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Caso 1: Su jefe o un cliente lo llama para que realice una auditoría interna a un
procesos o procesos en una organización conforme a la norma NCH 2728:2015 y
no le ha enviado ningún documento. Debe contactar a la persona e informar que
le envíe los documentos contra los cuales usted debe auditar y por otro lado,
informar que sin estos documentos (procedimientos, manuales, instructivos,
etc..) no puede realizar el plan de auditoría ya que en ellos aparecen los “dueños
de procesos a auditar”.
Caso 4: Tiene que auditar un proceso complejo, un contrato, una base técnica y
no sabe como hacerlo. La recomendación, para este tipo de casos, es no generar
una lista de verificación para auditar, sino, leer el documento 2 a 3 veces, marcar
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con un destacador los “requisitos que evaluará” e ir a la auditoria con el mismo
documento marcado y de el mismo ir haciendo las preguntas al auditado.
Caso 5: La reunión de inicio de la auditoría esta planificada con inicio a las 09:00
am, y no llega nadie. Usted debe contactar a la persona que lo contrato o a su
jefe e informar. Puede otorgar un tiempo para que lleguen las personas conforme
le indico su jefe o persona o, si es necesario, acordar un cambio de fecha de la
auditoría interna.
Caso 6: La reunión de inicio la dirige el auditor interno, el es quién debe leer a las
personas presentes (dueños de procesos a auditar) el plan completo. De existir
un cambio en el mismo, sea por horario, personas, lay out, el auditor puede
cambiar el plan sin problema. Para esto es la reunión de inicio, ratificación del
plan por parte de usted y todos los presentes a fin que el proceso sea conforme y
sin contratiempos. Cuando se habla de “ratificación del plan” es:
-Hora de Inicio.
-Hora de Término.
-Proceso o Procesos a Auditar.
-Personas a Auditar por Proceso.
-Lay Out a seguir en la auditoría.
-Hora de Almuerzo.
Caso 8: Una persona a la cual debe entrevistar por horario, no está en su lugar de
trabajo. Espere unos minutos y si no llega, contactar a la persona que lo contacto
o su jefe e informar de la situación, luego ver pasos a seguir.
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Caso 9: En el desarrollo de una auditoría, existe un requisito que según su
evaluación, no es conforme “pero tiene dudas si cursar o no la no conformidad”.
Informe de esto al auditado “que es una posible no conformidad por esto……” y
solicítele más información, es decir, más evidencias a fin que usted pueda tomar
una decisión acertiva y en base a EVIDENCIAS.
Caso 12: Durante una auditoria No lo invitan a almorzar. Está correcto. Recordar
que el almuerzo no es responsabilidad de los auditados, a no ser que se lo digan
personalmente.
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Caso 14: Llega la reunión de cierre. La reunión de cierre la dirige el auditor. Usted
debe entregar información general a los presentes, los mismos de la reunión de
inicio, sobre:
Caso 16: Al cerrar las acciones correctivas de las no conformidades cursadas, las
personas deben enviarles evidencias claras de cierre. De no enviar, ustedes no
DEBEN cerrar las no conformidades, solicitando nuevo plazo de cierre.
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