Tecnológico Nacional de México, Campus Guasave

Ingeniería industrial

Sistemas integrados de Calidad

Tema 4: Auditorias de sistemas integrados

Evidencia: T.5. EV1. Sobre requisitos ISO 19011

Enero- Junio 2021
801 IIND

Docente: MAN. Nadia Lizzette Puentes Llanos

Alumnos:
Agramon Melendrez Erik Abel 1725010046
Campos Rodríguez Jesús Felisardo 1725010044
Lugo Román Jesus Orlando1725010003
Moreno López Cesar Uriel 1725010067
Pérez López José Ramón 1725010021
Sánchez Jiménez Jesús Enrique 1725010031
Sauceda Verdugo Eduardo Antonio 1725010009

Guasave Sinaloa a 15 de junio del 2021

 5. Gestión de un programa de auditoria

Se define

Eficiencia dentro de tiempos Organización que se realizara una Información y recursos necesarios para
Incluye Incluye
especificados. auditoría. organizar y conducir una auditoria.

Se compone por

5.2 Establecimiento de los 5.3 Determinación y 5.4 Establecimiento 5.5 Implementación 5.6 Seguimiento del 5.7 Revisión y mejora
objetivos de los programas evaluación de los riesgos y del programa de del programa de programa de del programa de
de auditorías. oportunidades del programa auditorías. auditorías. auditorías. auditorias
de auditorías.

Incluye Incluye Incluye Incluye Incluye Incluye

Establece los Conocimientos Comunicación en el Seguir intervalos

Implementar. Revisión de
objetivos de un generales de programa de apropiados para
programa de
programa de auditorías. auditorías. evaluar.
auditoría.
auditoria.

Dirigir y planificar Aplicación de Coordinacion y Implementacion

elaboración del Planificar. Cumplir objetivos.
auditorias. técnicas de global del programa.
auditorías. calendario.

Necesidades y Establecimiento y Identificar Aplicaciones necesarias

Recursos Hacer operaciones.
expectativas de mantenimiento de oportunidades de de cambios al
financioeros
partes interesadas. un proceso. mejora. programa.
necesarios.

Revisión del
Caracteristicas y Disponivilidad de
Comunicar desarrollo
requisitos de los auditores y expertos Provision de Coordinacion de
resultados a alta profecional.
procesos. tecnicos. recursos necesarios. actividades.
dirección.
 6. Realización de una
auditoria
La orientación sobre la
preparación y realización de 6.1 Generalidades Se divide en
una auditoria especifica como Es
6.7 Realización de las actividades de seguimiento de
parte de un programa de una auditoria
Deben de ser
auditoria.

Decididas y emprendidas por el auditado

6.2.2 Establecimiento del contacto 6.2 Inicio de la auditoria en un intervalo de tiempo corto.
6.6 Finalización de la auditoria
con el auditado, Para: Se divide
a) confirmar canales de
comunicación con los Finaliza cuando
representantes del auditorio
b) confirmar la autoridad para la
6.5 Preparación y distribución del informe de Se hayan realizado todas las actividades
realización de la auditoria
6.2.3 Determinación de la viabilidad de la la auditoria planificadas. La información debería conservarse
6.3 Preparación de las actividades de
c) proporcionar información auditoria. Debería determinarse la viabilidad de común acuerdo entre las partes participantes.
auditoria
pertinente sobre los objetivos de la de la auditoria para proporcionar la
auditoria, alcance, criterios, confianza razonable en que los objetivos de
métodos y composición del equipo la auditoria pueden lograrse. A) Información
auditor Son
suficiente y apropiada para la aplicar y
d) solicitar acceso a la información realizar la auditoria B) cooperación
Se compone
pertinente adecuada del auditorio y C) tiempos y
recursos adecuados para la realización de la 6.4 Realización de las actividades de
e) determinar requisitos legales y 6.5.2 Distribución del informe de la auditoria. Debería
auditoria. la auditoria
declamatorios aplicables y otros emitirse en el periodo del tiempo acordado. Debería
requisitos pertinentes de estar fechado, revisado y aceptado; distribuirse a
las partes interesadas pendientes; tenerse en cuenta
f) confirmar lo acorado con el las medidas apropiadas para asegurar la confiabilidad.
auditor 6.3.1 Realización de la revisión de
g) hacer los preparativos de la la información documentada.
auditoria Con la finalidad de: reunir 6.3.4 Preparación de la
información para comprender las 6.3.3 Asignación de las información documentada
h) determinar los acuerdos operaciones del auditado tareas al equipo auditor. para la auditoria, Revisar y
específicos de la auditoria Establecer una visión general. Asignar a cada miembro del recopilar la información
6.3.2 Planificación de la
6.5.1 Preparación del informe de la auditoria. El
i) acordar asistencia de auditoria. Adoptar enfoque equipo la responsabilidad pertinente a las tareas de
informe debería proporcionar un registro completo
observadores basado en riesgos para para auditar procesos, auditoria.
preciso, conciso y claro de la auditoria; haciendo,
planificar la auditoria con el actividades, funciones, etc.,
j) determinar cualquier área de identificación del cliente, fechas y ubicaciones,
fin de facilitar la teniendo en cuenta los
interés, inquietud o riesgos criterios, hallazgos, conclusiones y cualquier opinión.
programación de diferentes roles y
6.4.1 Generalidades.
k) resolver cuestiones relativas del coordinación de las responsabilidades de los
Comúnmente las actividades
equipo con el auditor. actividades de auditoria. auditores. de auditoria se realizan en
forma de secuencia definida.

6.4.2 Asignación de los roles y responsabilidades de los guías y los observadores. Actuar cuando lo solicite el líder del equipo auditor.

6.4.3 Realización de la reunión de apertura. Propósito de: a) confirmar el acuerdo de todos los participantes sobre el plan de auditoria; b) Presentar al equipo auditor y
sus roles c) asegurarse de que se pueden realizar todas las actividades de auditoria planificada.

6.4.4 Comunicación durante la auditoria. Reuniones periódicas para intercambiar información, evaluar el progreso de la auditoria y reasignar tares, según sea necesario.
Consta de

6.4.5 Disponibilidad y acceso a la información de auditoria. Ubicaciones físicas y virtuales. Se debe usar una mezcla de métodos,

6.4.6 Revisión de información documentada durante la auditoria. Para: determinar la conformidad del sistema con los criterios de la auditoria, Reunir
la información para apoyar las actividades de la auditoria.

6.4.7 Recopilación y verificación de la información. Debería recopilarse mediante un muestreo apropiado y verificarse, en la medida posible.

6.4.8 Generación de hallazgos de la auditoria. Evaluación frente a los criterios de la auditoria para determinar los hallazgos. Pueden
indicar conformidad o no conformidad.

6.4.9 Determinación de las conclusiones de la auditoria. El equipo auditor debería reunirse antes de la reunión de cierre para revisar hallazgos,
acordar conclusiones, preparar recomendaciones y comentar el seguimiento de la auditoria.

6.4.10 Realización de la reunión de cierre. Presentar hallazgos y conclusiones de la auditoria.

 7. Competencia y evaluación de los
auditores

se divide

<
7.1 Generalidades 7.2 Determinación de la 7.3 Establecimiento de los 7.4 Selección del método 7.5 Realización de la 7.6 Mantenimiento y
competencia del auditor criterios de evaluación del auditor apropiado de evaluación del evaluación del auditor mejora de la competencia
auditor del auditor
se refiere
se divide deberían
se cuando
La confianza en proceso se debe
de auditoría 7.2.1 Generalidades
ser cualitativos y
Pueden usar un auditor bajo
cuantitativos.
más de 2 evaluación. Mejorar la competencia
se debería métodos. de manera continua.
y
por ejemplo
Considerar el conocimiento y entonces
las habilidades. por ejemplo
Capacidad de lograr sus
objetivos Adquirir formación
7.2.2 Comportamiento personal Comportamiento, Experiencia laboral,
adicional.
desempeño y numero de auditorías. Entrevista
conocimiento.
Observación
depende de tiene
Retroalimentación

Que tener un comportamiento

Competencias de las profesional.
personas

7.2.3 Conocimientos y habilidades

que
se conforma

Participen en la
auditoría. 7.2.3.1 7.2.3.4
7.2.3.2 7.2.3.5
7.2.3.3

7.2.4 Logro de la competencia del

auditor

depende
Del tipo de curso

7.2.5 Logro de la competencia del líder

del equipo auditor