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INFORME DE NO CONFORMIDAD 1
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD
Compañía auditada: ABC área bajo revisión: de GERENCIA. NORMA: cláusula categoría mayor y menor.
EVIDENCIA ONBETIVA:
- Evidencia de reportes que mas de 70% de no conformidades en la planta, lo que indica que no
hay siguimientos de las medidas correctivas de las audetorias anteriores.
AUDITOR: GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni
Incidente Número: 1
FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA
RAZON POR LA QUE NO HAY SUFICIENTE EVIDENCIA PARA ESTABLECER UNA NO
CONFORMIDAD:
Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para
adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos
químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento
para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran
establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había
habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro
procedimiento especial para materiales peligrosos.
Incidente Número: 2
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
- Clasificar los productos (peligrosos y no peligrosos) de igual manera a sabiendas de que deben
tener un filtro de calidad para la adquisición correspondiente.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
4.5 VERIFICACION
Auditor: GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni
Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de
la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20%
respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro
estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en
los últimos 3 años.
Incidente Número: 3
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
2. OMISION DE REQUISITOS
Evidencia Objetiva:
1. Se encontro que la empresa ABC tenia como objetivo la dismunicion de accidentes en el trabajo en
un 20%.
2. En la revision de los registros se encontro que declaraban hace 3 años atras cero accidentes donde
no se puede comprobar.
- 4.4.4. Documentación
- 4.5.3.1. Investigación de incidentes.
- 4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
Auditor: GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
OMISION DE REGISTROS.
Evidencia Objetiva:
4.4.4 DOCUMENTACION
4.4.3.1 COMUNICACIÓN
Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta
con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde
que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto
es necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace
llegar su solicitud a través del gerente de área.
Incidente Número: 5
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
1. OMISION DE REGISTROS
Evidencia Objetiva:
1. Se informa por parte del responsible que no tiene definido la revision de documentos.
- 4.4.4. Documentación.
- 4.4.3.1. Comunicación.
- 4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal.
- 4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
Auditor: GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni
Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y
salud ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del
planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron
documentados. El responsable de Geología respondió que ningún
documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.
Incidente Número: 6
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
INCUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO
Evidencia Objetiva:
4.4.4 DOCUMENTACION
Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorias Internas, especifica en el punto 4
“Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie
de auditorias a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año
transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.
Incidente Número: 7
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
1. INCUMPLIMIENTO DE REQUISITO
Evidencia Objetiva:
1. Dentro del plan de auditoria interna se programo una seria de auditorias de las cuales en el año
trascurrido solo se efectuo una sola auditoria,
2. Segun el requierimiento de auditoria el auditor puede auditar mas de una vez al año
Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se
hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros,
operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.
Incidente Número: 8
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD:
Falta de alta dirección al demostrar su compromiso adicionalmente ala clausula 4.5.3 indica
explícitamente el requerimiento de toda las acciones correctivas y preventivas deben ser revisados
antes.
Evidencia Objetiva:
AUDITOR: GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni
Hallazgo 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos
emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y
medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo
vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02.
El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese
reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios
para no tener que controlar más documentos.
Incidente Número: 9
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD:
Evidencia Objetiva:
GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni
Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de
Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión
por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y
Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las
circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.
Incidente Número: 10
INFORME DE NO CONFORMIDAD 10
Descripción de la No Conformidad:
OMISION DE REQUISITOS
EVIDENCIA OBJETIVA:
o Desempeño de la SST
o Política y Objetivos de la SST
o La organización no tendrá una MEJORA CONTINUA debido a la falta de comunicación y
Participación de trabajador a empleador para realizar un sistema de seguridad en el
trabajo adecuado