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En esta Sección debe de colocar todos los parametros que considere necesarios para el analisis de

automatizar (en cierto nivel), la hoja de ANALISIS DE RIESGO VRS la hoja de MATRIZ DE SEGURIDAD ERP

1 Matriz de Seguridad:

Para este caso la misma debe de llenarla a traves de datos aleatorios haciendo
referencia a los permisos otorgados u opciones que un puesto (usuario), puede
ejecutar dentro del sistema, se recomienda utilizar la siguietne codificación.

Permiso (Aplicación) Descripción


V Visualización
M Modificación
E Eliminar
R Reporte
C Control Total
T Registro
N No tiene Acceso

De acá en adelante algunos ejemplos sobre parametros que podria utilizar (su persona como experta e
Seguridad puede proponer aquellos parametros que generen valor al analisis de riesgo y generacion de result

2 Para el tema de Riesgos puede utilizar las siguientes referencias:

Probabilidad de un
Evento Cualitativo Impacto
1 Muy Baja 1
2 Baja 2
3 Media 3
4 Alta 4
5 Muy Alta 5

3 Nivel de impacto organizacional por tipo de Puesto:

Puesto Impacto Organizacional


Directores 5
Gerentes 4
Jefaturas 3
Coordinadores 2
Asistentes 1

4 Inventarios de Aplicaciones Criticas:

Aplicación Impacto
Estado de resultados 5
Inventario de materia prima 4
Inventarios 4
Informe de hallazgos de aud 5
Nuevo proveedor 5
Proveedores 5
Estado de costo de producc 3
Reporte de facturacion 3
Cuentas por pagar 4
Cobros 3

En este punto sería recomendable inventariar por criticidad del negocio (criterio del Auditor para este estudio
eleve el nivel de riesgo de un puesto en particular, y esto puede generar otro tipo de plan de
necesarios para el analisis de riesgo, estos datos le permitiran
de MATRIZ DE SEGURIDAD ERP

ilizar (su persona como experta en riesgos y cursante de la MA en


s de riesgo y generacion de resultados):

Cualitativo Riesgo Cualitativo


Muy Baja 1a5 Menor
Baja 5 a 10 Poco Significativo
Media 10 a 15 Significativo
Alta 15 a 20 Mayor
Muy Alta 20 a 25 Daño Total
terio del Auditor para este estudio de caso), ya que es una variable que
ede generar otro tipo de plan de acción recomendación).
LISTAS DE

Informe de hallazgos de auditoria


Sueldos y compensaciones

Inventario de materia prima


Estado de cuenta clientes

Inventario en proceso

Estado de resultados
Informe de auditoria
Balance de saldos

Orden de compra

Nuevo proveedor
Costo de ventas

Proveedores
Activos fijos

Inventarios
Compras
Ventas
No. PUESTO (DOMINIO)
20 Jefe de Compras V V V N V M C V V C V M M V C C
21 Auxiliar de Negociacion con Proveedores N V V N N N R N N C N N N N C C
22 Auxiliar de Almacen N N R N N N N N M N N M M N N N
23 Direccion Comercial V R V V N V N N N N N N N N N N
24 Gerente Comercial V V V V V M V V V V C V V V V V
25 Sub-Gerente Comercial V V V V V M V V V V C V V V V V
26 Jefe de Servicio al Cliente N N N N N V N V V N V V V V N N
27 Auxiliar de Servicio al Cliente N N N N N N N N N N N N N N N N
28 Jefe de Captacion de clientes N V N N N N N V V N V V V V N N
29 Auxiliar de Captacion de clientes N V N N N N N N N N N N N N N N
30 Jefe de Ventas V C V N C V V V V V V V V V V V
Estado de costo de produccion

V
V

N
N
N
N
N
N
N
N
R
Reporte de facturacion

V
V

N
N
N
N
C
C
C
N
N
Cuentas por pagar

V
V
V

N
N
N
N
N
N
N
C
Cobros

V
V
V
V

N
N
N
N
N
N
N
Orden de entrega

V
V
V
V
V

N
N
N
N
N
N
Mobiliario y equipo

V
V
V

N
N
N
N
N
N
N
M
Integracion por cuenta

C
N
C
N
C
C
C
N
N
N
Presupuestos

C
N
C
N
C
C
C
N
N
N
M
Caja General

C
N
C
N
C
C
C
N
N
N
Conciliacion bancaria

C
N
C
N
C
C
C
N
N
N
Inventario de producto terminado

V
V
V
V
V

N
N
N
N
N

M
Cuentas por Cobrar

V
V
V
V
V
V

N
N
N
N
N
Balance de situacion
V

N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
Generar factura

C
N
N
N
N
N
N
N
N
N
M

Gastos de operación

N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
M
LISTAS DE CONTROL DE ACCESO

Nuevo cliente

V
V
V
V
V
V
V

N
C
N
N

Generar pedido

N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
C
OPERACIONES (APLICACIONES)

Orden de requisicion

N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
C

Devolucion de producto ventas

C
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N

Lineas de productos
V

N
N
N
N
N
N
N
N
N
N

Cartera de clientes
V

N
C
N
N
N
N
N
N
N
N

Emision recibo de caja


V
N
N
N
N
N
N
N
N
N
M

Pedido
V
V
V
V

C
N
N
N
N
N
C

Generar minuta
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
R

Bancos
N
N
N
N
N
N
N
N

M
M
M

Inventario de producto terminado


V
V
V
V
V

N
N
N
N
N

Orden de produccion
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N

Estado de cuenta proveedores


V
V
V

N
N
N
N
N
N
C
C

Diario mayor general


V
V

N
N
N
N
N
N
N
N
N
Historico de ventas

C
N
N
N
N
N
N
N
N
N
Comisiones por ventas

C
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
Gestion de pagos

N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
C
Devolucion de producto compras

V
V
V
V
V
V

N
N
N
N
C
Gastos de produccion

V
V
V
V

N
N
N
N
N
N
N
Asiento contable

V
V

N
N
N
N
N
N
N
N
N
Elaboracion de codigos de produccion

N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
Calculo de amortizaciones

N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
Puntos de venta

V
V
V
V
V
V
V

C
N
N
N
Plan de cuentas contables

N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
Consulta de inventarios

V
V
V
V
V
V

N
N
N
N
M
Calculo de depreciaciones

N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
Generar libros de IVA
V

N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
Historico de compras

V
V
V

N
N
N
N
N
N
R
C
*ADICIONAR MAPA DE CALOR
* RECUERDE RIESGO = P*I, RIESGO = P*I*C (Donde "C" puede interpretarse como Consecuencias)

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