Guía Verificación para Aprobación SMS

República de Colombia
Documento OACI 9859,

Unidad Administrativa Especial de Aeronáutica Civil Manual Gestión Seguridad
Operacional
Lista de Verificación de Inspección para Aprobación del
Reglamentos Aeronáuticos de
Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de Colombia, Parte 22
Organizaciones Aeronáuticas
Forma GSAN 4.3 (número pendiente)
FECHA EMPRESA: UBICACIÓN:

DÍA MES AÑO
TIPO DE ACTIVIDAD AEREA: NOMBRE INSPECTOR(ES) UAEAC:
TIPO DE AERONAVES QUE OPERA:
NOMBRES Y CARGOS DE QUIEN(ES) ATIENDE(N) LA INSPECCIÓN:
RAC
22.3.2.1 1. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
No. Aspecto a verificar Verificación Evaluación Notas
¿Cumple el plan de  Verificar que el plan contenga □ Satisfactorio

implementación con los los elementos requeridos
1.1 □ No satisfactorio
requisitos establecidos por la  ¿alineación del plan con
Autoridad Aeronáutica? objetivos? □ No aplicable
□ Satisfactorio
¿Ha sido el plan de
 Identificar el perfil del personal
1.2 implementación desarrollado por □ No satisfactorio
que desarrolló el plan
personal idóneo?
□ No aplicable
 Verificar qué recursos se

¿Recibió (recibe) el personal utilizaron en la implementación □ Satisfactorio
que implementó el plan, (humanos, técnicos, etc.), si
capacitación y recursos para el fueron suficientes y apropiados al
desarrollo del mismo? tipo de organización □ No aplicable
 Verificar (preferiblemente
mediante entrevista) que el □ Satisfactorio
¿Tiene el plan de
ejecutivo responsable conozca el
1.4 implementación el aval del □ No satisfactorio
plan de implementación
ejecutivo responsable?
 Verificar que el ejecutivo □ No aplicable
responsable haya firmado el plan
¿Es revisado el plan de  Con que frecuencia el ejecutivo
1.5
implementación es responsable revisó (a) el plan de □ Satisfactorio
regularmente por el ejecutivo implementación

□ No satisfactorio
responsable?
□ No aplicable
□ Satisfactorio
¿Propone el plan de
 En cuentas fases fue
1.6 implementación su ejecución □ No satisfactorio
implementado el plan
por fases?
□ No aplicable
¿Incluye el plan de
implementación coordinación □ Satisfactorio
 El plan de implementación
del SMS de la empresa con los
1.7 incluyó coordinación del SMS con □ No satisfactorio
SMS de otras organizaciones y
la Autoridad Aeronáutica?
con la Autoridad Aeronáutica? □ No aplicable
¿Fue aprobado el plan de □ Satisfactorio

implementación por la Autoridad
1.8  Verificar carta de aprobación □ No satisfactorio
Aeronáutica?
□ No aplicable
RAC
22.3.2.2.3 2. POLITICA DE SEGURIDAD O CARTA DE COMPROMISO
□ Satisfactorio
¿Existe una política de
2.1  Verificar política de Seguridad
seguridad operacional de la □ No satisfactorio
Operacional
organización?
□ No aplicable
¿Refleja la política de seguridad □ Satisfactorio

operacional los compromisos  Leer política de SO
con la seguridad operacional?  Leer compromisos
□ No aplicable
¿Incluye la política de seguridad □ Satisfactorio

operacional criterios de  Leer la política
suministro de recursos para la  Leer compromiso de recursos
implementación del SMS? □ No aplicable
□ Satisfactorio
¿Incluye la política de seguridad
 Verificar en la política, el criterio
2.4 operacional un criterio acerca de □ No satisfactorio
acerca de reportes voluntarios
reportes voluntarios de riesgos?
□ No aplicable
¿Incluye la política de seguridad

 Verificar en la política □ Satisfactorio
operacional un criterio acerca
2.5  Verificar el criterio acerca de los
de reportes obligatorios de □ No satisfactorio
reportes obligatorios.
riesgos?
□ No aplicable
Unidad Administrativa Especial de Aeronáutica Civil
Lista de Verificación de Inspección para Aprobación del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de Organizaciones Aeronáuticas
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¿Establece la política de
 Verificar en la política el criterio □ Satisfactorio
seguridad operacional las
sobre el carácter no punitivo de
2.6 condiciones bajo las cuales se □ No satisfactorio
los reportes sobre seguridad
aplicaría el carácter no punitivo
operacional. □ No aplicable
del sistema de reportes?
¿Está firmada la política de □ Satisfactorio

seguridad operacional por el  Verificar firma política de
ejecutivo responsable? ejecutivo responsable
□ No aplicable
¿Ha sido la política de □ Satisfactorio

 Verificar forma de difusión de la
seguridad socializada con el
2.8 política de SO (boletines, WEB, □ No satisfactorio
apoyo visible del ejecutivo
carteleras)
responsable en la organización? □ No aplicable
 Verificar criterios de revisión de la

□ Satisfactorio
¿Es revisada periódicamente la política
2.9
política de seguridad?  Verificar procedimiento explicito. □ No satisfactorio
□ No aplicable
RAC
22.3.2.2 3. OBJETIVOS DE SEGURIDAD
¿Están los objetivos de

seguridad operacional
 Verificar los objetivos y su □ Satisfactorio
claramente definidos y
alineación con la política y
3.1 alineados con la política y □ No satisfactorio
necesidades operacionales de la
prioridades de seguridad
organización □ No aplicable
operacional de la organización?
¿Se han desarrollado los

objetivos de seguridad □ Satisfactorio
operacional en planes de  Verificar que los objetivos se
acción, actividades, metas e desarrollen en actividades, metas
indicadores? □ No aplicable
¿Se han publicado y difundido

 Verificar la manera como se □ Satisfactorio
los objetivos de seguridad
difunden o dar a conocer los
3.3 operacional entre todos los □ No satisfactorio
objetivos (boletines, web,
miembros de la organización?
capacitación, carteleras) □ No aplicable
¿Existe un proceso formal para

 Verificar objetivos de seguridad
establecer los objetivos de □ Satisfactorio
(indicadores, metas y planes)
3.4 seguridad? (indicadores, metas,
 Verificar proceso de □ No satisfactorio
y planes de acción)
establecimiento
□ No aplicable

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¿Han sido establecidos los □ Satisfactorio

 Verificar estadísticas
indicadores con base en
3.5  Estudiar los indicadores □ No satisfactorio
estadísticas históricas de la
propuestos.
empresa? □ No aplicable
□ Satisfactorio
¿Se han alineado las metas
3.6  Analizar metas □ No satisfactorio
propuestas con los indicadores?
□ No aplicable
¿Fueron concertados con la □ Satisfactorio

 Verificar proceso para establecer
Autoridad Aeronáutica los
3.7 los Niveles aceptables de □ No satisfactorio
niveles aceptables de
seguridad
seguridad? □ No aplicable
¿Se ha elaborado el plan de □ Satisfactorio

acción de manera que el mismo
3.8  Verificar plan de acción □ No satisfactorio
apunte efectivamente al
cumplimiento de las metas? □ No aplicable
¿Se verifica el rendimiento de la □ Satisfactorio

seguridad con referencia a los  Con que periodicidad evalúa el
indicadores y las metas del cumplimiento de las metas
SMS? □ No aplicable
RESPONSABILIDADES EN SEGURIDAD OPERACIONAL

RAC
22.3.2.3
4. EJECUTIVO RESPONSABLE Y DIRECTORES
□ Satisfactorio
¿Existe en la organización un  Verificar nombramiento del
4.1 ejecutivo responsable de su responsable de la SO □ No satisfactorio
seguridad operacional?
□ No aplicable
¿Se ha formalizado en el □ Satisfactorio

 Verificar funciones del ejecutivo
ejecutivo es responsable la
4.2 responsable □ No satisfactorio
implementación y la ejecución
efectiva del SMS? □ No aplicable
¿Tiene el ejecutivo responsable □ Satisfactorio

control sobre los recursos  Verificar funciones del ejecutivo
económicos de la responsable
organización? □ No aplicable
¿Tiene el ejecutivo responsable  Verificar funciones del ejecutivo

4.4 □ Satisfactorio
control sobre los recursos responsable
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humanos de la organización? □ No satisfactorio

□ No aplicable
¿Tiene El ejecutivo responsable □ Satisfactorio

control sobre las relaciones  Verificar funciones del ejecutivo
comerciales de la responsable
¿Tiene El ejecutivo responsable □ Satisfactorio

autoridad final sobre las  Verificar funciones del ejecutivo
operaciones de la responsable
¿Existen responsabilidades en
asuntos de seguridad □ Satisfactorio
 Verificar funciones de
operacional establecidas para
4.7 operaciones, mantenimiento, □ No satisfactorio
los directivos en diferentes
entrenamiento, empleados etc .
niveles y demás empleados de □ No aplicable
la organización?
¿Están documentadas y □ Satisfactorio

comunicadas las  Verificar funciones de la oficina
responsabilidades en asuntos de Seguridad Operacional
de seguridad operacional? □ No aplicable
ORGANIZACIÓN EN SEGURIDAD OPERACIONAL

RAC
22.3.2.3
5. GERENTE DE SEGURIDAD OPERACIONAL
¿Ha designado la organización □ Satisfactorio

 Verificar perfil del jefe de
una persona calificada para
5.1 Seguridad Operacional □ No satisfactorio
vigilar y administrar
 Verificar capacitación
continuamente el SMS? □ No aplicable
¿Cumple la persona designada □ Satisfactorio

 Verificar funciones del jefe de SO
5.2 con las funciones y
 Verificar evidencia cumplimiento □ No satisfactorio
responsabilidades establecidas
funciones
en el SMS? □ No aplicable
RAC
22.3.2. 6. COMITÉ DE SEGURIDAD OPERACIONAL
3.2
□ Satisfactorio
 Verificar norma que lo establece,
¿Existe un comité de seguridad
6.1 organización, funciones de los □ No satisfactorio
operacional de la organización?
miembros
□ No aplicable

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□ Satisfactorio
¿Con que periodicidad se
6.2  Verificar actas □ No satisfactorio
reúne?
□ No aplicable
¿Impulsa el Comité de  Verificar actas

□ Satisfactorio
Seguridad acciones efectivas y  Verificar documentos que
6.3 tangibles para mejorar la certifiquen cumplimiento de □ No satisfactorio
seguridad operacional de la decisiones originadas en el
□ No aplicable
organización? Comité
RAC
22.3.2. 7. GRUPO EJECUTOR DE SEGURIDAD
3.3
□ Satisfactorio
7.1 ¿Existe un Grupo Ejecutor de  Verificar norma que lo crea,
Seguridad? objetivo, funciones, organización
□ No aplicable
 Verificar actas □ Satisfactorio

¿Con que periodicidad se  Verificar en las funciones de los
reúne? miembros su responsabilidad con
el comité □ No aplicable
¿Impulsa el Grupo Ejecutor de  Verificar actas

□ Satisfactorio
Seguridad, acciones efectivas y  Verificar documentos que
7.3 tangibles para mejorar la certifiquen cumplimiento de □ No satisfactorio
seguridad operacional de la decisiones originadas en el
□ No aplicable
organización? Grupo Ejecutor
POLITICA DE SEGURIDAD Y OBJETIVOS

RAC
22.3.2.4
8. 8. PLAN DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIA
□ Satisfactorio
¿Tiene la organización un plan
8.1 de respuesta a emergencia  Verificar PAE □ No satisfactorio
debidamente aprobado?
□ No aplicable
 Verificar procedimientos de
¿Coordina la organización sus □ Satisfactorio
coordinación
procedimientos de emergencia
8.2  Verificar directorios telefónicos □ No satisfactorio
con los de otras
organizaciones?  Verificar actas de ensayo del □ No aplicable
Plan.

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¿Tiene la organización procesos

para comunicar y distribuir los  Verificar procedimientos de □ Satisfactorio
procedimientos del plan entre distribución PAE
las personas y dependencias  Verificar proceso comunicación
encargadas de su PAE □ No aplicable
cumplimiento?
□ Satisfactorio
¿Se efectúan periódicamente
 Verificar actas, (evidencias) y
8.4 simulacros del plan de □ No satisfactorio
procedimientos de simulacros
emergencia?
□ No aplicable
□ Satisfactorio
¿Se ha establecido y se cumple  Verificar programa de
8.5 un programa periódico de actualizaciones y su □ No satisfactorio
revisión del Plan? cumplimiento
□ No aplicable
 Verificar programa de □ Satisfactorio

¿Se brinda entrenamiento en
entrenamiento PAE
8.6 respuestas de emergencia al □ No satisfactorio
 Verificar actas de ensayos y de
personal de la organización?
entrenamiento del Plan □ No aplicable
PROMOCION DE LA SEGURIDAD
RAC
22.3.2.6
9. 9. EDUCACION Y ENTRENAMIENTO
¿Existe un proceso
documentado para identificar
requerimientos de □ Satisfactorio
 ¿Cómo ha clasificado el personal
entrenamiento de tal manera
9.1 para entrenamiento de Seguridad □ No satisfactorio
que el personal está entrenado
Operacional?
y sea competente para llevar a □ No aplicable
cabo sus tareas de SMS?
 Verificar programas de
¿Se desarrolla la capacitación □ Satisfactorio
entrenamiento en seguridad
en SMS de acuerdo a las
9.2 operacional de acuerdo a las □ No satisfactorio
funciones que cumple cada
responsabilidades en la
individuo en la organización? □ No aplicable
organización
¿Se incluye capacitación de □ Satisfactorio

 Verificar programa de inducción
seguridad operacional en los
9.3 nuevos empleados □ No satisfactorio
programas de inducción de
 Verificar registros de inducción
empleados nuevos? □ No aplicable
¿Existe un procedimiento que  Como se mide el rendimiento del

permita medir la efectividad de personal en el entrenamiento □ Satisfactorio
la capacitación y del  Verificar formatos de
entrenamiento en asuntos de retroalimentación, exámenes,
seguridad operacional que se encuestas, participación de los □ No aplicable
provee a los empleados? individuos en los programas de
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seguridad operacional
 Indagar a individuos
aleatoriamente sobre el tema

 Se efectúan cursos de repaso en
SMS?
¿Promueve la organización la  Verificar registros de
realización y participación en eventos/cursos realizados por la □ Satisfactorio
eventos que refuercen y organización
actualicen a sus empleados en  Verificar registros de
conceptos de seguridad eventos/cursos realizados por □ No aplicable
operacional? otros y con la participación de
individuos de la organización

PROMOCION DE LA SEGURIDAD
RAC
22.3.2.5
10. COMUNICACIÓN DE SEGURIDAD
 Verificar la norma que establece
la difusión de temas relacionados
con SMS
¿Existen procesos de  Verificar si hay cartelera, □ Satisfactorio
comunicación que permitan la la boletines, circulares
difusión efectiva de temas  Verificar empleo de recursos
relacionados con el SMS? tecnológicos □ No aplicable
 Verificar si llega y es conocida
finalmente la información por la
población objetivo
¿Se disemina la información
□ Satisfactorio
crítica de seguridad a través de  ¿Cómo se evalúa que la
10.2 la organización y se monitorea información sea conocida por □ No satisfactorio
la efectividad de esa todo el personal de la empresa?
□ No aplicable
comunicación?
¿Se ha establecido un sistema

 ¿Cómo se archiva o mantiene la □ Satisfactorio
de archivo y de consulta sobre
información?
10.3 información de seguridad □ No satisfactorio
 ¿Este sistema de archivo provee
operacional en medios seguros,
seguridad y confidencialidad? □ No aplicable
apropiados y de fácil consulta?
 Que recursos se utilizan para
¿Existe un procedimiento que comunicar cambios, modificación
permita emitir información de procedimientos etc.
□ Satisfactorio
prioritaria o urgente sobre  Quien tiene la responsabilidad de
10.4 seguridad operacional o sobre hacer estas comunicaciones □ No satisfactorio
cambios en los procedimientos  Verificar funciones del
□ No aplicable
o normas que requieran responsable.
aplicación inmediata?  Verificar cómo llega la
información al individuo
¿Se emiten boletines, alertas,  Verificar periodicidad de la
□ Satisfactorio
circulares u otro tipo de publicación
10.5
publicación de manera periódico  Verificar alcance y efectividad de □ No satisfactorio
sobre seguridad operacional? las publicaciones
□ No aplicable
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¿Comparte la organización
 Verificar documentos, □ Satisfactorio
información de seguridad con
publicaciones entregadas,
10.6 otras organizaciones □ No satisfactorio
medios de contacto con otras
aeronáuticas y con la Autoridad
organizaciones □ No aplicable
Aeronáutica?
¿Recibe la organización,
información sobre seguridad  Verificar documentos, □ Satisfactorio
operacional de otras publicaciones entregadas,
organizaciones, otros medios de contacto con otras
operadores y de la Autoridad organizaciones □ No aplicable
Aeronáutica?
¿Hace parte la organización de

 Verificar tipo de vinculación. □ Satisfactorio
otras organizaciones, gremios,
 Cómo aprovecha la organización
10.8 asociaciones, fundaciones que □ No satisfactorio
esa vinculación(es)
promuevan la seguridad
□ No aplicable
operacional?
RAC DOCUMENTACION Y REGISTROS

22.3.2.7 11. INSTALACIONES – BIBLIOTECA - ARCHIVO
¿Ha dispuesto la organización □ Satisfactorio

 Verificar instalaciones locativas
de instalaciones y facilidades
11.1  Verificar facilidades de □ No satisfactorio
administrativas para la
comunicación y de trabajo
seguridad operacional? □ No aplicable
 Verificar biblioteca
¿Cuenta la organización con
(documentación) digital o impresa □ Satisfactorio
una biblioteca de seguridad
 Verificar documentos básicos □ No satisfactorio
11.2 operacional que contenga
OACI, IATA, UAEAC, propios y
documentación útil y actualizada
otros sobre seguridad □ No aplicable
sobre el tema?
operacional
□ Satisfactorio
¿Tiene en la bibliteca el RAC,
11.3 boletines, alertas,  Verificar documentos □ No satisfactorio
investigaciones?
□ No aplicable
 ¿Cómo se archiva o mantiene la

¿Se ha establecido un sistema información? □ Satisfactorio
de archivo y de consulta sobre  ¿Este sistema de archivo provee □ No satisfactorio
11.4 información de seguridad seguridad y confidencialidad?
operacional en medios seguros, □ No aplicable
apropiados y de fácil consulta?

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RAC
22.3.2.7 12. DOCUMENTACION-ESTADISTICAS
¿Ha establecido la organización  Verificar la norma o documento □ Satisfactorio

la elaboración, análisis y uso de guía de la elaboración de
estadísticas sobre aspectos de estadísticas
¿Contempla la información  Verificar que tipo de información □ Satisfactorio

estadística aquellos aspectos estadística se registra y su
claves para la seguridad relación o importancia para la
operacional? seguridad operacional □ No aplicable
¿Se registran estadísticas que

□ Satisfactorio
indiquen eficiencia, eficacia,  Verificar cuáles indicadores
12.3 efectividad del sistema de corresponden a cada tipo de los □ No satisfactorio
gestión de seguridad señalados
□ No aplicable
operacional?
¿Mantiene la organización,
información estadística sobre □ Satisfactorio
 Verificar presentaciones,
seguridad operacional de
12.4 cuadros, informes, bases de □ No satisfactorio
manera clara, actualizada,
datos, archivos digitales
organizada y fácilmente □ No aplicable
observable?
□ Satisfactorio
¿Se miden los indicadores  Verificar si se miden solamente
12.5 estadísticos teniendo en cuenta datos, números de ocurrencias o □ No satisfactorio
un grado de exposición? si se trabajan tasas o índices
□ No aplicable
¿Se ha tenido en cuenta la □ Satisfactorio

 Verificar como se aprovechan los
información estadística para la
12.6 datos estadísticos para la fijación □ No satisfactorio
fijación de metas de seguridad
de metas
operacional? □ No aplicable
RAC
22.3.2.7.1 13. DOCUMENTACION - MANUAL DE SMS
□ Satisfactorio
¿Existe un manual de SMS en
13.1  Verificar manual de SMS □ No satisfactorio
la organización?
□ No aplicable
 Incluye: política de SO,
 Metas de seguridad.
 Organización y responsabilidades
¿El manual de SMS documenta □ Satisfactorio
 PAE (puede o no estar en el
todos los aspectos del SMS,
13.2 manual) □ No satisfactorio
incluyendo, políticas, objetivos y
procedimientos?  Documentación (biblioteca) □ No aplicable
 gestión de riesgo
-Identificación
-Sistema MOR
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- Sistema Voluntario.
-Mitigación
 Aseguramiento de la seguridad
-investigaciones internas
-auditorias,
-estudios de seguridad
-gestión de cambio,
- mejoramiento continuo
 promoción de la seguridad,
-entrenamiento
-comunicaciones
¿Considera el manual de SMS  Verificar procedimientos de
□ Satisfactorio
la gestión de riesgo como una gestión de riesgo
13.3 actividad inicial y el  Verificar procedimientos de □ No satisfactorio
aseguramiento de la seguridad aseguramiento de la seguridad
□ No aplicable
como una actividad continua?
¿Está contenido
transversalmente el concepto,
□ Satisfactorio
criterio o cultura SMS en otros  Verificar transversalidad del SMS
13.4 manualdes de la organización, en otros manuales de la □ No satisfactorio
tales como el manual de organización
□ No aplicable
operaciones, de entrenamiento,
de mantenimiento, etc.?
GESTION DEL RIESGO

RAC
22.3.2.8.1 14. IDENTIFICACION DE PELIGROS
¿Tiene la organización un □ Satisfactorio

sistema efectivo de recolección  Evaluar el sistema de recolección
de datos de peligros para las de peligros
operaciones aéreas? □ No aplicable
¿El sistema de recolección de □ Satisfactorio

 Evaluar el sistema MOR
datos incluye una combinación
14.2  Evaluar el sistema de recolección □ No satisfactorio
de reportes tanto mandatarios
de datos voluntario.
como voluntarios? □ No aplicable
¿Es el sistema de reportes  Evaluar formas y formatos de □ Satisfactorio

mandatario y voluntario es, recolección de datos
simple accesible y adecuado a  Evaluar efectividad de los
la organización? sistemas □ No aplicable
 Aleatoriamente verificar proceso □ Satisfactorio

¿Son los reportes mandatarios y
reporte MOR
14.4 voluntarios revisados en el nivel □ No satisfactorio
 Aleatoriamente revisar proceso
adecuado de administración?
reporte voluntario □ No aplicable
¿Existe un proceso de
 verificar retroalimentación MOR
14.5 retroalimentación para notificar □ Satisfactorio
 verificar retroalimentación
al interesado que los reportes se
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han recibido y que se proceso voluntario. □ No satisfactorio

adelantado la gestión de riesgo
□ No aplicable
del caso?
¿Cuenta la organización con
sistemas, programas o procesos
 Tiene LOSA? □ Satisfactorio
predictivos que continuamente
 Tiene FDA?
14.6 busquen la identificación de □ No satisfactorio
riesgos a través del análisis de  Tiene un programa de
observaciones discretas? □ No aplicable
las actividades de la
organización?
 Verificar el documento escrito
¿Está el programa, sistema o  Como se informa al personal □ Satisfactorio
proceso predictivo debidamente sobre los métodos predictivos?
escrito, legalizado, difundido e  Verificar mediciones, resultados
implementado?  Verificar aplicaciones con base □ No aplicable
en resultados
 Evaluar procesos sistema □ Satisfactorio

¿Los sistemas predictivos son
 Verificar formatos
14.8 simples, accesibles y □ No satisfactorio
 Verificar política
adecuados a la compañía?
 Verificar recursos (Web) □ No aplicable
¿Cuenta el programa, sistema o  Qué entrenamiento tiene el □ Satisfactorio

proceso predictivo con personal personal que administra los
a cargo debidamente entrenado métodos de recolección de
para conducir el mismo? datos? □ No aplicable
□ Satisfactorio
¿Tiene procesos predictivos que
 Los procesos de .8 en que
14.10 permitan la captura de □ No satisfactorio
tiempo permiten la captura?
información en tiempo real?
□ No aplicable
 Verificar procesos de
comunicación con la Autoridad
¿Tiene la organización Aeronáutica
□ Satisfactorio
establecidos procesos y canales  Verificar si se ha informado a la
14.11
de comunicación con la autoridad eventos de seguridad □ No satisfactorio
Autoridad Aeronáutica, en que han debido informarse
□ No aplicable
asuntos de gestión de riesgo?  Verificar si la organización ha
contestado los requerimientos
que hace la autoridad
RAC
GESTION DE RIESGO
22.3.2.8
15. ELIMINACION, MITIGACION Y CONTROL DEL RIESGO
□ Satisfactorio
¿Existe en proceso formal que
 Revisar proceso de análisis,
15.1 asegure el análisis el control y la □ No satisfactorio
control y mitigación de riesgos
mitigación de los riesgos?
□ No aplicable

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¿Existe un proceso estructurado

para el análisis de los riesgos □ Satisfactorio
 Verificar si el proceso analiza las
asociados con la s
|5.2 consecuencias en términos de □ No satisfactorio
consecuencia de los peligros
probabilidad y severidad
expresado en términos de □ No aplicable
probabilidad y severidad?
¿Existe un criterio para la □ Satisfactorio

evaluación de los riesgos y el  Establece el proceso un nivel de
establecimiento de su tolerancia
tolerancia? □ No aplicable
¿Cuenta la organización con un  Verificar el método

□ Satisfactorio
método de mitigación de riesgos  Verificar planes de acción
15.4 que incluya planes de acción,  Verificar aplicación práctica de □ No satisfactorio
preventivos y correctivos para medidas correctivas o de □ No aplicable
prevenir su repetición? mitigación
RAC GESTION DE RIESGO

22.3.2.8
16. PROGRAMAS ESPECIALES DE SEGURIDAD OPERACIONAL
¿Ha establecido la organización  Verificar qué programas
programas especiales de especiales tiene la organización □ Satisfactorio
seguridad para atender riesgos
propios de sus características
de operación? □ No aplicable
 Verificar publicaciones, difusión,

¿Han sido los programas
conocimiento por parte de los □ Satisfactorio
especiales de seguridad
individuos
16.2 debidamente escritos, □ No satisfactorio
aprobados, difundidos e
□ No aplicable
implementados?
 Verificar indicadores,
¿Se llevan registros, indicadores
estadísticas, informes □ Satisfactorio
o se elaboran informes que
16.3 permitan evidenciar la □ No satisfactorio
efectividad de los programas
□ No aplicable
especiales de seguridad?
RAC ASEGURAMIENTO DE LA SEGURIDAD

22.3.2.9
17. MONITOREO Y MEDICION DE LA SEGURIDAD
¿Cuenta la organización con un

 Como se monitorean las □ Satisfactorio
sistema para monitorear los
acciones tomadas por un
17.1 sistemas internos de reportes y □ No satisfactorio
reporte?
las acciones correctivas
□ No aplicable
asociadas?
¿Existe un proceso para evaluar  Se ha evaluado la efectividad de

17.2 la efectividad de las medias las medidas implementadas? □ Satisfactorio
preventivas y correctivas que  Verificar evidencias de resultados □ No satisfactorio
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han sido desarrolladas?

□ No aplicable
¿Existe un funcionario con la

independencia y la autoridad □ Satisfactorio
 Verificar procedimientos
requeridas para llevar a cabo las
17.3  Identificar en la funciones quien □ No satisfactorio
investigaciones internas de
investiga?
seguridad operacional □ No aplicable
requeridas ?
¿Las investigaciones internas y
□ Satisfactorio
externas de seguridad
 Verificar evidencias de difusión
17.4 operacional son conocidas por □ No satisfactorio
de investigaciones.
el personal pertinente en la
□ No aplicable
organización?
□ Satisfactorio
¿Elabora la organización
 Verificar método o procedimiento
17.5 estudios de seguridad □ No satisfactorio
 Verificar estudios elaborados
operacional?
□ No aplicable
 Verificar método o procedimiento

□ Satisfactorio
¿Tiene la organización  Verificar encuestas aplicadas y
17.6 dispuesta la aplicación de su relievancia dentro del sistema □ No satisfactorio
encuestas de seguridad? de gestión de seguridad
□ No aplicable
operacional
RAC
22.3.2.9 18. AUDITORIAS DE SEGURIDAD
 Verificar establecimiento
¿Existe un funcionario con la documental de procesos de
independencia y la autoridad auditorías internas □ Satisfactorio
requeridas para llevar a cabo  Verificar organización y
auditorias y evaluaciones procedimientos
internas en asuntos de  Verificar programa de de □ No aplicable
seguridad operacional? auditorias

¿Se dá cumplimiento al  Verificar programa de auditorias □ Satisfactorio

18.2 programa de auditorías  Verificar informes
internas?  Verificar planes de acción
□ No aplicable
¿Cubre el sistema de auditoría
□ Satisfactorio
todas las funciones actividades  Verificar programa de auditorias
18.3 y organizaciones de la  Verificar informes □ No satisfactorio
compañía en asuntos de  □ No aplicable
seguridad operacional?
¿Existen procesos de selección  Verificar criterios de selección de

□ Satisfactorio
y entrenamiento que aseguren los auditores
18.4 la objetividad y la competencia  Verificar capacitación que reciben □ No satisfactorio
de los auditores internos y la los auditores?
□ No aplicable
imparcialidad de las auditorias?
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¿Existe procedimiento para  A quien se reportan las auditorias □ Satisfactorio

reportar los resultados de la  Como se mantienen los registros
auditoria y para mantener los  Verificar procesos
registros?  Verificar archivos □ No aplicable
 Verificar procedimiento
¿Existe un procedimiento a
 Verificar formato, aplicación de □ Satisfactorio
seguir para impulsar las
planes de acción
18.6 acciones correctivas derivadas □ No satisfactorio
como resultado de las  Verificar seguimiento de planes
de acción □ No aplicable
auditorias?
¿Reconoce la organización a las □ Satisfactorio

 Verificar documentos
dependencias y/o personas que
18.7  Verificar reconocimientos □ No satisfactorio
se destacan en la gestión de
concedidos
¿Existe un método o proceso en  Verificar método o proceso □ Satisfactorio

curso para monitorear y analizar  Verificar ejemplos de análisis de
tendencias con base en tendencias
resultados de las auditorias? □ No aplicable
 Verificar qué auditorias ha

¿Ha sido auditada la □ Satisfactorio
recibido
organización por otras
18.9  Verificar resultados de esas □ No satisfactorio
organizaciones, por autoridades
auditorias
o clientes? □ No aplicable

 Verificar qué tipo de
¿Ha recibido la organización reconocimientos ha recibido y de
□ Satisfactorio
certificaciones, aprobaciones u qué entidades.
18.10 otro tipo de reconocimientos por  Cómo influyen estos □ No satisfactorio
sus sistemas de gestión de reconocimientos en el
□ No aplicable
seguridad operacional? mejoramiento de la seguridad
operacional
RAC
ASEGURAMIENTO DE LA SEGURIDAD
22.3.2.9.2
19. GESTION DEL CAMBIO
¿Existe un proceso para

 Verificar planteamiento del □ Satisfactorio
identificar los cambios dentro de
proceso o procedimiento
19.1 la organización que puedan □ No satisfactorio
procesos
afectar los procesos y servicios
 Verificar ejemplos de aplicación □ No aplicable
ya establecidos?
¿Este proceso analiza los
cambios en las operaciones, el □ Satisfactorio
personal, el equipo y/o la  Verificar procesos nuevos
infraestructura en relación a los recientes
nuevos o potenciales nuevos □ No aplicable
riesgos?

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¿Ha establecido la organización

un proceso para eliminar o  Cómo eliminan los controles para □ Satisfactorio
modificar el control de riesgos riesgos que ya no se encuentran
que ya no se encuentran debido  Cómo se comunican e
al cambio en el ambiente implementan los cambios □ No aplicable
operacional?
RAC ASEGURAMIENTO DE LA SEGURIDAD

22.3.2.9.3
20. MEJORAMIENTO CONTINUO
 En qué consiste el método
¿Ha desarrollado la  ¿Qué medidas se toman cuando
organización un método formal el rendimiento del SMS no es el □ Satisfactorio
para medir el rendimiento, esperado?
efectividad, resultados o una  Se utiliza el Comité de Seguridad
situación subestándar del Operacional o el Grupo Gestor □ No aplicable
SMS? para analizar resultados e
implementar correctivos?
¿Ha establecido la organización

□ Satisfactorio
un mecanismo para determinar  Como se evaluaran las
20.2 las implicaciones de una implicaciones del rendimiento sub □ No satisfactorio
situación subestándar del SMS estándar?
□ No aplicable
en las operaciones?
FIRMA DEL INSPECTOR (ES)
_______________________________________ _______________________________________
CRITERIOS DE ACEPTACION O RECHAZO
SATISFACTORIO - El inspeccionado cumple o satisface el requerimiento de cada pregunta y dicho cumplimiento es verificable mediante
documentos, registros u otras evidencias físicas; inspección y verificación directa por parte del inspector; verificación del grado de conocimiento
sobre el proceso por parte de las personas encargadas; conceptos de otras personas o entidades que tengan relación con el proceso. El hecho que
un aspecto de la encuesta sea evaluada como “S”, Satisfactorio, no impide que el Inspector haga observaciones o recomendaciones para mejorar.
NO SATISFACTORIO – El inspeccionado no cumple o no satisface el requerimiento de que se hace en la pregunta; o no es posible verificar el
cumplimiento de la pregunta mediante documentos, registros u otras evidencias físicas; ni mediante inspección o verificación directa por parte del
inspector; ni mediante verificación del grado de conocimiento sobre el proceso por parte de las personas encargadas; conceptos de otras personas
o entidades que tengan relación con el proceso. La evaluación de un aspecto de la encuesta como “I”, Insatisfactorio, debe ser ampliada por parte
del inspector con observaciones y recomendaciones que permitan al inspeccionado mejorar tal condición.
NO APLICABLE – La pregunta no aplica para el inspeccionado porque sus características de operación lo excluyen del cumplimiento del factor
específico a evaluar.

Página 16 de 16

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República de Colombia

Documento OACI 9859,

Forma GSAN 4.3 (número pendiente)

FECHA EMPRESA: UBICACIÓN:

TIPO DE ACTIVIDAD AEREA: NOMBRE INSPECTOR(ES) UAEAC:

TIPO DE AERONAVES QUE OPERA:

NOMBRES Y CARGOS DE QUIEN(ES) ATIENDE(N) LA INSPECCIÓN:

No. Aspecto a verificar Verificación Evaluación Notas

¿Cumple el plan de  Verificar que el plan contenga □ Satisfactorio

 Verificar qué recursos se

regularmente por el ejecutivo implementación

¿Fue aprobado el plan de □ Satisfactorio

¿Refleja la política de seguridad □ Satisfactorio

¿Incluye la política de seguridad □ Satisfactorio

¿Incluye la política de seguridad

¿Está firmada la política de □ Satisfactorio

¿Ha sido la política de □ Satisfactorio

 Verificar criterios de revisión de la

¿Están los objetivos de

¿Se han desarrollado los

¿Se han publicado y difundido

¿Existe un proceso formal para

Unidad Administrativa Especial de Aeronáutica Civil

¿Han sido establecidos los □ Satisfactorio

¿Fueron concertados con la □ Satisfactorio

¿Se ha elaborado el plan de □ Satisfactorio

¿Se verifica el rendimiento de la □ Satisfactorio

RESPONSABILIDADES EN SEGURIDAD OPERACIONAL

¿Se ha formalizado en el □ Satisfactorio

¿Tiene el ejecutivo responsable □ Satisfactorio

¿Tiene el ejecutivo responsable  Verificar funciones del ejecutivo

humanos de la organización? □ No satisfactorio

¿Tiene El ejecutivo responsable □ Satisfactorio

¿Tiene El ejecutivo responsable □ Satisfactorio

¿Están documentadas y □ Satisfactorio

ORGANIZACIÓN EN SEGURIDAD OPERACIONAL

¿Ha designado la organización □ Satisfactorio

¿Cumple la persona designada □ Satisfactorio

Unidad Administrativa Especial de Aeronáutica Civil

¿Impulsa el Comité de  Verificar actas

 Verificar actas □ Satisfactorio

¿Impulsa el Grupo Ejecutor de  Verificar actas

POLITICA DE SEGURIDAD Y OBJETIVOS

Unidad Administrativa Especial de Aeronáutica Civil

¿Tiene la organización procesos

 Verificar programa de □ Satisfactorio

¿Se incluye capacitación de □ Satisfactorio

¿Existe un procedimiento que  Como se mide el rendimiento del

¿Se ha establecido un sistema

¿Hace parte la organización de

RAC DOCUMENTACION Y REGISTROS

¿Ha dispuesto la organización □ Satisfactorio

 ¿Cómo se archiva o mantiene la

Unidad Administrativa Especial de Aeronáutica Civil

¿Ha establecido la organización  Verificar la norma o documento □ Satisfactorio

¿Contempla la información  Verificar que tipo de información □ Satisfactorio

¿Se registran estadísticas que

¿Se ha tenido en cuenta la □ Satisfactorio

GESTION DEL RIESGO

¿Tiene la organización un □ Satisfactorio

¿El sistema de recolección de □ Satisfactorio

¿Es el sistema de reportes  Evaluar formas y formatos de □ Satisfactorio

 Aleatoriamente verificar proceso □ Satisfactorio