Incidente Número___1____

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

EN EL HALLAZGO SOLAMENTE NOS MENCIONA CLARAMENTE UNA VERFICACIÒN AL

MENCIONAR “EL AUDITOR OBSERVA EN LOS REPORTES QUE MÁS DEL 70% DE LAS NO
CONFORMIDADES SON IDENTIFICADAS EN LA PLANTA DE FUNDICIÓN ”.

Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito

- EL PASO QUE SE SEGUIRIA ES VERIFICAR SI LAS NO CONFORMIDADES DE LA AUDITORIA

INTERNA HAN SIDO ANALIZADAS CORRECTAMENTE, CON LO CUAL SE HA COLOCADO
UNA ACCIÒN Y UN PLAZO.
- A EFECTO DEL PASO ANTERIOR SE PODRIA SABER SI HAY CUMPLIMIENTOS CON LOS
PLAZOS PROPUESTOS.

Auditor: ANTHONY PIERO FACHIN ANCHAYA.

 Incidente Número___3____

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

EN EL HALLAZGO SOLAMENTE NOS MENCIONA UNA VERFICACIÒN AL MENCIONAR “SE

ENCONTRÓ QUE LA EMPRESA DECLARA EN EL REGISTRO ESTADÍSTICO DE ACCIDENTES A
DICIEMBRE 2014 HABER TENIDO CERO ACCIDENTES EN LOS ÚLTIMOS 3 AÑOS.”.

Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito

- EL PASO QUE SE SEGUIRIA ES VERIFICAR MEDIANTE REGISTROS.

- LOS RESULTADOS DE LAS AUDITORIAS INTERNAS O EXTERNAS DE LOS ULTIMOS 3 AÑOS
TAMBIEN SERIA UNA DE LAS FORMAS A ENCONTRAR LA CREDIBILIDAD DEL HALLAZGO.

Auditor:
 Incidente Número___8____

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

EN EL HALLAZGO SE GENERA UNA INCERTIDUMBRE AL MENCIONAR “NO SE HA

EVIDENCIADO QUE SE HAYAN CONSIDERADO”, CON LO CUAL SE ESTA CONSIDERANDO
UNA EXPRESIÒN DUDOSA.

Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito

- SE DEBE VERIFICAR SI LAS OPCIONES MENCIONADAS SE ENCUENTRAN O NO, DENTRO

DE LOS OBJETIVOS DE SGSST DE LA EMPRESA.

Auditor: