REDACCION DE HALLAZGOS

A PARTIR DE ESTAS FUENTES, HACEMOS ANALISIS DE INFORMACION Y PODREMOS

IDENTIFICAR
No Conformidad: Incumplimiento de Oportunidad de mejora: Fortaleza: Impacto generado
requisitos (Compromisos) Posibles incumplimientos o por el cumplimiento de los
Clientes, Legales, Internos, Normativos situaciones no deseadas requisitos

ACCIONES TOMADAS
Corrección: Acción que se toma para Acción Preventiva: Acción Acción de Mejora:
eliminar la no conformidad. tomada para eliminar las Acciones que permiten
causas de situaciones no aumentar la capacidad de
Acción Correctiva: Acción que se deseadas o posibles cumplimiento.
toma para eliminar las causas de la no incumplimientos.
conformidad.

Para garantizar una adecuada redacción de hallazgos se deben establecer las siguientes
reglas:

Para no conformidades: No utilizar palabras como:

 No nombrar culpables  Me parece
 No identificar causas  Creo
 No dar soluciones  Considero
 Se recomienda
Utilizar palabras como:  Algunos
 Se observó  Varios
 Se evidenció  Muchos
 Se encontró  Tengo la corazonada
O su negación  Soñé
 Mi sexto sentido me dice

TIPO DE FORMULA EJEMPLO

HALLAZGO
No se evidenció el registro con los resultados de la
evaluación y selección del proveedor Pepito Pérez
Ltda. incumpliendo el requisito 7.4.1 de la ISO
Situación + Qué estamos 9001:2015
No Conformidad
incumpliendo (Criterio) Se evidencia que el procedimiento P001 Evaluación
de proveedores no se encuentra actualizado según
el listado maestro de documentos incumpliendo el
requisito 4.2.3 ISO 9001:2015
El enfoque dado a los indicadores de gestión para
que no sea hacia el cumplimiento de actividades
sino que mida el impacto generado por las
Observación –
actividades de la organización
Aspectos por Qué vamos a mejorar + por
Los mecanismos de comunicación de los manuales
Mejorar – Riesgos - qué es bueno mejorarlo –
de bioseguridad Proyecto Bovino para garantizar la
Oportunidades de para qué lo mejoro
seguridad de los estudiantes y trabajadores que
Mejora
desarrollan actividades bajo el control de la
institución.

El uso del sistema de información Académico

porque le ha permitido a la institución responder
Fortalezas –
Qué estamos cumpliendo + oportunamente las necesidades de todos sus
Aspectos
porque ha sido bueno usuarios.
Relevantes -
cumplirlo (impacto) El cumplimiento de los procedimientos establecidos
conformidades
por la institución porque le ha permitido establecer
controles eficaces al interior de sus procesos.
 TALLER SOBRE REDACCIÓN DE HALLAZGOS

A continuación se presentan las siguientes situaciones que requieren mejorar redacción:

1. Indica qué tipo de hallazgo es:

HALLAZGO Tipo de hallazgo
No se evidencian las actas de la revisión por la dirección incumpliendo el
requisito 5.6 de la Norma ISO 9001:2008.
El trabajo articulado con el Sistema de Seguridad y salud en el trabajo en la
ubicación de los puestos de trabajo, porque ha permitido mejorar las
condiciones de los trabajadores del área.
Los controles definidos sobre las actividades que se desarrollan en la
división a través del respaldo en los equipos que son cliente servidor, porque
permite el aseguramiento de la información.
La apropiación de la temática asociada a la nueva versión de la norma ISO
9001:2015 (cuestiones internas y externas, identificación de partes
interesadas y necesidades y expectativas de los mismos), para que haya un
mejor control sobre el cumplimiento de los requisitos.
El desarrollo de las mesas institucionales porque permite mayor
conocimiento en los temas a tratar en las mesas de acreditación.
La revisión de la información de la caracterización y matriz RYO, relacionada
con autoevaluación para que permita disponer de entradas, salidas y
controles acordes a las actividades del área.
No se evidencia el informe de auditoría para la vigencia 2019 incumpliendo
el requisito 9.2 de la norma ISO 9001:2015.

2. Reordenar los siguientes hallazgos:

La integración de todos los sistemas de información en

el (Sistema de Información de Autoevaluación y
Acreditación) SIAA,

La planificación del acompañamiento a los planes de

mejoramiento de los programas,

Porque contribuye con el desarrollo de la política

ambiental.

Porque permite respaldar la información y mantenerla

disponible cuando se necesite.

La creación del repositorio en conjunto con los

programas académicos con información de todo el
proceso de autoevaluación de cada uno de ellos,

Para que permita incrementar su nivel de eficacia en las

acciones de mejora.

Porque permite disponer de información estadística en

tiempo real para soportar el proceso de autoevaluación.

El aporte al medio ambiente con la cultura generalizada

del cero papel,

3. Construir los siguientes hallazgos:

CARACTERISTICAS HALLAZGO REDACTADO

Redactar una NC asociada al infraestructura física

Redactar una Oportunidad de Mejora sobre docentes

Redactar una fortaleza