EVIDENCIA: AA4-EV2

ESTUDIO DE CASO

INTRUCTORA:

AMPARO LUCERO VILLA

FICHA:
2234529

APRENDIZ:

DANITZA CATALINA DAVID PINTA

C.C 1006998495

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 NUMERAL DE LA
CONCEPTO DE AUDITOR
CLASIFI NORMA ISO 9001 AL
PROCESO DESCRIPCION DEL HALLAZGO EN LAS NO
CACION QUE APLICA EL
CONFORMIDADES
HALLAZGO
Proceso de Se cuenta con un mecanismo de control de
dirección. documentos internos y
externos “Lista de Documentación del SGC”, m 4.2.3 ______________________
actualmente no se ha implementado la
herramienta de control.
Procesos de Se detecta que no en todos los casos se
dirección. cuenta con la identificación y
formatos estandarizados de los registros
utilizados para el control de la operación de m 4.2.4 ______________________
los procesos (ejemplo: “inscripción de los
proyectos de investigación” algunos registro
no contaban con títulos.
Procesos de Contrario al procedimiento normativo
dirección. “Control de Documentos y
Registros” no se tiene definido los criterios
para la retención, conservación y m 4.2.4 _____________________
disposición final de los registros (ejemplo:
expedientes de personal)
Procesos de Se detecta falta de manejo de la  El manual de la
dirección. documentación del Sistema de documentación no es
Gestión de la Calidad en el personal. reconocido en los procesos
Ejemplos: de la organización
Ubicación del “Modelo de Identificación de  los documentos o formatos
Procesos” e Indicadores Clave para la son modificados sin un
medición de los procesos y objetivos de M 5.2.2 mecanismo y revisados
calidad documentado en el manual de previamente por el
planeación de la calidad. Mecanismos para departamento de calidad.
realizar cambios de documentos, registro de
servicios no conformes y aplicación de
acciones correctivas y preventivas definidos
en los Procedimientos Normativos.
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Procesos de Se recomienda generar evidencia de los
dirección. acuerdos definidos en las _______________________
O 5.5.3
juntas realizadas en los distintos procesos, __
así como el seguimiento a los mismos
Proceso de Se tiene documentado en la Matriz de
servicios Competencia el mecanismo
administrativ para la medición de la competencia de los _______________________
m 6.2.2
os. funcionarios de la ENEO, sin _____
embargo no se muestra evidencia de su
aplicación.
Proceso de La coordinación de investigación cuenta con
registro, un registro de control y
aprobación y seguimiento de los proyectos de
seguimiento Investigación “Relación de Proyectos de
de proyectos Investigación Realizados por Profesores
de de la ENEO” en el cual se _______________________
m 7.2.1
investigación. identifican los nombres de los proyectos, ___
integrantes, estatus, fechas de
inicio y término, este mismo no esté
referenciado en el procedimiento
operativo siendo este un registro básico de
control.
Proceso de En el semestre que inició el 2 de febrero de
servicios 2010 se identificó que a la
académicos. fecha no era impartida la asignatura de
“Proceso de Salud y Enfermedad
en el Niño” y el registro de “Asignación de _______________________
m 7.2.2
horario” de ésta no estaba firmado, cuando el ____
procedimiento gestión y control de la
operación del
curso PSA 05 establece esta actividad como
previa al inicio del curso.
Proceso de En el desarrollo del plan de estudios de m 7.3 _______________________
servicios “Administración de los Servicios ____
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académicos. de Enfermería” no se obtuvo la evidencia que
establece el procedimiento
PSA 01 Rev. 0. de acuerdo a lo siguiente:
• Falta la identificación de la necesidad del
desarrollo de éste.
• Existe la firma de recibido en 2009 por
parte de la sede, sin haber
sido aprobada la liberación de este plan de
estudios.
• Falta las firmas o constancias de la revisión
hecha por el grupo
curricular.
• Falta las firmas o constancias de la
verificación hecha por la
Jefatura correspondiente.
• Evidencia de entrega del plan de estudios
de Administración de los
Servicios de Enfermería al H. Consejo
Técnico de la ENEO para su
validación y emisión del dictamen
correspondiente.
• Falta de identificación de los cambios
realizados al Plan de estudios.
Proceso de No se mostró la aplicación de la Evaluación
servicios de Proveedores de acuerdo _______________________
m 7.4
administrativ a lo establecido en el Manual de Gestión de ____
os. la Calidad MGC 01.
Proceso de El manual de Planeación de la Calidad y el m 7.5.1 _______________________
servicios procedimiento de Gestión y ____
académicos. control de la operación del curso PSA 05,
mencionan al formato de “Check
list de Supervisión del Cumplimiento del Plan
Académico”, como uno de
los mecanismos para evidenciar el control
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 del proceso de Servicios
Académicos y de la asistencia de los
profesores, tanto en aula como en
los campos clínicos o sedes, sin embargo no
se encontraron registros de
éste.
Proceso de Se cuenta con la identificación de  los planes de mejora
dirección. problemáticas o situaciones de mejora no han sido aplicados
en los servicios proporcionados, sin en el proceso lo que
embargo no se han generado las presenta la misma
correcciones o acciones correctivas o situación.
preventivas para su solución.  El objetivo de ese
Ejemplos: proceso se debe
• En el área de Servicios Escolares de retomar de manera
Posgrado solo se cuenta con una persona exigente para
para la atención, afectando así el servicio a encaminar el proceso
los alumnos en el turno de la tarde y en los M 8.5 a la mejora continua y
casos de ausencia del personal. a la satisfacción del
• De acuerdo al reporte de indicadores del cliente.
SGC de la Secretaría Administrativa de Julio  Se debe analizar la
a Diciembre de 2009 “Medición y Análisis de necesidad de personal
Indicadores del Proceso de Presupuestos” se en el proceso la falta
detecta una baja en los trámites aceptados de trabajadores puede
ante la Unidad de Procesos intervenir en el
Administrativos (UPA) en el mes de desarrollo de las
noviembre por un incremento en las actividades de manera
solicitudes incompletas. negativa.

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