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CONTENIDO

PROLOGO
ANTECEDENTES

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1.0. ¿QUE SON AUDITORIAS ESCALONADAS?
1.1. PASOS TIPICOS PARA DESARROLLO E IMPLEMENTACION DE AUDITORIA ESCALONADA
1.2. AMBITO DE USO DE AUDITORIA ESCALONADA.
1.3. BENEFICIOS DE AUDITORIA ESCALONADA
1.4. CADA UNO ES UN “AUDITOR”
1.5. AUDITORIA ESCALONADA: HERRAMIENTAS “SI / NO”
2.0. GUIA PARA PLANEACION DE PROCESOS DE AUDITORIA ESCALONADA.
2.1. ITEMS DE AUDITORIA
2.2. NIVELES DE AUDITORIAS.
2.3. FRECUENCIA DE AUDITORIA
2.4. REACCION ANTE NO CONFORMIDADES (NC)
2.5. PROPIEDAD DE AUDITORIA.
3.0. EJECUCION DE PROCESOS DE AUDITORIA ESCALONADA
3.1. Disciplina en manejo de auditorias.
3.2. Historial de Resultados.
3.3. CUANDO SE ENCUENTRA UNA NO CONFORMIDAD
3.4. PLANES DE ACCION CORRECTIVA
4.0. REVISION DE RESULTADOS DE PROCESOS DE AUDITORIA ESCALONADA.
5.0. MANTENIMIENTO DE PROCESOS DE AUDITORIA ESCALONADA
5.1. ADMINISTRACION DE ITEMS DE AUDITORIA ESCALONADA
5.1.1. Agregar o cambiar ítems de procesos de AUDITORIA ESCALONADA
5.1.2. Eliminar ítems de procesos de AUDITORIA ESCALONADA.
5.2. ADICION DE ACCIONES CORRECTIVAS A PROCESOS AUDITORIA ESCALONADA
5.3. CUMPLIMIENTO DE REQUERIMIENTOS DE AUDITORIA ESCALONADA
6.0. RESUMEN
TABLAS
Tabla 1 A. Pasos Típicos para desarrollo e implementación de Auditorias Escalonadas
Tabla 1 B. Como explicar al personal que es una Auditoria Escalonada.
Tabla 2 A. Ejemplo de Hoja de Auditoria Escalonada enfocada en una operación.
Tabla 2 B. Ejemplo de Auditorias incluyendo áreas, niveles de auditores y frecuencia.

PROLOGO

La Auditoria Escalonada requiere que múltiples niveles operativos dentro de una organización revisen y
controlen las mismas operaciones que garanticen la calidad de los productos. El control de calidad en
múltiples niveles operativos es un elemento clave de la fuerza de AUDITORIA ESCALONADA.

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 ANTECEDENTES

Los datos de la industria muestran que la mayoría de las fallas de calidad son causadas por la falta de control
de procesos, a menudo fracasan en el refuerzo de las acciones correctivas del proceso de fabricación o
incumplimiento de las etapas del proceso.

La gestión eficaz del proceso de cumplimiento requiere la identificación de las fuentes comunes y especiales.
Ejemplos de causas especiales de variación podría incluir la falta de un cambio de personal para seguir el
proceso prescrito, y ejemplos de causa común de variación podría incluir un AMEF insuficiente para el
proceso de fabricación. Una vez que las fuentes son identificadas, las medidas correctivas son diseñadas para
hacer frente a estas, y deben ser aplicadas de manera efectiva y sostenida.

Los empleados generalmente no se refieren a las instrucciones o los procedimientos antes de cada proceso,
ellos a menudo completan el proceso de memoria; que viene de repetir y practicar cada paso muchas veces.
Una vez que sean identificados cambios en el proceso, entonces el empleado debe re-aprender o ser re-
entrenado; ya que es fácil para ellos retornar a los viejos métodos.

La Auditoria Escalonada reduce la variación a lo largo de la línea de fabricación y el grado de gestión de las
plantas, sin embargo, si cada cliente desarrolla su propio método de Auditoria Escalonada la eficacia global
se reduciría. La propuesta de Auditoria Escalonada es un concepto establecido; por lo tanto, no hay una
ventaja competitiva para un cliente en particular para desarrollar una propuesta de aplicación.

El concepto detrás de Auditoria Escalonada no es nuevo, encuentra su origen en el conocido ciclo PHVA y su
mejoramiento continuo. Este lineamiento no esta diseñado para introducir mejoras significativas en
tecnologías o metodologías de aplicación; está diseñado para proveer un marco común de definiciones y
propuestas Standard que pueden ser adoptadas por cualquier proveedor o cliente, en cualquier nivel de la
cadena de suministro. Cada organización debe elegir desarrollar requerimientos específicos de Auditoria
Escalonada, por ejemplo: la frecuencia de las auditorias o el mínimo de temas para incluir en el cuestionario.
Tales requisitos específicos aumentaran el marco sugerido por este lineamiento.

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 1.0. ¿QUE SON AUDITORIAS ESCALONADAS?

Se recomienda que un programa de entrenamiento para auditores este basado en material incluido en el
presente lineamiento, comenzando con esta sección. Auditoria Escalonada requiere múltiples niveles de
operación dentro de las instalaciones observando los mismos controles claves que aseguren la calidad del
producto.

NOTA: Cada compañía puede tener requerimientos específicos tales como procesos particulares de
auditoria, formatos de reportes y mantenimiento.

1.1. Pasos típicos para desarrollo e implementación de Auditoria Escalonada.

La Auditoria Escalonada puede ser mejor entendida si se describe por pasos básicos para su desarrollo e
implementación en la organización, estos son:

Tabla 1A. Pasos Típicos para desarrollo e implementación de Auditorias Escalonadas

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 1. Un equipo interdisciplinario identifica procesos claves existentes para auditar. Estos son elegidos
basados en el riesgo de la calidad del producto incluyendo lecciones aprendidas, seguridad, pasos
críticos del proceso, o características del mismo.
2. Los ítems de Auditoria Escalonada pueden además incluir no conformidades, devoluciones y quejas
anteriores.
3. La Auditoria Escalonada manejada en las instalaciones pertenece a la Gerencia de Manufactura, para
otros casos puede cambiar el líder del proceso. Ejemplo: Si el proceso de Auditoria Escalonada es
manejado por desarrollo de producto, esta gerencia conduce la auditoria.
4. Los procesos de Auditoria Escalonada refuerzan procesos existentes y requerimientos, y no intenta
desarrollar procesos pilotos.
5. Los Procesos de Auditoria Escalonada, son cortos en duración y son manejados según una
regularidad, cadencias planeadas con criterios específicos de frecuencia.
6. Niveles múltiples del personal de planta auditan los procesos de manufactura con las mismas
preguntas, no se acepta la delegación.
7. Los resultados son almacenados, incluyendo acciones correctivas, y resumidos para revisión por la
gerencia.
8. Las áreas auditadas serán apropiadas para extender el alcance del auditor. Entre mas alto el nivel
administrativo del auditor, mayor el alcance de control, por lo tanto el numero de ítems de auditoria
pueden aumentar.
9. Los múltiples niveles de personal de planta que auditan deben tener un cuestionario común y
Standard.
10. Los ítems de auditoria son típicamente revisiones de respuesta “si / no” respecto a los pasos del
proceso, requerimientos, etc. La Auditoria Escalonada no intenta tener múltiples niveles en la gestión
evaluativa de las características de cada parte. (to have multiple NIVELES of management measure
part characteristics).
11. La frecuencia de auditoria depende del grado administrativo, no de la disponibilidad.
12. Las no conformidades tienen planes de reacción predeterminados, los cuales son implementados
inmediatamente.
13. Las preguntas de auditorias son actualizadas según se requiere para incorporar las últimas mejoras y
actualizaciones, basados en hallazgos, sugerencias de los empleados, etc.
14. Los procesos de Auditoria Escalonada son monitoreados para mejorar y aportar nuevos ítems. Las
causas raíces son entonces determinadas y las preguntas apropiadas son incorporadas dentro de las
auditorias para no conformidades recurrentes.

1.2. Ambiente de aplicación de Auditoria Escalonada.

Los procesos de Auditoria Escalonada fueron desarrollados para validar la conformidad, los pasos del proceso
de manufactura y la implementación de cambios o acciones correctivas en estos pasos. Mientras sea posible

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implementar la Auditoria Escalonada en ambientes de no manufactura (por ejemplo desarrollo de producto),
tales usos deben requerir una propuesta modificada. Este lineamiento describe propuestas de procesos de
Auditoria Escalonada que han sido efectivos en ambientes de manufactura.

Los pasos listados en la tabla anterior tienen las siguientes características:

1. Requiere que el personal desde operativo hasta gerencial valide la implementación o defina los
procesos de manufactura.
2. Refuerza la actualización de los procesos de manufactura (típicamente implementados como
resultados de una acción correctiva)
3. Enfoque en los procesos clave y pasos identificados según requiera atención especial de los múltiples
niveles de planta para asegurar conformidad según criticidad para la satisfacción del cliente.
4. No reemplaza auditorias del sistema regular de calidad manejadas por auditores internos y externos.

Auditoria Escalonada puede ser considerada un proceso de auditoria, como requiere la norma
ISO/TS16949:2002. Por lo tanto, el ambiente de Auditoria Escalonada, esta limitado a los procesos
identificados y pasos del mismo que requieren atención especial debido a su criticidad para satisfacción del
comprador, y para mejorar y ampliar el control de la confiabilidad del proceso. No mantener procesos de
Auditoria Escalonada según la intención original, puede generar problemas, por ejemplo:
 Ampliar hasta incluir procesos considerados no claves,
 No actualizar el cuestionario, probablemente reduciría los beneficios de la Auditoria Escalonada, y
debilitaría su uso.

1.3. Beneficios de Auditorias Escalonadas

Los procesos de Auditoria Escalonada tienen varios beneficios tangibles e intangibles, la mayoría de los
cuales están asociados con la confiabilidad de los procesos y directamente con la calidad del producto. Otros
beneficios están asociados con el alivio de administrar la organización, incluyendo el incremento del tiempo
en piso para la gestión de planta. Muchas organizaciones han observado que los procesos de Auditoria
Escalonada alcanzan a:

1. Medir y reforzar la estandarización de los procesos de trabajo.

2. Reforzar o actualizar pasos del proceso, incluyendo requerimientos de seguridad.
3. Publicar abiertamente lo que es importante y debe ser revisado.
4. Aumentar la interacción entre la gestión de planta y operadores de línea.
5. Permitir a operadores proveer primero una retroalimentación manual a la gerencia y observar
inmediatamente la implementación de acciones correctivas donde sea apropiado.

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 6. Demostrar la importancia de procesos claves y sus pasos claves, producto de una gestión de planta
que permita esta revisión con los operarios.
|Institucionalizar el entrenamiento y procesos de conocimiento para operadores y en todos los niveles de
la administración de planta.
7. Reducir errores, scrap, y así reducir costos.
8. Mejorar la calidad del producto y satisfacción del cliente.

Mientras estos sean beneficios propios de los procesos de Auditoria Escalonada, no deben ser aplicados para
toda la organización. Hay otros y más significativos beneficios que los observados en el uso de los procesos
de Auditoria Escalonada.

1.4. Cada uno es un “Auditor”

Hay una significativa diferencia entre un auditor de un sistema de calidad y un auditor de Auditoria
Escalonada. Según la frase de W. Edwards Deming “nadie va a trabajar con la intención de hacer un mal
trabajo”, por lo tanto, todos quieren saber que están haciendo un buen trabajo, por una variedad de razones,
incluyendo orgullo personal, reconocimiento, etc. La gente necesita saber que esta haciendo un buen trabajo,
entonces necesita una medida de este. Esto inicia con la revisión personal de la calidad de partes y
confiabilidad de procesos por parte del operador, sin el miedo de una auditoria formal.

El supervisor de línea al revisar los procesos claves y sus pasos, entonces todos están concientes desde que
son publicados. La retroalimentación de la confianza de los procesos es inmediata, como son algunas acciones
correctivas acordadas. El próximo nivel de supervisión debe realizar los mismos chequeos, y así
sucesivamente subiendo hasta la dirección de la planta, todo limitado solo por el alcance de la autoridad de la
persona conducente de la auditoria. De este modo, cada uno es un auditor para los procesos de Auditoria
Escalonada.

1.5. Auditoria Escalonada: Herramienta “si / no”

Implementar un proceso de Auditoria Escalonada, es explicar al personal sobre todos los niveles involucrados
en la auditoria, paradójicamente explicando en qué nivel no están. La herramienta “si / no“se reconoce como
de gran ayuda en solución de problemas, Ver aplicación en siguiente tabla.

Tabla 1 B. Como explicar al personal que es una Auditoria Escalonada.

PROCESOS DE AUDITORIA ESCALONADA PROCESOS DE AUDITORIA ESCALONADA
SON: NO SON:
Verificación que procesos y procedimientos esta Auditoria de calidad de las características de las

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siendo seguidos
Propiedad de un grupo operacional donde la
Auditoria Escalonada es manejada.
Conducido por diferentes niveles de administración
del personal dentro las instalaciones
Una auditoria consistente de respuesta rápida,
preguntas si / no.
Una lista corta de procesos claves y de alto riesgo, y
procedimientos.
Ejecutado en una frecuencia regular y
predeterminada.
Ejecutado por la persona identificada en el plan de
auditoria en cada ruta de la organización.
Ejecutado en el sitio “donde se hace el trabajo”
Un método para verificar y sostener acciones
correctivas relacionadas con el proceso.
Un método para verificar que la calidad de la
documentación esta siendo seguida.
Una auditoria con resultados que son revisados por
el líder del área sobre una base regular
Una auditoria donde la no conformidad es
direccionada inmediatamente.
Una auditoria normalmente planeada para procesos y
procedimientos manejados por la gente.
Un método para facilitar la comunicación entre
operarios y gerencia.
Un método para destacar la importancia de cumplir
con procedimientos y procesos
Una auditoria de procesos seleccionados y
procedimientos / pasos.
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partes.
Propiedad de cualquier grupo de apoyo. (i.e. área de
calidad)
Conducido solo por un inspector o técnico de
laboratorio.
Una auditoria que requiere medición de partes u
otras características del producto.
Una larga lista de ítems de aseo que no contribuyen a
la satisfacción del cliente.
Ejecutado en cualquier momento que el auditor tenga
tiempo libre
Permitido por ser delegado por la persona
responsable.
Ejecutado en la oficina del auditor.
Un método para determinar acciones correctivas.
Un método de inspección para agregar al plan de
control de proceso.
Una auditoria con resultados que son llenados pero
no revisados.
Una auditoria donde la No Conformidad (NC) son
anotadas y dirigidas mas tarde o después de cierto
numero de acumulaciones.
Una auditoria para validar la operación de la
maquina.
Un método para identificar los peores empleados.
Un método para mostrar al personal que están siendo
observados.
Un reemplazo de los sistemas internos de gestión de
la calidad.
 2.0. GUIA PARA PLANEACION DE PROCESOS DE AUDITORIA ESCALONADA.

Los procesos de Auditoria Escalonada son efectivos solo cuando son planeados, usando una propuesta
multidisciplinaria, con participación gerencial, esta es la forma más efectiva para planear procesos de
Auditoria Escalonada. Hay cinco factores que deben ser considerados.

1. Ítems de auditoria: ¿Que estamos haciendo para auditar?

2. Niveles de auditoría: ¿Qué nivel de la organización debe involucrar?
3. Frecuencia de auditoria: ¿Que frecuencia cada layer de la organización conducirá la autoridad?
4. Reacción ante No Conformidad (NC) de auditoria: ¿Que planea cuando encuentre una NC?
5. Propiedad de auditoria: ¿Quien asegura que la auditoria es conducida y que los resultados son
recibidos y así actuar en consecuencia?

2.1. Ítems de auditorias

Un equipo transversal debe conformarse dentro de la organización para desarrollar la lista de ítems para los
procesos de Auditoria Escalonada. El auditor incluirá de algún modo los principios de la organización, esto es
critico para la calidad del producto. Los ítems son típicamente aquellos que son de alto riego para la
satisfacción del cliente. Procesos, procedimientos y otros aspectos del negocio son críticos para asegurar la
calidad del producto y deben ser considerados. Cuando seleccionamos ítems para Auditoria Escalonada, este
debe considerar el estado e importancia los procesos relacionados.

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Para ser más efectivo, el proceso de Auditoria Escalonada debe ser relativamente corto en duración. Los
auditores incluyen ítems que pueden ser verificados rápidamente. Por ejemplo, es típico para un auditor
verificar la existencia de un archivo de inspección de primera pieza en proceso.

La hoja de procesos de Auditoria Escalonada, puede contener ítems específicos sacados de estas áreas:

1. calibración de manómetros.
2. calibradores
3. Ayudas Visuales
4. Parámetros de procesos o maquina.
5. Set up o câmbios de procedimentos.
6. Instrucciones de trabajo.
7. Técnicas de procesos o construccion
8. Identificación de producto
9. Equipos de vigilancia
10. Mantenimiento de documentación.
11. Equipos de pruebas de error o detección.
12. Revisión de laboratorio
13. Partes de características de inspección.
14. Procedimientos de seguridad
15. Acciones correctivas de aspectos pasados de calidad.
16. Mantenimiento preventivo.
17. Organización del lugar
18. Apilamiento y empaque requeridos.

Elementos que típicamente no hacen parte de procesos de Auditoria Escalonada:

1. Mediciones especificas de características y dimensiones de partes.
2. Prueba especifica de las características de rendimiento.
3. Fabricación real de una parte para probar procesos de manufactura.
4. Revisión si el operario llega a tiempo o no.
5. Rendimiento de las evaluaciones del operador.
6. Verificación del cumplimiento de otros NIVELES en el proceso de Auditoria Escalonada.

Los Ítems de muestra en una hoja de chequeo de procesos de Auditoria Escalonada, pueden incluir:
1. Archivo (donde requiera) mostrando validaciones de set up de primera pieza y su manejo.

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 2. Calibración sin vencimiento para medidores y manómetros.
3. Ayudas visuales en el nivel de revisión.
4. Registros que muestran que prueba-error se corrió al principio de cada cambio.
5. Validación del auditor de dispositivos error-prueba
6. Archivos que muestran que mantenimiento preventivo fue realizado por programación.
7. Acta de cumplimiento de herramientas de cambio.
8. El operador usa equipo de protección personal.
9. Otros ítems relevantes.

El proceso de Auditoria Escalonada debe enfocarse donde sea más efectivo. Este puede ser desarrollado para
operaciones, procesos y productos-línea específicos. En el desarrollo de la hoja de Auditoria Escalonada,
recuerde que debe incluir ítems específicos y críticos que se pueden verificar rápidamente. Por lo tanto, a
mayor enfoque de la hoja de chequeo, mayor efectividad. Un proceso de Auditoria Escalonada no debería ser
un listado de aseo de todos los requerimientos dentro de un área de producción.

Tabla 2 A. Ejemplo de Hoja de Auditoria Escalonada enfocada en una operación.

OPERACIÒN: ENSAMBLE
MIÉRCOLES

DOMINGO
VIERNES
MARTES

SÁBADO
JUEVES
LUNES

ITEMS / DIAS

¿Están los operarios revisando la

1 rotación de partes como requiere la
instrucción de trabajo?
             

¿Están los resultados de todas las

2 inspecciones de dimensiones
almacenadas en un formato?
             

¿Se completan diariamente las hojas de

3 inspección de la primera pieza en cada
cambio?
             

¿Están todos los desperdicios

4 etiquetados de conformidad con el
procedimiento?
             

¿Fue la verificación de pruebas de error

5 llevada a cabo y documentado para cada
turno y cambio?
             

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Listar observaciones en calidad y manufactura.

________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________

Por lo menos debe existir un Standard o listado común de ítems para todos los auditores de un proceso, etc.
Como el nivel del auditor en la organización aumenta, el número de ítems de auditor y por lo tanto su
ámbito puede aumentar. Esto es porque a mayor nivel del auditor, mayor su autoridad. Por ejemplo, un
supervisor puede verificar la inspección de primera pieza, pero el jefe de planta puede adicionalmente
verificar los resultados de esta inspección para toda la planta, y que son resumidos y publicados en un lugar
apropiado.

Ejemplos de ítems de auditoria que pueden ser agregados según aumente el nivel del auditor.
a. Documentación ampliada de calidad requerida, actualizada y publicada.
b. Evidencia que requerimientos de entregas a clientes han sido cumplidos.
c. Evidencia que preocupaciones de calidad al cliente son direccionadas en xx días.

2.2. Niveles de Auditoria Escalonada

Un proceso de Auditoria Escalonada consigue su nombre de los requerimientos de múltiples niveles de una
organización y que manejan la misma auditoria. A diferencia de otras auditorias que llevan un producto
especifico, o son conducidas por solo una pesona o por un miembro del departamento de calidad. Un proceso
auditado escalonadamente es conducido por todo el personal de planta, desde nivel operativo hasta el más
alto.

Operarios, supervisores, gerentes de área y planta y presidentes de compañía llevan procesos de Auditoria
Escalonada. Estos procesos ubican al auditor de múltiples niveles de la organización “donde el trabajo es
realizado” para verificar ítems críticos. Esto facilita la comunicación entre gestión y miembros del equipo de
operarios. El proceso auditado también debe demostrar para todos los miembros del equipo que estos diseños
e ítems críticos son muy importantes. “Si el gerente de planta, o aun el presidente de la compañía, esta acá
para verificar que se hizo, esto debe ser critico”.

2.3. Frecuencias de Auditoria Escalonada

Un proceso de Auditoria Escalonada es llevado según una frecuencia dada, la cual es determinada por el nivel
del auditor dentro de la organización. Entre mas cerca el auditor del área auditada, mayor frecuencia de la

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auditoria. Por ejemplo, un supervisor de línea debe conducir la auditoria diariamente, mientras el gerente de
planta puede llevar la auditoria una vez por mes.
1. Operarios y supervisores llevaran la auditoria diariamente.
2. Jefe de departamento auditara cada semana.
3. El gerente auditara cada mes.
Figura 2. Ejemplo de programación de frecuencia de auditorías según el nivel.

Supervisor L M M J V L M M J V L M M J V
Jefe
Planta M M M
Gerente M

Tabla 2 B. Ejemplo de Auditorias incluyendo áreas, niveles de auditores y frecuencia.

CADA TRI -
DIARIO SEMANAL MENSUAL ANUAL
CAMBIO MES
 

EJECUTIVOGERENTE
CALIDADINSPECTOR

GERENTE CALIDAD
GERENTE PLANTA
LIDER EQUIPO

OPERACIONES
SUPERVISOR

PRESIDENTE
OPERADOR

DIRECTOR
GERENTE
AREA DE RIESGO

CEO
POTENCIAL

 
PARTE PRODUCTO                      
  Verificación Prueba-Error                      
  Inspección primera pieza                      
  Inspección última pieza                      
Instrucción Standard de
  trabajo                      
Hoja seguimiento de
  operador                      
  Medida de seguridad                      
PROCESO                      
  Set -up                      
  Cumplimiento SPC                      
  Aprobación herramental                      
  Datos de calidad                      
INSTALACIÓN                      
  Mantenimiento Preventivo                      
  Calibración                      
  Trazabilidad de lotes                      
  Orden                      
OPINION DEL COMPRADOR                      
Conocer cifras de
  comprador                      
Planes de acción
  (actualizados)                      

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  Registro de entregas                      
  Ambiente                      

2.4. Reacción ante No Conformidades

Así como con auditorias de calidad o revisiones del plan de control de procesos, los procesos de Auditoria
Escalonada deben definir planes de reacción ante cualquier no conformidad encontrada. Estos planes deben
ser documentados y deben estar disponibles para referencia y uso de otros auditores. Todas las No
Conformidades deben ser direccionadas usando el apropiado plan de reacción definido y documentado por el
auditor.

Un plan de reacción es un método validado para 100% de contención de una No Conformidad identificada.
Los planes son desarrollados en la etapa de planeación y se basa en No Conformidades gestionadas
previamente.

Como ejemplo, los planes de reacción pueden tener dos etapas:

1) Notificar al supervisor para una acción inmediata,
2) Notificar al gerente responsable de una acción a largo plazo.

El plan de reacción es normalmente documentado como parte de o como anexo de la hoja de auditoria.

2.5. Propiedad de la Auditoria Escalonada

Procesos de Auditoria Escalonada no son una auditoria adicional realizada por el departamento de calidad,
que además no controla que esta debe ser incluida en un plan de control de procesos. La Auditoria
Escalonada sirve para verificar que procedimientos y procesos críticos son seguidos por varias
funciones dentro de la organización. El auditor asegura que los métodos definidos e instrucciones de trabajo
son usados, y que las acciones correctivas implementadas son sostenidas. Debido al ámbito y propósito de la
Auditoria Escalonada, la administración del área donde se audita debe apropiarse del proceso. Entonces los
jefes de la operación deben asegurar:

1. La Auditoria Escalonada es llevada a tiempo.

2. La Auditoria Escalonada es llevada por un equipo de miembros.
3. Los resultados son archivados y revisados regularmente.
4. Los recursos están disponibles y enfocados para identificar NC.

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 3.0. EJECUCION DE PROCESOS DE AUDITORIA ESCALONADA

Una vez los ítems: planes de reacción a No Conformidades, auditoria de niveles (NIVELES) y frecuencia han
sido determinados, el auditor entrenado (basado en el material según este lineamiento incluyendo
especificaciones del cliente) puede comenzar a llevar procesos de Auditoria Escalonada. Una parte
significativa de las auditorias es asegurar que los auditores están formados de acuerdo al programa y que los
resultados de las auditorias son archivados.
3.1. Disciplina en manejo de auditorias.
Es imperativo que la gestión infunda temprana disciplina, consistencia y compromiso con la Auditoria
Escalonada.

3.2. Historial de Resultados.

Los resultados deben ser almacenados y mantenidos. El propósito es asegurar conformidad al proceso,
también es útil para llevar mejora continua por implementación de acciones correctivas que corresponden a
procesos No Conformes auditados.

3.3. Cuando se encuentra una No Conformidad

Debe ser mirada como una oportunidad para mejorar. Cuando una No Conformidad es encontrada, el auditor
debe referirse al plan de reacción documentado por la dirección y tomar medidas contenciosas inmediatas. El
auditor documenta el plan de reacción específico para contener la No Conformidad. La organización debe

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seguir el procedimiento de acción correctiva establecido para resolver, documentar y reportar todas las No
Conformidades encontradas en la Auditoria Escalonada.

3.4. Planes de Acción Correctiva

La organización debe usar sus acciones correctivas establecidas para resolver el hallazgo de No
Conformidades. El estado de las acciones correctivas debe ser rastreado para asegurar que todos los asuntos
están resueltos oportunamente. La administración debe revisar el estado de todas las acciones correctivas y
suministrar apoyo y recursos según sea necesario. Las acciones correctivas implementadas deben ser
permanentes, y orientadas a la causa raíz de la No Conformidad, y deben validar la prevención recurrente.
Cuando sea posible, las acciones correctivas de procesos de Auditoria Escalonada deben ser consolidadas y
coordinadas para minimizar la posible confusión al presentarse múltiples cambios dentro del área afectada.

4.0. REVISIÓN DE RESULTADOS DE PROCESOS DE AUDITORIA ESCALONADA.

La administración debe conducir revisiones programadas de los resultados de Auditoria Escalonada, estas
revisiones demuestran su compromiso con las auditorias y pueden proveer además a la gerencia la
oportunidad de monitorear el impacto de las auditorias en las cifras del negocio (re-trabajos, scrap,
capacidad, etc.)

El proceso de Auditoria Escalonada debe ser diseñado para detectar No Conformidades. Por lo tanto, si un
auditor continuamente demuestra muy alta conformidad, las preguntas pueden necesitar de re-evaluación o un
cambio de enfoque como parte del mantenimiento de la auditoria. El programa revisa los resultados de
Auditoria Escalonada y puede ser estructurado de tal manera que los asuntos de la organización pueden ser
identificados y corregidos a través de la misma organización.

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 5.0. MANTENIMIENTO DE PROCESOS DE AUDITORIA ESCALONADA

5.0. MANTENIMIENTO DE PROCESOS DE AUDITORIA ESCALONADA

Los ítems deben ser revisados regularmente por la organización, esta revisión es necesaria para asegurar que
la hoja de auditoría se actualice al incluir ítems que son críticos para la calidad.

5.1. Administración de Ítems de Auditoría Escalonada

Los ítems en un proceso de Auditoria Escalonada deben llevar procedimientos para satisfacer las necesidades
de los clientes. Administrar los ítems es una parte necesaria de un programa de auditoria efectivo.

5.1.1. Agregar o cambiar ítems de procesos de AUDITORIA ESCALONADA.

Los ítems pueden ser agregados en un proceso Auditoria Escalonada en situaciones tales como:
 Nuevos requerimientos de clientes.
 Procesos/procedimientos nuevos o modificados en la organización y que son críticos para la calidad
del producto.
 Acciones correctivas para orientar asuntos de calidad.
 Ítems “Críticos para calidad” que deben ser comunicados para todas las partes interesadas.
 Nuevos requerimientos del proceso de set-up.
 Verificación de acciones correctivas tomadas en respuesta a los hallazgos previos de los procesos
Auditoria Escalonada.

5.1.2. Eliminar ítems de procesos de AUDITORIA ESCALONADA.

Los ítems pueden ser borrados de un proceso de Auditoria Escalonada en situaciones tales como:
 Reemplazo con equipos automatizados, de una operación antes manual.
 Pruebas de error adicionadas a una operación.

Un análisis cuidadoso debe realizarse antes que un ítem sea borrado de un proceso de Auditoria Escalonada,
aun si una pieza del equipo reemplaza una operación manual, estos ítems relacionados al equipo pudieran ser
adicionados a la auditoria en lugar del anterior ítem (ejemplo: mediciones automáticas que se pueda requerir

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en una verificación de prueba y error). Los requerimientos específicos del comprador deben ser referenciados,
y el cliente antes contactado, eliminara el ítem del proceso de Auditoria Escalonada.

5.2. Adición de acciones correctivas a procesos de Auditoria Escalonada

Uno de los más importantes beneficios de la Auditoria Escalonada es que provee una organización con la
intención de sostener acciones correctivas, lecciones aprendidas, mejores prácticas, etc. El propósito básico de
Auditoria Escalonada es asegurar que los pasos claves de procedimientos y/o procesos son seguidos. En
cuestión de calidad el resultado de incumplimiento de algún proceso, se agregarlo al proceso de auditoria es
un propósito para asegurar que se seguirá en el futuro. En adición, los niveles (NIVELES) de dirección
revisan los pasos específicos para enfatizar la importancia de los requerimientos.

5.3. Cumplimiento de requerimientos

Una organización que implementa procesos de Auditoria Escalonada debe verificar regularmente que todos
las auditorias han sido efectivamente ejecutadas e implementadas (Puede ser parte de una auditoria de
calidad). Los compradores que exigen Auditoria Escalonada auditaran el cumplimiento ellos mismos, así
cumplir una auditoria por tercera aprobación. Esta verificación no esta enfocada en los ítems de la auditoria.
Más bien, esta revisión de cumplimiento esta para verificar que la organización cumple con los
requerimientos de auditoría escalonada.

EVIDENCIA EJEMPLO DE QUE SE COMENTARIO

PREGUNTAS
REQUERIDA BUSCA S

Revisión de ítems de alto Auditorias completadas cada

riesgo auditado mínimo cambio por operario o
Existe un sistema en el puesto cada cambio inspector
de trabajo para verificar la  
documentación de
Evidencia y documentación
manufactura a través de Auditorias con hoja de
de acciones correctivas
Auditorias Escalonadas cambio, instrucciones de
inmediatas para No
trabajo y acciones correctivas.
Conformidades
 
Donde sea apropiada,
trabajo estandarizado Hojas de revisión según el
verificado por Auditoria nivel
  Escalonada  
Verificación por supervisor
Auditorias diarias llevada a
de procedimiento diarios
cabo por superivor o líder de
requeridos en Auditorias
área.
  Escalonadas  

El procedimiento de un Auditorias son ejecutadas por

nivel superior para auditar gerentes demostrando su
partes del proceso, sistema compromiso con manufactura
y opinión del cliente. y calidad
   

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 Salidas del sistema para Formatos de seguimiento,
comunicar resultados a publicación de resultados,
  gerencia. ítems de acción.  
Lecciones completas
Eventos de la Auditoria
aprendidas que reflejan los
Escalonada son usados para
resultados de actualizar
actualizar procesos en toda
procesos ante No
la compañía.
  Conformidades  

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 6.0. RESUMEN

Las cifras de la industria demuestran que la mayoría de errores de calidad en la manufactura son causados por
un pobre control de proceso o por fallas en el seguimiento en las instrucciones apropiadas.

La gestión efectiva de procesos requiere identificar las fuentes que causan variaciones comunes y especiales.
Una vez identificada la fuente, las acciones correctivas deben ser implementadas y sostenidas efectivamente.
Infortunadamente, estas acciones correctivas con frecuencia no son sostenidas o peor, los pasos básicos no
son seguidos.

Los procesos de Auditoria Escalonada han demostrado su efectividad para asegurar que esos procesos
críticos son seguidos y sostienen acciones correctivas.

Los procesos de Auditoria Escalonada son efectivos especialmente en el mejoramiento de procesos e

institucionalización de pasos porque todos los niveles de la organización (desde operarios hasta presidente)
participan. Los directivos con frecuencia aprenden mucho sobre procesos de los operarios, y los operarios
pueden aprender de los directivos todo aquello que es importante para satisfacción del cliente. Así la auditoria
escalonada facilita esta comunicación de doble vía.

Muchas organizaciones trabajan por mantener estos ítems:

1) Comunicación,
2) Cumplimiento sostenido de los pasos estandarizados,
3) Institucionalización de acciones correctivas,
4) Manejo de la satisfacción del cliente para todos los niveles de la organización. Así la implementación de
Auditorias Escalonadas según este lineamiento permite orientar adecuadamente todos los ítems nombrados.

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