IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS

En la siguiente tabla, se muestran distintas situaciones para análisis, en los cuales usted debe a qué norma hace referencia la situación y sobre qué requisito:

SITUACIÓN ISO ISO ISO

No
9001:2015 14001:2015 45001:2018
1 Los EPP no son los definidos en la matriz de identificación de peligros de la
- - 8.1
organización.
2 Se encontraron EPP sucios y en mal estado en el área de
- - 8.1
operaciones
3 La política de calidad no se encontraba divulgada dentro de la
5.2.2 - -
organización.
4 No se evidenció un organigrama de la organización que defina las
- - -
jerarquías.
5 No existe un sistema de comunicación interno efectivo. 7.4 7.4 7.4
6 Los indicadores de gestión del sistema ambiental se encuentran
- 9.1 -
desactualizados.
7 No se evidenció una planificación de un programa de auditorías
9.2 9.2 9.2
internas.
8 Cuatro acciones correctivas del sistema de gestión HSEQ no han
- - 10.2
sido tratadas adecuadamente y se han repetido.
9 No se estableció un seguimiento a la eficacia de los procesos del
9 9 9
sistema de gestión.
10 Se pudo encontrar registros de liberación de producto firmados sin
8.6 - -
llenar los datos.
11 Se han realizado capacitaciones y no se han dejado los registros
7.2 7.2 7.2
de evaluación de las mismas.
12 Se encontraron tanques químicos en el área de operaciones sin
- - 8.1
ningún tipo de identificación.
13 No se han respondido a 3 quejas de carácter ambiental 10.2.1 - -

1
 establecidas por la comunidad.
14 El permiso ambiental para vertimientos se encuentra con fecha no
- 6.1.4 -
vigente.
15 No se evidenciaron los soportes de respecto a la Licencia en SO
- - 8.1.4.3
de la IPS que realiza los exámenes médicos ocupacionales.
16 No se han registrado 3 incidentes de los últimos 2 meses.
17 No existe evaluación de desempeño ambiental. - 9.1 -
18 Los equipos de cómputo no poseen un soporte en el momento de
6.1 - -
presentar un desborde de información.
19 Se observó que los temporizadores de los servidores no son
6.1 - -
suficientes para soportar una emergencia como un apagón.
20 Los sistemas de almacenamiento muestran mejora continua en su
10 10 10
operación.

REDACCIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITORÍA

CASO No 1:

2
Durante una auditoría realizada en el mes de junio de 2017 a una empresa de transporte de mercancías peligrosas, el auditor se encuentra revisando el proceso de HSEQ y
solicitó evidencias respecto a la Matriz de identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles, encontrándose última actualización con fecha 20/10/2016.
Teniendo en cuenta esto, solicita los registros de reporte de accidentes de trabajo del último año, encontrándose un evento de accidentalidad mortal el día 18/03/2017, respecto a
una caída de un trabajador que se encontraba realizando las actividades de cargue y descargue del combustible del vehículo en la estación de servicio. El Coordinador HSEQ
afirma que la matriz es actualizada por el Asesor de la ARL cada año y que a la fecha no se ha completado el año, para su respectiva actualización.

TIPO DE HALLAZGO:

C NC OBS. OM

CRITERIO: ISO 45001:2018 6.1.2.1 Identificación de peligros___________________________________________________________________________________________

REDACCIÓN DEL HALLAZGO:

Para los trabajos realizados en los procesos que integran a empresa, no se tienen identificados en su totalidad los peligros a los cuales están expuestos los colaboradores, asi
mismo la Matriz de Identificación de Peligros se encuentra desactualizada con fecha de 20/10/2016.

CASO No 2:

El pH es usado como medio para supervisar la calidad de las descargas acuosas y se mide y registra cada ocho horas a lo largo de un periodo de 24 horas.

3
Los registros muestran que los límites legales establecidos dentro del Permiso de Vertimientos de la autoridad ambiental fueron excedidos por un factor de 3pH en tres ocasiones
separadas, en los tres meses previos a la auditoría.
El Director de medioambiente del lugar dijo que no se había hecho nada para descubrir la razón de estas anomalías o para intentar asegurar que no ocurriese de nuevo.
Los procedimientos de no conformidad y acción correctiva que cubren este tipo de cuestión, no habían sido usados porque el Director de Medioambiente declaró que sólo tres no
conformidades de aproximadamente 300 medidas eran insignificantes.

TIPO DE HALLAZGO:

C NC OBS. OM

CRITERIO: ISO 14001:2015 9.1.2 Evaluación del cumplimiento___________________________________________________________________________________________

REDACCIÓN DEL HALLAZGO:

Garantizar que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos, dado que no se está
asegurando la toma de acciones según sea necesario.

CASO No 3:

Un auditor, se encuentra realizando una auditoría a una empresa de construcción de edificios residenciales, encontrando las siguientes evidencias:

4
 1. El procedimiento Selección, Evaluación y Reevaluación de Contratistas y/o Proveedores, versión 1, no considera en la definición de las compras la información sobre
requisitos ambientales, comunicada a los proveedores y contratistas.
2. Se han incluido en el Listado de Proveedores y Contratistas los proveedores de servicios ambientales, como los gestores ambientales de tratamiento y disposición de
escombros y residuos sólidos a lo que el auditor solicitó los registros respecto a los criterios y realización de la selección, evaluación, seguimiento al desempeño y re-
evaluación del proveedor que realiza la disposición adecuada de los escombros. El auditado responde que la organización lleva trabajando 10 años con dicho proveedor
y que en el momento en que se realizó la selección, la organización no tenía implementado el Sistema de Gestión Ambiental.

TIPO DE HALLAZGO:

C NC OBS. OM

CRITERIO: ISO 9001:2015 8.4.1 Generalidades__________________________________________________________________________________________

REDACCIÓN DEL HALLAZGO:

No se evidencia la determinación y aplicación de criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y reevaluación del proveedor encargado del tratamiento y
disposición de escombros y residuos sólidos de la empresa, lo cual incumple con el requisito 8.4.1 de la ISO 9001:2015.

CASO No 4:

5
Durante un proceso de auditoría el auditor solicitó evidencias respecto al control y seguimiento al estado de calibración de los equipos utilizados en los ensayos de compresión
a los concretos de las muestras No. 11 A y 12 A, de los pilares No. 12 y No. 13, del proyecto Arrayanes. El auditado manifiesta que ésta labor la realiza directamente el
contratista de servicios de mantenimiento de obra y que por ésta razón, no se contempla dicha documentación dentro de su Sistema de Gestión de Calidad.

TIPO DE HALLAZGO:

C NC OBS. OM

CRITERIO: ISO 9001:2015 7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones_____________________________________________________________________

REDACCIÓN DEL HALLAZGO:

No se evidencia realización de control y seguimiento al estado de calibración de los equipos utilizados en los ensayos de compresión a los concretos de las muestras No. 11 A y
12 A, de los pilares No. 12 y No. 13, del proyecto Arrayanes, incumpliendo con lo establecido en el requisito 7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones de la ISO 9001:2015.

CASO No 5:

6
Usted está conduciendo una auditoría a una fábrica de muebles y observa un contratista realizando una reparación de tubería en medio de una de las secciones de la planta.
Este contratista cuenta con casco, botas y arnés de seguridad. Pero, al verlo sobre el andamio, usted nota que el arnés no se encuentra asegurado contra una línea de vida ni un
punto de anclaje. Ante esto, usted pregunta al jefe de Mantenimiento de Infraestructura sobre las reglas para trabajos en altura, el jefe comenta que a los contratistas se les exige
registros de seguridad social y equipo de protección personal. Con esta respuesta, usted indaga más sobre la existencia de procedimientos documentados para este tipo de
actividades no rutinarias, pero el jefe indica que no se han establecido aún dentro de la organización. Posteriormente, usted conversa con el contratista y le pregunta si alguna
vez ha recibido formación en trabajo en alturas. Este indica que hace algunos años recibió una capacitación, pero no le entregaron ningún certificado de asistencia.

TIPO DE HALLAZGO:

C NC OBS. OM

CRITERIO: ISO 45001:2018 8.1.4.2 Contratistas___________________________________________________________________________________________

REDACCIÓN DEL HALLAZGO:

Se evidencia ejecución de trabajo en alturas por parte del contratista encargado del mantenimiento y reparación de las tuberías, el cual durante la inspección y/o visita se
identificó que no cuenta con sistemas de protección contra caídas, (línea de vida, puntos de anclaje), así mismo no cuenta con la competencia necesaria (certificado de trabajo
seguro en alturas, capacitación) para realizar dicha actividad, incumpliendo con el requisito 8.1.4.2 Contratistas de la ISO 45001:2018.

CASO No 6:

7
Un auditor se encuentra realizando una auditoría a una empresa de mensajería y Call Center y solicita información respecto a la identificación y tratamiento de las acciones para
abordar riesgos y oportunidades dentro de la organización, a lo que el auditado presenta una Matriz de identificación de riesgos elaborada mediante la metodología establecida
en la NTC ISO 31000. Se toma como muestra el riesgo identificado como crítico en el mes de Diciembre de 2016, respecto a la alta rotación de personal en el área de Call
Center, en el cual se han establecido acciones de tratamiento tales como mejoras en las condiciones salariales de los trabajadores y horarios de trabajo. Sin embargo, a la fecha
la matriz no muestra algún tipo de seguimiento que permita identificar la eficacia de los controles y de las acciones de tratamiento establecidas por la organización.

TIPO DE HALLAZGO:

C NC OBS. OM

CRITERIO: ISO 9001:2015 6.1.2___________________________________________________________________________________________

REDACCIÓN DEL HALLAZGO:

No se evidencia medición y seguimiento del grado de eficacia de los controles establecidos para mitigar el riesgo de alta rotación del personal del proceso Call Center;
incumpliendo con lo establecido en el requisito 6.1.2 de la ISO 9001:2015.