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Secretario:
Escrito Nº 01
Cuaderno Principal
Sumilla: DEMANDA DE HÁBEAS
CORPUS CONSTITUCIONAL.------
A fin que por sentencia judicial vuestro digno Despacho disponga lo siguiente:
PRETENSION PRINCIPAL:
Que, por sentencia judicial consentida o ejecutoriada, se declare nula y/o sin
efecto legal alguno, la Res. Nº 1 de 29 de enero de 2015 emitida por la 1º
Fiscalía Supraprovincial Corporativa especializada en Delitos de Lavado de
Activos y Perdida de Dominio del Ministerio Público, resolución registrada en la
carpeta de investigación fiscal signada con el número de ingreso 480-2014.
PRETENSION ACCESORIA:
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Que, como consecuencia de haberse amparado la pretensión principal, solicito a
vuestro digno Despacho disponga la nulidad y/o se deje sin efecto legal, todo
tipo de resolución fiscal o judicial emitida y registrada en la carpeta de
investigación fiscal signada con el número de ingreso 480-2014, seguida por ante
1º Fiscalía Supraprovincial Corporativa especializada en Delitos de Lavado de
Activos y Perdida de Dominio del Ministerio Público, por consiguiente, se ordene
el archivamiento de la citada investigación preliminar.
*******************
INDICE
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I. VIA PROCEDIMENTAL CORRESPONDIENTE………………………………6
V. MEDIOS PROBATORIOS……………………………………………………….71
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CONSTITUCIÓN POLITICA
“Art. 200.- Acciones de Garantía
Constitucional
Son garantías constitucionales:
1. La acción de hábeas corpus, que
procede ante el hecho u omisión, por parte
de cualquier autoridad, funcionario o
persona que vulnere o amenaza la
libertad individual o los derechos
constitucionales conexos.”
CÓDIGO PROCESAL CONSTITUCIONAL
Art. 1.- Finalidad de los Procesos
Los procesos a los que se refiere el
presente título tienen por finalidad proteger
los derechos constitucionales, reponiendo
las cosas al estado anterior a la violación o
amenaza de violación de un derecho
constitucional, o disponiendo el
cumplimiento de un mandato legal o de un
acto administrativo.
I.3 Como lo reconoce con claridad, la mayoría y pacífica doctrina del Derecho
Procesal Constitucional, la procedencia de un hábeas corpus supone la
coexistencia básica de tres requisitos:
6
La existencia de Derechos constitucionales violados, o
amenazados gravemente de violación.
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Art. 25
Protección Judicial
1. Toda persona tiene derecho a un
recurso sencillo y rápido o a cualquier
otro recurso efectivo ante los jueces o
tribunales competentes, que la ampare
contra actos que violen sus derechos
fundamentales reconocidos por la
Constitución, la ley o la presente
Convención, aun cuando tal violación
sea cometida por personas que actúen
en ejercicio de sus funciones oficiales.
Art. 8.
Toda persona tiene derecho a un recurso
efectivo ante los tribunales nacionales
competentes, que la ampare contra actos
que violen sus derechos fundamentales
reconocidos por la constitución o por la
ley.
8
DECLARACIÓN AMERICANA DE LOS
DERECHOS Y DEBERES DEL HOMBRE -
IX Conferencia Internacional Americana.
Bogotá, Colombia, 1948
Derecho de petición
Artículo XXIV: Toda persona tiene
derecho de presentar peticiones
respetuosas a cualquiera autoridad
competente, ya sea por motivo de interés
general, ya de interés particular, y el de
obtener pronta resolución.
II.3 En esta misma línea de limitación y control del poder público y privado, el
Art. 200º inciso 1 de la Constitución establece que el proceso constitucional
de hábeas corpus “(...) procede ante el hecho u omisión de cualquier
autoridad, funcionario o persona que vulnera o amenaza la libertad
individual o los derechos constitucionales conexos”. De conformidad
con esta disposición constitucional, se puede señalar que la Constitución
no ha excluido la posibilidad de realizar un razonable control
constitucional de los actos del Ministerio Público, pues ha previsto la
procedencia del hábeas corpus contra cualquier autoridad, funcionario o
persona que amenaza o vulnera el derecho a la libertad personal o los
derechos conexos.
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De ahí que se haya señalado, en sentencia anterior (Exp. N.º 06167-2005-
PHC/TC, FJ 30), que “el grado de discrecionalidad atribuido al fiscal
para que realice la investigación sobre la base de la cual determinará
si existen elementos suficientes que justifiquen su denuncia ante el
juez penal, se encuentra sometida a principios constitucionales que
proscriben: a) actividades caprichosas, vagas e infundadas desde una
perspectiva jurídica; b) decisiones despóticas, tiránicas y carentes de
toda fuente de legitimidad; y c) lo que es contrario a los principios de
razonabilidad y proporcionalidad jurídica”.
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susceptible de ser investigada, no lo es menos que para tal efecto se exija
la concurrencia de dos elementos esenciales: 1) que exista una causa
probable y 2) una búsqueda razonable de la comisión de un ílicito
penal (2).
II.8 Claro está, que las garantías previstas en el Art. 4° del Código Procesal
Constitucional, que no son sino la concretización de los principios y
derechos previstos en el Art. 139º de la Constitución serán aplicables a la
investigación fiscal previa al proceso penal siempre que sean compatibles
con su naturaleza y fines, los mismos que deben ser interpretados de
conformidad con el Art. 1° de la Constitución, según el cual “la defensa de
la persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de
la sociedad y del Estado”.
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II.9 Efectivamente, en nuestro ordenamiento constitucional, el derecho
fundamental al debido proceso goza de una doble protección en lo que se
refiere a los procesos constitucionales. En efecto, por un lado, es pasible de
ser tutelado a través del proceso constitucional de amparo, pero también a
través del proceso constitucional de hábeas corpus. En el primer caso, es
decir en el proceso de amparo, la tutela procesal efectiva no exige
necesariamente conexión con otro derecho fundamental a efectos de su
protección, en el sentido del Art. 37.º, Inc. 16, del Código Procesal
Constitucional. En el segundo, por el contrario, el derecho fundamental a la
tutela procesal efectiva precisa de su vinculación con el derecho
fundamental a la libertad personal, en cuyo caso, el hábeas corpus, tal
como dispone el Art. 25.º, Inc. 17, del Código Procesal Constitucional, es el
proceso constitucional idóneo para su protección.
II.10 Con respecto a este segundo supuesto, la Constitución (Art. 200.º Inc. 1) y
el Código Procesal Constitucional (Art. 25.º Inc. 17), acogiendo una
concepción amplia del proceso de hábeas corpus, han previsto su
procedencia, tanto para la defensa de los derechos conexos con la libertad
personal, como, especialmente, cuando se trata del debido proceso y la
inviolabilidad del domicilio, respectivamente. De ahí que se admita que
también dentro de un proceso constitucional de hábeas corpus es posible
que el juez constitucional se pronuncie sobre una eventual vulneración del
derecho fundamental al debido proceso; pero para ello es necesario que
exista, en cada caso concreto, conexidad entre aquél y el derecho
fundamental a la libertad personal.
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II.11 Así también lo ha establecido el Tribunal Constitucional en sentencia
anterior (Exp. N.° 3390-2005-HC/TC, FJ 5), al precisar que:
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II.13 En primer lugar, en atención al tercer párrafo del Art. III del Título Preliminar
del Código Procesal Constitucional, según el cual “(...) el Juez y el
Tribunal Constitucional deben adecuar la exigencia de las
formalidades previstas en este Código al logro de los fines de los
procesos constitucionales”, y en segundo lugar, por la relevancia jurídica
de la pretensión propuesta por el recurrente que está relacionada con el
control constitucional de los actos de investigación prejurisdiccional del
Ministerio Público, en la medida que justamente el actuar de la
emplazada implica que se me vuelva a “investigar por un mismo
hecho dos veces”, hecho el cual claramente se encuentra proscrito
por nuestro ordenamiento jurídico constitucional.
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Arts. 201° y 202° de nuestra Carta Magna. Landa ( 3) es quien sostiene que
los derechos fundamentales (entre ellos el derecho al debido proceso y el
derecho a la tutela jurisdiccional efectiva reconocido en el Art. 139° Inc. 3)
de la Constitución de 1993, llamados también derecho a la tutela procesal
efectiva, son “garantías procesales materiales o sustantivas,
otorgándoles un contenido procesal de aplicación y protección
concreta “status activus processualis””.
II.18 En efecto, sobre ello se ha sostenido que: "En virtud de este principio, el
juez debe buscar la interpretación más favorable al ejercicio de la
acción, eludiendo su rechazo in límine siempre que ello fuera posible y
17
siempre que la acción tenga visos de seriedad. Este principio se
encamina entonces a no entorpecer ni obstruir el derecho a la tutela
judicial efectiva” (4).
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etapas del proceso y en la realización de todo acto procesal, y no es solo
exigible en la etapa de ejecución de sentencias. Aunque, sin duda, esta
última es una de las más relevantes que se debe tomar en consideración
pues se trata precisamente del cumplimiento de la decisión de la autoridad
judicial.
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denegación de justicia, como sucede cuando se incurre en retardo
injustificado en la decisión (8).
8 () Sentencia de la Corte Interamericana en el Caso 19 Comerciantes, supra nota 6, párr. 192; Caso
Baena Ricardo y otros. Competencia, supra nota 7, párr. 77; y Caso Maritza Urrutia. Sentencia del 27
de noviembre de 2003. Serie C Nº 103, párr. 116. Citada por sentencia de fecha 7 de febrero de 2006
expedida por la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en el Caso Acevedo Jaramillo y otros,
párr. 213.
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Constitucional declararán su
continuación”.
III.1 El Tribunal Constitucional (STC 2110-2009 HC, 2527-2009 HC, entre otras)
ha reconocido al hábeas corpus como instrumento non plus ultra para la
tutela del derecho a la libertad y los derechos conexos que son
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consustanciales a la libertad, el cual procede ante la violación o amenaza
de violación de estos derechos. Así se desprende de lo establecido en el
Art. 200º inciso 1) de la Constitución, cuando señala que la: “(…) Acción
de Hábeas Corpus procede ante el hecho u omisión, por parte de
cualquier autoridad, funcionario o persona, que vulnera o amenaza la
libertad individual o los derechos constitucionales conexos (…)”.
Siguiendo dicha orientación, nuestro Código Procesal Constitucional
en su Art. 2º también ha señalado que: “(…) los procesos
constitucionales de hábeas corpus, amparo y hábeas data proceden
cuando se amenace o viole los derechos constitucionales por acción
u omisión de actos de cumplimiento obligatorio, por parte de
cualquier autoridad, funcionario o persona. Cuando se invoque la
amenaza de violación, ésta debe ser cierta y de inminente realización
(…)”.
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aceptar la procedencia excepcional del hábeas corpus a partir del análisis
del presente caso concreto.
III.4 Lo anterior cobra mayor vigencia si tiene en cuenta que ha sido el propio
Tribunal Constitucional el que ha precisado que la: “(…) Constitución
es la norma jurídica suprema del Estado, tanto desde un punto de
vista objetivo-estructural (Art. 51º), como desde el subjetivo-
institucional (Arts. 38º y 45º). Consecuentemente, es interpretable,
pero no de cualquier modo, sino asegurando su proyección y
concretización, de manera tal que los derechos fundamentales por ella
reconocidos sean verdaderas manifestaciones del principio-derecho
de dignidad humana (Art. 1º de la Constitución) (…)” (STC 0030-2005-
PI/TC).
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III.5 Ello lleva a el Tribunal Constitucional a afirmar que toda interpretación del
contenido normativo de la Constitución debe tender a optimizar la tutela de
los derechos fundamentales, lo cual sólo podrá alcanzarse con el empleo
de aquellos principios que son consustanciales a la disciplina constitucional,
esto es los principios de interpretación constitucional, de entre los
cuales se ha de destacar el de unidad de la Constitución y el de
concordancia práctica.
III.6 Partiendo de dicha premisa, es posible afirmar que una conclusión como la
predominante en esta materia supone negar la evolución que ha tenido este
instituto de tutela de la libertad, respecto del cual el propio Tribunal
Constitucional ya ha hecho referencia con detalle en la STC 3509-2009-
PHC/TC (fundamentos jurídicos 2 y 3 respecto a la evolución del concepto
de hábeas corpus) en concordancia con lo señalado en la STC 1286-2008-
PHC/TC, en cuyo fundamento jurídico 1 ha dejado en claro que: “… la
libertad personal, su evolución positiva, jurisprudencial, dogmática y
doctrinaria ha determinado que su propósito garantista trasciende el
objetivo tradicional para convertirse en una verdadera vía de protección de
lo que podría denominarse la esfera subjetiva de la libertad de la persona
humana, correspondiente no sólo al equilibrio de su núcleo psicosomático,
sino también a todos aquellos ámbitos del libre desarrollo de su
personalidad que se encuentren en relación directa con la salvaguarda del
referido equilibrio…”.
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III.7 Si a lo anteriormente enunciado se añade la descripción de las tipologías de
hábeas corpus contenidas en las disposiciones normativas del Código
Procesal Constitucional, más el reconocimiento jurisprudencial que de éstas
ha efectuado el Tribunal Constitucional, debe concluirse que contra la
actividad fiscal es posible interponer hábeas corpus de tipo restringido y
preventivo. Se trata, en el primer caso, del previsto en el Art. 25º Inc. 13)
del citado artículo, en el que se hace alusión al hábeas corpus restringido
que procede cuando la libertad es “objeto de molestias, obstáculos,
perturbaciones o incomodidades que, en los hechos, configuran una
seria restricción para su cabal ejercicio” (STC 06167-2005-PHC/TC) y,
en el segundo, del contemplado en el Art. 2º del Código Procesal
Constitucional, denominado preventivo. Dicha afirmación cobra mayor
trascendencia si se tiene en cuenta que en gran parte de nuestro territorio
se viene aplicando el Nuevo Código Procesal Penal, modelo en el cual el rol
desplegado por los representantes del Ministerio Público cobra mayor
relevancia, pues son los que tienen a su cargo la investigación preparatoria.
III.8 Por lo demás, debe tenerse en cuenta que: “(…) la investigación que el
Ministerio Público realice puede concluir en la formalización de una
denuncia ante el Poder Judicial, la que podría servir de importante
indicativo para el juez al momento de decidir sobre la apertura de
instrucción penal, el cual podría ser inducido a error sobre la base de
una denuncia que esté orientada a conseguir que el presunto autor del
hecho delictivo sea procesado y aún encarcelado, lo que representa,
evidentemente, una amenaza cierta e inminente del derecho a la
libertad individual o algún derecho conexo (…)” (STC 2725-2008-
PHC/TC).
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III.9 Con lo expuesto hasta aquí, no se pretende afirmar que toda actividad de
investigación desplegada dentro del rol constitucionalmente asignado a los
representantes del Ministerio Público suponga per se la afectación de la
esfera subjetiva de la libertad personal y se la catalogue de ilegítima, sino
que tal afectación a la libertad personal habrá de ser confirmada y
corroborada con elementos objetivos que permitan al operador jurisdiccional
concluir, con cierto grado de probabilidad, que la supuesta afectación del
citado derecho es tal. Una vez verificado ello, recién se podrá efectuar un
análisis del fondo de la controversia planteada.
III.12 Ello significa que el debido proceso puede ser también afectado por los
representantes del Ministerio Público, en la medida en que la garantía de
este derecho fundamental no ha de ser solamente entendida como una
propia o exclusiva de los trámites jurisdiccionales, sino también frente a
aquellos supuestos pre-jurisdiccionales, es decir, en aquellos casos cuya
dirección compete al Ministerio Público, con la finalidad de evitar cualquier
acto de arbitrariedad que vulnere o amenace la libertad individual o sus
derechos conexos (STC 1268-2001-PHC/TC, 1268-2001-PHC/TC, 1762-
2007-PHC/TC).
III.13 Por todos los argumentos hasta aquí expuestos queda evidenciada la
legitimidad del juez constitucional de emitir pronunciamiento de fondo,
realizando un análisis de la controversia constitucional planteada.
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III.14 La Constitución ha previsto en su Art. 139º un amplio catálogo de principios,
que constituyen verdaderos derechos fundamentales, los que se erigen
como un conjunto de garantías mínimas que el propio constituyente ha
creído conveniente incorporar dentro de nuestra norma normarum para
poder afirmar la pulcritud jurídica de las actividades de orden jurisdiccional
y prejurisdiccional que realicen las autoridades.
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para impugnarlas; y, en segundo lugar, porque el contenido de las
resoluciones que hayan adquirido tal condición no pueda ser dejado
sin efecto ni modificado, sea por actos de otros poderes públicos, de
terceros o, incluso, de los mismos órganos jurisdiccionales que
resolvieron el caso en el que se dictó (…)” (STC 4587-2004-HC/TC).
III.17 Así, el non bis in ídem es un derecho que tiene un doble contenido. Por un
lado ostenta un carácter procesal y por otro un carácter material. Entender a
este principio desde su vertiente procesal implica “(…) respetar de modo
irrestricto el derecho de una persona de no ser enjuiciado dos veces
por el mismo hecho (…)” o no “(…) ser juzgado dos veces por los
mismos hechos, es decir que un mismo supuesto fáctico no puede ser
objeto de dos procesos penales distintos o si se quiere que se inicien
dos procesos penales con el mismo objeto (…)” (STC 2050-2002-
AA/TC). Mientras que desde su vertiente material “(…) expresa la
imposibilidad de que recaigan dos sanciones sobre el mismo sujeto
por la misma infracción, puesto que tal proceder constituiría un
exceso del poder sancionador (…)” (STC 2050-2002-AA/TC). Ello
supone que un mismo hecho no puede ser objeto de dos procesos distintos,
ni merecer persecución penal múltiple. Consecuentemente la protección se
vincula a los hechos que fueron materia de un primer pronunciamiento y
sobre los cuales no corresponde una nueva revisión.
III.21 A contrario sensu, no constituirá cosa decidida las resoluciones fiscales que
no se pronuncien sobre la no ilicitud de los hechos denunciados, teniendo
abierta la posibilidad de poder reabrir la investigación si es que se
presentan los siguientes supuestos: a) cuando existan nuevos elementos
probatorios no conocidos con anterioridad por el Ministerio Público; o, b)
cuando la investigación ha sido deficientemente realizada.
31
DE LOS HECHOS INCONSTITUCIONALES QUE VULNERAN EL
DERECHO CONSTITUCIONAL A LA COSA DECIDIDA DE LA
RECURRENTE Y A LA PROSCRIPCIÓN DEL NON BIS IN IDEM.-
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corresponden al ejercicio de la actividad de consultoría (en materia
comunicacional) de la recurrente, en función a su profesión y su
experiencia, prestados al ciudadano Arturo José Belaúnde Guzmán y las
empresas Centros Capilares S.A., The Daily Journal CA. y Apoyo Total,
percibiendo US$ 4,000.00 mensuales. Como bien se pudo comprender,
tales montos, además de tener origen lícito, determinado y debidamente
explicado, no soportan razonablemente el tipo penal de “lavado de
activos”.
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asesoría en el desarrollo de imagen corporativa expandiéndose en el
mercado de tratamiento estético de la alopecia o calvicie y otros
servicios conexos al objeto social, fijándose en el contrato una
contraprestación de US$ 20,000.00 (US$ 10,500.00 a la firma del
contrato), además de la copia del recibo por honorarios profesionales
mediante el cual se acredita el pago en mención; con las copias del
contrato privado, de los recibos por honorarios profesionales y la
constancia suscrita con Arturo José Belaunde Guzmán con la
finalidad de que Nadine Heredia prepare un estudio de mercado para
la posible introducción del uso de aceite de palma, acordándose por
dichos servicios la suma total de US$ 51,840.00; con las copias del
contrato autenticado el 04 de enero de 2007 con The Daily Journal
C.A., empresa periodística, consistiendo su prestación de servicios
profesionales en la determinación crítica de hechos relevantes en el
Perú según las pautas dadas por el periódico, redacción de noticias,
fomento de interrelaciones institucionales, por el plazo de un año,
señalándose la suma de US$ 4,000.00 quincenales o mensuales,
dependiendo de la actividad realizada por la asesora, y constancia de
trabajo por las consultorías y asesorías con contenido informativos y
periodísticos y sus correspondientes recibos por honorarios
profesionales; con las copias del contrato de locación de servicios
profesionales de 10 de setiembre de 2007, así como los recibo por
honorarios profesionales y la copia de la constancia de trabajo de
Operadora de Canal de Noticias, por asesoría en temas periodísticos;
con las copias del contrato de locación de servicios de 30 de mayo de
2008, suscrita con Apoyo Total S.A., consistiendo sus servicios en el
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diseño y seguimiento de plan de marketing y fortalecimiento
empresarial, por el plazo de un año, con una contraprestación de US$
5,555.55 mensuales, de acuerdo a resultados; certificado de trabajo,
certificado de rentas y retenciones a cuenta del impuesto a la renta de
cuarta categoría y con copias de los recibos por honorarios
profesionales; asimismo por el Informe del Grupo Empresarial Apoyo
Total; aunado a ello se tiene la declaración de Ilan Paul Heredia
Alarcón; quien indica que se desempeñó como contador de su
hermana Nadine Heredia Alarcón, refiere conocer que esta última
brindó asesoría en comunicaciones a Centro Capilares S.A. The Daily
Journal C.A. Operadora Cable Canal de Noticias y a Arturo José
Belaunde Guzmán. De otro lado, las condiciones del Crédito
Hipotecario por US$ 125,093.75 a favor del Banco de Crédito para el
financiamiento del inmueble de su propiedad y respecto a los
vehículos de placa de rodaje Nº GI4799, dicho automotor era de su
padre pero fue vendido y el Placa de Rodaje Nº RIH 176, lo compró a la
persona de Fiona Valdez por la suma de US$ 9,000.00
aproximadamente. Asimismo, los investigados Nadine Heredia
Alarcón, Ilan Paul Heredia Alarcón, Lino Gregorio Bejarano Miranda,
Antonia Alarcón Cubas de Heredia, Arturo José Belaunde Guzmán,
Eladio Mego Guevara, Maria Esther Zuñiga Loayza, Rocío del Carmen
Calderón Vinatea y Victoria del Rosario Morales Erroch cuentan con
Registro Único de Contribuyentes, tal como lo señala el Oficio Nº
2977-2009-SUNAT/2D1000 cursado por Superintendencia de
Administración Tributaria, encontrándose activos, a excepción de los
RUC pertenecientes a Arturo Belaúnde Guzmán y Victoria del Rosario
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Morales Erroch, cuyo estado es de baja de oficio; se precisa además
que respecto de la investigada Nadine Heredia Alarcón registra
presentación de declaraciones juradas anuales de impuesto a la renta
de los ejercicios tributarios 2006, 2007 y 2008, respectivamente,
detallados en los reportes de información registrada y extractos de
presentaciones de pago y Oficio Nº 3232-2009-SUNAT/ 2D1000,
cursado por la Superintendencia de Administración Tributaria
mediante el cual informa las retenciones del impuesto a la renta de
cuarta y/o quinta categoría a Nadine Heredia Alarcón, Ilan Paul Heredia
Alarcón, Antonia Alarcón Cubas de Heredia, Arturo José Belaúnde
Guzman, Eladio Mego Guevara, María Esther Zúñiga Loayza, Rocío del
Carmen Calderón Vinatea y Victoria del Rosario Morales Erroch; por lo
antes expuesto, resultan sustentados los ingresos de la investigada
Heredia Alarcón, así como las operaciones dinerarias por ella
realizadas”. (subrayado y resaltado agregados)
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delito precedente de Lavado de Activos, por lo que, en atención al
principio de legalidad establecido en nuestra Constitución Política, las
conductas desarrolladas por éste resultan atípicas. Cuarto: Por las
consideraciones antes expuestas, resultan acreditado el origen lícito
de las transferencias de dinero que, por su modalidad, motivaron la
presente investigación siendo que las actividades desarrolladas por
los investigados no se encuadran en las formas típicas de conversión,
transferencia, adquisición, utilización, guarda, custodia, recepción,
ocultamiento o tenencia de dinero, bienes, efectos y ganancias de
origen ilícito propias del delito de Lavado de Activos”. Todo ello
debidamente sustentado y concordado con lo preceptuado en la Ley 27765,
vigente a la fecha en que los hechos investigados ocurrieron y en el
momento de su resolución final por la investigación fiscal previa.
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III.30 Dicha resolución fiscal tuvo como respuesta, por parte de la Procuraduría
Pública Especializada en delitos de lavado de Activos del Ministerio del
Interior, de la interposición del recurso impugnatorio denominado “queja de
derecho”, la misma que tenía por objeto la revisión de lo así resuelto por
una instancia superior, en este caso por parte de la Fiscalía Superior
Especializada en Criminalidad Organizada del Ministerio Público (segunda
instancia con relación a la Segunda Fiscalía Provincial Especializada en
Criminalidad Organizada), instancia superior que -al absolver este recurso
impugnatorio (denominado “queja de derecho”)- señaló de modo
contundente y definitivo que: “Tercero: que de los actuados aparece que
el 29 de mayo de 2009 el Ministerio Público decidió abrir investigación
preliminar en contra de los investigados por la presunta comisión del
delito de lavo de activos en agravio del Estado. Que esta investigación
preliminar ha tenido diversas ampliaciones hasta que finalmente el
Fiscal Provincial responsable del caso la dio por concluida el 21 de
abril de 2010 al considerar haberla agotado. Esto significa que durante
aproximadamente 11 meses se ha realizado la investigación preliminar
que tiene por finalidad realizar todas las diligencias necesarias o actos
de investigación así como recabar los medios probatorios pertinentes
que sirvan al Fiscal responsable del caso formalizar acción penal o en
su caso disponer su archivamiento. Durante este tiempo, además del
impulso de oficio del Fiscal Provincial que dirige la investigación, los
investigados y la Procuraduría Pública del Estado pueden solicitar se
realicen actos de investigación, ofrecer y actuar pruebas que
consideren pertinentes para sus intereses. En el caso de la
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Procuraduría Pública del Estado se constata que no ha existido dicha
actuación durante la investigación”. (resaltado agregado)
40
legalidad”, esta Fiscalía Superior considera que la investigación
preliminar en el presente caso ha cumplido con los estándares y las
estrategias de la FECOR en la investigación de delitos de lavado de
activos, investigaciones delicadas en las cuales resulta muy
importante determinar cuál es el delito precedente o delito fuente y
asimismo precisar durante la investigación y especialmente al final de
ella cuál es la conducta concreta del lavado de activos cometido
dentro del amplio repertorio de conductas prevista en la Ley. En lo
referente a que “no se ha realizado una pericia contable a fin de
verificar si estos dineros han salido o no de las empresas para las que
supuestamente prestó servicios profesionales la investigada,
pudiendo tratarse de empresas fachadas”, esta Fiscalía Superior
considera que el Fiscal Provincial decide su estrategia de la
investigación y dentro de ella y de acuerdo a sus avances puede
disponer la realización de pericias contables decidiendo también el
objeto de ellas, es él quien debe decidirlo; no se deciden pericias de
fórmula o de ritual investigatorio, sino cuando resulta necesario y útil
al éxito de la investigación, en el presente caso en el que no existe
delito precedente ni la precisión de una imputación concreta en torno
a alguna conducta de lavado de activos – como se explica más
adelante – es absolutamente prescindible la pericia reclamada por la
Procuraduría Pública del Estado. En cuanto al extremo que tampoco
se “ha solicitado vía Carta Rogatoria para recibir las declaraciones de
los representantes de las supuestas empresas a las que habría
prestado servicios la investigada Heredia Alarcón a fin de verificar si
lo manifestado por ella se ajusta a la verdad”, tenemos que en los
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actuados existe reiterada actividad por parte del Fiscal Provincial
mediante cartas rogatorias solicitando información y recibir la
declaración de los representantes de las empresas aludidas, sin
embargo, en el caso de Venezuela existen serios problemas con la
cooperación judicial internacional y no contestan ninguno de los
pedidos realizados. Esta situación no puede mantenerse en forma
indefinida y habiendo transcurrido un tiempo suficientemente
razonable el Fiscal Provincial debía resolver la investigación como así
lo hizo”.
III.33 Por su parte, la citada resolución fiscal superior dispuso que, en cuanto a
los argumentos esgrimidos en la “queja de derecho”, en el sentido que “el
investigado Belaunde Guzmán registra denuncias por delitos de
estafa, falsedad genérica, falsificación de documentos, falsedad
ideológica, fe pública y receptación, y que éstos constituirían el delito
precedente que exige el delito de lavado de activos debido que el tipo
penal indica como delitos precedentes “a otros similares que generan
ganancias ilegales”. Esta interpretación no es de recibo, pues el Art. 6
de la Ley 27765 precisa que los delitos que contempla la citada ley
corresponde a “tráfico ilícito de drogas, terrorismo, delito contra la
administración pública, secuestro, extorsión, proxenetismo, trata de
personas, tráfico ilícito de migrantes, defraudación tributaria, contra el
patrimonio en su modalidad agravada, delitos aduaneros u otros
similares que generen ganancias ilícitas”. Cuando la Ley se refiere a
otros delitos similares se debe interpretar similares en gravedad y
además que generen ganancias patrimoniales ilícitas. Por esta razón
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se excluyen los delitos que pretende la quejosa sean considerados
como delitos precedentes (….) en los actuados de la investigación
preliminar no encontramos elementos ni información de delitos
precedentes o delitos fuente del delito de lavado de activos”. Sexto.-
Finalmente, en cuanto al argumento que no se habría “tenido en
cuenta su escrito presentado el 28 de abril de 2010, donde solicitó
ahondar las investigaciones respecto de lo publicado el 05 de abril en
el diario el Correo bajo el título “Cónyuge de Ollanta Humala recibió
dinero desde una firma venezolana fantasma”, se tiene que
efectivamente a fojas 2818 obra un escrito presentado por la
Procuraduría Pública el 28 de abril de 2010, el mismo que fue proveído
al día siguiente con el tenor estese a lo resuelto, pues ya el 22 de abril
del año en curso se había emitido la resolución objeto de queja; en
este aspecto esta Fiscalía Superior considera que resulta
sorprendente que se presenten escritos cuando las investigaciones ya
concluyeron e incluso ya existía resolución y además resulta extraño
que se presente una publicación periodística luego de 23 días de
conocida; sin embargo entramos a merituarlo(sic), (y vemos que) se
trata de un recorte del diario el Correo bajo el título “Cónyuge de
Ollanta Humala recibió dinero desde una firma venezolana fantasma”,
no obstante en el recorte periodístico se escribe que “Nadine Heredia
recibió en su cuenta bancaria 7,962 dólares de parte de VENEVAL el 30
de marzo de 2007, seis años después de la cancelación formal de las
operaciones de esta compañía”, esta información periodística no
afecta la investigación realizada, ni sus resultados, es una situación
que en todo caso debe ser aclarada por The Daily Journal, pero por sí
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sola carece de mérito suficiente para significar la comisión del delito
de lavado de activos por parte de Nadine Heredia Alarcón” .
44
III.35 Ahora bien, la pregunta es: ¿Cómo es que si, habiéndose producido una
previa investigación fiscal preliminar hace más de cinco años, respecto a
hechos que ocurrieron hace más de ocho años, a la fecha de la
presentación de la denuncia que da pie a esta segunda investigación fiscal
de carácter preliminar el 24 de noviembre de 2014, y la misma ya está
archivada desde el 2010, debidamente confirmada por el Superior
Jerárquico vía queja de derecho (es decir, fue resuelta de modo unánime en
las dos instancia fiscales), se abre una nueva investigación fiscal igual a la
anterior? ¿Es acaso constitucionalmente admisible que dicha investigación
pueda reabrirse, siendo jurídica y factualmente idéntica a la presente? En
principio como regla jurídica que recoge el principio constitucional de la
interdicción de la arbitrariedad (reiterado mucha veces en la
jurisprudencia del Tribunal Constitucional) la repuesta sería NO; lo que
debe ser siempre entendido a la luz de lo dispuesto en el principio
constitucional del non bis in idem (o ne bis in idem, o non bis in eadem
(10)), a efectos de no caer en la interdicción de la arbitrariedad, ergo,
permitir que un mismo hecho, persona y fundamento, puedan ser
investigados indefinidamente, pese a que los mismos hayan sido
archivados por resolución fiscal firme y final.
10 () A los efectos del presente recurso, non bis in idem, ne bis inm idem o non bis
in eadem se usarán como sinónimos, conforme a la mayoritaria doctrina sobre la
materia, que recoge este brocardo latino de raíz griega, que procesalmente constituye
una derivación o extensión del principio de la cosa juzgada (res iudicata), garantía
constitucional de la administración de justicia y elemento esencial del debido proceso
legal, recogido también en los tratados internacionales de DDHH (Art. 8° del Pacto de
San José) y en la jurisprudencia de la Corte Interamericana de DDHH.
45
De la investigación preliminar por el delito de lavado de activos
seguido ante la Primera Fiscalía Supraprovincial Corporativa
Especializada en delitos de Lavado de Activos y pérdida de dominio–
Ingreso Nº 480-2014, seguida contra doña Nadine Heredia Alarcón.
III.37 Sobre el particular la referida denuncia penal sustenta que: “el titular de
dicho periódico señala textualmente “exigen levantarle el secreto
bancario”, “cuentas oscuras”, “sospechosas transferencias entre
2006 y 2008 a cuenta de Nadine Heredia deben ser investigadas,
reclama ex asesor del Oficialismo Jorge Paredes Terry”, y aparecen
46
más destapes en trama de corrupción que involucra a personajes
cercanos a Palacio como Belaunde Lossio y Rivera Ydrogo”; y en su
página Nº 2 y 3 detalla textualmente: “reclama Jorge Paredes Terry, ex
asesor de Nacionalista Daniel Abugattás”, “que se levante el secreto
Bancario a Nadine e Ilan Heredia”, “ex empleado congresal sostiene
que “Los Belaunde lavaron activos con la pareja presidencial y ellos
les devolvieron el favor” ¿Quién responde por sospechosas
transferencias a cuenta de la primera dama entre el 2006 y 2008?. Lo
que debe de investigarse al detallarse en la publicación que al finalizar
la campaña se reportó en la entidad bancaria sospechosos montos
según denuncias de la época, recordando el periódico de su
publicación que al finalizar la campaña se reportó en la entidad
bancaria sospechosos montos según denuncias de la época
recordando el periódico en su publicación que Ilán Heredia hermano
hoy de la primera dama, tenían como tesorero y Jefe de Campaña de
Ollanta Humala Tasso, a Martín Belaunde Lossio investigado por sus
nexos con altos funcionarios del Gobierno y posiblemente con jueces
y fiscales, que actualmente se encuentra según informaciones
públicas negociando sus declaraciones para no comprometerlos,
siendo nulos esos acuerdos: y además la denuncia pública realizada
por EXPRESO detalla que no se han presentado hasta el momento el
informe y estudios realizados por Heredia de las consultorías, por los
cuales se desembolsó de la Empresa de Centros Capilares, que según
la propia publicación presentada como prueba detalla que no reportó
haber obtenido ingresos, lo que deberá de ser investigado al
establecerse que existen montos que deben ser investigados, como
47
además que este dinero de cuentas oscuras denunciado por el ex
asesor Jorge Paredes Terry debe de descartarse su procedencia
según el analista Fernando Rospigliosi al ser posiblemente el
blanqueo de dinero de Hugo Chávez; siendo que existen denuncias
sobre aportes de dinero proveniente de la minería ilegal para la
campaña del candidato a la Presidencia en esos momentos Ollanta
Humala Tasso, denunciados por la Revista de César Hildebrant “EN
SUS TRECE””. (resaltado agregado)
III.38 Así pues, la citada denuncia de parte señala como medios probatorios que
“sustentan su denuncia penal de parte”: “1) Original del Periódico Expreso,
2) Testimonial que deberá rendir la persona de Jorge Paredes Terry, Ex
asesor nacionalista de Daniel Abugattás, (para que narre sus versiones
sobre las aportaciones de dinero a la cuenta de la denunciada Nadine
Heredia), 3) la declaración que deberá rendir el Empresario Argentino
Eduardo Malki Jacques, para que diga porque giró montos de dinero a favor
de la denunciada Nadine Heredia, 4) el levantamiento del secretario del
2006 a 2014 de la persona de Nadine Heredia Alarcón y otros, 5)
Requerimiento que se hará a la denunciada Nadine Heredia Alarcón, para
que presente el Estudio realizado. 6) Oficio que deberá de ser remitido al
JNE, para que informe sobre los montos dinerarios y relación de personas
que aportaron en sus campañas políticas”.
48
exclusivamente lo señalado en el reporte periodístico del citado Diario
Expreso del 24 de noviembre de 2014, en donde básicamente se
cuestiona una “sospechosa transferencia a cuenta de la primera dama
entre el 2006 y 2008”, indicándose que dichos depósitos deben de ser
investigados en la medida que el ex asesor del Congresista Daniel
Abugattás señalaría el posible blanqueamiento de dicho dinero, señalando
como sustento probatorio de su denuncia, la “información periodística del
diario “Expreso”, así como la petición que se realice toma de diversas
declaraciones testimoniales a efectos de corroborar lo denunciado.
III.40 Ahora bien, dicha denuncia de parte (en la que nuevamente se cuestiona la
licitud de los ingresos o depósitos realizados en la cuenta bancaria de la
recurrente de la presente demanda de hábeas corpus de 2006 a 2008,
señalándose incluso que se “levante el secretario bancario de la referida
patrocinada), tuvo como respuesta la dación de la Resolución Fiscal Nº 1
de 29 de enero de 2015, mediante el cual la 1era Fiscalía Supraprovincial
Corporativa Especializada en Delitos de Lavado de Activos y Perdida de
Dominio dispone: “abrir investigación preliminar contra las persona de
Ilan Paul Heredia Alarcón y Nadine Heredia Alarcón, la misma que se
desarrollará en el despacho Fiscal por el plazo de 180 días”.
III.41 Así pues, dicha resolución fiscal tuvo como sustento que: “Tercero.-
revisando el artículo periodístico publicado en el diario Expreso, de 24
de noviembre de 2014, se advierte que hace referencia a la existencia
de transferencias sospechosas, entre los años 2006 y 2008, a una
cuenta bancaria de Nadine Heredia. En dicho sentido, se toman de su
49
contenido (págs. 2 y 3) la siguiente información de interés: a) la
existencia de depósitos a la cuenta de Nadine Heredia, al finalizar la
campaña, por un total de $ 92 mil dólares americanos, b) dentro de los
depositantes figura: Arturo Belaunde Lossio con cerca de $ 4 mil
dólares americanos, Ilán Heredia Alarcón con aportes por $ 213,062
dólares americanos c) movimiento de registros de la cuenta de la Sra.
Nadine Heredia correspondiente al Banco de Crédito del Perú, d) Ilán
Heredia Alarcón sería el apoderado de Nadine Heredia Alarcón para
manejar sus cuentas bancarias, tanto en Perú como en el extranjero,
e) Martin Belaunde Lossio habría pagado a Nadine Heredia la suma de
$ 50 mil dólares americanos para hacer un estudio de mercado a favor
de la empresa “centros capilares”, f) Fernando Rospigliosi advirtió
que el dinero depositado a Nadine Heredia trataría de una Operación
de Blanqueo”.
51
nuevos hechos y nuevos medios probatorios (una publicación
periodística del Diario Expreso de la misma fecha de la denuncia,
domiciliada en Ica (hechos que no resultan sospechosos al Señor Fiscal),
información obtenida del buscador “google” de la página web del
Diario la Razón y del Diario La República -obtención del árbol
genealógico de la recurrente– y una carta poder otorgada por la
recurrente a favor de su hermano), la fiscalía dispone finalmente que
en ese caso se “advertiría que Nadine Heredia habría recibido
considerables sumas de dinero a través de su cuenta bancaria en el
Banco de Crédito, la misma que correspondería a depósitos
efectuados por Arturo Belaunde Lossio, hermano del actual
investigado Martín Belaunde Lossio, así como de su hermano Ilan
Heredia Alarcón, su madre Antonia Alarcón de Heredia, la Caja
Venezolana de Valores, Eladio Mego Guevara, Lino Bejarano Miranda,
entre otros, por lo que debe dilucidarse la procedencia de dichas
sumas de dinero y la finalidad del mismo, así también corresponde
indagar sobre la posible existencia de otros registros de operaciones
sospechosas a nombre de los denunciados en la misma u otras
entidades bancarias”.
53
su cuenta bancaria en el Banco de Crédito, la misma que correspondería
a depósitos efectuados por Arturo Belaunde Lossio, hermano del
actual investigado Martín Belaunde Lossio, así como de su hermano
Ilan Heredia Alarcón, su madre Antonia Alarcón de Heredia, la Caja
Venezolana de Valores, Eladio Mego Guevara, Lino Bejarano Miranda,
entre otros, por lo que debe dilucidarse la procedencia de dichas
sumas de dinero y la finalidad del mismo”, esto es, se volvería a
investigar los depósitos hechos por las referidas personas a la cuenta de
ahorros dólares del Banco de Crédito del Perú de titularidad de la
recurrente entre los años 2006 a 2008, lo que definitivamente implica la
reapertura de la investigación penal de la carpeta fiscal – ingreso 122-
2009 por supuesto delito de lavado de activos incoado contra la
accionante de la presente garantía constitucional y otras personas,
hechos los cuales evidencian la manifiesta “nulidad” de la citada
resolución fiscal al tratar la presente investigación preliminar como si
fuese un caso nuevo, cuando en realidad la cuasi totalidad de los
hechos descritos en ella (que sirve de denuncia de parte como de
sustento de apertura de investigación de la Resolución Fiscal Nº 1)
han sido ya materia de investigación en la carpeta fiscal – ingreso 122-
2009.
55
que en el ejercicio de sus funciones pudieran emitir los
representantes del Ministerio Público, no constituyen en estricto cosa
juzgada, pues esta es una garantía exclusiva de los procesos
jurisdiccionales. No obstante ello, este Colegiado les ha reconocido el
status de inamovible o cosa decidida, siempre y cuando se estime en
la resolución, que los hechos investigados no configuran ilícito
penal…” (STC 2725-2008-PHC/TC). Esta forma de razonamiento asumida
por el Tribunal Constitucional tiene como fundamento el principio esencial
de seguridad jurídica, y el respeto a los derechos fundamentales de los
justiciables ; principio que forma parte consustancial del Estado
Constitucional de Derecho y está íntimamente vinculado con el principio de
interdicción de la arbitrariedad. Así, este principio constituye la garantía
que informa a todo el ordenamiento jurídico, siendo una “… norma de
actuación de los poderes públicos, que les obliga a hacer predecible
sus decisiones y a actuar dentro de los márgenes de razonabilidad y
proporcionalidad, y en un derecho subjetivo de todo ciudadano que
supone la expectativa razonable de que sus márgenes de actuación,
respaldados por el derecho, no serán arbitrariamente modificados…”
(STC 5942-2006-PA/TC).
III.50 Si bien es cierto que el principio del non bis in ídem no tiene anclaje
constitucional directo o expreso en la literalidad del texto constitucional, no
es menos cierto que su presencia dentro del catálogo de los derechos
fundamentales del proceso contenidos en el Art. 139º de la Constitución
está más que descontado por vía de interpretación, conforme al principio de
progresividad previsto en el Art. 3° de la propia Carta Constitucional, pues
es una manifestación negativa de la cosa juzgada (una derivación o
56
consecuencia de la misma), tal como lo ha reconocido expresamente el
propio Tribunal Constitucional en la STC 1887-2010-PHC/TC, por lo que
bien podría afirmarse que puede ser incluido dentro de los principios
conformantes del debido proceso como una garantía inmanente, implícita o
consustancial.
III.51 Es por ello que no resulta difícil encontrar en el desarrollo jurisprudencial del
Tribunal Constitucional referencia expresa al contenido del citado principio,
del cual se ha dicho que tiene un doble contenido. Así, por un lado ostenta
un carácter procesal, y por otro un carácter material. Entender a este
principio desde su vertiente procesal implica “…respetar de modo
irrestricto el derecho de una persona de no ser enjuiciado dos veces
por el mismo hecho…” o no “…ser juzgado dos veces por los mismos
hechos, es decir que un mismo supuesto fáctico no puede ser objeto
de dos procesos penales distintos o si se quiere que se inicien dos
procesos penales con el mismo objeto…” (STC 2050-2002-AA/TC) (tal y
como ocurriría desde ya con la disposición de vuestra Res. Fiscal Nº 1
que señala “se abra (nueva) investigación preliminar contra Nadine
Heredia, sobre la base de un mismo supuesto fáctico). Mientras que
desde su vertiente material “…expresa la imposibilidad de que recaigan
dos sanciones sobre el mismo sujeto por la misma infracción, puesto
que tal proceder constituiría un exceso del poder sancionador…” (STC
2050-2002-AA/TC). Ello supone que un mismo hecho no puede ser objeto
de dos procesos distintos, ni merecer persecución penal múltiple.
Consecuentemente la protección se vincula a los hechos que fueron
57
materia de un primer pronunciamiento y sobre los cuales no corresponde
una nueva revisión.
58
Público; o, b) cuando la investigación ha sido deficientemente realizada.
(STC 2725-2008-PHC/TC).
59
III.55 Pero la sola existencia de dos procesos o dos condenas impuestas, o si se
quiere dos investigaciones fiscales, no pueden ser los únicos fundamentos
para activar la garantía del non bis in ídem, pues se hace necesaria
previamente verificar la existencia de una resolución que tenga la calidad
de cosa juzgada o cosa decidida. Una vez verificado este requisito previo
será pertinente analizar strictu sensu los componentes del non bis in
ídem, esto es: a) identidad de la persona física o identidad de sujeto; b)
identidad del objeto o identidad objetiva; y, c) identidad de la causa de
persecución o identidad de fundamento.
63
provincial, al momento de realizar su investigación preliminar y determinar
su decissum; como del Fiscal Superior, al momento de confirmar la
resolución fiscal venida en grado, en mérito a la interposición del recurso de
“queja de derecho” presentado por la Procuraduría Pública del Ministerio
del Interior. Nótese que al acusar a la investigación previamente realizada,
que la fiscalía emplazada, no ha tomado en cuenta al inicio de esta
segunda investigación, está cuestionando y criticando a dos Fiscales
anteriores: un Fiscal Provincial y un Fiscal Superior, a quienes estaría
acusando de haber realizado, en el cumplimiento de sus funciones fiscales,
de haber actuado deficientemente.
64
Primera Fiscalía Especializada en Lavado de Activos y Perdida de
Dominico, Dr. Marco Cardenas), los cuales demuestra la falta de
información y respaldo probatorio para la emisión de sus notas
periodísticas, como lo es a lo descrito por el Diario Expreso en su
suplemento del 24 de noviembre de 2014 es que, en la carpeta fiscal 122-
2009 (primera investigación preliminar) ya se había solicitado el
levantamiento de mi secreto bancario. Efectivamente y conforme fluye de
la primera investigación penal se tiene que “mediante Oficio Nº 537-2008-
MP-FN-FE, del 11 de agosto de 2009, la Fiscal de la Nación, Dra. Gladyz
Margot Echaiz Ramos solicita al Sr. Felipe Javier Tam Fox,
Superintendente de la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privas de Fondos de Pensiones, el levantamiento del
secreto bancario de la ciudadana Nadie Heredia Alarcón, por el
período comprendido entre el mes de octubre de 2005 al mes de mayo
de 2009”, evidenciándose por consiguiente una correcta actividad
probatoria en dicho extremo, que no es sino desconocida por ignorancia del
Fiscal reemplazante de la fiscalía emplazada en al presente acción
constitucional, como de la mayoría de los medios de comunicación, sobre
los hechos acontecidos objetivamente y así valorados en su integridad, en
la investigación fiscal 122-2009.
65
haga imposible de serla atribuida como una investigación de nivel
adecuada.
III.67 Se tiene pues, que la resolución fiscal del 22 de abril de 2010, emitida por la
Primera Fiscalía Provincial Especializada en Criminalidad Organizada
determinó, luego de más de once meses de investigación preliminar que:
“Los servicios realizados por la investigada Nadine Heredia Alarcón se
corroboran: con las copias del contrato privado de prestación de
servicios de asesoría de imagen corporativa, de 01 de setiembre de
2006, suscrito con la empresa Centros Capilares S.A., solicitando esta
última sus servicios con la finalidad de obtener asesoría en el
desarrollo de imagen corporativa expandiéndose en el mercado de
tratamiento estético de la alopecia o calvicie y otros servicios conexos
al objeto social, fijándose en el contrato una contraprestación de $
20,000.00 ($ 10,500.00 a la firma del contrato), además de la copia del
recibo por honorarios profesionales mediante el cual se acredita el
pago en mención; con las copias del contrato privado, de los recibos
por honorarios profesionales y la constancia suscrita con Arturo José
Belaunde Guzmán con la finalidad de que Nadine Heredia Alarcón
prepare un estudio de mercado para la posible introducción del uso de
aceite de palma, acordándose por dichos servicios la suma total de $
51,840.00; con las copias del contrato autenticado el 04 de enero de
66
2007 con The Daily Journal C.A., empresa periodística, consistiendo
su prestación de servicios profesionales en la determinación crítica de
hecho relevantes en el Perú según las pautas dadas por el periódico,
redacción de noticias, fomento de interrelaciones institucionales, por
el plazo de un año, señalándose la suma de $ 4,000.00 quincenales o
mensuales, dependiendo de la actividad realizada por la asesora, y
constancia de trabajo por las consultorías y asesorías con contenido
informativos y periodísticos y sus correspondientes recibos por
honorarios profesionales; con las copias del contrato de locación de
servicios profesionales de 10 de setiembre de 2007, así como los
recibo por honorarios profesionales y la copia de la constancia de
trabajo de Operadora de Canal de Noticias, por asesoría en temas
periodísticos; con las copias del contrato de locación de servicios de
30 de mayo de 2008, suscrita con Apoyo Total S.A., consistiendo sus
servicios en el diseño y seguimiento de plan de marketing y
fortalecimiento empresarial, por el plazo de un año, con una
contraprestación de $ 5,555.55 mensuales, de acuerdo a resultados;
certificado de trabajo, certificado de rentas y retenciones a cuenta del
impuesto a la renta de cuarta categoría y con copias de los recibos
por honorarios profesionales; asimismo por el Informe del Grupo
Empresarial Apoyo Total; aunado a ello se tiene la declaración de Ilan
Paul Heredia Alarcón; quien indica que se desempeñó como contador
de su hermana Nadine Heredia Alarcón, refiere conocer que esta
última brindó asesoría en comunicaciones a Centro Capilares S.A. The
Daily Journal C.A. Operadora Cable Canal de Noticias y a Arturo José
Belaunde Guzmán. De otro lado, las condiciones del Crédito
67
Hipotecario por $ 125,093.75 a favor del Banco de Crédito para el
financiamiento del inmueble de su propiedad y respecto a los
vehículos de placa de rodaje Nº GI4799, dicho automotor era de su
padre pero fue vendido y el Placa de Rodaje Nº RIH 176, lo compró a la
persona de Fiona Valdez por la suma de USD 9,000 aproximadamente.
Asimismo, los investigados Nadine Heredia Alarcón, Ilan Paul Heredia
Alarcón, Lino Gregorio Bejarano Miranda, Antonia Alarcón Cubas de
Heredia, Arturo José Belaunde Guzmán, Eladio Mego Guevara, Maria
Esther Zuñiga Loayza, Rocío del Carmen Calderón Vinatea y Victoria
del Rosario Morales Erroch cuentan con Registro Único de
Contribuyentes, tal como lo señala el Oficio Nº 2977-2009-
SUNAT/2D1000 cursado por Superintendencia de Administración
Tributaria, encontrándose activos, a excepción de los RUC
pertenecientes a Arturo Belaúnde Guzmán y Victoria del Rosario
Morales Erroch, cuyo estado es de baja de oficio; se precisa además
que respecto de la investigada Nadine Heredia Alarcón registra
presentación de declaraciones juradas anuales de impuesto a la renta
de los ejercicios tributarios 2006, 2007 y 2008, respectivamente,
detallados en los reportes de información registrada y extractos de
presentaciones de pago y Oficio nº 3232-2009-SUNAT/ 2D1000,
cursado por la Superintendencia de Administración Tributaria
mediante el cual informa las retenciones del impuesto a la renta de
cuarta y/o quinta categoría Nadine Heredia Alarcón, Ilan Paul Heredia
Alarcón, Antonia Alarcón Cubas de Heredia, Arturo José Belaúnde
Guzmán, Eladio Mego Guevara, María Esther Zúñiga Loayza, Rocío del
Carmen Calderón Vinatea y Victoria del Rosario Morales Erroch; por lo
68
antes expuesto, resultan sustentados los ingresos de la investigada
Heredia Alarcón, así como las operaciones dinerarias por ella
realizadas”.
70
III.69 Es pues así que en mérito a ello que mediante Resolución Fiscal del 22 de
abril de 2010, luego de más de 11 meses calendario de investigación
preliminar contra mi patrocinada, la Segunda Fiscalía Provincial
Especializada en Criminalidad Organizada resuelve “NO HA LUGAR
FORMALIZAR DENUNCIA PENAL CONTRA NADINE HEREDIA
ALARCÓN, Ilan Paul Heredia Alarcón, Lino Gregorio Bejarano Miranda,
Antonia Alarcón Cubas de Heredia, Arturo José Belaunde Guzmán,
Eladio Mego Guevara, Maria Esther Zúñiga Loayza, Rocío del Carmen
Calderón Vinatea y Victoria del Rosario Morales Erroch por la presunta
comisión del delito de Lavado de Activos en agravio del Estado,
archivándose definitivamente en dicho extremo”.
71
“Tercero: que de los actuados aparece que el 29 de mayo de 2009 el
Ministerio Público decidió abrir investigación preliminar en contra de
los investigados por la presunta comisión del delito de lavo de activos
en agravio del Estado. Que esta investigación preliminar ha tenido
diversas ampliaciones hasta que finalmente el Fiscal Provincial
responsable del caso la dio por concluida el 21 de abril de 2010 al
considerar haberla agotado. Esto significa que durante
aproximadamente 11 meses se ha realizado la investigación preliminar
que tiene por finalidad realizar todas las diligencias necesarias o actos
de investigación así como recabar los medios probatorios pertinentes
que sirvan al Fiscal responsable del caso formalizar acción penal o en
su caso disponer su archivamiento. Durante este tiempo, además del
impulso de oficio del Fiscal Provincial que dirige la investigación, los
investigados y la Procuraduría Pública del Estado pueden solicitar se
realicen actos de investigación, ofrecer y actuar pruebas que
consideren pertinentes para sus intereses. En el caso de la
Procuraduría Pública del Estado se constata que no ha existido dicha
actuación durante la investigación”. (resaltado agregado)
73
sus avances puede disponer la realización de pericias contables
decidiendo también el objeto de ellas, es él quien debe decidirlo; no se
deciden pericias de fórmula o de ritual investigatorio, sino cuando
resulta necesario y útil al éxito de la investigación, en el presente caso
en el que no existe delito precedente ni la precisión de una imputación
concreta en torno a alguna conducta de lavado de activos – como se
explica más adelante – es absolutamente prescindible la pericia
reclamada por la Procuraduría Pública del Estado. En cuanto al
extremo que tampoco se “ha solicitado vía Carta Rogatoria para
recepcionar las declaraciones de los representantes de las supuestas
empresas a las que habría prestado servicios la investigada Heredia
Alarcón a fin de verificar si lo manifestado por ella se ajusta a la
verdad”, tenemos que en los actuados existe reiterada actividad por
parte del Fiscal Provincial mediante cartas rogatorias solicitando
información y recibir la declaración de los representantes de las
empresas aludidas, sin embargo, en el caso de Venezuela existen
serios problemas con la cooperación judicial internacional y no
contestan ninguno de los pedidos realizados. Esta situación no puede
mantenerse en forma indefinida y habiendo transcurrido un tiempo
suficientemente razonable el Fiscal Provincial debía resolver la
investigación como así lo hizo”.
III.74 Asimismo la citada fiscalía superior señala que, por su parte, la citada
resolución fiscal dispone que, en cuanto a los argumentos de la queja de
derecho, en el sentido que “el investigado Belaunde Guzmán registra
denuncias por delitos de estafa, falsedad genérica, falsificación de
74
documentos, falsedad ideológica, fe pública y receptación, y que
éstos constituirían el delito precedente que exige el delito de lavado
de activos debido que el tipo penal indica como delitos precedentes “a
otros similares que generan ganancias ilegales”. Esta interpretación no
es de recibo, pues el Art. 6 de la Ley 27765 precisa que los delitos que
contempla la citada ley corresponde a “tráfico ilícito de drogas,
terrorismo, delito contra la administración pública, secuestro,
extorsión, proxenetismo, trata de personas, tráfico ilícito de
migrantes, defraudación tributaria, contra el patrimonio en su
modalidad agravada, delitos aduaneros u otros similares que generen
ganancias ilícitas”. Cuando la Ley se refiere a otros delitos similares se
debe interpretar similares en gravedad y además que generen ganancias
patrimoniales ilícitas. Por esta razón se excluyen los delitos que pretende la
quejosa sean considerados como delitos precedentes (….) en los
actuados de la investigación preliminar no encontramos elementos ni
información de delitos precedentes o delitos fuente del delito de
lavado de activos”. Sexto.- Finalmente, en cuanto al argumento que no se
habría “tenido en cuenta su escrito presentado el 28 de abril de 2010,
donde solicitó ahondar las investigaciones respecto de lo publicado el 05 de
abril en el diario el Correo bajo el título Cónyuge de Ollanta Humala recibió
dinero desde una firma venezolana fantasma”, se tiene que efectivamente a
fojas 2818 obra un escrito presentado por la Procuraduría Pública el 28 de
abril de 2010, el mismo que fue proveído al día siguiente con el tenor
estese a lo resuelto, pues ya el 22 de abril del año en curso se había
emitido la resolución objeto de queja; en este aspecto esta Fiscalía
Superior considera que resulta sorprendente que se presenten escritos
75
cuando las investigaciones ya concluyeron e incluso ya existía resolución y
además resulta extraño que se presente una publicación periodística luego
de 23 días de conocida; sin embargo entramos a merituarlo, se trata de un
recorte del diario el Correo bajo el título “cónyuge de Ollanta Humala recibió
dinero desde una firma venezolana fantasma”, no obstante en el recorte
periodístico se escribe que “Nadine Heredia recibió en su cuenta bancaria
7,962 dólares de parte de VENEVAL el 30 de marzo de 2007, seis años
después de la cancelación de formal de las operaciones de esta compañía”,
esta información periodística no afecta la investigación realizada ni sus
resultados, es una situación que en todo caso debe ser aclarada por The
Daily Journal, pero por sí sola carece de mérito suficiente para significar la
comisión del delito de lavado de activos por parte de Nadine Heredia
Alarcón”.
III.75 Así pues, fueron estas sustentadas consideraciones por las que la Fiscalía
Superior Especializada en Criminalidad Organizada, en segunda instancia,
emitió resolución fiscal del 5 de julio de 2010 – Queja de Derecho Nº 11-
2010-, en la que declaró: INFUNDADA LA QUEJA PRESENTADA POR LA
PROCURADURÍA PÚBLICA DEL ESTADO contra la Resolución emitida
por la Segunda Fiscalía Provincial Especializada en Criminalidad
Organizada, señalando como sustento de ello que: “del estudio de los
actuados del presente recuso de queja y contrastados sus
argumentos con los actuados y los fundamentos de la resolución
impugnada de la 2da Fiscalía Provincial FECOR, se llega a la
conclusión que el recurso debe desestimarse; que no encontramos
indicio ni evidencia objetiva concreta que sirva para formalizar la
76
correspondiente –acción penal– ni causa probable para continuar la
investigación preliminar – no habiéndose llegado a evidenciar con
medios probatorios idóneos que los investigados hayan materializado
en algún momento las conductas prohibidas de conversión,
transferencias, adquisición, utilización, guarda, custodia, recepción,
ocultamiento o tenencia de dinero, bienes, efectos y ganancias
provenientes de actividades ilícitas como el Tráfico Ilícito de Drogas y
otro delito precedente taxativamente indicado en la Ley 27765
vigente”.
77
analizar si ha existido conculcación al principio constitucional del non bis in
idem, se debe desarrollar dos pasos previos:
78
Organizada - representante del Ministerio Público ostenta la condición de
cosa decidida, tiene el carácter de inamovible y por ende le resulta
aplicable la garantía de la cosa juzgada EN SU DERIVACIÓN DE LA
LLAMADA COSA DECIDIDA. En consecuencia, corresponde aquí verificar
la afectación de su contenido mismo por medio de esta segunda
investigación fiscal que es exactamente igual que su precedente cerrada en
el 2010.
III.82 El primer requisito a ser cumplido para que opere el principio que nos ocupa
es el de identidad de sujeto, lo que significa que la persona física a la cual
se le persigue tenga que ser necesariamente la misma. Entendida así esta
exigencia, debemos sostener que dicho requisito se cumple a plenitud, pues
es perfectamente verificable que tanto en la investigación fiscal efectuada
por el titular de la Segunda Fiscalía Provincial Especializada en
Criminalidad Organizada en la denuncia identificada con el número de
registro de denuncia – número de ingreso 122-2009 (primera investigación),
como en la reiniciada por el Despacho del fiscal denunciado representante
de la Primera Fiscalía Supraprovincial Corporativa Especializada En
Delitos De Lavado de Activos y Pérdida de Dominio, a la cual se le
asignó el número de registro 480-2014 (segunda investigación) y figuroala
recurrente como investigada, esto es aparece como sujeto pasivo de las
investigaciones antes referidas.
79
III.83 En cuanto al segundo requisito, la identidad objetiva o identidad de los
hechos, que no es más que la estricta identidad entre los hechos que
sirvieron de fundamento para la apertura tanto de una como de la otra
investigación, debe tratarse de la misma conducta material, sin que se
tenga en cuenta para ello su calificación legal. Así, del tenor literal de la
resolución evacuada en la investigación fiscal signada con el número de
registro 122-2009, se tiene que los hechos materia de imputación e
investigación fueron los siguientes: “…presuntas irregularidades en la
cuenta de ahorros en moneda extranjera de titularidad de doña Nadine
Heredia Alarcón en el Banco de Crédito del Perú, en la que se
efectuaron depósitos por un monto de $ 220,525.69 en el periodo de 20
de octubre de 2005 al 05 de marzo de 2009, correspondiente a Lino
Gregorio Bejarano Cubas de Heredia tres depósitos, por $ 17,200.00; a
Eladio Mego Guevara un depósito por $ 20,000.00; a Ilian Paul quince
depósitos por $ 68,258.39; a María Esther Zúñiga Loayza ocho
depósitos por $ 31,300; a Rocio del Carmen Calderón Vinatea un
depósito por $ 2,500.00; a Victoria del Rosario Morales Erroch un
depósito por $ 4,000.00”; así pues, prima facie, para la citada fiscalía se
desprendía que dichas personas no evidenciaban que entre los
investigados exista algún tipo de actividad económica o comercial que
puedan sustentar los movimientos bancarios durante el periodo investigado.
III.84 Por su parte, como es de conocimiento por el digno despacho, y puede ser
fácilmente constatable, mediante escrito de 24 de noviembre de 2014 a
horas 15:30, el abogado Carlos Huerta Escate, con domicilio legal en Ica,
80
presente denuncia de parte a las 3.30 pm del mismo 24 de noviembre de
2014(¿?) por ante vuestra la Fiscalía de Lavado de Activos y Pérdida de
Dominio en contra de doña Nadine Heredia Alarcón y otros, “por haber
tomado conocimiento el 24 de noviembre de 2014 de la denuncia
publicada en el periódico EXPRESO, que en su titular denuncia
indicios de lavado de activos y se exige levantamiento de secreto
bancario; así sobre el particular la referida denuncia penal sustenta
que: “el titular de dicho periódico señala textualmente “exigen
levantarle el secreto bancario”, “cuentas oscuras”, “sospechosas
transferencias entre 2006 y 2008 a cuenta de Nadine Heredia deben ser
investigadas, reclama ex asesor del Oficialismo Jorge Paredes Terry”,
y aparecen más destapes en trama de corrupción que involucra a
personajes cercanos a Palacio como Belaunde Lossio y Rivera
Ydrogo”; y en su página Nº 2 y 3 detalla textualmente: “reclama Jorge
Paredes Terry, ex asesor de Nacionalista Daniel Abugattás”, “que se
levante el secreto Bancario a Nadine e Ilan Heredia”, “ex empleado
congresal sostiene que “los Belaunde lavaron activos con la pareja
presidencial y ellos les devolvieron el favor” ¿Quién responde por
sospechosas transferencias a cuenta de la primera dama entre el 2006
y 2008?. Lo que debe de investigarse al detallarse en la publicación
que al finalizar la campaña se reportó en la entidad bancaria
sospechosos montos según denuncias de la época?”
III.85 Así pues, la resolución fiscal que inicia esta segunda investigación
preliminar, acoge como argumentos de sustento de apertura de
investigación penal en contra de la recurrente de la presente acción
81
constitucional, parte de los sustentos expuestos por el referido
denunciante. En tal sentido, señala expresamente que: “Tercero.-
revisando el artículo periodístico publicado en el diario Expreso, de 24
de noviembre de 2014, se advierte que hace referencia a la existencia
de transferencias sospechosas, entre los años 2006 y 2008, a una
cuenta bancaria de Nadine Heredia. En dicho sentido, se toman de su
contenido (págs. 2 y 3) la siguiente información de interés: a) la
existencia de depósitos a la cuenta de Nadine Heredia, al finalizar la
campaña, por un total de $ 92 mil dólares americanos, b) dentro de los
depositantes figura: Arturo Belaunde Lossio con cerca de $ 4 mil
dólares americanos, Ilán Heredia Alarcón con aportes por $ 213,062
dólares americanos c) movimiento de registros de la cuenta de la Sra.
Nadine Heredia correspondiente al Banco de Crédito del Perú, d) Ilán
Heredia Alarcón sería el apoderado de Nadine Heredia Alarcón para
manejar sus cuentas bancarias, tanto en Perú como en el extranjero,
e) Martin Belaunde Lossio habría pagado a Nadine Heredia la suma de
$ 50 mil dólares americanos para hacer un estudio de mercado a favor
de la empresa “centros capilares”, f) Fernando Rospigliosi advirtió
que el dinero depositado a Nadine Heredia trataría de una Operación
de Blanqueo”. …Quinto.- por tanto se advertiría que Nadine Heredia
habría recibido considerables sumas de dinero a través de su cuenta
bancaria en el Banco de Crédito, la misma que correspondería a
depósitos efectuados por Arturo Belaunde Lossio, hermano del actual
investigado Martín Belaunde Lossio, así como de su hermano Ilan
Heredia Alarcón, su madre Antonia Alarcón de Heredia, la Caja
Venezolana de Valores, Eladio Mego Guevara, Lino Bejarano Miranda,
82
entre otros, por lo que debe dilucidarse la procedencia de dichas
sumas de dinero y la finalidad del mismo ….”.
III.86 Así pues, los hechos antes descritos, enunciados en cada una de las
resoluciones fiscales, se puede concluir con grado suficiente de certeza
que ambas investigaciones se sustentan en el mismo suceso fáctico,
pues se mantiene la estructura básica de la hipótesis incriminatoria, esto es
“cuestionamiento de depósitos bancarios a la cuenta de ahorros
dólares del Banco de Crédito del Perú de Nadine Heredia Alarcón, del
2006 a 2008”, lo cual ya había sido objeto de pronunciamiento por parte del
representante del Ministerio Público en la investigación fiscal 122-2019.
III.88 Finalmente, concluyendo con el análisis del non bis in ídem, se debe
verificar la concurrencia del elemento de identidad de la causa de
persecución, lo cual se presenta en el caso de autos (tanto en la primera
como en la segunda investigación preliminar), por cuanto el fundamento de
los ilícitos supuestamente realizados por mi, están referidos por igual a
bienes jurídicos que tutela el delito de lavado de activos.
83
III.89 Así pues, el bien jurídico protegido en el delito de lavado de activos, es el
orden socio económico, entendido como el interés del Estado en la
conservación del orden legal de la economía, tanto en su conjunto como en
sus ordenaciones parciales y comprende también el interés del individuo en
particular en la producción y distribución de los bienes de consumo y en el
desarrollo de una actividad cuya finalidad es el lucro.
III.90 Verificada hasta aquí la concurrencia de todas y cada uno de las exigencias
requeridas para la materialización del principio del non bis in ídem, es que
solicito a vuestro digno Despacho Penal (que funge en su calidad de juez
constitucional) la necesidad de amparar la presente petición por afectación
del referido principio constitucional que no hace sino encontrar un claro
reflejo en el derecho de todo ciudadano a la seguridad jurídica.
84
De la necesaria configuración del delito precedente o delito fuente.-
III.93 El delito precedente (delito fuente o delito previo) permite darle contenido al
objeto material del delito de lavado de activos. Específicamente le da el
carácter antijurídico al objeto material. Así, se desprende de las estructuras
típicas de las modalidades del lavado de activos descritas en los Arts. 1º y
2º de la Ley Nº 27765, vigente a los hechos ya investigados, y que su
Despacho deberá aplicar por el principio de la no retroactividad penal: “(…)
dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilícito (…)”.
III.94 Es por ello que no debe confundirse al delito precedente con el objeto
material del delito de lavado de activos. Esta distinción se clarifica mejor si
se entiende que los efectos posteriores del delito (consumación material o
agotamiento) y no su objeto material, es lo que luego sería materia de
lavado de activos, o mejor dicho, el objeto material del delito de lavado de
85
activos es el efecto o producto material de un delito ya consumado.
Entonces, al señalar los artículos sobre el origen ilícito se debe discernir
que “no se refiere a cualquier acto ilegal, sino que debe tratarse de
una ilegalidad derivada de un delito” (11).
III.95 En ese sentido, el delito precedente obtiene una definición importante frente
al subsecuente acto de lavado de activos. El concepto del delito precedente
cobra importancia a partir de lo que suceda posteriormente a su
consumación, en especial, en el empleo de sus efectos o productos. Por
eso que se comprenda que solo los delitos consumados formalmente sean
caracterizados como delitos precedentes para actos de lavado. Así, lo ha
establecido también Hinostroza al señalar que: “La característica esencial
del delito de lavado de activos viene a ser su conexión con el injusto
anterior, puesto que, la punibilidad de la conducta del lavado de
activos se fundamenta en que el dinero, bien, efecto o ganancia fueron
obtenidos mediante actos delictivos que el agente busca legalizar” (12).
11 () GARCÍA CAVERO, Percy.- Derecho Penal Económico, Parte Especial, Tomo II,
Grijley, Lima, 2007,p. 501.
86
III.97 Aceptar que el delito precedente constituye un elemento del tipo penal del
lavado de activos, implicaría aceptar una doble sanción penal del acto: la
primera sanción, por la ejecución, en sí, del delito precedente; y, la segunda
sanción, por formar parte de la imputación típica del delito consecuente
(lavado de activos). Esto constitucionalmente está prohibido con la cláusula
garantista del non bis in idem (Art. 139.13, Constitución Política).
87
III.100 Muchas veces, el requerimiento de la punibilidad del autor hace excesivo la
determinación del delito precedente. Sobre ello, D’Albora ha señalado que
“esta línea de pensamiento implicaría exigir el dictado de una
sentencia condenatoria basada en autoridad de cosa juzgada material
para tenerlo por acreditado. Si por cualquier circunstancia atingente a
la culpabilidad o a la punibilidad del agente no hubiese sido
condenado, (…) el lavado quedaría impune” (13). Es por ello que, por
cuestiones de política criminal, se pretenda afirmar que más que un injusto
culpable, lo único que satisface la estructura de un precedente sea tan solo
menester contar con un simple injusto penal: tipicidad y antijuridicidad ( 14).
Esta afirmación tiene su correspondiente sustento dogmático en la función
que cumple el delito precedente para el ilícito penal de lavado de activos.
13 () D’ALBORA, Francisco J.- Lavado de dinero, Ad-Hoc, Buenos Aires, 2006, p. 69.
88
III.102 También, como se ha adelantado, no es posible entender que de los delitos
tentados surjan los productos o efectos, como suceden en los delitos
consumados. Si bien algunos autores pretenden explayar los alcances del
delito precedente, configurándolos también como formas de tentativa ( 15), se
tendría que explicar cómo pueden generarse los productos o efectos en
actos tentados. Aquí existe una confusión conceptual, entre lo que se
entiende por objeto material y producto o efecto del delito, más aun cuando
se afirme que con la consumación formal el objeto material adquiere el
carácter antijurídico necesario para el delito de lavado de activos. Por ello,
un injusto consumado brinda un mayor sustento para verificar que el
carácter antijurídico del producto es diferente al objeto material del delito
precedente, necesario para ser transmitido al delito de lavado de activos.
III.103 Así pues, en el presente caso, el delito de lavado de activos supone que los
activos transferidos tengan origen ilícito, teniéndose de la investigación que
los involucrados de la presente investigación penal, tal y como fueron así
investigados en la carpeta fiscal 122-2009 carecen de antecedentes
delictivos, alguno que tengan relación con el delito fuente de lavado de
activos, así pues precisa la Ley 27765- Ley de Lavado de Activos – que el
origen ilícito referido debe guardar correspondencia con los delitos de
tráfico ilícito de drogas, terrorismo, delitos contra la administración pública,
secuestro, extorsión, proxenetismo, trata de personas, tráfico ilícito de
89
migrantes, defraudación tributaria, contra el patrimonio en su forma
agravada, delitos aduaneros u otros similares que generen ganancias
ilegales –siendo los criterios de similitud la complejidad de las conductas
ilícitas y la forma organizada de criminalidad– no evidenciándose
información alguna que pueda considerarse como nueva prueba o
nuevo hecho, respecto de algún investigado que tenga algún tipo de
vinculación con los ilícitos a los que se refiere la norma acotada a efectos
de considerarse como delito precedente de Lavado de Activos, por lo que,
en atención al principio de legalidad establecido en nuestra Constitución
Política, las conductas desarrolladas y ahora investigadas carecen de toda
congruencia lógica que den mérito a una nueva investigación por el delito
de lavado de activos, cuya previa comisión o delito fuente, tenga que ver
con alguno de los ilícitos descritos en Ley 27765- Ley de Lavado de Activos,
norma que debe ser aplicada a a los hechos denunciados en el 2009 y
resueltos en el 2010, y que por el principio de la imposibilidad de la
retroactividad de la norma penal, también deberá ser considerado por su
digno Despacho al revisar que esta segunda investigación, la suya, es una
exacta DUPLICACION de aquella, que ostenta la calidad y condición de
COSA DECIDIDA, y que, por lo tanto, para no incurrir en una clara y
manifiesta ARBITRARIEDAD que termine afectando los derechos
constitucionales de mi patrocinada, deberá irremisiblemente ARCHIVARSE
DEFINITIVAMENTE y para todo efecto.
90
III.104 Efectivamente, tal y como ha sido demostrado en párrafos anteriores, se
constata de manera evidente, fehaciente y flagrante que los ahora
denunciados son exactamente los mismos que en la carpeta fiscal 122-
2009, los cuales se vieron inmersos en los mismos hechos de los ahora
investigados en la carpeta fiscal 480-2014 sobre los cuales se procedió una
la investigación preliminar antecedente archivada por presunto delito de
lavado de activos en contra de la investigada, siendo relevante indicar que
“dicha nueva investigación penal” implica la vulneración del principio
constitucional del non bis in idem, a la luz de la jurisprudencia vinculante
emitida por el Tribunal Constitucional, no evidenciándose absolutamente,
prueba nuevo o nuevo hecho que amerite esta nueva investigación penal
sobre los supuestos aportes irregulares realizados entre los años 2006 a
2008.
III.105 Ahora bien, no obstante a ello y pese a que el citado caso pertenece a una
“investigación reservada”, el Dr. Marco Cárdenas (Fiscal reemplazante
de la 1º Fiscalía de Lavado de Activos y Pérdida de dominio) ha venido
pronunciándose en diversos medios periodísticos sobre el asunto
materia de investigación reservada, indicando su punto de opinión
(adelanto de opinión) sobre los hechos materia de investigación reservada
de la carpeta fiscal 480-2014. Ver en particular la extensa entrevista que
otorga en el Diario “El Comercio” del 08 de febrero útlimo.
91
doña Nadine Heredia, el Fiscal Marco Cárdenas emite adelanto de opinión,
sobre el asunto materia de investigación, en sus declaraciones por ante el
Diario El Comercio el pasado 8 de febrero de 2015, en donde en entrevista
ante la Periodista Mariella Balbi, éste frente a las interrogantes brindadas
responde
92
información a las fiscalías correspondientes para
determinar si se trata de los mismos hechos o son
distintos y poder continuar con la investigación.
93
III.108 Asimismo, en las declaraciones del “Diario Caviar” del 03 de febrero de
2015, recogiendo las declaraciones dadas por el Dr. Cárdenas en
“Canal N” se expone públicamente lo desarrollado en la investigación
penal: “La investigación preliminar que les abrió el Ministerio Público
a la primera dama, Nadine Heredia, y a su hermano Ilán Heredia por el
presunto delito de lavado de activos, es un nuevo proceso
indagatorio, aclaró hoy el fiscal supraprovincial corporativo en delitos
de lavado de activos, Marco Cárdenas Ruiz. “Quiero aclarar que esto
no se ha reabierto, sino es una nueva investigación, he escuchado
que muchos actores políticos están hablando de que se reinició. Sin
embargo, con los nuevos elementos que presentaron en la denuncia
de parte se inicia esta investigación y se le otorga un plazo de 180
para corroborar con diligencias y demás elementos probatorios el
tema del origen de los fondos y la ruta que tuvo este dinero”, dijo. En
diálogo con Canal N, Cárdenas Ruiz indicó que en el proceso
indagatorio a Nadine Heredia la fiscalía “está trabajando de la mano”
con la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF)”.
94
indique que para él “si existen elementos nuevos”, asimismo, adelante
opinión en cuanto a la tramitación de la investigación preliminar,
señalando que en la misma “se solicitará el levantamiento del secreto
bancario” (tal y como también es así revelada al Diario Señal
Abierta.com del 13 de febrero de 2015 y el Diario Los Andes en la
misma fecha), con la agravante a que la misma ya fue levantado, tal y
como fue así solicitada por la Fiscal Nación por Oficio Nº 537-2008-MP-
FN-FE del 11 de agosto de 2009. Así pues, en dicha investigación se
señala que:
95
“Si es necesario se tiene que citar a los actores,
tanto al denunciante como al denunciado. Hay una
denuncia formal que ingresó por los conductos
regulares y ante una denuncia la obligación del
Ministerio Público es investigar”, sostuvo.
LA MATERIA. De otro lado, Cárdenas defendió su
investigación argumentando que se trata de “un
caso distinto” a la denuncia presentada en el 2009
contra Nadine Heredia y que fue archivada en dos
instancias por los fiscales Eduardo Castañeda y
Mateo Castañeda.
Según indicó, “hay nuevos elementos” que se
suman a la indagación, como los aportes hechos
por la madre de la Primera Dama, Antonia Alarcón
de Heredia, y su hermano Ilan Heredia Alarcón.
“Si bien ha habido una investigación, no abarca
todos los hechos por los cuales ahora se ha
abierto esta diligencia preliminar. También se
suman los aportes de Venezuela y otros elementos
que por la reserva de la investigación no se pueden
dar a conocer”, explicó”.
96
“4. ¿NUEVOS ELEMENTOS?
El fiscal supraprovincial de lavado de activos
Marco Cárdenas ha dicho que existen nuevos
elementos para abrir una nueva investigación
contra Nadine Heredia por el presunto delito de
lavado de activos Sin embargo, aún no queda claro
cuáles serían lo nuevos elementos. Todo hace
indicar que la decisión de realizar otro proceso
contra la primera dama, se debería a los vacíos que
dejó la pesquisa de Eduardo Castañeda.”
97
depositado, entre el 2006 y 2009, a la cuenta bancaria de la esposa del
presidente”; esto es, reconociendo la existencia de una investigación
preliminar anterior, sobre los mismos hechos. Sin embargo, aparece
de los registros del Ministerio Público, que de modo contradictorio, en
un caso sustancialmente similar al de mi patrocinada, CASO ST N° 75-
2014 8SGF N° 34-2014, denuncia penal seguida contra Lan Chu Tsai,
aquél magistrado señaló en el considerando Décimo Tercero de la
Resolución Fiscal del 23 de Julio de 2014 que: “asimismo, cabe destacar
que dentro del periodo de imputación que es materia del presente
caso, ya se realizó una investigación penal sobre el delito de lavado
de activos, pesquisas que fueron realizadas y posteriormente
concluidas, situación que fue confirmada por el Superior Jerárquico,
en donde se ha comprendido parte del periodo de investigación de la
presente causa. Es por ello que existiendo un pronunciamiento
conclusivo que ha adquirido la autoridad de cosa decidida, y estando
al tiempo desde que se dio inicio a las investigaciones contra LAN
CHU TSAI es decir desde el año 2010, ya no resulta sostenible
mantener una o varias investigaciones abiertas o en curso, sobre
hechos debatidos y establecidos que no generan indicios mínimos de
la comisión del delito de lavado de activos. Además, teniendo en
consideración que existe identidad de la persona, identidad del objeto
e identidad de la causa de persecución; proseguir una investigación
preliminar atentaría el principio del ne bis in idem”, llegándose así a
evidenciar claramente una absoluta contradicción entre los hechos
expuestos a la opinión pública (sobre una nueva y necesaria investigación a
los periodos 2006 a 2008 ya investigados en la carpeta fiscal 122-2009),
98
con lo reflejado en el ejercicio de sus funciones como representante del
Ministerio Público, específicamente en el CASO ST N° 75-2014 8SGF N°
34-2014.
Y, CONSIDERANDO
(……)
99
9.- Que, el delito de lavado de activos sanciona las operaciones o
conjunto de actos o procedimientos realizados por uno o más personas
naturales o jurídicas que pretenden dar la apariencia de legalidad o
legitimidad a bienes, dineros, objetos, ganancias o capitales cuyo
origen ilícito conocen o debieran presumir. El delito de lavado de
activos es un delito no convencional del tracto complicado en donde la
probanza radica mayormente sobre la base de indicios, que han de ser
plurales, concomitantes al hecho que se pretende establecer, ya que la
prueba indiciaria es idónea y útil para suplir las carencias de la prueba
directa. En tal sentido, en este punto es necesario precisar que la
finalidad de la investigación preparatoria debe estar dirigida a
establecer el origen ilícito del dinero que recibía en sus cuentas
bancarias personales o por lo menos la presunción de ilicitud por parte
del beneficiario y además su recibo u ocultamiento obedezca a evitar la
identificación de su procedencia o decomiso.
(…)
12.- De otro lado, cabe mencionar que investigado LAN CHU TSAI, no
tiene vinculación con actividades ilícitas que generen ganancias
ilegales y que permitan suponer o inferir válidamente de una actuación
de blanqueo de capitales o activos, pues conforme aparece de la pericia
antes referida (fojas 354/374) el imputado ha acreditado que mantiene
una condición laboral activa en empresas vinculadas al rubro de ventas
al por mayor de motores y autopartes, al igual que la existencia de
100
empresas en el extranjero pertenecientes a un conglomerado familiar
(TSAI), manteniendo un ingreso de dinero muy superior al promedio
laboral que le permite sustentar un estilo de vida personal y familiar en
condiciones muy elevadas, además que sus propiedades y vehículos
fueron adquiridos financieramente con los bancos denotando que los
fondos recibidos no fueron ocultados o guardados y menos que tenían
una procedencia ilegal; situación que descarta actividad ilícita de
ocultamiento, tenencia de dinero o ganancias ilegales. En tal sentido, a
consideración de éste Despacho, no existe una vinculación a una
conducta ilícita o conexión con otras personas o grupos relacionados
con las mismas que hayan generado ganancias ilegales; pues en tal
sentido el Acuerdo Plenario N° 03-2010-CJ-116, señala: “La
constatación de algún vínculo o conexión con actividades previas o con
personas o grupos relacionados con las mismas. Ese vínculo o
conexión (…) ha de estar en función con un hecho punible en el que los
bienes deben tener su origen (…)” si bien esta situación no se
comprueba en la presente investigación, ello no debe ser entendido
como una colisión a la autonomía del delito, ya que el lavado de activos
al ser un delito autónomo tal y conforme se menciona en al artículo 10°
del Dec. Leg. N° 1106 no requiere de la existencia del delito fuente o
previo, sin embargo es importante establecer por lo menos
indiciariamente o tener sospecha de una vinculación con actividades
generadoras de bienes o capitales de origen ilegal.
13.- Asimismo, cabe destacar que dentro del periodo de imputación que
es materia del presente caso, ya se realizó una investigación penal
sobre el delito de lavado de activos, pesquisas que fueron realizadas y
posteriormente concluidas, situación que fue confirmada por el
Superior Jerárquico, en donde se ha comprendido parte del periodo de
investigación de la presente causa. Es por ello que existiendo un
pronunciamiento conclusivo que ha adquirido la autoridad de cosa
decidida, y estando al tiempo desde que se dio inicio a las
investigaciones contra LAN CHU TSAI es decir desde el año 2010, ya no
resulta sostenible mantener una o varias investigaciones abiertas o en
curso, sobre hechos debatidos y establecidos que no generan indicios
mínimos de la comisión del delito de lavado de activos. Además,
teniendo en consideración que existe identidad de la persona, identidad
del objeto e identidad de la causa de persecución; proseguir una
investigación preliminar atentaría el principio del ne bis in idem ( 17), que
101
ostenta dos dimensiones (formal y material. En su formulación material,
expresa la imposibilidad que recaigan dos sanciones sobre el mismo
sujeto por una misma infracción, puesto que tal proceder constituiría un
exceso del poder sancionador, contrario a las garantías propias del
Estado de derecho. En su vertiente procesal, en cambio, significa que
un mismo hecho no pueda ser objeto de dos investigaciones o
procesos distintos, o si se quiere, que se inicien dos investigaciones
con el mismo objeto; y como ya se ha mencionado los hechos ya han
sido materia de investigación y pronunciamiento final que ha quedado
decidido, por lo que corresponde archivar el caso.
DISPOSICION:
102
15.- Entonces, a consideración de esta Fiscalía Supraprovincial
Especializada en delitos de Lavado de Activos y Perdida de Dominio, no
aparecen indicios necesarios y suficientes que permitan ejercer nuestra
pretensión punitiva en el delito investigado; desvaneciéndose la
hipótesis incriminatoria inicial, por lo que de conformidad con los
artículos 9°, 12° y 94° de la Ley Orgánica del Ministerio Público –
Decreto Legislativo 052-, SE DISPONE NO HA LUGAR PARA
FORMALIZAR DENUNCIA PENAL contra: LAN CHUN TSAI, por delito de
Lavado de Activos en agravio del Estado, debiéndose ARCHIVAR
DEFINITIVAMENTE los actuados. Notificándose.—
……………………………
Dr. Marco Antonio Cárdenas Ruiz
FISCAL PROVINCIAL
1° Fiscalía Supraprovincial Corporativa Especializada en
Delitos de Lavado de Activos y Pérdida de Dominio
103
IV. FUNDAMENTOS DE DERECHO CONSTITUCIONAL QUE DAN
SUSTENTO A LA PRESENTE DEMANDA DE HABEAS CORPUS.-
104
IV.1.3 En nuestra sistema jurídico, el Derecho al Debido Proceso ha sido
consagrado en el Inc. 3ero. del Art. 139° de la Constitución Política
del Estado, que señala lo siguiente:
“Art. 139.- Son principios y derechos de
la función jurisdiccional:
(...)
105
acto emanado del Estado que pueda
afectar sus derechos.
107
IV.1.7 El Debido Proceso Sustantivo tiene como contenido que todos los
actos de poder (como normas jurídicas, actos administrativos,
resoluciones judiciales, fiscales) sean justos; es decir que sean
razonables y respetuosos de los valores superiores, de los derechos
fundamentales y de los demás bienes jurídicos constitucionalmente
protegidos. En otros términos, el Debido Proceso Sustantivo tiene
relación con el concepto de razonabilidad, con la finalidad de no
transgredir la armonía del sistema jurídico ni en lo formal ni en lo
sustancial (22).
23 () Ibid. P. 208.
108
• Derecho en el proceso: Todo sujeto de derecho que
participe en un proceso o procedimiento cuenta con un
conjunto de derechos esenciales durante su inicio,
tramitación y conclusión, incluyendo el respeto por las
formas esenciales del procedimiento previamente
establecido.
109
FAÚNDEZ LEDESMA (24):“El Derecho que comentamos, además
de constituir una garantía en cuanto a la rectitud y corrección
de cualquier procedimiento judicial en el que se discutan los
derechos u obligaciones de una persona, es también un
derecho fundamental, en cuanto puede servir de garantía para
el ejercicio y disfrute de otros derechos”.
110
IV.1.13Así el Debido Proceso Legal se encuentra estipulado en nuestra
Carta Magna como una de las Garantías Constitucionales de la
Administración de Justicia. La unánime doctrina en materia de
Derecho Constitucional Procesal, según la categorización de Fix-
Zamudio (26) ha determinado que las denominadas Garantías de la
Administración de Justicia -que en nuestra Carta Constitucional
reciben el nombre de “Principios y Derechos de la Función
Jurisdiccional”- y que pertenecen al Derecho Constitucional
Procesal, esto es que son normas de naturaleza procesal cotidiana,
no solamente restringidas a la actividad del proceso judicial
jurisdiccional, sino a todo proceso, sea este administrativo,
municipal, militar, civil, privado, universitario; etc.
111
IV.1.15En el presente caso, el emplazado ha vulnerado específicamente el
aspecto procesal del Derecho al Debido Proceso (y por ende su
aspecto material), en los siguientes aspectos:
27 () Estos son aquellos elementos del Derecho al Debido Proceso Formal vulnerados por las
Sentencias cuestionadas en el presente proceso de garantía constitucional. Esta lista no es
taxativa, a tal efecto revisar: BUSTAMANTE ALARCÓN, Reynaldo. Op. Cit. P. 214 y
siguientes.
112
IV.2.1 El principio de proporcionalidad, como atributo del Estado Social y
Democrático de derecho, así explícitamente reconocido por el último
párrafo del Art. 200º de la Constitución, además, en los numerales 3º
y 43º de la Norma Fundamental, ha sido invocado en más de una
ocasión por el Tribunal Constitucional, sea para establecer la
legitimidad de los fines de actuación del legislador en relación con
los objetivos propuestos por una determinada norma cuya
constitucionalidad se impugna (28), sea para establecer la necesidad
e idoneidad de medidas implementadas por el Poder Ejecutivo a
través de un Decreto de Urgencia ( 29), sea con ocasión de la
restricción de derechos fundamentales en el marco del proceso
penal (30), y también para efectos de controlar la potestad
sancionadora de la administración (31).
113
intervenciones de la Administración sobre los derechos
fundamentales.
114
sentido estricto, es decir, “ponderada” o equilibrada por derivarse de
aquélla más beneficiosa o ventajosa para el interés general que
perjuicios sobre otros bienes, valores o bienes en conflicto, en
particular sobre los derechos y libertades. En suma, pues, la acción
estatal –en cualesquiera de sus formas de expresión posibles (acto
administrativo, normas, resolución judicial, o resolución fiscal)–
debe ser útil, necesaria y proporcionada. Cada uno de los principios
que lo integran (utilidad, necesidad y proporcionalidad strictu sensu)
requiere un juicio o análisis diverso en su aplicación: el medio ha de
ser idóneo en relación con el fin; necesario –el más moderado–
respecto de todos los medios útiles, y proporcionada la ecuación
costes-beneficios” (33).
115
una medida sea calificada de proporcionada, debe necesariamente
superar cada uno de estos tres juicios” (34).
116
IV.2.8 Por lo demás, conforme al subprincipio de proporcionalidad en
sentido estricto, para que una intervención en los derechos
fundamentales sea legítima, el grado de intensidad en el que se
realice el objetivo de la medida dictada (protección del bien jurídico
constitucional) debe ser equivalente al grado de intensidad en el que
se afecte el derecho fundamental.
V.1 Resolución Fiscal del 22 de abril de 2010 emitida por la 1era. Fiscalía
Provincial Especializada en Criminalidad Organizada.
V.3 Resolución Fiscal del 05 de julio de 2010 emitida por la Fiscalía Superior
Especializada en Criminalidad Organizada.
V.7 Recortes Periodísticos “emisión virtual” de los diarios: Diario “Caviar” del 3
de febrero de 2015, Diario “Correo” del 04 de febrero de 2015, Diario “EL
Comercio de 8 de febrero de 2015, Diario “Los Andes”·de 13 de febrero de
2015, Diario “Señal Abierta” de 13 de febrero de 2015, Diario “Perú 21” de
13 de febrero de 2015.
POR TANTO:
A UD. SEÑOR JUEZ PENAL PIDO: Se sirva admitir a
trámite la presente Demanda de Hábeas Corpus conforme a los fundamentos
sustentados y, en su oportunidad, declararla plenamente FUNDADA en todos los
extremos demandados en la parte postulatoria del presente recurso de Demanda;
por ser de estricta Justicia Constitucional.
PRIMER OTROSÍ DIGO: Que, al amparo de lo dispuesto en el Art. VII del Título
Preliminar del Código Procesal Constitucional, dada la naturaleza especialísima y
de orden constitucional de la presente Acción de Garantía, además de su
envergadura en el presente caso, solicito a vuestro Juzgado suplir las deficiencias
procesales en que pudiésemos haber incurrido involuntariamente, en aplicación del
Principio General del Derecho Procesal IURA NOVIT CURIA, y del Principio
General del Derecho Procesal Constitucional de la SUPLENCIA DE QUEJA, y
los Principios Constitucionales PRO HOMINE – PRO ACTIONE Y PRO
LIBERTATIS; aplicables al Derecho Procesal Constitucional Peruano, conforme
está desarrollado en el Código Procesal Constitucional, y en la jurisprudencia del
Tribunal Constitucional y de la Corte Interamericana de Derechos Humanos,
respectivamente.
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SEGUNDO OTROSI DIGO: Que, en calidad de recaudos de mis medios
probatorios, cumplimos con adjuntar el mérito de los siguientes documentos:
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Reg. CAL Nº 60055, confiriéndoles para tal efecto las facultades generales de
mandato contenidas en el Art. 74° del mismo cuerpo de leyes. Conforme a lo
dispuesto en el antes citado Art. 80° del Código Procesal Civil, los recurrentes
declaran expresamente estar instruidos debidamente de las facultades que
mediante el presente acto procesal se les está confiriendo.
CUARTO OTROSÍ DIGO: Que, al amparo de lo dispuesto en el Art. 138° del TUO
del Código Procesal Civil, también aplicable por supletoriedad al presente proceso
constitucional, vengo a autorizar al Sr. Pavel Carlos Muñoz Ayona con D.N.I. Nº
45269156; a fin que pueda tomar de manera separada conocimiento de las
notificaciones que se expidan en el presente proceso, así como recoger copias
certificadas, partes registrales, oficios, exhortos, etc.; y demás actuaciones
procesales de la presente Causa.
QUINTO OTROSI DIGO: Cumplo con acompañar copia simple del presente
escrito, y de sus recaudos conforme a Ley.
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por el Tribunal Constitucional en tanto supremo intérprete de la Constitución.
Sin embargo, hasta la fecha dicho recurso no ha tenido la respuesta del caso
y, antes bien, por el contrario, el siguiente 12 de febrero el Fiscal ahora
demandado ha dictado, reiterando el agravio constitucional y la grave
indefensión a que está siendo sometida la recurrente, la Resolución Fiscal del
12 de febrero de 2015, por el cual el fiscal demanda de la presente causa
constitucional dispuso: “ampliar (en la carpeta fiscal 480-2014) la
investigación penal a fin de comprender como investigado del delito de
Lavado de Activos en su modalidades de conversión, transferencia,
ocultamiento y tenencia en agravio del Estado a: Antonia Alarcón Cuba”.
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