Diagnóstico inicial del

Sistema de Gestión

de Seguridad y Salud en el Trabajo

Diciembre 2017.
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
Página |2

EVALUACIÓN INICIAL DEL SISTEMA DE

GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO 2017
Empresa TRANSPORTES MARIANITO MAYTA EIRL

Tipo de Actividad Transporte de Carga por Carretera

RUC 20558170493

Calle Madre de Dios 504 Garcilaso de la Vega

Dirección
Alto Selva Alegre.

Ciudad Arequipa

Teléfono 054-336962

marianitom2013@hotmail.com -
E-mail
vioriv22@hotmail.com

Gerente General Violeta Rivas Carrillo

Gerente Administrativo Violeta Rivas Carrillo

N° de Trabajadores Propios: 04

Empresas Contratistas No

1. Objetivo del diagnóstico inicial del SGSST

Según el D.S. N° 005-2012-TR, Art. 77° del Reglamento de Seguridad y

Salud en el Trabajo, la evaluación debe considerar las condiciones de
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
Página |3
trabajo existentes o previstas, así como la posibilidad de que el
trabajador que la ocupe por sus características personales o estado de
salud conocido, sea especialmente sensible a algunas de dichas
condiciones
La evaluación será actualizada cuando cambien las condiciones de
trabajo y, en todo caso, se someterá a consideración y se revisara, si
fuera necesario con ocasión de los daños para la salud que se hayan
producido.
2. Informe de Línea Base

El presente informe recoge el análisis de la actividad de la Empresa de

TRANSPORTES MARIANITO MAYTA EIRL., en lo que respecta a los
riesgos laborales existentes en los puestos de trabajo.

La evaluación inicial de riesgos se realizó entre los días 18 y 19 de

Diciembre del 2017, reflejándose en cada puesto de trabajo analizado el
día concreto en que se evaluó.

Todas las conclusiones a las que se ha llegado se obtienen basándose

en los datos recogidos en los días reflejados, teniendo en cuenta las
condiciones laborales existentes en esas fechas. Cualquier alteración
que se produzca de una manera anormal en las condiciones de trabajo
podría hacer variar parcialmente las conclusiones que se han obtenido.

El estudio pretende realizar la identificación de los peligros existentes en

los Puestos de Trabajo de la empresa, y la posterior Evaluación de los
Riesgos que no hayan podido evitarse.

La revisión de la presente evaluación inicial de riesgos se realizará,

previa consulta a los trabajadores.

3. Procedimiento de evaluación

Para realizar este Informe se ha seguido la metodología que basa la

estimación del riesgo para cada peligro identificado, determinando la
potencial severidad del daño, es decir, gravedad o consecuencias, y la
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
Página |4
probabilidad entendida como posibilidad o frecuencia que ocurra el
hecho. Por tanto, la evaluación de riesgos consiste en lograr estimar
objetivamente la gravedad de lo que puede acontecer y la probabilidad
de materializarse.
Para la severidad del daño se tienen en cuenta las partes del cuerpo
afectadas y la naturaleza del daño; para la probabilidad se han
considerado las medidas de control ya implantadas, los requisitos
legales y los códigos de buena práctica comprobados como medidas
específicas de control.
Estimación del riesgo
Para cada riesgo detectado en cada uno de los puestos de trabajo se
tiene que realizar, una estimación determinando la potencial severidad
del daño sus consecuencias y la probabilidad de que ocurra el hecho.
Las variables son la severidad del daño y la probabilidad, la siguiente
tabla nos muestra todos los posibles casos:

Probabilidad de materialización del riesgo

La posibilidad de que se produzcan daños se expresa a través de la

siguiente clasificación:
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
Página |5
Improbable: extremadamente raro, no se sabe que haya ocurrido hasta
ahora.

 POSIBLE: es raro pero ha ocurrido en alguna parte

 PROBABLE: no sería nada extraño, ha ocurrido en algunas

ocasiones.

 INEVITABLE: es el resultado más probable si se presenta la

exposición a ese riesgo, ocurrirá a largo plazo.

Grado de severidad posible

Según la importancia de los daños que se puede presentar la

materialización de un riesgo, se obtiene la siguiente clasificación:

 LESION LEVE: contusiones y erosiones

 LESION GRAVE: fractura, amputación, enfermedad profesional

 LESION MUY GRAVE: Amputación, cáncer , muerte

Acción y Temporización

En función del resultado obtenido será necesario tomar las acciones

pertinentes. La siguiente tabla sirve de orientación:
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
Página |6

4. Plan de acción

La planificación de la actividad productiva incluirá, los medios humanos y

materiales necesarios, así como la asignación de recursos económicos
precisos para la consecución de los objetivos propuestos.

Se incluyen el conjunto de acciones inducidas o deducidas de las fases

anteriores.

Acciones

Pueden ser de diversos tipos:

 Acciones materiales de instalaciones de elementos materiales de

protección, de sustitución o renovación de maquinas

 Acciones de protección colectiva o de protección individual

 Acciones organizativas relativas o métodos de trabajo

 Planificación de controles periódicos de las condiciones

 Realización de evaluaciones o mediciones instrumentales.

 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
Página |7

LISTADO DE RIESGOS MÁS

COMUNES
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
Página |8
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
Página |9
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
P á g i n a | 10
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
P á g i n a | 11

EVALUACIÓN INICIAL DEL SISTEMA DE

GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO

1.0 GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

1.1 ¿Tiene su empresa un Programa anual de Seguridad y salud en el Trabajo?  4

1.2 ¿Tiene su empresa una política escrita de Seguridad y Salud en el Trabajo?  4

¿Posee un reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo aprobado

1.3
por el ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo?
 3

¿Ha designado la empresa una persona responsable de la Seguridad y Salud

1.4
en el Trabajo?
 4

1.5 ¿Cuenta con un Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo? N/A

¿Existe implementada en la empresa Sistemas de Gestión auditables (ISO

N/A1.6
9000, ISO 14000, OHSAS 18000, HACCP)?

¿Cuenta la empresa con un compendio de las Normas Nacionales vigentes en
1.7
seguridad y Salud en el Trabajo?
 4

Comentarios:
1.3 Se tiene un reglamento Interno de SST. En el Ministerio de Trabajo nos indicaron que no es necesario,
que el MINTRA lo apruebe.

2.0 IDENTIFICACIÓN DE LOS PELIGROS Y EVALUACIONES DE RIESGOS

¿Se identifican los peligros y evalúan los riesgos en las áreas de trabajo,
2.1 instalaciones y equipos, a través de inspecciones planeadas, observaciones  4
planeadas o análisis de la tarea?
¿La empresa cuenta con un mapa de riesgos y lo utiliza como base para diseñar
2.2
su Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo?
 4

¿Existen registros de evaluaciones de agentes físicos, químicos, biológicos y

2.3
factores de riesgo ergonómico?
 4

¿Existe un programa de mantenimiento preventivo de los equipos, máquinas,

2.4 herramientas, instalaciones locativas, alumbrado y redes eléctricas para control  3
de riesgos?

Comentarios:
2.4 Existe un programa de mantenimiento pero este no abarca todos los puntos indicados
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
P á g i n a | 12

3.0 PROCEDIMIENTOS DE TAREAS CRÍTICAS

3.1 ¿Están identificadas las tareas críticas en el área de trabajo?  4

3.2 ¿Existe un procedimiento para cada tarea crítica?  4

¿Este procedimiento ha sido elaborado con la participación activa de los
3.3
operarios del área?
 3
¿Se han establecido procedimientos de trabajo para tareas peligrosas como
3.4
trabajos en altura, trabajo en espacios confinados, etc.?
 4

Comentarios:
3,3, Existen Registros de la participación de los trabajadores. No hay evaluación previa.

4.0 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES / ACCIDENTES

4.1 ¿Existe un registro de accidentes?  4

¿Hay un procedimiento escrito de investigación y análisis de causas de los

4.2
accidentes de trabajo?
 4

4.3 ¿Qué clase de eventos se investigan?

  (i) Lesiones personales  4

  (ii) Fuegos y explosiones  4

  (iii) Daños a la propiedad  4

¿Cuenta con registros de las estadísticas de accidentes en el trabajo (índice de

4.4
frecuencia, índice de gravedad)?
 4

Comentarios:

5.0 PREPARACIÓN DE EMERGENCIAS

¿Cuenta la empresa con un Plan de Contingencias, de acuerdo a las normas

5.1
establecidas por INDECI?
 4

5.2 ¿La empresa a designado un coordinador de emergencias?  4

5.3 ¿Tiene formada brigadas para actuar en caso de emergencias?

5.3 (i) Brigadas de primeros auxilios  4

5.3 (ii) Brigada para combate de incendios  4

5.3 (iii) Brigada de evacuación  4

 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
P á g i n a | 13
Existen señales de seguridad: Salida, zona de seguridad interna, zona de
5.4
seguridad externa, ruta de evacuación
 4

5.5 ¿Existe botiquín de primeros auxilios?  4

¿Se dispone de equipos para el combate y control de incendios y están

5.6 distribuidos con un criterio técnico (tipo de fuego, distancias máximas a recorrer,  4
capacidad de extinción, etc.) y están debidamente registrados?

Comentarios:
5.1 Se cuenta con un plan de Contingencia
5.6. Participan, todos los trabajadores, conocen las funciones de todas las Brigadas.

6.0 CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO

¿Existe un Programa de Capacitación Anual que incluya aspectos e Seguridad y

6.1
Salud en el trabajo? ¿Se cuenta con registros de las capacitaciones realizadas?
 4

¿Existe un curso de inducción para trabajadores nuevos que incluya aspectos de

6.2
Seguridad y Salud en el Trabajo?
 4

¿La capacitación está basada en un inventario de las tareas críticas para

6.3
identificar las necesidades de entrenamiento?
 4

¿Las gerencias y jefes de línea han sido capacitados en temas de Seguridad y

6.4
Salud en el Trabajo?
 4

¿La empresa ha definido las competencias para cada puesto de trabajo relativo
6.5
a la Seguridad y Salud en el Trabajo?
 4

Comentarios:
6.3 Se capacita según el IPER elaborado por el área de SST.
6.5 Las competencias de trabajo por el área de seguridad se encuentran detalladas en el reglamento interno de
seguridad y salud en el trabajo

7.0 EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL

¿Proporciona a todo su personal equipos de protección y ropa de trabajo de

7.1
acuerdo al riesgo identificado? ¿Se encuentran debidamente registrados?
 4

¿Existe un programa de inspección de equipos de protección personal para

7.2
comprobar la efectividad y buen funcionamiento de estos?
 4

7.3 ¿Existe un programa de reposición de equipos de protección personal?  3

Comentarios:
7.3 La reposición del EPP se realiza de acuerdo al estado del mismo o por tiempo de
vida del implemento

8.0 CONTROL DE SALUD DEL TRABAJADOR

 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
P á g i n a | 14
¿Se ha hecho un inventario de riesgos a la salud del trabajador en base al
8.1
análisis de riesgos e inventario de tareas?

¿Se ha informado a los trabajadores de los riesgos de salud y se le ha entrenado
8.2
en las medidas de control y el uso de equipos de protección?
 4
¿Se realiza un chequeo anual a la salud de los trabajadores? ¿Se cuenta con los
8.3
registros respectivos?

Los Trabajadores son sometidos a exámenes ocupacionales requeridos según el
8.4
riesgo del lugar de trabajo
 4
8.5 Se cuenta con:
(i) Baños con ducha  4
(ii) Armarios individuales  4
(iii) Comedor 
(iv) Facilidades para beber 
Comentarios:
8.4 Está en Proceso de implementación, ya aprobado por la gerencia

9.0 DIFUSIÓN Y PROMOCIÓN

9.1 ¿Se tiene charlas de seguridad periódicamente en el trabajo?  4

¿Hay reuniones gerenciales periódicas para examinar la situación actual en

9.2
seguridad y salud ocupacional?
 4

¿Tiene un sistema de incentivos para premiar el desempeño del trabajador en

9.3
aspectos de seguridad?
 4

9.4 ¿Cuenta con actividades de promoción en Seguridad y Salud en el Trabajo?  4

Comentario:

10.0 CONTROL DE RIESGOS

¿Tiene Procedimientos para manejo de productos químicos con medidas de

10.1
control para su uso, transporte, almacenamiento y disposición final?
 3

¿Se han establecido medidas de ingeniería para protección de accidentes

10.2 N/A
causados por máquinas (guardas)?
¿Existen señales de advertencia, prohibición e información sobre seguridad y
10.3 salud ocupacional en todas las áreas donde haya riesgos identificados? ¿Se han  4
señalado las zonas de tránsito para vehículos y peatones?
¿Se ha hecho una evaluación por parte de Defensa Civil de la infraestructura de
10.4
la empresa?
 4

Comentarios:
10.1 Se tiene un procedimiento denominado PRO-002 Almacenamiento, uso y manipulación
de productos químicos, inflamables
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
P á g i n a | 15
PUNTUACIÓN FINAL

PREGUNTA RANGO DE PUNTAJE PUNTAJE

4
1.1 4ó0
4
1.2 4ó0
3
1.3 4ó0
4
1.4 0-4
N/A
1.5 4ó0
NO
1.6 0-4
4
1.7 0-4
4
2.1 0-4
4
2.2 0-4
4
2.3 0-4
3
2.4 0-4

3.1 0-4 4

3.2 0-4 3

3.3 0-4 4

3.4 0-4 4

4.1 0-4 4

4.2 0-4 4
4.3 (i) 0-4 4
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
P á g i n a | 16

(ii) 0-4 4

(iii) 0-4 4

4.4 0-4 4
4
5.1 0-4

5.2 0-4 4

(i) 0-4 4
5.3 (ii) 0-4 4

(iii) 0-4 4

5.4 0-4 4

5.5 0-4 4

5.6 0-4 4

6.1 0-4 4

6.2 0-4 4

6.3 0-4 4

6.4 0-4 4

6.5 0-4 4

7.1 0-4 4

7.2 0-4 4

7.3 0-4 3

8.1 0-4 NO

8.2 0-4 4

8.3 0-4 NO

8.4 0-4 4

(i) 0-4 4

(ii) 0-4 4
8.5
(iii) 0-4 NO

(iv) 0-4 NO

9.1 0-4 4

9.2 0-4 4

9.3 0-4 4
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
P á g i n a | 17

9.4 0-4 4

10.1 0-4 3

10.2 0-4 NA

10.3 0-4 4

10.4 0-4 4

Puntaje
Máximo Puntaje % Cumplimiento Puntaje Anterior
Actual
212 177 83.49 135

Resultado:

Porcentaje de cumplimiento: 83.49 %

 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION N° : TMM-SEG-DLB-17
REV : 00
DIAGNOSTICO LINEA BASE DE SEGURIDAD Y
Autor: J.R.B.B.
SALUD EN EL TRABAJO.
P á g i n a | 18

DEFINICIÓN DE LOS PUNTAJES DE EVALUACIÓN

               
4 Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido evaluado el elemento.
Bueno, cumple con los principales criterios de evaluación del elemento, existen
3
algunas debilidades no críticas.
2 Regular, no cumple con algunos criterios críticos de evaluación del elemento.
1 Pobre, no cumple con la mayoría de criterios de evaluación del elemento.
0 Malo, no cumple con ninguno de los criterios de evaluación del elemento.
               
83.49% DE CUMPLIMIENTO (PRIMERA ETAPA DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - SSST)
               
La mayoría de elementos del SSST no son aplicados. Se necesita
con urgencia mejorar los procedimientos y condiciones físicas del
Pobre 0-3
lugar.

Algunos elementos principales del sistema de seguridad no son

aplicados. P.D. estructura orgánica formalizada y registros, medidas
de la planificación e implementación, revisiones regulares del
Regular 31 - 60% programa, involucramiento de los trabajadores. Las condiciones
físicas en el lugar necesitan ser mejoradas para cumplir con los
requisitos legales y normas de la empresa.

Los principales elementos del programa de seguridad están

implantados. Existen algunas debilidades no críticas p.e.
documentos. Las condiciones físicas en el lugar son buenas y
Buena 61 - 90%
requieren sólo mejoras menores. Los trabajadores están
involucrados y su cumplimiento con los procedimientos es visible.

Los elementos del sistema de seguridad están implantados. Los

registros documentarios están al día y hay evidencia visual que
confirma el cumplimiento con los procedimientos. El compromiso de
la administración es visible y activo. Los trabajadores muestran un
Excelente 91 - 100%
total compromiso hacia el cumplimiento del programa de seguridad.
Las condiciones físicas en el lugar se mantienen en un excelente
estándar. Se realizan revisiones regulares del programa de
seguridad. Se realizan buenas prácticas. No se requiere acción.

Arequipa, 18 de Diciembre del 2017.

Ing. José Rafael Bazán Berenguel

Consultor Sistemas Integrados de Gestión.
CIP. 63270