CCS.

Consejo Colombiano de seguridad

Requisitos Legales y de otra índole de HSEQ.G2

Tarea módulo 3. Requisitos Legales

Presentado A:

María José Gaviria Escobar

Tutor de curso

Presentado Por:

Albeiro Agudelo García

Código: 94.282.655

Dosquebradas

Septiembre de 2020
 Tarea Modulo. Requisitos Legales
NOTAS DE CAMPO
De acuerdo con la revisión que usted realiza al caso estudio y de acuerdo con la información
recibida dentro del material de estudio, realice las Notas de Campo en donde identifique los
criterios que se deben contemplar para a los requisitos legales de las normas ISO 9001:2015,
ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.

Durante la auditoria, el responsable de llevarla a cabo emplea un formato denominado “Notas

de campo” que le permite:

 Planear la auditoría.
 Llevar a cabo el registro de evidencias durante la realización de la auditoría.
 Servir de registro de ejecución de la auditoría ante los entes certificadores

Para la ejecución de esta labor tenga presente que debe tener muy clara la estructura de las
normas en estudio y así pueda desarrollar sus competencias:

 Planeación de la auditoría uno o dos días antes de llevarla a cabo. Nos basamos en la norma y
sobre los requisitos que deben auditar en la organización y se crea la lista de preguntas que
serán aplicadas durante la auditoría.
 Como herramienta adicional, puede tener a mano la tabla de equivalencias de las normas

Durante la auditoría, se registra en ese formato lo que se está evidenciando, si el cliente de la

auditoría lo permite, se adjuntan las fotos, testimonios correspondientes o se pueden relacionar
fotocopias en el informe.

NOTAS DE CAMPO
REQUISITO PREGUNTA NOTAS DE Aspectos que debe contemplar
(ISO DE ACUERDO CAMPO (¿QUE ISO 9001:2015 ISO ISO
9001:2015, CON LA TIENE DEFINIDO
14001:2015 45001:2018
ISO NORMA LA EMPRESA?)
14001:2015,
ISO
45001:2018)
ISO ¿Se realiza No tiene Debe tenerse Se deben Debe tenerse
9001:2015 seguimiento al actualizado el presente para el considerar para presente para el
4.1 contexto de la análisis de análisis todas las su análisis todas análisis todas las
ISO organización y contexto de la cuestiones las cuestiones cuestiones
14001:2018 se analizan la organización y la internas y que afecten de internas y
4.1 identificación identificación de externas que de forma positiva o externas que de
ISO de las partes las partes forma positiva o negativa el forma positiva o
45001:2018 interesadas, interesadas. negativa afecten correcto negativa afecten
4.1 estableciendo a la organización desempeño a la organización
la respectiva ambiental de la en lo referente a
periodicidad organización sistema de SST.
 para su
revisión?
ISO ¿La empresa La empresa Deben .La organización Deben
9001:2015 tiene presenta un considerarse las debe establecer considerarse
4..4 organizado mapa de interacciones los procesos todos los
ISO sus procesos procesos, con entre los acorde a los requisitos de la
14001:2018 de tal forma ausencia de procesos requerimientos norma ISO
4.4 que se procesos de incluyendo de la norma 40051:2018 de
ISO evidencia su apoyo tiempos, ambiental tal forma que los
45001:2018 interacción, y relacionados con entradas y garantizando la procesos se
4.4 mejora el compromiso salidas, recursos, mejora y la realicen e
continua del gerencial. riesgos interacción de interactúan de
sistema de oportunidades y los procesos. forma adecuada
gestión? mejoras en el
desempeño
ISO ¿Qué Al revisar la La organización La organización La organización
9001:2015 metodología información debe realizar la en cabeza de la en cabeza de la
9.3.1 emplea la presentada se revisión por la dirección de dirección de
ISO organización observa que dirección forma parificada forma parificada
14001:2018 para realizar hace un año no contemplando debe revisar el debe revisar el
9.3 a) las revisiones se realizan las todo el sistema sistema de sistema de SST,
ISO por la revisiones que de gestión de gestión asegurando su
45001:2018 dirección y si debían ser cada forma ambiental, ejecución y la
9.3 a) se evidencia la cuatro meses y planificada, asegurando su mejora
mejora del en estas no se evidenciando su ejecución y la continua.
sistema a relacionan los interacción con mejora
partir de aspectos del el continua.
dichas sistema de direccionamient
revisiones? gestión y los o estratégico de
compromisos de la organización.
la alta gerencia?
ISO ¿De qué Al revisar los La organización
9001:2015 forma la documentos debe garantizar
7.5.3.1 organización soporte de la que su
7.5.3.2 garantiza el divulgación de la información
control de la revisión por la documentada
información dirección, se esté disponible,
documentada observa que no que sea eficaz,
para que todos están que tenga
cumpla con totalmente salvaguarda,
los requisitos diligenciados y además que se
de la norma su versión está pueda hallar
ISO 9001? desactualizada. fácilmente y
esté actualizada.
ISO ¿Se Al revisar los La organización
14001:2018 encuentran documentos La organización debe garantizar
7.5.2 los soporte de la debe garantizar que su
7.5.3 documentos divulgación de la que su información
ISO requeridos revisión por la información documentada
45001:2018 por las dirección, se documentada permanezca
7.5.2 normas ISO observa que no permanezca actualizada, este
7.5.3 14001 y todos están actualizada, este protegida, en los
45001, totalmente protegida, en los formatos
 debidamente diligenciados y formatos adecuados y de
diligenciados y su versión esta adecuados y de fácil acceso
en sus desactualizada. fácil acceso
versiones
actuales?
ISO ¿De qué Al realizar la Las Las Las
9001:2015 forma la revisión de los organizaciones organizaciones organizaciones
7.2 organización registros de deben controlar deben controlar deben controlar
ISO establece y capacitación y que sus que sus que sus
14001:2018 garantiza la competencias se empleados empleados empleados
7.2 competencia evidencia que tengan las tengan las tengan las
ISO de sus hay trabajadores competencias competencias competencias
45001:2018 empleados que no cuenta necesarias para necesarias para necesarias para
7.2 acorde a los con la cumplir sus cumplir sus cumplir sus
requerimiento competencia labores, bajo labores, bajo labores, bajo
s de las requerida para parámetros parámetros parámetros
normas de el perfil de como educación, como como educación,
calidad, conductor. experiencia, educación, experiencia,
ambiental y posibilidad de experiencia, posibilidad de
SST? formación, posibilidad de formación,
documentación formación, documentación
y otros, como documentación y otros, como
también el y otros, como también el
decreto 1072 de también el decreto 1072 de
2015. decreto 1072 de 2015.
2015.
45001:2018 ¿De qué El auditado Se deberán
6.1.2.2 forma la suministra implementar
organización información de métodos de
identifica, accidentalidad identificación de
analiza y toma de años anterior peligros,
medidas de suministrada por relacionados con
los peligros la ARL, pero no la cultura de la
relacionados se llevan organización, su
con las registros para infraestructura,
actividades realizar factores
diarias y lo evaluaciones y humanos,
requerido en tomar medidas además del
la norma ISO acorde a los análisis de
45001? riesgos incidentes y
identificados. causalidad,
como también lo
referente al
decreto 1072 de
2015
ISO ¿De qué Se evidencia que La s La s La s
9001:2015 forma la se suministran organizaciones organizaciones organizaciones
7.1 organización los recursos deberán deberán deberán
ISO suministra los financieros destinar los destinar los destinar los
14001:2018 recursos para necesarios para recursos
recursos recursos
7.1 mantener el mantener el necesarios para
ISO sistema de sistema de el correcto necesarios necesarios
45001:2018 gestión gestión integral. funcionamiento para el para el
7.1 integral y la de los siete más correcto correcto
mejora de gestión funcionamient funcionamient
continua en propiciando la o de los siete o de los siete
todos sus mejora más de gestión más de gestión
procesos? continua, en los
propiciando la propiciando la
que se incluyen
económicos, de mejora mejora
personas, de continua, en continua, en
infraestructura los que se los que se
incluyen incluyen
económicos, económicos,
de personas, de personas,
de de
infraestructura infraestructura
ISO ¿Cómo la Al revisar los La organización La organización La organización
9001:2015 organización objetivos se debe mantener debe mantener debe mantener
6.2.1 verifica y verifica que objetivos del objetivos del objetivos del
ISO controla el cuentan con una sistema de sistema de sistema de
14001:2018 cumplimiento matriz de gestión de gestión gestión de SST a
6.2.1 de los cumplimiento de calidad a todos ambiental a todos los niveles
ISO objetivos de objetivos donde los niveles y todos los niveles y procesos,
45001:2018 calidad, esta registrado procesos, y procesos, además estos
6.2.1 ambiental y el cumplimiento además estos además estos deben ser
SST? de estos al 100% deben ser deben ser medibles,
y están medibles, medibles, coherentes con
alineados con la coherentes con coherentes con la política, con
`política de la política, con la política, con los requisitos
calidad. los requisitos los requisitos legales, hacer
legales, hacer legales, hacer seguimiento,
seguimiento, seguimiento, comunicación y
comunicación y comunicación y actualización
actualización actualización
ISO ¿Está la alta En el mapa de La organización La organización La organización
9001:2015 dirección proceso no se a través de la a través de la a través de la
5.1 comprometida incluyen los alta dirección alta dirección alta dirección
ISO y encaminada procesos de deberá deberá deberá
14001:2018 al apoyo y presentar presentar presentar
5.1 mejoramiento compromiso compromiso y compromiso y compromiso y
ISO constante del gerencial, liderazgo con el liderazgo con el liderazgo con el
45001:2018 sistema de además en las sistema de sistema de sistema de
5.1 gestión actas de las gestión integral, gestión integral, gestión integral,
integral? reuniones abordando sus abordando sus abordando sus
gerenciales no obligaciones y obligaciones y obligaciones y
se tiene en responsabilidade responsabilidad responsabilidad
cuenta los s, gestionando es, gestionando es, gestionando
aspectos del los recursos, los recursos, los recursos,
sistema HSEQ, ni asegurando asegurando asegurando
seguimiento a resultados, resultados, resultados,
los compromisos apoyando y apoyando y apoyando y
adquiridos por la direccionado a direccionado a direccionado a
alta dirección. las personas y las personas y las personas y
promoviendo la promoviendo la promoviendo la
 mejora continua mejora continua mejora continua
en todo el en todo el en todo el
sistema. sistema. sistema.
ISO ¿De qué Al revisar la La política debe La política debe
9001:2015 forma la divulgación de la estar ser comunicada,
5.2.2 organización política el documentada, entendida,
realiza y auditor estar disponible, divulgada y estar
controla la encuentra que ser comunicada, disponible para
comunicación no ha sido entendida y todos lo
de la política entregada a los estar disponible interesados.
del sistema de conductores y para todos en la
gestión a además no se organización.
todos los encuentra
niveles de la firmada.
organización?
14001:2018 ¿Cómo Al revisar la La organización La organización
6.1.3 evidencia la matriz de deberá deberá
ISO organización requisitos determinar los determinar los
45001:2018 la legales se requisitos requisitos
6.1.3 implementaci evidencia que se legales legales
ón de los tienen en cuenta ambientales, al relacionados a la
requisitos requisitos de los mismo tiempo SST, al mismo
legales y otros clientes sin que estos tiempo que
requisitos en verificar su aspectos deben estos aspectos
los sistemas cumplimiento tener fácil deben tener fácil
de gestión además de acceso, ser acceso, ser
ambiental y incluir los aplicables y aplicables y
SST? requisitos mantenerse mantenerse
correspondiente actualizados., actualizados.,
s al sistema de incluyendo el incluyendo el
gestión decreto 1076 de decreto 1072 de
ambiental y SST, 2015. 2015.
además de lo
contemplado en
el decreto 1072
de 2015 y 1076
de 2015.
ISO ¿De qué Se solicita el La organización Los requisitos Los requisitos
9001:2015 manera la procedimiento debe establecer del sistema de del sistema de
8.1 a), b) organización para traslado de los gestión SST deberán ser
ISO cumple con la pasajeros PR- procedimientos ambiental mantenidos,
14001:2018 planificación y HSE- 017 versión y procesos deberán ser controlados e
8.1 los controles 1 de 1 de necesarios para mantenidos, implementados
ISO operacionales diciembre de determinar los controlados e por la
45001:2018 en los 2012, y al productos y implementados organización,
8.1.1 a), b) sistemas de verificar su servicios así por la como también
gestión de cumplimiento se mismo los organización, se deberán
calidad, evidencia que criterios para su como también establecer los
ambiental y los conductores desempeño. se deberán criterios para su
SST? no realizan establecer los desempeño.
revisiones de criterios para su
llantas, cinturón desempeño.
de seguridad,
 niveles de aceite
y otros como lo
dice el
procedimiento.

ISO ¿Cómo la Se solicita el Para minimizar

45001:2018 organización programa de los riesgos en el
8.1.2 tiene inspecciones PR- sistema de
establecido HSE-020 versión gestión de SST la
los 5 de 06 de abril organización
mecanismos de 2016, donde deberá planificar
para se deben , implementar y
minimizar o realizar controlar los
eliminar los inspecciones a procesos
riesgos en EPP, equipos, inherentes del
SST? ambientales y sisma, del
otros, mismo modo
manifestando generar acciones
que no se han para la mejora
realizado las continua.
revisiones de
este año.
ISO ¿De qué Se evidencia que La organización
14001:2018 forma se los vehículos de deberá
6.1.2 tienen en los afiliados determinar el
cuenta los realizan alcance de los
aspectos mantenimiento aspectos
ambientales en talleres ambientales y
referentes a externos y no es otros que
los clientes posible controlar puedan ser
externos y sus vertimientos controlados o en
específicamen y otros, además los que pueda
te el los influir, esto es
mantenimient mantenimientos los impactos
o de los de los vehículos ambientales,
vehículos? propios se cambios en los
realizan por productos o
concesionario y servicios y otros
la empresa no cambios,
cuenta con los además de ser
respectivos documentados
soportes de ello. se establecerán
criterios para
determinarlos.
ISO ¿Cómo Se solicitan los En algunos
9001:2015 gestiona la certificados de equipos se exige
7.1.5.2 organización calibración de como requisito
el correcto los equipos y se legal que los
funcionamient manifiesta que equipos estén
o de los los tiene el debidamente
equipos de gerente por calibrados, que
medición y su fuera de la este proceso se
respectiva empresa, por haga a intervalos
 validación? tanto no se planificados, que
presenta se haga según
evidencia de estándares
dichos nacionales o
documentos. internacionales,
la información
resultante debe
estar
documentada,
de fácil
identificación y
estar protegida
al igual que los
equipos.
ISO ¿Cómo realiza Al revisar los La organización
9001:2015 la registros de las deberá asegurar
8.4.3 organización evaluaciones de que los
la evaluación desempeño de proveedores
de los proveedores cumplan con los
proveedores y se observa que requisitos,
que registros estos no han comunicar a
se tiene de su sido informados ellos los
ejecución, de los resultados diferentes
análisis, de la evaluación requisitos como
comunicación y que además son los
y solo en seis inherentes a
seguimiento? mees se productos,
realizará servicios,
seguimiento y se métodos,
tomaran procesos y
acciones. liberación de
productos,
además de las
calificaciones,
interacciones
con otros
proveedores y el
seguimiento a su
desempeño.
ISO ¿Qué manejo El auditado La organización La organización
14001:2018 realiza la manifiesta que deberá deberá
6.1.3 organización a una empresa determinar los determinar los
ISO los residuos, y certificada requisitos requisitos de SST
45001:2018 que evidencia realiza la ambientales que que debe
- 6.1.3 a) se tiene de su recolección y debe cumplir, su cumplir, su
correcta disposición aplicación e aplicación e
disposición? adecuada de los implementación implementación
residuos, pero velando por que velando por que
no se tienen en ellos e en ellos e
soportes de establezca la establezca la
dicha mejora mejora
disposición. continua. así continua. así
mismo se mismo se
 deberá tener deberá tener
información información
documentada de documentada de
dichos dichos
requisitos. requisitos.
ISO ¿De qué Se revisa el La organización La organización La organización
9001:2015 manera la procedimiento deberá realizar deberá realizar deberá realizar
10.2.1 a), b) organización Acciones seguimiento a seguimiento a seguimiento a
ISO realiza el correctivas y las NC, tomar las NC, tomar las NC, tomar
14001:2018 control, preventivas PR- acciones para acciones para acciones para
10.2 a), b) análisis y toma HSE 022 versión mitigarlas, mitigarlas, mitigarlas,
ISO de acciones a 3 de 7 de agosto evaluar la forma evaluar la forma evaluar la forma
45001:2018 las NC/AP? de 2013, donde de eliminar las de eliminar las de eliminar las
10.2 a), b) se indica la causas, causas, causas,
forma de realizando para realizando para realizando para
realizar el ello, análisis ello, análisis ello, análisis
análisis causal revisiones, revisiones, revisiones,
de las NC/ AP, determinar otras determinar otras determinar otras
evidenciando NC similares o NC similares o NC similares o
que no se potenciales, potenciales, potenciales,
implementa, para garantizar para garantizar para garantizar
además, solo se la mejora la mejora la mejora
realiza continua de los continua de los continua de los
seguimiento en sistemas de sistemas de sistemas de
otra matriz. calidad calidad calidad
ambiental y SST. ambiental y SST ambiental y SST
ISO ¿Cómo El auditor es La organización
45001:2018 evidencia la informado de los deberá
8.2 organización criterios para establecer,
la preparación atender mantener y
y que emergencias, así llevar los
respuesta como de los procesos para
tienen ante las riesgos a los que contrarrestar las
posibles puede estar diferentes
emergencias? expuesto, como emergencias
también de los potenciales,
controles donde se deberá
realzados. planificar las
actividades para
contrarrestar
como primeros
auxilios,
formaciones,
simulacros,
comunicar a
toda la
organización y
otras partes
sobre estas
actividades de
prevención y
respuesta ante
emergencias.
ISO ¿Qué se revisa el La organización La organización La organización
9001:2015 planificación Procedimiento deberá planificar deberá planificar deberá planificar
9.2, 92.1, realiza la de auditorías y establecer y establecer y establecer
9.2.2 organización internas PR- programas de programas de programas de
ISO sobre las HSE-021 versión auditoras para auditoras para auditoras para
14001:2018 autorías 7 de 12 de abril medir la eficacia medir la eficacia medir la eficacia
9.2, 92.1, internas y de 2016, las del sistema de del sistema de del sistema de
9.2.2 como las competencias gestión Integral, gestión Integral, gestión Integral,
ISO implementa? del auditor, no donde verifica su donde verifica donde verifica
45001:2018 hubo conformidad con su conformidad su conformidad
9.2, 92.1, participación del los requisitos, con los con los
9.2.2 COPASST, el externos y los requisitos, requisitos,
auditor es el del sistema, así externos y los externos y los
mismo como también la del sistema, así del sistema, así
coordinador del selección de como también la como también la
sistema y no hay auditores, los selección de selección de
evidencia de las criterios, alcance auditores, los auditores, los
desviaciones del y que los criterios, alcance criterios, alcance
SST. resultados sean y que los y que los
notificados a la resultados sean resultados sean
alta dirección. notificados a la notificados a la
alta dirección alta dirección
ISO ¿Cómo No se observa La organización La organización La organización
9001:2015 evidencia en modificación o debe considerar debe considerar debe considerar
10.3 los mejora en los la mejora la mejora la mejora
ISO procedimiento indicadores, constante de su constante de su constante de su
14001:2018 s, procesos, varios de los sistema de sistema de sistema de
10.3 objetivos e procedimientos gestión Integral, gestión Integral, gestión Integral,
ISO indicadores no han sido mediante el mediante el mediante el
45001:2018 mejora actualizados en análisis de análisis de análisis de
10.3 continua en el más de 6 años, resultados, resultados, resultados,
sistema de algunos evaluación de evaluación de evaluación de
gestión procedimientos los procesos, los procesos, los procesos,
Integrado? no se realizan y revisiones por revisiones por revisiones por
en cambio se alta dirección y alta dirección y alta dirección y
utilizan otras así determinar así determinar así determinar
metodologías no las posibles las posibles las posibles
relacionadas en oportunidades oportunidades oportunidades
el sistema. que representen que representen que representen
para mejorar el para mejorar el para mejorar el
sistema. sistema. sistema.
ISO ¿Cómo Se La organización
45001:2018 evidencia la solicita al el debe garantizar
8.1.4.3 organización procedimiento el control de la
el control y la de contratación
ejecución de administración externa,
los procesos para contratistas asegurando su
relacionados y proveedores coherencia con
con la PR-HSE-015 los requisitos
contratación versión 2 de legales y otros
externa? Enero 30 de requisitos,
2015, donde se edemas de su
informa que esta alienación con
desactualizado, las exigencias
sin embargo en del sistema de
él se gestión y las
evidencian los funciones a
criterios de desempeñar
selección, acorde a los
evaluación, procesos del
monitoreo y SST.
seguimiento
para contratistas
y proveedores
de acuerdo con
los servicios y
riesgos a los que
se ven
expuestos