ELABORACIÓN DE PLAN DE AUDITORÍA

Teniendo en cuenta, el siguiente mapa de procesos. Elabore el plan de auditoría y listas de chequeo correspondientes, realizando la identificación de requisitos de
cada norma y aplicables a cada proceso. Utiliza los formatos entregados:

NOMBRE DE LA EMPRESA:.
ACTIVIDAD: Prestación de servicios de consultoría para el proceso de licenciamiento de obras civiles en infraestructura urbana, edificaciones y bienes inmuebles.

FORMATO PLAN DE AUDITORÍA

FECHA:
Aplicable a todos los procesos del Sistema de Gestión de Integral, teniendo en cuenta el alcance del mismo: “Prestación de servicios de consultoría
ALCANCE DE
para el proceso de licenciamiento de obras civiles en infraestructura urbana, edificaciones y bienes inmuebles”. Se tendrá en cuenta todas las
LA AUDITORIA:
evidencias, gestiones y resultados obtenidos desde el 01 de julio de 2018 hasta la fecha de la auditoría.
RIESGOS DE AUDITORÍA: - No cumplimiento del plan de auditoría.
CRITERIOS DE AUDITORIA: OBJETIVOS DE AUDITORIA: Verificar el grado de
Atrasos en los tiempos definidos en el plan de auditoría. - No
Requisitos ISO 9001:2015, ISO implementación del sistema de gestión de la empresa, basado
disponibilidad del personal responsable de atender la auditoría. - No
14001:2015 e ISO 45001:2018. en la ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.
cumplimiento del objetivo de la auditoría.
DOCUMENTOS DE REFERENCIA SOLICITADOS POR EL EQUIPO AUDITOR
- Identificación del contexto de la empresa
- Identificación de partes interesadas y sus intereses
- Identificación de requisitos legales aplicables
- Identificación de riesgos y oportunidades
- Identificación de aspectos e impactos ambientales
- Identificación de peligros y riesgos
- Planeación estratégica (políticas, objetivos, indicadores)
- Procedimientos de los procesos
EQUIPO AUDITOR
Rosa Isabel Fonseca Daza– Auditor líder

FECHA HORA PROCESO A AUDITAR RESPONSABLE REQUISITOS

 2020-03-25 8:00am – 8:30am Reunión de Apertura N/A N/A

ISO 9001:2015: 5.2 - 6.1 - 6.2 - 7.4 - 7.5 - 7.1 - 8.1 - 8.3 - 8.5 - 9.1 - 8.7 -
9.1.3 - 10
Gestión de MKT y
2020-03-30 8:30am – 11:30am   ISO 14001:2015: 5.2 - 6.1 - 6.2 - 7.4 - 7.5 - 7.1 - 6.1.2 - 8.1 - 8.2 - 9.1 –
Comercial
9.1.1
ISO 45001:2018: 5.2 - 6.1 - 6.1.2 - 6.2 - 7.4 - 7.5 - 8.1 - 8.2 - 9.1 - 10

FECHA HORA PROCESO A AUDITAR RESPONSABLE REQUISITOS

 ISO 9001:2015: 5.2 - 6.1 - 6.2 - 7.4 - 7.5 - 7.1 - 8.1 - 8.3 - 8.5 - 9.1 - 8.7 -
9.1.3 - 10
2020-03-30 2:30pm – 5:30pm Consultoría Técnica ISO 14001:2015: 5.2 - 6.1 - 6.2 - 7.4 - 7.5 - 7.1 - 6.1.2 - 8.1 - 8.2 - 9.1 –
9.1.1
ISO 45001:2018: 5.2 - 6.1 - 6.1.2 - 6.2 - 7.4 - 7.5 - 8.1 - 8.2 - 9.1 - 10

ISO 9001:2015: 5.2 - 6.2 - 7.4 - 7.5 - 7.1 - 6.1 - 7.2 - 7.3 - 8.4 - 7.1.3 - 9.1 -
9.1.3 - 10
Gestión Administrativa y ISO 14001:2015: 5.2 - 6.2 - 7.4 - 7.5 - 7.1 - 6.1 - 7.2 - 7.3 - 8.1 - 8.2 - 9.1 -
2020-02-11 8:30am – 11:30am
Financiera 9.1.1 - 10
ISO 45001:2018: 5.2 - 6.2 - 7.4 - 7.5 - 7.1 - 6.1 - 7.2 - 7.3 - 8.1 - 8.2 - 9.1 -
9.1.1 - 10
ISO 9001:2015: 4.1 - 4.2 - 4.3 - 4.4 - 5.1 - 5.2 - 5.3 - 6.1 - 6.2 - 7.1.1 -
7.1.6 - 7.4 - 9.1 - 9.1.3 - 9.3 - 10
ISO 14001:2015: 4.1 - 4.2 - 4.3 - 4.4 - 5.1 - 5.2 - 5.3 - 6.1 - 6.2 - 7.1 - 7.4 -
2020-04-31 2:30pm – 5:30pm HSEQ
9.1 - 9.1.1 - 9.3 - 10
ISO 45001:2018: 4.1 - 4.2 - 4.3 - 4.4 - 5.1 – 5.2 – 6.1 – 6.2 - 5.3 – 7.4 –
9.3 - 7.1 - 9.1 - 9.1.1 - 10
ISO 9001:2015: 4.1 - 4.2 - 4.3 - 4.4 - 5.1 - 5.2 - 5.3 - 6.1 - 6.2 - 7.1.1 -
7.1.6 - 7.4 - 9.1 – 9.1.3 - 9.3 - 10
ISO 14001:2015: 4.1 - 4.2 - 4.3 - 4.4 - 5.1 - 5.2 - 5.3 - 6.1 - 6.2 - 7.1 - 7.4 -
2020-04-01 8:30am – 11:30am Gestión Gerencial
9.1 - 9.1.1 - 9.3 - 10
ISO 45001:2018: 4.1 - 4.2 - 4.3 - 4.4 - 5.1 – 5.2 – 6.1 – 6.2 - 5.3 – 7.4 –
9.3 - 7.1 - 9.1 - 9.1.1 - 10

2020-04-01 11:30am – 12:00m Reunión de Cierre N/A N/A