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Plan Estratégico Institucional 2017-2021 PDF
Plan Estratégico Institucional 2017-2021 PDF
2017-2021
Aprobado por Acuerdo de Directorio Nº 006-2017/016-
FONAFE y Junta General de Accionistas Nº 005/2017
del 19 de octubre del 2017.
( ! ¡ )' EMPRESA
SOCIALMENTE
1 RESPONSABLE
INDICE Pág.
1 Marco Institucional 5
Síntesis de la Empresa 6
2 Diagnóstico 13
Análisis externo 14
Análisis interno 47
3 Fundamentos estratégicos 83
Misión 84
Visión 85
Valores y Principios 86
Anexos
( ! ! ¡ )' EMPRESA
SOCIALMENTE
2 RESPONSABLE
ACRÓNIMOS
KV: Kilovatio
3
ONGEI: Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática
4
l. MARCO INSTITUCIONAL
(!!¡)EMPRESA
SOCIALMENTE
5 RESPONSABLE
l. MARCO INSTITUCIONAL
activos de las Centrales Hidroeléctricas Charcani 1, 11, 111, IV, V y VI, así como de la
Central Térmica Chilina, las mismas que fueron transferidas por ELECTROPERU S.A. y
EGASA es una empresa estatal de derecho privado, que tiene como objeto prestar el
En el Cuadro N° A.1 se muestran los hitos que marcaron las operaciones de EGASA.
Año Hitos
6
1999 ,/ La segunda etapa de la Central Térmica Moliendo entró en operaciones.
,/ Se alcanzó la potencia instalada de 105.6 MW y su inversión favoreció a pobladores de
Arequipa, Cuzco, Moquegua, Puno y Tacna .
2000 ,/ Se inició la construcción de la Línea de Transmisión Charcani V - Chilina en 138 kV con 17.5 Km
de longitud.
,/ Se inició la implementación del Centro de Control de Carga C.T Chilina.
2001 ,/ EGASA obtiene la certificación del Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001:2000, siendo la
primera generadora de Latinoamérica en lograrlo.
,/ Se culminaron Jos estudios de las presas de Pillones, Bamputañe y Chalhuanca.
,/ Se ejecutaron trabajos diversos en el Sistema Regulado del Río Chili.
,/ Se culminó la implementación del Centro de Control de Carga, del sistema de medición de
energía, la renovación del equipamiento de las sub-estaciones en las centrales hidroeléctricas
de Charcani 1, IV y V y la ampliación del sistema de comunicaciones y control.
2002 ,/ Se concluyó y fue puesta en operación la Línea de Transmisión en 138 kV entre Ja C.H. Charcani
V y la C.T. Chilina
,/ Se concluyó el mantenimiento mayor de los tres grupos de la C.H . Charcani V y el vaciado e
inspección del túnel de aducción y cambio de válvula mariposa.
,/ Se logró la certificación de su Sistema de Gestión Integrado: Calidad, Medio Ambiente y
Seguridad y Salud Ocupacional; adicionando a la certificación ISO 9001 :2000 ya obtenida, la ISO
14001:1996 y especificación OHSAS 18001:1999.
2003 ,/ Se licitó la construcción de la Presa Pillones (hasta 80 millones de m3), que demandó la
inversión de 18 millones de dólares y beneficiaría a diversos sectores sociales y productivos de
la región .
2004 ,/ Se firmó el contrato entre EGASA y Sociedad Minera Cerro Verde para el cofinanciamiento de la
Presa Pillones .
,/ Se obtiene Ja recertificación del Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001 :2000 por tres años
más.
2005 ,/ Se firmaron los contratos de suministro con diversas empresas distribuidoras de electricidad
,/ La Central Hidroeléctrica Charcani 1cumplió100 años de operación.
,/ Se construyó el nuevo Pueblo Pillones .
,/ Se llevó a cabo el ler Foro de Generadoras, organizado por EGASA.
,/ Se culminó la construcción de la Represa Pillones.
,/ Se superó la Auditoria de Recertificación del Sistema de Gestión Integrado.
2006 ,/ Se reubicaron los Talleres de la Central Hidroeléctrica Charcani V.
,/ Se inauguró la Represa Pillones .
2007 ,/ Se inició la construcción de la Presa Chalhuanca, de 25 millones de m" de capacidad .
,/ Se aprobó el Estudio de Factibilidad de la Presa Bamputañe y se declaró viable el proyecto .
,/ Se presentó el Estudio de Impacto Ambiental (EIA) y se obtuvo el Certificación de Inexistencia
de Restos Arqueológicos (CIRA).
,/ Se elaboró el Estudio Definitivo del Proyecto "Reubicación de los Equipos Turbogas de la
Central Térmica Mol len do a la localidad de Independencia - Pisco" .
2008 ,/ Se suscribió el Convenio de Entendimiento entre EGASA y Sociedad Minera Cerro Verde para la
construcción de la Presa Bamputañe.
,/ Se otorgó a EGASA la concesión para desarrollar los Estudios de las Centrales Hidroeléctricas de
Lluta y Lluclla .
,/ Se logró Ja Recertificación de los Sistemas de Gestión de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad
'PI y Salud Ocupacional (ISO 9001, ISO 14001yOHSAS18001).
...J 2009 ,/ Se aprobó el Estudio de Pre-factibilidad del proyecto Central Hidroeléctrica Mol loco (302 MW).
VB-.¡ ,/ FONAFE aprobó a nivel de Perfil del Estudio de las Centrales Hidroeléctricas de Lluta y Lluclla y
CtA
.._..;_ °" Sistema de Evacuación de Energía .
3
\_./
,/ Se inauguró Ja Represa Chalhuanca que almacena hasta 25 millones de m para incrementar la
generación de energía eléctrica .
(J,~
,/ Se desarrollaron diferentes programas de Responsabilidad Social como mejoramiento genético
~
de alpacas, campañas sanitarias, entre otras .
º /n ~)2010 ,/ Se inauguró la Represa Bamputañe que almacena hasta 40 millones de m3 de agua.
\~ V"Bº j ,/ Se inició la operación comercial de las dos turbinas a gas trasladadas de Moliendo a la Central
' • €°G.4Sl' •
EMPRESA
SOCIALMENTE
7 RESPONSABLE
Térmica Pisco
./ La Oficina de Pre Inversión (OPI) del FONAFE declaró la viabilidad del Proyecto Central
Hidroeléctrica Molloco.
2011 ,/ Se efectuó la modernización del sistema de control de los grupos generadores y sistemas
auxiliares de la Central Hidroeléctrica Charcan i V.
,/ Se obtuvo la concesión definitiva de la CH Molloco de 302 MW y la aprobación del Estudio de
Impacto Ambiental de las CHs Lluta y Lluclla.
,/ Se logró la recertificación de los Sistemas de Gestión de Calidad (ISO 9001), Medio Ambiente
(ISO 14001), Seguridad y Salud Ocupacional (OHSAS 18001).
2012 ,/ Se obtuvo el distintivo Empresa Socialmente Responsable, otorgado por el Centro Mexicano
para la Filantropía (CEMEFI).
,/ Se fortaleció la gestión de la generación como proceso clave y se reestructuró
organizacionalmente, para mejorar la distribución de las funciones de operaciones y
mantenimiento
,/ Se aprobó el nuevo Código de Ética con guías de conducta para cada grupo de interés.
2013 ,/ Se registró un récord histórico en la producción total anual de energía .
,/ Se concluyó la rehabilitación y puesta en operación de la CT Moliendo y el mantenimiento de
las turbinas a gas de la CT Pisco .
,/ Se adoptaron las Normas Internacionales de Información Financiera (NllF) y se emitieron sus
Estados Financieros auditados con este estándar.
,/ Se formuló el nuevo Plan Estratégico 2013 - 2017 .
,/ Se obtuvo nuevamente el distintivo Empresa Socialmente Responsable.
,/ Se dio inicio a la elaboración del Estudio a Nivel de Perfil del Proyecto CH Charcani VII.
,/ Se suscribió el contrato de colaboración empresarial con un inversionista privado para facilitar
la ejecución de las obras de la central Hidroeléctrica Mol loco.
2014 ,/ Se logró la aprobación del perfil del proyecto Central Hidroeléctrica Charca ni VII y el inicio de la
elaboración de EIA, CIRA y el Estudio Definitivo.
,/ Se suscribió contrato con distribuidoras eléctricas del centro y sur.
,/ Se implementó el Sistema de Gestión de Riesgos según el Código de Buen Gobierno
Corporativo.
,/ Se obtuvo el premio de las Buenas Practicas en Gestión Publica 2014 de la Asociación Civil
Ciudadanos al Día .
,/ Se logró por tercer año consecutivo el distintivo Empresa Socialmente Responsable.
,/ Se recertificó el ISO 9001 Calidad, ISO 14001 Medio Ambiente y OHSAS 18001 Seguridad y Salud
Ocupacional.
,/ Se elaboró por primera vez el Reporte de Sostenibilidad bajo los parámetros G4 del Global
Reporting lnitiative (GRI) .
2015 ./ Se obtuvo la viabilidad del proyecto C.H . Charcani VII de 20,60 MW .
./ Se elaboró el Estudio Definitivo del proyecto .
./ Se alcanzó un récord histórico de utilidades desde la creación de EGASA .
./ Se obtuvo por cuarto año consecutivo el distintivo Empresa Socialmente Responsable .
2016 ./ Se alcanzó el récord en ingresos y en producción térmica de EGASA, ésta última por la
operación de la central a gas de Pisco .
./ Se aprobó el Plan de Participación Ciudadana por parte de la DGAAE del MINEM y se inició la
elaboración del EIA semidetallado del proyecto C.H . Charca ni VII, habiéndose concluido además
el Estudio Definitivo del mismo .
./ Se inició y desarrolló la implementación del ERP SAP (Proyecto MEGA) .
./ Se emitió el Segundo Reporte de Sostenibilidad bajo la metodología GRI (G4) .
EMPR ESA
SOCIALM ENTE
8 RESPONSA BLE
1.2 Síntesis del Plan Estratégico del Sector
El Plan Estratégico del Sector Multianual - PESEM 2016 - 2021, ha sido elaborado
a. ESCENARIO APUESTA
El escenario que se aspira para el año 2021, como resultado de 5 años de accionar de
políticas públicas, el Sector Minero Energético, con apoyo del gobierno central y
Para el sector energético es permisible que el país inicie posicionándose como un polo
con mayor participación de los recursos energéticos renovables (RER) . Asimismo, los
gas natural en más ciudades y poblaciones para su uso doméstico, contribuyendo con
realizado las remediaciones de los pasivos ambientales, así como se ha reducido los
Gases del Efecto Invernadero causados por los combustibles con mayor uso de fuentes
1
Fuente: http:/1coespelima.org1 directiva general del proceso de planeamienlo es/ra/egico -
sinaplan.pdf
( ! ! ¡ )' EMPRESA
SOCIALMENTE
9 RESPONSABLE
En el nivel gubernamental, se impulsa la participación del sector privado mediante
permisos y autorizaciones.
b. VISIÓN
Esta visión declara la situación futura a la que aspira el Sector Minero Energético como
Cuadro A.2.
Relación de los Objetivos Estratégicos y las Acciones Estratégicas del Sector
OBJETIVOS ESTRATEGICOS ACCIONES ESTRATEGICAS
l. Incrementar el desarrollo 1.1. Promover las actividades mineras y energéticas
económico del país mediante 1.2. Garantizar el abastecimiento de la energía e impulsar la
el aumento de la diversificación de la matriz energética
competitividad del sector 1.3. Incrementar el conocimiento de los recursos minero-
minero - energético energéticos y garantizar la seguridad jurídica del rol concedente
11. Disminuir el impacto 11.1. Fomentar que las operaciones mineras y energéticas se
ambiental de las operaciones realicen cumpliendo con los estándares ambientales
minero - energéticas 11.2. Promover la eficiencia energética y el uso de recursos
energéticos renovables
11.3. Mejorar la gestión de la remediación de pasivos ambientales
111. Contribuir en el desarrollo 111.1. Mejorar la gestión social en las áreas de influencia de las
humano y en las relaciones actividades mineras y energéticas
armoniosas de los actores del 111.2. Incrementar el acceso a la energía
sector minero - energético
IV. Fortalecer la gobernanza y IV.l. Modernizar la gestión sectorial
la modernización del sector IV.2. Mejorar el marco legal minero-energético
minero energético IV.3. Promover la coordinación y articulación entre las diferentes
entidades públicas y privadas vinculadas al sector
IV.4. Fortalecer la gestión descentralizada del Sector Minero -
Energético
Fuente: Plan Estratégico Sectorial del Sector Energía y Minas 201 6 - 202 1, pág. 30.
Elaboración : Propia
desde el nivel 1, con mayor prioridad; hasta nivel 4, de menor prioridad), que se puede
Cuadro A.3.
Objetivos Estratégicos, Acciones Estratégicas, Responsable Institucional y Prioridad
OBJETIVOS
ACCIONES ESTRATEGICAS RESPONSABLE PRIORIDAD
ESTRATEGICOS
l. Incrementar el 1.1. Promover las actividades mineras y DGEE (MEM) - MEF Nivel 1
desarrollo económico energéticas - Prolnversión
del país mediante el
1.2 . Garantizar el abastecimiento de la DGE - DGEE (MEM) Nivel 1
aumento de la
energía e impulsar la diversificación de - COES
competitividad del
la matriz energética
sector minero -
energético 1.3 . Incrementar el conocimiento de los INGEMMET Nivel 2
recursos minero-energéticos y
garantizar la seguridad jurídica del rol
concedente
11. Disminuir el impacto 11.1. Fomentar que las operaciones DGAEE- MEM - Nivel 1
ambiental de las mineras y energéticas se realicen MINAM - SE NACE -
operaciones minero - cump liendo con los estándares OEFA
energéticas ambientales
11
(!fi)' EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
OBJETIVOS
ACCIONES ESTRATEGICAS RESPONSABLE PRIORIDAD
ESTRATEGICOS
111. Contribuir en el 111.1. Mejorar la gestión social en las OGSS(MEM) - PCM Nivel 1
desarrollo humano y en áreas de influencia de las actividades -MINAM
las relaciones mineras y energéticas
armoniosas de los
111.2. Incrementar el acceso a la energía DGE - MEM Nivel 1
actores del sector
minero - energético
Fuente: Plan Estratégico Sectorwl del Sector Energ1ay Minas 20 16 - 2021, pag. 41.y 42
Elaboración: Propia
.(!!¡)EMPRESA
SOCIALMENTE
12 RESPONSABLE
2. DIAGNÓSTICO DE EGASA
13
(!fj)' EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
2.1 Análisis Externo
es una empresa de Derecho Público adscrita al Sector Economía y Finanzas creada por
Para el caso de EGASA, le ha sido importante contar con una Alta Dirección (Directorio
eléctrico, los mismos que en algunos casos han sido designados desde el año 2012.
Operación Económica del Sistema Interconectado Nacional (COES SINAC), entre otros
de principal importancia, como la Autoridad Nacional del Agua . Estas entidades son
( ! ! ¡ )' EMPRESA
SOCIALMENTE
14 RESPONSABLE
Igualmente, la limitada capacidad de financiamiento y apalancamiento de los
EGASA es una empresa que tiene diversos grupos de interés, cuyo desempeño afecta a
relevante la relación con los clientes regulados, clientes libres y el mercado spot, así
como los diversos proveedores de: Agua, Gas, Diesel, Equipos, Suministros,
Así como los diversos organismos públicos centrales que la norman, la fiscalizan la
COES), MINAM (SERNAMP, OEFA), MINAGRI (ANA), MINTRA, entre otros; también los
15
(!fi)' EMPR ESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
~E~ (411- 61!:~ s~
GOBIERNO Y SOCIEDAD
GOBIERNOS
OSINERGMIN OEFA SUNAFIL ANA LOCALES
SERNAMP
ACCIONISTA:
FONAFE
•
PROVEEDORES
Agua, Gas, Diesel
.. • .. EGASA •
•
CLIENTES
Libres
Regulados
•
• Equipos, Suminist ros, • Spot
Mantenimientos
• Ejecución de Obras y
Supervisiones
COMPETENCIA
• TICS, otros MEDIOS DE COMUNIDADES Generadoras
COMUNICACIÓN CAMPESINAS
Distribuidoras
16
e EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Los Aspectos Legales
no pueden ser desarrolladas por una misma empresa, salvo lo previsto en la propia
que tiene como objetivos asegurar en forma suficiente una generación eficiente
eléctrico que deben cumplir las empresas eléctricas; estableciendo los niveles
su reglamento.
Electricidad para que las empresas generadoras puedan atender clientes cuyo
nacional (SEIN) . En cuanto al COES SINAC, este organismo tiene por finalidad
17
mejor aprovechamiento de los recursos energéticos; planificar la transmisión; y
servicio eléctrico
acceder a nuevos clientes, lo que constituye una oportunidad (01: Marco normativo y
Asimismo, existe alguna empresa que realiza convenios y alianzas entre generadoras y
distribuidoras para determinar una tarifa menor, la cual afecta a la rentabilidad de las
consumen, y como Grandes Usuarios, a los usuarios libres con potencia contratada
Nacional.
18
• El Decreto Legislativo N° 1012, que aprueba la ley marco de Asociaciones Público -
Legislativo N° 1012
Este marco legal configura como una oportunidad para EGASA {02: Marco normativo
que incentiva la generación de los Proyectos RER y entorno favorable para captar
Público Privadas, han sido de mayor interés y propicias para las empresas privadas que
19
b. LOS FACTORES ECONÓMICOS
económicos hasta el año 2019, donde se aprecia que el PBI para los siguientes
Así mismo se observa que la Inversión Pública e Inversión Privada tendrían una
mayor recuperación a lo que han venido ofreciendo en los últimos años. Ver
cuadro BE l.
Variación porcentual real (%) 2.4 3.3 4.0 4.8 4.3 4.1
TIPO DE CAMBIO
Promedio (5/. Por U5$) 2.84 3.19 3.37 3.48 3.55 3.55
INFLACIÓN
INVERSIÓN
K
SECTOR EXTERNO
@
"'º""'º"" (millooo• '"º'"I
lmport"'°"" (millooo• do '°'"I
39,533
40,809
34,236
37,385
34,736
35,569
38,680
37,905
40,715
39,998
42, 248
41,635
Fuente: Marco Macroeconómico Multianual 201 7 - 2019 aprobado por el Consejo de Ministros en s u sesión de
fecha 26.08.2016 y publicado el 28. 08.2016
20
El Producto Bruto Interno (PBI)
pero aún es inestable, con un impulso temporal de la producción minera, pero con una
inversión privada que se contrae por tercer año consecutivo y sin generación de
empleo formal.
(20,1%) y una política fiscal moderadamente expansiva, vía inversión pública {9,1%).
Sin embargo, esta recuperación económica es aún muy inestable . La inversión privada,
variable clave para asegurar un alto y sostenido crecimiento, viene cayendo por tres
años consecutivos.
Asimismo, es importante citar que el crecimiento promedio del PBI para los próximos
PBI potencial
(Var. % anual)
7 '
6 '
El crecimiento del PBI indica una oportunidad para el crecimiento en el sector, lo que
puede aprovechar la empresa EGASA (06. El crecimiento sostenido del PBI para el
2
Página 9 del Marco Macroeconómico Multianual 201 7-2019
https://1n 1·11'. melgob.pe 1conte nidos 1po/ econ;ínarco macro/MMM 20 17 20 19.pdl
21
t ! f i )' EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
La Región de Arequipa en el año 2015 contribuyó con el 4.9% del Producto Bruto
Interno. Es el segundo departamento que más aportó en el PBI, después de Lima . Entre
actividades económicas.
2005 con 193.50 millones de dólares al año 2015 con 1.553.70 millones de dólares, es
2,000.00
1,500.00
1,000.00
500.00
22
EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
En este periodo, la inversión acumulada total en generación eléctrica ha sido de
dólares han sido del sector público (realizado por las 5 empresas) y 9 959.40 millones
respectivamente, lo que señala una mayor inversión por parte del sector privado que
el crecimiento del sector privado y de sus inversiones resulta ser una amenaza (A3. Los
negociación de EGASA).
De acuerdo al Plan Nacional Referencial al 2025, Perú es un país con alto potencial
resalta la cuenca del rio Quilca - Vítor - Chili (Ver Gráfico BE 5.), en la cual EGASA
23
• El Potencial térmico que puede incrementar 2 000 MW para el año 2021, con el
Fu ente: Diagnostico y Plan de Gestión de los Recursos Hídricos en la Cuenca de Madre de Dios
- Fase / - Autoridad Nacional del Agua (ANA).
afianzamiento de recursos hídricos por la alta disponibilidad del recurso hídrico para
La Producción Eléctrica
GWh, de diversas fuentes : Hidráulica : 22,710.30 GWh, Térmica : 22,003.40 GWh, Solar:
A nivel de empresas, son las empresas privadas las que tienen una mayor oferta con
Del total de empresas públicas y privadas, EGASA tiene una participación de oferta de
generación de 3.1%, siendo la octava del total. Asimismo, de las empresas públicas,
Cuadro BE 4.
Oferta de Generación por Empresa
e
A RIA E. pdO
25
EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
El Balance Oferta - Demanda
donde se considera que al año 2016 existió una oferta de 10 884 MW, una demanda
de 6 790 MW, siendo la Reserva del Sistema Eléctrico Interconectado (SEIN) del 52 %,
Para el año 2023, la oferta se estima en 15 060 MW, la demanda se proyecta en 10 298
MW, una Reserva del SEIN del 39 %, es decir que será menor que la actual, para
16000 70%
14000 60%
12000
50%
10000
39~%
~ 8000
;¡¡:
30%
6000
20%
4000 1
2000 10%
o 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
0%
-Oferta 5141 5930 6566 6571 7378 8028 8443 9087 1088411830122571269513409133441425415060
- Demanda 4199 4322 4579 4961 5291 5575 5737 6275 6790 7131 7626 8267 8820 9332 9817 10298
- Reserva 16% 30% 36% 26% 32% 37% 40% 38% 52% 58% 53% 46% 44% 36% 38% 39%
Actualmente se prevé que existe una sobre oferta con respecto a la demanda del 52 %,
cantidad superior al 30%, que se considera como una reserva óptima, de acuerdo a lo
Esta sobre oferta de energía ha originado que el costo marginal se haya reducido
significativamente en los años: 2013 (27 dólares por MwH), 2014 (25 dólares por
MwH) y 2015 (15 dólares por MwH), que conforma una amenaza futura de un menor
costo marginal (Al. La reducción del costo marginal debido a la sobre oferta de
26
EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Así mismo se ha detectado que la empresa puede participar en licitaciones de largo
suministro de electricidad.).
Actualmente, los clientes libres tienen mayor conocimiento del mercado eléctrico
libres con un mayor número de empresas generadoras y transmisoras resulta ser una
amenaza para EGASA (A4. El mayor conocimiento del mercado de electricidad por
cual se le añade los proyectos de transmisión futuros previstos en: el Plan Transitorio
que incluye un importante proyecto para EGASA que es la Sub Estación Virgen del
condiciones y está asociada al proyecto C.H. Charcani VII. (010. Proyectos aprobados
incluye la Sub Estación Virgen de Chapi, asociada al proyecto C.H. Charca ni VII).
De acuerdo al COES, para los años 2017 y 2018, los programas de obras de generación
27
Cuadro BE S. Incremento de la potencia instalada en el SEIN
2017 2018
ZONA
MW % MW %
Norte 10 1% 39 8%
Así mismo el COES, a partir del año 2019, ha previsto una lista priorizada de proyectos
28
@ ' EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Cuadro BE 6. Lista priorizada de proyectos de generación hidroeléctrica.
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( ! ! ¡ )' EMPRESA
SOCIALMENTE
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La Proyección de la Demanda
Se tiene previsto una mayor demanda de energía por nuevos proyectos, muchos de los
Para el año 2017, la demanda es de: 1 093 MW y 8 889 GWh; y para el año 2018: de 1
~
A111Jfiación Shougang Herro Perú 33 36 257
A111Jfiación Antarrina 10 152 25 264 25 35 279
10~
A111Jfiación de Aceros Arequipa 5 62 5 70 15 254
A111Jiélci:>n Tororrocho 61 656 64 724 106 106 1059
A111Jfiación Bayovar 10 75 19 21 162
Cerrento Pacasrrayo • Fosfatos Bayovar 20 131
Cerrenlo Pacasrrayo - Cerrentos Aura 16 98 16 179 16 179 16 179
A111Jiación LNA.CEM • Condorcocha 10 68 11 -
128 11 136 23 240
A111Jiación Antapaccay 20 88 20 162 - ---w- 161 ---
Las Barrbas
Coroccohuayco - Antapaccay
21
- 126 94 578 144
--
757 156
23
1 261
184
Constancia 47 403 63 538 63 538 63 538
24 10 79 20 157 48 377
Galeno
Moa O'lapí
3
-- 7 55 26 205
F\lkaqaqa 10 58 _ 27
1_6 _ 210
Pa111Ja de Pongo 16 173 173
_ 7_9 _
Shahuindo 10 79 10 -;g 10
ArmliacKín Refinere Talara
- - 16 112 66
-- 463
l~&N~"'
24 133 48 266
- 10 70 - 20
;-
- 140
- 20
16
- 125
140 20
17 - 140134
8 Porvenr
- 4 31 21 144 21 144
Nueva Aanta de Oxllos Vok:an
- - 8 -2L 17 --11L 17 118
AOllfiación Sideroerú
- - 3 125 3 139
Ollachea {Kuri KulJ)
Accha -Azod -7 48 14 95
17
96
119
Total de Proyectos -Zona Norte 19 122 45 412 100 927 201 1664
Total de Proyectos - Zona Centro 92 1045 124 1382 256 2422 301 2 841
Total de Provectos -Zona Sur 288 1185 597 3341 737 5539 942 7544
TOTAL PROYECTOS 399 2352 767 5134 1 093 8889 1444 12048
Fuente: COES- "Informe de Diagnóstico de las Condiciones Operativas del SEIN 2017 - 2026"
Elaboración: COES
30
El Mercado Mayorista de Electricidad
Mercado de Corto Plazo e incluye reglas sobre la participación de nuevos agentes, las
Ahora que existe una mayor sobre oferta de la energía eléctrica, los clientes están
directamente, en el mediano plazo, a más de 600,000 viviendas en todo el sur del país,
GSP significaría un nuevo polo de desarrollo para el sur de Perú (Cusco, Apurímac,
El GSP brindará beneficios al permitir que las regiones del sur cuenten con
APOYO Consultoría el Gasoducto Sur Peruano significará un ahorro para las familias del
sur de S/ 150 millones anuales. El sector industrial también tendría ahorros de hasta
60% en menores costos de energía . Ello es una oportunidad para EGASA en poder
apoyar al desarrollo de la región sur del país, al desarrollo de los sectores productivos
Sin embargo, según el gobierno dio formalmente por concluido el contrato del
3
La Repub/ica: http :///arepublica.pel impresa/economia/849 194-jorma/mente-e/-gobierno-dio-por-
conc/uido-contrato-de/-gasoducto-sur-peruano
31
,( !!!¡) EMPRESA
SOCIALM ENTE
RESPONSABLE
c. LOS FACTORES SOCIALES
la calidad de vida de sus habitantes y crean las condiciones para atraer inversión . Está
Infraestructura y las Personas), los cuales de manera agregada miden la capacidad que
tiene una región para administrar sus recursos y capacidades a fin de generar bienestar
en su población.
La Región Arequipa ocupa el puesto 5 del ICR, tal como se puede apreciar en el Gráfico
BE 7.
ICAP
-~
~
2016
lin M<ittOl>Qlit na 1 il.4)
C<iUao 2 Sl.90
Moqut>g~ 3 44.18
Tf<.n.i 4 44.H
Areq11~ s 4) 44
f<• 6 41 H
la tibffliid 7 39.83
39.66
lln\it ~•nti.tt
~y~ '9 3H2
P1ur.t 10 3S.34
11 3S.06
12 32.97
u 3195
14 3UJ
15 29.81
16 29.67
11 28.89
18 i8.6')
19 2866
20 2U2
21 27.(}9
2l 2697 llUhSC
23 26.84 toe~ ...
24 2301 O.Ch~
25 21.S) C..?hM
26 l0.00
32
,( !!¡)EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
exportaciones y la diversificación de su oferta, así como su capacidad de generar
empleo. Desde el año 2014 al 2016, Arequipa tuvo un avance moderado, aumentando
El pilar Gobierno presenta cinco factores que se encargan de evaluar: los recursos con
los que cuentan los gobiernos regionales, la autonomía, el nivel de gasto del mismo, así
año 2014 al 2016, Arequipa obtuvo un retroceso significativo de 1.1 puntos, ocupando
En los últimos dos años, Arequipa tuvo un avance ligero de 0.6 puntos porcentuales.
porcentuales en los dos últimos años, logrando ocupar el puesto 3 a nivel nacional.
Conflictos Sociales
El conflicto social debe ser entendido como un proceso complejo en el cual sectores de
la sociedad, el Estado y las empresas perciben que sus objetivos, intereses, valores o
la Defensoría del Pueblo, el conflicto social es "un proceso complejo en el cual sectores
de la sociedad, el Estado y/o las empresas perciben que sus posiciones, intereses,
33
~- J 1.AK l
1-MSIM:O .1 1A l
le.a J ~ 1 2
UIJIMíl'Ud .J 1A'6 l
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2.
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...
S.-Wrtftl l u
T bet l U'6
CWo
aprobación para operar el proyecto (04. Las buenas relaciones con las comunidades
34
que pueden ser aval para obtener licencia social para el desarrollo de otros
proyectos).
Según el tipo de conflicto social, del total registrado en el mes de enero de 2017, el
con el gobierno nacional y 5.1% son conflictos con el gobierno local. Otros tipos de
~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
De los 03 conflictos activos registrados en Arequipa, son por causas socio ambientales
en los casos de: a) los pequeños mineros y mineros artesanales informales, b) los
Grande.
35
d. LOS FACTORES TECNOLÓGICOS
A modo de ejemplo, hay tecnologías con costos fijos muy altos (amortización de la
inversión, parte fija del costo de operación y mantenimiento, etc.} pero con costos
variables muy bajos. Estas tecnologías son las más adecuadas para producir un número
de horas al año muy elevado. Por el contrario, hay tecnologías con costos fijos muy
bajos, pero con costos variables muy altos. Estas tecnologías son las más adecuadas
para producir durante un número reducido de horas al año (aquellas en las que la
almacenar energía en cantidades elevadas. Por ello, se debe producir en cada instante
Por último, es cada vez más necesario disponer de tecnologías que permitan satisfacer
demanda total que todas ellas son necesarias ya que se complementan unas con otras
36
para suministrar la energía demandada en cada momento de la forma más adecuada
37
~ <eft9Í4 eO#e ';!~ SoWd
Hidráulica Muy Alto Medio Muy Bajo 1500- 2000 Técnica : alta 1 No emiten
regulable 1 1 1 1 1: Abastecimiento: media - alta (en función de
capacidad del embalse)
• Flexibilidad : muy alta
Hidráulica Alto Medio Muy Bajo 1500-2000 • Técnica : alta 1 No em iten
Fluyente • Abastecimiento: baja (en función de las
aportaciones hidráulicas de corto plazo)
• Flexibilidad : baja
Bombeo 1 Muy Alto
1
Medio
1
Medio
1
1000-1500
I·• Técn ica : Alta
Abastecimiento: Alta
Sin em isiones directas
(indirectas al consum ir
• Flexibilidad : Alta para bombear
Carbón 1 Alto 1 Medio 1 Medio (carbón 3200- 8760 • Técnica : Alta Niveles altos de C02,
importado) o alto • Abastecimiento: alta (abundancia de reservas : sin 502, N02
(carbón autóctono) riesgo geopolítico)
• Flexibilidad : Media
Ciclo Combinado Moderado Bajo Medio 3200- 8760 • Técn ica : Alta Niveles moderados de
(Carbón, • Abastecimiento: alta (abundancia de reservas : C02 y reducidos de
petróleo crudo, riesgo geopolítico compensando con fuerte 502 y N02
petróleo Diesel, diversificación de orígenes)
petróleo residual • Flexibilidad : muy alta
y gas natural)
Alto Bajo Casi Nulo 2100 I• Técnica : media - alta (riesgo ante condiciones 1 No emite
extremas)
• Abastecimiento: baja a corto plazo (viento
intermitente) alta a largo plazo (evita
importaciones combustibles/ independencia)
• Flexibilidad: Nula
38
e EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
~&~euíe~S~
39
(9 EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Estos tipos de tecnología de generación eléctrica pueden ser aprovechadas por EGASA
Fotovoltaica, Termosolar, entre otras. Estos tipos de tecnología permiten reducir los
RER.).
ALSTOM, ABB, entre otros, que tienen subsidiaria en Lima, lo que puede generar
nacional.)
Las TICs son los elementos básicos que cumplen un papel importante para lograr el
desarrollo social y económico de una sociedad hoy en día. Es importante saber que las
y modernizar sus estructuras, mediante el DS N° 066 - 2011 - PCM, el cual aprueba "El
el Perú.
40
(!fj) EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
La Agenda Digital 2.0
La Agenda 2.0 es un documento que contiene la visión y los objetivos estratégicos del
objetivo general permitir que la sociedad peruana acceda a los beneficios que brinda el
deben ser implementadas por todas las entidades públicas y privadas del país, entre
ellas EGASA.
Con el cumplimiento de estas estrategias, se podrá lograr un país con mayor grado
social y económico donde las TIC se hayan convertido en un aspecto central para ello,
no como fin en sí mismo sino como las herramientas transversales que apoyarán a
En el Cuadro BE 11. se presentan los objetivos y las estrategias para mejorar las TICs en
EGASA:
Cuadro BE 11. Relación de los Objetivos y Estrategias para mejorar las TICs de EGASA
Objetivo l. Asegurar el acceso inclusivo y Estrategia l. Contar con una Red Dorsal de
participativo de la población en áreas Fibra Óptica
urbanas y rurales a la Sociedad de la
Estrategia 2. Desarrollar la conectividad en
Información y del Conocimiento
zonas no atendidas
milenio
41
e EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Objetivos Estratégicos Estrategias
42
tecnológica respetando la diversidad cultural y el medio ambiente; y e) Promover, a
través del uso de las tecnologías de la información y en coordinación con los entes
Información y el Conocimiento.
que impulsan como una oportunidad la modernización de las empresas públicas para
o exceso de lluvias afectando el agua disponible, pero también puede causar huaycos y
El ámbito en que la empresa utiliza los recursos hídricos cuenta con limitada
disponibilidad de los mismos, como es la cuenca hidrológica del Rio Quilca - Vítor -
a sus centrales eléctricas, lo cual se configura como una Amenaza (AS. La limitada
La OEFA ha establecido diversos incentivos para cultivar las buenas prácticas en las
43
Directivo Nº 040-2014-0EFA/CD, que aprueba el Reglamento del Régimen de
medioambientales de OEFA).
En el Cuadro BE 12. se presentan las mejores prácticas, las brechas y los factores claves
44
~ ~""" ';!~ SoUaL-
Cuadro BE 12. Las mejores prácticas, las brechas y los factores clave de éxito
Las empresas de generación del Las empresas generadoras desde el año 2005 al 2015 han Más inversiones y mejores Invertir proyectos factibles que
sector privado invertido 10,526.60 millones de dólares, de los cuales rentabilidad es para EGASA mejoren la capacidad de generación
9,959.40 millones de dólares han sido de las empresas a partir del mediano plazo.
privadas y 567.1 millones de dólares de las empresas
públicas; lo que ha influido en que las rentabilidades sean
mejores de las empresas privadas frente a las de las
empresas públicas
ENEL GREEN POWER, Desa rrolla Proyectos con Recursos Energéticos Renovables Evaluar la posibilidad de 1 Desarrollar proyectos RER
(RER): C. Solar. Rubí (Moquegua desarrollar C.H. menores de 20
C.H . Ayanunga (Huánuco) MW
C.Eólica Parque Nazca
EGASA y otras empresas privadas Estas empresas cuentan con Programas de Responsabilidad Implementado y operativo Implementar y desarrollar
(Kallpa, ENEL) Social Empresarial (RSE) donde han incluido a diversos Programas de Responsabilidad Social
grupos de interés y han recibido reconocimientos Empresarial eficientes y eficaces
Tienen reportes de Sosten ibilidad que son anexados en las ¡ implementado y operativo Comunicar y difundir los Programas
memorias anuales que son alcanzadas a las Bolsas de Valores de Sostenibilidad
en búsqueda de mejor imagen y valor de las acciones de la
empresa.
Administra cero accidentes desde el año 2013 al 2016 Implementado y operativo Administra la Seguridad y Salud en el
Trabajo en forma efectiva.
Comercializa su energía a clientes que consuman más de 200 Utiliza muy prudentemente la Contar con un plan comercial
KW, siendo una competencia franca de las empresas norma legal estratégico orientado a copar la
distribuidoras máxima capacidad de energía
45
e EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
~~eu';¿~S~
ENDESA CHILE Cuenta con perfiles de puestos por competencias del Cuenta con el MOF que Desarrollar al personal de EGASA y
personal y de los proveedores importantes. requiere complementar con 1 proveedores claves en competencias
perfil por competencias. técnicas y blandas
Aplica la gestión del conocimiento, mediante 14 Ha iniciado la capacitación en 1 Desarrollar al personal mediante la
transferencias del personal con mayor experiencia, en gestión del conocimiento gestión del conocim iento
eventos de capacitación.
Energía Eléctrica de Barquisimeto Real iza la evaluación de la eficacia de la capacitación Requ iere implementar de 1 Asegurar el mejor desempeño del
4
(ENELBAR) . acuerdo a la normatividad ISO personal, a través de la capacitación.
9001
4
(h!/J!..: ft!...1:i.~!r.!:L!Wh:i!.!9..:\.:J1.1.:Jnd..?.;r.P..b12/!g,1JLfl!.:li~!.?. }'.f~l!' J..2(j§}I../.6.)
46
@ ' EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
2.2 Análisis Interno
En este punto se trata a EGASA como un ente empresarial en su análisis interno, para
a. LA ORGANIZACIÓN
Gerencia General
Comunicaciones
Información
Gerencia de Generación
Gerencia Comercial.
órgano de apoyo)
47
~~ (4H, 'ie~ Soeitd
r~-1
s.gu.-..
Pa.1rimoni',al
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S~dyS;olud
~efTr.al;tajo
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C.nb'"och>C«tbd
_....,
Si.is:tatm;KM
F~
R~ff~
LocPstic.11
48
(9 EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
EGASA cuenta con documentos de gestión actualizados y aprobados como son :
conocimiento del negocio eléctrico, la mayoría de los Directores han sido designados
desde el año 2012. (Fl. Se cuenta con alta capacidad y experiencia de la Alta
Dirección).
red iseñado para el logro de los objetivos y metas que se proyectan en el actual Plan
empresa .
En la empresa convive entre una gestión funcional y una gestión por procesos, esta
última básicamente acotada a los procesos que están declarados como parte de la
certificación de EGASA en ISO 9001 :200, lo cual se configura como una debilidad (D6.
proyectos).
b. LA PRODUCCIÓN Y MANTENIMIENTO
(Diesel y a Gas)
entre las centrales térmicas es la CT Pisco con 74.80 MW con 2 turbinas de gas
mejor utilización de los recursos hídricos, así como una mejor administración
49
de los costos (F2. Se cuenta con la CH Charcani V que se administra con costos
B. TÉRMICA MOLLENDO
c. TÉRMICA PISCO
so
Sin embargo, EGASA cuenta con algunas centrales hidráulicas y térmicas que
disminuido hasta el año 2015 y ha tenido una recuperación en el año 2016, tal
Cuadro BI 2.
Producción de Energía
Año TotalGWh
2013 1,422.76
2014 1,294.95
2015 1,276.24
2016 1,345 .6
posible generar una mayor producción y contar con margen para contratar
51
,( !!¡)EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Cuadro 81 3. La producción de energía en las centrales de la empresa
A. TÉRMICA CHILINA
B. TÉRMICA MOLLENDO
c. TÉRMICA PISCO
52
iii. Mantenimiento
siguientes:
Año 2014:
40 días
Año 2015
Charca ni V en 15 días
Año 2016
de la CH Charca ni V en 45 días
CHAS - CHILINA, con 17.64 km, 138 Kv y 100 MW y la Línea CHA4 - CHILINA,
53
,( !!!¡)EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Cuadro BI 4.
CAPACIDAD
TENSION
LONGITUD DE
CENTRAL / GRUPO DESDE HASTA NOMINAL
(Km) CONDUCCION
(kV)
(MW)
Línea CHA3 Terna 1 Subestación Subestación
-CHAl Charcani 111 de la Charcani 1de la 1.5 5 5
Terna 2 CH. Charcani 111. CH. Charcani l.
Línea CHA2 Terna Subestación Subestación
-CHAl Charcani 11 de la Charcani 1de la 0 .6 5 1
CH. Charcani 11 . CH. Charcani l.
Línea CHA4 Terna 1 Subestación Subestación
- CH/l/NA Charcani IV de la Chilina de la CT. 13.2 33 9
Terna 2 CH. Charcani IV. Chilina .
Línea CHA6 Terna 1 Subestación Subestación
- CH/l/NA Charca ni VI de la Convertidor de 11.9 33 9
Terna 2 CH. Charca ni VI. la CT. Chilina.
Línea CHAS Terna Subestación Subestación
- CH/l/NA Santuario de la Convertidor de 17.64 138 100
CH. Charcani V. la CT. Chilina .
línea S.E. Terna 1
Subestación Subestación
Convertidor
Convertidor de la Chilina de la CT. 0 .1 33 9
-5.E. Terna 2
CT. Chilina Chilina
CH/l/NA
Fuente: las líneas de trasmisión
Elaboración: Propia
turbinado.
54
(!!!¡)EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Grafico BI 2. Caudal promedio turbinado (m3/s)
16.00
14.00
12.00
"' 10.00
-;;;- 8.00
E 6.00
4.00
2.00
0.00
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UJ
- 2016 -2015
\.9
<(
UJ
¡:: ti 5 UJ
o
u_
o o
MESES UJ
V> z o
Fuente: Caudales hídricos
Elaboración: Propia
55
c. LA GESTIÓN DE LA COMERCIALIZACIÓN
i. Los clientes
Cuadro BI 5.
Clientes Libres y Clientes Regulados (hasta 2021)
Puu::m.. 1co
Potencia
Contratada Fecha de Fecha de
Ítem Cliente Contratada
Variable Inicio Finalización
Fija (MW)
(MW)
56
,( ! ! ¡ ) EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Clientes Regulados periodo 2022- 2023
Potencia
Potencia
Contratada Fecha de Fecha de
Ítem Cliente Contratada
Variable Inicio Finalización
Fija (MW)
(MW)
Fuente: EGASA
Elaboración : Propia
En el periodo del plan estratégico 2017-2021, se aprecia que los contratos con
los clientes regulados tienen una mayor vigencia (hasta el año 2021) que los
57
( ! ! ¡ ) EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
contratos con los clientes libres (hasta el año 2019), por lo que, en dicho
momento, EGASA podría contratar nuevos clientes con una tarifa más
competitiva, que las que ahora se cuenta. Igualmente se observa que EGASA
tiene contratos con clientes regulados para los periodos 2022-2023 y 2024-
2025, lo cual se configura como una fortaleza {FS. Se cuenta con potencia
año 2021, la potencia instalada viable de ser vendida es menor a la fecha, por
millones de soles por el aumento de las tarifas . (de 184,5 a 265,3 millones de
de 34.1 % en MWh (del año 2013: 596 066 MWh al año 2016: 799 379 MWh)
así como un crecimiento de 91.4 % en soles (del año 2013: 106 646 359 soles al
Sin embargo, los clientes libres han tenido una alta disminución en su consumo
en MWh (del año 2013: 290 991 MWh al año 2016: 11 894 MWh) así como en
soles (del año 2013: 31 267 620 soles al año 2016: 2 844 006 soles)
En el caso del mercado Spot (COES), las ventas en MWh se han mantenido en
el periodo 2013-2016.
58
Cuadro BI 6.
Ventas de Energía (MWh)
MERCADOS / AÑOS 2013 2014 2015 2016
Fuente: EGASA
Elaboración: Propia
Cuadro BI 7.
Venta de energía por tipo de mercado (en soles)
MERCADOS / AÑOS 2013 2014 2015 2016
Fuente: EGASA
Elaboración: Propia
eléctrico que deben cumplir las empresas eléctricas; estableciendo los niveles
aspectos :
b. Calidad de Suministro
EGASA, ha cumplido al 100% con la NTCSE, durante los años 2013 al 2016
59
iv. Los costos marginales
embargo, el año 2016 ha tenido un aumento a 21 US$ por MWh, tal como se
aprecia en el Grafico BI 3.
Gráfico BI 3.
Los c~~~~ marginales l!!S$_l~_~h) de_~~~~A_ __
30.00
26.52
24.57
25.00
21.00
20.00
14.70
15.00
10.00
5.00
0.00
2013 2014 2015 2016
Fuente: EGASA
Elaboración: Propia
Cuadro BI 8.
Satisfacción del Cliente
Satisfacción al
Año Cliente
(%)
2013 89 .20
2014 91.02
2015 85 .04
2016 88.76
Fuente: EGASA
Elaboración: Propia
60
( ! ! ¡ )' EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
En relación al tiempo promedio de atención: pedidos - reclamos, la meta fijada
para el año 2015 fue de 1.1 días de tiempo de atención, mientras que el
d. GESTIÓN DE PROYECTOS
Entre los años 2013 al 2016, se ha elaborado el estudio del perfil, estudio de
Charcani VII" (20.6 MW) así como "el Sistema de Interconexión al SEIN". El proceso de
este avance ha sido largo para viabilizar y ejecutar dichos estudios por la amplia
tramitación que se requiere realizar ante diversas entidades y la normatividad que hay
que cumplir.
No se aprecia que durante este periodo 2013-2016, se haya elaborado una cartera de
proyectos para el mediano y largo plazo, lo cual se podría configurar como una
auditorías internas a cargo del personal calificado de EGASA como Auditor Interno y
61
@ ' EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Eléctrica, Mantenimiento, Comercial, Compras y Recursos Humanos y Sistema de
Gestión Integrado .
2015.
las Centrales Térmicas Pisco y Moliendo, así como de las Presas Pillones,
Pisco y Moliendo; de las centrales hidroeléctricas Charcani 1, 11, 111, IV, V, VI; y
a cargo de EGASA.
Térmicas
modificatoria DS 011-2010-MINAM)
PAMAy EIA
hallazgos, ya que en el año 2013 han sido 13 y en el año 2016 sólo 2 hallazgos, siendo
62
(!Ji)' EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
la C.H. Charcani V como la más observada, así como la C.H. Charcani 11 y C.T. Moliendo.
1 C.H . Charcani 1 1 3 o o
2 C.H . Charcani 11 2 3 o o
3 C.H . Charcani 111 1 3 o o
4 C. H. Charcani IV 1 3 o o
5 C. H. Charcani V 2 3 3 o
6 C. H. Charcani VI 1 3 o o
7 C.T. Chilina 1 3 o o
8 C.T. Moliendo 2 ** 1 2
9 C.T. Pisco ** 2 2 o
10 General 2 o o o
TOTAL 13 23 6 2
•• No Fisca lizadas
Fuente: EGASA
Elaboración: Propia
cuenta con un programa de Gestión, así como con el Comité Paritario de Seguridad y
accidentes
63
Así es importante relevar que desde el año 2013 a la fecha no han ocurrido accidentes
personal.
EGASA ha logrado contar con la Recertificación en ISO 9001 :2008, ISO 14001:2004 y
OHSAS 18001:2007 por tres años más, lo cual es una notable fortaleza de la empresa
Ocupacional).
• Campaña Navideña
sólidos generados por EGASA, así como en forma conjunta con HUMANIZA y la
Todo ello constituye una fortaleza que se describe en los siguientes términos (F7. Se
Pese al esfuerzo realizado por EGASA, se aprecia que formalmente no se cuenta con un
grupos de interés, ello está siendo atendido por los reportes de sostenibilidad que son
permanente, por lo que constituye una debilidad a mejorar (DS. Falta del
64
(!!¡)EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
f. CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO (CBGC)
Código de Buen
Gobierno 2013 2014 2015 2016
Corporativo
Cabe señalar que, en el año 2015, FONAFE realizó precisiones adicionales que debían
considerar las empresas de la Corporación respecto a los casos en los que se podía
alcanzado por las Empresas que fue de 36%. En el 2016, EGASA alcanzó un puntaje que
Se aprecia que EGASA ha mejorado en el cumplimiento (%) del CBGC, por lo que
65
g. EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
Cuadro BI 11.
El Nivel de Implementación del SCI
i - .....
riesgos.
En lo que se refiere a Riesgos por Tipo, estos han disminuidos del año 2014 con 184 al
Cuadro BI 12.
Estratégico - 26 - 17
Operativo - 103 - 42
Financiero - 15 - 1
De cumplimiento - 33 - 7
De tecnología - 7 - -
Total - 184 - 67
Fuente: EGASA
Elaboración: Propia
66
(!fj)' EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
En lo que atañe a los Riesgos por Niveles, estos se han reducido del año 2014 con 184
Aceptable - - - -
Tolerable - 24 - 10
Moderado - 79 - 29
Importante - 75 - 24
Inaceptable - 6 - 4
Total - 184 - 67
Fuente: EGASA
Elaboración: Propia
consultoría elaborado por la Empresa Ernst & Young, para el año 2016 : el nivel de
madurez es de 1.0.
Por los avances realizados en EGASA, se aprecia que el SCI y gestión de riesgos ha sido
Empresarial).
El nivel de madurez de las TICs de EGASA es 1, fue determinado por Price Waterhouse
Nivel 1, significa que EGASA reconoce que existe una necesidad a ser tratada, que los
de procesos desorganizada; este nivel se determinó a fines del 2015, tal como se
2016- 2020.
67
,( !!¡)EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
El PETIC se ha planteado como líneas de acción :
b) Los Recursos Humanos y sus perfiles necesarios para cumplir los roles,
desempeño y,
En este marco, se requiere mejorar el nivel de madurez, que ha de conllevar a que los
lo que significa una debilidad por mejorar (D13. Falta mejorar el nivel de madurez de
las TICs).
Actividades implementadas:
Sygnus, SDDP, Máximo, Digsilent, Power Monitoring Expert, OnBase, ACL, Oracle,
media.
comunicación.
i. Gestión Logística
Anual de Contrataciones.
68
,( ! ! ¡ )' EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
El Plan Anual de Contrataciones periodo 2013-2015
Cuadro BI 14.
Evolución del Plan Anual de Contrataciones
Nº 69 70 66 205
PROCESOS EN
Adjudicado (millones de
MONEDA NACIONAL 21.3 8.0 6.3 35.6
soles)
PROCESOS EN Nº 20 19 10 49
MONEDA Adjudicado (millones de
2.4 1.8 0.4 4.6
EXTRANJERA dólares)
Nº 89 89 76 254
TOTAL Adjudicado (millones de
28.0 13.1 7.7 48.7
soles)
Fuente: EGASA
Elaboración: Propia
para las nuevas oficinas en La C.T. Chilina" la buena pro fue otorgada al
69
,( !!¡)EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
buena pro fue otorgada al postor MC GIVER SERVICE E.l.R.LTDA., con una
menor porcentaje el del año 2013 con 4.54 % y el más importante el del año
Cuadro BI 15.
Porcentaje del valor de los Inventarios con las Ventas
Fuente: EGASA
Elaboración: Propia
i. La Cultura Organizacional
niveles de la empresa.
nivel de internalización del código de ética y del código del buen gobierno
70
corporativo (aún en implementación) y sobre todo sustentado en los valores y
• 2013: 65.60 %
• 2014: 72 .65 %
• 2015 : 66.99 %
• 2016: 69.45 %
noviembre del año 2012, así como compensaciones que incentiven la mejora
clima laboral.)
talento humano).
71
l!!iJ EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
iv. El Capital Humano
16. siguiente:
Cuadro BI 16.
Capital Humano de EGASA
Gerentes 5 5 4 4
Ejecutivos 22 22 24 24
Profesionales 9 11 10 10
Técnicos 60 65 66 64
Administrativos 29 24 25 37
TOTAL 125 127 129 139
Producción de energía (GWh) 1,422.76 1,294 .95 1,276.24 1,345.60
Producción per cápita (GWh/ puesto) 11.38 10.20 9.89 9.68
Inversión en capacitación (soles) 99,200 138,874 153,258 137,4165
Inversión per cápita en capacitación (soles
794 1,093 1,188 989
/puesto)
Fuente: EGASA
Elaboración: Propia
La inversión per cápita en capacitación ha crecido hasta 1.188 soles por puesto
en el año 2015.
de recursos).
5
A noviembre de 2016
72
El personal en promedio tiene experiencia (la mayoría más de 05 años) y
l. GESTIÓN FINANCIERA
ROE ha crecido (año 2013 : 5.37 % al año 2016 : 7.56 %) pero el Margen del EBITDA ha
disminuido (año 2013 : 42.28 % al año 2016 : 33 .15 %) . Ver Cuadro BI. 17
año 2013 ascendió a 9.04 soles/ MWh y en el año 2016 fue de 9.06 soles/
se ha incrementado desde el año 2013 con 10, 257,294 soles al año 2016 con
23, 865,029 soles, es decir un 130% mayor, tal como se puede apreciar en el
Cuadro BI 18.
73
e EMPRESA
SOCIALM ENTE
RESPONSABLE
Cuadro BI 18. Indicadores de Importancia
Gráfico BI 4.
Gestión Gestión de la
Producción Gestión de la
Logística
Comercialización
Elaboración: Propia
i. Las actividades primarias
comercialización.
74
La gestión logística, para la administración, suministro eficiente, eficaz y
6
oportuno de los proveedores , mediante compras especializadas, licitaciones, y
aplicable.
las ventas de energía eléctrica a los clientes libres, clientes regulados y spot, así
aplicable.
6
Proveedores de Equipos, Suministros, Mantenimientos p ara la ge neración: (Hídrica, Térmica: A
Gas y Diesel) , de Recursos Hídricos, de Gas y Combustibles, Transporte de Gas, Transporte de
Energía, Personal para el mantenimiento, Servicios de Ejecución de Obras y Supervisiones, entre
otros.
7S
Sistema de Gestión Integrado, del Código de Buen Gobierno Corporativo, así
le fueran aplicable.
actividades primarias que se han presentado, las mismas que requieren ser
76
formalizadas y afianzadas entre las unidades organizacionales y los procesos
77
,(!!¡) EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
MATRIZ FODA
78
~~~'i<~S~
01. El Marco normativo y regulador que permite acceder a nuevos 1 Al. La reducción del costo marginal debido a la sobre oferta de energía
clientes en carteras diversificadas en el mercado libre, regulado y spot que hará más complicado la negociación de nuevos contratos.
02. El Marco normativo que incentiva la generación de los Proyectos 1 A2. La competencia privada que tiene integración vertical entre
RER y entorno favorable para captar socios estratégicos mediante distribuidoras y generadoras
Asociaciones Público Privadas (APPs) 1 A3 . Los competidores del sector privado siguen invirtiendo en mayor
03. La disponibilidad de recursos hídricos para el desarrollo de infraestructura de generación, reduciendo cada vez más la
proyectos de generación eléctrica y afianzamientos hídricos, incluye Colea, participación de mercado y el poder de negociación de EGASA.
Ocoña y otras cuencas. 1 A4. El mayor conocimiento del mercado de electricidad por parte de los
04. Las buenas relaciones con las comunidades que pueden ser aval usuarios libres de electricidad, respecto de precios y condiciones
para obtener licencia social para el desarrollo de otros proyectos. negociables en un contrato de suministro de electricidad.
OS. La participación en licitaciones de largo plazo para el sumin istro de 1 AS La limitada disponibilidad de recursos hídricos en la Cuenca del Río
electricidad . Chili que afectaría la capacidad de producción de la empresa.
06. El crecimiento sostenido del PBI para el mediano y largo plazo. A6. Los continuos cambios normativos asociados a las actividades
07. El desarrollo del proyecto del Gasoducto Sur Peruano en el principales de la empresa que la afectan negativamente.
mediano plazo 1 A7. La normatividad que limita la capacidad de financiamiento y
08. El aprovechamiento de las tecnologías disponibles para mejorar la apalancamiento para el desarrollo de proyectos de mayor
productividad y eficiencia de la empresa envergadura).
09. Las Tecnologías disponibles de equipamiento en el mercado global 1 A8. La limitada oferta de empresas de servicio y suministros
para generación de energía eléctrica, permiten diversificar especialmente especializados en generación hidráulica y térmica en el mercado
las renovables : eólicas, fotovoltaicas, mini centrales hidráulicas, para nacional.
articipar en subastas con tecnologías RER.
010. Los Proyectos aprobados en el Plan de Inversiones en Transmisión
Periodo 2017-2021 del OSINERGMIN que incluye la Sub Estación Virgen de
Cha pi, asociada al proyecto C.H. Charcani VII
011. El acceso a programas de incentivos medioambientales de OEFA.
79
e EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
~ ~ eu 'íf?.~ Soda/,
Fl. Se cuenta con alta capacidad y experiencia de la Alta Dirección 1 Dl. Baja rentabilidad de las CHs Charcani 1, 11y111 y CTs Chilina y Moliendo
F2. Se cuenta con la CH Charcani V que se administra con costos D2. No se cuenta con cartera de proyectos rentables en activos
eficientes y buen manejo del recurso hídrico productivos (nuevas centrales) en el mediano y largo plazo
F3 . Se participa en la elaboración del Plan de Aprovechamiento de 1 D3 . Limitada ejecución de estudios y proyectos de inversión generando
Recursos Hídricos de la Cuenca del Río Chili pérdida de participación en el mercado
F4. Se cuenta con disponibilidad operativa de las centrales 1 04. Restringido poder de negociación por la limitada capacidad instalada
FS. Se cuenta con potencia contratada con tarifas competitivas para el de la empresa
largo plazo hasta el 2025 1 DS . Falta del fortalecimiento de la imagen institucional de la empresa
F6. Se cuenta con certificaciones de Calidad, Medio Ambiente y D6. Falta de una estructura organizacional orientada la gestión por
Seguridad y Salud Ocupacional procesos o proyectos
F7. Se cuenta con una Gestión de Responsabilidad Social Empresarial 1 07. Falta desarrollar la Cultura organizacional
(RSE) reconocida 08. No se cuenta con un programa estructurado para mejorar el clima
F8. Se encuentra fortalecida la implementación progresiva del SCI y laboral
Gestión de Riesgos Empresarial D9 . Falta implementar y desarrollar la gestión del talento humano
F9. Se cuenta con Instrumentos de gestión actualizados (Estructura DlO. Insatisfacción de los trabajadores frente a la Política Salaria l
Organizacional, ROF, MOF, MAPRO por actualizar). Dll. Restringido uso y desarrollo de las herramientas modernas de gestión
FlO. Se cuenta fortalecida la implementación del Código de Buen por falta de asignación de recursos
Gobierno Corporativo 012. Limitada capacidad de gasto debido a los bajos índices de ejecución
Se cuenta con personal identificado, comprometido, con del Plan Anual de Contrataciones (PAC), por el tiempo de los procesos
conocimientos y experiencia en labores especializadas de contratación
013 . Falta mejorar el nivel de madurez de las TICs
80
e EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
ESTRATEGIAS
ESTRATEGIAS FO
1. Desa rrollo de la generación hídrica para el mediano y largo plazo, mediante proyectos
largo plazo
o más MWh) con recursos propios o en APPs, con tecnología moderna, comprobada y
sostenible .
grupos de interés
ESTRATEGIAS FA
9. Fortalecimiento del apoyo de FONAFE, MINEM y otras entidades sobre los proyectos y
81
ESTRATEGIAS DO
entre otros.
y Misión de la empresa
ESTRATEGIAS DA
largo plazo
compensaciones al personal
gestión .
a la gestión
82
( ! ! ¡ )' EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
3. FUNDAMENTOS ESTRATÉGICOS DE EGASA
83
3.1 MISIÓN DE EGASA
84
3.2 VISIÓN DE EGASA
85
(!fj)' EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
3.3 VALORES Y PRINCIPIOS
VALORES
86
PRINCIPIOS
Norm a o idea fundamental que rige el pensamiento o la conducta
87
(!!!¡)EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
4. EJES Y MAPA ESTRATÉGICOS DE EGASA
88
4. EJES Y MAPA ESTRATÉGICO
En el marco de los lineamientos de la Corporación FONAFE se han definido seis (6) ejes
estratégicos, en los cuales se enfoca la estrategia, para cumplir con la misión y alcanzar
Gráfico D.1
Los Ejes Estratégicos
Misión y Visión
89
,( !!/¡)EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
La orientación de cada uno de los ejes estratégicos de la empresa es la siguiente :
empresa, en base a la mejor gestión del desempeño empresarial, así como en las
sinergias con las empresas de la corporación para ser más competitivas y mejorar su
eficiencia y eficacia .
Para EGASA es imprescindible brindar servicios que cumplan los estándares que los
clientes exigen . Se busca obtener los estándares técnicos de calidad del servicio
eléctrico que produce, que supere las expectativas de los clientes libres, clientes
requieren ser medidos para lo cual la empresa debe relacionarse y aliarse, en los casos
perjudicar a los grupos de interés, así como cumplir con el marco regulatorio y toda
que realizan los miembros del Directorio, bien seleccionados por FONAFE, así como las
7
Se refiere a las buenas prácticas de gobierno corporativo definidas por la Corporación
FONA FE: 1) Objetivos, 2) Marco jurídico, 3) Derechos de propiedad, 4) Directorio y gerencia,
5) Riesgos y código de ética y 6) Transparencia.
90
Eje V - Gestión del portafolio de proyectos
También se debe mejorar los resultados que se obtienen de los gastos de capital no
EGASA aspira contar con una estructura organizacional alineada a la estrategia para el
logro de los objetivos y metas del plan estratégico y de los planes operativos, para lo
91
El Mapa Estratégico
Aprendizaje.
Grafico D.2
Mapa Estratégico de EGASA
1
! __.////¡11
/ 1~ \!,
.....-+·"
,I!
3. Mejorar la calidad de
los servicios
1
11
n \ 1 / /
!\ \/¡ / /]
_,.-/~)
: 1 Eje 5
Ambos objetivos están mutuamente relacionados debido a que los recursos generados
desarrollo sostenib le; y estos programas a su vez pueden brindar paz y seguridad a las
92
EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Las mejoras del OE 4 (Mejora de la Eficiencia Operativa), OE 5 (Mejora de la Gestión
de la empresa .
Para mejorar la calidad de los servicios (OE 3), es necesario la eficiencia operativa (OE
Para incrementar el valor social y ambiental (OE 2), se requiere mejorar la calidad de
los servicios (OE 3), la mejora de la gestión del portafolio de proyectos (OE 5) así como
empresarial (OE 7) .
93
S. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES
94
S. Los Objetivos Estratégicos Institucionales (OEI)
Son:
Elaboración : Propia
95
6. ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES
96
6. Las Acciones Estratégicas Institucionales
Objetivos Estratégicos
Acciones Estratégicas Institucionales
Institucionales
3.1 Promover la implementación de mejoras de la calidad técnica y
comercial de los bienes y servicios ofrecidos.
03. Mejorar la calidad de 3.2 Mantener el Sistema de Gestión Integrado Certificado (9001,
los bienes y servicios. 14001, 18001)
3.3. Difundir los resultados de las buenas prácticas de la gestión de la
calidad, con la finalidad de lograr el reconocimiento de la ciudadanía .
4.1 Establecer un programa de mejora y estandarización de los
04. Mejorar la eficiencia
procesos
operativa
4.2 Implementar estrategia para mejorar la madurez de las TIC
05. Mejorar la gestión del
5.1. Desarrollar estudios para nuevos proyectos.
portafolio de proyectos
06. Fortalecer el gobierno 6.1. Fortalecer la gestión integral de riesgos
corporativo. 6.2 . Fortalecer el Sistema de Control Interno
7.1. Alinear el plan de RSE a los lineamientos y políticas de RSC
07. Fortalecer la gestión de 7.2. Elaborar el reporte de sostenibilidad
RSE 7.3 Fomentar la mejora en la gestión de temas sociales-ambientales a
través del aprovechamiento de sinergias
8.1 Elaborar un diagnóstico y la estrategia de gestión de los RRHH
8.2 Realizar la reestructuración organizacional basada en procesos y
el desarrollo de instrumentos de gestión con un enfoque en
08. Fortalecer la gestión competencias.
del talento humano y 8.3 Desarrollar el proyecto de fortalecimiento de capacidades y
organizacional mejora del desempeño del personal
8.4 Promover planes de sucesión en la empresa
8.5 Fortalecer la comunicación interna , impulsando la cultura
organizacional
Elaboración: Propia
97
,~ SOCIALMENTE
EMPRESA
RESPONSA BL E
7. RUTA ESTRATÉGICA (Anexo 5)
98
Anexo 5. RUTA ESTRATÉGICA
Objetivo Acción Estratégica EGASA Prioridad relativa 2017 2018 2019 2020 2021 Area Responsable
estratégico
.,;
o 3.1 Promover la
·e
.."'
-~ implementación de mejoras
de la calidad técnica y Alta X X X X X
GERENCIA DE
GENERACIÓN
e
..."'
> comercial de los bienes y
servicios ofrecidos.
:¡;
,,.
.2 3.2 Mantener el Sistema de
Gestión Integrado Certificado Media X X SG I
..o
.!!!
~
las bue nas prácticas de la
gestión de la calidad, con la
Alta X X X X X GERENCIA GENERAL
~ finalidad de lograr el
reconocimiento de la
..;
o ciudadanía.
.. •<!
. 4.1 Establecer un programa
de mejora y estandarización Alta X X X X X OyM
-;: '! de los procesos
~ ~
~. · e~ 4.2 Implementar estrategia
3 e¡:·8 para mejorar la madurez de Media X X X X TIC
.. las TIC
.!!! ,,
Qj
.. e"'
.9 o
~
o
.,; !!! e 'l6 ~ 5.1. Desarrollar estudios para
o .!2, ~ t: ,, X X X OBRAS
nuevos proyectos.
~ il'o &. Q.
Qj
CONTRO L DE RIESGOS Y
¡¡;
.~ .g .~ ~ 1;i
~
6.1. Fortalecer la gestión
integral de riesgos
Media X X X X X
CUMPLI MI ENTO
t: :¡;&.
...o g, ~
8 6.2. Fortalecer el Sistema de CONTRO L DE RIESGOS Y
.,; Media X X X X X
o Control Interno CUMPLIM I ENTO
...
ti
.!!!
RSC
7 .2. Elaborar el reporte de
sostenibilidad
Media X X X X X SGI
~ ~
. 7 .3 Fomentar la mejora en la
¡¡; gestión de temas sociales-
t:
...o ambientales a través del Media X X X X X SGI
,..; aprovechamiento de
o siner ias
8 .1 Elaborar un diagnóstico y
¡¡; la estrategia de gestión de los X GAF-R H
e
o
.B RRHH
·;: 8.2 Realizar la
~
o reestructuración
> organizacional basada en
.E
o
e
:;¡
procesos y el desarrollo de
instrumentos de gestión con
X Oy M /GAF- RRHH
.e un enfoque en competencias.
o
e..
8 .3 Desarrollar el proyecto de
~
,,Qj fortalecimiento de X X GAF-RH
X X
e capacidades y mejora del
....
'()
desempeño del personal
ti
.!!! 8.4 Promover planes de
X X GAF-R H
.~
¡¡;
sucesión en la empresa
t: 8.5 Fortalecer la
.....
o
o
comunicación interna,
impulsando la cultura
Medía X GAF-RH
organizacional
99
6J EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
ANEXOS
100
Gi1nilncla(p9rdJd1)net1deltjwclcto/
ROE 10 2016 756 5.20 651 6.31 6'1 6.61
~
OEC 1. lnaemHt• Ofll. lncf•m•ntar
" Patrimonio• 100
i
!
11 aHdón de 'o'alor i.a..dóndeYalor
1c:onómko económico
(Ganancia (p4rdld1)oper1tl11a-t
MARGEN EBITDA
" Deprec:lilción +Amortluclón] / tn1rmios
•100
10 2016 33.15 27.77 31.45 30.68 31.75 31.00
~
Idel nivel d1cumpllmientod1
Cumpllmlentod1l1
l!i
NTCSE
" lndludons IYillu•dos porOSINERGMIN
/N"d1lndlc1dores 1Yalui1dos
2016 100 100 100 100 100 100
2
¡¡
OEC3.Me)iuwi.
calldfldd1lo1
Ofll. ~jorarla
calld.cld1lo1bl~u1 ..
NlvM da
ut!S filtcfóndalos
client• "
Promedio pondtr1dod1l11 encuestas da
utishicclón•loscllllfltes.
2016 .. 82
" 83 84 84
Cumpllmlenlo de
Costo de Ventn / Vent.u neos • 100 2016 72.90 71.25 69.34 69.57 61 .53 69.22
lflcJencl1
"
D • (1-(HP+HF)/(HT"N)J"lOO
HT:Horutot1lesdel P*f'lodo
N: Número d1 unidades de 1entraclón
Gradod1m.11dure1
o~
~. OEC7. Fort.i.mr ll OEl7 . Fort1lemrl1 dela1etlónde
N' Grado d1m.11dur11d1la ¡est16ndeRSE 2016
~i pstlón d1 l1RSE p1tlón de 11 RSE Responnbilfdad
Socl1IEmpr•arf1I
Índfude
Oes1mpeño
. Promedio del Índice de desemplllio de los
colaboradores
2016 65
~
OECl. Fortalemrll OEll. Fortalemrl1
111tl6ndetllento pJt16n de talento
~
hum1noy humano y
or11nlndon1I orpnladon1I
100
101
fS) EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Anexo 3. Cuadro de Alineamiento de los OEls
OEI 8. Fortalecer la gestión de OEC 8. Fortalecer la gestión de talento OES 4 Fortalecer la gobernanza y la
talento humano y humano y organizacional modernización del Sector Minero -
orga nizacional Energético
102
EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
~ ~ eu '1?.~ Sodat-
3.1 Promover la
Cumplimiento del
:g
~
~
implementación de mejoras
de la calidad técnica y
Programa de
Confiabilidad y
% 2016
1100 1
100 100 100 100
(Actividades
ejecutadas/Actividades
! Informe de Gestión
Anual
¡ GERENCIA DE
GENERACIÓN
~ comerciill de los bienes y 1 1 1 1 1 1 1 programadas) x 100
> Disponibilidad
servidos ofrecidos.
~
e Recertificación del
~ ~ Sistema de Gestión de
2!
~
o
.2
,, ~
3.2 Mantener el Sistema de
Gestión Integrado Certificado
Calidad, Medio Ambiente
y Seguridad y Salud
1
N"
1
2016
1 1 1
3
1 1 1
3
¡ Número de Certificaciones en la
nueva versión
l lnformedeGestión
Anual
1 SGI
~
~
(9001, 14001, 18001) Ocupacional de las
~
"G normas ISO 9001, ISO
ª
"' -"'
~ 33. Difundir los 1"esultados de
14001VOHSAS18001
i
..;
las buenas prácticas de la
gestión, con la finalidad de Cumplimiento del Plan de
Comunicación
I % 2016 100 1 100 100 100 100
(Actividades
ejecutadas/Actividades
11 nforme de Gestión
Anual
1 GERENCIA GENERAL
o lograr el reconodmlento de 1 1 1 1 1 1 1 programadas) x 100
la ciudadanfa.
Avance en la
estandarización de los 2016 50.00
1 1 1 (Procesos estandarizados /Total 1 Informe de Gestión I OyM
% 114.291 28.57 1 71 .43 lOO.OO de procesos) x 100 Anual
4.1 Establecer un prouama
-------- 1 1 1
de mejora y estandarización
:§ de los procesos
L % cumplimiento de los
Cumplimiento de procesos % 2016 85 85 .S 86 86.5 87 indicadores de procesos 1 1nforme de SGI 1
i
SGI
priorizados/
N• de orocesos oriorizados
~
;¡
~ Nivel de Madurez TIC N" 2016 2 .10 2.SO
De acuerdo a la metodología
utilizada en el PETI Corporativo
¡ Informe de Gestión I
Anual
TIC
.!!
i! Diagnóstico v Plan de
Estudio de diagnóstico v plan de
f
..;
4.2 Impleme ntar estrategia
para mejorar la madurez de
Implementación de
Seguridad de la
N" 2016 1 implementación de seguridad de la lnfof"me de Gestión 1
información 1 Anual
TIC
~
Ejecución del Plan de
(Actividades
u Implementación de ¡ 1nforme de Gestión I
% 2016 100 100 ejecutadas/Actividades TIC
~ 1
Seguridad de la
Información
programadas) x 100
Anual
-: -¡¡ ~ ...
(W de proyectos con Inicio de
ci Implementación de
-¡¡ ~ 6 .1. Fortalecer la gestión (W controles implementados/ W 1 1 CONTROL DE RIESGOS Y
controles de riesgos % 2016 100 100 100 100 100 Informe
~ o.
~
~ integral de riesgos
empresariales
controles programados)•100 CUMPLIMIENTO
~ 8
o
:;¡
o
~ 6.2 Fortalecer el sistema de N;vel de madurez del
Sistema de Control Interno
'I N" 2016 2 .S9 12 .75 1 3 .00 3.2S 1 3.50 1 3.7S
1 Nivel de madurez del Sistema de 1 Informe de 1 CONTROL DE RIESGOS Y
º! control Interno
SCI (escala de 1 a S)
1 1
1 Control Interno Evaluación del SCI CUMPLIMIENTO
103
.@ ' EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
~ ~ ~ 7:.~ Sodat
,.;
ambientales a través del
aprovechamiento de
conJ unto en temas
sociales o ambientales
1
N"
1
2016
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
conjunto ejecutadas
Informes de RSE 1 SGI
o
sinergias
8.1 Elaborar un diagnóstico y 1 Diagnóstico V estrategia 1 1 Estudio de diagnóstico y estrategia I ., I
la estrategia de gestión de los de RRHH N" 2016 1 de RRHH Informe de Gest1on GAF-RH
1 1 1 1 1 1 1
RRHH
8.2 Realizar la
reestructuración
organlzadonal basada en
li
e 1 Empresa restructurada 1 N" 1 2016 1 1 1 1 1 1 1 1 Empresa restructurada j Informe de Gestión 1 OyM /GAF- RRHH
o procesos y el desarrollo de
~ Instrumentos de gestión con
.g un enfoque en competencias.
:.
o> Estudio de d iagnóstico de
o Plan de Capacitación por
~ 8.3 Desarrollar el proyecto de N" 2016 1 1 1 1 neces idades de capac itac ión y planl Informe de Gestión 1 GAF-RH
Competencias
~ fortalecimiento de
capacidades y mejora del
de capacitación por competencias
~
o
~
~
desempei\o del personal Evaluación de desempeño
N" 2016 1 1 1 1
1nforme de desempeño por
l tnforme de Gestión 1 GAF-RH
z ~ por competencias competencias por puesto persona
~
... -¡;
.,, Planes de desarrollo
" e
:2 individual para
(W de Planes de Desarrollo
1l
~
sucesión en la empresa (W de Planes de Desarrollo
li Ejecución de planes de individual ejecutados/ N9 de Planes I Informe de Gestión I
-
..~
% 2016 100% GAF-RH
desarrollo individual de Desarrollo individual
programados) x 100
o
Diagnóstico y Plan de Estud io de diagnóstico y plan de
Fortalec imiento de la N" 2016 1 impl ementac ión de Fortalecimiento! Informe de Gestión 1 GAF-RH
8.5 Fortalecer la cultura 1 Cultura de la Cultura
organlzadonal 1 Ejecución del Plan de (Actividad es
Fortalecim iento de la % 2016 100 100 100 ejecutadas/Actividades ! Informe de Gestión 1 GAF-RH
Cultura proRra madas) X 100
e
104
EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Anexo 6. Fichas Técnicas de los Indicadores de OEls
Perspectiva Financiera
Metas
2017 i 2018 2019
;
i 2020 2021
5.20 i 6.51 6.31 1 6.81 6.61
Valor de referencia o
Perspectiva Financiera
105
EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Perspectiva Grupos de Interés
Objetivo Estratégico
Corporativo OEC 2. Incrementar el valor social y ambiental
FONAFE
Objetivo Estrategico
Institucional OB 2. Incrementar el valor social y ambiental
EGASA
Nombre del Indicador Hallazgos de OEFA subsanados
Unidad de medida %
Sentido del indicador Continuo de Incremento (CQ
(Hallazgos subsanados en el periodo I Hallazgos subsanables en el
Fórmula de cálculo
periodo) x 100%
Area responsable Sisterra de Gestión Integrado
Fuente de información Informe del Sisterra de Gestión Integrado
2014 2015 2016
Datos históricos
- - -
2017 2018 2019 2020 2021
Metas
100 100 100 100 100
Valor de referencia o
~"·
t. ~ª' ~ /.
compensaciones por rrala calidad de interrupciones (CR::~ . Cumplimento de la cadena de pagos por rrala calidad de
sumnistro (CC~ ; Cumplimento de plazos para entrega de inforrración de: Calidad de Tensión (cronograrras ,
\"~
'.
".,}
VºBº J. ~
..
3 reportes e informes consolidados) , Archivos Fuente de Medición y Calidad de Sumnistro.
\'¿-GA$~-~
106
EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Perspectiva Grupos de Interés
Objetivo Estratégico
Corporativo OEC 3. fv'iejorar la calidad de los bienes y servicios
FONAFE
Objetivo Estrategico
Institucional OEI 3. fv'iejorar la calidad de los bienes y servicios
EGASA
Nombre del Indicador Nivel de la satisfacción de los clientes
Unidad de medida %
Sentido del indicador Continuo de lncrerrento (CO
Fórmula de cálculo Prorredio ponderado del índice de satisfacción de los clientes .
Area responsable Gerencia Corrercial
Fuente de información lnforrre Anual de la Gerencia Corrercial
2014 2015 2016
Datos históricos
91 .02 85.04 88.76
2017 2018 2019 2020 2021
Metas
82 82.5 83 83.5 84
Valor de referencia o
Perspectiva Procesos
Objetivo Estratégico
Corporativo OEC 4. fv'iejorar la eficiencia operativa
FONAFE
Objetivo Estrategico
Institucional OEI 4. fv'iejorar la eficiencia operativa
EGASA
Nombre del Indicador Currplirriento de eficiencia
Unidad de medida %
Sentido del Indicador Continuo de Reducción (CR)
Fórmula de cálculo Costo de Ventas I Ventas netas* 100
~
Area responsable Gerencia de Adrrinistración y Finanzas
Fuente de información Estados Financieros Auditados
2014 2015 2016
Datos históricos
. 72.59 73.96 72.9
rypr Metas
2017
71 .25
2018
69.34
2019
69.57
2020
68.33
2021
69.22
·~¡,; 11"11' Valor de referencia o
"'ctA G~
~ dos e /,
.,,; °"--<
o"' 10 ~
i ("!l
VºBº .J·
•"
• ':'t::A$1>-
107
EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Perspectiva Procesos
D =[1 -(HP+HF)/(HT*N)]*100
Donde:
Fórmula de cálculo HP: Horas de parada programadas de las unidades de generación
HF: Horas de paradas forzadas de las unidades de generación
HT: Horas totales del período
N: Número de unidades de generación
Perspectiva A-ocesos
Objetivo Estratégico
Corporativo OEC 5. Mejorar la gestión del portafolio de proyectos
FONAFE
Objetivo Estrategico
Institucional OB 5. Mejorar la gestión del portafolio de proyectos
EGASA
Nombre del Indicador A-oyectos con contratos suscritos
Unidad de medida %
Sentido del indicador Continuo de Incremento (q
(Nº de proyectos con suscripción de contratos INº de proyectos con
Fórmula de cálculo
suscripción de contrato planificados hasta el 2021) x 100
108
EMPR ESA
SOCIALM ENTE
RESPONSABLE
Perspectiva Procesos
Objetivo Estratégico
Corporativo OEC 5. r.t.ejorar la gestión del portafolio de proyectos
FONAFE
Objetivo Estrategico
Institucional OEI 5. r.Aejorar la gestión del portafolio de proyectos
EGASA
Nombre del Indicador Proyectos con inicio de operación
Unidad de medida %
Sentido del indicador Continuo de Incremento (CO
Fórmula de cálculo (Nº de proyectos con inicio de operación I Nº de proyectos con inicio de
Area responsable División Obras
Fuente de información Informe de la División Obras
2014 2015 2016
Datos históricos
- - -
2017 2018 2019 2020 2021
Metas
- - 50 75 100
Valor de referencia o
Pe rs pe ctiva Procesos
Objetivo Estratégico
Corporativo OEC 6. Fortalecer el gobierno corporativo
FONAFE
Objetivo Estrategico
Institucional OEI 6. Fortalecer el gobierno corporativo
EGASA
Nombre del Indicador Nivel de ifllllementación del CBGC
Unidad de medida %
Sentido del Indicador Continuo de Incremento (CO
Fórmula de cálculo Nivel de ifllllementación validado del CBGC
Area responsable Opto. Organización y l'v'étodos e Información
Informe de Evaluación del Código de Buen Gobierno Corporativo y
Fuente de información
Validación de FONAFE
2014 2015 2016
Datos históricos
45.8 40.56 43.87
2017 2018 2019 2020 2021
Metas
62.56 65.99 68.12 74.09 78.15
Valor de referencia o
109
EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Perspectiva Grupos de Interés
Objetivo Estratégico
Corporativo OEC 7. Fortalecer la gestión de la RSE
FONAFE
Objetivo Estrategico
Institucional OEI 7. Fortalecer la gestión de la RSE
EGASA
Nombre del Indicador Grado de rradurez de la gestión de Responsabilidad Social Errpresarial
Unidad de medida Nº
Sentido del indicador Continuo de lncrerrento (CQ
Fórmula de cálculo Grado de rradurez de la gestión de RSE
Area responsable Sisterra de Gestión Integrado
Fuente de información lnforrre de Evaluación de RSE
2014 2015 2016
Datos históricos
- - -
2017 2018 2019 2020 2021
Metas
3 3 3 4 4
Valor de referencia o
Perspectiva Aprendizaje
Objetivo Estratégico
Corporativo OEC 8. Fortalecer la gestión de talento hurrano y organizacional
FONAFE
Objetivo Estrategico
Institucional OEI 8. Fortalecer la gestión de talento hurrano y organizacional
EGASA
Nombre del Indicador Indice de deserrpeño
Unidad de medida Nº
Sentido del indicador Continuo de lncrerrento (CQ
110
EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Perspectiva Aprendizaje
1
2014 2015 2016
Datos históricos
1 72.65 66.99 69.45
2017 2018 ¡ 2019 2020 2021
Metas
71 .00 72.00 1 73.00 74.00 75.00
Valor de referencia o
111
~~(,OH. ';e~ Sodtd
Ganancia jpérdida} neta del ejercicio/ Se cuenta con los Estados Financieros proyectados
ROE % 10 2016 7.56 5.20 6.51 6.31 6.81 6.61 EEFF
Patrimonio• 100
~
¡:¡
OEC l. Incrementar OEI 1. lnaementar
2017·2021, basados en la producción y venta de
energia. Et valor de la linea base no fue tomado como
z la creación de valor la creación de valor [Ganancia (pérdida) operativa+ GAF
referencia pues en el 2016, al igual que el 2015 se
""
z económico económico Depreciación+ Amortización]/ Ingresos
;;: MARGEN EBITDA
" • 100
10 2016 33.15 27.77 31.45 30.68 31.75 31.00 EEFF percibieron ingresos extraordinarios por devolución
de impuestos por parte de SUNAT.
Cumplimiento de la
r del nivel de cumplimiento de Informe dela
cumplimiento de la NTCSE. Semi de el grado de
indicadores evaluados por OSINERGMIN
" 7 2016 100 100 100 100 100 100 cumplimiento de la calidad de tensión, calidad de
~
e
112
EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
Se cuenta con los Estados Flmrncleros Proyectados
Cumplimiento de
Costo de Ventu /venus netas • 100 2016 72.90 71.25 69.34 69 .57 6!U2 EEFF 2017-2021, bandos en la producción yvenbJ de
eficiencia 1 " 1
7 68.33 G/>f
energia.
O= (l·(HP+HF)/(Hr'N)J•100
~
Prnyecto• con 1 l (N" de proyectos con suscripción de
controt<>< de obm / Nº de p'oyectD• con 8 20 60 80 80 100 lnformedela Dlvlón
- Repo~ciaclón de la LTCharcanl IV· Charca ni VI
Estudio de Perfil Año 2017
IC
l'ontnto• de obn
suscritos " suscripción de contrato de obras
2016
Obras Inicio de Ejecución: Año 2018
~
planiflcados hasta el 2021) x 100 - Transformador de Po~cla 80 MVA C.T. Chillna
1 1 Estudlode Perfil Año2017
Inicio de Ejecución: Mo 2018
OEC 5. Mejorar a
¡esUón del
IOEIS.Mejomlo
1esti6n del
l
- CTMollendo a gas naturill
"tudlo de p.,.fll Aiio 2019
- Nul!'llas Centrale-s con Tecnologias RER
OBRAS
portafolio de portafolio de Estudio de Perfil : Año 2019
proyedos proyectos 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Inicio de Ejecución: Año 2021
----
Para el periodo 2017 al 2021, se tiene programado
lniclu operación de los siguientes proyectos :
·Transformador de Potenclil 80 MVA C.T. Chlllna
(N" de p'oyecto• con Inicio de openclón 1 Openclón Aiio 2019
- Repo~clación de la LTCharcanl IV- Charca ni VI
Proyectos con 1 / N• de proyectos con Inicio de operación 8
12016 1 50 75 100 llnfo,medel• DMónl
Inicio de operación
" 1 plilnlffcildos ill 2021) x 100 1 1 1 1 1 Obras
1 Operación Año 2019
·C.H.Charcanl VII
Opeuclón Año 2020
- Presa Sumbay
Opefilclón Año 2021
6.
OEC Fort•leoe,.I
robierno
\°" 6.
Fort•leoe,.1
¡obierno
j"'"" de
Implementación del
1 1 Nivel de lmpl°"';~'ó" volld•do del 1 12016 1 43.87 62.56 1 65.99 74.09 78.15
lnfonne de
EvaluilclÓn del CBGC ORGANIZN:JÓNY
El nlvel de implemenUción det CBGC propuesto por
EGASAes superior al proyectado por FONAFE. Se ha
corporattvo corporativo CBGC " 7
1 1
68.12
1 1 1 y Validación de
FONAFE
MÉTODOS realizado las proyecciones acorde a lil herramienta
de evilluaclón d~ FONAFE.
e
113
EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE
~&~~'ie.~S~
OEC 7. Fortalecer la
gestión de la RSE
\ºª
gestión de la RSE
Grado de madurez
7. Fortalecer la ¡de la gestión de
Responsabilidad
N" Grado de madurez de la gestión de RSE 2016
Informe de
Evaluación de RSE
SG\
Se ha trabajado en base a la herramienta
metodológica que ha elaborildo FONAFE, la cual aún
no se encuentra formillizada.
Social Empresarial
~
humano y humano y
organizadonal las metas del clima laboral proy«:tadas se han
organlacional
< efabor;1do de acuerdo a los criterios de evaluación de
¡ndice de clima Promedio de resultados de la evaluación Encuestils aplicadas la metodología de EGASAy en base a sus resultados
71 74
laboral
" de clima laboral
2016 69.45 72 73 75
a los trabajadores previos, entre tanto FONAFE nos remita la metología
de medición de clima a aplic;use de milnera
corporativa.
100
e
114
EMPRESA
SOCIALMENTE
RESPONSABLE