,4

EO RIA
Qsta etición se ha mrregilo, moúfica[o anpfra.[o en re[ación con k terseió.n
1
anterior. (onryík nueuos tenas so6re esta ,ndteria que cofita n[o campo lcf
conocimiento fiumano, cam6ia. Aicfras noúfuacinnes
fueron reafrzalas an
resporsaEifr[al que sofo asum¿ ef eútm

Qlicño effo, pregunta 1 útucíla qw es ef,Estalo. su ogigen

co, sus efementos l fonnas, susfunciones
1
stt organización:
1
lemro[ío fristori-
1 fos sistemas[ da
DEL
gobiemn 1 fa resporcaSiñlal le funciorurbs, incorytora k actuañlal so6ra
aulitoría socia[ o\etiencia ciega 1 su responsa\iñlal penat ,Agrega, alen,is,
temas como ef ¡arcotráfico
1 ks potítiras pdta contrarestdrfo. Asinisno, dafi-
ne acercd [e r,sta[os fatñ[os, mafiosos, cooptadas, cbptocraticos, pfutocráti-
cos u ofrgárquicos, 1 fas impficaciotus [e un narco lEstalo.
ESTADO
Qw ef EstaÍo-nacian guawmatteco con sus acepcbrus fi1erates 1 raíces Je utli- GERARDO PRADO
cobniates se encuentrd inmtrso en un [euenir ncbpotítico conautso
1ur-
tiginoso. en un lim6o apotogétiro-oftgdiquico 6fin[alo que como un pisu,r
Efurca oprcsití4 iníquiladl úsctininaci(m que fe frace un norEsta[o.

8or et[n, nccesaria es fa refunlación temoaátíca repuSfirana que prfu,ifa¡ie d'

ii ,/
respelo a [a fil ersif,al )t aprecit: fa [i6re [¿Lerminaciin [e autttnontias .soti¡
teritoriafes pdrd que fa.iusticia 1 k paz gesten ef pbttiico Esla[t¡ .loci¡l,
b/
rDenocrático
1 [e rDerecño [e fn cara Oarens 1 [ufcis (juatemafa.
Üt
I

(L,n
pocas pafairas, e[ f.sta[o, como una som1ra [e6e aocmpañar a[ inr{iti¡tuo
1 aculir Lute krmente af fkmalo [e[ [est,atilo como ineff ¿mutk fi,
1rcscri-
5 cn paútr¿ s u[¿o - cris tiano.
i

ISBN: 978-902&561-8Go

il]ruruil[liltililI
OGERARDO PRADO
Teola del Estado
indice
Pr¡mera re¡mpresión de ¡a
1'lva. Edición, jul¡o 20'14
Guatemala C.A.

Autor: Presentación
Gerardo Prado

Ed¡tor
Edd¡e Morales del Cid

Diagramación:
Helber Carc¡a

llustrac¡ón y diseño de portada:

Hügo Rafael
'11a.
Edición

ISBN: 978-9929-561-80-9
1 . Noción y concepto de Estado
OTEORíA DEL ESTADO 2. Origen del vocablo. ......
Todos los derechos reservados, Cuatemala, 20'12. 3. Definición de Estado
Serie Praxis es una publicación de
4. Sociedad y Estado.
Edic¡ones Renacer

La reproduccíón parc¡al o total de este l¡bro por ualquier medio, III, ORIGEN Y DESARROLLO HISTÓRICO DEL ESTADO
está sujeta a la autoización respect¡va del editor o del autot, 1. Generalidades ............... .... -..... 67
setun el cam, y en permiso deb¡damente legalizado 2- Épocaantigua .........................68
3. Epoca intermedia. ..................78
D¡stribución: 4. Epoca moderna............. .........86
DLM
'13
calle 8-57 zona 1
Tels.: 2253'8106 . 225't-3353 . 5206-9544 IV. ELEMENTOS DEL ESTADO
Correo electrón¡co: ventas@dlm.com.gt 1. lntroducción. ..........................95
s¡tio web: www.dlm.com.!lt 2. El grupo humano. ...-............." 96
2.1 Nación. ........... ..,,,,.,,,97
Diseño y edición: M¿g¡ra TerÍa ed¡tores S.^.
5a. a\e. +75, zoÍa 2
Tels.: 2218-01 75, y 2251-4O,tB 2514298 Fax 2250-1031
Sitio web: lvww.magnater¿edltores-com
Correo electrónico: info@magnaterr¿editores.com
magnaterr¿edi¡orcs@yahoocom

(,\r 3 ót--
 TEoRÍA DEr EsrADo CtnARDo PRADo

PAFTE II
- 1 . -
Considerac¡ones de actualidad...... .................. 195
'1.1 ¿Debe ser el presidencial un sistema de
gobierno puro y ríg¡do?..... ,....................... 195
1.2 El sistema presidencial: un s¡stema cuestionado. ......,........200
1 .3 La segunda vuelta en los sistemas presidenciales:

¿Solución o problema ad¡cional? .........................................205

'1.4 Modalidades del sistema presidencia|...................................209
1.4.1 Fuerte o débil....................... ............209
1.4.2 Unif¡cado o dividido. ............. ...........213
1 . Concepto ....... ..137 2. Sistemas de gobierno y democracia.................., .......................,217
2. Criterios para determinar la forma del
VII. RESPONSABILIDAD GUBERNAMENTAL

1. Concepto....... ......................221
2. Clases. ................................¿¿ r

2.1 Responsabilidad administrativa ..................221

2.2 Responsabilidad polÍtica........... .................222
2.3 Responsabilidad civi|................ ...............,.223
2.4 Responsabilidad penal. .............................223
3. Referencias constitucionales y legales. .......................................224

PARTE II
PABTE I- - de cuentas.........
- 1. Rend¡ción .............................233
- 1 . Concepto. l<o 1.1 lntroducción. ..................234
2. Evolución del problema. 165 1.2 Definición: ......................235
3. Clasificación de los s¡stemas de gob¡erno...................................166 .3 Rendición de cuentas. Semeianza
'1

3.1 Clásica. 166 con el uso de otros térrn¡nos........... ..,.......237

3.2 Dependiendo del sistéma político. to/ .4 Rendición dé cuentas en la historia de la democrac¡a.,.........239
3.3 Especial. 168 .5 Uso del término rend¡c¡ón de cuentas en Guatemala. ...........243
3.4 Contemporánea. 169 .6 Conclusiones. ................244
3.4..1 Monarquía. 170
3.4.2 República. I t,7
3.4.3 Convencional o de asamblea. 192

(;:\r 4 s\-l u-\¡ 5 (\¡

 TEoRiA DrL tsr Do GTRARDo PRADo

VIII, REGÍMENES O SISTEMAS POLÍTICOS

PARTE I
- -
1. Clasifcación tradicional. .......247
'l.1.Concepto.... .............. ..248
1.2. C1ases......... .........'........244
.2.1 . Democracia liberal. .............
'1 ............244
1.2.2. Socialismo-marxismo. ....................250
.1.2.3.
No democracia. Autocracia. Sistemas mixtos. ,...... .252 PARTE t

- 1 - de la democrat¡zación de los
. El desafío
PARTE polÍticos...,..........
regímenes ............................318
- -
1. Ctasificación actualizada......... .........................255 1.1. Dobate. .......................-.318
1 .2. Diagnósticó del desarrollo democratico...............................319

1.2.1. Situación en el año 1999. ..........................................319

2003.
1 .2.2. Situación en el año ...............320
1.3. Concepto de democracia........ .........,,......322
1 .4. Relaciones cívico-militares en un régimen democrático. ......323
'1.4.1. Conf¡anza en las fuerzas armadas................... ...........324
1 .4.2. Los controles democrát¡cos de

1.5. ¿Por qué no votan los guatemaltecos? -..................... .........327

1 .6. Democratizac¡ón interna de los pai1idos...,..........................329

1.7. Ei financiamiento de la política: un desafío pendiente...........330

.7..1. Las donaciones polÍticas privadas..............................330
.7.2. ¿Quién y cómo se hace la recaudación?....................330
.7.3. ¿A cuánto ascienden las donacion$? ........-............." 330
.7.4. ¿Quiénes contribuyen?......,... .........331
1.7.5. ¿Para qué contribuyen?........ ......,...331
edición.
1.7.6 Una nota al ciene de la .......333

IX. ORGANIZACIÓN DEL ESTADO

1.5. PARTE I -_
- 1 . General¡dades.

1.6. 2.1 Órganos inmediatos.

2.1 .1. Órganos creadores y creados. ..................................338
2.1.2 Órganos primarios y secundarios. ..............................338
2. 1 .3 Órganos dependientes e independientes. .................. 339
2.1.4 Órganos normales y extraordinarios. .......................... 339

o¡\) 6 c,.>-) u-J\) 7 (ñ

 TEoRíA Drr rsrADo GER^nDo PRADo

...........340
3, La separación de funciones o división de poderes. .. ........341
4. Los frenos y contrapesos. 343
5. La distinción persona-órgano. 343
6. Competencia y jerarquia. [á obediencia. 344

-PARTE||-
Ampliación
'1. Los
órganos det Estado. Clasificación .............O47
1.1 lnmediatos. ........,..........3.47
1.2 Mediatos...... ..................94g
1 -3 Facultat¡vos.

PARTE [
-Derecho Admin¡strativo
-
1 . Los fines del Estado. ............ 408
2. La actividad del Estado. .......408
3. Funciones del Estado. ........,.410
3.1 Func¡ón legislativa. .........411
3.2 Func¡ón jurisdicc¡onal. .............. .......,.....,...411
3.3 Función administrativa...............-................ ........................,.412
4. Lás actividades de la administración...........................................4"14

(ñ I (\r (¡\) 9 u'\r

 TEoRíA DEr rsrADo

4.1 Pol¡cía. ...........................414 Presentación

4"2 Fomento....... ......... ......... 41 5
4.3 Servicios públicos. .........415
4.4 La gestión o actividad económica del Estado. ......................415
5. El acto administrativo y el contrato administrativo.......................416
5.1 El acto administrativo. ............. ....-.............417
5.1.1 Defin¡ciones de acto administrativo.............................418
5.1.2 Elementos del acto adm¡nistrativo...............................419
5.1.3 Efectos del acto adm¡nistrat¡vo .........421
5.1 .4 Ejecuc¡ón, cumpl¡miento y
ext¡nc¡ón del acto administrativo.................. ................ 422
5.2 El contrato administrativo. .........................422 Una vez más Teorfa del Estado se pone a disposición de profesores y estudiantes de
5.2.1 El estado contratante........... ............423 la materia, ahora con una edición corregida y aumentada sustancialmente que faci-
5.2.2 Defin¡ción de contrato admin¡strativo............. ..............425
litará arln más la introducciÓn en el apasionante mundo que discurre ¡a estructura y
5.2.3 Caracteres esenciales de los contratos
dogmátice det ente clave para la convivencia social, e¡ Estado. Hoy más que nunca,
administrativos. ..............................426
de manera obligatoria e impostergabte todo estudioso debe imbuirse de Ia temática
5.2.4 Principios rectores del contrato adm¡nistrativo. ........... 428
polftica y sociai suminifrada por la teorla con sus luces innovadoras y poder asf
5.2.5 El "hecho del príncipe"....... ..............429
5.2.6 Teoría de la imprevisión...... .-............430 interpreür/modelar la praxis soc¡opolftica de ¡nlituciones y estructuras y la fndole
5-2.7 Elementos y requ¡sitos del contrato administrativo......430 de sus actividade§. tl devenir social, económico y polftico' a estas alturas, tiene un
rumbo vertiginoso y convulsionado que rebasa ostensiblemente al paquidemo que
APÉNDICE consagr¿ su relativo status.
Poder local e ¡ntermediac¡ón c¡udadana
l¡ edición de esta obra, en trab¿jo a cargo del suscrito, provee la referida ampliación
1. Participacióñ religiosa.............. ........................435
de temas y la compilaciÓn de nuevos que seguramente auspiciarán, con visos de
1.1 La responsabilidad social de los cnstianos. ..........................436
especialidad, tanto la demanda del lego como del estudioso que bogue mar adentro
1 .2 Un gobernante puesto en Ia balanza. ........438
para echar redes acuciosas de enciclopedista. El diseño de texto está previsto para
1.3 Frutos dignos de arrepentimiento. .............442
que sum¡nistre la visual en tal sentido, sin menoscabar el trazado para una lectura
2. Participación periodística. ........ ........................447
2.1 El Gob¡erno ha sido el punto de referencia básica. Aparte el libro de por sí, en rigor de la verdad, dispone de una encuaderna-
de toda la sociedad. ......--............. ............447 ción digna que le hace óptica, funcional y manejable y, por anadidura' resaltable en
2.2 Hacia un periodismo de intermediación la bibliotec¡ del profesional.
politica y medios de comunicac¡ón ............449 Por otra parte, es menester decir que el fenÓmeno motivo de este texto ha sido
3. Participación un¡versitaria e intelectual. .......................................453
objeto de ¡nvestigación desde tiempos pretéritos, desde que la humanidad se asocia
3.1 Nación y Estado en Guatemala. Un no Estado. ....................453
paia dar génesisl lo que hoy se conoce como Estado. Asl pues, civilizaciones del
3.2 Un enfoque perverso: El alcalde cacique
y los cadáveros exquisitos. ]\¡edio or]ente dieron paso a manifestaciones connotarias de estatidad, plasmadas
462
en registros históricos y que ulteriormente cotejaron los tratadistas, padres de la
Teorfa del Estado.

!:§ l0 u'\r dr:r 'l

I ú\: j
 TroRíA DEr EsrADo GTRARDo PRADo

Prado' Teoría del Estado y De-

El ac¡erto de manifestaciones de ese hecho organ¡zativo aparece, tanto en vestigios Además, oportuno es decir que las obras de Cerardo
y o atracción por su d¡dáctica
arqueológicos, infraestructurales escriturales tablas de ley o códices-, desde las reiho Conitituc¡onrl, entre otras, poseen c¡erta hipnosis
culturas mesopotám¡cas asentadas conforme al relato bíblico patriarcal y que ori- ,-p..,rri. l. prolíñu, que les ha hecho merecer esa consulta clásica para
ginaron, müchlsimos años después, el Estado teocrático de lsrael con su sistemáti' "¿r"ión
la iesolución de prolegÓmenos que pergeña la teola'
ca pentateucal. Es de suyo ¡mportante además introspecc¡onar el pensamiento de que otras escuelas facultativas o centros
griegos y romanos que dan anclaje a nuestra cultura occidental también, para la El contar con ese rasgo de magisterio hace
de sus pro$ramas con el libro
interpretación de categorías estatales 0rganizadas. de enseñanza se hagán interpretar para el desarrolto
;;;;;;i i;trdr. ii servioo ¡ncluó en la formaciÓn de profesionales
de segur¡dad
en su rol de agentes de
En otro orden de ideas, el Estado-nac¡ón guatemalteco actual con sus acepciones li- v Je ¡nteligenc¡a, asl como de investigación, compenetrados
i"üri¿rJl- ¿" *i..bros de entes áncargdos de la persecuciÓn del delito'
baste
berales ha sido rebasado. En sentido estricto, procede nugatori¿mente respecto de la
pluralidad que manifiesta nuestra sociedad y su demanda elegiaca por encontrar ba- decir.
ses de uno que sf Ia represente socia¡mente, con c¿rácter democrático part¡cipativo impone decir qu€.existen temas de
y que sea cons¡stente en Derecho. El Estado actual cuenta con un régimen polftico En esta modesta pero plausible propuesta se
respecto a
de raíces antañonas enquistadas en época feudo-colonial y que por cons¡guiente le niigir*, t.*iUf.i y algidos, por cierto En ese sentido debe debatirse
cuistiunamientoscámJlos siguientes, ¿Hasta dÓnde procede Ia obediencia debida?
hace de corte oligárqu¡co al marginar derechos individuales y colectivos del con-
;;;p".tabilidad ci;il y/o penal en que pud¡ere incunir el obediente cie-
tingente poblacional mayoritario. El principio consensual dentro de la democracia ;a;;; Estado mafioso? ¿Cuáles son
oo? iOué caracterfst¡cas tlene un narco Estado o un
contempla el ofr a las minorías; cuanto más, a las mayorÍas, para darle a cada quien y las de
lo que le corresponde. ilr'¿'e], *ir¿"irlliJoz ¿cu;tes son las de un sistema político cleptocrático
uno oligárquico? ¿Qué significa plutocracia?
Es necesario, entonces, la concepción de un nuevo ente estatal donde, en medio de social para ia rendición de cuen-
la diversidad, todos se sientan parte de una comunidad de comunidades, partíc¡pes Además, ¿Cómo puede llevarse a cabo la ¿ud¡toría
,rti ¿ii'á*itt.,it. con Ia ciencia la doctrin¿ de la regulaciÓn de la drog¿? ¿Podrla
de ese colectivo social y con derecho a libre determinación en sistemas de autono- gobemantes que impulsen
mías socio territoriales de división polltica y administrativa, con sus competencias, ,n t"" trtrro innediato perseguirse penalmente a los
salud prlblica que lo ori$ina?
en una perspectiva desde abajo hacia arriba, donde la justicia y la paz se reúnan idÍ- un. gu.", al narcotráfico sin atendei el problema de
algunas
¿i.rin .o*prrrUt.t entuertos a crímenes de lesa humanidad? Estas son
sus
licamente, para figurarlo en dicho metafór¡co. Esa refundación constituye condic¡ón de racionales
para el alumbramjento
sine qua non para rebasar el patrocinio oficial de actitudes liberales de fragmenta- áe las ia.as que mayéuticamente se ¡ncorporan
ción social que pautan la opresión, iniquidad y discriminación. irspr.«r, qr. amálíen consp¡cuos horizontes' lo que redundará en mayor conoci'
miento de la verdad que hace libre.
Por su parte, esta modesta propuesta hará que el instrumental de texto, que por sobria y me§uradamente pros-
tantos años ha gozado de la recomendación bibliográfrca de cursos impartidos en tinalmente, se debe plasmar que la teoría subsumida
,.o. ,r" oue el frei de Ia equidistanda, filosofalmente
hablando' se mantenga de
escuelas facultat¡vas de Derecho y de PolÍtica de universidades del País como Ma-
r¡ano Cálvez, San Carlos, Panamericana, lstmo, Rural, etc., siga proveyendo para
';;;;;ñili.;irt v qr. il sujeto emancipado de su.conciencia' se sitúe leios
puntos de vista El craso error -y
la aprehensión didáctica que labre conciencias comprometidas en la impostergable de apasilnamientos aberrantes que dogmatizan
refundación estatal, grac¡as a ese acopio ampliado. En consecuencia, cuando el do- ;;ñ;;. qr..ry.ron otrora los que presidlan carotingios templos del saber' en
-"¿ü",.,
minio de la c¡encia se hace con el comprom¡so ét¡co responsab¡liza para que cada pir¿" íl oñ.i.t¡rrt una interpretaciÓn de doctrina. marxista Gic) con ca-
del pensamiento'
uno sea agente promotor del pletórico Estado Social, Democrático y de Derecho de [,[otf, A. non plus ultra, y que contrariaron así la universalidad
ultr¿nza que mut¡la
Ia cara Parens y dulc¡s Cuatemal¿. no debe suceder ahora' por contraparte, con el neoliberalismo.a
iaccioso y sectario de individualismo' Vale decir lo
nuestra idiosincrasia con carácter

._\r 12 c\r c.\) 13 (-\¡

 TroRíA DEI EsrADo

anter¡or por cuanto que el aspecto ideoló$co, como predominio, condiciona la clase
de Estado que se concibá.
l. Teoría del Estado
A guisa de colofón se transcribe una cita de Teodoro Roosevelt "Ningrfn hombre
debe estar por encima de la ley, y nadie por debajo de ella'. Dos cosas: una, que
el hombre, especialmente el gobernante, no debe estár sobre la ley en limbo ena-
jenante y otra, que nad¡e, nadie, debe ser confinado a subyugación o servidumbre.
En todo caso, el Estado debe organ¡zarse para que como una sombra acompane al
¡ndividuo, tomándolo de la mano y que oportunamente acuda al llamado del mar-
ginado como juiciosamente prescribe el valor judeo-cristiano. 1. Generalidades.
Para in¡ciar un estudio de la Teorfa del Estado, consideramos importante expresar
unas cuantas ideas con relación a dos cosas. l¡ primera de ellas es determinar qué
El Editor. s¡gnifica la palabra teorta1,lérmino que en su acepción simple se refiere a un cono-
cimiento especulativo, a algo que no se ha reducido a la práct¡ca sino que solamente
ha dado lugar a la meditación o a la reflexión con respecto a una cosa u objeto.
Filosóflcamente, una teoría es el conjunto de conocimientos que está organizado de
acuerdo con un principio que hace posible Ia explicación de ciertos hechos.

h segunda es precisamente la más ¡mportante, porque se trat¿ de analizar un

objeto determinado, un ente espec¡al, que en nuestro caso será al que conocemos
con el nombre de Estado, conceplo cuya sola enunciación poco nos dice, ya que se
trata de un ente muy complejo y de una naturaleza especial. Hay que averiguar si es
creación del hombre y de su intel¡gencia, o si se le puede catalogar dentro de una
categoría especial o específica del mundo del ser, es decir, con existencia real.

No obstante, a primera vista sentimos la presencia del Estado y tenemos un

ptimer conoc¡m¡ento al que se califica como vul§ar.

1 Una teola es un si§tema lóg¡co-deductivo constituido por un corjunto de hipótesis o asunciones, un

c¿mpo de aplicación (de lo que trata la teorfa. elconjunto de coes que explic¿) y algunas reglas que
perm¡tafl extraer consecuenc¡as de las hipótesisy asunciones de la teorf¿. En general las teorlas sirven
para .onfeccionár modelos c¡entifrcos que interpreten un conjunto amplio de observaciones, en fun-
ción de los axiomas, asunc¡ones y polu¡ados, de Ia teol¿. tá p¿labra deriva del 8r¡ego,'ob5ervar" o
más bien se reñ€re a un pensam¡ento especulativo. Al igualque la palabra espe€ular, t¡ene rclación ron
"mirar", "ver". Proviene de theoros (espectador), formada de the¿ (vista) y hoEr (ver). De acuerdo con
algunasfuentes, fheor¿in era fre(uentemente utilizado en elcontexto de oberv¿r una escen¿ teatral.lo
que quizá o(pl¡ca e¡porqu¿ algunasveces la pa labra teoúa es ulilizada para r¿presentaral8o provisional
o no completamente real-

N) 14 <i-!t) cr\r '15 ('\-)

 froRfA Drr tsrADo
Teoía Generaldel Estado. Es una discipl¡na cientffica que se desarrolla den-
tro de una eclosión del derecho público en Aleman¡a a principios de¡ siglo
XlX, y que t¡ene como objeto de estud¡o el fenómeno "Estado". La palabra
general pone de manifiesto que fue una caracterfstica de las ciencias socia-
les del siglo XIX explicarlo todo a través de un carácter universal. Posterior-
lnente, y a partirde los estudios de Hermann Helleren los años de 1930, se
optó por ret¡rar del nombre la palabra general, ya que se consideró que era
imposible creár una cienc¡a que pud¡era explicar al Efado desde un punto
de vista de universalidad y generalidad y que además fuera objet¡va, por
lo que terminó reduciéndose el nombre s¡mplemente a teoría del Estado.
Corno dice Héctor Gonzála Uribe,un algo, una realidad, un hacer humano que
se tenueva constantemente; ese conocim¡ento común o general, por oposición al
conoc¡miento técnico o especializado, nos permite hablar de gobierno, de autorida-
des, de sfmbolos patrios, de leyes que forman parte de un ordenamiento jurídico
que no sabemos cómo surgió ni quién lo estableció. Este tratadista reflexiona y dice:
"¿En qué zona o provincia del vasto territorio del ser podemoslocalizar esla realidad
del Estado?" Para descubrir la región del mundo del ser en que podemos descubrir
al Estado, tenemos que investigar los d¡stintos seres que existen, analizando sus
características y comparándolas con los datos que nos proporc¡one la observación
de la realidad estatal, estableciendo las conclusiones que resulten de ese estudio.
Entonces, el problema se conv¡erte en problema de la naturaleza del Esudo, como
esencia y propiedad caracteristica de ese erf¿.
Como podemos apreciar, esto signiñca tener ún¡camente una vivencia del ob-
jeto que nos toc¿ estudiar y que no es suficiente para llegar a nuestra meta o sea
que no se puede lograr un conocimiento cientfflco y profundo, un conocimiento
frlosófico de lo que es el Estado. Este conodmientq según Adolfo Posada2, debe se¡
2 [,]á5 exacta mente Adolfo oonzález-Posada y Biesc¿, (Oviedo. 1 I de 5eptiembre de 1860 - [4ádrid, 1 0
dejulio de 1944), j urista, sociélogo, tr¡ductory €scr¡tor español v¡nculable al Reg€neracionismo. Dis-
cfpulode Franc¡sao G¡nerde los RIos 5e manifel¿ba asf sobre la influencia deru maefro en 5u propio
pen9m¡ento: 'Toda mivida profes¡onal, y en ella m¡ modesta laborde cult¡vador de la5 disdplinas del
Estado, g¡ró alrcdedor del cutso de Pr¡nc¡p¡os de Derccho polft¡co de Cinet: un Derecho Polltio de
abolenSo krausila. s¡n duda, porsu base ética,5us supuestos metaflsicos y su sent¡do es€ncialmente
ortánico, pero de una profunda orig¡n¿l¡dad frente a las tendencias entonces intasoras delorganl-
cismo socioló8lco' tscritor muy fecundo -la l¡sta de l¡bros, oprlsculos y ¿rticulos de reylsta rebasa los
trescientos tftulos- destaGn espec¡almente Espala e', cr¡s¡t 0923t, La rehrma const¡tuc¡onal 0931)i
s:\r 16 u\)
CTMRDo PRADo
reflexivo, objet¡vo, metódico y sistemático, para realizar la interpretrción racional de
los fenómenos políticos, tomando en cuenta que el Estado es una realidad polftica
compleja.
Como parte del estudio reflexivo del objeto de conocimiento, que se lleva a
cabo para apartarnos del conocimiento vulgar del Estado y que facilite.entrar a su
conocimienlo cientfficor, en el desarrollo del curso, el cual también enc¡erra un acer-
camiento af devenir h¡stórico del ertd referido vamos a cont¡rui la Teorfa del Esta-
do, para concretar la específrca realidad de la vida estatal y comprender la estructura
de ese ente, sus funciones actuales, cómo llegó a confgurarse y cómo el mismo se
perñla hacia el futuro.
lá Teola del Est¿do es una disciplina c¡entffica que se desanolla dentro de una
eclos¡ón del derecho prib¡¡co en Alemani¿ a prinripios del siglo XlX, y que tiene
como objeto de estudio el fenómeno tstado, término de la lengua ¡taliana Stato,
que evolucionó de la palabra Status del ¡dioma latín. En los Diá¡ogos de Platón,
se narra le estructura del Estado ideal, pero es Maquiavelo qu¡en introdujo la pala-
bra Estado en su célebre obra EI Príncipe. Algunas deñniciones de Estado son las
siguientes:
lacr¡s¡s del Estado y el De¡e.ho polft¡co l't934): li
¡dea pun del Estado \Madtitl. 1944; Pedagogla
Nalencia. ¿19101;Teo¡las polft¡as (1905): ffttado de derecho poltt¡co O9?!.l.
tl avance en el conocim¡ento cientfñco 5e produce en cu¡nto los c¡entÍfrcos ¿l abandonar las teorlas
refutadas, por las inveligáciones están oblig¿dos ¡ reemplazarlas por nuevos ensayos de solución
y eso conduce a descubrimientos e inno\aciones. A5f la propuerta de Popper "...no es salvarles l¿
vida a los silemas insolen¡bles sino, por el contErio, elegir el que comparativamente s€a más apto,
sometiéndolos a todos a la más áspera lucha por la supervivenda' El conoc¡n¡ento cient[jco es u\a
aprox¡mac¡ón cftlca a la real¡dad apoyándose en el método c¡entffrco que, fundamentalmente, trata
de percibiry erp¡icar desde lo es€ncial hasta lo más pms¿ico, el porqué de l¿5 cos¿s y su delrnir, o al
menos tiende a este fin. Par¿ l¿ RealAcademi¿ fspaf,ola. conocer e5 tener noción, por elei€rcicio de
las fa(Ultades, de la naturaleza, cualidadesy relac¡ones de las cosas. Conocimi€nto es ¡a acc¡ón y efecto
de conocer; el sent¡do de cada una de las aptitudes que t¡ene el indiv¡duo de percibir, por medlo de sus
s€nt¡dos corporales, las impres¡on€s de los objetos extemos, co¡oc¡miento es todo aquello cap¿zde s€r
adquiido por una persona €n el sukonriente.
En su sent¡do más general, \na ent¡dad o ente esfodo aquello cuya exifenc¡a e5 reconocida poral8ún
s¡stema de ontologfa, lógica o semántic¿- una entldad puede por Io t¿nto ser concret¡, abfracta,
p¿rticular o un¡vers¡l- ts decir, ¡as entid¿de, no son rólo objetos cotid¡anos como s¡¡las o person¡S
sino también propiedades, rel¿ciones, eventos, números, conjuntos. propos¡c¡ones, mundos posibles,
creencias, pens¡mientos, etc.
e>.r 17 ,ó\r
 TEoRÍA DEr rsT oo
Clás¡cos.
Crc¿rdr: Es una mult¡tud de hombres Iigados por la comunidad del derecho y de la
utllidad. San AgustÍn: Es una reunión de hombres dotados de razón y enlazados en
virtud de la común partic¡pac¡ón de las cosa s qu,e aman- ). Bod¡no: Es un conjunto
de familias y sus posesiones comunes gobernadas por un poder de mando según
la nzón. F.C. von Savigny. ts la representación mater¡al de un pueblo. l. ,(art Es
una variedad de hombres bajo leyes jurídicas. F. Oppenheimer Es la ¡nfituc¡ón
social impuest¿ por el grupo v¡ctorioso al derrotado, con el propésito de regular
su dom¡n¡o y de agruparse contra la rebel¡ón interna y los ataques del exterior. E
¿asalle El Estado es la gran asociación de Ias clases pobres. I Hobáes: Una persona
de cuyos actos una gran múltitud, por pactos mutuos real¡zados entre sf, ha s¡do
instituida por cada uno como autor, al objeto de que pueda ut¡lizar la fortaleza y
medios de todos, como Ia juzgue oportuno, para asegurar la paz y la defensa co-
rn(n. L Dugu¡tt Es una corporación de servicios públ¡cos controladá y dirigida por
Ios gobernantes. 6. W. F. Hegel: El Estado es l¿ concienc¡a de un pueblo. H. Crorio:
[a asociación perfecta de hombres I¡bres unidos para gozar de sus derechos y para
Ia utilidad común. Es l¿ asociac¡ón polífica soberana que dispone de un tenitorio
propio, con una organizac¡ón específica y un supremo poder facultado para crear
el derecho posifivo. Karl Man: El Eslado no es el re¡no de la razón, §ino de la
fuez¿: no es el reino del bien comrln, s¡no del interés parcial; no tiene como frn
el bienestar de todos, s¡no de los que detentan el poder; no es Ia salida del est¿do
de naturalezá, sino su cont¡nuac¡ón bajo otra forma. Antes al contrario, Ia s¿lid¿
del estado de naturaleza co¡ncidirá con el ñn del Estado. De aquf la tendenc¡a a
cons¡d€rar todo Estado una dictadura y a calific¡r como relevante sólo el problema
de quién gobierna (burguesía o proletariado) y no el cómo.
Tratad¡st¿s modernos.
.lellinek Es una asociación de hombres sedentarios dotada de un poder de mando
originatio. Blunt$hli: Es Ia personificación de un pueblo. Spengler. E¡ estado es Ia
histor¡a considerada sin movimiento. ll historia es el Estado pensado en el movi
m¡ento de ¡nfluencia. (¿lser: El Estado es el ámbito de apliración del derecho. El
Estado es el derecho como actividad normativa. El derecho es el Estado como una
actividad normada. Caüé de Malberg: Es la comunid¿d polftica con un terr¡torio
propio y que d¡spone de una org¿nización. Es la comunidad de hombres sobre
un territorio propio y organizado en una potestad superior de acc¡ón y coerc¡ón.
AdolÍo Posada: Son los Srupos sociales territoria¡es con poder sufciente pa ra man,
,,¡-. '18,_\-
CTRARDo PRADo
tenerse independientes. Herman Heller El Estado es l¿ conexión de los quehaceres
sociales. El poder del Esüdo es la unidad de acción organizad¿ en el interior y el
exterior. La soberanÍa es el poder de ordenación territorial exclusiva y suprema.
El Est¿do es Ia organización política soberana de dominación lerr¡torial. Es la co'
nexión de los poderes sociales. Croppal¡: Es la agrupac¡ón de un pueblo que vive
permanentemente en un terr¡tor¡o con un poder de mando supremo representado
éste en el gobierno. Max Web¿n tl Estado es Ia coacción legftim¿ y específica. Es
la fuerza bruta legitimada como'última ratio', que mantiene el monopolio de Ia
violencia. Dejn¡c¡ón ah¡stór¡a (Anónimd: Estado es la forma polític¿ suprema de
un pueblo.
En un resumen previo se d¡ce que El Estado es un concepto pollt¡co que se reñere
a una forma de organizacién social, econém¡cr, polít¡ca soberana y coerc¡tiva, for-
mada por un conjunto de ¡nstituciones involuntarias, que tiene el poder de regular
la vida nacional en un terr¡torio determinado. Usualmente. suele adherirse a la
defin¡ción del Estado, el reconocimiento por parte de la comunidad ¡nternac¡onal.
El concepto de Estado d¡fere según los autores, pero algunos de ellos defnen
el Estado como el conjunto de inst¡tuciones que poseen la autoridad y potestad
para est¿blecer Ias normas que regulan una sociedad, teniendo scberanÍa interna
y externa sobre un t€rritor¡o determinado. Max Weber, en 1919, define el Estado
moderno como una "asoc¡ación de dom¡nación con carácter instituc¡onal que ha
tratado, con 8ito, de monopolizar dentro de un territorio la violencia fís¡ca lel-
tima como medio de dom¡nación y que, a este ñn, ha reun¡do todos los medios
materiales en manos de su dirigente y ha expropiado a todos los funcion¿rios
estamentales que antes disponlan de ellos por derecho propio, sust¡tuyéndolos
con sus propias jerarquías supremas". Por ello se hallan dentro del Estado ¡nlitu-
ciones tales como las fueeas armadas, la admin¡stración pública, los tribunales y la
policía. asum¡endo pues el Est¿do l¿s funciones de defensa, gobernac¡ón, justicia,
seguridad y otras como las relaciones exteriores,
Probablemente la definición más clásica de Estado, fue la citada por el jur¡sta
¿lemán Hermann Heller que define al Efado como una "unidad de dominación,
independiente en lo exterior e interior, que actúa de modo cont¡nuo, con med¡os
de poder propios, y claramente delimit¿do en lo personal y territorial". Además, el
autor defrne que solo se puede hablar de Estado como una construcción propia de
las monarqulas absolutas (ver monarquía absoluta) del s¡glo xv, de la Edad Moderna.
"No hay Estado en la Edad Antigua", señala el reconocido autor. Asimismo, como
u:!!¡ 19 .\i
 TroRfA DtL EsrADo
evolución del concepto se ha desaroll¿do el "Estado de Derecho" por el que se ¡n-
cluyen dentro de la organización estatal aquellas resultantes del imperio de la ley y
la división de poderes (ejeolt¡vo, leg¡slativo y judic¡al) y otras funciones más sutiles,
pero propias del Estado, como la emisión de moneda propia.
2. Origen
Con respecto al origen de la Teorfa del fstado, formalmente se dice que está
Alemania, desde mediados del siglo pasado. Se Ie denominó I¿o rla General del
,ado y se cultivó como una disciplina especial que se ha reducido más a la histor¡a y
construcción de algunos conceptos fundamentales de Derecho Polífico el cual es una
rama jurfdica que alllutina todos los ámbitos de estud¡o del Derecho relacionados
con el fenómeno polft¡co. Algunos, por lo mismo, la consideran una disciplina de
contornos difusos.
Hermann Heller, ftie
un jurist¿ y pol¡tólogo
alemán: porsituac¡ones
polfticas se refugió en
España, donde se dedicó
a la docenc¡a en Madrid.
Es por eso que se dice que la Teoría del Estado actual se halla más cerca de
la política, con amplias conexiones que ahora perm¡ten conocer esta disc¡plina en
lnglatena y pueblos lat¡nos con el nombre de Ciencia Polft¡ca, siendo uno de sus
padres, Maquiavelo5, denominada según el idioma del pafs donde se ensefle su con-
5 Nicolás Maqu¡¿velo (en ¡taliano Niccold d¡ Bem¿rdo de¡ Machiavell¡) (Florenc¡¿, 3 de mayo de 1469-
¡h, 2l de junio de '152¿ fue ún diplomático, funcionario público, frlósofo polftico y escr¡¡or it¿-
liano. Fue as¡mismo una figura relevante del Renacim¡ento ¡taliano. tn t513 publicó su tratado de
doctrina polftica titulado É.1 Prfncipe, Au¡que Maquia\€lo nunca lo dúq se le atr¡buye la frase'elfin
jul¡frca los medlos', ya que resume muchas d€ sus idea5. Nac¡ó en elpequeño pueblo de San Cas-
c¡ano ¡n Val di Pesa, a unos quince kilómetros de Florencia el 3 de mayo de 1469, hüo de Bernerdo
Mach¡avell¡ (aboSado penenec¡ente a una €mpobrecida r¿ma de una ¿ntigua famil¡a ¡nfluyente de
G>--) 20 é\)
TroRiA DEr rsTADo
relaciones jurfdicas basadas en normas de Derecho que le dom¡nan en toda posible
expresión de poder político.
Pos¡tivismo jurfd¡co. Sólo puede hablarse de derecho positivo. Se rechaza, en con-
secuencia, toda ¡dea de un derecho natura!, ya que los principios genera¡es del
dererho no surgen de la naturaleza, sino que están implfcitos en la cienc¡a. El
dererho se sustrae a todo enfoque ax¡ológico o ético. Estos presupuestos convier-
ten necesaíamente al derecho en norma, entendida como un juicio lÓg¡co. En el
e¡r campo del Derecho el denom¡n¿do posit¡vismo Jurídico o ¡uspositivismo, no t¡ene
una relac¡ón d¡recta con el posit¡v¡smo flosóñco, sino con el concepto de Derecho
Es-
positivo, la consideración del Derecho como creación del ser humano. "El posit¡-
vismo jurfdia es la docfr¡na segln la cual no ex¡ste más Derecho que el pos¡t¡v1".
la idea del Estado como persona jurídica es primero expuesta pot Thomas Hob'
b¿s en su obra El Leviaun donde equipara al Estado con un ser humano, tanto en
el sentido naturista como en eljuldico diciendo que el Estado es uniat obra del
hombre simil¿r al hombre como imagen de Dios. Posteriormente esta idea continúa
con John Locke, Samuel Freiherr von PuJendorJ y )uan Jacobo Rousseau.
Sin embargo, el planteamiento no logra imponerse hasta después con las obras
de Ceorg lellinek, Otto von 6ierke, André Haur¡ou, Paul Dabin y Friedrich Karl von
kvrgny. Finalmente lean BodinT es quien viene a exponer su teoría de la soberanía
7 Thom¡s Hobbes (5 de abril de 15884 de diciembre de 1679), fue un filósofo inglés,.uya obr¡
Le!¡atán 0651) colaboú de manera importante en el des¡rrollo de la filosoffa polltic¿ oc€¡dental. Es
elteórjco por excelencia delabsolut¡smo politico. John Locke Mrington,29 de agosto de 1532'[s§ex.
28 de octubre de 1704) fue un pensador ¡nglés cons¡derado elpadre delempirismo y delliberalismo
modemo. s¿muel Freiher von Pufendorf (Chemn¡E. Sa.ioni¿, I
de enerc de 1632-Berlln, 26 de
octubre de 1694) fue un jurista e historiador alemán, hijo de un partor protestante. Je¿n-Jacqúes
Rousseau (Ginebra, Su¡za, 28 de junio de 1712 - Ermenonville,Franc¡a, 2 de jul¡o de 1778) fue un
escritor, filósofo y músico franco-hehÉt¡co deñnido como un ilustrado: a pesár d€ las profundas Íon"
tr¿dirciones que lo separaron de los pr¡ncipa¡es representantes de la llustración. lrs idea5 políticas de
Rouss€au ¡nf¡uyeron en gmn medida en ¡a Revoluaión fr¿nces¿. eldes¿rollo de lasteolas republ¡ca-
nasy el c.ecimiento del naciona lismo. Su herencia de pensadorradi(rly revolúcionar¡o elá probable'
mente mejor expresada en sus dos más célebres frases, una conten¡da en fl lo ntñto soc¡al: <El honbrc
nace librc, pero en todos lados esLá encadenado,;la otra, contenida en su E nirio, o De la educac¡ón<El
hombre es bueno por naturaleza,, de ahi su idea de la posibilidad de una educación. Otto von G¡erke
Citado por Felipe GonzálezV¡cén en su obra «U teorfa del Derecho y elprcblema del método juridico
en otto von 6ierke,. A¡¡uaio de F¡losoÍia del Derccho, t. xvl, 197'1. l\4aurice Hauriou, profesor de la
UniveBid¿d de P¿.fs. Paul Dab¡n citado por Francisco Pe¡ló, en<La Acc¡ón Catól¡a, por Paul Dab¡o,,
.\- 22 .,.-\¡
 CERARDo PRAoo
tenido. También se le llama teorfa polftia, doctrinas polfticas o politología como
denominaciones de una ciencia social que estud¡a la teoría y práctica de la política,
los sistemas y compoitamientos polft¡cos. Su objetivo es esteblecer. a partir de la
observación de hechos de la realidad polfticá, pr¡ncipios generales acerc¡ de su fun-
cionam¡ento. lnteractlia con otras muchas ciencias sociales, como la economfa, la
sociolo$a, las relaciones internacionales, etc. [mplea como herramientas metodo-
Ió$cs las propias de las ciencias sociales.
3, Contenido y desarrollo.
El contenido de su estud¡o ha variado según las distintas corrientes filosófrcas que
han abordado el tema. tuí, tenemos p mero la del positivismo jurfdico polftico,
cuyos seguidores son Carl Friedrich von Gerber, Paul Laband y, princ¡palmente,
Georg lellineé; corriente que se expresa de manera cientlfica mediante la teorfa de
la penonalidad jurtdica del Est¡do, el cual debe concebirse como un enfe con perso-
nalidad jurídica, o sea como sujeto abstracto, cuya actividad se resuelve en actos y
Florenc¡a) y de Bartolomea d¡ Stef¿no Nel¡i, ambos de fam¡lias cultas y de oígenes nobiliarios pero
con pocos recur5os a Éusa de las deudas del p¿dre. Entre 1494 y 1512 Maqu¡¿velo estuvo a cargo
de una ofcina púb¡¡(¡. Viajó a varlás cortes en Franc¡a, Alemania y otras ciudades-estado it¿l¡anas
en misiones diplomática§. En 1512 fue enc!rcelado por un brev€ periodo en Florencia, y después fue
o(l¡ado y despachado a San Casdano. Murió en Florencia en 1527 y fue sepult do en la Santa cruz.
6 C¿rl Friedrich Wilhe¡m Gerb€r, después de 1859 fue lon cerber ('ll de abril de 1823, Ebeleben .
Turin$¿ - 2l de d¡ciembre de 1891, Drede ), fue un jurisü y po¡¡tico alemán qu€ se desempeñó
como M¡nistro de Eslado y M¡n¡lro de la Rel¡$ón en el Reino de Sajonia.Ceorg Jellinek, ( tripz8 16
de junio d€ l8sl-Heidelberg, I2 de enero de 191'l), fue jur¡sta y teórico [n su obra, cita a autores
como Laband, zorn, weber, wundt, tustel de CoulanSes, Clafey, Carlyle, we¡tzel, Pollock, Cierke,
Gompen, Gotheln, FranE, Comte, Simmel, Stein, Mommsen, Gourd, Bryce, Hegely nu(hos otros. Je-
l¡inekestudi¿ al Est¡do desde dos enfoques: eljuld¡coy elsoc¡olóllico. tn este gnn tratado elEstado
se.¡ufifio por su fi¡¿l¡dad, que €s ¡a razón de su odstencia. Ded€ elenfoque soc¡ológico el tstado
es la unidad de asociación dotada origin¿riamente de poder de mando y fomada por honbres que
viven perman€ntem€nte en un teritorio. D€de el punto de v¡sta jurfdlco el [stado es una corporadón
o su.ieto de derechos y obl¡gaciones, formada por un pueblo, dotada de poder de mando originario y
asentada en un tenltorio determinado l-¡ invest¡8ación del Estado debe realizars€ conforme a fipot
que no deben ser sólo ide¿les s¡no de l8ualforma emplricos. Elt¡po empfrico ha de expres¿rtan sólo
la un¡ficación de notas enre los fenómenos, la que depend€rá d€l enfoque que util¡ce el invest¡gador.
l¡ un¡fi(ácién p€rmlte extraer lo que les es común a lo5 f¿nómenos. La obr¿ de.lell¡n€k er siler¡átk¿
y denota un, tendenc¡¿ pos¡tivista.
§'\¡ 21 u:§
6rRARDo PRADo
como atributo especialísimo de la personalidad jurÍdica del Estado. En la actualidad,
est¿ tesis está aceptada por unanimidad como una jcción legal necenria entre los
tratad¡stas de Derecho lnternacional Público para poder hacer del Estado un sujeto
de derechos y obligaciones y además, radicar en él el interés general.
Esto s¡gn¡flca que todo acto del Estado está sometido a reglas de derecho po-
sit¡vo y el Estado es, por tanto, un sujeto jurldico más que se relaciona normativa-
mente con sus prop¡os sribditos. El Derecho es el orden normativo e instituc¡onal
de la conducta humana en sociedad inspirado en pofulados de justicia, cuya base
son l¿s relaciones sociales existentes que determinan su contenido y carácter. En
otras palabras, son conductas dirigidas a la observancia de normas que regulan la
convivencia socialy permiten resolver los conflictos inter subjetivos. Cada individuo
enla sociedad posee el derecho de realizar todo lo que quiera siempre y cua ndo no
inv¿da el derecho de otro sujeto.
Otra corriente es la conocida con el nombre de Jormalismo juridico, que es
defendida por Hans Kelsena, quien llega a confundir el Estado con el Derecho, al
extremo que para este autor existe una total identidad entre ambos conceptos al
afirmar que Estado es el ordenamiento jufdico mismo.
lomo Xll, pá9. 393. fíedrich K¿rlvon Savigny fue un iurista ¿lemán, nac¡do en Fráncfort del l\4eno el
2'l de febwo de1779 y fallecido en Berlfn el 25 de octubre de 1861, fundador de Ia escucla h¡stó'
r¡(a delderccho, ¿lemana. Juan Bodino (francés:,lean Bod¡nl l{rgers.1529B0 I laon, 1596) fue
un destac¿do intelectu¿l francés que des¿rrolló sus ¡deas e0 los .ampos de la filosofía, el derecho, la
ciencia política y la economia. Sus aportes a la teola del tst¿do, en particular mediante el €oncepto
de soberania,han sido de Sran importancia para la modem¡dad y conservan en gran medida su v¿lor.
B Hans Kelsen (Praga,l'l de octubre de 1881 - Eerkeley. California, l9deabrilde197l)fueunjur¡s-
ta, político y filósofo delderecho austrí¿co de or¡SenjudÍo. otro gran aporte de y'elsen es l¿ pirámide
normativa, un s¡§tema dejerarquta de lás norm¿s que sufenta la doctr¡n¡ pos¡liüst¿, según la cualtoda
norma recibe su valorde un¿ norm¿ superior Ke¡sen recon{xe dos form¿s de controlp¿ra este frn: Por
via de exc€pción: que son los que hacen los tr¡bunales ord¡narios, en donde un Juez didamina
-pára
un determinado casc- la aplicción de la norma y su relación con las demás partes de la pirámide,
pud¡endo en cielos C¿sos deiust¡c¡a consuetudlnaria, mar.ar un precedente en ciertas s¡tuaciones (por
ejemplo. en el derecho estadoun¡dense). Por vfa de acc¡ón: ett¿ es Ia concepción de rev¡sión judicial
de Kelsen, en donde un órg¿no especial¡¿do declara ¡nconst¡tucion¿l una norma y de esta forma l¿
norm¿ pierde su entr¿d¿ en vigor, no pud¡endo formar parte d€l ord€namaento iuld¡co.
L\) 23 L\i
 TroRÍA DEr rsrADo
Una tercera corriente se conoce con el nombre de decisianismo,la cual res-
paldan Hermann Hellery Karl khmiffe; esta doctr¡na concibe al Derecho como Ia
decisión de un poder. Esta decisión es la Constitucién como derecho supremo, es
decir, la decisión fundamental que se refiere a la forma y a la especie de la unidad
política, lo que nos conduce a ver que el Derecho y la Const¡tuc¡dn no regulan el
poder sino éste decide sobre el Derecho. la Constitución o carta magna (del laÍn
cum, con, y statuere, establecer) es la norma suprema, escfita o no, de un Estado
soberano u organ¡zación, establecida o aceptada para regirlo.la Constitución friJalos
lfmites y define las relaciones entre los poderes del Estado (poderes que, en los paf-
ses occidentales modernos, se defrnen como poder legislativo, ejecutivo y judicial) y
de estos con sus ciudadanos, estableciendo así las bases para su gobierno y para la
organización de las instituc¡ones en que tales poderes se asientan. Este documento
busca garantizar al pueblo sus derechos y libertades.
De ahí que con la cofiiente decisionista, se abre el c¿mino a revoluciones nacio-
nales que crean un nuevo orden de derecho; por ejemplo, el movimiento revoluc¡o-
nario marxista, que defrne el Derecho como la volunt¿d de Ia clase dominante. Tiene
su propia fórmula d e decisiín:-la dictadura del proletariado. Esta se da por condicio-
nes, según sus defensores o exponentes, donde un régimen político postulado por
el marxismo sirve como fase de trans¡ción revolucionaria entre el capitalismo y la
sociedad comunista. Esa postura implica siempre imposiciones y en su justific¿ción
critican que el sistema capitalista, incluso en las mayores condiciones de democracia
burguesa, existe una dictadura de la burguesía, en detrimento de trabajadores y el
conjunto del pueblo. Palabras textuales de sus teóricos.
9 Hermann Heller (feschen, Alemania, 1891 - Madrid, España. 19331) fue un jurista y politólogo ale-
mán, miembro delala no-marx¡sta del Panido Soc¡aldemócrata Alemán (SPD) durante la Repúbl¡ca
de Weimar. lntentó formular las bases teóricas para las relac¡ones enke soc¡aldemocracia. estado y
nación. Se le cons¡dera como un gran jurila, teór¡co de la polftica y constitucionalil¡. representante
descollante de la Teorfa del Estado ¿¡emana. Probablemente la definidón más dás¡(i de Estado es
la que hizo Hermann Heller quien lo deñne comoi. una unidad de dominación, inderyndiente en lo
exte or e ¡nledot, que actúa de nodo cont¡nuo, con medios de podet prop¡os y clan¡nente del¡mitado
en lo Wrsonal y teft¡torial. Carl sómltt (Plettenberg Prusia, lmperio Alemán, 11 de julio de 1888
- ibfdem, 7 de abr¡lde 1985) fue unjurista de Estado alemán. Adscrito a la escuela delllamado Realis'
mo polít¡co, ¡o mismo que a la teorfa del orden jufldico. Escr¡bió centrado en elconflicto socialcomo
obieto de elud¡o de la ciencia polftic¿, y más concretamente la guena. Su obra atravies¿ los avatares
polít¡cos de su pafs y de Europ¿ a lo largo delsiglo XX. Militó en el Part¡do Nacional5oci¿lista, pero
las amena?as de las SS, que Ie corlsider¿ban un adwnedizo, le apartaron del pímer pl¿no de la vid¿ Flblica.
(¡-) 24 (§-)
6rR^RDo PRADo
Doctrina postulada por K¡rl Heinrich Marx quien nació en TrÉveris, Reino de Prus¡a
el 5 de mayo de 1818 en la (¡sa número 664 de la talle Brúúengass, ahora número
'14
I0. Murió en Londres, Reino Unido el de mano de i883. Tréveris es una ciudad
situada en Ia prov¡nc¡a del Bajo R¡n del antiguo Reino de Prus¡a. Fue el tercero de
s¡ete hijos, su ascendenc¡¿ era mayoritar¡amente jüdia, su abuelo patemo, Merier
Halevi Max, fue el rabino de Tréveris desde 1723 y su abuelo materno fue un rabino
holandés. El padre de Karl, Herschel Mordecha¡, sería el primero en la llnea en recibir
una edur¡dón laica. Herschel pertenecfa a una clase media relativamente próspera,
era poseedor de algunos viñedos en Mosela y se convirtió deljudalsmo a¡ protestan-
tismo luterano antes del nacimiento de su hijq tomando en el nombre alemán de
Heinr¡ch Marx. En 18'15, comenzó a tr¿bajar como abogado y en 1819 se trasladó
con su famil¡a de un apartamento alquilado de cinco habitaciones a una propiedad
de d¡ez hab¡taciones cerc¿ de la Porta N¡gra. Era un hombre inclinado a Ia llustración,
eshba interes¿do en las ideas de los filósofos lmmanuel Kant y Voltajre, y participó
en las agitaciones por una conf¡tución y reformas en Prus¡a, que en ese momento
era gobemada por una monarquÍa absoluta. u madre de Karl, nacida como Hen-
rietta Pressburg, era una judeo-holandesa que, a diferenc¡a de su marido, era se-
mianalfabeta. Afrrmó que sufría de un'excesivo amor materno", dediczndo mucho
tiempo a su familia e ins¡stiendo en la Iimpieza dentro de su hogar. Era de una familia
de prósperos negociantes, más tarde su familia fundó la empres Philips Eledroni6:
fue tla b¡sabuela de Frits de Anton y Cerard Philips y tÍa bisabual de Fria Philips.
Por úftimq la cuarta corr¡ente llamada arriente nacional social¡sta, que defen-
diercn Hüber Hóhn y Koelheuter, y otros autores, concibe una teoría del Derecho y
del Estado muy original por medio de la doctrina del Estado lnstrumento puesta en
práctic¿ durante el regimennazi de AdolJo Híder, el cual se mostró toblmente adveBo
al sistema democrático. Es oportuno ampliar que el nacionalsocialismo se le conoce
también como Naz,s¡no es la contracción de la palabra alemana Nationalsozialismus,
y hace referencia a todo lo relacionado con la ideologla y el régimen que gobemó Ale-
mania de'1933 a 1945 con la llegada al poder del Partido Nacionalsocialista Alemán
de los Trabajadores b Alemania de este perfodo se conoce como la Alemani¿ nazi.
El término Nazi deriva de las primeras dos sÍlabas del nombre oñcial del par
tido: Nationalsozial¡stische Deutsche Arbe¡terpartei. Los miembros del partido se
identificaban a sf mismos como Nac¡onal soc¡alisfas y raramente solo como nazrs.
En 1933, cuando Adolfo H¡tler asume el poder su uso disminuyó, aunque en Austfia
sus oponentes lo continuaron usando despectivamente. A partir de entonces se usa
asÍ, peyorat¡vamente, por sus detractores.
u\\, 25,:\¡
 TEoRíA DEr srADo GtRARoo PRADo

Una semblanza de Hitlex Las generaciones futuras queffán comprender la increlble
aventura de H¡tler. Pero la explicación es d¡ficil porque el análisis debe desenvolver-
se sobre nivelesmuy diferentes. Tenemos en primer ¡ugar, el carácter del hombre:
paranoico, con una personalidad profundamente contradictor¡a y compleja, que
sólo parece e¡contr¿r una coherenc¡a interior en la voluntad de poder. A¡gunos han
querido ver en el trastrocam¡ento de los valores, con el cin¡smo y la insensibilidad
consecuentes,la expresión de una moralesotérica o de una nueva cosmo¡of¡a, priv¡
leg¡o de unos pocos in¡ciados. l-a verdad es talvez más s¡mple desclasado, Iobo entre
los lobos, supo aprovechar hábilmente los escrúpulos y las contradicciones de sus
adversarios. l\4ás que un fanático 0 un iluminado, H¡tleres un ser racional, calculador
y comediante. Esta constante mezcla de cin¡smo y fraseologa idealista, de valores
¡nacionales puefos al servicio de cálculos oportunistas, de intuidones cas¡ femeni-
nas, oscurecida por tabúes, prejuicios e ignoranc¡a, explica quiá la fascinación que el
hombre ejerc¡ó sobre sus contemporáneos. ¿Pero hac¡a dónde t¡ende esta voluntad
de podelo, desde el momento que no está al serv¡cio de una ideoloúa n¡ de una
stisfacción personal? La feroz avidez de este anib¡st¿ trasunta el egoÍsmo más mons-
truoso. Pero Hitler es más que nada un mito, el del Fúhrer infalible y omnipotente.
Nosotros sabemos lo que va¡e en r€alidad estr imagen. Su existencia se debe al hábil
empleo de todos los resortes de ¡a propaganda hablada, escrita, grabada, fotograña-
da, f¡lmada. Pero el hombre se ¡dent¡frcó poco a poco ron el m¡to del que se servla.
A partir de 1938, la luc¡dez ¡o ab¿ndona; ya no puede escapar a la megalomanf¿. Se
instaura ¡a confus¡ón entre el flo anál¡sis de la realidad que le pernrite Sobem¿r y la
figura deljefe con la cual gob¡erna. l, et¡facción de la sed de podeío hace surgir
en él una necesidad de dom¡nio aún más grande y, ¡entamente, el equilibr¡o quizás
excepcional de estas facultades contradictorias se desped¿za. tntre el fantoche de
y el rnito de acero, hay sólo relac¡ones fugaces a partir de 1943.Y es ese
carne el
momento en que el Fúhrer deja de mostrarse a su pueb¡o. El ¿ntisem¡tismo fue ¡a
obsesión dom¡nante de su v¡da. ¿Provenla de sus ansias de poder o del temor a ser
as¡milado al pueblojudío, como quiás le sucedió en Vlena?
Es asf como se ha discurrido sobre lo que represent¿n las cuatro c.onientes
vistas -1.Pos¡tivismo jurÍdico polftico, 2.Formalismo jurídico, 3.Dec¡sionismo, y 4.
Nacional soc¡al¡smo- aunque de manera genera¡ para procurar con dicha exposic¡ón
el porqué se la ¿ la Teoría del Estado un carácter autónomo.
En su desarrollo, la Teorta del Estado ha ten¡do que utilizar las conclus¡ones
de tres d¡scipl¡nas políticas fundamentales que son la FilosoJfa Polftica,la H¡stor¡a
Política y la Cienc¡a Polít¡G en sentido estricto.
Sin embargo, es preciso mencionar que la Teoría del Esudo no estudia
todos
los fenómenos polft¡cos en general, sino exclusivamente la sociedad polftica
que
t¡ene Qra.terfsticas esfatales. En consecuencia, la F¡tosofía potítica
ffata de lleg¿; al
conoc¡miento de la esencia misma de ros hechos porít¡cos, ar investigar
ras causas
efrcientes primeras y ñnales del fenómeno político y procura desentriñar
el objeto
de los hechos polÍticos y su justifrcación esenciar. También es una rama
de Ia firosofía
que estudia cuest¡ones fundamentales acerca del!obierno,
l¿ politica, la libert¿d, la
justicia, la propiedad, los derechos y Ia aplicación
de un código legal por Ia autori_
dad: qué son, por qué (o incluso si) son necesarios, qué hace a"un góbierno
legitimo,
qué derechos y libertades debe proteger y por qué, qué forma
dábe adoptaiy por
qué. qué obligaciones tienen ros ciudadanos para con
un gobierno re¡¡-ltimo (si acaso
alguna), y cuándo pueden derrocarlo legÍtimamente ki a-lguna vez)lEn
un sentido
vernáculq ei términofilosoJfa polftica a menudo se refiere Juna perspect¡va general,
o a una ética, creencia o actitud específica, sobre la política que no necesar¡amente
debe pertenecer a la discipl¡na técn¡ca de la filosofía-
La Historia Polífica hace un estudio sistemático de los fenómenos políticos
que
representan especial valor para el estudio de la ciencia polÍt¡ca. En
consecuencia se
dice que h¡stor¡a pol/tir¿ es ¡a n¿rración y análisis de ros hechos, ideas,
movimientos
y lÍderes polÍticos. Se suele estructurar e n torno al Estado-nación.
Se debe decir que ¿ eopold von Ranke el de diciembre
de 1795-23 de mayo de
1886), historiador alemán, uno de los más ¡mportantes del siglo XlX,
en vista que
se le cátaloga como el padre de la histor¡a
po¡ítir" científic¿. Suáetodologa cambió
profundamente la forma en que los historiadores examinan
críticamente sus fuentes
documentales. El panorama ¡ntelectual alernán y europeo del siglo XIX
estaba do_
minado por el idealismo de Hegel, según el cual: ta historia pofilica es
un concepto
del Estado como una Juena moral y esp¡rituat más altá de tos ¡ntereses
mater¡ales de
sus súbd¡tos: de ahl se sigue que el estido es el principal agente
de camb¡o h¡stór¡co.
Desde ese punto de vista la historia polftica es una história de las
instituciones, y
se opone al concepto materialista de la historia, que concibió el también
hegelianá
Karl Marx.
En tanto que la Ciencia polit¡ca tiene como misión, aparte de lo que ya
se dijo
con anterior¡dad, la descripción, interpretación y valorización de los
fenómenos p'o_
líticos' percibiéndolos en su aspecto dinámico como actividad dirigida a ra
conquista
y ¿l ejercicio del poder.

\ \¡ 26 t_-\i .¡-) 27 e\'l

 TEoRíA DEr. rsrADo
4. Objeto de conocimiento.
Determinar de un modo preciso la idea de lo que es el Estado, es el fin u objet¡vo
propio de la Teorfa General del Estado, segrin palabras de René Carré de Malberg,
conocido, además, por su defrn¡c¡ón de Estado como la comunidad polft¡ca con un
territorio propio y que dispone de una organ¡zaci6n. Sabemos, consecuentemente,
que es la comunidad de hombres sobre un territorio prop¡o y organ¡zado en una
polestad super¡or de acción y coerción.
Por su lado, el autor colombiano Vladimiro Nannjo Ment| resume el estudio
de l¿ Teoría del Estado y manifiefa que en un sentido amplio, comprende el análisis
del Estado que abarca todos sus aspeclos sociológico, polÍt¡co, histórico, filosófico y
jurldico.
Tal es el propósito de su investigación, pero si se lleva a cabo desde el punto de
vista jurfdico, la Teoría del Estado puede considerarse como una discipl¡na jurídica
y es bajo esta particular circunfancia que dicho autor procede fund¿mentalmente
a su estudio, aunque sin dejar de mencionar el aspecto histórico y el polÍtico para
arribar a una mejor comprensión del tema.
b soc¡ologla (del latín socius, socio, y delgriego «ó, logos) es Ia ciencia socialque
estudia los fenómenos colectivos producidos por Ia actividad social de los seres hu
manos dentro delcontexto histórico-cultural en el que se encuentran inmersos. En
la sociologfa se utilizan múlt¡ples técnicas de ¡nvestigarión ¡nterd¡scipl¡nar¡¿s para
analizar e interpretar desde dirrrsas perspectivas teór¡cas las c¿usas, sign¡fc¿dos
e influenc¡as culturales que motivan la aparición de diversas tendencias de com'
10 Hio del human¡l¡ y frlósofo Abel Naranjo Villegas, minilrode Edu(¿ción decolombia en elgobiemo del
presidente Albeno ljeras C¿mafgo y deGno de la L]ni'/e6id¡d Nacionalde Colombia. Nac¡ó en Medellln,
Antioqui¿ el I 7 de febrero de 'l 941 - f¿llecido en BoSlotl, DC., el 27 de s€ptiembre de 2flN) tue un jurilr
colombiano. Graduado en derecho del Coleg¡o M¿yor de Nuestfa señora del Ro§ario, (on espe.hli2ación
en la Uni\trsidad de Paris. Fue nombr¿do Embajador de Colombia ant€ lo5 Países Bajos y fue c¿tedático
uniltEitario en Dere.fio Conlitucional Cener¡l en el Colegio l4ayor de Nueln Señon del Rosario, en
l.]niversidad Ja\rriana, en la Universidad de los Andes, en la universidad ktrmado de Co¡omb¡¿.
Univers¡dad Mil¡l¡( enfe otras infftu.ion€s de educadón superior Nar¿njo re¿lizo iÍEst¡Sacionesjuldic¿s
sobre la teola del Lst¡dq la teorfa de la .onstitución, la .ienda pofitjca, el dereúo compar¿do, el dercdro
lntemacional, Ia democr¿cia y la ju$cia. Fue ma8[$ado de la Corte Conlituc¡onal de Colombia entre
mazo de 1993 y seFfiembre de 2000f¿mbié¡ formó parte del equipo legalque defiende a colombia en
el liti$o.on N¡c¿ragua por la $bennía de l¿ isla de S¿n Andrés. Murió a la ed¿d de 59 años en el 2m4.
v-rctima de un cáncer.
\' 28 .-\'
CTR RDo PRADo
portam¡ento en el ser humano especialmente cuando se encuentra en convivenci¿
social y dentro de un hábitat o 'espac¡o-temporal' compart¡do. Los orígenes de la
soc¡oloSfa como discipl¡na c¡entífica están asociados a los nombres de Henr¡ de
Saint-Simon, Auguste Comte, Karl 1\4arx, Herbert Spencer, Emile Durkheim, Georg
Simmel, Ferdinand Tónn¡es, Vilfredo Pareto, Max Weber, Talcott parsons, Alfred
Schütz o Hariet Mart¡neau. A pesar de esto, ya dede la Edad Media, pensadores
de or¡gen árabe, como lbn Jaldún, real¡zaron reflexiones acádémicas que podrfan
ser consideradas sociolég¡cas. b polftica, del griego ¡ (pronunciac¡ón frgurada:
politikós, (c¡udadano», «civ¡l), «re¡at¡vo al ordenamiento de l¿ ciudad,), es el pro-
ceso por el cual el uso de la fuer¿ coercitiva es legitimado. Este se orienta ideo-
lógicamente hac¡a la toma de decisiones para la consecución de los objet¡vos de
un grupo en asuntos públ¡cos. ti cienc¡a política es una ciencia soc¡al que estudia
dicha conducta de una forma académica utilizando técn¡cas de análisis político. h
historia es la cienc¡a que tiene como ob.jeto de etudio el pasado de la humanid¿d
y como método el propio de las ciencias soc¡ales. Se denomina también histor¡a al
periodo histór¡co que transcurre desde la aparic¡ón de la escritura hasta l¿ actua-
l¡dad. Comparando hiloria con frlosofÍa se dice que la primera es equivalente a
cambio en el tiempo. En ese sentido se contrapone al concepto de filosoffa, equi
válente a esenc¡a o permanencia (lo que permite h¿blar de una frlosoffa natural en
textos clásicos y en la actual¡dad, sobre todo en medios académicos anglosajones,
como equivalente a ¡a física). Para cualquier campo del conocim¡ento, se puede
tener una perspectiva histór¡ca -elcambio- o bien flosóñca ,su esencia-. De herho,
puede hacerse eso para la historia misma (véase tiempo histórico) y p¿ra el tiempo
mismo (véase H¡storia de¡ tiempo de Stephen Hawking, libro de divulgación sobre
cosmolo$a). iurldico relat¡vo a Derecho que es el orden normativo e ¡nstitucional
de la conducta humána en socied¿d ¡nspirado en postulados dejusticia, cuya base
son las relaciones soc¡ales existentes que determ¡nan su contenido y raráctex En
otras palabras, son conductas d¡rigidas a la observ¿ncia de normas que regul¿n la
convivencia sodal y permiten resolver los conflictos ¡nter subjet¡vos. Cada ind¡vi-
duo de una sociedad posee el derecho de realizar todo Io que qu¡era siempre y
cuando no invada el derecho de otro individuo.
Para llegar a elaborar un mejor concepto del Estado, se parte de los datos que
la
proporciona la experiencia y se continlia con una labor de reflexión e interpretación,
la
como Io requiere el conocim¡ento cientifico. Con base en estas premisas, Francisco
Porrúa Pérez, renombrado tratadista mexicano discípulo del insigne maestro H¿rfor
Conzález Uribe, afirma que el Estado es un ent¿ complejo. Sin embargo, se refiere
a que ¡a Teorfa de¡ Estado no estudia todos los fenómenos polfticos s¡no los que se
dan exclus¡vamente en una sociedad que t¡ene c¿r¿cterÍst¡c¿s estatales. Luego, para
q! 29 (i\
 TE0RÍA DIL ESTADo
llevar a cabo el estudio reflexivo de su objeto de conocimiento, es decir, pasar del
conoc¡m¡ento vulgar al conocimiento ci¿ntíÍco del EstÁdo, este ¿utor p¡antea cinco
problemas dentro de un¿ labor de reflexión e interpretación:
1". Determinar la naturaleza del Estado, es decir, buscar respueste a ¿Qué es el
Est¿do? Ljegamos a esa respuesta ¡nvestigando cuáles sonlos elementos rcales
de su composición, o sea encontrar sus caracterfsticas esenciales y accidentales;
2'. Estudiar Ia organización y funcionamiento del Estado, lo que implica buscar
respuesla a ¿Cómo es el Estado?, para precisar cuál es su e§tructura y cuáles son
las activüades que desarrolla;
3". Detallar los frnes del Eskdo o sea buscar respuesta a ¿Pa ra qué u¡ste el Estado?
En este raso, se investigará lo relacionado con la meta que ha de alcanzar el
Estado:
4". Precisar Ia función social del Estado. Se pretende buscar respuesta a ¿Por qué
existe el Estado?', es decir, saber cuál es Ia razón de ser del Estado, si es necesa-
ria o no su ex¡stencia, d¡stinguir su teleoloSla o frnalidad especfflca; y
5'. Encontrar la justificación del Estado, signifrca hallar respuesta a ¿Por qué debe
uistir el Estado? Tenemos que precisar los mofiyos jurfdicos y morales del
tado para obligar a los hombres a someterse a sus mandatosll.
En resumen, con la primera propos¡ción averiguamos Ia naturaleza del Estado;
con la segunda, su organ¡zación y funcionamiento; con la tercera, sus fines; con la cuar-
ta, su función social; y con la quinta, su jufificación. Con base en lo anterior, \,eremos
que la Teola del Estado se propone investigar la especifica realidad de la vida estatal.
1i DMt: Elemento (Del la:t elementum). m. Fundamento, móvil o parte int€8n¡nte de algo. m. [n la 610,
sofla natural antigua, (¿da uno de los cuatro princip¡os inmediatos fundament¿les consider¿dos como
constitución de los cuerpos, es decir, la tierra, elagua, el a¡re y el fuego Etructura (del lat. sfructor¿). f.
D¡stribución y orden con que está compuel¿ una obra de Ingeniq .omo un poema, un¿ historia, etc.
i I
Actividad (de¡ laL acfivlúar -á¿¡s).- Faclltad de obrar D¡ligencia. eñcacia.i Pront¡tud en €l obrar
Conjunto de openciones o t¿reas propiás de una persona o ent¡dad. U. m. en pl. l\4eta (del lat- n¿tr).
F¡n a qu€ s€ d¡rigen las acc¡ones o deseos de alSuien. feleolo8fa (del Er. , frn, y -logfd. f. F¡l. Ooc¡nna de
las c¿usas finales. Motivo (Del lat. tardfo mofvuj, relativo a¡ mov¡miento). ¡n. Caus¿ o razón que mueye
para algoJurídico (Del lat. iut¡dhust. adj. Que atañe al derecho o se ajuta a é1. Moral (De¡ lat. norál,r.
adj. Que no pertenece a¡c¿mpo de los sentidos, por ser de la aprec¡ación delentend¡miento o de la con
ctetcla. Prueba, cen¡du¡nbrc nonl f. Conjunto de ¡a.1llt¡des del espfritu, por contr¿posición a/riúo.
(§\-: 30 cN
CERARDo PRAoo
Los dnm temas mencionados son fundamentales para la confrucción de la Teorfa
del Estadq p que se enüenttan íntimamente vinculados entre sí y conesponden a un
mismo objeto de conocim¡ento, que es un erte único que o(ile como realidad política
y como hecho soctal (lat factusi m. Cou que sucede) de naturaleza política, que se da
en el mundo del ser con v¡gencia objetiva, ya que Ia actividad polfticá es act¡vidad social.
Decimos que el objeto de nueln disciplina es el Estado como sociedad polftica de
carácter estatal, a la que Hermann Heller considera como fsf¿do Modemo que se da en
E¿lropa a partir del Renacimiento, mediados del siglo XV También decimos que la Teola
del Estadq para formular los principios aplicables a todos los Estados, se apoya en los da-
tos que proporcionan las ciencias que ¡nvefigan la Encidopedia Polít¡c¡, cuyo conjunto
total forma la Aencia Polítia en sentido amplio, pero nuefra disciplina no se confunde
con ellas por tratars€ de una teoría con un part¡cular objeto de conocimiento: el Estado.
El Estado l\4oderno surgió entre los siglos XIV y XV, cuando los reyes aprovecharon
la rrisis del feud¿lismo para retomar su podet y su proceso de surgimiento se
aceleró en el Renacimiento, con profundas transformaciones en los mecan¡smos
delgobierno y en el ejercic¡o del poder. Este proceso estuvo respaldado por la bur-
guesfa, una nueva clase sociat nacida con este t¡po de tstado. El Eshdo moderno
poseía ident¡dad, efaba organiz¿do, estructurado y era formal; era reconocido
Es- políticamente por otros y el poder estaba centralizado. Su formación tuvo variadas
consecuencias a nivel polftico, económico y social. Fue el modo de gobierno utili-
zado en toda la Edad Moderna y parte de la Contemporánea.
De esas ciencias o d¡sciplinas polít¡cas, la Teofa del Estado ut¡liza las conclusio-
nes llamadas fundamentales, segrin Adoffo Ponda, qu¡en tamb¡én menciona en su
clasificación las especiales y auxiliares, o sea la Filosoja Polf ca,la Histor¡a Política
y la Ciencia Polftia en sentido estricto.
Es ¡mportante anotar lo que se refiere a las disciplinas especiales y a las discipli-
nas auxiliares. las disciplinas especiales se ocupan de aspectos parciales del Estado:
a) Teorfa de las Formas de Gobierno:
f
f b) TeorÍa de la Constitución:
c) Teoía del SuJragio;
d) la Economfa Polftica (que no debe confundirse con PolÍt¡ca económ¡ca); y
d lÁ Sociologfa Politica.
e\.) 31 §!
 Tronír o¡r rsr¡oo
Forma de gobiemo:se dire también, forma po¡ít¡ca, forma polltica del tstado,
régimen polítiro, régimen de gobierno, sistema de gobiemo, mode¡o de gobierno
o modelo polftico. Concepto esencial de la ciencia polft¡ca y la teofa del estadó
o derecho constituc¡onal. Hace refercncia al modelo de organización del poder
constituc¡onal que adopta un Estado en func¡ón de la relación existente entre ¡os
dist¡ntos poderes. Const¡tución o cafta magna: (del latln cum, con, y statuere, esta-
blecer) es la norma suprema, escrita o no, de un tstado soberano u organizac¡ón,
elablecid¿ o aceptada para regirlo. 1..a constitución ñja los lfmites y defne las
Ielaciones entre los poderes del Estado (poderes que, en los pafses occ¡dentales
modernos, se definen como poder legislativo, ejecutivo y jud¡cial) y de estos con
sus ciudadanos, estableciendo así las bases para su gobiemo y para Ia organ¡za-
ción de las inst¡turiones en que tales poderes se asientán. Este documento busca
Sarant¡zar al pueblo sus derechos y libertades. SuJrag¡o es el derecho polftico y
constituc¡onal a votar a ¡os cargos prlbl¡cos. En un sentido amp¡¡o, el sufragio abar
ca el activo, en donde se determina qu¡enes tienen derecho al ejercic¡o del voto
(uso más común); y el pasivo, que se refiere a qu¡enes y en qué cond¡ciones t¡enen
derecho a ser efegidos. tconomfa Polft¡a: Dentro de la c¡encia polftica, el término
l 5. El método de la teoría del Estado.
se refrere principalmente a las teofas l¡berales, marxistas o de otro tipo que cstu-
dian las relaciones entre la economía y el poder polltico dentro de los estados. El
término fue ¡ntroducido por primera vez por Antoine de Montchrest¡en en 1615,
y se ut¡l¡zé para el estud¡o de las relaciones de producción, espec¡almente entre
las tres clases pr¡ncipales de Ia sociedad, en las cuales la tierra era vista como el
origen de toda riqueza, la economÍa polftica propuso (primero con Adam Smith) Ia
teoúa del valor-trabajo, según la cual el trabajo es la fuente rea¡ delvalot. Sociología
polÍtica es el estudio del poder y de la intersección de personalidad, estructura
socialy polÍt¡ca. I-a sociología polít¡ca es interd¡sciplinaria, donde la ciencia polftic,
y la soc¡olo8la se cruzan. La disciplina usa la histor¡a comparátiva para analizar los
sistemas de gobierno y organizac¡ón económica para comprender el ctima polftico
de la sociedad. Por compar¿ry analizar Ia historia y datos sociológicos, las tenden-
cias y pautas polfticas emergen. Los fundadores de la sociolo$a polftica fueron
Max Weber (Alemania) y Mo¡sey Ostrogorsky (Rusia).
En tanto que las disciplinas auxiliares estudi¿n algún elemento det Esta-
do pero sin relacionar sus conclusiones de estud¡o con el fenómeno polftico (lat.
phaenoménon, y del gr. o sea toda man¡festación que se hace presente a la cons-
ciencia de un sujeto y aparece como objeto de su percepc¡ón en el campo de la po-
lítica. Por ejemplo: la población que es estudiada por la So ciotogfa,la Etnognffa,la
Antropología y la Estadísticai el territoio, estud¡ado por la Geograffa y la Geologfa;
y el orden jurldico, estudiado por el Derecho
6:.1 32 (§\)
C€RAnDo PRADo
Etnografia. (Oe etno- y -graJía). t. Esrudio descr¡ptivo de ¡as costumbres y tra-
diciones de los pueblos. Antropologla. (Oe antropo- y Jogía). f. tstudio de la
realidad hum¿na. f. cienria que trata de los aspectos biológicos y sociales del
hombre. Estad¡stica. (Del al. Slaf¡sfiá). f. Rama de la matemátira que utiliza gran-
des conjunt0s de d¿tos numéricos para obtener ¡nferencias basadas en el cálculo
de probabil¡dades. f. Estudio de los datos cuantit¿tivos de Ia población, de los
recursos naturales e industriales, del tráfrco o de cualquier otra manifestaciÓn de
las sociedades humanas. Ceografía (del grieSo - geographia, i¡t. "descr¡pdón o re
presentac¡ón gráfica de la Tierra" es la c¡encia que estudia la superficie terrestre, las
sociedades que la habitan y los territorios, paisajes, lugares o regiones, que forman
al relacionaEe entre sf. ceologfa (del grieSo geo "Iierra" y, Iogos "Estudio") es la
ciencia que estudia la composición y elructura interna de la Tierra, y los proc€sos
por los cuales ha ido evolucionando a lo largo del tiempo 8e0lóg¡c0.
la palabra método se compone de dos voces: meta y odos (del lal. methddus.y este
del ¡lr. pé0o6og que significa literalmente camino o vía para llegar más lejos, el
modo ordenado y sistemático de proceder para llegar a un resultado o fin determi-
nado: las investigac¡ones científicas se rigen por el ll¿m¿do método griego, basado
en la observac¡ón y la experimentación, la rccopilación de datos y la comprobación
de las hipótesis de párt¡da. Es el c¡mino que lleva a algrin lugar, indic¿ el orden, el
procedim¡ento y la forma de actuar adecuadamente para obtener un fin determinado.
El método puede ser racíonal o lógico e ¡ntuitivo o irrac¡onal. Racional es el
que utiliza el razonamiento filosófrco o matemático. lntuit¡vo o ¡rrac¡onal es el que
se funda en la observación y en la experiencia. Por su manera de operar, se divide
en sintét¡co y analítico. En tanto que el S¡ntét¡co o inductivo, es el que llega a un
resultado un¡tario combinando una serie de elementos dispares y el Analftico o
deductivo, es el que llega a una serie de resultados part¡culares por Ia desintegración
de los elementos de un conocimiento complejo.
El Estado, objeto de conoc¡miento de la Teorla del Estado, no es un ¿r¿e un¡tario
sino complejo por sus múltip¡es aspectos o facetas que corresponden a las distintas
ar¡las de laactividad humana. Por ello, necesita un método firme y seguro que ana-
lice los diferentes problemas que esa complejidad plante¿. L¿ seguridad del método
ayuda a precisar el campo de estudio y señala la forma segura y práctica de utilizar
las aportaciones de las otras diripl¡nas de la enciclopedia políticá y ciencias afrnes para:
u\) 33 §l

TEoRiA DEL EsrADo
1) Ayudar al esclarecimiento del objeto de laTeoúa del Estado; y
2) Afirmar rotunda menfela autonomÍa de esta ciencia.
En la metodotogfa que se aplica aquí, se parte determinando primero puntos de
partid¿ o supuestos. Para princ¡piar decimos:
a) Qué clase de objefo tratamos de conocer y con ello frjar la invest¡gación metodo-
lógica a seguir para llegar a la meta;
b) Luego de precisar la naturaleza del objeto de conocimiento de la Teorla del Es-
tado, podremos clasificar l¿ disciplina dentro de las ciencias y determinar su
especiei y 5i se sigue este c¿mino, encontramos que el Estado no es un ser sensible r: tan-
c) Después podremos definir el método adecuado para evitar problemas o utilizar
materiales ajenos. Es dec¡r, que se investiga con arreglo a un plan con sus diver-
sas articulaciones.
Metodofogía: Altemat¡vament€ puede defin¡rse la metodologÍa como el estud¡o
o elección de un método pertinente para un determinado objetivo. objeto: (del
lat. obiectus). m. Todo lo que puede ser mater¡a de conocimiento o sens¡bilidad
de parte del sujeto, incluso este mismo. Autonomía: Conditión de quien, para
c¡ertas cosas, no depende de nadie. D¡sciplina: Arte, facultad o ciencia. Especie:
Conjunto de cosas semejantes entre sí por tener uno o varios caractetes comunes.
Plan, plan¡ficación, planeación o planeamiento, es el proceso metÓdico dise-
ñado para obtenet un objetivo determinado. En el sentido más univenal, ¡mplica
tener uno o var¡os objetivos a realizarjunto con las acciones requeridas para con'
cluirse exitosamente. Otras definiciones, más precisas, ¡ncluyen "[á planiflcaciÓn
es un proceso de toma de dec¡siones para alcanzar un futuro deseado, teniendo en
cuenta la situación actualy tos factores ¡nternosy externos que pueden influir en el
logro de los objetivos". Va de lo más simple a lo complejo, dependiendo el medio
a aplicarse. La acción de planear en la gestiÓn se refere a planes y proyectos en sus
d¡ferentes ámbitos, niveles y act¡tudes.
En nuestro caso, sabemos que el Estado es algo que nos rodea y con éitropeza-
mos constantemente. Si meditamos, se adquiere la nociÓn cientÍfica de los hechos
sociales que se dan entre los hombres organizados que viven en un territorio deter-
minado, que están sujetos a una autoridad para obtener el bíen común y convivencia
pacífica, de acuerdo con el orden jurfdico establecido.
6>- o\l
34
CERARDo PRADo
Esa condición encierra un concepto complejo y en general puede ser entendido
como ¡a condición que beneficie a todos los ciudadanos por medio de los sistemas
sociales, instituciones y bienes socioeconómicos.
Notamos también que el Estado es el resultado de una constante actividad hu-
mana. Llegar a conocer cuál es Ia realidad del Estado está en función de Ia pregunta
¿En quá zona o provincia del vasto territorio del ser podemos localizar esa rea¡¡dad?
Esto obliga a investigar los distintos seres que existen; analizar sus caractelsticas
y compararlos con datos observados en la realidad estatal. Con ese análisis y esas
observac¡ones, entramos a conocer el problema de la naturaleza del Estado para que
alfinal se responda ¿Qué es el Estado?
gible, roca o mineral; tampoco un ser psicológ¡co o sea sensación, percepción, idea
y recuerdo; ni metafísico o suprasensible, ni mucho menos ideal o de pura razón,
sea un signo numér¡co o una figura geométrica. En cambio, sí podremos catalogarlo
como un erte de cultura, fruto de un hacer humano incesantemente renovado, una
actividad del hombre ordenada a un fin consciente y libre.
Con esta categoría, el Estado está en el mundo del asibile o sea actos huma-
nos que no se concretan en obras sensibles pero tienen una finalidad: actos justos,
morales, creadores de sistemas científicos y, en el mundo del Jaaibile, actos que
se plasman en obras sensibles, que forman un ser nuevo o un objeto cultural: una
pintura, una escultura o una escuela.
Arnbos mundos, el agibiley elfacl.ibil¿ constituyen el mundo de la cultura; son
el fruto de la creación humana. Es lo mismo que pasa con el Derecho y con las or-
ganizaciones sociales. No obstante, el Estado no es solamente una reaiidad artificial
sino una necesidad de Ia naturaleza humana, pero se recuerda que en Ia base del
Estado se encuentra una pluralidad de hombres; que conviven en un territorio y sos-
tienen relaciones; poi lo tanto, el tstado es una sociedad, tiene realidad existenc¡al
y se le puede definir como un ser social.
Ev base metodoló$ca nos lleva, pues, a descubrir la presencia del Estado dent¡o
del mundo de la cultura; en un ser creado por la actividad del hombre encarninada a un
fin:, el bien amtin. Esa base metodológiu se determina mn base en dos supuestos: Por
el Iugar que ocupa el Estado en el mundo del sery por el lugar que Ie corresponde en el
panorama general de las ciencias, segun su objeto. Sabemos entonces:
cñ 35 (>.f,
 TtoRi^ DEr EsrADo
a) Que el Estado es un enk de cultura, un ser real constituido porel conjunto de
actos humanos enlazados entre sí teleológicamente; y
b) Que la TeorÍa del Estado es una c¡encia cultural cuyo objeto es el Estado, un
complejo ser instituido para alcanzar el bien de todos.
Debidamente fundamentados con lo anterior, entonces, es posible elegir el
método apropiado a nuestra c¡enc¡a, pero es conveniente que hablemos primero
diciendo que hay dos métodos o maneras de enfocar el conocimiento del Estado:
a) El directo es el método que han seguido los partidarios del real¡smo ¡ngenuo y
afirma la existencia del Estado como una realidad objetiva, cuya esencia puede
ser aprehendida en sl misma;y
b) Elreflejo es el método que siguen los idealrsas, quienes buscan la realidad en el
acto psfquico y no en sf misma. Porrúa Pérez es partidario del método directo,
en tanto que Georg)ellineky Hans Kelsen son partidarios del método reflejo.
Francisco Porrúa Péru, como realista o partidario del método directo, concluye
en Io s¡guiente:
10. El Estado existe fuera de nosotros, pues tiene existencia sustantiva que puede
ser aprehendida por la inteligencia. Nos damos cuenta que nosotros estamos
sumergidos dentro de la realidad estatal. Tenemos un conocimiento ¡ntuitivo
del Estado con las experiencias cotidianas (ver un policía, ofr el himno, ver pasar
la bandera, pagar impuestos, etc.).
Esta forma de conocer es, en cierto m0do, irracion¿l porque aprehendemos (lat.
apprehensío, -ónis) con la simple captación y aceptación subjetiva de un contenido
de conciencia, lo que está al lado o por encima de Ia razón. Lo irracional del conoci-
miento es una ayuda a nuestra razón para conocer Ia realidad.
20. El Estado es un ser complejo, no obstante que es único. Presenta las siguientes
realidades:
a) lnmediata exte¡ior fenoménica;
b) Últ¡ma esencial (lat. essertíális: sustancial, principal, notable), y por Io mis-
mo, se llama también substancial, lo más importante;
c) Existencia histórica:y
c\) 36 (i:§
GERARDo PR Do
d) Normativa encaminada a crear, definiry sancionar normas ju rídicas.
Lógicamente, cada aspecto da lugar a métodos espcclficos, que se agrup¿n fun,
damentalmente así:
a) Método cientíÍco o emplrico-causal, para conocer la realidad inmediata exterior
fenoménica (el tenitorio, el fenómeno del pode¡ etc.);
b) MétodoÍlosórtc1, que usamos para conocersu esencia o sustancia (encontramos
la realidad última del Estado, su causa eficiente, su causa final, la valoración
polÍtica, el valor mismo del Estado y los valores que tiende a realizar);
c) Método h¡stórico, para conocer su existencia en el tiempo (origen y desenvolvi-
miento de los Estados);y
d) Método jurídico, para estudiar la actividad normativa que existe en €l Estado
(creada, dirigida y sancionada por él).
EI método cientffi.o (del griego: 'peró, -
hacia, a Io largo- -o6ó9 = camino-; y
delldtí'n sc¡ent¡a- conocim¡entoi camiÍo hac¡a el conocimiento) es un método de
investigación usado principalmente en Ia producción de conoc¡miento en Ias c¡en-
cias. Presenta diversas definiciones debido a la complejidad de una exactitud en su
conceptualización: 'Conjunto de pasosjjados de antemano por una disc¡plina an
elfin de alcanzar conocim¡entos válídos mediante instrumentos conÍables, secuen-
c¡a estándar para fomular y r*ponder a una pregunta, pauta que perm¡te a [os
¡nvest¡gadores ¡r desde el punto A hastr el punto Z con la conÍanza de obtener un
conoc¡niento válido" La filosofla (del latln ph¡losophía, y este del griego antiguo
Qr,Iooogío, 'amor por la sabiduría'). Es el estudio de ufla variedad de proble-
mas fundamentales acerc¡ de cuest¡ones como la existencia, el conocimiento, la
verdad, la moral, la belleza, la mente y el lenguaje. Al abordar estos problemas,
la filosofia se distingue del misticismo, la mitologla y la religión por su énfasis en
los argumentos rac¡onales, y de la ciencia porque generalmente lleva adelante sus
investigaciones de una manera no empírica, sea mediante el anáiisis conceptual,
los experimentos mentales, la especulac¡ón u otros métodos a priori, aunque sin
desconocer la importancia de los datos emplricos. El método histórico o la me-
todolo$a de la historiá es la forma de método c¡entlfico especlfico de la historia
como c¡encia social. Comprende las metodologías, técnicás y las directrices me-
diante las que los h¡storiadores usan fuentes pr¡marias y otras pruebas h¡stóricas
en su ¡nvestigación y Iuego escriben la historia; es decir, elaboran Ia historiograffa
(lá producción hiloriográfca). llcuestión de la naturaleza del método histórico,
e incluso, de la propia posibi¡idad de su ex¡stencia como método científico, se
(L\) 37 (l\)

TEoRÍA DEt EsrADo
d¡scute por la epistemolog¡la (f,losofía de la c¡encia, metodologfa de las cienc¡as
socialesiy la filoiofla de la hiloria; y en cierto sentido por la historiolofla b teorla
dela hisarizl. tl Derecho es elorden norma vo e lnstltuclonalde ¡a conduch hu-
man¿ en sociedad insp¡rado en postulados dejusticia, cuya base son las relaciones
sociales existentes que determinan su contenido y carácter. En otras palabras, son
conductas diri8idas a la observancia de normas que regulan la convivencia social
y perm¡ten resólver los conflictos inter subjet¡vos. cada individuo de una sociedad
pósee el derecho de realizar todo lo que qu¡era siempre y cuando no ¡nveda el
derecho de otro indiv¡duo.
Para conocer el Estado, pues, no debe emplearse un solo método debido a
su realidad compleja, razón por la clJal Francisa Porrúa Péra' autor mexiono de
apropiada consulta, coloca la doctrina que defiende aÚn sobre la de Hans Kelsen,
yi que éste pretende conocer el Estado en forma exclusiva por medio del método
jurÍdico. Únicamente a través de combinaciones de los cuatro métodos citados, se
logra alcanzar el propósito de Ia Teorfa del Estado.
6. La teoría del Estado como cienc¡a.
Empecemos por anotar que c¡encia es todo conocimiento o conjunto de conoci-
mientos que 5e refreren a un mismo objeto o que tratan de explicar la realidad' las
ciencias se han dividido en naturalesy culturales, según su objeto de conocimiento'
Las naturales estudian fenómenos o realidades independientes a la voluntad hu-
mana y las culturales estudian fenÓmenos culturales, o sea los que resultan de la
activid;d flnalista del hombre, por ejemplo: 12 moralidad, el derecho,la socíedad,
el Esudo, etc.
[a Teoría del Estado se comprende enla Encicloped¡a Porltica' o sea el conjunto
de tratados que se observan en esa ciencia' siendo -nuestra Teorfa, por consiguien-
te- una rama de la Cienc¡a Potítica en sentido amplio; no obstante, es autónoma
pero de reciente creación, seglin Francisco Porrúa Pérez, y cofito tal se ha venido
estudiando desde que fue concebida en Alemania: separada del Derecho Público y
más concretamente del Derecho Const¡tucional.
Es necesario decir qúe Derecho Púbt¡co es la parte del ordenamiento juídico
que regula las relaciones entre las pe6onas y ent¡dades privadas con los órganos que
ostentan el poder público cuando estos tlltimos actÚan en ejercicio de sus le¡¡'ttimas
o>i¡ 38 !\-)
6ERARDo PRADo
potestades públicas (jurisdiccionales, administrativas, según Ia naturaleza del órgano
que las ejerce) y de acuerdo con el procedimiento legalmente establecidq y de los
órganos de la Administración pública entre sl.
El Derecho Constituc¡onal su campo de estudio incluye el análisis de las leyes
fundamentales que definen un Estado. De esta manera, es materia de estudio todo
lo relativo a la forma de Estado, forma de gobiernq derechos fundamentales y la
regulación de los poderes públ¡cos, incluyendo tanto las relaciones entre poderes
públicos, como las relaciones entre los poderes públicos y ciudadanos.
Sin embargo, d¡ce Vladimiro Naranjo Mes¿, que Ia Teoría del Est¿do no ha sido
considerada como c¡encia autónoma pero se reconoce su estrecha relac¡ón con las
ciencias soc¡ales -la WlftiQ y la sociología- al extremo de con siderar al Esudo como
la culminación de la ciencia polftica, según René Cané de Malberg.
O.G. Fischbach añrma que la aplicación práclica delaTeorla General del Estado,
corresponde a la polftica general, más exactamente a ¡a ciencia polltica, que busca
una comprensión mayor de la estructura del Estado y una convivencia al interior de
éste y de los estados entre sf. Este autor concluye al comparar la ciencia política y la
TeorÍa General del Esado con la fisiolog¡fa y la anatomfa y dice quela C¡encia Polftica
se ocupa del Estado en formación, en cambio laTeoría General del Estado, del Estado
concreto y estable; es decir, del Estado en situac¡ón de permanencia, segrin v¡mos al
estudiar el objeto de la feoría del Estado.
Hermann Heller se refiere ampliamente a la Teoría del Estado como Ciencia
Política y ésta sólo puede tener función de ciencia si se admite que es capaz de ofre-
cernos una descripción, interpretación y crftica de los fenómenos pollticos que sean
verdaderos y obli¡iatorios, lo cual constituye la verdadera mis¡ón de est¿ ciencia. Para
ellq es preciso fijar las constantes que existen en el proceso histórico-soc¡ológ¡co, o
sea determin¿r las situeciones que permanecen como tales: invariables a través del
¡ncesante devenir de la actividad humana, que es la Hiloria. Cuando el entendi-
miento humano posee Ia verdad, jamás cambia.
Héctor González Uribe, quien fuera maestro de Francisco Porrúa Péru, escribe
al respecto: Es notable comprobar cómo hay determinadas teorfas y pincipios que
han tenido un valor permanente y se han transmitido hasta nuestros días con todo
su vigor y Íuerza de convicción, a penr de que las situac¡ones polfticas de hecho han
ambiado gnndemente.l,a ruz6n de esto está en que ¡os grandes pensadores polÍti-
(¡\) 39 (.\)

TÉoRÍA tJrL EsrADo
cos, sin perder el contacto con la época en que vivieron y las re¿lidades que les tocó
atacar o defender, lo¡lraron esdarecer en sus obras ciertas verdades sustanciales e
inmutables de la vida polític¿.
Dentro de esas constantes, dice Hermann Heller, se encuenira en primer tér-
mino la naturaleza humana, que constituye la personalidad del hombre como un
concepto de materia y espÍritu en todas las épocas.
Asimismo, encontramos -como constante- la sociedad humana; tamb¡én la exis-
tencia de una autoridad ordenadora y de un orden normativo que estructura esa
sociedad y rige su funcionamiento. Además, el hombre hace una cítica y valoriza
a la autoridad con relación a la realización del fin intrínseco a todo grupo social: el
bien común. Por riltimo, se toman como confantes los factores geográficos, raciales
y otros que condicionan el rasgo sociológico de los grupos humanos, que se d¡stin-
guen dentro de las diferentes comunidades políticas.
laTeoría del Esado, rama autónoma de la Ciencia Polftia, ut¡liza esas verdades
obligatorias para colocarlas como postulados o pilares que sustentarán los principios
especfficos de su sistemát¡ca, para la particularización de su objeto de conocimiento:
el Estado como hecho político.
7.Íeoría del Estado y ciencia política
Según anota Hermann Heller, se creía posible una linea divisoria entre la Polft¡a,
como ciencia práctica de valoración, y laTeoría del Estado, como ciencia teór¡ca y no
valorativa, pero este autor no comparte trl creencia. Las fronteras entre una y otra
son imprecisas; su separación no es tarea fácil porque no existe un acuerdo general
sobre Ia nomenclatura y el reparto de sus competencias. El problema serfa sencillo s¡
por Teoría General del fsfado se entendiera sólo el análisis dogmático de los concep-
tos generales posit¡vos del Derecho PolÍtico, pero esto es solamente posible en una
Teorfa del Estado sin fsfado, como cuando se identifrca a éste con el ordenjuridico,
tal como lo conceptualiza Hans Kelsen en su doctrina de la identidad entre Estado
y Derecho.
Ahora predomina la opinión que la Ciencia Polltica es una ciencia práct¡ca y
valorativa y que Ia Teorfa del Estado es teóric¿ y libre de valoraciones pero, según
Hermann Heller,esa oposic¡ón tendrfa algo de verdad si la separac¡ón de losjuicios
q-\r 40 (¡>\)
CTRARDo PRADo
polft¡cos entre e, sery el deber ser presentare d¡stinto acento o lenguaje. Sin embar
go, el ser y el deber ser aparccen íntimamente entrelazados en todas las ciencias de
la sociedad como la teorÍa y la práct¡car'].
En consecuencia, la diferencia o la identificación entre ambas disciplinas se busu
en ¡o siguients Para el político práctico cualquier conocimiento sólo tendrá valor si
puede utilizarlo como arma en la lucha polftic¿ del dfa, apelando al sentimiento y
a la voluntad del hombre; m¡entras que el teórico de la polltic¿ el¡mará la idea por
su valor para el conocim¡ento y no como el influjo que puede eiercer en la conducta
humana, ya que para él debe significar siempre una formación esp¡ritual de sent¡do
con autonomía relativa ante las c¿mbiantes situac¡ones polfticas de poder. Es decir, que
habrá de atender más a la fuer¿ intelectual deljuicio que a la capacidad de exaltación
ética o emotiva del hombre. El objetivo del político pnáctico consiste en el logro de una
conexión ordenada de Ia activ¡dad política, mientras que el del teórico de h polft¡ca es
una conexión ordenada del conocim¡ento político. Decimos que teórico (como adjeti-
vo, proven¡ente def lat. theoricus,y este delgr. 0st»prrój es la persona que conoce las
l2 El proble[E del ser y el deber ser (también llama do la gu¡llot¡na de Huñe,y mudras vecs co¡fundido con h
falaci¿ natural¡ld es un pmblern¿ en m€ta¿tica ¿cerca de la posibilid¿d de deducir oradonE normati,/as a
p¿nir de oraciones desoiptilas. ¡-as or¿ciones def]iptilas son aquellas que d¡cen lo que 6 el rrso, mlenf¿s
que las or¿ciones normati!?s son aquell¿s que dien lo que d¿b¿ ier el oso. Tómese por ejemplo el s¡gu¡ente
par de oraciones:
Nerón es cruel.
Nerón debe ser cruel.
12 primera es úna oración descriptiv¿ y la seÍunda es una orac¡ón normat¡u, y result¿ evidente que
ex¡le una gran d¡fer€n€ia entre ambas. P¿r¿ deducir una oración normat¡y¿. una manefa es conlru¡r
un argumento que induya una orac¡ón normativa entre las prem¡sas. fuf por e.iernplo:
Todos los emper¿dores deben ser arueles.
Nerón e5 un emperadoÍ.
Por lo tanto, Nerón debe ser cruel.
El problema fue presentado po. primera vez por Dav¡d Hume en un breve párrafo de su libro de
1719-40, el fratado sobre la natuftleza hunana, En todo sistema de mor¿lidad que hasta ahora he
encontEdo, siempre he notado que el autor proc€de por algún tiempo en lor modos ord¡narios de
r¿zonam¡ento. y establ€ce la exifen[ia de D¡o5, o hace observac¡ones concemientes ¿ los ¿luntos
humanos, cuando de pronto me veo sorprend¡do de encontrar, que en vez de los enlaces usua¡es de
la5 propos¡c¡on€s, ¿s y no ¿5, en(uentro que no hay n¡nguna propos¡ción que no esté enlazada con un
debe, o ln no debe. Este Gmbio es imperceptible; pero es, s¡n embargo, de Srandes consecuencias.
Pues como este d¿b¿, o ¡to dgbe, €xpresa una nueva relac¡ón o afirmación, €s necesario que s€a obser'
v¿da y erplicada; y que al mismo t¡empo se dé una razón, para lo que parece tot¿lmente ¡nconcebible:
cómo esta nuer¿ relación puede ser un¿ deducción de otrai que ron complet¿mente diferentes de ella.
c\¡ 4] c:§
 TroRíA DEL rsrADo GER^RDo PRADo

cosils o las considera tan solo especulativamente, el que culti\ra la parte teÓrica de una humanos, que muchas veces no coincide con ¡os postulados de las diversas morales
cienc¡a o un arte; y el potftico práctico (del laf. pracfias, y este del gr. ÍpaK'rtKóE) particulares de c¿da una de las culturas preex¡stentes.
trata del experimentado, versado y d¡elro en algo o del que comporta utilidad o pro-
En tanto que el rasgo estát¡co de la Teorfa del Estado, radica en que su principal
duce provecho materia¡ inmedi¡to, peBigue un frn útil o sabe el modo para hacer algo.
tarea es fa indagación o averiguación de ciertos conceptos básicos para la Ciencia
h cuatidad valorativa de la Ciencia Política y la no preocupaciÓn por juicios de Política y asf viene a ser la parte general y de conceptos de d¡cha ciencia, según
valor de la Teoría del Estado, tiene su oriSen en la tendencia antihistór¡ca, más bien 6eorgJellinek al da$e cuenta que antes del nac¡miento del Estado y durante éste, ha
ah¡stórica o que está al marlen de la Hisroria o del fluir deltiempo, de que el Estado habido procesos objeto de consideraclones y decisiones polfticas y que toda acc¡ón
era una cosa rfgida y sin realidad, según la ciencia del espíritu y sus postulados. En estatal acarrea efectos políticos.
este sentido, la TeorÍa del Estado y la doctr¡n¿ del Derecho Polftico, estudiarlan el
Sin embargo, reitera sobre salvar la separación entre ambas disciplinas, sueño
orden estatal en reposo, el Estado como algo fijo y regulado; en cambio la Polít¡t¡
que se hace realidad con Hans Kelsen aunque ese argumento está fundado en Io
se ocüparfa del Estedo en su vivir, opinión que defendieron Bluntschli, (para quien
absurdo según Herm ann Heller,porquees atreverse a neg¿r que el Esf¿do tenga una
el Estado es la personifcación de un puebld y Georg lellinek pero que no acepta
condición de realidad histórico-polftic¿ y convertiEe en un orden normativo ideal,
Hermann Heller, porque éste considera que el Estado es una instituciÓn que, al
conduciéndonos a unaTeorfa del Estado sin fst¿do pero no emancipada totalmente
igual que otra forma de la actividad polftica, se renueva constantemente a través
de Io polftico. No es posible separar el sujeto del objeto, donde sujeto se entiende
de la acción humana -hay un querer humano/social o una realidad social- en la que
por una persona innom¡nada o que cuando no se quiere declarar de quién se habla,
nos encontramos existencialmente incluidos al sentir, querer y pensar. No podemos
o cuando se ignora su nombre; y objeto es aquello que sirve de materia o asunto al
conocer una realidad social si no se participa, a la vez, en su formaciÓn o en su ex-
ejercicio de las facultades mentales.
presión a lo menos.
El ser del fs¡¿do es, cabalmente, su devenir a través de los actos de dec¡sión
Es bueno cons¡gn¿r acerca de existenc¡alismo que uno de sus postulados fun'
polít¡ca constantemente renovados, es su devenir en lá lucha polltic¿ entre poderes
damentales es que en el ser humano la ex¡stencia precede a la esencia Uean Pau¡
reales de voluntad.
kfire1r, es decir, que no hay una naturaleza humana que determine a los ind¡vi-
duos, sino que son sus actos los que determ¡nan quiénes son, asf como el signific¿- Hermann Heller concluye que esa pretendida emancipación no libera a la l¿orf¿
do de sus vidas. El existencialismo defiende que el ¡ndividuo es libre y totalmente del Estado del aspeclo polltico, aunque sf la vacfa del estatal; como no se pueden se-
responsable de sus actos. Esto incita en el ser hum¿no la creación de una ética de parar, tampoco cabe que la polft¡ca venga a completar a la Teorfa del Estado, q)e tie-
la responsabilidad individual. apartada de cualqu¡er sistema de creenc¡as externo a ne sus propios ju¡c¡os del ser, en cierto modo juicios deontológlcos, d onde ju¡c¡o es
él- En líneas generales el existencialismo busca una ét¡c¡ que supere a las moralinas op¡n¡ón, parecer o diclamen y Dentologla,la ciencia o el tratado de los deberes. En
y prejuicios: en esto al observador neófrto puede resultarle contradictorio ya que la el ente estatal,los sujetos-objeto somos nosotros mismos como acaecer humano, y
ética que busca el existencialismo es una ética universal, válida para todos los seres así se proyecta en el futuro con un contenido de voluntad med¡ante el contenido po-
lftico de valor que encontramos en la voluntad del hombre que actúa polít¡camente.
l3 rean-Pa ul Charles Aymard sart.e (Pafs, 2l de j u n ¡o de 1905 - ibídem, l 5 de abr¡Ide 1980), co¡rocido
la Cienc¡a Polftia precisa, esencialmente , de unaTeorÍa del Estado,ya de modo
.omúnmente como Jean-Paul sartre, fue un fi¡ósofo, e$ritor, novelista, dramaturgo, act¡visti polf
expreso o como algo tácitamente expuesto. Si quiere ser una verdadera ciencia debe
t¡co, b¡ógrafo y crltico literario frands, exponente del existenc¡alismo y d€l maBismo humanista.
Fue el déc¡mo €scritor f¡ancés s€leccionado como Premio Nobel de t¡tefatura, en 1 4, p€ro lo rech¿- procurar el empleo de las palabras: Estado, Derecho, podet Estatal, Constitucihn,
zó €xplicrMo en una (¡rt¡ ¿ l¿ Academia Sue(¿ que ¿l tenía por tegla dedinar todo reconodm¡ento o
difndón y qu€ lo5 lazos enire el hombre y la cultun debfan des¿rmllarse dir€clamente, s¡o pasar por
Ias ¡nstituciones. Fue par€ja de la también ñlósofa Simone de Beauvo¡r.

(\) 42 u\] ,.x) 43 (,:.-,

 TEoRiA Drr EsrADo
Soberanfa, Ten¡torio, Pueblo14, etc., según acepciones inequívocas y sin contrad¡c-
ciones. Es de manifestar que tan necesaria es la Teoría del Estado pa¡a la Ciencia
Política, como es la FilosoJia del Estado para ambas. FilosoJfa es toda actitud del
pensar respecto al mundo considerado como unidad.
Con base en lo expuesto, Hermann Heller llega a prodamar la relati\a autonomía
de la actitud teórica pues hay una gran diferencia entre la actitud del teórico y la del
práctico de la polltica como se dUo anteiormente. Es evidente que el pensamiento
polftico se halla, en último extremo, l¡gado a los antagonismos polfticos. Elteórico se
eluena constantemente por subordinar su voluntad de poder ¿ su voluntzd de cono-
cimiento. Para el práctico, en cambio, el saber y el conocimiento sólo tienen importan-
c¡a en cuanto puedan ser inmediatamente utilizados como arma para Ia lucha polftica.
Al concluir su exposición sob¡e Teorfa del Estado y Polftica, Hermann Heller
afirma su hipótesis-gufa en relación con la primera, al indicar que es insostenible la
elructura clasistá del Estado ad.ualy acepta como válida las tendencias de evoluc¡ón
que a ella se oponen, por el hecho de que esas tendencias ponen en tela de juicio la
reafidad y unidad del Estado, y deja como cuest¡ón cardinal de la Teorta del Estado
de si debe ser posible y de qué modo el Estado sea considerado una unidad que
opere en la realidad h¡stórico-social, como una estructura real e histór¡ca.
8. Teoría del Estado, ¿Una ciencia autónoma?
Como tal se estudia desde que fue concebida en Alemania, o sea separada del Dere'
cho Públia y más concretamente del Derecho Const¡tucional, pero en realidad no
ha sido considerada como una ciencia autónoma. Ha s¡do reconoc¡da por diversos
autores su estrecha relación con las Ciencias Sociales, especialmenle con la C¡encía
Polft¡a y la SociologÍa. Hasta una corr¡ente moderna e importante que sostiene
René Carré de Malberg dice que Estado es la culminación de la Ciencia Política, ya
que constituye el objeto dela Aencia Polít¡ca.
'14
Poder Estatal: Poder, como sinónimo de fuerza, c¡pacidad, enerS¡a o dominio y t§¿t¿¡ cxando in\rs-
tido de e5¿ autor¡dad tiene la c¿pacidad para OEIgat e alguien a re¿lizar un ¿cto determ¡nado.
Soberanía: Autor¡dad suprema del poder público Terr¡tor¡o: Porc¡ón de lá superficie terestre
pertenec¡ente a un¿ nación, reg¡ón, prov¡ncia, etc. Pueblo: Conjunto de personas de un
lugar, región o pals.
c\) 44 c:!)
GERARDo PRADo
Por su lado, O. G. Fischbachl\ afrrma que la aplicación práctica de la Teorfa
General del Estado corresponde a la política en general, más exactamente a la cien_
cia polltica conla búsqueda para comprender mejor su estructura interna, una
convivenc¡a en su interior y de los Estados entre sf. La polftica se ocupa del Estado
en formación, y la Teoría del Estado del ente concreto y estable o sea en situación
permanente.
La Teoría del Estado o Teorfa Ceneral delEsado ha sido durante mucho tiempo,
según ¿u6 Sáncha Alesta16, una ciencia general de la política. Estado ha sign¡fi_
cado para ella tanto como la vida política misma y así l0 politico se entendíi que
era en referencia al Estado, en una defrnición que presentaba como sinónimos
ambos tÉrm¡nos. El uso vulgar coincide con esta significación que de signa al Estado
como la comunidad donde se desenvuelve la vida polftica, o las instituciones que
la organizan.
En resumen, se puede decir queTeoría delEst¿do, en sent¡do amplio, compren-
de el estud¡o de esfe ente desde el punto de vista sociológico, político, hií¿rico,
filosófico y jurídico. 5ólo que cuando el estudio se hace dentro del aspecto juldico,
la Teorfa del Estado ee directarnente bajo la órbita del Derecho Constituc¡onal,
considerándola entonces como Cienc¡a Jurídica, aunque la realidad estatal -según
anota Fnncisco Porrúa Péra. no se agota en el orden jurldico, éste es parte esencial
de su estructur¿ pero no toda ella. por ello, attogamos por la autonomla de los estu-
dios de Teoría del Estado, en atención a su objeto de conocimiento y a su finalidad
peculiares.
l5 OG- Fischbach. (1, Haya, 1626- ¡d., 1650) prfnc¡pe de O¡ange y estatúder de l¿s prov¡nc¡¿s Un¡das
(1647 1650). Hio del estatúder tederi(o tnrique y de Maía de tnglaterra,
en 164l se (¿ró con Mata
Estuardo, hij¡ de Car¡os lde lnglaterra. La burguesi¿ hola¡desa le fotzó a frrmar la paz de I\40nsterron
España (1648). En 1650, tras reciblr plenos poderes de los Est¿dos Generales, pactó una alianza con
l\4azar¡no contra Esp¿ña e lnglatena que no se ¡levó a término debido a su muerte
tu¡s Sánchez Agest¿ (Cranada. 24 de junio de l9l4 - Madrid, 1997) fue un po¡lt¡co, h¡to-
iurista e
riador esp¿ñol.
Lic€n.iadoen Derechoen Ia Univers¡dad de Gr¿nada, de la cualfue profesor con tan soloveinte años.
Doctorado en la Un¡versidad Complutense de Madrid, al acabar la Guerrá C¡vil obtuvo Cátedra de
Derecho politico en la Universidad de Oviedo, para conseguir poster¡ormente l¿ misma en ¡a univer-
sidad de su c¡udad nat¿|, en la que llegó a Rector en t95'1.
-\r 45 (\r
 !1. El Estado

1 , Noción y concepto de Estado,

la palabra noción se reñere al conocimiento o idea que se tiene de una cosa. Se trata
de un conocim¡ento elemental. Al lado del término nociÓn, es conven¡ente tener el
signiñcado de Ia palabra concepto, que es la idea o pensamiento de un ser u ob.leto,
real o no.la Lólica' 7 nos enseña al respecto, que no se piensa en Ia total¡dad de una
cosa sino en sus notas esenciales.

Noción: ldea vaga de un asunto, algo equivalente a mera "noticia". Se tiene conoci-
miento de un'hecho" o de'algo' pero no se entra de lleno en el conocimiento del
mismo en profundid¿d. ld€a general que nos perm¡te interpretar el conoc¡miento
de una cosa o un hecho. Con lo qu€ v¡ene a confundiBe con concepto. Deñnición
de algo como consecuenc¡a del signiñcado anterior. ldeas que se tienen ya por
sabidas. En la enseflanza pedagógica de las ciencias se usa frecuentemente en este
sentido. Se cons¡deran en la introducc¡ón 0 presentac¡ón de un conten¡do, como
(nociones previas» que se dan por «sabidas». Contenidos conceptuales que se han
de tener como requ¡sitos para poder comprender lo que va a ven¡r después. Tam-
bién se publican libros como "Nociones de Aritmét¡ca" o de cualqu¡er cienr¡a. en
el sentido de (onocimiento de los elementos iniciale$ que sirven de introdu(c¡ón
al conoc¡miento más profundo de d¡cha ciencia. Nociones comunes recuperadas
por el rac¡onalismo como ideas innatas anter¡ores ¿ la formac¡ón d€ ¡os conceptos
empíricos. Este signiñcado está prácticamente olvidado en el pensam¡ento de la
ñlosofía aEtual, pero fue frlosóf,camente ¡mportante en la Edad Moderna en la
polém¡ca rac¡onalismo, empirismo sobre todo para Sp¡noza y l-e¡bniz.

17 l, lóg¡c¿ es una c¡encia formaly una rama de la ñlosoffa que estudia lo5 princip¡os de Ia demostra-
clón e inferencia válida. l¡ palabr¿ der¡va delgri€go antiguo Loyrrñ (,og,n?), que si8niñca (dotado
de razón, intelectual, dialéct¡co, argumentitivor, que a su vez viene de ,'óloE (ogos), (palabra, pen-
s¿m¡ento, idea, argumento, razón o prlnc¡plor. l, lóg¡ca ex¿m¡na l¿ validez de los argumentos en
tém¡nos de s.¡ estrudun, (esudura lóf¡E), independientementf del conten¡do espedfico del ditotrso y
de l¿ lengua util¡zada en 5u eqrf,s¡ón y de los elados re¿l€s a k s qu€ d¡dlo contenido se pueda nf€rir.

c'\r 47 e\)
 TEoRÍA oEL EstADo
Los conceptos son construcciones o ¡mágenes mentales, por medio de las cuales
comprendemos las experiencias que emergen de la ¡nteracc¡Ón con nuestro entor-
no. tlas ronstrucciones surgen por medio de la integrac¡ón en clases o categorfas
que agrupan nuestros conocimientos y exper¡enc¡as nuevas con los conocim¡entos
y experiencias almacenados en la memoria. Se considera una unidad cognitiva
de s¡gn¡ficado; un contenido mental que a wces se define como una "unidad de
conoc¡miento".
Con relación al fstado, es diflcil encontrar a una persona del mundo actual que
no tenga una noción de lo que es este ente o lo que representa. Por lo menos, eso
tratamos de demostrar en referencia al conocimiento yuuar del fsf¿do. No se puede
decir lo m¡smo en cuanto al concepto, porque ello implicarfa poseer un pensem¡ento
más a fondo del tstado, desde un punto de vista id¿al o de uno real.ldeal se refiere
en términos generales a todo aquello propio o relacionado a la idea; la idea, por
tanto, será cualquier representación mental que se relaciona con algo real. ldeal se
refiere en términos generales, la palabra ideal reñere a todo aquello relacionado
la idea; la idea, por tanto, será cualquier representación mental que se relaciona con
algo real.
[.a noción que se tenga del Estado estará en concurrencia con lo qlde ese ente
represente o se pueda esperar de é1, porque su presencia en el mundo es un hecho
evidente que se hace sentir en todas sus manifestaciones y en todo momento de
la existencia del hombre, aún antes de nacer y hasta más allá de la muerte. No
obstante, la idea que la mayoría de personas tiene acerc¡ del fsfado, es más que
todo producto de la propia intuición, que una comprensión fiel de su significado;
¡a intuición, según Ia Filosofía, es una percepción clara, lnt¡ma e instantánea de una
idea o una verdad sin la intervención del razonamiento.
Como hemos pod¡do observar, habría una relativa diferencia enÍe noción del
Estado y concepto del fsado, que es conveniente precis¿r. Para ello, dirlamos que la
noción se puede identiñur cón el conocim¡ento vulgar o común que t¡ene una per-
sona, el cual hemos estudiado en el punto inicial de nuestra disciplina. En cambio,
con el concepto nos encontramos ante una expresión intelectual de un conocimien-
lo, como dice Francisco Porrua Péru, quien para la elaboración del concepto expre-
sa que se pueden usar dilintas formas, y una de ellas es la generalización de hechos
§\) 48 (L\)
CEnARDo PnADo
mediante la ¡nducc¡ór,18, la cual intenta obtener de los casos particu¡ares observados
una idea general válida, tamb¡én para los no observados.
En este caso, tomamos los hechos que ocurrieron en el desawollo de la Historia
Universal, o bien los ocurridos en un lapso determinado de esa m¡sma historia, com-
parando los dist¡ntos tipos de Estados que existieron. Esta forma se denomina real.
Otra forma consiste en obtener concepciones abstractas de t¡pos ¡deales de es-
tados, la que se puede llamar aprioríst¡ca, porque de una serie ordenada se pasa de
un elemento anlf,Íior -prius- a otro posterior, siendo indiferente que dicha serie se
desarrolle o no en el tiempo; de esta forma, por encima de los datos reales, se hace
una construcción ideal del Estado. Por ello se denomina ideal.
Además, una tercera forma consiste en mezciar las dos anteriores, para que
surja una forma denominada eclécticale, med¡ante la cual se combina Ia inducción
u obtención de los datos de Ia realidad con Ia conlrucción mental que se realiza
basada en esos datos de la realidad.
a
Con relación al concepto de Eslado, Hermann Heller, un realista, critica a M¿x
Webefo, idealista. Y dice que al concepto del Estado, según el tipo ideal, no corres-
ponde ninguna unidad real, sino que es una ñcción o slntes¡s mental que el estudio-
so, procediendo soberanamente, puede construir o abandonar a su placer, y para lo
t8 Razonam¡ento inductivo, un tipo de .azonamiento en que Ia verdad de las premisas brinda apoyo a la
verdad de la condusión, pero no la g¿rantiza.
El eclecti.ismo (del grieSo e ege¡n, <e*oÉe.,l es, en filosofla. un¿ escuela filosófca nacida en Crec¡a
qu€ se (¡racteriza por escoger Gin principios det€rminados) concepc¡ones filosófcas, puntos de vista,
ideas y valorac¡ones entr€ las demás escuelas que se asumen que puedan lleS¿r a ser compatibles de
forma coherente, combinándolasy mezclándolas aunqle elresultado pueda sera menudo contrapues-
to sin llegar a formar un todo orgánico.
'1864
Maximil¡¡n Carl Emil webe¡ (Efurt, 2i de abr¡l de - Mún¡ch, l4 de iun¡o del920) conocido
s€ncillamente como Max weber, fue un ñ¡ósofo, economista, j ur¡st¡, historiador, politólogo y soció-
logo ¿lemán, cons¡derado uoo de losfundadores delelud¡o modemo, ¿ntipositiüsta, de la sodolo'
gla y la adminilración públ¡ca. A pesar de ser reconocido como uno de los padres de la soclolol¿,
webernunca sevio ¡ sf m¡5mo como u¡ so(¡ólogo, s¡no como un historiado[ par¡ é1,la sociololf¿ y l¿
hlstoria eran dos empresas convergentes. susttab¿jos más imponantes se relac¡onan con la sociologfa
dela religión y elSobierno, pero también escribió mucho en el c¿mpo de la economla. su obra má5
reconocida es el ensyo lÁ ét¡ca protestante y el esplr¡tu del cap¡tal¡smo, que fue el inicio de un
tr¿baio sobre la soc¡ologfa de la reli$ón. weber argumentó que la rel¡8ión fue uno de los aspectos más
importantes que influyeron €n eldes¿nollo de l¿s culturas occidental y or¡ent¡1.
c:\) 49 c-\-.
 TroRiA DrL rsrADo
cual utiliza un conjunto, carente de sentido, de actividades difusas, y una idea que
las enlaza de cualquier manera.
Al defender su posición realista, agrega que el hombre real, sin embargo, no v¡ve
jamás la vida social rea¡ como un caos o como algo absolutamente imprec¡so, sino
como una estructurada conexión efectiva, en la que figura incluido; dentro de ella,
el hombre no crea el Est¿do mediante una sÍntesis subjetiva, sino que lo encuentra
como una formación objet¡va y real.
Este autor conc¡uye al decir que constituye el propós¡to de laTeoría del Estado,
la descripción e interpretación del contenido estructural de nuestra realidad polltic¡.
5u estructura (del latín struaüra, disposición y orden de las partes dentro de un
todo) es una forma abierta que permanece a través de los c¿mbios hilór¡cos. Por tal
razón, tanto los conceptos genéricos como los individuales son, enlaTeorfa del Esta
do, no sólo posibles sino incluso necesarios; pero su función es, sin embargo aquf la
de servir únicamente como medio para un ln, que es el de concebir al Estado como
forma, como una conex¡ón real que actúa en el mundo histórico-social.
2. Origen delvocablo.
Para establecer el origen del voc¿blo Estado, debemos remontarnos a la Grec¡a an-
tigua, en donde esta organización que estudi¿mos tiene su antecedente conocido
con el nombre de polis2l , que quiere decir ciudad, palabra que identificaba la rea-
lidad política de aquella época. Su extensión solamente comprendÍa los lfmites de
la ciudad; no obstante, con el tiempo se rebasan los mismos y surge un fenómeno
político diferente, más amplio, alque se llam,ó to-ko¡non. palabra griega que s¡gnifica
comunidad.
Luego Roma, heredera de la política gr¡ega, presenta dicho fenómeno polftico
con similares característ¡cas que Ia pofis, pero con el nombre de civitas, vocablo
latino que también significa ciudad. Asimismo, encontramos a Ia agrupación de ciu-
21 Pol¡s: (delgr¡e8o ,ró?rr,g, romanizado como pdlrs, y asent¿do en español como voz con plural in!?,
riable) es la denominación dada a las ciudades estado de la antigua crecia, surg¡das dÉsde Ia Edad
Ofura hast¿ Ia domin¡c¡ón romana. l¡ polis es el m¿rco esenc¡al donde se desarrolló y g(pand¡ó la
civilizac¡ón griega h¿st¿ ¡¿ époc¿ hele[ffiica. ta unifc¿ción entre el núcleo urbano y elcampo. caracte
rh¡.a esencial de ¡a pol¡s arca¡ta y clási.?. no s€ cumplió hasta Ia segunda m¡tad d€l siglo Vll a. C.
(-:r 50 o::)
GTRARDo PRADo
dadanos con el ánimo de defender la cosa comrin del pueblo, a la que se llamó res
publicd'1, que no era más que una comunidad de intereses a la cu¿l se referlan los
intelectuales romanos cuando escribfan que se trataba del conjunto de instituciones
po¡ític¿s de su civ¡tas (Es el mismo concepto de polis).
Por efectos de conquista, se nos presenta otro fenómeno polÍtico que desborda
los lÍmites de la ciudad. Este fenómeno político se denominó ¡mper¡um -imper¡o- no
tiene que ver solamente con el territorio sino que también, y principalmente, con
un nuevo concepto que se llamó poder, lo cual permite hablat de res imryrantes en
lugar de res populi.
Este vocablo -imper¡o- se usó en diferentes lugares durante Ia Edad Media.
En Aleman¡a se llamó /?eich; en España, Re¡no; y en Franc¡a e lngl¿terra, Empire.
Aunque todas esas palabras significaban Io mismo; es decir, la idea de dominación
de un rey o de un prfncipe.
Se hace un esbozo histórico respecto a la forma en que se dio Ia organizac¡ón
polÍtica en la antigüedad: Roma en el transcurso de su historia, que aharca tres m¡-
lenios, fue una de las primeras grañdes metrópolis de la Humanidad. Fue el corazón
de una de las civilizaciones antigüas más importantes, que influenció la sociedad,
la cultura, la lengua, la literatura, el arte, la arquitectura, la filosofia, la religión, el
derecho y la forma de vestir de los siglos sucesivos; fue capital del Imperio Romano,
que extendía sus dominios sobre toda la cuenca del Mediterráneo y gran parte de
Europa, y del Estado Pontiflcio.
Llegó a conformar Io que se conoce como el lmperio romano (en latín, lmpe-
rium Romanum), una etapa de Ia civilización romana en la Ant¡güedad clás¡ca, pos-
terior a la República romana y caracterizada por una forma de gobierno autocrática.
El nacimiento del lmperio viene precedido por la expansión de su capital, Roma,
que extendió su control en torno al mar Mediterráneo. Bajo la etapa imperial Ios
dominios de Roma si8uieron aumentando hasta Ilegar a su máxima extensión.
22 Res publica: Es una expresión del latln, que sign¡ñca literalmente 'cos¿ pública". ttimolóSicamente, es
elor¡gen de la palabra "rep¡1bl¡(¿"y, conceptualmente, de la ¡ngles¿ comno,w¿arth. su uso se vincula
gener¿lmentecon los conceptos actuales de sector público y Estado, y con los con.eptos tr¿dicionales
de bien común y pro(omún.
L\ 51 q\
 TEoRíA DtL tsfADo
Fue durante el reinado de Trajano, momento en que comprendfa desde el océa-
no Atlántico al oele hasta las orill¿s del mar Caspio, el mar Rojo y elgolfo Pérsico
al este, y desde el des¡erto del Sahara al sur hasta las tierras boscosas a orillas de los
fos Rin y Danubio y la frontera con Caledonia al norte. Su superfic¡e máx¡ma esti-
mada sería de unos 6,5 millones de kmr. El término es la traducción de Ia expresión
latina lmperium Romanum, que significa literalmente: El Dominio de Roma.
Por su parte, la cultura de Grecia tuvo una poderosa influencia sobre el lmpe-
rio romano, el cual la difundió a través de muchos de sus terr¡torios de Europa. I.a
civilización de los antiguos griegos ha sido influyente para la lengua, la polftica, los
sistemas educat¡vos, la filosofía, le c¡encia y las artes, dando origen a la coniente
renacentista de los siglos XV y XVI en Europa Occidental, y resurg¡endo también
durante los movimientos neoclásicos de los siglos XVlll y XIX en Europa y América.
Caracteffstici de imperio (del lalín imperium, como se consignó) es, en los términos
más rigurosos, un Estado mult¡religioso, mult¡culturaly multiétnico que cons¡guió al
menos parte de su tenitor¡o por conquistas de anexión. También se puede referir a
un estado a cuyo frente está el Emperador.
Por extens¡ón, ¡mper¡o púede referirse también a la etapa h¡stórica donde una
etnia o nac¡ón, desanolló una polftica imperial o bien a la potencia que ejerce el
poder imperial. Actualmente h¿y una tendencia a un uso que sirve para aplicarlo no
sólo a un Esf¿do que abarca varias naciones étn¡cas, sino ¿ todo Estado que influye
sobre la soberanla de otros Estados, no solo aprovechándose de ellos, en el sentido
del colonialismo como el inglés, el francés y el holandés, entre otros; o designando
sus gobiernos y conformarlos a su prop¡a ¡magen o conveniencia, caso de pananá
que se'independizó'de Colombia para facilitar el Canal a potencias extr¿nieras. .
Así, podla encasilla$e a los Estados unidos de América y a la extinta un¡ón Sov¡ét¡-
ca ci,no ¡mperios, a pesar de no conquistar fís¡c¡mente territorios.
El Reich Alemán,también conoc¡do como el tmperio alemán (en alemán Deuts-
ches Reich) era el nombre del Estado alemán entre los años t87l y ,l945 y tamb¡én
la denominación ofcial de Alemania hasta 1943 (situación que de hecho, más no
oficial se mantuvo desde ese año hasta 1945 autoproc¡amándose, Reich de la Gran
Alemania).
El Reino Español, h¡stór¡camente den ominado Monarqufa de España, se reflere
al conjunto de territorios con sus prop¡as estructuras intitucionales y ordenam¡en-
tos jurídicos, diferentes y particulares, unidos según el pñncipio aeque pr¡nc¡pat¡ter
u.\r 52 G\l
CERARDo PR^Do
y que se hallaban gobemados igual por el m¡smo soberano, el monarca espaRol, a
través de un s¡stema polisinodial de Co¡rse.,os.
El soberano español actuaba como rey (y en su caso con el correspond¡ente
tftulo nobiliario), según la Const¡tuc¡ón Polftica de ..?,da Reyno, Estado y Señoío, y
por tanto, su poder variaba de un territorio a otro, pero ectuaba como monarc¿ de
forma unitaria sobre todos sus territorios. El respeto de lasjurisdicciones territoriales
no ¡mpidió un refuerzo de la autoridad y poder regio del monarca en cada reino en
particulár.
En lo que se refiere a los casos inglés y francés se elructuró y denominó por
igral, Emp¡re, como se dijo antes y se amplÍa con lo siguiente'. a)Reino de Gran Breta-
ña (eninilés: Kngdom of Great Br¡u¡n),fre un pals localizado en Europa Occidental,
desde el año 1707 al año 1801, creado a partir de la unión de las coronas de Escocia e
Inglater¿, bajo el Acta de Unión de 1707 (Union Arl,l, que habfa sido conceb¡do a fin
de alcanaar un Estado único en la isla de Cran Bret¿ña, nuevo parlamento y gobiemo
del reino, asentado en Westminster, Londres. Los 2 antiguos reinos compartÍan rey
desde que en 1603 Jacobo Vl de Escocia pasara a ser Jacobo I de lnglaterra.
Francia: las estructuras sociales y adm¡nistrat¡vas del Antiguo Régimen en Franc¡a
fueron el resultado de siglos de construcción nacional, actos legislativos (como la
Ordenanza de Villers-Cotteréts), conflictos internos y guerras civiles, que resultaron
en un confuso rompecabezas de privilegios locales y diferenc¡as históricas hasta que
la Revolución Jrancesa trajo una supresión radical de la incoherencia administrativa.
El Antiguo Régimen (en fiancés Ancien Régime\ es un término en princip¡o
aplicado a la Historia de Francia, pero la extensión de su uso la ha convertido en una
cate8orÍa h¡storiográfica aplicada a Europa Occidental durante la Edad Moderna.
En otra época, más cercana a la nuestra, como es el Renac¡miento se bust6 un
término más adecuado para distinguir la totalidad de las diversas comunidades poll-
ticas. Asf, en ltalia cada reino era una civitá e ¡dentifrcó a un fsfado en particulal por
eiemplo: Estado de Florencia, Estado de Venecla, Estado de Roma, etc., s¡n ¡mportar
que posteriormente un Estado fue¡e de tipo monárquico o republicano, o un esta-
do pequeño o uno grande. la monarquía es una forma de gobierno de un Estado
(aunque en muchas ocasiones es definida como forma de fsrado en contraposición
ala Repúblia.
q-§ 53 uN
 TEoRíA DEr EslADo
Repúbtica (del latÍn res publica, la cosa pÚblica, lo público), en sent¡do amplio,
es un sistema polltico que se fundamenta en el imperio de la ley (ConstitucíÓn) y
la ¡gualdad ante la ley como la forma de frenar los posibles abusos de las personas
que tienen mayor pode¡ del gobierno y de las mayorfas, con el objeto de proteger
los derechos fundamentales y las libertades civ¡les de los ciudadanos, de los que no
puede sustraerse nunca un gobierno le$timo. A su vez la república escoge a quienes
han de gobernar med¡ante la representaciÓn (democracia representativa) de tod¿ su
estructura mediante el derecho a vofo. El electorado constituye la raíz última de su
legitim¡dad y soberanía.
fsado, con el fin de ident¡ficar
Fue hasta el siglo XVI que se util¡zÓ la palabra
a toda comunidad polftica estatal. Le corresponde, pues, al Renacimiento el ho-
nor de haber implantado el nombre del moderno Estado' porque es este periodo
histórico que se estima como cuna de su nacimiento, cuando Nicolás Maquiavelo
fi469-1521), en su obra Prtncipe, usó Ia expresiÓn lo sra¿o por primera vez para
referirse a un nuevo s¿¿rüs político. En relaciÓn con esta afirmaciÓn, Norbefto Bob-
bio'?r, denominado f/ jlósojo de la democracia en el mundo contemporáneo, esüibe
lo sigurente: Esto no quiere decir que la palabra fue introducida por N,.o/ás Maquia'
velo. Minuciosas y amplias investigaciones sobre el uso de fsfado, en el lenguaje de
los siglos XV y XVl, muestran que el paso del si$nificado común del término stattJt
de situación, a Estado en el sentido moderno de la palabra' ya se había dado me-
d¡ante ei a¡slam¡ento del primertérmino en la expresiÓn clásica status re¡ pubblicae.
Actualmente se mant¡ere una terminolola imprecisa para refer¡rse al Es¡¿do
como fenómeno polÍtico que cambia constantemente; las palabras Poder, Pueblo,
Nac¡ón y Potencia, designan to que prop¡amente es el Estado. Muchos autores las
usan y más de alguno dice que son impropias porque, en todo caso, ellas identiflcan
una parte del fenómeno que estudiamos y no su totalidad. Al respecto, cabe men-
2l Norberto Bobb¡o (18 de octubre de 1909 - 9 de enero de 2004) fue un jurista, filósofo y politóbgo
itali¿no. Un eminente pensador de ¡os últimos tiempos. Tras graduarse en la un¡versidad de su ciudad
natal, fue profesor de F¡losofla del Derecho en la Univers¡dad de Camerino desde 1935 h¿sta 1938,
en Siena desde 1938 hasta 1940, y en Padua desde 1940 hasta 1948, volviendo por últ¡mo a eje(er
la docenci¿ en Turín donde fue profesor emérito de F¡losofia Polít¡c¿ y m¡embro tonespondiente de
Ia Ac¿demia Británica. ñ!iembro de la Resistencia ita¡iana entre 1942 y 1943, cuando fue encarcelado.
Obtuvo tamb¡én el cargo de Senador Vitali(io de ltali¡ s¡endo Presidente de l¿ República su amigo
Sandro Pertin,. Fue Doctor Honoris Causa por las U¡¡vers¡dades d€ Parfs. Buenos Aires, Complu
tense de l\4adr¡d, Bolonia, Chambéryy Carlos lll de 4adrid.
,:\i 54 L-\r
GTRARDo PRADo
cionat que Juan Bod¡no, en sú obra Los Seis L¡bros de Ia H¡storia (1576), emplea
Ia palabra república como sinónimo de Esfado, aunque la reserva para referirse a
formas concretas de organización, por ejemplo, se refrere al estado aristocrático en
contraposición al estado popular democrático.
Poder politico es una consecuencia lóg¡ca del ejerc¡cio de las funciones por p¿rte
de las personas que ocupan un c¿rgo representativo dentro de un sistema de go'
bierno en un país. EI poder po¡ftico se identifrca en sistemas democrát¡cos con el
poder Ejecutivo y legislativo de un país, mientras que el tercer poder del Estado,
el poder judicial, está dentro de un esquema dist¡nto ya que su legitim¡dad no
está sosten¡da por el voto del pueblo como los otros dos poderes, si no por el fel
cumpl¡m¡ento d€l ejercicio de sus func¡ones, y para elcaso de nuestro país a través
de Comisiones de Polulac¡ón que presentan las ternas, a posteriori son electos en
el Organismo Legislativo. Pueblo (d€l latln popr.r/u§) es el conjunto de personas de
una nación, aunque también puede entenderse como el de parte de un paÍs, el de
una región o el de una local¡dad, o incluso ¿similarse ¿l mismo concepto de país o
de locafidad. Nac¡ón en sent¡do estriclo, tiene dos acepcione9. la nac¡ón polft¡ca,
en el ámbito jurÍdico-po¡ftico, es un sujeto político en el que reside Ia soberanÍa
constituyente de un Eslado la nac¡ón cultural, concepto socio-¡deológico más sub-
jetivo y ambiguo que el anterior, se puede def,nir a grandes rasgos, como una
comun¡dad humana con c,ertas car¿cterÍst¡cas culturales comunes, a ¡as que dota
DMt, (Del lat. por¿nria). I Podery fuerza,
de un sentido ét¡co'po¡ít¡co. Potencia,
espec¡almente de un Estado. f. Nación o Estado soberano.
3. Definición de Estado.
En comparación con los vocablos noción y cancepto, entendemos por dejnición
aque¡la proposición que expone con claridad y exactitud los caracteres genéricos y
diferenc¡ales de una cosa material o inmaterial.
un vago precedente de Estado es la expresión stÁtus republ¡cae.la república
es un sustantivo para los romanos y sfa¡us consistía en una fórmula general para
referirse a una situación jurídica. Con el tiempo, república se entenderá como la co-
munidad política y no una forma de gobierno: N¡colas Maquiavelo recoge elvocablo
del lenguaje de las cancillerÍas con un valor secundario e impreciso, a través de las
polémicas sobre la razón de Esudo.
_-\_. 55 c>__)
 TEoRÍA DrL rsrADo
El uso impreciso desde el s¡glo XIV del término Estado, se estabiliza en Ia me-
dida que se afirma y consolida como una organizac¡ón de poder, unos órganos más
sus funciones y un obrar autónomo. Su uso se da en forma lenta, pues en el siglo
XVlll el término sólo aparece esporádicamente en la literatura polít¡c¿ o en dispo-
siciones legales, especialmente para nombrar la unidad política con referencia al
orden externo, definiéndose en forma indiferente como Nación o como Estado-
Desde el segundo tercio del siglo XlX, puede decirse que Esfado es un término
y un concepto habituales aunque sin uso teórico deñnido y claro. Santamaría de
Paredes'z4lo asienla y lo frje como eje de la ciencia y su uso es genérico como forma
de convivencia política.
Def,nt¡ al Estado es una ardua tarea que se impusieron los hombres desde hace
mucho tiempo. Cad a definición ha sido producto de la misma época que vivió aquél
que lo ¡ntentó y con at¡nada observación se puede decir que hasta el presente la
tarea no ha sido completada, considerar que la ciencia está en constante desarrollo.
Como consecuencia, encontramos en el devenir h¡stórico diversas intenciones de
encuadrar al Estado en un sector concreto de la realidad y establecer l¿s notas que
lo individual¡zan.
Hans Kelsen, politiro,
jurista y profesor de
filosoffa.
24 v¡cente Santamarla de Percdes C Madr¡d, 17 de mayo de 1853 . t M¿drid, 26 de enero de 1924).
Abogado y polltico español, fue m¡nistro de lnstrucc¡ón Pllbllca y Bell¿s Attes durante el reinado
de Alfonso Xlll. Catedrát¡co de Dere(ho Polftico y Adminilrativo en Ias Un¡versidades de V¿lenc¡a
y l\,ladrid. fue profesor de Alfonso Xlll. M¡embro del P¿rtido Libera¡ inició su carrera polftlc¡ como
diputado por Cuenca en l¿ leg¡slatur¡ de 1886, repitiendo escrño en las de 1B9l y 1898. En 1901
continuó su canera po¡ític? como sen¿dor, con la consideración de vit¿licio desde l903.Ministro de
lnstrucció¡ Pública y Bellas Artes entre el 'l dc diciembre de 1905 y el l0 de jun¡o de 1906, en un
Sobiemo presid¡do por Segismundo Moret tue nombr¿do @nde de sant¿maía de Paredes en 1920.
.\' 56 .\l
6ERARDo PRADo
Platón'?5 dijo qte el Estado era un ente idealy para Ar¡stóteles6, una sociedad
perfecta. Los romanticistas -entre ellos Federico Hegel y hvignfl- lo consideraron
como un ser espiritual. Juan Jacobo Rousseau c¡l¡fica al mismo como Ia asociación
polít¡ca libremente fundada por los partfc¡pes del contrato social. Emanuel Kantn
dijo que era una reunión de hombres que viven bajo leyes jurfdicas.
Hans Kelsen identifica al Estado como une ordenación de la conducta humana;
y René Carré de Marberg, un conjunto de elementos heterogéneos. León DuguitD
Platón (en griego: Ill.órrr ka.428 a. C./427 a. C. - 347 a. C) fue un frlósofo griego, alumno de
Sócrates y maestro de Aristóteles. Su ¡nfluenc¡a (omo ¿utor y s¡fematizador ha sido incá¡rulable en
toda la hiloria de la ñlosofa, de la que se ha dicho con frecuenc¡a que alcanzó ident¡dad como disc¡-
plina grac¡as ¿ sus trabaios. Alfred North Wh¡tehe¿d lleSó a .omentar: t
c¿r¿cterización Seneralmás
s€gura de la trad¡ción filosóñÉ europe¿ es que consiste en una serie de notas al pie a Platón -legadc.
lPrccess and Realíty 1929)
Aristót€les, "Esfrgir¡¿¿" (en griego antiguo AprororÉ,'qE) (384 a. C. - 122 a. C.) fue uñ filósofo,
lógico y científico de la Ant¡gua Grecia cuyas id€¿s han ejercido una enorme ¡nfluencia sobre la his"
toria intelectual de Occ¡dente por más de dos milenios. trribió cerca de 200 tíatados (de los cuales
sólo nos han lleSt¡do 3l) sobre una enorme variedad de temas, incluyendo lóg¡ca, met¿fÍsica, filosoffa
de la cienci¿. ét¡ca, ñlosofla politica, estét¡cr, retórica, fisica, alronomía y b¡ologfa. Tr¡nlormó
muchas, s¡ no todas,las áre¿s delconocimiento que tocó. ts reconocido como elpadre fundadorde la
Iógica y de la b¡olo8¡a, pues s¡ b¡en ex¡sten reflex¡on€sy escritos previos sobre amba5 materias
ceorg wilhelm Friedrich Hegel (Stutgart, 27 de agosto de 1770 Berlfn, 14 de noviembre de
I831), filósofo alemán nacido en Stuttgart, Wurtember$ recibió su formacióÍ en el Tüb¡nget St¡ft
(seminar¡o de la lgles¡a Protestante en wurtembero, donde tr¿bó an¡lad con el futuro filósofo Fr¡e-
drich Schell¡ngy elpoeta Fr¡edrich Hólderl¡n. le fasc¡naron las obras de Platón, Aristételes, Descar'
tes, Spinoza, tGnt, Rousseau, ¿sf como la Revolución Fran€es¿, la cual ác¿bó rech¿za¡do cuando est¡
cayó en manos del tenor iacobino. Se le cons¡dera elúltimo de los grandes met¿ffsico. Muíó vfct¡ma de
una €pidemia de cólera, que hizo estr¿gos dur¿nte e¡ trrano y el otoño de l8l'1. S¿v¡gny, Ver C¡ta 14.
lmmanuel Ka¡t ((ónigsberg Prusi¿. 22 de abrildel'124 -
Kónigsberg,l2 de febrero de 1804) fue
un frlósofo prusiano de la llustfac¡ón. Es el primero y más importante representante del criticismo y
precursor del¡de¿l¡smo alemán y está cons¡derado como uno de los pensadores más influyentesde la
Europa moderna y de la frlosoffa universal. Entre su5 escritos más destacados se eno.¡entra l¿ Cffti.a
de la razón puta «r¡tih der rc¡nm vemunft), ..?,liñcada generalmente como un punto de ¡nfl€x¡ón en
la historia de la ñlosofia y el ¡nicio de la ñlosofl¿ contemporánea.
Pi€rre M¿rie Nicolas l-¿on Duguit (1859 1928) fue un jurista francés especializado en Derecho pú-
bl¡co. (Liboume, 1859 ' Burdeos. 1928) Jurista frands. Cursó sus primeros estudios en el Colello dÉ
Uboume y más tarde se tr¿sladó a ¡¿ Un¡versidad de Burdeos, donde se doctoró en 1881 en Derecho.
Fue docente un¡vers¡t¿rio y en obtuvo el Decrnato en 1919. tl pengmiento .iuldico de Duguit se
incluye en la coniente del soc¡ologismo polftico, ya que trata de elaborar una doctrina del Derecho y
del Estado a partir de l¿ naturalez¿ socia¡ del fenómeno juffdi.o- l, piedra angul¿r de su teola es la
u'\) 57 uN
 TroRiA DEL tsrADo CrRAnDo PRADo

donde Como ejemplo de definiciones relacionadas con tales posiciones, están las de
dice que es una agrupación humana fijada sobre un territorio d-eterminado'
Mario de la Cuevdl y Maurtce Hauriour2, primera posición. El primero dice que el
üi *iii*tt t iri,onen su voluntad aios más débiles' Geo rges Burdeaun nos expli-
poder, cuyos gobernantes no son sino Estado moderno es una obra de arte y le atribuye, como nuevo aparato de poder,
ca que es el t¡tular abstracto y permanente del
los caracteres s¡guientes: territorial, nacional, monárquico, centralizador de todos los
agentes pasajeros de ejercicio -del poder- esencialmente'
poderes públicos y soberano en la doble dimensión externa e interna.
que existen'
Como podemos apreciar, las definiciones transcritas y muchas otras
parte de verdad' Hauiou dice que Estrdo es el rég¡men que adopta una nación mediante una
seg(tn Vtaiimiro Narinjo Mesa, sin duda encierran al menos una
es Ún conglomerado centralización jurídica y polftica que se realiza por la acción de un poder po!ítico y
PoJ su hdo, ét mismo propone una: fs¡ádo, en sentido amplio,
jurídi¿amente constituido' asentado sobre un tenitorio determina- de la idea de la república como conjunto de medios que se ponen en común para
social, político y
que se e.¡erce a través de sus propios órganos' y cuya realizar el bien común. Esto últ¡mo es lo más importante en esta definición-
do, sometido a una actividad
juicio' incorpo-
soberanla es reconocida por otros EsÍádos. Esta defrniciÓn, a nuestro Dentro de Ia segunda posición, o sociológica, están las definiciones de Her-
ra los diferentes elementos que identifi can al Estado moderno' mann Heller y de AdolJo Pwada. Heller define al Estado como una estructura de
encontradas dominio duraderamente renovada a través de un obrar común actualizado repre-
Una ampliación sobre eltema, agrega lo s¡guiente: Las defin¡ciones
métodos e sentativamente, que ordena en última instancia los actos sociales sobre un determi-
como producto tlel pensamiento dJlos diversos autores, responden a
tres nado terr¡torio; y Posada lo define como una organización social constituida en un
interpr;taciones diferentes de la Teoría det Estado. En este sentido' tenemos
posiiiones: la Deontot,g¡ca,la Socío!ógica y la lufid¡ca' La primera propone una territorio propio, con fueza para mantenerse en él e imponer dentro de él un poder
normas o los valores que debe supremo de ordenación y de ¡mperio, poder ejercido por aquel elemento soc¡ai que
idea del tsudo que se áetermina por los fines, las
Y la tercera' en cada momento asume ¡a mayor fuena polÍtica.
realizar. ta selunda trata de tipificarlo dentro de las formas de sociedad-
lo concibe coiro un sistema de derecho que posee calidad especial' En la tercera posic¡ón, o jufdica, hallamos las definiciones de Hans Kelsen y
Deontolog¡a (del griego óÉov "debido" + i.Óyo< Tratado": témino.intmducido
por Georg )ellinek- Kelsen dice que el Estado es la total¡dad de un orden jurídico en
Jeremy Aeitham e-n sñ Deontolog or the kience of Moral¡lyl)eontologia
o
.la
c¡encia cuanto constituye un sistema que descansa en una norma h¡potética fundamental.
de la moratidad. en't89\ hace riferencia a la rama de la étiü cuyo objeto de
eludio El Estado, en este concepto, es simple y llanamente un ordenamiento jurídico. Por
son aquetlos fundamentos det deber y l¿s normas morales' Se refiere a un conjunto
su pafte, CeorgJell¡nek defrne ese ente como Ia corporación territor¡al dotada de un
profesionales de una deter-
ordenádo de deberes y obl¡gaciones morales que tienen los poder de mando originario. Aquí la palabra corporación es la lntesis jurÍdica que
minad¿ materia. La déontologfa es conocida también bajo el nombre de "teoíá del de-
expresa relacionesjurídicas de la unidad de asociación y considera a esa corporación
ber" al lado de Ia axiolo¡¡la,
y, es una de las dos ramas pínripales de la ética normativa'
como un sujeto de derecho.

la real¡dad objetiva frenle al

afrrmacién de que tanto eldefecho como el Estado deben estar sujetos a
que adm¡t¡da la ex¡stenc¡a del derecho ind¡v¡dual por encima del derecho colettivo'
deretho sub¡etivo
Desteró los conceptos 31 Mario de la cuev¿ydel¿ Rosa (1901 - 1981) fue un ac¡dém¡co y destacado jurista reclorde la
,tñrma que la solidiridad social es el fund¿ mento y la Única fuente delderecho'
Univers¡dad Nac¡on¿l Autónoma de M¿x¡co de 1940 a 1942. le fue oto8do el Dodorado honoris
met¿fisicos delderecho para sustituirlos por cor¡ceptos obietivos
caus¿ por la UNAI\4 y por la uSAc, L.Jniversidad de San Carlos en Guatemala.
30 George Burde¿u (1905 1988) Unive6itario franc¿s, un asoci¿do de Deredo Públi'o' que ha errito
Ciencia Polftica Ensefló en la-univ€rsidad de Parls' FoI- l\4¿urice Hauriou (17 aSolo 1856, ládiville, Charente - 12 de mar¿o de 1929, foulouse, Haute-G¿ron-
¿mpliamente sobre Dere(ho Constitu(ionaly
Su obr¿ I'a Democrac¡a' ne).Jurist¿ y sociólogo francés en el origen de una singulare ¡mportante para el Derecho Ptlbli.o y de
mó parte de una frlosofla liberal. [avoreció Ia libert¿d a costa de la isualdad
representativa a diferenci¡ de Jean'l¿cques Rous- l¿ sociologfa, incluyendo Hauriou. Escribió sobre la TeorÍa de la Inst¡tución el público. Hauriou trata
escrito en 1956, compara el sistem¿ de democracia
polltica' pero teniendo en cuent¿ de demoskar la jemrqufa de Derecho Ptlblico por debajo de un poder superior y soberano. In(luso lo
seau, el padre de la democracia' que niega cualqu¡er representación
podery de le democracia' dice corno positivkta ya que desea adopkr un enfoque dentlfico basado en los hechos-
a la gente como la es€ncia del

-:.-, 58.\, u:\: 59 L\l

 TEoRíA DEt EsfADo
Como complemento que consideramos de suma importancia, y porque se ad"
hieren al pensamiento que sobre el Estado exlerna Hermann Heller' incluimos lo
que dicho autor alemán escribe: nosotros pretendemos demostrar que el Estado es
in ccntro real y unitario de acción, que odste en ta multiplic¡dad de centros de ac-
ción reales y autónomos, ya individuales, ya colectivos, y en segu¡da agrega que es
absoluuminte aacu decir que el Estado es atgo más que la 'suma' de los ¡nd¡viduos
que lo Jorman.
toma en cuenta para el nac¡miento y conservación de la unidad estatal los
Se
vínculos v¡ta¡es e impuliivos, los lazos de la psicología colectiva y la imitaciÓn' los
geográficos, nacionaies, econÓmicos e incluso jurldicos, todas las comunidades na-
t=urais e histÓricas, todos los factores de integraciÓn reales y funcionales; y que Ia
unidad del Estado sblo puede concebirse' en Última instanc¡a, como resultado de
una acción humana y de una formaciÓn consciente de unidad como organización'
como el filósofo alemán concluye que al anal¡za r, pues,la ordenación, el
Es así
pueblo, el territario y los órganos del Estado, no hay que olvidar en ningún caso que
elos elementos del Estado sÓlo adquieren plena verdad y realidad en su recíproca
¡nterrelación.
Como comunidad política contemporánea, e[ concepto de Estado tiene tres
sentidos:
'lo.
Comprender únicamente los problemas que afectan a la estructura y sign¡flca-
ción del grupo políticamente ordenado (sociedad o convivencia con un orden
vincu la nte):
20. Restringirlo com o wttérmino genérico que desilna la unidad social polÍticamen-
te ordenada, lo cual no es claro ni titil, sino que debe referirse a la comunidad
po¡ítica histórica que aparece en el Renacimienta'y llega hasta hoy; y
3c-. Ll como régimen de comunidades pollticas con requisitos de organ¡za-
Estado,
c¡ón, es un punto de civilización, o sea, grupo humano asentado en un terr¡torio;
JJ Renácimiento e5 el nombre dado a un amplio movim¡ento crllturalque se produjo en Europa Occ¡-
dental en los siflos XV y XVl. Sus principales exponentes 5e hallan en el c¿mpo de las artes. aunque
t¿mbién se prodiuio un¿ renova.ión en las c¡encias' tanto naturales como human¿s ltalia fue el
lug¿r
de nacim¡e;to y desarrollo de este movimiento Fue fruto de la difusión de las ideas del humanismo'
que deteminaron un¿ nueva concepción del hombre y del mundo
(r\) 60 !.:§
GERARDo PRADo
es un régimen jurídico con una unidad de Derecho (la Constitución), con un
cuerpo de funcionarios; es la unidad de poder autónomo, centralizado y delimi-
tado sobre base territorial que define y garantiza ese orden;y es unidad de valor:
el bien público, como objetivo de la empresa de gobierno y criterio de orden.
Subjetivamente, se manifiesta en nosotros como sentim¡ento de vinculación a
la unidad social y como voluntad de un b¡en pribl¡co para una comunidad concreta;
y objetivamente, es la forma contemporánea de organización de Ia convivencia con
valor moraly político.
4. Sociedad y Estado.
Es preciso diferenciar los conceptos de Sociedad y de Estado. En ese sentido, de
manera simple, empecemos diciendo que sociedad es el género y que el gs¿ado, una
de sus posibles especies. Desde otro ángulo, sociedad es un término muy amplio;
comprende a cualquier conglomerado humano sin ¡mportar su forma, modalidad,
extensión o grado de desarrollo y puede def,nirse como Ia reun¡ón de hombres que
llevan una vida en común; resultado, pues, de la propia naturaleza humana, ya que
el hombre es un ser social por naturaleza: Nos comunicamos, transmitimos saber,
manifestámos sentimientos o imponemos conducta por medio de un mandato. En
este sentido, Max weber menciona un obrar social que define como conducta hu-
mana referida a otro.
Esta concepción la podrfamos llamar subjetiva porque es una relación entre
sujetos -A se dirige a B para producir en B un efecto- y, además, porque sociedad o
convivencia tambiÉn significa formas de pensa¡ de obrar o de sentir de un sujeto al
que se le impone exter¡ormente una presión en c¡erta manera anónima: Formas de
vestir, de saludar, de comportamiento ordinario en eltrato social, etc.
En otros casos, debemos acatar normas jurÍdicas cuya inobservancia puede re-
presentar una sanción, lo cual da lugar a que se llame objetiva a esta segunda forma
de entender los hechos sociales que son estables; es decir, usos o reglasjurldicas que
duran en el tiempo, con independencia de quienes los establecieron. En c¡erta ma-
nera anónimas porque adquieren consistencia independiente de quienes las crearon.
Son consistentes en sl m¡smas porque se man¡fiestan a través de instrumentos
externos distintos de la inmediata comunicac¡ón humana, por ejemplo: Una señal
G'§ 6l (-\)
 TFoRfA DEr rsrADo
de tránsito con una flecha pintada que indica una direcciÓn o camino a seguir, reglas
que se establecen por escrito, lengua.ie impreso que se independiza de Ia mano que
plasmó los rasgos escr¡turales, etc. Esas expres¡ones objetivas de la sociabilidad hu-
mana se dan siempre en una comunidad: y por último las formas objetivas, aunque
§e califiquen de estables, no son permanentes porque los usos y las normasjurfdicas
cambian por la naturaleza histórica del hombre -hay transformación y cambio- que
t¡ende a variar sus instituciones.
Con relación a las instituciones atudidas anteriormente, anotamos la doctrina
de Maurice Hauriou, que hace referencia a las que se dan en la sociedad. Dice que
su estructura es dualista, en parte objetiva y en parte subjetiva, y la compara con un
tejido donde la urdimbréa representa el orden y está formado por ideas objetivas;
mientras que la tnma3s, el poder y la libertad, formada porla voluntad y las pasio-
nes subjetivas de los hombres. Agrega que el contenido de esa socíedad$ ofrece dos
objetivos de conocimiento: los acontecimientos, obra subjetiva de los hombres, y las
instituciones, el sedimento objetivo.
Las ¡nstituciones se refieren a todo elemento de la sociedad cuya duración no
depende de la votuntad de individuos determinados; ya que son obra de una indi-
vidualidad, la reatización histórica de una idea que se convierte en obra social, por-
que se madura en un medio y se independiza en aquella individualidad subietivasl
med¡ante adhesiones a su servicio como órganos de su estructura y su vida social,
perdura en la vida de quienes la integran. Su existencia se adhiere a las necesidades
que s¿tisface y a la justici¿ que Ia anima.
la institución, como objet¡vo del medio social, devora las mismas voluntades
que la sirven y se nos manifiesta con una efrcacia real sobre la acciÓn humana. Los
diversos tipos de inst¡tucién tefininan en aquella que alcanza personalidad moral y
juridica, fal como lo exptesa Francisco Pornla Pérez en 5r definiciÓn analÍtica previa
l4 Urdimbre es elconjunto d€ hilos que s€ coloc¿n en eltelar paralelamente unos a otros paÍa foÍmarunatela'
35 Trarna es el conjunto de hilos que, cruzados y enlazados con los de la urdimbre, forman una tele'
36 l-a sociedad es el (onjunto de individuos que interucc¡onan entre sly compaden dertos msgos cultu-
rales esenciales, cooperando para ¿lc?nzar met¿s comunes. lrs sociedades humanas son estudiadas
por las llamadas disciplinas sociales, principa¡mente l¡ Sociologf¿ y otras como la Antropologla
Economla y Ia Administración de Empresas.
Subjetivo(a). Perteneciente o relativo al sujeto, considerado en oposición al mundo externo Pertene'
ciente o relat¡vo a nuestro modo de pensar o de sent¡r, y no ¿l obieto en sf misno.
c! 62 e\:
CERARDo PRADo
del Esudo, quien advierte que no obstante la actividad incesante de los hombres
que integran la sociedad, ¡as notas de nuestro enú¿ de estudio permanecen invar¡a'
bles porque el Esudo es una institución con personalidad moral, a Ia que el orden
jurídico atribuye derechos y obligaciones que la hacen una persona jurldica.
Las infituciones son mecanismos de orden socialy cooperación que procuran nor
malizar el comportamiento de un grupo de individuos (que puede ser reducido o
coincidir con uná sociedad entera). lis instituc¡ones en d¡cho sentido trascienden las
voluntades individuales al ident¡fcarse con la imposición de un propósito en teoría
considerado como un bien social, es deci¡: normal para ése grupo. Su mecanismo
de funcion¿miento varía ampliamente en uda caso, aunque se destaca Ia elabora,
ción de numerosas reglas r.r normas que suelen ser poco flexibles y moldeables. Un:
persona juríd¡ca o persona moral (hmbién PeBonalidad Juríd¡ca y Moral) es un
su.ieto de derechos y obligaciones que ex¡ste físic¿mente pero no como individuo,
sino como institución y que es creada por una o más personasfisicas para cumplir un
papel. En otras palabras, una personajuldica es todo ente con c¿pacidad para adqui-
rir derechos y contraer obligaciones y qu€ no sea una persona fisica. Asi, iunto a las
personas ffs¡cas existen también las personas jurídicas, que son ent¡dades a las que
el Derecho atribuye y reconoce una personal¡dad juídica propia y, en consecuencia,
capacidad para actuarcomo sujetos de derecho, esto es, cap¿cidád para adquiriry po-
seer bienes de todas clases, para contraer obligaciones y ejercitar accionesjudic¡ales.
La relación entre la sociedad y el Estado se estudió durante largo t¡empo por
¡nfluencia de la Sociología -ciencia del siglo XIX- y puede decirse que se habla des-
cubierlo la soc¡edad como un contenido de la C¡enc¡a Polít¡ca, interpretación que en
general era equivocada.
Exage ra da mente, d i ce Lu¡s Sá nch ez Agesta , no hay sociedad si n o u na plu ra lidad
de grupos de la más variada especie que se reúnen bajo ese término, que significa
una unidad relativa en la compleja trama de relaciones sociales dentro de una comu-
nidad polít¡ca. Hay que advertir, por supuesto, que el punto de partida es el hombre
como persona, precisamente por su sociabilidad y con esa característica se vincula a
los grupos, es dec¡r, se socializa.
Principia por la familia donde se dan los primeros hábitos, el lenguaje y formas ele-
mentales del Íato social; sEue en el seno de la ciudad -asociado, en una iglesia, etc- para
completar esa socializac¡ón. EI hombre es un todo y al mismo tiempo parte de la cultura
articulada en que a Ia vez tiene una famllia, una profesión, una patía de origen o una
creencia y se incorpora a grupos culturales, polfticos, sociales 0 deportivos.
c:\1 63 (,>-
 TroRíA Drr EsrADo
Por consiguiente, surge quizá el Estado Nac¡onal, que se define como una or-
ganiz¿ción política que establece, desenvuelve y garantiza el orden jurídico que re-
gula ese complejo proceso de relaciones sociales entre ¡os hombres y los grupos. Al
conjunto de situaciones, relaciones y grupos circunscritos por el orden del Estado
llamaremos socredad, desde el punto de vista político. Entonces, la rclaci1n soc¡edad
y fsúado se entiende como un proceso en el que desde aquélla se eleva a la organi-
zac¡ón polÍtic¡ pretensiones y demandas, y desde la organización polftica se regula
a través del Derecho la coex¡stencia y la acción de los hombres y de los grupos que
infe$tan la sociedad.
En el anál¡sis de conocimientos para determinar que el Estado es una organi-
zación polftica definida por el Derecho, encontramos tres elementos: la estructura
social,la organiac¡ón polft¡ca y las Constituciones. Es oportuno hablar al respecto
lo siguiente:
a) Como comunidad viva de hombres, el Estado es un tejido de relaciones recÍpro-
cas donde los hombres aparecen situados en relac¡ón con los demás -gobernante
o gobem¿do, empresario u obrero sindicado, padre o hljo- y adoptan formas de
conducta que corresponden a su situación. Dentro de la soci¿dad, esas relaciones
se pueden definir como efratos o situaciones comunes para muchos miembros
de la misma -clase media o clase obrera- o bien cabe definirlos dentro de grupos
con un sistema estable de relaciones, por ejemplo: ta fam¡lia, un partido polÍtico,
etc. El result¿do de una situación se llama st¿fu$ a las formas de conducta que
derivan tfpicamente de esta situación, roles, papeles, pautas o expectativas de
conducta;
b) La organ¡zación política, es el resultado de los procesos que establecen un or-
den jurldico vinculante con la convivencia. Ese ordenjuíd¡co vinculánte aparece
defrnido, impulsado y garantizado por agencias del poder público establecido
deliber¿damente en la comunidad. A esta organ¡zación política es la que hoy
llamamos fsado, que es una forma social objetiva que presiona extemamente
la conducta de los individuos mediante la definición y cumplimiento del Derechoiy
c) la Constitución, derechobásico de organización de un fst¿do, ha variado histó-
ricamente en función de la ideologfa y de la estructura social de los palses. Re-
presenta el cuadro normativo de un procesojurÍdico dinámico;y define la esfera
de acción del poder o los poderes públicos y las esferas de acción o de libertad
de los miembros de la comunidad.
G\) 64 ('\)
CTRARDo PRADo
Una ¡deologta es el conjunto de ideas sobre la realidad, s¡stema general o sistemas
ex¡stentes en ¡a prácl¡ca de Ia sociedad respecto a lo económiro, la cienc¡a, lo
social, lo polftico, lo cultural, lo moral, lo religioso, etc. y que pretenden la conser-
vación del s¡stema (ideolo$as conservadora$, su transformación (que puede ser
radical y srlb¡ta, revoluc¡onaria, o paulatina y pacfñca -¡deololras reformistas-),
o la restauración de un s¡lema previamente existente (ideolo(ras reaccionarias).
Estructura soc¡al, en sociologfa, elconcepto que describe la forma que adoptr el
s¡stema global de las relac¡ones entre indiv¡duos; ¡ntroducido en la cienc¡a por el
alemán Georg Simmel, a ñnales delsiglo xlx y por Ferdinand Tónnies con'comu-
nidad lntima' y 'asoc¡ación impersonal', para explicar las relaciones s¡stemáticas
que vinculan a miembros de una determinada comunidad aunque no se encuen-
tren en ningún momento en contacto directo.
Los tres e¡ementos indicados anteriormente están fundidos en una realidad:
el Estado. Para estudiar al primero de ellos, recunimos a la Sociología Política, que
describe las formas de estrat¡jcac¡ón y los grupos, Ios cuales compiten y cooperan
en cuanto que son p¿rtes de un sistema refetido a una comün¡dad polftica. Luego te-
nemos que la organización po¡ft¡ca del fsf¿do de nuestros dÍas, puede comprenderse
como un gran grupo al que conocemos con el nombre de na c¡ón,hasta el punto que
ese fsüado se denomina Estado NacionaL Resulta, entonces, quela nación es una co-
munidad compl$a con divisiones estructurales -la estratifcac¡ón- o grupos menores
en un medio fluido y complejo, y la Const¡tuc¡ón viene a ser la norma jurídica con
reglas que ordenan los procesos pollticos.
El término Estado nac¡onal, que suele ut¡lizarse ind¡stintamente junto al término
Est¿do, se refrere más prop¡¿mente a un Estado identifcado con una sola nación.
Tras el proceso de descolonización de mediados del siglo XX, esta forma de Estado
ha llegado a ser ¡a más común, de modo que la inmensa mayoría de los Estados
se cons¡deran Estados nac¡onales. Porque se daría el caso de Elado plurinac¡o-
nal como el del Reino Unido, constituido por cuatro nac¡ones: lnglaterra, Escocia,
lrlanda del Norte y cales, lo que no ¡mpliü que predom¡ne la concienda n¿cio-
n¿l sobre el concepto de lo br¡t¡sh (pa.a algunos Io más próximo a una nac¡ón
br¡tánica). La elrat¡frcac¡ón soc¡al da cuenta o es un med¡o para representar
la des¡gualdad social de una sociedad en Ia d¡stribuc¡ón de los b¡enes y atributos
soc¡almente valorados. El concepto de estrat¡llcación social implica que existe una
jerarqufa social así romo una desi(ualdad social estructurada. Dicha desiSualdad
esta instituc¡onalizada, y tiene una consistenc¡a y coherenc¡a a través del tiempo.
Formas de estrat¡frcac¡ón social, generalmente c¡tadas, son las castas, estamen-
tos y clases sociales. ta norma jurfdica es una re$a dirigida a la ordenación del
(§¡ 65 (:\i
 TEoRíA DtL EsrADo

comportamiento humano prescrit¿ pot una autoridad cuyo ¡ncumplim¡ento puede

llevar ap¿rei¿do una sanc¡ón. ceneralmente, impone deberes y confiere derechos.
lll. Origen Y desarrollo
histórico del Estado
Al respecto, Luis Sánchu Agesu escribe lo siguiente: En términos generales,
podrfamos deck que la'sociotogía Política' describe lasJuerzas de la estructura social
que ejercen una acción sobre la organización del'Estado': y el 'Derecho Constituc¡o'
nal' el orden normativo con que se regulan los procesos de esas fueaas y se trata de
integrar la vida polít¡ca en un orden jurfdico.

Los procesos y las tens¡ones sociales se modelan y resuelven en el ámbito de un

orden jurfdico polftico. Por tanto, se considera la relación dinámica enlre sociedad 1. Generalidades.
y Estado en los sigu¡entes términos: desde la estructura social se eleran impulsos y
polÍt¡cos en el acontecer
demandas a la organización polftica que ésta recibe, reelabora y en su caso resuelve lA H¡storia Polft¡cais fiata sobre los diversos fenÓmenos
mismos proporciona una
en respuestas, que son actos jurfdicos, como decisiones administrat¡vas, normativas I ia humanida¿ y a través del estudio sistemát¡co de los
yjudiciales, que a su vez modelan la estructura socialy repercuten en nuevos impul- [.*r¡."u ,rr¡.í para el estudio del Estado, por lo que el apoyo d_e.las disciplinas
significat¡vo para el desarrollo de este capítulo' Dicha
disciplina
sos de satisfacc¡ón, protesta o apoyo. hiriOri.r, ,, d, ,ryo
dividir en
-Uisior¡a potit¡ca-'al ap-licar el criterio de Francísco Porrlla Pérez se debe
p0llticos materiales que
uiÁria de tos uechoi polÍticos, quetrata de los fenómenos
y en Historia de las ldeas Polft¡cas'
se han sucedido en el tiempo y en el espacio,
nr" r. oauo, de las teorías elaboradas por los pensadores Según el historicismo' la

ñü1áii, .t complemento de la historia' su tarea consiste en llevar a cabo una

,"
sistemática de los
teorla de la h¡storia. Esta se propone efectuar una exploraciÓn
t'rltot ¡itioti.ot. Los hechos polfticos, científrcos' tétnicos' artísticos' rel¡giosos'
para la
.i..,pr.Jr" t.i."tsiderados hechos h¡stóricos porque tienen importancia
vida del hombre.

HistoriadelasldüsPolíllr¿seslahistoriadelpensamientopolfticoyeslaramade
h ¡iJoiiog"ti, que estudia la evoluciÓn de las ideas o pensam¡ento expresado a través
Polfticz'
J.irr J¡tti'nut pio¿rcciones culturales en lo que respecta al tema dela

Tal división nos explica una lntima relaciÓn' ya

que los hechos y las ideas po-
Pero s¡ utiliza-
lfticas surgen en forma concomitante y se ¡nfluyen reclprocamente'

y lideres polfticos se
nanación y anál¡sis de los hechos' ¡deas' movim¡entos
-38 ;;;;il;;;."
b hiloria polltica es la
tomo al Estadó-nac¡ón Puede consideraBe a leopold lon Ranke Glemania' s¡glo
su meiodologfa @mbió
iliiáÁo a p¡re, ¡¡storiador que concibe una historia politica cientffic¿
examinan cllic'mente sus fuentes do'umentales El
rrrofund¿mente la forma en que los historiadores
de Hegel
;;;;; iilñ;i;";an-v europeo del siglo xlx esuba dominado por el ¡dealismo

d! 66 c\) ei-r 67 (--.

 TtoRÍA DtL €srÁDo
mos la opinión de Norberto Bobbio, vemos que dicho autor italiano se refrere a Ia
H¡storia de lds lnstituciones Polft¡cas y a la Histor¡a de las Doctr¡nas Políticas, las
cuales no deben confundirse pues no es lo mismo conocer Ia historia del parlamento
como institución, que conocer los puntos de vista de quienes escribieron su historia.
Además, se debe tomar en cuentr que las instituciones fueron objeto de estudio con
posterioridad a ¡as ¡deas que surgieron sobre las mismas.
Norberto Bobbio en sú Diccionar¡o de Políüca propone dos acepciones, una
en sentido amplio, Ciencias Polft¡cas, y olra en sentido estticlo, C¡enc¡a Polít¡ca. lÁ
primera abarufa todos los estudios relacionados con la política desde la antigüedad
hasta nuestros días, incluyendo a todos los filósofos y teóricos que han pensado, es-
cr¡to y analizado la pollÍiü, Aristoteles, Platón, CicerónD, Nicolás Maquiavelo,Tomás
Hobbes,Juan Jacobo Rousseau, etc. En sentido estricto, la Ciencia Polftica contempo-
ránea nació a partir de la corriente conductista que trata de observar las actitudes de
los políticos y de los ciudadanos bajo premisas estrict¿mente cientffrcas. En ambas
acepciones, la ciencia polftica t¡ene como objeto de estudio propio al poder que se
ejerce en un colectivo humano.la Pol¡tologfa se encárga de analizar las relaciones de
poder que se encuentran inmersas en un conjunto social en ámbitos local, nacional,
internacional o mundial.
2. Epoca antigua.
bs Dinastlas lmperíales de Asia Oriental ocuparán in¡c¡almente nuelr¿ atenc¡ón
en el accionar político de los que fun¡fían como emperadores unidos a un accionar
religioso como representante del cielo y, por ello, señores absolutos de los hombres.
El hecho polltico está constituido por sociedades polfticas monárquicas hered¡tarias,
las D¡nastfas, respondlan ante el pueblo porque sus actos debían ser o estar en con-
cordancia con la ley de la naturaleza, no obstante, un absolutismo con base demo-
crática. Ei cuanto a las ideas o doctrinas polfticas que se dieron en el Asia Oriental,
19 C¡cerón,enlatín MarcusTull¡uJ Cir¿ro (Arpino, 3 de enero de 106 a. C. - Formia,
M¿rco Tul¡o
7 de d¡ciembre de 43 a. C.) fue un jurista, polftico, filósofo, escritor y orador romano. Es
considerado uno de los másgrandes retór¡cos y est¡listas de la pros¿ en latfn de la Reptiblica
romana, de los más importantes autores de la h¡lor¡a romana. Cr¿n or¿dor y reput¿do
abogado, C¡cerón centró tod¿ su atenc¡ón en su canera polít¡ca. Recordado por sus escr¡tos
de cárácter humanista, ñlosófrco y polft¡co.
-§ 68 c-\)
CERARDO PRADO
es importante mencionar que fueron producto del pensam¡ento de ConJucio y de
tao-Isá, quienes como grandes m0ralistas influyeron en el renacimiento de un con-
cepto ético de la vida y la sociedad.
Se Ie conoce también como Asia del Este, con deñniciÓn geográfica pero tam-
bién cultural, comprende unos 5.6 millones de km2 con más de 1,500 millones de
personas, aunque son más los del Asia del Sur. A§fa Or¡ental comprende actual
mente los terr¡torios que ocupan China, las dos Coreas' Hong Kong, Japón' Macao'
Taiwán y Mongol¡¿.
Absolutismo esla denominaciÓn de un rég¡men político, un periodo histórico'
una ideolo¡lía y una forma de gobierno o de Estado (el Estado absoluto), propios del
Antiguo Régimen; caracterizados por la pretensión teÓr¡ca de que el poder político
del gobernante no estuviera sujeto a ninguna limitaciÓn institucional, fuera de la
ley áivina. Es un poder único desde el punto de vista formal, indivisible, inaliena-
ble y libre. Los actos positivos del ejercicio del poder (legislaciÓn, administración y
jurisdicción) se apoyaron en la últ¡ma ¡nstanc¡a de decisión: la suprema monarqufa,
emanando de ella; implica la identificación de la persona del rey absoluto con el pro-
pio Estado: "L'Etat c'est mo¡" 'Et Estado soy yo"- sele alrihúye a Luís XlV, de Francia.
Respecto de Conlucio (28 sept¡embre de 551 a.c. -479 a-c.), tuvo una esmerada
educación no obstante que su familia de la nobleza vino a pobreza, reconocido
pensador que dio lugar a doctrinas que gu¡aron a los gobernantes posteriores: la in-
fluencia del confucianismo. En tanto que a Lao'Tsé, "Yiqo Maestro', se le considera
uno de ios filósofos relevantes de la civilizaciÓn china. Una d¡nastía es la serie de
gobernantes de uno o distintos Estados, emparentados entre sí, una misma familia,
iomo es elcaso de las monarquÍas, donde la sucesiÓn hered¡t¿ria se produce, enton-
ces por filiación de padre a h¡.jo, aunque puede ser por adopción, como se dio en el
lmper¡o romano, en donde se observó adopciÓn entre adultos' incluso.
En el Antiguo Oriente existieron grandes imperios y organizaciones polfticas,
que se identificaron por la congruencia de dos caracteres especfficos:
a) Despotismf, que suponla un arbitrio ilimitado en el sujeto dom¡nante y una
ausencia total de derechos en los sujetos dominados. Se trataba, pues, de una
40 El despot¡smo es un gobiemo de una autoridad s¡ngular' una peEon¿ o un gfi¡po de
personas que no
están elrechamente relac¡on¡d¿s. que podfan gobem¿r con poder absolulo. Un térm¡no relacionado
,,-\. )
69 '\.
 TEoRfA orr EsrADo CERARDo PRADo

relación de poder s¡mple en l¿ que habfa un arbitrio sin freno que permitan filosofia, la ciencia y las artes, dando origen a la corriente renacentista de los s¡glos
una sum¡s¡ón incondicionada. Sin embargo, esa s¡tuac¡Ón no significÓ una au- xv y xvl en Europa Occidental, y resurg¡endo también durante los movimientos
senc¡a total de un orden jurídico pues fueron conocidos un derecho e$pcio, un neoclásicos de los siglos xvlll y XIX en Europa y América'
derecho persa, un derecho hindú, etc., pero en el ámbito del derecho privado
Encontramos dos organizac¡ones polftic¡s tÍpicas:.la espartana y la ateniense'
La
odstía la restricción señalada en la capacidad de los stibditos, y en eldereüo pÚblico
primera, estaba gobernada por un régimen militar donde sobresalfa el transpersona-
o sea el actuar políticámente, era necesario pertenecer a una clase privilegiada:
iirro, o r., el sicrifrcio del individuo en aras de Ia comunidad polft¡ca' Este tipo de
b) Teocncia, que afecta a la fundament¡ción de aquella relaciÓn de poder y al orden de organizaciÓn lo hemos conoc¡do a través de las Leyes de L¡curgo4l'
valoraciones en que Ia organización desc¡nsaba. Didla teocrac¡a tenía dos tipos:
ta segunda, Arenas, era diferente no mil¡tar, en la que participaban los
es dec¡r
'lo Donde el soberano representaba el poder divino y por ello su voluntad que conocemos
se individuos en el gobierno como hombres libres y por ello surg¡Ó lo
asemejaba a la de la divinidad;y como la democracia ateniense. t¡ historia de Atenas se extiende más de 3000 años'
lo que la convierte en una de las ciudades habitadas más antiguas' Durante la época
2' Donde el poder del soberano se encontraba subordinado ¿l divino, y éste era
cláiica de Grecia,'íue una poderosa c¡udad estado que tuvo un papel fundamental
expresado por medio de la clase sacerdotal.
en el desarrollo de la democracia.
En el primer caso, se fortalecfa el poder del soberano y en el segundo se dismi-
Como escribe Ceorge H. gbind'1,lodo el cuerpo de ciudadanos varones forma-
nuÍa, como ejemplo citamos la organizaciín del pueblo judfo, en la que el sacerdote
ba la asamblea o ecclesia, reuniÓn a la que todo ciudadano tenla derecho a asistir
era el guardián del poder de Dios y I¡m¡taba el imperio del déspota. Asf dice el regis-
desde que llegaba a la edad de veinte años.
tro histórico que de teocrac¡a aparece con.losefo cuando explica a lectores gentiles
la clase de organizac¡ón de la comunidad judía de la época. Contrapone esa clase A este respecto, Lu¡s gnchu
Agesta menciona el fenómeno de la polis gr¡ega'
de gobierno con otras formas de gobierno, monarquÍas, oligarquías y repÚblicas y que consistfa en una comunidad reducida y albergba la poblaciÓn en diversas villas
añade " Nuestro legisl¿doL Moisés, no tuvo en cuenu ninguna de estasformas, sino ó pueblos centrados alrededor de una ciudad matriz' También existla una comuni-
que ordenó nuestro gob¡erno a lo que, con upresión Jonada, podrfa llamarse una da; religiosa en la que el derecho sagrado estaba vinculado al orden y a los fines
teocracía, fheoktelian, al atr¡buir el poder y la autoridad a Dios,y petsuadir a todo el de la viáa polftica, entendiéndose entonces que la comunidad era igual a una co-
pueblo de que lo tuviera en cuentá como autor de todas las cosas buenas" munidad de culto; esa ciudad era una asociaciÓn de hombres libres, caso de Atenas'
forma
unidos por un orden jurfdico que permitfa a los ciudadanos partic¡par en la
D¿ndo un paso en la historia, nos ubicamos en Grecia, que se considera ge-
arriba indicada, como último carácter que deñne estrictamenle ala polis'
neralmente como la cultura seminal que sirvió de base a la civilizaciÓn occidental
por su poderosa influenc¡a sobre el lmperio romano, el cual la difundió a través
de muchos de sus territorios de Europa. La civ¡lización de los antiguos griegos ha 41 üorr8o, el compromiso con sus leyes era talque, tras hacerjurar a los espartanos
que las ar¿tadan
para as€gufar su aplitac¡ón perpetua'
sido enormemente influyente para Ia lengua, la polÍticá, los sistemas educativos, la hadsu regreso a la c¡udad, se quitó la v¡da at s¡l¡r de e5t¿' asf.
se fundan tas r€form¡s que se l€ atribuy€n fueron: Ia subordinadón
de
tos princlpios sobre los que
público, de una estructura tocial modelada sobre la
torlos los intereses privados at bien la impos¡clÓn
que educación de los jóvenes estaba encomendada al proplo Estado y la obl¡gaclón
es despot¡smo benevolente o despotismo ¡lustrado, el cual se refiere especlficament€ a una forma de vida milltar, en la la

gobern¿r que llegó a ser prom¡nente en els¡glo XV¡ll. En esta ¡nstancia, los monarGs absolutos us¿b¿n de sobriedad en li v¡da Privada.
como
su autoridad para institu¡r v¿rias reformas en la elructura polltica y soc¡al en sus n¿c¡ones. Este mo' Ceorfe Holl¿nd Sab¡ne (1880-1961) fue profesor de ñlosofia estadounidense Suele 'itarse
v¡m¡ento probablemente fue ¡nfluido Srandemente por los principios de Ia llustrac¡én. tl despotismo princip¿lmente obñ A History of Pol¡-
C-,!. H. Sabtn. o tirphment€ Sab¡ne. Su fama se debe a 5u

es una forma de gobiemo en el que un¿ sola entid¿d, llam¿da déspota, gob¡erna con poder absoluto. diI' la teola polltic¿), considerada une ¿utoridad
principal€n ciencias polttkas'
tíal'Iheory \Hisona
Esa entidad puede ser un indiúduo, @mo en una autocr¿cia, o puede ser un 8rupo. como En una oligarqula. donde trat¿ eldesarollo de las ideas polft¡ias dede Platón a los fascismos'

(¡\r 70 o§ c¡\) 71 (]-\)

 ftoRíA DEt tsrADo
Por otro lado, el monismo fue una cáracterfstica de las organizaciones po¡lt¡-
cas antiguas, tanto en la pol¡s griega como en la clvrfas romana. Ese monismo era
político-religioso, donde la rel¡gión era un ingrediente sustancial, y por ello se ha
dicho que no habfa comunidad religiosa al lado de la comunid¿d polltica, sino que
ésta era, a la vez y por encima de todo, una comunidad religiosá.
Monismo son las posiciones f,losóficas que conciben que el universo está const¡-
tu¡do por un solo arjé o sustancia pr¡maria. Asf, según los monismos mater¡al¡stas,
todo se redure, en última instancia, a materia, mientras que para los espiritual¡stas
o para el idealismo, el idealismo hegel¡ano espec¡almente, ese princip¡o único sela
el espír¡tu. Como ejemplo de esta teoría citamos a los ant¡guos filósofos hindúes,
para ellos lo observado por los sentidos y las relar¡ones de causalidad cotidianas
son una ¡lus¡ón, solo hay una realidad: Dios. Por tanto, Diosserá esa causa primera
que explica el resto del universo. Para los filósofos mon¡stas material¡stas contem-
poráneos la materia formada en Ia Gran Explos¡ón d¡o lugar al universo y solo esta
materia expl¡r¿ l¿ real¡dad.F¡lósofos monistas son T¿les de Mileto, Parménides, HeÉ-
dito, Anaximandro, Anaxímenes, Demócrito, Spinozi, Berkeley tribniz, Hume, Hegel.
Refiriéndonos a la polis griega, fue considerada como una organización tÍpica
aunque no fue la única, su característica principal fue la omnipotencia o potestad
absoluta en relación con el ¡ndividuo, pues éste se encontraba en una s¡tuación
similar a la del socialismo moderno, ya que su valor era sólo como miembro de la
comunidad, según lo expusieron doctrinariamente /4 risAteles y Platón.
[¿ organización políticá giega resultó ser el típico ejemplo del estado-ciudad,
cuyo or¡gen fue Ia aldea que creció y se convirtió en ciudad. No llegaron a conocer la
institución monárquica y su forma de gobierno derivó siempre de Ia soberanía popu-
lar. A esa organización se le atribuyó otra característic¡ que consistía en ser una co-
munidad polftica y comunidad de cultura, a la vez: tanto temporal como espiritual.
Llegó a su más alto extremo de evolución durante el S¡glo de Oro, llamado tem-
bién Siglo de Per¡cleir, s¡glo V antes de la Era Cr¡stiana. Georg lellinek dirf de ella,
que la cultura crece y al mismo tiempo ensancha Ia esfera de libertad individual, al
4l S¡glo de Perides o Siglo de oro, que v¡ve Ahnas en e¡ siSlo V a.C. por el apogeo de l¿ clhura. Este p€rso
naje s€ rodeó de peBonalidades más consp¡cr¡as del momento en c¡mpos de la polftica, filosofia, arqu¡.
tectur¡, escultura, h¡storia, literatura, etc. que originó un esplendor nunca igualado Se realizan grandes
construcc¡ones públiGsyse mejor¿ Ia calid¿d de vida de los h¿bitantes en elcen¡t de la Gre.i, dásic¿.
c\r 72 s\)
CTRARDo PRADo
surgir instituciones que protegen la propiedad y las donaciones. tn el ámbito del
derecho público, se reconocen los derechos pollt¡cos y los ind¡viduales.
En este periodo, surgieron rivalidades entre Atenas y Esparta y al mismo tiempo
luchas con el mundo oriental, que dieron lugar a un nuevo tipo de organización, la
hegemonía, a Ia cual se le consideró compatible con los imperios or¡entales, ejemplo
el imperio macedónico.
El macedónico Íue un Estado de la antigüedad clásica, en el norte de la actual
Grecia, bordeada por el Reino de Ep¡ro en el oeste y la relión de Tracia en el este.
Este reino se consolidó durante el siglo V a. C. y experimentÓ un importante ascenso
de su poder durante el siglo lV a. C. con el gobierno de F¡l¡po ll, que convirtió Ma-
cedonia en la principal potencia de Crecia. Su hijo Alejandro Magno preparado por
su padre para gobernar bajo la cátedra de Aristóteles, conquistó la mayor parte del
mundo conocido, inaugurando el Período Helenfstico de la historia griega.
En consecuenc¡a, entre los filósofos que dedicaron enseñanzas y pensamientos
sobre las ciudades griegas, encontramos a Sócrates, Platón y Ar¡stíteles. Sócrates
(470-399 a.C.) combate a los sofistas, quienes enseñaban a la juventud haciendo
uso de sofismas, es decir, falsos razonamientos, y expresaba que se podÍa llegar al
conocimiento de verdades etemas e inmutables. AI no haber dejado obra escrita, se
mantiene en un plano de conjetura muchos aspectos de su personalidad y recons-
truirla ha sido posible gracias a los escritos platónicos.
Sócratef empleó en el desanollo de sus enseñanzas el método denominado
mayéut¡ca45, que consistía en hacer que los espfr¡tus diesen a luz, así como dan a
sócrat€s (470-399 a. C.) filósofo gr¡ego consider¿do como uno de los má5 gr¿ndes, tanto de la llosc
fla occ¡dentalcomo de la un¡vers¿l.según Plutarco, cuando Sócrates nadó su padre rec¡bió deloráculo
el consejo de dejar crecer a su h¡jo ¿ su aire, sin oponerse a su voluntad ni reprimi e sus impulsos.
Fue maetro de Platón, quien tuvo ¿ Arifóteles como disdpulo; esto5 tres son los representantes fun-
dament¿les de la filosofía griega. DeSe muyjo\€n, ll¿mó la atención de los que lo rodeaban por la
a8udeza de sus razon¿mientosy su facilidad de palabra, ademásde la frna ironla con l¿ que salpi@ba
sus tertulias con los (iudadanos jóvenes arjfocráticos de Atenas. a quienes les preguntaba sobre su
confranz¿ en opiniones populares, aunque muy a menudo él no les ofrecia n¡ngun¿ enseñanza.
t mayéut¡c¿ se basa en la dialéct¡ca. la (ual supone la ¡dea de que la verdad e51á ocult¿ en el a¡m¿ de
cad¿ serhumano.l, t¿cnica consile en pregunt¿r al ¡ntedocutor a(lrca dealSoo de un probl€ma, por
ejemplo, y luego se procede a debatir la respuesta dada por medio del establec¡miento de conceptos
gener¿les. El debate lleva al interlocutor ¿ un con(epto nuevo desarrol¡ado a partir del anterior. l,
!.!- 73 G!!.
 fEoRíA DEr Esr Do
luz los cuerpos, empleando el procedimiento de formular un interrogator¡o al inter-
locuto¡ para ayudarlo a descubrir por sí mismo la verdad que yacl¿ en su espfritu.
Fundó la ¿fica como disciplina fllosófica y de allf que su obra y su pensamiento po-
lítico tuvieren un contenido eminentemente moral. Et¡ca es una rama de la filosofla
que se ocupa del estudio de la moral, la virtud, el deber, la felicidad y el buen vivir.
Algunos han c¿raclerizado a la ética como el estudio del arte de vivir bien, lo cual
no parece exacto, puesto que si se reun¡esen todas ¡as reglas de buena conducta, sin
acompañarlas de ex¿men, formarían un arte, más no una ciencia.
[á ética estudia qué es lo moral, cómo se justifica rac¡onalmente un s¡stema
moral, y cómo se ha de aplicar posteriormente a los distintos ámbitos de la vida
personal y social. En la vida cotidiana constituye una reflexión sobre el hecho moral,
busca las razones que justifican la utilización de un sistema moral u otro.
Platón (428-348 a.C.) fue un filósofo cuya doctrina política nos heredó en tres
diálogos: La República, Las Leyes y El Polltíro, siendo su obra principal el primero de
dichos diálogos. Este frlósofo sienta las bases de un estado ideal, en el que prevatece
la just¡c¡a como valor supremo.
Concibe al Estado como un hombre E8antesco que realiza sus funciones ron tres
clases de personas: los labradores, que utifacen las necesidades materiales;los militares,
que protegen a los labradores y la seguridad de ese estado; y los magifradoi quegobier-
nan la comunidad y a qu¡enes se les consideró como la clase más importante.
Platón propone como forma de gobierno la aristocncia$,la iual es seleccio-
nada por su ¡nteli8encia. En cuanto al origen del Estádo, dejó anotado que es una
mayéutic¡, contrariamente a la iroñfa, se apoya sobre una teorf¿ de I¡ reminis.encia. Es dedr si la
imnfa parte de la ¡dea que el conocim¡cnto del interlo.utor se basa en prejuidos, la mayéutica oee
qu€ el conocimiento se encuentra latente de manera natural en el alma y que es necesario d€scubrirlo
inductivamente.
46 Atistocracia en una acepción cons¡dera que no se refiere a qu¡enes ya gobiernan del¿rto por haber
h€redado un tltulo de noblez¡ sino que se refiere a qule¡es debeddn gDbenar por rrlos más c¡pa-
citados p¿ra ello. SiSuiendo el m¡smo pr¡ncipio puede considerarse también que el ¿lto n¡vel de ¡a
posic¡ón social, por €jemplo un alto n¡vel económico, se¡ tamb¡én un siterio para ¡dent¡frcar ¿ las
personasque deben gobemal otros criter¡os tradicion¡lmente relacionadoscon e51a sellnd¿ acepc¡ón
de ¡a aristocrac¡a son la plutocracia (gobiemo de los ricos) o la democrac¡a (gob¡emo del pueb¡o),
sobreentend¡endo que los colect¡vos ¿quf denom¡nados (<los ricos» y <el pueblo,) son .los mejores o
más aptos, para gobernar
(\- 74 G>..¡
Grn¡noo Pn¡oo
consecuencia del instinto de los hombres que obedecen a una Iey de su naturaleza,
y que las clases sociales también se forman de manera natural.
Con respecto a Aristóteles <384-322 a.C.), llamado el etagir¡ta por su lugar
de nacimiento, se dice de él que representó el pensamiento filosófico cumbre de
la antigüedad. Como conocedor de las ciencias naturales, aplicó el método de la
observación y por ello su doctrina sobre el Est¿do es real¡sta. Su doctrina polftica
aparece en sus obras l¿ Polftica y Las Const¡tuciones. Con é1, se cierra la parte más
¡mportante del s¡glo evolutivo de la Cr¿ncia Polfti6 en Crecia. Su pensamiento t¡ene
como punto de partida y apoyo fundamental la experienc¡a, como consecuencia de
la observación de fos fenómenos o datos reales que perc¡bió. Su libro La Polfti(a fue
elaborado con base en esos datos.
Como sucesora de los fenómenos políticos griegos, en Roma surge un fenóme-
no idéntico llamado .¡vifat que también evolucionó de aldea a estado-ciudad y era,
as¡mismo, una un¡dad polltico-religiosa. Sin embargo, como comunidad de ciuda-
d¿nos es civ¡tas y como comunidad del pueblo es res publica. EI ciudadano romano
poseia jus honorum para participar en Ia vida polftica o ejercer cargos públicos y
altas dign¡dades del gobierno romano y jus sulfragii como el derecho al voto.
Entre dichos c¡udadanos sí se otorgaba el poder en plenitud a uno sólo de
ellos, el píncipe, que colocado en la posición más alta de la sociedad polítiu ejercla
ese poder de manera absoluta, transmit¡do por el pueblo a través de la lu rE¡ia o
sea el veredicto del rey por sobre las costumbres por la ¡ey escrita que tenfa poder
sancionador del instrumento jurídico, aparte él era el gendarme de mantener la pax
deorum, er,tre la comunidad y los dioses. Esto sucedió posteriormente en las orga-
n¡zaciones políticas, Io cual significa que Roma influyó más que Greciá en lo que
ahora es el Estado Moderno.
En cuanto a la familia, en las civitas, el patrr familias jug6 un papel extraordinario
ya que su autoridad duraba toda la vida, mientras que en la polrs griega duraba tan solo
hasta la mayola de edad de los hijos. La familia era un grupo con personalidad propia
en relación con la mmunidad polltica, que se consideraba como la asociación misma
de familias. El romano era un¿ peRona con plenitud de derechos -su¡ jur¡lt-, o sea que
había diferencia con la polis helénica, donde habfa c¡ertas restricciones.
47 Su¡ ¡uris, comúnmente es$ito ruijuris, es una frase lrtina que litcrulmente s¡gh¡ñ(a 'de Prop¡o De-
recho'. tn l¿ lly o Derecho Civll la frare ind¡ca c¿pacidad jufd¡(a para manejar sus propios asuntos
(-\r 75 o\i
 CERARDo PRADo
TEoRíA DEL tsIADo

la presencia del placer o felicidad era un sinónimo de la ausencia de dolor, o de

El pater fan itias era el ciudadano independiente' homo su¡ ¡uris' baio cuyo
olalquier tipo de afl¡cción: el hambrc, la tensión sexual, el abun¡m¡enio, etc. Era
conirol estiban todos los bienes y todas las personas que pertenecfan a la c¿sa
Es

plena jurídica para obrar según un equilibrio perfecto entre la mente y el cuerpo que proporc¡onaba la serenidad
Ia persona ffsica que tenla atribuida la capacidad
potestasy o ataraxia.
su voluntad, s¿.Ii iur¡s,y eiercet la patría potestas,la manus,la don¡níca
que
el manc¡p¡um sobre, respectivamente, Ios hüos y resto de peRonas al¡ení .¡uris
y
estaban iujetos a la voluntad, sobre la mu.ier casada, los esclavos otros hombres' El estoicismo fue fundado porZenón de Citio (aprox. 333-262 a. C.) veces
llamado Zenón el estoico para d¡stinguirlo de Zenón de Elea-, de origen chipriota y
-a
persona y por posiblemente de ascendencia mixta, griega y oriental, tomó contacto con la frlosoffa
Sin embargo, también habfa hombres que no tenían la calidad de
potestad de otra' socrát¡ca, en especial la de la escuela clnica, y la megárica, inicialmente se inclinó
ello se encontñban los atien¡ iur¡§, es dec¡r, persona sujeta a la
de la por el cinismo, pero pronto la abandonó al rechazar las exagenciones y estud¡ó con
como el esclavo respecto al dueño, la mujer respecto al marido o los miembros
familia respecto al pa terfamit¡as. Cabe agregar que' durante mucho tiempo' subsis- otros filósofos de las escuelas académica, ar¡stotélica y megar¡ca perq insatifecho
tió la comunidad rel¡giosa en un¡dad con la comun¡dad polftica' con ellas, acabó creando su propia escuela. Zenón tenfa influencia de doctrinas se-
mlt¡cas tales como el judafsmo o las filosoflas del oriente medio; el considerable
Hemos afrrmado que fioma fue hereder a de Crecia, ala que conquistÓ después parec¡do entre e¡ estoicismo y el cristianismo en algunas doctrinas. El estoicismo
del florecimiento de lós grandes flósofos como Sócrates, PlatÓn y Aristóteles; esa fue la última gran escuela de filosoffa del mundo griego en ser fundada, y continuó
que
conquista se produjo cuando ya se hablaba de la decadencia filosóflca, corriente existiendo hasta que en el año 529 d. C. el emperador Just¡niano clausuró la Escuela
re .n.ontrrbi .n ,
anos de los epicúreos y de los estoicos; por tanto, fueron los
qÚe
de Atenas.
influyeron en Roma respecto a la frlosoffa y la ciencia polltica.
Los epicúreos fundab¿n su doctrina en el e8ofsmo y el place¡ e inducir, así, para
El epicureísmo, flosofla que defrende la búsqueda de una vida buen-a y feliz me- que el orden jurldico y la organización política estuv¡eran subordinados a esos fines
("ausencia de
d¡ante la administración inteligente de placeres y dolores, la ataraxia
por Epicuro egoístas. Esta doctrina ha sido considerada como antecedente del pacto social, ya
turbación") y tos vlnculos de amistad entre sus segu¡dores, enseñada
elJardín que la sociedad polftica existía como órgano para mantener la paz. Los estoicos, por
de Samos, ateniense del siglo lv a. C. que fundó una academia llamada
su parte, con concepciones más elevadas, buscaban vivir conforme a la naturaleza,
y cuyo pensamiento fue segu¡do después por otros filósofos, llarÍados epkúreos'
antedicha Este placer vivir conforme a la razón, es dec¡r, con sabiduría.
iroóonian t, realización de la vida buena y fetiz' la ataraxia
no debfa limitars€ sÓlo al cuerpo, como decia el hedonismo cirenaico, sino que
En su pensamiento político, floma fue un pueblo eminentemente práctico, pues,
debía ser tamb¡én intelectual, ya que el hombre es un todo Además, para Epicuro
las necesidades se atendlan en cuanto se presentaban, y se resolvfan sin grandes
elaboraciones teóricas. Hubo grandes soldados, grandes adminilradores y grandes
juristas, pero no grandes frlósofos. Ya se mencionó el caso de las escuelas filosóficas
(Black3 Lrw D¡ct¡onary. oxford English D¡ctionary) Tamb¡én comprende a alguien que
es capaz de
de un decadentes de los ep¡cúreos y los efio¡cos, doctr¡nas que influyeron en la frlosofla y
demandary/o ser demindado en pr¿edim¡entos legales en su propio nombre s¡r¡ la ne'es¡d¿d
ad litem. l, palabra española "autónomo' deriva delgriego ant¡guo C¿l, ovÓF,oE (de autos - m¡smo' la c¡encia polftica romanas.
y ¡omos ' ley) que a la vez corcsponde a la frase Iat¡na 'sui iuris'
delderecho romano
Entre los filósofos, que dedicaron su pensamiento a la vida polÍtica romana,
48 Allenijuris (atfn, tír, dercchos o"baio el derccho de otro) es una denominación
para aquellos que se encuentran sornet¡dos a la patr¡a potestad de otro, sometida al poder familiar'
eslán Polibidey Cicerón. El primero era de origen griego y luego pasó a Roma, en su
legl-
cualquüra fuera su edad o su §exq comprendiénd ose enlre ellas al nfiulami'li¿t descendiente
timo o adoptivo del patedanili¿s viviente; ¿ la mujer sujeta a la manus de su prop¡o merido o la del
pa¿¿¡ baio cuya potestad éste s€ encontrara, y la petsona ¡n caus nancipi, que era €l
hombre libre
poi los delitos que hub¡ere cometido o en garantí¿ de las obligac,ones del pate¡lam¡tias 49 Polibio (Megalópol¡s, Orecia. n.200 a. C.' 118 a. C.). fue un h¡foriadorgn'ego, de los más importantes,
dado en-noxa
debido a que es el primem que escribe uo¿ h¡foria un¡v€ri¿¡. Sus apreciaciones polft¡cas son cons¡de-
de quién dependía.

§) q> <L§ 77 (¡\-i

76
 GtR^RDo PRADo
TEoRí^ DEL EstADo

y poderío se Acerca de .lesucristo, Josh McDowell, un apologista, evangel¡sta y escrit0r crist¡ano

polfticas' cuya grandeza
obn Hístoria de Roma estudia las instituciones evangélico estadoun¡dense, tiene cerci de 77 libros: siendo los renombrados: Más
y por ú exilencia del control que se eiercia
dio (racias a la foma ae gotiemo mi*io que un Carp¡ntero, El Factor de la Resurrección y Evidencia que a¡ge un Vered¡cto
por-medio de un sistema de frenos y balanzas' donde aborda a los escépticos con argumentos propuestos por pensadores no cr¡s-
t¡anos, las dudas acerG de la fe y las re¡igiones no cfist¡anas. Su método se ubic¿
EstefilÓsofoserefrri6aw|gob¡emomirtodonde,iusabanpapelesimportanteslos dentro de la trad¡ción evidenc¡al¡sta de la apologética cristiana. D¡cha tradición se
sénido' a la aristocracia; v
bt c;;;;;:;;;ep,.i.,,t ¡'ñ u ii''onu'q't'; etEsta doctrina de Polibio se basÓ
ocupa en presentar árgumentos positivos para l¡evar a Ia creencia en Cristo enfati-
Comicios o tuambleas Populares' dtmoáci'' zando aspectos jurldiros e histór¡cos para establecer la autenticidad de los textos
''i' y se consideta como un antecedente de la
en la observac¡Ón de la realidad romina bfblicos y la d¡vinidad de Cr¡sto.
de los poderes.
á;r*i.iÁi-l lrrai de Montesqu¡euso, fetacionada con ta división
Ciceñn' d9jÓ es.crito su pensa- Organiza sus argumentos acumulañdo evidencias, como descubrimientos arqueo-
El segundo filÓsofo que aniba mencionamos' lógicos, la existencia de los manuscritos deltexto bfblico, las profecías cumpl¡das,
miento polltico en as obrcs De Repi;tica'
De Legibus y De Ofciis: fue seguidor de
I
y el milagro de la resurrecc¡ón. Combina argumentos históricos y jurld¡cos, infor
a los métodos tradicionales
ir'ráti.iot á. tái¡li, v prgn,t' poil" " ttfrttará mación de test¡gos directos y evidencia c¡rcunstancial para defender aspectos de la
Sin embargo, en t s iiot Oe n plAfia y De.Legibus s$e las huellas vid¿ de Jesús y su resunecdón.
de fobiemo.
política ideal'.cicerÓn sostuvo que
;;í;i¿i;;r;su doctri"na sobre la comunidad
del
s¡no el resulado de las condiciones
;Jü;#;d',io no.,
'tgoi'tittiil decla Finalmente, s€ dice que el poder de Cristo no conoce bareras de ti€mpo ni de es-
t rr"urr. rr. p.iti¿, rio delaJorma Áixu de gobiemo'l , al igual que,Polibio,y pac¡o. En nuestra época, muchos escépticos han term¡nado creyendo. Por ejemplo
en la naturaleza'
il;i; ilrd';;, Iey es la raz-ón, cuyo funda¡iento se encuentra t.ew Wallace, un famoso generaly genio litemr¡o, era un ateo reconocido. Por dos
aflos estud¡ó en las b¡bliotecas másfamoss de Europa y América. buscando infor-
mac¡ón que delruyera por siempre al crifianismo. Mientras escribía el segundo
capÍtulo de un libro que delineaba su pensamiento, repentinamente se encontró de
3. Época intermedia. rodillas clamando a Jeslis: 'M¡ Señor y mi D¡os"
páginas anteriores' denominada époc¿
t¿ relaciÓn de hechos que aparece en las
como primti' át'p"n la fomación
Esado'Esa del
iltigt1, pá¿.."ti";siáerarü Al ser confrontado con Ia sólida e indiscutib¡e ev¡dencia, reconoció que Jesucristo
a. hablar de.la doctrina im-
;;ilr'r. flnes didácticos, tlene su inal al empezarse
una especie de.revoluciÓn con intereses
es el Hüo de Dios. Más tarde, kw wallace, escr¡b¡ó el libro Ben Hu¿ una de las

ñff;;tl;;uáto, cuya vida representÓ

-Jstablec¡miento
cristianismo; aunque' según
iel
mejores novelas inglesasjamás escr¡tas, concernientes a la época de Cristo.

iJñGá;q;. contriLuyeron at
era una doctrina
criü-'iáúii ia¡ne' fúeron intereses religiosos y el cristianismo Similar fue el caso de C.S. Lew¡s, maestro de la UniveB¡dad de Oxford en tnglate-
polftica'
Je sikaciOn. no una frlosoffa ni una teofa
rra; er¿ un agnóstico que negó la de¡dad de Cristo por años. Pero él tamb¡én, por
honestidad intelectual se somet¡ó a Cristo como su Dios y Salvador, después de
haber estudiado la arrolladora ev¡dencia de Su deidad. Al pasar los años, err¡bió
d€ e5tud¡o en di\'€rs¿s diripl¡nas' como la C¡encia Polltica o las varios libros que sostenfan los ideales del cístianismo.
radas aún hcry en dla, siendo material
Relacione5 lnternadonales.
(cheteáu de la
de la Br¿de y Barón de Montesquieu
Montesoui€u- charles Louis de Secoidat señor polrtico rr¿nds
penedor
ffi::Til;;#;; ,*; '-p.,rr, ro ¿t rt¡",o ¿" iTss)' tue un cronir¿ v

que vlvió en la llamada llu5tración'

aquellos que combinan elementos
pr:pio:.-1:-la-:emocra-
Los sifemas gubemamentales m¡xtos son yuxt¿poniéndose
p'opo'áoü' diferentes de estos elementos
cia, la Monocr¿ci¿ y la ot¡grnqut ' con
esüs fomas Ya mencionadas.

rse 78 (N) ü\¡ 79 é:r

 TroRlA DEI EstADo
Algo sobresaliente de esta época es que, con la contribuciÓn de la citada doctri-
na, se producen fenÓmenos tan inteles¿ntes como los siguientes:
1'. En la época anterior, se practicaba el monismo, es decir que lo conocido como
Estado era, nada más y nada menos, un solo cuerpo polft¡co rel¡gioso y éste
sufrió una div¡s¡ón pues surgió una comunidad religiosa a la par de una comuni'
dad política; este cambio da lugar al surgimiento del dualismo, ya que habfa una
autoridad temporaly una autoridad esp¡ritual; y
2'. A Ia persona se le consideraba como un sujeto que tenla dignidad y libertad por
naturaleza, agregándose que habrla igualdad entre los seres humanos y libertad
de conciencia frente a la organ¡zac¡ón politica. Tales fueron los principios que se
afrrmaron con la corriente cristiana, que determinÓ la coexistencia del ámbito de
v¿lidez de la sociedad polftire y el ámbito de validez de la iglesia.
Dualismo. Doctrina que afrma la ex¡stencia de dos principios supremos, increa-
dos, contornos, ¡ndependientes, irreductibles y antagón¡cos, uno de¡ bien y otro
del mal, por cuya acc¡ón se explita el origen y evolución del mundo: y tamb¡én, en
un sentido más amplio, a las doctrinas que afirntan dos órdenes de ser esenc¡al'
mente d¡stintos, con más o menos radicalismo: por ejemplg ser ideal y ser real,
D¡os y mundo, naturaleza y gracia (en el plano cognoscitivo razÓn y fe), materia y
espkitu, orden físico (de la necesidad) y orden moral (de la libertad y el deber) (en
el plano cognosc¡tivo constatación y va¡oración étic¿), conocer y querer (plano de
la actividad consc¡ente), bien y mal (plano de la actividad moral), etc. En el primer
caso se trata del dualismo en el sentido más estricto y usual del término, y se puede
¡¡amardualismo leológico. cosmogon¡co (relativo alor¡gen del tosmos) o religioso:
en el segundo caso se puede hablar de un dualismo flosófico o met¡flsico, que
se opone de modo ¡rreductible al pantefsmo y el hol¡smo. En la frlosofía china se
ut¡lizan los términos yin y yang para ind¡Gr la dual¡dad de todo lo existente en el
un¡verso yendo más allá de dos pr¡ncipios supremos e irreductibles y pud¡endo s€r
aplicados a cualquier objeto o situación.
En este periodo, se habla del conjunto de pensadores cr¡stianos que constitu-
yeron la llamada Escuela PatrÍst¡cas'z, cuyo punto de part¡da es el Nuevo Testamen'
52 l, patrilir¿ er la fase en Ia hiloria de la organiz¿c¡ón y la teologla cristiana que abarca desde e¡ fin del
«¡lian¡smo primit¡vo, con la consolidación delcanon neotestamentario. h¿sta ahededor dels8lo Vl,l.
se ocupó de la apologl¿ o defensa del cr¡st¡an¡smo frenle a las relig¡ones paganas, su nombre deriva de
Ios padres de la lg¡es¡a.
ó!) g0 u\)
GtRARDo PR^Do
,05r, tomaron en cuenta la nueva concepción revolucionaria que se concretó con el
cristianismo en relación al hombre: El aJorismo toda potestad proviene de Dios,fue
la base de esta escuela, Ia cual a su vez tuvo dos corrientes, la oriental o griega y la
occidental o latina, que florecieron en los primeros cuatro siglos del crist¡anismo. En
la geografía Oriental, encontramos a personajes como San lrcneo, San Clemente de
Alejandrfa y 9n )uan Crisóstomo, ent¿nto que en Occidente sobresalieron ferfuria-
no, San Jerón¡mo y San Ambrosio.
San lr€nm o lreneo de Lyon (tsmima, Asia Menor, c 130 m. Lyon, c. 202). Con-
siderado como el más important€ adversar¡o del gnosticismo del siglo . Su obra
principal es Contra las Herejías. San Clemente de Alejandla fitus Flavius Clemens)
fue el primer miembro de la l$esia de Alejandría en recibir notoriedad además de
ser uno de los más destac¿dos maetros de dicha ciudad. Nació a med¡ados del siglo
ll y se estima que
murió entre los años 211 y 216. San Juan Cr¡sótomo o Juan de
Antioquia (Antioqula, Siria; 347 - 14 d€ s€ptiembre de ,l0r, un rel¡gioso critiano,
patriarGr de Constantinopla, cons¡derado uno de los cuatro grandes padres de la
lglesia del Oriente, de sus másgrandes teólogos y uno de los tres pilares de la lglesia,
juntamente con Basilioy Cregorio. Excelso predicadorque por sus di$ursos públicos
y por su denuncia de los abusos de las autoridades imperiales y de la vida licenc¡osa
delclero rec¡bió elsobrenombre de (Crisóstomo» que proviene delgr¡ego que s¡gniñ,
c¿'boc¿ de oro'.Tertuliano siendo su nombre completo euinto Septimio Florente
Tertul¡ano (ca. 160 - a.220),llder de la tgles,a y un prolÍfrco escr¡tor Nació, v¡v¡ó
y murié en Cartago, en el actual Túnez. San Jeún¡mo o Eusebio H¡erónimo de
Estridón (Estridón, D¿lmacia, c. 3,1,0 - Belén, 30 de septiembre de 420), tradujo la
Biblia del griego y el hebreo al latin -que implicab¿ dominar el g ego antes- llamada
¡a Vulgata, 'edición para elpueblo'la que hash la promulgación de la Neovulgat¿, en
1979, fue el t€xto blblico oficial de la lgles¡a católica romana. También es uno de los
cuatro grandes Padres l-atinos. S¡Agustfn de Hipona merece ser l¡amado el padre de
lateoloúa ¡at¡na, Jerón¡mo de Estridón lo es de la exéges¡s bibl¡c¡. San Ambrosio de
Milán firéveris, c. 340 Milán, 4 de abril de 397) fue un destac¿do obispo de N4ilán, y
un importante teólogo y orador. Hermano de Santa Marcelina, es otro de los cuatro
Padres de la lg¡es¡a t-at¡na y uno de los 33 doctores de la lgles¡a c¡tólica.
53 El Nuevo Test¿mento es Ia pane de ¡a Bibli¿ .riliana compuesta por un conjunto Gnónico (autoriza-
do) de l¡bros y c¿rtas es[r¡tas después delnac¡miento deJesús de Naz¿ret. designa asfdesde Tertul¡ano
AI contrario con la Tanaj hebrea, llamada por los cristi¿nos Antiluo Testamento, los.rist'anos no
t¡ene¡ el Nuevo Testam€nto en común con losjudlos. Elvocablo v¡ene de dr?¡rt¿k¿, que se traduce por
'testamento' o 'voluntad', que €s la obl¡g¿(ión de uno so¡o con r€specto a otro que solo recibe benefi,
cios, Io que c¡een los crilianos: Sólo D¡os hace Pacto con el hombre y no a la inve6a.
(.\) 8l c\-r

TroRíA Drr rsrADo
conjunto, los pensadores citados glosaron principios originados en el Nuevo
En
Testamento y, según describe Francisco Porrúa Pérü, al efectuar esa labor siguen
añrmando la lÍnea de oro de la Doctrina realista del Derecho natural que encontra-
mos recogida, por ejemplo, en San Anbrosio, que dice: ¿á ley natural no se escribe,
porque es innata, ni se aprende par el estudio, puesto que fluye en el corazón de los
hombres como si manase de una Juente natural y es recogida por la ¡nteligencia
humana.
Además de los filósofos mencionados, nos referiremos al pensamiento polÍt¡co
de 9nAgustÍnsa (35+430 D.C.), a quien se le considera como el más famoso de los
P¿dres de fa lglesia y uno de los más grandes filósofos y escdlorcs dela Edad Med¡a.
Estudió a C¡ceñn, también se relac¡onó con San Ambrosio y mantuvo correspon-
dencia con San Jerónimo. En su obra, San Agustfn, mezcla especulaciones de su
doctrina con confesiones fnt¡mas y su estilo es a veces tan ameno como el de P/afón.
No escribió una obra sistemática sobre cienc¡a polltica y en su libro culmir¡ante,
llamado La Ciudad de Dios, ofrece una primera tentativa de lo que se puede llamar
filosofia de la historia. Ese libro es un texto clás¡co en la historia de las ideas polí-
ticas, escrito con el objeto principal de defender al cr¡stianismo de la acusación de
haber provocado la destrucción de Roma.
Sostiene el origen divino del Éstrdo y la necesidad humana natural de su exis-
tencia; asim¡smo, afirma que el poder coactivo de ese Estado se debe o es conse-
cuencia del pecado. Pensó que la justici¡ se derivaba de la potestad eclesiástica y no
de la potestad civil, punto en el que contraría a Cicerón. Representa este teólogo y
frlósofo el punto culminante dela Escuela PatrÍstica y su análisis de que la persona
es examinada filosófrcamente, por primera vez, a la luz del pensamiento humano, es
el punto más importante de su filosofla.
54 9n A8ülfn o Agustln de H¡pona ü¡8aste, '13 de noviembre d€ 354
- H¡ppo Reg¡us,28 de agosto de
430) iunto con ,erónimo de Elddón, Cregorio Magno y Ambros¡o de M¡lán, uno de los cu¿tro
e5,
más important€s Padres de la lglesia lat¡na.l¡ Edad Media o Med¡oevo es el perfodo hiló¡ico de la
civilización occidental comprendido ent.e el s¡glo V y el XV. comienza en el año 476 con Ia cafda del
lmperio románo de Occldente y su fin en 1492 con el descubr¡miento d€ Am¿ric¡, o en 1453 con Ia
c¿fda d€l¡mperlo blzantino, fecha qu€ tiene la ventaja de €oincldlrcon elaparecimiento de Ia imprent¿
(Biblia de Gutenbero combinación entre la diversidad y la unidad. l, diversldad fue elnacim¡ento de
Ias inc¡pientes naclones. Una determirrada unidad, procedfa de la rellSión cr¡st¡ana, que se impuso en
tod¿s partes. Fue el pelodo en que apareció y 5€ consúuyó Europa.
(]¡1
82 €\-1
CTRARDo PRADO
En esta fase, recurrimos a la informaciÓn que existe sobre Io político en la Edad
Media, influenciada por la organizac¡Ón del lmperio Romano. Se acentuó un düalis-
mo que signiñcaba la existencia del poder soberano, a cuyo lado existÍa la justic¡a
popula¡ que fue perdiendo terreno y el poder se dividió en tantas posiciones como
señores feudales sur$an en la comunidad polÍtica.
Elo dio lugar a una lucha del poder real para conlrolar esa disgregacidnr5 que' en
última instancia, fue el oriEen de un¿ autonomfa e independencia tot¿lde las ciudades'
pero como cuestión prev¡a habfa funcionado otn especie de dualismo político en el que
grandes crisis'
se unieron fuenas de la sociedad con el poderfeudal, con elfin de afrontar
sin embargo, prev¿lecia la idea que entre gobemantes y gobemados, aún siendo sujetos
políticos distintos, no existÍa una posiciÓn dominante de unos sobre otros.
Por otro lado, es ¡nteresante escribir que Io polltico en la Edad Media se pÚede
dividir en dos periodos, en los que el primero abarca los siglos Xl al Xll¡, perfodo du-
rante el cual se mezcla lo teolÓgico con lo político; asf también surgió la Iucha entre
el Pontijcado y el lmperio,la cual se conoció con el nombre de querella de las ín'
potelad
vest¡duias, enla q)e se trataba de estable cer si el Emperadof6 tenía o no la
para conferir dignidad eclesiástica a las jerarquías, derecho que Ie fue negado por el
Pontíjce y la lucha se mantuvo en determ¡nar cuál era la potestad suprema: ia espi-
rituaio la temporal. El otro per¡odo se inicia a mediados del s¡glo Xll, cuando tuvo
Iugar en Europa la difusión de tas obras de Aristóteles, cüyas ideas en un principio
se mnsideraron heterodoxas, deb¡do a que se les conoció por merlio de
publicacio-
nes que hicieron en árabe los filÓsofos Avicena y Averroes, consideraciÓn que luego
cambió al notarse c0ncordanc¡a de dicho filósofo con los principios del cristianismo'
Pont¡ñcado respecto a la dignidad y c¿rgo del Pontlf,ce. En la antigua Roma,
era el funcionar¡o que tenía a su cuidado el puente sobre el rÍo TÍber. l\4ás tarde
et término tomó otro signifrcado, Ios pontÍfces eran hombres que pertenecían
al consejo r€l¡g¡oso supremo de la ant¡gua Roma, llamado Colegio de Pontffces
(Collegium Pontiñcum), en el que el Pontifex Maximus poseía la máxima repre-
sentación religiosa. Actualmente, el término se refrere al Papa, jefe supremo de la
lgles¡a Catól¡á Apostólic? Romana- El término, de rafz latina, y referido a altas
pirsonalidades polft¡cas del lmperio romano, está formado por las palabras pons,
tr Separar, desunir, apartar lo que estaba un¡do.
55 D¡sgregar (del lat. d¡sgre8áre).
(l
56 Emperador emperatri¿, tftulo político originado en el lmperio románo.
ú\r 83 L'\¡
 TEoRíA DEr ESTADo
Crnanoo Pn,roo

-puente' y
facere, "hace(, con un s¡gnifrcado real de "construclor de puentes",
sidad de la sociedad política en Ia natumleza del hombre como set social. hnto Tomás
podrÍa tratarse de un¿ etimologfa popular.
aboga por comunidades polfti(¡s más extensas que el estado-ciudad griego.

El lmperio romano (en latfn, lmperivm romanvn) fue una etapa de la c¡vili- Estimó además que la monarqufa era la mejor forma de gobiemo, debido a su uni-
zación romana en la AntiSüedad clásica, posterior a Ia Reptiblica romana y carac- dad y por parecene al reino de Dios, aunque no apoya la monarquía absoluta silo atra-
ter¡zada por una forma de gobierno autocrática. El nacimiento del lmperio viene vés de un gobiemo mxto, en donde aparece el monarca, la demooacia y la arilocracia.
precedido por la expans¡ón de su capital, Roma. Un imperio (del latín imperium) es,
La monarquía absoluta, forma de 8ob¡emo en la que el monarca, rey, emperado¡
en los términos más rigurosos, un Estado multireligioso, multicultural y multiétnico
zar, etc. tiene el poder absoluto. No hay división de poderes, ejecut¡vo, legislat¡vo y
que consiguió al menos parte de su territorio por conquistas de anexión. judicial. k
adm¡niskación de la justic¡a pueda tener una autonoml¿ relativa en re-
Avicena (Bujará, cr¿n Jorasán, c. 980 Iación al rey, al igual que las inst¡tuciones parlamentarias, no obstante el monarc¿
-
Hamadán, 1037) fue un médico, ñlósofo
absoluto puede cambiar l¿s decisiones o dictámenes de éstos órganos a su vo¡un-
y cientffico persa. Escribió cerca de cuatrocientos cincuenta l¡bros sobre diferentes
temas, predominantemente de ñlosoffa y med¡cina. Sus textos más famosos son lad: La palabn del rey es ley. la rcncenlración de poder la just¡f,c¿n por considerar
que la fuente del poder es Dios ante qu¡en "responde" , por derecho divino.
tl libro de la curac¡ón y El canon de medicina, también conocido como Canon
de Avicena. Sus discfpulos le llamaban 'príncipe de los sabios', o el más grande
de los médicos, el Maestro por excelencia, o en frn el tercer Maestro (después de knto Tomás se sirvió de los principios de la frlosofÍa aristotélica, contrastándo-
Ar¡stóteles y Al-Farabi)- Es asimismo uno de los principales médicos de todos los los con los principios cristianos y con las luces de su propia razón, siendo la parte
tiempos. Averroes (Córdoba, Al-Andalus, '1126 - Marrakech, '10 de diciembre de medúlar de su doctrina l¿ teoría de la ley, en Ia cual vincula la idea del Derecho
1198), frlósofo y médico anda¡ul, maestro de frlosoffa y leyes ¡slám¡cis, matemát¡-
Naturalse y las relaciones entre el Estado y el Derecho. Seres racionales e irraciona-
cas, astronomía y med¡c¡na, comentó la obra de Ar¡stóteles, conoddo entonces El
les quedan sujetos a la ley etema como principio ordenador, que es la razón de la
Conentador defiendela flosofia aristotélica frente a las airmaciones de que estala en
sab¡duría divina que d¡rige actos y movimientos de todos los seres. Concluye que
contrad¡cción con la religrón y sela por lo tanto una afrenta a las enseñanzas del lslam.
las comunidades polÍt¡cas deben ajustarse a la ley eterna@, a la cual define como la
Sus escritos influyeron en elpensam¡ento critiano de Ia Edad Media yel Rena[imiento.
razón de la Sabiduría D¡vina, a la ley natural y a la ley humana como equivalente
del orden jurídico positivo.
Como not¡ sobreeliente de este periodo aparece Santo Tomás57 en el S¡glo Xlll y
como el máximo representante de eu época. Su obra más importante es
se le considera
Summa Taló¡¡icat1, en la que, con base en el sistian¡smo, hace una sÍntesls y amoniza- que como obra apologétic¿ dest¡nada a polemizar.ontra los no (atólicos, ejempliñca el est¡lo intel€c
ción del pensamiento polftico. Su fundamenfo esá en Aristóteles, que habló de la nece- tu¿l de la erolást¡r¿ en la estructura de sus artíorlot
Derecho natural o ir'¡¡afur¿lisño es una ¡eoña ética y un €nfoque filosófco delderecho que polula
la existencia de derechos del hombre fundados en l¡ naturaleza humana, un¡vesales, anteriores y su-
Tomás de Aqu¡no, Tommaso D'Aquino, (Ror€¿secca (|lc¡o) o Belcastro, ltalia, ¿ frnales de 1224 o
periores (o independientes) ¿l ordenamiento juld¡co pos¡tivo y alderecho fundado en la costumbre o
in¡c¡os de 1225 - t Abadla de Fossanuova, en la actual Provincia de lrt¡na,7 demar:o de 1274),teó-
derecho .onsuetudinario l¿sis: L Ex¡stenc¡a de principios de r¡oral¡dad ¡¡mutab¡es y universalmente
loSo y filósofo, princ¡pal represent¿nte de la tradi.ión escolástica, fundador de la eÍuela tomist¡ de
verdaderos, l-eyes Naturales. 2. Empleando la razón el hombre puede conocerlos, Cognoscibles, y 3. El
teologf¡ y frlosofla. Su trabajo más conoc¡do es la Suma Teológic¿, tr¿t¿do en elcual pretende exponer
"deaecho" o leyes pos¡tiv¿s que son dictadas por los hombres s€ encuentran en Concordanc¡a con e5os
de modo ordenado la doctrin¿ citi¿no,(¿tóli(¡.
princ¡p¡os.
Suma Teoló8ica, del latfn Summa fheologiae, rratado de teolola dels¡Élo X¡ , escrito pors¿ntofomás
ley €tema es la coniente frlosófrca del int€lectualismo 0a postur¿ de qu¡enes dan al ¡ntelecto preem¡-
de Aquino durante ¡os últimos años de su v¡da *la tercera pane quedó incondus¿, y fue completada
n€ncia frente a lo afect¡vo y f¡ente a lo volitivo). Se entiende por ordenación de todo lo que existe en la
por sus discipulos póstumamente (entre ello5, por su secretar¡o, am¡go y confesor. fray Reginaldo de
naturalez¿, tanto las leyes de la naturaleza como las leyesde l¿ conducta conocidas por leyes cientlfrc¿s
Pipemo), la más famosá obra de la teologla medieval, y su lnfluencia sobre Ia filosofla posterior. sobre
y leyes humanas, respect¡vamente. Es el gobierno de todas las c¡¡¡turas exilentes según santo Tomás
todo en elc¿tolicismo, es muy ¡mplia. Concebida como un manualp¿r¡ la educ¡ció¡ teológic¿, más
de Aqu¡no

(;:\. 84 (:\..
a'§ 85 c5-)
 TEoRíA Dtt rsrADo
4. Epoca moderna.
A fines de la Edad Media, sehacen esfuerzos para lograr la unidad del Estado que se
encontaba disgregado como consecuencia del Jeudalismo.
Feudalismo, Dein¡ciones: Francois-Lou¡s canshof: Puede def,n¡rse el feudalis-
mo como un conjunto de instituc¡ones que crean y rigen obl¡gac¡ones de obe-
dienria y serv¡c¡o -princ¡palmente m¡litar- por parte de un hombre libre, llamado
'vasallo", hacia un hombre libre llamado'senor", y obl¡gaciones de protección
y sostenim¡ento por parte del "señor" respecto del "vasallo", dándose el caso de
que la obligación de sostenimiento tuviera la mayoría de las veces como efecto Ia
conces¡ón, por parte del señor al vasallo, de un bien llamado "feudo". Karl Max:
Modo de produ.c¡ón con unas peculiares formas de relación socioeconómica, s¡-
tuado entre el esclav¡smo de la Antigüed¿d y el capitalismo moderno. Concreta-
mente, se lo entiende como un conjunto de relaciones de producc¡ón y dependen'
cia entre el campesino y el señor, propietario de la tierra que aquél usufructú4, en
un momento de predominio de l¿ agricultura como fuente de riqueza. Maurice
Dobb: Un s¡stema bajo el cual el status económico y l¿ autoridad estaban asoc¡a-
dos con la tenenc¡a de la tierra y en el que el productor directo (que a su vez era
pos€edor de algún terreno) tenía la obligación, basada en la ley o el derecho con-
suetudinario, de ded¡car cierta parte de su traba.jo o de su producción en benefirio
de su superior feudal.
Esos esfuerzos culm¡narlan con el surgirniento de¡
do Moderno. En esa épo-
Esfa
ca, las ciudades italianas estaban organ¡zadas en forma monisf¿ porque su unidad
derivaba del gobierno de un solo hombre que se imponía a los demás, hechos que
ident¡ñcan al llamado Renacim¡ento. En este periodo aparect Nicolás Maquiavelo,
quien con su pensamiento, contribuye ¿ que ese fsfado se le conciba con soberanfa
como ingrediente muy particular.
El monismo a que nos referimos, tuvo su ejemplo en la organización de la
I$lesia, que indirectamente influyó en lo unitario del Estado Moderno, cuya unidad
superaba el dual¡smo que exislia entre el rey y el pueblo y entre el poder espiritual
y el temporal, situac¡ón caracterÍstica de las sociedades polfticas de la Edad Media.
Al haber surgido una lucha ente Estado e lgles¡a, ésta se resuelve a favor del
Estado y l¿ lglesia quedó relegada a su esfera de acción y dice Georg lellinek rye
nace un absolutismo como solución apropiada para realizar la unidad del Estado,
desde el punto de vista territorial, ya que el territorio quedó bajo un mismo poder y
!\¡ 86 .\¡
CERARDo PnADo
también desde un punto de v¡sta administrativo porque se aplicó un mismo régimen
para la estructura de la comunidad polític¿; se establece, asimismo, una nivelación
social pues desaparece la sociedad feudal que estaba integrada por estratos y los
ciudadanos llegaran a tener, en pr¡nc¡pio,una igualdad jurfdica. EI pr¡ncipio de Eual
dad ante la lE establece que todos los seres humanos son iguales ante Ia ley, sin gue
existan privilegios ni prerrogetivas de sangre o tftulos nobiliarios, es un pr¡ncipio
esencial de la democracia. El principio de igualdad ante la ley es incompat¡ble con
sistemas legales de dom¡nación como Ia esclavitud, la servidumbre o el colonialismo.
E¡ principio de igualdad ante la ley se diferencia de otros conceptos, derechos
y principios emparentados, como la igualdad de oportunidades y la ¡gualdad social.
Otro fenómeno ¡nteresante es que en el EstÁdo moderno se aprecian tres
ca racterlstica s:
la unidad, que según Tomás Hobbes, está en una voluntad superior que no se
doblega ante otras voluntades;
b) lA organizac¡ón constituc¡onal, o sea una comunidad organizada por las ¡nstitu-
ciones que ha de realizar; y
c) Una autolim¡tac¡ón del Estado ftente a los individuos por un ordenjurfdico que
regula las relac¡ones Estad0-individuos, donde éstos tienen derechos personales
conocidos con el nombre de garantfas individuales, detalle que no se conoció en
la po,is antigua.
Estos derechos constituc¡onales son aquellos incluidos en la norma constitut¡va
y organ¡zativa de un estado a la que se le denomina, por lo gene.¡,l, Constituc¡ón, f.
consideran como esenciales en el sistema polÍt¡co al estar especialmente vinculados
a la dignidad humana. Es decir, son aquellos derechos que dentro del ordenamiento
jurfdico disfrutan de un estatus especial en cuanto a garantías (de tutela y de refor-
ma). Es conocido el planteamiento flosófico-antropológico que donde nace una
necesidad surge un derecho; éste planteamiento tan lógico aparece por primera vez
en La República de Platón. Los derechos const¡tucionales se clasiñcan en derechos
fundamentales o de primera generación, Derechos económicos, soc¡ales y cultura-
les o de segunda generación, y derechos a un medio ambiente sano o de tercera
generación.
.i'\i 87 d\]
 TroRÍA DEL rsrADo
En la época que analizamos, se dan dos hechos fundamentales en Io polltico,
el Renac¡m¡ento y la Rejorma,los cuales sucedieron en el siglo XV y a principios del
siglo XVI. En ese marco se halla a Nicolás Maquiavelo, basándose para sus observa-
ciones teóricas en realidades polfticás de su tiempo además de estudiar fenómenos
polÍticos pretéritos o pasados. Sus experiencias aparecen en la obra É7 Príncipé|,
donde exarninó las causás de la grandeza y decadencia delos Estados.
l-a Reforma. Durante el siglo XVl, var¡os relig¡osos, pensadores y polfticos in-
tentaron provocar un c¿mbio profundo y generalizado en los usos y costumbres
de la lg¡esia católica en la Europa Occidental, especialmente con respecto a las
pretensiones papales de dominio sobre toda la cr¡st¡andad. A este movimiento
rel¡gioso se le liamará posteriormente Reforma Protestante, por ser un intento de
reformar la lglesia cristiana buscando Ia revitalización del cristianismo primitivo y
que fue apoyado politicamente por un importante grupo de príncipes y monarcas
que "protestaron" contra una decisión de su emperador. Se rechazó el complejo
sistema sacramentalde la lgles¡a católica med¡eval, que permitía yjustifc¡b¿ exa-
geraciones c0mo la 'venta de indulgencias", según Lutero, un verdadero secuestro
del Evange¡io, el cual debía ser predicado libremente, y no vend¡do, como suce"
de ha vuelto a suceder con algunas sectas de Ia actualidad. EI protestantismo ha
llegado a const¡tu¡r la ter¿era gran rama del cristianismo, con un grupo de freles
que actualmente supera los quinientos millones y que se expande rápidamente en
América tát¡na, Asia y África.
Su doctrina cons¡ste en considerar lÍcitos los actos de gobierno tengan sentido
ético o no siempre y cuando tiendan al foftálecimiento del poder y al bienestar
público; conceptos que d¡eron lugar a lo que ahora se conoce como maquiavelismo
o maqu¡avélico, y por ello se Ie considera el iniciador del principio político de la
razón de Estado,lo cual significa separar la polltica de Ia ética cu¿ndo está de por
medio el engrandecimiento de¡ Estado. Se plantea que el pensamiento de este tra-
tadista en cuanto a separar Ia ética de la política se refiere al tipo de ética 'cristiana"
que imbuía el actuar y el pensamiento polltico de la época: se daba matices de lo
61 EIPñncipe (llPrincipe) es un tratado de doctrina polftica escrito porNicolás M¿quiaveloen l5l3 mientras
5e encontraba conñnado en S¿n Gsci¿no por la acusación de haber conspir¿do en contra de ¡os Méd¡c¡,
dedicado a Lorenzo llde Méd¡ci, en r€spuesta a dicha a.r-Jeción, a modode regalo, dela misma ha nacjdo
elsustantivo "maquiawlismo'y eladjetilo "maquiavélico", a p€s¿r del uso despe.túo la obra está dotada
de un gr¡n conocim¡ento de la psique humana, un enorme sentido comiln y muaho pragmátismo.
es asi, que muchos hombres de ncgodos y pollti(os han extrapolado algunas de sus ideas.
.>-r 88 (.N
GERARDo PRAoo
que hoy conocemos como un "un discurso polfticamente incorrecto". El aporte del
human¡sta florentino, al ver la totalidad de sus obras y no solo una (tomar como
punto somera y únicamente a El Prlncipe, no resiste el análisis teórico) no desterra
toda ética, ya que su m¡sma posic¡ón enriquece el planteam¡ento ético-ideológico
de Ia burguesfa naciente como se da en el curso de la historia. Alfinal, ¿De qué tipo
de moral estamos hablando? ¿Moral positivaT ¿Moral universal? ¿Moral individual?
¿Moral comunitaria?, etc. Hay tanto que hablar desde puntos devista deonblógicos
y gnoseológ¡co§, de los pensadores que discurren aún sobre si se tratá de una sepa-
ración absoluta de la teorfa y de la polftica en Maqu¡avelo.
Otro filósofo de origen frands, que destacó en la época que ocupa la atenc¡ón
de éste apartado es Juan Bodino. En ¿os Sers Libros de la Reprlblica se encuentra
princ¡palmente plasmado su pensam¡ento pollt¡co, con el cual este filósofo perse-
gufa la consol¡dación de la monarqula absoluta en Fruncia. Su tema fue elaborar
la doctr¡na de Ia soberanfa, definida como un poder supremo sobre ciudadanos y
súbditos, no sometido a ley, es decir no sometido a la ¡ey positiva; esto dice "no
significa que haya despotismo" porque considera que ese poder supremo está bajo
el Derecho Natural, el derecho de gentes y las costumbres. Desde su punto de v¡sta,
presenta una Teorfa del Estado al partir de la premisa que el bien del individuo y el
del Estado, no son contradictorios.
Con este filósofo al igual que con Nico/ás Maquiavelo, la cienc¡a polÍtica se
secularizó al abandonar la posición teológ¡co-religiosa, y el problema fundamental
que se busoba en esa época que era solucionar ese aspecto ¡nmanente del Estado o
sea todo aquello que brota de la vida misma de ese Esado: Ia distribución del poder
entre autor¡dad y pueblo.
En el m¡smo período también frgwa Tomás Hobbes filósofo de origen inglés,
quien comparte la opinión vertida en el párrafo anterior sobre la secularización po-
lítica, y desano¡la las bases que habfan sentado Nicolás Maquiavelo y Juan Bodino.
EI pensamiento político de Tomás Hobbes lo encontramos en sus obras Elementos
62 l¡ g¡oseo¡ogia (del Sriego, gr¡osis, "conocimiento" o 'facultad de conocer", y logo5, "razonamiento"
o "discurso'), t¿mbién llamada teorfa del conoc¡m¡ento, es una rama de la filosoffa que estudia la
naturaleza, el origen y el alcance del cono.imiento. No estudia los conocim¡entos part¡culares, como
fanto pueden ser el conocimiento de Ia fÍsica, de la matemática o de nuestros alrededores ¡nmediatos, sino
e¡ aonocimiento en lleneral
u-§ 89 .:\-)
 TroRÍA oEr EsrADo
de Derecho, Elementos de Filosofia, Del Hombre, De LÁ C¡udad y, principalmente
en su Iibro cumbre int¡tulado El Leviatán, que es un tratado sobre Filosofía Polftica.
Pretend¡ó -Hobbes- enconfraÍ elementos que explicaran el ori$en y la justifi-
cación del Estado, manteniendo una posición filosófica de orden rnaterialista, pues
argumentaba la existencia de cuerpos con movimientos, ya que sustanci¿ y cuerpo
son una m¡sma cosa. Crela que el hombre es egofsta y no repara en medios de nin-
grin tipo para conseguir sus propósitos; diciendo que el tlnico límite de su acción es
fa fueza e hizo famosa la frase homo h om¡ni lupus, que significa el hombre es lobo
del hombre, la inmortalizó al usarla en su reconocida obra aunque fue otro el autor
de la fr¿se originalmente6r; la emplea para indicar de los horrores de la humanidad
y de lo que es capaz par¿ (onsigo m¡sma.
Como partidario del contraclualismo sostuvo la idea que la c0nvivenc¡a es en-
contrada por los hombres al constituir Ia sociedad civil mediante un contrato, en el
que debe haber una autoridad que gobierne al ceder el pueblo su potestad a una
persona o corporación. Si a N¡co¡ás Maquiavelo le conceden el privilegio de haber
furdado la Política como ciencia, a Tomás Hobbes sele considera como el fundador
de la moderna C¡enc¡a Polít¡ü.
El contractualismo, derivado de la pálabra contrato, es un¿ corr¡ente de Ia flo-
sofía polÍtica y del derecho que se originó en el siglo V ¿. C. No es una doctrina
polftica única o uniforme, sino un conjunto de ideas con un nexo común, si bien
extremadamente adaptable a d¡ferentes contextos, lo que explica su vital¡dad y su
capacidad para ir evolucionando y redefn¡éndose hasta la actualidad; teoría polí-
tica de las más influyentes de los últimos trescientos años, la estructura actual de
los distintos estados y naciones generalmente se encuadra dentro de sus IÍm¡tes,
no debe confundirse con la democracia, pues no todas las teorías contractualistas,
como veremos, defenden modelos polfticos democráticos.
63 Homo homini lupus. Es originaria del [omediógrafo latino T¡to [4acio P¡auto (254 a. C. ' 184 a. c.) en
su obra fuinaria, donde el texto exacto d¡ce: "Lupus est homo homin¡, non homo, quom qual¡5 sit non
o¡j it: (Lobo es el hombre para el hoñbrc, y no honbre, .uando desconoce qu¡én es el otro)
(¡\) 90 u\¡
GERARDo PRADo
En este recorrido h¡stórico se encuentra el pensamiento deluan Locke, filísofo
y polftico inglés, quien se manifestó como defensor de la corriente jusn aturalista
del racionalismo@ y de la posición contractualista. Dicho filósofo es considerado
como el teórico de la revolución que transformó el absolut¡smo polft¡co paru qúe
se convirt¡era en monarquÍa parlamentar¡a, ideas que desanolló con respecto e su
pafs, lng¡aterra.
l-a monarqufa parlamentaria es una de las formas de gob¡erno existente en las
democracias occ¡dentáles actuales, en la que el rey ejerce la función dejefe de tst¿-
do bajo el control del poder legislativo (parlamento) y del poder ejecutivo (6obier
no), es decir, el rey reina pero no gob¡erna (expresión debida a Adolphe Thiers). Es
muy usual, incluso en la b¡bliograffa de las ciencias polít¡cás, identificarla con otro
tipo de monarquía, la monarquía const¡tucional, aunque ésta tiene una caEcterfs-
tica b¡en distinta, y es que permite r€serv¿r una mayor capacidad y funciones al
rey, que retiene gran parte del pode¡ por ejemplo, controlando al poder ejecutivo.
En su obra Dos tratÁdos mbre el Cobierno, que contiene sus ideas sobre fi-
losofía polltica, ./oh n Locke hace referencia a una prim¡tiva sociedad en estado de
naturaleza donde la convivencia es un simple pacto, un contrato social, y los hom-
bres se encuentran en perfecta libertad para ordenar sus acciones y disponer de sus
posesiones y de sus personas como mejor convenga, pero dentro de los Iímites de
la ley natural, sin pedir consent¡miento o depender de la voluntad de ningún otro
hombre; Ia autoridad del soberano, según su cr¡terio, no proviene de la divinidad
sino de un proceso social e histórico. Agreg¿ que hay igualdad entre los hombres
porque nadie tiene mayor influencia que otros y propone, entonces, como forma de
gobierno la monarquía const¡tucional y representativa, sosteniendo ideas sobre la
economla que fueron un paso preliminar d el futuro liberalismo6\.
El racionalismo (del latln, ratio, razón) es una corriente filosófrca que 5e deerrolló en la Europa con-
tinental durante los siglos XVll y XVIll, formulad¿ por René Des.¿rtes, que se complementa con el
empirismo, y que es el sistema de pensamiento que acentúa el papel de la razón en la adqu¡sic¡ón
del conocim¡ento, en contrale con el empirismo, que resalta el papel de la expe enci¿ sobre todo el
sentido de la percepción.
tl liberal¡smo e5 un sistema 6losófco, económ¡co y polít¡co, que promueve las l¡bert¿des civiles y se
opon€ ¡ cu¿lquier forma de despotismo, apelando a los pr¡ncipios republir¡nos y siendo la corriente
en la que se fundamentan el est¿do de derecho, l¿ democracia representativa y la división de poderes.
!::e 9'l u-\)

TsoRÍA DEr [srADo
También es importante referirnos de nuevo al frlósofo y escritor de origen suizo-
francés llamado ./aa n )acobo Rousxau que se erige como Ia tercera gran figura del
contractualismo quien escr¡bió El Contrato Social o Princip¡os de Derecho Polit¡co'
reconocida como su obra más importante, la cual se considera como el intento para
establecer las bases del Derecho Político. Rousseau dedica especial atenciÓn a la
naturaleza de ese contrato tác¡to que, según estud¡Ó, el hombre ha celebrado con la
clase gobemante, estudiando las diferentes formas de gobierno factibles de estable-
cer en su época: LÁ democrática, la ar¡stocrática y la monárquica, decidiéndose en
favor de la primera.
Democrac¡a es una forma de organizaciÓn de grupos de personas' cuya c¿raLle-
rlstica predominante es que la titularidad del poder reside en la totalidad de sus
m¡embros, haciendo que la toma de decisiones responda a la voluntad colectiva
de los miembros del grupo. En sent¡do estricto la democrac¡a es una forma de
organización del Estado, en la cual las decision€s colectivas son adoptadas por el
pueblo mediante mecan¡smos de participac¡Ón directa o ¡nd¡recta que le confleren
leg¡timidad a los represeñtantes. En sentido amplio, democracia es una forma de
conv¡vencia soc¡al en la que los miembros son l¡bres e iguales y ¡as relaciones so-
ciales se establecen de acuerdo a mecanismos contractuales. Monarquía prov¡ene
det gr¡ego (r¡?dnos, '$a',y arjéíni 'gob¡erno', 8ob¡erno de uno solo). A ese ún¡co
gobernante se le denomina monarca o rey (del latln rex) aunque puede variar
según el tratamiento protocolario por tradición local, religión o estructura jurÍdica
o terr¡torial del Gobierno. El Estado reg¡do por un monarca también recibe el
nombre de monarquÍa o reino.
Rousseau difrere deTomás Hobbesy deJohn Locke, por su especial concepción
del estado de naturaleza: el hombre disfruta de una iibertad absoluta y se encuentra
en plano de igualdad con los demás hombres, escribiendo que el hombre reflexiona
y transforma su mundo y que empieza con el cultivo de la tierra, induce la cultura
y con ella la propiedad y la desigualdad entre esos hombres, y termina así el idílico
estado de naturaleza prim¡tivo.
Asimismo, habla que el hombre recupera la libertad por medio de un acuerdo
que crea artificialmente la sociedad polltica y que da vida, consecuentemente, al
Esfádo, signifrca que el hombre cede a la comunidad sus derechos naturales y ésta Ie
devuelve protección y derechos, con la garantla de esa sociedad política. Asimismo,
decimos que Ia doctrina de Juan Jacobo Rousseau influyÓ grandemente en los ideÓ-
logos de la Revalución Francesa.
q\¡
92 "N
CIRARDo PRADo
t-aRevolución francesa fue un conflicto social y polÍtico, con diversos periodos
de violenc¡a, que convulsionó Francia y repercut¡ó en otras naciones de Europa
que enfrentaban a partid¿rios y opositores del sistema conocido como el Antiguo
Régimen. Se in¡c¡ó con la autoproclamación delTercer Estado como Asamblea Na-
c¡onal en 1789 y frnal¡zó con e¡ golpe de estado de Napoleón Bonaparte en
'1799.
Marcó el final d€frn¡t¡vo del absolutismo y dio ¿ luz un nuevo rég¡men donde la
burguesfa, y en algunas ocas¡ones las masas populares, se conv¡rtieron en la fuena
polítira dominante en el país. La revoluc¡ón socavó las bases delsistema monárqui-
co con un discurso capaz de volverlo ilegítimo.
Para concluir el resumen de las ideas de frlósofos y polfticos que descollaron en
esta tercera fase -Edad Moderna- se consignará sucintamente el pensamiento perti-
nente de C¿rlos Luis de kcondat, Barón de la Brede y de Montesquier quien junto
a David Humdx, aprovecha los datos de la observación de ciertos hechos históricos,
con datos sociológicos y psicológicos.
ta Edad Moderna es el tercero de los per¡odos históricos en los que se divide
ocrident¿lmente la Histor¡a Universal, desde Cristóbal Celarius. Es el per¡odo en
que triunfan los valores de la modern¡dad, el progreso, Ia comunicá.ién, la razón,
lrente al periodo inmediato anter¡or, la Edad ¡¡edia identificada como una Edad
oscura o de atraso, aislamiento y oscurantismo. A la presente se le llama Edad
Contemporánea que intensifica extraordinariarnente Ia tendencia a la moderniza
ción con e¡ tr¡unfo y desarrollo espect¿cular de ¡as fuerzas económ¡cas y sociales
que durante la Edad I\4oderna se gestab¿n lentamente: el capitalismo y la burgue-
sía; y las entldades polítiras que lo hacen de forma paralela: la nación y el Estado.
Asimismo -Montesqu¡au- observó distintos reglmenes de su época y sentó las
bases del llamado movim¡ento filosófico, al censurar los abusos de la lglesia y del
Estado, sin percibir al hombre como ser abstracto sino como sujeto ¡nmerso en la
sociedad con sus influencias y afectado por factores geográficos.
Dedicó casi veinte años para escribir su obra cumbre f/ fsplr¡tu de las Leyet su
intención, poner a la luz de cada nación las razones de su legislación, mostrándole
66 Dav¡d Hume (Edimburgo,7 de m¿yo de I711 - ibídem, 25 de agofo de 1776) fue un filósofo, econo-
mista e hiloriador escocés y constituye una de las figuras más import¿ntes de l¿ filosoffa occ¡dental
y de la ¡lustración escocesa. Hume afrrma que todo €onocim¡ento denva en últimá instanc¡a de Ia
exper¡encia sensible, s¡endo está la ún¡c¿ fuente de conocimiento ysin ella no 5e lograría saberalguno.
l]'\) 93 a!
 TroRiA DEr EsrADo
también las concordancias necesarias entre las leyes y la naturaleza del gobierno, y
finalmente, las distintas relaciones que existen en las leyes entre sÍ.
txpone el criterio -Montesquiau- con relac¡ón a los problemas históricos de
époc¿ y su deseo muestra el planteamiento de un liberal que estima indispensable
las reformas, para que Francia settansfoÍÍne en úna monarqufa constitucional co$to
sucediera en lnglaterra.
En política, liberal es el partidario de la libefad, cuya expres¡ón doctrinal es el
lib€ralismo polftico. El origen de esta expresión está en el nombre que se dio a sí
mismos el grupo de diputados de las Cortes de cádiz que, aunque se oponlan a la
invas¡én napoleónica, tamb¡Én se oponían a la continuidad delAntiguo Régimen,
e influyeron en la Constituc¡ón Española de 1812. l.a palabra liberal, propia del
idioma espaflol, pasó al francés, inglés y a otros, con este especffico uso.
Monarqufa constitucional es una forma de gobierno donde el monarca osten-
ta la jefatura de estado. También, puede caracterizarse porque el rey o la reina ten-
gan un papel de moderador o árbitro en los conflictos pollticos del Cobierno elegido
democráticamente. El rey puede conservar el poder soberano o b¡en lo comparte
con el pueblo al que concede una serie de derechos mediante una carta otorgada o
constitución en tanto que en Ia parlamentari¿ pasa a ser una ñ¡lura esencialmente
simbólica. El ejemplo clásico de monarqula constitucional es el Reino Unido de
Cran Bretaña e lrlanda del Norte.
Dejó princip¡os de gobiemo que se aceptan generalmente en nuesü? era, por ejem-
plo que se dé una división e independencia de los tres poderes del E tado, el ejecutivo,
el legislati\¡o y e¡judicial, que s¡gnific¡ una sustanciación notable para la época que trae,
cons¡gu¡entemente, el aporte par¿ la doctrina s/J,brc la sepamción de poderes.
La separación de poderes o d¡v¡sión de poderes (latfn tr¡as pol¡t¡ca) es
una ordenación y distr¡bución de las funciones del Estado, en Ia cual la titulari-
dad de cada una de ellas es confiada a un órgano u organismo público distinto;
junto a la consagración constituc¡onal de los derechos fundamentales es uno de
los principios que cáraclerizan el Estado de Derecho moderno. Modernamente la
doctr¡na denomina a esta teoría, en sentido estricto, separac¡ón de funciones o
separac¡ón de facultades, al considerar al poder como tinico e indivisible y per-
teneciente original y esencialmente al titular de la soberanía (nación o pueblo),
resultando imposible concebir que aquél pueda ser dividido para su ejercicio.
i¡-) 94 (-\-)
IV. Elementos del Estado
la
1. lntroducción.
Desde nuestro punto de vista, es importante abrir al máx¡mo el tema sobre los
elementos del Estado para no limit¿r la cantidad de éstos como sücede con d¡stingu¡-
dos que los reducen a tres; ellos tradicionalmente contemplan que la doctrina debe
habfu de población, tenitorio y poder público o autor¡dad como dichos elementos.
Francisco Porrua Pérez, autor mexicano, sin duda un clásico de Ia Teoría del Estado,
dice que hay una sociedad humana, que para otros es la sociedad polltica en sentido
amplio, y que los elementos son además del territor¡o, el orden jurfdico, la sobera-
nía67, el bien público temporal y la personalídad moral y jurídica del Estado.
La población es el conglomer¿do humano, políiicá y jurídicamente, organizado
que ¡ntegra el Estado como uno de sus elementos constitut¡vos, se utiliza para
señalar I¿ misma agrupación human¿ pero como elemento romponente ¡ndeter-
minado del Estado, ya que se refiere ¿ todos sus h¿bitantes, tengan el carácter o
la condición que tuvieren, nac¡onales, extranjeros, res¡dentes, transeúntes, parti-
culares, funcionarios. Nunca detren confundirse.los conceptos pueblo, población
y nación. El poder público es necesario para el funcionamiento de grupos sociales
que confluyen en un espacio fislco cua¡qu¡era. 5e requ¡ere de un orden y del esta-
blecimiento de reglas que perm¡tan l¿ convivencia humana, la cualse traduce en el
ejercicio del p0der confer¡do por la Const¡turión o Ley fundamental de un Estado.
Utilizado en c¡encias pollticas para designar al coniunto de los poderes del Estado,
espec¡almente en su d¡mensión coact¡va, como aquellos a qu¡enes conesponde el
67 orden juríd¡co es el conjunto de normas que Ígen un¿ determin¿da área del ordenamiento jurldico:
€on el cual no debe confundirse por tral¿Ee de una rel¿ción de conceptos de género a especie. El
ordenam¡entojuldico es el .onjunto de normasiurfd¡cas que rigen en un lu8¿r determ¡nado. en deter'
minado pefodo concreto conformado pcr l¿ Constituc¡ón del Estado, norm¿ suprema, por las demás
leyes ordinarias y los reglamentos del poder eJecutivo y otras rellulaciones tales como los tratados.
convenciones, contr¿tor y disposlciones part¡cular€s.
d\r 95 G\r
 TEoRÍA DEL ESTADo
uso legltimo de Ia violenc¡a (en términos de Max weber, el monopolio de la vio-
Iencia), nace como una necesidad de asegurar la conv¡venci¿ humana- Autoridad
(del latín "auctoritas") es el poder, la potestad, la legitimidad o l¿ facultad referida
por Io general a aquellos que gobiernan o ejercen el mando. l-a autor¡dad suele
estar asociada al poder del estado. Los funcionarios estatales fienen la facultad de
mandar y dar órdenes, que deben ser acatadas siempre que actúen con respedo
a las leyes y normas v¡gentes; es una form¿ de dominación ya que ex¡ge o pide la
obediencia de los demás.5¡n obed¡€ncia no existe la autor¡dad. Defrnido por el
Diccionario de la Lengua, la autoridad es: "Potestad, facultad. Poder que tiene una
persona sobre otra que le está subordinada. Persona revestida de algún poder o
mando."
La sociedad polftica (o el Estado) se ent¡ende como una organ¡zación social he-
terogénea, puesto que está constitulda por d¡ferentes grupos étnicos previos (tri
'ous, naciones en sentido étnico), orientada a mantener Ia propiedad del propio
terriiorio lrente a otras sociedades políticas, y a mantener la armonfa a través del
conflicto de grupos y clases sociales. La organización de la sociedad polftica corre
siempre a cargo de una parte de Ia m¡sma que totaliza, a través del poder púllt¡co,
el resto de partes (aunque no del iodo: totum sed non ¡ot¿l¡f¿r) propon¡éndose
com0 objet¡vo la armonfa.
Al sintet¡zar una opinión nos apoyamos en lo que expone Hermann Heller para
anaiizar el orden de los elementos del Estado, pues no hay que olvidar en ningún
caso que los elementos del fstado sólo adquieren plena verdad y realidad en su recí-
proca interrelación, lo cual deja clara evidencia que la falta de uno de esos elementos
podría dar lugar, sino a la desapar¡c¡ón del ente estatal, a una percepción anómala.
2. Elgrupo humano.
Respecto al grupo humano se concibe en sus relaciones pensadas en conjunto aun-
que se enfatiza que el único ser con vida sustantiva es el hombre en sí, en cambio
los grupos como tales tienen objetividad pero no sustantiv¡dad. la objet¡vidad está
en lo unitar¡o como pasa, por ejemplo, con Ia unidad e individualidad objetiva de ¡a
familia, fundamentada en la conciencia de grupo que permite a alguien pertenecer a
una familia o a una nación, y también diferenciar a su familia o a su nación de otras
familias o naciones. Se observa, asim¡smo, que hay coordinación en la conducta de
Ios miembros de tales grupos por los mismos flnes en un accionar paralelo.
e\) 96 c\
CTRARDo PRAoo
2.1. Nación.
Al estudiar el grupo humano se precisa hablar de natión y pueblo, a frn de identi-
ficarlos con fenómenos políticos o decisiones que tienden a constituir, desarrollar,
defender o transformar un orden vinculante de convivencia en la sociedad. Esos
fenómenos se dan en el marco de comunidades que se llaman naciones, cuyas de'
finiciones son imposibles de conceptuar de manera breve y didáct¡ca. Su concepto
alcanza a decir que es una especie de sociedad humana caracterizada por su alto
grado de evolución sociológica e histórica, con diversos elementos comunes que con
el tiempo generan un sentimiento reiterado de solidaridad y destino.
A¡ respecto, desde el s¡glo XVlll la narión ha sido el centro de la unidad política
partir del siglo X¡X, las naciones aspiran a ser una comunidad independ¡ente y a
y, a
constituir su propio gobierno al servic¡o de intereses nacionales. l-a definición acerca
de nác¡ón debe considerar ios problemas estructurales de una sociedad, desde el
punto de vista político.
Contemporáneamente, Lu¡s Sánchü Ages¡¿ nos dice que si bien es difícil de-
finir la nación, resulta claro y posible definirsus funciones más irnportantes en la
estructura y en los procesos políticos, desde el s¡glo XlX, en los términos siguientes:
¿) tla sido el fundamento de la independencia de las comunidades políticas como
pretensión y defensa de un autogob¡erno, lo cual se conoce coff'o la legit¡mación
de la independencia;
b) Ha fundado procesos de incorporación de unidades poiÍticas menores, a una
oiganizac¡ón más amplia o sea una sola naciÓn, y a esto se Ie conoce como Ia
leg¡t¡mac¡ón de los procesos de incorporación',
c) Fundamenta la autoridad de qu¡en representa a la nación o gob¡erna o ejerce la
voluntad, lo cual signiñca la leg¡timac¡ón de la autoridadiy
d) Defrneel ámbitodel bien priblico como bien de la nación o interés nacional, que
se sobrepone a los intereses particulares y a veces a los mismos intereses de una
solidaridad humana; se habla entonces de la leg¡t¡mación de la acc¡én política.
Con tales funciones, la nación apatece como un concepto político bás¡co, es
el árnbito de las comunidades polÍticas como unidades nacionales y constituye la
c\r 97 ('\-.
 TroRÍA DEL tsrADo CÉRARDO PRADO

legitimac¡ón de su mismo origen, su superv¡venc¡a, su poder y su actividad; es la
voluntad de la nación para defender la seguridad de los ¡ntereses nacionales.
Seguidamente anotaremos, pr¡mero, una dertn¡ción de nación diciendo que es
la idea de un pueblo con unidad histórica en el pasado, cohuión en el presente
comun¡dad de aspiraciones para elJuturo. Aquí la unidad de lengua y de raza parece
imprescindible, pero existe más amplitud en cuanto a la coincidencia religiosa y
cultural.
A cont¡nuación escribimos un concepfo puramente es¡¿¿á I de naci6n'. Es el con-
junto de los habitantes de un pafs relidos por un m¡smo gobierno. No obstante, la
dualidad de gobierno no rompe la unidad nacional, como sucede en las guerras
civiles por las que ambos bandos tratan de lograr esa unidad. También ha habido
casos h¡stór¡cos de gobiernos integrados lejos de una nación, como ios gobiernos
extraterritor¡ales, que se ampararon en las naciones aliadas dur¿nte la Segunda Gue-
rra Mundial.
Por otro lado, el profesor /cilio Vanni@ dice que neción es una únidad natural e
hilórica que funciona con un principio de cohesión dada por la comunidad de los
que se llaman elementos de la nacionalidad:
1'. Comunidad de origen étn¡co y del territorio; y
2o. Formas de vida espiritual como el lenguaje, la religión, la cultura, la costumbre y
la tradición.
nalidad social, ¡dent¡taria o de sent¡miento: la pertenencia a un grupo soc¡al de
fuerte peEonalid¿d ident¡taria,el carácter nacional de un pueblo, que se identifica
con el concepto (también po¡iim¡co) de nación, especialmente en el contexto
del nacionalismo que se ¡mpone como ideologfa constitutiva del estado-nación a
y part¡r del siglo XlX. l, identifrcación de este concepto con el anter¡or depende de
la aplicción del denominado princip¡o de nacionalidad (¡dentidad entre nac¡én
y Estado), que históricamente se pretendió general¡zar en Europa tras la Primera
Guerra Mund¡aly en ¡a mayor parte del mundo tras la Segunda Cuena Mundi¿l;
tal pretens¡ón en ambos tasos demostró ser imposible de real¡zar en la práctica,
dada la mult¡plicidad de ¡dentidades y confus¡ón e¡itre diferentes comunidades,
cu¡turas, lenguas, religiones, territor¡os y fronteras.
En el recorrido del tema debe retomaBe al estudio de Lu¡s Sánchez Agesta,
autor espanol, que refiere varios elementos que crean vinculación de grupo nacional
desde el punto de vila h¡stóricepolÍtico o histórico-doctrinario:
a) la unidad geográfica o económíca:
D La raza;
d I-a comunidad del lenguaje
d) la voluntad comtln:
e) la com'(tn conciencia de grupo nacional;
f) La unidad de cu ltura o de civilización;

$ t-a comunidad de pensamiento;

Se anota que no necesariamente se deben contempiar todos estos elementos
para dete!-m¡nar la nacionalidad, poque puede presentarse que prevalezcan ya sean
h) l-a comunldad religosa;

unos u otros. l\ El pasado común:

Nacionalidad, concepto polisémico de gran importanci¿ en las ciencias sociales, i La solidaridad h¡stór¡ca;
el derecho privado, el derecho const¡tuc¡onaly las relaciones intemacionales: que k) Lt empren común proyeaada en el futuro; y
puede referirse ai Nacional¡dad jurÍd¡ca, administrativa o de pasapote: ¡a perte-
nencia de una persona a un ordenamiento jurldico concreto. Este vfnculo de un
l) [¿ unidad de desüno.
¡nd¡viduo con un Estado genera derechos y deberes reclprocos: y para el const¡-
Al respecto, dicho autor se pregunta si cabe decidir por un solo criterio o si
tuc¡onal¡smo contemporáneo implica el concepto de soberanía nacion¿1. Nacio-
todos ellos son ¡e¡ftimos y compatibles. En el primer caso, se tropieza con que esos
elementos, aunque individualicen una o más nacionalidades, no aparecen en la
esencia de otras. Hay naciones en do¡de la ¡aza no es comrln, EE.UU.; o los idiomas
68 lcilio vanni (1855-1901) de ¡os 8rand6 iusnbsofos ¡t¿lianos, jurlto a oeorÍio DelV€«hio, coinciden son diversos, Suiza; o las rel¡g¡ones son distintas, Alemania. En este sent¡do, son
en dMdír alder€cho en tres parte5: norma, hecho y valor.

e\¡ 98 c\-) a-!r¡ 99 '\.¡

 TronÍA DrL ESTADo
tantos los casos que conducen a contemplar Ia s¡tuación a la inversa, es decir, que
un elemento común -el lenguaje, por ejemplo- no es surtciente para formar una sola
nac¡onal¡dad,lo cual es evidente en la Amér¡ca Hispánia,e.
En el segundo caso, es preciso aceptar la legitimidad históric¿ de multipl¡cidad
de vínculos nacionales, pero también es necesar¡o explicar cómo son compatibles en
su coex¡stencia para encontrar una posible solución al problema.
Aunque el tema aún no se agota, Vladimiro Naranjo Mesa finalmente nos dice
que la palabra nación se refiere más que nada, al elemento humano del Esudo, al
conjunto de habitantes. No es necesario vincular la nacihn a un territorio determina-
do ya que existen naciones que no han contado con territorio como fue el caso de
los judfos y en la actualidad con los palestinos que carecen del mismo.
André Haur¡ou, citado por Vladimiro Naranjo Mesa, escr¡bió que en la época
mode¡na la narión es la base normal de las instituciones polítias, pero como un con-
glomerado humano mucho más extenso que la ant¡gua ciudad y con una discutible
unidad social.
F¡nalmente, encontramos que el conce pto de nacíón encuentra su origen en un
sent¡miento arraigado y profundo del hombre, es un sentimiento de so¡idaridad que
empuja a los individuos que quieren vivir,untos y por ello se le llama sentimiento
nacional, erfiie cuyos factores se cuentan: la ¡aza, la lengua, IaS tradiciones y las
costumbres, la religión, la histor¡a, etc.
Sentimiento o identidad nacional es una ident¡dad basada en el concepto de
nación, es decir, el sentimiento de pertenencia a una colectividad h¡stórico,cultural
definid¿ con caracter,st,cas diversas tales como id¡oma, cu¡tura, organización so
c¡¿1, visión del mundo, etc. Suele tomar como referencia elementos explicitos tales
como símbolos patrios, signos rulturales dist¡ntivos, moneda propia, etc. Es en
muchos casos una construcc¡ón de nación efectuada por los nacionalismos del
siglo XIX en los eshdos-nación europeos y americanos, y exiendida al resto del
mundo por los movim¡entos de res¡stencia al imper¡alismo y el colonialismo, y
69 Amério hispana, Hispanoamérica o AmériÉ españo¡a es una reg¡ón cultural ¡ntegrada por los est¿dos
¿meric¿nos de habla hispan¿. Su Sentil¡cio es'hispanoameric¿no", territorio integrado por l9 palses
que suman una población total de 175 millones de hab¡tantes, el idioma ofrcial o cooficial es el espa-
ñol, s¡n perju¡cio que h¡y¿ comun¡d¿des indl8enas, que h¿blan su lengua propia, a veces de manera
€xclusava y que hablan elguaraní. aim¿ra, querhua, náhuatl, í!¿y¿, wayúu y el mapudl]ngún.
'.:\'1 100.s
CERARDo PRADo
en la segund¿ mitad del s¡glo XX por la descolonización y el tercermund¡smo. Un
ejemplo de actuelidad es el intento de establecer lá ¡dentidad naaional frances¿
por el pres¡dente de la República N¡colás S¿rkory, interpretado como un intento de
privar a la extrema derecha de argumento en contra de Ia inmigración.
Al continuar con la exposic¡ón relativa al grupo humano como primer elemento
del Esudo, nos introducimos a un dúo de palabras que es necesario diferenciar; en
ese sentido se relaciona a la población, término quizá más amplio que se refiere al
tota¡ de habitantes de un ¿if¿do, cuya determinac¡ón se ha producido generalmente
a través de los censos, ubicado en ei marco concreto estatal y comprende taflto a
los nacionales del Estado como a los extnnjeros y, como explica Vladimiro Naranjo
Mea,lo que define población y nación es su común somet¡m¡ento a la Co nstitución
y a las leyes de ex Estado.
Nacionales, sujetos relativos a la Nación. Extranjero, la persona que no forma
parte de l¿ comun¡dad política que s¿ ¿dopta como referencla; ex¡ste una regul¿-
ción acerca de la entrada y sal¡da de los extranjeros del territorio nacional: dererho
de extranjela. Hay extranjeros que poseen un estatuto común y otros con estatulo
especial (estos gozan de tratamiento deb¡do a vfnculos existentes entre el Estados
donde se encuentran y el Estado del que sean nac¡onales). Est¿ noción de est¿tuto
espec¡a¡ tiene gran importancia en el ámb¡to ¡beroamer¡c¿no, pues las Constitucio
nes prevén la posibilidad de concertar tr¿tados de doble n¿cional¡dad con palses
de lbero¿mérica: Ejemplo, si para ¡a adquisición de la nacionalidad española por
residencia se requieren diez años de residencia legal y continuada en Esp¿ña, cuan-
do se trata de súbd¡tos de países iberoamer¡Gnos básta con residir en €l tenitor¡o
durante d0s años- Constitución Leyes de Estado Cons¡derar: Elado de Derecho
es aquel Estado en el que sus auto¡idades se rigen, permanecen y están sometidas
a un Derecho vigente en lo que se conoce como un Estado de Derecho formal;
se crea cuando toda acción social y est¿t¡l se sustenta en la norma; el poder del
Estado qued¿ subord¡nado al orden jurídico vigente por cumplir en su creac¡ón y
es efc¿z cuando se aplica en la reaiidad con base en el poder del Estado a tr¿vés
de sus órganos de gob¡erno, creando asf un amb¡ente de respeto abso¡uto del ser
humano y del orden público. EI término "Estado de Dererho' tiene su or¡gen en ¡a
doctrina ¿lemana "Rechtsstaat". El primero que lo utilizó como tal fue Robert von
Mohl(1799- 1875, unjurista alemán) en su libro "Ia cienc¡a de policía alemana en
conformidad con los princip¡os de los Estados de Dererho", s¡n embargo, la mayo
rfa de los autores alemanes ubican elor¡gen del concepto en Ia obra de tmm¿nuel
Kant. En la tradic¡ón anglosajona, el término equiválente es "Rule of law".
--\. 10] ,j:\.
 TEoRíA Drr EsrADo
2.2. Pueblo.
Este concepto pasa a ser el segundo ítem a considerar dentro del grupo humano que
pretendemos esbozar. El uso de éste término, Pueblo, refrere el tratadista Vladimiro
Naranjo Mee, es más restr¡ngido: se usa en Derecho Const¡tucional y en C¡encia
Potltia para designar a aquella parte de la población que fiene derechos polít¡cos
para participar en Ia elección de los gobernantes (el Derecho polltico es una rama
jurÍdica que aglutina todos los ámbitos de estudio del Derecho relacionados con el
fenómeno polltico). La anterior referencia, según nuestro cr¡terio, es lo que se cono-
ce con el nombre d,e cuerpo elecloral, en el que frguran todos los ciudadanos aptos
para decidir cuestiones electorales y que aparecen, necesariamente, incorporados al
padrón electoral.
Derecho Const¡tucional, es una rama del Derecho público cuyo campo de estudio
incluye el anális¡s de las Ieyes fundamentales que defrnen un Estado. ts matera de
estudio todo lo relat¡vo a Ia forma de tst¿do, forma de gobierno, derechos funda-
mentales y Ia regulac¡ón de los poderes públicos, incluyendo t¿nto las relaciones
entre poderes públicos, como l¿s relaciones entre los poderes pliblicos i/ ciudada'
nos. Ver Derecho Const¡tucional Guatemalteco de Gerardo Prado y Constitu-
ción y.lust¡cia Constitucional de Juan Franc¡sco Flores Juárez, ambos de está
editorial. Electorado o Cuerpo Electoral, en polft¡ca, es el grupo de indiv¡duos (o
colectivos) con derecho a voto en una elecciÓn y que emiten su voto válidamente
en la misma. El térm¡no puede referirse a: a) h totalidad de votantes o electo¡es
(tiene la oportun¡dad de expresar su voluntad), b) Los partidár¡os de un grupo,
partido político, o individuo en part¡cui¡r, c) Los electores de un área geográfica o
circunscr¡pc¡ón determin¿da. P¿drón Electoral o Censo Elecloral, es eldocumen-
to o registro donde consta el conjunto de person¿s físicas y/o jurldicas a las que la
Iegislación de cad¿ paÍs o las norm¿s de un¿ institución. reconocen el derecho al
sufragio activo para elegir a sus repres€ntantes públitos, circunscrito al pláno poll
tiro.Es un registro o documento público, elaborado por la prop¡a administrac¡Ón,
normalmente la de¡ Eslado, en el que figuran las personas fisicas mayores de edad
con derecho a voto para todos o algunos procesos electorales. li elaborac¡Ón está
sometida generalmente a regulación legal de c¿rácter garantista y encomendada
a una o más ent¡d¿des públicas, con lo que se pretende evitar el fEude electoral.
Sobre el concepto pueblo, l.u¡s gnchez Agesta sostiene que en general se en-
tiende por el grupo humano sobre el que el fsfado se organiza, idea que coincidirÍa
ton nación y en muchos de sus usos los vocablos se intercambian por la igualdad
c'\\i 102 u\l
CIR^RDo PRADO
que connotan. En todo caso, por pueblo se entiende siempre algo más que la mera
suma de los seres humanos que componen un Esrado.
Asimismo, se Ie llega a ident¡flcar c0mo la comunidad natural y esp¡ritual y en
c¡ertaJorma de cultura portradiciones, usos,lengua, upresiones artlsticas nmunes y
qui?á una voluntad común de independencia y autogobierno. por dichas característi-
cas es que se confun de puebloy nación,la distinción entre ambos vocablos estribala
en la existencia de un régimen jurfd¡co común para los que componen el pueblo y de
este modo puede concebirse como una unidad de poblac¡ón ordenada.
En anteriores époc¿s, para ser precisos, en el siglo XVlll aparecen diversos con-
ceptos de pueblo; por ejemplo, )uan )acobo Rousseau lo define como un cuerpo
moral y cofectivo. En la Revoluciín Francen, es el llamada tercer estado, el de los no
distingu¡dos ni privilegiados. Por su lado, en la Declaración de V¡rg¡n¡a y la Decla-
raci'n de lndependencia de Estados Unidos de Amérita, lo tratan más dignamente
al principiar la Constituc¡ón de ese país con las palabras "Nosotro s, el pueblo de los
Estados Unidos".
Tercer Estado es uno de Ios tres estamentos bás¡cos de la soc¡edad propia del feu,
dalismo y el Ant¡8uo Rég¡men; se compone de la población Cárente de pr¡vileg¡os
jurfdicos y económ¡cos, grupo de no priv¡legiados o de 'pecheros", su,etos al pago
de impuestos; puede denom¡narse estado llano, pueblo llano o pueblo a sec¿s,
plebe 'por el slmil clasista romano de patricios y plebeyos- o común. Declaración
de Derechos de Virginia, adoptada el 12 de junio de 1776, es cons¡derad¿ la
pr¡mera declaración moderna de derechos humanos, aunque tiene un importante
antecedente en la Carra de Derechos lnglesa (B¡fi oJ Rights) de 1689. Es parte de la
Const¡tuc¡ón de Vírg¡nia en el m¿rco de la Revolución Aner¡cana óe 1776, por la
que trece colonias br¡tánic¿s en Amér¡ca obtuvieron su ¡ndependencia. A través de
ésta Declaración se animó a las demás colon¡as ¿ independ¡zarse de Gran Bretana.
Es un documento que proclama que todos los hombres son por naturalez¿ libres e
independ¡entes y t¡enen derechos inherentes de los cuales no puede pr¡vár§€les. Es
el antecedente directo de la Declaración de los Derechos del Hombre y del Ciuda-
dano de 1789 realizada por la Revolución Fran(esa y d,ela Carta de Derechos de los
Estados Un¡dos, que entra en v¡gencia en 1791. El borrador ¡nic¡¿l del documento
fue realizado entre el 20 y el 26 de mayo de '1776 por Ceorge l\4ason, jnspirado en
la Carta lnglee de 1689 y se modifica, posteriormente, por fh omas Ludwell Lee y
la propia Convención de Vi¡*in¡a. Masoñ se insp¡ró €n dicha Ca¡fa, pero á d¡feren,
cia de aquell¿ rechaza la noc¡ón de rlases pr¡v¡leg¡adas nob¡l¡ar¡as, como sucedía -y
aún acontece- en lngl¿terra. Comprende dieciséis artÍculos en donde se enumeran
'ñ 103 L\r
 fEoRíA Drt EsrADo
los derechos pertenecientes al pueblo de Virginia como las bases y fundamento
del Cob¡erno en cuanto a I¿ vida, a la ¡¡bertad, a la prop¡edad, al debido proceso,
libertad de prensa y religión, la sober¿nia popular, la proh¡bición de pr¡v¡legios psr
n¿rimiento -igualdad ante la ley-, la división de poderes, eljuicio porjurados, etc.
A pesar de sus avances la prax¡s del sistema admitió Ia ¡gnominia de ¡a esclavitud
y la falta de derechos para las mujeres. Eso sí en su t¡empo habÍa rechazado des-
iguáldades ¡nglesas .omo el privilegio de la nobleza.
Posteriormente, Georg lellinek defrne pueblo como el conjunto de miembros
del Esudo en cuanto es titular de la soberanía; aparece también unido a la idea de
la opinión pública o a la práctica del suÍragio como reflejo de la voluntad popular.
Contemporáneamente en la v¡da política, pueblo está referido al proletar¡ado como
cuano estado que inspira el nombre de repúblics o democracias populares de rellf-
menes rnarxtsfás.
Proletariado o C¡larto Estado. (Del ldtin proles,linaje o descendenci¿) designa
a los trabajadores o clase obrera que carece de propiedades y medios de produc-
c¡ón y para subsist¡r vende su fueza de trabajo a los propietarios de los medios
de producción. Por debajo o al margen del proletariado, se encuenlra el lumpen-
pruletar¡ado o subproletar¡ado al que -contrario se¿su- se considera carente de
concienc¡a de clase.
Como se puede apreciar el vocablo pueblo tiene un silnificado histórico de
acuerdo con la ideolo$a que ¡mpere en la organ¡zación polltica de la man¡festación
histórico-humanitaria. Ha sido sujeto pas¡vo de una autoridad, es decir, a un mlsmo
régimen o a una potestad superior común: los que no partlc¡p¿n en las decisiones
polít¡cas, como sucedió con el tercer estado del periodo revolucionario francés. Po
otra parte se conyierte en sujeto activo de esas decis¡ones cuando se expresa en la
opiníón pública o en el suJragio y en última insta ncia es el titular de soberanía.
De t¿l manera que a estas alturas se puede dec¡r un concepto de pueblo camo el
conjunto de hombres que part¡cipan de la vida de una comunidad polft¡ca, en cuanto
constituyen en cierta manera unidad cultural que aparece deÍnida por las normas
jurid¡cas del Lstado en que conviven.
La sustentación lógica de ideas expuestas previamente en rclación a nac¡ón
coadyuva a que se hable con propiedad seguidamente acerca del nexo que existe
entre la persona y el Estado, es decir, ser nacional del mismo, en virtud que cada
!\t 104,:§
6ERARDo PRADo
individuo por cond¡c¡ón s¡ne quanon u obl¡gatoria se arraiga a un fsfado, respecto
del cual es oriundo. Pero, como sucede con otros vocablos, no ex¡ste unanimidad
de criterio sobre Ia naturaleza de la nacionalidad, concepto ¿propiado para refer¡rse
a ese nexo.
2.3. Nacionalidad.
En ese sentido, hablamos de un vÍnculojurfdico y polftico o de un lazo que une a Ia
peEona con $na nac¡ón. En cuanto a vínculo jurídico, éste se da entre la persone y
el fsfado; es Ia lndole peculiar de un pueblo y con ella se abarca a todas las peBonas
en general, lo cual significa que todo sujelo tiene una nac¡onalidad. Se nota, ev¡den-
temente que nacionalidad deriva dela palabru nac¡ón, aunque en forma extensiva la
m¡sma llega a conesponderle al que se n¿turaliza en país ajeno.
D¡versas son las definiciones de nacionalidad planteadas por tratadistas, sin
embarSo para efectos del curso se citan, las que guardan complementariedad, como
sigue:
al Es el v[nculo especíjco que une a determinada persona con un Estado que le
concede derccho a reclamar la protecc¡ín estatal, pero tamb¡én le somete a obli-
gaciones impuestas por lE,y
b\ Esel vfnculo jurÍdico en v¡ftud del cual una persona se conviefte en miembro de
la comun¡dad polltica de un Estado determinado, aceptando como consecuencia
sus normas, tanto de derecho ¡nterno como de derecho internac¡onal.
El contexto de ambas deñniciones da por resultado que la nacionalidad repre-
sente un vínculo regido, en Io esencial, por las normas del derecho interno; por ello,
cada Estado integrante de Ia comun¡dad intemacion¿l debe legislar sobre los pro-
ced¡mientos relacionados con la adquisición, pérdida y recuperac¡ón de la misma,
situac¡ón que reconocerán otros fsf¿dos para encontrar solución a pos¡bles situac¡o-
nes de apuro o discrepancia entre personas que pueden quedar sujetas a relfmenes
de distintos p¿íses como consecuencia de su nacimiento.
r\) '105 u:\¡
 TEoRÍA Drr EsrADo
2.4. S¡stemas para resolver conflictos de nacionalidad.
¿A qué le llamamos Conflictos de nacionalidad? tste fenómen0 político se presenta
cuando se tiene que resolver un caso que refiera la aplicac¡ón de leyes de al menos
dos Estados cuando se puede atribuir a un mismo individuo dos nacionalidades.
Por ejemplo, el caso de una persona que aplica el jus soli'o, pero que desciende de
padres extranjeros or¡ginarios de un pals donde tige eljus sangu¡n¡s.
En este caso surge lo que se denomina un confli.fo positiva de nacionalidad,
aunque puede haber casos de confliao negativo de nacionalidad, cuando el indi-
viduo carece de tal condición, es deci¡ ser nacional de un p¿is. lnsistimos en que
una persona tiene nacionalidad porque es nacionalde un pafs, de una nación o sea
natural de la misma y, en este sentido, lo oponemos al té¡mino extranjero.
En cuanto al análisis de su naturaleza, se han propuesto tres sistemas para de-
term¡nar la nacionalidad. En primer lugar, se habla dejus nngulnis, caso en el que
se requiere que haya nexos f¿miliares, de raza y de tradición: H vlnculo surge como
result¿do del derecho a la sangre. Se es nacional de un pafs aunque se haya nacido
en otro diferente, sistema utilizado por la mayoría de estados europeos.
tl segundo s¡fema se denominajus so/i y sost¡ene que la nacionalidad se deter-
mina como un derecho por el lugar de nac¡miento y esto s¡gnifica que el nexo está
entre ese nacimiento y elterritorio. Este sistema es utilizado en cas¡todos los pafses
latinoameric¿nos.
EI tercer s¡stema ha sido bautizado con el nombre de jus domicilii, el cual se
apoya en que la nacionalidad se adquiere por el domicilio o residencia en un deter-
minado Esado. Consideramos que este último sistema es un tanto frágil, porque el
simple domicilio no tendría consecuenc¡as estrictas para que nazca aquel vlnculo,
70 lus soli e5 una expresión jurld,G en latín. ut¡lizad¿ actu¿lmente en lenguas contemporáneas, cuya tra,
ducc¡ón literal es'derecho del suelo' G¡gn¡fr(ando'derecho del lugi). y que es un criieriojuídico para
determinar Ia nacionalidad de una persona fisic¡. Este criterio puede s€rcontrario y cont¡ad¡ctor¡o con
el ius safl8u¡nis. lus s¿nÍuinis (dellatfn, "derecho de sdngrel es el criter¡o jurid ico que puede adoptar
un ordenamiento para la concesión de la nacionalidad. Segun éste, una peBona adqu¡ere la naciona,
lid¿d de sus ¿scendientes por el s¡mple hecho de 5u filiación 6¡o¡ó8¡c¿ o induso adopt¡va), aunque el
lugar de nacimiento s¿¿ otro país. ¡us domicili es el derecho de dom¡cil¡o, la n¿cion¿l¡dad se ¿dqu¡ere
por el lugar de domicilio, vecindad o residencia legal. pon¡endo como requisitos determinados plazos
o criterios de arrai8o (propiedad, trabajo, etc.)
\' 106 \ .-.:.- 107 ._\.
CtRARDo PRADo
a menos que el interesado realice trám¡tes ajustados a la ley de ese Estado que, en
última instencia, resultan ser un requisito indispensable.
Con relac¡ón al tema, la LE de Nacionalidad de nuestro paÍs, establece en el
artícxlo 1 lo si8uiente: l¿ nacionalidad guatemalteca es el vínculo jurfdico-políüco
ex¡stente entre qu¡enes la Constitución de la República determina y el Esado de Gua-
temala. Tiene por Jundamentos un nexo de carácter social y una comunidad de uis-
tenc¡a, intereses y sentimientot e implica derechos y deberes recíprocos. La deñnición
legal en cuestión coincide con la segunda de las defrniciones anteriores, en virtud de
la doble característiu del vfnculo mencionado, que es tanto jurfdico como político.
En oanto citados,lus soliy jus snguinis, es oportuno indic¿r
a dos de los sistemas
que en ambos casos uisle el derecho de opción, gracias al cual la persona involucr¿da,
por razones de sangre o de suelo puede decidiracerca de su patria defrn¡tiva, decisión que
solamente puede tener lugar cuando esa persona llega a la mayoria de edad.
2.5. Ciudadanía.
Por otro lado, ex¡ste otro concepto que corrientemente se confunde con el de na-
cionalidad, el de ciudadaníat1. En algunos c¿sos los dos vocablos se usan como
sinón¡mos, sin embargo para distinguir uno del otro ¡nsertamos Ia opin¡óñ de yi-
cente Santamarfa de Paredes, qu¡en ha escriio: La nacionalidad upresa, en general
la cualidad de pertenecer a una nación; y la ciudadanía, la de ser miembro activo del
Estado, para el efecto de tomar pa¡fe en susfunciones.
Empero, Manuel Ossor¡o y florit en el Diccionario de Cienc¡as Jurídicas, Polfti-
y
cas Sociales dice que ciudadanfa es un "Concepto de diJicil dejnición, por cuanto
preenta matices muy diverms. fl Diccionario de la Aademia se lim¡ta a dec¡r que
es calidad y derecho de ciudadano;o sea, natural o vecino de una ciudad. El .oncepto
7l C¡udadanla, t¡ene su oriSen en c¡udad, ya que originalmente ésta era la unidad polítie r¡ás import¿n-
te. Con el tiempo I¿ unidad política pasó a ser el Est¡do y. hoy en dfa, nos referimos ¿ dudadanos y
ciudad¿nas respecto a un Estado Ciudadano, pe.sona regilrada por las autoridades que forma parte
de una soc¡edad. l¡ condidón de miembro de dicha comunidad se cono(e como ciudada nla, y conlleva
una s€rie de deberes y una serie de derechos que c¿da ciudadano debe respetar y hacer ¡o suyo pae
que s€ cumplan como un c¡udadano. Es l¿ persona que, por su condición n¿tural o civil d€ vec¡no,
€stablece relac¡ones so(iales de t¡po pr¡vado y públ¡co como titul¿r de derechos y obl¡gaciones perlo-
nalis¡mos e inalienables reconocidos, ¿l resto de los ciudadanos, bajo el prin.¡pio form¿l de igua¡dad.
 TEoRiA orL EsrADo
resulta sumamente defciente, porque la ciudadanía más está atribuida a una nación
que a una ciudad y porque se puede ser vecino de una ciudad s¡n ser ciudadano del pafs".
tn otros términos, ciudadania es la calidad que adquieren los nacionales al
cumplirse ciertos requisitos que señalan las leyes del país -verbigracia, cumpl¡r di€-
ciocho años en nuestro medio-. Entonces, no todo ¡ndividuo nacional es ciudadano,
porque éste es el sujeto con derechos y obligaciones que ejercitar y cumplir por sí
só¡o, tanto civilmente como desde el punto de vista polftico.
No obstánte lo anteri or,la calidad de ciudadano se puede perder y de hedto resulta
asf cuando se ha perdido la nacionalidad, la cual deja de tener villencia en un país al
adquirir c¿rt¡ de naturalización en pafs odranjero; para el caso de nuesúo país aparece
t¡xativamente en el Articulo 6 de la Ley Eledoral y de Pa¡tidos Polft¡cos del país.
En sentido positivo para concluir este apartado se indica que la ciudadanla se
obtiene en los siguientes supuestos:
a\ Por nacimiento en el país;
b) Por opción (hijos de nacionales nacidos en el extranjero):
c\ Pot natural¡zacióni
d) Por matrimonio (en algunos palses, como Cuatemala); y
e) Aún por la posibilidad de ostentar la doble ciudadanía 'según la legislación de
ciertos países como Guatemala y bajo determinados convenios expresos-.
3. Elterritorio,
Const¡tuye el soporte físico de las comunidades polít¡cas señalamos como una ten-
tat¡va inic¡al del con cepto de tenitorio, uno de los elementos del Esfado que se estu-
dian en seguida; previamente quedó plasmado que se trata de porción de superfrcie
terrestre que pertenece a una nación, región, provincia, etc. Algunos autores lo
caliñcan como elemento previo del Est¿do y su estudio está adjudicado a ciencias
como la Ceograf a , la Geologf a o la Ceorylft¡cal2 .
72 Ceopoliticd es la cienci¿ que. a través de Ia geogr¿ffa polftic¿, los estud¡os regionales
estudia la c¿us¿lidad espacial de los sucesos politicos y sus futuros efectos.
(\- 108 \¡-s
CIR^RDo PR^Do
A la primera, porque se ocupa de la descripción de la Tierra; a la segunda,
porque tiene a su cargo el estudio de l¿s materias que la componen; y a la tercera'
porque, segrin Ratlt Ferrero Rebalttafiii., expone la dependencia de los hechos polf-
ilcoi con rilación al suelo. Asf la deñnió su sistemat¡zador más avanzado, Karl Erns
Haushofey'4 al estud¡ar los factores geográficos, económicos y raciales de los pueblos
para determinar su política. Por su rJuentd,la Teorla del Esudo estudia al tenitorio
cientfficamente como lugar donde reside la población estatal'
El f,lósofo alemán Hans Kelsen dice que terr¡torio es el ámb¡to de validez espa-
cial de un sistema normativo,lo cual silnifrca que este autol le da importancia su-
prema al orden jurídico vigente en un país. Como elemento del fstado, el territorio
ántra en el ámbito del conocimiento cientÍfico a través del problema jurídico de su
relación con et m¡smo, para superar la relaciÓn puramente patrimonial que lo cons¡-
deraba unido al prlncipe como un derecho análogo al de prop¡edad.
3.1. Teorías.
Con el fin de determinar sus caracterfst¡cas, haremos una breve relación del papel
que el territorio desempeña e¡ el Estado se trae a cuenta que existen peculiares
características contempladas por las siguientes tres teorías:
a) La det territor¡o-sujeto (l.aband, Cavaglieri, Donati' Fauchelli) que Io considera
como un elemento de la personalidad misma del Esado, llegándose al extremo
de pensar que sin elterritor¡o ese Estado no podría expresar su voluntad:
Raúl Fenero Rebagliati (Bar¿nco,20 de s€ptiembre de 1911 -t
tima 22 de ¿bril de 1977), fue un
juril¿ y polftico p;ru¿no. Autord€ Teorfa del Estado de Derecho (1956). obra con la ctül 8anó el
Prem¡o Nacionalde For¡ento a la Cultura de 1957 y que despuésfue edit¡d¡ bajo los tltulos de feola
del Estado (1967) y Ciencia PolÍtica (1975).
Karl Ernst I'laushofer ([4únich,27 de a8osto de ]869 - Páhl. 13 de mar¿o de 1946), polftico' mllit¿r,
geóÉr¿fo e historiador alemán, uno de los pr¡ncipales ideólogos del Lebensraum, término que en al€-
mán s¡gnific¿ 'espacio vital" ¿.un¿d¿ por elSeágrafo alemán Friedri(h Ratzel, trata de la relac¡ón entre
espado y poblac¡ón, asegurando que la ex¡stencia de ún E§tado qued¿ba garant¡zada auando dispus¡e-
"destino
ra del suficiente esp¿cio para atender a las neces¡dades de la misma. €l¿ idea es ¿náloga al
Haushofer
y la historia, manifiesto" estadoun¡dense. los estudios sobre los aspectos politicos del mundo hacen de
merecedorde la redefnición de la cien[ia que (onocemos hoy como Ceopolftic¿.
e-§]09u\
 TroRíA DEt tsrADo
b) ta del trrr¡tnr¡o-objeto (Gerber, Fícker, Kauffman, von Liszt, Jellinek, Westlake)
que lo plantea como objeto de una especie de dominio o de propiedad para el
fsfado y surge, entonces, el punto de vila de los derechos jurfdicos del fstado; y
c) La del territorio-límite consiste en percibir al tenitorio como la circunscripción
en cuyo interior ejerce su poder el Estado, es decir, signiflca el "llmite material
de la acción de los gobernantes" (Pierre Mar¡e Niolas eon Dugu¡tt), "el rfiarco
dentro del cuai se ejerce el poder estatal" (René Carré de Malb¿rl5) o el límite
para el asiento de la poblaciÓn; es la más aceptada en la actualidad.
d) L¿ de la competenc¡a (Radnitzky, Henrich, Kelsen, Schoenburn, Verdross, Bas-
denvant, Sceile, Rousseau). Dominante en Ia actual l¡teratura jurÍdica, considera
al territorio como la porción de la superficie terrestre sobre la que se apiica, con
posibilidad real de ejecución, el ordenamiento jurídico del fstado, y ello por
integrarse de manera plena en la moderna concepciÓn de las prerrogativas es-
tataies como conjunto de c0mpetenc¡as atribuidas a los detentadores del poder
público y sus agentes para la realización de funciones de interés social. Explica
esta teoría las funciones territoriales enire Estados como simples tlansferencias
de competencias, siendo capaz de adaptarse a toda situaciÓn territorial que
presente gracias a la ductilidad de dicha noción de cornpetencia.
lndependientemente de las anteriores teorias juldicas, se hace necesario citar
la teoría naclonalsocialista del espacio v¡tal, de natwaleza mucho más polltica que
juridica.
3.2. Soberanía y clases de territorio.
En cuanto a la soberanía,lo anotado conduce a la conclusión qüe el territorio tiene
dos propiedades singulares fundamentales: Una l¡mitación física de Ia soberanfa
nacionaly el fundamento espacial dentro del cual se ejerce esa soberanía.
Hemos anotado que el territorio es el soporte físico del fsudo, pero también
es oportuno ¡ndicar que dicho elernento es susceptible que se le divida para efedtos
políticos y admin¡strativos. AsÍ, encontramos tenitor¡os nacionales, estatdles, reg¡o
75 René cané de lllalberg es autor de TeorÍa Ceneral del Estado, l327pp.cARRÉ Dt |AIBERC, R..
feoña g¡enen, del Estado. 2a. ed. en español, trad. de losé L¡ón Depetle, prefacio de Héctor Gros
Espiell, México, FCE-UNAM, tacultad de Derecho, 199a,1327 pp.
q'!!) 1
'10 .i\)
GERARDo PRADo
nales, provinciales ymun¡c¡pales, según el régimen particular adoptado por cada
Estado dentro de su ordenamiento juldico, ya fuere unitario o compuesto. Por su-
puesto, tal d¡v¡sión no hace que se pierda Ia integridad o unidad del territorio, a cuyo
principio nos referiremos más adelante.
De acuerdo con esa d¡v¡s¡ón, será territar¡o nacional el que le conesponde al
Estado en su total¡dad; estatal, donde tiene jurisdicción un est¡do c0rporativo que
forma parte de un estado federul; regional, elque corresponde a una región, manera
típica de dividir un país para identificar ciertos servicios; provincial, el que identifru
una proporción flsica del fstado que se divide en provincias: y mun¡cipal, donde se
¿sienta o t¡ene jur¡sdicción el municipio.
En otros términos, también podemos hablar de:
a) Condominio es el t€rritorio dependiente gobernado conjuntamente por dos o
más soberanos, con un control legal que funciona simultáneamente y donde
los problemas de jurisdicción se rigen por un acuerdo entre los soberanos, es un
tanto raro de observar;
se b) Colonia es la posesión terr¡torial no contigua de un estado soberano, establecido
por convenio, cesión o conquista;
cl Tenencia de aaendamiento esla zona utilizada por un estado extranjero median-
te convenio celebrado con el estado soberano territorial, caso del Canal Panamá
y de la Base de Guantánamo, Cuba.
Respecto a lo anterior d¡remos que la figura de adm¡nistración política que tuvo
el Canal de Panamá bajo la égida estadounidense se debió al Tratado Hay-Bu-
nau-Varilla (noviembre de 1903) posterior al Tratado Herrán-Hay (agosto de
1903) rechazado por el Congreso de Colombia por lo que atizan la "indepen-
dencia de Panamá'. El país retoma la soberanÍa tenitoial del Canal hasta el 31
de diciembre de 1999 por el TraudoTarrijos-Carter (septiembre de 1977);
d) dominada por los intereses nacionales de una po-
EsJera de inJluencia es la zona
tencia extranjera en donde ésta no tiene soberanía; representa, de esa manera,
poderio hegemónico de un Estado;y
(:\¡ l1l €)rl
 TEoRÍA DEr rsrADo CtR^RDo PRAD0

Protectorado es la relación entre un estado fuerte y otro semisoberano, o una relativa autonomía-, n¡ hace parte int4ral del Estado que lo gobierna, denom¡nado
zona o un pueblo no reronocidos como estado. Se establecen voluntariamente o frecuentemente metrópoli; se consideran como colonias o territor¡os de ultramar y
por la fueza. algunos hasta se encuentran deshabitados.

Condom¡n¡o. En Derecho internac¡onal, se denomina condominio a los casos

en que la soberanía sobre una ciudad o terr¡tor¡o es compart¡da por dos o más 3.3. Funciones.
estados. El caso más ilustrativo resulta ser el de Tánger. El 24 de jun¡o de 1925.
Además de lo ya escr¡to, ex¡ste un tema que se refiere a las/unciones que el territorio
Bélgica, España, Estados Unidos, Francia, Pafses Bajos, Portugal, el Reino Unido
y la Unión Soviética frrmaron un acuerdo por el que se establetía el condom¡nio cumple para el Estado. A ese respecto, citaremos las opiniones de Francisco Porrúa
de estos pafses sobre Tánger Poco después se incorpo¡a a también ltalia. Es una Péruy de Vladimiro Naranjo Mesa. El primero hace referencia a dos funciones: una
ciudad del norte de Maíuecos s¡tuada en la costa oeste del estrecho de Gibraltar, negativa y otra posit¡va76.
con una superñc¡e de 253,5 km', Ia ciudad limita al norte con el estrecho de ci-
braltar, al este y sur con la provincia de Tetuán y al oele con el océ¿no Atlánt¡co.
1" laJunción negativa está en relación con los lÍmites de Ia activ¡dad efatal; en este
Colonialismo suele hacerse con fines justillcativos, para apoyar la reivindicación caso, el territorio pone un dique u obstáculo a la aoividad de otros fs¿ados den-
del derecho a la ocupación de un tenitorio que se califca de virgen, minusvaloran- tro del espacio fisico nac¡onal. obstáculo está representado por las fronteras
Ese
do la ocupación previa del m¡smo territorio por otros grupos humanos, ind(enas y los lÍmites que se establecen por med¡o del Derecho lnternacional, y
0 nat¡vos, cuyo control sobre ese espacio se pretende califlcar como inexistente,
insuñdente o defrciente, y sobre los que los colonos pretenden mantener superio-
2e LaJunción positiya presenta ciert¿ d¡ficultad para prec¡sarla y se explica en cuan-
r¡dad (étnica, .ultural, tecnológica, m¡litar, polltic¿, juídica o religiosa). Tenencia to a que el Estado tiene necesidad del ten¡torio para proporcionar los recursos
de Arrendamiento: Caso de la Base Naval de la Bahía de 6uantánamo, Cuba. necesarios para satisfacer las necesidades materiales de ¡a población.
Es un tenitorio y bas€ m¡litar qu€ los Estados Unidos arriend¿n en la isla de Cuba.
tste último pais conserva su soberanfa sobre la base y la considera un territorio
Por su lado, Vladim¡ro Naranjo Mes ind¡cá que el tefiitoflo tiene tresfunc¡ones:
ocupado, pero los Estados Unidos se niega a poner ñn al arriendo hac¡endo v¿ler 1" Configura Ia determ¡nac¡ón de un espacio territorial para que el poder inscriba
elTratado cubano-estadounidense de 1903. Para el Cobierno cubano, el territ0r¡o
a la nación dentro de un plano de realid¿des concretas, y pueda realizar una
de la base hace parte del munic¡pio de Caimanera, dentro de la provincia de Guan
sfntesis de un suelo e idea que son la esencia de esa nacióni de esta manera, el
tánamo. Esfera de ¡nfluencia es un área o Iegión en la cu¿l una organ¡zación o
estado ejerce c¡erta clase de ¡ndirecta dominación cultural, económ¡ca, m¡litar o
territorio resulta ser el factor de la unidad del grupo.
po¡ítica. Protectorado puede ser defrn¡do, en derecho ¡nternacional, como una
2e Circunscribe al Esfado una condiciónparasu independenrla, o sea que se puede
modalidad de administrac¡ón de terr¡torios en la que por med¡o de un tratado
ejercer el domin¡o y Ia autoridad sobre cosa propia, pero hay quetrazar los lfmi-
entre uno o var¡os Estados protectores y un estado sober¿no o una entidad polftica
,es de ese dom¡nio. En este caso, el territorio es un espacio de competencia, es el
que no alanza a serlo por su escasa ¡nstitucional¡zac¡ón y soberanía, como era un
grupo tribal o un principado feudal, acuerda que aquél o aquéllos puedan ejercer marco natural dentro del cual los gobernantes ejercen sus funciones.
su proteación en diversa med¡da, en particular, en lo relat¡vo a las relaciones exte-
3' Consiste en que facilita un medio de acción del Esudo, por el cual éste, con su
riores, a la defensa military al m¿ntenimiento delorden interno. En la ficción legal,
autoridad, impr¡me una orient¿ción a la actividad de la comunidad nacional en
es reconocido como estado autónomo al menos en potencia y generalmente man-
tiene alguna medida de soberanía o formas de gobernar y admin¡stración nativa.
76 func¡ones del territoío: l. N€8ativ¿ en virtÚd d€ que c¡rcunscr¡be l¿s fronte¡¿s,los ¡fm¡tes de la ¿ctivi-
En la clas¡ficación anterior, tomando en cuenta sus características, el territorio dad el¿talyt¿mb¡én ¿ I¿ actividad de los tstados edta nje¡os dentro dcl tenitoio nacional. 2. Pos¡t¡ru.
consiste en conl¡tu¡r el ¿siento ffsico de su población, ¡a fuente fundame¡talde los recuÉos n¿turales
recibe la ca¡¡fic¿ción de territorio dependiente, área dependiente por diversas ra-
que la misma necesit¿ y el espacio geográÍco donde tiene v¡8or el orden jurfdico.
zones no goza de los privilegios de total independenc¡a o soberanfa-aunque con

L\. ,\¡ (j\' I 13

l'12 -1-l
 T[oRíA Drr rs.-ADo
un espacio ffsico determinado y, por otra pa¡-te, su función ordenadora se cum'
ple más fác¡lmente sobre la poblac¡ón que está dentro de sus propios limites.
Esto sign¡frca qte el Estado ejerce derechos sobre su territorio, al existir una
relüc¡ón jurfdica entÍe territorio y Estado la cua¡, según Ceorg )ellinek, consisle en el
dom¡nio que el Estado qerce calificado como un imperiumTT, el cual en todo caso
significa poder de mando aplicable únicamente a las personas.
El principio dela integridad terr¡torialg, esbozado anteriormente, está en re¡a-
ción con Ios diversos componentes del terr¡torio,los cuales son parte integrante del
mismo y están representados por áquellas tierras sobre las que ejerce su soberanÍa
el fstado; además, están los mares, los lagos y los ríos, asf también el espacio aéred',
el cual se determina en cuanto a su a¡tura por necesidades de policía y de seguridad.
Asimismo, son parte integrante del territorio los buques, las aeronaves y las
residencias que ocupan los representantes dipiomáticos. El suel0, según Vladimiro
Naranjo Mesa, es sin duda el componente esenc¡ai de! territorio del Estado, refot-
zando lo que esctibi1 René Carré de Malberg, en Teoría General del Estado quien
dijo que una comunidad nacional no es apta para formar un Estado si c¿rece de un
suelo, una superficie de tierra sobre la cual pueda afrrmarse como dueña de sl mis-
ma e independiente, es decir, sobre la cual pueda imponer su potestad y rechazar Ia
intervención de toda fuerza ajena.
EI lmperium es un término latino que se traduce como trdorni¡ic) y.uyo significado modemo es pod€r
público. En su origen etrus{o se trataba de I¿ facultad y el dererho reconocido a una pe6on¡ (dict¿dor)
c un .oniunto de ellas. para ejercer con ¡utoridad el poder militat
l,integridad territorial es un pr¡ncipio de Dere.ho internacional que evoca el derecho y deber inalie-
nab¡e de un Estado de preservar sus fionterás de toda influencia exte or.,mpli.a, porlotanto, que los
tstados no deben promover movimientos secesionistas o cambios en las fronteras de otros, cambios
que se consideran ¿clos de aÍresión.
EspacioAéreo, no existe un acuerdo internacional sobre la extensión verticrlde I¿ soberanfa delesp¿cio
aéreo-elllmite entre elesp¿cio exterior (sin ju risd icción nacionaD y elespac¡o ¿éreo nacional aunque
se sugiere rangos que van de los 30 km (el record de sobrevuelo de un avión es 37.6 km). t Federac¡ón
Aeronáutica lnternacional ha establecido l¿ Línea de Kármán, a una altitud de 100 km, como el lfmite
entre la atmósfer¿ y el espacio, mientras que Estados unidos.ons¡dera que .ualquier pelsona que
vuele por encima de los 50 km se puede conside.ar astron¿ut¿. En resumen no hay acuerdo sobre el
lfm¡te verticaly se tiene conlanc¡a de que los translrodadores espa cia¡es vuelan Sobre elespac¡o a¿reo
de Can¿dá á una altura de 80 km sin pedir ningún tipo de permiso p¡ev¡o.
c\r 1l4 o--.r
CTRARDo PRADo
El conjunto de datos que anteceden t¡enen relac¡ón con la Geopolft¡am o sea
la ciencia que pretende fundar ¡a polltica nacional e internacional en €l estud¡o
sistemático de factores geográficos, económicos y raciales. Por otro lado, se con-
sidera como un s¡stema de polÍt¡ca extranjera que trata de expiicar y predecir el
comportamiento político y las capacidades mi¡itares en términos del ambiente fÍsico
del hombre, tal y como lo r.xplican Jack C. Plano y Roy Olton en su Díccionar¡o de
R e I a ci o n es I ntern a ci o n a bs.
Una de las conclusiones más fecundas de la nuev¿ disciplina es respecto a que
no existen fronteras naturales del fs¿ado, sino que todas las fronteras Dolíticas son
zonas y lindes, arbitrarios y art¡ficiales, es decir, queridos por los hombres, nacidos
de las relaciones de poder y de las manifestac¡ones de voluntad de los que trazan
las fronteras.
4. El orden jurídico.
Como elemento del Estado, es la organización de la unidad social a través del orden
jurtdico unitario, según expresión acuñada por luis Sáncha Ag,esta" Esa unidad tie-
ne su punto de partida en el conjunto de normas de carácter fundamental que for-
man la Const¡tuc¡ón Politica de ün país, donde se establecen principios relacionados
con el orden y con el régimen polltico ¡mperante, cuya reaiización está en manos de
funcionarios que ejercen el poder público.
80 Territorio/Geopolltira: Territorio Territorialidad-Territorialización: El ser humano es territorial. Tal
como lás demás especies animales y muchas especies m¿mfferas superiores, el ser humano marca
territorio, nja fronteras, deiimita espa.¡os, establece perfmetros yordena entomos, generalmente h¡sta
donde alcanzan sus sentidos- Pero, a diferencia de lo5 lobos o de los chimpanúés, el hum¡no prensa
y rac¡onaliza elter torao lo imagina, lo reflexiona, lo histo.iza y lo proyecta. Elser húm¿no ¡¡troduce
al terr¡todo en la lógica tempo¡al lineal de pasado presentejuturo, de maneia que la histo a del ser
hum¿no es la Seogr¿fla de la conftucc¡ón dei espaclo fisico como territorio propio/ajeno, del mismo
modo con0o h geogiaffa hum¿na es la histori¿ de la conquista de los espacios ffsacos para convertirlos
en tearitoÍios como propiedad, como usufructo, como dominio y como poder. El ser hunrano al ser y
actuar teritorialmente, puede integrar y comprender el territorio en su ¡m¿ginario y su identidad, del
mismo modo como en su esp¡dalidad o(ilen instaladas las ló8ic¿s,las nocionesy las pe¡cepciones de
extensión, de planitud, de proiundidad, de distancia, de a¡chura, de longitud, de relieve y de l¿t¡tud.
) En el ser humano s!byace una ¡ntu¡c¡ón geopolltica. Definimos b tedtoiialización como el proceso
histórico a traves delcual un actor determinado controla, ¿dministra, gestiona y transforma un espa(io
I (flsico, Seográñco o virtuaD conforme a sus intereses y voluntad Seopolítica.
¿\r 1 15 (]-\)
 TEoRiA DFr- rsrADo
Asimismo, uni¿arid' porque se art¡cula mediante determ¡naciones j urfd icas que
integran un sistema en el que no hay contradicciones. El autor señalado nos dice
que el orden jurfd¡co como sistema constituye un todo coherente y que sus partes
son interdependientes entre sf pero logran conflgurar esa unidad completa que se
desarrolla y lleva a cabo actividades mediante la labor de funcionarios, quienes es-
tán obligados a definir, realizar y garant¡zar ese orden, y cumplen así una función
pública institucionalizada.
El orden jurfd¡co es el conjunto de ,ormas jurídicas vigentes y pos¡tivas que se
relacionan entre sf que se encuentran escalonadas o jerarqu¡zadas rigiendo cáda
momento de la vida del hombre y de instituciones de toda clase en una nación de-
terminada. Esa jerarquización o escalonamiento es llamada por AdolJo Julius Merkl
y Hans KelsenD, pirámide jurídica, en cuyo vértice aparece la Ley Fundamental o
Constituc¡ófi el orden jufdico es esencial para la existencia de un país, sin él no se
concibe l¿ vida social: no hay fs¡ado sin Const¡tuc¡ón.
5. El poder público o autoridad,
Originariamente fue un atributo otorgado a un solo hombre, dando lugar al surgi-
miento delabsolutismo, porque el ejercicio de la autoridad se concentraba en forma
personal, tratándose dejustificar como un derecho conferido por de¡egación divina.
Ahora gracias a la evolución de las ideas se considera que el ejercicio de la misma
corresponde al pueblo como grupo en conv¡vencia, en donde se man¡fiesta como
Estado unit¿rio es aquelen donde existe un solo centro de poder polltico que extiende su accion¡r ¿ lo
largo de todo elterritoio del respectivo Estado, med¡ante süs agentesy autoridades lo.iles, deleg¿das
de ese mismo poder ce¡tral. Además cuenta con un solo poder legislativo para todo el pals: un poder
judicial, que ¡pl¡ci elderecho vigente a todo elterr¡torio delEstado con una Corte Suprema deJust,cia;
un poder ejecutivo que esta conform¡do por todos los gobern¿ntes (pres¡dente, gobemadores, alcrl
des); y además cuenta con una 5ola Const¡tuc¡ón PolÍtic¡ que riSe en todo el teritorio y ¿ l¿ cual se
hallan sometidas tod¿s ¡as autorid¿des y habitantesdel &tado En otras palabras en el Estado unitar¡o
se da Ia cuádruple un¡dad: unidad de ordenamiento juídico, un¡dad de autofidades fubem¡t¡vas,
unidad de Sobernados o de'tinatarios del ordena miento ju rfd ico y de ¡as de.isiones pollticas y un¡dad
de territorio
AdofJulius l\4erkl (' 23 de marzo 1890 en Viena , t 22 de ¿gosto 1970 ) fue un austlaco del estado y
de los eludiosos del derecho ¿dm¡n¡stratlvo . Él e¡a ur¡ elud¡ante de H¡n5 Kelsen y despuét itno de
los más descollante5 profesores univers¡tarios de l¿ Facxltad de Derecho de vjena.
L\) It6!:\)
CiRARDo PR^00
acc¡ón políticd) que facilita enerEira espir¡tual y mater¡al capaz de confgurar un
orden positivo de derecho.
la acc¡ón polft¡ca que se expresa como poder es según Maur¡ce Hauriou una em_
presa, un esfuerzo, una aventura polémica que en su estructura tiene tres elenentos:
1) Energfa impulsora del poder que confrgura la misma comunidad política, en la
medida que determ¡na la obediencia de quienes ¡ntegran esa comunidad y les
impone el cumplimiento de normas de conducta y las reforma o renueva;
2) Elfin de pazy los objetivos concretos que elpoderse propone, siendo asl que el
poder es un principio directivo hacia un¿s me¡as: y
3) Éste poder po¡itico, romo energía social, gobierna ordenando una pluralidad
de conductas individuales, o sea que las coordina y las orienta hac¡a objet¡vos
propuestos.
Elpoder, en resumen, no sólo es principio de impulsión y dirección, sino tam-
bién de unificación y coord¡n¿ción, de orden, de una pluralidad de conductas a
través de preceptos jurfdicos.
Respecto del poder, Vlad¡m¡ro Naranjo Mesa le agrega el adlefivo público y es
el elemento forma¡ del Estado e indica que consiste en Ia circunstancia en donde la
población como grupo, polÍtica y jurídicamente const¡tuido, está sometida a una
autoridad que se ejerce a través de sus propios órganos, es deci¡ los del Esado. par¿
Luis Sánchez Agesu, la unidad social jurfdicamente ordenada se organiza mediante
un poder jurídico, autónomo, centralizado y tenitorialmente detern¡nado.
83 Un tstado unitario es aquel en donde existe un solo centro de poder pollt¡co que ext¡ende su acc¡o,
n¿r ¡ lo largo de todo el t€nitorio del respeclivo Estado, mediante sus agentes y autoridades locáles,
delegadas de ese mismo poder central. Además cuenta (on un solo poder legirlativo que leg¡sl¿ p¡ra
todo el p¿fs; un poderjudiclal, que apli(a el derecho vigente ¿ todo el terr¡torio del Est¡do y que en
su seno se estab¡ece una Corte Suprema de iuJticia, la (ual tiene jsrisdi.ción ¿ n¡vel nac¡onal, un solo
pode.ejecut¡vo que está conform¿do portodos losgobernantes (pres¡dente,
fobem¿dores, atcaldes...);
y además cuenta con una sol¿ const¡tución polft¡(á que rige en todo el territorio y ¿ la
cual se hall¿n
somet¡d¿s tod¿s las autoridades y hab¡tantes del Estado. En otras palabr¿s en el Estado unitar¡o se da
Ia cuádruple unidad: unidad de ordenamientojurldi(o (derecho). un¡dad de autorldades gubern¡t¡v¿s,
unidad de gobemados o destinatar¡os delordenamiento juldico y de las dec¡siones po¡fti@sy unidad
d€ territorio.
':\-' I 17 .\.
 TroRÍA DrL ESTADo
Pero el ejercicio del poder no es ni puede ser ilimitado ya que los funcionar¡os
deben adecuar sus atribuciones a la Const¡tución, -la cual, según lo esiableció la
revolución liberalu- es el instrumento jurídico por exc€lencia para Ia limitación del
poder. l-a organización del fsfádo debe tener un conten¡do especfñco donde se pro-
clame un orden de libertades individuales y una estructura de los poderes del Estado;
apropiados para establecer mediante un sistema de equilibrao5 y sanciones polfticos
yjurfdicos para salvaguardar esos derechos.
En efecto, la Const¡tución se concibe corno un coniunto, s¡stema o régimen de
garantías con rcspecto a la organización de esos poderes o inst¡tuc¡ones fundamen'
tales y encarna -prácticamente- elejercicio de la soberanía, y Ia limitaciÓn de acciÓn
de los referidos poderes en sus relaciones con la personalidad humana.
Hauriouha dicho que el estatuto constitucional es uno de los ¡nstrumentos para
que el fstado organ¡ce la l¡m¡tac¡ón corpont¡va del poder con normas que tienen
por m¡sión sujetar al poder que las crea y las sanciona; y a la fecha, Fr¡edr¡ch ha
dicho con precisión quela Constituc¡ón es aquel proceso por el que se limita de una
manera eficaz la acción o poder del fstado.
Legalidad y legitimidad.
Dentro de este apartado, es preciso referirnos a dos conceptos que comúnmente
se confunden, legalidad y legitimidad del poder:
1" Signiflca que todo acto de poder proviene de la lE y, en este (iso, hacemos
mención del poder especialmente establecido pot la Constituc¡ón y constituido
conforme a ella.
Esfa tegat¡dad representa una garantíaconstitucional, denominad¿ garantÍa ob-
jetiva de la Constitución, mediante ¡a cual se hace realidad el principio de que todo
acto del poder público que viole o menoscabe los derechos garantizados por la Cons-
lifucíón es nulo de pleno derecho, siempre que disminuyan, restr¡njan o tergiversen
84 Revolución liberal. 5€ designa asia la ¡evolución polftica incluida en el proceso de tranfornaciones
revolu.ionarias en todos los ámb¡tos con elque 5e ciena la Edad Modema ycom¡enz¡ la Edad Cont€m-
poránea. El componente económico de ese c¿mbio e5 la revolución industrial y el componente social
la revoludón burguesa. 5e loGl¡za en el tiempo entre ñnales del siglo xvlll y com¡e¡zos del §iglo x¡x,
y especi¿lmente en Europa occ¡dent¿l (aunque se extiende más allá de este malco iniciaD.
. ¡-- 1|8.\.
GTRARDo PRADo
tales derechos. Este pr¡ncipio es el contemplado en el último párrafo del artfculo,l4
de nuestra Co nst¡tuc¡ón Polftica.
20 Trata de que previamente existe uná legitimación del poder que la orig¡na para
que goce a su vez de leg¡t¡m¡dady se ¿cepte soc¡almente como una creencia
común. La base de la teorfa de la legitimidad es que la obediencia tiene su ralz
en el reconocimiento de un derecho a mandar.
Por ejemplo, debo obedecer una ley aprobada por un Parlamento o Congreso
que yo elegf y tiene, por consiguiente, legitimidad democrática fundade en la repre-
sentación establecida a través de la elección directa y popula[ y asim¡smo puede
aceptarse conjuntamente como fundamento de esa legitimidad, el principio general
de la seguridad jurfdlra. Donde impera un principio democrático, Ia legitimación
de una autoridad estará sujeta a los procesos electorales por medio de los cuales se
confi ere dicha representación.
La s€guridad juridica es un princip¡o del Derecho, universalmente reconocido,
que se entiende y se basa en la "certeza del derecho", tanto en el ámbito de su
publicidad como en su apl,cación, y represent¿ la seguridad de que se conoce "o
puede conocerse- lo prev¡sto como prohibido, mandado y perm¡tido por el poder
público respecto de uno para con los demás y de los demás para con uno. La pa-
labra selluridad proviene de la palabra latina securitas, no sólo establece ,o debe
establecer- las dispos¡c¡ones legales a seguir, sino que en un sentido más ampllo
tiene la obliSación de crear un ámbito general de "segur¡dad juldica" al ejercer el
poder polít¡co, .jurfdico y legislativo.
En ese sentido surge lo que se llama poder de autoridad, que es el poder le-
Sftimo de quien ejerce un derecho. La obediencia no se presta a una orden o a un
mandato cualquiera, sino sólo al mandato de quien está autor¡z¿do para el efecto.
El poder de autoridad se muestra como la forma genu¡na de un poder sccialjurÍdico,
como el elemento estable y básico que cru, mant¡ene y desenvuelve el orden social . El
poder se Iegitim¿ por el consentimiento para obedecer a qu¡en creemos autorizado
para mandar.
Si el poder estaba en un principio concentrado en una sola persona, al coner el
t¡empo sufre modificaciones tanto así que actualmente se aplica el principio de la
separación de poderes, melor dicho la separación de Junciones, fundamento del De-
ir- 1 19 u-\\1

TtoRíA DEr EsrADo
recho Polít¡o,y más especialmente del Derecho Constitucionalss, ya que establece la
necesidad de diversiñcar los poderes estatales en sus Órb¡tas respectivas con el frn de
asegurar el ejercicio de las funciones correspondientes a cargo de personas distintas
y evitar la tiranla y el abuso.
l-a separación de poderes o d¡vislón de poderes (en latÍn tr¡as politica) es una
ordenac¡ón y distr¡bución de las funciones del Estado, en l¿ cual ¡a t¡tularided de
cada una de ellas es confrada a un órgano u o8an¡smo pÚblico distinto' Junto
a la consagración constituc¡onal de los derechos fundamentales, es uno de los
princ¡pios que caracterizan el Estado de Derecho moderno: separ¿ciÓn de funcio'
nes o separac¡ón de facultades, al considerar al poder como único e ¡ndivis¡ble y
pertene¿¡ente original y esenciatmente ¿l titular de la soberanla (nación o pueblo)'
result¿ndo imposible conceb¡r que aquél pueda ser dividido para su ejercicio La
enunciaron durante la llustraciÓn Alexander Ham¡lton, John Lotke' Jean-Jacques
Rousseau y Montesquieu, aunque con d¡ferentes mat¡ces entre los autores y a par-
t¡r del antecedente en la 6re.ia clásica de AristÓteles y su obra PolÍtita.
Aristóteles dilinguía en las funciones pÚblicas la triple manifestación: le$slativa,
como at¡i-
iudicial o ,urisdiccional, y adminisíativa o ejecutiva. Hoy aparecen definidas
bución di cada uno de los órganos principales de los que el Esfado sirve e
o en los
que se concreta y person¡frca al ejercer su soberanía te[itorial y personal; es decir que,
modemamente, se aplica la teoría clásica d e Montequ¡eu quien la formuló en su obra El
Espír¡tu de las LEesy efipula al cuerpo del fsado el principio de la división del trabajo
o actividades para todas las manifefaciones de la vida colediva humana.
Por consiguiente, tenemos la trÍada básica para la organización de los estados
contemporáneos:
a) El Poder Ejecutivo, que aplica o cumple las leyes y adm¡n¡stra;
b\ El Poder Legistat¡vo, al que le incumbe la potestad de hacer las leyes, modificar-
las y abolirlas o derogarlas; y
85 Derecho polltico es una ramajufdica que aglutina todos los ámbitos de estudio del Derecho que elán
relacio¡ados con el fenómeno político. Para I\4anuel ossorio es l¡ rama de Ia ciencia del Derecho que
elud¡a el origen, funcionamiento y fnes del Estado. A p¿rtir del constitucion¿lismo escrito' el estud¡o
del tst¿do se convierte en el estudio del Derecho constitucional; por eso dice sánchez v¡amonte
"Derecho Potftico es el Dere(ho Const¡tucional ¿nterior a l¿s Constituciones esaritas y Derecho Cons
titr-rcion¿l es el Dcrecho Político ulterior a ell¿s-.
.:\. 120 .:\-:
6TRARDo PRADo
d El Poder Judicialtr, que se encarga de interpretar esas leyes y darles efect¡v¡dad
ante los conflictos ¡ndividuales o las transgresiones del orden jurÍdico establecido.
Además el poder se dice que es unJenómeno ncialpor excelencia, porque no
se concibe fuera de ia sociedad; sin un poder actuante una sociedad es un cuerpo
inerte próximo a su decadencia.
Fases o etapas. Tipos del Poder.
En su evolución, tod a sociedad ha es¡ado dir¡gida por un poder como un hecho
que se da con el frn de satisfacer los intereses colectivos del grupo. Al cotejar, doctri-
nar¡amente, conducentes exposiciones acerca de éste fenómeno, propic¡o es hablar
de Jorge REnaldo A. VanossiÜ, quienha escrito sucintos y toc¿ntes puntos; es autor
de la obra Estudios deTeorla Constitucional que fue publicada bajo los auspicios de
la Univers¡dad Nacional Autónoma de México; quien as¡enta que en la manifesta-
ción del ejercicio del poder en cuanto a su titular aparecen do sJas* -etapas-;las que
a continuación se exponen:
la Etapa del poder unipersonal que cons¡ste en su ejercicio a cargo de un solo
individuo y de ahf que se distinga lo monárquico-teocrático o lo prágmático-
absolut¡sta.
Pod€r Ejecutivo, en dencia pol¡tica y eldcrecho constitu(iona I es una de las tres y funciones pr¡mord¡a.
les del tstado úunto con la legislativá y la judicial), consilente en hacer cumplir las leyes y que suele
eiercer elgobiemo o elpropio jefe del Etado; (ondb€ y ejecut¿ políticas generales de ¿cuerdo con las
cuales l¿s leyes tienen que ser ¿pli@das, representa a la Nación en sus relaciones diplom¿ti.is; €lá
cons¡der¿do como adminil¡ador y e.,ec]ltor de la volunt¿d popular a la cual representa y de ¡a que
debe s€r su má511rme Samnte. Poder kgiil¿t¡vo, es un¿ de I¿s tres facultades y funciones primordiales
del Estado (junto con el poder ejecutivo y eljudiciaD, que consiste en la aprob¡ción de normas con
run8o de ley con un cuerpo deliberat¡vo; ¿n una democracia elabora y modific¡ las leye5 existentes
de ¿cuerdo con la opinión de los c¡udadanos. Poder judicial. de conformidad con el ordenam¡ento
jurld¡co, es el enc¿rgado de ad m¡nistra r just¡€¡a en l¿ socied¿d, mediante la apl¡cación de las notmas
juld¡cas en la resolución de conflictos. 'Poder" porque son órÉános del Est¿do que ¿ través de los
entes jur¡sdiccionales o lud¡c¡¿les 'juzgado5 y tribunales- t¡enen e5¿ potestad got¿¡do de imp¡r.¡alidad
y autonomfa. Mo¡tesquieu propuso en "El espfr¡tu de las leyes", que era neccsario que las funciones
del Estado se diyid¡er¡n entre dlstintos poderes (legislativo. ejecutivo y judicial), prra autocontroles ¿
fin de evitar la tira¡la.
Jorge Rei¡aldo V¿nossi (Búeno5Aires, 1939). es un abogado y político arfent¡no. Fue cuatro veces dipu-
tado nacional, y minilro de Justicia de la Nación en 2m2 durante la pres¡derda de Eduardo Duhalde.
-¡-' l2l .\)
 TEoRíA DEL rsrÁDo
Se quiere deci( entonces, qúe en esta etapa el poder se ¡dentifrca con las tribus
arcaicas donde se confunde la masa sumisa al conformismo riguroso que imponen
las costumbres y las creencias, no obstante las sociedades avanzan y aparecen dispu-
tas con otros grupos humanos que dan lugar al aparecimiento de vna concentrac¡ón
del poder en manos de un jefe que conduce al gn¡po porque era la persona más
fuerte, más astuta o de más edad.
Suige asf el fenómeno referido por el tratadisla Jorge Vanoss¡y que se identifca
como la individualízación del poder, como una ventaja para asegurar la cohesión
de¡ grupo social y su autonomía frente a los demás grupos; pero también t¡ene sus
inconvenientes en cuanto a que el poder desaparecfa con la muerte deljefe y se daba
la lucha por la sucesión; asim¡smo se justificaba solamente por la fuerza (material
o espiritual) de quien lo ejercfa; tampoco se excluía la posibilidad de un ejercicio
arbitrario y, finalmente habfa una ausencia de legitimidad, falta de continu¡dad y de
soberanía. En este c¿so se sabe quién manda pero se ignora el origen del derecho a
mandar, ya que este derecho era conquistado en lucha abierta.
2" Etapa que dicho autor la denom¡na ¡ntermedia, cuando la titularidad del poder
está compartida o permite la existencia de un s¡stema m¡xto entre monarqufa y al hombre y definir el orden social.
democracia. Esta segunda situación se conoce como la institucionalización de¡
poder, consecuencia de un despertar de la concienc¡a política de los gobernados
y hace que éstos se res¡stan a admitir que la organización social esté bajo Ia vo-
luntad de un solo individuo.
Por tanto, se p¡ensa en la cont¡nu¡dad de la gestión y en un s¡stema de sucesión
de la autoridad; se separan el poder y los individuos que lo ejercen, pero siempre
debe haber un titular, un soporte como as¡ento de la autoridad politica, cuyo papel
se encomienda al Estado. Se agrupa así, un aparato de serv¡cios públ¡cos, mecanis
mos constitucionales y administrativos, y gobernantes y agentes como medios para
hacer posible las funciones del poder. En tal sentido, los gobernantes ejercen un
poder que pertenece al Lstado y no a ellos, con Io cual, el fstado aparece como una
institución soberana s¡tuada por encima de todo y de todos.
L§'122!§
GERARDo PRADo
6. ElDerecho.
En perspectiva de la actividad porítica, erderecho se presenta como ra ¡nstituc¡onal¡-
zación del orden y está orientado al cumplimiento de dos funciones:
1¿ Dando a cada uno Io suyo presta ¡as condÍc¡ones necesarias para el desenvolvi_
miento de su existencia y se revela asf como un instrum ento d? la v¡da que pone
a nuestro servicio, Ias cosas y las prestaciones dei mundo externo, lo que es nues-
tro porque el derecho es necesario para el desenvolvim¡ento de la ex¡stencia;
2a El derecho, con esa medid¿ de Io suyo a cada uno y de lo que se deben entre sí
como suyo los miembros de una comunidad, da lugar a la just¡c¡a conmutativa y,
la comunidad con sus miembros, da lugar ¿ la just¡cia ditributiva y legl, y deñie
las distint¿s posiciones
y relaciones, distribuye y coord¡na los elemintos de la con_
vivencia humana -hombres, cosás, instituciones, etc.- y establece el orden social.
Por cons¡guiente, el derecho resulta como un elemento de organización de la
estructura de la sociedad que realiza esa dobleJunción simultáneamente, o sea s¿ry¡r
Además el derecho como ciencia se funda en los tres conceptos de lJlpiano:
"honeste vivere", vivir honestanente; "alterum non laedere",
no hacer daño a otro; y
"suum cuique tr¡buere", dar a cada cuallo suyoe, conceptos que preceptos vinculan
morales y jurídicos. Por su parte, Edgar Bodenheimep dice del derecho que, por
Domjcio Uipiano. ffiro? 170? - Roma,22B), fue unjuri5ta romano de origen fen¡cio, magister
libello,
rum y prefecto del pretorio del emperador A¡ejandro S€vero. Deñnió la julicia como
b;lunt¿d de
tratar ¿ crda cual como se merece. Los precertos Fundamentales de Ulpiano "l.os preceptos rjel dere-
cho soni vivir honest¡ mente, no dan¡ra nad¡eydara cada uno lo quees suyo'. Honelae Vivere (Elos
preceptos, de conten¡do moral, no dej¿n por ello de ser tamb¡én juldicos.
El ¡us s¡rve para gara¡tizar
la públ¡€a honestid¿d y las buenas costumbres y quien las viole, será pasible de la sanción jurld¡ca por
se¡su proceder cont*rio al'honestae v¡vere"). Alterum Non l¡edere (Quién seabrtiene de la
conduct¿
prohib¡da por las leyes, obedece al precepto de no hacer daño a nadie,
sie¡dojusto b ¿lteración del
justo equil¡br¡o que lesiona los afectos, la p€6ona y sus b¡enes, es decit ¡mport¡
una fractur¡ en sus
derefhos, obl¡8a al restable€im¡ento delorden agred¡do). Suum Cu¡que Tribuere hace lo que ¡a5
euien
leyes mandan, cumple con dar a.¿da uno lo suyo. Cumpl¡r los contratcs, gu¿rdaÍ los pactos,
reconocer
los derÉchos de los demás están insitos en el d¿r lo suyo a cada cu¿l).
Edgar Bodenhe¡mer (mar¿o 14 19(ts h¡sh mayo J0, 199i) fue un eutor y profesor de Derecho en
Est¿dos Unidos.
\i
--\- 12l
 CERARDo PRADo
TEoRÍA DEt EsrADo

o ausencia de poder ya que éste existe sin ese elemento m¡entras no tenga lugar una infracción al mismo.
su propia naturaleza, es un término medio entre la anarquÍa
EI derecho, pues, está unido directa¡nente a la dignidad de la persona que t¡ene
p,liiiá V .iá.tp",iimo -por lo contrario, abuso de poder o de.fueza- y trata de derecho a la vida y a conservarla, desarrollarla y servirse de criaturas irracionales
social: evita la anarquÍa
crear y áant.nei un equilibrio entre ambas formas de vida
porque frena el poder del o disponer de ellas para sus frnes. S¡gnifica, entonces, que hay un dominio por el
uiliríui .i po¿.t ¿e los particulares y evita el despotismo inrjividuo, en razón de su esencia personal para ejercerlo sobre los objetos con que
gl¡i.r*. c,!i¿..t. ángulo, decimós que el derecho es la.norm¿ que rige sin des' se relaciona.
social'
i¡rit., ning¡n lado la vi-da de las personas para hacer posible la convivencia

y decir que El tema del derecho se concluye al refer¡rnos a una relación que existe entre
También es oportuno expresamos en otros términos del derecho
que tienen Esudo y Derecho. [a estructura de la comunidad po¡ftica se formaliza como orden,
tiene una funciÓn específica para dirimir conflictos e impedir contiendas
punto de vista privado o público' como lo mediante el derecho; por su parte, la acción ordenadora o configuradora del poder
.oÁo Úrt. r, violencia. Tanio desde el polltico se realiza a iravés del derecho, el cual es establecido por la polít¡ca y es, a su
la de.crear restric-
,á"iv" fag* Bodenheiner,la funciÓn general del derecho es
vez, marco donde la polÍtica se desenvuelve. El derecho no es un mero instrumento
Tal funciÓn' en
iionrt rt .ir"i.io arbitrario e ilimitado del poder, esencialmente del pode¡ sino que üene un sentido y un valor autónomo, ya que es la xgura realización
la institucio-
p."p.ait ¿. la actividad política' se presenta, según duimos' como de un orden julo para const¡tuir una fueza soci¿l propia; el derecho lim¡u o ¿poya y
nalización del poder.
leg¡tima el poder en la medida que éste se tranlorma en una inlitución jufdica.
esencial entre el
En vista de lo antedicho, cabe deducir que existe una relac¡Ón
derecho, lo suyo' determinado Para explicar la relación referida entre Estado y Derecho, se han esgrimido cua-
derecho y Ia julicia; y cons¡ste en dar a cada uno su
la iust¡c¡a se tro argumentos que reflejan los s¡Suientes Srupos de teorías:
hacia la utiliáad de un sujeto en su subsistencia y desenvolvimiento '
de una
identifrca, prácticamente, con un principio de organización de la estructura 1. Las que consideran al Estado como una mera realidad soai¿l, como un complejo
;;;Jr; p;" convertirse en el supremo ideal que consiste en la voluntad firme y de hechos sociológicos ajenos en todo al orden jurídico y como un fenómeno
constante de dar a cada uno lo suyo. Derecho y iustic¡a se aproximan
cas¡ hasta
de mando. Esta teorfa deja totalmente fuera al Derecho y es aceptable porque
Álrliriio",en cuanto que debe cóntarse con el pr¡mero para facilitar la segunda'
en verdad el Estado es una realidad sociológica, pero también es cierto que tiene
sinónimos' no Io son en
sinimbargo.lusticia y Direcho, que debieran ser términos otras relevancias. Sin embargo, al aceptar que es un fenómeno cje mando, reco-
le realidad. noce veladamente el orden jurfdico.

Ll lérmino derecho debe servir para designar lo siguiente: Ese fenómeno según su defensor ¿eopoldo von W¡ess&, se caracteriza por ser
jurídica en particular: un mando supremo más fuerte que los débiles y más fuerte que los fueles, que se
a) El orden iurfdico y cada norma ¡mpone a todos, es un mando estable, tiene Ia pretensión de ser legltimo, se propone
pro-
Lo que responde al orden .iurídico o a normas juridicas particulares' como asegurar una convivencia duradera y ordenada de hombres y de Srupos; en el man-
ducto, dispos¡ción o proceder del hombre; y do estatal se haya siempre una referencia a los principios de justicia;
jurldica-
Las facultades quecorresponden a ¡os que participan de la comunidad 2. lrs que sostienen que el Estado tiene dos facetas: una jurídica y otra sociológica;
mente ordenada. es decir, una faceta real fenomén¡ca que debe ser conocida por el método so-
c¡ológico, y otra faceta ideal o normativa, estudiada por Ia cienc¡a jurídica. Entre
El derecho, en esencia, estructura vínculos comunit¿rios'
por ende para pre-
que juríd¡co se obtiene por
sewar el orden y la paz,neces¡ta de Ia coacción o sea lo
por sÍ
la fuerza y, u .i.
,etp..to, Emmanuel Kant dice que el derecho es coactivo
90 l\4ax teopold von W¡esse (' 02 de diciembre 1876 en Glat¿ 'l
, t I de enero 1969 en Co¡onia ) fue un
*¡tro, páto Ceorg ietlinek niega que la coercibilidad sea indispensable al derecho' alemán, sociólo8oy econom¡sta . profesor y presidente de l¿ soc¡edad Alemana de SocioloÍla (DG9 .

, -_. 124 ,\. s\_r i 25 o:!)

 TtoRiA Dtt tsrADo GtRARD0 PRAoo

sus defensores encontramos a Georg Jell¡nek. Estas doctrinas sólo constatan la 4. Finalmente, referimos un cuarto grupo de teoías, en donde
se muestra que en
exilencia de esas dos caras o facetas, pero no van más allá, no indagan si ex¡ste el Estado hay tanto realidades sociológicas como aspectos jurfdicos, dándose
a
alguna conex¡ón entre ambas, o sea que solo hacen estudios sociológ¡cos y con- la tarea de procurar y determ¡nar la ril¿ción qre .*irt enire
ambos aspectos.
siderac¡ones juríd¡cas pero nunca buscan esa conex¡ón, porque se llevan a cabo Luis Recasens Sichep es uno de sus defensores y afirma lo
siguiente: aunque la
en forma aislada. Se d¡ce de elas doctrinas que no son falsas pero sí incompletas; realidad estatal -hecho sociológico- y el ordenamiento jurldicáno
son idéniicos,
se implican.mutuamente y eso signiñca que no preáe pensarse
3. bs que señalan que el Estado no es más que el s¡stema del orden jurídico vigen-
sin el Derecho, o viceversa. EI orden jurídico existi en el Lstado
en el Estado
,e, se afirma uM esfricla ¡dent¡dad entre Estado y Derecho. Su principal defensor de una manera
necesaria. Ar Derecho se re estima como un¿ de ¡as p¿ftes
es Hans Kelsen, quien dice que lo jufdico traza las fronter¿s de la realidad social esenciales der fsfado.
y agrega que solo a la luz del Derecho podemos delimitar lo estatal, un hecho En conclusión, para explicar estas teorfas, se dice lo siguiente:
cualquiera será un hecho estatal o sea que el fenómeno estatal se confunde con
el fenómeno.jurfdico.
a) El Estado es un ente complejo con diversos aspectos;

En esa consideración, pues, el Es¿ado se reduce a un sistema de normas que se

b) Un aspecto es el conjunto de hombres que product, crea y dejne
el orden ¡urtdico;
cristafizan en el der¿cho positivdl y sólo puede ser conocido por el método jurÍdico. c) k que considera que Estado y Derecho están en una relaciln del todo a una par-
Excluye, de plano, el método sociológico porque el objeto conocido se encuentra en fe,.así el Derecho es la parte esencial o sustancial delfsrado, pues
no se concibe
el mundo del deber ser y no en el mundo del se¡ ya que en éste aparecen los hechos a éste sin el Derecho ni al Derecho como realidad pos¡tiva
siparada del Estadoi
sociolígicos- Hans Kelsen sostiene que ambos métodos llevan a distintos objetos de v
conocimiento, debido a que Estado es el sistema de derecho vigente y que en él se
person¡frca. d) La que concibe al Estado y at Derecho aisladamente como
simples ccnceptos,
pero en la realidad existencial son paralelos. El papel
del Derec'ho es encauzar
Agrega que el Estada no puede ser concebido s¡n el Derecho, porque el derecho al Estado en sus func¡ones dentro de un sistema noimativo. Er Derecho
rimita ar
positivo no puede ser pensado fuera del Estado, ya que son una misma cosa. En Estado, es asf como regula instituc¡ones y su funcionamiento y
el Estado crea el
conclusión, trata de expl¡car todos los problemas propios de la real¡ded estatal como Derecho. El Derecho es el Estado como actividad normada poique
hay un orden
jurfdicos. Así, las otras ciencias expl¡can otros aspectos como lo polltico y la justicia en que el Estado es el ordenador; Derecho sin Estado no es
nada y viceversa
a travésde la Etica que según Ia corriente "clásica" tiene como objeto los actos que el Estado sin Derecho significa un simple fenómen o de fuena.
Derecho sin Estado
ser humano realiza de modo consciente y libre para establecer una distinción entre serÍa una mera idealidad normativa o sea un¿ norma sin
efect¡vidad. por tanto,
lo que sea bueno y lo que sea malo desde el punto de vista ético, y si el bien y el ma¡ lo correcto es hablar de Estado con Derecho, lo cual equivale
al EstJo de Dere-
éticos coinc¡den o no con lo que serían el bien y el mal en sí. cho moderno.
En ese sentido, el terr¡torio resulta ser la elera espacial de validez del orden
jurfdico posit¡vo y Ia población, la esfera personal de ese mismo orden;y

92 Lu¡s Rec¿s€ns Siches- (6uatema¡a, 1903-Méx¡co, 1977) urisLl

, español. Fue profesor en l¿ U[¡rers¡d¿d
9l tl derecho positivo es el conjunto de norm¿s jurfdicas escritas en un ámbito territor¡al en el que de de Santiago de Compostela y en la Complutense de Madrjd.
Al fin¡l de ü guena iivil espanola se
m¿ñer¿ puntu¿l gener¿ po¡émic¿ de r€r el más normativo, y que ab¿rc¿ tod¿ l¡ creac¡én juld¡cr de¡ tras¡adó a Méx¡co, donde enseñó en ¡a Universadad Nacional
Autór¡om¿. t!f,r¡tió num"rosrs obras, en
leg¡slador, ya sea vigente o no vigente, no sólo recogida en forma de lo que viene s¡endo la ley. El las que expuso su ¡nterpretación de la flosoffa del derecho
en función cie l, existeniii t umrna, pero
concepto de derecho positivo está basado en el positiv¡smo, corr¡ente d€ penemlento jurldico que regida por un con¡uflto de valores un¡vefsales. [ntre ellas derac¿n
vida hunana, soc¡edad y derecho
consider¡ alderecho como una üeac¡ón delser humano. tundamenhción de l¿ llosolía delde.echo 094O) e lntrodu.c¡ón a¡
etudio ¿el áerectro OSZOI.

cr\) 126 (¡.j) .:\. 127 .:\l

 TFoRÍA DEL ESTADO
7. Fin del Estado.
Con la palabra ñn indicamos que hay un propósito, dicho en otros términos hay un
objetivo que se desea alcanzar. Con la frase fin del Estado, se plantea aquello que
dicha organízac¡ón potÍtica debe conseguir con la pañic¡pacíón del poder y el estable-
cím¡ento del orden. Ese objetivo consistirá en una finalidad elevada y superior, que
está en relación con las necesidades de los habitantes de la citada organización, ya
que esos individuos buscan su perfeccionamiento y su desarrollo.
Por tanto dice Francisco Porrúa Pérez que el tsado queda justifrcado, aunque
Herman Heller opina que la justificaciÓn es un problema que no cabe confundir con
el del "fin del Efiado". Sin embargo, para este f,lósofo alemán hay que reconocer
que la cuestión del frn del Estado no sÓlo constituye un problema de importancia
para la Teorfa del Esudo, sino el más fundamental de la misma: es cierto que sÓlo
los hombres son capaces de proponer conscientemente fines, no lo es menos que el
Estado, como toda instituciÓn humana, tiene una función objetiva llena de sentido
que no s¡empre concuerda con los fines subjetivos de los hombres que Io forman.
Los fines del Estado, como resultado de la conducla humana, pueden ser:
1) Subjetivos delos hombres o sea múltiples f,nes que a través del Est¿do pe6iguen
lograr todos o la mayorfa de los hombres: y
b) objetivos del Estado, que causal y teleolÓgicamente le dan sentido; significa todo
aquello que debe realizar o cumplir el Estado como la organ¡zaciÓn de un pue-
blo, con las ¡mpllcitas causas finales de la conservación del orden que determi-
nan Ia organización, o sea el para qué existen el Esudoy el Poder-
Dentro de este tema se han elaborado clasificaciones y dortrina5 que se esbo-
zan a continuación:
1. Se habla de fine s obietivos un¡versales para referirse alfln Último de todo fst¿do,
es decir un gran ñn. En este caso, las doctrinas religiosas le atribuyen al fstado
un valor que trasciende de su mera existencia, se relaciona con el valor objetivo
del Esndo. Conciben los fenómenos de la historia como el desarrollo de una
activ¡dad que se propone alcanzar un objetivo universal. El EsÍado es un medio al
serviclo de Dios, de la moral, de la justicia, del hombre: procurar el bien comtin
a través de la justicia, es la idea de la comunidad perfecta;
(trr-r 'l 28 c\)
6rRAnDo PRAD0
2. Asimismo, se discute de los llamados Ínes objet¡vos parficulares. En este caso, cada
fslado individual en la historia ha tenido y tendrá fines enteramente piv¿tivos, que
sólo a él corresponden y son condicionantes de su situac¡ón hifiórica. Esos frnes se
frjan en función de las actividades \arias y cambiantes históricamente del Esudo
I observado, y se erplican como si fueran el fin esencial de su ser. En este sentido, Melr-
tesqu¡eu se ref,n6 ala libertad política;en Grecia se habló de la exaltación dei hombre
en la especie; en Roma, rie Ia conquifia; en Inglatera, de Ia política de libertad; y en
la España cátólica, del restáblecimiento de la unidad de la fe;y
3. F¡nalmente, se dice de los fines subjetivos del fsfado, en oposición a los objet¡-
vos, que se refieren al fin concreto que tienen los Estados en un momento deter-
minado para los que forman parte de él y, por lo tanto, para la comunidad: en
cada época, pues, el fsrado tiene sus fines propios. A su vez, los fines subjetivos,
por la función o actividad a la que se dirigen, se dividen en:
3.1 Fines absolutos y l¡mitados. El fin absoluto es €¡ abstracto y rinico del tipo
ideal de tsado, aquel que no existe, el que habrá de permanecer idéntico y
que contiene en su unidad a los demás fines, pero tiende teleolÓg¡camente
ha realizarse en el Estado perfedo.
Se diceque estos fines son expansivos, porque favorecen la ¡imitada extensión
del poder del Estado corno institución que s¡rve para la utilidad común, para alcan-
zar un bien moral que permita el bienestar común del individuo y de la comunidad.
Es esta la posición que defiende Ia doctrina eudemon¡sta ut¡l¡tariae3, como leorla éti-
ca que considera la felicidad como el supremo bien y el más alto objetivo que debe
perseguir el hombre, en una cita de Quillet. En cuanto al fin limitado, encierra al
Estado y al Poder en lfmites frjos, a una activ¡dad constreñida respecto del individuo
y se habla de libertad y seguridad o derecho objetivo.
3-2 Fines relativos y concretos- Pueden ser exclusivos, concurrentes o compart¡-
dos; se dan en el Estado de tipo empfrico.
93 E¡eudemonismo o eudaimonismo, princ¡pal representante fue Aíisióteles. Es un 6on.epto filosófiro de
origen Sriego; compuesto de eu, bueno y daimon, divin¡dad menoi; tiene como caraateafstica común
ser un¡ iustifiGción de todo aquello que sirve para alcanzar la felicidad. Se ha .onsidemdo como t¿l
I al hedonismo, Ia doctrina estoic¿, así como también a¡ utilitarismo. Todas estas doctrinas basan sus
normas morales en la real¡zación plena de ¡a felicidad, entendid¿ como estado de p¡enitud y armoflla
I
I del álma, d¡ferente del placer y pudiéndose present¿r ést¿ de forma peBonal, como en Demócr¡to,
Sócrates, Aristóte¡es, Arlsiipo y la escuela cirenaiü, el efoidsmo o el neoplatonismo, o bien de form¿
colectiva, como se elableció a pa.ti. de David Hume.
(L\.) I29 ,s-l
 TEoRíA Dtr tsrADo
El orden jurídico, cuya unidad resulta del derecho fundamental que está en la
Constitución,y el poder que lo garantiza, t¡ende a realizar un b¡en público o común
distinto y complementario de los bienes particulares de los individuos, como valor
que expresa la plenitud del bien humano en una sociedad territorialmente limitada.
Este bien común se destaca con su valor de un patrimon¡o común, un orden distri-
butivo, un valor difusivo de comunicación y un signifir¡do esencial que consiste en
la realización de Ia persona (fines uclusivos).
En tanto que los concurrentes o compartidos son los que sin salir de la esfera del
fsfado, admiten la participación de los particulares y de las sociedades imperfectase4.
EI poder justifrca racionalmente por sus funciones, que consisten en regular,
se
coordinar, gest¡onar y decidir; en suma, deñnir los criterios del orden y gaftntizar-
lo, actuar como una agencia dil'erenciada en la prosecución de los frnes comunes,
decidir los conflictos y disputas, y establecer un acuerdo para una acc¡ón común; asÍ, el
poder aparece como una condición para la realización del bien humano en la vida social.
Por otro lado, el poder político se debe concebir como gestor y regulador de la
actividad humana para procurar y acrecentar los bienes necesarios para el hombre
y su vida en sociedad. Esta es la concepción o doctrina clásica de la sufciencia de
vida aristotélicaes, aquello que se llama bonum essent¡aliter qre s¡gn¡ficá el desen-
volvimiento intelectual y moral, y Ia recepción de la cultura; así como el bonum
instrumentiliter que cons¡ste en los medios materiales para la existencia, a la cual se
puede satisfacer sus necesidades pero con la limitación de la necesidad de los demás
hombres que resu¡ta de la ditribución de ese esfuezo y una atribución c¡ena y padfica.
sociedad pelecta, aquella socied¡d que posefa un fin completo y en su orden se bastaba a si misma
par¿ conseguir d¡cho fin, no estaban subordinada§ a otra soc¡edad sino que eran ¡ndepend¡entes- l-os
ejemplos más cl¿ros que actualan como primeros analogados: la lgles¡ayel E'tado, presentadas como
sociedades perfectas. I-¿ lSles¡a -dicen los escoláticos "tendrfa conojn elb¡en esp¡titualy laJel¡c¡dad
etema de los hombres". tl tstado, tendrla como fin el bien común de los hombres. Soc¡edad imper-
fect¿, aquella sociedad lin era incompleto y en su género no se bastaba a sf misma, por lo cual tendrla
{.
que esta r subord ¡nada a otra sodedád super¡or que tenga porfin e¡ m¡smo b¡en pero completo Como
ejemplo 8ráñco.los escolást¡cos hablaban de las sociedades merc¿nt¡les.uyo ñn elaba subordinado al
del Elado; €oncepc¡ón expllcita contra el liberalismo económico que ident¡ñcaba el fin de la5 socieda-
des mercantiles con el lin del Estado.
Sufciencia de vida arilolélica o "completa suñcienc¡a de v¡da" idea que retoma Santo Tomás de Aqu!
no ¡l acuñ¿r la frase "bonum commune" que le da mayor sent¡do: E5 que c¿da person¿ humana t¡ene
an¡e sf dos pos¡bilidadesi ¿) existir, un mero robrev¡v¡r, y b) el üvir bien.
e'§ 130 órl
CERARDo PRADo
Esto es lo que la doctr¡na esco¡ástica denomina bonum integraliter,o sea obte-
ner los rest¿ntes bienes med¡ante una ordenación social a t¡avés del Derecho.fodos
los bienes así integrados dan al bien de la persona una nueva espec¡frcac¡ón, un
nuevo fin de contenido polltico, que significa el bien común como bien público
difinto de los bienes paficulares. Resulta, enfonces, el bien común como pr¡ncipio
del orden social. Enfaticemos, la FilosofÍa clásica identiñca como summum bonum
al propós¡to único y supremo que persigue cada ser humano; el cual estarfa const¡-
tuido por el bonum ¡nstrumental¡ter, representado por ¡os medios naturales para la
subsistencia; y el bonum essent¡aliter, que corresponde al aspecto espiritual, moral,
intelectual y formal- Junto a un bonum integrat¡ter y un bonum consequenter se
tiene que las necesidades y su coneato, las sat¡sfacciones, son el mecanismo cuya
ecuación se plantea, ét¡cosocialmente.
Ahora, ¿Cuál es ese bien humano en la vida social que Ilamamos bien público o
bien comrin? Se tiene que responder a dicho planteamiento considerando plantea-
mientos como siguen:
1. El bien común, o bien público, es un bien humano; es, en último término, una
nueva forma y un nuevo valor del bien de los hombres en cuanto se ¡ntegran
dentro de una comunidad;
2. Esta forma nueva y especffica del bien humano, supone su real¡zac¡ón, partici-
pación y comunicación en la vida mciaL Es, pues, el bien humano participado y
enriquecido aunque en parte limitado por la vida social;
3. h proyección del bien humano en la vida social, se realiz mediante la unidad y
articulación del orden que se cumple a l¡avés del Derecho,lo cual comprende:
3.1 El orden de los bienes individuales, porque éste es condición y medio para
su disfrute, desanollo y enr¡quecim¡ento de la sociedad;
3.2 La común participación en aquellos bienes que son un patr¡mon¡o de todos
y de ninguno;
1.3 la posesión pacíjca y estable de esos bienes; y
3.4 t¡ orden supone un pr¡ncip¡o de ordenación que se funda en la conserva-
ción, desenvolvimiento y perfección de la persona humana.
§)\r ,i\¡
131
 6ERARDo PRADo
TEoRÍA DEL ESTADO

su propia julificición;por ello, actúa y ejerce determinadas funciones con el propó-

sito de satisfacer aspiraciones e intereses colectivos y permanentes de la comunidad.
Diferencia entre bien público y bien común.
En ese sentido, la Constituc¡ón hace un reconocimiento de los derechos humanos,
usualmente
No obstante que las frases bien común y b¡en ptlbt¡co son utilizadas al encauzar y l¡mitar la actividad lefttima del Esado.
como sinónimos, es posible encontrar una dist¡nción entre ellas' Así, se dice que
Para concluir el tema del frn del Estado, haremos una breve referencia a Io que
bien común es el fin que persigue todo tipo de sociedad, y bien públia es el
frn
Francisco Porrúa Pérez denomina elementos formales del bien público, los cuales
de alcanza¡ la sociedad estÁtal. Siempre que los hombres se
especffico que trata
un bien según dicho autor, son tres:
agrupen soiialmente para obtener un fin que beneficie a todos, será éste
que lucha por
cámbn. Por ejemplo, una sociedad mercantil que lucra y un sindicato 1. t¡ necesidad de un orden y paz obtenidos por el Estado a través de una actividad
el mejoramiento de las condiciones de trabajo para sus integrantes' que está relacionad a con la producción del derecho, como.conjunto de normas
cuya apl¡cación permite el logro de ambas cosas, tanto interna como interna-
Por otro lado, el Est¿do tamb¡én busca un bien comÚn, pero por ser una socie-
ptiblico' cionalmente, para evitar la anarquía que resulta del egolsmo y las luchas que
dad más amplia cabe dilinguir un bien común particular y un bien comrin
con intereses particulares o con el los hombres sostienen por los bienes mater¡ales, verbigracia: se hace uso de la
seglin que se relacione de manera inmediata
público' respecto fuerza priblica pero basada en medidas apegadas a la justicia;
int-eres priOtico. EI bien común perseguido por el tstado es el bien
de lo cual Maur¡ce Haur¡ou dice, como idea general, que el bi¿n público es el fin 2. La necesidad de coordinar la actuac¡ón de los particulares, para que la misma
propio e irreemplazable del fsfado. A esto agregamos que ese bien es un fin de con- se lleve a cabo de manera armónica; también se contr¡buye al aplicar el orden
y
ienído especiñcame nfe potítico, que concierne a la masa de todos los individuos jurídico respect¡vo;y
a los habitantes
de todos ios grupos, es áecir, encontramos como sujeto benefrciario
del Estado.
3. t¡ necesidad de ayuda, de aliento y eventual suplencia de las actividada pri'
vadas, o sea que el Estado apoya a los part¡culares que por sí solos no pueden
t actividad política consiste en la búsqueda de lo que es bueno y útil
para la
realizar c¡ertas funciones de interés general, por ejemplo, la benejcencia pública
sociedad, y la deierminación de ese bien común no puede ser obra de todos
los
lo económico y lo cultural-, que está formada directamente por la activ¡dad del
hombres sino que se conffa a una parte de ellos' quienes hacen en su momento el
Es¿ado al acudir en ayuda de los necesitados.
papel de gobernantes. Son éstos los que señalan cam¡nos y maneras para lograr ese

objetivo, desencadenándose asf el fenómeno polltico.

[¡barrera más eficaz para impedir que el poder caiga en el despotismo

(el uso B. La soberanía.
inmoderado de fueza estatal), aparte de una adecuada organización de las ¡nstitu- la soberanfa ha sido durante muchos años el concepto central de una teorÍa polÍtica;
gobernados que el
ciones pollticas, es la convicciÓn arraigada entre gobernantes y hace referencia al lugar que ocupa el fstado en sí mismo dentro del conjunto de las
poder no debe ejercerse sino en interés de toda la comunidad, con el propósito de organ¡zaciones humanas. Juríd¡camente sign¡frca que ese Esf¿do es el máximo poder
Luscar el bien cornrin y dentro de los parámetros del Estado de Derecho' dentro de una nac¡ón, que se impone a todos y que no hay nada por encima de él;
de los poderes pLiblicos
signifca suprema autoridad o mando superior o, como dice Raúl Ferrero Rebagl¡at¡,
El orden iurídico const¡tucional confienela organizaciÓn se define como la competencia estatal a¡ mando.
posición del
o las institucíones de gobierno, así como los principios que regulan la
y, general, de todos los elementos que de-
individuo, de la familiá, de la sociedad en
como ente jurfdico y
fi nen un orden de vida en razÓn de ese bien común - El Esrado,
político, con atributos propios, particularmente como sujeto con poder soberano' no
que constituyen
es un organismo estático sino que debe cumplir determinados frnes
!\- ]33 '-\¡
(''\) 32 (i!)
'l
 CERARDo PRADo
ftoRíA DEL EsrADo

que fija o establece sus prop¡as reglas al respecto y no se concibe la intervención de

Además, es la manifestación que dist¡ngue y caracteriza al poder del Estado,
otros e§tados; esa operaciÓn la hace el Estado a tfavés de la constituc¡ón Polftica,la
por medio de la cual se afirma su superioridad en tÉrminos prop¡os y dgurosos de
cual es resultado del poder constituyente. La segunda consiste en que el fstado tiene
derecho sobre cualquier otro poder, s¡n aceptar limitac¡ón ni subordinaciÓn que
el poder de expedir normasjurfdicas, cuyo cumpl¡miento es obligatorio para quienes
cercene sus facultades ni su independencia dentro de su territorio y de sus
posesio-
lo integran, transitoria o deflnitivamente; esto no significa que los órganos em¡sores
nes. Sus orÍgenes se remontan al siglo Xlll' cuando Ia idea del Estado comienza a
de esas normas sean soberanos. En cualquier caso, si hubiere un problema de esa
configurarse-como una comunidad polltica, pero su plenitud debe situarse en fechas
fndole, surge el control constitucional de las leyes.
del sillo XVll, cuando a su amparo triunfa la monarquía absoluta considerada como
igual al Estado. Es importante tener en cuenta que el concepto de soberanfa fue elaborado y
desarrollado en occidente, para lograr c¡ertos fines políticos especlficos. Al respecto,
EI problema de la soberanfa y su concepto ha const¡tuido obsesiÓn especial
Edgar Bodenheimer afirma que todo estado civilizado puede, aun hoy, llamarse so-
desde ei siglo xlx, en part¡cular hasta eltriunfo del confitucionalismo, movimiento
berano. El término, en sentido restringido, denota el hecho que el Estado es el órga-
que la añr-ma prr, ,iyo, halago del pueblo al que le corresponde, aunque no la
no supremo de coord¡nac¡ón jurldica.l¡ soberanla estatal sigue s¡endo un atributo
ejerza directamente.
propio, ¡nsust¡tu¡ble y consusuncial del Estado. De esa cuenta, el Derecho lnterna-
Como caracterfsticas de la misma, que constituyen los caliñcativos más enco- cional *ha edificado sobre Ia base de la aceptac¡ón del principio que Lada Estado,
miásticos, se afirma que es única, excluyente e indivisible, porque no
puede exist¡r reconocido como tal, es soberano y de allí, surge otro principio que se denomina de
otra dentro del tenitorio estatal ni es posible su fraccionam¡ento, so pena que la la libre determinación o autodeterminación de los pueblos.
organización polftiG desaparezca, ya que el Estado es titular de la soberanla total'
asóecto que se confirma, principalmente, cuando hablamos de un estado unitario: Soberanía nac¡onal es un concepto ideológico surg¡do de la teoría polít¡ca liberal,
poder que puede remontaBe a Locke y Montesquieu (siglos XV¡l y XVI¡| en Inglatera y
además, porque pertenece al Estado en su conjunto y así se concibe como
Francia, respectivamente). Hace pertenecer la soberanla a l¿ nadón, una ent¡dad
social delgrupo estructurado dentro del mismo.
abfracta y única, vinculada normalmente a un espacio ffsico'la "tierra patria"., a
Esto s¡gnifrca que es algo intrfnseco a la instituc¡ón' indelegable e inalienable, la que pertenecen los ciudadanos presentes tanto como los pasados y futuros, y
porque es imposible que se transfiera a un hombre en particular o a un grupo, ya se defrne como superior a los individuos que la componen. EI m¡smo concepto de

que la soberanfa reside esencialmente en el grupo humano del Estado: permanent¿' ciudádano (sujeto de derechos, en igualdad de derechos con los demás miembros
de la nac¡ón, y no súbdito u ob.ieto pasivo de pertenencia a una entidad política
pues existe en tanto ex¡sta el Estado y no se agota por el hecho de su ejercicio: e
que se le impone) está asociado al princip¡o de soberanía nacional. EI derecho
imprescriptible, ya que por el hecho que sea ejercida por un grupo o por un solo
de l¡bre determinación de los pueblos o derecho de autodeterminacién es
indiv¡duo, no significa que haya prescripción. el derecho de un pueblo a decidir sus prop¡as formas de gob¡erno, perseguir su
desarrollo económ¡co, socialy cultural, y estructurarse ¡¡bremente, s¡n injerenci¿s
En atención al tema Vladim¡ro Naranio Mesa agrega el carácter de absoluto a la
exlernas y de acuerdo con el principio de igualdad.
sobennia porque no es posible que haya, en relación a ella, escalas o grados, lo que
permite a cualquier Estado ac:uar frente a otros con completa independencia y en
la soberanía alude et¡mológicamente a un poder que, comparativamente, se
iguatdad jurfdica; y concluye diciendo que es incondicional, ya que en ningún caso
hace independiente de todos los poderes; como poder supremo y jurídico del Esta-
estará sujeta a condición o término alguno.
do, en el orden práctico se traduce en el poder constituyente%, que significa formular
EIejercicio de la soberanfa trae consigo dos consecuencias' a las cuales se refiere
Georges Vedel, citado por Vladimiro Naranio Mesa' en los s¡guientes términos: Dice
96 Poder ronstituyenle es la denom¡nación del poder que tiene la atribución de establecer la norma fun.
que la primera consiste en que el Estado posee un poder de auto-organización, ya damentalde un orden¡mientojuldico, dando origen a un Est¡doysu sistema pollticoy, posteriormen-

. r\¡ 134 r.\) ,:\: I35 ,-\1

 TroRíA DEL EsrADo

y sostener una Const¡tuc¡óni en el poder legislativo, que tiene facultrdes para desa- V. Formas de Estado
irollarla, completarla y, eventualmente, suplirla; y en el gobierno, Ia admin¡stración
y la jurisdicción.

La doctrina de ta soberanía, en su origen, tiende a identificarle con

la descrip-
c¡ón jurldico-política del poder del plncipe que con el término.de. soberano'
se
del
,p.ó¡rra ¿. álU nrsta identificarse con la misma. Más tarde, cuando Ia doctrina
cántiato social, perfeccionada por Juan lacobo Rousseau, desplaza esta soberanía
pre-
del píncipe, es para construir un tipo opuesto de régimen que, sin embargo
de donde surge la soberanfa del
trpáne ta atriUuciOn a un sujeto de ta soberanfa,
pieblo que sustituye a la soieranfa del monarca, pero sin modificar esencialmente
1. Concepto
sus caracteres.
El Estado -en palabras comunes- es un concepto político que se refiere a una forma
de organ¡zación soc¡al, económica, polltica soberana y coercitiva, formada por un
conjunto de ¡nst¡tuciones involuntarias, que tiene el poder de regular la vida nacio-
nal en un territorio determinado, reconocida por la comunidad internacional.

Pero existen diversas concepciones acerca de ¿Qué es el fsadoT Podemos plas-

mar diversas nociones acerca del mismo, desde aquella hegel¡ana que dice: todo lo
que el hombre es, se lo debe al Estado; hasta la marxista que lo da a conocer como
un instÍumento de dominio de una clase sobre otras. No obstante puede decirse
también que trata de la población en un territorio que se organiza jurídicamente
para gobernarse a sf misma, para proveerse en convivencia la armonfa, Ia paz social
y el bien común.

[a palabra fs¿ado proviene etimológicamente de la voz lat¡na "sfatus'a la que

en 1,517, Nicolás Maquiavelo (notable hombre de estado y pensador florentino)
le dio connotación de unidad polltica nacional, la emplea en su obra "El Prfncipe"
cuando dice que "Los Estados y soberanfas que han tenido y t¡enen autoridad sobre
los hombreJueron, y son, o repúbl¡Gs o princ¡pados".
AdolJo Ponda, cifado pot Manuel Ossoio y Florit en su Diccionario, expresa
que: "es una organización social constítuida en un terr¡tor¡o propio, con Jueza para
mantenerse en él e imponer dentro de él un poder supremo de ordenación y de impe-
rio, poder ejercido por aquel elemento social que en cada momento asume la mayor
fuena política" y -agrega Ossoio- qu,e para Capitant es el "grupo de indivíduos
te'demodifrCalaoenmendafla.tjaf¿cultadesejef(id¿alconlituirunnuercEst¿doyalrefornaf
primario
establecidos sobre un terr¡torio determ¡nado y sujetos a la autoridad de un mismo
la Const¡tucién vigente. Por lo anteriot genetatmente se dilingue un poder conftuyente
u
gobierno'.
origin¿r¡o y un poder conlituyente der¡'/ado.

e':-) 135 L,\. c\r 137 or\)

 6ERARDo PRADO
TtoRlA Dtt [srADo

"El Estado como ente Filosofia política es un¿ rama de Ia frlosofla que estudia cuest¡ones fundamenta-
Finalmente para da r una idea Franc¡Ka Porrúa Pérez dice: les acerca delgobiemo, la política. la I¡bertad, la justic¡a, la propiedad, los derechos
que todo produclo de
cutturat t¡ene p;r obieto ta obtención de un fin. Ya sabemos
y la aplicación de un céd,go legal por la autoridad: qué son, por qué (o incluso si)
para lo cual es
ii iitru" o áuniiza por tlevar dentro de sí una fnatidad, aquello
son necesarios, qué hace a un 8ob¡erno legítlmo, qué derechos y l¡bertades debe
iriiiii por rt no*tre. Siendo el Estado una inst¡tuc¡ón humana' tiene naturalmente proteger y por qué, qué forma debe adoptar y por qué, qué obl¡gac¡ones tienen
un Ín. Los hombres que componen et Estado, tos gobernantes y los gobernados' al los ciudadanos para con un gob¡erno legt¡mo (si acaso alguna), y cuándo pue-
agíuparse Jormando la sociedad estatal' pers¡guen un rtn' rtn será el.que determine den derrocarlo legftimamente (si alguna vez). En un sentido vernacular, el término
y en "filosofía política" a menudo se refiere a una perspect¡va general, o a una ética,
ti, itr¡buí¡ones. la competencia materiat de los diferentes órganos del .Estado'
últ¡ma del creencia o actitud especffrca, sobrc Ia política que no necesariamente debe perte-
de ua ompeteincia se crearán órganos' En este fn está la razón
Junción necer a la disciplina técn¡ca de la frlosoffa. Los fundamentos de la ñlosofi¿ polltica
Estado y su d¡ferenc¡a especíÍca con otras sociedades"'
han var¡¿do a través de la historia. Para los gr¡egos I¿ ciudad era el centro y fln de
toda actividad polít¡ca. En el Medioevo toda activ¡dad polftica se centraba en las
relaciones que debe mantener el ser humano con el orden dado por Dios. A partir
2. Criterios para determinar la forma del Estado: del Renacimiento la polftica adopta un enfoque bás¡c¿mente antropocéntrico. En
politico y jurídico el mundo moderno y contemporáneo surgen y conviven muchos modelos, que
van dede los totalitar¡smos hastr los s¡stemas democráticos p¿rt¡cipat¡vos (entre
que Vladimíro Naranio
En ta siguiente exposiciÓn, adaptándonos a puntos de vista los cuales existen muchas var¡antes).
que permiten establecer la forma de Esta-
Mesa áifrca com'o criterios modernos
político y un criterio
doe7, anotamos dos maneras para determinarla: Un cr¡terio Según Groppali, de una manera general puede reduc¡rse a dos fundamentales
en ceorge Burdeau' el tratadista colombiano
.¡uríáico. Con el primero, apoyándose las formas en que se traduce la la praxis política, Estado: 1) Estado Simple o Unita-
y de
indica que debe tomarse en cuenta la idea de derecho que representa sirve rio y 2) Elado Compuesto, Complejo o Federal o Confederado. l-a segunda forma
impulso al poder del Estado. acapara en seguida la exposic¡Ón de este texto. Antes debemos decir que el Simple
polftico o Unitar¡o es el que se ejercita directamente sobre un mismo pueblo dado en un
Esto implica adoplar alguna itosoJía potltica, y desde ese ángulo
se
en los que mismo territorio. En tanto que el Compuesto o Federal o Confederado se forma con
establecen isudos de co¡e liberal o socialista, corporativo o teocrático, la simbiosis de dos o más Estados; se encuentra constituido por otros Estados y que
ü nrtutrl.r. y los ñnes del Estado se frlan polít¡camente' Con el segundo' se hace conjunta elementos diversos de entidades políticas menores. ta República Mex¡-
poder' ya con
referencia o se procede al tomar en cuenta Ia estructura interna del
hablar de la cana es un cercano ejemplo de lo que constituye un Estado federado como Estado
un titular llnico o a cargo de centros dispersos. Con este criterio' cabe Compuesto ya que comprende dentro de sí los Estados miembros de la Federac¡ón,
clasificación tradicional de los estados como s¡mples y compuestos'
por lo que se le conoce Estados Unidos Mexicanos-

tenitorial del Est¿do Al contraponer caracterfsticas entre uno y otro, los Poderes clás¡cos -u Organ¡s-
97 Form¿ de Est¿do. Para expres¿r lo mismo, se emplean también: orll¡n¡zaciÓn
o modelo de Estado, usadas indistintamente textos legislat¡vos y en la bibliografla, un concepto de mos para el caso de Cuatemala-, l-egislativo, Ejecut¡vo y Judicial, en el Efado Simp¡e
o modelosque los Estados pueden son únicos; en el Federado cada miembro tiene esos poderes en relación con su
derecho constitucional referente a lasvarias formas de o8niza€ión
oarticulación que pretenden estable'er entre sus.tres elementos (onstitu_
adoptaren base a Ia relac¡ón territorio, además de estos existen los Poderes Federales, con atribuciones propias
grandes grupos de formas modelos u ot
tiro!' al t.trltorio. t, poU¡ación y el poder. Se dist¡¡guen dos cuya esfera comprende la totalidad del Estado.
gsiado: ¡stado un¡ta rio (pueblo' tenitorio y poder son homogéneol
!r nirrlion.t t"rrltotüt.t del t ) el

y y la relación entre ellos es unfvoG y d¡recta)' y 2) el Estado-complejo (carente

iniformes simples, Es procedente, además, hablar sobre Ia postura de Georg lellinek respecto a
así e¡ Estado feder¿l confederal'
ae homogáneiaaa enire los ttes elementos menc¡onados, aparecen
de Foma de gobiemo emplcado en teltos
que existe dentro de las Uniones de Estados, dos clases: 1) t-as de aquellos Estados
regional).-rste concepto no debe lugar a equivocidad con el

polfticos y filosóficos.

,\) 138 !\i L\. 139..\i

 TEoRÍA DEt tsrADo
para
que no obstante estar Unidos preservan su propia representación internadonal'
el oso: Ias Confederaciones, las Uniones Reales, los Protectorados y las Uniones
Administrativas. 2) Las de aquellos que conforman una organizaciÓn constitucional
pero que carecen de esa repiesentatividad por cuenta. La misma se atribuye al Esta-
do superior que formó la UniÓn, caso de los Estados Federales.
3. Estado simple o unitario. Características.
Se dice que esta forma de Esado es la que ha adoptado la mayola de organizaciones
polític¿;del mundo, incluyendo el nuestro. Sin embargo, no esLá demás indicar que
el *aao,según Raúl Feriero Rebagtiati, ha pasado a través de la historia universal
por las fasesle Estado-lmperio, Ci;dad tstado y Estado-Nación, y que de este Últi-
punto
mo surgió lo que hoy conocemos como Estado de Derechff' Como en altrln
de este l¡bro hemos estudiado, los Estados-lmperio tenfan carácter em¡nentemente
y luego'
despótico y teocrático; que la Ciudad-Estado floreciÓ en Grec¡a y en Roma;
.n ii.rt,rratr, y, hemos mencionado el significado rcspe do a Estado derecho
de
con su inmediato vfnculo identificado con el Estado-NaciÓn.
Al integrar los pensamientos de Francisco Ponúa Péra y Vlad¡miro Naranio
simple o unitar¡o es aquel donde la soberanfa se
Mesa, encoñtramos que el Estado
e.iercita de manera directa sobre un pueblo que está habitando un mismo terr¡torio
y que, además, posee un solo centro de impulsión política y administrativa' Por lo
que da lugar a que se hable de:
a) Centratización administrativae, man¡festada cuando el órgno superior mantie-
y
ne sin limitaciÓn ni disminuciÓn la competencia de direcciÓn' comando con-
Estado de Derecho esaquel tstado en elque sus autoridadesse rigen'
pemanecen y están sometidasa
un Derecho vigente en Io que se conoce como ur¡ Estado de Derecho formal Este 5e crea
acción socialiestatal encuentra sustento en la norma; es asl que el poder del Estado
polcumpl¡r elpro6edim¡ento para su creaciÓn yes eficaz'uando se
nado alorde;jufdico v¡gente con
aplica en la reálidad con base en el poder del Estado a travÉs de sus órganos de
un ambiente de respeto absoluto del ser humano y del orden pÚblico'
y
centralización Adm¡nistrativa o centralismo (del latin cenÜa, un solo lugar lismo'
decisiones degob¡erno son Únicasyemanan
silema de organizac¡ón estatalcuyas
sin tener ¿n ;enta las diferentes cultums o pueblos a quienes afecta El centralismo es un modelo
el gobierno central Durante el s¡glo XXI
Íobierno en el que las dec¡s¡ones pollticas se toman desde
(!e '140 r¡-l
CERARDo PRADo
trol sobre todos los órganos que integran la Admin¡stración, seg(fi Bartalomé
A. Fior¡ni, especialista argent¡no en Derecho Adm¡nifrat¡vo, citado pot Manuel
Ossorio: y
b) Centmlización polft¡ca,la cual se refiere a la forma unitar¡a de ¡a organización
del Estado en virtud de la cual la actividad pública conesponde a órganos cuya
competencia se extiende a todo el teÍritorio nacional.
Ln el Eslado un¡tario también puede darse Ia descentralización ya que surge
cuando las funciones del fsado son cumplidas por organismos con competencia li-
mitada, la cual -seg(n Jaime Vidal Perdomo'o- se emplea en sentido genérico, cuan-
do el proceso consiste en trasladar asuntos de la capital del Esfado a las entidades lo-
cales, ya sea en materia fiscal, económica o industrial;y, en sentido técnico-jurfdico,
cuando se trat¿ del traslado de competenciaslot de carácter administrativo a manos
de autoridades re$onales o loc¿les.
atributos y funciones del poder político emanan del único tituler, el Estádo;
Los
en el Estado unitario todos los indiüduos obedecen a una misma y sola autoridad
y viven bajo un régimen constitucional, lo cüal sign¡fica que se rigen por las mismas
leyes. En él existe un solo parlamento, congreso o asamblea legislat¡va con alcance
nacional, también un gobiemo o una administrac¡ón que emite decretos y resolu-
ciones con vigencia en todo el tenitorio; además una Corte Suprema de Justicia
constituida como máximo tribunal con jurisdicción nacional. Rige el principio de
ha estado en declive est¿ forma degobierno sobreviviendo 5ólo en Francia donde ha tenido una gran
tradición, asícomo en varios países latinoamer¡canos. Entre sus justificaciones apa¡ece: a) ¡nsuficienc¡¿
económica de Estados federados para dar serú(ios a sus ciudadanos, b) neces¡dad de grandes cant¡da-
des de inversiones que exigen un Sran porcentaje de recursos, materiales económicos y humanos que
real¡zados porsf halan rolapsar lo5 ten,torios federados, y c) necesidad de una planifica(ión [entral.
100 laime Vidal Perdomo, abogado egresado d€ la Universidad N¿cional de Colombia, especialista en de-
cuando toda
recho conf¡tucional y en Derecho ¿dministrat¡vo de la Un¡ve6idad de Paris. Ha ocupado dlfe¡entes
queda subordi-
cargos públicos en su país. Actualmente se desempeña como profesor en l¿ Univesid¿d del Rosario
donde es d¡rector de las especializaciones en derecho constitucional y en derecho administrativo. Es
gobiemo' creendo asf
autor de varias obras, entre las que sobreele su libro de Derecho Adm¡nistrativo, un clásico en la
b¡bl¡ogr¿fi a juríd¡c¿ sudamedcana.
persona) es el
1 0l Competencia, en Derecho admin¡úat¡\o, es un concepto que se refiere a la titularidad de una de-
de un mismo centro'
terminada potertad que sobre una materia posee un órgano adm¡n¡lBtivo. Se trata, pues, de una
de
circunstancia subietiva delórgano, de manera que cuando éste sea titular de los interes€s y potestades
públ¡cas, será competente.
c\) (r\r
141
 TEoRíA DEL EsTADo
central¡zac¡ón polft¡ca, que sign¡fica unidad de mando, unidad en las leyes y unidad
en lajusticia; con apego a la teoría clásica de la separación de funciones y donde son
únicos los organ¡smos Legislativo, Ejecutivo y Judicial.
4. Estado compuesto
Entre sus manifefaciones aparecen el Estado Federal, la Confederación de Esudos
la Unión Real, la Unión Personal y los Estados su¡ géner¡s, por la diversidad que
puede presentar la estructura jurldica que Ia organiza; se le llama también como
Estado Colectivo o Complejo. Por defrnición, entendemos estr forma de Estado
donde aparecen un,dos de una u otra manera dos o más Estados, sea por vfnculos
de polftica nacional o ¡ntemacional, que da lugar al estud¡o de varias modalidades
como seguidamente se detallan,
4.1. Estado federal.
Es una figura, según palabras de Luis Sánchu Agesa, compleja, en la que juegan
papel ¡ntegracion¡sta lo jurldico y lo polftico. Su carácter está configurado en un es-
tado pr¡ncipal, Federal, que comprende a otros estados, Federados, que en opin¡ón
de otros autores reciben el nombre de corporativos. Su antecedente más próximo
es, segrin este autor español, la ConJederación de Estados, frgun a Ia que nos referi-
remos más adelante.
Con respecto a su origen, el referido tratad¡sta lo relac¡ona con la confederación
sulza y más estrechamente, con la que configuraron las trece colonias estadouniden-
ses de 1787, haciendo referencia a que el surgimiento del Estado Federal dio lugar
a que se iniciara el estudio relacionado con su naturaleza, ya que el problema incide
directamente en Ia doctrina de la soberanfa y se pregunta ¿quién será el soberano:
el pueblo de cada estado federado o el pueblo de la un¡ón? A tal pregunta, según
nuelra opinión, Luis Sánúa Agesta afirma que: no hay dos, ni una soberanla,
sino simplemente una divis¡ón territorial de competencias; porque en el fondo el
federalismo es una forma de división de poder de base territorial a diferencia de la
división funcional de poder.
El Estado Federal está contemplado como una asoc¡ación de estados en la cual
Ios miembros elán sometidos en ciertos aspectos e un poder central único, pero
«ñi) 142 c-\--)
CrR^Roo PRAoo
conservan su propia autonomía para el ejercicio de determinadas funciones internas
de carácter adm¡nistrativo o polít¡co.
Ésta es la expresión deVladimiro Naranjo Mesa, quien reliere ciertas caracteris-
ticás de esta forma de Estado, al señalar:
'l) Que el territorio, suma de los terr¡tor¡os de los estados miembros, es una sola
unidad:
2) Que la soberanía es única, pues el poder supremo lo ejerce el Efado Federal,
siendo que los demás participan dentro de su especÍfico ámbito o circunscr¡p-
ción geográf,ca y en aquellos puntos que la Constituc¡ón Federal indique;y
3) Que la personalidad del ente jurídico-polftico es también única,ya que esteesel
representante que actú¿ en el plano internacional.
[a re¡teración de caracterlstic¿s en que pueda caerse proporcionará eso sf un
valioso recurso para la aprehensión cognosc¡tiva en lo que toca decir la posic¡ón
teórica de Francisco Porrúa Pérez, quien con su caracterfstica erudición dice las si-
guientes frases acerca de esta forma de [stado:
Un tenitorio propio, const¡tu¡do como unidad por la suma de los terr¡torios de
los Estados miembros.
Una población, que dentro del Estado miembro, forma la población propia del
mismo con derechos y deberes de ciudadanía en relación con la Entidad Local. Esa
población de los Estados miembros, tomada en su conjunto, forma Ia población del
Estado Federal. En relación con el Estado Federal, Ios pobladores del Estado miem-
bro tamb¡én tienen derechos y deberes especfficos.
Una sola soberanía. El poder supremo es el del Estado Federal. Los Estados
miembros participan del poder, pero sólo dentro de los ámbitos y espacios de su
circunscripción y en las materias y calidades que la Constitución les atribuye.
La personalidad del Elado Federales únic¿. En el plano ¡nternacional no repre-
sentan papel alguno los Estados m¡embros. El Poder Legislativo Federal ordinaria-
mente se compone de dos Cámaras: una de diputados y otra de senadores, s¡endo
estos últimos representantes de los Estados miembros. Los diput¿dos se eligen, ge-
neralmente, por cierto número de habitantes; en esta forma, la cantidad de diputa-
dos rarfa con el aumento o d¡sminuc¡ón de la población. En c¡mb¡o, el número de
,l43
u\) c-\-

TEoRíA DEr EfADo
senadores sólo varÍa si aumentan o dism¡nuyen los Estados miembros, porque en su
elección se hace asignando un número fijo por Estado.
En el Estado Federal funciona Ia denominada descentralizac¡Ón po¡fticalo2 ya
que, según Ceorge Bernard Shav!103, citado por Manuel Ossorio, los asuntos polfticos
son ejecutados en mayor o menor escala por Órganos o asociaciones polfticas con
competenc¡a l¡mitada a una región o local¡dad.
Con el ánimo de refozar lo que hemos comentado sobre el Estado Federal,
insist¡mos en que Io componen varios Estados que poseen gobierno peculiar' legis-
lación privat¡va en diversas materias y una gran autonomfa administrativa pero' con
respecto de l¿ unidad representativa intemacional está confiada a un ejecutivo fede-
rat o nacional. Acentúa una idea semeja nte, Guillermo Dfaz Dotr, -autor de "¿Revo-
lución o golpe de Estado? Como reformar Ia Constituc¡Ón" (Buenos A¡res, Aryentina,
19561 al denominar Estado Federal a un t¡po de organización del Estado en el que
coex¡sten un poder central soberano y otros centros semisoberanos o autónomos.
Con ese criter¡o, se nota que hay un poder polft¡co superior al que cada Estado
miembro debe atenerse en cuanto a los límites que aquel determinq que s¡ bien esos
Estados miembros no son soberanos, tienen como compensac¡Ón una part¡cipaciÓn
parcial en el ejercicio del poder federal y que todas esas paúes unidas constituyen un
sujeto de derecho ún¡co, un Estado. De aquf podemos desprender que hay unidad
de pueblo y de territorio federal pero también, independientemente de los estados
miembros, existen la soberanfa y Ia nac¡onalidad federales.
102 l¿ descentral¡zacion polft¡ca puede entenderse bien como proceso o como forma de funcionamiento
de una org¡nización. Supone tnnfer¡r el poder, de ungobierno centmlhac¡a autoridades que no están
jerárqu¡Emente subordinadas. La relación enúe entidades descentlales son siempre horizont¿les no
jerárquicas. Una organización tiene que tomar decis¡ones elratég¡crs y operacionales. la C€ntraliza-
ción y la De$entralización son dos maneras opuel¿s de kansferir poder en la toma decisiones y d€
cambiar la estructura o8n¡zacionalde las €mpresas de forma concordada.
'lol
George Bemard shaw (Dublln,26 deiulio de 1856- Ayot st. tawrence, HerÚordshire' 2 de noviembr€
de 19J0) fue un escr¡tor irla ndés, 8!a n¿dor del Premio Nobelde literatura en 1925y del Óscar en 1938;
de una f¿milia pobre y protel¿nte, eduGdo. Fue un soci¿l¡sta notable, desta@do mlembro d€ la so-
ciedad Fabiana, que buscaba la tranlormac¡ón de la socledad a través de métodos no revolucion¿rios.
¡.J (§.)
144
CTRARDo PRADo
4.2. Confederación de Estados.
Es una asociación compleja de Estado, de carácter internacional, dist¡nguiéndose por
ser permanente y const¡tuida orgánicamente. De ello, resulta que estamos refiriendo
una asociación de Estados que trata de alcanzar sus objetivos nacionales, mediante
¡nstituciones políticas o económicas comunes como resultado de un acuerdo entre
varios Estados que convienen su unión, pero sin formar un nuevo Estado super¡or
--o sriper Estado- que vaya a imponerse soberanamente a los poderes de las partes
Confederadas.
Se da una unión en términos del pacto de Confederación previamente suscrito,
en lo demás permanecen libres, con act¡vidades a su juicio nac¡onal como interna-
c¡onalmente. Se reitera que las restricciones serfan en Io tocante a dicho pacto.
la ConJederación esdistinta a Ia Federación o Estado Federal, en que los miem-
bros de aquélla conservan su plena soberanla. Asimismo, Georg)ellinek, menciona"
do por Francis@ Pornla Péru, precisa otra d¡stinción al decir que el Esado Federal
surge de la estructuración que hace del mismo el Derecho Público interno, o §ea el
Derecho Constitucional. En cambio, la Confederación tiene su base en el Derecho
lntemacional', el primero es una comunidad nacional y Confederación, una comu-
nidad internac¡onal. I-a Confederación de Estados, que nace de un tratado que esta-
blece relaciones jurldicas entre sus miembros -'reglado conforme al Derecho lnter-
naciona!, en ninSún caso constituye un nuevo Estado que tenga carácter superior.
Derecho internac¡onal está integrado por acuerdos entre estados -tales como
tratados internadonales (denom¡nados tratados, pactos, convenios, cartas, memo-
rándum o memoranda (según el táso), intercambio de notas d¡plomáticas, en-
miendas, anexos y protocolos de tratados, entre otros - romo tamb¡én por la
costumbre intemac¡onal, que se compone a su vez de la práctica de ¡os Estados,
que éstos reconocen como ob¡igatoria, y por los princip¡os generales del Derecho.
Esta enumeración de fuentes del derecho internacional es consagrada por el art. 38
del Estatuto de la Corte lntemac¡onal de Julic¡a.
L¿ Federación se conforma por el conjunto de Estados miembros unidos por
normas conlitucionales, subordinadas a la soberanía del Efado Superior que se
crea como ya anotamos; en contrar¡o la Confederación se funda con arreglo a un
tratado que orig¡na relacionesjurldicas entre los Ef¿dos asociados, empero no cons-
tituye un nuevo Estado superior. El poder central en la Confederación pr¡va única-
€-\) 145 s-\)
 TroRíA Drr rsrADo
mente en las relaciones entre el mismo y los Estados Confederados. En el Federal
la soberanla sobre los Estados miembros como sobre los ciudadanos se ejerce de
manera directa, y los derechos y deberes de los individuos con relación al Estado
m¡embro son de observancia para con la Federación o Estado Federal.
En otras palabras, un estado federado o entidad federativa es, en una de sus
acepciones, la entidad subnacional en que se divide una federación. Se caracteriza
por ser una porción de territorio cuyos habitantes se rigen por leyes propias, aun-
que sometidos en ciertos asuntos a las decis¡ones del poder federal central. Por lo
general, los estados subnacionales anteceden al nacional, lo que da coherencia al
sistema federal.
Es también una unidad del¡m¡tada territorialmente que en unión de otras ent¡-
dades conforman a una nación. En los sistemas federales las entidades pueden par-
ticipar en las actividades gubernamentales nacionales y actuar unilateralmente, con
un alto grado de autonomfa, en las esferas autorizadas en la Constitución, incluso
en relación con cuestiones decisivas y, en cierta medida, en oposiciÓn a la polftica
nacional, ya que sus poderes son efectivamente irrevocables. Con el mismo significa-
do que Estado, en este contexto, tamb¡én se utilizan en algunos pafses los térm¡nos
prov¡ncia y óblast (región, en palses de europa del este).
De acuerdo an Manuel Ossor¡o y Flori¡, la Confederación es un sistema en
vías de desaparición la Helvética, la Germánica, la de América del Norte y otras-,
que se ha convert¡do en federación o se ha disuelto. Trazas de la Helvética, suiza,
Ia hacen como el único pals que actualmente se autodenomin¿ "confederación", si
bien su modelo político corresponde al de un Estado federal. La palabra Confedera-
ción toma mucha más relevancia cuando se trata de alguna alianza permanente de
Estados o a¡guna asociac¡ón o mancomunidad de Estados.
l¡Confederación Cermánica (en alemán: Deutscher Bund, .ConfederaciÓn
Alemana») fue una unión establecida en 1815 por el Congreso de Viena que agrupÓ
a 39 estad0s alemanes en una confederación de estados soberanos bajo la presiden-
cia de la Casa de Austria. Sucedió a Ia Confederación del Rin, creada en 1806 por
Napoleón I en sustitución del Sacro lmperio Romano Germánico.
En téminos de polft¡c¿ moderna, es una un¡ón permanente de Estados sobera-
nos con fines de acción común. Ceneralmente se originan mediante pactos escritos,
para luego estrblecer normas o leyes específicas que regulen y r¡jan este vlnculo. Las
!N 146 ('N
GTRARDo PRADo
confederaciones suelen formarse para encarar asuntos de fndole mayor, como la
defensa, las pollticas migrator¡as, la creación de una moneda común, la lucha contra
la pobreza, la integración social, etc.
4.3. Unión real.
Es un t¡po de carácter histórico relacionado con Ia monarqula, al que lo distinguen
las s¡guientes c¿ ra cterfsticas:
Existe identidad en cuanto al rey que gobierna y también por disposición en las
Constituciones de ¡os Estados miembros.
Ex¡ste identidad en cuanto al rey que gobiema y t¿mb¡én por disposición en las
Constituc¡ones de ¡os estados miembros.
Hay un jefe común -el Rey- y también inst¡tuciones comunes tales como el
Parlamento y el Gabinete.
Existe un vlnculo contractualy permanente, que puede s€r renovado cada cierto
tiempo.
5e disuelve frecuentemente por el surg¡miento de un solo Estado, o por mod¡fi-
caciones const¡tucionales, o por mot¡vos bélicos o po¡íticos.
En semblanza histór¡ca que realiza el tratadista español losé Luis Carcfa Ruíz1u
dice que'La denominación unión real no proviene, en cuanto a la utilización del
término real de la existencia de un monarca común, aunque Io normal es que asl sea,
s¡no de que los d¡stintos re¡nos compartían, además, algunas cosas: el término "real"
no proviene en este caso de rer -rey- sino de res -cosa-. Esto sign¡fic¿ que los respec-
t¡vos ordenamientos prevén la existencia de algún tipo de unión que se ext¡ende no
solamente a compartir la jefatura del Estado sino a la existencia de determinados
órganos e ¡nstituciones jurldicas comunes".
Acto seguido agrega una explicación respecto a España y d¡ce lo siguiente:'Se
trata, Iógic¿mente, de una fórmula que va más allá de la Unión Personal. Esto es lo
que vino a ocL¡rrir respecto a todos los reinos que terminaron formando respectiva-
104 Jos¿ Luis Garcla Ruiz. úerez. Esp¿ñ¿,24 de ¿bril de 1947). Doctor en Derecho por la Univers¡dad
Complutense de l4adrid y Profesor universitario de Derccho Const¡tucional.
(!\) I47 c\)
 TEoRíA DEr EsrADo
mente las Coronas de Castilla y Aragón. Los reinos que formaron Castilla, es decir
los de Astur¡as, Galicia, León y Cast¡l¡a propiamente d¡cho tenlan en común muchas
instituciones además de tener el mismo rey. Algo parecido, aunque no tan acusedo,
ocurre con los que formaron el Re¡no de Aragón es decir los de Aragón, Valencia, Ba-
leares y Aragón no fue durante un tiempo más que una Unión Personal, cada uno de
ellos estaba a su vez ¡ntegrado por re¡nos que constitufan entre si una Unión Real".
Finaliza dicho autor diciendo en la consulta paragtáfica respectiva, que moder-
namente es posible constatar formas de Unión Real, rerultado de procesos indepen-
dentistas de Dominios como corresponde a lo que hoy es Canadá, Aufralia y Nueva
Zelanda que comparten con Gran Bretaña no solo la figura de la reina -para el caso
actual- sino algunas escasas instituciones const¡tuc¡onales.
4.4. Unión personal.
Está relac¡onada con otro tipo de Efido compuesto que t¡ene rasgos ya hilóricos;
es Ia llamada Unión Personal, que se identifica así:
El poder está en manos de un mismo soberano.
Cada estado miembro conserva su organización administrativa y su legis¡ac¡ón.
Se trata de una asociación eminentemente trans¡toria y frágil.
Hay coincidencia en la persona del monarca y se rige por disposiciones que
reglamentan la sucesión.
La disolución ocurre, por lo general, con la muerte del monarca común.
una forma de Estado compuesto que ha ido des¿pareciendo del mundo con-
Es
temporáneo, a pesar de lo cual decimos que la unión personal es una figura jurldica
mediante la cual:
Dos estados comparten un m¡smo jefe de estado, s¡n que exista, necesariamen-
te, una ¡ntegrac¡ón polft¡ca entre ambas naciones.
las dos o más entidades que forman una unión personal se consideran estados
soberanos separados.
e\) ,l48 ó\)
CTR^RDo PRADo
En la actua¡idad son infrecuentes esas manifestaciones de ente estatal y sur-
gfan, de antiguo especialmente, por diveBos motivos, por ejemplo cuando las reglas
de suces¡ón de dos Estados coincidían en una m¡sma persona como acontecfa en
Europa con las llamadas casas reales que acostumbraban casarse entre sí. En otras
situaciones surgen bajo una anexión virtual o de facto en las cuales se usa la figura
de unión personal para pretender cierta independencia del estado sometido con el
ñn de contEnestar posibles insunecciones. El caso más notorio de uniones personales
en la actualidad surge a¡ interior de Ia Mancomunid¿d Britán¡ca en la cual varios de los
estados se consideran re¡nos con el monarci del Reino Unido como su jefe de eslado.
En este tipo de uniones ambos fstados preservan sus propios cuerpos de go-
bierno, sus propias capital, son reconocidos por separado por el concierto de nacio-
nes y prevalecen más en monarquías. Además pueden confluir a la formación de
una federación con política internac¡onal unifrcada y ambos entes son reconocidos
ulteriormente como un solo Estado; una anexión cuando una entidad pierde toda
soberanía; o una separación.
Aunque como arriba se dice una Unión personal se da más bien en caso de
monarquías, porque normalmente en las repúblicas los presidentes son elegidos
dentro de los propios conciudadanos en sufrag¡o directo o ¡ndirecto. Esa condic¡ón
no descarta, sin embargo, casos como el de Francia que el mandatario de turno es
también jefe de Estado de Andorra; misma situación que comparte con el Obispo
de Seo de Urgel en Cataluña (España), un¡ón suscrita desde ,l507 cuando trancia
era une monarquía.
4.5. Tipos especiales de organización polÍtica.
Estados sui géner¡s.
Este tema, parte de las formas que puede tomar el Estado, debe correlacionarse al
segmento del presente libro donde hablamos de las formas de Gobierno, de igual
manera se hace el eludio evolutivo de dich¿s formas especiales que por lo mismo
no pueden encuadrarse dentro de la clasific¿ción general por dichos r¡betes espe-
¡un
ciales que los alejan de c¿rtabón¡os determinado", para decirlo en palabras de
Francisco Porrúa Pérez.
105 Dicese de una plantilla de mad€ra o de plático que s¡rve para trasl¿dar un delineado a una superficie.
.\) 149 ú\.
 TEoRíA DH EsrArro
Si¡lnifica que tienen un género muy prop¡o debido a la manera como se han
intqrado. Entre dichos Estados tenemos las organizaciones $obales como la an-
tigua Soc¡edad de Naciones, surg¡da con el Pacto de Versalles (1919), la cual fue
sustitu¡da por la Organización de Naciones Unidas -ONU- que nació en 1945; y
las regionales, como la Organización del Tratado del Atlántico Norte -OTAN- y la
Organización de Estados Americanos -OEA- en las que se incorporan los pincipios
de la Confederación.
La Sociedad de las Naciones.
l-a Sociedad de Naciones (SN) fue un organismo internacional creado por el Tratado
de Versalles, el 28 de junio de 1919. Se proponla esteblecer las bases parala pazy la
reorganización de l¿s relaciones internacionales una vez finalizada la Primera Guerra
mundial.
h SN se basó en los princ¡pios de la cooperación internacional, arbitra.ie de los
conflictos y la seguridad colectiva. El Pacto de la sN (los 26 primeros artfculos del
Tratado de Versalles) fue redactado en las primeras sesiones de la Conferencia de
París por iniciat¡va del Presidente de los Estados Un¡dos, Woodrow Wilson.
El 15 de noviembre de 1920 se celebró en Ginebra la primera asamblea de la
sociedad, con la participación de 42 países.
Tras el final de la Segunda Cuena Mundial a mediados del siglo XX, la SN fue
'18
d¡suelta el de abril de 19,+6, siendo suced¡da por Ia Org¿nización de las Nac¡ones
Unidas (ONU). En realidad no fue una sucesión de un organismo internac¡onal por
otro. l-a experiencia de la Sociedad de las Naciones es el más cercano a la actual
ONU, pero dicho antecedente no fue ni siquiera mencionado por los redactores de
la Carta ya que, al querer reestructurar el mundo posbélico de la Segunda Guerra
Mundial, los Estados vencedores optaron por hacer desaparecer la Sociedad de Na-
ciones y crear una organ¡zación ¡nternac¡onal enteramente nueva.
Los teóricos doctrinales enfrent¿ron dilemas al tratar de dasificar esta entidad
dentro de los tipos compuestos de Estado anal¡zados (Estado Federal, Confedera-
ción, Unión Real de Estados) o bien al no encasillar en ninguno de los táles esta
figura tuv¡eron que considerarla como una formación polftica sui géneris, de tipo
totalmente diferente.
L\¡ I50 ó\)
CERARDo PRAD0
[a Sociedad de Naciones realmente, dice Groppali, no constituía un Estado sino
una unión de Estados con un fin especffico de cooperac¡ón, de paz y de seguridad,
de intereses comunes, y como tal abierta a todos los Elados. Hasta en el nombre
-Sociedad de Neciones- se denotaba las caracterÍsticas espec¡ales que la diferenciaba
de otras formas de Estado compuestas; con personalidad propia y conformada por
diversos organismos, con actividad y personalidad internacional dejando intacta la
personalidad de los Estados nacionales, subsumidos únicamente en las estipulacio-
nes del Pacto y en todo lo demás completamente independientes.
Esta Sociedad se extingu¡ó por cuenta al estallar la Segunda Cuerra Mundial,
por lo que al cese de hostilidades toma cuerpo ¡a idea de otro organismo supranacio-
nal, diferente, para armonizar ¡ntereses de los Estados, y resoluc¡ón de conflictos efl
forma pacffica e imposición de sanciones coerc¡tivas para aquellos que se salieran de
los supuestos juídicos intemacionales preelablecidos para mantenimiento del orden.
La Organización de las Naciones Unidas.
Al ¡gualque la Sociedad de Naciones, la Organización de las Nac¡ones Unidas -ONU-o
simplemente Naciones Un¡das -NNUU- al no constituir un nuevo Estádo super¡or a
los Elados miembros t¡ene que ser considerada solo como una un¡ón o asociación
de Estados que mantienen su independencia y soberanía y se obligan ún¡camente en
los términos del pacto, en e¡ plano internacional, con otros Estados para lograr fines
de interés general. [s una asoc¡ación de gob¡erno global que facilita l¿ cooperación en
asuntos como el Derecho intemacional, la paz y seguridad internacional, el desanollo
económ¡co y social, los asuntos humanit¿rios y los derechos humanos.
Aunque se hable de inefectividad de Ia Organización de las Naciones Un¡das
como fue el caso de un Estado que no respetó la resoluc¡ón de la misma e intervino
militarmente contra lrak en tiempo reciente. Al margen de eso y por cuestiones
teóric¿s se debe teorizar más en lo concerniente a la clasificación y formas de ciertas
organ¡zaciones políticas, especiales.
La S€gunda Guerra Mundial derivó en la sustitución de la Sociedad de Naciones
por la Organización de las Naciones Unidas -ONU-; siendo que en Dumbarton Oak
de agosto a octubre de 1944 se reunieron representantes de Francia, la República
de China, el Reino Unido, los Estados Unidos y la Un¡ón Soviética con las iniciativas
y proyectos relativos al pfoyecto constitutivo.
!.-\¡ l5l !.\.
 6ERARDo PRADo
TroRíA Drr EsrADo

.193
[a ONU fue fundad¿ el 24 de octubre de 1945 en San Francisco (California), A fecha de 2012, la ONU posee estados m¡embros, prácticamente todos los
países soberanos reconocidos internacionalmente. Hay excepciones como la Santa
por 51 países, al f,nalizar la Segunda Cuerra Mundial, con la ñrma de Ia Carta de las
Sede, que tiene calidad de observador, y República de China-Taiwán (un caso espe-
Naciones Unidas.
cial). l-a sede europea (y segunda sede nrundial) de la Organización de las Naciones
En 19,+ti se proclama la DeclaraciÓn Universal de los Derechos Humanos, uno Unidas se sitúa en Cinebra, Suiza.
de los togros más destacados de la ONU. [a ONU reemplazó a la Sociedad de Nacio-
nes (SN), fundada en 1919, ya que dicha organizaciÓn había fallado en su propósito
lrs decis¡ones en el seno de dicho organismo deben tomarse por unanimidad
de votos cuando se tr¿ta de aspectos preponderantes: sin embargo ex¡le el derecho
de evitar otro conflicto internacional. E¡ término (Naciones Unidas) se pronunciÓ
de veto a favor de determinados Estados reunidos en su Consejo de Seguridad (Esta-
por primera vez en plena Segunda Cuerra Mundial por el entonces presidente de
dos Unidos, lnglaterra, Francie, China y Rusia) que con ello obtiener una prerroga.
ios Estados Unidos, Franklin Roosevelt, en la DeclaraciÓn de las Naciones Unidas, el
tiva o preeminencia sobre los demás Estados miembros. Otro órgano, una pequeña
1 de enero de 1942 como una alianza de 25 países en la que sus representantes se
fuamblea, que funciona por mayoría, aunque objetada su legitimidad de actuación
comprometieron a defender la Carta del Atlántico y para emplear sus recursos en la
por parte de Rus¡a.
guerra contra el Eje Roma-Berlín-Tokio.

La idea de la oNU fue elaborada en la declaraciÓn emitida en la Conferencia

de Teherán celebrada por los aliados en 1943. Allí Roosevelt sugirió el nombre de
Naciones Unidas. Aunque está inspirada en l¿ Sociedad de Naciones' la ONU se
diferencia de ésta tanto en su composiciÓn como en su estructura y funcionalidad'
Por un lado, va a aumentar su universalización, lo que va a permitir la ampliaciÓn de
la organización por medio de las grandes potencias' de los nuevos Estados surgidos
tras la descolon¡zación, o de los que surgirán tras el desmembram¡ento de los Esta'
dos federales de la Europa oriental.
Estado sui géneris. El Estado de la Ciudad dei Vaticano.
Como Estado sui géner¡s -o de su propio género- también induimos al Estado
del Vaticano, que surgió tras la celebración del Tmtado de Letrán, negociado entre
Italia y !a Santa Sede, donde el soberano es el Sumo Pontífice. Anter¡ormente exis-
tí¿n los Estados Pontifrcios en la parte central de la penfnsula ¡Lál¡c¿ y a cambio de
nombrar al Catolic¡smo como Relig¡ón de ltalia se concede por parte del gobiemo
italiano el enclave territorial que sirve de base para Ia Ciudad-Estado del Vaticano

La actual organización refleja parcialmente esta conferencia, ya que los cinco

y renunciar al reclamo de autorid¿d geográfrca total. lliglesia católica argf¡la que
buena parte de esa región central de ltalia correspondfa a lo que se denominaban
miembros permanentes del Consejo de Seguridad (que tienen poder de veto en
Estados papales que el Re¡no de lta¡ia unificó a fines del siglo XlX. Oflcialmente
cualquier resolución de Ia ONU) son dichos Estados, o sus sucesores (RepÚblica
se Ie conoce como "Estado de la Ciudad del Vaticano"; es una ciudad-Estado cuyo
Popular China que reemplazó a la RepÚblica de China-Taiwán y Rusia que suced¡Ó
territorio ronsta de un enclave dentro de la ciudad de Roma, en la penfnsula ltálica.
a la Unión Soviética).
Es uno de los seis micro estados europeos -los otros son Andorra, Liechtenstein,
Desde su sede en Nueva York, los Estados miembros de l¿s Nac¡ones Unidas Malta, Món¿co y San Mar¡no y t¡ene una extensión de 0,439 km, (,14 hectáreas) y
y otros organismos vinculados proporcionan consejo y deciden acerca de temas una población de aproximadamente 900 habitantes por lo que resulta un híbrido
significativos y admin¡str¿tivos en reuniones periÓd¡cas celebradas durante el año' de ciudad elevada al rango de Estado independiente, se dice un Estado sui géneris,
[a ONU está estructurada en diversos ór¡ianos, de los cuales los principales son: siendo el pafs más pequeño del mundo
t
Asamblea General, Consejo de seguridad, Consejo EconÓmico y social, secretaría
I L¿ Ciudad del Vaticano alberga la Santa Sede, máx¡ma institución de ¡a lglesia
Ceneral, Consejo de Administración Fiduciaria y la Corte lnternacional de Justicia'
f católica. Aunque los dos nombres, «C¡udad del Vaticano» y «Santa Sede» se utilizan a
La figura pública pr¡nc¡pal de la ONU es el Secretario General. El actual es Ban Ki-
menudo como si fueran equivalentes, el primero se refiere a la C¡udad y a su territo-
moon de Corea del Sur, que asumió el puesto el 1 de enero de 2007' reemplazando
rio, m¡entras que el segundo se refiere a la inst¡tución que dir¡ge la lglesia y que tiene
a Kofr Annan.

-:\: I 52 *\.¡ -ñ]53o:--)

 TEoRíA DET E§TADO
jufdica propia (como sujeto de Derecho intemacional). En rigor, es la
personatidad
Sant¿ Sede, y no el Estado del Vat¡cáno, la que mantiene relaciones diplomáticas
con los demás pafses del mundo. Por otro lado, el Vaticano es quien da el soporte
temporaly soberano (sustrato territorial) para la actividad de la Santa Sede.
I¡ máxima autoridad del Vaticano y lefe de Estado del mismo es el Sumo Pon-
tffice, por lo que puede considerarse ta ún¡ca "teocracia" de Europa, atin cuando el
Papa delega las funciones de gobierno en el Secretario de Estado.
Una teotracia (del griego Théos o€oo /theos/ lDios] y Cracia KPúroo /kratol
[Gobiemo], gob¡erno de Dios) es una forma de gobiemo en la que los líderes
gobernameniales coinciden con los tlderes de la religión dom¡nante, y las polfticas
de gobiemo son ¡dént¡cas o están muy influidas por lo5 principios de la religiÓn
dom¡nante. Normalmente el gobierno afrma gobernar en nombre de Dios o de
una fuerza superior, tal como especifca la re¡¡g¡ón local
Refiriéndose a este Estado Are.,an dro Groppal¡ dice que la Ciudad del Vaticano
es un Estado monárquico absoluto de tipo patrimon¡al, con caracterfstices especiales
que le dan especific¡dad y singularidad, porque:
La soberanla no pertenece al m¡smo tstado de la ciudad del vaticano' sino a
otro sujeto, a la Santa Sede y, a través de ella e su t¡tular' el Sumo Pontlfice.
En esta forma, la Santa sede reviste la doble calidad de Órgano supremo de la
lglesia y de la Ciudad del Vaücano. Su soberanfa es doble también: soberanfa espiri-
tual de la l$esia Católica respecto de sus miembros repartidos de manera un¡versaly
soberanía timporalde la Santa Sede, como jefe, como cabeza suprema de la Ciudad
del Vaticáno, pero sólo respecto a sus habitantes.
De acuerdo con el artfculo 3o detTratado de Letrán, el Est¿do de la Ciudad del
Vaticano fue creado para asegurar a la Santa Sede una condición de heúo y de de-
recho que Ie garantiza Ia absoluta independencia para el cumplimiento de su "alta'
m¡sión en el mundo (esto segrin lo expreu ta curia). El Estado del vaticano está al
servicio de la Santa Sede, sólo para asegurarle una soberanía real y tangible, que le
permita desarrollar con entera independencia, evit¡ndo Ia intromis¡ón de poderes
extraños, a su vez su alta misión es la de ser el asiento de la lgles¡a CatÓlica. Por esa
Gracterlstica espiritual lo hace diferenciarse a cualquier otra connotación estatal
simple o compleja que se dé.
§-\) 154 u-§
GIRARDo PRADo
Los Pactos de Leüán o del l1 de febrero de 1929 proporciona-
Pactos ¡ateranenses
mn e¡ reconoc¡m¡ento mutuo entre el entonces Reino de ltalia y la santa sede. Los
Elados Pontifrc¡os, en los que habfa gobernado el Papa hasta 1870, hablan s¡do ab-
sorbidos en el pmceso de Reunifrc¿cién it3l¡ana y mmo consecuencia de ellq el Papa
y la SantáSede habfan quedado sometidos a la soberanfa italiana. En los acuerdos
de 1929, se restauraba el carácter de Esf¡do Soberano para una porción tenitorial de
Roma y, por ende, para l¿ l8les¡a Católic¡. Los pactos de tetrán fuemn neSpc¡ados
entre elSecretirio de Estado (Cardenal P¡etro 6aspani) en nombre ds la santa Sede
y el primer m¡nistro it¡liano (Benito Mussolini), en nombre del rey Vfctor Manuel lll.
En atención a esa particularidad {oncluye diciendo Groppal¡- que tiene la Santa
Sede por su frnalidad ulÍa tenena en el plano intemacional totalmente ajena a conf¡idos
entre Estados es que elTratado de l¡trán d¡ce en su arfculo 24 que la Ciudad del Vatica-
no, en todo caso y siempre, será considerada tenitorio neutral e inviolable.
L^a Comunidad Británica de Naciones.
La Mancomunidad de Naciones, en el p¿sado Mancomunidad Británica de Na-
ciones (en inglés, Commonwealth of Nations, ant¡guamente Brit¡sh Commonwealth
of Nations) es una organizac¡ón compuefa por 54 pafses independientes y semi-
independientes que, con la excepción de Mozambique y Ruanda, comparten lazos
histór¡cos con el Reino Unido. Su principal objet¡vo es la cooperación internacional
en el ámbito polftico y económico, y desde 1950 su membresla no implica sumisión
alguna hacia la corona britániG. Con el ¡ngreso de Mozambique Ia organización ha
favorecido el término Mancomunidad de Naciones (en inglés, Commonwealth of
Nations) para subrayar su carácter internac¡onal¡sta. S¡n embargo, el adjetivo britá-
nico se siSue utilizando mn frecuencia para diferenciarla de otras mancomunidades
existentes a nivel internacional. [a reina lsabel lllc del Reino Unido es la cabeza
de la organ¡zación, según los principios de la Mancomun¡dad, "sfmbolo de la libre
asociación de sus miembros".
106 lsabel ll (El¡zabeth Ahxandra Mary; tondres,2l de abrllde 1926nota ) es la adual monarc¿ parla-
m€ntaria de d¡ecisé¡s E t¿dos sob€ranos conocldos como Re¡nos de l¿ Manconunidad de Naciones: €l
Re¡no Un¡do, Canadá, Austnlia, Nueva Zeland¿,Jamal(¿, Barbados, Bah¿mas, Granada, Papúa Nueva
Cuinea. lslasSalomón, Tu\alu, santa L¡rclá, San v¡cente y las Cranad¡nas, Bellce, Antlgua y Barbud¿ y
San Cílébaly N¡er.es- También, es la pinr¡pal figrr¡ polft¡(¿ de los cincuenta y cuatro pals€s miem'
bro5 d€ la Mancomun¡dad de Naciones.
(¡r) ',l
55 é\)
 TEORíA DET ESTAD0 CTRARDo PRADo

Como d¡ce Francisco Pornla Pérez "Il doctrina ha tratado de establecer si los otro organismo político que trmb¡én presenta caracteríficas singulares que motivan
dominios británicos son Estados vasallos, o bien, Estados miembros de una Federa- controversias, d¡vergencias de opiniones doctr¡nales, al no podeBe catalogar dentro
ción o Confederación de Estados, o Un¡ón Real o Unión PeBonal. Pero no ha sido de alguno de los tipos tradicionales de Estados complejos. Se tr¿ta de la Comunidad
posible hacer englobar la situación de esa comunid¿d de Naciones dentro de uno Británica de Naciones. l-a evolución del imperio inglés, unido entre sí cada vez en
de esos moldes precisos, porque la realidad es más compleja que los lineamientos forma más tenue y que en la actualidad casi reduce su unión a tener un m¡smo
r8¡dos de esas clasific¿ciones. Lo cierto es que el lmperio o Comunidad Británica monarca, como sfmbolo de unidad, presenta tamb¡én el problema de determinar el
-para el crso-, lo mismo que Ia Ciudad del Vat¡cano, Ia Sociedad de las Naciones y Ia tipo especial de comunidad polltica a que conesponde".
¿Se tendrá que hacer algrfn
ONU, rep¡esenta un tipo espec¡al". apuntámiento acerca de la dinámic¿ política que presenta esta Mancomunidad ion
ese neo imper¡alismo que le atribuyen?
Como el devenir de la humanidad, las expresiones de estatidad resultan diná'
micas que presionan nuevos anális¡s teóricos de un fenómeno polÍtico como es el
c¡so que esgrimimos acerca de organizaciones políticas especiales. Por ejemplo, est¿
Mancomunidad se ha desprovisto del adjetivo británico en virtud que con e¡ ingreso
de Mozambique en 1995 que fue considerada como una man¡obra neo imperialista
cultural y económic¿ en una r€gión abatida por la pobreza, decÍa los po¡emistas
¡nternacionales, debido a que el pafs africano no compartÍa previamente un lazo
histórico común con el resto de integrantes que, en peso mundial, representan alre-
dedor de 2.000 millones de habitantes del total mundial.

El ingreso de Mozambique en el año 1995 desencadenó una polémica a nivel

intemacional. pues la antigua colonia portuguesa en Africa no tenía nexo alguno
con la comunidad británica y la maniobra fue calificada como una suerte de neo
imperialismo cultural y económico en una región afligida por la pobreza. l-a se-
cretaría general de la organización justifcó el hecho con Ia aparente cooperación
de Mozamblque en la cruzada de la Manccmunidad contra el racismo en África,
part¡cularmente en Sudáfrica y Zimbabue. Para evitar situaciones sim¡lares, a partir
de la Cumbre de Edimburgo en 1997 la organ¡zación limitó la membresía sólo a
aquellas naciones que posean algún vfnculo constituc¡onal con l¿s naciones de la
Mancomun¡dad y se comprometan a respet¿r las normas y convenciones existentes
en la m¡sma. Sin embargo, en noviembre de 2009 se repitió la situación con Ruanda,
antiguo protectorado alemán y luego belga y por Io tanto sin relación alguna con le
comunidad británica, al ser aceptado como miembro 54 de la Mancomunidad en la
LXI reunión celebrada en Puerto Espaf,a, capital de Trinidad y Tobago.

¿Qué revisión podrÍa hacerse respecto a lo dicho, mucho tiempo atrás, por Po-
¡rúa Pérez acerca de la débil frgura de la monarquía británica en relación a tales
dominios? Es que decfa dicho tratadista: "Por último, vamos a examinar el c¡so de

l-ñ I 56 {!-\:l (r:\) 157 c\)

 VI. Sistemas de Gobierno

-PARTE|-

1. Concepto
Un sistema de gobierno, es el origen y régimen que sirve para gobernar una nación
o una provincia. 5e le define como la dirección o el manejo de todos los asuntos
que conciernen de igual modo a toda la población. Pero hay que tomar en cuenta lo
que indica Raúl Ferrero R., que no debe confundirse la organización del Estado con
la organización o estructura que se dé al gobierno. El Gobierno, del punto de vista
semántico, es la organización mediante la cual es formulada la voluntad del Estado.

Por su parte, Sánchez Agesta nos dice que En lfneas generales puede definirse
como un poder de decidir discrecionalmente para el bien pLiblico. Es una forma de
activ¡dad polft¡ca pura que impulsa, coordina y defiende Ia organización de una co-
munidad y que se superyone a las restantes funciones jurídicas del Estado.

En otro sentido, el Gobierno resulta ser un proceso de formación en el que se

decide la recepción de l¿s demandas, la audiencia de ¡ntereses, la ponderación de
resoluciones alternativas y la proposición articulada en un proyecto de ley u otra
disposición gubernativa, para contener Ia acción polftica que se planifica sobre el
desenvolvimiento del orden.

El análisis de la función de gob¡erno perm¡te establecer una serie de aspectos

generales, que comprenden lo sigu¡ente:

a) Todos los actos que tienden a establecer una or¡entac¡ón determinada de la acti
vidad del poder público, recogiendo Ias aspiraciones y necesidades e impulsan-
do, en consecuencia, la acción de todos los órganos del Est¿do para establecer
un programa y las normas respectivas de actuación;

(\r 'l
59 ó.-)
 CTRARDo PRADo
TEoRÍA DEr EsrADo

Es un tema que ocupa además de a la Teorfa del Estado, a la ciencia polft¡ca y

b) del Estado, por ejemplo, la
Los actos que afectan a ias relaciones internacionales
al derecho constitucional; sistema de gobierno puede denominarse también: forma,
negociación de tratados, el reconocimiento de gobiernos extranjeros, la acredita-
rég¡men o modelo de gobierno;forma política o forma política del Estado, régimen
ción de embajadores, etc.;
o modelo polftico: o régimen polft¡co. Es el referente del modelo de organizac¡ón
c) Los actos que afectrn el equilibrio de los diversos poderes constitucionales, ver- del poder constitucional por un Estado en función de la relación existente entre los
bigracia, lo que sucede en el régimen parlamentario con re§peclo a disolver las distintos poderes.
cámaras: \r'etar una l€y o pedir una segunda deliberación, como sucede en el É$men
1, manera en la que poder político para ejercer su autoridad en
se estructura el
presidencial: o someterla a referéndumroi o impugnar su mnstitucionalidad;
el Estado, coordinando todas las instituciones que lo forman, hace que cada forma
d) Los actos relacionados con situac¡ones excepcionales o extraordinarias de la vida de gobierno precise de unos mecanismos de regulación que Ie son característicos:
del Estado, que tratan de prevenir, preparar o asegurar un r¡esgo intemo o ex- varlan de un eskdo a otro y de una época histór¡ca a otra y su formulación se suele
terno que corre ese Estado, tal el caso de implantar el denominado ré$men de justificar aludiendo a diferentes causas. Para la plasmación polltica de un proyecto
excepción, contemplado en lo que la Constitución guatemalteca llama limitación ideológico se pueden contar las
a los derechos constitucionales, circunstancias en las que no impera la plena vi-
genc¡a de las garantfas y se citán los casos de invasiÓn del territorio, perturbaciÓn
a) Estructurales o ¡diosincráticas (condiciones territoriales, h¡stóriüs, culturales,
rel¡giosas, etc.).
grave de la paz, actividades contra la seguridad del Estado y calamidad pública; y
b) Coyunturales (perfodos de cr¡sis económica, catástrofes, guerras, peligros o
e) Se trata de relacionar los actos del Ejército para defensa exterior o interior del Es-
"emergencias" de muy distinta naturaleza, vaclos de poder, falta de consenso o
tado, tomando en cuentr la existencia de ese cuerpo militar como forma normal
de l¡derazgo, etc.
de organizar la protecc¡ón que se viene dando desde el nacimiento del órgano
estatal en la Edad Moderna. El sistema o forma de gobierno suele incluso incorporarse al nombre o denomi-
nación ofic¡al del estado, con términos de gran diversidad y que, aunque proporcio-
Es oportuno referirnos a una distinciÓn que existe entre Formas de Estado y
nan ciert¿ ¡nformación sobre Io que proclaman, no responden a c terios comunes
Sistemas de Gobierno. En ese sentido, segÚn lo anotamos anter¡ormente, las prime-
que perm¡tan definir por sí solos su ré8¡men polft¡co. Por ejemplo: República de
ras designan o ¡dentifican a Ia organización política en su conjunto, en sú completa
Guatemala, Estados Un¡dos Mex¡canos, República Bolivariana de Venezuela, Reino
un¡dad, porque el Estado abarca el todo. En cambio, los sistemas de gobierno se
de España, Principado de Andorra, Cran Ducado de Luxemburgo, Federación Rusa,
utilizan para designar al conjunto de poderes públicos, o sea los Órganos a los que se
República Federal de Nigeria, Repúbl¡ca Popular Democrática de Corea, Em¡ratos
atribuye elejercicio supremo de Ia soberanía. ElGobierno, pues, se está refiriendo a
Árabes Unidos o República lslámic: de lrán. Sólo hay dieciocho -dentro del concier-
uno de los elementos del Estado y lo ubicamos en el organismo que tiene la direc-
to de naciones del mundo,200) que no añaden n¡nguna palabra más a su nombre
c¡ón de éste: el Ejecutivo.
geográfico, como por ejemplo: Jamaica: once sólo ind¡can que son "estados". l-a for-
ma más comrin es "república", con '132 casos de muy distinto tipo. Las monarquÍas
son 33 (18 de ellas "reinos").
107 Un referéndum o referendo es una elección, a úavés de la cual el cuerpo elector¿l de un pais' na-
ción, relfón o grupo expresa su voluntad respecto a un asunto o decis¡ón, que sus represenlantes Hay dist¡ntas formas para denominar las distintas formas de gobierno, desde los
constituc¡onales o hga¡es someten a su consult¿. Por lo gener¿l es de la forma sf o no, donde se teóricos de la Antigüedad hasta la Edad Contemporánea; en Ia actualidad se utilizan
responde a una preguntá plante¿da por el ente electoraly los interesados en lleYarla a cabo.
de forma h¿bitual tres t¡pos de dasificaciones:
El referéndum es el mecanismo de democrac¡a semi-directa por antonom¿sia y en la actualidad
complementa €l r¿8imen de democrac¡a representativa, potenciando l¿ intervenc¡én direct¡ del
cuerpo electoral.

aN ,160 (5!)
(:\) 161 c§
 TFoRíA DEr EsrADo
1) EI carácterelectivo o no de la jefatura de Estado defrne una c¡asificaciÓn, entre
repúblicas (electiva) y monarquías (no electiva).
2) El grado de libertad, pluralismo y participación polttica define otra clasificaciÓn,
entre sistemas democráticos, autoritarios, y totalitar¡05,segÚn permitan en ma-
yor o menor grado el ejercicio de la discrepancia y la oposic¡ón polft¡ca o no la
permitan como es el caso de los pafses donde funciona un partido polít¡co.
El sistema electoral por el que en los sistemas participativos se expresa la volun-
tad popular con diversas conformaciones hifióricas, democracia d¡recta o asam-
blearia, democracia indirecta o representativa, sufragio censitario o restrin$do,
sufragio universal masculino o de ambos sexos, etc.
3) jefatura del estado, el lobierno y el parlamento de-
La relación existente entre la
riva entre presidencialismos y parlamentarismos (con muchos grados o formas
mixtas entre uno y otro).
Efas tres cl¿sificac¡ones no son exc¡uyentes, sino que se complementan, de modo
que una república puede ser democrátici (Estados Unidos o Sudáfric¡) o totalitaria
(China o Cuba); una democracia republicana puede ser parlamentaria (Alemania o ln-
dia) o presidencialista (Francia o Argentina);y una monarqufa puede serdemocrátiG y
parlamentaria (España, Reino Un¡do o Japón), no democrática (Arabia Saudf o Ciudad
delVaticáno) o situarse en posiciones intermedias (Manuecos), muy habitualmente ca-
Iificadas de forma más o menos anacrónic¡ con términos propios de las formas histó-
ricas de la monarquía (monarquía feudal, monarqufa autoritaria, monarqufa absoluta).
A la forma como cada repÚblica o monarqula constitucional integra su repre-
sentación polltica y establece relaciones entre sus instituciones gubernamentales
§e le denomina sistema de gobierno. El sistema de gobierno conforma, junto con
el sistema electoral, de partidos y cultural lo que se conoce como sistema politico.
A los sistemas de gobierno -dependiendo de la óptica con la que se les mire-
se les puede catalogar como de variable dependiente o independiente dentro del
proceso polft¡co, en al menos dos dimensiones: l) si se cons¡dera que determinan o
que están determinados por el sistema electoral o de partidos y 2) s¡ se les entiende
como causa o efecto de los c¿mbios en el s¡stema soc¡al. De acuerdo con esta cla-
sificac¡ón, si a los gobiemos se les considera como de var¡able ¡ndepend¡ente, éstos
asumirían un carácter autoritario o total¡tario; en tanto que s¡ son vistos como de
variable dependiente, serán gobiernos pluralistas y democráticos.
c§ 162 u:-)
GÉRARDo PIADO
Sin embargo, más allá de estas aprec¡aciones, a los sistemas de gobierno se
les puede considerar como el punto neurálgico de todo sistema polftico en el que
confluyen ¡nteracciones mutuamente determinantes entre los sistemas de partidos,
electoral y cultural y el propio sistema de gobierno, haciendo que tanto el funciona-
miento como las reformas en uno de estos componentes afecte a los demás. Es dec¡r,
un Sobiemo de tipo democrático es, y debe ser, sensible a los cambios y demandas
del tejido social y, al mismo tiempo, debe moldear o incidir sobre éste en función
del interés público.
siendo tres los sistemas de gobierno generalmente aceptados, parlamentario,
presidencial y semipresidencial, su propagación nos obliga a ser sumamente cautos,
tanto en la identificación de los elementos "duros" que distinguen a cada uno de
ellos, como en los matices que hacen diversos a los que forman parte de un mismo
patrón general. Trataremos de capta¡ por tanto, las recientes subclasilicaciones teó-
ricas y los nuevos elementos atlpicos que en algunos de ellos se están presentando.
En otras palabras el sistema de gobierno es la expresión instituc¡onal de la
autoridad del Estado. Su función consiste en la elaboración, ejecución y sanción
de normas jurfdicas a través de órganos legítimamente constituidos que, en un
sentido amplio, cumplen todos aquellos sistemas de gobierno que organizan y
estructuran el poder político bajo principios democráticos. En otro sentido, el
término también denota el método mediante el cual se gobierna a una sociedad,
o b¡en, se refiere a un grupo de individuos que comparten una determinad¡ res-
ponsabilidad en las instituciones gubernamentales. Una particularidad especial
en la organización política de los estados, y que puede determ¡nar de forma
trascendental su régimen político es la relación que se determine entre el poder
polftico y lo que se llega a denominar poder religioso. Según se establezca tal
relación, habrá un total la¡cismo (Estado laico o separación lglesia-Estado); una
total confesionalidad del Estado (Estado confesional que define una relig¡ón
oficial con mayor o menor tolerancia religiosa hacia las demás confesiones o
hacia las posturas no religiosas), que a su vez puede llegar a un control total de
las autor¡dades religiosas sobre las políticas (la teocracia) o su inverso, un con-
trol total de las autoridades polÍt¡cas sobre las religiosas (el cesaropapismolos);
o diversos grados de colaboración y reconocimiento de una, varias o todas las
108 Césaropapismo es un término polftico y religioso referido a las relaciones entre lglesia y Est¿do, que
identifca o supone la un¡fcac¡ón en una sola persona d€ los poderes polfti.o y reliSioso.
(1\-) 163 (I}-)
 TEoRíA DEr [s]ADo
confes¡ones religiosas desde la aconfesional¡dad deun Estado aconfesional.
ta imposición como política religiosa de un ateísmo oficial o de una forma
particular de pseudo-religión pública se produjo durante algunes fases de las
revoluciones francesa (que estableció el culto ¿ la Diosa Razón), soviética (que
establecla la libertad de culto y de propaganda antirreligiosa y desarrolló en ta
práctica un verdadero culto a la personalidad) y la china (especialmente durante
la Revolución Cultural).
Otras acepciones de sistema de gobierno y diferenc¡as.
Los términos forma de gobierno y modelo de gobierno son empleados
usualmente, aunque de forma ¡mprop¡a, para referirse al concepto de forma
de Estado o modelo de Estado: prop¡amente este último no sólo comprende el
poder, sino además el territor¡o y la población. Las distintas formas clásicas de
clasificar las formas de Estado (federal, confederal, reg¡onal) también se suelen
denominar formas de gobierno en los textos polfticos y filosóficos por la con-
tracción lingüfst¡ca "forma de gobierno del Estado" y "forma polÍtica del Estado"
en "forma del Estado".
Por su parte, la expresión forma política del Estado se utiliza incluso en textos
constitucionales para designar la forma de gobierno.
También se utilizan con ambigüedad estos términos frente al de sistema
político que alude también a la estructura y funcionamiento de los poderes pú-
blicos. No obstante, mientras que una forma de gobierno (o sistema de gobier
no o régimen polftico) es una manera de ejercitar los distintos t¡pos de poder
por parte del Sobierno, y una estructura de gobierno es la forma en la que se
organiza dicho poder; un s¡stema polftico es el s¡stema en el que se encuentra
inmerso dicho poder y en el cual ha de desenvolverse para conseguir su objeti,
vo. Entendido asf, el concepto forma de gobierno posee una connotación más
estática y simple pues se refiere aisl¿damente a las instituciones de gobierno o
al resto de actores pollticos que inciden sobre ellas, y no a la interdependencia
del conjunto (sistema político) y al proceso de toma de dec¡siones de gob¡erno,
por su propia naturaleza más dinámico y camb¡ante.
(>\¡ 164 é>:l
6rRARDo PR^Do
2. Evolución del problema
En la antigúedad no se habló de este tema, porque no existía distinción entre Formas
de Estado y Sistemas de Gobierno. El Estado era un complejo amorfo de órganos y
Ie correspondfa el ejercicio de la soberanfa como una cualidad que se identiflcaba
con uno de esos órganos, por ejemplo, emperador, prfncipe, grupo selecto de perso-
nas, etc.; ¡o cual diríamos que daba lugar a hablar solamente de gobierno.
Esta situación s€ refleja con n¡tidez en los escritos de Heúdotor@, Platón y Aristóte-
momento. El primero habló de monarquÍa, democraci¿ y arifiocracia,
les en su respectivo
taly como aparece en Los Nueve tibms de la Historia. Por su parte, Platón en Repú- t
blic¡ habfa hedro solamente una res€ña en la que impera un punto de vista valorativo,
distingu¡endo formas puras y formas degeneradas, según lo indic¿ Sánch€z Agesta.
Aristóteles sí fue muy extenso al tratar el tema, con base en un estudio que hizo
de un gran número de const¡tuciones de su época; obtuvo elementos cuant¡tativos,
una persona o varias como titulares del poder: uno en la rnonarqula, varios en la
aristocracia y un conjunto de personas en la democracia o politeÍa. Según este filó-
sofo, la forma de gobierno más conveniente era la democracia, a la que llamó pura
y pefecta, siempre que se enc¿minara al bien de l¿ comunidad.
Poferiormente en Roma, Po¡¡b¡o consideró que la mejor forma de gobiemo era la
mixta, en la que el poder estaba dividido entre el monarca y el pueblo, o entre una aris-
tocracia y el pueblo: según é1, allf se mezclaban: lá monarqufa, a través del Consulado; Ia
aristocrac¡a, a través del Senado;y la democracia, por medio de los Comicios.
mismo plano dejaron escrito su pensamiento Cicerón y Tácito, a quienes
En ese
les siguió Dante en relación al cristianismo y lo que sucedió al respecto en Ia Edad
Media. Por su lado, Nicolás Maqu¡avelo en su obra El Pfncipe, dijo: Todos los esta-
dos, todas las dominaciones que han ejercido y ejercen soberanía sobre los hom-
bres, han sido y son repúblicas o princ¡pados. Modernamente, Ceorg Jellinek pre-
fiere hablar de monarqufa y república, y Hans Kelsen de aristocracia y democracia,
fórmula en la que este último toma en cuenta el número de sujetos que p¿rticipan
en la producción de las normas juídic¿s.
109 Heródoto de Halicárn¿so fue un histor¡ador y 8eó8rafo gr¡ego que vivió entre e¡ 484 y el 425 a. C. Se
le .onsidem e¡ padre de l¿hiloriografla (la pr¡mer¿ vez qu€ se le cita de esta forma es por C¡cerón en
su De legibus) por su famos obra (hifiorfe).
ó\r 165 e\¡

TtoRÍA DEL EsrADo
3. Clasificación de los sistemas de gobierno
punto de vista de los clásicos y los enfoques contemporáneos que se
Se estud¡ará el
dan a esa organización sociopolítica.
3.1. Clásica.
En las manifestaciones de esta real¡dad organizativa política, no ha habido histÓ
ricarnente acuerdo en la determinación de las diferentes formas de lobierno o de
estado, desde la antigüedad clásica hasta la Edad Contemporánea:
Platón cons¡deró que la forma perfecta es la de la aristocracia o gobierno es la
de los filósofos; siendo formas degeneradas la timocracia u oligarquÍa de los ricos, la
democracia de las masas y la tiranía de un usurpador.
Aristóteles mezcla un cr¡terio numérico (atendiendo al número de personas que ejeF
cen el poder) y un criterio cualitativo (atendiendo al bien público) hablando de formas
puras o perfectas: monarquía, aristocracia y democracia y de formas impuras o conuptas
(respectivamente degeneradas de ias perfectas: tiranÍ4, oliSiarqufa y demagogia).
Polibio define la forma de gobierno mixto o gobierno constitucional que com-
bina las tres formas puras aristotélicas en un sistema de equilibrio de poderes, y
que estarfan representadas en l¿s instituciones romanas: consulado, el senado y los
comicios. La ruptura del equilibrio hace caer en la sedición o la tiranla. Esta defini-
ción sería segu¡da por el pensamiento polltico medieval y de comienzos de la Edad
Moderna (Tomás de Aquino, Dante, Padre Suárez)
Maquiavelo en El Prfncipe ('1513), sólo reconoce dos formas: todos los Estados
o son Repúblicas o son Principados: pero también utilizó la hlstoria de Ia Roma
antigua para recomendar un gobierno m¡xto de las tres formas polfticas clásicas en
su Discu6o sobre Ia Primera Década de Tito Livio.
Montesquieu (Del Esplritu de las Leyes, 17'E) modiflc¿ la clasificaciÓn ¿risto-
télica con la d¡stinción entre monarquía, despotismo y república; y dentro de ésta
entre democracia y aristocracia. I-a expresión siguiente resume su pensamiento al
respecto: "El gobierno republicano es aquel en que el pueb¡o, en cuerpo o solo parte
de é1, ejerce Ia potestad soberan a (...) el monárquico es aquel en que gobierna uno
solo, pero con arre¡llo a leyes fijas y establecidas (. . ) el despót¡co es aquel en que
.
c'\-¡ 166.\l
GERARD0 PMDo
uno solo, sin fey ni regla, lo d¡rige todo a voluntad y capricho'(.. .) la república en
donde (...) el poder soberano está en manos de parte del pueblo (...) tiene una
aristocracia (...) Enlos Estados populares, es decir, en las reprib¡icas democráticas, se
I
necesita el resorte de la virtud. La moderación es el alma de los goblernos aristocrá-
/', t¡cos; mas ent¡éndase que me refiero a Ia que está fundada en la virtud, no a la que
.r nace de la cobardía o pereza del alma(. -.) En cambio en las monarqufas la polltiu
¡ produce las mayores cous con la menor virtud posible."
Rousseau dist¡ngue democracia, aristocracia y monarqufa, como Aristóteles,
l pero sentencia que se conlunden en su ejercicio.
I Kant dist¡ngue más bien entre formas de soberanía, ya en el contexto histórico
de la Revolución francesa.
Marx se centra en el componente de la cl¿se social del Estado como superes-
tructura jurídico politica que justifica y asegura la posición de Ias clases dominantes
y las relaciones sociales de cada modo de producción (esclavista, feudal, capitalista).
En la época contemporánea habrla formas de estado democrático-burgués y distin-
tas formas de estado autoritario o dictatorial, como las dictaduras fascistas. Como
forma de transición hacia una teórica sociedad comunista (sin clases) se postula Ia
existencia de la dictadura del proletariado.
3.2. Dependiendo del s¡stema polit¡co.
A la forma como cada reptlblica o monarqula constitucional integra su represen-
tación polftica y establece relaciones entre sus instituciones gubernamentales se le
denomina sistema de gobierno. Los s¡stemas de gobierno conforman, junto con los
sistemas electorales, de partidos y cultural, lo que se conoce como sistema polÍtico.
A los sistemas de gobierno -dependiendo de la óptica con la que se les mire-
se les puede c¿talogar como de variable dependiente o independiente dentro del
t
proceso polft¡co, en al menos dos dimensiones:'l) si se considera que determinan o
l' que están determinados por el sistema electoral o de partidos; y 2) s¡ se les entiende
como causa o efecto de los cambios en el sistema social. De acuerdo con esta cla-
sificación, si a los gobiernos se les considera como de variable independiente, éstos
asumirían un carácter autoritario o totalitar¡o; en tanto que si son vistos como de
variable dependiente, serán gobiernos pluralistas y democráticos.
c!. 167 e\)
 GERARDo PRADo
TEORíA Dtt Esr Do

Sin embargo, más allá de estas apreci¿ciones, a lo§ s¡stemas de gobierno se 3.4. Contemporánea.
les puede cons-iderar como el punto neurálgico de todo sistema
polftico en el que
part¡dos' En una primera aproximación, según see la just¡ficación que se tenga para el acceso
aonhuyan interacc¡ones mutuamente determinantes entre los sistemas de
al poder público, y la forma como se concentra, puede establecerse una dist¡nc¡ón
electoial y cultural y el propio sistema de gobierno' haciendo que tanto el funciona-
miento cámo las reiormas en uno de estos componentes afecte a ¡os demás' Es decir' t'
I
entre monarqulas y repúblicas. Las primeras atenderfan a una razón divina o de san-
gre ya un criterio monocráticolr0 de estructuración, mientras que en las segundas su
un gobiemo de tipo democrático es' y debe ser, sensible a los cambios y demandas
or¡gen es la voluntad popular y, por tanto, cuentan con un prir¡cipio de organización
deliejido social y, al mismo tiempo' debe moldear o ¡ncid¡r sobre éste en funciÓn
de carácter democrático. Sin embargo, tal y como enseguida se tratará de explicar,
del interés público.
conviene precisar que en términos empíricos y particulares, si bien es cierto que to-
S¡endo tres los sistemas de gob¡erno (parlament¿rio, presidencial
y semipre' I dos los sistemas presidenciales democráticos son repúblicas, los sistemas parlamen-
sidencial), su propagación nos obliga a ser sumamente cautos, tanto en la identifi- tar¡os pueden ser tanto de naturaleza monárquica (Gran Bretaña) como republicana
cación de los elementos "duros'que distinguen a cada uno de ellos, como en los (ltalia), sin afectar su origen le$timo y popular.
patrÓn general'
matices que hacen diversos a los que forman parte de un mismo
y Por ello, una sencilla distinción en los gobiernos contemporáneos es "la existen-
Tlataremos de captar, por tanto, las recientes subclasifrcaciones teÓricas los nuevos
te entre gobiernos constitucionales liberales y varias formas de gobierno autorita-
e¡ementos atípicos qui en algunos de ellos se están presentando, como es el caso de
rio', Los gobiernos constitucionales l¡berales se caracterizan por: a) ex¡sten partidos
los que se dicen en el apartado de la clasificación Especial.
políticos que compiten entre sí por el acceso a la representación política en los
órganos de gobierno; b) se realizan elecciones libres y periódicas; c) el partido mayo-
3.3. Especial. ritar¡o en las elecciones encabeza el gobierno; d) se ñjan lim¡taciones normat¡vas al
ya se saben: ejercicio del poder: la autoridad sólo puede hacer la que la ley le faculta expresamen-
Dentro de las ctases de forma de gobiemo en la achralidad se tienen como
te a realizaf e) las autoridades y los ciudadanos se enruentran por igual somet¡dos
a) [a República que puede ser parlamentaria, presidencialista, semipresidencialista' al imperio de la ley, y f) el gobierno debe rendir, directa o ¡nd¡rectamente, cuentas a
y unipartidista. los ciudadanos y responsabilizarse de sus actos y de sus decisiones. las tres primeras

(dentro característ¡cas dotan a los gobiemos de su carácter democrático, mientras que las
b) h Monarquía que puede ser absoluta, constitucional o parlamentaria tres últimas producen lo que se conoce como Estado de derecho. De su conjunción
de Naciones; y
de esta clase está la de los reinos de la Mancomunidad Británica surge el concepto de Estado democrát¡co de derecho.
tamb¡én puede ser, por último, del tipo constitucional con fuerte poder regio'

jun- Dentro de los gobiernos constitucionales Iiberales existen dos formas para clasi-
c) Otra denominación correspondiente a sistema§ de gobierno teocráticos, de fic¿r las relaciones entre las ¡nstituciones gobernantes: 1) en un mismo nivel, según
tas militares y el de estados fallidos o en transición. se atienda a un principio de separac¡ón, fusión o repartición del poder, distinguien-
do entre gobiernos pres¡denciales, parlamentarios o semipres¡denciales, y 2) entre
niveles u órdenes de gobierno -según se organicen en func¡ón de la concentrac¡ón o
d¡fus¡ón del poder-, podrán ser un¡tarios o federales.

It0 l¡ monocr¿cia, delgriego monokratl¿. 'el poder de uno', es un silem¿ deSpbiemo en el olal el titular de
la soberanl¿ es un único indMduo. Es el jefe ún¡co qu¡en o(presa la \oluntad deñniti\¿ del tJt¡do B alu-
dado por funcionarios en l¿s labores del lpbiemo. perojuíd¡emente están subordin¿dos a su volunt¿d.

!>- 168 q'§ L.\- 169 o\)

 TEoRIA DEt tsrADo CERARDo PRADo

gobierno poderes (ejecut¡vo, legislativo y judicial). Aunque la administración de ¡a just¡c¡a

De lo anterior se desprende que puede haber formas o sistemas de
presidencial, parlamentario o semipresidencial dentro de sistemas de organ¡zaciÓn
polftica unitaiios o federales. Por otro lado, resulta útil precisar que también pueden
darse casos de paÍses unitarios que presentan un mayor grado de descentralizac¡ón
del poder que otros de tipo federal.
3.4.1 . Monarquía.
y'
En la terminolo8fa polít¡ca este vocablo es considerado contrapuelos al de república
"quiá que la jefatura del
en expresión di Sánchu Rgesta: la rinica distinción clara es
y Las
Estado en la monarquía es héreditaia y v¡taiicia, y en la república, electiva temporal"
pensamiento griego
Como silema de gobierno, la monarqufa fue defrn¡da por el
como el gobierno de u-no y es slmbolo de unidad. Desde Montesquieu se expone
la
contrapo;ción antes ¡ndicada, que de acuerdo con Sánchez Agesta, nace de la discu-
sión que surge con la revoluciÓn francesa para poner un lÍm¡te al poder monárquico'
Como consecuencia de la evoluciÓn histórica del sistema que nos ocupa' en-
que el
contramos la sigu¡ente clas¡ficación y se habla de monarquía absolutr, en la
y personaje que
monar.a ocup, una posición superior a la ConsiituciÓn es el Único
que da
flgura como iitular de la soberanÍa; o de monarqufa const¡tucional, en la se
uña situación contraria, lo cual s¡gnifica que el monarca está sometido a las normas
quienes tam-
de la Constitución, está sujeto a la ley y le acompañan otros Órganos a
bién corresponde el ejercicio de la soberanla.
As¡mismo, se habla de monarquia constituc¡onal pura, donde el monarca t¡ene
a su cargo directamente la soberanía, o de monarquía parlamentaria, donde los
ministros designados por el Parlamento ejercen esa soberanfa y responden ante este
último órgano.
Monarquía absoluta.
lls monarqulas absolutas son reglmenes monárquicos en los que el monarc¿ tiene
Africa:
el poder absoluio del gobiemo, como-aÚn se da en ú actualidad en Suallandia'
y en Asia'
Arabia Saudíta, Qatar, Brunéi, Emiratos Unidos omán, pafses árabes
Es una forma de gobierno en la que el monarca (lleve el tltulo de rey, empe-
rador, za¡ o cualquieritro) tiene el poder absoluto. No existe en ella división de
pueda tener una autonomía relativa en relación al rey, o existan instituc¡ones pafla-
mentarias, el monarca absoluto puede cambiar las decisiones o dictámenes de los
tribunales en últ¡ma instancia o reformar las leyes a su voluntad (ta palabra del rey
es ley). Nombra y retira a sus asistentes en el gobierno a su voluntad. ta unidad de
todos los poderes suele considerarse justificada por considerar que la fuente del po-
der es Dios y que los monarcas ejercen la soberanía por derecho divino de los reyes.
No hay mecanismos por los que el soberano (que no reconoce superiores) responda
por sus actos, s¡ no es ante Dios mismo.
monarquías son sistemas de gobierno en que lajefatura del estado es perso-
nal, vitalicia y des¡tlnada según un orden hereditario (monarquía hereditaria), aun-
que en algunos casos se elige, bien por cooptación del propio monarca, bien por un
grupo selecto (monarqufa electiva las monarquías de Ios pueblos germánicos o la
pr¡mitiva monarquía romana).
l¡s formas de monarqula, tal como se sucedieron hifóricamente en Europa Oc-
cidenial entre la Edad Media y la Edad Modema, fueron la monarqufa feudal (durante
la Plena Edad Media), la monarqula auto taria (desde la crisis bajomedievaD y la mo-
narqufa absoluta (desde el siglo XVll). l¡ crisis del Antiguo Régimen significó, en su
aspecto polÍtico, su sustitución por repúblicas o por formas de monarqufa con poderes
l¡mitados: la monarquÍa parlamentaria que se desanolló con la Revolución in$esa y las
monarqufas constitucionales que se desanollaron en el continente europeo. l-a diferen-
cia inicial consiffa en que m¡entras la monarqufa parlamentaria ingfesa -ruya tradicjón
consuetudinaria determinó que no hubiera un único documento que pudiera deno
minarse constitución escrita- ponfa el poder esencial en manos del parlamento, en Ia
monarquía constitucional los teKos constitucionales determinaban más o menos explf-
citamente la cuefión de la soberanla, pudiendo atribuirla sin más a la n¿ción (soberanía
nacional) o al pueblo (soberanía popular) o establecer un cierto grado de soberanÍa
compart¡da entre el rey y el parlamento. En cuanto a la institución parlamentrria, tanto
en las monarquías parlamentarias como en las constitucionales, era eleg¡da inicialmente
mediante sufrqgio censitario por un cuerpo electoral de definición cada vez más amplia,
hasta llegar al sufragio universal masculino a ñnales del siglo XX. El fortalecimiento del
contml parlamentario de la activ¡dad delgobiemo e incluso de su mismo nombramien-
to fue haciéndose indist¡nlluible en ambas monarqufas, de modo que de e el si$o XX
no hay diferencias signific¡t¡vas entre ellas; al tiempo que se han reducido en importan-
cia las diferencias ex¡stentes con los sistemas republicanos democráticos.

ó,¡ 170 (:\¡ !:\' 171 §-


TroRiA Dú- EsrADo
Monarquía constitucional o parlamentaria.
Tanto en las monarquías conlitucionales como en las monarqulas parlamentarias actua-
les, elmonarc¿, aun manteniendo su pos¡ción como eljefe de estado, tiene poderes muy
limitados o menmente simbolicos o ceremoniales. El poder ejecuüvo es ejercido en su
nombre por el gobiemo, d¡rigdo por un jefe de Sobiemo, primer min¡fro o presidenG
delgobiemo. Este es nombrado a ravés de proced¡mientos frjados por la ley o la colum-
bre, que en la práctice significan el nombramiento del lÍder del partido o coalición con
mayor representación en un parlamento o cuerpo le$slativo ele$do democráticamente.
Es el uso de lesotho, Africa; Camboya, Japón, Malasia, Tailandia, Asia;y Andona, Bélgi-
ca, Dinamarc¿, España, Luxemburgo, Noruega, Pafses Bajos y Suecia, Europa.
Reino de la Mancomunidad Británica de Naciones.
Los reinos de laMancomunidad Britán¡ca de Naciones (Commonwealth of Nations)
son aquellos de este grupo de estados que reconocen como jefe de estado al rey
de lnglaterra, actualmente la reina lsabel ll, que toma en esos países el tftulo co-
rrespond¡ente (p. ej. reina de Austral¡a, rein¿ de Canadá, etc.). l¿ reina designa un
Gobernador-General como representante suyo con poderes ejecüt¡vos limitados y
ceremoniales para cada uno de esos estados (excepto para el Reino Unido). El pri-
mer ministro es eljefe de gobierno de la rama ejecut¡va de c¿da uno de los estados
del Reino de Ia Mancomunidad Británica de Naciones, el cual proviene del cuerpo
leg¡slativo como lfder del partido o coalición con más representación, y son mo-
narqufas constitucionales y sistemas parlamentarios. lncluye en América, Antigua
y Barbuda, Bahamas, Barbados, Belice, Canadá, Cranada, Jamaica, San Cristobal y
Nieves, San V¡cente, Las Cranadinas y Santa Lucfa; en Europa, Reino Unido; y en
Oceanía, Australia, Nueva Zelanda, Papua Nueva Guinea, lslas Salomón y Tuvalu.
Monarquía constitucional con fuerte poder regio.
También Ilamadas monarquÍas semiconstituc¡onales porque, a pesar de regirse por
un texto confituc¡onal y poseer inst¡tuciones: legislat¡vas que se eligen, judiciales
con mayor o menor independencia y un ejecutivo dir¡g¡do por un primer m¡nistro;
el monarc¿ conserva poderes signifrcat¡vos, que puede utilizar a discreción, y control
sobre todos los poderes, de forma en cierto modo s¡milar a como se ejercla el poder
monárquico con una carta otorgada.
u\r (\i
172
GIRARDo PRADo
El monarca se ve obligado a ceder parte de su poder a un gobierno en ocas¡ones
democrático, pero s¡gue manteniendo una ¡mportante influencia polltica; conservan-
do funciones que usa a d¡screción: se asemeja a una aristocracia por Ia disolución del
poder entre la nobleza. T'ienen este s¡stema, en África, Marruecos: Bahréin, Bután,
jordania y Kuwait en Asia; Món¿co y l¡echtenstein en Europa; y Tonga en Oceanía.
3.4.2. República.
En cuanto a la República, se entiende como un sistema de gobierno que se caracte-
riza por su amplitud, ya que puede existir de diversas maneras, menos aquella en la
que se Ie identifique como monarqufa. Más que todo, es posible ident¡f,carlos con
la república democrática, o en términos más simples, con la democracia. En la repú-
blica existe o puede existir una jefatura encargada a una persona o a varias, pero es
el resultado de una elección. Por defrnición, equivale a causa priblica, a comunidad.
De acuerdo con Porrúa Pérez, la República puede clasificarse en directa e indi-
recta. En el primer caso, la población participa personalmente en las tareas estata-
les, y en el segundo, se aplica el principio de que el pueblo es el soberano, pero el
ejercicio de la soberaní¿ delegada en los gobernantes, a través de la representación
popular. Esta división coinc¡de con el sistema democrát¡co, donde el ejercicio del
poder está direcfa c indirectamente en manos del pueblo.
Una república es la forma de gob¡erno en la que eljefe del estado no es un mo-
narca, s¡no que es un cargo público cuyc ocupante no tiene derecho por sf mismo a
ejercerlo, sino que lo ha obtenido mediante un proced¡miento de elección pública y
está sometido al escrutinio público -ambas cosas en teoría-, y su denominación es
compatible con sistemas un¡partidistas, dictatoriales y totalitarios. De unipartidismo
tenemos, Cuba; Eritrea en Africa; y Corea del Norte, Laos, República Popular China,
Siria, Turkmenistán y Vietnam, en Asia. Aunque el republicanismo identifica como
valores republicanos los de la Revolución francesa (libertad, iÍualdad y fraternidad),
no es posible identificar histór¡camente república con democracia o igualdad ante
la ley o con la elección de todos los cargos de forma democrática. Desde el propio
nacim¡ento del concepto en la Edad Antigua, con la República romana.
!¡\-¡ 173 (!\l
 TEoRíA Drr rsrADo
Bepública parlamentaria o de gabinete.
tste sistema t¡ene su raí¿ históricamente hablando, en lnglaterra y su denom¡-
nación es utilizada de manera indistinta en cuanto ¿ los dos voc¡blos mencionados
en este subtítulo. Para identificarlo, si seguimos las ensef,anzas de Naranjo Mesa, es
aquel en el cual el Ejecutivo está dividido en dos elementos: un jefe de Estado y un
jefe de Gobierno, siendo éste últ¡mo, junto con su gabinete, responsable polftica-
mente ante el Parlamento, el cualtiene facultades para revocar su mand¿to o puede,
a la inversa, ser disuelto por el Gobierno. Según este autor, para que se hable apro-
piadamente del sistema parlamentario, deben darse los dos elementos antes men-
cionados: por ello, explica que se trata de un ejecutivo dualista, que existe responsa-
bilidad políticá del ¡lobiemo ante el Parlamento que explicaremos en
-fenómeno
otro capltulo- y que se da también el derecho de disolución del Parlamento.
Al ampliar lo anterior, dualifa significa que el jefe del Estado o taria por parte de los protagonistas de la incipiente democracia absoluta encarnada
-monarca
presidente- encama y representa a la naciÓn y aljefe de Gobierno, comúnmente
designado por el jefe del Estado, Ie corresponden atribuciones propiamente ejecu-
t¡vas y adm¡n¡stEt¡vas j[nto con el Gabinete. En la actualidad, este s¡stema es el
que ut¡l¡zan países europeos como Suecia, Din¿marca, Bélgica, Noruega, Holanda
y Luxemburgo; ltalia y la Repúbl¡ca Federal de Alemania se aplica después de haber
concluido la Segunda Guerra Mundial, mientras que Portugal y España lo establecen
al frnalizar las dictaduras de Oliveira Salazar y Francisco Francorrl, respectivamente.
II I Antón¡o de Oliveúa Salazar Nimieiro. Sant¿ Comba Deo, Portugal, 28 de abril de 1889 tjsboa, PoF
tugal, 27 de iulio de 1970), dictador polugués y jefe de gobierno portugués ejerció cono Primer
Ministro entre 1932 y 1968 e inter¡namente la Presidencia de la República en 1951. Fue la @beza y
princ¡pal figura del llamado Estado Novo, una de las dictadulas más longevas de la historia que abarcÓ
el per¡odo 19261974, s¡ b¡en ésta se consol¡dó como tal en 1933.
Franc¡sco Franco Bahamonde (ferrol, l-a Coruña, 4 de dic¡embre de 1892 - [4adrid, 20 de nov¡embre
de 1975), conocido como Francisco Franco. el Caudillo. el Ceneralls¡mo o simplemente Franco, fue un
militar y dictador esp¿ñol, golpista ¡ntegrante del pronun(lamiento militar de 1936 que desembocó
en la Cuerra Civil Española. Fue ¡nvel¡do [omojefe supremo delbando sublevado el 1 de octubre de
1936, ejerciendo comojefe de tstado dt España d€tde eltérm¡no delconfl¡cto hasta §u fallec¡m¡€nto
en 1975, y como jefe de Gob¡erno entre 1938 y '1973. Fue lfder del part¡do ún¡co Falange Española
Tr¿dicionalista y de las lONs. en elque 5€ apoyó para elablecerun r¿8lmen fa§cista en sus comienzos.
que más t¡rde derivarla en una d¡ctadura, conocida como fr¿nqu¡smo, de t¡po conserv¿dor, catÓlico y
ant¡comunista. Este(ambio 5e deb¡ó a la derota delfasc¡5mo en la Segunda Cuena Mund¡al. Aglut¡nó
en tomo a! culto a su peEona diferentes tendencias del conservadurismo, e, nacionalismo y el c¿tol¡_
cismo opuel¿s a la ¡zquierda po¡ftica y al desarrollo de formas democrátic¡s de Sobiemo
-\¡ l74sN
CERARDo PRADo
AI elaborar un esquema sobre el s¡stema de gobierno parlamentario, colocamos
en primer lugar al Pueblo, en seguida al Ejecutivo y al Pafamento. El Ejecutivo apa-
rece div¡dido entre eljefe del Estado y eljefe del Gobiernq bajo la responsabilidad
de distintas personas: y el Parlamento aparece con dos cámaras legislativas, cámara
alta y címara baja. Como hecho singular, existe un derecho recíproco de disolución
entre gobierno y parlamento, y se da fundamentalmente ia responsabilidad política.
En sus orígenes, el sistema parlamentario -o más bien dicho, el parlamentaris-
mo surgié en lnglaterra como el gobierno de asamblea que trajo consigo el nac¡-
miento del constituc¡onalismo moderno. Con gran acierto, Karl Loewensteinrr2 afir-
ma: El Parlamento largo en lnglatera (16,+0-'1649) dominó y gobernó como ún¡co
detentador del poder hasta que fue sometido por Cromwell y el ejército. Dado que
su monopolio fáctico de poder no estaba fundamentado por una teorla polltica
convincente, el dominio del Parlamento provocó Ia más acerba crítica ant¡parlamen-
en las figuras de los independientes y de los Levellers. En la h¡storia constitucional
inglesa, elgobierno de asamblea quedó como un episodio para elcual apenas si hay
un recuerdo, ya que fue sucedido inmediatamente por la Íestaurac¡ón monárquica
y, posteriormente, pot la Glorious Revolution con su parlamentarismo incipiente y
su gobierno de gabinete.
A este t¡po de gobierno Io caracterizó el sigu¡ente esquema: 1) la Asamblea
Legislativa electa por el pueblo estaba dotad¿ del dominio absoluto sobre todos los
otros órganos estatales; 2) el Ejecutivo estaba estrictamente somet¡do a la Asamblea,
pud¡endo ser designado o destituido discrecionalmente por ésta; 3) ningún órgano
estatal erá legalmente autorizado para inteferir en Ia autonomÍa ni en el monopo-
lio del poder ejercido por la Asamblea; 4) no existla ningún derecho del gobierno
para disolver el Parlamento, aunque cabía una disolución por parte del eleclorado
soberano.
f
1'12 Karl Loewensteln (Múnich,9 de nov¡embre de 1891 He¡delb€r8i, l0de.iuliod€ 1973) flósofo
¿lemán, es co¡s¡derado po. una mayorfa de exp€rtos como urc de los p¿dres del conlitucion¿lismo
modemo. sus ¡nvestiga(¡ones sobre la tipolol¿ de las conl¡tuciones tuvieron Sran ¡mpacto en lbe-
roamérica. CUrsó sus estud¡os superiores en Múnich. donde logró obtuvo un docloBdo en Derecho
Prtblico y Cienc¡as Polít¡cas. A la llegada del R¿gimen Naz¡, se exil¡¿ en Estados Un¡dos, dond€ real¡za
su mayor labor doctr¡na ria.
(\¡ 175 q\.
 TEoRí^ ott ESTADo
En nuestros días, el gobierno de asamblea ha sido un modelo prácticamente
superado en todos los sistemas parlamentarios. Sin embargo, como enseguida se
expondrá, en la clasificación reciente sobre este sistema de gobierno algunos paÍses
aún mant¡enen algunas de esas car¿cterfsticas.
No obstante lo anterior, una primera diferencia entre los sistemas presidencial y
parlamentar¡o contemporáneos es que en este último el único ór¡¡ano soberano -del
que emerge elgobierno- es su Asamblea Legislativa, mientras que en el presidencial
los ciudadanos definen con su voto la integración de dos órganos de gobierno: el
Ejecutivo y el Legslativo.
En el c¡so del sistema presidencial, por ser Ia teorfa de la separación de poderes
su piedra angular, originalmente se planteó la iñcompatibilidad de que una persona
pudiere pertenecer a dos poderes al mismo tiempo. Empero, si b¡en en el s¡stema
parlamentario la doble pertenencia de los miembros del gablnete a la Asamblea Le-
gislativa no es una condición necesaria, sffacilita su responsabilidad política, pues es
más fácil que la Asamblea ejeza un control sobre sus propios miembros que sobre
elementos ajenos a ella.
En la actualidad, otras características de este s¡stema de gobierno son las
siguientes:
a) jefaturas de Estado y de gobierno se encuentran separadas: Ia primera es por
I-as
sucesión, des¡gnación o elección indirecta de un órgano determinad0, mientras
que Ia segunda la elerce un primer ministro electo en el Parlamento.
b) EIgob¡erno o gabinete está constituido por losjefes del partido con mayor apo-
yo electoral, o de los part¡dos que, uniéndose en coalición, forman una mayorfa
en la que el poder gubernamental se concentra en la figura del primer min¡stro,
por lo regular el lÍder de la formación polít¡ra más votada.
c) No existe dualidad del origen popu'ar y legitimidad democrática entre gobierno
y Parlamento, como sf lo hay en los sistemas presidenciales.
d) El periodo gubernament¿l no es fijo, sino que depende del voto de confianza o
de censur¿ que sobre el gobierno haga el Parlamento para ratiflcar o destituir al
primer ministro y su gabinete.
-\\-r
't
76 a\-
CERARDo PRADo
e) tl §obierno es de gabinete: su funcionamiento y toma de decisiones es de forma
colegiada y con el apoyo y responsabilidad de todos los min¡stros. t, dimis¡ón
del gobiemo puede conducir a la disolución del Parlamento ya nuevas eleccio-
nes, o tan sólo a un cambio de gabinete.
fl Si bien el Parlamento puede destituir al primer ministro, éste a su vez puede
recomendar aljefe de Estado la disolución del Parlamento.
Obsérvese que el equilibrio entle gobierno y Parlamento (checks and balan«s
en las relaciones Ejecutivo-Legislativo dentro delsistema presidencial) está dado por
el voto de censura del segundo sobre el primero, y por la petición de disolución
de la Asamblea que formule el primer ministro aljefe de Estado. Como Io apunta
Loewenstein: "El derecho de disolución del Parlamento y el voto de no confianza
estánjuntos como el pistón y el cilindro en una máquina", ejerciéndose entre ambos
reclprocas facultades y posibilidades de control.
EI s¡stema parlamentario, o "gobierno de gabinete", presenta en la actualidad
algunas modalidades. G¡ovann¡ Sartori menciona "tres variedades principales": 1)
el sistema de primer ministro tipo inglés; 2) el s¡stema de gobierno por asamblea
de la Tercera y Cuarta Repúblicas francesas, y 3) "a la mitad del camino entre ellos
encontramos la fórmula del parlamentarismo controlado por los partidos". Más aún:
dado que los sistemas parlamentarios son sistemas "en que se comparte el poder", el
jefe de gobierno puede relacionarse con los demás ministros como un pr¡mero por
encima de sus desiguales (Reino Unido), un primero entre desiSuales (Alemania),
y un pr¡mero entre iguales (lta¡ia). De acuerdo con este autor, hoy día habría un
parlamentarismo puro o de Asamblea (la ltalia de la posguerra); un 'semiparlamen-
tarismo funcional" (Alemania y Reino Unido); y un parlamentarismo de partidos
(España).
Otra forma de analizar estos sistemas de gobierno es atendiendo a su estabilidad
y perdurabilidad. En algunos paÍses, del número y de la disciplina de los paÉidos en
su sistema de partidos y de sus d¡seños constitucionales depende la posibilidad de
evitar gobiernos ¡nestables o efímeros. Contemplados así, en un extremo estaría el
parlamentarismo italiano de la posguerra, y en el otro el trad¡cional modelo inglés,
junto con el alemán surgido a mediados del presente sifllo. En el caso br¡tánico, la
'\) I77 c,\l
 TtoRiA Dtt EsrADo
est¿bilidad de su gobierno depende -en opinión de Sartorirrr- de al menos tres facto-
res: 1) un sistema electoral mayorit¿rio; 2) un sistema de partidos bipartidista, y 3)
.l)
una fuerte disciplina partidaria. El caso alemán t¡ene que ve[ con: la prohibición
de los partidos opuestos al sistema; 2) el porcentaje del 5o,6 (Sperrklause,4 como
mÍnimo para tener derecho a representantes en el Bundestag, y 3) con el llamado
voto constructivo de censura. Si en elcaso de Alemania se alude a este último factor
como un elemento que contribuye a que tenga gobiernos longevos y estables con-
viene señalar que, en el caso inglés, para que e¡ voto de censur¿ surta efectos debe
ser emitido por la Cámara de los Comunes en tres votaciones aprobator¡as sucesivas
en un mismo sent¡do.
Por Io tanto, las supuestas virtudes del parlamenta smo en relación con el
presidencialismo no pueden argumentarse en abstracto: al margen del modelo de
parlamentarismo que se toma de referencia y dejando de lado el t¡po de presiden-
cialismo al que se está cr¡ticando. Por último, no debe olvidarse, taly como lo afirma
Loewenste¡n, que "la existencia de instituciones representativas o'parlamentari¿s'
en un Estado no s¡gnifica, a la vez, que en dicho Estado ex¡sta una forma de gobierno
parlamentario".
El parlamentarismo es un s¡stema de organización polltica en la que el ejecuti-
vo del gobiemo depende del apoyo directo o ¡ndirecto del parlamento, a menudo
expresado por medio de un voto de confianza. El poder ejecutivo de las repúblicas
parlamentarias proviene y depende del poder legislativo; eljefe de gobienro (llama-
do "primer ministro") a veces es el líder del partido o co¿l¡ción con mayor represen-
tación en el parlamento o cuerpo legislativo. Existe también un jefe de Estado in-
dependiente (llamado "presidente" con poderes limitados, simbólicos o meramente
ceremoniales).
República presidenc¡alista.
El s¡stema presidencial t¡ene semejanza con el parlamentario o de gab¡nete,
func¡ona generalmente en países que se confrguran como estados democráticos Iibe-
113 Ciovann¡Sartori (Florenci¿, ltal¡a, l92O es u n investigador en el ca mpo d€ la Cienc¡a Política, especia.
lizado en elestudio comparatjvo de la polític¡. Su obra es de las más destacadas de las c¡encias sociales,
contando .on libros fund¿menta¡es como P¿rtidos y Sistemas de Panidos y Teoí¿ de la Democracia.
En 2005 obtuvo el Prem¡o Prfncipe de Astur¡as de C¡en(ias Sociales.
L\¡ I7g d\¡
GTRARDo PRADo
rales. Según Ferrero R., la forma presidencial confiere al Pres¡dente de la República
gran libertad de acción y un poder decisorio virtual, como sucede en los Estados
Unidos respecto de los Ministros, los que no pueden ser removidos ni censurados
por el Legislativo y dependen exclusivamente del Presidente. Este pemonaje es eljefe
del tstado en un régimen republicano, cuyo ejercicio del poder se rige, comúnmente
por un periodo determinado, es electo popularmente a través del sufra$o universal
y es acompañado por un Vicepres¡dente eleclo de la misma manera.
Otro factor común con el parlamentarismo, es que los ciudadanos, tal como
se indicó, part¡cipan en la elección de sus gobernantes. En dicho sistema, está bien
definida la teoría clásica de la separac¡ón de funciones mediante la existencia de los
Organ¡smos Legislat¡vo, Ejecutivo y Judicial.
Por otro lado, Naranjo Mesa le señala Ias siguientes características:
a) EI Ejecutivo es monocrático o unipersonal, esdecirque una sola persona ostenta
el poder con el carácter de jefe del Estado y jefe del Gobierno; a ese respecto la
Constituc¡ón guatemalteca señala que el Presidente de la República representa
ia unidad nacional y t¡ene como obligación velar por los intereses de toda la
población;
b) I-a elección popular del Presidente es por med¡o del voto d¡recto, con una base
elecloral que abarca todo el país:
d La responsabilidad del Cobierno es limitada, lo cual significa que no existe ac-
ción del Organismo Leg¡slativo para obligar la renuncia del gobierno, pero sl
es posible que esa responsabilidad polftica se dé con relación a los Minifiros,
quienes pueden ser citados para que acudan al Congreso de la República y se
sometan a ¡nterpelación, aspecto que sí tiene lugar según establece el ordena-
miento jurldico guatemalteco;
d) No existe el derecho de disolución del Parlamento, y si esto sucediera estaríamos
ante un golpe de estado y el subsigu¡ente surg¡miento de un régimen de fuerza
o de facto; y
e) En la práctica no hay un verdadero equi¡ibr¡o de poderes, ya que es notoria la
preponderancia que tiene el Ejecutivo con respecto de los otros dos poderes del
Estado; el autor que citamos hace mención que e¡ Ejecutivo tiene facultades de
colegislador, hecho que nuestra Const,tución establece ya que otorga al Presi-
L_\rr 1 79 s_\\-
 TEoRIA oEr EsrADo GTRARDo PRADo

dente de la República derechos de iniciativa de ley y de veto sobre las leyes que
aprueba el Congreso de la República.
En el s¡stema presidencial, encontramos un princip¡o básico que consiste en
mantener una estricta división de poderes, consecuencia de lo que al respecto in-
dica la Constitución. A este sistema también se le llama presidencialista porque se
hace énfasis en la posición autónoma que le corresponde a la ubeza del Ejecutivo.
lrónicamente, alguien ha dicho que de la misma forma podrfa llamarse ré8imen
judicial o régimen congresional¡1, s¡ se diera un gobiemo de jueces o un $obierno
de diputados.
Este sistema también puede ¡lustrarse con un esquema donde, como siempre'
aparece el Pueblo y debajo de él los poderes Ejecutivo y Leg¡slativo; el primero con
el Presidente de la República a la cabeza y su respectivo gabinete;y el segundo, con
una o dos cámaras legislativas, unicameral o bicameral.
E¡ sistema presidencial de gobierno fue creado por los ¡nmigrantes ingleses que
llegaron a la costa Este de los Estados Unidos huyendo de los excesos de la Co-
rona. Cuando declararon su independencia y redactaron su ConstituciÓn fue con
el objetivo de ev¡tar tanto el despotismo del Legislativo como el absolutismo del
Ejecutivo. Para ello, produjeron un nuevo modelo de gobierno que contara con un
Congreso integrado mediante votación popular y, al mismo tiempo, un gobernante
que, siendo unipersonal (presidente), tampoco fuera rey. De aqul parte la doctrina
de la separación de poderes, y de los frenos y equilibrios entre ellos. En el caso del
sistema presidencial, como senala Loewenste¡n: "El concepto de 'poderes' tiene un
sentido más figurativo que estructural y debe a ser sustituido por el de 'funciones',
con lo que quedarfan designados los d¡ferentes ámbitos de la actividad estatal". A su
vez, la separación de poderes deberia entenderse más en términos de la coordina-
ción de las tres ramas de gobierno en pos de objet¡vos c0munes, y en el sentido de
estar de tal manera divididas y equilibradas que ninguna puede traspasar sus límites
legales sin ser controlada y restringida por las otras. Este modelo gubernamental
fue inmediatamente adoptado, más no adaptado, por Ias naciones latinoamericanas
que, después, consiguieron su independencia de España.
En un principio, la distinción entre los sistemas de gobierno europeos y los
surg¡dos de las nuevas naciones americanas era que a aquellos se les consideraba
monarqufas ya los segundos repúblicas. A mediados del s¡glo XlX, Walter Dagehot
utilizó, en The En§lish Constitution, el término "régimen presidenciál", para des¡g-
nar al sistemá de gobierno de Estados Unidos, en oposic¡ón a lo que denominaba
"gob¡erno de gabinete", propio del sistema briüánico. A finales de ese mismo siglo,
Woodrow W¡lson, en su obra Congressional Government (1885), polemizó con Ba-
gehot al referirse al de Estados Unidos como un "gobierno congresional", dadas las
, importantes atribuciones que en esa época tenía el Congreso norteameric¿no: en su
opinión, por encima de las del presidente. Hoy día, c¡ertos hechos dan la razón a la
conceptualización de Bagehot'r5 y otros a ¡a de Wilson. Por ello, conviene pregun-
\,
tarse, ¿qué es lo específco de este sistema de gobierno?
Caracterfsticas distintivas del sistema presidencial.
L¿s características distintivas del sistema presidencial son:
a) Las jefaturas de Estado y de gobierno se concentran en una sola persona: el
presidente.
b) Los presidentes son electos por sufragio universal de todos los ciudadanos en
aptitud de votar y, salvo en contadas excepciones, por un Coleg¡o Electoral.
c) Eljefe del Ejecutivo y su gabinete son independient€s del Legslativo, en virtud
de que constituyen poderes distintos, electos en forma separada.
d) El pres¡dente y los congresistas cumplen un periodo fijo de duración en el cargo,
por lo que ei Congreso no tiene capac¡dad para destituir al presidente y el Ejecu-
tivo no tiene facultades para disolver al Le8¡slativo.
e) El Poder Ejecutivo es un¡personal (a diferencia de los sistemas parlamentarios
en los que el primer ministro y el gabinete constituyen un cuerpo ejecut¡vo de
carácter colectivo).
f) EI presidente, en forma libre y directa, nombra o sust¡tuye a sus m¡nistros o
secretar¡os, quienes tan sólo son sus colaboradores.

t-
114 AI respecto se puede con5ultar la obra del expresidenfe de su país, woodrow w¡lson "E¡ gobierno I t5 Walter Bagehot (3 de febrero de 1826, L¿ngport, Somerset - 24 de m¡ro de 1877, lrngporu fúe un
period¡sta, pol¡tólogo y economista ¡nglés.
congresional: Régimen polÍt¡co de los tstados Unidos"

(!\] 180 o\l (\¡ 181 u§

 TroRíA DEr rsrADo
En fin, la mejor forma de resumir las diferencias entre el sistema presidencial y
el parlamentario consiste en senalar -como lo hace Juan [.inz- que lo distintivo del
primero es la rigidez, mientr¿s que lo propio del segundo es la flexibilidad.
los sistemas presidenci¿list¿s t¡enen una clara soberanía y separación de pode-
res de gobierno: el ejecutivo es elegido de manera independiente de la rama leg¡sla-
tiva, la cual ¿ menudo se conoce como "congreso". EIjefe de gobierno es a la vezjefe
de Esüdo (llamado "presidente") y por tanto no ex¡ste el cargo de primer m¡nistro.
República semipresidencialista.
Este sistema, en lugar de ser un punto ¡ntermedio entre los otros dos, una
distorsión de cualquiera de ellos, o un proceso evolutivo que invariablemente lo
empuje a dejar de ser "semi" para convert¡rse en plenamente par¡amentario o pres¡-
dencial, ha adquirido en la actualidad, por Ia fuerza de los hechos, cada vez más un
estatus propio.
Señala Maurice Duvergerl¡6 que la mayor parte de los constitucionalistas pre-
sentan "todavía uñ culto fetichista a esta visión dualista [que supone que sólo existen
dos sistemas de gob¡emol y ju4an sacrf¡ego que se proponga un modelo comple-
tamente nuevo, aparecido desde hace más de setenta años en Finlandia y en la Ale,
mania de Weimar (1919 - 1920) y extendido después en Austria 0929), en lrlanda
(1917), en lslandia (1944), en Franc¡a ('1962), en Portuga¡ (1976)", y recientemente
incorporado en Rusia, así como en la mayor parte de los países de Europa Central.
ll
creciente difusión y funcionalidad de sus caracterfsticas han hecho de éste
un sistema de gob¡erno tan o más importante que el parlamentario o el presidencial,
l16 Maur¡ce Du!€rger (Angulema, Franci¿, 5 dejun¡o de t9'l7), ¡urista, pol¡tólo8o y polít¡.o francés, Co-
menzando su carrera como jurista en Ia Unive6¡dad de Bordeaux, se ¡mpl¡có cad¿ vez más en .ienci¿
polltica y en 1948 fundó el ¡nstituto de Estudios Polfti.os de Burdeos, una de las primeras facultades
para l¿ ciencia polltici en Francia. Publicó muchos librosy articulos en per¡ódicos, especialmente par¿
Le Monde y elaboró su prop¡a defin¡c¡ón de sistema polfti.o. ldeó una teorfa conocida como ley d€
Duverger, que identinca úna corela€ión entre un slstema de la elección y la formac¡ón de un sistem¡
bipartidista. Fue, de hecho. elprimerautoren est¿blecer una conexión directa entre sistema electoraly
sistema de partidos. otorgando ¿¡ primero un p€so mucho mayor que el que hasta entonces se l€ habia
dadoy (entrando por primera vez elfoco en elque posteriormente sela uno de los p¡incipales objetos
de estudio de la cienc¡a polltica. Aflalizando el sistemd político de Francia acunó eltérm¡no s¡stema
semipres¡dendal.
,\) .182.\'
CtRARDo PRADO
desde el punto de vista de Ia población que gobierna y de la recurrente adopción
que de él hacen países que deciden modificar su estructura de gob¡erno. Eto, por
conciliar las ventajas del sistema parlamentar¡o con las del presidencial, atenuando
en la mayor medida posible las desventajas que por separado presenta cada uno de
estos sistemas. A este sistema lo distinguen los s¡guientes elementos:
a) Un presidente electo directamente por sufragio univeBa I para un periodo prede-
terminado en el cargo, que comparte el poder Ejecut¡vo con un pr¡mer m¡nistro
(a lo que Duverger llama poder bicéfalo) que nombr¿ con aprobación de
la
fuamblea.
b) Elgobierno es responsable ante la Asamblea Nacional: su permanencia depende
del voto de confianza o de la moción de censura aprobatoria que ésta emita.
c) El presidente es independiente del parlamento y puede disolverlo, tom¿ndo el
parecer del pr¡mer ministro y de los líderes de Ia Asamblea Legislativa.
d) EI primer ministro y los demás miembros de su gobiemo dependen de la con-
fianza del presidente y del parlamento. El presidente nombra al primer m¡nistro
ya ¡os demás miembros de su gobierno, a propuesta de éste últ¡mo.
e) El gobierno no emana del Parlamento; sólo es responsable ante éste. Esto es, el
Parlamento puede hacer caer a los gobiernos, mas no investirlos (el presidente
designa -y al hacerlo otorga la investidura- y el parlamento tan sólo ratifica).
0 El Poder Ejecutivo (o mejordicho, la función ejecutiva) "osci¡a" entre el presiden-
te y el primer ministro: pasa del primero al segundo, y viceversa, adaptándose al
cambio de las mayorlas parlamentarias (se podrfa decir: secundando a la mayo-
ría parlamentaria del momento).
g) Existe el poder mayor¡tario, que "es la fuerza derivada de que eljefe del partido
o de una coalición forma una mayoría parlamentaria estable (durante toda una
legislatura) y disc¡plinada (que vota en bloque en todos los escrut¡nios importan-
tes, siguiendo las instrucc¡ones que reciben). Este poder mayoritario es una auto_
ridad de jacto, y no un¿ autoridad de derecho, que define un poder verdadero".
En los reg¡ímenes parlamentarios el poder mayoritar¡o está en manos del primer
m¡nistro. En cambio, en los semipresidenciales la situación se complica ya que, como
lo describe Duver{e¡ "puede caer en manos del presidente o de un pr¡mer ministro"
.\- 183 !.\.
 TroRÍA Dtt rsrADo
dependiendo de la situaciÓn de su partido en la Asamblea. fuí, entonces, lo
que
dota de est:bilidad polftica a este sistema de gobierno es el poder mayoritario que
se encuentra en manos del pres¡dente o del pr¡mer ministro.
El poder rnayoritario al que se refiere Duverger, como variable dependiente,
puede manifestarse de dos maneras: 1) en tanto sistema mayoritario del partido
áel presidente, con dos posibilidades: a) cuando el presidente es llder de su partido
y ésie es mayoritario en la Asamblea, y b) cuando el presidente no tiene poder, no
obstante que su part¡do sea mayor¡tario en la Asamblea' por ser el primer ministro
el dirigente real áel partido, y 2) como sistema sin mayoría, con dos variedades: a)
(caso
con piesidente activo que atenúa la debilidad del Parlamento y del gobierno
de Finlandia), y b) cuando el presidente dispone de medidas excepcionales, sobre
todo en casos de crisis nacionales (la Alemania de WeimarlrT).
De esta forma, el poderfuerza mayor¡taria tendrla tres opciones: 1)que el pre-
sidente no sólo es jefe del Estado, sino también lÍder de su partido, y por lo tanto
poderoso jefe de golrierno que actúa por encima del primer ministro y del gabi-
nete, y de esa manera logra controlar el Leg¡sl ativo (Francia de 1962 a 1978)i 2)
el primer ministro t¡ene todas las vent¿jas del poder mayoritario (por ser líder del
partido antagónico al del presidente), pero al mismo tiempo el pres¡dente no está
completamente desarmado de sus prerrogativas constitucionales (Duverger llama a
esto "estru¿1ura dual", que es elsilema tipico de la cohabitaciÓn), y 3) ei presidente
pertenece al partido mayoritar¡o pero no es eljefe de esa mayofa
En lo que corresponde á quién predomina sobre quiéit en el Poder Ejecut¡vo
dentro de un sistema semipresidencial, Shugart y Carey observan dos posibilidades:
a) la premier plesidencial, y b) la presidencial parlamentaria' En la primer¿ se darÍa
la primacÍa del primer ministro sobre el presidente, y en Ia segunda la del presiden-
te sobre el pr¡mer ministro. Asim¡smo, entienden este sistema de gobierno como
"un régimen que se localiza a la mitad de un continuum que va del presidencial al
parlamentario".
ll7 L República de weimarfue elré8imen polÍtico y, porextens¡ón, elperiodo hi§tóri60 que tuvo lugar en
Aleman¡a tras su derrot¿ altérm¡no de la Primera Guerra l\4undial y se extendió entre los añ05 1919
y
1933. Elnombre de Repúbl¡c¿ de Weimar e5 un término aplicado por l¿ historiografla poster¡or, puesto
que el pais coflservó su nombre de Deut§ches Reich («lmper¡o alemán'). ¡l denominación procede de
la ciudad homón¡ma, Weimar, donde 5e reunió ta Asamblea Nacional conlituyente y se proclamó la
'1919'
nueva constitución, que lue aprobada el 31 de julio y entró en vigor el 11 de agolo de
e]-r 184 !:\)
GERARDo PRADO
Exista o no ese poder mayoritario, en el sistema semipresldenc¡al francés -de
acuerdo con su ConstitÚción el presidente encabeza al Consejo de Ministros y puede
d¡solver Ia Asamblea, conserva como campos reservados de su actuación la política
exterior y la defensa nacional, y tiene poderes para someter a referéndum todas las
leyes o decretos aprobados por el legislativo. Sin embargo, también debe decirse que
la clave de la estabilidad política de Francia durante los per¡odos de cohabitaclón
reside precisamente en el hecho de que el presidente no ha ejercido los poderes que
la Constitución le otorga cuando éstos no se pueden corresponder o sustentar en la
correlación real de fuerzas polÍticas de su país.
Explica Duverger que'el régimen sem¡presidenciai es producto de tres subsiste-
mas que están alrededor de él: el sistema cultural, el sistema de part¡dos y el sistema
electoral. Los cuatro forman en conjunto el sistema polftico". Precisa el autor francés
que la fortaleza o debilidad del presidente, del Parlamento o de¡ primer ministro
depende mucho de cómo sean percibidos por los ciudadanos, de su tradición, de sus
aspiraciones y de su cultura polftica:
En la práctica política, sus pesos respect¡vos pueden ser completamente desiguales,
según la lmagen del presidente y del Parlamento en el espíritu de los ciudadanos.
En lrlanda y en lslandia se ha querido que la investidura popular aureole en su
jefe de Estado el mismo prestigio que las coronas reales de lnglaterfa y de Dinamar-
ca, sin por ello otorgarlc el poderío que tiene un rnonarca constitucional.
Lá cultura nacional puede asl tener más control sobre las ¡nst¡tuciones jurÍd¡cas.
El presidente, hoy día, es más débil en lslandia -no obsiante que la Constitución le
atr¡buye c¡ertas p¡errogativas considerables- que en lrlanda, donde éstas se reducen
a una proporción relativamente breve. De manera inversa, el presidente francés es
el más poderoso de los siete re$menes (semipres¡denciales), aun si sus poderes
const¡tucionales están apenas reducidos a los que tenÍa su colega irlandés. Pero las
tradiciones gaullistas están aquí refonadas por la evolución del sistema de partidos,
que depende sobre todo de mecan¡smos electorales.
De alguna manera, la dificultad en la comprensión de este sistem¿ de gob¡erno
se ha visto reflejada en la múltiple y hasta contradictoria conceptualizac¡ón que del
mismo se ha hecho. Así, L¡jphart¡r8 lo entiende como una estructura "mixta" o de
1lB Arend tijphadd'Angremond hac¡do el 17 de agosto de 1916, en Ape¡doorn, Palses Bajos ) es un
renombrado politólogo espec¡alizado en polít¡c" comparada ,las elecc¡onesy los s¡stem¿s de votción,
e§ 185 c\)
 TroRíA Drr EsrADo
'alternativa" (alternancia) entre ¡as fases presidencialy parlamentaria, para refutar la
concepción que del mismo se ha hecho como "síntesis" de ambos. lB Por su parte,
G¡ovanni Sartori, citando Ia opinión que Vedel y Duverger tenlan en 1980 sobre
este sistema (cuando decÍan que "el sempresidencialismo no es una síntesis de los
s¡lemas parlamentario y presidencial, sino una alternancia entre las fases presiden-
ciales y parlamentarias'), dectara:'No estoy de acuerdo con ninguna de estas dos
interpretac¡ones", y que:
Concebir at semipresidencialismo como una altern¿ncia, entre otros dos especí-
menes, sencillamente equivale a eliminar la naturaleza m¡xta del s¡stema, y de hecho
es afirmar que en él no tenemos un verdadero sistema. Creo que esto es un equívoco
total que no capta lo que sl expres¿ mi concepto de oscilac¡ón. Porque la alternancia
sugiere que se pasa de una cosa a otra, mientras que la oscilaciÓn es un movimiento
dentro de un sistema. Cuando algo oscila sigue siendo lo mismo.
De ¿cuerdo con esta concepciÓn, e¡ semipresidencialismo serla una estructura
mixta de carácter mutante que se transforma para adquir¡r los rasgos especfficos de
alguna de las dos especies a las que se debe: presidencialismo o parlamentarismo.
Por su parte, Pedro Aguine sostiene que "debe considerarse al semipresidencialismo
como un sistema político peculiar en virtud de que presenta ciracteríst¡cas propias
que lo distinguen del presidencialismo y del parl¿mentarismo"'
Por lo anterior, no son de extrañar las concepciones que reconocidos auto-
res han formutado acerca de los sistemas de gobierno de diversos palses. Así, por
e.iemplo, Duverger cataloga a Austria, lslandia e lrlanda como s¡stemas semipres¡-
denciales, y ha ins¡stido, desde 1958, en que el semipresidencial no es un régimen
parlamentario, mientras que Sartori, por su parte, ubica a esos tres países como par-
lamentar¡os ya que, dice, "no se les puede clasifrcar como presidencialistas, a pesar
de sus presidentes electos", y los llama "presidencialismos de fachada". Ujphart, por
su lado, considera a Finlandia ya Francia entre los palses con sistemas presidenciales.
Siguiendo con las divergenci¿s en torno a la cl¿sifrcación que los autores hacen
de los distintos palses, en el caso de Sri Lanka, por un lado, Sartori afirma que es
lasinl¡iuciones democátiGs y l¿ etnicidad y la polnica . Recibió su doctorado en C¡encias Polit¡'¡s
en la Unive6¡dad de Yele en 196f, después de elud¡ar en ¡a Un¡\€6¡dad de tf¡den desde 1958 hasta
1962. En la actual¡dad es la ¡nvest¡gación Profesor Emér¡to de Ciencias Polft¡(,s en la Un¡versided de
Cal¡fom¡¡ en S¡n Diego.
!! 186 u\,
CtRARDo PRADo
semipres¡dencial pero, por otro, se pregunta si no es más bien un s¡stema totalmente
presidencial. Respecto a Finland¡a, en una parte dice que "func¡ona como un sistema
parlamentario normal" y, en otra, que "c¿lific¿ bien, actualmente, como un siste-
ma semipresidencial". Por otro lado, critica la subclasificación que Shugart y Carey
hacen sobre los sistemas semipresidenciales en la subcategoía de pres¡denc¡ales
parlamentarios, cuando incluyen en éstos los casos de Ecuador, Alemania (Weimar),
Corea, Peni y sri Lanka. tUphart, por su parte, sost¡ene que;
Francia y Finlandia eran difíciles de clasificar porque ambos aparecían como
sistemas parlamentarios con un primer m¡n¡stro sujeto a la confianza del lrgislativo,
a la vez que sistemas presidencialistas con un presidente electo por voluntad popu-
lar. Austria, llandia e lrlanda -igual que Ia República de Weimarde 1919 a 1933 y el
Portugal contemporáneo- se ajustan a esta descripción.
Recapitulemos sobre Ia diversid¿d de opin¡ones que existen sobre el semipre-
sidencialismo. Para algunos es un sistema mixto o hÍbr¡do; para otros, es un punto
medio entre un continuum en cuyos extremos estaría el presidencialismo y el parla-
mentarismo. Hay otros todavía que lo entienden como una slntesis de los s¡stemas
parlamentario y presidencial; otros más hablan de que "alterna" entre fases presi-
denciales y parlamentarias, o de que "oscila" entre ambas fases y que puede llegar a
ser "un sistema con dos motores".
Hoy día, el régimen semipresidencial prácticamente ha sido implantado en to-
das las nuevas repúblicas de la antigua Unión Soviética, en Polonia y en Rumania,
convirt¡éndose en el régimen típico de la transición. Su importanc¡a en los años
presentes, y en los que están por venir, será, sin duda alguna, cada vez más creciente.
Por ello, no es exagerado afirmar que el papel que jugó el parlamentarismo en los si-
g¡os XVlll y XIX, ahora Io cumple el sistema semipresidencial. Es por ello que coinci-
dimos con Pedro Aguirre en que "la originalidad con la que el semipresidencialismo
ha funcionado y el hecho de que varios paÍses, sobre todo de Europa Oriental, se
estén decidiendo por est¿ opción, hace que se Ie deba consider¿r como un nuevo
tipo de gobierno", escrito en "Consolidación democrática y gobernab¡lidad en
América"-
Nada mejor para terminar este apartado que citar a Duverger: "Lo que nosotros
t. llamamos reglmenes políticos no son otra cosa que modelos heurísticos destinados
a una investigación de este tipo. El concepto de'ré$men semipresidencial' permite
,§'187L>!l
 TEoRíA DEL EsrADo
llegar más adelante y más lejos de esta distinción bipolar de'regffmenes parlamenta-
rios' y de 'regmenes presidenciales'."
Finalmente, en los sistemas semipresidencialistas existe un pr¡mer m¡n¡stro (jefe
de gobierno) y un presidente (jefe de Estado), el poder ejecutivo es compartido o
"bicéfalo'. A diferencia de los sistemas parlamentarios el presidente no es una figu-
ra ceremonial, sino que posee algunos poderes ejecutivos y se encarga de algunas
áreas del gobiemo. El pres¡dente a menudo se elige de manera separada de la rama
legislativa. hs siguientes son republicas semipresidencialistas (se incluyen gobiernos
de pueblos que aspiran a la independencia y que son reconocidos por la comunidad
intemacional):
Casos especiales.
a) República unipartidista.
Las repriblicas unipartidistas son estados en los que un partido único tiene todo
el poder en el gobierno o estados en que la elructura del partido es a la vez la es-
tructura del gobierno y que no permiten la creación de otros partidos (o si existen
otros partidos, tienen una representación muy limitada). En los estados apartidistas
no se permite la creación de ningún partido político.
b) Teocracias o repúblicas confesionales.
El sentimiento antirel¡gioso ha dado lugar a la implantac¡ón del laicismo en el
quehacer gubernamental de un Estado, pero se puede dar el caso de que el senti-
miento religioso opere y se instauren hasta con visos de fundamentalismo reli$oso
como sucede con la República lslám¡ca de lrán, estatuida asf por preceptos consti-
tucionales y a la vez estableciendo une religión ofrcial. son gobiernos sin separación
de poderes entre la autoridad política y Ia religiosa como el de ¡os ayatolás en dicho
pals. Su cuerpo legislativo está supeditado a la legislación interna de la reli$ón do-
m¡nante, la sharia en el mundo islámico, o el derecho c¿nónico en la Ciudad del
Vat¡cano. Histór¡camente el credo indujo a dar nomenclatura a la República como
fue el caso de la Reprlblica católica de lrlanda y la República protestante de los
Países Bajos.
|¡\¡ 188 (,r\)
CIRARDo PRADo
Shar¡a a¡ lslamiya (transliterado del árabe,'vf¿ o senda del lslam", hispan¡zado
charia -¿parece muy frecuentemente como sharía: es el cuerpo de Derecho ¡slá,
mico. Const¡tuye un código detallado de conducta, en el que se incluyen también
las normas re¡ativas a ¡os modos del culto, los cr¡ter¡os de l¿ moral y de la vida, las
cosas permit¡das o prohibidas, las reglas separadoras entre el bien y el mal. En los
medios occ¡dent¿les se la identifia como ley musulmana o ley islámica, aunque
su identifcación con la religón es matizable: aunque está en el tslam, no es un
dogma nialgo ind¡scut¡ble (como pudiera sefo eltexto del Corán), sino objeto de
interpret¡ción. Denota un modo de vida islám¡co que es más que un sistema de
justicia civil o cr¡m¡nal. Como una cuestión de concienc¡a peBonal y gufa moral
de conducta, la sharia está adoptada por la mayorla de los creyentes y pr¿cticantes
musulmanes, en distintos grados: en contrapos¡c¡ón a la Bíblia que para los cris,
tianos rem¡te consejos para las or¡entac¡ones morales, no impone sino que sólo
expone. l¡ sharia no sólo constituye un código religioso de or¡entación v¡tal, sino
que cod¡fca específrc?mente Ia conducta y r¡ge todos los aspectos de la vid¿. Ha
sido formalmente inlitu¡da como ley por ciertos Estados, que se defnen como Es-
tado islám¡co. En esos casos, los tribun¿les de justicia se ¡nstituyen como tribunal
islámico, y velan por su cumpl¡m¡ento. Muchos paÍses del mundo ¡slámico, aunque
no se hayan defnido de forma completa como Estádo islámico, han adoptado
parcialmente en su legislac¡ón elementos de la shari¿ (en áreas como las herencias
y los teshmentos, la regulación de las actividades bancariasy de tos contratos, etc)
c) Repúblicas laicistas.
El anticlericalismo exacerbado ha hecho que una revofución que da al traste
con una monarqufa forme un régimen o sistema de gobierno con acendrado lai-
cismo o sea una ruptura total entre relig¡ón y el Estado. Est0 ocunió por ejemplo
en Franc¡a con su Revolución que fue reaccionaria ante la imposición religiosa que
prote¡fa los intereses de una clase social denominada oligarquía que hacia presa de
sometimiento a clases populares que desbordadas por el arribo de un mov¡miento
revolucionario ex¡gen cambio en el status quo. El peligro que se ha dado es cuando
el totalitarismo que se implanta, como fue el caso de los países bajo la órbita soviéti-
ca derribaron estructuras aliadas de poder económico y religioso, para dar pie a otras
expresiones de culto como fue hacia el liderazgo de la nomenclatura comunista que
accedió al poder polftico.
c\-- I89 u:\)
 TEoRíA DLL ESTADo CERARDo PRADo

d) Juntas militares. 1 Somalia 1t Guinea

2. Chad 12. Pakistán
Es una forma de gob¡erno autoritar¡o donde las funciones, ejecut¡va, jud¡cial
y legislativa, son asumidas por el mando de las fuezas armadas que no permiten l
3. Sudán Yemen
en cierto modo control democrático. Ju§tifican su presencia en el poder para traer 4. Repúbl¡c¿ Democrática del Congo 14. Nrger
estabilidad polftica a una nación o para aplacar ideologfas peligrosas. Lo hacen man- 5. H¿itÍ '15.
Nigeria
teniéndose en un apartidismo de dirección interina e instauran Ia ley marcial elimi-
6. Zimbabue 16. Kenia
nando por consiguiente las garantías jurídicas que protegen a las personas de los
abusos del Estado: no hay respeto de los derechos humanos con el uso de la fueza
7. Afganistán 17. Burundi
y la represión silencia a disidentes y opositores. B. Reptiblica Centroafricana 18. Cuinea-Bisau
9. Irak 19. Birmania
En la actualidad viven esas condiciones: Birmania, Fiyi, Cuinea, Gu¡nea Ecuato- 't0.
rial, L¡bia, Nfger y Sudán. Costa de Marfil 20. Etiopía
I
Por lo general, un Estado fallido o transicional se caracteriza por un fracaso
e) Estados fallidos.
social, político y económico, caracterizándose por tener un gobierno tan débil o
El centro de estudio estadounid ense Fund Jor Peace (Fondo por la Paz) emite ineficaz, que tiene poco contro¡ sobre vastas regiones de su territorio, no provee ni
anualmente el fndice de Estados t¿llidos (Failed States lndex), que publica la revista puede proveer servici0s básicos, presenta altos niveles de corrupción y de criminali-
Fore¡gn Pol¡cy. Clasifrca a los pafses basándose en doce factores, como la presión t dad, refugiados y desplazados, así como una marcada degradación económica. Sin
demográfica creciente, mov¡mientos masivos de refugiados y desplazados internos: embargo, el grado de controlgubernamental que se necesita, para que un Estado no
descontento grupal y búsqueda de venganza, huida crÓnic¿ y constante de pobla- se considere como fallid0, presenta fuertes variac¡ones. lVlás notable aun, el concep-
ción; desarrollo desigual entre grupos; crisis económic¿ aguda o grave: criminaliza- to mismo de Estado fallido es controvertido, sobre todo cuando se emplea mediante
c¡ón y deslegitimación del Estado; deterioro progresivo de los servicios públicos; un argumento de autoridad, y puede tener notables repercusiones geopollticas.
violación extendida de los Derechos Humanos;aparato de seguridad que supone un
'Estado dentro del Estado'; ascenso de élites faccionalizadas e ¡ntervenciÓn, de otros
No hay una clara definición universal de Io que es un Etado fallido.

Estados o factores externos. Se puede decir que un estado tiene "éx¡to" si, en los términos de Max Weber,
mantiene el monopolio del uso lefitimo de la fuerza dentro de sus fronteras. Cuan-
De esa cuenta para el año 201 1 de un total de 177 pafses, 32 fueron cataloga-
do no se da esta condición (por ejemplo cuando dominan el panorama los señores
dos"enalefia"; 88, "en peligro":40, "moderados"; 1'1, "sustentables": y "los peores"
de la guerra, los (rupos paramilitares, o se presentan sistemáticas acciones terroris-
aparecen seguidamente en orde¡ de gravedad, así:
I tas), la existencia misma del tst¿do resulta dudosa, y se considera que es fallido.

I S¡n embargo, existen ser¡as dificultades a la hora de determinár cuando un go-

bierno es fallido, pues no existe por e.iemplo, unanimidad sobre lo que sea el "mo-
I nopolio del uso legirtimo de Ia fuerza", comenzando por las complejas cuestiones
I
subyacentes a la de6nición de'le¡ftimo".

(\) 190 ó!) .:\r 19'l i\

 TtoRfA DEr EsrADo
El témino también se emplea para referirse a un Estado que no es efectivo,
no es capaz, de aplicar sus leyes de manera uniforme, reg¡stando por ende, altas
tasas o registros de criminalidad, corrupción polftica, mercado informal, burocracia,
ineficiencia judicial, interferenc¡a m¡litar en la polfticá, o poderes civiles no estatales,
con presupuesto y poder polltico, muy superiores al del Gobierno.
Somalia.
tl Parlamento Transicional de Somalia es un parlamento ¡nterino de Somalia
en Kenia en 2004.
El parlamento formó el Gobierno Federal de Transición de Somalia encabezado
por el Primer Ministro Ali Mohammed Ghedi. Abdullahi Yusuf Ahmed fue elegido
presidente de Somalia por el Parlamento en el año 2004. Este Gobierno Federal
sucede al anterior Gobierno Nac¡onal de Trans¡ción de Somalia, formado en abr¡l
de 2000 en la Soma lia National Peace ConJerence (SNPC) llevada a cabo en Djibuti.
3.4.3. Convencional o de asamblea.
Si se sigue a Vlad¡miro Naranjo Mesa, manifiesta que el sistema convencional o de
asamblea es contrario al sistema presidencial, pues la preeminencia de la que habla-
mos anteriormente está en el cuerpo legislativo sobre el Gobierno, o en caso extre-
mo, la asamblea absorbe la totalidad de las funciones que corresponden al Ejecut¡vo.
Por ello, agrega este tratad¡sta que los gobernantes serán entonces delegatarios o
agentes de esa asamblea, la cual, por ser generalmente numerosa, no puede atender
directamente las tareas del Gobiemo. De esta manera el gobernante o gobernantes
estarán a merced de la asamblea tanto en su nombramiento como en su remociÓn.
En términos similares escribe Ferrero R., autor peruano qu¡en encuentra su ori-
gen desde Ia célebre convención de la Revolución Francesa; ¡ndica que su pafs ensa-
yó este sistema en I822 y que el sistema sov¡ético eÍa de asamblea, en donde desde
la base localy hasta la cúspide gobernab¿n nom¡nalmente los soviets.
Un esquema simple del sistema de gobierno de asamblea, muestra en primer lu-
gar al Pueblo seguido del Parlamento y luego a le Asamblea, en Ia que encontramos
aljefe del Estado para que juntos representen al Ejecutivo, que a su vez des¡gnan a
los integrantes del Gabinete prop¡amente dicho, grupo que depende directamente
G.\r '192 !>-)
GERARDO PRADO
y de la asamblea; finalmente, dentro del gabinete aparece la jefatura del Gobierno,
cargo que ejerce el Primer Ministro.
Un pr¡mer ministro es un funcionario que sirve como jefe del poder ejecutivo
en algunos estados. Es generalmente eljefe de gobierno en el sistema parlamentario.
En otros sistemas, como el semipresidencial, el pr¡mer min¡stro es el funcionar¡o
encargado de la Administrac,ón Pública. EIjefe de Estado puede ser nominalmente
su superior, pero en la realidad en muchos casos tiene funciones más bien de cere-
monias y protocolo, siendo el primer m¡nistro quien Sobierna el estado.
De acuerdo con las reglas ortográficas de la RealAcademia Española, elfemeni-
no de "primer ministro" es "primer¿ ministra"- También se encuentran referencias a
'la primer ministro" o "la primera min¡stro". Un argumento que se ha dado es que
"la primer" es incorrecto porque primer es apócope del adjetivo masculino; y que
"la primera ministra" describe a Ia principal de las m ujeres Eue integran el gabinete,
cuando en realidad es Ia princ¡pal de rodos los ministros, mujeres y hombres; enton-
ces lo correcto sería "la primera m¡nistro".
Se recomienda escribirlo con letras inic¡ales mayúsculas cuando se refiere a una
persona concreta sin explicitar su nombre, así como en decretos, documentos oficia-
les y ürtas d¡rig¡das a Ia misma persona. En caso de escribir el nombre de la persona
tras el cargo, éste último se escribirá con minúsculas, al igual que cuando se use el
término en sentido genérico, s¡n referirse a n¡nguna persona en particular.
A menudo, un primer min¡stro ejerce sus funciones con un presidente o un mo-
narca que se desempeña como jefe de Estado. El primer ministro es normalmente
el lfder del partido político que tiene la mayoría en el parlamento. Sus responsabi-
lidades principales incluyen coordinar la actividad del gob¡erno, designar a v¿rios
oficiales del gobierno, y, conjuntamente con eljefe de Estado, la representación del
gob¡erno de su pafs en el mundo. Los primeros ministros pueden recibir otras deno-
minaciones oficiales diferentes dependiendo del país en el que gobiernen.
Puede llamáRele también dictadura de Ia Asamblea o poder legislativo; se da en
pafses en los que el poder no lo detenta una sola persona, sino un conjunto de ellas
(la Asamblea) que son los representantes del pueblo; no ex¡ste Ia voluntad de una
pe6ona, s¡no que está regido por un órgano legislativo. Aquí el ejercicio del poder
se hace de forma confusa.
c\ 193 c\)
 TEoRiA Drr ESIADo
Este s¡stema puede dar lugar a dictadurasrre (uRSS, Cuba, Corea del Norte) o a
re$menes democrát¡cos como Su¡za.
Este sistema se dice que es el más antiguo, en él se desconoce Ia d¡visión de
Poderes de Montesquieu o bien más moderno y la rechaza. Al no haber división
de poderes éste se concentra en la Asamblea que es la parte más importante; e¡
poder ejecutivo está absorbido por Ia Asamblea. El Gobierno es solo una parte de
la Asamblea a la que se llama Comité o Comisión; existiendo la figiura de Jefe de
estado como una ñgura representativa. Se puede dar de dos formas, como ya se dijo:
Dictator¡al, tipo la desaparecida URSS -Unión de Repúblicas Soviético Socialistas-,
Cuba, Corea del Norte, etc. o Democrática como en Suiza.
Este régimen se puede resolver con una fórmula matemática: Asamblea = Le-
gislativo + Gobierno.
Al no existir la separación de poderes de Montesquieu, todo el poder recae en
la fuamblea de Representantes que se da el pueblo, y que es el poder legislativo y
acapara el ejecutivo.
tl Parlamento está formado por los Ministros del gobierno + los Diputados,
miembros de Ia Asamblea.
El Cobierno no es auiónomo si no que se dir¡ge por lo que dice la Asamblea,
que se convierte en el poder legislativo y ejecutivo a la vez: es un Comité o Com¡sión
de la Asamblea que se encarga de relacionarse con las tareas de la Adminisfación y
se considera como Jefe de Cobierno, alJefe del Comité, elegido dentro del Com¡té.
119 l¡ dictadur¿ (dellatÍn dictatür¿) es una forma degobierno en la cualelpoderse con(entÉ en tomo a la
figura de un solo ¡ndividuo (dictidor) o una junta m¡l¡tar con un número de dict¿dores, generalmente
¡ través de ¡a conso¡ida€ión de u¡ gobierno de facto, que se (aracteriz¡ por una ausencia de división de
poderes, una propensión a ejerc¡t¿ r a rbitr¡ riameate el mando en benefic¡o de ¡¿ minorí¿ que la apoya,
Ia independencia del Sobierno respecto a la pres€ncia o no de consentimiento por parte de cualquiera
de los gobernados, y l¿ imposibilidad de que a través de un procedimiento instituc¡onalizado la oposi
c¡ón llegue al poder
!\rr 194 e\)
CTRARDo PRAD0
PABTE il --
-
1. Consideraciones de actualidad
,.,1 En la actualidad, cuatro son los puntos pr¡ncipales de debate en torno al sistema
presidencial: 1) si se deben o no conservar sus características definitorias origina-
les; 2) si es un sistema de gobierno menos favorable a la tradición y consolidación
democrát¡c¿s; 3) si la segunda vuelta electoral contribuye a dotar de la fuerza y la
legitimidad necesarias a un presidente que tiene que g0bernar en situaci0nes en que
su partido no tenga mayorla en el trg¡slativo y, finalmente,4) cuáles son las moda-
lidades del sistema presidenc¡al y cuáles de éstas pueden estar más acordes con la
democratización: unifcado o dividido: fuerte o débil.
1.1. ¿Debe ser el presidencial un sistema de gobierno puro
y rígido?
Recientemente, la tipología o clasiñcación sohre los sistemas de gobierno ha sido
ob.ieto de una drástica reformulación producto de dos fuentes: una de carácter em-
pírico, ya sea derivada de la adopción cada vez más constante del sistema semipre-
sidencial en palses que transitan a la democracia, o que logran su independencia,
o bien, por la inserción de características de los otros dos sistemas de gobierno en
los sistemas presidenciales de diversos paÍses. La otra surge del ¡ado de la teorÍa y
es producto de las nuevas subdivisiones conceptuales real¡zadas en los sistemas par-
lamentario y presidencial. Así, la pretendida "pureza" de los elementos definitorios
que los distinguen a cada uno de ellos ha pasado, desde hace tiempo, a ser un mero
supuesto, que difícilmente puede encontrarse en la realidad.
En la distinción entre gobierno parlamentario y presidencial -como ya quedó
est¡pulado- Io básico es establecer si eljefe del [jecutivo es electo por los votantes
o por el Legislativo, y si está sujeto o no a la confanza de este último para perma-
necer en el cargo. Podría decirse que todo sistema con un [jecutivo electo por el
Legislativo y sujeto a su voto de confianza es parlamentar¡o, y que todo sistema con
un Ejecutivo electo por los votantes e independiente del Legislativo es presidencial.
Estas dist¡nciones no son sino tipos ideales, puesto que difÍc¡lmente se presentan
en forma pura y exclusiva en la realidad. Por t¿nto, se da el caso de un Ejecutivo
c>rr .lg5 ó\)

Características de los sistemas de gobierno
El presidente es jefe de Estado
y de gobierno.
El presidente es electo popular-
mente, directa o indirectamen-
te, por un periodo frjo.
El presidente no puede ser des
titu¡do por e! Congreso y aquél
no puede disolver a éste.
tl president€ tiene el control
totaldel Ejecutivo y d¡rige el
gobierno.
fl gobiemo es unipersonaly
e¡gabinete sólo aconseja al
presidente.
Los ministros sólo son respon-
sables ante el pres¡dente.
Se basa en el principio de
separarión de poderes.
TroRíA oH EsrADo
Cuadro No. 1
Lasjefaturas de tstado y de
gobierno están separadas.
ln jefatura de Estado es por su-
cesión, des¡gnación o elección
no popular, y Ia de gobierno
emana del Parlamento.
El primer min¡stro puede ser
destituido por el Parlamento.
El primer m¡nistro puede
recomendar aljefe de Estado la
disolución del Parlamento.
EI pr¡mer ministro dir¡8e el
gobierno, compartiéndolo o
controlándolo.
EI gob¡erno es colegiado.
Elgabinete toma decisiones co-
¡ectivas y sus m¡nistros deben
¿poyarlas.
Los m¡nistros son responsables
¿nte el Parlamento.
Se basa en el principio de
fusión de poderes.
i\r '196
-:-¡
El presidente esjefe de tstadoi
la jefatura de gobierno es dual
o bicéfala.
L-a jefatura de Estado es Por
elecc¡ón populary Ia de gobier
no se inst¡tuye a propuest¿ del
prcsidente, pÉro con aprob¿-
c¡ón de Ia Asamble¿.
El presidente no puede ser
destituido y el primer ministro
puede ser removido por el
presidente o la Asamb¡ea.
El pres¡dente dirige el Ejecutivo
compart¡éndolo con elp mer
minifro: de la misma forma
que el gab¡nete compafte res-
ponsabilidades con el primer
ministro.
b A5amblea puede sostener
o destituir gabinetes contra la
voluntad del presidente.
Se bás¡ en el pr¡ncipio de I
compartic¡ón de poderes.
Cuadro No.2
El sistema semipresidencial de gobierno
?
En lo que se refrere al presiden-
.t' te o jefe de Estado:
E5 electo popul¿rmente para
un periodo determ¡nado.
Goza de veto en el proceso
Iegislativo.
Nombra a los miembros del
gobierno.
Dispone de Ia fuerza militar,
erigiéndose como comandante
en jefe de las fuerzas armadas.
No puede ser dest¡tuido por e¡
Congreso.
Pres¡de el Consejo de 1\4inistros
Tiene derecho de indu¡to
GTRARDo PRADo
Elgobierno emana del Parla-
mento y es responsable ante
¿ste.
Por Io que toca al pr¡mer
ministro:
Puede ser depuesto me'
diante voto de censura del
Parlamento.
Cuando el partido del
presidente no tiene mayoría
legislativa, éste sólo se l¡mita
a designar comojefe de gobier
no a quien la Asamblea le
pfopone.
Puede merecer, ély su gab,ne
te, el voto de conñanza o de
censura del Parlamento.
La segunda Cámara puede ser
estamental.
Los diputados puede forzar a
dim¡tir al gobierno (pero se
van con él).
Para que elgob¡erno perma-
nezca debe haber una mayorla
legislativa estable y discip¡i'
nada, cuyo ¡íder sea el primer
ministro
!r!'197L§
Estructura dual del poder.
Eljefe de Est¿do interviene en
el gobierno, compart iéndolo.
El presidente puede disolver la
Asamblea en respuesta a sus
intereses políti(os y pa rtid istas-
tlSabinete es responsable ant€
e¡ primer ministro.
El pres¡dente se comunica
con la As¿mb¡ea mediante
mensajes, frenando con ello la
posibilidad de dehate o diálogo
directo entre los poderes.
El pres¡dente y el primer mi-
n¡stro deben estar de acuerdo
p¿ra que no se paralice el
sistema.
El jefe del Estado propone
ante la Asamblea aljefe de
gobierno: o bien. inviste como
tal alque la mayo.ía ¡egislativa
le propone.
Cuando el Eiecutivo lo compar
ten un primer ministro de un
part¡do y un jefe de Estado de
otro, surge ¡o que se conoce
como "cohab¡tación'.
 TToRÍA DEL ESTADo GFRARDo PRADo

Lo anterior, sin dejar de considerar los casos de Uruguay y Perú, países en los
cuales su Constitución faculta al Ejecutivo a disolver el Congreso; o bien, los casos de
Costa Rica, Chile, Ecuador, Guatemala y Perú, donde el Congreso tiene la capacidad
Puede convocar al recurso de El presidente de la Repúbl¡ca
para dest¡tuir al pres¡dente (por "incapacidad fis¡ca o rnental"), caracterÍsticas fodas
referéndum. es electo mediante elsistema
de dos vueltas a fin de dotarlo
ellas tomadas del sistema parl¿mentario. Por otro lado, están ¡os casos de Argentina
de la debida fuerza y legitimi y Peni, donde existe la frgura de'jefe de Gabinete", responsable ante la Asamblea,
dad ante el primer m¡nistro. que es un signo d¡stintivo de l0s sistemas semipresidenciales.
Presenta inicia vas de ley
y promueve el recurso de
En relac¡ón con la separación de poderes, derivada de la elección separada de los
inconstitucional¡dad. miembros del Ejecutivo y del Le$slativo, en algunos pafses lat¡noamericanos se elige
Puede qobernar oor decreto.
con Ia misma boleta t¿nto al presidente como al Congreso o a una parte de éste. Así,
por ejemplo, "en Al-gentlna Bolivia, Honduras, Repúbl¡ü Dominic¿na (has1a 1990) y
Representa internacionalmente
al Estado. Uruguay, el elector sólo tiene un voto para elegir los cargos ejecutivos y legislativos. En
Guatemala el elector, con el voto que em¡te para las elecciones presidenciales (que se
Conduce la politica extedory
la defensa n¿(iona¡. realizan paralelamente), escoge un cuarto de los diputados a la Asamblea lrgislativa"

Por si lo anterior fuera poco, algunos sistemas presidenciales de Améric¿ Latina

electo por el Legislativo, independiente de su confianza, y además colegiado, que es
el Consejo Federal SuÍzo. De igual forma, tenemos un presidente elect0 indirecta-
mente por los votantes e independiente de la confianza del Legislativo, que es el de
los tstad0s Unidos. Y por si las anteriores excepciones a la regla fueran pocas, está
lsrael, cuyo sistema parlamentario introdujo, en mayo de 1996, la elección popular
directa del primer m¡nistro con un periodo fjo en el cargo y, al mismo tiempo, sujeto
a la confianza del Legislativo.
Derecho comparado.
(como el de Perú, por ejemplo) han introducido en sus constituciones la posibilidad
de que un ministro de Estado pueda ejercer al mismo tiempo l¿ función legislativa
y tenga derecho al voto en la aprobación de todos los proyectos de ley, siempre y
cuando no sean los de su ramo.
En nuestros días, los elementos exclusivos y distintivos de cada sistema presi-
dencial se han reducido sensiblemente, y para el caso del presidencialismo quedan
Ios siguientes: la elección del presidente por sufragio un¡versal directo o indirecto; la
conjunción de las jefaturas de tstado y de gobierno; el periodo fijo de duración en
el cargo, y que el presidente es quien dirige el gobierno.

En l-atinoamérica, las caracterÍsticas defin,torias del sistema presidencial se han
visto recientemente cuestionadas á rafz de las reformas constitucionales que algunos
paÍses han realizado, incorporando características del parlamentarismo. Destacan
los casos de Argentina, Bolivia, Costa Rica, Ecuador, Paraguay, Perú y Venezuela. En
Argentina, su reforma de 1994 permite al Congreso exigir responsabilidad política
aljefe del Cabinete de Ministros, a través de la aprobación de una moción de cen-
sura. En Colombia, Ecuador, Cuátemala, Paraguay, Perú, República Dominicana, EI
Salvador, Uruguay y Venezuela sus constituciones permiten la interpelación de los
ministros de Estado y la posibilidad de una moción de censura que, al desaprobar
sus políticas, conduzca a su remoción del carto.
De esta forma, la realidad es que el presidencialismo con las caraclerÍsticas pro-
totÍpicas del sistema sólo ex¡ste en cinco de los paÍses americanos: Brasil, Estados
Unidos (cuando no se dé la elección del presidente por el Congreso), Méx¡co, Ni-
caragua y Panamá. Los sistemas pres¡denciales restantes presentan predominante-
mente rasgos del sistema parlamentario, con la excepción de Perú y Argentina, que
reproducen características del sistema semipresidencial.
Por ello, conviene concluir, en primer luga¡ que no existen en los hechos
sistemas de gobierno puros; en segundo t¿rmino, que -por lo que atañe al sistema
presidencial- sus problemas de funcionamiento no le son consustanciales, sino que
dependen del tipo de diseño constitucional con que se cuente.

:.-. 198 , \-- L§'199','\)

 TEoRíA DEr ESTADo
1 .2. El sistema presidenc¡al: un sistema cuestionado.
A princ¡pios de la presente década, los politólogos Juan .1. Linz y Aüuro valenzuelarr
realizaron, en diversos estudios, acres crfticas al sistema presidencialy, en particular,
a las pos¡bil¡dades que puede tener para favorecer la polltica y la estabilidad demo-
crát¡cas. Ambos sostuvleron que el parlamentarismo ha ten¡do, en estos aspeclos, un
"desempeño histórico superior" al presidencialismo.
hs crfticas de ambos autores se enfocan principalmente a los s¡guientes puntos
1) h legitimidad dual: el hecho de que tanto el presidente como el Poder Legisla-
tivo sean electos mediante sufrag¡o popular puede conducir a un'callejón sin
salida", sobre todo cuando el partido del presidente no cuente con mayorfa legis-
Iativa. [o anter¡or, debido a que en los regfmenes pres¡denciales no existe ningún
princ¡pio democrát¡co que permita resolver la disputa entre la rama ejecutiva y la
legislativa a fin de dlrimir cuál de los dos representa verdaderamente la voluntad
popular.
2) l-a doble investidura: un presidente re¡lne en su persona lo que el pensador
polÍtico britán¡co Walter Bagehot describ¡ó como la conjunción de las funciones
'ceremoni¿les" de jefe de Estado con las "efectivas" de jefe del Ejecutivo. l¿ si-
tuación se complica cuando el presidente, en tanto ¡fder de una opción partldista
definida, interviene en un asunto prlblico s¡n que sea posible establecer de forma
clara los lfmites entre una función y otra, como tampoco exig¡rle el comporta-
miento, neutral propio de su invest¡dura como jefe de Estado.
l) ln estabilidad: Io estable del sistema presidencial deriva del carácter invariable
del periodo en funciones de su titular Sin embargo, esta virtud bien puede con-
l20 ru¿n José tinz Storch de Graci¿ (Bonn, Alemania, 24 de diciembre de l92O abrev¡ado en Ju¿n J. tinz
es profesor de cie¡c¡a polltica en Ia Universidad de Yale;de padre alemán y mad re española, 5e trasladó
con 5u familia deAleman¡¿ a España en 1926. Eludió el bachillerato en Madrid,s€ licenc¡ó en Derecho
y Cienc,as Polit¡cas en la U¡ivers¡dad Complutense de l\4adrid y ampl¡ó sus estudios con ¡a ¡icenciatura
en Socio¡ogla en la Unive6idad de Columbia de Estados Unidos.
Arturo Valenzuela Bow¡e (n. Concepc¡ón, Ch¡le, 19,14) es un pol¡tólo8o y académ¡co €hilenorsta-
dounidens€ que s€ desempeña como Profesor fitul¿r de Gobiemo y Director del Cento de tlud¡os
lrt¡noameri(anos en la LJnivers¡dad de Georgetown.l De5de 2009 es Subsecretario de tuuntos Hem¡s-
féricos de [stados Unidos, nombrado pore¡ Presidente Barack Obama, ocupando asi elmásalúo cargo
ejercido exflus¡v¿mente por un iberoameri(¿no (latino o h¡spano) en toda Ia histori¿ de los Et.UU.
,\r 200.\i
CERARDo PRADo
vertirse en defecto, argumentan los autores, al acentuar la rigidez o ausencia de
flexibilidad para resolver el problema de un presidente que ha fracasado defini-
t¡vamente, pero que aún le quedan años de mandato.
h sust¡tución del presidente: en casos de falta absoluta del presidente _ya sea
por muerte o ¡ncapacidad-, transcunido un tiempo será el Congreso el que elij¿
al sustituto, quien en ocasiones puede representar una opción polltica diferenie
a la del ex mandatario, trayendo consigo una variación importante en la opción
política y el programa de gobierno por el que votó el electorado. Si la situación
se
resolviera por un sucesor automático (vicepresidente ), habría tres posibilidades
para acceder a este cargo: a) producto de una alianza electoral, por ser repre-
sentante de una opción polÍtica diferente a Ia del pres¡dente; b) por dispositivo
constitucional que establezca que alguno de los presidentes de los otros dos
poderes u órgnos del Estado pase a ocupar el cargo de vicepresidente
ante las
ausencias temporales o abso¡utas de su titular o de los vicepresidentes, y c) ¡m_
puesto como su compañero de fórmula, sin cons¡derar su capacidad para
ejercer
el argo o atraer el apoyo popular. las dos primeras opciones pueden generar
disputas por el poder y la tercera un problema de gobernabilidad.
La potenciación de las crisis ¡nternas del gobierno: con frecuenci¿, l¿s crisis en el
despacho de alguna de las entidades de la rama ejecutiva de gobierno.pueden
llevar a la sustitución del ministro o secretario responsable dil ramo, y ello a
su vez puede convertirse en una crisis que afecte al sistema presidencial en su
conjunto, por el alto grado de concentración y personalización de los méritos y
responsabilidades depositados en su único titular
El carácter plebisc¡tario de la elección del presidente: esta situación, además de
favorecer la disputa por la legitimidad democrática, tamb!én puede hacer posible
que un polÍtico diletante acceda a la máxima responsabilidad polÍtica de un pafs
apelando al apoyo popular. Situación simi¡ar ocurre cor¡ los miembros de su ga-
binete: en vez de incluir personalidades fuertes o politicos independientes (como
con frecuencia sucede en el parlamentarismo), los funcionarios de un presidente
ostentan sus cargos según el arbitrio de su jefe, y aparecen o desaparecen de la
vida pública según sea la voluntad pres¡dencial.
lrs elecc¡ones suma cero: la lólica que suía las justas electorales en los sistem¿s
presidenciales es la de 'todo para el vencedor": los ganadores y los perdedores
quedan claramente definidos par¿ todo el periodo presidencial. No hay esperan_
(\) 201 '.-\¡
 CERARDo PRADo
TroRÍA DEt EsfADo

respuesta a aconte- p¡o, Mainwaringr'?l, quien se ha referido a cuatro de ellas argumentando estar "de
za de lograr cambios por medio de alianz¿s o coaliciones en
años' cuan- acuerdo con el propósito central de tres", señala: "Coincidimos en que el asunto de
cimientós importantes. Los perdedores deben esperar cuatro o cinco
Ejecutivo' Por ser la Presidencia la legit¡midad duales problemático dentro de ¡os sistemas presidenc¡ales; sin embar-
do menos, pira poder aspirar otra vez al Poder
mayor' al go, recuérdese que el mismo problema se presenta en los sistemas parlamentarios
et cargo mis disputado, ü ,pr.tt, en las elecciones
pres¡denciales es
Además' como bicamerales." También co¡ncide con Linz en el problema de la rigidez del presiden-
igual"que la ten§Ón y polarizaciÓn política entre contendientes'
c¡al¡smo, pero aclara que el periodo fijo y sin ree¡ección, de la misma forma que
e-"n las elec.ion., opérá la máxima de
que "lo que pierde mi.adversario ganolo
yo', durante el periodo de la administraciÓn gubernam€ntal las oposiciones tra-
t' impide deshacerse de presidentes impopulares o ineptos, también prohíbe reelesir
gobierno' a un buen presidente. Precisa el autor que "el problema de los periodos ñjos podría
tarán de aplicarle Ia misma re$a al presidente ya su
remediarse, s¡n adoptar el parlamentarismo, al perm¡tir -bajo ciertas condiciones- la
los gobiemos pre-
8) Carencia de mayoría le(islativa por el partido del presidente: convocatoria a elecciones anticipadas". Observa también que la lógica del ganador
polÍtico que puede
sidenciales no tienen sótuciones disponibles para el impasse ún¡co no sólo -se presenta en los s¡stemas presidenciales, sino también en los parla-
en- la leg¡slatura'
emerger cuando un presidente no tiene un apoyo mayoritario mentar¡os, como el de Gran Bretaña, donde "un partido ha ganado frecuentemente
t pr'¿¡irit gubernamental debilit¿dora es particularmente posible cuando el una mayorfa decis¡va de asientos parlamentarios (y cargos en el gabinete), a pesar de
preildencialismo coexiste con un sistema multipartidista' Cuando esto ocurre' haber obtenido mucho menos del50% de los votos populares". Además, 'el presi-
para
ios presidentes se ven obligados a pres¡onar a los líderes .parlamentarios dencialismo es un sistema de pesos y contrapesos crientado a inh¡bir las tendencias
legislativos'
conieguir el apoyo requerldo o intentan gobernar usando decretos de ganador único, ya que si un partido pierde la Presidencia no hay nada que impida
que pueda ganar el Congreso". Más aún, mientras que en el parlamentarismo un
lógica de que
9) No proporciona incent¡vos para construir coal¡ciones: debido a la sistema electoral de distr¡tos uninominales y 1007" mayor¡tario es el que produce los
de la admin¡strac¡ón vi-
el iutuio político de Ia oposiciÓn depende del fracaso resultados del tipo de ganador ún¡co, "en los sistemas presidenciales con sistemas
para colaborar y' cuando
gente, loi líderes opositores tienen pocos incentivos
puestos guber electorales uninominales y de mayoria relativa, el partido que no controle ¡a Pres¡-
otorgarles algunos ministerios u otros
éllo se da, es a cambio de
namentales. sin embargo, debiáo a la piohibición existente en
gran parte de los i dencia puede controlar el Congreso".

presidencial-es de que una misma persona pueda pertenecer a dos Otra atenuante de esta lógic¡ es el carácter unitario o federal que pueda tener el
"giÁ.n.t
pod.r., o iamas del gobierno al mismo tiempo, los puestos en el gabinete no sistema presidencial: un sistema de organización polÍtica de tipo federal se convierte
-que generalmente están inha- {al y como l0 sost¡ene Alonso Lujambio- en un poderoso aliado para atemperar
ielan otorgados a loidirigentes en el Congreso
muchos
bilitados- sino a los d¡rigentes partidarios fuera de Ia leg¡latura' siendo su carácter excluyente en la distribución del poder político, al permitir el acceso a
de ellos rivales políticos de los líderes en el Congreso' los órganos de poder locales a partidos que hayan resultado denotados en el or,
den federal. Al darse lo anterior, los partidos polÍticos excluidos del Poder Ejecutivo
Como puede observarse, de lo anterior se rlesprende una cierta recomendación federal no esperarán la llegada de la próxima elecc¡ón presidenc¡al como la rlnica
para que los países latinoamericanos opten por el parlamentarismo en lugar
del
de gobier' oportunidad que, en cuatro o más años, se les presenta para poder part¡cipar en
presidLncialismo. Es importante precisar que tal cambio en. el s¡stema
una distribución del poder que vaya más ailá de su presencia y participación en las
io po¿ti. .r.r, ,ryrr., problemas que los que podría. resolver'.si se deja de lado
asambleas legislativas.
y, todo' el grado de disciplina de
-como afirma Scott Mainwaring- el número sobre
es de
Ios fartiaos polfticos ya que, si-de algo requieren los sistemas.parlamentarios
lo que se conoce comL "partidos parlamentar¡os" y, además' disciplinados'

De la misma manera en que se han formulado estas crlticas' otros autorcs' 121 l\4ainw¡ring, Scott y l\,lattehw S. Shugart, "ruan r. Linz: preiidcncialismo y democra(i¿ (una rev¡sión
Por eiem-
con gran agudeza, han hecho puntualizac¡ones importantes al respecto crftica)', en Foro Internac¡onal, E¡ Colegio de [4éxico, núm. 4, octubre-diciembre de 199].

, \' 202 .\' L\r 203 \\l

 TroRíA Drr EsrADo
En relación con el problema de Ia doble investidura puede decirse que ésta
deriva de que el presidente, en tanto jefe de Estado, puede inclinar el poder del
Estado hacia una opción partidista determinada. El hecho de que como
jefe de go-
bierno intervenga en la política partidista también se observa en todos los sistemas
parlamentarios.
En lo que corresponde a la sustituciÓn del presidente, la problemática sÓlo exis-
te cuando se provee un "sucesor automático", ya que, cuando se convoca a nue-
vas elecciones, o el Congreso elige al sust¡tuto, se está exacümente, sobre todo en
este último caso, en la misma situaciÓn que de manera regular se produce en el
parlamentarismo.
I
Respecto de que las crisis ¡nternas delgobierno se convierten en crisis de todo el
que
sistema, por la remoción de algunos de los min¡stros o secretarios, el hecho de
ya que en algunos casos la sustituciÓn
se den dipende de su fortaleza o debilidad,
mism¿ del presidente no ha llevado a una crisis.
En cuanto al carácter plebiscitario de su elección, que aparece como una desventa-
ja, bien puede ser una de las ventajas del presidencialismo: la mayoría de los ciudada-
nos de un pais elige por sufragio unive6al al responsable delgob¡erno, mientras que en
el parlamentarismo el acceso a d¡cho cargo por lo regular se define en negociaciones
"tras bambalinaf, ¿x post al proceso electoral. Por otro lado' el acceso al poder pÚblico
de diletantes no sólo se da en el presidencialismo, sino que también se ha presentado
en aEunos sistemas parlamentarios, tal como en ltalia con elgobierno de Berlusconi'
quien accedió alcargo de primer min¡stro convirtiendo a su partido en mayoritario en
virtud de la utilización que hizo de los medios de comunicación para talfin'
ln ausencia de incentivos para constru¡r coalic¡ones puede presentarse también
en los sistemas parlamentarios, con la salvedad de que en éstos los conflictos serían
más directos con quienes toman las decisiones: los líderes c0ngresistas que'
por Io
regula¡ son al mismo tiempo dirigentes partidarios.
[a mayor desventaja que el presidencialismo muestra es que eljefe de gobierno
puede coeiistir y permánecer en el cargo enfrentado con una mayorfa legislativa r de
signo partidario dist¡nto al suyo. Empero, esta c¡rcunstancia' como bien puede ser un
factor desencadenante de una parálisis gubernamental, también puede constituirse
en un importante aliciente para fortalecer la independencia entre los poderes y su
colaboración.
-\-¡ 204 c:r)
GERARDo PRADo
Por lo tanto, es obvio que no existen sistemas de gobierno perfectos, y que las
desventajas de uno pueden ser al mismo tiempo ventajas frente al otro. Más aún,
tampoco existe un sistema de gobierno que pueda ser construido ad hoc para un
ideal de democraci¿.
1 .3. La segunda vuelta en los sistemas presidenciales:
¿Soluc¡ón o problema adicional?
La segunda vuelta, segunda ronda, o ballotager22 es una creación de la República
Francesa, que ha regido Ia mayorÍa de sus consultas electorales desde 1848. Salvo
por la elección de 1886, este mec¿nismo se convirtió en una característica distin-
tiva de su sistema de gobierno semipresidencial, que surgió como producto de las
reforrnas efeeluadas en 1962. Años después, la segunda vuelta fue importada por
lrtinoamérica para introducirla, a partir de 1978, en la mayoría de sus sistemas
presidenciales (empezando por Ecuador) con la finalidad de tratar de dar una res-
puesta constitucional tendente a fortalecer al presidente en situaciones de gobierno
dividido.
S¡n embargo, al trasladar la fórmulá al continente americano no se reparó en
la naturaleza distinta de los sistemas de gobierno ni en los diferentes efectos que
en cada uno de éstos podfa tener: en Francia su existencia se justifica para dotar al
pres¡dente de la legitimidad popular necesaria en casos, como los reclentes, en los
que debe cohabitar en el gobierno con un primer ministro de un partido distinto al
suyo que tiene mayoría en la Asamblea Legislativa.
122 Segunda vuelta electoral (Ballottage o balotaje) es el término utilizado para designar Ia segunda ronda
de votación en las elecciones a carSos eje(ut'vos o leg¡slativos. El vocablo Balotaje, proviene delverbo
ballotter, que significa votar.on ballotets, bolit¿s (balotas). Balotaje, rigniñc¿ elecclón con dobleturno,
o segunda vuelta. [n sentido ampl¡o, cons¡ste en que para llegar al cargo público que corresponda
es necesa o obtener más de la m¡tad de ¡os votos em¡tidos. tsta institución nace en el siglo XlX,
por pr¡mera vez en 1852 con Ia instauración del Segundo lmperio de Napoleón lll. Luego se aplica
nuevamente en la Il¡ Repúbl¡ca, y surge con gran fuei¿ en la v Repúblic¿ a través de Ia Confltución
de 1958. Es una ¡nstitución electoral paradigmática del derecho electoraly constitucional fran(és. En
alllunos pafses, cuando en una elecc¡ón presidenc¡al ninguno de los candidatos supera un determ¡nado
porcentaje de lo5 votos (por lo general mayoría absoluta), se ¡ealiza una segund¿ vuelia pala decidir
entre los dos primeros c¡ndidatos. 5e trata pues de una eventual etapa d€l proceso de elecaión de una
autoridad.
o§ 205 a!
 TroRiA Drr EsrAD0
En un sistema presidencial, en el que no existe la figura de primer ministro
y donde el presidente no comparte la función de gobierno con ningún otro lÍder
polÍtico -mucho menos de Ia oposición-, si para algo sirve la segunda vuelta es pam
producir gobiernos divididos, ya que en la primera se configuran las mayorías legis-
lativas-de entre las cuales, por lo regular, el partido del futuro presidente no obt¡ene
mayoría absoluta en el Legislativo- y en la segunda tan sólo se dota de una artificiosa
mayorla y legitimidad al nuevo gobernante.
El carácter fragmentado o atomizado que Amér¡ca l-atina presenta en sus
sistemas de partidos ha llevado a que la mayoría de sus sistemas electorales con-
templen el ballotage o segunda ronda electoral en la elecciÓn del presidente de la
República. De los 19 sistemas presidenciales de América bt¡na, en once de ellos
.1999),
existe la segunda ronda electoraly de éstos (hasta febrero de en nueve (Gua-
temala, Argentina, Brasil, Cost¿ Rica, Chile, Ecuador, El Salvador, Paraguay, Repú-
blica Dominicana) el partido del presidente es minoritario o mayoritar¡o relativo en
la Cámara baja o en su Asamblea Legislativa. Es decir. Ia correlación segunda vuelta
electoral'gobierno dividido es contundente: 81.8o,ó de los paÍses que la tienen pre-
sentan actualmente una situación de gobierno dividido.
La fórmula se vuelve más explosiva cuando la segunda vuelta se combina con
elecciones concurrentes para el Ejecutivo y el Legislativo. Por ejemplo: en 1990 en
nuestro, Jorge Serrano ElÍas triunfó en la segunda vuelta con el 680/0 de los votos, y su
'1984,
pártido tan sólo logró el 15.57o de los escaños en el Congreso; en en Ecuador,
León Febres Cordero consiguió en la primera ronda el 27% de los sufragios (su con'
trincante, Rodrigo Borja, logró el28.7ok),y su partido tan sÓlo obtuvo el 12.5olo de
,l997,
los escaRos; en en ese mismo pafs, el hoy depuesto Abdalá Bucarám triunfÓ
en Ia segunda vuelta ( después de quedar en segundo lugar en la primera), pero su
partido tan sólo logró 1 5 de Ios 82 lugares del Congreso (y ya vimos Io que sucedió);
.1990,
en en Perú, Mario Vargas llosa logró el32.6ok de votos en la primera ronda,
y Alberto Fujimori consiguió pasar del 29% al62.5ok en la segunda: sin embargo, su
partido tan sólo obtuvo 32 de los 180 congres¡stas (y ya vimos lo que le pasÓ en el
Congreso peruano), etcétera. En síntesis, si en 1970 ya hubiera existido la segunda
vuelt¿ en Chile, Salvador Allende no hubiera sido presidente de ese país; por el
contrario, si en 1990 no la hubieran utilizado en Perú, Vargas Llosa habría sido su
presidente, y la historia de estos dos palses -y de Ecuador- sela hoy dÍa r¿dicalmente
diferente.
.:\-¡ 206 c\)
6rRARDo PRADO
Dependiendo de cada pals, en un sistema pres¡denc¡al la segunda vuelta puede
traer efectos que vayan desde dañar sensiblemente al Legislativo, hasta afectar drás-
ticamente la relación y la cooperación entre las dos ramas de gobierno. En otros :
casos, la democracia y Ia gobernabilidad se han salvaguardado a partir de conñgurar
\ gobiernos de coalición, no deseados ni busc¿dos entre antagon¡stas políticos, con
Ia consiguiente afectación de las expectativas de las políticas públicas que debe-
).
ria realizar un presidente electo (en Ia segunda vuelta) por el voto mayoritario del
electorado.
EI principal problema del ballotage en los sistemas presidenciales consiste en
que el apoyo electoral que recibe el candidato rnás votado en la segunda ronda
electoral no es genuino, sino que más bien se configura artificialmente a part¡r de las
reglas del s¡stema electoral y, por tanto, el partido del titular del Ejecutivo queda en
franca desventaja o con una raquítica minoía en el Congreso. Dicho de otra mane-
)
ra: la primera vuelta es para que el electorado defrna quién quiere que lo gcbierne,
mientras que en la segunda ronda io que se def,ne es qu¡én n0 quiere que ¡o gobier-
ne; en Ia primera vuelta se selecciona, en Ia segunda se elimina.
b ¡mplantación de Ia segunda vuelta electoral en Latin0américa ha sido realiza-
da sin considerar dos cuestiones clave: 1) la segunda vuelta no existe en los sistemas
parlamentarios, toda vez que en ellos la elección del primer ministro o jefe de go-
bierno es ¡ndirecta; 2) siendo Ia segunda ronda electoral una creación francesa -espe-
cífcamente de su sistema semipresidencial- ésta se orienta a dotar al presidente de
.l
la República de la suficiente legitimidad popular, sobre todo en situaciones en que
tenga que coexistir con un primer m¡nistro de un partido diferente al suyo.
Por otro lado, en el sistema de ballotage parecería existir una regla general: el
candidato que obtiene el segundo lugar en la primera ronda es quien, por lo regu-
it lar, consigue alzarse con el triunfo en la segunda vuelta. D€l total de 21 países del
mundo en donde está vigente este mecanismo, en doce fue necesaria su aplicación
debido a que n¡ngún candidato obtuvo mayoría absoluta, y de estos doce, en cinco
{, el candidato triunfador en la primera vuelta fue el que también resultó vencedor en
il
Ia segunda, mientras que en siete quien quedó en segundo lugar en la primera ronda
{
a Ia postre resultó gobemante, gracias a que obtuvo el triunfo en Ia segunda vuelta.
I
Adicional a lo anter¡or, de Ia mism¿ forma que en torno a Ia segunda vuelta se
ha construido una serie de mitos para su implantación, en los silemas presidencia-
Ies también existe un conjunto de realidades que parecen refutarlos. Un primer mito
(::{ 207 t':\¡
 TEoRíA DÍr EsrADo
consiste en que "la segunda vuelta se hac€ necesaria para superar un resultado de'
empate técnico' que se pudiera dar en una elección presidencial". Falso: lo que la
segunda ronda hace es precisamente producir estas situaciones que al{unos llaman
de "empate técn¡co". En Francia, en 1974y en 1981 la elecciÓn presidencial se defi-
.l.7%
nió por un 0.7% y un respectivamente, en tanto que en las tlltimas elecciones
presidenciales de Colombia, Ecuador, Cuatemala y República Dominicana el cargo
en disputa se deflnió por un 2%, 1.3%,1.2oky 2.4y,, respectivamente.
Un segundo mito dice: "la segunda vuelta es para dotar de una mayor legitimi-
dad y fuerza al gobernante.' Falso: la llegitimidad de un presidente no depende de
determinada modalidad para su elección, s¡no que m᧠bien está en relación directa
con la legaiidad y la transparenc¡a del proceso en que sea electo. Por su parte, la
fortaleza de un presidente no tiene nada que ver con el nÚmero de veces que un
candidato sea votado Gi fuera así, habría que crear entonc¿s la tercera ronda para
que todo el electorado votara unán¡memente por el triunfador en la segunda vuel-
ta), sino con el número de asientos que el partido del Ejecutivo tenga en la Asamb¡ea
Legislativa.
Un tercer mito reza: "la segunda vuelta tiende a construir mayorfas gobernan-
tes." Falso: una cosa es "mayorfas artit¡ciosas' producto de fórmulas electorales, y
otra muy distinta las coaliciones o mayorías gubernamentales con una vigencia que
vaya más allá del proceso electoral.
El cuarto sostiene: "la segunda vuelta: fortalece al sistema de partidos." Falso: el
fortalecimiento 0 debilitamiento de éste se define desde la primera vuelta y, en todo
caso, está en relación directa con otro conjunto de reglas y fórmulas electorales. El
quinto argumenta: "en la segunda vuelta se dota de un mayor respaldo popular al
futuro gobernante." Falso: matemáticamente es pos¡ble que el incremento en los
números relativos no co¡ncida con los números absolutos, y que la cantidad total de
votos que logre el triunfador en la segunda ronda sea inferior a la que obtuvo el que
ganó en la pr¡mera vuelta.
El sexto dicta: "es recomendable pasar a una segunda vuelta cuando ninguno
de los candidatos logra el 50% más uno de los votos." Falso: la barrera legal depende
de las condiciones que el sistema de partidos presenta en cada pafs y de su grado de
competitividad electoral. En Argentina, la segunda vuelta se realiza cuando ningún
candidato logra más del 457o de los votos, o bien cuando el candidato más votado
logra al menos el ¿10% de los votos y Ia distancia con el segundo compet¡dor no
(f,\¡ 208 (¡-)
6ERARDo PRADo
es superior a diez puntos. En Costa Rica, la segunda vuelta está conternplada para
cuando ningún candidato obtenga al menos el 407o de los sufragios; en Nicaragua,
cuando ningún candidato logre al menos el 457o de la votación;y en Ecuador, cuan-
do ninguno obtenga al menos el ,1070 de los votos con una diferencia mayor de diez
puntos respecto del segundo lugar.
El sépt¡mo arguye: "La segunda vuelta sólo debe aplicarse en la elección presi-
dencial." Falso: en algunos paÍses que combinan la elección directa del presidente
de la república con un sistema 10070 proporcional en la elección de congresistas, la
segunda ronda sólo se aplica en la elección de pres¡dente. Sin embargo, en pafses
como Francia, que combinan dicho sistema de elección presidencial con distritos
uninominales, la segunda vuelta también se aplica en elecciones congresionales en
las cuales los candidatos a congresistas hayan reunido, por Io menos, e!12.5% de
los votos.
En síntesis, la segunda vuelta electoral, es más bien propia de los sistemas se-
mipresidenciales y su implantación, en todo caso, debe responder a los objetivos
específicos que cada sistema polltiro persigue en relación con su sistema de partidos
ya los efectos deseados en su sistema de gobierno.
1.4. Modalidades del s¡stema presidenc¡al.
Se estudiaran a continuación las man¡festac¡ones de Estado, por un lado con rasgos
fuertes o débiles, y por el otro, unificador o dividido.
1.4.1. Fuerte o débil.
Tratar de definir qué tán fuerte o débil es un silema presidencial de gobierno no
depende de cómo nos parezca que lo sea, sino de cómo lo demuestra en ¡os hechos.
Facultades legales.
La fortaleza de un presidente de la república en un sistema presidencial se mide,
sobre todo, por sus facultades legislativas. En esta materia, cuatro son las pr¡ncipales:
t) disolver el Congreso; 2) emitir decretos legislativos; 3) iniciar leyes, y 4) convocar
a¡ Congreso a sesiones extraordinarias y establecer sus periodos de sesiones.
é- 209 o\
 TEoRiA DEr EsrADo
Sin duda, uno de los poderes legales más importantes de que dispone el Eje-
cut¡vo en un s¡stema presidenc¡al es el del veto. Tres son las modalidades que em-
plricamente se pueden encontr¿r al respeclo en los países de América: veto parcial:
veto total con efectos suspensivos superable por mayorÍa caliñcada, y veto total con
efectos suspensivos superables por mayoría absoluta de los miembros del Congreso.
En esta situación, el pres¡dente es más fuerte si posee el veto parcial superable
por mayoria calificada, y no el veto total superable por mayorÍa absoluta, ya que en
el primero de los casos tan sólo requerirá del apoyo del 34% de los congresistas para
que sus objeciones impidan Ia aprobación de una ley en el Congreso, mientras que
en elsegundo, estarfa requiriendo del apoyo de al menos el 50% de los congresistas.
otro de los indicadores legales para determinar la fueza-debilidad de un presidente
es el relativo a su forma de elección: se considera que es más fuerte si es electo por
sufragio universal directo (por el apoyo pleb¡scitario y la legitimidad que el proce-
dimiento supone), a que si adquiere el cargo por nombramiento del Congreso. En
este punto, práct¡camente todos los sistemas presidenciales de Amér¡ca (excepción
hecha de Estados Unidos y Bolivia) tratan de conseguir, real o artifrciosamente ( esto
últ¡mo a través de la llamada segunda vuelta electoral), pres¡dentes fuertes.
Poderes reales.
Por poderes reales se entienden aquellos que tienen que ver con: 1) el ejercicio
efect¡vo del poder y ¡a autoridad del presidente con las fuezas armadas; 2) las posi-
bilidades de reelección y de su destitución política por el Congreso, y 3) elgrado de
responsabilidad con que ejerza ei cargo. Todas estas situáciones están determinadas,
entre otras cosas, por el porcenta.je de asientos que el partido del presidente posea
en el Congreso y por el liderazgo efectivo que ejeza sobre éste.
Salvo en los casos de Chile y Panamá, en todos los demás países el presiden-
te es, al mismo tiempo, comandante supremo de las fuezas armadas. Empero, el.
comando efectivo sobre éstas se mide, en todo caso, por ¡as prácticas y proced¡-
mientos reales a través de |os cuales el presidente nombra a los altos oficiales del
ejército: Ias variedades pueden ir desde que la Constitución le otorgue facultades
para design¿rlos unilateralmente a hacerlo con la aprobación de una cierta mayoría
del Congreso, y de ahl a que en la práctica el presidente tan sólo otorgue o proponga
formalmente nombramientos que con anterior¡dad le fueron sugeridos por el alto
mando. De alguna manera, el comando efectivo del presidente sobre el ejército se
(x1 2.10 c-\_-
CTRARDo PRADo
refleja en el hecho de que el nombram¡ento de su secretario de Defensa recaiga en
un civil o en un m¡litar.
Por otra parte, la var¡ab¡e "reelección", al igual que la capacidad del Congreso
para juzgar a un presidente, produce mecanismos de protección durante el periodo
de su encargo. En este particular, el presidente es más fuerte si está en condiciones
de reelegirse-aun reformando la Constitución para lograrlo-, y es menos fuerte si no
tiene posibilidad de hacerlo, toda vez que en un s¡stema democrático se puede dar
la situación de que un miembro de un partido polltico antagonista al del presidente
alcánce la pr¡mera magistratura, y pudiera juzgar a¡ responsable de la administrac¡ón
pasada por los delitos o faltas cometidas durante su encargo (incluso existen países
en donde un pres¡dente está impedido de abandonar el pafs antes de que se cum-
plan seis meses de dejar su cargo ). Es, a su vez, menos fuerte si sólo está prevista la
reelección continua (ya sea abierta o Iimitada a un solo periodo), ya que par¿ aspirar
a ella el presidente en funciones debe esfozarse por tener un ejercicio gubernamen-
tal responsable y eflciente, iodo lo cual es garantla de que habrá menos posibilida-
des de que se incurra en excesos en el ejercic¡o de¡ poder. y menos poderoso será s¡
lo que se prevé es la reelección cont¡nua indefinida ya que, en estas situaciones, cada
elección se convierte, como dijera Karl Poperr23, "en el día deljuicio frnal".
Otra de las variables para medir los poderes reales de un presidente es la que
tiene que ver con los grados de responsab¡lidad con los que ejerce el cargo. AsÍ, tene-
mos que los presidentes más fuertes, o mejor dicho, que menos restricciones o ¡mpe-
dimentos tienen para el ejercicio pleno de sus poderes son los de Colomb¡a, Estados
Un¡dos, Méx¡co, Nicaragua, República Domin¡cana y tjruguay. Los más débiles y
que están más expuestos a la posibilidad de que el Congreso los pueda destituir, en
cualqu¡er momento, "por incapacidad física o mental", son los de Cuatemala, Chile,
Ecuado¡ y Perú. En el extremo se encuentra el caso de El Salvador, en donde el
presidente no cuenta con ninguna inmunidad o fuero por la investidura que ostenta
ya que, de acuerdo con su Const¡tución, cualquier ciudadano puede detener, para
"poner inmediatamente a disposición de la Asamblea", al presidente de la
República
si éste "fuere sorprendido en flagrante delit0".
121 Karl Raimund Popper (Viena, 28 dejulio de tg02 - Londres, t T de septiembre de 1994) fue un frlósofo.
soriólogo y teórico de la ciencia n¿cido en Autria y posteriormente ciud¡dano britán'co. Karl popper
fue hUo delabogadojudlo Simon Siegmund C¿rl popper, nacido en praga, y de su esposa Jenny khiff.
!.\\r 2tl !\\
 TE0RÍA Dtt E rADo
Visto lo anterior, pasemos ahora a enfocar, a partir del análisis de sus constitu-
c¡ones y desde una perspectiva comparada, la situación que presenta el presidencia-
lismo amer¡cano en relación con los poderes reales de que disponen sus Ejecut¡vos.
fuí las cosas, los de Argentina, Colombia y Méx¡co serÍan Ios más fuertes, mientras
que los de Ch¡le, Nicaragua y Panamá los más débiles. No obstante, aquí, al igual
que en lo que respecta a las facultades legales, el análisis debe hacerse desde una
perspectiva global: si el presidente de Estados Unidos es fuerte en mater¡a de defen-
sa es iademás de las condiciones de pollticá lnternacional que así lo explican) porque
es débil en materia de reelección y porque no tiene inmunidad durante su gestiÓn
presidencial. De igual formá, si la República Dom¡nicana tiene un presidente fuerte
en lo que respecta al comando de las fuerzas arm¿das es porque es muy débil en
materia de reelección.
Por otro lado, en térm¡nos comparat¡vos, si Chile y Panamá tienen presiden-
cialismos sumamente déb¡les en mater¡a de poderes reales se debe a que tienen
un presidente muy fuerte en el cubro de las atribuciones legales. Y, a su vez, si la
República Dominicana, Guatemala y Honduras aparecen como débiles en materia
de atribuciones legales es porque son más fuertes en el aspecto de poderes reales.
Argentina, México y Estados Unidos son los países que mayor equilibrio pre-
sentan en el grado de debilidad-fuerza de su presidente, tanto en atr¡buciones le
gales como en poderes reales. Y una vez más, El Salvador, Venezuela y Bolivia son
muestras elocuentes de un diseño constitucional orientado a restarle fuerza a su
pres¡dente.
La eficacia y funcionalidad de un sistema presidencial responde a un conjunto
de factores políticos, electorales y culturales que de manera especlfica se presentan
en cada pals. En algunos casos, tener presidentes débiles es Ia mejor opción para sus
circunstancias; en otros, los [jecut¡vos más fuertes han sido Ia respuesta adecuada
a sus necesidades. Por ello, un modelo de presidencialismo fuerte o débil no puede
ser un ideal a alcanzar establecido a priori. En todo caso, el tipo de presidencialismo
que cada paÍs tenga será fruto de los acuerdos, alianzas y anhelos que entre las dis-
t¡ntas fuerzas políticas 5e logren concretar Lo que sf puede afirmarse es que el meior
presidencialismo no es aquel que sea tan débil al grado de que diñculte la labor de
gobierno, ni uno tan fuerte que genere al mismo tiempo problemas de gobernabili-
dad democrática.
.\) 212 e\.
CERARDo PItAoO
Por lo tanto, la fortaleza o debilidad de un presidente debe constituir un pro-
ceso de ingeniería política y const¡tuc¡onál que atienda Ia trad¡c¡ón, la cultura y el
proyecto de desarrollo de un pais y que, por otro lado, equilibre facultades legales
con poderes reales.
1 .4.2. Unificado o dividido.
La otra modalidad de los s¡sternes presidenciales es la presencia de una situación
de gohierno unificado o de gob¡erno div¡dido. En téiminos convencionales, en una
pr¡mera aproximación puede decirse queungobierno dividido (en adelante, cD) 'es
aquél en el que la mayoría de la Cámara pertenece a un partido y el presidente (o
el gobernador) a otro", y por el contrario, cuando un part¡do posee el control tanto
del Ejecutivo como del Leg¡slat¡vo, un¡cameral o bicameral, se h¿bl¿ de un "gobierno
uniñcado", mientras qLre "cuando nadie cuenta con mayoría (absoluta) congresional
se habla de'gobiernos no unifrcados'". Para el caso de los sistemas hicamerales
conviene distinguir, corno Io hace James A. Thurber en sus análisis del sistema tie
Estados Unidos, 'dos variedades de GD: control partida¡io div¡dido Cel Congreso y
control repartido entre el Congreso y (el Ejecutivo) la Casa Blanca"r2a. Es decit en
la primera, el partido del presiderite dominá eri e! Senado o Ia Cámara baja, y otro
partido en la otra, y la segunda variedad es Ia consabid¿ situación en que un partrdo
donrin¿ en el [jecutivo y otro en el Leg¡slativo.
Cuando en un sistema presidencial bicameral el partido del presidente no tiene
la mayorÍa en una de las cámaras, pero sí en la otra, lo que existe es un gobierno no
unifcado con control partidario dividido del Congreso. Conviene aquf aclarar que
estas tres categorías son modalidades distintas en las relaciones Ejecut¡vo'Legislati-
vo, en el marco de un sistema de gobierno presidencial.
De lo anterior se deduce que tanto los CDs (gobiernos div¡didos, plural) como
los no unificados son productos típicos del sistema de gobierno presidenc¡al. l-as
causas o factores que los or¡ginan tienen que ve¡ esencialmente, con variables políti-
co-electorales: 1) separación de poderes; 2) boletas múltinles y separadas para elegir
Ejecutivo y Legislativo; l) polít¡ca de partidos: 4) elecciones intermedias; 5) segunda
ronda electoral, y 6) poder fluctuante.
124 Thurber,.lames 4.. "La democr¿c¡¿ dividida. Cooperación y conflicto entre elpresidente y elCongreso",
Editor¿l Heliasta, Buenos Aires, 1995.
, \, 213 -\l
 TEoRÍA DtL EsrADo
Por lo tanto, la separación de poderes, ias elecciones intermedias y la política de
partidos, característ¡cas or¡ginarias del sllema de gobierno presidencial, son a¡ mis-
mo tiempo factores causales de la existenc¡a de los GDS. Con el t¡empo, la inexisten-
cia de elecci0nes concurrentes Ejecutivo-Legislativo, el multipartid¡smo, la volatilidad
electoral y, sobre todo, la introducción reciente de la segunda ronda electoral en 12
de 19 sistemas presidenciales en América, se ha venido a constituir en la fórmula
ideal para producir CDS, tal y como la experiencia lo demuestra.
En la actualidad, la cada vez más constante eventualidad de la existencia de
gobiernos div¡didos en un sistema presidencial (que también se presenta incluso en
los sistemas bipartidistas, como el de Estados Unidos) obliga a revisal s¡n tabúes,
las inconveniencias que en las actuales circunstanc¡as puede tener la opción de man-
tener el veto para que un congresista no pueda participar en el Ejecutivo; o de que
un ministro o secretario del presidente esté impedido para ocupartambién un cargo
electivo en la Asamblea Legislativa.
Efectos de los gobiernos divididos.
Los GDS generan efectos tanto pos¡t¡vos como negat¡vos en su funcionamiento.
A este tipo de gobiernos algunos los han v¡sto como el modelo "normal", "ideal"
o deseado de las democracias presidenciales. Otros más escépticos -quizá por Ia
experiencia de largos años de oiperimentarlos- Ios conciben como una especie de
"accidente", o bien, un¿ sue¡-te de sueño o pesadilla que ha padecido el electorado.
Como ouiera que sea, lo cierto es que los efectos de los GDS serán diferentes depen-
diendo del lugar en que se den y del tiempo de duración y resultados del gobiemo
unificado al qu€ sustituyan.
Con independencia de lo anterior, lo que aqui importa destacar es que, en cual-
quier latitud y contexto, los GDS invariablemente habrán de propiciar las s¡guientes
consecuencias: la primera es "el inefectivo y caótico gobierno que hace eco de las
crít¡cas del gobierno dividido (...); la segunda es Ia quiebra de la democracia". Esta
última, debido a que mina la cooperación entre las ramas de gobierno y puede pro-
piciar cierto desencanto en el electorado acerca de las experiencias de una naciente
o débil democracia presidencial moderna Ilevada hasta sus tiltimas consecuencias.
Otro de los efectos que estas situ¿ciones producen es el de configurar gobiernos
de coalición, no deseados ni buscados entre antagonistas pollt¡cos, que a su vez pue'
..\.214,,\-
CERARDo PRADo
den traer como consecuencia una modificación de las expectativas de las pollticas
públicas a instrumentar por un Ejecutivo electo por el voto mayoriterio del electo-
rado. Es decir, los GDs vienen a dar al traste con la voluntad ciudadána máyor¡t¿ria
que vota en favor del programa político de un candidato para ocupar el cargo del
t¡tular del Ejecutivo. Además, en los GDS Ia responsabilidad sobre las ineficiencias
gubernamentales se diluye en las dos ramas del gobierno: el Congreso le echará la
culpa de ello al presidente, y el pres¡dente al Congreso.
Los GDs también producen efectos pos¡tivos. Entre ellos habrá que mencionar
la existenc¡a de una efectiva independencia entre los poderes en situaciones en las
que el Ejecutivo ha sobredeterminado Ia vida del Legislativo, asÍ como el mayor
control y vigilanc¡a sobre aqué|. Sin embargo, en condiciones en las que lo primero
no existe, se obstruye la necesaria colaboración y el acuerdo entre las dos ramas del
gobierno.
¿Evitar o superar los gobiernos divididos?
Por ser los CDS una suerte de consecuencia inev¡table del desanoilo de la de'
mocracia, de Ia política de partidos, y del escrupuloso apego a las característ¡cas que
le han dado especifcidad a los sistemas presidenciales, el quid del asunto -coin-
cidiendo con Lujambior'zs no es cómo evitarlos, sino cómo "enfrentar¡os exitosa-
mente'. Sin embargo, creo que a simple v¡sta resulta más recomendable tratar de
ev¡tarlos que enfrentarlos, en una justa de la que se puede salir derrotado si no se
cuenta con todos los dispositivos de diseño legal e ¡nst¡tucional para poder salir
airoso cuando se les enfrente.
Si de ev¡t¿rlos se trat¿, Sundquist ha propuesto un¿ serie de cambios legislativos
y constitucionales que incluyen: 1) la boleta conjunta que obligarÍa a los votantes a
sufragar por un presidente y por c¡ndidatos a la Cámara y al Senado en una lista "sá-
bana"; 2) mandatos similares para Ios representantes y el presidente, y del doble de
duración para el Senado; 3) elecciones especiales para permitir la reconstituc¡ón de
un "gobierno fallido"; 4) servicio s¡multáneo en él Congreso y en el Poder Ejecutivo.
125 Alonso José Ricardo tujambio lrazáb¿|, (n. México, 0.8,2 de septiembre d€ 1962). Politó¡ogo mex¡ca-
no, fue (onsejero electoral del lnstituto tederal Electoral entre 1996 y 2001, comisionado presidente
del lnsftuto Federal de tuceso ¿ la lnformación Públi(¡ de julio de 2005 a abril de 2009 y desde €l 6
de abril de 2009 hasta el 16 d€ marzo de 20i 2 fue Secretario de Edu(¡ción Pública en México.
,,:-. 2',15 .r.
 CtRABDO PRADo
TEoRÍA Drr Esr Do

En slntes¡s, en esta modalidad de gobiernos presidenc¡ales, al igúal que en la

Por su parte, Shugart y Careyrft recomiendan: l) un sistema electoral de mayorÍa
anterior, los procesos de reforma del sistema, al mismo tiempo que deben buscar
simple para elegiial presidente, sin segunda vuelta; 2) concurrencia de elecciones
equilibrar facultades reales con poderes reales, deben estar orientados a encontrar
pr"iid.n.irl., ¡ilegislativas; 3) ausencia de elecciones legislativas intemedias, y, 4)
un justo balance entre el Ejecutivo y el Legislativo. Los contemporáneos segu¡dores
un sistema electoá de representación proporcional, pero con distritos de baja mag-
de Ceorge Madison anhelan un Congreso más democrático y poderoso que limite
nitud para evitar la fragmentación del sistema de partidos.
al presidente; por su parte, Ios actuales continuadores de Jay Hamilton cons¡deran
otras medidas para atenuar los efectos de toma y daca entre el Ejecutivo y el que el Congreso debería permitir mayor l¡bertad de actuac¡ón a los pres¡dentes. Un
Leg¡slativo en este tipo de gobiernos son: 1) otorgar al Ejecut¡Vo facultades de veto cr¡terio or¡entado a reducir las atribuciones y facultades del presidente, para desti-
paicial, y 2) establecer la flgura de jefe de gabinete, propuesto por el presidente, con narlas sistemáticamente al legislativo, equivale a que en un sistema parlamentar¡o se
iefrendo del Congreso, con la posibilidad de ser destituido por este Último' realicen continuas reformas para reducirle atribuciones al Parlamento y asigná6elas
al primer ministro.
Como puede observarse, todas las med¡das recomendadas pueden ser realiza'
bles, siempre y cuando se «lejen de lado los p¿rad¡gmas clásicos sobre los sistemas
de gobierno, ádemás de que se busque conciliar en un sistema presidencial la efi-
cacia y la eficiencia gubernamentales y la estabilidad polÍtica, con un m¿yor
juego 2. Sistemas de gobierno y democracia.
democrático entre ciudadanos y gobierno, al ¡gual que entre los poderes' En el estud¡o y análisis de Ios procesos de c¿mbio polltico y democratización es
preciso distinguir el sistema polltico del régimen político y ubicar correctamente,
Debe señalarse también que n¡nguna recet¿ o recomendación puede ser en sí
entre ambos, a los sistemas de gcbierno. Por sistema polltico debe ente derse el
m¡sma efectiva para dotar de eficiencia y eficac¡a ¿ un sistema de gobierno: sin
po-
puede ningún gobiemo conjunto de práct¡cás y relaciones efectivamente vigentes que determinan las reglas
líticos hábiles y capaces al fiente de los gobiernos no haber
y procedimientos a través de los cuales se accede a las funciones gubernamentales.
unificado o dividido que produzca buenos resultados con la sola aplicaciÓn de los
Por su parte, el régimen polftico es el entramado inst¡tucionaly el conjunto de nor-
medios institucionales o legales al alcance' Pero, en todo caso, debe subrayarse que
mas en elque func¡ona elgobierno. Lo ante or significa que elconcepto "sistema de
si algo requieren los CDs is la extremada habilidad negociadora y la gran sensibi-
gobierno" se ubica, en su expresión institucional, en el rég¡men polftico y que sólo
l¡dad polftica por parte de los miembros de los poderes ejecutivos' Por otra p¿rte'
en la dimensión cultural, a la que hace referenci¿ Duverger, se puede inclu¡r dentro
en loi cos timbién se puede dar el caso de que se elijan lÍderes polÍticos osados
del sistema polít¡co.
y creativos sin que tengan los medios y mecanismos institucionales necesarios para
hacer efectivo su liderazgo. Por otro lado, en lo que concierne a la democracia, s! para entenderla partimos
de clásica definición de Abraham Lincolnr,T: "gobierno del pueblq por el pueblo y
la
Todo lo anterior quiere dec¡r que este tipo de gobiernos no son ni más ni menos
para el pueblo", de entrada nos encontramos con una dificultad: el gobierno podrá
democráticos que los de carácter unificado. tn todo caso, se trata de una configura-
ción diferente de las relaciones Ejecutivo-Legislativo.
1 27 Abraham L¡ncoln (1 2 de febrero de I 8(}9 - I 5 de abril de I 865) fue el decimosexto pres¡dente de lo5
tshdos Un¡dos y el primero por el Part¡do Republi(ano. Como un fuerte oponente de la exp¿ns¡ón de
la escl¿vitud en los Estados Unidos, tincolnganó la nom¡nación delpart¡do Republicano en t860yfue
elegido presidente ¿ ñnales de ese añ0. Durante su pelodo, ayudó a preservar los Estados Un¡dos por
la derota de ¡os s€(es¡onistas Estados Confederados de América en Ia Cuerra Clvil El¿dounidense.
126 Sundquist,lames Political Theory forthe New Er¡ ofCoalition Gowrnnlent in the uni-
1., "Needed: A
Introdujo med¡das que dieron como resultado la abolición de l¿ esclavitud, con la em¡s¡ón de su pro-
ted States", en Polit¡calScien(e Quarterly, núm 103, inviemode 1 988-1989. Shugart, luatthew Soberg
clamaclón de Em¿nc¡pación en 1863 y la promoción de la aprobación de la Decimotercera Enmienda
ylohn I\4. Car€y, Presidents and Asamblies. Constitütional Design and Electoral Dynam¡cs Cambridge
a la Constituc¡ón en 1865.
tjniversity Press, I 992.

.:\] 216 .'\- eN 217 c\-)

 TtoRiA DEt EsrADo
ser del pueblo, pero no ejercido por el pueblo, ya que una de las caracterfsticas de la
democr¿cia moderna es la de ser representativa. Por lo tanto, la defrniciÓn correcta
de democracia debería ser: gobierno elegido por el pueblo, ejercido por represen-
tantes de¡ pueblo que pueden aplicar pollticas priblicas de mayor o menor beneficio
para el pueblo.
Hoy dla, el de democracia se ha convertido en un término pol¡sémico que va
desde un plano normativo, donde se establece el ideal de lo que debería ser, hasta
el descriptivo, en el que se da cuenta de Io que en la realidad es. En relaciÓn con su
expres¡ón institucional como gobierno, prácticamente todos los que existen en el
mundo se re¡vindican como democrát¡cos, al margen de que algunos indicadores
empfr¡cos (elecciones competitivas, partidos polfticos institucionalizados, imper¡o
de la ley y apego a la misma por gobernantes y gobernados, libertades de expresiÓn,
de asociación y de prensa, entre otros) pud¡eran sustentar ese supuesto.
Por ello, resulta útil tener presente la recomendaciÓn de Robert Dahl y "mante-
ner la distinción entre Ia democracia, como sistema ideal, y l0s convenios institucio-
nales, que deben verse como una especie de aproximaciÓn imperfecta al ideal". En
esta: última dimensión, elgobierno democrático será aquel que: a) sea capaz de sa-
tisfacer las demandas de sus ciudadanos sin establecer preferencia o discriminaciÓn
política entre ellos; b) favorezca la mayor partic¡pación posible de los interesados en
las decisiones de las autoridades, ya sea directamente (si el asunto es de pequeña
escala), o bien por medio de sus representantes electos.
Siendo la caracterÍstica esencial de la democracia contemporánea el ser repre-
sentat¡va, tres son los modelos de gobierno en que ést¿ se manifiesta: parlamenta-
rios, presidenciales y sem¡presidenc¡ales, los cuales pueden ser plenamente demo-
cráticos, en vías de democratización, o no democráticos. Si cualquiera de aquellos
tres es plenamente democrático deben ex¡stir en el marco de un régimen y un siste-
ma polltico democráticos. A su vez, los no plenamente democráticos pueden existir
en el ambiente de un régimen político democrático o medianamente democrático,
y de un sistema político no democrático. Por su parte, los no democráticos pueden
mexistir con un régimen polftico democrát¡co, siempre y cuando su sistema polftico
sea no democrático.
Si los sistemas de gobierno están conceptualmente incluidos en el rég¡men po-
lítico, es importante señalar, tal y como lo hace Alfredo Ramos, que "un régimen de-
mocrático no debe identificarse con un solo sistema de gobierno", ya que' como se
e-\_ 219 a>--
C¡RARDo PR^f,o
estableció con anterioridad, tanto éste como el sistema político pueden expresarse
en combinaciones diversas con respecto a su grado de democratización en cualquie-
ra de los tres sistemas de gobierno mencionados.
Es posible afrrmar que,en nuestros días, uno de los principales problemas que
ex¡ste en la percepción sobre los procesos de democratización y de reforma consti-
tucional no sólo cons¡fe en que al régimen democrático se le trate de identificar con
un determinado modelo de sistema de gobiemo (recurrentemente, el parlamenta-
rio), sino que, de no ser asf, se le asocia entonces con cierto tipo o variedad de un
sistema de gobierno (en el caso del presidencialismo, con los gobiernos divididos y
la debilidad del Ejecut¡vo frente al Legislativo). En este sentido, Phillipe Schm¡tter
sostiene:'Para mucha gente (y para gran parte de la ciencia polít¡ca) el sistema
po¡ítico estadounidense con su presidencialismo su b¡p¿rt¡d¡smo, su sep¿ración de
poderes, etc.. representa el modelo de la democracia. Si uno no se aprox¡ma a este
modelo democrático, su democracia t¡ene que considerarse ¡nferior"
No se puede pretender a priori alcanzar determinado sistema de gob¡erno,
como tampoco cierto tipo o variedad en que alguno de ellos se presente, suponien-
do que con ello, y sólo con ello, podrá entonces arribarse a la democracia o ser, o
dejar de ser, menos o más democáticos. De la misma forma en que no existe un
solo sistema de gobierno, o un solo tipo o variedad de ellos, tampoco existe -como
argumenta Schmitterr'?s "un solo modelo de democracia o un solo patrón o camino
para acercarse a ella. No hay una democracia. l'lay democracias". h forma en que
puedan presentarse tales democracias depende de las vÍas ut¡lizadas para implantar-
las o reimplantarl¿s: de los pactos entre partidos politicos y él¡tes representativas;
de la participación de la sociedad civil en los procesos de democratización o de
redemocr¿tizac¡ón, y de las tradiciones, anhelos y aspirac¡ones polÍticas de las co-
munidades nacionales. Logrado lo anterior, si Io que de ahí surge, tanto en el plano
de las normas y las inst¡tuciones como en el de las prácticas y las relacrones políticas
es algo que se acerque empfricamente al 'ideal imperfecto" de democracia, el resul-
tado será un determinado modelo de democracia que responda a las necesidades
y caracterlsticas de una sociedad determinada, pero no una deformación de ciert¿
democracia real elevada a la categoría de ideal democrático.
128 Schmitte( Phil¡ppe C., "Canco reflcxiones sobre Ia cuarta o¡a de demo(ratiz¿c¡ones", en fransi.¡ones a
la dernocÉc¡a en Europá y América lrtina, Ca.los 8arba,losé Luis Barros y lavier Hurt¿do (compil¿do-
res), lt4i8uel Ángel Porua/Universidad de Guadalajara, M¿xico. 1991.
L\] 219 L\-
 TtoRíA DEr EsrADo

Por ello, para pensar en una reforma o modifrcación de un sistema de gobierno

en aras de buscar una mayor aproximación al "ideal ¡mperfecto" de la democracia,
Vll. Responsabilidad
quizá lo más saludable sea no perder de v¡sta lo anterior, e ir más allá de la falsa gubernamental
d¡syuntiva entre presidencialismo o parlamentarismo, pensando en un modelo que
pueda trascender tanto esta d¡stinciÓn bipolar como las supuestas fronteras infran- PARTE |
queables existentes entre los sistemas de gobierno.
- -

1. Concepto.
De una manera sencilla, decimos que esta responsabilidad se da en el orden guber-
nativo. Agregamos que la responsabilidad es un orgo u obl¡gac¡ón moral que resulta
para alguien del posible yeno en cosa o asunto determ¡nado. Se b¿sa normalmente en
la ilicitud de la actuación dañosa, que debe recaer personalmente en un funcionario
porque este es el que actúa y no el Estado. ln responsabilidad ocr:ne siempre que al-
guien soporta un hecho que no eslá juídicamente obligado a tolerar, sea el resultado
de una acción ilfcita de gob¡emo o de la administración. El adjetivo gubemamental
que se agrega al vocablo anteriol es porque Ia responsabilidad pertenece o surge como
consecuencia de la actividad gubernat¡va del tstado por parte de sus agentes.

2, Clases.
En el orden del sumario de este subtema, hablaremos de las diferentes responsabili-
dades en que se incurre en el plano gubemamental.

2. 1 . Responsabilidad administrativa.
llene su origen en las resoluciones que dicta la Administración Pública, conocidas
con el nombre de actos adm¡nistrativos. Al respecto, Cabin0 Fragaru se refiere al

129 Nac¡ó en Morelia, Mlchoacán el 19deabrildelS99yfallec¡óel2Tdejuliodel9S2cnlaCiudadde

Méx¡co. Obtuvo el ftulo de abogado en 1920 y el grado d€ doctor en derecho en 1950, en la Escuela

u§ 220 e>-\ (§e 221 G\r


derecho a la legalidad en cuanto a los derechos de que disfrutan Ios particulares
c administrados; es dec¡r, consideramos que los administrados tienen el poder de
exigir a la Administración que se sujete en su funcionamiento a las normas legales
establecidas al efecto, y que, en consecuencia, los actos que realice se verilquen por
los órganos competentes.
l¡ forma de v'entilar o resolver Ia responsabilidad adm¡n¡strativa, es actuar en
la vÍa gubernativa e interponer recursos ordinarios exclusivos dentro de la Adminis-
trac¡ón Pública. Dichos recursos son el de revocatoria y de reposiciÓn. El trámite
respectivo, puede concluir mediante el proceso contencioso*administrativo para
resolver las ¡esoluciones definitivas de la citada administraciÓn.
2.2. Responsabilidad política.
Recuerda que el Gobierno está integrado por pollticos, a los que no se exige una
capacidad profes¡onal específica y no ejercen su funciÓn de manera estable. Ese
gobierno se constituye como órgano de naturaleza política y su actividad genuina es
libre, por lo tanto, no reconoce más lfmite que la misma Constitución; por ello, se
dice que sus actuaciones nó tienen valor estrictamente juríd¡co.
De esta suerte, Ios miembros del Cobierno están sujetos a la responsabilidad
polltica y que Luis Sánchez Agesta define como la competencia atribu¡da a otro Ór-
gano de discutir el acierto de los flnes propuestos o la procedencia u oportunidad de
los actos realizados por el Cobierno para alcanzar sus flnes. En la práctica sign¡Rca
la obligación de rendir cuenta de su actuación ante otro órgano y cesar por la llbre
decisión del órgano al que corresponde exigir esa responsabilidad política.
Es oportuno indicar en este momento, lo que al respecto sucede en el sistema
parlamentario donde, según V¡adimiro Naranjo Mesa, el Gobierno es polÍticamente
responsable ante el Parlamento y éste tiene la facultad de obligar al gabinete para
que dimita o renuncie; acto que se da por medio del voto de censura o de falta
de conñanza. Esta responsab¡lidad puede considerarse como elemento esencial en
dicho sistema. No obstante, que en Cuatemala se maneja el sistema republicano,
Nacional de Judsprudencia. De 192441 4 se des€mpeñó como profesor de deredo administrativo por 16
anos consecuti\¡ls fue m¡embro de la Junt¿ de Gobiemo y, en 1 965, tue nombrado miembro del Patronato
Universit¿rio Profesor emérito de la Faculf¿d de Derecho des¡8nado el 30 de a8osto de I 966.
(:\r
222 cL\)
GERARDo PRADo
'167
esa mecanismo se encuentra re¡lulado en el artÍculo de la Constitución Polltica,
I
como resultado o efecto de Ia interpelación, lo cual significa que en el país funcio-
i
naía ún semiparlamentar¡smo.
l,
I 2.3. Responsabilidad civil.
Ceneralmente aceptada como aquella que lleva consigo el resarcimiento de los
daños causados y de los peúuicios provocados, según Manuel Ossorio y 6uiller-
t
mo Cabanellas. Ossorio de acuerdo a lo que nos interesa, expone que es "l-a que
corresponde exigir a todos los funcion¿rios del orden gubernativo, desde ministro
hasta agente de la autoridad, que en el ejercicio de su carlo infrinjan, con ¿ctos u
omisiones, algún precepto cuya observancia les haya sido reclamada por escrito;
que implica la obligación de resarcir los daños y peüuicios causados al reclamante
por las infracciones legales senaladas'. Respecto al t¡po de responsabilidad civil, la
Constitución Polftica guatemalteca nos remite al artículo 155, cuyo segundo párrafo
establece que: "I¡ responsabilidad civil de Ios funcionarios y empleados públicos,
podrá deducirse mientras no se hubiere consumado la prescripción, cuyo término
será de veinte anos".
2.4. Flesponsabilidad penal.
Los autores citados -inc¡so anterior- la
denorninan responsabilidad criminal, los mis-
mos coinciden en conceptuarla como la agregada a un acto u omisión sancionado
por Ia ley penal y realizado por persona imputable, culpable o carente de excusa
voluntaria. Este tipo de responsabilidad -la penal- conlleva el reconocimiento de
I
daños o perjuicios tal como lo delimita Ia responsabilidad civil -inciso precedente-.
I-a responsabilidad penal se regula en el mismo artlculo constitucional, cuyo tercer
i párrafo expresa: "La responsabilidad criminal se extingue, en este caso, por el trans-
curso del doble del tiempo señalado por la ley para la prescripción de la pena".
t
, .,
¡-
(r:!- 223 o:!1
 TEoRÍ^ DEr" EsrADo
3. Referencias constitucionales y legales
Diveras son las referencias dentro del marco jurldico que nos hablan sobre el tema.
'155
En tal sentido, decimos que el artículo de la Constitución nos enseña que hay
responsabilidad por infracción a Ia ley cuando un dignatario, funcionario o trabaja-
dor del Estado, en el ejercicio de su cargo, infrinja la ley en perjuicio de particulares,
en cuyo caso el Estado o la institución estatal a quien s¡rva, será solidariamente
responsable por los daflos y perjuicios que se causaren.
Lo anterior implica la apliución de normas para la deducción de ambos tipos
de responsabilidad, tanto la civil como Ia penal y, en los casos donde se produzcan,
darfan ¡ugar a una demanda o a una querella, respectivamente. S¡n embargo, es im'
portante señalar que para algunos funcion¿rios públicos la ley contempla el dcrecho
de anteju¡cio, como es elcaso de la inmunidad personalque disfrutan los Diputados
al Congreso de Ia República, cuyo procedimiento para sustanciarlo está previsto
en la Ley de Probidad y Responsabilidades de Funcionarios y Empleados Públicos,
Decreto Leg¡slativo 89-2002 que, focalmente establece lo siguiente:
"Artículo 8. Responsabilidad administrativa. tá responsabilidád es administrat!
va cuando la acc¡ón u omisión contraviene el ordenamiento jurídico administrativo
y las normas que regulan Ia conducta del funcionario, público así mismo cuando
se incurriere en negligencia, imprudencia o impericia o bien incumpliendo leyes,
reglamentos, contratos y demás disposiciones legales a la institución estrt¿l ante la
cual están obli8ados o prestan sus serv¡c¡os: además, cuando no se cumplan, con
la debida diligencia las obligaciones contrafdas o funciones inherentes al c¿r8o, asf
como cuando por acc¡ón u omis¡ón se cause perjuic¡o a los intereses públicos que
tuviere encomendados y no ocasionen daños o perjuic¡os patrimoniales, o bien se
incurra en falta o delito.
Artfculo 9. Responsabil¡dad civil. Cenera responsabilidad civil la acción u omi-
s¡ón que con intención o por negligencia, imprudencia, imper¡cia o abuso de poder,
se cometa en perjuicio y daño del patrimonio público independiente de la responsa-
bilidad penal que se genere. Los daños y perjuicios provenientes de la responsabili-
dad civil se harán efectivos con arreglo al Código Civil y demás disposiciones legales
vigentes sobre la mater¡a, salvo que la acción civil se decida dentro de la acción penal
en forma conjunta.
s>) 224 r!\)
CTRARDo PRADo
Artfculo 10. Responsabilidad penal. Cenera responsabilidad penal la decisión,
resolución, acción u omisión realizada por las personas a que se refiere el articulo
4 de esta Ley y que, de conformidad con la ley penal vigente, conlituyan de¡itos o
faltas."
Si nos referinros a la responsabilidad administrativa la materia también está
regulada de manera detallada en la Ley de lo Contencioso Administrativo, Decreto
Legislativo 119-96, donde encontr¿mos tanto los recursos ordinarios de revocatoria
r:omo de reposición y el proceso contencioso--adm¡nistrativo gue permiten hablar
de vía gubernativa y vía contencioso-administrativa.
Por otra parte la responsabilidad polftica está regulada en los artículos 166 y
'i67
de la Constitución Políticá referentes a las lnterpelaciones a Ministros (de Esta-
do) y los sus respectivos efectos de la lnterpelación.
Para un¿ panorámica general se c¡tan l¡teralmente los siguientes preceptos
constitucionales:
Hrtlculo 154.- Función públic¿; sujeción a la ley. Los funcionar¡os son deposita-
rios de la autoridad, responsables legalmente por su conducta oficial, sujetos a la ley
y jamás superiores a ella. los funcionarios y empleados públicos están al servicio del
Estado y no de partido político alguno. lá función priblica no es delegable, excepto
en los casos señalados por la ley, y no podrá ejercerse sin prestar previamente jura-
mento de fidelidad a la Constitución.
Artfculo 155.- Responsabilidad por infracc¡ón a la ley. Cuando un dignatario,
funcionario o trabajador del Estado, en el ejerc¡cio de su cargo, infrinja la ley en
perjuic¡o de particulares, el Estado o la institución estatal ¿ quien sirva, será sol¡da-
riamente responsable por los d¿ños y perjuicios que se causaren.
La responsabilidad civil de los funcionarios y empleados ptiblicos podrá dedu-
cirse tnientras nú se hubiere consumado la prescripción, cuyo térm¡no será de veinte
años.
criminal se extingue, en este c¿so, por el transcurso del doble
l-a responsabilidad
del tiempo señalado por la ley para la prescripción de la pena.
Ni los guatemaltecos n¡ los extranjeros, podrán reclamar al Est¿do, indemn¡za-
c¡ón por daños o perjuicios causados por movimientos armados o disturbios civiles."
(i:r 225 ó---
 TEoRíA Drr rsr^Do
Además se señala en el "Artículo 156.- No obligatoriedad de órdenes ilegales.
N¡ngún funcionario o empleado prlblico, c¡v¡l o militar, está obligado a cumplir órde-
nes maniñestamente ilegales o que impliquen la comisión de un delito."
[n lo concerniente a prerrogativas especi¡les que cuentan los funcionarios pú-
blicos dentro de éstas se menrionan las de los d¡putados al Congreso de la República
que dice: "Artículo 16'1.- (Reformado) Prerrogat¡vas de Ios diputados. Los diputados
son representantes del pueblo y dignatarios de la Nación; como garantfa para el
ejerci(¡o de sus funciones gozarán, desde el día que se les declare electos, de las
siguientes prerrogativas:
a. Inmunidad personal para no ser detenidos nijuzgados, si la Corte Suprema
de Justicia no declara previamente que ha lugar a formación de causa, después de
conocer el ¡nforme deljuez pesquisidor que deberá nombrar para el efecto. Se ex-
ceptria el caso de flagrante delito en que el diputado sindicado deberá ser puesto
inmediatamente a disposición de la junta Directiva o Comisión Permanente del
Congreso para los efeclos del antejuicio correspondiente.
b. lnesponsabilidad por sus opiniones, por su in¡ciativa y p0r la manera de tratar
¡os negocios públ¡cos, en el desempeño de su cargo.
Todas las dependencias del Estado tienen la obligac¡ón de guardar a los dipu-
tados las consideraciones derivadas de su alta investiduri¡- Estas prerrogativas no
autorizan arbih?riedad, exceso de iniciat¡vá personal o cualquier orden de maniobra
tendientes a vul¡erar el principio de no reelección para el ejercicio de la Pres¡dencia
de la República. Sólo el Congreso será competente para jutgar y c¿lificar si ha ha-
bido arbitrariedad o exceso y p¿ra imponer las sanciones disciplinarias pertinentes.
Hecha la declaración a que se refiere el inc¡so a) de este artfculo, los acusados
quedan sujetos a la jurisdicción de juez competente. S¡ se les decretare prisión provi-
sional quedan suspensos en sus funciones en tanto no se revoque el auto de prisión.
En caso de sentencia condenatoria firme, el cargo quedará vacante."
En el rol de contralor pollt¡co el Congreso de la República cuenta con las si,
guientes facultades:'Artlculo 166.- lnterpelaciones a ministros. Los minislros de
Estado, tienen Ia obligación de presentarse al Congreso, a frn de contestar las inter-
pelaciones que se les formulen por uno o más diputados. Se exceptúan aquellas que
se refreran a asuntos d¡plomáticos u operaciones pendientes. hs preguntas básicas
e\¡ 226 ,:§
CtRARDo PRADo
deben comunicarse al ministro o ministros interpelados, con cuarenta y ocho horas
de antic¡pac¡ón. Ni el Congreso en pleno, ni autoridad alguna, podrá limitar a los
d¡putados al Congreso el derecho de interpela¡ calificar las preguntas o restringirl¿s.
Cualquier diputado puede hacer las preguntas adicionales que estime pertinen-
tes relacionadas con el asunto o asuntos que motiven la interpelación y de ésta
podrá der¡varse el planteamiento de un voto de falta de confranza que deberá ser
solicitado por cuatro diputados, por l0 menos, y t¡amitado sin demora, en la misma
sesión o en una de las dos inmed¡atas s¡guientes.
Artfculo 167.- Efectos de la interpelación. Cuando se planteare la ¡nterpelación
de un ministro, éste no podrá ausentarse del país, ni excusarse de responder en
forma alguna.
Si se emitiere voto de falta de confranza a un ministro, aprobado por no menos
de la mayola absoluta del total de diputados al congreso, el ministro presentará
inmed¡atamente su dimisión. El Presidente de la República podrá aceptarla, pero
s¡ considera en Consejo de Min¡stros, que el acto o actos censurables al ministro se
ajustan a la conveniencia nacional y a la polÍt¡ca del gobierno, el interpelado podrá
recurrir ante el Congreso dentro de los ocho dfas a partir de la fecha del voto de
falta de confianza. Si no lo hiciere, se le tendrá por separado de su cargo e ¡nhábi¡
para e.jercer el cargo de ministro de tstado por un perfodo no menor de seis meses.
Si el minifro afectado hubiese recunido ante el Congreso, después de oídas las
explicaciones presentadas y discutido el asunto y ampliada la ¡nterpelación, se votará
sobre la ratificación de la falta de confranza, cr.rya aprobación requerirá elvoto afirmat¡vo
de las dos terceras partes que integran el total de diput¿dos al Congres{r. Si se ratificara el
voto de falta de confianza, se tendrá al min¡stro por separado de su crrgo de inmed¡ato.
En igual forma, se procederá cuando el voto de falta de confianza se em¡tiere
contra varios ministros y el número no puede exceder de cuatro en cada caso."
Además tiene, el Congreso, la potestad de citar con obligatorledad de asistencia
a funcionarios públicos como dice el 'ArtÍculo 168.- Asistencia de ministros, funcio-
narios y empleados al Congreso. Cuando para el efecto sean invitados, los ministros
de estado están obligados a asistir a las sesiones del Congreso, de las Comisiones
y de los Bloques kgislativos. No obstante, en todo caso podrán as¡stir y participar
con voz en toda d¡scusión atinente a materias de su competenc¡a. Podrá hacerse
representar por los V¡ceministros.
("\) 227 *)
 TEoRiA DtL tsrADo
Iodos los funcionarios y empleados públicos están obligados a acudir e infor-
mar al Congreso, cuando éste o sus comisiones lo consideren necesario."
Además dentro de sus atribuciones se encuentra en el artículo 1 71, siempre de
la Constitución, las s¡guientes: "Desconocer al Presidente de la Repriblica si, habien-
do vencido su período constitucional, continúa en el ejercicio del cargo. En tal caso,
el Ejército pasará automáticamente a depender del Congreso. Declarar si ha lugar
o no a formación de causa contra el Presidente y Vicepresidente de la República,
Presidente y magistrados de la Corte Suprema de Justicia, del Tribunal Supremo
Electoral, y de Ia Cofte de Constituc¡onalidad, Ministros, Viceministros de Estado,
cuando estén encargados del Despacho, Secretarios de la Presidencia de Ia repúbli-
ca, Subsecretarios que los sustituyan, Procurador de los Derechos llunlanos, Fiscal
Generaly Procurador Ceneral de la Nación.
Toda resolución sobre esta materia ha de tomarse con el voto favorahle de las
dos terceras partes del número total de diputados que integran el congreso.
Declarar *se s¡gue citando Ia parte conducente del m¡smo artículo- con e¡ voto
de las dos terceras partes del número total de diputados que integran el congreso,
la incapacidad fÍsica o mental del Presidente de ia Repriblica para ei ejercicio del
calgo. La declaratoria debe fundarse en dictamen previo de una comis¡ón de c¡nco
médicos, designados por la Junta Direct¡va del Colegio respectivo a solicitud del
Congreso."
Como parte de los n¡ecanismos políticos de t¡na democracia representativa se
encuentra el Derecho de dntejuicio del que gozan algunos func¡onarios, en el ideal
de pesos y contrapesos, frenos y balances. En Guatemala, es burlado por el sistema
partidocrático elitista que se resiste a reformar la Ley Electoraly de Part¡dos PolÍticos
debido a intereses soc¡ales de predominio. No obstante, teóricamente la esencia de
esta frgura jurfdica, fundamental para la armonÍa social, s¡ se practirara en toda su
extensión, se encuentra regulada de la manera s¡guiente: "Declarar si ha lugar o no a
formación de causa contra el Presidente y Vicepres¡dente de Ia República, Presiden-
te y magistrados de la Corte Suprema de Justicia, del Tribunal Supremo Electoral, y
de la Corte de Const¡tucionalidad, Ministros, Vicem¡nistros de Estado, cuando estén
encargados del Despacho, Secretarios de la Presidencia de la república, Subsecre-
1-
tarios que los sustituyan, Procurador de los Derechos Humanos, Fiscal Ceneral y
Procurador General de la Nación.
i\ ) 228 .,>-l
6[RARDo PRADo
Toda resoluc¡ón sobre esta materia ha de tomarse con el voto favorable de las
dos terceras partes del número total de d¡putados que integran el congreso:
i. Declarar, con el voto de las dos terceras partes del número total de diputados
que integran el congreso, Ia incapacidad física o mental del Presidente de la Repú-
blica para el ejercic¡o del cargo. b declaratoria debe fundarse en d¡ctamen previo
de una comisión de cinco médicos, designados por la Junta Directiva de¡ Colegio
respectivo a solicitud del Congreso." (Literal h, del mismo artículo constitucional).
En ese mismo orden de ideas - el de balances constitucionales- se encuentra una
prerrogativa con Ia que cuenta el Presidente cuando dentro de sus atribuci0nes tiene
la de: "Ejercer el derecho de veto con respecto a las leyes emitidas por el Congreso,
salvo ios casos en que no sea necesaria la sanción del Ejecut¡\,o de conformidad con
.l83).
la Constitución." (Parte delArtículo Constitución declara acerca de este fun-
La
cionario que: 'La reelección o la prolongación del período presidencial por cuaiquier
medio, son punibles de conformid¿d con la ley. EI mandato que se pretenda ejercer
será nulo." (Liieral g, ArtÍculo 165). En lo que toca al derecho de antejuicio para el
Pres¡dente y otros funcionar¡os regula en literal h de ese mismo aftfculo la potestad
del Congreso así: Declarar si ha lugar o no a formación de c¿usa contra el Presidente
y Vicepresidente de Ia Repriblica, Presidente y magistrados de l¿ Corte Suprema de
Justicia, delTribunal Supremo Electoral, y de la Corte de Constitucionalidad, Min¡s-
tros, V¡ceministros de Estado, cuando estén encargados del Despacho, Secretarios de
la Presidencia de Ia república, Subsecretarios que los sustituyan, Procurador dc los
Derechos Humanos, Fisc¿l Ceneral y Procurador General de la Nación.
Toda reso¡ución sobre esta materi¿ ha de tomarse con el voto favorable de l¿s
dos terceras partes del núrnero total de d¡putaCos que integran el Congreso."
En cu¿nto al desempeño del Organismo Judicial aparece cue en el ArtÍculo 203
de la Constitución, que es el texto Iegal que se analiza a estas alturas, se dice que:
"b función jur¡sdiccional se ejerce, con exclusividad absoluta, por la Corte Suprema
de Just¡c¡a y por los demás tribunales que la ley esta'olezca." Y que "Los magistrados
y jueces son ¡ndependientes en el ejercicio de sus funciones y únicamente están
sujetos a la Constitución de la República y a las leyes. A quienes atentaren contra
la independencia del organ¡smo Jud¡cial, además de imponérseles las penas fljadas
por el Código Penal, se les inhabilitará para ejercer cualqu¡er cargo público."
(:\r 229 tr-)

TtoRíA DEt EsrADo
En cuanto al Derecho de Antejuicio o fuero como también le reconoce la doctri-
na estipula "Los magifrados jueces gozarán del derecho de antejuicio en la forma
y
que lo determine la ley. El Congreso de la República t¡ene competencia para declarar
si ha !ugar o no a formación de causa contra el Presidente del Organismo Judicial y
los magistrados de Ia Corte Suprema de Justicia.
Corresponde a esta últ¡ma la competencia en re¡aciÓn a los otros magistrados y
jueces." (Artículo 206).
Para el caso de jueces y los demás magistrados regula que "no podrán ser sepa-
rados, suspendidos, trasladados n¡jubilados, sino por al$una de las causas y con las
garantÍas previstas en la ley." hrtlculo 210).
En lo re¡ativo a su manejo presupuestario la ConstituciÓn le impone a la Corte
Suprema la responsabilidad siluiente: "El Organismo Judicial deberá publicar ¿nual-
mente su presupuesto programático y deberá informar al Congreso de la RepÚblica
cada cuatro meses acerca de los alcances y de la ejecución analítica del mismo."
(P¿rte ronducente del Articulo 2l 3).
El ramo jurisdiccional cuenta con Tribunal de Io C0ntencioso Administrativo
que sirve para "Controlar de la jur¡dicidad de la administración pública y tiene atri'
buciones para conocer en caso de contienda por actos o resoluciones de Ia adminis
tración y de las entidades descentraiizadas y autónomas del Estado, así como en los
casos de controversias derivadas de contratos y concesiones administrati\as.
Para ocurrir a este Tribunal, no será necesario ningÚn pago o cauciÓn prev¡a. Sin
embargo, la ley podrá establecer detem¡nadas situaciones en las que el recurrente
tenga que pagar intereses a la tasa corriente sobre los impuestos que haya discutido
o impugnado y cuyo pago al Fisco se demoró en virtud del recurso.
Contra las resoluciones y autos que pongan fin al proceso, puede int€rponerse
el rerurso de casación." (Artículo 221).
Control fiscal.
En este plano, como parte una faceta en la responsabilidad de funcionarios, no-
toria es la actuación de la Contralorfa General de Cuentas -CGN-, que funciona
de acuerdo al Decreto Leg¡slativo 31 2002 cuando no desvirtúa su funciÓn ya que
(:! 230 c!
CERARDo PRADo
junto a la Super¡ntendencia de Administración Tributar¡a -SAT- pueden servir de
entes que desnaturalizan labores y hasta realizan persecución polltica en manos de
gobernantes cuando estos no son estadistas. Fue creada mediante el Decreto 1-98
del Congreso de la República. Concerniente a esto que se dice, de actualidad es el
triste papel de la CGN con los famosos fin¡quitos p¿ra candidatos polft¡cos o para
avalar nombram¡entos ilegales del ejecutivo. Aunque funge como ente encargado de
la recaudación fiscal en general la SAT con su Superitendente lMarco Tulio Abadío
siryió para acorralar rivales u oposición de gobiernos de turno.
En materia de controles fiscales a las entidades dirisidas por los funcionarios,
líricamente podemos decir que se encuentra regulación plausible, diciéndose que:
"ta Contraloría General de Cuentas es una ¡nstitución técnica descentral¡zada, con
funciones fiscalizadoras de los ingresos, egresos y en general de todo interés hacen-
dario de los organismos del tstado, Ios municipios, entidades descentralizadas y
autónomas, así como de cualquier persona que reciba fondos del tstado o que haga
colectas públicas.
También están sujetos a esta fiscalización los contratistas de obras ptiblicas y
cualquier otra persona que, por delegación del Estado, invierta o administre fondos
públicos.
Su organización, funcionamiento y atribuciones serán determinados por la ley."
(Artlculo 232).
Siempre con carácter constitucional se regula disposic¡ones acerca de la Ley
Orgánica del Presupuesto cuando dice que corresponde delimitar, entre otras fun-
ciones, la de disponer "medidas de control y fiscalización a las entidades que tengan
fondos privativos -dependencias de gobierno , en lo que respecta a la aprobación y
ejecución de su presupuesto."
Derechos Humanos.
Se trae a colación la figura del Magistrado de Conciencia u ombudsman'3o como un
órgano que interviene en controles intraorgánicos en el ejercic¡o de la responsabiii-
dad que conlleva la administración gubernamental:
110 El defensor del Pueblo (a veces nombrado con el término sueco Ombudsman, co¡nisionado o repre'
sentante), es una ¡utor¡dad del Estado encargada de garantizar los derechos de los h¿bitantes ante
c! 231 -\-l
 TEoRÍA DrL rsrADo
"El procurador de los Derechos Humanos es un comisionado del Congreso de
la República para la defensa de los Derechos Humanos que la Constituc¡ón garanti-
za. Tendrá facultades de supervisar la administración" se señala en la parte respectiva
del Artfculo 274. EI Ombudsman o procurador de acuerdo con el Artfculo 275 cuen-
ta dentro de sus atribuciones:
a) Promover el buen funcionamiento y la agilización de l¿ gestión administrativa
gubernamental, en materia de derechos humanos; hvestigar y denunciar com-
portamientos administrativos lesivos a los intereses de las personas;
b) lnvestigar toda clase de denuncias que le sean planteadas por cualquier persona,
sobre violaciones a los Derechos Humanos;
c) Recomendar privada o públicamente a los func¡onarios la modificación de un
comportamiento administrativo objetado.
abusos que puedan cometer los poderes polít¡cos, en su ciso, legislat¡vo de ese mismo Elado. AlSunos
autores defienden que elJusticia de Aragón es elprecursordel Defensordel Pueblo. que procede que Ia
Constitutión Sueca que establec¡ó dicha 68ura en 1809 para dar respuesta ¡nmed¡ata a los ciudadanos
ante abusos de difícil solución por vfa burocrática o judicial. De ahf que en diversos ¡diomas se ha8a
referencia a su nombre en sueco Ombudsman. tn los palses hispanohablant€s se denomin¿ común-
mente Defensor de¡ Pueblo, mientras que en los pafs€s francófonos suele llamarse ivléd¡ateur de l¿
Républiqueyen los c¿t¿ la nófonos Sfnd ic de 6reuges.Algunos pafses también lo han titulado Defensor
de los Ciudadanos,
(¡\) 232 c>!)
GER^RDo PRADO
_ PABrE ll _
1. Rendición de cuentas.
La rendición de cuentas se ha ronfitu¡do en elemento central de las democracias
representativas contemporáneas, ya que en su real¡zación encontramos uno de los
princ¡pales instrumentos para controlar el abuso del poder y garantizar que los go-
bemantes crmplan con transparencia, honestidad, eñciencia y eficacia el mandato
hecho por la ciudadanfa, que a través de un ejercicio democrático los ha elegido
como sus representantes. En Ia medida que ha evolucionado el s¡stema polftico, cada
vez es mayor la demanda ciudadana por ¡nformación precisa y comprobable de la
administración pública, tanto de sus recursos como de la toma de decisiones y de los
resultados de la gestión gubernamental. Demanda que hoy no podemos considerar
sino como un derecho fundamental para el ciudadano y una obligación para sus
representantes. En somera descripción hablaremos de rendición de cuentas, desde
su defrnición lingüfst¡ca hasta su evolución histórica como concepto ¡nherente a la
democracia, y su desanollo y aplicac¡ón como instrumento para controlar el abuso
del poder. Con propuefas como La ky
de Transparencia que actualmente se en-
cuentran a nivel de ¡niciativas de ley en el Congreso de la Repriblica de Cuatemala y
otras como la Ley de Acceso a la lnformación Públic¿ se formulan mecanismos para
mejorar instrumentos de vig¡lancia. La rendición de cuentas, dice, se da a través de
una cadena múltiple de v¡gilancia que presenta dificultades de acción que podrfan
superarse y, con ello, mejorar la calidad de la gestión gubernamental.
l-a transformación de las ideas sobre legitimidad y soberanía fortalecidas con
la apertura democrática que desemboca con la firma de los Acuerdos de Paz guate-
maltecos hace ¡mperat¡va, porque cone paralela, la rendic¡ón de cxent¿s, ya que los
gobemantes deben corresponder a la confianza otorgada por quienes los eligieron
como sus representantes. Asim¡smo, en aras de una precisión del término, expone
Ias diferencias entre conceptos relacionados con rendición de cuentas, como son la
responsabilidad polft¡ca, la respons¡vidadt)l , el control, la fiscalización y la transpa.
131 SusL fem. Con Grácter de responsiva: respondet -respaldar- pecunia a o mor¿¡mente por otrá per-
sona, ya sea de palabra o medi¿nte firma de un documento simple o uno fomal, de validezjuíd¡G:
ü-\-- 233 "\)
 TEoRÍA DEL ESTADo
rencia, los cuales son ¿lgunos de los principales mecanismos de un sistema de rendi-
ción de cuentas. Éste debe cont¿r con instrumentos que obliguen a los gobernantes
a reportar sus actos ante los ciudadanos, y permitan que éstos puedan "monitorear"
el desempeño de los primeros.
En este sentido, la rendición de cuentas es indispensable en un gob¡erno demo-
crático ya que con ella se pueden analizar las acciones del gobierno y poner coto al
eventual abuso del poder.
"Un sistema ág¡l y l¡gero de vigilancia política implica ciudadanos con poder
para denunciar y detonar mecanismos legales de rendición de cuentas. Un sistema
efic¡ente de rendición de cuentas requ¡ere transparencia gubernamental. [-a respon-
sabilidad de los votantes va más allá de emitir su voto (.. .). Su participación para ex¡-
gir cuentas es indispensable para que nuestra democracia electoral sea a la vez una
democracia gobernable y que resuelva los problemas cotidianos de la población",
afrrma el Luis Carlos Ugalde¡3'?.
.l
.1. lntroducción
El uso deltérmino "rendición de cuentas" se ha incrementado notor¡amente durante
los últimos años, aunque no siempre con precisión conceptual ni con cl¿ridad sobre
sus mecanismos y alcances. Aunque las leyes, vigentes pero no positivas siempre han
denotado esa faceta de responsabilidad que obliga a los gobernantes de informar
sobre sus actos y decis¡ones; sin embargo, a lo externo, en el foro de d¡scus¡ones
políticas y académicas fue escasamente debatido. A pesar de que la Constitución
establece un sistema de pesos, contrapesos y rendición de cuentas, en la práctica
rendir cuentas no fue una prioridad de los gobiernos n¡ una exigencia de la sociedad.
Con el advenimiento de los procesos electorales transparentes, de los gobiernos divi-
didos y de la alternancia, rendir cuentas se ha vuelto una prior¡d¿d de los gobiernos,
de los congresos y de amplios sectores de la sociedad; se ha popularizado el uso del
término rendic¡ón de cuentas, parte de la temática de polfticos, periodistas, académi-
caución, fanza, g¿rantía. l-a d¡cción está compuesl¿ por el adjet¡'r'o l¡tino rrespons¡vu9, derivado de
.responsus,, panicip¡o p¿sado del verbo .respóndere', constituido por el prefijo intensivo.re,, elverbo
transitivo «spóndere': prometer, y la desinenc¡a castell¿na (idad>, ind¡c¿tiva de procedimiento, talante.
1 32 Ugalde, Lris Caios, V¡g¡lando al Ejecutivo: el papel del Congreso en la supervisión del gasto públ¡co,
1970-1W, MigJel Angd Porrú¿ y Cámara de D¡put¿dos, l\léxico, 2000.
q\r 234 q§
6ERARDo PRADo
cos y de la sociedad en general. Rendición de cuentas es una traducción inexacta
de¡
término anglosajón accountability, que en su acepción origina¡ signiñca "ser sujeto
a la obligación de reporta¡ explic¿r o justificar algo; ser responsable ante alguie;
de
algo". Sin embargo, en la lengua española se carece de un término adecuado que
ex-
prese con nitidez la acepc¡ón anglosajona del mismo y, ante Ia
ausencia de mejores
opciones, se usa cada vez más el término "rendición de cuentas".
Todos los re¡¡ímenes políticos, ¡ncluso los autoritarios y unipersonales, rinden
cuentas de "algo" a "algu¡en" -sea un grupo de electores, en el caso de Ia democracia
representat¡va, o sea un grupo de generales, notables, o la propia divinidad,
tratán-
dose de sistemas menos abiertos. l-a vari¿ción es de grado. Si una dictadura
es el
régimen más insulado y menos responsable frente a los ciudadanos, la democracia
representativa es el tipo de rég¡men polftico que más obliga a los gobiernos
a rendir
cuenta de sus actos a los votantes, a las asambleas y a los poderes judiciales,
entre
otros. k
rendic¡ón de cuentas es elemento central de le democrac¡a representativa,
uno de los principales instrumentos para controlar el abuso del poder y garantizar
que los gobernantes cumplan su mandato con transparencia, honestidaá y
efica-
cia. Se pretende con esta exposición definir con nitidez el concepto "rendición
de
cuentas", analizar su evo¡ución en la histor¡a de la democracia y ofrecer un marco
analÍt¡co para entender Ia lógica y alcances de la rendición de cuentas en un sistema
democrático de gobierno y algunas sugerencias para aumentar su tr¿nsparencia y
mejorar su func¡onamiento.
1.2. Definición.
Rendición de cuentas" es un término que traduce de manera limitada el signifrcado
de la palabra anglosajona accountability, que en inglés signiñca "el estado de ser
sujeto a la obl¡gación de reportar, explicar o justificar algo; ser respons¿ble de algo
(f?b/e); ser sujeto y responsable para dar cuentas y responder pieguntas (answe_
a
rabld". Accountab¡l¡ty se defiva d,e account, que signifrca "descripción oral o escrita
de eventos o situaciones particulares; explicación de una conducta a un super¡or;
razones, sustentos, balance de ingresos y gastos; regilros financieros.En inglés,
el
sustantivo account derivó en dos términos: accounting, que hace referencia a la pro_
fesión de contabilidad,y accountabil¡ty, que hace referencia al acto de d¿r cuentas.
En español, sin embargo, el térm¡no "cuenta" (traducción de account) sólo generó
el derivado "contabil¡dad" y nunca desarrolló uno que signifrcar¿ el "acto de dar
L\i 235 !\:
 TEoRiA DEL EsrADo
cuentas". En consecuencia, mienlras accounting se ha traducido como contabilidad,
accountab¡l¡ty carcce de un término correspondiente por lo que se le ha traducido
como "rendición de cuentas", térm¡no de difÍcil conjug¿ción y que deja a la ciencia
polftica y a los políticos hispanoparlantes sin un vocablo adecuado para describir esa
caracterÍstica que es central para las democracias representativas con separación de
poderes.
Tan rec¡ente es el uso del término "rendición de cuentas" , que el Diccionario de
la Lengua Española en su edición de 1992 defrne "rendición" bajo diferentes acep-
ciones, ninguna de las cuales hace referencia a control o vigilancia de gobernantes.
Lo mismo sucede al consultar otros diccionarios usuaies que lo menos señalado para
la expresión es lo que en la práctica se conoce con la referencia a pesos y contrape-
sos adm¡nistrativos o polÍticos.
Aunque no definido en Ios en el campo de la política se precisa la rendición
de cuentas como "la obligación de todos Ios servidores públicos de dar cuentas,
explicar y just¡ficar sus actos al público, que es el último depos¡tario de la soberanía
en una democracia". Para Mclean, la rend¡ción de cuentas es "el requerimiento para
que los representantes den cuenta y respondan frente a los representados sobre
el uso de sus poderes y responsabilidades, actúen como respuesta a las críticas o
requerimientos que les s0n señalados, y acepten responsabilidad en caso de errores,
incompetencia o engaño".
Para Schedler, la rendición de cuentas en el ámbito polÍtico es un concepto de
dos dimensiones que denota, por un lado, Ia obligac¡ón de los polÍticos y funcio-
narios públicos de informar y justificar sus aclos lanswerab¡lity\ y, por el otro, la
capacidad para imponer sanciones negat¡vas a los funcionarios y representantes que
violen ciertas normas de conducta (enforcement).
Para este espec¡alista , answerab¡lity iñplica el derecho ciudadano de recibir in-
formación y la obligac¡ón de los funcionarios de proveerla, pero de manera paralela
implica también contar con los mecanismos para supervísar los actos de gobierno.
PaÍ su parte, enforcemen¿ implica hacer cumplir la ley y sancionar a los gob€rnantes
y representantes que incumplen su mandato a fin de que paguen las consecuencias
de sus actos y se active un mecanismo de control prevent¡vo que disuada a poten-
ciales infractores de la ley.
. \-i 236 !\¡
CLRARDo PRADo
Para Luis F. Aguila¡ rendir cuentas signif,ca responsabilidad no en el sent¡do
moral, sino en el social-jurÍdico de ser responsable de algo ante alguien; impl¡ca el
sentido de información obligada (no opcional) y de información sobre el cumpli-
m¡ento o incumplimiento de la responsabilidad.
En el ámbito de Ias relaciones polít¡cas, el nombramiento de Ios funcionarios
trae aparejado, por supuesto, el sometimiento a las leyes que vienen a ser como
sus contratos fcrrmales y escr¡tos dentro de las cuales aparte de la Constitución se
encuentran leyes, reglamentos, estatutos, que establecen sanciones formales de tipo
admin¡strativo, civil o penal en caso de incumplimiento. De ahí que la rendición de
cuentas se define como la obi¡gación permanente de los mandatarios 0 agentes para
informar a sus mandantes o principales de los actos que llevan a cabo como resul-
tado de una delegación de autoridad que se realiza mediante un contrato formal
o informal y que implica sanc¡ones en caso de incumplimiento. Los mandantes o
principales
supervisan también a los mandatarios o agentes para garant¡zar que la informa-
ción proporcionada sea fidedigna.
1 .3. Rendición de cuentas. Semejanza con el uso de otros
términos.
l-a falta de rigor analítico para usar el concepto "rendición de cuentas" provoca que
en ocasiones se use como sinónimo de algunos conceptos con los que luarda es-
trecha relación pero que son diferentes, entre ellos responsabilidad política, respon-
sividad, control, fisc¿lización y transparencia. S¡n embargo, es preciso d¡stinguir las
diferencias para mitigar la ambigüedad que con frecuencia acompaña al uso del
término "rendición de cuentas".
"Responsabilidad polftica" se usa c0n frecuencia como la traducción de acroun-
tabil¡ty, porque en efeclo accountab¡l¡ty significa la obligación o responsabilidad
de los gobernantes de dar cuenta de sus actos. pero responsabilidad política no
transmite el significado completo del término anglosajón, ya que se puede ser res-
ponsable sin necesidad de dar cuenta de uno a nadie. Segrin Schedle¡ "la rendición
de cuentas presupone responsabilidad personal, pero esta liltima puede existir sin
rendic¡ón de cuentas. Se puede ser responsable por algo sin ser responsable frente
a alguien". Por ejemplo, un monarca puede ser responsable en tárminos políticos
§r 237 (i'v
 TtoRíA DEr Esr Do
general- y no tener
-€sto es, ser un gobernante virtuoso que actúe para benefrcio
la obligación de dar cuenta de sus actos a nadie. Un legislador puede ser respon-
sable piolfticamente porque analiza la legislación que vota, atiende las sesiones
de
la asamblea y, sin embargo, no estar sujeto a la obligación de reportar sus actos'
El
gobernante;bsoluto es risponsable de sus actos de gobierno pero no está obligado
i rendir cuentas a nadie (más que a Dios o a sf mismo). Por tanto, la responsabilidad
polÍt¡ca no implica necesariamente obligaciÓn de dar cuentas ni tampoco la existen-
cia de mecanismos de vigilancia y sanción en c¿so de incumplimiento'
(tra-
Otro término semejante al de rendiciÓn de cuentas es "responsividad"
ducción def término in$és responsivenesi y que algunos también traducen como
"sensibilidad polltica". El D¡ccionario de la Lengua Española reg¡stra únicamente el
vocablo "responsivo" más no el de "responsividad", por Io que nos encontramos
frente a un n;olotlismo; pero éste en la práctica política se ref,ere ¿ la sensibilidad de
un gobierno para reaccionar oportunamente a Ias preferencias, crfticas o demandas
da
de ü sociedad; o en palabras de Manin, Pzeworski y Stokes' la responsividad se
cuando 'el $obierno adopta polític¡s señaladas por los ciudadanos como preferidas"'
Para Luis FlAguilar, respons¡vidad es "la disposición de responder apropiadamente
(mediante el discurso y la acción) a las demandas y planteamientos de problemas de
los ciudadanos: es uná suerte de estado de alerta para responder con oportun¡dad''
Según Luis F. Aguilar, rendir cuentas es una obligaciÓn genérica que no aborda el
asunto de la oportunidad y cal¡dad de la respuesta de los gobiemos' En su opinión,
puede haber'iendición di cuentas no responsiva" (non'responsive accountabil¡ty)
cuando se rinde cuentas sin oportunidad, prontitud, cortesla y conliabilidad de los
datos; mientras que la "rendiciÓn de cuentas responsiva" tespons¡ve accountab¡lity)
se da cuando se informa y responde con calidad, respeto y oportunidad Finalmen-
te, para Ferejohn, rend¡ciÓn de cuentas y responsividad son d¡ferentes y, en última
insiancia, la iendición de cuentas es un medio para est¡mular la responsividad del
gobierno. Pero un gobierno puede ser responsivo s¡n estar obligado a rendir cuentas
de sus actos.
"Control" y "flscalizaciÓn" son términos que también se usan como sinÓn¡mos
de rendición de cuentas, a pesar de no serlo. Controly fiscalizaciÓn son mecanismos
para supervisar los actos de gobierno, pero no s¡empre implican la obligaciÓn de los
gobernantes para informar de manera peiÓdica sobre sus decisiones y acciones' En
ócasiones, el Poder Legislativo inicia motu prop¡o el proceso fiscalizador y la única
(a\) 238 ("s-)
CERARDo PRAoo
obl¡gación del Poder Ejecutivo es responder a la información solicitada. En este cáso
se trata de un proceso unidirecqional en el cual el Congreso cuenta con las atribucio-
nes para solic¡tar información y sancionar en caso de que no se proporcione. Pero
esa vigilancia inicia desde el Legislat¡vo sin que el Ejecut¡vo esté obl¡gado a ¡niciar
dicho proceso.
Por ello, el control y la fiscal¡zación deben ser vislumbrados como unos de los
mecanismos de un sistema de rendición de cuentas, mismo que ¿barc¿, además,
otros instrumentos y obligaciones que nacen de los propios gobernantes. Finalmen-
te, el concepto de'transparencia" también se usa en ocasiones como sinónimo de
rendición de cuentas. [¿ transparencia es una caracterfstica que abre la informa-
ción de las organizaciones pollticas y burocráticas al escrutin¡o priblico, mediante
sistemas de clasiflcación y difusión que reducen los costos de acceso a la informa-
c¡ón del gobi€rno.
Sin embargo, la transparencia no ¡mpl¡c¿ un aclo de rendir cuentas a un desti-
natario específrco, s¡no la práct¡ca de colocar la información en la "vitrina pública"
para que aquellos interesados puedan revisarla, analizarla y en su czso, usarla como
mecanismo para sancionar en caso de que haya anomalfas en su interior. [a trans-
parencia es un instrumento de un sistema $obal de rendición de cuentas, mas serla
impreciso usarlo como sinónimo de aqué1.
1.4. Rendición de cuentas en la historia de la democracia.
[¡ rendición de cuentas nace con la democracia representativa, en especialcon elsis-
tema de pesos y contrapesos plasmado en Ia Const¡tución estadounidense de 1789.
Como se mendonó anteriormente, la rendición de cuentas implica delegación de
autoridad del electorado a sus representantes, por lo que otros tipos de regilmenes
políticos, ¡ncluida la democracia de t¡po d¡recto de las ciudades griegas, carecfan de
este mecanismo de supervis¡ón.
No obstante, se pueden localizar los antecedentes de la rendición de cuentas
\ en la democracia directa de Atenas, donde existfan ciertos mec¡nismos para contro-
I
lar el poder. Jon Elster menciona algunos de ellos]. ostracismo, euth¡nay, e¡sangelia,
aphoJasis y graphe pamnomon. El ostracismo consistía en una deliberación en la
I
I
asamblea para elegir entre dos proyectos de polÍtica pública, pero servla también
como un mecanismo de voto de confranza. El euthinay era el proceso por el cual
('\¡ 239 o\-)
 CTRARDo PRADo
TEoRÍA DEr tsrADo

los ciudadanos. En esta dimensión, la soberanfa la posee el monarca, quien úlo

se revisaban las cuentas de fondos ptibl¡cos administradas por algún funcionario
al
puede estar obligado a dar cuentas de sus acciones a Dios. Su fuente de legit¡midad,
término de su gestiÓ n. El eisangelia y el aphofas¡s eran mecanismos por los cuales se
pollticos como que debe tenerla y demostrarla para probar que no es un ciudadano como el resto
culpaba y eveniualmente se reprimía la conducta criminal por del¡tos
el graphe pa-
y que puede dar órdenes y leyes irresistib¡es para los ciudadanos y al mismo tiempo
la ü¡c¡án o el intento por derrocar el sistemá democrático. ?or último'
en la asamblea'
t.,. auto exentarse de su cumplim¡ento, cons¡ste en un¿ ordenación de creencias en los
ranomon erc un meca;ismo de protecciÓn contra el mayoritarismo
y usos, lo que para Weber es la dominación legftima trad¡ciona¡. Resulta evidente que
Si la asamblea aprobaba un decreto propuesto por algÚn ciudadano, éste resultaba
la rendición de cuentas es ¡rrelevante en estr forma de gob¡erno.
violatorio de la íey o afectaba el ¡nterés general, el decreto era nulificado y el propo-
nente del mismo se hacía acreedor a un castigo. b segunda forma de relación mando obediencia para Bodin supone que el
por pueblo elige a un gobernante que detentará el poder de manera absoluta, pero por
La democracia griega no requerfa de mecanismos de rendic¡Ón de cuentas
tiempo limitado. Esa condición de temporal¡dad implica que la soberanfa reside en
que los ciudadanoipañicipaban de manera directa en los asuntos pÚblicos y no
el pueblo y no en el gobernante. Y el pueblo no pierde su soberanla por el hecho
tenían que delegar á ningún representante la facultad de decidir por ellos' Algo
gobernantes po- de delegr. En esta relación de autoridad l¿ rendición de cuentas tiene un papel que
seme¡ante ocurrla con los gobiemos monárquicos, en los cuales los jugar. [a aparición de la rendición de cuentas cone paralela a la transformación de
dían áludir cualquier responsabilidad ante los gobernados pues sólo rendfan cuentas
quien las ideas sobre legitimidad -por qué obedecer al gobernante- y sobre soberanla -en
ante un "ser divino". En las monarquías Ia soberanía residfa en el monarG'
que no pro- qu¡én res¡de la autoridad rlltima de la polis. Si ia legitimidad del gobernante reside
por principio divino rec¡bfa el derecho de mando. Dado su autoridad
a la comunidad de en su origen divino y si la soberanfa reside en el monarca, la rendición de cuentas
venii ael pueUto tampoco tenfa ninguna obligaciÓn de informar
"des- es un concepto vacío. A medida que la legitimidad evo¡uc¡onó hacia la racionalidad
sus actos y decisionei. para weber, la legitimidad de la dominación tradicional
weberiana y la soberanía pasó del monarca al pueblo, la rendición de cuentas adqui-
,nrr.n i, creenc¡a cot¡diana, en la santidad de las tradiciones que rigieron desde rió contenido y relevancia.
para ejercer
lejanos tiempos y en la legitimidad de los señalados por esa tradición
(como
la autor¡dadi qrá no t, obedece a dispos¡ciones estátuida§ es el caso de la
Por ello, la rendición de cuentas apareció con el adven¡miento de la democracia
sino a la persona
legit¡midad racional caracterfstica de las democracias modernas), representativa, cuyo reflejo más nltido está en los escritos de James Madison (1 751-
llam¿da por la trad¡ciÓn. 1836) a finales del siglo Xvlll (fundamentalmente en El Jederalista). El gobierno
representat¡vo ¡ntrodujo dos ideas novedosas: la soberanía popular y Ia rep,.esenta-
En contraste, la legitimidad racional supone soberanla popular y un
pacto del
ción. Dado que la soberanía residfa en el pueblo, éste contaba con la facultad para
pueblo que reconoce la necesidad de que las instituciones y estructuras-de autoridad
delegar autoridad al gobierno para legislar y promover el interés general- En contra-
existany de que determinadas personas mantengan el controlsobre ellas En la do-
por partida, el pueblo contaba con el derecho para exigir cuentas a sus representantes.
minacián racional, el gobernante sólo lo es en el ámbito que Ie ha sido delegado
"obedecen no por atención a su Años después de que Mad¡son expusiera susideas en El Fe.deral¡sr¿, John Stuart Mill
la ciudadanía. Por ello, los ciudadanos al soberano,
('1806-1873) las evocó al decir que: Tan importante es que los eleclores desiSn€n a
y
pesona, sino porque obedecen a aquel orden impersonal; sÓlo están obligados a
un represent¿nte más instruido que ellos como que este individuo más ¡lustrado sea
ia obediencia dentro de la competencia limitada, racionaly objet¡va'
responsable hacia ellos. El hombre de conciencia y de talento reconocidos debería
pue-
,ean Bod¡n (15291596) la autoridad y la relación mando-obediencia
Para ex¡g¡r plena libertad de obrar segrin lo que estima mejor, no supeditándose a otras
den darse de dos maneras. La primera se basa en el ordenamiento monárquico: condiciones. Pero los e¡ectores tienen derecho a saber cómo piensa obrar, según
"Quien manda {l
soberano- está excluido del deber de obediencia y, por tanto' su qué opiniones §e propone dirigir su conducta en todo lo que se ref,ere a su deber
persona está exenta en términos de derecho. I.a autoridad pÚblica es reclamada
y público.
alguno con
monopolizada por el t¡tular de la soberanla y no la comparte en modo

o-!-) 240 G:!l -\- 241 §.


lEoRíA Drt tsr/rDo
Durante las discusiones que sostuvieron los federalistás y que constituyen el
antecedente inmed¡ato de la ConstituciÓn estrdounidense de 1789, la preocupac¡Ón
para controlar el poder e impedir que pudiera constituirse una repúblice tiránica en
su pafs, ocuparon buena parte de su t¡empo. El diseño constitucional de pesos y con-
trapesos madisoniano cuyas pautas er¿n el federalismo y la separación de poderes,
no tenla otra justiñcación que la preocupaciÓn porsuperv¡sar el podery eltemor por
la eventualidad de que una facción lograra ¡mponerse sobre la nac¡ón. Una facc¡Ón
dejaría sent¡r su influencia con mayor facilidad s! el poder se encontraba concen-
trado en una pequena organización. A la inversa, la existencja de varios órtanos
de gobiemo (federalismo) y de un poder central (el gobiemo federal y de manera
general la repriblica a la que se adhieren los estados) haría más difÍcil que ¡ntereses
particulares penetra¡an en el interés colectivo.
Finalmente, Madison pensaba que la diveBidad de ámbitos de poder harfa que
los actores polfticos se enfrentaran entre sf de modo que cualquier facción encon-
trarfa resistencias y fracasaria en el intento por pervertir el Estado. Las ideas de
Madison se inspiran en las concebidas por Locke un siglo antes' John tocke (1632-
1704) fue una frgura central en eldesarrollo del liberalismo, para quien Ia autoridad
polltica del gobiemo era conferida para propósitos lim¡fados y podfa ser revooda
si era excedida o si el gobierno abusaba de sus poderes. Locke fue pmponente del
gob¡erno lim¡tado, de Ia soberanla popular y antecesor de Ia doctrina de separación
de poderes y del Estado de derecho.
Dice locke No siendo sino el poder conjunto de todos los m¡embros de la
sociedad, que se ha otorgado a la persona o asamblea que legisla, no puede ser
superior al que tenlan esas mismas pesonas cuando vMan en estado de naturaleza,
antes de entrar en sociedad, poder que renunciaron a favor de la comunidad política.
Nadie puede transferir a otro un poder superior al que él mismo posee, y nadie po
see poder arb¡trario absoluto sobre sf mismo ni sobre otra persona. h preocupación
de Madison por cortrolar y vigilar el poder se basa en el temor de que las pasiones
humanas pueden cegar a los hombres y hacerlos suscepübles de la ambición y de
pervertir el poder. Y esa preocupac¡Ón también es uno de los temas que lohn locke
planteó en su Ennyo nbre el gobierno civil. Escribe Locke 'Entregar a quienes ya
tienen el poder de leg¡slar, también el de ejecutar las leyes, serfa provocar una tenta-
ción demasiado fuerte para la fragilidad humana, ya de por sl sujeta a la amb¡ciÓn.
Porque entonces les serla muy fácil dejar de obedecer a las leyes que han promulga-
dq o rehacerlas y aplicarlas de acuenio con sus intereses".
(L-§ 242 c"'!)
GERARDo PRADo
Además de servir para encontrar el origen ¡ntelectual de¡ temor madisoniano
por las pasiones, la cita enunciada ayuda a descubrir Ia fuente ¡nte¡ectual de Madi-
son cuando abogó por la separación de podercs. Ciertamente, los federal¡stas fueron
mucho más allá de Locke. Depuraron las estructuras del Estado y apostaron por un
sistema de pesos y contrapesos en el cual n¡ngún poder pudiera ser más fuerte que
los otros (Locke, en c¡mbio, era apóstol del parlamentarismo), pero la idea de no
depositar todos los poderes en una sola institución tuvo sus semillas intelectuales
cien años antes de la Convención de Filadelf,a.
1 .5. Uso del término rend¡ción de cuentas en Guatemala.
si$o con la penetración de la conupción, la impunidad y el
Es hacia finales de
reconoc¡miento de ambas realidades, que e¡ término y el tema adquieren mayor
¡mportanc¡a; los gobernantes comienzan a utilizar la expresión y asignan un papel
¡mportante al compromiso de informar y ser supeMsados:
Señalan que en atención al urgente reclamo de la sociedad, es indispensable
una lucha frontal contra las causas y efectos de la corrupción y la impunidad; se
propone un esfueno profundo que prevea una forma clara de rendición de cxentas
y asegure que quienes, en el ejercicio de una responsabilidad pública, transgredan la ley
o las normas de desempeño del servicio públio, s€an sancionados mnforme a Ia ley
En el discursooficial al menos se dice que darán seguimiento altema; de hecho,
buena parte de los compromisos de c¿mpaña electoral, por ejemplo en Ia recién
pasada de Noviembre de 2011, se han centrado en el combate a la impunidad y a
la conupción asf como a la transparencia de la acción gubemamental. Se muestran
discursos ofrciales indicando que debe darse una lucha en el marco de la apertura
democráticá inaugurada en 1986; ellm lo reconocen y la soc¡edad ex¡ge que el go-
biemo está obligado a establecer los mec¡nismos e instrumentos que le permitan
informary rendir cuentas ¿ los c¡udadanos, a los demás poderes y a Ia sociedad civil
en general.
Actualmente, rend¡ción de cuentas es un térm¡no escuchado en cualquier dis-
curso polftico o programa de gob¡erno. Rendir cuentas se ha mnvertido en priori-
dad de los gobemantes, al menos en el discurso. Muchos Ministerios de Estado y
organismos descentralizados han disenado programas de transparencia y rendiciÓn
de cuentas, y el Congreso debate ¡niciat¡\as para fortalecer la Ley de Acceso a la In-
(i\) 243 ,Na
 TEoRíA Dtt EsfADo
formación y se encuent¡'a en proceso la de Ia Transparencia, lo que persigue facilitar
la vigilancia de Ios gobernantes. Rendir cuentas se ha vuelto una prioridad, pero no
siempre se entiendé el sign¡ficado global del concepto ni los mecanismos adecuados
para diseñar un sistema efrcaz y eficiente.
Así pues, en la práctica, existe reticenc¡a oficial para cumplir con la trasparencia'
Por ejemplo, la Ley de Acce§o a la lnformaciÓn Ptiblica entró en vigencia en abril
de 2009, iin embargo los administradores de fideicomisos estatales (incluyendo los
municipales -la cap¡tal del país, patéticamente- que son cuentadantes y gestores
públicos, no cumplen con rendir la información de oficio qtre dicha ley indica' segÚn
editorial de "El Periódico" del 16 de jun¡o de 2012.
Los ftdeicomisos son "bolsones de gasto discrec¡onal en el sector priblico"' en
palabras del periodista, ut¡lizados con discrecionalidad -a capricho- y secretismo' El
control ciudadano y la Procuraduría de los Derechos Humanos deben velar, enton-
ces. porque se cumpla con la ley. l-a aud¡toría social debe subsanar prácticas de un
sistema paralelo de gasto público a todas Iuces deleznable.
Se ha dado el caso de un prest¡gioso economista como.luan Alberto Fuentes
Knight, quien al igual que su padre fue M¡nistro de Fin¿nzas con diferencia de 40
anoi, que publica sin parangón un libro intitulándolo Rendición de Cuentas donde
vierte incluso informac¡ón de la acción polÍtica del presidente de la República res-
pectivo y cuyos datos incluso dan anclaje para que ciudadanos presenten denuncias
ante los tribunales a fin de deducir responsab¡lidades hasta penales a ex funcion¿rios
del perfodo de gobierno inmediato anterior (2008 - 2012).
1 .6. Conclusiones.
Después de varias décadas de lucha y negociaciones interminables, nuestro país
cuenta ya con una democracia electoral, al menos, que reconoce el triunfo a quien
lo obtiene en las urnas. La apertura democrát¡ca requiriÓ hasta de la vida de miles
de ciudadanos guatemaltecos que Iuchaban por el respeto de elementa¡es derechos
de los habitantes. Por ejemplo se logra que el conteo de votos 5e empezara a real¡zar
con transparencia, pero esa m¡sma actitud hacia todo el quehacer del gobierno no se
exigió en temas como el presente, debido a Ia coyuntura histórico-pollt¡ca. Pero en
el respectivo momento son aspectos puntuales de la vida en convivencia.
.::\. 244.\.
CTRARDo PR^DO
Está por demás refer¡r de su importancia: El que a través de la democracia repre-
sentativa los funcionarios gubernamentales adquirieran el compromis0 de ejercer un
m¿ndato con honradez, eficacia y eficienc¡¿.
que parece una nota agridulce que aunque se da altemancia y competencia
Es
electoral de part¡dos, éstos deb¡do a intereses espurios no han serv¡do de vehículos
que vuelquen el detonante de la denunci¿ social que eficientice el uso de los recur'
sos oficiales; está lejos de practicarse tal cosa con responsabilidad polltica y respon-
sividad de gobernantes, en una bifurcación de sendas que pueden hacer de este pafs
un estado fallido. Aun con elecciones limpias y equitat¡vas, muchos gobernantes
siguen siendo insensibles frente a las necesidades y demandas de ios votantes.
Nuestro país es ya una democracia formal, pero la calidad de sus gobiernos
s¡gue siendo muy baja, en buena medid; porque a pesar de ser electos por la ciu-
dadanía, le rinden pocas cuentas a ella. Hay dos concepr¡ones para aumentar la
responsabilidad de los gobernantes. Una es la v¡sión románt¡ca que añrma que las
democracias producen po¡Íticos buenos y virtuosos y que eso conduce al truen go-
b¡erno. Sin embargo, la historia política muestra cuán ingenúa e irresponsable puede
ser esa visión. Si el buen gobierno dependiera de la bondad y virtudes del gobernan-
te, la polít¡ca se convierte en un asunto de suerte: los pueblos capaces de adivinar
l¿ naturaleza de los gobemantes tendrÍan buenos gob¡ernos, mientras que qu¡enes
sean enganados por un rey tirano sufirrian irremediablcmente.
[á otm ruta es diseñar ¡nstituciones de renciición de cuentás para que todos los
gobernantes -los v¡rtuosos y los egoístas- tengan que responder ante la sociedad.
James Buchanan, Premio Nobel de Economla, ha señ¿ládo que es meior lm¿ginar
que la n¿tur¿leza cie los hombres y los políticos es perversa y egoísta, y d¡señ¿r
mecanismos para lim¡tar su upacidad de daño e inducir para que adúen como si
en realidad encarnáran el b¡en común. No es un asunto de moralidad. s¡no de esta-
blecer el sistema de incentivos adecuados para que los agentes rindan cuentas a sus
principales. Para elevar la efcacia y la eficiencia del gobierno, se requiere diseñar un
s¡stema de rendición de cuentas en dos vertientes.
Por un lado, promover la transparencia de las instituc¡ones de gob¡erno, esta-
blecer incentivos adecuados para l¡mitar el oportunismo de los agentes polfticos,
aumentar la responsabilidad po¡ítica de Ios legisladores mediante la reelección in-
med¡ata, melorar Ios sistemas de supervisión del Ejecutivo y hacer efectivas las san-
ciones en caso de incumplirniento. Por otro lado, es preciso que la sociedad en su
.\- 245 .\'
 TEoRIA DEt EsrADo

conjunto se involucre en el sistema de rend¡ciÓn de cuent¿s y asuma parte del costo Vlll. Regímenes o
de íu operación. Un s¡stema á$l y ligero de vigilancia polft¡ca implic¿ ciudadanos
con poáer para denunciar y detonar mecan¡smos legales de rendiciÓn de cuentas' sistemas políticos
La responsabilidad de los votantes va más allá de emitir su voto cada cuatro año§'
Su participación para exigir cuentas es indispensable para que nuestra democracia
electo¡al iea a la vez una democracia gobemable y que resuelva los problemas coti-
dianos de la población.

1 . Clasificación tradicional.
"i¡ clasificación tradicional lesiona la lógica;
no ensefla nada; reposa sobre el pre-
supuesto absurdo de que los reglmenes puros son seres reales, y solo sirve de fun-
damento a la argumentación m¡entras subs¡ste una duda sobre su realidad o sobre
su sustancia'en palabras de Michel Troperr3r, qu¡en suena implacable pero por el
carácter redudor de esa división. Pensar que una constitución cualquiera solo como
padamentaria, presidencial o mixt¡ es como entrar a etiquetar concepciones en el
juego de ciertos constitucjonalistas. Termina diciendo que es impmible dasificar todos
los re$menes en una u otra de las c¿tegolar porque ellas no se oponen. Hecha esta
salvedad, y por la importancia del planteamiento clásico entramos a considerarlo a conü-
nuadón, previo a reseñar la clasificación actualizad¡ que se hablará oportunamente.

113 M¡chelfroper nació en Pals en 1938. Se doctoró en Derecho en 1963 con un¿ Tesis sobre l¿ div¡s¡ón
de poderes en Ia Hllori¿ Conlituc¡o¡al frances, bajo l¿ direcclón de Chades Eis€nman¡. [n 1969cG
menzó su orrera como profesor de Derecho en Ia U nivers¡dad de Rouen, en donde permanec¡ó haf(a
1978. D€sde entoncls es profesor en la Un¡vers¡dad de P¿ris X- N¿ntene, en donde dirige el Centre
de lhéo e du Dto¡t. Ei erta t,nlversldad ha llevado a c¿bo una a¡npl¡a labor en el ámbito del Deredo
Público, de la Fllosofl¿ del oerecho y de la H¡stoia conlltuc¡onal, con ¡a publicrclón de numerosos
libros ya olos, aEunos d€ ellos tnducidos a varios id¡omas. entre ellos el es¿ñol, como ocum con
strs llbtos Pot una feoía Juldl@ del Estado (Dyklnson, M¿drid, z)o¡. Prólo3o de Cre8orio P€ces-
Barbat y La F¡lotoÍa del Derecho Oeqtos. Madrid, 2ü)4). Desde l99l es m¡emb.o del ln§¡tut Uniwr-
s¡talrc de hance.loÍna part€ del cons€jo Clentlñco de varias revist¡s francees, ¡t¿lia¡as, alemanas y
españolas, como 'Droil et Soc¡eté', "Droits', "Philosophie Pol¡tique", "Revue Frans¿¡se d'H¡sto¡re des

li ldées Polit¡ques','R¡t¡o luris-,'D¡ritto e Cultura', "Arci¡v f{ir Rechts und Sozi¿lphilosophie','Hlloria

Conlltuclonal'y el"Giornale d¡ Stor¡a Cof¡tr¡z¡onale". tn 2001 Ia rev¡str "Dm¡ts" dedlcó a su obra
un número monográfico, el 37.

c§ 246 c\i c'!) 247 c\-

 GERARDo PRADo
TtoRÍA DEt ESTADo

haga posible la l¡mitación política del poder, lo que equivale al principio constitucio-
1.1. Concepto. nal de separac¡ón de poderes, así como de modo muy señalado, a la independencia
políticas que funcio- del organismo Judicial.
Un ré$men o sistema polftico es el conjunto de ¡nstituciones -poder-
nan ai ,n Estado en un momento determinado' Maur¡ce Duverger los considera
En cu¿nto a su existenc¡a, enumeramos las característ¡cas esenciales que se pue-
Lo an-
como constelaciones en las cuales Ias instituciones políticás son las estrellas' den observar:
de
terior significa que existe una estrecha correlaciÓn entre las diversas instituciones,
iui *rn!t, qru .onjugan las estructuras sociales y econÓmicas' las.ideolÓgicas' las
t. a) Quesebasaenel princ¡pio de Ia soberanía popular; por medio de éste, el pueblo
creencias y los sifemás de valor que imperan en el seno de la sociedad' soberano elige a sus gobemantes, lo cual ex¡ge que haya elecciones periódicas y
libres, o sea que se celebren cada cierto tiempo y que estén exentas de presiones
polítlco es elconjunto
desprende, entonces, otro concepto y decimos que sistema
Se y manipulaciones, calif,cadas a través de los sistemas electorales;
y conjugados' El término
de elemenios del Est¡do relacionados entre sl armÓn¡c¿mente
y al mismo
se identifica con una recepciÓn $obal de la vida polftio: es algo muy amplio b) Que se garantice el efectivo ejercicio de las libertades públicas y los derechos
a una so-
t¡empo vago y difuso. También es oportuno identificar con ese mismo término individuales, los cuales deben estar consagrados en la Constitución. Esta garan-
definiciÓn
cieaia orginLada y ordenada polfticamente. En conclusiÓn, lle$ndose a una tfa es un ejercicio limitado y fegulado por la misma y las leyes que integran el
expláta, ese sistema será el conjunto de los procesos de dec¡siÓn que conciemen
a
más ordenamiento jurídico del pafs, en aras del bien común, del orden priblico y de
la toalidad de una sociedad gitobal, que resulta de una ideologfa o frlosoflia política qÚe los derechos de los demás;
¡nspira a los gobemantes y a la organización constitucional del Estrda
c) Que exist¿ una pluralidad de partidos polfticos, en Ia que todos tengan iguales
oportunidades electorales. Esta es una característicá esencial, ya que la existencia
'l .2. Clases. de un solo part¡do es fndice de que no hay demomcia;

Vamos a desarrollar las diversas maneras de ejercic¡o práctico del fenÓmeno

llamado
d) Que Ia estructura del Estado se base en el principio de la separación de funcio-
gobierno, el cual, desde el punto de vista h¡stór¡co, ha estado en manos de una o de nes, es decir, que cada rama del poder público actúe soberanamente, sin inter-
íarias personas, y es a esta segunda situaciÓn a la que nos referiremos en segu¡da' ferencias, pres¡ones o manipulaciones, aunque en el Estado moderno y contem-
poráneo se justifrca que haya una colaboración armónica entre dichas ramas; y

1.2.1 . Democracia liberal. e) Que en la vida iurfdica se respete el principio de ia jerarquía de las normas,
también denominado principio de la legalidad: signiflca que ninguna norma in-
Aparece contrapuesta a l¿s autocracias, las dictaduras y los regímenes
totalitarios'
gobierno del pueblo' a ferior puede ir contra las disposiciones contenidas en una de orden super¡or,
De ella es preciio indicar que la palabra democracia signiflca
el poder sobe- respetando en último cáso, que en la cúspide de esa secuencia se encuentra la
la que Montesquieu defrne diciendo que es Cuando en la república,
ranb reside en ól pueblo entero' es una democracia y de una manera más
elocuente Conlituc¡ón.
pueblo'
Abraham Lincotn d¡io que es Elgobiemo del pueblo, por el pueblo y para el El contenido de este subtema, también nos conduce a escribir sobre cuat¡-o as-
polftico pectos relacionados con la democracia liberal. Estos son la democracia directa, que
Agregando la palabra liberal, encontramos que este régimen o sistema
trata die iesolver li posiciÓn entre el poder y la libert¿d mediante. procedimientos se practicaba antiguamente, cuando todos los ciudadanos concurrfan a las asam-
diversos de conciliaiión y de equilibrio, como los que se b¿san en el reconocimiento bleas, circunst¿ncia que era pos¡ble Sracias al reducido nrlmero de dichos ciudada-
de derechos individualei oponibles al Estado y de ellos, principalmente' la libertad nos; esa concurrencia permitía participar en Ia toma de decisiones gubernamenta¡es.
que se
de oposición; también trata sobre Ia estructura de ese Estado en ta¡ forma Hoy, esa práctica constituye una cáracterlst¡ca de part¡cipación en los cantones sui-

,\. 248 r\l q\- 249 (\i

 GTRARDo PR^Do
TEoRIA DEL EsrADo

zos. Seguidamente, tenemos la democracia ind¡recta o representativa' en ¡a

que hay c) Los re$menes de revolución permanerüe, como los casos de China y Alemania; y

colaboración entre los ciudadanos y sus representantes. d) Un socialismo de autogestión, que se dio en Yugoslavia.
Tamb¡én hablamos de democracia format, aquella que se desanolla dentro de Otro documento importante para apoyar este sistema, lo const¡tuye El Mani-
pera todos los
un marco teórico, en donde no están asegur¿dos los bienes sociales fielo Comun¡st¿, el cual M¿rx redactójunto a Federico Engelsrx, a ralz delcongreso
pro-
miembros de la comunidad, dándose la marS¡nación de grupos en la act¡vidad realizado en Londres por la Liga Comunista; documento que al ñnal contiene la fra-
ductiva y casos flagrantes de in¡usticia social' Esta fórmula es la cond¡ciÓn
preliminar
se: "¡Proletarios de todos los pafses, unfos!", la que habrla de cr¡nvertirse en elgrito
indispensable para que se dé la democracia real.
de guerra del comunismo y soc¡alismo internacionales. En Federico Engels encontró
Carlos Marx a su más elrecho colaborador, tanto asl que sus ideas permiten hablar
Finalmente, la democracia real es aquella donde efectivamente todos lo§ a§oc¡a-
no de una economfa, una política, una ñlosofia y de una moral maxista, y hasta de una
dos llegan a tener las mismas oportun¡dades, es decir' que los principios libereles
práctica' En este aspecto' concepción del mundo marxista, en contrapos¡ción de las concepciones crist¡ana e
se limitan al marco teÓrico sino que se hacen rea¡idad en la
socialy econÓmica que le perm¡teal hombre satifacer sus individualista.
se agregan una estructura
necásid-ades básicas tates como salud' educación, seguridad, trabajo, alimentaciÓn' [a concepc¡ón marxista resulta ser un sistema polltico de carácter totalitario,
vivienda, recreación, etc. pero entró en una etapa de crisis como consecuencia del proceso democratizador
que en la Unión Soviética emprendió Mijaíl Corbachovlr5 con la llamada Peres-
1 .2.2. Socialismo-marxismo. troika, que significa reeflructuración; por medio de ella, se planteó en la URSS la
conciencia de una mayor apertura polftica y de un mayor control y autocltica de los
Este silema polfticoestá fundamentado en el pensemiento y obr¿ de Carlos Marx dirigentes, tanto del partido como del gobiemo.
(1818-1883), sociólogo, economista y filósofo alemán' eduodo dentro de las ten-
dencias liberales de su época. Sus ideas aparecen en su obra cumbre El Capital,
que El eje del pensamiento marx¡la es la teorla de la plusvalía del valor-, que
-+
sirve de base para la enaenanza y propagación det socialismo en su expres¡ón
más analiza el modo de producción c¿pital¡fia. Dicha plusvalfa consiste en la diferencia
rigurosa y c¡entífic¡, con la cual hace una crftica científica del proceso de
produc- existente entre el valor que crea el obrero durante su tiempo de trabajo y el salario
que recibe a cambio: la tasa de pluwalfa en el rég¡men capital¡sta expresa, por tanto,
cion.rpiulitt. Según anota Vladimiro Naranjo Mesa, la concepción marxista se
proceso el Srado de c\plotación del asalariado.
desprende del análisis de las relaciones estrblecidas por los hombres en el
de producción, las cuales constituyen la estructura de la sociedad e imprimen a cada

organ¡zación social §u carácter.

Pero Fenero R. aconseja que sea más propio tratar de la pluralidad de socialis-
mos marxistas y no de uno sÓlo, y que esos re¡¡fmenes tengan su base comÚn en
el 134 Fri€dridr (Barmen-tlbefeld, actualmente Wuppert¡|, Renani¿, €ntonces p¿rte de Prusl¿, :8 de
Engels
produc- novi€mbre de 1820 - Londres, 5 de aSolo de 1895), fue un frló6ofo y revolucionario alemán. Arn¡8o
hombre que tiánde a construir una soc¡edad diferente donde los medios de
peruano, indica y colaborador de (arl Ma¡x, fue coautor con él de obr¿s fundamentales par¿ el nacimiento de los
ción no se consideren de propiedad privada. Este autor, de origen
mov¡mientos soclal¡la, comunish y s¡nd¡cal, y dirigente polft¡co de la Prim€r¿ lntemacional y de la
que los hechos históricos sucedidos en c¡ertos pafses de Europa' incluyendo a China
S€gunda Int€m¡cional.
en el Asia Continental, dieron lugar a cuatro t¡pos de palses maxistas: r35 Müal sergéyevich Gorbachov (Un¡ón Soviétic¡, 2 de narzo de 1911) e! un polltico ruso. Fue Serfet¡-
rio ceneral del Partldo Comunila de la Unión Soviétic¡ (PCU9 de 1985 hasta 1989 y presid€nte eje-
a) l-a Unión de Reptibticas Soc¡alistas Sovi¿t¡cas, ya desaparecida; cutiE de la Unión Sovi¿t¡ca de l9B9 a 1991. Rec¡bió el Prem¡o Nobel de Ia Paz en 1990 y actu¿lmente
es lfder de la Unlón Soctal Demósatir, un pan¡do formado después de l¿ dlsolución ofidaldel Partldo
b) l¡s democracias populares de Europa oriental;
Soci¿ldemócrau de Rus¡a en 2007.

§.r 250 ó..) (.t!] 251 q\.)

 6ERARDo PRADO
TEoRíA DEt [srADo

crát¡cos están vinculados con la escogencia de los gobernantes sin apegarse a los
Dentro de este apartado, se hace referencia al materialismo como posiciÓn ft-
lineamientos de las elecciones populares, y se refiere a los sistemas que van siendo
losóñca, que considera la mat€ria como la Única realidad que hace del pensamiento
paulatinamente sustituidos por las mismas. Tales sistemas los denomina autocráti-
un fenómeno material. También de materialismo dialéctico, que resulta de aplicar a
cos y m¡xtos.
la filosofía materialista el proceso dialéctico de Federico Hegel, qu¡en sofiene que Ia
transformación de algo inmutable, se logra med¡ante lo creativo en razÓn deljuego
de las contradicciones: una tes¡s provoca una antítesis o contrariq y de la lucha entre Autocrac¡a.
ambos surge la sfntesis. En ese sentido, Marx trajo e los fenómenos humanos so-
y
lncluye la herencia, la cooptación y la conquista. l¡ herencia era, hasta la revolución
ciales las leyes del proceso dialéctico, y con ello las distintas etapas de la human¡dad
y la síntesis, lo que significa que Ia francesa, el único fundamento de la legitimidad, es deci¡, que el heredero del rey
se explican por eljuego de la tesis, la antÍtesis
tenía derecho a gobernary sus actos eran obligatorios porque la ley de la herencia le
lucha es el motor del progreso.
transmitla ei poder. Se trataba de una concepción meramente patrimonial del poder,
Últimamente, se ha dado una oposiciÓn entre los partidos comunistas y socialistas porque éste se transmitía a los herederos en la misma forma que los bienes de los
en Europa, en la que estos últimos son partidarios de aplicar políticas audaces de refor- padres, dándose primordia¡mente la regla del mayorazgo, que se referfa al derecho a
m¡smo, par¿ evitar la lucha radical de clases' y de ello se ha producido una evoluc¡ón con gobernar que tenía el hijo mayor del rey. La cooptarión, que s¡gn¡lica la designación
el llamado eurocomunismo, que se ha practicado en ltália, Francia y España, en donde del gobierno futuro por parte del gobierno presente y opera en la prác1ica bajo for-
los partidos comunistas renuncian a la toma violenta del poder entrando al sistema lI mas más o menos veladas.
legal, y también a la didadüra del proletariado. Finalmente, tenemos el materialismo
Antiguamente se utilizó en el imperio romano, pues el emperador, directamente
histórico que es una consecxencia de lo anterior, el cual presenta los siguientes aspectos:
o con la participac¡ón del senado, nombrabe a su sucesor. Contemporáneamente ha
a) Los fenómenos espirituales o intelectuales tienen su fuente en las condiciones sido un recurso que utilizan los regfmenes de part¡do único e incluso los re$menes
m¿ter¡ales de v¡da: democrát¡cos, en los que, aunque se practican elecciones, se hace presente este pro-
cedimiento, pues los com¡tés directivos de los partidos políticos partic¡pan en la pos-
b) las condiciones materiales, entre las que sobresalen la técnica de producción,
tulación de candidatos y sucede que al sistema de elección se suma el de cooptación.
determinan las construcc¡ones y representaciones sociales;
En tercer lugar, se habla de la conquista como el establecimient¡ del poder que
c) Las fuerzas económicas, y en particularlas técnicas de producciÓn, const¡tuyen
se produce a trevés de la fuerza
y no por medio de los canales j urÍd icos. En este caso,
ta ¡nfraestructura de la sociedad. La moral, la religión' el derecho, etc., forman la
técn¡camente se distinguen dos formas: revolución y golpe de estado. En la primera,
superestructura que expresa el predominio de una clase social; y
la fueza se encuentra en el respaldo populai y en el segundo, se util¡za la fuena
d) El factor más importante de la historia es la lucha de dases entre clase explotadora
y de grupos que existen dentro delgobierno, elcual es derrocado con la intervención,
clase explotada, lo cual permite el quebrantamiento de las superefructuras que no principalmente, del ejército.
conesponden a la técrica de producción y lle\a al poder a una nuela clase.
Sistemas mixtos.
'1
.2.3. No democracia. Autocracia. Sistemas mixtos'
Estos se caÍacter¡zan porque su ex¡lenc¡a es parcialmente democrát¡ca y auto-
Estos sistemas polÍticos contradicen al sistema democrát¡co; sin emtrar¡lo, en sus crátic¡. Maurice Duverger agrega que las combinaciones que se dan pueden resultar
alc¡nces y características guardan alguna relaciÓn con este últ¡mo y con los sistemas múltiples. Se citan los casos de las monarqufas constitucionales del mundo de hoy,
autocráticos. Al respecto, Maur¡ce Duverger nos indica que los sistemas no demo- en las que al lado de un rey heredit¿rio figura una asamblea de elección popular.

(\, 252 (\l -\', 253 L\)

 TEoRiA DEt Esr Do
También puede presentarse la fÓrmula mixta, respecto de la cual se expone que
ex¡len las cámaras legislatiws en palses de doble cámara, ya que una es esco$da
por proced¡mientos democráticos y la otra por procedimientos autocráticos, por
ejempto, herencia, coopt¿ción, nombramiento, etc' Otras formas mixtas se hallan en
Ios plebiscitos, mediante los cuales se busca legitimar el poder que se obtuvo a través
de conquista, situac¡ón que se presenta cuando se qu¡ere agregar el consentimiento
del pueblo al poder ejerc¡do autocráticamente por ese mec¿nismo'
Regímenes autócratas tradicionalistas.
A lo referido anter¡ormente, estimamos oportuno anotar ciertas cáracterfsticas
comunes de los denominados reSfmenes autócratas tradicionalistas' comúnmente
conocidos como dictaduras de derecha, o sea opuestas a las social¡stas-marxistas, ya
que son r4¡fmenes totalitarios que operan dentro del contexto social y económico
del cápit¡lismo, o seudo capitalismo. Se les llama también ultraconservadores, por-
que tratán de conservar el orden social y econÓmico existente.
Entre las citedas c¿racterffic¡s, tenemos:
a) Se apoyan en las fuezas de las armas, resultado de golpes militares;
b) Reprimen con fueza cualquier ¡ntento de c¿mbio revolucionario. Hay algunos
que prop¡cian el cambio pero de manera diferente a la democ.acia pluralista:
c) las libertades priblicas están refringidas o son abolidas. Las garantfas individua-
les son desconocidas, conculc¿n la libertad de prensa y hay férrea censura; no
existe verdadera libertad de expresión:
d) El Ejecuüvo absorbe y controla los otros poderes, dándose la concentrac¡ón del
poder al grado tal, que desaparece el Legislativo y aquél legisla de hecho;
e) Son de tendencia caudillista, lo cual s¡gnifica que el.iefe de gobiemo es el cau-
dillo al que se s¡gue ciegamente; hay culto a la personalidad y se practica el
mesianismo porque dic]¡o caudillo se cree el s¿lvador de los problemas;
0 En lo ideoló$co se identif,an con ideas y métodos del fascismq pues hay dicta-
dura de partido rlnico y corporat¡\o. No se tiene a \€ces, una ideolo$a definida; y
$ Hacen del nacionalismo una bandera, a falta de dicha ideologfa, con el propósito
de atraer a las masas. Explotan supuestas o reales amenazas de países vecinos.
(}-1 254 c\.)
GERARoo PR^Do
PARTE il
- -
1 . Clasificación actualizada.
Un s¡stema polftico es plasmación organizativa de un conjunto de ¡nteracciones es-
tables a través de las cuales se ejerce la polftic¿ en un contodo limit¿do. Este sistema
viene formado por agentes, instituc¡ones, organizaciones, comportam¡entos, creen-
cias, normas, act¡tudes, ideeles, ralores y sus respectivas ¡nteracciones, que manüe-
nen o modifican el orden del que resulta una detem¡nada dilribución de utilida-
des, conllerando a d¡lintos procesos de decis¡ón de los actores, que modifican la
utilizac¡ón del poder por parte de lo polftico a fin de cbtener el objetivo deseado.
OrÍgenes de la teoría sistémica en la ciencia política.
Algunos politólogos e h¡storiadores afirman que el concepto de sistema polttico se
empieza a vislumbrar con Aristóteles y dentro del enfoque ps¿udosistémico aplicado
a la polftica en el Laiatán de Hobbes. Sin embargq es en el marco de la teorfa ge-
neral de sistemas, que surge del marco de estud¡o biológico desarrollado por Ludwig
von Bertalanfr a mediados del s¡glo )«, cuando ¿parece con entidad el concepto
dentro de la Politolo$a y la Sociolo$a occidental. Su oriSen se atribuye a autores
como David Easton, Almond, M. Weinstein o H..laguaribe, que apliün por primera
vez la teorla sistém¡ca a la vida polftica, afladiendo a su fundamento la concepción
estructural funcionalista del sociólo8o estadoun¡dense Talcott Parsons sobre el aná-
lisis s¡stémico y estructural de la v¡da social que define funcionalmente los procesos
de ombio en la sociedad y la polftica. Este define cuatro funciones que deben ser
realizadas por un sifema y que se hacen requ¡sitos imprexindibles para atribuir
efectivamente la conceptualización de s¡stema polftico a un ente determinado:
la adaptación, que se conñgura por la relación del sistema con el medio exte-
rior, dentro del cual se encuentra y con el que, a su vez, interaclúa.
la perxución de ob.r¿Íivos, que cons¡ste en la movilización de las ener¡¡fas del
sistema haci¿ las metrs que se han propuefio.
@1-r 255 c¡-)
 úERARDo PRADO

la de integración, que se define por las acciones que permiten mantener la

coh erencia del sislema.

Lo que denomina «latenciá», que es la capacidad de motivación del sistema para

alcanar los objetivos señalados.

Así, ha desanollado los conceptos y ha presentado un esquema de anális¡s po-

títico más organizado, generalizando una terminolofl-ta propia e ¡ndependiente del
análisis jurídico e mciológico dominante antes de los años cincuenta. Sin embargo
no se ha formalizado ni se han podido establecer las ecuaciones, pr¡ncipios o leyes E
Demándas

que determinen mecan¡smo de func¡onamiento del sistema. Los conceptos y pre- N

s
f
sentar un esquema de análisis cualitativo más org¿nizado y con una terminolo$a R
L
propia e independiente del análisis jurídico y constitucional dominante antes de los
años cincuenta.
D
----+ ¡

!
S

Conceptualizaciones. t M€.ánisño de r¿lbáii,reniáoón

S
l
Principales definiciones del concepto de sistema Wlft¡co ?xpuestds cronolÓgicamente.

David Easton.
El politólogo (Ánadiense David Eastonrrqueía convertir Ia Polft¡ca en rna ciencia
elaborando modelos abstractos que describieran las regularidades de los patrones y
procesos en la vida politica en general a través de la teoria de sistemas creando un
enfoque de estudio de la polÍtica como ente biopolítico. El resultado de su trabajo
se convierte en la primera deflnic¡ón del concepto efectivamente independiente del
análisis jufdico y constitucional dominante antes de los años cincuenta en concor-
dancia con la teoría organicísta:
Un sistema político es un conjunto de ¡ntrracciones polfficas. Lo que d¡st¡ngue
las interacciones polfticas del resto de interacciones sociales es que se orientan hacia
( al sistema político responsable de la agregción y articulación de esas demandas,
I funciones que cumple la caja negra (black box), formada por aquélios que ocupan
la asignación autoritaria de valores a una sociedad.
136 David Ealon fforonto, 1917) es un politólogo c¿nadiense, conocido porsu aplic¡ción de la teoría de
sistemas a las Cienci¿s sociales. Se Sraduó de la Universidad de Toronto y recibió un doctorado en
Ciencias Polfticas de la Ufliv€rsidad de Harvard en 1947. [se mismo añ0, ¡n¡ciÓ 5u carrera en el Depar-
tamento de ciencias Polft¡c¿s en ¡a Un¡versidad de Chicago. Es ptofesor del departa mento de cienci¿s
Polfticas de la un¡versid¿d de Califomi¿.
Modelo de Easton.
Así, tomando un pals como muestra de estudio, éste se confrgura como un
sistema complej0, dentro del cuai los elementos que lo ;ntegran, cons¡derados como
grupos 0 como ind¡viduos, interactúan de rnanera muy ¡ntensa en función de ciertas
pautas de comportamiento. De esta forrna. para Easton, Io que define a un s¡stema
político es su función de distribuir valores que la sociedag considera útiles como
el dinero, la educación, el poder, etc. Dichas interacciones operan mediante flujos
entre er¡tradas y salidas (inputs y outputs) a través de un cambio dinámico que se
retroal¡menta Veedback). L¿s entrádas son las demandas y apoyos que el sistema
recibe de los intereses de la sociedad. Éstas entradas se trasladan del ambiente social
determinados roles, sean individuos o grupos, los cuales son capaces de orientar
Ios contenidos del proceso politico; que actúan como filtro del sistema, a través de
mecanismos de reducción y selección de demandas. Los or¿puB son la respuesta del
sistema a aquellas demandas, Ias decisiones y acciones que se toman tras el proceso
de decisión: que cuando interactúan con el entorno, generan nuevas demandas y

§r\) 256 (|\--) É-!- 257 ó!)


TFoRíA DÉt FsrAoo
apoyos, por lo que el proceso vuelve a comenzar. Este modelo se ha denominado cir-
cúlo de retroalimentación , o de autorcprod u cción, o de a ut operpeluaciín (feedback
loop) y permite a las autoridades sondear el estado del sistema y corregir errores y
perturbaciones. Su modelo pr¡ncipal estaba d¡rigido por una visiÓn organicista de la
polÍtica, como si ésta fuera un ser vivo. Su teoría es una declaraciÓn de Io que hace
que los sistemas pollticos se adapten, sobrevivan, se reproduzcan y sobre todo que
cambien. De esta forma, con el apoyo d ela teoría cibernética Easton crea un modelo
de circuito cerrado cuyo inter¡or funciona e interactúa, unidad básica del análisis,
construyéndolo mediante abstracción; y denominándolo sistema polÍtico. Éste con-
centra distintos elementos entre los que define:
Comunidad polft¡ca: grupo de personas vinculadas por una divisiÓn polftia del
trabajo.
Régimen polítito: conjunto de condicionamientos que tienen las interacciones
polft¡cas, que se compone por:
yalores: pr¡nc¡pios orientadores de la acción, objetivos a alcanzar.
normas: elementos que explic¡tan que procedimientos son aceptables en la
transformación y d¡stribución de las demandas.
Estructuras de autoridad: modelos formales e informales con los que el poder
es organizado y distribuido.
Autoridad: característica común que poseen aquellos que ocupan roles activos
en Ia politica que llevan a cabo la gestión polftica de un sistema: poder legitimado.
A Easton le interesa especialmente la interacción que presenta el sistema con lo
que conceptualiza co mo medio ambient! social. Este medio ambiente queda confor-
mado por distintos niveles:
c\-- 258 ó-l
GERARDo PRADo
Cuadro No. 3
Medio ambiente social
Nivelno socia¡o de sociedad N¡ve¡ exterior a la socied¿d
EI ambiente total, por tanto, puede divid¡rse en niveles partes: el ambiente ¡ntra-
social y el extrasocial. EI primero se refiere a todos aquellos sistemas que pertenecen
a Ia misma socied¿d que el slstema político. Son segmentos funcionales de Ia socie-
dad. En cambio la parte extrasocial está formada por los sistemas que están fuera
de la sociedad dada, es decir la sociedad global. Y es que Easton afirma que s¡stema
p0lít¡co se rodea de otros ambientes, contemplándose como un sistema ab¡rrto tam-
L"ién, ya que es influido e influye a los otros ainbientes.
Easton interrelaciona el s¡stema polltic0 con su entorno socioeconófi¡ico y cul-
tural a través de demandas y apoyos. [ás primeras reflejan las insatisfacciones que
genera el sistema, lo que exige cambios en la distribución de los valores societarios
escasos. Los apoyos permiten buscar soluciones a las demandas qúe pos¡bil¡ten su
estabilidad. De esta forma evalúa al s¡stema polft¡co en su dinámica y no en su
estática, considerando Ia existenc¡a de una permanente cris¡s e ¡nestábilidad que en
agudos momentos de conflicto y conmociones pueden conducir a un cambio del sis-
tema. Cons¡dera pues posit¡vamente tanto a la estabilidad como el cambio, porque
éste, en un monlento determinado es el que puede favorecer la retroalimentación
del s¡stema político. De esta forma, el hecho de que algunos sistemas sobrev¡van
es porque generan una capacidad de respuesta a las perturbaciones que se vincula
con su capacidad de adaptación a las mismas, perm¡tiendo su supervivencia. S¡ el
sistema sobrevive se denomina sistema polftico estable; si pot el contrar¡o quiebra se
denomina sistema polít¡co dísÍuncional.
Esta deflnición ha sido criticada argumentando que, en el afán del autor de
crear concepto de sistema político aplicable a cualquier forma de organizaciÓn so-
-\) 259 -\-)
 TroRÍA Drr EsrAoo CEBARDc PRADo

c¡al en cualquier momento histór¡co y en todo espac¡o geográfrco, éste ha quedado Samuel Phillips Huntington.
dlfuso e indeterminado. En brisqueda de una mayor prec¡s¡ón elabora los conceptos
de sistema parapolitico o también llamado sistema polít¡co ¡nterno. Al reconocer Ia Un sistema polltico es un conjunto formado por unas determinadas instituc¡o-
existencia de sistemas parapolíticos, acepta que la evidencia de quela política ocurre nes polfticas, que tienen unas determinadas expresiones fonnales ident¡ficables en el

en todas partes en donde se desarrolla un poder que busca lograr un objetivo. Por
otro lado, su continua dirección hacia Ia estabilidad y el aislamiento al que somete al
sistema fracasa a la hora de explicar ruptoras 0 conflicto y rechaza cualquier acciden-
te o ¡nput exterior que pueda distorsionar el sistema. Destaca también que su mode-
lo de competencia y ajuste frente los cambios a los que se ve sometido el sistema no
considera modelos estables a d¡chos cambios por la escasez de competiciÓn política
(totalitÁrismos y distopiasllT). Pese a no ser falsable teorfa influyó notablemente en
la traducción pluralista en ciencia polltica hasta finales de los años sesenta donde
destacan Harold Lasswell y Robert Dahl-
regimen jurídico, en relación con un cierto nivel de participación que se man¡fiestr
en conductas observables empíricamente y referidas al ejercicio del poder político
por medio de las instituciones y los actos del gobierno.
David Ernest Apter.
Un sistema político es una formación qüe resu¡ta de la relación entre las normas de
una sociedad y las pautas de autoridad prevalec¡entes.

Jean William Lapierre.
Realiza una definición a partir del trabajo de Easton pero tratando de menguar su
generalidad: "Un sistema político es un conjunto de procesos de decisión que con-
ciernen la totalidad de una sociedad global."
Gabriel Almond.
Un sistema polÍtico es un sistema de ¡nteracc¡ones, existente en todas las sociedades
¡ndependientes, que realiza las funciones de integración y adaptac¡ón, tanto al ¡nte-
rior de la sociedad como en relación con las otras, mediante el uso o Ia amenaza del
uso de la violenc¡a ffsica más o menos legítima.
1."1 . Anarquía.
l-a palabra anarquÍa pravieÍe del gr¡ego anarchla, ánarchos, prefijo ar, que signifrca
'no'o'sin', y sustantivo archós, que signif,ca 'dir¡gente', 'soberano' o 'gobierno') y
sirve para designar aquellas situaciones donde se da la ausenc.ia de Estado o ptlblico
volviendo inaplicable el monopolio de la Jueza sobre un territorio. A diferencia de
la autarquia (uno mismo-gob¡erno), un concepto de filosoJía moral,la anarquía se
refiere a una situación del orden polit¡co.
En la filomJía política la palabra anarquía es polisémica1.8, o sea que su uso
puede referirse a noc¡ones distintas. La primera noción alude al desorden polífico
producido tras el colapso de un Estado al no poder apl¡car la /ey sobre su territorio
(estado Jallido\ o af que puede darse en medio de un grave confl¡cto institrcional
en que nadie alcanza a ejercer la jefatura del Estado o su reconocimiento está en
dispula (aceJalia de gobierno\, en este caso anarquía es sinónimo de caos.

[a segunda noción alude a una Jorma de gobiemo que prescinde de Estado y

donde las instituciones son formadas por el libre acuerdo, es decir, sin usar lalueza
para obligar a otros, asl como en términos generales el anarqu¡smo plantea una

137 Una d¡stopf¿, llámad¿ también ant¡utopía, es una utopia perversa donde la real¡dad transcurre en
soc¡edad políticamente organizada s¡n Estado. ll idea común de los anarquistas es
términos opuestos a los de una sociedad idea¡. El término fue acuñado (omo antónimo de "utopia, y
se usa principalmente para hacer referenci¿ a una sociedad fictic¡a, frecuentemente emplazada en el
futuro cerca¡o, donde las ronsecuen.ias de la manipulación y el ado.trinamiento masivo 138 l-a polisemia (de "poli1, muchos, yelgr¡ego onp(r, significado), en I¡ngttistic¿ se prcsenta cuando una
-general misma palabra o signo lingflfstico tiene va y
mente ¿ cargo de un tstado autorit¿rio o totalitario- llevan a¡ control absoluto; al condi(ionamiento as acepciones o signifrcados.son dos palabras que suenan
I
o, ¡ncluso, alexterminio de sus miembros, bajo una f¿chada de benevolencia. se escriben iguales.

!:\. 260 !§ o\- 26,l !\l

 TEoRfA DEL EsfADo
que ccns¡deran que el Estado es innecesario y también directamente perjudic¡al en
la medida en que atenta contra las liberudes de los individuos. Este concepto de
anarquía es sinónimo de acracia,llamada por algunos autorcs orden natural. Los
anarquistas de diJerentes corrientes difieren en gran medida de la forma exacta de
esta sociedad ideal. El principio básico en que están de acuerdo es en la no-existen-
cia de un Estado central dentro de un sislema de no-agresión o anarqufa. Dentro de
este marco, Ia mayorÍa de tendencias anarquilas proponen que un s¡stema de aso-
ciac¡ón voluntar¡a de un tipo u otro puede proporcionar los servicios para los cuales
Ios seres humanos han confiado en las inst¡tuc¡ones coercit¡vas externas del Est¿do.
Las formas de asociación deseables y posibles en ausencia de Estado son objeto de
numerosos debates, según Io expresado en Ios ac¿lorados debates entre el moderno
anarcocap¡talismo (que propone que la prop¡edad privada y el mercado libre solu-
cionen los problemas de convivencia) y el lradicional anarasocralismo (que tiende
a defender un sistema de planificación colediv¡sta descentral¡zada de la sociedad).
En materia de doctrina de relaciones intemac¡onales se llama anarqufa a la
apreciación de que los Estados son autónomos frente al derecho internacional en
la medida que no existe un gobiemo mundial por sobre los gobiernos nacionales.
1.1.1. Socialismo libertario.
También Ilamado a narquismo social, o libertar¡an¡smo de ¡zqu¡erda; es un grupo de
fllosofras políticas que promueven una sociedad no-jerárquica, no-burocrát¡ca, sin
Estado y s¡n propiedad pr¡vada en los medios de producción, que se opone a todas
las formas coercit¡vas de organización social, y promueve la Iibre asociación en lrgar
de un Gcbierno, oponiéndose a lo que califlca como relaciones soc¡ales coercit¡\as
del capitalismo, tal como la relación salan?l. El tÉrmino socialismo libert¿rio es usa.
do poralgunos socialistas para diferenciarsu filosofía delsocialismo de Estado opor
algunos como sinónimo del anarquismo social. Sus partidar¡os afirman que se puede
Ilegar a una sociedad basada en la Iibertad y la igualdad aboliendo las instituciones
autor¡tarias, que controlan ciertos med¡os de producción y subotd¡nan la mayola a
una clase hegemónica o élite polÍtiG y económ¡ca. El soc¡alismo libertario también
constituye una tendencia de pensamiento que promueve la identifrcación, cít¡ca y
desmantelam¡ento real de la autoridad ilegftima en todos los aspectos de la vida.
.\- 262 cN
CTRARDo PRADo
Asf los social¡fas libertarios creen que (e/ ejercicio del poder en ualquierJorma
inl¡tucionalizada-ya sea económica, polÍtica, religiosa, o sexual-brutaliza tanto
al poseedor del poder cono a aquel sobre el que se lo ejerce». Los socialistas liberta-
rios generalmente ubican sus apoyos en medios decentralizados de democracia di-
rectl camo el municipalismo libertario, asambleas ciudadanas, sind¡c¿tos y cons{os
obreros.
1.1.2. Anarquismo.
ls unafilomfia polft¡ci y social que llama a la oposición y abolición del Eshdo
entendido como gobierno y, por extensión, de toda autoridad, jerarqufa o antrol
soc¡al que se imponge al individuq por considerarlas indeseables, ¡nnecesarias y
nociva' Sébast¡en Faure,filóaJo anarquistafrances, d\o'. <Cualquiera que niegue la
autoridad y luche contra ella es un anarqu¡sta,. Bajo una formulación tan simple,
pocas doctrinas o rnov¡mientos han manifestado una tan gran variedad de aproxi-
maciones y acciones, que no siempre fueron bien entendidos por la opinión pública.
Históricamente hablando, el anarquismo se centra en general en el individuo y en la
clticz de su relación con la sociedad, su objetivo es elambio social hacia una futura
sociedad, en palabras de Pierre-Joseph Proudhon,c¡n amo ni soberanor.
No ex¡fe acuerdo académico en cuanto a una taxonomla de las corrientes
anarquistas; alSunos hacen una distinción entre dos lfneas básicas de pensamiento,
¡ndiv¡dualislas y comun¡stas', también es común señalar las cuatro corrientes más
importantes, el anarquismo individualista, mutual¡smo, anarquismo comunista y
anarcosindicalismo, y según algunas fuentes, tamb¡én el colectivismo.
Con mov¡mientos precursores desde la antigüedad, el punto de partida del de-
bate doctrinal sobre un pensamiento anarquista moderno se remonta a finales del
siglo Xvlll, enla obra de William Godwin, aunque el anarquismo se desarrolla en el
si§lo XIX a través de distintas corrientes, dándose algunas de las experiencias Lber-
f¿rias más s¡gnificativas a lo largo del sSlo XX Tras el declive del anarquismo como
movimiento social en la década de ,940, las ¡deas anarquistas han s¡do recuperadas
y reelaboradas por estudiosos y pensadores, y han estado continuamente insertadas
en multitud de doctrinas y movimientos contemporáneos, especia¡mente tras su
emergenc¡a en el contexto de los mov¡mientos estudiant¡les y antiautoritarios de la
década de 19ñ.
u\.. 263 (\.
 TroRiA DEr Esr Do
1.2. Autocracia y dictadura.
Autocracia.
Es un concepto político; el término procede del griego autos (uno mismo) y kratos
(g¡obierno o podeñ. Designa al sÉfena de gobierno cuya autoridad recae sobre una
sola persona sin ningún límile'. el autócrata (el que gobierna por sÍ mismo).
l-a concepción abso lutisu de la soberenía definió la monarqufa absoluta
XIVen Ia Francia del siglo XVll, pero el té¡mino autocrático se aplicá particularmente
al rég¡men de los zares de Rusia, cuyo poder no estaba condicionado teóricamen-
te por ninglln cuerpo ¡ntermedio, lE, trad¡ción o usos y costumbres que debieran
respetar.
El republicanismo apl¡ca el término aulacracia como sinónimo de monarqufa
(que significa "gobierno de uno"), aunque el concepto no es adecuado para desi8n¿r
a las modernas monarquías @nstitucionales, parlamentarias o limitadas.
Su uso más habitual es como parámetro de participación en el poder polít¡co, en
contrap0sición a otos como oligarqufa o democrac¡a-
"La democracia es una estructura de poder construida de abajo hacia arriba: la
autocracia organiza al Estado de arriba hacia abajo" según Hermann Heller.
Dictadura.
D¡ctadura yiene del latín d¡ctatúra es una Jorma de gobierno en la cual el poder se
concentra en torno ¿ la frgura de un solo individuo (dictador) o unajuntÁ m¡litar con
un númer0 de dictadores, generalmente a través de la consolidación de un gobierno
deJacto, que se caracteriza por una ausencia de div¡sión de poderes, una propensión
a ejercitar arbitrariamente el mando en beneficio de la minoría que la apoya, la in-
dependencia del gob¡erno respecto a la presencia o no de consent¡mien fo por parte
de cualquiera de los gobernados, y Ia imposibilidad de que a través de un procedi-
rñienio ¡nst¡tuc¡onalizado la oposición llegue al poder.
Históricamente, "dictadura' hace también referencia a la magistratura extraor-
d¡naria de la Ant¡gua república romana, de donde cobra su origen. El Senado roma-
no en casos de guerra o estados de emer§encia dotaba a un hombre de poderes ab-
u-\) 264 e\]
GIRARDo PRADo
soluroJ durante un periodo máximo de 6 meses sin que por ello quedase derogado
el ordenamiento polfticoy jurídico existente. De este modo hoy dla es frecuente que
se apele a una s¡tuación extraordinaria para legitimar la duración, normalmente vita-
licia, de una dictadura (guerra, confrontación, peligro, crisis, etc.). lgualmente suele
enaltecerse al dictador como alguien sacrificado capaz de entregar su propi¿ vida por
su pueblo, y a menudo se le rodea de ciefta sobrenaturalidad de carácter m¡litar y
religosa; y especialmente en estos casos se pretende la sucesión en otro dictador. Según
las caracteístic¿s que presente puede ser uiÉ d¡ctadura autoitaria o totalitar¡a.
de Luis
AlÉunas constituc¡ones democráticas, como la alemana de Weimar, preveían
situaciones excepcionales que la justificaban, como excepciones a la utilización del
término en su concepción de forma de gob¡erno contrapuesto a la democracia.
Dictaduras autoritaria y totalitar¡a.
Existe cierta confusión entre la conceptualización autoritarista, total¡tai'¡sta y far¡sta,
tlpicas de los regfmenes dictatoriales. Sl bien ambos conceptos están sumamente in-
terrelacionados, guardan sufciente independencia semántica entre sl. Sin embargo, a
lo largo de un periodo un gobiemo puede y suele tomar medidas propias de los tres,
e incluso evolucionar y configurarse de una forma a otra por lo que determinar estíc-
tamente l¿s diferencias para un caso concreto puede resultar sumamente complicado.
EI término autor¡tarismo se consol¡da como opuesto a total¡tar¡smo (que es
el que reivindicaba para sf el Jascismol"), en los anális¡s poster¡ores al periodo de
entreguerras, sobre todo el de Juan Joú Linz. La dictadura autoritaria se diferencia
de la dictadura tota¡¡taria porque la autoritaria:
No tiene una ideologia tan elaborada, el ensalzamiento del /íder se hace de
forma meramente p ropagandíst¡ca.
No busca elapoyo de las masas, sólo someterlas.
119 Elfascisrno es una ldeologfa y un moviniento politi(o que surgió en l¿ Europa de entregueras (1918'
1939). Eltérmino proviene delita¡¡ano fascio ('haz, fasces'), y éste a su vcz del l¡tfn fasces (plural de fas-
c¡s). EI proyecto pol¡tico delfascismo es ¡nsl¿urar un corporativismo estatal tot¿lit¡r¡o y una economfa
dirigista,l 2 mientras su b¿se ¡ntelectual plantea una sumisióil de Ia razón a Ia volunt¿d y la acción, un
nac¡onalismo fuefemente identitario con componentes v¡ctimistas que conduce a la violencia contra
los que 5e definen como enemigos por un efrc¿z aparato de propaganda
(:\) 265 c\)
 TEoRIA DEr ESTADo
Su meta últ¡ma no es realizar grandes cambios en la soc¡edad sino únicamente
imponer su poder sobre la misma.
totalitarismo se ditercrrcia del autor¡tarismo en el Srado de intensidad en que
El
se manifiestan algunos de sus elementos comunes:
Concentración de poder en una sola persona o grupo muy reduc¡do, usual-
mente un partido polftico o movimiento, que puede incluso conducir al curfo a,a
person aI idad del I f de r.
Julificación de la actuación polftice med¡ante una dodrina global que se ma-
nifiesta en todas las eleras de la acluación humana: economfa' cultura, Jamília,
religión.
Empleo sistemático del terror, por medio de una policfa xcreta para eliminar a
la disidencia u oposición.
Uso de los campos de concentraciÓn para aislar a la opos¡c¡ón y enemigos del
régimen.
Mientras el autorit¿rismo busca ac¿llar a los disidentes y evitar sus oQresiones
en púbtico, el total¡tar¡smo en camb¡o busca no solo aollar sino también extirpar las
formas de pensamiento opuestas, mediante el adoctrinamiento y la remodelación
de las mentalidades.
El etemento esencial que comparten las dictaduras totalitarias es la voluntad de
convertir la polltica estatal en un mecanismo para controlar todas las eleras de la
actividad humana y ocupar todo el espacio social.
1 .2.1 . Absolutismo.
Es la denominación de un régimen pollt¡co, un periodo h¡stóico, vna ideologla y
wa Jorma de gob¡erno o de Estado (el Estado absoluto), propios del AntiÜo Régi-
meni ca¡acferizados por la pretensión teÓrica (con dist¡ntos grados de realizac¡ón en
la realidad) de que el poder polftico del gobernante no eluviera sujeto a ninguna
lim¡t¡ción institucional, fuera de la ley divina. Es un poder único desde el punto
de vista formal, indivisible, inalienable, intranscriptible y libre- los actos posit¡vos
del ejercicio del poder (legislación, administraciÓn y jurisdiaiÓn) se apoyaron en la
últ¡ma instancia de decisión: la suprema monarqufa, emanando de ella, no estando
u\r 266 (¡rl
6ERARDo PRADo
por encima sino por debajo; Io que implica la identificación de la persona del rqy
absoluto con el Wopio Esudo. Reconocida en las sentencias siguientes: Status, ¡d
est" magistratus (Estado, es decir, ma$strado', frase latina, de origen medieval ") y
tEtÁL c'est mo¡(el Estado soyyo', francesa atribuida a Luis XIV$).
No debe confundirse con el totalitarismo, concepto propio de la Edad
Contemporánea .
El oscuro origen etimológico del término 'absolutismo" incluye (además de su
relación con el verbo absolverl la expres¡ón latina princeps legibus solutus est (el
prfncipe no está sujeto por la ley"), ori¡linal de Ulpiano, que aparece en el Digesto,y
que fue utilizado por losjuristas al servicio de Felipe lV de Francia "el hermoso" para
fortafecer el poder reaf en el contexto de la recepción del deredto romano durante
la Baja Edad Media. Algo más tarde, el jurisconsulto Balde Galdo degli Ubaldi, dis-
clpulo de Báftold rtiliza la expresión p oder supremo y abmluto del prlncipe en con-
traposición al poder ordinario delosnobles. l¡ utilizción del térm¡no se generalizó
en todas las monarquÍas, independientemente de su poder efectivo, como ocunfa en
Ia débil monarqufa castellana de Enrique lV "el impotente", cuya cancillería emitfa
documentos redactados de forma tan pretenciosos como ésta: E yo de m¡ prop¡o
motu € c¡enc¡a cierta é poderfo real absoluto...
El absolutismo se caracteriza por la concentnción de poderes; no hay nir¡guna di
visión de poderes rr,mo la que definká la monarqufa limitada propia de las ranluciones
libenles. El poder legidativo, el poder judicial y el poder ejeatüw, son ejercidos por la
m¡sma autoridad: el rey como supremo magis¿rado en todos los ámbitos. fla, lex (o, en
ftancis le Roi, c'est la /oi a reces expresado como "la palabra del rey es la ley"); sus deci-
siones son sentencias inapelables;y a/ rey la hadenda y Ia vida se ha de dar.
1.2.2. Despotismo.
Es un gobierno de una autoridad singular, una persona o un grupo de personas
que no esün estrechamente relacionadas, que podlan gobenar con poder absoluto.
1,10 l"uís XIV dr franda (francés: touis XIV).llamado 'tl Rey Sol' (frands: Le Roi SoleiD o "Luls €l 6rande"
(Sa¡nt-Cemain en taye, Fr¿ncia, 5 de septiembre de 1638 Versalles. franc¡a. t de septlembre de
-
'1715),
fue rey de Francia y de Navara desde €l 14 de mayo d€ 1543 hasta su muerte, con üs¡ 77 ¿nog
t. de edad y nás de'12 de reinado Tamb¡én fu€ (oplncipe de AndoÍa (1643-1715) y conde ri\al de
Barcelona durante la sublevac¡ón (aklaE¿ (16411652) como l-u¡511.
I
ó-r 267 a\-)
I
 TEoRÍA DtL EsrADo
Un término relacionado es despotismo benevolente o despotismo ilustrado, el cual
se ref,ere específlcamente a una forma de gobernar que llegÓ a ser prominente en
el sigto Xvtlt. En esta infiancia, los monarcas absolutos usaban su autoridad para
instituir varias reiormas en la estructura polltica y soc¡al en sus naciones' Este movi-
miento probablemente fue influido grandemente por los principios dela llustración'
El despotismo es una forma de gobierno en el que una sola entidad' llamada
déspota, gobierna con poder absoluto. Esa entidad puede ser un individuo, como
en una autocracia, o puede ser un lrupo, como en una oligarquia . La palabra des
potismo significa "regla de la forma de un déspota" y no debe confundirse con el
"déspota", un individuo.
Aunque la palabra actualmente lleva una connotación negativa, originalmente
era una posición leítima en el lmperio bizantino. El tÍtulo desporés se otorgaba a
los m¡embros de la casa imperial. Esta tradición empezó con el que sería el futuro
rey Béta tlt de Hun§ría, como el que sería el futuro yerno y heredero del emperador
b¡zant¡no, Manuel I C,mneno en 1163. SegÚn Gyula Morav6¡k, el tÍtulo fue una
s¡mple traducción del título húngaro de Béla "Úf
(Maestro o Señor), pero otros
historiadores creen que v¡ene del título tomano dominus.
1.2.3. Junta Militar.
ls un §obierno formado por altos mandos de las Juenas armadas de un país, nor'
malmente tras la toma del poder pot ür1 gotpe de Esudo. U junta puede estar di-
rectamente a cargo de las funciones de gobierno o ejercer nominalmente un papel
consultivo, delegando el cargo politico concreto a uno de sus miembros u otro re-
presentante.
A diferencia de las dichduras carismáticas, centradas en un lÍder fuertemente
personalizado, las juntas responden por lo general a situaciones de fuerte inestabi
lidad polÍtica, donde intereses ide ológicos llevan a los sectores más conservadores a
tomar cartas en el asunto directa menle: la guerra fria motivÓ nom¡nal o realmente
'1960 y
1970, especialmente
a multitud dejuntas militares en las décadas de 1950,
en Amér¡ca Latina, Áfr¡(a y As¡a, aunque tamb¡én fue comÚn en muchos palses eu-
ropeos. Sin embargo en países del tercer mundo, especialmente en Africa, también
han existido experiencias de gobiernos militares motivados por las ideas y sectores
soc¡alistas y marx¡stas, por ejemplo Sia d Barre en Somal¡a o Gaddai en Libia'
t\¡ 268 r\ )
CERARDo PRADo
Ejemplos de gobiernos de juntas militares son Ia de Gob¡erno de Colombia que
rest¡tuyó al pals al sistema democrático (1957-1958); dictadura de los Coroneles en
Grecia (1967-1973); la Revolución Libertadora entre 1955 y 1958, la Revolución
Argent¡na entre 1965 y 1973, el Proceso de Reorganización Nacional en Argentina
('1976-'¡983), o el Consejo M¡litar Supremo en Nigeria (1983-1999), la Junta Militar
de Venezuela desde el 24 de noviembre de 19,18 hasta el 1 de diciembre de 1952,
y la Junta militar de Gotrierno de Chile desde el 11 de septiembre de I973 hasta el
11 de marzo de 1990.
Otro aspecto del militar¡smo es el ascenso de un pequeño grupo de oficiales
militares a un poder imbatible, como sucedió en lrak, en la A¡emania Nazi y en
la mayorÍa de los países latinoamericanos hasta los años 80. Sin embargo, aunque
muchos estados mil¡taristas son dictaduras militares, el m¡litarismo no es sinónimo
de régimen d¡ctatorial o autor¡tarismo. la democracia líberal y el militarismo no son
términos mutuamente excluyentes.
l-as dictaduras militares generalmente han.justificado su presencia en el poder
como una manera de traer la estabiiidad polftica para la nación o de rescatarla de
la amenaza de "ideolog¡Ías peligrosas". Los reglmenes militares tienden a retratarse
como independientes, como u| partido "neutral" que proporciona una dirección
intetina apart¡d¡sü en épocas de la agitac¡ón, al tiempo que presentan a los polít¡cos
civiles como corruptos e ineficaces. Una de las o características casi universales de un
gobierno militar es la institución de la ley mardal o de un estado de la emergencia
permanente, med¡ante la cual se eliminan todas las garantía jurídicas que protegen
a las peBonas contra el abuso del Estado.lns regÍmenes militares generalmente no
respetan los y utilizan la fueza y Ia represión para silenciara los disidentes y oposi-
tores políticos.
1 .2.4. Monarquí,a. Clases.
I
Monarquía.
I Es unaforma de gobierno de un Estado (aunque en muchas ocasiones es defin!
I da como Jorma de Estado en contraposiciín ala República) en Ia que Ia jefatura del
Estado o cargo supremo es:
,'
c:- L\¡
269

TroRíA DEL EfADo
PeBonal, y estrictamente unipersonal (en algunos casos históricos se han dado
diaqufas, triunviratos, tetrarquías, y en muchas ocasiones se establecen regencias
formales en caso de minorla o incapacidad o val¡m¡entos informales
por propi¿
voluntad).
Vitalicia (en algunos c¿sos histÓricos existieron mag¡straturas temporales con
produce la
funciones similares] como la dictadura romana, y en muchos casos se
abdicación voluntaria o el denocamiento a destronam¡ento fonoso, que puede o no
ir acompañado del regricidio).
Designada seÉífi un orden hereditario (monarqufa hered¡tarid, aunque en al-
gunos caios se elige, bien por cooptación del propio monarca, bien por un grupo
selecto (m o n a rq u ía el ecti v a).
'uno' , y aÚé¡n: 'gobietno"
El término monarqula proviene del gíego , ménos:
traducible pot gob¡erno de uno solo. A ese único gobernante se le denomina mo-
y su
narca o rey (del latfn rex) aunque las denominac¡ones utilizadas para este cargo
tratamienio protocolario varfan seglln la tradiciÓn local, la religión o la estructura
jufdic¿ o territorial del Gob¡erno.
El Estado re$do por un monarca también recibe el nombre de monarquta o
reino. El poder dÁ rey puede identificarse o no conla soberanla', set absoluto o el.at
muy limitado (como ei usual en la mayorfa de los casos de Ias monarqufas actuales'
sometidas a regulación constitucional).
Entre estas tenemos: la absoluta, la constitucional, la popular, la hered¡taria'
la
electiva, la mancomunada.
Monarquía absoluta.
Es una forma de gobierno en la que el monarc¿ (lleve el tftulo de rry' emperador'
poderes
zar o cualquier otio) aene el poder abmruto' No existe en ella división de
(ejecutivo,iegislaüvo yiudirial). Aunque la administraciÓn de la justicia pueda tener
uia autonoñla relativa en relac¡Ón al rey' o ex¡stan ¡nst¡tuc¡ones parlamentar¡as'
monarca absoluto puede cambiar las decisiones o dictámenes de los tribunales el
úftima instancia o ¿formar las /eyes a su voluntad (la palabra del rey es lE)'Nombta
y retira a sus asistentes en el gobierno a su voluntad. t¿ unidad de todos los poderes
iuele considerarse julificada por cons¡derar que la fuente del poder es Dios
y que
(N ó-)
270
CEMRDo PRADo
los monarcas ejercenla sobennÍa por derecho divino de los rEes. No hay mecanis-
mos por los que el soberano (que no reconoce superiores) responda por sus actos,
si no es ante Dios mismo.
l-a monarqufa absoluta se desanolla h¡stóricámente en la Europa Occidental
a p¿rtir de las monarqufas autoritarias que surgen al frnal de la Edad Media con la
crisis de las monarqufas feudales y el predominio que adquiere el rey en relación a
todos los estamentos.
U recepción del Derecho Romano en las universidades a partir del siglo Xlll
refozó la posición de los reyes en cuanto pudieron desprenderse de la prelación
teóricá de emperador y papa. la teorla de que e, rE es emperador en su re¡no y
que, por tanto, tiene todos los poderes que pudieran atribuirse a los emperadores
ar:f:igúos (el pr¡nceps legibus solutus) fue apoyada por los /etrados, de origen social
bajonobiliario o incluso no privilegiado, que sólo podrfan aspirar a ascender socia!
mente sirviendo a los intereses de un rey fuerte.
l-as monarqufas de Europa Occidental entre finales de la Edad Media y comien-
zos de la Edad Moderna pueden califrcarse de monarqufas autorit¿rias, como la de
Luis Xl en Francia, Maxim¡liano I en Austria, Ios Reyes Catól¡cos en España o Enr¡que
vlll en lnlllatena. valois, Tudor y Habsburgo fueron las d¡nastías que, en un juego
de enftentamientos y alianzas entre ellas, dominaron el panorama intemacional;
hacia dentro de sus tenitorios asentaron su poder en un ejérc¡to perfianente, una
burocracia y una Hacienda cada vez más desarrolladas, que les hacfan inalcánzables
para la nobleza, que empezará a ser atraÍda a su servicio como nobleza cortesana.
Durante el siglo XVll surgió la teorfa que el soberano sólo respondfa por sus
actos ante Dios y, por consiguiente, era su representante en la tierra. Con ello se
pretendfa leg¡timar las decisiones y la posición del rey ante sus súbditos (teorfa del
Derecho D¡v¡no), a(cepto en Bpana, donde, desde el siglo xvl, la Escaela de sf,la-
mancalal habla desanollado una teorla opuesta: según Luis de Molina, una nación
el 't4l tl tármino Esoela de Salamanc¡ se utiliza d€ máner¿ genérlc¿ pam designar el renac¡miento del p€n-
gmlento übo un importante grupo d€ profesores universit¡ rios español€s
en d¡vers¿s áre¿s que llevó a
y portugueses, p€ro espedalmente los teó¡otos. a r¿lz de Ia labor lntelectu¿ly pedaSógica de Francisco
de Vitoria en la Unlversldad de S¿lam¿nca. No (¿be dud¿ que ellnflujo de la Escuel¿ s€ deb¡ós€ntlren
otras nac¡ones, puelo que muchos de los componentes de la Escuela dieron clas€s en Universidad€s
de fu€ra de Españ¿.
(rr 271 (!\)

TEoRfA DEt EsIADo
es análoga a una soc¡edad mercant¡l en la que los gobernantes sefan los administra-
dores, pero donde el poder reside en el conjunto de los admin¡strados considerados
individualmente, lo que no qu¡ta que en un par de siglos después se adoptase la idea
generalizada.
Con la ilustración surge el concepto del despotismo ilustrado, por el cual la
función del monarca era la de traer el progreso y bienestar social y económico a su
pueblo por medio de reformas y la asesorÍa de sus funcionarios, rompiendo con el
tradicionalisnro de éste y entrando en c0nflicto con los intereses de la nobleza.
Con el advenimiento de las revoluciones francesa y norteamericana, )unto con
la independencia de Latinoamérica,viene la crisis de las monarquías absolutas cotno
formas de gobierno, lo que llevó a la instalac¡ón de monarqufas constítucíonales o
de repúblicas Como formas de gobierno.
Un país absolutista muy conocido fue Francia, que con su rey Luis XlV, el Rey
Sol, alcanzó el máximo exponente de esta forma de gobierno. En el Estado ga¡o, el
absolutismo se mantuvo de forma continuada dur¿nte el reinado de tres reyes (Luis
XIV Luis XV y Luis XVI; 166] aprox. - 1789).
Monarquía constitucional.
Es una forma de gob¡erno donde el monarca ostenta la jefatura del estado. Es un
poder de mediano carácter simbólico, puesto que se encuentra regul¿do por una
ley, con frecuencia una Constitución. También, se caracteriza porque el rey o la reina
tienen un papel de moderador o árbitro en los conflictos polÍticos del Gobierno,
habitualmente, elegido democráticamente.
Por oposición a Ia monarquía ¿bsoluta, la ciencia política distingue entre mo-
narqula constitucional y monarqula parlamentaria. En las monarqufas const¡tuc¡o-
nales, el rE conserva el poder soberano o bien lo comparte con el pueblo al que con-
cede una serie de derechos mediante una carta otorgada o const¡tuc¡ón. En cambio,
en las monarquÍas parlamentarias la soberanfa reside, en su práctica iotalidad, en la
voluntad popula¡ siendo el monarca una figura esencialm ente simbólica. El eiemplo
clásico de monarqula constitucional es el Re¡no Un¡do de Gran Bretaña e lrlanda del
Norte, que no posee una constitución codiÍcada, sino un grupo de leyes que forman
su constitución-
§r 272 e§
I
CTRARDo PRADo
Aunque las actuales monarquías consfitucionales son en su mayorfa represen-
tativas de s¡stemas democráti cos (mo n a rqu ía s co n st¡tuc¡ o n al es d em ocrát¡ ca s), his-
tóricamente no s¡empre ha sido asl. Muchas de las monarquías han coexistido con
constituciones fascistas (o en la práctica fascistas) como en ltalia (desde 1861, una
.18,+8,
monarqula constitucional reg¡da por el Estatuto albertin0 de pero que a partir
de 1922 convivió con el régimen dictatorial de Benito Mussolini) o Japón (la Cons-
titución japonesa de '1889 atr¡buía amplios poderes m¡litares y políticos al empera-
dor), o con dictaduras de Cobierno militar como en Tailandia, en 2007.
b monarquía constitucional fue un paso intermedio o evolucionado ante la
aparición de las primeras repúblicas modernas como Estados Unidos y Francia es-
pecialmente en el siglo XlX. Se pretendía pasar de rnonarquías absolutas, máx¡mas
representantes del Antiguo Régimen, a monarquÍas parlamentarias con un poder
limitado.
MonarquÍa popular.
Es un sistema de gobierno monárquico en el que el tÍtulo del monarca está conecta-
do con el pueblo más que con un estado unitario. Fue l¿ norma en algunos lugares,
como Escocia, desde la Edad Media, y se usó oc¿sionalmente en los siglos XVlll
(flnales), XIX y XX en Europa, como reflejo del resultado de una revolución popular.
La adual monarquía belga es una monarqufa popular desde la revolución de
'1830,
conociéndose al rey como rey de los belgas y no de Bélg¡a. Es el único caso
de monarquía popular que sobrevive.
Monarquía hereditaria.
Es una forma de gobierno en Ia cual el m onarca es e! heredero, normalmente un hijo,
del monarra anterior. Se trata deltipo más común de monarquía, siendo Ia utilizada
por casi todas Ias monarqufas actualmente existentes.
En una monarquía hered¡taria, todos los monarcas prov¡enen de la mismaJami-
/ta, y la corona pasa de un miembro a otro de la fam¡l¡a. EI s¡stema hereditario t¡ene
c0mo ventajas la estabilidad, la continuidad y previsibilidad, asÍ com0 Ios factores de
estábilidad interna de afecto familiar y lealtad.
e\) 273 É\.)
 lEoRÍA DEL EsTAoo
Por ejemplo, cuando el rey o Ia re¡na de una monarqula hereditar¡a mueren o
abdican, el trono es sucedido a la siguiente generación, su descendencia, escogida
tfpicamente por orden de jerarquÍa. Cuando ese descendiente muera, el trono volve-
rá a ser pasado a su descendencia, o, si no la hay, a un hermano, hermana, sobrino,
sobr¡na, primo, u otro pariente- L¿s monarquías hereditarias tienen su sucesión de-
frnida por una llnea de sucesión establecida legislativamente, por lo que es conocido
de antemano quién será el siguiente monarca. Actualmente,la línea de sucesiÓn tfpi-
ca en las monarquÍas hereditarias está basada en alguna Jorma de la primogenitura,
aunque existen otros métodos como la jerarquía, el tanistryr4'?y la rotaciÓn, mucho
más comunes en el pasado.
Históricamente, han existido diferencias en los sistemas de suces¡ón, principal-
mente acerca de si la sucesión está limitada únicamente a varones, o si las mujeres
también podfan ser elegidas pan suceder en el trono. l-a suces¡ón agnát¡ca se refierc
a sistemas donde las mujeres n¡ tíenen permiso para suceder la corona ni para trans-
m¡t¡r los derechos de sutesión a los descendientes varones lsy Sálica'). Un agnado
es un heredero que rompe la lfnea sucesoria masculina. la sucesión cognát¡ca se
relaciona an sistemas de suces¡ón al trono u otras herencias que perm¡te a varones
y mujeres ser herederos por igual, aunque en el uso moderno se especifica a la suce-
sión igual por jerarqufa sin importar el género.
h monarquía electiva puede funcionar prácticamente como una monarqufa
hereditaria, por ejemplo, en caso de que la elección se haya reducido a miembros de
una única familia (o incluso más, pero únicamente si son permitidas por las reÉfas de
prioridad de la elección). Esto ha ocurrido históricamente, normalmente de forma
lenta, en muchas monarquías elect¡vas del pasado. Un mét0d0 era que el monarca
que estaba de mandato escog¡ese su heredero (hijo, hija, hermano, hermana, u otro
pariente), elegido durante la vida del monarca, mientras este fu€ra capaz de qercer
su influencia para dirig¡r la elección al resultado deseado.
Muchos países post-medievales de Europa eran oficialmente monarqulas elec-
tivas, pero la misma famíli¿ ha mantenido el trono incluso durante siglos, y esa si-
142 El tan¡stry era un s¡stema p¿ra heredar titulos y tierras. tn ele sistema, el tanish (irlandés Tána¡lc;
gaélico escocés T¿na iste; manx Tan¡shtagh) era el presunto heredero del monarc¿ en ofic¡o, o segundo
al mando, entre las d¡nastf¿s reales 8aéli(,s de rama paterna de lrlanda, Escocia y Man, en suceder en
el liderazgo o en el reinado
L>\i 274 r\)
CERARDo PRADo
tuación híbrida deberfa ser descrita como pseudo-e¡ectiva, incluso como monarquía
hereditaria virtual, pero con un sistema de sucesión situado en una lenta transición.
Muchas de esas monarquías híbridas se han convertido oñcialmente en hereditarias
en los principios de la Edad Moderna.
Monarquía e¡ectiva.
Es una forma de gobierno en la cual el monarca es ele§do por votación a través de
algln mecan¡smo de naturaleza variable. A diferencia de Ia democÍacia,los electores
y los candidatos penenecen a algún cuerpo restr¡ngido, por el cargo oupado,la per-
tenencia a un estamento (nacímientd, o algún tipo de condic¡ón personal o social.
Se pueden observar como tales laAntigua Grecia, la Antigua Roma, los Pueblos
germánicos, Alemania yFrancia con los caroling¡os y los merovingios, respectiva-
mente, e¡ lmper¡o azteca único en América que compartía características con la polis
griega como el hecho de que virtualmente el pueblo ele$a a su Emperador, y Ciudad
del Vaticano que mantiene ese sistema, mediante la elección del Papa en Cónclave,
es decir la reunión de los cardenales, que tienen el papel de prfncipes electores. En
un primer momento el Papa, como obispo de Roma, era elegido por el pueblo de
Roma. Poster¡ormente se refringió el colegio electoral a los párrocos de las parro-
quias romanas (como ocurrió con los demás obispos de cada ciudad). Los cardena-
les, elegidos a su vez por el Papa, siguen siendo titulares de una parroquia en Roma.
1 .2.5. Cleptocracia.
Es un término de rec¡ente acuRac¡ón, y se suele usar despectivamente para decir que
un 8ob¡emo es corrupto y ladrón; del griego, clepn: quita¡y cracia:Juena = domi-
nio de los ladrones) es el estableclmiento y desarrollo del poder basado en el robo
de capital, institudonalizando la corrupción y sus derivados como el nepotismo, el
cliente¡ismo polltico, el peculado, de forma que estas ácc¡ones delictivas quedan im-
punes, debido a que todos ¡os sectores del poder están corruptos, desde la julicia,
funcionarios de la ley y todo el sistema político y económico.
En una cleptocracia los mec¡nismos del gob¡erno de un estado se dedican casi
enteramente a gmvar los recursos y a Ia población del pafs (por med¡o de impuesto,
no retribuibles a ellos; desvfos de fondos, etc.), Ios dirigentes del sistema, amasan
grandes fortunas personales, en especial el presidente o el mayor cargo de jefe de
§) 275 -\)
 TroRÍA Drr rsrÁDo
estado, junto a los más allegados como los ministros y asesores personales' En Ia
cleptocracia el dinero es /avado o se desvfa a cuentas bancarias secretas, por ¡o gene-
ral en paralsos frscales, como encubr¡miento del robo.
La cteptocracia se da generalmente en dictaduras, plutocracias, oclocr¿cias o en
una c¡erta forma de gobiemos autocrát¡cos, puesto que en la democracia verdadera
se hace más diffcil encubrirla. Han existido casos de gobiernos en apariencia demo-
cráticos que han s¡do considerados cleptócratas.
[¿s economlas de los relmenes cleptocráticas tienden a decaer constantemen-
te, pues la corrupción sistemática engendrada por el lobierno significa que la eco-
nomfa está subordinada a los intereses de los cleptÓcratas. Además las economfas
basadas en la extracción de materias primas (ejemplo, los minerales y el petrÓleo)
pueden ser particularmente propensas a ser cleptócratas.
Históricamente, el ambiente soc¡opolítico asociado al sistema coloni¿l -la do-
minación de pafses colonizados, en donde sus economías son muy vulnerables al
depender por un ntlmero pequeño de materias primas- h¿ sido particularmente pro-
clive a la creación de tas tltt¡mas clepncracias, siendo Afr¡ca y América Latina, las
reglion es m ás p rope n §¿'s.
Algunos an¿listas utilizan el término c/eptocrac¡a paÍa desaüeditar los procesos
polÍticos que permiten que Ias grandes corporaciones sean influyentes en la polft¡ca.
Ralph Nader llamó a Estados Unidos una cleptocracia, en ese sentido de la palabra,
durante la campaña presidencial del ano 2000 de ese pals. De todas formas un tér-
mino más exacto para esta ¡nfluencia sobre un estado es la plutocrac¡a'
Según Transparencia lnternacional, los grandes líderes cleptÓcratas internacio-
nales, son los s¡guientes:
Ex-presidente indonesio Suharto (S 15.000 millones - $ 15.000 millones entre
1967 y 1998)
Ex-presidente frlipino Ferdinand Marcos ($ 5.000 millones - $10.000 millones
entre 1972 y 1986)
Ex-presidente zaireno Mobutu Sese Seko ($ 5.000 millones entre 1965 y 1997)
Ex-presidente nigeriano Sani Abacha ($ 2.000 millones - $ 5.000 millones entre
1993 y 1998)
§) 276 6r.)
CER^RDo PRADo
Ex-presidente yugoslaro Slobodan Milosevió ($ 1.000 millones entre 1989 y 2000)
Ex-presidente haitiano Jean-CIaude Duvalier ($ 300 millones - $ 800 millones
entre 1971 y 1986)
Ex-primer min¡stro ucr¿niano Pavlo Lazarenko ($ 1 14 millones - $ 200 millones
entre 1996 y 1997)
Ex'pres¡dente filipino Joseph Estrada ($ 78 millones - $ 80 millones entre 1998
y 2001)
Es de hacer notar que la ideolo¡¡la o supuesta ideolola, tiene poco que ver para
ser cleptócrata, asl se puede mencionar a socialistas como M¡losevic, o cap¡talistas
como Suharto, ambos calificados como cleptócratas.
En dich¿ lista se puede incluir la mayorla de mandatarios de nuestros palses,
hablando de t¡tinoamériu, como bien lo expresa José Rubén Zamora Marroquln,
periodista guatemalteco que promueve el peiodismo serio y de ¡nvestigac¡ón para
terminar diciendo que l¿ nuestra es una cleptocracia.
José Rubén Zamora Marroquín (nacido el 19 de ¿gosto 1956) es el fundador de pe-
riódicos en Guatemala: "Siglo Veintiuno- en 1990, y "El Periédico" en '1996: nieto
del ilustre periodista Clemente Marroquín Rojas -Vice Presidente de la Reptlbl¡c¿
1966-'1970- . Desde el ano 2003 ha experimentado ataques, amen¿zas e incluso en
el seno de su hogar irrumpió un escuadrón parapolicial, d¡rigdo ¡ntelectualmente
por el ex F¡scal Carlos De León Argueta, por varias horas, junto a su fam¡l¡a fue
mantenido como rehén, sufr¡endo agresion€s fisic¿s e ¡ntim¡daciones con armas de
fuego, para acallarlo por su trabajo de denuncia en contra del régimen de Alfonso
Portillo y de Ríos Ñ4ontt. Además, fue secuestrado en 2008.
Rec¡bió el premio l\4ar¡a Moore Gbot de la Unive6idad de Columb¡a en 1994 y
un Premio de la Libertad de Prensa lnternacional del Comité para la Protección de
los Periodistas en 1994. En el ¿ño 2000, fue nombrado uno de los 50 Héroes de l¿
L¡bertad de Prene del s¡glo 20 por el lnstituto Internac¡onal de Prensa. Además el
l5 de octubre de 2003 fue galardonado con el Prem¡o Kn¡ght .
. r. 277 ,\-
 TtoRÍA DEt EsrADo 6ERARoo PRADo

Se puede considerar que no es ¡a aplicación de ¡a democracia como tal, ya que

1.3. Oligarquía. esta se define como el poder de todos y si este tan só¡o está concentrado en manos
pocas de unos pocos t¡ene más similitud a las dictaduras que a las democracias. Aunque
Es una forma de gobierno en la que el poder supremo está en manos.de unas
para
personas. Los esJritores pollticos de la antigua Grecia emplearon el término como tal es cuestionable cualquier sistema supuestamente democrático si hay d¡r¡-
(literalmente, gobierno de gentes que deciden por la ciudadanÍa aunque hayan sido votados por ésta, pueden
designar la forma degenérada y negativa de aristocracia
los ñejores). Estrictamente, la oli$arqula surgirá cuando la sucesión de un sistema llegar a ser considerados como oligárquicos, y al no ser sistemas de democracia
,rirtoáeti.o t. p.tpetúe por transierenc¡¿ sangÚfnea o mftica, sin que las cualidades directa en cuyo caso no serÍa cuestionable.
por la comu-
étic¡s y de direccién de ios mejores surjan como mérito reconocido
nidad, siendo esta definición muy cercana a la de monarqufa y más todavla a
la de
1 .3.1 . Aristocracia.
nobleza.
Es un concepto social cuya acepción más inmediata se refiere a aquellas personas
Los oligarcas dueños de propiedades, de tierras o de grandes acumulaciones que en un estado o nación ocupan y ejercitan el poder polÍt¡co y económico por
de dinero, ionposeedores de fueza en la dirección polftica grac¡as a sus fuertes derecho hereditario. A la clase de los aristócratas se les llama también «los nobles»
influencias económicas. Poseen estándares éticos posiblemente dudo§os, con
d¡ver-
o <la nobleza». En los paÍses europeos, por ejemplo, los aristócratas o nobles son los
y el slmbolo
sos medios de legitimaciÓn, que t¡enen como piso el poder acumulado reyes, duques, condes, barones, o marqueses pero también, en ocasiones, algunos
histórico que haya significado ¡a sucesiÓn que les dio fuerza. emperadores. En t¡empos pasados la Antigua R0ma tuvo a Ios patricios como clase
aristoclática y en otros países, como Japón, los nobles del pasado fueron primero
la olilarquía es un grupo minoritario de personas, pertenecientes a una misma
clase sociii, generalmente con gran poder e influencia' que dirige
y controla una los daimyó de alto rango y más tarde los kazoku, en la India eran los chatrías, etc.

colectividad o infituciÓn. Una segunda acepción del término «aristocracia» considera que éste no se re-
gobiernos oligárquicos, y la oligarquÍa como tal, tienen una historia antiqut frere a quienes ya gobiernan de facto por haber hered¿do un tftulo de nobleza sino
Los
primeros seres que se refiere a qu¡enes deberían gobernar por ser los más capacitados para ello,
sima, casi desde el comienzo de las estructuraciones sociales de los
sin importar el que sean o no los portadores de un título hereditario. Siguiendo el
humanos.Aunquecomotalsehausadoparaadjetivardiversossistemassociales'sin
que este apetativo fuera más allá de una calificaciÓn del sistema polftico'
mismo principio puede considerarse también que el alto nivel de Ia posic¡ón social,
por ejemplo un alto nivel económico, sea también un criterio para ident¡ficar a las
go-
tscritores polfticos de la Antigua Crecia como PlatÓn ya citan en su época personas que deben gobernar; otros criter¡os tradicionalmente relacionados con esta
biernos oligarcás como el de los Triinta T¡ranos, gobemantes en la propia Atenas
del
segunda acepción de Ia aristocrac¡a son la plutocracia ({oblerno de los ricos) o Ia
gobernante tras la democracia, fue derrocado para
frlósofo. Eúistema oligárquico democracia (gobierno del pueblo), sobreentendiendo que los colectivos aquí deno-
y
volver a implantarla enla Atenas de la época. El comercio intemacional el enrique- minados («los ricos» y «el pueblo») son «los mejores o más aptos» para gobernar.
(como fue el caso de
cimiento demasiado concentrado hacen surgir una oligarqula
la familia Méd¡ci de Florencia).
1 .3.2. Plutocracia.
Estos esquemas soc¡ales oligárquicos se han dado a lo largo
rlc la historia en
Es un sistema de gobierno en el que el poder lo ostentan quienes poseen las fuentes
multitud de iivilizaciones. En general obv¡amente evidenciado en la Europa de la
de riqueza (del griego ploutos, riqueza y kratos gobierno)-
antigüedad y más recientemente en tribus de c¡vilizaciones africanas y amerindias'
en lás cuales los dirigentes del pueblo solían ser consejos de sabios ancianos' Suele incluirse como un tipo de oligarquía en su visión clásicá promovida por
las experiencias en algunas ciudades griegas y ciudades-estados de ltalia medieval

§r 278 L'\l L§ 279 L\.


TEoRíA DEt tsrADo
(Génova, venec¡a tlorenc¡a). No hay que confundir la plutocracia con sistemas
y
donde el ejercicio de la ciudadanía está vinculado a una riqueza mínima, corres-
pondiendo en hecho a un supuesto interés para la colectividad, por ejemplq los
públicas
sufragios censitarios que exigen una contribuc¡Ón mfnima a las finanzas
(cenó). Estos sistemas no son plutocráticos, porque las contr¡buciones no pasan a
fomentar un partido.
que correspon-
Para que la plutocracia sea material la representaciÓn es posible
da, aunquó no dá manera exclusiva' con elviejo modelo de represent¿ciÓn de
origen
¡uspivatista:
1) ll representaciÓn atiende Únicamente a aquellos que le apoyaron, no ateniéndo-
se al mandato de la voluntad general.
2) Existe la posibilidad de que el mandatario sea revocado en cualquier momento
por voluntad de sus mandantes.
3) txiste la responsabilidad del mandatario ante aquellos que le apoyaron' con
obligación de rendir cuentas de su gestiÓn.
4) El carácter limitado y explfc¡to de los poderes de los que dispone el m¿ndatario
estará sometido a instrucciones vinculantes de sus mandantes'
Se trata pues de un tipo de mandato imperativo y vincu¡ante que elablece un
nexo de unión inmediata entre mandante y mandatario. Esta estructura suele apa-
recer en aquellos sistemas de gobierno en los que aquellos que ostentan el
poder
polftico y legislativo ordenan el poder económico.
El alto coste de las campañas polÍticas en las democracias siempre ha supuesto
una barrera de entrada al poder, una forma de plutocracia controlada por una esc¿sa
minorÍa de los votantes.
Elcontrol de los medios de comunicaciÓn por parte de unos pocos puede llevar
a una distors¡ón más especÍfica del proceso electoral, de modo que los medios son
un elemento vital en unas elecciones (oclocracia).
Plutocracia y financiaciÓn de partidos.
Una forma común de plutocracia hoy dla podrla venir motivada por la finan-
ciación ¡rregul¿r de partidos. Ésta puede provocar que en una part¡docracia o demo-
L'\: 280 (.-!¡
GrR^RDo PRADo
cracia, alrededor del poder estatal se forme un holding empresarial o fáctico que,
tras financiar partidos y medios de comunicáción, obl¡gue a realizar un clientelismo
polít¡co, la mayoría de las veces mediante una legislación favoritista.
Según la nomenclatura estadoun¡dense existe en la financiación de partidos hay
una distinc¡ón relativamente importante en cuanto al tipo de dinero utilizado:
1) Por un lado el «dinero du¡o» (hard monE), los fondos pro\enientes de contri-
buciones reguladas por la Ley Federal de Campañas Electorales (Federal Election
Campaign Act) que establece lím¡tes a las contribuciones que pueden hacer los
individuos, Ios partidos políticos y los Comités de Acción Po¡ític¿ (Political Ac-
tion Comitees o PAC,, que son organizaciones formadas especffrcamente para
recaudar fondos destinados a las campañas. l¡s corporaciones y los sindicatos
no pueden hacer contr¡buciones directas a los candidatos pero pueden const¡tuir
Comités que recaudan contribuciones de sus empleados o asoc¡ados. Si bien lo
que un Comité de Acción Política puede darle a un candidato de un modo direc-
to para su elección suele estar limitado pero estos Comités pueden gastar una
cantidad ilimitada de dinero en aportes que no van directamente al candidato
pero se ¡nvierten en campañas que aboEFn en pro en contra- de determi-
-o
nados candidatos.
h financiación ¡rregular de partidos es la vÍa más com¡in hoy dla para la apari-
ciÓn de plutocrac¡¿s.
2) Por otro lado, el «dinero blando" koft monel, que proviene de contribuciones
que no están reguladas por la mencionad¿ ley. No hay lfm¡te para las contribu-
ciones que cxalquier institución puede hacer al Com¡té Nacional de un partido
po¡Ítico.5¡ bien, teór¡camente, este dinero no puede ser empleado para inducir
a la ciudadanfa a votar en favor en contra-- de determinado cand¡dato, los
-o
partidos políticos eluden de un modo muy sencillo esta refricción con promo-
ciones publicitarias que evitan cu¡dadosamente frases tales como «Vote a...» o
«No vote por...», pero realizan demagogia.
3) tinalmente, se tiene que hablar del financiamiento ilegal, que para el caso nues-
tro, Cuatemala, se bosqueja una realidad en citas que siSuen y que fueron to-
madas de Sala de Redacc¡ón, Revista Especializada de Period¡smo, Agosto 2011
donde expresa el politólogo Héctor Rosada al decir que "el frnanciamiento a
campañas electorales mediante el traslado de recursos de origen cr¡minal o ¡legal
,\) 28] (\-
 TEoRIA DEL EsrADo
polftica de este paÍs. [o que cambia ahora es que al publi-
es parte de la histor¡a
carie med¡ante los medios de comunicaciÓn los hechos y su análisi§, todo ello se
ha hecho mucho más ev¡dente".
Concluye Rosada diciendo que "las estructuras de poder crim¡nal, no solo per-
siguen acceso a mayores cuotas de poder o impunidad, sino asegurar que sus piezas
dóntro del sistema se mantengan en su clrculo de influencia, aún al momento de re-
novarse los cargos electorales e independientemente del¡irupo polftico los asuma"'
Siempre en ese sentido también Mario Sos¿, del lnstituto de lnve gaciones
y Cerencia Política, INGEP, explica que "el crimen organizado y les estructuras de
narcotráflco han sido más evidentes por una serie de factores: por enfrentamientos
o luchas por territorios entre los mismos carteles y que han implicado crfmenes de
alto impacto; la cantidad de incautaciones se han incrementado sustancialmente.
Entonces, ha llegado a tal nivel de evidencia el crimen organizado, pero al mismo
tiempo también se ha hecho evidente como han penetrado el sistema polltico"'
También Delia Ferreira Rubio, consultora ¡nternacional en temas de transpa-
rencia y fin¿nciamiento de partidos polft¡cos para La FundaciÓn lnternacional para
sistemas Electorales (lFtS) y autora del texto'Crimen organizado y financiamiento
de part¡dos", dice que "por medio del financiam¡ento de campanas, las estructuras
criminales persiguen la inacción del Estado, su inefic¿cia, la pasividad de las autori-
dades, la ausenáa de control. En slntes¡s, lo que compran a cambio de aportes de
campaña es protección; que los dejen en paz."
"Ferreira -termina d¡ciendo el segrnento periodístico consultado- indica que
la pasividad del Estado es fácil de escudar detrás del argumento de no contar con
recuBos suficientes. 'Estas contraprestaciones son mucho más fáciles de justificar
y disimular por parte de las autoridades. Se escuchará -ya escuchamos- a los fun-
iionarios decir: «Estamos haciendo todos los esfue¡zos del caso para controlar el
tráfico de drogas, efedrina, personas, etc., pero no tenemos suficientes recuBos', o
«Tenemos recursos limitados, por lo tanto priorizamos el ga§to en selud, escuelas,
infraestructura. De todas formas el crimen organizado no es una amenaza aún en
nuestro país». Ante este panorama empiezan a surgir propuestas orientadas a mod¡-
ficar el rég¡men de financiamiento de partidos polfticos, aumentando el aporte que
proviene del Estado de forma significativa."
c\] 282 q'\.
GERARDO PRADo
Incluso pafses como Estados Unidos padecen este problema, por lo que hay
toda una reacción para depurar el sistema. Algunos economistas como Paul Krug-
manrar, ganador del Premio Nobel de Economfa, han denunciado la ex¡stencia de
ese sistema de iniquidad. La Reforma de Ia Financiación de Campañas, que se lleva a
cabo en Estados Unidos, es un intento por corregir estos problemas aunque existen
dentro de los propios defensores del proyecto numerosos disidentes en cuanto al
texto redactado. Marty Jezer, miembro fundador del Working Group on Electoral
Democrary de tt.UU., ha estado promov¡endo enérgicamente una intene campa-
ña al respecto afrrmando:
'El dinero es el mayor determinante de la influencia y del éxito político. El di-
nero determina qué candidatos estarán en condiciones de impulsar campañas efec-
tivas e influencia cuales candidatos ganarán los puestos electivos. El dinero tamb¡én
determina los parámetros del debate público: qué cuestiones se pondrán sobre el
tapete, en qué marco aparecerán, y cómo se diseñará la legislación. EI dinero permi-
te que ricos y poderosos grupos de interés influencien las elecciones y dominen el
proceso legislativo." Segrin Marty Jezer, "Money ¡n Elections", artfculo del Washing-
ton llmes, en 2005.
Es notoio entonces como consorcios en EEUU, como en otros países, tienen
¡ntereses especiales en determinadas cuestiones leg¡slat¡vas al aportar gruesas sumas
de dinero en campañas políticas.
Para evitar que la frnanciación de partidos se convierta en un puente entre de-
mocrac¡a y plutocracia se necesita de una ley de financiación de partidos adecuada
y fuerte, que impidan que el poder de éstos no acabe recayendo en aquellos que los
financiaron.
143 P¿ul Robin Krugman (A¡bany,28 de febrero de 1953) es un economista, divul8ador y per¡od¡la et
tadounidense, cercano a los planteam¡entos neokeynes¡anos. Actualmente es profesor de Economla
y tuuntos lntemacionales en la Universidad de Princeton. Desde 2000 escribe una colunn¿ en el
periódi(o New YorkTimes. En 2008 fue galardonado con el Premlo Nobel de Economla. Krugman es
probablemente mejor €onoc¡do por el público como fuene (dt¡co de las polÍtiGs económ¡osy gene-
rales de la adm¡n¡stración de George W. Bush, que ha presentado en su columna. Krugman también es
v¡fo como un auior de apodes import¿atE por su contraparte. Ha escfito más de 200 artlcu¡os y 2i l¡bros
L§ 283 u!

TIORíA oEL tsrADo
1 .3.3. Tecnocracia.
y se deriva
El térm¡no tecnocracia signif,ca literalmente «gob¡erno de los técnicos»
de los vocablos griegos tékhne, arte, técnica y krátos, poder, dominio, gobiemo. El
«técn¡co que gobierna» es por consiguiente un tecnócrata, o más bien lo que se con-
sideraría como que la tecnocracia es elgobierno llevado por un técnico o especialista
en alguna materia de economía, administración, etcétera; que e.jerce su cargo públi-
co con tendencia a hallar soluc¡ones apegadas a la técnica o técnicámente eficaces
por encima de otras consideraciones ¡deológicas, polÍticas o sociales. El tecnócrata
es quien es partidario o implementa la tecnocracia.
Para Ia promoción de la tecnocracia trabajan el lnstituto de Tecnolo$a de Mas-
sachusetts y, más recientemente, la Asociación Filomati, con sede en Roma.
Lo que caracteriza a la tecnocracia, a princip¡os del siglo XXl, es la tendencia
a suplantar el poder polÍtico en vez de apoyarle con su asesoramiento, asumiendo
para sí la función decisional. Eliminando la división entre polÍtica como reino de
los frnes y técnica como reino de los medios, el tecnócrata abandona el terreno
técnico-económico y de los medios de la acción social para meterse en el de los fines
y en el de los valores, intentando que la dec¡sión de tipo polÍtico y discrecional (con
base en criterios prudenciales y morales) puede ser reemplazada por una decisiÓn
no d¡screc¡onal, fruto de cálculos y previsiones de tipo cientfñco, en base a puros
criterios de efrciencia.
«En Ia mentalidad tecnocrática Claudio Finzi- racionalidad y
"verdad' están indisolublemente unidas,-sintetiza
según un esquema reconocido casi uni-
versalmente en el pensam¡ento contemporáneo, en el que además la racionalidad
está fundada sobre elementos meramente cuant¡tativos, postergando al mundo de
Io irracional, y por to tanto de lo lamentable por defrniciÓn, todo áquello que no
sea cuantificable. Es obvio que ya no habrá sitio para los juicios de valor, esto es,
para los juicios que por su misma sustancia no pueden fundarse sobre elementos
cuantitativos».
La ocupac¡ón de la esfera política trae consigo la demonización por incompe-
tenc¡a, por corrupción y por particularismos de los indiv¡duos que actÚan tradicio-
nalmente en ella;y también la afirmación de la plena suñciencia de Ia competencia
para la gestión de los asuntos ptiblicos, conforme a una concepción simplista de
la sociedad como unidad productiva de la que, en un primer momento, hay que
.:§ 284 L'-\¡
GERARDo PR^Do
max¡m¡zar su expansión económica, o --en un segundo momentc- inlegrar en
un sistema económico mundial. Para t¿l fin hay que adaptar las estructuras institu.
cionales (recuérdese a todos aquellos que en ltalia desean una Const¡tuc¡ón reescr¡ta
teniendo como objetivo el mercado mundial) y administrativas.
De l¿ desconfianza tecnocrática en la voluntad o en la capacidad de los indivi-
duos particulares o asociados de realizar un sifema económico más efciente se de-
riva tanto la propensión a planificar Ia sociedad por medio de un sistema de control
tecnoburocrático, como la expulsión de Ia vida social de todo principio que no sea
cuantificab¡e, Ia aversión hacla una concepción del bien común que no se reduzca a
puro bienestar material.
1 .3.4. Teocrac¡a.
Una teocracia del griego Théos, Dios y Cracla, Gobierno, gobierno de D¡os, es una
forma de gobierno en la que los líderes gobernamentales coinciden con los líderes
de la religión dominante, y las políticas de gobierno son ¡dénticas o están muy in-
fluidas por los principios de la religión dominante. Normalmente elgobierno afirma
gobernar en nombre de Dios o de una fuerza superior, tal como especifica la religión
Iocal.
El dicc¡onario de la Iengua española, de la Real Academia Española la define
como el "gobierno ejercido directamente por Dios", y en una segunda acepción:
"Sociedad en que Ia autoridad política, considerada emanada de Dios, se ejerce por
sus ministros.'
La utilización más antigua registrada del término "teocracia" se encuentra en
josefo, quien aparentemente la acuña al explicar a los lectores gentiles la organ¡za'
ción de la comunidad judía de su época. AI contraponer ésta con otras formas de
gobierno - monarquÍas, 0ligarqufas y repúblicas - añade: "Nuestro legislador, Moi-
sés, no tuvo en cuenta ninguna de estas formas, sino que ordenó nuestro gobierno
a lo que, con expresión forzada, podría llamarse una teocrac¡a, al atribuir el poder y
la autoridad a Dios, y persuadir a todo el pueblo de que lo tuviera en cuenta como
autor de todas las cosas buenas' (Contra Apión, libro 11,15).
LN 285 e>-)
 l.EoRÍA DEI" EsrADo
Entre los ejemplos que tenemos se encuentra:
1) Ciudad del Vat¡cano, donde el gobierno de la Ciudad del Vaticáno es ejerc¡do por
el Papa directamente, siendo de esa manera un gobernante político del Estado
vaticano y, a Ia vez, máx¡mo jerarca religioso de la lglesia CatÓlica.
2) lsrael, debido a que lsrael fue fundado por el movim¡ento sioniste como un
Estado judfo y el judafsmo puede ser considerado trnto una rel¡gión como una
nacionalidad, lsrael puede tener la apariencia de los principios rectores de su
gobierno teocrático o confesional.
Gideon [r.vy en Haaretz opina que el pals es una 'semi-teocra-
EI escritor israell
cia", agregando que "Entre Estocolmo y Teherán, el lsrael de 2009, con sus muchas
atribuciones religiosas, está más cerc¿ de Teherán" para concluir que "Vamos a ad-
mitir que vivimos en un pals con muchos atributos reli(iosos y halájicos. Debemos
quitamos el disfraz laicista con el que nos hemos envuelto".
Aunque los ciudadanos israelíes tienen diversas religiones, el pafs sÓlo garantiza
ciudadanía inmediata para los que practican eljud¿fsmo. Un maquillaje normat¡vo
pero en la práctic¡ es otro el proceder, entonces-
3) lrán, tras la Revolución tslámica que depuso al Shá, se estableciÓ una reptlblica
islámica con una constitución de corte islámico y unos Órganos de gobierno que
deben velar por el cumplimiento de principios religiosos, aunque actualmente
el ejecutivo lo ejerce un presidente electo democráticamente, el clero ¡slámico
debe dar su aprobación a cualquier c¿nd¡dato que opte a un puesto de elecciÓn
popular. tste tipo de gobiemo teocrát¡co se inspira en el libro del chi¡ta ayatolá
Jomeini Velayat-e faqih, conocido en español como "Gobiemo islámico', pu-
blicado en'1970, y probablemente el más influyente documento escrito en los
t¡empos modernos en favor de l¿ Teocracia.
4) Arabia Saudf donde la monarqula se declara como defensora del lslam con el
Corán como const¡tución y la Sharia (ley islámica) como ley.
I
!'
i
d\r 286 c\)
CERARoo PRADo
1.4. Democracia.
Democracia es una forma de organizac¡ón de grupos de personas, cuya caracterfstica
predominante es que la titularidad del poder reside en la totalidad de sus miembros,
haciendo que la toma de decisiones responda a la voluntad colectiva de los miem-
bros del grupo. En sent¡do estricto Ia democracia es una forma de organizac¡ón del
Estado, en la cual las decisiones co¡ectivas son adoptadas por el puebto mediante
mecanismos de partic¡pación directr o ¡ndirecta que le confieren legitim¡dad a los
representantes. En sentido amplio, democracia es una forma de convivencia social
en Ia que los miembros son libres e iguales y las relaciones sociales se establecen de
acuerdo a mec¿nismos contractuales.
[¡
democracia se define también a partir de la clásica d¡visión de las formas de
¡¡obiemo realizada por Platón, primero, y Aristóteles, después, en tres t¡pos bás¡cos:
monarqufa (gobiemo de uno), aristocracia (gobiemo "de los mejores" para platón,
"de los menos', para Aristóteles), democracia (gobierno de la mult¡tud para platón
y "de los más", para Ar¡stóteles).
Hay democracia directa cuando Ia decisión es adoptada directarnente por los
miembros del pueblo. Hay democracia ¡ndirecta o representat¡va cuando la decisión
es adoptada por personas reconocidas por el pueblo como sus representantes. por
último, hay democrac¡a partic¡pat¡va cuando se apl¡ca un modelo político que facilita
a los ciudadanos su capacidad de asociarse y organizaBe de tal modo que puedan
ejercer una influencia directa en las decisiones públicas o cuando se facilita a la c¡u-
dadanfa amplios mecanismos plebiscitarios. Estas tres formas no son excluyentes y
suelen ¡ntegrarse como mecan¡smos complementarios.
No debe confundirse República con Democracia, pues aluden a princ¡pios dis-
t¡ntos, la república es el gobierno de la ley mientras que democracia significa el
gobiemo de la mayorfa.
'l .4.1. Democracia directa.
Llamada en algunas publicaciones democracia pura, es una forma de democracia
en la cual el poder es ejercido directamente por el pueblo en una asamblea. Depen-
diendo de las atribuciones de esta asamblea, la ciudadanfa podría aprobar o derogar
leyes, asÍ como elegir o destituir a los funcionarios públicos. t¡ democracia directa
'\r 287 c\)
 TroRiA DEr EsrADo CERARDo PRADo

contrasta con la democracia representat¡va, pues el poder lo ejerce un pequeño gru-

1 .4.2. Democracia deliberativa.
po de representantes, generalmente eleg¡dos por el pueblo. La democracia delibe-
rativa incorpora elementos de la democracia directa y la democracia representativa. El término fue acuñado por Joseph M. Bessette en 1980, que la reelaboró y argu-
mentó de nuevo en 1994. Desde entonces, numerosos filósofos y politólogos han
Muchos países que poseen democracias representativas, permiten formas limi-
contribuido a desarrollar la concepción deliberativa de la democracia, entre otros:
tadas de democracia directa, como son la iniciativa popula¡ el referéndum (ple-
Jon Elster, Jürgen Habermas, Joshua Cohen, John A. Dryzek, Carlos santiago Nino,
biscito), y la revocatoria. La iniciativa popu¡ar permite a los ciudadanos presentar
Iohn Rawls, Amy Cutmann, James Fishkin, Dennis Thompson, Seyla Benhabib o
peticiones a los poderes de¡ Estado para que un determinado asunto público sea
José Luis MartÍ.
tomado en consideración, como puede ser una reforma le$slatiw o incluso consti-
tucional. El referéndum puede emplearse para aprobar o rechazar una determinada "El térm¡no democracia deliberativa designa un modelo normativo - un ideal
Iey. [-a revocatoria da al pueblo el derecho de destituir de su urgo a los funcionarios regulativo - que busca complementar la noción de democrac¡a representativa al uso
electos antes de finalizar su mandato. mediante la adopc¡ón de un procedimiento colectivo de toma de decisiones pollticas
que incluya la participación activa de todos ios potencialmente afectados por tales
Los pr¡meros registros que se conservan de democr¿cia directa provienen de an-
dec¡siones, y que est¿ría basado en el principio de la deliberación, que implica la ar-
tigua democrac¡a ateniense, comenzando en 507 A.C. Esta exper¡encia duró ¿proxi- gumentación y discusión pública de las diversas propuestas. Con este modelo de de-
madamente dos sislos, durante los cuales el poder recayó en una asamblea en la
mocracia no se procede propiamente a una innovación de la democracia, sino a una
que estaban todos los ciudadanos varones que no eran esclavos ni extranjeros, los
renovación de la misma: la deliberación trasladada al ámbito político implica una
cargos públicos eran elegidos por sorteo, y un representante elegido por la asamblea
exigente concreción del ideal participativo que encarna la noción de democracia".
se encargaba de liderar el ejérc¡to de la ciudad, llamado estratega.
Democracias deliberativas - o, al menos, sistemas políticos que incluían entre
En Est¿dos Unidos, donde a pesar de no ex¡stir democraci¿ d¡recta a nivel fede-
sus prácticas ingredientes de naturaleza deliberat¡va - han sido la de la anti$ua Gre-
ral, más de la m¡tad de los estados (y muchos municipios) permiten que los ciudada-
cia, la de las asambleas cantonales suizas que inspiraron a Rouss€au, la que prac-
nos promuevan la votación de inic¡ativas, y la gran mayorfa de los estados cuentan
tican a través de "b Palabra" algunas comunidades africanas e indlgenas, la que
con mecanismos para promover iniciativas o referendos. Existen también reun¡ones
prevalece en los órganos colegiados de las grandes universidades, la que resurge
comunitarias (town meetingi y diversas instituciones a nivel mun¡cipal donde los
oc?sionalmente en ¡os Estados democráticos cuando un debate nacional permite la
ciudadanos pueden interactuar con los responsables de la administración en ¡a toma
discusión entre representantes populares, expertos y op¡nión pública. No se trata de
de decisiones.
un procedimiento de decisión basado necesariamente en el consenso, pero 5f de un
En Libia, desde 1977 hasla 2011 se estableció como la forma oflcial de gobier prerrequisito de la votación mayoriteria, bajo la premisa de que votar sin discutir no
no la Yamahirlya, una repúbl¡ca gobernada en teoría por una forma de democracia es democrático.
directa basada en "congresos populares de base" que mediante un proceso nacional
James Fishkin ha propuesto los "sondeos del¡berat¡vos" que son pequeños fo-
conforman el poder legislativo y ejecutivo. Sin embargo a nivel práctico el poder lo
ros de ciudadanos elegidos al azar que d¡scuten, se informan y, sólo al frnal, toman
asumía Muamar el Gadafi.
posición acerca de ¿lgún asunto. En algunos parlamentos -+spec¡almente en Escan-
dinavia-, los sondeos deliberativos son una henamienta de los legisladores para
consultar a la ciudadanfa, siendo más confiables que los sondeos clásicos.

§r 288 o>i q:-) 289 tr--\-)

 TEoRíA DEr EsrADo
1 .4.3. Democracia semidirecta.
También conocida como Democracia part¡cipat¡va; es una expresión amplia, que se
suele referir a formas de democracia en las que los ciudadanos tienen una mayor
part¡c¡pac¡ón en la toma de decis¡ones polft¡cas que la que les otorga tradic¡onel-
mente la democracia fepresentativa. Es una de las democracias más usadas en el
mundo.
Puede defrnirse con mayor precisión como un modelo polftico que facilita a los
ciudadanos su capacidad de asociarse y organ¡zarse de tal modo que puedan ejer,
cer una influencia directa en las decisiones prlblicas. En la actualidad se manifiest¿
usualmente por medio de referendos o pleb¡scitos que los representantes elaboran
para consultar de ¡n¡c¡ativas de consulta que los ciudadanos presentan a los repre-
sentantes. En una etap¿ más avanzada, el proyecto fundamental de la democracia
part¡cipativa es la creación de un mecanismo de deliberaciones mediante el cual el
pueblo, con su prop¡a participación, esté habilitado para manifestarse por igual con
puntos de yista tanto mayo tarios como minoritarios. Sin negar que todo sistema
democrático eventualmente ha de descansar en decisiones mayoritarias, los meca-
nismos o inst¡tuciones de part¡cipac¡ón tienen el propósito de hacer hincápié en el
pleno respeto a las minoías, sus op¡niones y su amplia manifestación a través de un
mecanismo participativo e inst itucional¡zado.
1 .4.4. Democracia representativa.
Es aquel en el que el titular del poder polftico no lo ejerce por sl mismo s¡no por
medio de representantes, quienes a su tumo formulan las normas jurfdicas, las ha-
cen cumpli¡ deciden los problemas públicos y desempeñan las más importantes
funciones de la soberanía. Cuando el pueblo, como titular del poder polftico, desig-
na representantes suyos para la integrac¡ón de los órganos que ejercen los diversos
atributos del mando, existe la democracia representativa.
En este sistema el poder legislativo, encargado de hacer o cambiar las leyes, es
ejercido por una o var¡as asambleas o cámaras de representantes, los cuales reciben
d¡stintos nombres dependiendo de la tradición de cada país y de la cámara en que
desarrollen su trabajo, ya sea el de parlamentar¡os, diputados, senadores o congresis-
tas. Los representantes normalmente están organizados en partidos pollticos, y son
elegidos por l¿ ciudadanla de forma directa mediante Iistas ab¡ertas o bien mediante
(ñ 290 u:\)
GERARDo PRADo
listas cerradas preparadas por las direcciones de cada partido, en lo que se conoce
como elecciones leg¡slativas.
El poder ejecutivo recae en un gobiemo compuesto por una serie de m¡n¡stros, cada
uno de ellos encargdo de una parcela de gobiemo o minilerio, y es encabezado por un
jefe de eslado, presidente o primer ministrq dependiendo de cada paÍs conoeto.
En algunos paÍses como Argentina, Chile, Colombia, Perú, o México, (y en ge-
neral en la mayorfa de pafses americanos con reglmenes democráticos) el jefe de
gobierno es elegido directamente por la ciudadanía mediante un proceso electoral
independiente del legislat¡vo, es decir, mediante elecciones presidenciales. En oÍos
países como España, Cuba, Reino Unido, ltel¡¿ o Japón, es elegido de manera indi-
recta por los representantes de la asamblea, normalmente como culminación de las
correspondientes elecc¡ones legislat¡vas.
Actualmente la mayor parte de la humanidad v¡ve bajo este tipo de sistema
democrático, ya sea bajo el formato de monarquÍa parlamentaria o b¡en bajo el de
república, siendo ambos formatos muy s¡m¡lares en lo esencial. Se trata del sistema
de gob¡erno más exitoso y con mayor implantación desde los tiempos de la monar-
qufa absoluta.
Aunque para muchos la democracia representativa es el mejor sistema de go-
bierno posible, existen algunos colectivos, repartidos en su mayorla por diferentes
pafses con sistema de democracia representativa, que crit¡can esta forma de demo-
cracia por considerarla en realidad poco democrática. Estos colectivos abogan por
una profundizción en la democracia hacia formas de democracia participativa y
democracia directa, y en menor medida de democracia deliberativa.
Sistema Westminster.
Es una forma de gobiemo democrát¡ca modelada a partir de la forma de gobierno
del Reino Unido. Toma su nombre del Palacio de Westminster, sede del gobierno
br¡tán¡co. Es usado por varias de las naciones integrantes de la Mancomunidad Bri-
tán¡ca de Nac¡ones y también en otros pafses que no forman parte de ella, como
lrlanda. Se trata de una serie de procedim¡entos para hacer funcionar una legisla-
tura. Aunque los sistemas Westminster son parlamentarios, existen otros silemas
parlamenta os, como los de Alemania o Espana, en los que los usos legislativos
difieren considerablemente de los del sistema Westminster.
(l-N 29] ,§-)
 TEoRÍA DEr rsrADo
Una de las caracterfsticas más notorias del S¡stema Westminster es el bipartidis-
mo fuerte que as¡gna al líder de la opos¡ción un papel fuerte como presidente del
Shadow Cabinet (gabinete en la sombrarq), cuyos miembros se especializan en la
oposición a cada uno de los ministerios del Ejecutivo.
Parlamentarismo.
También conocido como s¡stema parlamentario, es un mecanismo en el que la elec-
ción del gobierno (poder ejecutivo) emana del parlamento (poder leg¡slat¡vo) y es
responsable políticamente ante este. A esto se le conoce como principio de confianza
polltica, en el sentido de que los poderes legislativo y ejecutivo están estrechamente
vinculados, dependiendo el ejecutivo de Ia confianza del parlamento para subsistir.
EI parlamentarismo, entendido como un sistema político en el que el poder
político reside mayoritariamente en un parlamento surge prec¡emente en lnglate
na hac¡a 1640, cuando a raÍz de un conflicto entre el rey Carlos I y su parlamento,
el monarca declara la guerra al parlamento y aboca al país a una guerra c¡vil de la
que sale perdedor el Rey. En ese tiempo, el Parlamento inglés asumió para sf los
poderes del estado durante un breve plazo de tiempo, hasta que Cromwell ihstaura
la dictadura en 1649- No obstante, ésta primera ¡rrupción del modelo va a mostrar
ya sus rasgos fundamentales. En primer lugar, el Parlamento era una asamblea po-
pular elegida por los ciudadanos en igualdad de condiciones y que gozaba de todos
los poderes del Estado, sin que fuera posible vioientar su autonomla; en segundo
luga¡ lo que hoy conocemos como el poder ejecut¡vo estaba sometido plenamente
a la asamblea; y en tercer lugar, el parlamento sólo podía ser disuelto por el propio
pueblo que lo había elegido. El triunfo definitivo del régimen parlamentario ocurre
con la Revolución Cloriosa en 1688, a partir del cual el Re¡no Unido aplicó el mismo
de manera integral. La instalación en el trono de lnglaterra de Ia casa de Hanover
144 tlgabinete en la sombÉ es un conjunto de integrantes delp¿rlamento en los sistem¡s westm inster de
gobierno. Este "gabinete" está confoffiado por miembros de la opos¡c¡ón o grupo minorit¡rio que no
parti.ipa en el Sobiemo, que dú¡gidos por el llamado "tíder de la opos¡c¡ón", conforman un gab¡nete
alternativo algobernaflte, donde r¿da uno de efos miembros enfrenk al t¡tula r de¡ car8o, en cada uno
de los m¡n¡ster¡os. Norm¿lmente, cuando el part¡do de l¿ oposición lle8¡ algobierno, se des¡gna como
min¡stro titular de Ia cartera a quien la ejerc¡ó como ministerio en la sombra. L prin(ipal respons¡bili
l"
d¿d de los "m¡nistros en la sombra" es ser ¡a contrapartida delgob¡emo, ycriticar las polfti(¿s ejerc¡dás
por elSob¡erno. espec¡almente a la ¡egislación especial proponiendo cambios a ela últim¡.
ó\-r 292 (:\)
CTRARDo PRADo
rubricará el p¿rlamentar¡smo en lnglaterra, al delegar los monarcas hanoverianos
todo su teór¡co poder en manos del parlamento.
En e¡ continente europeo se habrá de esperar hasl¿ Ia Revolución francesa para
que se atisbe un modelo de representación democrático,parlamentar¡o similar, que
indisolublemente va unido a la división de poderes formulada por Montesquieu.
Presidencialismo.
Se denomina presidencialismo o sistema presidencial a aquella forma de gobierno
en Ia que, constituida una República, la Constitución establece una división de po-
deres entre el poder legislativo, poder ejecutivo, poderjudicial y el Jefe del Estado,
además de ostentar la representación formal del p¿ís, es tamb¡én parte activa del
poder ejecut¡vo, como Jefe de Gobierno. Ejerciendo, pues, una doble función porque
le corresponden facultades propias del Cob¡erno, siendo elegido de forma directa
por los votantes y no por el Congreso o Parlamento. La república democrática pres¡-
dencial¡sta más conocida en Ia h¡stor¡a contemporánea es Estados Un¡dos.
El presidente es el órgano que ostenta el poder ejecutivo mientras que el poder
legislativo lo suele concentrar el congreso, sin perjuicio de las facu¡tades que en
materia legislativa posee el presidente.
El concepto de separación de poderes fue consagrado en la Constitución de
los Estados Unidos de América, de 1781, con la creación del cargo de presidente
de Estados Unidos y, a la vez, del Ccngreso de Estados Unidos, sistema donde el
presidente era el jefe del Estado, pero responsable de sus actos ante el Congreso.
Curiosamente, Inglaterra y Escocia lueron los primeros países en adoptar el parla-
mentarismo (desde 1707 como el Reino de Cran Bretañá, y tlesde 1801 como el
Reino Unido) las facult¿des del ejecut¡vo -el monarca- se redujo a un papel ceremo-
nial, y a la vez una nueva autoridad ejecutiva, responsable ante el parlamento, se fue
desarrollando -+l Primer Min¡stro-, m¡entras las atribuc¡ones del ejecutivo separado
de los Estados Unidos fueron aumentando, por ejemplo, el presidente designa a Ia
mayorfa de funcionarios públ¡cos (entre ellos los miembros del gabinete, aunque
estos deben ser ratificados por el Senado).
!! 293 §l
 TEoRíA DrL EsrADo
Semipresidencialismo.
La repriblica semipres¡dencialista o semiparlamentaria es aquella en la cual el presi-
dente de la república, elegido por sufragio, t¡ene ciertas competencias de gobierno.
El primer ministro es elegido por el parlamento a pet¡ción del Presidente, y éste
responde de su responsabilidad ante el Parlamento, por lo que un presidente y un
primer ministro son participantes activos en la administración del día a día del es-
tado. Entre los países con un sistema de reprlblica semipresidencialista se cuentan:
Angola, Armenia, Corea del Sur, Egipto y Francia.
1.5. Partido político.
Es una asociación de individuos unidos por ideales comunes y que persiguen como
meta alcanzar el control del gobierno para llevar a la práctic¿ esos ideales- Es el
encargado de presentar candidatos para ocupar los d¡ferentes cargos polfticos. Para
eso, movilizan el apoyo electoral. También organizan la labor legislativa, articulan y
agregan nuevos intereses y preferencias de los ciudadanos. Es esencial para estructu-
rar el apoyo polít¡co a determinados programas, intereses socioeconómicos y valo-
res. A¡¡rega las preferencias de los ciudadanos, forma gobiernos y establece acuerdos
políticos en el ámbito legislativo.
Siempre han ex¡stido grupos que difieren acerca del modelo de convivencia y
que compiten unos con otros, pero los partidos políticos con una organización y
función especfñca surgen a mediados del siglo Xlx como consecuencia del régimen
democrático representat¡vo y de la expansión del sufragio. Desde un enfoque insti-
tucional Maurice Duver{er diferencia:
1) Partidos de creación interna (partidos de cuadros): nacen en el seno del Par-
lamento. En un pr¡ncip¡o se presentaron como facciones que se disputaban el
pode¡ por ej. los Tories (conservadores) y los Whigs (liberales) en lngaterra,
especialmente durante el siglo XlX. Tenlan una connotación negat¡va, se crefa
que actuaban en desmedro del bien común persiguiendo intereses egoístas. Pero
con el tiempo se toma evidente Ia imposibilidad de mantener una relación direc-
ta entre el pueblo y sus representantes. Para responder a las nuevas demandas
sociales se requiere una mayor organización. Pasan de un escenario de inorgani-
cidad a otro crecientemente orgánico.
c\¡ 294 L§
6ERARDo PRADo
2) Partidos de creac¡ón extema (partidos de masas): surgen a partir de la lucha
por la extens¡ón de los derechos polft¡cos entre fines del siSlo XIX y comienzos
del s¡glo xX, Aparecen estrechamente vinculados con grupos que realizaban sus
actividades fuera del Parlamento como los s¡nd¡catos, entidades religiosas y pe-
riód¡cos. Por ej. El Partido Laborista británico. Los part¡dos de masa resolvían
los problemas de ñnanciación que requiere el func¡onamiento de un partido
mediante el reclutamiento masivo de afiliados. Su organización solía ser una
estructura piramidal jerárquic¡: la base estaba formada por los mil¡tantes y la
crispide por la élite dirigente del partido. A c¿mbio de los recursos aportedos por
los militantes las élites dirigentes se comprometfan a defender los intereses de
sus afiliados, razón por la que a diferencia de los partidos de cuadros presenta-
ban una ideolo$a muy claramente definida.
1.5.1. Sistema de partido único.
El unipartidismo es un sistema de partidos políticos en el que ex¡ste un único partido
polftico legal que pueda presentarse a los procesos electorales, o bien a aquel en el
que, aun existiendo legalmente var¡os partidos polfticos, las normas jurfdicas est¿-
blecen, o "de facto" se produce, el acaparamiento de ia mayorfa del poder polftico
por un ún¡co partido. Si bien los s¡stemas un¡partid¡stas se re¡vindican democráticos,
varios cientistas polÍt¡cos les niegan tal condición al no existir en ellos poliarqufa.
l¿ base en la que se legitiman los sistemas unipartidistas es la celebración de
elecciones libres, ya sea para ele$r presidente, parlamento o cualquier otro órgano
le$slativo. No debe confundirse pues con una dictadura, pues en ésta, Ios lfderes no
son elegidos mediante elecciones democráticas. Además, en la teof¿, un s¡stema
unipart¡dista no recofta los derechos de los ciudadanos. Sin embargo, en ocas¡ones,
una dictadura puede adoptar un sistema pseudo unipartidista, pero falsifrrando los
procesos eleclorales para hacer creer una legit¡mac¡ón del sistema.
El unipartidismo ha sido el sistema de muchos pafses independizados tras ser
una colonia admin¡strativa, ya sea por la supremacia de un partido o por que sólo
hubiera uno legal. Los s¡stemas unipart¡distas son, y han s¡do, en el mundo bastante
heterogéneos, pudiendo encontrar fundamentalmente partidos únicos comunistas,
fascistas y nacionalistas.
!§ 295 §-.
 TEoRÍA DEL EsrADo
1 .5.2. Sistema multipartidario.
Un sistema multipartidista o sistema pluripartidista es un sistema de partidos polf-
ticos donde una gran c¿ntidad de partidos polÍticos tienen la oportunidad de optar
por el poder ejecutivo, así como el poder legislativo se encuentra dividido entre
una gran c¿nt¡dad de banc¿das ó fracciones, en contraposición al bipartidismo (la
hegemonfa de dos partidos políticos), ó el unipart¡dismo 0a hegemonía de un solo
partido polftico). Pafses con sistemas políticos multipartidistas hay muchos, como
el caso de Gu¿temala, Argentina, Finlandia, Francia, ltali¿, Portugal, Grecia, Chile,
Ecuador, Bolivia, México, Rus¡a, lnd¡a y Japón. Asf mismo, aunque tuvieron s¡stemas
bipartidistas hasta hace poco, actualmente t¡enen un sistema multipartid¡sta Brasil,
Colombia, Costa Rica, Penl, Uruguay y Venezuela.
Ex¡sten tres maneras de enfocar una democracia multipartidista y bipartidista:
1) Bipartidismo: cuando dos partidos polÍticos de ideolo$as opuestas absorben la
mayoría abrumadora de los votos, dejando espacio escaso a otros partidos. En
este sistema, los partidos minor¡tarios suelen ser regionalistas o de ideologfas
extremistas. Los ejemplos más claros los encontramos en Estados Unidos (De-
mócratas y Republicanos).
2) Multi o polipart¡dismo: donde varios partidos polfticos (de 4 a I, normalmente)
se reparten los escaños, estando obl¡gados a realizar alianzas para alcanzar el
poder. Este sistema es quizá más realista en e¡ sentido de expresar la ideologla
de los ciudadanos, pero trae consigo mayor riesgo de que ideologfas ant¡demo-
crát¡cas alcancen el gobierno. Algunos ejemplos son Alemania, lsrael e lta¡ia.
3) Centrismo: Entre varios partidos polÍticos hay uno de centro que obtiene Ia ma-
yoría de los votos, pero que generalmente ha de realizar coaliciones con el resto
de partidos que adquieren más o menos votos según las tendencias del momento.
1.6. República.
República del latfn res publica, «¡a ccsa pública, lo público», en sentido amplio, es
un sistema político que se fundamenta en el imperio de la ley (constitución) y la
igualdad ante Ia ley como la forma de frenar los posibles abusos de las personas
que tienen mayor pode¡ del gobierno y de Ias mayorías, con el objeto de proteger
los derechos fundamentales y ¡as libertades civiles de los ciudadanos, de los que no
L\-- 296 .:§
GtRARDo PR^Do
puede sustraeBe nunca un gob¡erno legft¡mo. A su vez la república
escoge a quienes
han de gobernar mediante la representación (democracia representativa) de toda su
estructura mediante el derecho a voto. El electorado constituye la raíz ú¡tima de su
legitimidad y soberanÍa. Muchas definiciones, como la de Encyclopadia Britannica
de 1922, resaltan también la importancla de la autonomía y del Derecho (incluyen_
do los derechos humanos) como partes fundamentales para una república. No debe con_
fundirse repriblica con democracia, pues aluden a pr¡ncip¡os dist¡nios, la repúblio es el
gobiemo de la ley mientras que democracia signifrca el gob¡emo
de la mayorfa, del ¡yie_
go, Dimokratla (Demos (Pueblo) y Kratos (Est¡do, refiriéndose a soberaníj
en este caso)^
Definición.
Tradiciona¡mente, se ha definido la repúbl¡ü como ia forma de gobierno de los
países en los que el pueblo tiene la soberanÍa y facultad para el e.ieicicio
del pode¡
aunque sea delegado por el pueblo soberano en gobernantes que el¡ge de un modo
u otro. En la práctica suele pensarse que la forma de estado de un país es la mo_
narqufa si tiene rey, y república si no lo tiene. Lo cierto €s que una república está
fundamentada en el "imperio de la ley" y no en el .imperio de los hombres". Una
repúblia es, de este modo, un sistema ¡nstitucional independiente de los vairenes
polft¡cos y en Ia cual tanto los gobernantes como los gobernados
se someten por
igual a un conjunto de principios fundamentales normálmente establecidos en una
const¡tución. "Un montón de gente no es una reprlblica", Ar¡stóteles. y la constitu_
c¡ón, de ser apegada al Derecho, sirve para protegerlo y definir incluso qué leyes son
buenas y cuáles malas en el marco de referenci¿ constitucional.
El desconocim¡ento de estos principios clásicos en el mundo moderno lentamente
ha conducido a muchos a expregrse en términos de "repúbllcas democrátics" o "re-
públ¡c¡s islám¡cas", s¡n considerar la contrad¡cción que ta¡es frases contienen.
Son elementos comunes que participan del contenido de la defrnición tradi-
cional que la cultura occidental ha elaborado del concepto "República": l.-la pe_
riodicidad en los urgos; 2.-la publicidad de los actos de gobierno, no es posible el
secreto de Estado; 3.-la responsabilidad de polfticos y funcionarios priblicos; 4.- Ia
separación y control entre los poderes; 5.- la soberanÍa de la ley; 6.- el ejercicio de
Ia ciudadanía, quien pone y depone; 7.- la práct¡ca del respeto, y no ¡a intolerancia,
con Ias ideas opuestas; 8.- la igualdad ante la ley; 9.-la idoneidad como rondición
de acceso a los c¿rgos públicos.
(\¡ 297 !\)
 TToRIA D€r rsr Do GTRARDo PRADo

El Estado, que es el conjunto de instituc¡ones que ejerce su gobierno y aplica Los pilares fundamentales de la República.
sus leyes con soberanfa sobre un terr¡torio delimitado, necesita que ese poder de
mando ejercido por elgobiemo, se halle organ¡zado de algún modo. Asf puede ser Los tres pilares fundamentales de la República según Ar¡stóteles son:
monárquico o republic¿no. I-a República puede estar constituida sobre un Estado es-
pac¡almente dividido en territorios autónomos, lo sería una Repúb¡ica Federal como
I) t-a d¡visión de poderes y su control reclproco.

el caso de Argent¡na, o con un poder centralizado sobre todo el territorio del pafs, Io 2) ta part¡c¡pación política activa por parte de ¡os ciudadanos (¡nformar ofic¡almen-
que constituirfa una Repúb¡ica Un¡taria, como por ejemplo, Uruguay. También pude te e infruiBe en materias de leyes y de política -teóicá y práctic¿ para cada caso).
ser la república, una democracia o una aristocracia, como la repriblica concebida por
Platón, que en realidad se llamabi "politeia" donde se aspiraba a que gob¡emen los
3) ln representación de todas las clases sociales dentro de las instituciones de go-
bierno con iguales atribuciones y prevalencia de ninguna. (t¿ accedencia a di-
mejores, en una forma donde se entremezclaban rasgos de la democracia con los de
chas magistraturas necesariamente colegiadas en razón de la materia debe ser
la arifocracia.
refringida (e¡ mag¡strado debe pertenecer a la clase que representa y ser ele$do
Existen repriblicas presidencialistas, como el caso de Estados Unidos, Argentina con el voto solo de ésta).
y Ecuado¡ donde eljefe de Estado y el de Cobiernq elegido por el pueblo, coinci-
Es necesario considerar que para Aristóteles los fines supremos de las formas
den, y parlamentarias, donde están diferenciadas las funciones del Jefe de Estado y
de gobierno deben ser:
delJefe de Cobierno, que es eleg¡do por el Parlamento, frente al que es responsable
políticamente, como Alemania, Austr¡a, lsrael y Grecia. 'La libertad-igualdad ("solo somos libres entre iguales", consideración gr¡ega de
la época)
El poder res¡de en el pueblo, que lo dele{a transitoriamente en sus represen-
tantes. Esta es una diferencia fundamental con los gobiemos monárquicos donde el 'La realizac¡ón de lajusticia y del bien común. [a realización plena deldesanollo
sober¿no tiene carácter vitalicio, y muchas veces, hereditario. de las capacidades cognit¡vas humanas (para lo cual considera necesaria la realiza-
ción de los dos puntos anteriores siguiendo el concepto fundemental de Sócrates
Una caracterfstica fundamental del sistema de gobiemo republicano es la di-
(Bien = Verdad).5e9ún el cual el bien es igual a la verdad y el mal a la ignorancia.
visión de poderes, conlitucionalmente establecida, que son usualmente tres, d¡vi-
Sócrates exp¡ica esto de Ia s¡guiente manera: a) el humano busca la felicidad, llenar
didos en cuanto a su funciones específrcas: un órgano administrador, representado
su vacfo existencial b) para esto utiliza med¡os por los cuales pretende lograr dicho
en el Poder Ejecutivo, otro 'hacedor de leyes' llamado Poder Legislativo, y otro que
fin c) la mayor parte de las veces utiliza medios que consiguen satisfacciones eff-
t¡ene la misión de apl¡car esas leyes en los casos específrcos sometidos a su apre-
meras, etéreas, superfrc¡ales, qué no van más allá de los "deseos pasionales" (como
ciac¡ón, que es el Poder Judicial. ta división de poderes ya estuvo propugnada por
tener sexo, alimentare, etc.) d) de ésta manera concluye que busca un fin por me-
Montesqu¡eu, como un modo de equilibrar y controlar el poder ev¡tando abusos por
dios que no pueden alcanzarlo; ya que éste sólo puede ser alcanzado mediante la
parte de quien lo ostenta.
contemplación de la verdad, entendida como el conocimiento de la realidad.
Otras cáracterísticas de Ia Reptiblica, son: la igualdad ante la ley de todos los
De esto se advierte que si sólo somos libres entre iguales no puede haber una
c¡udadanos: los gobernantes son responsables ante el pueblo que los eligió, por sus
clase gobernante, deben gobernar todas por ¡gual.
actos de gobierno; y la publicidad de d¡chos actos, que no deben ser secretos, sino
puestos a conocim¡ento del público para poder ser controlados. Esto se hace a través Max va más allá advirtiendo además que: habiendo elementos (individuos y/o
del Diario o Boletfn Ofic¡ál- dases) económicamente diferentes unos intentan superponerse sobre otros, estando
rota, bajo dicho supuefio, la relación de igualdad de unos elementos para con los
demás y por lo tanto l¿ de libertad.

c\) 298 §) !:\i 299 ('_\-)

 TEoRíA DEL EsrAoo
'1
.6.1 . República presidencialista.
Se denomina presidencialismo o sistema presidencial a aquella forma de gobierno
en Ia que, constituida una República, la Constitución establece una división de po-
deres entre el poder legislativo, poder ejecut¡vo, poder judicial y el Jefe del Estado,
además de ostentar la representación formal del pals, es también parte activa del
poder ejecutivo, como Jefe de Gobierno. Ejerc¡endo, pues, una doble función porque
le corresponden facultades propias del Gobierno, siendo elegido de forma directa
por los votantes y no por el Congreso o Parlamento. ll república democrática presi-
dencial¡sta más conoc¡da en Ia histor¡a contemporánea es Estados Unidos.
El presidente es el órgano que ostenta el poder ejecutivo mientras que el poder
legislativo Io suele concentrar el congreso, sin perjuic¡o de las facultades que en
materia legislativa posee el presidente.
El sistema presidencial debe sus orígenes al arquet¡po de las monarquías abso-
lutas de Europa, sobre todo la de Francia, en las cuales Ia autoridad ejecutiva res¡día
en la corona, no en las asambleas representativas de los estamentos, como ocurría
en el caso del Parlamento de lnglaterra-
EI concepto de separación de poderes fue consagrado en la Constitución de
los Estados Unidos de América, de 1781, con la creación del cargo de Presidente
de Estados Unidos y, a Ia vez, del Congreso de Estados Unidos, sistema donde el
presidente era el jefe del Est¿do, pero responsable de sus actos ante el Congreso.
Cu¡'iosamente, Inglaterra y Escoc¡a fueron los primeros países en adoptar el parla-
mentar¡smor45 (desde 1707 como el Reino de Cran Bretaña, y desde 1801 como el
Reino Unido) Ias f¿cultades delejecutivo +l mona rca- se redujo ¿ un papel ceremo-
nial, y a la vez una nueva autoridad ejecutiva, responsable ante el parlamento, se fue
desarrollando --el Primer M¡n¡stro-, mientras Ias atribuciones del ejecutivo separado
de los Estados Unidos fueron aumentando, por ejemplo, el presidente designa a Ia
mayoría de funcionar¡os públicos (entre ellos los miembros del gab¡nete, aunque
estos deben ser ratificados por el Senado).
145 tt Parlamentarismo, también conoc¡do como sistema parlamentario, es un mecan¡smo en elque la
elección del gobierno (poder eje.utivo) emana del parlamento (poder legislat,vo) y es responsable
pollt¡camente ante este. A esto se le conoce como princ¡p¡o de confianza po¡ítica, en el sentido de
que los poderes legislativo y ejecutivo están estre[hamente v¡nculados, dependiendo e¡ ejecutivo de la
confianza del parlamento para subsistir
.:\¡ 300 r:\:
CERARDo PRADo
'1
.6.2. República parlamentaria.
Es una forma de gobierno que opera bajo un sistema parlamentario. En opo-
sición a la República presidencialista y la República sem¡pres¡dencial¡sta, eljefe del
estado, normalmente, no tiene poderes ejecut¡vos reales como un Prcsidente ejecu-
i t¡vo, ya que la mayoría de estos poderes Ie han sido concedido aljefe de gobierno,
¡' normalmente llamado primer ministro. Sin embargo, el jefe de estado y el jefe de
gobierno deben formar una sola oficina en una república parlamentaria (como Sud-
áfrica o Botswana), pero el presidente se sigue eligiendo de Ia misma manera que
el primer ministro en los estados tipo Sistema de Westminster. En c¡ertas ocasiones
el Presidente ha de tener poder ejecutivo legal, para llevar a cabo el día a día de las
instituciones (como en Finlandia o lrlanda) pero no hacen uso de estos poderes.
Algunas repúblicas parlamentarias podrían, por tanto, ser vistas como repúblicas
con un sistema sem¡presidencialista, pero funcionando de una forma parlamentar¡a.
Las repúblicas parlamentarias prototÍp¡cas, son aquellas que provienen de es-
tados que prev¡amente eran monarqulas, con un monarca, o un representante del
mismo (sobre todo en las repúblicas de la Commonwealth).
1 .6.3. República soc¡alista.
Se refiere generalmenie a cualquier Estado constituc¡cnalmente dedicado a Ia cons-
trucción de una sociedad social¡sta. Está estrechamente relacionado a la estrategia
política del «socialismo de Estado», un conjunto de ideolo$as y polític¿s que creen
en una economÍa social¡sta a través de las polÍticas del Gobierno. Por otra parte, el
término Estado obrero se usa para distinguir a un Estado donde la clase trabajadora
controla la maquinaria del Cobierno pero no se ha establec¡do aún un¿ economía
socialista. Estos conceptos se distinguen de un gob¡erno socialista, que generalmen-
te se refiere a un Estado democrático liberal presidido por un part¡do socialista elec-
to por mayoría y que no necesariamente persigue el desarrollo del soci¿lismo: el
aparato del Estado no está obligado constitucionalmente a una eventual trans¡ción
al socialismo-
Los socialistas no estátistas como Ios ¿narcosocialistas, socialistas libertarios y
comun¡stas consej¡stas rechazan el concepto de un total de «Estado socialista», cre,
yendo que el Estado moderno es un subproducto del capitalismo y no puede utili-
zarse o no es necesario, para establecer un sistema socialistá. P¿ra ellos un Estado
-!¡ 301 u\
 TEoRíA DEL EstADo
socialista es ant¡tético al socialismo, y ese socialismo surgirá espontáneamente des-
de la base de una manera evolutiva, desarrollando sus propias inst¡tuciones políticas
y económicas tlnicas para una sociedad sin Estado altamente organizada.
La frase «Estado socialista». a menudo también denominados con el oxlmoron
(Estados comunistas» en Occidente, es ampliamente ut¡lizada por lenin¡stas y mar-
xistaslenin¡stas para referirse a un Estado baio el control de un partido de vanguar
d¡a que organiza los asuntos econÓmicos, sociales y polfticos de dicho Estado hácia
l¿ construcción del socialismo. Esto a menudo incluye por lo menos la nacionaliza-
ción de las <alturas dominantes» de la economfa, operada norm¿lmente de acuerdo
con un plan de producción al menos en las princ¡pales esferas productivas y sociales.
Bajo la definición leninista, el Estado socialista preside una economfa capitalista
estatal estructurada sobre la acumulación del capital dirigida por el Estado con el
objetivo de aumentar l¿s fuerz¿s productivas del pafs y promover la revoluciÓn so-
cialista en todo el mundo, con la meta eventual a largo plazo de la construcción de
una economía socialista.
l-a mayoría de las teorfas asumen la democracia generalizada, y algunas asumen
la participación democrática de los trabajadores en todos los niveles de l¿ adminis-
tración estatal y económica, mientras que varÍan en el grado en que las decisiones
de planificación económica se delegan a los funcionarios pÚblicos y espec¡alistas ad-
min¡strativos. Los Estados que carecen de democracia pero que s¡n embargo la eco-
nomfa está en gran medida en manos del Estado son denomin¿dos por las teorías
trotskistas ortodoxas como «Estados obreros» pero no Estados socialistas mediante
los términos Estados obreros «deSenerados» o «deformados».
A principios del sislo XXl, observadores de derecha, espec¡almente en los Es-
tados Unidos, han llegado a utilizar el término «Estado socialista» para describir a
los Estados que proporcionan disposiciones de bienestar, como asistencia médica y
subsidios por desempleo, a pesar de que su base econÓmica esté privatizada y ope-
rando en función de las gananc¡as.
[a adopción del socialismo como sistema econÓmico y social, siguiendo los
principios ideológicos del marxismo (o sus variantes: el leninismo, el maofsmo' etc.),
implica económicamente Ia propiedad estatal o cooperativizaciÓn de los medios de
producción y de la tierra y polfticamente el ejercicio del poder por la clase obrera
(«dictadura del proletariado»).
c:\r 302 -\:
GTRARDo PRADo
No obstante, la ambig0edad de esos conceptos no permite una definición uní-
voca de su puela en práct¡ca. En la práctica existieron grandes diferencias de con-
cepto entre estados autodenominados socialistas: aunque la mayor parte de ellos,
bien por razones geopolfticas o bien por luchas intemas, adoptaron el principio de
construcción del socialismo en un solo pafs (definido en los años veinte en la Un¡ón
Soviética por Strlin16 -estalinismo- frente al princ¡p¡o de revolución permanente de
Trotsky {ro$kismo), y el establecim¡ento de regfmenes de partido único (definidos
«)mo totalit¿rios por sus adversar¡os). Se suele hablar de estados nominalmente so-
cialistas en referencia a las llamadas democracias populares que tienen al marxismo-
leninismo o alguna de sus interpret¡c¡ones como ideolog¡ía ofrcial (espec¡almente
las del Bloque del Este entre 1945 y 1989). Casi todos elos estados destacaron
su carácter soc¡al¡sta en su nombre oficial (con la adición de los adjetivos popular,
socialista y democrát¡co) y cuatro de los seis estados nominalmente socialistas que
hoy exifen lo siguen haciendo: República Popular China, Reptiblica Popular Demo-
crática de Corea, República Soc¡alista de Vietnam y República Democrática Popular
Lao (la Repriblica de Cuba no lo ha incorporado). [a adopción real de un sistema
económico socialista por los estados que llevan estos términos en su nombre no se
ha producido en varios casos, espec¡almente entre los países descolonizados, como
la República Democrát¡ca Social¡sta de Sri l-anka o la Repriblica Democrática Popu-
lar de Argelia. Por el contrario, nunca se apl¡ca el término Efado soc¡alista o país
social¡sta a los países capital¡stas gobernados por partidos socialdemócratas, aunque
éstos en muchos casos lleven el nombre de socialistas.
La defrnición de la ñlosofía marxista soviética indicaba que el Estado socialista
era la parte política de la superelructura del socialismo, instaurado como resultado
de la revolución socialista, que la dicudura del proletariado sólo existía durante la
trans¡ción del capitalismo al socialismo y que una vez derrotado el Bloque Occiden-
tal, la dictadura del proletariado se transformaba en Estado de todo el pueblo, hasta
que se haya desanollado la base material y técnica del comunismo y las relaciones
soc¡ales comunistas, con lo que el Estado se disolvla y era reemplazado por la auto-
gelión social comun¡sta.
146 ,osé Stalin. fue Presldente del Consejo de Ministros de Ia Un¡ón Sovlética
desde 06 de mayo de 194'l
hasta el 05 de mano de 1953. Eluvo entre los bolchev¡ques revolucionarios que impulsa¡on la Revo-
Iución de Oclubre en Rus¡a e¡ 1917 y má5 tarde ocupó Ia posiclón d€ Secretar¡o Ceneral del Comité
Ce¡tr¿l del Partido Comunista de la Un¡ón Soviéti(a desde 1922 hast¿ su muerte en 1953.
c\r 303 e\
 TEoRÍA DEL ESTADO
Los Estados soc¡alistas fueron asimismo calificados con el nombre de soc¡alismo
real o social¡smo realmente existente con el fin de diferenciarlos de las construccio-
nes teóricils y cierta forma- justificar las diferencias con éstas y con partidos
-en
o grupos que pudieran considerarse social¡stas pero opuestos a este tipo de regÍme-
nÁ. ótras denominaciones que también se han empleado para referirse a ellos a tal
fin ---tn especial en círculos trotskistas, comunistas y libertarios- son las de Estado
obrero con deformaciones burocráticas y, en térmlnos más estr¡ctamente econÓmi-
cos, capitalismo de Estado.
A pesar de las diferencias conceptuales existentes entre soc¡alismo y comunis-
mo, el lenguaje c0mlin habitualmente emplea indistintamente las expresiones paÍ-
ses socialistas y países comunistas para denominar a los Estados deñnidos como
socialistas. l-a utilización de la expresión Estado comun¡sta obvia el oxímoron o
contradicción entre ambos términos (Estado y comunismo), entendido este últ¡mo
como la riltima fase, posterior a la superaciÓn del capitalismo por la acciÓn del Esta-
do soc¡alista, en que el mismo Estado dejarÍa de existir.
1 .6.4. República soviética.
Se llamó repúblicas de la UniÓn Soviética a las repÚblicas socialistas soviéticas que
conformaban constitucionalmente Ia UniÓn de Repúblicas Socialistas Soviéticas
(URSS). Su cantidad de pueblos varió a lo largo de los 69 años de existencia de
Ia URSS, quedando establecida en I5 en sus décadas ñnales de existencia' Tras Ia
disolución de Ia Unión Soviét¡ca en 1991 todas las repÚblicas se independizaron,
pasando 12 de ellas a conformar lo que hoy en dfa es la Comunidad de Estados
lndependientes.
Como federación que era la Un¡Ón Soviética de acuerdo a la Constitución y el
Tratado de Ia Unión, las repúblicas federadas gozaban de una amplia autonomia
para su administración interna. Cada una de ellas poseía su propio Partido Comu
nista, con Ia excepción de la Repriblica Socialista Federativa Soviética Rusa- Cada
república poseÍa además su propia bandera, escudo e himno. Todas las banderas
y escudos tenlan Ia hoz y martillo, sfmbolo del comun¡smo, y predom¡nante color
rojo. Los himnos tratan asuntos como la amistad fraternal entre los habitantes de
las repúblicas, un futuro brillante y el homenaje a Vladimir ttnin, ideólogo de la
Revolución de Octubre y primer gobernante soviético.
(¡§ 304 c.r¡
CERARDo PRADo
Bajo la Constitución, adoptada en 1924 y modificada constantemente hasta el
final de su existencia 1936 y 1977- la fundación
-{on cambios sustanciales en
polftica de la URSS efaba basada en los Soviets de Diputados del Pueblo. Estos
existían en todos los niveles de la cadena administrativ¿, con el nivel federal englo-
bando todos en el Sóviet supremo localizado en [4oscú, que a su vez designaba al
poder ejecutivo central. En el plano económico, existÍa una serie de consejos de la
economfa nacional que confluÍan en un cuerpo único a nivel federal, relacionado
con el Minister¡o de Planificac¡ón.
federai de la Unión y Ia autonomÍa de las repúblicas federadas con-
EI carácter
vivÍan con un fuerte poder central que resultaba elemental par¿ sú cohesión. [a
pérdida de poder del gobierno central durante el mandato de MUaÍl Corbachov y el
consiguiente fortalecimiento frente al mismo de las repúblicas es considerada uno
de los factores causantes de la disolución de la URSS. De acuerdo con el artículo
72 de Ia Const¡tución soviética de 1977, cada república mantenla el derecho a la
secesión. Durante la crisis polft¡ca de 1991 Rusia, Ucrania y Bielorrusia la utilizaron
para disolver legalmente la Unión.
Junlo con la cadena de la administración estata¡ existla Ia estructura paralela
del Partido, que estaba estructurado del mismo modo federal y le permitla ejercer
un considerable nivel de ¡nfluencia sobre los órganos de poder en todos lcs niveles.
Organismos administrat¡vos del Estado tomaban órdenes directas del Partido y la
aprobación de distintos funcionarios estatales de alto nivel requerla la aprobac¡ón de
sus organismos centrales. Una práctica general era que la posición de jefe de Estado
en una reprlblica federada fuera un oñcial iocal, mientras la posic¡ón de Secretario
Ceneral del Partido Comunista local fuera de un ciudadano de otra república.
1 .6.5. República ¡slámica.
Es un Estado sustentado en la forma republicana de gobierno pero que simultá-
neamente constituye su cuerpo instituc¡onal y normativo en compatibilidad con las
normas de la Sh¿ria, la ley islámica, a la cual eventualmente se puede dar rango igual
a la ley civil mientras que el Estado sigue siendo una repriblica; de igual manera, en
una república islámica el poder e influencia de los clé gos musulmanes aumenta y
hasta pueden ser designados para ürgos ofic¡ales mientras mantienen su función
re¡igiosa. S¡n embargo, la casuístic¿ respecto a la rigidez en la aplicación de estos
principios varía de país en paÍs.
c§ 305 o:!l
 fEoRiA DrL [s]ADo
Países con constitución islámica.
Por ejemplo, en la República Islámica de lrán (denominación oflcial del pafs des-
de 1979), el voto d¡recto de los ciudadanos permite Ia elección democrática del
Presidente, de los miembros del poder legislativo y de la Asamblea de Expertos,
pero antes de ¡nic¡arse el proceso electoral los candidatos deben haber obten¡do una
espec¡al aprobación por parte del clero islámico, sin la cual quedan eliminados de
la competencia electoral. Esta situación, aceptada por las leyes civiles, otorga en la
práctica un gran poder pollt¡co a los clér¡gos islámicos (las autoridades elegidas por
voto popular deben adherirse a las opiniones de los lfderes religiosos) y les permite
ejercer a estos clérigos una fuerte influencia sobre las decisiones polftic¡s nacionales,
por encima de los lfderes laicos.
En otras repúblicas de población mayoritrriamente musulmana, como E$pto,
Túnez, o Argelia, las normas del Corán y la Sharia gozan de un nivel jerárquico
similar al de las leyes civiles, pero con frecuencia la aplicación de las normas religio-
sas queda restr¡ng¡da sólo a las cuest¡ones no cubiertas por las leyes estatales. No
obfante, en otros casos las leyes civiles simplemente recogen las mismas retlas que
el Corán o la Sharia. Asimismo, en ninguno de estos casos se permite a los clér¡gos
islám¡cos eiercer puestos de poder polltico sólo en base a su condición de cléri8os, ni
el Estado se obl¡ga a seguir las opiniones pollticas de los lfderes religiosos.
[a única excepc¡ón a estos dos modelos está en Turqufa, pafs con población ma-
yoritariamente musulmana, pero donde la Sharia y el Corán tan sólo son aplicables a
cuestiones puramente reli$osas y nunca a las controverias ya resueltas por la le$s-
lación c¡vil. De igual modo, la Constitución turca prohfbe a los clérigos de cualquier
religión intervenir en agrupaciones pollticas o ejercer cargos de elecciÓn popular,
impidiendo que las reglas religiosas se empleen para regular pollticas pÚblios.
Siendo usual el equfvoco de calific¡r al régimen iranf como una teocrac¡a, po-
drfamos utilizar con mayor propiedad los términos "eclesiocracia" o "hierocracia",
util¡zados por Max Weber en su anális¡s de la sociolo$a de la dominación, para
referirse al orden polft¡co en donde el poder es ejercido institucionalmente por una
casta sacerdotal.
Weber establecerá tres d¡stinciones en la relación entre el poder polftico y el
eclesiást¡co:
§t) 306 (:\)
C'ERABDO PRAOO
'l
. l-a legit¡mación del soberano, como encarnación de Dios o ser ungido por É1, por
parte del clero.
2. El clérigo-soberano (lo que se definirá corno teocrac¡a per sé).
3. EI soberano temporal, con suma autoridad en los asuntos reli$osos (ceuropapismo).
En situación d¡stinta Pakistán, formalmente repriblica islámica desde 1956 y
cuya constitución de 1973 volvió a significar, mantiene una posición más tolerante
respecto a Ia vinculación de las normas con los preceptos corán¡cos. No obstante, el
sistema po¡ít¡co ha variado a ¡o largo de los años desde la negación de los derechos
po¡íticos (sufragio act¡vo y pasivo), hasta un modelo democrático más o menos es-
table y amplio.
Desde la Revolución lraní, Ia creación de reprlblicas islámicas es una de las as-
piraciones políticas de las naciones con gran población musulmana, a diferencia de
los re$menes monárquicos como el de Ia Arabia Saudita. Si bien las monarqufas de
pafses musulmanes (Marruecos, Jordan¡a, Omán) suelen ser frrmes adherentes del
lslam, Ias ideas favorables a una república ¡slámica propugnan que l¿ dinastía rei-
nante sea reemplazada parcialmente por la élite cleric¿l ¡slámic¿, alcanzando asf un
compromiso entre Ia forma republ¡cana de gobierno (y su apertura a la partic¡pación
popular) y Ia preservación de la influencia religiosa del lslam en la esfera polltica.
'1
.7. Jefe de Estado.
En las repriblicas más modernas, el Jefe de Estado es llamado el Presidente de Ia
República (o presidente), que no hay que confundir con e¡ Primer Miri§tro o Presi-
dente del Gobierno. En ciertos países el Presidente de la república recibe una deno-
minación especial, como cónsul, dux, knyazs, archon, etc.
En las repriblicas democráticas, el Jefe de Estado ha de ganar unas elecciones.
Estas elecciones puede ser directas o ind¡rectas (se forma un consejo especial o es
el parlamento qúien elige a la cabeza del Estado). Cuando el presidente es electo,
normalmente, desempeña su cárgo en un per¡odo preestablecido (generalmente, de
cuatro a seis aflos), finalizado este periodo, se celebran nuevas elecciones. Muchas
legislaciones nacionales, limitan el nLimero de Reelecciones a las que puede presen-
tarse un Presidente cuando ya ha concluido su primer mandato.
.¡§ 307 (ñ-)

TroRíA DEr ESTADo
Si elJefe del Estado de una reptlblica es al mismo tiempo elJefe del Gobiemo,
a este tipo de República se dice que tiene un Sistema de gobierno presidencial. Éste
es el caso de Estados Un¡dos y Chile.
Por el contrario, en los sistemas de gobierno semipresidenciales, el Jefe de Es-
tado no es la misma persona que el Jefe del cobierno. En estos casos, se da Ia
diferenciación entre Presidente de ¡a República y Pr¡mer M¡nistro (Presidente del
Gobierno). En estos casos, el papel del Presidente de la RepÚblica resulta c¿si cere-
monial, aunque tiene tareas específicas como el papel consultivo en la formaciÓn de
un gobierno después de una elección. Por el conttario, es el pr¡mer min¡stro el que
cuenta con el poder ejecutivo.
En tos sistemas semipresidenciales, puede darse el caso (dependerá de los
sistemas y calendarios de elección de cada país) de que el Presidente de la República
y el Primer Ministro pertenezcan a diferentes partidos po¡lticos con ideologías en-
contradas. Esta cohabitación suele darse a menudo en Francia.
tn otros países, como Alemania o lndia, sin embargo, el presidente de la Re-
pública, t¡ene que permanecer estr¡ctamente independiente a la dinámica gobierno/
oposición.
Por último, en otros paÍses, como Suiza, Bosnia y Henegovina y San Marino' la
presidencia de la República no la ejerce una persona, sino que lo hace un Consejo o
Com¡té. En este caso, Ia cabeza visible del Estado va rotando entre los miembros del
Consejo. En el caso de San l\4arino, cada medio año. En el caso de Bosnia y Herzego-
vina la presidencia es rotatoria entre sus tres miembros para garant¡zar la igualdad.
En el caso de Suiza, cada Año Nuevo. Estos sistemas son una herencia de la Antigua
república romana donde también rotaba este cargo. Los Comicios designaban a dos
cónsules que ocupaban el cargo durante un año. La rotación era mensual. En cada
sem¡período, un cónsul ejercla el poder real (cónsul maior), mientras que el otro lo
supervisaba.
1 .7..1 . Presidente de la República.
Presidente (del latín praesidere,"seniarse alfrente»), por lo general, es la des¡gnac¡Ón
utilizada para identificar a la persona que dirige una reuniÓn, una sesión de trabajo
o una asamblea. Actualmente, e¡ término aislado se refiere al funcionario público,
electo para un perÍodo determinado, que ostenta el podel ejecut¡vo de un Estado
L:\¡ 308 !-:!.
CtRARoo PRADo
o de una región. Esta fórmu¡a fue incorporada por primera vez en Ia Constitución
de los Estados Unidos y actua¡mente se ut¡l¡za de manera generalizada. A¡ igual que
otros sustantivos como vidente, pac¡ente, etc., su forma femenina puede determi-
narse anteponiéndole el artículo femenino correspondiente (la vidente, la paciente,
la presidente). También sirve para identificar a quien preside determinado órgano
público colegiado, como los son en vía de ejemplo, Ios presidentes respectivos del
Congreso, Senado, Cámara de Diputados, Corte Suprema, Tribunal Constitucional
y otros.
De la misma manera y por extensión se denomina también, en algunos países,
al máx!mo directivo de empresas privadas, universidades, cámaras empresar¡ales,
asociaciones e ¡nstituciones de diversa Índole, públicas o privadas.
En los países con réginren de gobierno republicano, eljefe de Estado o gob¡erno
recibe el título de presidente. Normalmente, los Jefes de Estado son elegidos por el
pueblo, el congreso o parlamento por un perÍodo inferior a uná década (4 a I años,
según el paÍs).
Los presidentes se pueden distingüir según sus funciones y poderes de Ia si-
guiente forma:
'Cuando cumplen úniczmente funciones de jefe de Estado: esta es la forma
cómo funcionan las repriblicas parlamentarias. En dichas formas de gobierno el pre-
sidente designa al primer ministro de acuerdo al apoyo del parlamento y carece de
func¡ones ejecutivas. Sólo firma Ias leyes y decretos aprobados por el consejo de mi-
nistros y tiene la capacidad de disolver el parlamento, previo acuerdo con el primer
ministro. El presidente cumple la función de representar el Efado y las funciones
protocolares asoc¡adas. T¡ene exactamente el mismo papel que un rey de una mo-
narqula constitucional o parlamentaria, donde lo único que cambia básicamente es
el nombre. Son electos por sufragio directo o de forma ¡ndirecta por el parlamento o
una asamble¿ electoral formada para dicho propósito. Existen hab¡tualmente en los
paÍses que han pasado de una monarquía a una repriblica.
.Cuando
además de las funciones de jefe de Estado, tiene algunas del poder
ejecutivo que son de su exclusivo campo de acción o las comparte con el primer mi-
nistro: esta corresponde a formas de gobierno semipresidenciales o semiparlamen-
tarias, como en Francia. En estos sistemas, el presidente tiene un ¡mportante rol en
la dirección de Ias relaciones exteriores y la defensa nacional, la facultad de convocar
-\' 309 L\'
 TtoñíA Dtr tsrADo
a pleb¡scitos y disolver el parlamento por su ¡niciativa, y también es el garante del
orden constituc¡onal. Por lo general son electos por sufragio universal.
'Cuando es a la vezjefe de Estado y jefe de gobierno: en este caso el presidente
nombra o desi(na a todos los ¡ntegrantes del gobierno en forma exclusiva. Estos
relmenes polft¡cos se denominan presidencialistas, en ellos suele existir un¿ clara
división de poderes, y los presidentes no tienen Ia capacidad de disolver el Congreso,
aunque suelen ser también colegisladores. Surge en los [stados Unidos (1787) y es
la forma de gobierno de los Estados del continente americ¡no, salvo en Canadá y
gran parte del Caribe que tienen un ré$men parlamentario. Son electos por sufragio
directo en la mayoría de los países, como Argentina, Brasil, Chile, Colombia, Ecua-
dor, México, Uruguay y Venezuela, o indirectamente como en Estados Un¡dos, por
medio de un colegio electoral.
1 .7.2. Monarca.
El monarca es eljefe simbólico de un país cuyo sitema de gobierno recibe el nom-
bre de monarqufa. Puede serjefe de una etnia o de un país y a veces ostenta el papel
de jefe de Estado. Quitando unos poquísimos casos, como los ant¡guos reyes de
Polonia que eran elegidos, es un tftulo hereditar¡o y no sometido a la aprobación
popular. Aunque tradicionalmente han actuado como autócratas (en el sentido de
concentrar en su peBona todo el poder polftico y económico del país, caso del zar
de Rusia, de la casa de Borbón o de los emperadores bizantinos), también han po-
dido ser figuras de carácter ceremonial s¡n ningún poder real (caso del emperador
de Iapón), con el poder restringido a sus territorios patrimon¡ales (caso del sacro
emperador Romano-Germánico o el rey de Francia en la Edad Media antes de que
extendiera su autoridad a la totalidad del pafs), o con unos poderes más o menos
l¡mitados por una constitución, en cuyo caso se habla de monarca constitucional
(caso del estatúder en los Pafses Bajos, el rey de España o el rey de lnglaterra).
Habiendo estado extendidos por casi todo el globo, el origen de ¡os distintos
regfmenes monárquicos es a veces un tanto incierto, sobre todo por la antigüedad
de muchos de ellos y por la carencia de fuentes relevantes que lo refieran; en estos
c"sos, es relativamente comrln que la monarquía se asocie a alguna leyenda de ca-
rácter mltico, usualmente asociada a una ¡ntenrnción divina,(caso del emperador
en Japón, supuesto descendiente de la diosa Amateratsu; y tambiÉn de los empera-
dores julio-claudios de Roma, que decfan descender de la diosa Venus). En muchos
e-!) 3l0q§
TroRÍA Drr rsrADo
como tltulo nobiliario; en otros casos se destinó a los hijos, descendientes o here-
deros del monarca (príncipe de Afurias, prfncipe de Ga¡es, príncipe de Vodafone).
Nótese que en algunos países europeos, asiáticos y africanos un "rey" es eljefe de
Elado de una nación-estado, pero en otros pafses el rey puede que lo sea de una
tribu y esta por tanto no se corresponde con un Estado independ¡ente.
Antiguamente, y aún en algunas naciones monárquicas actuales, solfan atribu¡r-
se al monarca poderes divinos (los monarcas ungidos de lsrael e lnglaterra podÍan,
supuestamente, curar a los enfermos impon¡endo las manos, por ejemplo), muestra
de que es el elegido o enviado de D¡os para gobernar.
Emperador.
Emperador, título polftico originado en el lmperio romano. Aunque con fre-
cuencia se llame emperadores a los llderes de c¡ertos grandes imperios, por asoci¿-
ción con éstos, lo cierto es que los comúnmente llamados emperadores de China
o Japón no lo son en el sentido estricto, porque el tftulo se asocia con un cierto
continuismo (a lo menos lejano) con la cultura latina de la que emana.
Or¡ginariamente imperator era un tftulo militar romano. Significaba "coman-
dante" o "vencedor en la baalla" (militar), esto es, aquél que ostenta el imperium o
mando de la tropa. El título imperator era usualmente temporal, y concedido únic¿-
mente a los más destacados generales por sus tropas y el Senado romano tras un¿
gran victoria, y podría ser el equivalente a mariscal de campo o comandante en jefe
de un eiército entero. Nótese que, dada la extensión del lmperio romano, ser coman-
dante en jefe de un ejército podía no incluir a tod¿s las tropas romanas, sino referir-
se únicamente al ejército romano de Cermania o de África, por ejemplo. Así, en el
año 15 d.C. Germánico fue proclamado lmperator tlas sus campañas en Germania,
durante el principado de su tlo el emperador T¡berio. lgualmente, Marco Vipsanio
Agr¡pa fue proclamado lmperator vari¿s veces durante el principado de Augusto.
sin embargo, pronto el tftulo de lmperator pasaría a ser asumido en exclusiva por el
monarca romano, si bien durante todo el lmperio mantendría su signiñcado mi¡itar
l¡asociación del tltulo lmperator ala cabeza del lmperio genera confusión: la
palabra latina ¡mper¡um, de Ia que deriva ¡¿ caste¡lana ¡mperar signifrc¿ mando. Un
magistrado romano, al asumir su cargo, recibÍa su imper¡um, refiriéndose a los po-
deres y competencias que confería su magistratura. E¡ lmper¡um por excelencia era
c\' 312 -:\'
 6tnARDo PRADo
otros casos, ex¡sten abundantes fuentes documentales que describen la apariciÓn de
la monarquía, como por ejemplo en el advenimiento del rég¡men imper¡al romano
y de su direclo descendiente el lmpeio biz¿ntinq en el elablecimiento de Sacro
lmper¡o Romano-Germánico,... De todas form¿s, dentro del contexto de las monar-
qufas crilianas (que van desde el Bajo lmperio romano y el lmperio b¡zantino hasta
los reyes de Franc¡a, lnglatera, Austria, España...) se extendió, a modo de jufificar
el ré8imen, el concepto de monarqula divina, en virtud del clal el rey lo era por la
gracia de Dios, lo cual conferÍa un carácter sagrado a la monarqufa. Conceptos pa-
recidos se empleaban en el Imperio chino, donde el emperador (el 'Hijo del Cielo'),
ostentaba el llamado "mandato del Cielo", que lo habilitaba para gobemar.
La monarquía es mayoritariamente hereditaria y presuntamente perpetua, ex-
cepto en casos excepcionales como en la Ciudad del Vaticano, donde el monarca es
elegido por inspiración d¡vina por un grupo cerrado de personas que conforman
el Colegio Cardenal¡cio. El modo de herencia más común ha sido el de padres a
hijos por llnea patema; las monarqufas matrilineales han sido algo excepcional. En
algunas dinalfas, las mujeres han podido gobemar, bien porque no hubiera ningún
hermano varón, bien porque ellas fueran las primogénitas; ello, empero' dependía
de las tradiciones de la propia dinastfa: por ejemplo, la dinaía Capeto de Francia'
se re$a por la ley Sálica que ¡mpedfa Sobernar a las mujeres, mientras que la Casa
de Trastámara de Castilla no lo hacfa, y algunas mujeres pud¡eron llegar al poder.
Los monarcás pueden rec¡bir distintos tftulos, como rey / reina, emperador /
emperatriz, gran duque / {ran duquesa, prfncipdprincesa, papa (con ditnidad re-
l¡giosa), rara vez c¡udillo; en las civilizaciones americanas cacique (sobre todo de
carácter tribal), Pishin (en las culturas mayas), Inca (en el imperio inc¿),... Existen
además términos específicos para los monarcas d€ algunos estados, derivados de
los idiomas locales, como zar (de Rusia), faraón (de Eg¡pto), sah (de Persia), kan (o
Khan, para los pueblos tártaros). Los monarc¿s de los estados gobernados por Ia ley
¡slámica eran llamados sultanes, y s¡ estaban investidos de la suprema autoridad reli-
giosa, catifa (que significa algo asl como comendador de los creyentes). En la antigua
Grecia, los monarcas recibfan el tftulo de tir¿no o bas¡leo; é§te último fue retenido
por los emperadores bizant¡nos. Los términos prínc¡pe y princes¿ prov¡enen del latín
princeps, primer ciudadano; fue el tftulo empleado durante el Alto lmpeno romano
por los emperadores (a su vez, empemdor v¡ene del latfn ¡mperator, título mil¡tar
equivalente a jefe del Ejército). A¡gunos monarcas soberanos, sobrc todo de ltel¡a,
mantuvieron eltítulo de prlncipe, y en ciertos pafses como en Francia fue empleado
!:\¡ 31 1 .-\¡
CIRARDo PRADo
el gobierno de Roma y sus dominios, por lo que ya durante la República se vino a
dist¡nguir entre la Res Publica Romana, entend¡da como Ia entidad polÍtico-jurfd¡ca
que constituía el rég¡men de gobiemo, y el lmperium Romanum, que serían los
dom¡nios de la Reptlblica (literalmente, los dominios o el mando de Roma), tanto
terr¡tor¡ales como sobre las personas. S¡n embargo, ello no querla decir que a la ca-
beza del lmperium, €sto es, a la cabeza de la Repriblica, hubiera un lmperator, s¡no
dos cónsules que durante un año recibían el imperium de Roma (romanum).
En el aRo 27 a. C., Octavio Augusto un¡frcó el mundo romeno y estableció la
entidad polft¡ca conocida generalmente como lmperio romano por oposiclón a la
República Romana, pero no se atrevió a asumir poderes absolutos y quebrar de esta
manera el sistema político de la Repúbl¡ca Romana, debido al ejemplo que repre-
sentaba el asesinato de Julio César el aRo 44 a. C., precisamente acusado por los
senadores de querer acabar con las I¡bertades civiles republicanas, De esta manera
creó el Principado, un régimen polftico en el cual se mantenÍan todos los cargos
y formas republicanas, pero todos los grandes cargos públicos eran asumidos por
Octavio. De esta manera, Octavio se garantizaba el control efectivo del lmperium.
Aunque éste aceptó para sÍ tan solo el título de pr¡nceps civium (esto es, el primero
de los ciudadanos), en la práctica el tftulo más importante que quizá tenía era el de
lmperator o jefe del ejército, porque era éste el último garante de la paz romana
después de las cruentas Suerras civiles libradas en el último siglo. Esto, como se ha
visto, no impidió que el Senado "saludara" a otros lmperator.
Durante los dos siglos siguientes, los emperadores romanos eran usualmente
referidos como princeps, esto es, príncipes, dado que el clima político y de paz
fayorecía el predominio de la función civil del emperador. Sin embargo, a raíz de I¿
Crisis del Siglo Ill, cuando el mando del lmperio pasó a estar en manos de caudillos
militares, el monarca romano fue adquiriendo un cariz mucho más militar, hasta
el punto de que, dado el clima de inestabilidad, su única garantía par¿ mantenerse
en el poder era su fortaleza como caudillo militar. De esta manera, el uso det título
Imperator se generalizó, y con el paso del tiempo se fue identificando el tÍtulo de
Emperador con el de amo y señor abso¡uto de un imperio.
,\) (\r
313
 TEoRIA DEr EsrADo CERARDo PRAD0

Se denomina asf a: Presidente de la República, Jefe de Estado, Cancille¡ Pre-

1.7.3. Jefe de gobierno.
mier, Primer ministro, Presidente del Cob¡erno, Taoiseach, Jefatura de Gabinete de
Es la persona que ocupa la presidencia del poder ejecutivo y se responubiliza del Min¡stros, Presidente de la Comisión Europea (pese a no tratarse de un Gobierno, la
Gobiemo de un Estado o de une subdivisión terr¡torial de éste (estado, provinc¡a, u Comis¡ón ejerce el Poder Ejecutivo de la Unión).
otra). El proceso de elección de jefes de Gobierno vafa de acuerdo al país y depen-
de, entre otros factores, de la forma de gobiemo ut¡lizada en el m¡smo.
Primer ministro.
En un sistema parlamentario el título que adopt¿ la persona que ostenta la
Un primer ministro es un funcionario que s¡rve como jefe de¡ poder ejecutivo
jefatura de gobierno puede ser: primer m¡n¡stro, premier, canciller, presidente del
en algunos estados. Es generalmente eljefe de gobiemo en el sistema pariamentario.
Consejo de Ministros, Presidente del Gobiemo u otros. En los pafses con sistemas
En otros sistemas, como el semipresidenc¡al, el primer ministro es el funcionario
presidenciales, como Estados Unidos, la persona que obstenta la jefature de GobieF
enca¡gado de la Administración Pública. EIjefe de Estado puede ser nominalmente
no es el presidente o la presidenta, que a su vez es el .lefe/a del Estado. En cambio,
su superior, pero en la realldad en muchos cesos tiene funciones más bien de cere-
en los sistemas semipres¡denciales como Francia, las funciones de jefe de Gobierno
monias y protocolo siendo el primer ministro quien gobierna el estado.
pueden estar compartidas por e¡ presidente y un primer ministro.
De acuerdo con las re$as ortográficas de la Real Academia Española, el femeni-
Hay pafses que si bien no tienen una jefatura de Gobierno separada de la jefa-
no de «pr¡mer ministro» es «primera ministra». También se encuentran referencias ¿
tura de Estado, tienen a un funcionario que cumple oficiosamente esta función. Asf,
«la pr¡mer ministro» o «la primera ministro»- L,n argumento que se ha dado es que
en Argentina, esta función recae en la jefatura de Cabinete, m¡entras que el tltulo
«la primer» es incorrecto porque primer es apócope del adjetivo masculino; y que
de jefela de gobiemo es ut¡lizado por el titular del poder ejecutivo de ia Ciudad
«la primera m¡nistra» describe a la principal de las mujeres qúe integran elgabinete,
Autónoma de Buenos Aires, que no debe confundirse con el Presidente de la Nacién
cuando en realidad es la principal de todos los min¡stros, mujeres y hombres; enton-
Argentina, que en ese país es el jefe de Estado, el jefe del Gob¡emo Nacional, el
ces lo correcto sería «la primera ministro».
responsable político de la administración leneral del pafs, y también el comandante
en jefe de las Fuerzas Armadas de la Repribl¡c¡ Argentina. Se recomienda escribirlo con letras iniciales mayúsculas cuando se refiere a una
pelsona concreta sin explicitar su nombre, asf como en decretos, documentos oficia,
Eljefe de Gobierno en algunos territor¡os de ultramar dependientes de¡ Reino
Ies y cartas dirig¡das a la misma persona. En caso de escribir el nombre de ia persona
Unido es denominado "ministro jefe" (en inglés, chief minister), del mismo modo
tras el cargo, éste últ¡mo se escribirá con minúsculas,3 al igual que cuando se use el
que en lnd¡a, Malasia y en los estados y territorios de Austral¡a. En Aleman¡a, eljefe
término en sentido genér¡co, sin referirse a n¡nguna peEona en particular.
de gobierno de los lánder se denom¡na "min¡stro pres¡dente" (en alemán, Minister-
prásident); en Bélgca esta última es la denominación deljefe de Gob¡erno de una A menudo, un primer ministro ejerce sus funciones con un presidente o un mo-
región, comunidad o ent¡dad federal que por su rañgo de importancia se administra narc¿ que se desempeña como jefe de Estado. EI primer ministro es normalmente
bajo ré8imen espec¡al. En México, asf se le denomina al responsable dellobiemo y el lfder del partido polít¡co que tiene la mayoría en el parlamento. Sus responsab¡-
de Ia administración de la Ciudad de Méxicq capital de la República Mex¡cana, en Iidades principales incluyen coordinar la act¡vidad del gobierno, designar a varios
Venezuela además el gobierno del Distrito Capital está encabezado por un funciona- oficiales del gobierno, y, conjuntamente con eljefe de Estado, la representación del
rio denominado jefe de Gobiemo del Distrito Capital nombrado por el presidente gobierno de su paÍs en el mundo. Los primeros min¡stros pueden recibir otras deno-
de ese país. minac¡ones oficiales diferentes dependiendo del pafs en el que gobiernen.

s§ 314 e\) u\) 3]5 §)

 TEoRÍA Drr rsrADo
1.7.4. Gobierno.
EI gobierno son, normalmente, las autoridades que d¡r¡gen, controlan y administran
Ias instituciones del Estado el cual consiste en la conducción política general o ejerci-
cio del poder del Estado. En ese sentido, habitualmente se entiende por tal al órgano
(que puede estar formado por un pres¡dente o primer ministro y un número variable
de ministros) al que la const¡tución o la norma fundamental de un estado atribuye
la función o poder ejecutivo, y que ejerce el poder pollt¡co sobre una sociedad. Tam-
bién puede ser el órgano que dir¡ge cualquier comunidad polltica.
En térm¡nos amplios, el gobierno es aquella estructura que ejerce las diver-
sas actividades estatales, denominadas comúnmente poderes del Estado (func¡ones
del Estado). El gobierno, en sentido prop¡o, tiende a identificarse con la actividad
política.
EI gobierno no es lo m¡smo que el Estado, está vinculado a éste por el elemento
poder. Ll $obierno pasa, cambia y se transforma, mientras que el Estado permanece
¡déntico. En ese sentido, el gobierno es el conjunto de los órganos dir€ctores de un
Estado a través del cual se expresa el poder estatal, por medio del orden jurídico.
Puede ser analizado desde tres puntos de vista: según sus actores, como un conjunto
de funciones, o por sus inst¡tuciones.
La m¡sión delgobierno es crear un sistema de auto-protección social para y con
todas las personas que viven en el Estado, que sea seguro al largo plazo, autofrnan-
ciable, de muy buena calidad y sin corrupción. Prioritariamente asegurar el futuro
de la salud, educación, trabajo, sustento y vivienda.
A diferencias de las ONG, la estrategia del gobierno es recaudar aportes obl¡ga-
tor¡os de todos los miembros del Estado, hechos en dinero, para construir infraes-
tructura y empresas de servicios públicos.
Los expertos en ciencias pollticas clasifrcan las diferentes clases de gobierno
de d¡versas maneras. A este respecto, la Enryclopadia Britannica explica: "Existe
la distinción clásica entre gobiernos según la cant¡dad de gobernantes: el que es
ejercido por ufl solo hombre (monarquía o tiranía), por una minoría (¿ristocracia u
oligarquía), o por la mayoría (democracia)".
A veces los gobiernos se clasifican según sus instituc¡ones más importantes (par'
lamentarismo, gobierno de un gabinete), según sus pr¡nc¡p¡os básicos de autor¡dad
,\) 3't5 es
CFRARDo PRADO
política (tradicional, carismática), seglin su estructura económica, o segÚn su uso o
abuso del poder. ?unque ninguno de estos principios de análisis abarca todo aspec-
to esta obra de referencia-, cada uno tiene cierta validez."
-comenta
H¡stóricamente, el primer gobierno se forma en la tribu, como una forma de
coordinar el pleno aprovechamiento de los Recursos Humanos, Naturales, Instala-
ciones y Herramientas, etc. de la misma, para generar el máximo de satisfactores que
cubran las necesidades de la tribu, en alimentación, seguridad, vestido, alojamiento,
educ¿ción, etc.
Después, se ha establecido el 'Ejecutivo" como ente coordinador, el "Legislati-
vo" como generador de leyes y el "Judicial" como encargado de hacer que las leyes
se cumplan.
Actualmente hay un grupo de ¡nvestigadores y empresas seriamente preocupa-
dos por el hecho de que el §obierno es una organización de autoprotección social
poco segura al largo plazo, que tal vez no sea capaz de asegurar los servicios de pfo-
tección social a futurq cuando la especie alar¡lue su esperanza de vida por encima de
'100
los años. Estos investigadores están desarrollando ONG alternativas.
Ministro.
Un ministro, del latín ministet serv¡dor, es un político que d¡rige un ministerio
o un departamento (educación, finanzas, salud, Estado, guerra, etc.), pertenece al
gabinete de gob¡erno, y son d¡rigidos normalmente por un primer ministro o un
pres¡dente.
En algunos palses (como los Estados Unidos y Méx¡co),
estas personas en iugat
de ser conocidas como Ministros son conocidos como "Secretarios" 0 "Secretar¡os
de Estado".
Hasta comienzos de¡ s¡glo xX, los jefes de Ias delegaciones diplomáticas tam-
bién fueron llamados "ministros", por ejemplo: "ministro para Cuba" o "ministro
para Francia". Por ejemplo, Sir Ernest Satow fue "Env¡ado extraordinario" y ministro
para Japón entre 1895 y 1900, por Io cual era el diplomático británico de rango
superior en Japón. Su sucesor, sir Claude MacDonald, fue m¡nistro y luego embaja-
dor a partir de 1905, año en que mejoraron las relaciones diplomáticas entre Gran
Bretaña y Japón.
(.\ 317 é\r
 TEoRÍA DEr tsrADo
PARTE III-
- democráticos efectivos de las fuezas armadas?, ¿se ha redimensionado la ins-
1. El desafÍo de la democratización de los
regímenes políticos
Il Teorfa del Estado, que trata delestudio de un fenómeno delacontecer humano en
sociedad, con el aux¡l¡o de la c¡enc¡a polltica, cuenta con desaffos in extremis, pro-
ducto que las condiciones locales como globales de estas situaciones deben ajustar
el cuerpo teórico de conceptos y catpgorlas de una cienc¡a ante los fenómenos cam-
biantes que lo rebasan. ta aprehensión c¡entffica debe hacergala de un análisis serio
de la realidad humana. En ese sentido nuestros pafses, por ejemplq los centroameri-
ünos que comparten rafces comunes con el nuefro, Cuatem¿la, han evolucionado
en el plano democrático pero faltan cambios sustanc¡ales con impostergables. En
seguida hablaremos de escenarios histÓricos y presentes con el precisamiento de
factores que condicionan el civismo domést¡co que pauta el sistema polftico que
tenemos como todo acontecer humano
1.1. Debate.
¿Cuáles son los avances, debilidades y riesgos de la democratización de los re$me'
nes polfticos en Centroamérica?
En la actualidad se discunen al(unas ideas acerca del porqué nuestros pafses no
avanzan en realizaciones plenas de democracia. Conceptualmente se disponen de las
'siguientes
preguntas especfficas generadoras de debate:
1)
¿Garantiza n nuestros s¡stemas electorales la realización de elecciones libres, lim-
pias, competidas y basadas en la más amplia participación ciudadana?, ¿promue-
ven la conformación de sistemas de partidos pollticos estables y representativos?
2) ¿Favorece la legislación que regula el financiamienlo a los partidos la transparen-
cia y el escrutinio priblico?, ¿hay amenazas de fuentes ilícitas sobre los partidos
polÍt¡cos?, ¿qué supervis¡ón y contro¡ sobre el financiamiento polltico ejercen las
entidades a cargo de estas funciones?
(.\r) 3]8 N)
GERARDO PRADo
3) ¿En qué medida los procesos de cambio democrático han conducido a una re-
definic¡ón de las relaciones cfvico-mlitares?, ¿se ha logrado establecer controle§
tituc¡ón militar y redefinido sus funcionesT, ¿qué limitaciones ha habido en el
fortalecimiento de la supremacfa c¡v¡l?, ¿puede hablarse de obstáculos en las
relaciones clvico-militares para el avance de la democracia?
4) ¿Cuál es elestado de la libertad de prensa y el derecho de información?, ¿cuáles
son las tendenc¡as dominantes de su evolución?, ¿cuál ha sido la contribución de
los med¡os de comunicación a la conlrucción de la democracia?
En tomo a ellas discutiremos temas que son sustanciales en la brlsqueda de un
Estado democrático de Derecho, que sirven como un diagnótico con el apoyo de de
informes del Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo -PNUD-.
1.2. Diagnóstico del desarrollo democrático.
Se analiza, a continuación, dos momentos en la historia reciente: Una fotograffa
social tomada en el año 1999; y otra, en el año 2003.
1.2.'l . Situación en el año 1999.
Ninguno de los mnflictos militrres que en 1988 desganaban la rcgión perdura. Nin-
¡¡rnos de los rellfmenes autoritarios odstentes en 1978 sobrevi\e al presente año. Si la
democracia tenla, hasta hace pocos años, era un anaigp excepcional, hoy todos los pafses
del istmo, induso su demooacia más antigua, o(perimentan un impulso democraüzador.
Los gobernantes son electos por la ciudadanfa; las fuezas armadas, allf donde
existen, están subordinadas al poder c¡vil; las violaciones de los derechos humanos
no son, como en el pasado reciente de varios pafses, polftic¿ de estado, y se expe-
rimenta con nuevas formas de control polft¡co e institucional, débiles en muchos
casos, sobre el poder estatal. t.a fortaleza, y hasta el arraige de este impulso demo-
cfat¡zador es objeto de un intenso debate polftico.
lnnumerables problemas polfticos, en la práct¡ca, afectan a los re$menes de-
mocrat¡zados del istmo. La inclusión de los indígenas como ciudadanos plenos es
un hecho reciente y todavfa precario, a pesar de que uno de ada cinco centroame-
ricanos pertenece a este grupo étn¡co. tn la región existen disparidades notables en
ótr 319 (;\)

TEoRÍA DEL ESTADO
Io que concierne a la gest¡Ón transparente de los sistemas e¡ectora¡es' l-a debilidad
del Estado de derecho en ampl¡as zonas es tal, que puede decirse que Ia poblaciÓn
centroamericana obtiene sus íerechos pollticos sin tener garantizado el ejercicio de
sus derechos civiles.
En nuestros pafses, la ciudadanía expresa crecientes dudas y apatfa hacia la
polí-
yjuldica es, en muchos casos, precaria. Sin embargo, la
tica y su seguridad personal
exiiencia iimportancia del impulso democratizador es ¡ncuestionable en donde se
es, tamb¡én, que e§te impul-
ha visto de todb en las últimas décadas. lncuestionable
so es resultado del quehacer de generaciones, una conquista duramente conseguida
por muchos. Hoy en dfa, por fin, la democracia es un comprom¡so regional, suscrito
primero en Esquipulas y luego en la Alianza para el Desarrollo Sostenible GLIDES),
y una garantía constitucional en todos los pafses.
A pesar de todo enfrentamos grandes desafíos, el de enraizar la democracia
en la rágión para que, a diferencia de los intentos en la década de los cuarenta' la
actual apertura resulte en algo más que una "primavera democrática'' C¡ertamente
el horror de los conJlictos m¡lítares es un ac¡cate contra el autor¡tar¡smo, pero no una
varuna. Una experienc¡a democrática duradera tequiere afianzar dos condiciones bá-
sicas: por una parte, un Estado democÉtico de derecho y por otm, una democracia elec-
toral. Sin ellas, no sólo las condiciones mfnimas para la existencia de una democr¿cia son
incumplidas, sino la posibilidad misma de avanzar hacia democracias de mayor calidad'
1.2.2. Situación en el año 2003.
El impuso democratizador ha perdió dinamismo. El regimen polltico exifentes aún con
sifemas electorales y de protección de derechos y libertades ciudadanas' no muelra
nuevos y significat¡vos aances en relación con los logros obten¡dos en los Últimos años
delsi$ó XX En algunos casos hasta se han producido involuciones parciales' En elám-
bito dle los sistemai electorales persisten desequilibrios para la competencia, incluyendo
como un importante desfiolas debilidada en las normas delÍnancíam¡ento polltico'
En el proceso de desmilitarización no se complementaron las reformas jurídicas
e institucionales con mecanismos que garanticen el control democrático sobre los
ejércitos. Y con respecto a la protecciÓn de libertades, en particular la libertad de
expresión, se mant¡ene limitac¡ones legales y presiones sobre los medios de comu-
nicación -y en algunos casos, una politización indebida- que obstaculizan el avance
hacia contextos más favorables.
§:\r 320 e\)
GERARDo PRADo
Aunque se ha entrado en una nueva época de democratizac¡ón. A diferencia
de ¡a anterior, ocunida en los años ochenta y noventa del s¡glo pasádo, en la cual
los avances fueron muchos y rápidos, y fue evidente el desmontaje de los autorita-
rismos, Ia época actual se c¿racteriza por avances democráticos más esporádicos y
Ientos, aunque c¡ertamente las tareas son de mayor complejidad.
Hoy el funcionamiento de las democrac¡as se sufenta en los logros del pefo-
do precedente, pero también en los le¡pdos no resueltos de estos autor¡tarismos.
Los regfmenes que emergen, al conduir el breve pero decisivo primer impulso de
democratización regional, tienen zonas de baja calidad democrática, aunque con
diferencias en los distintos paises.
Los logros que significan Ia realización de elecciones libres, limpias, competidas
y reiteradas, la reducción de los presupuestos militares y el reconocimiento legal de
los derechos ciudadanos, contralan con las debilidades que en la mayorfa de los
casos existen en el marco institucional y legal que regula los sistemas electorales y
de partidos polÍticos, el poco desarrollo de controles civiles eficaces sobre las fuerzas
armadas y las deficiencias en la protección de las l¡bertades.
Elevar la calidad democrát¡ca de estos regímenes implica enfrentar desafíos para
hacer más equitat¡vas las reglas de acceso al poder polft¡co. En resumen, en nuestros
paÍses la democratización de los re$menes políticos no es tarea concluida.
Hoy en día, los desafios pendientes, relacionados con el mejoram¡ento de la
calidad democráticá, tienen una implicación polltica que interesa subrayar. En la
regiín cunde el descontento ciudadano.Se trata de c¡udadanías que, luego de alcan-
zar Ia paz a costa de grandes sacrifcios, esperaban una época de sostenido progreso
social y económico y democracias más atentas y sensibles; pero las pobres condi-
ciones de vida en las que la mayorla de la población se ha incluso deteriorado. Son
c¡udadanfas que han aprendido a ejercer sus derechos, aunque buena parte de ellas
tiene poca experiencia de vivir en democracia. Estos son datos clave.
Por una parte, estas ciudadanfas empujan por nuevos avances polfticos; por
otra, demandan respuestas a sus problemas y piden democracias más eficientes en
la tarea de impulsar el desanollo en la región. En ambos frentes, los re$menes
democráticos exhiben vulnerabilidades que conviene atender, para enfrentar las ten-
taciones de una'vuelta al pasado" o la emergencia de "manos duras" que prometen
ilusiones.
G'§ 321 ;§

TEoRIA DEr EsrADo
1.3. Concepto de democracia.
Se entiende por democracia un s¡stema que organiza el acceso y el ejercicio del po-
der político en una sociedad a partir del reconoc¡m¡ento y la protecc¡ón inst¡tuc¡onal
de los derechos ciudadanos. Una democracia descansa en un régimen polltico, es
decir, en el conjunto de normas e instituciones que regulan el acceso al poder. tn
el caso de un régimen democrát¡co, este acceso se logra mediente elecciones l¡bres,
limpias, competidas y reiteradas, para Io cual requiere el reconocimiento y protec-
ción de un conjunto de libertades y derechos ciudadanos.
Una demooacia induye dimensiones quewn más allá de un ré$men polltico, entre
ellas los modos de organ¡zar el Esf¿do para asegurar la protección y el respeto de los de-
rechos ciudadanos y Ia subordinación de Ios gobemantes a la ley. Sin estas d¡mens¡ones
es imposible su erdstencia y funcionam¡ento. Por ejemplo, un réllimen demooático no
puede funcionarsin una separación y un mutuo balance de poderes de Estado, o sin una
nomativa confitucional y legal que garant¡ce la neutralidad e independencia de los ór-
ganos electorales. Estas dimensiones, pese a ser componentes constitutivos de las re$as
de acceso al pode¡ no están limitadas erclus¡\amente a esta G¡efión. Refreren, además,
a los modos en que se ejerce el poder en una soc¡edad, pues la vigencia de las libertades
ptiblicas o la separación de poderes no se limitan a los pelodos electorales. Todo gober-
nante democráticamente electo está compelido a respetarlas duxante su gestión.
ta concepción de una democracia más allá del rég¡men es producto de varios
años de reflex¡ón. Desde un punto de vista teórico se basa en las elaboraciones más
recientes del politólogo Guillermo O'DonnelltaT, quien ha subrayado la vinculación
entre las dimensiones "intra" y "extra" rég¡men en el estudio de la democracia. Esta
es una cuestión descuidada por las teofas polfticas, pero de gran ¡mportancia para
América htina, que el lnforme rescata como punto de partida para elanálisis. Desde
un punto de vista empír¡co, se sustenta en la experiencia de la Auditorfa ciudadana
sobre la cal¡dad de la democracia, publicada enjunio del 2001 en Costa Rica, la que
ha sido continuada por sucesivos lnformes sobre el Estado de la Nación de ese pals.
147 Cuillermo Alberto O'Donn€ll (Buenos A¡res,24 de febrero de 1936 - Eueros Alres,29 de ¡ov¡embre
de 2011)l fue un delac¿do po¡itélogo argentino. Entre su apoÍes teórlcos a l¿ Clencla Polftlc¿ se
desl¿can sus trabajo5 sobre el Eshdo burocrático-autoritario y sobre Ia teofa de h d€mocncia y las
c¿ractell¡c¿s de los procesos de transic¡ón a la democrac¡¿, a través del desafro¡lo de conceptos como
"account¿bil¡ty (responsab¡lidad horizontal', 'demo[facia micro" y'demooacia delegal¡va'.
a>¡ 322 (S\)
GER^RDo PRAD0
En la Auditorfa se encontró que, para las y los ciudadanos costarricenses, la
democracia ha llegado a ser bastante más que un s¡stema polftico para elegir pe-
riódicamente el gobierno. A fuerza de exper¡mentar mtidianamente con ella por
déudas, han empujado las fronteras de la imaginación y las ex¡gencias c¡udadanas
hacia nuevos territorios y, hoy en dfa, la democracia para estos ciudadanos es una
idea más inclusiva, que comprende:
-Un
s¡fema para elegir a los gobernantes que desanolla formas de represente-
polftica
ción responsable de los ¡ntereses ciudadanos.
-Un
modo de organizar las instituciones del Estado y sus relaciones con la so-
ciedad, basado en el reconocimierito de la dignidad de las personas, la protección
de los derechos c¡v¡les y polfticos y la rendición de cuentas de los representantes
políticos y de los funcionarios prlblicos.
-Un
modo de convivencia entre las personas upaz de garant¡zar un mfnimo de
oportunidades y c¿pacidades para ejercer los derechos ciudadanos.
AsÍ, al analizar Ia democrac¡a en Centroamérica debe combinaRe avances rec¡en-
tes en la teorla de polft¡ca comparada y sus hallazgos cientfficos de investigaciones
especffrcas. Es cierto que comporta estudiar dimensiones dist¡ntas de la democracia,
cada una relevante por mérito prop¡o, pero entendidas como partes de un concepto
amplio de democracia que cobija a ambos.
1.4. Relaciones cívico-militares en un régimen democráico.
El concepto de relaciones dvico-militares busca determinar el grado en que éstas se
corresponden con los parámetros legales, instituc¡onales y ét¡cos del rég¡men demo-
crático. Estas relaciones están determinadas por normas escritas, pero también por
pautas y tradiciones de carácter consuetudinario. En el peor de los c¿sos, los milita-
res desbordan las funciones que les han sido constitucional y legalmente asignadas y
los c¡viles no hacen uso de los mecanismos pollticos y legales de control a su alcancc.
En el mejor de los casos, los militares cumplen con dichas funciones y están bajo el
control de los gobernantes civiles. Contrario a Io que se piensa, el foco de atención
en el análisis de las relaciones cívicom¡litares no se centra exdusiramente en los
militares. Antes bien, se trata de conocer la interacc¡ón que existe entre las élites
polfticas y el alto mando del cuerpo de oficiales. Como afirma Michel La(uerre, «el
argumento de que los militares tienen más peso que cualquiera de los otros sectores
(>.r J23 @=
 TFoRíA DFr FsrADo
(gob¡erno y sociedad c¡vil) es socavado por el hecho de que los milita.res nunca han
intervenido sobre la base de su sola fortaleza; al contrario, siempre como parte de
una coalición entre políticos civiles e instituc¡ones. Por ende, debe mantenerse el
foco no sólo en lo que sucede a lo interno de cada sector, sino también y especial-
mente en la relación de cada sector con otros».
Vistas de esa forma, Ias relaciones cívicomilitares son un conjunto complejo de
interacciones, conflictos y alianzas entre militares, élites gobernantes y grupos de la
sociedad. De acuerdo con David Mares, existen dos acuerdos fundamentales en la
materia: el acuerdo entre civiles para no utilizar a los militares en función de alguna
ventaja partidaria y el intercambio de subord¡nación m¡litar al control civil, a cambio
de la provisión de los recursos necesar¡os para realizar sus misiones, preferiblemente
externas, más que internas, en la medida en que estas últimas pueden pol¡tizarse.
1 .4.1 . Conflanza en las fuezas armadas.
De acuerdo con la encuesta Latinobarómetro 2002, en los cuatro países centroame-
ricanos que tienen ejércitos, estos tienen una aceptación promedio del 377o, muy
similar a la media para América lntina, que es de 38%. Guatemala es el paÍs donde
tienen menor aceptación (257o) y Honduras el de mayor (537o). En América Lat¡na,
las fuezas armadas mant¡enen un tercer lugar de confianza ciudadana, después de
la ig¡esia y los medios de comunicación, que tienen el primero y segundo lugares,
con 71Y,y 45"k rcspectivamente.
1.4.2. Los controles democráticos de las fuerzas armadas.
El objetivo primordial del control democrát¡co consiste en asegurar la subordinación
efectiva de la institución armada a la autoridad polftica del Estado democrát¡co de
derecho. Los controles, objetivos y subjetivos, deben permitir que un gobierno c¡vil
democráticamente electo pueda llevar a cabo su gestión y ejerutar su política de
seguridad sin intromisiones por parte de los militares. Por contro¡es objetivos se
entienden aquellos mecánismos ¡nst¡tuc¡onales creados con el fin de asegurar Ia sub-
ordinación y la supervisión del desempef,o militar e incluyen: a) el establecimiento
de un entramado legal que acote la función m¡litar; b) la creación y funcionamiento
de una estructura efectiva en el Poder Ejecutivo; c) el desarrollo de l¿ función de
control parlamentario. Por su parte, los controles subjetivos son aquelios mecanis-
e\¡ 324 ,:\l
GTRARDo PRADo
mos que, en el interior mismo de la institución, regulan el comportamiento mi¡itar
favoreciends la adhesión y el compromiso con los valores de la democracia, con las
autoridades polÍticas del Estado y con las normas que establecen las funciones y la
misión de las fuezas armadas.
Únicamente puede hablarse de una modific¿c¡ón de largo plazo en el patrón
de las relaciones cívico-militares cuando se crean, o se consol¡dan, instituciones que
llevan adelante de manera cotidiana y permanente el control democrático. bs es-
trategias en este ámbito pasan a former parte de la administración pública, con lo
que pierden el carácter excepcional que en sus inicios pudieron tener. Il existencia
de mecanismos instituc¡onales de monitoreo, con personal independiente y estable,
coadyuva al afianzamiento del control en materia de segur¡dad y defensa.
Algunos de estos temas están influidos por la perspectiya estratégica de Wash-
ington con respecto a la seguridad y el papel de los militares en el área. En esta mate-
ria es cada vez más visible la pérdida del interés geoestratégico de Centroamérica, y el
reacomodo de las fuezas armadas de la reg¡ón para atender asuntos que, asumidos
como propio, en realidad forman parte de la agenda de problemas domésticos de
Estados Unidos. Para realizar estas tareas, ¡as inst¡tuc¡ones mil¡tares se encuentran
dotadas de ciertas caracterÍsticas que las hacen singulares: Ia disciplina, la jerarquia,
e¡despliegue territorial, el planeamiento prospectivo, la disposición inmediata, entre
otros aspectos destacables. las fuerzas armadas tienen ventalas operativas frente al
resto de las ¡nstituciones públicas, que poseen limitadas capacidades organizativas
y técnicas y, en ocasiones, una restringida cobertura terr¡torial. Sin embargo, Ia des-
militarización ha abierto un inconcluso pefodo de transición dentro de las fuezas
armadas. En efecto, estas instituciones, preparadas para I¡brar guerras, desempeñan
ahora nuevas tareas. Hoy en día, la ausencia de directrices de largo plazo sobre la
misión de los ejércitos agudiza la tentación de utilizarlos instrumentalmente para
atender fenómenos apremiantes, pero ajenos a las tradicionales funciones de la
institución militar. Escasos y débiles mecanismos de control democrático sobre los
ejércitos. En Centroaméric¿ la desmilitarización no ha implicado, necesariamente,
un efectivo control de los gobernantes civiles sobre las fuezas armadas.
Los controles democrát¡cos que garant¡zan la subordinación militar inc¡uyen un
marco legal que limite claramente la func¡ón del ejército, una institucionalidad que
lo ejecute y el desanollo de controles desde el Parlamento. En algunos países cen-
troamer¡canos, l¿s reformas del marco jurídico que regula a las fuerzas armadas han
(\) 325 L\¡

TEoRIA DtL EsrADo
sido de carácter parcial o del todo han estado ausentes. Esta caracterfst¡ca es espe-
cialmente notoria en 6uatemala. Tras el rechazo a las reformas constitucionales en el
referéndum de mayo de 1999, que incluía cambios en el marcojufdico del ejército'
el tema de la reforma normat¡va de la institución militar ha quedado relegado. Asl,
Guatemala es el único pafs de la región que no exper¡mentÓ cambios en las normas
constitucionales o en las leyes relacionadas con Ia instituciÓn militar. El Salvador
viene haciéndolo desde 1992, cuando reformó varios artfculos de Ia ConstituciÓn y
la doctrina m¡l¡tar, y en el 2002 aprobó la Ley de Defensa Nacional.
Entre 1994 y 2fi)l Honduras reformé diversas leyes vinculadas con el sector
defenu y var¡os artfculos de la Constitución. En Panamá, el proceso de reforma
constituc¡onal que llevó a la abolición elejército ocurrió entre 1990 y 1994, mienÍas
que en Nicaragua se aprobó el Código Mi¡itar en 1994 y luego la Ley de Organiza-
ción, Competencia y Procedimientos del Poder Ejecutivo. En los marcos normativos
sur$dos de estos procesos, el Presidente de la República frgura como la más alta
autoridad para las fuezas armadas.
Desde una perspectiva. regional, el proceso de cambios jurÍdicos culminÓ en
'1995,
con la suscripción delTratado Marco de Seguridad Democrática por todos los
países delárea (excepto Costa Rica), en el cualse incluyeron compromisos comunes
para el control de fuerzas y armamentos y el resguardo de los Estados democráticos
de derecho. Pese a estas reformas legales, elcontrolcivil sobre los militares enfrenta
obsüculos. Uno de los principales reside en el escaso número de recursos humanos
civiles con posibil¡dades de brindar a los gobernantes las certezas, que pareciera que
sl logran los militares, para el manejo de los asuntos de seguridad. Pocos ciudadanos
poseen el ftnow how ostentado por los militares en esta materia. En algunos países,
los gobiernos no consiguen frscalizar la cartera de defensa, la cual en la práLlica Eoza
de autonomfa. La ausencia de asesores civiles c¡pacitados en asuntos de seguridad
converge con las situaciones que atrav¡esan Ias comisiones leg¡slativas que estudian
el tema, lo que contribuye a hacer ineficaz eltrabajo de fiscalización. Finalmente, en
los pafses del área que tienen fuerzas armadas éstas siguen realizando acciones de
seguridad interna, aun cuando la responsabilidad por las mismas haya sido traslada-
da a organizaciones policiales bajo control civil. Estas activ¡dades son efectuadas sin
atenerse a cr¡terios de excepcionalidad, temporalidad y control, pues son considera-
das como parte de las funciones del ejérc¡to.
c:\) 326 c:\¡
CTMRDo PRADo
t¡ actividad de inteligencia es una parcela clave de las relaciones cÍv¡co-milita-
res. El uso que en el pasado se hizo de este recürso se encuentra detallado en los
informes rendidos por las comisiones de la verdad. lmpunidad, corrupción y secreto
fueron tres elementos de poder que estuvieron en manos de las fuezas armadas.
Aunque, por su propia naturaleza secreta, las actividades de inte¡igencia son
react¡vas a los controles, su operación deberfa sujetarse ¿ c¡ertos lfmites. S¡n em-
bargo, en Centroamér¡ca la inteligencia es una actividad del Estado sobre la cual no
existen normas que delimiten los ámbitos operacionales de los servicios y determ¡-
nen los campos en los cuales la actividad de ¡nteligencia no debe operar. En la rqión
este recurso ha rebasado el ámbito propio de la inteligenc¡a mil¡tar -los intereses
de seguridad nacional- para desanollar diversos tipos de operaciones encubiertas
con otros propósitos. Con Ia excepciÓn de Nicaragua, las denuncias sobre espionaje
polÍtico han sido re¡teradas en las demás naciones.
1.5. ¿Por qué no votan los guatemaltecos?
Bajo este tftulo se presentan los resultados de un estudio sobre participación y abs-
tención electoral preparado por Horacio Boeno y Edelberto Torres Rivasr{ en el
marco del proyecto Participación electoral en Guatemala, cuya ejecución fue asumi-
da por el PNUD. Los autores sintetizan distintos insumos preparados por siete insti-
tuc¡ones de investigación. l,
preparación de estos insumos se llevó a cabo utilizan-
do diferentes aproximaciones metodológicas y fuentes de información tales como
archivos del registro electoral, estadfst¡cas de población, grupos focales, encuestas
especfficas, observación directa de la part¡cipación en las elecciones de distintas co-
munidades y otros.
Entre los resultados más importantes de este trabajo destaca que la falta de
participación electoral es la abstención primaria, o sea, "de ciudadanos a los que el
padrón electorel les resulta ajeno". Esto es además especialmente cierto en áreas
rurales. En el estudio se señala que, si se corr¡ge la ¡nformación del registro electoral,
1,18 Edelbeno fores Rivas (22 de noüembre de 1932). Sociólogo gu¿temalteco reconoc¡do por sus efu-
dios latino¿mericinos de sociologfa polftic¿ referente ¿ las estructura5 soc¡alet for¡ac¡ón de Es1ados,
camb¡os sociai€s y espe€ialmente pmcesos democráticos en Guatemala. Fue d¡rector de l¿ Facult¡d
llt¡no¿mericana de C¡encias Sociales(FtAcso). (onsultor del Programa de I¿s Naciones Unidas para el
Desanollo ONUD) y coordinador de los seis volúmenes de la H¡loria Ceneral de tunérir¡ Cen¡-¿l ('1993).
ú\. 127 ,_\.
 TEoRíA DEr EsrADo
aumenta el porcentaje de no inscritos y disminuye Ia magnitud de la abstención
entre los inscr¡tos.
El problema, entonces, pasa de ser un asunto de ciudadanos que, estando ins-
critos, no concurren a votar, a una situación en la que un alto porcentaje de ciuda-
danos no está registrado para votar.
Entre los factores individua¡es están Ias diferencias en la abstención por edad.
El estudio revela que la mayor parte de la abstenc¡ón de los jóvenes es primaria: no
votan porque no están registrados. Lo mismo ocurre cuando se analiza el absten-
c¡onismo según sexo; entre las mujeres, el abstencionismo primario es la principal
causa de la baja participación elecloral. Sin embargo, una vez registradas, las mujeres
votan en proporciones similares a los homb¡es.
Si bien la información disponible no permitió an¿lizar con el mismo detalle la
participac¡ón electoral según pertenenc¡a étnica, Ia ¡nformación parcial sug¡ere que
elabstencionismo pr¡mario es mayor entre los indígenas que entre ios ladinos. La in-
formación más específica de algunas comunidades muestra que la mayor abstención
se da entre mujeres indígenas analfabetas.
Intre los factores institucionales, los requisitos legales para ser ciudadano expli-
can parte del abstencionismo. Lá Const¡tuciÓn de Cuatemala señala que la ciudada-
nía se convierte en activa cuando practica el sufragio. Para ello es necesario cumplir
con una serie de requisitos que no todos pueden o están d¡spuestos a cumplir. Así
por ejemplo, el alto porcentaje de partos no ocurridos en las inst¡tuc¡ones de salud-
particularmente en las zonas rurales- implica que el sólo hecho de obtener una par-
tida de nacimiento requiere un esfuerzo mayor para un sector de la población. De
esta manera, la investigac¡ón mostró que ex¡ste un grupo de personas que nunca
han obten¡do su cédula de vecindad y un segundo grupo, aún más numeroso, que
teniendo cédula de vecindad no se ha inscrito en el padrón electoral.
otros aspectos, de carácter institucional y relacionado mn la organización de las
elecciones, t¿mbién inciden en Ia participación electoral. Uno de ellos son las dificultades
relacionadas con el uso de cinco papeletas d¡ferentes a Ia hora de vot¿r. Otro se refrere
a la fecha de las elecciones, que coincide con el pelodo de las migraciones estácionales
de un contingente importante de trabajadores. Como la conúatación requiere una iden-
tifroción lelal, es probable que entre las personas que se desplazan en esa época, una
proporción importante se encuentre registrada en el padrón elecloral.
.:-. 328.-
CERARDo PRADo
Con respecto a la ubicación de los recintos de votac¡ón, la distancia ffsica, aun-
que no parece ser un factor relevante de acuerdo con los resultados de una de las
encuestas del estudio, no deja de ser parte de las razones por las cuales al¡lunas
personas no votan. Además, en ciertas comunidades a la falta de proximidad física
se suman las dificultades de transporte.
Finalmente, la información sobre razones para no votar revela la existenc¡a de
una percepc¡ón despolitizada de la vida públ¡ca, que se resume en tres actitudes co-
munes hacia el voto: una desconfianza general sobre lo público y sobre lo que viene
del Estado, un desconocimiento de lo que es la polÍtica como ejercicio de derechos
políticos, y una percepción negativa del polft¡co, de sus actuaciones públicas y de
sus ofertas.
1.6. Democratización interna de los partidos.
En una democrac¡a, Ios partidos representan los intereses y aspiraciones de cier-
tos segmentos de la ciudadanía y la organización interna de estas agrupaciones es
un factor clave que posibilita (u obstaculiz) que esü representación efectivamente
articule los intereses de sus simpatizantes y afiliados o que, por el contrario, sea
simplemente una representación anogada. En Costa Rica, Honduras y Panamá la
legislación electoral establece la celebración de elecciones internas en los partidos
para la selección de candidatos presidenciales y son, por lo tánto, los palses que
garantizan una mayor inclusión en el proceso. En cambio, en El Salvador, Guatemala
y Nicaragua la selección del candidato presidencialcorresponde al órgano colegiado
que dirige los part¡dos.
Pers¡ste la desconfianza en los partidos polfticos y en los sistemas electorales [a
desconfianza ciudadana en los partidos políticos, ya anotada en el primer informe
regional, persiste hoy. Segrin la encuesta Latinobarómetro, en el año 2002, en los
palses centroamericanos, menos de dos personas de cada diez (17%) manifestaban
tener confianza en los partidos pollticos.
Costa Rica fue el pals donde mayor cantidad de personas expresaron tener (mu-
cha o algo de) confianza en los part¡dos 04%), seguido por Honduras Q2%). En el
otro extremo está Guatemala, donde sólo un 8% de las y los encuestados manifestó
tener confianza en los partidos. En N¡caragua y EI Salvador la proporción fue muy
slmilar (alrededor del 16% de las peronas).
<§-) 329 (¡tr
 T€oRíA DtL EsrADo
1.7. El financiamiento de la política: un desafío pendiente.
Un tema relevante para evaluar las garantfas que ofrecen los reglfmenes democráti-
cos es su capacidad para asegurar la ¡ntegridad y la autonomía de los sistemas polfti-
cos, frente a influencias no deseadas provenientes delfinanciamiento de ¡os partidos
y las campañas electorales. En efecto, el costo creciente de las campañas y Ia oda.
1.7.1 . Las donaciones polÍticas privadas.
Con base en una ser¡e de entrevistas a tesoreros y jefes de campana de partidos
políticos centroamericanos ha sido posible responder tentativamente a algunas pre-
guntas comunes de la ciudadanfa en Ia región:
1.7.2. ¿Quién y cómo se hace la recaudación?
En Centroamérica la recaudación de recursos privados para las campañas tiene lugar
en un pequeño cfrculo social, cruzado por vlnculos de parentesco y confianza. En
la búsqueda de grandes contribuciones, la presencia del c¡ndidato es esencial, sea
aportando personalmente fuertes cantidades o formalizando otras solicitudes.
[¡s vis¡tas a grandes donadores son complementadas con múltiples actividades de
recaudación secundaria o de menor importancia, organizadas por los mmités ñnancieros.
', .7.3.
¿A cuánto ascienden las donac¡ones?
No se conoce con exactitud el monto máximo a que ascienden las donaciones en
Centroamérica. l¡ evidencia disponible para el caso costanicense sugiere que do-
naciones de 35.000 dólares, el máximo autorizado por la le$slación, son ercepcionales.
En Panamá y Nicaragua, sin embargo, son conocidos los casos de donadores cu-
yas contribuciones ascienden a 500.000 dólares. Mientras más cerrado sea el cfrculo
de donantes, mayores son los montos de las contribuciones ¡nd¡viduales.
En algunos palses, part¡culamente en Nicaragua y Honduras, el proceso de
captación de recursos domésticos tiene un elemento adicional: la ¡mposic¡ón, por
perte de los partidos polfticos, de contr¡buciones electorales obligatorias para quie-
nes detenten c¿rgos electivos y, en general, para los empleados priblicos.
u.:\) 330 ¡¿§
CERARDo PRADo
1 .7.4. ¿Quiénes contribuyen?
En pafses pequeños, los grandes intereses son pocos y conocidos por todos. Cene-
ralmente los mismos grandes contribuyentes polfticos figuran como donadores en
los distintos ciclos electorales y, por ser buscados por dist¡ntos partidos, en ocasiones
teminan repartiendo fondos entre todos ellos.
Los empresarios de la construcción y del sector bancario son reconocidos con-
tribuyentes en Ia reg¡ón. Pero, sobre todo, los propietarios de las estaciones privadas
de telev¡s¡ón conforman un grupo particularmente importante de donadores polt
ticos, que contribuyen en especie mediante la concesión de espacios publicitarios.
1.7.5. ¿Para qué contr¡buyen?
La búsqueda de beneficios tangibles es el motor del proceso de recaudac¡ón. Los fa-
vores buscados son muy diversos y, por Io general, implÍcitos. En Ia gran mayoía de
los casos, las contribuciones empresariales constituyen una "póliza de seguro" capaz
de garantizar, en caso necesario, el acceso a los tomadores de decisión y la buena
voluntad de estos. En otras situaciones, el quid pro quo puede ser menos difuso. [¿s
donaciones de gran magnitud tienden a suponer sol¡citudes específicas por parte del
contribuyente, normalmente l¡gadas a decisiones de inversión priblica, condonación
de deudas con instituciones priblicas, o cancelación de deudas estatales. Con todo,
aun en estos casos el intercambio entre donadores y tomadores de los fondos es
fuertemente contingente y la donación rara vez garantiza el resultado deseado.
En consonancia con el tema viene al caso lo escrito el día 15 dejunio de 2012
por el periodista Custavo Berganza, bajo el tltulo "La calda de Rupert Murdoch y el
destino de los magnates de medios", en el dia o "elPeriódico" de Guatemala respec-
to a los "favores" que se "solicita" a los polít¡cos de turno por parte de monopolios
de medios mass y que desvirtúan un funcional sistema polftico, incluso en paÍses
avanzados. En la nota periodística se lee: "El c¿so de Murdoth 4n Inglatena, agre-
gado nuestro, AN.- no es el único en que un dueño de med¡os los utiliza para impo-
nerse sobre políticos y gobiemos y adquirir ventajas para sl o para sus allegados. Un
caso modélico es el de Emilio Azcárraga Milmo en México, cuya asociación con el
PRI produjo una relación simbióticá en la que Televisa,la empresa de Azcárraga, se
convirtió en la vocera oficial del régimen, a cambio de concesiones de frecuencias y
protección contra la competencia. Y más recientem enle,Televísa fue contratada por
(¡- (-ñ
331
 !

TtoRíA DEt EstADo 6tRARDo PRADo

Vicente Fox, cuando era presidente, para atacar a Andrés Manuel López Obrador y 1.7.6. Una nota al cierre de la edición.
promover a Enrique Peñá Nieto."

Resalta, Berganza, que en el juicio penal en contra de ese periodista "se han ¿Quo vadis, Gobierno?

denunciado los métodos delincuenciales util¡zados por sus medios para la obtención IPNUSAC, lnstituto de Problemas Nacionales / LJniversidad de San C¿rlos de Cua-
de noticias, y se han ventilado públicamente las condiciones que impuso para apo- temala, publicada en El Periódico, domingo 17 dejun¡o de 2012.
yar a partidos y primeros ministros"
El gob¡erno de Otto Pérez concita l¡nstiga o excita se$in el DRAE, agregado nues-
Termina diciendo Ia nota de¡ periódico en cuestión: "Si Murdoch cayó y ahora
tro, A.NJ hntos respaldos políticos, como indefiniciones tiene en polfti¿á pública.
es repudiado por la clase política que antes le adulaba y le temía, hoy no me suena Tras las defniciones, el Cobierno no será el mismo n¡tendrá los mismos al,ados.
descabellado pensar que algo semejante podría ocurrirle a Ángel González. . . (caso
guatemalteco, dueño de las televisoras locales, A.N.)".

Por conslguiente un factor que coadyuvaría para la entronización de un autén

tico Est¿do Social, Democrático y de Derecho en nuestro país es el que individual
y organizadamente se informe el ciudadano para que se exUa, en Auditorfa Social,
mayor responsabilidad a los políticos en su pr¿xis polltica, que obligue a una autén-
tica Rend¡ción de Cuentas -transparencia y demás, como imponderables para la
sobrevivencia civilizada y mínima, societalmente hablando.

(Foto: Víctor Malamoros. elPeriódico)

I Tres visiones para un Estado

Las visiones de Estado que coexisten en el 6obierno son básicamente tres:

I

i Visión de nefocios.

5on los operadores en Economla y Compet¡tividad; Comunicaciones, tnergfa y Mi-

Rupen Murdoch
Magnate de medios de comunicación
nas y el Seguro Social; y Ia administración de puertos y aeropuertos. Ahí se identif-
Ángel Remigio Gonzálezy Gbnzalez c¿n (a) el C8, lse ref,ere a las I famil¡as más ricas, A.N.] (b) el gran
capital emergente
Dueño de las televisoras guatema ltec"s (telecomunicac¡ones, recursos naturales estratégicos y proveedores), y (c)
un capital
emergente maloso lnarcotráfico, contrabando, trata de peBonas, malversac¡ón del
presupuefo de¡ Estado y demás ramas delcr¡men organizado, A.Nl.

, \, 332 '\' i\r 333.:\:

 TEoRÍA DEt tsrADo
GEMRDo pnÁDo

Visión de orden y control. veBión de romunidades, sobre

tod. E¡ contradicción se anida la postu-
ra de que el fstado se, ,o.,o
Aunque l¿ cúpula de Gobernac¡ón no está a su alcance, ex oflciales cercanos al
rorublr
,. ,r.'iÍjg:lT'
Presidente {de extraccién m¡litar, A.N.l influyen en las agencias de intel¡genc¡a, en er podetlian;# ñ,,,},,,Tjáñ1uoiff!llii::j,,,;;::rsos a ñn de
el Ejérc¡to, Pres¡dios, Migración, Cobernaciones. A ellos se asocian algunos c¡v¡les
influyentes en el campo de los derechos humanos y la p0lítica exterior. F¡nanc¡ac¡ón de c¿mpañas.

Hay{onsenso soc¡aly polft¡[o

Visión social. sobre Ia,reform¿ polft¡ca básado
pu_Dttcode paÍ¡dos y campañas. e ir en ñn¿nc¡ámiento
orficafa et mapa potÍtico ,¡,i.n¿" tletrión p¡ur¡nom¡ndl, lo cual mo-
En el entorno del Presidente son operadores ante la conflictividad soc¡al cotidiana lllll,?-'l'
y con ciertas conexiones internacionales. En los min¡sterios procuran trascender mitiganoo ra i-ínuln'j;;;;H;:fi:l;$: *,J :
actores soc¡ares,
iüi;:l
programas para diseñar polft¡cas (MINDES y MINSALUD) o modernizar el sitema
(MINtDUC), aunque sin per¡cia de negociac¡ón (protestas y d¡sturbios de norma, Modelo dejusticia.
listas), y los hay con baja eñciencia (MAGA).
Una nueva efructura de la
iusticia orre tiend¿ a desconcentrar poderes
y a la vez a
Ahora, Io más notable es la contrad¡cc¡ón de poder puro entre la vicepresidenta
Roxana Baldetti lElfas, A.N.] y el ministro del ClV, Alejandro Sinibaldi. Parece una iiilt"i'd.i'IflTiHÍ:g:t",'J.,,H:rü:mzut
jn',Ji,:xiit*
lad¿ por poderes tradicion¿les.
Iucha "acérrima... irreductible" que viene desde hace af,os y se proyecta hada la Si esa
p.niiip.iion ocune bajo Ias normas de
suces¡ón pres¡denc¡al.
r,rlr.nil#ilffi",gttt'ncentmciÓn
orSanos tontr¿lores, mas de autonomí¿ funcional de
aft los
¿e ras cllrjjspar¡os
Actores e ¡ntereses externos Pueblos indígenas.
Es normal que el poder gubernamental sea poroso a grupos de interés, pero la
confluencia de una agenda estrategica en 2012 tranforma esa porosidad en ¡nten-
sa disputa de espacios. Var¡as leyes en curso y ¡a apertura a úna reforma constitu-
r;*iiu#.[rn jffi áir jfi:üllii;r:?:iiitr,::rj:l1#rrt j
cional, asociada alwncim¡ento de licencias de energ¡ía y frecuenc¡as electrón¡cas, aoores (cooperat¡v¡sür,;;;;:r#:-Tl'ción scc¡al' si llega a asociarse ¿
orros
despiertan temores, oportunidades y riesgos. Ahí se identilican etos actores e
intereses:
\; paao soriar ampr;
más :;;;;;ffi [T.Jl.X1f,:,JH..',,1f,Í:":na
agenda de

Transparencia_
Financieros.

Es crucial el tratamiento de la deuda pública. Ciertos bancos aspiran a pigno¡ar,

dede el M¡NFIN e¡ presupuefo prlbl¡co, y resarcirse de impuestos, además de
controlar la Junta Monetaria y ev¡tar que el BANcUAT y otras ent¡dades estatales
o mixtas recuperen un rol protagón¡co en el créd¡to y manejo de recursos públ¡cos.
trntlfi,:trd:+H#*ffi##ffrH
Recursos naturales estmtégicos.

Facciones empresariales aspiran a privat¡zar la explotación y beneñcios de recursos

naturales efratégicos, alterando el modelo product¡vo y despertando la animad-

u'\) 334 (!:\)

qñ 335 .§-)
 TEoRÍA DEL ESTADo

Crimen transnacional.
No directamente vinculado a esa agenda, pero tampoco ¿jena, están los !ntereses
lX. Organización del Estado
de seguridad de paises socios. EE.UU. ha intensiñcado la persecución de capos
del narcotráfrco, entre otros, y la represión de sus mecanismos fln¿ncieros, a la
vez que busca el ¡nvolucram¡ento disuas¡vo del Ejérc¡to en el combate del crimen
transnac¡onal. El impacto de esa elrategia será notable, y a veces contradictorio,
sobre actores en todos ¡os campos. Es una variable suelta que alterará rel¿ciones de
fuerza e incluso, áunque no fuese su propósito, Ia estab¡lidad polltica y financ¡era.

lEE.iJU., con doble discurso, aceptó debatir sobre la Despenalizac¡ón de la Drog¿

como problema de Salud Pública. Es una propuesta abogáda por personalidades
mundiales como Premios Nobel de Ia Paz, reconocidos cientlñcos, renombr¿dos
escr¡tores, ex presidentes (Jimmy Carter, p.ej.), etc. y también por insiituc¡ones de
la ciencia y de parlamentos europeos, y que fue presentada por Otto Pérez en la
rec¡ente cumbre hem¡sférica de Cartagena de Ind¡as; siendo la primera vez que un
presidente en funciones t¡ene el velor de arrostr¿r la ilógica imperialista. Doble
d¡scurso porque s¡guen en su postura belic¡sta: en una orlia de sangre libr¿da en
nuestro propio patio donde ponemos los muertos y se sacrif,ca presupuesto de
rarnos v¡tales como salud y educac¡ón, en detr¡mento de la población. Una guerra
que se ha perdido -+n palabras de O.P- a pesar de los 50 años que lleva como
doctrina de R¡chard N¡xon. Sencillamente porque no se ataca el problema de la
demanda del pueblo estadounidense, A.N.l
1. Generalidades.
ta estructura del Estado se compone de una pluralidad de órganos. razón por la cual
se dice que es un ser organ¡zado y complejo. [a existencia de esos órganos se ha
venido estudiando, mediante la aplicación de una clasificación que elaboró Georg
Jell¡nek, a la que nos referiremos más adelante.
EI hombre desarrolla actividades y por ello decimos que actúa y sus actos se
calif,can como actos personales. Al mismo tiempo, ei hombre forma parte del Esta-
do y éste también desarrolla actividades como persona especial que es y que posee
una voluntad muy peculia¡ por tratarse de un ser social. Esa voluntad se manifiesta
a través de lo que hacen las personas físicas que gobiernan en el Estado; hay, por lo
tanto, actos de los gobernantes que ejercen soberanfa pero ya no son actos ¡ndivi-
duales sino actos del Estado, que son resultado de tareas especializadas que tienen
relación con el poder político.

Esas tareas se dividen en tareas legislativas, ejecutivas y judici¿les, Ias cuales son
ejecutadas por personas totalmente distintas y con exclusividad. Ela actividad estatal
de los órganos no eslá divorciada de la armonla sino que, al contraio, se conjugan sin
perder su independencia con el fln de realizar un buen gobiemo, o sea conseguir el bien
común. En el Estado modemo, Hermann Heller define a estos como ór8¡nos de creación
y ejecución del derecho y son, por ellq inmed¡ata o mediatamente órlanosrae del Estado.

149 lrs entidades estatales manifestan su actividad y su voluntad a través de sus órganot el concepto de
órgano sirv€, pues, para ¡mputar a la entidad d€ que el ó¡gano forma parte el hecho, la omisión o la
man¡festación de voluntad de quese fate.

§:\,¡ 336 ór) (1\) 337 (!\-l


2. Clasificación de los órganos
l, divis¡ón aludida por Heller, órganos inmediatos y mediatos del Estado, fue am-
p¡iamente desarrollada por GeorgJellinek.
2.1. Órganos inmediatos.
Para Jellinek, inmediato es el órgano cuya naturaleza determina prec¡samente la
existencia del Est¡do; es, pues, una consecuenc¡a inmediata Constitucional de la
asoc¡ación efatal misma, y la actividad de ésta solamente puede darse a través de
ellos. Ejemplo de órgano inmediato lo constitulan los monarc¡s que, como sujetos
únicos, concentraban el ejercicio absoluto del poder en una sola persona. Eran, pues,
el único órgano inmediato del Estado.
Francisco Porrúa Pérez, por su lado, anota que también son órganos ¡nmediatos
los grupos de personas flsicas que ejercen el podet atr¡buto que se deriva directa-
mente de la Constitución Polftica. En este caso, hablamos del Poder Ejecut¡vo o del
Poder Legislativo. Este último autor agrega el caso de los Estado§ que forman el
Elado Federal, a los cuales considera también como órganos inmediatos pues son
vehfculos de primer orden en la actuación del Estado.
Al retomar a lellinek, nos dice que los órganos inmediatos del Estado se pueden
clasifrcar en: Órganos creadores y creados; órlianos primerios y secundarios, cuan-
do se adopta la teoría de la representac¡ón; ór¡lanos dependientes e independien-
tes, asunto de colaboraciónl y órganos normales y extraordinarios, por su origen o
intqración.
2.1.1. Órganos creadores y creados.
Órgano creador es el que da origen a otro que result¿, entonces, creado. Ejemplo: El
cueryo electoral es un órgano creador y cuando eliÍle a los miembros del Congreso,
éste resulta ser un órgano creado.
2.1.2. Organos primarios y secundarios.
El órgano secundar¡o representa al primar¡o, siendo asf que éste exterioriza su vo-
luntad por medio del órlano secudario. En este caso el Orgenismo bgislativo es
§j-.) 338 (!\-)
CTRARDo PRADo
órgano secundario que representa al pueblo, que es órgano primario. Esta clasifica-
ción tiene importancia en los Estados que adoptan Ia teorfa de Ia representación.
2. 1 .3. Órganos dependientes e independientes.
Son dependientes los órganos que necesitan ¡a colaboración de otro órgano del Es-
tado para exteriorizar su voluntad; por el contrario, son independientes los órganos
que no requieren esa colaboración para desarrollar su actividad.
En el primer caso decimos que el Leg¡slat¡vo depende del Ejecut¡vo para que las
leyes emitidas o aprobadas sean promulgadas y se den a conocer como leyes del
pals; en cambio, el Ejecutivo es ¡ndependiente porque su función administrativa la
Ileva a cabo directamente.
2.1.4. Órganos normales y extraordinar¡os.
Son normales los que existen siempre en la estructura del Estado para que funcione
regularmente (el Congreso de la República) y son extraordinarios los que ún¡cámen-
te se dan por circunstancias especiales, la Asamblea Nacional Const¡tuyentels.
Los órganos inmediatos del Estado se caracterizan porque no están sometidos
a poder de mando alguno, cuando se trata del ejercicio pleno de funciones que les
son propias. Son, por ello, independientes; aunque esa independencia se debe consi-
derar solamente desde su aspecto formal. Su aparición se debe a Ia repartición de la
soberanfa y del poder. Debido a éstos el Est¿do se ha vuelto más complejo. Sin em-
bargo, entre los órganos clásicos Ejecutivo y.ludicial- se establecen
-Legislativo,
relaciones que t¡enden a un solo objetivo que es el bien común, que se conseguirá
mediante un equilibrado ejercic¡o de esa soberanfa, y se Ilega a consolidar la unidad
del Estado al evitar una pluralidad de voluntades dentro del o8anismo politico.
I 50 Una Asamblea o Co¡venc¡ón Constitu.lonal o simplement€ Constltuclonal es una reunión nac¡onal de
peEonas del pueblo no represe¡tantes reunidos con elobjetilo esp€clfico d€ fomar las nuevas
- -
reg¡as que regirán Ia relac¡ón entre gobemantesy gobemados aslcomo del funcionamiento y d¡st bu-
ción del poder, fundamento de su sistema polft¡co y soc¡al, en ejercicio ¡nalienablÉ de una autoridad
5obeEna que se .onoce como poder const¡tuyent€, que opera por encima del pod€r constituido, sin
más lfmites que los que 6jan elinterés n¡cional,la c¡v¡lización y lo5 d€rechos naturalesde¡ hombre.
§\-) 339 ó.f
 'ftoRÍA
DrL EsrADo
2.2. Órganos mediatos.
Porotro lado, al concluir división bipart¡ta delosórganos en inmed iatos y media-
Ia
que los segundos son aquellos cuya situaciÓn no descansa
tos, Jellinek nos explica
de un modo inmediato en Ia ConstituciÓn de la asociación política, s¡no en una
comisión individual. Son responsables y están subordinados ante un órgano ¡nme-
diato de una manera directa o indirecta- En este sent¡do, su actividad o funciÓn en
relación con la colectividad es siempre derivada. No obstante, es conveniente aclarar
lo siguiente es mediato con respecto a Ia activid¿d del Lstado, pero es inmediato con
relación a la satilacción de necesidades sociales, por ejemplq tenemos el Municipio'51.
dependientes'
Los órganos mediatos tamb¡én son susceptibles de clasifrcarse en
independientes, simples y de competencia múltiple, debido a la naturaleza de sus
funciones. Se clasiñcan, asimismo, en facultativos y neces¿rios, debido a la forma
cómo nacen a Ia v¡da politica estatal.
Por su importancia, Pornia Pérez se extiende para explicar que un órg¿no me-
diato.facultativo puede ser creado por el Organismo o Poder Ejecutivo, que es libre
de hacerlo y lo hace con el fin de que part¡cipe en el desarrollo de sus actividades. Es,
pues, arbitrio de dicho poder crear cuantos Órganos facultativos estime conveniente.
Por el contrario, los órganos mediatos necesarios surgen obligadamente como con-
secuencia de la estructura jurídica del Estado o sea que no son cre¿ción arbitraria
del Ejecutivo ni de ningún otro órgano estata¡, sino que el orden juldico mismo los
establece y también define sus lineamientos.
creación de estos órganos signifrca que hay un nuevo reparto de la soberanía,
l-a
un nuevo reparto del poder. EI ejemplo clásico de un Órgano mediato necesario es el
Municipio, que siendo un producto que emana de l¿ ConstituciÓn Política, auxilia al
Poder Ejecutivo o Administrativo en el desarrollo de funciones en una esfera especial
151 El municipio está regido por un órg¿no co¡e$ado denominado ayuntanliento, municipalidad, alcaldfa
o concejo, encabezado por una institutión un¡personal: el alc¿lde (en el Antiguo Rég¡men en [spañ¿
habia un alc¡lde por el estado noble y otro por el estado llano; y en las princ¡pales .iud¿des un co'
rregidor designado por el rey). Por extensión. t¿mbién 5e us¿ el término municip¡o para referirs€ al
ayuntamiento o municipalidad en 5f. tn l¿ mayoía de [.§tados modernos, un municipio es la división
¿dministrativa más pequeña que posee sus prop¡os dirigentes representativos, elegidos democrática-
mente. En algunos munlc¡pios espaRoles todavfa fundona el ré8imen medieval de gobierno, Sest¡ón y
decisión por particip¿ción ¡sambleada denom¡nado conc€jo abierto.
c\) 3¡$0 ,$\--
CTRARDo PRADO
que tiene que ver con la prestación directa de los servicios públicos, en una demar-
cación territorial especÍfica. Dentro de este órgano mediato se dist¡nguen a la lrz
órganos inmed¡atos, el Alcalde como autoridad ejecutivá; y órganos mediatos, fun-
cionarios que están en un segund0 orden jerárquico dentro del gobierno municipal.
3. La separación de funciones o divis¡ón de poderes.
h separación de funciones o de poderes a que indirectamente aludimos en líneas
anteriores, es hoy una real¡dad que identiflca al Estado Moderno, a Ia cual h¡cieron
referencia en épocas anteriores hombres como Arifóteles, quien en su Política, dejó
escrito que todo Estado tiene tres partes, elementos sin los cuales la organ¡zación de
este tipo no puede diferenciarse. Dice que son esenciales Ios órganos deliberativos
llamados asambleas generales, los órganos de la magistratur¿ o cuerpo de magistra-
dos y los órganos judiciales o cuerpo judicial. Más tarde, es Charles Louis de Secon-
dat, barón de Montesquieu, quien hace un estudio cientlfico de las funciones y crea
la Teoría de Ia División de los Poderes.
En ese sentido, toma en cuenta l¿ preponderancia de los reyes de su pals
Francia- en los siglos XVll y Xvlll sobre los Estados Generales que se mostraban
-
como una asamblea colegiada y deliberativa integrada por tres clases: clero, nobleza
y plebe, que conformaban Ia organización social francesa en tiempos de la monar-
qufa: que constituían el órgano leg¡lativo.
En contraste a esa situación, se d¡o cuenta y estud¡ó ¡asituación pollt¡ca ¡nglesa,
donde el poder de los reyes iba en disminución constante y aumentaba paralela-
mente el poder del Parlamentor52. Basado en esto, crea su teorÍa en búsqueda del
equilibrio entre los poderes, aunque estimaba que debela haber un mayor predo-
minio del poder legislativo. Ese equ¡l¡brio se procura de acuerdo con el contenido de
l¿s funciones de cada uno de esos poderes.
152 tl parlamento es un órgano .onst¡tuciona I dr un [stado con sistema padamentario, compuesto por los
representantes elegidos por el pueblo que t¡ene ¿tribuid¿ la m¡s¡ón princ¡p¿l de expres¿r la volunl¡d
de éste. e¡¿borando y aprobafldo norm¿sjuríd¡c¿s de c¿ráctergercrale intervin¡endo en la integración
y funcion¿miento de otras instituciones del [§ado. Su misión es la misma que la del Congreso, pero
Éste úit¡mo t¡ene más definid¡ la separación d€ poderes legislativo y ejecutlvo y es propio del sistema
presidencial.
-\: 341 §-r
 TI0RÍA DEr rsrÁDo
En su tiempo tuvo una gran influenc¡a esta teoría, aunque no fue ateptada en
su integridad. Fue recogida por las llamadas Declaraciones de Derechos, es decir, en
las Conf¡tuciones de los Estados Unidos de Amér¡ca y de Francia, donde se afirmó
que n0 existe Constitución Polltica si ésta no se apoya en la separación de poderes.
El poder detiene al pode¿ dijo Montesqu¡eu, para referirse a que se delle evitar las
interferencias entre una act¡vidad y otra.
lgualmente señala c¡ertas ventajas, por ejemplo, eliminar el peligro que un ór-
gano de¡ Estado absorba las funciones de otro o sea absolutismo: al repartir la so-
beranía entre los órganos, se podrá obtener el balance entre porieres porque uno
sirve de freno y control a los demás; resulta beneficioso para los ciudadanos porque
asegura su libertad y su seguridad; y quedan los ciudadanos protegidos contra los
abusos del poder.
Puede decirse que la doctrina de Ia división de los poderes de Montesquieu se
convirtió en uno de los p¡lares del régimen demolitreraIs3 de occidente y se proyecta
desde el siglo XIX hasta el XX.
A la fecha, en el Estado contemporáneo dicha teoría no tiene la misma apli-
cación ni los mismos alc¡nces. [a teola ha sido modificada o contemplada para
adoptarla a circunstancias históricas, polfticas y soc¡a¡es. Tampoco sign¡fica que haya
perdido validez política corno fórmula para lograr la desconcentración y la racio-
nalización del poder público, sino que las nuevas funciones estatales no son, por
naturaleza, ni pura labor legisladora ni mera ejecución de las leyes, ni la áplicación
judicial de las normas, en cuanto que todo se modera por una racional colaboración.
Al respecto, Karl Loewenstein, citado por Vladimiro Naranjo Mesa, afirma que
en realidad !a separación de poderes es, por una parte, el reconocimiento que el Es-
tado tiene de cumplir determinadas funciones la división del trabajo-
-mediante
y, por otra parte, los destinatarios del poder salen beneficiados si estas funciones son
realizadas por diferentes órganos.
153 L¡ber¡l demócrata, demócrat¿ l¡beral, democrát¡co l¡ber¡1, liberal¡smo demoqático y expresiones se-
mejantes, hacen referencia a una ideoloÍla y pos¡€¡ón en el especlro polftico que une a dos componen-
tes: la democraciá y el l¡beralismo. Con Ia expresión democracia liberal, en cambio,5€ designa de una
man€ra más especffc¿ por en el voc¿bulario de la c¡encia politic¡ a una foma de gobiemo
(:§ 342 ó!)
CTRARDo PRADo
[a separación de poderes es la forma clásica de expresar la necesidad de distri-
buir y controlar efectivamente el ejercicio del poder político. Dicho autor concluye
observando que, corrienlemente, se comete el error de hablar de separación de
poderes cuando en realidad lo que se da es una separación de funciones, opinión
que compartimos porque el poder es uno solo, con6gurado en la potestad que tiene
el Estado como ente soberano.
4. Los frenos y contrapesos.
Conforme lo anotado surge otra teoría que habrfa tenido sus orlgenes con Polibio,
quien en su época habló de un sistema de frenos y balanzas, antecedente de la doc-
trina de Montesquieu.
Esta otra teorÍa se conoce ahora con el nombre de Teorfa de los Frenos y Con-
trapesos, al establecer lo que se denomina poder de vigilancia y mntrol por parte
de un órgano sobre la actividad de otro órgano, produc¡éndose así una recfprocá
supervisión a¡ estaÍ determinado su campo de asción y que de él no se puede salir
Recordemos que la soberanla está repartida, se actúa en un plano de igualdad
y se puede obtener un equilibrio en aras de un prudente ejercicio del poder con un
balance de poderes.
5. La distinción persona-órgano.
Si hemos delimitado en cierta forma la estructur¿ del Estado estaban co-
-cómo
Iocados sus órganos- es conveniente que se haga una distinción entre éstos y las
personas que desemp€ñen las funciones. Con relación al tema, Georg Jellinek dice
que el órgano como tal no posee personal¡dad frente al Esiado. No existen dos
personalidades: Ia del Estado y la del ór¡lano sino que Estado y Órgano forman una
sola unidad. Esa afirmación tiene su fundamento en que los órganos constituyen la
estructura misma del Estado, son parte de su realidad. E! Estado no se concibe sin
ellos. Los órganos no son personas y que sólo el tstado t¡ene personalidad juídica.
Pero, ¿Cómo se man¡fiesta en realidad el Estado? El poder jurfdico tiene que
precisar la estructura de los ór¡lanos y definir los derechos y obligaciones de las
peEonas ffsic¿s a quienes se atribuye la titularidad de las funciones que desarrolla
( r 34J ¿\r
)
 TEoRÍA Drr- EsiADo GLaARDo PRADo

el órgano como tal. Los titu¡ares no se confunden con el órgano, constituyen peBo- Iuntades- que obedecen, supliendo Ias diferencias que se presenten para dirigirse
na¡idades distintas y separadas pero existe entre ellos una piuralidad de relaciones al fin que persigue el Estado.
juldicas. El titular tendrá un conjunto de derechos y deberes que se derivan de su
No se concibe un Estado sin jerarquía, ni ésta sin obediencia. L¿ jerarquía signi-
función, por ejemplo, el derecho a Ia retribución y el deber de responsabilidad por
fica obediencia de una autoridad respecto de otra super¡or, y que sobre éstas se s¡túa
un buen desempeño de la función asig¡ada. Esta separación entre t¡tular y órgano
la autoridad suprema. La jerarquía implica la ex¡stencia de un vínculo que liga en for-
sirve para explicar Ia cont¡nuidad del Estado: éste siempre permanece. Una frase
famosa hace alusión a esta situación, al decir que moría el rey, pero no la monarquía.
ma escalonada a los órganos del Estado. l¿ supremacía se hace valer por medio de
Los titulares son temporales porque se dan renuncias, jubilaciones, fallecimientos o
ór'denes y por ia vigencia que los órganos super¡ores mantienen sobre los inleriores.

cambios, de acuerdo con los vaivenes de la polÍtica.
6. Competencia y jerarquía. La obediencia.
En el devenir de las actividades estatales pueden surgir algunos inconvenientes que
deben evitarse. Nos referimos a interferencias entre los órg¡nos, pero para asegurar
uniformidad en la direcc¡ón de las actividades, es preciso cumplir un fin coordinador
que se realiza por medio de la competencia y la jerarquía.
Al deslindar lo anterior, vemos que competencia es el coniunto
Porrúa Pérez- de funciones atribu¡das
-esfera
á cada órgano de la administración del Es-
tado. El orden júrÍdico es, pues, el que delimita las respectivas competenc¡as y éstas
se clasifican asf:
La obedieficia aludida, no obstante, t¡ene sus límites, no es absoluta, a pesar
que se respete como la sumisión a un superior. Sin embargo, siendo necesaria su
existenc¡a, todas las legislaciones la conternpla, y fljan sanciones y controles para su
efedividad. Se dice que sÍ hay límites, y hay que precisarlos, si estamos en el campo
de la teorfa polltica.
En Derecho existe I¿ obediencia debida, y es aquella que, por ministerio de la
Iey, el inferior está obl¡gado a prestar a¡ su perior jerárquico. Este tipo de obed¡encia
se regula constituc¡onalmente en el paÍs para ev¡tar problemas graves, ya que no hay
obligator¡edad de cumplir una orden cuando Ésta sea manifiestamente ilegal o que
d¡ce
implique Ia comisión de un delito, sin importar el ámbito donde se desenvuelva una
persona.

a) Territorial, que comprende Ia delimitación espacial dentro de la cual actúan los

órganos;

b) Por Maferia, que consiste en el contenido espedf,co de las func¡ones asignadas; y

c) Por Crado, que corresponde al escalona miento jerárquico que existe de los órga-
nos para unificar y coordinar la activ¡dad.

En relación a jerarqula, decimos que es la clasificación de fu nciones, dignidades

y/o poderes en un grupo social, de acuerdo con una relación de subordinación y por
la importancia respect¡va. b jerarquÍa es el segundo de los princ¡p¡os que se usa para
mantener al poder dentro de su justo cauce. Se le ilama también principio jerárqui-
co. Alessandro Groppali, c¡tado por Porrúa Pérez, entiende que es el ordenamiento
gradual de órganos diferentes según sus competencias específicas, subordinados los
unos a los otros, en virtud del fin unitario del Estádo. Su necesidad deriva de ia
existencia dentro del órgano polftico de una voluntad que manda y de otras
-vo
o'!-) 344 ú>--r c\) 3+5 lsil
 TEoRÍ^ Drr rsrADo CERARDo PRAD0

Por ello, el Estado más simple, de estructura más sencilla, es el que tiene un solo
PARTE il órgano. Esta circunstancia especial se daba en ia monaiquía absoluta, en que sóio
-Al¿plrnc¡ór.t - habfa un órgano: el monarca.

Y a medida que se reparte la soberanla, a medida que se distribuye el pode¡ la

estructura del Estado es más compleja y aparecen más órganos.
Los órganos del Estado
Düimos que en lo que respecta a su conten¡do, a su func¡ón, los órganos inme-
di¿tos siempre son independientes; pero esa independencla sólo Ia debemos consi-
derar en su aspecto formal, pues ya dUimos que tomando en cuenta c¡rcunstancias
lntroducción. especiales podemos también clasiñcarlos en dependientes e independientes.

Las entidades estat¿les man¡fiestan su actividad y su voluntad a través de sus órga'

nos; el concepto de órgano sirve, pues, para imputar a la entidad de que el órgano
forma parte el hecho, la omisión o la manifestación de voluntad de que se trate.
1. Los órganos del Estado. Clasificación.
Para algunos autores el órgano es un conjunto de competenc¡as (algo asl como un Entre estos se cuentan los inmediatos y mediatos, facu¡tativos y necesarios, origi-
"cargo," ofrce, etc.) que será ejercido por una persona flsica (el funcionario públicq narios y derivados, creadores y creados, primarios y secundarios, dependientes e
agente o 'personal" del Estado) que, al actuar dentro de las atribuciones o funciones independientes y, normales y extraordinarios.
que le han sido conferidas, produce ta¡ imputac¡ón. En este concepto 5e distingue
entre el 'órgno jurídico" --el conjunto de competenc¡as- y el "órgano ff§ico," o '1
sea, la persona llamada a ejercer esas competencias. En otra terminolo$a, se distin-
."1 . lnmediatos.
gue entre el "órgano-institución" y el 'Órgano-individuo." Determinan la existencia del Estado su carácter de órganos es una consecuencia
inmediata de la Constitución de la asociación misma; puede estar formado por un
se ostenta por medio de la actuación de
ta actividad del Estado se manifresta o
solo individuo cuando re¡lna en si mismo todo el poder del Estado con exclusión de
sus gobernantes que actúan formando parte de estructur¿s del Estado que se llaman
otras peRonas.
órganos: estos órganos en su conjunto integran el gobierno y la administración del
Estado. Son órganos inmediatos los grupos de personas ffsios con atributos de poder.
Su calidad de órgnos inmediatos queda frjada por el orden jurídico estructural del
Estado constituyendo la inst¡tución misma y dando vida a esos órganos del Estado.
Características.
Su característica fundamental es que no están sometidos al poder de mando de
Habiendo clasif,cado los órganos inmediatos, vamos ahora a prec¡sar con mayor otro órgano en el ejercicio de sus funciones, son independientes.
amplitud las caracterfsticas de los órganos dei tstado.
a) Creadores: Dan origen a otro órgano.
Los órganos inmediatos presentan una cáracteríst¡ca fxndamental, y es que no
están sometidos al poder de mando de otro órgano en el ejerc¡cio pleno de las
b) Creado.
funciones que les son propias. Es decir, que en este sent¡do de no encontrarse subor- c) Primarios. Exteriorizan a través de otro órgano.
dinados al poder de mando de otro órgno dentro del Estado, son completamente
independientes. d) Secundario.

a-]-) 346 o\) (¡-r 347 G-\)

 T¡onÍ,r o¡r rsrnoo
e) Dependiente: Necesitan colaboración de otro órgano para exteriorizar cualquier acto.
f) lndependiente: No neces¡tan de otro órgano para desarrollar su actividad, ejem-
plo: gobierno ejecutivo.
g) Normales: Existen en la estructura del Estado para su funcionamiento regular,
ejemplo: Ios fres poderes.
h) Extraordinafios: Ex¡sten cuando concurren circunstancias especiales que requie-
ren de su funcionamiento: fallece un füncionar¡o v es sustituido.
1.2. Mediatos.
Su situación descansa en una comisión individual, son responsables y están subordi-
nados a un órgano inmediato de manera directa o indirecta en el desarrollo de sus
funciones. EI poder ejecutivo puede libremente crear órganos tfpicos mediatos que
Io ayuden en su actividad: funcionario de se¡lundo orden.
1.3. Facultativos.
Estos órganos mediatos también pueden clasificarse siguiendo los l¡neamientos que
utilizamos al clasificar los órganos inmediatos- Y así, también hay órganos mediatos
dependientes o independ¡entes, simples y de competencia múltiple.
Además, pueden clas¡fcarse en facultativos y necesar¡os, esta clasifrcación es de
gran trascendencia.
En el desarrollo de sus funciones, el Poder Ejecutivo (que ya dijimos es uno de
Ios, órganos tÍpicos inmed¡átos del Estado) puede libremente crear órganos media-
tos que lo ayuden en su actividad. Son los órganos med¡atos facultativos, cundo el
ejecutivo tiene a su arbitrio el c¡ear esos órganos, que han de aúxil¡arle en el desa-
rrollo de sus funciones.
1.4. Necesarios.
Por el contrario, en ocasiones la estructura jurídica del Estado le obliga a desarrollar
sus actividades dentro de determinada esfera, de acuerdo con los órganos cuyos
line¿mientos se fijan en ese mismo orden jurÍdico; no queda al arb¡tr¡o del Ejecu-
(l:\r 348 s:r)
GTRARDo PRADo
t¡vo el formarlos, sino que el orden jurídico m¡srno ya establece sus iineamientos
dispon¡endo que ese órgano inmediato del Estado tiene que ser auxiliado órganos
mediatos, cuya estructura e índole, precisa el m¡smo orden jurfdico, son los órganos
mediatos necesarios.
En ese sentido, estos órganos medlatos también significan un nuevo reparto de
la soberanía, un nuevo reparto del poder, que evita la preponderancia excesiva de los
órganos ¡nmediatos del tstado.
Con objeto de precisar con mayor claridad estos conceptos, un tanto abstractos,
vamos a examinar un caso de órgano mediato; un órgano mediato creado por el or-
denjurfdico. Digamos: el 4unicipio. El Municipio es un órgano mediato, puesto que
aux¡l¡a al Poder Ejecutivo, al Administrativo, en el desanollo de sus func¡ones dentro
de determinada esfera espacial, dentro de Ia demarcación territorial que correspon-
de a un Mun¡cipio. Pero no queda al arb¡trio del Ejecutivo el crearlo, sino que su
estructura está frjada por el orden juldico. Entonces, el Ejecut¡vo, para desarrollar su
actividad dentro de esa esfera espacial del Mun¡cipio, ha de servirse de este órgano
mediato del Estado.
Por otra parte, dentro de los órganos mediatos del Estado, en su estructura par-
ticular puede distinguirse también la existencia de órganos inmediatos y de órganos
mediátos de ese especial organismo estatal.
Por ejemplo, el ré{imen municipal (que ya dijimos es un órgano mediato del Es-
tado) en sÍ mismo, dentro de sú pÍopia estructura particular, tiene órganos mediatos
y érganos inmediatos para real¡z¿r sus fúnciones.
Dentro dei Municipio, son órganos ¡nmed¡atos las autoridades ejecutivas del
mismo; digamos, el Alcalde Municipal5a. En cambio, serán órganos mediatos los
constituidos por las actividades y por Ios titulares de esas actividades que corres-
ponden a funcionarios de segundo orden de ese mismo Municipio, dentro de sus
especiales esferas de competencia.
154 Lln ¿lc¿lde (Del ár hisp. alqád,, y este del ár clás. qádi, juez) es un cargo públ¡co que se enrueñtra
al frente de la adm¡nistra.¡ón local básic¡ de un¿ c¡udad, municipio o pueblo. En el mundo exile un¿
amplia variedad de regu¡aciones legales o consuetudinarias. tanto en lo rel¿tivo a las competencias y
responsibilidades del alcalde [omo ¿ la forma en que es elegido.
§:!¡ 349 ti-r
 TtoRíA oEL tsrAoo GERARDo PRAoo

También se pueden ordenar de la manera siguiente:

2. Separación de funciones.
a) según el ámbito tenitoriat de Ia Administración
En latln ¡riai, polftica es una ordenación y distribución de las funciones del Estado,
Los órganos pueden ser centrales o perifér¡cos; en el campo de la Administra-
en la cual Ia titularidad de cada una de ellas es confiada a un órgano u organismo pú-
ción local, departamentales y municipales.
blico distinto. Junto a Iá consagración constitucional de los derechos fundamentales,
Centrales cuando extienden su competencia a todo el ámbito territorial de la es uno de los princip¡os que caracterizan el Estado de Derecho moderno.
Administración. Consejo de ministros; alcalde de Quezaltenango, etc.
En l¿ mitologla griega, las I/,/¿§ (en grie8o ant¡guo Opr(l0 eran las tres n¡nfas her-
Periféricos cuando extienden Ia competencia sólo a una parte del territor¡0.
manas que yivfan en el P¿rnaso. También lrlada es un conjunto de tres elementos
b) segln la composición esper¡almente vinculados entre sf.1 La expresión de ta¡ vÍnculo triád¡co rcfleja la
Unipersonales donde su titular es una persona físicá. existencia de una peculiar estructura de pensamiento que agrupa de tres en tres los
conceptos (ñlosóficos, religiosos -esperialmente los dioses de c¡ertas mitolog-tas-,
Colegiados integrados por una pluralidad de personas ffsicas.
pollticos, cultur¿1e5, etc) Se da ¡ncluso en la forma hab¡tual de establecer cualquier
c) según las competencia estructura, división o periodización (inferior-medio-superior), corno en la estructu-
ra tradic¡onal del discurso y de las obras literar¡as (planteamient0-nudodesenlace);
Cenerales con un ámbito amplio. (Ministerior5s).
y se perpetúa med¡¿nte la enseñanza, ámb¡to en el que se utiliza ¿mpliamente
Especiales con atribuciones muy determinadas. (Dirección General). como recur50 por su obvia función mnemotécnica.
d) según las funciones

Activos porque toman decisiones y las ejecutan (Alcaldfa). Modemamente Ia doctrina denomina a esta teoría, en sentido estricto, sepa-
ración de funciones o separación de facultades, al considerar a¡ poder como único
Deliberantes porque toman decisiones pero no ejecutan. (Concejo Municipall56).
e indivisible y perteneciente or¡ginal y esenc¡almente al titular de la soberanía (na-
Consultivos porque emiten informes o dictámenes. (Asesorfas jurldicas).
ción o pueblo), resultando imposible concebir que aquél pueda ser dividido para su
ejercicio.

Ll n¡n¡ster¡o (depanañento o secretala en alllunos pafses, como Estados Unidos o l\4éxico) es (¿d¿
uná de las paÍes en las que se pu¿de dlvid¡r el Gobierno de un pal§. Por tanto, elgob¡erno de una na- 2.1. Definición y objeto.
ción estará div¡dido en partes funcionales llamadas minifier¡os. En un sistem¿ pa amentario la cabeza
del Gobler8o estará el presidente delCob¡erno, por encima jeárquicame¡te de todoslos minifierios. Previamente, debe de advertirse que el término órgano es el más apropiado para
Éste dict¿rá cuántos ministerios hay, cómo se denom¡nan, qué funciones realiza cáda u¡o y quién está
referirnos a la clásica denominación de poder del Estado, sin embargo nuestras fuen-
a I¿ cab . En elúso de un s¡lema presidenci¿llos min¡stros dependen delpresidente (efe de Eládo
y Gob¡erno a la vez) que es €l encargado de nombr¿rlos y ádm¡nistrarlos y presid¡r las reuniones del tes de derecho, aún continúan llamando poder al ente encargado de las funciones
Consejo de lllinistros. clásiczs del estado, por ende, utilizaremos ambos términos de manera ind¡stinta por
156 El Con.ejo nun¡c¡pal es un órgano de caÉcter normativo, resolutivo y fiscal¡zador de una municipd- fines didácticos.
lidad, enc¿rgado de ha€er efectiva la partic¡pación de lá comunidad loc¿|. El concejo municipalestá
encabezado por el alc¿lde. [a fuente ideológ¡ca que inspira el principio de separación de poderes (funcio-
los conce.los están intqrados por concejales elegidos por votación dkecta mediante un sistema de
nes), se remonta al iniciador de la ilustración inglesa, John LOCKE (1632-'1704),
representación proporcion¿1. Duran cuatro ¿ño5 en sus c¡rgos y pueden ser reeleg¡dos. El concejo mu-
nicipa¡ está compuesto de 6, B o 10 concejales, de acuerdo a la cantidad total de vot¿¡tes reÉ¡strados cuyo aporte trascendental, radica en que: Al dilema de Hobbes, que creyó poder
en la aomuna. escoger sólo entre un poderJuerte y la anarquÍa, Loche opone una tercera alternaüva:

(\) 350 (;\) c-\) 351 (i\-)

 CÉRARDO PRAoo

EÍADo
fEoRíA oE: estatal y oponiendo Ias partes respectivas para que se refrenen recíprocamente; ello
a su vez se cons¡gue distribuyendo las funciones estatales entre diferentes órganos
constitu¡dos por personas fisicas d¡stintas (...) (y) Io rnás ¡rnportante la triple pre-

f#tffi¡r.tW
'[ff***fi**»rurffi
m¡sa a que dio lugar la teoría de Montesquieu: que el que hace las lEes no sea el
enargado de aplicarlas ni de ejecutarlas: que el que las ejecute no pueda hacerlas ni
juzgar de su aplicac¡ón: que el que juzgue no las haga n¡ las ejecute." A mayor fun-
damento, nos remitim0s al Administrativista Agustín GORDILLO, iluien nos explica
qüe tal ideólogo de la revolución francesa:

Hparece como una técnica organizativa'neutra¡'o'abstracta', aplicable a cual-

quier tipo de régimen constituciona¡. Se tratarÍa de una fórmula pára restringir el
poder y garantizar la l¡bertad, fórmula consistente en definir vadas funciones del
Eslado (puissances) y atribuirlas a sujetos distintos y Recordemos, esta propuesta
surge en contrapos¡ción al Estado despót¡co y estamental que rigió durante la mo-
narqula absolutista de la Europa feudaly su derecho eutoritario y de privilegios, sin
embargo, con el devenir del t¡empo, la teorfa de la división de poderes, ha pervivido
en el imaginario democráticq bajo el s¡gnifrcado siguiente: separados (pouvoirs)." Se
tratarla de un princip¡o inmutable o al menos desvinculado de condicionamientos

fim*mgfi*u** j$sr"r
políticos concretos.

A sus ojos, la constitución no podfa, por decirlo así, garantizar la felicidad mis-
il ff l*ür"ffi ma de los miembros de la sociedad; sólo podla, a través de las reglas sobre el acceso

I d*ü[}j**tli**+il]f
i )r5ur!"'- . . -.-.ññl nacido
intemaciolll'iJui'Jo á**o'
e
y ejerc¡cio del poder, hacerla más probable. Entonces, la estructuración del Estado
es crucial para garant¡zar la vigencia de las libertades ciudadanas y los derechos

(1911 1 0e
:'^".' 2003)' iurista
'' o:'::l',;:.,ñe) e
su vrud.''il..r, " humanos fundamentales, y para tal propósito en su oportunidad resultó central el
--...^t, <,err¡ Conegró en el lnstitt¡tc
rruv- -- *11,"-"." principio de separación de poderes. Así fue advert¡do, también, por los precursores
1, Anton¡o ' v hllecido
en Madno as ¡¡aoria,
cÑP*nl,i.uito'
particu'ol[)lin.r".no,
ia unuersidad ¿. ta rito'l\1J'oi,",*"' "t,
r,' de la Constitución Norteamericana de
'1787,
cuyo fundamento ético polft¡co de ¡n-
-1 "':I:19::Iilli;J; terdicción a la arbitrariedad, se constata en la c¡ta siguiente: Un diseño apropiado de
!ill'l",l,li.'"1'r"",.u"y:ll::"::il;;;,*'*f:.,11l"^ii;il.ia't¡onestntern
'.t'll]-1"".,J p¡úr"" v t" R''"ll'.11'.]lii" J. r, r'o¡' v l' cit-l']'-li"i" Derecho rntemat Ia organización del Efado, en ese caso en forma federal, del sistema de representa-
lnlttno'";;
.o;o ,n -pions¡o
en.trtx""* ¿l adual Deparumt¡r'" -'d-de cientias pott
!-
.",,,.- - r^,úr¡l
.^n§tocrduu -r:-árrt(nfv -'.. .-.-_,rion¿le5) u(,o.--' ,. ,--
I ción polít¡ca y de las reglas de decisión priblicá, asÍ como la cuidadosa ap¡icación de
Lor'ru -". fueetfl'rp.,-.,
- ,ññn¿b5 (E5tu:'::l:;i;i"ini*noa" ".-,nolesfn
.tn.1'11;;;;;*'o",
en Esp¿ña los principios de separación y balance de poderes, const¡tuían, para Madison y Ha-
¡r1¡.o y Relaciones
lnttrt'o*- ¿, ¿ y - '''-'r^' r¡he oesrdú' " '" r'"¡sr rue miltonrse, la mejor garantÍa de los derechos que ley alguna pudiera proveer. Creian
i
l'J,liJ"iiJ."*pt*."'.1^:H:'üi
I --'.,^.". htern"'''--*, f,lff;:"iá"""0" 15;l{i;ii.ffi"i,; rsol
tu:nii:'"m:'qxunl[.¡[*,6í{[dTu,fr"r$i,n
'
r'¿" " (n¿cido en
l59,ame5Madi5on(16dema¡zodel751
- 28 de junio de 1836) fue elcuarto presidente de los tstados
Unidos. Abogado, po¡ftico y uno de ¡os más influyentes de los'Padres fundadores de los tst¿dos
n""" -
r(q stanÉY "^(-1nn '' I f,' q'n'¡aft
'"**}*'*ritllfrt¡**'*l+r*5E':ji:.**;r;'mmr Unidos' por su contr¡bución a la redacción de la Constitución Ce los gfados Unidos, ¿ tal punto que
e5 apodado 'El Padre de la Constitución". Alexander Ham¡lton fomó parte en la redacción de la Cons-

;*n uespués de
B e*r"'"" ' .-¡-: 353 -\,
''jill{'li1';u;
<¡--, 352 -{
 TEoRfA DEr EsrADo
que una constitución escrita podla darse por bien servida si lograba conformat un
Estado dotado de poder y a la vez con poder limitado que sirviera de medio para
que c¿da generación resolviera los problemas de su época y alcanzara los fines que la
sociedad se frjara a través del sistema de representación polfticá. Si los gobernantes
resultaban ser fntegros y competentes, enhorabuena para la generación de turno y,
por qué no, para las generaciones futuras; si resultaban ser deshonestas e incom-
petentes, la separación y b¿lance de poderes se encargarfan de ev¡tar que hicieran
demasiado d¿Ro.
Si los hombres fueran ángeles, no habrla necesidad de gobierno. Si los ángeles
gobernaran a los hombres, no habría necesidad de controles ¡nternos ni externos
sobre el gobierno. Al construir un gobierno qúe ejerza el poder del hombre sobre
el hombre, la mayor dificultad es la siguiente: El gobierno debe tener poder para
controlar a los gobernados al tiempo que debe ser obligado a controlarse a sf mismo.
Del pueblo proviene sin duda el control primario sobre el gobiemo, pero la expe-
riencia le ha enseflado a la humanidad la necesidad de tomar medidas aux¡liares.
A su turno, MADISON juliflcó el sistema polít¡co de pems y contnpesos, con el
nn de evitar que un gobierno democrático se torne despót¡co, según el argumento
s¡guiente:
Así también, el profesor Alberto Ritardo DALLA VlA, nos recuerda las reflexio-
nes de Alexander HAMlLTON, sobre los temores que presentta si elJudicial se poli-
tizara, veamos:
"Tradicionalmente se aflrma con razón que el Poder Judicial es el más débil
de los tres poderes. tn la célebre lectura N' txvll de 'El Federalista", Alexander
Hamifton seRaló que el PoderJudicial no tiene la bolsa ni la espada, sino solamente
eljuicio. Por esa misma razón decía que los ciudadanos no debfan temer nada del
Poder Jud¡cial ya que los más grades atropellos a los derechos y garantfas a lo largo
de la historia provenfan más bien de los poderes polfticos, sin embargo -agregaba-
los ciudadanos deblan temerlo 'todo' de la unión del Poder.ludicial con cualquiera
de los otros poderes del Estado."
t¡tuc¡ón de los El¡dos Unidos. Para logfar conrrncer a los neoyorkinos de la necesidad de ¿prob¡rl¿,
escribió, junto ¿ J3mes Madison y ,ohn ,ay una serie de ensayos ba.io el seudón¡mo de (Publ¡usr,
conocidos hab¡tualmente como los «Papeles de la Fedfr¡6¡ón,
L\) 354 q'\r
6rRARDo PRADo
La existencia de este sistema de equilibr¡o y de distribución de poderes, con to-
dos los matices y correcciones que impone la sociedad actual, sigue constituyendo,
en su idea central, un¿ exigencia ineludihle en todo Estado Democrático y Social de
Derecho. ll separación de estas tres funciones básicas del Estado, limitándose de
modo recíproco, sin entorpecerse innecesar¡amente, constituye una garantÍa para los
derechos constitucionalmente reconocidos e, idént¡tamente, para limitrr el poder
frente al absolut¡smo y [a dictadura. Estas ¡deas recloras de la orgail¡zación polÍt¡-
ca democrát¡ca, en su expresión actual; en asientos jurisprudenciales -para el casq
Peú- que fundamentan al respecto:
"Son parte integrante del estado de derecho en sentido profundo, que es el
propio de la doctrina liberal, todos los mecanismos constitucionales que impiden u
obstaculizan el ejercicio arbitrario e ilegirtimo del poder y dificultan o frenan el abu-
so, o el ejercicio ilegal. tos más importantes de estos mecanismos son: 1) el control
del poder ejecutivo por parte del poder legislativo o más exactamente del gobierno
al que corresponde el poder ejecutivo de parte del parlamento, al que toca en tiltima
instanc¡a el poder legislativo y la or¡entación polftica; 2) el control eventual del par-
lamento en el ejercicio del poder legislativo ordinario por parte de una corte juris-
diccional a la que se pide el establecimiento de la const¡tucional¡dad de las leyes; 3)
En esta línea de pensam¡ento, entonces, los controles ¡nstitucionales que se derivan
de este principio divisor, tienen como fln ev¡tar la tiranía en la conducción políüca
de la sociedad, y que se hace muy necesaria en nuestra realidad peruana, debido a
su tradición autoritaria, en la tensión por superar que esta función de interdicür la
arbitrariedad no sea una declaración de far¡seo, y por el contrario, su construcción
en la realidad viva sea una constatáción cada vez más tangible para el soberano,
contribuyente y usuario de los servic¡os públicos.'
Lo anterior, modernamente, se condensa en el denominado Estado Confiitucio-
"ln
nal de Derecho, y que según Norberto BOBBIO se conligurarla por lo siguiente:
separación y la independencia de la función jurisdiccional respecto de las funciones
leghlativa y de gobierno garantiza, en efecto, su c¿rácter tendencialmente cognoscit¡-
vo, en virtud del cual una sentencia es válida yjusta no porque querida o compart¡da
por una mayorfa política, sino porque fundada en una conectá comprobación de sus
presupuestos de hecho y de derecho. Esta independencia de los jueces frente a los
actores polÍticos en la determ¡nación del objeto deljuicio es, en efecto, la princ¡pal
garantía de su imparcialidad la cual, como escribe Andrés lbállez recordando a Nor-
berto Bobbio-, tiene para la jurisdicción el mismo valor que la neutralidad valorativa
!\r 155 a\-

fEoRíA DtL EsrADo
tiene para la invest¡gadón cientlfica; también, aflanza la neutralidad e independen-
cia deljudicial. Todo lo cual, regula y controla el accionar del e.iecutivo, pero lo más
importante, legitima la gobernab¡lidad del pafs, interdictando la arbitrariedad." En
resumen, c0mo primera conclusión, tenemos que este princip¡o separador, sign¡ficó
en su época un avance fundamental de civilización, en Ia construcción de las demo-
cracias en el mundo, contribut¡v0 del aún inacabado proceso de superación histÓrico
global de los estados y cultura autoritarios; y, en particular, estableció la garantía del
tercero imparcial en la soluc¡ón de los conflictos intersubjet¡vos e incertidumbres
con relevancia jurÍdica, ¡nstitucional¡zado en el poder judicial.
2.2, leoría de Montesquieu,
h teoría de la separación de poderes fue elaborada en el s¡glo XVI¡|, durante la
Ilustración y participaron de su cre¿ción autores, como Alexander Hamilton, John
Locke, Jean-Jacques Rousseau y l\4ontesquieu, aunque este último fue el pensador
fundamental para definir el término y su estructura. Con diferentes matices entre los
autores se atribuye el antecedente a la Grecia clásica de Aristófeles y su obra PolÍtica.
Según la visión ilustrada, el Estado existe con la ñnalidad de proteger al hombre
de otros hombres. El hombre, entonces, sacri{ica una completa libertad por la segu-
ridad de no ser afectado en su derecho a la vida, la integridad, la libertad y ia propie-
dad. Sin embargo, Ia existenc¡a de ese [stado no garantiza la defensa de los derechos
de la persona. En efecto, muchas veces el hombre se encuentra protegido contra
otros hombres, más no contra el propio tstado, el cual podría oprimirlo impune'
mente mediante las facultades coerc¡tivas que le ha otorgado la prop¡a colect¡v¡dad.
AI momento de su formulación clásica, l¿s func¡ones dei Estado cons¡deradas
como necesarias para la protección del ciudadano eran lundamentalmente Ias de dar
las leyes, la de poner en práctica éstas leyes en forma general y más particularmente,
con la fin¿lidad de resolver conflictos y la administración del aparato de gobierno,
funciones que durante el Antiguo Rég¡menr@ eran monopolizadas en la sola entidad
de Ia monarquÍa absolutista a la cual se le atribuía la práctica del despotismo.
160 Antiguc Ré8imen (en franc¿s: Anc¡en regime) fue e¡ término que los revolucionar¡os fr¿nceses utiliza'
ban para des¡gnar peyorativamente al siste¡na de gobierio ante or a la Revolurión frantesa de 1789
(la monarcuia absoluta de Luis xvl), y qu€ se aplicó también al resto de las monarquías europeas cuyo
régimen era sim¡lar tltérmino opuesto a ele fue elde Nuevo Régimen (en España, Régimen Uberal).
.N 356 ":\)
CTRARDo PRADO
El espíritu de las leyes.
Montesquieu recrea en El espÍritu de las leyes (De l'esprit des lois,l 7,+8) el mo-
delo polÍtico inglés -tomado, a su vez, de los germanos- de separación de poderes y
monarquía constitucional, al cual considera el mejor en su tipo como garantía contra
el despotismo.
Según el autor ilusirado, el poder judicial no debe concentrarse en Ias mismas
manos. Esa es una teorfa de contrápesos, donde un poder equilibra al otro.
Hay quien quiere ver en dicha teorÍa una relación entre ideas po¡íticas e ideas
socialas: su imagen de la sociedad sería la de tres fuerzas sociales -rey, pueblo y aris-
tocracia-, a la que les corresponden tr€s fuerzas polít¡cas.
El modelo es tomado del sistema poiítico de Inglaterra, donde hay monarquÍa
(el Rey es la cabeza del Poder ejecutivo), hay áristocracia (en Ia Cámara de los Lores,
que es legislativa) y hay representación popular (en la Cámara de los Comunes,
que también es legislativa). Si es ejemplo de reprcsentación, no lo es de separación de
poderes ya que, en ocasiones, la Cámara de los Lores funciona como Tribunal Supremo.
La Cámara de los Lores (en inglés, House of Lords; su nombre completo es The
Right Honourable the Lords Spir¡tual and Temporal of the United K¡ngdom of
Great Brita¡n and Northern lreland !n Parliament assembled, Los Mriy Honorables
Lores espirituales y temporales del Reino Unido de Cran Bretaña e lrlanda dei Nor-
te reunidos en e¡ Parlamento) es Ia Cám¿ra Alta dei Parlamento del Reino Unido.
El Parlamento también incluye al Sobemno, y a la Cámara Baja, Ilamada l¿ Cámara
de los Comunes. Ambas Cámaras celebran sus sesiones en el Palacio de Westmins-
ter. Al contrario de Io que ocurre en la CámaÉ de los Comunes, Ios miembros de
la Cámara de los Lores no se el¡gen mediante elecciones, div¡diéndose se8ún su
derecho a formar p¿rte de la Cámara en Lores Espi tualesy Lores Temporales. Los
Lores tspiritua¡es son 26 obispos elegidos por su prestigio y dilatada carrera ecle-
siástica dentro de la lglesia Anglicana. Los Lores Temporales conforman el resto.
siendo la mayoría miembros con derecho vitalicio no hereditario, nombrados por
la Reina con el asesoramiento del Primer Min¡stro. Y esto es así porque, aniigu¿-
mente, el derecho a formar parte de la Cámara d€ los Lores romo LoresTemporales
era exclus¡vamente hereditario; pero actualmente, y tras süces¡vas reformas, los
miembros por herenciá de esta Cámara son sólo un¿ pequeña porción.
También puede ¿p¡icarse como equiv¿lente a una época que, prácticamente, coincidiría con Io que se
conoce como Ed¿d Modern¿.
c:¡-. 157,N
 TtoRlA Dtt tsrADo
Cámara de los Comunes es ¿ctualmente conocid¿ con el nombre de la Cámara
Baja de los Partamentos de Reino Unido y Canadá. La expresión "Comunes" hace
referencia al hecho de que los componentes de la Cámara eran originari¿mente
representantes de las ciudades, en oposición a los miembros de la Cámara de los
Lores, todos ellos miembros de Ia nobleza y Ia jerarquía de la lglesia de lnglaterra. Ir
práctica constitucional en Reino Unido ha convertido, por ¡nerc¡a, en Primer Minis-
tro al llder del partido polftico que obtenga mayoría en la Cámara de Ios Comunes.
La Cámara de los Comunes de Canadá toma su nombre de su homóloga inglesa,
pero la Cámara AIta de este país no se Ilama Cámara de los Lores sino Senado.
Según Montesqu¡eu, en la monarquía, Ios poderes intennedios -nobleza, clero,
parlamentos- actúan como equilibradores que ¡mpiden excesos del poder del mo-
narca como también del poder del pueblo. A su vez, esos poderes intermed¡os se
equilibran entre sí. Es notable el modo en que la ide¿ de combinación equil¡br¿da
se relaciona con la imagen del universo de Newton, donde los elementos se atraen
sin perder su identidad.
3. Los frenos y contrapesos
Para prevenir que una rama del poder se convirtiera en suprema, y para inducirlas ¿
cooperar, Ios sistemas de gobierno que emplean la separación de poderes se crean
tfpicamente con un sistema de checks and balances (controles y contrapesos). Este
término proviene del constitucionalismo anglosajón, pero, como la propia scpara-
ción de poderes, es generalmente atribuido a Montesquieu. Checks and balances se
refiere a varias reglas de procedim¡ento que permiten a un¿ de las ramas limitar a
otra, por e.iemplo, mediante el veto que el presidente de los Estados Unidos t¡ene
sobre la leg¡slación aprobada por el Congreso, o el poder del Congreso de alterar
la composición y Jur¡sdicción de los tribunales federales. Cada país que emplee Ia
separación de poderes tiene que tener su propio meunismo de checks and balances;
cuanto más se aproxime un paÍs al s¡stema presidencial, más checks ex¡stirán entre
las distintas ramas del pode¡ y más iguales serán en sus poderes relativos.
Los constitucionalistas anglosajones encuentran su origen en la Carta Magna16',
aplicándose en la práct¡ca en las luchas entre la monarqufa y el parlamento en las
16l t¿ Carta Magna ('6ran Gn¿" en ladn) es uno de los antecedentes de los regímenes pollt¡cos moder
nos e¡ los oalei €l poder del mon¿rc¿ o presidente se ve acot¿do o llmltado por un consejo, s€¡ado,
\\) 359,i!:r
CTRARDo PRADo
guerras civiles in$esas del s¡8lo XVll. Montesquieu, en el si8lo XVlll, realizó más
bien la formulación teór¡ca de lo que los ingleses habían aplicado en la práctica el
siglo anterior.
4. El órgano y el t¡tular de la función.
Diferenciando como lo hicimos entre órglano fls¡co y ér8lano jurfdicq resultárá que
las consideraciones precedentes son especialmente aplicables al ór¡lano jurídico, el
cual se integra y confunde con el ente al cual pertenece, sin tener una voluntad o una
personal¡dad independiente de é1.
No ocune lo mismo con el órgano flsico, esto es, la persona ffsica llamada a
ejercer la función que constituye el órtano jurldico. El func¡onar¡o, en efecto, t¡ene
dos voluntades y dos situ¿ciones dist¡ntas segrin sea el modo de su actuación: su
voluntad como pesona en sf y sus derechos y deberes como funcionar¡o frente al
Est¿do ysu voluntad or$nica, en cuanto desempeña la competencia estatal. tn el
primer c¿so el funcionario puede tener derechos contrapuestos con el Elado y se
lo considera un sujeto de derecho diferenciado de él; en el segundo el funcionario
se subsume dentro del órgano jurídico y en cuanto tltular del mismo, no tiene,
segrin ya dijimos, derechos o deberes contrapuestos con el Estado, sino meramente
competencias que le han sido asignadas y que desempeRará en su nombre; no tiene
tampoco, en consecuencia una personalidad diferenciad¿ de la del Estado.
congreso, par¡amento o as¿mblea. T¿mb¡én es Constitucionalismo Clásico. ¡,r Carta Magna t¡ene su
ori8en en lnglatena, donde era conoc¡da como Ma8¡¡ c¿rta tibertatum. Fue un documento inglés
¡ceplado por elreyruan I de lnglatera, más conocido como lu¿n sin flera (originalmer¡te Sans:tere
en fran(és, Lack¡¿nd en ingléd ante ela.oso de los problem¿s socialesy la5 Sraves d¡fr.uitades en la po'
lfti@ exterior. Fue elaborada después de tenr¿s y.ompli.?das reun¡ones en Runnymede. Oespués de
muchas luchas y d¡s{ustones, entre los nobles de la época, la carta Magnd fue finalmente sancionada
por el rey Juan I en Londres el l5 de jun¡o de 1215. tos nobler normandos oprimfan a ¡os anglosajones
y éstos se rebelarcn en contra de ¡os primeros. Sin embarSo, procesos similare5 se hablan produc¡do
con anterjoridad en la Penlnsula lbérica, en las Cortes de l-eón de 1188. Entre ot.¿s cosas exi8idas, se
pfdla el favor d€ no pervert¡r el dereóo; y s€ formó el derecho al debido proreso; t¡mbién s€ s€paró
l¿ iSles¡¿ del estado.
.\. 159..\-

TioRíA Dtt EsrADo
4.1. Personalidad del Estado.
Para poder precisar la situación juldica de los órganos dei Estado, cuya estrüctura
ya hemos del¡mitado, es necesario distinguir radicalmente entre el órgano y el titular
del mismo.
segÚn ceorg iellinek, el órgano, como tal, no posee personalidad alguna frente
al Estado. No existen dos personalidades: la del Estado y la del órgano, entre
cuales pueda darse una relación de Derecho, una re¡ación: jurídica, sino que Estado
y órgano forman una sola unidad
[á anterior afrrmación se deriva de Ia circunstancia de que los órganos constitu-
yen la estructura m¡sma del tstado; son parte de su realidad. No puede concebirse
el [stado sin ellos.
No es posible colocar al Estado frente a sus órganos, porque, si se elimina
éstos del Estado, desaparece éste, al desaparecer su estructura jurídica.
Sabemos que los órganos forman la estructura del Estado a través de la cual se
hace presente el poder público- Por tanto, si tratáramos de separarlos del mismo,
lo reducirlamos a la nada. El Estado no representa a sus órganos, sino que los lleva
dentro de si, const¡tuyéndolo.
Cada órgano tiene su respectiva esfera de cornpetencia, y cuando tino invade
el terreno del otro, se suscitan conflictos que han de solucionarse por rnedio del
control jurisdicciona l. Pero los órganos no son personas, únicamente el Estado iiene
personalidad jufdicar6'?, y los órganos participan de esa personalidad dentro de esa
particular esfera de compeiencia.
Las cuestiones jurídicas que se plantean entre los órganos son problemas de
competencia que existen dentro de la personalidad única del Estado. Son cuestiones
de Derecho objetivo, no de Derecho subjetivo.
162 Pefsona jurídica es todo e¡te on capacidad para adqu¡rir derechos y contraer obliga.iones y que no
sea una person¿ fisica. Aif, junto a las personas ffsicas existen tamb¡én l¿s personas jurídic¿s, que son
entid¿de5 a las que el Derecho atr¡b¡rye y recono€e una personalidad jufdica propia y, en consecuen-
€ia, cap¿cidad para actuarcomo sujetos de dere(ho, esto es, capac¡d¿d para ¿dquiriry poseei bienes de
rod¿s Ll¿\e\, p¿r¿ (onIl¿er obligdoone( y cjprot¿r ¿cciones l¡]dx i¿le\.
.5-) 360 o:-)
CtRARDo PRAD0
La competencia de los órganos es algo que prov¡ene de la estructura polit¡ca
del organismo estatal. No puede desdoblarse el Estado en un conjunto de perconas
jurídicas, que podrían entonces coloc¡rse frente a él o acaso sobre é1. EI poder no
pertenece a los titulares de los órganos, en un momento d¡do, sino al Estado, que se
sirve de lcs órganos de que está formado para actuarlo.
El orden jurídico se encarga de preciar la estructura de los órganos y definir ¡os
derechos y las obligaciones de las personas físicas, a quienes se atribuye Ia titulari-
las
dad de sus funciones. tstos t¡tulares no se confunden con el órgano mismo cuyas
funciones desarrollan.
El Estado y el t¡tular de sus órganos constituyen, -ellos sí, personalidades sepa-
radas entre las cuales puede existir una pluralidad de relaciones jurÍdicas.
De la seFaración entre órgano y titular se sigue la consecuencia de que el titular
tenga un conjunto de derechos y deberes como persona ffs¡ca que se derivan de su
a función, que le pertenecen a él mismo y no al órgano del que es titular.
Por ejemplo: el derecho a la retribución que tiene un funcionario; el deber de
responsabilidad que tiene este mismo funcionario respecto al recto desempeno de
sus atribuciones, responsabilidad que puede traducirse en penas discipl¡narias, en
castigo a su actuación ¡ndebida.
Esos derechos y deberes corresponden a la persona física titular del órgano: no
son propios dei órgano.
Esta separación entre órganos del Estado y sus titulares, nos sirve tamb¡én para
explicar la continuidad del Estado, que permanece siempre el mismo, pues no cam'
bia: sus órganos s¡guen siendo siempre los mismos, aun cuando los titulares de
ellos, de acuerdo con los vaivenes de la politica y las circunstancias biológ¡cas de las
personas físicas, cambian frecuentemente.
Esta permanencia de Ias instituc¡ones, independ!entemente del cambio de sus
tltulares, ha sido conocida desde mucho t¡empo atrás.
En las antiguas monarquÍas europeas se precisaba que el m0narca podría morir:
no asÍ Ia monarqula. Blacktonel63 decfa: "Enrique, Eduardo o.iorge pueden morir;
pero el rey (significando con esto la monarquía) sobrevive a todos elkrs."
163 Sir Wi¡li¿m Bla.kstone, nácido el10 delulio de 1723 en Londres y lailecido el14 de febrero de 1780 en
wallinSford, fue un jurisia bdtá¡i[0. tn ei derecho pcnal l¿ fórmul¿ de B¡¿.kstone (t¡mbié¡ (ono.ida
§\: 161 !\r
 TEoRíA DEr rsrADo CERARDo PRADO

Esta separación del titular y del órgano, también sirve para precisar que los
derechos y deberes de los titulares no les corresponden como parte integrante de su
personalidad flsica a¡slad¿, sino que les son atr¡bu¡dos en cuanto son funcionarios
del Estado y están ligados con éste, lo que s¡gnifica que su actuac¡ón como titulares
de los órganos del [stado no será independiente, sino que permanecerá- un¡da a la
vida del Estado, en razón de esa titularidad que los vincula.
4.2. Derechos y obligaciones del titular.
El orden jurldico se encarga de preservar la estructura de los órganos y definir los
derechos y obligaciones de las personas ffsicas a quienes atribuye la titularidad de
sus funciones.
El delegado es enteramente responsable por el modo en que ejerce la facultad
deiegada; también lo es en principio el delegante, aunque podrla quizás apuntarse
una posible distinción y limitarla a la responsabilidad in eligendo e ¡n v¡gilando.Ello'
salvo que el delegado haya actuado por instrucc¡ones escritas u Órdenes verb¿les del
delegante, caso en el cual ia responsabilidad de éste es plena.
En cuanto a las actuaciones del órgano y/o funcionario se puede decir, pues,
que el órgano físico puede actuar como titular del órganojurídico en el cual
-caso
su voluntad se considera como la voluntad estatal- o fuera de la función que se
le ha asi$nado, como sujeto de derecho diferenciado del Estado, interesa saber qué
criterio habrá de seguirse para establecer cuándo el funcionario actlia como Órgano
del tstado y cuándo no.

Para evitar las intelerencias de la actuación de un organismo en la de los otros
y para asegurar la uniformidad de dirección de su actividad, es preciso que los ór-
ganos del Estado sean coordinados y unificados, de acuerdo a las instituciones de
competencía y de jerarquizac¡ón.
Dentro de los derechos que puede tener el titular ejecutivo se cuenta que t¡ene
capacidad decisoria o poder respecto a:
Para establecer esa diferencia existen bás¡camente dos criterios'. Un criter¡o sub-
jet¡vo'. que lorna en cuenta la finalidad perseguida por el funcionario al actuar (esto
es, si entend¡ó actuar en su calidad de ór$ano del Estado, o privadamente.)
LLn cr¡terio objet¡vo: que prescinde de la motivaciÓn psicolÓgica del funcionario
y atiende objetivamente ¿ lo que ha realizado. tste criterio, que es el prevalente'
presenta a su vez dos variantes:

a) Nombramientos para designar a los titulares de las dependencias de la adminis- [n una posic¡ón, que es la que a veces adopta la legislaciÓn civil, se estima que
trac¡ón pública centralizad¿, el órgano físico ha actuado como órgano jurÍdico de la institución siempre que haya
b) Remoción cuando puede relevar de sus cargos a los colaboradores, actuado dentro del lÍmite de sus atribuciones legales, esto es, siempre que haya
actuadr: Ie$timamente, respetando ia competencia que le ha sido otorgada y en
c) Mando para dir¡g¡r a los subord¡nados a través de instrucciones, generai las regulaci0nes estab¡ecidas para el desempeño de sus atribuc¡ones.

d) Decisión para elegir entre varias alternativas de resolucién de acuerdo al criter¡o En este primer concepto,la leg¡t¡m¡dad del acto es el factor que decide la cues-
que considere más conveniente,
tión: si el aclo producido es legÍtimo, entonres ha sido dictado "dentro de las airi-
e) Vigilancia sobre la actividad de subordinados, a frn de verillcar que estén actuan- buciones legales" del órgano y debe imputárselo al Estado; si el aclo es ¡legít¡ma,
do de manera correcta, por haber sido emanado con incompetencia, etc., entonces se encuentra fuera de
las atribuciones legales del órgano y no puede ¡mputárselo al [stado, debiéndoselo
f) Disciplina para sancionar administrat¡vamente a sus subordinados, y considerar como un acto personal del funcionario.

¡) Revisión cuando puede ratificar o nulifrcar los aclos celebrados por sus subordinados.
como r¡t¡o de Bl¿ckfone) es un principio que establece que: es mejor que diez persofl¡¡r culpables
esc¿pen a que un ¡nocente sufñ".
ejemplo la legislación de ciertos países en cüan-
Este es el criter¡o que tiene, por
to d¡ce que "se reputan actos de las personas jurfdicas los de sus representantes
legales, s¡empre que no excedan los ¡ím¡tes de su m¡nister¡o. En lo que excedieran,
sólo producirán efecto respecto de los mandatarios." (. ..) r¡ "t¡s personas jurldicas

§r J62 !\.l .¡r 363 e§

 TEoRíA DEt ÍsrADo
responden por ¡os daños que causen quienes las dirijan o admin¡fren, en ejercic¡o
o con ocasión de sus funciones."
En una segunda posición, prop¡a del derecho público y generalmente preva-
lente en éste, se considera q)e la legit¡m¡dad de¡ acto no es el elemento primordiál
para decid¡r si él es o no un aclo estat¿l por haber emanado de un órgano suyo: se
entiende, en cambio, que debe atenderse únicamente a la apariencia enerna del ac.o
o hecho, a su reconoc¡bil¡dad exteror como un hecho o acto propio de la función
atribuida al órgano, haya sido ella ejercida regular o ¡rregularmente. De este modo,
basta con establecer que Ia actuación del funcionario se ha referido a una tarea qúe
era prop¡a de su función, para decidir que ha actuado como órgano jurídico del Es-
tado y que, por lo tanto, su ácto no es un acto privado suyo s¡no un acto del Estado;
esto es así, repetimos, sea que su acto o hecho se¿ regular o irregular, le$timo o
¡leút¡mo.
Es por ello que se puede luego hablar de "actos administrativos nulos," o "actos
administrat¡vos anulables," etc-, Io cual supone que se trata de un acto estatal-por
lo tanto producido por un ó{ano suye- viciado, ¡le8ftimo: ello sería una contr¿-
dicción si se adoptase el criter¡o anterior, en cl cual sólo el aclo le$timo podía ser
considerado como dictado dentro de la función del órgano.
En suma, comparando la ampl¡tud respecliv¿ de los tres criterios enunciados (el
subjetivo y los dos objetivos), se advierte qur,ella es creciente y que es dentro del
último de los criterios indicados donde mayor será el número de actos y hechos que
se le ¡mputarán ál ente del cual el órgano fonlla parte.
El ór§ano, precisamente por ser un medl: para imputar una ¿ctuac¡ón o una
voluntad al ente del cual forma parte, no co stituye una persona diferenci¿da del
mismo, sino que se confunde como parte int|Nrante de él: no tiene, pues, derechos
o deberes diferenciados de los derechos c¡ delrr,res del ente del cual se desprende; su
voluntad no es diferenciable de la voluntad (lt. la organizac¡ón a la cual pertenece,
prec¡samente porque la voluntad a través de 0l cxpresad¿ es en esa medida la volun'
t¿d de la organización. EIlo no quita que pur,rlan eventualmente existir voluntades
contrapuestas entre órganos de un mismo enlf. pues el ente, en cuanto ejercita una
función, se puede contraponer a sÍ m¡smo elt (:uanto ejercita una función d¡stinta;
puede hallarse en contraste consigo m¡smo prrr el ejercicio de actividades diversas.
0ERARDo PRADo
5. Actuación de los órganos y sus límites.
ta actuacjón de los órganos tiene sus llmites de ahl que en sentido coloquial se emplea
para ello la palabra Juridicción", utilizada p¿ra desfnar el teritorio (esüdo, provincia,
municipio, reg¡ón, pals, etc) sobre el cual esta potes{¿d es ejercida. Del mismo modq por
extensión, es utilizada para designar el área geográfic¿ de ejercicio de las atribuciones y
facultrdes de una autoridad o las materias qúe se enoentran dentm de su competencia;
y, en general, para desEnar el tenitorio sobre el cual un El¿do ejerce su soberanfa.
5.1. Competencia. Definición.
l-a competencia es elconjunto de funciones que un agente puede legftimamente ejerce[
el concepto de 'competencia'da asf la medida de las actividades que de acuerdo al
ordenam¡ento juñdico conesponden a cada órgAno adm¡nisfativo: es su apütud legl
de obrar y por ello se ha podido dec¡r que incluso formala parte esencial e integrante
del propio concepto de órgano. Con todo que mantenemos la ut¡l¡zación del concepto
de competencie, se trata de una noción procli\€ a \ariantes. Segun los autores, se hab¡a:
a) De una "competencia para la ilic¡ti{d," provocando asl una antftesis o contradic-
ción formai;
b) De un concepto de competencia bajo el amparo del mismo principio que rige la
Iibertad y la capacidad de los individuos;
c) De Ia competencia expresa;
d) De Ia competencia expresa o razonab¡emente ¡mplÍcita;
e) De la competencia virtual.
Tanto en deln¡ciones amplias como restringidas, se suele utilizar e¡ término
como comprensivo de toda la conducta que se ¡mputa ¡eítimamente o no a un
ente, cuando en realidad todos los autores limitan la competenc¡a a los casos de
competencia en razón del territorio, mater¡a, tiempo y tal vez grado. Quedan afuera
los demás elementos del acto y decir entonces que un acto fue dictado "con com-
petenc¡a" no es decir que fue dictado "válidamente," en el derecho pos¡tivo, pues
queda aún por determinar si el acto cumplimenta o no con los demás rec¿udos del
ordenamiento juíd¡co.
(D\. ) 365 u\
 fEoRiA DEL EsrADo
Frecuenteme¡te se compara a la competencia de los órganos adm¡nistralivos
con la capacidad de los sujetos pr¡vados de derecho: en ambos se estarla señalando
una aptitud de obrar, ia medida de las actividades que el Órgano o el sujeto pueden
legalmente ejercer. Sin embargo, es intportante destacar que mientras que en el
derecho privado la capacidad es la regla y por lo tanto se presume en la medida que
una norma expresa no venga a negarla, en derecho priblico la competencia de los
órganos no se presume y debe estar otorgada en forma expresa o razonahlemente
implícita po¡ una norma jurídica para que pueda reputársela legalmente existente.
Por lo demás, uno de los antiguos principios que tradicionalm€nte re$an a la
competencia es el de que la misma es inderogable, o impronogable, esto es, que
no puede ser renunciada n¡ extendida sea por acuerdo entre las partes privadas, o
entre ellas y la administración; asimismo, que sólo puede surgir de la ley en sentido
estrict0. Sin embargo, frente al clásico pr¡ncipio de que la competenc¡a es s¡empre de
origen legal, criterio rígido y critiable, (hay corrientes le§ales en la aaualidaÓ que
establecen que la competencia puede ser tanto de origen legal como reglamentario:
ll competencia de los órganos ¿dmin¡strat¡vos será la que resulte, segÚn los casos,
de la Constitución, de las leyes y de los reghmentos dictádos en su consecuenc¡a. Su ejer-
cicio constituye tlna obligación de la autoúdad o del órgano conespond¡ente y es ¡mpro-
nogable, a menos que Ia delegación o sustitución estuvieren expresamente autor¡zadas:
la avocación será procedente a menos que una norma expresa disponga lo contrario.
Por lo tanto, las normas generales emanadas del Poder Ejecutivo, como primer
órgano de reglameniación de la ley, pueden a su vez servir de base para competencia
delegada o desconcentrada, o de competencia para delegar.
Así por ejemplo autoriza a los ministros y a las autoridades superiores de los
entes descentraliz¡dos a delegar sus facultades en órganos inferiores; opera asf como
norma general facultativa para que los ministros a su vez deleguen en órganos in-
feriores, facultad que tamb¡én se extiende a las autoridades superiores de los entes
descentralizados del Estado (entes autárquicos, empresas del Estado, sociedades del
Estado.) De cualquier manera, el principio general de la competencia sufre excep-
ciones en los casos de avocación y delegación, a los cuales nos referiremos más ade-
lante; además, el tradiciona! principio de la inderogabilidad de la competencia no
es aplicable, sino cuando Ia competencia de que se trata ha sido otor$da en forma
exclusiva al órgano. En efecto, pueden presentarse algunas variantes en cuanto a la
forma en que el ordenamiento juríd¡co puede otorgar la competencia:
É\r 366 L\-
6ERARDo PRAD0
Puede la ley otorgar compeiencia altern¿tiva a dos o más órganos, de modo
que cualquiera de ellos pueda dictar los actos propios de esa competencia. Esto
puede presentarse en forma incondicionada, esto es, no sujeta a cond¡ción alguna,
de modo tal que cualquiera de los órganos puede en cualquier momento ejercer la
competencia y habiéndola ejercido uno no la pueden ejercer ya en ese áspecto los
otros; o puede presentarse en forma condicionada, o sea, que uno de los órganos
ejerce normalmente Ia competencia, pero, dándose determinada condición, ia pasa
a ejercer el otro, como sería el caso de la suplencia.
Tampoco es de aplicación estr¡cta el principio de Ia inderogabilidad de la con¡-
petencia cuando ella no es or¡g¡naria sino der¡vada, esto es, cuando no ha nacido
de una directa atribución legal de funciones al órga¡o, sino, por ejemplo, de una
delegación hecha al inferior por el órgano superior titular originario de Ia misma: en
este c¡so el superior puede en cualquier momento retomar para sl la competencia
que había delegado en el inferior.
Entre ¡os factores de competencia son aquellos que la ley tom¿ en considera-
ción, para d¡stribuir la competencia entre los diversos tribunales de justicia del país.
5.1.2. Territorial.
Es decir, el lugar flsico donde se encuentran los sujetos u objeto de la controversia o
donde se produjo ei hecho que motiva eliuicio.
5.1.3. Por materia.
Trata acerca de la naturaleza jurÍdica del asunto litig¡oso. Que puede ser clvil, mer-
cantil, laboral, penal, constitucional, etc.
5.1.4. Por grado.
Se refiere a la ¡nstancia o grado jurisdiccional, atend¡da la estructura jerárqu¡ca de
¡os sistemas judiciales, en que puede ser conocido un asunto. Puede ser en única,
primera o segunda instancia.
Además, se menc¡ona la tasada por cuantía; es decir, e! valor jurídico o econó-
mico de la relación u ob.ieto l¡tigioso.
(:\) 367 c-\:)

TEoRíA DEL EsTADo
5.2. Principio de jerarquía.
Tiene su origen en la organización eclesial, ya que Jerarquía"lr signific¿ gobierno
de las cosas sagradas. l-a iglesia instaura primero este sistema de distribución de
competencias de acuerdo con un orden descendente; después pasa a la organización
militar y, por fin, a la organización admin¡strativa c¡vil.
b jerarqula es una relación jurídica administrativa interna, que vincula entre
sí a los órganos de laadministración mediante poderes de subord¡nación, para ase-
gurar unidad en la acción. Il
primera característica de la jerarquía es que se trata
de una relación entre órganos ¡nternos de un mismo ente administrativo y no entre
distintos sujetos administrativos; se dist¡ngue así pues el poderjerárquico del confrol
admínístrativo (también llamado "tutela admin¡strativa"), en que este último se da
entre sujetos de ta adrninistrac¡ón, mientras que aquél se da entre órganos de un
mismo sujeto. De este modo el "poder jerárquico" funciona cuando hay centraliza-
ción, desconcentración o delegación y el "control administrativo" rinicamente cuan-
do existe desce ntra I ia cí én.
l-a relación jerárquica existe siempre que a) haya superioridad de grado en la
línea de competencia y al mismo tiempo, b) igual competencia en razón de la ma-
teria entre el órgano superior y el inferior; cumplidos esos dos requisitos, está dada
la relación jerárquica. Esta es la clásica organización adm¡n¡strat¡va "lineal," con una
dirección en estricta línea jerárquica directa; en cambio, modernamente se propugna
el sistema de "doble o múltiple comando," en el cual se admite la relación de jerar-
qula, á efectos de dar órdenes a los infe ores, no sólo por parte de los superiores
jerárquicos directos que tienen igual competenc¡a en razón de la materia, sino tam-
bién por parte de otros superiores jerárqu¡cos, s¡empre, desde lue!o, que las órdenes
se ref,eran a las tareas propras del inferior.
Con todo, pareciera que este sistema no puede entenderse en funcionamiento a
menos que una norma administrativa (no necesariamente legal) lo ¡nstituya. l" rela-
164 l-a palabr¿ castellana 'jerarquia" procede de la l¿t¡na h¡er¿rqula, y esta de la Sriega h¡enrchfa, de
h¡eftrchés, el clétigo cist¡ano denominado en (istellano "ordinario", enc¿rgado de presidir los ritos
sagrados (hi¿¡els -"sacerdote", de la ra¡z h¡eros, "sagtado'- ¿r.hé "gobiemo'). El DME defne tres
acepciones deltérmino: gradac,ón de pe.sonas, valores o d ign idades; jera rca y orden entre los diversos
coros de los ángeles.l Par¡ Jerarc¿" re.oge dos acepciones: super¡or en la jerarqula eclesiástic¿ y per-
Sona que tiene elevada categol¿ en una organ¡zación, una empres¿, etc.
(L\_r 369 !i§
6ERARDO PITADO
ción jeÉrquica, de todos modos, no existe con referencia a un ente descentralizado:
el ente descentralizado no está sometido a la jerarquÍa de la administración central,
sino al contralor administraiivo. Tradiciona¡mente este contralor lo podía ejercer
sólo el Poder [jecutivo, no los M¡nistros, pero en la actualidad se ha extendido o,
mejor dicho, delegado la competenc¡a en estos últimos, p. e.j. para decid¡r recursos
de alzada. Esa rev¡sión puede hacerse sol¿mente por motivos de legitim¡dad, n0 de
oportunidad.
Por tratarse de una relación entre érganos (los cuales a su vez están referidos
¿ un conjunto de competencias), Ia jerarquía no coinclde recesáriamente con la
posición escalafonariar6s del funcionario, pues puede ocurrir que un func¡onario de
categorÍa ¡nferior cubra temporalmente un Órgano que a su vez iienejerarqufa sobre
otros funcionarios de i¡¡ual o superior categoía al primero, caso en el cual existila
subordinación jerárquica de éstos hacia aqué1, a pesar de su superior¡dad esca¡afona-
ria. L jerarquía es un poder que se da de manera total y constante, es de principio
y existe siempre aunque n¡nguna norma lo establezc¿ expresamentq está dada jure
prap¡o como una característica natural a todo órgano administrativo. El control ad-
ministrativo, en cambio, es de excepción y sólo existe en Ia medida en que la ley Io
establezca expresamente.
Mientras que el poder jerárquico abarca la totalidad de Ia activ¡dad del inferior,
el control adm¡nistrativo del Poder Ejecutivo sobre los entes descentralizados sÓlo
abarca parte de su activ¡dad. Esta diferencia se maniliesta, p. ej., en que el poderje-
rárquico perm¡te controlar tanto la legitimidad lcanlormación con e¡ ordenamiento
jurídico) como la oportunidad (conveniencia, mérlto) de Ia actuaciÓn del inferior: el
contralor administrativo permite revisar ún¡camente la legitimidad de la acción del
ente descentralizado, en los casos de empresas o sociedades el control de sus actos
se limita a los que no sean inherentes a Ia actividad privada que desarrollen. Como
consecuencia de Io anterior, ha podido tamt)¡én sostenerse que en caso de duda
debe presumirse que el superior jerá rquico ti¿r¿ facultades sobre el órÍlano inferior;
en el caso del control admin¡strativo, en cambio, en caso de duda no se presume la
atribución del sujeto controlante.
165 De escalafón consiste en la lista de ranSos en que se a8rupan las personai integr¡dás en una inl¡tu-
ción. Dichos üngos pueden definir funciones Jerárquicas, ¿dmifii'tr¿t¡va§, operativas, o ser tan solo
un elemento honorar¡o. Cad¿ rango o cargo dentro de un escalafón puede ir acompañado de ftulos,
slmbolosy distin.icnes, que dependerán s¡empre de la orgarlización que lo defina.
ó-) 369 6§
)
 TroRfA DEr tsTADo
En la relación jerárquica existe siempre, salvo que una norma expresa disponga
lo contrario, la posibilidad de recurrir contia los actos del inferior ante el superio¡
med¡ante el llamado (precisamente) "recurso jerárquicol en la relac¡ón de control
administrat¡vo, en cambio, la posibilidad de recurrir está más limitada y dado que
no exile propiamente relación de jerarqufa, el recurso se denomina "recurso de
alzada," que es de alcance más reducido.
5.3. Deber de obediencia y sus límites.
De ia existencia del principio de jerarqula resulta de manera concomitante la necesi-
dad de que exista un deber de obediencia, de los órganos inferiores respecto de los
órganos superiores.
Pero surge inmediatamente el problema de saber si este deber de obediencia
es absoluto, si no
tiene límites. Y entonces, si los tiene, cuáles son estos llmites. Por
supuesto el deber de obediencia no es absoluto, t¡ene lím¡tes.
Debemos precisar cuáles son los límites del deber de obediencia. Todas las legis-
Iaciones establecen sistemas para asegurar esa obediencia, c¡lyá existencia necesaria
hemos indicado, y fijan sanciones, controles, etc., para quc la m¡sma sea efectiva.
Sin embargo, en teoría política16, pues ya en forma concreta esa reglamentación es
materia de estudio del Derecho administrativo, conv¡ene, repetimos, precisar cuáles
son los llmites de ese deher de obediencia.
Algunas legislac¡ones consideran (como en Francia, Italia, Bélgica y otros pal-
ses) que la orden dada por el superior jerárquico obliga siempre a la obediencia det
inferior a quien se dirige, quedando éste excluido de responsabilidad, si el cumpli-
miento de esa orden de s, superiorjerárquico, entraña en realidad la comisión de un
delito siempre y cuando las funciones de ese órgano inferior que acata la orden sean
de simple ejecuc!ón; siempre y cuando ese órgano inferior esté constituido precisa,
mente para l¡ev¿r a Ia práctica las órdenes de un órgano superior.
166 Teoria polftic¿, clenc¡a polit¡ca, doctrinas polfticas o politologta son denominac¡ones de un¿ cienc¡¿ so-
c¡alque eludi¿ la teola y práctic? de la pollii(a, los sitem¿s y comportamientos polfücos. Su objetivo
es establecer, a pa¡-t¡r de la obseryación de hechos de la r€al¡dad pollt¡ca, principios gpnera les acerÉ de
su funaionamiento. lnteraatúa con otr¿s muchas cienc¡as soci¿les, como la economfa, Ia sociologfa, las
rel¿ciones ¡ntemácion¿|es. etc
e§ 370 ó-.
CERARDo PRAoo
l, obediencia debida (tamb¡én llamada obediencia jerárquica, cumpl¡m¡ento de
mandatos ant¡juríd¡cos o cumplimiento de órdenes ant¡jurfd¡cas), en Derecho pe-
nal, es una situación que ex¡me de responsbílidad penal por del¡tos comet¡dos en
el cumpl¡miento de una orden impartida por un superior jerárqu¡co; el subordi-
n¿do, autor matedalde los hechos, se benefrcia de esta ex¡merte, dejando subsis-
terte la sanción penal de su superior. Habitualmente se relaciona con Ia act¡v¡dad
castrense, deb¡do a la subordinación que los miembros de una jerarqufa mililir
deben rendir a sus superiores en las acciones que competen rl servicio prestado.
No obstánte, puede presentarse en otras activ¡dades de Derecho público, como la
Admin¡stración.
Teola polltica, ciencia polític¿, docfrinas pollticas o politologfa son denomina-
ciones de una ciencia social que eludia la teoía y práct¡ca de la polític, Ios s¡lemas
y comportam¡entos políticos. 5u objetivo 0s establecer, a partir de la observación
de hechos de la realidad polít¡ca, pr¡ncipios generales acerc¡ de su funcionam¡ento.
lnteraciúa con otras muchas c¡encias sociales, como la economfa, la sociolo$a, las
relaciones internacionaies, etc.
Derecho comparado.
En carnb¡o, en. Alemania, no se admite esa exclusión de responsabilidad, pues
se dice que el órgano ejecut¡vo tiene el deber de controlar la le$timidad de las órde-
nes que se le dan, no estando obligado a obedecer los mandatos ilegftimos.
Otros sistemas, como el inglés y el griego, admiten un término medio, cons¡-
derando la buena fe de la actuación de los inferiores en ejecuc¡ón de las órdenes
de los superiores. O bien, como hacen en Crecia, excluyen de responsabilidad a las
autoridades inferiores únicamente, en el c¿so de que se trate de delitos leves.
El Cédigo Penal Mexicano, en el capítulo correspondiente ¿ las circunstancias
excluyentes de responsabilidad, artículo 15, dice: "Són tircunstáncias excluyentes
de responsabilidad penal: fracción Vll. Obedecer a un superior le$t¡mo en el orden
jerárquico, aun cuando su mandato constituya un dellto, si esta circunstancia no es
notoria n¡ se prueb¿ que la conocía el acusado."
Vemos, p0r tanto, que el sistema mexicano excluye de responsabilidad al Órgano
inferior que actúa en obediencia de una orden de su superiorjerárqúico, aun cuando
la ejecución de ese mandato ccnstituya un del¡to, pero sujetándola a dos condicio-
(!\) J71 e\-]

TtoRfA DEt Esf Do
nes enteramente justiñcadas y racionales: que no sea notorio, es decir, al alcance del
común de las gentes, que esa orden entrañe una violac¡ón de la ley penal y que no
se pruebe que el acusado conocla que se trataba de una actuación delictuosa.
En consecuencia, el deber de obediencia que se deriva de¡ princ¡pio dejerarqufa
tiene sus lfmites; no es absoluto. El inferior no sólo no está oblillado a la obediencia
cuando notoriamente la orden oc¿siona la perpetración de un delito, sino que si lo
hace, si a pesar de todo la ejecuta, incurre en responsabilidad penal, si es que ocu-
nen las circunstancias que hemos visto frja la legislación penal.
Pero tratándose de actos que no entrañen Ia comis¡ón de un delito, sino s¡mple
antijuridicidad adminifirative, hay que distinguir, como lo hace Alessandro Groppa-
Ii, eñtre órganos de mera ejecución, que simplemente deben acatar las órdenes que
reciben en todo caso, pues entonces la responsabilidad recaerá en el superior y órga-
nos no de mera ejecución, y éstos deben controlar la legitimidad formaly sustancial
de la orden que reciben, negándose justifrc¿damente a acatarla, s¡ el mandato que
reciben no queda dentro de la esfera de competencia del superior jerárquicq o bien,
s¡ notoriamente es violatoria del orden jurfdico.
En México, la doctrina ha planteado el problema de si los órganos del Etado,
distintos del poderjudicial Federal, pueden dejar de aplicar una ley, o dejar de cum-
plir una orden que v¡ola los principios de la Const¡tución. La solución más aceptable
es Ia que concede privat¡vamente al Poderjudicial Federal el control de confitucio-
nel¡d¿d de las leyes, negándolo a las demás autoridades.
Este control jurisdiccional se realiza a través de la inlitución juríd¡ca conocida
como recurso de amparo.
u'§
372 ,:¡-l
GtRARDo PIADo
PARTE llt-
-
1. Principios rectores de la organizaciÓn estatal.
Se considera procedente incluir temáticas de actu¿l¡dad acerca de: control de sobe-
r¡nfa, separación de poderes e independencia judic¡al, independenc¡a institucional e
imparcialidad deljue¿, independencia interna y personal deljuez, tendencia progre-
siva a la frágment¡clón múlt¡ple del poder y principio de colaboraciÓn de poderes y
control parlamenterio como e,\pres¡Ón de la colaboración de poderes'
1.2. Control de soberanía.
tl poder soberano se manifiesta en la actividad de los gobiernos qÚe lo ejercitan
conesponden a ellos a las autoridades decidir los alcances de su actividad realián-
dola dintro de las normas juldicas pero surge el problema de decidir quién puede
calificar si su act¡vidad es conecta.
A ese problema se formule tres posibles §oluciones:
a) Control supra nacional: Consifirfa sometiendo a juicio la conducta del Esta-
do busc¡ndo un organismo superior que crlifique o controle su conducta: se-
ria organizar un organismo ¡ntemac¡onal al cual podrfa someterse el Estado en
part¡cular.
Desde el punto vista polftico son convenientes e§os organismos internacionales
solo como medios de orientación.
b) Controles internos: Uno de ellos consiste en atribu¡r al ciudadano o al Srupo de
ciudadanos ese control haciendo responsables ante ello a los gobernantes; éste
s¡stema tiene vías de efectividad cuando. Cuendo esa responsabilidad puede tra-
ducirse en determinadas sanciones, ejemplo: la no reelecciÓn de autoridades
que
hayan faltado a sus deberes.
También o<iste referendo en donde la acept¡cion natural la proporcionan las lgres
donde estrs se sometan a la aprobación del pueblo para que pueda entrar en vigor.
d Control derivado de la distribución de la soberanfa.
L-\r 373 §!1
 froRí^ DEL EsrÁoo
Consiste en limitar al poder no concentrándolo en un órgano si no repartiendo
su ejercic¡o entre varios. En la práctic¿ este sistema es
adoptado por numerosas cons-
tituciones que establecen la llamada con poderes siendo este s¡stema efectivo pues
ofrece mayores oportunidades de controlar la acl¡vidad arbitraria de la soberanía.
Teniendo la soberanfa repartida mnservando la dependencia, no solo teoría s¡
no real de los Estados, se asegura el mejor ejercicio del poder, el mejor desanollo de
la soberanfa y con ello no se destruye la unidad del Estado; con ello no llega a crear-
se una pluralidad de voluntades del organismo polft¡co, simplemente se establecen
d¡versos órganos a través de los cuales han de o(terioriz¿rse la soberanía de aclerdo
a sus funciones conespondientes.
1.3. Separación de poderes: la independencia judicial.
Se encuentra conságrad¿ en Ia Const¡tuc¡ón Polftica de Cuatemala cuando dice: i{r-
tÍculo 203.- lndependencia del Organismo Judic¡al y potestad de juzgar. ta justicia
se imparte de mnformidad con la Constitución y las leyes de Ia República. Cones-
ponde a los tribunales de just¡cia la potestad deju4ary promover Ia ejecución de lo
juzgado. lrs otros organismos del Efado deberán prestar a los tribunales el auxilio
que requieran para el cumplimiento de sus resoluciones.
tos maglfrados y jueces son independientes en el ejercicio de sus funciones y úni-
Gmente eslán sujetos a la Constitución de la Repúblio y a las leyes. A qu¡enes atentaren
contra Ia independencia del Organ¡smo Jud¡cial, además de imponérseles las penas fija-
des por el Código Penal, se les inhabilitará para ejercer cualqu¡er cargo públ¡co.
ta función jurisdiccional se ejerce, con exclusividad absoluta, por la Corte Su-
prema de Justicia y por los demás tribunales que Ia ley establezca.
Ninguna otra autor¡dad podrá intervenir en la administración de justicia."
Uno de los benefrcios de d¡v¡d¡r el Poder Político, es la independencia judicial, y
como principio de la función jurisd¡ccional, sustenta la autonomía ¡nf¡tuciona¡ del
Poder Judicial, ambiente organizcional clrve para proteger al Juez, en su delicada
misión de resolver las controvers¡as entre los particulares y de éstos con los poderes
públicos; tanto asl que Ferrajolir6T, afirmaba que:
167 tuigi Fen¿joli (n. Florenda,6 de agofo de 19,+0) es unjur¡st¡ ¡t¿lianoy uno de ¡os principales teóricos
d€l garantismo jurfd¡co. teola que d€sarolló in¡(ialmente en el ámb¡to del Derecho penal, pero que
L\¡ 374 _\.',
GTRARDo PRAoo
Por tanto, la d¡vis¡ón de poderes es consuslancial para la existencia de un orden
político estatal que garantice los derechos de las personas, régimen polft¡co a tra-
vés del cual la Constitución asp¡ra a posibilitar 5u "construcción jurfdiu", teniendo
como finalidad a la persona y el respeto de su dignidad (artlculo 1" de la Constitu-
ción). Dentro de éste marco conceptual, el Poder Jud¡cial se adscribe en el régimen
polft¡co democráüco como un auténtico Poder del Estado ya que en relación con
los otros poderes actúa, en lanto tal, frente al Poder tegislativo y Ejecutivo en con-
diciones de ¡gualdad manten¡endo una relación de equilibrio, lo gue se man¡fresta
esencialmente a través de la posibilidad de sanción penal de todos los funcionarios
priblicos, asf como desde la facultad del control de la constitucionalidad y legalidad
de las decisiones priblicas. Y es que, el Poder Iudicial t¡ene "un tercio del total del
poder formal (porque ostenta) el mismo rango infitucional kespecto de) los otros
poderes" del Estrdo, dado que su poder de administrar justicia también emana del
pueblo (por la delegación de soberanfa, a. n.)
En efecto, el ¡deal ciudadano en todo Estádo constituc¡onal, democrático y social
de derecho, es que su Poder Judic¡al sea neutral a los poderes político, económico,
rel¡g¡oso, mediático, grupos de pr€sión o de otra lndole, precisamente, como g¿ran-
tía de justic¡a imparc¡al, concretiz¿da en decisiones judiciales ¡mpart¡das con igua¡-
dad, que aprueben los controles de legalidad, conlitucionalidad y convencionalidad
Dicho ideal, como se sabc, viene desde antiguo, ya la Biblial@ nos aconseja:
Busquen, pues, entre ustedes hombres sab¡os, persp¡caces y experimentados de cada
una de sus tibus, y yo los pondré al frente del pueblo- (.. ). Entonces di a los jueces
consider¿, en general, un paradjgma ¿plic¿ble a la g¡rurtfa de todos los derechos fundament¿les.
tenaioli se define como r¡n iuspositivistá cfti.o.
l68 IJ palabra Biblia se or¡8¡na, a lrarts d€l latln, en Ia expres¡ón griega t¿ r¡blÍa ta hág¡a,'loslibrossagta-
dos', §endo pluralde birlfor. papiro'o rollo y. por exteniión, libro'. se crec que ele nombre nac¡ó
como dim¡nut¡t¡o del nombre de la ciúd¿d de Biblos, importante merc¿do de p¿piros de la antigl¡e-
dad.3 No obfiante. dado que (Biblos' solo con d¡frcultad podrta ser un pr¿sl¡mo del nombre original
de did¡a c¡udad en fenicio..Cubla', existe la pos¡bilidad de que fuera la ciud¿d l¿ que re.ibiera su
nombre griego a partir delt¿rn¡no que designaba a ¡a plant¿ de pap¡ro, y no al revés. D¡cha qpres¡ón
fueempleada por los hebreos helenizados kquellosque habitaban en c¡udadesde h¿bl¿ griega) mucho
t¡empo¿ntes delnac¡miento de Jerls de Nazaret para refedrse alTanaio AntiSuo Test¿mento. Mucho§
años despuÉs empezó a s€r utiliz¿da por los cristianos para referirse al conjunto de libros que formafl
el Antiguo -rest¿mento asl como ¡os Ev¡ngelios y las car{as apostélic¿s, es dec¡r, el Nuevo festámento.
Para ese entonces ya en común ut¡liz¿r ún¡c¡mente elpnn si¡WÍñ,l¿ b¡b[a b hlgi¿, a manera de tftulo.
L:\: 375 !>-l

TroRfA DEt- Esr Do
las siguientes ¡nstrucciones: tJstedes, atenderán las quejas de sus hermanos, y deci'
dirán, sea que el pleito oponga un israelita a su hermano, o bien un israe¡¡tz a uno
de los extranjeros que viven en medio de nosotros. 17. Cuando iuzguen, no se deiarán
influenciar por persona alguna, sino que e«ucharán lo mismo al pobre que al rico'
at poderon que al débil,y no undrán miedo de nadie, pues el iuic¡o es cosa de Dios.
Si un problema les resulta demasiado diJÍcil, me lo pasarán a mf, y yo lo veré.
(Dt.
16:13,1G17). Además, nos advierte: No pervertirás el derecho del necesitado en su
pteito. Te atejarás de las palabras de mentira, y no andenarás a morir al ¡nocente y i m pa
al justo; porque yo no justificaré al culpable. No rec¡birás soborno, porque el soborno
c¡egja a los que ven con claridad y pervierte las palabns de los iustos. Gx. 2f:GB).
Como corolario de lo hasta aquí anotado, podemos decir que' asf como el pez,
sólo puede existir en un estado acuoso de le materia, del mismo modo, la justicia
puede impartire y crearse derecho en un estado de independencia, por ende, es de
responsabilidad ciudadana y de los magistradosr6e, generar y preservar ese amb¡ente
de neutralidad institucional que la sociedad toda nos exige, para la salvaguarda y
vigenc¡a de los derechos humanos convencionales, constitucionales y legales.
Recordemos las palabras deljuez Anthony Kennedyr'0: delTribunal Supremo de
Estados Un¡dos, en La Ética Jud¡c¡al y el tmperio del Derecho expresa: La LE es una
promesa. l2 promesa cons¡ste en la neutralidad. S¡ esa promesa no se cumple, si no
üiste neutral¡dad en la aplicación de la Ley, en su adm¡n¡stración e interpretación'
ta tey deja de uist¡r tat como la concebimos. A tal punto que, el derecho de todo
r69 Magistrado (detlatín megistratus) es un término util¡zado para referirse ¿ cienos funciona rios ptiblicos
Procede de los tiempos de la antiSua Grecia y ha evolucionado en los pafses de h¿llla hispana para re-
feriri€ a (!rSos admin¡strativos o, especialmente, iudiciales. Su principal fu nc¡ón es la dejuzgary hacer
e.iecutar lo ju4ado Deben s€r ¡ndependientes (que no se¿n inlluidos por otto poded e lmparciales G¡n
vinculación con las pañes pertenec¡entes al(¿so).
Anthony Mcl.€od Kennedy (n. Sacramento, Califom¡a, Estados Unidos, 23 de jul¡o de 1936) e5 un ju-
rila de los E§¡dos Un¡dos. Desde 1988 ocupa una posición €omo JuezAsociado en ¡a Corte Suprema
de los Est¿dos L,n¡dos. Debido a sus ideales moderados, Kennedy es cons¡derado el voto decisivo en
mu.hos de los c¿sos ¿nte dicho tr¡bunal-
l, carrerajuld ica de Kennedy comenzó en 1975 cuando el Presid€nte GeEld Ford lo nombrójuez del
Noveno C¡rcu¡to de Apelac¡onesen San Francis{o. Luego, elpresidente Rona¡d Reagan lo nom¡na par¿
la Corte Suprema tr¿s el redro del Juez l-ewis Powell. l,
nom¡nación de Kennedy oolniÓ luego de que dos
nominados de Realan, losju€c€s Rohf Bork y Doug¡as Ginsbur8, fueran rEd¿zados de alguna foma por
el Senado de los Br¿dos Unido! t'¡na¡mente, Kennedy n5ultó confrrmado paa elT¡ibunal.
A t-a,ts de su camr¿ en h Corte supren¡a, Kennedy h¡ manEnido ide¿les de cons€nadurisÍno moderado
u\) 376 !ñ
GERARDo PRASo
ciudadano a ser juzgado por un órgano jurisdicc¡onal independienle es un deredto
abmluto que no puede ser objeto de ucepción alguna. El Pacto lntemacional de
Derechos Civiles y Políticos171, precisamente, establece que: Todas las personas son
iguales ante los tribunales y cones de justicia. Toda persona tendrá derecho a ser
ofda públiamente y con las debidas garantfas por un tribunal competente, indepen-
diente e imqrcial. Por su parte, la Dedaración Universal de Derechos Humanos y
la Convenc¡ón Americana, cons¿gran también el derecho a ser juzgado por jueces
rci ales e i ndepe nd i entes.
ta Declardc¡ón Un¡versal de los Derechos Humanos (DUDH) es un documento de-
clarativo adopt¿do por la Asamblea General de las Nac¡ones Unidas en su Resoiu-
ción 217 A (lll), el l0 de dic¡embre de 1948 en Pafs, que recoge en sus 30 artfcülos
los Derechos Humanos considerados básicos. b unión de esta dedaración y los
Pactos lnternacionales de Derechos Humanos y sus Protoco¡os romprende lo que
se ha denominado la Grta lntemadonal de Oerechos Humanos. M¡entras que la
Declaración const¡tuye, generalmente, un documento orient¡tivo, los Pactos son
tratados intemacionales que obligan a los Estados lrmantes a cxmplirlos.
lA Convención Amer¡cana sobre Derechos Humanos (tamb¡én llamada Pacto
de San José de Costa R¡ca o CADH) fue suscrita, tras la Conferencia Especializada
lnterameric¿na de Derechos Humanos, el 22 de noviembre de 1969 en la ciudad de
.l978.
San José de Costa Rica y entró en vigencia el 18 dejulio de Es un¿ de las bases
del Sisteme interamericano.
La Comisión lntemacional de Juristas (CIJ) es una ONG ¡nternacional con sede
en Ginebra (Suiza). Fue creada en Berlfn (Alemania) en el ano 1952 de mano del
jurista alemán Walter [inse, Presidente de la Asociación de Juristas A¡emanes Libres.
Su frnalidad es proteger y promover los derechos humanos e el imperio de la ley.
Está formada por 50 juristas veteranos, de todos los países del mundo y con repre-
171 El Pacto lnEmac¡onal de Dercchos Civ¡1.5 y Pollt¡ros (ICCPR, por su iSla en inSlás) es un tratado mul-
t¡latetrl gen€nl que reconoce Derecho6 €iüles y polft¡cos y establ€ce mecan¡smos par¡ su protEcdón y
8ánntla. Fue ¡doptado por l¿ Asamblea Ceneralde las Naciones LJnid¡s med¡ante l¿ Resolución 22mA
(XXI). de 16 de d¡ciembre de 1966. Entró en vigor el 23 de maeo d€ 1976. Fue adopt¿do al mismo
t¡empo que el Pacto lntemac¡onalde DeredDs Económ¡cos, Sociales y Cultura¡esy s€ hace referenc¡a
a ambos con el nombre de Pactos lntemacionales de Oerechos Humanos o Paclos de Nue€ Yori( A su
vez. ¿stos,.junto con la Dedaració¡ Unive6al de los Oerechos Humanos, comprendcn lo que algunos
han llamado Cala lntemacionalde DereEho5 Hum¿ros.
a\) 377 (>-)

TEoRíA DEr ESTADo
sentantes de todas las profesiones jurfdicas. lncluye a jueces, abogados, profesores
"llene 17 secciones nacionales y 45 organizacio-
de derecho, asesores jurfdicos, etc
nes afiliadas en todo el mundo.
1.4. Sobre la independencia institucional e imparcialidad
del juez.
Prev¡amente, aclaremos los términos: independencia e imparcialidad, recurr¡endo al
aporte de la Comis¡ón lnternac¡onal de Juristas (CU), l,eamos:
l-a independencia y la ¡mpárcialidad están estrechamente vinculadas, y en mu-
chas instenc¡as los tr¡bunales las han abordado conjuntamente. Sin embargo cada
concepto tiene su propio y especffico s¡gnificado. En términos generales, "indepen-
dencia" se reflere a la autonomla de un determinado juez o tribunal para decidir
casos aplicando el derecho a los hechos. Esta independenc¡a atane al sistema judicial
como instituc¡ón (independencia de los otros poderes, denominada "independencia
institucional") y aljuez especffico (independenc¡a de otros miembros del poderjudi-
cial, o "independencia individual'). h "independencia" implicá que n¡ el poderjudi-
cial ni los jueces que lo integran estén subordinados a los demás poderes públicos.
Por el contrario, la "imparcialidad" se refrere a Ia disposición de un juez o tribunal
con respecfo a un caso y a las partes del mismo.
Respecto a la independencia institucional, la Comisión lnteramericana de De-
rechos Humanos (CIDH) estableció como su requisito que: ,os t¡bunales sean autó-
nomos de otras ramas del lobierno, estén libres de influencias, amenazas o interJe'
rencias de ualquier origen o Wr cualquier razón.
Sobre la imparcialidad, Sarantfe mfnima de un juicio justq el CDH estebleció
que: la "imparcialidad" del tribunal supone que los jueces no deben tener ideas pre'
concebidas en cuanto al asunto de que entienden y que no deben actuar de manen
que promuevan los intereses de una de las partes.
Por lo demás, la Asamblea de la ONU sancionó los Principios básicos reletivos
a la independencia de la judicátura, siendo el segundo de ellos:. La jueces renlverán
los asuntos que conozcan con imparcialidad, basándose en los hechos y en connnan'
cia an el derecho, sin restri$ión alguna. Este derecho de las partes a serjuzgados
por un juez imparcial, a su vez, le ¡mpone a éstas y a sus abogados, Ia obligac¡ón
(\. 378 ó\--
6ERARDo Pn^Do
procesal de respeiar, y no interferir n¡ por ¡nterpósita persona por más ¡nfluyente
que ésta sea, el momento en que eljuez o coleg¡ado delibera Ia resolución del caso;
ev¡tarse, entonces, influencias, alicientes, presiones, amenazas o intrcm¡siones in-
deb¡das, sean d¡rectas o ¡ndirecüs, de cualesquiela sectores o pGr cualqu¡er motivo.
Por consiguiente, concluido el debate judicial, nadie debe perturbar e lnteferir el
momento -para nosotros sagrado- de sentenciar. Luego de expedida ésta y adquirida
l¿ cal¡dad de cosa juzlada, la independencia ¡nstituc¡onal se expres¿rá, también, en
la efectividad de su ejecuc¡ón y cumplimiento por los otros poderes del Estado, ya
que la ley prohíbe cualquier desacato a la orden judicial.
Cabe agregar que,la imparcialidad del luez no sólo debe ser verdadera sino
lambién aparentel72.
Vl Cumbre ¡beroamericana de Pres¡dentes de Cortes Supremas yTribuna¡es Supre-
mos de Justicia, relebrada en Santa Cruz de Tenerife, Canarias, España, los días 23,
2+ y 25 de mayo de 2001 .
El Elatuto del Juez Iberoamericano (Aft.8) recomienda qre: La ¡nparcialidad
del jua ha de ser real, qfect¡va y ev¡dentr para la ciudadanla. Un viejo adagio ¡ngles
citado en el precedente que estableció dicho Tribunal en el caso Delcourt (1970),
recordí q)e justice must not only be done; it must also be seen to be donelr. Aparfe
de Ias causales de imped¡mentos, recusac¡ón, excusación y abstenc¡ón, que nuestros
Códigos Procesales establecen, tenemos las Pr¡ncipios de BangaloretTa sobre la Con-
ducu Judicial, que nos recomiendan Io siguiente:
172 CayoJul¡o César (100-44 A-C.), se divorció de Pompeya poco después de ser ungido emperador. Pom,
peya pertenecia a una familia de enaltecido linaie. Era nieta de Lucio Cornelio Sila, lEgendario general
v¡doúoso. Siendo cónyuge de Julio César. Pompeya asistió a una saturu¿lí¿: una or8ía de sexualidad
que se permitfan, de vez en cuando, Ias d¿mas adtocráticas de Roma. Prod¿mado el d¡vorc¡o, ¡ás más
conspicuas matronas del patriciado romano p¡dieron al César Ia revoración de su d¡vorcio. Argumenta-
ron que Pompeya se h¿bfa lim¡tado a ser una esp€ctadora y que no habfa cometido acto deshonesto.
Julio César replicó:'ln mujer del César no sólo debe ser honesta, sino además, párecrrlo". Dede
entonces se cita, en paráfrasis, aquel dicho de Julio C¿sar cu¿ndo una persona de notorledad polft¡ca
.¡e bajo sospecha de haberincunidoen un acto deshonesto, aun cuando elhecho no esté demostrado
en ju¡cio controvertido.
173 'no ólo debe haca.te just¡cia, s¡no que tanbién 6d debe lef que se ha«."
174 mnc¡p¡os de B¿ngalorc sobrc la Conducta ludic¡al, adoptado por el Crupo Jud¡cial sobre Fonalecj-
m¡ento de la Integridad ,udicia¡, seglln modlfic¡ción de la R¿unión de Mesa Redonda de Prelidentes
de Tribunales Superiores en ¡a Haya, 2002.
+\) 379 o:i-
 TEoRi^ D€r EsrADo
Un Juez se desc¡lificará de participar en cualquier proceso en el que no pueda
decidir el asunto en cuelión de forma imparcial o en el que pueda parecer a un
observador razonable que el juez es incapaz de decidir el asunto imparcialmente'
Los c¡tados procesos ¡ncluirán, s¡n án¡mo de exhaustividad, situac¡ones en los que:
1) El.luez tenga realmente pred¡sposic¡Ón o preju¡c¡os para con una parte o posea
conocimientos personales sobre los hechos probatorios controvertidos relat¡vos
al proceso;
2) ElJuez haya actuado previamente como abogado o como test¡go material en el
asunto controvert¡do.
3) El Juez,o algrin miembro de su familia, tenga un interés económico en el resul-
tado del asunto sujeto a controversia.
Lo anterior teniendo en cuenta que no será necesaria la descelifrcación de unjuez si
no puede constituirse otro tribunal para conocer del caso o cuando, por circunstan'
cias urgentes, la no participación deljuez puede producir una denegac¡ón de just¡cia
grave.
En lo relativo a la independencia percona¡, es obl¡gaciÓn delJuez de despojarse
de prejuicios, creencias o preferencias personales (§impatfas, antipatfas o animosi-
dad), lealtades polfüco partidarias, alic¡entes y todo.
1.5. La independencia interna y personal del juez.
La ¡ndependencia interna judicial, está referida ¿ la autonomla en el juzgar de los
órganos jurisdicc¡onales inferiores en relación de los superiores, y del Órgano adm¡-
nistrativo disciplinario judic¡al respeclo a sus decisiones, doctrina jurisprudencial,
y criterios adoptados pan cada caso judicial en concreto. Sobre este particular, el
Estatuto del .luez lberoamericano (ArL 4) prevé: En el ejercicio de la jurisdicción, los
jueces no se encuentran sometidos a autoridades judiciales superiores, sin peÚuicio
de la facultad de éstas de revisar I¿s decisiones jurisdiccionales a través de los recur-
sos legalmente establecidos, y de la fueza que cada ordenamiento nacional atribuya
a la jurisprudencia y a los precedentes emanados de las Cortes Supremas.
tn lo relaüvoa la independencia permr¡ar, es obligación delJuez de despojarse
de prejuicios, oeencias o preferencias personales (simpatfas, antipatfas o animosi-
(\) 380 c>-)
GEMRDO PRADO
dad), lealtades polltico part¡darias, al¡c¡entes y todo pensam¡ento o situación que
lo parcialice con una de las partes, o lo perturbe en la toma de una decisión justa y
fundada en derecho. En todo caso, es preferible que motivadamente, éste se ¡nh¡ba
de segu¡r conociendo la causa judicial. Además, la defensa de su independencia,
impl¡cará rechazar y denunciar la tentativa de cralquier agente, sea que pmvenga de
la prop¡a institución o fuera de ella, de pretender torcer su decisién jurisdiccional.
Sin embargo, debemos advertir con eljuez vanossilT5 lo siguiente:
'El tema de la independencia no debe ser confundido con aseps¡a. No ex¡ste el
juez aséptim, un juez absolutamente desconectado de un sistema de valores o de
una ideolo$a en la cual ha oefdq de un conjunto de ideas o, si ustedes prefieren,
de ideales que se expresan a través de metas o fines que pretende alc¡nzar en el
momento en que hace o dicta el aclo de justic¡a. Ese tipo de juez no existe, y serla
penoso que existiera porque realmente estárfamos frente a un autómat¿: que no
cumplida nisiquiera la función interpretativa, mucho menos la función integrativa y
creadora que cumple eljuez a través del d¡ctado de las sentencias. Por'independen-
cia' debemos entender dos cosas. En primer lugar, la independencia de las lealtades
paft¡darias existentes, que las puede haber ten¡do y es respetabilfsimo que asf sea,
pero que debe abandonar en el momento de acceso al poder. También debe aban-
donar la falsa noción de que por haber s¡do designado por alguien tiene un deber de
gratitud permanente de halagar o complacer a ese alguien.
Vanossi, b¡en aconseja desprendernos de nuestras lealtades partidarias pasadas,
pero Devis EchandiarT6 va más allá y tipifrca de delictivo la ¡ntromisión politica en la
justicia, y en algunos países se prohfbe a los congresistas abogados ejercer la profe-
sión mientras dure el mandato polftico, a saber:
"Es inaceptable la ¡ntervención de quienes representen al pueblo en Corpora-
ciones Legislativas y de los polfticos en general, con el propósito de coaccionar a ma-
gistrados y jueces, para tratar de privarlos de su libertad de actividad y de juicio, en
el trámite y la decisión de procesos y otros asuntos procesales; pues, de ot¡a manera
175 Jorge Reinaldo V¡no6s¡ (Buenos Aires, 1939), es un abogado y pollti(o argeñt¡no. Fue cuatro \ll(et
d¡putado naciona¡, y minilro de .,!st¡c¡a de la Nac¡ón en 2002 durante ¡a pre§denc¡. d€ Eduardo
Duh¿lde.
176 Hem¿do Devis tchandla (19162m1).lur¡5b y proesal¡st¿ colomblano Pr¿5idente y n¡embro fun-
dador del lnst¡tuto Colomblano de Oerecho Proces¿l- CuÍsó sus €studiot de Der€cho y Cienci¿s Poll-
üÉs en la F¿flltad d€ Derecho de Uni'/trsidad N¿E¡onal (1941).
 TEoRíA DEr EsrADo
desaparecerfa la esencial imparcialidad que debe existir siempre en estos y existiía
una peligrosa fuente de corrupción en Ia Justicia Judic¡al. Por lo que también su
indebida intromisión debe tener el carácter de delito y ser sancionada como tal.'
la independencia personal deljuez, también, se proyecta a las am¡stades que
escoja,tal como recomendaba GlamandreilTT: "El drama del juez es Ia soledad:
porque é1, que para juzgar debe estar libre de afectos humanos y colocado en un
peldaño más alto que elde sus semejantes, diflcilmente encuentra la dulce amilad,
que ex¡gen espkitus colocados al mismo nivel, y si la ve que se le aproxima, tiene el
deber de equivarla con desconfianza, antes de tener que darse cuenta de que sólo
la movla Ia esperanza de sus favores o de oír que se le censura como traición a su
¡mparc¡alidad."
Apreciemos, lo que nos dice eljuez Kennedy, producto de su lerga experiencia
librando la batalla por la imparcialidad y neutralidad en eljuzgar: "Como parte de
su código personal y profesional los jueces deben evitar conflicto de intereses. Es
pos¡ble que algunos de ustedes tengan familiares en el campo de la agricultura, los
negocios 0 la industr¡a. ¿Ello ¡nfluye en su opin¡ón7 ¿lnfluye en su actitud? ¿El hecho
de que usted proviene de una determinada región del pafs influye sobre la decisión
del caso? Todo esto t¡ene relación con su perspectiva. Con todo, el secreto para ser
un juez de gran ética es no ceser de examinarse a sí mismo. Yo he sido juez más
de 20 años y me sorprende la frecuencia con que tengo que regresar al comienzo
m¡smo y preguntarme: "¿Me encuent[o bajo la influencia de alguna actitud parcial
oculta, alguna predisposición, alguna predilección, algrin prejuicio que n¡ siquiera
yo puedo ver? ¿Qué es lo que me insta a dec¡dir el caso en forma determinada?"
Debo examinar mis propios antecedentes y m¡ propia actitud ¡ntelectual a fin de
asegurarme de que actúo en forma justa. La batalla por la neutralidad, la batall¿ por
la equidad en la mente del juez nunca termina."
177 Piero Calamandre¡ (tlorencia: '1889 - 1950 fue unjurlla, polftico y periodist¿ ital¡ano, considerado
como uno de los padres de la Constitución de 1948. Se r€cib¡é de abogado en Pisa en '1912; en 1915
fue nom¡nado por concurso público profesor de derecho proces¿l civil en la Un¡vers¡dad de Messina;
en 1918 fue llamado a la Un¡yersidad de Modena, en lgi0 a l¡ de S¡en¿ y en 1924 a la nu€va Facultad
de derecho de Flore¡cia, donde tuvo hast¡ su muene la cátedra de derecho proceglc¡y¡l. 5u fama se
debe t¿nto a su obra potitica como ¿ 5u obra juld¡c¿ como procesalista.
c\) 382 L:\)
CTMRDo PRADo
También, el o( mag¡strado peruanq Javier Villa Steinrru, en un mensaje oficial,
¡nstaba lo siguiente: "El Poder Judicial desde el ámbito constitucional tiene que ser
¡ndepend¡ente; por sobre toda otra cons¡deración; independiente y además célerei
eficaz; honesto; transparente y eficiente; solo asÍ, y en este orden de conceptos se
cons¡gue la seguridad jufdica, condición necesaria y causal del crecimiento econó-
mico y la paz social. El juez desde su posic¡ón de garante de los derechos funda-
mentales no se rige por el consenso popular ni por criterios de representatividad
poÍ ello su independencia debe ser conforme ent¡ende Fenajoli, incluso frente 'a
cualquier poder representrtivo de la mayorfa'y así'la legitimidad deljuicio reside en
las garantlas de la ¡mparcial determinación de la verdad, no pudiendo depender del
consenso de las mayoías que (c¡ertamente como abunda el profesor de Bologna)
no hace verdadero lo que es falso ni falso lo que es verd¿dero' [.. .l eljuez debe de
estar en condiciones de condenar o absolver mas allá de la grita y ¡a turbamulta mas
allá de los odios de los odiadores, de los jacobinos."
V¡¡la Ste¡n, incluye en su alocución, dos temas polém¡cos, sobre la indepen-
denc¡a intema del Judicial, pero cruciales en apuntalar este pr¡ncipio, veamos: "La
independencia del juez debe serlo incluso de los poderes intemos del propio Po-
der Judicial de donde surge que el órgano de control no puede en caso al¡Uno, y
bajo pretexto al8uno, tocar o intervenir la discrecionalidad jurisdiccional, de donde
surge además el carácter an¿crónico e incompatible con el estado constitucional
de derecho la ratific¿c¡ón periódica de los jueces, pues contraviene el or¡gen de su
legitimación."
quien fuera Pres¡dente de la Corte Constitucional ltalia-
El Juez ZagrebelskylD,
na, nos ilustra sobre la flnalidad de la independencia funcional delJuez, y desde su
experiencia personal, nos sugiere ¡o siguiente:
'i
78 jay¡€r V¡lla Ste¡n es un reconocido jurista y abogado peruano, vocalsupremo, o( nolário de [ima. fue
presidente de la Corte Suprem¿ de Julic¡a d€ la Repúbl¡ca del Pen¡. Asimismo es citedrát¡co en Ia
Un¡',€rs¡d¿d N¿c¡onal M¿yor de san Mar€ot de la que antes fue Directorde la Escuela de Postgrado de
Der¿do
'|
79 Gustavo Zagreb€lsky, nac¡do 1 dejunio de 1943 (69 ¿ños), es un ¡tal¡ano conl¡tuc¡onalista, Zagrebels-
ky naEió en San Cernano Chisone, hermano de Vladim¡ro A$eb€lsky, juez delTribunal Europeo de
Derechos Humanos. fue nombr¡do como ruez Const¡tuciona¡ italia no porelPres¡dente de la Repúbli
c¡ ltaliana, el9 de s€ptiembre de 1995,iurando por 5u honor el '13 de s€pt¡embre de 1995- Fue elegido
Presidente de la Cone Conlitucior¡al de lt¿l¡a el 28 de enero de 2004 y dejó su.árgo elpres¡dente el
'l
3 de sept¡embre de 2004.
ó\) 383 G-\)
)
 TEoRiA DEL tsrADo
"Losjueces pueden creer que no hacen más que apl¡car la ley; y se puede pensár
que la independencia de la cualgozan s¡rue solamente para ey¡tar ¡ntrom¡s¡ones que
obstacul¡cen su deber de ser f,eles bocas de la ley Pero existen tamb¡én, y cada \ez
con más frecuencia , casos diJfciles: los casos, precisamente, en los que se pone de
manifielo la tensión o incluso la contradicción. Los ejemplos hoy más evidentes
provienen del campo de los problemas de la bioética, cuento tienen repercusiones
jurfdicas. En elos casos d¡frciles la independenc¡a del juez protege no la sujeción
cie¡¡a a la Iey sino la responvble búsqueda de la justicia en, a través dey, enlos casos
de conflicto radical, incluso contra la ley."
fuf pues, el clima de independencia jud¡c¡al extema, interna y personal, será
propic¡o para que el Juez cumpla con el paradigma que ahora más intensamente
se le redama, en la noble función de juzgar, a partir de la nueva cultura del Estado
constitucional, esto es, no sólo de velar por el precedente jurisprudencial, cuidando
la predicción de sus decisiones impartidas con igualdad, sino la de ser creador del
Derecho, aún cuando tenga que ¡napl¡car la ley, y la propia constitución cuando
contraviene un Con\enio lntemac¡onal, pues, no sólo debe realizar un control de
constitucionafidad s¡no, tamb¡én, un control de convencionalidad de las normasjurf-
dicas y los precedentesjurisprudenciales del propio Tribunal Constitucional, si fuera
el caso, con relación al Derecho lnternacional de los Derechos Humanos adoptado
por nuestro pafs. Asf lo ha previsto la Corte lnteramericana en la Sentencia del caso
Almonac¡d Arellano, del 26 de septiembre de 2006, veamos:
'ta Corte es conr¡ente que los jueces y tribunales intemos están sujetos al
imperio de la ley y por ellq están obligados a aplicar las disposiciones vigentes en el
ordenamiento jurfdico. Pero cuando un Estado ha ratillcado un tratado intemacio-
nal como la Convención Amer¡cana, sus jueces, como parte del aparato del Estado,
también están sometidos a ella, lo que les obliga a velar porque los efectos de las
disposiciones de la Con\€nción no se \€an mermadas por la aplicación de leyes con-
trarias a su objeto y fin, y que desde un in¡cio carecen de efectos jurldicos. En otras
palabras, el Poder ludicialdebe ejercer una especie de "control de convencionalidad"
entre las normas juldic¿s intemas que aplican en los crsos concretos y la Conven-
ción Americana sobre Derechos Humanos. En esta tarea, el Poder Judicial debe te-
neren cuent¡ no solamente eltratado, s¡no también la interpretación que del mismo
ha hecho la Corte lnteramericana, intérprete última de la Convención Americana.'
.G¡Q 384 e\)
GERARDo PMDo
Entonces, la promesa del Estado const¡tuc¡onal, democrático y social de de-
recho, es que su Poder Jud¡cial sea neutral e independiente, extemamente, de los
poderes polftico, económico, relig¡oso, mediático, grupos de presión o de otra fnde
le, e ¡ntemamente entre jueces, precisamente, como garantfa de justicia imparcial,
concretizada en decisiones impartidas con igualdad.
En resumen, la independencia interna, está referida a la autonomfa de cada
órgano jurisd¡cc¡onal dentro de la jerarqula inf¡tucional.ll independencia personal
o indiv¡dual del Juez, debe ser entendida y sent¡da como la fortaleza de todo.luez de
defenderla radicalmente y con integridad, en su condición de director del proceso y
creador del derecho (activista procesal), pero también a través del asociacionismo ju-
dicial o personalmente contr¡buir con la reforma judicial y mejora continua del ser-
vic¡o de justic¡a (activismo ¡nfitucional). lncluso, proyectándola en su vida privada.
Pues, la independencia del Juez se sost¡ene en su fortaleza y entereza monl
para vencer el temor y la temeridad, dos imprudencias nefastas que debemos ev¡tar,
como tercero imparcial, para dar paso a un proceder sereno, prudente y equilibrado,
en donde la templanza y el autocontrol le permita trascender a las agitadas almas del
conflicto humano, en la búsqueda de su pac¡ficación en justic¡a.
Al cabo de todo, la func¡ón jud¡cial, tiene una misión restauradora del tejido
social, en la que no pocas veces la labor del juez en su faz de conciliador, se ve
truncada por la rivalidad de las partes, que impide cualquier que impide cualquier
autocomposic¡ón del confl icto.
Vale decir, que el litig¡o se ha desatado no tanto por sus elementos objet¡vos
sino por la carga subjet¡va o psicológica que los Iitigantes aportan al proceso, enton-
ces, con Calamandrei podemos dec¡r que:. El dnma deljuu es la cotidiana contem-
plación de las tr¡stezas humanas que llenan toda su mundo, donde no tiene cabida
las aras tranquilas y amables de los afortunados E)e viven en paz, sino sólo los
rostros de los atormentados, descompuestos por la inquina del liügio o por el envile-
cimiena de la culpa.
Emperq si el juez está en verdad enamorado de la just¡c¡a, profundamente
compromet¡do con la dign¡dad del ser humano, apasionado por un mundo mejor,
entonces, tendrá la dicha de experimentar la natunlidad de disfrutar las virtudes
de Ia m¿Sistratura, en la noble función social de colaborar como tercero imparc¡al
en ganar a la felicidad, en el despliegue máx¡mo de sus capacidades productiras,
-\!1 385 (;\
 TEoRíA DEL EstADo
gratificándose en la justic¡a, a quienes están atrapados en el conflicto, y por el bien
del pafs, liberarlos de los dewalores que en el pleito anidan, gracias a la ¡acionalidad
del debido proceso.
'l .6. Tendencia progresiva a la fragmentación múltiple del
poder.
El poder político no Ie da la prioridad suficiente al Poderjudicial. Resulta pues ver-
daderamente sorprendente la reiterac!ón del problema antes anot¿do si es que no
esbozamos a¡8una h¡pótes¡s, y ésta es, a mi entender, que hay una intencionalidad
polfücá de mantener al Poderrud¡c¡al en estas condic¡ones, porque un poderludicial
asf, es un Poder Judicial que nunca podrá controlar al poder polfüco adecuadamen-
te. [s más, tal endém¡ca cultura autoritaria gubemamental, en la actualidad es un
freno para el arance de la reforma o mejora continua del poder.ludicial.
Antes b¡en, dicha tel,denciafngmentadora del poder, .(,mo interdicción estruc-
tural de la arbitrariedad, no tendrla éx¡to si no se prevén mecan¡smos de articulac¡ón,
enlazamiento y coordinación, a manera de puentes, bisagras y vasos comun¡eant§,
segrin sea el caso, prop¡cie espacios de concertación y conciliación, en sus aspectos
resolutivo y consultivo, que permitan solucionar rápidamente los conflictos que se
generen entre ellos, cuando no prevenirlos; as¡mismo, en el d¡seño y ejecución de
las políticas de Estádo de ámbito lntersectorial o, cuando para su implementación
se requiera eslabonar dos o más niveles de gobierno o poderes del Estado; y sobre
todo, de éstos con los representantes de la sociedad c¡v¡|, no sólo referidas a orga-
nizaciones de base sino también a la empreu privada, Ias universidades, i{lesias,
asociaciones privadas de desanollo, prensa, etc.
Entonces, lo que se trata es que el aparato estadual, no se mnviertá en un
archipiélago de partes inconexas y desarticuladas, en la que habite la anarqufa y el
desgobiemo, donde la autonomfa de sus órlanos entend¡dos como autarqularú,
hagan del Estrdo unitario una ilusión y de la exclusión c¡udadana una re$a.
180 ¡á autafqula, autarcta (ambas del griego (rwúp(Erq) o autosufciencia €5 un término .omt¡nm€n,
te usado en la economla que ¡nd¡(¿ la condkión de las personas, lugare§, mecanismos, socjed¿des,
sist€mas ¡ndutriales o nacion€s que ludtan por su auto-abEstedmiento o que rechaz¡n toda ayuda
o(ema, se puede enconúar o proponef en pafs€s co¡ lo5 sufrcientes rea¡Eos n¿h¡rales como pafa no
tener que d¡sponer de importaciones d€ ningrln tipo.
c'\-) 386 c'\i)
GEMRDo PRADo
Al respecto, el Tribunal Constitucional también critica el aislacion¡smo en que
pudieran caer los poderes y órglanos autónomos del Estado, a saber:
Dentro del marco del principio de división de poderes se garantiza la ¡ndepen-
dencia y autonomla de los órganos del Estado. Ello, sin embargq no signific¡ en
modo alguno que dichos órganos actrlan de manera aislada y como compartimentos
estancos; si no que exige también el control y balancr (chnh and balanre) entre los
órganos de¡ Estado.
Como ocurre siempre en el desanollo de los mov¡m¡entos históricos de reac-
ción contra las s¡tuaciones que se consideran intolerables, el de la separación de los
'poderes' del Estado (que en el siglo xx se ha preferido denominar "Órganos"), se
llevó a la exageración de considerar a c¡da uno totalmente ¡ndependlente de los
otros, con la creencia romántica de que asf habrfa un mejor equ¡librio entre ellos;
pero la o(periencia demostró que aquello era una utopfa, pues en la práctio de
sus funciones era imposible dejar de lado la unidad indispenuble del Estado y por
consiguiente la necesaria colaboración de esos tres Órganos en que se distribuye
el ejercicio de su Soberanfa, pare que una marcha armón¡cá les dé a todos mayor
eficacia, para el logro de los flnes comunes.
Desde la doctrina, el extinto juris,ta colombiano Hemando Devis Echandfa
(1915-2001) alertaba sobre los excesos que conllevarfa la independencia absoluta
de los órganos efaduales, ahora con mayor expansión debido a la tendencia fng-
mentadora anolada.
1.7. Principio de colaboración de poderes.
Hay, pues, una tendencia progresiva a ¡a fragmentáción múltiple del poder, que ha
perfeccionado el sistema de Jrenos y contnpesos de las repúblicas que se prec¡an
de modema y democráticas § que en nuestro pafs tuvo un destar¡do desanollo a
partir de las Const¡tuciones de 1979 y 1993); s¡n embargo, no se podrfa sostener e!
pr¡ncip¡o de separación de poderes, s¡ no e\istiera el poco publicitado pero capitál
principio de colaboración de poderes, y que el prop¡o Montesquieu Io perc¡bió en
la cita s¡gu¡ente:
He aquf, pues, la constitución fundamental del Cobiemo al que nos referimos:
el cuerpo legislativo está compuesto de dos partes, cada una de las cuales tendrá
sujeta a la otra por su mutua facultad de impedi¡ y ambas estarán frenadas por el
§§ e\-)
387
)
 TEoRíA DEr Esr oo
poder ejecut¡vo que lo estará a su vez (sic) por el legislativo. Los tres poderes per'
manecerán asf en reposo o inacción, pero, como por el movimiento necesario de
las cosas están obligados a moverse, se verá n Joaados a hacerlo de común acuerdo.
El principio separación del poder no debe ser entendido en su concepc¡ón dási-
c¡, esto es, en el sentido que establece una separación tejante y sin relac¡ones entre
los distintos poderes del tstado: por el contrario, ex¡ge que se le conciba, por un
lado, como control y balance entre los poderes del Estado khecks and balances oJ
power) y, por otro, como coordinación y cooperación entre ellos.
1.7.1. Deflnición.
Antes b¡en, tengamos claro el concrpto de pinc¡pio const¡tudonal, y que al influjo
de esta época Wstposi¡,visÍa, ha enriquecido sus siSnificados según los siguientes:
1) como norma muy general,
2) como una norma redactrda en términos particularmente vagos,
J) como norma programátic¿ o d¡rectriz,
4) como norma que expresa los valores superiores de un ordenamiento jurfdico y
5) como norma sobre la solución y la interpretación de l¿ norma aplicable.
Agregarfamos, como lo quiere Alexyrsr, que los princip¡os son, también, mandatos
de optimización de los derechos fundamentales con eficacia normativa inmed¡ata,
empero, con la duailidad qte reclamaba Zagrebelsky, en relación con los principios
const¡tucionales rest¡ntes. Al r€specto, el iusnaturalista argentino Jorge Guillermo
l8l Roben Alo(y e5 un tlósofo del O€rE(ho, a¡€mán. GGdátko dc Der€úo Público de la Uniwrs¡dad
Christian-Albr€ób de Kiel. Nació el9 d€ septlembr€ de ¡945 €n oldenburS Glemania). tstudió de-
redo y frlosofla en Cóttingen. f,eclbló el Dr. lur. en 1976 @n una tesls sobr€ Teola de la
^rgumen-
t¡ción ,uldica, y en 1984 obturc l¿ h¿b¡litadón aon €l libro f€orla de lo5 Dereclps Fu¡d¿ment¿k§.
Es Gtedático de O€recho Prlblko y F¡losofla del Dendo en la Uniw6idad dc lftl y Dr. h. c de la
Unlrcrsidad d€ Al¡cante (2008).
ñ) 388 c¡-r
C€MRDo PMDo
Portelals'z, nos recuerda que Dworkinte erplicaba que el'pr¡nc¡pio'es un estándar
que ha de *r obxnrado, no porque Jawmq o asgure una tituación económ¡ca,
polftica o social, que se considere deyahlq sino porque es una exigencia de la justicia,
la equidad o alguna otn dimensión de la monlidad.
En este orden conceptual, defrnlña al princ¡pio constitucional de colabon-
ción de poderes, como la obligatoria coord¡nación, cooperación, ayuda mutua y
solidaridad.
Todo ello, a fin de mejorar la Sobernabilldad del pafs, ya quet de lo que se tnta,
pues, es de que el sistema globalnenv resultanv funcione, dentro de las aordena-
das de la tensiún dialédica entre unidad y diversidad, an legiümidad y eficada. de
los poderes y órganos priblicos independi€ntes, en Ia concertación y ejecución de
polftias prlblicas y de estado, en la prevencién y solución de sus conflictos, que
involucren a la sociedad civil en su formulación, ejecución y fisc¿lización de sus
estrategias, polfticas, programas y proyecto$ contribut¡vo de un sub sistema polftico
estadual un¡tario y a l¿ vez descentralizado, de estructuras flo<ibles pero artictladas
e inclusivo, más democrático y menos autoritario, propios de una sociedad abierta,
horizontal y part¡cipativa.
1.7.2. El control parlamentario: expresión de la colaboración de
los poderes.
El principio de separación de poderes, reconocido como uno de los principios rec-
tores del diseño inlitucionel del Est¿do no implica nec€sariamente una separación
rf$da de los distintos órganos estatales en el ejercicio de sus funciones. Ante el
moderno desanollo del Estado, motivado por la mayor complejidad que van ad-
182 lorge Cu¡llermo Portela, Doclor en C¡encias ,urfdlcas por la Ponüñca Uni\.rrsid¡d C¡tóliü Aqentina.
Profesor d€ la Uni!,r€rsidad N¿ciona¡ de Buenos Aires y dc ¡a Pontifici¿ Lini!86¡dad Gtól¡c¿ Argerdina.
r83 Ronald Dworlin (1'l d€ d¡ciembre de '1931 - ) es un filósofo eshdou¡¡densa del deredo y catedrr{ico
de derecho conlitudonal. B profesor de Derecho y Filosolla en el Unlversity Col¡ege tondon; antes
h¿ d¿do claser en l¿ Es(uela de Dercdto de Y¿le y en h Unirersidad de Oford. Por su innuy€nt€ Gon.
tribución p¿ra la ñlosofia delder€cho y la filosofla polltl(¿, D'¡Drkin redbió en el ¿ño 2007 la prEse¡
Holberg lnternational M€morialde Humánid¿des por'su5 innovaclones en el trabajo a(¿rlémico'de
'¡mpacto mu¡dial'. Su teoría del deredp en su conjunto e5 de las más influyentes entr€ lás teol¿s
contemporáncas rcspcclo de la naturaleza del deredro Su tésls e5 interpretativit¿ y contñ¡ria ¿l pos¡-
tivismo iurldico.
6--) 389 ('\r
 TtoRÍA Drt fsr Do
qu¡riendo las demandas de Ia sociedad con el coner de los anos, los órganos que lo
conforman se ven oblisBdos a ejercer sus competenc¡as de manera coord¡nada. Asl,
autores como Eduardo Espín Templado, señalan que la realidad actual del ejercic¡o
de las potestades legislativas no supone un abandono de dicho principio sino que
son un reflejo de la creciente colaboración que la evolución de los s¡stemas constitu-
cionales han impuesto a los poderes del Eshdo en el cumplimiento de sus funciones
respectivas.
En la actualidad, el tstado democrático contitucional se presenta como un
orden articulado y coordinado de competenc¡as básicas.
2. Órganos del Estado de Guatemala.
La Repriblica de Guatemala es un Estado soberano e independ¡ente de Centro Amé-
rica, y forma parte de la Organizáción de las Naciones Unidas y de la Organización
de los Estrdos Amer¡canos. Guatemala polftiomente y jurfdicimente se r¡ge por
Ia Constitución Polftica de la República de Cuatemala, Ia cual es la |ey suprema
del Estado. El sistema de gobierno de Guatemala es democrát¡co, presidencialista y
pluripart¡diste.
l¡ soberanfa de Guatemala radica en el pueblo quien la delega, para su ejerc¡c¡o,
en los Organismo del Estado, se$]n lo establecido en el Art. 141 de la Constitución
Polftica de la República de Guatemala, los cuales son:
Organismo legislativo, el cual ejerce el poder legislativo, dicho poder es ejercido
por el Coirgreso de la ReprÍblica de Guatemala.
Organ¡smo Ejecutivo, el cual ejerce el poder ejecutivq dicho poder es ejerctdo
por el Presidente de Ia República de Guatemala, el Vicepresidente de la República
de Guatemala, Los Ministerios del Est¿do y sus dependencias.
Organismo Jud¡cial, el cual ejerce el poderjudicial, dicho poder es eJercido por
la Corte Suprema de Justicia, Corte de Apelaciones, Tribunales de primera lnstancia,
Ju4ados de Paz o luzgados Menores y demás juzgados que establezÉ la ley.
e:t¡ 390 ó_)
6EMRDo PRADo
2.1. Constitución Política.
La actual Const¡tución Política de la República de Cuatemala fue creada 3l de
mayo de 1985 por la Asamblea Nacional Const¡tu)'ente de ese año, convocada por el
entonces Presidente de Ia Reprlblica de Guatemala, general Óscar Humberto Mejfa
Víctores, tras las elecciones a Ia Asamblea Nacional Constituyente celebradas el 10
.1985.
dejunio de 1984. Dicha Carta Magna se hizo efectiva el 14 de enero de
Fue suspendida el 25 de mayo de 1993 por el entonces Presidente de la RepÚ-
blica de Guatemala Jorge Antonio Serrano Elfas; reinstaurada el 5 de junio de 1993
acto seguido del deufuero del presidente, al ser desconocido por s¡tuaBe al malgen
de la ley superior, por d¡sposiciones golp¡stas en contra de otros órganos polft¡cos
esenciales como la Corte suprema de lust¡cia, a la que pretendió d¡solver con decre-
tos inconstitucionales.
'1991
.lorge Antonlo Serano Elfas, ex pres¡dente de Cuatemala de a ]993: presidió
una corta d¡cladura de siete días al cabo de un autogolpe de estado. Debido a su
fallido rég¡men de facto se le conoce como el "aprendiz de dictadof. Antes de su
.i982
llegada a la prcsidencia, part¡cipó en el año de en ei Consejo de Estado, un
pariamento de fachada existente en elgobiemo de facto da Efr¿ín Ríos Montt, a
qu¡en se le sigue proteso penal por delitos de lesa humanidad, quien al igual que
el primero manipularon Ia conciencla nacional con su "pretend¡da le evangélicá'.
no basada en la inenante Palabra de Dlos como sí Io hace un cristiano de herencia
protestante como señalan Hank Hanegraaff en 'Cristian¡smo en Crisis: Siglo 21", y
David Johnson y Jeff van vonderen en "El sut¡l poder dei abusü espitituai".
Prueba de su falsá creenc¡a manipuladora -de Ia que hace gala, iambién el encar-
tado en genoc¡d¡o Rfos Montt- es que sus hechos habl¿ron más friertes que sus
palabras cuando faltó gravemente a la ét¡c¡ elemental en su proceder s¡gu¡ente:
1' El frn de su gobierno lo selió con un autollolpe de estado conocido coloquial-
mente como el " Senanazo " el 25 de mayo de 1993, ¡m¡t¿ndo lo que había hecho
el pres¡d€nte Fujimori en Perú tres meses antes. Esta medida pretend¡Ó disolver el
Congreso de la República y la Corte Suprema de Justic¡a, entre otras ¡nstituciones.
Pero el 1 de junio la Cofte de constitucional¡dad -{C- emit¡ó un d¡ctamefl de
¡nconstitucionalidad al autogolpe. El Ejército -l¡derado por el oficial Otto Pérez
Mol¡na', se puso al s€rvicio de lá institucionalidad'por Io que "el aprendiz" dio por
huir delincuencialmente a la ciudad de Panamá. Otto Pérez Molina, a ia postre,
funge como actual mandatario, quien por c¡erto está en la mira de la sociedad civil
(}-r 391 L\.1
 GER RDo PRADo
TEoRiA Drr EsrADo

Guatemala se encuentra divid¡da administrati\amente en 22 Departamentos

para que cumpla con su proyecto políüco. aparte que tiene como Vicepres¡dente
a la sobrina de Serrano EIías, Roxana Baldetti Elfas, etiquetada como la Nueva adm¡nistradas por gobemadores designados por el Presidente. l-a Ciudad de Guate-
Doña en la polltica criolla por su intemperancia y aparente abuso de autoridad mala y otras 333 Municipalidades son gobemadas por Alcaldes o Concejos electos
que ocasionaron para muestra la s¿l¡da tempranera e intempestiva del Min¡stro de popularmente.
Salud, no obstante el compmmiso de dicho func¡onario para combatir lacorrup-
c¡ón en la Grtera del Ramo. Aparte d€ que se ha hecho rodear de gente con malos
antecedentes.
2.2. lnformación of¡cial.
Nombre Oficial: Repúbl¡cá de Cuatemala
Resrycto I
al 'Sernnazo" puede consultar'Conn¡tución y Just¡c¡a Constituc¡onal',
Pá{s.296/309, de nuestra kr¡e Praxis publirado siempre por este editor, cuyo Denominación Comtln: Cuatemala
autot es el abogado y proJesor Juan Franc¡sro Flores Juára, quienfuen mag¡strado
For ma de Gob¡emo: Repriblio Democrática Constitucional
&nlítucional, deJenmr del orden en contra de la ¡nconstitucional inscr¡pc¡ón de
R[os Montt como cdnd¡dato pres¡dencidl, pan anteryeda elección. Pueblo
Residencia de la Soberanfa:

20 [.a prensa de Guatemala ha sido incisiva y cltica con las frnanzas del ex'pre-
s¡dente Serrano Elfas, contra argumentado él sin pruebas, por supuelo. que la 2.2.1 . División administrativa.
misma es manejada por "poderes oscuros" de la cúpula empresarial. Sin embargo
es ¡nnegable su'repentina y sorprendentÉ" bonanza económira, ya que pasó de la
I Reg¡ones

bancanota personal, al inicio de su gestión como Pres¡dente, a se¡ un acaudalado 22 Departamentos

inersionistá en Panamá, de dónde no se le puede extraditar deb¡do a que su anti-
juricidad dev¡ene en que es un delincuente común y a la vez transgresor de del¡tos 14 Mun¡cipios
polfticos conexos, le8¡s¡ado asl en el llamado Pacto de San José.

2.2.2. Organismos del Estado.

l¡s refoÍmas const¡tucionales de I99l incluyeron un incremento en el número
de Mag¡frados de la Corte Suprema de Just¡cia de 9 a 13. Los perÍodos de cargo para Organismo eiecutivo.
Pres¡dente, Vicepresidente, y D¡putados del Congreso de la República de Guatemala
Este or8ianismo o poder es ejercido por el Presidente de la RepÚblica de Gua-
fueron reducidos de 5 años a 4; para Mag¡strados de la Corte Suprema de Justicia de
temala, el vicepresidente de la Repriblica de Guatemala y el Consejo de Minilros
6 años a 5 años, y se incrementaron los períodos de los Alcaldes y Concejos Muni-
y por la demás entidades prlblios conespondientes a este organismo. El Pres¡dente
cipalesde2l/2a4años. y el Vicepresidente son elegidos por un pelodo impronogable de cuatro afros por
El Presidente y Vicepres¡dente son electos directamente por medio de sufragio medio del sufra$o universal y secreto. El Presidente de la República es el Coman-
univeBal y l¡mitados a un peíodo. Un Vicepres¡dente puede ser candidato para dante en ,efe dths Fuezas Armadas de Guatemala y las Fuerzas Pllblicas. E¡ actual
presidente después de 4 ¿ños fuera del cargo. Los Magistrados de la Corte Suprema Presidente de la República de Guatemala es el Otto Pérez Molina y la actual Vice-
de Just¡c¡a son electos por el Congreso de la República de Guatemala de una lista presidente de la RepÚblica de Guatemala es Roxana Baldetti Elfas, pr¡mera mujer en
enviada por los Decanos de las Facultades de Derechq un Rector de una Univer- ocupar la segunda magilratura.
sidad, y Magistrados de la Corte de Apelaciones. [a Corte Suprema de Just¡cia y
las cortes locales manejan los casos civiles y criminales. También hay una Corte de
Constitucionalidad.

(:\) .\¡ d) 393 G)

392
 TEoRIA Dtt EsI Do GEMRDo PRADo

Organismo legislativo. 2.3. Organismos, ministerios, secretarÍas, entidades e

de Cua- instituciones autónomas, semiautónomas y
Este organ¡smo o poder estr ejercido por el Congreso de la RepÚblice
temal¿, el cial constr áe un hemiciclo formado por 158 diputados de
los diferentes descentralizadas del Estado.
flatro años p'rdiendo ser reelec-
distritos electorales pan un peñodo de gestiÓn de
tos mediante el sufr¿ll¡o universal y §ecreto. Su func¡ón primordial-es representar
2.3.1. Carta magna, norma o ley suprema.
al pueblo, pero tambi¿n se encarga de decretar, reformar y derogar las leyes segtin
r.r prt .i beneficio del pueblo guatemalteco. Sus pelodos o sesiones ord¡narias . Conl¡tución Pollt¡c¿ de la Repúblio de Guatemala

omlnzarán el 14deeneóal 15áemayoydel I de agosto al 30 de noviembre

de
asf también podrá haceflo en reuniones ex-
cada ano, sin necesidad de convocatoria, 2.3.2. Organismo legislativo.
traordinafias cuando sea de princ¡pat ¡mport¿ncia. El actu¿l Presidente del congreso
de la República de Guatemaia es ál 6udy R¡vera Estrada. Su s€de 5e enflentra
en el . Congreso de la República de Guatemala
entre la 9 y l0
Palacio del Congreso de la República de Gu¿temala, en la 9 Avenida . Presidente del Congreso de la República de Cuatemala
Calle de la Zona 1 de la Ciudad de Guatemala'

2.3.3. Organismo ejecutivo.

Organismo ludicial.
. Presidente de la Repriblic¿ de Guatemala
Este organismo es ejercido por la Corte Suprema de Justicia de la RepÚblica
de Cuatemiia la oal está conformada por 13 magistrados electos
por el Congreso . vicepresidente de la Reptiblio de Guatemala
de la Reprlblica para un peñodo de gestión de cinco anos pudiendo ser reelect¿' . Sec¡etadas de la Presidencia de la República y oúas dependencias.
b funcién de d¡cho organ¡smo está establecida en la ley' la establece que la Corte
Supremaderusticiapod'ráadministrarla.iusticiaconformelodictelaConlitucióny . Secretrfa Ceneral de la Presidencia de la República
taidemas teyes. El actual Presidente del organismo ludicial y la Corte suprema de
Jufic¡a es la Ucda. lhelma tsperanza Aldana Hemández, Magistrada
Vocal Vll' 5u . Secretarfa Prirada de la Presidencia de la Reprlblica

sede se encuentra en el Palacio de Justic¡a en el Centro Cfvico de la Ciudad

de Cua-
. Secretarfa de Coordinación Ejecutiva de la Presidencia de la República
temala. El máximo tribunal en materia conl¡tuc¡onal es la corte de constituciona-
lidad formada por 5 mag¡strados, los cuales velan porque se ompla la constitución
. Secretarfa de Comunicac¡ón Social de la Presidencia de la República
polftica de Ia Riprlblica áe cuatemala. El organ¡smo Judicial encabeza el sistema de
. Secretarla de lnteligencia Elratég¡ca del Estado
Justicia en Guatemala.
. Secretarla de Planificac¡ón y Programación de la Presidencia de la Repúblio

. Secretarla de tuuntos Allrarios de la Presidencia de la República

. secretala de la P¿zde la Presidencia de Ia Repúblio

. Secretala de B¡enestar Sodal de la Presidencia de la República

«L) 394 (5.) @§ 395 (ñ.J

 TEoRIA DEr EsrADo GEMRDo PMDo

Secretarla Presidenc¡al de la Mujer . Ministerio de Defensa Nacional

Seczetarfa de Seguridad Alimentaria y Nutricional de la Pres¡dencia de la . Esudo Mayor de la Defensa Nacional
República
. Fuerzas Armadas de Guaten¡a¡a
Secretarla Nacional de Cienc¡a y Tecnologfa
. Ejército de Cuatema¡a
Secretarfa Nacional de Adminifración de Bienes en Extinción de Dom¡nio
. Fuerzas Espec¡ales K¿ibil
Coordinadora Nacional para la Reducción de Desastres
. Armada de Guatemala
Ministerios de Estado.
. Fuer¿ Aérea de Guatemala
Ministerio de Agricultur¿, Ganaderfa y Al¡mentación
. lnst¡tuto de Previs¡ón M¡litar
nst¡tuto CeogIáfi co Nacional
I
. Ministerio de Desarollo Social
E$uela Nacional Central de Agricultura
. Ministerio de Economfa
M¡n¡sterio de Ambiente y Recursos Naturales
. Junta Monetaria
Sistema Guatemalteco de Areas Protegidas
. B¿nco de Cuatemala
Consejo Nacional de Areas Protegdas
. Superintendencia de Bancos
Minist€rio de Comuniceciones, lnfraefructuc y Vivienda
. lnlituto Guatemalteco de Turismo
Dirección General de Aeronáuüca Civil
. lnstitrfo Nacionalde Est¿dftica
Empres Cuatemalteca de Telecomun¡cac¡ones
. Ministerio de tduoción
lnstituto Nac¡onal de Sismolo$a, Vulonologlfa, Meteorolo$a e Hidrolo$a
Un¡versidad de San Grlos de Guaternála (est¿ es una institución autónoma por ¡o
Minilerio de Cultura y Deportes cual no depende de ningún organ¡smo del Estado. S¡n embarllo, administrativamen-
te se encuentra bajo el car¡p de dicho miniferio)
Archivo Ceneral de Centm Améric¿

Biblioteca Nacional de Guatemala "Luis Grdoza y Aragón"

I
. Consejo de la Ensenanza Privada Superior

Comité Olf mpico Guatf malteco

I . Academia de hnguas Mayas de Guatemela

Confederación Deportiva Autónoma de Guatemala i. . Ministerio de Finanzas priblic¡s

Museo Nacional de Arqueolo$a y Etno¡ogfa de Guatemala

. Superintendencia deAdministnciónTributaria
I . Zona Ubre de lndustria y Comercio 'Santo Tomás de Calillo"

(ü) 396 (>.r (L) 397 @\)

 TEoRIA DEr EsrADo Grnrnoo Pmoo

. Ministerio de Energfa y Minas . Juzgados de Primera lnstancia

. lnstituto Nacional de Electrificación . Juzgados de Paz o.luzgados Menores

. Ministerio de Gobemación . Sistema de Justicia

. Benemérito Cuerpo Voluntario de Bomberos de Guatemala

2'3'5' Otros órgano§'
. pol¡da Nacionat civit
. sistema penitenciario ' Infituciones auxil¡ares
. lnstituto Nac¡onal de Ciencias Forenses (Autónomo)
. I Reg¡ones
. 22 Departamentos ' Órganos de control poltt¡co

. 333 Municipios (Gob¡emos Loc¿les) ' Tribunal supremo tlectoral

. M¡niskfio de Relaciones Exteriores ' Procuradurfa de los Derechos Humanos

. Ministerio de salud pública y Asistencia social ' Ór¡Bnos de controljufdico adminifrativo

. Min¡sterio de Trabajo y previsión social ' Reglstro ceneral de la Propledad

. Corte de Const¡tucionalidad
. lnstituto Guatemalteco de Seguridad Social
. Contraloría Ceneral de Cuent¿s

2.3.4. Organismo judicial. . Ministerio Públ¡co

. Cone Suprema de Justicia . Fiscal General de la República

. Consejo de la Canera Judicial . Procuradurfa Ceneral de l¡ Nación

. Presidente de la Corte Suprema de Just¡cia y Organismo ludic¡al . lnlituto de Defensa Ptiblim Penal

. Centro Nacional de Análisis y Documentac¡ón Jud¡c¡al Comisión lnternacional Contra la Impunidad en Cuatemala (es un orÍanismo
intemacional auxil¡ar de didto silema judiciaD'
. Gerencia Generar der or¡pnismo .ludiciar
. Corte de Apelaciones

<i§ 398 (¡-- qñ 399 (r\,)

 X. Funciones del Estado

Teoría del Estado

1. lntroducción.
las funciones del Estado contemporáneo tienen su local¡zación en órganos especiali-
zados. El término órgano no puede tener otro valor en Derecho Público que el de ser
una expresión metafórica porque designa elsujeto o agencia a qu¡en se at buye una
actividad. Como consecuencia, se delimitan las competencias y de ahf que a unos
órganos se atribuya Ia acción de gobiemo; a otros, la formación de Ia ley; a otros, su
ejecución, y a otros su echración judicial.

Asimismq todo Est¿do, independientemente de consideraciones sobre su ré$-

men polfticoy su forma de gobierno, debe realizar funciones y es a través de éstas
como puede llegar a rcalizar sus fines.

2. Funciones juídicas.
En el presente apartado se considerará las funciones que despliega el Est¿do, al
margen de reflexiones acerca de re$menes pollticos -{omo ya se indicó-- y que
se precisan de manera puntual, tales como: tegislativ¿, ejecutiva yjudicial.

2.1. Legislativa.
Es la actividad que formula las normas generales que deben, en primer término,
estructurar el Efado y, en segundo lugar, reglamentar las relaciones entre el Estado y
los ciudadanos, y las relaciones de los ciudadanos entre sl. Como dice Sánchez Ages-
ta, es el contenido de las decisiones que definen y promulgn normas como reglas

r¡§ 401 (S-)


TEoRíA DrL tsrADo
preceptivas que reclaman una obed¡encia general, estableciendo formas de conducta
obligatorias, o proh¡biéndolas, o permitiéndolas, en el sentido que no pueden ser
impedidas. [a ley, como norma preceptiva, es regla imperativa, al mismo tiempo
norma abstracta y general que previene situaciones jurldicás concretas y subjetivas.
[a función legislativa está relac¡onada con el órgno normal como son las Cá-
maras o las Asambleas representativas de cerácter deliberante donde se observan los
siguientes elementos:
a) Una pluralidad de miembros formando un cuerpo, que disfrutan de inmun¡dad
procesill y de inviolabilid¿d personal e inesponsabilidad por sus opiniones o
votos emit¡dos en el ejercicio de su función;
b) Los miembros de la Cámara s€ integran en v¡rtud de una representación y la
Cámara, a su vez, representa a la nación o al pueblo;
d [a actuac¡ón de ese cuerpo se opera mediante Ia deliberación; y
d) l-¡ funclón central se constituye en la discusión y aprobación de las leyes, ya que
de hecho lleva otras funciones.
Por otro lado, a la ley se le atribuyen ciertas cual¡dades:
l'. lmperatividad por ser rqla que contiene un mandato, una prohibición o una
permisión;
2'. General¡dad, que s¡gnifica tanto como el que sea abstracta;
3o. Or¡entadora al bien común o a un frn público; y
4". lnnovadora, que resulta de su naturaleza const¡tutiva del ordenam¡ento, y¿ que
anade algo a un sistema jurldico.
Estimamos importante anotar que asf como ¡a func¡ón ejecutiva ha s¡do objeto
de una división, segrin se verá enseguida, también cabe hablar de una d¡v¡s¡ón o cla-
sificáción de la función leg¡slat¡va. Existe la función legislativa ordinaria que regula
relaciones de los particulares entre sf, o b¡en cuando se enfoca hacia la estructura-
ción de organ¡smos mediatos del Estado. Por otro lado, existe la función legislativa
conlituyente o extraord¡naria, cuyo objetivo es la elaboración de normas que han
de re8¡r la estructura fundamental del Efado, es decir, la elructura de sus órganos
inmediatos, como aparecen en la Constitución de cada pals.
e\) 402 (!\)
CTRARDo PRADo
[a función legislativa ordinaria tendrá a su cargo la emisión de las leyes propia-
mente d¡chas, llamadas leyes ordinarias. ll func¡ón ¡egislativa extraordinaria o cons-
tituyente tendrá a su (¿rgo la emisión de las leyes fundamentales (Constituciones)
y las leyes de carácter const¡tucional, que desarrollan materias especiales vinculadas
con la justicia const¡tucional y los procesos electorales, entre otros casos, tal y como
sucede en el pals.
[a función legislativa ordinaria está a cargo del órgano que coml]nmente es
llamado Legislativo o Congreso, y la función legislativa extraord¡naria esLá a c¿rgo de
un órgano súper legislador o poder constituyente que define la suprema ley, Ilamado
Asamblea Nacional Const¡tuyente.
2.2. Ejecutiva.
Llamada también administrativa, que consiste en el actuar del Estado promoviendo
Ia satisfacc¡ón de las necesid¿des de los ciudadanos y fomentando el bienestar y el
progreso de la colectividad. En ella se encuentra comprendida la función gubema-
mental o alta d¡rección del Estado.
Lsta función se puede ver desde un sentido amplio, confundiéndose con la
ejecución de la ley y se extiende al reglamento en cuanto que éste desano¡la la
ley. También se puede entender en sentido elricto, cuando enmntramos los actos
adminifrat¡vos como resultado de la actividad priblica que desarrolla la ley y tiende
a elablecer conoetamente un derecho, mediante una declaración de voluntad' o
crea una obligación o una situación subjeti\a, expresa un juicio, manifresta un deseo
o autentica un hecho. Esta función adm¡nistrativa aparece como Ia contraposición
dialéctic¿ del contenido de ¡a ¡ey, pues al c¡rácter normativo Seneral o abstracto se
opone la concreta ¿ctuac¡ón o decisión jurÍd¡cr.
Cuando Montesquieu hizo su brillante separación de los poderes, hablÓ de un
poder ejecutivo unitario que ahora ha sido dividido en sus funciones, pues las hay
de canácter polftico o de gobiemo y propiamente adminlstrati\as. Aunque sigue sien-
do la misma función adm¡nistrativa del Estado, simplemente se considera desde
dist¡ntos ángulos de vista: la funciÓn polftic¿ o de Gobierno frja los lineamientos
fundamentales de la acc¡ón del Estado, su orienlación general; y la funciÓn prop¡a-
mente edministrativa, como faceta del poder ejecutivo, se encargará de la realización
práctic¡ del programa formulado.
ci-\) 403 (ñ)
 ftoRfA DEr tsrADo
lá función adminilrativa se relaciona con un sui¿to u órgano que ejerce admi-
nistración, constituye un aparato burocrático intqrado por funcionarios a cargo de
dicha func¡ón con una d¡vis¡ón de competencias. b burocracia trabaja «)n base en
los principios de continuidad y regularidad delservicio, su sabertécnico, su organiza-
ción jerárqu¡c¡, su profesionalidad y mediente el expediente; este último representa
la constancia escrita de sus actuaciones y decisiones.
2.3. Judicial.
También se llama jurisdiccional; Groppali dice que es la actividad caracterÍst¡ca del
Estado, enc¿m¡nada a tutelar el ordenamiento jurfdico, o sea que está diri$da a
obtener, en casos concretos, la declaración del derecho y la observancia de la nor-
ma jurídica pre constituida, mediante una resolución de controveria que surge por
conflictos de intereses, tanto entre partiolares como entre particulares y el poder
público, y mediante le ejecución coactiva de las sentenc¡ás.
h actuac¡ón judicial presupone contienda o violación, discusión o dudas sobre
el derecho aplicable, o su negac¡ón. l-a s¡tuac¡ón juld¡ca que se resuelve ha sido
controvertida o violada. l-a actuación del poder en este caso viene a dar una decisión
reflexiva del juez que restablezca el orden juldico herido o incierto y la paz entre
las partes. Sus elementos ciracteríl¡cos son: la constrtación como prueba de una
precisa ex¡stencia de hechos; la subsunción como referencia de los hechos a una
norma y eljuicio rellexiva- como decisión fundada en la aud¡encia de
-función
las partes y en Ia determinación del derecho posit¡\o que debe aplicarse para satisfa-
cer las pretensi0nes de las partes.
b función jur¡sdicc¡onal o judicial la relac¡onamos con la actividad de losjueces
que qu¡zá, con grandes reservas, se puede hablar de una organ¡zación unitaria al
servicio de dicha función, por el ürácterjerárquico y regular de la llamada Adminis-
tración de Justicia o Poder.ludicial.
Seguidamente se expondrán otras funciones que son importantes, también,
para el desarrollo de la actividad estatal.
(ñ\) 404 (:\1
CERARDo PRADo
3. Funciones polÍticas.
Entre las funciones de este üpo, básicamente, se exponen las de Gobierno en sl, y
otra tan importante como lo es el Control.
3.1. Gobierno.
l.afunción de gobiemo se atribuye al Poder Ejecutivo y con éste se ie ha confundido.
Solamente las Const¡tuciones de posguena la regulan con conciencia. Los juece§
la descubrieron al encontrarse con actos que t¡enen sent¡do polít¡co y polémico;
además, se negaban a decidir sobre Io que llamaban actos de Estado o actos de
6ob¡emo.
Esta función anteriormente la hemos definido como el poder de decidir para
el bien públ¡co, mediante una act¡v¡dad puramente discrecional. Es una forma de
actividad política pura que impulsa, coordina y defrende la organización de una
comunidad. En esta func¡ón se comprende casi todo el contenido del proceso de
formac¡ón de la decisión; esto es, la recepción de las demandas, la audiencia de
intereses y la ponderación de resoluciones alternativas, lo cual implica considerar
asuntos con atención e imparcialidad y, finalmente, la proposiciÓn articulada en un
proyecto de ley que deñne esa decisión.
John Locke, como antecedente de esta función, habló del poder de guena y paz,
de ligas y al¡anzas y tod¿s les transacciones de personas y grupos fuera de la comu-
nidad. Este poder no podía ser regulado por el derecho positivo y debía entregarse
a la prudencia y sabidurfa de aquellos que administran para el bien público. En el
derecho constituc¡onal contemporáneo aparece como una función proyectiva que
determina la orientación polftic¡.
Entraña un programa con objetivos y prevé una e§fategia coherente para al-
canzarlos. Por medio de Ia información, propone normas jurídicas para renovar el
orden, coordinar medios y recursos económicos con el fin de alcanzar dichos objeti-
vos. Además, hace uso de la inspección y de l¿ evaluación continua de los resultados,
con el propósito de coneg¡r y modularel impulso de la realizaciÓn del programa que
se trate.
§-) 4OS (§-l
 CERARDo PRADo
TEoRíA DEL Esr Do

determ¡nada;.en este
Esta función comprende lo siguiente: Aprobación de los medios financieros para una actividad
necesarios para realizar una
caso, nos referimos a los impuestos como recursos
Los actos que tienden a establecer una orientación del poder ptiblico y su activi- polltica;
dad, reco$endo aspiraciones y necesidades;
gubernamental y administrati
Derecho de informaciÓn y discusión de la acción
Los actos que afectan a las relaciones internacionales del estado, por ejemplo, va, que se puede dar a través de preguntas e interpelaciones;
negociación de tratados, reconoc¡miento de gobiemos, recib¡r y acreditar emba-
e información de ias deci-
jadores; l¡ encuesta ptlblica, como ¡nstrumento de inspección
iiones aelgáuierno las cr¡ales llevan a cabo las asambleas legislativas;
Los actos que afectan al equilibrio de los diversos poderes constituc¡onales, por
como elcaso del Procurador
ejemplq disolver Ias cámaras, vetar una ley, o someterla a referéndum; creación de Órganos permanente§ de inspecciÓn'
l-a
de los Derechos Humanos en Cuatemala;y
los actos que pro\,Een a situaciones o<cepcionales de la vida del Esado (aplicar el
ré$men de o<epción por calamidad pública, perturbáción gra\e de la paz, etc); y h) t¿oosibilidaddededucirresponsabilidadesenelámbitopolftico,cuyaconse.
;,i.* ñit , puede ser que el funcionario termine o cese en el desempeño
defensa exterior o ¡nterior del Estado, s¡tuación que se combina mn el proble-
l-a
del cargo.
ma conexo de mando del ejérc¡to (prestar serv¡cio mil¡tar como deber ciudadano
en el Estado modemq l¿ profesionalidad del inlituto militar, etc.).

3.2. Control.
La función polftica de control es de reciente existencia, como consecuencia de una
actitud consciente de verificar acciones concretas. Precisamente esa verificac¡ón o
ejerc¡c¡o de la inspección t¡ene un valorjuríd¡co originario, que implica un lfmite a
Ia actividad del órgano con la posible influencia en sus decisiones. En ese sentido
esta función puede definirse como toda capacidad o facultad indirecla de influir o
I¡mitar la decisión del t¡tular de una función, a quien está formalmente atribuida por
el derecho. Ceneralmente, significa una vfa de participación, verifrcación y limitación
del impulso discrecional del gobierno.

Entre sus activ¡dades, se encuentran las siguientes:

a) l¡ audiencia, como informe previo de otro órgAno d¡ferente de aquel a quien

corresponde Ia decisión;

b) El veto o ratiñcación como rechazo o aprobación de la decisión de un ór{ano,

por otro órgano;

d El derecho de enmienda, como por ejemplo la del Parlamento a los proyectos

del Gobiemo;

(\r 406 (l--)

ó\1 407 .-:\':-)

)
 TEoRÍA DEr rsrADo
Derecho administrativo
1. Los fines del Estado.
Sin el afán de controvertir las diversas op¡niones que en torno a la Teoría del Estado
se han vertido, podemos definir al Estado como una corporación o ente const¡tuido
por un pueb¡o, dotada de un poder de mando ori$nario y asentada en un territorio
definido. Es un ente que t¡ene ufl telos, es deci¡ fines, que en térm¡nos generales son
la concreción de los fines del propio ser humano; pero ante la variedad de los fines
del ser humanq éstos pueden integrarse en algunos que puedan considerarse supe-
riores y últimos. Los medios que permiten alcanzar elos fines últimos son variados,
pero pueden resumise en un solo fin: el denominado bien común, que referido a
toda la población, puede denominarse bien público. Har¡ou mencionaba que el b¡en
públicq en el sentido de una abstracción que exprese una idea de generalidad, es
el fin propio e inemplazable del Estado. Es en función de este bien prlblico que el
Estado just¡flca su activ¡dad, se determinan sus atribuciones, la competenc¡a mate-
rial de los diferentes órganos del Estado y en func¡ón de esa competencia se crearán
esos órganos.
Como es sabido, el Derecho Administr¿tivo es la rama de Derecho priblico que
tiene por cometido rcgular, precisamente la acción o actividad del Estado que se
realiza en forma de función administrat¡va, la estructura de los entes del poder eje-
cutivo y sus relaciones. Para efectos de esta tesis resulta indispensable rev¡sar en qué
cons¡ste la activ¡dad del Estado, de qué maneras realiza el Estado dicha actividad,
entre ellas la que constituye la función administrat¡va.
2. La actividad del Estado.
Gabino Fraga, ha definido la actividad del Estado como: "El conjunto de actos ma-
teriales y juñd¡cos, operaciones y tareas que realiza en virtud de las atribuc¡ones
obedece a la necesidad de crear jufdiomente los medios adecuados para alcanzr
tales fines."
rr-) 4O8 r\)
CTRARDo PMDo
Entoncet s¡ las atribuciones se encuentran otorgadas por el derecho positivo,
de acuerdo a Ia ideolo$a prevaleciente en éste, dicha ideolo¡¡'t,a tendrá una gran in-
fluencia sobre las diversas tareas que de acuerdo al orden jurfd¡co deban realizarse.
Al respecto Sera Rojas afirma que "lá actividad del Estado, es decir, lo que el Estado
debe hacel se define por el conjunto de normas que crean órganos, fijan su func¡o-
nam¡ento y los fines que deben alcanzar. La ex¡gencia lóg¡ca del Estado se precisa
por los fines o propósitos gue una sociedad orllan¡zada le ha venido señalando de
acuerdo a su prop¡a naturaleza."
De esta manera, la actividad estatal puede definirse como elcometido del Esta-
do, es decir, el total de las operac¡ones y tareas que el ente est¿tal debe desarrollar,
para el cumplimiento de sus fines, dichas operac¡ones y tareas se clasifican en varios
t¡pos. Atendiendo a la influencia de Montesquieu, y su teorfa de Ia divisiÓn de po-
deres, la actividad estatal se divide en tres grandes citegorÍas, a saber: le$slación,
jurisd¡cción y administración.
Para realizar su actividad, el Estado requiere defrflir sus atribuciones, es dec¡r, lo
que como Estado le conesponde hacer, y aún cuando en la doctrina se util¡zan ind¡s-
tint¿mente los términos atribución y función administrativa, autores como Cabino
Frag hacen una d¡st¡nción entre ellos, afirmando que las funciones const¡tuyen la
forma de ejercicio de las atribuciones. Sin embargo, de acuerdo a Sena Rojas, Ia tesis
de atribuciones estatales sosten¡da por Roger Bonnard, ha sido abandonada:
'El concepto de atribución es un concepto útil, pero no indispensable. Es un
término que no fundamenta las ¡nstituciones de derecho administrativo porque pue-
den fácilmente omitiBe. Para una disciplina jurfdica es útil contar con numerosos
términos que permitan el mejor conoc¡miento y manejo de los problemas del dere-
cho, sin darles un alcance mayor al estricto. El uso del términos de connotación muy
general nos conduce por un camino de incertidumbre. fl concepto de atribuciones
del Estado es de fácil empleo dentro de ciertos llm¡tes muy convencionales, pero no
como un elemento básico, ni menos aceptarlo como un elemento necesario para
defi nir las instituciones administrativas."
¿N rm9 (r\l
 TEoRfA DEr" ESTADo
3. Funciones del Estado.
Ahora bien, ha quedado establecido que el Efado tiene ñnes, pero para cumplirlos
actúa de diversas maneras y en d¡ferentes áreas. Dicha forma de actuar es lo que se
denomina funciones del Estado. Al respecto, debemos mencionar que el concepto
de función del Estado no ha sido precisado del todo, de manera que autores como
Gabino Fr4a dicen que la palabra función tiene un significado preciso en v¡rtud de
que designa Ia forma de la actividad del Eladc más no el contenido de la misma.
Por su parte, Serra Rojas menciona que función del Estado son los medios o formas
diversas que adopta el derecho para realizar sus fines.
Asl, las actividades que realiza el Estado para la consecuciÓn de sus fines, se han
agrupado, de acuerdo a sus caractelst¡c¿s, en actividades de policla, de servicio y
de fomento. Para el ejercicio de sus funciones, el Estado requiere de la creaciÓn de
diferentes organ¡smos, a los cuales les son atribuidas diversas potestades de forma
directa en la norma fundamental del mismo, es decir, en la Constitución. Asl, tene-
mos un Congreso al que se le ha asignado la creación de normas generales, abstrac-
tas, obl¡gatorias e impersonales, que regularan la actuac¡ón de los propios ór¡lanos
la de los sujetos sometidos al Lstado. As¡mismo, se ha creado una AdministraciÓn
Pública que tiene a su cirrgo la difusión y ejecución de esas normas y de proveer la
esfer¿ admin¡lrativa de su estricta observancia; y finalmente, pero no por ello de
menor importancia, una organ¡zación judicial, que tiene como tarea la soluciÓn de
controversi¿s que se generen con la aplicación del Derecho. Es lo que en virtud de la
aplicación de la Teorfa de la División de Poderes conocemos como Poder kgislati-
vo, Poder Ejecutivo y Poder.ludicial, que, t¡enen a su c¡tgo las funciones leg¡slativa,
ejecutiva y judicial.
Envirtud de lo anterior, es imprescindible estudiar brevemente estes funciones
y funcionar del Efado, sin detenemos a ver qué organismo o qué po-
las formas de
der es el que las realiza, de lo contrario, nos enfrentaíamos a que, aunque normal-
mente son admin¡strativ¿s o jud¡ciales atribuidas al Poder kgislativo, de la misma
manera que los otros dos Poderes tienen entre sus funciones, algunas que, por su
naturaleza, no debieran corresponderles.
qñ 4'10 c\l
GERARDO PRAD0
3.'l . Función legislativa.
Materialmente la función legislativa se manifiesta en la actividad estatal que t¡ene
por objeto la creación de normasjuldicas abstractas, es decir, de la regla de conduc-
ta extema humana, de carácter general, obligatorio y coercit¡vo, independientemen-
te del órgano que la dicte. S¡ hablásemos en el enfoque formal, la función legislativa
corespondefa al Poder bgislativo, y en consecuenc¡a, todo acto que derive de él
será un función legislativa. Este enfoque formal de la función le$slativa dio lugar al
principio de "la autoridad formal de la ley", que establece que únicamente el Poder
tegislativo puede crear leyes, derogarlas o modific¿rlas, a través de¡ procedimiento
denominado "proceso legislativo'.
De lo anErior, se desprende que, para que un ordenamiento pueda ser con-
siderado como ley, desde el punto de vist¿ formal y material, debe ser de carácter
general, ¡mperativo y coercible, y además, ser producido por el Poder tegislativo,
mediante el mencionado "proceso legislativo".
3.2. Función jurisdiccional.
Esta func¡ón cons¡le en la apl¡cación de la regla general, ¿blracta, impersonal y
obligatoria (es decir, de la norma jurídica), a cada caso especffico para dirimir una
controvers¡a o una contradicción de intereses y surge en el momento en el que el
poder público asume la solución de las controversias. Es el Estado quien debe re-
solver dichas controvers¡as, para procurar la seguridad de sus habitantes evitando la
autodefens¿ que, en los ordenamientos jurfdicos modernos, elá prohibida.
Según Eduardo Carcla Mayne¿ "la función jurisd¡ccional puede defrn¡rse como
aplicación de normasjurídicas a casos concretos, aplicación que obliga á los particu-
lares y puede hacerse efectiva aun en contm de su voluntad'.
Atendiendo a los fines del Estado, la función jurisdiccional sólo puede ser rea-
lizada por é1, a través de la declaración que se manifiela en un aclo concreto, ge-
neralmente la sentencia. De acuerdo a Luis Humberto Delgadillo, 'la función juris-
d¡ccional tiene como f,n el respeto de la norma que ha s¡do producto de la función
legislativa, al darle la definitividad a la sentencia, que adquiere la calidad de cosa
juzgada, por la cual no podrá ser modiflcada'.
¿\) 4l I ó-l

TEoRíA DEr EsfADo
Desde el punto de vista mater¡al, la función jurisdicc¡onal puede contemplarse
en diversas manifestaciones de los poderes del Estado. El Ejecutivo realiza func¡ones
jurisdiccionales a través de sus tribunales de Io Contencioso-Administrativo y demás,
resolviendo l¿s controversias que les son planteadas. Por su parte, el Poder kgisla-
tivo las realizar, por ejemplo, aljuzgar la responsabilidad poltt¡ca de los servidores
priblicos.
3.3. Función administrativa.
La función adm¡nistrat¡va se manifiesta en el cumpl¡m¡ento del mandato legal, con
el fin de que el Estado real¡ce sus frnes, ya sea en materia de pol¡cfa, fomento o ser-
vicio, lo oal produce s¡tuaciones jurfdicas individuales.
La idea de administrar, en lo que se traduce la función administrat¡va, puede
deñnirse como el manejo de elementos en la ejecución de propósitos determinados,
utilizados para la consecución de frnes.
Gabino Fraga en su obra Derecho Administrativo menciona que Hariou define
la función adm¡nistrativa diciendo que "tiene por objeto manejar los asuntos co-
rrientes del público, en lo que atañe a la ejecrción de las leyes de derecho público y a
Ia satisfacción de los intereses generales, haciendo todo esto por medios de policfa y
por la organización de servicios priblicos en los límites de los fines del poder polft¡co
que ha asumido la empresa de la gestión adminifrativa'.
Ahora bien, el mismo Fraga cons¡dera la definición de Hariou como insuñciente
y emite su propio concepto de la función adminilrativa desde la óptica de su mtu-
raleza intrlnseo, diciendo que "es la que el Efado realiza bajo un orden jurÍd¡co, y
que consiste en la ejecución de actos materiales o de actos que determinan situacio-
nes jurfdic¡s para c¿sos individuales".
Luis Humberto Delgadillo define la función administrativa como "la realización
de ¿ctos jurídicos o materiales, ejecubdos de acuerdo con el mandato legal, que
produce transformac¡ones concretas en el mundo juridico". fuf pues, la función ad-
ministrativa puede ser realizada, desrle la óptica material, por el Poder tf,g¡slativo
y el Poder Judicial, cuando elaboran y ejecutan su presupuefo, y al nombrar a los
d¡ferentes órganos de su administración, y no sólo por el Poder Ejecutivo.
(N) 412 (':!)
GERARDo PRADo
S¡n embargo, desde la óptica formal u organica, func¡ón adm¡nistrativa será
toda la actuación que realice e¡ Poder Ejecutivo, aunque la naturaleza de los actos
sea legislativa o judicial, o se trate de actos polft¡cos.
De lo anteriormente eJpuesto, puede concluirse que cada poder realiza pri-
mordialmente una función (formal), pero también realiza actos caractertsticos de
los otros poderes (materialmente), por lo que no debemos optar por una postura
radic¿lmente fomalila o material, pues de hacerlo dejarfamos fuera de nuestro
estudio aquellas situaciones excepcionales en las que un poder real¡za func¡ones que
formalmente conesponden a otro.
Con relación a esto, Fralla támbién menciona que Jéza clasifica a los actos jurf-
dicos en c¿tegorfas:
El acto creador de situaciones juldicas generales es el contenido de la función
legislat¡va.
jurldicas individuales y los que Íevisten a un
Los actos creadores de situaciones
individuo de un status, forman los ectos administrativos.
Los que comprueban una situación juldic¿ o un hecho con fueza de verdad
legal constituyen la función jurisdiccional.
Rafael l. Martlnez Morales afirma que tanto la función admin¡str¿tiva como la
jurisdiccional se realizan mediante la apl¡cación de la ley, es necesario establecer la
diferencia entre ellas. En relación a la función legislativa no existe mayor problema,
pues consile básicamente en la creación de normasjurldicas abstractas.
El citado autor sost¡ene lo s¡gu¡ente: "12 coniente doctrinaria y polftica que sos-
tiene la similitud real entre actos administrativos y jur¡sdiccionales (ejecutar la ley,
aplic¿rla a casos concretos), ha |levado a excesos de concentración de poder, al hacer
depender en algún pafs, a los órganos judiciales del poder ejecutivo, o incorporando
al ámb¡to de la administración púb¡ica tareas jurisd¡cc¡onales. Esto, aparte de ir en
contra de la teorla y necesidad de diluir el poder entre d¡veBos órganos estat¿les,
provoca un monopolio de facultades en el ejecutivo, totalmente antidemocrát¡co."
En un pafs como el nuestro, en el que se pretende alcanzar la verdadera deme
crac¡a resulta insostenible la concentración de poder en pocas manos, por lo que la
func¡ón le8¡slativa, pero sobre todo la jur¡sdiccional y la adminilrativa, deben, de
G\ 413 (D\)
 TEoRíA DEr [5r Do
una vez por todas, ser autónomas, sin perder la coordinaciÓn entre ellas que permita
asp¡rar a lograr los fines del Estado y, por supuesto, la auténtica democracia.
Ahora bien, para comprender a cabalidad lo hasta ahora expuesto, es conve-
n¡ente que precisemos los términos fines, funciones, atribuciones y actividades del
Estado, que recunentemente han sido utilizados, asf pues, los fines son los propósi-
tos que el Estado pretende alcanzar, concret¡zados con el frn público; las func¡ones
son las diferentes formas en que se da a conocer la actividad esütál; las atribuciones
son el contenido de esa actividad que se manifresta en tareas o comet¡dos especffi-
cos para cada órliano; y finalmente, la act¡vidad estatal es la expresiÓn material de la
actuación de los órganos.
4. Las act¡vidades de la administración.
lis dasificaciones teóricas en tomo de las activ¡dades de la adminilración públ¡ca son
\ariadas, sin embargo, en el presente trabajo retomaremos la polura de Andrés Sena
Rojas, quien afirma que son tres las modalidades de la actiüdad administmtiva: policla,
fomento y servicio públim, finalmente a8lre8i¡mos la hoy admitida gest¡Ón econÓmica.
4.1. Policía.
Palabra derivada de la voz latina "pol¡tia", que a sú vez deriva de la griega "politeia',
y significá ciudadanfa, vida pribliu o adm¡nistraciÓn del Estado. Para efectos de esta
tes¡s puede interpretarse como el conjunto de ordenamientos jurfdicos encamina-
dos a mantener el orden prlblico de un Estado; o bien, como el cuerpo encargado
de velar por el mantenimiento del orden público y la segur¡dad de la población, a
las órdenes de las autofdades. Es a través de las actividades y atribuc¡ones de po
licla que el Estado regula la autoridad de los particulares con el frn de mantener el
orden juldico. Esü regulación se hace evidente en normas que limitan Ia acciÓn de los
gobemados, previniendo la üolación de derechos y enc.¡onando la om¡s¡ón de ilfcitos'
De acuerdo a Andrés Serra Rojas: 'El régimen de policía está constituido por
un conjunto de facultades coactivas que tiene el poder público para vigilar y limitar
la acción de los particulares, Ios cuales, dentro del concepto modemo de Efiado'
deben r4ular su actividad con tos deberes y obl¡gac¡ones que les impone Ia ley que
se funda en una finalidad de utilidad pública."
c'\) 4l4 L\)
C€RARDo PMDo
4.2. Fomento.
Puede entendeBe como las acciones de la adm¡n¡stración encaminadas a proteger y
promover aquellas activ¡dades, establerimientos o r¡queza deb¡dos a los particulares,
que satisfacen necesidades públ¡cas o que se estiman de utilidad general, sin requerir
el uso de la coacción ni la creación de servicios públicos, la finalidad es tratar de co-
rreg¡r las d¡ferenc¡as o desigualdades de las condiciones económicas de la población.
Históricamente la actividad de fomento ha registrado diversas modalidades, en-
tre las que pueden destacarse las med¡das honorÍficas, las económicas y lasjurídicas;
ejemplo de las primeras son las condecoraciones y las preseas; entre las económic¿s
encontramos las subvenciones y las exenciones fiscales; entre las jurfdicas podemos
mencionar las patentes.
4.3. Servicios públicos.
El servic¡o público es la actividad técnica, directa o indirecta que tiene como fin
satisfacer las necesidades de carácter general, sea de forma directa a través de Ios ór-
ganos del Estado, sea concesionada o por medio de particulares, sujeta a un régimen
especial de derecho público.
4.4. La gestión o actividad económica del Estado.
De acuerdo al grado de intervenc¡ón, el Estado realiza diversas act¡vidades económ¡-
cas consistentes enaportar bienes al mercado.
En países no socialistas, el Estado realiza tales acciones a fin de asegurar el
¡nterés nacional en áreas pr¡or¡tarias o estratégicas, (como el caso de la Electr¡c¡dad
en Cuatemala y proyedos h¡droeléctricot curs¡vas nuestras), la ¡nsufrcienc¡a o el
abandono de ¡os particulares respecto de distintas act¡vidades en materia económ¡-
ca, abordando dichos cometidos industriales o comerciales es que se crearon las em-
presas del Ilamado sector paraestatal. A través de dichas empreus la adm¡nistrac¡ón
realiza tareas produclivas sin sujetaBe de forma estricta a Ia relación que deriva del
poderjerárquico (au nque con la Wlltica neoliberal se privatizaron como Guatel, cur-
sivas nuefras) (...) pero no se abandona la regulación de las mismas bdividades).
En el m¡smo sentido se ha expresado M¡guel Acosta Romero diciendo que (...) se
ha reducido el número de empresas públicas y pudiera ser que a futuro únic¡mente
operaran las del sector estratégico de la economla nacional.
§r +15;\.
 TEoRiA DEr [srADo
Al frnal de este trabajo será pos¡ble que el lector aprecie de forma clara la ten-
dencia privatizadora que prevalece, misma que a nuestro parecer ha traspasado las
fronte¡as del sector estratég¡co de ia economfa nacional y se ha visto disfrazada de
mec¿nismos y estrategias de incremento productivo. Los proyectos de infraestructu-
ra debido a su deficiente manejo se han convertido en una fuente de endeudam¡en-
to excesivo del sector y un riesgo para las finanzas con un pesado lastre.
5. Elacto administrativo y el contrato administrativo.
El objetivo de la Administración públ¡c¿ es satisfacer los intereses colectivos. En aras
de ello (a la par de otras actuaciones admin¡strativas) dicta los denominados actos
administrativos.
El tema del acto administrat¡vo es de suma importancia en el Derecho ptiblico,
dado que el reconocimiento de un acto como adm¡n¡strativo implica someterlo a un
rég¡men especial que lo d¡ferencia de otras manifestaciones estatales. Es una materia
que ha sido muy discutida en la doctrina juídica, sosteniéndose diferentes defini-
ciones, según sea el concepto que se tenga, en general, de la función administrativa.
Por otra parte, el contrato adminilrativo, o público, es un tipo de contrato en
el que al menos una de las partes es la Administración ptiblica cuando actúa como
tal, y en el que está somet¡do a un régimen jurídico que coloca al contratante en una
situación de subordinación jurfdiu frente a la Administración.
El concepto de contrato administrativo, a primera v¡sta, no difiere del concepto
de contrato en el Derecho privado, pero al ser el Estado (o una de sus Admin¡stra-
ciones) una de las partes del mismo, t¡ene c¿racterfstic¡s prop¡as. Puede defnirse el
contrato adm¡nistrativo como aquel en que la Administración ejerce determinadas
prerrogativas en cuanto a su interpretación, ejecuc¡ón y extinción, cuidando de no
alterar la ecuación financiera del mismo.
El objeto de este contrato se r¡ge, en consecuencia, por el Derecho público. En
todo contrato administrativo tiene que partic¡par por lo menos un órgano estatalen
ejercicio de func¡ón adm¡nistrativa. Ahora bien, es la Ley la que define qué se en-
tiende propiamente por órgano estatal, que en determinadas circunstanc¡as puede
incluir entes no estatales de Derecho público interno.
«r\-) 416 e\,)
CERARDo PR^oo
Una c¿usa adlcional de la trascendencia del contrato administrat¡vo, proviene
de la idea de la colaborac¡ón de los sujetos privados con la Admin¡stración, en donde
el particular no se comporta como un contrat¡sta ordinario. El contrato adminilra-
t¡vo es entonces una de las técnicas de colaboración de los administrados con la
administración. El contrat¡sta, no obstante que pretende un beneficio económico,
obtiene dicho beneficio cumpliendo con la tarea de coadyuvar al cumplimiento de
cometidos priblicos por parte del Estado.
5.1. El acto administrativo.
[á adm¡nistración priblica realiza sus func¡ones a través de los llamados actos ad-
m¡nilrat¡vos que M¡guel Acosta Romero define como: "[a manifestáción uni¡ateral
de voluntad que expresa una resolución o dec¡sión de una autoridad administra-
tiva competente en ejercicio de la potestad públic¿. Esta dec¡sión crea, reconoce,
modifica, transmite y declara o extingue derechos y obligaciones, es generalmente
ejecutivo y se propone satisfacer el interés general."
Por su parte Rafael l. Martínez Morales menciona que llegar a una deñnición
acertada delacto adm¡nistrativo no es tarea fácil debido a dos cuestiones principales:
la gran producc¡ón doctrinal y la diveBidad de actos que realiza el poder ejecutivo.
Al respecto también mencion¿ que el or¡gen de la o<presión Acto Administrativo
suele ubicarse en la legislación francesa de frnes del si$o XVlll, y en sus incipientes
estudios a ¡n¡c¡os delsiglo XlX.
Al estudiar el acto adminifrativo es conven¡ente recordar la distincién que en-
tre hechos jurldicos y actos jurfd¡cos existe, ten¡endo que hechos jurfdicos son los
acontecimientos o sucesos natur¿les o del hombre que pmducen efectos jufdicos,
sin que exista la ¡ntención de producirlos, en tanto que actosjurldicos son aquellos
acontecimientos o sucesos que producen efectos juridicos, pero en los que además
existe la intención de producirlos. De lo anterior podrfa en una primera aprecia-
ción, decirse que es acto administrativo toda actividad o función adminisúat¡va, sin
embargq ésta no se realiza sólo por actos juldicos unilaterales, sino tamb¡én por
contratos, operaciones materiales, regilamentos, etc
N) +',1 7 (é\)
 TEoRIA DEL EsrADo
Asf pues, Rafael l. Martlnez Morales propone que soh caracterfsticas del acto
administrativo, las siguientes:
Es un actojuríd¡co;
Es de derecho prlblico;
lo emite la admlnistración priblica, o al!ún otro ófgiano estatalen el ejerc¡cio de
la función adminitrat¡va, y al acto administrativo como una declaración que: provenga de una administracién
Pers¡gue, de manera directa o indirecte, mediata o inmediata, el ¡nterés ptiblico.
Derivado del estudio de estas sracterfsticas Rafael l. Martfnez Mor¿les, define
al acto admin¡stratlvo como "la declaracién unilateral de la ¿dm¡nistración pt3blica
que produce consecuencias subjetivas de derecho'y dice que, este concepto implica
la e¡<clusión de la categorfa de acto admin¡strat¡\ro la actividad regl¿mentaria, pues se
refiere a consecuenc¡as subjetivas; as¡ como lá odusión de los contratos celebrados
por la admin¡stración, pues señala que el acto admin¡strati\o es una declaración uni-
lateral. Asim¡smo quedán excluidos las operac¡ones materialesy los hechosjurfdicos.
5.1.1. Definiciones de acto admin¡stratúo,
Las definiciones de acto adm¡nistratlrc varlan según dónde se ponga el énfasis, ya
sea en el órgano que lo dicta, en el eontenido del m¡smo, o en su forma. Obviando
las disputas se puede entender al acto admin¡strativo como 'toda declaración uni¡a-
teral de \oluntad realizada en el ejercicio de la función administratiw que produce
efectos jurfdicos ¡ndividuales de forma inmediata". Este concepto de acto adminis-
trativo es sosten¡do, entre otros, por eljurista argentino Agustfn Cordillo.
Tamb¡én se puede entender como "Acto ju rld ¡co de voluntad, dejuiciq de cono
cimiento o deseo dictado por la Adm¡nistración Púb¡¡ca en el ejercicio de una potes-
tad administrativa difinta de la pote§tad reglamentaria', definición esta defendida
por el profesor español Eduardo Garda de Enterla, y construida sobre la definición
del administrat¡v¡sta italiano Guido Zanobini. Asf pues, es una manifest¿c¡ón del
poder admin¡strat¡vo, cuya caracterlstica es que se adopta en vfa de decisión singular,
en contra del acto del legslador o dé la Administración que sea de carácter general
(ley o re$amento, respect¡vamente), c¿racterizado porser una imposición un¡lateral,
lmperat¡va y con consecuencias jurldfcas para el destinata¡io.
a\) 418 (L\)
CERARDo PRADo
Según ciertosjurifias, como el peruano Chr¡stian Guzmán Napurl, elacto admi-
nistrativo se d¡stingue de otras actuaciones adm¡n¡strat¡vas no solo por su carácter
unilateral sino además por el hecho de generar efectos jurfdicos especfficos o part¡-
culares, sobre los administrados, lo cual lo diferencia claramente de otras actuacio
nes administrativas, como por ejemplo los reglamentos.
otras posturas, muy autorizadas (como la deljurista Antoño Abruña), definen
pública, produzc¿ efectos jurfdicos y se dicte en ejercicio de una potestrd adminis-
trativa. Para ellos, podrán existir diferencias claras entre los re¡¡lamentos y los actos
admin¡strat¡vos no normativos, sin embargoi no parece que esto sea suficiente para
considerarlos como dos géneros dist¡ntos. Los reglementos y los actos administrati-
vos no normativos poseen los mismos elementos esenciales. unos serán actos adm!
nistrativos no normativos y los otros, actos admin¡strativos normativos, pero ambos
segu¡rán siendo actos administrativos.
Se señala que elacto administrativo es una "declarac¡ón de voluntád'para des-
cartar posibles actividades de la adm¡n¡lrac¡ón que no sean especffrcmente ema-
naciones de Ia voluntad estatal. Al decir que es "unilateral" se la d¡ferenc¡a de otras
figuras que sf expresan la voluntad de la adm¡nistración como son, por ejemplo, los
contratos admin¡strat¡vos.
Al ser en ejerc¡cio de la "función administrativa", se descarta a las funciones
iud¡ciales y legislativas. Y por último, si se d¡ce que "produce efectos.iurfdicos ¡ndivi'
duales" para diferenc¡ar el acto admin¡strativo de otras actuaciones adminifrativas
creadoras de situaciones jurldicas para el adm¡n¡strado, como los reglamentos.
5.1.2. Elementos del acto administrativo.
Son elementos del acto adm¡nilrativo los s¡Suientes:
Sujeto. Pueden dilinguirse dos: el sujeto activo y el sujeto pasivo.
Sujeto activo es el órgano de la administrac¡Ón pf¡blicá gue externa Ia voluntad
del Efido, en ejercicio de Ia función administraüva y produciendo cons€cuencias
.iuídicas subjet¡vas. Este órgano debe tener la competencia que le sea otorgada
por
la ley, el funcionario pf¡blico, por med¡o del cual el ente estatal em¡ta el acto debe
(!\) 419 (b-)
 CERARDo PRADo
TEoRfA DEL EsrADo

por la ley y la ms-

estar facultado legalmente para Ia toma y expresión de decisiones públiüs, además manera escrita, deben cumplir§e ciertas formalidades establecidas
tumbre, entre ellas pueden menc¡onarse el lugary la fecha de emis¡ón, el órgano que
de contar con el respectivo nombram¡ento.
de las personas a
lo emite, la frrma detfuncionario competente, nombre o nombres
Sujeto pasivo, son aquellos sujetos a quienes la diri$dq o b¡en, ejecutan el acto las que vaya dirigido, su fundamentación y mot¡vac¡ón, etc
admin¡strativo. Pueden tratarse de otros entes priblicos, personas jurfdicas colecti-
vas, o el individuo en lo personal. En relación mn los requisitos de ectos administrativos' no podemos dejar de
puede ser moles-
lado (la regulaci,n tega,, cursivas nuefras) que dispone que nadie
Man¡festación externa de la voluntad. Se trata de la erpresión del proceso vo- tado en slpersona, flmilia, domicilio, posesiones, sino en virtud de mandamiento
litivo del órgno adm¡nistrativo, que actúa como tal. l¿ exteriorización debe ser t¡l de autoridad competente, que y
funde motive la causa legal del procedimiento' Asf
que pueda ser percepüble y manifieste de manera objetiva t¿l volunt¿d.. De acuerdo pues, cuando los actos administrativos vayan dÚillidos a los particllares limitando su
a Miguel Acosta Romero, Ia voluntad de Ia adm¡n¡stración debe reunir determ¡nados elera.iurldica, debe reunir los siguientes requisitos:
requisitos que son:
Sea emanado de autoridad competente, es decir, facultada para ello'
Debe ser espontánea y libre;
Constar por escrito, generalmente mediante oficio, en el que se consignen
las
Dentro de las facultades del órgano; c¿racterÍstica; del acto y sus lfmites, asl como la fundamentación
y motivación' asf
como la firma del funciona o competente.
No debe estar viciada por error, dolo, v¡olencia, etc,
La fundamentaciÓn lelal, es decir, que la autoridad c¡te los preceptos leglale§
Debe expresarse en los térm¡nos previstos en Ia ley.
conforme a los cuales el oiden jurídico le autoriza para realizar el acto dirigido
al
Objeto. Se trata de aquello que persigue la administrac¡ón al emitir el acto. Es particular.
el contenido del acto administrativo y forma la sustancia que lo determina, es decir,
Motivación, a través de la cual ta autoridad señalará las circunstancias de hecho
aquello que decide, certifrca, opina, dispone o pem¡te. Segrin Acosta Romero, pue-
y de derecho, que hayan generado el acto administrativo'
de dividirse en:

Objeto directo o ¡nmediato. Es decir, la creac¡ón, transm¡sión, modificación,

reconocimiento o ext¡nc¡ón de derechos y obl¡gaciones dentro de la actividad del
órgano adm¡nistrativo y en la materia en la que tiene competencia, y
Objeto indireclo o mediato, es decir, la realización de la actividad delórgano del
Est¿do, ejercer la potestad pública que le ha s¡do encomendada.
Forma. Es la manera en que el acto es exteiorizado, es decir, el modo en que
se externa la voluntad del órgano administrati\ro. En palebras de Acosta Romero, es
la man¡festac¡ón mater¡al objetiva en que se plasma el acto admin¡strativo, para el
efecto de que pueda ser apreciada por los sujetos pasivos o perc¡bida a través de los
sentidos. La forma constituye uno de los aspectos más impórbntes de la man¡festa-
ción de la voluntad. Generalmente, está expresión de Ia voluntad se da por escritq
aunque, excepc¡onálmente, podría hacerse de modo verbal. Cuando se realice de
5.1.3. Efectos del acto administratÚo.
que el acto' una
En relación con los efectos del acto admin¡strat¡vo, encontramos
vez emitido, debe ser acatrdo, por el particular a quien va dirigido
y por los terceros
que estén involucrados, y para ello puede resultar necesario-el empleo.de Ia coerciÓn
que-reúnan todos sus
irra qr. trtt, .fa.tos. Asi pues' serán actos perfectos aquellos
elementos, en tanto que será actos efrcaces cuando produzca los efectos legales para
loscualesfuecreado.Ahorabien,paraqueunactoperfectoseaeficaz'talvezsea
part¡cular, ¡nscr¡to en al8ún
necesário que sea notifrcado, publ¡cado, aceptado por el
registro, término o plazo, etc Acto imperfecto será aquel
que no cumpla con todos
sus requisitos, pero ello no impide que sea eficaz'

G:-\-)
e\-) 420 tr\) -\r 421
 TEoRfA Dft tsrADo
5.1.4. Ejecución, cumplimiento y extinción del acto administrativo.
Ejecución. ta ejecutividad de un acto consile en la presunción de validez del mismo,
que ¡mplica Ia posib¡lidad y obligación de ejecutaEe.
Por otra parte, ejecutoriedad es la potestad de realizar coactivamente el acto,
ante la oposición del particular. Es decir, la ejecución fozada del acto para lo que
Ia administración no requiere del fallo favo¡able de los tribunales, pues se ent¡ende
que se ejecuta a favor del interés público. Cuando el particular considere que el acto
no omple con alguno de sus requisitos, puede, entonces, suspender o evitar su
ejecución por med¡o de algún recumo, según esté previsto en la ley.
Cumplimiento. Nos refer¡mos a la realización voluntaria del acto por parte del
gobemado.
Extinción del acto administrativo. El acto se ext¡ngue por med¡os anormales y
normales, se8ún lo relat¿ Rafael l. Martfnez Morales.
Medios Normales. Son el cumplimiento y la ejecución fozosa. El acto surte to^
dos sus efectos frente al part¡cular, la admlnistración y ante terceros. Dichos efectos
pueden ser inmediatos o b¡en perdurar un perfodo más o menos largo. Etos medios
pueden estar sujetos a la realización de cierta formalidad como su not¡ficáción, pu-
blic¡ción, etc., o b¡en, pueden ser suspendidos por dec¡s¡ón judicial o por la tramita-
c¡ón de algún medio de defensa.
Medios Anormales. Son la revocación, la resc¡sión, la prescripción, ¡a c¿duci-
dad, el término, la condición, la renuncia de derechos, la falta de algún elemento o
requisito del acto, la resolución a un recuRo administrativo, Ia sentencia de tribunal
adminilrativo y el fallo favorable al particular en ju¡c¡o de amparo.
5.2. El contrato administrativo.
Como quedó o(presado en los pánafos anteriores, la Adm¡nisÍación pública se vale
de los actos adminlstrativos para dar cumpl¡miento a sus diversas funciones, s¡n
embargo, no son los actos administrativos los únicos medios con que cuenta los
órfFnos que conforman la Adminilración Pública para cumpl¡r sus funciones. Otro
medio son los Contratos Administrativos, que han creado gran polém¡ce respecto
de su existencia y su naturuleza. Las consecuenc¡as de la contratac¡ón administrativa
ó_, 422 (\)
CTRARDo PRADo
en la vida polftica, económ¡ca y social de los Estado§, es en leal¡dad, ¡mportante,
por ello los contratos adm¡nistrativos deben ser estud¡ados de modo tal que puedan
¡dent¡ficars€ los problemas que en tomo a ellos se generan, a fin de que las afecta-
ciones reales que produzcan sean las mfnimas posibles.
5.2.1 . El Estado contratante.
Como consecu€ncia de l¿ gran diversldad de funciones que el Est¿do debe s¿tif¿cer,
la administración ptiblicá se ve en la necesidad de celebrar con\,tnios y contratos con
particulares, a aavés de los cuales pueda cumplir sus fines. Lo anterior deriva de la
imposibil¡dad real de¡ Eshdo de tener a su alcence todos los blenes y servicios que
precisa para realiz¿r las ¿ctividades enc¿minadas al cump¡¡m¡ento de las funciones
referidas y que no puede adquirir de forma arbitraria a través de actos unil¿terales.
Es de está manera como el Estadp celebra los denominados contEtos de adquisición
de bienes muebles y, por supuesto, los contratos de obra priblica.
Ahora bien, el Estado puede celebrar contratos con los particülares, los cuales
se regulan por el derecho privado, y ¿l respecto e\ifen controversia en cuando al
despojo de la personalidad estatal de derecio priblico y la pos¡ble adopción de una
de derecho privado.
Pero, debemos dejar claro que a la par de los citados contratos regulados por el
derecho privado exilen otros de naturaleza diversa en los que el Estado se suiet¿ a
las reglas delderecho priblim, especfficamente a las del derecho administrativo, son
los llamados contratos admin¡strat¡vos¡e que a decir de Rafael l. Martfnez Morales,
t84 Puede airnafse que la t€ola Semnl d€ lot contratos ¿dministr¿titos tu\o su ori8cn en el dere(ho
fnnds. En Francia la separación de la jurisd¡ccjón civil se \tnfa produciendo desde el ant¡guo r¿8imen
a través d€l estable.imiento de dáusulas expr€5¿s de exclusión de d¡cha juridlcdón y de som€timi€nto
a la juridicción de los ¡ntendcntes con ap€lación ante elCons€Jo Real. Asl pues,l¿ doctrin¿, en diversos
momentos ha puesto en duda la posibflldad de que el Est¿do (4lebre ¡uténti@s contntos, pero ant! la
re¿l po5ib¡l¡dad dcl ente, l¿s disq¡r¡oncs de h6 últimos tlcmpos se han hecho en tomo dc la n¿tunlez¡
de lo5 contratos y su (irrcter, de modo que ss úata de llegar a un cons€nso en tomo a l¿ €xisten€ia de
un €ontr¿io de natur¡hzá dtuErsa de los de dercóo priEdo, e5 dedr, 5¡ elconffio adminiúaiirc q¡si€.
Anl€ est¿ contro\.rr5ia de han adveüido dos corientes, una ne8afiva que tedlaza la €xlstencia de los
cortr¿tos ¿dm¡nilr¿tivor €omo una Etegoffa difint¿ a la de los de der€do prirado; y otr¿ corient€
poditiv¿ que soliene que los contr¿tos ¿dmin¡!tr¡ti!,¡os. dlíntos de los cel€br¿dos e¡t e lo§ pafti(rl-
lares, €fecllyamente odsten y se ercuentran somet¡dos a un réflirnen de dereóo que \a más allá d€l
derecho pri\ado, €n rcspu€sla a la €xi!Énc¡a de la etifacción del ¡nterés público que debe queda
óo 423 c\')
 TEoRiA Dtt rsr^Do
trad¡cionalmente se consideraban como tales a los de obra pública y el de suminis-
tro; pero actualmente dicha tesis ha sido ampliamente superada, debido, por un
parte, al desanollo y delim¡tac¡ón de las inlituc¡ones de derecho administrativo con
respecto a las de derecho civil, y por otra, al proceso normal por el cual la adminis-
trac¡ón pública ha creado sus propios mec¿nismos y formas de actuar, sin excluir
su trrea contractual. Es de esta manera como la adm¡nistración priblica celebra los
contratos de empréstito, tanto ¡nterno como externo, otorgados con particulares,
con gobiemos odÍanjeros o con orglanismos intemaciones; de consultorfa, celebra-
dos con pervrnas fisicrs y morales; de riesgo; de subsidio: de juego; de concesión
(d¡scutible, según el autor menc¡onado) y dentro de éstos, los de minerfa, aguas, ser-
vicios públims, y finalmente los de función priblica. A los que la doctrina ha llamado
conüatos administrativos especiales.
Atendiendo a Io anterior, de acuerdo a Jorge Femández Ru¡z, para determinar
con certeza s¡ un contrato dado es de carácter administmtivo, será necesario que
reúna las ca racterfsticas siguientes:
Una de sus partes sea una peBona de derecho públicq en ejerc¡c¡o de una
función administrativa.
Su celebración observe formalidades especiales.
Su contenido incluya cláusulas exorbitantes del derecho privado, más no contra-
rias al derecho prlblico, ¡nadm¡sibles en cualquier contrato de derecho privado y, por
tanto, imposible de celebrarse exclusivamente entre particuleres.
Tenga como fin la satisfacción de necesidades de carácter general mediante la
prestación de un servicio público; o el logro del interés público, o de la utilidad
priblic¿, y
.
,..
impllcito en el objeto del contrato l¿ conlente negativ¿ que hoy, §€ enruentra (as¡ completam€nte
superada fue sosten¡da porjuristas como Otto Mayer, Fritz Fleiner y tron Duguitt.
t coriente positita d€l contBto adminisfattuo que ha sido sofenid¿ por estudiosos como Cafón
J¿z€, Rafael B¡elsa y Gabino Fraga. quienes ¿frrman l¿ ex¡stenc¡a del contrato admin¡lr¡tiyo se caracte-
rian por set celebrados por la adm¡n¡stnción públl(a con lo5 particulares con €l pmpósito de s¿tifacer
u¡ fin público, con dáusulas o@óitantes del derecho privado, en los que cl particular somete su
volunt¡d a la voluntad de la administr¿dón pública.
c>-) 424 cr>-.)
CrR^nDo PRADo
l-as controveB¡as que susc¡te sean de la competencia de órgano jurisd¡ccional
facultado para conocer de asuntos de derecho adm¡nistrativo.
5.2.2. Definición de contrato adm¡n¡strativo.
Atendiendo a las opiniones doctrinales de dirarsos autores podemos acercarnos a
una deñnición de contrato admin¡strativo.
Asl pues, lu¡s Humberto Delgadillo define a los contratos adminilrat¡vos d¡-
ciendo que "Son aquellos que celebra Ia administrac¡ón públ¡ca de acuerdo a las
normas de Derecho Público que establecen las bases de su realización, con formas
predeterminadas y con caracterfst¡cas paü¡culares en cuanto a su celebración, inter-
pretación, ejecución y extinción."
Por su parte, Andrés Sena Rojas, dice que el contrato admin¡strativo se deflne
como: "Un acuerdo de voluntades celebrado por una parte la Adm¡nistración Públi-
ca y por la otra, personas pri\adas o públicas, con la frnalidad de crear, modifiar y
ext¡nguir una s¡tuación jurfdica de interés general, o en particular relacionada con
los servic¡os priblicos, que unen a las partes en una relación de estricto derecho
público, sobre las bases de un régimen exorbitante de derecho."
Jorge Fernández Ruiz, define al contrato adm¡nistrativo de la s¡Suiente manera:
'Contrato administrativo es el celebrado ent¡e un part¡cular, o varios, y la admi-
nistr¿ción pública, en ejercicio de función administrativ¿, para satisfacer el ¡nterés
públ¡co, con sujec¡ón a un régimen exorbitante del derecho privado."
Nosotros proponemos la sigu¡ente definición: 'Contrato Admi¡istrativo es la
declaración bilateral entre particulares, de forma individual o colectiva y la Adminis-
tración Pública, en ejercicio de la función admin¡strativa; en v¡rtud de la cual se da
satisfacc¡ón a un interés de natumlez¿ prlblica, con constreñimiento a un regimen
exorbitante de derecho."
Así pues, se trata de una declaración bilateral en función de que se requiere la
voluntad común o concumnte del Estado, que se manifiesta a través de un ente
en ejercicio de función administrativa por un parte, y por la otra de un particular.
Está constreñ¡do a un ré$men exorbitante de derecho en v¡rtud de que su régimen
escapa al régimen generalde los contratos, prec¡samente porque se busca elcumpli-
miento de intereses de naturaleza pública.
(!\) 425 §)
 TEoRfA oEL EfADo
5.2.3. Caracteres esenc¡ales de los contratos adm¡nistrativos.
txisten ciertos rasgos distintivos básicos, sin los o:ales, el contrato adminilra-
tivo no s€ confiSura como tál, entre ellos podemos destacar lo relativo a su juridici-
dad, su bilateralidad, la desigualdad de las partes, su formalidad, su ré$men jurfdico
exorbit¿nte, y sobre todq su finalidad.
Juridicidad.
EI contrato es un acto jurldico pues se trata de un acto de voluntad que 5e rea-
liza con la intenc¡ón de que se produzca una modific¿ción en el ordenam¡ento jurf-
dico. Al respecto debemos recordar que los actos administrativos pueden d¡v¡dirse
en dos categorlas: los que producen efectos Juldicos y los que no los producen' es
decir, actosjurfdicos y actos nojurfdicos, que aún cuando lleguen a producir efectos
jurfdicos, éstos no serán directos. Puede considerarse que el contrato es, entonces,
un ácto ¿dm¡nistrativo, pero de una especie diferente al acto adm¡nistrativo un¡late-
ral, porque precisamente, el contrato deberá ser bilateral, pero igualmente produce
consecuencias jurldicas.
Bilateralidad.
Considerar la bilateralidad del contrato administret¡vo como un rasgo espect
fico del mismo, puede resultar innecesario, pero debemos recordar que dentro de
la corriente negativa del contrato admin¡strativo, algunos autores con§ideraron al
contrato administrativo como un acto admin¡strativo unilateral como Otto Mayer: o
bien aquellos que lo consideraron como la yuxtaposición de dos actos unilaterales:
uno de la administración pública y otro de su contratista.
fuf pues, en Ia actualidad, una vez superada la coniente negat¡va del contrato
adm¡n¡strativo, podemos afirmar que es caracterfstic¿ esencial de éste la bilaterali-
dad entendiéndole de acuerdo a Recaredo Femández de Velascq no como multipli-
cidad de personas, sino como crtpresión de reciprocidad, es decir, que de un acto,
formalmente único, deriven dos diversos grupos de derechos.
Desigualdad de las partes.
Asf como ha quedado claro que el contrato adm¡nistrativo constituye una c¿te-
goría contractual d¡stinta del conttato de derecho civil, debemos aceptar que para el
(o.r 426 (¡-)
GERARDo PRADo
contrato administrativo no tiene el mismo pr¡v¡leg¡o la igualdad de las partes, pues
en la doctrina actual, precisamente constituye una caracterfstica de los contratos
administrativos la desigualdad de las partes.
Esto sucede aún cuando se contrate entre dos personas de derecho priblicq
pues de cualquier manera una de ellas est¿rla en s¡tuación de priv¡le8¡0, de lo contra-
rio estarfamos ante un convenio de colaboración o coordinación, entre los dos entes,
o lo que BerpiE llama 'acto complejo o colectivo'.
Restricción de la libertad de las partes.
El contrato admin¡strat¡vo presenta una serie de relricc¡ones para la adminis-
tración pribliu, desde la selección del part¡cular con el que ha de contratar, hala
la estructura del contrato, además de la necesidad de cumplir con un proceso de
contratac¡ón complejo en el que están señalados los requisitos de preparación, con-
voc¡tor¡a, selección de contratistas, adiudioción y elaboración del documento. Ade-
más de que la administración puede verse restringida por no tener la autorización
presupuest¿l necesar¡a.
lgualmente resúingido es para los contratistas quienes, práctic¿mente, no participan
en la elabonción del dausulado y su participación se limita participar o no en el confato.
I nterés público prevaleciente.
Esta nota de preponderancia es consecuencia de que la administración pública
debe velar por el interés público, por tanto, al celebrar contratos, está realizando una
manifelación de tal función. lnvariablemente, en un contrato administrativo, debe
prevalecer el interés público. Al respecto Gabino Fraga se ha expresado de la siguien-
te manera: "Cuando el objeto o finalidad del contrato estén ínt¡mamente v¡nolados
al cumplimiento de las atribuciones estatales de tal manera que la satisfacción de las
necesidades colectivas no sea ¡nd¡ferente a la forma de ejecución de las obligaciones
contractuales, entonces se entrará en el dominio del contrato administrat¡vo.'
Régimen jurídico exorbitante.
c¿racterístico de los contratos adm¡nistrativos el ré$men jufdico exorb¡tante
Es
del derecho privado al que debe someGrse. Es un ré8¡men que rebasa los lfmites
de derecho privado y genera derechos y obligac¡ones que en aquél serian inadmi-
ó..-i 427 (§.r
 TEoRíA DEL Esr Do
§ibles, por eiemplo la posibilidad de modific¡ción, la ejecuc¡ón directa, e incluso la
rescisión por parte de la administración pública. Estos últimos son posibil¡dades que
permiten al Estado el debido cumplimiento de sus atribuciones, pero debe aclararse
que el ejercicio de las facultades de modifcación y conclusión de los contratos no
debe ser arbitraria, ni absolutamente discrec¡onal.
5.2.4. Principios rectores del contrato administrativo.
De acuerdo a lo que est¡blece Jorge Femández Ruiz, los contratos administrat¡vos
deben cumpli( entre otros con los siguientes pr¡ncipios:
El Principio de legalidad.
Envirtud de este principio los órganos o autoridades del Estado, y por ende de
la adm¡nistración priblica, sólo pueden hacer aquello que la ley expresamente les
permite, en la forma y términos en que la misma determina, derivado de lo anterior,
Ia autoridad deberá actuar fundando y motivando sus actos.
El Principio de continuidad.
Este principio hace referencia al deredro que tiene la autoridad para exigir al con-
t¡at¡sta la continu¡dad o no interrupción en la e.jeoción del negpcio contractual, y de
produciEe alguna interupción, la adminisüacjón podrá ejecutar por su oenta. b auto-
ridad debe tener la posibilidad de o<igr el omplimiento del contrato complet¡ y opor-
tunamente, pan no atentar contra su finalidad que tiene como base el interés públ¡co.
El Principio de mutatibilidad.
Los contratos administrativos deben ser mutables en la medida en que la reali-
dad lo exige para que se asegure el cumplimiento del interés público. Este principio
va en contra del principio de 'pacta sunt servanda" de los contratos civiles, que
proviene del derecho romano. Esta conüaposición es precisamente la que da a este
princ¡pio c¡erto priv¡legio respecto de los contratos admin¡strativos. Sin embargo,
no debe olvidarce el derecho de los contratist¿s a ser res¿rcidos en los daños que
puedan sufrir por la modiflcación unilateral realizada por la administrac¡ón públic¡
a los contratos.
e\ 428 !!\
GERARDo PRADo
El principio del equilibrio financiero.
Este princ¡pio también es conoc¡do como "pr¡ncipio de la ecuación financiera",
establece que en el contrato administrativo debe conserwrse el equ¡libr¡o financiero
establecido en el momento de la celebración del mismq a fin de que las partes no
resulten peúudicadas, o en todo caso, que |os perjuicios sean los mlnimos posibles
cuando la relación entre las partes se vuelve ¡nequitativa, ya sea por causas imputa"
bles al Estado o a la administración pública, bien por causas no imputables al Estadq
para lo que se emplean diversos mecan¡smos, como aquellos a que se refieren el
llamado "hecho del prfncipe", y la "teorfa de la imprevisión" o leorla de la fragmen-
tación 50breviniente'.
5.2.5. El "hecho del píncipe".
Se refiere a la alterac¡ón en las condiciones del confiato, imprevisible para el contra-
üsta y en su perjuicio, derivada de decisiones adoptadas o conductas asumidas por la
autoridad contratante, no como parte del contrato, s¡no en ejercicio de las atribuciones
deriladas de su arácter de autoridad públic. Rafael l. MartÍnez Mora¡es dice que: "El
heóo del prlncipe no sólo debe tomarse con un oiterio nuevamente or8iin¡co, que
establece como contrato admin¡lrat¡vo aquelen el que una de las parta es la adminis
tración públicá, s¡no que cons¡stirfa en que la persona pública que ha contrat¿do util¡za
sus poderes odracontractuales; por ejemplq un impuelo que gra\,r con nue\as crrtas
a un concesionario, o la suspensión de una obra pública por mot¡vo de interés general.'
El mismo autor cuestiona el derecho del contratila de recibir una indemn¡za-
ción, pero afirma que, es necesario estudiar el c¿so concreto.
Por su parte Roberto Dromi, se ha expresado en relación con el hecho del prfn-
cipe de la s¡gu¡ente manera:'Cuando l¿ ecuac¡ón económico-financ¡era delcontrato
adminilrat¡vo se altera por un acto imputable al Estado, da lugar al denominado
hecho del príncipe'.
Pero el prop¡o autor señala que es importante atender a la diferencia entre la
responsabilidad por hechos o actos del Estado y responubilidad contraclual del
Estado. En cuanto a la primera, supone una norma generalemanada de la autoridad
priblica, en tanto que la segunda, supone una disposición o resolución especffica o
relacionada con el contrato administrativo.
r!\r d\a
429
 TEoRÍA DtL Esr Do
5.2.6. Teoría de la imprevisión.
Esta teorla implica la aplicación de la llamada cláusula "rebuc sic stantibus", que es
resumen de la cláusula 'contractus qui habent tractum successivum vel dependen-
t¡am de futuro rebus sic stant¡bus ¡ntell¡lluntur', que se traduce como "todo contrato
de tracto sucesivo o dependiente de lo futuro, lleva implfcito que su cumplimiento
sólo es o(¡g¡ble mientras las cosas s¡fFn s¡endo ¡guales'. A dec¡r de Roberto Drom¡,
esta teorfa deriw de la o(¡lencia de un acto lesivo ajeno o o(traño a la autoridad
estatal que celebró el contrato.
Esta teorfa ha tenido gran aceptec¡ón en la teorfa de los contratos adminilra-
tivos en Hispanoamérica, en especffico en lo relativo a la concesión de servicios pú-
blicos y la obra pública, con respecto a esta última la teorla de la imprevisión puede
dar lugar a modificaciones en cuanto a prec¡os y plazos de ejecxción, entre otras
modificaciones, pero en todo caso, dichas modiñcaciones se realizan a través de los
denominados convenios modificatorios y siguiendo su regulac¡ón.
5.2.7. Elementos y requisitos del contrato administrativo.
En los contratos administrat¡vos se ha propuesto una clasificación bipart¡t¿ de los
elementos de los contratos administrativos para diferenciar a los esenciales de los no
esenciales; si alguno de los pr¡meros falta el contrato no puede existir, sin embargo si
hay ausencia de un requisito no esencial, es posible que el contrato exista.
De acuerdo a jorge Femández Ruiz en la doctrina, ¡nsistentemente se menc¡o-
nan como elementos esenciales del contrato adm¡n¡strativo los s¡gu¡entes: sujetos,
mnsentimiento, objeto y causa; aunque de m¿nera esporádica se consideran como
tales tamb¡én a Ia forma, la competencia y la capacidad, la frnalidad, el régimen ju-
rfdico especial y la licitac¡ón. Mientras que como elementos no esenciales tenemos:
el plazo de duración, las garantlas y las sanciones. Y cont¡núa diciendo que a su vez,
Ios elementos esenciales del contrato pueden dasificarse en elementos básicos y pre-
supuelos, es decir, en elementos esenci¿les en sent¡do elricto y otros elementos y
t¿mbién esenciales, pero que se enoentran implfcitos en los básicos. Asf, los sujetos
son un elemento esencial presupuelo en el consentim¡ento, asf como en el objeto
está presupuesta la causa.
Geneñlmente en la rqulaciún jurfdicÁ e {ursivas nuetras- reconoce de forma
¡mpllc¡ta Ia existencia de dos elementos previos, es dec¡r, los sujetos y la causa, pues
(!{i 430 (ü-l
GERARDo Pn^Do
no puede haber consentimiento s¡n los sujetos que han de otorgprlo; ni es posible la
ex¡stencia delobjeto s¡ no existe una c¡usa que le dé origen.
Se rqula mmo causas por las que puede ser invalidado elcontrato:
lncapac¡dad legal de las partes o de una de ellas;
Por vicios del consentimiento;
Por su objeto, o su motivo o fin sea ilfcito;
Porque el consentimiento no se haya manifestrdo en la forma en que la ley
establece.
Derivado de lo anterior y haciendo una interpretación a "contrario sensu', po
demos decir que son elementos de validez del contrato la capacidad; el consenü-
m¡ento libre de v¡cios; objeto, motivo y fin lfcito.
Ahora bien, a continuación estudiaremos de forma breve las caractelf¡cas de
los que a nuefro parecer constituyen los elementos del contrato adm¡nilrativo.
Sujetos.
Como quedó establecido en lfneas anteriores, los sujetos o partes que celebran
el contr¿to conlltuyen un elemento presupuelo del elemento básico consenti-
miento. Los sujetos son, por una parte la administraclén, y por otra el particular, ya
sea persona fisica o moral.
En cuanto a la adminilración públic¿ debemos entender un érgano del Poder
Ejecut¡vo, del Poder l¡gislativo o Judicial; o un ó¡gano conlitucional autónomg o
bien una entidad de la admin¡strac¡ón pública paraeletal, pero en ejercicio de una
función administrativa y dotada de competencia para la celebrac¡ón del contrato en
cuest¡ón, la competencia estará dada por la l€y.
En el c¡so de los part¡cr¡lares, no basta con que orenten con capacidad como
lo marca la legislac¡ón civil, sino que, en el caso de las personas morales, sus re-
presentantes deben acreditar su personalidad pan obligar a la representada, y en
algunas oc¿s¡ones, pueden quedar obligados a satifacer requisitos adicionales como
est¿s ¡nscritos en el padrón de proveedores del gobiemq requisito no operante
actualmente.
(d\1 431 (¡,.)
 TEoRIA DEL EsrADo GERARDo PnADo

Consentimiento.
Se trata del acuerdo de voluntades en torno a un fn común a que hacen refe-
rencia la doctrina, la le$slación y la jurisprudencia.
li manifestac¡ón del consentimiento varfa segrin el sujeto que lo exterioriza,
por ejemplo, el particular lo hace de forma lisa y llana, tal como lo harfa en el de-
recho c¡vil, en tanto que la administrac¡ón pública lo hace después del proceso de
contratación, cuando se han cumplido requisitos como la convocatoria, la licitación,
la autoriza ción de la partida conespond¡ente, etc.
Como en el derecho civil el consentimiento debe estar ¡¡bre de violencia, inti-
midación, dolo, error y en cuanto a la manifestación de la voluntad, ¡a simulación.
Causa.
Se trata del móvil o principio impulsor de la voluntad de las partes para su
celebración, y portanto es diversá, en función de que se trate del ente de la adminis-
tración pública o se trate del contratista. En realidad, la causa de verdadera impor-
t¿ncia es la de Ia administración priblicá pues es de tal magn¡tud que si desparece,
el contrato se extingue.
Finalidad.
Este elemento está ¡mplfcito en la naturaleza del contrato adm¡nistrativo, pues
constituye la razón de ser del mismo. ta finalidad va estrechamente de la mano con
el objeto del contrato, y por supuesto se trata de cumplir con el interés público.

Forma.
lnvariablemente el contrato administrativo debe realizane por escrito, incluso,
en algunas ocás¡ones, los contratos se hacen en formatos preestablecidos, ¡mpuestos
generalmente por la administración pública o por organismos intemaciones como el
Banco lnteramericano de Desanollo (BlD) y el Banco lntemacional de Reconstruc-
c¡ón y Fomento (BlRt), que los emiten a fin de asegurar el desüno de los préstamos
otorllados a los entes de la administración. Para Héctor jorge Escola, la forma no
es un elemento del contrato, sino un requisito que debe sat¡sfacerse respecto del
consent¡m¡ento y en partiG¡lar a la manifestación de la voluntad, como a la ¡mple-
mentación del contrato.

Objeto.
El objeto del contrato administrativo debe ser cierto, posible, llcito y determina-
do o determinable en cuanto a su especia, tal como lo establece el derecho privadq
pero a diferencia de Io que establece este último, el objeto del contrato administra-
tivo puede no estar en el comerc¡o.

(§¡ 432 6-) «ñ) 433 (!--)

 APÉNDICE

Poder local e intermediación ciudadana

A continüación y por considerarlo de actualidad se compila el si¡luiente material

con el respectivo reconocimiento de autorla.

1. Participación religiosa.

Axioma.
'Si la polft¡ca log¡ase conseguiÍ su fin declarando que ciertamente no es el de
conquistar y ejercer el pode¡ sino el de realizar la justicia, no habúa necesidad de la
moral. Moral y polltica existen y s¡lluen existiendo porque ni una n¡ otra balan por
sl solas para garant¡zar a la r¡ez la convivencia civilizada y Ia superv¡vencia. lá moral,
o ética de los princip¡os, no garantiza la segunda; la polftica o ética de los resultados,
no garantiza la primera."

Norberto Bobio, jurista, filímfo y politaloso iuliano.

Boletines.
En este apartado se presentan 3 artfculos difundidos comunitariamente bajo
el título de "Reforma". Se parafrasearon adecuadamente para cumplir con el nivel
¡ntelectual delque lo lee, parte del apénd¡ce de este libro. La actividad de los autores
refleja un acto consecuente y soberano entorno al Pode¡ local y la intcrmediación
ciudadana, también. Or¡ginalmente tuvieron una redacción para Ia mmprensión
popular de su comunidad, ubicada en el "conedor seco" del pafs, flagelada por la

(!§ 435 (ñ
 TroRÍA DEr EsrADo
pobreza y por la pobreza extrema. Los autores, comprometidos en la difusión de
una opinión que forme conciencia social llevan a ubo publicaciones de temas dede
su perspectiva cristiana, pero tamb¡én sociológ¡ca. ll
¡glesia evangélica es parte de
lo que se ha dado en llamar las fuezas vivas de la nación.
Eddie Obdulio Morales del Cid y M¡guet Angel Marroqufn Morales'
Sansare, E¡
P rogreso, Guatemala, edi J)raxis@yahoo.com
1.1. La responsabilidad social de los cr¡stianos.
El llamado del cristiano es integral, integrador e integrado, completo. por un lado,
ha sido regenerado para llevar una vida espiritual conforme a lá palabra de Dios.
Esta es su relación vertical, que Io llera a cumplir, por ejemplo, con Ia Gnn Co-
misidn: Comunicar las Buenas Nuevas con un t6timonio elemplar y p¡áctlco.Tit
3:5 y Mt 28:'19.
Web: http:/ lwww.sputgeon.com.mx/s*monl 7 3 s.html
Perq por otro lado, se le llama a ser sal de la tiena y luz pan el mundo. Es
necesaño que se comprometa con el amory serv¡c¡o al prój¡mo. Esle rclación horl-
zontal que seve de manera gráfica en la Cruz del Calvario. De ahf que un crist¡anis-
mo meramente vertical -que sólo mira a D¡os- no es cristianismo;y un cr¡stianismo
horizontal -que sólo mira al hombre- tampoco es cr¡stian¡smo. Excluir éste último
puede dar lugar a una Gran Omisión. Mt 5:13-14. Web -Machay, Llnamuno, y Ia
teologfa del camino y el balcón: wutw.youtube.comlwatch?v= RhB_L_6J\U
La Justicia soc¡al era parte del mensaje de los profetas del Antiguo T6tamen-
to,y también de los Apóstola 4el Nuevo; cuando estos decían "hay un sdlo
Seño¡, y éste 6 Jesucñsto", Éeneraba conflict¡vidad. Las repercusiones de su pro-
clama eran no s6lo esp¡ritual$ sino también pollt¡cás y sociat6. Se rebelaban,
así, contra elgob¡emo romano que imponfa la oárcely hasta ¡a muerte al que desa-
fiara a César como seftor. I Ti 2:5. Web: http:/lwww.setaa-maestria.orlllarticlesl
Kairos3S-Carroll.pdJ ,ii
Los cristianos deben denunciar proJéticamente, por procedimientos que no
contrad¡gan el Evangelio, cualquier forma de inmoralidad, de corrupción, de opre-
s¡ón o de ¡njusticia sabiendo que üenen una ciudadanla celel¡al-pero tamb¡én un
DPI que confiere derechos cfvicos con raponsabilidad. No nn del mundo péro
(.:) 436 ,\)
CERARDO PRADO
están en el mundo y en él deben irradiar ta gloña esp¡titual, moral y mcial de
nu§tra fe.Y si un creyente ttega a una posiciín de §obierno como losé, Daniel,
Nehemfas y ciertos hermenos que trabajaban en la Casa de César, como lo dice
el Apóstol ?ablo, debe conttibuir a crear un orden más iusto pan su comuni-
dad, con responnbitldad cristiana. Fil 3:20; Hch 2228; ln 17:16; y Fil 422.
Web ¿Séneea, uno de los de la casa de César?: http:lllibrossalud-israel.blogspot.
I
co m / 2OOg / 1 2 / ep¡ stolas 4 e - p ablo-a p ostolse n eca'y 4 e.htm
tjemplo de la responsa bilidad social de los cn'súianos se ve por doquier. Misio-
nerosiue;on los que lucharon por la Iibertad de los esclavos en Africa: ¿Acaso no fue
es¿ una apl¡cación que rebasó al simple hecho de vis¡tar a alguien en una cárcel? De
esa manera, ¿no tendrfa que hacerse una denuncia y participación responsable ante
la falt¡ de libertad en la que nos encontramos poI la falta de seguridad?r Es parte de
la Declaración de Wheaton que dice Hoy en dfa los evangélicos están cada vez más
convencidos de que ellos tienen que estar ¡nvolucrados en los grandes problemas
sociales que enfrenta el ser humano. Mt 25:3s36. Web: httpt/www.personayso'
ci ed a d.cl / w p io ntent/ up t o ad s / 2 0 1 1 I 0 1 /Jed i ako v a -XX l' 1 .p dJ
grandiosa la labor que hoy día desarrolla Visión Mundial, una organizac¡ón
Es
compuesta por crist¡anos comprometidos en una Misión para soco[er a los pobres
y oprimidos, Ilevando auxilio a Ia problemát¡ce de la niñez, también, promoviendo
-como dice su Declaración de Misión- la justicia a través del mundo para cambiar
estractuns injustas que traen las desigualdades sociales.
por tantos ióvenes desempleados, a pesar de estar
¿Sentimos pena, a Io menos,
prepárados? ¿Y qué de la desatención a los niños y a las niñas en sus básic¡s
necesidades como de nutrición, salud, educación? Sabía usted, m¡ apreciado lector,
que la mitad de los niños, en medio nuestro, están creciendo sin el adecuado
crecimlento del c*ebro, por falta de alimentaciÓn básica generando el slndrome
de Kwashiorkor. Generacionalmente la poblaciÓn en el uso científico de la palabra
efará marcada por la id¡otez, una enfermedad del comportamiento. Web: hw:ll
www.m i en ci cl 0.6/ m edi ci n a / i n d ex.p h p / S%C 3 %A D n d ro m e e a sh ¡ o rko
-d -Kw
t
I I
M¡sión cftiana y rEsponsabil¡dad social. vols. Etica criniana y responsabil¡dad social; 2 Historia
de la ¡glesia y r€sponeb¡lidad social, y I Tran'fomación de Améic¡ Lat¡na y re5ponsbilidad soti¿l'
Prologados por C R€né Padilla y S¿muel tscobar. Humberto Femando Bullón. Ed¡ciones X¿¡rót 2008-
Argent¡na.
€-\) 437 (r!
 TroRlA Drr EsrADo GIRARDo PRADO

Es importante la oraclón y participación, en grupos de presión o de expresión

D¡os es Señor de la historia.
y que con su voto responsable haga la diferencia. Elija sabiamente a sus repfesen-
tantes edil¡cios en este municipio, como a los distritales -{aso de diputádos- y del D¡os demanda de la s autoridad$ que sean honradas y.iustas. Cuando no cum-
e.iecutivo. Una buena gelión pública local puede dlnamizar la economla lu§areña plen, inclusq los pueblos se levantan contra sus tiranos, como ac¿ba de pasar con
con la obn públicd, ya que en el perÍodo que culmine estuvo ausnte por la GadaÍ. otros lemlinan tras las rejas. lncluso los sirios arrecian su lucha por conse-
dilapidación del praupuesto. Será empleo para la población local. Acompáñelo guir ina primaven democráüca, pese a la represiÓn sangrienta del régimen brutal
con sus oraciones pero también ha§a ciudadanfa con su acciona¡i vot¿ndo como áe Bashai al tusad Pero tamb¡én la gente europea y estadounidense se i, dltna por
ya se düo, pero tambiÉn usted puede y debe ¡ntegrarse a ¡a platafurma defiscalia- el abuso de banqueros y el secuestro del Estado por las élites del capitalismo in-
ción de los Jondos que nos Wrtcnecen a tados y que al ser saqueados roban las humanizado. Web: http'Jlwww.prot6tantedtgital.comlEgBlogslardatlol3321/
oportunidada de d*arrollo del pals o del munlcipio. Web: vtutvr.odha§.or{.gt/ laqi i
gi b t e4j em ptari d a d e'l o s'lobem a ntes w Y.el m u n d s,s l a m ert cal 2Ol 2 / "' /
pdf/nodulo%20&.pdJ 5tados ni dosl 1 3 320 57 57 o.htn I
-u
El llamado es hoy para pndicar, como conglomerado cr¡liano, las responsa- Caso bfblico
bilidades que se cuefionarán en elju¡c¡o a las naciones: f,, cuanto lo hlcisteis por Dios pide a las autoridades qúe respeten las leyes. Que sean serio§, respons¿bles'
estos pequeños, a mí lo hicisteis, dlce el Señor lqucrisfo. Si asf lo hiciéremos se
veraces y que no roben los dineros del pueblo que son sagr¿dos Qve haya iustlcia
dirá de cada uno de nosotrosi. Bien, buen siervo yfiel, entn en el gozo de tu Sef,or. engnnd6edon.
Guatemala, sept¡embrc de 2011
El Rey Bell;:¡sar, a ñestas y abusos, PmfanÓ hasta los v¿sos
cn Babilonia, era dado
delTemplo de Dios. tso trajo su s€ntenc¡a de muert€, esrrit¿ de manefa extr¿ña
1.2. Un gobernante puesto en la balanza. en una iared y que Daniel ie lnterpretÓ, y qu€ da el tftulo a éste wla¡te No dio
el p.so y por álló tue reaatado' cor,;ro ba,ratija de mercado. on l:2'; / 5'
El designio ultra terreno es que la humanidad reconozca las bondades de Ia just¡cia
y de Ia verdad; sin embargo, en la práctica generalmente, no es asÍ. El Reino de Dios
Caso llurtemalteco
tiene un "aquf y ahora", asl como también tendrá una manifestación plena en el
futuro, total, ideal. Dice R. H. Fuller en The Mission and Achievement of lesus, ¿No será que la corruffiÓn de un
pr6id&'te y su equipa'y-la de CÍPu.tados QF
que 'el minister¡o tenenal de nuestro Señor tiene como clave para su comprensión in el mismo nlvel, au¡que lo recubran con pryÚanat sactale,? l,a ayuda social es
un hecho futuro..." [ntretanto subyace en toda la trayectoria humana el problema loablq pero su uso dientelar, abenante.
del mal. Los hombres se organizan polfticamente, creando las instituciones necesa-
rias. Elgobiemo es una de ellas y cuando no cumple, puede darse el enjuiciam¡ento ¿A6so no fue lo mismo quo hi*o,lud¿s lsr¿ iote, tesorero, que con el.pretüto
'de
divino, como sucedió con Nabumdonosor- tos poka swtmfa fondo§ nq Íft W noücia de prens que gente relacionad¿
ala pire¡a gobamanÉ ha sacado val¡as de d¡nero estat¡1. ¿Acaso compañeros del
W eb :http :/ /www.p rctesta nted igi tal.co m I ES/ M a ga ci n / a rti cu I o / tng 4/ U n - que'devinol s¿trapa Ser¡a[o EIfl5, anhs roconoc¡do 'profeta' neo pentecolal?
d i o s - co m p ro m eti d o 40 n - I a -h i stori a- h u m a n a
Web: http://redalycuaemex.mx/redalyc/src/inic¡o/ArtPdfRed'jsp?iCve=i 1901 807

¿Y qué de la pene¡s¡ón de Ia iustlcta por iuec6 y magislndos? una a(

2 )ohn M¿ynard Keynes. "la Teorfa gener¿l de la ocup¿ció¡, €l ¡nterés y el d¡nero', curso C¡clos econó- ires¡¿*a ¿e lá Corte resulta erandalosamente en un caso de obstrutción de
micos de ia Esoela de [conomfa. la justic¡a. ¡caramba!

!\-) 438 c\) (l\r 439 .>=)


TEoBIA DEl. EsrADo
¿Y s¡ ha bla mos de m¿ los policÍas que se presldn al narcottálco y que uno de ellos,
dado de baja deshonmsamente, después, por denoche propagandífico, resulta de
alcalde del pueblo? La pol¡da ha sido cooptada mmo le justic¡a; aunque julo es
rcconocer que las mndiciones de los edificios donde funciona son ¡nfrahumanas,
y está mal equipada por proveedurtas coruptas, por lo que es fácil de sobornar.
El ülmen organiado incluye, además, el robo de niños, pdra fradulent¡s
adopciori€s e incluso para úaf¡c¿r sus órganos; y las 4.,totsionfs que sufren
pequeños empresrios, como los Unidos Jalapanecos, ¡nclu¡do el ases¡nato de
pilotos. Tamb¡én com prcnde contnbando y el rubo de vehÍculos, elc.
¿Y qué diremos de la np¡fla ü6upu6taria de gobemantes, diputados y
lnancistas de @mpaña? Son mbos d5carados de part¡d¿s enteras. fuhpado1
otros, con las l'oñrsiofts que recibe un ak:lde o un mlnistm por dar una obra-
Aunque al poco t¡empo se levante el conlTeto en una calzada de acceso o se
precip¡te un ceno sobre la cáneten, como suced¡ó recientemente y que mató a
decenas de peBonas, por malos trabajos porque hay que'pagar'la comisión al
funcionario.
¿Uoramos, acaso, alver los cadáveres de nu e*ros jóvenes lnmign rt¿s camino a
Est¡dos Un¡dos? El que no haya obra les niega empleo, ap¿rte que los n8ocios
no venden por falta de capacidad de compra, lo que egrava más el c¡clo depreslvo
económico.
¿Y qué de @lücos dern4logos ofrec¡endo espej¡tos como un sueldo extra, j uga ndo
asfcon l¿ sencillez de nuestra Sente? Cuando sabemos que son los tr¿rrsaros de
siempre, un¡dos, para perpetuarla maldad yevadirelGst¡go (13 par¡tdosd¿§¿/gúás
apoyan el continuismo). Aunque tampoco esperamos mucho en el caso que quede
el otro candidato por rodearse de gente inescrupulosa, pero los hechos hablarán.
Al parecer las demandas ingentes segu¡ún posponiéndose ante nuestra ciencia y
pacienc¡a. Recordemos que el Estrdo Suatemalteco es reflejo d€ las caractelst¡c¡s
y elructura de su soc¡edad: hay dai§ualdad y fngnentac¡ón ecial, prMlegjos
a hs élits emprarlala lorl/lfs y tra,nsnacionalf!., las minera/s por eJempto. En
unaÍnse, un Estado-no Estaalo pan su Naclón,.
3 R¿mos Muñoz, Belinda y Mario Sos¿ Velá{uez. Un Estado otn N¿dón. UniveBld¿d R¡fael L¿ndivar,
lnlih¡to de lnvel¡lFciones y Gerenci¿ PolftloM4n¿ TeÍ¿, 2008. 594 pá!§ cuatem¿la.
(D-) 44O ('N
GrR^RDo PRATJo
Crisis general.
Hay daempla, hambruna, inquñdad, malos hospitales y un chueco siste-
ma educativo.l-a gente muere a la entrada de un hospital. Los ninos sin oportun¡-
dades educativas, en un mundo que será más difÍcil.
La gente camp$ina cosecha nuestros alimentos, y Io que se exporta, pero vive
abandonada. Sufre con éstas lluvias y desastres ñatur¿les: mal llamados juicios di-
v¡nos. ¡Por Dios Santo! ¿Un juicio sólo para los olvldados? ¡No y mil veces no! Es el
hombre que delruye la naturaleza. En buena parte la responsabilidad recae sobre
las él¡tes insensatas que dominan, parte de las familias llamadas G-8. Ellos duiden
en el pals y sosÍienen un s¡stema injusto. Stg 5:1-8.
Crisis espiritual.
La altanería de pastores a lo Belsanr,les hace más responsables -y peor que
los zetas-. El gemir de las ovejas del Señor que clen en el precipicio de ésta dialéc-
tica soc¡al enungrentada no les interesa; pero sí promueven candados ideoló$cos,
leglallsmos, y hacen mercaderÍa mantónica de personas, edifican modemas pirá-
mides, adormecen masas por TV y radios, como en el ant¡gúo colistr,o romano . Son
ciegos, guiando a otos ciegos.
Se enseñorean de los crlstianos pa? que no sean uno, como es la voluntad del
Hijoy del Padre CelesfiaL ¡Son sectarios, déspotas, vanidosos, engañadores, nego-
ciantes! lnv¡erten en templos y programas de comunicación, pero no invierten en la
gente. Uno de ellos desenmascarado localmente y en presencia de muchos tel¡gos
como mentiroso "extorsion¡sta" de diezmos. ¡Hipócritas que cuelan el mosquito y
se tragan el camello!
Obstaculizan, así, cambios mcioló§icos que siguen a un avivamiento: lnglate-
na lo vivió. Dicen: lremos de mal en peor porque ya está escrito. ¡Verdades a medias!
Países destruidos se han le ntado por elcarrrá¡o de su 8ente. Por el c¿mbro de sus
dirigentes, principalmente.
¡Pecado, señores, no sólo es el individual, que la gente ya conoce muy bien!
¡También está el pecado socfulJ
§) 441 c-'\)
 TEoRIA DEt EsrADo CERARDO PRADo

Conclusión. Origen del térm¡no cristiano.

lJn zeta, un gobernante comtpto, un diputado-¿constfuctor?, un iua que se
vende, un empresariolrico que no tibuta p6e a serv¡Úe de toda la ¡nfn6tructu'
rafinanciadi con los impuatos del pueblo, un polltico demagogo, etc' son más
de lo mismo. Pero, también un Wtorfaln que no da su vida por las oveias, sino
que éstas ta dan por él; y un ciudadano que corrompe §u voto, acompañan
ása oscuridad di maldición. Eli¡a sabiamente: No por pagar favor6. Dios, el
pueblo y ta hislorta lo o sus hiJos se to agradecerán. Rauude gue hu-
iu$ará
mildad también s deiarse infiruir.
Ant¡oquía (al sur de la actual Turquía) era la tercera ciudad del imperio romano,
después de Roma y Alejandrfa. Desempeñaba un papel clave para el comercio de la
época. Era una ciudad muy corrupta, en la cual reinaba una gran inmoralidad. Fue
en esa diffcil ciudad donde unos sencillos creyentes anón¡mos anunciaron la Buena
Nueva de la salvación en,/esucrisfo. Muchas personas creyeron este mensaje y se
convirtieron al Señor de Señores. Súvida cambió tanto que el nombre de cr¡stianos,
"los que son de Ctisto", fue empleado por pr¡mera vez en ese momento. Hcr,
11:26.

Vea, a la cafda del régimen anogante de Eersasar, toma posesión Ciro, que
fue recibido como libertador y el pueblo extendiÓ ramas verdes a su paso, ya que se Un cristianismo nominal.
sentían como presos cuya cárcel se habfa abiefto. Y se instaura la toleralcia y la Dos mil años después el término cristiano sigue empleándose, aun cuando su
bondad, sintiéndose ya seguros. http://pulpitovirtual'org/fr1e1699*diccionario-bi- sentido a menudo, y por desdicha, ha sido desfigurado debido a una fe nominal que
bliro arqueolo$co.pdf (pp.I 27, edic¡ón digital).
aunque se aporte financ¡eramente en un grupo, no por ello se convalida y menos
Con novedad de vida, hagamos oncion§ por las legÍtimas autoridad$ a
cuando los "líderes" se retratan de cuerpo entero cuando se convierten en extor-
sionistas de ofrendas. Estos llegan más lejos cayendo en el plano de lobos rapaces
constituirse pronto y que éstas sepan que solamente son depositarios e intérpretes
vestidos con piel de oveja. El hecho que los mismos se empoderen caprichosamente
de la volunt¿d c¡udadana.
del gobiemo de la iglesia aplauden, así, el disenso y no el consenso. Mt 7:'15-21; I
Citas: t R 21; tl R 9:31'33; Dn 221;y 5; Ro 13; Pr 14:34; Jn 12:*6,17:21; Co 3:3 y Gá 520. Web: http:l/www.renuevadeplenitud.comlporyue-gandhi-no-
Ec 5:8; Mt 7:1 5, I 0:1 6, 11 :5, 2324; k 1 5:4, 7 22; 2P 23; y 1 P 5:5 fueqistiano.html

1.3 Frutos dignos de arrepentimiento. Abuso espiritual.

El tema alumbra como un faro en medio de una nodle o§ora. Uno de los grandes
dilemas existenciales es que se tenga pert¡nencia entre lo que se dice y lo que se hace'
Es l¿ teola con la práct¡ca. En la travesía que el individuo hace en medio de este mundo
sus hectros hablarán más fuertes que sus palabras. Coloquialmente se dice que del diÓo
al hecho hay muclto trecho. El cristiano, con una nue\a naturaleza, es capaz de mostrar
dignamente la consistencia de su mensaje en todo lugar: sea en la familia, en eltrabajo
en su nación. Fs la razón de su esperanza' Es parte de la ¿tical y el buen fruclificar'
El sistema de aDuso esp¡itualt ttae oltos frutos corromp¡dos: Se sabe pública-
mente que en nuestra l:calidad existen.¡falsos llderu que rctuercen la gracia. Exigen
a otros, pero solapadamente llevan una vida doble, sent¡mentalmente hablando, o
acosan a algunas esposas de los fieles. Son amos y señores de vidas y de haciendas
de fos miembros ai no transparentar las finanzas y el gobierno de la iglesia. Se
auto gratirtcan alimponer credos de pesadas cargas farisaicas, Iegalismos, compara-
bles o peor al de guardar rigurosamente un dfa como requisito para salvación. Sola-
zándose en su oratoria egolátric¿ porque tienen oyentes. La sencillez de las personas

4 web. uMC, (onsultar Ét¡(¡ crifilana, Francis(o l"acue!¡¿ en : http//biblloteü.ur¡9.€du.gyasp/gdtidla'

asptllx=2388.g1x&sk¡n=bool&recnum=69&maxrecnum= I53&searchstring=%2@áll%mcRlstlA 5 Ver tl Sutil Poder del Aburo Bpiritu¡l de David iohnson y Jeff Van Vonderen, Crilianisno en Gisis. S¡8lo
NA%29&orderBy=&p8=l&bibl¡otec, = 21 de H¿nk Hanegr¿¿ff y Abuso de Autoridad de Ralph Mahoney http//cayadopastonl.com/a/a3-1.html

(n-- ¿142 (!! é\r 443 i:-)

 TtoRíA DEr tsrADo
hace que les confÍen su conciencia y hala su destino eternal, por desconocimiento
de la Biblia. Los falsos se imponen como caciques/depredadores espirituales burlán-
dose del consejo en multitud que señaló el rey Salomón. Mt 2*11; I Co 16; I Ti
't
3:8-13, Hch 7:11; y Pr 24:6.
W eb : www 8n ci a.o rg/ F ¡ I 6 /gcc.. J B i b I i ca I %20 El d tshp _S PA N.p tlf
Ausencia de contrición y de resarcimiento.
Esnotorio que el compromiso de novedad de vida ¡ncluso debe y tiene que
llevar al resarc¡miento como doctr¡na fructiñc¡dora. El hecho que alguien se haya
apropiado de algo, o mucho indebidamente, sea como sujeto act¡vo o pas¡vo, en una
efructura paratela del Estado, coñdic¡ona en un comprom¡so de nueva vida a que
devuelva lo que no le pertenece. Esto ha sido practicado por personas que abrazn
la fe. Un ejemplo de ello es Zaqueo. Eso en el plano de los posible; por el contrario,
el docto de la ley judÍa Saulo de Tarsq por ejemplq al convertirse no pudo resarcir
a las vlctimas que consintió en su ejecución; pero su vida posterior fue encomiabla
Il Co 5:17; Lc '19:1-10; Fil 3:5; y Hch 7:58. Web: www.spurgeon.com.mx/ser
mon2948.html
Para aplicarlo patéticamente en contexto actual, Zaqueo habfa sido una espe-
cie de jeJe de Aduanas, un publicano6, comparsa de un tejido burocrático odioso y
odiado por los israelitas, s¡n embargo cuando decide realmente un cambio de vida,
esta también trae nuevos principios y valores. No serfa un creyente nominal de los
valores supremos. En símil actualizado, ¿Qué piens¿ alguien acerc¡ de ese pertinente
y obligado nuevo fructiñc¡r cuando abandona el crimen organizado7? Web: En lo
co n ce r n i e n te : h ttp J / h u m a n itas.cl / htm I/ d ¿5,tacad o s/ evange I í o / 2 1 8.htm I
6 Del latln publica, que s¡gnifr(a'cosas públ¡Gs'deb¡do a que se encarg¿ba de recolect¿r las
públicas, p¡ra el César o gobi€mo.
7 s¡car¡ato; ejecución extrajudic¡al; genocidio; tráfrco de personas, menores, ór8¡nos, armas y drogas; 5e-
.uelro: prostitucióny turismo sexua l; asalto; teroñsmo; extoB¡ón; corupc¡ón presupuesta r¡a; robo de
vehlculos; contrabando; lavado de d¡nero; pirateía; etc: fruto delárbol envene0ado de l¿ ins€gur¡dad.
(,-\) ¡144 (5r)
CEn^RDo PRADo
Crist¡anos políticos o polÍticos cristianos.
Los vec¡nos, ciudadanos todos, saben de las práctic¡s abusivas de Alcalde, cuan-
do maRosamente se auto receta un sueldo mensual de QI00 mil, comparable al de
una ciudad europea. Aparte se enriquece a costa del robo de las finanzas prlblicas,
aunque sus familiares, padrc, espos, hijos e hijas Io vean como "un funcionario'
de n¡vel. Los sin voz, sobre todo los que ya no la tienen porque ya no están, no los
ven asf.
¡Los velan, sl, como sus verdugos porque han muerto por desnutrición o por
v¡olencia ante un no Estado! Un Estado elitista agravado con la rapiña presupuestaria,
Io que no permite garantizar la vida humana y su dignidad conforme al artfculo lo
de la Conl¡tución.
Eso si los domingos -+lfunc¡onar¡o de marras- se regodea as¡stiendo a "cultos o
servic¡os de iglesia", pero sin fructificrr dignamente como comporta un ser digno. Es
que tan burdo resultó otro con igual cargo que, al nomás tomar posesión también,
ordena para sf sueldo similar, no obstante que apareció "solemne" en los Te Deum
de investidura de su padre como pres¡dente.
¿Será acaso que en esos actos gntos, ya no le escarmienta su conciencia?
Menos le hablará en lo secular cuando ensangrienta su mano, durante la semana,
para recibir la com¡sión de sobrevalorada obra pública de Q700 mil a un Qt millón.
Comprobar hechos semejantes en un pafs civilizado, llevarla a la cárcel a cualquiera.
¿Hast¡ cuándo permaneceremos impasibles? Hoy más que nunca, orar sf, pero
también actuar para una efectiva rendición de cuentas y su transparenc¡a en uso de
tá Ley de Acceso a la lnformac¡ón Pública.
Malos augurios, se pierde credibilidad cuando no se nombra a honrados y
capaces para los cargos, como se esperaba o se dan obras a contratistrs foráneos
que ni siquiera compran materiales a proveedores locales que dan mano de obra
local. En lo personal no importa; en lo sodal, sf; en lo cristiano más. Eso dice que el
funcionar¡o ya contaba con libreto de pelfcula psicopatológ¡ca.
rcntas
(r\r 445 c:N

TEoRiA DU. tsfADo
Orar por las autoridades, sí. Aud¡tarlas, también.
El hecho que incondicionalmente y a tftulo personal coyunturalmente se apoye
clvic¡mente a un candidato que result¿ electo no signif¡ca que nosotros avalemos
prácticas corrupt¡s de funcionario local, que ya en ejercicio, sea un réprobo
cometiendo d¿ritos de lesa humanidad. Se Ie debe denunciar lo mismo que a un
juez ¡mpronto e incumplido, que envilece la justicia; o a un diputado alienado,
mercantil y clientelarmente. [a tangencia del Estado con la NaciÓn, con su gente,
guatemelteca procede sumarfsimamente. No se trata de salir de las llamas para caer
a las brasas, y en uso de Ia soberanía ciudadana el pueblo se reserya el derecho
que le asiste para instar organismos idóneos, para la auditoía social y para que se
planifique racionalmente el uso de los recursos económicos, que de por sf ya son
escasos. Nuelras orac¡ones por las autoridades, sf; pero tamb¡én l¿ exigencia de una
rendición de cuentas conforme los manuales de la democracia participativa actualy
no solo representat¡va.
Por una iglesia integral: Adoración a Dios y servicio al prójimo.
"los autores pertenecen a una misma familia, oriunda de la localidad, y escriben
a tftulo personal, convertidos al cril¡anismo evangélico desde hace 30 y ,ú años,
respect¡vamente, realizan estud¡os teológ¡cos sobre Crisis de identldad y difuncio-
nalidad de la i4lesia local, y Rapon*bilidad mcial de los cristianos. Además,
fueron llderes juveniles, estudiantiles y eclesiásticos, y son parte del equipo pastoral
de su iglesia.
El primero cuenta con 54 años de edad y a los 19 era Jefe de Personal de una
dependencia con cerca de 1,000 empleados. Es egresado de la Facultad de Econó-
mic¡s, donde fue docente de Práct¡ca Profesionaly, auxiliar de cátedra en Derecho,
en le USAC.
Además fue parte del grupo cr¡stiano Rrrema Univenibrto y pastor juvenil
adJunta de la igles¡a frim en Senarate, E¡ Pro(reso; y Tesorero de la Organimción
CÍv¡ca Crtstiana de Guatemala 4CG- que aliada al PDCN, del cooperativ¡smo,
y al PR, de Mario Fuentes Pieruccini (padre de connotado jurista de ¡gual nombre)
y de Óscar Clemente Manoquín, de [a Hora, fue la base para la primera postulac¡ón
presidencial de Serrano Ellas. Ha publicado, como ed¡tor, alrededor de 50 obras
jurfdicás.
(r) 44{; (;\r
6rRARDo PRADo
Por su parte el segundo cuenta con 51 años de edad y a los 10 se ¡ncorpora
al grupo musical de la iglesia. Actualmente es director de música cristiana y gracias
a enseflanza personalizada ha calific¿do a 200 jóvenes, aprox¡madamente, para la
ejecución musical.
Tamb¡én ha sido catedrático -en Bás¡cos y contedor, jefe y gerente de varias
empresas, entre ellas co@ cola y Plan lnternacional, con sede en Guastatoya. Es
propietario de una empresa de la construcciÓn y de consultorfas sobre costos de
obra fÍsica.
2. Participación periodí§ica.
2.'l . El Gobierno ha sido el punto de referencia de toda la
sociedad.
Fnncisco Roberto Gutiénu. Martlnu
www.el period ico.co m 4t/ 6/ 200801 1 0 I o p i ni o n / 47 3 3 7I ftp I = 5 4
En los últ¡mos años ha tomado importanc¡a el tema del 'poder local", denomi-
nación que hace referencia a la opacidad que tiene la ciudadanla de un tenitorio
para apropiarse de su propio destino. Es, por tanto, un tema de la mayor relevancia,
por cuanto se retaciona con la participaciÓn a que se está dispuesto en la sociedad
guatemaltec¿ para buscar Ia resoluciÓn de sus problemáticas, tanto sociales tomo
¿conómicas y polfticas; y esa partic¡pac¡Ón se hace más vis¡ble y consistente desde lo
local, lo que para nuestro c¿so siSnifrca desde el nivel municipal. El poder local es a
su \€z una noción de dos facetas, pues por una parte toma en cuenta lo indicado, es
decir, el deseo de participar de los ciudadanos; y por otra, la apertura que los gob¡er-
nos conceden a sus ciudadanos para que esa participación sea eficaz-
"Es-
Lo que ha sucedido con el modelo organizativo tradicional denominado
tedo-nac¡ón' ¡luatemalteco es que se le asignó un papel central, y muchas veces
féneo a la función y a los órganos gubemementales. Ello generÓ un sistema de alta
dependencia desde el Gobiemo central, que ha llegado a su máxima expresión con
el presidencialismo. El Gobiemo ha sidq portanto, el punto de referencia de toda la
sociedad. Y ello ha impregnado la cultura; vale recordar el trato que daba y recibía el
presidente Jorge Ubico, como "tata-presidente".
u\r 447 ó-.)
 TroRíA Drt ESTADo
De manera que los modelos y prácticas conocidas hasta ahora fueron diseñadas
no para que la sociedad gobieme, sino para ser gobemada. No para participar en la
búsqueda de su bienestar, sino para esperar que ele venga de un Gob¡emo "pater-
nalista", y de acuerdo con lo que ese Gobiemo ha asumido que es lo que conviene
a ¡a colectividad.
Como consecuencia y debido a la imposibilidad de cumplir a los ciudadanos las
promesas que hacen los polfticos cuando se autopromueven, la gpbemabilidad se w
mermada cuando ostentan el poder.
Y con ello ponen en peligro, no solo al Cobierno y su s¡stema, sino a la demo-
crac¡a en su conjunto.
Es patético el caso venezolano, donde un pueblo escépt¡co y cansado del incum-
plimiento de los diveBos gobiemos, ha c¿ldo y creldo en un lfder populista, dema-
gogo y dictatorial, que está conduciendo a ese pafs hacia la confrontación y el caos.
El nuevo fundamento de gobernabil¡dad plantea la necesidad de una reconcep-
tual¡zación y una redistribución del poder, y en ello no c¿be duda que la promoción
del auténtico b¡enestar colectivo tiene que darse desde la dimensión de lo local y con
la part¡c¡pación ciudad¿na. Eta modalidad permite tomar en cuenta las c¿racterfsti-
cas propias de cada comunidad, de cada municipio.
En este sentido entran los temas actuales de reforma del Estado y la descentra-
Iización, los que deben orientarse a promover e¡ desanollo loc¿l mn la partic¡pación
de toda la ciudadanfe.
Por ello, es necesario repensar la forma en que las sociedades como la guatemal-
teca puedan utisfacer sus necrsidades de desarrollo desde una perspectiva integral
que contemple el crecjm¡ento económico, social, democrático y cültural de todo el
grupo, sin exclus¡ones de n¡nguna naturaleza y tomando en cuenta las caracterlst¡cas
propias de cada comunidad, de cada mun¡cipio y territorio.
[¿s experiencias que se han avanzado a la fecha para el fortalec¡miento del
poder local están contribuyendo a la creación de un nuevo paradigma de goberna-
bilidad, que ase!úre la democracia y el desarrollo de los pafses en dewenta.ia, como
el nuestro.
§) 4.48,6Q
GER^RDo PRADo
Conv¡ene, eso sf, advertir que poder loc¿l no signifrca en exclusiva la autoridad
municipal ni la de algún grupo en part¡cu¡ar, sino la autént¡c¡ participación de los
diversos grupos que activan la v¡da ciudadana, los que dentro de la leglidad plan-
tean y promueven sus demandas, las cuales deben ser atendidas por los responubles
de darles respuesta.
Hay quienes anuncian el riesgo de la inc¡dencia de la narcoactividad y el crimen
organizado en el poder local, refiriéndose en este caso a los gobiemos locales, y
quiás tengan razón; pero ello se dewanece ante el verdadero poder local, en el que
la ciudadanfa participa en el controly supervisión de la activ¡dad públ¡c¡.
2,2. Hacia un periodismo de intermediación políti-
ca y medios de comunicación.
losé lgnacio Lópa Vlgtl
http//servicioskoinonia.orgy'agenda/archivo/obra.php?ncod¡go=624
En los af,os 70, las radios populares latinoamericanás se pmpusieron -y lo lo-
graron- devolver la voz a un pueblo secularmente s¡lenciado. Muchas emisoras, a lo
largo y ancho del continente, llevaron los micrófonos hasta los s¡tios más remotos
para que la gente común hablara, expresara sus problemas y frulraciones, sus ale-
grías tamb¡én. Este esfuerzo resultó altamente educat¡vo en el sentido socrátim del
térm¡no, el de hacer nacer ¡deas a través de palabras. Nuestros encestros se h¡ciemn
hombres y mujeres gracias al lenguaje. Hablando nos hicimos humanos' Y hablando
en público nos hacemos c¡udadanos.
No fueron estas rad¡os <voz de los sin vozr, porque el pueblo no es mudo.
Hicieron una devolución de la palabra secuefirada, robada desde hace más de 5fi)
años, a través de programas de alta participac¡ón: entrevistas, sociodramas, debates,
protest¿s y propuestas.
lá recupemc¡ón de la palabra por el pueblo s¡gue siendo un objet¡vo y una
metodologa de toda emisora con sensibilidad soc¡al. Pero hay que recuperar algo
más decisivo, el podet No construiremos democracia particlpativa mientras la ciuda-
danla no tenga más y más control sobre las instrncias públicas que le deberfan ester
subordinadas, pero que no le r¡nden c1lentrs, n¡ siqu¡er¿ se dejan evaluar por ella.
(N) ¡149 (Ó.r
 TEoRfA DEL EsrADo
hospital públ¡co no le prestan Ia deb¡da
¿A dónde apelará un ciudadano s¡ en un
atención? ¿En dónde protestará si los servidores públicos están coludidos con los
infractores privados? ¿En qué espacio denunc¡ará s¡ ¡ajusticia no le hacejusticia? Los
medios de comunic¿ción masiva se han convertido hoy en espacios privilegiados de
negociación y resolución de conflictos. La radio, la te¡evisión, Ia prensa, las revistas,
son medios y son mediaciones.
ful las cosas, muchas emisoras están poniendo en práclica un guinto periodis-
mo -que no excluye ¡os otros cuatro conocidos, información, opin¡ón, ¡nterpretaciÓn
e investigación-, un periodismo que canal¡za las denuncias de la ciudadania y facilitt
fa solución de los casos planteados. [e llamamos perÍoditmo de inte¡mdiación.
Tradicionalmente, las radios latinoamericanas se caracterizaron por su ut¡lidad.
Los servicios sociales eran los programas de máx¡ma sintonía, especialmente en las
zonas campesinas. Allí, la radio hacla las veces de coreo, telégrafo y teléfono. Que
Ia mula se perdió. Que Joseñna parió un varoncito. Que lleven los sacos de c¿fé a la
otra vereda. Que los rezos pot el abuelito serán mañana al mediodía. Esle notlcle-
ro familiar se volvla más imprescindible en situaciones de emergencia o desastres
naturaleS.
Con menos zonas de silencio en la región, los servicios sociales han ido pasando
a un segundo plano. Sin embargo, la mmplejidad de la vida citad¡na revela nuevas y
más variadas necesidades. La mayorfa de la gente pase el dla esquivando, o tratando
de esquivar, las innumerables violac¡ones -grandes, medianas y pequeñas- de sus
Derechos Humanos. Para esto sirve el peiodismo de intermediación.
¿De qué se trata? En las em¡soras, populares y comerc¡ales, siempre ha habido
gente que viene y protestá. A través de cartas y lfneas abiertas, las radios latinoame-
ricanas han sido, además de correos y teléfonos prlblicos, bocinas para alzar la voz
contra los abusos del poder y hasta buzones de desahogo para llorar sobre la leche
derramada. Pero, ¿y después? No bala la denunc¡a si no se interpela a las autorida-
des responubles. Y no basta Ia interpelación si no se da seguimiento a los c2sos de-
nunciados -con la eficlz elr¿tegia de la viuda del Evangelio- hasta que se resuelvan.
I¿ intermediac¡ón se suele definir como una negociación asist¡da. En este senti-
do, requiere de un elemento neutral pan ayudar a que las partes involucradas en un
conflicto alcancen un arreglo por consenso.
(Nr 450 c\-.)
CÉRARDo PRADo
No es exactamente éste el sentido de Io que planteámos, porque nosotros no
somos neutrales. Cerramos filas con la ciudadanía, nos alineamos claramente a fa-
vor de los Derechos Humanos. No sornos jueces, desde luego, no nos corresponde
d¡ctar sentencia. Tampoco somos Estado ni pretendemos suplantar el mandato de
los servidores ptiblicos.
Somos periodistas. Como tales, facilitamos los micrófonos (o ias cámaras o el
papel) para que el reclamo de la ciudadanía llegue a donde debe llegar. Hacemos
oír la voz de la gente ante Ias instancias responsables cuando éstas se han mostrado
irresponsables. Y si la gente no puede hablar directamente, prestamos nuestra voz
para que las autoridades escuchen, para hacer valer la denuncia y encontrar una
soluciónjusta. Somos pontífices, en elsentido exarlo de Ia palabra, relacionamos las
dos orillas. Y también cruzamos el puente, júnto al pueblo que avanza.
Si en nuestros palses Ia juficia tuvier¿ vendados los ojos, tal vez la radio pu-
diera taparse la boca y no meterse a intermediar" Pero ése es el problema, que las
instancias priblicas son frágiles, que la corrupción crece más rápido que Ia mala
hierba, y que muchos ciudadanos y ciudadanas, aunque constituc¡onalmente tengan
garantizados sus derechos, en la vida cotidiana no saben a quién recurrir cuando se
los conculcan.
Ahora bien, si peligroso sería intentar suplantar las funciones del Estado, se
corre un peligro similar erosionando Ia responsabilidad ciudadana y promoviendo
una especie de paternal¡smo radiofófl¡co.
Al Estado rogando y con el mazo dando. Porque n0 es cuestión de disfrutar m¡s
derechos (ciudadanfa pas¡va) sino tamb¡én de asumir mis responsabilidades (ciuda-
danfa activa). ¿Exijo una ciudad limpia? Debo pagar mis impuestos. ¿Quiero vivir
en un barrio seguro? Me organizo con los vecinos para cuidarlo. Ia regla de oro del
crist¡anismo es válida para la ética ciudadana: hagan a los demás lo que quieran
recibir de ellos.
Asf pues, el periodismo de intermed¡ación no busca suplantar la responsabili-
dad del Estndo ni tampoco de la ciudadan[a. Al contrario, intenta urgir ambas.
Tampoco el periodismo de intermediación se conforma con ayudar a resolver
un c¡so part¡cular, n¡ siquiera ve¡nte casos. l¡s soluciones ind¡viduales tienen un
gran valor, no cabe duda, tanto para los beneficiarios directos como para quienes
escuchan los resultados a través de la emisora. Pero multiplicaremos la eficacia si
§r 451 (¡-t
 TEoRíA DEL Esr Do
presionamos para tránsformar esos procesos de resoluc¡ón de conflictos en políticas
públicas que impidan que se repitan. Si el problema es de muchos, la solución tiene
que pensarse a más largo plazo.
Muchas radios locales están experimentando este género periodístico porque
han descubierto en él la posibilidad de enfrentar la competencia de las grandes
cadenas. ¿Cuál es la ventaja comparativa de una radio local? Exactamente, el hecho
de ser loul. Por serlo, está tan cerca de los baches de Ia esquina como los mismos
vecinos. Puede denunciar con conocimiento de causa, estar mejor ubicada que cual-
quier otro medio para ayudar a resolver los mil y un problemas de la vida cotidiana
de su audiencia.
La concepción de un a radio ciudadana -este concepto gana terreno sobre otros
anteriores como educativa, popular o comunitaria- permite pensar globalmente.
El ejerc¡cio del periodismo de ¡ntermediación lleva a actuar localmente. Y de eso se
trata, de una estrategia glocal.
El periodismo de ¡ntermediación sirve también para denunciar los abusos del po-
der mediático. Los med¡os de comunic¡ción se han eri$do como guardianes de las
libertades y derechos civiles, como un contrapoder que fiscáliza y critica a los demás
poderes del tlado. Los periodist¡s, vigilantes de la sociedad, están atentos a cxalquier
violación de los Derechos Humanos, especialmente l¿s cometidas contra la libertad
de expresión. ¿Y quién vigila a los vigil¿ntes? ¿Quién controla a los controladores? Los
programas de intermediación socialvan de la mano con la iniciativa de los observato-
rios de medios, de ese quinto poder del que nos habla lgnacio Ramonet.
Podríamos mencionar muchos ejemplos de emisoras que han echado a ¿ndar
por Ia senda del periodismo de intermediación y ocupan excelentes posiciones en el
ratínflde su ciudad o lotalidad. Como «defensolas ciudadanas al aire libre», estas
radios aumentan su audiencia e, incluso, mejoran sus ¡ngresos publ¡citários. Pero
-y esto es lo más importante- ganan credibilidad y se ubican en el corazón de sus
audiencias.
Resulta evidente que este t¡po de periodismo es riesgoso. Trae problemas, exige
meterse donde las papas queman. Diríamos que es «polític¡mente incorrecto,. Pero
medios de comunicación asf, audaces y proféticos, son los que necesitamos para
acompañar la nueva ciudadanfa latinoamericana que se está gestando en la Patria
Grande que soñó Bollvar.
ó-r 452 e\r
GERARDo PRADo
3. Participación universitaria e ¡ntelectual.
3.1. Nación y Estado en Guatemala. Un no Estado.
Mario Sosa Velásquez
mariososav.blogspot.com/.../nacion-y-estado-en-guatema la-una.html
Esta ponencia trata de un conjunto de factores ¡mpl¡cados en Ia confiSuración y
proceso de la sociedad guatemalteca que hacen de Ia nación un constructo basado
en relaciones de opresión, marginac¡ón y exclusión y un Estado que se sostiene en
un regimen polftico el cual determina que lcs pueblos indígenas -así como otras
entidades- no sean sujetos de su propio destino y, por consiguiente, actores fun-
damentales en su tÍansformación para que responda a los intereses de todas las
configuraciones soc¡o étnicas que lo conformamos. En este sentido, el análisis e
interpretac¡ón tendrán como ejes articuladores el tema de los s¡stemas polfticos, Ias
formas en las que se expresa la ciudadanfa y eltema de la identidad nacional en un
contexto multiétnico, lo cua¡ será presentado en el pr¡mer apartado. En el segundo
apartado, daremos un salto que esperamos también genere debate, especialmente
por su orientación prescript¡va.
Perspectiva compleja sobre Nación y Estado.
Hablar de Nación y Estado en Ia Guatemala de hoy, pasa por considerar un
conjunto de factores que configuran ambas entidades. [n ese sentido, un punto
de partida es la constatación sobre la diversidad étnica que se expresa en la ex¡s-
tenc¡a de cosmovisiones, id¡omas, l¡teratura, conocimientos, vestimentas e identi-
dades ét¡c¿s particulares. Se expresa también en sistemas de salud y jurídicos, en
formas de producción, organización, autoridad y representación polltica, todos
con caracterfficas comunes al mismo tiempo que diferenciadas, que encuentran
en matrices socioculturales su ámbito de reproducción y se art¡culan en sistemas
pollticos propios, y, especialmente, en la existenc¡a de sujetos colectivos: los pue-
blos indígenas, que se expresan en procesos económicos, políticos, sociales y cul-
turales, en organizaciones, movimientos sociales, comun¡tar¡os y pan-étnicos a
través de los cuales se reivindican y ejercen derechos en buena medida negados.
r:!\i 453 . \-
 TEoRIA Dtt EsrAoo
De tal manera que esta constatación nos afirma la necesid¿d de trascender referen-
cias estrictamente culturales, para situar a los pueblos indfgenas en específico, su
relación con otras conflguraciones socioculturales y con el conjunto de relaciones de
las cuales hacen parte, en el marco del proceso histórico, elcuil nos refiere a lo eco_
nómico, polft¡co y social. Nos afirma, asimismo que pens¿r y proponer una nación y
un Estado alternativos solamente desde la diversidad étnico-cultural, signiflca obviJr
aquel conjunto de yariables que determinan las condiciones donde si encuentran
los nudos problemáticos que nos impiden avanzar, al mismo tiempo, de manera
prácticá y efratégica.
En ese sentidq la nación, en su dimensión de realidad histórica y polftica, ha
estado constituida por relaciones de coloniaje y ocupación, de explotación y opre-
sión, de racismo y discriminación, en buena medida determinad¿s o condicionadas
por las clases dominantes que, en tanto articulaciones de ¡ntereses intemos y
exter-
nos, han reproducido un régimen polÍtico baudo en ¡ntituciones, concepciones,
valores, normas y prácticas que han regulado y estructurado un sistema orientado
a garantizar la acumulación de cap¡tal y poder en manos de el¡tes que además de
su carácter de clase se han caracterizado por su or¡gen e identidad criolla, blanc¡
o
l¡gada a nacionalidades como la judfa, alemana, anglosajona, entre otras. Es desde
esta extracción socia¡ e ident¡taria que han reproducido un silema de opres¡ón his-
tórica hac¡a los pueblos indígenas y sus posibilidades de ser sujetos de poder y, por
consiguiente, sujetos de su destino; un sistema que han implantado en el ámbito de
Ia sociedad civil y el Est¿do.
Es desde ahí que se han intituido un régimen en donde los su.ietos colectivos
de los pueblos indígenas no pueden ejercer poder est¿tal estraté$co, que determina
que la poblacÍón indígena no pueda siquiera por la vfa de la
farticipación liberal
acceder a mayores cuotas de poder correspondiente a su peso poblacional. Esto se
c0nstata cuanto se estáblece que, a pesar de ser quienes más participan, obtienen me,
nos espac¡os de representación polític;, y, contrariamente, dicha partic¡pación hace
parte del juego por garantizar la sucesión y relevo entre actores que
representan, al
final de cuentas, los intereses económicos y pollticos de quienes históriámente han
construido este Estado y han delineado muchas de las caracterlsticas de la nación.
Y es que el Estado, en su acepción actuá|, se funda en la aparente part¡cipación
polític¿, c¡rcunscrita esencialmente a ¡a dimensión de ciudad'ano
individualmente
considerado y un sisteme de partidos polít¡cos que no garantiza la intermediación
e-:-r 454 L\i
GEnARDo PMDo
y representación, menos tratándose de sujetos coleclivos como los pueblos indi
genas. Es más, desde ese carácter liberal, la cl¿se dominante a través de su Estrdq,
ha propugnado por la homogeneización basada en su proplo paradigm¿ cultural,
bajo el supuesto de que esto es garantfa de fidel¡dad de la ciudadanfa y de unidad
nacional. Esto ha significado la imposición étnica y cultural (como el idioma, por
ejemplo) sobre otros pueblos, etnias o nacionalidades, a través de implementar'lo
oñcial" y ejecutar po¡ft¡cas de genoc¡dio, etnocidio, segregación o asimilación étnica
que hoy transcunen por vfas mult¡ e ¡ntercultur¿les que endulzan la reproducción
de opresiones étnicas en los d¡st¡ntos ámbitos de las relac¡ones soc¡ales y po¡ít¡cat.
Esto es asf pues en su concepción y estrateg¡a de poder, la oligarquía como núcleo
qúe da orientación al proceso nacional (con ¡ntereses comunes aun cuando ex¡stán
alianzas familiares y segmentos corporativos que entran en discordia por cuotas de
poder económico y polft¡co), asume la homogeneidad como supuesto que le garan-
tiza el control sobre el territorio y el mercado y, por consigu¡ente, la acumulación de
capiul. Al mismo tiempo utiliza la diversidad que tolera levemente como produc"
to también de acumulación. Complementariedad entonces entre una búsqueda de
homogeneidad adm¡nistrativa, jurfd¡ca, po¡lt¡ca -por ejemplo- y, al mismo tiempo,
un uso de la diversidad {omo producto tulst¡co e imagen-, que hace parte de la
polftic¿ de Estado, un Estado que le resulta necesario para la "unificación", ál m¡s-
mo t¡empo que para la subasta del país al capital transnacional y al imperio, como
posibilidad de alianzas y mayor acumulac¡ón aun cuando lo hagan en condición de
"súbd¡tos"-
En ese mismo orden de ideas, los procesos de acumulac¡ón de capital, del
interés de la olig¡rqufa, del capital transnacional y del imperio de influencia, han
configurado históricámente la nación y el Estado Basta con recuperar las caracte-
lst¡cas esenciales del régimen colonial que trastocó procesos civilizatorios e impuso
un ré$men de opresión y explotáción, de las reformas liberales del s¡glo XIX y los
consiguientes despojos de tienas a pueblos indígena§, y de Ios procesos actuales
que elán reconfigur¿ndo los teritorios a partir de ¡ntereses geopolfticos del c¿pital
transnacionaly local que se reparten esferas, ámbitos, terr¡tor¡os, recursos, pueblos,
comunidades, fueza de trabajo, productos etno y eco turíst¡cos, etc.
[sto es lo que determina en última instanc¡a la política hacia la diversidad. De
tal manera que en determinadas condiciones se propugna por la homogeneidad,
especialmente cuendo se identifca a los pueblos indfgenas en sus acciones de resis-
(\¡ !-\.
455

TEoRfA Dg- rsrADo
tencia a las formas de acumulación ¡mperantes, como obstáculos y hasta factores
teror¡stas {omo los llega a defrnir el Departamento de Estado de EE.UU. En otras
circunstancias, se propugna por la diversidad, especialmente cuando es vista como
folklore y puede convertime en mercancfa turfstica o cuando se encuentre en ella la
posibilidad de lograr resultados sin pasar por los poderes o burocracias central¡zadas.
El Estado en particular ha sido construido de tal manera que garant¡za pa¡o
pero no pan. Enfrenta, de hecho, profundas l¡mitaciones para garantizar los dere-
chos individuales y colectivos, y asf es sentido en general por los guatemaltecos. Ha
sido achicado y d¡sm¡nuido en sus competencias para inten/enir en las relaciones
sociales y económicas y su orientac¡ón elratég¡ca no se diriSe a promover de$rrollo
equitativo sino a reproducir un modelo económico agroexportador reproductor de
la desigualdad, y ha sido estructurado y organizado polftica y administrativamente
para segu¡r negando y excluyendo a las grandes mayolas de la participación en la
producción y control del poder polltico.
Es un Estado monoétnico, racifa y excluyente que reproduce la marginación y
exclus¡ón étn¡ca. Esto se constat¿ al recuperer las caracterff¡cas de la nación como
entidad históric¿ heterogenea t¿nto en sus formas o elpresiones jurldicas, como en
Ias culturales y linSlufsticas, en las polfticis (atinentes a sistem¿s polít¡cos) y en las
económi€as, donde se combinan formas de producción y reproducción diversas.
Una enüdad que ciertamente es contradictoria en su configuración hilórica, entre
el proyecto hegemónico monoétn¡co de nacionalidad
-nación
homogénea de ciu-
dadanos libres e iguales ante Ia ley-y la concreción del proceso de producción y re-
producción económ¡ca, frente a l¿ imposibilidad de suprimir relaciones
combinadas de explotación y opresión étn¡ca- una conllguración -mediante
de identidades
y entidades sociales diferenciadas, procedentes de dist¡ntas matrices soc¡oculturales
y pertenecientes a distintos procesos soc¡opolfticos. Una ent¡dad donde existe una
disoc¡ación entre la realidad polfüo del Estado --{onfigurado monoétnica, y ol!
gárqu¡c¿mente- y el sistema polftica yJuldicamente etablecido por el tstado que
articula partidos polfticos --{omo mecanismos de acceso al poder polftico- y una
lóg¡ca inclusiva ál mismo tiempo que excluyente que se expresa en práctirás predo-
m¡nantes de cultura polfüca --{omo el clientelismo, el prebendarismo, la corrup-
ción y la cooptación- que permiten inclu¡r a unos pocos para seguir excluyendo a
Ia mayorfa, individualy colect¡vamente consideradas, de la cuestionada democracia.
!\) 456 L§
GERARDo PRADO
De hecho, el poder social o de los pueblos queda reducido o confinado a los
ámbitos locales y comunitarios, donde se ejercen formas de democrac¡a directa
(como las consultas ciudadanas o las asambleas comunitarias), subsisten y se confi-
guran sifemas polfticos locales (como el caso de Totonicapán), formas de autoridad
y actores de poder (como las cofradías, autoridades religiosas, alcaldfas indfgenas
y auxiliares), formas diversas de ciudadanfa, de participaciÓn y toma de dec¡siones
que el poder estatal y los part¡dos polfticos nieSlan, reprimen o ---en el mejor de los
casos- con los cuales se "diato$" y "nellocia" s¡empre en condiciÓn de vent¿ja-
Además existen s¡stemas políticos ¡ndlgenas, con inst¡tuc¡ones polftic¿s, económi-
cas, sociales y culturales, r4las de func¡onamiento, normas y costumbres que regu-
Ian y estructuran relac¡ones sociopolftices al interior de las comunidades y pueblos
indígenas,y que tienden a proyecta6e hacia el exterior ---+speci¿lmente cuando
la comunidad se ve amenazada- que no son reconocidos por el sistema polftico
dominante.
Existe, entonces, además del sistema juldiramente establecido e ¡mpuesto, un
conjunto de sistemas loc¡les ¡ndfgenas, que se rigen por instituciones, procedimien-
tos, normativas de carácter específico. tsto§ s¡femas polít¡ccs están articulados ade-
más a s¡stemas económicos, culturales y sociales particulares de carácter reg¡onal
y con vínculos espec¡ales con el nacional y global. Como parte de esta variedad' el
estudio de Ramos y Sosa también muestra en los distintos contextos loc¿les, la eris-
teflc¡a de culturas políticas, formas de organizaciÓn, partic¡pación, representación,
autoridad, intermediación, asl como procesos y actores comunes y diferenciados
a los del sistema po¡ftico dominante, aunque en determinados procesos de forma
articulada, a veces de manera contradictoria y casi siempre articulándose a esa lÓg¡ca
incluyente-exc¡uyente antes referid¿.
íntimamente relacionado con lo anter¡or, también se constata la existencia de
una d¡mensión homogénea y ¿ltamente concentrada y concentradora en la cúspide
conespondiente a un modelo implantado de democracia l¡beral-represent¿tiva+li-
tista, que se asienta sobre una configuración histÓr¡ca autor¡t¿ria de organizaciÓn del
poder de origen colonial y neocolonial: mientras que en la base encontramos formas
de ejercicio del poder, de ciudadanía, de representación, sistemas de autoridad, for-
mas de intermediación, valores, creencias, cosmovisiones y prácticas que moldean la
política y lo pollt¡co, que se articulan en expresiones de demoúada participativa y di-
recta en territorios pr¡ncipalmente correspondientes a pueblos ¡ndfgenas, tal el cáso
de las histór¡cas consultas comun¡tarias, hoy renovadas en la lucha contra la minerla-
.>-) 457 -\a
 TtoRfA DtL srADo
Cuando hablamos de los sistemas loc¿les, estas dos expresiones de democracia -la
dominante y la alternat¡\a- a veces se complementan, de hecho existe una interfase
entre los slstemes polfticos locales y el nacional, en procesos, actores, ¡nst¡tuciones y
relaciones articuladas: pero cuando entramos en el territorio de los sistemas polít¡cos
indlgenas, estos dos modelos suelen impugnarse, entran en conflicto. (lbfd.: 509).
A pesar de sus rariantes, los sistemas de autoridad en las socio tetitorialidades, pa-
san por figuras de c¿rácter polftico-institucional (como las autoridades municipales),
de participación y representac¡ón soc¡al (como los Consejos de Desanollq las alc¡l
dfas auxiliares o comun¡tarias, los comités pro-mejoramiento), de carácter religioso
(aj' quij, sacerdotes, pastores) y toda una serie de figuras prop¡as de los silemas in-
dfgenas integrados que, como el observado en Totonicápán, contemplan un sistema
amplio y complejo de cargos, que lo hacen ser, al m¡smo tiempo, un sistema polftico
particular, desde el cual se diseñan estrategies de resistenc¡a, a veces de negociación,
y acciones contra decisiones del poder centralizado del Estado que atentan contra
las formas de reproducción económicá y social de las comunidades.
Y es que la existencia de tales s¡lemas pollt¡cos, genera asimismo, que Ia ciuda-
danfa como relación con el Estádo dom¡nante, se eje¡za en este marco de sistemas
polfticos y de autoridad propios de los pueblos indfgenas, fenómeno que encuentra
a Totonicapán como uno de los sistemas pollticos más elructurados, pero también
otros sistemas ubic¿dos en otros terr¡torios. Es una ciudadanfa, asf entendida en
Totonicapán, que aparece Íntimamente vinculada con la ident¡dad y la pertenencia a
la comunidad local-<on implicaciones también al pueblo en su conjunto y muchas
veces a Ia identidad pan-étn¡ca maya-, la que conlleva, al mismo tiempo otro con-
junto de deberes y obligaciones diferenciadas a las que confiere el Estado a partir del
principio de nacionalidad. Se trata de un conjunto de deberes, obligaciones y dere-
chos como el servicio a la comunidad o el derecho de acceso al bosque comunal. En
estos casos, es la comunidad organizada para su reproducción soc¡aly económica y
mediante el orden jurldico y polít¡co que se dota, ¡a que confiere el status de ciuda-
danfa dede la comunidad, y establece quienes son admitidos y excluidos de ésta y
como actuaren var¡os aspectos (como el referido alagua por ejemplo) en tánto parte
de un actor colectivo frente al Estado.
Podemos habla¡, entonces, de la existenc¡a de prácticas y derechos ciudadanos
que corresponden a diversas matrices y culturas polft¡cas, que ponen en tela de
.iuicio el principio de nacionalidad, según el cual la pertenencia a la nación <omo
ó-¡ 458 o\-
CtRARDo PRADo
comunidad mayor- es un elemento primario en la constitución de la ciudadanfa. Más
aun, aparece una dimensión colectiva de la ciudadanía de los pueblos indfgenas que
implica una relación colectiva con el Estado. l-a consultas ciudadanas, las acciones
de resistencia y oposición, como en el caso de Totonicapán, Sololá, Sipacapa, San
Juan sacatepequez entÍe tantos otros, e inclusive el ejercicio del voto no tienen sola-
mente una d¡mens¡ón indiv¡dual y muchas veces el sujeto refrere a la comunidad o
al pueblo indfgena, a las autoridades y liderazgos comun¡tários e indfgenas funcio-
n¿do como infancias de intermediación y can¿lización de demandas y neces¡dades
colecti\Es, trascendiendo el papel asignado por el sistema polltico domin¿nte a los
partidos polít¡cos.
Lo anterior nos habla, entonces, del agotamiento histórico por lo menos de dos
modelos. Por un lado, al agotamiento de un modelo de Estado-nac¡ón que no co-
nesponde a la pluralidad de la sociedad guatemalteu y en particular a la existencia
de sistemas polfticos y formas de ciudadanía que trasc¡enden su acepción liberal.
Asistimos támb¡én al agotamiento de un modelo de régimen polftico, de origen
colonial y oligárquico, que con sus diversas concreciones h¡stóricas desde Ia indepen-
dencia del si8llo XlX, y hoy tamizado como sistema polft¡co democrático, n¡ega no
solamente derechos individuales y colectivos, sino silemas po¡fticos elructurados
propios de pueblos indígenas; por cons¡guiente, niega la d¡versidad de la sociedad
guatemalteca. En esencia, entonces, hablamos del frac¿so del modelo dásico de
sifema político y por consiguiente del proyecto de Estado-nación impuesto.
Un asunto también polémico que resalta en esa discusión de Ia nación y el
Estado, el de la identidad nacional venus las identidades étnicas. Es innegable el
carácter multicultural, plurilingüe y múltiétnico del país, la existencia de construccio-
nes históric¿s que se concretan en conflgurac¡ones étnicas procedentes de matrices
culturales diferenc¡adas, aun cuando contengan elementos que las hacen mest¡zas y
que estén en constante relación. Es evidente la existencia de comunidades de cultura
e ident¡dad particulares, pero también es un hecho que tales comunidades -que no
son ceradas- se ven -más o menos- como parte de una comunidad mayor. En ese
sent¡do, es obvia la ex¡stenc¡a de identidades étnicas y, al mismo t¡empo, de una
¡dentidad nacional compartida que si bien es débil, encuentra en indicios empfricos
su asiento de ex¡stencia. Y es que, todos, sin difingo nos sentimos parte de una
comunidad nacional y nos sentimos orgullosos de ser guatemaltecos, afrrmación
válida para segmentos étn¡camente autodefinidos indagados en ocho munic¡pios
con caracterflic¿s diversas (Quetzaltenango, Zacapa, San Marcos, Chimaltenango,
(-N 459 cL§
 TEoRÍA DEL EsTADo
Huehuetenango, Cobán, San Martín Jilotepeque y Colotenango), varios de los cua-
Ies, como se sabe, constituyen sociotenitorial¡dades indfgenes o mayor¡tar¡amente
indígenas. Esto quiere decir, que ser maya o indfgena no necesariamente significa
dejar de sentirse parte de la nación guatemalteca, aunque se posean segmentos de
crtltura diferenciados de la cultura dominante, aun cuando se sea sujeto de derechos
colectivos especfficos o se viva en condiciones y se sienta ser objeto de discrimina-
ción y racismo por ser indfgena.
Las relac¡ones contradictorias entre colectiv¡dades con identidades étnicas dife-
renciadas, no necesariamente son contradictorias o excluyen la posibilidad de po-
seer una identidad nacional compartida, aunque su vivencia pueda diferir. De hecho,
existen caracterfsticas objetivas y subjetivas comunes y un nivel de idenüdad en el
cual todos sus miembros se imaginan a sf mismos como parte de esa comunidad
mayor, tienen conciencia de pertenencia, ya sea por sentirue parte de un pasado y/o
presente compartido -aun cuando sea vifo como contradicc¡ón- o por sent¡rse
parte de un futuro común ¿ constru¡r. En todo caso se tiene un referente histórico:
a partir de una visión de encuentro por razones de adsoipción pollticá a un Elado
y por referencia a un territorio o una cultura "compartida", o bien a partir de una
visión de desencuentro o encontronazo por razones de clase, pueblo, etnia, género,
entre otros elementos.
Atrevimientos prescriptivos.
Hablamos entonces que las evidencias empfricas y la incorporación de una pers-
pectiva analftica e interpretativa compleja que trascienda la visión culturalita, que
nos permita una reflexión sobre las condiciones actuales de la nación y el Estado
en e¡ contexto de la geopolÍtica regional, sumado a la recuperación de los sujetos
colectivos, constituyen elementos esenciales para establecer el est¿do actual de la
nación y el Estado. Hablamos, igualmente, que no obstante el fracaso del modelo y
los cuestionamientos y problemas serios de gobemab¡lidad que presenta este Esta-
do, éste no está en crisis. Sin embargo, es desde t¿l fracaso, agotamiento y problemas
que puede generarse su tranformación, para Io cual haría falt¿ un sujeto o un con-
junto de sujetos, con un proyecto y una efrategia coherente en esa dirección, que
trasc¡enda la resistencia.
(-\) 460 (i\)
CIRARDo PRADo
Sin un proyecto polftico que transforme el Estado que nos han heredado las
elites oligárquicas y en asenso, que considere las condiciones de coloniaje e impe-
rialismo, que recupere una perspectiva de autonomía, pero también de soberanla
y d¡ginidad nacional, es imposible repen$r con sentido estratégico no solamente
ia idint¡dad nacional a construir s¡no las relaciones y el régimen polftico que den
sustento a una Nación y un Estado donde todos los implicados podamos ser sujetos
de un destino decidido y compart¡do.
En esa perspectivia y como condiciones mlnimas' es necesario pensar la nueva
nación comá una posibilidad de sentirno§ una comunidad diversa, una comunidad
de comunidades, compartiendo un Elado que nos ¡ncluya, cuestionando la tesis
de la inclusión liberal que predomina en nuestro contexto y asumiendo l¿ tesis de
inclusión de sujetos colectivos, ejerciendo derechos colectivos' incluido el derecho
a la libre determinación que podrla expresarse en un s¡stema de autonomfas que
debiera redefinir la división polft¡ca y administrativa y las competencias. Una naciÓn
que se reconozce en sus releciones hifóricas de opresión, discriminaciÓn y racismo,
y se proyecte en un proyecto compart¡do, en donde encuentre cabida el individuo
pero también el sujeto étnico colectivo: los pueblos autodefin¡dos étnicamente; en
áonde encuentre cabida la construcciÓn de lo diverso y lo compartido, como moda-
lidad de cohesión social sinérgica, marco en el c1¡al se abran paso, sin opresión y no
sin contadicción, la identidad étnicá y la identidad nacional: una naciÓn imaginada,
no homogenea como ha pretendido vanamente el liberalismo, sino diversa, donde
encuentra cimiento una nueva identidad nacional.
Pero como hemos visto y re¡teramos, esto es posible s¡empre y cuando, conci-
bamos ese proyecto y lo s¡tuemos en la lucha compartida por conquistar nuestros
derechos colectivos en tanto pueblos y nuestra soberanía frente al capital y cualqu¡er
forma de imperialismo, abriéndole paso a procesos económicos y polfticos plopios
de nac¡ón de comunidades, a la comunidad de mmunidades. Pero esto pasa por
una or¡entación que se plantee la conlrucciÓn y toma del poder, pues el Estado
m¡smo es ¡nstrumento impresc¡ndible, en tanto objeto a tfanlormar e ¡nstrumento
para la construcc¡ón de la nueva naciÓn. Preguntémonos por ejemplo: ¿Como lograr
instituú un sistema polftico que reconozc¡ silemas políticos propios de los pueblos
indígenas, sin tener en nuestras manos el Estado? Sin duda, desde la llanura, desde
la res¡lenc¡a, esto no será posible; pero tampoco será posible con estrate$as libe-
rales y con criter¡os de "ocupar espacios" que son expresiÓn de esa reiterada lógica
de inclusión-exclusión.
e\) 461 e\)
 TEoRí^ Drr tsrADo
En esta d¡rección, antes que retroceder en reformas constituc¡onales fasc¡sta-
mente capitalistamente y oligárquicemente feudales como las propuestas por Pro-
Reforma, es necesario considerar Ia necesaria refundación del Estado, de tal manera
que refleje a la nación como comunidad de comunidades o pueb¡os, que tienda con-
tundentemente a resolver la desiguafdad, y no como organizac¡ón de poder opresor
y rac¡sta, al servicio de ol¡garqufas e ¡ntereses transnacionales e imperiales.
3.2 Un enfoque perverso: El alcalde cacique y los cadáve-
res exquisitos.
Enrique Naveda
http://www.elperiod ico.coñ.gtl es/ 2007 1 028/ actualid ed / 45028/
Losdirigentesmunicipalesestánalcanzandounaugeaúnmássolidoyduradero(...);
polÍticos como Tono Coro, de Santa Catar¡na p¡nula, lo atribuyen a que aho-
ra se está descubriendo Ia fueza del poder local, tras un largo perfodo de
dictaduras. Selvin Garcfa, de P¿chalum (Quiché) y presidente de la Asocia-
ción Nacional de Municipalidades, opina que los jefes ediles han 'desper-
tado': "El poder nacional radic¡ en el loc¿l; y eso no lo sabfamos hasü ahora'.
En FIACSO, la coordinadora de etudios sociopolíticos, Paola Ortiz, denomina
"toma de conciencia" a este despertar y, entre otras razones, cree que se debe al
tr¿bajo de la Cooperación lnternacional para capac¡tar a los lfderes.
La democracia, el globo y la iglesia.
En realidad, hay que retrotraere un poco más: hasta 1986, segun Juan Alberto
Fuentes Kn¡ght, director del lnstituto Centroamedcano de Estudios Fiscales. Aquel
año, Vin¡cio Cerezo tomaba las riendas de la Presidencia de la Reprlblica y de la nue-
va democracia, y la Conl¡tución establecfa que un porcentáje de los fondos priblicos
serfa ejecutado por las corporaciones municipales. Luego, a ralz de los Aoerdos de
Paz y el objetivo de desconcentrar la adm¡n¡stración para volverla más cercana a la
gente, las arcas de los alcaldes se fueron llenando hasta alojar Q5 m¡l 896.5 millones
en 2005, casi un
'15
por ciento del gasto nacional.
Pero como la d¡rección de un océano no Ia determ¡na una sola coriente, con-
cunen al menos dos razones más: Ia $obalización y las iglesias neopentecostales.
o\) 462 (N.
GERARDo PR^Do
l-a globalización tiene, entre otros muchos, dos efeclos: uno es que debilita
el Estado - explican Edelberto Tones-Rivas y Pilar Cuesta en su libro 'Notas so-
bre la Democracia y el Poder tocaf- y el otro es que revitaliza lo loc¡|. "El re-
greso entusiasmado por la democracia local se origina en la creciente pérdi-
da de la presencia del Estado... por efecto de las tendencias neoliberales'.
"Y por su incapacidad para resolver una serie de problemas", matiza Fuentes Knighl
Si la Slobalizac¡ón ha modelado una nueva economía y soavado el Estado, la trad¡-
ción de l¡dera4o de las ¡glesias neopentecost¿les acentria la pasión por los caudillos
o los hombres car¡smáticos, que pueden arrastrar rios de gente con un solo gesto,
sin una sola palabra. En esto coinciden Jesils Garcfa-Ruiz, ¡nvestigador de l,É.cole d6
hauts éludes en sclencs sociala, de Francia, y tduardo 6onzález, ex secretario
ejeotivo de la Presidencia.
No solo eso, p¡ensa Gustavo Berganza. Su Teolo$a de la Prosperidad transmite
que la forma adecuada de proceder es el individualismo y el sudor. Jamás la lucha
polftica, grupal y meditada.
Dueños y señores: Caciques.
Y es aquf donde el auge de los alcaldes se vuelve problemát¡co. Desde tiempos
de la Colonia, Guatemala ha sido un pais personalista y caciquil, y su población,
pese a llevar más de medio siglo el¡giéndolos, todavfe no se ha acolumbrado a mi-
rar a los funcionarios como a sus servidores. El alcalde, que en su pimer mandato
es depositario del poder, con cada nueva reelección va sintiéndose más su dueño y,
dada la naturaleza del ambiente local, se propende a la corrupción, el cacicazgo y
el clientelismo, explice Torres-Rives. Luis Linares calcula que la mitad de los alcaldes
son crciques de pueblo.
Al elevar al trono municipal al caudillo no solo se reproducen todos estos vicios,
sino que los legitima un voto que en muchos casos es espurio porque no es polltico.
Y las leyes que regulan el ámbito municipal son tan escasas y depauperadas que
los alcaldes no tardan en dominar el Concejo Mun¡c¡pal o los Consejos de Desa-
rrollq dos instituciones que deberlan contrarrestar su fuefla, lamenta González. El
recuerda cómo, a los seis meses del mandato como alcalde de Óscar Berger, toda la
oposic¡ón s€ habla alineado.
(r\) 46J (rr
 TEoRfA DEr ErADo cERARDo PRADo

Paola Ortiz ha entrevistado a muchas alcaldesas en el interior. Mujeres que

tienen una extraordinaria vocación de servicio público pero no entiendán que Cadáveres exquisitos.
la
solidaridad, el patroc¡nio, es pernicioso cuando se está en su Grgo, dice; y En la Francia de principios del siglo XX, los creadores surrealistas solfan jugar
regalan
alimento en mera repetición de lo que se ha hecho durante siglos:"Fortalecerlos a componer poemas o dibujos grupalmente. h grac¡a consistía en que cuando uno
no
consiste en darles más recursos, sino en darles educación y -fiscalizarlos,,
reclama traz¿ba unas lfneas o escribfa un veBo, ignoraba lo escrito por los part¡cipantes an-
Ortiz.
teriores. Al final, el conjunto solía ser cómico o ¡úgubre, pero casi invariablemente
exento de interés y de alma, y por eso todas sus partes eran sustituibles. A este tipo
El temor. de composiciones se le Ilamaba "cadáver exquisito'.

El temor de los especialistas, más que el caciqu¡smo mismo _ya antiguo-, Un siglo después, la estructura se repite con un carácter menos lúdico y más
es que los c¡c¡ques se agranden m¡entras reina la ilusión de estar decisivo en los veniales partidos del sistema partidista más volátil del continente. tás
dáscentralizan-
do el Est¿do. Si el presidencialismo desmedido no es lo mismo que un poder agrupaciones polÍt¡cas guatemaltecas no solo son esqueletos desmoronados, a decir
Ejecutivo muy condensado ni tiene aires de Estado fuerte, como de los expertos, s¡no más bien cadáveres exqu¡sitoscuyas partes, m¡embros, diputados,
escribe Tones-
Rivas, entonces el "alcaldismo" no equivale a una gestión solo están ahl para hacer bulla alrededor del caudi!lo. Y por eso, con la decrepitud de
municipal adecuada.
No obstante, interpone paola Ortiz, Ios cic¡ques soñ sumamente iuertes y su abecilla o el desprestigio tras ejercer el poder, comienza a gesta rse su desaparic¡Ón.
fun_
damentrles para sostener el sistema. porque los habitantes -ras¡ stibditoF
exi-
y
8en magnenimidad y mecenazgo. porque los partidos políticos, dewalidos Ni un solo partido en Cuatemala tiene más de 20 años, subraya Gustavo Berganza,
ante la contienda, precisan de ellos en su campaña electorai los usan como y eso impide que se consoliden las identidades polfticas, se creen adhesiones ideolÓ-
un
imán de votos y también como el slmbolo de su poder de atracción (.lnclu- gicas y las agrupac¡ones no precisen el imán del cacique para atraer votos.
so qu¡en no estaba con nosotros ahora nos apola", parece ser el mensaje). En Honduras, los dos partidos fuertes t¡enen más de un siglo, y la única vez que
¿Podemos desmantelar los cac¡ca4os y que esto funiione como una democrac¡a?, un miembro pasó al otro se encendió un escándalo, recuerda González.
se pregunta Ortiz. y se responde: "yo creo que no,.

Y ¡e responde Eduardo González: "Hay que escoger entre un mal y el otro". Desorden, subversión.
Fortalecer al cacique como un primer paso para descent-ralizar que
o todosiga ¡gual.
'Pretender un cambio culturel antes que uno real
es iluso".
Pero en Guatemala el raquitismo de los partidos no es nuevo: nace de una
est¡rpe de d¡ctadores que, al contrario que otros latinoamericanos de su calaña, fue-
Y responde también el libro de Edelberto Torres_Rivas: Lo más frecuente
es que ron prepolfticos primero, y luego ant¡políticos, explic¿ Edelberto Torres-Rivas, de
elJég¡men se vuelv¿ democrático y paulatinamente se vaya añanzando en pobla-
la FLACSO: "CreÍan que la política es desorden y subverión. Le atribulan males que
ción. "bs posibilidades de lo local son ¡mportántes pará quienes creen
más en la no tiene".
participación como valor democrático".
Guatemala, recuerda el economista Juan Alberto Fuentes Knight, arrastraba un
Pero el interés surgido por la democrac¡a municipal parte de "una pasado en el que habfa sido despreciada y los grupos empresariales, el Ejército y Ia
. realidad que
encierra un olv¡do: que el antónimo de la democracia loc¿l
no es la democracia na- lgles¡a pesaron especialmente. A diferencia de en el resto de países, en la Reptiblica
cional, sino la local conompida, lo autoriterio-local,.
nunca los partidos trasladaban las reivindicaciones polft¡cas. Lo h¿cfan las cámaras
patronales, los generales o los prelados, y dificultaban la creación de los partidos.
"Con la excepción del MLN', apunta Torres-Rivas. Una agrupación cuyo declive, sin

d\¡ 464 §\, e\) ('-l

465
 TroRfA Drr EsrADo

embargo, ya estaba cifrado en ¡a misma idea de su nacimiento: el ant¡comunismo.

A su decadencia seguiían la desaparición del PR y, ya en las últimas elecciones, la Bibliografía
sepultura del que muchos consideraban el últ¡mo part¡do verdadero
-la Democracia
Cristiana Guatemaltecá-, el postrer superv¡viente de aquel tfo.

Y además suced¡ó la guerra, y la contra¡nsurgencie, y aniquilaron "una genera-

ción de cuadros, lfderes, ideólogos y mil¡tantes, un 'estilo' de participar en Ia vida
pública"; y también sobrevino el discurso contra las ideologas, el pragmatismo.

Aquellos líderes caldos, los mejores, hablan sido hoy los enc¡rgados de di-
rig¡r la polftic¿ nacional, repasa Fuentes Kn¡ght. y las ideologfas, la gufa, el pro-
grama, el telescopio para ver a lar¡o plazo. El aglutinante impersonal y du-
radero de un partido. El abono para sus bases. l.¿s vagas ¡nstrucciones para
Bobbiq Norberto: Estado, Gobierno y Sociedad. Fondo de Cultura Económica.
distinguir a los uno de los otros. Las redes de vergi¡enza para imped¡r un trans-
México, D.F. 1994.
fuguismo que (a la vez c¿usa y consecuencia de que los partidos'no se consoli-
den, que vuelve intercambiables todas sus partes, como pedazos de un cadá- Cané de Malberg, René: TeorÍa General del Estado. Fondo de Cultura Económi-
ver uquisito) no preocupa demasiado. Casi la mitad de los alcaldes reelectos lo ca. México, D.F. 1998.
cons¡gu¡eron con un partido distinto a¡ anterior, reatlca Luis Linares, de As¡es.
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