Procedimiento Gestion Riesgos Tarea Semana 3

TÍTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA
FECHA DE ELABORACIÓN:
IDENTIFICACION, EVALUACION, ANALISIS 01/06/2017
Y
GESTIÓN DE RIESGOS HSE
SUBTÍTULO: CÓDIGO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS PR-ME1-195-P-1
.
PR-ME1-195-P-1
Documento a nivel de Minera Escondida Ltda. – Solo Para Uso Interno
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TÍTULO:
Y
PROCEDIMIENTO
ESTRUCTURAL
PR-ME1-195-P-1
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TÍTULO:
Y
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TÍTULO:
Y
Contenido
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TÍTULO:
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1. PROPÓSITO.................................................................................................................................................... 1
2. ALCANCE........................................................................................................................................................ 1
3. RESPONSABILIDADES..................................................................................................................................... 1
4. TERMINOS Y DEFINICIONES............................................................................................................................ 2
5. PROCESO DE GESTION DE RIESGOS HSE.......................................................................................................... 2
5.1. COMUNICACIÓN Y CONSULTA........................................................................................................................3
5.2. ESTABLECER EL CONTEXTO.............................................................................................................................3
5.3. IDENTIFICACION RIESGOS HSE........................................................................................................................3
5.4. ANALIZAR LOS RIESGOS HSE...........................................................................................................................4
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TÍTULO:
Y
5.5. EVALUACION DE RIESGOS MATERIALES Y CONTROLES CRITICOS.................................................................10
5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO HSE MATERIAL.................................................................................................10
5.7. MONITOREO Y REVISIÓN..............................................................................................................................11
6. MODELO DE GESTION DE RIESGOS HSE......................................................................................................... 12
7. PROCESO DE GESTION DE RIESGOS HSE PARA NIVELES 4 Y 5+........................................................................12
8. PROCESO DE GESTION DE RIESGOS HSE PARA NIVELES 1, 2, 3 Y 4 SIN FATALIDAD..........................................13
9. INSTRUCCION DE SEGURIDAD (IS)................................................................................................................. 14
10. IDENTIDAD CORPORATIVA DE RIESGOS MATERIALES................................................................................15
11. SISTEMA DE SEÑALES DE RIESGOS DE SEGURIDAD....................................................................................16
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TÍTULO:
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12. INVENTARIO DE RIESGOS SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE (HSE)..................................................16
13. DOCUMENTOS DE REFERENCIA................................................................................................................. 19
14. ANEXOS................................................................................................................................................... 19
ANEXO 1. PLANILLA PARA REGISTRO DE INVENTARIO DE RIESGOS...........................................................................................20
ANEXO 2. LISTADO DE CAUSAS INMEDIATAS.......................................................................................................................21
ANEXO 3. LISTADO DE CAUSAS BÁSICAS.............................................................................................................................22
ANEXO 4. LISTADO DE EVENTOS HSE................................................................................................................................24
ANEXO 5. LISTADO DE ASPECTOS E IMPACTOS DE MEDIO AMBIENTE Y COMUNIDAD..................................................................25
ANEXO 6 TABLA DE SEVERIDAD........................................................................................................................................26
ANEXO 7. TABLA DE PROBABILIDAD...................................................................................................................................28
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TÍTULO:
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ANEXO 8. CRITICAL CONTROL ASSESSMENT........................................................................................................................34
ANEXO 9. MATERIAL RISK CONTROL ASSESSMENT ...............................................................................................................34
ANEXO 10. DIAGRAMA DE FLUJO SOBRE DEFINICIÓN DE CONFECCIÓN DE IS ASOCIADO A UN RIESGO MATERIAL ..............................35
ANEXO 11. TOMA 5.......................................................................................................................................................36
ANEXO 11.1 FORMULARIO TOMA 5.................................................................................................................................41
ANEXO 11.2 FORMULARIO DE REGISTRO DE CHARLA Y ANÁLISIS, TOMA 5..............................................................................42
ANEXO 11.3 FORMULARIO DE AST...................................................................................................................................43
Anexo 11.4 Formulario de Auditoria de Implementación y Aplicación del Proceso del Toma 5................................44
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TÍTULO:
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1. PROPÓSITO
Establecer una herramienta para identificar, evaluar, documentar y administrar los riesgos de Salud,
Seguridad y Medio Ambiente (HSE) de una manera consistente en toda Minera Escondida.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica en todas las áreas y tareas de Minera Escondida Limitada, incluyendo las
empresas contratistas, proveedoras que prestan servicios, suministran productos en las instalaciones
y proyectos en Minera Escondida.
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TÍTULO:
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3. RESPONSABILIDADES
Presidente y/o Gerente General de la Compañía.

Asegurar la correcta aplicación de este procedimiento en toda la compañía, y aprobar todos los
riesgos de seguridad que hayan resultado como “riesgo material”.
Gerentes de Área de la Compañía.

Implementar este procedimiento en el área de su responsabilidad y asegurar que los procesos de
verificación de controles críticos sean aplicados en su área de responsabilidad.
Superintendentes de Área de la Compañía.

Responsables de revisar y aprobar el inventario de riesgos HSE de su área de responsabilidad.
Comunicar el inventario de riesgos a su respectiva área.
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TÍTULO:
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Gerentes de empresas contratistas.
Identificar los cambios con potenciales impactos HSE asociado a las actividades del contrato y
comunicarlos al Contract Owner respectivo.
Participar del proceso de administración del cambio de acuerdo a los requerimientos acordados
con el Contract Owner respectivo.
Supervisores de la Compañía y Contratistas.

Son responsables de participar en la elaboración y actualización de los inventarios de riesgos
HSE, implementar y verificar en terreno los controles derivados del inventario, comunicar a sus
respectivas áreas y asegurar la obligación de informar de los riesgos HSE al personal a cargo y
reportes directos.
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Especialistas / Asesores HSE de la Compañía y Empresas Contratistas.
Son responsables de entregar asesoría en materia de riesgos HSE al Superintendente y al equipo
involucrado en la elaboración y actualización del inventario de riesgos HSE. Además, actuarán
como facilitadores de la aplicación de la metodología definida en este procedimiento y el
correspondiente método de evaluación.
Respecto a los controles derivados del inventario de riesgos HSE, especialistas / asesores HSE
actuarán como evaluadores de la correcta implementación y de la efectividad de éste.
Trabajadores de la Compañía y Empresas Contratistas.

Conocer el inventario de riesgos HSE de su área de trabajo, con particular énfasis en los
controles que deben manejar y aplicar diariamente.
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Además, deben participar activamente en los equipos de cada área para entregar su aporte y
conocimiento en la detección de peligros/aspectos ambientales y evaluación de riesgos, cuando
sean convocados. Todo trabajador que participa en estas evaluaciones, deberá haber sido
entrenado en el procedimiento antes de comenzar el análisis.
4. TERMINOS Y DEFINICIONES
Toda palabra que esté destacada en “negrilla” y “cursiva” está incluido en el Manual de Términos y
Definiciones HSEC/ MN-ME1-195-P-5
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5. PROCESO DE GESTION DE RIESGOS HSE
Para implementar el proceso de gestión de riesgos HSE se deben aplicar Our Requirements Risk
Management.
Para implementar el proceso de gestión de riesgos HSE se deben aplicar Our Requirements Risk
Management y el BLD Risk Management Minerals Americas
El diagrama incluido en la Tabla 1, muestra las etapas que deben ser aplicadas en el proceso de
gestión de riesgos HSE, basado en un proceso de mejora continua.
Tabla 1
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Terminada la evaluación y análisis de los riesgos, deberá quedar todo registrado en el Inventario de
Riesgos HSE (Anexo 1), el cual puede revisar en las secciones de más adelante.
Los requerimientos mínimos del proceso de gestión de riesgos HSE son los siguientes:
5.1. COMUNICACIÓN Y CONSULTA
Se debe establecer un plan de comunicación y consulta para abordar temáticas relacionadas con el
riesgo en sí, sus causas, sus impactos y las medidas tanto de prevención como mitigación que se
establezcan.
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5.2. ESTABLECER EL CONTEXTO
Antes de realizar el análisis de riesgo se deben identificar las etapas del proceso, considerando los
factores internos y externos que son relevantes para el análisis.
Además se debe conformar un equipo de trabajo multidisciplinario integrado por personal del área qué
ejecuta o ejecutará la actividad, por quienes son afectados por la actividad, supervisores, asesores
HSE y otros expertos relevantes, todos con conocimiento y experiencia en el proceso de gestión de
riesgos HSE.
Se debe designar una persona que ejerza el rol de facilitador para guiar al equipo de trabajo
multidisciplinario que realizará el análisis.
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Se deben realizar reuniones de trabajo para realizar el análisis, las listas de asistencia de cada
actividad deben ser documentadas y cargadas en los repositorios oficiales definidos por la compañía
y empresas contratistas.
5.3. IDENTIFICACION RIESGOS HSE
Luego de establecer el contexto sobre el cual se realizará el análisis, se deben identificar los riesgos
de Salud, Seguridad y Medio Ambiente. Nota: El equipo debe considerar la información histórica
relevante y la experiencia en la industria para el ejercicio de identificación y evaluación de riesgos,
tales como: inventario de riesgos vigentes, cambios en el área e instalaciones, eventos significativos,
eventos con lesión a las personas, Resoluciones de Calificación Ambiental (RCA), eventos en otras
operaciones o en otras compañías de la industria.
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5.4. ANALIZAR LOS RIESGOS HSE
Para cada riesgo identificado:
 Determine las causas (Anexo 3 y 4), los controles preventivos existentes, los impactos y los
controles mitigadores existentes.
 Determine la severidad residual y severidad MFL utilizando la tabla de severidad (Anexo 6).
 Determine el factor de probabilidad y calcule el RRR.
 Clasifique el riesgo identificado según el siguiente criterio:
- Riesgo Material (HSE): MFL ≥ 5 o RRR ≥ 90.
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- Riesgo de fatalidad única (Safety): MFL = 4.
- Riesgo HE: MFL = 4.
- Riesgo HSE: MFL ≤ 3.
Para cada riesgo material o de fatalidad única
 Evalúe el riesgo material o de fatalidad única utilizando un Bow Tie (Figura 1)
Figura 1
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 Revise cada control preventivo y mitigador y determine cuáles de ellos serán definidos como
controles críticos.
 Para definir un control crítico utilice el Árbol de Decisión de la figura 2.
 Para cada control crítico se debe desarrollar un Estándar de Desempeño.
Figura 2
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Estándar de Desempeño tiene la siguiente estructura:
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i. Estándar de Diseño: el cual debe incluir:
 La descripción del diseño que muestra que el Control Crítico cumple con su objetivo de Control.
 Debe proporcionar suficiente detalle para permitir un entendimiento completo del Control (haciendo
referencia a estándares HSE, procedimientos, normativa legal vigente y documentos relevantes).
 Debe ser específico y mencionar las normativas legales o extractos de los estándares o
documentos y no los documentos completos.
 Los criterios de diseño deben ser trazables y medibles y su criterio de aceptación se describe a
continuación acorde a los tres tipos de actividades o sus combinaciones:
 Actividades HSE: Define
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- 1) Métricas técnicas a ser definidas por el área experta (HSE).
- 2) El 100% de la herramienta de terreno (Instrucción de Seguridad IS) se
encuentra implementada, actualizada y alineada con las preguntas del programa
de verificación (FLEX o equivalente).
- 3) El cumplimiento del programa de verificación es > 90% (FLEX o equivalente)
 Actividades Work Management (WM): Define
- 1) Las CCE / CCV de este Control Crítico cumplen las siguientes métricas:
Preventive Work Compliance > 95%, Preventive Cancelled Work Orders < 4%,
Overdue Preventive Work Orders < 4%.
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- 2) El 100% de las notificaciones subsecuentes de las CCE / CCV de este Control
Crítico son procesadas en un plazo máximo de 7 días.
- 3) El 100% de la estrategia preventiva de inspección / mantenimiento se
encuentra cargada y actualizada en 1SAP WM, para los Equipos Críticos
 Otras Actividades: En caso de no tener cabida en las dos actividades anteriores, se debe
especificar la tarea a realizar, siendo trazable y auditable.
ii. Estándar de Operación: el cual debe incluir:

 Las tareas que son ejecutadas según el estándar de diseño, en donde es necesario identificar el
cargo del responsable de estas actividades y la frecuencia en que son ejecutadas.
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 La operatividad puede ser llevada a cabo por tres tipos de actividades o sus combinaciones
descritas a continuación:
 Actividades HSE: Estas actividades y sus respectivas tareas están asociadas al desarrollo
del comportamiento del control y se debe realizar las siguientes acciones.
Tarea de Comportamiento 1
- Qué: ejecutar las actividades descritas en la Instrucción de Seguridad (ver link)
- Quién: Trabajadores propios y colaboradores.
- Frecuencia: en cada actividad.
Tarea de Comportamiento 2
- Qué: Actualización de la vigencia de la Instrucción de Seguridad.
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- Quién: HSE A&I
- Frecuencia: anual
 Actividades Work Management (WM): Este tipo de actividad tiene como tareas asociadas
a las de tipo mantención para el control y se define las siguientes acciones.
CCE 1 Critical Control Execution
- Qué: Describir las tareas de ejecución (ver pestaña "CCE - CCV")
- Quién: Mantenedores
- Frecuencia: según la definición de los Planes de mantenimiento asociados.
Tarea WM1:
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- Qué: Procesamiento de todas las notificaciones subsecuentes asociadas a CCE /
CCV de este Control Crítico.
- Quién: Planificador de mantenimiento.
- Frecuencia: diaria.
Tarea WM 2
- Qué: Actualización / Revisión de la Estrategia de mantención en relación con los
equipos críticos definidos en el Diseño del Estándar.
- Quién: A&I Mantenimiento.
- Frecuencia: Acorde a procesos de A&I.
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 Otras Actividades de Control Crítico: En caso de no tener cabida en las dos actividades
anteriores, se debe especificar la tarea a realizar, siendo trazable y auditable. Bajo la
siguiente estructura
Tarea de Verificación de Control Crítico 1
- Qué:
- Quién:
- Frecuencia:
- Cómo:
iii. Enfoque de Verificación:
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 Las tareas que son ejecutadas según el estándar de diseño, en donde es necesario identificar el
cargo del responsable de estas actividades y la frecuencia en que son ejecutadas.
 La verificación puede ser llevada a cabo por tres tipos de actividades o sus combinaciones descritas a
continuación:
 Actividades HSE:
Verificación de Comportamiento 1 (FLEX o equivalente)

- Que: realizar el programa de verificaciones programado.
- Quién: Cualquier empleado de nivel G o superior, y además de manera
obligatoria, el Control Owner.
- Frecuencia: De acuerdo a lo definido en el programa de verificaciones.
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 Actividades Work Management:
CCV 1 Critical Control Verification

- Qué: Verificación aleatoria de la calidad del 10% de los CCE (ver pestaña
"CCE - CCV")
- Quién: Supervisores
- Frecuencia: Según definición de CCO.
- Nota: El porcentaje o cantidad de las verificaciones aleatorias de los CCE-CCV
deben ser elegidas de tal manera que sean abordables y confiable para el
proceso del Control Owner.

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Y
- Qué: Reporte de cumplimiento métricas de control crítico.
- Quién: Ingeniero Senior A&I - Operaciones/Área.
- Frecuencia: Mensual.
 Otras Actividades de Control Crítico:

- Qué:
- Quién:
- Frecuencia:
- Cómo:
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Manual Test Plan
El Manual Test Plan (MTP) es un conjunto de preguntas binarias diseñadas por el Critical Control Owner
para asegurar que el control esté implementado en terreno y sea efectivo. El contenido se basa en la
descripción del control, el Estándar de Diseño, Estándar de Operación y el Enfoque de Verificación y
consta de un único conjunto de pasos y/o pruebas que cuando se llevan a cabo; identifican todas las
deficiencias de la efectividad del control. El MTP se debe diseñar de manera que cada Critical Control
Owner lo pueda ejecutar y debe incluir al menos las siguientes pruebas:
 Documento de Diseño: Se deben responder las siguientes preguntas.
- ¿Están los documentos mencionados en el Diseño del Estándar actualizados, vigentes e
incorporados a este control crítico?
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- Si los documentos mencionados el Diseño del Estándar se han actualizado desde el último CET,
¿han sido comunicados oficialmente por los respectivos dueños a las partes interesadas?
Nota 1: Si la respuesta a cualquiera de las preguntas anteriores es no, entonces esta prueba
podría fallar.
Nota 2: Si ha habido cambios significativos al diseño del control, entonces debe realizar un CDA
(contacte a su Business Partner de Riesgos asignado).
 Efectividad Actividades HSE (si aplica):

Ejecute informe del Programa de Verificación (FLEX o equivalente) a partir de la fecha del último CET y
filtre por este Control Crítico:
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TÍTULO:
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- Verifique la correcta actualización de las preguntas en FLEX. ¿Son consistentes las preguntas
de la Instrucción de Seguridad y las preguntas existentes en FLEX?
- ¿Es el cumplimiento del programa de verificación (FELX o Manual) de este Control Crítico >
90%?
- ¿Todos los planes de remediación se encuentran cerrados o en proceso de cierre en plazo?
Nota: Si la respuesta a la pregunta anterior es no, entonces esta prueba fallará. Excepciones deben
ser descritas y documentadas.
 Efectividad Actividades Work Management (si aplica):

Ejecute informe BI de Work Management a partir de la fecha del último CET y filtre por los CCE / CCV
asociados a este Control Crítico y responda las siguientes preguntas:
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- ¿Hubo un Compliance Preventive Work > 95%?
- ¿Hubo un Cancelled Preventive Work Orders < 4%?
- ¿Hubo un Overdue Preventive Work Orders < 4%?
- ¿Fueron procesadas el 100% de las notificaciones subsecuentes de los CCE / CCV de este
Control Crítico en un plazo máximo de 7 días?
- Verifique con su area de A&I mantenimiento las estrategias y planes de mantenimiento
cargados como CCE / CCV en este control crítico. La estrategia y los planes de mantenimiento
¿se encuentran alineados con el objetivo y diseño de este control crítico?
Nota: Si la respuesta a cualquiera de las preguntas anteriores es no, entonces esta prueba fallará.
Excepciones deben ser descritas y documentadas.
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 Efectividad Otras Actividades de Control Crítico(si aplica):
El Critical Contorl Owner debe desarrollar preguntas específicas si es que el control no es definido del
tipo comportamiento o Work Management.
 Incidentes Significativos HSE (si aplica)

Ejecute informe de eventos registrables (SER) en 1SAP, y filtre por este Control Crítico:
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- En caso de que el resultado de la investigación de algún SER haya arrojado como causa del
evento la falla de este control, ¿se ha revisado el diseño, la ejecución y la verificación de este
Control Crítico?
- ¿Hay planes de remediación atrasados para los SER's?
 Management Reviews /Audits

Revise los resultados que hubo desde el anterior CET de:
- auditorías (Interna RAA / externa)

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- Management Reviews realizadas por el ALT, OLT, MALT... o cualquier ejecutivo senior de la
compañía
- Minerals Americas Peer Reviews
y responda las siguientes preguntas:
- ¿Hay planes de remediación de las auditorias asociados a este Control Crítico atrasados en
Action Tracker?
- ¿Hay planes de remediación asociados a este Control Crítico atrasados en GRC?
Nota: Si la respuesta a cualquiera de las preguntas anteriores es sí, entonces esta prueba fallará.
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 Verificación puntual en Terreno del Control Owner
El Control Owner debe:

- Verificar evidencia/registro de ejecucion de una (1) IS al azar en terreno y evalué la calidad de las
tareas ejecutadas y verificadas.
- Verificar evidencia/registro de ejecución de una actividad CCE y una actividad CCV de este
control en 1SAP, asegurando la calidad de las tareas ejecutadas y verificadas. (Incluyendo la
verificación en terreno)
- ¿puede usted afirmar que el Control está operando de manera efectiva?
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Y
Nota: Si la respuesta a la pregunta anterior es no, entonces esta prueba fallará.
5.5. EVALUACION DE RIESGOS MATERIALES Y CONTROLES CRITICOS.
Control Design Assessment (CDA)

A través del CDA se debe verificar que el diseño cumpla el objetivo del control. El CDA consiste en
cinco o siete preguntas estándares incluidas en el módulo de 1SAP Governance, Risk and
Compliance (GRC). El CDA se debe realizar cada vez que existan cambios significativos en el
estándar de desempeño o cuando cambia el Critical Control Owner.
Control Effectiveness Test (CET)
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El Control Effectiveness Test (CET) es la ejecución del Manual Test Plan por parte del Critical
Control Owner quien determina la frecuencia del CET.
El Control Owner “aprueba o falla” según la evaluación del CDA y CET. GRC asigna
automáticamente las clasificaciones de evaluación del control crítico de acuerdo a la tabla del
anexo 8 y 9.
5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO HSE MATERIAL
Para cada riesgo material implemente y opere el o los control (es) crítico (s) como fue diseñado.
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Si un riesgo material es no tolerable (RRR ≥ 90 y MRCA como no bien controlado (not well
controlled)), implemente un Remediation Plan para reducir el Riesgo Residual o mejorar los
controles.
Un Remedation Plan debe ser implementado cuando el riesgo es no tolerable, es decir, cuando
se presenten las siguientes condiciones:
 RRR ≥ 90 y
 MRCA evaluado como “not well controlled”
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TÍTULO:
Y
 La definición para confeccionar una Instrucción de Seguridad (IS), deberá basarse en que los
controles críticos que nacen del Bow Tie, puedan ser aplicado/ejecutado por el trabajador que
enfrenta al riesgo material. (Anexo 10. Diagrama de Flujo sobre Definición de confección de IS
asociado a un Riesgo Material)
Jerarquía de Control de Riesgos

La jerarquía de control implica la prioridad que debe ser utilizada para la selección y aplicación de
controles adecuados para prevenir o mitigar un riesgo. Se puede eliminar, sustituir, separar, rediseñar,
administrar y utilizar equipos de protección personal para esta tarea. El problema es que los efectos
del grupo de control no son los mismos y algunos de ellos realmente no eliminan o disminuyen el
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TÍTULO:
Y
riesgo de una forma satisfactoria. Es por esto que se introduce una jerarquía, para fomentar la
eliminación del riesgo.
La tabla 2 muestra la Jerarquía de Control que debe ser utilizada.
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TÍTULO:
Y
Tabla 2
Tabla de Jerarquía de Control
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TÍTULO:
Y
Eliminar Eliminación completa del peligro
Menos dependencia de las personas

Sustituir Reemplazar el material o proceso por
uno menos peligroso
Separar Aislar el peligro al protegerlo o
Mas efectiva
encerrarlo
Rediseñar
Rediseñar el equipo de proceso de
trabajo
Administrativo Proporcionar controles como

capacitación, procedimientos, etc.
Proporcionar controles como

EPP capacitación, procedimientos, etc.
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TÍTULO:
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5.7. MONITOREO Y REVISIÓN
El perfil de riesgos materiales y de fatalidad única serán revisados de manera anual y aprobados
según los requerimientos del BLD de Risk Management de Minerals Americas.
6. MODELO DE GESTION DE RIESGOS HSE
La tabla 3 muestra el modelo de gestión de riesgos HSE para todos los niveles de riesgos que
sean identificados.
Este modelo se divide en una Estructura, un Proceso y Sistemas que soportan el proceso de
gestión de riesgos HSE de la Compañía.
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TÍTULO:
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Tabla 3
Modelo de Gestión de Riesgos HSE
Eventos HSE Estructura Proceso Sistema
Nivel 5 + Compañía
- Risk Owner (RO) - Our Requirements Risk Management. - 1SAP GRC
- Critical Control Owner (CCO) - BLD Risk Management. - Bow ties (archivo electrónico)
- Risk Business Partner - Procedimiento Gestión de Riesgos HSE. - Sistema de Observación y
- Verificadores. Verificación de Control Crítico.
- Operador / Mantenedor. (OVCC)
- Instrucción de Seguridad (IS)
- 1SAP WM
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Y
Empresa Contratista
- Sistema de Observación y
- Verificadores. Verificación de Control Crítico.
- Procedimiento Gestión de Riesgos HSE
- Trabajadores (Contratistas) (OVCC)
Nivel 4 Compañía
¿Qué pasa
- Stature
con el nivel 4 - Risk Owner (RO)
sin fatalidad? - Critical Control Owner (CCO)
- BLD Risk Management. Verificación de Control Crítico.
- Risk Specialist
- Procedimiento Gestión de Riesgos HSE. (OVCC)
- Verificadores
- Operador / Mantenedor.
- Inventarios de Riesgos HSE
Empresa Contratista
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Verificación de Control Crítico.
- Verificadores - BLD Risk Management.
(OVCC)
- Trabajadores (Contratistas) - Procedimiento Gestión de Riesgos HSE
- Inventarios de Riesgos HSE
Nivel 3 Compañía y Empresa Contratista

Nivel 2 - Supervisores.
Nivel 1 - Procedimiento Gestión de Riesgos HSE. - Inventarios de Riesgos HSE.
- Trabajadores.
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7. PROCESO DE GESTION DE RIESGOS HSE PARA NIVELES 4 Y 5+
El área de Risk de Minerals Americas, es responsable de la Gobernabilidad de la Gestión de los

Riesgos Materiales en la Compañía.
Todos los datos del Riesgo Material (nivel 5+) se deben mantener en 1SAP-GRC y los riesgos
con fatalidad única (Nivel 4) en Stature, el Inventario de Riesgos HSE
Estos sistemas permiten la administración de los riesgos y controles y facilitan la identificación de
mejores prácticas en todo BHP.
La Tabla 4 muestra las herramientas de terreno que deben ser aplicadas para los riesgos niveles 4
Fatalidad única y 5.
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TÍTULO:
Y
Tabla 4
Tareas con Compañía Contratista
Herramientas de
Riesgos Gerente Operadores – Frecuencia
Terreno Gerentes Superintendentes Supervisores Supervisión Trabajadores
HSE General Mantenedores
Nivel 5 Toma 5 SI SI SI SI SI SI Si Cada Vez

(Riesgo
Charla de 5
Material) NO NO NO SI SI SI SI Cada Vez
minutos
Procedimiento
NO NO NO SI SI SI SI Cada Vez
de Trabajo
Nivel 4 Instrucción de
(Riesgo de seguridad (IS) NO NO NO SI SI SI SI Cada Vez
fatalidad
única) Observación NO NO NO SI NO SI NO Según
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53
53
TÍTULO:
Y
Preventiva de
Programa
Trabajo (OPT)
Observación y
Verificación de Según
SI SI SI NO NO NO NO
control critico Programa
(VOCC)
Observación
Preventiva de Según
SI SI SI SI SI SI SI
Seguridad Programa
(OPS)
Inspección de Según
Si Si Si Si No Si No
Seguridad Programa
PR-ME1-195-P-1
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54
TÍTULO:
Y
8. PROCESO DE GESTION DE RIESGOS HSE PARA NIVELES 1, 2, 3 Y 4 SIN FATALIDAD
Es responsabilidad de cada Gerencia gestionar y monitorear la aplicación y efectividad de todos los

riesgos HSE.
La tabla 5 muestra las herramientas de terreno que deben ser utilizadas para riesgos de
seguridad con niveles 1, 2 y 3.
Tabla 5
Tareas Compañía Contratista
con Herramientas de
Gerente Operadores – Frecuencia
Riesgos Terreno Gerentes Superintendentes Supervisores Supervisión Trabajadores
HSE General Mantenedores
PR-ME1-195-P-1
55
55
TÍTULO:
Y
Toma 5 SI SI SI SI SI SI SI Cada Vez
Charla de 5
NO NO NO SI SI SI SI Cada Vez
minutos
Nivel 3
Nivel 2 Observación
Según
Nivel 1 Preventiva de SI SI SI SI SI SI SI
Programa
Seguridad (OPS)
Inspección de Según
Si Si Si Si No Si No
Seguridad Programa
PR-ME1-195-P-1
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56
TÍTULO:
Y
9. INSTRUCCION DE SEGURIDAD (IS)
Es responsabilidad de cada Gerencia gestionar y monitorear la aplicación y efectividad de todos los

riesgos HSE.
La instrucción de seguridad es una herramienta diseñada para ser utilizada por operadores,
mantenedores y trabajadores de primera línea de la compañía y contratista que realice una
actividad que involucre algún riesgo material. Los criterios que regulan su aplicación son:
1) Todo Riesgo Material y/o de nivel cuatro fatalidad única, debe contar como mínimo con
una Instrucción de seguridad (IS).
2) En la instrucción de Seguridad se deben identificar todos los controles críticos del
riesgo material (misma cantidad de controles críticos en el Bow-tie).
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57
TÍTULO:
Y
3) Las instrucciones de Seguridad deben estar compuesta por preguntas cerradas (con
respuestas binarias – Si o No y en algunos casos No Aplica).
4) La Instrucción de Seguridad debe ser completada por él o los trabajador(es)
involucrado(s) en la actividad y que esté expuesto a un riesgo material y/o de fatalidad
única.
5) La Instrucción de Seguridad no requiere de la autorización del supervisor o capataz,
para iniciar la actividad. La actividad comenzara luego de verificar la implementación de
los controles críticos y la firma de la IS, por parte de todos los involucrados.
6) Una actividad no puede comenzar si no está implementado un Control Crítico, en este
caso el trabajador debe solicitar la presencia del supervisor para, en conjunto, establecer
acciones para la implementación del control.
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TÍTULO:
Y
7) La Instrucción de Seguridad no reemplaza al Toma 5.
8) El diseño de la Instrucción de Seguridad, debe ser preparado tomando en cuenta el
estándar operativo incluido en el Estándar de Desempeño del Control Crítico.
9) El supervisor de la compañía, no puede firmar una Instrucción de Seguridad de
empresa contratista o viceversa.
10) Cuando dos o más Empresas están realizando una misma actividad y expuestos a un
mismo riesgo material, se podrá desarrollar en conjunto una sola IS, la cual será
verificada por supervisor responsable de la actividad. La responsabilidad de verificación
de IS, no omite la responsabilidad que debe ejecutar el supervisor a cargo de la empresa
de apoyo, para verificar la evaluación y control de los riesgos de la actividad”
PR-ME1-195-P-1
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TÍTULO:
Y
11) La aplicación de las Instrucciones de Seguridad (IS) asociadas al riego de Accidente
en Ruta / Choque Colisión / Volcamiento, aplicará para los vehículos de alta ocupación
(ej, buses) y camiones en caminos principales, secundarios al interior. Y para caminos
exteriores de faena, sean de propiedad del sitios, públicos o privados de uso públicos
aplicará a todos vehículos (livianos, buses y camiones)
12) Verificación Supervisor o Capataz: Corresponde a la verificación de los Controles
Críticos, aplicados en la evaluación de riesgos de la IS, antes o durante la
ejecución del trabajo.
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TÍTULO:
Y
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TÍTULO:
Y
10. IDENTIDAD CORPORATIVA DE RIESGOS MATERIALES
Toda actividad de difusión, ya sea a través de volantes, folletería, manuales (guías de bolsillo) u
otro medio informativo de riesgos materiales debe ser identificada con el logotipo de riesgos
materiales de la Compañía (Ver figura 2).
PR-ME1-195-P-1
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TÍTULO:
Y
Figura 2 – Marca (logotipo) de Riesgos Materiales
La marca tiene por finalidad contextualizar que Riesgos Materiales forma parte del Sistema de
Gestión HSEC como una herramienta más para la gestión de riesgos de la compañía.
11. SISTEMA DE SEÑALES DE RIESGOS DE SEGURIDAD
Todo riesgo material debe ser identificado utilizando la señalización definida para ese propósito
(Ver Figura 3). Las imágenes, colores y nombres de riesgos están basadas en las Normas
Chilenas 1410 y 1411.
Los colores de las señales de seguridad de riesgos materiales son el negro y amarillo.
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TÍTULO:
Y
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TÍTULO:
Y
Figura 3 – Ejemplo de íconos y señales de Riesgos de Seguridad
12. INVENTARIO DE RIESGOS SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE (HSE)
El resultado de la evaluación de riesgos según el proceso de administración de riesgos HSE debe

quedar registrado en el “Inventario de Riesgos HSE”.
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TÍTULO:
Y
Para realizar el proceso completo se debe utilizar la plantilla excel Inventario de Riesgos HSE”, que
debe ser entregada por la Superintendencia HSE de la Compañía.
A continuación se explica cada uno de los campos que deben ser completados en la planilla Excel,
adicionalmente puede revisar el Manual del Usuario del Inventario de Riesgos que está disponible en
Sistema de Control Documental (SCD):
Columna A: describa la actividad a ejecutar. (Ver Tabla 6.1)
Una vez establecido el contexto, se debe identificar y analizar los riesgos en cada tarea asociándola a
cada etapa del proceso, teniendo presente la posibilidad de falla de elementos físicos o condiciones,
de comportamientos deficientes y/o la forma de hacer las tareas involucradas o procedimiento de
trabajo.
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TÍTULO:
Y
Columna B: Para la actividad indicada en columna A, identifique el riesgo HSE que se presenta al
ejecutar esta actividad, registre un riesgo por fila. (Anexo 5)
Columna C: Utilizando la tabla de severidad de “Nuestros Requerimientos de Gestión de Riesgos
(GLD)” identifique si el impacto corresponda a Salud, Seguridad o a Medio Ambiente. Ver tabla de
severidad en sección (Anexos 6)
Columna D: Según el tipo de impacto identificado, describa utilizando la tabla de severidad, el
impacto tal como se muestra en la tabla 6.1.
Tabla 6.1
A B C D
Descripción de Actividad / Tarea Riesgo / Aspecto HSE Tipo de Impacto HSE Descripción del tipo de impacto HSE
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TÍTULO:
Y
2 o más fatalidades o lesiones graves con 30 % de
Transporte de Personal Accidente en Ruta Seguridad
incapacidad permanente a más de 10 personas.
Columna E Nivel de Severidad MFL: Considere para seleccionar el nivel de severidad MFL que los
controles preventivos y mitigadores no son efectivos o no existen.
Columna F Para cada riesgo HSE identificado en columna B, identifique las causas que provocan
el evento. (Ver tabla 6.2). (Anexo 2 y 3)
Columna G y H: Los controles son una serie de actividades que reducen la probabilidad y/o el
impacto de un riesgo. Un control preventivo, es un control que es usado para gestionar las
causas y de este modo reducir la probabilidad de ocurrencia del riesgo. Un control mitigador, es
un control que reducirá el impacto del riesgo. (Ver tabla 6.2)
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TÍTULO:
Y
Tabla 6.2
E F G H
Nivel de Severidad
Causas Control Preventivo Control Mitigador
(MFL)
Todas las actividades o tareas con un MFL ≥ 4 y/o RRR ≥ 10 deben tener procedimientos
de trabajo.” (DS 132 art 26)”
Columna I – J) Nivel de Severidad Residual y Factor de Severidad: Utilizando la tabla de
severidad de “Nuestros Requerimientos de Gestión de Riesgos (GLD)” identifique el nivel de
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TÍTULO:
Y
severidad residual y el factor de severidad según la descripción del tipo de impacto HSE
identificado en columna D. (Ver tabla 6.3)
Columna K) Probabilidad: Utilizando la tabla de probabilidad de “Nuestros Requerimientos de
Gestión de Riesgos (GLD)” identifique el factor de probabilidad. (Ver tabla 6.3). (Anexo 7)
Columna L) Rango de Riesgo Residual: El Rango de Riesgo Residual se calculará de la
multiplicación del Factor de Severidad por el Factor de Probabilidad. Se conocerá por sus siglas en
ingles RRR que significa Residual Risk Rating, columnas J x K.
El cálculo del riesgo residual se realiza multiplicando el factor de severidad por el factor de
probabilidad. (Ver tabla 6.3)
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TÍTULO:
Y
Dimensión del Riesgo Residual (RRR) = Factor de Severidad x Factor de Probabilidad
I J K L
Rango Residual del Riesgo
Nivel de Severidad Residual Factor de Severidad Factor de Probabilidad
(RRR)
Luego de la evaluación respectiva y de acuerdo a los resultados obtenidos los Riesgos se

clasifican como Riesgos Materiales y no Materiales.
Se debe recordar que todas las actividades o tareas con un MFL ≥ 4 y/o RRR ≥ 10 deben tener
procedimientos de trabajo.” (DS 132 art 26)”
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TÍTULO:
Y
Actualización del Inventario de Riesgos HSE.
Se debe realizar una revisión cada dos años de los inventarios de riesgos HSE, sin embargo en las
siguientes condiciones se deberá hacer una revisión fuera de la frecuencia indicada:
 Cambios en los procesos, tareas o servicios
 Ocurrencia de Accidentes Graves (según legislación chilena o incidente significativo Real)
 Medidas correctivas definidas en investigaciones de incidentes.
 Medidas correctivas definidas en Auditorias HSE.
 Cambios en la legislación y que afecten la evaluación del riesgo definidas en los
inventarios
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TÍTULO:
Y
 Requerimientos de autoridades fiscalizadoras
 Cambios en los estándares de BHP que afecten el inventario de riesgos HSE.
El inventario de riesgos HSE debe ser considerado en las siguientes actividades:
1) En la planificación de los trabajos, al momento de asignar los recursos y tareas a
desarrollar
2) En la realización de inspecciones, observaciones planeadas de trabajo y observaciones
de seguridad.
3) En la investigación de eventos HSE.
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TÍTULO:
Y
4) En la confección de los procedimientos, guías, estándares operativos, herramientas
preventivas o instructivos, al momento de incluir las precauciones y controles asociados a
los riesgos de las tareas
5) Como charla de inducción y cumplimiento del decreto 40 de la obligación de informar los
riesgos asociados a las tareas a realizar.
6) En la confección de los programas HSE.
7) Ante un cambio, ya sea operacional u organizacional.
8) En la asignación de recursos para alguna tarea especial.
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TÍTULO:
Y
13. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
 Procedimiento de Elaboración de Planes y Programas / PR-ME1-195-P-3

 Manual Técnico HSEC – Términos y Definiciones / MN-ME1-195-P-5
 Formulario de Administración y Gestión de Cambio / FM-ME1-195-P-19
14. ANEXOS
 Anexo 1. Planilla para Registro de Inventario de Riesgos.

 Anexo 2. Listado de Causas Inmediatas.
 Anexo 3. Listado de Causas Básicas.
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TÍTULO:
Y
 Anexo 4. Listado de Eventos Salud, Seguridad y Medio Ambiente.
 Anexo 5. Listado de Aspectos e Impactos de Medio Ambiente.
 Anexo 6. Tabla de Severidad.
 Anexo 7. Tabla de Probabilidad.
 Anexo 8. Critical Control Assessment.
 Anexo 9. Material Risk Control Assessment.
 Anexo 10. Diagrama de Flujo sobre Definición de confección de IS asociado a un Riesgo Material
 Anexo 11. Toma 5.
o Anexo 11.1. Formulario Toma 5
o Anexo 11.2 Formulario de Registro de Charla y Análisis, Toma 5.
o Anexo 11.3. Formulario de AST
o Anexo 11.4 Formulario de Auditoria de Implementación y Aplicación del Proceso del Toma 5.
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TÍTULO:
Y
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TÍTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION, EVALUACION, FECHA DE ELABORACIÓN:
ANALISIS Y 01/06/2017
Anexo 1. Planilla para Registro de Inventario de Riesgos.
PR-ME1-195-P-1
Este documento puede contener información exclusiva y/o confidencial. Este es un documento controlado. Copia controlada electrónicamente en la red y copia física firmada en poder del Administrador de documentos. Cualquier copia de este
documento, impresa o guardada fuera del sistema de documentación, es una copia no controlada.
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TÍTULO:
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TÍTULO:
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TÍTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA FECHA DE
IDENTIFICACION, EVALUACION, ANALISIS ELABORACIÓN:
Y 01/06/2017
Anexo 2. Listado de Causas Inmediatas.
ACTOS O PRACTICAS SUBESTANDAR
01 Acción de terceros
02 Actuar sin autorización
03 Actuar a velocidad anormal
04 Conducta / comportamiento inadecuado
05 Desviarse de los Métodos /normativas aceptadas
06 Intervenir equipos energizados y/o en movimientos
07 Mal manejo de materiales, equipos e insumos
08 No advertir /señalizar
09 No usar equipo de protección personal
10 Omitir o neutralizar dispositivos de protección
11 Presentarse en condiciones anormales
12 Ubicarse en posición o postura incómoda
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81
TÍTULO:
Y 01/06/2017
13 Uso de vestuario o elementos extraños
14 Uso inadecuado de datos /información
15 Uso inadecuado de herramientas y equipos de protección
CONDICIONES SUBESTANDAR
01 Almacenamiento defectuoso
02 Área/ Recinto congestionado o restringido
03 Equipo de protección fuera de especificación
04 Factores/ condiciones ambientales anormales (Exposiciones al ruido, radiación, falta ventilación / iluminación o
temperaturas extremas)
05 Falta o falla de protecciones / defensas
06 Herramientas / materiales / equipos defectuoso o inapropiado
07 Identificación y señalización incorrectas
08 Método o Procedimiento Peligroso
09 Orden y aseo deficientes
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82
TÍTULO:
Y 01/06/2017
10 Problemas en sistemas de energías
11 Protección y defensas fuera de norma o especificación
12 Sistemas de información deficiente
13 Sobrecarga /saturación de sistemas /instalaciones / equipos
14 Superficie de trabajo dañada / inadecuada
15 Vehículo / equipo en mal estado
16 Peligro de explosión o incendio
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83
TÍTULO:
Y 01/06/2017
Anexo 3. Listado de Causas Básicas.
FACTORES PERSONALES
N° Factores Letra Especificación
A Falta de experiencia
B Orientación inadecuada
FALTA DE
1 C Entrenamiento inicial inadecuado
CONOCIMIENTO
D Entrenamiento de actualización inadecuado
E Instrucciones mal interpretadas
A A Instrucción inicial inadecuada
B Práctica inadecuada
FALTA DE HABILIDAD;
2 C Desempeño inestable
ENTRENAMIENTO
D Falta de dirección
E Falta de práctica
3 CAPACIDAD FÍSICA / A Altura, peso, tamaño, fuerza , extensión inadecuada
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TÍTULO:
Y 01/06/2017
B Rango de movimiento corporal restringido
C Habilidad limitada para mantener posiciones del cuerpo
D Sensibles a sustancias o alergias
FISIOLÓGICA E Sensibles a límites sensoriales (temperatura, ruido, etc.)
INADECUADA F Deficiencia visual / deficiencia auditiva
G Otras deficiencias corporales (tacto, gusto, olfato, equilibrio)
H Incapacidad respiratoria
I Otras deficiencias físicas permanentes / temporales
4 CAPACIDAD MENTAL / A A Temores o fobias
PSICOLÓGICA B Desequilibrio emocional
INADECUADA C Enfermedad mental
D Nivel de inteligencia
E Inhabilidad para comprender
F Discernimiento pobre; coordinación y aptitudes de aprendizaje insuficiente.
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TÍTULO:
Y 01/06/2017
G Tiempo de reacción lenta
H Aptitud mecánica escasa
I Fallas de memoria (olvidadizo)
A El desempeño inadecuado es más gratificante
B El desempeño correcto se convierte en castigo
MOTIVACIÓN C Falta de incentivos / Incentivos de producción inapropiados
5
INADECUADA D Frustración excesiva / agresión inapropiada
E Intento inapropiado por ahorrar tiempo o esfuerzo / evitar lo inconfortable
F Instrucción inicial inadecuada
6 STRESS FISICO O A Lesión o enfermedad
FISIOLOGICO B Fatiga debido a carga o duración laboral
C Fatiga debido a falta de reposo
D Fatiga debido a sobrecarga sensorial
E Exposición a peligros para la salud
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86
TÍTULO:
Y 01/06/2017
F Exposición a límites de temperatura
G Deficiencias de oxígeno
H Variaciones a presiones atmosféricas
I Limitaciones de movimiento
J Insuficiencia de azúcar en la sangre
A Sobrecarga emocional
B Fatiga por carga o velocidad de tarea mental
C Demandas extremas de decisiones de juicio o de concentración
D Demanda rutinaria y monótona para una vigilancia sin pormenores
STRESS MENTAL O
7 E Actividad sin significancia o degradante
PSICOLOGICO
F Instrucciones confusas
G Demandas conflictivas
H Preocupaciones con problemas / Frustración
I Enfermedad menta
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TÍTULO:
Y 01/06/2017
FACTORES DEL TRABAJO
A Asignación de responsabilidades/relación de información poco claras
B Delegación de responsabilidades inapropiadas o insuficientes
C Entrega inadecuada de políticas, procedimientos
LIDERAZGO Y D Entrega de objetivos/metas/estándares que causan conflictos
8 SUPERVISIÓN E Planificación / programación del trabajo, instrucción, orientación, entrenamiento inadecuado
INADECUADOS F Entrega inadecuada de documentos de referencias, directivas y publicación guías
G Identificación /evaluación inadecuada de exposiciones o pérdidas
H Coincidencia discordante entre las calificaciones individuales de la persona
I Medición / evaluación / retroalimentación inadecuada o incorrecta del desempeño
9 INGENIERIA A Determinación inadecuada de las exposiciones a pérdidas
INADECUADA B Consideraciones inadecuados de los factores humanos
/ergonómicos
C Estándares, especificaciones y/o criterios de diseño inadecuado
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88
TÍTULO:
Y 01/06/2017
D Dirección de construcción inadecuada
E Determinación inadecuada de la preparación operacional
F Dirección inadecuada de la operación inicial
G Evaluación inadecuada de los cambios
A Especificaciones inadecuadas en los pedidos para los vendedores
B Investigación inadecuada en cuanto a materiales y/o equipos
C Estilos de embarques y direcciones inadecuadas
ADQUISICIONES D Inspecciones inadecuadas de recepción y aceptación
10
INADECUADAS E Información inadecuada respecto a datos de salud y seguridad
F Manipulación / Almacenamiento / Transporte inapropiado de materiales
G Identificación inadecuada de material peligroso
H Recuperación y/o eliminación de desechos inadecuado
11 MANTENCIÓN A Determinación de necesidades preventivas inadecuada
INADECUADA B Lubricación y servicio preventivo inadecuado
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TÍTULO:
Y 01/06/2017
C Ajuste y ensamblaje preventivo inadecuado
D Limpieza y reparación preventiva inadecuada
E Comunicación correctivas de necesidades inadecuadas
F Programación correctiva del trabajo inadecuada
G Examen correctivo de las unidades inadecuado
H Sustitución correctiva de partes, inadecuada
A Determinación inadecuada de necesidades y riesgos
B Consideraciones inadecuadas en cuanto a factores humanos y ergonómicos
HERRAMIENTAS Y C Especificaciones o estándares inadecuados
12 EQUIPOS D Disponibilidad inadecuada
INADECUADOS E Ajuste / reparación y manutención inadecuados
F Recuperación y reclamación inadecuados
G Remoción y reemplazo inadecuado de ítems, inapropiados, inexactos
13 ESTANDARES A Desarrollo inadecuado de estándares
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TÍTULO:
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B Comunicación inadecuado de estándares
INADECUADOS C Conservación inadecuado de estándares
DE TRABAJO D Falta de dirección
E Inexistentes
A Planeamiento inadecuado del uso
B Extensión inadecuada del período de vida útil del servicio
C Inspección y dirección inadecuada
14 USO Y DESGASTE
D Cargamento o proporción de usos inadecuados
E Manutención inadecuada
F Utilización de personas no calificadas o no entrenadas
A Tolerado intencionalmente por la supervisión
15 ABUSO Y MAL USO
B Tolerado no intencionalmente por la supervisión
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TÍTULO:
Y 01/06/2017
Anexo 4. Listado de Eventos HSE.
N° TIPOS DE INCIDENTES O CONTACTOS Variable
1 Accidente en ruta S
2 Aplastamiento. S
3 Atrapamiento S
4 Caída de objeto S
5 Caída desde distinto nivel (Altura). S
6 Caída desde un mismo nivel. S
7 Cambios críticos al ecosistema E
8 Choque/ Colisión en mina S
9 Colapso de talud/ Botadero/ stock/ pila S
10 Contacto con ácido sulfúrico S
11 Contacto con agentes biológicos H
12 Contacto con agentes físicos: radiación UV o ionizante, ruido. H
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TÍTULO:
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13 Contacto con elementos corto puntantes. S
14 contacto con energía eléctrica/ arco eléctrico S
15 Contactos con Sustancias Química. S
16 Contactos con temperaturas extremas. S
17 Corte de espías S
18 Detonación en tronadura S
19 Espacios Confinados/ Atmosfera confinada S
20 Exposición a campo magnético S
21 Exposición Altura Geográfica (Mal Altura Montaña) H
22 Extravió en zonas aisladas S
23 Falla de Terreno S
24 Falla/ Colapso estructural S
25 Golpeado contra alguna estructura o instalación. S
26 Golpeado por objeto en movimiento, herramientas, repuestos. S
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93
TÍTULO:
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27 Impacto equipo/ vehículo/ persona S
28 Impacto persona tren S
29 Incendio S
30 Inhabilitación acueducto E
31 Labores de Buceo S
32 Liberación descontrolada de energía S
33 Manifestaciones comunitarias C
34 Maniobra de izaje S
35 Perdida de gran Volumen S
36 Perdida de licencia social C
37 Restricción y extracción de agua. E
38 Sobre-esfuerzo, caída postural. S
39 Volcamiento/ caída de equipo/ Vehículo S
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94
TÍTULO:
Y 01/06/2017
Anexo 5. Listado de Aspectos e Impactos de Medio Ambiente y Comunidad.

N° ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTOS/EFECTOS
Disposición en sitios no autorizados
1 Residuos peligrosos
Alteración de calidad del suelo
2 Sustancias peligrosas Derrames por perdida de contención y Alteración de calidad del suelo
3 Residuos industriales Disposición en sitios no autorizados
Disminución de la calidad del aire
4 Material particulado
Quejas de la Comunidad
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95
TÍTULO:
Y 01/06/2017
5 Gases de combustión Contribución de gases de efecto invernadero
6 Aguas servidas
Alteración de calidad de aguas subterráneas
Sobreextracción del recurso
7 Recurso hídrico
Uso y/o significación cultural/ancestral recurso hídrico
8 Residuos domésticos Disposición en sitios no autorizados
Instalaciones y uso de suelo (incluye Alteración del terreno
9
exploraciones mineras) Alteración patrimonio histórico/cultural
Afectación de la flora/fauna
10 Equipos móviles o de carretera Alteración patrimonio histórico/cultural
Alteración comunitaria
Alteración del terreno
11 Residuos mineros masivos
Drenaje Ácido de Mina
12 Aceite usado Disposición no autorizada
PR-ME1-195-P-1
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96
TÍTULO:
Y 01/06/2017
Uso en proceso de tronadura (+)
13 Ruido ambiental Quejas de la comunidad
14 Neumáticos OTR de baja Disposición en sitios no autorizados
15 Concentrado
Alteración de calidad de aguas superficiales
16 Iluminación artificial externa Contaminación lumínica
17 Energía Eléctrica Contribución de gases de efecto invernadero
Alteración de calidad de aguas superficiales
18 Salmuera Afectación de flora y fauna marina
Afectación actividad pesquera tradicional
19 Ácido en piscinas Alteración de calidad de aguas subterráneas
Alteración de desenvolvimiento comunitario
20 Interacción Comunitaria Alteración de espacios de significación cultural
Infracciones al código de conducta
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97
TÍTULO:
Y 01/06/2017
PR-ME1-195-P-1
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98
TÍTULO:
Nivel de Tipos de Impactos Factor de

Severidad Salud y Seguridad Medioambiente Comunidad Reputación Legal Financiero Severidad
7 >50 fatalidades. Impacto/s graves Impactos graves, ampliamente Evento grave o publicación deBancarrota, cierre / ≥US$2.5 1000
Discapacidad permanentes a la generalizados a la salud o información material altamente nacionalización de las billones
permanente del tierra, biodiversidad, seguridad de la comunidad confidencial con resultado de censura operaciones en múltiples (participació
>30% del cuerpo servicios del (>1000 grupos familiares) o por parte de los medios internacionales, sitios. n de BHP
en más de 500 ecosistema, recursos violaciones a los derechos gobierno, regulador, campañas de Billiton)
personas. hídricos o aire. humanos; destrucción total de Organizaciones no Gubernamentales
>1000 casas o infraestructura de (NGO) y empleados de la empresa (>
la comunidad; profanación total de 6 meses). Daño a largo plazo a la
PR-ME1-195-P-1 irreversible de múltiples reputación de la empresa.
estructuras/objetos/ lugares de
Este documento puede contener información exclusiva y/o confidencial. Este esimportancia
un documentoglobal.
controlado. Copia controlada electrónicamente en la red y copia física firmada en poder del Administrador de documentos. Cualquier copia de este
6 >20 fatalidades. Impacto/s graves (>20 documento, impresaimpactos
Extensos o guardada fuera
a ladel sistema
salud o deEvento
documentación,
gravees una
o copia no controlada. de Falta de
publicación título válido de ≥US$1 billón 300
Discapacidad años) a la tierra, Las copias impresas tendrán una validez de 8 días desde la fecha de su impresión."
seguridad de la comunidad (>200 información material altamente operación, cierre forzado de a <US$2.5
permanente del biodiversidad, servicios grupos familiares) o violaciones a confidencial con resultado de censura una operación, anticorrupción, billones(parti
>30% del cuerpo del ecosistema, los derechos humanos; por parte de los medios internacionales, violación a la ley de comercio cipación de
en más de 100 recursos hídricos o aire. perturbaciones graves gobierno, regulador, campañas de internacional o de impuestos; BHP Billiton)
personas. prolongadas en las vidas de las Organizaciones no Gubernamentales acciones importantes por
personas (>10000 grupos (NGO) y empleados de la empresa (< grado de lesiones
familiares) daños considerables a de 6 meses). La censura constante personales. Nacionalización
1000 casas o infraestructura de la tiene como resultado el daño a la de la Operación por el
comunidad; profanación total reputación de la empresa. gobierno anfitrión.
irreversible de múltiples
estructuras/objetos/ lugares de
importancia cultural global.
5 2-20 fatalidades. Impacto/s graves o Impactos graves a la salud o Atención negativa seria de los medios Procesos judiciales para ≥US$250 100
Discapacidad extensos (>20 años) a seguridad de la comunidad (>50 nacionales e internacionales. Reacción infracciones criminales que millones a
permanente del la tierra, biodiversidad, grupos familiares) o violaciones a adversa del público en general y NGOs resultan en penas de prisión <US$ 1
>30% del cuerpo en servicios del los derechos humanos; con interés de los reguladores (< 3 para empleados o agentes o billón
más de 10 ecosistema, recursos perturbación prolongada en las meses). Campaña estructurada de los acusados de pleitos civiles (participació
personas. hídricos o aire. vidas de las personas (>200 empleados, NGOs o comunidades que importantes n de BHP
grupos familiares) daño tiene un mayor impacto en la reputación Billiton)
considerables a 200 casas o del Negocio / Asset.
estructuras /objetos/ lugares de
importancia cultural global.
99
99
TÍTULO:
Anexo 6 Tabla de Severidad
Nivel de Tipos de Impactos Factor de

Severidad Salud y Seguridad Medioambiente Comunidad Reputación Legal Financiero Severidad
4 Una sola fatalidad. Impacto/s importantes Impactos graves a la salud o seguridad de Atención adversa de los medios Pleito civil importante ≥ US$25 millones 30
Discapacidad (> 5 años) a la tierra, la comunidad (>50 grupos familiares). nacionales. Reacción adversa del a
permanente del biodiversidad, servicios Múltiples acusaciones de violaciones a los público en general y <US$250
>30% del cuerpo en del ecosistema, derechos humanos; perturbación organizaciones no millones
una o más recursos hídricos o aire. prolongada en las vidas de las gubernamentales (NGO) con (participación de
PR-ME1-195-P-1 personas. personas (>50 grupos familiares); daño interés de los reguladores sin BHP Billiton)
considerable a >50 casas; daño resultado material. Campaña de
Documento a nivel irreversible
moderado de Minera Escondida Ltda. –/Solo
a las estructuras los Para Uso Interno NGOs
empleados, o
documento, impresa o guardada fuera del sistema de documentación, es una copia teniendo
objetos/ lugares de importancia cultural comunidades un mayor
no controlada.
Lasnacional. impacto
copias impresas tendrán una validez de 8 días desde la enimpresión."
fecha de su la reputación del
Negocio / Asset.
3 Discapacidad Impacto/s moderado/s Impactos moderados a la salud, seguridad Atención de los medios regionales Infracción de ≥ US$2.5 10
permanente < 30% (< 1 año) al suelo, y protección de la comunidad (< 50 y/o de gran preocupación para la regulaciones. Falta de millones a <
del cuerpo de una o biodiversidad, servicios familias). Acusaciones simples por comunidad local. Crítica de parte títulos válidos de US$25 millones
más personas. de ecosistema, agua, violación a los derechos humanos; de la comunidad, NGOs o exploración (participación de
Días restringidos o recursos o aire trastornos moderados en la vida de las activistas. Reputación del Asset BHP Billiton)
perdidos debido a personas (< 50 familias); daño extenso a < afectado en forma adversa.
lesión o de 50 familias; daños menores reparables
enfermedad. a estructura / objeto / lugares de
patrimonio cultural.
2 Discapacidad Impacto/s menor / es (< Impactos menores a la salud, seguridad y Atención adversa y quejas de los Problemas legales ≥US$250,000 a 3
objetiva pero 3 meses) al suelo, protección de la comunidad (< 10 familias) medios y público local. Escrutinio menores y no <US$2.5 millones
reversible. biodiversidad, servicios o infracciones a los derechos humanos; intenso del regulador. La cumplimientos con los (participación de
Tratamiento médico de ecosistema, agua, inconveniente para el sustento < 6 meses; reputación del Asset es afectada compromisos. BHP Billiton)
para lesión o recursos o aire daño moderado a < 50 familias o en forma adversa con un número
enfermedad infraestructura de la comunidad; daños pequeño de personas.
menores reparables a estructura/objeto/
lugares de patrimonio cultural.
1 Síntomas o Impactos /s de Bajo Impactos únicos de bajo nivel a la salud, Preocupación pública restringida a Problemas legales de <U$250,000 1
inconvenientes Nivel al suelo, seguridad y protección de la comunidad; quejas locales. Interés de bajo bajo nivel. (participación de
subjetivos de Bajo biodiversidad, servicios inconveniencia de bajo nivel < a 2 nivel de los medios locales y/o BHP Billiton)
Nivel a Corto Plazo del ecosistema, agua, semanas; disturbios de bajo nivel o daños regulador.
recursos o aire menores a una única casa o estructura /
objeto / lugar de patrimonio cultural
100
100
TÍTULO:
PR-ME1-195-P-1
101
101
TÍTULO:
Y 01/06/2017
Anexo 7. Tabla de Probabilidad
PR-ME1-195-P-1
102
102
TÍTULO:
Y 01/06/2017
PR-ME1-195-P-1
103
103
TÍTULO:
Y 01/06/2017
PR-ME1-195-P-1
104
104
TÍTULO:
Y 01/06/2017
PR-ME1-195-P-1
105
105
TÍTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA FECHA DE ELABORACIÓN:
IDENTIFICACION, EVALUACION, ANALISIS Y 06/01/2014
GESTIÓN DE RIESGOS HSEC
Ver 2
Anexo 8. Critical Control Assessment
Issue rating Explanation
Low The deficiency is unlikely to compromise the achievement of the control objective.
Medium The deficiency is likely to compromise the achievement of the control objective.
High The deficiency will compromise the achievement of the control objective.
Critical control
Explanation
assessment
No open issues and the design, operation and verification of the critical control are
Adequate
appropriate, effective and achieve the control objective.
The design, operation or verification of the critical control is not appropriate,
Deficient effective or only partially achieves the control objective. Any open issues are rated
as low or medium.
The design, operation or verification of the critical control is not appropriate,
Significantly
effective or does not achieve the control objective. Any open issues are rated as
deficient
high.
Anexo 9. Material Risk Control Assessment
Rating Explanation
Controls, processes and performance requirements evaluated are adequate,
Well
appropriate and effective to provide reasonable assurance that risks are being
controlled
managed and business and functional objectives should be met.
A few specific control or performance requirement weaknesses were noted; generally
Requires however, controls and performance requirements evaluated are adequate,
some appropriate and effective to provide reasonable assurance that risks are being
improvement managed and objectives should be met. Certain controls may require improvement to
ensure that the overall environment will continue to operate effectively.
Numerous specific controls or performance requirement weaknesses were noted.
Requires Controls or performance requirements evaluated are unlikely to provide reasonable
significant assurance that risks are being managed and business and functional objectives could
improvement be met. The control framework needs improvement to achieve a tolerable level of risk
mitigation.
Controls and performance requirements evaluated are not adequate, appropriate or
effective to provide reasonable assurance that risks are being managed and
Uncontrolled objectives are unlikely to be met.
There is an urgent need for management to improve the control framework to achieve
a satisfactory level of risk mitigation.
PR-ME1-195-P-1
34
TÍTULO:
Ver 2
Anexo 10. Diagrama de Flujo sobre Definición de confección de IS asociado a un Riesgo

Material
Anexo 11. Toma 5
PR-ME1-195-P-1
35
TÍTULO:
Ver 2
Herramienta preventiva cuyo propósito es permitir que todos los trabajadores puedan identificar,
evaluar y controlar los riesgos: Antes, Durante y Después de cada tarea.
Se divide en tres etapas; Antes, Durante y Después de efectuar cada tarea. Cada una de estas
etapas está compuesta por cinco pasos: Parar, Analizar, Identificar, Verificar y Proceder.
Roles y Responsabilidades
a) Gerentes Minera Escondida / Superintendente y Administradores de Contrato Empresas

Colaboradoras
- Asegurar que todas las áreas de Minera Escondida o Empresas contratistas bajo su
responsabilidad han sido autorizadas por la gerencia respectiva, para aplicar la herramienta
Toma 5.
- Asegurar que todos los empleados bajo su responsabilidad (Minera Escondida o Empresas
contratistas), han recibido la capacitación teórica (basada en este estándar) y han sido
evaluados en el entendimiento de la aplicación de la herramienta Toma 5.
- Son responsables de realizar directa o en forma indirecta, auditorías de aplicación de la

herramienta preventiva, verificando que se registren los formatos correspondientes y se definan
planes de mejoramiento, necesarios para corregir las oportunidades detectadas.
- Asegurar que los documentos de respaldos de las capacitaciones y evaluaciones de

entendimiento del Toma 5 sean archivados, según corresponda el área y empresa autorizada y
evaluada.
- Para los casos especiales de trabajadores solos o en lugares remotos. El Gerente del área,
deberá asegurar que las tareas a realizar, cuenten con evaluación de riesgos incluido en
inventarios de riesgos del área y/o empresa contratista, como también estén identificados los
controles y procedimientos, según el riesgo residual aplicable a cada tarea. Los controles
deberán ser conocidos y entendidos por los trabajadores, previo al inicio de las tareas. En caso
de no cumplirse con estas exigencias, las tareas no podrán ser ejecutadas
b) Supervisores Minera Escondida y Empresas Colaboradoras
- Otorgar los recursos necesarios a sus grupos de trabajo para el desarrollo de cada una de las
tareas, como también el respeto de los tiempos necesarios para aplicar la herramienta
preventiva Toma 5, , tiempo que debe estar considerado en la planificación operativa de cada
área y/o empresa colaboradora
- Apoyar permanentemente la aplicación de Toma 5 en terreno, dar los espacios planificados

para evaluación de o en conjunto con los trabajadores, mejorar en terreno las fallas aplicadas
en la evaluación de riesgos, y verificar que las empresas contratistas aplican esta herramienta
en las tareas bajo su control de supervisión.
Deben verificar que las tareas bajo su responsabilidad, cuya evaluación Toma 5 derivo a una IS
-
(instrucción de seguridad), esté ejecutado e identificado los controles críticos en terreno.
PR-ME1-195-P-1
36
TÍTULO:
Ver 2
- Enviar los registros firmados de capacitación y evaluación de entendimiento de la herramienta

Toma 5, realizado por trabajadores de su responsabilidad, para ser archivados en carpetas
personales de cada trabajador o registros electrónicos de administración personal o grupal,
según definición de cada Gerencia, definición que será aplicada a las empresas colaboradoras
de su administración.
- Asegurar la revisión de los Análisis Seguro de Trabajo (AST, anexo 11.3) generados en la
etapa de evaluación de Toma 5 y, los cuales deben ser verificado el valor de riesgo residual
aplicado en inventario de riesgos del área o empresa colaboradora, lo que define si pasará a
formar un procedimiento de trabajo o no.
c) Trabajadores Minera Escondida y Colaboradores
- Realizar un toma 5 antes, durante y después de cada tarea
- Portar y utilizar la cartilla Toma 5 para la evaluación de riesgos de cada tarea.
- Cada trabajador debe informar a su supervisor directo, las condiciones de riesgos que se
presentaran en entregas de turno por continuidad de labores, los controles aplicados para
identificarlos.
- Aportar con sus conocimientos y/o comentarios para las reuniones de seguridad, principalmente
ante situaciones de riesgos adicionales detectados: Antes, Durante y Después de la ejecución
de la o las tareas.
Requerimientos Generales
Para cumplir con los requerimientos del sistema, los ejecutores se deberán apoyar en el tríptico del
Toma 5 (Ver Anexo 10.2) el que se describe a continuación:
- En el análisis de toma 5, deben participar todos los trabajadores del grupo o cuadrilla, (Minera
Escondida y/o Contratistas), identificando los riesgos y el controles que se deben aplicar; Antes,
durante y después de ejecutar cada tarea. Deteniendo la tarea en el caso, que no se pueden
controlar los riesgos, informando inmediatamente a su supervisor directo y analizando en
conjunto los controles que se deben aplicar o incluir en la planificación.
- Todas las preguntas que figuran en el tríptico de Toma 5, tienen el mismo nivel de importancia
y, por lo tanto, todas se deben responder antes de pasar a la próxima etapa, si corresponde
según el análisis realizado. El tríptico de Toma 5 es una orientación para ayudar a los
ejecutores de las tareas a identificar los riesgos y debe ser considerada como tal.
- Él toma 5 se debe aplicar en el mismo lugar donde se ejecutará la tarea, es decir, en terreno.
Registro de Charlas y análisis del Toma 5.(Anexo 11.2). Este registro lo utiliza el supervisor
-
con toda su personal a cargo para realizar una evaluación inicial de los trabajos a ejecutar, en
PR-ME1-195-P-1
37
TÍTULO:
Ver 2
donde se lee cada pregunta del tríptico de toma 5 para tener un enfoque general de los riesgos
a que estarán expuesto. Una vez finalizada la charla cada grupo de trabajo realizar
nuevamente la evaluación de los riesgos de los trabajos en terreno con el tríptico del Toma 5.
Planificación de las tareas
La planificación de las tareas requiere que en las reuniones a realizar con los Supervisores de Minera
Escondida y/o Supervisores de empresas Contratistas queden establecidos claramente la planificación
de la o las tareas a realizar; los acuerdos de prioridades para cada una; los responsables y los
documentos necesarios de respaldo para realizar la o las tareas tales como procedimientos de trabajo,
instructivos, normas, etc.
Antes y Durante del Trabajo Tarea.
En esta etapa se debe identificar, analizar y controlar los riesgos que se encuentran presentes en
cualquier tarea.
Etapa de Parar
En esta etapa se hace una serie de preguntas cuyas respuesta son SI o NO, que nos llevan a
identificar y reconocer los riesgos de la tarea.
 En caso que todas las respuesta son NO, debemos pasar a la etapa de PROCEDER con
las tareas, considerando el procedimiento de aislamiento y bloqueo, aplicación de los
permisos de trabajo, si son requeridos.
 En el caso que una de las respuestas sea un SI, debe pasar a la siguiente etapa que es
ANALIZAR.
Etapa de Analizar
En esta etapa las preguntas están enfocadas a analizar el riesgo, ya identificado en la etapa PARAR,
tomando conciencia de los actos y riesgos del entorno.
 Si las repuesta son NO, paso a la etapa de proceder considerando el procedimiento de
aislamiento y bloqueo, aplicación de los permisos de trabajo si lo requiere.
 Si una de las respuesta es SI, debe pasar a la etapa de IDENTIFICAR.
Etapa de Identificar
En esta etapa se pregunta si el riesgo que analizamos anteriormente está identificado como riesgo
material.
Si el riesgo NO está identificado como riesgo material.

 Se debe identificar si el riesgo de la tarea y las medidas de control, considerando los
controles existentes, están incorporadas en el Procedimiento / Instructivo, de no ser así, se
debe desarrollar el AST (Formulario Análisis Seguro del Trabajo AST- FM-MEL1-194-P-92)
siempre que no exista; Un estándar, instructivo o manual que describa a la tarea y controles
de riesgos (todos en idioma Español).
Para el desarrollo de esta actividad (AST) se debe considerar lo indicado a continuación :
 Las personas deberán subdividir su trabajo en tareas, esta sub división deberá iniciarse con
el traslado de los materiales al lugar de trabajo y concluir con el orden y aseo del lugar de
trabajo para entrega por término.
PR-ME1-195-P-1
38
TÍTULO:
Ver 2
 El llenado de la AST debe tener una secuencia lógica y ordenada de las tareas.
 Para cada una de las tareas en que fue subdividida se deben identificar los riesgos
asociados y las medidas de control que se han definido para cada una de ellas con sus
respectivos responsables.
 La autorización del AST será dada por el Supervisor Responsable de la ejecución de la
actividad mediante la firma del documento, para que las personas procedan a realizar los
trabajos, teniendo en cuenta los puntos mencionados anteriormente. El supervisor NO
puede delegar en otra persona la autorización del AST.
 El AST tendrá una duración de 20 días hábiles a contar de la fecha de su elaboración. Una
vez cumplido este plazo la tarea deberá ser evaluada en los inventarios de riesgos para
determinar si requiere procedimiento de trabajo.
Etapa de Verificar
En esta etapa se debe chequear y comprobar el conocimiento de los procedimientos o instructivos,
herramientas que se van a utilizar en la tarea, la existencia del permiso de trabajo si lo requiere y
procedimiento de emergencia.
Etapa de Proceder
Una vez respondida y verificada la implementación de las medidas correctivas, puede proceder con
la tarea. Teniendo en cuenta que si la tarea requiere bloqueo, aplíquelo y verifique energía cero. Si
en el caso que aplique, genere un Permiso de Trabajo (PT) y complete la instrucción de
seguridad de riesgos materia, si hay alguno que aplique. Si aplica ejecute procedimiento de trabajo,
instructivo o estándar y PROCEDA. En caso de algún imprevisto o cambio de condición , comience
con la etapa (PARAR)
Después del Trabajo o Tarea
Una vez finalizada la tarea, se debe revisar y analizar las mejoras en las tareas efectuadas.
Etapa de Parar
En esta etapa se debe revisar el área de trabajo antes de retirase del lugar.
 Si las respuesta en esta etapa son NO, debe tomar acción para corregir la acción antes de
retirase.
 Si las respuestas en esta etapa son SI, debe pasar a la etapa de Analizar e Identificar.
Etapa de Analizar e Identificar

En esta etapa se debe analizar acerca de la seguridad en el trabajo e identificar cualquier mejora que
se pueda hacer en la tarea.
Etapa de Verificar
Se debe verificar que la información recopilada en las etapas anteriores sea informada al supervisor
mejorando y destacando las prácticas realizadas en las tareas.
Etapa Proceder
Una vez realizada todas las etapas del Después del Toma 5, pueden retirarse del lugar e
PR-ME1-195-P-1
39
TÍTULO:
Ver 2
intercambiar su experiencia o retroalimentación y recomendación a conductas seguras en la reunión

de equipo.
Evaluaciones del Proceso Toma 5
Para cumplir con los requerimientos del sistema, los ejecutores se deberán apoyar en el tríptico
del Toma 5 (Anexo 11.1) más los que se describen a continuación:
Auditoría de Implementación y aplicación

Una vez realizada la capacitación del proceso, se ejecutarán auditorías de implementación
y aplicación (Anexo 11.4) con la finalidad de encontrar oportunidades de mejoramiento y
generar planes de acción. Para que en las próximas auditorias se vea el avance de estas
brechas encontradas.
PR-ME1-195-P-1
40
TÍTULO:
Ver 2
Anexo 11.1 Formulario Toma 5
Anexo 11.2 Formulario de Registro de Charla y Análisis, Toma 5.
PR-ME1-195-P-1
41
TÍTULO:
Ver 2
Anexo 11.3 Formulario de AST
PR-ME1-195-P-1
42
TÍTULO:
Ver 2
PR-ME1-195-P-1
43
TÍTULO:
Ver 2
Anexo 11.4 Formulario de Auditoria de Implementación y Aplicación del Proceso del Toma
5.
PR-ME1-195-P-1
44

Procedimiento Gestion Riesgos Tarea Semana 3

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Procedimiento Gestion Riesgos Tarea Semana 3

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TÍTULO:

Presidente y/o Gerente General de la Compañía.

Gerentes de Área de la Compañía.

Superintendentes de Área de la Compañía.

Supervisores de la Compañía y Contratistas.

Trabajadores de la Compañía y Empresas Contratistas.

5.3. IDENTIFICACION RIESGOS HSE

Para cada riesgo identificado:

 Evalúe el riesgo material o de fatalidad única utilizando un Bow Tie (Figura 1)

Estándar de Desempeño tiene la siguiente estructura:

ii. Estándar de Operación: el cual debe incluir:

iii. Enfoque de Verificación:

Verificación de Comportamiento 1 (FLEX o equivalente)

CCV 1 Critical Control Verification

Tarea de Verificación de Control Crítico 1

 Otras Actividades de Control Crítico:

Tarea de Verificación de Control Crítico 1

 Efectividad Actividades HSE (si aplica):

 Efectividad Actividades Work Management (si aplica):

 Incidentes Significativos HSE (si aplica)

 Management Reviews /Audits

- auditorías (Interna RAA / externa)

y responda las siguientes preguntas:

El Control Owner debe:

- ¿puede usted afirmar que el Control está operando de manera efectiva?

5.5. EVALUACION DE RIESGOS MATERIALES Y CONTROLES CRITICOS.

Control Design Assessment (CDA)

5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO HSE MATERIAL

Jerarquía de Control de Riesgos

Menos dependencia de las personas

Separar Aislar el peligro al protegerlo o

Administrativo Proporcionar controles como

Proporcionar controles como

6. MODELO DE GESTION DE RIESGOS HSE

Nivel 3 Compañía y Empresa Contratista

El área de Risk de Minerals Americas, es responsable de la Gobernabilidad de la Gestión de los

Nivel 5 Toma 5 SI SI SI SI SI SI Si Cada Vez

Es responsabilidad de cada Gerencia gestionar y monitorear la aplicación y efectividad de todos los

Es responsabilidad de cada Gerencia gestionar y monitorear la aplicación y efectividad de todos los

10. IDENTIDAD CORPORATIVA DE RIESGOS MATERIALES

11. SISTEMA DE SEÑALES DE RIESGOS DE SEGURIDAD

Figura 3 – Ejemplo de íconos y señales de Riesgos de Seguridad

12. INVENTARIO DE RIESGOS SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE (HSE)

El resultado de la evaluación de riesgos según el proceso de administración de riesgos HSE debe

Luego de la evaluación respectiva y de acuerdo a los resultados obtenidos los Riesgos se

 Procedimiento de Elaboración de Planes y Programas / PR-ME1-195-P-3

 Anexo 1. Planilla para Registro de Inventario de Riesgos.

Anexo 1. Planilla para Registro de Inventario de Riesgos.

Anexo 5. Listado de Aspectos e Impactos de Medio Ambiente y Comunidad.

Nivel de Tipos de Impactos Factor de

Anexo 6 Tabla de Severidad

Nivel de Tipos de Impactos Factor de

Anexo 8. Critical Control Assessment

Issue rating Explanation

Anexo 9. Material Risk Control Assessment

Anexo 10. Diagrama de Flujo sobre Definición de confección de IS asociado a un Riesgo

Anexo 11. Toma 5

a) Gerentes Minera Escondida / Superintendente y Administradores de Contrato Empresas

- Son responsables de realizar directa o en forma indirecta, auditorías de aplicación de la

- Asegurar que los documentos de respaldos de las capacitaciones y evaluaciones de

b) Supervisores Minera Escondida y Empresas Colaboradoras

- Apoyar permanentemente la aplicación de Toma 5 en terreno, dar los espacios planificados

- Enviar los registros firmados de capacitación y evaluación de entendimiento de la herramienta