgo 2012 - 4,466 260,709 17,725 123 2,460,000 - - -
Jorge Luís Cuba Hidalgo 2011 - - 161,589 118,218 27 540,000 - - -
Jorge Luís Cuba Hidalgo 2010 - - 62,400 210,000 123 246,000 - - -
Jorge Luís Cuba Hidalgo 2009 - - 25,095 173,837 95 190,000 - - -
TOTAL REPORTADO DE 2009 AL 2016 4,955 2,386,998 524,825 669 9,456,000
Fuente: SUNAT
Elaboración: Comisión Investigadora
En el año 2012, declaró ingresos por S/. 282,900.00, pero realizó transacciones
financieras por S/.2’460,000.00, es decir, más del triple del monto declarado.
En el año 2013, declaró ingresos por S/. 365,567, pero realizó transacciones por
S/. 720,000.00, equivalente a casi el doble de sus ingresos declarados.
En el año 2014, declaró ingresos solo de fuente independiente por S/. 300,434.00,
pero realizó transacciones por S/. 1’660,000.00, es decir, más del triple de sus
ingresos declarados.
En el año 2015, declaró ingresos solo de fuente independiente por un monto de S/.
551,203.00, pero realizó transacciones financieras por S/. 2’140,000.00, es decir,
más del triple de sus ingresos declarados.
771 Declaraciones juradas de impuesto a la renta (Registro N° 0980, Tomo I, Tomo II, Tomo III).
452
En el año 2016, declaró ingresos solo de fuente independiente por un monto de S/.
665,635.00, pero realizó transacciones financieras por S/. 1’500,000.00, es decir,
casi el doble del monto declarado como ingreso.
- Edwin Luyo laboró como consultor e ingeniero adjunto en CESEL S.A., empresa
que formó parte del consorcio ganador de la buena pro para ejercer labores de
supervisora de la ejecución de los tramos 1 y 2 de la obra777. Además, dentro de
sus referencias profesionales, consignó a Jorge Cuba Hidalgo, en ese entonces
viceministro de Comunicaciones.
Group, por cinco meses en el 2003, fue consultor para el Consorcio Pacific Consultant International-
CESEL por casi dos años, hasta el 2004; y fue ingeniero adjunto en CESEL S.A. durante dos años.
Tomado de: Hoja de vida de Edwin Luyo Barrientos (Registro N° 0467, p.136 en adelante)
453
El señor LUYO BARRIENTOS, Edwin Martín. — Sí, el ingeniero Oswaldo
Plasencia778.
Ambas declaraciones coinciden, sin embargo, en que fue Jorge Cuba el que
desde el inicio intervino y tuvo injerencia para el ingreso de Edwin Luyo al
Ministerio de Transportes y Comunicaciones, pese a que no detentaba el cargo
de ministro u otro análogo que le permita realizar esa acción de manera formal y
oficial.
- De otro lado, el ingreso de Luyo al proyecto del Tren Eléctrico fue dispuesto por
Enrique Cornejo Ramírez, exministro de Transportes y Comunicaciones,
mediante el memorándum N° 067-2009-MTC/01, del 27 de mayo de 2009.
Asimismo, el 6 de diciembre de 2010, previo al inicio de los procesos de
selección para el Tramo 2, el exviceministro de Transportes, Hjalmar
Marangunich, dispuso que Edwin Luyo, asesor de dicho viceministerio, pase a
apoyar en los procesos del proyecto del Tren en Provías Nacional780.
ex Director Ejecutivo de Provias Nacional (Registro N° 1149, CD, Carpeta 0004-2011, Carpeta
Proceso de Supervisión 0004-2011, Tomo 2, p.175).
781 Informe N° 343-2017-MTC/10.7, del 27 de julio de 2017 (Registro N° 0467, p.9)
454
- Por resolución secretarial N° 004-2011-MTC/04 fue designado por Jorge
Menacho como miembro del Comité Especial que llevaría a cabo el proceso de
selección correspondiente a la Licitación Pública N° 001-2011-AATE para la
“Elaboración del Expediente Técnico y Ejecución de las Obras Civiles y
Electromecánicas del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao,
Línea 1, Tramo 2, Avenida Grau – San Juan de Lurigancho que, finalmente,
adjudicó la buena pro al consorcio integrado por Odebrecht y Graña y Montero.
CADELU S.A.
782 Fiscalía identifica transferencias de Odebrecht a funcionarios del gobierno aprista. En: El
Comercio. Lima: 15 de agosto de 2017. Disponible en:https://elcomercio.pe/politica/fiscalia-
identifica-transferencias-odebrecht-funcionarios-gobierno-aprista-noticia-450253
783 Audiencia de prisión preventiva. Lima: 22 de enero de 2017. Disponible en:
https://www.youtube.com/watch?v=CPVsUfho7p8
455
De acuerdo con la ficha RUC de CADELU, esta empresa tiene como domicilio fiscal
la av. República de Chile N° 295, interior 505.
456
De acuerdo con la resolución que ordenó el mandato de prisión preventiva contra
Jessica Tejada y Mariella Huerta784, en esa misma dirección (av. República de Chile
N° 295, interior 505), se encontraron documentos de la Banca Privada D´Andorra,
entre ellos, los formatos de declaración jurada de beneficiario final donde suscriben
como titulares de la cuenta Jessica Tejada (35%), Edwin Luyo (27.5%), Miguel
Ángel Navarro (27.5%), y Mariella Huerta (10%).
Carlos Nostre Junior y Augusto Ganoza Rodríguez, por el Consorcio Tren Eléctrico, y Edwin Luyo
Barrientos, en representación de CADELU S.A.C. (Registro N° 2309, CD, Caja 425333).
457
458
Finalmente, de acuerdo a la resolución N° 17, del 19 de febrero de 2018, en el
Expediente N° 00243-2010, seguido contra Edwin Luyo y otros por el delito de
lavado de activos786, se señaló lo siguiente respecto de esta empresa:
- CADELU y CONCRELU tuvieron contratos con el Estado entre los años 2005 a
2016, periodo en el cual Luyo Barrientos formó parte de comités de selección.
786 Resolución Nº 17, del 19 de febrero de 2018, emitida por la Primera Sala Penal de Apelaciones
Nacional. Disponible en:
https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/9869b78044888ffcbbf7fb01a4a5d4c4/Exp.+243-2017-
22_Edwin+Lugo_Caso+Odebrecht.pdf?MOD=AJPERES&CACHEID=9869b78044888ffcbbf7fb01a
4a5d4c4
787 Audiencia de prisión preventiva del 26 de enero de 2017. Disponible en:
https://www.youtube.com/watch?v=nJOF06X70NA, (ver minuto 16:05).
459
CONCRELU S.A.
Como puede verse de la ficha RUC de CONCRELU, esta empresa también tiene
como domicilio fiscal la av. República de Chile N° 295, interior 505, donde se
encontró documentación de la Banca Privada D´Andorra, como se detalló
previamente.
460
Al igual que con CADELU, CONCRELU también habría registrado depósitos de
consorcios constructores, y también se habrían registraron egresos a favor de Jorge
Cuba788.
788 De acuerdo a la Resolución Nº 17, del 19 de febrero de 2018, emitida por la Primera Sala Penal
de Apelaciones Nacional. Disponible en:
https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/9869b78044888ffcbbf7fb01a4a5d4c4/Exp.+243-2017-
22_Edwin+Lugo_Caso+Odebrecht.pdf?MOD=AJPERES&CACHEID=9869b78044888ffcbbf7fb01a
4a5d4c4
789 Oficio N° 0329-2018-SUNAT/1000000 recibido el 30 de julio de 2018 (Registro 2517, Anexo 1).
790 Clasificado por SUNAT como “otras actividades empresariales NCP (74145)” que podría
461
los ingresos declarados (de fuente dependiente e independiente), tal como se
muestra en el cuadro adjunto:
Renta
1ra 2da 4ta 5ta Transacción Dividendos Renta de 3ra
Persona Natural Investigada Periodo ITF Exoneradas
Categoria Categoria Categoría Categoria Financiera recibidos categoría
y/o inafectas
Edwin Martín Luyo Barrientos 2016 - 48,000 24,000 68 1,360,000 - - -
Edwin Martín Luyo Barrientos 2015 - 8,000 24,000 24 480,000
Edwin Martín Luyo Barrientos 2014 - 13,200 24,000 29 1,360,000
Edwin Martín Luyo Barrientos 2013 - 32,534 12,000 30 600,000 - - -
Edwin Martín Luyo Barrientos 2012 - 40,000 0 8 160,000 - - -
Edwin Martín Luyo Barrientos 2011 - 97,066 0 47 940,000 - - -
Edwin Martín Luyo Barrientos 2010 - 90,480 0 195 390,000 - - -
Edwin Martín Luyo Barrientos 2009 - 74,800 0 592 1,184,000 - - -
TOTAL REPORTADO 0 404,080 84,000 993 6,474,000
Fuente: SUNAT
Elaboración: Comisión Investigadora
En el año 2009, declaró ingresos solo de fuente independiente por S/. 74,800, pero
realizó transacciones financieras por S/. 1’184,000.00, es decir, por un monto
superior a 10 veces más lo percibido en ese año.
En el año 2010 declaró ingresos de fuente independiente por S/. 90,480.00, pero
realizó transacciones financieras por S/. 390,000.00.
En el año 2011 declaró ingresos de fuente independiente por S/. 97,066.00, pero
realizó transacciones financieras por S/. 940,000.00.
En el año 2012 declaró ingresos de fuente independiente por S/. 40,000.00, pero
realizó transacciones financieras por S/. 160,000.00.
793 Huerta Minaya trabajó en Protransporte del 2005 al 2007. (Registro N° 0467, p.312)
794 Hoja de Vida de Mariella Huerta Minaya (Registro N° 0467, p.312)
462
- Fue contratada por Enrique Cornejo como consultora en el proyecto “Apoyo a la
modernización del MTC”, donde éste último firmó como director nacional del
proyecto. En el contrato se estableció que el periodo de servicios iría del 1 de
junio de 2009 al 31 de diciembre de 2009795.
- Al igual que con Edwin Luyo, la contratación que permitió su ingreso al proyecto
del Tren Eléctrico fue dispuesta por Enrique Cornejo mediante el memorándum
N° 067-2009-MTC/01.
- Dentro del proyecto Tren Eléctrico, participó como miembro suplente del Comité
Especial para la ejecución del Tramo 1, y fue miembro titular, conjuntamente con
Edwin Luyo, en el Comité Especial para la ejecución del Tramo 2 y para la
selección del Supervisor del Tramo 2. En Provías Nacional tuvo el cargo de
Especialista en Obras de la Unidad Gerencial de Obras796.
- De acuerdo con la Fiscalía, Miguel Ángel Navarro Portugal declaró que Minaya,
Luyo y él acordaron participar en una consultoría a favor de Odebrecht,
comandada por Jorge Cuba, quien además habría determinado el porcentaje de
participación de cada uno y la apertura de cuentas en el exterior798.
795 Contrato de consultoría del 01 de junio de 2009. (Registro Nº 55, CD, Tomo 5, p. 227)
796 Memorándum N° 2986-2017-MTC/20, del 03 de agosto de 2017 (Registro N° 0467, P.5)
797 Audiencia de prisión preventiva. Lima: 04 de febrero de 2017. Disponible en
https://www.youtube.com/watch?v=08wY0kKGfDY
798 Información tomada de la resolución de prisión preventiva dictada por el Juez Richard
Santiago Andrés Chau Novoa fue funcionario en Provías Nacional, donde tenía el
cargo de gerente de la Unidad Gerencial de Administración800.
En relación al proyecto del Tren Eléctrico, Santiago Chau Novoa fue miembro titular
del Comité Especial para la ejecución del Tramo 1 de la Línea 1 del Metro de Lima,
y miembro suplente para la ejecución del Tramo 2 de la Línea 1. Fue también
miembro titular para la selección de la supervisión del Tramo 1 y miembro suplente
para la selección de la supervisión del Tramo 2.
Por tal hecho, el 22 de diciembre de 2017, Chau Novoa, recibió 18 meses de prisión
preventiva, por la presunta comisión de los delitos de cohecho, colusión y lavado
de activos.
Aunado a ello, cabe destacar que Jorge Henrique Simoes Barata, representante de
Odebrecht en Perú, cuando fue consultado sobre los pagos para el proyecto Tren
Eléctrico, señaló que Cuba Hidalgo habría solicitado una contraprestación para
favorecer a Odebrecht en la licitación, lo que se haría efectivo a través de la
evaluación técnica favorable de dos personas de confianza que se encontraban en
el Comité de Selección, que serían Santiago Chau y Edwin Luyo804.
Raúl Antonio Torres Trujillo fue director ejecutivo de Provías Nacional desde marzo
de 2007, hasta el 05 de enero de 2017, fecha en que se aceptó su renuncia al
cargo, por Resolución Ministerial N° 004-2017-MTC/01.02805. Durante el periodo en
que ejerció la función de Director de Provías Nacional, fueron presidentes de la
República Alejandro Toledo Manrique, Alan García Pérez y Ollanta Humala Tasso.
Suplentes:
Suplentes:
Ese mismo día, 13 de enero de 2011, Jorge Menacho remitió a la Oficina general
de asesoría Jurídica del MTC la propuesta de miembros del Comité, los cuales
coinciden en todos los miembros propuestos por Raúl Torres, excepto en un
integrante: Jesús Wilfredo Munive Taquia, en lugar de Lázaro Emigdio Rivera del
Carpio809.
Cabe destacar que Provías Nacional, bajo la dirección de Torres Trujillo, estuvo a
cargo del proceso de selección para la Supervisión del Tramo 2 y para el proceso
de selección del contratista para la ejecución del tramo 2811.
El señor TORRES TRUJILLO, Raúl Antonio. — Pero acá. No, no, digo, hay
la costumbre y los procedimientos para trabajar duramente, pero, de todas
maneras, claro, 14 documentos, llama la atención, y la única explicación es
que se hayan estado trabajando de manera simultánea, de manera paralela,
y yo puedo confirmar con los que han hecho los documentos esta
situación.812
Jorge Amaru
López815 Consorcio
1° 31/09/2014 10:12 11:15 Raúl Torres
Edwin Luyo Juliaca
Barrientos
813 Registro de Visitas a Palacio de Gobierno. (Registro N° 0250, DVD, Visitas, p. 15741)
814 Registro de visitas del Ministerio de Transportes y Comunicaciones y de Provías Nacional (Acervo
documentario de la Comisión Pari. En Pari/ PC01/ Folder 345 MTC/ Reporte Sede Central y Reporte
Provías Nacional)
815 El registro de visitas señala “Jorge Amaru López” pero se ha identificado que Amaru López
Benavides era el Gerente de Estudios y Proyectos de Provías Nacional y las visitas a él fueron
registradas como “Amaru López”. Una búsqueda en RENIEC ha permitido identificar que la persona
de “Jorge Amaru López” no existe, de modo que es probable que el nombre “Jorge” haya sido
agregado con la finalidad de no registrar el nombre real.
816 El propio registro de visitas indica “Carlos Nostro”, pero debió decir “Carlos Nostre”.
817 Informe N° 00217-2009-MTC/20.6 del 22 de junio de 2009 y Memorando N° 2310-2009-
- Del registro de visitas se evidencia, además que Raúl Torres fue visitado por
Miguel Navarro, quien se registró como miembro de CADELU, empresa de Edwin
Luyo que, además, le realizó depósitos por S/. 160,000 soles en el año 2013.
- Raúl Torres también fue visitado por Carlos Nostre, director de Contratos de
Odebrecht, y quien habría acordado con Jorge Cuba el pago de coimas en el
proceso del Tren Eléctrico.
818El concurso se denominó “Estudio de preinversión a nivel de perfil para la elaboración del
proyecto de mejoramiento de la carretera Juliaca. Putina- Oriental- Sandía- San Ignacio-Punta de
Carretera-Moho-Conima-Mililaya-Frontera con Bolivia-Tilali-Frontera con Bolivia por niveles de
servicio”.
468
Asimismo, mediante Resolución Ministerial N° 047-2010-MTC/01, publicada el 1 de
febrero de 2010, Enrique Cornejo la designó como Miembro de la Comisión
Sectorial encargada de realizar coordinaciones con consorcios y diversas entidades
públicas y privadas en relación con el Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte
masivo de Lima y Callao, es decir, se le concedió facultades para poder reunirse y
coordinar con las empresas Odebrecht y Graña y Montero, entre otras.
- Fue funcionario del MTC desde febrero de 2009, según se desprende de su Hoja
de Vida y legajo personal enviado a la Comisión819.
- Antes de formar parte del MTC, Navarro Portugal trabajó para Edwin Luyo
Barrientos. Según su Hoja de Vida, fue consultor independiente, entre julio de
2007 a diciembre de 2008, en la empresa CADELU S.A., de propiedad de Edwin
Luyo.
819 Hoja de Vida de Miguel Ángel Navarro (Registro N° 0467, CD, Navarro, p. 5)
820 Contrato CAS N° 01631-2009-MTC/10, del 15 de junio de 2009. (Registro N° 0467, CD, Navarro,
p. 7)
821 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 21º Sesión pública (transcripción).
Adquisición de inmuebles
Inmueble ubicado en el jirón Emilio del Solar N° 404 departamento 404 –Lurigancho822
Carmen Cuba
Rodrigo Cuba Piedra 17/04/2012 S/.63,180.00
Hidalgo823
Adquisición de vehículos
Vinculación adicional entre Miguel Navarro, Edwin Luyo y Jorge Cuba Hidalgo
Jorge Cuba
Hidalgo Henry Zaira
1° 17/06/2014 10:45 12:48 DATA TURS
Miguel Navarro Rojas835
Portugal
Edwin Luyo
Barrientos José
Consorcio
2° 30/02/2015 17:47 18:37 Gallardo
Miguel Navarro Casma
Ku836
Portugal
documentario de la Comisión Pari. En Pari/ PC01/ Folder 345 MTC/ Reporte Sede Central y Reporte
Provías Nacional)
835 A dicha fecha, viceministro de Transportes
836 A dicha fecha, ministro de Transportes
837 Se presume que el nombre debió ser DATA TOOLS S.A. SUCURSAL CALLAO, con RUC N°
20521035766, empresa que ha registrado pagos a Jorge Cuba Hidalgo, según información
proporcionada por SUNAT a la Comisión Invertigadora.
838 El concurso se denominó “Contratación del servicio de consultoría Estudio de preinversión a nivel
Él ha señalado que durante su labor como asesor del exministro Conejo, se encargó
del proceso de transferencia de la competencia del proyecto del Tren Eléctrico de
la Municipalidad de Lima al Ministerio de Transportes y Comunicaciones:
Con relación a su labor como asesor presidencial, si bien García Pérez, ante esta
Comisión Investigadora, negó que Plasencia haya sido su asesor, ello no solo ha
sido contradicho por el propio Plasencia, sino que Edwin Luyo también ha declarado
que Plasencia le dijo que era asesor de García, y que en esa época lo invitó a
ingresar al MTC:
28.
843 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 39° Sesión ordinaria (pública), p.
26.
473
Debido a los cuestionamientos a su gestión, la Contraloría General de la República,
lo ha considerado como responsable en varios informes de control, al haber emitido
resoluciones y suscrito adendas mediante las cuales se incrementaron los costos
iniciales de manera injustificada, en la ejecución del Tramo 1.
Ahora bien, cuando Menacho Pérez fue secretario general del Ministerio de
Transportes y Comunicaciones, designó a los miembros de los Comités
Especiales846 de los procesos de Selección del Sistema Eléctrico de Transporte
Masivo de Lima y Callao, Línea 1, Tramo 1 y 2, en los años 2009 y 2011
respectivamente. De acuerdo con la declaración de Enrique Cornejo ante la
Comisión, su función era designar a los miembros del Comité, y además se trata
de una persona a la que conocía hace mucho tiempo:
Andrés Chau Novoa y Jesús Wilfredo Munive Taquia. Tramo 2: Mariela Huerta Minaya, Edwin
Luyo Barrientos y Jesús Wilfredo Munive Taquia.
474
El señor CORNEJO RAMÍREZ, Enrique Javier. — De acuerdo a la Ley
Orgánica del Ministerio de Transportes, que es un tema que venía ya antiguo, es
la Secretaría General la que se encarga de esos temas847.
p. 3, 6, 4, 10, 12,21.
475
- Declaró tener una “larga amistad” con Enrique Cornejo.
En el año 2014, ejerció como vocal de asuntos jurídicos del primer Consejo
Directivo de la Asociación Nueva Política, presidida por Enrique Cornejo, y se le
otorgó poderes para encargarse de la tramitación e inscripción de dicha asociación
ante Notario Público, SUNAT, SUNARP, la Municipalidad o cualquier otra autoridad
que corresponda.
Participó en la obra Metro de Lima como miembro titular de los dos comités
especiales de los procesos de selección (Tramo 1 y Tramo 2). Cabe reiterar que
los miembros de los comités fueron, en última instancia, designados por Jorge
Menacho Pérez, en su calidad de secretario general del Ministerio de Transportes
y Comunicaciones, en el 2009 y 2011, respectivamente.
850 Declaraciones juradas de impuesto a la renta (Registro N° 0980, Tomo I, Tomo II, Tomo III).
476
INFORMACION REPORTADA POR LA ADMINISTRACION TRIBUTARIA
Fuente: Declaraciones Juradas de Impuesto a la Renta
Período: 2016 y 2015 y 2011 al 2009
Renta
1ra 2da 4ta 5ta Transacción Dividendos Renta de 3ra
Persona Natural Investigada Periodo ITF Exoneradas
Categoria Categoria Categoría Categoria Financiera recibidos categoría
y/o inafectas
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2016 - - 0 53,329 1 20,000 - - -
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2015 - - 0 48,339 0 0 - - -
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2014 NO REPORTADO
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2013 NO REPORTADO
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2012 NO REPORTADO
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2011 - - 105,625 18,787 41 820,000 - - -
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2010 - - 141,760 3,070 123 246,000 - - -
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2009 - - 107,160 7,748 108 216,000 - - -
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2008 NO REPORTADO
TOTAL REPORTADO 0 354,545 131,273 273 1,302,000
Fuente: SUNAT
Elaboración: Comisión Investigadora
Sin embargo, se ha identificado que en entre los años 2012 a 2014 no habría
cumplido con declarar el impuesto a la renta.
Terceros
1. Octubre 2010: Jorge Cuba sale del país el 3 de octubre de 2010 con destino a
México. Jessica Tejada viaja a México cinco días después, esto es, el 08 de
octubre de 2010. Ambos retornan el 12 de octubre de 2010 de México en la
misma aerolínea.
4. Agosto 2011: Cuba y Tejada salen del país el 19 de agosto de 2011 hacia
Estados Unidos y retornan el 29 de agosto de 2011, en la misma aerolínea.
5. Junio 2012: Cuba y Tejada salen del país el 13 de junio de 2012 hacia
República Dominicana y retornan el 18 de junio de 2012, en la misma aerolínea.
6. Mayo 2013: Tejada sale el 21 de mayo de 2013 del país hacia Estados Unidos.
Cuba sale al día siguiente, 22 de mayo de 2013, también a Estados Unidos.
Tejada regresa el 03 de junio de 2013 procedente de Estados Unidos, mientras
que Cuba retorna el mismo día con procedencia de Colombia.
9. Octubre 2015: Cuba y Tejada salen del país el 26 de octubre de 2015. Cuba
viaja con destino a México y Tejada con destino a Brasil. Ambos retornan el 01
de noviembre de 2015 de México, en la misma aerolínea.
10. Julio 2016: Cuba y Tejada salen del país el 27 de julio de 2016 hacia Estados
Unidos y retornan el 1 de agosto de 2016, en la misma aerolínea.
11. Octubre 2016: Cuba y Tejada salen del país el 13 de octubre de 2016 hacia
Estados Unidos y retornan el 20 de octubre de 2016, en la misma aerolínea.
12. Diciembre 2016: Cuba y Tejada salen del país el 24 de diciembre de 2016
hacia Estados Unidos. Cuba retornó el 31 de enero de 2017 y Tejada el 3 de
febrero de 2017.
- En Julson, Tejada era titular del 56% de participación, mientras que Miguel
Navarro era titular del 44%. Se entiende que Tejada tenía mayor porcentaje
porque a través de ella se recibía el porcentaje correspondiente a Jorge Cuba.
lo este se sigue cumpliendo. En: Resolución Nº 9, del 02 de febrero de 2018, emitida por la Primera
Sala Penal de Apelaciones Nacional. Disponible en:
https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/a4eb190044793b149123db01a4a5d4c4/Exp.+243-2017-
24_Confirma_Infundado+cese+PP_Jessica+Tejada.pdf?MOD=AJPERES&CACHEID=a4eb190044
793b149123db01a4a5d4c4
478
- El 23 de noviembre de 2011, Julson abrió la cuenta
AD3300060008291200523169 en la Banca Privada D´Andorra, cuyos
beneficiarios según el contrato de apertura eran Miguel Navarro, Jessica
Tejada, Edwin Luyo, y Mariella Huerta.
479
III. ANÁLISIS Y CONCLUSIONES
1. Análisis
Es de suma relevancia aclarar que los actos de corrupción cometidos por empresas
constructoras no se limitaron a las acciones de la empresa brasileña Odebrecht. A
partir de la operación policial denominada “Lava Jato” en Brasil, se determinó que,
desde aproximadamente 1997, operaba desde dicho país una red de corrupción y
lavado de activos que involucraba a varias empresas constructoras. Estas
empresas – en el denominado “club de la construcción”- se dividían las obras
públicas, y fidelizaban a los personajes públicos estratégicos a través de diversas
modalidades. Una de ellas era el aporte en campañas y la dación de pagos
indebidos.
Asimismo, debe quedar claro que las investigaciones penales en los países
latinoamericanos, así como las declaraciones como consecuencias de
colaboraciones premiadas no han concluido, de modo que los hallazgos obtenidos
son importantes pero inacabados.
Dicho ello, el primer nivel del análisis del caso es el contexto de actos de corrupción
que se han evidenciado desde que estos hechos se hicieron públicos, en el 2014.
“El jueves, ejecutivos de Odebrecht, la empresa constructora brasileña, reconocieron ante las
autoridades judiciales estadounidenses que la firma había cometido actos de corrupción
incluyendo el pago de cerca de US$788 millones en sobornos. El objetivo: facilitar la consecución
de contratos para más de 100 proyectos en distintas naciones de la región.” En: “Lo que se sabe
de la enorme red de sobornos de la compañía Odebrecht en 10 países de Latino América”. BBC
NEWS. Disponible en: http://www.bbc.com/mundo/noticias-38410759
480
Los pagos, incluso, eran en especie. Odebrecht realizaría fiestas, pagaba gastos
de los funcionarios, lo que podía incluir gastos personales como regalos para las
parejas (formales o no), incluso solución de problemas económicos relativos a
divorcios.
Señaló también que la Banca Privada D´Andorra tuvo un papel neurálgico en las
transferencias de dinero. Este banco era el elegido para abrir cuentas bancarias a
funcionarios públicos, calificados como Personas Expuestas Políticamente (PEP).
Esto último ha sido también corroborado por José María Irujo, jefe del Equipo de
Investigación del Diario El País de España857:
Todos estos desembolsos dinerarios para atender asuntos del fuero privado,
generaba en las personas una relación cercana y un compromiso con la empresa,
que finalmente resultaba en la entrega de obras públicas a su favor, de donde
Odebrecht generaba su retorno.
855 “El abogado de Odebrecht: La constructora sobornó a más de 1000 personas en el mundo”. En:
El País. Disponible en:
https://elpais.com/internacional/2017/07/25/actualidad/1500995904_099704.html
856 “El abogado de Odebrecht: La constructora sobornó a más de 1000 personas en el mundo”. En:
Varios de los elementos del relato hecho por Barata, tales como el pago de,
aproximadamente, US$ 8 millones, la intervención de Santiago Chau y Edwin Luyo
en cargos estratégicos, la intervención de Jorge Cuba aunque el sector no era de
su competencia, etc, han sido ya corroborados por el Ministerio Público.
858 “Cómo Odebrecht pactó las coimas del Metro de Lima”. En: IDL Reporteros. Disponible en:
https://idl-reporteros.pe/como-odebrecht-pacto-las-coimas-del-metro-de-lima/
482
Persona Cargo Intervención
483
Jessica Carola Tejada Vinculada por ser beneficiaria final de
Pareja de Jorge Cuba
Guzmán Oblong y Julson
Algunas páginas del informe de la BPA fueron dados a conocer a la opinión pública,
de los cuales los siguientes corresponden a los hechos de esta línea de
investigación859:
859 “Los sobornos de Odebrecht en Perú al descubierto”. En: IDL Reporteros. Disponible en:
https://idl-reporteros.pe/los-sobornos-de-odebrecht-en-peru-al-descubierto/
484
485
486
Como puede verse, de acuerdo al informe de la BPA:
JULSON es una empresa con cuenta abierta por Miguel Ángel Navarro Portugal
y que tiene como beneficiarios a Edwin Luyo Barrientos, Mariella Huerta Minaya
y Jessica Tejada, además del propio Navarro Portugal.
Por información revelada por el Ministerio Público, se conoce que las cuentas antes
indicadas recibieron depósitos de AEON GROUP. JULSON recibió un depósito de
US$ 500,000 dólares; HISPAMAR recibió depósitos que, en total, ascendieron a
US$ 6’699,872.43 que se desagregan en las siguientes operaciones: a) cuatro
transferencias que sumadas dan un total de US$ 449,872.42; b) una transferencia
del 15 de marzo de 2010 por parte de Klienfeld Services por US$ 830,000.00; c) y
siete depósitos de AEON GROUP INC, que se detallan de la siguiente manera860:
30/11/12 300,000.00
11/12/12 120,000.00
11/7/13 495,000.00
3/7/13 505,000.00
7/12/13 1’000,000.00
11/4/14 1’000,000.00
Total: 5’420,000.00
OBLONG, por su parte, recibió US$ 1’230,840.08861. Estos montos, sumados, dan
como resultado los más de 8 millones de dólares que, de acuerdo con el relato de
Jorge Simoes Barata, Jorge Cuba habría solicitado como pago indebido por ayudar
a Odebrecht a ganar la licitación del tramo 1 y tramo 2 de la Línea 1 del Metro de
Lima, como se ve en el siguiente gráfico:
US$304,000 y US$ 700,000. Cuando se liquidó la cuenta, se liquidó con un adicional de US$ 30,480,
dando un total de 1’230,840.
487
Fuente: Prensa
Elaboración: Comisión Investigadora
Se ha indicado ya con detalle que Miguel Ángel Navarro, Edwin Luyo Barrientos y
Santiago Chau Novoa reconocieron ser titulares o beneficiaros de las cuentas de la
BPA, relacionadas con las offshore HISPAMAR, OBLONG y JULSON. En el caso
de Chau Novoa, a él se le vincula con la offshore ULTON, donde también se
recibieron pagos de Odebrecht reconocidos por él, provenientes de AEON GROUP.
862 Como indicamos en el acápite correspondiente, Oblong recibió tres depósitos de US$ 196,000,
US$304,000 y US$ 700,000. Cuando se liquidó la cuenta, se liquidó con un adicional de US$ 30,480,
dando un total de 1’230,840.
863 De acuerdo con El Comercio, la cuenta está vinculada a Edwin Luyo, Miguel Navarro, Mariella
Huerta y Jessica Tejada. En: Fiscalía identifica transferencias a funcionarios del gobierno aprista.
En: Diario El Comercio. Lima: 15 de agosto de 2017. Disponible en:
https://elcomercio.pe/politica/fiscalia-identifica-transferencias-odebrecht-funcionarios-gobierno-
aprista-noticia-450253
488
En esa medida, se tiene que algunos de los principales actores del caso ya han
reconocido haber recibido dinero de Odebrecht en las cuentas abiertas en Andorra,
a nombre de empresas offshore.
Es relevante reiterar que Jorge Cuba, Miguel Navarro y Edwin Luyo, en términos
laborales y de negocios conjuntos, fueron personas cercanas a lo largo del tiempo.
Entre otras coincidencias ya descritas, se tienen las siguientes:
- Miguel Navarro y Edwin Luyo fueron parte del Consorcio Casma, que ganó la
buena pro en una obra licitada por Provias Nacional.
- Miguel Navarro visitó en 2014 a Raúl Torres Trujillo, Director Ejecutivo de Provias
Nacional, identificándose como miembro de CADELU, empresa de Edwin Luyo.
Ello proviene del análisis, conjunto y concurrente con los otros elementos antes
descritos, y que a continuación se listan:
de-resultados/
490
Odebrecht. Uno de ellos, Miguel Ángel Navarro Portugal, señaló que las cuentas se
abrieron a pedido de Jorge Cuba.
El cuarto elemento es que las personas que no formaron parte de los Comités de
Selección, pero que se encuentran vinculados a Jorge Cuba Hidalgo también
recibieron dinero de Odebrecht en cuentas abiertas también en el BPA, que
corresponden a empresas offshore. Estas personas son Víctor Muñoz Cuba –
relacionado con Hispamar- hijo de la hermana de Jorge Cuba, y Jessica Tejada
Guzman – relacionada con Oblong y Julson- pareja sentimental de Jorge Cuba por
más de cuatro años.
El quinto elemento, es que Jorge Luis Cuba Hidalgo asumió el cargo de viceministro
de Comunicaciones en fecha posterior a reuniones del entonces presidente de la
República con los directivos de Odebrecht. Su designación la hizo el entonces
Ministro de Transportes y Comunicaciones, Enrique Cornejo Ramírez. Como es
evidente, Cuba Hidalgo – al ser del sector comunicaciones- no debería haber tenido
injerencia en el sector transportes. Sin embargo, ante la Comisión se ha señalado
que el sí participaba del proyecto del Tren Eléctrico866.
Todo ello lleva a determinar que, en este caso, existen indicios graves de la
comisión de conductas criminales por parte de los funcionarios públicos
intervinientes, así como por parte de los privados (personas naturales o jurídicas)
que tuvieron participación directa en los hechos.
En esa medida, no es extraño que haya resultado urgente para el gobierno de turno
concluir la obra en 18 meses. La empresa que, según se ha relatado, ofreció cumplir
con dicha labor en corto tiempo fue Odebrecht, de modo que su elección como
constructor fue, probablemente, casi inevitable.
En acápites anteriores se han citado las declaraciones de los intervinientes en el proyecto, donde
866
Ha sido ya citada la declaración que Jorge Simoes Barata hizo ante la Procuraduría
de Bahía, donde señaló que en 2008 se ofreció a Odebrecht el otorgamiento de la
buena pro de los dos tramos que componían la Línea 1 del Metro de Lima. A
cambio, Jorge Cuba habría solicitado el pago de, aproximadamente, US$
8’100,000.00 dólares por ambos tramos.
Según el relato, el ofrecimiento lo hizo Jorge Cuba Hidalgo, cuando aún no asumía
el cargo de viceministro de Comunicaciones, a Carlos Nostre, quien lo traslado a
Jorge Barata. Este último reconoció haber aceptado el acuerdo. Indicó, además,
que Cuba señaló a Edwin Luyo y a Santiago Chau como personas de confianza
que colaborarían con la gestión, y que el pago se haría a través de un sobrino de
Jorge Cuba.
En el año 2008, año indicado por Jorge Henrique Simoes Barata como el tiempo en
el cual se habría realizado el acuerdo ilícito, ocurrieron los siguientes hitos
concatenados:
867 Odebrecht será tercero civil responsable en dos denuncias abiertas en Perú. Lima, 08 de
noviembre de 2017. Disponible en https://gestion.pe/economia/empresas/odebrecht-sera-tercero-
civil-responsable-dos-denuncias-abiertas-peru-150017. Tambien, Denuncian a Félix Moreno por
coludirse con constructoras comprendidas en Caso Lava Jato. Lima, 19 de enero de 2017.
492
En el año 2009 ocurrieron los siguientes hechos sucesivos:
g. El 1 de junio de 2009, Mariella Janette Huerta Minaya fue contratada por Enrique
Javier Cornejo Ramírez como consultora en el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones. Apenas cuatro meses antes, Huerta había formado parte de
CADELU S.A. (entre septiembre de 2007 a febrero de 2009).
h. El 15 de junio de 2009, Jorge Luis Cuba Hidalgo designó a Miguel Ángel Navarro
Portugal como asesor del viceministerio de Comunicaciones.
Disponible en https://redaccion.lamula.pe/2017/01/19/odebrecht-lava-jato-corrupcion-felix-moreno-
denuncia-fiscalia/redaccionmulera/
868 En el año 2009, la AATE se encontraba en Jr. Solidaridad, cuadra B s/n, Parque Industrial de
En ningún caso se dio una explicación coherente a las consultas sobre por qué el
viceministro de Comunicaciones estaba ejerciendo, de facto, las funciones del
494
viceministro de Transportes. Lo cierto es que dicha irregularidad permitió que Jorge
Cuba tenga un nivel de control sobre el proyecto del Tren Eléctrico, lo que es
coherente con la declaración de Jorge Simoes Barata, resumida.
(…) “Según el testigo lo más importante para Alan García era inaugurar algo antes del
28 de julio. Las condiciones impuestas por el expresidente hicieron técnicamente
imposible que ninguna empresa constructora, salvo Odebrecht, pudiera participar en la
licitación pública. Fue, en suma, un concurso hecho a la medida de los brasileños”871
(…) “En ese momento Oswaldo Plasencia y Jorge Cuba ya tenían claro que se debía
licitar la obra civil junto con la electromecánica y la reparación de los trenes existentes.
El problema era que técnicamente no se podía hacer en el tiempo que pedía Alan
García” (…) “Cuba y Plasencia convocaron a algunos empresarios del sector al MTC
para preguntarles en cuánto tiempo podrían realizar las obras. Ellos contestaron que en
24 meses como mínimo, lo que entorpecía los planes del expresidente García.
“Entonces Jorge Cuba les dijo: nos interesa que todo se termine en 18 meses. ¿Pueden
hacerlo? La mayoría dijo que era imposible. En ese momento se levantó Carlos Nostre,
de Odebrecht, y dijo que ellos podían hacerlo en ese tiempo”.
869 Testigo clave en la pista de AG. En: Hildebrant en sus trece. Año: 9, N° 407. Lima: 10 de agosto
de 2018.
870 Testigo clave en la pista de AG. En: Hildebrant en sus trece. Año: 9, N° 407. Lima: 10 de agosto
de 2018, pág. 6
871 Testigo clave en la pista de AG. En: Hildebrant en sus trece. Año: 9, N° 407. Lima: 10 de agosto
de 2018, pág. 7
495
Del relato de Navarro, citado por la nota periodística, se evidencia también que
Enrique Cornejo, al igual que Jorge Cuba, se comprometió a lograr que el proyecto
del Tren Eléctrico sea concluido en el tiempo exigido, y que trabajó en coordinación
con Jorge Cuba. Sobre él se dijo “Alan García estaba furioso, sabía que ese
proyecto tenía que terminarlo en su mandato sino nadie y llama a Enrique Cornejo
Ramírez para que proponga soluciones (…)”. Dijo además sobre el compromiso de
Cornejo y Cuba con el proyecto que “los dos dijeron que sí, pero necesitarían de
empoderamiento y un tiempo para plantearle la mejor manera de realizar el
proceso, Alan García les dio unos días para que presenten un cronograma de
trabajo y lo que necesitaban durante el proceso”.
Como ya ha sido señalado, Edwin Luyo, Mariella Huerta y Jesús Munive fueron los
tres miembros del Comité de Selección del Tramo 2. No se descarta que Jesús
Munive haya recibido, probablemente, algún monto adicional pues él fue la única
persona que formó parte de los dos Comité que se conformaron para el Tren
Eléctrico, hecho que deberá ser investigado por el Ministerio Público.
(i) Que el Consorcio Tren Eléctrico obtenga la buena pro en ambos tramos
de la Línea 1;
(ii) Que Edwin Luyo, Santiago Chau, Jesús Munive y Mariella Huerta sean
nombrados como miembros del Comité de Selección;
872Debe tenerse presente que, a la fecha de cierre del informe, las declaraciones de Miguel Navarro
Portugal se deben encontrar en fase de corroboración, la misma que es una de las primeras etapas
del procedimiento de colaboración eficaz. Ello supone que lo declarado contra terceros solo puede
ser utilizado en su contra una vez corroborada esa información. (Art. 481-A del Código Procesal
Penal y Art. 25, d), del Decreto Supremo N° 007-2017-JUS, Reglamento del proceso especial de
colaboración eficaz).
496
(iii) Que se creen condiciones favorables de contratación para el contratista
en perjuicio del Estado, a través de la exoneración del SNIP, la creación
del “concurso oferta a precios unitarios”, y la no inversión de fondos por
parte del privado, sino solo por parte del Estado. Ninguna de estas
acciones, por cierto, hubieran sido posibles sin la intervención,
autorización y control de los funcionarios de mayor jerarquía que estaban
interesados en el desarrollo pronto y viable del proyecto.
En esa medida, la evidencia factual permite plantear que es probable que haya
existido una aparente coordinación entre el expresidente García, el exministro
Cornejo y el exviceministro Cuba Hidalgo, con la finalidad de que el proyecto Tren
Eléctrico sea concluido en 18 meses. También habría podido existir un presunto
interés en que el proyecto sea ejecutado por el Consorcio Tren Eléctrico, pero hasta
el momento solo se ha determinado que ese interés existió por parte del
exviceministro Jorge Cuba Hidalgo.
Es decir, entre García, Cornejo y Cuba, se habría gestado el plan tendiente a lograr
que el proyecto se concluya en los 18 meses exigidos por el expresidente, y para
ello se necesitó que la obra sea ejecutada por la única empresa que habría ofrecido
lograrlo: Odebrecht. Para que ello ocurra, habría sido necesario que las entidades
intervinientes tengan como “cabeza” o líder a personas cercanas o “de confianza”
que puedan contribuir a la realización del plan.
497
2. Determinación de responsabilidades
Sin embargo, el transcurso del plazo para iniciar acciones no impide que se señalen
los actos que se han identificado como vulneradores de disposiciones de la
Constitución Política, en aras de informar sobre su ocurrencia, lo que se procederá
a hacer a continuación:
Siendo ello así, se tiene que el expresidente García Pérez habría vulnerado los
artículos 6.2 y 7.1 del Código de Ética de la Función Pública y el artículo 118° de la
Constitución, al haber impulsado la construcción de la Línea 1 del Metro de Lima
en 18 meses, como consecuencia del interés político de concluir la obra antes de
que culmine su segundo periodo de gobierno. La rapidez con la que se construyó
el megaproyecto generó que se eleven los costos del primer tramo, pues el valor
referencial se adecuó, entre otras razones, por la rapidez con la que se buscó
trabajar.
Además, el expresidente reconoció ante la Comisión que hay ciertos criterios que
se evalúan cuando un ministro propone un viceministro, entre ellos, el verificar si se
tienen procesos en perjuicio del Estado:
Como segundo sustento, se tiene que Enrique Cornejo designó primero como
asesor y luego como viceministro de Comunicaciones a Jorge Cuba Hidalgo en el
año 2009. Cornejo tenía el deber funcional de designar para los puestos indicados
a personas idóneas, pero además tenía el deber de supervisar la labor de sus
viceministros, pues se trata de cargos de confianza. No obstante lo indicado, el
exministro omitió dolosamente tomar en cuenta que Cuba tenía dos procesos
penales en curso por delitos contra la administración pública antes de otorgarle la
confianza. En efecto, el 17 de septiembre de 2006 se denunció a Jorge Cuba por
los delitos de colusión y negociación incompatible (Expediente N° 1003-2007), y el
11 de abril de 2008 también se denunció a Cuba por colusión (Expediente N°
00001-2008)877. Es decir, Enrique Cornejo designó en cargos de confianza a Jorge
Cuba pese a que tenía procesos abiertos por delitos de corrupción; y, si bien la
presunción de inocencia rige mientras la culpabilidad no sea declarada, a efectos
de ejercer función pública este hecho debe ser tomado en cuenta, por lo menos,
para mantener mayor control sobre los actos del funcionario, lo que en este caso
no ocurrió.
El artículo 88°, literal g), del Reglamento del Congreso, señala lo siguiente:
- Investigación N° 19-2017, seguida contra Jorge Luis Cuba Hidalgo, Edwin Martin
Luyo Barrientos, Mariella Janette Huerta Minaya, Jessica Carola Tejada
Guzmán, Miguel Ángel Navarro Portugal, Santiago Andrés Chau Novoa y Víctor
Enrique Muñoz Cuba, por los delitos de Cohecho Pasivo Propio, Colusión,
Tráfico de Influencias, y Lavado de Activos. Este caso se encuentra en
investigación preparatoria, según información actualizada a abril de 2018.
En esa medida, los hechos relatados a lo largo del informe permiten afirmar que en
este caso se dieron elementos de sospecha suficientes para la continuación de las
investigaciones penales que ya se encuentran en curso, las mismas que se
recomienda que incluyan:
502
(i) Las irregularidades identificadas en la etapa previa al inicio de los procesos de
selección para la elaboración del Expediente Técnico y ejecución de los Tramos
1 y 2 del Metro de Lima;
Colusión
(i) Enrique Cornejo designó, primero como asesor y luego como viceministro de
Comunicaciones a Jorge Cuba Hidalgo, quien a la fecha de los hechos tenía
procesos en curso por delitos de corrupción de funcionarios. Este hecho, lejos
de impedir darle a Cuba un cargo de dirección, hizo que incluso sea promovido
de asesor a viceministro y se le permita la participación de facto en el proceso
de licitación y ejecución de la obra, pese a que él se encontraba encargado del
sector comunicaciones, no transporte.
(iii) Enrique Cornejo, en su labor como ministro, también propuso, estudió y aprobó
un nuevo sistema de contratación (concurso oferta a precios unitarios),
omitiendo los ya establecidos en la Ley de Contrataciones con el Estado vigente
a dicha fecha. Esta norma, lejos de beneficiar al Estado, fue favorable a
intereses particulares, porque permitió que el contratista (Consorcio Tren
Eléctrico) eleve los costos de la obra, por omisiones imputables a ellos mismos.
503
(iv) Enrique Cornejo también acordó que el MTC se haga cargo de las licitaciones
del Tren, retirando la competencia de la Municipalidad de Lima. Esto permitió
que el control sobre la obra sea del Ministerio de Transportes.
Las personas indicadas están siendo investigadas por los delitos de Cohecho
Pasivo Propio, Colusión, Tráfico de Influencias, y Lavado de Activos. Sin embargo,
no se aprecia que la Fiscalía haya incluido el delito de asociación ilícita, vigente al
momento de los hechos, o el de organización criminal, delito que actualmente
criminaliza la conducta que antes se encontraba tipificada por el delito de
asociación ilícita. En esa medida, se aprecia que existen elementos para incluir un
delito adicional, según se expone a continuación.
Los elementos del tipo se advierten en este caso según la siguiente descripción: en
principio se advierte una organización coordinada entre Enrique Cornejo Ramírez,
Mariella Huerta, Miguel Navarro, Jessica Tejada, Edwin Luyo y Jorge Cuba.
Entre enero de 2011 y julio de ese mismo año, Cornejo ocupaba el cargo de Ministro
de Transportes y Comunicaciones, y durante ese periodo se encontraba en
ejecución el tramo 1 del Tren Eléctrico y se inició la licitación del Tramo 2.
505
En los años 2012, 2013 y 2014 también se evidenciaron incongruencias entre sus
declaraciones juradas de impuesto a la renta y sus transacciones financieras
calculadas a partir del impuesto a las transacciones financieras (ITF). Durante
dichos años, Enrique Cornejo ya no detentaba el cargo de ministro, pero,
coincidentemente, se hicieron los pagos de la offshore AEON GROUP a las
offshore HISPAMAR, OBLONG Y JULSON, vinculadas indirectamente a Jorge
Cuba Hidalgo.
Renta
1ra 2da 4ta 5ta Transacción Dividendos Renta de 3ra
Persona Natural Investigada Periodo ITF Exoneradas
Categoria Categoria Categoría Categoria Financiera recibidos categoría
y/o inafectas
Enrique Javier Cornejo Ramírez 2014 343,330 169,736 29 580,000
Enrique Javier Cornejo Ramírez 2013 - 358,157 155,543 74 1,480,000 - - -
Enrique Javier Cornejo Ramírez 2012 - 833,022 138,690 111 2,220,000 - - -
Enrique Javier Cornejo Ramírez 2011 - 78,640 168,319 60 1,200,000 - - -
Enrique Javier Cornejo Ramírez 2010 - 1,562 18,150 241,815 130 260,000 - - -
Enrique Javier Cornejo Ramírez 2009 - 9,988 238,567 108 216,000 - - -
Enrique Javier Cornejo Ramírez 2008 - 25,826 247,066 95 190,000 - - -
TOTAL REPORTADO 1,562 1,667,113 1,359,736 607 6,146,000
Fuente: SUNAT
Elaboración: Comisión Investigadora
Por su parte, Mariella Huerta, Miguel Navarro, Jessica Tejada, Edwin Luyo son
beneficiarios de la cuenta bancaria en la BPA de la empresa offshore Oblong.
Además, Miguel Navarro y Jessica Tejada son beneficiarios de la offshore Julson.
Miguel Navarro declaró que se abrieron cuentas en Andorra a pedido de Jorge
Cuba, lo que coincidió con la declaración de su sobrino Víctor Muñoz, respecto de
la offshore Hispamar.
(i) Los depósitos se hicieron por AEON GROUP, empresa offshore de Odebrecht;
(ii) Edwin Luyo ha reconocido haber recibido esos depósitos por parte de
Odebrecht;
(iii) Jorge Barata, al declarar ante la Procuraduría de Brasil, señaló a Luyo, a Chau
y a Cuba como quienes iban a participar en los actos de corrupción.
(iv) En las oficinas de CADELU S.A., empresa de Luyo, la Fiscalía encontró
declaraciones juradas de beneficiarios finales de la Banca Privada D´Andorra.
En esa medida, existen indicios que harían presumir que Enrique Cornejo, Jorge
Cuba, Mariella Huerta, Miguel Navarro, Jessica Tejada, y Edwin Luyo se
organizaron y concertaron para lograr que el Consorcio Tren Eléctrico obtenga la
buena pro en los tramos 1 y 2 de la Línea 1 del Metro, lo que se habría realizado a
través de la presunta comisión de los delitos de colusión, cohecho pasivo propio y
lavado de activos.
Así, Enrique Cornejo habría estado a cargo de las designaciones del Director
Ejecutivo de la AATE, encargada de la ejecución del proyecto, del Secretario
General del MTC, a cargo de la aprobación de las modificaciones en los
presupuestos de obra, y de designar a Jorge Cuba Hidalgo como viceministro de
506
Comunicaciones y empoderarlo para participar en una obra que no correspondía a
su sector.
Edwin Luyo y Mariella Huerta fueron miembros del Comité de Selección, Miguel
Navarro Portugal creó empresas offshore para la recepción del dinero y Jessica
Tejada actuó en representación de Jorge Cuba a fin de que el no fuera identificado.
La finalidad habría sido, en primer lugar, lograr que el Consorcio Tren Eléctrico
obtenga la buena pro en ambos tramos de la Línea 1 del Metro de Lima. En segundo
lugar, y como consecuencia del paso anterior, el fin habría sido recibir dinero
producto de actos de corrupción, evitando su identificación y repartirlo para el uso
del mismo, lo que constituye una modalidad de lavado de activos. Finalmente, para
el logro de estos fines se habrían cometido presuntos actos de colusión y cohecho
pasivo propio.
Siendo que todos los posibles delitos cometidos por Cuba Hidalgo ya están siendo
investigados, se propone incluir dos hechos adicionales que no han sido
mencionado en la audiencia de prisión preventiva:
(i) La contratación del hermano de Cuba, Eduardo Jesús Cuba Hidalgo, como
asesor legal del Consorcio Tren Eléctrico, para el tramo 1 y el tramo 2,
percibiendo S/. 75,555.50 nuevos soles por ambos tramos. Este hecho formaría
parte del beneficio obtenido como consecuencia de los actos de cohecho
cometidos por Jorge Cuba.
(ii) La recepción de un pago como consultor, en el año 2013, por parte de CADELU
S.A., empresa de propiedad de Edwin Luyo Barrientos, ascendente a S/.
879 Siendo que ya existe una investigación por lavado de activos donde se investigará el presunto
aumento patrimonial injustificado presentado por Jorge Cuba, no se está realizando una posible
atribución de cargos por el delito de Enriquecimiento Ilícito. Esta misma premisa se aplica para el
caso de Edwin Luyo Barrientos.
507
160,000.00. Aunado a ello, se sugiere incluir también la recepción de un pago,
por el mismo concepto y año, por parte de Miguel Navarro Portugal por S/.
72,000.00, pues podrían estar vinculados.
✓ Enriquecimiento ilícito
880 Redacción incorporada mediante Ley N°29758, vigente del 22 de julio de 2011 hasta el 26 de
noviembre de 2013. Del 2004 al 2011 existió una redacción diferente, que preveía la inhabilitación,
de modo que, siguiente la interpretación más favorable, es aplicable la redacción indicada.
881 Declaraciones juradas de impuesto a la renta (Registro N° 0980, Tomo I, Tomo II, Tomo III).
508
En el año 2011, percibió ingresos de fuente dependiente e independiente por S/.
124,412 mil nuevos soles y, sin embargo, realizó transacciones financieras por S/
820,000 nuevos soles, es decir, más del triple de sus ingresos de ese año.
Durante los años 2009 a 2011, Jesús Munive fue funcionario del Ministerio de
Transportes y Comunicaciones, teniendo el cargo de director general de Control y
Supervisión de Comunicaciones y, en ese interín, ejerció como miembro del Comité
de Selección del Tramo 1 y del Comité de Selección del Tramo 2. Fue la única
persona que integró ambos comités.
INFORMACION REPORTADA POR LA ADMINISTRACION TRIBUTARIA
Fuente: Declaraciones Juradas de Impuesto a la Renta
Período: 2016 y 2015 y 2011 al 2009
Renta
1ra 2da 4ta 5ta Transacción Dividendos Renta de 3ra
Persona Natural Investigada Periodo ITF Exoneradas
Categoria Categoria Categoría Categoria Financiera recibidos categoría
y/o inafectas
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2016 - - 0 50,329 1 20,000 - - -
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2015 - - 0 48,339 0 0 - - -
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2014 NO REPORTADO
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2013 NO REPORTADO
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2012 NO REPORTADO
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2011 - - 105,625 18,787 41 820,000 - - -
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2010 - - 141,760 3,070 123 246,000 - - -
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2009 - - 107,160 7,748 108 216,000 - - -
Jesús Wilfredo Munive Taquia 2008 NO REPORTADO
TOTAL REPORTADO 0 354,545 128,273 273 1,302,000
✓ Colusión
Asimismo, la exalcaldesa Susana Villarán habría podido ser investigada por el delito
de receptación, previsto en el artículo 194° del Código Penal que dispone lo
siguiente:
Personas jurídicas
La prohibición podrá tener carácter temporal o definitivo. La prohibición temporal no será mayor
de cinco años.
Cuando alguna de estas medidas fuera aplicada, el Juez ordenará a la autoridad competente
que disponga la intervención de la persona jurídica para salvaguardar los derechos de los
trabajadores y de los acreedores de la persona jurídica hasta por un período de dos años.
Su incorporación como tercero civil debe ser requerida por la Procuraduría, a cargo
de la pretensión civil.
512
3. CONCLUSIONES
12. El escenario ideal sería que ningún proyecto, especialmente los de mayor
inversión y de gran envergadura, sean exonerados sin mayor justificación,
basados en las laxas permisiones que brinda la norma. De lo contrario, se
continuaría permitiendo que, a futuro, los intereses políticos de un gobierno
de turno busquen exonerar las obras públicas del sistema de control, con
cualquier finalidad que les beneficie y que no se justifiquen en la satisfacción
de las necesidades de los ciudadanos.
Sobre el aumento del Valor Referencial para el Tramo 1 de la Línea 1 del Metro
de Lima
13. Se ha determinado que tres días antes de iniciarse la licitación886 para el tramo
1 de la Línea 1 del Metro de Lima, se decidió aumentar el valor referencial de
14. La decisión de aumentar el valor referencial se realizó en un solo día, esto es,
el 22 de junio de 2009. A lo largo de este día, entre Provías Nacional y la
AATE, se expidieron por lo menos catorce documentos tendientes a sustentar
el incremento del valor referencial por una supuesta omisión de conceptos. Es
improbable que en tan corto tiempo se haya realizado un real análisis del
sustento del aumento.
15. Entre los rubros que incrementaron el valor referencial existen algunos que no
cuentan con cálculos que justifiquen el incremento:
La aplicación de un factor de ajuste por ejecución en plazo extraordinario
la obra para incrementar el presupuesto de las obras civiles del viaducto.
Las aplicaciones de factores de incidencia incrementaron el costo directo
de las obras civiles en dos estaciones de pasajeros.
Considerar que los imprevistos y contingencias que se pueden presentar
en el equipamiento electromecánico debe ser el 6% de su costo directo, y
El incremento excesivo de los gastos generales de las obras civiles (60%),
excediendo los porcentajes usuales.
Se creó una nueva partida por construcción de una “alameda cultural”, por
la que se aprobó un presupuesto de US$ 4’962,888.92. Esta partida no
estaba prevista en el presupuesto inicial de la obra.
24. De acuerdo con la declaración brindada por Miguel Navarro Portugal ante el
Ministerio Público, Jesús Munive Taquía también habría recibido dinero
producto de actos de soborno. Jesús Munive fue el único funcionario
miembro de los dos Comité de Selección que se conformaron en este caso.
893 La liquidación del contrato de supervisión del Tramo 2 se aprobó el 13 de noviembre de 2014,
mediante Resolución Directoral N° 161-2014-MTC/33. Disponible en:
https://www.aate.gob.pe/transparencia_aate/upload_obras/RD_161_2014_MTC_33.pdf
517
Sobre el reparto diferenciado de utilidades entre las empresas consorciadas
del Consorcio Tren Eléctrico Lima
28. Se ha determinado que la empresa GyM S.A. cedió sus utilidades a favor de
Constructora Norberto Odebrecht Sucursal del Perú S.A., utilizando para ello
acuerdos de repartición diferenciada de utilidades por el riesgo adicional que
habría asumido esta última. Este mecanismo, de acuerdo con la tesis
planteada por el Ministerio Público para el caso de la Interoceánica, habría
sido el utilizado por las empresas consorciadas para reintegrar a Odebrecht
el monto por pagos indebidos a funcionarios públicos. En este proyecto, GyM
cedió a Odebrecht, aproximadamente, S/.20’263,084.82 nuevos soles.
31. Edwin Luyo Barrientos, Miguel Ángel Navarro Portugal y Santiago Chau
Novoa, directamente o a través de sus defensas técnicas, han reconocido
haber recibido montos dinerarios provenientes de Odebrecht.
Este hecho debe analizarse en conjunto con otros tres: i) los miembros de
los Comités de Selección para el Tramo 1 y 2 estaban conformados por
personas vinculadas a Jorge Cuba Hidalgo, y que además han reconocido
haber recibido pagos por parte de Odebrecht; ii) el consorcio conformado
por Odebrecht, finalmente, obtuvo la buena pro; iii) Miguel Ángel Navarro
Portugal declaró ante la Fiscalía que Alan García Pérez estaba muy
interesado en que el proyecto se concluya en 18 meses, y que la única
empresa que ofreció cumplir con ese plazo fue Odebrecht. Señaló, además,
que García encargo a Enrique Cornejo y a Jorge Cuba todo el cronograma y
diseño necesario para cumplir con el fin común de inauguración de la obra.
34. Se han determinado 4 viajes a Brasil realizados por Enrique Cornejo Ramírez
en fecha cercana a depósitos bancarios que Odebrecht, a través de AEON
GROUP, realizó a HISPAMAR, offshore vinculada a Jorge Cuba, y de
titularidad de su sobrino Víctor Muñoz Cuba894.
35. La Procuraduría Ad Hoc reportó que, en el proceso seguido por los delitos
de colusión, cohecho y otros, por el caso de la Línea 1 del Metro de Lima el
Primer Juzgado de Investigación Preparatoria aceptó la constitución en actor
civil y accedió al embargo por S/. 1’690,000.00 por concepto de reparación
civil895.
modificó el texto del delito así como su denominación, siendo actualmente el delito de Organización
Criminal.
898 Redacción vigente durante la adjudicación de la buena pro del tramo 1. Tres días antes de la
adjudicación del Tramo 2 se modificó la redacción del delito mediante Ley N° 29703, publicada el
10 de junio de 2011. Sin embargo, se está considerando que el presunto acuerdo colusorio ocurrió
con anterioridad a la adjudicación de la buena pro del tramo 2.
520
38. De lo expuesto en el punto relacionado al Sr. Jesús Wilfredo Munive Taquía,
se ha determinado la existencia de indicios suficientes de la presunta comisión
del delito de Enriquecimiento Ilícito, previsto y sancionado en el artículo 401°
del Código Penal, conforme a la redacción incorporada Ley N° 29758, vigente
del 22 de julio de 2011 hasta el 26 de noviembre de 2013899. El indicio se
fundamenta en un posible incremento patrimonial injustificado en los ingresos
y transacciones financieras, según el siguiente detalle:
Durante los años 2009 a 2011, Jesús Wilfredo Munive Taquía fue funcionario
del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, teniendo el cargo de director
general de Control y Supervisión de Comunicaciones y, en ese interín, ejerció
como miembro del Comité de Selección del Tramo 1 y del Comité de Selección
del Tramo 2.
899 Del 2004 al 2011 existió una redacción diferente, que preveía la inhabilitación, de modo que,
siguiente la interpretación más favorable, es aplicable la redacción indicada.
900 Declaraciones juradas de impuesto a la renta (Registro N° 0980, Tomo I, Tomo II, Tomo III).
901 Redacción vigente durante la adjudicación de la buena pro del tramo 1. Tres días antes de la
adjudicación del Tramo 2 se modificó la redacción del delito mediante Ley N° 29703, publicada el
10 de junio de 2011. Sin embargo, se está considerando que el presunto acuerdo colusorio ocurrió
con anterioridad a la adjudicación de la buena pro del tramo 2.
521
40. Se ha determinado que existen suficientes indicios de la presunta comisión
del delito de colusión, en calidad de cómplices, del Sr. Robert Jungkind y el
Sr. Duilio Eduardo Ayaipoma Nicolini, delito previsto y sancionado en el
artículo 384° del Código Penal, conforme a la modificación incorporada por la
Ley N° 30111, publicada el 26 de noviembre de 2013902, como consecuencia
de la presunta omisión dolosa de sus funciones como supervisor de obra, en
base a la cual debió advertir los incrementos irregulares del presupuesto de
obra y recomendar su no aprobación, así como en relación a la penalidad no
impuesta al contratista. El acuerdo colusorio habría ocurrido con Jorge Luis
Cuba Hidalgo, en su condición de viceministro de Comunicaciones, con la
finalidad de beneficiar al Consorcio Tren Eléctrico en la ejecución del tramo 1
de la Línea 1 del Metro de Lima.
523
IV. RECOMENDACIONES
903 Conforme a la modificación incorporada por la Ley N° 26713, del 27 de diciembre de 1996.
904 Conforme a la modificación incorporada por la Ley N° 28355, del 6 de octubre de 2004.
905 Conforme a la modificación incorporada por la Ley N° 29758, vigente del 22 de julio 2011 hasta
el 26 de noviembre de 2013
524
6. A la Contraloría General de la República se recomienda celeridad en la
emisión del informe de auditoría sobre la elaboración del expediente
técnico y la ejecución del tramo 2 de la Línea 1 del Metro de Lima por
ser relevante para conocer los posibles actos irregulares que se hayan
cometido en la ejecución de la obra.
525
V. PROPUESTA LEGISLATIVA
526
Capítulo IV
527
PROYECTO LÍNEA AMARILLA (LAMSAC)
Y PROYECTO VÍAS NUEVAS DE LIMA
Índice
I. ANTECEDENTES
1. Contexto general
1.1. Denuncias e investigaciones previas
1.2. Propósito económico y social de los proyectos
1.3. Marco legal
1.4. Sistema Vial Metropolitano de Lima
1.4.1. Periférico Vial Norte
1.4.2. Anillo Vial Periférico
1.4.3. Sistema de Corredores Segregados de Alta Capacidad
(COSAC)
1.4.4. Metro de Lima
2. Financiamiento para la provisión de infraestructura vial
2.1. Infraestructura vial
3. Proyecto Línea Amarilla
3.1. Descripción
3.2. Proceso de concesión de la iniciativa privada
3.3. Plan de financiamiento
3.4. Versión definitiva del contrato
3.5. Modificaciones al contrato de concesión
3.5.1. Adenda N° 1 al contrato de concesión
3.5.2. Contrato de fideicomiso en administración Río Verde
3.5.3. Adenda al contrato de fideicomiso
3.5.4. Adenda N° 2 al contrato de concesión
3.5.5. Adenda N° 3 al contrato de concesión
3.6. Estado actual del proyecto
3.7. Recaudación de peajes del proyecto Línea Amarilla
3.8. Ficha técnica
4. Proyecto Vías Nuevas de Lima
4.1. Descripción
4.2. Procedimiento de adjudicación de la iniciativa privada
4.3. Estado actual del proyecto
4.4. Ficha técnica
5. Composición societaria de los concesionarios
5.1. Composición societaria de Línea Amarilla S.A.C
5.1.1. Constitución de Línea Amarilla S.A.C. Sociedad
de propósito exclusivo
5.2. Composición societaria de Rutas de Lima S.A.C
6. Información sobre arbitrajes
II. HIPÓTESIS
529
3. Contexto político durante el proceso de ejecución de los contratos de
Concesión
3.1 Campaña por el No a la revocatoria
3.1.1. Diferencias
3.2 Campaña municipal del año 2014
3.2.1 Informe de la Oficina Nacional de Procesos Electorales
3.3 Comunicaciones de José Adelmário Pinheiro Filho
3.4 Planillas del Dpto. de Operaciones Estructuradas de Odebrecht
3.5 Cuenta en la banca privada de Andorra
3.6 Desvío de dinero fuera de Perú a través de contratos para
prestaciones fantasma
V. INICIATIVAS LEGISLATIVAS
1. Modificación de la legislación de APP para incluir la figura de
concesiones a Valor Presente de Ingresos (VPI)
2. Inclusión del indicador de comparador público – privado en la
legislación de APP
3. Obligación de información a la ONPE
VI. CONCLUSIONES
VIII. RECOMENDACIONES
530
PROYECTO LÍNEA AMARILLA (LAMSAC)
Y PROYECTO VIAS NUEVAS DE LIMA
Concesiones viales de la Municipalidad Metropolitana de Lima en
representación del Estado peruano
I. Antecedentes
1. Contexto general
Durante la etapa indagatoria que emprendió la Comisión, entre abril y junio de 2017
para cumplir con el mandato del Congreso, y en el contexto de una investigación
internacional, se tuvo en cuenta las evidencias de corrupción por parte de las
empresas brasileñas OAS y Odebrecht en diversas obras, proyectos y concesiones
en el Perú. Coincidían a su vez con revelaciones periodísticas sobre los procesos
judiciales a sus principales representantes en Brasil y la aceptación de Odebrecht
de la comisión de delitos ante el Departamento de Justicia de los Estados Unidos.
531
Los voceros de OAS y Odebrecht reconocieron haber realizado aportes a solicitud
de la exalcaldesa, los mismos que fueron canalizados de manera directa y a través
de terceros, como la agencia de publicidad brasileña FX Comunicaciones. Esta
información, además, se acredita, con las facturas emitidas por diversos medios de
comunicación de Lima Metropolitana, el contrato entre el partido Diálogo Vecinal
con la agencia de publicidad Wish Win y, a su vez, el contrato de ésta con la agencia
Mindshare para la colocación de avisos, así como los informes de las asociaciones
Amigos por Lima y Ciudadanos por Lima.
Asimismo, entre los meses de enero y febrero de 2017, la Comisión recibió variada
documentación referidas a denuncias contra la Municipalidad Metropolitana de
Lima, el Ministerio de Transportes y Comunicaciones (Provías Nacional), las
concesionarios Línea Amarilla SAC, Rutas de Lima S.A.C y la Construtora
Odebrecht S.A., por incumplimiento de obras, por la demora en el paso a desnivel
de la Av. Benavides, el peaje instalado en la Panamericana Norte (Peaje Chillón) y
el trazo de la Av. Morales Duárez en la zona de Mirones Bajo.
Como referencia, Luis Quispe Candia, presidente de la ONG Luz Ámbar, afirma en
su reciente libro “Atrapados en el caos” (agosto 2018) que la pérdida económica
que conlleva estar sentado por horas esperando que el carro avance es de al menos
mil millones de dólares (en horas/hombre) al año.
Asimismo, según los Estados Financieros auditados desde el año 2012 hasta
diciembre del 2016, Rutas de Lima registró utilidades por S/. 160´722,809.00 907.
Este consorcio está a cargo de Construtora Norberto Odebrecht S.A. (25%), BIF III
Perú Transportation I S.A.C. (57%) y SIGMA Fondo de Inversión en Infraestructura
– SIGMA FI (18%)
Constitución Política del Perú de 1993. Art. N° 193, numeral 2; Art. N° 195,
numeral 2. Capítulo XIV de la Descentralización.
Constitución Política del Perú de 1993, art. 198° modificada por la Ley Nº 27680
Ley de Reforma Constitucional.
Ley N° 27783 Ley de Bases de la Descentralización, art. 33°
Ley N° 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales y Ley Nº 27902: Ley que
modifica la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales
Ley Nº 27972 Ley Orgánica de Municipalidades
Ley N° 28059: Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada.
Decreto Legislativo N° 834: Ley Marco de la Modernización de la Administración
Pública
Decreto Legislativo N° 1012: Decreto Legislativo que aprueba la ley marco de
asociaciones público - privadas para la generación de empleo productivo y dicta
normas para la agilización de los procesos de promoción de la inversión privada.
906 Registro 2221 Mediante Carta LAMSAC-GENERAL N° 225-2018 recibida por la Comisión
Investigadora el 22 de junio del 2018, la concesionaria remitió los Estados financieros auditados
2009 al 2017 folios 001 – 406.
907 Registro 855 Mediante Carta N° 06976-VNL-V recibida por la Comisión Investigadora el 3 de
enero del 2018, la concesionaria remitió los Estados financieros auditados 2013 – 2016 En: CD
EEFF
533
Ordenanza N° 867: Aprueban Reglamento para la Promoción de la Inversión
Privada en Lima Metropolitana.
Ordenanza N° 812: Reglamento de Organización y Funciones de la
Municipalidad Metropolitana de Lima.
Decreto de Alcaldía Nº 127-92-MLM del 13 de agosto de 1992 que aprobó el
Plan de Desarrollo Metropolitano Lima-Callao 1990-2010.
Ordenanza N° 341 del 16 de diciembre del 2001 (Periférico Vial Norte como una
Vía Expresa dentro del Sistema Vial Metropolitano)
Ordenanza 873 que aprobó el Reglamento de Operación de Corredores
Segregados de Alta Capacidad COSAC a cargo del Instituto Metropolitano de
Protransporte de Lima.
Ordenanza 954 que estableció los Lineamientos de Política Municipal de
Transporte Público Urbano para el Área Metropolitana
“La estructuración del Sistema Vial Metropolitano mediante una red vial jerarquizada
que procure la mejor interrelación entre las Grandes Áreas Urbanas de la Metrópoli,
comprendiendo los Anillos Viales de Desconcentración y las rutas del Sistema de
Transporte Rápido Masivo”.
Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
908
Municipalidad Metropolitana de Lima, el 31 de marzo del 2009 CD / 5. LIBRO BLANCO VNL / LIBRO
VNL / Tomo VI pp. 47 - 61.
Consorcio Líneas Viales de Lima, constituido mediante documento privado del 12 de abril de 2010
entre Constructora Norberto Odebrecht S.A. y Odebrecht Investimentos em Infraestrutura Ltda.
909 Registro 1591 CD Anillo Vial Periférico Vías Nuevas de Lima Oficio N°177-2012-MML-GPIP
535
determinado corredor o eje vial destinado a dicho servicio, así como en sus vías
alimentadoras. El referido sistema comprende, además, servicios e instalaciones
complementarias, conexas y colaterales.
La integración a que hace referencia el párrafo anterior se precisa que puede ser
física, operacional, de precios y/o de sistemas”.
Como indican Engel, Fischer y Galetovic910 (2014), existen tres modalidades para
proveer servicios de infraestructura pública: a) obra pública, b) Asociación Pública
Privada o Iniciativa Privada (APP) y c) privatización.
Engel, E. y otros (2014) Economía de las asociaciones público-privadas. Santiago de Chile, Chile:
910
FCE. Pág. 17
536
En una obra pública, un privado construye la infraestructura pública, recibe la
contraprestación y entrega la obra para la operación y mantenimiento por parte de
la entidad del Estado.
En el caso de las denominadas Obras Públicas, la entidad del Estado –en este caso
la Municipalidad Metropolitana de Lima- se encarga de su financiamiento, ya sea a
través del presupuesto público, y para grandes obras de infraestructura a través de
operaciones de crédito interno y externo y la emisión de bonos e instrumentos de
financiamiento, cotizables y comercializables en el mercado de valores nacional e
internacional
Un problema existente para la provisión de infraestructura por parte del Estado para
cerrar la brecha de infraestructura vial, es el referido al escaso financiamiento
público para realizar estas obras. Este es uno de los motivos para que se promueva
la participación privada a través de APP para la provisión de grandes obras de
infraestructura.
Carlos Enrique Calderón Carvajal911, autor de la tesis “Una evaluación del diseño
institucional para la ejecución de proyectos de transporte urbano masivo de Lima”,
para optar el grado de Magíster en Regulación de Servicios Públicos, afirma que el
caso de El Metropolitano es el único en el país que se ha financiado a través de la
emisión y titulización de bonos por parte de una entidad pública Sub Nacional como
es la Municipalidad Metropolitana de Lima, sin haber requerido el aval del gobierno
central al no ser una operación de endeudamiento externo.
3.1. Descripción
Datos generales
Iniciativa privada presentada por Construtora OAS Ltda. (Matriz
Brasil), el 31 de marzo de 2009.
Es un proyecto autosostenible.
Consiste en la operación y mantenimiento de 16 km. desde el cruce de
Vía de Evitamiento con Javier Prado hasta el cruce de la Carretera
Panamericana Norte con Av. Habich. Además, 9 km. de construcción,
operación y mantenimiento de una nueva vía, entre el puente Huáscar
911 Calderón C. Carlos, Una evaluación del diseño institucional para la ejecución de Proyectos de
Transporte Urbano Masivo de Lima, Tesis para optar el Grado de Magíster en Regulación de
Servicios Públicos (San Miguel, 2016).
912 Engel, E. y otros (2014) Economía de las asociaciones público-privadas. Santiago de Chile, Chile:
FCE.
538
hasta el cruce de las avenidas Morales Duárez con Universitaria. Esta
nueva vía incluye un Túnel debajo del Río Rímac (2 km aprox.).
Adenda 1: 16 km 460 m.
Adenda 2: 16 km. 595 m.
Costo de la obra incluido en el contrato: US$ 480 millones.
Avance de obra a mayo del 2018: 96.44%913:
Avance de inversión a diciembre de 2017 US$ 871,482,121 millones
aprox. (según información del concesionario)914
Plazo de concesión:
o Inicialmente: 30 años (2039)
o Con adenda: 40 años (2049)
Así, este proyecto proponía mejorar los tiempos de viaje de la población que se
movilizaba de las zonas Norte, Oeste, Este y Sur hacia la zona Centro de la ciudad
y viceversa, descongestionando la Vía de Evitamiento con la construcción de una
vía nueva y mejorar sustancialmente los tiempos que el transporte de carga pesada
emplea en movilizarse desde el Cono Oeste (Puerto Aeropuerto) hacia el Cono
Este. De esta manera, se buscaba reducir los tiempos de viaje, bajar los costos
totales de desplazamiento y a la vez, aumentar los números de viajes. Es decir, con
la construcción de una nueva vía se generaría una mejora general de la
productividad y el bienestar de la ciudad de Lima (Construtora OAS, 2009)916
(Subgerencia de Estudios de Tránsito y Transporte de la Municipalidad
Metropolitana de Lima, 2009).
mediante Carta LAMSAC- General N° 229-2018 recibida el 15 de enero del 2018, conteniendo los
Estados Financieros auditados.
915 Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
La propuesta incluía también como plazo para la ejecución del proyecto siete años,
considerando el inicio de las obras en el primer trimestre del año 2011. Se incluyó
en la propuesta las fases de las construcciones que se iban a realizar. Así, la Fase
01, que consistía en la construcción de la nueva vía de nueve kilómetros entre la
Avenida Nicolás Dueñas y el acceso a la Avenida Ramiro Prialé, duraría cinco años,
los que estarían divididos en la siguiente manera: en los primeros tres años se
construiría el túnel bajo el río Rímac y sus vías de acceso, En los siguientes dos
años, las obras restantes en esta sección del proyecto. En la Fase 02, que duraría
dos años más, se construiría los carriles dedicados para el COSAC IV y las mejoras
de la Avenida Morales Duárez, entre la avenida Faucett y la Avenida Nicolás
Dueñas.
El procedimiento que siguió esta iniciativa privada estuvo delimitado por una norma,
en este caso el Decreto Legislativo N° 1012, ley de Asociaciones Público -Privadas
y su reglamento, el Decreto Supremo N° 146-2008-EF, específicamente los
artículos 17 y 18 del reglamento de la Ley de Asociaciones Público - Privadas.
919Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
N° 286-2017-MML-GPIP recibida por la Comisión Investigadora el 21 de septiembre del 2017 CD /
1. LIBRO BLANCO IP LINEA AMARILLA / LIBRO BLANCO / Tomo II folios 620 – 627.
541
de Lima, la misma que solicitó opinión a varios órganos de la corporación municipal
como el Instituto Metropolitano de Planificación, Protransporte, Gerencia de
Desarrollo Humano, Gerencia de Transporte Urbano y la Gerencia de Promoción
de la Inversión Privada.
920 Registro 738 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
N° 912-2017-MML-SGC recibida por la Comisión Investigadora el 27 de noviembre del 2017. CD /
Punto 1 / ACERVO DOCUMENTARIO – LÍNEA AMARILLA / FILE 14 folios 189 – 193.
921 Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
925 Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
N° 286-2017-MML-GPIP recibida por la Comisión Investigadora el 21 de septiembre del 2017 CD /
1. LIBRO BLANCO IP LINEA AMARILLA / LIBRO BLANCO / Tomo VI folios 1781 - 1790.
926 Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
929 Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
N° 286-2017-MML-GPIP recibida por la Comisión Investigadora el 21 de septiembre del 2017 CD /
1. LIBRO BLANCO IP LINEA AMARILLA / LIBRO BLANCO / Tomo VI folios 1854 - 1857.
930 Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
Este contrato fue de naturaleza gratuita, con una duración de 30 años, y entre los
parámetros de serviciabilidad, existente en el anexo 1 del contrato de concesión
suscrito, se incluyó el denominado Tiempo máximo de espera en estaciones de
peaje, en el que se exigía a la Sociedad Concesionaria mantener un tiempo de
atención a los usuarios inferior a cinco minutos por vehículo, inclusive en las horas
de mayor demanda, por no más de 80% de un día de operación.
El 13 de febrero del 2013, pasados los tres años que por ley era necesario para
que se pudiera modificar el contrato de concesión, durante la gestión de la
exalcaldesa Susana Villarán de la Puente se suscribió la Primera Adenda al
contrato de concesión. Firmó en representación de la Municipalidad Metropolitana
de Lima su gerente de Promoción de la Inversión Privada, Domingo Arzubialde
Elorrieta. Por la concesionaria Línea Amarilla SAC lo hizo su gerente general, André
Giavina Bianchi, y su apoderado Wu Yong Le.
Esta Primera Adenda contenía una serie de modificaciones significativas, las que
se resumen en lo siguiente:
a. Se sustituyó la obligación de la construcción del COSAC IV por el aporte de US$
47’507,172.49 al fideicomiso Río Verde.
b. LAMSAC debía constituir un fideicomiso por US$ 74’500,000.00 para el
proyecto Río Verde (OAS asumía además el costo del Estudio Definitivo de
Ingeniería que ascendía a US$ 1’500,000.00). Una parte de este fondo proviene
de la sustitución de la obligación de construir el COSAC IV.
c. Se incorporaron tres nuevas obras a las que ya estaban establecidas en el
contrato de concesión:
932Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
N° 286-2017-MML-GPIP recibida por la Comisión Investigadora el 21 de septiembre del 2017 CD /
2. Adendas 1, 2 y 3 de Línea Amarilla y sus sustentos / Adenda N° 1 / Adenda 1 LAMSAC folios 1 -
29.
545
IGV, cuya construcción y financiamiento serían asumidos por
LAMSAC.
ii. Intercambio de la intersección de la Vía de Evitamiento y la Av. Las
Palmeras, hasta por un monto máximo de US$ 13’500,000.00 más
IGV, cuya construcción y financiamiento serían asumidos por
LAMSAC.
iii. Construcción de un nuevo carril por cada sentido en la Vía de
Evitamiento, desde la intersección con la Avenida Javier Prado hasta
el Puente Huáscar, hasta por un monto máximo de US$
10’000,000.00 más IGV, cuya construcción y financiamiento serían
asumidos por LAMSAC.
Esta información ha sido tomada del registro N° 544 del acervo documentario de la
comisión investigadora multipartidaria.
1. Parque Cantagallo
2. Alameda de los Barrios Altos
3. Pautas de puentes peatonales ribereños
4. Conjunto habitacional Shipibos
El 2 de octubre de 2015, durante la actual gestión municipal del señor Óscar Luis
Castañeda Lossio, se suscribió la Adenda N° 2 del proyecto Línea Amarilla firmando
en representación de la Municipalidad su Gerente de Promoción de la Inversión
Privada, Alfieri Bruno Lucchetti Rodríguez. Por la concesionaria Línea Amarilla SAC
firmó su Gerente General, Damião Carlos Moreno Tavares. En esta segunda
adenda también se dieron cambios significativos, en este caso, con relación a la
primera adenda.
a. Se formalizó la modificación del uso del fideicomiso del Proyecto Río Verde para
la obra Nueva Plaza y Bypass 28 de Julio (Se incluyó en el pago con los fondos
del fideicomiso el costo del Estudio Definitivo de Ingeniería que lo realizaría
también Construtora OAS S.A. Sucursal del Perú por la suma de US$
2’925,476.45), trasladando así US$ 74’500,000.00 para el proyecto Plaza
Nueva Bypass 28 de julio.
b. Se incluyó en la sección 1 del proyecto la obra vial denominada Cuarto Carril en
la berma central de la Vía de Evitamiento entre la intersección de la avenida
934 Registro 1045 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante
Oficio N° 067-2018-MML-SGC recibida por la Comisión Investigadora el 9 de febrero del 2018 CD /
Contrato de obra del proyecto río verde y obras de integración urbana / Anexo N- 1_Contrato de
Fideicomiso y su Adenda folios 55 - 63.
935 Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
Por la obra vial denominada “Paso Inferior – Intersección Av. Morales Duárez y
Av. Universitaria y Puente Vehicular Bella Unión”
Esta información fue tomada del registro N° 544 del acervo documentario de la
comisión investigadora multipartidaria.
936Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
N° 286-2017-MML-GPIP recibida por la Comisión Investigadora el 21 de septiembre del 2017 CD /
2. Adendas 1, 2 y 3 de Línea Amarilla y sus sustentos / Adenda N° 3 / Adenda 3 LAMSAC folios 1 -
6.
548
3.6. Estado actual del proyecto
(Transcripción) Lima: Congreso de la República del Perú – Área de Transcripciones 25 de mayo del
2018 p. 20.
939 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA – BARTRA. 90° Sesión Pública
(Transcripción) Lima: Congreso de la República del Perú – Área de Transcripciones 16 de abril del
2018 p. 7.
549
3.7. Recaudación de peajes del proyecto Línea Amarilla
Desde la fecha del inicio de la explotación hasta el mes de febrero del presente
año, la recaudación ha sido de S/. 1,212´892,996.00. Por la primera adenda el
concesionario se obligó a retribuir a la Municipalidad Metropolitana de Lima por el
7% de lo recaudado, siendo de esta manera hasta el mes de febrero del año 2018
S/. 84´902,510.12 lo percibido por la Municipalidad Metropolitana de Lima como
retribución por el peaje cobrado por esta concesión.
Esta información ha sido tomada del registro N° 1595 del acervo documental de la
comisión investigadora multipartidaria.
FICHA TÉCNICA
CONTRATO DE CONCESIÓN DEL PROYECTO LÍNEA AMARILLA
Componente Descripción
Monto
5 referencial de US$. 480´000,000.00 (sin IGV)
inversión
● Aportes de capital de los accionistas por el 25% del total de la inversión (antes
de IGV).
Estructura
● Endeudamiento a largo plazo por el 75% de la inversión (antes de IGV).
económica
6 ● El endeudamiento está soportado por la generación de fondos del proyecto. El
financiera de
servicio de la deuda se proyectó sobre la base de un periodo de amortización
la concesión
de 20 años y una tasa de interés de 3,5% anual por encima del rendimiento de
los bonos soberanos en soles.
Etapas de la
7
concesión
550
Periodo inicial: es el lapso de hasta 6 meses, comprendido entre la fecha de
suscripción del contrato y el día anterior a la fecha de inicio del Periodo de
Construcción.
Periodo de construcción:
Sección 1: Del mes 6 al mes 60 la concesión
Sección 2: Del mes 49 al mes 72
Periodo de operación: Desde la entrega de los bienes de la concesión
Sección 1: 10 de febrero del 2013 hasta el fin de la concesión
Sección 2: Entrega de los bienes para la construcción y posterior operación y
mantenimiento, desde el mes 5 luego de la firma del contrato de concesión.
Sección 1:
● Operación y mantenimiento de la Vía de Evitamiento entre el cruce con Javier
Prado y el óvalo Habich.
8 Obras Sección 2:
● Diseño, construcción operación y mantenimiento de la obra denominada Vía
Nueva que incluye un túnel debajo del Río Rímac, 13 viaductos y otras obras.
Total 7.54 km. de obra.
Sección 3:
● Diseño, construcción y mantenimiento del Puente Bella Unión940. (Sección
incluida en la Adenda N° 3)
Adenda N° 1:
Firmada el 13 de febrero del 2013
Adenda N° 2:
Firmada el 2 de octubre del 2015
Por la obra vial denominada “Paso Inferior – Intersección Av. Morales Duárez y Av.
Universitaria y Puente Vehicular Bella Unión”
● Asignación de los recursos financieros disponibles derivados de la sustitución
de las obras indicadas anteriormente, previa liquidación del avance físico y
financiero de dichas obras (ingeniería, construcción y supervisión, según sea el
caso)
● Para esta obra se eliminó la necesidad de contar con el EDI (Estudio de
Ingeniería Definitivo) por obra cambiándola por EDI a cada etapa o componente
de la obra.
● Se incorporó la aplicación del mecanismo de incremento de la tarifa y/o
ampliación del plazo de la concesión ante la posibilidad de la generación de
costos adicionales al monto máximo previsto en la misma adenda que era de
US$ 41’910,610.60 + IGV por la obra “Paso Inferior Intersección Av. Morales
Duárez y Av. Universitaria y Puente Vehicular Bella Unión”.
Adenda N° 3:
Firmada el 15 de abril del 2016
Esta adenda tuvo por finalidad ordenar los cambios que se habían dado a través de
la Segunda Adenda, referidos a la obra “Paso Inferior – Intersección Av. Morales
Duárez y Av. Universitaria y Puente Vehicular Bella Unión”. Así:
● Se crea la Sección 3, para incluir la obra “Paso Inferior – Intersección Av.
Morales Duárez y Av. Universitaria y Puente Vehicular Bella Unión” como
otra sección más del área de concesión.
● Se incorpora a la Sección 3 en el derecho de vía.
● Se incorpora la obra “Paso Inferior – Intersección Av. Morales Duárez y Av.
Universitaria y Puente Vehicular Bella Unión”, en determinadas cláusulas
del contrato de concesión que debía estar incluida por ser parte del área de
concesión.
Controles simultáneos:
Órgano de Control Institucional
● Informe N° 024-2016-OCI-0432-AS (Plaza Nueva Bypass 28 de Julio)
● Informe N° 025-2016-OCI-0434-AS (Línea Amarilla)
● Oficio N° 033-2016-MML-OCI (Línea Amarilla)
● Oficio N° 037-2017-MML-OCI (Plaza Nueva Bypass 28 de Julio)
● Oficio N° 0097-2017-MML-OCI (Túnel de la Sección 2 – Línea Amarilla)
● Oficio N° 416-2016-MML-OCI (Puente Bella Unión)
Acciones del
Sistema Oficina de Coordinación Regional de Lima Metropolitana
11
Nacional de ● Informe N° 285-2015-CG-CRLM-AS (Plaza Nueva Bypass 28 de Julio)
Control Contraloría General de la República
● Informe N° 421-2017-CG-MPROY-AC (Línea Amarilla)
● Oficio N° 00040-2017-CG-GPREP (Túnel de la Sección 2 – Línea Amarilla)
● Oficio N° 00107-2017-CG-GPREP (Plaza Nueva Bypass 28 de Julio
● Oficio N° 00100-2017-CG-GPREP (Túnel de la Sección 2 – Línea Amarilla)
Controles posteriores:
● Informe de Auditoría N° 303-2017-CG-MPROY-AC (CGR)
● Informe N° 001-2012-2-0424. Oficina General de Control Institucional
552
4. Proyecto Vías Nuevas de Lima
4.1. Descripción
Datos generales
Tramo Panamericana Norte: Entre el extremo norte del Óvalo Habich y el inicio al
Intercambio Vial Ancón, con un total de 31,5 kilómetros de área de concesión. Se
incluye la construcción de las siguientes obras obligatorias:
- Paso a desnivel Los Alisos
941 Registro 2520 Información remitida por el Consorcio Nueva Lima mediante Carta J3D122-CRT-
N° 18-052/VNL, a solicitud de la Comisión Investigadora y recibida el 30 de julio del 2018 CD 5.
Histórico en porcentajes de avance mensual de obra (cuadro Excel) 18 de 18.
942 Registro 2520 Información remitida por el Consorcio Nueva Lima mediante Carta J3D122-CRT-
Tramo Panamericana Sur: Entre el extremo sur del Trébol de Javier Prado al
extremo norte del Intercambio Vial Pucusana, con un total de 54,1 kilómetros de
área de concesión. Se incluye la construcción de las siguientes obras obligatorias:
- IVD Benavides (se modificó por Viaducto Benavides)944
- IVD El Derby – San Borja Norte (se modificó por Paso a Desnivel Manuel
Olguín y El Derby)945
- IVD San Pedro
- IVD Vivanco + Buganvilias
- Obras Menores del Subtramo PS1
- Obras Menores del Subtramo PS2
- Obras Menores del Subtramo PS3
Gerente General de Rutas de Lima SAC, en respuesta al pliego interrogatorio enviado por la
Comisión Investigadora Mediante Actas de Acuerdos suscritas entre el CONCEDENTE y el
CONCESIONARIO con fechas 14 de agosto de 2015 y 21 de diciembre del 2015, se ha incorporado
en el alcance de las Obras Obligatorias del Tramo Panamericana Sur. Folios 093 – 088 y 063 – 057.
946 Paso a Desnivel.
947 Ferrocarril del Centro.
554
4.2. Procedimiento de adjudicación de la iniciativa privada
C - 1: Chillón
Respecto del Centro de Peaje Chillón, los movimientos locales que salieron a
realizar protestas violentas frustraron la continuidad del cobro de peaje en
Puente Piedra.
555
4.3. Situación actual del proyecto Vías Nuevas de Lima
FICHA TÉCNICA
CONTRATO DE CONCESIÓN DEL PROYECTO VÍAS NUEVAS DE LIMA
Componente Descripción
948 Consorcio conformado por Nippon Koei Co LTD. Sucursal del Perú; Nippon Koei Latin America-
Caribbean Co LTD. - Sucursal del Perú y CSA Architects & Engineers LLP.
949 Registro 647 Información actualizada sobre el porcentaje de avance de obra del contrato de
cocnesión del Proyecto Vías Nuevas de Lima e histórico en porcentaje, remitido a la Comisión
Investigadora por el consorcio Nueva Lima el 3 de noviembre del 2017. Folio 45.
950 Registro 2520 Histórico en porcentajes del avance mensual y anual de obras, remitido a la
Comisión Investigadora por el consorcio Nueva Lima el 30 de julio del 2018.CD 5_Histórico en
porcentajes del avance mensual de obras.
951 Registro 2041 Comunicación remitida el 8 de junio del 2016 por el señor Jaime Daly Arbulú,
Gerente General de Rutas de Lima SAC, en respuesta al pliego interrogatorio enviado por la
Comisión Investigadora Mediante Actas de Acuerdos suscritas entre el CONCEDENTE y el
CONCESIONARIO con fecha 14 de agosto de 2015, se ha incorporado en el alcance de las Obras
Obligatorias del Tramo Panamericana Sur. Folios 093 – 088.
556
SIGMA Fondo de Inversión en
Infraestructura – SIGMA FI 10%
Construtora Norberto Odebrecth S.A.
25%
Odebrecht Latinvest Perú S.A.C.
Mayo 2016
61.8896%
SIGMA Fondo de Inversión en
Infraestructura – SIGMA FI 13.1104%
Construtora Norberto Odebrecth S.A.
25%
Junio 2016 BIF III Perú Transportation I S.A.C. 57%
SIGMA Fondo de Inversión en
Infraestructura – SIGMA FI 18%
Monto referencial de
5 US$ 498'831,411.98 (Sin IGV)
inversión
8 Obras
Tramo Panamericana Sur: Entre el extremo sur del Trébol de Javier
Prado al extremo norte del Intercambio Vial Pucusana, con un total de 54,1
kilómetros de área de concesión. Se incluye la construcción de las
siguientes obras obligatorias:
● IVD Benavides (se modificó por Viaducto Benavides)
● IVD El Derby – San Borja Norte (se modificó por Paso a Desnivel
Manuel Olguín y El Derby)
● IVD San Pedro
● IVD Vivanco + Buganvilias
● Obras Menores del Subtramo PS1
● Obras Menores del Subtramo PS2
● Obras Menores del Subtramo PS3
557
Tramo Ramiro Prialé: Entre el inicio de la avenida Ramiro Prialé
(intersección de la Carretera Central) y la altura del puente Los Ángeles,
con un total de 29 kilómetros de área de concesión. Del total de esta área
concesionada, 19.3 Km será obra nueva desde el Intercambio Vial a
Desnivel Huachipa hasta la intersección con la Carretera Central. Se
incluye la construcción de las siguientes obras obligatorias:
● PD Los Laureles
● IVD Las Torres – Huachipa
● PD Carapongo
● PD Cruce del FFCC
● PD Acceso Urb. San Antonio Carapongo / Acceso SEDAPAL
● PD Ñaña
● Acceso Los Portales – Golf Los Andes
● PD Acceso Girasoles
● PD Huampaní (Central Hidroeléctrica)
● IVD Los Ángeles
Controles simultáneos:
Órgano de Control Institucional
● Informe de Acción Simultánea N° 004-2016-OCI-0434-AS
● Informe de Acción Simultánea N° 005-2017-OCI-0434-AS
● Oficio N° 032-2016-MML-OCI
● Oficio N° 004-2017-MML-OCI
Acciones del Sistema Contraloría General de la República
11
Nacional de Control ● Informe de seguimiento y monitoreo de proyectos N° 00002-2017-CG-
GPIP
Controles posteriores:
● Informe de Control N° 066-2015-CG-CRLM-EE (Oficina de
Coordinación Regional de Lima Metropolitana)
● Informe de Control N° 309-2018-2-CG-MPROY-AC (Contraloría
General de la República)
558
Construtora OAS LTDA al momento de la presentación de la IP estaba constituida
por tres empresas domiciliadas en Brasil952.
SOCIOS CUOTAS R$
OAS Engenharia e 352.863.033 352.863.037.00
Participaҫões Ltda.
CMP Participaҫões Ltda. 2 2
LP Participaҫões e 2 2
Ingenharia Ltda.
El 6 de octubre del 2009, con un capital social de S/. 2,900.00, fue constituida la
sociedad de propósitos exclusivos Línea Amarilla S.A.C. registrándose como
acciones el ciudadano brasileño Valfredo de Assis Ribeiro Filho con 75% de
acciones y el ciudadano peruano Juan Carlos Morón Urbina, con 25%. El objeto de
esta sociedad era la construcción, administración, puesta en marcha y operatividad
del proyecto Línea Amarilla; así como todas las actividades, derechos y
obligaciones que sean necesarias realizar en virtud del contrato de concesión del
proyecto que se iba a suscribir con la Municipalidad Metropolitana de Lima. La
duración de esta sociedad era de 32 años. Se nombró a Valfredo de Assis Ribeiro
Filho como el Gerente General de la sociedad. Este título fue inscrito en Registros
Públicos el 21 de octubre de 2009953.
952 Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
N° 286-2017-MML-GPIP recibida por la Comisión Investigadora el 21 de septiembre del 2017 CD /
1. LIBRO BLANCO IP LINEA AMARILLA / LIBRO BLANCO / Tomo III folios 672 – 697.
953 Registro 653 Información remitida a solicitud de la Comisión Investigadora por la
El 8 de agosto del 2016 se publicó en el portal web del grupo Vinci la nota de prensa
sobre la compra por este grupo económico de Línea Amarilla S.A.C. y PEX por el
valor de S/. 5,500´000,000.00 equivalente a € 1,500´000,000.00956
Ese mismo día, INVEPAR, empresa matriz de Línea Amarilla Brasil Participaҫões
S.A. publicaba la noticia de la venta del total de las acciones de Línea Amarilla
S.A.C. a la empresa francesa Vinci Highways.957
Mediante Escritura Pública del 13 de octubre del 2012, con escritura pública
aclaratoria del 24 de octubre del 2012 se constituyó la sociedad Vías Nuevas de
Lima S.A.C. Esta constitución se inscribió en la Partida Electrónica N° 12934026 de
Registro de Personas Jurídicas958. Sociedad con domicilio en Lima y con duración
indefinida.
955 Registro 637 Información remitida a solicitud de la Comisión Investigadora por LAMSAC mediante
Carta LAMSAC-GENERAL N° 444-2017 recibida el 2 de noviembre del 2017 CD/REQUERIMIENTO
CONGRESO/MATRICULA DE ACCIONES – Parte I folio 15.
956 El enlace de la información se encuentra En:
https://www.vinci.com/vinci.nsf/en/press-releases/pages/20160808-0800.htm
957El enlace de la información se encuentra En:
http://www.invepar.com.br/show.aspx?idMateria=quhbC53yBdOUkGDK6WHz6Q==
958 Registro 653 Información remitida a solicitud de la Comisión Investigadora por la
Mediante Junta General de Accionistas del 29 de enero del 2013 y Escritura Pública
del 1° de febrero del 2013, se acordó aumentar el capital social de Rutas de Lima
a S/. 24´475,573.00.
Los aportes serían de la siguiente manera:
- Odebrecht Participações e Investimentos S.A.: 18´356,680 acciones de un
valor nominal de S/. 1.00. (75%)
- Construtora Norberto Odebrecht S.A.: 6´118,893 acciones de un valor
nominal de S/.1.00. (25%).
959Registro 663 Información remitida a solicitud de la Comisión Investigadora por Rutas de Lima
SAC mediante Carta N° 0679-VNL-V recibida el 10 de noviembre del 2017 CD/Libro de matrícula
de acciones nro. 1 / Libro de matrícula de acciones nro. 1 folio 5.
960 Registro 653 Información remitida a solicitud de la Comisión Investigadora por la
Aumento de capital a S/. 98´789,124.00, por capitalización de los saldos por aportes
de primas de capital, acordado en Junta General de Accionistas del 27 de diciembre
del 2013 y Escritura Pública del 25 de enero del 2014. Se distribuyen las acciones
de la siguiente manera:
- Odebrecht Latinvest Perú S.A.C.: 74´091,843 acciones a un valor nominal
de S/.1.00. (75%)
- Construtora Norberto Odebrecht S.A.: 24´697,281 acciones de un valor
nominal de S/. 1.00. (25%)
Además, informó sobre los procesos arbitrales en curso en el caso del proyecto
Vías Nuevas de Lima, cuyas materias son:
563
- Por Aplicación de Penalidades: La Municipalidad Metropolitana de Lima,
viene reclamando a la empresa concesionaria por no subsanar las
observaciones en recepciones de obra que hizo sobre algunos componentes
del proyecto, la MML aplicó y reafirmó las penalidades, sin embargo, la
empresa concesionaria acudió a la vía arbitral.
564
II. HIPÓTESIS
565
III. HECHOS RELEVANTES
Para una mejor comprensión de los hechos relevantes vinculados al proyecto Línea
Amarilla, estos se han dividido por temporalidad y por especialidad.
566
1.1. Procedimiento para la adjudicación de la iniciativa privada
Sin embargo, en los hechos esa decisión no fue considerada como elemento
esencial de la iniciativa privada, por lo que –como sucedió efectivamente- se incluyó
una fecha determinada para el inicio de la explotación del peaje. Se descartó así la
condición del 70% de avance de la obra para que se dé inicio a la explotación del
peaje por parte del concesionario.
Esta conclusión se basó en declaraciones realizadas ante ese grupo de trabajo por
la señora Lucy Giselle Zegarra Flores en el que indicó que el 70% era parte del
contrato de concesión asumido por la iniciativa privada. Cabe indicar que la señora
Zegarra Flores repitió este mismo argumento ante la Comisión Investigadora
Multipartidaria. Al respecto, no existe mención en el contrato de concesión sobre
una interpretación del contrato de forma integral con la iniciativa privada, por el
contrario, la cláusula 18.3 del contrato de concesión, referido a los criterios de
interpretación señala que en caso de divergencia en la interpretación del Contrato,
se tendría que seguir un orden de prelación para resolver esa situación, orden en
el que la iniciativa privada se encontraba en tercer lugar, luego del propio Contrato
con sus respectivas adendas y los anexos del mismo.
961“Informe final del grupo de trabajo encargado de investigar los incrementos de peajes, las
presuntas irregularidades en las expropiaciones de viviendas en relación al proyecto Vía Parque
Rímac (Proyecto Línea Amarilla) y otros asuntos de infraestructura y transporte públicos" Comisión
de Fiscalización abril del 2014.
568
las tarifas del peaje con el consecuente uso del mismo desde el 10 de octubre del
2013, cuando el avance de obra aún se encontraba al 24.46%, muy por debajo del
porcentaje de inversión propuesta en la Iniciativa Privada. Esto podría haber dado
una mayor oportunidad al concesionario para adelantar el pago de las deudas
contraídas para la construcción de las obras con la consiguiente disminución de los
intereses que podrían generarse, así como también financiar con el dinero del peaje
recaudado la construcción de las obras.
El capítulo XVII del Contrato de Concesión, ha incluido entre las causales para la
suspensión de las obligaciones del Contrato así como el reconocimiento y pago de
los costos derivados de la configuración de eventos de caso fortuito o fuerza mayor,
hechos que no tienen esa condición ya que no reúnen los requisitos para ser
considerados como Caso Fortuito o Fuerza Mayor962.
962Al respecto, resulta de utilidad la diferenciación que hace la Sala de Derecho Constitucional y
Social Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la República en la Casación Nº 1693-2014
LIMA
https://img.legis.pe/wp-content/uploads/2017/02/Casaci%C3%B3n-1693-2014-Lima-Corte-
Suprema-establece-diferencia-entre-caso-fortuito-y-fuerza-mayor.pdf
569
Línea Amarilla”, que en el Estatuto del Concesionario debería estar contenida la
restricción a la libre transferencia, disposición o gravamen de acciones o
participaciones de la Participación Mínima del Socio Estratégico, a favor de terceros
o de otros socios de la sociedad concesionaria hasta la culminación de las obras,
con la salvedad de contar con la autorización previa del Concedente. La cláusula
14.11. del Contrato de Concesión incluye la posibilidad de que el socio estratégico
transfiera la participación mínima antes de la finalización de la construcción de las
obras obligatorias963.
Esta cláusula abrió la oportunidad para que el socio estratégico Construtora OAS
Ltda. perteneciente al grupo OAS, pudiera transferir su participación en la sociedad
concesionaria a la empresa Línea Amarilla Brasil Participações S.A., vinculada al
grupo OAS, en marzo del 2012. Posteriormente en diciembre del 2016 y con el
conocimiento de los problemas legales que afrontaba su presidente y varios
miembros del grupo económico OAS en Brasil, esta empresa transfirió el total de
las acciones de la sociedad a la empresa de capitales franceses Vinci Highways.
963A diferencia del contrato de concesión del proyecto Vías Nuevas de Lima, que en la cláusula 15.9
limita la transferencia de la Participación Mínima del Socio Estratégico hasta la finalización de la
construcción de las Obras Obligatorias, y aun así será requerida la autorización del concedente
previo al cumplimiento de una serie de requisitos que deberá cumplir quien lo reemplace. Por esta
razón hasta el momento en el caso del proyecto Vías Nuevas de Lima Construtora Norberto
Odebrecht no puede salir de la sociedad Rutas de Lima.
570
Estudio Benitez, Forno & Asesoramiento Legal en S/. 18,540.00
Ugaz el proceso de promoción
Además, se contrataron a otros consultores en cuyo caso el pago por sus servicios
fue asumido por la Municipalidad Metropolitana de Lima como:
En este sentido, el flujo de caja del proyecto que fue presentado en la Iniciativa
Privada tomando en cuenta solo hasta el año 2017 en el que se tiene información
de lo realmente recaudado dista mucho de lo que se había estimado, llegando en
la sumatoria de los 4 años en los que Línea Amarilla SAC viene recaudando por
peaje a una diferencia de más de 400 millones de soles.
571
“7.5 La Gerencia de Promoción de la Inversión Privada efectuó deficiente
evaluación económico-financiera de iniciativa privada “Vía Expresa Línea amarilla”,
al no advertir que el proponente consideró en su propuesta ingresos menores a los
recaudados oficialmente en el año 2008; ocasionando que durante el periodo de
concesión, la Municipalidad Metropolitana de Lima deje de percibir recursos que en
promedio oscilen entre los US$ 208 y 300 millones de dólares a valores actuales”.
Aun así y con el conocimiento de este problema, en la cláusula 6.19 del contrato de
concesión se estipuló que el concesionario se encontraba obligado a dar inicio a la
Obra Inicial dentro de los 180 Días Calendario contados desde la fecha de
suscripción del contrato.
572
de las áreas involucradas en el trazo proyectado dilatándose el inicio de
parte de las obras.
Frente a esta situación, el 3 de mayo del 2010, seis meses después de la firma del
contrato de concesión del proyecto Línea Amarilla, las partes firmaron una adenda
para la suspensión legal de la obligación del inicio de las obras iniciales por parte
del concesionario. Este fue el punto de partida del retraso que tuvo la concesionaria
para la ejecución de las obras del proyecto Línea Amarilla.
Esta suspensión sin fecha final determinada, retrasó el primer año de avance de
obra de acuerdo al cronograma propuesto, es decir el año 2010.
El Acta de Acuerdo del 20 de mayo del 2011 indicaba en el numeral 7 que las partes
se comprometían a modificar determinadas cláusulas del contrato de concesión a
través de la suscripción de esta adenda. Entre las cláusulas a ser precisadas se
encontraba la de “modificar aquellas cláusulas referidas a eventos que reciben el
tratamiento de Fuerza Mayor y que por su naturaleza no ostenta dicha condición”.
964Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
N° 286-2017-MML-GPIP recibida por la Comisión Investigadora el 21 de septiembre del 2017 CD /
3. Acta de Acuerdo firmado el 20 de mayo de 2011 / 3. Acta de acuerdo mayo 2011.
965 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA – BARTRA. 65° Sesión Pública
(Transcripción) Lima: Congreso de la República del Perú – Área de Transcripciones 17 de noviembre
del 2017 pp. 39, 50 – 51.
966 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA – BARTRA. 62° Sesión Pública
(Transcripción) Lima: Congreso de la República del Perú – Área de Transcripciones 31 de octubre
del 2017 pp. 14, 45 – 48.
573
Respecto a esta posición, al ser preguntados los señores Domingo Arzubialde
Elorrieta967 y José Miguel Castro Gutiérrez968, Gerente de Promoción de la Inversión
Privada y Gerente Municipal respectivamente, indicaron que en relación a la
inclusión de la figura “Eventos Especiales” en la Primera Adenda era lo más
conveniente para la Municipalidad Metropolitana de Lima.
Así, tenemos nueve visitas realizadas por el señor Ribeiro Filho entre el 14 de junio
del 2012 y el 17 de enero del 2013, coincidentemente dos días después de la
reunión que según declaración del publicista brasileño Valdemir Garreta, habría
sostenido con la señora Susana Villarán de la Puente y el señor José Miguel Castro
Gutiérrez y a menos de un mes de la firma de la Adenda N° 1 del Contrato de
Concesión.
También el señor André Giavina Bianchi, Gerente General de Línea Amarilla SAC
visitó la gerencia municipal, en 10 oportunidades hasta el 17 de enero del 2013 y
otras más con posterioridad a esa fecha.
La finalidad de estas reuniones –según declaración del señor Castro Gutiérrez- fue
para coordinar la concesión y el proceso de implementación de la misma,
necesitándose tomar decisiones de manera permanente. Indicó además que en
estas reuniones también participaba el gerente de Promoción de la Inversión
Privada970.
967 Comisión Investigadora Multipartidaria – Bartra. 79° Sesión Pública (Transcripción) Lima:
Congreso de la República del Perú – Área de Transcripciones 13 de febrero del 2018 pp. 65, 66.
968 Comisión Investigadora Multipartidaria – Bartra. 90° Sesión Pública
(Transcripción) Lima: Congreso de la República del Perú – Área de Transcripciones
16 de abril del 2018 p. 7.
969 Registro 950 Información remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima a solicitud de la
Congreso de la República del Perú – Área de Transcripciones 16 de abril del 2018 pp. 74, 75.
971 Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
La ex alcaldesa se refería al proceso de diálogo que culminó con la firma del Acta
de Acuerdo del 20 de mayo del 2011 en la que -entre otros puntos- la Municipalidad
Metropolitana de Lima, la concesionaria Línea Amarilla SAC y Construtora OAS
Ltda. Sucursal del Perú, acordaron la firma de un acta de acuerdo con una serie de
puntos que habían sido negociados durante todo el periodo de diálogo.
Ante la afirmación de la presencia del señor René Cornejo Díaz como asesor de
Línea Amarilla SAC en el diálogo para la propuesta de modificación del Contrato de
Concesión vía Adenda, la Comisión Investigadora interrogó al respecto también a
los señores Miguel Prialé Ugás974 y Diego Ferré Murguía975 Gerente Municipal y
Gerente de Promoción de la Inversión Privada respectivamente, y a la señora
Cecilia Blume Cilloniz976977 también mencionada en la declaración de la ex
972 Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
N° 286-2017-MML-GPIP recibida por la Comisión Investigadora el 21 de septiembre del 2017 CD/2.
Adendas 1,2 y 3 de Linea Amarilla y sus sustentos / Adenda N° 1 / INFORME 3; ESAN. Pp. 23 –
28 y 33 - 34
973 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA – BARTRA. 49° Sesión Pública
(Transcripción) Lima: Congreso de la República del Perú – Área de Transcripciones 4 de setiembre
del 2017 p. 21.
974 Comisión Investigadora Multipartidaria – Bartra. 65° Sesión Pública (Transcripción) Lima:
Congreso de La República Del Perú – Área De Transcripciones 17 De noviembre Del 2017 Pp. 41,
42.
975 Comisión Investigadora Multipartidaria – Bartra. 49° Sesión Pública (Transcripción) Lima:
Congreso de La República Del Perú – Área De Transcripciones 4 De Setiembre Del 2017 P. 26.
976 Comisión Investigadora Multipartidaria – Bartra. 56° Sesión Pública (Transcripción) Lima:
Congreso de La República Del Perú – Área De Transcripciones 2 De octubre Del 2017 P. 46.
977 Comisión Investigadora Multipartidaria – Bartra. 56° “A” Sesión Pública (Transcripción) Lima:
Congreso de La República Del Perú – Área De Transcripciones 2 De octubre Del 2017 P. 67.
575
alcaldesa de Lima, (quien aceptó haber participado en reuniones como asesora de
LAMSAC) sobre esta afirmación y la participación del señor René Cornejo como
asesor de Línea Amarilla SAC., confirmando todos ellos la existencia de reuniones
y la participación del señor Cornejo como asesor del proceso de diálogo para
plantear una modificación al contrato de concesión.
Indicó además que con posterioridad a la firma del Contrato de Concesión continuó
con “una asesoría correspondiente a un tema de ejecución del contrato a la
empresa OAS, siempre, relacionada con poder generar opciones para trasladar a
las familias que iban a ser reasentadas en la zona de Morales Duárez.
Entonces, el encargo que tuve era el de generar opciones para que pudieran
trasladar a las familias. Y, en particular, les elaboramos un proyecto de
departamentos para poder ofrecerles a las familias. Esa fue mi intervención ya
posterior a la firma del contrato”980
978 Comisión Investigadora Multipartidaria – Bartra. 62° Sesión Pública (Transcripción) Lima:
Congreso de La República Del Perú – Área De Transcripciones 31 De octubre Del 2017 P. 33.
979 Comisión Investigadora Multipartidaria – Bartra. 62° Sesión Pública (Transcripción) Lima:
Congreso de La República Del Perú – Área De Transcripciones 31 De octubre Del 2017 P. 25.
980 Comisión Investigadora Multipartidaria – Bartra. 62° Sesión Pública (Transcripción) Lima:
Congreso de La República Del Perú – Área De Transcripciones 31 de octubre Del 2017 P. 25.
981 Registro 1897 Carta sin número en respuesta a la solicitud de información realizada por la
Comisión Investigadora, remitida por el señor René Cornejo Díaz, recibida por la Comisión
Investigadora el 28 de mayo del 2018.
982 Registro 1897 Carta sin número en respuesta a la solicitud de información realizada por la
Comisión Investigadora, remitida por el señor René Cornejo Díaz, recibida por la Comisión
Investigadora el 28 de mayo del 2018 folios 3-5.
576
tramitación ante la Municipalidad Metropolitana de Lima de la propuesta de
iniciativa privada de la empresa Construtora OAS Ltda., denominada “Vía
Expresa Línea Amarilla”. Indica además que fue responsable de participar en
las reuniones de negociación con las autoridades y supervisar la elaboración
del expediente hasta lograr la declaratoria de interés de la iniciativa privada,
que sucedió el 3 de julio del 2009983.
- Copia de la Constancia de fecha 31 de diciembre del 2010, emitida por
Corporación Helios S.A. indicando que René Cornejo Díaz se desempeñó
como Jefe de Proyecto en el servicio brindado por Corporación Helios S.A. de
asesoría integral de la iniciativa privada Periférico Eje Vial Norte – Eje Modal
Amazonas Centro, posteriormente Línea Amarilla, en materia económico
financiera, entre el 17 de febrero del 2009 y mayo del 2010984.
Estas reuniones y las firmas de las respectivas actas sirvieron para negociar el
contrato de concesión del proyecto Línea Amarilla en la parte relativa a los aspectos
no esenciales de contrato de concesión esto es, todo lo que no contemplaba el
contenido mínimo del contrato de concesión que fue parte del acuerdo de
declaratoria de interés.
Indicó que en abril del 2010 su empresa CB Consult fue convocada por LAMSAC
para colaborar con la implementación del contrato de concesión del proyecto Línea
Amarilla. Los servicios prestados a través de CB Consult concluyeron en agosto del
2013.986
983 Registro 1897 Carta sin número en respuesta a la solicitud de información realizada por la
Comisión Investigadora, remitida por el señor René Cornejo Díaz, recibida por la Comisión
Investigadora el 28 de mayo del 2018 folio 6.
984 Registro 1897 Carta sin número en respuesta a la solicitud de información realizada por la
Comisión Investigadora, remitida por el señor René Cornejo Díaz, recibida por la Comisión
Investigadora el 28 de mayo del 2018 folio 7.
985 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA – BARTRA. 56° “A” Sesión Pública
El objeto del contrato fue la prestación de servicios de asesoría legal con especial
incidencia en la ley de promoción de la inversión privada, así como los diversos
aspectos legales relacionados a las obligaciones que se generan a partir del
contrato de concesión del Proyecto línea amarilla y su aplicación a lo largo de su
periodo de vigencia. La contraprestación por los servicios prestados fue de S/.
20,000.00 (sin IGV) mensuales.
Es solo a partir del 8 de diciembre del 2010 que OAS Investimentos S.A. cede su
participación en la sociedad a Línea Amarilla Brasil Participaҫões S.A. sociedad,
quedando el socio estratégico, Construtora OAS Ltda con el 25% de la misma.
Al momento de esta cesión, Línea Amarilla Brasil Participaҫões S.A. era una
empresa brasileña de V.P.R. Brasil Participações S.A. empresa brasileña
controlada al 100% por Construtora OAS Ltda. (matriz Brasil), es recién el 21 marzo
del 2012 que V.P.R. Brasil Participações S.A. pasa a formar parte de INVEPAR a
través de una fusión por absorción, al entregar OAS INVEPAR esta empresa como
aumento de capital con la consiguiente participación de Grupo OAS en INVEPAR
con el 24% de acciones.988989
Con relación al señor André Giavina Bianchi, su nombramiento como Gerente
General de Línea Amarilla fue propuesto y aprobado por Valfredo de Assis Ribeiro
Filho como representante de OAS Investimentos S.A. y Construtora OAS Ltda.
recién el 10 de mayo del 2010, en fecha posterior a la firma del contrato privado de
prestación de servicios suscrito entre Línea Amarilla SAC y CB Consultores.
987Registro 3031 Información remitida por la señora María Cecilia M. L. Blume Cillóniz, mediante
carta de fecha 13 de agosto del 2018, ingresada a la Comisión Investigadora el 14 de agosto del
2018.
http://www.ise.ie/debt_documents/ListingParticulars_40948fdd-0350-4901-bd6e-a99ad50d5cb0.pdf
578
Giavina Bianchi, es parte de los funcionarios del Grupo OAS como se puede
apreciar del poder entregado por Construtora OAS Ltda matriz Brasil el 30 de
noviembre del 2011 para que pueda negociar, redactar, modificar y suscribir
cualquier documento de transferencia, compraventa o sesión de cualquier número
de acciones representativas del capital social de Línea Amarilla SAC.
La señora Blume Cillóniz remitió además copia de las facturas emitidas a Línea
Amarilla entre el 3 de junio del 2010 y el 23 de agosto del 2013:
579
una cláusula nueva: 17,1, a.1) beneficiando así al concesionario. Incluso considera
un listado de casos que “podrán dar lugar a una suspensión de las obligaciones del
concesionario y/o compensación por parte del concedente a favor del concesionario
respecto de los costos adicionales o menores ingresos que haya asumido este
último como consecuencia directa de la configuración de los referidos eventos”.
Cabe señalar que en la Adenda N° 1990 del Contrato de Concesión del proyecto
Línea Amarilla, se acordó entre las partes del contrato trasladar un grupo de
eventos que se encontraban consignados dentro de la cláusula de Caso Fortuito y
Fuerza Mayor y que no cumplían tal condición, a una nueva figura denominada
“Eventos Especiales”, los cuales seguían manteniendo el mismo tratamiento que
Caso Fortuito y Fuerza Mayor.
990Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
N° 286-2017-MML-GPIP recibida por la Comisión Investigadora el 21 de septiembre del 2017 CD/2.
Adendas 1,2 y 3 de Línea Amarilla y sus sustentos / Adenda N° 1 / Adenda 1 LAMSAC. Folio 7.
991 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA – BARTRA. 79° Sesión Pública
(Transcripción) Lima: Congreso de la República del Perú – Área de Transcripciones 13 de febrero
del 2018 p. 91.
580
que los conflictos derivados de la relación contractual se solucionarán por el trato
directo y en la vía arbitral.
Reconocimiento
Monto reconocido
Motivo solicitado por Evento
por la MML
Especial
Reconocimiento y pago de
mayores costos incurridos por
LAMSAC por pago de
Evento Especial
compensaciones económicas para US$ 2´546,186.00
(17.1,a.1, ii).
la reubicación de 145 predios con
valores individuales superiores a
US $ 40,000.00
Reconocimiento y pago de
mayores costos incurridos por
LAMSAC por concepto de
Evento Especial
ejecución de actividades de USD 2´467,857.14
(17.1,a.1, ii).
diagnóstico, trato directo,
saneamiento físico por un valor
total superior a los US$ 300,000.00
Reconocimiento y pago de
pérdidas sufridas por LAMSAC por
menores ingresos por concepto de
recaudación debido al retraso en el USD 5´720,944.63
inicio del cobro de la tarifa
reajustada a través de las
Unidades de Peaje Existentes
Reconocimiento y pago de costo
Evento Especial
adicional por Falta de Liberación de USD 102´456,762.51
(17.1,a.1, i).
áreas y sus impactos,
Reconocimiento y pago de costo Evento Especial
USD 22´982,386.72
adicional por Riesgo Geológico (17.1,a.1, v).
992Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
N° 286-2017-MML-GPIP recibida por la Comisión Investigadora el 21 de septiembre del 2017 Acta
de cierre de Trato Directo En: CD / 4. Copia del Acta de Cierre de Trato Directo e informes / Carta
LAMSAC – MML N° 335-2014 pp. 1 - 6.
581
Reconocimiento y pago de costo
adicional por cambio de Norma USD 5´849,579.86
AASHTO
TOTAL USD 142´023,716.86
Elaboración propia: Comisión Investigadora Multipartidaria.
Así, se acordó que este incremento en la tarifa para compensar los mayores costos
incurridos por LAMSAC, sería de la siguiente manera:
“a) A partir del 13 de diciembre de 2014, la Tarifa que cobrará LAMSAC se
incrementará en la suma de S/. 0.42 (cuarenta y dos céntimos de Nuevo Sol) más
IGV sobre la tarifa que viene siendo cobrada en la actualidad por LAMSAC a través
de las Unidades de Peajes Existentes.
b) El 06 de febrero de 2015, conforme a lo previsto en la cláusula 9.13 del Contrato de
Concesión, LAMSAC comunicará a la MML la Tarifa resultante de la aplicación
sobre la Tarifa vigente en dicha fecha del reajuste tarifario que corresponde según
la fórmula de reajuste prevista en el Capítulo IX del Contrato de Concesión. Sin
embargo, LAMSAC no aplicará temporalmente el incremento tarifario referido en el
párrafo anterior, y continuará cobrando la Tarifa señalada en el literal a) precedente
hasta el 31 de enero de 2016. El efecto económico derivado de la postergación de
la aplicación del incremento tarifario referido en el párrafo precedente ha sido
considerado por las Partes al momento de acordar los términos y condiciones de
esta Acta.
c) El 31 de enero de 2016, la Tarifa señalada en la comunicación referida en el primer
párrafo del literal b) precedente, se incrementará en la suma de S/. 0.42 (cuarenta
y dos céntimos de Nuevo Sol) más IGV.
d) La Tarifa que LAMSAC cobrará a partir del 01 de febrero de 2016 será el resultado
de la aplicación sobre el monto resultante de la operación referida en el literal c)
precedente, del reajuste tarifario que corresponda al 31 de enero de 2016 en
aplicación de la fórmula de reajuste prevista en el Capítulo IX del Contrato de
Concesión.
e) Los sucesivos incrementos de Tarifa a partir de la fecha señalada en el literal d)
precedente, por la aplicación de la fórmula de reajuste prevista en el Capítulo IX, se
ejecutarán en base a la última Tarifa calculada en el numeral d) anterior y/o al a
Tarifa que esté vigente por otros acuerdos entre las partes a la fecha del respectivo
reajuste”.
993 Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
N° 286-2017-MML-GPIP recibida por la Comisión Investigadora el 21 de septiembre del 2017 Acta
de cierre de Trato Directo En: CD / 4. Copia del Acta de Cierre de Trato Directo e informes / Acta de
Trato Directo 20.10.14 (Cierre) pp 1 - 9.
994 Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
Esta misma posición la tuvo el señor José Miguel Castro Gutiérrez, ex Gerente
Municipal al ser cuestionado sobre el motivo por el que no se modificó vía adenda
la fecha de inicio de la explotación del peaje por parte del concesionario.
Además, la Constitución Política del Perú estipula en el artículo 62° que los términos
contractuales no pueden ser modificados por leyes u otras disposiciones de
cualquier clase. En este caso, el contrato de concesión del proyecto Línea Amarilla
suscrito entre la Municipalidad Metropolitana de Lima y Línea Amarilla SAC no pudo
ser modificado ni limitado para su modificación entre las partes, por un Convenio
de Estabilidad Jurídica.
de cierre de Trato Directo En: CD / 4. Copia del Acta de Cierre de Trato Directo e informes / Acta de
Acuerdos N° 2 – Trato Directo pp. 1- 3.
995 Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
584
Sobre esta última solicitud, en el informe N° 01-2013-MML/IMPL/PE/LALL de 7 de
enero de 2013, el Ing. Luis Ávila Llacsahuanga, especialista en servicios públicos
de Protransporte, indicó que la implementación de un Sistema BRT (Bus de
Tránsito Rápido), como componente adicional del Proyecto Línea Amarilla, no
estaba contemplado dentro del marco de la normatividad y política municipal de
transporte público urbano vigente.
Esta definición indicaba además que una vez aprobado el EDI y los estudios
referentes a los paraderos de Transporte Público, la Municipalidad Metropolitana
de Lima determinaría los alcances y prioridades del proyecto que serían ejecutados
con el financiamiento del fondo del fideicomiso.
El contrato de fideicomiso indicaba además que Construtora OAS S.A. Sucursal del
Perú iba a ser el Ejecutor de Obra. Esta empresa se encontraba ejecutando al
momento de la firma del contrato de fideicomiso la obra del proyecto Línea Amarilla
y se consideró que era conveniente contratarlo para esta obra con la finalidad de
evitar repercusiones de índole negativo entre las obras materia del fideicomiso y
las del proyecto Vía Parque Rímac (Línea Amarilla).
Finalizadas las obras, estas iban a formar parte del patrimonio de la Municipalidad
Metropolitana de Lima. La operación y mantenimiento de las obras estarían bajo
responsabilidad de la misma Municipalidad. El Máster Plan que fue elaborado para
este proyecto consistió en la propuesta de ejecución de las siguientes obras:
Parque Cantagallo
Alameda de los Barrios Altos
Pautas de puentes peatonales ribereños
Conjunto habitacional shipibo-conibo
Las obras del proyecto Río Verde y Obras de Integración Urbana nunca se
ejecutaron debido a que la firma del contrato de obra se mantuvo pendiente por
parte del Ejecutor de Obra, Construtora OAS S.A. Sucursal del Perú, hasta el final
de la gestión Villarán, al no haberse devuelto a INVERMET –quien era Gerente del
Proyecto- los ejemplares del contrato de obra suscrito.
Cabe indicar que la fecha de la comunicación realizada por OAS a INVERMET para
informarle que estaban remitiendo los ejemplares del contrato firmado coincide con
una comunicación realizada por Lucy Giselle Zegarra Flores, ex gerente de
Promoción de la Inversión Privada y en ese momento consultora de OAS vía
Whatsapp a Leo Pinheiro, en la que pedía insistentemente, el 23 de octubre del
2014 que no se firme el contrato Río Verde.
586
1.2.9. Adenda al contrato de fideicomiso del proyecto Río
Verde y Obras de Integración Urbana
Esta adenda tenía por finalidad modificar los alcances del proyecto “Río Verde y
Obras de integración Urbana” para lo cual se había constituido el fideicomiso en
mayo del 2014. Este fideicomiso partió a su vez de una adenda firmada por la
gestión Villarán que modificó el contrato de concesión de la obra Línea Amarilla.
La adenda incluyó una nueva cláusula referida a la venta del terreno que se había
comprado para la construcción del conjunto habitacional shipibo-conibo, debido a
los nuevos alcances del proyecto por la modificación del Master Plan, indicando
que el dinero de tal venta ingrese nuevamente al patrimonio fideicometido.
Se puede apreciar así, una serie de cambios en temas de importancia para una
obra que iba a usar fondos que habían sido constituidos para la construcción de
una determinada obra, en otra completamente diferente, y que no guarda relación
alguna con el Proyecto Línea Amarilla, a través de una serie de modificaciones al
contrato de fideicomiso.
587
1.2.10. Plaza Nueva y Paso Inferior 28 de Julio
Cabe indicar que además de los cambios en áreas donde se ejecutarían las obras,
se realizaron otros cambios en relación a la disposición del fondo del fideicomiso.
“De la revisión a este presupuesto sugerido por el perito especialista, se puede indicar
algunas inconsistencias referidas a considerar como costo directo de la obra a las
partidas denominadas “servicios preliminares” y “administración de obra”, que por su
naturaleza y características son propias de los gastos generales y de la formulación de
estudios definitivos.
Efectuado el reordenamiento de las partidas en los rubros correspondientes (costo
directo, gastos generales, utilidad e IGV), resulta la estructura de costos que a
continuación se resume y que en detalle se muestra en el Anexo N° 3
Obra US$
Estudio definitivo
Costos directos de Estudios definitivos 1 984 644,04
Gastos Generales (14,92%) 296 108,89
Utilidad (10%) 198 464,40
Subtotal 2 479 217,33
IGV (18%) 446 259,12
Total estudios definitivos 2 925 476,45
A esto se tendría que sumar el presupuesto que está pendiente debido a que en
esa fecha aún no se había culminado las obras, encontrándose el avance ejecutado
acumulado de 92.83%
999Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
N° 286-2017-MML-GPIP recibida por la Comisión Investigadora el 21 de septiembre del 2017 CD /
2. Adendas 1, 2 y 3 de Línea Amarilla y sus sustentos / Adenda N° 2 / Adenda 2 LAMSAC folios 1 -
15.
590
Rodríguez y, por la empresa Línea Amarilla SAC, suscribieron la adenda los
señores Damião Carlos Moreno Tavares y Otávio Henrique Nani de Almeida. Esta
nueva adenda se originó en una solicitud realizada por el Gerente de Promoción de
la Inversión Privada de la Municipalidad de Lima Metropolitana Jaime Villafuerte
Quiroz, para la realización de una serie de cambios al proyecto de concesión1000.
Días antes de este hecho, según declaración del señor Villafuerte Quiroz, él
participó en reuniones con el alcalde de Lima, Óscar Luis Castañeda Lossio y la
señora Lucy Giselle Zegarra Flores. La finalidad de estas reuniones, fueron para
conversar sobre la adenda al proyecto Línea Amarilla1001.
1000 Registro 1045 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante
Oficio N° 067-2018-MML-SGC recibida por la Comisión Investigadora el 9 de febrero del 2018 CD
/Acta de reunión 22.01.2015 p. 2.
1001 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA – BARTRA. 83° Sesión Pública
Castañeda Lossio el 25 de mayo del 2018 ENTREGA DOCUMENTO EN SESION N° 104 DEL 25-
5-18, Contrato de locación de servicios celebrados por la Gerencia de Promoción de la Inversión
Privada y Zegarra Asociados Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada. pp 1 -12.
1003 Registro 1045 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante
La liquidación del avance físico y financiero de estas obras arrojó un saldo de: US$
41’910,610.60 (Cuarenta y un millones, novecientos diez mil, seiscientos diez con
sesenta y 00/100 dólares americanos) más IGV1005.
Al ser preguntado por la Comisión Investigadora sobre la inclusión del puente Bella
Unión como parte del proyecto Línea Amarilla el Gerente de Promoción de la
Inversión Privada de la actual gestión municipal, Villafuerte Quiroz indicó que no
tenía conocimiento de ese proyecto con código SNIP y viabilidad, y que al inicio de
la gestión municipal solamente existían 15 millones de soles para 10 millones de
ciudadanos, por lo que tuvieron que priorizar las obras1007.
1005 Registro 544 Documentación remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante
Oficio N° 286-2017-MML-GPIP recibida por la Comisión Investigadora el 21 de septiembre del 2017
CD / 2. Adendas 1, 2 y 3 de Línea Amarilla y sus sustentos / Adenda N° 2 / Adenda 2 LAMSAC folio
4.
1006 Registro 1776 Documentación remitida por el Ministerio de Economía y Finanzas mediante
Oficio N° 589 – 2018-EF/10.01 recibida por la Comisión Investigadora el 10 de mayo del 2018 CD /
OFICIO 588-2014-MML y REGISTRO N° 1776.
1007 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA – BARTRA. 83° Sesión Pública
En la misma sesión, Villafuerte indicó que el costo del paso a desnivel de la Avenida
Morales Duárez bordearía los US$ 22´000,000.00. En consecuencia, ambas obras
alcanzaron la suma de US$ 40´000,000.00 sin IGV que era aproximadamente el
saldo del avance de las tres obras que se suspendieron para dar lugar a éstas .1008
El modelo de puente que se estaba planteando era un puente atirantado. Por este
motivo no correspondía hacer un viaducto de altura debido a que el pilón sobre el
que se apoyan los cables que sujetarían el puente lo impedirían.
El proyecto Vías Nuevas de Lima, al igual que el proyecto Línea Amarilla, tanto en
el proceso de concesión de la Iniciativa Privada como en su ejecución, ha contado
con una serie de hechos que merecen atención en el sentido que estos han sido
beneficiosos para los consorcios privados, pero no así a la Municipalidad
Metropolitana de Lima.
595
Aparentemente, algunos de estos hechos podrían estar dentro de la legalidad por
estar amparados en la discrecionalidad que tienen los funcionarios públicos en las
negociaciones de las concesiones. Sin embargo, la demostración de los grandes
beneficios económicos que reciben los concesionarios con las recaudaciones en
peajes muy por encima de lo estimado, dejan indicios de corrupción en la ejecución
de estas obras.
El pago por la asesoría jurídica prestado por el estudio Rebaza Alcázar& De las
Casas para el proceso de evaluación y promoción de la propuesta de iniciativa
privada del proyecto Vías Nuevas de Lima ascendió a S/. 347,600.00 y fue pagado
(como es costumbre en estos procesos de concesión) por el consorcio que se
adjudicó el proyecto.
Cabe indicar que en la propuesta presentada por el Estudio Rebaza & Alcázar
Abogados SCRL a la Municipalidad Metropolitana de Lima, aparecen servicios
brindados a SIGMA SAFI S.A. quien luego pasó a formar parte del consorcio Rutas
de Lima como accionista. En la actualidad SIGMA SAFI S.A. detenta el 18% de las
acciones del consorcio.
Honorarios Honorarios
Fecha Tipo N° CLIENTE Facturados y Facturados y
Cobrados US$ Cobrados S/.
RUTAS DE LIMA
03/04/13 FA 13565 S/. 21,592.50
S.A.C.
RUTAS DE LIMA
16/05/13 FA 13923 S/. 8,482.50
S.A.C.
RUTAS DE LIMA
24/06/13 FA 14297 S/. 9,045.00
S.A.C.
RUTAS DE LIMA
16/07/13 FA 14485 S/. 36,930.00
S.A.C.
RUTAS DE LIMA
15/08/13 FA 14764 S/. 1,102.50
S.A.C.
RUTAS DE LIMA
18/09/13 FA 15020 S/. 19,110.00
S.A.C.
RUTAS DE LIMA
22/10/13 FA 15240 S/. 19,072.50
S.A.C.
Registro N° 2689, comunicación sin número remitida el por el estudio jurídico Rebaza, Alcázar
1012
& De las Casas a solicitud de la Comisión Investigadora, recibida el 3 de agosto del 2018. 2. LÍNEAS
SDE INVESTIGACIÓN / LÍNEA AMARILLA / ESTUDIOS DE ABOGADOS / REGISRO N° 2689 folios
072 – 071 y 7 – 1.
597
RUTAS DE LIMA
18/07/14 FA 17177 USD 8,736.67
S.A.C.
RUTAS DE LIMA
18/08/14 FA 17336 USD 7,905.42
S.A.C.
RUTAS DE LIMA
17/09/14 NA 1109 -USD 7,905.42
S.A.C.
RUTAS DE LIMA
17/09/14 FA 17573 USD 6,500.00
S.A.C.
RUTAS DE LIMA
10/01/17 FA 287 USD 4,000.00
S.A.C.
USD 15,236.67 S/. 115,335.00
Cuadro basado en la información remitida por Rebaza, Alcázar & De las Casas. No incluye IGV.
De haberse firmado el contrato en una fecha muy anterior al 9 de enero del 2013,
la fecha de entrega para la explotación del peaje hubiera tenido lógica. Se puede
entender que el 16 de abril del año 2010 (fecha en la que se presentó la primera
propuesta de iniciativa privada) y con una proyección de un proceso de concesión
de aproximadamente un año, es decir con la firma del contrato hacia finales del año
2011, el 13 de febrero del 2013 habría sido tal vez una fecha adecuada para la
entrega de los peajes, considerando que ya habría existido cierre financiero que
demostraría la capacidad económica del concesionario para cumplir con la
ejecución de las obras.
Así, resulta ilógico entregar la explotación de los peajes sin tener la certeza de que
el consorcio que ejecutará el proyecto, haya acreditado contar con los recursos
financieros para la ejecución de las obras a las que se ha obligado. Cabría la
posibilidad que el concesionario iniciara la explotación de los peajes, cubriendo con
estos los costos de operación y conservación de la infraestructura Vial existente y
598
los Bienes de la Concesión, pero sin tener la certeza de que podrá cumplir con el
total del proyecto, pudiendo haber realizado la MML a través de EMAPE o por
contratación de servicios, la operación y conservación de la infraestructura Vial
existente y los bienes de lo que se entregó en concesión.
En este caso resulta conveniente que antes de seguir adelante con un proceso de
promoción de la inversión privada se pueda determinar si resulta más conveniente
para la administración municipal entregar al privado la concesión del proyecto o
contratar los servicios para cumplir esta tarea, quedando en la Municipalidad la
administración de los peajes, los que pueden ser titulizados para buscar financistas
para grandes proyectos de infraestructura vial.
1013Tipo de adenda que ha sido eliminada por el Reglamento del Decreto Legislativo 1224. Era una
excepción a la regla de renegociación y firma de adendas antes de los 3 años de la fecha de la firma
del contrato. Estas adendas eran solicitadas por los acreedores permitidos para asegurar el logro
del financiamiento de la concesión.
599
Normand & Asociados S. Civil de R.L., los honorarios por los servicios profesionales
fueron de US$ 314,211.33 (incluido IGV)1014.
Los abogados que prestaron los servicios de asesoría por el el referido Estudio
fueron los abogados Milagros Maraví y Óscar Arrús.1015
El 2 de febrero del 2015, a los pocos meses de iniciada la nueva gestión municipal,
la Gerencia de Promoción de la Inversión Privada habría solicitado al consorcio
Rutas de Lima (De acuerdo a la información existente en el Informe de Auditoría N°
309-2018-CG/MPROY-AC Auditoría de Cumplimiento de la Municipalidad
Metropolitana de Lima Periodo: 9 de Enero de 2013 – 31 de Mayo de 2017)
“suspender las obras sin ejecución a 1 de enero del 2015 o con EDI pendiente de
aprobación, para “(…) verificar su adecuación y/o correspondencia con los Ejes
Estratégicos e instrumentos de planeamiento, (…); así como su adecuación y
correspondencia con el Sistema Vial Metropolitano dentro del cual se circunscribe
el proyecto (…)”
1014 Registro 2528 Información remitida a solicitud de la Comisión Investigadora mediante Carta N°
07878-VNL-V de Rutas de Lima, recibida por la Comisión Investigadora el 31 de julio del 2018 folio
14.
1015 Registro 2528 Información remitida a solicitud de la Comisión Investigadora mediante Carta N°
07878-VNL-V de Rutas de Lima, recibida por la Comisión Investigadora el 31 de julio del 2018 folios
1 y 2.
600
Medrano Abogados. Los honorarios por los servicios profesionales prestados
durante el mes de agosto del 2015 fueron de S/. 24,072.00 (incluido IGV) 1016.
La abogada que prestó los servicios de asesoría por el Estudio Rodrigo, Elías &
Medrano asociados fue la doctora Verónica Sattler.1017
1016 Registro 2528 Carta N° 07878-VNL-V de Rutas de Lima, recibida por la Comisión Investigadora
el 31 de julio de 2018 folios 12 y 13.
1017 Carta N° 07878-VNL-V de Rutas de Lima, recibida por la Comisión Investigadora el 31 de julio
1020 Reportaje de Cuarto Poder del domingo 11 de marzo del 2018 “Odebrecht: pago de US$ 4
millones a First Capital por Rutas de Lima no figura en lista” En:
https://www.americatv.com.pe/noticias/actualidad/odebrecht-asesoria-first-capital-rutas-lima-us4-
millones-no-figura-lista-pagos-n313702
602
financieros y proyectos” en el caso del proyecto Vías Nuevas de Lima. Indica
además que por este servicio se le pagó US$ 720,000.00.
Esta información coincide con las declaraciones brindadas por Gerardo Sepúlveda
ante el fiscal Hamilton Castro1022 en la parte referida al ingreso que tendría First
Capital Inversiones y Asesoría Ltda. de aproximadamente US$ 4 millones. De ellos,
la declaración y la información que tiene la comisión investigadora coinciden
también en que 3,5 millones de dólares fueron transferidos a la cuenta de Latin
American Enterprise Fund. Lo que no tiene fundamento es el motivo por el cual se
transfirió la mayor cantidad de las ganancias a una cuenta que no era de First
Capital Inversiones y Asesoría Ltda. siendo esta la empresa que contrató y prestó
el servicio para el proyecto Vías Nuevas de Lima.
1021 Registro 1251 Información remitida a solicitud de la Comisión Investigadora mediante Carta N°
07325-VNL-V, recibida por la Comisión Investigadora el 13 de marzo del 2018 Contrato de
prestación de servicios suscrito entre Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción SAC y First Capital
Inversiones y Asesoría Ltda. En: CD adjuntos - facturas y sustentos 28 y siguiente
1022 Se puede ver la nota En: https://peru21.pe/politica/ppk-recibio-us-720-mil-rutas-lima-gerardo-
sepulveda-399190
603
PAGOS CONTRATO FIRST CAPITAL ODEBRECHT PERU INGENIERÍA Y CONSTRUCCIÓN SAC (LUEGO RUTAS DE LIMA POR CESIÓN DE POSICIÓN CONTRACTUAL) 1023
EMPRE FECHA DE
AÑO PROVEEDOR HISTORICO US$ DESCRIPCIÓN
SA PAGO
FIRST CAPITAL
INVERSIONES Y 01/07/2010 VALOR PROVISION FACTURA NFF N.7 2010 FIRST DESARROLLO PRODUCTOS Y ESTRUC
2010 OPIC ASESORIAS LI CAPITAL INVERSIONE $18,500.00 PERIFERIC
FIRST CAPITAL
INVERSIONES Y 29/11/2010 VALOR PROVISION FACTURA NFF N.10 2010 DESARROLLO DE PRODUCTOS FINANC PERIF
2010 OPIC ASESORIAS LI FIRST CAPITAL INVERSIONE $25,000.00 NORTE
FIRST CAPITAL
INVERSIONES Y VALOR PROVISION FACTURA NFF N.1 2011 FIRST ASESORIA DESARROLLO DE PROD Y
2011 OPIC ASESORIAS LI 31/01/2011 CAPITAL INVERSIONE 12,500.00 ESTRUCTURAS PERIF NO
FIRST CAPITAL
INVERSIONES Y VALOR PROVISION FACTURA NFF N.3 2012 FIRST ASESORIA DESARROLLO DE PROD FEB 2012
2012 OPIC ASESORIAS LI 02/03/2012 CAPITAL INVERSIONE $15,000.00 PERIFERICO
FIRST CAPITAL
INVERSIONES Y VALOR PROVISION FACTURA NFF N.100212 2012 ASESORIA DES ESTRUCTURAS
2012 OPIC ASESORIAS LI 27/11/2012 FIRST CAPITAL INVERSIONE $18,500.00 FINANCIAMIENTO PVN OCT - 12
FIRST CAPITAL
INVERSIONES Y VALOR PROVISION FACTURA NFF N.1112 2012 ASESORIA DES ESTRUCTURAS
2012 OPIC ASESORIAS LI 27/11/2012 FIRST CAPITAL INVERSIONE $18,500.00 FINANCIAMIENTO PVN NOV - 12
FIRST CAPITAL
INVERSIONES Y VALOR PROVISION FACTURA NFF N. 120212 2012 ASESORIA DES ESTRUCTURAS
2012 OPIC ASESORIAS LI 25/12/2012 FIRST CAPITAL INVERSIONE $18,500.00 FINANCIAMIENTO PVN DIC - 12
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC.INTER. POTENCIALES
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 24/05/2013 CORRELATIVO 05 - 03 – 13 $3,500.00 INVERS. MAY 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC.INTER. POTENCIALES
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 27/06/2013 CORRELATIVO 06 - 03 – 13 $3,500.00 INVERS. JUN 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. INTER. POTENCIALES
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 26/07/2013 CORRELATIVO 07 - 04 – 13 $3,500.00 INVERS. JUL 13
1023 Registro 1251 facturas presentadas por First Capital Inversiones y Asesorias Ltda. En: CD Adjuntos facturas y sustento.
604
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. INTER. POTENCIALES
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 26/08/2013 CORRELATIVO 08 - 03- 13 $3,500.00 INVERS. AGO 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. INTER. POTENCIALES
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 27/09/2013 CORRELATIVO 09 - 03 – 13 $3,500.00 INVERS. SET 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. INTER. POTENCIALES
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 28/10/2013 CORRELATIVO 10 - 03 – 13 $3,500.00 INVERS. OCT 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. INTER. POTENCIALES
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 23/11/2013 CORRELATIVO 11 - 02 – 13 $3,500.00 INVERS. NOV 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. INTER. POTENCIALES
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 10/12/2013 CORRELATIVO 12 - 03 – 13 $3,500.00 INVERS. DIC 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FIANC. DES. PROD. ESTRUC. FINAN.
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 30/01/2013 CORRELATIVO 01 - 02 – 13 $18,500.00 PERIF. NORTE. ENE 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 30/01/2013 CORRELATIVO 02 - 01 – 13 $18,500.00 FINAN. VIAS NUEVAS FEB 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 30/03/2013 CORRELATIVO 03 - 01 – 13 $18,500.00 FINAN. VIAS NUEVAS MAR 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 30/04/2013 CORRELATIVO 04 - 02 – 13 $18,500.00 FINAN. VIAS NUEVAS ABR 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 24/05/2013 CORRELATIVO 05 - 02 – 13 $18,500.00 FINAN. VIAS NUEVAS MAY 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR FINANC. DES. PROD. ESTRUC. FINAN.
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 27/06/2013 CORRELATIVO 06 - 01 – 13 $18,500.00 VIAS NUEVAS JUN 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 26/07/2013 CORRELATIVO 07 - 03 – 13 $18,500.00 FINAN. VIAS NUEVAS JUL 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 26/08/2013 CORRELATIVO 08 - 02 – 13 $19,540.00 FINAN. VIAS NUEVAS AGO 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 27/09/2013 CORRELATIVO 09 - 03 – 13 $18,500.00 FINAN. VIAS NUEVAS SET 13
605
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 28/10/2013 CORRELATIVO 10 - 02 – 13 $18,500.00 FINAN. VIAS NUEVAS OCT 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 23/11/2013 CORRELATIVO 11 - 03 – 13 $18,500.00 FINAN. VIAS NUEVAS NOV 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2013 DE LIMA ASESORIAS LI 10/12/2013 CORRELATIVO 12 - 02 – 13 $18,500.00 FINAN. VIAS NUEVAS DIC 13
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2014 DE LIMA ASESORIAS LI 22/01/2014 CORRELATIVO 01 - 02 – 14 $18,500.00 FINAN. VIAS NUEVAS ENE 14
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2014 DE LIMA ASESORIAS LI 28/02/2014 CORRELATIVO 02 - 04 – 14 $24,147.00 FINAN. VIAS NUEVAS. ENE 14
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2014 DE LIMA ASESORIAS LI 31/03/2014 CORRELATIVO 02 - 03 – 14 $18,500.00 FINAN. VIAS NUEVAS MAR 14
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR FINANC. DES. PROD. ESTRUC. FINAN.
2014 DE LIMA ASESORIAS LI 30/04/2014 CORRELATIVO 02 - 04 – 14 $19,521.00 VIAS NUEVAS ABR 14
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2014 DE LIMA ASESORIAS LI 30/05/2014 CORRELATIVO 02 - 05 – 14 $18,859.00 FINAN. VIAS NUEVAS MAY 14
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2014 DE LIMA ASESORIAS LI 30/06/2014 CORRELATIVO 02 - 06 – 14 $30,176.00 FINAN. VIAS NUEVAS JUN 14
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y ASESOR. FINANC. DES. PROD. ESTRUC.
2014 DE LIMA ASESORIAS LI 18/07/2014 CORRELATIVO 07 - 01 – 14 $464,431.00 FINAN. VIAS NUEVAS JUL 14
FIRST CAPITAL
RUTAS INVERSIONES Y COMISIÓN ÉXITO ASESOR. FINAN. DES. PROD.
2014 DE LIMA ASESORIAS LI 02/07/2014 CORRELATIVO 01 - 07 – 14 $3,510,000.00 ESTRUC. VIAS NUEVAS
TOTAL $4,469,174.00
606
2.2.4. El caso de la nueva unidad de peaje en Chillón, Puente
Piedra
Otro de los efectos que tuvo el Acta de Acuerdo es que se dispuso la instalación de
una nueva unidad de peaje en Chillón, Puente Piedra, en paralelo a la existente en
la Carretera Panamericana Norte, incluso antes de que se concluyan las obras
obligatorias.
La cláusula 10.3 del contrato de concesión estipula que la Unidad de Peaje Nueva
en Chillón, deberá implementarse dentro del plazo máximo de treinta días
calendario desde la culminación de las Obras Obligatorias correspondientes
al Tramo de la Panamericana Norte.
Esto querría decir que, al no haberse culminado con la construcción de las obras
obligatorias correspondientes al Tramo de la Panamericana Norte conforme estaba
estipulado en el contrato de concesión producto de los acuerdos suscritos en
agosto del 2015, se estaría incumpliendo el propio contrato de concesión con la
implementación de la Unidad de Peaje Nueva Chillón, debido a que no se había
concluido con las obras obligatorias del Tramo Panamericana Norte por el acuerdo
al que llegaron las partes del contrato del 14 de agosto del 2015.
Con esta finalidad, a través del Acta de Acuerdo para la suspensión de la ejecución
de la obra Retornos Norte y Sur de la Panamericana Sur1026 del 3 de octubre del
2016, las partes del contrato de concesión representadas por el Gerente de
Promoción de la Inversión Privada de la Municipalidad Metropolitana de Lima Jaime
Villafuerte Quiroz y el Gerente General de Rutas de Lima SAC Raúl Ribeiro Pereira
Neto, interviniendo como tercero el Fondo Metropolitano de Inversiones – Invermet
como supervisor del contrato de concesión, representado por su Secretario General
Permanente Guillermo Segundo Gonzáles Criollo, acordaron suspender
temporalmente la ejecución de la Obra Obligatoria IVD Vivanco + Buganvillas (a la
que se le había cambiado el nombre por “Retornos Norte y Sur de la Panamericana
Sur”), con la finalidad de utilizar los recursos destinados a la ejecución de esa obra
como parte del presupuesto estimado para terminar de liberar la áreas
necesarias1027. La disponibilidad presupuestal por esta obra ascendía a S/.
70´727,697.00.
Acordaron además que se reactivaría la ejecución de esta obra suspendida
temporalmente una vez que las partes acordaran el mecanismo de compensación
respectivo para poder financiarla.
1026 Registro 2041 Comunicación remitida el 8 de junio del 2016 por el señor Jaime Daly Arbulú,
Gerente General de Rutas de Lima SAC, en respuesta al pliego interrogatorio enviado por la
Comisión Investigadora folios 163- 167
1027 La culminación de la liberación de las áreas estaba referida a su vez a la liberación de
interferencias de Redes de Servicio Público y de liberación y/o expropiación de las áreas necesarias
para la conclusión de las obras que se encontraban en ejecución.
608
El 5 de octubre del 2016, en representación de la Gerencia de Promoción de la
Inversión Privada de la Municipalidad Metropolitana de Lima, Jaime Villafuerte
Quiroz, y la Subgerente de Gestión de Contratos con Participación Privada
Elizabeth Vilca Quispe así como el Gerente General de Rutas de Lima SAC Raúl
Ribeiro Pereira Neto, suscribieron el Acta de Acuerdo entre la MML y Rutas de Lima
SAC1028 en la que reconocían que se necesitaban aportes adicionales a los
recursos aportados por el Concesionario para culminar con la liberación de las
áreas.
1028 Registro 2041 Comunicación remitida el 8 de junio del 2016 por el señor Jaime Daly Arbulú,
Gerente General de Rutas de Lima SAC, en respuesta al pliego interrogatorio enviado por la
Comisión Investigadora. Folios 163- 167.
1029 Registro 2041 Comunicación remitida el 8 de junio del 2016 por el señor Jaime Daly Arbulú,
Gerente General de Rutas de Lima SAC, en respuesta al pliego interrogatorio enviado por la
Comisión Investigadora folios 173- 178
609
Para realizar estas modificaciones al contrato, las partes se remitieron a las
Cláusulas 5.50 y 18.6 del Contrato de Concesión el cual indicaba que ante la
configuración de este tipo de hechos la compensación al Concesionario por los
perjuicios económicos y financieros que haya asumido podía aplicarse los
siguientes mecanismos:
a) Ampliación del plazo de la concesión
b) Incremento del peaje
c) Reubicación de Unidades de Peaje
d) Implementación de Unidades de Peaje Adicionales
e) Ajustes en los alcances de la Obras Obligatorias
f) La combinación de los mecanismos anteriores o
g) Cualquier otro mecanismo acordado por las Partes.
Así, con relación al aporte que debía realizar el Concedente a la cuenta del
Fideicomiso de Recaudación denominada Sub-Cuenta Aportes Adicionales de la
Cuenta de Recursos de la concesión del Fideicomiso de Recaudación, por un
monto ascendente a S/. 20´000,000.00, indicando en el Acta de Acuerdo que para
lograr esta finalidad el Concedente tenía que realizar las coordinaciones pertinentes
con la finalidad de obtener las aprobaciones internas para implementar el acuerdo
en ese año, significaba uso de recursos del presupuesto de la Municipalidad
Metropolitana de Lima. Al hacer uso de estos recursos se estaba variando la
modalidad de la concesión de ser una autosostenible conforme estaba indicado en
la Cláusula 2.5. del Contrato de Concesión a ser una concesión cofinanciada.
El Acta de Acuerdo del 11 de noviembre del 2016 hace mención a una previa
validación de consultores que determinaron la idoneidad de este mecanismo.
Las partes del Contrato de Concesión invocaron la cláusula 18.6., literal a) para
fundamentar la aplicación del mecanismo de reembolso de al Concesionario por los
610
Recursos Adicionales Pendientes, ampliando el plazo de concesión por tres años
más.
Si bien la aplicación del capítulo XVIII del Contrato de Concesión tiene validez como
mecanismo para resolver problemas que se pudieran producir en la ejecución del
Contrato de Concesión, no lo tiene para referirse a modificaciones al Contrato de
Concesión ya que el capítulo XVIII no precisa el procedimiento para las mismas.
A la fecha en que se produjo la firma de este acuerdo, el plazo legal que impedía
que se pudiera modificar este contrato de concesión1030 estaba vencido por lo que
no existía motivo para que estos cambios realizados al contrato pudieran haberse
hecho a través de una adenda.
Cabe indicar que existe un procedimiento dado por la ley de la materia para la
modificación de un Contrato de Concesión, el cual pasa necesariamente por la
opinión previa del Ministerio de Economía y Finanzas1031. De no contar con la
opinión previa del Ministerio de Economía y Finanzas las modificaciones no surten
efectos y son nulos de pleno derecho.
612
Elías & Medrano abogados los honorarios por los servicios profesionales fueron de
S/. 75,402.00 (incluido IGV)1032.
La abogada que prestó los servicios de asesoría por el Estudio Rodrigo, Elías &
Medrano abogados fue la doctora Verónica Sattler.1033
Entre fines del 2012 e inicios del 2013, se realizó el proceso de revocatoria al
Gobierno Municipal de la ciudad de Lima.
Esta declaración coincide con la declaración prestada por Jorge Henrique Simoes
Barata ante la Procuraduría Pública Brasileña, en relación al pago realizado como
aporte a la campaña por el NO a la revocatoria de Susana Villarán, a solicitud del
ex Gerente de Promoción de la Inversión Privada José Miguel Castro Gutiérrez y
de la propia Susana Villarán de la Puente. Según el portal IDL - Reporteros1035, que
publicó videos de la declaración de Jorge Simoes Barata ante los procuradores
brasileños, el pedido que le realizó José Miguel Castro Gutiérrez fue de US$ 3
millones, de los cuales US$ 2 millones fueron entregados a Garreta y el millón de
dólares restantes a José Miguel Castro Gutiérrez. Jorge Barata indicó además
Según su propia declaración
Se presume así que los acuerdos celebrados con relación a los proyectos Línea
Amarilla y Vías Nuevas de Lima entre las empresas brasileñas y los representantes
de la gestión de la ex alcaldesa de Lima, están ligadas al aporte de dinero que
entregaron las empresas brasileñas para mantener en el cargo a la ex alcaldesa de
Lima, dado que la firma del contrato de Concesión de Vías Nuevas de Lima de la
1032 Registro 2528 Carta N° 07878-VNL-V de Rutas de Lima, recibida por la Comisión Investigadora
el 31 de julio del 2018 folio 4 - 7.
1033 Registro 2528 Carta N° 07878-VNL-V de Rutas de Lima, recibida por la Comisión Investigadora
barata-sobre-villaran/
613
empresa Odebrecht se realizó el 09 de enero del 2013, días antes de la reunión
con Garreta, y la firma de la Adenda N° 1 con la empresa OAS fue el 13 de febrero
del 2013, Ambos hechos sucedieron en fechas cercanas al proceso de revocatoria
que se realizó el 17 de marzo del 2013.
asesoria-a-exalcaldesa-villaran/
614
En su declaración Luis Favre, quien fue el encargado de la campaña publicitaria
“Voces y rostros por el NO en defensa de Lima”, confirmó que asesoró a Susana
Villarán de la Puente en la campaña por el NO a la revocatoria. Indicó además que
estas actividades las realizó como prestación de servicios a FX Comunicaciones,
propiedad del publicista Valdemir Garreta y fue esta empresa la que pagó sus
honorarios.
Así, habrían viajado a Perú por lo menos tres personas para traer dinero a pedido
de OAS en el marco de la campaña por el NO a la revocatoria.
INGRE
BRASIL CIP 5545312 14/03/2013 BRASIL A.I.J.CH. TACA
SO
INGRE
BRASIL CIP 5545312 06/02/2013 BRASIL A.I.J.CH. TACA
SO
Cuadro elaborado por la comisión investigadora presidida por el excongresista de la República Juan Pari Choquecota
Para esta campaña se creó una asociación civil sin fines de lucro denominada
“Asociación Amigos de Lima Metropolitana”. La información presentada ante esta
comisión investigadora por la representante de la Asociación, Daniela Maguiña, no
coincide con los gastos por campaña que se presentaron ante el Tribunal Ético del
Jurado Nacional de Elecciones ya que indica que los gastos totales fueron S/.
1´111,853.98.
616
De acuerdo a la información presentada por la Asociación Amigos de Lima
Metropolitana a la Comisión Investigadora1038, esta asociación habría gastado por
concepto de emisión de publicidad:
Canal 4 ---------------------- S/. 549,926.66
Canal 2 ---------------------- S/. 400,000.00
RBC Television ------------S/. 26,000.00
Estilos Publicitarios ------ S/. 30,000.00
JMT Outdoors ------------- S/. 59,000.00
Esto hace un total de S/. 1´111,853.98 de gastos en publicidad. Este monto difiere
de la información que el congresista Mauricio Mulder presentó en la sesión de la
comisión realizada el 1° de diciembre del 20171039, consistente en un informe
elaborado por Kantar Ibope-media, el que indicaba que la Asociación Amigos de
Lima Metropolitana había invertido en publicidad US$ 2´622,264.00, lo que estaría
demostrando que el gasto en medios (sin considerar paneles y parantes) habría
sido muy superior a lo declarado.
Grupo ATV
Cabe indicar que el Grupo ATV también informó sobre el pago realizado por la
empresa Momentum, Ogilvy & Mather S.A. por emisión de publicidad de esta
campaña, por el valor de S/. 246,201.74.
América Televisión
1038 Registro 0775 Documentos entregados por la señora Daniela Maguiña Ugarte en la 69° Sesión
Ordinaria de la Comisión Investigadora realizada el 5 de diciembre del 2017 folio 10
1039 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA – BARTRA. 67° Sesión Pública
La República
Diario Uno
1042 Registro 1517 Carta sin número remitida por CRP Medios y Entretenimientos S.A.C., recibida el
12 de abril del 2018. Folios 1 – 6.
1043 Registro 1661 Carta sin número remitida por Grupo Editorial La República, recibida por la
3.1.1. Diferencias
Monto por campaña en medios Monto por campaña en medios Monto por campaña en medios
de comunicación: Informe de comunicación: Información de comunicación: Información
presentado al Tribunal Ético presentada por Daniela presentada por diversos
Electoral por los Maguiña Ugarte de la medios de comunicación a la
representantes de la Campaña Asociación Amigos de Lima Comisión Investigadora
por el NO a la Revocatoria1046 Metropolitana a la Comisión
Investigadora1047
S/. 976,522.00 S/. 975,926.66 S/. 3´496,806.16
Es preciso indicar que en la comunicación remitida por Momentum, Ogilvy & Mather
a la Comisión Investigadora, informan que fue el ex gerente municipal de la gestión
Villarán, José Miguel Castro Gutiérrez quien les requirió la elaboración y supervisión
de un plan de Medios de la Campaña Revocatoria del NO. Esto demostraría la
activa participación de Castro Gutiérrez en la referida campaña, así como también
el manejo y capacidad de decisión económica sobre actividades propias de esta
campaña.
1049 Registro 0542 Carta sin número remitida por la señora Susana Villarán de la Puente recibida por
la Comisión Investigadora el 20 de septiembre del 2017. folio 209
1050 Registro 0775 Documentos entregados por la señora Daniela Maguiña Ugarte el na 69° Sesión
Cabe indicar que esta campaña desplegó una gran movilización que incluía spots
publicitarios en medios de comunicación, paneles gigantes, participación de varios
artistas de fácil reconocimiento por la ciudadanía, grandes mítines, etc.
Otro tema que motivo de análisis para la Comisión Investigadora ha sido el relativo
a la participación del señor Luis Ernesto Gómez-Cornejo Rotalde, quien de acuerdo
a las declaraciones de Ana Elena Townsend1052 y Enrique Juscamaita
Entre junio y octubre del 2014 se desarrolló la campaña para las elecciones
municipales. En esa oportunidad se presentaron como candidatos nuevamente
Óscar Luis Castañeda Lossio y Susana Villarán de la Puente.
1057 Registro 1533 Información remitida el 16 de abril del 2018 por la Oficina Nacional de Procesos
Electorales a solicitud de la Comisión Investigadora mediante Oficio N° 000027-2018-JN/ONPE
conteniendo los informes de supervisión de la actividad económico-financiera realizada a la
Organización Política Local Provincial Diálogo Vecinal, en el marco de la campaña Electoral de las
Elecciones Regionales y Municipales 2014. Carta de fecha 14 de julio de2015 remitida por José
César Castro Joo, Tesorero de la OPLP “Diálogo Vecinal” a César Arturo Revoredo Castañeda,
Gerente de Supervisión de Fondos Partidarios Oficina Nacional de Procesos Electorales folios 246
– 240.
1058 Registro 1533 Información remitida el 16 de abril del 2018 por la Oficina Nacional de Procesos
Indicaba además que los desembolsos tendrían lugar mes a mes y serían
depositados por Wish Win en la cuenta bancaria en dólares de Mindshare. De esta
manera, se comprueba que el manejo de más de S/. 2´000,000.00 de la campaña
para la reelección de Susana Villarán a la alcaldía de Lima estuvo en manos de una
empresa domiciliada en México, evadiendo la declaración de estos gastos ante la
ONPE.
Observaciones
Factur
Fecha Clientes Base IGV Importe Forma de
a Fecha
Pago
Transferencia
Bancaria
11/08/2014
Rentable.Pe 1´088,135.5 Transferencia
08/08/2014 24253 195,864.41 1´284,000.00 12/08/2014
Sac 9 Bancaria
19/09/2014
Depósito de
Detracción
Asociación
Depósito de
28/08/2014 24542 Ciudadanos 169,491.52 30,508.47 199,999.99 29/08/2014
Cheque
Por Lima
Transferencia
bancaria de
Asociación
Luis Ernesto
29/08/2014 24544 Ciudadanos 281,958.47 50,752.52 332,710.99 29/08/2014
Gómez
Por Lima
Cornejo
Rotalde
Diálogo Depósito de
09/09/2014 24593 847,446.61 152,540.39 999,987.00 09/09/2014
Vecinal Cheque
https://elcomercio.pe/politica/elecciones/xavier-dominguez-cerebro-detras-campana-villaran-
379552
1063 Registro 2464 Carta sin número remitida por Mindshare Perú de fecha 20 de julio del 2018, a
a) La empresa Rentable.pe SAC, que realizó un pago a Mindshare del Perú por
S/. 1´284,000.00 a través de dos transferencias bancarias y un depósito de
detracción, es una empresa constituida el 28 de marzo del 2014 e inscrita en
Registros Públicos de Lima el 14 de julio del 2014, con Partida Electrónica
N° 13264261.
Sus socios fundadores y aportantes son:
- Mario Ruas Nogueira, peruano, casado con Lucía Cecilia Arias Ruales,
empresario quien suscribió 35 acciones.
- Ricardo Escotto Núñez, peruano1064, soltero, empresario, quien suscribió
315 acciones.
El capital social suscrito fue de S/. 350.00 y Mario Ruas Nogueira fue
nombrado Gerente General.
redes-del-zar/ y https://www.reporteindigo.com/reporte/en-la-mira-zar-los-espectaculares/
625
N° 11009728. El aporte realizado por esta empresa no fue declarado ante la
ONPE.
La memoria Anual del año 20141066 detalla los miembros del directorio
siendo:
En el caso del señor Acosta Villamonte, la ONPE remitió una comunicación para
que Juan Daniel Acosta Villamonte confirmara si había entregado el aporte que se
registraba en la rendición presentada por Diálogo Vecinal1071. La respuesta del
señor Acosta Villamonte fue declarar que no había realizado dicho aporte1072.
En el Acta de cierre de verificación y control de la información financiera de
campaña electoral elecciones regionales y municipales 2014, Acta de fecha 06-07-
2015, la OPLP Diálogo Vecinal presentó una relación de 11 aportantes por el monto
de S/. 228,000.001073. Al respecto, la ONPE, en el Informe Técnico de Actividad
1068 Registro 1533 Información remitida el 16 de abril del 2018 por la Oficina Nacional de Procesos
Electorales a solicitud de la Comisión Investigadora mediante Oficio N° 000027-2018-JN/ONPE
conteniendo los informes de supervisión de la actividad económico-financiera realizada a la
Organización Política Local Provincial Diálogo Vecinal, en el marco de la campaña Electoral de las
Elecciones Regionales y Municipales 2014. folio 454.
1069 Registro 1533 Información remitida el 16 de abril del 2018 por la Oficina Nacional de Procesos
Organización Política Local Provincial Diálogo Vecinal, en el marco de la campaña Electoral de las
Elecciones Regionales y Municipales 2014. folios 481 – 480.
1074 Registro 1533 Información remitida el 16 de abril del 2018 por la Oficina Nacional de Procesos
https://comprasestatales.org/serpar-pretender-contratar-irregularmente-ejecucion-del-parque-del-
migrante/
https://diariocorreo.pe/ciudad/hallan-irregularidades-en-parque-del-migrante-630830/
https://larepublica.pe/sociedad/901401-parque-del-migrante-fue-inaugurado-hace-un-ano-pero-
sigue-cerrado
1077 https://www.generacionsa.com/pdf/brochure.pdf
628
- Rutas de Lima SAC – Concesión del Proyecto Vías Nuevas de Lima
“Mejoramiento de Pavimentos en Panamericana Sur”
Monto: S/. 6´765,996.69 (Periodo 2014 – 2015)
- Rutas de Lima SAC – Concesión del Proyecto Vías Nuevas de Lima
“Trabajos Preliminares, Movimiento de Tierra y Obras de Concreto para
la Instalación de New Jersey en la Panamericana Sur”
Monto: S/. 3´336,106.90 (Periodo 2014 – 2015)
- Construtora OAS SA – Sucursal del Perú
“Movimiento, Excavación, Carguío y Eliminación de Tierras en el Área de
Los Shipibos para el Proyecto Vía Parque Rímac”
Monto: S/. 11´938,423.19 (Periodo 2015-2016)
- Construtora OAS SA – Sucursal del Perú
“Colocación de Carpeta Asfáltica, Incluyendo Imprimación y Riego de
Liga, Suministro de Material Procesado (Piedra y Arena), Suministro de
Mezcla Asfáltica y Transporte, Súbase, Base, Relleno de Tapada del
Túnel y Relleno Lateral del Túnel”.
“Corte, Excavación y Carguío, Disposición de Material de relleno
Sanitario, Eliminación de Material de Excavación a Relleno Sanitario,
Chancado de Material para Súbase y Base incluido Transporte”
Monto: S/. 11´368,345.10 (Periodo 2015-2016).
- Construtora OAS SA – Sucursal del Perú
“Mantenimiento de Calzada de Rutas de desvío para Trabajos en el
Viaducto 2 del Proyecto Línea Amarilla”
Monto: S/. 2´226,006.47 (Periodo 2015).
La señora Lucy Giselle Zegarra Flores, fue durante la gestión anterior de Luis
Castañeda Lossio, la Gerente de Promoción Privada de la Municipalidad
Metropolitana de Lima. Como tal estuvo encargada del proceso de fomento de la
inversión privada a través de esta iniciativa presentada.
Lucy Giselle Zegarra Flores como representante legal de Zegarra y Asociados firmó
un contrato de prestación de servicios para Construtora OAS S.A. Sucursal del
Perú1079. El servicio que iba a brindar a través de esta empresa, era el de asesorar
a Construtora OAS para la presentación de una nueva Iniciativa Privada
denominada Costa Verde, a la Municipalidad Metropolitana de Lima. El contrato se
firmó el 1° de setiembre del 2014, coincidentemente en periodo de campaña
electoral.
El portal de investigación periodística Idl-Reporteros hizo públicas una serie de
comunicaciones sostenidas entre la señora Zegarra Flores y el entonces presidente
de OAS José Adelmário Pinheiro Filho – Leo Pinheiro1080. Estas comunicaciones
se realizaron entre agosto y noviembre del 2014. Cabe indicar que el 15 de
noviembre del 2014 José Adelmário Pinheiro Filho fue detenido por la justicia
brasileña en el marco de la operación Lava Jato.
Cabe indicar que en la mención que hace Zegarra para la reunión previa,
indica que esta debería darse antes de que se reunieran con “el amigo”. En
comunicaciones previas tanto Giselle Zegarra como Leo Pinheiro se referían
reiteradamente a “el amigo” como una persona que estaba vinculada a la
1079 Registro 0909 La señora Lucy Giselle Zegarra Flores remitió a solicitud de la Comisión
Investigadora la carta sin número el 17 de enero del 2018 folios 14 – 24.
1080 Al respecto se puede encontrar los reportajes publicados por IDL-REPORTEROS En: https://idl-
reporteros.pe/el-champagne-que-no-se-descorcho/ y, https://idl-reporteros.pe/el-correo-delator-1/
630
gestión municipal. Los términos “Lucho” y “el amigo” son continuamente
utilizados en las comunicaciones por esta vía. Esta referencia, podría aludir
al actual alcalde de la Municipalidad Metropolitana de Lima Oscar Luis
Castañeda Lossio, conocido popularmente como “Lucho Castañeda”.
En este caso Zegarra Flores menciona el nombre “Lucho”, por el que podría
estar refiriéndose en ese momento al Alcalde electo de Lima Metropolitana
Óscar Luis Castañeda Lossio, conocido popularmente como “Lucho
(Transcripción) Lima: Congreso de la República del Perú – Área de Transcripciones 25 de mayo del
2018 p. 30.
1084 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA – BARTRA. 83° Sesión Pública
1085 Registro 1045 Información remitida por la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Oficio
N° 067-2018-MML-SGC, a solicitud de la Comisión Investigadora, y recibida el 9 de febrero del
2018CD / Acta de reunión 21.01.2015 folios 1- 3.
1086 Registros 1929 que contiene el contrato de locación de servicios entre la Municipalidad
Metropolitana de Lima y Zegarra Asociados, representada por su Gerente General Lucy Giselle
Zegarra Flores, suscrito el 13 de enero del 2015 cuyo objeto era contar con un consultor para que
estableciera un diagnóstico situacional del Contrato de Concesión del proyecto Línea Amarilla y de
su ejecución, que permita evaluar mejoras o modificaciones al mismo. Si bien la asesoría legal era
prestada a la Municipalidad Metropolitana de Lima, la retribución al consultor sería pagada por Línea
Amarilla SAC.
1087 Registro 0944 Información remitida por INVERMET a solicitud de la Comisión Investigadora
Los hechos que se detallan, sobre la firma del contrato de obra que no llegó
a Invermet coinciden así con el pedido vía WhatsApp, realizado por Giselle
Zegarra a José Adelmairo Pinheiro Filho para que dé la orden de que no
firmen el contrato. Que era un pedido de Lucho.
Estas planillas contenían una serie de datos sobre pagos de dinero realizados a
personas desde la Caja 2 del grupo empresarial.
El otro pago consignado en la misma planilla tiene como fecha el 3 de octubre del
2014 es decir dos días antes de las elecciones municipales. En este caso el monto
destinado a Budián fue de US$ 291,700.00.
US711-en-concesion-Vias-Nuevas-de-Lima
633
En el caso de la Adenda de Bancabilidad firmada el 13 de febrero del 2014, cercana
a la fecha del depósito por US$ 420.168.00 del Departamento de Operaciones
Estructuradas, la Contraloría General de la República en el Informe de Auditoría N°
309-2018-CG/MPROY-AC “Ejecución del Contrato de Concesión del proyecto Vías
Nuevas de Lima” periodo: 9 de enero del 2013 – 31 de mayo del 20171090, consigna
como un Aspecto relevante de la auditoría que “6.1. El Concedente mediante la
Adenda de Bancabilidad N° 1 y el Acta de Acuerdo de 21 de diciembre del 2015,
encargó la ejecución de las actividades previas al concesionario; donde los costos
indirectos son el 55% del costo directo de las obras, sin que su ejecución esté
supervisada por el superior técnico de obra y sin poder exigir el cumplimiento de
los índices de servicialidad, al no culminarse el total de las obras obligatorias.”
Un último tema a tomar en cuenta con relación a las planillas del Departamento de
Operaciones Estructuradas de Odebrecht es que en ambas órdenes de pagos
aparece otro elemento en común: DE OLI JB y DE OLI J, ambos podrían referirse
al mandante de los pagos, que en este caso sería la empresa Odebrecht Latinvest
(conocida como OLI) y Jorge Barata (JB o J).
El 8 de noviembre del 2017, el diario El País de España publicó en su portal web 1092
una serie de imágenes referidas a cuentas en la Banca Privada de Andorra
vinculadas a ciudadanos peruanos. Estas personas eran funcionarios públicos y
privados que estuvieron relacionados a proyectos de inversión del grupo
Odebrecht.
1092 https://elpais.com/elpais/2017/11/08/album/1510142311_915693.html#foto_gal_1
1093 Información de la persona jurídica Relton Holding en los Registros Públicos de Panamá En:
https://www.rp.gob.pa/InformacionRegistral/BusquedaFolios.aspx
1094 El señor Gabriel Prado Ramos fue Gerente de Seguridad Ciudadana de la Municipalidad
Metropolitana de Lima entre el 3 de enero del 2011 y el 17 de enero del 2013. Entre el 17 de enero
del 2013 y el 19 de febrero del 2013 fue nombrado Presidente de la Junta General de Accionistas
de EMAPE, así como miembro y Presidente del Directorio de EMAPE.
Durante su gestión como Presidente de EMAPE se entregó a la empresa Rutas de Lima,
concesionaria del Proyecto Vías Nuevas de Lima, la explotación de las unidades de peajes de
acuerdo al contrato de concesión suscrito.
635
Cuarto Poder el 19 de noviembre del 2017, Gabriel Prado Ramos había solicitado
apoyo a José Miguel Castro Gutiérrez y a Susana Villarán de la Puente para
recolocarse laboralmente luego de su salida de la Municipalidad Metropolitana de
Lima. En ese contexto, José Miguel Castro Gutiérrez lo citó al Novotel de San Isidro
para reunirse aproximadamente en el mes de junio del año 2013 con un funcionario
reclutador de Odebrecht. Al respecto, también en junio se inscribió en los Registros
Públicos de Panamá la empresa Relton Holding que luego colocaría como
beneficiario de su cuenta abierta en la Banca Privada de Andorra a Gabriel Prado
Ramos.
Gabriel Prado Ramos afirmó que en esa reunión el reclutador de Odebrecht –cuyo
nombre no recordaba en la entrevista- le hizo firmar una serie de documentos
desconociendo él que se trataba de documentos de la Banca Privada de Andorra.
La existencia de una cuenta abierta en agosto del 2013, al que solo se le realizó un
depósito luego de más de un año de haberse abierto y por una suma muy pequeña
en comparación a las otras cuentas que fueron detectadas e investigadas por la
policía de Andorra en la misma entidad financiera, podría deberse a que al tratarse
de una cuenta vinculada a personas de la gestión municipal de Susana Villarán,
podrían haber acordado pagos posteriores a la salida de Villarán de la
1095 Registro 1621 que contiene cuadros informativos de las investigaciones fiscales que se están
realizando, remitido mediante Oficio N° 337-2018-FSUPRAPEDCF-MP-FN/EE remitida el 23 de abril
del 2018 a solicitud de la Comisión Investigadora. Carpeta Fiscal N° 24-2017 Investigación
Preliminar a cargo del Fiscal Provincial Sergio Jiménez Niño folio 21.
1096 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA – BARTRA. 65° Sesión Pública
En este caso se presume que el pago realizado vía transferencia de una cuenta del
BPA Serveis de Panamá no iba a ser el único, pero debido al conocimiento del inicio
de la operación Lava Jato en Brasil, que tuvo como consecuencia la detención de
Marcelo Odebrecht el 19 de junio del 2015, las transferencias pudieron haberse
suspendido.
1098 Esposo de Daniela Maguiña Ugarte y concuñado de José Miguel Castro Gutiérrez
1099 Depósitos realizados entre enero y febrero del 2015.
1100 Una figura similar a la usada por Odebrecht y que fue publicada en IDL-REPORTEROS el 10 de
junio del 2018, en la que según la declaración dada por Jorge Henri que Simoes Barata a la
Procuraduría Pública de Brasil en diciembre del 2016 existía un mecanismo para sacar dinero de
los proyectos que luego iba a servir para el pago de sobornos:
“En la ‘Planilha de Gastos Bambi’ también figuran los proyectos de los que Odebrecht sacó dinero
para generar recursos para la ‘caja 2’, a través de actividades de creación de costos ficticios, para
abastecer así de dinero al Sector de Operaciones Estructuradas.
Jorge Barata en su declaración del 15 de diciembre de 2016, en la sede de la Procuraduría Federal
brasileña en Bahía, relató a los procuradores brasileños cómo se generaron los recursos para la
‘caja 2’ en el periodo en que fue superintendente de Odebrecht en el Perú.
“El señor Marcos Grillo, que era el responsable de hacer el planeamiento fiscal o planeamiento
tributario, trabajaba en coordinación con el personal del área del Departamento de Operaciones
Estructuradas, identificando oportunidades para mejorar o disminuir el impacto fiscal tributario en
nuestros negocios creando contratos ficticios para poder reducir el efecto del pago de impuestos y
crear disponibilidad de recursos no registrados para el departamento estructurado de sobornos. Eso
ocurría en varios proyectos que generaban un margen mayor y que tenían disponibilidad para hacer
ese tipo de contratos””. En; https://idl-reporteros.pe/las-planillas-bambi-de-odebrecht/
1101 El reportaje “Los servicios fantasma de OAS” difundido en Cuarto Poder el domingo 13 de agosto
https://impo.com.uy/diariooficial/2010/10/04/avisosdeldia.pdf
1105 Una referencia a esta declaración se encuentra en el informe de la “Comisión encargada de
investigar coimas a funcionarios peruanos por parte de empresas brasileñas: Odebrecht, Camargo,
Correa, OAS, Andrade Gutiérrez, Queiroz, Galvao y otras, desde el inicio de sus actividades hasta
la fecha por cualquier forma de contrato con el estado peruano” presidida por el ex congresista Juan
Pari Choquecota.
638
Con relación a la información solicitada a la SUNAT con respecto a la fiscalización
realizada al ejercicio 2012 de Construtora OAS SA Sucursal del Perú, en el ítem
3.1.1. Reparos al Impuesto a la Renta del Ejercicio 2012, del informe N° 05-2017-
SUNAT/6D5100 del 9 de enero del 20171106, la SUNAT indica que “de la evaluación
de los documentos que exhibió y proporcionó el contribuyente se determinaron los
siguientes reparos:
1106 Registro 1664 Mediante oficio N° 151-2018-SUNAT/100000 del 26 de abril del 2018, SUNAT
entregó información solicitada por la Comisión Investigadora referida a la fiscalización realizada a
Construtora OAS SA Sucursal del Perú Tomo 12 folios 206 – 205.
1107 Registro 1664 Mediante oficio N° 151-2018-SUNAT/100000 del 26 de abril del 2018, SUNAT
Por otro lado, como consecuencia del levantamiento del secreto bancario, se ha
logrado determinar que existieron transferencias desde la cuenta corriente en
moneda extranjera de Construtora OAS SA Sucursal del Perú en el Banco de
Crédito a cuentas de las empresas Bynkelor SA y Constructora Andreu Limitada
por un total de US$ 14´740,000.00.
1109 Registro 1664 Mediante oficio N° 151-2018-SUNAT/100000 del 26 de abril del 2018, SUNAT
entregó información solicitada por la Comisión Investigadora referida a la fiscalización realizada a
Construtora OAS SA Sucursal del Perú folio 0143.
1110 Registro 2000/06.06.2018 Reportado por BCP a la Comisión Investigadora. CD / 7377228-AL
EXTERIOR / 52. CONSTRUCTORA OAS S.A. SUCURSAL DEL PERÚ / 193-1853861-1-77 y 193-
186530-1-73
640
Origen de los fondos de la CCME N° 193-1865305-1-73: Mayormente
transferencia desde la Cuenta N° 8427 de OAS Investments Ltd. en el ITAÚ
– UNIBANCA SA – SUCURSAL DE BAHAMAS. (excepción 9., 10. y 11.).
Origen de los fondos de 9. : El 13/07/2012 OAS recibió en su CCMN N° 193-
1860926-0-30 cancelación de un importe por S/. 31´703,538.00. Ese mismo
día ordenó su transferencia desde esa cuenta a favor de CCMN n° 193-
1852397-0-79 en el BCP por el importe de S/. 8´000,000.00. Desde esta
cuenta cambió moneda extranjera a favor de CCME N° 193-1853861-1-73
en el BCP por el importe de USD 1´500,000.00. Luego desde esa cuenta se
transfiere a Bynkelor USD 1´150,000.00.
Origen de los fondos de 10., y 11.: El 28/08/2012 la CCMN N° 193-1860926-
0-30 de OAS Perú recibió S/. 34´381,527.00 de un fideicomiso que tenía la
empresa Línea Amarilla SAC en Citibank. El 29/08/2012 transferencia entre
cuentas propias de CCMN N° 193-1852397-0-79 por S/. 14´000,000.00.
Desde esa cuenta cambió moneda extranjera a favor de su CCME N° 193-
1853861-1-77 por USD 1´800,000.00, luego se realizaron los depósitos por
USD 300,000.00 y USD 1´000,000.00 a la cuenta de Bynkelor.
Constructora Andreu Ltda. – desde CCME del BCP N° 193-1853861-1-771111
1 2/11/12 500,000.00
AD
OAS Perú
Construct
Limitada
2 2/11/12 500,000.00
Andorra
Andorra
Privada
Andreu
Banca
820006000
S.A.
ora
3 2/11/12 500,000.00
de
824120057
4 2/11/12 500,000.00
9762
5 2/11/12 50,000.00
Sub Total 2´050,000.00
18/12/12 JP 2´050,000.00
EE
Morgan
6 .U 10956142
Chase
OAS Perú
Constructora U
Bank NA
Andreu
23/01/13 Banca AD 2´050,000.00
Limitada An
Privada 820006000
7 dor
de 824120057
ra
Andorra 9762
Total 6´150,000.00
Así, podemos concluir que una figura similar a la usada por Odebrecht y que fue
publicada en IDL-REPORTEROS el 10 de junio del 2018, en la que según la
declaración dada por Jorge Henrique Simoes Barata a la Procuraduría Pública de
Brasil en diciembre del 2016, existía un mecanismo para sacar dinero de los
proyectos que luego iba a servir para el pago de sobornos:
Según esta publicación, “En la ‘Planilha de Gastos Bambi’ también figuran los
proyectos de los que Odebrecht sacó dinero para generar recursos para la ‘caja 2’,
a través de actividades de creación de costos ficticios, para abastecer así de dinero
al Sector de Operaciones Estructuradas.
“El señor Marcos Grillo, que era el responsable de hacer el planeamiento fiscal o
planeamiento tributario, trabajaba en coordinación con el personal del área del
Departamento de Operaciones Estructuradas, identificando oportunidades para
mejorar o disminuir el impacto fiscal tributario en nuestros negocios creando
contratos ficticios para poder reducir el efecto del pago de impuestos y crear
disponibilidad de recursos no registrados para el departamento estructurado de
sobornos. Eso ocurría en varios proyectos que generaban un margen mayor y que
tenían disponibilidad para hacer ese tipo de contratos”1112.
En esa medida, en este caso se tiene que Lucy Giselle Zegarra Flores y Víctor
Madueño Díaz, funcionarios de la Municipalidad Metropolitana de Lima en la
gestión 2007 – 2010, estuvieron encargados directa o indirectamente del proceso
para la adjudicación del proyecto Línea Amarilla a través de un contrato de
concesión firmado entre la Municipalidad y la concesionaria Línea Amarilla SAC
hasta el primer año de su ejecución.
Por su parte, Víctor Madueño Díaz habría intervenido de manera directa porque,
como Sub Gerente de Participación en la Inversión Privada estuvo a cargo de la
643
revisión de la Iniciativa Privada Línea Amarilla presentada por OAS durante la
gestión de Castañeda Lossio hasta la firma del contrato de concesión.
Este es también otro delito especial, pues solo puede ser cometido por funcionarios
o servidores públicos. La tipificación de este delito busca proteger o evitar que un
funcionario pueda ejercer algún tipo de presión directa o indirecta ante la
administración pública al valerse de su cargo para patrocinar intereses privados y,
en consecuencia, distintos de los intereses de la propia administración pública (que
son por los que debería velar en ejercicio de su función). Los bienes jurídicos
protegidos serían el principio de probidad y el principio de lealtad a la administración
pública, orientados a evitar el conflicto de intereses dentro de la administración.
Visitas del representante de Construtora OAS SA Sucursal del Perú, Valfredo de Assis Ribeiro Filhoy Gerente General
de Línea Amarilla SAC André Giavina Bianchi a la Municipalidad Metropolitana de Lima
Fecha de Documento de Nombres y apellidos Hora de Dependencia
ingreso identidad ingreso
1 14/06/2012 000578242 VALFREDO DE ASIS RIBEIRO FILHO 17:33 GERENCIA
MUNICIPAL
2 02/07/2012 000578242 VALFREDO DE ASIS RIBEIRO FILHO 12:01 GERENCIA
12:51 MUNICIPAL
3 16/07/2012 000578242 VALFREDO DE ASIS RIBEIRO FILHO 12:13 GERENCIA
MUNICIPAL
4 27/08/2012 000578242 VALFREDO DE ASIS RIBEIRO FILHO 16:49 GERENCIA
MUNICIPAL
645
5 11/10/2012 000578242 VALFREDO DE ASIS RIBEIRO FILHO 11:54 GERENCIA
MUNICIPAL
6 15/11/2012 000578242 VALFREDO DE ASIS RIBEIRO FILHO 15:55 GERENCIA
MUNICIPAL
7 28/11/2012 000578242 VALFREDO DE ASIS RIBEIRO FILHO 17:58 GERENCIA
MUNICIPAL
8 05/12/2012 000578242 VALFREDO DE ASIS RIBEIRO FILHO 16:55 ALCALDIA
9 17/01/2013 000578242 VALFREDO DE ASIS RIBEIRO FILHO 10:15 GERENCIA
MUNICIPAL
10 03/04/2012 00065764 ANDRE GIAVINA BIANCHI 18:24 GERENCIA
MUNICIPAL
11 14/06/2012 00657649 ANDRE GIAVINA BIANCHI 17:31 GERENCIA
MUNICIPAL
12 27/08/2012 00065764 ANDRE GIAVINA BIANCHI 16:50 GERENCIA
MUNICIPAL
13 18/09/2012 000657649 ANDRE GIAVINA BIANCHI 09:49 GERENCIA
MUNICIPAL
14 05/10/2012 000657649 ANDRE GIAVINA BIANCHI 16:10 GERENCIA
MUNICIPAL
15 05/11/2012 000657649 ANDRE GIAVINA BIANCHI 17:13 GERENCIA
MUNICIPAL
16 22/11/2012 000657649 ANDRE GIAVINA BIANCHI 09:39 GERENCIA
MUNICIPAL
17 05/12/2012 000657649 ANDRE GIAVINA BIANCHI 16:58 ALCALDIA
18 12/12/2012 000657649 ANDRE GIAVINA BIANCHI 08:51 GERENCIA
MUNICIPAL
19 17/01/2013 000657649 ANDRE GIAVINA BIANCHI 10:17 GERENCIA
MUNICIPAL
La finalidad de estas reuniones –según declaración del señor Castro Gutiérrez- fue
para coordinar la concesión y el proceso de implementación de la misma,
necesitándose tomar decisiones de manera permanente. Indicó además que en
estas reuniones también participaba el gerente Promoción de la Inversión Privada.
El señor Castro Gutiérrez se habría valido de su calidad de Gerente Municipal para
patrocinar los intereses de la concesionaria Línea Amarilla SAC., lo que se
demuestra en las reuniones sostenidas en su despacho con los representantes de
la empresa concesionaria y -según sus declaraciones dadas ante la comisión
investigadora- con el gerente de Promoción de la Inversión Privada, a pesar que
como Gerente Municipal no tenía atribuciones para la negociación de la adenda N°
1 al contrato de concesión del proyecto Línea Amarilla.
En esa medida se tiene que Óscar Luis Castañeda Lossio y Jaime Villafuerte
Quiroz, funcionarios de la Municipalidad Metropolitana de Lima de la gestión 2015
– 2018, estuvieron interesados y encargados directa o indirectamente del proceso
para la negociación y suscripción de la adenda N° 2 al contrato de concesión del
proyecto Línea Amarilla así como la negociación y suscripción de la adenda al
contrato de fideicomiso del proyecto Río Verde.
647
indicó que durante el mes de enero del 2015 había sostenido varias reuniones con
la exgerente de Promoción de la Inversión Privada Lucy Giselle Zegarra Flores y el
alcalde de Lima Metropolitana para evaluar temas referidos a la adenda al contrato
de concesión del proyecto Línea Amarilla y la inclusión del puente Bella Unión.
Estos cambios, indicó, eran propuestas de la campaña municipal.
En el año 2016 se hicieron públicas las comunicaciones que vía Whatsapp sostuvo
la señora Zegarra Flores con el señor José Aldemário Pinheiro Filho, presidente del
grupo OAS de Brasil en el que coordinaban acciones sobre el proyecto Línea
Amarilla y presuntas reuniones con el “amigo” o “Lucho” quien, de acuerdo a la
publicación, sería el electo alcalde de Lima Óscar Luis Castañeda Lossio. Estas
comunicaciones y las fechas previstas para las reuniones se han confirmado con la
presencia de José Adelmáiro Pinheiro Filho en Lima a través de información de su
movimiento migratorio.
De esta manera, la señora Zegarra Flores habría intercedido ante la nueva gestión
municipal para beneficiar a Línea Amarilla SAC en el proceso para la negociación
de la adenda N° 2 al contrato de concesión del proyecto Línea Amarilla.
Los delitos evidenciados en este caso son los delitos de negociación incompatible y
patrocinio ilegal, los cuales han sido descritos anteriormente, además del delito de
colusión, tipificado en el artículo 384° del Código Penal, cuyo segundo párrafo
establece lo siguiente:
En este caso se tiene que Susana María del Carmen Villarán de la Puente, José
Miguel Castro Gutiérrez y Domingo Arzubialde Elorrieta, funcionarios de la
Municipalidad Metropolitana de Lima de la gestión 2011 – 2014 estuvieron
650
encargados directa o indirectamente o tuvieron participación en el proceso para la
adjudicación del proyecto Vías Nuevas de Lima a través de un contrato de concesión
firmado entre la Municipalidad Metropolitana de Lima y la concesionaria Rutas de
Lima SAC hasta el segundo año de su ejecución.
651
José Miguel Castro Gutiérrez en su rol de Gerente Municipal mostró interés en la
negociación y suscripción del contrato de concesión del proyecto Vías Nuevas de
Lima según sus propias declaraciones ante la comisión investigadora. En ella indicó
que las reuniones sostenidas en su despacho con funcionario de Rutas de Lima
SAC previas a la firma del contrato de concesión del proyecto Vías Nuevas de Lima
tenían como finalidad coordinar para tomar decisiones permanentes con respecto a
este tema.
Esto se suma a la evidencia de su interés en llevar adelante este proceso de
iniciativa privada al haber sido él y no el Gerente de Promoción de la Inversión
Privada quien presentó este proyecto ante el Consejo Municipal para ser declarado
de interés.
Esto demostraría que sin tener responsabilidad por razón de su cargo en el proceso
de la iniciativa privada del proyecto Vías Nuevas de Lima, se valió de su calidad de
funcionario público para patrocinar los intereses del consorcio Líneas Viales de
Lima, compuesto por empresas del grupo Odebrecht para la negociación previa a la
firma del contrato de concesión del proyecto Vías Nuevas de Lima.
652
obligatorias respectivas al tramo) a través de la firma del Acta de Acuerdo del 30 de
junio del 2016.
Los delitos evidenciados son los de falsedad ideológica, tipificado en el artículo 428
del Código Penal que establece en su segundo párrafo lo siguiente
El delito de Cohecho pasivo impropio, tipificado en el artículo 394 del Código Penal,
cuyo segundo párrafo establece lo siguiente
653
Artículo 394.- Cohecho pasivo impropio (segundo párrafo)
“El funcionario o servidor público que solicita, directa o indirectamente, donativo,
promesa o cualquier otra ventaja indebida para realizar un acto propio de su cargo
o empleo, sin faltar a su obligación, o como consecuencia del ya realizado, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho años
e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal y con
trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa”
El delito de cohecho pasivo impropio sanciona tanto a aquel funcionario que recibe,
acepta recibir o solicita recibir un donativo, promesa de una ventaja o cualquier
beneficio a cambio de realizar un acto propio de su cargo, como al funcionario que
recibe, acepta recibir o solicita recibir algún donativo, promesa de una ventaja o
cualquier beneficio a consecuencia de ya haber realizado el acto funcional.
Esta declaración coincide con la prestada por Jorge Henrique Simoes Barata ante
la Procuraduría Pública Brasileña, en relación al pago realizado como aporte a la
campaña por el No a la revocatoria de Susana Villarán, a solicitud del ex Gerente
Municipal José Miguel Castro Gutiérrez y de la propia Susana Villarán de la Puente.
Según el portal IDL - Reporteros, que publicó videos de la declaración de Jorge
Simoes Barata ante los procuradores brasileños, el pedido que le realizó José
Miguel Castro Gutiérrez fue de US$ 3 millones, de los cuales US$ 2 millones fueron
entregados a Garreta y el millón de dólares restantes a José Miguel Castro
Gutiérrez en transferencias a cuentas bancarias y en especie
Se presume así que los acuerdos celebrados con relación a los proyectos Línea
Amarilla y Vías Nuevas de Lima entre las empresas brasileñas y los representantes
de la gestión de la ex alcaldesa de Lima, están ligadas al aporte de dinero que
entregaron las empresas brasileñas para mantener en el cargo a la ex alcaldesa de
Lima, dado que la firma del contrato de Concesión de Vías Nuevas de Lima de la
empresa Odebrecht se realizó el 09 de enero del 2013, días antes de la reunión
con Garreta, y la firma de la Adenda N° 1 con la empresa OAS fue el 13 de febrero
del 2013, Ambos hechos sucedieron en fechas cercanas al proceso de revocatoria
que se realizó el 17 de marzo del 2013.
Así, habrían viajado a Perú por lo menos tres personas para traer dinero a pedido
de OAS en el marco de la campaña por el NO a la revocatoria.
El ciudadano español Rafael Angulo López, declaró el 22 de enero del 2016 ante
representantes del Ministerio Público peruano que se trasladaron a Brasil para
recoger su declaración, que fue a Perú tres o cuatro veces entre 2013 y 2014; que
entregó un ”envelope” al representante de OAS Alexandre Alves Mendonca, quien
trabaja en la Avenida Túpac Amaru nro. 210, Rímac, Universidad de Ingeniería,
teléfono 51967749096, que los pasajes eran adquiridos por la empresa Marsans de
Alberto Youssef; que en una oportunidad se encontró en Lima con Carlos Alexandre
Rocha, quien se encontraba hospedado en el hotel Meliá (pero que no tenía
certeza); que en uno de los viajes viajó con Adarico Negromonte, el cual también
llevó dólares en efectivo para Alexandre Mendonca.
INGRE
BRASIL CIP 5545312 14/03/2013 BRASIL A.I.J.CH. TACA
SO
INGRE
BRASIL CIP 5545312 06/02/2013 BRASIL A.I.J.CH. TACA
SO
657
En la declaración realizada por Alberto Youssef, informó que sus funcionarios
Adarico Negromonte y Rafael Angulo López, además de Carlos Alexandre Rocha
("Ceará"), persona que prestaba servicios para el deponente, viajaban
personalmente al Perú y llevaban el dinero junto al cuerpo.
Cuadro elaborado por la comisión investigadora presidida por el excongresista de la República Juan Pari Choquecota
Si bien como producto del análisis de las declaraciones juradas de bienes y rentas
presentadas ante la Contraloría General de la República, la información existentes
sobre bienes inmuebles en registros públicos y las cuentas a nombre de Susana
Villarán de la Puente existentes en entidades financieras no se evidencia
enriquecimiento ilícito, la comisión investigadora ha recabado información sobre la
empresa española Getnisa Ingeniería Civil SLP que tiene como directivos al
ciudadano español Antonio José Gómez Prieto con el cargo de administrador único,
nombrado el 03/07/2017, el ciudadano peruano Manuel Eduardo Jorge Piqueras
Luna con el cargo de Apoderado solidario, nombrado el 08/03/2013 y la ciudadana
peruana Soledad Piqueras Villarán con el cargo de Apoderada solidaria, nombrada
08/03/2013. Manuel Piqueras y Soledad Piqueras Villarán son esposo e hija de
Susana Villarán de la Puente. El nombramiento en calidad de apoderados de estas
personas se realizó pocos días antes de la revocatoria.
658
declarado razón por la que la señora Maguiña habría incurrido en el delito de
falsedad.
La señora Susana Rotalde Ramos quien sería la tía por línea materna de Luis
Ernesto Gómez Cornejo Rotalde negó haber realizado algún aporte a campañas
políticas.
Cabe indicar que Luis Ernesto Gómez Cornejo Rotalde tuvo sucesivas reuniones
con el Gerente Municipal José Miguel Castro Gutiérrez entre mayo del 2012 y
noviembre del 2014.
Son los meses de noviembre y diciembre del 2012 en los que se generaron mayores
reuniones, lo que coincide con el inicio de la campaña por el No a la revocatoria.
660
Artículo 317.- Asociación ilícita
“El que forma parte de una organización de dos o más personas destinada a
cometer delitos será reprimido por el sólo hecho de ser miembro de la misma, con
pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años.
Cuando la organización esté destinada a cometer los delitos previstos en los
artículos 152 al 153-A, 200, 273 al 279-D, 296 al 298, 315, 317, 318-A, 319, 325 al
333; 346 al 350 o la Ley Nº 27765 (Ley Penal contra el Lavado de Activos), la pena
será no menor de ocho ni mayor de quince años, de ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco días-multa e inhabilitación conforme al artículo 36 incisos 1, 2 y 4,
imponiéndose además, de ser el caso, las consecuencias accesorias del artículo
105 numerales 2) y 4), debiéndose dictar las medidas cautelares que correspondan
para garantizar dicho fin”.
Según declaraciones de Jorge Henrique Simoes Barata y Valdemir Garreta, los dos
primeros solicitaron aportes para el financiamiento de la campaña por el No a la
revocatoria en el año 2013. En el caso de Daniela Maguiña Ugarte fue la Directora
de Finanzas de la Asociación Amigos de Lima Metropolitana, a cuyas cuentas
ingresaron S/. 1´088,348.86 y US$ 228,067.47, destinando S/. 4´385,461.60 a la
campaña publicitaria por el No a la revocatoria. Luis Ernesto Gómez Cornejo
Rotalde, fue el encargado de la logística de la campaña por el No a la revocatoria,
habiendo entregado al encargado de movilización de esta campaña
aproximadamente S/. 60,000.00 y S/. 30,000.00 para el pago por el alquiler del local
central de la campaña. Además, fue Director Económico de la Asociación
Ciudadanos por Lima Metropolitana que destinó S/. 1´294,002.50 para el pago por
publicidad de la campaña a la Alcaldía de Lima de Susana Villarán de la Puente, y
se ha constatado transferencias realizadas desde una cuenta a su nombre por S/.
332,710.99 para el pago por publicidad a nombre de la Asociación Ciudadanos por
Lima.
En esa medida, queda establecido que Susana Villarán de la Puente, José Miguel
Castro Gutiérrez, Daniela Maguiña Ugarte y Luis Ernesto Gómez – Cornejo Rotalde
concertaron para recepcionar dinero que sabían provenía de actos de corrupción,
esto es los beneficios a los que accedieron las empresas concesionarias Línea
Amarilla SAC y Rutas de Lima SAC a través de la suscripción de la Adenda N° 1
del proyecto Línea Amarilla y el Contrato de concesión del proyecto Vías Nuevas
de Lima (cohecho pasivo impropio).
661
El requisito cuantitativo se cumple pues los intervinientes fueron 3 personas.
También se cumple el requisito de la permanencia en el tiempo, porque los hechos
iniciaron a fines del año 2012 y el último pago reportado data del 2014, lapso de
tiempo en el cual se coordinaron y suscribieron el contrato de concesión del
proyecto Vías Nuevas de Lima, la Adenda N° 1 al contrato de concesión del
proyecto Línea Amarilla y la adenda de bancabilidad del proyecto Vías Nuevas de
Lima se constituyeron las Asociaciones Amigos de Lima Metropolitana y
Ciudadanos por Lima, se aperturaron cuentas de estas asociaciones para desde
ellas realizar los diversos pagos para las campañas por el No a la revocatoria y a
la reelección a la alcaldía de Lima de Susana Villarán de la Puente.
663
Cta. Ahorros Soles N° 087-00003051425555 Asociación Amigos de Lima
Metropolitana: Cargos por S/. 1´045,451.71; Abonos por S/. 1´066,948.86 en el
año 2013, con énfasis en los meses de febrero y marzo; con abonos por S/.
451,449.75 al 28 de febrero del 2013 y S/. 603,899.40 al 31 de marzo del 2013.
Respecto de Asociación Ciudadanos por Lima que tenía al señor Luis Ernesto
Gómez-Cornejo Rotalde como Director de Economía en el momento que
sucedieron los hechos habría sido creada con la finalidad de recibir el dinero
producto de los aportes solicitados por Susana Villarán de la Puente y José Miguel
Castro Gutiérrez al representante de Odebrecht en el Perú a través de la comisión
del delito de cohecho pasivo impropio.
La OPLP Diálogo Vecinal solo informó a la ONPE parte del pago que había
realizado por publicidad.
Infracciones Administrativas
665
3) Lucy Giselle Zegarra Flores - DNI N° 07873793
Ex Gerente de Promoción de la Inversión Privada
666
Artículo 170-A y 170-B incisos 1, 7, 8, 15, 18, 19 y 20 del Reglamento de
Organización y Funciones de la Municipalidad Metropolitana de Lima (Ordenanza
812).
667
V. INICIATIVAS LEGISLATIVAS
Un tema sensible para los ciudadanos es el relativo al pago de peajes por los
servicios de operación y mantenimiento de las vías.
En otros casos (como podría ser el de carreteras con poco tránsito de vehículos)
la situación es lo contrario y las proyecciones realizadas pueden ser más altas
que lo efectivamente recaudado.
2. Comparador público-privado
668
VI. CONCLUSIONES
1. Conclusiones generales
Línea Amarilla
Recaudación A 40 años
Recaudación estimada
S/. 20,886´986,150.00
en la IP
Estimación de lo que
S/. 31,050´487,759.00
realmente se recaudará
Vías Nuevas de Lima
A 30 años
Recaudación estimada
S/. 13,414´724,400.00
en la IP
Estimación de lo que
S/. 15,171´303,650.00
realmente se recaudará
669
1.4. Los costos estimados para la construcción de las obras en
ambos proyectos, son de:
671
Proyecto Vías Nuevas de Lima
672
una adenda, se modificaron cláusulas del contrato vía actas de
acuerdo de fechas 3 y 5 de octubre y 11 de noviembre del 2016.
Las modificaciones acordadas fueron:
674
reingreso a Perú por los llamados doleiros o por transferencias
a cuentas bancarias.
2. Aspecto Penal
1117 Tipificación desarrollada sobre la base de lo establecido en el Artículo Único de la Ley 29758
del 21 de julio de 2011.
1118 Tipificación desarrollada sobre la base de lo establecido en el Artículo Único de la Ley N°
3. Aspecto Administrativo
679
(Ordenanza N° 812) y el Artículo 5° incisos a, c y f de la
Ordenanza N° 867: Aprueban Reglamento para la Promoción de
la Inversión Privada en Lima Metropolitana.
680
incisos 1, 7, 8, 15 y 18 del Reglamento de Organización y
Funciones de la Municipalidad Metropolitana de Lima
(Ordenanza N° 812). No obstante ello, conforme lo dispuesto por
el artículo 60° de la Ley N° 27785 (“Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República”), la Administración Pública ya no puede imponer
sanción por responsabilidad administrativa funcional, ya que
esta facultad prescribe a los 4 años contados a partir del día en
que la infracción se hubiera cometido.
682
mantenimiento a la concesionaria Línea Amarilla SAC, el señor
Víctor Alfredo Madueño Díaz, DNI 08799395 (como Sub Gerente
de Promoción de Participación privada durante la gestión 2007
– 2010), habría incurrido en responsabilidad administrativa al
haber vulnerado los establecido en el Artículo 170-G inciso 1 del
Reglamento de Organización y Funciones de la Municipalidad
Metropolitana de Lima (Ordenanza N° 812). No obstante,
conforme lo dispuesto por el artículo 60° de la Ley N° 27785
(“Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República”), la Administración Pública
ya no puede imponer sanción por responsabilidad administrativa
funcional, ya que esta facultad prescribe a los 4 años contados
a partir del día en que la infracción se hubiera cometido.
IV. RECOMENDACIONES
683
determinar si se ha configurado la ruptura del equilibrio económico
financiero de los contratos de concesión y/o la rentabilidad económica
esperada para proyectos que no se han mantenido en el 10.2%
estimado de rentabilidad, como es práctica del mercado.
684
11. Remitir el presente Informe a la Fiscalía de la Nación a efectos de que,
conforme a sus atribuciones, emita el pronunciamiento
correspondiente respecto a los indicios de la comisión del delito de
cohecho pasivo impropio tipificado en el artículo 394° del Código
Penal que habrían cometido las siguientes personas: Susana María
del Carmen Villarán de la Puente (DNI 08051943) en calidad de
alcaldesa de Lima Metropolitana y José Miguel Castro Gutiérrez (DNI
08888557), en calidad de Gerente Municipal de Lima Metropolitana.
685
garantizándose así la intervención de un órgano contralor
independiente para la determinación de responsabilidades e
imposición de sanciones, y de una instancia autónoma e
independiente para la tramitación y resolución de las apelaciones, a
cargo del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas en
caso corresponda.
686
Capítulo V
687
PROYECTO ENERGÍA DE CENTRALES HIDROELÉCTRICAS -
CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHAGLLA
Índice
III. CONCLUSIONES
V. RECOMENDACIONES
688
PROYECTO ENERGÍA DE CENTRALES HIDROELÉCTRICAS -
CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHAGLLA.
1. El suministro eléctrico
Figura 1. Fuente: Fundamentos técnicos y económicos del sector eléctrico peruano. Alfredo Dammert
Lira, Fiorella Molinelli Aristondo y Max Arturo Carbajal Navarro. Osinergmin 2011.
http://www.osinergmin.gob.pe/seccion/centro_documental/Institucional/Estudios_Economicos/Libros/Libro
_Fundamentos_Tecnicos_Economicos_Sector_Electrico_Peruano.pdf.
Figura 2. Fuente: MENDIOLA, Alfredo; AGUIRRE, Carlos; AGUILAR, Oscar; CASTILLO, Suzete; GIGLIO,
Gerard; MALDONADO, Walter. “Proyecto de generación eléctrica en el Perú ¿Centrales hidroeléctricas o
centrales térmicas?”. Universidad Esan, 2010. Pág 23. Disponible vía web en:
https://www.esan.edu.pe/publicaciones/2012/11/15/proyecto_generacion_electrica.pdf
691
Figura 3. Fuente: Villanueva Ure, Reynaldo. Auditoría de sistemas electromecánicos. 2012.
Disponible vía web en:
http://www.eduni.uni.edu.pe/Auditor%EDa%20de%20sistemas%20electromec%E1nicos%20Cap%201.pdf
692
sus respectivos centros de despacho de carga, el cual permite la transferencia
de energía eléctrica entre los diversos sistemas de generación eléctrica del Perú.
Como organismo rector, el MINEM define las políticas energéticas del país y
otorga las concesiones para la explotación de las diferentes etapas del negocio
eléctrico. Osinergmin está encargado de supervisar y fiscalizar el cumplimiento
de las disposiciones legales y técnicas de las actividades que se desarrollan en
los subsectores de electricidad, hidrocarburos y minería.
Figura 5. Fuente: La industria de la electricidad en el Perú. 25 años de crecimiento económico del país.
Febrero 2017. Disponible vía web en:
http://www.osinergmin.gob.pe/seccion/centro_documental/Institucional/Estudios_Economicos/Libros/Osine
rgmin-Industria-Electricidad-Peru-25anios.pdf
En el Perú se utiliza el gran potencial hídrico de los ríos, lagos y lagunas para
generar la electricidad que se utiliza. Esta generación hidroeléctrica representa
aproximadamente el 60% del total de nuestra electricidad. En ese contexto, el
otro 40% lo generan las centrales térmicas que trabajan con la fuerza del vapor
y cuyo combustible principal es el petróleo1126.
694
movimiento de unas turbinas especialmente construidas para tal fin. El agua al
impactar en las paletas de la turbina hace que ésta obtenga un movimiento
giratorio que acciona el generador produciendo energía eléctrica. Una vez que
finaliza el procedimiento, el agua es restituida al río a través del canal de
desagüe.
De la revisión del Informe del Grupo de Trabajo del Congreso sobre Centrales
Hidroeléctricas en el Marañón, del 11 de junio de 20121127, elaborado por la
Comisión de Pueblos Andinos, Amazónicos y Afroperuanos, Ambiente y
Ecología, se apreció la siguiente cronología de actividades entre los gobiernos
de Perú y Brasil en materia energética, en el período de investigación que nos
ocupa:
1127 Informe del Grupo de Trabajo sobre Centrales Hidroeléctricas en el Marañón de la Comisión
de Pueblos Andinos, Amazónicos y afroperuanos, Ambiente y Ecología. Disponible en:
http://www2.congreso.gob.pe/sicr/comisiones/2011/com2011pueandamaaframbeco.nsf/pubs1
foto/3E790FDDC714E51105257A4400675702/$FILE/INFORME_CENTRALES_HIDROELEC
TRICAS.PDF. Fecha de consulta: 05/06/2018.
1128 Perú 21. García pide a Lula liderar integración sudamericana. Información disponible en:
http://archivo.peru21.pe/noticia/64758/garcia-pide-lula-liderar-integracion-sudamericana.
Fecha de consulta: 05/06/2018.
695
identificando 15 proyectos de centrales hidroeléctricas que se ponían a
consideración del gobierno brasileño, encontrándose entre estos
proyectos, la central hidroeléctrica Chaglla.
1131 Agencia Peruana de Noticias. Presidentes Alan García y Lula da Silva se reúnen hoy en
Brasil. Disponible en: http://andina.pe/agencia/noticia.aspx?id=301516. Fecha de consulta:
8/6/2018.
697
El 26 de abril de 2011, se declaró de interés nacional y social, la
construcción de veinte (20) centrales hidroeléctricas en la cuenca del río
Marañón.
Cabe precisar que, sin perjuicio de que algunos de estos dispositivos legales
fueron dejados sin efecto en gobiernos posteriores, la finalidad del presente
acápite es exponer cuál era la política energética respecto a la construcción de
centrales hidroeléctricas y respecto del proyecto materia de investigación en
dicho momento.
Este aprovechamiento del caudal del río sería captado a partir del represamiento
de las aguas. La central cuenta con una potencia instalada de 456 MW1133
(capacidad de generar energía) que es entregada a la red eléctrica nacional para
atender la demanda de energía a nivel nacional.
a. Presa
b. Estructura de toma
c. Túnel de aducción
d. Chimenea de equilibrio
e. Conducto forzado
f. Casa de máquinas
g. Galería de descarga del agua turbinada al río Huallaga
h. Galería de acceso
i. Patio de llaves
j. Campamentos y caminos de acceso.
En tal sentido, si bien se trató una inversión privada, implicó el uso recursos del
estado a través del cobro de tarifas por la prestación del servicio público de
electricidad o suministro de energía. Es por ello que resulta de especial
relevancia el análisis de los procedimientos que han permitido a Empresa de
Generación Huallaga S.A. obtener la buena pro del suministro de energía. En
este caso, se ha considerado pertinente analizar el procedimiento de concesión
definitiva para la generación de energía eléctrica, porque a través de la
concesión de este derecho, el titular puede construir y poner en funcionamiento
el proyecto y la licitación pública internacional para la contratación del suministro
de energía, a través de este proceso, la energía es vendida a distribuidores,
quienes finalmente la venderán a los usuarios finales.
Así, se aprecia que en varios medios periodísticos se dio cuenta de una próxima
venta de la central, así como del precio estimado de dicha operación comercial:
(…)”1135
Odebrecht firmaría acuerdo de venta de hidroeléctrica Chaglla. (25 de agosto de 2017). Diario
1135
La ejecución de la transacción está sujeta a la aprobación del Ministerio de Justicia del Perú,
según lo establecido por el Decreto de Urgencia 003-2017. El acuerdo también está sujeto a
las aprobaciones regulatorias de entidades gubernamentales de China.
Cuadro 1. Elaborado por la Comisión. Fuente: Sistema Peruano de Información Jurídica, búsqueda de
normas legales e Informes de Supervisión de Osinergmin.
Corresponden a los precios de la energía y potencia que resulten de los procesos de licitación
1141
703
Asimismo, para el diseño, financiamiento, construcción, operación y
mantenimiento de la central hidroeléctrica debían observarse todas las leyes
aplicables, especialmente en materia ambiental y arqueológica, así como las
relativas a la calidad del servicio de suministro eléctrico.
Así también, el proceso iniciado por Edgar Clodoaldo Antúnez Exaltación contra
el MINEM sobre nulidad de la Resolución Ministerial N° 508-2015-MEM-DM y de
la Resolución Ministerial N° 256-2014-MEM/DM, signado con el expediente N°
03064-2016-0-1801-JR-CA-01, el mismo que se ventila ante el Primer Juzgado
Especializado en lo Contencioso Administrativo de Lima.
(Reg.1794)
704
20 de abril de 20181143, el fiscal superior coordinador CPP-DF Huánuco, adjuntó
copia de los reportes extraídos del sistema SGF, de acuerdo al siguiente detalle:
Las empresas que presentaron propuesta para ser calificadas fueron las
siguientes:
Cabe resaltar que Empresa de Generación Huallaga S.A. no obtuvo la concesión definitiva
1145
708
Sobre la supervisión
5. Información económica
Cuadro 3. Elaborado por la Comisión. Fuente: Contrato de Concesión Definitiva N° 343-2009, Contrato
para el suministro de energía eléctrica, Contrato de Prestación de Servicios de Ingeniería del Propietario y
Organismo Supervisor de la Inversión en Minería y Energía1147.
Cuadro 4. Elaborado por la Comisión. Fuente: Contrato de concesión definitiva de generación de energía
eléctrica N° 343-2009, Resolución Suprema N° 043-2011-EM, contrato de inversión e informe N° DSE-
STE-25-2018-OSINERGMIN.
710
FICHA TÉCNICA DEL PROYECTO “ENERGÍA DE CENTRALES HIDROELÉCTRICAS:
CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHAGLLA
Ubicación
Departamento Huánuco
Provincias Huánuco y Pachitea
Distrito Chinchao, Chaglla y Umari
Altitud 1000 msnm
Datos del contrato de
concesión Contrato de Concesión Definitiva de Generación de Energía
Tipo de contrato 23.12.2009
Firma de contrato Resolución Suprema N° 074-2009-EM del 7 de noviembre de 2009
Documento de aprobación US$ 607 757 986,00 millones sin IGV
Presupuesto inicial del Plazo indefinido
proyecto
Vigencia
Financiamiento del Iniciativa privada
contrato de concesión
definitiva
Modificaciones al contrato Primera modificación al contrato
de concesión definitiva de
generación de energía
Resolución Suprema N° 043-2011-EM del 25 de mayo de 2011
Documento de aprobación Se incrementó la potencia instalada de la central, de 360 A 406 MW sin modificar el cronograma
Descripción técnica de la de ejecución de obras. Las partes acuerdan modificar las siguientes características técnicas:
modificación
Caída neta: 336 M
Potencia instalada: 406 MW
Potencia instalada total a pie de presa: 6MW
Recurso hídrico: Huallaga
Presa: 199 m de altura
Embalse: 328,5 Mm3
Túnel de aducción: 14,7 km.
Descripción económica de la
modificación
711
Se modificó el calendario de ejecución de la obra, en atención a la fecha establecida para la
Descripción técnica de la puesta en operación de la central en el contrato de compromiso de inversión resultante de la
modificación Licitación Pública conducida por PROINVERSIÓN, donde resultó ganador Empresa de
Generación Huallaga S.A. Se modifica el calendario, considerando la fecha de puesta en
operación comercial consignada en el contrato de compromiso de inversión.
Contrato de Suministro de
Energía
Proceso licitado por Proinversión
Tipo de contrato 13 de mayo de 2011
Firma de contrato 5.95 US$/kW -mes
Precio unitario de potencia 54.11 US$/kW -mes
Precio unitario de energía 43.64 US$/kW- mes
Precio unitario de energía 01.10.2016 (según contrato)
HFP
Puesta en operación 15 años desde la puesta en operación comercial
comercial (POC)
Vigencia
Contrato de Inversión Inversión proyectada: U$ 977 926 414 millones (sin IGV)
Financiamiento Autosostenible
Supervisió
n
contratada
CNEC WORLEYPARSONS ENGENHARIA S.A.
por
Odebrecht
:
Supervisor de Monto
Obra US$ 13,215.788.57
contractua
l (S/):
Inicio del Plazo
30 de diciembre de Término del plazo 01 de febrero 4 años, 32
plazo de ejecución de
2011 de servicio 2016 días
servicio supervisión:
Estado
situacional de
Obra culminada y en operación comercial.
la obra a la
fecha
Carpeta Fiscal N° 506015506-2015-87-0 de la segunda Fiscalía Provincial Corporativa Especializada en
Investigacione Delitos de Corrupción de Funcionarios – Sexto Despacho, por el delito de colusión, en el marco de la
s Fiscales Licitación Pública del proyecto: Energía de Centrales Hidroeléctricas, contra los que resulten responsables.
Proceso arbitral iniciado por Corporación Multicentro S.A.C. sobre pagos por indemnización por el uso de
Procesos terrenos en la concesión para desarrollar la actividad de generación de energía eléctrica en la Central
arbitrales Hidroeléctrica de Chaglla (si bien Empresa de Generación Huallaga S.A. no es parte en este proceso arbitral,
corresponde la mención a este proceso en la medida que tiene relación con el primer hecho relevante).
- Proceso judicial iniciado por Antonio Florencio Antúnez Figueroa y otros, contra el Ministerio de Energía y
Minas y, Empresa de Generación Huallaga S.A., sobre nulidad de resolución administrativa (Resolución
Ministerial N° 508-2015-MEM-DM y Resolución Ministerial N° 256-2014-MEM/DM) signado con el número
de expediente 03059-2016-0-1801-JR-CA-03, el mismo que se ventila en el Tercer Juzgado Especializado
en lo Contencioso Administrativo de Lima.
Procesos
judiciales
- Proceso judicial iniciado por Egdar Clodoaldo Antúnez Exaltación, contra el Ministerio de Energía y Minas
y, Empresa de Generación Huallaga S.A., sobre nulidad de resolución administrativa (Resolución
Ministerial N° 508-2015-MEM-DM y Resolución Ministerial N° 256-2014-MEM/DM) signado con el número
de expediente 03064-2016-0-1801-JR-CA-01, el mismo que se ventila en el Primer Juzgado Especializado
en lo Contencioso Administrativo de Lima.
712
- Proceso judicial iniciado por la comunidad campesina de Pillao contra Empresa de Generación Huallaga
S.A. por nulidad de acto jurídico (Expediente N° 07875-2017-0-1801-JR-CI-26).
713
II. HECHOS RELEVANTES Y DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDAD
En este capítulo se desarrollarán los hechos que han sido calificados como
relevantes, atendiendo a sus características e impacto en la investigación. Sin
perjuicio de ello, previamente, esta Comisión debe destacar la existencia de otros
hechos que, sin haber ocasionado un impacto tangible, afectan la transparencia
que debe regir todo proceso de contratación, a efectos de que las autoridades
administrativas competentes adopten las acciones que en merito a sus
atribuciones les corresponden o que puedan tenerse en consideración cuando
se convoquen procesos de esta naturaleza en un futuro:
A inicios del segundo gobierno del expresidente Alan García Pérez, (28.jul.2006
– 28.jul.2011) existió un interés de la empresa Odebrecht en invertir en el Perú.
De otro lado, el gobierno se encontraba promoviendo las centrales
hidroeléctricas como fuentes de energía a través de acuerdos con Brasil, con la
finalidad de exportar energía. La central se encontraba en la lista de quince
proyectos con potencial para su exportación a Brasil, según se expuso en un
documento elaborado en dicha oportunidad por el MINEM.
714
Un día antes de solicitar la concesión definitiva para la generación de energía
eléctrica (6 de agosto de 2009), Empresa de Generación Huallaga S.A. dio el
control societario al grupo Odebrecht, a través de la transferencia de sus
acciones. El Presidente del directorio y gerente general de Empresa de
Generación Huallaga S.A. en ese momento era el señor Enrique José Miguel
Cox Cassinelli.
Política energética
715
MINEM produjo un documento titulado “Elaboración de resúmenes ejecutivos y
fichas de estudio de centrales hidroeléctricas con potencial de exportación a
Brasil”, identificando 15 proyectos de centrales hidroeléctricas que se ponían a
consideración del gobierno brasileño, encontrándose entre estos proyectos, la
central hidroeléctrica Chaglla.
A ello se suma que, por escritura pública del 9 de enero de 2008 y por acuerdo
adoptado en la Junta General de Accionistas del 17 de julio de 2007, se nombró
en el cargo de gerente general de Empresa de Generación Huallaga S.A. al
señor Enrique José Miguel Cox Cassinelli, así como el aumento del capital social
en la suma de S/14,000.00 nuevos soles, siendo el nuevo capital social de la
sociedad, de S/ 15,000.00.
Hasta ese momento, se tiene que Empresa de Generación Huallaga S.A. solo
era una empresa pequeña, con un capital social de S/ 15,000.00, la cual por su
propia cuenta no hubiese podido financiar la construcción del proyecto.
Ahora bien, resulta pertinente indicar que los requisitos establecidos en el TUPA
del Ministerio de Energía y Minas1151, en la fecha en la que es presentada la
solicitud aludida, eran los siguientes:
N° Requisitos
1 Solicitud dirigida a la Dirección General de Electricidad, firmada por el
representante legal, consignando el número de RUC.
2 Pago de TUPA (50% de la UIT: S/1 775,00)
3 Documento (Ficha o partida electrónica) que acredite inscripción en los
Registros Públicos del representante legal de la empresa.
4 Memoria descriptiva con especificaciones técnicas para fundamentar
cambios en la concesión, con la firma y sello del representante legal.
5 Calendario de ejecución de las obras, con la indicación para fundamentar
cambios en la concesión, con la firma y sello del representante legal.
6 Presupuesto del proyecto (en caso de nuevas obras) con sello y firma del
representante legal.
7 Resolución Directoral consentida de aprobación del estudio de impacto
ambiental por la DGAAE.
8 Especificación de las servidumbres requeridas.
9 a) Delimitación de la zona de concesión en coordenadas UTM (DATUM
PSAD 56) con la firma y sello del profesional responsable.
b) Diagrama unifilar con la firma y sello del profesional.
10 Certificado de habilidad profesional del ingeniero responsable de los
planos.
11 Resolución expedida por la autoridad nacional de las aguas que apruebe
los estudios del proyecto hidroenergético a nivel de prefactibilidad.
12 Sustento verificable del compromiso de los inversionistas para el aporte de
capital con fines de la ejecución de las obras.
13 Informe favorable emitido por una entidad clasificadora de riesgo, calificada
respecto de la solvencia financiera del solicitante.
14 Garantía equivalente al 1% del presupuesto del estudio con un tope de 50
UIT en beneficio del Ministerio de Energía y
Minas, vigente hasta el plazo de concesión solicitado.
Tal como se aprecia, los requisitos para obtener una concesión definitiva
consistían en el cumplimiento documentario del procedimiento; encontrándose
entre ellos que el solicitante debía acreditar solvencia financiera para asumir el
pago de la garantía, así como presentar el informe favorable de la entidad
clasificadora de riesgo. Hasta este punto, atendiendo al capital social que
717
Empresa de Generación Huallaga S.A. tenía antes de formular esta solicitud, la
empresa no cumplía con todos los requisitos establecidos en el TUPA.
1152Solicitud de concesión definitiva de generación de energía (Registro 541 tomos, tomo 1 y 2).
1153Mediante Resolución Ministerial N° 060-2009-MEM/DM del 30 de enero de 2009, publicado
el 31 del mismo mes y año, se designó al Ingeniero Ismael Valerio Aragón Castro en el cargo
de Director General de la Dirección General de Electricidad del MINEM, y mediante Resolución
Ministerial N° 364-2011-MEM-DM del 8 de agosto de 2011, publicada el 9 del mismo mes y
año, se aceptó su renuncia.
718
Sin embargo, de la revisión del contrato de compraventa de acciones del 6 de
agosto de 2009, remitido por la apoderada de Empresa de Generación Huallaga
S.A., a través de la comunicación EGH-109-2018, recibido por la Comisión, el 30
de julio de 20181154, se tiene que el objeto de dicho contrato era la compra del
total de 96.40% del capital social de dicha empresa, entre Odebrecht
Investimentos Em Infra –Estrutura Ltda. y Constructora Norberto Odebrecht S.A.,
y de otro los accionistas de Empresa de Generación Huallaga S.A. Carlos Alberto
Boza Vega, Esteban Carlos Boza Dibós, Enrique José Miguel Cox Cassinelli,
Rafael Rodríguez Bories, Carlos Pablo Boza Vega León, Juan Humberto Fabiani
Reiley y Guillermo Néstor Echeandía Elías, siendo que la transferencia del
paquete accionario se realizó en dos fases: El 51% a la firma del contrato y el
45.4% pasados cuatro meses desde la suscripción del contrato de concesión
definitiva para el proyecto, siempre y cuando Odebrecht cumpliera con realizar
todos los pagos fijados en el contrato.
Tomo 1).
719
Así, se aprecia que a partir de la suscripción de este contrato de venta de
acciones, Odebrecht ejerce el control total de Empresa de Generación Huallaga
S.A.
1155k) informe favorable emitido por una entidad Clasificadora de Riesgo calificada, respecto de
la solvencia financiera del solicitante, tratándose de concesión de generación.
720
A ello se suma que presentó la Carta Fianza N° 000391299832, emitida por el
Banco Financiero, antes de la suscripción del contrato de compraventa de
acciones, por un valor de S/ 177,500.00, en respaldo al trámite de la concesión
definitiva de generación eléctrica de la Central Hidroeléctrica Chaglla:
721
Cabe precisar que, desde que Empresa de Generación Huallaga S.A. tuvo como
capital social S/15,000.00, no se produjo incremento de capital social alguno
hasta el 3 de mayo de 2011, cuando por escritura pública otorgada ante el notario
público de Lima, Eduardo Laos de Lama, se aprobó un aumento por la suma de
S/ 42´300,000.00, por la capitalización de aportes en efectivo, haciéndose
Empresa de Generación Huallaga S.A. de un nuevo capital social de S/
42´315,000.00; es decir, cuando ya había obtenido la concesión definitiva para
la generación de energía y se encontraba en trámite la primera modificación al
contrato de concesión y cuando ya había sido adjudicado con la buena pro de la
licitación pública internacional, previo a la suscripción de los contratos derivados
del mismo (13 de mayo de 2011).
Es decir, puede apreciarse que la citada empresa solo fue creada para una única
finalidad que era ser la titular de la Central Hidroeléctrica de Chaglla y que su
722
capital social solo aumentó días antes de la fecha de suscripción del contrato de
compromiso de inversión y de suministro de energía eléctrica derivado de la
licitación pública internacional antes mencionada.
(…)
723
compraventa de acciones entre los socios de Empresa de Generación Huallaga
S.A., Carlos Alberto Boza Vega, Esteban Carlos Boza Dibós, Enrique José
Miguel Cox Cassinelli, Rafael Rodríguez Bories, Carlos Pablo Boza Vega León
y Juan Humberto Fabiani Reiley y Guillermo Néstor Echeandía Elías, con la
empresa Odebrecht Participacoes e Investimentos S.A., por el 3.6% restante por
un valor de US$ 3´934,000.00.
Fecha Cta. Del Ordenante Cta. Del Nombre del Monto US$
ordenante beneficiario beneficiario
29.05.2009 38236 -2 ODEBRECHT 53381 - 2 COX 1,829.03
PERU CASSINELLI
INGENIERIA Y ENRIQUE
CONSTRUCCIÓN
19.06.2009 38236 -2 ODEBRECHT 53381 - 2 COX 2,500.00
PERU CASSINELLI
INGENIERIA Y ENRIQUE
CONSTRUCCIÓN
18.11.2009 38236 -2 ODEBRECHT 53381 - 2 COX 38,579.50
PERU CASSINELLI
INGENIERIA Y ENRIQUE
CONSTRUCCIÓN
724
29.12.2009 38236 -2 ODEBRECHT 53381 - 2 COX 53,579.50
PERU CASSINELLI
INGENIERIA Y ENRIQUE
CONSTRUCCIÓN
30.04.2010 38236 -2 ODEBRECHT 53381 - 2 COX 178,598.44
PERU CASSINELLI
INGENIERIA Y ENRIQUE
CONSTRUCCIÓN
Total: 275,086.47
Cuadro N° 7. Elaborado por la Comisión. Fuente: Información Financiera Odebrecht Perú, Ingeniería y
Construcción.
Tipo de Fecha de
Procedencia/destino
movimiento movimiento
725
SALIDA 20/08/2009 BRASIL
Cuadro N° 8. Elaborado por la Comisión. Fuente: Movimiento migratorio Daniel Camac Gutiérrez.
726
de presentar documentación incompleta que luego conlleve a reprocesos y
demoras al momento de evaluar dicha información.
Si bien las conclusiones a las que arriba el Órgano de Control Institucional son
de alcance general, en relación a la deficiente evaluación de procedimientos de
concesión que se venían dando en el MINEM, no debe perderse de vista que el
análisis que realizó fue al caso específico materia de evaluación en este
apartado.
1158 El Decreto Supremo N° 031-2007-EM del 26 de junio de 2007, que aprobó el Reglamento de
Organización y Funciones de la entidad (vigente a esa fecha), consideró dentro su estructura
orgánica a la Dirección General de Electricidad como el órgano técnico normativo encargado,
entre otros de evaluar, emitir opinión y tramitar solicitudes de concesiones, autorizaciones y
servidumbres para desarrollar actividades de generación, transmisión y distribución de energía
eléctrica. Asimismo, la Dirección de Concesiones Eléctricas, como órgano encargado de
procesar las solicitudes para desarrollar actividades eléctricas, tiene entre sus funciones y
atribuciones, evaluar solicitudes relacionadas con los procesos de concesiones, autorizaciones
y servidumbres eléctricas.
1159 Observaciones, informes, resolución de concesión y contrato de concesión (Registro 541,
tomo 3).
727
Mediante comunicación EGHSA-096/2009, del 20 de agosto de 2009, Empresa
de Generación Huallaga S.A., en respuesta, indicó lo siguiente:
Sin embargo, el literal h) del artículo 222 del Reglamento de la LCE 1160,
concordante con el artículo 25 de la LCE, establecía que no solo se debía indicar
el tipo de servidumbre, sino también sus principales características técnicas.
“SE RESUELVE:
Artículo 1°.- Aprobar el Estudio de Impacto Ambiental (EIA) de la Central
Hidroeléctrica de Chaglla, ubicado en el distrito de Chinchao, provincia y
departamento Huánuco, presentado por la EMPRESA DE GENERACIÓN
HUALLAGA S.A.
(…)”
731
concesión definitiva, en este caso la designación recayó en mi
persona, yo firmé por lo tanto el contrato de concesión definitiva].”1163
Como creo que también vale señalar, que como se puede apreciar hay
una serie de entidades involucradas en el trámite de esta resolución y
que tienen responsabilidades absolutamente claras en cuanto al tema
ambiental, en cuanto al tema jurídico, en el tema técnico. En el caso
específico que usted me ha invitado, en general de las tres. En el caso
de la Empresa de Generación Huallaga para la central hidroeléctrica
de Chaglla, la concesión temporal fue otorgada por resolución
ministerial del 012-2006, del 6 de marzo de 2006, vale decir, casi dos
años antes de que quien le habla estuviera en el Ministerio de Energía
732
y Minas, y la concesión definitiva fue otorgada mediante Resolución
Suprema 074-2009 del 7 de noviembre de 2009]. ”1164
Aunado a ello, resulta importante indicar que el impacto que una mala evaluación
de estas observaciones pueda ocasionar va a repercutir y repercute en los
pobladores de la región y zonas aledañas, como se advierte ha sucedido en el
presente caso.
1.3 Conclusiones
733
N° 074-2009-EM, a través de la cual se otorgó la concesión
definitiva de generación de energía a Empresa de Generación
Huallaga S.A., título habilitante para que dicha empresa
construya y ponga en funcionamiento la Central Hidroeléctrica
de Chaglla, pese a que dicha empresa no cumplió con los
requisitos solicitados.
1165El factor de planta mide el grado de utilización de la capacidad efectiva de una central
eléctrica.
736
Encontrándose en este rango, el Comité de Proinversión Pro Conectividad,
mediante Acuerdo del Comité 168-1-2011 del 15 de marzo de 20111166, aprobó
el precio máximo de adjudicación en US$ 55.39/MW y lo elevó al Consejo
Directivo1167 para su aprobación, el cual en su sesión del 17 de marzo de 2011,
aprobó el valor reservado del precio máximo de adjudicación de la licitación.
1166 Integrado por los señores Pablo Aranibar Osorio, Jorge Guzmán Yangato y Elena Conterno
Martinelli.
1167 En dicha fecha, integraron el Consejo Directivo: Ismael Benavides Ferreyros (MEF), Enrique
Javier Cornejo Ramírez (MTC), Pedro Sánchez Gamarra (MINEM), Juan Sarmiento Soto
(MVCS) y Rafael Quevedo Flores (MINAGRI).
1168 Oficio N° 030-2010-MEM-DM (Registro1794, CD, punto 2).
1169 Donde fue adjudicada Empresa de Generación Eléctrica Cheves S.A.
1170 Oficio N° 153-2010-MEM-VME (Registro1794, CD, punto 2).
1171 Comunicación COES P-101 e Informe SPL-01-2010 (Registro1794, CD, punto 2).
737
Finalmente, precisó que dado que la mayoría de proyectos de generación
especialmente a partir del gas natural de Camisea se estaban desarrollando en
la zona central del país, para una mejor utilización de la transmisión y mejor
distribución de la reserva, se recomendó que los nuevos desarrollos de
generación hidroeléctrica preferentemente se localicen en las regiones
norte y sur del país. Sin embargo, en la licitación no se consideró esta
recomendación, a fin de evitar la congestión de las líneas de transmisión
principal, puesto que Empresa de Generación Huallaga S.A., titular de la central
hidroeléctrica Chaglla, ubicada en el centro del país, fue uno de los proyectos
adjudicados.
200 161
150 114
100 74
42 51
50 19 26 32
11
0
2015 2016 2017 2018
Del grafico anterior se confirmó que la demanda de energía en la zona sur era
alta por lo que era necesaria la demanda de centrales en dicha zona.
738
Demanda (MW) 4531 4924 5409 5868 6505 7111 7564
Máxima
Demanda Reserva (MW) 741 587 1440 2024 1492 1340 1644
% Reserva 16% 12% 27% 34% 23% 19% 22%
Cuadro N° 9. Fuente: COES/P-101-2010.
739
los niveles de servicio que se busca alcanzar, a partir de un diagnóstico sobre la
situación actual, señalando su importancia en las prioridades nacionales,
sectoriales, regionales y locales, según sea el caso, en el marco de las cuales
desarrollan los proyectos de inversión.
‘’[ (…) En principio, esa fue una decisión de la alta dirección del
Ministerio. Entre las razones que se dan en esa documentación, es
que se tiene que garantizar el suministro eléctrico de largo plazo del
sistema interconectado nacional.
1174 Artículo 5º.‐ Incorporación de los procesos y asignación a los Organismos Promotores
de la Inversión Privada ‐ OPIP
5.1 Para efectos de la incorporación al proceso de promoción de la inversión privada de proyectos
de provisión de infraestructura y servicios públicos a través de la modalidad de APP, la Entidad
preparará y remitirá al OPIP competente un Informe de Evaluación que tendrá el siguiente
contenido mínimo:
Para todo tipo de proyecto:
a. Nombre, descripción y objetivo del proyecto.
b. Importancia y consistencia con las prioridades locales, regionales o nacionales, según
corresponda.
c. Clasificación como proyecto auto sostenible o cofinanciado.
Para proyectos auto sostenibles:
d. Diagnóstico sobre la provisión actual, identificando las características de la demanda y la oferta
existente en términos de cobertura y calidad.
e. Descripción preliminar del nivel de servicio a alcanzar.
f. Inversiones y costos de operación y mantenimiento estimados.
g. Tarifas.
h. Evaluación económico‐financiera preliminar como APP.
i. Asignación preliminar de Riesgos.
j. Estimación de las garantías que podrían ser requeridas.
k. Sustento de la capacidad de pago de la garantía, de ser requerida.
l. Ventajas de desarrollar el proyecto mediante una APP.
m. Estimación preliminar de costos de supervisión
1175 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 101° Sesión pública
(Transcripción). Lima: 16 de mayo de 2018, p.24.
740
Asimismo, en relación al desabastecimiento de energía, indicó lo siguiente:
741
que confirma que la cantidad de 500 megavatios es absolutamente
pertinente.” 1176”
La primera de dichas tarifas correspondía a una central de 240 MW, con una
inversión de US$ 2 millones por MW y factor de planta de 64%, y la segunda a
una central de 120 MW, con una inversión de US$ 2 millones por MW y factor de
planta de 60%; sin embargo, en el mencionado documento no se detalló el
procedimiento de los cálculos realizados.
En promedio, el precio ofertado fue de US$ 59.90 MWh, mientras que los
precios vigentes en los mercados eléctricos eran inferiores. En el año 2011,
1178Asociación Proconsumidores del Perú (20 de marzo de 2018).Carta N° 016-2018-P.(Registro
N° 1338).
744
Electroperú vendía en el mercado regulado (pequeños usuarios de las
empresas distribuidoras) a un precio promedio de US$ 50.83 MWh. Refiere
que ello significa que las nuevas centrales hidroeléctricas vendieron a
Electroperú con sobreprecios del 17.8% respecto al mercado del servicio
público de electricidad.
Precio
Potencia PEHP PEHP PEHFP Monómico
Potencia (*)
Proceso Empresa Adjudicada
(MW)
S/. /kW-mes ctm S// kWh ctm S// kWh ctm S// kWh USD/MWh
Tal como se aprecia, las ofertas ganadoras de la buena pro fueron superiores al
precio monómico de las ofertas adjudicadas a través de licitaciones de
distribución bajo el ámbito de la LDE en el 2010 y 2011, debiendo tenerse en
cuenta que en estas licitaciones fueron adjudicadas, entre otras centrales
térmicas, las cuales, según han indicado ingenieros especialistas invitados a
esta comisión, eran más costosas y que por ello se buscó promover centrales
hidroeléctricas a través de este proceso de inversión.
52.4 57.6
57.70 63.19 61.17
52.3 57.1
747
51.5 57.1
51.1 55.3
51.0 54.6
50.7 54.4
50.7 53.5
50.5 53.3
50.5 53.1
50.5 52.2
50.3
50.3
50.1
49.8
748
Precio por US$ 5,910.00 kW US$ 5,273.33 kW US$ 5,950.00 kW
potencia (17,730.00 S/. /MW- (15.82 ctm.S/. /MW-mes)
mes)
Precio por US$ 38.00 MWh US$ 40.56 MWh US$ 54.11 MWh
Energía en (115,100.00 S/. /GW-h) (12.17 ctm.S/. /kW-h)
Hora Punta
Precio por US$ 32.26 MWh US$ 32.83 MWh US$ 43.64 MWh
Energía en (96,800.00 S/. /GW-h) (9.85 ctm. S/. /kW-h)
Hora Fuera
de Punta
Cuadro 13. Elaboración de la Comisión. Fuente expediente de solicitud de concesión y oferta de Empresa
de Generación Huallaga S.A., precios en barra en subestaciones base actualización al 4 de mayo de
2011.http://www.osinergmin.gob.pe/seccion/centro_documental/gart/PliegosTarifarios/PBA04052011.pdf
Es decir, con motivo de este encargo Electroperú S.A. debía comprar a las
generadoras, electricidad a un precio por encima del mercado, pese a que esta
empresa también es de generación
750
Cabe resaltar, asimismo, que sobre la incidencia del precio de generación en las
tarifas eléctricas, mediante el Oficio N° 292-2018-OS-PRES1182 recibido por esta
Comisión el 18 de junio de 2018, Osinergmin informó lo siguiente:
“Con relación a los componentes de las tarifas eléctricas que Osinergmin regula
sobre el sector eléctrico, las tarifas máximas que pagan los usuarios regulados de
electricidad están conformadas por tres componentes: i) los precios a nivel
generación, ii) los peajes unitarios de los sistemas de transmisión
correspondientes, y iii) el valor agregado de distribución.
Resulta pertinente indicar que el artículo 29 de la LDE, establece que los precios
a nivel generación para usuarios regulados se calcularán, como el promedio
ponderado de los precios de los contratos sin licitación y precio en barra; y los
resultantes de licitaciones (los precios serán iguales a los precios firmes). Por
tanto, es posible concluir que, al encontrarse los precios de venta de energía
adjudicadas por encima del mercado, ello afectará a la fórmula que establece el
precio de generación para los usuarios regulados, más aun teniendo en cuenta
que esta representa el 49% del total de la tarifa eléctrica, momento donde incidirá
en el costo de la tarifa eléctrica destinada a todos los consumidores.
2.3 Conclusiones
1182 Electroperú S.A. (18 de junio de 2018). Oficio N° 292-2018-OS-PRES. (Registro 2147).
751
2.3.1. Responsabilidad administrativa:
“a. Orientar, formular, dirigir y supervisar las políticas nacionales, planes, programas
y presupuesto del Sector Energía y Minas, de acuerdo con la política general del
Gobierno y los Planes Nacionales de Desarrollo.”
1183Establece que las entidades públicas identificarán los niveles de servicio que se busca
alcanzar, a partir de un diagnóstico sobre la situación actual, señalando su importancia en las
prioridades nacionales, sectoriales, regionales y locales, según corresponda, en el marco de
las cuales desarrollan los proyectos de inversión. Una Asociación Público-Privada podrá
desarrollarse sobre la base de más de un Proyecto de Inversión Pública, siempre que estos
hayan sido declarados viables en el marco del SNIP
1184 Artículo 5º.‐ Incorporación de los procesos y asignación a los Organismos Promotores
752
Pública ya no puede imponer sanción por responsabilidad
administrativa funcional, ya que esta facultad prescribe a los 4
años contados a partir del día en que la infracción se hubiera
cometido.
753
Así también, se estableció que en los casos en que el Ministerio inicie licitaciones
o lo encargue a Proinversión, en concordancia con lo dispuesto en el artículo 4
del Decreto de Urgencia N° 032-2010, el 100% de la demanda de electricidad
debía ser suministrada con centrales hidroeléctricas.
Tal como ha sido indicado precedentemente, una de las figuras creadas a través
de la emisión de los dispositivos legales antes indicados, es la del
comercializador de la energía. Ello se dió, a través de la emisión del Decreto
Supremo N° 003-2011.
754
Electroperú S.A. remitió a esta Comisión la Carta N° 00214-2017-G del 19 de
junio de 20171185, dirigida a Proinversión, en la cual hizo mención al perjuicio
económico para Electroperú S.A. en relación a los contratos de suministro de
electricidad derivados de la licitación pública internacional. Así, entre otros
documentos, adjuntó el Informe N° 00008-2017-C del 16 de junio de 2017, donde
indicó que a diciembre de 2016, el cumplimiento del rol de comercializador le
representó solo en dicho periodo, un perjuicio económico por el encargo de
Proinversión ascendente a S/ 41´171, 984.58.
Electroperú S.A. (19 de junio de 2017). Carta N° 00214-2017-G. (Registro N° 1167, CD,
1185
Anexo 2).
755
el Ministerio de Energía y Minas podrá conducir; o encargar a la
Agencia de Promoción de la Inversión Privada - PROINVERSION, la
conducción de los procesos de licitación para el suministro de energía
a los usuarios regulados. En este caso, los Distribuidores se deberán
incorporar en dicho proceso de licitación, observando las demás
obligaciones y derechos establecidos en la Ley Nº 28832.
“(...)
Artículo 1.- Disposiciones reglamentarias del artículo 4 del Decreto de
Urgencia Nº 032-2010.
Cuando en virtud del Artículo 4 del Decreto de Urgencia Nº 032-2010,
el Ministerio de Energía y Minas encargue a PROINVERSIÓN llevar a
cabo las Licitaciones a que se refiere el Capítulo Segundo de la Ley
Nº 28332, se aplicarán las siguientes reglas:
a) PROINVERSION aplicará las normas que regulan su función de
promoción de inversión privada.
b) La potencia y energía adjudicadas en el marco del Decreto de
Urgencia Nº 032-2010 y lineamientos, podrá ser adquirida por un
comercializador designado en las Bases. A su vez, el
comercializador podrá transferir dicha potencia y energía a los
Distribuidores incorporados o designados mediante contratos
cuyo tenor será incluido en las Bases. El Comercializador podrá
agregar un margen de comercialización no superior a 1%, que
conformará el Precio Firme.
Para la incorporación o designación de Distribuidores que no son
Empresas del Estado, se requiere su consentimiento.
En el caso de Empresas del Estado se requiere la aprobación del
Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del
Estado, FONAFE.
c) Para los efectos del incentivo a que se refiere el Artículo 10 del
Reglamento de Licitaciones del Suministro de Electricidad
aprobado por Decreto Supremo Nº 052-2007-EM, “MA” será igual
al número de meses que medien entre la fecha de suscripción del
contrato con el comercializador y la fecha de inicio del suministro.
Para determinar el incentivo aplicable, el valor de CA (%) que se
obtenga se multiplicará por un factor de 1.1.; manteniéndose el
Cargo Adicional máximo en 3%
(...)”
El artículo 6.1 del citado dispositivo legal, estableció que el distribuidor que inicia
el proceso de licitación es responsable de conducirlo y preparar el proyecto de
bases de la licitación, las cuales deben incluir entre otros requisitos la proforma
de contrato, para presentarlas al Osinergmin para su aprobación.
757
Así, se apreciaron comparativamente las siguientes diferencias:
760
en cuenta los lineamientos que establezca el MINEM respecto a la
participación de cada tecnología y a los plazos para iniciar las licitaciones.
Así, si bien originalmente la Ley N° 28832 no previó la realización de
licitación dirigida a determinados actores en función a la fuente de
generación o al tipo de combustible utilizado, esta posibilidad fue
introducida en el Decreto de Urgencia N° 032-2010.
Este decreto de urgencia modificó el esquema previsto en la Ley N° 28832,
pues hasta dicho momento no se contemplaba la posibilidad de que los
procesos de licitación sean iniciados por terceros distintos de los
distribuidores. Sin embargo, la norma no modificó las competencias
otorgadas a OSINERGMIN en dicha ley.
Este dispositivo legal no puede considerarse como una base legal para este
recorte de facultades. Como señaló, hasta la dación del Decreto Supremo
N° 003-2011-EM, luego de promulgado el Decreto de Urgencia N° 032-
2010, permanecieron intactas las competencias otorgadas a Osinergmin
por la Ley N° 28832, siendo éstas competencias recortadas de Osinergmin
y trasladadas a Proinversión o al MINEM, según el caso, mediante el
decreto supremo bajo análisis.
763
Posición de Osinergmin sobre su participación en procesos de inversión
De igual manera, refiere que correspondía que Osinergmin emita opinión previa,
máxime cuando el proyecto, el diseño contractual y su normativa
complementaria no contenía disposiciones tarifarias asumidas exclusivamente a
cuenta y costo de Electroperú S.A., sino que posteriormente, tal como sucedió,
el precio del contrato, sería trasladado a los usuarios del servicio público de
electricidad, a través de empresas distribuidoras estatales, y por la aplicación de
los precios a nivel generación; materia, sin lugar a dudas de Osinergmin.
765
Tal como se aprecia, no se realizó un análisis respecto al extremo referido al
artículo 4 del citado decreto de urgencia, ni las razones por las cuales se
trasladaban competencias a MINEM o Proinversión para la conducción de estos
procesos, o las razones por las cuales se privilegió determinadas tecnologías (la
hidroeléctrica).
766
3 Licitación Pública Internacional para promover la Decreto Legislativo N° 674/ Contrato
Inversión Privada del Proyecto “Energía de de compromiso de inversión, contrato
Centrales Hidroeléctricas” (CH Molloco). de coordinación empresarial y contrato
de adquisición de activos.
4 lniciativa Privada “Central Hidroeléctrica San Contrato de concesión, contrato de
Gabán lll”. adquisición de activos y contrato de
coordinación empresarial y
constitución de servidumbre.
Cuadro N° 17. Elaboración de la Comisión. Fuente: Bases consolidadas de Licitación
Pública de los proyectos “Santa Teresa, Molloco y San Gabán”.
1188Cabe precisar que el contrato suscrito con Consorcio Generadora Pucará, con fecha de inicio
a partir del 1.1.2016, debido a un incumplimiento contractual de Egecusco (integrante de dicho
consorcio), Electroperú S.A. le dirigió la carta notarial N° 0092-2018-G del 15 de febrero de
2018, para comunicarle que el contrato de suministro quedó resuelto a partir de dicha fecha.
767
Préstamos obtenidos:
Intermediario
financiero: Deutsche Bank AG
Beneficiario: Empresa de Generación Huallaga S.A.
Importe: Hasta US$ 100 000 000
Propósito: Otorgar un financiamiento estructurado hasta por US$ 100 000 000, que el
Deutsche Bank, a su vez otorgará a la Empresa de Generación Huallaga S.A.,
para financiar parte del Proyecto Chaglla (Central Hidroeléctrica).
Costo del Aproximadamente US$ 1 180 000 000
proyecto:
Promotor: Odebrecht Energía S.A.
Amortizaciones: A partir del 28 de febrero de 2017, en pagos semestrales.
Plazo: Hasta 19 años contados a partir de la fecha de inicio, que incluyen 48 meses
de gracia en donde se amortizan intereses.
Garantías del - Fideicomiso de administración de flujos provenientes del proyecto Chaglla,
proyecto: todos los ingresos generados por el proyecto (contratos PPA, ventas spot,
beneficios por los seguros, etc.) formarán parte del fideicomiso de fondos,
el mismo que será administrado por un fiduciario, estos fondos serán de
uso exclusivo para el mantenimiento y funcionamiento del proyecto, repago
de la deuda, reparto de dividendos.
En caso ocurra un evento de incumplimiento, la cuenta seguirá recibiendo
los ingresos generados por el proyecto, siguiendo una prelación de pagos
que deberá ser acordada por los prestamistas.
- Pólizas de los activos del proyecto.
- Hipotecas del contrato de concesión y otros contratos que forman parte del
proyecto.
768
- Fideicomiso de cuentas (flujos del proyecto, cuentas de reserva y cuentas
contingentes).
Condiciones - En caso de incumplimiento de pago del préstamo otorgado por el Deutsche
especiales: Bank a favor de la Empresa de Generación Huallaga S.A., el Deutsche
Bank cederá a favor de COFIDE los derechos de cobro y las garantías, por
el saldo del préstamo (incluye principal, intereses y comisiones), vía
subrogación parcial del Contrato de Préstamo.
- Resguardos financieros solicitados por el BID a la Empresa de Generación
Huallaga S.A.
Cuadro N° 18. Fuente: CF-1215-2018/GG, recibido el 8 de marzo de 2018.
769
De lo expuesto, se obtiene el siguiente cuadro:
Composición de financiamiento
PRESTAMOS ENTIDADES
FINANCIERAS
BID
Tramo A 150,000,000
Tramo B 184,000,000
Tramo B1 28,000,000
Tramo B2 110,000,000
Tramo B3 46,000,000 US$518,000,000
BNDES US$340,000,000
US$958´000,000
1189 Electroperú S.A. (27 de febrero de 2018). Carta N° 0116-2018-G. (Registro N° 1133).
1190 Electroperú S.A. (10 de abril de 2012). Carta D-030-2012. (Registro N° 1167).
770
potencia contratada y su energía asociada adquirida mediante los tres contratos
suscritos, por tres razones:
- Electronoroeste S.A.
- Electronorte S.A.
- Hidrandina S.A.
- Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A. (SEAL)
- Electro Sur Este S.A.A.
- Electro Puno S.A.A.
- Electro Ucayali S.A.
- Electro Oriente S.A.
- Empresa de Administración de Infraestructura Eléctrica S.A.
(ADINELSA).
2031
2016 203
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
2028
2029
2030
Ítem Concepto
2
ene-set
ene-set
oct-dic
Potencia contratada 6
A 200 484 484 544 544 544 544 544 544 544 544 544 544 544 544 544 344 60
de Contratos - G 0
Potencia contratada 6
B 200 260 320 374 429 476 525 544 544 544 544 544 544 544 544 544 344 60
de Contratos - D 0
DISTRIL
124 158 189 220 252 284 315 388 388 388 388 388 388 388 388 544 344 60 60
UZ
ELSE 26 35 44 51 51 55 121 119 148 148 156 156 156 156
SEAL 17 17 23 29 36 43 50 35 37 8 8
POTENCIA
EL
ASIGNADA 17 17 21 24 28 31 34
PUNO
(MW)
EL
UCAYAL 21 21 22 23 24 25 26
I
EL
ORIENT 21 21 30 34 38 42 45
E
Diferencia (Potencia
B-A No Asignada por 0 -224 -164 -170 -115 -68 -19 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Fonafe)
Cuadro N° 20. Fuente: Electroperú S.A.
772
Diagrama esquemático de la Potencia contratada total
asignada por Fonafe a los distribuidores designados (MW)
500
400
300
200
100
ago-20
ago-25
ago-30
abr-17
sep-17
jul-18
abr-22
sep-22
jul-23
abr-27
jul-28
abr-32
sep-32
dic-18
may-19
oct-19
dic-23
may-24
oct-24
nov-26
sep-27
dic-28
may-29
oct-29
jun-16
nov-16
ene-16
feb-18
mar-20
ene-21
jun-21
nov-21
feb-23
mar-25
ene-26
jun-26
feb-28
mar-30
ene-31
jun-31
nov-31
DISTRILUZ ELSE SEAL EL PUNO EL UCAYALI EL ORIENTE Contratos Hidros Asignado Inicial
Potencia
contratada de 200 260 320 374 429 476 525 544 344 60 60
Contratos - D
Diferencia
(Potencia No
0 -224 -164 -170 -115 -68 -19 0 0 0 0
Asignada por
Fonafe)
Cuadro N° 22. Fuente: Electroperú S.A.
Sin IGV
Año 2016 Año 2018
Año 2017
(Según (Según
(Según "EE.FF.
Meses "EE.FF. De "EE.FF. de Total
De Electroperú
Electroperú Electroperú
2017")
2016") 2018")
Enero 13 641 048 16 922 584
Febrero 21 315 096 7 417 184
Marzo 11 195 236 15 314 814
Abril 15 948 937 14 770 992
Mayo 17 054 492 14 469 191
Junio 23 394 908 14 120 601
Julio 11 000 12 391 809
Agosto 3 121 000 20 267 606
Septiembre 782 476 12 244 890
Octubre 16 768 817 16 419 274
Noviembre 11 301 388 16 815 240
Diciembre 9 187 303 12 888 305
Total 41 171 984.00 193 576 840.27 83 015 367.67 317 764 191.94
Cuadro N° 23. Fuente: Carta N° 00473-2018-C de 02.Ago.2018 elaborado por
Electroperú.
774
Perjuicio económico para Electroperú a junio de 2018, por el Encargo
de Proinversión de Comercializador de los Contratos de Suministro de
Electricidad suscrito con Kallpa Generación S.A. (antes Cerro del
Águila S.A.) derivado de la Licitación "Energía de centrales
Hidroeléctricas", realizado por Proinversión en 2011
(Estimado)
Sin IGV
Año 2016 Año 2017 Año 2018
(Según (Según (Según
Meses "EE.FF. De "EE.FF. De "EE.FF. de Total
Electroperú Electroperú Electroperú
2016") 2017") 2018")
Enero 5 636 797 7 471 527
Febrero 8 807 891 3 665 918
Marzo 4 626 131 6 763 163
Abril 6 590 470 6 517 526
Mayo 7 047 311 6 424 229
Junio 9 667 317 6 272 389
Julio 11 000 5 120 582
Agosto 3 121 000 8 375 044
Septiembre 782 476 5 059 872
Octubre 6 929 263 6 784 824
Noviembre 4 669 995 6 948 446
Diciembre 3 796 406 5 325 746
Total 19 310 140.97 79 990 429.86 37 114 750.91 136 415 321.75
Cuadro N° 25. Fuente: Carta N° 00473-2018-C de 02.Ago.2018 elaborado por
Electroperú.
775
6 0.65 - 551 804 - 426 447 - 978 251
7 0.55 - 713 275 - 568 715 -1 281 990
8 40 0.55 0.60 - 610 931 - 483 233 -1 094 164
9 0.65 - 508 587 - 397 751 - 906 338
(*) CMG 2018, 2019 y 2020; 11.05 US$/MWh, 9.64 US$/MWh y 11.80 US$/MWh,
respectivamente.
Cuadro N° 26.Fuente: Carta N° 00473-2018-C del 2 de agosto de 2018 elaborado
por la Gerencia Comercial de Electroperú.
776
Asimismo, la energía y potencia adquirida por Electroperú S.A. de
las dos centrales hidroeléctricas antes indicadas es a la fecha la
siguiente:
777
Las comunicaciones remitidas por Electroperú S.A. en las que da cuenta
del perjuicio económico que se le está causando con los contratos de
suministro derivados de la licitación pública internacional
1. Expedición de un
Decreto Supremo para
compensar a
Electroperú con un
cargo por capacidad de
generación eléctrica a
incluir en el PCSPT.
2. Expedición de un
Decreto Supremo que
disponga el
otorgamiento por el
MINEM a Electroperú de
un encargo especial,
para en consecuencia,
considere una partida
presupuestal para
780
compensar las pérdidas
citadas.
3. Expedición de un
Decreto Supremo que
permita cubrir en los
contratos de distribución
los “take or pay” de
potencia al 100% y de
energía al 70%, y que
esto sea reconocido por
Osinergmin en el
mecanismo del PNG
establecido en la Ley N°
28832, a efecto de
compensar a las
distribuidoras
designadas y evitar así
que éstas resulten
perjudicadas.
786
Asimismo, en atención a la Carta N° 122-2017-G, Proinversión mediante el
Oficio N° 176-2017/PROINVERSIÓN/DE del 15 de mayo de 2017, dio respuesta
alcanzando el informe técnico N° 5-2017/DPI/SDGP/JPEL del 2 de mayo de
2017, en dicho informe Proinversión reiteró la recomendación hecha con el Oficio
N° 391-2016/PROINVERSIÓN/DE (suscripción de adendas con las
distribuidoras), pero indicó que Fonafe con oficio N° 724-2016/DE-FONAFE,
señaló que la propuesta de Proinversión no es factible de implementar porque la
sobrecontratación planteada estaría en contra de la estructura de la licitación.
Cabe precisar que Electroperú S.A. es una empresa estatal de derecho privado
que tiene como objetivo dedicarse a las actividades propias de la generación,
transmisión por el sistema secundario de su propiedad y comercialización de
energía eléctrica, con el fin de asegurar el abastecimiento oportuno, suficiente,
garantizado y económico de la demanda de energía, de acuerdo a lo dispuesto
en la legislación vigente. Así, la titularidad del 14,29% del capital social de
ELECTROPERU S.A. pertenece al FONAFE y el 85,71% corresponde al Fondo
Consolidado de Reservas Previsionales (FCR), las que son administradas por el
FONAFE.
Así también, resulta relevante mencionar que la empresa Proconsumidores en
la denuncia remitida a esta Comisión indicó lo siguiente en relación al impacto
de estos contratos en los usuarios finales (los ciudadanos)1193:
N° 1338).
787
empresas privadas ganadoras de la buena pro de la Licitación
de Proinversión, precios fijos superiores a los US$ 54.49 MWh.
3.3 Conclusiones
(Registro N° 1711).
788
3.3.1.1 Pedro Emilio Sánchez Gamarra (DNI N° 10005028), en su
condición de exministro de Energía y Minas, responsable de
dicho sector, por emitir disposiciones normativas que
modificaron las condiciones para este proceso de inversión:
Decreto de Urgencia N° 032-2010, Decreto Supremo N° 003-
2011-EM y Resolución Ministerial N° 564-2010-MEM/DM,
trasladaron competencias que originalmente correspondían a
Osinergmin y los distribuidores (entes especializados) a
Minem o encargado por éste a Proinversión, se privilegió sin
un sustento debido a la tecnología de las centrales
hidroeléctricas, se restringió a que solo aquellas licitaciones
que convoque Proinversión serían abastecidas con energía
producida por centrales hidroeléctricas. Así también, se creó
la figura del comercializador o intermediario, con lo cual se
garantizó que toda la energía y potencia adjudicada sea
comprada por el comercializador, independientemente de si
éste pueda posteriormente venderla a las distribuidoras.
789
para la toma de decisiones durante las etapas de evaluación,
desarrollo y rendición de cuentas de un proyecto de inversión
deberá ser de conocimiento ciudadano, bajo el principio de
publicidad. No se apreció sustento de las razones por las
cuales se designó a Electroperú S.A. como comercializador
de la energía en este proceso.
790
proyecto de inversión deberá ser de conocimiento ciudadano,
bajo el principio de publicidad. No se aprecia sustento de las
razones por las cuales se designó a Electroperú S.A. como
comercializador de la energía en este proceso. En este caso,
la acción se habría extinguido en tanto el citado funcionario
falleció.
791
No obstante, conforme a lo dispuesto por el artículo 60 de la
Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control
y de la Contraloría General de la República, la Administración
Pública ya no puede imponer sanción por responsabilidad
administrativa funcional, ya que esta facultad prescribe a los
4 años contados a partir del día en que la infracción se hubiera
cometido.
792
No obstante, conforme a lo dispuesto por el artículo 60 de la
Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control
y de la Contraloría General de la República, la Administración
Pública ya no puede imponer sanción por responsabilidad
administrativa funcional, ya que esta facultad prescribe a los
4 años contados a partir del día en que la infracción se hubiera
cometido.
793
III. CONCLUSIONES
794
4. Se aprobó un precio máximo de adjudicación superior al valor de
mercado, de esta forma se favoreció a los ganadores de la buena pro,
ya que los contratos de suministro tienen un plazo de vigencia de
quince años, contados desde la entrada en operación comercial de
las centrales hidroeléctricas.
795
Electroperú S.A. pérdidas económicas, que a junio de 2018 ascienden
a S/ 317´764,191.94.
796
que la situación a revertir deba ser de tal naturaleza que el tiempo que
demande su aprobación pueda impedir la prevención de daños, que
exista conexión entre la medida adoptada y las circunstancias
extraordinarias existentes, y responda al elemento de transitoriedad.
797
Tal como se aprecia, resulta de especial trascendencia la presencia
de los organismos reguladores en los procesos de inversión, ya que
garantizan el equilibrio entre los derechos de los consumidores, de la
empresa concesionaria y del Estado. En tal sentido, si bien la
normativa actual de procesos de inversión y su reglamento, solicita la
opinión previa favorable del regulador para la estructuración del
proceso de inversión, la elaboración de las bases y proyecto del
contrato, así como la versión final del mismo, en este caso, a través
de la emisión de disposiciones normativas se ha excluido la
participación del regulador en este proceso. Por lo expuesto, se
propone incorporar en la normativa vigente de procesos de inversión,
la prohibición de crear disposiciones normativas que busquen eliminar
o modificar el requerimiento de opinión previa favorable del regulador
durante los procesos de inversión.
798
V. RECOMENDACIONES
799
Capítulo VI
800
MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD RESOLUTIVA DE LOS
SERVICIOS DE SALUD DEL HOSPITAL ANTONIO LORENA
NIVEL III-1-CUSCO
Índice
IV. CONCLUSIONES
V. RECOMENDACIONES
802
MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD RESOLUTIVA DE LOS
SERVICIOS DE SALUD DEL HOSPITAL ANTONIO LORENA NIVEL
III-1-CUSCO
1. Antecedentes
El hospital Antonio Lorena del Cusco fue construido en 1934, con 84 años de
antigüedad, tiene infraestructura antigua e inadecuada para brindar servicios de
salud en condiciones apropiadas.
Cuadro 1
Componentes del PIP con código SNIP N° 70876
COMPONENTES COSTO S/
Construcción de infraestructura 208´474,464.00
Equipamiento 76´709,502.00
Estudios de servicios 200,000.00
Implementación 1´651,930.00
Demoliciones 2´602,260.00
Adecuación 1´342,202.00
Capacitación 366,009.00
Impacto Ambiental 233,300.00
Total 291´579,667.00
Fuente: Formato SNIP 03 del PIP con código 70876
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
1197 Servicios de salud de alta complejidad significa que dan cobertura a toda la población
del servicio de salud para prestaciones de alta complejidad.
1198 Servicios finales son los que hacen cumplir con los objetivos de la entidad de salud, por
ejemplo consulta externa, egreso hospitalario, visita domiciliaria.
1199 Los servicios intermedios son las acciones de apoyo a los servicios finales.
1200 Apoyo al diagnóstico son el grupo de actividades, intervenciones y procedimientos que
coadyuvan a la recuperación del paciente.
1201 Armando Villanueva, congresista. (2017). Oficio N° 0140-2017-2018/AVM-CR, Presidencia
Regional. Oficio N° 248-2011-GR CUSCO/PR, (Reg. 605, Tomo 10, pág. 857)
1202 Ley N° 27293 “Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública”, tiene por finalidad optimizar
el uso de los recursos públicos destinados a la inversión, mediante el establecimiento de
principios, procesos, metodologías y normas técnicas relacionadas con las diversas fases de los
proyectos de inversión.
1203 Ley N° 29230 “Ley que impulsa la inversión pública regional y local con participación del
sector privado”, tiene por objetivo impulsar la ejecución de proyectos de inversión pública de
impacto regional y local, con la participación del sector privado, mediante la suscripción de
convenios con los gobiernos regionales y/o locales.
1204 Armando Villanueva, congresista. (2017). Oficio N° 0140-2017-2018/AVM-CR, Consejo
Regional. Acuerdo de Consejo Regional N° 086-2011-CR/GRC.CUSCO, (Reg. 605, Tomo 11,
pág. 843)
805
El 23 de setiembre de 2011, se suscribe el Convenio N° 140-2011-GR
CUSCO/PR1205 entre la Gobernación Regional de Cusco con la Oficina de las
Naciones Unidas de Servicios para Proyectos (UNOPS) para brindar asistencia
al Gobierno Regional en sus esfuerzos para lograr un desarrollo humano
sostenible1206, de acuerdo con programas y prioridades nacionales de desarrollo.
El 17 de noviembre de 2011, el ex director regional de la Oficina Regional de
Administración se pronuncia por la conveniencia de que el Gobierno Regional
del Cusco encargue a un organismo internacional, como la UNOPS, el proceso
de selección de la empresa contratista que se hará cargo de la ejecución del
proyecto “Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de Salud
del Hospital Antonio Lorena de Nivel III-1 Cusco”.
Por medio del sistema de concurso oferta y a suma alzada, el postor quedó
obligado a elaborar el expediente técnico y la ejecución de la obra por un monto
fijo integral, por un determinado plazo de ejecución y por el monto ofertado, no
pudiendo variar el precio, el cual incluye el íntegro de las prestaciones necesarias
para la ejecución de la obra, conforme a los planos y especificaciones técnicas,
y demás información prevista en el expediente técnico.
Cuadro 3
Montos y Plazos Contractuales
PLAZO
MONTO
FASES DESCRIPCIÓN CONTRACTUAL
CONTRACTUAL (S/)
(DÍAS CALENDARIO)
Fase 1 Elaboración del expediente
6´125,137.58 210 días calendario
técnico
Fase 2 Ejecución de obra 191´455,361.58 540 días calendario
Total 197´580,499.16 750 días calendario
Fuente: Contrato N° 239-2012-GR CUSCO/GGR
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
Cuadro 4
Partes Contratantes del Contrato N° 239-2012-GR CUSCO/GGR
LA ENTIDAD EL CONTRATISTA
Gobierno Regional del Cusco, Consorcio Salud Lorena, constituido por las
representado por el Arq. Roberto empresas:
Zegarra Alfaro, gerente general 1) Constructora OAS Ltda. Sucursal del Perú,
regional, con delegación de representado por Leonardo Fracassi Costa.
funciones del presidente regional 2) Motlima Consultores S.A., representado por su
Arq. Jorge Isaacs Acurio Tito con gerente General María Esther Basurco Núñez.
R.E.R. 1684-2011-GR 3) Dextre+Morimoto Arquitectos SAC, representado
CUSCO/PR por Eduardo Raúl Dextre Morimoto.
Fuente: Contrato N° 239-2012-GR CUSCO/GGR
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
Información económica
1212 Gobierno Regional del Cusco, Gerencia General Regional. Contrato N° 239-2012- GR
CUSCO/GR, (Reg. 1845, pág. 1)
808
Cuadro 5
Resumen del Proyecto Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de
Salud del Hospital Antonio Lorena Nivel III-1 Cusco
Incremento
Monto original Costo obra al
Tipo de costo aprox. en
Año Obra Contratista Contratante del contrato en finalizar su
Contrato millones
millones S/ ejecución S/
S/
Consorcio
Mejoramiento Salud Lorena
Contrato a
de la Constituido por:
Suma
Capacidad 1. Constructora
Alzada
Resolutiva de OAS Ltda.
Gobierno derivado de
los Servicios Sucursal del 301´549,478.60
2012 Regional del licitación 197´580,499.16 103´968,979.44
de Salud del Perú. (*)
Cusco pública
Hospital 2. Motlima
internacional
Antonio Lorena Consultores S.A.
(Vía
Nivel III-1 3.
UNOPS)
Cusco Dextre+Morimoto
Arquitectos SAC.
Fuente: Contrato N° 239-2012-GR CUSCO/GGR (Licitación Pública Internacional PER/12/82063/1745), pagos efectuados
al contratista y resoluciones del Gobierno Regional del Cusco
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
(*) Nota: S/ 301´549,478.60 está compuesto por los pagos efectuados al contratista S/ 180´187,334.46 más el
presupuesto para la ejecución del saldo de obra S/ 121´362,144.14.
Cuadro 6
Pagos en exceso al contratista
CONCEPTO MONTOS EN S/
Monto pagado al contratista (85.47% de 210´822,647.40) 180´187,334.46
Avance real del contratista (42.43% de 210´822,647.40) (89´460,503.26)
Pago en exceso al contratista (diferencia entre lo pagado al contratista y
90´726,831.20
el avance real de obra)
Fuente: Resolución de Gerencia General Regional N° 179-2017-GR CUSCO/GGR
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
1213 Gobierno Regional del Cusco. (2017). Resolución Gerencial General Regional
N° 179-2017-GR/CUSCO. Recuperado de
http://www.transparencia.regioncusco.gob.pe/attach/AntonioLorena/2017/RGGR-179-2017-GR-
CUSCO-GGR-Aprobaci%C3%B3n-actualizacion-y-optimizacion-presupuesto.pdf
809
Cuadro 7
Perjuicio económico al Gobierno Regional del Cusco
CONCEPTO MONTOS EN S/
Presupuesto para culminar la obra 121´362,144.14
Pago en exceso al contratista (diferencia entre lo pagado al contratista y
90´726,831.20
el avance real de obra)
Adenda por actualización de valor al 30 de abril de 2013 13´242,148.24
Costo por demolición de infraestructura nueva 5´895,430.06
Total incremento: perjuicio económico(*) 231´226,553.64
Fuente: Resolución Ejecutiva Regional N° 738-2013-GR CUSCO/PR, Carpeta de Control N° 007-2015-CG/ORCU-EE,
del 30 de enero de 2015 y Resolución de Gerencia General Regional N° 179-2017-GR CUSCO/GGR
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
(*) Nota: A esta cifra hay que agregarle los intereses de ley.
Cuadro 8
Comité Especial Ad Hoc del Concurso Público N° 005-2012-GR CUSCO
MIEMBROS TITULARES
Ing. Mario Edgard Director de la Oficina de Supervisión, Liquidación
Presidente
Cárdenas Huamán y Transferencia a Infraestructura
Ing. Willington Negrón Profesional jefe de Proyecto – Gerencia Regional
Miembro
Peralta de Infraestructura
Abg. Max Alberto Pozo Profesional de la Oficina de Abastecimiento y
Miembro
Ugarte Servicios Auxiliares
Fuente: Resolución de Gerencia General Regional N° 057-2012-GR CUSCO/GGR
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
Información económica
así como todas las modificaciones y/o correcciones derivadas de la absolución de observaciones
y/o del Pronunciamiento del CONSUCODE.
1218 Gobierno Regional del Cusco, Miembros del Comité Especial y postores. Acta
de otorgamiento de la buena pro del 10 de setiembre de 2012, (Reg. 558, Tomo 1 de supervisión,
pág. 10285)
1219 Gobierno Regional del Cusco, Gerente general regional. Contrato N° 352-2012-
GR CUSCO/GGR, (Reg. 558, Tomo 1 de supervisión, pág. 10496)
1220 La Garantía de Fiel Cumplimiento es la garantía que ofrece el contratista
adjudicado para garantizar el cumplimiento, en tiempo y calidad, de las condiciones estipuladas
en el contrato.
1221 Gobierno Regional del Cusco, BBV Continental. Carta Fianza N° 0011-0949-
9800011067-50, (Reg. 558, Tomo 1 de supervisión, pág. 10373)
811
Adendas al Contrato N° 239-2012-GR CUSCO/GGR1222
Cuadro 9
Monto Original del Contrato y su Actualización al 30 de abril de 2013
CONCEPTO MONTO EN S/
Monto original estipulado en el Contrato N° 239-2012-GR
197´580,499.16
CUSCO/GGR
Ampliación de metas aprobado por Resolución Ejecutiva Regional N°
210´822,647.40
738-2013-GR CUSCO/PR del 30.ABR.2013 (monto actualizado)
Fuente: Contrato N° 239-2012-GR CUSCO/GGR y Resolución Ejecutiva Regional N° 738-2013-GR CUSCO/PR
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
1222 Gobierno Regional del Cusco, Gerencia General Regional. Contrato N° 239-
2012- GR CUSCO/GR, (Reg. 1845, pág. 1)
1223 Gobierno Regional del Cusco, Gerencia General Regional. Contrato N° 239-
2012- GR CUSCO/GR, (Reg. 1845, pág. 1)
1224 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 15)
1225 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 17)
1226 Contraloría General de la República, Contralor General de la República. Oficio
N° 01444-2017-CG/DC, (Reg. 552, CD, Carpeta 08-2017-36125, anexo 31: Resolución Ejecutiva
Regional N° 638-2013-GR CUSCO/PR. pág. 5)
1227 Contraloría General de la República, Contralor General de la República. Oficio
N° 01444-2017-CG/DC, (Reg. 552, CD, Carpeta 08-2017-36125, anexo 40: Resolución Ejecutiva
Regional N° 738-2013-GR CUSCO/PR. pág. 41)
812
c) Adenda del 30 de mayo de 20141228
1228 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 20)
1229 Gobierno Regional del Cusco, Gerencia General Regional. Contrato N° 239-
2012- GR CUSCO/GR, (Reg. 1845, pág. 1)
1230 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 22)
813
Cuadro 10
Montos de las Adendas N° 1, 2 Y 3
MONTO (S/)
DOCUMENTO Y FECHA MOTIVO EXPEDIENTE
OBRA TOTAL
TÉCNICO
Contrato N°
239-2012-GR 24/07/2012 S/ 6´125,137.58 S/ 191´455,361.58 S/ 197´580,499.16
CUSCO/GGR
ADENDAS
Modificación de la razón social de la empresa Constructora OAS LTDA.
Sucursal del Perú por la de " Constructora OAS S.A. Sucursal Perú”
ADENDA 1 21/10/2013 Suscribió: arquitecto Roberto Zegarra Alfaro - gerente general regional
Monto Adicional S/ 0.00 S/ 0.00 S/ 0.00
Arbitrajes
1231 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 15)
1232 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, págs. 17-25)
814
Cuadro 11
Arbitrajes entre el Gobierno Regional del Cusco y el Consorcio Salud Lorena
Fecha de Fecha de
Proceso Estado actual del
inicio de instalación Tribunal arbitral Demandante Demandado Pretensiones del demandante
Arbitral proceso
arbitraje de arbitraje
1. Pago de S/ 2´941,971.56 al consorcio e
El Gobierno Regional
Presidente: Raúl Leonid Salazar Rivera intereses por concepto de mayores gastos
del Cusco, presentó
Árbitro de parte del consorcio: generales derivados de la ampliación de
Gobierno observaciones al
Ampliación de Elvira Martínez Coco Consorcio plazo N° 5 por 57 días calendarios.
9.JUL.2014 14.NOV.2014 Regional del informe pericial
Plazo N° 5 Árbitro de parte del Gobierno Regional Salud Lorena 2. Costos y costas procesales
Cusco presentado por el
del Cusco: Jimmy Roddy Pisfil 3. Que se declare que la entidad no puede
Consorcio Salud
Chafloque modificar unilateralmente o anular el
Lorena
expediente técnico
1. Que se declare que la entidad no puede
modificar unilateralmente o declarar
unilateralmente o declarar la nulidad del
expediente técnico de equipamiento.
Presidente: Raúl Leonid Salazar Rivera
2. Que se declare que la obligación asumida
Árbitro de parte del Consorcio:
Gobierno por el Consorcio respecto al componente Presentación de
Elvira Martínez Coco Consorcio
Equipamiento 14.NOV.2014 3.DIC.2014 Regional del equipamiento está contenida en el volumen prueba nueva por
Árbitro de parte del Gobierno Regional Salud Lorena
Cusco N° 8 del expediente técnico por la Entidad parte del consorcio
del Cusco: Jimmy Roddy Pisfil
3. Que el Consorcio no está obligado a
Chafloque
proveer a la entidad los equipos que están
contenidos en el anexo N° 3 de los términos
de referencia de las bases y en el Asiento N°
722 del Cuaderno de Obra
1. Que se otorgue al Consorcio 138 días
Presidente: Raúl Leonid Salazar Rivera
calendario por causal prevista, número al
Árbitro de parte del consorcio: Acumulación de
Gobierno que se refiere su solicitud de ampliación N°
Ampliación de Elvira Martínez Coco Consorcio pretensiones por
15.DIC.2014 23.ENE.2015 Regional del 7.
Plazo N° 7 Árbitro de parte del Gobierno Regional Salud Lorena parte del Gobierno
Cusco 2. Que se ordene a la entidad el pago de S/.
del Cusco: Jimmy Roddy Pisfil Regional del Cusco
7´186,717.89
Chafloque
3. Costos y costas procesales
Se ha logrado la
Presidente: Raúl Leonid Salazar Rivera variación de la
Árbitro de parte del consorcio: medida cautelar a
Gobierno Medida cautelar de no innovar, abstención
Medida Elvira Martínez Coco Consorcio favor del Gobierno
3.MAR2015 5.MAR.20158 Regional del de ejecución de cartas fianzas y de
Cautelar Árbitro de parte del Gobierno Regional Salud Lorena Regional del Cusco
Cusco resolución de contrato.
del Cusco: Jimmy Roddy Pisfil y, en consecuencia,
Chafloque se logró ejecutar las
Cartas Fianzas
Resolución Presidente: Raúl Leonid Salazar Rivera Gobierno 1. Que se declare la invalidez y deje sin
Consorcio Contestación a la
total del 6.MAR.2015 31.MAR.2015 Árbitro de parte del consorcio: Regional del efecto la resolución del contrato que invocó
Salud Lorena demanda, por parte
contrato Elvira Martínez Coco Cusco el Gobierno Regional del Cusco.
815
Árbitro de parte del Gobierno Regional 2. Se ordene al Gobierno Regional del del Gobierno
del Cusco: Jimmy Roddy Pisfil Cusco no ejecutar y devolver las garantías Regional del Cusco
Chafloque que el Consorcio Salud Lorena mantiene
vigentes a su favor
3. Se ordene al Gobierno Regional del
Cusco el pago de indemnización de daños y
perjuicios que nos ha causado, cuya cuantía
se determina en el informe pericial.
Presidente: Raúl Leonid Salazar Rivera El Gobierno Regional
Nulidades de
Árbitro de Parte del consorcio: del Cusco, ha
las Gobierno Consorcio
Elvira Martínez Coco Solicita la nulidad de las ampliaciones N° 1 solicitado
ampliaciones 9.JUL.2014 4.DIC.2015 Regional del Salud
Árbitro de parte del Gobierno Regional al N° 10 modificación y
de plazo del N° Cusco Lorena
del Cusco: Jimmy Roddy Pisfil aclaración de
1 al 10
Chafloque pretensiones
Presidente: Juan Huamaní Chávez 1. Se declare que la fecha base para la El Gobierno Regional
Árbitro de Parte del consorcio: actualización de precios al contratista (a del Cusco, ha
Gobierno
Reajuste de Elvira Martínez Coco Consorcio través de fórmulas polinómicas) es el mes solicitado
8.SET.2014 15.DIC.2014 Regional del
valorizaciones Árbitro de parte del Gobierno Regional Salud Lorena de junio del 2012. suspensión del
Cusco
del Cusco: Jimmy Roddy Pisfil 2. Se ordene pagar por reajuste la suma de presente proceso
Chafloque S/ 986,330.05 más intereses arbitral
1. Se declare que el atraso en la ejecución
de la obra en los meses de febrero y marzo
de 2015 es imputable a la entidad al tener
como origen el incumplimiento de esta del
pago de las valorizaciones del contratista,
desde el mes de setiembre de 2014.
2. Se otorgue al consorcio 48 días
calendario de ampliación de plazo, por la
Suspensión del
causal prevista en el numeral 1 del artículo
proceso arbitral
Presidente: Fernando Cantuarias 200 del RLCE.
decretado por el
Salaverry 3. Se otorgue al consorcio 10 días
Ampliaciones Gobierno Tribunal Arbitral,
Árbitro de parte del consorcio: Consorcio calendario de ampliación de plazo, por la
de Plazo N° 11 y 13.ABR.2015 30.NOV.2015 Regional del hasta que se
Elvira Martínez Coco Salud Lorena causal prevista en el numeral 1 del artículo
12 Cusco resuelva el proceso
Árbitro de parte del Gobierno Regional 200 del RLCE.
arbitral de
del Cusco: Mario Castillo Freyre 4. Se ordene a la entidad el pago al
Expediente 1625-
Consorcio de: i) los pagos generales
2014
incurridos y ii) los costos directos incurridos,
más IGV e intereses, dado que ambos
conceptos corresponden ser resarcidos
atendiendo a los equipos y operarios que se
mantuvieron en el ritmo lento a
consecuencia del incumplimiento de la
entidad de su obligación contractual de
pagar las valorizaciones del Consorcio
816
1. Que el Tribunal Arbitral ordene se dejen
sin efecto los actos realizados por el
Consorcio Salud Lorena dirigidos a ejecutar
su ilegal Resolución de Contrato N° 239-
2012-GR CUSCO/GGR.
2. Primera pretensión principal.- Que el
Presidente: Fernando Cantuarias Tribunal Arbitral ordene al contratista
Salaverry reconocer el pago de mayor ejecutado por la El Gobierno Regional
Resolución Gobierno Consorcio
Árbitro de parte del consorcio: entidad al contratista por un monto de S/ del Cusco presentó
Parcial del Regional del Salud
Sergio Tafur Sánchez 17´863,675.29, monto a deducir por partidas recusación del
contrato Cusco Lorena
Árbitro de parte del Gobierno Regional que no cumplieron con las formalidades Tribunal Arbitral
del Cusco: Mario Castillo Freyre técnicas y/o administrativas, así como la
compensación de los daños económicos
que significaran a la entidad dar solución
para su correcta ejecución a dichas partidas.
3. Que el Tribunal Arbitral ordene al
contratista al pago de costas y costos del
presente proceso arbitral.
Fuente: Declaración de actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación1233
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
Se debe precisar que los procedimientos del Gobierno Regional del Cusco están en curso.
1233 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de
noviembre de 2017, ante Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 142)
817
FICHA TÉCNICA DE OBRA
Sector: SALUD
Entidad: GOBIERNO REGIONAL DE CUSCO
Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de Salud del Hospital Antonio Lorena
Obra:
Nivel III-1-Cusco
Fuente de Financiamiento: Recursos Determinados: Canon y Sobrecanon
Proceso de Selección: Licitación Pública Internacional PER/12/82063/1745
Sistema de Contratación:* Sistema a suma alzada
Modalidad de Ejecución Contractual: ** Concurso Oferta
Valor Referencial Monto (S/.): 197´580,479.16 Fecha:
Monto (S/.): 197´580,499.16 Fecha: 24/07/2012
Contrato de Obra N° 239-2012-
GR CUSCO/CGR Plazo (d.): 750 dias
Contratista: Consorcio Salud Lorena
Elaboración del expediente técnico a nivel de ejecución de obra, y construcción de obra: Mejoramiento de la capacidad
Objetivo del Contrato: resolutiva de los servicios de salud del hospital Antonio Lorena nivel III-1-Cusco”
Entidad contratante: Consorcio Salud Lorena
Empresa supervisora: CESEL S.A.
Inicio del plazo de ejecución
Fecha: 30/04/2014
de obra
Adelantos Directo N° 01 Monto (S/.): 38´291,072.32 Fecha: 29/04/2013
Adelantos para compra de
Monto (S/.) Fecha Material
materiales (S/.)
N° 01 16´075,489.02 3/10/2013
N° 02 13´956,304.76 31/10/2013
N° 03-A 8´177,000.00 5/02/2014
N° 03-B 12´241,494.66 5/03/2014
N° 04 4´954,760.28 3/04/2014
N° 05 591,780.29 3/04/2014
Valorizaciones de obra (*) Contractual o Adicional Mes Año Monto (S/.) % de Avance
Presupuestos Adicionales de
Concepto Aprobación Monto (S/.)
Obra
Resolución Ejecutiva Regional
Ampliación de metas debido a la modificación del
N° 01 N° 638-2013-GR CUSCO/PR de 13´242,148.24
Programa Medico Arquitectónico-PMA. (S/. 13'242,148.24)
15 de abril de 2013
Presupuestos Deductivos No se aprobaron deductivos
Nuevo Término
Ampliaciones de Plazo Aprobación N° de días M. G. G. (S/.)
Contractual
818
N° 06 - - -
Improcedente. RER N° 1937-2014-GR CUSCO/PR de
N° 07 21/11/2014. Demora en la aprobacion del expediente tecnico - -
de modificaciones del sistema de emergencia
Improdecente. RER N° 2104-2014-GR CUSCO/PR de
N° 08 15/12/2014. Por demora en la aprobacion del expediente - -
tecnico del grupo electrogeno.
819
II. HECHOS RELEVANTES Y DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES
Debe destacarse que el gobernador regional que ganó las elecciones en Cusco en
2010 fue el señor Jorge Acurio Tito, quien fue el único candidato del Partido
Nacionalista Peruano que triunfó en dichos comicios a nivel de regiones. Al año
siguiente, en 2011, Ollanta Humala triunfaría en la elección presidencial.
Cuadro 15
Línea de tiempo en la asunción del mando de Jorge Acurio y Ollanta Humala
Cuadro 16
Solicitud del 2.5% del valor del proyecto, a cambio de buena pro a OAS
Fuente: Solicitud de prisión preventiva del 10 de julio de 2017 del fiscal provincial de la Segunda Fiscalía Supraprovincial
Corporativa Especializada de Delitos de Lavado de Activos y Pérdida a Ollanta Humala y Nadine Heredia
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
En ese sentido, IDL Reporteros indica que “uno fue Adarico Negromonte, hermano
del exministro brasileño Mario Negromonte; otro, Rafael Angulo López, un
sexagenario español-brasileño, veterano en esa actividad; y Leonardo Meirelles, un
abogado y empresario. Hubo otros, pero estos tres son quienes tienen relevancia
en esta historia”.
“Yo personalmente llevé dinero a Lima en una oportunidad… Los de OAS requerían
que se hagan pagos en el Perú y se llevó el dinero en cash.
“Sí, sí” dice Meirelles […] “se entregaba el dinero en un hotel o en la sede de la
compañía… quienes llevaban más eran Rafael Angulo y Adarico [Negromonte]. Son
las dos personas que trabajaban en la oficina de Alberto [Youssef]. En algunas
oportunidades yo vi cómo se preparaban para viajar”.”
– ¿Cómo se preparaban?
“Yo viajé una vez llevando 200 mil dólares a Lima. Fui en un avión particular… llegué
y entregué en el mismo aeropuerto. Fue muy rápido […] Yo llevé el dinero en una
maleta y le entregué el dinero a un enviado”.
1237 IDL – Caso Lava Jato OAS Testigo de Cargo. En: IDL Reporteros. Lima: 16 de julio
de 2015. Disponible en:
https://idl-reporteros.pe/testigo-de-cargo-2/
1238 IDL – Caso Lava Jato OAS Testigo de Cargo. En: IDL Reporteros. Lima: 16 de julio
de 2015. Disponible en:
https://idl-reporteros.pe/testigo-de-cargo-2/
822
En su delación premiada, Rafael Angulo López refirió que entregó el dinero a
Alexandre Mendonça, gerente de contratos de la constructora OAS, en Lima. Le
preguntamos a Meirelles si supo sobre eso cuando ocurrió.
“Lo de Rafael es verdad” responde Meirelles” […] Yo presencié que llevaron en total
[en varios viajes] un aproximado de un millón 500 mil dólares entre finales de 2012 y
2014”.
(…)
Según el portal de proveedores del Estado del MEF, entre el 2012 y lo que va de este
año, la filial de OAS en el Perú se adjudicó contratos por 548 millones 468 mil 247
soles. Sus contratos principales fueron con el ministerio de Transportes y
Comunicaciones y con el gobierno regional de Cusco.
(…)”
“La confesión de un nuevo personaje: Carlos de Souza Rocha, vinculado, igual que
los anteriormente mencionados, a Alberto Youssef en el tráfico de divisas, añade una
dimensión adicional al mapa de las coimas de OAS en el Perú.
Rocha reveló haber viajado cuatro o cinco veces a Lima en 2013 y 2014, a pedido de
Youssef, para entregar, en cada viaje, 300 mil dólares a la filial de OAS en Perú.
Según dijo, él cobró 3,5% de comisión por su servicio.
En una ocasión, indicó Rocha, hizo la entrega del dinero en la oficina de OAS. En
otras oportunidades, lo hizo en el hotel Meliá, donde se hospedaba en Lima. En
algunos casos, precisó que hizo entrega a peruanos.
Entre los cuatro, un cálculo muy conservador indica que por lo menos tres millones
de dólares en billetes fueron contrabandeados al Perú.
Rocha dijo que aparte de los doleiros, Youssef utilizó a un abogado de la propia OAS,
Alexandre Portela Barbosa, para transportar dinero a esa empresa fuera de Brasil.
Entre 2012 y 2014, OAS tuvo a su cargo la construcción del Centro de Convenciones
de Lima y el Hospital Antonio Lorena, en el Cusco; el proyecto Vía Parque Rímac, y
la construcción y mejoramiento de la carretera Quilca-Matarani, en Arequipa.
(…)”
Por otra parte, tampoco está descartado el pago de parte de las coimas a través de
contratos ficticios, como es el caso de Rocío Calderón, amiga de Nadine Heredia,
quien ya había recibido aportes que se destinaron a la ex primera dama en 2005,
cuyo caso a continuación se analizará como una muestra de esta modalidad de
pagos de coimas que habría efectuado OAS. En 2005, ya Nadine Heredia se había
1239 IDL –Lava Jato Como OAS contrabandeó dólares la Perú. En: IDL Reporteros.
Lima: 29 de enero de 2016. Disponible en: https://idl-reporteros.pe/como-oas-contrabandeo-
dolares-al-peru/
823
servido de Rocío Calderón para el ingreso de dinero de fuente extranjera
(Venezuela) para fines personales.
Cuadro 17
Procesos de Selección en los que participó OAS, según página web de OSCE
Como se aprecia, esta sería la segunda vez que Nadine Heredia se sirvió de Rocío
Calderón para el ingreso de dinero de fuente extranjera (OAS de Brasil). Como la
primera vez que llegó dinero de Venezuela para la ex primera dama, en esta
oportunidad fue más sofisticado, usando un manto legal, crearon un contrato ficticio
y pagaron impuestos a la SUNAT por supuestos servicios que no se prestaron. Es
una coima con recibos de honorarios profesionales.
Más bien, los pagos de US$ 9 mil dólares mensuales netos coinciden con lo
registrado como ingresos en las agendas de la señora Nadine Heredia durante todo
el ejercicio 2010, más precisamente en el block pequeño denominado Michelle
Belau, pues en los mismos figura dicho monto de US$ 9 mil a nombre de “Rocío”,
que no sería otra que Rocío Calderón Vinatea.
825
Agenda de Nadine Heredia 10.SET.2010
Cuadro 18
Relación de Nadine Heredia con Rocío Calderón (1 de 2)
Cuadro 19
Relación de Nadine Heredia con Rocío Calderón (2 de 2)
Fuente: Declaración de Rocío Calderón ante la Comisión Investigadora Multipartidaria del 15 de mayo de 2017 y agendas
de Nadine Heredia.
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
827
Igualmente, de la revisión del Informe Final de la Comisión de Fiscalización y
Contraloría, Moción de Orden del Día N° 13834 “Investigación sobre la posible
comisión de ilícitos en los que podría haber incurrido la señora Nadine Heredia
Alarcón u otras personas vinculadas, derivados del contenido de las agendas
mencionadas en los considerandos de la moción” 1244, en el punto “8.1.4 Rocío del
Carmen Calderón Vinatea, a) Indicios razonables de la comisión de ilícitos –
Ingresos declarados ante la Administración Tributaria – SUNAT, período 2006-
2015”, se observa que concluyen con información entregada por la SUNAT referida
a que la señora Calderón Vinatea no habría realizado el pago del impuesto de los
años del 2009 al 2014, no existiendo ninguna acción adoptada por la SUNAT para
el cobro del impuesto.
Cuadro 20
Reporte bancario de cuentas en dólares de años 2009 al 2011 de Rocío Calderón
DÓLARES
BANCO N° CUENTA
2009 2010 2011
BBVA 0011-0320-92-0200009371 0.00 0.00 0.00
BBVA 0011-0360-57-0200003931 0.00 18,900.00 1,500.00
BBVA 0011-0320-97-0200009401 0.00 0.00 0.00
BCP 191-31643917-1-51 0.00 0.00 0.00
BCP 191-13783829-1-58 0.00 0.00 0.00
BCP 191-15393154-0-39 5,429.00 0.00 0.00
TOTAL ANUAL EN DÓLARES 5,429.00 18,900.00 1,500.00
Fuente: Informe Final de la Comisión de Fiscalización y Contraloría, Moción de Orden del Día N° 13834 y Reporte Bancario
del BBVA de la cuenta N° 0011 0360 57 0200203931 del acervo de esta Comisión.
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
Cuadro 21
Rocío Calderón ingresó como asesora legal de la Secretaría General del Despacho Presidencial
en agosto 2011
Cuadro 22
Rocío Calderón ingresó como directivo de OSCE en octubre 2011
Continuando con las agendas de la señora Nadine Heredia, hay que precisar que
la esposa del expresidente Ollanta Humala tuvo reiteradas reuniones con Valfredo
de Assis, representante de OAS en el Perú y con otros representantes de esta
empresa, tal como se puede apreciar en la siguiente muestra selectiva cronológica
del 2010:
1248 Congreso de la República, Agendas de Nadine Heredia, (Reg. 375, páginas: 365,
400, 131 y 151)
831
Agenda de Nadine Heredia 30.MAR.2010
832
Al respecto, hay que recordar que la señora Nadine Heredia negó en un principio
la autoría de las agendas y, presionada por las pruebas, tuvo que admitir que sí
eran sus agendas. También es importante el punto XI del Informe
Grafodocumentoscópico N° 524-886/2016, donde se prueba que es la autora de las
agendas y además que: “(…) la investigada ha evidenciado su voluntad de
distorsión gráfica, utilizando un diseño caligráfico que no corresponde a ninguno de
sus patrones de variaciones identificados (…) pretendiendo inducir en error a los
peritos grafotécnicos distorsionando sus grafías (…)”1249.
Asimismo, la misma Fiscalía sostiene que la señora Heredia Alarcón con dicho
dinero generado ilícitamente adquirió su casa en la calle Castrat N° 177-183 –
urbanización Chama – Santiado de Surco, valorizada en US $ 160 mil, según
Partida N° 44567512 y comprada con préstamo hipotecario; así como el vehículo
camioneta rural Grand Cherokee Laredo, con placa de rodaje N° RIH-176. Al
inmueble se le canceló con hipoteca de julio de 2016.
En cuanto a Jorge Acurio Tito, hay que mencionar que el 7 de agosto de 2012,
Jorge Acurio, presentó su Declaración Jurada de Ingresos, Bienes y Rentas
periódica ante la Contraloría, la cual presenta inconsistencias, pues según el cotejo
con lo publicado en los registros públicos del Cusco, el 3 de agosto de 2012, se
tiene que hay una inscripción registral por la compra de un nuevo inmueble en el
Cuadro 24
Porcentaje de participación del Consorcio Salud Lorena
Sobre el particular, hay que referir que la información de los actos preparatorios
está incompleta, al no encontrarse los siguientes documentos:
a) Determinación de necesidades1255.
b) Presupuesto institucional1256.
c) Plan anual de contrataciones1257.
d) Determinación de características técnicas1258.
e) Aprobación del expediente de contratación1259.
f) Designación del comité especial1260.
g) Elaboración de bases administrativas integradas1261.
h) Aprobación de las bases1262.
i) Presentación de propuestas y evaluación de las mismas1263.
El ingeniero Jorge Acurio Tito, presidente regional del Gobierno Regional del Cusco
mediante Resolución Ejecutiva Regional N° 638-2013-GR CUSCO/PR, del 15 de
abril de 20131266, aprobó el expediente técnico con un presupuesto de ejecución de
obra por un monto de S/ 191´455,361.58.
Esta situación fue ratificada por el señor Edwin Licona Licona, gobernador regional
del Cusco, en su declaración del 13 de noviembre de 2017 ante esta Comisión
Investigadora Multipartidaria, admitiendo que el expediente técnico del Hospital
Antonio Lorena no existe, que no cuenta con los términos de referencia y otros
documentos, además de no haber recibido correctamente la entrega de cargo y
transferencia de gestión administrativa de su Gobierno Regional, lo cual lo hace
responsable por omisión a sus deberes de función.
1264 Elección del ganador del proceso de selección y la firma del contrato por la entidad
con el ganador de la buena pro.
1265 Es el documento firmado por los miembros del Comité Especial, indicando los
motivos porqué se seleccionó al ganador.
1266 Contraloría General de la República, Contralor General de la República. Oficio N°
01444-2017-CG/DC, (Reg. 552, CD, Carpeta 08-2017-36125, anexo 31: Resolución Ejecutiva
Regional N° 638-2013-GR CUSCO/PR)
1267 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 97)
1268 Contraloría General de la República, Contralor General de la República. Oficio N°
00146-2017-CG/DC, (Reg. 37, tomo 19)
1269 Contraloría General de la República, Contralor General de la República. Oficio N°
01444-2017-CG/DC, (Reg. 552, CD, Carpeta 08-2017-36125, anexo 32: Oficio N° 157-2014-
CG/ORCU-CGRC. pág. 8)
1270 Contraloría General de la República, Contralor General de la República. Oficio N°
01444-2017-CG/DC, (Reg. 552, CD, Carpeta 08-2017-36125, anexo 32: Carta N° 601-2014-CSL.
pág. 9)
836
"(...) no se cuenta con un Expediente Técnico por dicho monto, ya que el único expediente
técnico (...) sobre el cual este Contratista realizó el proyecto fue aquel que contemplaba la
ampliación de metas, elaboración que se realizó acorde con lo indicado por la Entidad a través
de sus gerencias competentes correspondientes, cuya aprobación final del monto ha sido
hecha por la Resolución Ejecutiva Regional n.° 738-2013-GR CUSCO/PR".
Jorge Acurio Tito, expresidente del Gobierno Regional del Cusco, suscribió la
Resolución Ejecutiva Regional N° 508-2013-GR CUSCO/PR1276, autorizando la
demolición de la infraestructura de reciente construcción de los pabellones de los
servicios de materno infantil y hemodiálisis del hospital, acto administrativo que fue
formalizado con adenda del 12 de mayo de 20141277. Este hecho ocasionó un
perjuicio económico de S/ 5´895,430.06 por demolición de infraestructuras casi
nueva valorizada en S/ 5´490,062.18 y gastos en su demolición de S/ 405,367.88
Los funcionarios comprometidos serían los presidentes regionales del 2011 al 2014,
sus gerentes generales regionales y otros funcionarios. Igualmente, habría
presunta responsabilidad de la empresa supervisora CESEL porque permitió todas
las irregularidades de la obra investigada.
Al respecto, hay que tener en cuenta que la normativa aplicable establece que un
Proyecto de Inversión Pública puede tener modificaciones no sustanciales que
conlleven al incremento del monto de inversión con el que fue declarado viable,
más no determina la modificación del monto contractual, puesto que el sistema de
contratación fue a suma alzada, en el que la propuesta fue presentada por el postor
fue por un monto fijo integral, por un determinado plazo de ejecución y por el monto
(…) Jorge Isaacs Acurio Tito, presidente regional, mediante Resolución Ejecutiva
Regional n.° 638-2013-GR CUSCO/PR de 15 de abril de 2013, aprobó el
expediente técnico de la Obra en los términos siguientes:
840
(…) el ingeniero Javier Félix Huisa López, director de la Oficina de Supervisión,
Liquidación y Transferencia de Proyectos de Inversión, con el Informe n.°
564-2014-GR-CUSCO/GGR-OSLTPI de 29 de abril de 2014 recomendó al
ingeniero Juan Carlos Paredes Concha, gerente general regional,
formalizar la Resolución Ejecutiva Regional n.° 738-2013-GR CUSCO/PR
con la suscripción de la adenda respectiva.
841
Costo de demolición de la infraestructura de los pabellones 405,367.88
Materno Infantil y Nefrología
Total 5´895,430.06
Fuente: Expedientes de Liquidación técnico financiero de las obras: “Implementación del servicio de
hemodiálisis en el hospital Antonio Lorena” y “Mejoramiento integral del servicio materno del hospital Antonio
Lorena – DISA Cusco”, expediente de pre liquidación técnico financiero de la obra: “Mejoramiento de la
capacidad resolutiva de los servicios de salud del hospital Antonio Lorena nivel III-1 Cusco (Demolición)”
Cuadro 25
Ampliación de Metas incrementó monto del contrato, a pesar de ser a suma alzada
Al respecto, hay que tener en cuenta que la normativa aplicable establece que un
Proyecto de Inversión Pública puede tener modificaciones no sustanciales que
conlleven al incremento del monto de inversión con el que fue declarado viable,
más no determina la modificación del monto contractual, puesto que el sistema de
contratación fue a suma alzada, en el que la propuesta fue presentada por el postor
por un monto fijo integral, por un determinado plazo de ejecución y por el monto
ofertado, no pudiendo variar el precio, el cual incluye el íntegro de las prestaciones
necesarias para la ejecución de la obra –conforme a los planos y especificaciones
técnicas, y demás información prevista en el expediente técnico– por el monto o
precio ofertado en su propuesta económica, de conformidad con el numeral 2.1.2
de la Opinión N° 008-2012/DNT del 23 de enero de 2012 de la Dirección Técnica
Normativa de OSCE.
842
de la emisión de la resolución antes mencionada, fecha en la cual surtió eficacia
jurídica la mencionada ampliación de metas.
1281 Gobierno Regional del Cusco, Gerencia General Regional. Contrato N° 239-2012-
GR CUSCO/GR, (Reg. 1845, pág. 1)
1282 Contraloría General de la República, Contralor General de la República. Oficio N°
00146-2017-CG/DC, (Reg. 37, tomo 19)
1283 Contraloría General de la República, Contralor General de la República. Oficio N°
01444-2017-CG/DC, (Reg. 552)
1284 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 22)
1285 Gobierno Regional del Cusco, Gerencia General Regional. Contrato N° 239-2012-
GR CUSCO/GR, (Reg. 1845, pág. 1)
843
Con esta adenda se permitió al Consorcio Salud Lorena incrementar el porcentaje
de Avance Físico en las valorizaciones mensuales, se otorgaron pagos parciales y
se incrementaron ficticiamente el avance de obra global.
1286 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 22)
1287 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 22)
1288 Gobierno Regional del Cusco, Gerencia General Regional. Contrato N° 239-2012-
GR CUSCO/GR, (Reg. 1845, pág. 1)
1289 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 22)
1290 Gobierno Regional del Cusco, Gerencia General Regional. Contrato N° 239-2012-
GR CUSCO/GR, (Reg. 185, pág. 1)
844
El hecho descrito ocasionó que se permita al Consorcio Salud Lorena incrementar
el porcentaje de avance físico en las valorizaciones, debido a la conducta
consciente de los funcionarios intervinientes del Gobierno Regional del Cusco, de
firmar irregularmente el Procedimiento de Trato Directo N° 11291 y la adenda del 30
de mayo de 20141292.
Al respecto, la normativa aplicable establece que una obra pública puede tener
modificaciones no sustanciales que conlleven al incremento del monto de inversión
con el que fue declarado viable, más no determina la modificación del monto
contractual, el cual incluye el íntegro de las prestaciones necesarias para la
ejecución de la obra – conforme a los planos y especificaciones técnicas, y demás
información prevista en el expediente técnico – por el precio ofertado en su
propuesta económica, de conformidad con el numeral 2.1.2 de la Opinión N° 008-
2012/DNT del 23 de enero de 2012 de la Dirección Técnica Normativa de OSCE.
1291 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 22)
1292 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 20)
845
Fuente: Procedimiento de Trato Directo N° 1 y adenda del 12 de mayo de 2014
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
846
Cuadro 27
Procedimiento de Trato Directo N° 1 firmado por no autorizados
Cuadro 28
Criterios de valorización de equipos creados para incrementar el porcentaje de avance
físico de las valorizaciones de los equipos importados identificados
(ascensores, montacargas, montacamillas, grupo electrógeno y tablero de sincronización)
1293 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 22)
847
instalados y funcionando; sin embargo, según el Procedimiento de Trato Directo1294
aplicado, se hacen valorizaciones parciales, con los nuevos criterios mencionados
y se habilitan pagos parciales, aumentando ficticiamente el avance de obra global.
Cuadro 29
Criterios arbitrarios aplicados las valorizaciones de equipos importados, según informe de
Supervisora CESEL a mayo 2015
SEGÚN VALORIZACIÓN DE
SEGÚN CONTRATO
SUPERVISOR A MAYO 2015
%
PARTIDAS UNIDAD METRADO P.U. S/ PARCIAL S/ METRADO MONTO
AVANCE
EQUIPOS
1´009,110.70 432,5303.40
ELÉCTRICOS
Tablero de
pza 1.00 47,139.96 47,139.96 0.40 18,855.98 40.00%
Sincronización
Suministro e
instalación de grupo
pza 1.00 961,970.74 961,970.74 0.43 413,647.42 43%
electrógeno N° 1
(principal)
ASCENSORES Y
1´327,028.74 264,766.15
MONTACARGAS
Ascensor (según
und 2.00 107.264.85 214,529.70 0.75 80,448.64 37.50%
diseño)
Montacarga (según und
3.00 126,109.40 378,328.20 0.37 46,660.48 12.33%
diseño)
Montacamilla (según und 183,542.71 734,170.84 0.75 137,657.03 18.75%
4.00
diseño)
1294 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 22)
1295 Supervisora CESEL, Director gerente general. Carta N° GG-2000-02-18, (Reg.
1199, CD, 1. Informes y anexos, 1.2 Inf. de obra, 1.2.3 Informe Final-Liquidación)
1296 Supervisora CESEL, Director gerente general. Carta N° GG-2000-02-18, (Reg.
1199, CD, 1. Informes y anexos, 1.2 Inf. de obra, 1.2.3 Informe Final-Liquidación, págs. 348 y ss)
1297 Gobierno Regional del Cusco, Consorcio Salud Lorena (OAS). Volumen 5:
Instalaciones Eléctricas y Volumen 6: Instalaciones Mecánicas, (Reg. 558, Tomo I 2014, págs. 180
y ss (vol. 5), 312 y ss. (vol. 6)
848
modo de entrega y forma de pago debidamente detallado en las especificaciones
técnicas, de acuerdo al siguiente detalle:
Cuadro 30
Especificaciones Técnicas de las partidas de los equipos eléctricos y mecánicos, con su
criterio de valorización, modo de entrega y forma de pago
1298 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 22)
849
5.1. Análisis de hechos
Las ampliaciones de plazo se dieron en la gestión del señor René Concha Lezama,
ex gobernador regional, y del ex gerente general Juan Carlos Paredes Concha, en
el primer semestre 2014. El trámite administrativo consiste en que la empresa
contratista Consorcio Salud Lorena solicita una ampliación de plazo a la supervisora
CESEL S.A. y esta debe pronunciarse en el plazo de siete días contados desde el
día siguiente de la solicitud. La entidad resolverá sobre dicha ampliación y
notificará su decisión al contratista en un plazo máximo de catorce días, contados
desde el día siguiente de la recepción del indicado informe. De no emitirse
pronunciamiento alguno dentro del plazo señalado, se considerará ampliado el
plazo, de conformidad con el artículo con el artículo 201° del Reglamento de la Ley
de Contrataciones del Estado vigente a esa fecha (Decreto Supremo N° 132-2012-
EF), según detalle:
1301 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, págs. 36, 40,43, 46,
49, 52, 54, 56, 59, 68, 64)
851
Cuadro 32
Consentimientos por ampliaciones de plazo se dieron en la gestión de gobernador René
Concha Lezama
Consen- Consorcio Salud Lorena - OAS Supervisora CESEL Plazo
timiento Solicitud de Denegatoria de Máximo Días de
de plazo Ampliación: Fecha Ampliación: Fecha del Gob. Ampliación
N° Carta N° Carta N° Regional
1 111-2014-CSL 20/2/2014 SL.HALC.128300.369.14 27/2/2014 13/03/2014 14
2 112-2014-CSL 20/2/2014 SL.HALC.128300.370.14 27/2/2014 13/03/2014 3
3 166-2014-CSL 13/3/2014 SL.HALC.128300.423.14 20/3/2014 3/04/2014 2
4 424-2014-CSL 27/5/2014 SL.HALC.128300.672.14 3/6/2014 17/06/2014 38
5 431-2014-CSL 29/5/2014 SL.HALC.128300.685.14 5/6/2014 19/06/2014 57
Fuente: Cartas de solicitudes de ampliaciones de plazo de CSL-OAS y denegatorias de Supervisora CESEL1302.
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
Al respecto, hay que tener en cuenta que la Presidencia Regional emitió las
Resoluciones Ejecutivas Regionales N° 347-2014-GR CUSCO/PR del 10 de marzo
de 2014, N° 496-2014-GR CUSCO/PR del 31 de marzo de 2014, N° 906-2014-GR
CUSCO/PR del 20 de junio de 2014 y N° 908-2014-GR CUSCO/PR del 20 de junio
de 2014, declarándolas improcedentes en los dos primeras casos y procedente
parcialmente las dos últimas, en las ampliaciones de plazo N° 2, 3, 4 y 5,
respectivamente, según se detalla en los cuadros precedentes1303.
Con Asiento de Cuaderno de Obra N° 827 del 01/10/2014 del Supervisor, en la valorización
correspondiente al mes de Setiembre-2014, se precisa que el Contratista alcanzó un 76.10%
de la VAE encontrándose por debajo del 80% de la VAP, estando el Contratista inmerso en
el último párrafo del Art. 205 del RLCE a partir de dicha fecha.
Cabe precisar que esta Supervisión Carta N° SL. HALC.128300.749.14 del 18 de junio del
2014 en el ítem segundo y tercer, advertimos oportunamente a vuestra Representada que las
Ampliaciones de Plazos N° 01, 02, 04 y 05, resultan ampliaciones de plazo consentidas, que
no fue respondida por el GRC a la fecha.
“II. ANÁLISIS
De acuerdo al análisis y opinión del Analista de Obras Ing. Manuel Vargas Ramos de la Oficina
de Coordinación de Obras por Contrata OCOCE refiere que la determinación del
incumplimiento en el reiterado atraso que se ha incurrido por parte de la Empresa Contratista,
lo determina el supervisor, mediante análisis técnico que hace referencia en la Carta N°
SL.128300.1181.14 del 07/10/2014 en base al cronograma actualizado acelerado vigente
concordante con el artículo 205 del RLCE.
Opinión que lo ampara en que el avance financiero acumulado 80.42% y avance físico
acumulado 59.67% teniendo una diferencia de 20.75% y el saldo presupuestal pendiente por
otorgar por parte de la entidad al contratista es de 19.58% por lo que resultaría insuficiente
para poder culminar el saldo físico por ejecutar del 40.33%.
Asimismo, considero que dado el tiempo transcurrido no existe intención por parte del
contratista Consorcio Salud Lorena de culminar la obra en el tiempo programado, no habiendo
implementado ninguna acción a fin de superar el retraso en mención; por lo que el indicado
analista opina, por la INTERVENCIÓN ECONÓMICA e inmediata de la obra (…).
Cabe indicar que: la Intervención Económica es una medida que se adopta netamente por
consideraciones de orden técnico y económico teniendo como finalidad la culminación de la
ejecución de los trabajos, sin llegar a la resolución del contrato, lo cual no deja al contratista
al margen de su participación contractual, incluyendo derechos y obligaciones, acción que la
entidad asume de oficio, a solicitud de parte (…) por los incumplimientos contractuales que
no permiten la conclusión de los trabajos (…)
(…)
3.1 De acuerdo a los informes técnicos y legales de las áreas competentes se concluye
que la empresa Contratista Consorcio Salud Lorena ha incurrido en un retraso reiterado
en el Calendario Acelerado Vigente, siendo que el porcentaje de la valorización
acumulada programada ejecutada asciende al 76.1% que se encuentra por debajo del
80% de la Valorización Acumulada programada.
3.2 Que el contratista, a pesar de tener pleno conocimiento de ello y de las reiterativas
comunicaciones cursadas en su condición de empresa contratista no ha realizado labor
adicional para revertir dicha situación ni actividades que permitan cumplir lo
programado.
Cuadro 34
Retrasos reiterados en la ejecución de obra menores al 80% y su no cancelación
856
Fuente: Valorizaciones N° 13, 18 y 23 y Resolución Gerencial General Regional Nº 001-2015-GR CUSCO/GGR
de 5 de marzo
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
Análisis de hechos
1322 Gobierno Regional del Cusco. (2017). Resolución Gerencial General Regional N°
179-2017-GR/CUSCO. Recuperado de
http://www.transparencia.regioncusco.gob.pe/attach/AntonioLorena/2017/RGGR-179-2017-GR-
CUSCO-GGR-Aprobaci%C3%B3n-actualizacion-y-optimizacion-presupuesto.pdf
1323 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 97)
858
COSTO COSTO COSTO COSTO
% % % %
DIRECTO DIRECTO DIRECTO DIRECTO
Estructuras 49,047,486.72 47,552,141.10 96.95 49,047,486.72 100.00 45,440,211.95 92.65 47,552,138.06 96.95
Arquitectura 46,474,317.64 35,493,315.28 76.37 31,164,821.31 67.06 27,464,246.76 59.10 28,198,938.53 60.68
Instalaciones
8,223,429.91 6.64Q',540.10 80.75 6,605,164.82 80.32 6,522,028.29 79.31 5,600,955.82 68.11
Sanitarias
Instalaciones
15,667,259.76 12,075,956.18 77.08 9,692,256.59 61.86 9,209,813.69 58.78 4,525,953,19 28.89
Eléctricas
Instalaciones
15,450,385.65 13,807-497.35 89.37 10,468,792.34 67.76 5,992,774.06 38.79 168,734.57 1.09
Mecánicas
Comunicación 4,405,317.13 2,020,311.24 45.86 1,344,245.53 30.51 1,116,945.34 25.35 547,586.10 12.43
Costo Directo 139,268,196.81 117,589,761.25 84.43 108,322,767.31 77.78 95,746,020.09 68.75 84,594,306.27 62.18
Gastos Generales
22,895,691.56 19,331,756.75 84.43 17,808,262.95 77.78 15,740,645.70 68.75 14,236,103.95 62.18
(16.44%)
Utilidad (8.12%) 11,308,577.58 9,548,288.61 84.43 8,795,808.71 77.78 7,774,576.83 68.75 7,031,457.67 62.18
SUB TOTAL 173,472,465.95 146,469,806.61 84.43 134,926,838.96 77.78 119,261,242.62 68.75 107,861,867.89 62.18
IGV (18%) 31,225,043.87 26,364,565.19 84.43 24,286,831.01 77.78 21,467,023.67 68.75 19,415,136.22 62.18
TOTAL 204,697,509.82 172,834,371.80 84.43 159,213,669.97 77.78 140,728,244.30 68.75 127,277,004.11 62.18
En base al trabajo realizado por el equipo multidisciplinario, el mismo que fue realizado en
campo y gabinete, se determinaron falencias, defectos y/o errores en la ejecución del
proyecto, siendo las anomalías más resaltantes encontradas las siguientes:
CUADRO N° 08
PARTIDAS EN
PARTIDAS MAL PARTIDAS PARTIDAS PARTIDAS NO
DESCRIPCIÓN PROCESO TOTAL
EJECUTADAS OMITIDAS INCOMPLETAS EJECUTADAS
CONSTRUCTIVO
2,353,842.77 579,157.88 0.00 4,140,564.84
Arquitectura 11,123,528.06 84,036.13
0.00 0.00 2,308,056.20 2,473,352.73
Estructuras 31,297.74 133,988.79
249,343.82 108,207.86 98,314.21 455,865.89
Inst. Sanitarias 0.00 0.00
1,103,826301 2,519,214.32 0.00 3,884,444.83
Inst. Eléctricas 261,404.50 0.00
747,201.35 1,032,656.58 0.00 3,257,813.57
Inst. Mecánicas 1,477,955.64 0.00
182,597.92 23,054.08 0.00 264,689.82
Comunicación 59,037.82 0.00
(Costo Directo) 4,636,811.87 4,262,290.72 2,406,370.41 14,476,731.68
2,953,223.76 218,034.92
SUB TOTAL
Gastos Generales 762,291.87 700,720.59 395,607.30 2,379,974.69
485,509.99 35,844.94
(16.44%)
376,509.12 346,098.01 195,397.28 1,175510.61,
Utilidad (8.12%) 239,801.77 17,704.44
5,775,612.87 5,309,610.32 2,997,374.98 18,032,216.98
SUB TOTAL 3,678,535.52 27,584.30
1,039,610.32 955,639.68 539,527.50 3,245,799.06
IGV (18%) 662,136.39 48,885.30
Del análisis se observa que la Entidad habría pagado un monto mayor al ejecutado, que
asciende a la suma de S/ 52´910,330.35, (…) que demostraría el grave perjuicio económico
a la Entidad.
Por otro lado, también se ha determinado que, debido a las partidas mal ejecutadas, partidas
en proceso constructivo, partidas omitidas, partidas incompletas y partidas no ejecutadas,
estas determinaron un sobre costo para la conclusión de saldo de obra y el equipamiento
hospitalario integral, por un monto de S/ 21´278,016.04, (…) el que tendrá que ser asumido
por la entidad. (…).
Cuadro 35
Exceso de pagos por trabajos no ejecutados
DESCRIPCIÓN MONTO EN S/
Pagos realizados al Consorcio Salud Lorena S/ 180´187,334.46
Trabajos reales en obra (Ver cuadro N° 07) S/ 127´277,004.11
Exceso de pago por trabajos no ejecutados S/ 52,910,330.35
Fuente: Informe N° 208-2015-GR CUSCO/GRI-OCOCE-MAAN
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
860
noviembre de 20171324, respecto al avance real de la obra del Hospital Antonio
Lorena, manifestó lo siguiente:
“(…)
Nosotros cuando tomamos la obra del Hospital Antonio Lorena, después de la resolución del
contrato, hicimos una constatación física, que se llama un informe de corte de la obra. Este
informe de corte manifiesta que hay un avance de 62% solamente, en las pruebas,
constataciones, metrados, considerados en este proyecto. A ese nivel llegamos en el primer
año 2015. Después de esta constatación física, informe de corte, con opiniones del Ministerio
de Salud, nosotros debíamos pasar a una segunda etapa. Para seguir construyendo el
Hospital Antonio Lorena se debía ejecutar un expediente técnico del saldo de obra y
equipamiento.
Recordemos que el señor Acurio Tito contrató al Consorcio Salud Lorena para ejecutar
expediente técnico de obra, ejecución de obra y expediente técnico de equipamiento.
Nosotros debíamos contratar el expediente técnico de saldo de obra y equipamiento y luego
la ejecución del saldo de obra y equipamiento.
¿De qué nos sirve este expediente técnico? Es la única forma, el nuevo expediente técnico
de saldo de obra y equipamiento que pueda determinar exactamente qué avance físico había
en la obra, qué es lo que falta ejecutar, qué ha sido mal ejecutado y qué más vamos a
determinar en esta última etapa de ejecución.
Con este expediente técnico nuevo, que está aprobado a través del MINSA y el gobierno
regional, hemos determinado que el avance real de la obra era solamente 47%, ¿por qué?
¿Por qué no 62%, como se había determinado? Porque hay algunas partes de infraestructura
que han sido mal ejecutados que en esta etapa deben ser corregidos adecuadamente.”
DESCRIPCIÓN MONTO EN S/ %
Monto del Contrato actualizado con ampliación de metas 210´822,647.40 100.00%
Pagos realizados al Contratista 180´187,334.46 85.47%
Trabajos ejecutados por al contratista, según Informe Final
89´460,503.26 42.43%
actualizado del Gobierno Regional a setiembre 2017
Presupuesto total actualizado de saldo de obra 121´362,144.14 57.57%
Fuente: Resolución Gerencial General Regional N° 179-2017-GR CUSCO/GGR
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
Análisis de hechos
Cuadro 37
Pagos efectuados al Consorcio Salud Lorena
1327 Gobierno Regional del Cusco. (2017). Resolución Gerencial General Regional N°
179-2017-GR/CUSCO. Recuperado de
http://www.transparencia.regioncusco.gob.pe/attach/AntonioLorena/2017/RGGR-179-2017-GR-
CUSCO-GGR-Aprobaci%C3%B3n-actualizacion-y-optimizacion-presupuesto.pdf
1328 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 97)
862
180´187,334.46; se tendría el costo actual de ejecución de obra correspondiente a
S/ 301´549,478.60, tal como se detalla a continuación:
Cuadro 38
Costo de Obra al finalizar su Ejecución de Obra
CONCEPTO MONTO EN S/
Pagos efectuados al Consorcio Salud Lorena 180´187,334.46
Presupuesto para la ejecución del saldo de obra 121´362,144.14
Costo de Obra al finalizar su ejecución 301´549,478.60
Fuente: R.G.G.R. N° 179-2017-GR CUSCO/GGR
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
Cuadro 40
Perjuicio económico al Gobierno Regional de Cusco
863
Cabe destacar que el incremento de monto de la obra es debido al pago por
mayores gastos generales de las ampliaciones de plazo; trabajos que fueron
deficientemente ejecutados y que para la solución en obra se deberá realizar;
trabajos de demolición y remoción, trabajos parciales ejecutados y valorizados sin
ningún criterio; trabajos que fueron ejecutados de manera incompleta y valorizados
al 100%; otros trabajos que no estaban considerados en el presupuesto de obra y
que deben ejecutarse, situaciones que se exponen en el Informe N° 179-2017-GR
CUSCO/GGR de 7 de setiembre de 20171329.
1329 Gobierno Regional del Cusco. (2017). Resolución Gerencial General Regional N°
179-2017-GR/CUSCO. Recuperado de
http://www.transparencia.regioncusco.gob.pe/attach/AntonioLorena/2017/RGGR-179-2017-GR-
CUSCO-GGR-Aprobaci%C3%B3n-actualizacion-y-optimizacion-presupuesto.pdf
1330 Contraloría General de la República, Contralor General de la República. Oficio N°
00298-2018-CG/DC, (Reg. 1301, CD, Hospital Antonio Lorena del Cusco)
864
Director de la Oficina de
Supervisión, Liquidación y
Javier Félix
5 Transferencia de Proyectos de NO N/A NO
Huisa López
Inversión - 13.ENE.2014 a
27.JUN.2014
Fuente: Oficio N° 00298-2018-CG/DC1331 de la Contraloría y Oficio N° 011-2018-GR CUSCO/GR1332 del Gobierno Regional
del Cusco
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
Ingresos
SECTOR SECTOR
INGRESOS TOTAL. S/
PÚBLICO PRIVADO
Remuneración bruta mensual 14,3000.00 0.00 14,3000.00
(pago por planillas, sujetos renta
de 5ta categoría)
Otros Ingresos 0.00 0.00 0.00
TOTAL INGRESOS 14,300.00
VALOR
N° DE FICHA
TIPO DE DEL
DIRECCIÓN – REGISTRO
BIEN AUTOVA-
PÚBLICO
LÚO S/
MARCA – PLACA /
VEHÍCULOS VALOR S/
MODELO - AÑO CARACTERÍSTICAS
Placa trámite
Toyota – Hi Lux
Camioneta Transmisión mecánica 65,000.00
4x4 año 2008
gris claro
Placa WZ 4428
Camión Volvo año 1979 Transmisión mecánica 39,000.00
modelo volvo gris
TOTAL BIENES MUEBLES 104,000.00
Notas.-
1) Su precedente Declaración Jurada de Ingresos, Bienes y Rentas la realizó en diciembre 2010, la
efectuó en su calidad de Alcalde de la Municipalidad de San Sebastián- Cusco, en la cual declaró
tener únicamente la camioneta Toyota del 2008, sin registrar su placa.
2) El camión Volvo de 1979, que ahora declara como de su propiedad, en diciembre 2010, no lo
declaró en el formato de la Contraloría General de la República.
INSTRUMENTO VALOR S/
ENTIDAD FINANCIERA
FINANCIERO
Banco de la Nación del Perú Cuenta de ahorros 1,200.00
BBVA Banco Continental del Otros depósitos 26,000.00
Perú
Banco de Crédito – BCP Perú Cuenta de ahorros 65,500.00
moneda US$ TC 2.62
Banco Scotiabank Perú Cuenta de ahorros 40,000.00
TOTAL AHORROS 132,700.00
Nota.- El señor Jorge Acurio Tito presentó en calidad de entrega periódica la Declaración
Jurada de Ingresos, Bienes y Rentas ante la Contraloría, el 7 de agosto de 2012, en el cual
866
pone los mismos ingresos (S/ 14,300.00), inmuebles (S/ 2´096,000.00), vehículos (S/ 104 mil)
y cuentas bancarias (S/ 132,700.00) con los mismos montos, que el que declaró el 1 de enero
de 2011.
Observaciones
867
vivía allí respondió: “que no lo conocía pues ese señor nunca ha vivido en
esa dirección, luego preguntando a los vecinos del lugar estos manifestaron
que tampoco lo conocen (…). Con esta diligencia se refuerza la tesis de
que los inmuebles con Mz I lote 1 no existen, y que lo declaró es para inflar
su patrimonio personal. 1334
1. Av. Patrón San Sebastián número S/N, manzana I, lote 1, Urb. Patrón San
Sebastián, San Sebastián, Cusco, Perú.
2. Pasaje Asociación Pro Vivienda ex trabajadores ferroviarios número S/N,
Asentamiento Humano Asociación Perú, Cusco, Wanchaq.
3. Carretera CC.CC. Ticapata, número S/N, manzana I, lote 1, Asentamiento
Humano Ticapata, Perú, Cusco, San Sebastián.
“(…)
2. Al respecto debo informar que esta DIVOPUS-CUSCO (…) dispuso que el
comisario Sectorial Wanchaq disponga dentro de su jurisdicción realice la
verificación de uno de los inmuebles (Pasaje Asociación Pro Vivienda Ex
Trabajadores Ferroviarios Número S/N, Asentamiento Humano Asociación
Perú, Cusco, Wanchaq), al respecto el comisario sectorial Wanchaq formula un
informe haciendo ver que personal bajo su mando al constituirse al pasaje
asociación pro vivienda ex trabajadores ferroviarios S/N, en el cual verificó un
portón cerrado que da acceso al pasaje en mención; al hacer las indagaciones se
entrevistaron con la persona de Jorge Luis ABARCA VARGAS (personal de
seguridad) quien indicó que todas las viviendas del pasaje se encuentran
desocupadas por haber sido desalojadas mediante orden judicial por la empresa
PERU RAIL, con respecto a la segunda dirección Asentamiento Humano
Asociación Perú, Cusco, Wanchaq, habiendo hecho las indagaciones del caso
se obtuvo como resultado que la mencionada dirección no existe.
3. (…) se dispuso que el comisario PNP San Sebastián, disponga que personal bajo
su mando realice la verificación de los inmuebles.
- Av.Patrón San Sebastián S/N, Mz I, Lte 1, Urb. Patrón San Sebastián, Dist.
San Sebastián s/n de la Urb. Patrón San Sebastián, por información de los
vecinos quienes se negaron a identificarse por temor a verse inmerso en
problemas, indicaron que el predio de la persona de Jorge ACURIO TITO,
se encontraría ubicado en la calle Puca Pucara Nro. 158 (dirección actual),
al constituirse al mencionado inmueble se constató un predio que consta de
- Carretera CC.CC. Ticapata, S/N, Mz. I, Lote 1, AA.H. Ticapata, Perú, Cusco,
San Sebastián; personal PNP al constituirse se entrevistaron con comuneros
de la zona, quienes indican que el AA.HH, Ticapata, no existe, pero si
tomaron conocimiento sobre la existencia de un predio situado al extremo
norte de dicha comunidad campesina, la cual refieren sería de propiedad de
Jorge ACURIO TITO, en el lugar se observó un predio construido de material
noble, en cuyo interior se observa la construcción de dos ambientes de un solo
nivel, mismas que dan a la vía principal, la cual cuenta con un cerco
perimétrico de 100 x 80 metros aprox., no observando a persona alguna
persona en el interior, al consultar a un vecino quien se identificó como
Cristóbal CCOLQQUE POMPILLA (66), con DNI Nro. 23895997, refirió que su
persona es encargado en calidad de cuidante desde hace un año aprox. y que
el predio pertenece a Jorge ACURIO TITO.”
Observaciones
Ingresos.
SECTOR SECTOR
INGRESOS TOTAL S/
PÚBLICO PRIVADO
Remuneración bruta mensual 14,280.20 0.00 14,280.20
(pago por planillas, sujetos renta
de 5ta categoría)
Otros Ingresos 0.00 0.00 0.00
TOTAL INGRESOS 14,280.20
INSTRUMENTO VALOR
ENTIDAD FINANCIERA
FINANCIERO S/
Banco de la Nación Perú Cuenta de ahorros 15,000.00
Banco Internacional del Perú – Cuenta de ahorros 2,500.00
Interbank Perú
Banco de Crédito del Perú – BCP Perú Cuenta de ahorros 5,000.00
TOTAL AHORROS 22,500.00
SECTOR SECTOR
DETALLE DE LOS INGRESOS TOTAL S/
PÚBLICO PRIVADO
Ingresos de cónyuge o concubino
(A) otros ingresos por docencia en X 2,000.00
institutos
871
Otras remuneraciones por labores
de contabilidad en empresas X 4,000.00
privadas
DETALLE DE LOS BIENES
Inversión en negocio propio empresa individual de
30,000.00
responsabilidad
TOTAL DE OTROS
36,000.00
BIENES E INGRESOS
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Cuadro 42
Cuadro de Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas de Servidores del Gobierno
Regional del Cusco ante la Contraloría General de la República
Cuadro 43
Supuesto cuatro inmuebles de Jorge Acurio, antes de asumir el cargo
Fuente: Declaraciones Juradas de ingresos, bienes y rentas remitidas por la Contraloría con Oficio N° 00298-2018-CG/DC.
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
1. Responsabilidad penal
874
En relación al delito de Colusión
Así tenemos que, con fecha 15 de abril de 2013, Acurio suscribió la Resolución
Ejecutiva Regional N° 638-2013-GR CUSCO/PR1340, aprobando un inexistente
expediente técnico1341 con un presupuesto de ejecución de obra de S/
191´455,361.5813421343, el cual nunca lo tuvo a la mano y, por tanto, su
aprobación fue irregular, lo cual habría permitido que la empresa contratista
cumpla sus plazos y evite pagar penalidades por el vencimiento de los mismos,
defraudando patrimonialmente al Gobierno Regional del Cusco. Todo ello con
la anuencia del representante legal de la supervisora CESEL S.A., quien no
formuló reparo alguno a esta irregularidad1344, pese a que conocía de su
conducta ilícita, lo que haría que responda como cómplice.
1350 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 22)
1351 Consorcio Salud Lorena-CSL, Ingeniero residente y apoderado CSL. Cartas N°
111, 112, 166, 424 y 431-2014-CSL. Jefe de Supervisión de Obra CESEL S.A.: Cartas N°
SL.HALC.128300.369.14, N° SL.HALC.128300.370.14, N° L.HALC.128300.423.14, N°
SL.HALC.128300.672.14 y N° SL.HALC.128300.685.14 (Reg. 1199, CD, 1. Informes y anexos, 1.2
Inf. de obra, 1.2.2.1 Inf. Mensuales 2014, Informes N° 11-febrero, N°12-marzo y N° 14-mayo 2014)
1352 Las irregularidades mencionadas forman parte de un conjunto de favorecimientos
al Consorcio Salud Lorena de parte del presidente regional y el gerente general regional del Cusco,
como es la suscripción de las adendas del 12 y 30 de mayo de 2014, retrasos injustificados
reiterados en la ejecución de la obra y no sancionados, ocasionando perjuicio económico al
Gobierno Regional del Cusco.
1353 Gobierno Regional del Cusco. (2017). Resolución Gerencial General Regional N°
179-2017-GR/CUSCO. Recuperado de
http://www.transparencia.regioncusco.gob.pe/attach/AntonioLorena/2017/RGGR-179-2017-GR-
CUSCO-GGR-Aprobaci%C3%B3n-actualizacion-y-optimizacion-presupuesto.pdf
1354 Gobierno Regional del Cusco. (2017). Resolución Gerencial General Regional N°
179-2017-GR/CUSCO. Recuperado de
http://www.transparencia.regioncusco.gob.pe/attach/AntonioLorena/2017/RGGR-179-2017-GR-
CUSCO-GGR-Aprobaci%C3%B3n-actualizacion-y-optimizacion-presupuesto.pdf
877
que fueron valorizadas incorrectamente, lo que ocasionó un exceso de pago por
trabajos no ejecutados ascendentes a la suma S/ 52´910,330.35; no obstante lo
manifestado, hay que tener en cuenta que, según el expediente técnico de saldo
de obra, se determinó un monto actualizado de costo de construcción de S/.
121´362,144.141355.
Juan Carlos Paredes Concha con D.N.I. N° 08205193 – Gerente general del
Gobierno Regional del Cusco (03. ENE.2014 al 11.AGO.2014)
1355 Gobierno Regional del Cusco. (2017). Resolución Gerencial General Regional N°
179-2017-GR/CUSCO. Recuperado de
http://www.transparencia.regioncusco.gob.pe/attach/AntonioLorena/2017/RGGR-179-2017-GR-
CUSCO-GGR-Aprobaci%C3%B3n-actualizacion-y-optimizacion-presupuesto.pdf
1356 Ministerio Público, Secretario General. Oficio N° 9248-2017-MP-FN/SEGFIN, (Reg.
789, pág. 26)
1357 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 17)
878
la Carpeta de Control N° 007-2015-CG/ORCU-EE1358 y en el Informe N° 458-
2015-CG/ORCU-EE1359.
1365 Gobierno Regional del Cusco. (2017). Resolución Gerencial General Regional N°
179-2017-GR/CUSCO. Recuperado de
http://www.transparencia.regioncusco.gob.pe/attach/AntonioLorena/2017/RGGR-179-2017-GR-
CUSCO-GGR-Aprobaci%C3%B3n-actualizacion-y-optimizacion-presupuesto.pdf
1366 Las irregularidades mencionadas forman parte de un conjunto de favorecimientos
al Consorcio Salud Lorena de parte del presidente regional y el gerente general regional del Cusco,
como es la ampliación del plazo de conclusión del contrato incrementando los gastos generales, la
suscripción de las adendas del 12 y 30 de mayo de 2014, retrasos injustificados reiterados en la
ejecución de la obra y no sancionados, ocasionando perjuicio económico al Gobierno Regional del
Cusco.
1367 Gobierno Regional del Cusco. (2017). Resolución Gerencial General Regional N°
179-2017-GR/CUSCO. Recuperado de
http://www.transparencia.regioncusco.gob.pe/attach/AntonioLorena/2017/RGGR-179-2017-GR-
CUSCO-GGR-Aprobaci%C3%B3n-actualizacion-y-optimizacion-presupuesto.pdf
1368 Gobierno Regional del Cusco. (2017). Resolución Gerencial General Regional N°
179-2017-GR/CUSCO. Recuperado de
http://www.transparencia.regioncusco.gob.pe/attach/AntonioLorena/2017/RGGR-179-2017-GR-
CUSCO-GGR-Aprobaci%C3%B3n-actualizacion-y-optimizacion-presupuesto.pdf
880
incremento del presupuesto para la ejecución de la obra asciende a de S/
103´968,979.44, resultado de la diferencia entre el costo de obra al finalizar su
ejecución ascendente a S/ 301´549,478.60, y el monto original del contrato
ascendente a S/ 197´580,499.16, y en porcentaje al 52.62% de incremento,
defraudando patrimonialmente al Gobierno Regional del Cusco. La conducta se
habría realizado con conocimiento y voluntad (conducta dolosa).
Estas concertaciones con los funcionarios del gobierno regional del Cusco,
habrían generado beneficios al consorcio Salud Lorena con la ejecución de los
términos contractuales del contrato.
1377 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 22)
1378 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 22)
1379 Gobierno Regional del Cusco, Gerencia General Regional. Contrato N° 239-2012-
GR CUSCO/GR, (Reg. 1845, pág. 1)
1380 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 22)
1381 Gobierno Regional del Cusco, Gerencia General Regional. Contrato N° 239-2012-
GR CUSCO/GR, (Reg. 1845, pág. 1)
1382 Gobierno Regional del Cusco, Gobernador Regional del Cusco. Declaración de
actual gobernador regional del Cusco Edwin Licona Licona del 13 de noviembre de 2017, ante
Comisión Investigadora Multipartidaria, adjuntando documentación, (Reg. 1845, pág. 17)
882
197´580,499.16 a S/ 210´822,647.40, incrementando el presupuesto de la obra
en S/ 13´242,148.24 y la pérdida del monto invertido en la construcción de
pabellones demolidos y gastos para su demolición valorizado en S/
5´895,430.06, defraudando patrimonialmente al Gobierno Regional del Cusco,
a pesar de conocer su procedencia ilícita.
Del mismo modo, se advierte que habría concertado con el entonces gerente
general, Juan Carlos Paredes Concha, a efectos de permitir que el apoderado
del citado consorcio, Marcelo Galvao Machado, firmara el irregular
Procedimiento de Trato Directo N° 1 del 29 de abril de 2014 1384, en el que se
aprueba anómalamente criterios de valorización de equipos y partidas de
fabricación especial, permitiendo con ello a la empresa incrementar el
porcentaje de avance físico en las valorizaciones mensuales, por lo tanto,
otorgarles pagos parciales y aumentar ficticiamente el avance de la obra global,
defraudando patrimonialmente al Gobierno Regional del Cusco.
Además, se advierte que uno de los beneficios que obtuvo fue el otorgamiento
de cinco ampliaciones de plazo, siendo el mecanismo el consentimiento de
cinco solicitudes de ampliaciones de plazo, debido a demoras en la notificación
de las resoluciones ejecutivas regionales denegando dichas ampliaciones1385, al
parecer, por presunta concertación de los altos funcionarios (presidente regional
y gerente general regional) con los directivos del Consorcio Salud Lorena, y que
llevó consigo que la obra se haya ampliado en su conclusión en 114 días
calendario y que se haya incrementado los gastos generales en perjuicio del
Gobierno Regional del Cusco, defraudándolo patrimonialmente con esta
ampliación irregular.
Por otro lado, su consorcio se vio beneficiado con el pago indebido de una parte
de los S/ 180´187,334.46 que el gobierno regional abonó al contratista, que
correspondería presuntamente al 85.47% del monto contractual
(210´822,647.40); sin embargo, los trabajos ejecutados por el contratista
(diferencia entre el monto del contrato y el saldo de obra) ascienden en términos
reales al 42.43%1386 de avance real y actualizado de la obra, debido a que hay
partes de infraestructura mal ejecutadas y que deben ser corregidas,
defraudando patrimonialmente al Gobierno Regional del Cusco.
1387 Gobierno Regional del Cusco. (2017). Resolución Gerencial General Regional N°
179-2017-GR/CUSCO. Recuperado de
http://www.transparencia.regioncusco.gob.pe/attach/AntonioLorena/2017/RGGR-179-2017-GR-
CUSCO-GGR-Aprobaci%C3%B3n-actualizacion-y-optimizacion-presupuesto.pdf
1388 Gobierno Regional del Cusco. (2017). Resolución Gerencial General Regional N°
179-2017-GR/CUSCO. Recuperado de
http://www.transparencia.regioncusco.gob.pe/attach/AntonioLorena/2017/RGGR-179-2017-GR-
CUSCO-GGR-Aprobaci%C3%B3n-actualizacion-y-optimizacion-presupuesto.pdf
884
20131389, dando conformidad a la misma1390, defraudando patrimonialmente al
Gobierno Regional del Cusco. Esto permitió que el Consorcio Salud Lorena
cumpla sus plazos y evite pagar penalidades por el vencimiento los mismos. La
conducta se habría realizado con conocimiento y voluntad (conducta dolosa).
Por tal motivo, se incorporó al señor Jorge Acurio Tito, como militante del Partido
Nacionalista Peruano, a efectos que participe como su candidato en el proceso
electoral para la Presidencia del Gobierno Regional del Cusco.
De los indicios anteriormente descritos, se puede advertir que durante los actos
preparatorios y ejecución del proyecto “Mejoramiento de la Capacidad resolutiva
servicios de salud del hospital Antonio Lorena III -1 Cusco”, se habría presentado
un acuerdo colusorio entre los funcionarios del gobierno regional del Cusco y los
representantes del consorcio Salud Lorena, los cuales han generado una
defraudación al patrimonio del Estado.
886
De la declaración brindada por el señor Belaunde Lossio, en la primera sesión
extraordinaria de la Comisión Investigadora Multipartidaria del 5 de junio de 2017,
realizado en el Penal Ancón I, se desprende que la señora Nadine Heredia Alarcón,
tuvo injerencia en el proyecto del Hospital Lorena.
En relación a ello, la señora Rocío Calderón Vinatea precisó que no puede precisar
nada al respecto; sin embargo, reconoció que durante el año 2010 mantuvo una
contratación con la empresa OAS, por el monto de US$ 10 mil dólares mensuales,
menos el 10% de impuesto a la renta, por una consultoría de derecho
administrativo.
Este hecho permite inferir que a través de Rocío Calderón Vinatea, la señora
Heredia Alarcón habría recibido un dinero ilícito proveniente de la empresa OAS, a
través del señor Valfredo de Assis Ribeiro; asimismo, se debe tener presente que
de acuerdo a las indagaciones que viene llevando a cabo la Segunda Fiscalía
Supraprovincial Especializada en Delito de Lavado de Activos, una de las
imputaciones principales es que Nadine Heredia Alarcón, habría recibido dinero
ilícito de la empresas brasileñas OAS y Odebrecht.
Por último, se presume que el dinero generado ilícitamente habría sido utilizado
para solventar la adquisición del inmueble ubicado en la calle Castrat N° 177-183 –
urbanización Chama – Santiado de Surco, valorizada en US $ 160 mil, según
Partida N° 44567512 y comprada con préstamo hipotecario; así como, el vehículo
camioneta rural Grand Cherokee Laredo, con placa de rodaje N° RIH-176. Al
inmueble se le canceló con hipoteca de julio de 2016.
En relación a ello, la señora Rocío Calderon Vinatea, precisó que no puede precisar
nada al respecto, sin embargo, reconoció que durante el año 2010 mantuvo una
contratación con la empresa OAS, por el monto de US$ 10 mil dólares mensuales,
menos el 10% de impuesto a la renta, por una consultoría de derecho
administrativo.
Este hecho permite determinar que la señora Claderón Vinatea habría ocultar el
dinero ilícito proveniente de la empresa OAS y que tenía como destino pagar una
presunta coima a la señora Heredia Alarcón.
887
en el artículo 1° de la Ley N° 27765 – Ley Penal Contra el Delito de Lavado de
Activos”, por parte de Nadine Heredia Alarcón.
Ley N° 27765
“Artículo 1.- Actos de Conversión y Transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilícito
conoce o puede presumir, y dificulta la identificación de su origen, su incautación o
decomiso; será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni
mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.”
El que hace uso del documento como si el contenido fuera exacto, siempre
que de su uso pueda resultar algún perjuicio, será reprimido, en su caso,
con las mismas penas
2. Responsabilidad administrativa
Juan Carlos Paredes Concha con D.N.I. N° 08205193 – Gerente general del
Gobierno Regional del Cusco (03. ENE.2014 al 11.AGO.2014)
889
Javier Félix Huisa López con D.N.I. N° 23858276 – Director de la Oficina de
supervisión, Liquidación y Transferencia de Proyectos de Inversión
(13.ENE.2014 al 27.JUN.2014)
890
IV. CONCLUSIONES
Aspectos generales
La hipótesis general esbozada por esta Comisión señala que los proyectos se
llevaron a cabo para utilizar recursos económicos del Estado y para favorecer
ilegalmente a las empresas Odebrecht, OAS, Andrade Gutierrez, Queiroz Galvao,
Camargo Correa; a sus consorciadas, a funcionarios y a particulares.
La Constructora OAS S.A. Sucursal del Perú se encargó del proyecto Mejoramiento
de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de Salud del Hospital Antonio Lorena
Nivel III-1-Cusco. No obstante, del análisis efectuado se verificó que la elección de
la empresa brasileña concordaría con la hipótesis general debido a la identificación
de los siguientes hechos irregulares:
Asimismo, debe precisarse que los funcionarios y particulares que han sido
identificados como vinculados al presente proyecto han tenido diverso grado
de participación, sin la cual este no hubiera podido ser llevado adelante en las
condiciones descritas que finalmente habrían perjudicado y perjudican los
intereses nacionales.
Responsabilidad penal
Responsabilidad Administrativa
892
el artículo 39, literales a), b) y d) y el artículo 85, literales a) y d) de la Ley
del Servicio Civil N° 30057.
893
V. RECOMENDACIONES
Instalación de un Centro de
Convenciones en Lima - Perú
895
INSTALACIÓN DE UN CENTRO DE CONVENCIONES EN LIMA-
PERÚ
Índice
III. CONCLUSIONES
V. RECOMENDACIONES
896
INSTALACIÓN DE UN CENTRO DE CONVENCIONES EN LIMA-
PERÚ
1. Antecedentes y alcance
El 9 de setiembre de 2011, el Perú invitó al grupo del Banco Mundial y del Fondo
Monetario Internacional para que Lima sea sede de la Junta de Gobernadores del
Banco Mundial y del Fondo Monetario Internacional en el 2015. La invitación fue
aceptada el 14 de setiembre de 2012.
1393 A los representantes de los 189 países miembros se les denomina gobernadores. Dicho cargo
puede ser ocupado por el ministro de finanzas, el presidente del banco centro o un alto funcionario
de rango similar del país.
1394 El Comercio, “Inicia en Lima la Junta de Gobernadores del Banco Mundial y FMI”, 5 de octubre
Monetario Internacional para las Reuniones Anuales 2015 de la Junta de Gobernadores del Banco
Mundial y Fondo Monetario Internacional, aprobado por Resolución Legislativa N° 30307 de fecha
10 de marzo de 2015, y ratificado por Decreto Supremo N° 015-2015-RE de fecha 20 de marzo de
2015.
1396 Mediante Decreto Supremo N° 005-2013-VIVIENDA de 1 de marzo de 2013 se varió el objetivo
del Programa Nuestras a fin de asumir la ejecución y equipamiento de la infraestructura física para
la realización de la Junta de Gobernadores.
897
acuerdo con el estudio de perfil1397. Esta iniciativa dio pie al inicio del proyecto
Instalación de un Centro de Convenciones en Lima – Perú.
Por otro lado, este ministerio carecía de personal calificado y especializado para
garantizar la adecuada operación, explotación, conservación y mantenimiento
integral de la infraestructura, instalaciones y equipamiento general del proyecto por
lo que se previó desde un inicio convocar a un proceso de promoción de la inversión
privada, a fin de contar con una empresa concesionaria que se hiciera cargo. Fue
así que Proinversión convocó al Concurso Público Internacional del proyecto
“Operación y mantenimiento del Centro de Convenciones de Lima” 1399, el 17 de
1397 En el estudio de perfil se señala que “(…) De los resultados de la encuesta aplicada a las
entidades públicas y privadas, no se logró identificar ningún tipo de infraestructura que tenga un
aforo de más de 8 mil personas, así como que cuente con la tecnología adecuada. Es por ello, que
se considera la oferta como nula por estas entidades (…)”. (Registro N° 1290, CD, Anexo CD
Reg_3342, Perfil, Perfil parte 1, p. 5)
1398 Proinversión, “Operación y Mantenimiento del Centro de Convenciones de Lima”. [Consulta: 12
inversión privada del proyecto “Operación y mantenimiento del Centro de Convenciones de Lima”
ha sido convocado para seleccionar un operador privado nacional o extranjero que desarrolle
actividades tales como:
-Programación de las instalaciones (calendario de disponibilidad).
-Asegurar el cumplimiento de los estándares óptimos de operación y mantenimiento.
-Administración de los contratos de arrendamiento con los clientes y demás contratos con terceros.
-Actividades de mercadeo, promoción y ventas.
-Prestación de servicios complementarios para la realización de eventos.
-Mantenimiento de la infraestructura, instalaciones y equipamiento.
898
octubre de 2014, el mismo que a la fecha del cierre del presente informe sigue en
curso. Por dicha razón, el Programa Nuestras Ciudades continúa asumiendo dicha
labor hasta el día de hoy1400, aunque la Contraloría General de la República1401
haya advertido que la operación y mantenimiento del Centro de Convenciones no
ha sido satisfactoria principalmente por la falta de mantenimiento del equipo a
utilizarse, los altos costos de operación y mantenimiento y la carencia de eventos
organizados en sus instalaciones.
Gráfico N° 1
Infraestructura del Centro de Convenciones de Lima
900
2.3. Supervisión del proyecto
Consorcio A-G-M (Acruta & Tapia ingenieros S.A.C., GOC S.A. y Motlima
Consultores S.A.)
Consorcio Supervisor Centro de Convenciones (Cesel S.A. y Pinearq S.L.P.)
Consorcio Centro de Convenciones (Alpha Consult S.A., Applus Norcontrol
S.L. Sociedad Unipersonal y Planho Consultores S.L.P. Sucursal en Perú)
Después de la evaluación de dichas propuestas, se anunció como ganador al
Consorcio Supervisor Centro de Convenciones por lo que la OIM, en representación
del Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento, y el consorcio suscribieron
el respectivo contrato el 4 de abril de 2014.
Durante la ejecución del proyecto, la Construtora OAS S.A. Sucursal del Perú
solicitó el inicio de siete conciliaciones, las cuales no llegaron a buen término; por
lo que después solicitó el inicio de dos arbitrajes1403:
Cabe resaltar que a la fecha de emisión del presente informe ambos arbitrajes
aún se encuentran en curso.
Tabla N° 1
Instituciones responsables del proyecto
Funcionarios Cargo Documento Objeto
Ollanta Humala Presidente de la
Tasso República
903
René Helbert Cornejo Díaz, nombrado ministro de Vivienda Construcción y
Saneamiento mediante la Resolución Suprema N° 385-2013-PCM del 31 de
octubre de 2013.
Milton Martín von Hesse La Serna, nombrado ministro de Vivienda
Construcción y Saneamiento mediante la Resolución Suprema N° 085-2014-
PCM del 24 de febrero de 2014.
Ricardo Vidal Núñez, nombrado viceministro de Vivienda y Urbanismo
mediante Resolución Suprema N° 006-2012-VIVIENDA del 24 de octubre de
2012. Y se le confirió el cargo de presidente del comité técnico del Ministerio
de Vivienda, Construcción y Saneamiento, a través de la Resolución Suprema
N° 006-2016-VIVIENDA del 25 de noviembre de 2016.
Claudia Janette Salaverry Hernández, designada como directora general de la
Oficina General de Administración mediante Resolución Ministerial N° 105-
2014-VIVIENDA del 28 de marzo de 2014 y en mérito a dicho cargo fue
nombrada directora nacional del proyecto conforme al numeral 14 del convenio
de administración de recursos suscrito con la OIM.
Luis Obdulio Tagle Pizarro, designado director ejecutivo del Programa Nuestras
Ciudades mediante Resolución Ministerial N° 542-2008-VIVIENDA del 10 de
setiembre de 2008 y en mérito a dicho cargo fue designado miembro del Comité
Técnico mediante Resolución Suprema N° 006-2016-VIVIENDA del 25 de
noviembre de 2016.
Wilhelm Eduardo José Funcke Figueroa, designado director ejecutivo del
Programa Nuestras Ciudades mediante Resolución Ministerial N° 251-2015-
VIVIENDA del 11 de setiembre de 2015.
José Luis Díaz Oliden, designado director ejecutivo del Programa Nuestras
Ciudades mediante Resolución Ministerial N° 156-2014-VIVIENDA del 17 de
mayo de 2014.
Ricardo Emilio Salinas Vilcachagua, nombrado coordinador técnico del comité
técnico del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento mediante
Resolución Viceministerial N° 002-2013-VMVU/VIVIENDA del 21 de noviembre
de 2013.
Guillermo Orlando Fernández Carrión, designado miembro del comité técnico
del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento mediante Resolución
Ministerial N° 287-2014-VIVIENDA del 18 de agosto de 2014.
Lucía del Pilar Ledesma Martínez de Cruz, designada como miembro del comité
técnico del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, mediante
Resolución Ministerial N° 287-2014-VIVIENDA del 18 de agosto de 2014.
4. Información económica
904
Tabla N° 2
Valor de los contratos suscritos
Descripción Valor referencial (S/)
Licitación Pública N° 001-MVCS/OIM-2013
Ejecución de la obra 499´310,088.74
Concurso Público N° 001-MVCS/OIM-2013
Supervisión de la obra 21´242,367.00
Pago a la OIM (0.8%) 4´164,419.64
Total costo inversión por ejecución, supervisión y OIM 524´716,875.38
Elaborado por: Comisión Investigadora
Durante la ejecución del proyecto la Construtora OAS S.A. Sucursal del Perú
solicitó la aprobación del presupuesto adicional N° 1 por un monto ascendente a S/
854,135.72 (incluido IGV), el cual refería a los trabajos de implementación del
centro de comando, control y comunicación (C4). A dicho monto se le aplicó un
deductivo vinculante que ascendió a S/ 81,984.98 (incluido IGV), por lo que el
ministerio terminó pagándole a OAS un total de S/ 962,142.61 (incluido IGV).
Tabla N° 3
Saldos al 31 de diciembre de 2017
Descripción Total (S/)
Monto OIM 4´278,790.32
ejecutado por Construtora OAS S.A. Sucursal del Perú 514´910,209.80
contratistas: Consorcio Supervisor Centro de 19´938,577.76
Convenciones
Valor total ejecutado en el proyecto1407 539´127,577.88
Valor total desembolsado por el proyecto 545´547,978.00
Elaborado por: Comisión Investigadora
1405 Cabe resaltar que con Oficio N°1497-2017-2018/CIM.CR del 10 de mayo de 2018 se requirió al
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento información financiera del proyecto;
obteniéndose como respuesta el Informe N° 078-2018-VIVIENDA/OGA, del 24 de mayo de 2018, a
través del cual la Dirección General de Oficina General de Administración señaló que solo remitían
copias fedateadas de las actas de conciliaciones financieras mensuales y anuales de enero 2014 a
febrero 2016, así como el estado de ejecución financiera del proyecto al mes de abril de 2018.
Asimismo, indicó que no posee en sus archivos el informe final de cierre u otros informes debido a
que el proyecto no ha sido liquidado al encontrarse inmerso en dos procesos arbitrales en curso.
1406 Anexo Cuadro de Ejecución y Supervisión de la Obra y Equipamiento del “Gran Centro de
administración pagados a la OIM equivalente al 0.8% del total del valor del contrato; por lo cual,
sobre la base del contrato suscrito este gasto asciende a S/ 4´164,420.00; sin embargo, tomándose
en cuenta lo total ejecutado y pagado su valor al 31 de diciembre de 2017 ascendió a S/
4´278,790.00; calculándose un incremento de S/ 114,371.00; sobre el valor de contrato original
suscrito.
905
4.1. Pagos pendientes
A la fecha de cierre del presente informe aún existen los siguientes pagos
pendientes al Consorcio Supervisor Centro de Convenciones y a la OIM1408:
Tabla N° 4
Pagos pendientes que incrementan el valor del proyecto
Concepto de pagos Referencias por cuantificación de Monto
pendientes saldos aproximado
10% de las valorizaciones aprobadas y
Supervisor Fondo de garantía pagadas 2´233,120.71
OIM Gastos administrativos 0.8% del saldo pendiente por ejecutar 56,772.00
Total 2´289,892.711409
Fuente: Respuesta al pliego interrogatorio de Edgar Wilfredo Cornejo Cornejo
Elaborado por: Comisión Investigadora
Al valor total del proyecto se le debe sumar los pagos pendientes con la finalidad
de proyectar un nuevo valor total del proyecto. Así tenemos la siguiente operación
S/ 539´127,577.88 + S/ 2´289,892.71 = S/ 541´417,470.59.
1408 En la respuesta al pliego de preguntas remitido al señor Edgar Wilfredo Cornejo Cornejo,
excoordinador del Área y Asistencia Técnica y Proyectos de Desarrollo Nacional OIM se señalan la
existencia de pagos pendientes al supervisor y a la OIM. (Registro N° 1931).
1409 Este monto no se encuentra comprendido en los S/ 539´127,577.88 que ya fueron
907
Ficha Técnica de la obra
Tabla N° 6
FICHA TÉCNICA DE LA OBRA
908
N° 01 Expediente técnico 9 2014 1´887,392.13
N° 02 Expediente técnico 10 2014 2´516,522.86
N° 03 Expediente técnico 5 2015 1´887,392.13
Valorizacio- Contractual Mes Año Monto (S/) % de
nes de obra avance
N° 01 Presupuesto principal Marzo 2014 0
N° 02 Presupuesto principal Abril 2014 4´077,986.47 1,04%
N° 03 Contractual presupuesto principal Mayo 2014 294,521.68 0,08%
N° 04 Contractual presupuesto principal Junio 2014 5´667,335.09 1.74%
N° 05 Contractual presupuesto principal Julio 2014 1´674,342.83 0.62%
N° 06 Contractual presupuesto principal Agosto 2014 4´988,557.34 2.89%
N° 07 Contractual presupuesto principal Sep- 2014 6´362,845.55 2.53%
tiembre
N° 08 Contractual presupuesto principal Octu- 2014 5´001,946.91 2.00%
bre
N° 09 Contractual presupuesto principal Noviem 2014 23´881,068.20 11.21%
-bre
N° 10 Contractual presupuesto principal Diciem- 2014 15´074,446.73 7.14%
bre
N° 11 Contractual presupuesto principal Enero 2015 8´151,974.74 6.82%
N° 12 Contractual presupuesto principal Febrero 2015 7´529,565.05 4.00%
N° 13 Contractual presupuesto principal Marzo 2015 9´808,326.77 7.01%
N° 14 Contractual presupuesto principal Abril 2015 11´261,539.69 7.15%
N° 15 Contractual presupuesto principal Mayo 2015 17´236,212.63 8.26%
N° 16 Contractual presupuesto principal Junio 2015 19´148,911.05 6.79%
N° 17 Contractual presupuesto principal Julio 2015 29´034,779.97 13.25%
N° 18 Contractual presupuesto principal Agosto 2015 15´532,223.04 11.44%
N° 19 Contractual presupuesto principal Setiem- 2015 10´464,400.09 2.54%
bre
N° 19A Contractual presupuesto principal Octu- 2015 9´099,349.36 1.73%
bre
N° 19B Contractual presupuesto principal Abril 2016 6´476,648.12 1.24%
Pago a la Contractual Mes Año Monto (S/)
OIM
Total Expediente técnico y contrato de 4´119,281.67
obra
Total Supervisión de expediente técnico y 159,508.65
contrato de obra
Pagos al Contractual Mes Año Monto (S/)
supervisor
1 Expediente técnico Abril 2014 446,946.88
Octu-
2 Expediente técnico bre 2014 393,190.83
Octu-
3 Supervisión de obra bre 2014 285,856.08
Noviem 92,635.76
4 Supervisión de obra -bre 2014
Noviem
5 Supervisión de obra -bre 2014 431,432.12
Diciem-
6 Supervisión de obra bre 2014 300,181.10
Diciem- 378,296.15
7 Supervisión de obra bre 2014
Diciem- 1´679,99.77
8 Supervisión de obra bre 2014
Diciem- 1´070,044.45
9 Supervisión de obra bre 2014
10 Supervisión de obra Abril 2015 157,141.53
11 Supervisión de obra Abril 2015 1´028,621.73
12 Supervisión de obra Mayo 2015 603,687.19
13 Supervisión de obra Junio 2015 1´066.05.74
909
14 Supervisión de obra Julio 2015 1´091,587.24
15 Supervisión de obra Agosto 2015 1´268,168.61
Setiem- 1´045,941.68
16 Supervisión de obra bre 2015
Octu- 1´776,855.35
17 Supervisión de obra bre 2015
Octu- 2´050,250.66
18 Supervisión de obra bre 2015
Diciem- 241,726.73
19 Supervisión de obra bre 2015
Diciem- 354,905.19
20 Supervisión de obra bre 2015
Presupues- Monto
tos Aprobación (S/)
Adicionales Concepto Resolu- Fecha
de Obra ción
Resolución 24 /6/2015 854,13
Adicional de obra N° 024- 5.72
2015-OIM
854,13
Total de presupuestos adicionales de obra 5.72
Presupues- Aprobación Monto
tos Concepto Resolu- Fecha (S/)
deductivo de ción
obra
Resolución 24/6/2015
Deductivo vinculante N° 024- 81,984
2015-OIM .98
81,984.
Total deductivos vinculantes de obra 98
Fin
plazo
Fecha de Número de inclu-
Ampliacio- Aprobación aproba- días yendo
nes de Plazo ción calendarios am-
plia-
ción
N° 03 Resolución N° 029-2015-OIM 21/7/2015 25 6/9/201
5
Intereses Monto Generados
Bancarios a la fecha
1 359,003.28 31/12/2014
2 77,883.59 31/12/2015
3 132,159.04 31/12/2016
4 88,588.93 31/12/2017
Avance total 99.46% Avance Financiero: 103.12
(%): %
Avance
programado 0.54%
(%):
Fecha de
recepción de La obra no fue recepcionada
obra
Liquidación Aprobac - Monto -
técnica ión: (S/):
Liquidación Aprobac - Monto - Fecha: -
financiera ión: (S/):
Estado Obra inconclusa. Contrato resuelto parcialmente por incumplimientos contractuales.
situacional Saldo pendiente al 31 de diciembre de 2017: S/ 2´289,892.71
de la obra a la
fecha
Fuente : Informe situacional para recepción de obra N° 3
Elaborado por: Comisión Investigadora
910
II. HECHOS RELEVANTES Y DETERMINACIÓN DE
RESPONSABILIDADES
De ahí que la elección de la OIM con la finalidad de que brinde asistencia técnica
en el proyecto Instalación de un Centro de Convenciones en Lima-Perú califica
como un hecho ilegal porque este organismo internacional no contempla entre
sus objetivos este tipo de asistencia, además carecía de la especialización en
temas de encargo de procesos de selección y administración de recursos y se
advertían dificultades para la fiscalización de su desempeño.
911
Sin embargo, en 2008, un audio reveló que Rómulo León Alegría, exministro de
Pesquería del primer gobierno de Alan García, coordinaba con José Ignacio
López Soria, exdirector de la Organización de Estados Iberoamericanos para la
Educación (OEI) en Lima, los términos y la suscripción del convenio que le
permitirían a la OEI encargarse de los procesos de selección para la construcción
de hospitales ubicados en la zona devastada por el terremoto del 15 de agosto
de 20071413. En 2009, los medios de prensa denunciaron que Luis Castañeda
Lossio, alcalde de la Municipalidad de Lima, le encargó a la OIM la dirección de
varios procesos de selección desde el año 2003, cuyo denominador en común
era que las obras terminaban costando más de lo inicialmente presupuestado;
por ello, cuando Susana Villarán asumió la alcaldía presentó el Informe N° 01 en
el que denunció que la gestión de Castañeda contrató a la OIM para ejecutar y
supervisar 178 obras por un monto ascendente a S/1,211 millones equivalente
al 48% del presupuesto total para infraestructura de la Municipalidad de Lima1414.
1413 Audio revela que Rómulo León conspiraba con director de la OEI. En: La República. Lima:
30 de octubre de 2008. [Consulta: 15 de mayo de 2018]. Disponible en:
https://larepublica.pe/politica/375361-audio-revela-que-romulo-leon-conspiraba-con-director-de-
oei
1414 Los Puntos clave del informe Villarán sobre la gestión de Castañeda. En: El Comercio. Lima:
912
sobre los principales enfoques de la modalidad de contratación denominada
selección por encargo a organismos internacionales para el periodo 2011-2014.
A continuación, se aprecia el gráfico n° 2 referido a los montos adjudicados por
nivel de gobierno:
Gráfico N° 2
982
713
497 450
406 346
205 199 183
53 15 5 81 0 0 29
Gobierno Nacional 38%, Total: S/ 1598 Gobierno Regional 29%, Total: S/1640
Gobierno Local 4%, Total: S/126 Empresa Pública 19%, Total: S/801
1418 Ídem.
913
Fábrica de Armas y Municiones del Ejército
SAC – FAME SAC 0 0 0 1 1 0
Bélgica 0,4 0 0 0 0,4 0
Fondo Latinoamericano de Reservas 0 0 0,2 0 0,2 0
Federación de Rusia 0 0,1 0 0 0,1 0
Comunidad Europea 0,1 0 0 0 0,1 0
Total 278 77 1466 1644 4165 100
Fuente: Reporte N° 06-2015-CG/EST del 29 de mayo de 2015
Elaborado por: Departamento de Estudios – Contraloría General de la República
La Ley N° 29951, “Ley de Presupuesto del Sector Público para el año fiscal
2013”, autorizó en su Quincuagésima Sétima Disposición Complementaria
Final a las entidades a cargo de la construcción e implementación del
Centro de Convenciones la celebración de convenios con organismos
internacionales para cumplir dicho fin.
y Juan F. Jiménez Mayor, presidente del Consejo de Ministros le remitieron a Víctor Isla Rojas,
presidente del Congreso de la República el proyecto de ley de la Ley de presupuesto del sector
público para el año fiscal 2013.
914
leyes de presupuesto1421 de los gobiernos anteriores estas no contenían
disposiciones similares.
1421 Durante el gobierno de Humala se emitieron las Leyes de Presupuesto N° 29812, 29951,
30114, 30281 y 30372 en cuyas disposiciones complementarias finales se estipularon que
determinadas entidades podían suscribir convenios de administración de recursos con
organismos internacionales a fin de ejecutar los proyectos que tenían a su cargo.
1422 “Artículo 86.- Características del Proceso de Selección por Encargo
915
competencia implícita. Esta determinación se deberá efectuar mediante la interpretación
de la base jurídica convencional de cada organización internacional 1424.
“La OIM ha venido proveyendo apoyo en administración de recursos para ejecutar lo que
el “Libro Azul” de la OIM denomina como “proyectos nacionales de desarrollo” porque se
entiende que este tipo de proyectos mejoran las condiciones socioeconómicas del país y
promueven el desarrollo y de esta manera mejoran las condiciones de vida de poblaciones
locales, con el efecto de prevenir la migración por causas socioeconómicas. En este
proyecto, el Perú pretende mejorar la infraestructura básica del país a través del Centro
de Convenciones.
1424 Ídem, p. 4.
1425 Registro N° 0546, tomo 059, p. 245.
1426 Registro N° 1290, p. 116.
1427 Mediante la Resolución Legislativa N° 21510 publicada el 30 de mayo 2018 se publica el
“Acuerdo entre el gobierno de la República del Perú y el Comité Intergubernamental para las
Migraciones sobre privilegios e inmunidades de esta organización en el Perú” (Registro N° 1225,
CD, Oficio N° 992-2017-2018-CIM.CR, B-1558).
916
funciones. Asimismo, la inmunidad también alcanza a los bienes y haberes de la
entidad, cualquiera que sea el lugar en que se encuentren y quien quiera que los
tenga en su poder. En aplicación de esta disposición la OIM no se encuentra
obligada a rendir cuentas ni explicaciones de sus actos.
917
“En ese sentido, hacemos valer la inmunidad que le asiste al funcionario de mi
representada: Edgar Wilfredo Cornejo Cornejo, para la invitación a la sesión ordinaria
a realizarse el lunes 7 de mayo próximo, a las 16.:30 horas, en el Palacio Legislativo,
para que brinde información sobre el proyecto Instalación de un Centro de
Convenciones en Lima - Perú (resaltado nuestro)”.
“(…) Finalmente, sin perjuicio que he respondido con el Pliego Interrogatorio cursado
por su Despacho con el mejor deseo de colaborar con las investigaciones que se llevan
a cabo, me es pertinente dejar constancia que conforme con el artículo 11° del Acuerdo
entre el Gobierno del Perú y la OIM sobre Privilegios e Inmunidades”, aprobado por
Resolución Legislativa N° 24510 concordadas con las Enmiendas a la Constitución de
la Organización Internacional para las Migraciones, aprobadas por Resolución
Legislativa N° 24928, se establece que en el desempeño de mis funciones como
exfuncionario de la OIM, gozo de inmunidad inclusive después de cesar en mis
funciones, ya que a la fecha me encuentro jubilado de OIM-Perú desde el 31 de
marzo de 2015 (resaltado nuestro)”.
Además, esta situación podría haber sido aprovechada por la OIM para pactar
con las empresas interesadas en los proyectos que tenía a su cargo y definir
conversación telefónica sostenida entre Marciano Víctor Torres Huambachano
(MVTH), exjefe de operaciones de la OIM, y Elías Teodoro Tapia Julca (ETTJ),
representante legal de Acruta & Tapia Ingenieros S.A.C1431 en la que Torres
resaltó que la entidad no estaba sujeta a control y fiscalización por ninguna
entidad debido a los privilegios e inmunidades que le asistían:
“(…)
MVTH: Yo te puedo entregar cinco procesos que han llegado hasta el Tribunal
Constitucional y de contratistas que se sienten afectados. ¿Qué le voy a decir a la OIM?,
es un organismo internacional. Tiene inmunidad. Este es un organismo internacional.
ETTJ: Sí, sí, sí
MVTH: Usted sabe que este es un organismo internacional
ETTJ: Sí, sí, sí
Registro N° 1931, p. 8.
1430
Este punto será detallado en el hecho relevante b) denominado la “Elección del supervisor
1431
918
MVTH: ¿Qué organismo internacional se va a someter y va a renunciar a su
inmunidad?
Y van pues a la OSCE y le dicen no tengo competencia
Van al Poder Judicial y dicen no tengo competencia
Van al Tribunal Constitucional no tengo competencia (…) (resaltado nuestro)”
“Sobre la mencionada grabación ilegal debo mencionar que nunca fue autorizada por mi
persona y fue editada de manera tendenciosa, ya que mis palabras expresadas en esa
oportunidad se dieron en un contexto de calmar los ánimos del señor Tapia (…)”1432.
Por otro lado, el Ministerio de Relaciones Exteriores fue enfático al señalar que:
(…) El control que se puede realizar sobre las operaciones que realicen las
organizaciones internacionales tiene que establecerse durante la celebración del tratado,
específicamente, en las negociaciones que le dan origen para determinar el alcance de
los privilegios e inmunidades que se otorgarán a la organización internacional.
Posteriormente, los privilegios e inmunidades de la organización internacional son
obligatorios, en virtud del principio Pacta Sunt Servanda1434.
919
Al concordarse ambas afirmaciones del ministerio se tiene que sobre el proyecto
materia de investigación resulta imposible ejercer algún tipo de control sobre la
OIM, ya que este no fue incluido durante la elaboración de los convenios marco
y específico; por el contrario, se le otorgó libertad irrestricta para desarrollar su
labor. De ahí que tal y como se expuso en los párrafos precedentes dicho
organismo “hizo valer su inmunidad” no solo durante el desarrollo del proyecto,
sino hasta el día de hoy, lo cual se evidenció por ejemplo cuando uno de sus
funcionarios invocó la inmunidad que le asiste para excusarse de asistir a una
sesión ordinaria esta Comisión Investigadora.
920
2.2. Análisis y determinación de responsabilidades
La primera tarea que efectuó el Programa Nuestras Ciudades fue la elección del
organismo internacional que se encargaría de la dirección de los procesos de
selección y administración de recursos, para ello se valió de la facultad irrogada
en el artículo 86 del reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, la cual
señalaba que:
Tabla N° 8
Evaluación de propuestas
Criterio OSCE (ministerio) UNOPS OIM OEI
Plazo de 60-75 días 45-65 días 30 días 30 días
proceso de calendarios calendarios calendarios calendarios
convocatoria
Plazo medio: 67 Plazo medio: 55 20 días hábiles 20 días hábiles
Gerencia de
Costo del Administración y
servicio Presupuesto del 3.25% 0.8% 1.7%
ministerio
1435 Dicho artículo 2 señalaba expresamente que el Programa Nuestras Ciudades tenía entre sus
funciones la: “(…) formulación, aprobación y ejecución de proyectos de inversión pública,
[…] de espacios públicos, […] y de usos especiales de nivel local, regional y/o nacional, y
otros que resulten necesarios para el cumplimiento del presente objetivo (resaltado nuestro)”.
1436 Registro N° 0546, Tomo 059, p. 182-189.
921
Procesos Procesos Procesos
Riesgo de Procesos impugnables impugnables impugnables
retraso del impugnables Resueltos en Resueltos en Resueltos en
proceso Proceso judicial mismo organismo mismo organismo mismo organismo
Experiencia Cumple Cumple Cumple Cumple
Fuente: Informe N° 001-2013-VIVIENDA/VMVU-LD-RS
Elaborado por: Comisión Investigadora
Tabla N° 9
Evaluación del costo del servicio
Criterio OSCE (ministerio) UNOPS OIM OEI
Administración de $ 3.58 2% valor 2% valor
recursos No aplica millones referencial referencial
15% de 2%
% de retorno en No aplica No aplica 60% de 2% valor
cooperación técnica valor referencial referencial
Lo asume Gerencia
Costo neto del de Administración y
servicio Presupuesto del 3.25% 0.8% 1.7%
ministerio
Fuente: Informe N° 001-2013-VIVIENDA/VMVU-LD-RS
Elaborado por: Ricardo Emilio Salinas Vilcachagua y Lucía del Pilar Ledesma Martínez
922
y, por consiguiente, se hubiese suscrito los convenios marco y específico con la
OEI.
923
encargara de la elaboración del expediente técnico definitivo, la ejecución de la
obra, el equipamiento, el suministro de materiales, herramientas y equipos, la
mano de obra y otros servicios. El resultado de la calificación de las propuestas
presentadas dio como ganadora a la Construtora OAS S.A. Sucursal del Perú.
Dicha elección fue cuestionada tanto por los postores como por la Contraloría
General de la República debido a:
El 5 de marzo de 2014 fue suscrito el contrato de ejecución del proyecto por José
Iván Dávalos Saravia, jefe de misión OIM - Perú, y Leonardo Fracassi Costa y
Pablo de Brito Cunha Cockeis Guimaraes, representante legal y apoderado
especial de la Construtora OAS S.A. Sucursal del Perú, durante la gestión de
Milton Martín von Hesse La Serna.
924
3.2. Análisis y determinación de responsabilidades
Tabla N° 10
Los viajes a Brasil de Rocío del Carmen Calderón Vinatea
Destino Salida Entrada
Brasil 4/10/2012 9/10/2012
Brasil 27/12/2012 2/1/2013
Brasil 4/10/2013 9/10/2013
Brasil 27/2/2014 4/3/2014
Fuente: Registros migratorios
Elaborado por: Comisión Investigadora
1438 Este hecho fue corroborado con la declaración de Martín Belaúnde Lossio ante esta Comisión
Investigadora en el Penal Ancón I.
1439 Registro N° 0375, p. 23, 52, 131 y 151.
1440 Rashomón en Lava Jato. IDL-reporteros. Disponible en: https://idl-reporteros.pe/rashomon-
en-lava-jato/
925
Tabla N° 11
La coincidencia de los viajes a Brasil de Rocío del Carmen Calderón Vinatea con el
proyecto Instalación un Centro de Convenciones en Lima - Perú
Estancia en Brasil Fechas del Acontecimiento suscitado en el marco del
proyecto proyecto
El Grupo del BM y del FMI acepta la invitación del
4/10/2012 al 14/9/2012 Perú para la realización de la Junta de Gobernadores
9/10/2012 y el Perú se compromete a dotar al evento de
instalaciones.
27/2/2014 al 4/4/2014 Se suscribe el contrato con la Construtora OAS S.A.
4/3/2014 Sucursal del Perú.
Fuente: Registros migratorios
Elaborado por: Comisión Investigadora
Ello guarda relación con las reuniones sostenidas entre Ricardo Vidal Nuñez y
Ricardo Salinas Vilcachagua, miembros del Comité Técnico, con Franco Burga
Hurtado y Valfredo De Assis Ribeiro Filho, representantes de OAS, en las
instalaciones del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento durante
los meses de diciembre de 2013 y enero de 2014, tal y como se aprecia en las
siguientes tablas1442:
Tabla N° 12
Reuniones entre representantes de OAS y funcionarios del
Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento
Fecha del Representante de la Funcionarios del Ministerio de
registro de Construtora OAS S.A. Vivienda, Construcción y
visitas Sucursal del Perú Saneamiento
2/12/2013 Valfredo De Assis Ribeiro Filho
4/12/2013 Franco Burga Hurtado
20/12/2013 Franco Burga Hurtado Ricardo Salinas
2/1/2014 Franco Burga Hurtado (Coordinador técnico del Comité Técnico)
7/1/2014 Valfredo De Assis Ribeiro Filho
8/1/2014 Franco Burga Hurtado
3/12/2013 Valfredo De Assis Ribeiro Filho Ricardo Vidal Nuñez
(Viceministro y presidente del Comité
17/12/2013 Valfredo De Assis Ribeiro Filho Técnico)
Fuente: Registro de visitas del Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento
Elaborado por: Comisión Investigadora
926
La particularidad de estas reuniones recaía en que (1) los funcionarios públicos
involucrados desempeñaban roles fundamentales en el desarrollo del proyecto
ya que formaban parte del comité técnico y, por consiguiente, otorgaban su no
objeción a cada una de las decisiones que se tomasen en el marco del mismo,
inclusive el otorgamiento de la buena pró1443, y (2) se suscitaron días previos al
inicio de la convocatoria del proceso de selección y antes de la presentación de
las propuestas técnicas y económicas. Sobre este punto ambos exfuncionarios
públicos manifestaron en los pliegos interrogatorios remitidos lo siguiente:
Tabla N° 13
Respuestas de funcionarios sobre las reuniones con representante de OAS
Funcionario Respuesta al pliego interrogatorio
Ricardo Vidal “La reunión se dio también con representantes de otras empresas, fue
Nuñez transparente con registro oficial”.
- “En diciembre del 2013 y enero del 2014 la empresa OAS no había
presentado una propuesta a la OIM, solo había comprado bases e hizo
consultas a las mismas. Mostraba interés en particular, por lo tanto,
podían solicitar reuniones en el ministerio. Así como se recibió a los
representantes de OAS, representantes de otras empresas solicitaban
reuniones y/o información sobre el proyecto”.
Ricardo Salinas - “Temas que se podrían haber tratado: comentarios sobre el proceso,
Vilcachagua características del Centro de Convenciones, experiencias previas,
posibilidad de cambiar los plazos para presentar propuestas, entre
otros”.
- “Cabe precisar que el interés del comité de recibir a los representantes
de las empresas era animar la mayor participación de empresas en el
concurso, siendo así que en el concurso participaron tres consorcios”.
Fuente: Respuestas al pliego de preguntas remitido a Ricardo Vidal Nuñez y a Ricardo Salinas
Vilcachagua
Elaborado por: Comisión Investigadora
927
a la OIM y al ministerio que (1) se le permitiera a su personal acceder a toda la
documentación presentada por OAS, a fin de elaborar y fundamentar una posible
reclamación, y (2) se le precisara de manera expresa y detallada el puntaje
asignado a cada postor respecto de cada uno de los factores de evaluación y de
la propuesta técnica, y que motivara los criterios de valoración que determinaron
dichos puntajes.
Con Carta del 29 de enero de 2014 se solicitó que brinde acceso al personal para que
revise documentación del postor Construtora OAS S.A. Sucursal del Perú.
Con Carta del 30 de enero de 2014 se solicitó que brinde acceso al expediente de
contratación y que se agregue una serie de personas a la lista antes presentada a fin de
que se les permita el citado acceso.
Con Carta Notarial del 4 de febrero de 2014 se indicó que una vez otorgada y
comunicada la buena pro se permitiría el acceso al expediente.
Con Carta del 6 de febrero de 2014 se reiteraron los petitorios expuestos en las cartas
de fechas 29, 30 de enero y el 4 de febrero del 2014.
Carta del 7 de febrero de 2014 se replicaron cada uno de los aspectos descritos en la
Carta N° 0202/2014/OIM y se reiteró la solicitud de acceso al expediente del proceso
con información presentada para la evaluación, por medio de una copia del expediente
del proceso, caso contrario que se permita el acceso de la lista de funcionarios
alcanzada.
1445 La OIM le respondió al Consorcio OHL S.A. y JJC mediante las siguientes comunicaciones:
928
particularmente el de transparencia, en concordancia con la propia
normativa del OIM.
Por otro lado, Ricardo Salinas, coordinador técnico del Comité Técnico, y
Wilfredo Cornejo, representante de la OIM, suscribieron el “Acta de
modificaciones y precisiones” que evaluaba los documentos presentados por
empresas interesadas en el proceso cuando ya había culminado la etapa de
presentación y absolución de consultas1447, conforme a las normas y
procedimientos de la OIM que le permitían efectuar modificaciones o precisiones
a las bases de la licitación inclusive antes de la presentación de propuestas, en
la medida que estas promovieran la libre concurrencia y competencia de los
potenciales postores y además resultaran razonables y propendieran a una
mayor transparencia. Luego, el comité técnico aprobó mediante Acta N° 007-
2013 del 23 de diciembre de 2013 las “Modificaciones y precisiones a las bases
y términos de referencia del concurso de la elaboración del expediente definitivo
ejecución de la obra y equipamiento del proyecto Instalación de un Centro de
Convenciones en Lima-Perú” que fueron publicadas en el portal web del Sistema
Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE). Posteriormente, el 8 de
enero de 2014, se aprobó un segundo documento que incorporaba nuevas
modificaciones y precisiones a las bases y términos de referencia.
929
El control preventivo1449 realizado por el Órgano de Control Institucional (OCI) en
este proceso de selección fue fundamental ya que en su Informe N° 06-2014-
VIVIENDA/OCI-CP “Informe de participación en calidad de veedores en el
proceso de selección L.P. N° 001-MVCS/OIM-2013” se recogieron las siguientes
situaciones o hechos riesgosos que eventualmente podrían haber afectado la
transparencia, la probidad o el cumplimiento de la normativa correspondiente:
En este punto, resulta importante mencionar que René Helbert Cornejo Díaz no
emitió ningún pronunciamiento sobre las irregularidades antes mencionadas,
pese a que estaba obligado a hacerlo en atención a los artículos 11 y 12, del
Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento, aprobado mediante Decreto Supremo N° 002-
2002-VIVIENDA, en los cuales se señalaba lo siguiente:
“Artículo 11.-
El Ministro El Ministro es la más alta autoridad política y administrativa del Sector
Vivienda, Construcción y Saneamiento. Establece los objetivos, formula, aprueba,
dirige y supervisa las políticas del Sector, en armonía con las disposiciones
constitucionales y la política general del Estado.
Artículo 12.-
Funciones del Ministro El Ministro tiene las siguientes funciones:
a) Dirigir y supervisar que las acciones de VIVIENDA y de las entidades del sector
se desarrollen dentro de las políticas establecidas;
(…)
e) Dirigir, supervisar y controlar los órganos del Ministerio (…)”
Por dicha razón, se optó por levantarle el secreto bancario a fin de verificar si
recibió algún soborno, coima o dádiva a fin de que la Construtora OAS S.A.
Sucursal del Perú resultara ganadora del proceso de selección. De la revisión de
1449 Los veedores del OCI participaron en los siguientes actos: “Acta de recepción de propuestas
y Apertura del sobre N° 1 de Precalificación", "Acta de resultados de Precalificación”, “Acta de
Apertura de propuesta técnica”, “Acta de apertura de propuesta económica", "Acta de Resultados
de Calificación de Propuesta Técnica" y "Acta de resultados de Evaluación Técnica y Económica"
realizados el 15, 20, 29 y 30 de enero respectivamente (Registro N° 0546, tomo 60, p. 650-684).
1450 Para que la OIM otorgue la buena pro a la propuesta ganadora se requería primero que el
930
la información remitida por la UIF se advierte la existencia de operaciones
financieras sospechosas durante el periodo en el que ejerció el cargo de ministro
de Vivienda, Construcción y Saneamiento y se gestó el proyecto1451.
En suma, el registro de las reuniones con representantes de OAS en la agenda
Renzo Costa de Nadine Heredia, la coincidencia de las fechas de los viajes de
Rocío Calderón con fechas claves del proyecto y la declaración de Martín
Belaunde Lossio indican que el proceso se orientó para que la Construtora OAS
S.A. Sucursal del Perú resultara ganadora de la Licitación Pública N° Proy. 001-
MVCS/OIM-2013. Entre otros, cabe destacar cuatro hechos:
931
Supervisor Centro de Convenciones, conformado por Cesel S.A. y Pinearq
S.L.P.1452.
El 4 de abril de 2014 fue suscrito el contrato de supervisión del proyecto por José
Iván Dávalos Saravia, jefe de misión OIM - Perú, y Jesús Gattas Abugattas
Abuid, representante legal del Consorcio Supervisor Centro de Convenciones.
Paula Martinez Ramírez, jefa del Órgano de Control Institucional del Ministerio
de Vivienda, Construcción y Saneamiento, le solicitó a la Secretaria General del
ministerio1453 que se pronuncie sobre las reuniones sostenidas entre funcionarios
del ministerio con tres o cuatro empresas de las que compraron las bases.
1452 Conforme a lo establecido en el numeral 6.2. “Solución en caso de empate” de las bases del
proceso de selección.
1453 Memorándum N° 113-2014-VIVIENDA-OCI del 12 de marzo de 2014 (Registro N° 0546, tomo
61, p.181).
1454 Registro N° 0546, tomo 61, p. 191.
1455 Registro N° 2107, p. 3.
932
práctica aceptada debido a la existencia de una etapa y un plazo dentro del
proceso para formular consultas y absolverlas, conforme a lo dispuesto en el
artículo 57 del reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado1456.
Con Carta N° 0163/OIM/2014 del 10 de febrero de 2014 se indicó que su solicitud para
revisar las propuestas técnica y económica debía ser dirigida al Ministerio de Vivienda
Construcción y Saneamiento, al ser esta una de sus competencias.
Con Carta N°/0262/2014/OIM del 13 de febrero de 2014 se indicó que las comunicaciones
y/o reclamos interpuestos hacia la OIM deberían estar concordadas con las etapas
correspondientes.
Con Carta N°/0326/2014/OIM del 27 de febrero de 2014 se indicó expresamente que las
bases del proceso de selección no amparan su solicitud de poner a su disposición todo el
expediente físico y tampoco autorizar a dos apoderados al acceso al mismo. Asimismo,
acotó que los privilegios e inmunidades de la OIM se extienden a los archivos y documentos;
por lo tanto, los que estén en su poder son inviolables y están exentos de cualquier forma
de aprehensión o injerencia sea por acción ejecutiva, administrativa, judicial o legislativa.
Con Carta N° 0351/2014/OIM del 5 de marzo de 2014 se deniega el reclamo. (Registro N°
0546, tomo 61, p. 46-50).
933
Sobre este punto, la directora nacional del proyecto, Rocío Ingred Barrios
Alvarado, se pronunció mediante Oficio N° 020-2014-VIVIENDA/DNP, del 28 de
febrero de 2014, instando a la OIM a otorgar a los postores la información
correspondiente, a fin de que estos últimos resguardaran sus intereses y, de ser
el caso, presentaran sus impugnaciones al otorgamiento de la buena pro 1459.
Mientras que Ricardo Salinas Vilcachagua1460, coordinador técnico del comité
técnico, indicó que durante el proceso de selección sí se observaron los
principios de contratación estatal establecidos en el artículo 4° de la Ley de
Contrataciones del Estado y sus modificatorias, particularmente el de
transparencia, en concordancia con la propia normativa de la OIM. Estas dos
posturas contrapuestas dentro del ministerio evidencian que existía un sector del
mismo que tenía un interés en normalizar conductas atentatorias de nuestra
normativa a fin de beneficiar la elección del Consorcio Supervisor Centro de
Convenciones.
5. Un proyecto inconcluso
Desde mediados de 2015, la Construtora OAS S.A. Sucursal del Perú se retrasó
en la ejecución del proyecto. Por ello, cuando se acercaba la fecha para la
realización de la Junta de Gobernadores del BM y del FMI se pactó la entrega
provisional del Centro de Convenciones desde el 7 de setiembre de 2015 hasta
el 25 de octubre de 2015, a fin de que cuando le fueran devueltos los ambientes
y bienes a la Construtora OAS S.A. Sucursal del Perú continuase con los trabajos
para terminar la obra.
934
Sin embargo, el 26 de octubre de 2015 OAS solicitó la recepción de obra con
el respaldo del supervisor y se dio inicio al acto de recepción de obra el 20 de
noviembre del mismo año. Fue así que Wilhelm Eduardo José Funcke Figueroa
y Sergio Ivan Atarama Martinez, directores ejecutivos del Programa Nuestras
Ciudades, y los miembros del comité técnico (Ricardo Vidal Nuñez, Luis Tagle
Pizarro, Gina Carolina Scerpella Cevallos y Ricardo Emilio Salinas Vilcachagua)
dilataron el procedimiento de recepción de obra durante un año y cuatro meses,
contabilizados desde octubre del 2015 hasta marzo de 2017, e inclusive le
concedieron una ampliación al plazo contractualmente establecido para que
OAS cumpliera con su cometido. Y, ante la renuencia de la constructora a
subsanar las observaciones que le fueron comunicadas fue que el ministerio a
cargo optó por resolverle parcialmente el contrato el 9 de marzo de 2017.
Por ende, se afirma que la no culminación del proyecto califica como un hecho
ilegal porque no se observó el procedimiento establecido en las bases del
proceso de selección para la recepción de obra, ya que la Construtora OAS S.A.
Sucursal del Perú no subsanó la totalidad de las observaciones que le fueron
imputadas, por lo cual se le resolvió parcialmente su contrato. Lo anterior pese
a que el Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento ya había efectuado
todos los pagos correspondientes y no se le habían aplicado las penalidades
correspondientes.
1461Registro N° 1689.
1462En la cláusula 6.2. del contrato de elaboración del expediente técnico definitivo, ejecución de
la obra y equipamiento del proyecto se establece que el contratista está obligado a cumplir
durante la elaboración del expediente técnico definitivo, ejecución de la obra y equipamiento del
proyecto con los plazos parciales consignados en el Calendario de Avance de Obra (CAO). El
incumplimiento de dichos plazos parciales, estarán sujetos a penalidad.
935
contrato de supervisión y pese a ello continuó recomendando la aprobación
de los pagos a la constructora en sus informes mensuales de valorización
de obra1463.
“(…) Rocío Barrios: El comité técnico era quien decidía toda la parte técnica respecto
a lo que se hacía en el Centro de Convenciones, efectivamente, porque era el colegiado
que conformaban todas las especialidades para evaluar todo el Centro de Convenciones.
Presidenta de la Comisión: ¿Sobre el Programa Nuestras ciudades, incluso?
Rocío Barrios: Sí, porque el Programa Nuestras Ciudades era de una u otra manera el
área usuaria, pero quien opinaba técnicamente de acuerdo a esta resolución, como usted
verá en las funciones, era el comité técnico (…) (resaltado nuestro)” 1466.
“(…) Claudia Salaverry: Lo que sí quiero recalcar es que, si bien la dirección a mi cargo,
la OGA, que estaba considerada como unidad ejecutora como se da en los ministerios,
hay una resolución ministerial, la 048 del 2015, donde se delega, entre otros programas y
proyectos, al Programa Nuestras Ciudades las facultades propias de unidad ejecutora de
inversiones, bajo las normas del SNIP.
1463 En la cláusula 10.1 del contrato, numeral c, se establece que es facultad y responsabilidad
del supervisor velar directa y permanentemente por la correcta ejecución de la obra y el
cumplimiento del contrato de elaboración del expediente técnico definitivo, ejecución de la obra
y equipamiento del proyecto. Asimismo, en la cláusula 16.2 del contrato se estableció que si las
valorizaciones de obra preparadas, revisadas, y consideradas conforme por EL SUPERVISOR,
dieran lugar a pagos indebidos de Obra serán de exclusiva responsabilidad de EL SUPERVISOR
lo cual dará motivo a penalidades.
1464 Registro N° 0546, tomo 61, p. 104 -127.
1465 De la misma manera en la respuesta al pliego interrogatorio remitido a Luis Obdulio Tagle
Pizarro, exdirector ejecutivo del Programa Nuestras Ciudades, él señaló que “(…) La Oficina
General de Administración – OGA del Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento, se
encargó de efectuar los pagos (…)”. (Registro N° 2062).
1466 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA. 99° Sesión pública (Transcripción).
936
Presidenta de la Comisión: Entonces, ¿en base a esta resolución ministerial que delega
estas facultades, uno podría afirmar que el funcionario designado como director ejecutivo
del Programa Nuestras Ciudades se constituye en responsable del proyecto?
Claudia Salaverry: Como responsable técnicamente sí.
Presidenta de la Comisión: ¿Sería el responsable técnico del proyecto?
Claudia Salaverry: Es el área usuaria. Pero, como le digo, señora presidenta, había un
comité técnico que estaba por encima.
Presidenta de la Comisión: El comité.
Claudia Salaverry: Sí. Conformado por tres miembros. Presidido por el viceministro.
Presidenta de la Comisión: ¿Pero técnicamente este funcionario habría sido el
responsable?
Claudia Salaverry: Como área usuaria, sí. Claro (…)”1467.
control que se produce con posterioridad a la culminación de la obra, pero previo a la liquidación
de la obra, en el que se procede a verificar el fiel cumplimiento de lo establecido en los planos y
especificaciones técnicas, y en el cual se efectúan las pruebas necesarias para comprobar el
funcionamiento de las instalaciones y equipos, de ser necesario.
1470 Según la Opinión N° 104-2013/DTN del OSCE este inicia cuando culmina la ejecución de la
obra y que puede definirse como un proceso de cálculo técnico, bajo las condiciones normativas
y contractuales aplicables al contrato, que tiene por finalidad determinar, principalmente, el costo
total de la obra y el saldo económico, que puede ser a favor o en contra del contratista o de la
entidad. Así, la liquidación del contrato de obra debe contener todas las valorizaciones, los
reajustes, los mayores gastos generales, la utilidad y los impuestos que afectan la prestación,
conceptos que siempre forman parte del costo total de la obra.
1471 Ello de conformidad a lo señalado en el Informe de visita de control N° 752-2017-CG/MPROY-
937
Ejecutiva del Proyecto Especial Junta de Gobernadores BM/FMI 2015 solicitó la
entrega anticipada del Centro de Convenciones; sin embargo, para ese momento
el proyecto no había sido culminado pese a la existencia de un CAO y al
vencimiento de la fecha de término contractual ampliada que había sido
programada para el 6 de setiembre del 2015, vulnerándose así el inciso b) del
literal 3 de la cláusula 10 del contrato1472.
938
observaciones. Los ejes temáticos de estas observaciones fueron el exceso
en los plazos establecidos (designación del comité de recepción, acto de
recepción de obra, entre otros) y las observaciones técnicas menores a la
obra.
939
Ello conllevó a que se reprogramara1481 el acto de verificación de levantamiento
de observaciones de recepción de obra para el 9 de agosto de 2016 1482. El
producto obtenido fue el “Informe del Comité de Recepción de Obra por el acto
de Verificación de Levantamiento de Observaciones de Recepción de Obra”
suscrito el 12 de diciembre de 2016, cuya particularidad fue la exclusión de las
observaciones sobre las que el contratista expresó su desacuerdo, debido a que
estas serían resueltas por un tribunal arbitral, mediante el arbitraje para la
ampliación de plazo1483. En dicho informe el comité de recepción de obra
concluyó que OAS no cumplió con levantar el 100% de las observaciones
consideradas subsanables, conforme a las siguientes tablas:
Tabla N° 14
Observaciones a OAS
Estado de las Observaciones sobre las que
observaciones Observaciones el contratista expresó su Total
desacuerdo y están en
arbitraje
Levantadas 2253
No levantadas 179 1815 4247
Fuente: Informe del comité de recepción de obra por el acto de verificación de levantamiento de
observaciones de recepción de obra
Elaboración: Equipo de control de la Contraloría General de la República
Tabla N° 15
Cuadro resumen del Acta de Observaciones de recepción de obra
Especialidad Observaciones Descripción
Rechazadas Subsanadas Subtotales (Observaciones rechazadas)
La mayoría de observaciones
son por falta de limpieza, pintura
y deterioros en los acabados
(por concepto de uso el resto
Arquitectura 165 39 204 son mejoras de acabados y
modificaciones en las
Especificaciones Técnicas
[EETT], y en menor proporción
fueron rechazadas por ser
observaciones imprecisas.
Ejecutar pase para manguera
de bomberos, tuberías de
impulsión y accesorios son de
PPR y según planos deben ser
Sanitarias 84 37 121 cédula 40, (en todos los pisos),
interferencia de ductos de
ventilación con la red de
rociadores, gabinetes contra
incendios no cumplen
especificaciones técnicas,
observaciones en zonas
puntuales.
940
Cambiar estabilizador por uno
marca Schneider, revisar
niveles de sonido estabilizador y
Eléctricas 72 128 200 transformador, observaciones
en todos los niveles, falta
señalética, según expediente
técnico, tuberías rotas en
diferentes niveles implementar
artefactos, enrasar tableros,
ascensores, en todos los pisos.
Los extractores de cocina de 3°,
5° y 7° pisos no cumplen con
HVAC 7 3 10 especificaciones técnicas,
mejorar el nivel de ruido en los
equipos (piso 9). Pintar tubería
de agua helada del piso 1° al
10°.
Cajas para piso no son
Audiovisual 5 5 10 adecuadas para el sistema
audiovisual. Falta instalar
sistema de música, de
mensajes y de relojes.
Falta instalar el módulo de red
en el UPS y conectarlo al switch
de datos para su monitoreo.
Esta observación se repite en
Tecnología 27 56 83 todos los pisos. Falta instalar el
soporte y la pantalla de 16 la
cual va a ser trasladada (piso 2),
colocar inyector y extractor del
sistema de ventilación. Además,
puertas de vidrio deben ser
cortafuegos.
Fuente: Acta de recepción de obra - Anexo del contratista: Discrepancia y sustento del contratista
Elaboración: Equipo de control de la Contraloría General de la República
941
En esa misma línea, resaltar que si bien el Consorcio Supervisor Centro de
Convenciones elaboró tres informes situacionales1485 para la recepción de obra
durante los meses de junio, agosto y setiembre en los que detalla el porcentaje
de avance de ejecución de la obra y de levantamiento de observaciones, en
ninguno de ellos se sugiere alguna acción para incentivar el cumplimiento de las
obligaciones de OAS o para sancionarla por evadirlas.
de los elementos de soporte colgados del techo o fijados en pared, b) Falta colocar carteles de
942
Seguridad de Edificaciones (ITSE) realizada el 28 de setiembre de 2015
por la Municipalidad de San Borja, por lo que de ocurrir un siniestro se ponía
en riesgo la integridad física de los ocupantes del Centro de Convenciones.
943
debido a que el Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento carecía de
personal calificado y especializado que garantizara la sostenibilidad de los
servicios del proyecto, por lo que la participación de una empresa privada
resultaba indispensable.
En esa línea, Ollanta Humala, Luis Miguel Castilla Rubio y Milton Martín von
Hesse La Serna ratificaron el acuerdo adoptado por el Consejo Directivo de
Proinversión en su sesión de fecha 12 de agosto de 2014 en la que se acordó
incorporar el proyecto “Operación y Mantenimiento del Centro de Convenciones
de Lima” al proceso de promoción de la inversión privada a cargo de
Proinversión, mediante Resolución Suprema N° 048-2014-EF de fecha 12 de
setiembre de 2014. Luego, el 6 de octubre de 2014, el Consejo Directivo de
Proinversión aprobó tanto la modalidad de asociación público privada, como el
Plan de Promoción del proyecto. Después, el 13 de octubre de 2014, el Consejo
Directivo de Proinversión acordó aprobar las bases1491 del Concurso Público
Internacional del proyecto “Operación y mantenimiento del Centro de
Convenciones en Lima – Perú” mediante Acuerdo Proinversión N° 634-2014-
CPD y el 17 de octubre de 2014 se realizó su convocatoria, la cual a la fecha de
cierre del presente informe aún sigue en curso.
1491 De acuerdo con las bases del concurso público internacional el proceso de promoción de la
inversión privada del proyecto “Operación y mantenimiento del Centro de Convenciones de Lima”
ha sido convocado para seleccionar un operador privado nacional o extranjero que desarrolle
actividades tales como:
-Programación de las instalaciones (calendario de disponibilidad).
-Asegurar el cumplimiento de los estándares óptimos de operación y mantenimiento.
-Administración de los contratos de arrendamiento con los clientes y demás contratos con
terceros.
-Actividades de mercadeo, promoción y ventas.
-Prestación de servicios complementarios para la realización de eventos.
-Mantenimiento de la infraestructura, instalaciones y equipamiento. (Registro N° 1629, CD, Disco
B, Concurso Público Internacional – Disco B, Bases)
1492 Registro N° 1009, CD.
944
y el APEC; por lo tanto, el local se usa parcialmente durante los años
transcurridos desde su inauguración hasta la fecha, tal y como puede
apreciarse a continuación:
Tabla N° 16
Eventos realizados en el Centro de Convenciones de Lima
N° Institución Nombre del Fecha del Asistentes Uso de la
organizadora evento evento infraestructura
Proyecto Especial
1 Junta de Junta de
Gobernadores Gobernadores Octubre 11,000 Al 100%
BM/FMI – 2015 del BM y del FMI 2015
Perú
Ministerio de Cumbre de Noviembre
2 Relaciones Líderes APEC 2016 10,000 A más del 50%
Exteriores
XXXII Congreso
3 Sociedad Peruana Panamericano Agosto 6,600 A más del 50%
de Oftalmología de Oftalmología 2017
130° Asamblea
4 Municipalidad del Comité Setiembre 2500 Al 100%
Metropolitana de Olímpico 2017
Lima Internacional
Ministerio del Diciembre Por
5 Ambiente COP 15 2020 confirmar Al 100%
Fuente: Informe Técnico N° 03-2017/VMVU/PNC-cramirez de 27 de febrero de 2017 en
Informe de Visita de Control N° 752-2017-CG/MPROY-VC
Elaborado por: Equipo de visita de control
945
“(…) se le recomienda realizar las actuaciones necesarias para concluir (…) [el concurso
público internacional del proyecto Operación y Mantenimiento del Centro de Convenciones
de Lima], a fin de evitar la generación de mayores perjuicios a los ya existentes, sobre
todo en el aspecto económico (…)”.
Tabla N° 17
Costo de operación y mantenimiento del Centro de
Convenciones (periodo setiembre 2015 a junio 2018)1496
Año Total
2015 1´364,045.08
2016 7´196,586.82
2017 7´166,833.76
2018 3´290,982.33
TOTAL 2015-2018 19´018,447.99
Fuente: Informe N° 236-2018/VIVIENDA-OGA-OT
Elaborado por: Comisión Investigadora
Tabla N° 18
Total de ingreso por alquiler del Centro de Convenciones
(periodo setiembre 2015 a junio 2018) 1497
Convenios
suscritos con Contratos con Total
Año instituciones empresas
públicas privadas
2015 144,628.51 - 144,628.51
2016 3´903,371.07 944,084.73 4´847,455.80
2017 1´104,173.25 1´902,440.43 3´006,613.68
2018 402,027.84 879,099.89 1´281,127.73
TOTAL 5´554,200.67 3´725625.05 9´279,825.72
Fuente: Informe N° 236-2018/VIVIENDA-OGA-OT
Elaborado por: Comisión Investigadora
946
De la revisión de ambas tablas se observa que los gastos efectuados para la
operación y mantenimiento del Centro de Convenciones son superiores a los
ingresos por su alquiler, lo cual genera una pérdida operativa de S/ 9´738,622.27
que viene siendo asumida por el Estado.
947
III. CONCLUSIONES
Aspecto general
La hipótesis general esbozada por esta Comisión Investigadora señala que los
proyectos se llevaron a cabo para utilizar recursos económicos del Estado y,
para favorecer ilegalmente a las empresas Odebrecht, OAS, Andrade Gutierrez,
Queiroz Galvao, Camargo Correa, a sus consorciadas, a funcionarios y a
particulares.
948
Los funcionarios y particulares que han sido identificados como vinculados
al presente proyecto han tenido diverso grado de participación, sin la cual
este no hubiera podido ser llevado adelante en las condiciones descritas
que finalmente habrían perjudicado y perjudican los intereses nacionales.
Responsabilidad Constitucional
Artículo 384.-
El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por
razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante
concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad
u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince años.
949
fin que resultara ganadora de la L.P. N° Proy. 001-MDI/OIM-2012 y que se
le efectuasen los pagos correspondientes, pese a haberse retrasado en la
ejecución de la obra. Para ello necesitó encargarle la dirección de dicho
proceso de selección a la Organización Internacional para las Migraciones
(OIM) quien gozaba de privilegios e inmunidades, los cuales eran usados
para direccionar los procesos de selección y para evadir todo tipo de
cuestionamientos y control. Como muestra de ello suscribió el marco
normativo que permitió la elección de la OIM, la Ley N° 29951, “Ley de
Presupuesto del Sector Público para el año fiscal 2013” y el Decreto
Supremo N° 097-2013-EF, dispositivos que concordados autorizaban al
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento para que celebre
convenios de administración de recursos con organismos internacionales y
así efectúen las contrataciones servicios necesarios para la construcción e
implementación del Centro de Convenciones. La conducta se habría
realizado con conocimiento y voluntad (conducta dolosa).
950
4. Denuncia constitucional contra el ciudadano René Helbert Cornejo Díaz en
su calidad de ex ministro de Vivienda, Construcción y Saneamiento
identificado con DNI N° 07189444 por la presunta comisión del delito de
colusión agravada, de conformidad con la tipificación del Código Penal
vigente desde el 21 de julio de 2011:
Artículo 384.-
El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por
razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante
concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad
u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince años.
951
Artículo 377.-
El funcionario público que, ilegalmente, omite, rehusa o retarda algún acto de su
cargo, será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años y con
treinta a sesenta días-multa.
“Artículo 11.-
El Ministro El Ministro es la más alta autoridad política y administrativa del Sector
Vivienda, Construcción y Saneamiento. Establece los objetivos, formula, aprueba,
dirige y supervisa las políticas del Sector, en armonía con las disposiciones
constitucionales y la política general del Estado.
Artículo 12.-
Funciones del Ministro El Ministro tiene las siguientes funciones:
a) Dirigir y supervisar que las acciones de VIVIENDA y de las entidades del sector
se desarrollen dentro de las políticas establecidas;
(…)
e) Dirigir, supervisar y controlar los órganos del Ministerio (…)”
Responsabilidad Penal
Artículo 384.-
El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por
razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante
concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad
952
u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince años y con trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta días-multa.
Artículo 384.-
El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por
razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante
concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad
u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince años.
953
Contrataciones del Estado. La conducta se habría realizado con
conocimiento y voluntad (conducta dolosa).
Artículo 384.-
El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por
razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante
concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad
u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince años.
10. Se presume la comisión del delito de colusión agravada por parte del
ciudadano José Luis Díaz Oliden, ex director ejecutivo del Programa
Nuestras Ciudadesm, identificado con DNI N° 09138938.
Artículo 384.-
El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por
razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante
concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad
u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince años.
954
Conforme se ha descrito en la parte de análisis y determinación de
responsabilidades se reprocha a la persona indicada que, en calidad de
cómplice, habría colaborado para que la Construtora OAS S.A. Sucursal
del Perú resultara ganadora de la L.P. N° Proy. 001-MDI/OIM-2012 y se
beneficiase económicamente, pese a haberse retrasado en la ejecución de
la obra. Ello se habría concretado al requerirle a la Oficina General de
Administración que efectúe el trámite correspondiente para pagarle a la
Construtora OAS, aun cuando el proyecto se encontraba retrasado.
11. Se presume la comisión del delito de colusión agravada por parte del
ciudadano de Valfredo De Assis Ribeiro Filho, representante de la
Construtora OAS S.A. Sucursal del Perú, identificado con CE N°
000578242.
Artículo 384.-
El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por
razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante
concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad
u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince años.
12. Se presume la comisión del delito de colusión agravada por parte del
ciudadano Leonardo Fracassi Costa, representante legal de la Construtora
OAS S.A. Sucursal del Perú, identificado con CE N° 000660283.
955
Existen indicios que permiten presumir responsabilidad penal en el delito
que se indica, de conformidad con la tipificación del Código Penal vigente
desde el 21 de julio de 2011:
Artículo 384.-
El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por
razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante
concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad
u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince años.
13. Se presume la comisión del delito de colusión agravada por parte del
ciudadano José Iván Dávalos Saravia, jefe de Misión de la OIM-Perú,
identificado, identificado con Carné del Ministerio de Relaciones Exteriores
N° 0038/2012.
Artículo 384.-
El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por
razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante
concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad
u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince años.
14. Se presume la comisión del delito de colusión agravada por parte del
ciudadano Jesús Gattas Abugattas Abuid, representante legal del
Consorcio Supervisor Centro de Convenciones, identificado con DNI
N° 08197890.
Artículo 384.-
El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por
razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante
concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad
u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince años y con trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta días-multa.
Artículo 377.-
El funcionario público que, ilegalmente, omite, rehúsa o retarda algún acto de su
cargo, será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años y con
treinta a sesenta días-multa.
Artículo 377.-
El funcionario público que, ilegalmente, omite, rehusa o retarda algún acto de su
cargo, será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años y con
treinta a sesenta días-multa.
Responsabilidad administrativa
959
S.A. Sucursal del Perú, por lo cual habría incumplido con las obligaciones
contenidas en los literales a), c) y f) del artículo 16 de la Ley Marco del
Empleo Público, Ley N° 28715:
960
Los empleados públicos son responsables civil, penal o administrativamente por el
incumplimiento de las normas legales y administrativas en el ejercicio del servicio
público.
961
contenidas en los literales a), b) y d) del artículo 39 de la Ley del Servicio
Civil, Ley N° 30057:
962
Ciudades, identificado con DNI N° 09138938, de conformidad con el
artículo 85, inciso a) de la Ley del Servicio Civil, Ley N° 30057.
963
Son obligaciones de los servidores civiles, las siguientes:
a) Cumplir leal y diligentemente los deberes y funciones que impone el servicio
público.
b) Privilegiar los intereses del Estado sobre los intereses propios o de particulares.
(…)
d) Salvaguardar los intereses del Estado y emplear austeramente los recursos
públicos. Los recursos y el personal a su cargo se asignan exclusivamente para el
servicio oficial.
965
Son faltas de carácter disciplinario que, según su gravedad, pueden ser
sancionadas con suspensión temporal o con destitución, previo proceso
administrativo:
a) El incumplimiento de las normas establecidas en la presente Ley y su reglamento
(…).
Responsabilidad Civil
966
aprobación de los pagos a la Construtora OAS S.A. Sucursal del Perú, pese
a que la obra se encontraba retrasada.
967
V. RECOMENDACIONES
968
En el caso de las investigaciones y posibles denuncias contra los
representantes de las empresas vinculadas a la presente investigación,
corresponderá que el Ministerio Público, conforme a lo establecido en el
artículo 111 del Código Procesal Penal, solicite la incorporación de la
Construtora OAS S.A. Sucursal del Perú y del Consorcio Supervisor Centro
de Convenciones, conformado por Cesel S.A. y Pinearq S.L.P., como
terceros civiles responsables.
969
José Luis Díaz Oliden (ex director ejecutivo del Programa Nuestras
Ciudades identificado con DNI N° 09138938)
Lucía del Pilar Ledesma Martínez de Cruz (ex funcionaria del
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento y ex miembro del
comité técnico identificada con DNI N° 10545336)
Claudia Janette Salaverry Hernández (ex directora nacional del
Proyecto Centro de Convenciones y ex directora general de la Oficina
General de Administración identificada con DNI N° 09338343)
Guillermo Orlando Fernández Carrión (ex miembro del comité técnico
identificado con DNI N° 08205524)
970
¿Cuál es el alcance de los privilegios e inmunidades de las
organizaciones internacionales en el marco de los convenios de
administración de recursos y asistencia técnica suscritos con
entidades públicas del Perú?
¿Qué mecanismos pueden operarse sobre las organizaciones
internacionales que suscribieron convenios de administración de
recursos con entidades para el desarrollo de proyectos y que se
niegan a colaborar con la justicia amparándose en los privilegios e
inmunidades que les asisten por los tratados internacionales suscritos
con el Perú (ejemplo: cuando se les solicita la remisión de
información, se les invita a rendir declaraciones ante Comisiones
Investigadoras del Congreso de la República, etc.)?
1498Artículo 65
1. La Corte podrá emitir opiniones consultivas respecto de cualquier cuestión jurídica, a solicitud
de cualquier organismo autorizado para ello por la Carta de las Naciones Unidas, o de acuerdo
con las disposiciones de la misma.
2. Las cuestiones sobre las cuales se solicite opinión consultiva serán expuestas a la Corte
mediante solicitud escrita, en que se formule en términos precisos la cuestión respecto de la cual
se haga la consulta. Con dicha solicitud se acompañarán todos los documentos que puedan
arrojar luz sobre la cuestión.
1499Artículo 96
a. La Asamblea General o el Consejo de Seguridad podrán solicitar de la Corte Internacional de
Justicia que emita una opinión consultiva sobre cualquier cuestión jurídica.
b. Los otros órganos de las Naciones Unidas y los organismos especializados que en cualquier
momento sean autorizados para ello por la Asamblea General, podrán igualmente solicitar de la
Corte opiniones consultivas sobre cuestiones jurídicas que surjan dentro de la esfera de sus
actividades.
971
Capítulo VIII
Proyecto Chavimochic
III Etapa
972
PROYECTO CHAVIMOCHIC – III ETAPA
Índice
VI. PRESENTACIÓN
3. Introducción
3.1 Descripción del proyecto Chavimochic
4. El proceso de adjudicación y ejecución del proyecto Chavimochic
4.1 Incorporación del proyecto al proceso de la inversión privada.
4.2 Proceso de selección de consultor – Concurso Público N° 006-
2012.
4.3 Concurso para la concesión del proyecto Chavimochic
Adenda 1
Ejecución del contrato de concesión
4.4 Proceso de selección del Supervisor Especializado
5. Estructura financiera del proyecto Chavimochic
6. Instituciones que participaron en el Proyecto Chavimochic
973
III. CONCLUSIONES
IV. RECOMENDACIONES
974
PROYECTO CHAVIMOCHIC – TERCERA ETAPA
1. Introducción
975
1.1. Descripción del proyecto Chavimochic
Primera Etapa
Segunda Etapa
976
Gráfico N° 1
Tercera Etapa
1500 http://www.chavimochic.gob.pe/descripcion
977
Gráfico N° 2
Gráfico N° 3
1501 http://www.chavimochic.gob.pe/descripcion
978
2. El proceso de adjudicación y ejecución del proyecto
Chavimochic
Asimismo, el equipo de trabajo que estuvo a cargo del presente proceso fue:
Mario Hernández Rubiños (jefe de proyecto), Carlos Javier Pagador Moya (jefe
de proyecto encargado), Gonzalo Luis Pita Chávez (jefe de proyecto), Eduardo
Negrete Aliaga (asesor legal), Karin Hu Vargas (asesor financiero), Juan Carlos
Ames (asesor financiero), Eduardo Willis Araujo (especialista técnico), Raúl
Pinillos Castro (asesor técnico), Paola Luque Sierra (asesora técnica), Pamela
Huaytalla (asesora técnica) y Mercedes Escobar Bazán (asistente
administrativo).
979
A continuación, se expone el resumen del proyecto Chavimochic III Etapa,
mediante la siguiente ficha técnica.
N° COMPONENTE DESCRIPCIÓN
monto.
980
durante este periodo el concesionario deberá realzar las
siguientes actividades:
Primera fase:
981
Prestación del servicio de suministro de agua para fine s
de generación hidroeléctrica a las centrales
hidroeléctricas de Virú.
Cuadro N° 1
17/12/2008
Decreto de 17/06/2009 16/05/2012
Urgencia N°047- Acuerdo de Adenda al
2008 PROINVERSIÓN Convenio
03/06/2009 30/06/2009
Acuerdo Suscripción del
Regional N° 028- Convenio
2009
Para mayor detalle, se debe precisar que, mediante Decreto de Urgencia N° 047-
2008, de fecha 17 de diciembre de 20081503, se declaró de necesidad nacional y
ejecución prioritaria, por parte de la Agencia de Promoción de Inversión Privada
(Proinversión), la promoción de la inversión privada de diversos proyectos, entre
ellos, el Proyecto Chavimochic.
Alan García Pérez, así como por el Presidente del Concejo de Ministros, Yehude Simon Munaro
982
Regional de La Libertad, mediante Acuerdo Regional N° 028-2009-GR-LL/CR de
fecha 03 de junio de 20091504, aprobó, entre otros aspectos, lo siguiente:
1504 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3854 – File 01, Pág. 4-6
1505 El Acuerdo del Concejo Directivo de PROINVERSIÓN, fue ratificado mediante Resolución
Suprema N° 075-2009-EF, de fecha 09 de julio de 2009
1506 En atención a la cláusula novena del Convenio, Proinversión, designó como coordinador al
ciudadano Mario Hernández Rubiños; en tanto que el Gobierno Regional de La Libertad, designó
a Huber Arnaldo Vergara Díaz y como coordinador alterno a Almilcare Armando Gaita Zanatti.
983
Cuadro N° 1
1507 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3854 – File 05, Pág. 26-28.
1508 Los miembros del Comité de PROINVERSIÓN en Proyectos de Infraestructura Vial,
Infraestructura Ferroviaria e Infraestructura Aeroportuaria – Pro integración, que suscribieron el
acta son: Francisco García Calderón Portugal, en su calidad de Presidente; Héctor Rene
Rodríguez Piazze, en su calidad de Director de Promoción de las Inversiones; y, Luis Pita
Chávez, en su condición de Jefe de Proyectos Hidroenergéticos y de Irrigación.
1509 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3854 – File 05, Tomo I, Pág. 33.
1510 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3854 – File 05, Tomo I, Pág. 52.
984
En consecuencia, los alcances del convenio de asistencia técnica, serán los
siguientes:
Cuadro N° 03
Componentes de Componente de
Obras Hidráulicas Tierra
Cuadro N° 04
4/07/2012 14/09/2012
Proinversión Buena Pro
aprueba la Consorcio 25/01/2013
convocatoria Chavimochic III Adenda N° 1
7/09/2012 17/10/2012
Se presentan los sobres Suscripción del
N° 2 y 3 (propuestas Contrato
técnicas y económicas)
1511 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3854 – File 05, Tomo II, Pág. 65-69.
985
Luego de que el Proyecto Especial Chavimochic otorgó su conformidad a la
propuesta de términos de referencia y valor referencial para la contratación de
servicios de ingeniería especializada, el Comité Pro Integración, en su Sesión N°
232, del 4 de julio de 20121512, adoptó diversos acuerdos, esto es, aprobó la
convocatoria del concurso para la contratación del consultor; así como, los
términos de referencia, el valor referencial, la metodología de evaluación, los
montos de garantías exigidas y el cronograma del concurso; también, se acordó
la designación del señor Luis Pita Chávez como tercer miembro titular y del señor
Eduardo Negrete Aliaga como tercer miembro suplente1513.
Cuadro N° 05
1512 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3854 – File 06, Tomo I, Pág. 3.
1513 La aprobación realizada por el Comité Pro Integración, se fundamentó sobre la base del
Informe Técnico Legal N° 1-2012/DPI/SDGP/JPHI.02, de fecha 02 de julio de 2012, elaborado
por Luis Pita Chávez, Eduardo Negrete Aliaga y Paola Luque Sierra (Véase Registro N° 022,
CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3854 – File 06, Tomo I, Pág. 142-160)
1514 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3854 – File 06, Pág. 39.
1515 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3854 – File 06, Pág. 270.
1516 El Comité Permanente de Contrataciones y adquisiciones de Pro Inversión, fue designado
mediante por Resolución de la Dirección Ejecutiva N° 026-2012 y conformado por Evelyn Zarate
Jiménez (Presidenta), Heidi Maguiña Meléndez y Luis Pita Chávez.
1517 Véase Acta de Recepción de Sobres (Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso
986
América / Caribean Co. Ltd. Ingeniería Civil
Internacional S.A., y Universidad ESAN.
1519Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3854 – File 07, Pág. 4-10.
1520 La aprobación realizada por el Comité Pro Integración, fue aprobada sobre la base del
Informe Técnico Legal N° 05-2012/DPI/SDGP/JPHI.02, elaborado por Luis Pita Chávez, Eduardo
Negrete Aliaga y Paola Luque Sierra (Véase Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de
Proceso 3854 – File 07, Pág. 55).
987
Seguidamente, el 25 de enero de 2013, las partes suscribieron la Adenda N° 1
al contrato del consultor especializado, mediante la cual se amplió los alcances
de los términos de referencia, a efectos de agregar dos servicios adicionales: 1)
análisis de suministro de agua a mayores superficies de tierras nuevas en las
Pampas de Urricape; y, 2) conducción de 30 km hacia las tierras nuevas del
sector Coscobamba1521.
Es pertinente señalar que el concurso público, contó con la veeduría del Órgano
de Control Institucional de Proinversión, el mismo que en su Informe de Veeduría
N° 19-2012-/OCI, de fecha 05 de diciembre de 20121525, estableció que no se
presentaron limitaciones al trabajo realizado y durante la veeduría no se
apreciaron situaciones o hechos que constituyan riesgo en el presente proceso.
1521 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3854 – File 07, Pág. 70-85.
1522 La Adenda N° 2, fue suscrita a propuesta por el Consorcio Chavimochic III, y aprobada por
el Comité Pro integración el 06 de marzo de 2013. (Véase Registro N° 022, CD, Chavimochic -
Caja de Proceso 3854 – File 07, Pág. 90-102).
1523 La Adenda N° 3, suscrita el 6 de mayo de 2013, fue aprobada por el Comité Pro Integración,
en la misma fecha que se suscribió la adenda N° 3. (Véase Registro N° 022, CD, Chavimochic -
Caja de Proceso 3854 – File 07, Pág. 104-113).
1524 La Adenda N° 4, suscrita el 11 de noviembre de 2013, fue aprobada por el Comité Pro
Choque
1526 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3861 – File 08, Pág. 71-80
1527 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3861 – File 08, Pág. 81
988
Integración, aprobara el Proyecto de Plan de Promoción, incluyendo las
precisiones solicitadas por el Ministerio de Economía y Finanzas.
Cuadro N° 06
1528 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3861 – File 08, Pág. 101-102.
1529 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3861 – File 08, Pág. 103.
1530 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3861 – File 08, Pág. 122-123.
1531 Véase Informe N° 02 “Informe de Hidrología y Despacho Hídrico” elaborado por el consultor
989
la 1era y 2da etapa; y, 3) la prestación del
OBJETO DEL servicio de suministro de agua a los usuarios
PROCESO DE del proyecto.
PROMOCIÓN II) La transferencia, a través de subastas
públicas, de tierras ubicadas en las Pampas
de Urricape, Tablazo de Huanchaco y
Pampas de Coscobambas.
III) La transferencia, a través de subastas
públicas, de terrenos de uso no agrícola del
GRLL.
IV) El mejoramiento de riego en los Valles viejos
de Chao, Virú, Moche y Chicama, a fin de
acelerar su reconversión e incrementar su
productividad.
V) La creación de condiciones para el desarrollo
de actividades económicas conexas y para la
creación intensiva de empleo sostenible.
ESQUEMA
ECONOMICO a) Monto referencial de Inversión, equivalente
FINANCIEROS a US$. 715´447,020.00 incluido IGV que se
solventaría con el financiamiento del Estado
Mediante (US$. 373´813,112.00), y con el aporte del
Acuerdo N° 307- concesionario (US$. 341´633,908.00).
3-2013, de fecha
10 de julio de b) Cofinanciamiento del Estado, solventado de
2013, el Comité la siguiente forma: 1) aporte del Gobierno
de Pro Regional ascendente a US$. 303´813,112.00;
Integración, y, 2) Aporte del GRLL, ascendente a US$.
aprobó el 70´000,000.00.
esquema
económico c) Retribución Anual máxima por
financiero, el recuperación de inversiones del
mismo que fue concesionario, cuyo monto anual sería hasta
ratificado, a US$. 39´478,715.00.
través de la
Sesión de fecha d) Retribución Anual máxima por operación y
10de julio de mantenimiento, cuyo monto anual sería hasta
2013 por el US$. 10´311,777.00.
Concejo Directivo
de e) Garantía Soberana
PROINVERSIÓN
f) Fondo de reserva, el GRLL, en su calidad de
concedente constituirá un fondo de reserva en
el fideicomiso de la concesión, por un monto
anual de US$. 8´000,000.00.
990
2.3. Concurso para la concesión del proyecto Chavimochic
12/12/2013 9/05/2014
Se presentan los Suscripción del
sobres N° 2 y 3 Contrato
1536 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3861 – File 10, Pág. 3
1537 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3861 – File 10, Pág. 29.
1538 Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de Proceso 3862 – File 11, Pág. 2-3.
1539 Circular N° 19, del 6 de noviembre de 2013 (Registro N° 022, CD, Chavimochic - Caja de
991
5 CONSTRUCTORA ANDRADE
GUTIERREZ – SUCURSAL PERÚ
6 CONSORCIO LIBERTAD ABENGOA Perú S.A.
ABEINSA Infraestructuras Medio Ambiente S.A.
STRABAG AG
Eren INSAAT TICARET VE SAN LTD.STI
7 CONSORCIO DRAGADOS – f. DRAGADOS S.A.
COBRA-COSAPI g. COBRA Infraestructuras Hidráulicas S.A.
h. COSAPI S.A.
8 CORSAN-CORVAIM
CONTRUCCIÓN S.A.
Fuente: Circular N° 19 del Comité Pro Integración, de fecha 6 de noviembre de 2013.
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
Cuadro N° 09
992
señaladas en el numeral 1.2.68 de las bases, se declaró como ganador de la
buena pro al Consorcio Rio Santa – Chavimochic.
Cuadro N° 10
un capital social de S/. 200´825,979.00 soles (equivalente a US$. 71´544,702.00); siendo sus
Directores: Ricardo Boleira Sieiro Guimaraes, Ana Claudia Oliveira Sheput, Mónica Mercedes
Calderón Elías, Marlo Yurivilca Marticorena, Gonzalo Ferraro Rey.
1544 El proyecto de contrato de concesión, conto con la opinión favorable del Ministerio de
993
mismo que fue ratificado por el Comité Directivo de Proinversión, a través del
Acuerdo N° 557-1-2013, del 7 de noviembre de 2013; sin embargo, sobre la base
de las recomendaciones efectuadas por la Contraloría General de la
República1545, el contrato fue modificado y aprobado por el Comité Pro
Integración, mediante Acuerdo N° 350-1-2013, de fecha 10 de diciembre 2013,
y ratificado por el Concejo Directivo, por medio del Acuerdo N° 565 de fecha 11
diciembre de 2013.
CONTRATO DE CONCESIÓN
994
día anterior a la fecha de inicio del Periodo de Construcción.
Este periodo se puede ampliar por acuerdo de las partes;
durante este periodo el concesionario deberá realzar las
siguientes actividades:
995
pone de acuerdo, serán resueltas en el
CIADI.
Adenda N° 1
1546 http://www.regionlalibertad.gob.pe/web/opciones/pdfs/Resolucion%20N%C2%BA%20475-
2014-GR-LL-PRE.pdf
996
las actividades relacionadas con la ejecución y seguimiento del contrato, entre
otras funciones1547.
1547 Con fecha 02 de marzo de 2017, mediante resolución de la UEPECH, se dejó sin efecto la
creación de la UTF, trasladando sus funciones a la Subgerencia de Estudios del Proyecto
Especial Chavimochic.
1548 Registro N° 022 CD, Chavimochic, Caja Procesos 3885 – File 1, Pág. 12-13.
1549 Registro 1780, pág. 16-18
997
Por último, el 27 de febrero de 2017, el concesionario presentó una demanda
arbitral ante la Comisión de las Naciones Unidas para el Desarrollo Mercantil
Internacional (CNUDMI), iniciándose un procedimiento arbitral entre las partes;
y, además, con fecha 23 de junio de 2017, el concesionario presentó una
propuesta de adenda, la misma que tiene como finalidad modificar el contrato a
efectos de adecuar la operatividad del mismo.
Cuadro N° 12
Cuadro N° 13
998
2.4. Proceso de selección del supervisor especializado
1553 Registro N° 992, CD, Carpeta supervisión - Caja de Proceso 3980 – File 3, Pág. 35.
1554 Registro N° 992, CD, Carpeta supervisión - Caja de Proceso 3980 – File 5, Pág. 57.
1555 Las modificaciones a las bases consistieron principalmente en modificar el valor referencia
del servicio por un valor de US$ 28´834,966.02, numeral 1.2.69 de las bases.
999
la versión final del contrato de supervisión y su publicación respectiva en la
página web de Proinversión.
PRESENTACIÓN DE CREDENCIALES
N° POSTOR RESULTADO
1 Consorcio Chavimochic Etapa III Apto
2 Consorcio Norconsult – Temelsu – OIST No califica
3 Consorcio Supervisor Hidráulico La Libertad Apto
4 Consorcio Supervisor Chavimochic Apto
5 Arcadis Logos S.A. Sucursal del Perú No califica
6 Consorcio CESEL – Tractebel Apto
Fuente: Acta de evaluación del sobre N° 1 elaborada por el Comité Permanente de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado de Proinversión.
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
Cuadro N° 15
RESULTADO RESULTADO
N° POSTOR PROPUESTA PROPUESTA
TÉCNICA ECONÓMICA
1 Consorcio Chavimochic Etapa III 97.25 US$ 25´951,618.32
2 Consorcio Supervisor Hidráulico La No califica
Libertad
3 Consorcio Supervisor Chavimochic No califica
4 Consorcio CESEL – Tractebel 97.75 US$ 25´951,469.43
Fuente: Acta de comunicación de resultados, apertura de sobre N° 3, y adjudicación de
la buena pro.
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
1556 Véase Acta evaluación del sobre N° 1, elaborada por el Comité Permanente de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado de Proinversión (Registro N° 992, CD, Carpeta
supervisión - Caja de Proceso 3980 – File 3, Pág. 4-5)
1557 Mediante Circular N° 17, publicada el 25 de mayo de 2015, se comunicó que la presentación
992, CD, Carpeta supervisión - Caja de Proceso 3982 – File 7, Pág. 3-5)
1559 Acta de comunicación de resultados, apertura de sobre N° 3, y adjudicación de la buena pro,
1000
Teniendo en cuenta ello y conforme a los términos de referencia, el puntaje final
de los postores fue el siguiente:
Cuadro N° 16
PUNTAJE PUNTAJE
PONDERADO PONDERADO PUNTAJE
N° POSTOR PROPUESTA PROPUESTA TOTAL
TÉCNICA (80%) ECONÓMICA (20%)
1 Consorcio Chavimochic Etapa III 77.800 19.9999 97.7999
2 Consorcio CESEL – Tractebel 78.200 20.000 98.2000
Fuente: Acta de comunicación de resultados, apertura de sobre N° 3, y adjudicación de la buena
pro. Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
Por otro lado, se tiene que el Consorcio Cesel – Tractebel., ha percibido los
siguientes ingresos por parte del concedente1561:
Cuadro N° 17
TRIMESTRES US$
Trimestre N° 1 1´621,966.84
(18/01/16 al 17/04/16)
Trimestre N° 2 1´260,118.48
(18/04/16 al 17/07/16)
Trimestre N° 3 1´260,118.48
(18/07/16 al 17/10/16)
Trimestre N° 4 1´621,966.84
(18/10/16 al 03/01/17)
Trimestre N° 5 1´621,966.84
(03/02/17 al 02/05/17)
Trimestre N° 6A 299,189.90
(03/05/17 al 02/08/17)
Trimestre N° 6B 256,189.90
(03/08/17 al 02/11/17)
Trimestre N° 6C
(03/11/17 al 17/12/17 y del 03/01/18 256.189.90
al 17/02/18)
Trimestre N° 6D 119,555.24
(18/02/18 al 31/03/18)
TOTAL 8´317,262.42
Fuente: Carta CCT.150100.510.18. DP, elaborado por la supervisora Cesel – Tractebel
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
Registro N° 2937, pág. 62 (Véase Carta CCT. 150100.510.18.DP del 8 de agosto de 2018,
1561
1001
3. Estructura financiera del proyecto Chavimochic
Con relación al primer monto (US$ 150´000,000.00), se tiene que con fecha 9 de
abril de 2014, la Corporación Andina de Fomento, representada por L. Enrique
García R, y el Estado Peruano, representado por Luis Castilla Rubio,
suscribieron un contrato de préstamo, el cual estableció que la cancelación de la
deuda debía realizarse en un plazo de 12 años (incluido los 3 años de gracia).
Este préstamo, fue totalmente desembolsado en el fondo de fideicomiso.
Este último monto, ha sido desembolsado parcialmente por la CAF, siendo que,
a la actualidad, el monto abonado a la cuenta del fideicomiso asciende a US$.
46´207,077.571562.
1562Registro 2431, Véase Informe N° 136-2018-EF/52.04 del 5 de julio de 2018, remitido por el
Ministerio de Economía y Finanzas – Pág. 228-226
1002
Los fondos desembolsados por la CAF, fueron abonados en el fideicomiso cuyo
contrato se suscribió el 6 de junio de 2014 y contenía las siguientes condiciones:
Cuadro N° 18
1003
Asimismo, en este informe se registra que el fideicomiso ha cumplido con pagar
la suma de US$ 242´183,179.90, conforme el siguiente detalle:
Cuadro N° 20
En este punto es importante resaltar que el Estado Peruano ha cumplido con las
obligaciones asumidas mediante el contrato de concesión; en ese sentido, ha
cumplido con establecer la garantía soberana que respalda todo el riesgo que
pudiera existir en el proyecto y ha realizado los pagos conforme se ha
establecido en las cláusulas correspondientes.
Odebrecht
Proinversión Participacoes e
Concesionaria Investimentos S.A.
Concesión del Chavimochic SAC
Proyecto (antes Consorcio Río Constructora Norberto
Chavimochic Gobierno Regional de Santa Chavimochic) Odebrecht
La Libertad
Graña y Montero
S.A.A.
Proinversión Cesel S.A.
1004
II. HECHOS RELEVANTES Y DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDAD
1005
Informe Técnico Legal N° 1-2012/DPI/SDGP/JPHI.02, elaborado por los
funcionarios de Proinversión Luis Pita Chávez, Paola Luque Sierra y
Eduardo Negrete Aliaga.
Contrato N° 021-2012 celebrado entre el Consorcio Chavimochic III y
Proinversión.
Oficio N° 8-2013/PROINVERSIÓN/DPI/SDGP/JAHI.02, de fecha 8 de julio
de 2013.
Acuerdo Regional N° 071-2013-GR-LL/CR, del 10 de julio de 2013,
emitido por el Consejo del Gobierno Regional de La Libertad.
Acuerdo del Comité Pro Integración N° 307-1-2013, del 10 de julio de 2013
Acuerdo del Consejo Directivo N° 532-1-2013 del 10 de julio de 2013
Resolución Suprema N° 041-2013-EF, del 19 de julio de 2013
Informe Técnico N° 3-2013/DPI/SDGP/JPHI.02, del 5 de marzo de 2013,
elaborado por Luis Pita Chávez, Paola Luque Sierra y Juan Carlos Ames.
Acuerdo del Comité Pro Integración 282-1-2013 del 6 de marzo de 2013.
Acuerdo del Consejo Directivo N° 511-2-2013-CPI, de fecha 8 de marzo
de 2013.
Informe de Verificación de viabilidad N° 030-2013-EF/93.01, emitido por
la Dirección General de Política de Inversiones del MEF.
Resolución de la Dirección Ejecutiva N° 150-2013, del 14 de agosto de
2013, (publicada en el diario El Peruano, el 17 de agosto de 2013).
Resolución Ejecutiva Regional N° 2200-2013-GRLL, del 15 de agosto de
2013.
Sesión del Comité Pro Integración N° 344 del 20 de noviembre de 2013
Memorando N° 34-2013/DPISDGP/JPAHI.02 del 20 de diciembre de
2013.
Informe de Evaluación de Propuestas Técnicas, de fecha 17 de diciembre
de 2013 elaborado por la Comisión Evaluadora de Propuestas Técnicas y
Económicas.
De las declaraciones brindadas por José Antonio Murgia Zannier, (ex presidente
del Gobierno Regional de La Libertad) y Huber Vergara Díaz, (ex gerente general
del PECH), se desprende que las acciones para impulsar el proyecto
Chavimochic III Etapa, se iniciaron con la promulgación del Decreto de Urgencia
N° 047-2008.
1006
Esta iniciativa contemplaba que el proyecto Chavimochic tenía los siguientes
componentes:
Grafico N° 5
1007
Sobre la base de esta documentación almacenada, el PECH, a requerimiento de
esta Comisión Investigadora, remitió la información respecto a la iniciativa
privada presentada por los representantes del grupo Odebrecht; así tenemos
que mediante Carta S/N de fecha 2 de abril de 20071564, el representante legal
de la “organización Odebrecht”, Jorge Henrique Simoes Barata, presentó ante el
Gobierno Regional de La Libertad, la iniciativa privada sobre el proyecto
Chavimochic III Etapa.
Cuadro N° 21
1008
García Pérez, Alan 06/02/2008 Reunión
José Humberto Nava Guibert, Luis 16/09/2008 Reunión
Murgia Zannier
Ex Presidente Cunza Arana 03/10/2008 Reunión
Regional de La Mirtha
Libertad García Pérez, Alan 27/01/2009 Reunión con Presidentes
Regionales
Humala Tasso, 21/03/2012 Reunión Gobierno
Ollanta Regional y alcaldes de La
Libertad
Juscamaita 16/07/2013 Reunión
Aranguena, María
Jorge Barata García Pérez, Alan 03/10/2008 Agenda
Huber Vergara
Díaz García Pérez, Alan 30/10/2007 Agenda
Ex gerente
general del
PECH
Fuente: Registro de ingreso y visitas a Palacio de Gobierno - Oficio N° 1942-2017
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria
1009
Gráfico N° 7
En ese contexto, se tiene que luego de las visitas que realizaron los funcionarios
del gobierno regional de La Libertad y directivos de la empresa Odebrecht, el
proyecto Chavimochic fue incluido en el Decreto de Urgencia N° 047-2008,
promulgado por el entonces Presidente de la República, Alan García Pérez, toda
vez que, en un primer momento, es decir en la exposición de motivos que
precede al citado decreto de urgencia, no se incluyó al proyecto Chavimochic,
como tampoco la planta de tratamiento de Aguas Residuales Taboada,
justamente los proyectos en los cuales participaría posteriormente la empresa
Odebrecht.
1568 Véase Registro N° 022, CD, Chavimochic, Caja de Proceso 3861 – File 08, Pág. 3
1569 Véase Registro N° 022, CD, Chavimochic, Caja de Proceso 3861 – File 08, Pág. 36-43
1010
del Informe Técnico N° 070-2012-EF/63.01, que ratificó la viabilidad del proyecto
Chavimochic.
1570 Véase Registro N° 022, CD, Chavimochic, Caja de Proceso 3861 – File 08, Pág. 71-80
1571 Véase Registro N° 022, CD, Chavimochic, Caja de Proceso 3861 – File 09, Pág. 109
1572 Registro N° 022, CD, Caja de Proceso 3854 – File 06, Pág. 11-26
1573 Acuerdo Comité Pro Integración 232-1-2012, del 04 de julio 2012 (Registro N° 022, CD, Caja
1011
Cuadro N° 22
1575 Acuerdo del Comité Pro Integración N° 262-1-2012 del 28 de noviembre de 2012. (Registro
N° 022, CD, Chavimochic, Caja Proceso 3854 – File 8 Pág. 163).
1576 Acuerdo del Comité Pro Integración N° 262-1-2012 del 28 de noviembre de 2012. (Registro
N° 022, CD, Chavimochic, Caja Proceso 3854 – File 9 Pág. 439).
1577 Acuerdo del Comité Pro Integración N° 262-1-2012 del 28 de noviembre de 2012. (Registro
N° 022, CD, Chavimochic, Caja Proceso 3856 – File 10 Pág. 238).
1578 Acuerdo del Comité Pro Integración N° 262-1-2012 del 28 de noviembre de 2012. (Registro
N° 022, CD, Chavimochic, Caja Proceso 3857 – File 1 Pág. 346).
1579 Acuerdo del Comité Pro Integración N° 262-1-2012 del 28 de noviembre de 2012. (Registro
N° 022, CD, Chavimochic, Caja Proceso 3860 – File 1 Pág. 216).
1580 Acuerdo del Comité Pro Integración N° 262-1-2012 del 28 de noviembre de 2012. (Registro
N° 022, CD, Chavimochic, Caja Proceso 3860 – File 4 Pág. 214).
1012
componente de obras hidráulicas la adjudicación
mayores del proyecto. de la buena pro
Fuente: Contrato de consultoría especializada y adendas N° 1, 2, 3 y 4.
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria
Cuadro N° 23
1581 Acuerdo del Comité de Pro Integración N° 306-5-2013 del 3 de julio de 2013. (Registro N°
022, CD, Caja Proceso 3857 – File 1 Pág. 346).
1582 Oficio N° 8-2013/PROINVERSIÓN /DPI/SDGP/JAHI.02 del 8 de julio de 2010 (Registro N°
1013
Por su parte, el Comité Pro Integración, mediante Acuerdo N° 307-1-2013, del
10 de julio de 20131584, aprobó la propuesta del esquema económico financiero;
y luego de recibir los documentos correspondiente, el Consejo Directivo de
Proinversión, mediante Acuerdo N° 532-1-2013 del 10 de julio de 20131585,
respaldó la propuesta anteriormente señalada; vale decir, el esquema
económico, fue aprobado de manera simultánea, por el Gobierno Regional de La
Libertad, el Comité Pro Integración, y por el Consejo Directivo de Proinversión.
1584 Acuerdo Pro Integración N° 307-3-2013, del 10 de julio de 2013 (Registro N° 022, CD, Caja
de Procesos 3861 – File 9, Pág. 58-59)
1585 Acuerdo Proinversión N° 532-1-2013, del 10 de julio de 2013 (Registro N° 022, CD, Caja de
República Ollanta Humala Tasso y por los ex Ministros Luis Miguel Castillo Rubio y Milton Von
Hesse La Serna. (Véase Registro N° 022, CD, Caja de Procesos 3861 – File 8, Pág. 268-269.
1589 Véase Registro N° 022, CD, Chavimochic, Caja de Proceso 3861 – File 10. Pág. 13-20
1590 Véase Registro N° 022, CD, Chavimochic, Caja de Proceso 3861 – File 10. Pág. 3
1591 Acuerdo Comité Pro Integración N° 282-1-2013 (Registro N° 022, CD, Chavimochic, Caja de
1014
Teniendo en consideración los nuevos indicadores, el 17 de mayo de 2013, la
Dirección General de Política de Inversiones del MEF, remitió el informe de
verificación de viabilidad, a través del cual se señaló que el Proyecto
Chavimochic Tercera Etapa, seguía siendo viable.
Por otro lado, se tiene que el trámite para la aprobación del esquema económico
financiero y el plan de promoción actualizado del proyecto Chavimochic, se
realizaron de manera célere que, en el plazo de un día (10 de julio de 2013), fue
aprobado por parte del Gobierno Regional de La Libertad, el Concejo Pro
Integración y el Concejo Directivo de Proinversión, lo que no ocurrió cuando se
aprobó el plan de promoción del 2012.
1592 http://busquedas.elperuano.pe/download/url/autorizan-viaje-de-funcionarios-de-
proinversion-a-brasil-en-resolucion-n-150-2013-975606-1
1593 http://www.regionlalibertad.gob.pe/web/opciones/pdfs/Resolucion%20N%C2%BA%202200-
2013-GR-LL-PRE.pdf
1594 http://busquedas.elperuano.pe/download/url/autorizan-viaje-de-funcionarios-del-proyecto-
especial-chavim-resolucion-n-2200-2013-grllpre-978998-1
1015
El viaje realizado por los funcionarios de Proinversión y del Gobierno Regional
de La Libertad, tuvo como objetivo que el 21 de agosto de 2013, participen en el
evento denominado “Oportunidades de inversión en infraestructura en el Perú”,
realizado en la ciudad de Sao Paulo – Brasil, a fin de promover oportunidades
de inversión en la cartera de proyectos que Proinversión tenía a su cargo, con
especial énfasis en las obras hidráulicas mayores del proyecto Chavimochic, la
línea de transmisión 200 kv Moyobamba – Iquitos y subestaciones asociadas,
entre otras.
Cuadro N° 24
MOVIMIENTO MIGRATORIO
PROCEDENCIA/
NOMBRE MOVIMIENTO FECHA TRANSPORTE
DESTINO
GONZALO LUIS PITA
ENTRADA 23/08/2013 BRASIL TACA
CHAVEZ
GONZALO LUIS PITA
SALIDA 19/08/2013 BRASIL TACA
CHAVEZ
HUBER ARNALDO
ENTRADA 23/08/2013 BRASIL TACA
VERGARA DIAZ
HUBER ARNALDO
SALIDA 19/08/2013 BRASIL TACA
VERGARA DIAZ
AMILCARE ARMANDO
ENTRADA 22/08/2013 BRASIL TACA
GAITA ZANATTI
AMILCARE ARMANDO
SALIDA 19/08/2013 BRASIL TACA
GAITA ZANATTI
GIBRAN JOSE LOOR
ENTRADA 22/08/2013 BRASIL TACA
CAMPOVERDE
GIBRAN JOSE LOOR
SALIDA 19/08/2013 BRASIL TACA
CAMPOVERDE
Fuente: Reporte de Migraciones.
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria
En relación a este viaje, los señores Amilcare Armando Gaita Zanatti1595 y Huber
Vergara Díaz1596, señalaron en su declaración remitida el 7 de junio y 11 de junio
de 2018, respectivamente, que: el motivo del viaje a Brasil fue participar en el
evento “Oportunidades de Inversiones en infraestructura en el Perú”, en el cual,
el representante de la delegación Luis Pita Chávez, presentó al proyecto
Chavimochic como un gran proyecto en proceso de concesión e invitó a los
1016
inversionistas para que participen en el concurso. Asimismo, precisaron que en
dicho evento asistieron representantes de varias empresas brasileñas, entre las
cuales se encontraban también los de la empresa Odebrecht.
En este contexto, se puede advertir que el viaje realizado por Gonzalo Luis Pita
Chávez (funcionario de Proinversión), Huber Arnaldo Vergara Díaz y Amilcare
Gaita Zanatti, (funcionarios del Gobierno Regional de La Libertad) a la ciudad de
Sao Paulo – Brasil, durante los días 19 al 23 de agosto de 2013, guardan
coincidencia, en la fecha de viaje y aerolínea utilizada por el representante legal
de la empresa Odebrecht, Gibran Loor Campoverde.
1597 Registro N° 022 CD, Chavimochic, Caja Procesos 3861 – File 15, Pág. 907.
1017
Para tal efecto, de conformidad con lo establecido en el numeral 8.1.1 de las
bases del concurso, el comité Pro Integración, en su Sesión N° 344 del 20 de
noviembre de 20131598, aprobó la conformación de una comisión evaluadora de
propuestas técnicas y económicas (en adelante la comisión evaluadora),
integrada por Luis Pita Chávez, Eduardo Willis Araujo (en representación de
Proinversión); Huber Vergara Díaz y Amilcare Gaita Zanatti (en representación
del GRLL); así como la contratación de los profesionales Salomón Lucio Vexler,
Ramiro Alfonso Prialé Jaime, Philippe Chamot, Rafael Rodríguez Bories y Rubén
Bermúdez Valdivia, para que conformen un panel de expertos que tenían como
finalidad asesorar a la comisión evaluadora.
1598Acuerdo Comité Pro Integración 344-6-2013 (Registro N° 022 CD, Chavimochic, Caja
Procesos 3871 – File 1, Pág. 6-9)
1599 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA 99° Sesión pública
(Transcripción). Lima: Congreso de la República del Perú – Área de transcripciones, 14 de mayo
de 2018
1018
de cinco a seis días, los miembros de la comisión, conjuntamente con los
asesores del panel de expertos, se habían reunido para analizar las propuestas
presentadas.
Por su parte, los asesores del panel de expertos, Phillipe Chamot y Bermúdez
Valdivia, manifestaron en su testimonial del 14 de mayo de 2018 1600, que solo
asistieron a reuniones durante tres días:
1019
El señor BERMÚDEZ VALDIVIA, Rubén Adrián. — No conozco quién ha
sido la comisión. Nosotros hemos entregado al ingeniero Luis Pita nuestro
informe, nada más.
La señora PRESIDENTA. — ¿Su relación era únicamente con el ingeniero
Luis Pita?
El señor BERMÚDEZ VALDIVIA, Rubén Adrián. — Sí, y el ingeniero Wilis,
es un ingeniero electromecánico, se llama Eduardo Willis Araujo, Luis Pita y
la señora Paola Mirella Luque. Con ellos tres son los únicos que hemos
podido tener contacto en obra, digamos en estudio.
La señora PRESIDENTA. — ¿Y con el señor Salomón Vexler?
El señor BERMÚDEZ VALDIVIA, Rubén Adrián. — Yo sí he trabajado con
él, es un ingeniero especialista en hidráulica.
La señora PRESIDENTA. — ¿Al señor Ramiro Prialé Jaime?
El señor BERMÚDEZ VALDIVIA, Rubén Adrián. — Lo conocí ahí, creo que
era especialistas en presas.
La señora PRESIDENTA. — ¿Al señor Rafael Rodríguez Bories?
El señor BERMÚDEZ VALDIVIA, Rubén Adrián. — No, no recuerdo.
El señor BERMÚDEZ VALDIVIA, Rubén Adrián. — Lo que sí vi es que
estuvieron los ingenieros de Chavimochic, el ingeniero Amilcare Gaita. A ellos
dos nada más.
En ese mismo sentido, de acuerdo a los anexos que forman parte del acta de
calificación de propuestas técnicas, se puede determinar que la comisión
evaluadora, se habría reunido el 17 de diciembre de 2013, a efectos de suscribir
dichas actas, estableciendo como aptas las propuestas presentadas por los
postores Consorcio Rio Santa Chavimochic, Consorcio Cintra-JJC, y
Constructora Queiroz Galvao S.A., Sucursal Perú; en tanto que las propuestas
técnicas presentadas por los postores Consorcio Chavimochic, Constructora
Andrade Gutiérrez S.A., y Consorcio Libertad, fueron declaradas no aptas.
Gráfico N° 6
1020
fue remitido al Presidente del Comité Pro Integración); es decir, el plazo
habilitado que tenía la comisión evaluadora para analizar las seis propuestas
técnicas presentadas, sería de seis días, incluidos sábado y domingo (12, 13,
14, 15, 16 y 17 de diciembre de 2013).
Cuadro N° 25
Siendo así, se establece que entre los miembros de la comisión evaluadora y los
asesores que conformaban el panel de expertos, no se llevaron a cabo reuniones
de manera conjunta que les permita analizar cada una de las propuestas técnicas
1021
presentadas por los seis postores calificados, es más las declaraciones de los
señores Bermúdez Valdivia y Phillipe Chamot, permiten advertir que tampoco los
miembros de la comisión evaluadora, a excepción del señor Pita Chávez,
recibieron las sugerencias de los especialistas externos, a pesar que la finalidad
de la contratación de estos profesionales, fue brindar una opinión técnica, dado
la complejidad de los aspectos técnicos.
De otro lado, el numeral 8.2.4 de las bases del concurso para la concesión del
Proyecto Chavimochic, establece que:
En ese sentido, considerando los anexos que forman parte del acta de
calificación de propuestas técnicas, de fecha 17 de diciembre de 2013, se tiene
que el criterio adoptado por la comisión evaluadora para declarar como apta o
no apta las propuestas económicas presentadas por los postores, se fundamentó
en el criterio personal de sus miembros.
1022
Alcance Infraestructura SI -
Hidráulica Mayor
del Proyecto
Rio Santa Disponibilidad de SI -
(estación agua
condorcerro) Calidad del agua SI -
Bocatoma Accionamientos SI -
Mediciones SI Falta video
(Parcialmente) Wall
Desarenador Accionamientos SI -
Mediciones SI -
Presa Palo Accionamientos SI -
Redondo Niveles, volumen SI -
Ingreso, SI -
descarga
Instrumentación SI Falta
(Parcialmente) auscultación y
SISTEMA DE descripción
CONTROL de los
MEDICIÓN Y sensores,
AUTOMATIZACIÓN según tabla
EMBALSE del estudio de
ESTRUCTURA factibilidad del
DESCARGA DEL proyecto
RIO SANTA Canal Madre Caudales, -
calidad del agua
Sistema tomas Accionamiento SI Falta incluir
canal madre Parcialmente sistema de
telefonía IP
Medición, SI Falta
registro Parcialmente complementar
el PROFIBUS
DP
Cámara de Accionamiento Si Falta Incluir
carga y líneas Parcialmente sistema de
de cruce del Rio telefonía IP
Virú Control SI -
operaciones
Medición SI -
CENTRO DE Principal (01) obligatorio SI Falta incluir
CONTROL Y Parcialmente sistema de
DESPACHO Redundante (1). obligatorio Si telefonía IP
Campamento Parcialmente
San José (Virú)
Fuente: Anexo Nº 1 Acta de calificación de la propuesta técnica del postor consorcio Rio Santa
Chavimochic.
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria
Del cuadro expuesto, se puede apreciar que a pesar de que el Consorcio Rio
Santa Chavimochic, no cumplía a cabalidad con algunos “componentes de obra”,
fue declarada apta, sobre la base de la libre decisión de la comisión evaluadora
y del presidente del Comité Pro Integración, Carlos Puga Pomareda.
1023
privada al gerente general del PECH y al ex presidente Regional de La Libertad
de dicho periodo.
Este primer contacto habría sido el inicio para que esta empresa desarrolle sus
maniobras para lograr adjudicarse el proyecto Chavimochic III Etapa, pues al no
aprobarse la propuesta de iniciativa privada, habría intervenido para que el
proyecto Chavimochic sea incluido en el Decreto de Urgencia N° 047-2008.
Del mismo modo, luego que se inició el proceso del concurso para la concesión
del proyecto Chavimochic, se habría aprobado las bases y convocado al
proceso, sin contar con la viabilidad del Ministerio de Economía y Finanzas;
asimismo, durante el proceso de evaluación de las propuestas técnicas, los
miembros que conformaban la comisión no habrían tenido reuniones que permita
a cada uno de ellos analizar las propuestas presentadas por los postores,
conforme se puede apreciar de las declaraciones de los asesores del panel de
experto y de la información remitida por la Secretaria General de Proinversión.
Asimismo, luego que fue designado por José Antonio Murgia Zannier como
coordinador del Gobierno Regional de La Libertad ante Proinversión,
participó en la elaboración y aprobación de las bases para el concurso y en
la convocatoria del concurso para la concesión del proyecto Chavimochic, la
cual no contó con la viabilidad del Ministerio de Economía y Finanzas.
1024
reuniones con representantes y directivos de la empresa Odebrecht, con la
finalidad de favorecer a esta empresa durante el concurso para la concesión
del proyecto Chavimochic, por cuanto, si bien el viaje tenía como objetivo
exponer el proyecto Chavimochic a empresas brasileñas, con la finalidad de
captar nuevos inversionistas, sin embargo, se debe tener en consideración
que el concurso para la concesión del proyecto Chavimochic, ya se
encontraba en proceso y era improbable la captación de nuevos
inversionistas; asimismo, las fechas de viaje y aerolínea utilizada, coinciden
con el viaje realizado a Brasil, por parte del representante legal de la empresa
Odebrecht, José Loor Campoverde.
Luego que fue designado por José Antonio Murgia Zannier como coordinador
del Gobierno Regional de La Libertad ante Proinversión, participó en la
elaboración y aprobación de las bases para el concurso y en la convocatoria
del concurso para la concesión del proyecto Chavimochic, la cual no contó
con la viabilidad del Ministerio de Economía y Finanzas.
1025
de las bases para el concurso y en la convocatoria del concurso para la
concesión del proyecto Chavimochic, a pesar que el proyecto no contaba con
la viabilidad otorgada por el Ministerio de Economía y Finanzas.
Este hecho permite inferir que, durante su estadía en la ciudad de Sao Paulo
– Brasil, habría llevado a cabo o habría coordinado reuniones entre los
directivos y/o representantes de la empresa Odebrecht con los funcionarios
de Proinversión y del Gobierno Regional de La Libertad, con la de coordinar
1026
aspectos que permitan favorecer a su representada, durante el concurso de
la concesión del proyecto Chavimochic.
Colusión
1027
ni mayor de seis años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo
36 del Código Penal."1602
1602 Tipificación desarrollada sobre la base de lo establecido del Artículo 1° de la Ley 28355 del
6 de octubre de 2004
1603 Las obras nuevas de la primera fase, constituyen la construcción de:
La Presa Palo Redondo, para un embalse con capacidad útil del 366 MMC y una altura
de presa de 97.0 m, y,
Tramo inicial del canal madre Moche – Chicama – Urricape de 37,5 m3/s y 1.5 km de
longitud.
1028
custodia y administración serán responsabilidad del concedente hasta su
transferencia a los respectivos adquirentes.
El plazo para la entrega del control del proyecto podrá estar sujeto a
prorrogas por acuerdo entre las partes.
1029
Redondo, pero en lo que respecta a la construcción del canal madre, la entrega
de terrenos se encuentra pendiente, conforme se detalla en el siguiente cuadro:
Cuadro 28
En relación a ello, el numeral 1.1.10 de las bases del concurso para la concesión
del proyecto Chavimochic establece que, “las obras nuevas, incluyendo sus
respectivas obras auxiliares, se construirán sobre los terrenos de propiedad
registrada a nombre del proyecto especial Chavimochic, entidad dependiente del
Gobierno Regional de La Libertad. (…)”.
1.46 (…) La entrega de los terrenos deberá realizarse libre de personas u otros
ocupantes, y en general libre de cualquier otro tipo de afectación que pudiera
impedir el nombra desarrollo de las obras o de las actividades de operación y
mantenimiento (cargas y gravámenes)
1030
resolución firme en los proceso seguidos para efectos de la expropiación o la
imposición de servidumbres necesarias, requeridas para la ejecución del
contrato, de conformidad con las layes aplicables.
Así entonces, tenemos que durante el periodo del expresidente regional José
Murgia Zannier (enero de 2007 a diciembre de 2014), la entrega del control del
proyecto, debió entregarse, a más tardar, el 31 de octubre (1era Fase) y 5 de
noviembre de 2014 (2da fase).
1031
El señor GARCÍA BELAUNDE (AP). — Ingeniero Murgia, los terrenos
para hacer las obras había que expropiarlos y entregarlos a la
concesionaria para que haga la obra, ¿esos terrenos se entregaron?
El señor MURGIA ZANNIER, José Humberto. — En mi época...
El señor MURGIA ZANNIER, José Humberto. — ...todavía.
El señor GARCÍA BELAUNDE (AP). — Ya. Okay.
El señor MURGIA ZANNIER, José Humberto. — No sé, yo quiero
precisar que yo dejé el gobierno regional...
...el 31 de diciembre y recién recibimos del Ministerio de Vivienda, el 1
de diciembre, la valorización y el primer kilómetro...
El señor GARCÍA BELAUNDE (AP). — ¿Y usted no encuentra culpable
de ninguna responsabilidad a la región hoy, que usted no está por
supuesto, de no haber entregado esas tierras?, ¿por qué Odebrecht tiene
que iniciar un juicio contra el Estado, ¿usted sabe eso o no se ha
enterado?
El señor MURGIA ZANNIER, José Humberto. — El contrato establece
que hay que entregar los terrenos para la ejecución de las obras
liberados.
El señor MURGIA ZANNIER, José Humberto. — La presa se pudo
comenzar a construir y está con una altura de sesenta y tantos metros
porque el terreno lo tenía en propiedad el gobierno regional, y ha sido
entregado. Pero el canal tiene una ruta que atraviesa terrenos privados.
1032
ampliar el plazo para la entrega de terrenos, más aún que dicho concepto tiene
su propia regulación en el contrato de concesión, el cual establece que la entrega
de proyectos podrá ampliarse mediante acuerdo de las partes (véase cláusula
1.46).
Además, si bien es cierto que el apartado que regula el periodo inicial precisa
que, dentro de este periodo se deberá realizar el control de proyectos, sin
embargo, ello no genera que la entrega de terrenos tenga como fecha límite los
dieciocho meses establecidos para el periodo inicial, pues como se señaló
anteriormente, el control de proyectos tiene una regulación independiente en el
contrato de concesión.
1033
Comunidad Campesina de Paiján, pero no fueron recibidos por el concesionario
Chavimochic SAC, por cuanto existen interferencia en los terrenos.
Este proceso fue interpuesto por la empresa Agrícola Chicama Ltda S.A.,
en contra del Proyecto Especial Chavimochic, a efectos que se declare
inaplicable la Resolución Suprema N° 422-2-AG/DGRAAR, el artículo 69°
del Decreto Legislativo N° 543 y la Ley 25137; y, en consecuencia, se
devuelvan los inmuebles inscritos en las partidas 04008108 (41 731.50
has) y 11245914 (16 110.9762 has), a favor del recurrente.
Este proceso fue interpuesto por la empresa Agrícola Chicama Ltda S.A.,
en contra del Proyecto Especial Chavimochic, a efectos que se declare
inaplicable la Resolución Suprema N° 422-2-AG/DGRAAR de fecha 22 de
agosto de 1982, (el cual transfiere a título gratuito el predio denominado
“Puente de Tablas” a favor de la Dirección General de Reforma Agraria),
así como el artículo 69° del Decreto Legislativo N° 543 y la Ley 25137, por
la cual se comprendió dentro del ámbito de propiedad del PECH parte del
predio “Puente de Tablas”; y, en consecuencia, se devuelvan los
inmuebles inscritos en la partida 04007785.
1034
El estado actual del proceso judicial, se encuentra pendiente de emitir
sentencia, en primera instancia. Asimismo, se tiene que el predio
denominado “Puente de Tablas” es de 9,500 Has, siendo que 8,299 has,
se encuentran superpuestos con terrenos del estado peruano y 1,200.70
has se encuentran dentro de la poligonal del PECH, ubicadas en el sector
La Pascona, distrito de Chicama, provincia de Ascope, superponiéndose,
entre otras, a la franja del trazo del Canal Madre III Etapa.
2.2 Conclusión
1035
Identificación de actores y desarrollo de indicios
1036
aproximadamente, se puede determinar que la acción penal ha prescrito, de
conformidad con lo establecido en al artículo 377° del Código Penal, el cual
establece como pena máxima para el delito de Omisión de Actos
Funcionales, en dos años.
1609 Artículo vigente al momento de la perpetración de los hechos, toda vez que mediante la
Primera Disposición Complementaria Modificatoria de la Ley N° 30364, publicada el 23
noviembre 2015, se agregó un agravante al delito.
1610 Registro N° 022 CD, Chavimochic, Caja Procesos 3885 – File 6, Pág. 3-4.
1611 Registro N° 022 CD, Chavimochic, Caja Procesos 3885 – File 6, Pág. 38-46.
1037
Negrete Aliaga, y en el Informe N° 1-2015/DPI/SDGP/JPAHI.021612 del 6 de abril
de 2015, elaborado por el Jefe de Proyectos Luis Pita Chávez.
Grafico N° 8
09/05/2015 09/12/2015
09/05/2014
Fin del Fecha final del periodo
Inicio del inicial ampliada por
Periodo inicial periodo inicial
Adenda 1
05/14 07/14 09/14 11/14 01/15 03/15 05/15 07/15 09/15 11/15 12/15
06/15
09/05/2015 05/05/2015
Suscripción Adenda N° 1
del contrato
1612 Registro N° 022 CD, Chavimochic, Caja Procesos 3885 – File 6, Pág. 32-37.
1613 Registro N° 022 CD, Chavimochic, Caja Procesos 3885 – File 6, Pág. 50-52.
1038
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria
Con la ampliación del periodo inicial y por ende del cierre financiero, la fecha
límite para que el concesionario Chavimochic SAC presente la totalidad de los
recursos financieros, se prorrogó hasta el 9 de diciembre de 2015; sin embargo,
se advierte la existencia de actas de ampliación celebradas entre el titular del
PECH y el concesionario, las cuales permiten determinar que la fecha límite fue
ampliada hasta el 9 de marzo de 20171614, conforme se detalla a continuación
Cuadro 29
Al respecto, se debe recordar que la cláusula 20.3 del contrato de concesión del
proyecto Chavimochic establece que cuando el plazo de doce meses haya
vencido, este podrá extenderse hasta por seis meses por común acuerdo de las
partes, es decir, el plazo final para que la concesionaria presente el cierre
financiero, era de dieciocho (18) meses, y vencía el 9 de diciembre de 2015,
conforme a lo establecido en el contrato y en la adenda N° 1.
3.2 Conclusión
En segundo lugar, porque los representantes del PECH, que suscribieron las
actas de ampliación, carecían de legitimidad para suscribir los acuerdos, en
representación del concedente; por cuanto la cláusula 26.6.3 del contrato de
concesión del proyecto Chavimochic (Modificaciones al contrato), establece que:
“El acuerdo de modificación será obligatorio para las partes solamente si consta
por escrito y es firmada por los representantes debidamente autorizados (…)”,
en el presente proceso, el agente autorizado por el Gobierno Regional de la
Libertad, era su gobernador regional y no el titular del Proyecto Especial
Chavimochic.
1039
Ahora, si bien mediante Resolución Ejecutiva Regional N° 733-2014-GRLL/PRE,
de fecha 03 de junio de 20141615, se delegó en la Gerencia del Proyecto Especial
Chavimochic, el cumplimiento de las obligaciones derivadas del contrato de
concesión y de todos los actos relacionados con su ejecución; sin embargo, no
se delegó, de manera expresa, la facultad de suscribir las actas relacionadas a
la ampliación de plazos para el cierre financiero.
Por lo tanto, cumplido el plazo final para el cierre financiero, el Gobierno Regional
de La Libertad, en su calidad de concedente, debió proceder a solicitar la
caducidad de la concesión por la causal de incumplimiento en la obtención de la
totalidad de los recursos financieros y no esperar a que la concesionaria
interponga una demanda arbitral, más aún, cuando los funcionarios del Gobierno
Regional de La Libertad y del PECH, tenían pleno conocimiento que las
empresas que conformaban la Concesionaria Chavimochic SAC (entiéndase
Odebrecht Participacoes e Investimentos S.A. y Constructora Norberto
Odebrecht), no podían conseguir el financiamiento económico que les permita
solventar la inversión para la construcción de la 2da fase del proyecto
Chavimochic, conforme se puede apreciar de la sesión extraordinaria del 25 de
agosto de 2016, en donde participaron los señores Manuel Llempén Coronel,
José Luis Castagnola Sánchez, Walter Ramos Barón, Ney Gámez Espinoza y
Samuel Leyva López.1616
1615 Registro N° 022 CD, Chavimochic, Caja Procesos 3885 – File 1, Pág. 12-13.
1616http://www.chavimochic.gob.pe/portal/ftp/Transparencia/Consejo%20Desarrollo/ACTAS%20
2016/ACTA%2016-2016%20CD.pdf
1040
ejecución y concesión de obras, proyectos de inversión, prestación de
servicios y demás acciones de desarrollo (…)”.
1617Artículo vigente al momento de la perpetración de los hechos, toda vez que mediante la
Primera Disposición Complementaria Modificatoria de la Ley N° 30364, publicada el 23
noviembre 2015, se agregó un agravante al delito.
1042
asumidas derivadas del contrato de concesión y de todos los actos
relacionados con su ejecución; sin embargo, no se delegó, de manera
expresa, la facultad de suscribir las actas relacionadas a la ampliación de
plazos para el cierre financiero, más aún cuando este mecanismo no estaba
contemplado por el contrato de concesión.
Usurpación de funciones
1043
Para tal efecto, se estableció que el supervisor especializado de obras, deberá
ser contratado en el plazo de 120 días1618, contados a partir de la fecha de cierre;
en tanto que, en el caso del supervisor especializado de operaciones y
mantenimiento, éste deberá ser contratado a más tardar en cuatro meses antes
de la fecha estimada por el supervisor especializado de obras para la suscripción
del acta de terminación.
Identificación de actores
N° Datos de identificación Participación
1044
Proinversión, Javier Illescas Mucha, inicie la convocatoria del concurso de
supervisión, para lo cual adjuntó un proyecto de bases, debidamente visados.
Ante la demora del inicio del concurso, a través del Oficio N° 1048-2014-GRLL-
PRE/PECH-01, del 2 de julio de 20141623, el gerente general del PECH, dio a
conocer su preocupación y solicitó a Proinversión que en un breve plazo inicie el
concurso para la selección de un supervisor.
1045
“Artículo 12° Los estudios que la entidad requiera para efectuar la evaluación de
un proyecto de inversión, el análisis de su modalidad de ejecución, así como el
diseño de la asociación pública privada, podrán ser elaborados por personas
naturales o jurídicas del sector privado conforme a la normatividad vigente.
Dichas personas no podrán prestar directa o indirectamente sus servicios de
asesoría a eventuales participantes de los procesos de promoción de inversión
privada referidos al mismo proyecto de inversión, ni podrán prestar servicios para
la supervisión del mismo proyecto. El incumplimiento de esta disposición
conllevará la exclusión del participante o la declaración de la nulidad del contrato
de asociación pública privada en caso el incumplimiento sea advertido luego de
ser suscrito”.
1046
también se encuentran plasmados en el Informe Técnico – Legal N° 10-
2015/DPI/SDGP/JPAHI.921628).
Grafico N° 9
Falta de un Demora en
procedimiento relación al
que regule el Decreto Supremo Gerente General del
procedimiento de N° 127-2014 Gobierno Regional,
contratación del solicita prórroga
supervisor para la suscripción
de contrato
3/14 4/14 5/14 6/14 7/14 8/14 10/14 11/14 1/15 2/14 04/15 05/15 07/15 08/15 09/15 12/15
De acuerdo a las demoras que generó el inicio del concurso para la contratación
de un supervisor especializado, el señor Cesar Acuña Peralta, precisó en su
declaración del 15 de mayo de 2018, básicamente que, “la pregunta (entiéndase
la demora en contratar al supervisor) debería ser respondida por el Proyecto
Especial Chavimochic”.
4.2. Conclusiones
En tal sentido, la demora para la contratación del supervisor, habría sido como
resultado de las acciones y omisiones por parte de los funcionarios de
Proinversión y del Gobierno Regional de La Libertad, por cuanto, si bien lo
1047
proscrito en el artículo 12° del Decreto Supremo N° 127-2014-EF, del 31 de mayo
de 2014, podría generar acciones legales contra el proceso de selección por
parte de los postores, ello no era motivo suficiente para retrasar el proceso en
siete meses aproximadamente, más aún si al final de las reuniones y solicitudes
al Ministerio de Economía y Finanzas, Proinversión terminó aceptando lo
establecido en el artículo 12° del citado Decreto Supremo.
1048
Descripción del tipo penal presuntamente infringido
5. La propuesta de Adenda N° 2
El numeral 23.1 del artículo 23° del T.U.O. de la Ley de APP, establece que: “El
estado, de común acuerdo con el inversionista, podrá modificar el contrato de
Asociación Publio Privada manteniendo su equilibrio económico financiero y as
condiciones de competencia del proceso de promoción, conforme a las
condiciones y requisitos que establezca el Reglamento”.
En esa misma línea, el artículo 53° del Reglamento de la Ley de APP prescribe
que, las partes pueden convenir en modificar el contrato de Asociación Pública
Privada manteniendo el equilibrio económico financiero y las condiciones de
competencia del proceso de promoción, procurando no alterar la asignación de
riesgo y la naturaleza del proyecto”.
1049
Oficio N° 379-2018-PROINVERSIÓN/SG de fecha 9 de agosto de
2018, remitido por la Agencia de Promoción de la Inversión Privada,
a través del cual adjunta el Informe Legal N° 1-2018/DPP/AHI (Reg.
2915).
1050
Segunda Reunión de PECH Estado situacional de la entrega de
evaluación Gobierno Regional de La control de proyecto a cargo del
Libertad concedente.
03/07/2017 La Supervisora Información relacionada al proyecto
Especializada de inversión pública formulado en el
Presencial Ministerio de Economía y marco del SNIP
(instalaciones del MEF) Finanzas Información relacionada con la
presentación y aprobación de los
expedientes técnicos.
Información preliminar relacionada
con la ocurrencia del Fenómeno del
Niño
Información relacionada con la
paralización de las obras de la 1era
fase correspondiente a la presa
Palo Redondo
El PECH informó sobre los siguientes
aspectos:
1051
Presencial Ministerio de Economía y del niño costero y las propuestas de
(instalaciones del MEF) Finanzas intervenciones necesarias para la
rehabilitación.
Asimismo, se analizó la ejecución
de las intervenciones por parte del
concesionario de conformidad con
el diagnóstico y el desarrollo de la
ingeniería de detalle de dichas
intervenciones
Con el fin de dar continuidad a la
ejecución de las obras de la presa
Palo Redondo, comprendido entre
las obras nuevas de la primera fase,
se evaluó realizar una línea base el
cual consta en un inventario de los
bienes de la concesión ejecutados,
el detalle de las valorizaciones
trimestrales por inversiones
Sexta reunión de PECH ejecutadas y el detalle de las
evaluación Gobierno Regional de La inversiones pendientes de
Libertad aprobación que han sido
10/08/2017 La Supervisora observadas.
Especializada Asimismo, se revisó el
Presencial Ministerio de Economía y requerimiento de contar con un
(instalaciones del MEF) Finanzas contrato con el nuevo constructor
para las obras faltantes referidas a
la presa Palo Redondo. Dicho
constructor será también
responsable solidario con el
concesionario respecto de las obras
a realizarse en el periodo de
construcción.
Se analizó la necesidad de la
actualización del calendario de obra
y calendario de inversiones de la
primera fase por parte del
concesionario.
Se revisó la necesidad de
actividades de conservación de las
obras y los alcances de las
obligaciones del concesionario
respecto a ello, así como los pagos
PECH derivados de este.
Sétima reunión de Gobierno Regional de La Asimismo, se analizó el pago al
evaluación Libertad concesionario por los costos y
La Supervisora gastos de removilización de la
08/09/2017 Especializada primera fase como parte de las
Ministerio de Economía y labores necesarias para la
Presencial Finanzas continuación de las obras del
(instalaciones del MEF) proyecto, producto de la
paralización de las obras.
Se evaluó tanto el proceso de
culminación del periodo de
construcción, así como del periodo
de puesta en marcha, con el fin de
asegurar el correcto funcionamiento
de las instalaciones.
Establecimiento de un nuevo
régimen de garantías a favor del
concedente. En este caso, el
Octava reunión de concesionario deberá prestar
evaluación PECH nuevas cartas fianzas que se
Gobierno Regional de La encuentren acorde con el nuevo
26/10/2017 Libertad esquema de ejecución de las obras
La Supervisora nuevas de la primera fase.
Presencial Especializada La responsabilidad del
(instalaciones del MEF) concesionario y la responsabilidad
1052
Ministerio de Economía y solidaria del nuevo constructor.
Finanzas Asimismo, se revisó el régimen de
responsabilidad por vicios ocultos
atribuible al periodo inicial como el
periodo de construcción.
La caducidad del contrato de
conexión por mutuo acuerdo de las
partes de acuerdo a lo establecido
Novena reunión de en el propio contrato de conexión,
evaluación PECH luego de emitido el certificado de
Gobierno Regional de La puesta en marcha de las obras
02 y 03/11/2017 Libertad nuevas.
La Supervisora El proceso de liquidación producto
Presencial Especializada de la caducidad del contrato de
(instalaciones del MEF) Ministerio de Economía y conexión.
Finanzas La retención de montos respectos
de la caducidad del contrato de
concesión.
La retención de montos respetos de
los pagos a realizarse por
valorizaciones pendientes, en el
marco del D.U. 003-2017.
El tratamiento en el marco del
mecanismo de solución de
controversias frente a la Cámara de
Décima reunión de PECH Comercio Internacional –CCI con
evaluación Gobierno Regional de La sede en Paría, frente al posible
Libertad resarcimiento económico generado
09/11/2017 La Supervisora por la entrega del control de
Especializada proyecto.
Teleconferencia Ministerio de Economía y Nuevo proceso de promoción de la
Finanzas inversión privada para la ejecución
de las obras nuevas faltantes de la
primera y segunda fase, así como
su operación y mantenimiento.
El PECH informó acerca de su
petición a Proinversión para que
emita opinión sobre los requisitos
para acreditar la capacidad técnica,
legal y financiero del socio
estratégico en el nuevo contexto de
la Adenda N° 2, el régimen de
garantías establecido en el contrato
PECH de conexión, el capital social exigido
Décima primera Gobierno Regional de La al concesionario, análisis de las
reunión de evaluación Libertad condiciones de competencia,
La Supervisora restricciones aplicables al
10/11/2017 Especializada inversionista estratégico , monto de
Ministerio de Economía y inversión comprometido a cada
Teleconferencia Finanzas componente, condiciones para la
culminación de las obras, el
régimen de seguros y la posibilidad
de llevar a cabo un nuevo proceso
de promoción de la inversión
privada, en atención a su calidad de
Organismo promotor de la inversión
privada.
El PECH informó de su decisión de
dar por culminado el proceso de
evaluación conjunta, a tenor de los
dispuesto en el numeral 55.6 del
artículo 55 del Reglamento del
Decreto Legislativo N° 1224.
Fuente: Informe N° -2018-GRLL-GOB/PECH-08, emitido por el PECH
1053
Durante el periodo en que se llevaron a cabo las reuniones antes descritas, el
gerente general del PECH, mediante oficio N° 1417-GRLL-GOB/PECH-01 del 31
de julio de 2017, reiteró a la Concesionaria Chavimochic SAC, que su
representada no se encontraba conforme con la propuesta remitida y por ende
adjuntó una nueva propuesta de la adenda N° 2.
Cuadro N° 31
1054
De esta manera, entonces, mediante Informe Previo N° 0022-2018-CG/PREV de
fecha 12 de marzo de 2018, la Contraloría General del República, llegó a las
siguientes conclusiones respecto a los riesgos identificados en la propuesta de
adenda N° 2:
57.6 Emitida la opinión de las entidades públicas señaladas en los numerales precedentes, el
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local solicita el Informe Previo de la Contraloría
General de la República en caso las modificaciones incorporen o alteren el cofinanciamiento o
las garantías del contrato de Asociación Público Privada conforme lo señalado en el artículo 13
del Decreto Legislativo Nº 1224.
1055
Riesgo de recuperación de fondos del Gobierno Nacional toda vez
que el objeto del proyecto se ha visto limitado a la terminación de la
presa, no incluyendo la venta de los terrenos de propiedad del PECH.
5.1 Conclusión
5.2 Conclusiones
1056
De acuerdo a lo expuesto, se tiene que la propuesta de Adenda N° 2, tiene como
finalidad transferir las acciones a favor del adquiriente (Herdoiza Crespo
Construcciones S.A. Sucursal Perú), así como la culminación de las obras de la
presa Palo Redondo, previo diagnóstico de estado y eventual rehabilitación de
los daños ocasionados por el fenómeno del niño costero 2017 (no se incluye la
obligación de construir los 1.5 km del tramo inicial del canal madre Moche-
Chicama-Urricape); y, la caducidad del contrato de concesión, la misma que se
producirá una vez culminada las obras y obtenido el certificado de puesta en
marcha. Asimismo, se estableció que el monto referencial de inversión asciende
a US$. 297´312,574.22, sin incluir IGV.
1057
III. CONCLUSIONES
Aspectos generales
1058
4. El financiamiento parcial de las obras del proyecto Chavimochic, fue
solventado por el estado a través de dos préstamos otorgados por la
Corporación Andina de Fomento (CAF), los cuales ascienden en su
totalidad a US$. 303´813,112.00. El primer préstamo (US$
150´000,000.00) fue desembolsado y abonado en su totalidad en el
fondo de fideicomiso; en tanto que, el segundo préstamo por US$.
153´813,112.00, tan solo se desembolsó y abono la suma de US$.
46´207,077.57, quedando pendiente el monto de US$.
107´606,034.43.
Responsabilidad Penal
1059
Agravada previsto y sancionado en el artículo 3841635 del Código
Penal, alternativamente por la comisión del delito de Negociación
Incompatible, previsto y sancionado en el artículo 399 del Código
Penal.
1060
IV. RECOMENDACIONES
1061
el periodo que desempeñaron el cargo de gerente general del
Proyecto Especial Chavimochic.
1062
Capítulo IX
1063
MEJORAS A LA SEGURIDAD ENERGÉTICA DEL PAÍS Y
DESARROLLO DEL GASODUCTO SUR PERUANO
Índice
I. INTRODUCCIÓN
1. Antecedentes del proyecto: La iniciativa privada Kuntur
2. El proyecto Gasoducto Sur Peruano: alcances e impacto
3. El procedimiento administrativo de concesión
3.1. Instituciones y actores involucrados
3.2. Información económica y evaluación del impacto
4. Estado actual de proyecto
1064
8.1. La renuncia de Kuntur Transportadora de Gas a la concesión
y la devolución de la carta fianza
8.2. El Estudio de Impacto Ambiental y la deuda de Kuntur
Transportadora de Gas con Odebrecht (desde el año 2008)
9. Los movimientos bancarios de Odebrecht Perú Ingeniería y
Construcción
9.1. Las transferencias de Odebrecht Overseas a Odebrecht Perú
Ingeniería y Construcción
9.2. Las transferencias de Odebrecht Perú Ingeniería y
Construcción a Odebrecht Overseas
9.3. Indicios de lavado de activos en Rocío Calderón Vinatea,
Susana Lourdes Vinatea Milla, Nadine Heredia Alarcón y
Antonia Alarcón Cubas Viuda de Heredia
9.4. Indicios de lavado de activos observados en Jorge Humberto
Merino Tafur
10. Modelo de transferencia de recursos de los usuarios y del Estado a la
fachada empresarial de Odebrecht
10.1. Incremento sistemático del costo del proyecto de Transporte
de gas de Camisea al sur del Perú
10.2. Afectación al Estado y a los usuarios a través del diseño
financiero
10.3. Trasvase de recursos de los usuarios del servicio de
electricidad a GSP (Odebrecht, ENAGÁS, Graña y Montero)
10.4. Otorgamiento de garantías financieras por el Estado a favor
de Gasoducto Sur Peruano (Odebrecht, ENAGÁS, Graña y
Montero)
10.5. Créditos otorgados por la Corporación Financiera de
Desarrollo (Cofide) a Odebrecht y Graña en relación con el
Gasoducto Sur Peruano
10.6. Conclusiones sobre el modelo de contratación para
transferencia de los usuarios y del Estado a Gasoducto Sur
Peruano
11. Incumplimiento del cierre financiero y favorecimiento posterior a los
integrantes del exconcesionario Gasoducto Sur Peruano
IV. RECOMENDACIONES
1065
MEJORAS A LA SEGURIDAD ENERGÉTICA DEL PAÍS Y
DESARROLLO DEL GASODUCTO SUR PERUANO
I. INTRODUCCIÓN
1066
El 2008 Kuntur Transportadora de Gas cuantificó que el proyecto valdría US$
1,330 millones. Por lo que correspondía como garantía la cantidad de US$ 66.7
millones, monto que sería ejecutado si no se construía la infraestructura del
proyecto. El 28 de marzo de 2012, Odebrecht Perú Inversiones en Infraestructura
pagó US$ 69 millones por las acciones de Cusco Pipelines en Kuntur.
Por su parte, Kuntur, que ya estaba bajo el control de Odebrecht, elevó el monto
de inversión estimado a US$ 6,004 millones, según una carta enviada a la Bolsa
de Valores de Lima, del 6 de julio del 2012. En ese contexto se produjo el anuncio
presidencial del 28 de julio de ese año1636.
1636 “Contrato Kuntur pone en riesgo Gasoducto al Sur”. EL DIARIO DEL CUSCO. Cusco: 17 de
setiembre de 2013. Disponible en: http://www.diariodelcusco.com/2013/09/17/contrato-kuntur-
pondria-en-riesgo-el-gasoducto-al-sur/.
1637 La Estación Compresora Chiquintirca pertenece a la concesión otorgada a Transportadora
1067
central térmica de Quillabamba y a la costa sur del país, así como la construcción
del Gasoducto Sur Peruano, desde la provincia de Anta hasta Ilo, en la costa sur
del país1638.
1638 PROINVERSIÓN. “Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto
Sur Peruano”. Disponible en:
http://www.proyectosapp.pe/modulos/JER/PlantillaProyecto.aspx?ARE=0&PFL=2&JER=5675.
1639 Un City Gate es una estructura mecánica que mide, reduce y regula la presión del gas.
1640 Front End Engineering Design (FEED) es el estudio de ingeniería que se lleva a cabo al
finalizar el estudio conceptual y de factibilidad. En él, todas las opciones son evaluadas desde
una perspectiva económica y de seguridad.
“La ingeniería básica, también conocida como FEED, se define como la fase del proyecto en la
cual se produce documentación del proceso y de la ingeniería asociada de suficiente calidad y
profundidad, como para definir adecuadamente los equipos, líneas y demás especificaciones
para las fases de ingeniería de detalle, procura y construcción de las instalaciones del proyecto.
Esta fase suele representar aproximadamente el 15 por ciento de los costos de un proyecto de
ingeniería. Esta vital fase del proyecto se utiliza normalmente para apoyar la decisión de inversión
y dar inicio al desarrollo físico de un proyecto”. http://www.osl-iberia.com/es/soluciones-y-
servicios/ingenierias-basicas-y-estudios-feed.
1641 “La línea de base ambiental describe el área de influencia del proyecto o actividad, a objeto
de evaluar posteriormente los impactos que, pudieren generarse o presentarse sobre los
elementos del medio ambiente. El área de influencia del proyecto o actividad se definirá y
justificará, para cada elemento afectado del medio ambiente, tomando en consideración los
impactos ambientales potenciales relevantes sobre ellos”. http://www.grn.cl/linea-de-base-
ambiental.html.
1068
Figura 1
Mapa Referencial del Gasoducto Sur Peruano
En el proyecto, la longitud del ducto de gas natural mide 941 Km, sin contar los
ramales, y el ducto de líquidos de gas natural mide 83.5 Km. El diámetro para
los ductos de gas natural (GN) mide 32 pulgadas y para los ductos de líquidos
de gas natural (LGN) mide 24 pulgadas.
Cuadro 1
Historial normativo anterior al proyecto Gasoducto Sur Peruano
Norma Nombre Publicación
Ley de Promoción del Desarrollo de la Industria del Gas
Ley 27133 4/6/1999
Natural
Aprueban Contrato de Licencia para la Explotación de
Hidrocarburos en el Lote 88 que suscribirá PERUPETRO
S.A. Se aprobó el Contrato de Licencia para la Explotación
Decreto Supremo de Hidrocarburos en el Lote 88 celebrado entre
PERUPETRO S.A. y Pluspetrol Perú Corporation, 7/12/2000
N° 021-2000-EM
Sucursal del Perú, Hunt Oil Company of Peru L.L.C,
Sucursal del Perú, SK Corporation, Sucursal Peruana,
Hidrocarburos Andinos S.A.C. La empresa operadora de
este Lote es Pluspetrol Perú Corporation S.A. (Pluspetrol).
1069
Decreto Supremo Modifican artículo 2 del Reglamento de la Ley de
28/9/2003
N° 031-2003-EM Promoción del Desarrollo de la Industria del Gas Natural
Ley que modifica la ley de Promoción del Desarrollo de la
Industria del Gas Natural, estableciendo condiciones
Ley 28552 19/6/2005
operativas para un mayor aprovechamiento del Gas
Natural producido a Nivel Nacional
Ley que declara de Necesidad e interés Público la
construcción del gasoducto Camisea – Santa Ana Cusco,
Ley 29129 8/11/2007
así como el gasoducto hacia las regiones de Puno,
Huancavelica, Arequipa, Moquegua y Tacna
Decreto Supremo Aprueban el Reglamento de Transporte de Hidrocarburos
22/11/2007
N° 081-2007-EM por Ductos
Aprueban texto único ordenado del Reglamento de
Decreto Supremo
Distribución de Gas Natural por red de ductos, aprobado 22/07/2008
N° 040-2008-EM
mediante D.S. Nº 042-99-EM
Otorgan a la empresa Kuntur Transportadora de Gas
Resolución Suprema
S.A.C. la Concesión de Transporte de Gas Natural por 26/9/2008
Nº 040-2008-EM
ductos de Camisea al Sur del país
Decreto Supremo
Modifican el Contrato de Licencia del Lote 88 4/4/2012
N° 008-2012-EM
Ley que crea el Sistema de Seguridad Energética en
LEY Nº 29852
Hidrocarburos y el Fondo 13/04/2012
de Inclusión Social Energético
Ley que dicta disposiciones a fin de promover la
LEY Nº 29969 22/12/2012
masificación del gas natural
Ley que Afianza la Seguridad Energética y promueve el
Ley 29970 22/12/2012
Desarrollo del Polo Petroquímico en el Sur del País
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
1070
- Un gasoducto y/o poliducto comprendido desde el sistema existente
hasta Anta, en la región Cusco, que esté en capacidad de suministrar
gas natural a la futura Central Térmica de Quillabamba y a la costa sur
del país. El gasoducto hasta la zona de Anta es considerado como
parte del Sistema de Seguridad Energética y, por tanto, se sujeta a los
criterios de pago de dicho sistema;
Entidad convocante
1071
El 26 de junio se llevó a cabo la presentación de los sobres N° 2 y N° 3, sin la
participación de Energy Transfer Operador Calificado del Sur S.A.C, y la Apertura
del Sobre N° 2 que contenía la propuesta técnica de los postores precalificados
siguientes:
- Consorcio Gasoducto Sur Peruano y
- Consorcio Gasoducto Peruano del Sur
Cuadro 2
Gasoducto Sur Peruano
Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur
Proyecto
Peruano
Monto
referencial US$ 3,643´000,000
inversión
Costo del
US$ 7,328´ 654,511
servicio
Plazo 34 años
Modalidad Asociación Público Privada
Presidencia de la República
Agencia de la Promoción de la Inversión Privada S.A. – PROINVERSIÓN
Entidades Ministerio de Energía y Minas
Ministerio de Economía y Finanzas
OSINERMING
Grupo
Empresarial/ Odebrecht/
Representante Mauricio Cruz Lopes, CE 000155121.
Nombre del concesionario: GASODUCTO SUR PERUANO S.A.
Inversiones en Infraestructura de Nombre: Rodney Rodríguez de Carvalho con
Transportes por Ductos S.A.C. C.E. 000107711. Representante.
Inversiones en Infraestructura de Nombre: Luiz César Lindgren Costa con C.E.
Transportes por Ductos S.A.C. 001034491. Representante.
Consorcio David San Frutos Tome identificado con DNI
ENAGAS INTERNACIONAL S.L.U. español N° 054053770 y pasaporte español
N° BB228304. Representante.
José Alejandro Graña Miró Quesada, DNI
Graña y Montero S.A.A. 08266298. Expresidente del Directorio del
Grupo Graña y Montero
Socia 1: Inversiones en Infraestructura de Transportes por Ductos S.A.C.
Consorciadas
Socia 2: ENAGAS Internacional S.L.U.
1072
Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur
Proyecto
Peruano
Estudio Delmar Ugarte Abogados (26 de marzo de 2014)
1073
Cuadro 3A
Valor referencial del proyecto1642
Monto
Tramo/Estación
(Millones de $)
Estación de Comprensión de Malvinas 215
Tramo B (Ducto Gas Natural + (Ducto Liquido de GN) 364
Tramo A (ducto de Gas Natural) 3,064
Inversión total 3,643
Fuente: Informe Técnico N° 017-20147-DPI/SDGP/JPGD.01 – Wood Mackenzie
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
Cuadro 3B
Programa referencial de inversiones y reinversiones (CAPEX)
Monto Total
Detalle Variación
(Millones de $) (Millones de $)
CAPEX 2,776 30% 3,609
Otros Costos 867 50% 1,301
Total Inversiones 3,643 - 4,910
Fuente: Informe Financiero 6-2014/DPI/SDG/JPSE.01 – Wood Mackenzie
Cuadro 4
Contrato de Inversión GSP-MEM-Proinversión
Tramo Monto ($) Plazo
Tramo B 936´516,600 Dos años, seis meses, y veintiséis días. Hasta el 31/3/2017
Tramo A1 1,219´881,623 Dos años, tres meses y treinta días. Hasta el 31/3/2017
Tramo A2 2,274´787,916 Cuatro años, dos meses y veintisiete días. Hasta el 28/2/2019
Total 4,431´186,139 Hasta el 28/2/2019
Fuente: Contrato de Inversión GSP-MEM-Proinversión
Ajuste del Costo del Servicio. Lima: 7 de mayo de 2014 (Registro 1132).
1644 PROINVERSIÓN. Sesión de Consejo Directivo de Proinversión Nro. 604. Lima: 6 de junio de
2014. El acuerdo sobre el monto del límite máximo se tomó a propuesta del Comité Pro seguridad
Energética y visto el Memorándum No /-2014-CPS-PROINVERSION.
1074
ingreso garantizado, ante la eventualidad de que el proyecto no obtuviera los
factores de oferta y demanda para transportar 500 millones de pies cúbicos de
gas diarios durante 30 años.
1645 SICIM. Comunicación de Consorcio Constructor Ductos del Sur a SICIM. Cusco: 12 de mayo
de 2015 (Registro 2115).
1646 OSINERGMIN-DIVISIÓN DE SUPERVISIÓN DE GAS NATURAL. Proyecto: ‘’Mejoras a la
Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano’’. Informe de Supervisión
y Fiscalización. Lima, enero de 2017, pp. 21-28.
1075
b. Carpeta Fiscal N° 475-2016 y Carpeta acumulada N° 404-2016 en la
Segunda Fiscalía Corporativa Especializada en Delitos de Corrupción
de Funcionarios – Tercer Despacho, por delitos de Colusión y otros.
Estando comprendidos Ollanta Humala Tasso, Nadine Heredia
Alarcón, Eleodoro Octavio Mayorga Alba, Jorge Henrique Simoes
Barata, Luis Pechiera Rubini, Jorge Danós Ordoñez, Ana Sofía Reyna
Palacios, Manlio Bas sino Pinasco1647, Ulderico Ossio Seminario1648,
Mariana Simoes. El 28/10/2017 la fiscalía solicitó apertura de
diligencias preliminares.
Cuadro 5
Estado económico del proyecto según CGR al 22.1.2017
% Avance % Avance Monto US$
Peso Monto US$
Sectores Acumulado Acumulado Total
(%) Total
Previsto Real Acumulado
RRCC, servidumbre,
6.4% 176’993,097 99.00% 66.07% 116’939,339
EIAs, permisos
Ingeniería 1.7% 34’012,832 90.74% 90.84% 30’897,257
Abastecimiento y
25.3% 694’509,371 97.45% 73.34% 509’353,172
logística
Construcción
preliminar – accesos/
9.0% 999’783,539 92.43% 80.49% 804’725,772
acopios/
campamentos
Construcción, montaje
56.6% 1’962,004,298 65.30% 11.03% 216’409,074
y total servicios
Comisionamiento y
1.0% 563’883,002 35.10% 0.00% -
período de pruebas
Parcial A – Contrato
100% 4’431,186,139 78.16% 37.81% 1,675´646,834
de Inversión
Parcial B - operación 2’897,468,371
Costo total del servicio 7’328,654,510
Fuente: Informe CGR N° 00015-2017-CG/MPROY
Cuadro 6
Avance de la construcción del proyecto al 22.1.17
% Avance % Avance
Actividad Estado
Real Previsto
CONSTRUCCIÓN 11.03 65.30 Retrasado
Tramo B 27.42 100.00 Retrasado
Tramo A1 13.36 100.00 Retrasado
Tramo A2 0.28 12.78 Retrasado
Estación de compresión 6.32 30.83 Retrasado
City Gates/Ptos conexión / Ptos entrega 0.00 79.47 Retrasado
Fuente: Reporte de Concesionario Gasoducto Sur Peruano SA (Osinergmin)
Cuadro 7
Avance de las Actividades del Proyecto al 22.1.17
Total (en km)
Actividad
Ducto LGN Ducto GN
Apertura y nivelación 46.52 174.33
Desfile de tuberías 32.75 107.97
Soldadura 24.58 69.3
Apertura de zanja 14.37 41.4
Bajado y tapado de tuberías 13.7 37.09
1647 Apoderado de ENAGÁS, empresa que forma parte del consorcio ganador Gasoducto Sur
Peruano.
1648 Ibíd.
1076
Pruebas hidráulicas 0 0
Restauración 0 0
Pre-comisionado 0 0
Comisionado 0 0
Fuente: Osinergmin
‘’Gasoducto Sur Peruano sufre nuevo retraso: será licitado a fines del año 2018’’. En: Gestión.
1649
1077
II. HECHOS RELEVANTES, LOS INDICIOS DE LA CORRUPCIÓN
1078
nombre “Marcelo”. Existiendo otros montos junto a las denominaciones
“barbudos”, “el gringo”, “Cristina”1650, “Ivoska”1651, etc.
Cuadro 9A
Aportes de “Marcelo” registrados en agenda de Nadine Heredia
Aportes, según agenda y Monto (US$) Fecha
“otras hojas”
Agenda 2, pag. 55 30,000 17/11/2009
Agenda 2, pag. 66 30,000 18/12/2009
Agenda 2, pag. 90 30,000 2/2/2010
Agenda 2, pag. 91 30,000 19/3/2010
Otras Hojas de agenda pag.2 30,000 21/5/2010
Otras Hojas de agenda pag.3 30,000 24/6/2010
Otras Hojas de agenda pag.4 30,000 23/7/2010
Otras Hojas de agenda pag.5 30,000 20/8/2010
Otras Hojas de agenda pag.5 30,000 21/9/2010
Otras Hojas de agenda pag.7 70,000 10/1/2011
Total: 340,000
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
Fuente: Agenda nro. 2 de Nadine Heredia y “Otras hojas”.
Entre febrero de 2010 y el 8 de junio de 2011 1652, Ollanta Humala viajó a Brasil
en cinco oportunidades, cuatro de ellas acompañado por Nadine Heredia. El 14
de julio, días antes de que Humala asuma el cargo, Nadine Heredia viajó a Brasil
sin su esposo y regresó al Perú por Venezuela. Estos datos, consignados en el
cuadro 8, son consistentes con la hipótesis ya conocida de que Marcelo
Odebrecht y Jorge Simoes Barata entregaron US$ 3 millones, mencionados en
1650 “Cristina” sería Cristina Velita Arroyo De Laboureix, DNI 06518938, exembajadora de Perú
en Francia. Su nombre aparece en las agendas de Nadine y presenta irregularidades en sus
cuentas bancarias de BCP con cuatro cuentas con más de US$ 1 millón entre mayo de 2015 y
mayo de 2016. En una hoja de las agendas de Nadine Heredia, de fecha 30/6/2009, aparece el
nombre de “Cristina”, al lado del de “Ivoska”, y las fechas “oct. 08 y feb 2009”, la cantidad de
40 mil Euros (x 1.4), que sería la multiplicación por el tipo de cambio y el resultado anotado:
56,000 (dólares).
Más abajo, hay una referencia a “Euros ahorros” por 14,814 (x 1.40) con el resultado de
20,739.60 (dólares). Inmediatamente abajo hay una cifra tachada y luego una mención: “Sin
contar cta de niñas en Bco de Comercio”, al pie: “Sin contar depósitos en París”, y a un costado
la cifra de 3´645,199.60 (dólares).
1651 “Ivoska” sería María Ivoska Seiffert-Humala Tasso, hermana de Ollanta Humala y madre de
Daniel Inti Michael Seiffert Humala (DNI 47831457), ciudadano peruano suizo. Perú.21 informó
sobre ella lo siguiente: “María Ivoska Seiffert Humala, hermana del presidente Ollanta Humala
Tasso, es dueña de dos terrenos en Urubamba, Cusco, que están valorizados en más de US$5
millones, ya que tienen una ubicación privilegiada, pues estarían cerca del futuro Aeropuerto
Internacional de Chinchero”. (Perú.21, edición del 3/9/2015). Con respecto a la señora Ivoska el
diario La República informó el 12 de abril de 2018: “La Fiscalía peruana podrá acceder al secreto
bancario de tres cuentas y una caja fuerte de la hermana del ex presidente Ollanta Humala
Tasso, Ivoska Humala, en Suiza. Ayer se informó que el Tribunal Federal Suizo denegó un
recurso que presentó la señora Humala para que no se autorice la divulgación del movimiento
de sus cuentas bancarias en ese país. Según un reporte de la agencia de noticias EFE, Ivoska
Humala se opuso a una petición de cooperación judicial internacional que presentaron las
autoridades peruanas en la investigación por lavado de activos al ex presidente Humala y Nadine
Heredia”.
1652 SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE MIGRACIONES. Informe Nro. 000001-2018-SM-
1079
la planilla “Italiano”1653 bajo el concepto de “Programa OH”, en el periodo de
campaña electoral del año 2011.
El cuadro 9A, elaborado con los datos monetarios de las agendas de Nadine
Heredia, dan cuenta de aportes de Marcelo Odebrecht a favor de Ollanta Humala
previos a los US$ 3 millones del denominado “programa OH”. Los aportes
registrados en la segunda agenda de Nadine Heredia y en “otras hojas” suman
US$ 340 mil, pagados entre noviembre de 2009 y enero de 2011. Los pagos son
de US$ 30 mil cada mes, cuya regla de pago habría sido que se hacían efectivos
después de mediados de cada mes; esta regla, en general, se cumple todos los
meses entre noviembre de 2009 y setiembre de 2010, salvo en enero (mes en el
que no hay pago), febrero (mes en que el pago es a principios) y abril de 2010 1654.
Después de setiembre del 2010, los pagos se interrumpen hasta enero de 2011,
mes cuando en la agenda de Nadine se registró un último pago de US$ 70 mil,
que correspondería a noviembre y diciembre del 2010. La interrupción de pagos
en octubre puede deberse a que Nadine y Ollanta estuvieron en Brasil dos veces
justamente el mes de octubre de 20101655.
Cuadro 9B
Pagos de "Marcelo" en las agendas de Nadine Heredia
Fecha de salida
Mes Fecha Monto ($) Observaciones
de viajes a Brasil
nov-09 17/11/2009 30,000
dic-09 18/12/2009 30,000
ene-10 2/2/2010 30,000
Viajaron Ollanta Humala y Nadine
17/2/2010
feb-10 Heredia.
mar-10 19/3/2010 30,000
Anotación en la agenda de NH
indica cena en el "Grupo Brasil" el
abr-10 25 de marzo.
may-10 21/5/2010 30,000
jun-10 24/6/2010 30,000
jul-10 23/7/2010 30,000
ago-10 20/8/2010 30,000
sep-10 21/9/2010 30,000
Viajaron Ollanta Humala y Nadine
3/10/2010
oct-10 Heredia.
no haber registro de pago el mes anterior, puede corresponder a enero y no haberse realizado
pago en febrero porque Nadine y Ollanta, precisamente, también estuvieron ese mes en Brasil.
1080
Viajaron Ollanta Humala y Nadine
29/10/2010
nov-10 Heredia.
dic-10
ene-11 10/1/2011 70,000
feb-11 10/2/2011 Viajó Ollanta Humala.
Fuente: Superintendencia Nacional de Migraciones y agendas de Nadine Heredia
Figura 3
Anotación en agenda de celular Marcelo Odebrecht
1656 “Agenda de secretária presa liga o apelido de 'Feira' a Monica, diz Moro”. En: Globo.Com.
Brasil: 26 de febrero 2016. El codinome “Feira” aparece en la planilla “Italiano”, la misma donde
aparece “OH” con el pago de US$ 3´000,000 para la campaña Ollanta Humala. “Feira” es el
codinome de Joao Santana y los pagos se hacía a su esposa Mónica Moura. Disponible en:
http://g1.globo.com/pr/parana/noticia/2016/02/agenda-de-secretaria-presa-liga-o-apelido-de-
feira-monica-diz-moro.html.
1081
(pasaporte Nro. FB334997 y CIP 81099952) y Felipe Belisario Wermus (Luis
Favre) identificado con pasaportes Nro. 14CT38111, Nro. 11RF44353, Nro. PAS
05AE83220 y CIP M8275463.
Según los registros migratorios, Favre llegó al Perú por primera vez el 16 de
enero de 2011, en la condición de turista. En su tercer ingreso, el 17 de abril de
2011, declara que lo hace por “negocios”. Hasta el 30 de octubre de 2011,
ingresó 4 veces más con la misma condición de “negocios”. El 25 de noviembre
de 2011, Favre sale del país en la condición migratoria de “trabajador
designado”, utilizando esta condición en nueve ingresos más hasta el ingreso de
fecha 18 de julio de 2012, con salida el 22 de julio de 2012, seis días antes del
anuncio del proyecto de Seguridad Energética por parte de Ollanta Humala.
Esto quiere decir que Favre estuvo asesorando a Ollanta Humala durante la
campaña electoral como “turista” desde enero hasta abril de 2011, cuando
cambia su condición a la de “negocios”, condición en la que inicia sus funciones
como asesor en Palacio de Gobierno, luego adquiere la condición de “Trabajador
designado” y se mantiene en esa condición migratoria como asesor permanente
en el gobierno de Humala hasta julio de 2012. Esto significa que la permanencia
de Favre constituye un nexo entre la campaña por la masificación del uso del
gas y los actos de gobierno que llegan justamente al anuncio de la concesión del
proyecto “Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto
Sur Peruano”.
Los pagos efectuados por Odebrecht a favor de Ollanta Humala Tasso y Nadine
Heredia Alarcón, con conocimiento y participación de algunos de los miembros
más cercanos a la pareja del partido Nacionalista Peruano no son de ninguna
manera, como algunos han pretendido calificar, aportes de campaña. Los
aportes de campaña deben reunir una serie de características para tener dicha
condición, entre las más importantes, el ser declarados como tales ante la
autoridad electoral, en este caso la ONPE, lo que no ocurrió.
1082
incluso la constitución de una organización criminal para realizar actos ilícitos
cuando el candidato, ya elegido, toma el cargo e inicia el ejercicio del gobierno.
1657 IDL Reporteros. “Los audios de Jorge Barata”. Lima: 12 de marzo de 2018. Declaración del
exsuperintendente de Odebrecht en el Perú, Jorge Barata ante el procurador brasileño Orlando
Martello y el fiscal peruano José Domingo Pérez realizada el día miércoles 28 de febrero del
2018 en Sao Paulo. Disponible en: https://idl-reporteros.pe/audio-jorge-barata-confiesa-aportes-
a-keiko-fujimori/.
1658 Textualmente, se dice:
1083
explica por qué todos los últimos presidentes de la República, desde Alejandro
Toledo, están implicados en el sistema de corrupción de Odebrecht. Y, en
particular, se presenta la intervención de Nadine Heredia en la receptación de
dinero registrado en sus agendas como su intervención en reuniones en Palacio
de Gobierno con funcionarios de Proinversión y los ministros de Energía y Minas
Merino Tafur y Mayorga Alba informadas por el testigo protegido TR-01-
3D2FPCECF-2016 y corroboradas por Gustavo Navarro Valdivia, integrante del
Comité Pro Seguridad Energética de Proinversión ante el Ministerio Público1660.
Por otra parte, el origen del dinero de los pagos a Ollanta, proveniente de la “Caja
Dos”, independientemente del propósito de los mismos y de la naturaleza –
electoral o no - de su gasto, pone en evidencia la fuente ilícita de los fondos.
1660 “Testigo reveló que Nadine Heredia presidió reuniones de licitación del Gasoducto Sur”. En:
Peru21. Lima: 12 de diciembre de 2016. Disponible en: https://peru21.pe/politica/testigo-revelo-
nadine-heredia-presidio-reuniones-licitacion-gasoducto-sur-235651.
1661 SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE MIGRACIONES. Oficio Nro. 125-2017-
MIGRACIONES. Movimiento Migratorio Marcelo Odebrecht. Lima: 7 de marzo de 2017 (Registro
0176).
Entre el año 2001 y octubre de 2014, Marcelo Odebrecht ha ingresado al Perú en 22
oportunidades, 20 veces como turista y dos veces por negocios. En nueve oportunidades ha
llegado en vuelo particular.
1662 Empresa de asesoría financiera vinculada a Pedro Pablo Kuczynski.
1084
(49-51%, respectivamente), 2) Ollanta Humala viaja a Brasil el 19 de junio1663, 3)
El 28 de marzo de 2012 Odebrecht compra el 49% de acciones de Kuntur que
complementa la compra del 51% realizada en 1 abril de 2011, en bolsa la compra
se formaliza el 26 de junio de 2012, aunque la SUNAT ha precisado que la
compra se realizó el 28 de marzo antes indicado1664, 4) El 4 de julio de 2012
Kuntur (KTG), ya con el 100% de sus acciones en poder de Odebrecht, emite
121 millones de soles en acciones, las que compra Odebrecht Perú Inversiones
en Infraestructura, 5) El 28 de julio de 2012, en el mensaje al Congreso, Ollanta
Humala anuncia el proyecto “Mejoras a la Seguridad Energética del País y
Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano”1665, cuya área geográfica se sobrepone
a la concesión de Kuntur Transportadora de Gas1666.
Figura 4
Sucesos ocurridos entre marzo y agosto 2012
Entre abril de 2012 y julio de 2014 se dan una serie de normas en relación con el
transporte de gas natural de Camisea al sur del Perú, que esta vez, a diferencia
de cuando se contrató con Kuntur Transportadora de Gas también incluían el
transporte de líquidos. Estas normas incluyen –entre otras– tres leyes, tres
resoluciones supremas, un decreto supremo, una convocatoria de Proinversión,
una decisión de adjudicación del Comité pro Seguridad Energética y un contrato
de concesión. La elaboración normativa ocurrió sincronizadamente a la paralela
evolución patrimonial de Odebrecht en torno al proyecto en estudio.
1085
Cuadro 11
Desarrollo normativo para el transporte de gas por ductos de Camisea al sur del país
proyectos Gasoducto Andino del Sur y Gasoducto Sur Peruano
(abril de 2012 a febrero de 2013)
Fecha Norma
Ley N° 29852. Ley que crea el Sistema de Seguridad Energética en
13/4/2012
Hidrocarburos y el Fondo de Inclusión Social Energético.
Ley N° 29969. Ley que dicta disposiciones a fin de promover la
22/12/2012
masificación del gas natural.
Ley N° 29970. Ley que afianza la seguridad energética y promueve el
22/12/2012
desarrollo de polo petroquímico en el sur del país
Resolución Suprema N° 005-2013-EF incorporó a Proinversión el
10/1/2013 proyecto “Mejoras en la Seguridad Energética de país y Desarrollo del
Gasoducto Sur Peruano”.
Resolución Suprema N° 015-2013-EF aprobó el Plan de Promoción de
7/2/2013
la Inversión Privada del mismo proyecto.
Proinversión publicó la convocatoria del concurso público en la modalidad
24/2/de 2013 de Concurso de Proyectos Integrales (CPI) para otorgar en concesión el
proyecto Gasoducto Sur Peruano.
Adjudicación de la concesión de proyecto “Mejoras a la Seguridad
30/6/2014
Energética de país y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano”.
Decreto Supremo Nº 207-2014-EF, ordena que se otorgue, mediante
contrato, las seguridades y garantías del Estado de la República del Perú,
en respaldo de las declaraciones, seguridades y obligaciones a cargo del
22/7/2014
Concedente, contenidas en el Contrato de Concesión del proyecto
“Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto
Sur Peruano”.
Resolución Suprema N° 054-2014-EM. Otorga a la sociedad
concesionaria Gasoducto Sur Peruano S.A., la concesión del proyecto
"Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto
22/7/2014
Sur Peruano”, en los términos y condiciones que se detallan en el
contrato de concesión. Aprueba el contrato autoriza al director general de
Hidrocarburos a suscribir el contrato en nombre del Estado peruano.
Firma del contrato de la concesión del proyecto “Mejoras en la Seguridad
23/7/2014
Energética del país y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano”.
Fuente: Diario oficial El Peruano
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria
Cuadro 12A
Operaciones patrimoniales empresariales de Odebrecht
Fecha Operación
25/6/2012 Constitución de Kuntur Inversiones en Infraestructura SAC
25/6/2012 Constitución de Kuntur Proyectos de Hidrocarburos en el Sur
2/7/2012 Odebrecht Perú Inversiones en Infraestructura (OPII) recibe un aporte de 106 millones
de soles
4/7/2012 Kuntur Transportadora de Gas emitió 121.33 millones de soles en acciones, adquiridas
por OPII
13/8/2012 Odebrecht Perú Inversiones en Infraestructura (OPII) segregó un bloque patrimonial de
S/ 104 millones a favor de Kuntur Inversiones en Infraestructura
Kuntur Inversiones en Infraestructura SAC hizo un incremento de capital de 3.6
18/10/2012
millones de soles, y registró en SUNARP 108.2 millones de soles como capital social.
1086
20/3/2014 Kuntur Inversiones en Infraestructura SAC cambia de nombre a Inversiones en
Infraestructura de Transporte por Ductos SAC
30/6/2014 Gasoducto Sur Peruano obtiene la concesión del proyecto “Mejoras a la Seguridad
Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano”
Infraestructura De Transportes Por Ductos SAC hizo un aporte de 365 millones de
10/7/2014
soles al capital social de Gasoducto Sur Peruano SA.
Fuente: SUNARP
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
Figura 5
Publicidad de candidato Ollanta Humala (Campaña electoral 2011)
1667 “Humala y su frustrada promesa de gas barato” En: El Comercio. Lima: 19 de marzo de 2014.
Disponible en: https://elcomercio.pe/politica/gobierno/humala-frustrada-promesa-gas-barato-
303047.
La noche del jueves 5 de abril de 2011, en su mitin de cierre de campaña electoral en la plaza
Dos de Mayo, Humala dijo: “¿Cuánto cuesta el balón de gas? ¿Tres soles, cinco soles? ¿Cuánto
está el balón? Treinta y cinco soles, yo me pregunto por qué si el gas es peruano. ¿Por qué
cuesta 35 soles? En otros países productores de gas el gas vale 12 soles, por qué entonces
tienen que pagar 35. ¡A partir del 28 de julio el gas de Camisea se queda para todo el pueblo
peruano!”. Disponible en: https://elcomercio.pe/politica/gobierno/humala-frustrada-promesa-gas-
barato-303047.
1668 HUMALA TASSO, Ollanta Moisés. Video de campaña electoral año 2011. Disponible en:
https://www.youtube.com/watch?time_continue=9&v=BGteooqwVJQ.
1669 KUNTUR TRANSPORTADORA DE GAS. Memoria anual 2012. Lima: 30 de marzo de 2013,
p.3.
Odebrecht adquirió el 51% de las acciones de Kuntur Transportadora de Gas (KTG) el 1 abril de
2011, según la versión de Kuntur Transportadora de Gas y de Odebrecht Perú Ingeniería y
Construcción. Disponible en:
http://www.bvl.com.pe/eeff/OE4812/20130410165003/MEOE48122012AIA01.PDF.
1087
legales emitidas por el gobierno de Humala y los preparativos empresariales de
Odebrecht en torno al proyecto de Gasoducto Sur Peruano.
Cuadro 12B
Correlación entre desarrollo normativo y operaciones empresariales en torno al GSP
Operaciones patrimoniales empresariales
Desarrollo normativo
Mes Fecha de Odebrecht
Norma Operación empresarial
abr-12 13/4/2012 Ley N° 29852
may-12
Constitución de Kuntur Inversiones en
Infraestructura SAC y de Kuntur Proyectos de
jun-12 25/6/2012
Hidrocarburos en el Sur. Con un capital de S/
1,000 soles por cada empresa.
Odebrecht Perú Inversiones en Infraestructura
2/7/2012 (OPII) recibe un aporte de 106 millones de
soles
jul-12
Kuntur Transportadora de Gas emitió 121.33
4/7/2012 millones de soles en acciones, adquiridas por
OPII
Odebrecht Perú Inversiones en Infraestructura
(OPII) segregó un bloque patrimonial de S/ 104
ago-12 13/8/2012
millones a favor de Kuntur Inversiones en
Infraestructura
sep-12
Kuntur Inversiones en Infraestructura SAC hizo
un incremento de capital de 3.6 millones de
oct-12 18/10/2012
soles, y registró en SUNARP 108.2 millones de
soles como capital social.
nov-12
22/12/2012 Ley N° 29969
dic-12
22/12/2012 Ley N° 29970
Resolución Suprema
ene-13 10/1/2013
005-2013-EF
Resolución Suprema
feb-13 7/2/2013
015-2013-EF
marzo 2013 -
enero 2014
Proinversión publicó la
feb-14 24/2/2013 convocatoria del
concurso público.
Kuntur Inversiones en Infraestructura SAC
mar-14 20/3/2014 cambia de nombre a Inversiones en
Infraestructura de Transporte por Ductos SAC
1088
Operaciones patrimoniales empresariales
Desarrollo normativo
Mes Fecha de Odebrecht
Norma Operación empresarial
abril - mayo Inscripción de postulantes, formación de consorcios postulaciones a
2014 proyecto Gasoducto Sur Peruano.
Adjudicación al consorcio Gasoducto Sur Peruano de la concesión de
jun-14 30/6/2014 proyecto “Mejoras en la Seguridad Energética de país y Desarrollo del
Gasoducto Sur Peruano”
Infraestructura de Transportes por Ductos SAC
10/7/2014 hizo un aporte de 365 millones de soles al
capital social de Gasoducto Sur Peruano SA.
Decreto Supremo
22/7/2014
jul-15 Nº 207-2014-EF
Resolución Suprema
22/7/2014
N° 054-2014-EM
Firma del contrato de la concesión del proyecto “Mejoras a la Seguridad
23/7/2014
Energética de país y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano”
Fuente: SUNARP
Fuente: Diario oficial El Peruano
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
Al compás del desarrollo de la Ley N° 29852 del 13 de abril de 2012, del anuncio
presidencial del 28 de julio de 2012 y de la promulgación de las leyes 29969 y
299701672 del 22 de diciembre de 2012 que crean y modifican el Sistema de
Seguridad Energética en Hidrocarburos y el Fondo de Inclusión Social Energético,
se da paralelamente un despliegue empresarial de Odebrecht en el que utiliza a
sus empresas aparentemente “de fachada”.
1089
empresas brasileras involucradas en los sobornos, constan 219 reuniones de
funcionarios peruanos con ejecutivos de Odebrecht, entre 2011 y 2016. El
exgerente de Odebrecht Peru, Jorge Simoes Barata, confeso de los delitos de
corrupción en el Brasil, asistió 56 veces y de ellas en 31 oportunidades fue a
entrevistarse con el exministro Merino Tafur1674.
y respuestas:
“La señora PRESIDENTA. — ¿Puede indicarnos señor Castilla cuál fue su participación en la
reunión que tuvo el 26 de julio de 2012 como ministro de Economía y Finanzas junto al ministro
de Energía y Minas con los representantes de Kuntur, concesionario del Gasoducto Andino,
previamente al anuncio presidencial del proyecto de seguridad energética y Gasoducto Sur
Peruano?
El señor CASTILLA RUBIO, Luis Miguel. — Sí, como no, fue para anunciarles que justamente el
presidente iba a anunciar el 28 de julio que se iba a relanzar el proyecto a través de un proyecto
integral que incluye un componente de seguridad energética y que iba a presentar un proyecto
de ley en ese año y que por lo tanto era para decirles que su iniciativa ya no era interés del
Estado peruano. Y fue una reunión en la cual fue convocado por el ministro Merino y nos
reunimos con ellos y les dijimos que su proyecto no iba más.
La señora PRESIDENTA. — ¿Los representantes de Kuntur eran los mismos de Odebrecht?
El señor CASTILLA RUBIO, Luis Miguel. — Eran los mismos sí. Esa fue la reunión donde he
mencionado que estaban dos reuniones previas como, digamos, con el señor Barata. Esa fue la
tercera reunión en la cual yo vi al señor Barata. A él...
La señora PRESIDENTA. — La pregunta es si los representantes de Kuntur eran los mismos
que Odebrecht. ¿Eran los mismos?
El señor CASTILLA RUBIO, Luis Miguel. — Eran los mismos.
La señora PRESIDENTA. — ¿Llegaron a un acuerdo en esta reunión?
El señor CASTILLA RUBIO, Luis Miguel. — Ninguno, porque las cosas que ellos pedían...
Digamos, ellos querían asociar a través de Petroperú, que Petroperú tuviera 25%, una
participación en una asociación, pero como entidad anteriormente esto exigía un crédito puente.
Uno no puede dar recursos públicos si no había una licitación”. Declaración de Luis Miguel
Castilla Rubio ante la Comisión Investigadora Multipartidaria, de fecha 20/11/2017.
1090
República, el proyecto de seguridad energética de traslado de gas por ductos al
sur del país, sobre el mismo trazo de la concesión de Kuntur, al que califica como
“complementario” a la mencionada concesión.
1678 Ley 29970. “Artículo 4.- Garantía de ingresos y proyectos específicos. 4.1 Los proyectos
necesarios para incrementar la seguridad energética, siempre que estén en posibilidad de operar
en forma paralela y conjunta con el sistema de transporte de gas y/o líquidos de Camisea
actualmente existente y sean desarrollados de acuerdo con lo establecido en el artículo 2 de la
presente Ley, son los siguientes:
i. Un gasoducto y un poliducto comprendidos desde la planta de procesamiento de Camisea
hasta la estación de compresión Chiquintirca, del sistema existente, que brindan redundancia al
sistema existente e incrementan la disponibilidad del sistema de transporte de gas y/o líquidos.
No se toman en cuenta las obras correspondientes al tramo que por obligación contractual debe
ejecutar el concesionario existente. Los criterios de pago de los gasoductos de redundancia, a
excepción de la redundancia de obligación del concesionario existente y del poliducto, son
considerados como parte del Sistema de
Seguridad Energética y, por tanto, se sujetan a los criterios de pago de dicho sistema.
ii. Un gasoducto y/o poliducto comprendido desde el sistema existente hasta Anta, en la región
Cusco, que esté en capacidad de suministrar gas natural a la futura Central Térmica de
Quillabamba y a la costa sur del país. El gasoducto hasta la zona de Anta es considerado como
parte del Sistema de Seguridad Energética y, por tanto, se sujeta a los criterios de pago de dicho
sistema;
iii. Una planta de regasificación e instalaciones para la importación de Gas Natural Licuefactado
(LNG), ubicada en Pampa Melchorita, que incremente la disponibilidad de gas natural y aumente
la confiabilidad del sistema eléctrico;
iv. Otros proyectos que sean determinados de conformidad a lo establecido en el artículo 1 de la
presente Ley, previa opinión favorable de Osinergmin, los que son materia de concesión a través
de mecanismos de promoción de la inversión privada, a cargo de Proinversión; y/o los proyectos
que estén dentro de los alcances de la Ley 29690”.
1091
de la concesión del Gasoducto Sur Peruano: 1) un gasoducto y un poliducto desde
Camisea a Chinquitirca, 2) Un gasoducto desde el sistema existente hasta Anta
(Cusco), 3) Otros proyectos que sean determinados previa opinión favorable de
Osinergmin. Entonces, la ley establece varios proyectos independientes cuya
adjudicación debió ser convocada independientemente y no como un proyecto
solamente.
1679 Cambio de nombre que se produce el 20/3/2014. Aparecen como apoderados de la empresa
Inversiones en Infraestructura de Transporte de Ductos S.A.: Diana Elizabeth Ortiz Mendoza,
DNI 03658529; Javier Bernardo De Souza Ferreira Barclay, DNI 08230306, PAS 5897325;
Marcio Luiz Perez Ribeiro.
1680 SUNARP. Partida registral 13262717. Asiento A00001. Rbro: Constitución. Escritura Pública.
jorge-barata-confiesa-aportes-a-keiko-fujimori/.
1092
de la concesión al Consorcio Gasoducto Sur Peruano, conformado por
Odebrecht y ENAGÁS1682 1683.
En ese contexto, Mile Cacic Enríquez (DNI N° 10472837), quien era el gerente
general y representante de Gasoducto del Sur S.A., una de las empresas que
conformaban el consorcio Gasoducto Peruano del Sur, podría haber coordinado
con los demás miembros del Consorcio, del Comité de Seguridad Energética,
del Consejo Directivo de Proinversión y Odebrecht, con la finalidad de favorecer
a esta última. Ello explicaría la presentación, el 26 de junio de 2014, en el marco
del concurso de proyectos integrales para la concesión del proyecto “Mejoras a
la Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano” de
1682 Enagás, operador de transporte de gas que fue incluido en el consorcio Gasoducto Sur
Peruano, con el 25%, de participación en los últimos días del plazo para presentarse a la
licitación.
1683 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 94ª SESIÓN ORDINARIA –
enero de 2018.
La declaración fue tomada el día jueves 9/11/2017, en interrogatorio del procurador federal
brasileño Orlando Martello y del fiscal peruano José Domingo Pérez Gómez. Disponible en:
https://elcomercio.pe/politica/traduccion-oficial-testimonio-odebrecht-curitiba-noticia-491342.
1686 En la declaración de Marcelo Odebrecht ante el procurador Orland Martello, se dijo:
1093
una carta donde comunica la modificación de la composición del consorcio
Gasoducto Peruano del Sur, y que reduce la participación de GDF Suez South
Peruvian Gas Pipeline S.A. a un 2%; lo que motivó que el Comité Pro Seguridad
Energética proceda a descalificarlo y continúe el concurso con un solo postor.
Fue Ricardo Moreno Dávila, con CE 000928766, quien actuó como representante
del Consorcio Gasoducto Peruano del Sur y firmó la carta que comunicó la
sospechosa modificación de la composición del Consorcio, que dio lugar a la
descalificación declarada indebida por el Poder Judicial en primera instancia. Y
que, considerando las declaraciones de Marcelo Odebrecht (Curitiba, noviembre
de 2017) habría sido la implementación de la estrategia conversada con GDF
Suez y con el presidente de Techint; lo que concuerda con la posición de la
Contraloría General de la República en el sentido que la supuesta trasgresión,
sancionada con la descalificación, en realidad no existía.
1094
2 y 3.
1095
Luego, la Contraloría concluye:
Sobre este hecho que al dejar un solo postor en concurso anuló la competencia
en el proceso de licitación, se ha pronunciado la Contraloría General de la
República, existe una sentencia del Poder Judicial en primera instancia que
declara fundada la demanda de las empresas integrantes del consorcio
descalificado, y, también, la explicación que hace Marcelo Odebrecht de cómo
intervino personalmente para obtener la concesión. Es absolutamente claro,
entonces, que el concurso integral del proyecto “Mejoras a la Seguridad
Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano” constituyó una
farsa cuyo resultado estaba predeterminado por un acuerdo entre Ollanta
Humala y Marcelo Odebrecht; acuerdo facilitado por los pagos efectuados
durante la campaña electoral.
1692 Segundo Juzgado Constitucional de Lima. Resolución Nro. 15 sobre el Expediente 30691-
2014-PROCESO DE AMPARO (Demandantes TECPEGAS y Gasoducto del Sur S.A.). Lima: 20
de enero de 2016. Firman la sentencia: Jorge Luis Ramírez Niño de Guzmán (Juez) y Omar
Alfredo Gonzales Guimaray (Asistente).
1096
3. Las denominadas “sesiones no presenciales” del Consejo
Directivo de Proinversión y del Comité Pro Seguridad Energética
1097
Figura 6
Correos enviados, recibidos y reenviados el 24/6/2014
(Entre Alejandro Segret, Luis Sánchez Torino, Javier Illescas, Luis Miguel Castilla,
Alonso Segura)
1098
a. La modificación sustancial a las Bases del Proyecto Mejoras a la
Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur
Peruano solicitada por el Comité Pro Seguridad Energética el 21 de
abril de 2014 se aprobó en una “sesión no presencial” del Consejo
Directivo de Proinversión, registrada como realizada a las 5 de la tarde
de la fecha1695.
1099
aprobación solicitada por el Comité Pro Seguridad Energética el 6 de
junio1700.
"Ya. ¿Tú sabes para qué te está nombrando? Para entregarle la concesión a
dedo a Odebrecht. ¿Por qué crees que el presidente de la comisión, que ha
estado en todo el proceso, o la presidenta, no me acuerdo quién era, era el
ingeniero Yarlequé? Ya renunció, porque no quiere ser él quien esté en la buena
pro y firme. Y te están tomando solo para eso". Le dije "No hay que tener 200
años de edad ni ser muy astuto para darse cuenta de eso. Te vas a meter en un
problema". "No, sí tienes razón. Además, me han dicho que no puedo cambiar
nada. Voy a renunciar. Y se lo dije de amigo: "Edgar, de amigo, tú no puedes ser
presidente de esto, porque tienes un conflicto de intereses más grande que la
copa de un pino". Bueno, él me llama dos días después y me dice "¿sabes qué?,
no me dejaron renunciar. ¿Por qué? Porque yo vivo de las consultorías del
Estado, y me dijeron que, si renunciaba, que me iban a cortar todas las
1100
consultorías del Estado". “Y se quedó”.
“… Entonces, a ver, consultor de Kuntur, que prepara todo el tema. Consultor de
Odebrecht, presidente de la comisión que descalifica al resto. Hay cosas que a
mí no me parecen, ¿no? Entonces, las cosas que en un principio pueden no
sonar muy usuales, en términos legales, yo las explico y todas tienen explicación.
Pero las cosas que a mí no me parecen, la verdad que creo que este es el lugar
y el foro adecuado para indicarlas; e indicar además que la concesión de Kuntur,
cuando nosotros la dejamos, el Ministerio de Energía y Minas la dejó morir.
Durante cuatro años, nunca ejerció ningún tipo de labor de fiscalización para
decir "oye, ¿ya empezaste la construcción?" Ya tiene que haber empezado.
"¿Has empezado la construcción? Había hitos en el contrato, ¿cómo van los
hitos de avance? Te voy a ejecutar la carta fianza, ¡ah!". En cuatro años se
congeló esa concesión. ¿Quién es responsable de eso? Bueno, hay que ver los
ministros de Energía y Minas que estaban en esa época.”1704.
1101
del País y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano”. Participó en la
designación de dos miembros del Comité Pro Seguridad Energética,
entre ellos Edgard Ramírez Cadenillas como su presidente. Luego,
participó en los acuerdos que aprobaron los pedidos del Comité Pro
Seguridad Energética que viabilizaron la concesión como el Límite
Máximo de Costo de Servicio y la versión final del contrato de
concesión. Intervino en el acuerdo de otorgamiento de las
seguridades y garantías del Estado de la República de Perú en
respaldo de las Declaraciones, Seguridades y Obligaciones a cargo
del Estado peruano contenidas en los Contratos de Concesión.
1102
según acuerdo tomado en los más altos niveles del gobierno peruano y del
Directorio de Odebrecht.
Sin embargo, el citado comité con fecha 27 de junio de 2014 le concedió plazo
hasta el día 30 de junio de 2014 a horas 9:30 a.m. para que ratifique su
declaración jurada respecto de la información presentada en el Sobre N° 01. A
pesar de haberle concedido el plazo señalado, el comité en mención acordó el
día 28 de junio de 2014 su descalificación basado en la opinión legal del Estudio
Delmar Ugarte Abogados1705 de fecha 28 de junio de 2014, interpretando dicho
estudio que la modificación del porcentaje de participación, constituyó “falta de
veracidad”, argumento que también fue utilizado por el Estudio Echecopar en su
informe legal de fecha 29 de junio de 20141706, opiniones que fueron trasladadas
1705 ESTUDIO DELMAR UGARTE. “Consecuencias de una eventual modificación del porcentaje
de participación de los integrantes de un postor descalificado”. Lima 28 de junio de 2014 (Registro
0022).
El abogado Luis Peschiera Rubini, DNI 10315576, era el representante del Estudio Delmar
Ugarte, quien firmó el informe legal que “justificó” la descalificación del Gasoducto Peruano del
Sur, dejando como postor único a Gasoducto Sur Peruano (Odebrecht), tal como lo había
conversado Marcelo Odebrecht con el Presidente de Techint y con GDF Suez. El informe dice:
“En consecuencia, corresponde dejar sin efecto la Carta n.° 26-2014-PROINVERSION/CPSE de
fecha 27 de junio de 2014 y se proceda a la descalificación del Consorcio Gasoducto Peruano
del Sur según lo previsto expresamente por el segundo párrafo del numeral 5.2.1.1 de las Bases
que indica expresamente que ―La falta de veracidad o insuficiencia en los datos o en la
información presentada por el Postor en este Concurso que detecte el Comité, ocasionará que
el Comité lo descalifique en cualquiera de sus etapas”.
1706 ESTUDIO ECHECOPAR. “Informe legal al proyecto mejoras a la seguridad energética del
1103
por el asesor legal José Carlos Guzmán Zegarra, contratado por Proinversión
para asesorar el proceso de concesión1707.
Una cuestión central desde el punto de vista de la factibilidad del proyecto tiene
que ver con la oferta y demanda del servicio de transporte de gas por ductos de
Camisea al sur del Perú. Por el lado de la oferta existen dos aspectos a
determinar: 1) si en Camisea existen las reservas probadas suficientes para
atender la capacidad de transporte del proyecto, 2) si estas reservas están
dirigidas al proyecto o son de dominio del proyecto o si están contratadas para
ser transportadas por el proyecto cuando entre en operaciones.
Cuadro 13
Reservas de Gas Natural Requeridas para el Proyecto GSP
Tipo De Consumo Unidad Cantidad
ELECTRICA TCF 2.4
INDUSTRIAL TCF 0.8
GNV TCF -
RESIDENCIAL TCF 0.2
SUBTOTAL (IND+GNV+RESD.) TCF 1
TOTAL TCF 3.4
Fuente: Modelo económico Financiero del Proyecto
Elaboración: Comisión Auditora (CGR)
Las reservas de gas natural probadas de los lotes 56, 57, 58, 88 y 76 eran de
13.9 trillones de pies cúbicos, según Proinversión.
1707 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA. Informe de Auditoría Nro. 937-2015-
CGMPROY-AC. Lima: 29 de diciembre de 2015, p. 34 (Registro 1713).
1708 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA. Informe de Auditoría Nro. 937-2015-
1104
Cuadro 14.
Reservas de Gas Natural Probadas y Probables
BLOCK UNIDADES PROBADAS PROBABLES
56 TCF 3.0 1.0
57 TCF 0.6 1.9
58 TCF - 2.3
88 TCF 10.3 1.6
76 TCF N/A N/A
TOTAL TCF 13.9 6.8
N/A No disponible.
Elaboración: Comisión Auditora (CGR).
Fuente: Proinversión.
Cuadro 15.
Listado de consumidores iniciales (Anexo 10-A)
DEMANDA DE CAPACIDAD DE
DESCRIPCIÓN TRANSPORTE
CONSUMIDORES INICIALES DEL NODO
ENERGETICO Y LA CENTRAL TERMICA DE
QUILLABAMBA
ENERSUR S.A. (Planta Nro. 2) Conforme al Anexo 10-B del contrato
SAMAY I S.A. Conforme al Anexo 10-B del contrato
CENTRAL TERMICA DE QUILLABAMBA Conforme al Anexo 10-B del contrato
CONSUMIDORES INICIALES-OTROS
GENERADORES
ENERSUR S.A. (Planta Ilo 31) 120 MMPCD
ANDES MINING AND ENERGY CORPORATE
S.A. 90 MMPCD
GENERALIMA S.A. 168 MMPCD
ILLAPU ENERGY S.A. 37.5 MMPCD
1105
Con relación a lo expresado, se tiene las declaraciones de Lucía Cayetana
Aljovín Gazzani, en calidad de ministra de Energía y Minas, en el diario Peru21
y el Informe de Auditoría Nro. 937-2015-CGMPROY-AC de la Contraloría
General de la República.
Con fecha trece de noviembre de 2017, el diario Perú21 publicó una entrevista
que hace la periodista Fabiana Sánchez a la entonces ministra de Energía y
Minas Cayetana Aljovín sobre el Gasoducto Sur Peruano, esta reconoce: 1) que
había un sobre costo1709 y 2) que “cuando se licitó el proyecto no había gas”1710.
1709 “Cayetana Aljovín: ´El gasoducto tiene que costar menos´". En: Peru21. Lima, 13 de
noviembre de 2017. Disponible en: https://peru21.pe/politica/cayetana-aljovin-gasoducto-costar-
384151.
Aljovín declaró: “Había un sobrecosto y el proyecto pasó de costar aproximadamente US$1,300
millones a US$7,300 millones. ¿Ahora cuánto costará?”
1710 Ibíd.
1711 ALJOVÍN GAZZANI, Lucía Cayetana. Carta dirigida a la Comisión Investigadora
1106
Consumidores Iniciales, no se adopta acciones que garantice la demanda pues
no se han suscrito los compromisos de contrato de uso del servicio de transporte,
según lo establecido en el numeral 2.4. y artículo 5 del reglamento de la Ley
29970, en lo referido al Sistema Integrado de Transporte de Hidrocarburos”1712.
Y agrega:
1107
de acuerdo al esquema de PROINVERSIÓN, ELECTROPERÚ es únicamente
un intermediario entre los productores y los postores de la licitación”1716.
Por otra parte, con respecto al Ministerio de Energía y Minas se refiere al Oficio
049-2015-PROINVERSION/SG que dice: “El Ministerio de Energía y Minas, en
su función de concedente no puede asegurar o comprometer una determinada
cantidad de reserva de gas natural, toda vez que, los contratos de licencia
transfieren la propiedad de los Hidrocarburos extraídos a los Titulares”1717.
1108
capacidad mínima de 500 millones de pies cúbicos diarios; menos existen los
contratos entre empresas productoras de gas y demandantes o usuarias de gas.
Por el lado de la demanda, tampoco existían factores reales: 1) se consideraba
la petroquímica y los nodos energéticos, que eran una demanda generada
“legalmente” y no por realidad del mercado, 2) no existían contratos de
servicio de transporte de gas.
Precisa, además, que este riesgo fue asignado al concedente (el Estado
peruano), detallando que la forma de mitigarlo es: 1) asignando un ingreso a la
concesión 2) estableciendo una garantía de las reservas disponibles para el
suministro al Gasoducto Sur Peruano y a la demanda creciente de los otros
ductos. Observando que el contrato de concesión prevé las disposiciones que
regulan el Ingreso Garantizado Anual, pero no contiene disposición alguna con
la garantía de reservas disponibles para el suministro de gas/líquidos
durante los 30 años de operación comercial del proyecto.
1109
Tratándose, el proyecto del Gasoducto Sur Peruano, de un proyecto
autosostenible, no corresponde que el Estado asuma garantía alguna, por lo
tanto, el riesgo de suministro debió asumirlo contractualmente el concesionario.
Las posibles carencias en la oferta y la demanda del proyecto son riesgos que
en un proyecto autosostenible, como estaba definido el Gasoducto Sur Peruano,
corresponden ser asumidas por el concesionario. Sin embargo, estos riesgos
fueron transferidos al Estado, mediante el concepto de “Ingreso Garantizado
Anual”, desnaturalizando completamente el objetivo del modelo de Asociación
Público Privada1721 (que consiste en obtener que la inversión privada aporte al
1721 Decreto Legislativo 1012. “Artículo 3.- Definición de Asociación Público-Privada (APP) Las
Asociaciones Público Privadas - APP son modalidades de participación de la inversión privada
en las que se incorpora experiencia, conocimientos, equipos, tecnología, y se distribuyen
riesgos y recursos, preferentemente privados, con el objeto de crear, desarrollar, mejorar,
operar o mantener infraestructura pública o proveer servicios públicos.
Participan en una APP: el Estado, a través de alguna de las entidades públicas establecidas en
el artículo precedente, y uno o más inversionistas privados. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 de la Ley N° 30167, publicada el 2 marzo 2014, cuyo
texto es el siguiente:
"Artículo 3.- Definición de Asociación Público- Privada (APP)
Las Asociaciones Público - Privadas-APP son modalidades de participación de la inversión
privada en las que se incorpora experiencia, conocimientos, equipos, tecnología, y se distribuyen
riesgos y recursos, preferentemente privados, con el objeto de crear, desarrollar, mejorar,
operar o mantener infraestructura pública, proveer servicios públicos y/o prestar los servicios
vinculados a éstos que requiera brindar el Estado, así como desarrollar proyectos de
investigación aplicada y/o innovación tecnológica, de acuerdo a las condiciones establecidas en
el Reglamento de la presente norma.
1110
bienestar de la población). Por tanto, el proyecto “Mejoras a la Seguridad
Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano” no era
autosostenible y, al dotarle de sostenibilidad en los términos contractuales que
se hizo, su ejecución implicaba efectos lesivos para el Estado y los usuarios del
servicio de electricidad.
Para obtener la concesión del transporte de gas por ductos al sur del país, tanto
previamente a la obtención de la concesión del Gasoducto Sur Peruano como
después de obtenida esta, Odebrecht aplica distintas estrategias de carácter
empresarial para tomar el control del proyecto, primero, toma el control de la
concesión; luego, acumula o registra un patrimonio que le permita constituirse
en sujeto de crédito1722; después, hace realidad el compromiso de facilidades
excepcionales otorgadas por funcionarios del Estado peruano en perjuicio de los
usuarios nacionales del servicio de electricidad y del propio Estado, al asumir
riesgos que corresponden al concesionario, los que incluyen garantías de
ingresos y garantías sobre las deudas del concesionario. Obtenidas estas
“facilidades”, Odebrecht intentó conseguir el cierre financiero en base a,
precisamente, endeudamiento garantizado por el propio Estado peruano.
Participan en una APP: el Estado, a través de alguna de las entidades públicas establecidas en
el artículo precedente, y uno o más inversionistas privados”.
1722 Surgen dudas sobre si esa acumulación patrimonial fue real o solamente un asiento literal en
los Registros Públicos en razón que Proinversión reporta cero en inversión externa de Odebrecht
en el Gasoducto Sur Peruano.
1111
emitido a nombre de Odebrecht, de fecha 26 de febrero de 2008, comprobante
expedido con respecto a la constitución de la empresa Corporación Montería
SAC.
1723ESTUDIO MUÑIZ. Orden de Servicios 013-16. Lima: 24 de mayo de 2016 (Registro 2494).
Edwin Richard Díaz Gonzáles, identificado con DNI 09992137, gerente de relaciones
comunitarias de Consorcio Constructor Ductos del Sur fue denunciado según Carpeta Fiscal 148-
2016 de la Primera Fiscalía Penal de Calca, Distrito Fiscal de Cuzco, por el delito de usurpación
y delito contra la libertad personal, por los hechos ocurridos el 8 de febrero de 2016, en que con
violencia incursionó y se apropió de su terreno ubicado en el sector K´olloquncha de la
Comunidad Campesina de Amparaes, según el denunciante Guillermo Huayta Pfuro. En la
investigación preparatoria, el fiscal Erik Vera Alarcón dio la Disposición Nro. 2, del 14 de
1112
Figura 7B
Correo electrónico sobre participación de Norberto Odebrecht en negociación con la
DGH para obtención de concesión a favor de Kuntur Transportadora de Gas
(Corporación Montería)
diciembre de 2016, que declara que no procede formalizar ni continuar con la investigación
preparatoria contra Edwin Díaz Gonzales ni Alexander Wilton Leda Rego.
La asesoría legal de Edwin Díaz estuvo a cargo del Estudio Muñiz, por lo que cobró US$ 4,720,
según factura Nro. 001 -0018849.
1724 COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA-BARTRA. 71ª SESIÓN ORDINARIA –
1113
esta operación se pagó sobre la par, S/ 4.19 por acción. Esto hace un pago por
parte de OPII de S/. 136´623,182 de soles. En la fecha de la segunda operación,
en el mercado bursátil bajo asesoría de Scotia Bolsa, el capital social de OPII
era de solamente 2.7 millones de soles; por tanto, compró acciones por un valor
de 50 veces su capital social.
Todas estas operaciones que se inician con la orden del 21 de junio de 2012,
dan la impresión de una sucesión de transferencias en cadena: Cuenta Escrow
– OPII (4102605) – KTG (4097671) - Cusco Pipelines (Deutsche Bank).
Fecha reseñada por la SMV. Corresponde a un mes antes del anuncio presidencial (en el
mensaje del 28 de julio) del proyecto de transporte de gas de Camisea al sur del país
“complementario” al de Kuntur, presentado como de “seguridad energética”.
Kuntur Transportadora de Gas solamente menciona el mes de junio de 2012, sin precisar el día,
en su Memoria anual del año 2012.
1726 SUNAT. Oficio Nro. 231-2018-SUNAT/100000. Informe 28-2018-SUNAT-7D0000. Lima: 1 de
1114
Figura 10.
Identificación de la cuenta de Cusco Pipelines en New York,
para pago de Odebrecht por Kuntur Transportadora de Gas
1115
de adquirir las acciones de Kuntur Transportadora de Gas de las que Cusco
Pipelines era titular1729.
Por tanto, lo que hace Odebrecht al pagar los US$100 millones declarados por
Marcelo Odebrecht, de los que se ha documentado US$ 69 millones, es una
compra aparente1731. En términos estrictamente legales, si el Ministerio de
1729 TRIBUNAL FISCAL. Resolución Nro. 04234-5-2017. Lima: 17 de mayo de 2017 (Registro
1967).
El Tribunal Fiscal, da cuenta que el 28 de marzo de 2012 Odebrecht Perú Inversiones en
Infraestructura (OPII) depositó US$69 millones en la cuenta Escrow del Scotia Bank. Marcelo
Odebrecht había ingresado al Perú como turista el 26 de marzo y, coincidentemente, se reunió
con Ollanta Humala en Palacio de Gobierno el mismo 28 de marzo, día en que OPII pagó US$
69 millones a las offshore Cusco Pipelines y Cusco Energy.
1730 Durante la gestión Leoncio Julio Salvador Jacome (DNI 31627223) como gerente de
1967).
En la Resolución de Intendencia 0150140012647 se considera que la operación bursátil del 26
de junio de 2012 fue una transacción aparente, pues la compra de las acciones de Cusco
Pipelines en Kuntur, por parte de Odebrecht, ya se había perfeccionado el 28 de marzo de 2012.
Fernando Antonio Ocampo Vásquez (DNI 09337563), Nelson Vieira de Bulhoes (PAS YB525850)
y Diana Elizabeth Ortiz Mendoza (DNI 03658529), actuaron como representantes de Odebrecht
Latinvest durante la fiscalización de la SUNAT relacionada con la compra de las acciones de
Kuntur.
1116
Energía y Minas hubiera cumplido su función, el 2011 ya no hubiera existido la
concesión pues los plazos de sus cronogramas ya habían vencido, al punto que
según el contrato al mes de septiembre de 2013 no se había invertido, como se
estableció, una inversión de 1,299 millones de dólares. Al mantener la apariencia
de una concesión vigente, se dio el pretexto para el pago de Odebrecht a Cusco
Pipelines por las acciones de Kuntur. Pago sobre la par que no está justificado y
cuyos beneficiarios finales no han sido plenamente identificados toda vez que
han utilizado a la offshore Cusco Pipelines como máscara de sus operaciones.
Odebrecht ha reportado que entre julio y diciembre de 2012 realizó pagos a First
Capital Inversiones y Asesorías, por un total de US$ 121,750, por servicios
prestados desde mayo de ese año. Este periodo corresponde precisamente a
los meses en que Odebrecht tomaba el dominio legal de Kuntur Transportadora
de Gas y se realizaba la operación formal de la compra del 49% de las acciones
de la mencionada empresa en una operación de bolsa. Existe, por tanto, la
posibilidad de que los pagos estén en relación con la compra-venta de Kuntur.
(Registro 1967).
1117
Sin embargo, según declaración de Claudia Hokama Kuwae en la Comisión
Investigadora Multipartidaria, los pagos realizados a First por KTG se habrían
hecho por asesorías en las que participó Gerardo Sepúlveda, relacionadas con
la estructuración de la intervención de Petroperú en el proyecto de transporte de
gas al sur del país, con el fin de que la empresa pública realice aportes
financieros solicitados por Kuntur Transportadora de Gas1733.
Sin descartar que estos pagos hayan tenido relación con la operación de compra
venta de las acciones de Kuntur (propiedad de Cusco Pipelines), es un hecho
que el mes de diciembre del 2012 concluyeron los pagos de KTG a First y ese
mismo mes el gobierno de Ollanta Humala promulgó la Ley 29970, en cuyo
artículo 7 encarga a Petroperú SA efectuar las acciones tendientes a la
obtención y transporte de etano en cantidad suficiente para la promoción del
desarrollo de un polo petroquímico en el sur del país; es decir, en la ruta del
Gasoducto Andino del Sur de Kuntur1734, autorizando el un aumento de capital
en Petroperú SA hasta por el monto de S/ 1,056´000,000.
Cuadro 16.
Pagos de KTG a First Capital Inversiones y
Asesorías Ltd.
FECHA MONTO ($)
2/7/2012 27,750
10/7/2012 18,500
1/8/2012 18,500
27/8/2012 18,500
24/9/2012 18,500
1/12/2012 20,000
TOTAL 121,750
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
Fuente: Odebrecht.
Asimismo, de manera específica, según las mismas fuentes, entre los años 2004
a 2013, First Capital recibió por parte de la Concesionaria Trasvase Olmos una
suma ascendente a US$ 1´059,836 por asesorías financieras. Lo mismo sucedió
con la Concesionaria Interoceánica Sur Tramo 2, de la cual First Capital recibió
la suma de US$ 18,500 en el año 2008.
1118
c. Sospechosos movimientos de bloques patrimoniales entre
empresas del Grupo Odebrecht
Cuadro 17
Aportes de capital (inversión extranjera directa en empresas KUNTUR Y
GASODUCTO SUR PERUANO, en el periodo 2007-2016
Registrados en Proinversión
(en US$)
EMPRESA RECEPTORA
INVERSIONISTA PAÍS SECTOR Total
DE INVERSIÓN
REINO KUNTUR TRANSPORTADORA
18,667,154.17
CUSCO PIPELINES, LTD. UNIDO DE GAS S.A.C. TRANSPORTE
ENAGAS INTERNACIONAL GASODUCTO SUR PERUANO
ESPAÑA
S.L. S.A. ENERGIA 32,170,215.00
ENAGÁS INTERNACIONAL GASODUCTO SUR PERUANO
ESPAÑA 10,937,500.00
S.L.U. S.A. ENERGIA
GASODUCTO SUR PERUANO
BRASIL 0.00
ODEBRECHT S.A. ENERGÍA
TOTAL 61,774,869.17
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
Fuente: Proinversión.
Actualizado al 30 de junio de 2018
2247).
1119
original era KUNTUR INVERSIONES EN INFRAESTRUCTURA SAC, empresa
constituida el 25 de junio de 2012, con un capital de mil soles, por Daniel Flores
Consiglieri y Melissa Alejandra Padilla Pérez (según Claudia Hokama, por
encargo de Odebrecht). El mismo día, se constituyó la empresa KUNTUR
PROYECTOS DE HIDROCARBUROS EN EL SUR SAC, fundada por las
mismas personas: Daniel Flores Consiglieri y Melissa Alejandra Padilla. En
ambos casos, el capital habría sido aportado por un estudio jurídico 1737.
1120
d. Aportes de capital “en efectivo” a favor de GSP, reducción de la
participación de Odebrecht y poder otorgado a Andrés Juan Milla
Comitre
Entre junio del 2015 y abril de 2016 se observa un esfuerzo de Gasoducto Sur
Peruano S.A. por capitalizar y obtener créditos que le permitan hacer el cierre
financiero; pero este esfuerzo se da ya en el contexto de la investigación LAVA
JATO en Brasil, donde su denominada primera fase se inicia el 17 de marzo de
20141738 y el 6 de marzo de 2015 la Corte Suprema de Brasil autoriza investigar a
12 senadores y 22 diputados por corrupción en Petrobras1739.
1738 “Lava Jato: El arresto que cambió un continente para siempre”. En: El Comercio. Disponible
en: https://elcomercio.pe/mundo/latinoamerica/lava-jato-arresto-cambio-continente-siempre-
145644.
1739 “Lava Jato: cronología de la investigación que llegó hasta Lula da Silva”. En: Todo Noticias.
http://www.americatv.com.pe/cuarto-poder/reportajes/brasil-caso-lava-jato-y-sus-conexiones-
peru-noticia-30668.
1121
Gasoducto Sur Peruano S.A. (GSP) y el Estado peruano firmaron el 8
de junio del 2015 un contrato de inversión en el que GSP se
comprometió a invertir US$ 4,431´186,139.
1122
El Gasoducto Sur Peruano no llegó a acumular capital propio ni por la cuarta parte
del compromiso de inversión1741, mostrando que bajo el dominio de Odebrecht,
inclusive desde el punto de vista financiero, el proyecto era autosostenible. Lo que
quedó plenamente evidenciado al no tener capacidad para invertir capital propio
ni para obtener capital de terceros.
1741 Contrato de Inversión con Gasoducto Sur Peruano. Lima: 23 de julio de 2014.
El compromiso de inversión, de acuerdo con el Contrato de Inversión firmado entre Odebrecht y
el Ministerio de Energía y Minas, ascendía a US$ 4,431´186,139. Disponible en:
https://www.investinperu.pe/RepositorioAPS/0/0/JER/CONTRATOS_INVERSION_2010/115%2
0GASODUCTO%20SUR%20PERUANO%20S_A_.pdf.
1742 Estructuradores financieros como First Capital Inversiones y Asesorías y Westfield Capital,
que ya habían interactuado con Odebrecht en otras oportunidades; más bien, lo habían hecho a
lo largo de todas o casi todas sus inversiones en el Perú.
1123
Por otra parte, Kuntur tenía activos como estudios de ingeniería y los Estudios
de Impacto Ambiental, que podían perderse con la renuncia a la primera
concesión, por lo que Odebrecht decidió reciclarlos.
1743 BBVA Continental. Carta del BBVA Continental s/n. Lima: 26 de abril de 2018 (Registro 1662).
1124
de US$ 66´705,106.20 a solicitud de sus clientes Latin Power III LP, Latin
Power III Parallel LP y Latin Power III Second Parallel LP. La carta fianza es
firmada por José Goldszmid Biterman en calidad de funcionario bancario.
Con respecto a los mencionados fondos que solicitaron la carta fianza a favor de
la República del Perú, representada por el Ministerio de Energía y Minas, para
garantizar a Kuntur, la Corporación Andina de Fomento (CAF) remitió la
comunicación VFCBI-136/2008, en la que Peter Vonk, “Vicepresidente de
Financiamiento Corporativo y Banca de Inversión”, en relación a Conduit Capital
Partners, le comunica a Juan Valdivia, ministro de Energía y Minas, que “la CAF
es inversor en los fondos Latin Power I, II y III, administrados por Conduit , desde
la creación del primer fondo en 1993, habiendo en consecuencia participado en
el desarrollo de más de 20 importantes proyectos energéticos en Argentina,
Brasil, Chile, Colombia, Guatemala, Honduras, Jamaica, México y el Perú. Todos
estos procesos de inversión fueron liderados de forma exitosa por Conduit. En
particular respecto a Perú, nos es grato destacar que la Corporación, a través de
Latin Power I, es inversionista en la empresa de energía Aguaytía. Así mismo, la
CAF participa como inversionista en el fondo Latin Power III el cual, a través de
su filial peruana Kuntur Transportadora de Gas, ha solicitado la concesión de
transporte para el desarrollo del proyecto “Gasoducto Andino del Sur”. Nuestra
experiencia a la fecha con el desempeño de Conduit como ejecutor y
administrador de inversiones en proyectos energéticos ha sido altamente
satisfactoria.”
1744 “Edelnor, Edegel y Eepsa cambian de nombre”. En: El Comercio. Lima: 25 de octubre de
2016.
En octubre de 2016, las Juntas Generales de Accionistas de las empresas del Grupo Enel en
Perú aprobaron el cambio de nombre de Edelnor, Edegel y Eepsa que pasarán a convertirse en
Enel Distribución Perú, Enel Generación Perú y Enel Generación Piura, respectivamente.
Disponible en: https://elcomercio.pe/economia/negocios/edelnor-edegel-eepsa-cambian-
nombre-274759.
1745 ENEL. Comunicación GG009-2018. Anexo II. Lima: 13 de julio de 2018 (Registro 2411).
1125
Figura 11B.
Copia simple de la primera página de la “carta fianza” encontrada en archivos de MEM
Desde el 2008 hasta el 2010, no se registró ningún avance en las obras del
Gasoducto Andino del Sur por parte de Kuntur Transportadora de Gas. A través
de la Carta Kuntur-GG-049-2010 del 4 de junio de 2010, la empresa
concesionaria comunicó al MEM su interés en negociar modificaciones al
contrato de concesión con la finalidad de obtener la participación del Estado en
el financiamiento de las obras de infraestructura del transporte de gas por ductos.
1126
(conjuntamente con Cusco Pipelines)1747 y el contrato de inversión1748. Sin
embargo, el Ministerio de Energía y Minas nunca ejecutó la carta fianza, la que
se entiende que se mantuvo vigente entre octubre de 2008 y setiembre de 2015.
1747 Convenio de Estabilidad Jurídica con Cusco Pipelines. Lima: 7 de setiembre de 2009.
Daniel Cámac Gutiérrez, DNI 06445741, exviceministro de Energía quien, en representación del
Ministerio de Energía y Minas, el 7/9/2009 suscribió, con Cusco Pipelines LTD un convenio de
estabilidad Jurídica conjuntamente con Proinversión. También suscribió en representación del
Ministerio de Energía y Minas, con fecha 1/10/2009, conjuntamente con Proinversión, un
convenio de estabilidad Jurídica con Kuntur Transportadora de Gas. Ambos convenios fueron
incumplidos, tanto por KTG como por Cusco Pipelines. Disponible en:
http://www.proinversion.gob.pe/transparencia/docs/convenios_pdf/inversionista/485.pdf.
1748 Contrato de Inversión con Kuntur Transportadora de Gas. Lima: 27 de enero de 2010.
Jorge Alejandro León Ballén, DNI 09851165, exdirector ejecutivo de Proinversión, firmó el
Contrato de Inversión con Kuntur Transportadora de Gas. Contrato que esta incumplió sin que la
entidad pública haya tomado acciones al respecto. Disponible en:
https://www.investinperu.pe/RepositorioAPS/0/1/JER/CONTRATOS_INVERSION_2010/00029.
pdf.
1749 Resolución Suprema Nº 005-2012-EM. Lima: 13 de enero de 2012.
Durante la gestión de Luis Enrique Ortigas Cúneo, DNI 07820967, como viceministro de Energía
del Ministerio de Energía y Minas (designado el 13/1/2012 mediante Resolución Suprema Nº
005-2012-EM.) se “suspendió” el contrato de concesión firmado por el Ministerio de Energía y
Minas con Kuntur Transportadora de Gas. Esto se produjo en un momento de vacío en la
Dirección General de Hidrocarburos (DGH), cuando Luis Vicente Zavaleta Vargas había
renunciado a la DGH (29 de marzo de 2012) y todavía no había sido designada Rosa María
Soledad Ortiz Ríos en la referida dirección (18 de abril 2012). Hechos que ocurrieron cuando
Jorge Humberto Merino Tafur fue ministro de Energía y Minas.
1750 “¿Gobierno perdonó $ 66 millones a Odebrecht (II)?”. En: Gestión. Lima: 12 de abril de 2017.
Jesús Francisco Roberto Tamayo Pacheco fue designado mediante Resolución Suprema N°
096-2012-PCM (6/4/2012). También ocupó el cargo de gerente general en la Autoridad
Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y fue miembro del Tribunal de
Solución de Controversias del Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de
Transporte de Uso Público (Ositran), así como de diversos Cuerpos Colegiados Ad hoc de
solución de controversias de Osinergmin.
1127
En este contexto de inacción del Ministerio de Energía y Minas, el 5/11/2014, se
publicó en el diario oficial El Peruano la Resolución Suprema N° 079-2014-
EM1752, que aceptó la renuncia de Kuntur Transportadora de Gas a la Concesión
de Transporte de Gas Natural por Ductos de Camisea al Sur del País1753.
Décimo Quinta del contrato de Concesión. Puesto que no existían obras construidas, mediante
la citada Resolución Suprema N° 079-2014-EM se declaró la no aplicación del régimen de
intervención de la Concesión, referido al nombramiento de un interventor, el procedimiento de
subasta de la Concesión al Estado y al Nuevo Concesionario, conforme a lo establecido en la
cláusula 13.7, 13.8 y 13.9 del contrato de Concesión. Disponible en:
https://busquedas.elperuano.pe/normaslegales/aceptan-la-renuncia-a-la-concesion-de-
transporte-de-gas-natu-rs-n-079-2014-em-1159761-7/.
1754 Informe N° 087-2016-MEM/DGH. Lima: 9 de mayo de 2016, suscrito por Omar Chambergo
Eva Giselle García León, DNI 15682513, procuradora del Ministerio de Energía y Minas
(designada mediante Resolución Suprema Nº 087-2013-JUS del 12/7/2013 a propuesta del
Secretario Técnico del Consejo de Defensa Jurídica del Estado mediante Oficio N.º 1608-2013-
JUS/CDJE-ST, con las firmas de Ollanta Humala Tasso, presidente Constitucional de la
República, Juan F. Jiménez Mayor, presidente del Consejo de Ministros, Daniel Figallo
1128
consecuentemente declara válida la decisión final y sus aclaratorias, y concluye
que el concedente debe abstenerse de ejecutar la Garantía 1 y debe devolverla
al concesionario. Por lo que el Ministerio de Energía y Minas procedió a devolver
la Garantía N° 1 a Kuntur, conforme a lo dispuesto por el órgano
jurisdiccional1756.
de 2011), Carlos Herrera Descalzi (28 de julio de 2011 - 10 de diciembre de 2011), Jorge
Humberto Merino Tafur (11 de diciembre de 2011 - 24 de febrero de 2014), Eleodoro Mayorga
Alba (24 de febrero de 2014 - 17 de febrero de 2015).
1758 Sebastián Ernesto Barreda Tamayo, Luis Antonio Gonzáles Talledo, José Carlos Robles
Freyre, Erick Portuguez Echegaray, José Carlos Robles Freyre fueron directores de
Hidrocarburos. También Luis Vicente Zavaleta Vargas, DNI 09344808, designado como director
general de Hidrocarburos del 22/2/2012 al 29/3/2012, un día después del pago de Odebrecht
depositado en el Scotia Bank, por la compra de las acciones de Kuntur Transportadora de Gas.
Igualmente, Rosa María Soledad Ortiz Ríos en la DGH (del 18/4/2012 al 28/7/2012); asimismo,
Elda Patricia Díaz Gazzolo, DNI 10473093, con encargo otorgado mediante Resolución
Ministerial Nº 065 y 243-2013-MEM/DM (28 de julio 2012), el mismo que concluyó por Resolución
Ministerial Nº 350-2013-MEM/DM publicada el 31 de agosto de 2013.
También fue director general de hidrocarburos Juan Israel Ortiz Guevara, DNI 03827388,
funcionario del Ministerio de Energía y Minas que en su calidad de director general de
Hidrocarburos firmó el contrato de concesión con el consorcio Gasoducto Sur Peruano, en
representación del Ministerio de Energía y Minas. Designado con Resolución Ministerial Nro.
350-2013-MEM/DM publicada el sábado 31 de agosto de 2013, vigente hasta el sábado
28/2/2015 en que se publica en el diario El Peruano la Resolución Ministerial Nº 088-2015-
MEM/DM.
Igualmente, ejerció dicho cargo Omar Franco Chambergo Rodríguez, DNI 08132389, de marzo
de 2015 a setiembre de 2016, designado mediante Resolución Ministerial N° 088-2015-MEM/DM.
Lo mismo que Percy Manuel Velarde Zapater, DNI 07801028 (designado en el cargo por
Resolución Ministerial Nº 376-2016-MEM/DM del 9 de setiembre de 2016) y Norvic Chicchón
Ugarte (Resolución Ministerial Nº 128-2017-MEM/DM).
1129
b. El estudio de impacto ambiental y la deuda de Kuntur
Transportadora de Gas con Odebrecht (desde el año 2008)
“Las cuentas por pagar comerciales a OPIC (Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción
S.A.C.) se generan principalmente por i) un contrato de servicios integrales, suscrito
en diciembre de 2008 y culminado en junio de 2012 por US$ 34.2 millones más IGV, el
cual comprendió el Estudio de Impacto Ambiental (EIA), el desarrollo del proyecto de
ingeniería (básica y conceptual) y la implementación y ejecución de los derechos de paso
(servidumbre) y trabajos con la comunidad, contemplados en el desarrollo del proyecto
y ii) un contrato de servicios, suscrito en julio de 20121761 y vigente a la fecha; que
corresponde a servicios preparatorios y preliminares a la construcción del
proyecto, con el fin de evaluar, fijar y lograr las condiciones que permitan la
suscripción, en el futuro, de un contrato de construcción, bajo la modalidad “EPC”1762.”
1759 Estudio de Impacto Ambiental (EIA) del Sistema de Transporte Andino del Sur, ubicado en
los departamentos de Cusco, Puno Arequipa y Moquegua, presentado por la empresa KUNTUR
TRANSPORTADORA DE GAS S.A.C. aprobado mediante la Resolución Directoral N° 173-2011-
MEM/AAE de fecha 7/6/2011 (sustentada en los Informes N° 044-2011-MEM-AAE/CIM y Nro.
0142-2011-MEM-AAE-NEA/KCV, ambos del 5/6/2011).
1760 Estado Financiero Auditado de Kuntur (Registro 2363).
1761 En ese entonces, ya con KTG bajo control absoluto de Odebrecht.
1762 EPC es el acrónimo de Engineering, Procurement and Construction, haciendo clara
1130
obligando a Kuntur (KTG) a contratar con OPIC la ejecución de la infraestructura
del gasoducto.
Figura 12.
Carta en la que Odebrecht anuncia reinicio de actividades que el 2009 realizaba a través de
empresa asociada Kuntur Transportadora de Gas
1131
dicho consorcio (conformado por Odebrecht y Enagás) frente a sus competidores
en el proceso de adjudicación del proyecto “Mejoras a la Seguridad Energética
del País y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano”; aun cuando Claudia Hokama
Kuwae expresó al respecto que el EIA no significó un factor de evaluación en el
otorgamiento de la buena pro a favor de Gasoducto Sur Peruano1764.
Los Estudios de Impacto Ambiental (EIA) del Gasoducto Andino del Sur,
(también llamado “Sistema de Transporte Andino del Sur”, el proyecto al que
Kuntur renunció el 2014) al seguir el destino del proyecto al que pertenecían, se
hubieran convertido en una pérdida para Odebrecht; pero, al ser transferidos de
Kuntur a Gasoducto Sur Peruano, se capitalizaron en esta última empresa y lo
que era una deuda incobrable en KTG se convirtió en un activo en Gasoducto
Sur Peruano, evitándose la pérdida para Odebrecht.
Capital Partners.
1132
Pero, en el interín, OPIC es protagonista como receptora de un flujo de dinero
proveniente de los Estados Unidos, remesado por la offshore Odebrecht
Overseas en el periodo que va entre el 2011 y el 2014.
Cuadro 18
Registro de Transferencia de Odebrecht Perú Inversiones en Infraestructura - Cuenta
Corriente 193-1547453-1-47 1766
Tipo de Depositante /
Fecha Descripción Monto Dólares
Operación Ordenante
ODEBRECHT
OVERSEAS LTD
AB.TR.EXT- Transferencia del
28/03/2012 69,010,476.95 BANCO EMISOR:
YZ393086 Exterior
STANDARD
CHARTERED BANK
Fuente: BCP.
Entre los años 2011 y 2014, la misma Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción
(OPIC) recibió más de US$ 1,400 millones de la offshore Odebrecht Overseas
LTD, empresa dirigida por Odebrecht desde Brasil.
Cuadro 19
Transferencias en Dólares ($) de Odebrecht Overseas a
Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción (2011-2014)
AÑOS MONTOS
2011 50,470,026.00
2012 522,417,886.15
2013 817,515,010.57
2014 34,380,422.00
TOTAL 1,424,783,344.72
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
Fuente: BCP
1133
ODEBRECHT OVERSEAS LTD
11820 17/9/2014 53,656,040.00 BANCO DESTINO: SCOTIABANK PERÚ S.A.A.
00917000000186176025
421,401,313.53
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
Fuente: BCP
Por otra parte, el 18 de julio de 2014, Allan Chan Matos y Raymundo Trindade
Serra, ambos representantes de Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción
(OPIC) y Constructora Norberto Odebrecht Sucursal Perú constituyeron
Consorcio Constructor Ductos del Sur (CCDS) mediante contrato que tiene por
objeto la ejecución del contrato EPC para la ingeniería, procura y construcción
del sistema de transporte del proyecto “Mejoras a la Seguridad Energética del
País y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano”1769.
1768 Contrato de “Asistencia Técnica de Ingeniería para revisión de los Diseños y Apoyo en la
Mejoría Técnica y Económica de la Propuesta para el Concurso para la Ingeniería, Procura,
Construcción y Operación del Proyecto del Sistema de Transporte del Gasoducto Sur Peruano”.
Lima: 13 de marzo de 2014 (Registro 1893).
ADVANCED TECHNOLOGY SERVICES B.V. es una sociedad mercantil constituida según las
leyes del Reino de Holanda. Representada por David Marriner.
1769 CCDS tiene registro de contribuyente, pero no se ha encontrado su registro público en
SUNARP.
1134
Habiéndose anulado el pago variable del contrato de “Asistencia Técnica de
Ingeniería para revisión de los Diseños y Apoyo en la Mejoría Técnica y
Económica de la Propuesta para el Concurso para la Ingeniería, Procura,
Construcción y Operación del Proyecto del Sistema de Transporte del Gasoducto
Sur Peruano”, el 30 de marzo de 2015, ADVANCED emitió un certificado de
rentas por el importe indicado de US$ 1´432,311, pero no de manos de OPIC,
sino de Consorcio Constructor Ductos del Sur. Y, el 7 de abril de 2015, un correo
de Alexandre Wilton Leda Rego para María Olenka Avila Chamochumbi con
copia a Darci José Pereira Ramos solicitó aprobación al “Bm” de Advance, para
“programar su pago”.
Todo lo que forma un contexto de conducta sospechosa en la relación de OPIC
con Advanced.
Figura 13A.
Identificación de Advanced Technology
y finiquito de deuda de CCDS con Advanced
Fuente: Contrato de “Asistencia Técnica de Ingeniería para revisión de los Diseños y Apoyo en la Mejoría Técnica y
Económica de la Propuesta para el Concurso para la Ingeniería, Procura, Construcción y Operación del Proyecto del
Sistema de Transporte del Gasoducto Sur Peruano” (Registro 1893).
Figura 13B.
Finiquito de deuda de CCDS con Advanced
Fuente: Finiquito de Contrato de “Asistencia Técnica de Ingeniería para revisión de los Diseños y Apoyo en la Mejoría
Técnica y Económica de la Propuesta para el Concurso para la Ingeniería, Procura, Construcción y Operación del
Proyecto del Sistema de Transporte del Gasoducto Sur Peruano” (Registro 1893).
1135
a. Las transferencias de Odebrecht Overseas a Odebrecht Perú
Ingeniería y Construcción.
Esta offshore, desde Sao Paulo, ha designado tres representantes para realizar
actos de naturaleza financiera en el Perú: a Allan Chan Matos (C.E. 000614605),
a María Elisa Quiñonez Valdez (DNI 10866644) y a Mónica Mercedes Calderón
Elías (DNI 10610535)”1772.
Este movimiento de flujos de dinero del exterior hacia el Perú coincide con el
periodo de traslado de bloques patrimoniales previo a la adjudicación del
proyecto “Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto
Registra IX, sede Lima, Oficina Registral Lima: “Por documento del 2 de diciembre del 2013,
legalizada por Douglas Viera Darío, legalizado por Fernando Álvarez Gamboa, Cónsul General
Adscrito en Sao Paulo Brasil, el 16/12/2013 y por el Ministerio de Relaciones Exteriores del Perú
el 18/12/2013, ODEBRECHT OVERSEAS LIMITED, representada por Antonio Marco Campos
Rabello y Marcel Aparecida Drelmer Andrade, en su condición de directores comerciales, otorgan
poder a ALLAN CHAN MATOS (C.E. 000614605), MARÍA ELISA QUIÑONEZ VALDEZ (DNI
10866644) y MONICA MERCEDES CALDERON ELIAS (DNI 10610535)”.
1136
Sur Peruano” y a la constitución de Gasoducto Sur Peruano S.A. que se ha
identificado en el periodo entre junio de 2012 a julio de 2014.
Cuadro 21A.
Actividad laboral de Rocío Calderón Vinatea (2011-
2015)
1/6/2011 al 26/7/2011 Congreso de la República
1/8/2011 al 30/4/2013 OSCE
1/5/2013 al 1/7/2013 Despacho Presidencial
Ministerio de Economía y
1/8/2013 al 31/12/2013
Finanzas
Ministerio de Economía y
1/1/2014 al 31/12/2014
Finanzas
1137
Ministerio de Economía y
1/1/2015 al 31/3/2014
Finanzas
Secretaría General de la
Marzo del 2015
Presidencia de la República
Estimación de los ingresos
US$ 304 mil 882
junio 2011 a marzo de 2015
Fuente: Congreso, OSCE, MEF, Presidencia de la República.
Con los mencionados ingresos, Rocío Calderón adquirió dos casas y un auto
Toyota Yaris placa BQU-564.
Cuadro 21B.
Compra de propiedades por Rocío Calderón Vinatea
(2011-2015)
Activo Descripción
Asimismo, manejó varias tarjetas de crédito, una de las cuales (tarjeta de crédito
Visa Platinum Nro. 4222240001140488-Interbank) tuvo entre el 11 de agosto de
2012 y el 26 de enero de 2015 consumos por US$ 57,467.29, correspondiendo
de este monto US$ 38,107.84 a consumos de Nadine Heredia, mediante tarjeta
adicional. De este último monto, casi US$ 35 mil son gastos realizados fuera del
Perú.
También en relación con las tarjetas de crédito destacan gastos por US$ 70 mil
en la Visa Platinum 422224000115, US$ 121 en la AMEX Distancia Elite y US$
98 mil en las Citibank Visa Gold 4487030100573386 y 4487030104014445.
Cuadro 21C.
Tarjetas de crédito de Rocío Calderón
(2011-2015)
Tarjeta de crédito Visa Platinum Nro. 4222240001140488-Interbank)
Tarjeta de crédito Visa Platinum 422224000115
Tarjeta de crédito AMEX Distancia Elite
Tarjeta de crédito 7043006308
Tarjeta de crédito Citibank Visa Gold 4487030100573386 y
4487030104014445
Tarjeta de crédito Ripley 5254740000453814
Fuente: EXPRESO. Edición digital del 14 de abril de 2018.
1138
Cuadro 21D.
Préstamos de Rocío Calderón (2011-
2015)
Préstamo 710133006308
Préstamo 7131860019
Préstamo 7150230022
Fuente: EXPRESO. Edición digital del 14 de abril
de 2018.
Cuadro 22A.
Compra inmobiliaria de la Sra. Antonia Alarcón Cubas Viuda de Heredia (2014)
Activo Vendedor Valor
Inmueble sito en el Jr. Fernando
Inmobiliaria Serna
Castrat N° 425-427 departamento N°
S.A.C., representada por US$ 245,000
202 y estacionamiento N° 8 Urb.
Filomeno Serna Guía
Chama – Surco.
Fuente: SUNARP.
1139
El Virrey SAC y Serna SAC, acotándose que se obtuvo información de su perfil
económico y riesgo crediticio de Infocorp, observándose un incremento de
operaciones financieras a partir del año 2006, registrando además garantías
hipotecarias que alcanzan a la fecha aproximadamente S/ 8´000,000.
Cuadro 22B.
Empresas vinculadas a Filomeno Serna Guía
“Inmobiliaria Serna SAC”
Ganaderías Crismi SAC
El Virrey SAC
Serna SAC
Fuente: SUNARP.
Cuadro 23A.
Cuentas bancarias de Nadine Heredia Alarcón
Por otra parte, un crédito hipotecario por US$ 100,075 obtenido el 27 de marzo
de 2007, a un plazo de 15 años, con vencimiento en el año 2022 fue cancelado
anticipadamente en marzo de 2013. Justificó sus ingresos con contratos por
servicios prestados a Arturo José Belaunde, Centros Capitales, The Daily
Journal, Apoyo Total. Los pagos se hicieron bajo la modalidad de cargos a las
cuentas 194 13948794-1-88 (11 cargos), 193 17975026-1-90 (5 cargos); 55
pagos regulares y 4 pre pagos. Totalizando $ 122,831.
1140
Cuadro 23B.
Cuentas bancarias de Nadine Heredia Alarcón
con cargo a las que se pagó crédito hipotecario
Cuenta Nro. de cargos
194 13948794-1-88 11 cargos
193 17975026-1-90 5 cargos
Fuente: EXPRESO. Edición digital del 14 de abril de 2018.
Cuadro 23C
Propiedades adquiridas por Nadine Heredia Alarcón
Activo Descripción
Calle Fernando Castrat 177-178, en la urbanización Chama,
Inmueble Santiago de Surco
Lote N° 3 de la Parcela C-26 del Predio Las Salinas, Lurín.
Lote
Fuente: EXPRESO. Edición digital del 14 de abril de 2018.
Las operaciones de compra del inmueble sito en el Jr. Risso N° 566, 576 y 580
– Lince pone de manifiesto la existencia de ingresos no justificados lícitos del
señor de Jorge Humberto Merino Tafur, lo que constituye indicio de lavado de
activos.
1142
Figura 14.
Contrato de Concesión “Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del
Gasoducto Sur Peruano”
Fuente: Proinversión
Cuadro 24.
1143
Programa Referencial de Inversiones y Reinversiones (CAPEX)
Monto (Millones Total
Detalle Variación
de $) (Millones de $)
CAPEX 2,776 30% 3,609
Otros Costos 867 50% 1,301
Total 3,643 - 4,910
Inversiones
Fuente: Informe Financiero 6-2014/DPI/SDG/JPSE.01
Y, muy rápidamente, un nuevo incremento, esta vez del 35% del mismo Wood
Mackenzie, con respecto a su estimación anterior, llegando a un valor absoluto
de US$ 4,910 millones.
Cuadro 25.
Gasoducto Sur Peruano: Incrementos en Inversión
MONTO DE
INCREMENTO
PROYECTO DOCUMENTO INVERSIÓN
(%)
(Millones de $)
Gasoducto Andino
Del Sur
Contrato de Inversión (27/1/2010) 1,330 -
1144
Fuente: Contrato de Inversión Gasoducto Andino del Sur y Libro Blanco de Gasoducto Sur Peruano.
Cuadro 26.
Contrato de Inversión GSP-MEM-Proinversión (8/6/15)
Tramo Monto ($) Plazo
Dos años, seis meses, y veintiséis
Tramo B 936´516,600 días. Hasta el 31/3/2017.
Dos años, tres meses y treinta días.
Tramo A1 1,219´881,623 Hasta el 31/3/2017.
Cuatro años, dos meses y veintisiete
Tramo A2 2,274´787,916 días. Hasta el 28/2/2019.
Total 4,431´186,139 Hasta el 28/2/2019.
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
Fuente: Contrato de Inversión GSP-MEM-Proinversión.
1145
La recuperación de la inversión debía provenir de los ingresos obtenidos por
transportar el gas. El monto anual requerido para recuperar el mencionado costo
de servicio se estimó en aproximadamente 900 millones de dólares al año por
todo el plazo de la concesión. Esa cifra se utilizó para establecer el monto mínimo
de ingresos anuales garantizados por el Estado.
¿Cómo se relaciona el “costo del servicio” de 7,300 millones con los 900 millones
de dólares al año? La clave está en la tasa de descuento aplicada al flujo de
pagos futuros. De acuerdo al contrato, esa tasa es 12 % al año. El flujo de 900
millones al año por 34 años, descontado a la tasa de 12 %, resulta en una cifra
cercana a los 7,300 millones.
(…)
Cuadro 27.
Diferencia entre pago anual comprometido por el Estado y pago anual calculado con
tasa de mercado
SUMA
COSTO DE ARITMÉTICA
TASA DE PAGO ANUAL
DOMINIO SERVICIO FACTOR DE PAGOS
DESCUENTO GARANTIZADO
(34 AÑOS) (MILLLONES
$)
Contrato
GSP-MINEM 12% 7,330 0.1226 899 30,554
Mercado de
capitales 5% 7,330 0.0618 453 15,391
AFECTACIÓN VIA TARIFAS AL ESTADO Y A LOS
USUARIOS 446 15,164
Elaboración: Comisión Investigadora Multipartidaria.
Fuente: Diario Expreso.
1774PESCHIERA CASSINELLI, Jorge. “Gasoducto del sur: un gran negocio financiero”. Lima: 2
de febrero de 2017. Disponible en: http://www.expreso.com.pe/economia/gasoducto-del-sur-
gran-negocio-financiero/.
1146
c. Trasvase de recursos de los usuarios del servicio de electricidad
a GSP (Odebrecht, ENAGÁS, Graña y Montero)
1775 Contrato de Concesión del Proyecto “Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo
del Gasoducto Sur Peruano”. Lima: 23 de julio de 2014.
Contrato que firmaron el 23/7/2014 Juan Israel Ortiz Guevara DNI 03827388, facultado con
Resolución Suprema 054-2014-EM y Gasoducto Sur Peruano representado por Rodney
Rodrigues de Carvalho y Luiz César Lindgren Costa, con intervención de ENAGAS
INTERNACIONAL SLU, representado por David San Frutos Tome.
1776 Decreto Legislativo 1012. Artículo 4.- Clasificación de Asociación Público-Privada
que se refiere el numeral anterior tiene en cuenta los siguientes principios: i. Recuperación del
costo del servicio ofrecido por el inversionista en el período de recuperación y según lo estipulado
en el contrato de concesión; ii. La suma actualizada de los Ingresos Garantizados Anuales,
considerando la tasa de descuento señalada en el contrato de concesión, debe permitir la
recuperación del costo del servicio en el período de recuperación; iii. Los Ingresos
Garantizados Anuales son cubiertos mediante: a) los recursos provenientes de la prestación
del servicio de transporte, cuando corresponda; b) los recursos pagados por los concesionarios
de los sistemas de transporte existentes y que operen en paralelo (en forma de “loop”) al nuevo
sistema, de acuerdo a la capacidad utilizada; y c) los ingresos provenientes del cargo
adicional al peaje del Sistema Principal de Transmisión, denominado “Cargo por
Afianzamiento de la Seguridad Energética”. iv. Los agentes del sector eléctrico que recaudan
1147
De acuerdo con el Mecanismo de Ingresos Garantizados, el Ingreso Garantizado
Anual es cubierto, entre otros conceptos, por los ingresos provenientes del cargo
adicional al peaje del Sistema Principal de Transmisión, denominado “Cargo por
Afianzamiento de la Seguridad Energética”1778, cuya recaudación se hace
mediante la facturación del servicio de electricidad1779.
Tarifa
9.1 El Ingreso Garantizado Anual del concesionario para el desarrollo del STG, es cubierto
mediante:
a) Ingresos provenientes de la prestación del servicio de transporte, a que se refiere el literal a),
del inciso iii, del numeral 2.2 del artículo 2 de la Ley.
b) Los ingresos provenientes de los ahorros y beneficios compartidos, a que se refiere el literal
b), del inciso iii, del numeral 2.2 del artículo 2 de la Ley.
c) Los ingresos por el CASE más los saldos de liquidación, a que se refiere el literal c), del
inciso iii, del numeral 2.2 del artículo 2 de la Ley.
1779 Decreto Supremo 005-2014-EM. Artículo 10.- Recaudación y pago de la Tarifa Regulada por
1148
El plazo de la concesión es por 34 años1781 y el volumen del subsidio, depende
de la diferencia entre la capacidad garantizada1782, que es la capacidad que se
remunera al concesionario a cargo del Sistema de Transporte, y la prestación
real del servicio de transporte a los usuarios que para tal efecto han hecho
contrato con los productores de gas de Camisea. Contratos que existen, tal como
lo ha señalado la Contraloría general de la República.
Otro término del contrato que colisiona con la definición de autosostenible del
proyecto es el que se refiere a la “Deuda Garantizada”, que es el endeudamiento
informado por escrito al Concedente. El mismo que puede ser por concepto de:
Operaciones de financiamiento
Emisión de valores, préstamo de dinero permitido bajo cualquier
modalidad, cuyos fondos hayan sido destinados al cumplimiento del
objeto del contrato
Derivados financieros relacionados con el endeudamiento
Cualquier renovación o refinanciamiento de tal endeudamiento que se
garantice
aplica desde la Puesta en Operación Comercial (POC) hasta el fin del periodo de garantía.
1783 OSINERGMIN. Comunicación Nro. 333-2018-OS-PRES. Lima: 25 de julio de 2018 (Registro
2502).
1149
del proyecto “Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del
Gasoducto Sur Peruano”, a celebrarse con la empresa Gasoducto Sur Peruano
S.A., en su calidad de concesionario. Este contrato fue firmado por Ollanta
Humala Tasso, presidente Constitucional de la República, Luis Miguel Castilla
Rubio, ministro de Economía y Finanzas y el ministro de Energía y Minas
Eleodoro Mayorga Alba.
Es decir, con este diseño de trasvase de recursos del Estado y los consumidores
peruanos hacia el Gasoducto Sur Peruano S.A. (GSP) a través del proyecto, el
Estado asume absolutamente los riesgos del proyecto, incluyendo los créditos
bancarios, las emisiones y colocación de los instrumentos financieros de GSP y
los que a partir de ellos se deriven como titulizaciones por terceros de las deudas
originalmente del Gasoducto Sur Peruano S.A. (Odebrecht, ENAGÁS y Graña y
Montero).
“En septiembre del 2014, es decir dos meses después de la firma del contrato entre el
Consorcio Gasoducto Sur Peruano (CGSP) y el concedente Ministerio de Energía y
Minas (Minem), en la agenda para la sesión N° 820 del directorio de Cofide, de fecha 30
de septiembre se presentaba en la sección órdenes del día, el financiamiento con fondos
de dicha institución por 125 MMUS$ para el CGSP, vía Citibank (Cofide es banca de
segundo piso) y de otros 125 MMUS$, vía Deutsche Bank, para Odebrecht Latinvest
Perú Ductos SA (en ese momento accionista del 70% del CGSP). De esos montos hay
certeza que por lo menos se desembolsaron 125 MMUS$ en el 2014.”
1784“Odebrecht y Graña y Montero mantienen deuda por US$ 334 millones con Cofide”. En:
Gestión. Lima: 8 de febrero de 2017. Disponible en: https://gestion.pe/economia/odebrecht-
grana-montero-mantienen-deuda-us-334-millones-cofide-128268.
1150
en la BVL y además si han fondeado a alguna institución crediticia para que invirtiese en
el GSP.”1785.
Figura 15A.
Exposición de la Corporación Financiera de Desarrollo
con los grupos empresariales Odebrecht y Graña Montero
1785 GUTIÉRREZ, César. “Cofide y Las AFP deben explicar al país sobre sus aportes al
Gasoducto Sur Peruano”. Lima: 22 de enero de 2017. Disponible en:
https://cesargutierrez.lamula.pe/2017/01/22/cofide-y-las-afp-deben-explicar-al-pais-sobre-sus-
aportes-al-gasoducto-sur-peruano/cesargutierrez/.
1151
del riesgo del financiamiento, considerando que la operación con Odebrecht
Latinvest Perú Ductos S.A. Cofide tomó el 69% del riesgo.
Figura 15B.
Sesiones de Comité de Riesgo y de Directorio que aprobaron financiamiento a empresas
consorciadas para aporte a capital social de Gasoducto Sur Peruano
1152
La Sesión del Comité de Riesgos de Cofide N° 2461787, se realizó bajo la
presidencia de Oscar Portocarrero Quevedo, director de Cofide, y con la
participación de los funcionarios de la institución financiera Jorge Luis Ramos
Felices, gerente general; Rita Untiveros Mondoñedo, gerente de Riesgos; Adolfo
Zulueta Becerra, gerente de Negocios Corporativos y Medio Ambiente; Armando
Mestas Bendezú, gerente de Intermediación e Innovación Financiera; Ninovska
Tejada Figueroa, gerente (e) de la Unidad de Auditoría Interna; Germán Torres
Zambrano, gerente de Asesoría Jurídica.
1153
se cubren mediante los pagos de Cargos de Afianzamiento de la
Seguridad Energética (CASE) aplicados al servicio de electricidad, y
en caso el CASE no cubra el “ingreso garantizado”, la obligación la
asume el Estado.
El modelo subvierte la naturaleza del Estado, el cual de protector de
la persona humana y defensor del usuario y el consumidor se
convierte en recaudador de un cobro indebido sin contraprestación, lo
que confirma que el proyecto no es autosostenible.
Al cobrarse el CASE para hacer pagos de adelantos del Ingreso Anual
Garantizado, el Estado no solo está asumiendo el riesgo comercial de
la concesión, sino que la está financiando, facilitando capital de
trabajo no reembolsable, sin o con mínimo costo financiero; es decir,
sustrayendo recursos a la economía nacional para entregarlos a una
corporación brasileña. Esto confirma la convicción de que el proyecto
no es factible desde el punto de vista de la capacidad de inversión de
GSP.
El diseño financiero del Gasoducto Sur Peruano para efecto de la
determinación del pago de los Ingresos Anuales Garantizados no
consideraba que el país ya tenía grado inversión y que el Estado
peruano podía obtener el financiamiento a la tasa Libor más el riesgo
país, a un costo por la mitad del que se comprometieron los
funcionarios que representaron al Perú en los contratos de y contratos
de garantías. Esto da lugar a que al calcular el “Ingreso Garantizado
Anual”, este se duplique en perjuicio de los usuarios del servicio de
transporte de gas, de los usuarios del servicio de electricidad y del
Estado por el término de 34 años.
Con el Decreto Supremo Nº 207-2014-EF, el Estado asumió
absolutamente los riesgos del proyecto y de los instrumentos
financieros que pudieran emitir terceros acreedores de GSP, y otorgó
garantías que van más allá de los límites del proyecto, asumiendo los
riesgos ya no solo comerciales de GSP, sino los riesgos financieros
del proyecto y los riesgos financieros de terceros extendiendo
indefinidamente la “deuda pública escondida” que implica este tipo de
compromisos.
En consonancia con la política irresponsable de garantías otorgadas
a Odebrecht, la Corporación Financiera de Desarrollo ha garantizado
créditos para Gasoducto Sur Peruano a través de la banca
internacional (suiza y alemana) otorgados a Inversiones en
Infraestructura de Transporte por Ductos, a Graña y Montero y, por
determinar, a Odebrecht Latinvest Perú Ductos S.A., incumpliendo las
disposiciones de límites de riesgo del financiamiento y favoreciendo a
una organización empresarial con prácticas corruptas demostradas de
alcance internacional.
1154
de la concesión sin hacer alguna declaración explícita sobre la resolución del
contrato.
Sin embargo, se presentaron hechos que cuestionan los actos del gobierno de
Pedro Pablo Kuczynski:
El concedente, el Ministerio de Energía y Minas, asumió tardíamente
la administración de los bienes de la concesión,
No se aplicó la cláusula anticorrupción.
1789 Ministerio Público. “Odebrecht entregará información sobre los implicados en sobornos y
pagará un adelanto”. Lima: 5 de enero de 2017. Se firmó con la intervención de la Fiscalía a
cargo del fiscal Hamilton Castro, siendo Fiscal de la Nación Pablo Sánchez Velarde: “La Fiscalía
de la Nación anunció este jueves que llegó a un acuerdo con la empresa brasileña Odebrecht
para que esta le dé información sobre los funcionarios implicados en sobornos y un pago de 30
millones de soles como adelante. El acuerdo fue comunicado a las 08:16 a.m. en la cuenta de
Twitter del Ministerio Público. "Fiscalía logra acuerdo con Odebrecht para obtener información y
pago", fue el mensaje. El comunicado posterior explica que el trato fue fruto de "varias semanas
de intensa negociación" y que dará "información y/o documentación relevante que le sea
requerida" tal como ocurrió en los casos de Brasil, Estados Unidos y Suiza”. Disponible en
https://rpp.pe/politica/judiciales/la-fiscalia-llego-a-un-acuerdo-con-odebrecht-para-obtener-
informacion-y-pago-noticia-1021479.
1790 “Pedro Chávarry cuestiona reserva de acuerdo de colaboración entre Fiscalía y Odebrecht”.
Concesión del Proyecto “Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto
Sur Peruano “Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano”, se
produjo el 24 de enero de 2017 al no haber acreditado el Concesionario el cumplimiento del
Cierre Financiero dentro del plazo contractual establecido, de conformidad con lo dispuesto en
el numeral 6.7 de la Cláusula Sexta del Contrato de Concesión. Artículo 2.- Declarar que no es
de aplicación el régimen de intervención de la concesión contemplado en el Contrato de
Concesión y en el Reglamento de Transporte de Hidrocarburos por Ductos al encontrarse el
Proyecto “Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano
“Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano” en etapa preoperativa.
1155
Entonces, Fernando Zavala era presidente del Consejo de Ministros, quien en la
sesión de la Comisión Investigadora Multipartidaria1792 declaró que el documento
en mención no se discutió en el Consejo de Ministros.
Figura 16A.
Cláusula 6 sobre el Cierre Financiero
Figura 16B
Cláusula 9 sobre la Carta Fianza
1156
representa el 7.9% solamente, bajo los estándares que suelen aplicarse que van
entre el 10 y 20%. La fianza mínima que debió aplicarse era de US$ 443.1
millones (10% de la inversión).
Cuadro 28.
Avance del Proyecto en Construcción al 22/01/17
% Avance
Actividad % Avance Previsto Estado
Real
1793 “Gobierno ejecuta carta fianza de US$ 262 millones por GSP”. En: La República. Lima: 25
de enero de 2017.
Declaración pública de Pedro Pablo Kuczynski, por ese entonces presidente de la República.
Disponible en: https://larepublica.pe/economia/1010087-gobierno-ejecuta-carta-fianza-de-us-
262-millones-por-gsp
1794 Ibíd.
Víctor Andrés García Belaunde: "La empresa Odebrecht le ha estado pidiendo al Estado peruano
que le rebajen la carta fianza sustentando que han hecho algunas obras, las cuales nadie ha
podido evaluar, y lo que ha logrado es una rebaja de US$ 100 millones en dicha carta fianza.
Eso es una trampa y lo que debería hacer el Estado es contratar una auditoría internacional para
que realmente evalúe cuánto es lo que ha gastado la empresa". Disponible en:
https://larepublica.pe/economia/1010087-gobierno-ejecuta-carta-fianza-de-us-262-millones-por-
gsp
1157
La revista Caretas1795 reporta que la fianza está repartida entre los socios del
Gasoducto Sur Peruano (GSP) según su accionariado, Odebrecht, Enagás y
Graña y Montero.
Habiendo afectado a esta última con US$ 52,5 millones. Refiere que “En total
son tres cartas fianza emitidas por dos entidades financieras: El banco BBVA y
la Compañía de Seguros Chubb Perú. La primera emitida a favor de Enagás de
España, por US$ 65,6 millones. Las dos últimas, por un total de US$ 196.8
millones, emitidas por Chubb”.
Inmediatamente indica tres cosas que son de extrema gravedad: 1) que “La Cía.
de Seguros Chubb no figuraba como entidad calificada por la Superintendencia
de Banca, Seguros y AFP (SBS) para suscribir cartas fianza o pólizas de caución
en el Perú, al momento del concurso del Gasoducto Sur Peruano, en 2014”; 2)
que la carta fianza de Chubb fue emitida el 18 de julio del 2016 debiendo haberse
emitido a la fecha de cierre del contrato en julio de 2014, y 3) que “cualquier
demora de nuestra parte para pagar el monto de esta garantía (…) devengará
en un interés equivalente a la tasa Libor a un año más un margen de 2%” (es
decir, que, en el caso de Seguros Chubb, no sería de ejecución inmediata)1796.
1795 “Migraña y Montero. La constructora peruana y un año de pesadilla”. En: Caretas. Lima: 26
de enero de 2017. Disponible en: http://caretas.pe/sociedad/78027-migrana_y_montero.
1796 La revista Caretas informa que “La fianza estaba contragarantizada con un banco extranjero
–BBVA Madrid–”.
1158
Figura 17
Graña y Montero informa firma
de Acuerdo de Reconocimiento de Deuda
por Carta Fianza de Gasoducto Sur Peruano
Fuente: SMV
Dicha norma, y las posteriores expedidas sobre el mismo tema, apunta a facilitar
el cobro de la reparación civil a cargo de las empresas que, por lo menos,
reconocen actividad delictiva y, a la vez, facilitan la venta de los títulos sobre la
concesión que correspondan a los exconcesionarios1797. Es decir, la medida
favorece la venta por parte de las empresas Odebrecht, Graña y Montero y
Enagás, de los derechos sobre una concesión sobre la que ya no tienen dominio;
tratando de evitar el procedimiento regular, de medidas de embargo, para
cautelar el pago de la reparación civil.1798.
pretenda adquirir, bajo cualquier título, algún bien o derecho de alguna de las personas a las que
1160
Los intentos de venta de la participación de Odebrecht venían de antes, inclusive
uno de ellos fue anunciado por el propio Pedro Pablo Kuczynski, entonces
presidente de la República, en términos que daban la impresión que Kuczynski
tenía dominio sobre los acontecimientos:
“Estaba Odebrecht, que tenía que vender porque los bancos no querían aprobar la
construcción hecha por ellos. Hay otros socios, como Graña y Montero y Enagás, que se
quedan, y entra Sempra, que es la dueña de Luz del Sur, con una pequeña participación
de una constructora llamada Techint, que ya tiene mucha experiencia aquí.”
“… hace dos días en Nueva York se pusieron de acuerdo los financistas y constructores
del ducto de gas para que prosiga la construcción que ha estado frenada en los últimos
meses”1799.
televisado de Katherine Ampuero como procuradora ad hoc para que ejerza la defensa de los
intereses del Estado en las investigaciones y procesos vinculados a delitos de corrupción de
funcionarios, lavado de activos y otros conexos en los que habría incurrido la empresa Odebrecht
y otras.
1801 “Julia Príncipe: PPK y el premier Zavala pidieron que destituya a procuradora Ampuero”.
1161
Por otra parte, la firma española ENAGÁS, el 19 de diciembre de 2017, se acogió
al Acuerdo para la Promoción y Protección Recíproca de Inversiones suscrito
entre la República del Perú y el Reino de España (APPRI Perú-España) para
alcanzar un acuerdo amistoso previo al arbitraje1803.
Por su parte el grupo brasileño Odebrecht planteó una demanda contra el Perú
a través de sus subsidiarias Odebrecht Latinvest S.A. y Odebrecht Latin Finance
S.A.R.L., invocando el Tratado Bilateral de Inversión vigente entre el Perú y el
Gran Ducado de Luxemburgo1804, lugar de constitución de ambas firmas
subsidiarias1805. Como consecuencia, el 25 de mayo de 2017, el Ministerio de
Economía y Finanzas recibió una comunicación mediante la cual notifican al
Estado peruano el inicio del periodo de trato directo por un plazo de seis
meses1806.
Un punto que destacaría Odebrecht es que sus activos valían por lo menos US$
3,000 millones, y que como el Estado no le dejó vender sus activos, ahora estos
valen apenas US$ 1,000 millones, es decir, solicitarán que el Estado le pague un
resarcimiento por la diferencia, esto es, de US$ 2,000 millones1807.
Rosa María Soledad Ortiz Ríos (DNI 07699758), exministra de Energía y Minas,
entre el 17 de febrero de 2015 y el 28 de julio de 2016, durante el gobierno de
Ollanta Humala, no activó la cláusula anticorrupción del contrato del proyecto
“Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur
Peruano”, a pesar de los hechos descritos en el presente informe que presentan
1803 “Enagás de España busca un acuerdo amistoso con Estado peruano por inversión en el
GSP”. Lima: 19 de diciembre de 2017. En: Gestión. Disponible en:
https://gestion.pe/economia/enagas-espana-busca-acuerdo-amistoso-peruano-inversion-gsp-
223084.
1804 Tratado Bilateral de Inversión entre la República del Perú y el Gran Ducado de Luxemburgo
https://gestion.pe/economia/demanda-luxemburgo-220062.
1162
suficientes indicios de actividad ilícita en torno al presente proyecto. También,
deben considerarse las denuncias públicas del consorcio descalificado, del
informe de la Contraloría (Informe de Auditoría Nro. 937-2015-CGMPROY-AC),
de la Sentencia en Primera Instancia del Poder Judicial que el 20 de enero de
2016 dio la razón al consorcio descalificado y del informe de la SUNAT
Resolución de Intendencia 0150140012647 del 2 de julio de 2016 sobre
incumplimiento de retención y pago de impuesto a la renta por parte de
Odebrecht.
Ortiz Ríos fue miembro del Comité de Pro Seguridad Energética que aprobó las
bases y la convocatoria al proceso de licitación del Gasoducto Sur Peruano. Fue
designada mediante Resolución Suprema 010-2013-EF1808 del 29 de enero de
2013, suscrita por Milton von Hesse La Serna, ministro de Agricultura, encargado
del Despacho del Ministerio de Economía y Finanzas.
1163
trasladados o hurtados en perjuicio de la posterior subasta o
adjudicación del proyecto.
Ofrece una grave omisión de funciones, entre otros aspectos,
incumplió el procedimiento de la subasta de los bienes de la concesión
establecido en el contrato para transferir la concesión y se dicta un
decreto de urgencia, el 003-2017, a fin de crear un procedimiento que
le devuelve al exconcesionario la capacidad de la venta de sus
derechos sobre el proyecto y obtener ingresos superiores al valor de
libros, situación que generó más bien la ruptura en la cadena de pagos
y otorgó el pretexto para que el exconcesionario a través de las
subsidiarias Odebrecht Latinvest S.A. y Odebrecht Latin Finance
S.A.R.L. realice demandas de un arbitraje internacional en
Luxemburgo, cuyo plazo del trato directo venció el 25 de noviembre
de 2017.
Pudo aplicar la cláusula anticorrupción, y no lo hizo, situación que
facilitó la demanda arbitral de Odebrecht en Luxemburgo y puso en
peligro de que se den resoluciones arbitrales en perjuicio económico
del Estado peruano.
1164
III. CONCLUSIONES
Aspecto general
La hipótesis general esbozada por esta Comisión señala que los proyectos se
llevaron a cabo para utilizar recursos económicos del Estado y, para favorecer
ilegalmente a las empresas Odebrecht, OAS, Andrade Gutierrez, Queiroz
Galvao, Camargo Correa, a sus consorciadas, a funcionarios y a particulares.
1165
Andino del Sur y, el segundo, el nuevo proyecto se había iniciado sin haberse
comprobado previamente, la existencia de gas.
Aspectos específicos
1166
diversos instrumentos normativos (Resoluciones Supremas N° 05-
2013-EF y N° 015-2013-EF) que hicieron posible la concesión del
citado proyecto y, asimismo, anteponer intereses privados al
garantizar deudas contraídas por la sociedad Gasoducto Sur Peruano
S.A., a través del Decreto Supremo N° 207-2014-EF.
CAPÍTULO IV
DE LA FUNCIÓN PÚBLICA
Funcionarios y trabajadores públicos
Artículo 39.- Todos los funcionarios y trabajadores públicos están al
servicio de la Nación. El Presidente de la República tiene la más alta
jerarquía en el servicio a la Nación y, en ese orden, los
representantes al Congreso, ministros de Estado, miembros del
Tribunal Constitucional y del Consejo de la Magistratura, los
magistrados supremos, el Fiscal de la Nación y el Defensor del
Pueblo, en igual categoría; y los representantes de organismos
descentralizados y alcaldes, de acuerdo a ley.
1167
Cornejo Díaz (exministro de Vivienda, Construcción y Saneamiento),
Juan Manuel Benites Ramos (exministro de Agricultura) y José
David Gallardo Ku (exministro de Transportes y Comunicaciones),
cada uno de ellos en su calidad de exministros y en esa condición de
exintegrantes del Consejo Directivo de Proinversión, por infracción
del artículo 39 de la Constitución al haber facilitado la concesión de
un proyecto con condiciones negativas para los intereses de la
Nación.
1168
que modificó el Cronograma del Concurso de Proyectos
Integrales para la entrega en concesión al sector privado del
citado proyecto.
1169
La “sesión no presencial” del Consejo Directivo de
Proinversión, del 6 de junio de 2014, Sesión 604, con que se
aprobó el Límite Máximo del Costo del Servicio para la
propuesta Económica del concurso del Gasoducto Sur
Peruano por siete mil ochocientos millones de dólares,
aprobación solicitada con fecha 5 de junio por el Comité Pro
Seguridad Energética.
1170
consta en el contrato, se fijaron una serie de cláusulas lesivas
para los intereses del Estado, entre ellas, el otorgamiento de
ingresos garantizados a favor de la empresa concesionaria.
1171
participado en diversas formas los ministros miembros del Consejo
Directivo de PROINVERSIÓN cuya participación será detallada en los
párrafos siguientes.
Conforme dispone el Código Penal, el delito de Colusión se encuentra
previsto y sancionado en el artículo 384°, según la modificación
incorporada por la Ley N° 29758, publicada el 21 de julio de 2011,
vigente al momento de los hechos, con la siguiente redacción:
1172
Odebrecht Perú Inversiones en Infraestructura compró las
acciones de Kuntur Transportadora de Gas, cuyo 99% de
acciones le pertenecía, en dicha fecha, a Cusco Pipelines LTD,
quedando Odebrecht como dueña de Cusco Pipelines LTD y
tomando el control de la concesión del servicio de transporte de
gas de Camisea. Esta modificación es muy importante, pero era
solo formal porque Odebrecht en la realidad ya manejaba
Kuntur.
1173
ENAGÁS), quedó como el único postor del concurso, obteniendo
la buena pro, el 30 de junio de 20141810.
1174
En su condición de Ministro de Economía y Finanzas (del 28 de
julio de 2011 al 14 de setiembre de 2014) y, como Presidente del
Consejo Directivo de Proinversión, durante el periodo en que se
adjudicó el proyecto, su intervención fue relevante para la
legalización de todo lo ejecutado por el Comité Proseguridad
Energética en materia de implementación del acuerdo colusorio
para adjudicar el proyecto técnicamente no factible ni
autosostenible, como si lo fuera, a favor de Gasoducto Sur
Peruano, sociedad bajo control de Odebrecht, organización que
resultaría beneficiaria de las transferencias de recursos y
garantías otorgadas por el estado para dotarle al proyecto de la
viabilidad que no tenía. Luis Miguel Castilla Rubio utilizando el
dominio que le daba su cargo permitió que el acuerdo colusorio
se implementara en Proinversión avalando las sesiones no
presenciales de su Consejo Directivo y aprobando en ellas las
propuestas del Comité Pro seguridad Energética cuyos
miembros habrían sido designados a propuesta de Jorge
Henrique Simoes Barata y de Nadine Heredia, según la
declaración del Colaborador Eficaz N° TR-01-3D2.
1175
Seguridad Energética, se tomaron importantes decisiones con
relación al proceso de adjudicación de la concesión del proyecto
en “sesiones no presenciales” tanto del Consejo Directivo de
Proinversión como del Comité Pro Seguridad Energética.
1176
incorporación del mencionado proyecto al proceso de promoción
de la inversión privada.
1177
Los indicios que permiten establecer esta conclusión son los
siguientes:
1178
2.8. Denuncia constitucional contra Carlos Eduardo Paredes Rodríguez,
por su presunta complicidad en la comisión del delito de Colusión
agravada. Los indicios que permiten establecer esta conclusión
radican en que en su calidad de exministro de Transportes y
Comunicaciones (28 de julio de 2011 al 23 de junio de 2014), como
miembro del Consejo Directivo de Proinversión, participó desde la
inclusión del proyecto “Mejoras a la Seguridad Energética del País y
Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano” en el plan de promoción de la
inversión de Proinversión, hasta la aprobación de la versión final del
proyecto de contrato de concesión, previa a la adjudicación.
2.10. Denuncia constitucional contra Rosa María Soledad Ortiz Ríos por
la presunta comisión de los delitos de Colusión y Omisión de actos
funcionales, previstos y sancionados en el artículo 384° y 377° del
Código Penal, en su calidad de exministra de Energía y Minas; por
cuanto, no activó la cláusula anticorrupción del contrato del proyecto
“Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del
Gasoducto Sur Peruano”
1179
3. Responsabilidad Penal
1180
comprobante ni declaración de entrega. Además, este dinero no
habría sido abonado oficialmente a la contabilidad del Partido
Nacionalista o de la Alianza Gana Perú, ni declarado a la Oficina
Nacional de Procesos Electorales.
1181
En base a ello, se justifica el inicio de una investigación a fin de
determinar si los incrementos patrimoniales de la señora Calderón,
así como los gastos realizados con el crédito compartido con la
señora Heredia, sirvieron para evitar la identificación de dinero de
proveniencia ilícita.
1182
Según se ha reseñado, el señor Jorge Merino hizo un pago en
efectivo por la suma de US$ 480,000 para efectuar la compra de un
inmueble sin acreditar el pago efectivo y utilizando personas de su
entorno familiar.
1183
ambos casos, el capital habría sido aportado por un estudio
jurídico1812.
1184
Romero (exdirector de Promoción de Proinversión), Luis Renato
Sánchez Torino (expresidente de la Comisión de Evaluación de los
Sobres N° 2 y Sobres N° 3 del Concurso para adjudicar la concesión
del Gasoducto Sur Peruano y exjefe del Proyecto en Seguridad
Energética), Gustavo Adolfo Navarro Valdivia (exmiembro del
Comité Pro Seguridad Energética), María del Rosario Raquel Patiño
Marca (exmiembro del Comité Pro Seguridad Energética de
Proinversión), Edgard Bartolo Ramírez Cadenillas (expresidente del
Comité Pro seguridad Energética de Proinversión) y Rosa María
Soledad Ortiz Ríos, exmiembro del Comité de Pro Seguridad
Energética de Proinversión, como funcionarios públicos. Asimismo, se
presume la comisión del delito de Colusión por parte de la ciudadana
Claudia Hokama Kuwae, como cómplice particular.
1185
director de Promoción de Proinversión, entre abril y agosto de
2014, se reunieron seis veces con funcionarios de la empresa
Odebrecht en la Dirección de Proyectos de Proinversión, en el
edificio de Petroperú; siendo este el periodo de adjudicación de la
concesión de “Mejoras a la Seguridad Energética del País y
Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano”.
1186
insubsanable al hecho ocurrido, sin embargo, esta transgresión
insubsanable no está establecida en las bases, precisando que en
su numeral 8.2.3 establece que el defecto insubsanable es la no
presentación de cualquiera de los documentos que deben estar
contenidos en el Sobre N° 2, y este supuesto no se configura en el
hecho ocurrido".
1187
concesión a la oferta económica de GSP, más costosa que la
propuesta por Gasoducto Peruano del Sur.
1188
parte de análisis y determinación de responsabilidades se reprocha
a la persona indicada, quien en su calidad de miembro del Comité
Pro Seguridad Energética de Proinversión en los meses de febrero
a julio de 2014, evidenció un interés indebido para que otorgara la
buena pro a favor de Odebrecht. La conducta se habría realizado
con conocimiento y voluntad (conducta dolosa).
1189
consorciados en GPS era GDF Suez, con el que conversa Marcelo
Odebrecht y precisamente el que, extrañamente, reduce su
participación en el consorcio GPS dándole al Comité Pro Seguridad
Energética, presidido por Edgard Ramírez Cadenillas, el pretexto
para proceder a descalificar a GPS y dejar a GSP (de Odebrecht)
como postor único.
1190
En el Ministerio Público se encuentra en curso la investigación
referida a la Carpeta Fiscal N° 301-2014, Expediente N° 51-2015,
con respecto a la actuación Edgard Ramírez cadenillas en el
proceso de adjudicación de la concesión proyecto “Mejoras a la
Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur
Peruano”, en la Segunda Fiscalía Corporativa Especializada en
Delitos de Corrupción de Funcionarios – Tercer Despacho (Fiscal
Martha Gloria Salinas Saldaña) – Segundo Juzgado de
Investigación Preparatoria, por delitos de Colusión y negociación
incompatible o aprovechamiento indebido del cargo. Estando
comprendidos Edgard Bartolo Ramírez Cadenillas y Claudia
Hokama Kuwae (Consorcio Gasoducto Sur Peruano (formado por
Inversiones en Infraestructura de Transporte por Ductos S.A.C. –
Odebrecht) y Enagás SLU.
3.2.6. Con relación a Rosa María Soledad Ortiz Ríos, exmiembro del
Comité de Pro Seguridad Energética de Proinversión existen
suficientes indicios que permiten presumir la presunta comisión del
delito de Negociación incompatible. Conforme se ha descrito en la
parte de análisis y determinación de responsabilidades se reprocha
a la persona indicada, quien en su calidad de miembro del Comité
Pro Seguridad Energética durante los meses de abril de 2012 a julio
de 2016, evidenció un interés indebido para que otorgara la buena
pro a favor de Odebrecht. La conducta se habría realizado con
conocimiento y voluntad (conducta dolosa).
Así, Rosa María Soledad Ortiz Ríos, como miembro del Comité de
Pro Seguridad Energética de Proinversión, el año 2013, participó
en la aprobación de las bases y la convocatoria al proceso de
concurso internacional de proyectos integrales del Gasoducto Sur
Peruano, las que consideraron la concesión no de varios proyectos
como lo previó la Ley 29970, sino como un paquete único de
proyectos, concentrándolos en un solo adjudicatario de la
concesión, promoviendo de esta manera el monopolio del
transporte del gas por parte del consorcio ganador que resultó
siendo Gasoducto Sur Peruano, del que formaba parte Inversiones
en Infraestructura por Ductos (empresa del Grupo Odebrecht).
1191
Comité Pro Seguridad Energética, había tenido contacto con el
grupo empresarial Odebrecht, por las siguientes circunstancias:
Desde el 2008 hasta el 2010, no se registró ningún avance en las
obras de ingeniería del Gasoducto Andino del Sur por parte de
Kuntur Transportadora de Gas, siendo entonces Odebrecht Perú
Ingeniería y Construcción la contratista ejecutora de las
mencionadas obras. En esas circunstancias, a través de la Carta
Kuntur-GG-049-2010 del 4 de junio de 2010, la empresa
concesionaria comunicó al Ministerio de Energía y Minas (MEM) su
interés en negociar modificaciones al contrato de concesión con la
finalidad de obtener la participación del Estado en el financiamiento
de las obras de infraestructura del transporte de gas por ductos. El
13 de octubre del 2010, mediante Resolución Ministerial Nº 435-
2010-MEM/DM, El Ministerio de Energía y Minas (MEM) dirigido por
Pedro Sánchez Gamarra, constituyó una Comisión Especial
encargada de evaluar las propuestas presentadas por Kuntur
Transportadora del Gas S.A.C., de modificación al Contrato de
Concesión del Sistema de Transporte de Gas por Ductos de
Camisea al Sur del país. Luis Antonio Gonzáles Talledo presidió la
comisión, para la que fueron designados también Ricardo Leyva
Flores, César Zegarra Robles, Rosa María Ortiz y Raquel Zúñiga
Alanya.
1192
adquisiciones de bienes, obras o servicios, concesiones o
cualquier operación a cargo del Estado mediante concertación
con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o
entidad u organismo del Estado, según ley, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince
años y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-
multa."
1193
IV. RECOMENDACIONES
1194
artículo 384 del Código Penal, de conformidad con el artículo 89° del
reglamento del Congreso.
1195
exdirector de Promoción de Proinversión; Luis Renato Sánchez Torino
(DNI N° 09140431) expresidente de la Comisión de Evaluación de los
Sobres N° 2 y Sobres N° 3 del concurso para adjudicar la concesión
del Gasoducto Sur Peruano y exjefe del Proyecto en Seguridad
Energética; Gustavo Adolfo Navarro Valdivia (DNI N° 25663206)
exmiembro del Comité Pro Seguridad Energética; María del Rosario
Raquel Patiño Marca (DNI N° 06075420) exmiembro del Comité Pro
Seguridad Energética; Edgard Bartolo Ramírez Cadenillas (DNI N°
08591476) expresidente del Comité Pro Seguridad Energética; Rosa
María Soledad Ortiz Ríos (DNI N° 07699758) exmiembro del Comité
Pro Seguridad Energética; y, Claudia Teresa Hokama Kuwae (DNI N°
10223305) solo por el delito de Colusión agravada en calidad de
cómplice.
1196
Capítulo X
1197
Mejoramiento de Riego y Generación
Hidroenergético del Alto Piura
Índice
III. RECOMENDACIÓN
1198
MEJORAMIENTO DE RIEGO Y GENERACIÓN HIDROENERGÉTICA DEL
ALTO PIURA
Es preciso señalar que el proyecto se inició entre las décadas del 80 y 90, con la
realización de diferentes estudios para determinar su viabilidad. Como se
explicará más adelante, este proyecto consta de cuatro componentes, de los
cuales solo el Componente I: Construcción de la presa tronera y el túnel trasvase
se encuentra en ejecución.
Este proyecto está ubicado en el valle del Alto Piura, en la parte este de la región
Piura, y su área de influencia comprende desde la naciente del río
Huancabamba, en la laguna Shimbe, hasta Tambogrande. El área de desarrollo
alcanzará tres provincias: Huancabamba, Morropón y Piura.
1199
Gráfico N° 1
Fuente: https://peihap.gob.pe/proyecto-alto-piura/ubicacion-de-las-obras
El PEIHAP fue designado como unidad ejecutora con personería jurídica que
cuenta con autonomía técnica, económica y administrativa1815, a través de la
Décima Disposición Final de la Ley N° 29142, Ley de Presupuesto del Sector
Público para el año fiscal 2008, publicada el 10 de diciembre de 20071816.
Componente I
1815 Artículo 200 del Reglamento de Organización y Funciones del Gobierno Regional de Piura
vigente.
1816 La décima disposición final de la Ley N° 29142 establece lo siguiente: Facúltese al Ministerio
1200
Cabe señalar que, a la fecha, se encuentra en ejecución las obras
correspondientes al componente I, a cargo del Consorcio Obrainsa-Astalsi:
Gráfico N° 2
Fuente: https://www.peihap.gob.pe/documentos_up/Imagen/Infografia1_PEIHAP.pdf
Componente II
Componente III
Componente IV
El Componente IV, “Proyecto Agrícola del Valle Tradicional”, tiene como finalidad
el mejoramiento de riego de 31 mil hectáreas del valle; la rehabilitación,
perforación, electrificación y gestión en 540 pozos de las aguas subterráneas,
para asegurar la extracción de 140 MMC/año de agua; y las estaciones de
bombeo para atender una demanda anual de 135 MMC en los siguientes
1201
sectores: Caja Lobos, Franco, Pabur, Nor Perú, Vicús, Ñomala. El presupuesto
aproximado para la ejecución de la obra será de S/ 939’812,5001819.
Un recuento histórico sobre este proyecto permite destacar que en los años 70
se desarrollaron dos estudios agrológicos al valle del Alto Piura con el fin de
conocer sus suelos, aptitud, limitaciones, la realidad agrícola del valle; así como,
tener información referente al acuífero subterráneo del valle del Alto Piura, clima,
hidrología, demandas de agua, clasificación de tierras, producción agropecuaria
y comercialización1821.
1819 Ídem.
1820 Artículo único de la Ley N° 30783.
1821 Informe final (libro blanco). Proceso de entrega en concesión del proyecto de irrigación e
Organismos del Sector Público para el año 1989, firmado por el entonces presidente Alan García
Pérez.
1823 El Instituto Nacional de Desarrollo (INADE) fue creado como el encargado de la coordinación
22 (Registro N° 1091)
1825 Ídem.
1202
el trasvase de 370 MMC de las aguas del río Huancabamba, desde el sitio de
Tronera, mediante un túnel de 13.3 Km de largo, descargar el agua en la
Quebrada Cashapite, lo que permitirá regular el riego de 31,000 has. del Valle
Viejo y 19,000 has. de tierras nuevas localizadas sobre el margen izquierda del
río Piura, con métodos de riego y agricultura moderna de alta productividad y
agroexportadora1826.
Sin embargo, algunos años más tarde, en 1996, la Dirección Ejecutiva del
Proyecto Hidroenergético Alto Piura del Ministerio de la Presidencia - INADE
dispuso la realización de un estudio complementario de factibilidad del proyecto
hidroenergético Alto Piura a cargo de la Asociación Harza-CyA-Sisa. Según lo
señalado por PEIHAP1828, este estudio confirmó las principales conclusiones del
estudio de TAHAL-ASCOSESA y propuso la incorporación de dos Centrales
Hidroeléctricas: Cashapite y Gramadal.
Tumbes.
1828 Expediente técnico actualizado. Componente I: “Construcción de la presa tronera sur y del
túnel trasandino del Proyecto Especial de Irrigación e Hidroenergético del Alto Piura”. Resumen
Ejecutivo. Abril 2015. pp. 3-4. [Disponible en:
https://peihap.gob.pe/documentos_up/ResumenEjecutivoExpTecEnEjecucion.pdf]
1829 Decreto Legislativo N° 758, del 08 de noviembre 1991.
1203
En virtud a las funciones de PROMCEPRI, mediante Resolución Suprema N°
623-1997-PCM, publicada el 5 de diciembre de 1997, se estableció que la
ejecución y explotación del Proyecto Hidroenergético y de Irrigación Alto Piura
sea entregada en concesión al sector privado y se crea CEPRI Alto Piura 1831.
Además, en la misma resolución se nombró al comité especial que estaría a
cargo de promover la inversión privada bajo la modalidad de concesión del
Proyecto Hidroenergético y de Irrigación Alto Piura.
El primer comité estuvo conformado por los señores Francisco Hilbck Eguiguren
(presidente), Jorge León Ballén e Ignacio Benavent Trullenque. El segundo
comité1832, que fue designado luego de la renuncia de los miembros del primer
comité, estuvo conformado por los señores Jorge León Ballén (presidente), Luis
Guiulfo Zender y Amparo Lozano Tello. Al culminar las funciones del segundo
comité especial, el proyecto fue transferido al Comité de Tierras Eriazas para su
ejecución.
El objetivo de los dos comités especiales fue buscar que el sector privado
desarrolle el proyecto para así lograr: a) minimizar el impacto del proyecto sobre
la caja fiscal; b) asegurar que, por la vía de la disposición a arriesgar de los
privados, el mercado validara la evaluación que el sector público hace de los
beneficios del proyecto; y, c) permitir que, una vez construido, el proyecto sea
operado privadamente1833.
Con el fin de hacer el proyecto más atractivo al sector privado, durante la vigencia
de los dos comités especiales (1997-2000), se efectuaron algunos estudios que
buscaban reformular el proyecto. En tal sentido, según lo señalado por la
Comisión de Promoción de la Inversión Privada – COPRI1834, los estudios
efectuados fueron los siguientes:
1831 Informe Especial N° 020-2012-2-5349. Ob. Cit. (Registro N° 0037, tomo 37, anexo N° 4. p.
108)
1832 Este Comité se designó por la Resolución Suprema N° 153-99-PE, de 1 de octubre de 1999
1833 Informe final (libro blanco). Ob. Cit. pp. 25 (Registro N° 1091)
1834 Informe final (libro blanco). Ob. Cit. pp. 24-39 (Registro N° 1091)
1204
Cuadro N° 1
Nombre del Encargado del
Finalidad
estudio estudio
Estudio de Conocer la disponibilidad de tierras de Empresa firma
identificación de propiedad del Estado que podrían ser Asesores
tierras del Estado entregadas al sector privado, además de Técnicos
bajo el aspecto conocer su calidad potencial para el Asociados S.A.
legal y de calidad desarrollo de una agrícola moderna.
agronómica
Estudio técnico Actualizar los cálculos económicos y de Firma Colpex
económico del ingeniería en función al nuevo esquema Project.
Proyecto de del proyecto, y, a la vez, buscar beneficios
Irrigación e adicionales para atraer inversionistas
Hidroenergético privados.
del Alto Piura
Estudio de
Determinar la cantidad de agua adicional Firma Colpex
determinación de a la ya existente que se requeriría para Project.
la demanda de atender la demanda insatisfecha de aguas
agua de riego en de riego. Se quería profundizar el estudio
el valle antiguo técnico económico del Proyecto Alto
del Alto Piura Piura.
Estudio de
Conocer el impacto que podría tener el Firma Dames &
impacto proyecto en la naturaleza, así como la Moore
ambiental formulación de un plan de manejo
ambiental para su ejecución.
Inventario Contar con un inventario forestal en las Ingeniero
forestal de la tierras que serían objeto de irrigación Hubert
zona del Alto (34,298 Ha.), además se evaluó la Portuguez
Piura elaboración del inventario del resto de
tierras (aproximadamente 110,000 Ha.),
para contar con mayor información que
permita diseñar un plan de manejo forestal
en el área.
Valorización del Realizar una valorización del Ingeniero
inventario aprovechamiento maderable para ver si Enrique Toledo
forestal podría contribuir a reducir el G-P.
cofinanciamiento que el proyecto
requería.
Por otro lado, el segundo comité programó otros tres estudios, los cuales fueron
suspendidos:
1205
Cabe señalar que al crearse PROINVERSIÓN en el año 2000, el CEPRI Alto
Piura fue desactivado1835.
Cesar Trelles Lara fue el primer presidente regional de Piura1836. Estuvo a cargo
del Gobierno Regional de Piura durante dos periodos consecutivos, desde el 1
de enero de 2003 al 31 de diciembre de 2010. Durante su gestión regional se
reactivó el Proyecto “Mejoramiento de Riego y Generación Hidroenergética del
Alto Piura” y se inició la ejecución de su Componente I: Construcción de la presa
tronera sur y del túnel trasandino.
1835 Informe Especial N° 020-2012-2-5349. Ob. Cit. (Registro N° 0037, tomo 37, anexo N° 4. p.
108)
1836 Postuló a la presidencia del Gobierno Regional de Piura a través del Partido Aprista Peruano
(APRA)
1837 Preámbulo de la Ordenanza Regional N° 105-2006-GRP-CR, de 23 de julio de 2006.
1838 Informe N° 025-2012-2-5349 de la Oficina Regional de Control Institucional. Periodo: 01 de
enero de 2009 al 31 de diciembre de 2010. (Carpeta Pari, Folder-278-Alto Piura T.1. p. 419)
1839 Informe N° 025-2012-2-5349. Ob. Cit.
1206
Cabe señalar que al ser el Componente I del Proyecto Alto Piura un proyecto de
inversión pública, este debía seguir las fases del SNIP:
Grafico N° 3
A través de la Ley de Presupuesto del Sector Público para el año fiscal 2009,
Ley N° 29289, se autorizó al Ministerio de Economía y Finanzas incluir una
partida de S/ 75 millones para asegurar el flujo futuro para la ejecución del
Componente I del Proyecto Alto Piura1840.
Posteriormente, en el año 2009, mediante Decreto de Urgencia N° 033-2009-EF,
de 4 de marzo de 2009, se establecieron medidas extraordinarias para asegurar
el financiamiento del Componente I del Proyecto Alto Piura, por lo que se dispuso
constituir el depósito de S/ 75’000,000.00. Seguidamente, por medio del Decreto
Supremo N° 063-2009-EF se autorizó la incorporación de los recursos para
financiar el Componente I. Estas normas fueron firmadas por Alan García Pérez,
presidente de la República, Yehude Simon Munaro, presidente del Consejo de
Ministros, y Luis Carranza Ugarte, ministro de Economía y Finanzas.
1207
Unidad ejecutora y Consejo Directivo PEIHAP
Cuadro N° 2
Nombres y apellidos Cargo
Juan Coronado Balmaceda Presidente del Consejo Directivo
Miguel Talledo Arámbulo Director
Teddy Ubillús Olemar Director
Tomás Aguilera Augurto Director
Luis Zeta Ramos Director
Guido Raffo Varona Director
1204, p. 5)
1208
Cuadro N° 3
Norma Fecha Objeto Firmantes
Resolución 24 de 1. Delegar en el Gerente General de la Cesar A.
Ejecutiva marzo de Unidad Ejecutora del Proyecto Especial Delgadillo,
Regional N° 2009 de Irrigación e Hidroenergético del Alto presidente
220- Piura, la facultad de designar a los (e)
2009/GOB. miembros del Comité Especial, aprobar
REG.PIRA- el Expediente de Contratación, las
PR1842 Bases Administrativas de los diversos
procesos de selección regulados en el
artículo 19 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado, aprobado
con el Decreto Supremo N° 184-2008-
EF, modificado por el Decreto Supremo
N° 021-2009-EF, así como declarar
desierto un proceso de selección,
otorgar la Buena Pro y suscribir el
contrato respectivo.
2. Delegar en el Gerente General de la
Unidad Ejecutora del Proyecto Especial
de Irrigación e Hidroenergético del Alto
Piura, la facultad de resolver los
recursos de apelación que se
interpongan en los diversos procesos
de selección regulados en el artículo 19
del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado, aprobado
con el Decreto Supremo N° 184-2008-
EF, modificado por el Decreto Supremo
N° 021-2009-EF, siempre y cuando su
valor referencial no supere las 600 UIT.
Cuadro N° 4
Norma Fecha Objeto Firmantes
Resolución 17 de Delegar en el gerente general de la Cesar
Ejecutiva abril de Unidad Ejecutora del Proyecto Especial Trelles
Regional N° 2009 de Irrigación e Hidroenergético del Alto Lara,
270- Piura, la facultad de aprobación, presidente
2009/GOB. modificación, reformulación de
REG.PIRA- expedientes técnicos, y actualización de
PR1843 costos de los mismos respecto del
expediente técnico de las Obras de
Trasvase del Proyecto: “Mejoramiento
de Riego y Generación Hidroenergética
del Alto Piura”.
38, pp.118-119)
1209
Como se puede advertir, el presidente del Gobierno Regional de Piura delegó
todas las facultades para la aprobación de los expedientes técnicos y los
procesos de selección a Teódulo Humberto Correa Cánova.
Los servicios pactados que debía cumplir UNOPS, fueron los siguientes:
1210
suscritos entre las empresas adjudicadas y la entidad, quien también tendría a
su cargo la administración total del proyecto.
Sobre el particular, se advierte que Frano Stanley Zampillo Pasten, quien fue
representante del Consorcio MOTLIMA-VCHISA-TEGEPSA (encargado de la
elaboración del expediente técnico), fue también representante de Técnica y
1211
Proyectos S.A., empresa que conformaba el Consorcio Supervisor Alto Piura1845,
lo que habría ocasionado que el Consorcio Supervisor pierda objetividad al emitir
sus observaciones al expediente técnico.
Cabe agregar que este aparente conflicto de interés fue advertido por la Oficina
Regional de Control Interno en su Informe Especial N° 020-2012-2-53491846.
Cuadro N° 5
Valor referencial de la obra: S/ 435’131,522.11
Consorcios participantes Monto de oferta
Licitación Pública Internacional
China International Water &
PER/09/69629/1189, para la S/ 404’818,506
Electric Corporation (CWE)
“ejecución de obras de trasvase
del Proyecto: mejoramiento de Consorcio Alto Piura – Primera
riego y generación Etapa (Conformado por las
S/ 581’022,267
hidroenergética del Alto Piura” empresas Camargo Correa S.A.
y Andrade Gutiérrez)
http://archivo.elcomercio.pe/politica/gobierno/presidentes-lula-alan-garcia-suscribieron-17-
acuerdos-cooperacion-noticia-380441
1212
Neto, Gerente General de Camargo Correa y el Director de Andrade Gutiérrez
acudieron a la embajada de Brasil para hablar con el entonces embajador de ese
país, Jorge Taunay sobre el proceso de licitación del Proyecto Alto Piura,
indicando que “la empresa china” actuaba deslealmente, la empresa China a la
que se hace referencia en el Cable sería China International Water & Electric
Corporation. (…) el mencionado embajador recomendaba al Ministro de
Relaciones Exteriores de la nación carioca, incluir el tema en la reunión que
sostendría el Presidente Luis Ignacio Lula Da Silva con el entonces Presidente
del Perú, don Alan García el 11 de diciembre de 2009, donde se remarcaría la
experiencia exitosa de estas empresas brasileñas”1851. Esta información ha sido
corroborada por esta Comisión1852.
Cuadro N° 6
Consorcios participantes Monto de oferta
Licitación Pública
Sinohydro Corporation S/ 444’028,608.00
Internacional
PER/09/69629/1189-1, para Construcoes e Comercio
S/ 479’663,437.22
la “ejecución de obras de Camargo Correa S.A.
trasvase del Proyecto: Consorcio Huancabamba
mejoramiento de riego y (conformado por la
generación hidroenergética Constructora Andrade S/ 594’260,464,50
del Alto Piura” Gutiérrez S.A. y JJC
Contratistas Generales S.A.)
1213
Consorcio Alto Piura (Hidalgo
e Hidalgo S.A. y Construcción S/ 515’362,356.64
y Administración S.A.)
1214
obligaciones de la empresa supervisora, generó la suscripción de adenda al
contrato de construcción por la suma de S/. 32´454,022.00 y pretensión de cobro
de S/ 7´489,057.82 nuevos soles, por reconocimiento de gastos generales y
costos indirectos interpuesta por la constructora contra la entidad. Concluyendo
el citado informe en lo siguiente:
Cabe señalar que la primera adenda firmada en la gestión de Cesar Trelles Lara
fue anulada por Javier Atkins Lerggios, quien, el 1 de enero de 2011, asumió el
cargo de presidente regional de Piura. Más adelante trataremos el tema con más
detalle.
Existen once adendas suscritas vigentes entre ambas partes que modifican el
contrato original, principalmente en su cláusula quinta respecto al valor del
contrato.
5. Adendas
Cuadro N° 7
Monto de contrato (S/)
Adenda Fecha Representantes Aspecto principal
Anterior Actual
1. Humberto Reconocer al
Correa Cánova, contratista las
gerente general prestaciones
del PEIHAP adicionales para la
2. José Alves realización los planos
Adenda Pereira Neto y aptos de
3/12/2010 479’663,437.22 512’117,459.26
(anulada) Julimar Saito, construcción
representante de necesarios para la
la empresa construcción de la
Camargo Correa obra, que incluyan:
S.A. caminos de acceso,
túnel trasandino y
1215
presa derivadora
tronera sur, por S/
32’454,022.04 soles.
1. Pedro Mendoza Modificar la cláusula
Guerrero, gerente quinta del contrato
general del original en un
PEIHAP incremento de S/
11’268,546.27 soles,
Adenda 2. Alberto Coya respecto de valor del
2/2/2012 479’663,437.22 490’931,983.49
N° 1 Boyco y Julimar contrato original.
Saito,
representantes de
la empresa
Camargo Correa
S.A.
1. Pedro Mendoza Modificar la cláusula
Guerrero, gerente quinta del contrato en
general del un incremento de S/
PEIHAP 1’811,590.39
Adenda
2/3/2012 2. Julimar Saito, respecto a las 490’931,983.49 492’743,573.88
N° 2
representante de adendas anteriores.
la empresa
Camargo Correa
S.A.
1. Pedro Mendoza Modificar la cláusula
Guerrero, gerente quinta del contrato en
general del un incremento de S/
PEIHAP 11’882,059.70,
2. Alberto Coya respecto a las
Adenda
4/5/2012 Boyco y Julimar adendas anteriores. 492’743,573.88 504’625,633.58
N° 3
Saito,
representantes de
la empresa
Camargo Correa
S.A.
1. Pedro Mendoza Modificar la cláusula
Guerrero, gerente quinta del contrato en
general del un incremento de S/
PEIHAP 1’255,124.96,
Adenda
3/9/2012 2. Julimar Saito, respecto a las 504’625,633.58 505’880,758.54
N° 4
representante de adendas anteriores.
la empresa
Camargo Correa
S.A.
1. Pedro Mendoza Modificar la cláusula
Guerrero, gerente quinta del contrato en
general del un decremento de S/
PEIHAP 1’611,829.22,
2. Alberto Coya respecto a las
Adenda Boyco y Julimar adendas anteriores.
5/9/2012 505’880,758.54 504’268,929.32
N° 5 Saito,
representantes de
la empresa
Camargo Correa
S.A.
1216
1. Pedro Mendoza Modificar la cláusula
Guerrero, gerente quinta del contrato en
general del un incremento de S/
PEIHAP 9’292,319.67,
2. Alberto Coya respecto a las
Adenda Boyco y Julimar adendas anteriores.
7/12/2012 504’268,929.32 513’561,248.99
N° 6 Saito,
representantes de
la empresa
Camargo Correa
S.A.
1. Pedro Mendoza Se hace referencia a
Guerrero, gerente la conciliación vía
general del laudo arbitral, por la
PEIHAP interpretación del
2. Alberto Coya contrato inicial,
Adenda
10/12/2012 Boyco y Julimar observado por el ---- ----
N° 7 Saito, contratista.
representantes de
la empresa
Camargo Correa
S.A.
1. Pedro Mendoza Modificar la cláusula
Guerrero, gerente quinta del contrato
general del original en un
PEIHAP decremento de S/
2. Marco Aurelio 16’355,422.89,
Adenda
5/2/2013 Pereira García y respecto a las 513’561,248.99 497’205,826.10
N° 8
Julimar Saito, adendas anteriores.
representantes de
la empresa
Camargo Correa
S.A.
1. Pedro Mendoza Ampliar la cláusula
Guerrero, gerente décimo sétima del
general del contrato original.
PEIHAP Acuerdan tomar
2. Marco Aurelio recepción parcial del
Adenda
5/2/2013 Pereira García y tramo Sondorillo – ---- ----
N° 9
Julimar Saito, Pampas por estar en
representantes de la Ruta Nacional 3N.
la empresa
Camargo Correa
S.A.
Dar conformidad a la
Adenda fórmula polinómica
----- No se firmó ---- ----
N° 10 del contrato de
ejecución.
1. Pedro Mendoza Modificar la cláusula
Guerrero, gerente quinta del contrato
general del original en un
PEIHAP decremento de S/
2. Marco Aurelio 4’272,419.07,
Adenda
6/8/2013 Pereira García y respecto a las 497’205,826.10 492’933,407.03
N° 11
Julimar Saito, adendas anteriores.
representantes de
la empresa
Camargo Correa
S.A.
1217
1. Edilberto Noé Modificar la cláusula
Ñique Alarcón, quinta del contrato
gerente general original en un
del PEIHAP incremento de S/
2. Marco Aurelio 6’186,119.64, a las
Adenda
7/8/2013 Pereira García y adendas anteriores. 492’933,407.03 499’119,526.66
N° 12
Julimar Saito,
representantes de
la empresa
Camargo Correa
S.A.
6. Procesos arbitrales
Cuadro N° 8
Nombres y apellidos Cargo
Javier Atkins Lerggios Presidente Regional de Piura
Reynaldo Adolfo Hilbck Guzmán Presidente del Consejo Directivo del
PEIHAP
Pedro Luis Mendoza Guerrero Gerente General del PEIHAP
1218
- Proceso arbitral N° 2051-078-2011
1219
- Proceso arbitral N° 2264-2012-CCL
Cuadro N° 10
Laudo del expediente N° 2264-2012-CCL
Petitorios Laudado/Conciliado
Demandante - Emp. Camargo Correa S.A.
Ampliación del plazo contractual N° 6, Ampliación del plazo contractual N° 6,
por 136 días calendario por 136 días calendario
Ampliación del plazo contractual N° 8, Ampliación del plazo contractual N° 8,
por 28 días calendario, y el por 28 días calendario. Camargo
reconocimiento y pago de los costos Correa S.A. renuncia al pago costos
directos y gastos generales directos e intereses legales. El pago por
devengados. gastos generales será de S/
1’722,369.25 (incluye IGV)
Ampliación del plazo contractual N° 9, Ampliación del plazo contractual N° 9,
por 292 días calendario, y el por 15 días calendario. Camargo
reconocimiento y pago de gastos Correa S.A. renuncia al pago costos
generales devengados. directos e intereses legales. El pago por
gastos generales será de S/ 922,697.81
(incluye IGV)
Ampliación del plazo contractual N° 10, Ampliación del plazo contractual N° 10,
por 9 días calendario, y el por 9 días calendario. Camargo Correa
reconocimiento y pago de los costos S.A. renuncia al pago costos directos e
directos y gastos generales intereses legales. El pago por gastos
devengados. generales será de S/ 553,618.69
(incluye IGV)
Cuadro N° 11
Pretensión del Contratista
(en soles)
Pretensión Concepto Totales
Gastos generales variables del contrato
1° 27’202,998.68
no pagados
Gastos generales fijos del contrato
2° 23’871,737.82
incurridos y no pagados
Costos de posesión de equipo parado
3° para ejecución de excavaciones 18’095,961.89
subterráneas del túnel
1220
Costos de posesión de equipo parado
4° 1’655,855.83
para ejecución de la presa
5° Descuento de metrados ejecutados 348,281.64
6° Materiales insumibles en obra 1’572,824.72
Costos por improductividad y posesión de
7° 7’106,233.21
equipos en frente n° 2
Saldos por amortizar adelanto directo
8° 63’925,655.61
otorgado
Total 143’779,549.4
1222
Cuadro N° 12
Montos pagados al Contratista (incluye IGV)
Concepto Pagado (S/)
Contrato original 98,471,284.07
Adicional 54,084,651.58
Mayores GG.GG. Ampliaciones de Plazo - laudo
17,285,205.77
arbitral
Reajustes 5,587,524.70
Adelantos Otorgados y amortizaciones 76,189,612.87
Intereses legales 128,491.79
Otros (indemnización por daños - laudo arbitral) 7,715,816.89
Total pagado 259,462,587.67
Fuente: Resolución Gerencial N° 070-2014/GRP-PEIHAP de 25/4/2014
Cabe señalar que no hubo acuerdo sobre el saldo que debía pagar cada una de
las partes a razón de la resolución del contrato, por lo que, en el 2014, se inició
un proceso arbitral entre la empresa Camargo Correa S.A. y el Gobierno
Regional de Piura, tal como se ha señalado anteriormente. Cabe señalar que al
cierre de este informe no se conoce el monto final que se pagará a la empresa
Camargo Correa S.A. ya que el arbitraje está judicializado.
8. Nuevo contrato
1223
El contrato entre el PEIHAP y el Consorcio Supervisión Hidráulico se firmó el 9
de diciembre de 2014 por la suma de S/. 35’790,400.78.
Cuadro N° 13
Cuadro comparativo entre los procesos de licitación para la supervisión de
la obra del 2010 y del 20151862
Año del proceso de
2009 2014
licitación
Valor referencial de la
S/ 31’950,381.00 S/ 39’767,110.97
obra
Plazo de ejecución 1,580 días 1,946 días
Empresa a cargo de la Consorcio Supervisor Alto Consorcio Supervisor
supervisión de la obra Piura Hidráulico
Firma del contrato 21 de mayo de 2010 9 de diciembre de 2014
Monto de la
S/ 29’424,971.21 S/ 35’790,400.78
adjudicación de la obra
Estado actual del
Resolución del contrato En ejecución
contrato
Sobre este punto, se advierte que el Consorcio Supervisor Hidráulico tiene como
una de sus empresas consorciadas a la empresa MOTLIMA Consultores S.A.,
que también fue integrante del Consorcio MOTLIMA-VCHISA-TEGEPSA,
encargado de la elaboración del expediente técnico de la obra. Este expediente
técnico, como se mencionará más adelante, ha sido materia de cuestionamiento
debido a las observaciones que se hallaron en su contenido.
Cuadro N° 14
Cuadro comparativo entre los procesos de licitación para la ejecución de la
obra del 2010 y del 20151863
Año del proceso de
2010 2015
licitación
Valor referencial de la
S/ 490’311,884.36 S/ 495’547,162.85
obra
Plazo de ejecución 1,460 días 1,825 días
1224
Empresa Construcoes e
Empresa a cargo de la Consorcio Obrainsa-
Comercio Camargo
ejecución de la obra Astaldi S.A.
Correa S.A.
Firma del contrato 21 de mayo de 2010 23 de diciembre de 2015
Monto de la
S/ 479’663,437.22 S/ 474’196,965.81
adjudicación de la obra
Estado actual del Resolución del contrato de
En ejecución
contrato mutuo acuerdo
Cuadro N° 15
Institución Función
Gobierno Regional de Piura Encargado del pliego.
Proyecto Especial de Unidad Ejecutora del Proyecto “Mejoramiento de
Irrigación e Hidroenergético Riego y Generación Hidroenergético del Alto Piura”,
del Alto Piura creada mediante la décima disposición final de la Ley
N° 29142, ley del presupuesto del sector público
para el año 2009.
UNOPS Encargado de llevar a cabo el proceso de licitación
(supervisión y ejecución).
Consorcio Motlima S.A. – Elaboró la actualización del expediente técnico.
VCHI – Técnico en Gestión de Conformada por las siguientes empresas: Motlima
Proyectos S.A. Consultores S.A., Víctor Chávez Izquierdo S.A., y
Técnica de Gestión y Proyectos S.A.
Construcoes e Comercio Empresa que tuvo a su cargo la ejecución de la obra:
Camargo Correa S.A. Componente I: “construcción de la Presa Tronera
Sucursal Perú Sur y Túnel Trasandino”
Consorcio Supervisión Alto Empresa encargada de la supervisión de la obra
Piura “Construcción de la Presa Tronera Sur y Túnel
Trasandino del Proyecto Especial de Irrigación e
Hidroenergético del Alto Piura”. Conformada por las
siguientes empresas: Energoprojeckt
Hidroinzenjering S. A., Técnica de Gestión y
Proyectos S.A., Agua y Energía Ingenieros
Consultores S.A.
Consorcio Ingeniería Alto Encargado de la elaboración de los planos aptos
Piura S.A. para la construcción.
1225
El valor de los contratos de ejecución y supervisión tenían el valor de S/
509’088,408.43, conforme al siguiente cuadro:
Cuadro N° 16
Valor de los contratos suscritos
Descripción Importe S/
Licitación Pública Internacional PER/09/69629/1189-1
Ejecución de la obra 479’663,437.22
Licitación Pública Internacional PER/09/69629/1190
Supervisión del contrato 29’424,971.21
Total costo inversión por ejecución y supervisión 509’088,408.43
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
Durante la ejecución del proyecto del Componente I del Proyecto Alto Piura, se
firmaron 12 adendas (contando una adenda anulada). En total, estas adendas
aumentaron el valor de la obra en S/ 19’456,089, teniendo como monto final de
contrato S/ 499’119,526.66.
Cuadro N° 17
Conceptos utilizados para la cuantificación de pérdidas en el proyecto
Valor
Causalidad de la contingencia
aproximado S/
Gastos generales por la Ampliación de Plazo n.° 1 1,537,829.69
Gastos generales por la Ampliación de Plazo n.° 5 12,118,098.00
Gastos generales por la Ampliación de Plazo n.° 7 430,592.31
Gastos generales por la Ampliación de Plazo n.° 8 1,722,369.25
Gastos generales por la Ampliación de Plazo n.° 9 922,697.81
Gastos generales por la Ampliación de Plazo n.° 10 553,618.69
Gastos generales variables no pagados 26,790,196.89
Gastos generales fijos 25,354,321.00
Indemnización de daños 7,715,816.89
Costo de posesión de equipo parado para la
ejecución de las excavaciones subterráneas del 17,537,509.66
túnel
Costo de posesión de equipo parado para las obras
de ejecución de la Presa 1,953,909.88
1226
Costo de posesión de equipos paralizados en el
Frente n.° 2 de los accesos viales 3,956,365.03
TOTAL PERJUICIO ECONÓMICO 100’593,325.10
Fuente: Información sobre liquidaciones y laudos arbitrales
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
Cuadro N° 18
Descripción Importe S/
Licitación PEOC/15/96712/2467
474’196,965.81
Ejecución de la obra
Concurso Público N° 02-2014 OEI-GRPIURA
35’790,400.78
Supervisión de la obra
Total costo inversión por ejecución y
509’987,366.59
supervisión
Fuente: Información de los contratos de ejecución y supervisión
Elaborado por: Comisión Investigadora Multipartidaria
Cabe señalar que no se ha incluido el pago que se efectuó al OEI por llevar a
cabo el proceso de licitación de la supervisión de la obra, ni el pago efectuado a
la UNOPS por el proceso de licitación de la ejecución de la obra porque esta
Comisión no cuenta con dicha información.
1227
11. Ficha técnica de la obra
Cuadro N° 19
FICHA TÉCNICA DE OBRA
Sector: Gobiernos regionales
Entidad: Gobierno Regional de Piura
Obra: Mejoramiento de Riego y Generación Hidroenergético del Alto Piura
Recursos Ordinarios
Fuente de Financiamiento: Canon y Sobre-canon
Proceso de Selección: Licitación Pública Internacional PER/09/69629/1189-1
Sistema de Contratación:* Precios unitarios
Valor
Monto (S/.): Fecha:
Referencial 490’311,884.36 30 de noviembre de 2009
Monto (S/.): 479’663,437.22 Fecha: 21 de mayo de 2010
Contrato de
Obra Plazo (d.): 1460
Contratista: Empresa Construcoes e Comercio Camargo Correa S.A - Sucursal Perú
Objetivo del Ejecución del Componente I: construcción de la Presa Tronera Sur y del Túnel
Contrato: Trasandino
Inicio del
Modificado mediante Nuevo
plazo de
Fecha: 30 de junio de 2010 Adenda N° 7: 6 de agosto término:
ejecución de
de 2010 5/8/2014
obra
Adelantos 11 de junio de
Monto (S/.): S/ 95'932,687.44 (con IGV) Fecha:
Directo N° 01 2010
Monto (S/.)
Valorizaciones
Contractual o Adicional Mes Año (no incluye % de Avance
de obra
IGV)
N° 01 Contractual Julio 2010 1'989,552.87 0,49
N° 02 Contractual Agosto 2010 1'820,434.63 0,95
N° 03 Contractual Septiembre 2010 3'663,741.44 1,85
N° 04 Contractual Octubre 2010 2'903,499.66 2,57
N° 05 Contractual Noviembre 2010 4'758,386.25 3,76
N° 06 Contractual Diciembre 2010 5'141,604.41 5,03
N° 07 Contractual Enero 2011 4'131,668.88 6,06
N° 08 Contractual Febrero 2011 848,667.55 6,27
N° 09 Contractual Marzo 2011 3'548,806.13 7,15
N° 10 Contractual Abril 2011 1'683,203.45 7,56
N° 11 Contractual Mayo 2011 2'419,399,22 8,16
N° 12 Contractual Junio 2011 1'244,129.45 8,47
N° 13 Contractual Julio 2011 2'149,651.44 9,01
N° 14 Contractual Agosto 2011 3'687,137.29 9,92
N° 15 Contractual Septiembre 2011 3'313,337.21 10,74
N° 16 Contractual Octubre 2011 3'068,144.74 11,50
N° 17 Contractual Noviembre 2011 3'193,170.09 12,30
N° 18 Contractual Diciembre 2011 2'415,244.11 12,90
N° 19 Contractual Enero 2012 1'967,192.77 13,38
N° 20 Contractual Febrero 2012 2'122,244.71 13,91
N° 21 Contractual Marzo 2012 2'005,100.92 14,41
N° 22 Contractual Abril 2012 2'137,348.11 14,94
N° 23 Contractual Mayo 2012 1'957,380.12 15,42
N° 24 Contractual Junio 2012 1'523,060.66 15,80
N° 25 Contractual Julio 2012 1'341,283.92 16,13
N° 26 Contractual Agosto 2012 303,953.09 16,21
1228
N° 27 Contractual Septiembre 2012 1'671,922.32 16,62
N° 28 Contractual Octubre 2012 2'460,946.04 17,23
N° 29 Contractual Noviembre 2012 1'392,194.86 17,58
N° 30 Contractual Diciembre 2012 947,441.73 17,82
N° 31 Contractual Enero 2013 1'200,841.77 18,11
N° 32 Contractual Febrero 2013 1'445,629.01 18,47
N° 33 Contractual Marzo 2013 1'288,358.86 18,79
N° 34 Contractual Abril 2013 1'549,753.32 19,18
N° 35 Contractual Mayo 2013 1'829,543.98 19,63
N° 36 Contractual Junio 2013 1'313,350.41 19,96
N° 37 Contractual Julio 2013 921,205.02 20,18
N° 38 Contractual Agosto 2013 937,421.49 20,42
N° 39 Contractual Septiembre 2013 500,179.01 20,54
N° 40 Contractual Octubre 2013 505,604.78 20,67
N° 41 Contractual Noviembre 2013 148,505.02 20,70
N° 42 Contractual Diciembre 2013 2'490,302.57 21.32
Presupuestos
Monto (S/.)
Adicionales Concepto Aprobación
(incluye IGV)
de Obra
Resolución Ejecutiva
Mayores metrados resultantes de la Regional N° 1076-
N° 01 ejecución de los Accesos Viales: 2011/GOB.REG.PIURA- 16'881,532.43
Chamelico-Tunas, Tunas-Ventana 2, PR, de 22 de noviembre
Sondorillo-Pampas y Pampas-Ventana 1 de 2011
Resolución Ejecutiva
Obras complementarias - partidas nuevas
Regional N° 113-
resultantes de la ejecución de la
N° 02 2012/GOB.REG.PIURA- 1'811,590.39
construcción del acceso tramo Tunas -
PR, de 20 de febrero de
Ventana 2, Ventana 1
2012
Mayores metrados y obras Resolución Ejecutiva
complementarias en el Acceso Vial: Regional N° 217-
N° 03 Pampas - Ventana 1 (Terraplen y 2012/GOB.REG.PIURA- 11'882,059.69
Enrocado de Protección de Talud, del Km. PR, de 20 de abril de
20 + 750 al Km. 24 + 125.60) 2012
Mayores metrados y obras Resolución Ejecutiva
complementarias de los accesos viales: Regional N° 529-
N° 04 Tramo Chamelico - Tunas, Tramo Tunas - 2012/GOB.REG.PIURA- 13'580,769.05
Ventana 2, Tramo Sondorillo - Pampas y PR, de 17 de agosto de
Tramo Pampas - Ventana 1 2012
Resolución Ejecutiva
Mayores metrados y obras
Regional N° 714-
complementarias en los portales del Túnel
N° 05 2012/GOB.REG.PIURA- 1'456,859.23
de Acceso y de Salida del Túnel
PR, de 24 de octubre de
Trasandino - Obras en Superficie
2012
Resolución Ejecutiva
Mayores metrados y obras
Regional N° 836-
complementarias de los accesos viales
N° 06 2012/GOB.REG.PIURA- 13'936,727.82
Chamelico - Tunas, Tunas - Ventana 2,
PR, de 3 de diciembre de
Sondorillo - Pampas, Pampas - Ventana 1
2012
Mayores metrados y obras Resolución Ejecutiva
complementarias en los Portales del Túnel Regional N° 928-
N° 07 de Acceso y de Salida del Túnel 2012/GOB.REG.PIURA- 5'107,762.95
Trasandino y Galeria de Acceso - Obras en PR, de 28 de diciembre de
Subterráneo 2012
1229
Obras complementarias por reclasificación Resolución Ejecutiva
del tipo de roca en el Portal de Galería de Regional N° 384-
N° 08 4'102,986.97
Acceso y en la Galería de Acceso al Túnel 2013/GOB.REG.PIURA-
Trasandino - Obras de Subterráneo PR, de 8 de julio de 2013
Mayores metrados y obras complentarias Resolución Ejecutiva
en los Accesos Viales: Camelico - Tunas, Regional N° 393-
N° 09 7'559,339.90
Tunas - Ventana 2, Sondorillo - Pampas y 2013/GOB.REG.PIURA-
Pampas - Ventana 1 PR, de 11 de julio de 2013
Presupuestos Deductivos
Resolución Ejecutiva
Metrados de las partidas 03 y 04 de Regional N° 1076-
N° 01 5'612,986.15
movimientos de la tierra de obra 2011/GOB.REG.PIURA-
PR
Mayores metrados y obras Resolución Ejecutiva
complementarias de los accesos viales: Regional N° 529-
N° 02 Tramo Chamelico - Tunas, Tramo Tunas - 2012/GOB.REG.PIURA- 12'325,644.09
Ventana 2, Tramo Sondorillo - Pampas y PR, de 17 de agosto de
Tramo Pampas - Ventana 1 2012
Actividades correspondientes a las obras Resolución Gerencial
de superficie de los Portales del Túnel General N° 079-
N° 03 3'068,688.45
Trasandino, vinculado al adicional de obra 2012/GRP-PEIHAP, de 16
N° 05 de octubre de 2012
Resolución Gerencial
Presupuesto deductivo vinculado N° 04 al General N° 099-
N° 04 4'644,408.14
adicional de obra N° 06 2012/GRP-PEIHAP, de 28
de noviembre de 2012
Resolución Gerencial
Presupuesto deductivo vinculado N° 05 al General N° 104-
N° 05 21'463,185.83
adicional de obra N° 07 2012/GRP-PEIHAP, 19 de
diciembre de 2012
Resolución Gerencial
Presupuesto deductivo vinculado N° 05 al General N° 047-
N° 06 8'375,406.04
adicional de obra N° 08 2013/GRP-PEIHAP, de 14
de junio de 2013
Resolución Gerencial
Presupuesto deductivo vinculado N° 07 al
N° 07 General N° 051- 1'373,220.26
adicional de obra N° 09
2013/GRP-PEIHAP
Nuevo
Ampliaciones M. G. G. (S/.)
Aprobación N° de días Término
de Plazo (incluye IGV)
Contractual
Laudo del Caso Arbitral N° 2051-078-2011,
N° 01 25 30/08/2014 1'537,829.69
de 22 de octubre de 2012
Resolución Gerencial General N° 115-
2010/GRP-PEIHAP, de 21 de diciembre de
N° 02 0 0.00
2010, declara improcedente la ampliación
de plazo
Quedó sin efecto, a través de la
N° 03 Resolución Ejecutiva Regional N° 403- 0 0.00
2011/GOBIERNO REGIONAL PIURA-PR
Resolución Gerencial General N° 024-
2011/GRP-PEIHAP, de10 de marzo de
N° 04 0 0.00
2011, declara improcedente la ampliación
de plazo de 9 días
Laudo del Caso Arbitral N° 2051-078-2011,
N° 05 197 15/03/2015 12'118,098.00
resolución de 22 de octubre de 2012
1230
Laudo del Caso Arbitral N° 2264-2012, de
N° 06 22 de octubre de 2012. Sin reconocimiento 136 29/07/2015 0.00
de costos directos ni gastos generales.
Laudo del Caso Arbitral N° 2051-078-2011,
N° 07 7 05/08/2015 430,592.31
resolución de 22 de octubre de 2012
Laudo del Caso Arbitral N° 2264-2012, de
N° 08 28 02/09/2015 1'722,389.25
22 de octubre de 2012.
Laudo del Caso Arbitral N° 2264-2012, de
N° 09 15 17/09/2015 922,697.81
22 de octubre de 2012.
Laudo del Caso Arbitral N° 2264-2012, de
N° 10 9 26/09/2015 553,618.69
22 de octubre de 2012.
Resolución Gerencial General N° 060-
2012/GRP-PEIHAP, de 1 de agosto de
N° 11 0 0.00
2012, declara improcedente la ampliación
de plazo por 263 días.
Acta de conciliación del Acuerdo Parcial,
N° 12 86 21/12/2015 0.00
de 14 de diciembre de 2012.
Acuerdo de Conciliación Parcial N° 007-
2013, de 22 de febrero de 2013, se acepta
N° 13 el reconocimiento de la ampliación del 141 10/05/2016 0.00
plazo pero no el reconocimiento de gastos
generales.
Resolución Gerencial General N° 058-
2013/GRP-PEIHAP, de 9 de agosto de
N° 14 0 0.00
2013, declara improcedente la ampliación
de plazo por 132 días.
Resolución Gerencial General N° 065-
2013/GRP-PEIHAP, de 5 de septiembre de
N° 15 0 0.00
2013, declara improcedente la ampliación
de plazo por 139 días.
Resolución Gerencial General N° 077-
2013/GRP-PEIHAP, de 11 de octubre de
N° 16 0 0.00
2013, declara improcedente la ampliación
de plazo por 41 días.
Resolución Gerencial General N° 065-
2013/GRP-PEIHAP, de 5 de septiembre de
N° 17 0 0.00
2013, declara improcedente la ampliación
de plazo por 139 días.
Avance total
Físico: 31.15% Financiero: 45.37%
(%):
Liquidación de Monto
Aprobación: Pendiente - Fecha: -
contrato (S/.):
Estado
situacional de Se encuentra en ejecución por el Consorico Obrainsa-Astalsi, conformada por las
la obra a la empresas Obras de Ingeniería S.A. y Astaldi S.P.A. – Sucursal del Perú.
fecha
1231
II. HECHOS RELEVANTES
En tal sentido, podemos señalar que había un interés por parte de Cesar Trelles
y de las autoridades del Gobierno Central de acelerar la ejecución del proyecto,
a pesar de que tanto las áreas técnicas del Ministerio de Economía y Finanzas y
del Ministerio de Agricultura habían recomendado que se continúe con el flujo
normal.
1232
Gobierno Regional de Piura1865. Entre las razones que sustentaron esta opinión,
se encontraba1866:
1233
Esta Comisión Multisectorial, que nació con la finalidad de apoyar las acciones
del mencionado proyecto y facilitar la decisión política de ejecución, estableció
como una de sus conclusiones que el Proyecto Alto Piura, dentro del contexto
del proceso de promoción de la inversión privada, debe seguir los procedimientos
de la normatividad vigente para los proyectos de inversión pública y demostrar
su rentabilidad social1869.
1234
estudio de factibilidad del proyecto Alto Piura1876. Cabe mencionar que esta
dirección general también emitió una serie de recomendaciones que debían ser
incorporados en el estudio de factibilidad de la fase de Preinversión, además que
el proyecto debe ser actualizado considerando los escenarios y coyuntura actual,
que el siguiente nivel de estudios se desarrollará sólo en el proyecto agrícola,
que es requisito para obtener la viabilidad incluir en el siguiente nivel de estudios
el cálculo de la tarifa de agua real incluyendo la operación, mantenimiento y la
recuperación de las inversiones en un plazo máximo de cinco años, etc.
Cuadro N° 21
Norma Fecha Objeto Firmantes
Decreto Publicado Exceptúan del 1. Alan García Pérez,
Supremo N° el 10 de cumplimiento del estudio Presidente de la
055-2007-EF mayo de de factibilidad de la fase República
2007 de preinversión del ciclo 2. Jorge Del Castillo
del proyecto al Proyecto Gálvez, presidente de
de Inversión Pública Consejo de Ministros y
denominado encargado del Ministerio
Mejoramiento de Riego y de Economía y Finanzas
Generación 3. Juan José Salazar
Hidroenergético del Alto García, ministro de
Piura, componente: Agricultura
Construcción de la presa
derivadora tronera sur y
el túnel de trasvase.
Entre las razones por las que se exceptúa de dicho estudio al proyecto, señalan
que “el proyecto tiene estudios suficientes de factibilidad” y que existen “razones
de interés sectorial y regional para proceder a la ejecución del proyecto”1877. Al
respecto, los estudios de factibilidad a los que hace referencia el preámbulo del
decreto supremo datan de la década de los 90:
de mayo de 2018.
1235
Ascosesa y Harza CyA) y “otros estudios importantes”1879, los cuales no explicó.
Además, indicó que estos estudios tenían una antigüedad de 10 o 20 años atrás.
Al respecto, cabe señalar que desde que Alan García asumió la Presidencia del
Perú hasta la publicación del Decreto Supremo N° 055-2007-EF, que exoneró
del estudio de factibilidad al Proyecto Alto Piura, se registraron 10 visitas de
Cesar Trelles a Palacio de Gobierno:
Cuadro N° 22
Visitas de Cesar Trelles Lara a Palacio de Gobierno
Funcionario que atendió la Hora de Hora de
Fecha Motivo
visita inicio salida
Luis Nava Guibert1880,
9/8/2006 secretario general de la Reunión 13:00 14:00
Presidencia
Mirtha Cunza Arana,
30/11/2006 Reunión 9:30 10:30
presidencia de la República
Luis Nava Guibert, secretario
5/12/2006 Reunión 16:00 17:06
general de la Presidencia
Luis Nava Guibert, secretario
3/1/2007 Reunión 13:56 14:18
general de la Presidencia
Ruben Neyra Lencinas,
27/2/2007 Reunión 18:30 19:50
subsecretaría General
Ruben Neyra Lencinas,
9/3/2007 Reunión 9:50 11:30
subsecretaría General
Ruben Neyra Lencinas,
28/3/2007 Cita 16:40 17:30
subsecretaría General
Alan García Pérez, Consejo de
24/4/2007 7:26 16:14
presidente de la República Ministros
Luis Nava Guibert, secretario Reunión con el
24/4/2007 general de la Presidencia Sr. León 16:00 19:08
Polo1881
Mirtha Arana Cunza,
9/5/2007 Reunión 11:20 11:55
presidencia de la República
1879 Si bien existieron otros estudios, estos no han sido estudios de factibilidad.
1880 Fue Secretario General de la Presidencia de la República, de 28 de julio de 2006 a 13 de
mayo de 2011, durante el segundo gobierno de Alan García.
1881 Fue asesor de Alan García, expresidente de la República.
1236
Cabe mencionar que, según información recibida del Ministerio de Economía y
Finanzas1882, respecto a nuestra solicitud de remisión de toda la documentación
que sustenta el Decreto Supremo N° 055-2007-EF1883, se ha advertido que en
los archivos de Secretaría General solamente se ha ubicado el decreto supremo
en mención sin exposición de motivos ni antecedentes y, en el mismo sentido, la
Oficina de Gestión Documental y Atención al Usuario informó que no se han
encontrado registros que obran en el Sistema de Trámite Documentario – STD
del MEF.
Por esta razón, se considera que hubo un interés del Gobierno Central y el
Gobierno Regional de Piura de acelerar la ejecución del componente I del
Proyecto Alto Piura.
Cuadro N° 23
Norma Fecha Objeto Firmantes
Decreto Publicado Crea la Comisión 1. Alan García Pérez,
Supremo N° el 21 de Multisectorial encargada Presidente de la
059-2007-EF mayo de de proponer el esquema República
2007 técnico y económico 2. Luis Carranza Ugarte,
más eficiente y de más ministro de Economía
rápido impacto social y Finanzas
para el Alto Piura, que 3. Juan José Salazar
resguarde el uso García, ministro de
adecuado de los Agricultura
recursos públicos y los
compromisos asumidos
por el Estado. Dicho
esquema buscará una
gestión adecuada del
territorio, aprovechar
óptimamente los
recursos naturales
disponibles y atender
integralmente el
mejoramiento de riego y
la provisión energética
del Valle del Alto Piura.
1237
- Informe N° 075-2005-EF/68.01, de 6 de mayo de 2005, por el que la
Dirección General de Programación Multianual del Sector Público del
Ministerio de Economía y Finanzas emitió opinión desfavorable respecto a
la solicitud del Gobierno Regional de Piura.
1238
elaborado por el Consorcio MOTLIMA. Esta Comisión advirtió alrededor de 27
observaciones a dicho documento.
Lo cuestionable de este hecho es que Cesar Trelles Lara1887 señala que siendo
el gobernador regional de Piura no conocía el interés de los órganos del
Gobierno Regional de Piura para que los términos de referencia sean aprobados
lo más antes posible y que para su elaboración no se haya contado con el informe
de la comisión que se creó con el fin de elaborar el esquema técnico y económico
más eficiente y de más rápido impacto social para el proyecto Alto Piura y que
estuvo a su cargo.
1239
La aprobación de los mencionados términos de referencia se efectuó mediante
el siguiente documento:
Cuadro N° 24
Norma Fecha Objeto Firmantes
Resolución 25 de 1. Aprueban los Fernando Biffi
Directoral General septiembre Términos de Martin, director
N° 631- de 2007 referencia. general de
2007/GOB.REG.PI 2. Aprueban el Construcción
URA-GRI-DGC valor referencial
ascendente a S/
1’087,728.00
soles.
Cabe señalar que los hechos antes descritos han sido investigados a nivel
fiscal1888 y de la Oficina de Control Institucional del Gobierno Regional de Piura.
Cuadro N° 25
Norma Fecha Objeto Firmantes
Resolución 13 de Se otorga la Buena Fernando Biffi
Directoral General noviembre Pro al Consorcio Martin, director
N° 726- de 2007 MOTLIMA – VCHI – general de
2007/GOB.REG.PI TEGEPSA. Construcción
URA-GRI-DGC1890 - Monto:
S/ 978,955.20 soles
- Periodo: 75 días
1888 Fiscalía Especializada en delitos de corrupción de Funcionarios del distrito fiscal de Piura.
(En: Registro N° 1042, tomo 02, p. 80)
1889 Acta de manifestación del Ing. Humberto Quintana, proyectista de los términos de referencia.
1240
La supervisión de la elaboración estuvo a cargo del Ingeniero Cesar Zavaleta
Ponciano. Su designación fue aprobada por la Dirección General de
Construcción, el 10 de diciembre de 20071891.
Cuadro N° 26
Norma Fecha Objeto Firmantes
Resolución 21 de abril Se aprueba el expediente Manuela Vigo
Directoral de 2008 técnico de las obras de Rabanal,
General N° 215- trasvase del proyecto directora general
2008/GOB.REG. “Mejoramiento de riego y de Construcción
PIURA-GRI- generación hidroenergética
DGC1893 del Alto Piura”.
Valor referencial:
US$133’185,223.08 (precio
vigente a marzo de 2008)
Plazo de ejecución:
1,440 días calendario.
p. 260)
1241
El informe menciona una serie de observaciones al expediente técnico, los
cuales son:
- Hidrología no determina caudal de diseño ni periodo de retorno, según lo
solicitado en términos de referencia.
- Consideramos que el caudal de 625 m3/seg. con el que se han diseñado la
presa de derivación es excesivo y origina un sobre dimensionado.
- No se han ejecutado investigaciones para determinar los parámetros del
suelo para el diseño de la cimentación.
- Se han utilizado métodos no usuales para el diseño de la presa de
derivación.
- No se han encontrado los criterios de diseño hidráulico y estructural.
- No se han encontrado cálculos hidráulicos correctos de la interrelación de
niveles de agua en las obras de derivación especialmente para las épocas
de avenidas.
- Se han utilizado métodos no usuales para el diseño de la Toma.
- El análisis hidráulico de los desarenadores debe ser profundizado.
- No se han encontrado análisis y cálculo hidráulico de canal de limpia del
desarenador.
- No se han encontrado análisis y cálculo hidráulico de canal desripiador.
- No se han encontrado cálculos justificativos del sistema de drenaje.
- No se ha verificado la estabilidad de las diferencias estructuras existentes,
al volteo, a la flotación, al deslizamiento y a la probabilidad de excedencia
de la capacidad de carga del suelo.
- No se ha encontrado diseño de las cimentaciones.
- No se han encontrado cálculo justificativo de las obras de derivación.
- No se ha encontrado cálculos estructurales detallados para cada uno de
los elementos de la presa.
- No se ha encontrado análisis y cálculos hidráulicos, estructurales y
electromecánico de la entrega del túnel de trasvase a la quebrada
cashapite.
- El planteamiento para el desarrollo de los cálculos estructurales (método
de la rotura) no es el más recomendable.
- No se ha encontrado cálculos justificativos del equipo hidromecánico.
- No se ha encontrado cálculos justificativos del sistema de izaje de las
compuertas.
- Los planos presentados son insuficientes en dimensiones y detalles para
un proceso constructivo ágil y sin paralizaciones.
- Los planos no presentan líneas de excavación.
- Los planos no consideran trabajos de reconstrucción de rellenos.
- No existen planos del sistema de drenaje de la presa y de la toma.
- No existen planos a nivel constructivo del muro de defensa en lado derecho
aguas arriba de la presa.
- No existen planos constructivos con detalles suficientes del vertedero tipo
pozo (Morning Glory).
- No existen planos para el vertedero de excedencias.
- Los planos de armadura no consideran los lugares o zonas para el concreto
secundario para los puntos donde se fijarán las compuertas radiales o
deslizantes, ni para todos los elementos metálicos relacionados con ellas.
1242
Asimismo, dicha comisión concluyó que “en la parte correspondiente a las obras
de derivación, los diseños no tienen la consistencia necesaria como para ser
licitados”, así también recomendaron al Gobierno Regional de Piura revisar si el
expediente técnico cumplía con lo señalado en los términos de referencia.
Además, cabe señalar que el deficiente expediente técnico con el que contaba
este proyecto ha ocasionado la firma de adendas entre el PEIHAP y la empresa
Camargo Correa S.A. encargado de la ejecución de la obra. Sobre este punto,
no se ha podido determinar el daño económico causado.
“(…) a que se valorizó y canceló al Consorcio Motlima por un trabajo deficiente y que ha
conllevado la firma de la adenda para la elaboración de planos de detalle, se canceló
honorarios al Supervisor del Expediente Técnico, Ing. César Zavaleta Ponciano, quien no
cumplió con sus funciones y responsabilidad de velar directa y permanentemente por la
correcta ejecución del servicio y por el cumplimiento del contrato suscrito entre la Entidad
y el Consorcio Motlima. Así mismo, se canceló por honorarios al ingeniero que reformuló
el Expediente Técnico elaborado por MOTLIMA, Ing. César Inicio Capuñay, sin contar con
sustento técnico. Todos estos pagos en detrimento de los intereses de la entidad”.
1243
Por último, es preciso indicar que los hechos descritos están siendo investigados
por el Ministerio Público, Caso 2308-2012, por los delitos de colusión desleal y
omisión de actos funcionales. El caso actualmente se encuentra en investigación
preparatoria. Las personas bajo investigación son: José Manuel Arévalo
Macedo, Víctor Marcelino Boyer Oyola, Juan Carlos Araujo Ñopo, Manuela del
Socorro Vigo Rabanal, Cesar Zavaleta Ponciano, Cesar Trelles Lara, Frano
Stanley Zampillo Pasten.
Siendo el incremento que más llama la atención, la efectuada antes del inicio de
la segunda convocatoria del proceso de licitación, que aumento el valor
referencial del expediente técnico en S/ 55’180,362.25. Este hecho llama la
atención ya que fue en la segunda convocatoria que se adjudicó la buena pro a
la empresa Construcoes e Comercio Camargo Correa S.A.
/RGG026-2009-GRP-PEIHAP.pdf
1244
Valor referencial:
Ejecución:
US$140’741,764.89 (precio
vigente a enero 2009 - MEF)
En soles: S/ 422’225,294.67
Supervisión:
US$10’650,127.00
En soles: S/ 31’950,381.00
Cuadro N° 28
Norma Fecha Objeto Firmantes
Resolución 07 de Se aprueba la actualización del Humberto Correa
Gerencial agosto valor referencial del Cánova, gerente
General N° 043- de 2009 expediente técnico de las general de
2009/GRP- obras de trasvase del proyecto PEIHAP
PEIHAP “Mejoramiento de riego y
generación hidroenergética del
Alto Piura”.
Valor referencial:
Ejecución:
US$145’043,850.70 (precio
vigente a junio 2009 - MEF)
En soles: S/ 435’131,522.11
Se mantiene el valor
referencial de la supervisión:
Supervisión:
US$10’650,127.00
En soles: 31’950,381.00
1245
Antes de la primera convocatoria hubo dos actualizaciones al proceso de
Licitación Internacional PER/09/69629/1189 para la ejecución de la obra. Luego
de que esta convocatoria quedara desierta, se volvió a actualizar el valor
referencial del expediente técnico, o sea, en menos de seis meses.
Cuadro N° 29
Norma Fecha Objeto Firmantes
Resolución 18 de Se aprueba la actualización Humberto Correa
Gerencial enero de del valor referencial del Cánova, gerente
General N° 009- 2010 expediente técnico de las general de
2010/GRP- obras de trasvase del PEIHAP
PEIHAP proyecto “Mejoramiento de
riego y generación
hidroenergética del Alto
Piura” (ejecución)
Valor referencial:
Ejecución:
S/490’311,884.36 (precio
vigente a noviembre 2009 -
MEF)
Cuadro N° 30
Fecha Resolución Ejecución (dólar) Ejecución (soles)
Resolución Directoral
General N° 215-
21/04/2008 $ 133,185,223.08 S/. 372,918,624.62
2008/GOB.REG.PIURA-
GRI-DGC S/. 49,306,670.05
Resolución General N°
11/05/2009 $ 140,741,764.89 S/. 422,225,294.67
026-2009/GRP-PEIHAP
S/. 12,906,227.44
Resolución General N°
07/08/2009 $ 145,043,850.70 S/. 435,131,522.11
043-2009/GRP-PEIHAP
S/. 55,180,362.25
Resolución General N°
18/01/2010 $ 153,222,463.86 S/. 490,311,884.36
009-2010/GRP-PEIHAP
1246
Un hecho resaltante de la última actualización es que esta se efectuó antes del
inicio del segundo proceso de licitación que dio como ganador a la empresa
Construcoes e Comercio Camargo Correa S.A.
Cabe señalar que este hecho viene siendo investigado por el Ministerio Público
en la Carpeta Fiscal N° 2308-2012, el cual formuló denuncia penal por los delitos
de omisión, rehusamiento o demora de actos funcionales y colusión desleal
contra las siguientes personas:
1904 El 1 de enero de 2011 Javier Atkins asumió la presidencia del Gobierno Regional de Piura.
1247
- Carlos Alberto Cullas Sotomayor, exgerente de Infraestructura (4.FEB.2009-
31.DIC.2010).
- César Zavaleta Ponciano, supervisor externo del expediente (27.DIC.2007-
8.ABR.2008).
- César Eduardo Inicio Capuñay, proyectista externo del PEIHAP
(26.AGO.2009-30.SET.2009 y 4.ENE.2010-10.FEB.2010)
1248
4.2 Análisis y determinación de responsabilidades
1249
En esta vigésima reunión, Pablo Manuel Ferradas Luna, representante del
Consorcio Supervisor Alto Piura recomendó, “se cuente tan pronto como sea
posible la elaboración de los planos de construcción de las obras, considerar que
para la elaboración de dichos planos ejecutivos de construcción las pautas
claves del informe presentado, los mismos que deben ser elaborados por la
Empresa Constructora conforme lo señalaba las bases de Concurso
Internacional y las consultas integradas a las indicadas bases; siendo que dichos
costos deben ser otorgados mediante un adicional de obra, para lo cual la
precitada Empresa Constructora, debe hacer llegar el costo del indicado
adicional”1910.
El informe presentado por el Consorcio Supervisor Alto Piura fue aprobado por
el Consejo Directivo del PEIHAP en la mencionada reunión, y se solicitó a la
Gerencia de Infraestructura su opinión técnica respecto a las acciones
correspondientes que se deben adoptar las recomendaciones efectuadas al
expediente técnico por el mencionado Consorcio.
Cuadro N° 31
Norma Fecha Objeto Firmantes
Resolución 26 de Se aprueba el adicional de Humberto Correa
Gerencial noviembre obra complementaria N° 01, Cánova, gerente
General N° 104- de 2010 ascendente a la suma de S/ general de
2010/GRP- 32’454,022.04, en relación PEIHAP
PEIHAP1913 al monto contractual de la
ejecución de la Obra
“Construcción de la Presa
Tronera Sur y Túnel
Trasandino del Proyecto
1913 En: Resolución Gerencial General N° 104-2010. (Registro N° 0037, Tomo 38, pp.259-262)
1250
Especial Irrigación e
Hidroenergético del Alto
Piura.
En tal sentido, la elaboración de los planos de obra era obligación del contratista,
tal como se desprende de las consultas N° 5, 7, 53, 56, 107, 113, 114, 118, 121,
137, 140 y 1411915.
Cuadro N° 32
Consulta Respuesta
5. Construcción de viviendas Los planos necesarios para la
permanentes construcción de las viviendas
Por favor sírvanse entregar los planos permanentes, incluyendo los planos
correspondientes indiciados en los arquitectónicos, estructurales, de
alcances de esta partida, esta instalaciones eléctricas y sanitarias y
información no se encuentra en los otros relacionados, serán elaborados por
documentos entregados, para cumplir el contratista como parte de la ingeniería
con los 372m2 indicados en los de detalle y en concordancia con las
metrados. especificaciones técnicas.
7. Partida 02.02.20 SELLADO DE El diseño de juntas de dilatación y
JUNTAS contracción de las estructuras hidráulicas
Favor indicar en qué planos se ligada a los caminos de acceso está
encuentran estas juntas para de acuerdo dentro de los alcances de la ingeniería de
a sus dimensiones evaluar su costo. detalle que debe realizar el contratista.
(…)
53. Una vez finalizada la obra será (…). Los planos con los detalles
necesario taponear la Ventana N° 1 ¿En constructivos del tapón serán elaborados
1251
qué rubro de la lista de cantidades de por el contratista como parte de la
obra viene reflejado tal trabajo? ingeniería de detalle.
(…)
56. ¿Cuál es la longitud mínima del La longitud será definida como parte de la
encofrado para el revestimiento ingeniería de detalle que desarrollará el
definitivo del túnel? contratista.
107. Hacernos llegar los planos y Ver respuesta a consulta N° 5
cubicaciones de las viviendas y casetas
que se construirán en la entrada de la
Ventana 1 y en la Salida Ventana 2 (372
m2), así de su ubicación en planta para
las estimaciones del movimiento de
tierras, obras de edificación, etc.
113. Instalaciones sanitarias Ver respuesta a consulta N° 5
(…)
c) Especificar y detallar planos
114. Instalaciones sanitarias Ver respuesta a consulta N° 5
¿Dónde descargan las aguas negras?
Especificar y detallar en planos
118. Indicar en planos las áreas Ver respuesta a consulta N° 5
destinadas para los campamentos
temporales (coordenadas de los
vértices). Especificar además los m2
disponibles.
121. Hacernos llegar un plano que El postor debe diseñar sus accesos
muestre los caminos de acceso a internos como parte de la Ingeniería de
canteras, campamentos y otros Detalle a su cargo.
indicados en su cuadro de
mantenimiento como 25.50 kilómetros.
137. (…) (…)
b) Longitud de los caminos de accesos a b) La longitud de los caminos de acceso
las canteras a las ventanas 1 y 2 es de
aproximadamente puede ser estimada a
partir de los planos mencionados en la
respuesta precedente. La longitud real de
estos caminos será determinada como
parte de la ingeniería de detalle a cargo
del contratista.
(…)
140. Confirmar que la Supervisión El desarrollo de la ingeniería de detalle de
entregará al Contratista de las obras licitadas será de
Construcción, los planos detallados para responsabilidad del contratista. Los
cada una de las alcantarillas, incluyendo planos detallados para la construcción de
sus encauzamientos, las alcantarillas y otras obras de arte que
fueran necesarias para el adecuado
funcionamiento de los caminos de acceso
serán elaborados por el contratista como
parte de la ingeniería de detalle.
141. (…) Los datos requeridos serán definidos
Entregar a los postores un cuadro con como parte de la ingeniería de detalle a
relación de alcantarillas, sus cargo del contratista.
especificaciones, PH del agua,
agresividad del suelo y tipo de
protección requerida para los tubos TMC
1252
y concreto de cabezales (relación a/c y
tipo de cemento), requerimiento de
apuntalamiento, etc.
(Registro N° 1241, USB, OFICIO 1017, ANTERIOR, CAMARGO CORREA, INF. EVAL. UNOPS,
UNOPS6, p. 73).
1253
César Trelles Lara) y sin certificación presupuestal válida, contraviniendo el Art.
41 de la Ley de Contrataciones del Estado y el Art. 207 de su Reglamento
entonces vigente”1917.
1254
5. Elaboración de un nuevo expediente técnico a cargo del
Consorcio Ingenieros Alto Piura
Cuadro N° 33
Empresa Fecha de
Plazo de
y/o suscripción Representantes Monto
ejecución
Consorcio del contrato
- Pedro Mendoza
Guerrero, gerente
general del
Consorcio 12 de PEIHAP1921
1,260 días
Ingeniería diciembre de - José Manuel S/ 14’228,576.91
calendario
Alto Piura 2011 Hernández
Calderón,
representante
legal del Consorcio
1921En señor Pedro Mendoza, ejerció funciones como gerente general del PEIHAP del 03 de
enero de 2011 al 26 de julio de 2013.
1255
En abril de 2017, a través de un reporte presentado en el programa dominical
“Cuarto Poder”, se reveló la presunta existencia de firmas falsas en el expediente
técnico (elaboración de los diseños definitivos) elaborado por Consorcio
Ingeniería Alto Piura. Al menos tres ingenieros negaron haber participado de la
elaboración del expediente técnico1922.
Proyecto Especial de Irrigación e Hidroenergético del Alto Piura. (Registro N° 1204, pp. 295 -
296)
1924 Pliego interrogatorio presentado por el señor Pedro Mendoza (Registro N° 2130, p. 5)
1256
III. RECOMENDACIÓN
1257
Capítulo XI
1258
MYWEBDAY Y DROUSYS EN EL PERÚ
Índice
I. ANTECEDENTES
1. Intervenciones en Suiza y Estados Unidos
2. Un sistema para ocultar el movimiento ilícito de dinero
VI. CONCLUSIONES
VII. RECOMENDACIÓN
1259
MYWEBDAY Y DROUSYS EN EL PERÚ
I. ANTECEDENTES
Dentro de los casos de corrupción develados en los últimos años en Brasil, con
réplicas a gran escala en diferentes países de América Latina, África, Unión
Europea y Estados Unidos, se ha verificado que las empresas del grupo
Odebrecht llegaron a construir un soporte informático con software, hardware y
plataforma de comunicaciones propias. Con el fin de manejar con hermetismo el
desvío de fondos para el pago de sobornos, permitiendo evadir la presión fiscal-
contable establecida en cada país, hacer triangulaciones económicas y
financieras entre las subsidiarias del conglomerado empresarial y sus
consorciadas.
1925 Al usar un entorno web como ambiente para MyWebDay - Drousys se aseguraba que
cualquier directivo lo tuviera a su disposición sin importar en qué lugar del mundo estuviera
disponible las 24 horas del día aprovechando la plataforma que brinda INTERNET.
1260
aplicativos gerenciales, de herramientas de extracción de datos, un correo
electrónico, de administración de infraestructura, de logística y otros más.
1261
Pantalla del sistema MyWebDay que se implementó entre los años 2003 y
2004
1262
Entre abril y junio de 2003, la compañía peruana Antares Soluciones de Sistemas
S.A.C. modificó el sistema de datos para pagos que requerían la SUNAT y las
AFP para adaptarse a MyWebDay. También se recurre a los servicios de Víctor
Benitez Minan para una actualización crítica del sistema el 26 de septiembre,
operación que se repetiría el 17, 20 y 22 de octubre.
Para el año 2003 Julio Reis de desempeñaba encargado del área de informática
del grupo empresarial, en 2006, Jesús Cerquin Odar.
El Servicio de RDSI (Red Digital de Servicios Integrados), así como VPN (Red
Privada Virtual) y Clear Channel para mejorar sus comunicaciones fueron
suministrados por Telefónica del Perú, mientras que el servicio VPN
internacional por la subsidiaria local de Global Crossing.
Por su lado, Drousys era un servidor de correo electrónico que tenía su última
base en Suiza hasta su intervención por el Fiscal General de ese país, Stefan
Letz en 2015. Este servidor les permitía comunicarse secretamente de manera
segura con los otros operadores financieros en el exterior, facilitaba el envío de
correos electrónicos y mensajes instantáneos encriptados que se borraban
automáticamente.
1263
Sobre MyWebDay y Drousys, la Corte Distrital de los Estados Unidos-Distrito
Este de Nueva York, en el documento WMP/DK:JN/AS, F. #2016R00709, Cr. No.
16-643 (RJD), menciona lo siguiente:
MyWebDay contaba con dos versiones operativas: MyWebDay “A”, que operó
desde 2003 hasta fines del 2009, y MyWebDay “B”, vigente desde 2009 hasta
2016 cuando empezaron las dificultades de Odebrecht en el Perú. El grado de
especialización de los sistemas se logró después de haber estudiado
profundamente el sistema tributario peruano, contratando a estudios de
abogados y empresas consultoras que voluntaria o involuntariamente
contribuyeron al éxito de su operación.
Este sistema cumplía una doble función: Por un lado, llevaba la administración y
la contabilidad principal y transparente, conforme exigía el marco legal peruano,
contable, tributario y financiero. Por el otro, funcionaba como sistema paralelo,
controlado por la División de Operaciones Estructuradas de Odebrecht (Caja 2)
con acceso en tiempo real a los flujos de caja en las concesiones de Perú. El
Registro Auxiliar o de contabilidad paralela les daba la capacidad de planificar,
1264
ubicar y extraer dinero de los proyectos para proceder a pagar los sobornos, a
través de diversas formas.
1265
2. Un sistema para ocultar el movimiento ilícito de dinero
1266
Con MyWebDay se pudo implementar un sistema para mantener en control los
flujos del dinero estatal que ingresaba a las concesiones, permitiendo identificar
de donde podían extraer el dinero que sería destinado por varios canales a la
caja de la División de Operaciones Estructuradas para el pago de coimas en el
extranjero.
1267
Desde hace años, la economía peruana es moderna y próspera, lo que despertó
intereses privados para hacerse de los fondos públicos peruanos. Sin embargo,
el ciclo de corrupción ha llevado al estancamiento en el desarrollo de nuestras
instituciones, especialmente las del gobierno encargadas de controlar el crimen
organizado.
1268
Desde hace unos 10 años, el Gobierno de los Estados Unidos invierte ingentes
cantidades de recursos en herramientas de software especializado que rastrea
Internet para combatir el lavado de dinero, la pedofilia, evasión y el terrorismo
que próspero por la venta de petróleo en el mercado negro; precisamente, al
incursionar Odebrecht en Estados Unidos sus actividades fueron detectadas por
esos sistemas.
1269
Vemos en esta factura (tomada solo como ejemplo de fraccionamiento) cómo el
gasto de un evento realizado por Odebrecht Ingeniería es pagado por varias
concesiones, mediante un proceso en el que Diana Ortiz les asigna una “cuota”
para fragmentar la factura entre varias empresas. También apreciamos los
códigos MyWebDay para el ingreso del gasto. Para poder realizar esta
operación, el sistema debería permitir ingresar gastos sin sustento
documentario, lo que se aprecia en la copia de este manual de instrucciones con
el que se capacitó a los operadores en el Perú en el uso de MyWebDay.
1270
De esta manera, el programa hacia la separación, preparando la contabilidad
normal que sería fiscalizada por SUNAT y el gasto sin sustento que era enviado
a un “Registro Auxiliar” o “Contabilidad Paralela” –al que ha hecho referencia la
justicia norteamericana– procedimiento necesario para que los Directivos o
Directores Superintendentes de Odebrecht tengan control sobre el movimiento
del dinero.
Esta potente capacidad del sistema era usada para realizar todo tipo de
operaciones ilícitas, incluyendo las transferencias de dinero para sobornos. Por
tal razón, las investigaciones fiscales no podrían haber tenido éxito y menos
encontrar a los responsables de los casos de corrupción a falta de las pruebas
que demuestren los delitos.
1271
comportamiento en la contabilidad normal1926 de las empresas matrices de
Odebrecht.
Por otro lado, esta capacidad del sistema de fragmentar el monto, permitiría que,
en colusión con el subcontratista, eludir el pago por los montos reales de los
tributos y retornarlos vía dinero en efectivo, acto que a la vez permitiría a
Odebrecht cobrar al subcontratista un porcentaje por el "servicio" liberando
dinero para la Caja2.
Muchas de la “deudas” que se generaban entre ellos mismos eran por motivos
etéreos, que no se podían medir como “asesorías financieras”, “servicios
administrativos” y/o “soporte gerencial”.
1926 "...Un pago pequeño, que se escapó a los analistas, por 5 o 7 mil dólares, llamó la atención de Lenz,
según fuentes con conocimiento de causa...El pago era para una compañía, Safe Box, que ofrecía soporte
informático y de seguridad digital a empresas. Lenz ordenó registrar la compañía y ahí encontró el servidor
oculto de Odebrecht..." IDL reporteros, articulo "Que corran las tortugas".
1272
Un cobro por “servicios administrativos” de más de S/. 4 millones a una empresa
donde el deudor (La constructora a cargo del proyecto) y el acreedor (Matriz de
Odebrecht) son del mismo grupo y se encuentran en el mismo edificio.
Otro de los métodos usados para las actividades delictivas fueron los "...(iv)
autoseguro y transacciones de auto-garantía...", como lo describe la Corte del
Distrito Este de New York. Precisamente, durante la investigación del sistema
Drousys, se accedió a correos electrónicos que ilustran este método.
1273
Este caso involucra a Odebrecht Latin Invest OLI. El 11 de diciembre de 2012,
la funcionaria brasileña Mónica Calderón envía un correo electrónico a Jorge
Barata, con copia a otros altos funcionarios, avisando que la partida de US$ 4
millones, próxima a ser desembolsada por el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones (MTC) para obras complementarias de IIRSA-NORTE, serían
desviados hacia Odebrecht Ingeniería y Construcción OPIC, dándole la
propiedad del mismo, “reconociéndole” el pago de una supuesta deuda.
Tomando en control de la partida de dinero, OPIC procedería a emitir las
garantías que el Estado les exige por la misma IIRSA-NORTE. En la práctica,
estaban usando el dinero que les dio el Estado para garantizarse ante el propio
Estado peruano como una manera de eludir su obligación legal y contractual con
la concesión.
Se puede mostrar para el análisis, un ejemplo verdadero del uso de Drousys por
Odebrecht. Los investigadores de la Comisión Investigadora Multipartidaria,
pudieron recuperar un importante correo enviado el día 15 de julio de 2008 a
Brasil por la usuaria chokama, que corresponde a Claudia Hokama, quien pese
a pertenecer al estudio de abogados Miranda & Amado, aparece en varios
correos electrónicos con una cuenta en el dominio corporativo de Odebrecht.
Odebrecht acordó pagar, primero, US$ 4 millones a la firma del contrato (que
tiene más bien los visos de una conciliación) y, luego, el 15 noviembre de 2009,
poco más de US$ 121 mil dólares. Asimismo, Odebrecht se comprometió a pagar
US$ 2 millones en 2009 en 10 cuotas mensuales, las mismas que serían
pagadas los días 15 de cada mes. En el último párrafo se lee que si la concesión
IIRSA-NORTE no cumplía con los pagos, la Constructora Norberto Odebrecht –
CON- y Odebrecht Ingeniería y Construcción –OPIC- (Brasil) asumirían la deuda,
pagándosela a AG.
1275
Los primeros indicios de que se trataba el correo lo apreciamos en tenor del
mismo cuando habla “devolución de aportes” por IIRSA-NORTE que podría ser
indicativo de la identidad de AG y AG PERÚ a la que se refería esta vez el correo
de Claudia Hokama. El esquema utilizado era similar a otro ejemplo del año 2006
en el proyecto Olmos, donde AG, es decir, Andrade Gutierrez, aportaba dinero
y/o maquinaria y desconfiaba tanto de Odebrecht que se hacía firmar contratos
con pagarés como si se tratara de intermediación financiera para garantizarse.
1276
La segunda parte establece que el aporte solo podría ser usado en IIRSA-
NORTE y que debería ser devuelto, a más tardar, el 30 setiembre de 2006, lo
cierto es que, al parecer, Odebretch incumplió con la devolución porque el mismo
30 de setiembre, la fecha límite estipulada en el contrato, Andrade Gutierrez
estaba girándole la factura por los intereses del préstamo no devuelto.
1277
Está claro que, por lo menos en este caso, en específico las siglas AG y AG
PERÚ se refieren Andrade Gutierrez AG y su sucursal en el Perú AG PERÚ. No
se puede afirmar que lo reflejado en este caso se pueda generalizar a todo el
proceso Lava Jato.
1278
Durante el tiempo que el sistema MyWebDay se mantuvo operativo, se asignaron
como sectoristas responsables de operar el sistema en el Perú las siguientes
personas:
IIRSA-SUR
Código 6124 (ISUR)
María Delfina Ren Gonzales Vigil Alarcón
Vivian Rosemary Bustamante Valle
CONIRSA
Código 6240 (CONIRSA)
Ana Maria Vega Lujan
Jesús Figueroa
Patricia Revoredo
1279
OLMOS
Código 6216 (OLMOS)
María Isabel Alcedo Dávila
IIRSA-NORTE
Código 6226 (CONCIN)
Ivette Rodriguez Vigo
Oscar Marin Nina
Jacinto Chirinos
1280
IV. EL USO DE LA INTERFAZ DE USUARIO
1. El menú principal
1281
2. Módulo de Orden de Servicios
1282
La segunda pestaña calculaba los impuestos del proveedor, pero lo más
resaltante es la casilla para marcar [SI] o [NO] con la pregunta: ¿Candidata al
libro?, puesto que era la que indicaba al sistema si el registro de grababa en el
Libro de Compras o en el Registro Auxiliar o contabilidad paralela.
1283
3. Módulo de subcontratos
1284
Sería demasiado tedioso la explicación ventana por ventana por la complejidad
del proceso subcontratos, bastará decir que el avance de la obra o servicio de
un contrato era controlado por Hojas de Medición de avances, las mismas que
formaban parte de sus procesos y de la contabilidad.
Esta Hoja de Medición era requisito previo para el pago según el grado de
avance estipulado en el contrato. Con todo lo señalado, este sistema también
tenía "puertas traseras" para vulnerar sus propios controles oficiales y daba la
capacidad de agrupar Hojas de Medición para NO contabilizarlas
1285
Esta capacidad de excluir documentos de la contabilidad oficial también se
hallaba presente cuando la empresa era la que facturaba hacia terceros.
Se tiene la errónea impresión que la compañía Safe Box en Suiza1927, que ofrecía
a Odebrecht soporte informático, seguridad digital y alojamiento del MyWebDay-
Drousys en sus servidores webs (Data Center), sería la que habría desarrollado
y modificado el ERP; sin embargo, la prueba documental a la que ha tenido
acceso la comisión direcciona las investigaciones en otro sentido.
1927 Suiza era sede también del Departamento de Operaciones Estructuradas de Odebrecht. Esta división
de la empresa especializada en el pago de coimas y remuneración camuflada fue creada en 2006 para
organizar el creciente flujo de dinero sucio en la compañía.
1928 https://m.folha.uol.com.br/poder/2017/04/1875739-setor-de-propina-da-odebrecht-tinha-
sistemas-secretos-e-4-niveis-de-contas.shtml
1286
Ivo Loginhos, Inacio Moro y Romildo Pereira son los brasileños de la Unión
Informática1929 que introdujeron el sistema MyWebDay y Drousys al Perú y se
mantuvieron durante todo el periodo que duró el caso Lava Jato, brindando
soporte técnico y manteniéndolo actualizado, labor que en una empresa de su
tipo solo se encarga a las empresas creadoras del software o certificadas por
esta, dada la singularidad especial que representa la lógica del programador en
el código fuente.
La comisión tiene evidencias que más allá de abril de 2016 MyWebDay todavía
seguía funcionando parcialmente en el Perú más allá de abril de 2016, lo que
evidencian los documentos de Contabilidad Oracle.
Si bien es cierto que la justicia de Suiza neutralizó la capa más alta y exclusiva
del sistema (Departamento de Operaciones Estructurada) que distribuía las
coimas, uno de los más graves errores de los organismos estatales del Perú en
las investigaciones del caso Lava Jato ha sido no haber accedido a la valiosa
información de subcontratos en el Banco de Datos del servidor Perú.
1929 Union Informatica LDA Av. Prof. Magalhaes Neto, 1450 Ed Millenium Empresarial S 1270/1208 CEP:
41810-012-Salvador BA
1287
1
ANEXO
FECHA DE
FECHA DE
REGISTRO TIPO EMISIÓN DE DOCUMENTO PERSONA CARGO INSTITUCIÓN ASUNTO
RECEPCIÓN
DOCUMENTO
REMITE DOCUMENTO DENOMINADO PLANTEAMIENTO DE PEDIDOS Y OBJETIVOS AL PLAN DE TRABAJO DE LA
0001 OFICIO 06/01/2017 549-2016/2017-KJBR-CR BETETA RUBIN KARINA JULIZA CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 06/01/2017
COMISIÓN
SOLICITA SE INCLUYA EN INVESTIGACIÓN LAS OBRAS EJECUTAS POR ODEBRECHT EN LA REGIÓN LIBERTAD, Y SE
0002 OFICIO 06/01/2017 200-2016-GMF/CR MONTENEGRO FIGUEROA GLORIA CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA REQUIERE A LA CONTRALORÍA QUE INFORME SOBRE LAS ACCIONES DE CONTROL EJECUTADAS SOBRE LAS 06/01/2017
CITADAS OBRAS.
0003 CARTA 06/01/2017 01-2017/YVDLC-CR VILCATOMA DE LA CRUZ YENI CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA SE LE NOTIFIQUE EL CRONOGRAMA DE LAS SESIONES Y LA AGENDA DE LOS MISMOS 06/01/2017
EL SEÑOR GRANDEZ, EN REPRESENTACIÓN DE SU DIFUNTO HIJO MIKY BRANDY GRANDEZ USHIÑAHUA (EX -
EX TRABAJADOR DE LA EMPRESA
0006 CARTA 09/01/2017 GRANDEZ CARRANZA ALDO TRABAJADOR DE LA EMPRESA ODEBRECHT), SOLICITA LA INTERVENCIÓN DE LA COMISIÓN ANTE SU TRÁMITE DE 09/01/2017
ODEBRECHT
INDEMNIZACIÓN A LA EMPRESA CONSTRUCTORA ODEBRECHT.
SOLICITA QUE LA COMISIÓN OFICIE AL MINISTERIO PÚBLICO PARA QUE ASEGURE EL PAGO DE LA REPARACIÓN CIVIL
Y NO SE FIRMEN MÁS CONTRATOS; SOLICITA ADEMÁS, QUE SE REQUIERA AL MINISTERIO PÚBLICO PARA REMITA
0007 OFICIO 10/01/2017 34-2017/YVDLC-CR VILCATOMA DE LA CRUZ YENI CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA COPIA DEL ACUERDO CON ODEBRECHT; SE CITE AL SEÑOR MAURICIO CRUZ LÓPEZ, DUEÑO DE ODEBRECHT; AL 10/01/2017
PROCURADOR ANTICORRUPCIÓN AMADO ANCO TIRADO. PARA QUE PRECISE LOS DAÑOS Y PERJUICIOS
OCASIONADOS POR LA EMPRESA ODEBRECHT AL ESTADO.
2
PRESIDENTA EJECUTIVA DEL
ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS
0011 OFICIO 11/01/2017 006-2017-OSCE/PRE REVILLA VERGARA ANA TERESA ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS REF. MI OFICIO 004-2016/2017-VAR-CR, CONFIRMA PARTICIPACIÓN A LA SESIÓN DEL 11.01.17. 11/01/2017
CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
CONTRATACIONES DEL ESTADO
OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO DE REF. MI OFICIO 005-2016/2017-VAR-CR, COMUNICA QUE LA MESA DIRECTIVA EL 10.01.17, ACORDÓ AUTORIZAR LA
0012 OFICIO 11/01/2017 236-2016-2017-OM-CR CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 11/01/2017
LA REPUBLICA CONTRATACIÓN DE PERSONAL ADICIONAL.
SUPERINTENDENTE ADJUNTO
SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS REF. MI OFICIO 008-2016/2017-VAR-CR, COMUNICA QUE NO PODRÁ ASISTIR A SESIÓN DEL 12.01.17; SOLICITA SE
0013 OFICIO 11/01/2017 01135 - 2017-SBS ESPINOSA CHIROQUE SERGIO UNIDAD DE INTELIGENCIA 11/01/2017
Y AFP-SBS REPROGRAME SU PRESENTACIÓN.
FINANCIERA DEL PERÚ-SBS
TRASLADA DENUNCIA DE CONGRESISTAS ALBERTO DE BELAUNDE, INDIRA HUILCA FLORES Y MARISA GLAVE REMY,
SOBRE PRESUNTOS ACTOS DE CORRUPCIÓN EN EL PROYECTO "VÍA EXPRESA LÍNEA AMARILLA (O VÍA PARQUE
PRESIDENTE COMISION DE
RÍMAC) Y OTROS PROYECTOS EJECUTADOS POR LA MML, CON LA PARTICIPACIÓN DE EX FUNCIONARIOS DEL
0014 OFICIO 12/01/2017 958/737/11/2016-2017/CFC-CR BECERRIL RODRIGUEZ HECTOR FISCALIZACIÓN Y CONTRALORIA CONGRESO DE LA REPUBLICA 12/01/2017
MUNICIPIO, EL ALCALDE LUIS CASTAÑEDA LOSSIO Y EL EX PRESIDENTE DE LA EMPRESA CONSTRUCTORA
REGIONAL DE LAMBAYEQUE
BRASILEÑA OAS, JOSÉ ADELMARIO PINHEIRO FILHO, CONDENANDO POR CORRUPCIÓN POR EL PODER JUDICIAL DE
BRASIL.
0016 CARTA 12/01/2017 08-2017/YVDLC-CR VILCATOMA DE LA CRUZ YENI CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA REMITE TRADUCCIÓN DEL "INFORME ODEBRECHT SA", PARA CONOCIMIENTOS Y FINES CONVENIENTES 12/01/2017
COMISION DE FISCALIZADOR DE LA DENUNCIA A LOS REPRESENTANTES DE LA EMPRESA GENERACIÓN HUALLAGA Y A EMPRESA ODEBRECHT, COMO
COMUNIDAD CAMPESINA DE PILLAO-
0017 CARTA 12/01/2017 CARTA S/N AMBICHO PONCE VICTOR PROVINCIA Y REGIÓN DE HUÁNUCO.- REPRESENTANTES DE LA EMPRESA DE ALEX ROY MOLLINSON RAMÍREZ Y EDWIN RICHARD DÍAZ GONZALES 12/01/2017
PROVINCIA REGION HUANUCO
S (PROYECTO CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHAGLLA I, CHAGLLA II).
MALPARTIDA SIFUENTES YONEL R. SOLICITAN SE INVESTIGUE A LA EMPRESA DE GENERACIÓN HUALLAGA S A, POR PRESUNTOS ACTOS DE
PRESIDENTE COMUNIDAD MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN PABLO
0018 CARTA 12/01/2017 CARTA S/N PRESIDENTE COMUNIDAD CAMPESINA CORRUPCIÓN COMETIDOS POR LA CITADA EMPRESA MENCIONADA. ADJUNTA DOCUMENTACIÓN, RESUMEN Y 12/01/2017
CAMPESINA DE PILLAO DE PILLAO, Y JESUS M. CUBILLAS CALLAN
DE PILLAO COPIAS DEL EXPEDIENTE CIVIL.
OFICIO CIRCULAR 12-2016-2017- SANCHEZ GUERRA YASMINA JEFA DEL JEFA DEL DEPARTAMENTO DE
0019 OFICIO 13/01/2017 CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA SE LE ENVÍEN LOS REPORTES DE ASISTENCIA DE LAS SESIONES 13/01/2017
DC-DGP/CR DEPARTAMENTO DE COMISIONES COMISIONES
0020 CARTA 13/01/2017 03-2017/YVDLC-CR VILCATOMA DE LA CRUZ YENI CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA SE LE REMITA EL PLAN DE TRABAJO APROBADO POR LA COMISIÓN EN SESIÓN DEL 13.01.17. 13/01/2017
DIRECTOR GENERAL REF. MI OFICIO 008-2016/2017-VAR-CR, ADJUNTA EL OFICIO 082-2016-2017-AGAV-DRDD-CR, DEL JEFE DE ÁREA DE
0021 OFICIO 13/01/2017 0530-56948-3-2016-2017-DGP/CR BENDEZU ECHEVARRIA MARIA ELENA CONGRESO DE LA REPUBLICA 13/01/2017
PARLAMENTARIA-DGP GRABACIONES EN AUDIO Y VIDEO, REMITE UN CD CON COPIA DEL AUDIO DE LA SESIÓN RESERVADA (12.01.17).
REMITEN COPIA DE LA VERSIÓN DIGITALIZADA (PDF) DE LOS LIBROS BLANCOS CORRESPONDIENTES A LOS
PROCESOS DE PROMOCIÓN A LA INVERSIÓN PRIVADA SIGUIENTES: CONCESIONES AURÍFERAS SAN ANTONIO DE
POTO - MINERO PERÚ S.A. (1CD). CONCESIÓN PARA LA CONSTRUCCIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LAS
OBRAS DE TRASVASE DEL PROYECTO OLMOS (2CD). CONCESIÓN DE LOS TRAMOS VIALES DEL EJE MULTIMODAL DEL
AMAZONAS NORTE-IIRSA NORTE (1CD). CORREDOR VIAL INTEROCEÁNICO SUR-IIRSA SUR, TRAMO 2 (URCOS-
INAMBARI), TRAMO 3 (INAMBARI-IÑAPARI) Y TRAMO 4 (INAMBARI-AZÁNGARO) (9CD). CONCURSO DE PROYECTOS
QUIJANDRIA FERNANDEZ ALVARO
0022 OFICIO 13/01/2017 15-2017/PROINVERSION/DE DIRECTOR DE PROINVERSION PROINVERSION INTEGRALES PARA LA ENTREGA EN CONCESIÓN DEL DISEÑO, CONSTRUCCIÓN OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA 13/01/2017
DIRECTOR DE PROINVERSION
OBRA DE TRASVASE DE PROYECTO DERIVACIÓN HUASCACOCHA-RÍMAC (4CD). LICITACIÓN PÚBLICA INTERNACIONAL
DE PROYECTO "ENERGÍA DE CENTRALES HIDROELÉCTRICAS" (CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHAGLLA) (1CD).
LICITACIÓN PÚBLICA INTERNACIONAL DEL PROYECTO "ENERGÍA DE CENTRALES HIDROELÉCTRICAS" (CH MOLLOCO)
(1CD).CONCESIÓN DEL DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LAS OBRAS HIDRÁULICAS DEL
PROYECTO CHAVIMOCHIC-TERCERA ETAPA (14CD). MEJORAS A LA SEGURIDAD ENERGÉTICA DEL PAÍS Y
DESARROLLO DEL GASODUCTO SUR PERUANO (5CD).
SOLICITA CON CARÁCTER DE URGENTE: 1. MOVIMIENTO BURSÁTIL, TRIBUTARIO, FINANCIERO Y BANCARIO DEL
CIUDADANO BRASILEÑO JORGE HENRIQUE SIMOES BARATA. 2. MOVIMIENTO MIGRATORIO DEL CIUDADANO
OFICIO MULTIPLE N° 252-2017-
0024 OFICIO 13/01/2017 GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA BRASILERO JORGE HENRIQUE SIMOES BARATA. 3. LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES AL 13/01/2017
VAGB-CR
CIUDADANO JORGE HENRIQUE SIMOES BARATA. SUGIERE CONSEGUIRLA EN LOS ARCHIVOS DE COMISIÓN PARI,
ACTUALIZARLA A LA FECHA
3
REF. MI OFICIO 009-2016-2017-VAR-CR. REMITEN: (I) INFORME FINAL PRESENTADO POR EL CONGRESISTA JUAN PARI
CHOQUECOTA. (II) INFORME EN MINORÍA PRESENTADO POR LA CONG. BETETA RUBÍN. (III) INFORME EN MINORÍA
OFICIO 0529-8-57085-2016-2017- DIRECTOR GENERAL PRESENTADO POR EL CONG.JUAN PARI, QUE FUERON DEVUELTOS POR EL PRESIDENTE DE LA COMISIÓN
0025 OFICIO 13/01/2017 BENDEZU ECHEVARRIA MARIA ELENA CONGRESO DE LA REPUBLICA 13/01/2017
DGP-CR PARLAMENTARIA-DGP INVESTIGADORA L2ML-GSP-CEGC-MRT/CR, MEDIANTE OFICIO 0058-2016-2017/CI-L2ML-GSP-CEGC-MRT/CR (13.01.17).
EN CUANTO AL ACERVO DOCUMENTAL INFORMA QUE SERÁ ENTREGADO MEDIANTE ACTA AL PERSONAL
JURAMENTADO AUTORIZADO.
TRASLADA EL OFICIO 5020-2016-JUS/CDJE SUSCRITO POR LA PRESIDENTA DEL CONSEJO DE DEFENSA JURÍDICA DEL
OFICIO 0531-8-52101-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0026 OFICIO 13/01/2017 BENDEZU ECHEVARRIA MARIA ELENA CONGRESO DE LA REPUBLICA ESTADO, DEL MINISTERIO DE JUSTICIA Y DDHH SOLICITA COPIA DEL INFORME EN MINORÍA DE LA COMISIÓN PARI Y 13/01/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
SUS ANEXOS.
REQUIERE COPIAS SIMPLES DE LOS CONTRATOS DE CONCESIÓN Y SUS RESPECTIVAS ADENDAS DE LA CARRETERA
INTEROCEÁNICA SUR (IIRSA SUR) , TRAMO 1, 2, 3, 4 Y 5; Y, DE LA CARRETERA INTEROCEÁNICA NORTE (IIRSA NORTE)
QUE FIRMÓ EL ESTADO PERUANO CON LAS EMPRESAS NORBERTO ODERBRECHT SA, CONSTRUCTORA GRAÑA Y
0027 OFICIO 16/01/2017 OFICIO N°088-2017/GCS-CR COSTA SANTOALLA GINO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 16/01/2017
MONTERO SA, JJC CONTRATISTAS GENERALES SA Y LA CONSTRUCTORA QUEIROZ GALVAO PARA LA
CONSTRUCCIÓN Y MANTENIMIENTO DE LAS OBRAS ENTRE EL AÑO 2000 AL 2016; HACE EL PEDIDO EN VIRTUD A QUE
SE HEREDÓ LA INFORMACIÓN DE LA COMISIÓN PARI
REF. MI OFICIO 008-2016/2017-VAR-CR, ADJUNTA OFICIO 369-2016-2017-DIDP-DGP-CR, DEL JEFE DEL DEPARTAMENTO
OFICIO N° 0539-56948-13-2016- DIRECTOR GENERAL DE INVESTIGACIÓN Y DOCUMENTACIÓN PARLAMENTARIA, REMITE DOS DOSIERES ELECTRÓNICOS CON LAS ACTAS Y
0029 OFICIO 16/01/2017 BENDEZU ECHEVARRIA MARIA ELENA CONGRESO DE LA REPUBLICA 16/01/2017
2017-DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP TRANSCRIPCIONES DE LA COMISIÓN PRESIDIDA POR EL CONGRESISTA JUAN PARI CHOQUECOTA. INFORMACIÓN DE
CARÁCTER RESERVADA
SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS REF. MI OFICIO 026-2016/2017-VAR-CR, CONFIRMA ASISTENCIA DEL SEÑOR SERGIO ESPINOSA CHIROQUE A SESIÓN
0031 OFICIO 16/01/2017 OFICIO N° 01938-2017-SBS MELGAR ROMARIONI CARLOS SECRETARIO GENERAL 16/01/2017
Y AFP-SBS DEL 18.01.17.
URBINA MANCILLA ROSA ELIZABETH
EX VICECONTRALORA GENERAL DE
0032 CARTA 16/01/2017 CARTA N° 001-RUM EX VICECONTRALORA GENERAL DE LA REF. MI OFICIO 025-2016-2017-VAR-CR, CONFIRMA SU PARTICIPACIÓN A SESIÓN DEL 18.01.17. 16/01/2017
LA NACION
NACION
URBINA MANCILLA ROSA ELIZABETH REF. MI OFICIO 025-2016/2017-VAR-CR, REMITE COPIA DEL INFORME Y DOCUMENTACIÓN ENTREGADA A LA COMISIÓN
EX VICECONTRALORA GENERAL DE
0034 CARTA 18/01/2017 CARTA N° 002-RUM EX VICECONTRALORA GENERAL DE LA PARI RESPECTO AL CONCURSO DE PROYECTOS INTEGRALES PARA LA CONCESIÓN DEL PROYECTO CORREDOR VIAL 18/01/2017
LA NACION
NACION INTEROCEÁNICO SUR, PERÚ-BRASIL
SECRETARIA GENERAL DE LA
CONTRALORIA GENERAL DE LA REF. MI OFICIO 027-2016/2017-VAR-CR, CONFIRMA LA PRESENCIA DEL SEÑOR EDGAR ALARCÓN TEJADA, EN LA
0035 OFICIO 18/01/2017 OFICIO N° 00038-2017-CG-SGE MARCHINARES MAEKAWA ELSA CONTRALORIA GENERAL DE LA 18/01/2017
REPUBLICA SESIÓN DEL 19.01.17.
REPUBLICA
GERENTE GENERAL ODEBRECHT REF. MI OFICIO 010-2016-2017-VAR-CR, COMUNICA QUE NO PODRÁ ASISTIR A SESIÓN (19.01.17); SOLICITE SE
0036 CARTA 19/01/2017 OLI - LN - 001/2017 CRUZ LOPES MAURICIO ODEBRECHT LATINVEST PERU SAC 19/01/2017
LATINVEST PERU SAC REPROGRAME CITACIÓN PARA DESPUÉS DEL 30.01.17
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REF. MI OFICIO 027-2016-2017-VAR-CR, REMITEN INFORMES ALCANZADOS AL PODER JUDICIAL Y AL MINISTERIO
0037 OFICIO 19/01/2017 OFICIO N°00146-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR 19/01/2017
REPUBLICA REPUBLICA PÚBLICO SOBRE OBRAS Y PROYECTOS ADJUDICADOS A EMPRESAS BRASILEÑAS INVESTIGADAS.
SOLICITA SE EFECTUÉ UNA AUDIENCIA PÚBLICA EN LA CIUDAD DE CHICLAYO COMO EN EL DISTRITO DE OLMOS, A
FRENTE DE DEFENSA DE
0038 OFICIO 19/01/2017 OFICIO N° 003-2017-CED-FEDEL BENAVIDES RODRIGUEZ CESAR CONGRESO DE LA REPUBLICA FIN DE FACILITAR LA COMPILACIÓN DE DOCUMENTOS Y LAS DENUNCIAS DE ACTOS CORRUPTOS QUE SE HABRÍAN 19/01/2017
LAMBAYEQUE
DESARROLLADO EN TAL CONSTRUCCIÓN DEL PROYECTO OLMOS-LAMBAYEQUE
0039 OFICIO 19/01/2017 OFICIO N° 264-2017-VAGB/CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA SE LE CONCEDA LICENCIA A LA 5TA SESIÓN ORDINARIA DE LA COMISIÓN (19.01.17. 19/01/2017
0040 CARTA 20/01/2017 Carta de fecha 16 - 01 - 2017 CASTILLO G.MARIANGELA GERENTE GENERAL DE MCGC MCGC OFRECE LOS SERVICIOS PROFESIONALES DE SU EMPRESA Y SOLICITA UNA CITA 20/01/2017
4
Oficio N°21-2017- DIRECTOR EJECUTIVO DE
0042 OFICIO 20/01/2017 QUIJANDRIA FERNANDEZ ALVARO PROINVERSION 20/01/2017
PROINVERSION/DE PROINVERSION REF. MI OFICIO 007-2016/2017-VAR-CR, ADJUNTA INFORMACIÓN SOLICITADA EN SESIÓN (12.01.17):
REMITE COPIA AUTENTICADA DE ACUERDO REGIONAL N° 003-2017-GR-LL/CR, POR EL CUAL SOLICITAN A LA
COMISIÓN, A LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA Y LA FISCALÍA DE LA NACIÓN, INCLUYAN EN LA
Oficio de Notificación N°003-2017- SECRETARIO GENERAL DEL CONSEJO CONSEJO REGIONAL DE LA LIBERTAD-
0043 OFICIO 23/01/2017 MORI BETETTA CARLOS ENRIQUE INVESTIGACIÓN POR LOS ACTOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS Y AUTORIDADES DEL ESTADO PERUANO, A 23/01/2017
GRLL/SCR-NOT REGIONAL DE LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL DE LA LIBERTAD
LOS CONTRATOS CELEBRADOS PARA LA EJECUCIÓN DE LA PRIMERA, SEGUNDA Y TERCERA ETAPA DEL PROYECTO
ESPECIAL CHAVIMOCHIC.
GERENTE GENERAL ODEBRECHT REF. MI OFICIO 046-2016/2017-VAR-CR. COMUNICA QUE NO PODRÁ ASISTIR A LA SESIÓN DEL 25.01.17; SOLICITA SE
0044 CARTA 25/01/2017 OLI-LN-002/2017 CRUZ LOPES MAURICIO ODEBRECHT LATINVEST PERU SAC 25/01/2017
LATINVEST PERU SAC REPROGRAME SU CITACIÓN PARA DESPUÉS DEL 30.01.17.
PROCURADOR PÚBLICO
OFICIO N° 262-2017-JUSDH- MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS REF. MI OFICIO 045-2016-2017-VAR-CR, COMUNICA QUE NO PODRÁ ASISTIR A SESIÓN ORDINARIA (25.01.17); SOLICITA
0046 OFICIO 25/01/2017 ENCO TIRADO AMADO DANIEL ESPECIALIZADO EN DELITOS DE 25/01/2017
CDJE/PPEDC HUMANOS SE REPROGRAME CITACIÓN.
CORRUPCIÓN-CDJE
COMISIÓN DE FISCALIZACIÓN DEL Solicita reunión con el fin de exponer las investigaciones respecto al Proyecto Especial Hidroenergético del Alto Piura - PEIHAP y
0047 OFICIO 25/01/2017 Oficio N°001-2017/GRP-20000-CF SARANGO ALBUJAR ELIGIO 25/01/2017
GOBIERNO REGIONAL DE PIURA-20000 pide se incluya dentro de las investigaciones de la Comisión.
Manifiesta su malestar por la inasistencia de Amado Enco, Mauricio Cruz López y Hamilton Castro Trigoso, solicitando se los
0048 OFICIO 26/01/2017 Oficio N°0269-2017-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 26/01/2017
convoque de GRADO O FUERZA.
REPRESENTANTE DE LA JUNTA
JUNTA VECINAL DEL DISTRITO DE SAN Informa sobre irregularidades en la construcción del Intercambio Vila "El Derby" y perjuicios de los vecinos de San Borja, por parte
0049 CARTA 26/01/2017 Carta S/N de fecha 26.01.17 LAZO ZUÑIGA JORGE VECINAL SUBSECTOR 5-C- SAN 26/01/2017
BORJA de la municipalidad de Lima y Odebrecht.
BORJA
Solicita se incluya en la investigación de la Comisión al Proyecto "Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable de la
0050 CARTA 26/01/2017 Carta N°002-2017-CDZS ZEGARRA SEMINARIO CARLOS DAVID PERSONA NATURAL 26/01/2017
ciudad de Iquitos PE-P29" ejecutada por la empresa Odebrecht.
Respuesta al Oficio N° 042-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por el señor Alcalde y el Gobernador Regional de la Municipalidad
Distrital de Chincheros Urubamba - Cusco. Requieren dejar sin efecto lo solicitado en el Oficio N° 042-2016/2017-VAR-CR y
0051 CARTA 26/01/2017 Carta de Fecha 26 de enero de 2017 LICONA LICONA EDWIN GOBERNADOR REGIONAL DE CUSCO GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO 26/01/2017
exhortan al Congresista Víctor Andrés García Belaunde a apoyar y no obstaculizar con la implementación del Aeropuerto
Internacional Chinchero - Cusco (AICC).
Respuesta al Oficio N° 042-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por el Ministro de Transportes y Comunicaciones. Referente al pedido que
hizo el Congresista García Belaunde de abstenerse a firmar las Adendas relacionadas con el Consorcio Kuntur Wasi - Aeropuerto
VIZCARRA CORNEJO MARTIN MINISTRO DE TRANSPORTES Y MINISTERIO DE TRANSPORTE Y
0052 OFICIO 26/01/2017 OFICIO N° 020-2017-MTC/01 Internacional de Chinchero - Cusco (AICC). Indican que las acciones que viene desarrollando el Ministerio de Transportes y 26/01/2017
ALBERTO COMUNICACIONES COMUNICACIONES
Comunicaciones para la suscripción de la adenda respectiva, se encaminan en la línea de resguardar y cautelar los intereses del
Estado Peruano.
OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO DE Oficialía Mayor da Respuesta al Oficio N° 052-2016/2017-VAR-CR. Hacen llegar el Informe N° 001-OPS-OM-CR, suscrito por el
0053 OFICIO 26/01/2017 OFICIO N° 248-2016-2017-OM-CR CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 26/01/2017
LA REPUBLICA Jefe de la Oficina de Prevención y Seguridad del Congreso de la República.
Respuesta al Oficio N° 042-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por el Ministro de Transportes y Comunicaciones. Referente al pedido que
hizo el Congresista García Belaunde, al Ministro de Transportes y Comunicaciones de abstenerse a firmar las Adendas
VIZCARRA CORNEJO MARTIN MINISTRO DE TRANSPORTES Y MINISTERIO DE TRANSPORTE Y
0054 OFICIO 26/01/2017 OFICIO N° 021-2017-MTC/01 relacionadas con el Consorcio Airport Partners S.R.L. (LAP) - Aeropuerto Internacional "Jorge Chávez". Indican que las acciones 26/01/2017
ALBERTO COMUNICACIONES COMUNICACIONES
que viene desarrollando el Ministerio de Transportes y Comunicaciones para la suscripción de la adenda respectiva, se encaminan
en la línea de resguardar y cautelar los intereses del Estado Peruano.
Respuesta al Oficio N° 149-2016-2017-VAR-CR. Suscrito por el Secretario General Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
SECRETARIO GENERAL DE MINISTERIO DE TRANSPORTE Y Remiten copia fedateada de los expedientes de contratación del Sector respecto de las obras ejecutadas y/o en ejecución y/o por
0055 OFICIO 26/01/2017 OFICIO N° 307-2017-MTC/04 ZAVALA HERNANDEZ J. CESAR 26/01/2017
TRANSPORTES Y COMUNICACIONES COMUNICACIONES ejecutarse por la empresa Odebrecht. Así como en los que la empresa Odebrecht haya participado o tenga relación con la misma.
Se recibieron 42 384 folios de la documentación solicitada.
SECRETARIO GENERAL DE MINISTERIO DE TRANSPORTE Y Respuesta al Oficio N° 012-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por el Secretario General - Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
0056 OFICIO 26/01/2017 OFICIO N° 304-2017-MTC/04 ZAVALA HERNANDEZ J. CESAR 26/01/2017
TRANSPORTES Y COMUNICACIONES COMUNICACIONES Remiten Informe N° 062-2017-MTC/25 con la información solicitada.
SUPERINTENDENTE DEL MERCADO SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE Respuesta al Oficio N° 049-2016-2017-VAR-CR. Suscrito por la Superintendente del Mercado de Valores. Remiten Carta a CAVALI
0057 OFICIO 27/01/2017 OFICIO N° 23-2017-SMV/02 ROCCA CARBAJAL LILIAN 27/01/2017
DE VALORES VALORES-SMV ICLV, donde se detalla los movimientos bursátiles y resumen de tenencia de valores de Jorge Henrique Simoes Barata.
0058 OFICIO 27/01/2017 Oficio N°424-2016-2017-LHLV/CR LOPEZ VILELA LUIS HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Requiere se inicie investigación sobre la ejecución del Proyecto Especial de Irrigación e Hidroenergético del Alto Piura-PEIHAP. 27/01/2017
5
Respuesta al Oficio N° 56-2016/2017-VAR---CR. Suscrito por el Fiscal de la Nación, Presidente de La Junta de Fiscales Supremos.
Comunican que No Autorizan al señor Hamilton Castro Trigoso, Fiscal Provincial Titular de la Fiscalía Supraprovincial Corporativa
0059 OFICIO 30/01/2017 OFICIO N° 005-2017-MP-FN-PJFS SANCHEZ VELARDE PABLO FISCAL DE LA NACION MINISTERIO PUBLICO Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios, para asistir a las sesiones de la Comisión Especial Multipartidaria del 30/01/2017
Congreso de la República con la finalidad de informar acerca de la investigación vinculada a la empresa Odebrecht, debido a que se
trata de una investigación en trámite que tiene el carácter de reservada".
Respuesta al Oficio N° 042-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por el Ministro de Transportes y Comunicaciones. Referente al Pedido que
hizo el Congresista García Belaunde al Ministro de Transportes y Comunicaciones de abstenerse a firmar las Adendas relacionadas
VIZCARRA CORNEJO MARTIN MINISTRO DE TRANSPORTES Y MINISTERIO DE TRANSPORTE Y con el Consorcio Kuntur Wasi, ganador de la Buena Pro del proyecto Aeropuerto Internacional de Chinchero - Cusco. En tal sentido
0060 OFICIO 30/01/2017 OFICIO N° 023-2017-MTC 30/01/2017
ALBERTO COMUNICACIONES COMUNICACIONES el Ministerio de Transportes y Comunicaciones a visto por conveniente SUSPENDER la firma de la Adenda N° 1 al Contrato de
Concesión. Hasta que la Comisión fundamente las razones por las cuales considera que la referida Adenda es lesiva a los intereses
del Estado.
GOBERNADOR REGIONAL DE Respuesta al Oficio N°041-2016/2017-VAR-CR, suscrito por el Gobernador regional de Lambayeque, quien remite lo solicitado en el
0063 OFICIO 31/01/2017 Oficio N°79-2017-GR-LAMB/PR ACUÑA PERALTA HUMBERTO GOBIERNO REGIONAL DE LAMBAYEQUE 31/01/2017
LAMBAYEQUE oficio a la consejera delegada Violeta Muro Mesones para su conocimiento y fines pertinentes
Traslada pedido de la comunidad campesina de Pillao, Huánuco, quienes solicitan la incorporación en la investigación del proceso
Oficio N°00149-2016-2017/RRTC-CR-
0064 OFICIO 31/01/2017 TUCTO CASTILLO ROGELIO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA de nulidad de actos jurídicos e indemnización por daños y perjuicios contra la empresa de Generación Huallaga S.A., perteneciente 31/01/2017
2
al grupo Odebrecht.
JEFE DEL ÁREA DE GRABACIONES EN Respuesta al Memorándum N°024-2016-2017-CIMLJ/CR, suscrito por el Jefe del Área de Grabaciones en Audio y Video del
Oficio N°095-2016-2017-AGAV-
0065 OFICIO 31/01/2017 OBREGON SIFUENTES JOSEP AUDIO Y VIDEO DEL CONGRESO DE CONGRESO DE LA REPUBLICA Congreso de la República, el cual adjunta 02 discos CDS, en formato MP3 con las copias de los audios de las Sesiones Públicas 31/01/2017
DRDD-CR
LA REPÚBLICA-2017-AGAV-DRDD de la Comisión Investigadora realizadas los días 25 y 26 de enero de 2017.
Respuesta del Oficio N° 066-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por el Congresista Víctor Andrés García Belaunde. Fundamenta las
razones por la cuales considera que la "Adenda Vizcarra" es lesiva a los intereses del Estado. Así también solicita al Sr. Vizcarra la
0066 OFICIO 31/01/2017 OFICIO N° 276-2017-VAGB/CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA lista de todos los funcionarios públicos que han participado en la elaboración del contrato y de las adendas de Chincheros. Indica el 31/01/2017
señor Congresista que denunciará a los que presenten desbalance patrimonial. Se reafirma en la necesidad que se el Estado quien
construya el Aeropuerto de Chincheros. Denuncia al consorcio.
Oficio 0584-60395-3-2016-2017- DIRECTOR GENERAL Respuesta al Memo N°024-2016/2017-CIMLJ/CR, suscrito por Javier Ángeles Illman, alcanza dos discos CD conteniendo copia de
0067 OFICIO 01/02/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA 01/02/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP los audios de las sesiones públicas realizadas los días 25 y 26 de enero del 2017.
0068 OFICIO 01/02/2017 Oficio N°107-2016-2017-RRF-CR REATIGUI FLORES ROLANDO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Requiere se cite a diferentes personas involucradas en las investigaciones contra Odebrecht 01/02/2017
Respuesta al Oficio N°038-2016/2017-VAR-CR, suscrito por la Superintendente Nacional de los Registros Públicos SUNARP,
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS
0069 OFICIO 01/02/2017 Oficio N°016-2017-SUNARP/SN PORTILLO FLORES MARIA ANGELICA informa que ha procedido a cursar comunicación a la Zona Registral N°IX-Sede Lima a efectos que realice la búsqueda de 01/02/2017
REGISTOS PUBLICOS REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP
información solicitada e Informen directamente a este despacho de la Comisión.
0070 CARTA 02/02/2017 Carta S/N de fecha 02.02.17 RAMIREZ CANCHARI JUAN DE DIOS EX CONGRESISTA DE LA REPUBLICA Alcanza testimonio como uno de los autores de la Ley de la Construcción de la Carretera Interoceánica. 02/02/2017
Respuesta al Oficio N°054-2016/2017-VAR-CR, suscrito por el gobernador del Callao. Remite copia fedateada de contrato N°022-
0071 OFICIO 02/02/2017 Oficio N°024-2017-GRC/GR MORENO CABALLERO FELIX GOBERNADOR DEL CALLAO GOBIERNO REGIONAL DEL CALLAO 2010-Elaboración del expediente técnico del Estudio definitivo y ejecución de obra del PROYECTO "Mejoramiento de la Av. Néstor 02/02/2017
Gambetra Callao, Primera Etapa".
PROCURADOR PÚBLICO
OFICIO N°447-2017-JUSDH- MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS Respuesta al Oficio N°039-2016/2017-VAR-CR, suscrito por el Procurador Público Amado Enco, quien adjunta un cuadro que
0072 OFICIO 02/02/2017 ENCO TIRADO AMADO DANIEL ESPECIALIZADO EN DELITOS DE 02/02/2017
CDJE/PPEDC HUMANOS recoge las acciones efectuadas a la fecha respecto de las empresas brasileñas materia de investigación por la Comisión.
CORRUPCIÓN-CDJE
PROCURADOR PÚBLICO Respuesta al Oficio N°039-2016/2017-VAR-CR, suscrito por el Procurador Público Amado Enco, quien informa sobre los casos que
Oficio N°477-2017-JUSDH- MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS
0073 OFICIO 03/02/2017 ENCO TIRADO AMADO DANIEL ESPECIALIZADO EN DELITOS DE viene participando directamente esta procuraduría en las investigaciones que comprende a las empresas brasileñas que son materia 03/02/2017
CDJE/PPEDC HUMANOS
CORRUPCIÓN-CDJE de investigación por la Comisión.
Respuesta al Oficio N° 060-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por la Directora del Centro de Análisis y Resolución de Conflictos -
DIRECTORA DE CENTRO DE ANALISIS PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATOLICA DEL
0074 CARTA 03/02/2017 Carta N° 021-2017-CARC ANCHANTE RULLE MARLENE Pontificia Universidad Católica del Perú. Dan su opinión sobre los procesos de arbitraje que se hubieren realizado en el Centro de 03/02/2017
Y RESOLUCION DE CONFLICTOS PERU
Arbitraje.
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE Respuesta al Oficio N°40-2016/2017-VAR-CR, Adjunta movimiento migratorio del ciudadano brasileño Jorge Henrique Simoes
0075 OFICIO 03/02/2017 Oficio N°035-2017-MIGRACIONES SEVILLA ECHEVARRIA EDUARDO 03/02/2017
MIGRACIONES MIGRACIONES Barata.
0076 OFICIO 03/02/2017 Oficio N°281-2017-VAGB/CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Requiere contratación de dos asesores para la Comisión Investigadora, señores Sergio Bringas Acevedo y Rosa Urbina Mancilla. 03/02/2017
6
0077 OFICIO 03/02/2017 Oficio N°609-2016/2017-KJBR-CR BETETA RUBIN KARINA JULIZA CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Requiere contratación de asesor ante la Comisión Investigadora, señor José Vidal Palomino 03/02/2017
0078 OFICIO 03/02/2017 Oficio N°045-2017-EADG-CR DONAYRE GOTZCH EDWIN CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Requiere citar a la señora Lourdes Carreño Carcelén, representante legal de la empresa Odebrecht. 03/02/2017
Adjunta Oficio N°425-2016-2017-LHLV-CR del Congresista Luis López Vilela quien traslada denuncia del señor Segundo Mateo
Oficio N°1172/1815/11/2016-
0079 OFICIO 03/02/2017 BECERRIL RODRIGUEZ HECTOR CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Guevara Pacherres respecto a las presuntas coimas a funcionarios del Gobierno Regional de Piura por parte de las empresas 03/02/2017
2017/CFC-CR
brasileñas materia de investigación de la Comisión.
0080 OFICIO 03/02/2017 Oficio N°0223-2016-2017/JACB-CR CASTRO BRAVO JORGE ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Designa al señor Oscar Sarango Cruz como asesor ante la Comisión, por lo que solicita su contratación. 03/02/2017
Respuesta al Oficio N°023-2016-2017-VAR-CR, Remite Oficio N°792-2017-SG-CS-PJ suscrito por el Secretario General de la Corte
OFICIO N°0605-62494-3-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0081 OFICIO 06/02/2017 ABENSUR PINASCO JAIME CONGRESO DE LA REPUBLICA Suprema de Justicia de la República en relación al pedido de información sobre procesos judiciales de las empresas brasileñas 06/02/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
investigadas.
Requiere se incorpore en las investigaciones de la Comisión, las presuntas irregularidades en la licitación y ejecución de dos obras
0082 OFICIO 06/02/2017 Oficio N°060-2016-2017/EHMR-CR MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 06/02/2017
en Ayacucho a cargo de Odebrecht.
Oficio N°00668-2017-SUNARP- SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS
0083 OFICIO 07/02/2017 SANCHEZ ABURTO JOSÉ FAUSTINO ABOGADO CERTIFICADOR Respuesta al Oficio N°038-2016/2017-VAR-CR, Adjunta información registral solicitada. 07/02/2017
Z.R.N°IX/GPI/PUB.EXON REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP
OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO DE Respuesta al Oficio N°058-2016/2017-VAR-CR, la Mesa Directiva acordó reconsiderar el Acuerdo 124-2016-2017/MESA-CR y dejar
0085 OFICIO 07/02/2017 Oficio N°266-2016-2017-OM-CR CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 07/02/2017
LA REPUBLICA sin efecto el Acuerdo 124-2016-2017/MESA-CR
SECRETARIO GENERAL CENTRO DE Respuesta al Oficio N°059-2016/2017-VAR-CR, suscrita por el Secretario General del Centro de Arbitraje de la Cámara de
0086 CARTA 07/02/2017 Carta S/N de fecha 03.02.17 RUBIO GUERRERO ROGER ARBITRAJE DE LA CAMARA DE CAMARA DE COMERCIO DE LIMA Comercio de Lima, mediante la cual informa sobre los procesos arbitrales tramitados ante ese centro de arbitraje entre el Estado y 07/02/2017
COMERCIO DE LIMA las empresas brasileñas.
PRESIDENTA EJECUTIVA DEL Respuesta al Oficio N°004-2016/2017-VAR-CR, Adjunta información información referente a las empresas brasileñas recabadas por
ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS
0092 OFICIO 08/02/2017 054-2017-OSCE/PRE REVILLA VERGARA ANA TERESA ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS las diferentes unidades orgánicas competentes de la OSCE, como son: Dirección del SEACE, Tribunal de Contrataciones del 08/02/2017
CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
CONTRATACIONES DEL ESTADO Estado, Dirección de Gestión de Riesgos y Dirección del Registro Nacional de Proveedores.
Requiere citar al gobernador regional de Ancash para explicar la desaparición del Expediente Técnico de la Obra: Carretera del
0093 OFICIO 08/02/2017 Oficio N°176-2017-DC/CDH DOMINGUEZ HERRERA CARLOS CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 08/02/2017
Callejón de Huaylas-Chacas-San Luis ejecutada por la empresa ODEBRECHT.
El Gobernador Regional de Lambayeque, pone en conocimiento que el pleno del Consejo Regional, acordó por unanimidad
GOBERNADOR REGIONAL DE
0094 OFICIO 09/02/2017 OFICIO N° 109 - 2017-GR.LAMB/PR ACUÑA PERALTA HUMBERTO GOBIERNO REGIONAL DE LAMBAYEQUE desaprobar la solicitud de Incorporación de nuevos socios, Designación de Operador y Sustitución de Inversionistas Estratégicos de 09/02/2017
LAMBAYEQUE
las Empresas Concesionaria Trasvase Olmos S.A. y H2Olmos S.A.
SECRETARIO GENERAL FISCALIA DE Respuesta de Oficio N° 43-2016/2017-VAR-CR, suscrito por Javier Palomino Sedó, Secretario General de Fiscalía de la Nación,
0095 OFICIO 09/02/2017 Oficio N°1423-2017-MP-FN-SEGFIN PALOMINO SEDO JAVIER MINISTERIO PUBLICO 09/02/2017
LA NACIÓN quien remite Oficio N°073-2017-FSUPRAPEDCF-MP-FN/1°D, suscrito por el señor Hamilton Castro Trigoso.
PRESIDENTE DE LA COMISION DE Adjunta solicitud de ciudadana Hilda Clorinda Cornejo Huerta, quien denuncia proceso irregular de expropiación del inmueble de su
0096 OFICIO 09/02/2017 Oficio N°762-2016-2017-CJDDHH HERESI CHICOMA SALVADOR CONGRESO DE LA REPUBLICA 09/02/2017
JUSTICIA Y DERECHOS propiedad.
PRESIDENTA EJECUTIVA DEL Respuesta al Oficio 036-2016/2017-VAR-CR, remiten información: 1. Memorando 019-2017/SDAA; 2. Memorando 027-2017/DAR-
ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS
0097 OFICIO 09/02/2017 056-2017-OSCE/PRE REVILLA VERGARA ANA TERESA ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS SPAR; y copia del Memorando N° 050-2017/DAR de la Dirección de Arbitraje así como los documentos anexos emitidos por la 08/02/2017
CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
CONTRATACIONES DEL ESTADO Subdirección.
REPRESENTANTE DE LA JUNTA
JUNTA VECINAL DEL DISTRITO DE SAN
0098 CARTA 10/02/2017 Carta S/N de fecha 10.02.17 LAZO ZUÑIGA JORGE VECINAL SUBSECTOR 5-C- SAN Denuncia Irregularidades en la construcción del Intercambio Vial "El Derby" 10/02/2017
BORJA
BORJA
7
PRESIDENTE DE LA CORTE SUPERIOR
0099 OFICIO 10/02/2017 OFICIO N°488-2017-P-CSJSU-PJ LIZANA BOBADILLA PEDRO GERMAN PODER JUDICIAL Respuesta de Oficio N°023-2016-2017-VAR-CR, Informa que no existen procesos judiciales pendientes contra empresas Brasileñas. 10/02/2017
DE SULLANA
Oficio N°0618-61981-5-2016-2017- DIRECTOR GENERAL Adjunta Formulario n°03 TUPA del señor Hugo Ulises Guardamino Rodríguez quien solicita copia del dictamen Lava Jato (Comisión
0100 OFICIO 10/02/2017 ABENSUR PINASCO JAIME CONGRESO DE LA REPUBLICA 10/02/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP Parí) año 2016.
Requiere se pida al Gobierno Regional del Cusco la documentación de los expedientes administrativos de contrataciones, arbitrajes,
CONSEJERA REGIONAL DE ACOMAYO -
0101 OFICIO 10/02/2017 Oficio N°14-2017-GR-CUSCO/CRA ALCCAMARI CCAHUANA ANABEL conciliaciones, acuerdos del consejo regional, actas del consejo regional y toda la documentación relacionada con las empresas 10/02/2017
CUSCO
brasileñas Odebrecht, Camargo Correa, OAS, y otras, durante los años 2010 hasta la fecha.
Respuesta de Oficio N°070-2016/2017-VAR-CR. El congresista Miguel Torres remite informe de opinión consultiva N°01-2016-2017,
0102 OFICIO 10/02/2017 Oficio N°1039-2016-2017-CCR/CR TORRES MORALES MIGUEL ANGEL CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 10/02/2017
en relación a la asistencia de un fiscal ante una comisión investigadora.
PRESIDENTE DE LA CORTE SUPERIOR Respuesta al Oficio N°0006-2016-SG-CS-PJ, suscrito por Máximo Alvarado Romero, Presidente de la Corte Superior de Justicia
0105 OFICIO 13/02/2017 OFICION°1283-2017-P-CSJHU-PJ ALVARADO ROMERO MAXIMO PODER JUDICIAL 13/02/2017
DE JUSTICIA DE HUANCAVELICA Huancavelica referente a los procesos judiciales contra las empresas brasileñas.
0106 CARTA 13/02/2017 Carta S/N de fecha 13.02.17 SALAZAR ANGULO PEDRO CUIDADANO DE IQUITOS Presenta denuncia contra ex alcalde de Maynas y actual congresista Juan Carlos Del Aguila Cárdenas. 13/02/2017
Requiere se incorpora al ex presidente regional de Loreto, Robinson Rivadeneyra Reátegui en las investigaciones sobre Odebrecht y
0107 CARTA 13/02/2017 Carta S/N de fecha 13.02.17 SALAZAR ANGULO PEDRO CUIDADANO DE IQUITOS 13/02/2017
las irregularidades en la construcción de la carretera de IIRSA NORTE.
Respuesta al Oficio N°061-2016/2017-VAR-CR. Karina Flores Secretaria General del MINJUS adjunta Oficio N°249-2017-JUS-
SECRETARIA GENERAL DEL MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS
0108 OFICIO 14/02/2017 Oficio N°412-2017-JUS/SG FLORES GOMEZ KARINA PPMJ, mediante el cual se da cuenta desde el año 2009 al 2016 en el MINJUS no se evidencia contratos celebrados con las 14/02/2017
MINISTERIO DE JUSTICIA HUMANOS
empresas brasileñas.
REQUIERE EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO, BURSÁTIL, TRIBUTARIO Y ACCESO A LOS INFORMES Y
0109 OFICIO 14/02/2017 Oficio N°301-2017-VAGB/CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA REPORTES DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DE JORGE BARATA Y OTROS IMPLICADOS DEL CASO 14/02/2017
ODEBRECHT
REQUIERE SE CITE A LOS SEÑORES JAVIER SOTA NADAL, PEDRO PABLO KUCZYNNSKI, ALEJANDRO TOLEDO, ANA
0110 OFICIO 14/02/2017 Oficio N°115-2016-2017-RRF-CR REATEGUI FLORES ROLANDO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 14/02/2017
MARÍA ROMERO LOZADA, INMERSOS EN LAS INVESTIGACIONES DE LA COMISIÓN
SOLICITA CONTRATACIÓN DEL INGENIERO AGRÍCOLA Y CIVIL LUIS ENRIQUE LAZO MAYORCA COMO ASESOR PARA LA
0111 OFICIO 14/02/2017 Oficio N°0257-2016-2017/JACB-CR CASTRO BRAVO JORGE ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 14/02/2017
COMISIÓN.
0112 OFICIO 15/02/2017 Oficio N°255-2016-2017/MGP-CR GUIA PLANTO MOISES B. CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA requiere se incluya en las investigaciones de IIRSA SUR TRAMO 2 al ex gobernador regional de Junín, Vladimir Cerrón Rojas. 15/02/2017
Respuesta al Oficio N°034-2016/2017-VAR-CR. El gobernador regional de Piura adjunta información del Proyecto Especial de
0113 OFICIO 15/02/2017 Oficio N°067-2017/GRP-100000 HILCBCK GUZMAN REYNALDO ADOLFO GOBERNADOR REGIONAL DEL PIURA GOBIERNO REGIONAL DE PIURA 15/02/2017
Irrigación e Hidroenergético del Alto Piura.
0114 CARTA 15/02/2017 Carta S/N de fecha 15.02.17 PATIÑO MARCA MARIA DEL ROSARIO Respuesta al Oficio N°095-2016/2017-VAR-CR. María del Rosario Patiño Marca, quien solicita reprogramación por salud. 15/02/2017
El congresista Héctor Becerril Rodríguez deriva a la Comisión una denuncia del señor Pedro Rodríguez Luna, sobre supuestas
Oficio N°1224/1170/11/2016-
0115 OFICIO 15/02/2017 BECERRIL RODRIGUEZ HECTOR CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA irregularidades cometidas por la Empresa LAMSAC contra los habitantes de la Av. Morales Duárez cuadra del 18 al 30 en la zona 15/02/2017
2017/CFC-CR
Mirones Bajo-Cercado de Lima, área correspondiente al trazo del proyecto Línea Amarilla Vía Parque Rímac.
Respuesta al Oficio N°014-2016/2017-VAR-CR, mediante la cual la congresista Luciana León Romero traslada la Carta N°240-2017-
0116 OFICIO 15/02/2017 OFICIO N° 295-2016-2017/LL-TV-CR LEON ROMERO LUCIANA CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 15/02/2017
GG suscrito por el Gerente General (e ) de SEDAPAL, Señor Héctor Fernando Piscoya Vera.
Traslado del Memorándum N°094-2016-2017/JACB-CR, remitido por el Señor Congresista Jorge Andrés Castro Bravo, el cual
Oficio N°0650-9-65483-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0117 OFICIO 16/02/2017 ABENSUR PINASCO JAIME CONGRESO DE LA REPUBLICA solicita las transcripciones de las sesiones de la Comisión Investigadora del Periodo 2015-2016, que presidiera el ex congresista 16/02/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
Juan Parí Choquecota.
JEFE DEL GABINETE DE ASESORES
PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE
0118 OFICIO 16/02/2017 Oficio N°002-2017-PCM/GA FELICES SAAVEDRA ENRIQUE DE LA PRESIDENCIA DEL CONSEJO Solicita reprogramación de citación ante la Comisión Investigadora. 16/02/2017
MINISTROS-PCM
DE MINISTROS
Oficio N°190-2016-2017-GPAP- Requiere se evalúe la necesidad de citar a quienes considere de la lista de 27 de estudios de abogados vinculados con la empresa
0119 OFICIO 16/02/2017 LESCANO ANCIETA YONHY CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 16/02/2017
YLA/CR Odebrecht.
GOBERNADOR DE LA REGION DE
0120 OFICIO 17/02/2017 Oficio N°141-2017-GRHCO/GR STORRCK SALAZAR ROSALIA GOBIERNO REGIONAL DE HUANUCO Respuesta al Oficio N°020-2016-2017-VAR-CR. Suscrito por el Gobernador (e) de Huánuco. 17/02/2017
HUANUCO
PRESIDENTE DE LA CORTE SUPERIOR Respuesta al Oficio N°023-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por el Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima Este, Dr. Jimmy
0121 OFICIO 17/02/2017 OFICIO N°148-2017-P-CSJ-LE/PJ GARCIA RUIZ JIMMI PODER JUDICIAL 17/02/2017
DE JUSTICIA DE LIMA ESTE García Ruiz, Señala que no existen procesos activos en relación a las empresas brasileras materia de investigación de la Comisión.
8
0123 OFICIO 17/02/2017 Oficio N°407-2017-EF/10.01 THORNE VETTER ALFREDO EDUARDO MINISTRO DE ECONOMIA Y FINANZAS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS Respuesta al Oficio N°037-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por el Ministro de Economía. 17/02/2017
DIRECTOR GENERAL En Referencia al Memorándum N°094-2016-2017/JACB-CR del Congresista Jorge Castro Bravo quien requiere las transcripciones
0124 OFICIO 18/02/2017 0650-9-65483-2016-2017-DGP/CR Jaime Abensur Pinasco, CONGRESO DE LA REPUBLICA 18/02/2017
PARLAMENTARIA-DGP de las sesiones de la Comisión Parí periodo 2015-2016.
CONSEJERA DELEGADA GOBIERNO
0125 OFICIO 20/02/2017 02-2017/GRP-200000 TORRES CARRION MARIA CECILIA GOBIERNO REGIONAL DE PIURA Solicita reunión entre la Comisión de Fiscalización del Consejo Regional y la Comisión LAVA JATO. 20/02/2017
REGIONAL DE PIURA
MINISTRA DE LA MUJER Y MINISTERIO DE LA MUJER Y POBLACIONES Respuesta al Oficio N°108-2016-2017/VAR.CR, confirma participación en la sesión convocada para el lunes 20 de febrero a horas
0126 OFICIO 20/02/2017 132-2017-MIMP/DM ROMERO LOZADA ANA MARIA 20/02/2017
POBLACIONES VULNERABLES VULNERABLES 16:30.
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE Respuesta al Oficio N°050-2016/2017-VAR-CR, suscrito por el Superintendente Nacional, quien adjunta informe sobre el
SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR
0127 OFICIO 21/02/2017 089-2017-SUNAT/100000 ADUANAS Y DE ADMINISTRACION ADUANAS Y DE ADMINISTRACION movimiento financiero y tributario del ciudadano brasileño Jorge Henrique Simoes Barata, solicitado por el Congresista Víctor 21/02/2017
PAUL
TRIBUTARIA - SUNAT TRIBUTARIA -SUNAT Andrés García Belaunde.
0128 CARTA 21/02/2017 Carta s/n del 21.02.17 ROSA MARIA ORTIZ Remite Información solicitada en la sesión del 08.02.17 21/02/2017
SECRETARIO GENERAL DE MINISTERIO DE TRANSPORTE Y Adjunta Informe N°30-06-GRE-GAL-OSITRAN que contiene la solicitud de modificación del contrato de concesión para la
0129 OFICIO 22/02/2017 Oficio N°654-2017-MTC/04 ZAVALA HERNANDEZ J. CESAR 22/02/2017
TRANSPORTES Y COMUNICACIONES COMUNICACIONES construcción, conservación y explotación del Tramo Vial N°4 del Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú Brasil.
Respuesta al Oficio N°030-2016/2017-VAR-CR, suscrito por el Director Ejecutivo de PROINVERSION, Quien remite relación de los
OFICIO N° 93- DIRECTOR EJECUTIVO DE
0130 OFICIO 23/02/2017 QUIJANDRIA FERNANDEZ ALVARO PROINVERSION Estudios de Abogados y/o consultores que han emitido opinión a pedido de PROINVERSION y que guarden relación con alguna de 23/02/2017
2017/PROINVERSION/DE PROINVERSION
las empresas materia de investigación.
0131 CARTA 23/02/2017 Carta S/N de fecha 22.02.17 GRAÑA MIRO QUESADA JOSE PRESIDENTE DEL DIRECTORIO GRUPO GRAÑA Y MONTERO Respuesta al Oficio N°117-2016-2017/VAR.CR, Solicita reprogramación de citación ante la Comisión. 23/02/2017
0132 CARTA 23/02/2017 Carta S/N de fecha 22.02.17 GRAÑA ACUÑA HERNANDO GRUPO GRAÑA Y MONTERO Respuesta al Oficio N°116-2016-2017/VAR-CR, Solicita se reprograme citación a la comisión por motivos de viaje. 23/02/2017
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REF. MI OFICIO 019-2016/2017-VAR-CR, INFORMA LAS ACCIONES ADOPTADAS EN ATENCIÓN A COMUNICACIÓN SOBRE
0133 OFICIO 23/02/2017 Oficio N°00353-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR 23/02/2017
REPUBLICA REPUBLICA TRANSFERENCIA DE ACCIONES DE CONCESIONARIAS DE LOS PROYECTOS TRASVASE E IRRIGACIÓN OLMOS.
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REF. MI OFICIO 097-2016/2017-VAR-CR, REMITE INFORMES ALCANZADOS AL PODER JUDICIAL Y MINISTERIO PÚBLICO
0134 OFICIO 23/02/2017 Oficio N°00368-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR 23/02/2017
REPUBLICA REPUBLICA SOBRE OBRAS Y PROYECTOS ADJUDICADOS A EMPRESAS BRASILEÑAS INVESTIGADAS.
DESIGNA AL SR. EDGAR DOMINGO MOGOLLÓN CORNEJO PARA RECIBIR ACERVO DOCUMENTARIO DIGITALIZADO DE
0135 OFICIO 23/02/2017 Oficio N°057-2016-2017-CR/MMB MULDER BEDOYA MAURICIO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 23/02/2017
LA COMISIÓN PARÍ.
DESIGNA AL SR. SERGIO BRINGAS ACEVEDO PARA QUE EN SU REPRESENTACIÓN PUEDA RECIBIR TODA LA
0136 OFICIO 23/02/2017 Oficio N°321-2017-VAGB/CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 23/02/2017
INFORMACIÓN RESERVADA O NO QUE CORRESPONDA A LAS INVESTIGACIONES DE LA COMISIÓN.
RESPUESTA AL MEMORÁNDUM N°055-2016/2017-VAR-CR, REMITE UN (01) SOBRE LACRADO CONTENIENDO UN DISCO
DIRECTOR GENERAL
0137 OFICIO 23/02/2017 Oficio N°0695-3-2016-2017-DGP/CR ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA DURO EXTERNO CON LA REPROGRAFÍA DE LAS IMÁGENES ESCANEADAS DE LA INFORMACIÓN CLASIFICADA DE LA 23/02/2017
PARLAMENTARIA-DGP
COMISIÓN PARÍ.
REMITE OFICIO 00280-2017-CG/DC DE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA QUE ADJUNTA UN CD QUE
CONTIENE INFORME DE AUDITORIA N°510-2016-CG/PRODE-AC DENOMINADO "DECISIÓN DEL DIRECTORIO, DE
Oficio N°0698-65339-3-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0138 OFICIO 23/02/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA PETROPERÚ S.A. PARA NO PARTICIPAR CON UN 25% EN LOS CONTRATOS DE LICENCIA PARA LA EXPLOTACIÓN DE 23/02/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
LOS LOTES III Y IV COMO SOCIO NO OPERADOR, CONJUNTAMENTE CON LA EMPRESA GRAÑA Y MONTERO
PETROLERA S.A.
PERIODISTA DE LA REVISTA
0139 CARTA 23/02/2017 Carta S/N del 23.02.17 BOCANGEL SANCHEZ FRANCISCO ADJUNTA COPIA DE EJEMPLAR DE REVISTA 23/02/2017
CONTACTO
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REF. MI OFICIO 096-2016/2017-VAR-CR, SUSCRITO POR EL CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA, QUE REMITE
0140 OFICIO 23/02/2017 Oficio N°00371-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR 23/02/2017
REPUBLICA REPUBLICA INFORMES RELACIONADOS A LA CONCESIÓN DEL CORREDOR VIAL INTEROCEÁNICO NORTE Y SUR.
DENUNCIA QUE VIENE SIENDO OBJETO DE FISCALIZACIONES INMOTIVADAS, ARBITRARIAS Y ABUSIVAS POR PARTE
0143 CARTA 24/02/2017 027-2017-LAYTARUMA S.A. MINERA LAYTARUMA CONGRESO DE LA REPUBLICA 24/02/2017
DE LOS FUNCIONARIOS DE SUNAT ENCARGADOS DE LA FISCALIZACIÓN DEL IGV 2011
9
DESIGNA AL SEÑOR FRANZ PALACIOS BRUNO PARA DECEPCIONAR COPIA DE LOS ANEXOS DE LA COMISIÓN PARI EN
0147 OFICIO 28/02/2017 0597-2017/MEC-CR ESPINOZA CRUZ MARISOL CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 28/02/2017
FORMATO DIGITAL
DESIGNA AL SEÑOR ALFREDO PAREDES VIZCARRA PARA RECEPCIONAR COPIA DE LOS ANEXOS DE LA COMISIÓN
0148 OFICIO 28/02/2017 304-2016-2017/JACB-CR CASTRO BRAVO JORGE ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 28/02/2017
PARI EN FORMATO DIGITAL
0149 OFICIO 28/02/2017 099-2016-2017-GCS-CR COSTA SANTOALLA GINO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Adjunta copia del Informe del Dr. Juan Monroy Gálvez a Proinversión del 4 de agosto de 2005. 28/02/2017
SECRETARIO DE PRESIDENCIA - Respuesta al Oficio N°023-2016/2017-VAR-CR, suscrito por el Secretario de la Presidencia de la Corte Superior de Justicia de
0150 OFICIO 28/02/2017 1246-2017-PJ-CSJCÑ/SEC SOTO TORRES JUAN MANUEL CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE PODER JUDICIAL Cañete, el cual informa que las empresas brasileñas que se detallan en el documento de la referencia no registran procesos 28/02/2017
CAÑETE judiciales en este Distrito Judicial.
DIRECTOR GENERAL DE Solicita reunión para el suscrito y para el señor Rodrigo Franco, senior vicepresidente de Brookfield Infraestructure Group, para
0151 CARTA 01/03/2017 GURIERREZ G. FELIPE CONCERTUM S.A.C. 01/03/2017
CONCERTUM S.A.C. esclarecer las versiones desinformadas en torno a la adquisición de participaciones y/o activos en la concesión Rutas de Lima.
Respuesta mis Oficios N°084, 068, 085 y Memorándums N°048,031, 032 y 044 referidos a requerimiento de contratación de
personal de la Comisión, da cuenta que no resulta posible la contratación del señor Luis Enrique Lazo Mayorca como asesor del
0152 OFICIO 01/03/2017 314-2017-DRRHH-DGA-CR REY DE CASTRO MARIA ROSA JEFA DE RECURSOS HUMANOS CONGRESO DE LA REPUBLICA 01/03/2017
Congresista Jorge Andrés Castro Bravo, y del señor Pedro Edilberto Delgado Valdivia como asesor del Congresista Víctor Andrés
García Belaunde.
Solicita recepción de declaraciones de relevancia para la Comisión de los señores José Calderón Torres, periodista del diario digital
0153 OFICIO 02/03/2017 091-2017-EADG-CR-A DONAYRE GOTZCH EDWIN CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 02/03/2017
"Manifiesto" entre otros.
DIRECTORA GENERAL DE
0154 OFICIO 02/03/2017 191-2017-DGA/CR BRAVO RONCAL LUCIA CONGRESO DE LA REPUBLICA Respuesta al Oficio N°104-2016/2017-VAR-CR, adjunta los gastos incurridos hasta la fecha por la Comisión. 02/03/2017
ADMINISTRACION DEL CONGRESO
VICE RECTORA DE INVESTIGACION Respuesta al Oficio N°127-2016/2017-VAR-CR, suscrito por la Vicerrectora de Investigación de la Pontificia Universidad Católica
PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATOLICA DEL
0155 CARTA 02/02/2017 VRI-04/2017 PATRON COSTA PEPI DE LA PONTIFICIA UNIVERSIDAD del Perú, el cual informan que la Universidad no hizo ningún informe que justificaran las obras IIRSA SUR E IIRSA NORTE entre 02/02/2017
PERU
CATOLICA DEL PERU, EFICIFIO los años 2004 y 2006.
Requiere se cite al señor Italo Bizerra, quien actuó como secretario del Consejo Directivo de PROINVERSION en la sesión N°109
0156 OFICIO 02/03/2017 0606-2017/MEC-CR ESPINOZA CRUZ MARISOL CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 02/03/2017
de fecha 04 de agosto de 2005.
Respuesta al Oficio N°142-2016-2017/VAR.CR, Solicita se reprograme citación ante la Comisión con la finalidad de recabar
0157 CARTA 03/03/2017 CORNEJO DIAZ RENE CONGRESO DE LA REPUBLICA 03/03/2017
información relevante sobre los temas materia de la investigación.
Respuesta al Oficio N°143-2016-2017/VAR-CR, Solicita se reprograme citación ante la Comisión por encontrarse fuera del país en
0158 CARTA 03/03/2017 BRAVO ORELLANA SERGIO DNI 06053464 03/03/2017
esas fechas por compromisos adquiridos con anterioridad.
PRESIDENTE DE A COMISION
ENCARGADA DE INVESTIGAR LOS
PRESUNTOS ACTOS D CORRUPCION
Y CUALQUIER TIPO DE DELITO EN LOS
070-2016-2017/CI-L2ML-GSP-CEGC- Respuesta al Oficio N°136-2016/2017-VAR-CR, señala que no es posible atender a lo pedido, en razón de encontrarse pendiente de
0159 OFICIO 03/03/2017 SALAVERRY VILLA DANIEL PROCESOS DE SELECCION Y LOS CONGRESO DE LA REPUBLICA 03/03/2017
CR debatir en su próxima sesión el proyecto de informe de avance de investigación.
CONTRATOS DE CONCESION
INCLUYENDO SU EJECUCION
DURANTE EL PERIODO
GUBERNAMENTAL 2011-2016
Referencia: Proveído 69485-DGP, para atender el Memorándum 63-2016-2017-CIMLJ/CR, donde se solicitó la transcripción de la
DIRECTOR GENERAL
0160 CARTA 03/03/2017 056 -2017 -Atr- DRDD-DGP-CR ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA novena sesión (Reservada) de la Comisión Lava Jato, presidida por Juan Pari Choquecota, de fecha 09.02.2016. Atendiendo a lo 03/03/2017
PARLAMENTARIA-DGP
solicitado se adjunta la transcripción realizada el 09.02.2016; en 23 páginas.
REPRESENTANTE DE LA JUNTA
JUNTA VECINAL DEL DISTRITO DE SAN Respuesta al Oficio N° 159-2016-2017/CEMIL.J.CR. Suscrito por el Ing. José Ortiz Rivera. Justifica su inasistencia a la sesión de
0161 CARTA 06/03/2017 LAZO ZUÑIGA JORGE VECINAL SUBSECTOR 5-C- SAN 06/03/2017
BORJA fecha 06 de marzo de 2017. Requiere reprogramar su cita.
BORJA
El señor congresista, traslada Of. N° 109-2017/ASOC.CIVIL ANTICORRUPCIÓN PROV. PIURA., remitido por el ciudadano
0162 OFICIO 06/03/2017 1331/1737/09/2016-2017-CFC-CR BECERRIL RODRIGUEZ HECTOR CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 06/03/2017
Manuel Mejía Antón - Presidente de la Asociación Civil Anticorrupción de la Provincia de Piura.
Respuesta al MEMORANDO N° 63-2016-2017-CIMLJ/CR. Suscrito por el Director General Parlamentario. Remite el Oficio N° 056-
DIRECTOR GENERAL
0163 OFICIO 07/03/2017 0738-69485-2-2016-2017-DGP/CR ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA 2017-Atr-DRDD-DGP/DR, suscrito por el jefe del Área de Transcripciones, quien remite en sobre cerrado, la transcripción en 23 07/03/2017
PARLAMENTARIA-DGP
páginas, de la sesión realizada el 9 de febrero de 2016. RESERVADA.
Respuesta al Oficio N° 137-2016/2017/-VAR-CR. Suscrito por el Secretario General de PROINVERSIÓN. Remiten 01 (CD), que
SECRETARIO GENERAL DE contiene parte de la información solicitada, sobre el Concurso de Proyectos del Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú - Brasil
0165 OFICIO 08/03/2017 55--2017/PROINVERSION/SG VILLEGAS DEL SOLAR GUSTAVO PROINVERSION 08/03/2017
PROINVERSION (Tramos 2,3 y 4 IIRSA SUR). Precisan sobre la contratación del servicio de asesoría legal a favor de señor Juan Monroy Gálvez.
Indican que remitirán las Actas y acuerdos adoptados por el Consejo Directivo y el Comité de PROINVERSIÓN.
10
Respuesta al Oficio N° 135-2016/2017-VAR-CR Suscrito por el Secretario General de PROINVERSIÓN. Remiten 05 DVD´s
SECRETARIO GENERAL DE
0166 OFICIO 08/03/2017 57-2017-PROINVERSION/SG VILLEGAS DEL SOLAR GUSTAVO PROINVERSION contienen copia de la versión digitalizada con valor legal del proyecto "Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del 08/03/2017
PROINVERSION
Gasoducto Sur Peruano".
0167 OFICIO 08/03/2017 060-2016-2017-CR/MMB MULDER BEDOYA MAURICIO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA El señor congresista, requiere video correspondiente a la sesión de la comisión de fecha 27 de febrero del presente. 08/03/2017
MIRO QUESADA KOECHLIN URSULA Respuesta al Oficio N° 165-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por la señora Úrsula Victoria Miró Quesada Koechlin. Justifica su
0168 CARTA 08/03/2017 CONGRESO DE LA REPUBLICA 08/03/2017
VICTORIA inasistencia a la sesión de fecha 13.03.17. Requiere reprogramar su cita.
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
SECRETARIA GENERAL- SINAUT - La Secretaria General de SINAUT -SUNAT, comunica hechos sobre actuación de supuesto favorecimientos por parte de la
0169 OFICIO 09/03/2017 048-2017-SINAUT-SUNAT ORDINOLA MARITZA GIL ADUANAS Y DE ADMINISTRACION 09/03/2017
SUNAT Y OTROS Presidente del Consejo de Defensa Jurídica del Estado Dra. Julia Príncipe Trujillo.
TRIBUTARIA -SUNAT
APODERADA CAMARGO CORREA Respuesta al Oficio N° 129-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por la Apoderada de CAMARGO CORREA PERU SA. -Ingeniería y
VALDIVIA UNZUETA ESTHER CAMARGO CORREA PERU SA INGENIERIA
0170 CARTA 09/03/2017 CARTA DE FECHA 02.02.2017 PERU SA INGENIERIA Y Construcción. Informa no ha encontrado en sus archivos ningún contrato de publicidad suscrito desde el inicio de sus actividades en 09/03/2017
MERCEDES Y CONSTRUCCIONES
CONSTRUCCIONES el 2005.
DIRECTOR DE ASUNTOS LEGALES - Respuesta al Oficio N° 126-2016/2017. Suscrito por el Director de Asuntos Legales. Remiten informes elaborados por la
0171 CARTA 09/03/2017 ORTIZ RIOS MARTIN UNIVERSIDAD DEL PACIFICO 09/03/2017
UNOVERSIDAD DEL PACIFICO Universidad referentes a las obras IIRSA Sur e IIRSA Norte, de los años 2004 a 2006.
Respuesta al Oficio N° 157-2016-2017/VAR.CR. Suscrito por la Jefa del Departamento de Recursos Humanos. Sobre contratación
0172 OFICIO 09/03/2017 376-2017-DRRHH-DGA-CR REY DE CASTRO MARIA ROSA JEFA DE RECURSOS HUMANOS CONGRESO DE LA REPUBLICA 09/03/2017
de personal.
Respuesta al Oficio N° 099-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por la Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de
Fondos de Pensiones. Indican que no cuentan con información de operaciones pasivas de las empresas solicitadas. Dicha
SUPERINTENDENTA DE BANCA, SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS
0173 OFICIO 09/03/2017 9018-2017-SBS HEYSEN ZEGARRA SOCORRO información pertenece a las empresas del sistema financiero. Tomarán nota de la solicitud de levantamiento de secreto bancario de 09/03/2017
SEGURO Y AFP - SBS Y AFP-SBS
las empresas indicadas. Requieren se les alcance copia del acuerdo adoptado por la comisión para la solicitud del mencionado
levantamiento.
Respuesta al Oficio N° 023-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por el Secretario General de la Corte Suprema de Justicia de La
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE República. Remiten oficios cursados por las Cortes Superiores de Justicia de Arequipa, Cusco, La Libertad, Huara, Lima Norte, del
0174 OFICIO 09/03/2017 1668-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL 09/03/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA Santa, Lambayeque, y Lima por el cual informan sobre procesos judiciales de las empresas brasileñas Odebrecht, Camargo, Correa
y otros.
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE Respuesta al Oficio N°098-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por el Superintendente Nacional de Migraciones. Remiten un (01) CD
0176 OFICIO 09/03/2017 125-2017-MIGRACIONES SEVILLA ECHEVARRIA EDUARDO 09/03/2017
MIGRACIONES MIGRACIONES conteniendo reportes de movimiento migratorio solicitados.
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE Respuesta al Oficio n°100-2017/2017-VAR-CR. Suscrito por el Superintendente Nacional de Migraciones. Remiten movimiento
0177 OFICIO 09/03/2017 Oficio N°122-2017-MIGRACIONES SEVILLA ECHEVARRIA EDUARDO 09/03/2017
MIGRACIONES MIGRACIONES migratorio de la ciudadana peruana Rosario María Ortiz Ríos.
Respuesta Oficio N°139-2016/2017-VAR-CR, suscrito por Presidenta de OSCE, quien remite los informes que sustentaron las
PRESIDENTA EJECUTIVA DEL
ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS Directivas N°016-2012-OSCE/CD y Directiva N°002-2016-OSCE/CD, que regulan la participación de proveedores en consorcio en
0178 OFICIO 09/03/2017 101-2017-OSCE/PRE REVILLA VERGARA ANA TERESA ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS 09/03/2017
CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE las contrataciones del Estado así como la relación de empresas brasileñas que de manera individual o en consorcio contrataron con
CONTRATACIONES DEL ESTADO
el Estado desde el año 2004 en adelante.
Acredita a su asesor principal Carlos Antonio Romero Rivera, para que reciba la información en versión electrónica de la Comisión
0179 OFICIO 10/03/2017 100-2016-2017/GCS-CR COSTA SANTOALLA GINO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 10/03/2017
Pari.
Respuesta al Oficio N°156-2016/2017-VAR-CR, suscrito por el Contralor General de la República. Adjunta copia autenticada del
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA Oficio N°262-2005-CG/VC de 03 de agosto 2005 y respectivo anexo que fue remitido a PROINVERSION, comunicando los
0180 OFICIO 10/03/2017 00444-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR 10/03/2017
REPUBLICA REPUBLICA impedimentos para contratar con el Estado por parte de las empresas que formaron parte de los Consorcios que fueron adjudicados
con la concesión IIRSA SUR, tramos 2,3 y 4.
EX DIRECTOR EJECUTIVO DE LA
Respuesta al Oficio N°101-2016-2017/CEMLJ.CR, suscrito por René Cornejo Díaz, Solicita se reprograme su citación por motivos
0181 CARTA 08/03/2017 CORNEJO DIAZ RENE AGENCIA DE PROMOCION DE LA 13/03/2017
de salud.
INVERSION PRIVADA PROINVERSION
Respuesta al Oficio N° 069-2016/2017-VAR-CR. Informa que Consejo Directivo del Congreso, en sesión del 7 de marzo del 2017,
OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO DE
0182 OFICIO 13/07/2017 396-2016-2017-ADP-CD/CR CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA acordó exonerar a los congresistas integrantes de la comisión del cumplimiento de sus funciones de representación, los días 13/03/2017
LA REPUBLICA
miércoles 25 y jueves 26 de enero de 2017.
Traslada Oficio N°1402-2017-CE/CEP-CAL, remitido por la Directiva de Ética Profesional del Colegio de Abogados de Lima,
DIRECTOR GENERAL
0183 OFICIO 13/03/2017 0772-71304-13-2016-2017-DGP/CR ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA quienes solicitan remisión de la copia certificada del acta de la Comisión Lava Jato, en la cual algunos congresistas pusieron en tela 13/03/2017
PARLAMENTARIA-DGP
de juicio de la veracidad de un Informe del estudio del abogado Juan Monroy, para los fines correspondientes.
ABOGADO DE CINTHIA GIRALDO
0184 CARTA 13/03/2017 CABRERA BOTTGER CARLOS Solicita reprogramación de citación ante la Comisión, por motivos de salud. 13/03/2017
ALFARO
Respuesta al Oficio N°155-2016/2017-VAR-CR, suscrito por el Contralor de la República, informa que solamente se ha realizado
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0185 OFICIO 13/03/2017 00452-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR acciones de control al Tramo 1 de la Línea 1 del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, adjuntando 01 CD en 13/03/2017
REPUBLICA REPUBLICA
formato PDF .
11
Respuesta al Oficio N°154-2016/2017-VAR-CR, suscrito por el Contralor de la República. Adjunta (01) CD conteniendo cuatro
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0186 OFICIO 13/03/2017 00453-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR informes de veeduría y siete informes de control efectuadas al Megaproyecto "Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y 13/03/2017
REPUBLICA REPUBLICA
Callao - Línea 1.
DIRECTOR GENERAL
0187 OFICIO 13/03/2017 0766-70884-5-2016-2017-DGP/CR ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA Adjunta requerimiento de información solicitada por el ciudadano Segundo Ojeda Ojeda. 13/03/2017
PARLAMENTARIA-DGP
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR Respuesta al Oficio N°125-2016/2017-VAR-CR, informa movimiento financiero y tributario del ciudadano brasileño Jorge Henríquez
0188 OFICIO 14/03/2017 119-2017-SUNAT/100000 ADUANAS Y DE ADMINISTRACION ADUANAS Y DE ADMINISTRACION 14/03/2017
PAUL Simoes Barata, y que no vulnere la reserva de la misma.
TRIBUTARIA - SUNAT TRIBUTARIA -SUNAT
0189 CARTA 14/03/2017 Carta S/N de fecha 13.03.17 Juan Monroy Gálvez Respuesta al Oficio N°138-2016/2017-VAR-CR 14/03/2017
REPRESENTANTE DE LA JUNTA
JUNTA VECINAL DEL DISTRITO DE SAN Adjunta copia de documento dirigido a Katherine Ampuero Meza, sobre irregularidades en la construcción del intercambio vial "El
0190 CARTA 14/03/2017 Carta S/N de fecha 13.03.17 LAZO ZUÑIGA JORGE VECINAL SUBSECTOR 5-C- SAN 14/03/2017
BORJA Derby" y perjuicio de los vecinos de San Borja, por parte de la municipalidad de Lima y Odebrecht.
BORJA
0191 OFICIO 14/03/2017 Oficio N°141-2016-2017-RRF/CR REATEGUI FLORES ROLANDO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Solicita se invite a los árbitros que estuvieron involucrados en los 85 laudos arbitrales y se levante su secreto bancario. 14/03/2017
Oficio N°0785-55198-2-2016-2017- DIRECTOR GENERAL Respuesta al Memorándum N°002-2016-2017-CIMLJ/CR, suscrito por Javier Ángeles Illman, Director General Parlamentario (e).
0192 OFICIO 15/03/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA 15/03/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP Remiten Oficio N°069-2017-Atr-DRDD-DGP/DR, que contiene en sobre cerrado la transcripción de sesión reservada del 10.03.17
0193 CARTA 15/03/2017 Carta S/N de fecha 15.03.17 CORNEJO RAMIREZ ENRIQUE JAVIER Solicita reprogramación de citación ante la Comisión. 15/03/2017
Oficio N°0789-13-72846-2016-2017- DIRECTOR GENERAL Remite Oficio N°122-2017-DFPO-CR suscrito por el Congresista Dalmiro Feliciano Palomino Ortiz, quien solicita copia del Informe
0194 OFICIO 16/03/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA 16/03/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP Pari.
BEZERRA RIOS LEITE LUCIANO CONSTRUCTORA QUEIROZ GALVAO S.A. Informa sobre requerimiento de información sobre lista de medios de comunicación que han requerido a la empresa Constructora
0195 CARTA 16/03/2017 Carta N°029-2017-CQGSP APODERADO 16/03/2017
SOARES SUCURSAL DEL PERU Queiroz Galvao S.A. algún servicio de publicidad.
0196 CARTA 17/03/2017 Carta S/N de 17.03.17 MIRO QUESADA KOECHLIN URSULA Solicita se reprograme su citación, posterior al 17 de abril, por motivos de viaje programados con anticipación. 17/03/2017
Requiere contratación del abogado Erick Vladimir Guimaray Mori, para que se desempeñe como asesor, conforme al Oficio Circular
0197 OFICIO 20/03/2017 Oficio N°108-2016-2017/GCS-CR COSTA SANTOALLA GINO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 20/03/2017
267-2016-2017-OM-CR
Respuesta al Oficio N°170-2016/2017-VAR-CR, suscrito por la Superintendente del Mercado de Valores, quien informe acerca de
SUPERINTENDENTE DEL MERCADO SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE las acciones adoptadas sobre las empresas supervisadas que en asociación con las empresas brasileñas investigadas, hubieran
0198 OFICIO 20/03/2017 Oficio N°74-2017-SMV/02 ROCCA CARBAJAL LILIAN 20/03/2017
DE VALORES VALORES-SMV participado en concesiones, obras y proyectos adjudicados por el Estado Peruano. Adjunta copias del Memorándum N°1102-2017-
smv/10.2 e Informe N°246-2017-SMV/11.1
Respuesta al Memorándum N°011-2016-2017-VAR-CR, suscrito por el Oficial Mayor del Congreso, mediante el cual remite el Oficio
OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO DE
0199 OFICIO 20/03/2017 Oficio N°333-2016-2017-OM-CR CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA N°0762-70968-7-2016-2017-DGP/CR Del Director General Parlamentario, informando que no se hace entrega del acervo 20/03/2017
LA REPUBLICA
documentario por que la Comisión no cuenta con ambiente idóneo para recibirlo, conforme lo informado por un asesor del despacho.
En conocimiento CARTA s/n DE 01.03.2017, suscrito por la empresa CONCERTUM S.A.C., mediante la cual solicitan una reunión
Oficio N°0808-69045-13-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0200 OFICIO 20/03/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA con la Presidenta del Congreso, señora Luz Salgado Rubianes, con la finalidad de esclarecer versiones desinformadas en torno a la 20/03/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
adquisición de participaciones y/o activos en la concesión Rutas de Lima.
Oficio N°807-64213-13-2016-2017- DIRECTOR GENERAL Adjunta Oficio N°504-2016-2017-DIDP-DGP-CR y Memorándum N°86-2016-2017-ITLJ/CR, a través de los cuales se remite el
0201 OFICIO 20/03/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA 20/03/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP Informe Temático “Regulación del Canon en el Perú y la legislación comparada sobre el canon hídrico".
Oficio N°0806-70085-13-2016-2017- DIRECTOR GENERAL Respuesta al Oficio N°158-2016-2017/VAR.CR, cumple con adjuntar Oficio N°079-2017-DRDD-DGP-CR, sobre requerimiento de
0202 OFICIO 20/03/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA 20/03/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP información de sesiones donde constan declaraciones de Alan García Pérez, Yehude Simon, Enrique C
Fernando Casado Calderón, Jefe (e ) del Respuesta al Oficio N°158-2016-2017/VAR.CR, cumple con adjuntar Oficio N°062-2017-Atr-DRDD-DGP-CR del Jefe del Área de
Oficio N°079-2016-2017-DRDD-
0203 OFICIO 20/03/2017 Departamento de Redacción del Diario de CONGRESO DE LA REPUBLICA Transcripciones sobre requerimiento de información de sesiones donde constan declaraciones de Alan García Pérez, Yehude 20/03/2017
DGP/CR
los Debates Congerso de la República. Simon, Enrique Cornejo y Oswaldo Duber Plascencia.
Pone en conocimiento que el Consejo Directivo del Congreso en su sesión del 07.03.17 aprobó y dispuso tramitar a la comisión
OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO DE
0204 OFICIO 21/03/2017 Oficio N°630-2016-2017-ADP-CD/CR CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA investigadora el Informe de Opinión Consultiva 1-2016-2017-CCR-CR, cuya copia adjuntó, suscrito por el presidente de la Comisión 21/03/2017
LA REPUBLICA
de Constitución y Reglamento.
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE Respuesta al Oficio N°153-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por el Superintendente Nacional de Migraciones. Remiten movimiento
0205 OFICIO 22/03/2017 Oficio N°142-2017-MIGRACIONES SEVILLA ECHEVARRIA EDUARDO 22/03/2017
MIGRACIONES MIGRACIONES migratorio de diversas personas, en CD adjunto.
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE Respuesta al Oficio N°141-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por el Superintendente Nacional de Migraciones. Remiten movimiento
0206 OFICIO 22/03/2017 Oficio N°143-2017-MIGRACIONES SEVILLA ECHEVARRIA EDUARDO 22/03/2017
MIGRACIONES MIGRACIONES migratorio de diversas personas, en CD adjunto.
Gilberto Díaz Peralta, ex congresista de la Solicita exponer Ley N°28670 que dio origen a declarar de necesidad pública e interés nacional a diversos proyectos de inversión
0207 CARTA 22/03/2017 Carta S/N de fecha 22.03.17 CONGRESO DE LA REPUBLICA 22/03/2017
República entre otros la Carretera Interoceánica del Sur.
Respuesta al Oficio N°132-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por el Ministro de Economía y Finanzas. Remite información referida a la
0208 OFICIO 22/03/2017 Oficio N°657-2017-EF/10.01 THORNE VETTER ALFREDO EDUARDO MINISTRO DE ECONOMIA Y FINANZAS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS 22/03/2017
Concesión del Proyecto "Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano".
GUILLERMO FELIPE MANUEL PRESIDENTE DE LA CORTE SUPERIOR Respuesta al Oficio N°023-2016-2017-VAR-CR. Suscrito por el Presidente de la Corte Superior de Justicia de Loreto. Señalan que
0209 OFICIO 22/03/2017 OFICIO N°409-2017-PJ/CSJLO-P PODER JUDICIAL 22/03/2017
HUMBERTO DE JUSTICIA DE LORETO NO se tramitan procesos contra las empresas brasileñas.
12
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE Respuesta al Oficio N°199-2016-2017CEMLJ.CR. Suscrito por Eduardo Sevilla Superintendente Nacional de Migraciones, quien
0210 OFICIO 23/03/2017 Oficio N°158-2017-MIGRACIONES SEVILLA ECHEVARRIA EDUARDO 23/03/2017
MIGRACIONES MIGRACIONES remite movimiento migratorio de diversas personas en veintiséis (26) folios.
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE Respuesta Oficio N°195-2016-2017CEMLJ.CR, Suscrito por Eduardo Sevilla Superintendente Nacional de Migraciones, quien
0211 OFICIO 23/03/2017 Oficio N°159-2017-MIGRACIONES SEVILLA ECHEVARRIA EDUARDO 23/03/2017
MIGRACIONES MIGRACIONES remite movimiento migratorio de diversas personas en diecisiete (17) folios
Oficio N°063-2017-SUNARP/OGTI- SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS Respuesta al Oficio N°169-2016/2017-VAR-CR., suscrito por la SUNARP, mediante el cual remiten informe sobre búsqueda
0212 OFICIO 23/03/2017 PORTILLO FLORES MARIA ANGELICA 23/03/2017
SN REGISTOS PUBLICOS REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP registral de las empresas brasileñas.
Respuesta al Oficio N°182-2016/2017-VAR-CR, suscrito por el Secretario General de la Fiscalía de la Nación, quien adjunta Oficio
SECRETARIO GENERAL FISCALIA DE
0213 OFICIO 24/03/2017 Oficio N°2600-2017-MP-FN-SEGFIN PALOMINO SEDO JAVIER MINISTERIO PUBLICO N°156-2017-FSUPRAPEDCF-MP-FN/1°D del Fiscal Provincial Hamilton Castro Trigoso, que da cuenta del cargo de recepción del 24/03/2017
LA NACIÓN
Oficio N°1423-2017-MP-FN-SEGFIN de fecha 09.02.17
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA Respuesta al Oficio N°200-2016/2017-CEMLJ.CR, suscrito por el Contralor General de la República, quien adjunta copia simple de
0214 OFICIO 24/03/2017 Oficio N°00592-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR 24/03/2017
REPUBLICA REPUBLICA la denuncia penal interpuesta en mérito del informe de Auditoría N°533-2016-CG/MPROY-AC.
Respuesta al Oficio N°023-2016/2017-VAR-CR. Suscrito por el Secretario General de la Corte Suprema de Justicia de la República.
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE
0215 OFICIO 28/03/2017 OFICIO N°2325-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL Adjunta documentos derivados por las Cortes Superiores de Justicia de Cusco, San Martín, Ucayali, Arequipa y Apurímac, quienes 28/03/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA
informan que no existe procesos judiciales de las empresas brasileñas investigadas.
SUPERINTENDENTE ADJUNTO DE
SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Respuesta al Oficio N°192-2016/2017-VAR-CR, quien requiere el perfil de los profesionales requeridos, el plazo del destaque y las
0216 OFICIO 28/03/2017 Oficio N°11162-2017-SBS YUMI TABA JORGE UNIDAD DE INTELIGENCIA 28/03/2017
Y AFP-SBS funciones que desempeñarán en el trabajo que desarrolla la Comisión.
FINANCIERA DEL PERÚ
Remite los casos 328 y 329-2017 con la finalidad que se requiera la información en medio magnetofónica de las mismas referentes a
0217 OFICIO 28/03/2017 Oficio N°355-2017/YVDLC-CR-ml VILCATOMA DE LA CRUZ YENI CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 28/03/2017
la Línea Amarilla e información del Contratista Graña y Montero SAA.
SECRETARIO DE PRESIDENCIA DE LA
OFICIO N°1246-2017-PJ-
0218 OFICIO 28/03/2017 SOLO TORRES JUAN MANUEL CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE PODER JUDICIAL Informa que no se registra procesos judiciales 28/03/2017
CSJCÑ/SEC
CAÑETE
Jorge Mendoza Caruzo, Presidente del FRENTE UNITARIO DE LOS PUEBLOS DEL Solicita incluir en las investigaciones al ex gobernador regional Gregorio Santos Guerrero, por las obras ejecutadas por las
0219 CARTA 30/03/2017 CartaN°073-2017-CDN-FUPP 30/03/2017
Frente Unitario de los Pueblos del Perú PERÚ-FUPP empresas brasileñas Odebrecht, Aterpa, Camargo Correa, Quiroz Galvao, y otras.
EX ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD Informa el procedimiento seguido para el pago de alcabala por parte de las empresas que adquirieron los lotes en la subasta de
0220 CARTA 30/03/2017 Carta S/N de fecha 27.03.17 SERRATO PUSE WILLY 30/03/2017
DE OLMOS tierras del proyecto de irrigación Olmos a la municipalidad distrital de Olmos.
SECRETARIA GENERAL DE LA
CONTRALORIA GENERAL DE LA Respuesta al Oficio N° 227-2016-2017/CEMLJ.CR, Solicita reprogramación para asistencia del Contralor General de la República
0221 OFICIO 31/03/2017 Oficio N°00256-2017-CG/SGE MARCHINARES MAEKAWA ELSA CONTRALORIA GENERAL DE LA 31/03/2017
REPUBLICA en razón de estar participando en el Operativo "Tus Ojos en la Emergencia" en la ciudad de Piura.
REPUBLICA
0222 OFICIO 31/03/2017 Oficio N°383-2016-2017 CASTRO BRAVO JORGE ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA Requiere copia de las transcripciones de las sesiones reservadas de los días 12, 18 y 19 de enero del presente año. 31/03/2017
Requiere contratación de la Sra. Estefanía Natividad Eyzaguirre Cahuana a partir del 03 de abril del presente año, en reemplazo del
0223 OFICIO 31/03/2017 Oficio N°384-2016-2017/JACB-CR CASTRO BRAVO JORGE ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 31/03/2017
Sr. Oscar Sarango Cruz.
Respuesta al Oficio N°216-2016/2017-CEMLJ-CR, suscrito por el Jefe de la Oficina de Administración PROINVERSIÓN, quien
Oficio N°60- JEFE DE OFICINA DE
0224 OFICIO 03/04/2017 VERA HUANQUI YOLANDA PROINVERSION adjunta en un archivo electrónico la información de visitas a nuestras oficinas por el período comprendido entre enero de 2008 03/04/2017
2017/PROINVERSIÓN/OA ADMINISTRACION DE PROINVERSION
hasta diciembre de 2016.
Adjunta copia del Oficio N°187-2016-MIDIS/DM que da cuenta que la Ministra Cayetana Aljovín Gazzani no participó en la
0226 OFICIO 03/04/2017 Oficio N°380-2016-2017/JACB-CR CASTRO BRAVO JORGE ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 03/04/2017
designación del señor Juan Carlos Zevallos como Presidente del Consejo Directivo de OSITRAN.
Edwin Donayre Gotzch, Congresista de la
0227 OFICIO 03/04/2017 Oficio N°156-2017-EADG-CR-A CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Requiere se incluya como investigados a los representantes legales del grupo empresarial Graña y Montero. 03/04/2017
República
0228 CARTA 03/04/2017 Carta S/N de fecha 03.04.17 Jose Luis Bedoya Nicho Presenta su carta de renuncia al cargo de asesor de la Comisión. 03/04/2017
Oficio N°0838-77587-13-2016-2017- DIRECTOR GENERAL Traslada el Oficio N°080-2017-MP-FN suscrito por el Fiscal de la Nación, quien requiere tener acceso al informe en minoría y sus
0229 OFICIO 04/04/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA 04/04/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP antecedentes, presentado por el congresista Juan Pari Choquecota.
SECRETARIA GENERAL DEL Respuesta al Oficio N°020-2016/2017-VAR-CR, Informa que la entidad no ha suscrito contrato alguno con las empresas brasileñas
0230 OFICIO 04/04/2017 Oficio N°645-2017-GRH-GR/SG MINAYA DE SALAZAR NORMA GOBIERNO REGIONAL DE HUANUCO 04/04/2017
GOBIERNO REGIONAL DE HUANUCO materia de investigación de la Comisión.
Solicita Transcripción de las actas del caso LAVAJATO, las mismas que se deberán comprenderse desde la primera sesión iniciada
0231 OFICIO 04/04/2017 Oficio N°432-2017/YVDLC-CR-ml VILCATOMA DE LA CRUZ YENI CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 04/04/2017
con fecha seis de enero del año en curso hasta el décimo novena sesión.
SECRETARIA GENERAL DEL MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS Respuesta al Oficio N° 140-2016/2017-VAR-CR, suscrito por la Secretaría General del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos,
0232 OFICIO 06/04/2017 Oficio N°791-2017-JUS/SG FLORES GOMEZ KARINA 06/04/2017
MINISTERIO DE JUSTICIA HUMANOS quienes adjuntan copia del Oficio N°159-2006-JUS/DVM y la Consulta Jurídica N°002-2006-dnaj-djj.
13
SUPERINTENDENTA DE BANCA, SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Respuesta al Oficio N°171-2016/2017-VAR-CR, Suscrito por la Superintendente de Banca, Seguros y AFP, que adjunta detalle de
0233 OFICIO 04/04/2017 Oficio N°11720-2017-SBS HEYSEN ZEGARRA SOCORRO 04/04/2017
SEGURO Y AFP - SBS Y AFP-SBS los directores por cada una de las 4 AFP, el cargo que desempeñan y la fecha de inicio del encargo.
SECRETARIO GENERAL CENTRO DE Respuesta al Oficio N°059-2016/2017-VAR-CR, suscrito por Roger Rubio Guerrero, Secretario General Centro de Arbitraje Cámara
0234 CARTA 06/04/2017 Carta S/N de fecha 03.04.17 RUBIO GUERRERO ROGER ARBITRAJE DE LA CAMARA DE CAMARA DE COMERCIO DE LIMA de Comercio de Lima, mediante el cual amplían la información respecto de los casos seguidos y concluidos ante este Centro de 06/04/2017
COMERCIO DE LIMA Arbitraje.
PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATOLICA DEL Respuesta al Oficio N°127-2016/2017-VAR-CR, suscrito por el Secretario General de la PUCP, remiten copias certificadas de los
0235 CARTA 06/04/2017 Carta N°0503/2017-S ORTIZ CABALLERO RENE SECRETARIO GENERAL PUCP 06/04/2017
PERU informes técnicos elaborados a solicitud del Consorcio Constructor IIRSA Norte y CONIRSA S.A., entre los años 2005 y 2006.
Respuesta al Oficio N°220-2016/2017-VAR-CR, suscrito por la Secretaria General de la Municipalidad de La Molina, quien adjunta
SECRETARIA GENERAL DE LA
0236 OFICIO 06/04/2017 Oficio N°123-2017-MDLM-SG CECILIA PILAR GLORIA ARIAS MUNICIPALIDAD DE LA MOLINA Informe N°196-2017-MDLM-GAF-SGL de la Subgerencia de Logística, así como la copia de la propuesta técnica y económica 06/04/2017
MUNICIPALIDAD DE LA MOLINA
presentada por el consorcio Los Jardines.
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE Respuesta al Oficio N°217-2016-2017/CEMLJ.CR, suscrito por el Superintendente MIGRACIONES, remite (19) folios los reportes
0237 OFICIO 06/04/2017 Oficio N°174-2017-MIGRACIONES SEVILLA ECHEVARRIA EDUARDO 06/04/2017
MIGRACIONES MIGRACIONES de personas detalladas en el requerimiento.
PRESIDENTA EJECUTIVA DEL Respuesta al Oficio N°190-2016/2017-CEMLJ.CR, suscrito por Ana Teresa Revilla Vergara, quien remite el Informe N°056-
ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS
0238 OFICIO 07/04/2017 143-2017-OSCE/PRE REVILLA VERGARA ANA TERESA ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS 2017/DTN en el cual se adjunta informe técnico-legal referido al marco legal mediante el cual se adjudicó y ejecutó la obra "Sistema 07/04/2017
CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
CONTRATACIONES DEL ESTADO Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao-Línea 1".
DIRECTOR GENERAL Respuesta al Memorándum N°74-2016-2017-CEMLJ.CR, remite sesión reservada realizada el 10.03.2016 A KJUAN CARLOS
0239 OFICIO 07/04/2017 0849-76460-13-2016-2017-DGP/CR ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA 07/04/2017
PARLAMENTARIA-DGP ZEVALLOS UGARTE
DIRECTORA DE CENTRO DE ANALISIS PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATOLICA DEL
0240 CARTA 10/04/2017 031-2017-CARC ANCHANTE RULLE MARLENE Respuesta Oficio N° 060-2016/2017-VAR-CR, amplía información solicitada sobre arbitrajes. 10/04/2017
Y RESOLUCION DE CONFLICTOS PERU
Respuesta al Oficio N°253-2016/2017-CEMLJ.CR, suscrito por Julia Príncipe Trujillo. Informa sobre la situación de la Procuraduría
DEFENSA JURÍDICA DEL ESTADO MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS
0241 OFICIO 10/04/2017 1169-2017-JUS/CDJE PRINCIPE TRUJILLO JULIA Ad Hoc Caso Odebrecht, liderada por Katherine Ampuero Meza, quienes hasta la fecha no reciben los 6,166,250.00 (SEIS 10/04/2017
MINJUS-JUS HUMANOS
MILLONES CIENTO SESENTA Y SEIS MIL DOSCIENTOS CINCUENTA SOLES)
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE Respuesta al Oficio N°189-2016/2017-CEMLJ.CR, Suscrito por el Superintendente de SUNAT, que adjunta información tributaria no
SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR
0242 OFICIO 10/04/2017 156-2017-SUNAT/100000 ADUANAS Y DE ADMINISTRACION ADUANAS Y DE ADMINISTRACION protegida por la reserva tributaria desde el 2005 a la fecha, vinculada a la ficha RUC de las personas jurídicas que se detallan en el 10/04/2017
PAUL
TRIBUTARIA - SUNAT TRIBUTARIA -SUNAT pedido.
SUB SECRETARIA GENERAL DE LA Respuesta al Oficio N°215-2016/2017-CEMLJ-CR, suscrito por la Subsecretaria General de la Presidencia de la República, quien
0243 OFICIO 10/04/2017 1827-2017-DP/SSG VELARDE AMEZAGA EMMA LEON PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA 10/04/2017
PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA adjunta (01( CD conteniendo el registro de ingresos y visitas al Palacio de Gobierno en el periodo comprendido del 2005 al 2016.
Respuesta al Oficio N°191-2016-2017-VAR-CR del 14 de marzo de 2017, suscrito por Edgar Alarcón Tejada, Contralor General de
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0244 OFICIO 11/04/2017 00639-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR la República. Dispone el destaque de los señores Marco Sánchez Silva, Lita Allende Allende y Walter Muñoz Méndez, para que 11/04/2017
REPUBLICA REPUBLICA
absuelvan las consultas y brinden el apoyo necesario en la oportunidad que lo requieran a la Comisión.
Respuesta al Oficio N°253-2016/2017-CEMLJ.CR, suscrito por Julia Príncipe Trujillo. Informa sobre la situación de la Procuraduría
PRESIDENTA DEL CONSEJO DE MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS
0245 OFICIO 11/04/2017 11888-2017-JUS/CDJE PRINCIPE TRUJILLO JULIA Ad Hoc Caso Odebrecht, liderada por Katherine Ampuero Meza, quienes hasta la fecha no reciben los 6,166,250.00 (SEIS 11/04/2017
DEFENSA JURIDICA DEL ESTADO HUMANOS
MILLONE
PRESIDENTE DE LA COMISION DE Adjunta Oficio N°142-2016-2017-RRF/CR suscrito por Congresista Rolando Reátegui Flores, a través del cual muestra su
0246 OFICIO 11/04/2017 1635/07/2016-2017/CFC-CR BECERRIL RODRIGUEZ HECTOR FISCALIZACION Y CONTRALORIA DEL CONGRESO DE LA REPUBLICA preocupación por la denuncia publicada en un diario de circulación nacional con relación a los arbitrajes realizados por el Centro de 11/04/2017
CONGRESO DE LA REPUBLICA Arbitraje de la CCL y por el de la PUCP.
0251 CARTA 19/04/2017 BOBADILLA GALINDO ANGEL BRUNO Presenta su renuncia como asesor de la Comisión Especial Multipartidaria. 19/04/2017
CASTILLO CABRERA TEOBALDO
0252 CARTA 19/04/2017 Presenta su renuncia como asesor de la Comisión Especial Multipartidaria. 19/04/2017
ALBERTO
Javier Ángel Illmann- Director General
Ref.: Oficio N° 218-216/2017-CEMLJ.CR, remite el Oficio N° 00682-2017-CG/DC, suscrito por el Contralor General de la República,
0253 OFICIO 19/04/2017 0881-82029-3-2016-2017-DGP/CR Parlamentario (e) Congreso de la CONGRESO DE LA REPUBLICA 19/04/2017
mediante el cual adjunta un DVD en formato PDF, conteniendo el Informe de Auditoría N° 553-2016-CG/MPROY-AC.
República.
14
Respuesta al oficio 166-2016/2017-VAR-CR. Informa que no se puede levantar la reserva del secreto de las telecomunicaciones e
JEFE DE PREVENCION JURIDICA
0254 CARTA 19/04/2017 CARTA S/N de fecha 18.04.17 NAVARRO TEJADA CLAUDIA TELEFONICA DEL PERU S.A.A información personal de sus usuarios; únicamente puede ser levantada a) Cuando exista mandato judicial específico y debidamente 19/04/2017
TELEFONICA DEL PERU
motivado, y b) en caso exista consentimiento previo, expreso y por escrito del abonado o usuario.
Solicita información: Carta s/n, 03.04.17 del Secretario General del Centro de Arbitraje de la Cámara de Comercio de Lima; Oficio
N° 143-2017-OSCE/PRE de la Presidenta Ejecutiva de OSCE; Oficio 156-2017 -SUNAT/100000, SUNAT; Oficio N° 1827-2017-
0255 OFICIO 20/04/2017 0694-2017/MEC -CR ESPINOZA CRUZ MARISOL CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 20/04/2017
DP/SSG- Sub Secretaría General de la Presidencia de la República; Oficio 1942 -2017-DP/SSG, Secretaría General de la
Presidencia de la República
SECRETARIO GENERAL DE Ref.: a) Oficio N° 137-2016/2017-VAR-CR, y b) Oficio N° 58-2017/PROINVERSIÓN; adjunta diez DVDs, conteniendo la
0256 OFICIO 20/04/2017 87-2017/PROINVERSION/SG VILLEGAS DEL SOLAR GUSTAVO PROINVERSION 20/04/2017
PROINVERSION información.
SECRETARIO GENERAL DE Ref.: Oficio N° 186-2016/2017-CEMLJ.CR.; adjunta un DVD; donde está la información respecto de IIRSA NORTE e
0257 OFICIO 20/04/2017 86-2017/PROINVERSION/SG VILLEGAS DEL SOLAR GUSTAVO PROINVERSION 20/04/2017
PROINVERSION INTEROCEÁNICO SUR 2,3 y 4.
Ex Miembro de la Junta Revisora de Informan los socios del Jockey Club del Perú, graves irregularidades cometidas por la empresa Odebrecht, coludida con el Alcalde
0258 CARTA 20/04/2017 LOPEZ RODRIGUEZ BERNARDINO Cuentas - Colectivo por la defensa de de Lima Sr. Luis Castañeda Lossio. (Fuente de denuncia qde un consocio ante la Primera Fiscalía Especializada en Delitos de 20/04/2017
Nuestro Patrimonio Jockey Club Del Perú Corrupción de Funcionarios).
Ref: oficio 211-2016/2017-CEMLJ-CR (Exp. 15-005973 del 24.3.17); copia de la agenda presidencial periodo 2006-2011; relación de
SUB SECRETARIA GENERAL DE LA viajes nacionales e internacionales realizadas por el ex presidente Alan García Pérez; Listado de visitas que efectuaron a Palacio de
0259 OFICIO 20/04/2017 1989-2017-DP/SSG VELARDE AMEZAGA EMMA LEON PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA 20/04/2017
PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA Gobierno funcionarios, representantes de la empresa Odebrecht, sr. Jorge Simoes Barata y Marcelo Odebrecht, durante el periodo
indicado.
Respuesta al oficio 212-2016/2017-CEMLJ- CR (Exp. 15-005974 del 24.3.17); se adjunta el Oficio N° 365-2017/JCM de la Casa
SUB SECRETARIA GENERAL DE LA
0260 OFICIO 20/04/2017 2006-2017-DP/SSG VELARDE AMEZAGA EMMA LEON PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA Militar, el Oficio N° 48-2017-DP-OGA/OTI, y el Informe Técnico N° 006-2017-DP-OGA/OTI-SBL, Oficina de Tecnologías de la 20/04/2017
PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA
Información del Despacho Presidencial, que informa de 8 registros de visitas de las personas solicitadas.
Respuesta al Oficio N° 209-2016/2017 -CEMLJ-CR; b) Registro N° 2691232; Adjunta Informe N° 005-2017-MEM-SEG/IMA,
0261 OFICIO 20/04/2017 576-2017-MEM/SEG DONGO CAHUAS ESTHER ROSARIO SECRETARIA GENERAL MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS 20/04/2017
elaborado por la Oficina de Imagen Institucional y Comunicaciones.
Respuesta al Oficio 241-2016-2017/CEMLJ.CR, remiten la relación de casos en los que la Procuraduría Ad Hoc, viene asumiendo.
Copia del escrito de reexamen de investigación contra Susana Villarán de la Puente y otros. Copia del escrito 03.03.17, el cual
PROCURADURÍA PÚBLICA AD HOC fundamento del reexamen presentado. Copia del Of. 04-2017-JUS/PPAF-ODEBRECHT de 08.02.17. Copia del Oficio 06058-2017-
AMPUERO MEZA KATHERINE MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS
0262 OFICIO 21/04/2017 187-2017/PPAH- ODEBRECHT PARA LA DEFENSA DEL ESTADO.- SBS del 15.02.17. Copia del escrito de fecha 17.03.2017, en el cual se solicita al MP, informe sobre el congelamiento de las cuentas 21/04/2017
MILAGROS HUMANOS
PPAH de la empresa Odebrecth. Copia de la Disposición Fiscal N°13 de fecha 04.04.17. Copia de la providencia Fiscal N° 30 de fecha
06.02.17. Copia del escrito de fecha 16.03.17. Copia Del escrito 20.03.17. Copia Disposición Fiscal N° 12 de fecha 24.03.17. Copia
del escrito 17.04.17-.
Solicita se sirva cursar invitación en el más breve plazo al señor Raymundo Nonato Trindade Serra identificado con C. E. N°
0263 OFICIO 21/04/2017 401-2017-VAGB- CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 21/04/2017
000071156, principal funcionario de Odebrecht Perú.
Respuesta al Oficio 193-2016/2017-VAR-CR; y Oficio 229-2016-2017/CEMLJ.CR. Respecto del primer oficio, por el momento no se
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE puede concretar un destaque de auditores; sin embargo se ha designado un apoyo técnico; el señor Jorge Rafael Félix Huamán,
SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR
0264 OFICIO 26/04/2017 173-2017-SUNAT/100000 ADUANAS Y DE ADMINISTRACION ADUANAS Y DE ADMINISTRACION correo jfelix@sunat.gob.pe o a través de los teléfonos 634-3300 anexo 23667; o 988101547. Respecto del segundo oficio, aceptan la 26/04/2017
PAUL
TRIBUTARIA - SUNAT TRIBUTARIA -SUNAT invitación a la mesa de trabajo "reserva tributaria"; la lista de funcionarios especialistas que participaran como expositores lo
comunicaran a través de los coordinadores parlamentarios.
Respuesta al Oficio 031-2016/2017-VAR-CR, informa el Ing. Luis E. León Pinedo; sobre los contratos originales y/o adendas
0266 OFICIO 26/04/2017 1284-2017-GR-P VARGAS BARRENECHEA ENRIQUE M. GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH suscritas entre el Gob. Reg. De Ancash y las Odebrecht, Camargo Correa, OAS. El expediente Técnico Legal de las contrataciones. 26/04/2017
Monto de la Inversión y Estado Actual de la obra (nivel de ejecución) a la fecha.
FISCAL ADJUNTO PROVINCIAL DE LA Solicita información y/o documentos relacionados a la empresa brasilera OAS S. A., conjuntamente con las empresas consorciadas
0267 OFICIO 26/04/2017 526-2017-MP-FN-1FPPW CONDORI ZAPATA FLORENCIO 1° FISCALIA PENAL DE WANCHAQ- MINISTERIO PUBLICO MOTLIMA CONSULTORES S.A., representado por Rosa Bertha Morimoto de Dextre, que ejecutaron en la ciudad del Cusco la obra 26/04/2017
CUSCO "Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de Salud del Hospital Antonio Lorea Nivel III-1 Cusco"
CALDERON VINATEA ROCIO DEL Respuesta al Oficio 246-2016-2017/CEMLJ.CR; Informa que su abogado tiene actividades de orden jurídico laboral planteadas para
0269 CARTA 26/04/2017 26/04/2017
CARMEN el 27.04.17, que no le resulta posible postergar. Por tanto solicita reprogramación de la citación cursada.
15
ASESOR PRINCIPAL DEL Por encargo del congresista Jorge Castro Bravo, solicita licencia a la Primera Sesión Extraordinaria programada el día 27.04.17, por
0270 OFICIO 26/04/2017 442-2016-201 PAREDES VIZCARRA ALFREDO CONGRESO DE LA REPUBLICA 26/04/2017
CONGRESISTA JORGE CASTRO encontrarse de viaje en la ciudad de Tacna cumpliendo las actividades programadas en la Semana de Representación.
ASESOR PRINCIPAL DEL Por encargo del congresista Jorge Castro Bravo, solicita licencia a la Vigésima Segunda Sesión Ordinaria programada el día
0271 OFICIO 26/04/2018 443-2016-20217/JACB-CR PAREDES VIZCARRA ALFREDO CONGRESO DE LA REPUBLICA 26/04/2018
CONGRESISTA JORGE CASTRO 28.04.17, por encontrarse de viaje en la ciudad de Tacna cumpliendo las actividades programadas en la Semana de Representación
Respuesta al Oficio 248-2016/2017-CEMLJ.CR, informa que respecto al Informe de Auditoría a los Estados Financieros del 2016 de
0272 27/04/2017 CNO/17-2017-LC CARREÑO CARCELEN LOURDES LUISA CONSTRUCTORA NORBERTO ODEBRECHT Odebrecht, informa que el proceso de auditoria aún no ha sido culminado y se encuentra en proceso de revisión, motivo por el cual 27/04/2017
no es posible remitir la información.
PRESIDENTE DEL CONSEJO OSINERGMIN - PRESIDENCIA DEL Respuesta al Oficio 214-2016/2017-CEMLJ-CR, Remite información sobre el registro de ingresos y visitas de los señores Jorge
0273 OFICIO 03/05/2017 230-2017-OS-PRES BARREDA TAMAYO CARLOS 03/05/2017
DIRECTIVO DE OSINERGMIN CONSEJO DE MINISTROS Simons Barata y Marcelo Odebrecht u otro representante de la empresa Odebrecht al Osinergmin, en el periodo 2011 al 2016.
PROCURADURÍA PÚBLICA AD HOC
223-2017-PPAH-ODEBRECHT (475- AMPUERO MEZA KATHERINE MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS Solicita la transcripción de las declaraciones del ex Ministro de Energía y Minas Eleodoro Octavio Mayorga Alva y el ex Ministro de
0274 OFICIO 03/05/2017 PARA LA DEFENSA DEL ESTADO.- 03/05/2017
2017/Leg. 16) MILAGROS HUMANOS Transporte y Comunicaciones Carlos Paredes Rodríguez, que declararon el 28 de abril del presente año.
PPAH
0275 CARTA 03/05/2017 HEREDIA ALARCON NADINE Respuesta al Oficio 276-2016/2017/CEMLJ.CR.; informa que no podrá asistir a la Vigésima Cuarta Sesión, solicita reprogramación. 03/05/2017
Respuesta al Memorándum N° 273-2016-2017/CEMLJ.CR, comunica que la Mesa Directiva, en el 4 de mayo del año en curso, tomo
el siguiente el acuerdo: Acuerdo N° 214-2016-2017/MESA -CR. Visto el Memo 273-2016-2017/CEMLJ.CR, solicitando la
0276 OFICIO 05/05/2017 440-2016-2017-OM-CR CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 05/05/2017
contratación de personal para la comisión, se acordó: Modificar el Acuerdo 129-2016-2017/MESA-CR, para que el nivel
remunerativo de unos técnicos se cambie por el de ST 6.
PROCURADURÍA PÚBLICA AD HOC
AMPUERO MEZA KATHERINE MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS Solicita la remisión de la transcripción de las declaraciones brindadas ante la Comisión, por el Contralor de la República, Dr. Edgar
0277 OFICIO 08/05/2017 241-2017-JUS/PPAH-ODEBRECHT PARA LA DEFENSA DEL ESTADO.- 08/05/2017
MILAGROS HUMANOS Alarcón Tejeda y del Fiscal de la Nación, Dr. Pablo Sánchez, de fecha 18.01.17.
PPAH
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE Respuesta al Of. 172-2016/2017-VAR-CR, Of. N°202-2016/2017-CEMLJ.CR, Remite información: Adjuntan Informe N° 024-2017-
SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR
0278 OFICIO 08/05/2017 207-2017-2017-SUNAT-100000 ADUANAS Y DE ADMINISTRACION ADUANAS Y DE ADMINISTRACION SUNAT/6R0000, elaborado por la Intendencia de Gestión Operativa de la Superintendencia Nacional Adjunta Operativa, con el cual 08/05/2017
PAUL
TRIBUTARIA -SUNAT TRIBUTARIA -SUNAT brinda respuesta al pedido de información formulado en el literal a).
Reitera el pedido de copia de la Transcripción de actas de sesiones sobre el caso Lava Jato, no obstante que mediante Of. 432-2017
0279 OFICIO 05/05/2017 519-2017/YVDLC-CR-mr VILCATOMA DE LA CRUZ YENI CONGRESO DE LA REPUBLICA de 04.04.17, solicito los documentos referidos, solicita copia de las sesiones comprendidas desde el seis de enero hasta la última 05/05/2017
sesión, máxime si la suscrita no participa en la comisión investigadora.
Solicita que se proceda a solicitar el levantamiento del secreto bancario, la reserva tributaria y bursátil, teniendo en consideración lo
ordenado en la sentencia del Tribunal Constitucional N° 04968-2014-PHC/TC, precedente vinculante de las siguientes personas:
0280 OFICIO 10/05/2017 416-2017-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESO DE LA REPUBLICA Jorge Humberto Merino Tafur; Eleodoro Octavio Mayorga Alba; Javier Hernardo Illesca Mucha; Yaco Paul Rosas Romero; Guillermo 10/05/2017
Lecarnaque Molina; Rosa María Soledad Ortiz Ríos, Gustavo Navarro Valdivia, Edgar Bartolo Ramírez Cadenillas; María del
Rosario Raquel Patiño Marca de Álvarez; Luis Peschiera Rubini.
CONTRALORIA GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA Respuesta al Of. 210-2016/2017 -CEMLJ.CR; respecto a la información solicitada a la obra "Sistema Eléctrico de Transporte Masivo
0281 OFICIO 10/05/2017 0792-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR 10/05/2017
REPUBLICA REPUBLICA de Lima y Callao" ; Remite el Informe N°22-2016-2-0929, el mismo que adjunta un disco compacto (CD), en formato PDF.
Respuesta al Of. 233-2016/2017-CEMLJ.CR, Informa por el Departamento de Control de Megaproyectos, este Organismo
CONTRALORIA GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA Supervisor de Control del año 2011 efectuó el examen especial a la "Elaboración del expediente Técnico y Ejecución de Obras
0282 OFICIO 10/05/2017 0732-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR 10/05/2017
REPUBLICA REPUBLICA civiles y electromecánicas del Sistema eléctrico de Transporte Masivo Lima y Callao - Línea 1Tramo Villa El Salvador- Avenida
Grau" . Adjunta CD, formato PDF
JEFE DE LA OFICINA NACIONAL DE OFICINA NACIONAL DE PROCESOS Respuesta al Of. 270-2016/2017-CEMLJ.CR; remite copia del informe N° 000099-2017-GSFP/ONPE, emitido por la Gerencia de
0283 OFICIO 11/05/2017 000074-2017-JN/ONPE CASTILLO MEZA ADOLFO 11/05/2017
PROCESOS ELECTORALES ELECTORALES - ONPE Supervisión de Fondos Partidarios de nuestra institución, y los Anexos 1 y 2, en veintisiete y quince folios.
Solicita se sirva cursar invitación en el más breve plazo a las siguientes personas: señor Economista Juan Mendoza Pérez y señor
0284 OFICIO 08/05/2017 413-2017-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESO DE LA REPUBLICA 08/05/2017
Economista Manuel Romero Caro.
Solicita se sirva cursar invitación en el más breve plazo de los representantes en el Perú de las empresas Wood Mackenzie Ltd.
0285 OFICIO 08/05/2017 414-2017-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESO DE LA REPUBLICA Perú y Amec Foster Wheeler; quienes asesoraron al comité de PROINVERSIÓN, que organizo y dirigió la licitación internacional del 08/05/2017
Proyecto Gasoducto Sur Peruano.
PROCURADURÍA PÚBLICA AD HOC Informa que han tomado conocimiento que con fecha 09 de mayo último; el señor Mile Cacic ha brindado su declaración a esta
283-2017-PPAH- ODEBRECHT (12- AMPUERO MEZA KATHERINE MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS
0286 OFICIO 11/05/2017 PARA LA DEFENSA DEL ESTADO.- comisión; por tanto solicita que se autorice y disponga que se remita a la Procuraduría Ad Hoc; la transcripción de la mencionada 11/05/2017
2017/Leg.16) MILAGROS HUMANOS
PPAH declaración.
Ref. a) Informe N°444-2017-DL-DGA/CR; b)Informe N° 655-2017-ASG-DL-DGA/CR; c) Informe N° 423-2017-GFIM-ASG-DL/CR;
Remite el documento a) formulado por el Jefe del Departamento de Logística, mediante el cual eleva la propuesta de reubicación y
0287 OFICIO 12/05/2017 358-2017-DGA/CR CURLIZZA EGUREN HORACIO CONGRESO DE LA REPUBLICA 12/05/2017
distribución de ambientes de la Comisión; propuesta contenida en los documentos de la referencia b) y c), que adjuntan a la
presente.
Respuesta al Oficio 201-2016/2017-CEMLJ.CR; remite información digitalizada (1CD); relacionada a los literales a), b), c), d) y e)
correspondientes a los procesos de Promoción de la Inversión Privada de la Concesión de Obras y Mantenimiento de los Tramos 2,
0288 OFICIO 27/04/2017 92-2017/PROINVERSIÓN VILLEGAS DEL SOLAR GUSTAVO PROINVERSION PROINVERSION 27/04/2017
3 y 4 del Proyecto Corredor Vial interoceánico Sur, Perú - Brasil (IIRSA SUR) y Concesión de las Obras y el Mantenimiento de los
Tramos Viales del Eje Multimodal del Amazonas Norte (IIRSA NORTE).
16
Respuesta al Oficio N° 211-2016/2017-CEMLJ-CR; y referencia al Oficio N° 19889-2017-DP/SSG. Remite información
0289 OFICIO 27/04/2017 02123-2017-DP/SSG VELARDE AMEZAGA EMMA LEON PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA complementaria relativa al segundo periodo de gobierno del ex presidente Alan García y adjunta la agenda presidencial del periodo 27/04/2017
2006 - 2011. Soporte digital en USB.
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
Solicita una copia del informe (sin anexos) que en minoría expidió el congresista Juan Donato Pari Choquecota como el Presidente
0290 OFICIO 28/04/2017 200-2017-SUNAT/100000 SHULCA MONGE MIGUEL ARMANDO ADUANAS Y DE ADMINISTRACION ADUANAS Y DE ADMINISTRACION 28/04/2017
anterior de la Comisión de la legislatura anterior y que ha sido remitido a la Comisión.
TRIBUTARIA -SUNAT TRIBUTARIA -SUNAT
CONTRALORIA GENERAL DE LA Respuesta al oficio 167-2016/2017-VAR-CR. Remite información digitalizada, solicitada relativa a los estudios de abogados. Adj. 1
0291 OFICIO 28/04/2017 97-2017/PROINVERSION/SG VILLEGAS DEL SOLAR GUSTAVO PROINVERSION 28/04/2017
REPUBLICA CD.
Solicita una copia del informe que expidió el ex congresista Juan Donato Pari Choquecota, además de las copias del acta, del
0292 CARTA 28/04/2017 Carta S/N TOVAR EPREZ LUIS DANIEL GOBIERNO REGIONAL DE LA LIBERTAD contenido de estas respecto de la citación y declaración del abogado Juan Monroy Gálvez con alcances pedagógicos a efectos de 28/04/2017
ayudar a su caso seguido ante el Tribunal Constitucional.
Solicita copia del Informe Final de la Comisión 2011-2016 presidida por el ex congresista Pari. Se debe dirigir a la Secretaría
0293 OFICIO 03/05/2017 Oficio (DEN209-15)-2016-MP-FN-EI CABELLO ARCE MARIA BEATRIZ MINISTERIO PUBLICO MINISTERIO PUBLICO 03/05/2017
General de la FN con referencia a la CARPETA 209-2015.
Respuesta al Oficio N° 023-2016/2017-VAR-CR, Informa los procesos judiciales que se encuentran en trámite: proceso abreviado
0294 OFICIO 03/05/2017 OFICIO N° 399-2017-P-CSJCA-PJ ALVAREZ TRUJILLO GUSTAVO PODER JUDICIAL PODER JUDICIAL 03/05/2017
de materia laboral en el cual se demanda a Camargo Correa S.A.
Para una eventual programación de concurrencia a la Comisión solicita se tome en cuenta que del 8 al 12 de mayo estará en un
0295 CARTA 04/05/2017 Carta S/N CORNEJO DIAZ RENE 04/05/2017
Curso de Actualización Profesional en San Salvador.
CONTRALORIA GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA Remite los informes administrativos y especiales (civil y penal) de las acciones de control posterior a los proyectos IIRSA Sur e
0296 OFICIO 08/05/2017 Oficio N° 00767-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR 08/05/2017
REPUBLICA REPUBLICA IIRSA Norte, así como el estado situacional. Ref Oficio N° 242-2016/2017-CEMLJ.CR de 4 de abril de 2017.
Respuesta al Oficio 233-2016/2017-CEMLJ.CR; remite un CD, que contiene el Informe 677-2014-CG/INFRA-EE y los Informes
Especiales N°211, 212, 266 y 450 -2013-CG/INFRA-EE, referidos a las situaciones que guardan relación con el monto de la
CONTRALORIA GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0298 OFICIO 09/05/2017 Oficio N°00793-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR propuesta económica y su cumplimiento en la elaboración del expediente técnico y en la ejecución de obras, lo que motivo el inicio 09/05/2017
REPUBLICA REPUBLICA
de las acciones legales a cargo de la Procuraduría Pública de la Contraloría General de la República contra los responsables por el
perjuicio económico al Estado por pagos en exceso al contratista que totalizaron un monto US$ 59 459 928,70.
Respuesta al Oficio 210-2016/2017-CEMLJ.CR, remite el Informe N°022-2016-2-0929, "Interferencias en la Ejecución de las obras
del Contrato de Concesión del Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callo, Línea 1, Tramo II"; y la Gerencia
CONTRALORIA GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0299 OFICIO 09/05/2017 Oficio N° 792-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR de Control Previo y Proyectos de Inversión, ha realizado una auditoría de cumplimiento a la "Elaboración del Expediente Técnico, 09/05/2017
REPUBLICA REPUBLICA
ejecución y supervisión de las obras civiles y electromecánicas del sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1
tramo 2, Av. Grau - SJL."
Oficio N° 101- Respuesta al Oficio 285-2016/2017-CEMLJ.CR; remite opiniones legales de los Estudios Jurídicos Delmar Ugarte Abogados y
0300 OFICIO 11/05/2017 MARTINEZ ORTIZ JUAN JOSE PROINVERSION MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS 11/05/2017
2017/PROINVERSIÓN/SG Echecopar en versiones digital (1CD); e impresa relacionada con la calificación del Consorcio Gasoducto Peruano del Sur.
Solicita licencia a la Vigésima Octava Sesión Ordinaria Programada para el lunes 15 de mayo del año en curso, a las 15 horas en la
0301 OFICIO 15/05/2017 Oficio N° 465-2016-2017/JACB-CR PAREDES VIZCARRA ALFREDO CONGRESO DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 15/05/2017
Sala Miguel Grau Seminario; por encontrarse de viaje al vecino país de Chile.
Comunica que se ha puesto en conocimiento de la Tercera Vicepresidencia del Congreso de la República el documento remitido por
0302 OFICIO 15/05/2017 Oficio N°578-2016-2017/LLR-TV-CR LEON ROMERO LUCIANA CONGRESO DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA el Sr. Rafael Santos Normand, quien señala presuntas irregularidades por el Alcalde de la Municipalidad de Pueblo Libre y la 15/05/2017
empresa Odebrecht Perú.
PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE Remite copia informativa del Oficio N° 787-2017-MEM/DGH en referencia al Oficio N° 283-2016-2017/CDMJ.CR por el cual se
0303 OFICIO 15/05/2017 Oficio N° 787-2017-MEM/DGH CHICCHON UGARTE NORVIC MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS 15/05/2017
MINISTROS-PCM solicitó copia del expediente de proyectos integrales relacionados al Gasoducto Sur Peruano.
MINISTERIO DE TRANSPORTE Y Precisa algunos aspectos de sus declaraciones vertidas en la Comisión el 5 de mayo de 2017, sobre el por qué el Estado no
0304 CARTA 15/05/2017 Carta S/N (Reg. 59461) MERINO TAFUR JORGE 15/05/2017
COMUNICACIONES participó en el proyecto Kuntur y el Proyecto Gaseoducto Sur Peruano.
DIVERSOS CIUDADANOS Y Solicitud para crear una Comisión investigadora de los actos de corrupción cometidos en las instituciones públicas del Callao y se
0305 CARTA 15/05/2017 Carta S/N (Reg. 59470) CONGRESO DE LA REPUBLICA 15/05/2017
ASOCIACIONES DEL CALLAO determine quiénes fueron los funcionarios públicos que los promovieron y quiénes lo promovieron.
Pone en conocimiento sobre el contrato de la concesión LÍNEA AMARILLA, suscrito el 12.11.2009, durante la segunda gestión de
0306 CARTA 15/05/2017 Carta S/N GUERRERO ORBEGOZO JUAN MIGUEL Luis Castañeda Lossio, entre la Municipalidad Metropolitana de Lima y la empresa Línea Amarilla SAC, LAMSAC, encargados de la 15/05/2017
cobranza de los peajes de la Vía Evitamiento.
Respuesta al Oficio 280-2016-2017/CEMLJ.CR; Remite el Of. 0948-86534-13-2016-2017-DGP/CR; suscrito por el señor Javier
0307 OFICIO 16/05/2017 Oficio N° 467-2016-2017-OM-CR CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 16/05/2017
Ángeles Illam, Director General Parlamentario del Congreso, al que se acompañan los Of. N°s 611-2016-2017-DID
17
Solicita se sirva cursar invitación a una sesión de la comisión en el más breve plazo de la ciudadana Carla Graciela Minetti Vega
0309 OFICIO 17/05/2017 Oficio N° 426-2017-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESO DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA identificada con DNI N° 07215382, quien es para efectos civiles conviviente del señor Javier Hernando Illescas Mucha, ex 17/05/2017
Presidente de Proinversión en el proceso de licitación internacional del Proyecto Gasoducto Sur Peruano.
Solicita se proceda a solicitar el levantamiento del secreto bancario, la reserva tributaria y bursátil, teniendo en consideración lo
ordenado en la sentencia del Tribunal Constitucional N° 04968-2014-PHC/TC como precedente vinculante, de la ciudadana Minetti
0310 OFICIO 17/05/2018 Oficio N° 427-2017-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESO DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 17/05/2018
Vega Carla Graciela, identificada con DNI N° 07215382, al estar vinculada a efectos civiles como concubina del ex Presidente de
Proinversión durante el proceso de licitación internacional del Proyecto Gasoducto Sur Peruano.
Informa de acuerdo a lo solicitado y el ofrecimiento realizado en la sesión de fecha 12.05.2007, de la Comisión, adjunta la relación
0311 CARTA 17/05/2017 Carta S/N ILLESCAS MUCHA JAVIER HERNANDO CONGRESO DE LA REPUBLICA de los bienes inmuebles de propiedad de la Señora Carla Graciela Minetti Vega, con DNI 07215382, con quien contrajo matrimonio 17/05/2017
religioso hace 28 años, y con quién mantiene una unión hasta la fecha.
Solicita en breve plazo los documentos vinculados a la descalificación del Consorcio "Gasoducto Peruano del Sur" en el proceso de
0312 OFICIO 18/05/2017 Oficio N° 428-2017-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESO DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 18/05/2017
licitación del Gasoducto Sur Peruano.
Comunica imposibilidad de asistir a diligencia programada para el viernes 19.05.17; por motivos de su actividad como Presidente del
Tribunal Arbitral en el proceso seguido entre el Consorcio Chavín y el Gobierno Regional del Cusco, en el cual ha citado con
0313 CARTA 18/05/2017 Carta S/N PARDO NARVAEZ LUIS FELIPE 18/05/2017
antelación a las partes a una Audiencia de Informes Orales que se llevará a cabo en la ciudad del Cusco el día viernes 19.05.17,
para lo cual adjunta los cargos de notificación; por lo que ha tenido que viajar y adjunta copia de la tarjeta de embarque.
Respuesta al Of. 306-2016-2017/CEMLJ.CR; indican que por encargo del Dr. Horacio Cánepa Torre, no podrá asistir por
0314 CARTA 18/05/2017 Carta S/N HUAMAN CACHAY JORGE LUIS HORACIO CANEPA ABOGADOS 18/05/2017
encontrarse de viaje fuera del país. Solicita a bien reprogramar la citación para una nueva fecha
Informa que el día 18.05.17, recibió en el Estudio Echecopar, la notificación para el Dr. Jorge Danós Ordoñez, al respecto informan
que no podrá asistir por razones de viaje. Advierten que la notificación cursada no cumple con el plazo que establece el artículo 147
0315 CARTA 19/05/2017 Carta S/N OLSEN MARTENS KENNETH ESTUDIO ECHECOPAR ESTUDIO ECHECOPAR 19/05/2017
del Código Procesal Civil, aplicable de manera supletoria a cualquier tipo de procedimiento, razón por la cual se solicita reprogramar
la fecha de la indicada diligencia.
Informa que el día 18.05.17, recibió en el Estudio Echecopar, la notificación para su persona, al respecto informa que por razones
personales y laborales, previstas con anticipación, no podrá asistir a la sede del Congreso. Solicita que toda notificación dirigida
0316 CARTA 19/05/2018 Carta S/N ANA SOFIA REYNA 19/05/2018
hacia su persona sea cursada conforme al plazo que establece el artículo 147 del Código Procesal Civil, aplicable de manera
supletoria a cualquier tipo de procedimiento, razón por la cual solicita reprogramar la fecha de la indicada diligencia.
Informa que por razones de salud, no podrá asistir a la Audiencia convocada para el día 19.05.17, y solicita reprogramar la
0317 CARTA 18/05/2017 Carta S/N RICHARD JAMES MARTIN TIRADO 19/05/2017
invitación, para una próxima fecha y hora hábil.
Ref. : Of. 308-2016-2017/CEMLJ.CR, Reitera encontrarse debidamente notificado con la citación, y de modo complementario,
0318 CARTA 22/05/2017 Carta S/N RICHARD JAMES MARTIN TIRADO solicita que se tenga a bien reprogramar la sesión a partir del 29.05.17, debido a los chequeos y tratamientos médicos a los cuales 22/05/2017
se someterá en su condición de paciente diabético entre los días lunes 22.05.17 a 26.05.17.
Ref.: Acta de Constatación de la Comisión Investigadora del Congreso de fecha 16.02.2016, informa que el Presidente de la
ORGANISMO SUPERVISOR DE LA Comisión Investigadora, Señor Juan Pari Choquecota, solicito al Procurador Público de Ositran, le proporcione copia del disco
0319 OFICIO 20/04/2017 Oficio N° 021-17-PP-OSITRAN MERCADO FLORES CRISTHIAN PAOLO OSITRAN INVERSION EN INFRAESTRUCTURA DE espejo original, el cual fue entregado una copia del disco duro, con características: Disco Duro Externo nuevo - marca Toshiba 2.0 20/04/2017
TRANSPORTE DE USO PUBLICO - OSITRAN BT, con número de serie 239YT 1K5TXR6, inventario 2013 N° 2894-Ositran, color negro. En atención a lo expuesto, solicita la
devolución del disco duro, entregado en la fecha indicada.
Respuesta al Oficio 147-2016-2017-VAR/CR, adjunta un Informe N° 101-2017-EF/62.1 elaborado por la Dirección General de
0320 OFICIO 19/04/2017 Oficio N° 875-2017-EF/10.01 THORNE VETTER ALFREDO EDUARDO MINISTRO DE ECONOMIA Y FINANZAS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS 19/04/2017
Asuntos de Economía Internacional, Competencia y Productividad de este Ministerio.
Remite copia de los Oficios N° 1310-2017-P-CSJCU-PJ y 0186-2017-SP-CSJLL/PJ, cursados por las Cortes Superiores de Justicia
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE
0321 OFICIO 20/04/2017 Oficio N° 2946-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL de Cusco y La Libertad, por el cual informan sobre los procesos judiciales de las empresas brasileñas Odebrecht, Camargo, Correa 20/04/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA
y otros, en atención al Oficio N° 023-2016/2017-VAR-CR.
Respuesta al Oficio 162-2016-2017/VAR.CR, remite copia de los antecedentes del proyecto del Decreto de Urgencia N° 032-2009,
GUIULFO SUAREZ-DURAND MARIA SECRETARIA GENERAL PRESIDENCIA PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE
0322 OFICIO 25/04/2017 Oficio N° 1455-2017-PCM/SG/SC del 27.02.2007, mediante el Oficio N° 379-2017-DP/SCM, remitido por el Secretario del Consejo de Ministros del Despacho 25/04/2017
SOLEDAD DEL CONSEJO DE MINISTROS MINISTROS-PCM
Presidencial.
Respuesta al Oficio N° 244-2016/2017-VAR-CR, informa que el anterior presidente de la Comisión Especial Multipartidaria,
VIZCARRA CORNEJO MARTIN MINISTERIO DE TRANSPORTE Y MINISTERIO DE TRANSPORTE Y Congresista Víctor Albrecht Rodríguez, solicitó se le informe sobre los antecedentes y criterios para elegir a los Presidentes y
0323 OFICIO 20/04/2017 Oficio N° 057-2017-MTC/01 20/04/2017
ALBERTO COMUNICACIONES COMUNICACIONES miembros del Consejo Directivo de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos: OSIPTEL,
OSINERMING, OSITRAN Y SUNASS. Remite el Informe N° 1035-2017-MTC/08.
GARRO FERNANDINI JOHNNY Respuesta al Oficio N° 255-2016-2017/CEMLJ.CR, Informa que no podrá asistir, dado que su abogada no podrá acompañarlo por
0324 CARTA 20/04/2017 Carta S/N CONGRESO DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 20/04/2017
ENRIQUE tener otras diligencias programadas con antelación, por ello solicita la reprogramación para el viernes 28 de abril.
OFICIO N° 0655-65694-2-2016-2017- Ref.: Registro 0121; respuesta al Oficio N°023-2016-2017/VAR -CR, remite el Oficio N° 1279-2017-SG-CS-PJ, suscrito por el
0325 OFICIO 17/02/2017 ABENSUR PINASCO JAIME CONGRESO DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 17/02/2017
DGP/CR Secretario General de la Corte Suprema de Justicia de la República, en relación al pedido con el documento en referencia.
Respuesta al Oficio N° 327-2016-2017/CEMLJ.CR., indica haber sido notificado con un plazo de antelación menor a 24 horas, por
0326 CARTA 24/05/2017 Carta S/N ROSAS ROMERO YACO 24/05/2017
la cual solicita una reprogramación de su participación en una siguiente sesión.
18
SECRETARIA TECNICA DE LA
0327 25/05/2017 Acta de Entrega y Recepción DIAZ ESPINOZA RAQUEL CONGRESO DE LA REPUBLICA Remite el Acta de Entrega y Recepción de bienes y documentación. 25/05/2017
COMISION MULTIPARTIDARIA
Respuesta al Oficio N° 320-2016-2017/CEMLJ.CR, informa que no podrá asistir y solicita reprogramación de la invitación con la
debida anticipación, debiendo de cumplir con lo dispuesto en el numeral 59.1.4 del artículo 59° de la Ley de Procedimiento
0328 CARTA 25/05/2017 Carta S/N ZEGARRA FLORES LUCY GISELLE 25/05/2017
Administrativo General, en el extremo que prescribe que "el día y hora en que debe compadecer el citado, no puede ser antes del
tercer día de recibida la citación (...)".
GERENTE DE LA MUNICIPALIDAD Respuesta Oficio N° 318-2016-2017/CEMLJ-CR. Comunica que no será posible su asistencia por tener su agenda ya programada
0329 OFICIO 25/05/2017 Oficio N° 156-2017-MML-GPIP VILLAFUERTE QUIROZ JAIME MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA 25/05/2017
METROPOLITANA DE LIMA con anticipación y reuniones de trabajo. Solicita reprogramación de la invitación.
Solicita la contratación adicional del señor Pedro Edilberto Delgado Valdivia, identificado con DNI 07891473, en el cargo de
0330 OFICIO 25/05/2017 Oficio N° 446-2017-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESO DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 25/05/2017
confianza (nivel SP 9).
Comunica que ha tomado conocimiento que han concurrido a la Comisión, las siguientes personas: Contralor General de la
PROCURADURÍA PÚBLICA AD HOC
Oficio N°324-2017-PPAH- AMPUERO MEZA KATHERINE MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS República Edgar Alarcón Tejada de fecha 19.01.17, y 02.04.17, el Jefe de la Sunat Víctor Shiguiyama en fecha 22.05.17, y el ex
0331 OFICIO 26/05/2017 PARA LA DEFENSA DEL ESTADO.- 26/05/2017
ODEBRECHET (12-2017/Leg. 16) MILAGROS HUMANOS Director de PROINVERSIÓN Javier Illescas Mucha en fecha 02.04.17; por lo cual solicita se sirva autorizar y disponer se remita a la
PPAH
Procuraduría Ad Hoc la transcripción de las declaraciones que ellos han brindado.
Solicita información sobre los avances investigatorios acerca de la intervención de la empresa Camargo y Correa en el Proyecto
0332 OFICIO 26/05/2017 Oficio 621-2016-2017-LHLV/CR LOPEZ VILELA LUIS HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 26/05/2017
Especial de Irrigación e Hidroenergético del Alto Piura - PEIHAP.
Traslada denuncia presentada por los ciudadanos de la Comunidad Amparaes del distrito de Lares de la provincia de Calca, del
departamento de Cusco, en la que se refieren a situaciones relacionadas con las investigaciones que realiza la comisión.
0333 OFICIO 26/05/2017 Oficio N° 0264-DC-EAOP/CR-2017 OCHOA PEZO EDGAR A. CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Irregularidades que manifiestan donde aparentemente la empresa Consorcio Constructor Ducto del Sur, conformado por las 26/05/2017
empresas ODEBRECHT S. A. Sucursal Perú HT, pago a los comuneros como indemnización por los daños que ocasionaron
durante el proceso de construcción del Gasoducto una cantidad ínfima y aparecen registradas en OSINERMIN montos superiores.
Presenta su renuncia como responsable de prensa e información de la Comisión Especial Multipartidaria, por razones de índole
0334 CARTA 26/05/2017 Carta S/N TARAZONA RAMIREZ FLORIO VALERIO 26/05/2017
personal, adjunta informe de entrega de cargo.
Solicita se sirva cursar invitación en el más breve plazo al Presidente de la Asociación para el Fomento de la Infraestructura
Nacional (AFIN), Gonzalo Alfredo Javier Priale Zevallos, con el objeto que declare sobre el origen y la forma de financiamiento de su
0335 OFICIO 30/05/2017 Oficio N°459-2017-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 30/05/2017
gremio y respecto a los vínculos personales y gremiales que le unen con las constructoras brasileñas investigadas y sus socias
peruanas.
Oficio N° 1836/2008/07/2016- PRESIDENTE DE COMISION DE Respuesta al Oficio 335-2016-2017/CEMLJ.CR, Señala que la información solicitada respecto de las conclusiones del Grupo de
0336 OFICIO 01/06/2017 BECERRIL RODRIGUEZ HECTOR CONGRESO DE LA REPUBLICA 01/06/2017
2017/CFC-CR FISCALIZACION Trabajo, obra en el archivo central del Congreso de la República por corresponder al periodo legislativo 2013-2014.
Traslada el pedido del ciudadano Miguel Razzeto Rios, con DNI N° 06545793, respecto por un supuesto fraudulento e irregular
COMISION DE JUSTICIA Y DERECHOS
0337 OFICIO 01/06/2017 Oficio 1021-2016-2017-CJDDHH HERESI CHICOMA SALVADOR CONGRESO DE LA REPUBLICA expediente de expropiación ante el Ministerio de Vivienda para favorecer supuestamente a la empresa Odebrecht, conforme a la 01/06/2017
HUMANOS
documentación que adjunta.
Respuesta al Memorándum 108-2016-2017-CEMLJ.CR., Remite el oficio 114-2017-Atr-DRDD-DGP-CR, suscrito por el Jefe () del
Oficio 0999-94315-13-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0338 OFICIO 01/06/2017 ABENSUR PINASCO JAIME CONGRESO DE LA REPUBLICA Área de Transcripciones, mediante el cual remite la transcripción de la sesión reservada, realizada el 10 de mayo de 2017, por la 01/06/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
Comisión.
Respuesta al Memorándum 106-2016-2017/CEMLJ.CR, Remite el Oficio 184-2016-2017-AGAV-DRDDCR, suscrito por el Jefe del
Oficio 1003-94320-2-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0339 OFICIO 01/06/2017 ABENSUR PINASCO JAIME CONGRESO DE LA REPUBLICA Área de Grabaciones en Audio y Video, mediante el cual remite dos (2) discos CD, en formato mp3, con las copias de los audios de 01/06/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
las sesiones públicas y reservadas, realizadas desde el lunes 17 de abril al 26 de mayo de 2017, por la comisión.
GARRO FERNANDINI JOHNNY Respuesta Oficio N°325-2016-2017/CEMLJ.CR. Remite información solicitada en la trigésima primera sesión de la Comisión,
0340 CARTA 02/06/2017 Carta S/N de fecha 01.06.17 02/06/2017
ENRIQUE llevada a cabo el 24.05.17
Solicita se sirva otorgársele Licencia a la sesión de la comisión del día de hoy, en razón de acompañar a un familiar en una
0341 OFICIO 05/06/2017 Oficio N° 078-2016-2017-CR/MMB MULDER BEDOYA MAURICIO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 05/06/2017
intervención quirúrgica.
Resolución N° 043-2016-2017-OM- OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO DE Remite Resolución N° 0436-2016-2017-OM-CR. Para conocimiento y fines. Aprobación de la modificación N° 1, Autorizados a las
0342 05/06/2017 CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 05/06/2017
CR LA REPUBLICA Instalaciones del Congreso de la República.
Respuesta al Memorándum 106-2016-2017/CEMLJ.CR., remite el Oficio 191-2016-2017-AGAV-DRDD-CR, suscrito por el Jefe del
Oficio 1026-94320-2-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0343 OFICIO 07/06/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA Área de Grabaciones en Audio y Video, mediante el cual remite un (1) disco CD, en formato mp3, con la copia del audio de la sesión 07/06/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
reservada, realizada el día 5 de junio de 2017 en el penal de Ancón 1, de la comisión.
Respuesta al Oficio 351-2016-2017/CEMLJ.CR., Remite el Oficio 672-2016-2017-DIDP-DGP-CR, suscrito por el jefe (e) del
Departamento de Investigación y Documentación Parlamentaria, mediante el cual anexa el Oficio 290-2016-2017-ASDI-DIDP-CR,
Oficio 1033-97126-2-2016-2017- DIRECTOR GENERAL presentado por el jefe del Área de Servicios Documentales y Información, adjuntando copia del Informe Final de la "Comisión
0344 OFICIO 12/06/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA 12/06/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP investigadora encargada de investigar denuncias periodísticas sobre las presuntas actividades ilícitas del prófugo Martín Belaunde
Lossio para obtener irregularmente contratos a favor de las empresas vinculadas a él, y la posible vinculacion con ellas altos
funcionarios del Estado"
Comunica que el señor Duberlí Apolinar Rodríguez Tineo, realizará en el presente mes dos viajes oficiales, el primero de ellos del
11 al 14 de junio a la ciudad de Washington - EEUU; y el segundo del 17 al 24 de junio a la ciudad de Viena, República de Austria.
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE
0345 OFICIO 08/06/2017 Oficio N° 4259-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL Estando a que han tomado conocimiento por los medios de comunicación que el titular del Poder Judicial, sería citado a la Sesión de 08/06/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA
la Comisión, que se realizará el 12 de junio próximo, a efecto de abordar el tema: "Felix Moreno - Presidente de la Región Callao-
Caso Odebrecht", siendo imposible su concurrencia.
19
Solicita se sirva agendar en el más breve plazo las investigaciones sobre el proyecto Olmos y la venta de sus tierras en las que
0346 OFICIO 08/06/2017 Oficio N° 475-2017-VAGB- CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 08/06/2017
resultaron beneficiadas al parecer irregularmente empresas del grupo Odebrecht y del grupo Gloria.
Respuesta al Memorándum N°108-2016-2017/CEMLJ.CR, remite el Oficio 117-2017-Atr-DRDD-DGP-CR, suscrito por el Jefe del
Oficio 1029-94315-3-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0347 OFICIO 09/06/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA Área de Transcripciones, mediante el cual remite la transcripción en 55 páginas, de la sesión reservada, realizada el 5.06.17, por la 09/06/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
comisión.
Solicita se sirva incluir en la relación de la solicitud para el levantamiento del secreto bancario, reserva tributaria y de las
0348 OFICIO 12/06/2017 Oficio N° 0484-2017-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA comunicaciones a las siguientes personas: Javier Hernando Illescas Mucha; Jorge Isaccs Acuario Tito; Rene Concha Lezama; 12/06/2017
Edwin Licona Licona; y Gonzalo Alfredo Javier Priale Zevallos.
Respuesta al Memorándum 106-2016-2017/CEMLJ.CR., remite el Oficio 197-2016-2017-AGAV-DRDD-CR, suscrito por el Jefe del
Oficio 1041-94320-2-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0349 OFICIO 12/06/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA Área de Grabaciones en Audio y Video, mediante el cual remite un (01) Disco CD, en formato mp3, con la copia del audio de la 12/06/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
sesión reservada, realizada el 09.06.17.
Respuesta al Memorándum 108-2016-2017-CEMLJ.CR., remite el oficio 119-2017-Atr-DRDD-DGP, suscrito por el Jefe (e) del Área
Oficio 1040-94315-2-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0350 OFICIO 12/06/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA de Transcripciones, mediante el cual remite la transcripción de la sesión reservada (Matinal), realizada el 19.05.17, en 26 páginas, 12/06/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
por la comisión.
Remite copia del Oficio 00995-2017-CG/DC, suscrito por el Contralor General de la República, mediante el cual remite (01) disco
Oficio 1043-96835-3-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0351 OFICIO 13/06/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA DVD que contiene la auditoría de cumplimiento al "Proceso de Promoción de la Inversión Privada del proyecto Mejoras a la 13/06/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano".
CALDERON VINATEA ROCIO DEL Solicita copia del Acta de transcripción de la Vigésima Octava Sesión de la Comisión, de fecha 15.05.17, respecto de su
0352 CARTA 13/06/2017 Carta S/N de fecha 15.05.17 13/06/2017
CARMEN participación.
Respuesta al Oficio 303-2017-2017/CEMLJ.CR.; remite información vinculada a la participación de Gasoducto del Sur S. A. en el
GERENTE DE GASODUCTO DEL SUR
0353 CARTA 14/06/2017 Carta S/N de fecha 08.06.17 MILE CACIC ENRINQUE GASODUCTO DEL SUR S.A Concurso Internacional convocado por la Agencia de Promoción de la Inversión Privada (PROINVERSIÓN) para la adjudicación del 14/06/2017
S.A
Proyecto "Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano".
Solicita extender acciones de Investigación al Contrato de Ejecución de obra sobre el Proyecto Especial De Irrigación E
0354 OFICIO 14/06/2017 Oficio N°647-2016-2017/LHLV-CR LOPEZ VILELA LUIS HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 14/06/2017
Hidroenergetico Del Alto Piura - Unidad Ejecutora N°005 del Gobierno Regional de Piura.
Solicita información pública respecto de los gastos referidos a la contratación de personal, pagos administrativos (útiles de oficina,
pasajes, viáticos, combustible, mensajería y telefonía) y otros desde el 24.11.2016, hasta la fecha, de la Comisión Especial
0355 CARTA 16/06/2017 Carta S/N de fecha 08.06.17 VILLAROEL ZURITA ALEXANDER Multipartidaria encargada de Investigar los Presuntos Sobornos, Coimas y Dádivas que hubieren recibido funcionarios públicos de 16/06/2017
los diferentes niveles de gobierno, en relación a las concesiones, obras y proyectos que hayan sido adjudicados a las empresas
brasileras odebrecht, Camargo Correa, OAS, Andrade Gutiérrez, Queiroz Galvao y otras.
SECRETARIO DEL CONSEJO Solicita investigar la Rehabilitación y Mejoramiento de la carretera Lima - Canta - La Viuda - Unish, Tramo Lima- Canta y
0361 OFICIO 21/06/2017 Oficio N° 504-2017-GRL-SCR FERRER RODRIGUEZ CLAUDIO LUIS GOBIERNO REGIONAL DE LIMA 21/06/2017
REGIONAL DE LIMA Construcción de la Carretera Huaura Sayán Churín (Puente Tingo).
ASESOR PRINCIPAL DEL Solicita licencia a la Trigésima Séptima Sesión Ordinaria Programada para el lunes 26 de junio del año en curso, a las 15 horas en
0362 OFICIO 26/06/2017 Oficio N° 543-2016-2017/JACB-CR PAREDES VIZCARRA ALFREDO CONGRESO DE LA REPUBLICA 26/06/2017
CONGRESISTA JORGE CASTRO la Sala Miguel Grau Seminario; por encontrarse en la ciudad de Tacna, cumpliendo labores de representación.
Informa que habiendo tomado conocimiento a través de algunos medios de comunicación, de declaraciones imprecisas que ha
brindado el Sr. Marcelo Odebrecht en el sentido que habrían tenido predisposiciíon de apoyar a partidos políticos en la campaña
presidencial 2011, la que incluye una mención a su persona, en su condición de candidata presidencial, por la presente comunica
0363 CARTA 26/06/2017 Carta S/N de fecha 26.06.17 Keiko Sofía Fujímori Higuchi que, no obstante que el objeto de la comisión es investigar los sobornos entregados a funcionarios públicos por la empresa 26/06/2017
odebrecht en el Perú en virtud de las obras ejecutadas en nuestro país, manifiesta su disposición de asistir a la comisión si así lo
estimaran conveniente, en el día y hora que se acuerde, a efectos de informar que su persona, ni el partido que preside han recibido
dinero, ni colaboración alguna de la antes referida empresa, así como tampoco de otra empresa brasileña.
20
Solicita licencia, los días lunes 26, martes 27 y miércoles 28 de junio del presente año, para viajar a la ciudad de Cali, Colombia
0364 OFICIO 26/06/2017 Oficio N° 516-2017 -VAGB/CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA para participar en la Sexta Sesión de la Comisión Interpalamentaria de Seguimiento a la Alianza del Pacífico, en el marco de las 26/06/2017
actividades de la XII Cumbre Presidencial de la Alianza del Pacífico, que se realizará del 26 al 30 de junio del 2017.
Respuesta al Memorándum N° 0108-2016-2017/CEMLJ.CR. Remite el Oficio 126-2017-Atr- DRDD-DGP-CR, suscrito por el Jefe
Oficio N° 1091-94315-3-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0365 OFICIO 26/06/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA del Área de Transcripciones, mediante el cual remite la transcripción de la sesión reservada (vesperina), realizada el 14 de junio de 26/06/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
2017 en 17 páginas.
0366 OFICIO 23/06/2017 Oficio N°450-2017-DGA/CR. EGUREN CIURLIZZA HORACIO DIRECTOR GENRAL PARLAMENTARIO CONGRESO DE LA REPUBLICA Respuesta al Memorándum N° 0102-2016-2017/CEMLJ.CR; remite el informe 1057-2017-OPP-DGA/CR. 23/06/2017
Remite el Oficio 067-2017-ASAEP-GSJR-PJ, suscrito por la Administradora Sala de Audiencias Penales del Poder Judicial,
Oficio N°1074-100457-3-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0367 OFICIO 27/06/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA mediante el cual solicita que las diversas Comisiones del Congreso de la República, remitan con antelación la fecha en que 27/06/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
efectuarán sus sesiones, a fin de verificar la disponibilidad de los ambientes y brindar las comodidades correspondientes.
Ref.: oficio N°1394-2016-2017/CVC-CR; remite el documento en referencia, mediante el cual la señora congresista Marisa Glave
Oficio N° 2000-3124/5/2016- PRESIDENTE DE COMISION DE Remy hace de conocimento la denuncia formulada por el señor Miguel Razzeto Ríos, quien manifiestan supuestos actos de
0368 OFICIO 28/06/2017 BECERRIL RODRIGUEZ HECTOR CONGRESO DE LA REPUBLICA 28/06/2017
2017/CFC-CR FISCALIZACION corrupción de la Empresas Rutas de Lima y ODEBRECHT, de la Municipalidad Metropolitana de Lima, Ministro de Vivienda,
Construcción y Saneamiento, Ministerio de Justicia y el Ministerio Público con respecto al intercambio Vial el Derby.
SECRETARIA GENERAL DEL MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS Respuesta al Oficio N° 061-2016/2017/VAR-CR, remite información sobre Centros de Arbitraje a cargo de procesos de Odebrecht
0369 OFICIO 28/06/2017 Oficio N° 1776-2017-JUS/SG FLORES GOMEZ KARINA 28/06/2017
MINISTERIO DE JUSTICIA HUMANOS Latinvest y otros, mediante el Informe N° 10-2017-JUS/DGDP-DCMA.
Presenta denuncia de los abusos de la Empresa Brasilera INTERSUR CONCECIONES S. A. ahora OPERADORA SURPERU,
0370 CARTA 26/06/2017 Carta S/N de fecha 25.06.17 JARA ALFEREX HIPOLITO indicando que cobran peajes en la ruta de la Carretera Interoceánica desde el Distrito de San Antón, Provincia de Melgar, Puno 26/06/2017
hasta la Región Puerto Maldonado.
Respuesta al Oficio 332-2017-2017/CEMLJ.CR, remite copias de los comunicados remitidos por sus respresentadas, informando los
Carta LAMSAC-GENERAL N° 276-
0371 CARTA 23/06/2017 MAGNO JOBIM CARLOS APODERADO LINEA AMARILLA SAC LINEA AMARILLA SAC ingresos netos (sin incluir IGV), obtenidos por LAMSAC por concepto de recaudación de la Tarifa, desde la fecha de inicio de 23/06/2017
2017
Explotación de la Sección 1 de la Concesión hasta el 31.03.17.
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA Respuesta al Oficio 331-2017-2017/CEMLJ.CR.; remite una copia con firma digital del Informe de Auditoría N° 303-2017-
0372 OFICIO 23/06/2017 Oficio N° 01090-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR 23/06/2017
REPUBLICA REPUBLICA CG/MPROY-AC, y sus apéndices, en un DVD en formato PDf, y una copia autenticada del Informe N° 001-2012-2-0434.
Respuesta del oficio 232-2016-2017/CEMLJ.CR.; remite información respecto a la Concesión del Proyecto de Transporte de Gas
0373 OFICIO 16/05/2017 Oficio N° 738-2017-MEM-SEG VIVANCO TABATA D. SECRETARIA GENERAL MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS Natural por Ductos de Camisea al Sur del País, suscrita entre el Estado Peruano y la Empresa de Transportadora de Gas S.A.C; por 16/05/2017
que adjunta el Informe N° 122-2017-MEM -DGH, elaborado por la Dirección General de Hidrocarburos.
Jorge Del Castillo Gálvez - Congresista de
0374 OFICIO 04/07/2017 Oficio N° 216-2016-2017/JDCG-CR CONGRESO DE LA REPUBLICA Solicita la remisión virtual de las actas de las sesiones de la comisión e informe que se hayan emitido hasta la fecha. 04/07/2017
la República
Respuesta al Oficio 361-2016-2017/CEMLJ.CR, remite el Oficio 719-2016-2017-DIDP-DGP-CR, suscrito por el Jefe del
Oficio N°1108-104274-13-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0375 OFICIO 04/07/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA Departamento de Investigación y Documentación Parlamentaria, mediante el cual remite copia de la documentación que obra en el 04/07/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
archivo, denominado " Agendas - Panorama".
Ref.: Oficio N° 1400-2016-2017/CVC-CR; remite el documento en referencia, mediante el cual la señora Congresista Marisa Glave
Remy les hace de conocimiento la denuncia formulada por el señor Bernardino López Rodríguez, Coordinador General del
Oficio N° 2060/3213/5/2016- PRESIDENTE DE COMISION DE
0376 OFICIO 04/07/2018 BECERRIL RODRIGUEZ HECTOR CONGRESO DE LA REPUBLICA "Colectivo por la Defensa de Nuestro Patrimonio Jockey Club del Perú", quien manifiesta supuestos actos de corrupción de las 04/07/2018
2017/CFC-CR FISCALIZACION
Empresas Rutas de Lima y ODEBRECHT, así como la Municipalidad Metropolitana de Lima y el Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento, con respecto al intercambio Vial El Derby.
Remite copia del oficio 343-2017-ADM-CN-SEDCF/PJ, cursado por el Coordinador Nacional (e) Sistema Especializado en Delitos
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE de Corrupción de Funcionarios con Competencia Nacional, mediante el cual remite el Informe N°07-2017-ADM-SEDCF/PJ-
0377 OFICIO 03/07/2017 Oficio N° 4863-207-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL 03/07/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA elaborado por el Administrador del Módulo del referido Sistema Especializado, sobre procesos judiciales que se hubieren iniciado en
torno a las empresas AC Energía S. A, Asociación Odebrecht Perú y otros.
Remite una relación de documentos que sustentan su presentación a la Comisión, que se llevo el día 05.05.17, el cual explican el
porqué el Proyecto Kuntur aprobado en el año 2008 era insostenible y en el que no podía participar el Estado, púes esto desvirtuaba
0378 CARTA 05/05/2017 Carta S/N de fecha 05.05.17 MERINO TAFUR JORGE 05/05/2017
la esencia de una concesión de parte donde el privado asume todos los riesgos y en el caso que el Estado hubiese participado
tendría que haber sido a través de un Concurso Público.
CIUDADANOS, EMPRESARIOS Y Solicitan la formación de una Comisión Investigadora de los Actos de Corrupción cometidos en las Instituciones Públicas de la
0379 CARTA 15/05/2017 Carta S/N de fecha 15.05.17 REGION DEL CALLAO 15/05/2017
MOVIMIENTOS CIVICOS DEL CALLAO Región de Callao.
ASESOR 2 CPC AUDITOR Indica que habiendo tomado conocimiento del cese de sus funciones, cumple con hacer la entrega de cargo de la documentación a
0380 04/07/2017 Acta de Entrega de Documentos CUCHO DURAND ESTHER NORMA CONGRESO DE LA REPUBLICA 04/07/2017
GUBERNAMENTAL su cargo al abogado Juan Manuel Torrico Ramirez.
Solicita la continuidad de la contratación como asesor de la comisión, del Abogado Sergio Gonzalo Bringas Acevedo, con DNI
0381 OFICIO 05/07/2017 Oficio N°524-2017-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 05/07/2017
20118841, de conformidad con el acuerdo de la comisión.
OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO DE Comunica que el Pleno del Congreso, acordó una ampliación de plazo por 360 días calendarios a la presente comisión
0382 OFICIO 06/07/2017 Oficio N°605-2016-2017-ADP-D/CR CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 06/07/2017
LA REPUBLICA investigadora. Con esta ocasión presenta la expresión de su consideración y estima personal.
RENGIFO SPELUCIN WALTER Indica que con fecha 06.07.17, realiza la entrega y recepción del soporte digital de los documentos al asesor Wilmer Teófilo Mancha
0383 06/07/2017 Acta de Entrega y Recepción 06/07/2017
NAPOLEON De La Cruz.
21
Comunica que el Pleno del Congreso, en sesión secreta del 22.07.17, aprobó el Informe Final, con carácter de reservado de la
Comisión de Defensa Nacional, Orden Interno, Desarrollo Alternativo y Lucho contra las Drogas, respecto a la Línea de
Investigación N°1, sobre las contrataciones y adquisiciones en cualquier modalidad utilizadas para la compra de diversos vehículos
OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO DE
0384 OFICIO 10/07/2017 Oficio N°610-2016-2017-ADP-D/CR CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA de transporte, armamento, equipo de toda clase, uniforme y demás elementos logísticos para las Fuerzas Armadas y Policía 10/07/2017
LA REPUBLICA
Nacional del Perú; así como las operaciones "gobierno a gobierno" realizadas durante el periodo 2011-2016, además dispuso hacer
públicos los acuerdos adoptados, con excepción de los extremos cuya reserva está prevista por la Constitución Política del Perú y
las leyes sobre la materia; así como tramitarlos según corresponda.
DIRECTOR EJECUTIVO DE
AUTORIDAD AUTONOMA DEL SISTEMA
AUTORIDAD AUTONOMA DEL SISTEMA
0385 OFICIO 10/05/2017 Oficio N° 171-2017-MTC/33.1 UGAZ MONTERO CARLOS ELECTRICO DE TRANSPORTE MASIVO DE Remite copias de las resoluciones de designación, cese y/o contratos y currículos vitae documentados de ex funcionarios de AATE. 10/05/2017
ELECTRICO DE TRANSPORTE MASIVO
LIMA Y CALLAO - AATE
DE LIMA Y CALLAO - AATE
Respuesta al Oficio N° 330-2017-2017/CEMLJ.CR.; remite información sobre el estado de las investigaciones relacionadas al
proceso de contratación de la concesión, las mismas que se vienen realizando en el Segundo, Tercer y Sexto Despacho de la 1°
SECRETARIO GENERAL FISCALIA DE
0386 OFICIO 10/07/2017 Oficio N° 5472-2017-MP-FN-SEGFIN PALOMINO SEDO JAVIER MINISTERIO PUBLICO Fiscalía Provincial Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios de Lima, contenidas en: Oficio N° 86-2017-MP-FN 10/07/2017
LA NACIÓN
1°FPPEDCF/3D en 02 folios, Oficio N°179-2017-MP-FN-1° FPPEDCF/2D en 02 folios y Oficio N° 1097-2017-MP-DJL-1FPCEDCF-
6DF (SGF 128-2015) en 08 folios.
EX MINISTRO DE ECONOMIA Y Respuesta al Oficio N° 373-2016-2017/CIM.CR.; informa que ha debido a compromisos ineludibles contraídos con anterioridad,
0387 CARTA 11/07/2017 Carta S/N de fecha 11.07.17 CARRANZA UGARTE LUIS 11/07/2017
FINANZAS hace llegar sus disculpados ya que le será imposible atender favorablemente la mencionada invitación.
Solicita licencia a la Sesión de la Comisión Investigadora Multipartidaria, para el día miércoles 12 y jueves 13 de julio, en razón de
0388 OFICIO 12/07/2017 Oficio N° 087-2016-2017-CR/MMB MULDER BEDOYA MAURICIO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 12/07/2017
encontrarse realizando otras actividades parlamentarias.
Respuesta al Memorándum N°0108-2016-2017/CEMLJ.CR., remite el oficio 136-2017-Atr-DRDD-DGP-CR, suscrito por el Jefe (e)
Oficio N° 1133-94315-3-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0389 OFICIO 12/07/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA del Área de Transcripciones, mediante el cual remite la transcripción de la sesión reservada realizada el 23 de junio de 2017, en 22 12/07/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
páginas, por la Comisión.
Informa que a mérito a las acciones realizadas por la Fiscalía Supranacional Especializado en Delitos de Corrupción, donde se
habrían incautado agendas del señor Gustavo Fernando Salazar Delgado quien es prófugo de la justicia por los casos de
0390 OFICIO 12/07/2017 Oficio N°263-2016/AVM-CR VILLANUEVA MERCADO ARMANDO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA ODEBRECHT en la ciudad del Cusco, en las que se hace mención a presuntas irregularidades que habrían cometido y se 12/07/2017
pretenderían cometer en la obra de la construcción del Hospital Lorena en la etapa de culminación y equipamiento, por lo cual para
efectos de evitar posibles actos de corrupción, solicita se tome las acciones de control inherentes a la Comisión.
Traslada documento s/n, presentado por el ciudadano Alfredo Abdel Chamorro Zevallos, identificado con DNI: 80593945 a folios
0391 OFICIO 13/07/2017 Oficio N° 1159-2016-2017-BGAG/CR. ANANCULI GOMEZ BETTY G. CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 13/07/2017
noventa y siete (97) para los fines de su evaluación y atención de lo solicitado.
Agradece la confianza depositada hacia su persona para ejercer funciones de prensa e información de la Comisión Investigadora
Multipartidaria, asimismo presenta su renuncia formal a dicha posición, precisando que laborará hasta el 14 de julio del presente
0392 CARTA 13/07/2017 Carta S/N de fecha 13.07.17 HERENCIA ACUÑA MARYNES 13/07/2017
año, motivo por el cual solicita se sirva disponer ante las instancias administrativas del Congreso de la República, la conclusión de
su vinculo laboral.
Respuesta al Oficio 352-2016/2017- CEMLJ.CR., remite copias de los oficios 516-2017GI-GG-PJ, 0526-2017-P-CSJPU/PJ y 1258-
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE 2017-SAP - CSJUC/PJ, cursados por la Gerencia de Informática de la Gerencia General del Poder Judicial, Cortes Superiores de
0393 OFICIO 05/07/2017 Oficio N° 4971 -2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL 05/07/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA Justicia de Puno y Ucayali mediante los cuales informan sobre los procesos Judiciales que se hubieren iniciado en torno a las
Empresas AC ENERGIA S.A, Asociación Odebrech Perú y Otros. adjunta un CD.
Respuesta al Oficio N°372-2016-2017/CIM.CR., informa que estará fuera del país por obligaciones laborales fuera del país,
0394 11/07/2017 Carta S/N de fecha 10.07.17 CORNEJO DIAZ RENE comprometidas anteladamente, desde el 12 de julio al 14 de julio del presente año, fechas en la que señala debe dictar dos 11/07/2017
conferencias en la República de El Salvador. Solicita se reprogramación.
Presenta informe y realiza entrega de cargo al concluir su labor en la comisión, asimismo hace entrega de 22 DVD,
0395 14/07/2017 Informe S/N de fecha 14.07.17 HERENCIA ACUÑA MARYNES CONGRESO DE LA REPUBLICA 14/07/2017
correspondientes a material audiovisual de sesiones ordinarias realizadas por la comisión.
GERENTE DE LA MUNICIPALIDAD Documentación entregada por el señor Jaime Villafuerte- Gerente de Proinversión Privada de la Municipalidad de Lima, respecto a
0396 11/07/2017 Carta S/N VILLAFUERTE QUIROZ JAIME MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA 11/07/2017
METROPOLITANA DE LIMA la "Vía Expresa Línea Amarilla".
Ref. Oficio N° 188-2017-MP-FN; remite el oficio en referencia, suscrito por el Fiscal de la Nación, mediante el cual traslada el
Oficio N° 1142-108124-13-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0397 14/07/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA pedido del Fiscal Germán Juárez Atoche, para que se le otorgue copia certificada de la declaración que dio ante la Comisión el 14/07/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
señor Martín Belaunde Lossio.
Respuesta al Oficio N° 362-2016/2017-VAR-CR, indica que desde el 02.03.17, no ostenta cargo ni representación alguna en Graña
REPRESENTANTE LEGAL DE LA
0398 11/07/2017 Carta S/N de fecha 07.07.17 ALVARADO PFLUCKER MARIO GRUPO GRAÑA Y MONTERO y Montero S.A.A., ni en ninguna otra empresa del Grupo Empresarial; que la información que se le requiere ya lo ha solicitado y que 11/07/2017
EMPRESA GRAÑA Y MONTERO S.A.A
adjunta la información solicitada; agradeceria que la información sea solicitada directamente a G y M; S. A.
Respuesta al Oficio 352-2016/2017-CEMLJ.CR.; ref., Oficio Circular 053-2017-SG-CS-PJ; remite y hace de conocimiento que se
PRESIDENTE DE LA CORTE SUPERIOR
0399 13/07/2017 Oficio N° 5915-2017-P-CSJHU-PJ CONTRERAS RAMOS JAIME PODER JUDICIAL curso el Oficio Circular N° 295-2017-P-CSJHU-PJ, de fecha 19.06.17, solicitando a los señores Magistrados la información 13/07/2017
DE JUSTICIA HUANCAVELICA
solicitada, el mismo que se encuentra consolidada en el cuadro adjunto como Anexo 1- A.
Solicita que se incluya en la agenda de Proyectos de Inversión Pública que serán materia de investigación por esta Comisión
0400 17/07/2017 Oficio N°1000-2017/MEC-CR ESPINOZA CRUZ MARISOL CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 17/07/2017
Especial Multipartidaria, el Proyecto Especial de Irrigación e Hidroenergético del Alto Piura - PEIHAP.
22
Remite copia del Oficio N° 2226-2017-P-CSJAN/PJ, cursado por la Presidenta de la Corte Superior de Justicia de Ancash, mediante
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE
0401 19/05/2017 Oficio N° 3673-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL el cual informa sobre procesos judiciales de las empresas brasileñas Odebrecht, Camargo, Correa y otros, en atención al Oficio N° 19/05/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA
023-2016/2017-VAR-CR.
0402 19/05/2017 Carta S/N de 08.05.17 MAYORGA ALVA ELEODORO OCTAVIO EX MINISTRO DE ENERGIA Y MINAS Solicita se le facilite la transcripción de su declaración efectuada ante la Comisión el 28.04.17 19/05/2017
0404 12/07/2017 Carta S/N de fecha 12.07.17 PLACENCIA CONTRERAS OLWALDO Documentos entregados en la Trigésima Novena Sesión de fecha 12.07.17 12/07/2017
Remite licencia por motivos de salud de su hijo, y encontrarse fuera de Lima del 11 al 17 de julio, por lo que solicita licencia
0405 19/07/2017 Oficio N°532-2017-VAGB/CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 19/07/2017
correspondiente.
Remite información solictada en la Trigésima Novena Sesión Ordinaria de la Comisión Investigadora, realizada el 12.07.17 por la
0406 24/07/2017 Oficio N° 001-2017-WHAG/CR-CIM ARBOLEDA GORDON WALTER congresista Karina Beteta Rubín; respecto al Convenio Marco de Cooperación Interinstitucional entre la Municipalidad Metropolitana 24/07/2017
de Lima y el Ministerio de Transporte y Comunicaciones, sucrito el 20.02.2009.
Respuesta al Memorándum N° 0108-2016-2017/CEMLJ.CR; remite el oficio 141-2017-Atr- DRDD-DGP-CR, suscrito por el Jefe del
Oficio N° 1171-94315-3-2016-2017- DIRECTOR GENERAL
0407 24/07/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA Área de Transcripciones, mediante el cual remite la transcripción de las públicas realizadas el 11 y 12 de julio de 2017, en 54 y 66 24/07/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
páginas, por la Comisión.
Presenta renuncia por motivos de índole personal, que laboró hasta el 26.07.17; asimismo solicita se le haga entrega en su
0408 26/07/2017 Carta S/N de fecha 26.07.17 URBINA CERQUERIA MARIA ASESOR II CONGRESO DE LA REPUBLICA 26/07/2017
oportunidad de los Beneficios Sociales que corresponden como el Certificado de Trabajo por el periodo que ha laborado.
EX PRESIDENTE DEL CONSEJO DE Respuesta al Oficio 404-2016-2017/CIM.CR (24.07.17); manifiesta su total disposición de informar sobre los aspectos a los que se
0409 26/07/2017 Carta S/N de fecha 26.07.17 PRINCIPE TRUJILLO AMELIA JULIA DEFENSA JURIDICA DEL ESTADO- refiere el documento en referencia, sin embargo solicita se sirva reprogramar la fecha de la invitación, por cuanto que el día 26/07/2017
MINJUS señalado se encontrará fuera de la ciudad de Lima hasta el 07.08.17.
Oficio N° 046-2017- Solicitan investigación correspondiente, sobre la permanencia irregular del Procurador Público y Procurador Público Adjunto de
0410 31/07/2017 MINAYA ROJAS AVILIO ORLANDO Presidente del FENTATSUNAT FENTATSUNAT 31/07/2017
FENTATSUNAT/ISP SUNAT.
Respuesta al oficio 401-2016-2017/CIM.CR., informa que la defensa jurídica del Estado corresponde a la Presidenta del Consejo de
PRESIDENTE DEL CONSEJO DE PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE Defensa Jurídica del Estado conforme lo dispone el Decreto Legislativo 1068, la misma que es ejercida por la Ministra de Justicia y
0411 31/07/2017 Oficio N°140-2017-PCM/DPCM ZABALA LOMBARDI FERNANDO 31/07/2017
MINISTROS MINISTROS-PCM Derechos Humanos, quien tiene la rectoría y representación del sistema y quien podrá informar sobre la política de defensa jurídica
del Estado y los demás aspectos que se mencionan en el oficio de referencia.
ASESOR PRINCIPAL DEL Solicita licencia a la Cuadragésima Sesión Ordinaria programada para el lunes 31.07.17, a las 9:30 horas en la Sala Miguel Grau
0412 31/07/2018 Oficio N° 595-2016-2017/JACB-CR PAREDES VIZCARRA ALFREDO CONGRESO DE LA REPUBLICA 31/07/2018
CONGRESISTA JORGE CASTRO Seminario del Palacio Legislativo, por encontrarse de viaje en la ciudad de Tacna.
Presenta renuncia por razones estrictamente personales, que laborará hasta el 01.08.17; asimismo solicita se le haga entrega en su
0413 31/07/2017 Carta S/N de fecha 31.07.17 NUÑEZ CHASQUERO JOSE CARLOS CONGRESO DE LA REPUBLICA 31/07/2017
oportunidad de los Beneficios Sociales que corresponden como el Certificado de Trabajo por el periodo que ha laborado.
Informe y entrega de cargo, adjunta un CD, que contiene el Informe Preliminar Reservado Oficio 360-2016-2017/CEMLJ-CJ, bajo el
0414 31/07/2017 Informe N° 005-2017-JCN-CEM/CR NUÑEZ CHASQUERO JOSE CARLOS CONGRESO DE LA REPUBLICA 31/07/2017
número 319, el cual tiene carácter de reservado.
0415 31/07/2017 Acta de Entrega y Recepción URBINA CERQUERIA MARIA ASESOR II CONGRESO DE LA REPUBLICA Informe y entrega de cargo. 31/07/2017
Solicita en su condición de miembro de la Comisión Investigadora, según lo establecido en el Acuerdo de Mesa Directiva N° 130-
0416 01/08/2017 Oficio N° 1033-2017/MEC- CR ESPINOZA CRUZ MARISOL CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 01/08/2017
2016-2017/MESA-CR, la contratación del señor Joel Martin Oyarce Calderón, como Asesor de la Comisión.
El señor congresista solicita la renovación del contrato de trabajo del abogado Erick Vladimimir Guimaray Mori, al haberse ampliado
0417 03/08/2017 Oficio N° 001-2017-2018/GCS-CR COSTA SANTOALLA GINO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 03/08/2017
el plazo de investigación de la comisión en la sesión del Pleno del Congreso de la República el 28.06.17.
23
Ref.: Oficio N° 341-2016-2017/CIM.CR y 379-2016-2017/CIM.CR
SECRETARIO GENERAL FISCALIA DE Traslada Informe N° 08-2017-FSPEDCF MP-FN respecto de la investigación planta de tratamiento de agua potable de Huachipa y
0424 21/07/2017 Oficio 5952-2017-MP-FN-SEGFIN PALOMINO SEDO JAVIER MINISTERIO PUBLICO 21/07/2017
LA NACIÓN Ramal Norte.
Solicita se oficie a Graña y Montero para que informe y remita la documentación vinculada a la distribución de resultados del
0425 10/07/2017 Oficio N° 0980-2017/MEC-CR ESPINOZA CRUZ MARISOL CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 10/07/2017
Consorcio Tren Eléctrico durante los ejercicios 2010 y 2011.
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE Remite información referida a las empresas AC Energía S.A., Asociación Odebrecht Perú y otros proveniente de las Cortes
0426 19/07/2017 Oficio N° 5374-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL 19/07/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA Superiores de Justicia de Huancavelica, Huaura, Ancash, Ventanilla y Lima. Respuesta a Oficio N° 352-2016/2017-CEMLJ.CR
REITERA Solicitud de copia del Informe Final de la Comisión 2011-2016 presidida por el ex congresista Pari. Se debe dirigir a la
0428 19/07/2017 Oficio (DEN209-15)-2016-MP-FN-EI SANCHEZ VELARDE PABLO MINISTERIO PUBLICO MINISTERIO PUBLICO 19/07/2017
Secretaría General de la FN con referencia a la CARPETA 209-2015.
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE Remite información referida a las empresas AC Energía S.A., Asociación Odebrecht Perú y otros proveniente de las Cortes
0429 18/07/2017 Oficio N° 5283-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL 18/07/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA Superiores de Justicia de Ica, La Libertad, Junín, Ancash y Cusco. Respuesta a Oficio N° 352-2016/2017-CEMLJ.CR
Remite relación de los auditores que supervisaron a las empresas constructoras brasileñas Odebrecht Latinvest, Camargo Correa,
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE OAS, Andrade Gutierrez, Queiroz Galvao; y a las empresas constructoras JJ y Camet, Graña y Montero o similares y se indique
SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR
0431 OFICIO 19/06/2017 Oficio N° 297-2017-SUNAT/100000 ADUANAS Y DE ADMINISTRACION ADUANAS Y DE ADMINISTRACION además las irregularidades detectadas, en cuántas oportunidades y qué bonos recibieron los auditores. Informe N° 040-2017- 19/06/2017
PAUL
TRIBUTARIA -SUNAT TRIBUTARIA -SUNAT SUNAT/6R0000 de la Gestión Operativa de la Superintendencia Nacional Adjunta Operativa.
Responde a Oficio N° 245-2016/2017-VAR-CR del 05.04.2017
Informa el movimiento migratorio de los señores René Helbert Cornejo Díaz, Gilberto Lorenzo Díaz Peralta y Jaime Florencio Reyes
0432 15/06/2017 Oficio N° 660-2017/IN/DM BASOMBRIO IGLESIAS CARLOS MINISTRO DEL INTERIOR MINISTERIO DEL INTERIOR 15/06/2017
Miranda. Informe 1068-2017-MIGRACIONES-SM-MM
0433 15/06/2017 Oficio N° 657-2017/IN/DM BASOMBRIO IGLESIAS CARLOS MINISTRO DEL INTERIOR MINISTERIO DEL INTERIOR Informa el movimiento migratorio de los señores Garrido. Lecca, Barco, Quezada, López, Olcese, León y García Pérez 15/06/2017
0434 14/06/2017 Oficio N° 920-2017-MEM/SEG TABATA D. VIVANCO MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS Informa sobre el proceso y antecedentes de la empresa Estudios Técnicos S.A.S. con el Informe N° 0147-2017/MEM-DGH 14/06/2017
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE En respuesta al Oficio N° 352-2016/2017-CEMLJ.CR comunica que se solicitado la información a las Cortes Superiores y que se
0435 14/06/2017 Oficio N° 4459-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL 14/06/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA entregó a la Presidencia de Víctor Albrecht sobre todos los procesos activos en el PJ de las emoresas brasileñas.
CONTRALORIA GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA Remite auditoría de cumplimiento al "Proceso de Selección y Ejecución Contractual del Proyecto Lotes1, 2 3 y Bocatoma, Planta de
0436 12/06/2017 Oficio N° 01016-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR 12/06/2017
REPUBLICA REPUBLICA Tratamiento de Agua potable de Huachipa y Ramal Norte". Informe N° 330-2016-CG/MPROY-AC - 16 de setiembre de 2016
VICTOR ZEGARRA DEL ROSARIO ANDRADE GUTIERREZ INGENIERÍA ANDRADE GUTIERREZ INGENIERÍA S.A.
0437 12/05/2017 Carta S/N Precisa que la empresa no ha firmado contratos de publicidad con algún medio periodístico nacional. 12/05/2017
NUÑEZ S.A. SUCURSAL DEL PERÚ-S SUCURSAL DEL PERÚ-S
2938-2017-SUNARP-Z.R. N° ABOGADO CERTIFICADOR ZONA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS Informa que la solicitud del Oficio N° 339-2017-2017/CEMLJ.CR ya fue atendida mediante Oficio N° 2936-2017-SUNARP-
0438 OFICIO 07/06/2017 RAMOS ECHEVARRIA CARMEN ELVA 07/06/2017
IX/PUB.EXON REGISTRAL N° IX SEDE LIMA REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP Z.R.N°IX/PUB.EXON de fecha 05 de junio del 2017.
2937-2017-SUNARP-Z.R. N° ABOGADO CERTIFICADOR ZONA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS Informa que la solicitud del Oficio N° 339-2017-2017/CEMLJ.CR ya fue atendida mediante Oficio N° 2936-2017-SUNARP-
0439 OFICIO 07/06/2017 RAMOS ECHEVARRIA CARMEN ELVA 07/06/2017
IX/PUB.EXON REGISTRAL N° IX SEDE LIMA REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP Z.R.N°IX/PUB.EXON de fecha 05 de junio del 2017.
Remite Informe del estado de la investigación seguida por presuntas irregularidades en la obra denominada: "Planta de Tratamiento
0440 OFICIO 13/06/2017 4774-2017-MP-FN-SEGFIN VELARDE ROA ANA MARIA MINISTERIO PUBLICO MINISTERIO PUBLICO 13/06/2017
de Agua de Huachipa y Ramal Norte, signada con el N° 6-2015".
Remite 5 DVD con la versión digitalizada del Libro Blanco correspondiente al proceso de promoción de "Mejoras a la Seguridad
0445 OFICIO 18/05/2017 117-2017/PROINVERSION/SG MARTINEZ ORTIZ JUAN JOSE PROINVERSION PROINVERSION 18/05/2017
Energética del País y Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano".
0446 CARTA 26/05/2017 CAMPOS FLORES RANDOL EDGARD Solicita definición de su situación jurídica y documentos respecto de los hechos de investigación por los cuales se le cita. 26/05/2017
Remite información respecto de la obra "Rehabilitación, Mejoramiento y Construcción de la Carretera Callejón de Huaylas-Chacas-
CONTRALORIA GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0447 CARTA 24/05/2017 00904-2017-CG/DC ALARCON TEJADA EDGAR San Luis" y lo informado por la Contraloría Regional de Huaraz. Respuesta al Oficio N° 074-2016/2017-VAR-CR del 3 de febrero de 24/05/2017
REPUBLICA REPUBLICA
2017
24
Remite boletas de control de registro de visitas a Proinversión de junio de 2006a diciembre de 2007. En respuesta a Oficio 247-
0448 CARTA 24/05/2017 GCAS-039-2017 RAMIREZ LINCH CESAR GERENTE GENERAL DE PETROPERU PETROPERU 24/05/2017
2015/2017-CEMLJ-CR
0449 CARTA 23/05/2017 GYMF-2017-0400 MAINERI CARLOS GYM FERROVIAS S.A GYM FERROVIAS S.A Devolución de notificación del Oficio N° 325-2016-2017-CEMLJ-CR destinada a Johny Garro Fernandini. 23/05/2017
0450 CARTA 18/05/2017 ANA SOFIA REYNA Señala que no puede asitir a la sesión del 19 de mayo de 2017. 18/05/2017
0451 CARTA 18/05/2017 KENNETH OLSEN MARTENS ESTUDIO ECHECOPAR ESTUDIO ECHECOPAR Citación para el 19 de mayo de 2017 dirigida a Jorge Danós Ordoñez no puede ser atendida por viaje. 18/05/2017
Presenta documentación luego de su presentación en la sesión del 21 de julio de 2017 - Contrato de Concesión para la Constitución,
0453 21/07/2017 Documentos varios URBINA ROSA Conservación y Explotación N1 del proyecto corredor Vial Interoceánico Sur Perú Brasil 21/07/2017
+ Informe en Minoría, Comisión Pari
0454 CARTA 09/08/2017 GARCIA PEREZ ALAN EX PRESIDNTE DEL PERU Manifiesta su plena disposición a concurrir a las sesiones de la Comisión. 09/08/2017
0455 CARTA 16/05/2017 TORRES CALERO ANTONIO PAULINO Denuncia a OAS. Lansac y Línea Amarilla por corrupción y por no haber pagado predios. 16/05/2017
0456 18/08/2017 Documentos varios BRAVO ORELLANA SERGIO Presentación ante la Comisión por Sergio Bravo Orellana, Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú - Brasil 03.17 18/08/2017
DIRECTOR GENERAL
0457 OFICIO 28/06/2017 1101-94320-3-2016-2017-DGP/CR ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA Remite CD con la copia del audio de la sesión reservada del 23 de junio de 2017. 28/06/2017
PARLAMENTARIA-DGP
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE Señala que no se registran expedientes judiciales contra las empresas señaladas en el Oficio N° 352-2016/2017-CEMLJ.CR en la
0458 OFICIO 03/08/2017 5679-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL 03/08/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA Corte Superior de Justicia de Piura.
Informa respecto de los viajes realizados por Nadine Heredia conforme a los informes de la Secretaria General del Ministerio de
0459 OFICIO 10/08/2017 4163-2017-DP/SSG JERONIMO ZACARIAS RAYDA RUTH PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA 10/08/2017
Defensa y la Oficina General de Administración del Despacho Presidencial.
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE Informa respecto de los procesos judiciales que se hubieran iniciado contra la empresa AC Energía S.A., Asociación Odebrecht Perú
0460 OFICIO 10/08/2017 5785-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL 10/08/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA y otros en las Cortes Superiores de Justicia de Lima Norte, Amazonas, Ayacucho y Lambayeque.
0461 OFICIO 11/08/2017 002-2017-2018/GCS-CR COSTA SANTOALLA GINO CONGRESO DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Presenta licencia sin goce de haber de su asesor abogado Erick Vladimir Guimaray Mori para los días 17 y 18 de agosto de 2017. 11/08/2017
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE En respuesta al Oficio N°352-2016/2017-CEMLJ.CR donde se informa sobre el registro de expedientes judiciales contra las
0462 OFICIO 24/07/2017 5830-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL 24/07/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA empresas señaladas por la presidente de la corte superior de Apurimac
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE En respuesta al Oficio N°352-2016/2017-CEMLJ.CR donde se informa que no se registran expedientes judiciales contra las
0463 OFICIO 21/07/2017 5829-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL 21/07/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA empresas en la Corte Superior de Ancash
En respuesta al Oficio N°352-2016/2017-CEMLJ.CR la Corte Superior de Justicia de Ventanilla, informa que no registran
0464 OFICIO 19/07/2017 5828-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL 19/07/2017
expedientes judiciales contra las empresas señaladas en el documento de la referencia.
PRESIDENTE D ELA CORTE SUPERIOR Informa que solicitó información a los Órganos Jurisdiccionales de la Corte Superior de Justicia, las cuales han señalado que no
0465 OFICIO 03/08/2017 255-2017-P-CSUPA/PJ PAUCAR LINO ANTONIO PODER JUDICIAL 03/08/2017
DE JUSTICIA DE PASCO exiten procesos donde estén incursos las empresas en el Oficio N°352-2016/2017-CEMLJ.CR
En respuesta al Oficio N°102-2016-2017-VAR-CR - Informe N°518-2017-MTC/25 Informe de los Proyectos de las IIRSA e IIRSA
0466 OFICIO 11/08/2017 385-2017-MTC/01 GIUFFRA MONTEVERDE BRUNO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 11/08/2017
Norte
En respuesta al Oficio N°359-2016-2017/CIM-CR donde se solicita copia fedateada de las resoluciones de designación, cese y/o
0467 OFICIO 11/08/2017 387-2017-MTC/01 GIUFFRA MONTEVERDE BRUNO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 11/08/2017
contrato currículos vitae documentados de las personas que señaladas
0469 OFICIO 17/08/2017 011-2017/2018-MAZ/CR ARANA MARCO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Solicita avance del informe de la Comisión Lavajato a la fecha 17/08/2017
Jorge Octavio Evangelista Montes,
0470 CARTA 18/08/2017 Informe de documentación recopilada cuando fue vocero de Fuerza Popular 18/08/2017
ciudadano
En respuesta a nuestro oficio 400-2016-2017/CIM.CR, Informe sobre demanda internacional presentada por Odebrecht, adjunta
0471 OFICIO 18/08/2017 1732-2017-EF/10.01 ZAVALA LOMBARDI FERNANDO MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS 18/08/2017
Informe 013-2017-EF/CE.36 04.08.17.
0472 OFICIO 18/08/2017 0013-2017-DACH CUBILLAS HUERTAS DANIEL ANGEL CIUDADANO Ricardo Ampuero Llerena, Presidente Comisión Especial que representa al Estado en Controversias Internacionales de Inversión 18/08/2017
MINISTRA DE JUSTICIA Y DERECHOS MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS Adjunta oficio 2643-2017-JUS/CDJE (fojas 4) y Oficio 2190-2017-PPEDC-CDJE-MINJUSDH (fojas 21), se informa sobre las
0473 OFICIO 18/08/2017 553-2017-JUS-DM PEREZ TELLO MARIA SOLEDAD 18/08/2017
HUMANOS HUMANOS denuncias ante el Ministerio Público desde 07.2016 al 07.08.17
0474 OFICIO 18/08/2017 049-2017-LAYTARUMA ZEGARRA FREUND JOSE GERENTE GENERAL MINERA LAYTARUMA Denuncia por abusos de autoridad y despilfarro en la SUNAT 18/08/2017
Informe s/n 2017-WMD-CEM- MANCHA DE LA CRUZ WILMER
0475 18/08/2017 ASESOR II CONGRESO DE LA REPUBLICA Informe y entrega de cargo, 18.08.17 18/08/2017
18.08.17 TEOFILO
GERENTE DE LA MUNICIPALIDAD
0476 18/08/2017 Proyecto Vías Nuevas de Lima VILLAFUERTE QUIROZ JAIME MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA Recibido en sesión 46, 18.08.17 18/08/2017
METROPOLITANA DE LIMA
0477 CARTA 21/08/2017 Carta s/n de fecha 18.08.17 Luis Barrantes Mann En respuesta al oficio 409-2016-2017/CIM.CR 21/08/2017
25
0478 OFICIO 21/08/2017 066-2017-2018/AVM-CR VILLANUEVA MERCADO ARMANDO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Caso Lorena del Cusco, en respuesta a nuestro oficio, que no figura en la carta respuesta 428-2016-2017/CIM.CR 21/08/2017
0479 18/08/2017 1 cd informe Kitty Trinidad Guerrero Informes sustentatorios de las adendas 1,2 y 3 de los tramos 2,3 y 4; adenda 4 del tramo 4 y adenda 5 del tramo 2 18/08/2017
MANCHA DE LA CRUZ WILMER
0480 CARTA 17/08/2017 ASESOR II CONGRESO DE LA REPUBLICA Renuncia Irrevocable al cargo de confianza de asesor nivel SP-8 17/08/2017
TEOFILO
EX PRESIDENTE DEL CONSEJO DE
0481 CARTA 23/08/2017 Carta s/n de 22.08.17 PRINCIPE TRUJILLO AMELIA JULIA DEFENSA JURIDICA DEL ESTADO- En referencia Oficio 427-2017-2018/CIM.CR. , adjunta un USB color negro DT101 G2 23/08/2017
MINJUS
USQUIANO GARCIA URRUTIA MARIA
0482 CARTA 21/08/2017 Renuncia 21/08/2017
DEL CARMEN
En referencia Oficio 358-2016-2017/CIM.CR y Oficio 408-2017-MIGRACIONES, adjunta informe 002507-2017-SM-MM-
0483 OFICIO 24/08/2017 933-2017/IN/DM BASOMBRIO IGLESIAS CARLOS MINISTRO DEL INTERIOR MINISTERIO DEL INTERIOR 24/08/2017
MIGRACIONES con movimiento migratorio de Johnny Enrique Garro Fernandini
Solicitud de Licencia para la cuadragésima séptima sesión de fecha miercoles.23.08.17 a las 03:30 horas en la Sala Moyano,
0484 OFICIO 24/08/2017 50-2017-2018/JACB-CR CASTRO BRAVO JORGE ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 24/08/2017
recibido en sala 23.08.17
DECANAO NACIONAL COLEGIO DE
0485 CARTA 25/08/2017 1725-2016-2018/CIPCN/DN ALVA HURTADO JORGE COLEGIO DE INGENIEROS DEL PERU Confirma Registro en el Colegio de Ingenieros de Svetlana Tarasova 25/08/2017
INGENIEROS DEL PERU
0486 OFICIO 25/08/2017 008-2017-2018/GCS-CR COSTA SANTOALLA GINO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Solicita material enviado por Julia Principe 25/08/2017
PRESIDENTE DE LA CORTE SUPERIOR En respuesta a nuestro oficio 352-2016/2017-CEMLJ.CR, remiten los Oficios 0323-2017-ADM-NCPP-CSJAR/PJ (fojas 44); Informe
0487 OFICIO 25/08/2017 804-2017-PRES/CSJAR ZAMALOA CAMPERO ELOY PODER JUDICIAL 25/08/2017
DE JUSTICIA DE AREQUIPA 110-2017-CDG-USJ-GAD-CSJA-PJ (fojas 03)
0488 CARTA 25/08/2017 Carta s/n de fecha 23.08.17 VILLARAN DE LA PUENTE SUSANA EX ALCANDESA DE LIMA En respuesta a nuestro oficio 443-2016-2017/CIM.CR y propone la fecha 04.09.17 25/08/2017
0489 CARTA 28/08/2017 OLI-LN-2017 CRUZ LOPES MAURICIO GERENTE GENERAL ODEBRECHT LATINVEST PERU SAC Solicita reprogramación de invitación para después del 06.09.17 28/08/2017
0490 CARTA 28/08/2017 2116-2017-DRRHH-DGA/CR REY DE CASTRO MARIA ROSA JEFA DE RECURSOS HUMANOS CONGRESO DE LA REPUBLICA Solicita presentación de declaración jurada de Ingresos y Bienes y Rentas dirigido a Daniel Eduardo Rodriguez Palacios 28/08/2017
0507 CARTA 31/08/2017 Fuad Elias Khoury Zarzar En respuesta a nuestro oficio 437-2017-2018/CIM.CR 31/08/2017
26
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0508 OFICIO 31/08/2017 01329-2017-CG/DC SHACK YALTA NELSON En respuesta a su 418-2017-2018/CIM.CR 10.08.17 y el Expediente 08-2017-37094 11.08.17, solicitud de información 31/08/2017
REPUBLICA REPUBLICA
DIRECTOR GENERAL
0509 OFICIO 31/08/2017 0074-94315-4-2017-2018-DGP/CR ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA En respuesta a nuestrO MEMO 0108-2016-2017/CEMLJ.CR, adjunta el oficio 157-2017-Atr-DRDD-CR, la sesión del 28.08.17 31/08/2017
PARLAMENTARIA-DGP
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE
0510 OFICIO 01/09/2017 928-2017-S-CSJCL/PI PODER JUDICIAL En referencia al oficio 053-2017-SG-CS-PJ, adjuntan los oficios 416-2017-R-CSJC-NC Y 416-A-2017-R-CSJC-NC 01/09/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA
0511 CARTA 05/09/2017 Carta s/n 28.10.16 Pedro Rodríguez Luna Denuncia de irregularides cometidas por LAMSAC contra habitantes de Mirones Bajo, Cercado y solicita audiencia 05/09/2017
0512 CARTA 05/09/2017 Carta s/n 01.09.17 VELASQUEZ TUESTA ALFONSO FELIPE En respuesta al Oficio 452-2017-2018/CIM.CR, pide reprogramación para la invitación a la sesión 05/09/2017
Solicita convocar al gobernador regional de Cusco a la comisión con referencia Acuerdo Consejo Regional 081-2017-
068-2017-GR-CUSCO-
0513 OFICIO 05/09/2017 PAUCARMAYTA TACURI ABEL CONSEJERO REGIONAL GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO CR/GRC.CUSCO y carpeta fiscal 15-2017-Acta Fiscal Declarado de Especies del Imputado Gustavo Fernando Salazar Delgado 05/09/2017
CRC/CONSEJEROS REGIONALES
08.06.17
Contratación de Felix Quiroz Holguin a partir del 11.09.17 para ser el asesor de enlace entre el despacho de Castro Bravo y su
0514 OFICIO 06/09/2017 073-2017-2018/JACB-CR CASTRO BRAVO JORGE ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 06/09/2017
comisión.
0515 OFICIO 06/09/2017 Oficio 006-2017-2018-CR/MMB MULDER BEDOYA MAURICIO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Recibido en sala y solicita Licencia para la sesión 06.09-17 06/09/2017
SECRETARIO GENERAL DE En referencia al Oficio 424-2017-2018/CIM.CR, adjuntan versión digital de la Inversión Privada "Energía Centrales Hidroeléctricas
0516 06/09/2017 Oficio 221-2017-PROINVERSION/SG MARTINEZ ORTIZ JUAN JOSE PROINVERSION 06/09/2017
PROINVERSION (Mayo 2010- Julio 2011)
Sandy del Rosario Cordova Navarro,
GEON SOBRE PROYECTO GENERAL
0517 06/09/2017 Oficio 765-2017/GRP-100010 Secretaria General, Gobierno Regional En referencia al Oficio 385-2016-2017-CEMLJ-CR (HRyC 37005), Adjunta informacion sobre proyecto de Alto Piura 06/09/2017
GOBIERNO REGIONAL NACION
Piura
Oficio 1186-94315-5-2017-2018- DIRECTOR GENERAL En respuesta al Memo 0108-2016-2017/CEMLJ.CR, Adjunta Oficio 160-2017-Atr-DRDD-DGP-CR remite la transcripción de sesión
0518 06/09/2017 ANGELES ILLMANN JAVIER ADOLFO CONGRESO DE LA REPUBLICA 06/09/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP reservada 23.08.17 (11 páginas)
Congresista solicita transcripción de 05-06-17 con las declaraciones de los investigados Martín Belaúnde Lossio, Edwin Luyo
0519 07/09/2017 Oficio 575-2017-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 07/09/2017
Barrientos y Jorge Cuba Hidalgo, y la de Miguel Angel Navarro Portugal
Oscar Quispe Valeriano, persona natural informa sobre el abogado Asesor Legal de Odebrecht en el proyecto "Rutas de Lima Pablo
COPIA INFORMATIVA A ROLANDO PRESIDENTE DE LA COMSION DE
0521 07/09/2017 Carta s/n 05.09.17 CONGRESO DE LA REPUBLICA Cueto Saco" actual miembro del Directorio de la Empresa Eléctrica del Oriente ELOR SAC, a propuesta del Ministerio de Energía y 07/09/2017
RETEGUI FLORES FISCALIZACION
Minas con referencia Acuerdo de Directorio 008-2017/008-FONAFE publicado en el Diario Oficial El Peruano 17.01.17 (Anexo 01)
0522 11/09/2017 Carta s/n 11.09.17 ZEGARRA FLORES LUCY GISELLE En respuesta a Oficio 469-2017-2018/CIM.CR (08.09.17), Solicita reprogramación de invitación 11/09/2017
0523 CARTA 12/09/2017 OLI-LN-007/2017 CRUZ LOPES MAURICIO GERENTE GENERAL ODEBRECHT LATINVEST PERU SAC En respuesta al Oficio 449-2017-2018/CIM.CR, Recibido 05.09.2017, respuesta a consultas varias 12/09/2017
Adjunta copia de los Oficios cursados por las cortes superiores de Justicia de San Martín, Lima Norte, Lima, Cajamarca, Tacna,
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE
0524 12/09/2017 Oficio 6653-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL Cusco y Ancash, mediante los cuales informan sobre los procesos judiciales que se iniciaron con las empresas AC Energía SA 12/09/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA
Asociación Odebrecht Perú y otros y adjunta Oficio 352-2016/2017-CEMLJ.CR
0525 12/09/2017 Oficio 578-2017-VAGB/CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Licencia para la Sesión 52 de fecha 12.09.17 por motivos de salud 12/09/2017
0526 12/09/2017 Oficio 009-2017-2018-CR/MMB MULDER BEDOYA MAURICIO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Licencia a la Sesión 52 de fecha 12.09.17 a las 17:00 horas por motivos asistir a otra Comisión 12/09/2017
PROCURADOR PÚBLICO
MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS
0527 13/09/2017 Oficio 2458-2017-PPEDC/CDJE ENCO TIRADO AMADO DANIEL ESPECIALIZADO EN DELITOS DE Referencia al Oficio 462-2017-2018/CIM.CR REMITE copia de la denuncia del caso OH Gasoducto Sur ante el Ministerio Público. 13/09/2017
HUMANOS
CORRUPCIÓN-CDJE
En Referencia al Oficio 419-2017-2018/CIM.CR (10.08.17) y Expediente 08-2017-37092 (11.08.17), se solicita informe si la
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0528 13/09/2017 Oficio 01363-2017-CG/DC SHACK YALTA NELSON Contraloría tiene atribuciones para ejecutar medidas de control y supervisión en la venta de activos del proyecto Chavimochic etapa 13/09/2017
REPUBLICA REPUBLICA
III y Central Hidroeléctrica Chaglla por la empresa Brasileña Odebrecht
0530 13/09/2017 Oficio 081-2017-2018/JACB-CR CASTRO BRAVO JORGE ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Cambio de Asesor de Enlace al SR. Félix Quiroz Holguín por el Sr. César Augusto Huamán Lúcar a partir del 18.09.17 13/09/2017
0531 14/09/2017 Oficio 981-2017/IN.DM BASOMBRIO IGLESIAS CARLOS MINISTRO DEL INTERIOR MINISTERIO DEL INTERIOR En referencia al Oficio 399-2016-2017/CIM.CR y adjunta Oficio 411-2017-MIGRACIONES 14/09/2017
Presentado en Sala 11.09.17, Sesión
0532 13/09/2017 GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Copia de la Denuncia Constitucional contra el Presidente Sr. Rene Helbert Cornejo Díaz del 06.Mayo.14 13/09/2017
51
27
Copia de la Acta Sesión 86 de la Agencia de Promoción de la Inversión Privada, Proinversión, Informe Implicancias del Oficio 262-
Presentado en Sala 12.09.17, Sesión FERRERO DIEZ CANSECO ALFREDO
0533 13/09/2017 PERSONA NATURAL 2005-CG/VC respecto del Concurso de Proyectos Integrales para la Concesión del Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú 13/09/2017
52 SANTIAGO
Brasil del Estudio Monroy Abogados y factura de Monroy
0535 15/09/2017 Oficio 0304-2017-2018/AAG-CR ARAMAYO GAONA ALEJANDRA CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Solicita información sobre los avances en torno al Proyecto Central Hidroeléctrica San Gabán 15/09/2017
Oficio 006321-2017-MIGRACIONES- BARRERA LAURENTE ANGELICA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
0536 18/09/2017 CERTIFICADOR MIGRACIONES En respuesta a nuestro Oficio 459-2017-2018/CIM.CR, adjunta movimiento migratorio solicitado 18/09/2017
AF-C MARIA MIGRACIONES
En respuesta al Oficio 482-2017-2018/CIM.CR, excusándose de no poder asistir a la sesión del miercoles.20.09.17 y solicita se le
0537 18/09/2017 Carta S/N 18.09.17 BLUME CILONIZ MARIA CECILIA 18/09/2017
cite para otra fecha
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR En referencia al Oficio 387-2016-2017/CEMLJ.CR del 22.05.17, remite información solicitada con el Expediente 000-URD001-2017-
0538 OFICIO 19/09/2017 Oficio 0487-2017-SUNAT/100000 ADUANAS Y DE ADMINISTRACION ADUANAS Y DE ADMINISTRACION 19/09/2017
PAUL 364291-9 (17.07.17)
TRIBUTARIA - SUNAT TRIBUTARIA -SUNAT
0543 20/09/2017 Oficio 116-2017-MEM/DM ALJOVIN GAZZANI CAYETANA MINISTRA DE ENERGIA Y MINAS MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS En referencia al Oficio 421-2017-2018/CIM.CR 20/09/2017
0544 21/09/2017 Oficio 286-2017-MML-GPIP VILLAFUERTE QUIROZ JAIME GERENTE MUNICIPAL MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA Con referencia al Oficio 447-2017-2018/CIM.CR, Se solicitó información varia. 21/09/2017
DIRECTOR GENERAL OFICINA MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Con referencia al Oficio 3405-2017-VIVIENDA-SG; Oficio 386-2017/CIM.CR; Informe Técnico 061-2017-VIVIENDA-OGA/OFCV, se
0546 OFICIO 25/09/2017 Oficio 525-2017-VIVIENDA/OGA FAVER ZAPATA JOEL 25/09/2017
GENERAL DE ADMINISTRACION Y SANEAMIENTO remite información en formato impreso
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA En referencia a las acciones adoptadas en atención a presuntas irregularidades en el Hospital de Apoyo de Chepén, región La
0547 25/09/2017 Oficio 01410-2017-CG/DC SHACK YALTA NELSON 25/09/2017
REPUBLICA REPUBLICA Libertad
REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACIÓN
0548 25/09/2017 Oficio 86-2017/JNAC/RENIEC YRIVARREN LAZO JORGE LUIS JEFE NACIONAL Con referencia al Oficio 438-2017-2018/CIM.CR, Informa sobre el pedido formulado sobre vínculos de parentesco 25/09/2017
Y ESTADO CIVIL - RENIEC
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0549 26/09/2017 Oficio 01446-2017-CG/DC SHACK YALTA NELSON Apoyo técnico solicitado a la Contraloría General de la República. 26/09/2017
REPUBLICA REPUBLICA
EX PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE
0550 26/09/2017 Carta S/N 26.09.17 GARCIA PEREZ ALAN Nota para agradecer por considerarlo y que está dispuesto a colaborar con las investigaciones. 26/09/2017
LA REPUBLICA
Oficio 150-94320-5-2017-2018- DIRECTOR GENERAL REF MI MEMO N° 106-2016-2017/CEML.J.CR, CON OFICIO N° 027-2017-2018-AGAV-DRDD-CR, REMITE COPIA DEL AUDIO
0551 26/09/2017 ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 26/09/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP DE LA SESION RESERVADA REALIZADA EL 21 DE SETIEMBRE DEL 2017
Atención a requerimiento de información sobre la obra "Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los servicios de salud del
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0552 28/09/2017 Oficio 01444-2017-CG/DC SHACK YALTA NELSON hospital Antonio Lorena Nivel III - 1 Cusco, Oficio 396-2016-2017/CIM.CR (14.07.17) Exp.08-2017-36125 (07.08.17); Oficio 446- 28/09/2017
REPUBLICA REPUBLICA
2017/2018/CIM.CR (28.08.17) y Exp.08-2017-40036 (31.08.17)
Ofrece disculpas y remite información a a la Obra Hospital Antonio Lorena del Cusco, Oficio 445-2017-2018-CIM.CR; Oficio 285-
0553 28/09/2017 Oficio 574-2017-GR-CUSCO/GR LICONA LICONA EDWIN GOBERNADOR REGIONAL DE CUSCO GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO 28/09/2017
2017-GR-CUSCO/SG
0554 29/09/2017 Oficio 023-2016-2017/GCS-CR COSTA SANTOALLA GINO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Solicita se cite a personas varias por las addendas del Proyecto IIRSA SUR 29/09/2017
0560 02/10/2017 Carta S/N 29.09.17 RISCO ESQUEN MIGUEL ANGEL ASESOR COMISON LAVA JATO CONGRESO DE LA REPUBLICA Presente su renuncia como Asesor SP-9 02/10/2017
28
0561 02/10/2017 Carta S/N 29.09.17 GRAÑA ACUÑA HERNANDO MIEMBRO DEL DIRECTORIO GRUPO GRAÑA Y MONTERO Indica que no podrá asistir a la sesión del 03.10.17 por compromisos adquiridos anteriormente 02/10/2017
Oficio 169-94315-5-2017-2018- DIRECTOR GENERAL En referencia al Memo 0108-2016-2017/CEMLJ.CR, Adjunta el Oficio 174-2017-Atr-DRDD-DGP-CR con la trasncripción de la
0562 03/10/2017 ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 03/10/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP sesión reservada del día 21.09.17.
0563 CARTA 03/10/2017 Carta S/N 02.10.17 TORRICO RAMIREZ JUAN MANUEL ASESOR COMISON LAVA JATO CONGRESO DE LA REPUBLICA Presenta renuncia como Asesor SP-9 03/10/2017
0564 02/10/2017 Acta de Entrega de Cargo 02.10.17 RISCO ESQUEN MIGUEL ANGEL ASESOR COMISON LAVA JATO CONGRESO DE LA REPUBLICA Hace entrega de su cargo en la Comisión 02/10/2017
0569 03/10/2017 Acta de Entrega y Recepción TORRICO RAMIREZ JUAN MANUEL ASESOR COMISON LAVA JATO CONGRESO DE LA REPUBLICA Hace entrega de su cargo en la Comisión 03/10/2017
BARCLAY MENDEZ JHON PATRIK
0570 04/10/2017 Carta S/N 02.10.17 En respuesta al Oficio 501-2017-2018/CIM.CR 04/10/2017
MICHAEL
GOBERNADOR REGIONAL DE Remite información solicitada en el Oficio 429-2017-2018/CIM.CR; Informe 071-2017-GRH-GRDE/DREMH/DR-ATE-JEGS; Oficio
0571 OFICIO 05/10/2017 756-2017-GRH/GR ALVA OCHOA RUBEN GOBIERNO REGIONAL DE HUANUCO 05/10/2017
HUANUCO 1227-2017-GRHH-GRDE/DREM-D, Informe 131-2017-grh/grde
0572 OFICIO 05/10/2017 2008-2017-EF/10.01 COOPER FORT CLAUDIA MINISTRO DE ECONOMIA Y FINANZAS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS En respuesta al Oficio 515-2017-2018/CIM.CR, Responde con el Oficio 4903-2017-EF/13.01 05/10/2017
BARRERA LAURENTE ANGELICA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
0573 OFICIO 05/10/2017 007051-2017-MIGRACIONES-AF-C CERTIFICADOR MIGRACIONES En respuesta Oficio 514-2017-2018/CIM.CR, Remite movimiento migratorio solicitado 05/10/2017
MARIA MIGRACIONES
Solicitud de reposición de asignación de personal de seguridad a la señora Julia Principe Trujillo, Oficio 417-2016-2017/CIM.CR,
0574 OFICIO 05/10/2017 1139-2017/IN/DM BASOMBRIO IGLESIAS CARLOS MINISTRO DEL INTERIOR MINISTERIO DEL INTERIOR 05/10/2017
Oficio-5960-2017-SECEJE PNP/UNITRDOC-OTC
Documento Recuperado 05.10.17, Minera Laytaruma hace un recordartorio del expediente 4382 (18.08.17) en el cual, denunciaban
0575 CARTA 05/10/2017 051-2017-LAYTARUMA ZEGARRA FREUND JOSE GERENTE GENERAL MINERA LAYTARUMA 05/10/2017
los abusos de autoridad y despilfarro de los recursos públicos.
0576 OFICIO 06/10/2017 154-2017-MEM/DM ALJOVIN GAZZANI CAYETANA MINISTRA DE ENERGIA Y MINAS MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS En respuesta al Oficio 016-2017-2017-VAR-CR y adjunta informe 024-2017-MEM-OGA 06/10/2017
0578 OFICIO 06/10/2017 155-2017-MEM/DM ALJOVIN GAZZANI CAYETANA MINISTRA DE ENERGIA Y MINAS MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS En respuesta al Oficio 071-2016-2017-VAR-CR, adjunta el Informe 025-2017-MEM-OGA 06/10/2017
0579 OFICIO 06/10/2017 038-2017-2018-RRF/CR REATEGUI FLORES ROLANDO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA reitera solicitud ref. su Oficio 141-2016-2017/-RRF/CR (Reg.191) 06/10/2017
0580 OFICIO 09/10/2017 1192-2017/MEC-CR ESPINOZA CRUZ MARISOL CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA solicita licencia para no asistir a la sesión 57 del martes.03.10.17 09/10/2017
ASESOR DE LA CIM - CONGRESISTA
0581 OFICIO 09/10/2017 024-2017-2018/GCS-CR GUIMARAY MORI ERICK VLADIMIR CONGRESO DE LA REPUBLICA CONGRESISTA GINO COSTA Solicita licencia para no asistir a la sesión del lunes.02.10.17 09/10/2017
GINO COSTA
ASESORA DE DESPACHO
0582 CARTA 09/10/2017 Carta S/N 03-10-17 VENEGAS MELLO ROSA MARIA CONGRESISTA KARINA JULIZA CONGRESO DE LA REPUBLICA solicita licencia para no asistir a la sesión 57 del martes.03.10.17 09/10/2017
BETETA RUBIO
GUERRERO TORRES MIGUEL DECANO DE LA FACULTAD CIENCIAS
0583 CARTA 09/10/2017 Carta 0041-FCO-17 UNIVERSIDAD TECNOLOGICA DEL PERU Se le invita a Rosa Maria Bartra para que hable de la Comiisión LavaJato el viernes.27.10.17 a las 7:00pm en el auditorio principal 09/10/2017
ALEJANDRO DE LA COMUNICACIÓN
0587 CARTA 09/10/2017 Carta S/N 05.10.17 PASCO LA MADRID FRANCISCO PRESIDENTE CLUB DEPARTAMENTAL LAMBAYEQUE Remite Memorial del Colectivo Olmano, Lambayeque 09/10/2017
CONSEJERO DELEGADO PERIODO Remite acuerdo de Consejo Regional del Gobierno Regional del Cusco en el cual, solicitan convocar al Gobernador Regional de
0588 OFICIO 09/10/2017 835-2017-GR CUSCO-CRC/CD HUARANCCA LIMA MAUSAURI GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO 09/10/2017
2017 Cusco
SECRETARIO GENERAL DE
0589 OFICIO 09/10/2017 283-2017-PROINVERSION/SG MARTINEZ ORTIZ JUAN JOSE PROINVERSION Con referencia al Oficio 512-2017-2018/CIM.CR, adjunta copia simple del Oficio 397/2004/DE-CI-RV/PROINVERSION 09/10/2017
PROINVERSION
Copia de Carta 2815-2017-DRRHH-
0590 11/10/2017 REY DE CASTRO MARIA ROSA JEFA DE RECURSOS HUMANOS CONGRESO DE LA REPUBLICA Solicitud de presentación de declaración jurada de ingresos y bienes y rentas 11/10/2017
DGA/CR
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE
0591 OFICIO 11/10/2017 7693-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL Ref. 352-2016/2016-CEMLJ.CR, adjunta copia Oficios 662 y 683-2017-P-CSJMD/PJ y 2319-2017-P-CSJLA/PJ 11/10/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA
29
Ref. su oficio 578-2017-GR-Cuscp/GR (Reg. 0558), adjunta índice documentación entregada Hospital Antonio Lorena de Cusco; y
0592 OFICIO 12/10/2017 617-2017-GR-CUSCO/GR LICONA LICONA EDWIN GOBERNADOR REGIONAL DE CUSCO GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO 12/10/2017
CV de Gobernador Regional del Cusco Edwin Licona Licona.
Traducción 09.10.17 del Portugués al TRADUCTORA PUBLICA
0593 12/10/2017 ARBURUA ROJAS CELIA ROSARIO Traducción simple sin valor oficial de anotación. 12/10/2017
Castellano JURAMENTADA REGISTRO JVT N°03
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0594 OFICIO 12/10/2017 01492-2017-CG/DC SHACK YALTA NELSON Ref. Oficio 418-2017-2018/CIM.CR (10.08.17) 12/10/2017
REPUBLICA REPUBLICA
0595 CARTA 13/10/2017 Carta S/N 12.10.17 BLUME CILONIZ MARIA CECILIA Adjunta documentación varia 13/10/2017
Recibido en Sala (Sesión 59
0596 13/10/2017 FUJIMORI HIGUCHI KEIKO SOFIA EX CONGRESISTA Informe Técnicos Financieros emitidos ONPE 2010, 2011, 2012, 2013, 2014, 2015 y 2016 13/10/2017
13.10.17)
Recibido en Sala (Sesión 59
0597 13/10/2017 FUJIMORI HIGUCHI KEIKO SOFIA EX CONGRESISTA Informes Financieros Anuales IFA 2010 al 2016 13/10/2017
13.10.17)
Recibido en Sala (Sesión 59
0598 13/10/2017 FUJIMORI HIGUCHI KEIKO SOFIA EX CONGRESISTA Informes Financieros presentados por Fuerza Popular del 2010 al 2016 13/10/2017
13.10.17)
5890-2017-SUNARP- ABOGADO CERTIFICADOR ZONA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS MI Oficio 499-2017-2018/CIM.CR, con los adjuntos HT 2017-078879-ZR IX/LIMA 06.10.17; MEMO 1391-2017-SUNARP/SG
0599 OFICIO 16/10/2017 RAMOS ECHEVARRIA CARMEN ELVA 16/10/2017
Z.R.N.IX/PUB.EXON REGISTRAL N° IX SEDE LIMA REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP 05.10.17; Publicidad Exonerada 16673 06.10.17
0601 CARTA 17/10/2017 BLUME CILONIZ MARIA CECILIA EX JEFA DE GABINETE DEL MEF Solicita requerimientos varios 17/10/2017
0602 18/10/2017 Carta S/N 13.10.17 VELASQUEZ TUESTA ALONSO FELIPE Mi oficio 503-2017-2018/CIM.CR 18/10/2017
DIRECTOR GENERAL
0603 OFICIO 18/10/2017 219-136523-2-2017-2018-DGP/CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA Referencia nuestro Memo 188-2017-2018/CIM.CR y adjunta Oficio 165-2017-2018-DIDP-DGP-CR 18/10/2017
PARLAMENTARIA-DGP
0604 OFICIO 19/10/2017 145-2017-2018/AVM-CR VILLANUEVA MERCADO ARMANDO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Adjunta oficio 210-2017-GRC-CR/CPP-VVS con información del Hospital Lorena de Cusco 19/10/2017
0605 OFICIO 19/10/2017 0140-2017-2018/AVM-CR VILLANUEVA MERCADO ARMANDO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Adjunta documentación de Hospital Lorena de Cusco 19/10/2017
0606 20/10/2017 Memo 011-2017-2018-MMB/CR MULDER BEDOYA MAURICIO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Solicita información entregada por Keiko Fujimori 20/10/2017
0607 OFICIO 20/10/2017 022-2017-2018-CR/MMB MULDER BEDOYA MAURICIO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Solicita información entregada por Keiko Fujimori y Resolución Fiscal que todavía no ha presentado. 20/10/2017
Respuesta a invitación a declarar en la comisión, indica que no va a asistir a la citación e informa por escrito acerca de los temas
0608 OFICIO 23/10/2017 005-2017/DP KUCZYNSKI GODARD PEDRO PABLO PRESIDENTE DE LA REPUBLICA PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA 23/10/2017
que se le consultarían, Referencia Oficio 475-2017-2018/CIM-CR
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0609 OFICIO 20/10/2017 01539-2017-CG/DC SHACK YALTA NELSON Atención a solicitud de información, Ref. Oficio Nº 420-2017-2018/CIM.CR de 9 de marzo de 2017 20/10/2017
REPUBLICA REPUBLICA
Remite expediente de contratación del PIP-LP-12 "Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de Salud del Hospital
0610 OFICIO 24/10/2017 636-2017-GR CUSCO/GR LICONA LICONA EDWIN GOBERNADOR REGIONAL DE CUSCO GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO 24/10/2017
Antonio Lorena Nivel III-1 Cusco" 12 archivadores de palanca y 2 folders
Carta s/n de fecha de recepción EX TRABAJADOR DE LA EMPRESA Reitera gestionar ante la empresa constructora Odebrecht, indemnización por vulneración e infracción al derecho laboral de
0611 24/10/2017 GRANDEZ CARRANZA ALDO 24/10/2017
24/10/2017 - con sobre cerrado ODEBRECHT trabajador.
0612 25/10/2017 Oficio Nº 606-2017-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Solicita se cite al Sr. Gonzalo Alfredo Javier Priale Zevallos y Al Sr. Gerardo Supulveda Quezada, en calidad de urgente 25/10/2017
0613 08/08/2017 Carta s/n de fecha 07.08.17 DIAZ OLIVERO LUIS GERENTE GENERAL CORPORATIVO GRUPO GRAÑA Y MONTERO Cumplen con remitir la información solicitada mediante Oficio Nº 381-2016/2017-RMBB-CR 08/08/2018
Oficio Nº 2192-2017-DRRHH- JEFA DEL DEPARTAMENTO DE
0614 25/10/2017 REY DE CASTRO MARIA ROSA CONGRESO DE LA REPUBLICA Programación del pago de vacaciones de la Dra. Raquel María Diaz Espinoza 25/10/2017
DGA/CR RECURSOS HUMANOS
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA Remite información solicitada mediante Oficio Nº 513-2017-2018/CIM.CR de 26 de setiembre de 2017, adjuntando copias
0615 23/10/2017 Oficio Nº 01553-2017-CG/DC SHACK YALTA NELSON 25/10/2017
REPUBLICA REPUBLICA respectivas en versiones física y digital en un (1) disco compacto (cd) en formato PDF. (Se adjunta CD)
0616 24/10/2017 Carta s/n de fecha 24.10.2017 Fuerza Popular Adjunta Resolución e informe. 24/10/2017
Oficio Nº 243-138272-5-2017-2018- DIRECTOR GENERAL Eleva Oficio Nº 030-2017-2018-GP-PPK-CR de fecha 17 de octubre 2017 del Vocero Portavoz Grupo Parlamentario Peruanos por el
0617 26/10/2017 ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 26/10/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP Kambio, Vicente Zeballos. Adjunta sobre cerrado reservado
Oficio Nº 245-94315-5-2017-2018- DIRECTOR GENERAL
0618 26/10/2017 ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA Adjunta Oficio Nº 185-2017-Atr-DRDD-DGP-CR, del Jefe del Area de Transcripciones del Congreso de la República 26/10/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP
Solicita se otorgue LICENCIA de sus labores congresales desde 25 al 27 de octubre del presente año por atender invitación de la
0619 26/10/2017 Oficio Nº 1287-2017*MEC-CR ESPINOZA CRUZ MARISOL CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 26/10/2017
FAO
Carta s/n de fecha 26 de octubre de EX GERENTE MUNICIPAL DE LA Indica que por compromisos personales ya programados estará fuera del país hasta el 07 de noviembre y del martes 21 al martes 28
0620 26/10/2017 PRIALE UGAS MIGUEL ENRIQUE 26/10/2017
2017 MUNICIPALIDAD DE LIMA de noviembre inclusive.
DIRECTORA DE LA DIRECCION DE
0621 26/10/2017 Oficio Nº 4381-2017-DEP/CAL CARRASCO VERA IRMA ALEJANDRA Traducción simple sin valor oficial de anotación. 26/10/2017
ETICA PROFESIONAL
0622 27/10/2017 Oficio Nº 644-2017-GR-CUSCO/GRI LICONA LICONA EDWIN GOBERNADOR REGIONAL DE CUSCO GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO Indica que no podrá asistir a la sesión del 30.10.17 por compromisos adquiridos anteriormente 27/10/2017
0623 27/10/2017 Oficio Nº 645-2017-GR-CUSCO/GRI LICONA LICONA EDWIN GOBERNADOR REGIONAL DE CUSCO GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO Cumplen con enviar información requerida mediante Oficio Nº 636-2017-GR-CUSCO/GR de fecha 20 de octubre 2017. 27/10/2017
30
0624 27/10/2017 Oficio Nº 646-2017-GR-CUSCO/GR LICONA LICONA EDWIN GOBERNADOR REGIONAL DE CUSCO GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO Cumplen con enviar información requerida mediante Oficio Nº 578-2017-GR-CUSCO/GR de fecha 28 de setiembre 2017. 27/10/2017
Carta s/n de fecha 26 de octubre de EX CONTRALOR GENERAL DE LA
0625 27/10/2017 KHOURY ZARZAR FUAD ELIAS Remita información en respuesta al Oficio Nº 437-2017-2018/CIM.CR Ajunta Archivo digital USB 27/10/2017
2017 REPUBLICA
Oficio Nº 256-141609-5-2017-2018- DIRECTOR GENERAL Remite respuesta al requerimiento solicitado mediante Memorandum 0194-2017-2017/CIM.CR, contiene copia del audio de la sesión
0626 27/10/2017 ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 27/10/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP reservada del 9 de febrero de 2016
0627 30/10/2017 Oficio Nº 024-2017-2018-CR/MMB MULDER BEDOYA MAURICIO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Solicita se le otorgue licencia a la sesión del día 30 de octubre 2017, a horas 9:30 a.m., por motivos parlamentarios 30/10/2017
FISCAL PROVINCIAL TITULAR - En atención al Oficio Nº 558-2017-2018/CIM.CR, indica que de acuerdo a lo solicitado, se ha cursado oficio a la Gerencia de Archivo
0628 30/10/2017 Oficio Nº 168-2017-FPPEDT-MP-FN VIZCARRA VILLEGAS FREDY ELOY FISCALIA PENAL ESPECIALIZADA EN MINISTERIO PUBLICO y Trámite Documentario del Ministerio Público para que dentro de las 48 horas de notificado, remitan la Denuncia Nº 82 - 2008, que 30/10/2017
DELITOS TRIBUTARIOS DE LIMA se halla en custodia de dicha gerencia.
Carta de renuncia s/n de fecha 27 de Comunica que por razones de índole personal, renuncia a partir del día 31 de octubre al cargo de técnico que venía desempeñando,
0629 30/10/2017 DEL PINO CARRILLO JOSE LUIS PERSONAL TECNICO CONGRESO DE LA REPUBLICA 30/10/2017
octubre de 2017 expresando las gracias por la oportunidad de laborar en la Comisión.
Carta s/n de fecha 30 de octubre de ASESORA DE LA CONGRESISTA Solicita licencia a pa sexagésima Primera Sesión Ordinaria de la Comisión a llevarse a cabo el día de hoy 30 de octubre a horas
0630 30/10/2017 VENEGAS MELLO ROSA MARIA CONGRESO DE LA REPUBLICA 30/10/2017
2017 KARINA JULIZA BETETA RUBIO 9:30 a.m
Oficio Nº 213-2017-2018/JACB-CR de
0631 30/10/2017 LIMACHI QUISPE NIEVES ESMERALDA ASESORA PRINCIPAL CONGRESO DE LA REPUBLICA Solicita Licencia a la sesión programada para el día lunes 30 de octubre a horas 9:30 a.m. 30/10/2017
fecha 30 de octubre de 2017
Oficio Nº 629-2017-VAGB-CR de Solicita autorización para el allanamiento de las instalaciones del Gobierno Regional del Cusco y del Proyecto Especial Plan
0632 31/10/2017 GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 31/10/2017
fecha 30 de octubre 2017 COPESCO - CUSCO
Oficio Nº 631-2017-VAGB-CR de Solicita se cite a la Abog. Beatriz Mejia Mori y al Ex Congresista Gilberto Diaz Peralta, sobre los hecho del proceso de concesión
0633 31/10/2017 GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 31/10/2017
fecha 30 de octubre 2017 IIRSA sur
Oficio Nº 122-2017-2018-DC-DGP/CR JEFA DEL DEPARTAMENTO DE
0634 31/10/2017 SANCHEZ GUERRA YASMINA CONGRESO DE LA REPUBLICA Asigna temporalmente por 60 días calendario a la señora Dionicia Camarena Obispo 31/10/2017
de fecha 31.10.2017 COMISIONES
Oficio Nº 268-142453-5-2017-2018- DIRECTOR GENERAL
0635 02/11/2017 ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA Remiten copias certificadas solicitadas mediante Memo Nº 200-2017-2018-CIM-CR 02/11/2017
DGP/CR de fecha 02.11.2017 PARLAMENTARIA-DGP
Oficio Nº 641-2017-VAGB-CR de Solicita se sirva citar a esta comisón enbreve plazo a fin que brinde sus testimonios sobre el proceso IIRSA sur, tramos 2, 3 y 4,
0642 03/11/2017 GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 03/11/2017
fecha 03 de noviembre de 2017 Oswaldo Yupanqui Alvarado, Carla Salazar Lui Lam, Edwards Cotrina Chávez
Oficio Nº 640-2017-VAGB-CR de Solicita se proporcione copias de todos los oficios remitidos al gobernador regional Edwin Licona Licona, solicitándole información
0643 03/11/2017 GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 03/11/2017
fecha 02 de noviembre de 2017 sobre los proyectos de inversión investigados por esta comisión, así como copia de los oficios de respusta a los mismos.
Oficio Nº 2153-2017-EF/10.01 de MINISTERIO DE ECONOMIA Y
0644 OFICIO 03/11/2017 MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS Solicita copia fedateada de todos los documentos que sustentaron proyecto SNIP 03/11/2017
fecha 03.11.2017 FINANZAS
Oficio Nº 335-2017PROINVERSION / SECRETARIO GENERAL DE
0645 03/11/2017 MARTINEZ ORTIZ JUAN JOSE PROINVERSION Hace de conocimiento sobre registro de sesiones 03/11/2017
SG de fecha 02.11.2017 PROINVERSION
Oficio Nº 01638-2017-CG/DC de CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0646 03/11/2017 SHACK YALTA NELSON Pone a disposición al Ing. Oscar Ricardo Basurco, para prestar apoyo a la Comisión 03/11/2017
fecha 31.10.2017 REPUBLICA REPUBLICA
J3D122-CRT-Nº 17-184/VNL de fecha REPRESENTANTE LEGAL CONSORCIO Remite información requerida sobre porcentaje de avance de obra contrato de concesión del Proyecto Vias Nuevas de Lima, entre
0647 03/11/2017 TELLO GONZALES MARIA ALEJANDRA CONSORCIO NUEVA LIMA 03/11/2017
02.11.2017 NUEVA LIMA otros.
State Of Nevada, Articles of Entregado por el Señor Diego Ferrer, el
0648 06/11/2017 Articles of Organization Limited - Liability Company 06/11/2017
Organization 31.10.2017
662-2017-GR-CUSCO/GR de fecha Comunica cumplimiento de requerimiento contenido en Oficio Nº 560-2017-2018/CIM.CR, relacionado a la Licitación Pública 12-
0649 OFICIO 06/11/2017 LICONA LICONA EDWIN GOBERNADOR REGIONAL DE CUSCO GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO 06/11/2017
03.11.2017 2012, "Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de Salud del Hospital Antonio Lorena Nivel III-1 Cusco"
0650 CARTA 06/11/2017 VELASQUEZ TUESTA ALONSO Solicita se facilite transcripción, grabación y audio de la Sesión Ordinaria realizada el día lunes 30 de octubre 06/11/2017
31
0651 OFICIO 07/11/2017 229-2017-2018/JACB-CR CASTRO BRAVO JORGE ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA Solicita copias de los documentos en físico o en medio magnético (CD) 07/11/2017
0654 OFICIO 08/11/2017 213-2017-MEM/DM de fecha 07.11.17 ALJOVIN GAZZANI CAYETANA MINISTRA DE ENERGIA Y MINAS MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS No podrá asistir a la sesión ordinaria programada el 15 de noviembre 2017 08/11/2017
Crata Nº 3057-2017-DRRHH- JEFA DE RECURSOS HUMANOS DEL Copia del documento dirigido al Sr. Cesar Augusto Huaman Lucar, sobre presentación de Declaración Jurada de Ingresos y de
0658 08/11/2017 REY DE CASTRO MARIA ROSA CONGRESO DE LA REPUBLICA 08/11/2017
DGA/CR de fecha 23.10.17 CONGRESO Bienes y Rentas, para conocimiento.
Oficio Nº 682-2017-GR CUSCO/GR
0659 09/11/2017 LICONA LICONA EDWIN GOBERNADOR REGIONAL DE CUSCO GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO Remite CD de Estudio de Pre Inversión - Perfil Hospital Antonio Lorena 09/11/2017
de fecha 07.11.17
Carta s/n de fecha 26 de octubre de EX GERENTE MUNICIPAL DE LA
0660 09/11/2017 PRIALE UGAS MIGUEL ENRIQUE Confirma asistencia a la Sesión Ordinaria del 17 de noviembre a las 11:00 a.m. 09/11/2017
2017 MUNICIPALIDAD DE LIMA
Oficio Nº 2163-2017-EF/10.01 de MINISTERIO DE ECONOMIA Y Adjunta copia del Informe Nº 020-2017-EF/CE.36, elaborado por el presidente de la Comisión Especial que representa al Estado en
0661 09/11/2017 MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS 09/11/2017
fecha 07.11.17 FINANZAS Controversias Internacionales de Inversión.
Carta s/n de fecha 09 de noviembre Indica que resulta factica y juridicamente imposible asistir a la sesión ordinaria del 14 de noviembre 2017, por cuanto ya existe una
0662 09/11/2017 CANEPA TORRE HORACIO 09/11/2017
de 2017 investigación preliminar ante el Ministerio Público
Carta Nº 06729-VNL-V de fecha Remite copias certificadas de los libros de actas de la junta general de accionistas 1 y 2 y el libro matrícula de acciones de Rutas de
0663 10/11/2017 RUTAS DE LIMA SAC RUTAS DE LIMA SAC 10/11/2017
09.11.17 Lima SAC, en formato físico y en soporte digital óptico (CD)
OF. RE (ORH) Nº 3-0-B197 de fecha FLORIAN ALEGRE JULIO JORGE JEFA DE LA OFICINA GENERAL DE
0664 OFICIO 10/11/2017 MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES REF MI OFICIO N° 592-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE LUIS MIGUEL CASTILLA RUBIO Y JUAN MAYOR 10/11/2017
09.11.17 GUILLERMO RECURSOS HUMANOS
Oficio Nº 297-141153-82017-2018- DIRECTOR GENERAL Traslada el Oficio Nº 483-201-MP-FN, para que se atienda lo solicitado por el Fiscal Adjunto Provincial Titular de primera Fiscalía
0674 10/11/2017 ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 10/11/2017
DGP/CR de fecha 10.11.17 PARLAMENTARIA-DGP Supranacional Corporativa Especializada en Delitos de Lavado de Activos y Pérdida de Dominio.
ASUNTO: INFORMACIÓN OPERACIONES PASIVAS Y ACTIVAS: INDICAN QUE HAN PEDIDO AL SECBAN, A LA CAJA
Oficio Nº 39424-2017-SBS de fecha SUPERINTENDENTA DE BANCA, SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS
0675 13/11/2017 HEYSEN ZEGARRA SOCORRO MUNICIPAL DE AHORRO Y CREDITO DEL SANTA Y BANCO DE LA NACIÓN, REMITAN LA INFORMACIÓN DIRECTAMENTE 13/11/2017
09.11.17 SEGURO Y AFP - SBS Y AFP-SBS
A LA COMISIÓN.
32
ACTA DE APERTURA DE SOBRE COPIA ENTREGADA EN LA SESION DEL
CONCURSO DE PROYECTOS INTEGRALES PARA LA CONCESIÓN DE LAS OBRAS Y EL MANTENIMIENTO DE LOS
0676 13/11/2017 Nº 3 Y ADJUDICACION DE BUENA 13 DE NOVIEMBRE POR ITALO CONGRESO DE LA REPUBLICA 13/11/2017
TRAMOS VIALES DEL PROYECTO CORREDOR VIAL INTEROCEÁNICO SUR, PERÚ - BRASIL
PRO DEL TRAMO 2 VIZCARRA
REMITE PARA CONOCIMIENTO Y FINES PERTINENTES COPIA DEL DOCUMENTOS RELACIONADOS EL SERVICIO DE
0679 09/11/2017 OFICIO Nº 1316-2017/IN/NDM BASOMBRIO IGLESIAS CARLOS MINISTRO DEL INTERIOR MINISTERIO DEL INTERIOR 13/11/2017
SEGURIDAD QUE SE BRINDA A LA DRA. PRINCIPE TRUJILLO
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE REMITE INFORMACIÓN SOBRE PROCESOS JUDICIALES QUE SE HUBIEREN INICIADO EN TORNO A LA EMPRESA AC
0680 OFICIO 10/11/2017 OFICIO Nº 8542-2017-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL 13/11/2017
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA ENERGIA S.-A, ASOCIACIÓN ODEBRECHT PERÚ Y OTROS
SOLICITA LAS ACTAS Y TRANSCRIPCIÓN DE LAS SESIONES RESERVADAS, EN FISICO Y EN MEDIO MAGNÉTICO,
0681 OFICIO 14/11/2017 OFICIO Nº 246-2017-2018/JACB-CR CASTRO BRAVO JORGE ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 14/11/2017
SESIONES: 26, 33, 35, 36, 47
HACE DE CONOCIMIENTO EL OFICIO Nº 0597-2017-2018-CCR/CR, MEDIANTE EL CUAL LA COMISIÓN DE CONSTITUCIÓN
PRESIDENTA DE LA COMISION DE
0682 OFICIO 14/11/2017 OFICIO Nº 0598-2017-2018-CCR/CR LETONA PEREYRA MARIA URSULA CONGRESO DE LA REPUBLICA REMITE A LA OFICIALIA MAYOR LA RESPUESTA AL PEDIDO DE OPINIÓN QUE LA COMISIÓN INVESTIGADORA 14/11/2017
CONSTITUCIÓN Y REGLAMENTO
MULTIPARTIDARIA SOLICITÓ
OFICIO Nº 311-147557-8-2017-2018- DIRECTOR GENERAL REMITE EL OFICIO Nº 0597-2017-2017-CCR/CRM DE LA CONGRESISTA URSULA LETONA, SOBRE OPINION DE
0683 OFICIO 14/11/2017 ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 14/11/2017
DGP/CR PARLAMENTARIA-DGP COMPARENCENCIA DEL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
SOLICITA INFORMACIÓN SI EL SEÑOR PEDRO PABLO KUCZYNSKI HA PRESTADO SERVICIOS EN CALIDAD DE
0684 OFICIO 14/11/2017 OFICIO Nº 977-2017/YVDLC-CR VILCATOMA DE LA CRUZ YENI CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 14/11/2017
TRABAJADOR EN LA EMPRESA ODEBRECHT
REPRESENTANTE LEGAL CONSORCIO INFORME ACTUALIZADO SOBRE PORCENTAJE DE AVANCE DE OBRA DEL CONTRATO DE CONCESIÓN DEL PROYECTO
0685 CARTA 31/10/2017 CRT Nº 526-2017/LA TELLO GONZALES MARIA ALEJANDRA CONSORCIO NKLAC - NK 14/11/2017
NKLAC - NK LÍNEA AMARILLA
SOLICITA COPIA DEL INFORME ESCRITO QUE HIZO LLEGAR EL GOBERNADOR REGIONAL DEL CUSCO, EN SU
0686 OFICIO 14/11/2017 OFICIO Nº 234-2017-2018-BRO/CR RIOS OCSA BENICIO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 15/11/2017
PRESENTACIÓN ANTE LA COMISIÓN DEL 13 DE NOVIEMBRE 2017
0687 CARTA 15/11/2017 OLI/11-2017-LC CARREÑO CARCELEN LOURDES LUISA APODERADA ODEBRECHT ODEBRECHT ADJUNTA INFORMACIÓN RESPECTO A LOS ACREEDORES Y PROVEEDORES 15/11/2017
0688 OFICIO 15/11/2017 OFICIO Nº 671-2017-VAGB/CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA LICENCIA POR EL DIA MARTES 14 DE NOVIEMBRE 2017, POR ENCONTRARSE FUERA DE LIMA 15/11/2017
RONDON RODRIGUEZ RAFAEL INFORMA QUE DE ACUERDO A LO SOLICITADO EN EL OFICIO Nº 0587-2017-2018/CIM.CR, LAS PERSONAS QUE SE
0689 CARTA 00/11/2017 3740-2017/AS.LEGAL.CMAC-S APODERADO CAJA DEL SANTA CAJA DEL SANTA 15/11/2017
GUSTAVO DETALLAN NO SON CLIENTES DE SU INSTITUCIÓN
SUPERVISOR RETENCIONES
SOLICITA SE BRINDE EL PERIODO POR EL CUAL REQUIERE LA INFORMACIÓN ASÍ COMO LOS NÚMEROS DE DNI,
0690 CARTA 15/11/2017 LOPEZ HUARCAYA FERNANDO JUDICIALES Y SECRETO BANCARIO BANCO INTERBANK 15/11/2017
RESPECTO AL LEVANTAMIENTO DE SECRETO BANCARIO
GESTIÓN DE PROCESOS
0691 CARTA 14/11/2017 BENITES RAMOS JUAN MANUEL COMUNICIA QUE NO PODRA ASISTIR A LA SESIÓN PROGRAMADA EL LUNES 20 DE NOVIEMBRE 2017 15/11/2017
CARRILLO SAENZ RAQUEL SUPERVISOR DE OPERACIONES REF MI OFICIO N° 587-2017-2018/CIM.CR, COMUNICAN QUE LAS PERSONAS QUE INDICAN, NO REGISTRAN CUENTAS
0692 CARTA 15/11/2017 DSC 2017 / 01569 MI BANCO 17/11/2017
CENTRALES DE MI BANCO BANCARIA. EN EL CASO JHNNY ENRIQUE GARRO FERNANDINI, SI PRESENTA OPERACIONES BANCARIAS.
MIEMBROS DE LA COMISION DE
PRESENTAN OPINION CONSULTIVA EN MINORIA, SUSCRITA POR LOS MIEMBROS DE LA COMISION DE CONSTITUCION
0693 CARTA 14/11/2017 CONSTITUCION Y REGLAMENTO, 17/11/2017
Y PRESUPUESTO
MINORIA
INVITA AL CONVERSATORIO "ACCIONES URGENTES PARA ERRADICAR LA VIOLENCIA CONTRA LA MUJER", FECHA
0698 INVITACION 20/11/2017 ARIMBOGO GUERRA TAMAR CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 20/11/2017
25.11.17, A HORAS 9:30 A 12:00, EN EL AUDITORIO ALBERTO ANDRADE CARMONA
0699 CARTA 09/11/2017 3737-2017-CRAC-LASA/GO CABRERA DEZA YUDY LYS JEFE DE OPERACIONES CAJA LOS ANDES RESPUESTA SOBRE LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO 20/11/2017
33
0702 CARTA 10/11/2017 3271-2017/OP/CMAC-SULLANA OTERO SALINAS MARIA DEL PILAR JEFE DE OPERACIONES ( E ) CAJA SULLANA INFORMA QUE NO SE ENCUENTRAN REGISTROS COMO CLIENTES DE CAJA SULLANA 20/11/2017
SUPERINTENDENTE ADJUNTO DE
SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS
0703 OFICIO 14/11/2017 39933-2017-SBS ESPINOSA CHIROQUE SERGIO UNIDAD DE INTELIGENCIA SOBRE CERRADO CONFIDENCIAL, PARA SER ABIERTO SOLO POR EL DESTINATARIO 20/11/2017
Y AFP-SBS
FINANCIERA DEL PERÚ-SBS
0711 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE LA PERSONA NORMAN ZEGARRA RUFFNER 23/11/2017
0712 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE LA PERSONA KITTY ELISA TRINIDAD GUERRERO 23/11/2017
0713 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE VARIAS PERSONAS 23/11/2017
0714 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE LA PERSONA JUAN CESAR HIDALGO ALEMAN 23/11/2017
0715 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE LA PERSONA SVETLANA TARASOVA 23/11/2017
0716 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE LA PERSONA EDWIN MARTIN LUYO BARRIENTOS 23/11/2017
0717 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE LA PERSONA LUIS RENATO SANCHEZ TORINO 23/11/2017
0718 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE LA PERSONA JOSE JAVIER ORTIZ RIVERA 23/11/2017
0719 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE LA PERSONA EDGARD BARTOLO RAMIREZ CADENILLAS 23/11/2017
0720 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE LA PERSONA PERCY MANUEL VELARDE ZAPATER 23/11/2017
0721 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE LA PERSONA ROSARIO MARIA SOLEDAD ORTIZ RIOS 23/11/2017
0722 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE LA PERSONA JORGE LUIS CUBA HIDALGO 23/11/2017
0723 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE LA PERSONA GUSTAVO ADOLFO NAVARRO VALDIVIA 23/11/2017
0724 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE LA PERSONA JOHNY ENRIQUE GARRO FERNANDINI 23/11/2017
0725 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE LA PERSONA WALTER HECTOR ARBOLEDA GORDON 23/11/2017
0726 CARTA 17/11/2017 LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY INFORMAN SOBRE LA EXISTENCIA DE CUENTAS DE LA PERSONA GUILLERMO LECARNAQUE MOLINA 23/11/2017
REMITE DOCUMENTOS VARIOS ENTREGADOS EN LA SESIÓN ORDINARIA DEL 20 DE NOVIEMBRE 2017, (PROYECTO DE
GASEODUCTO ANDINO DEL SUR, COPIA DE DIVERSOS DOCUMENTOS, COPIA DE LA RENUNCIA DE JAVIER ILLESCAS,
0727 20/11/2017 CASTILLA RUBIO LUIS MIGUEL EX MINISTRO MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS 24/11/2017
COPIA DE ORDENES DE COMPRA DEL MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS, COPIA DE PUBLICACIONES PERIODÍSTICA
DEL 24 DE NERO Y 25 FEBRERO DE 2014, AYUDA MEMORIA SHAMROCK
0729 OFICIO 20/11/2017 717-2017-GR CUSCO/GR LICONA LICONA EDWIN GOBERNADOR REGIONAL DE CUSCO GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO SOLICITA COPIA DE AUDIO Y VIDEO DE LA SESIÓN DEL LUNES 13 DE NOVIEMBRE DE 2017 24/11/2017
DIRECTOR GENERAL REMITE AUDIO Y VIDEO EN UN CD, EN FORMATO MP3, CON LA COPIA DEL AUDIO DE LA SESIÓN RESERVADA DEL 17
0730 OFICIO 24/11/2017 354-151376-3-2017-2018-DGP-CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 24/11/2017
PARLAMENTARIA-DGP DE NOVIEMVRE DE 2017
0731 CARTA 10/11/2017 4724-2017/OPE DE LOS SANTOS JOSÉ GUILLERMO APODERADO FINANCIERA QAPAQ S.A. INFORMA QUE LAS PERSONAS QUE SE INDICAN REGISTRAN INFORMACIÓN DE AHORRO 24/11/2017
3968-2017-SB-ASL/CMAC TACNA GARCIA GODOS POLANCO JUAN
0732 CARTA 20/11/2017 JEFE DE ASESORÍA LEGAL INTERNA CAJA TACNA COMUNICA QUE LAS PERSONAS QUE SE INDICA EN EL OFICIO Nº 587, NO MANTIENEN CUENTAS EN SU INSTITUCIÓN 24/11/2017
S.A. IGNACIO
SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS
0733 OFICIO 40474-2017-SBS SOBRE CERRADO SOBRE CERRADO CONFIDENCIAL, PARA SER ABIERTO SOLO POR EL DESTINATARIO 27/11/2017
Y AFP-SBS
34
SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS
0734 OFICIO 40420-2017-SBS SOBRE CERRADO SOBRE CERRADO CONFIDENCIAL, PARA SER ABIERTO SOLO POR EL DESTINATARIO 27/11/2017
Y AFP-SBS
SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS
0735 OFICIO 40383-2017-SBS SOBRE CERRADO SOBRE CERRADO CONFIDENCIAL, PARA SER ABIERTO SOLO POR EL DESTINATARIO 27/11/2017
Y AFP-SBS
DIRECTOR GENERAL INFORMA QUE POR COORDINACIONS CON LA SEÑORITA CARRASCO SE DEJA SIN EFECTO LA SOLICITUD REALIZADA
0736 OFICIO 24/11/2017 351-141361-2-2017-2018-DGP-CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 27/11/2017
PARLAMENTARIA-DGP MEDIANTE EL MEMORANDO 198-2017-2018/CIM.CR
SUPERVISOR DE CANALES DE INFORMA QUE NO EXISTE NINGÚN TIPO DE CUENTA DEPÓSITO Y/O VALORES, NI OPERAACIONES DE LAS PERSONAS
0737 CARTA 17/11/2017 3222/PAU - CREDINKA VIRRUETA DE LA TORRE PATRICIA CREDINKA SA 28/11/2017
ATENCIÓN QUE SE INDICAN
REMITE ACERVO DEL LIBRO BLANCO DEL PROCESO DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA DE LA INICIATIVA
0738 OFICIO 27/11/2017 912-2017-MML-SGC VILLALOBOS CAMPANA JOSÉ MANUEL SECRETARIO GENERAL DEL CONSEJO MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA 28/11/2017
PRIVADA DENOMINADA "VÍA EXPRESA LÍNEA MARILLA".
0739 CARTA 07/11/2017 5822-2017-JAL-SBS-CMAC-CUSCO CASAFRANCA BORDA JORGE OMAR JEFE DE ASESORÍA LEGAL CAJA MUNICIPAL CUSCO REMTE INFORMACIÓN SOBRE LEVANTAMIENTO DE SECRETO BANCARIO 28/11/2017
ESPINIOZA MASÍAS DE PAZ
0740 CARTA 10/11/2017 JEFE DE OPERACIONES CAJA RURAL PRYMERA INFORMA SOBRE LEVANTAMIENTO DE SECRETO BANCARIO 28/11/2017
SEMIRAMES
REMITE INFORMACIÓN DE EMPRESAS PROVEEDORAS, CARTAS DE INTENCIÓN, MEMORANDOS, CONVENIOS Y
0741 CARTA 27/11/2017 SECR-103-2017 GARCIA ROSEL A. LUIS E. PRESIDENTE DEL DIRECTORIO PETROPERU 28/11/2017
CONTRATOS DE PETROPERÚ
REMITE DOS (02) IMPRESIONES EN FORMATO A-3, DONDE SE ENCUENTRAN ESPECIFICADOS LOS VINCULOS DE
REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACIÓN
0742 OFICIO 28/11/2017 125-2017/JNAC/RENIEC YRIVARREN LAZO JORGE LUIS JEFE NACIONAL PARENTESCO, 01 SOBRE LACRADO CONTENIENDO UN (01) CD-RW CONTENIENDO ACTAS REGISTRALES 29/11/2017
Y ESTADO CIVIL - RENIEC
ESCANEADAS DE LOS SEÑORES: NAVARRO VALDIVIA GUSTAVO Y MILTON VON HESSE LA SERNA
JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO
0743 OFICIO 22/11/2017 07625-2017-IPTPL GUERRA BONIFACIO MARIO PENAL CORTE SUPERIOR DE PODER JUDICIAL REMITE:RESOLUCIÓN DICTADA EN LA FECHA SOBRE LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES 30/11/2017
JUSTICIA DE LIMA
JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO
0744 OFICIO 25/11/2017 07684-2017-IPTPL GUERRA BONIFACIO MARIO PENAL CORTE SUPERIOR DE PODER JUDICIAL REMITE:RESOLUCIÓN DICTADA EN LA FECHA SOBRE LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES 30/11/2017
JUSTICIA DE LIMA
INFORME SOBRE EXPEDIENTE TECNICO DE LA CONCESIÓN DEL PROYECTO: MEJORAS A LA SEGURIDAD
0745 OFICIO 29/11/2017 1589-2017-MEM/SEG REÁTEGUI VELIZ JESSICA SECRETARIA GENERAL MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS 30/11/2017
ENERGÉTICA DEL PAÍS Y DESARROLLO DEL GASEODUCTO SUR PERUANO
0746 CARTA 30/11/2017 01-2017-MBH BRAVO HINOSTROZA MAGDALENA INFORMA QUE NO PODRÁ ASISTIR A LA SESIÓN ORDINARIA DEL 06 DE DICIEMBRE Y SOLICITA QUE SE REPROGRAME 30/11/2017
REMITE INFORME DE PROCESO DE TRANSFERENCIA Y RENDICIÓN DE CUENTAS GESTIÓN PÚBLICA REGIONAL 2011 -
0747 OFICIO 27/11/2017 726-2017-GR CUSCO/GR LICONA LICONA EDWIN GOBERNADOR REGIONAL DE CUSCO GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO 30/11/2017
2014 - DEL GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO
0748 OFICIO 28/11/2017 732-2017-GR CUSCO/GR LICONA LICONA EDWIN GOBERNADOR REGIONAL DE CUSCO GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO REMITE INFORME DOCUMENTADO DEL PROCESO DE TRANSFERENCIA DEL PIP 01/12/2017
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REITERA PEDIDO DE AUDITAR VALOR REFERENCIAL DE LA L.P Nº 003-2009-MTC/20 PARA LA EJECUCIÓN DEL TRAMO 1
0749 OFICIO 29/11/2017 01934-2017-CG/DC SHACK YALTA NELSON 01/12/2017
REPUBLICA REPUBLICA DE LA LINEA 1 DEL METRO DE LIMA
JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO
0750 OFICIO 25/11/2017 7685-2017-JPTPL GUERRA BONIFACIO MARIO PENAL CORTE SUPERIOR DE PODER JUDICIAL SE RESUELVE IMPROCEDENTE LA SOLICITUD DE LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES 01/12/2017
JUSTICIA DE LIMA
JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO
0751 OFICIO 29/11/2017 7625-2017-JPTPL GUERRA BONIFACIO MARIO PENAL CORTE SUPERIOR DE PODER JUDICIAL ADJUNTAN RESOLUCIÓN Nº 2, INDICANDO: ESTESE A LO RESUELTO ENLA FECHA: OFICIÁNDOSE 01/12/2017
JUSTICIA DE LIMA
0755 OFICIO 04/12/2017 BALTAZAR GARCIA PATRICIA PRESENTA CARTA DE RENUNCIA AL CARGO DE SECRETARIA DE LA COMISON 04/12/2017
0756 CARTA 04/12/2017 ZEGARRA FLORES LUCY GISELLE PERSONA NATURAL REITERA SOLICUTUD DE LOS AUDIOS DE SESION DEL 18 Y 21 DE SETIEMBRE DEL 2017 04/12/2017
0757 OFICIO 30/11/2017 1403-2017/IN/DM BASOMBRIO IGLESIAS CARLOS MINISTRO DEL INTERIOR MINISTERIO DEL INTERIOR REPORTE DE MOVIMIENTOS MIGRATORIOS DE DIFERENTES PERSONAS 04/12/2017
MANIFESTAR TOTAL DISPOSICION PARA RESPONDER POR ESCRITO CUALQUIER CONSULTA ADICIONAL O PRECISION
0758 OFICIO 04/12/2017 007-2017-PR KUCZYNSKI GODARD PEDRO PABLO PRESIDENTE DE LA REPUBLICA PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA SOBRE RESPUESTAS QUE REQUIERA LA COMISION, MENCION A OFICIO DE RSPUESTA ENVIADO CON ATERIORIDAD 04/12/2017
N° 005-2017-DP.
ESPINOZA MASIAS DE PAZ
0759 CARTA 14/11/2017 JEFE DE OPERACIONES CAJA RURAL PRYMERA RESPUESTA REFERENTE AL OFICIO N° 0587-2017-2018/CIM.CR 04/12/2017
SEMIRAMES
ESPINOZA MASIAS DE PAZ
0760 CARTA 17/11/2017 JEFE DE OPERACIONES CAJA RURAL PRYMERA RESPUESTA REFERENTE AL OFICIO N° 0587-2017-2018/CIM.CR 04/12/2017
SEMIRAMES
OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO DE REMITE OFICIO N° 208-2017-OCI/OM DE LA OFICINA DE COOPERACION INTERNACIONAL, MEDIANTE EL CUAL INFORMA
0761 OFICIO 04/12/2017 239-2017-2018-OM-CR CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 04/12/2017
LA REPUBLICA QUE EN DICHA OFICINA NO OBRA DOCUMENTOS SOLICITADOS
35
REMITE OFICIO N° 076/2017-2018/DRAA-DGP-CR, SUSCRITO PRO EL DEPARTAMENTO DE RELATORIA, AGENDA Y
DIRECTOR GENERAL
0762 OFICIO 04/12/2017 389-152386-8-2017-2018-DGP/CR ABENSUR PINASCO JAIME CONGRESO DE LA REPUBLICA ACTAS, MEDIANTE EL CUAL ALCANZA LA INFORAMCION SOLICITADA. COPIAS CERTIFICADAS DE LAS ACTAS DEL 04/12/2017
PARLAMENTARIA-DGP
PLENO Y MOCION DE ORDN 829
0763 CARTA 04/12/2017 LEMOR BEZDIN DAVID SOLICITA NUEVA FECHA PARA ASISTIR A SESION 04/12/2017
ADJUNTO INFORMACION SOLICITADA RESPECTO AL PACTO ETICO ELECTORAL SUSCRITO EN EL MARCO DE LA
0764 OFICIO 04/12/2017 00797-2017-P/JNE TICONA POSTIGO VICTOR PRESIDENTE JURADO NACIONAL DE ELECCIONES-JNE CONSULTA POPULAR DE REVOCATORIA DE MANDATO DE AUTORIDADES MUNICIPALES DE LA MUNICIPALIDAD DE 04/12/2017
LIMA.
GRUPO PARLAMENTARIO PERUNAOS POR SOLICITA HACER LLEGAR LAS TRANSCRIPCIONES DE TODAS LAS SESIONES DE LA COMISION CELEBRADAS DESDE
0765 OFICIO 04/12/2017 042-2017-2018-GP-PPK-CR ZEBALLO VICENTE VOCERO PORTAVOZ 05/12/2017
EL KAMBIO SU INSTALACION
SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE REMITE CARTA N° SI-1867/7 DE CAVALLO ICLV, ASI COMO LAS COMUNICACIONES ENVIADAS A ESTA INSTITUCION POR
0766 OFICIO 04/12/2017 7927-2017-SMV/03 VARGAS PIÑA JULIO SECRETARIO GENERAL 05/12/2017
VALORES-SMV LAS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS MUTUOS Y DE FONDOS DE INVERSION.
APAZA ORDOÑEZ JUSTINIANO INVESTIGACION DEL PROCESO DE SELECCIÓN DE ICCGSA PARA LA CONSTRUCCION DEL TRAMO III DE LA AUTOPISTA
0767 OFICIO 04/12/2017 244-2017-2018-JAO-CR CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 05/12/2017
ROMULO VARIANTE DE UCHUMAYO EN LA CIUDAD DE AREQUIPA
GERENTE CENTRAL DE PRESENTACION DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA DE LOS AÑOS 2009 AL 2017 Y LA INFORMACIÓN DE LOS DATOS
0768 OFICIO 05/12/2017 1432-2017-EMAPE/GCF SILVA CORDOVA ANDERSON EMAPE S.A. 05/12/2017
ADMINISTRACION Y FINANZAS HISTÓRICOS OFICIALES DE LA RECAUDACIÓN DE PEAJES DE LOS AÑOS 2004 AL 2013
FUNCIONARIO PRINCIPAL DE LA INFORMACION DE LEVANTAMIENTO DE SECRETO BANCARIO DE LAS POSIBLES CUENTAS BANCARIAS, CUENTAS DE
0769 CARTA 29/11/2017 0872-01-2017-DAL-CMACHYO VARGAS CHUGO FERNANDO J CAJA HUANCAYO 05/12/2017
CMAC HYO AHORROS MOVIMIENTOS O CUALQUIER TIPO DE AHORROS
JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO
HACER CONOCIMIENTO QUE POR RESOLUCION DE LA FEHCA ESTA JUDICATURA HA DISPUESTO CONCEDER LA
0770 OFICIO 04/12/2017 7685-2017-JPTPL GUERRA BONIFACIO MARIO PENAL CORTE SUPERIOR DE PODER JUDICIAL 05/12/2017
APELACIÓN PRESENTADA CON FECHA 01/12/2017
JUSTICIA DE LIMA
JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO
HACER CONOCIMIENTO QUE POR RESOLUCION DE LA FEHCA ESTA JUDICATURA HA DISPUESTO CONCEDER LA
0771 OFICIO 04/12/2017 7684-2017-JPTPL GUERRA BONIFACIO MARIO PENAL CORTE SUPERIOR DE PODER JUDICIAL 05/12/2017
APELACIÓN PRESENTADA CON FECHA 04/12/2017
JUSTICIA DE LIMA
JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO
HACER CONOCIMIENTO QUE POR RESOLUCION DE LA FEHCA ESTA JUDICATURA HA DISPUESTO CONCEDER LA
0772 OFICIO 04/12/2017 7625-2017-JPTPL GUERRA BONIFACIO MARIO PENAL CORTE SUPERIOR DE PODER JUDICIAL 05/12/2017
APELACIÓN PRESENTADA CON FECHA 04/12/2017
JUSTICIA DE LIMA
PRESIDENTA DE LA COMISION DE
REMITE INFORMACION DE LA AGENCIA PERUANA DE COOPERACION INTERNACIONAL APCI SOLICITADO EN SESION
0776 OFICIO 06/12/2017 303-2017-2018/CRREE-CR SALGADO RUBIANES LUZ RELACIONES EXTERIORES DEL CONGRESO DE LA REPUBLICA 06/12/2017
POR LA CONGRESISTA LOURDES ALCORTA
CONGRESO DE LA REPUBLICA
0787 CARTA 04/02/2017 BLUME CILONIZ MARIA CECILIA DEVUELVE OFICIO N° 663-2017-2017/CIM.CR DE FECHA 15-11-2017 ENVIADO OR ERROR 11/02/2017
36
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR REF OFICIO N° 614-2017-2018/CIM.CR REMITE COPIA DE OFICO N° 157-2016-SUNAT/100000 DE FECHA 16.03.16 Y
0788 OFICIO 11/12/2017 599-2017-SUNAT/100000 ADUANAS Y DE ADMINISTRACION ADUANAS Y DE ADMINISTRACION 11/12/2017
PAUL ANEXOS (INFORME N° 09-2016-SUANT/5E0000)
TRIBUTARIA - SUNAT TRIBUTARIA -SUNAT
SECRETARIO GENERAL FISCALIA DE
0789 OFICIO 07/12/2017 9248-2017-MP-FN-SEGFIN PALOMINO SEDO JAVIER MINISTERIO PUBLICO REF OFICIO N° 397-2016-2017/CIM.CR REMITE INFORMACION SOLICITADA SEGÚN EL DOCUMENTO DE LA REFERENCIA 12/12/2017
LA NACIÓN
DIRECTOR GENERAL REMITE COPIA DE OFICO N° 0086-2017-2018/GPFA-CR, EN DONDE FA. SOLICITA LA RENUNCIA AL CARGO DE
0790 OFICIO 11/12/2017 411-156179-8-2017-2018-DGP-CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 12/12/2017
PARLAMENTARIA-DGP PRESIDENTA
PRESIDENTE COMISION DE
0791 OFICIO 23/11/2017 598-2017-2018/CFC-CR REATEGUI FLORES ROLANDO CONGRESO DE LA REPUBLICA REMITE COPIA DE OFICIO N° 1809-2017-MPFN-2°FISLAAPD/3ER.D 12/12/2017
FISCALIZACION Y CONTRALORIA
REF OFICIO N° 655-2017-2018/CIM.CR REMITE INFORMACION EN RELACION A SEÑOR PEDRO PABLO KUCZYNSKI
GODARD, COMO PERSONA NATURAL O INTEGRANTE DE UNA PERSONA JURÍDICA, HA ESTADO VINCULADO O HA
0792 CARTA 12/12/2017 OLI-LN-008/2017 CRUZ LOPES MAURICIO GERENTE GENERAL ODEBRECHT LATINVEST PERU SAC 12/12/2017
PRÉSTADO SERVICIOS DE ASESORÍAS, CONSULTORÍA CON LAS EMPRESAS DEL CONSORCIO O GRUPO
EMPRESARIAL ODEBRECHT
DIRECTOR GENERAL REMITE COPIA DE OFICIO N° 046-2017-2018-GP-PPK-CR SUSCRITO POR EL CONGRESISTA VICENTE ZEVALLOS
0793 OFICIO 13/12/2017 418-157018-7-2017-2018-DGP-CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 13/12/2017
PARLAMENTARIA-DGP SALINAS EN DONDE SOLICITA LA RENUNCIA AL CARGO DE PRESIDENTA
PRESIDENTE COMISION DE REF CARTA N° 2664-2017-FC-GO-GPO (EXP N° 24807)CORRE TRASLADO DE DOCUMENTO POR CORRESPONDER A LA
0796 OFICIO 11/12/2017 646-2017-2017-CFC-CR REATEGUI FLORES ROLANDO CONGRESO DE LA REPUBLICA 13/12/2017
FISCALIZACION DE CONTRALORIA COMISION INVESTIGADORA LAVA JATO
REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACIÓN REF OFICIO N° 438-2017-2018/CIM.CR INFORMA SOBRE EL PEDIDO FORMULADO POR EL DOCUEMNTO DE LA
0804 OFICIO 13/12/2017 127-2017/JNAC/RENIEC YRIVARREN LAZO JORGE LUIS JEFE NACIONAL 14/12/2017
Y ESTADO CIVIL - RENIEC REFERENCIA EN RELACION A VINCULOS DE PARENTESCO. ADJUNTA SOBRE CERRADO
REF OFICIO N°587-2017-2018/CIM.CR REMITE INFORMACION EN DONDE DETALLA LAS CTAS DE AHORROS Y
0805 CARTA 04/12/2017 EF/92.3212 N° 15309-2017 ENEQUE JIMENEZ ELBA BANCO DE LA NACION 15/12/2017
CORRIENTE DE LAS PERSONAS SOLICITADAS EN ELDOCUMENTO DE LA REFERENCIA
37
APODERADA DEL BANCO DE CREDITO REF OFICIO N° 587-2017-2018/CIM.CR, COMUNICAN QUE SE NECUENTRAN RECOPILANDO INFORMACION SOBRE EL
0811 CARTA 19/12/2017 EGOAVIL ANTONIO GUILLERMO BANCO DE CREDITO DEL PERU 19/12/2017
DEL PERU LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO DE JORGE LUIS CUBA HIDALGO Y OTROS
3469-2017-SUNARP- ABOGADO CERTIFICADOR, SUNARP SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REF OFICIO N° 660-2017-2018/CIM.CR.REMITE 83 BUSQUEDAS Y 73 PARTIDAS ELECTRONICAS SOLICITADAS SEGÚN
0812 OFICIO 15/12/2017 GRANDEZ QUIROZ ROSARIO 19/12/2017
Z.R.N°IX/PUB.EXON ZONA REGISTRAL N°IX SEDE LIMA REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP DOCUMENTO DE LA REFERENCIA. ADJUNTA 4 PAQUETES
EX PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE
0814 CARTA 20/12/2017 GARCIA PEREZ ALAN REMITE AGRADECIMIENTO POR PERMITIRSELE DECLARAR ANTE LA COMISION 20/12/2017
LA REPUBLICA
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REF OFICIO N° 707-2017-2018/CIM.CR Y EXP 08-2017-56409 19.12.17 REMITE ATENCION DE DECLARACIONES JURADAS
0815 OFICIO 20/12/2017 2031-2017-CG/DC SHACK YALTA NELSON 20/12/2017
REPUBLICA REPUBLICA DE INGRESOS DE BIENES Y RENTAS PRESENTADAS POR EL SEÑOR PEDRO PABLO KUCZYNSKI GODAR
REF. OFICIO N° 0650-2017-2018/CIM.CR. REMITE INFORMACION EN RELACION AL SEÑOR PEDRO VALENTIN COBEÑAS
0816 OFICIO 19/12/2017 2600-2017-EF/10.01 COOPER FORT CLAUDIA MINISTRO DE ECONOMIA Y FINANZAS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS 20/12/2017
AQUINO. ADJUNTA ARCHIVADOR DE PALANCA CON 404 FOLIOS
0817 CARTA 19/12/2017 VERDI ARIZA GIUSEPPE ADJUNTA COPIA DE CARTA ADICIONANDO UN VOLANTE INFORMATIVO EN RELACION A PEDRO PABLO KUCZYNSKI 20/12/2017
DIRECTOR GENERAL REF MEMORANDUM N°88-2017/YVDLC-CR ELEVA DOCUMENTO DE LA CONGRESISTA YENI VILCATOMA EN DONDE
0818 OFICIO 20/12/2017 435-159669-3-2017-2018-DGP/CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 20/12/2017
PARLAMENTARIA-DGP SOLICITA TRANSCRIPCIO DE LA COMISION LAVA JATODEL 4 DE SET. Y 1 DE DIC.
SOLICTA QUE SE LE REMITA TODAS LA COMUNICACIONES QUE LE HICIERA LLEGAR A LA EMPRESA ODEBRECHT A LA
0819 OFICIO 20/12/2017 053-2017-2018/GCS-CR COSTA SANTOALLA GINO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 20/12/2017
COMISION
REF SOLICITUD S/N DEL 15-12-17, REMITE COPIA DEL DOC. DE LA REF. EN DONDE LOS CONGRESISTAS JAVIER
DIRECTOR GENERAL
0820 OFICIO 20/12/2017 438-2017-2018-DGP/CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA VELASQUEZ QUESQUEN Y MAURICIO MULDER BEDOYA SOLICTAN QUE SE AGREGUE COMO ANEXO A LOS
PARLAMENTARIA-DGP
NUMERALES 3 Y 4 EL OF. N° 655-2017-2018/CIM.CR
ACTA DE ACTA DE ENTREGA N° DIRECCION DE TECNOLOGIAS DE LA HACEN ENTREGA DE DISPOSITIVO PARA LA LECTURA DEL DNI ELECTRONIO DE LOS USUARIOS CON ACCESO A
0825 21/12/2017 MONTEZA ELAR TRANSPORTISTA 22/12/2017
ENTREGA AE00020221 INFORMACION RENIEC. INFORMARAN LA INSTALACION Y CAPACITACION.
NOTIFICACI REF EXP 0038-2017-1-5201-JR-PE-02 MATERIA APELACION DE AUTO - LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DE LAS
0827 21/12/2017 12262-2017-SP-PE LLAMACURI LERMO MIRIAM RUTH ESPECIALISTA JUDICIAL PODER JUDICIAL 22/12/2017
ON COMUNICACIONES DE 4 PERSONAS. ADJUNTA RESOLUCION N° 01 DEL 21-12-2017
SECRETARIO GENERAL DEL REF OFICIO N° 403-2017-DP/SG COMUNICA QUE PRESIDENTE DE LA REPUBLICA REAFIRMA LA DISCIPOSION DE
0829 OFICIO 22/12/2017 417-2017-DP/SG RODRIGUEZ GALER NICOLAS PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA 22/12/2017
DESPACHO PRESIDENCIAL CONTRIBUIR A PRESTAR DECLARACIONES A LA COMISION, PREVIA COORDINACION PARA LA NUEVA FECHA.
REMITE COPIA DE DENUNCIA DEL CONGRESISTA DAMMERT EGO AGUIRRE MANUEL CONTRA PEDRO PABLO
FISCAL PROVINCIAL TITULAR 2°
KUCZYNKY Y JOSE LUIS PARDO MESONES POR ABUSO DE AUTRIDAD, TRAFICO DE INFLUENCIAS, LAVADO DE
0832 OFICIO 19/12/2017 043-2017-2-FPPL-MP-FN CALLE MIRANDA SILVANA FISACALIA PROVINCIAL PENAL DE MINISTERIO PUBLICO 22/12/2017
ACTIVOS, DEFRAUDACION TRIBUTARIO Y OPTROS. CARPETA FISCAL N° 108000001-2016-229, DENUNCIA N° 43-2017-
LIMA
2FPPL
38
REF MEMORANDUM N° 208-2017-2017/CIM.CR, INFORMAN QUE HASTA EL MOMENTO NO SE HA ACERCADO EL SR.
JEFA DEL DEPARTAMENTO DE
0833 OFICIO 21/12/2017 2653-2017-DRRHH-DGA/CR REY DE CASTRO MARIA ROSA CONGRESO DE LA REPUBLICA MARTIN SANTIVAÑES A DAR INICIO LOS TRAMITES DE LA HOJA DE RUTA PARA SU CONTRATACION , BAJO LA 26/12/2017
RECURSOS HUMNAOS
MODALIDAD DE LOCACION DE SERVICIOS.
3469-A-2017-SUNARP- ABOGADO CERTIFICADOR ZONA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REF OFICIO N° 649-2017-2018/CIM.CR REMITE COPIA CERTIFICADA DE LOS REGISTROS DE 13 EMPRESAS SEGÚN
0834 OFICIO 19/12/2017 GRANDEZ QUIROZ ROSARIO 26/12/2017
Z.R.N°IX/PUB.EXON REGISTRAL N° IX SEDE LIMA REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP SOLICITADO POR EL DOCUMENTO DE LA REFERENCIA. ADJUNTA SOBRE CERRADO
SECRETARIO GENERAL FISCALIA DE REF OFICIO N° 710-2017-2018/CIM.CR COMUNICA QUE NO TIENE LO SOLICITADO EN EL DOCUMENTO DE LA
0835 OFICIO 22/12/2017 9542-2017-MP-FN-SEGFIN PALOMINO SEDO JAVIER MINISTERIO PUBLICO 26/12/2017
LA NACIÓN REFERENCIA EN CUANTO AL INTERROGATORIO REALIZADO AL SEÑOR MARCELO ODEBRECHT EN BRASIL.
SOLICITA QUE LA COMISION REQUIERA INFORMACION DEL GRUPO ODEBRECH INFORMANDO SI HAY VINCULACION
0836 OFICIO 19/12/2017 3171-2017/YLA-CR LESCANO ANCIETA YONHY CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 26/12/2017
COMO PERSONA NATURAL O JURICA EN RELACIION CON ALAN GARCIA PEREZ Y KEIKO FUJIMORI IGUCHI
APODERADA CAMARGO CORREA REF OFICIO N° 718-2017-2018/CIM.CR INFORMA QUE LA RELACION DE PERSONAS ENVIADAS SEGÚN DOCUEMNTO DE
CAMARGO CORREA PERU SA INGENIERIA
0838 CARTA 22/12/2017 CPIC/012/2017 VALDIVIA UNZUETA ESTHER PERU SA INGENIERIA Y LA REFERENCIA NO HAN REALIZADO DE MANERA DIRECTA O INDIRECTA SERVICOS PARA LA RESPRESENTADA EN EL 26/12/2017
Y CONSTRUCCIONES
CONSTRUCCIONES PERU
APODERADA CAMARGO CORREA REF OFICIO N° 723-2017-2017/CIM.CR PARA LA ATENCION DEL DOCUMENTO DE LA REFERENCIA NECESITAN
CAMARGO CORREA PERU SA INGENIERIA
0839 CARTA 22/12/2017 CCSP/CE/105/2017 VALDIVIA UNZUETA ESTHER PERU SA INGENIERIA Y PRECICIONES: RUBRO DE ACTIVIDADES DE PROVEEDORES Y FECHA DE LOS SERVICIOS PRESTADOS A LA 26/12/2017
Y CONSTRUCCIONES
CONSTRUCCIONES REPRESENTADA.
REF OFICIO N° 699-2017-2018/CIM.CR REMITE INFORMACION EN RELACION A LA ASESORIA FINANCIERA QUE BRINDA
FERRARI DE LAS CASAS GIANFRANCO GERENTE GENERAL ADJUNTO
0844 CARTA 26/12/2017 BANCO DE CREDITO DEL PERU EL BANCO PARA EL FINANCIAMIENTO DE LAS OBRAS DE TRASVASE DEL PROYECTO OLMOS. ADJUNTA UN PAQUETE 26/12/2017
MORALES VALENTI GUILLERMO GERENTE DE LA DIVISION LEGAL
CERRADO
REF OFICIO N° 596-2017-2018/CIM.CR REMITE DOCUMENTACION SEGÚN LO SOLICITADO EN EL DOC. DE LA
0845 OFICIO 26/12/2017 2670-2017-EF/10.01 COOPER FORT CLAUDIA MINISTRO DE ECONOMIA Y FINANZAS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS REFERENCIA EN RELACION A LOS REGISTROS SIAF DE LOS AÑOS 2006 Y 2007 DE IIRSA NORTE E IIRSA SUR TRAMOS 27/12/2017
2, 3 Y 4. ADJUNTA INFORME N° 213-2017-EF/52.06
REMITE COPIA DE DOCUEMNTO DIRIGIDO A DANIEL EDUARDO RODRIGUEZ PALACIOS PARA CONOCIMIENTO Y FINES
0846 CARTA 20/12/2017 3780-2017-DRRHH-DGA/CR REY DE CASTRO MARIA ROSA JEFA DE RECURSOS HUMANAOS CONGRESO DE LA REPUBLICA 27/12/2017
EN RELACIONA REGULARIZACION DE DDJJ
REMITE COPIA DE DOCUEMNTO DIRIGIDO A JAIME CHIHUALA PECHE PARA CONOCIMIENTO Y FINES EN RELACIONA
0847 CARTA 19/12/2017 3756-2017-DRRHH-DGA/CR REY DE CASTRO MARIA ROSA JEFA DE RECURSOS HUMANAOS CONGRESO DE LA REPUBLICA
REGULARIZACION DE DDJJ
SUPERINTENDENTA DE BANCA, SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS REF OFICIO N° 0599-2017-2018/CIM.CR EN ATENCIONAL DOCUMENTO DE LA REFERENCIA ASIGNAN TEMPORALMENTE
0848 OFICIO 13/12/2017 43325-2017-SBS HEYSEN ZEGARRA SOCORRO
SEGURO Y AFP - SBS Y AFP-SBS A LA ESPECIALISATA ROSARIO MARIETA RUBINA ANGULO,
TOWNSEND DIEZ-CANSECO ANA
0849 CARTA 13/12/2017 SOLICITA RECTIFICAR DECLARACIONES REALIZADAS EN CONTRA DE LA SRA. TOWNSEND Y SU ESPOSO 21/12/2017
ELENA
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
MINAYA ROJAS AVILIO ORLANDO PRESIDENTE HACEN CONOCIMIENTO DENUNCIA DE SUPUESTAS OMISIONES, POR FUNCIONARIOS DE SUNAT AL CUMPLIMIENTO
0850 OFICIO 24/12/2017 199-2017-FENTATSUNAT/ISP ADUANAS Y DE ADMINISTRACION 27/12/2017
CUBILLAS HUERTAS DANIEL ANGEL COMUNICACIONES DE DE SUS FUNCIONES CONTENIDADS EN EL ROF.
TRIBUTARIA -SUNAT
DIRECTOR GENERAL REF MEMO N° 106-2016-2017-CEMLJ.CR ADJUNTA OFICIO N° 071-2017-2018-AGAV-DRDD-CR. REMITE COPIA DEL AUDIO
0851 OFICIO 27/12/2017 452-94620-3-2017-2018-DGP/CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 28/12/2017
PARLAMENTARIA-DGP DE LA SESION RESERVADA DEL DIA 13 DE DICIEMBRE 2017. ADJUNTA CD
REF OFICIO N° 9568-2017-MP-FN-SEGFIN TRASLADA SOLICITUD DEL SECRETARIO GENERAL DEL MINISTERIO
DIRECTOR GENERAL
0852 OFICIO 27/12/2017 453-160752-5-2017-2018-DGP-CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA PUBLICO QUIEN SOLICITA TRANSCRIPCIION DE LA DECLARACION DEL SR. JOSE ORTIZ RIVERA EXMINISTRO DE DE 28/12/2017
PARLAMENTARIA-DGP
TRANSPORTE.
PRESIDENTE TERCERA SALA PENAL REF OFICO N° 672-2017-2018/CIM.CR SOLICITAN PRECISION EN CUANTO A LOS FOLIOS Y AUDIOS SOBRE TEMAS
0853 OFICIO 15/12/2017 103-2017-3SPL-CSJL MONTOYA PERALDO VICTORIA LIQUIDADORA CORTE SUPERIOR DE PODER JUDICIAL ESPECÍFICOS, EN RELACION AL NUMERO 105-2008, CASO DENOMINADO COMO PETROAUDIOS CONTRA ROMULO 28/12/2017
JUSTICIA DE LIMA AUGUSTO LEON ALEGRIA Y OTROS.
REMITEN DOCUMENTO ESCLARECIENDO ALGUNAS AFIRMACIONES INEXACTAS DE LAS QUE HAN TOMADO
0854 CARTA 28/12/2017 6991-VNL-V DALY ARBULU JAIME GERENTE GENERAL RUTAS DE LIMA SAC 03/01/2018
CONOCIMIENTO A TRAVES DE LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN.
39
0855 CARTA 27/12/2017 6976-VNL-V DALY ARBULU JAIME GERENTE GENERAL RUTAS DE LIMA SAC REF OFICIO N° 549-2017-2018/CIM.CR REMITE INFORMACION FINANCIERA DE RUTAS DELIMA. ADJUNTA CD 03/01/2018
REMITE DOCUMENTACION CON LA FINALIDAD DE PRECISAR LAS RESPUESTAS EN RELACION A LAS EMPRESAS DE
0856 CARTA 28/12/2017 NAVA GUIBERT LUIS JOSE TRANSPORTE DON REYNA Y EL ESTUDIO NAVA & HUESA, CON ODEBRECHT, SEGÚN DECLARACIONES DE FECHA 06 03/01/2018
DE DICIEMBRE
EX MINISTRO DE ECONOMIA Y REF OFICIO N° 373-2016-2017/CIM.CR, SOLICITA REPROGRAMACION PARA RENDIR DECLARACION EN RELACION
0857 CARTA 11/07/2017 CARRANZA UGARTE LUIS 03/01/2018
FINANZAS PROYECTO CORREDOR VIAL INTEROCEANICO SUR PERU - BRASIL, TRAMOS 2, 3 Y 4 IIRSA SUR
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REF OFICIO N° 709-2017-2018/CIM.CR REMITEN COPIAS CERTIFICADAS DE PARTIDAS REGISTRALES DE 26 PERSONAS
0859 OFICIO 26/12/2017 3534-2017-Z.R.N° IX-GBM/P-EX YARINGAÑO ROSADO GLADYS ABOGADO CERIFICADOR 03/01/2018
REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP JURIDICAS ADJUNTA DOS COSTALES CON DOCUMENTACION
0860 CARTA 03/01/2018 PEÑA MENDOZA FLAVIO DANIEL ASESOR CONGRESO DE LA REPUBLICA PRESENTA CARTA DE RENUNCIA Y ENTREGA DE CARGO 03/01/2018
0861 CARTA 03/01/2018 GUTIERREZ MOLINA FEDERICO ASESOR CONGRESO DE LA REPUBLICA PRESENTA CARTA DE RENUNCIA Y ENTREGA DE CARGO 03/01/2018
0864 CARTA 27/12/2017 SOUSA DEBARBIERI LORENZO REMITE INFORMACION EN RELACION A FIRST CAPITAL PARTNERS - EGECUZCO 03/01/2018
REMITE INFORME FINAL DE COMISION ESPECIAL INVESTIGADORA DEL INFORME DE ACUERDO CONCILIATORIO CON
CONSEJERO DELEGADO PERIODO
0865 OFICIO 26/12/2017 1066-2017-GR CUSCO-CRC/CD GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO EL CONTRATISTA CONSORCIO VIAS DEL CUSCO DE LA OBRA "MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD PEATONAL Y 03/01/2018
2017
VEHICULAR DE LA AVENIDA EVITAMIENTO CIUDAD CUSCO" ADJUNTA ACUERDO N 177-2017-CR/GRC.CUSCO
REF OFICIO N° 637-2017-2018/CIM.CR REMITE DOCUMENTACION SOLICITADA EN RELACION A LOS SEÑORES COSME
0866 OFICIO 27/12/2017 1885-2017-MINDEF/DM NIETO MONTESINOS JORGE MINISTRO DE DEFENSA MINISTERIO DE DEFENSA MARIANO GONZALES FERNANDEZ (EX MINISTRO DE DEFENSA) Y HECTOR ISMAEL GUTIERREZ QUISPE 03/01/2018
(PROCURADOR PUBLICO DEL MINISTERIO DE DEFENZA)
REF MEMORANDUM N° 85-2017/YVDLC-CR ELEVAN DOCUEMNTO EN DONDE LA CONGRESISTA YENI VILCATOMA
DIRECTOR GENERAL
0867 OFICIO 27/12/2017 417-157039-5-2017-2018-DGP/CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA EN CALIDAD DE URGENTE LA TRANSCRIPCION DE LA COMISION LAVA JATO DE FECHA 11 D DICIEMBRE DEL 03/01/2018
PARLAMENTARIA-DGP
2017.
REF OFICO N° 547-2017-2018/CIM.CR ADJUNTA COPIA CETIFICADA DE LOS LEGAJOS PERSONALES DE FUNCIONARIOS
0868 OFICIO 29/12/2017 1084-2017-MML-SGC VILLALOBOS CAMPANA JOSÉ MANUEL SECRETARIO GENERAL DEL CONSEJO MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA 04/01/2018
Y EX FUNCIONARIOS DE LA MUNICIPALIDAD DE LIMA. ADJUNTA 14 FILES
REF OFICIO N° 587-2017-2018/CIM.CR DETALLAN A LAS PERSONAS QUE ESTAN Y A LAS QUE NO ESTAN
0869 CARTA 13/12/2017 5547-12-2017/UAC MARTINEZ DEL MAR LUIS JEFE DE REPORTES NORMATIVOS BANCO FALABELLA 04/01/2018
RELACIONADAS CON EL BANCO FALABELLA.
CONFERENCIA DE LOS ESTADOS PARTES EN LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIÓN -
0870 INVITACION 10/11/2017 INVITACION 04/01/2018
VIENNA
SANCHEZ PACHAS ARANDA EDDA
0871 CARTA 03/01/2017 CARTA S/N PRESENTA CARTA D ERENUNCIA 04/01/2018
CECILIA
EX PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE DOCUMENTO RECIBIDO EN SALA EN LA N° 71 SESION ORDINARIA ENTREGADO POR EL SEÑOR ALAN GARCIA PEREZ
0872 11/12/2017 GARCIA PEREZ ALAN CONGRESO DE LA REPUBLICA 04/01/2018
LA REPUBLICA CON FECHA 11.12.17
REF OFICO N° 587-2017-2018/CIM.CR REMITE INFORMACON DE 23 PERSONAS EN DONDE INDICA QUE NO REGISTRAN
0873 CARTA 11/12/2017 4152-2017-CRAC-LASA/GO CABRERA DEZA YUDY LYS JEFE DE OPERACIONES CAJA LOS ANDES 04/01/2018
NINGUNA RELACION CON LA CAJA RURAL
YANELLI BRAVO CYNTHIA DEL REF OFICIO N° 633-2017-2018/CIM.CR, SOLICITA COPIA TESTIMONIAL QUE RINDIO EL SR. LUIS JOSE NAVA GUIBERT EL
0874 ESCRITO 03/01/2018 ESCRITO ABOGADA CONGRESO DE LA REPUBLICA 05/01/2018
CARMEN 6 DE DICIEMBRE DEL 2017
YANELLI BRAVO CYNTHIA DEL
0875 ESCRITO 04/01/2018 ESCRITO ABOGADA REF OFICIO N° 633-2017-2018/CIM.CR, NOMBRAMIENTO DE ABOGADOS Y SEÑALAMIENTO DE DOMICILIO PROCESAL 05/01/2018
CARMEN
REF OFICIO N° 679-2017-2018/CIM.CR REMITEN INFORMACION FINANCIERA DE LOS CONCESIONADOS: CONSORCIO
GERENTE DE SERVICIO JURIDICO
0876 CARTA 05/01/2018 BUENO OLAZABAL MIGUEL BANCO CONTINENTAL H2OLMOS, TRASVASE OLMOS, IIRSA SUR-TRAMO 2 Y 3, IIRSA NORTE, CONIRSA SA, EMOPRESA DE GENERACION 08/01/2018
CONTENCIOSO
KHUALLAGA Y ODEBRECHT ENERGIA
ASESOR DE LA CIM - CONGRESISTA
0877 CARTA 08/01/2018 GUIMARAY MORI ERICK VLADIMIR CONGRESO DE LA REPUBLICA PRESENTA RENUNCIA VOLUNTARIA DESTACADO AL DESPACHO DEL CONGREISTA GINO COSTA
GINO COSTA
PASCUTTINI REBICCHINI PABLO REF OFICIO N° 550-2017-2018/CIM.CR DEL 26-010-17 Y 756-2017-2018/CIM.CR REMITE INFORME SOBRE RECAUDACION
0878 CARTA 08/01/2018 LAMSAC-GENERAL N° 013-2018 APODERADO DE LINEA AMARILLA SAC LINEA AMARILLA SAC 09/01/2018
GUSTAVO DE PEAJE DESDE 2013
REF OF N° 733-2017-2018/CIM.CR ADJUNTA OFICIO N° 30-2018-MP-FN-2FSCEDLAPD-5DF SUSCRITO POR EL SR.
0879 OFICIO 08/01/2018 011-2018-MP-FN SANCHEZ VELARDE PABLO FISCAL DE LA NACION MINISTERIO PUBLICO 09/01/2018
DOMINGO PEREZ GOMEZ, A TRAVES DEL CUAL DA RESPUESTA AL OFICO DE LA REFERENCIA
40
PRESIDENTA DE LA SUBCOMISION DE REF OFICO N° 134-2017-2018/CIM.CR DEVUELVEN EXPEDIENTE SOBRE LA DENUNCIA DE PEDRO KUCZYNKI POR NO
0881 OFICIO 08/01/2018 040-2017-2018-SCAC/CR TAKAYAMA JIMENEZ MILAGROS CONGRESO DE LA REPUBLICA 10/01/2018
ACUSACIONES CONSTITUCIONALES REUNIR LOS REQUISITOS NECESARIOS DE ADMINISIBILIDAD EN LA SUBCOMISION
FERRARI DE LAS CASAS GIANFRANCO GERENTE GENERAL ADJUNTO REF OFICIO N° 680-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION SOBRE PARTICIPACION DEL BANCO EN EMPRESAS
0883 CARTA 10/01/2018 BANCO DE CREDITO DEL PERU 10/01/2018
MORALES VALENTI GUILLERMO GERENTE DE LA DIVISION LEGAL CONSORCIADAS
REF OFICIO N° 668, 675 Y 742-2017-2018/CIM.CR REMITE INFORMACION EN RELACION A LOS SERIVIOS DE AUDITORIA A
0884 CARTA 10/01/2018 MARCHESI VELASQUEZ ORLANDO SOCIO PRINCIPAL PRICEWATERHOUSE LOS CONSORCIOS CONCESIONARIA INTEROCEANICA SUR TRAMO 2, INTEROCEANICA TRAMOS SUR 3 SA, CONIRSA 10/01/2018
SA Y GRAÑA Y MONTERO DESDE 2001 A LA FECHA. ADJUNTA UN PAQUETE
COMUNICAD 001-2018- ADMINSTRADOR DE EDIFICIOS LAS Y COMUNICA FUMIGACION DE LOS EDIFICIOS LUIS ALBERTO SANCHES Y FERNANDO BELAUNDE TERRY PARA EL
0885 05/01/2018 AGUADO ALFARO CONGRESO DE LA REPUBLICA
O AD.LASFB/ASG/DL/DGA/CR FBT 12.01.18.
REF OFICIO N° 355-2016-2017/CIM.CR, EXP N° 08-2017-33280 Y OFICIO N° 792-2017-CG/DC, REMITE INFORMACION
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0886 OFICIO 29/12/2017 2165-2017-CG/DC SHACK YALTA NELSON SOBRE LAS ACCIONES DE CONTROL REFERIDAS AL TRAMO 2 D ELA OBRA LINEA 1 DEL METRO DE LIMA. ADJUNTA 10/01/2018
REPUBLICA REPUBLICA
ANEXO
REF OFICIO N° 715-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE NO POPDRA ASISTIR A SESION DEL 10 DE ENERO DEL 2018 A
0887 CARTA 08/01/2018 SEPULVEDA QUEZADA GERARDO 11/01/2018
LAS 15:00 HORAS
SUBSECRETARIA GENERAL DE LA REF OFICIO N° 755-2017-2018/CI,.CR, REMITE INFORMACION REFERIDA AL SEÑOR FELIPE BELISARIO WERMUS O LUIS
0888 OFICIO 11/01/2018 15-2018-DPSSG VELARDE AMEZAGA EMMA LEON PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA 11/01/2018
PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA FAVRE. ADJUNTA INFORME N° 0018-2018-DP-SSG-ORH
REF OFICIO N° 621-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE LA INCLUSION DE LA INICIATIVA PRIVADA ANILLO VIAL
MINISTRO DE TRANSPORTES Y MINISTERIO DE TRANSPORTE Y
0889 OFICIO 10/01/2018 13-2018-MTC/01 GIUFFRA MONTEVERDE BRUNO PERIFERICO DE LIMA EN EL INFORME MULTIANUAL DE INVERSIONES EN ASOCIACIONES PUBLICO - PRIVADA (APP) 11/01/2018
COMUNICACIONES COMUNICACIONES
2017
OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO DE COMUNICA EL INGRESO DE LOS CONGREISTAS EDYSON HUMBERTO MORALES RAMIREZ Y GILBERT VIOLETA LOPEZ
0892 OFICIO 11/01/2018 586-2017-2018-ADP-D/CR CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA
LA REPUBLICA Y EL RETIRO DE JORGE ANDRES CASTRO BRAVO Y GINO COSTA SANTOLALLA
DIRECTOR GENERAL ADJUNTA OFICIO N° 045-2017-2018/GP-APP-CR, SUSCRITO POR EL DIRECTIVO PORTAVOZ TITULAR DEL GRUPO
0893 OFICIO 11/01/2018 475-71445-2-2017-2018-DGP/CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 12/01/2018
PARLAMENTARIA-DGP PARLAMENTARIO ALIANZA PARA EL PROGRESO - APP, EN DONDE SOLICITA LA RENUNCIA AL CARGO DE PRESIDENTA
SOLICITA QUE SE LE REMITA EL PLAN DE TRABAJO DE LA COMISION, REGLAMENTO INTERNO Y ACTAS DE SECIONES
0894 OFICIO 12/01/2018 174-2017-2018/EHMR.CR MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 12/01/2018
D ELA COMISION DESDE SU INSTALACION HASTA LA FECHA
41
CONSTRUCTORA QUEIROZ GALVAO S.A. REF OFICIO N° 694, 716,764-2017-2018/CIM.CR, SOLICITA PRECISIÓN EN RELALCION AL PERIODO DE TIEMPO Y LA
0900 CARTA 11/01/2018 1-2018-CQGSP DA SILVA JUNIOR JAIRO XAVIER APODERADO 12/01/2018
SUCURSAL DEL PERU NATURALEZA DE LOS DOCUMENTOS A UBICAR.
REF OFICIO N° 743-2017-2018/CIM.CR, CON OFICIO N° 767-2017-GR CUSCO/GR, INFORMA QUE HAN CUMPLIDO CON
0901 OFICIO 10/01/2018 11-2018-GR CUSCO/GR LICONA LICONA EDWIN GOBERNADOR REGIONAL DE CUSCO GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO 12/01/2018
REMITIR LA INFORMACION SOLICITADA.
REF OFICIO N° 763-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE LAS 80 PERSONAS RELACIONADAS CON LAS
SECRETARIO GENERAL DE
0902 OFICIO 11/01/2018 23-2018-PROINVERSION/SG MARTINEZ ORTIZ JUAN JOSE PROINVERSION EMPRESAS DEL GRUPO ANDRADE GUTIERREZ ENGENHARIA O CON LOS CONSORCIOS QUE ESTA INTEGRA O HA 12/01/2018
PROINVERSION
INTEGRADO EN EL PERU U OTROS PAISES
SECRETARIO GENERAL DE
0903 OFICIO 11/01/2018 22-2018-PROINVERSION/SG MARTINEZ ORTIZ JUAN JOSE PROINVERSION REF OFICIO N° 750-2017-2018/CIM.CR, 12/01/2018
PROINVERSION
SOLICiTA LA CONTRATACION DEL SEÑOR KEVIN-ANDRE SILVA CARRILLO CON DNI N° 46552906 CARGO DE ASESOR
0904 OFICIO 15/01/2018 39-2017-2018/GVL/CR VIOLETA LOPEZ GILBERT CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 16/01/2018
DESTACADO PARA EL DESPACHO SEGÚN ACUERDO N° 130-2016-2017-MESA/CR
REF OFICIO N°772-2017-2018/CIM.CR REMITE OPERACIONES ACTIVAS Y PASIVAS QUE PUDIERAN REGISTRAR LAS
0905 CARTA 16/01/2018 ODC-149-2018 BANCO FINANCIERO APODERADO BANCO FINANCIERO 17/01/2018
PERSONAS DETALLADAS EN EL DOCUMENTO DE LA REFERENCIA
0906 CARTA BCO-CSUD-04362-2017 RIVAS SOLIS MARIA TERESA APODERADO BANCO CENCOSUD BANCO CENCOSUD REF OFICIO N° 0587-2017-2018/CIM.CR, LEVANTAMIENTO DE SECRETO BANCARIO 17/01/2018
REF OFICIO N° 646-2017-2018/CIM.CR, 738-2017-2018/CIM.CR, OFICIO N° 638-2017-2018-MIGRACIONES, REMITE
0907 OFICIO 15/01/2018 34-2018/IN/DM ROMERO FERNANDEZ VICENTE MINISTRO DEL INTERIOR MINISTERIO DEL INTERIOR INFORMACION SOBRE LOS MOVIMIENTO MIGRATORIOS DE 50 CIUDADANOS. ADJUNTA INFORME N° 4017-2017-SM-MM- 17/01/2018
MIGRACIONES Y ANEXOS
GERENTE GENERAL CREDICORP REF OFICIO N° OFICIO N° 751-2017-2018/CIM.CR. PROPORCIONA DOCUMENTACION RESPECTO DE LA RELACION
URTEAGA BUSTAMANTE CARLA CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE
0908 CARTA 17/01/2018 CSAB-0010-2018 CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE LABORAL QUE EL SEÑOR ANDRES JUAN MILLA COMITRE ( EL SEÑOR MILLA) MANTUVO CON NUESTRA ENTIDAD. 17/01/2018
ROXANA DE BOLSA S.A
BOLSA S.A ANEXA LEGAJO DE PERSONAL
MEJIA VALENZUELA HIPOLITO CAJA RURAL DE AHORRO Y CREDITO RAIZ REF OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, OFICIO N° 587-2017-2018/CIM.CR, COMUNICAN QUE NO TIENEN INFORMACION
0910 CARTA 17/01/2018 PRESIDENTE DEL DIRECTORIO 17/01/2018
GUILLERMO SAA RELACIONADA A LAS PERSONAS QUE SE MENCIONAN EN EL OFICIO DE LA REFERENCIA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, OFICIO N° 587-2017-2018/CIM.CR REMITE INFORMACION DE LEVANTAMIENTO
0911 CARTA 16/01/2018 129-2018-CMI/OYS-EMB RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 17/01/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA BANCARIO DE PERSONAS QUE SE MENCIONAN EN EL OFICIO DE LA REFERENCIA
0912 CARTA 18/01/2018 12-2018-0030-01-9808 AVALOS AGUILAR ERWIN OPERACIONES & SHARED SERVICES BANCO SCOTIABANK REF OFICIO N° 587-2017-2018/CIM.CR REMITE EL LEVANTAMIENTO BANCARIO SEGUN SOLICITADO 18/01/2018
0914 CARTA 22/01/2018 CASTRO BARNECHEA CLAUDIA LUCIA COMUNICA RENUNCIA POR MOTIVOS PERSONALES, QUE LABORO HASTA EL 22-01-18 22/01/2018
SUB JEFE DEL DEPARTAMENTO REF OFICIO N° 786-2017-2018/CIM.CR, COMUNICAN QUE NO REGISTRAN INFORMACION SEGÚN LO SOLICITADO EN EL
0915 CARTA 18/01/2018 162-2018-LEGAL-VTP VACA MORALES RODRIGO PABLO VIETTEL PERU SAC 22/01/2018
LEGAL DOCUMENTO DE LA REFERENCIA
REF OFICIO N° 795-2017-2018/CIM.CR ABSUELVEN INTERROGANTES SOLICITADAS EN EL DOCUMENTO DE LA
0916 CARTA 18/01/2018 CARTA S/N MARCHESI VELASQUEZ ORLANDO SOCIO PRINCIPAL PRICEWATERHOUSE 22/01/2018
REFERENCIA
0917 CARTA 19/01/2018 36-2018-CMAC/RET-OPER RAMIREZ TINTA DAVID GERENTE DE AGENCIA CAJA AREQUIPA REF OFICIO N° 587, 772-2017-2018/CIM.CR REMITE LEVANTAMIENTO DE CUENTAS DE 23 PERSONAS 22/01/2018
OFICO DE SBS 1140-2018 y 2017-00059916, INFORMAN QUE LAS PERSONAS QUE SE DETALLAN EN EL DOCUMENTO NO
0918 CARTA 19/01/2018 SULLON ATOCHE EDDY OFICIAL DE ATENCION AL USUARIO FINANCIERA EFECTIVA 22/01/2018
TIENEN CUENTAS PASIVAS NI ACTIVAS CON LA FINANCIERA
SOLICITA LA CONTRATACION DEL SEÑOR REGYS JOSE GAMARRA SULCA CON DNI N° 42791342 CARGO DE ASESOR
0919 CARTA 22/01/2018 86-2017-2018/EHMR-CON MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 22/01/2018
DESTACADO PARA EL DESPACHO SEGÚN ACUERDO N° 130-2016-2017-MESA/CR
REF OFIO N° 0587-2017-2018/CIM.CR, COMUNICAN QUE LA RELACION DE PERSONAS DEL CUAL SOLICITARON
0920 CARTA 27/11/2017 OCHOA SAENZ GUSTAVO GERENTE DE OPERACIONES ICBC PERU BANK
INFORMACION NO SON CLIENTES DEL ICBC PERU BANK
REF OFICIO N° 539-2017-2018/CIM.CR, REMITE DOCUEMNTOS RELACIONADO CON EXTEBANDES, BANCO STANDARD
0921 OFICIO 18/01/2018 63-2018-EF/10.01 COOPER FORT CLAUDIA MINISTRO DE ECONOMIA Y FINANZAS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS CHARTERED Y EL STANDARD CHARTERED BANK, ASI COMO COPIA DE LOS REGISTROS DE VISITAS DESDE EL 01-06- 22/01/2018
05 AL 31-08-05. ADJUNTA DOS (2) SOBRES LACRADOS
REF OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, INFORMA QUE LAS 23 PERSONAS QUE SE DETALLAN EN DOCUMENTO ADJUNTO
0922 CARTA 18/01/2018 HERRERA LEON HANS JEFE DE ASESORIA LEGAL CAJA SIPAN 22/01/2018
NO TIENEN, NI HAN TENIDO CUENTAS ACTIVAS NI PASIVAS O CUALQUIER OTRO TIPO DE OPERACIÓN FINACIERA.
SUB GERENTE ASUNTOS
REF OFICO N° 587-2017-2018/CIM.CR, REMITEN EL LEVANTAMIENTO BANCARIO DE LAS PERSONAS SOLICITADAS EN
0923 CARTA 18/01/2018 SN-5443 JASAUI SUMAR MAURICE RICARDO RETEMCIONES JUDICIALES DEL BANCO CONTINENTAL 22/01/2018
EL DOCUMENTO DE LA REFERENCIA
BANCO CONTINENTAL
42
SUB GERENTE ASUNTOS
REF OFICIO N° 587, 772-2017-2018/CIM.CR, REMITE LEVANTAMIENTO BANCARIO DEL SEÑOR CARLOS EDUARDO
0924 CARTA 19/01/2018 JASAUI SUMAR MAURICE RICARDO RETEMCIONES JUDICIALES DEL BANCO CONTINENTAL 22/01/2018
PAREDES RODRIGUEZ.
BANCO CONTINENTAL
REF OFICO N° 623-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL OTORGAMIENTO DE VIABILIDAD POR
0925 OFICIO 18/01/2018 68-2018-EF/10.01 COOPER FORT CLAUDIA MINISTRO DE ECONOMIA Y FINANZAS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS PARTE DEL MINISTERIO PARA EL ESTUDIO DE PRE INVERSION DE LA INICIATIVA PRIVADA ANILLO VIAL PERIFERICO 22/01/2018
DE LIMA. ADJUNTA NOTA N° 209-2017-EF/68.01
REF OFICIO N° 813-2017-2018/CIM.CR, INFORMAS QUE AUN SIGUEN RECABANDO INFORMACION REQUERIDA Y QUE
0926 CARTA 19/01/2018 OLI/001-2018-LEGAL-ER RODAS HUERTAS EDGAR APODERADO ODEBRECHT
PROXIMAMENTE ESTARAN DANDO RESPUESTA AL DOCUMENTO DE LA REFERENCIA
SOLICITA INFORMACION RELACIONADO CON LA EMPRESA RUTAS DE LIMA SAC. EN DONDE INDICAN QUE LAS
0927 OFICIO 21/01/2018 32-YVDLC-CR-mo VILCATOMA DE LA CRUZ YENI CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA RESPUESTAS DE LO SOLICITADO POR EL DESPACHO DE LA CONGRESISTA VILCATOMA, HAN SIDO REMITIDAS AL 23/01/2018
DESPACHO DE LA PRESIDENCIA DE LA COMISION.
POR ENCARGO DEL OFICIAL MAYOR SE HACE LLEGAR EL MEMORANDO N° 025-2017-2018-MMB/CR, SUSCRITO POR EL
DIRECTOR GENERAL
0928 OFICIO 22/01/2018 500-76890-7-2017-2018-DGP/CR ARBIETO SARMIENTO HUGO CONGRESO DE LA REPUBLICA CONGRESISITA MAURICIO MULDER, MEDIANTE EL CUAL SOLICITA LAS TRANSCRIPCIONES EN FORMATO WORD DE LA 23/01/2018
PARLAMENTARIA-DGP
COMISION INVESTIGADORA DESDE EL 11.01.2017 HASTA EL 11.12.2017
SOLICITA AUTORIZACION PARA LA ATENCION AL REQUERIMIENTO DEL ABOGADO ERASMO REYNA ALCANTARA
DIRECTOR GENERAL
0929 OFICIO 23/01/2018 502-76683-3-2017-2018-DGP/CR ARBIETO SARMIENTO HUGO CONGRESO DE LA REPUBLICA QUIEN SOLICITA COPIA CERTIFICADA DEL ACTA DE LA SESION REALIZADA EL 23 DE FEBRERO DEL 2016 EN EL QUE 23/01/2018
PARLAMENTARIA-DGP
CONSTA EL INTERROGATORIO A JORGE HENRIQUE SIMOES BARATA.
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA ASIGNACION TEMPORAL DE PROFESIONAL DE CONTRALORIA, CONTADORNJUAN AUGUSTO HIGAKI SALGADO, HASTA
0930 OFICIO 18/01/2018 64-2018-CG/DC SHACK YALTA NELSON 23/01/2018
REPUBLICA REPUBLICA EL 30 DE ABRIL DEL 2018
COMUNICA QUE CON LA FINALIDAD DE CUBRIR LA AUSENCIA DEL INGENIERO OSCAR BASURCO CARRERA POR
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0931 OFICIO 19/01/2018 83-2018-CG/DC SHACK YALTA NELSON DESCANSO VACACIONAL, SE ASIGNA AL INGENIERO PAUL ALIFIO FLORES HERRERA QUIEN PRESTARA EL APOYO 23/01/2018
REPUBLICA REPUBLICA
REQUERIDO.
REF OFICIO N° 577-2017-2018/CIM.CR, OFICIO N° 2504-2017-EF/10.01 (REG 0794), REMITE COPIA DE OFICIO N° 048-2018-
0932 OFICIO 22/01/2018 74-2018-EF/10.01 COOPER FORT CLAUDIA MINISTRO DE ECONOMIA Y FINANZAS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS PCM/SG Y ANTECEDENTES EN DONDE SUSTENTA LA LICENCIA Y AUTORIZACION DE VIAJE DEL ENTONCES MINISTRO 23/01/2018
DE ECONOMIA Y FINANZAS, QUE LE IMPIDIO SUCRIBIR EL D.S. N° 022-2005-EF
REF OFICIO N° 677-2017-2018/CIM.CR, REMITEN INFORMACION REFERIDA A LA INTERVENCION DEL SCOTIABANK PERU
0933 CARTA 19/01/2018 BANCO SCOTIABANK 24/01/2018
SAA EN OPERACIONES REALIZADAS CON PERSONAAS NATURALES Y JURIDICAS SEGÚN DETALLE.
REF OFICIO N° 0769-2017-2018/CIM.CR, (10-01-18), H.T. N° 2018-003635-ZR N°IX/LIMA (12.01.18), MEMO N° 48-2018-
326-2018-SUNARP- ABOGADO CERTIFICADOR ZONA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS SUNARP/SG (12-01-18), H.T. N° 2018-000703-SEDECENTRAL (12-01-18), PUBLICIDAD EXONERADA N° 787 (15-01-18)
0934 OFICIO 17/01/2017 RAMOS ECHEVARRIA CARMEN ELVA 24/01/2018
Z.R.N°IX/PUB.EXON REGISTRAL N° IX SEDE LIMA REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP REMITEN COPIA DE TITULOS ARCHIVADOS N° 2014-00718060 Y 2015-00979927 Y ANEXOS CON NUERO DE PARTIDA N°
13278512
DENUNCIA CASOS IRREGULARES DE INSTITUCIONES PUBLICAS QUE RECIBIERON DENUNCIAS CONTRA VLADIMIR
0936 CARTA 10/01/2018 GUERRA VILCHEZ NICETO JUAN DNI 19971729 CERRON ROJAS, EX GOBERNADOR DE LA REGION DE JUNIN, QUE NO FUERON ATENDIDAS POR ESTAS. ANEXA 24/01/2018
DOCUEMTNACION SUSTENTATORIA Y UN CD
Ref. MI OFICIO 828-2017-2018/CIM.CR, EN ATENCION AL REQUERIMIENTO, SE HA DISPUESTO EXTENDER EL APOYO DE
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0937 OFICIO 23/01/2018 86-2018-CD/DC SHACK YALTA NELSON LOS PROFESIONALES DE CONTRALORIA HASTA EL 30 JUNIO DE 2018. OSCAR BASURCO CARRERA Y ANGEL 25/01/2018
REPUBLICA REPUBLICA
CARRETERO.
REF. OFICIO N° 0678-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION SOBRE PARTICIPACION DE BANCO INTERNACIONAL DE
PERU S.A.A-INTERBANK, BAJO CUALQUIER MODALIDAD EN OPERACIONES CON GARANTIA FINANCIERA Y/O
0938 CARTA 24/01/2018 TAPIA SOLARI VIVIANA ABOGADA INTERBANK 25/01/2018
ENDEUDAMIENTO EXTERNO, PARA FINANCIAR PROYECTOS, EMPRESAS Y/O PERSONAS NATURALES RELACIONADAS
A LA INVESTIGACION QUE REALIZA LA COMISION.
REF OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, INFORMA QUE LAS 23 PERSONAS QUE SE DETALLAN EN DOCUMENTO ADJUNTO
0939 CARTA 22/01/2018 8-2018/ALE CARPIO MITA JUAN JULIO ASESOR LEGAL INTERNO CAJA INCA SUR 25/01/2018
NO TIENEN, NI HAN TENIDO CUENTAS ACTIVAS NI PASIVAS O CUALQUIER OTRO TIPO DE OPERACIÓN FINACIERA.
CARTA N° 039-2018-GG- REF OFICIO N° 587-2017-2018/CIM.CR INFORMA QUE LAS 23 PERSONAS DETALLADAS EN EL DOCUEMNTO DE LA
0940 CARTA 20/01/2018 BOHORQUEZ VEGA OSCAR DAVID GERENTE GENERAL CREDITO DEL CENTRO SA 25/01/2018
CAJACENTRO REFERENCIA NO TIENEN REGISTRO DE OPERACIONES EN LA INSTITUCION.
SOLICITA CITAR A LA COMISION AL CIUDADANO FELIPE BELISARIO WERMUS CUYO SEUDONIMO ES LUIS FAVRE,
0941 OFICIO 24/01/2018 OFICIO N° 753-2018-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA QUINE BRINDARA INFORMACION SOBRE SERVICIIOS PRESTADOS A CANDIDATOS PRESIDENCIALES, REGIONALES Y/O 25/01/2018
MUNICIPALES EN EL PERU.
43
SOLICITA CITAR A: GIANFRANCO PIERO DARIO FERRARI DE LAS CASAS, CHRISTIAN THOMAS LAUB BENAVIDES, JUAN
MANUEL INCHAUSTEGUI ZEVALLOS, GIANFRANCO MAXIMO DANTE CASTAGNOLA ZUÑIGA Y ANDRES JUAN MILLA
0942 OFICIO 25/01/2018 OFICIO N° 759-2018-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 25/01/2018
COMITRE, PARA QUE BRINDEN TESTIMONIO SOBRE LOS SERICIOS DE ASESORIA BRINDAD POR EL BANCO DE
CREDITO JUNTO CON WESTFIELD CAPITAL A FAVOR DE ODEBRECH PARA TRASVASE OLMOS Y OTRAS
REF. OFICIO N° 737 Y 834-2017-2018/CIM.CR, REMITE PRECISIONES EN RELACION AL PROYECTO TRASVACE OLMOS Y
FERRARI DE LAS CASAS GIANFRANCO GERENTE GENERAL ADJUNTO
0943 CARTA 24/01/2018 CARTA S/N BANCO DE CREDITO DEL PERU SOBRE ACUERDO DE ASESORIA REFERIDO AL EJE VIAL AMAZONAS SUR - IIRSA SUR. ADJUNTA 01 ARCHIVADOR DE 26/01/2018
MORALES VALENTI GUILLERMO GERENTE DE LA DIVISION LEGAL
PALANCA.
REF OFICIO N° 880-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION ACTA DE SESION VIRTUAL ORDINARIA N°
SECRETARIO GENERAL PERMANENTE FONDO METROPOLITANO DE 918-2014 (10.11.14) Y LA N° 925-2015 (24-02-15) DEL COMITÉ DIRECTIVO DE INVERMET, SUSTENTO DE EJECUCION DEL
OFICIO N° 053-2018-INVERMET-
0944 OFICIO 26/01/2018 GONZALES CRIOLLO GUILLERMO DEL FONDO METROPOLITANO DE INVERSIONES - IVERMET - MUNICIPALIDAD ACUERDO 918.1 DE LA SESION VIRTUAL N° 918-2014, INFORME N° 001-2015-INVERMET-SGP/MFCH DE LA ASESORA DE 26/01/2018
SGP
INVERSIONES - IVERMET METROPOLITANA DE LIMA LA SECRETARÍA GENERAL PERMANENTE Y COPIA DEL INFORME EJECUTIVO DEL 31-12-15 DEL PROYECTO RIO VERDE,
ELABORADO POR EL EX SECRETARIO GENERAL PERMANENTE DE INVERMET
DIRECTOR GENERAL REF MEMO N° 106-2016-2017-CEMLJ.CR ADJUNTA OFICIO N° 086-2017-2018-AGAV-DRDD-CR. REMITE COPIA DEL AUDIO
0947 OFICIO 25/01/2018 508-78598-7-2017-2018-DGP/CR ARBIETO SARMIENTO HUGO CONGRESO DE LA REPUBLICA 26/01/2018
PARLAMENTARIA-DGP DE LA SESION RESERVADA DEL DIA 24 DE ENERO 2018. ADJUNTA CD
DIRECTOR GENERAL REF MEMO N° 108-2016-2017-CEMLJ.CR ADJUNTA OFICIO N° 013-2018-ATr-DRDD-DGP-CR. REMITE COPIA DEL AUDIO
0948 OFICIO 26/01/2018 511-94315-7-2017-2018-DGP/CR ARBIETO SARMIENTO HUGO CONGRESO DE LA REPUBLICA 26/01/2018
PARLAMENTARIA-DGP DE LA SESION RESERVADA DEL DIA 21 DE DICIEMBRE 2017. ADJUNTA SOBRE CERRADO
ODEBRECHT PERU INGENIERIA Y INFORMA QUE ESTAN PROCEDIENDO A DAR RESPUESTA A CADA UNO DE LOS 14 OFICIO DETALLADOS EN EL
0952 CARTA 26/01/2018 APODERADA ODEBRECHT CARREÑO CARCELEN LOURDES LUISA 26/01/2018
CONSTRUCCION S.A.C DOCUMENTO DE LA REFERENCIA.
ODEBRECHT PERU INGENIERIA Y REF OFICIO N° 631-2017-2018/CIM.CR, INFORMAN QUE SE PROCEDIO A DAR RESPUESTA A L OFICIO DE LA
0953 CARTA 26/01/2018 APODERADA ODEBRECHT CARREÑO CARCELEN LOURDES LUISA 26/01/2018
CONSTRUCCION S.A.C REFERENCIA CON LA CARTA N° OLI-LN-008/2017 DE FECHA 12-12-17
REF OFICIO N° 702-2017-2018/CIM.CR Y 687-2017-2018/CIM.CR, SOLICITA QUE PARA QUE PUDEA SER ATENDIDIO
ODEBRECHT PERU INGENIERIA Y
0954 CARTA 26/01/2018 APODERADA ODEBRECHT CARREÑO CARCELEN LOURDES LUISA NECESITA QUE SE INDIQUE EL PERIODO DE TIEMPO QUE PRECISA EXAMINAR, Y SI FUERA POSIBLE, LAS PERSONAS 26/01/2018
CONSTRUCCION S.A.C
MATURALES Y JURIDICAS QUE REQUIERE CONOCER.
ODEBRECHT PERU INGENIERIA Y REF OFICIO N° 722-2017-2018/CIM.CR, SOLICITA ESTABLECER PERIODO DE TIEMPO QUE PRECISA EXAMINAR, Y SI
0955 CARTA 26/01/2018 APODERADA ODEBRECHT CARREÑO CARCELEN LOURDES LUISA 26/01/2018
CONSTRUCCION S.A.C FUERA POSIBLE LOS NOMBRES DE LAS PERSONAS NATURALES Y JURIDICAS QUE REQUIERE CONOCER.
REF OFICIO N° 726-2017-2018/CIM.CR, REMITEN PRECISION EN DONDE INDICAN QUE IIRSA NORTE NO TIENE TRAMOS,
ODEBRECHT PERU INGENIERIA Y
0956 CARTA 26/01/2018 APODERADA ODEBRECHT CARREÑO CARCELEN LOURDES LUISA POR TAL MOTIVO DEBE ENTENDERSE QUE SE REFIERE A CONCESIONARIA IIRSA SUR TRAMO 2 Y CONCESIONARIA 26/01/2018
CONSTRUCCION S.A.C
IIRSA SUR TRAMO 3. SOLICITA TENER POR CORREGIDO EL ERROR INVOLUNTARIO
REF OFICIO N° 701-2017-2018/CIM.CR, INFORMA QUE SE PROCEDIO A DAR RESPUESTA CON LA CARTA N° 0LI/20-2017-
ODEBRECHT PERU INGENIERIA Y
0957 CARTA 26/01/2018 APODERADA ODEBRECHT CARREÑO CARCELEN LOURDES LUISA LC DE FECHA 20-12-17, YA QUE EL DOCUMENTO DE LA REF TIENE EL MISMO REQUQERIMIENTO QUE EL OFICIO N° 698- 26/01/2018
CONSTRUCCION S.A.C
2017-2018/CIM.CR
SOLICITA INFORMACION EN RELACION A CARRETERA INTEROCEANICA NORTE Y SUR, IIRSA (TRAMOS II, III, IV),
0958 OFICIO 25/01/2018 CONGRESISTA DE LA REPUBLICA VIOLETA LOPEZ GILBERT CONGRESO DE LA REPUBLICA TRASVASE OLMOS, GASODUCTO SUR PERUANO, LINEA 1 DEL TREN ELECTRICO, PROYECTO HIDROENERGETICO 26/01/2018
ALTO PIURA.
EX ASESOR DE COMISION
0959 CARTA 26/01/2018 INVESTIGADORA OYARCE CALDERON JOEL MARTIN RENUNCIA IRREVOCABLE AL CARGO DE CONFIANZA DE ASESOR JOEL MARTIN OYARCE CALDERON 26/01/2018
MULTIPARTIDARIA
SOLICITA A LA COMISION SE CITE EN EL AMS BREVE PLAZO A JOSE ZEGARRA, QUIEN BRINDARÁ INFORMACIÓN
0960 OFICIO 26/01/2018 CONGRESISTA DE LA REPUBLICA GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESO DE LA REPUBLICA 26/01/2018
SOBRE SU PARTICIPACIÓN EN LAS NEGOCIACIONES DEL GASODUCTO SUR PERUANO.
44
REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACIÓN REF OFICIO N° 438, 604-2017-2018/CIM.CR, REMITE PARTIDAS, TITULOS ARCHIVADOS Y REPORTES DE PARENTESCO,
0961 OFICIO 26/01/2018 JEFE NACIONAL ( E ) BULLON SALAZAR LUIS ALBERTO 29/01/2018
Y ESTADO CIVIL - RENIEC SEGÚN DE TALLE. ADUNTA SOBRE CERRADO Y UN TUBO Y 3 CD
REF OFICIO N° 899-2017-2018/CIM.CR, SOLICITA REPROGRAMACION DE CITACION DE SESION ORDINARIA QUE SE IBA
0962 CARTA 29/01/2018 DNI 023924595 ARZUBIALDE ELORRIETA DOMINGO 29/01/2018
A LLEVAR A CABO EL MIERCOLES 31-01-18 A 15:00 HORAS
REF OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, SOLICITAN UN PLAZO ADICIONAL DE 15 HABILES PARA ATENDER LO
0963 CARTA 29/01/2018 ABOGADO RAMOS ROMANI BAYRON BANCO BANBIF 29/01/2018
SOLICITADO
MARTINEZ DEL SOLAR RODRIGO BROOKFIELD INFRAESTRUCTURE GROUP REF OFICIO N° 774-2017-2018/CIM.CR, REMITEN COPIA DE DE CONTRATO DE COMPRAVENTA DE ACCIONES DE RUTAS
0964 CARTA 29/01/2018 GERENTE GENERAL 30/01/2018
FRANCO PERU SAC DE LIMA SAC.
DIRECTOR GENERAL REF MEMO N° 108-2016-2017-CEMLJ.CR ADJUNTA OFICIO N° 016-2018-ATr-DRDD-DGP-CR. REMITE LA TRANSCRIPCION
0965 OFICIO 29/01/2018 ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 30/01/2018
PARLAMENTARIA-DGP DE LA SESION RESERVADA DEL DIA 24 DE ENERO 2018. ADJUNTA SOBRE CERRADO
0970 OFICIO 30/01/2018 CONGRESISTA DE LA REPUBLICA MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA LA LISTA DEL PERSONAL QUE LABORA EN LA COMISION (ASESORES, TÉCNICOS, Y DEMAS) 30/01/2018
SUPERINTENDENTE NACIONAL
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE REF OFICIO N° 692-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORME N° 003-2018-SUNAT/7E0000 EN DONDE INFORMA EN RELACION
DE ADUANAS Y DE SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR
0971 OFICIO 30/01/2018 ADUANAS Y DE ADMINISTRACION A LAS EMPRESAS WESTFIELD CAPITAL LIMITED, FIRST CAPITAL INVERSIONES Y ASESORIAS, CORESA PERU, DEL 30/01/2018
ADMINISTRACION TRIBUTARIA- PAUL
TRIBUTARIA -SUNAT SEÑOR GERARDO SEPULVEDA, DENISE HERNANDEZ Y DEL RUC 10064772771. ADJUNTA SOBRE CERRADO
SUNAT
DNI 09337888 MILLA COMITRE ANDRES REF OFICIO N° 886-2017-2018/CIM.CR, SOLICITA REPROGRAMACION DE LA SESION ORDINARIA DEL 01-02-18, PROPONE
0972 ESCRITO 30/01/2018 30/01/2018
CAL 71150 ARZAPALO CALLUPE DEL 5 AL 7 DE FEBRERO 2018
0973 CARTA 30/01/2018 DNI 07234428 SHIMABUKURO MAEKI JAIME ENRIQUE REF OFICIO N° 896-2017-2018/CIM.CR SOLICITA REPROGRAMACION DE LA SESION ORDINARIA DEL 31-01-18 30/01/2018
REF OFICIO N° 804-2017-2018/CIM.CR, REMITEN INFORMACION EN RELACION A LAS EMPPRESAS SOLICITADAS QUE
SECRETARIO GENERAL DE
0974 OFICIO 29/01/2018 MARTINEZ ORTIZ JUAN JOSE PROINVERSION OBTUVIERON BUENA PRO EN LOS PROYECTOS DE CONCESIÓN, DESDE EL AÑO 2000 HASTA LA FECHA Y DE 18 30/01/2018
PROINVERSION
PERSONAS NATURALES
SOLICITA LICENCIA A LA SESION ORDINARIA DE LA COMISION INVESTIGADORA DEL DIA 31 DE ENERO DE 2018 A LAS
0975 OFICIO 30/01/2018 CONGRESISTA DE LA REPUBLICA MULDER BEDOYA MAURICIO CONGRESO DE LA REPUBLICA 31/01/2018
15:00 HORAS, POR MOTIVO DE VIAJE
APODERADA DEL BANCO DE REF OFICIO N° 587-2017-2018/CIM.CR, SOLICITA AMPLIACION DE PLAZO ADICIONAL POR LA CANTIDAD DE
0976 CARTA 30/01/2018 SEGURA CUYUBAMBA SANDRA BANCO DE CREDITO DEL PERU 31/01/2018
CREDITO DEL PERU INFORMACION QUE MANEJAN
MIENBRO DE LA COMISION SOLICITA QUE LA COMISION REQUIERA INFORMACION AL MINISTERIO DE ECONOMIA Y FIANZAS EL REGISTRO DE
0978 OFICIO 31/01/2018 INVESTIGADORA MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESO DE LA REPUBLICA VISITAS PERIODO DEL 28-07-2001 AL 28-07-2006. TAMBIEN SOLICITAR EL REGISTRO DE VISITAS DE LA PRESIDENCIA 31/01/2018
MULTIPARTIDARIA DEL CONSEJO DE MINISTROS DURANTE EL PERIODO 16-08-05 AL 28-07-06.
COMUNICAD LA ADMINISTRACION DEL EDIFICIO COMUNICA REPROGRAMACION DE FUMIGACION DE LOS EDIFICIOS LUIS ALBERTO SANCHES Y FERNANDO BELAUNDE
0979 22/01/2018 CONGRESO DE LA REPUBLICA 31/01/2017
O LUIS ALBERTO SANCHEZ TERRY PARA EL 02.02.18. A 17:00 HORAS
SUPERINTENDENTE NACIONAL SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE REF OFICIO N° 612-2017-2018/CIM.CR, 630-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORME N° 018-2017-SUNAT/7E0000 E INFORME
SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR
0980 OFICIO 31/01/2018 DE ADUANAS Y DE ADUANAS Y DE ADMINISTRACION N° 002-2017-SUNAT/7I0900, EN RELACION A LOS INVESTIGADOS DE LA LINEA 1 DEL METRO DE LIMA DEL GASEODUCTO
PAUL
ADMINISTRACION TRIBUTARIA TRIBUTARIA -SUNAT SUR PERUANO Y DE INTEROCEANICA. ADJUNTA 3 SOBRE CERRADOS
SOLICITA LICENCIA A LA SESION ORDINARIA DE LA COMISION INVESTIGADORA DEL DIA 01 DE FEBRERO DE 2018 A
0981 OFICIO 01/02/2018 CONGRESISTA DE LA REPUBLICA MULDER BEDOYA MAURICIO CONGRESO DE LA REPUBLICA 01/02/2018
LAS 09;30 HORAS, POR MOTIVO DE VIAJE
SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS
0982 01/02/2018
Y AFP-SBS
SECRETARIO GENERAL DE REF OFICIO N° 799-2017-2018/CIM.CR, ADJUNTA EL INFORME N° 1-2018/DDP/SSP Y N° 1-2018/DDP/JEF, QUE DAN
0983 OFICIO 31/01/2018 MARTINEZ ORTIZ JUAN JOSE PROINVERSION 01/02/2018
PROINVERSION RESPUESTA AL REQUERIMIETO CONTENIDO A LOS NUMERALES 1, 2, 3, 4, 5 Y 7
MINISTRO DE TRANSPORTES Y MINISTERIO DE TRANSPORTE Y REF OFICIO N° 659-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE LOS MONTOS RECAUDADOSPOR CONCEPTO DE
0984 OFICIO 29/01/2018 GIUFFRA MONTEVERDE BRUNO 01/02/2018
COMUNICACIONES COMUNICACIONES PEAJES POR EL USO DEL CORREDOR VIAL INTEROCEANICO SUR, PERU - BRASIL.
REF OFICIO N° 866-2017-2018/CIM.CR, REMITE COPIA DE DOCUMENTOS SEGÚN SOLICITADO EN RELACION AL
0985 OFICIO 31/01/2018 GERENTE GENERAL SAAVEDRA JIMENEZ JUAN MOISES GOBIERNO REGIONAL DE LAMBAYEQUE 01/02/2018
PROYECTO OLMOS
45
REF OFICIO N° 658-2017-2018/CIM.CR, REMITE COPIAS DE DOCUMENTOS EN RELACION AL PROYECTO "MEJORAS A LA
0986 OFICIO 01/02/2018 COOPER FORT CLAUDIA MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS 01/02/2018
SEGURIDAD ENERGETICA DEL PAIS Y DESARROLLO DEL GASODUCTO SUR PERUANO".ADJUNTA 6TOMOS Y UN CD
REF OFICIO N° 800-2017-2018/CM.CR, H.T. N° 5154-1 DEL 18.01.18, HT N° 1101-SUNARP DEL 16.01.18 Y P.E. N° 1090-2018,
ABOGADO CERTIFICADOR - ZONA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REMITE REGISTRO DE PERSONAS JURIDICAS: GRAÑA Y MONTERO, ICCGSA, COSAPI, OAS, QUEIROZ GALVAO,
0987 OFICIO 25/01/2018 SANCHEZ ABURTO JOSÉ FAUSTINO 01/02/2018
REGISTRAL IX SEDE LIMA REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP ANDRADE Y GUTIERREZ, OBRAINSA, MALAGA HERMANOS CONSTRUCTORA, H&H CASA, JOHE, ENTRE OTROS.SEGUN
LO SOLICITADO. ADJUNTA 3 PAQUETES
REF OFICIO N° 665-2017-2018/CIM.CR, (29.11.17), REMITE INFORMACIO EN RELACION AL CONTROL REALIZADO Q LOS
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
0988 OFICIO 29/01/2018 SHACK YALTA NELSON PROYECTOS DE REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA LIMA-CANTA Y A LA CARRETERA HUAURA- 01/02/2018
REPUBLICA REPUBLICA
SAYA-CHURIN (PUENTE TINGO)
DIRECTOR GENERAL REF MEMO N° 278-2017-2018/CIM.CR, REMTIE EL OFIO N° 018-2018-Atr-DRDD-DGP-CR, EN DONDE REMITE, EN
0989 OFICIO 01/02/2018 ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA
PARLAMENTARIA-DGP FORMATO DIGITAL, LA TRANSCRIPCIONES SOLICITADAS
APODERADA DEL BANCO DE REF OFICIO N° 587 Y 772-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DEL LEVANTAMIENTO SECRETO BANCARIO SEGÚN
1008 CARTA 06/02/2018 SEGURA CUYUBAMBA SANDRA BANCO DE CREDITO DEL PERU 06/02/2018
CREDITO DEL PERU LO SOLICITADO
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REF OFICIO N° 832-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN MARCO DE SU COMPETENCIA EN RELACION AL
1009 OFICIO 02/02/2018 SHACK YALTA NELSON 06/02/2018
REPUBLICA REPUBLICA PROYECTO "INSTALACION DE UN CENTRO DE CONVENCIONES EN LIMA-PERU". ADJUNTA CD
46
ASESORA DEL DESPACHO DE LA
SOLICITA LICENCIA PARA LA SESION ORDINARIA N° 76 DEL 06- DE FEBRERO A LAS 09:00 HORAS, DE LA CONGRESISTA
1010 CARTA 06/02/2018 CONGRESISTA KARINA JULIZA VENEGAS MELLO ROSA MARIA CONGRESO DE LA REPUBLICA 06/02/2018
KARINA JULIZA BETETA RUBIN, POR MOTIVO DE CRUCE DE AGENDAS. DOCUMENTO SE RECIBIO EN SALA
BETETA RUBIO
EN SALA DE SESION N° 76 HACE ENTREGA DE UNA COPIA DEL ACTA DE LA SESION N° 108 DE LA AGENCIA DE
1011 ACTA 06/02/2018 EX MINISTRO DE PRODUCCION LEMOR BEZDIN DAVID 06/02/2018
PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA - PROINVERSION DEL 2 DE AGOSTO DEL 2005
DIRECTOR EJECUTIVO DE
AUTORIDAD AUTONOMA DEL REF OFICIO N° 859-2017-2018/CIM.CR, REMITE DIVERSA DOCUMENTACION RELACIONADA CON EL PROYECTO
MINISTERIO DE TRANSPORTE Y
1012 OFICIO 06/02/2018 SISTEMA ELECTRICO DE UGAZ MONTERO CARLOS ESPECIAL SISTEMA ELECTRICO DE TRANSPORTE MASIVO DE LIMA Y CALLAO - LINEA 1, TRAMOS 1 Y 2. ADJUNTA 4 07/02/2018
COMUNICACIONES
TRANSPORTE MASIVO DE LIMA Y ANILLADOS, 2 ARCHIVADORES DE PALANCA 1 CD
CALLAO - AATE
ORGANISMO SUPERVISOR DE LA
PRESIDENTA DEL CONSEJO REF OFICIO N° 810-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A LAS CONCESIONES IIRSA NORTE E IIRSA
1013 OFICIO 02/02/2018 ZAMBRANO COPELLO VERONICA INVERSION EN INFRAESTRUCTURA DE 07/02/2018
DIRECTIVO SUR (TRAMOS 2, 3 Y 4). ADJUNTA 1 ARCHIVADOR DE PALANCA Y UN CD
TRANSPORTE DE USO PUBLICO - OSITRAN
SOLICITA LA LISTA DE DOCUMENTOS POR MEDIO DEL CUAL LA COMISION REQUIERE INFORMACION A DIVERSAS
1014 OFICIO 06/02/2018 CONGRESISTA DE LA REPUBLICA MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESO DE LA REPUBLICA 07/02/2018
ENTIDADES O PERSONAS NATURALES, ASI COMO EL ESTADO DE LOS MISMOS
REF OFICIO N° 174-2017-2018/EHMR.CR, REITERA PEDIDO DEL PLAN DE TRABAJO Y REGLAMENTO INTERNO DE LA
1015 OFICIO 06/02/2018 CONGRESISTA DE LA REPUBLICA MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESO DE LA REPUBLICA 07/02/2018
COMISION.
DOC. EX DIRECTOR GENERAL DE
NAVARRO VALDIVIA GUSTAVO ENTREGA COPIA DE ADENDA DE MODIFICACION DE CONTRATO DE INVERSION CELEBRADO CON PERU LNG SRL, EN
1016 RECIBIDO 06/02/2018 HIDROCARBUROS DEL 07/02/2018
ADOLFO SALA DE LA SESION N° 76 DE FECHA 06-02-18
EN SALA MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS
1018 OFICIO 07/02/2018 CONGRESISTA DE LA REPUBLICA VIOLETA LOPEZ GILBERT CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA LICENCIA A LA SESION ORDINARIA N° 78 PROGRAMADA PARA EL 08-02-18 07/02/2018
SUPERINTENDENTE NACIONAL SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE REF OFICIO N° 760-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A LAS ACCIONES ADOPTADAS FRENTE A
SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR
1019 OFICIO 07/02/2018 DE ADUANAS Y DE ADUANAS Y DE ADMINISTRACION LOS HECHOS DESCRITOS EN EL DOCUMENTO PRESENTADO POR LA FEDERACION NACIONAL DE TRABAJADORES Y 07/02/2018
PAUL
ADMINISTRACION TRIBUTARIA TRIBUTARIA -SUNAT TRABAJADORAS DE SUNAT.
OFICINA DE RESPUESTAS
REF OFICIO N° 793-2017-2018/CIM.CR, REMITEN INFORMACION RELACIONADA A LAS PERSONAS DE QUIEN SE
1021 CARTA 06/02/2018 GUBERNAMENTAES DIRECCION TELEFONICA DEL PERU S.A.A 07/02/2018
SOLICITO EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES
DE SEGURIDAD CORPORATIVA
REF OFICIO N° 938-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL ORIGEN DE LAS ACCIONES SEÑALADAS
1022 CARTA 06/02/2018 MILLA COMITRE ANDRES 07/02/2018
EN LA DECLARACION PATRIMONIAL DEL 10 DE ENERO DE 2006
SOLICITA INFORMACION QUE HABRÍA LLEGADO A LA COMISION RESPECTO A LA RELACION DE ARBITRAJES EN LOS
1023 OFICIO 06/02/2018 CONGRESISTA DE LA REPUBLICA GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESO DE LA REPUBLICA 08/02/2018
QUE HABRIA PARTICIPADO EL ABOGADO ALFREDO BULLARD GONZALEZ
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REF OFICIO N° 1988-2017-CG/DC (REG 802) COMUNICAQUE SE DEJA SIN EFECTO ASIGNACION DE PROFESIONAL DE LA
1024 OFICIO 06/02/2018 SHACK YALTA NELSON 08/02/2018
REPUBLICA REPUBLICA CONTRALORIA, CONTADOR GILMER LAZO CHUCOS EN CALIDAD DE APOYO
OFICINA DE RESPUESTAS
REF OFICIO N° 784-2017-2018/CIM.CR, REMITEN INFORMACION RELACIONADA A LAS PERSONAS DE QUIEN SE
1025 CARTA 07/02/2018 GUBERNAMENTAES DIRECCION TELEFONICA DEL PERU S.A.A 08/02/2018
SOLICITO EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES
DE SEGURIDAD CORPORATIVA
GERENTE GENERAL ADJUNTA FERRARI DE LAS CASAS GIANFRANCO REF OFICIO N° 957-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION RELACIONADA A LA ASESORIA FINANCIERA QUE
1027 CARTA 06/02/2018 BANCO DE CREDITO DEL PERU 08/02/2018
GERENTE DE LA DIVISION LEGAL MORALES VALENTI GUILLERMO BRINDARON A TRANSPORTADORA DE GAS DEL PERU SA.
47
REF OFICIO N° 906-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A SU REPRESENTADA CON WESTFIELD
GERENTE GENERAL ADJUNTA FERRARI DE LAS CASAS GIANFRANCO
1028 CARTA 08/02/2018 BANCO DE CREDITO DEL PERU CAPITAL Y APOYO CONSULTORIA S.A. COMO ASESORES DE TRANSPORTADORA DEL GAS DEL PERU S.A. SE DETALLA 08/02/2018
GERENTE DE LA DIVISION LEGAL MORALES VALENTI GUILLERMO
LOS PUNTOS A INFORMAR. ADJUNTA 3 ARCHIVADORES DE PALANCA
SUPERVISION PROTECCION DE
DATOS PERSONALES Y
REF OFICIO N° 789-2017-2018/CIM.CR, REMITEN INFORMACION RELACIONADA A LAS PERSONAS DE QUIEN SE
1029 CARTA 05/02/2018 SECRETOS DE AMERICA MOVIL PERU SAC 08/02/2018
SOLICITO EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES
TELECOMUNICACIONES
DIRECCIION LEGAL
SUPERVISION PROTECCION DE
DATOS PERSONALES Y
REF OFICIO N° 791-2017-2018/CIM.CR, REMITEN INFORMACION RELACIONADA A LAS PERSONAS DE QUIEN SE
1030 CARTA 05/02/2018 SECRETOS DE AMERICA MOVIL PERU SAC 08/02/2018
SOLICITO EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES
TELECOMUNICACIONES
DIRECCIION LEGAL
CERTIFICAD BARRERA LAURENTE ANGELICA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
1031 08/02/2018 CERTIFICADOR MIGRACIONES REMITEN MOVIMIENTO MIGRATORIO DE JOSE CHLIMPER ACKERMAN 08/02/2018
O MARIA MIGRACIONES
CERTIFICAD BARRERA LAURENTE ANGELICA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
1032 08/02/2018 CERTIFICADOR MIGRACIONES REMITEN MOVIMIENTO MIDRATORIO DE HUGO ANTONIO SANTA MARIA GUZMAN 08/02/2018
O MARIA MIGRACIONES
JEFE DE SERVICIOS DE GESTION
REF OFICIO N° 798-2017-2018/CIM.CR COMUNICAN QUE LA INFORMACION RECABADA HA SIDO ENVIADA A LA
DE ACTIVOS NATAL HORNA
1033 CARTA 01/02/2018 CAVALI SUPERINTENDENCIA DE MERCADO DE VALORES (SMV) POR CUMPLIMIENTO DE RESERVA, EN RELACION A 09/02/2018
GERENTE DE SERVICIOS Y ARCINIEGA LUCES
ANOTACIONES Y MOVIMIENTOS DE VALORES REGISTRADOS.
OPERACIONES
SUPERVISION PROTECCION DE
DATOS PERSONALES Y
REF OFICIO N° 788-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DEL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DE LAS
1034 CARTA 05/02/2018 SECRETOS DE AMERICA MOVIL PERU SAC 09/02/2018
COMUNICACIONES DE ELEODORO OCTAVIO MAYORCA ALBA ENTRE OTROS.
TELECOMUNICACIONES
DIRECCIION LEGAL
REF OFICIO N° 919-2017-2018/CIM.CR REMITE INFORMACIION EN RELACION AL PROYECTO DE TRANSPORTE DE GAS
1035 CARTA 09/02/2018 PRESIDENTE EJECUTIVO CASTAGNOLA ZUÑIGA GIANFRANCO APOYO CONSULTORIA SAC DEL PERU, SUSCRITO EL 07 DE JULIO DEL 2003, ENTRE EL BANCO DE CREDITO, WESTFIELD CAPITAL Y SU 09/02/2018
REPRESENTADA.
REF OFICIO N° 901-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A SERVICIOS PRESTADOS Y/O
1036 CARTA 09/02/2018 PRESIDENTE EJECUTIVO CASTAGNOLA ZUÑIGA GIANFRANCO APOYO CONSULTORIA SAC REQUERIMIENTO DE SERVICIOS DE EMPRESAS, PERSONAS NATURALES SEGUN DETALLE. INFORME DE 09/02/2018
PARTICIPACION DE ALGUNOS DE LOSPROYECTOS, CONSORCIOS Y/O EMPRESA SEGUN DETALLE.
REF OFICIO N° 916-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL PROYECTO TRANSPORTE DE GAS DEL
1037 CARTA 09/02/2018 PRESIDENTE EJECUTIVO CASTAGNOLA ZUÑIGA GIANFRANCO APOYO CONSULTORIA SAC 09/02/2018
PERU DEL 07 DE JULIO DE 2003
REF OFICIO N° 827-2017-2018/CIM.CR, REMITE EN FORMATO FISICO Y DIGITAL DOCUMENTOS VARIOS, ADEMAS SE
SECRETARIO GENERAL DEL
1040 OFICIO 08/02/2018 VILLALOBOS CAMPANA JOSÉ MANUEL MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA REMITA EL ESTUDIO DEFINITIVO DE LA SECCION 1, SEGÚN CLAUSULA 6.9 DEL CONTRATO DE CONCESION DEL 09/02/2018
CONCEJO
PROYECTO LINEA AMARILLA
RE OFICIO N° 883-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION SOLICITADA EN SESION ORDINARIA DEL 01 DE FEBRERO,
1041 CARTA 08/02/2018 DNI 09798289 ROSAS ROMERO YACO EN RELACIONADO AL PROYECTO DE MEJORAS A LA SEGURIDAD ENERGETICA DEL PAIS Y DESARROLLO DEL 09/02/2018
GASEODUCTO SUR PERUANO
GERENTE GENERAL DE PROYECTO PROYECTO ESPECIAL DE IRRIGACION E REF OFICIO N° 867-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL PROYECTO "CONSTRUCCION DE LA
1042 OFICIO 09/02/2018 GERENTE GENERAL VARGAS TRELLES MARCO TULIO ESPECIAL DE IRRIGACION E HIDROENERGETICO DEL ALTO PIURA - PRESA TRONERA SUR Y TUNEL TRASANDINO DEL PROYECTO ESPECIAL DE IRRIGACION E HIDROENERGETICO DEL 09/02/2018
HIDROENERGETICO DEL ALTO PIURA GOPBIERNO REGIONAL DE PIURA ALTO PIURA"
ABOGADO CERTIFICADOR-ZONA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REF OFICIO N° 802-2017-2018/CM.CR, REMITE COPIAS CERTIFICADAS DE LOS REGISTROS DE 18 PERSONAS
1043 OFICIO 25/01/2018 YARINGAÑO ROSADO GLADYS 09/02/2018
REGISTRAL N° IX- SEDE LIMA REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP NATURALES.
48
SECRETARIO GENERAL DEL REF OFICIO N° 841-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION RELACIONADA AL PROYECTO LINEA AMARILLA. ADJUNTA
1045 OFICIO 09/02/2018 VILLALOBOS CAMPANA JOSÉ MANUEL MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA 09/02/2018
CONCEJO 2 ARCHIVADORES DE PALANCA + 1 CD
ASESOR PRINCIPAL DE REF OFICIO N° 782-2017-2018/CIM.CR, REMITEN INFORMACION EN RELACION A LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DE
1046 CARTA 09/02/2018 VASQUEZ LUIS MIGUEL ENTEL PERU SA 09/02/2018
PROCESOS LAS COMUNICACINES .
ASESOR PRINCIPAL DE REF OFICIO N° 783-2017-2018/CIM.CR, REMITEN INFORMACION EN RELACION A LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DE
1047 CARTA 09/02/2018 VASQUEZ LUIS MIGUEL ENTEL PERU SA 09/02/2018
PROCESOS LAS COMUNICACINES .
ASESOR PRINCIPAL DE REF OFICIO N° 794-2017-2018/CIM.CR, REMITEN INFORMACION EN RELACION A LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DELAS
1048 CARTA 09/02/2018 VASQUEZ LUIS MIGUEL ENTEL PERU SA 09/02/2018
PROCESOS COMUNICACINES .
REF OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, INFORMA QUE QUE EN SU SISTEMA NO SE ENCUENTRAN REGISTRADAS
1049 CARTA 17/01/2018 APODERADO ALVA ALVARADO S. RONNY CAJA MUNICIPAL DE PAITA SA 09/02/2018
OPERACIONES PASIVAS, ACTIVAS Y NEUTRASFIANANCIERAS DE LAS PERSONAS SOLICITADAS.
SUPERINTENDENTE NACIONAL REF OFICIO N° 904-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A EMPRESESAS QUE SE DETALLAN
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
DE ADUNANAS Y DE SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR ADEMAS DE 15 PERSONAS NATURALES HAN REALIZADO ACTIVIDAD ECOCNOMICA GENERADORA DE OBLIGACIONES
1051 OFICIO 12/02/2018 ADUANAS Y DE ADMINISTRACION 12/02/2018
ADMINISTRACION TRIBUTARIA - PAUL TRIBUTARIAS Y OTROS MAS. REMITE INFORME N° 006-2018-SUNAT/7E0000 EN DONDE DAN RESPUESTA DE MANERA
TRIBUTARIA -SUNAT
SUNAT PROGRESIVA AL OFICIO N° 918-2017-2018/CIM.CR.
VARGAS TERRONES GERENTE REF OFICIO N° 905-2017-2018/CIM.CR, REMITE LA RELACION DE LICENCIAS DE FUNCIONAMIENTO OTORGADAS A ALS
1052 OFICIO 08/02/2018 GERENTE MUNICIPAL MUNICIPAL DE MA MUNICIPALIDAD DE MUNICIPALIDAD DE SAN ISIDRO EMPRESAS Y DEMAS QUE TIENEN COMO DIRECCION EN AV. VICTOR ANDRES BELAUNDE N°280 URB. EL ROSARIO 12/02/2018
SAN ISIDRO SAN ISIDRO.
OFICINA DE RESPUESTAS
REF OFICIO N° 785-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DEL LEVANTAMIENTO AL SECRETO DE LAS
1053 CARTA 08/02/2018 GUBERNAMENTALES DIRECCION DE TELEFONICA DEL PERU S.A.A 12/02/2018
COMUNICACIONES, SEGÚN RESOLUCION DEL 29 DE DICIEMBRE 2017 EXP 040-2017
SEGURIDAD CORPORATIVA
REPRESENTANTE DEL CITIBANK MONDEJAR GAYOSO HECTOR REF OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO
1054 CARTA 08/02/2018 CITIBANK DEL PERU SA
DEL PERU SA. ALFREDO BANCARIO DE 12 EMPRESAS
REPRESENTANTE DEL CITIBANK MONDEJAR GAYOSO HECTOR REF OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO
1055 CARTA 08/02/2018 CITIBANK DEL PERU SA
DEL PERU SA. ALFREDO BANCARIO DE 12 EMPRESAS
REPRESENTANTE DEL CITIBANK MONDEJAR GAYOSO HECTOR REF OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO
1056 CARTA 08/02/2018 CITIBANK DEL PERU SA
DEL PERU SA. ALFREDO BANCARIO DE 12 EMPRESAS
REPRESENTANTE DEL CITIBANK MONDEJAR GAYOSO HECTOR REF OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO
1057 CARTA 08/02/2018 CITIBANK DEL PERU SA
DEL PERU SA. ALFREDO BANCARIO DE 12 DIVERSAS EMPRESAS
REPRESENTANTE DEL CITIBANK MONDEJAR GAYOSO HECTOR REF OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO
1058 CARTA 08/02/2018 CITIBANK DEL PERU SA
DEL PERU SA. ALFREDO BANCARIO DE DIVERSAS PERSONAS JURIDICAS 12
REF OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACIO EN RELACION AL SCOTIABANK Y THE BANK OF NOVA
REPRESENTANTE DEL CITIBANK MONDEJAR GAYOSO HECTOR
1059 CARTA 08/02/2018 CITIBANK DEL PERU SA SCOTIA,SUSCRIBIERON UN ACUERDO DEFINITIVO MEDIANTE EL CUAL SCOTIABANK PERU ADQUIRIO LOS NEGOCIOS
DEL PERU SA. ALFREDO
DE BANCA DE CONSUMO Y COMERCIAL DE CITIBANK-PERU. ENTRANDO EN VIGENCIA EL 01-05-15
REPRESENTANTE DEL CITIBANK MONDEJAR GAYOSO HECTOR REF OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACIO EN RELACION AL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO
1060 CARTA 08/02/2018 CITIBANK DEL PERU SA 12/02/2018
DEL PERU SA. ALFREDO BANCARIO DE 11 EMPRESAS
REF OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR INFORMA QUE LAS PERSONAS, SEGÚN DETALLE NO REGISTRAN CUENTAS
1061 CARTA 09/02/2018 MI BANCO 13/02/2018
BANCARIAS COMN LA ENTIDAD.
REF OFICIO N° 969-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE SERA ACOMPAÑADO POR LOS ABOGADOS EDWIN ALFONSO
1062 CARTA 12/02/2018 SIMON MUNARO YEHUDE 13/02/2018
ESPINOZA CHAVEZ Y JUAN MANUEL VELARDE PAIRAZAMAN, A LA SESION N° 80 DEL MIERCOLES 14-02-18
SUPERINTENDENTE NACIONAL
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
DE ADUANAS Y DE SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR REF OFICIO N° 918-2017-2018/CIM.CR, INFORMA QUE LOS OFICIOS N° 612, 630, 692, 869, 904-2017-2018/CIM.CR, YA
1063 OFICIO 12/02/2018 ADUANAS Y DE ADMINISTRACION 13/02/2018
ADMINISTRACION TRIBUTARIA - PAUL FUERON ATENDIDOS, TOMANDO EN CUENTA QUESERA DE MANERA PROGRESIVA
TRIBUTARIA -SUNAT
SUNAT
NAMAY ANTICONA EVELYN GRISSEL
GESTOR DE RETENCIONES DE REF OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITEN INFORMACION EN RELACION AL LEVANTAMIENTO BANCARIO DE 2
1064 CARTA 08/02/2018 GESTOR DE RETENCIONES DE CAJA CAJA TRUJILLO 13/02/2018
CAJA TRUJILLO PERSONAS EL RESTO NO ESTAN REGISTRADOS EN EL BANCO
TRUJILLO
1069 OFICIO 12/02/2018 GERENTE GENERAL SAAVEDRA JIMENEZ JUAN MOISES GOBIERNO REGIONAL DE LAMBAYEQUE REF OFICIO N° 819-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL PROVEEDOR YURY P. LYAPICHEV 13/02/2018
49
REF OFICIO N° 817-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL PROVEEDOR BRAVO ORELLANA
1070 OFICIO 12/02/2018 GERENTE GENERAL SAAVEDRA JIMENEZ JUAN MOISES GOBIERNO REGIONAL DE LAMBAYEQUE 13/02/2018
SERGIIO RAFAEL.
REF OFICIO N° 815-2017-2018/CIM.CR, REMITE DOCUMENTACION RELACIONADA CON EL PROVEEDOR LOPEZ
1071 OFICIO 12/02/2018 GERENTE GENERAL SAAVEDRA JIMENEZ JUAN MOISES GOBIERNO REGIONAL DE LAMBAYEQUE 13/02/2018
OBREGON HERCILIA VICENTA
REF OFICIO N° 816-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION RELACIONADA AL PROVEEDOR AGENCIA DE
1072 OFICIO 12/02/2018 GERENTE GENERAL SAAVEDRA JIMENEZ JUAN MOISES GOBIERNO REGIONAL DE LAMBAYEQUE 13/02/2018
PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA - PROINVERSION
REF OFICIO N° 822-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION RELACIONADA AL PROVEEDOR JORGE E. ALVA
1073 OFICIO 12/02/2018 GERENTE GENERAL SAAVEDRA JIMENEZ JUAN MOISES GOBIERNO REGIONAL DE LAMBAYEQUE 13/02/2018
HURTADO INGENIEROS EIRL
REF OFICIO N° 821-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION RELACIONADA AL PROVEEDOR PUBLISER PUBLICIDAD Y
1074 OFICIO 12/02/2018 GERENTE GENERAL SAAVEDRA JIMENEZ JUAN MOISES GOBIERNO REGIONAL DE LAMBAYEQUE 13/02/2018
MARKETING SRL
PRESIDENTA EJECUTIVA DEL
ORGANISMO SUPERVISOR DE ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS REF OFICIO N° 845-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION RELACIONADA AL PROYECTO ESPECIAL CHAVIMOCHIC -
1075 OFICIO 12/02/2018 MURO CRUZADO BLYTHE 13/02/2018
LAS CONTRATACIONES DEL CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE III ETAPA
ESTADO
RAVAGLIA ALBERTO GERENTE
REF OFICIO N° 850-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE A LA FECHA NO MANTIENEN NI HA MANTENIDO NINGUN TIPO
1076 CARTA 12/02/2018 GERENTE GENERAL GENERAL DE INTERSUR INTERSUR CONCESIONES S.A 13/02/2018
DE REALCION NI CON LAS PERSONAS NI EN LOS TERMINOS CITADOS EN DOCUMENTO DE LA REF.
CONCESIIONES SA
PRESENTA COPIA DE INFORME N° 35-2018-UGI-FSNCEDCF-MP-FN EMITIDO POR LA FISCALIA SUPERIOR NACIONAL
COORDINADORA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCION DE FUNCIIONARIOS, EN DONDE ADJUNTA
1077 CARTA 13/02/2018 DNI 09634495 GUZMAN ZEGARRA JOSE CARLOS INVITADO 14/02/2018
CERTIFICADO DE NO REGISTRAR DENUNCIA PENAL DEL SR. JOSE CARLOS GUZMAN ZEGARRA, ENTREGADO EN
SESION ORIDINARIA N° 79 DEL 13-02-18
PEÑARANDA CASTAÑEDAROMULO REF OFICIO N° 972-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE NO PODRÁ ASISTIR A LA SESION ORDINARIA DEL JUEVES 15 DE
1078 CARTA 13/02/2018 CARTA S/N DNI 078762698 14/02/2018
JORGE FEBRERO A LAS 11:30, POR TUN TEMA PERSONAL.
LIZANO G. LIZ JORG GERENTE LEGAL REF OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITEN ELSECRETO BANCARIO DE LAS PERSONAS QUE SE ENCUENTRAN
1079 CARTA 13/02/2018 422-2018-CMCPL-GL GERENTE LEGAL CAJA METROPOLITANA 14/02/2018
DE CAJA METROPOLITANA REGISTRADAS.
MACARA-CHVILL HELGUERO MICHEL FONDO NACIONAL DE FINANCIAMIENTO DE REF OFICIO N° 940-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A LA LICITACION PUBLICA INTERNACIONAL
1081 OFICIO 14/02/2018 87-2018/DE-FONAFE DIRECTOR EJECUTIVO 14/02/2018
DIRECTOR EJECUTIVO DE FONAFE LA ACTIVIDAD EMPRESARIAL DEL ESTADO DEL PROYECTO "ENERGIA DE CENTRALES HIDROELECTRICAS"
1084 OFICIO 14/02/2018 049-2017-2018-GVL/CR VIOLETA LOPEZ GILBERT CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA LICIENCIA PARA LA SESION ORDINARIA N° 81 DEL JUEVES 15 DE FEBRERO 15/02/2018
MONDEJAR GAYOSO HECTOR REPRESENTANTE DEL CITIBANK DEL REF OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL LEVANTAMIENTO BANCARIO DE LAS
1085 CARTA 09/02/2018 2018-02-08-00005 CITIBANK DEL PERU SA 15/02/2018
ALFREDO PERU SA. EMPRESAS INVESTIGADASY QUE HAN MANTENIDO Y/O MANTIENEN CON EL BANCO
SEGURA CUYUBAMBA SANDRA REF OFICIO N° 587, 772-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO
APODERADA DEL BANCO DE CREDITO
1087 CARTA 15/02/2018 CARTA S/N APODERADA DEL BANCO DE CREDITO BANCO DE CREDITO DEL PERU BANCARIO DE LAS PERSONAS SOLICITADAS, TERCER ENVIO PARCIAL, LA RELACION DE TRANSFERENCIAS AL 15/02/2018
DEL PERU
DEL PERU EXTERIOR REGISTRADOS A NOMBRE DE LOS INVESTIGADOS
MONDEJAR GAYOSO HECTOR REPRESENTANTE DEL CITIBANK DEL REF OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL LEVANTAMIENTO BANCARIO DE LAS
1088 CARTA 14/02/2018 2018-02-08-00005 CITIBANK DEL PERU SA 15/02/2018
ALFREDO PERU SA. PERSONAS JURIDICAS INVESTIGADAS Y QUE HAN MANTENIDO Y/O MANTIENEN CON EL BANCO
50
SOUSA HUANAMBAL VICTOR DIRECTOR GENERAL
1092 PARLAMENTO ANDINO REMITE INFORMACION EN RELACION A FILTRACIONES DEL MINISTERIO PUBLICO A LOS MEDIO DE COMUNICACIÓN. 15/02/2018
ROLANDO PARLAMENTARIA-DGP
DIRECTOR GENERAL REMITE OFICIO N° 87-2018-MP-FN EN DONDE INDICA QUE EL FISCAL DE LA NACION SOLICITA COPIA CERTIFICADA DEL
1093 OFICIO 14/02/2018 567-86228-3-2017-2018-DGP/CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 15/02/2018
PARLAMENTARIA-DGP INFORME EN MINORIA DEL EXCONGRESISTA DE LA REPUBLICA JUAN PARI CHOQUECOTA.
SUPERVISOR RETENCIONES
REF OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, SOLICITA PRECISION EN CUANTO ALPERIODO POR EL CUAL REQUIERE LA
1094 CARTA 12/02/2018 CARTA S/N LOPEZ HUARCAYA FERNANDO JUDICIALES Y SECRETO BANCARIO BANCO INTERBANK 16/02/2018
INFORMACION DEL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO.
GESTIÓN DE PROCESOS
LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE REF OFICIO N° 960-2017-201/CIM.CR, INFORMAN QUE DE LA RELACION DE EMPRESAS QUE SE SOLICITO
1100 CARTA 19/02/2018 GOA/AC/92310 SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY 19/02/2018
OPERACIONES BANCO RIPLEY LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO, ACTUALMENTE NO REGISTRAN CUENTAS EN LA ENTIDAD.
LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE REF OFICIO N° 960-2017-201/CIM.CR, INFORMAN QUE DE LA RELACION DE EMPRESAS QUE SE SOLICITO
1101 CARTA 16/02/2018 GOA/AC/92309 SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY 19/02/2018
OPERACIONES BANCO RIPLEY LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO, ACTUALMENTE NO REGISTRAN CUENTAS EN LA ENTIDAD.
LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE REF OFICIO N° 960-2017-201/CIM.CR, INFORMAN QUE EL SEÑOR ITALO JUSCELINO BIZERRA OSORIO, ACTUALMENTE
1102 CARTA 16/02/2018 GOA/AC/92241 SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY 19/02/2018
OPERACIONES BANCO RIPLEY SI REGISTRA CUENTA EN LA ENTIDAD.
LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE REF OFICIO N° 960-2017-201/CIM.CR, INFORMAN QUE DE LA RELACION DE EMPRESAS QUE SE SOLICITO
1103 CARTA 16/02/2018 GOA/AC/92308 SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY 19/02/2018
OPERACIONES BANCO RIPLEY LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO, ACTUALMENTE NO REGISTRAN CUENTAS EN LA ENTIDAD.
LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE REF OFICIO N° 960-2017-201/CIM.CR, INFORMAN QUE EL SEÑOR ENRIQUE JAVIER CORNEJO RAMIREZ, ACTUALMENTE
1104 CARTA 16/02/2018 GOA/AC/92239 SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY 19/02/2018
OPERACIONES BANCO RIPLEY SI REGISTRA CUENTA EN LA ENTIDAD.
LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE REF OFICIO N° 960-2017-201/CIM.CR, INFORMAN QUE DE LA RELACION DE EMPRESAS QUE SE SOLICITO
1105 CARTA 16/02/2018 GOA/AC/92307 SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY 19/02/2018
OPERACIONES BANCO RIPLEY LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO, ACTUALMENTE NO REGISTRAN CUENTAS EN LA ENTIDAD.
LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE REF OFICIO N° 960-2017-201/CIM.CR, INFORMAN QUE EL SEÑOR GLODOMIRO SANCHEZ MEJIA, ACTUALMENTE SI
1106 CARTA 16/02/2018 GOA/AC/92237 SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY 19/02/2018
OPERACIONES BANCO RIPLEY REGISTRA CUENTA EN LA ENTIDAD.
LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE REF OFICIO N° 960-2017-201/CIM.CR, INFORMAN QUE EL SEÑOR JUAN MANUEL BENITES RAMOS, ACTUALMENTE SI
1107 CARTA 16/02/2018 GOA/AC/92236 SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY 19/02/2018
OPERACIONES BANCO RIPLEY REGISTRA CUENTA EN LA ENTIDAD.
LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE REF OFICIO N° 960-2017-201/CIM.CR, INFORMAN QUE EL SEÑOR RENE HELBERT CORNEJO DIAZ, ACTUALMENTE SI
1108 CARTA 16/02/2018 GOA/AC/92238 SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY 19/02/2018
OPERACIONES BANCO RIPLEY REGISTRA CUENTA EN LA ENTIDAD.
LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE REF OFICIO N° 960-2017-201/CIM.CR, INFORMAN QUE EL SEÑOR JORGE HUMBERTO MERINO TAFUR, ACTUALMENTE SI
1109 CARTA 16/02/2018 GOA/AC/92235 SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY 19/02/2018
OPERACIONES BANCO RIPLEY REGISTRA CUENTA EN LA ENTIDAD.
LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE REF OFICIO N° 960-2017-201/CIM.CR, INFORMAN QUE EL SEÑOR ALBERTO JAVIER PASCO FONT QUEVEDO,
1110 CARTA 16/02/2018 GOA/AC/92234 SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY 19/02/2018
OPERACIONES BANCO RIPLEY ACTUALMENTE SI REGISTRA CUENTA EN LA ENTIDAD.
LEZAMA EDWIN SUB GERENTE DE REF OFICIO N° 960-2017-201/CIM.CR, INFORMAN QUE EL SEÑORA ANA ELENA LUISA CRISTINA TOWSEND DIEZ
1111 CARTA 16/02/2018 GOA/AC/92240 SUB GERENTE DE OPERACIONES BANCO RIPLEY 19/02/2018
OPERACIONES BANCO RIPLEY CANSECO, ACTUALMENTE SI REGISTRA CUENTA EN LA ENTIDAD.
REF OFICIO N° 915-2017-2018/CIM,CR, SOLICITA TRANSCRIPCIONES DE LAS SESIONES DE LA CIM DESDE LA 1° - 75°,
1113 OFICIO 16/02/2018 050-2017-2018-GVL/CR VIOLETA LOPEZ GILBERT CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA INFORMACION EN RELACION A LOS PROYECTOS DE CARRETERA INTEROCEANICA NORTE Y SUR IIRSA (TRAMOS II, III, 19/02/2018
IV), GASODUCTO SUR PERUANO, TRASVASE OLMOS, LINEA AMRILLA, LINEA1 DEL TREN ELECTRICO, ENTRE OTROS
51
TRUJILLO GARCIA LUIS ENRIQUE
821-2018-SUNARP- CERTIFICADOR ZINA REGISTRAL N°IX SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REF OFICIO N° 770-2017-2018/CIM.CR, REMITEN INFORMACION EN RELACION A PUBLICIDAD REGISTRAL DE LA
1114 OFICIO 15/02/2018 CERTIFICADOR ZINA REGISTRAL N°IX 19/02/2018
Z.R.N°IX/PUB.EXON SEDE LIMA REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP RELACION QUE SE DETALLA EN EL DOC DE LA REF. ADJUNTAN 7 CAJAS
SEDE LIMA
OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO DE REF OFICIO N° 725-2017-2018/CIM.CR, INFORMAN QUE CON ACUERDO N° 131-2017-2018/MESA-CR SE APROBO EL
1115 OFICIO 16/02/2018 354-2017-2018-OM-CR CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 19/02/2018
LA REPUBLICA OTROGAMIENTO DE PAPASJE Y LA ENTREGA DE VIATICOS PARA LA SRA. INES LUCILA ARIAS NAVARRO
411-2018-SB-ASL/CMAC TACNA GARCIA GODOS POLANCO JUAN REF OFICIO N° 960-2017-2018/CIM,.CR ENVIAN INFORMACION ENM RLACION AL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO
1116 CARTA 13/02/2018 JEFE DE ASESORIA LEGAL INTERNA CAJA TACNA 19/02/2018
S.A. IGNACIO BANCARIO DE RENE HERBERT CORNEJO DIAZ.
REF OFICIO N°960-2017-2018/CIM.CR INFORMA QUE SEGÚN RELACION NOS E ENCUENTRAN REGISTRADOS COMO
1117 CARTA 12/02/2018 380-2018/OP/CMAC-SULLANA FARFAN CHAVEZ KAREN TATIANA JEFE DE OPERACIONES CAJA SULLANA 19/02/2018
CLIENTES DE CAJA SULLANA
DIRECTOR GENERAL SOLICITA REMITA INFORMACION DE LA COMISION A LA SEGUNDA FISCALIA SUPRANACIONAL ESPECIALIZADA EN
1118 OFICIO 19/02/2018 574-89263-6-2017-2018-DGP/CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 20/02/2018
PARLAMENTARIA-DGP DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y PERDIDA DE DOMINIO,
ROMERO FERNANDEZ VICENTE REF OFICIO N 602-2017-2018/CIM.CR ADJUNTA INFORME N° 00001, 3846 Y 3909-2018-SM-MIGRACIONES ASI COMO 1 CD
1119 OFICIO 15/02/2018 116-2018/IN/DM MINISTRO MINISTERIO DEL INTERIOR 20/02/2018
MINISTRO DEL INTERIOR CONENIENDO LOS REPORTE DE MOVIMIENTOS MIGRATORIOS DE LAS PERSONAS EN CONSULTA
ROMERO FERNANDEZ VICENTE REF OFICIO N° 671-2018/CIM.CR REMITE COPIA DEL INFORME N° 0009-2018-SM-MIGRACIONES EN DONDE ADJUNTA
1131 OFICIO 19/02/2018 150-2018/IN/DM MINISTRO MINISTERIO DEL INTERIOR 20/02/2018
MINISTRO DEL INTERIOR LOS REPORTES DE LOS MOVIMIENTOS MIGRATORIOS DE LAS PERSONAS EN CONSULTA. ADJUNTA 01 CD
52
ROMERO FERNANDEZ VICENTE REF OFICIO N° 801-2017-2018/CIM.CR, CON OFICIO N° 60-2018-MIGRACIONES REMITE EL MOVIMIENTO MIGRATORIO DE
1136 OFICIO 19/02/2018 149-2018/IN/DM MINISTRO MINISTERIO DEL INTERIOR 21/02/2018
MINISTRO DEL INTERIOR LAS PERSONAS SOLCITADAS
1137 OFICIO 21/02/2018 808-2018-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA DOCUMENTACION DE LOS REGISTROS 932, 933, 935 938, 948, DEL 952 AL 957, 968, 969, 964, 971, 980, 974 Y 983 21/02/2018
1138 OFICIO 21/02/2018 808-2018-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA INFORMACION REMITIDA POR EL BANCO DE CREDITO DEL PERU 21/02/2018
GERENTE GENERAL DE BROOKFIELD REF OFICIO N° 774-2017-2018/CIM.CR, INFORMAN QUE NO PODRAN REMITIR COPIAS DE LOS CONTRATOS DE
BROOKFIELD INFRAESTRUCTURE GROUP
1139 CARTA 21/02/2018 BIGP-007-2018 FRANCO RODRIGO INFRAESTRUCTURE GROUP PERU COMPRAVENTA DE ACCIONES DE , ENTRE OTRAS, LAS ASOCIADAS CONCESIONARIA TRASVASE OLMOS S.A. Y 22/02/2018
PERU SAC
SAC H2OLMOS S.A.
REMITE PLIEGO DE INTERROGATORIO A EFECTOS DE QUE PUEDAN SER REMITIDOS AL MINISTERIO PUBLICO PARA
1147 OFICIO 23/02/2018 213-2017-2018/EHMR-CR MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 23/02/2018
QUE SEAN PREGUNTADOS AL SEÑOR JORGE SIMOES BARATA
1148 OFICIO 22/02/2018 57-2017-2018-GVL/CR VIOLETA LOPEZ GILBERT CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA COPIA DE 204 DOCUMENTOS SEGUN DETALLE EN FORMATO DIGITAL Y/O FISICO 23/02/2018
DIRECTOR EJECUTIVO DE PROVIAS MINISTERIO DE TRANSPORTE Y REF MI OFICIO N° 1001-2017-2018/CIM,CR, REMITE INFORMACION RELACIONADA CON EL PROYECTO SISTEMA
1149 OFICIO 22/02/2018 192-2018-MTC/20 BERNALES UZATEGUI RICARDO 23/02/2018
NACIONAL COMUNICACIONES ELECTRICO DE TRANSPORTE MASIVO DE LIMA Y CALLAO, LINEA 1, TRAMOS 1 Y 2. ADJUNTA 13 EXPEDIENTE Y 2 CD
DE LA CRUZ TRELLES BIELKA TITULAR DE LEVANTAMIENTO DE REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, INFORMA QUE DE LA LISTA DE PERSONAS SOLICITADAS SOLO DOS FUERON
1150 CARTA 19/02/2018 CMP-OPE-R12-2018-N°158 CAJA PIURA 23/02/2018
JOVANNY SECRETO BANCARIO DE CAJA PIURA CLIENTES DE LA INSTIUCION
REMITE COMENTARIOS RESPECTO A ALGUNOS TEMAS TRATADOS EN LA SESION ORDINARIA DEL 15 DE FEBRERO
1151 CARTA 23/02/2018 01-2018-MBH BRAVO HINOSTROZA MAGDALENA DNI 06210218 RELACIONADO CON LA PARTICIPACION EN EL COMITÉ DE SELECCIÓN DE LA LICITACION DEL TRAMO 1 DE LA OBRA 23/02/2018
LINEA 1 DEL METRO DE LIMA/CEL 997204980
PESCHIERA REBAGLIATI JOSE SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE REF MI OFICIO N° 798-2017-2018/CIM.CR,TRASLADAN CARTA EM-058-2018, DE CAVALI S.A. ICVL EN DONDE REMITE
1155 OFICIO 26/02/2018 56-2018-SMV/02 SUPERINTENDENTE 26/02/2018
MANUEL VALORES-SMV INFORMACION REFERIDA A EMPRESAS O CONSORCIOS QUE SE SOLICITO. ADJUNTA CD
DOCUMENTO RECIBIDO EN SALA SESION DEL 26-02-18, REMITE LISTADO DE PREGUNTAS PARA EL INTERROGATORIO
1156 26/02/2018 VIOLETA LOPEZ GILBERT CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 26/02/2018
A JORGE BARATA 27 - 28 DE FEBRERO 2018
REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, INFORMA QUE DE LA LISTA DE PERSONAS Y EMPRESAS POR QUIENES
JEFE DE REPORTES NORMATIVOS
1157 CARTA 12/02/2018 516-02-2018/UAC MARTINEZ DEL MAR LUIS BANCO FALABELLA SOLICITAN INFORMACION NO POSEEN DEPOSITOS EN CTA DE AHORRO, CTA CTE, VALORES Y/O ACCIONES EN LA 26/02/2018
DEL BANCO FALABELLA
INSTITUCION
FISCAL PROVINCIAL PENAL TITULAR
CARPETA FISCAL N° 108000001-2016-229, DENUNCIA N° 43-2017-2 FPPL-MP-FN REMITE COPIA CERTIFICADA DE
1158 OFICIO 26/02/2018 43-2017-(2018)-2 FPPL-MP-FN CALLE MIRANDA SILVANA 2° FISCALIA PROVINCIAL PENAL DE MINISTERIO PUBLICO 26/02/2018
DENUNCIA CONTRA PEDRO PABLO KUCZYNKI GODAR Y OTRO PARA CONOCIMIENTO Y FINES PERTINENTES
LIMA
53
MINISTRO DE TRANSPORTES Y MINISTERIO DE TRANSPORTE Y REF MI OFICIO N° 824-2017-2018/CIM.CR, REMITE MEMO N° 739-2018-MTC/07 EN DONDE INFORMAN LOS PROCESOS
1159 OFICIO 23/02/2018 458-2018-MTC/01 GIUFFRA MONTEVERDE BRUNO 26/02/2018
COMUNICACIONES COMUNICACIONES ARBITRALES DONDE HUBIERAN PARTICIPADO LOS 17 ARBITROS DEL LISTADO
BRUCE MONTES DE OCA CARLOS MINISTRO DE VIVIENDA MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION REF MI OFICIO N° 823-2017-2018/CIM.CR, REMITEN INFORMACION EN RELACION A LOS ARBITROS QUE HAYAN TENIDO
1162 OFICIO 27/02/2018 86-2018-VIVIENDA-DM 27/02/2018
RICARDO CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO Y SANEAMIENTO ALGUNA PARTICIPACION EN LOS PROCESOS ARBITRALES EN LOS CUALES EL SECTOR VIVIENDA ES O FUE PARTE.
ASESOR PRINCIPAL DE LA SOLICITA LICENCIA PARA LA SESION ORDINARIA N° 82 LUNES 26 DE FEBRERO, POR MOTIVO DE VIAJE. DOCUMENTO
1163 CARTA 26/02/2018 AGUIRRE MELGAREJO DAVID CONGRESO DE LA REPUBLICA 27/02/2018
CONGREISTA KARINA BETETA RUBIN ENTREGADO EN SALA
ASESOR PRINCIPAL DE LA SOLICITA LICENCIA PARA LA SESION ORDINARIA N° 83 MARTES 27 DE FEBRERO, POR MOTIVO DE VIAJE. DOCUMENTO
1164 CARTA 27/02/2018 AGUIRRE MELGAREJO DAVID CONGRESO DE LA REPUBLICA 27/02/2018
CONGREISTA KARINA BETETA RUBIN ENTREGADO EN SALA
1165 27/02/2018 MEMO N° 067-2009-MTC/01 TORRES TRUJILLO RAUL ANTONIO DOCUMENTO ENTREGADO EN SESION ORDINARIA N° 83, ADJUNTA USB 27/02/2018
CAMPODONICO DELGADO VICENTE
1166 26/02/2018 DOCUMENTO DE PROINVERSION ENTREGADO EN SALA, SESION ORDINARIA N° 82 DEL 26 DE FEBRERO 27/02/2018
GIOVANNI JOSE
GERENTE GENERAL DE ELECTRO REF MI OFICIO N° 997-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A LA LICITACION PUBLICA " ENRGIA DE
1167 CARTA 27/02/2018 116-2018-G SAN ROMAN ZUBIZARRETA EDWIN ELECTRO PERU S.A. 28/02/2018
PERU CENTRALES HIDROELECTRICAS REALIZADAS POR PROINVERSION EN MARZO DE 2011. ADJUNTA 2 CD
SECRETARIIO GENERAL DEL REF MI OFICIO N° 1057-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA RECIBIRA A AL
1169 OFICIO 28/02/2018 057-2018-DP/SG RODRIGUEZ GALER NICOLAS PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA 28/02/2018
DEESPACHO PRESIDENCIAL COMISIION EL VIERNES 16 DE MARZO DEL 2018 A LAS 09-:30 HORAS
1170 OFICIO 27/02/2018 222-2017-2018/EHMR-CR MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA LOS ANEXOS COMPLETOS DE LA COMISION PARI 28/02/2018
SOLICITA COORDINAR EL INGRESO A PALACIO DE GOBIERNO PARA PARTICIPAR DE LAS DECLARACIONES DEL
1172 OFICIO 01/03/2018 1374-2017-2018/AAG-CR ARAMAYO GAONA ALEJANDRA CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA
SEÑOR PRESIDENTE PEDRO PABLO KUCZYNKI EL 16 DE MARZO DEL AÑO EN CURSO
SOLICITA DOCUMENTO EMITIDO POR GIANFRANCO FERRARI DE LAS CASAS GERENTE GENERAL ADJUNTO,
1173 OFICIO 01/03/2018 223-2017-2018/EHM-CR MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA GUILLERMO MORALES VALENTIN, GERENTE DE LA DIVISON LEGAL DEL BCP DONDE REMITEN INFORMACION CON 01/03/2018
REGISTRO DE LA CMOSION N° 883 Y 1183
ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL PARA REF MI OFICIO N° 1014-2017-2018/CIM.CR REMITEN CURRICULUM VITAE DE JOSE IVAN DAVALOS, VICTOR TORRES
1174 CARTA 27/02/2018 210/2018/OIM DAVALOS SARAVIA JOSE IVAN JEFE DE MISION OIM - PERU 01/03/2018
LAS MIGRACIONES - OIM HUAMBACHANO Y EDGAR WILFREDO CORNEJO CORNEJO.
REF MI OFICIO N° 1028-2017-2018/CIM.CR, REMITE CURRICULUM VITAE DE JESUS ABUGATTAS ABUID, EN RELACION A
1175 CARTA 26/02/2018 PR.1000-062.18 DELGADO SAYAN RAUL PRESIDENTE DE CESEL SA CESEL S.A 01/03/2018
SU PARTICIPACION EN EL PROYECTO "INSTALACION DE UN CENTRO DE CONVENCIONES EN LIMA - PERU"
BARRERA LAURENTE ANGELICA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
1176 01/03/2018 08787/2018/MIGRACIONES-AF-C CERTIFICADOR - MIGRACIONES COMUNICA MOVIMIENTO MIGRATORIO DEL SEÑOR LUIS JULIAN MARTIN CARRANZA UGARTE 01/03/2018
MARIA MIGRACIONES
1177 OFICIO 01/03/2018 224-2017-2018/EHMR-CR MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA QUE SE CITE A JAIME YOSHIYAMA TANAKA, LUIS ALVA CASTRO Y HUMBERTO NICANOR SPEZIANI 02/03/2018
54
REF MI OFICIO N° 1050-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE NO PODRÁ ASISTIR A LA SESION EXTRAORDINARIA DEL 05-
1183 CARTA 04/03/2018 MIRÓ QUESADA VALEGA LUIS DNI 08236843 05/03/2018
03-18 A LAS 15:00 HORAS POR MOTIVO DE SALUD.
GERENTE DEL PROYECTO ESPECIAL PROYECTO ESPECIAL CHAVIMOCHIC - REF MI OFICIO N° 999-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORME Y REPORTES DERIVADOS POR PARTE DE LA SUPERVISION
1184 OFICIO 02/03/2018 520-2018-GRLL-GOB/PECH-01 CHAVEZ CASTRO MIGUEL ORLANDO 05/03/2018
CHAVIMOCHIC GOBIERNO REGIONAL DE LA LIBERTAD ESPECIALIZADA CONSORCIO CESEL - TRACTEBEL SAC.
REF MI OFICIO N° 1074-2017-2018/CIM.CR, INFORMA QUE AUN SIGUEN TRABAJANDO CON LO SOLICITADO, DADA LA
ANTIGÜEDAD DE LA INFORMACION QUE DEBE SER RECABADA. POR TAL MOTIVO SOLICITA PRORROGA HASTA EL 9
1186 CARTA 05/03/2018 BORDALLO RUIZ JESUS (pp.Fdo) CINTRA INFRESTRUCTURES S.E. DE MARZO, EN RELACION AL A LA PARTICIPACION COMO POSTOR PARA LA CONCESION DEL DISEÑO, 05/03/2018
CONSTRUCCION OPERACION Y MANTENIMIENTO DE KAS OBRAS HIDRAULICAS MAYORES DEL PROYECTO ESPECIAL
CHAVIMOCHIC - III ETAPA
DIRECTOR GERENTE GENERAL DE REF MI OFICIO N° 988-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL PROYECTO CHAVIMOCHIC TERCERA
1188 CARTA 05/03/2018 CCT.150100.492.18.DP AYAIPOMA NICOLINI DUILIO CESEL S.A 05/03/2018
CESEL S.A. ETAPA, FASES 1 Y 2. ENTRE OTROS. ADJUNTA 2 CD Y 5 CAJAS
JEFA DEL DEPARTAMENTO DE COMUNICA QUSE HA NOTIFICADO AL SEÑOR SERGIO BRINGAS ACEVEDO, EL PLAZO PERENTORIO A LA
1190 CARTA 27/02/2018 204-2018-DRRHH-DGA/CR REY DE CASTRO MARIA ROSA RECURSOS HUMANOS DEL CONGRESO DE LA REPUBLICA PRESENTACION DE DECLARACION JURADA DE INGRESOS Y DE BIENES Y RENTAS DE LOS FUNCIONARIOS Y 05/03/2018
CONGRESO DE LA REPUBLICA SERVIDORES PUBLICOS DEL ESTADO.
DIRECTOR GERENTE GENERAL DE REF MI OFICIO N° 998-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION CONCERNIENTE AL PROYECTO CORREDOR VIAL
1191 CARTA 05/03/2018 TP-2040.016.18 AYAIPOMA NICOLINI DUILIO CESEL S.A 05/03/2018
CESEL S.A. INTEROCEANICO SUR, PERU - BRASIL, TRAMO 3: INAMBARI - IÑAPARI. ADJUNTA 36 CD
GERENTE PROYECTO ESPECIAL PROYECTO ESPECIAL CHAVIMOCHIC - REF MI OFICIO N° 984-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL PROYECTO ESPECIAL
1198 OFICIO 05/03/2018 536-2018-GRLL-GOB/PECH-01 CHAVEZ CASTRO MIGUEL ORLANDO 06/03/2018
CHAVIMOCHIC GOBIERNO REGIONAL DE LA LIBERTAD CHAVOMOCHIC - III ETAPA
DIRECTOR GERENTE GENERAL DE REF MI OFICIO N° 988-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL HOSPITAL LORENA III-1-CUSCO.
1199 CARTA 05/03/2018 GG.2000.002.18 AYAIPOMA NICOLINI DUILIO CESEL S.A 06/03/2018
CESEL S.A. ADJUNTA 5 ANILLADOS Y 6 CD
DIRECTOR EJECUTIVO DE JJC REF MI OFICIO N° 1077-2017-2018/CIM.CR, SOLICITAN AMPLIAR EL PLAZO DE ENTREGA DE LA INFORMACION HAS EL
1200 CARTA 06/03/2018 ROMERO UMLAUFF ALFREDO JJC CONTRATISTAS GENERALES S.A 06/03/2018
CONTRATISTAS GENERALES S.A 12 DE MARZO DEBIDO A QUE LA INFORMACION SOLICITADA DATA DEL AÑO 2013.
REF MI OFICIO N° 806-2017-2018/CIM.CR, REMITEN AVANCE EN RELACIION A LOS INFORMES DE LAS ACCIONES DE
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
1201 OFICIO 27/02/2018 202-2018-CG/DC SHACK YALTA NELSON CONTROL EN LAS QUE SE ENCUENTREN IMPLICADAS O RELACIONADAS LAS PERSONAS JURIDICAS Y NATURALES 06/03/2018
REPUBLICA REPUBLICA
SEGÚN DETALLE SOLICITADO ADJUNTA 8 SOBRES CON DOCUMENTOS
PEÑARANDA CASTAÑEDA ROMULO REPRESENTANTE LEGAL DE REF MI OFICIO N° 1012-2017-2018/CIM.CR, SOLICITA PLAZO ADICIONAL DE 10 DIAS HABILES PARA CUMPLIR CON
1202 CARTA 06/03/2018 002-2018/CONS.SUP.VIAL.SUR CONSORCIO SUPERVISOR VIALSUR 06/03/2018
JORGE CONSORCIO SUPERVISOR VIALSUR SOLICITUD DE REMISION DE INFORMACION
SUPERVISOR DE CARTERA DEL REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE LO SOLICITADO FUE AENDIDO CON OFICIO N° 12-2018-00030-
1203 CARTA 21/02/2018 73-01643-13-RHRO RONCAL AQUIJE FERNANDO BANCO SCOTIABANK 06/03/2018
BANCO SCOTIANBANK 01-u09808, DE FECHA DE RECEPCION 18 DE ENERO
55
GERENTE GENERAL DE PROYECTO PROYECTO ESPECIAL DE IRRIGACION E REF MI OFICIO N° 980-2017-2018/CIM.CR, CON INFORME 247-2018/GRP-407000-407600-RRHH, REMITE INFORMACION DE
1204 OFICIO 02/03/2018 26-2018/GRP-407000-407200 VARGAS TRELLES MARCO TULIO ESPECIAL DE IRRIGACION E HIDROENERGETICO DEL ALTO PIURA - CONFORMACION HISTORICA DEL CONSEJO DIRECTIVO, GERENCIA GENERAL Y DEMAS GERENCIAS DEL PROYECTO 06/03/2018
HIDROENERGETICO DEL ALTO PIURA GOPBIERNO REGIONAL DE PIURA ESPECIAL DE IRRIGACION E HIDROENERGETICO DEL ALTO PIURA.
ESPECIALISTA SENIOR DE GESTIÓN REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITER INFORMACION DE MANERA INICIAL Y PARCIAL EN RELACION AL
1205 CARTA 12/02/2018 GNB/004821-2017 BELTRAN MALDONADO MARTIN DE DEPÓSITOS Y ADMINISTRACIÓN BANCO GNB LEVANTAMIENTO BANCARIO DE PERSONAS NATURALES Y JURIDICAS, ASIMISMO SOLICITAN PLAZO ADICIONAL DE 20 07/03/2018
DE EFECTIVO DIAS HABILES.
1207 15/02/2018 HOJA DE VIDA BRAVO HINOSTROZA MAGDALENA DOCUMENTO ENTREGADO EN SESION ORDINARIA N° 81 DEL LUNES 15 DE FEBRERO, REMITE HOJA DE VIDA 07/03/2018
VICEMINISTRO DE JUSTICIA DEL REF MI OFICIO N° 837, 998-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL INICIO DE LA VENTA DE
MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS
1208 OFICIO 02/03/2018 211-2018-JUS/VMI FALCONI GALVEZ JUAN TEODORO MINISTERIO DE JUSTICIA Y PARTICIPACIONES O ACCIONARIADO DEL PROYECTO CENTRAL HIDROELECTRICA DE CHAGLLA. NO ADJUNTA 07/03/2018
HUMANOS
DERECHOS HUMANOS DOCUMENTO
ZEGARRA DEL ROSARIO NUÑEZ ANDRADE GUTIERREZ INGENIERÍA S.A. REF MI OFICIO N° 1080-2017-2018/CIM.CR, SOLICITA PLAZO ADICIONAL PARA EN VIAR INFORMACION EN RELACIONAL
1209 07/03/2018 07/03/2018
VICTOR SUCURSAL DEL PERÚ-S AL CONCURSO INTERNACIONAL PUBLICO DEL PROYECTO ESPECIAL CHAVIMOCHIC - III ETAPA
ORGANISMO SUPERVISOR DE LA REF MI OFICIO N° 1022-2017-2018/CIM.CR, SOLICITA PLAZO ADICIONAL DE 5 DIAS HABILES PARA LA PRESENTACION
PRESIDENTA DEL CONSEJO
1210 OFICIO 07/03/2018 035-2018-PD-OSITRAN ZAMBRANO COPELLO VERONICA INVERSION EN INFRAESTRUCTURA DE DE LA INFORMACION EN RELACION A AL ESQUEMA DE FINANCIAMIENTO DE LOS CERTIFICADOS DE 07/03/2018
DIRECTIVO
TRANSPORTE DE USO PUBLICO - OSITRAN RECONOCIMIENTO DE DERECHOS DE PAGO ANUAL POR OBRAS (CRPAOS)
TRASLADA DOCUMENTO DE UN CIUDADANO EN EL CUAL HACE REFERENCIA A LAS VINCULACIONES DEL PODER
1211 OFICIO 06/03/2018 462-2017-2018/MULP-CR.03 LETONA PEREYRA MARIA URSULA CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 08/03/2018
EJECUTIVO CON LA EMPRESA TERMOELECTRICA KALLPA GENERACION S.A.
1212 OFICIO 07/03/2018 59-2017-2018-GVL/CR VIOLETA LOPEZ GILBERT CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA SOLICITA REMITIR 95 DOCUMENTOS QUE SE DETALLAN SEA EN FISICO O DIGITAL 08/03/2018
SUPERVISORA DE DEPOSITOS DE REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE DE TODA LA RELACION DE QUIENES SE SOLICITAN
1221 OFICIO 28/02/2018 424-2017-2018-OP/TFC SANCHEZ A. MEDALITH FINANCIERA TFC S.A. 08/03/2018
FINANCIERA TFC S.A. LEVANTAMIENTO BANCARIO NINGUNA SE ENCUENTRA REGISTRADA EN LA ENTIDAD
1222 OFICIO 08/03/2018 064-2017-2018/CIM.CR VIOLETA LOPEZ GILBERT CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA ACCESO A LA INFORMACION CONFIDENCIAL DE LOS DOCUMENTOS SEGÚN DETALLE 08/03/2018
DIRECTOR GERENTE REF MI OFICIO N° 1093-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORME EN RELACION A LOS CONSORCIOS (37) Y EMPRESAS (28)
ORTIZ DE ZEVALLOS M.
1223 CARTA 08/03/2018 DIRECTORA SENIOR DE APOYO Y APOYO Y ASOCIADOS Y/O LOS INSTRUMENTO FINANCIEROS QUE LOS MISMOS PUDIERAN HABER EMITIDO, SI HAN SIDO MATERIA DE 08/03/2018
JOHANNA IZQUIERDO S.
ASOCIADOS ESTUDIO, EVALUACION Y/O CLASIFICACION ENTRE OTROS.
SUBSECRETARIA GENERAL DE LA REF MI OFICIO N° 1057-2017-2018/CIM.CR, SU OFICIO N° 057-2018-DP/SG REG 1169), COMUNICA INDICACIONES PARA
1224 OFICIO 08/03/2018 140-2018-DP-SSG VELARDE AMEZAGA EMMA LEON PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA 08/03/2018
PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA LA ENTREVISTA AL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA PARA EL VIERNES 16 DE MARZO DEL 2018
56
REF MI OFICIO N° 992-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORME DGT N° 005-2018, EN DONDE INFORMA LO REFERIDO A LA
MINISTRA DE RELACIONES
1225 CARTA 07/03/2018 RE(DGT)N° 3-0A/26 C.A. ALJOVIN GAZZANI CAYETANA MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES CONSTRUCCION DE LA CENTRAL HIDROELECTRICA CHAGLLA, MECANISMO CREDITICIO QUE SE EFECTUO EL 08/03/2018
EXTERIORES
PRESTAMO A EMPRESA GENERACION HUALLAGA SA, ASI COMO LA ACTUAL DE DEUDA CONTRAIDA
CORPORACION FINANCIERA DE REF MI OFICIO N° 1061-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION SOBRE LA CONSTRUCCION DE LA CENTRAL
1226 CARTA 08/03/2017 CF-1215-2018/GG ZIMMERMANN NOVOA ALEX PEDRO GERENTE GENERAL DE COFIDE 08/03/2018
DESARROLLO - COFIDE HIDROELECTRICA CHAGLLA
REF MI OFICIO N° 1090-2017-2018/CIM.CR, INFORMA QUE SE ENCUENTRAN PREPARANDO LA INFORMACION
BARBIERI O'HARA RENZO DOMINGO GERENTE GENERAL DE EQUILIBRIUM EQUILIBRIUM CALIFICADORA DE RIESGO
1227 CARTA 07/03/2018 EQ18/0187 SOLICITADA EN RELACION A LOS CONSORCIOS (37 Y EMPRESAS (28) Y/O LOA INSTRUMENTO FINANCIEROS QUE LOS 09/03/2018
ALESSANDRO CLASIFICADORA DE RIESGO S.A. S.A.
MISMO PUDIERAN HABER EMITIDO HAN SIDO MATERIA DE ESTUDIO, ENTRE OTROS.
GERENTE DE LA DIVISION LEGAL DEL REF MI OFICIO N° 902-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACIION EN RELACION A SERVICIOS FINANCIEROS U OTROS
1228 CARTA 08/03/2018 MORALES VALENTIN GUILLERMO BANCO DE CREDITO DEL PERU 09/03/2018
BANCO DE CREDITO DEL PERU PRESTADOS CONJUNTAMENTE CON EMPRESAS, PERSONAS NATURALES Y EMPRESAS SEGUN DETALLE. .
GERENTE GENERAL DE COBRA REF MI OFICIO N° 1083-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A LA PARTICIPACION EN EL
COBRA INFRAESTRUCTURAS
1229 CARTA 06/03/2018 HERNANDEZ CASTAÑO SANTIAGO INFRAESTRUCTURAS HIDRAULICAS CONSORCIO DRAGADOS-COBRA+COSAPI PARA LA CONCESION DE LAS OBRAS HIDRAULICAS MAYORES DEL 09/03/2018
HIDRAULICAS S.A.
S.A. PROYECTO CHAVIMOCHIC- III ETAPA
PRESIDENTE DEL CONSEJO OSINERGMIN - PRESIDENCIA DEL REF MI OFICIO N° 1025-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMINFORMACION EN RELACION AL PROYECTO MEJORAS A LA
1230 OFICIO 02/03/2018 113-2018-OS-PRES SCHMERLER VAINSTEIN DANIEL 09/03/2018
DIRECTIVO DE OSINERGMIN CONSEJO DE MINISTROS SEGURIDAD ENERGETICA DEL PAIS Y DESARROLLO DEL GASODUCTO SUR PERUANO
REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITE LOS INFORMES N° 40-2018-JOP-CMACSANTA S.A. Y EL INFORME N° 39-
1231 CARTA 07/03/2018 0596-2018/AS.LEGAL.CMAC-S GUIBOVICH COLLANTES IRVING APODERADO CAJA DEL SANTA CAJA DEL SANTA 2018/JN-CMAC-SINFORMANDO QUE NO HAY CUENTAS ACTIVAS SEGÚN DETALLE DE PERSONAS NATURALES Y 09/03/2018
JURIDICAS
CNEC WORLEYPARSONS ENGENHARIA SA REF MI OFICIO N° 1059-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A LA CONSTRUCCION DE LA CENTRAL
1232 CARTA 08/03/2018 09/03/2018
SUCURSAL PERU HIDROELECTRICA CHAGLLA.
SOLICITA LICENCIA PARA LA SESION N° 87 DEL 09-03-18, POR MOTIVO DE VIAJE. DOCUMENTO PRESENTADO EN SALA
1233 OFICIO 08/03/2018 823-2018-VAGB-CR GARCIA BELAUNDE VICTOR ANDRES CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 09/03/2018
EL 09-03-2018
REF MI OFICIO N° 1074-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL CONCURSO INTERNACIONAL PARA
1234 CARTA 09/03/2018 CARTA S/N CINTRA INFRESTRUCTURES S.E. LA CONCESION DEL DISEÑO, CONSTRUCCION, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LAS OBRAS HIDRAULICAS 09/03/2018
MAYORES DEL PROYECTO ESPECIAL CHAVIMOCHIC-III ETAPA
REF MIMOFICIO N° 1081-2017-2018/CIM.CR, SOLICITA UNA AMPLIACION DE 15 DIAS HABILES PARA BRINDAR LA
APODERADO DE CONSTRUCTORA CONSTRUCTORA QUEIROZ GALVAO S.A. INFORMACION EN RELACION A LA PARTICIPACION DEL CONCURSO PUBLICO PARA LA CONCESION DEL DISEÑO,
1235 CARTA 09/03/2018 LA ROSA VERA OSCAR HUMBERTO 09/03/2018
QUEIROZ GALVAO S.A. SUCURSAL DEL PERU CONTRAUCCIO, PERACION Y MANTENIMIENTO DE LAS OBRAS HIDRAULICAS MAYORES DEL PROYECTO ESPECIAL
CHAVIMOCHIC - IIIETAPA
REF MI OFICIO N° 467-2017-2018/CIM.CR, CON MEMO N° 175-2018/MEM-VME E INFORME N° 399-2017-MEM/DGH, REMITE
1236 OFICIO 09/03/2018 331-2018-MEM/DM GROSSHEIM BARRIENTOS ANGELA MINISTRA DE ENERGIA Y MINAS MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS INFORMECION EN RELACION AL PROYECTO MEJORAS A LA SEGURIDAD ENERGENITA DEL PAIS Y DESARROLLO DEL 09/03/2018
GASODUCTO SUR PERUANO.
REF MI OFICIO N° 908-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A LA ADQUISICION DE BONOS Y/O
ACCIONES EMITIDOS POR 15 CONSOSRCIOS QUE SE DETALLAN, ASI COMO TAMBIEN CERTIFICADOS DE
1237 06/03/2018 FERRINI CASSINELLI ALCO GERENTE GENERAL DE AFP INTEGRA AFP INTEGRA 09/03/2018
RECONOCIMIENTO DE PAGO ANUAL POR OBRA (CRPAOs) EN RELACION A LOS PROYECTOS CONCESIONARIA IIRSA
NORTE S.A., INTEROCEANICA SUR - TRAMO 2 Y 3 S.A. E INTERSUR CONSECIONES S.A.
1238 OFICIO 28/02/2018 063-2017-2018-GVL/CR VIOLETA LOPEZ GILBERT CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA DISPENSA PARA LA SESION ORDINARIA N° 84 PARA EL 28 DE FEBRERO 09/03/2018
1679-2018-SUANRP- ABOGADO CERTIFICADOR ZONA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REF MI OFICIO N° 977-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE CON OFICIO N° 1549-2018-SUNARP-Z.R.N° IX/GPI/PUB.EXON,
1239 OFICIO 05/03/2018 SANCHEZ ABURTO JOSÉ FAUSTINO 12/03/2018
Z.R.N°IX/GPI/PUB.EXON REGISTRAL N° IX SEDE LIMA REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP FUE ATENDIO EL OFICIO DE LA REFERENCIA
OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO DE COMUNICA MODIFICACION EN LA CONFORMACION DE LA COMISION INVESTIGADORA, SALE LA CONGRESISTA
1240 OFICIO 09/03/2018 891-2017-2018-ADP-D/CR CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 12/03/2018
LA REPUBLICA MARISOL ESPINOZA CRUZ
GERENTE GENERAL DE PROYECTO PROYECTO ESPECIAL DE IRRIGACION E REF MI OFICIO N° 1017-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A LA EJECUCION DE LA OBRA
1241 OFICIO 09/03/2018 32-2018-GRP-407000-407200 VARGAS TRELLES MARCO TULIO ESPECIAL DE IRRIGACION E HIDROENERGETICO DEL ALTO PIURA - CONSTRUCCION DE LA PRESA TRONERA SUR Y TUNEL TRASANDINO DEL PROYECTO ESPECIAL DE IRRIGACION E 12/03/2018
HIDROENERGETICO DEL ALTO PIURA GOPBIERNO REGIONAL DE PIURA HIDROENERGETICO DL ALTO PIURA
57
REF MI OFICIO N° 1063-2017-2018/CIM.CR, COMUNICAN QUE LO SOLICITADO YA FUE ATENDIDO CON CARTA N°
REPRESENTANTE LEGAL DEL
CONSORCIO SUPERVISOR CENTRO DE GG.2000.004.18 REG 1187, 1188, 1191
1246 CARTA 12/03/2018 ED.141300.167.18 ABUGATTAS ABUID JESUS GATTAS CONSOSRCIO SUPERVISOR CENTRO 13/03/2018
CONVENCIONES 1199 (EN RESPUESTA AL OFICIO N° 988-2017-2018/CIM.CR) REFERIDO AL PROYECTO DE INSTALACION DE UN CENTRO
DE CONVENCIONES
DE CONVENCIONES EN LIMA - PERU
APODERADO DEL BANCO AZTECA DEL REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, INFORMAN QUE DE LARELACION DE LA CUAL SE SOLICITO LEVANTAMIENTO
1247 OFICIO 13/03/2018 2018-8276 DELUCHI VIGIL GINO LUIS BANCO AZTECA 13/03/2018
PERU BANCARIO NI UNO MANTIENE CUENTAS NI FONDOS EN LA INSTITUCION.
GERENTE GENERAL DE RUTAS DE REF MI OFICIO N° 875-2017-2018/CIM.CR, REMITE LOS CONTRATOS D ASESORIA, CONSULTORIA U OTRO DOCUMETNO
1251 CARTA 13/03/2018 07325-VNL-V DALY ARBULU JAIME RUTAS DE LIMA SAC 13/03/2018
LIMA SAC. QUE SE HUBIERE SUSCRITO FIRST CAPITAL INVERSIONES Y ASESORIA LTDA, ENTRE OTROS
GERENTE GENERAL DE RUTAS DE REF MI OFICIO N° 780-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A LOS CONTRATOS DE SERVICIOS POR
1252 CARTA 13/03/2018 07324-VNL-V DALY ARBULU JAIME RUTAS DE LIMA SAC 13/03/2018
LIMA SAC. TERCEROS SUSCRITOS CON LA REPRESENTADA EN RELACION A EL PROYECTO VIAS NUEVAS D LIMA.
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR JOSE JAVIER ORTIZ RIVERA NO ES CLIENTE DE LA
1253 CARTA 08/03/2018 2135-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR CARLOS EDUARDO PAREDES RODRIGUEZ NO ES
1254 CARTA 08/03/2018 2134-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA CLIENTE DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR JORGE LUIS CUBA HIDALGO NO ES CLIENTE DE
1255 CARTA 08/03/2018 2153-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR JUAN CESAR HIDALGO ALEMAN NO ES CLIENTE
1256 CARTA 08/03/2018 2136-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR JUAN FEDERICO DOROTEO MONROY GALVEZNO
1257 CARTA 08/03/2018 2137-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA ES CLIENTE DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑORA KITTY ELISA TRINIDAD GUERRERO NO ES
1258 CARTA 08/03/2018 2138-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA CLIENTE DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR LUIS RENATO SANCHEZ TORINO NO ES CLIENTE
1259 CARTA 08/03/2018 2139-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR PERCY MANUEL VELARDE ZAPATER NO ES
1260 CARTA 08/03/2018 2144-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA CLIENTE DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR OSWALDO DUBER PLASENCIA CONTRERAS NO ES
1261 CARTA 08/03/2018 2143-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA CLIENTE DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR NORMAN ZEGARRA RUFFNER NO ES CLIENTE DE
1262 CARTA 08/03/2018 2142-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA LA REPRESENTADA
RER MIS OFICIOS N° 861, 1006-2017-2018/CIM.CR, REMITE COPIA DE LA NOTA N° 008-2018-EF/15.03 EN DONDE REMITE
1263 OFICIO 12/03/2018 308-2018-EF/10.01 COOPER FORT CLAUDIA MINISTRO DE ECONOMIA Y FINANZAS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS LO SOLICITADO EN RELACION AL CONTRATO DE CONCESION PARA EL DISEÑO, FINANCIAMIENTO, CONSTRUCCION, 13/03/2018
OPRACIO Y MANTENIMIENTO DEL PROYECTO IRRIGACION OLMOS.
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR NADINE HEREDIA ALARCON NO ES CLIENTE DE LA
1264 CARTA 08/03/2018 2141-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR MARIA DEL ROSARIO RAQUEL PATIÑO MARCA NO
1265 CARTA 08/03/2018 2140-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA ES CLIENTE DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR EDGARD BARTOLO RAMIREZ CADENILLAS NO ES
1266 CARTA 08/03/2018 2145-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA CLIENTE DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR EDWIN MARTIN LUYO BARRIENTOS NO ES
1267 CARTA 08/03/2018 2147-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA CLIENTE DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑORROSA MARIA SOLEDAD ORTIZ RIOS NO ES
1268 CARTA 08/03/2018 2146-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA CLIENTE DE LA REPRESENTADA
58
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR ELEODORO OCTAVIO MAYORGA ALBA NO ES
1269 CARTA 08/03/2018 2148-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA CLIENTE DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR GUILLEROMO LECARNAQUE MOLINA NO ES
1270 CARTA 08/03/2018 2149-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA CLIENTE DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR GUSTAVO ADOLFO NAVARRO VALDIVIA NO ES
1271 CARTA 08/03/2018 2150-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA CLIENTE DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR JESUS WILFRESO MUNIVE TAQUIA NO ES
1272 CARTA 08/03/2018 2151-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA CLIENTE DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR JOHNNY ENRIQUE GARRO FERNANDINI NO ES
1273 CARTA 08/03/2018 2152-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA CLIENTE DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR WALTER HECTOR ARBOLEDA GORDON NO ES
1274 CARTA 08/03/2018 2157-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA CLIENTE DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR SVELTLANA TARASOVA NO ES CLIENTE DE LA
1275 CARTA 08/03/2018 2156-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR EMERSON FASABI MOSCOBICH NO ES CLIENTE
1276 CARTA 08/03/2018 2154-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA DE LA REPRESENTADA
JEFE DE OPERACIONES Y SERVICIOS REF MI OFICIO N° 772-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE EL SEÑOR SERGIO RAFAELBRAVO ORELLANA NO ES
1277 CARTA 08/03/2018 2155-2017-CMI-OYS/BEM.JUD RAFFO LAZARTE JORGE LUIS CAJA MUNICIPAL DE ICA 13/03/2018
DE CAJA MUNICIPAL DE ICA CLIENTE DE LA REPRESENTADA
REMITE RELACION DE EMPRESAS PARA QUE SE SOLICITE A LA SUNAT LAS INVERSIONES FINANCIERAS Y
1278 OFICIO 12/03/2018 056-2017-2018-CR/MMB MULDER BEDOYA MAURICIO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 14/03/2018
TRIBUTARIAS DE DICHAS EMPRESAS
APODERADO DE FINANCIERA QAPAQ REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CM.CR, EN REMITE INFORMACION DEL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO
1279 CARTA 09/02/2018 0641-2018/OPE ORLANDO LAURA ROBERTH FINANCIERA QAPAQ S.A. 14/03/2018
S.A. SEGÚN SOLICITADO E INFORMA QUE NINGUNO ESTA REGISTRADO EN ESA ENTIDAD
ORGANISMO SUPERVISOR DE LA REF MI OFICIO N 1022-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL ESQUEMA FINANCCIAMIENTO DE
PRESIDENTA DEL CONSEJO
1286 OFICIO 13/03/2018 039-18-PD-OSITRAN ZAMBRANO COPELLO VERONICA INVERSION EN INFRAESTRUCTURA DE LOS CERTIFICADOS DE RECONOCIMIENTO DE DERECHOS DE PAGO ANUAL POR OBRAS (CRPAOS). ADJUNTA NOTA N° 14/03/2018
DIRECTIVO DE OSITRAN
TRANSPORTE DE USO PUBLICO - OSITRAN 104-2018-GSF-OSITRAN
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REF SU OFICIO N° 64-2018-CG/DC, COMUNICA QUE PONENE A DISPOCISION AL CPC RAFAEL HUMBERTO REVILLA
1287 OFICIO 13/03/2018 280-2018-CG/DC SHACK YALTA NELSON 14/03/2018
REPUBLICA REPUBLICA RETO EN REEMPLAZO DEL SEÑOR JUAN AUGUSTO HIGAKI SALGADO
PRESIDENTE DE LA COMISION DE
REF M OFICIO N° 994-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACIION AL PROYECTO INSTALACION DE UN
1290 OFICIO 12/03/2018 979-2017-2018/CR.CM REATEGUI FLORES ROLANDO FISCALIZACION Y CONTRALORIA DEL CONGRESO DE LA REPUBLICA 15/03/2018
CENTRO DE CONVENCIONES EN LIMA PERU
CONGRESO DE LA REPUBLICA
59
REMITE INFORMACION EN RELACION A LA CONSTRUCCION DE LA CARRETERA INTEROCEANICA TRAMO IV,
1291 CARTA 13/03/2018 QUISPE NAVARRO LUIS JUAN DNI 01682302 15/03/2018
AZANGARO - PUENTE INAMBARI, DISTRITO OLLACHEA, CARABAYA PUNO/ CEL 945074740
SECRETARIO GENERAL DEL
REF MI OFICIO N° 985-2017-2018/CIM.CR, REMITE LOS LEGAJOS PERSONALES DE FUNCIONARIOS Y EX FUNCIONARIOS
1292 OFICIO 14/03/2018 142-2018-MML/SGC VILLALOBOS CAMPANA JOSÉ MANUEL CONCEJO DE LA MUNICIPALIDAD DE MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA 15/03/2018
DE LA MUNICIPALIDAD SEGÚN LO SOLICITADO
LIMA
ZAMBRANO BERENDSOHN MARIO SUPERINTENDENTE DEL MERCADO SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE REF MI OFICIO N° 1098-2017-2018/CIM.CR, CON MEMO N° 983-2018-SMV/11 E INFORME N° 282-2018-SMV/11 REMITEN
1294 OFICIO 14/03/2018 73-2018-SMV/02 15/03/2018
ANTONIO DE VALORES VALORES-SMV RELACION DE AUTORIZACIONES EN RELALCION A LA EMISION DE BONOS DE LAS EMPRESAS SOLICITADAS.
REF MI OFICIO N° 1111-2017-2018/CIM. CR, COMUNICA QUE APLICARAN MEDIDAS DE SEGURIDAD ESTABLECIDOS POR
SECRETARIO GENERAL DEL
1295 OFICIO 14/03/2018 78-2018-DP-SG RODRIGUEZ GALER NICOLAS PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA EL DESPACHO PRESIDENCIAL QUE YA FUERON APLICADOS EN OTRAS OCASIONES, HACE ALGUNAS OTRAS 15/03/2018
DESPACHO PRESIDENCIAL
PRECISIONES
REF MI OFICIO N° 528-2017-20188CIM.CR, CONOFICIO N° 721-2018-2°FISLAAPD-5D-MP-FN,REMITE INFORMACION EN
1296 OFICIO 14/03/2018 185-2018-MP-FN SANCHEZ VELARDE PABLO FISCAL DE LA NACION MINISTERIO PUBLICO 15/03/2018
RELACION A LA SUPUESTA VINCULACION DE LA SRA. KEIKO SOFIA FUJIMORI HIGUCHI CON LA EMPRESA ODEBRECHT
REF MIS OFICIO N° 753, 870 Y 889-2017-2018/CIM,CR.CON NOTA N° 053-2018-EF/43.01 REMITE INFORMACION EN
1297 OFICIO 15/03/2018 336-2018-EF/10.01 COOPER FORT CLAUDIA MINISTRO DE ECONOMIA Y FINANZAS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS RELACION AL VINCULO QUE HABRIA SOSTENIDO EL CIUDADANO ANDRES JUAN MILLA COMITRE CON EL SECTOR 15/03/2018
ECONOMIA Y FINANZAS.
VALLEJOS LOPEZ MARIA MONICA
1298 CARTA 15/03/2018 PRESENTA CARTA DE RENUNCIA AL CARGO DE TECNICA DE LA COMISON 15/03/2018
TANIA
PRESIDENTE DEL CONSEJO OSINERGMIN - PRESIDENCIA DEL REF MI OFICIO N° 1060-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION RELACIONADA A LA CONSTRUCCION DE LA CENTRAL
1299 OFICIO 12/03/2018 133-2018-OS-PRES SCHMERLER VAINSTEIN DANIEL 15/03/2018
DIRECTIVO DE OSINERGMIN CONSEJO DE MINISTROS HIDROELECTRICA CHAGLLA
SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS
1300 SOBRE CERRADO 16/03/2018
Y AFP-SBS
CONTRALOR GENEAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REF MI OFICIO N° 979-2017-2018/CIM.CR, REMITE LAS DDJJ DE INGREOS, BIENES Y RENTAS PRESENTADAS POR LOS
1301 OFICIO 14/03/2018 298-2018-CG/DC SHACK YALTA NELSON 16/03/2018
REPUBLICA REPUBLICA SERVIDORES DE LA LINEA 1DEL METRO DE LIMA Y DEL HOSPITAL ANTONIO LORENA DEL CUSCO.
HACEMOS DE CONOCIMIENTO LAS IRREGULARIDADES A LA QUE HEMOS SIDO SOMETIDOS POR DIVERSOS
FUNCIONARIOS DE LA ADMINISTRACION TRIBUTARIA EN VIRTUD DE LAS FISCALIZACIONES PROGRAMADAS Y
1302 CARTA 16/03/2018 S/N (16.03.18) ZEGARRA FREUND JOSE GERENTE GENERAL MINERA LAYTARUMA EJECUTADAS POR LA INTENDENCIA DE PRICIPALES CONTRIBUYENTES (IPCN) A NUESTRA EMPRESA, 16/03/2018
CONTRARIAMENTE A LA INACCION PARA SELECCIONAR Y DISPONER SE LLEVEN A CABO FISCALIZACIONES CONTRA
ODEBRECHT
SUPERINTENDENTA DE BANCA, SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS REF MI OFICIO N° 1113-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE LA INFORMACION SOLICITADA DE JORGE LUIS CUBA
1303 OFICIO 14/03/2018 9379-2018-SBS HEYSEN ZEGARRA SOCORRO 16/03/2018
SEGURO Y AFP - SBS Y AFP-SBS HIDALGO HA SIDO REMITIDA AL BANCO DE CREDITO PARA QUE ELLOS REMITAN LA INFORMACION A LA COMISION
REF MI OFICIO 1117-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE LA INFORMACION SOLICITADA DE ODBRECH PERI INGENIERIA
SUPERINTENDENTA DE BANCA, SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS
1304 OFICIO 14/03/2018 9381-2018-SBS HEYSEN ZEGARRA SOCORRO Y CONSTRUCCION SAC HA SIDO REMITIDA AL BANCO DE CREDITO PARA QUE ELLOS REMITAN LA INFORMACION A LA 16/03/2018
SEGURO Y AFP - SBS Y AFP-SBS
COMISIION
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR REF MI OFICIO N° 933-2017-2018/CIM. CR, CON INFORME N° 012-2018-SUNAT/7E0000 ADJUNTA TRIBUTOS INTERNOS DE
1305 OFICIO 14/03/2018 69-2018-SUNAT/100000 ADUANAS Y ADMINISTRACION ADUANAS Y DE ADMINISTRACION 16/03/2018
PAUL JUAN MILLA COMITRE Y PEDRO PABLO KUCZYNSKI
TRIBUTARIA - SUNAT TRIBUTARIA -SUNAT
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE REF MI OFICIO N° 1016-2017-2018/CIM.CR, CON INFOME N° 012-2018-SUNAT/7B0000, RELACION DE TODOS LOS
SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR
1306 OFICIO 16/03/2018 076-2018-SUNAT-100000 ADUANAS Y ADMINISTRACION ADUANAS Y DE ADMINISTRACION PROVEEDORES DEDICADOS A LAS ACTIVIDADES ECONOMICAS, EDICION DE PERIODICOS, EVISTAS Y OTROS 16/03/2018
PAUL
TRIBUTARIA - SUNAT TRIBUTARIA -SUNAT PUBLICACIONES PERIODICAS,CON DOMICILIO EN DIFRENTES DEPARTAMENTOS QUE SE DETALLAN
SOLICITA SE CITE CON URGENCIA : JOSE LUIS BERNAOLA NUFFLO Y A GILBERT FELIX VIOLETA LOPEZ, DEBIDO A LA
MIENBRO DE LA COMISION NOTA DE INTELIGENCIA FINANCIERA N° 167-2017-DAO-UIF-SBS, EN DONDE CONSTAN POSIBLES TRANSFERENCIAS EN
1307 OFICIO 16/03/2018 238-2017-2018/EHMR-CR MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESO DE LA REPUBLICA 16/03/2018
INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA FAVOR DE ESAS PERSONAS DE PARTE DE UNA CUENTA BANCARIA PERTENECIENTE AL PRESIDENTE DE LA
REPUBLICA, PEDRO PABLO KUCZYNSKI GODARD.
REF MI OFICIO N° 983-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORME DE LAS 13 EMPRESAS O PERSONAS JURIDICAS HAN
SUPERINTENDENTA DE BANCA, SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS PRESTADO SERVICIO DE ASESORIA, REESTRUCTURACION FINANCIERA U OTROS, RELACIONADO CON LA EMISION
1308 OFICIO 14/03/2018 9369-2018-SBS HEYSEN ZEGARRA SOCORRO 16/03/2018
SEGURO Y AFP - SBS Y AFP-SBS Y/O COMPRAVENTA DE BONOS, ACCIONES Y CRPAOs INSCRITOS EN EL REGISTRO DE INSTRUMENTOS DE
INVERSION DE LA SBS
APODERADA DEL BANCO DE CREDITO REF MI OFICIO N° 587, 772-2017-2018/CIM.CR, REMITE EL LENVATAMIENTO BANCARIO DE LAS PERSONAS LISTADAS EN
1309 CARTA 16/03/2018 6994036 SEGURA CUYUBAMBA SANDRA BANCO DE CREDITO DEL PERU 16/03/2018
DEL PERU EL ANEXO ADJUNTO DEL DOC. DE LA REF.
BRUCE MONTES DE OCA CARLOS MINISTRO DE VIVIENDA MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION REF. MI OFICIO N° 833-2017-2018/CIM-CR Y 991-2017-2018/CIM-CR, REMITE INFORMACION RELACIONDA AL PROYECTO
1310 OFICIO 16/03/2018 103-2018-VIVIENDA-DM 16/03/2018
RICARDO CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO Y SANEAMIENTO INSTALACION DE UN CENTRO DE CONVENCIONES EN LIMA, PERU. ADJUNTA INFORME N° 009-2018-VIVIENDA/OGA
SUPERVISOR DE CARTERA DEL
1311 CARTA 07/03/2018 60318-2018-09733-28-U09733 RONCAL AQUIJE FERNANDO BANCO SCOTIABANK REF. MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM-CR, LEVANTAMIENTO DE SECRETO BANCARIO 16/03/2018
BANCO SCOTIANBANK
60
REF. MI OFICIO N° 657-2017-2018/CIM-CR Y 667-2017-2018/CIM-CR. REMITE INFORMACION CORRESPONDIENTE AL
1312 OFICIO 15/03/2018 337-2018-EF/10.01 COOPER FORT CLAUDIA MINISTRO DE ECONOMIA Y FINANZAS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS PROYECTO MEJORAS A LA SEGURIDAD ENERGETICA DEL PAIS Y DESARROLLO DEL GASODUCTO SUR PERUANO. 16/03/2018
ADJUNTO COPIA DE NOTA N° 005-2018-EF/68.02
SUB GERENTE ASUNTOS
REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE LEVANTAMEINTO BANCARIO DE PERSONAS
1313 CARTA 16/03/2018 SN-6648 JASAUI SUMAR MAURICE RICARDO RETEMCIONES JUDICIALES DEL BANCO CONTINENTAL 16/03/2018
JURIDICAS Y NATURALES SOLICITADAS
BANCO CONTINENTAL
DIRECTOR DE LA OFICINA DE
CARMELINO SOLIS CESAR REMITE UNA MEMORIA USB DE 8 GB CORRESPONDIENTE A LA GRABACION DEL AUDIO DE TRABAJO REALIZADO POR
1314 ACTA 16/03/2018 001-2018-DP TELECOMUNICACIONES DEL PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA 16/03/2018
LA CIM SESION RESERVADA DEL 16 DE MARZO DEL 2018
DESPACHO PRESIDENCIAL
SECRETARIO GENERAL DE REF MI OFICIO N° 1087-2017-2018/CIM.CR, REMITE COPIA DE INFORME TECNICO LEGAL 2014/DPI/SDGP/JPSE.01 DE
1315 OFICIO 14/03/2018 146-2018-PROVINVERSION/SG MARTINEZ ORTIZ JUAN JOSE PROINVERSION 19/03/2018
PROINVERSION FECHA 27-06-14,COPIA DE INFORME LEGAL 028-2014/DPI/SDGP/JPSE.01 DE FECHA 28-06-14
SOLICITA HACER LLEGAR EL CONTENIDO DE LAS DECLARACIONES VERTIDAS POER EL SEÑOR PRESIDENTE DE LA
1318 OFICIO 19/03/2018 1089-2017-2018/ADG/GR DONAYRE GOTZCH EDWIN CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 19/03/2018
REPUBLICA EN LA SESION DE FECHA 16 DE MARZO DEL 2018, EN PALACIO DE GOBIERNO.
MIENBRO DE LA COMISION LICENCIA. NO PODRA ASISTIR A LA SESION N° 88, DEL DIA 19.03.18 POR MOTIVOS DE VIAJE EN REGION DE
1319 CARTA 19/03/2018 098-2017-2018/EHMR-CON MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESO DE LA REPUBLICA 19/03/2018
INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA AYACUCHO CUMPLIENDO ACTIVIDADES VINCULADAS A LA FUNCION DE REPRESENTACION.
BARRERA LAURENTE ANGELICA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
1320 CARTA 05886/2018/MIGRACIONES-AF-C CERTIFICADOR MOVIMIENTO MIGRATORIO DE COLOMER GUIU JOSE ANTONIO 19/03/2018
MARIA MIGRACIONES
MI MEMO N° 0106-2016-2017-CEMLJ.CR. POR ENCARGO DEL OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO, CON LA FINALIDAD DE
DIRECTOR GENERAL HACERLE LLEGAR EL OFICIO N° 097-2017-2018-AGAV-DRDD-CR, SUSCRITO PRO EL JEFE DE AREA DE GRABACIONES
1321 OFICIO 19/03/2018 672-94320-3-2017-2018-DGP/CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 19/03/2018
PARLAMENTARIA-DGP EN AUDIO Y VIDEO, MEDIANTE EL CUAL REMITE EM SOBRE CERRADO UN DC EN FORAMTO MP3, CONTIENE EL AUDIO
DE LA SESION RESERVADA REALIZADA EL 15.03.18.
POR ENCARGO DEL PRESIDENTE DEL CONGRESO DE LA REPUBLICA, HACER DE SU CONOCIMIENTO QUE EL
CONSEJO DIRECTIVO DEL CONGRESO, EN SU SESION DEL 07/03.18 CON COMISION INVESTIGADORA QUE PRESIDE EL
OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO DE
1322 OFICIO 14/03/2018 323-2017-2018-ADP-CD/CR CEVASCO PIEDRA JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA OFICIO 42-2017-2018-GP-PPK-CR, REITERA LA SOLICITUD DE INFORMACION QUE PRESENTÓ CON EL OFICIO 30-2017- 19/03/2018
LA REPUBLICA
2018-GP-PPK-CR, DEL 17.03.18, SOLICITA TRANSCRIPCIONES DE TODAS LAS SESIONES DE LA COMISION
INVESTIGADORA.
REF MI OFICIO N° 868-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION RELACIOANADA CON CONSTRUCCION D ELA PRESA
SECRETARIA GENERAL DEL
1323 OFICIO 15/03/2018 219-2018/GRP-100010 ELERA DE PINAO NIMIA EDELMIRA GOBIERNO REGIONAL DE PIURA TRONERA SUR Y TUNEL TRASANDINO DEL PROYECTO ESPECIAL DE IRRIGACION E HIDROENERGETICO DL ALTO 19/03/2018
GOBIERNO REGIONAL DE PIURA
PIURA
ASESORA DEL DESPACHO DE LA
COMUNICA LICENCIA DE LA CONGRESISTA KARINA BETETA RUBIN A LA OCTOGESIMA OCTAVA SESION ORDINARIA DE
1324 CARTA 19/03/2018 VENEGAS MELLO ROSA MARIA CONGRESISTA KARINA JULIZA CONGRESO DE LA REPUBLICA 19/03/2018
LACOMISION DEL 19-03-18 A LAS 15:00 HORAS
BETETA RUBIO
DOCUMENTO ENTREGADO EN DOCUMENTO ENTREGADO EN SALA POR CONGRESISTA YENI VILCATOMA DE LA CRUZ EN SESION ORDINARIA N° 88
1325 19/03/2018 VILCATOMA DE LA CRUZ YENI CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA
SALA DE FECHA 19-03-18
DIRECTOR GENERAL
1328 OFICIO 19/03/2018 677-94315-7-2017-2018-DGP/CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA REF MI MEMO N°108-2017-2018/CEMLI.CR REMITE LA TRANSCRIPCION DE LA SESION RESERVADA DEL 15 DE MARZO 20/03/2018
PARLAMENTARIA-DGP
REF MI OFICIO N° 1099-2017-2018/CIM.CR, CON OFICIO N° 131-2018-MIGRACIONES REMITEN MOVIMIENTO MIGRATORIO
1329 OFICIO 16/03/2018 271-2018/IN/DM ROMERO FERNANDEZ VICENTE MINISTRO DEL INTERIOR MINISTERIO DEL INTERIOR 20/03/2018
DEL SEÑOR LUIS JOSE MIRO QUESADA VALEGA
61
REF MI OFICIO N° 1010-2017-2018/CIM.CR, CON OFICIO N° 144-2018-GI-GG-PJ Y MEMORANDUM N° 0187-2018-SPAP-GI-
LOPEZ ESPINOZA REISER SECRETARIO GENERAL DE LA CORTE
1330 OFICIO 15/03/2018 1846-2018-SG-CS-PJ PODER JUDICIAL GG-PJ REMITEN INFORMACION RELACIONADO CON EL ESTADO DE LOS PROCESOS JUDICIALES QYUE REGISTRA EL 20/03/2018
BALDOMERO SUPREMA DE JUSTICIA
CONSORCIO CHAVIMOPCHIC III Y OTROS
APODERADO DE CAJA MUNICIPAL DE REF MI OFICIO N° 587-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE DE TODA LA LISTA SE HIZO EL LEVANTAMIENTO DEL
1331 CARTA 20/03/2018 1486-2018-ALI-CMAC-P ALVA ALVARADO S. RONNY CAJA MUNICIPAL DE PAITA SA 20/03/2018
PAITA S.A. SECRETO BANCARIO BANCARIO, NINGUNO SE ENCUENTRA REGISTRADO EN LA INSTITUCION
1332 OFICIO 20/03/2018 209-2018/YVDLC-CR VILCATOMA DE LA CRUZ YENI CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA TRANCRIPCIONES DE LA SESION DEL 16 D EMARZO DE 2018 20/03/2018
DIRECTOR GENERAL EF MI MEMO N°108-2017-2018/CEMLI.CR REMITE LA TRANSCRIPCION DE LA SESION EXTRAORDINARIA N° V DEL 16 DE
1333 OFICIO 20/03/2018 680-94315-7-2017-2018-DGP/CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 20/03/2018
PARLAMENTARIA-DGP MARZO
DIRECTOR GENERAL
1334 PROVEIDO 20/03/2018 100690 ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA REMITE DOCUMENTO DEL SEÑOR MANUEL MATOS LOPEZ EN DONDE DENUNCIA A LA COMISION LAVA JATO 20/03/2018
PARLAMENTARIA-DGP
REF MI OFICIO N° 1080-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL CONCURSO INTERNACIONAL
ZEGARRA DEL ROSARIO NUÑEZ ANDRADE GUTIERREZ INGENIERÍA S.A.
1335 CARTA 12/03/2018 PUBLICO PARA LA CONCESION DEL DISEÑOR, CONSTRUCCION, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LAS OBRAS 20/03/2018
VICTOR SUCURSAL DEL PERÚ-S
HIDRAULICAS MAYORES DE PROYECTO ESPECIAL CHAVIMOCHIC - III ETAPA
1336 CARTA 20/03/2018 DEL RIO LABARTHE GONZALO ABOGADO REMITE COMENTARIOS EN RELACION A LA NOTA DE INTELIGENCIA FINANCIERA N° 167-2017-DAO-UIF-SBS 20/03/2018
REF MI OFICIO N° 1089-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACIION EN RELACION A LOS CONSORCIOS (37 Y EMPRESAS
GERENTE GENERAL DE MICRORATE
1337 CARTA 19/03/2018 EFFIO BUSTAMANTE MARIA BELEN MICRORATE LATIN AMERICA S.A. (28) Y/O LOS INSTRUMENTO FINANCIEROS QUE LOS MISMO PUDIERAN HABER EMITIDO HAN SIDO MATERIA DE 20/03/2018
LATIN AMERICA S.A.
ESTUDIO, EVALUACION Y/O CLASIFICACION DE RIESGO, ENTRE OTROS.
REF MI OFICIO N° 1102-2017-2018-CIM.CR, REMITE COPIA DE ADENDAS DEL EXP. TECNICO "MEJORAMIENTO DE LA
1348 OFICIO 20/03/2018 154-2018-GR CUSCO/GR LICONA LICONA EDWIN GOBERNADOR REGIONAL DEL CUSCO GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO 22/03/2018
CAPACIDAD RESOLUTIVA DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL HOSPITAL ANTONIO LORENA NIVEL III-1 CUSCO"
ABOGADO DE ASUNTOS JUDICIALES REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE LEVANTAMEINTO BANCARIO DE PERSONAS
1349 CARTA 01/03/2018 DAL-IJ/03871-2017 GASPAR TICSE JORGE LUIS BANCO DE COMERCIO 22/03/2018
DEL BANCO DE COMERCIO JURIDICAS Y NATURALES SOLICITADAS
1351 OFICIO 21/03/2018 240-2017-2018/EHMR-CR MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA QUE SE CITE ANTE LA COMISION AL SEÑOR HERNAN NUÑEZ GONZALES Y A RENZO REGGIARDO BARRETO 22/03/2018
REF MIS OFICIOS N° 657, 667-2017-2018/CIM.CR, CON EL OFICO N° 337-2018-EF/10.01 (REG 1312) FUE ATENDIDO LOS
PUNTOS 1, 5, 6, DEL 7 AL 13 Y CON NOTA N° 074-2018-EF/43.01 REMITEN INFORMACION EN RELACION A LOS PUNTOS
1353 OFICIO 21/03/2018 367-2018-ef/10.01 COOPER FORT CLAUDIA MINISTRO DE ECONOMIA Y FINANZAS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS 22/03/2018
2,3,4, Y 14, RELACIONADO AL PROYECTO MEJORAS A LA SEGURIDAD ENERGENTICA DEL PAIS Y DESARROLLO DEL
GASODUCTO SUR PERUANO.
62
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SOLICITA INVESTIGAR A VICTOR SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA Y A ANA MATSUNO FUCHIGAMI, ACTUALES ALTOS
SECRETARIO GENERAL DEL
1354 CARTA 22/03/2018 SANCHEZ ROJAS OSCAR MARTIN ADUANAS Y DE ADMINISTRACION DIRECTIVOS DE SUNAT POR PROBABLES VINCULACIONES EN EL CASO LAVA JATO. ADJUNTA 4 COPIAS PARA LOS 22/03/2018
SINDICATO SINAUT - SUNAT
TRIBUTARIA -SUNAT MIEMBROS DE LA COMISION
GERENTE GENERAL DE RUTAS DE REF MI OFICIO N° 857-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION SOBRE LA CONTRATACION DE DIVERSOS SERVICIO Y
1355 CARTA 22/03/2018 7374-VNL-V DALY ARBULU JAIME RUTAS DE LIMA SAC 23/03/2018
LIMA SAC. PERSONAS. ADJUNTA CD
SOLICITA CAMBIO DE FECHA D ELA SESION PROGRAMADA PARA EL MARTES 27 DE MARZO, DEBIDO A LA
1356 OFICIO 23/03/2018 243-2017-2018/EHMR-CR MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 23/03/2018
PROGRAMACION DE LA SEMANA DE REPRESENTACION
SOLICITA DOCUMENTOS RECIBIDOS POR LA COMISION SEGÚN DETALLE, ENTRE OTROS. ADEMAS DE LOS YA
1357 OFICIO 22/03/2018 86-2017-2018-GVL/CR VIOLETA LOPEZ GILBERT CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 23/03/2018
SOLICITADOS CON OFICIO N° 55, 57, 59-2017-2018-GVL/CR
SUPERINTENDENTA DE BANCA, SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS REF MIS OFICIOS N° 1126,1122,1123-2017-2018/CIM.CR, COMUNI QUE LA INFORMACION SOLICITA HA SIDO REMITIDA
1358 OFICIO 21/03/2018 10312-2018-SBS HEYSEN ZEGARRA SOCORRO 23/03/2018
SEGURO Y AFP - SBS Y AFP-SBS POR CONDUCTO REGULAR AL BANCO DE CREDITO PARA QUE ELLOS REMITAN A LA COMISION
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE REF MI OFICIO N° 1016-2017-2018/CIM.CR, CON INFORME N° 014-2018/CUNAT-7B0000 REMITE INFORMACION DE
SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR
1359 OFICIO 23/03/2018 090-2018-SUNAT/100000 ADUANAS Y ADMINISTRACION ADUANAS Y DE ADMINISTRACION PROVEEDORES DEDIDACDOS A LAS ACTIVIDADES ECONOMICAS SEGÚN DETALLE SOLICITADO MEDIOS DE 23/03/2018
PAUL
TRIBUTARIA - SUNAT TRIBUTARIA -SUNAT COMUNICACIÓN QUE APOYARON A ODEBRECHT
SOLICITA LICENCIA PARA LA SESION ORDINARIA N° 86 DEL 05 DE MARZO, DEBIDO A QUE SE ENCONTRARA FUERA DE
1360 CARTA 23/03/2018 101-2017-2018/EHMR-CON MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 23/03/2018
LIMA POR LA SEMANA DE REPRESENTACION
SECRETARIA GENERAL DE LA
GUIULFO SUAREZ-DURAND MARIA PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE REF MI OFICIO N° 524-2017-2018/CIM.CR, REMITE COPIA DE LA ACTAS DE SESION CELEBRADAS POR LA COMISION DE
1361 OFICIO 22/03/2018 871-2018-PCM/SG-SC PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE 23/03/2018
SOLEDAD MINISTROS-PCM ALTO NIVEL - PROYECTO CORREDOR INTEROCEANICO PERU - BRASIL - IIRSA SUR
MINISTROS
APODERADA DEL BANCO DE CREDITO
1362 CARTA 22/03/2018 CANDIOTTI FERREYRA VANESSA BANCO DE CREDITO DEL PERU REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, SOLICITAN AMPLIACION DE PLAZO POR LA CANTIDAD DE INFORMACION. 23/03/2018
DEL PERU
REF MI OFICIO N° 882, 1133-2017-2018/CIM.CR, CON NOTA N° 77-2018-EF/43.01 REMITE EL REGISTRO DE VISITAS
1363 OFICIO 23/03/2018 438-2018-EF/10.01 COOPER FORT CLAUDIA MINISTRO DE ECONOMIA Y FINANZAS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS 23/03/2018
ENTRE EL 1° DE JULIO DEL 2001 Y EL 1° DE AGOSTO DEL 2006
MIS OFICIOS N° 466,703-2017-2018/CIM.CR, REMITE LAS REALIZACIONES DE ACCIONES DE CONTROL A LA LICITACION
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
1364 OFICIO 22/03/2018 353-2018-CG/DC SHACK YALTA NELSON PUBLICA N° 003-2009-MTC/20 DEL TRAMO 1 DE LA LINEA 1 DEL METRO DE LIMA Y AL PROYECTO MEJORAS A LA 26/03/2018
REPUBLICA REPUBLICA
SEGURIDAD ENERGETICA DEL PAIS Y DESARROLLO DEL GASODUCTO SUR PERUANO
ESPINOZA MASIAS DE PAZ JEFE DE OPERACIONES DE CAJA REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE LAS PERSONAS DE QUIEN SE SOLICITA EL LEVANTAMIENTO
1365 CARTA 07/02/2018 CAJA RURAL PRYMERA 26/03/2018
SEMIRAMES RURAL PRYMERA DEL SECRETO BANCARIO, NO SONN NI HAN SIDO CLIENTES DE LA INSTITUCION
MINISTRA DE RELACIONES REF MI OFICIO N° 1086-2016-2017-CEMLJ.CR, CON INFORME N° 003-2018, REMITE INFORMACION EN RELACION A LOS
1367 OFICIO 21/03/2018 RE(DPE)N° 3-0-A/01 C.A. ALJOVIN GAZZANI CAYETANA MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES 26/03/2018
EXTERIORES EVENTOS EXPOPERU REALIZADOS EN LOS AÑOS 2008 Y 2010, EN LA CIUDAD DE SAO PAULO, BRASIL
CONTRALOR GENERAL DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REF MI OFICIO N° 777-2017-2018/CIM.CR, REMITE DIFERENTES DOCUMENTOS RELACIONADOS CON EL PROYECTO
1368 OFICIO 22/03/2018 351-2018-CG/DC-01 SHACK YALTA NELSON 26/03/2018
REPUBLICA REPUBLICA "MEJORAS A LA SEGURIDAD ENERGETICA Y DESARROLLO DE GASODUCTO SUR PERUANO
REPRESENTANTE LEGAL DE REF MIS OFICIOS N° 1012, 1119-2017-2018/CIM.CR, REMITEN INFORMACION EN CALIDAD DE SUPERVISORES DEL
1370 CARTA 26/03/2018 003-2018/CONS.SUP.VIAL.SUR PEÑARANDA CASTAÑEDA JORGE CONSORCIO SUPERVISOR VIALSUR 26/03/2018
CONSORCIO SUPERVISOR VIALSUR PROYECTO CORREDOR VIAL INTEROCEANICO SUR, PERU - BRASIL, TRAMO 2
REMITE INFORME LEGAL RESPECTO AL SECRETO PROFESIONAL ELABORADO POR EL ABOGADO ANTERO FLORES-
1371 CARTA 20/03/2018 BLUME CILONIZ MARIA CECILIA DNI 08268044 26/03/2018
ARAOZ E. OFRECIDO EN LA SESION ORDINARIA DEL 2 DE OCTUBRE 2017
63
REF MI OFICIO N° 930-2017-2018/CIM.CR, CON NOTA N° 080-2018-EF/43.01 REMITE REGISTRO DE VISITAS RECIBIDAS
1377 OFICIO 23/03/2018 440-2018-EF/10.01 COOPER FORT CLAUDIA MINISTRO DE ECONOMIA Y FINANZAS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS POR EL EX MINISTRO DE ECONOMIA, PEDRO PABLO KUCZYNKI GODARD DESDE EL 27 DE JULIO DEL 2001 HASTA EL 11 27/03/2018
DE JULIO DEL 2002 Y DESDE EL 16 DE FEBRERO DEL 2004 HASTA EL 16 D EAGOSTO DEL 2005
2261-2018-SUNARP- ABOGADO CERTIFICADOR ZONA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REF MI OFICIO N° 1094-2017-2018/CIM.CR, REMITEN COPIAS CERTIFICADAS DE REGISTROS CORRESPONDIENTE A LAS
1378 OFICIO 14/03/2018 SANCHEZ ABURTO JOSE FAUSTINO 27/03/2018
Z.R.N°IX/GPI/PUB.EXON REGISTRAL N° IX SEDE LIMA REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP PERSONAS NATURALES Y JURIDICAS (INCLUYE CONSORCIOS) SEGÚN ANEXO
SECRETARIA GENERAL D ELA
GUIULFO SUAREZ-DURAND MARIA PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MI OFICIO N° 048-2016-2017-VAR-CR, REMITE INFORMACION SOBRE FUNCIONARIOS Y EX FUNCIONARIOS QUE HAN
1379 OFICIO 26/03/2018 912-2018-PCM/SG/SC PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE 27/03/2018
SOLEDAD MINISTROS-PCM LABORADO PARA EMPRESAS INVESTIGADAS. ADJUNTA 2 ARCHIVADORES DE PALANCA
MINISTROS
REF MI OFICIO N° 1066-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION SOBRE LOS MOVIMIENTOS MIGRATORIOS DE
1380 OFICIO 26/03/2018 302-2018/IN/DM ROMERO FERNANDEZ VICENTE MIISTRO DEL INTERIOR MINISTERIO DEL INTERIOR 28/03/2018
DIVERSAS PERSONAS. ADJUNTA 3 FOLDERS Y 3 ARCHIVADORES DE PALANCA
FERRARI DE LAS CASAS GIANFRANCO GERENTE GENERAL ADJUNTO REF MI OFICIO N° 902-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACIION EN RELACION A SERVICIOS FINANCIEROS U OTROS
1383 CARTA 28/03/2018 BANCO DE CREDITO DEL PERU 28/03/2018
MORALES VALENTI GUILLERMO GERENTE DE LA DIVISION LEGAL PRESTADOS CONJUNTAMENTE CON EMPRESAS, PERSONAS NATURALES Y EMPRESAS SEGUN DETALLE. .
BRUCE MONTES DE OCA CARLOS MINISTRO DE VIVIENDA MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION REF MI OFICIO N° 1071, 1131-2017-2018/CIM.CR, CON INFORME N° 045-2018-VIVIENDA/OGA REMITE INFORMACION
1387 OFICIO 02/04/2018 202-2018-VIVIENDA-DM 02/04/2018
RICARDO CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO Y SANEAMIENTO RELACIONADA CON EL PROYECTO DE INSTALACION DE UN CENTRO DE CONVENCIONES EN LIMA - PERU
1388 OFICIO 02/03/2018 245-2017-2018/EHMR-CR MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA QUE SE CITE ANTE LA COMISION A KENJI GERARDO FUJIMORI HIGUCHI 02/04/2018
APODERADA DEL BANCO DE CREDITO REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DEL LEVANTAIENTO AL SECRETO BANCARIO DE LAS
1389 CARTA 02/04/2018 7377228 SEGURA CUYUBAMBA SANDRA BANCO DE CREDITO DEL PERU 02/04/2018
DEL PERU PERSONAS QUE SE SOLICITO
GERENTE DE COORDINACION
ADMINISTRATIVA - REGISTRO
REF MI OFICIO N° 1150-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFOMACION EN RELACION AL REGISTRO DE DETENCIONES A
NACIONAL DE DETENIDOS Y
1390 OFICIO 28/03/2018 674-2018-MP-FN-FRENADESPPLE SILVA REINA ALEJANDRO ARTURO RENADESPPLE - MINISTERIO PUBLICO NIVEL NACIONAL Y/O QUE SE ENCUENTREN SUJETOS A INVESTIGACION O PROCESO PENAL ALGUNO DE 142 03/04/2018
SENTENCIADOS A PENA PRIVATIVA
CIUDADANOS.
DE LIBERTAD EFECTIVA -
RENADESPLE
COMUNICA QUE NO POPDRA ESTAR EN LA SESION ORDINARIA N° 89 DEL DIA MARTES 3 DE ABRIL, POR TAL MOTIVO
1391 CARTA 02/04/2018 104-2017-2018/EHMR-CON MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA 03/04/2018
SOLICITA LICENCIA
FUNCIONARIO PRINCIPAL DE LA REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, ENVIA INFORMACION DEL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO DE LAS
1392 CARTA 21/03/2018 005-56-2018-DAL-CMACHYO VARGAS CHUGO FERNANDO J CAJA HUANCAYO 03/04/2018
CMAC HYO PERSONAS SOLICITADAS
SECRETARIA GENERAL DE LA
GUIULFO SUAREZ-DURAND MARIA PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE REF MI OFICIO N° 1121-2017-2018/CIM.CR, REMITE COPIA DE EXPEDIENTE DE CONTRATACION DIRECTA N° 009-2017-
1393 OFICIO 28/03/2018 963-2018-PCM/SG/SC PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE 03/04/2018
SOLEDAD MINISTROS-PCM PCM
MINISTROS
PRESIDENTE DE COLECTIVO SOLICITA A LA COMISION TOMAR INFORMACION QUE SE DETALLA EN RELACION A LA CORRUPCION GENERADO POR
1394 OFICIO 31/03/2018 004-18-CCO ROJAS ELORREAGA JULIO COLECTIVO CIUDADANO OLMOS 03/04/2018
CIUDADANO OLMOS LA EMPRESA ODEBRECHT EN EL PROYECTO OLMOS
1305-2018-SUNARP- ABOGADO CERTIFICADOR ZONA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REF A MI OFICIO N° 987-2017-2018-CIM.CR.EN ATENCION AL DOCUMENTO EN REFERENCIA EN DONDE SE SOLICITA
1395 OFICIO 27/03/2018 RAMOS ECHEVARRIA CARMEN ELVA 03/04/2018
Z.R.N°IX/PUB.EXON REGISTRAL N° IX SEDE LIMA REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP PUBLICIDAD REGISTRAL.
1396 CARTA 03/04/2018 7357565 SEGURA CUYUBAMBA SANDRA APODERADO DEL BANCO DE CREDITO BANCO DE CREDITO DEL PERU REF MI OFICIO N° 1113-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION SOLICITADA DE JORGE LUIS CUBA HIDALGO 03/04/2018
APODERADA DEL BANCO DE CREDITO REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM,CR, REMITEN INFORMACION DEL LEVANTAMIENTO AL SECRETO BANCARIO DE
1397 CARTA 03/04/2018 7377228 CANDIOTTI FERREYRA VANESSA BANCO DE CREDITO DEL PERU 03/04/2018
DEL PERU LAS PERSONAS NATURALES Y JURIDICAS A CONSULTAR
SUPERVISOR RETENCIONES
REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DEL LEVANTAMIENTO AL SECRETO BANCARIO DE LA
1398 CARTA 09/03/2018 LOPEZ HUARCAYA FERNANDO JUDICIALES Y SECRETO BANCARIO BANCO INTERBANK 03/04/2018
SPERSONAS SOLICITADAS
GESTION DE PROCESOS
64
DIRECTOR GENERAL REF MI MEMO N° 278-2017-2018/CIM.CR, CON OFICIO N° 46-2018-Atr-DRDD-DGP-CR, REMITE LA TRANSCRIPCION DE LA
1400 OFICO 03/04/2018 718-80607-7-2047-2018-DGP/CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA 03/04/2018
PARLAMENTARIA-DGP SESION RESERVADA REALIZADA EL 9-3-18
REF MI MEMO N° 306-2016-2017-CIM.CR, CON OFICIO N° 105-2017-2018-AGAV-DRDD-CR, REMITE 5 CDSQUE CONTIENEN
DIRECTOR GENERAL
1401 OFICIO 03/04/2018 713-94743-7-2017-2018-DGP/CR ABANTO VALDIVIESO JOSE CONGRESO DE LA REPUBLICA COPIA D EAUDIOS DE LAS SESIONES PUBLICAS Y 21 CD QUE CONTIENEN COPIAS DE AUDIOS DE SESIONES 03/04/2018
PARLAMENTARIA-DGP
RESERVADAS
REF MI OFICIO N° 1155-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE ALLGUNOS DE LAS 133 PERSONAS QUE HAN
1402 CARTA 03/04/2018 DELGADO CAMBURSANO JOSE LUIS ABOGADO NOTARIO NOTARIA DELGADO CAMBURSANO EFECTUADO ALGUN ACTO JURIDICO (TRANSFERENCIAS DE BIENES INMUEBLES, MUEBLES Y VEHICULARES, COMPRA- 04/04/2018
VENTA, PERMUTA, ENTRE OTROS), EN LIMA
GERENTE DE ADMINISTRACION Y
SOLICITA INVESTIGAR A CONSORCIO CALTANI SOBRE ACTOS DE CORRUPCION EN EJECUCION DE OBRA Y PEDIR
1403 OFICIO 27/03/2018 25-2018-MDI-GAF AROCUTIPA MAMANI JOSE LUIS FINANZAS DE LA MUNICIPALIDAD MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ILABAYA 04/04/2018
INFORME A ARBITROS.
DISTRITAL DE ILABAYA
PRESIDENTE DE LA ASOCIACION DE
ASOCIACION DE PROFESIONALES DEL REMITEN PRONUNCIAMIENTO EN RELACION A IRREGULARIDADES QUE SE HAN COMETIDO Y QUE SE HAN QUEDADO
1404 CARTA 28/03/2018 043-ASPROFAP-2018 VALLEJO SALAZAR JORGE P. PROFESIONALES DEL AGRO 04/04/2018
AGRO PERUANO - ASPROFAP SIN INVESTIGAR EN EL SECTOR AGRARIO
PERUANO - ASPROFAP
APODERADO DE WESTERN UNION REF MI OFICIO N° 1154-2017-2018/CIM,CR, REMITEN INFORMACION EN RELACION A LOS REGISTROS DE
1405 CARTA 02/04/2018 BARRAGAN CORREA WALTER JOSE WESTERN UNION PERU S.A. 04/04/2018
PERU S.A. TRANSFERENCIAS REALIZADAS ATRAVEZ DE LA REPRESENTADA, SEGÚN RELACION DE PERSONAS SOLICITADA
GERENTE DE OPERACIONES DE
1406 CARTA 03/04/2018 052/2018 MACHUCA POLO ERICK RIMAC SEGUROS Y REASEGUROS REF MI OFICO N° 1149-2017-2018/CIM.CR, SOLICITA PRORROGA PARA LA RESPUESTA HASTA EL LUNES 16 DE ABRIL 04/04/2018
RIMAC SEGUROS Y REASEGUROS
GERENTE GENERAL DE IMA-OPINION REF MI OFICIO N° 1199-2017-2018/CIM.CR, INFORMAQUE SU REPRESENTADA NO HA BRINDADO SERVICIO EN EL
1407 CARTA 04/04/2018 PEREZ RIOS AQUILES FAUSTO IMA-OPINION & MERCADO S.A.C. 04/04/2018
& MERCADO S.A.C. PERIODO 2001 AL 2017 A NINGUNA DE LAS PERSONAS SOLICITADAS
REF MI OFICIO N° 1143-2017-2018/CIM.CR, REMITE COPIAS CEERTIFICADAS DE LOS REGISTROS CORRESPONDIENTES
2482-2018-SUNARP- ABOGADO CERTIFICADOR ZONA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS
1408 OFICIO 27/03/2018 SANCHEZ ABURTO JOSE FAUSTINO A LAS PERSONAS NATURALES QUE SE DETALLA, SE PRECISA QUE SE DEBERA INCLUIR LOS REGISTROS ACTIVOS Y 04/04/2018
Z.R.N°IX/GPI/PUB.EXON REGISTRAL N° IX SEDE LIMA REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP
NO ACTIVOS.
REPRESENTANTE LEGAL DE REF MI OFICIO N° 1044-2017-2018/CIM/CIM.CR,COMUNICAN QUE POR LA CANTIDAD DE INFORMACION QUE TIENEN QUE
1409 CARTA 26/03/2018 001-2018-GSP-GG CARRILLO THORNE MANUEL GASODUCTO SUR PERU 04/04/2018
GASODUCTO SUR PERU REVISAR SOLICITAN MAS TIEMPO ADICIONAL (NO ESPECIFICA CUANTO)
TRASLADA CARTA N° 017-2018-P, DE CLA ASOCIACION PROCONSUMIDORES DEL PERU, DONDE DENUNCIA PRESUNTA
1410 OFICIO 02/04/2018 244-2017/2018-MAZ/CR ARANA ZEGARRA MARCO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA CLUSION D FUNCIONARIOSDE PROINVERSION, FONAFE Y MINISTERIO DE ENEREGIA Y MINAS PARA FAVORECER A LA 04/04/2018
EMPRESA GENERACION ELECTRICA HUALLAGA SA FILIAL DE ODEBRECH Y A TRANSPORTADORA DE GAS DEL PERU
REF MI OFICIO N° 1155-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE ALLGUNOS DE LAS 133 PERSONAS QUE HAN
1413 CARTA 02/04/2018 PACORA BAZALAR MARCO ANTONIO ABOGADO NOTARIO DE LIMA NOTARIA PACORA BAZALAR EFECTUADO ALGUN ACTO JURIDICO (TRANSFERENCIAS DE BIENES INMUEBLES, MUEBLES Y VEHICULARES, COMPRA- 05/04/2018
VENTA, PERMUTA, ENTRE OTROS), EN LIMA
CONTRALORIA GENERAL DE LA
1414 INFORME 03/04/2018 BASURCO CARRERA OSCAR RICARDO INGENIERO - PERSONAL DE APOYO REMITE INFORME DE ACTIVIDADES CORRESPONDIENTE AL PERIODO 19-3-18 AL 28-3-18 05/04/2018
REPUBLICA
CONTRALORIA GENERAL DE LA
1415 INFORME 03/04/2018 CARRETERO DIOSES ANGEL RICARDO ABOGADO - PERSONAL DE APOYO REMITE INFORME DE ACTIVIDADES CORRESPONDIENTE AL PERIODO 01-3-18 AL 28-3-18 05/04/2018
REPUBLICA
CONTRALORIA GENERAL DE LA
1416 INFORME 03/04/2018 FLORES HERRERA PAUL ALIFIO INGENIERO - PERSONAL DE APOYO REMITE INFORME DE ACTIVIDADES CORRESPONDIENTE AL PERIODO 01-3-18 AL 28-3-18 05/04/2018
REPUBLICA
CONTRALORIA GENERAL DE LA
1417 INFORME 03/04/2018 REVILLA RETO RAFAEL H. CONTADOR - PERSONAL DE APOYO REMITE INFORME DE ACTIVIDADES CORRESPONDIENTE AL MES DE MARZO 2018 05/04/2018
REPUBLICA
1418 ANULADO ANULADO
REF MI OFICIO N° 1155-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE ALLGUNOS DE LAS 133 PERSONAS QUE HAN
NOTARIA MOISES JAVIER ESPINO
1419 OFICIO 03/04/2018 331-2018-LAVADORPTA MUJICA BARRERA MARIA NOTARIA DE LIMA EFECTUADO ALGUN ACTO JURIDICO (TRANSFERENCIAS DE BIENES INMUEBLES, MUEBLES Y VEHICULARES, COMPRA- 05/04/2018
ELGUERA
VENTA, PERMUTA, ENTRE OTROS),
REF MI OFICIO N° 1155-2017-2018/CIM.CR, INFORMA QUE NO HAN REALIZADO NINGUN TRAMITE LAS 133 PERSONAS
1420 OFICIO 28/03/2018 278-2018-RLRTA/NT REYES TELLO ROXANA NOTARIO DE LIMA NOTARIA ROXANA REYES 05/04/2018
CONSULTADAS
SECRETRAIO GENRAL DEL CONCEJO
REF MI OFICIO N° 978-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A LA ASIGNACION DE NUMEROS
1421 OFICIO 04/04/2018 183-2018-MML/SGC VILLALOBOS CAMPANA JOSÉ MANUEL DE LA MUNICIPALIDAD MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA 05/04/2018
CELULARES DE FUNCIONARIOS Y EXFUNCIONARIOS DE LA MUNICIPALIDAD
METROPILITANA DE LIMA
GERENTE GENERAL DE LA BOLSA DE REF MI OFICIO N° 1165-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION RELACIONADA A LA EMPRESA KUNTUR
1422 CARTA 05/04/2018 GE-014/18 STENNING DE LAVALLE FRANCIS BOLSA DE VALORES DE LIMA - BVL 05/04/2018
VALORES DE LIMA - BVL TRANSPORTADORA DE GAS S.A., KUNTUR INVERSIONES EN INFRAESTRUCTURA SAC Y OTRAS ENTIDADES
65
REF MI OFICIO N° 1215-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE NO PODRA ASISTIR POR TEMAS PERSONALES A LA SESION
1423 CARTA 05/04/2018 CASTRO GUTIERREZ JOSE MIGUEL DNI 08888557 06/04/2018
ORDINARIA N° 89
REMITEN IMPRESIONES DE PRESENTACION EN POWER POINT EN RELACION A LA CORPORACION ANDINA DE
1424 06/04/2018 PRESENTACIION POWER POINT 06/04/2018
FOMENTO
GERENTE GENERAL DE DATUM REF MI OFICIO N° 1196-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE LAS EMPRESAS A QUIENES SE BRINDARON
1425 CARTA 06/04/2018 TORRADO HUDSON URPI DATUM INTERNACIONAL 06/04/2018
INTERNACIONAL SERVICIOS.
REF MI OFICIO N° 1152-2017-2018/CIM.CR, REMITEN INFORMACION INFORMACION CREDITICIA, COMERCIAL,
1426 CARTA 05/03/2018 OP3-125617-2018 AREA DE REVISION DE INFORMACION EQUIFAX PERU S.A. ENDEUDAMIENTO, MOROSIDAD Y OTRAS DE INTERES, ENTRE 01 -01-2005 Y 31-12-2016, DE LAS 133 PERSONAS QUE SE 06/04/2018
SOLICITARON EN EL ANEXO N° 1.
REF. MI OFICIO N° 1155-2017-2018/CIM.CR. MANIFIESTA QUE HABIENDOSE HECHO LA BUSQUEDA CORRESPONDIENTE
NOTARIA MONICA C. SALVATIERRA
1427 CARTA 05/04/2018 CARTA S/N SALVATIERRA SALDAÑA MONICA NOTARIA DE LIMA EN EL PROTOCOLO NOTARIAL, NO SE HAN ENCONTRADO INSTRUMENTOS PROTOCOLIZADOS, EN LOS QUE 06/04/2018
SALDAÑA
INTERVENGAN LAS PERSONAS CONSIGNADAS EN EL OFICIO DE LA REFERENCIA.
CERTIFICAD BARRERA LAURENTE ANGELICA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
1428 06/04/2018 13252/2018/MIGRACIONES-AF-C CERTIFICADOR DE MIGRACIONES COMUNICA MOVIMIENTO MIGRATORIO DE LA SEÑORA MARIA DEL ROCIO VESGA GATTI.
O MARIA MIGRACIONES
REF MI OFICIO N° 1177-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DEL FIDEICOMISO CHAVIMOCHIC - BN VINCULADAS A
GERENTE GENERAL DEL BANCO DE
1429 CARTA 05/04/2018 EF/92.2000 N°97-2018 BASSINO BELLACCI SERGIO BANCO DE LA NACION LA CONCESION DEL DISEÑO, CONSTRUCCION, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LAS OBRAS HIDRAULICAS 06/04/2018
LA NACION
MAYORES DEL PROYECTO ESPECIAL CHAVIMOCHIC - III ETAPA
REF MI OFICIO N° 1155-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE ALLGUNOS DE LAS 133 PERSONAS QUE HAN
1430 CARTA 05/04/2018 BENAVIDES DE LA PUENTE ALFONSO NOTARIO DE LIMA NOTARIA BENAVIDES DE LA PUENTE EFECTUADO ALGUN ACTO JURIDICO (TRANSFERENCIAS DE BIENES INMUEBLES, MUEBLES Y VEHICULARES, COMPRA- 06/04/2018
VENTA, PERMUTA, ENTRE OTROS)
GERENTE DE CONTABILIDAD REF MI OFICIO N° 960-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DEL LEVANTAMIENTO AL SECRETO BANCARIO DE LAS
1431 CARTA 06/04/2018 NAVARRO GONZALES LUIS BANCO SANTANDER PERU 06/04/2018
SANTANDER PERSONA SOLICITADAS
SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS
1432 SOBRE CERRADO SOBRE CERRADO 06/04/2018
Y AFP-SBS
SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS
1433 SOBRE CERRADO SOBRE CERRADO 06/04/2018
Y AFP-SBS
SUPERINTENDENTE NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE REF MI OFICIO N° 612,630-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORM N° 21-2018-SUNAT/320000 REMITE INFORMACION
SHIGUIYAMA KOBASHIGAWA VICTOR
1434 OFICIO 06/04/2018 109-2018-SUNAT/100000 ADUANAS Y DE ADMINISTRACION ADUANAS Y DE ADMINISTRACION TRIBUTARIA DE DIVERSAS PERSONAS EN RELACION A LAS OBRAS DE LA LINEA 1 DEL METRO DE LIMA, DEL 06/04/2018
PAUL
TRIBUTARIA - SUNAT TRIBUTARIA -SUNAT GASODUCTO SUR PERUANO Y DE LA CARRETERA INTEROCEANICA.
REF MI OFICIO N° 1072-2016/2017-CEMLJ.CR, REMITEN INFORMACION EN RELACION A LOS CONTRATOS DE LICENCIA
1435 CARTA 02/04/2018 GGRL-SUPC-GFST-0356-2018 GUZMAN OLIVER ROBERTO GERENTE GENERAL DE PERU PETRO PETROPERU 06/04/2018
DE LOS LOTES 56, 57, 58 Y 88
REF MIS OFICIOS N° 1055,1056-2017-2018/CIM.CR, COMUNICAN EL TRASLADO DEL PLIEGO INTERROGATORIO PARA
1436 OFICIO 05/04/2018 232-2018-MP-FN SANCHEZ VELARDE PABLO FISCAL DE LA NACION MINISTERIO PUBLICO 06/04/2018
JORGE HENRIQUE SIMOES BArAtA EN EL MARCO DE LA COOPERACION JURIDICA INTERNACIONAL
66
PROCURADOR PUBLIICO ADJUNTO REF MI OFICIO N° 1234-2017-2018/CIM.CR, COMUNICAN QUE NO HAY DENUNCIAS Y PROCESOS PENALES EN CURSO O
MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION
1447 OFICIO 09/04/2018 113-2018-VIVIENDA-PP MARROQUIN CAMACHO JUAN MANUEL DEL MINISTERIO DE VIVIENDA QUE HAYAN CONCLUIDO REFERENTE AL PROYECTO INSTALACION DE UN CENTRO DE CONVENCIONES EN LIMA 09/04/2018
Y SANEAMIENTO
CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO PERU.
REF MI OFICIO N° 1155-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE ALLGUNOS DE LAS 133 PERSONAS QUE HAN
1448 OFICIO 07/04/2018 MEJIA ROSASCO ROSALIA NOTARIA DE LIMA NOTARIA ROSALIA MEJIA EFECTUADO ALGUN ACTO JURIDICO (TRANSFERENCIAS DE BIENES INMUEBLES, MUEBLES Y VEHICULARES, COMPRA- 09/04/2018
VENTA, PERMUTA, ENTRE OTROS). ADJUNTA 3 SOBRE MANILA
REF MI OFICIO N° 1155-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE ALLGUNOS DE LAS 133 PERSONAS QUE HAN
1449 OFICIO 06/04/2018 334-2018-NOTMBS BECERRA SOSAYA MARCO NOTARIO DE LIMA NOTARIA BECERA SOSAYA EFECTUADO ALGUN ACTO JURIDICO (TRANSFERENCIAS DE BIENES INMUEBLES, MUEBLES Y VEHICULARES, COMPRA- 09/04/2018
VENTA, PERMUTA, ENTRE OTROS),
REF MI OFICIO N° 1155-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE ALLGUNOS DE LAS 133 PERSONAS QUE HAN
1450 CARTA 06/04/2018 GUTIERREZ PRADEL SUSANA NOTARIA DE LIMA NOTARIA GUTIERREZ PRADEL EFECTUADO ALGUN ACTO JURIDICO (TRANSFERENCIAS DE BIENES INMUEBLES, MUEBLES Y VEHICULARES, COMPRA- 09/04/2018
VENTA, PERMUTA, ENTRE OTROS),
SECRETARIO GENERAL PERMANENTE FONDO METROPOLITANO DE
REF MI OFICIO N° 1226-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A LA RECAUDACION ANUAL Y
1451 OFICIO 09/04/2018 174-2018-INVERMET-SGP GONZALES CRIOLLO GUILLERMO DEL FONDO METROPOLITANO DE INVERSIONES - IVERMET - MUNICIPALIDAD 09/04/2018
MENSUAL DE PEAJES DE LOS PROYECTOS LINEA MARILLA Y VIAS NUEVAS DE LIMA, ENTRE OTROS
INVERSIONES - IVERMET METROPOLITANA DE LIMA
DIRECTOR DE MEDIOS REF MI OFICIO N° 1164-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DIGITAL LA VISITA A PALACIO DE GOBIERNO DE
1458 CARTA 06/04/2018 034-M0000-EP-2018 MONTERO REYES RICARDO EDITORA PERU 09/04/2018
PERIODISTICOS - EDITORA PERU EMPRESARIOS BRASILEÑOS DEL GRUPO ODEBRECHT
DIRECTOR DE MEDIOS REF MI OFICIO N° 1169-2017-2018/CIM.CR, REMITEN LAS NOTAS PERIODISTICAS EN RELACION A LA VISITA AL PALACIO
1459 CARTA 06/04/2018 035-M0000-EP-2018 MONTERO REYES RICARDO EDITORA PERU 09/04/2018
PERIODISTICOS - EDITORA PERU LAS EMPRESSAS ODEBRECHT Y KUNTUR TRANSPORTADORA DE GAS EL 03-10-2008
DIRECTOR DE MEDIOS REF MI OFICIO N° 1165-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION RELACIONADA A LAS NOTAS PERIODISTICAS Y
1460 CARTA 09/04/2018 033-M0000-EP-2018 MONTERO REYES RICARDO EDITORA PERU 09/04/2018
PERIODISTICOS - EDITORA PERU FOTOS QUE ANDINA PUBLICO SOBRE LA EXPO PERU 2008, DE FECHA18-09-2008 EN BRASIL
1461 CARTA 09/04/2018 FIGUEROA CHAVEZ MARIBEL DNI 40508081 COMUNICA SU RENUNCIA VOLUNTARIA AL CARGO DE ST-7, QUIEN TRABAJARA HASTA EL 15 DE ABRIL 09/04/2018
REF MI OFICIO N° 1090-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A LOS CONSORCIOS (37 Y EMPRESAS
BARBIERI O'HARA RENZO DOMINGO GERENTE GENERAL DE EQUILIBRIUM EQUILIBRIUM CALIFICADORA DE RIESGO
1462 CARTA 09/04/2018 EQ18/0346 (28) Y/O LOA INSTRUMENTO FINANCIEROS QUE LOS MISMO PUDIERAN HABER EMITIDO HAN SIDO MATERIA DE 10/04/2018
ALESSANDRO CLASIFICADORA DE RIESGO S.A. S.A.
ESTUDIO, ENTR
REF MI OFICIO N° 1155-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE ALLGUNOS DE LAS 133 PERSONAS QUE HAN
1463 OFICIO 07/04/2018 242-2018-NDV DEL VILLAR PRADO MANUEL NOTARIO DE LIMA NOTARIA DEL VILLAR PRADO EFECTUADO ALGUN ACTO JURIDICO (TRANSFERENCIAS DE BIENES INMUEBLES, MUEBLES Y VEHICULARES, COMPRA- 10/04/2018
VENTA, PERMUTA, ENTRE OTROS), ADJUNTA 3 SOBREE MANILA
GERENTE GENERAL DEL GOBIERNO REF MI OFICIO N° 1130-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL PROYECTO DE IRRIGACION E
1464 OFICIO 06/04/2018 389-2018-GR.LAMB SAAVEDRA JIMENEZ JUAN MOISES GOBIERNO REGIONAL DE LAMBAYEQUE 10/04/2018
REGIONAL DE LAMBAYEQUE HIDROENERGETICO OLMOS. ADJUNTA 3 ARCHIVADORES DE PALANCA Y UN ANILLADO
MINISTRO DE VIVIENDA MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION REF MI OFICIO N° 1002-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A LA SUPERVISON DEL PROYECTO
1465 OFICIO 09/04/2018 212-2018-VIVIENDA-DM PIQUE DEL POZO JAVIER 10/04/2018
CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO Y SANEAMIENTO INSTALACION DE UN CENTRO DE CONVENCIONES EN LIMA - PERU. ADJUNTA FOLDERS Y UN CD + UNA CAJA
MINISTRO DE VIVIENDA MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION REF MI OFICIO N° 1286-2017-2018/CIM.CR, REMITE RELACION DE NUMEROS DE TELEFONOS DE FUNCIONARIO Y EX
1466 OFICIO 09/04/2018 211-2018-VIVIENDA-DM PIQUE DEL POZO JAVIER 10/04/2018
CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO Y SANEAMIENTO FUNCIONARIOS DEL MINISTERIO DE VIVIENDA Y CONSTRUCCION.
JEFE INSTITUCIONAL DEL ARCHIVO REF MI OFICIO N° 1147-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION A LAS TARJETAS ANDINAS DE
1467 OFICIO 10/04/2018 086-2018-AGN/J VETTER PARODI LUISA MARIA ARCHIVO GENERAL DE LA NACION 10/04/2018
GENERAL DE LA NACION MIGRACION CORRESPONDIENTE A LOS AÑOS 2004 A 2010 DE 61 PERSONAS
67
GERENTE GENERAL DE OPINA PERU REF MI OFICIO N° 1187-2017-2018/CIM.CR, INFORMA QUE NO HA BRINDADO SERVICIO ALGUNO A LAS PERSONAS
1468 CARTA 09/04/2018 ROSSI PAZOS MARIANGELA OPINA PERU SAC 10/04/2018
SAC NATURALES Y JURIDICAS EN EL PERIODO 2001-2017
REPRESENTANTE LEGAL DE LATAM REF MI OFICIO N° 1160-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE LAS PERSONAS QUE HABRIAN CANCELADO LOS
1469 CARTA 04/04/2018 RA01984/18 NUÑEZ MARY CIELO LATAM AIRLINES 10/04/2018
AIRLINES BOLETOS AEREOS DE LA PERSONA FERNANDO OCAMPO VASQUEZ
GERENTE GENERAL DE SCOTIA REF MI OFICIO N° 1261-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION RELACIONADA A LA EMPRESA KUNTUR
1470 CARTA 09/04/2018 LEON JIMENEZ CRISTINA SCOTIA BOLSA 10/04/2018
BOLSA TRANSPORTADORA DE GAS SA.
SUPERVISION PROTECCION DE
DATOS PERSONALES Y SECRETOS
REF MI OFICIO N° 1295-2017-2018/CIM.CR, SOLCITA RESOLUCION JUDICIAL QUE AUTORICE EL LEVANTAMIENTO DEL
1471 CARTA 09/04/2018 DE TELECOMUNICACIONES AMERICA MOVIL PERU SAC 10/04/2018
SECRETO DE LAS TELECOMUNICACIONES.
DIRECCION LEGAL DE AMERICA
MOVIL PERU SAC
1472 OFICO 09/04/2018 261-2017-2018/EHMR-CR MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA INFORMACIONENTREGAD POR EL SEÑOR FERNANDO LOPEZ HUARCAYA 10/04/2018
1473 OFICO 09/04/2018 261-2017-2018/EHMR-CR MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA TODA LA INFORMACION ENTREGADA POR LA SEÑORA KEIKO FUJIMORI HIGUCHI 10/04/2018
REF MI OFICIO N° 1092-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE LOS CONSORCIOS Y/O LOS INSTRUMENTO
DIRECTOR GERENTE GENERAL DE
1474 CARTA 06/04/2018 C&A-149/2018 PINTO TABINI JAVIER CLASS & ASOCIADOS S.A.. FINANCIEROS QUE LOS MISMO PUDIERAN HABER EMITIDO HAN SIDO MATERIA DE ESTUDIO, EVALUACION Y/O 10/04/2018
CLASS & ASOCIADOS S.A..
CLASIFICACION DE RIESGO ENTRE OTROS.
GERENTE GENERAL DE EDITORIAL REF LMI OFICIO N° 1252-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE NUNCA HA EMITIDO FACTURA ALGUNA POR CONCEPTO
1475 CARTA 10/04/2018 GARCIA ORTEGA CARLOS EDITORIAL DIARIO UNO SAC 10/04/2018
DIARIO UNO SAC DE PUBLICIDAD A NINGUNA DE LAS PERSONAS NI EMPRESAS NI ORGANIZACIONES POLICITAS SOLICITADAS
MINISTRO DE TRANSPORTES Y MINISTERIO DE TRANSPORTE Y REF MI OFICIO N° 1000-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DEL PROYECTO CORREDOR VIAL INTEROCEANICA
1476 OFICIO 06/04/2018 735-2018-MTC/01 TRUJILLO MORI EDMER 10/04/2018
COMUNICACIONES COMUNICACIONES SUR, PERU - BASIL, TRAMO II
MINISTRO DE TRANSPORTES Y MINISTERIO DE TRANSPORTE Y REF MI OFICIO N° 862-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION AL PROYECTO ESPECIAL DE SISTEMA
1477 OFICIO 06/04/2018 746-2018-MTC/01 TRUJILLO MORI EDMER 10/04/2018
COMUNICACIONES COMUNICACIONES ELECTRICO DE TRANSPORTE DE LIMA Y CALLAO LINEA 1
1479 OFICIO 10/04/2018 263-2017-2018/EHMR-CR MORALES RAMIREZ HUMBERTO CONGRESISTA DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPUBLICA SOLICITA INFORMACION DE LOS REGISTROS N° 371, 501,1082 10/04/2018
JEFE INSTITUCIONAL DEL ARCHIVO REF MI OFICIO N° 1147-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION ADICIONAL EN RELACION A LAS TARJETAS ANDINAS
1480 OFICIO 10/04/2018 087-208-AGN/J VETTER PARODI LUISA MARIA ARCHIVO GENERAL DE LA NACION 11/04/2018
GENERAL DE LA NACION DE MIGRACION CORRESPONDIENTE A LOS AÑOS 2004 A 2010 DE 61 PERSONAS
REF MI OFICIO N° 1155-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE ALLGUNOS DE LAS 133 PERSONAS QUE HAN
1481 CARTA 10/04/2018 ZULETA GUIMET JORGE FERNANDO NOTARIO PUBLICO DE LIMA NOTARIA ZULETA GUIMET EFECTUADO ALGUN ACTO JURIDICO (TRANSFERENCIAS DE BIENES INMUEBLES, MUEBLES Y VEHICULARES, COMPRA- 11/04/2018
VENTA, PERMUTA, ENTRE OTROS),
OFICINA DE RESPUESTAS
TSP_83030000_LFM_ESP_24_2018_ REF MI OFICIO N° 1294-2017-2018/CIM.CR, SOLICITA EL MANDATO JUDICIAL RESPECTIVO PARA EL LEVANTAMIENTO
1482 CARTA 10/04/2018 GUBERNAMENTALES DIRECCION DE TELEFONICA DEL PERU S.A.A 11/04/2018
C_F DEL SECRETO A LAS COMUNICACIONES DE LAS PERSONAS SOLICITADAS
SEGURIDAD CORPORATIVA
PRESIDENTE DE LA ASOCIACION AA
1483 MEMORIAL 09/04/2018 CARITAS MINA ALEJANDRO ASOCIACION AA HH MATEO PUMACAHUA REMITE MEMORIAL RELALCIONADO CON EL TEMA DE LUZ DEL SUR. 11/04/2018
HH MATEO PUMACAHUA
REF MI OFICIO N° 1265-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION RELACIONADA CON LA EMPRESA KUNTUR
1484 CARTA 09/04/2018 LAOS DE LAMA EDUARDO NOTARIO PUBLICO DE LIMA NOTARIA LAOS DE LAMA 11/04/2018
TRANSPORTADORA DE GAS S.A.
REF MI OFICIO N° 1264-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION RELACIONADA CON LA EMPRESA ODEBRECHT PERU
1485 CARTA 09/04/2018 LAOS DE LAMA EDUARDO NOTARIO PUBLICO DE LIMA NOTARIA LAOS DE LAMA 11/04/2018
INVERSIONES EN
REPRESENTANTE LEGAL DE GRANT REF MI OFICIO N° 1223--2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION EN RELACION DE LA EMPRESA CONSULTORA WOOD
1486 CARTA 09/04/2018 SARRIO ABAD JOSE LUIS GRANT THORNTON 11/04/2018
THORNTON MACKENZIE INC. EN EL PERU
SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS
1487 SOBRE CERRADO 11/04/2018
Y AFP-SBS
REF MI OFICIO N° 1155-2017-2018/CIM.CR, REMITE INFORMACION DE ALLGUNOS DE LAS 133 PERSONAS QUE HAN
1488 CARTA 10/04/2018 067-2018-JMV/N MONTOYA VERA JOSE NOTARIO PUBLICO DE LIMA NOTARIA MONTOYA VERA EFECTUADO ALGUN ACTO JURIDICO (TRANSFERENCIAS DE BIENES INMUEBLES, MUEBLES Y VEHICULARES, COMPRA- 11/04/2018
VENTA, PERMUTA, ENTRE OTROS),
REF MI OFICIO N° 1328-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE LA SEÑORA CLAUDIA TERESA HOKAMA KUWAE NO LABORA
1489 CARTA 11/04/2018 ODB/101-2018-LEGAL-LC CARREÑO CARCELEN LOURDES LUISA REPRESENTANTE DE ODEBRECHT ODEBRECHT 11/04/2018
EN LA EMPRESA. POR TAL MOTIVO LA CITACION NO SE LE HA PODIDO ENTREGAR
REF MI OFICIO N° 1325-2017-2018/CIM.CR, COMUNICA QUE LA SEÑOR LUIS CESAR LINDGREN COSTA NO LABORA EN
1490 CARTA 11/04/2018 ODB/100-2018-LEGAL-LC CARREÑO CARCELEN LOURDES LUISA REPRESENTANTE DE ODEBRECHT ODEBRECHT 11/04/2018