Taller 1 Auditoría a Contexto, Planificación y

Soporte

Taller 1 Auditoria a Contexto, Planificación y Soporte

Objetivos:
- Preparar a los participantes para la interpretación y desarrollar habilidades para auditar
requisitos específicos en el entorno del caso de estudio de una organización.
- Desarrollar habilidades para preparar listas de verificación.
- Mejorar el entendimiento del enfoque a procesos y a sistema para la gestión y sus
consecuencias para la auditoria.
- Ser capaz de preparar una lista de verificación con enfoque a procesos.

Material y equipos

Documentación de Trefilados y Mallas de Colombia SAS

Norma ISO 9001:2015
Equipo de cómputo

Tiempo asignado

Total: 90 minutos
Trabajo en equipo: 60 minutos
Realimentación y discusión 30 minutos

Directrices para los participantes

El escenario de fondo:

Trefilados y Mallas de Colombia es una organización/empresa dedicada a la Fabricación y

comercialización de Mallas electrosoldadas. Han implantado un sistema de gestión de la calidad
con base en la norma ISO 9001:2015.

Usted ha sido seleccionado para realizar una auditoría en sitio. Necesita desarrollar
conocimientos y habilidades requeridas para realizar una auditoría detallada de los requisitos de
las cláusulas 4, 6 y 7 de la norma ISO 9001.

Parte 1 del Taller

Para empezar, prepare un modelo diagramático de todas las cuestiones internas y externas que
afectan a Trefilados y mallas y todas las posibles partes interesadas y sus necesidades y
expectativas en el formato siguiente:

Pag. 1 de 2
 COMPRENSION CONTEXTO ORGANIZACIONAL
ASPECTOS CUESTIONES INTERNAS CUESTIONES EXTERNAS
Conocimientos solidos de los productos ofrecidos Certificaciones internacionales
Conocimiento y certificado en normas implementación de nuevos productos
certificadoras de productos
POSITIVOS
Infraestructura propia para garantizar calidad Incursión en nuevos sectores de mercado
de productos (Laboratorio)
Reconocimiento en el sector Iniciar exportaciones del producto
Falta de espacios para almacenamiento Restricciones comerciales
adecuado de M.P y producto terminado.
Falta de equipos para asegurar tiempos de entregas Alza en precios de materia prima
NEGATIVOS oportunos.
Débil presupuesto financiero Escases de M.P
Falta de innovación Alza en impuestos de razón social

COMPRENSION NECESIDADES Y EXPECTATIVAS PARTES INTERESADAS

PARTE INTERESADA NECESIDADES / EXPECTATIVAS
 Productos de buena calidad, costo justo, buen servicio,
Clientes
entrega oportuna
 Fidelización, pagos oportunos, promoción de buen
Proveedores
servicio
Residentes Aledaños  No afectación predios, colaboración.
 Cumplimiento de resoluciones, políticas y pagos de
Entes Gubernamentales
responsabilidades (impuestos)

Esta información no es para ser compartida con Trefilados y Mallas, sino requerida por usted para
realizar la auditoría de manera sistemática cuando esté en sitio.

Parte 2 del Taller:

Tareas del Participante y resultados esperados

- Con base en la revisión de la documentación de la organización, los equipos prepararán una

Lista de Verificación detallada tomando en cuenta la información obtenida en la Parte 1 de
este taller.

- Debe cubrir las cláusulas 4, 6 y 7

Evidencia Nº de la
Nº Qué verificar / preguntar / buscar relacionada cláusula Comentarios
a buscar relaciona
da
1 ¿Conoce e identifica las entradas y salidas de su Caracterización 4.4.1 (a)
proceso
2 ¿cuáles métodos y criterios utilizan para Indicadores 4.4.1 (c)
asegurar la operación eficaz y el control de sus
procesos?
3 Identifica cuales son los riesgos asociados a Matriz de 6.1.1, 6.1.2 Que mejoras ha hecho
su proceso riesgos, para mitigarlos o
Acciones de erradicarlos.
mejoras
4 Como contribuye su proceso a lograr los Política de 6.2.1
objetivos de calidad de la empresa calidad, objetivo
 del proceso
5 Ha tenido la necesidad de realizar algún Acciones 6.3
cambio dentro de su proceso. correctivas, de
mejoras
6 Teniendo en cuenta los objetivos de su proceso Matriz de 7.1.1
como identifico cuales son los proveedores proveedores +
necesarios para lograr el cumplimento de solicitud
estos.
7 Cuanta con los recursos necesarios para 7.1.3
cumplir sus funciones

Las cláusulas 4, 6 y 7 aplicarían prácticamente a todos los procesos/departamentos de Trefilados y

Mallas de Colombia. Por lo tanto, los participantes pueden preparar una lista de verificación genérica
teniendo en mente cualquier proceso, pero las preguntas / puntos / elementos de verificación deben
ser específicos.