AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

NTC ISO 9001

Actividad AA2: Taller Programa y Plan de Auditoria, Ahora es importante que usted como
responsable del proceso de mejora continua determine y desarrolle el programa y plan de
auditoría que contribuya a la determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la
Calidad de su empresa (real o simulada).

Para ello, revise el material de estudio de la unidad 2 (OA Planificación y preparación de

auditorías y el material de apoyo) y lo dispuesto en la normatividad ISO 19011:2018 y
conteste los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:

a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c. Criterios de auditoría.
d. Auditores seleccionados por procesos.
e. Recursos necesarios.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

a. Objetivos y alcance de la auditoría.

b. Procesos a ser auditados.
c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.
e. Métodos de auditoría a utilizar.
f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.
Una vez desarrolle el taller, debe entregar la evidencia siguiendo la ruta de envío:

Ubique el menú del curso (lado izquierdo)  Herramientas / Contenido del curso /
Proyecto / Actividad 2, allí se despliega una ventana y encuentra entre otros la carpeta  Taller
Programa y Plan de auditoría, de clic sobre enlace Taller Programa y Plan de auditoría / clic en
ver evidencia, allí se abre una ventana redacte si lo quiere mensaje de envío, de clic en adjuntar
archivo busque el documento de la evidencia desarrollada en su PC verifique si se adjuntó, de clic
en contesta,  de clic en aceptar que su tarea fue registrada y nuevamente de clic en aceptar que
su respuesta ha sido cargada exitosamente.
Punto 1: programa de auditoria

Programa de auditoria

Repuestos pepito Pérez SAS

establecer las actividades y
las fechas de auditorías a
los procesos del sistema de
objetivo del
gestión de calidad iniciando procedimiento auditoria año 2020
programa al proceso de compras del
área financiera de la
compañía.
N PROCES FECHA FECHA EQUIPO
ÁREA OBJETIVO ALCANCE CRITERIO RECURSOS RIESGOS
° O INICIAL FINAL AUDITOR
1 Financiera compras verificar el alcance está 15/07/2020 15/07/2020 La norma ISO Cualquier 1.Lider Auditor Al momento de identificar y
cumplimiento relacionado con 9001, ISO recurso 2.Acompañante evaluar los riesgos asociados
de la norma ISO cualquier 19011, Manual necesario para s de la auditoria, se puede
9001, dando actividad, de calidad, la correcta establecer que abarcando la
cumplimiento a proceso, recurso, política y realización de la planificación, realización y
la exigencias y colaborador y procesos auditoria, sustentación del informe de
necesidades cliente/proveedor documentados entiéndase por resultados se centre en lo
establecidas por que se vea y las normas recursos verdaderamente crítico y
las partes involucrado en el aplicables al humano, sustancial de la auditoria en
interesadas y la ciclo del proceso proceso de documental, pocas palabras lo que
alta dirección, de compras. compras. legal, represente significativo para
con base a los herramientas el cliente y las partes
requerimientos informáticas, interesadas y así alcanzar el
mínimos infraestructura, objetivo inicial de la
esperados y y disposición auditoria. precisamente en
establecidos, por tiempo del este caso durante la
entre las partes área de auditoria, nos apoyamos de
solicitantes de la compras. la mano y transversalmente
auditoria. del equipo y área de riesgo
operativo los cuales nos
 ayudan a identificar y
evaluar cualquier riesgo
asociado, para el proceso de
compras, y que sean
susceptibles a futuro tanto
para el cliente como para la
empresa, y así poder dar un
adecuado tratamiento a los
riesgos hallados durante la
auditoria y poder tener un
resultado esperado.
 2                    

Firma quien elaboro Diego Alejandro Velandia Gamboa Cargo Auditor

Punto 2: plan de auditoria

Programa de auditoria
 Repuestos Pepito Pérez SAS
La norma ISO 9001, ISO 19011, Manual de calidad, política y
ÁRE PROCEDIMIE
Financiera PROCESO compras auditoria CRITERIO procesos documentados y las normas aplicables al proceso
A NTO de compras.

verificar el cumplimiento de la norma ISO 9001,

dando cumplimiento a la exigencias y necesidades
alcance está relacionado con cualquier actividad, proceso,
establecidas por las partes interesadas y la alta
AÑO 2020 OBJETIVO ALCANCE recurso, colaborador y cliente/proveedor que se vea
dirección, con base a los requerimientos mínimos
involucrado en el ciclo del proceso de compras.
esperados y establecidos, entre las partes
solicitantes de la auditoria.

MÉTODOS DE
HORA EQUIPO ROLES Y UBICACI
N° ACTIVIDADES FECHA HORA FINAL RECURSOS AUDITORIA A
INICIAL AUDITOR RESPONSABILIDADES ÓN
UTILIZAR

1. solicitar y verificar que la

información dada sea correcta Estudio
1.Lider Auditor
portátil, y que los procedimientos de General oficina
Hacer (Diego Velandia)
1 14/07/2020 4:00:00 p. m. 4:30:00 p. m. información auditoria sean adecuados Análisis alta
planeación 2 Acompañantes
documentada 2. realizar la planeación del Observación dirección
(Juan y Pepito)
plan de auditoria y presentar Cálculo
resultados al líder
 Estudio
1. solicitar y verificar que la
General
1.Lider Auditor información dada sea correcta
portátil, Análisis
Llevar a cabo la (Diego Velandia) y que los procedimientos de
información Inspección área de
2 elaboración de 14/07/2020 5:00:00 p. m. 5:30:00 p. m. 2 Acompañantes auditoria sean adecuados
documentada, Confirmación compras
checklist (Juan y Pepito) 2. elaborar el cheklist del plan
informes Investigación
de auditoria y presentar
Observación
resultados al líder
Cálculo

1. Realizar la reunión de
apertura socializando el
programa y el plan a las partes Declaraciones y
interesadas. Certificaciones oficina
Reunión de portátil, video 1.Lider Auditor
3 15/07/2020 7:00:00 a. m. 7:30:00 a. m. 2. realizar y levantar la Confirmación de
apertura beam (Diego Velandia)
información necesaria y Análisis compras
2 Acompañantes
requerida para la presentación Observación
(Juan y Pepito)
de la reunión de apertura de la
auditoria

1. solicitar y verificar que la Estudio

información dada sea correcta General
y que los procedimientos de Análisis
revisión de los 1.Lider Auditor auditoria sean adecuados Inspección área de
4 compromisos 15/07/2020 8:00:00 a. m. 8:30:00 a. m. portátil (Diego Velandia) 2. revisión de los compromisos Confirmación compras
de la dirección 2 Acompañantes acordados en el plan de Investigación
(Juan y Pepito) auditoria y presentar Observación
resultados al líder Cálculo
 1. solicitar y verificar que la Estudio
información dada sea correcta General
y que los procedimientos de Análisis
auditoria al 1.Lider Auditor
auditoria sean adecuados Inspección área de
5 enfoque al 15/07/2020 9:00:00 a. m. 9:30:00 a. m. portátil (Diego Velandia)
2. realizar la auditoria Confirmación compras
cliente 2 Acompañantes
conforme a lo establecido en el Investigación
(Juan y Pepito)
plan de auditoria y presentar Observación
resultados al líder Cálculo

1. solicitar y verificar que la Declaraciones y

información dada sea correcta Certificaciones
para poder analizar los Confirmación
Análisis de área de
6 15/07/2020 10:00:00 a. m. 10:30:00 a. m. portátil 1.Lider Auditor hallazgos presentados. Análisis
hallazgos compras
(Diego Velandia) 2. recolectar la información de Observación
2 Acompañantes la auditoria conforme y Cálculo Estudio
(Juan y Pepito) presentar resultados al líder General

1. solicitar y verificar que la Estudio

información dada sea correcta General
y que los procedimientos de Análisis
auditoria sean adecuados, Inspección
revisión de la 1.Lider Auditor conforme a la política Confirmación área de
7 política de 15/07/2020 11:00:00 a. m. 11:30:00 a. m. portátil (Diego Velandia) 2. revisar la política y cruzar Investigación compras
calidad 2 Acompañantes con la información de la Observación
(Juan y Pepito) auditoria para que se cumpla Cálculo
los procedimientos descritos y Declaraciones y
presentar resultados al líder Certificaciones
 1. solicitar y verificar que la
información dada sea correcta Estudio
y que los procedimientos de General
auditoria sean adecuados de Análisis
1.Lider Auditor acuerdo a las no Inspección
Presentación de
portátil, (Diego Velandia) conformidades encontradas Confirmación área de
8 no 15/07/2020 12:00:00 a. m. 12:30:00 a. m.
informes 2 Acompañantes durante la autoría Investigación compras
conformidades
(Juan y Pepito) 2. después de la realización de Observación
la auditoría y análisis de los Cálculo
hallazgos, identificar y Declaraciones y
presentar resultados de la no Certificaciones
conformidad al líder

1. solicitar y verificar que las Estudio

responsabilidades sean General
adecuadas y la comunicación Análisis
revisión de la
sea acertada por parte de todo Inspección
responsabilidad 1.Lider Auditor área de
9 15/07/2020 1:30:00 p. m. 2:00:00 p. m. portátil el equipo de auditoria. Confirmación
, autoridad y (Diego Velandia) compras
2. presentar la información de Investigación
comunicación 2 Acompañantes
responsabilidades y Observación
(Juan y Pepito)
comunicación al líder, para el Declaraciones y
estudio de la misma. Certificaciones
 1. solicitar y verificar toda la
información, evidencias, no
conformidades y resultados de
la auditoria para el análisis y
posterior socialización entre las
Estudio
partes interesadas, donde se
General
pueda demostrar el
Análisis
cumplimiento del objetivo y
Inspección
alcance de la auditora en los área de
10 Reunión cierre 15/07/2020 2:30:00 p. m. 3:00:00 p. m. portátil 1.Lider Auditor Confirmación
tiempos propuestos. compras
(Diego Velandia) Observación
2. presentar toda la
2 Acompañantes Cálculo
información hallada en la
(Juan y Pepito) Declaraciones y
auditoria, con evidencias y
Certificaciones
procesos documentados según
requerimientos del cliente al
auditado, este resultado
comunicarlo al líder, de forma
detallada y precisa.
 1. solicitar toda la información
pertinente del seguimiento de
las no conformidades halladas
durante la auditoria y con
previa socialización con el
Estudio
cliente se estipularon como
General
oportunidades de mejora, la
Análisis
cual se hace el seguimiento y
1.Lider Auditor análisis para demostrar la Inspección
oficina
portátil, video (Diego Velandia) valides de la auditoria Confirmación
11 Seguimiento 15/07/2020 3:30:00 p. m. 4:00:00 p. m. alta
beam 2. Investigación
2. realizar seguimiento a los dirección
Acompañantes procesos auditados donde se Observación
(Juan y Pepito) presentó una no conformidad, Cálculo
Declaraciones y
en la cual como resultado se
Certificaciones
dejó estipulado como una
oportunidad de mejora, lo cual,
según requerimientos del
cliente, se hace seguimiento
para evidencia resultado.

Diego Alejandro Velandia 17/07/20

Firma Auditor líder Firma Auditado Repuestos Pepito Pérez SAS Fecha firmas
Gamboa 20
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.

1. Pude llegara a la conclusión de la importancia de saber cómo preparar y ejecutar un Plan de Auditoría
Interna de Calidad según ISO 9001 y los beneficios que este trae como ayudar a las organizaciones a poder
llevar a cabo diversos objetivos y tareas planificadas a través del Sistema de Gestión de Calidad.

2. Llegue a la conclusión y citando la norma textualmente que el programa de auditoría según la definición de la
ISO 9000:2015 es: Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorías planificadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

3. Aprendí el concepto y como poder planificar y preparar una auditoria con base a todos los elementos y pasos
dispuesto y pasos por la norma, desde el programa y luego el plan de la auditoria para poder abordarla en
cualquier proceso de la organización.