INDUSTRIAS AGRICOLAS S.R.L.

Código : RBPM 002

Dpto. de Calidad . Versión : 01
Fecha de Aprobación:
Abril 2019
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RBPM 02. AUDITORIA A LOS PROVEEDORES

Empresa a Auditar: ........REDJOS

S.A.C..................................................................

Motivo de la Auditoria: .......AUDITORÍA ANUAL A PROVEEDORES.....................

Producto Suministrado: ........PAPITA AL

HILO........................................................

Nombre del Auditor: ING. CARMEN CABREJOS SUNCIÓN- JEFE DE

CALIDAD.

Nombre del Auditado: ING. MAGALY VARGAS SIHUACOLLO – JEFE DE

CALIDAD.

Fecha: ........24 de Abril del 2019.............

Requisito de Plan de Higiene y No

Conforme Evidencia
Saneamiento Conforme
1.- PROGRAMA DE HIGIENE Y SANEAMIENTO
1. ¿Existe un Manual de Higiene y El PHS; no
Saneamiento? cuenta con
………. NC versión
vigente ;
versión 03 –
15/11/2016
2. El establecimiento se encuentra Sus alrededores
alejado de focos de contaminación. son zonas de
……. NC campo. La planta
presenta
condiciones
desfavorables en
su entorno que
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permiten el
refugio y
proliferación de
toda clase de
plagas.
3. Las disposiciones internas de las
instalaciones permiten la adopción C …….
de Buenas Prácticas de Higiene y
medidas de prevención de la
contaminación.
4. ¿Existe un programa de evaluación De frecuencia
médica del personal? Qué tipos de C …… Anual:
análisis se realizan. Parásitos,
Aglutinaciones
– TBC- VIH,
RPR.
5. ¿Se controla a personal enfermo o C …..
con heridas ¿Cómo?
6. ¿Existe aplicación de buenas
prácticas de manufactura en cuanto C …..
al aseo y presentación personal así
como en las actividades que
desarrolla? No se transita por áreas
no autorizadas.
7. ¿El personal viste ropa adecuada al
trabajo que desempeña? Delantales o
mamelucos cerrados/color claro/sin C …..
botones y bolsillos arriba de la cintura/
Zapatos cerrados/
Gorros y protectores de barba
adecuados/ Uniformes utilizados
exclusivamente en el área de
trabajo
8. ¿Existe buena presentación de los
empleados/ Ausencia de C …..
adornos/esmalte/maquillaje/. Se
lavan las manos cuando es
necesario, practica los buenos
hábitos, etc.
9. Las estructuras del interior de las
instalaciones, son sólidas de C …..
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material duradero y fácil de limpiar

y desinfectar.
10. ¿Existen registros de verificación
del aseo personal, limpieza e C …..
integridad de uniformes?
11. Se cuenta con documentación que Última
evidencie capacitación continua a C ….. capacitación:
los operarios y personal técnico. Marzo RED-
PRP10-FR01.
ED:01 .ABRIL
2019
12. Se han establecido evaluaciones RE-POE-10
periódicas de la eficacia de la C ….. Control de
capacitación. capacitación.
13. Los equipos empleados y utensilios
empleados son de material C ……
sanitario.
14. El sistema de distribución de agua
está instalado y diseñado de C ……
manera adecuada.
15. Se dispone de sistemas e
instalaciones adecuadas de C ……
desagüe y eliminación de desechos
(recipientes adecuados).
16. Se cuenta con servicios de higiene
y vestuarios adecuados y bien C ……
ubicados para el personal.
17. Los servicios de higiene se
mantienen limpios y en buen C ……
estado de mantenimiento.

Requisito de Plan de Higiene y No Evidenc

Conforme
Saneamiento Conforme ia
2.- CONTROL DE LA CALIDAD DEL AGUA
18. El suministro de agua potable es Ultimo
certificada/ Caja de agua en C ….. análisis
perfectas condiciones de uso y con 21/03/2
limpieza periódica. Solicitar últimos 018.
reportes de análisis. Certifical
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Certificac
iones y
Calidad
S.A.C
19. Los registros de control de la calidad
sanitaria del agua (físico, C ….. RE-
químico y biológico, CLR, etc), PHS-08
evidencian un agua segura para la VERSIÓ
fabricación de alimentos. Sus N 03
frecuencias se ajustan a lo 15/11/1
establecido?. 6.
Control
de nivel
de cloro
libre
residual
del
agua.
20. Los tanques, cisterna y sistemas de RE-
distribución son de material sanitario C ….. PHS-07
y cuentan con tapa?. Versión
03
15/11/1
6
3.- PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN CRUZADA
21. ¿El diseño de la planta previene las
contaminaciones en general: físicas, C ……
cruzada, microbiológicas?
22. ¿La instalación se encuentra alejada Sus
de áreas de contaminación? ----- NC alrededore
s son
zonas de
campo. La
planta
presenta
condiciones
desfavorabl
es en su
entorno que
permiten el
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refugio y
proliferació
n de toda
clase de
plagas.
23. Las áreas del establecimiento
cuentan con materiales y
C ……
contenedores exclusivos e
identificados por área o por proceso.
Cuentan con bolsa y tapa.

24. Se cuenta con una zona exclusiva

para el acopio de residuos sólidos de Existe zona
C …… exclusiva
acuerdo al volumen de residuos
generados.

25. Se cuenta con sistema de desagüe

que evita la contaminación cruzada y/
C ……
o reflujos.

4.- CONTROL DE PLAGAS

26. ¿El establecimiento está libre de
insectos, roedores, pájaros, animales
C ……
domésticos o silvestres, o de señales
(heces, manchas de grasa, que
pudieran indicar la presencia de
estos en las áreas de procesamiento,
almacenes y exteriores,?
PR-PHS-06;
27. ¿Existe un programa de fumigación VER 04:
C …… 02/01/2018.
y desratización de la empresa? Procedimient
Solicitar plano de distribución de o de Control
trampas y cebaderos. de plagas.
28. ¿Los Plaguicidas son utilizados en
dosis y forma adecuadas? ¿Existen Realzadas
C …… por personal
inspecciones periódicas de las externo
instalaciones y áreas circundantes?
29. Los registros evidencian la ejecución RE-PHS-06
de las actividades de control de ver 04:
C …… 02/01/18,
plagas de acuerdo a lo establecido. Monitoreo
T.L
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5. CONTROL DE MANEJO DE COMPUESTOS TÓXICOS

30. Se cuenta con un área destinada
para el almacenamiento de
C ……
compuestos tóxicos.
31. Se cuenta con fichas técnicas,
certificados de calidad y MSDS.
C ……
32. El personal cuenta con Presentan
capacitación en manejo de ……. NC capacitación de
control de plagas;
compuestos tóxicos, existen pero no se
procedimientos establecidos. evidencia el tema
de compuestos
tóxicos. DAMACRI
Constancia
Instalación: N°
2019-03-01-R001.
PR-POE-19 VER
04.

6.- MANTENIMIENTO DE INSTALACIONES, EQUIPOS Y UTENSILIOS.

33. Se dispone de un Plan de
Mantenimiento Preventivo?.
C ……
34. Los equipos utilizados son
provistos de superficies lisas y de
C ……
fácil limpieza. Se encuentran en
buen estado de conservación.
35. Existen procedimientos para PR-POES-05
controlar, calibrar y dar VER:04;
C …… REVISIÓN:
mantenimiento a los equipos de 14/04/18. Proced.
inspección/ medición. Control de
Calibración y de
Instrumentos de
medición.
36. Cuentan con certificados de Termómetro:
calibración actualizados. Se usa 7/28/2019
…… NC En balanzas:
patrones de calibración en 27/03/18;
planta. certificación
vencida.
37. No existen equipos en desuso Se evidencian
en planta. equipos en
C …… mantenimiento y en
desuso por falta de
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materia prima.
38. Los registros y/o etiquetas
demuestran el cumplimiento de
C ……
las frecuencias del programa de
calibración y verificación de
instrumentos de medición.

II.- ASPECTO DE ALMACENES

Conform No
Evidencia
e Conforme
39. ¿El proveedor dispone de locales Cuenta con 4
adecuados para el almacenes:
C …… 1. Almacén de
almacenamiento de productos? Materia prima.
2. Almacén de
insumos.
3. Almacén de
Producto
terminado.
4. Almacén de
embalajes.

40. ¿Poseen una distribución y

separación racional entre
C ……
productos que entran y productos
que salen
?
41. ¿Se aprecia suficiente orden y Al no contar con
limpieza? …… NC rotulación en
almacén de
bobinas; se percibe
desorden.
42. ¿Están libres de restos de
material defectuoso y/o sin
C ……
controlar?
43. ¿Todo material está Falta de rotulación
suficientemente identificado y ----- NC en almacén de
bobinas.
etiquetado?
44. ¿Por el correspondiente sistema
administrativo y
C ……
rotulación/etiquetaje se garantiza
la rotación y control de
almacenes?
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45. ¿El material se encuentra

debidamente protegido?
C ……

III- ASPECTOS DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD

No
Conforme Evidencia
Conforme
46. ¿Existen procedimientos escritos
de análisis de aseguramiento de RE- POE-03;
C …… Recepción y control
la calidad para Materias Primas? de materias primas,
y insumos y afines.
Productos terminados?.

47. ¿Estos productos están

aprobados por el responsable del
C ……
Departamento?
48. ¿Están establecidos los NTP ISO – 2859-1;
correspondientes planes de Inspección Especial
C …… s-2 a nivel de
muestreo para cada material o Inspección II/ Nivel
proceso? de Calidad.
49. ¿Se aplican los procedimientos
de forma operativa para el
C ……
análisis de los citados
materiales?
50. ¿Se emiten fichas y/o certificados
de análisis?
C ……
51. ¿Se solicita certificados de Se hace de manera
calidad a sus proveedores? interna. No entrega
----- NC certificado el
proveedor.
Evaluación y
selección de
proveedores..
52. ¿Se dispone de un sistema
adecuado de
C ……
identificación/etiquetado de los
materiales que indique su
condición?
53. ¿Existe un procedimiento RE-POE-18:
adecuado que asegure la Control de
C …… Liberación de lote
comunicación inmediata al y certificado de
departamento de Producción de Calidad.
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posibles defectos encontrados en

el control de proceso?
54. ¿Tienen estándares de
referencia?
C ……
55. Existen procedimientos de PR-POE-10 VER
Productos No conformes. 03- 15/11/16
C ……
56. Existen procedimientos de
Acciones Correctivas. RE-POE-16 VER
C …… 04; 02/01/2018.
57. Cuentan con Auditorías Internas
y Externas. Acta de evaluación
C …… para A.I RE-
HACCP-08
58. ¿Hay registro de Queja de RE-POE 16-
Clientes?. Control de queja
C …… del consumidor.
59. Cuenta con procedimiento de
Recolecta de producto. PR-POE-12
C ……
60. ¿Cuenta con un sistema de PR-POE-16
Trazabilidad correctamente Procedimiento de
Trazabilidad
implementado? (Rastreabilidad).
Re: RE-POE-20000

OBSERVACIONES GENERALES:

Al momento de la inspección se encontraban en proceso de nachos y papa al hilo.

Se solicita realizar la Actualización de los Manuales y formatos de calidad; así como tener análisis
vigentes de productos y agua.

REPRESENTANTE DE LA EMPRESA:

NOMBRE: MAGALY VARGAS SIHUACOLLO FIRMA: _______________________

.............................................................
Auditor: Jefe de Aseguramiento de Calidad