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Modelo de gestión para la formalización de
pequeña minería y minería artesanal basado en

la metodología Six Sigma en la región Ancash
Item Type info:eu-repo/semantics/bachelorThesis
Authors Montalvo Soto, Yuler Yerry
Publisher Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC)
Rights info:eu-repo/semantics/openAccess; Attribution-

NonCommercial-ShareAlike 4.0 International
Download date 06/02/2020 22:27:50
Item License http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/4.0/
Link to Item http://hdl.handle.net/10757/635426

UNIVERSIDAD PERUANA DE CIENCIAS APLICADAS
FACULTAD DE INGENIERÍA
PROGRAMA ACADÉMICO DE INGENIERÍA DE GESTIÓN MINERA
“Modelo de gestión para la formalización de pequeña minería y minería
artesanal basado en la metodología Six Sigma en la región Ancash”
TRABAJO DE INVESTIGACIÓN
Para optar el grado de bachiller en Ingeniería de Gestión Minera
AUTOR(ES)
Montalvo Soto, Yuler Yerry (0000-0001-7721-4136)
ASESOR
Aramburú Rojas, Vidal Sixto (0000-0001-7411-3866)
Lima, 04 de julio del 2019
1
DEDICATORIA
Dedicado a mi familia, mis padres, hermanos y sobrinos que fueron el motivo de mi

dedicación, ser el ejemplo de que con esfuerzo y dedicación se puede lograr grandes metas
y ser el orgullo de todas las generaciones que vivimos en los lugares más recónditos del
Perú de lograr el tan ansiado sueño de mis abuelos de culminar una carrera profesional
en una institución con educación de calidad para ser una persona competente.
I
AGRADECIMIENTOS
Agradezco a mis hermanos y amigos que me acompañaron todo este tiempo y brindaron su
apoyo moral, económico y abrieron el camino para poder lograr mis metas. Mi sincero y
fraternal agradecimiento a la Dirección Regional de Energía y Minas de Ancash, de
permitirme realizar prácticas preprofesionales, donde adquirí conocimientos del proceso de
formalización minera.
También expresó mi gratitud a la Universidad Peruana de Ciencias Aplicas, mi alma mater,

a todos los docentes de la Facultad de Gestión Minera, quienes con una labor intelectual
contribuyeron a mi formación profesional conocimientos, valores y Ética.
II
RESUMEN
La presente investigación consistió en el desarrollo de un modelo de gestión basado en Six

Sigma para optimizar el proceso de formalización de minería artesanal y pequeña minería
en la región de Ancash. Primero, se realizó un diagnóstico de la situación actual de la
informalidad en el sector minero en la región Ancash, identificando la cantidad total de
mineros registrados al proceso de formalización, con sus ubicaciones geográficas. Después
se analizó las normativas actuales de formalización minera para pequeña minería emitidas
por el Ministerio Energía y Minas del Perú como el Decreto Legislativo N°1293 publicada
el 30 de diciembre de 2016 y el último Decreto Legislativo N° 1336 denominada Proceso
Formalización Minera Integral publicada el 6 de enero del 2017. Posteriormente, se aplicó
la metodología Six Sigma con sus 5 fases: medir, definir, analizar, mejorar y controlar; las
cuales ayudan a determinar estadísticamente la situación actual y se analizó el proceso de
formalización de los mineros informales en la región, también se midió la cantidad de
documentación presentada, los tiempos demorados en evaluación de los documentos, y se
identificó las dificultades de los mineros para formalizar; seguidamente se propone una
mejora para la principales dificultades. Finalmente se desarrolló un modelo con propuestas
para incrementar la formalización de los mineros artesanales y pequeños mineros en base a
las condiciones identificadas para la región Ancash.
Palabras clave: Minería Informal; Minería Artesanal; Pequeña Minería; Formalización

minera; Six Sigma.
III
Management model for the formalization of small-scale mining and artisanal mining based
on the Six Sigma methodology in the región Ancash
ABSTRACT
The present investigation consists in the development of a management model based on Six
Sigma to modify the formalization process of artisanal and small-scale mining in the Ancash
region. First, a diagnosis was made of the current situation of informality in the mining sector
in the Ancash region, identifying the total number of miners registered to the formalization
process, with their geographical records. Then, the current mining formalization regulations
for small mining issued by the Ministry of Energy and Mines of Peru were analyzed as
Legislative Decree N° 1293 published on December 30, 2016 and the last Legislative Decree
N° 1336 published. Comprehensive Mining Formalization Process published on January 6,
2017. Subsequently, the Six Sigma methodology was applied with its 5 phases: measure,
define, analyze, improve and control; which help to determine statistically the current
situation and the formalization process of informal miners in the region was analyzed, the
amount of documentation presented, the time delayed in the evaluation of the documents,
and the difficulties of the Miners to formalize then propose an improvement for the main
difficulties. Finally, a model was established with proposals to increase the formalization of
artisanal and small-scale miners based on the conditions identified for the Ancash region.
Keywords: Informal Mining; Artisanal Mining; Small mining; Mining formalization; Six
Sigma.
IV
TABLA DE CONTENIDOS
1 INTRODUCCIÓN ....................................................................................................... 1
2 IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS........................................ 2
2.1 IDENTIFICACIÓN Y FORMULACIÓN DEL PROBLEMA ................................................. 2

2.2 FUNDAMENTACIÓN ................................................................................................. 5
2.3 JUSTIFICACIÓN........................................................................................................ 5
2.3.1 Justificación teórica ........................................................................................... 5
2.3.2 Justificación metodológica ................................................................................ 5
2.3.3 Justificación práctica ......................................................................................... 6
2.4 OBJETIVOS .............................................................................................................. 6
2.4.1 Objetivo general ................................................................................................ 6
2.4.2 Objetivos específicos ......................................................................................... 6
2.5 HIPÓTESIS ............................................................................................................... 6
3 REVISIÓN BIBLIOGRAFICA ................................................................................. 7
3.1 ESTADO DEL ARTE.................................................................................................. 7

3.2 MARCO LEGAL ..................................................................................................... 11
3.3 MARCO TEÓRICO .................................................................................................. 11
3.3.1 Mina ................................................................................................................. 11
3.3.2 Minería ............................................................................................................ 12
3.3.3 Minería Informal.............................................................................................. 12
3.3.4 Minería Ilegal .................................................................................................. 12
3.3.5 Proceso de Formalización de la Actividad minera de pequeña minería y
minería Artesanal. ........................................................................................................ 12
3.3.6 Sujeto de formalización ................................................................................... 12
3.3.7 Pequeños Mineros ........................................................................................... 12
3.3.8 Mineros Artesanales ........................................................................................ 13
3.3.9 Minería Formal ................................................................................................ 13
3.4 PROCESO DE FORMALIZACIÓN MINERA INTEGRAL ................................................ 13
3.4.1 Registro integral de formalización minera REINFO ....................................... 13
3.4.2 Requisitos de la Formalización Minera Integral ............................................. 14
3.4.3 Registro de Saneamiento ................................................................................. 15
V
3.4.4 IGAFOM correctivo ........................................................................................ 15
3.4.5 IGAFOM preventivo ....................................................................................... 15
3.5 METODOLOGÍA SIX SIGMA ................................................................................... 15
3.5.1 Fases DMAIC .................................................................................................. 15
3.5.2 Evolución del Proceso de Formalización ........................................................ 17
4 MARCO METODOLOGICO .................................................................................. 19
4.1 ÁREA DE ESTUDIO ................................................................................................ 19

4.1.1 Ubicación ......................................................................................................... 19
4.1.2 Población ......................................................................................................... 20
4.1.3 Muestra ............................................................................................................ 20
4.1.4 Accesibilidad ................................................................................................... 21
4.1.5 Clima y Temperatura ....................................................................................... 21
4.1.6 Geografía y fisiografía ..................................................................................... 22
4.1.7 Perfil topográfico de la región Ancash ............................................................ 23
4.1.8 Recursos Minerales ......................................................................................... 23
4.1.9 Estratigrafía ..................................................................................................... 23
4.1.10 Geología económica .................................................................................... 24
4.2 METODOLOGÍA ..................................................................................................... 25
4.2.1 Paso 1: Se identificará la cantidad de actividades informales de pequeña y
minería artesanal de la región Ancash inscritas en el Registro Integral de
Formalización minera REINFO................................................................................... 25
4.2.2 Paso 2: Analizar la normatividad de los procedimientos actuales de la
formalización de la pequeña y minería artesanal......................................................... 26
4.2.3 Paso 3: Aplicar la metodología Six Sigma en el proceso de formalización
minera Integral. ............................................................................................................ 28
4.2.4 Paso 4: Elaborar un modelo de gestión pública para incrementar la
formalización de la pequeña y minería artesanal......................................................... 31
4.3 MATERIALES, EQUIPOS, INSUMOS Y/O SOFTWARE. ................................................ 32
5 RESULTADOS .......................................................................................................... 32
5.1 CANTIDAD DE ACTIVIDADES INFORMALES EN LA REGIÓN ÁNCASH INSCRITAS EN EL

REGISTRO INTEGRAL DE FORMALIZACIÓN MINERA DEL 2018. ........................................... 32
VI
5.2 RESULTADOS DEL ANÁLISIS DE LA NORMATIVIDAD ACTUALES DE LA
FORMALIZACIÓN MINERA INTEGRAL PARA LA PEQUEÑA Y MINERÍA ARTESANAL. ............ 38
5.2.1 Proceso de formalización minera integral. ...................................................... 38
A. Inscripción en el REINFO, forman parte d: ........................................................ 38
B. Declaración Jurada del Certificado de Inexistencia de Restos Arqueológicos
(CIRA). ........................................................................................................................ 38
C. Acreditación de Propiedad o Autorización de Uso de Terreno Superficial. ....... 39
D. Acreditación de Titularidad, Contrato de Cesión o Contrato de explotación de la
concesión minera. ........................................................................................................ 39
E. Aprobación del instrumento del Gestión Ambiental IGAFOM o IGAC............. 39
5.2.2 Expediente Técnico presentado a través de formatos. ..................................... 39
5.3 RESULTADO DE LA APLICACIÓN DE LA METODOLOGÍA SIX SIGMA EN EL PROCESO
DE FORMALIZACIÓN MINERA INTEGRAL EN LA REGIÓN ANCASH....................................... 40
5.3.1 Fase Definir ..................................................................................................... 40

5.3.2 Medir ............................................................................................................... 40
5.3.3 Analizar ........................................................................................................... 45
5.3.4 Fase Mejorar .................................................................................................... 48
5.3.5 Fase Controlar ................................................................................................. 52
5.4 PROPUESTA PARA OPTIMIZAR LOS PROCEDIMIENTOS DE FORMALIZACIÓN DE LA
PEQUEÑA Y MINERÍA ARTESANAL ..................................................................................... 54
5.4.1 Campaña de sensibilización de buenas prácticas para minería artesanal. ....... 55

5.4.2 Análisis del contexto real de la minería informal. ........................................... 56
5.4.3 Asistencia técnica y orientación a los mineros ................................................ 56
5.4.4 Selección de personal evaluador del proceso de formalización ...................... 56
5.4.5 Crear oficinas móviles descentralizadas. ......................................................... 56
5.4.6 Concesiones mineras ....................................................................................... 57
5.4.7 Informar a los mineros los beneficios.............................................................. 57
5.4.8 Monitoreo y control del proceso de formalización minera ............................. 57
6 DISCUSIÓN ............................................................................................................... 57
7 CONCLUSIONES ..................................................................................................... 59
8 RECOMENDACIONES ........................................................................................... 60
9 REFERENCIAS ........................................................................................................ 61
VII
10 ANEXOS .................................................................................................................... 63
10.1.1 Identificación y ubicación de actividad minera informal en las provincias de

Aija, Bolognesi, Recuay y Ocros. ............................................................................... 67
Huaraz, Carhuaz, Yungay y Huaylas. ......................................................................... 69
Pallasca, Corongo, Santa, Camas y Huarmey. ............................................................ 71
10.1.4 Identificación y ubicación de actividad minera informal zona 4 en las
provincias de Antonio Raymondi, Asunción, Carlos F. Fitzcarrald y Huari............... 72
10.1.5 Identificación y ubicación de actividad minera informal zona 5 en las
provincias de Pomabamba, Sihuas y Mariscal Luzuriaga. .......................................... 73
VIII
ÍNDICE DE TABLAS
Tabla 1: ................................................................................................................................ 21
Tabla 2: ................................................................................................................................ 27
Tabla 3: ................................................................................................................................ 27
Tabla 4: ................................................................................................................................ 28
Tabla 5: ................................................................................................................................ 29
Tabla 6: ................................................................................................................................ 40
Tabla 7: ................................................................................................................................ 41
Tabla 8: ................................................................................................................................ 50
Tabla 9: ................................................................................................................................ 51
IX
ÍNDICE DE FIGURAS
Figura 1: Diagrama de causas y consecuencias de la informalidad de pequeña minera y

minería artesanal en la región Ancash. .................................................................................. 4
Figura 2: Línea del tiempo de los registros de formalización minera................................. 18
Figura 3: Mapa político de la región Ancash...................................................................... 19
Figura 4: Mapa de las concesiones mineras en la región Ancash....................................... 20
Figura 5: Foto del clima de Huallanca, Bolognesi de la región Ancash............................. 21
Figura 6: Geografía y fisiografía de la región Ancash ....................................................... 22
Figura 7: Perfil topográfico de la Región Ancash solo en el cuadro rojo. .......................... 23
Figura 8: Mapa Geológico de la región Ancash ................................................................. 24
Figura 9: Evolución de los registros de formalización minera para la Región Ancash. ..... 26
Figura 10: Línea del tiempo de la evolución del proceso formalización minera................ 26
Figura 11: Flujo de las etapas de la revisión y evaluación del expediente técnico. ............ 30
Figura 12: Mineros informales inscritos al REINFO 2018. ............................................... 33
Figura 13: Mineros informales incritos al REINFO por Registo de Saneamiento y Sunat.
............................................................................................................................................. 33
Figura 14: Distribución porcentual del REINFO por RS y SUNAT. ................................. 34
Figura 15: Distribucion porcentual mineros informales inscritos a REINFO. .................. 34
Figura 16: Concesiones mineras de mineros informales con y sin titulo. .......................... 35
Figura 17: Tipo de personal inscrita al REINFO para el proceso de formalización........... 35
Figura 18: Mineros en proceso de formalización inscritos en el REINFO Ancash 2018... 36
Figura 19 : Mapa de la región Ancash de mineros inscritos en el REINFO por provincia. 37
Figura 20: Requisitos del Proceso de Formalización Minera Integral del Ministerio de
Energía y Minas. .................................................................................................................. 38
Figura 21: Análisis Six Sigma de la Cantidad de requisitos presentados ........................... 42
Figura 22: Grafica de los días que demoran en evaluar IGAFOM. ..................................... 43
Figura 23: Grafica del tiempo de evaluación del IGAC ...................................................... 44
Figura 24: Grafica del tiempo de evaluación del Expediente Técnico. ............................... 45
Figura 25: Diagrama de Pareto de los requisitos no presentaron por los mineros 2018. .... 46
Figura 26: Grafica del tiempo mejorado de evaluación del IGAFOM ................................ 53
Figura 27: Tiempo de la evaluación de Expediente técnicos luego de la Mejora ............... 54
Figura 28: Modelo de Gestión de formalización basado en six sigma con un enfoque de
desarrollo sostenible. ........................................................................................................... 55
X
Figura 29: Cantidad de mineros informales por provincias de la zona 1 al REINFO inscritos
por SUNAT. ........................................................................................................................ 67
Figura 30: Cantidad de mineros informales por provincias de la zona 1 al REINFO inscritos
por RS. ................................................................................................................................. 67
Figura 31: Mapa zona 1de la ubicación de mineros informales inscritos al REINFO. ...... 68
Figura 32: Cantidad de mineros informales por provincias de la zona 2 inscritos por RS. 69
Figura 33: Cantidad de mineros informales por provincias de la zona 2 inscritos por
SUNAT. ............................................................................................................................... 69
Figura 34: Mapa zona 2 de la ubicación de mineros informales inscritos al REINFO. ..... 70
SUNAT. ............................................................................................................................... 72
SUNAT. ............................................................................................................................... 74
XI
1 INTRODUCCIÓN
En los últimos años, la minería artesanal y la pequeña minería se ha incrementado y
diversificado a nivel mundial especialmente en países en desarrollo económico, los sectores
que cuentan con mayor cantidad son Asia, África, América del Caribe y América Latina.
Los países de américa latina con mayor cantidad de minería artesanal y pequeña minería son
Bolivia, Colombia, Ecuador, Perú, Brasil y Chile según la revista (Artisanal mining, 2018).
Actualmente muchos países han tomado la iniciativa de la formalización de actividades de

la minería artesanal y la pequeña minería, debido a que se estima que en este sector trabajan
de 40 millones de personas a nivel mundial y 150 millones dependen directa o
indirectamente de sus efectos económicos notorios en las zonas rurales, pero
aproximadamente el 80 % son informales (“Intergovernmental Forum,” 2018). En Colombia
no se ha podido lograr la formalización de minería artesanal de Oro, solo el 7% a cumplido
con los requisitos frente a los 300 000 que existen a pesar de las políticas los impulsos
económicos del gobierno colombiano, se realizó un diagnóstico situacional y una
recomendación para incrementar el número de mineros artesanal de oro Formalizados, en
que se recomienda una fuerte presencia gubernamental, capacitación y educación en campo
para que los mineros puedan formalizar y realizar actividades de extracción menos
contaminante (Veiga & Marshall, 2018). En el Perú la obtención de licencias para pequeña
minería se realiza desde el 2002 conocido como el proceso ordinario de formalización,
debido a sus dificultades de obtener las licencias muchos mineros operan informalmente. Se
realizó los intentos por frenar la minería informal desde el año 2012 con la creación del
Decreto Supremo N° 1105 sobre el proceso Extraordinario de Formalización Minera, en la
cual se crea el registro nacional de Declaración de compromiso, dicho proceso de
formalización culminó en el 2016 el cual también fue un fracaso. El Ministerio de Energía
y Minas el 30 de diciembre del 2016 estableció el proceso de Formalización Minera Integral
mediante el Decreto Legislativo N°1293, para simplificar los procedimientos de
formalización del Decreto Legislativo N°1105-2012.
Según el Ministerio de Energía y Minas se estima que existen 500 mil mineros artesanales
en el territorio nacional y solo se encuentran inscritas 54 mil mineros en el último proceso
de formalización minera. La minería artesanal y pequeña minería genera puestos laborales
para un millón de personas directa o indirectamente de este sector minero. El 10-12% de la
producción nacional anual de oro proviene de la pequeña y minería artesanal.
1
Hasta el 2018 se formalizaron aproximadamente 7 000 mineros en el Perú y para el 2020 la
Dirección General de Formalización Minera espera formalizar 50 000 mineros, por lo que el
Ministerio de Energía y Minas destino 7 millones de soles para la formalización en todo el
territorio peruano para el 2019 (Gestión, 2019).
En la Región Ancash existen 93 actividades mineras formalizadas, pero se encuentran

registrados 3 106 actividades mineras informales en el registro integral de formalización
minera (REINFO), el número de actividades mineras artesanales que se formalizaron en los
últimos años son: 2017 (11) y en el 2018 (6) según la Dirección Regional de Energía y Minas
de Ancash.
En el presente trabajo de investigación se propone el desarrollo de un modelo de gestión

pública basado en la metodología Six Sigma para mejorar el proceso de formalización de la
pequeña y minería artesanal. La importancia de la formalización es que los mineros puedan
compran explosivos para sus actividades de manera legal a los precios menores que los
compran informalmente, mejorar las condiciones de trabajo, cuidado medio ambiental,
reducir los conflictos sociales, y contribuir la recaudación fiscal para el gobierno.
2 IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS

2.1 Identificación y formulación del problema
Actualmente muchos países han tomado la iniciativa de lograr la formalización de las
actividades de la minería artesanal y la pequeña minería, debido a que en este sector trabajan
“más de 40 millones de personas a nivel mundial y 150 millones dependen directa o
indirectamente, debido a sus efectos económicos positivos en la zonas rurales, pero
aproximadamente el 80 % son informales, lo cual genera a desafíos de desarrollo sostenible”
(Intergovernmental Forum, 2018).
Según el Ministerio de Energía y Minas en el Perú se encuentran inscritas 54 000 actividades

mineras y se estima que operan 500 mil mineros artesanales en el territorio nacional, la cual
tiene una influencia en 1 millón de personas que dependen económicamente directa o
indirectamente de este sector minero. El 10-12% de la producción nacional anual proviene
de la pequeña y minería artesanal. Existe el contrabando de oro con Bolivia, Chile, Ecuador
y Colombia. La exportación del Oro supera a la producción registrada de Oro en 59.42
toneladas durante el 2018 por lo que provendría de la actividad de la minería informal (MEN,
2019).
2
En la Región Ancash se encuentran registrados 3 106 actividades mineras informales en el
registro integral de formalización minera (REINFO), el número de actividades mineras que
se formalizaron en los últimos años son: 2015 (cero), 2016 (cero), 2017 (once) y en el 2018
(seis) según la Dirección Regional de Energía y Minas de Ancash.
El problema identificado es la informalidad de las actividades de la pequeña y minería

artesanal en la región Áncash. Causadas principalmente por el extenso y dificultoso
procedimiento para que puedan formalizar sus actividades y por el costo que involucra para
el minero desarrollar dicho procedimiento, además la fecha límite hasta el 2020 para poder
formalizar sus actividades. En Figura 1 se detalla las principales causas que dificultan el
proceso de formalización en la región Ancash.
Por lo que la presente investigación se orienta a elaborar un Modelo de gestión pública para
la formalización de pequeña y minería artesanal en la región Ancash mediante la aplicación
de la metodología Six Sigma
3
Figura 1: Diagrama de causas y consecuencias de la informalidad de pequeña minera y minería artesanal en la región Ancash.
4
2.2 Fundamentación
En los últimos años la cantidad de actividades mineras formalizadas en la región Ancash
fueron: 2017 (once) y en el 2018 (seis) según la Dirección Regional de Energía y Minas de
Ancash frente a los 3 106 actividades mineras registradas en el REINFO hasta el 2018, que
se encuentran en proceso de formalización, los resultados mencionados demuestran que la
autoridades encargadas no han tenido una avance significativo, pese a que se elaboraron
normativas exclusivas para la formalización de este sector como el Decreto Legislativo 1293
(2016), Decreto Legislativo 1336 (2017), Decreto Supremo 018-2017-EM, entre otras que
impulsan la formalización de la pequeña y minería artesanal. Los Decretos como la 1293 y
1336 tienen procedimientos más simplificados aun así la región Ancash no ha tenido logros
significativos de formalización minera. Por ello será importante analizar las causas
principales del porque los pequeños mineros y artesanales de la región Ancash no han podido
formalizar sus actividades mineras. Por lo que, es necesario realizar esta investigación con
el objetivo de generar una alternativa para que la formalización de los mineros se desarrolle
con mayor facilidad y en menor tiempo.
2.3 Justificación
2.3.1 Justificación teórica
El aporte de esta investigación está en elaborar un procedimiento para la formalización de la
minería artesanal y pequeña minería con finalidad de reducir las dificultades del proceso
para mejorar los resultados de la formalización. Se han realizado investigaciones con la
finalidad de analizar el contexto de la minería informal una investigación en Zambia (África)
en la que demuestra que la legislación debe ser adecuada más al contexto de la pequeña
minería informal, ya que solo se basan en la gran minería (Hilson et.,al 2019). Otra en
Colombia que propusieron leyes más permisibles con lo que lograron formalizar la
extracción del Oro a pequeña escala. En el Perú en se realizó una investigación en la Región
Madre de Dios, donde determinaron que debería haber un equipo móvil del Ministerio de
Energía y Minas llegue hasta el lugar de actividades de los mineros informales para que los
pudieran capacitar y formalizar en mismo lugar (Salo et., al 2016).
2.3.2 Justificación metodológica

El presente estudio consiste en la aplicación Six Sigma para que mediante sus fases DMAIC:
Definir, medir, analizar, mejorar y controlar, para identificar los cuellos de botella en el
5
proceso formalización de la pequeña minería en la Región Ancash. Se tomará más énfasis
en las fases de Definir, Medir y Analizar.
2.3.3 Justificación práctica

La aplicación de esta tesis será de mucha ayuda para la Dirección Regional de Energía y
Minas que se encuentra desarrollando el proceso de formalización de la minería artesanal y
pequeña minera de la Región Ancash, ya que podrán gestionar mejor las dificultades
existentes en el procedimiento de formalización motivo por lo que solo han formalizado
pocos mineros.
2.4 Objetivos
2.4.1 Objetivo general
Elaborar un Modelo de Gestión para formalización de pequeña y minería artesanal en la
región Ancash mediante la aplicación de Six Sigma.
2.4.2 Objetivos específicos

 Identificar la cantidad de actividades informales de pequeña y minería artesanal de la
Región Ancash inscritas en el Registro Integral de Formalización minera REINFO.
 Analizar la normatividad de los procedimientos actuales de la Formalización Minera
Integral para la pequeña y minería artesanal.
 Aplicar la metodología Six Sigma en el proceso de formalización minera Integral.
 Elaborar un modelo de gestión para incrementar la formalización de la pequeña y minería
artesanal.
2.5 Hipótesis
La elaboración de un procedimiento de formalización minera mediante la metodología el Six
Sigma, permitirá proponer una mejora en dicho procedimiento.
6
3 REVISIÓN BIBLIOGRAFICA
3.1 Estado del Arte
En el presente capitulo se explicarán las investigaciones realizadas en el proceso de
formalización de la pequeña minería y artesanal que explotan sustancia metálica y no
metálica el Perú y el Mundo, que han motivado a desarrollar dicho proceso en mi tema de
investigación. Se aplicará la metodología Six Sigma con sus fases DMAIC para elaborar un
procedimiento de formalización minera para la pequeña minería y artesanal en la Región
Ancash que han tenido pocos formalizados en los últimos años.
La pequeña y minería artesanal en un sector económico importante en el crecimiento

económico a nivel mundial, por el potencial de generar flujo económico en zonas donde es
difícil desarrollar otras actividades, pero genera impactos ambientales y sociales negativos,
debido a estas condiciones la pequeña y minería artesanal requiere estrategias políticas y
regulaciones (Faircheallaigh & Corbett, 2016). La pequeña y minería artesanal son
actividades de baja sofisticación por lo que emplean mucha mano de obra, este sector no está
debidamente regulado, la importancia económica es alta de este sector a nivel mundial en
las zonas rurales (Hilson & Maconachie, 2017). La pequeña y minería artesanal es una
actividad importante por el sustento económico que brinda en lugares de extrema pobreza,
el gobierno de Papúa Nueva Guinea (Corbett, Faircheallaigh, & Regan, 2017). Se ha
expandido a nivel mundial especialmente en países en desarrollo, la mayoría de estas
actividades son informales además un sector económico importante, en África (Hilson,
Hilson, Maconachie, Mcquilken, & Goumandakoye, 2017). La formalización de la pequeña
y minería artesanal al ser considerados de carácter homogéneo es un error, además basarse
en el reconocimiento en los derechos de propiedad mineral y se olvidan del trabajo informal
de las personas, el avance de la formalización debe ser inclusiva que se basen en el origen
del mineral como las condiciones laborales de sus trabajadores (Verbrugge & Besmanos,
2016).
Una crítica al proceso de formalización de la pequeña minera en Zambia, en la que analiza

el contexto como el inicio de la propuesta de formalización de las extracción de esmeraldas,
el gobierno usa la formalización para administrar sus recursos, la titularidad de la concesión
de la formalización de minería artesanal y a pequeña escala para otorgarles beneficios como
acceso al crédito después de formalizar; la formalización tiene poca participación del
gobierno de Zambia; la tributación minera, conflictos políticos y la legislación basada en la
7
gran minería; como resultado que se puede mencionar es que la formalización otorga títulos
las cuales son prematuras, además solo 2 de 180 formalizados obtuvieron el crédito de los
bancos la formalización no está apoyada por el gobierno en su totalidad (Siwale & Siwale,
2017).
Una investigación sobre la informalidad de la minería artesanal y pequeña minera realizada

en el país sudafricano de Níger actividad que genera ingresos económicos en las zonas
rurales frente la actividad agrícola escaza por la aridez de los terrenos, demuestra la ausencia
de apoyo del Gobierno de Níger en este sector económico y la falta de políticas que impulsen
la formalización de dichos mineros, por lo que crearon su propio organismo de admiración
un grupo de sindicato que son los jefes este sector que registran la propiedad y transacciones
en la informalidad de la minería en la zonas rurales, las acciones realizadas para la
formalización solo se basan temas técnicos y financieros en vez de trabajar conjuntamente
con los involucrados en la informalidad de la minería (Hilson, Goumandakoye, & Diallo,
2019). En Colombia no se ha podido lograr la formalización de minería artesanal de Oro en
Colombia solo el 7% a cumplido con los requisitos frente a los 300 000 que existen a pesar
de las políticas los impulsos económicos del gobierno colombiano, se realizó un diagnostico
situacional y una recomendación para incrementar el número de mineros artesanal de oro
Formalizados en Colombia, en la sé que se recomienda una fuerte presencia gubernamental,
capacitación y educación en campo para que los mineros puedan formalizar y realizar
actividades de extracción menos contaminante (Veiga & Marshall, 2018).Otra crítica a los
procedimientos de formalización de la pequeña y minería artesanal que en la región Madre
de Dios al sur del Perú, no se ha formalizado ningún minero, porque las condiciones políticas
y legislación no se adecuan a la situación de la extracción de oro aluvial y conflictos por la
superposición de terrenos para uso agrícola, impiden la formalización de este sector
económico en dicha región, entrevistaron a los involucrados directos los representantes
mineros y la autoridad reguladora para sugerir algunas mejoras en los procedimientos de
formalización, además determinaron que se implemente equipo móvil que esté más cerca a
los informales para capacitarlos apoyar con la formalización (Salo et al., 2016). Otra
investigación en Perú de la formalización de minería se realizó en la región Puno, donde
pretenden evaluar la eficacia de la nueva política nacional para impulsar la formalización
por la vía extraordinaria para minería artesanal y pequeña escala, con la finalidad analizar
las causas permanencia de los mineros en la informalidad, mal abundante en dicha región ya
que solo formalizaron 11 unidades mineras frente a los 6 985 registrados con declaración de
8
compromiso y registro de saneamiento a diciembre del 2016 en Puno, realizaron un análisis
estadístico descriptivo y explicativos en base a datos e información del proceso de
formalización en la región Puno hasta el 2016, analizaron diferentes situaciones estadísticas
del contexto real de los datos según los requisitos del procedimiento para culminar dicho
proceso, finalmente llegaron a determinar que es ineficiente el proceso de formalización de
la pequeña y minería artesanal en la región Puno ya que el resultado final a diciembre del
2016 solo 0.16 % actividad minera laboran formalmente, lo que demuestra que los
procedimientos para formalización siguen dificultando a los mineros de poder insertarse a la
economía formal (Calsina, 2017).
La investigación realizada por los autores (Mishra Rajiv& Sharma, 2014) la aplicación de la
metodología Six sigma y sus fases DMAIC en la industria de la pintura y obtuvieron una
mejora importante en el rendimiento del equipo de 50.54% a 76.83%; obtuvieron también
una reducción de los defectos de 15.44 a 6.32; mejoro también el nivel sigma de 2.16 a 4.01
en la maquina 1 y de 2.64 a 4.12, en la maquina 2. Los autores (Goji, Bhat & Jnanesh, 2014)
utilizaron el six sigma con sus fases DMAIC en la industria de la fundición pequeña, para
reducir los rechazos y reprocesos en diferentes niveles de producción, los resultados que
obtuvieron fueron favorables se redujeron los rechazos de 48.33% a 0.79% del cliente y
luego de un balance de la inversión en desarrollar el Six sigma con los beneficios económicos
obtuvieron un ahorro de 8 000 dólares por año el rechazo del proceso. Los autores (Tenera
& Pinto, 2014) desarrollaron el Lean Six Sigma con las fases DMAIC en la gestión de
proyectos en una empresa de telefonía en Portugal, la aplicación del LSS y las fases definir,
medir, analizar, mejorar y controlar; apoyado con herramientas estadísticas identificaron los
principales problemas y seleccionaron de mayor influencia para ser atendidos, los resultados
obtuvieron indican que la aplicación del Lean Six Sigma la posibilidad de lograr mejoras en
los proyectos de gestión. En su fase de ejecución la metodología DMAIC Six Sigma se
clasifica en cinco etapas: la primera es la Definición de las características generales de los
proyectos: objetivo, el problema, las actividades, las métricas y las variables; la segunda es
la Medición de los datos de la información acumulada que nos ayudaran en el análisis, el
diseño de la estructura y en la toma de decisiones; la tercera es Analizar las raíces de los
problemas a través de métodos estadísticos y análisis para determinar cuáles son las causas
con mayor influencia al problema; la cuarta es Mejorar la causa raíz reconocida y elegida a
trabajar para solucionar el problema; la quinta es Controlar los procesos reformados; los
resultados obtenidos logro reducir los defectos de su proceso de producción de 15.59% a
9
13.52% (Felizzola & Amaya, 2014). El éxitos de Six Sigma influye positivamente en el
rendimiento de algunas organizaciones en malasia y se verifica mediante una análisis
empírico a través de una encuesta realizada 225 manufactures industriales que
implementaron el Six Sigma en sus procesos productivos, los resultados obtenidos de la
encuesta demostraron el 75% de empresas que trabajo con Six Sigma los últimos 8 años, la
metodología más usada es el DMAIC con 99.1% de los encuestados y el 0.9% DFSS, en
cuanto a la reducción de costos por procesos promedio anual que habían logrado ahorrar el
33.8% más de 200 mil dólares, 44.4% entre 150-200 mil dólares, 15.1% entre 100-150 mil
dólares, el 4.8% entre 50-100 mil dólares. Respecto a los títulos de Six Sigma de los
participantes el 100% fueron de cinturón negro personal capacitado que tienes años en
desarrollo del Six Sigma desde su implementación en la empresa para validar el análisis
realizado (Boon, Zailani, Iranmanesh, & Ramayah, 2015). La aplicación de la metodología
Six Sigma en el Sector Minero se utilizó en el proceso de acarreo minero para identificar las
principales causas de los tiempos improductivos, se apoya de herramientas estadísticas para
identificar las principales problemas a partir de los datos recopilados en campo mediante
las fases DMAIC realizo Histograma del tiempo de carguío, del tiempo de espera en pala,
del tiempo de espera a camión, tiempo de cuadrado, tiempo de espera de chancadora a
camión, tiempo de cuadrado en chancadora. Luego realizo el diagrama de Pareto para
identificar las principales causas que generan el mayor porcentaje de problemas para tomar
la decisión de mejora para los procesos para reduciendo los tiempos perdidos. Logro reducir
los tiempos promedios en minutos de sus indicadores: tiempo de carguío en 0.24 minutos,
redujo tiempo de espera de las palas a camiones en 0.27 minutos, redujo tiempo de espera a
la pala en 1.40 minutos, redujo tiempo de cuadrado de los camiones en las chancadoras en
0.35 minutos y redujo tiempo de chancadora esperando camión en 0.52 minutos (Mauricio
& Hidalgo, 2015)
Por lo que utilizare la metodología Six sigma en la elaboración de un procedimiento

de formalización para la pequeña minería y artesanal en la región Ancash, como una
propuesta de recomendación para reducir la informalidad del sector minero en esta región,
con el Six Sigma podría determinar los problemas o dificultades de los requisitos exigidos
por la normativa actual en el Perú para la formalización de la pequeña minería y artesanal e
identificar los que tienen mayor influencia en el proceso de formalización, a los cuales se
planificara una mejora con lo que finalmente se determinará el procedimiento de
formalización.
10
3.2 Marco Legal
 Decreto Legislativo N°1105 (2012) “Decreto Legislativo que establece disposiciones
para el proceso de formalización de las actividades de pequeña minería y minería
artesanal”
 Decreto Legislativo N° 1293 (2016) “Decreto Legislativo que declara de interés
nacional la formalización de las actividades de la pequeña minería y minería
artesanal”
 D.L. N° 1336 (2017) “Establece disposiciones complementarias para el proceso de
Formalización Minera Integral a efectos de que este sea coordinado, simplificado y
aplicable en el ámbito del territorio nacional”
 Decreto Supremo 018-2017-EM “Establecen disposiciones complementarias para la
simplificación de requisitos y la obtención de incentivos económicos en el marco del
Proceso de Formalización Minera Integral”
 Decreto Supremo N° 038-2017-EM “Disposiciones Reglamentarias para el
Instrumento de Gestión Ambiental para la Formalización de Actividades de Pequeña
Minería y Minería Artesanal”
 Decreto Supremo 014 EM Texto Único Ordenado de la Ley General de Minería
 Decreto supremo 046-2012-EM “Regulan procedimiento para la emisión del
Certificado de Operación Minera Excepcional requerido para la emisión de la
Autorización Excepcional de Uso de Explosivos a Mineros en Proceso de
Formalización por parte de la DICSCAMEC”
 D.S. 004-2012-MINAM “Disposiciones complementarias para el instrumento de
Gestión Ambiental Correctivo para la formalización de las actividades de Pequeña
Minería y Minería Artesanal en curso”
 D.S. N° 029-2014-PCM “Aprueban estrategia de Saneamiento de la Pequeña Minería
y de la Minería Artesanal”.
3.3 Marco Teórico

3.3.1 Mina
Es un depósito mineral que se encuentra en explotación.
11
3.3.2 Minería
Actividad económica del sector primario representada por la explotación o extracción de
minerales.
3.3.3 Minería Informal

Actividad minera desarrollada usando equipo y maquinaria que no corresponde a las
características de la actividad minera que desarrolla (Pequeño Productor Minero o Productor
Minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias de las normas de carácter administrativo,
técnico, social y medioambiental que rigen dichas actividades, en zonas no prohibidas para
la actividad minera y por persona, natural o jurídica, o grupo de personas organizadas para
ejercer dicha actividad que hayan iniciado un proceso de formalización conforme se
establece en el presente dispositivo. (D.L. 1105, 2012)
3.3.4 Minería Ilegal

Actividad minera desarrollada por persona, natural o jurídica, o grupo de personas
organizadas para ejercer dicha actividad, usando equipo y maquinaria que no corresponde a
las características de la actividad minera que desarrolla (Pequeño Productor Minero o
Productor Minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias de las normas de carácter
administrativo, técnico, social y medioambiental que rigen dichas actividades, o que se
realiza en zonas en las que esté prohibido su ejercicio. (D.L. 1100, 2012).
3.3.5 Proceso de Formalización de la Actividad minera de pequeña minería y minería

Artesanal.
Es el proceso a través del cual se establecen los requisitos, plazos y procedimientos para que
el sujeto de formalización pueda cumplir con la legislación vigente. (D.L. 1105, 2012).
3.3.6 Sujeto de formalización

Puede ser persona natural, persona jurídica o grupo de personas organizadas que, antes de la
publicación del Decreto Legislativo Nº 1105, ejerce la pequeña minería y minería artesanal.
Cuenta con la Declaración de Compromisos registrada en el Gobierno Regional
correspondiente que lo acredita como sujeto de formalización. (D.S. 004, 2012)
3.3.7 Pequeños Mineros

Son pequeños productores mineros aquellos que tiene una producción menor a 350
toneladas por día en sustancia metálica y 2000 m3 en sustancia no metálica.
12
3.3.8 Mineros Artesanales
Son considerados minero artesanal aquellos que tienen una producción menor a 25 toneladas
por día.
3.3.9 Minería Formal

Actividad ejercida por persona, natural o jurídica, que cuenta con autorización de inicio o
reinicio de actividades de exploración, explotación y/o beneficio de minerales y/o título de
concesión de beneficio emitida por la autoridad competente. (D.L. 1105, 2012)
3.4 Proceso de formalización minera Integral

Se crea el proceso de formalización minera integral para pequeña minería y minería
artesanal, a cargo de la Direcciones o Gerencias Regionales de Energía y Minas, o de quienes
hagan sus veces, según sus competencias. Por los que se Creó el Registro Integral de
Formalización Minera, el cual está a cargo de la Dirección General de Formalización Minera
del Ministerio de Energía y Minas tiene por objetivo identificar los sujetos comprendidos
dentro del proceso de formalización. Para la simplificación de los mecanismos
administrativos para la formalización minera. (D.L. 1293, 2016)
3.4.1 Registro integral de formalización minera REINFO

Pertenecen al Registro Integral de Formalización Minera:
Los sujetos que cuenten con inscripción vigente en el Registro de Saneamiento, a que se
refiere el artículo 2 del Decreto Supremo N° 029-2014-PCM.
Los sujetos que formen parte del Registro Nacional de Declaraciones de Compromisos, con
inscripción vigente, y que acrediten su inscripción en el Registro Único de Contribuyentes.
Excepcionalmente, las personas naturales que se encuentren desarrollando actividades de

pequeña minería o de minería artesanal de explotación, que cumplan con las condiciones
establecidas en el artículo 91 del Texto Único Ordenado de la Ley General de Minería,
aprobado por el Decreto Supremo N° 014-92-EM, y que además realicen su actividad en una
sola concesión minera, a título personal y que cuenten con inscripción en el Registro Único
de Contribuyentes. (D.L. 1293, 2016)
13
3.4.2 Requisitos de la Formalización Minera Integral
3.4.2.1 Inscripción vigente en el REINFO
La inscripción del minero debe estar vigente en el REINFO para continuar con el proceso de
formalización minera. Y sea por Registro de Saneamiento RS o Registrados por la SUNAT
3.4.2.2 Acreditación o autorización de Uso del Terreno Superficial

Propiedad del terreno superficial, debe ser acreditar con uno de los siguientes documentos:
Declaración Jurada con firma legalizada ante notario público donde muestre que es
propietario, Número de la partida registral y Oficina Registral donde conste inscrito el
derecho de propiedad o Copia legalizada del título de propiedad con fecha cierta. (D.S. 018-
EM).
Uso del Terreno Superficial: debe ser acreditar con uno de los siguientes documentos:
Declaración Jurada suscrita por el minero informal y el propietario del predio con firmas
legalizadas ante un notario público, Copia legalizada del documento de fecha cierta o
Número de la partida registral y Oficina Registra. (D.S. 018-EM)
Terrenos eriazos del Estado, debe acreditar con los documentos: Declaración Jurada con
firma legalizada del minero informal indicando que está en terreno eriazo y Certificado
negativo de búsqueda catastral. (D.S. 018-EM)
3.4.2.3 Acreditación de titularidad, Contrato de Cesión o Contrato de Explotación

respecto de la concesión minera.
Si es titular de la concesión minera, indicar el número de partida registral y Oficina Registral
de la SUNARP donde conste inscrita la titularidad de la concesión
En caso de no ser titular de la concesión minera, indicar el número de partida registral y

Oficina Registral de la SUNARP donde conste suscrito el contrato de cesión minera o
contrato de explotación.
3.4.2.4 No será exigible la presentación del CIRA

No será exigible la presentación del Certificado de Inexistencia de Restos Arqueológicos,
siendo suficiente la presentación de una Declaración Jurada sujeta a fiscalización posterior
por parte del Ministerio de Cultura. (D.L. N° 1336)
14
3.4.2.5 Aprobación del Instrumento de Gestión Ambiental
Aprobación del Instrumento de Gestión Ambiental Correctivo-IGAC o Aprobación del
Instrumento de Gestión Ambiental para la Formalización de Actividades de Pequeña Minería
y Minería Artesanal-IGAFOM según corresponda.
3.4.2.6 Expediente técnico presentado a través de formatos.

Contiene información estructura de acuerdo al tipo de sustancia, metálica y/o no metálica,
acorde con la naturaleza de la actividad minera que desarrolla el minero informal inscrito en
el REINFO. La información plasmada en el Expediente técnico tiene carácter de Declaración
Jurada, y está sujeta a fiscalización posterior por parte de la Dirección Regional de Energía
y Minas correspondiente, o la que haga sus veces, según sus competencias. Las
especificaciones se encuentran contenidas en los formatos que como Anexo I forman parte
de la presente norma.
3.4.3 Registro de Saneamiento

Serán objeto de saneamiento aquellos mineros informales que al 19 de abril de 2014 cuenten
con estatus de vigente en el Registro nacional de Declaración de Compromisos del
Ministerio de Energía y Minas. (D.S. N° 029-PCM, 2014)
3.4.4 IGAFOM correctivo

Donde se declara la actividad que realizo y/o se está realizando y sus medidas preventivas.
3.4.5 IGAFOM preventivo

Contempla la continuidad y proyección de la actividad minera y sus medidas preventivas.
3.5 Metodología Six Sigma

Es una metodología de mejora de procesos que tiene por objetivo reducir la variabilidad en
3.4 por millón de oportunidades mediante un sistema de gestión de calidad combinado con
herramientas estadísticas, para la identificación de los principales problemas y tomar
decisiones adecuadas para mejorar el desempeño de los procesos.
3.5.1 Fases DMAIC

Es un modelo de gestión reconocido por siglas en ingles que significa una serie de fases
definir, medir, analizar, mejorar y controlar para mejorar o solucionar problemas cuando
estos sean medibles o cuantificables. Los datos obtenidos en el REINFO 2018 por la DGFM
son cuantificables. Las 5 fases de detallan en los siguientes ítems.
15
3.5.1.1 Fase de Definición
Es la fase inicial en la que se define el título, objetivo, el problema, las actividades, los
trámites y las variables. Se realiza un muestreo del proceso para definir las variables y
determinar los indicadores del proceso.
3.5.1.2 Fase de Medición

La medición de datos de la información acumulada debe ser de fuentes confiables que
ayudan en el análisis, el diseño de la estructura y en la toma de decisiones. Para lo cual se
realiza: la validación de la técnica de medición, bosquejar el plan de recolección de datos
para identificar la causa raíz y señalar la condición inicial de proceso.
3.5.1.3 Fase Analizar
Analizar las causas de los problemas que generan los cuellos de botella en el proceso de
formalización a través de métodos estadísticos y criterio de los profesionales para determinar
cuáles son las causas con mayor influencia. Para lo cual se realiza: la identificación de las
raíces principales, las causas con pruebas de análisis de varianza, análisis de correlación,
diagrama de Pareto, y elegir las causas posibles a solucionar.
3.5.1.3.1 Diagrama de Pareto
Llamado también curva cerrada es una gráfica estadística que representa los problemas con
mayor incidencia en orden descendente, para verificar los problemas se realiza una entrevista
de acuerdo a la experiencia de los operadores y supervisores la cual se representa en gráfico
y los problemas con mayor incidencia deben ser corregidos para mejorar el desempeño del
proceso.
3.5.1.3.2 Histograma
Es un gráfico de una variable en forma de barras que representa la frecuencia de los valores
de un grupo de datos. Se usan para verificar la variación de los procesos y evaluar su
desempeño.
3.5.1.4 Fase Mejorar
Identificar causas principales identificadas y seleccionadas para solucionar el problema. Con
la finalidad de cumplir con los objetivos planteados en el proyecto, las soluciones deben
implementar buenos manejos de gestión. Para lo cual se realiza: la definición de procesos de
mejora para estructurarlos en procesos concretos, realizar gestiones de mejora según el plan
definido y calificar los resultados de acuerdo con el impacto en el problema.
16
3.5.1.5 Fase Controlar
La documentación de los procesos o diseños reformados al realizar la mejora continua.
También se deben elaborar mecanismo que mantenga siempre las mejoras realizadas. Para
lo cual se realiza: estándar de las mejoras de acuerdo con| un manual de calidad, estableces
controles de mejoras realizando seguimientos.
3.5.1.6 Equipo Six Sigma
Al implementar el Six Sigma en una empresa es necesario realizar un cambio en la cultura
laboral, es decir, realizar preparar y capacitar a un grupo de personas que desarrollaran la
aplicación de la metodología Six Sigma.
3.5.1.6.1 Champion
Personal de la alta gerencia que colabora en la planificación, desarrollo y seguimiento de la
implementación de la metodología Six Sigma. Selecciona los proyectos con a mejorar,
aplicar herramientas estadísticas y reporta mensualmente en aporte de la metodología.
3.5.1.6.2 Máster Black Belt
Personal de tiempo completo capacitado para realizar la implementación de la metodología
Six Sigma en los procesos de la empresa. Analiza la situación del negocio, incentiva buenas
prácticas y tiene un amplio conocimiento en herramientas estadísticas básicas y avanzadas.
3.5.1.6.3 Black Belt
Personal técnico que se ocupa en elaborar la medición, el análisis, mejorar y controlar los
procesos para la ejecución del proyecto elegido para mejorar. Dirigir los equipos, tiempo
completo en el desarrollo del Six Sigma, enseñar el uso de las herramientas del Six Sigma y
conocimiento amplio en herramientas estadísticas.
3.5.1.6.4 Green Belt
Ayudante del Black Belt, colaboran el desarrollo del proyecto Six Sigma dominio de
herramientas estadísticas básicas.
3.5.2 Evolución del Proceso de Formalización

En la figura 8 se muestra la evolución del proceso de formalización minera para pequeña
minería y minería artesanal desde que los gobiernos Regionales a través de su Dirección de
Regional de Energía y Minas tienen las competencias administrativas de regular las
actividades de la minería artesanal (25 t/día) y pequeña minería (350 t/día).
En el año 2002 se inició el Proceso Ordinario de Formalización Minera.
17
El año 2012 se dio el Proceso de Formalización Extraordinario.
El 2017 se el Proceso Integral de Formalización Minera en el que realizaron el último

registro de actividades mineras informales conocida como Registro Integral de
Formalización Minera REINFO en coordinación de la DREM de los gobiernos Regionales
y Dirección General de Formalización Minera del Ministerio de Energía y Minas.
2002 (inicio) Vigente

2012 (inicio) - (fin)2016
PROCESO ORDINARIO
DE FORMALIZACIÓN 2017 (inicio) - (fin)2020
MINERA PROCESO DE
FORMALIZACIÓN
EXTRAORDINARIA PROCESO INTEGRAL
DE FORMALIZACIÓN
-Registro de Declaración Creación del registro
de compromisos (2012). Integral de Formalización
Minera(2017-2018)
-Registro de Sanemiento
(2014).
Figura 2: Línea del tiempo de los registros de formalización minera.

Fuente: Dirección General de Formalización Minera del Ministerio de Energía y minas.
18
4 MARCO METODOLOGICO
4.1 Área de Estudio
4.1.1 Ubicación
La región Ancash se ubica en el sector central y Occidental del territorio peruano, por el Sur
limita con la región Lima, por el Oeste con el Océano Pacifico, por Este limita con la región
Huánuco y La Libertad, y por el Norte con La Libertad, cuya capital es la ciudad de Huaraz
que se encuentra aproximadamente a 402 Km de la ciudad de Lima.
Figura 3: Mapa político de la región Ancash
Fuente: INGEMMET
19
4.1.2 Población
Todas actividades extractivas de pequeña y minería artesanal en la región Ancash que vienen
operando en los últimos años.
4.1.3 Muestra
Las 3 106 actividades mineras informales inscritos en el registro integral de formalización
minera en el año 2018 en la región Ancash.
Figura 4: Mapa de las concesiones mineras en la región Ancash.
Fuente: INGEMMET
20
4.1.4 Accesibilidad
El acceso a la regio Ancash por vía terrestre es por la carretera panamericana Norte, y que
se ramifica en otras vías que comunican casi toda la región. Por vía área cuenta con tres
aeropuertos situados en Huaraz, Anta, Chimbote. Por vía marítima por el puerto de
Chimbote.
Tabla 1:
Accesibilidad a la ciudad de Huaraz Capital de la región Ancash
PARTIDA LLEGADA DISTANCIA TIEMPO

Lima Huaraz 402 km 6 a 8 Horas
Huaraz Chimbote 208 km 4 a 5 Horas
4.1.5 Clima y Temperatura

El clima de la región Áncash es variado y a que cuenta con una franja costera y la cordillera
de los Andes. El clima de la franja costera es templado, alta humedad y precipitaciones
pluviales escasas. El clima de los andes está en función a la altitud que van desde el templado
cálido hasta el frío extremo según los pisos altitudinales. Las temporadas de lluvias son entre
diciembre y abril, a partir de los 4000 msnm se producen precipitaciones solidas como la
nieve. La temperatura en la capital de Huaraz (3 100 msnm) oscila entre los 7.1 °C a 23.9°C.
(INGEMMET, 2011)
Figura 5: Foto del clima de Huallanca, Bolognesi de la región Ancash
21
4.1.6 Geografía y fisiografía
La región Ancash está constituida por una franja costera y dos cadenas montañosas como
son la Cordillera Negra con una altitud media de 4 500 msnm y la Cordillera Blanca con una
altitud que superan los 6 000 msnm cubiertas de glaciares. Al Este se extiende una planicie
que interceptado por los pequeños valles que se dirigen al Marañón. La cordillera Blanca
con mayor altitud es el nevado Huascarán que alcanza una altura de 6 768 msnm siendo una
de las cumbres más altas de Sudamérica.
Figura 6: Geografía y fisiografía de la región Ancash
Fuente: INGEMMET
22
4.1.7 Perfil topográfico de la región Ancash
Se representa mediante un corte transversal a la altura de Samanco que tiene una cota de 0
msnm en el Océano Pacífico, y sufren una elevación máxima de 6 768 msnm en el nevado
Huascarán el punto más alto del Perú. Se puede observar en el corte primero se tiene una
elevación hasta la Cordillera Negra, luego un Valle para nuevamente elevarse en la cordillera
Blanco en punto más alto, después desciende en los valles orientales, luego se eleva en
montañas y quebradas en el lado este de la región, como se observa en la figura 4 dentro del
cuadro rojo (INGEMMET, 2011).
Figura 7: Perfil topográfico de la Región Ancash solo en el cuadro rojo.

Fuente: INGEMMET
4.1.8 Recursos Minerales

La región Ancash cuenta con recurso minerales importantes para la actividad minera entre
los minerales metálicos que podemos mencionar Oro, Plata, Cobre, Plomo, Zinc y
Molibdeno. Los yacimientos minerales se encuentran distribuidos en gran parte de la
Cordillera Occidental. La Cordillera Negra tiene depósitos de Oro y Plata como la mina
Pierina, existen un gran número pequeños mineros dedicados a la extracción de plomo y zinc
en vetas. En la cordillera Blanca cuenta con recursos minerales de cobre, molibdeno y
tungsteno. En el lado oriental en la provincia de Huari se ubica Antamina uno de los mayores
productores de concentrado de Cobre y Zinc (Rodríguez, Villarreal, & Acosta, 2011)
4.1.9 Estratigrafía
Las unidades estratigráficas de la región son neoprotezoicas, paleozoicas, mesozoicas y
cenozoicas, que comprenden tres cuencas de sedimentación de formaciones volcánicas
sedimentarias Cuenca Huarmey, Cuenca del Santa y Cuenca Chavín además una plataforma
Geoanticlinal del Marañón.
23
Figura 8: Mapa Geológico de la región Ancash
Fuente: INGEMMET
4.1.10 Geología económica

Los recursos minerales principales de la región son de origen epigenético en rocas volcánicas
como breccia pipe, relleno de fracturas, stockwork que contienen Zn, Pb, Ag, Au, Sb y Mo
con valores económicos.
24
4.2 Metodología
El estudio se realiza en cuatro pasos generales:
4.2.1 Paso 1: Se identificará la cantidad de actividades informales de pequeña y minería

artesanal de la región Ancash inscritas en el Registro Integral de Formalización
minera REINFO.
Se recopiló información de la hoja de registros Excel del proceso de formalización minera
de la Dirección Regional de Energía y Minas Ancash y el registro integral de formalización
de la Dirección General de Formalización Minera. La cantidad de mineros informales se
obtuvo información inscritos en el Registro integral de formalización información de la
región Ancash.
4.2.1.1 Registros de Formalización Minera en la región Ancash.

En la modificación de la normatividad del proceso de formalización de la pequeña minería
y minera artesanal, se crearon registros para la identificación de actividades mineras
informales en el territorio peruano:
 En el 2012 se creó el Registro Nacional de la Declaración de Compromisos (RNDC).

 En el 2014 se creó el Registro de Saneamiento (RS).
 El último en el 2017 se creó el Registro Integral de Formalización Minera (REINFO).
Las actividades informales de pequeña minería y minería artesanal inscritas en estos

registros en la región Ancash, en la Figura 9: Evolución de los registros de formalización
minera para la Región Ancash. Podemos observar la cantidad mineros informales de
inscritos en cada uno de los registros.
3500
3106
3000
2292
2500
2000 1375
1500
1000
500
0
RNDC 2012 RS 2014 REINFO 2018
RNDC 2012 RS 2014 REINFO 2018
25
Figura 9: Evolución de los registros de formalización minera para la Región Ancash.
Fuente: RNDC-RS (DGFM, 2015), DREM y REINFO (MEM, 2018)
La Región de Ancash está conformada por 20 provincias: Aija, Antonio Raymondi,

Asunción, Bolognesi, Carhuaz, Carlos F. Fitzcarrald, Casma, Corongo, Huaraz, Huari,
Huarmey, Huaylas, Mariscal Luzuriaga, Ocros, Pallasca, Pomabamba, Recuay, Santa,
Sihuas y Yungay las cuáles serán agrupadas en 5 zonas de estudio de las provincias
4.2.2 Paso 2: Analizar la normatividad de los procedimientos actuales de la

formalización de la pequeña y minería artesanal.
Se analizará la evolución del proceso de formalización minera con sus respectivos Decretos
Legislativos y los Decretos Supremos que regulan el proceso formalización para pequeña y
minería artesanal en el Perú.
2002 (inicio) Vigente

2012 (inicio) - (fin)2016
PROCESO ORDINARIO
DE FORMALIZACIÓN 2017 (inicio) - (fin)2020
MINERA PROCESO DE
FORMALIZACIÓN
EXTRAORDINARIA PROCESO INTEGRAL
DE FORMALIZACIÓN
-Registro de
Declaración de Creación del registro
compromisos (2012). Integral de Formalización
Minera(2017-2018)
-Registro de Sanemiento
(2014).
Figura 10: Línea del tiempo de la evolución del proceso formalización minera.
La actual normativa para la formalización de minería artesanal y pequeña minería, se conoce

como Proceso de Formalización Minera Integral. Promulgadas en el Decreto Legislativo N°
1293 declara de interés nacional la formalización de actividades de minería artesanal y
pequeña minería. Decreto Legislativo N° 1336, publicado 06 de enero del 2017, establece
disposiciones complementarias para el proceso de formalización minera Integral. Decreto
Supremo N° 018-2017-EM, publicado 1 de junio del 2017.
26
4.2.2.1 Decreto Legislativo 1105
“Decreto Legislativo que establece disposiciones para el proceso de formalización de las
actividades informales de pequeña minería y minería artesanal en el territorio peruano”
Que establece los siguientes procedimientos para la formalización de la minería informal a
partir del año 2012.
Tabla 2:
Procedimiento del proceso de formalización extraordinario del D.L. N° 1105.
N° Procedimientos para la formalización de la pequeña y minería artesanal.
1 Presentación de la declaración compromisos

Acreditación de la titularidad, contrato de Cesión, Acuerdo o Contrato de
2
Explotación sobre la concesión minera.
3 Acreditación de propiedad o autorización de uso de terreno superficial.
4 Autorización de uso de aguas
5 Instrumento de Gestión Ambiental (IGAC)
Autorización de inicio/ reinicio de actividades de exploración, explotación,
6
y/o beneficio de minerales.

Declara de interés nacional la formalización de las actividades de la pequeña minería y
minería artesanal. Con la finalidad de facilitar los requisitos que se exigía el procedimiento
en el D.L. 1105 que no obtuvo resultados esperados, se emitió el 30 diciembre del 2016 el
D.L. 1293 donde declara de interés la reestructuración los requisitos para lograr formalizar
la actividad productiva de la pequeña y minería artesanal.
Tabla 3:
Declaración de interés nacional la formalización, D.L. N° 1293.
Decreto Legislativo N° 1293

Declarar la reestructuración del proceso de formalización del D.L. 1105
Declaración de interés nacional la formalización
Creación del proceso de formalización minera Integral
27
Creación del Registro Integral de Formalización Minera REINFO
La SUNAT recibió información del para el REINFO
La vigencia del proceso de formalización es dos años después finalizar la
inscripción al REINFO

Establece disposiciones para el proceso de formalización minera integral.
Se emitió el 6 de enero 2017 donde establece disposiciones simplificadas para el proceso de
formalización aplicable para todo el territorio nacional.
Tabla 4:
Requisitos de proceso de formalización minera integral.
N° Requisitos del proceso de formalización minera integral D. L. N° 1336
1 Inscripción vigente en el REINFO 2018

2 Aprobación del instrumento del Gestión Ambiental IGAFOM o IGAC
3 Acreditación de Propiedad o Autorización de Uso de Terreno Superficial
Acreditación de Titularidad, Contrato de Cesión o Contrato de explotación de
4
la concesión minera.
5 No es exigible la presentación del CIRA.
6 Expediente Técnico presentado a través de formatos.
4.2.2.4 Decreto Supremo 018-2018-EM

Amplifica con disposiciones complementarias para la simplificación de requisitos y la
obtención de incentivos económicos en el Proceso Formalización Minera integral
establecidas en el Decreto Legislativo 1293 y Decreto Legislativo 1336. Se analizará las
facilidades establecidas para la obtención de la acreditación de la Propiedad o autorización
del uso del terreno superficial, Acreditación de la Titularidad, Contrato de cesión o contrato
de explotación de lo expresado en el artículo 3 del Decreto Legislativo 1336.
4.2.3 Paso 3: Aplicar la metodología Six Sigma en el proceso de formalización minera

Integral.
Se aplicará la metodología Six sigma para identificar las dificultades en el procedimiento.
Las fases utilizadas para este objetivo serán definir, medir y analizar.
28
4.2.3.1 Fase Definir
El proyecto seleccionado es la Formalización Minera Integral para pequeña y minería
artesanal en la región Ancash, creado mediante el Decreto Legislativo 1293 el 30 de
diciembre del 2016 y Decreto Legislativo 1336 en enero del 2017 del Ministerio de Energía
y Minas. Los encargados de desarrollar el proceso de formalización minera son la dirección
Regional de energía y minas de Ancash (DREM), la Dirección General de Formalización
Minera (DGMF) del Ministerio de Energía y Minas (MEN).
 Las variables
Tabla 5:
Requisitos para el proceso de formalización minera integral.
N° Requisitos para el proceso de formalización minera integral
1 Aprobación del instrumento del Gestión Ambiental (IGAFOM) o (IGAC)

Acreditación de Propiedad o Autorización de Uso de Terreno Superficial
2
(TS).
Acreditación de Titularidad, Contrato de Cesión o Contrato de explotación de
3
la concesión minera (CM).
Declaración Jurada a cambio del Certificado de Inexistencia de Restos
4
Arqueológicos (DJ-CIRA).
5 Expediente Técnico (EP).
En la figura 28 se muestra el flujo de las etapas de la revisión, evaluación y emisión de

resultados del Expediente Técnico que presenta el minero ante la DREM y DGFM, el minero
presenta su documentación ante de la dirección regional de energía y minas realiza su pago
correspondiente por el trámite, luego derivada internamente a los evaluadores de manera
aleatoria, el evaluador emite un resultado mediante a un informe al director el director los
revisa si el informe es observado se devuelve a minero para que subsane sus errores o si el
expediente técnico cumple los requisitos se deriva a la DGFM para que evalué la revisiones
realizadas, si el expediente técnico esta revisado correctamente se emite un informe auto
directoral que se deriva a la DREM para realizar la Autorización de Inicio y Reinicio de
actividades mineras.
29
Figura 11: Flujo de las etapas de la revisión y evaluación del expediente técnico.
30
4.2.3.2 Medir
Se medirá las variables o requisitos del proceso de formalización minera integral del año
2018 en la región Ancash.
 Declaración Jurada a cambio del CIRA.

 Acreditación de Propiedad o Autorización de Uso de Terreno Superficial (TS).
 Acreditación de Titularidad, Contrato de Cesión o Contrato de explotación de la
concesión minera (CM).
 Instrumento del Gestión Ambiental (IGAFOM) o (IGAC).
 Expediente Técnico (EP).
4.2.3.3 Analizar
Se realizó el análisis de los requisitos medidos del proceso de formalización minera integral
en la región Ancash para determinar los principales problemas en el proceso de
formalización.

Las cuatro principales variables seleccionados para mejorar e incrementar la formalización
de los mineros inscritos al registro integral de formalización minera (REINFO) son: El
Expediente Técnico, El Instrumento de Gestión Ambiental, la autorización de uso de terreno
superficial y la Acreditación del Contrato de Cesión o Contrato de la Explotación de la
concesión minera.

Se propondrá una mejora al procedimiento de acuerdo a los problemas identificados.
4.2.3.6 Fase Controlar

La fase de control proponer una mejorar continua para el proceso de formalización minera.
4.2.4 Paso 4: Elaborar un modelo de gestión para incrementar la formalización de la

pequeña y minería artesanal.
Después de analizar la normatividad actual e identificado las dificultades en el
procedimiento de formalización minera. Se propondrá un modelo de gestión pública para
formalización que se adecue a la situación del contexto real en que laboral los mineros
informales.
31
4.3 Materiales, equipos, insumos y/o software.
Para la investigación será necesario utilizar los siguientes materiales para facilitar la
propuesta de mejora.
 Hoja de registros del proceso de formalización minera la DREM Ancash

 Informes del proceso de formalización minera de la DREM Ancash
 Registro del Sistema del Ministerio de Energía y Minas del Registro Saneamiento y
Registro de SUNAT
 Computadora, laptop, USB
 Minitab: es un software o programa computarizado que permite ejecutar funciones
estadísticas básicas y análisis estadísticos avanzados. Es una combinación de Excel
con análisis estadísticos. Es usado en la metodología Six Sigma para realizar proceso
de mejorar continua.
 Excel: es un programa que nos permita trabajar con datos numéricos para realizar
cálculos, crear tablas y gráficos. También se pueden crear configuración
automatizadas de cálculo y tablas dinámicas.
 Herramientas estadísticas: diagrama de Pareto para identificar las principales causas
a partir de los datos recopilados, histograma para evaluar la tendencia central y la
variabilidad, inferencia estadística y gráficos de control para evaluar los resultados
obtenidos por ciclo o en todo el proceso de formalización.
5 RESULTADOS
5.1 Cantidad de actividades informales en la región Áncash inscritas en el registro integral
de formalización minera del 2018.
El ultimo y único registro de actividades mineras informales es el REINFO está conformado
por los mineros informales con registro vigente en la Declaración de Compromisos (RNDC),
también por los mineros con inscripción vigente en el Registro de Saneamiento (RS) y las
personas naturales que desarrollan actividades de explotación minera inscritas en la SUNAT
durante el 2017 y 2018. En el REINFO se inscribieron 3106.
32
Mineros informales inscritos en el REINFO 2018 en
la Region Ancash
3106
3500
3000
2500
2000
1500
1000
500
Figura 12: Mineros informales inscritos al REINFO 2018.
Mineros informales incritos por Registro de Saneamiento

(RS) y SUNAT.
2387
2500
2000
1500
719
1000
500
0
RS SUNAT
Figura 13: Mineros informales incritos al REINFO por Registo de Saneamiento y Sunat.
33
Mineros informales inscritos en el REINFO en RS y SUNAT en
porcentaje
2
23%
1
77%
Figura 14: Distribución porcentual del REINFO por RS y SUNAT.
Distribucion porcentual de actividades metalicas y no

metalicas
No Metalico
8%
Metalico
92%
Figura 15: Distribucion porcentual mineros informales inscritos a REINFO.
34
Concesiones mineras con y sin titulo
Con
15%
Sin
85%
Figura 16: Concesiones mineras de mineros informales con y sin titulo.
Figura 17: Tipo de personal inscrita al REINFO para el proceso de formalización
35
La información del registro integral de formalización minera REINFO 2018 se obtuvo de la
Dirección General de Formalización Minera del Ministerio de Energía y Minas; lo cual se
analizó los datos solamente de la región Ancash, dicha información brinda las actividades
mineras informales inscritas al Registro Integral de Formalización Minera (REINFO). En la
Figura 28 se distribuyó el número de mineros informales inscritos al REINFO en la región
Ancash por provincia, en la que podemos observar que las provincias con mayor cantidad
de mineros informales son: Casma, Huaraz, Santa, Huarmey y Yungay; las provincias con
menor cantidad de mineros son: Sihuas, Antonio Raymondi, Mariscal Luzuriaga y
Pomabamba.
Mineros Informales inscritos en el REINFO por Provincia en

la región Ancash.
700
631
600
Cantidad de inscritos en el REINFO
500
369
400
341
308
294
300
176
175
200
147
133
128
95
66
100
63
63
34
28
27
23
Provincia
Figura 18: Mineros en proceso de formalización inscritos en el REINFO Ancash 2018.
36
78°0'0"W 77°0'0"W
µ
8°0'0"S
8°0'0"S
PALLASCA
SIHUAS
CORONGO
POMABAMBA
MARISCAL LUZURIAGA
SANTA HUAYLAS
9°0'0"S
9°0'0"S
CARLOS FERMIN FITZCARRALD
ANTONIO RAYMONDI
YUNGAY ASUNCION
CARHUAZ
HUARI
CASMA
HUARAZ
AIJA
10°0'0"S
10°0'0"S
RECUAY
HUARMEY BOLOGNESI
OCROS
km
0 10 20 40 60 80
78°0'0"W 77°0'0"W
Figura 19 : Mapa de la región Ancash de mineros inscritos en el REINFO por provincia.
En la Figura 19: los puntos de color azul son los mineros del registro de saneamiento y de
color rojo son los mineros informales registrados en SUNAT.
37
5.2 Resultados del análisis de la normatividad actuales de la Formalización Minera
Integral para la pequeña y minería artesanal.
5.2.1 Proceso de formalización minera integral.
A. Inscripción en el REINFO.
B. Declaración Jurada del Certificado de Inexistencia

de Restos Arqueológicos (CIRA)
C. Acreditación de Propiedad o Autorización de Uso

de Terreno Superficial.
D. Acreditación de Titularidad, Contrato de Cesión o

Contrato de explotación de la concesión minera.
E. Instrumento del Gestión Ambiental IGAFOM o

IGAC.
F. Expediente Técnico presentado a través de

formatos.
Figura 20: Requisitos del Proceso de Formalización Minera Integral del Ministerio de
Energía y Minas.
A. Inscripción en el REINFO, forman parte d:

 Los mineros informales con Declaración de compromisos vigente al 1 de agosto del
2017.
 Los mineros informales con Registro de Saneamiento vigente al 1 de agosto del 2017.
 Las personas naturales que realizan actividad minera de explotación inscrita en la
SUNAT hasta el 31 de julio del 2018.
B. Declaración Jurada del Certificado de Inexistencia de Restos Arqueológicos

(CIRA).
Sujeta a posterior fiscalización por el Ministerio de Cultura. El minero presenta la
declaración jurada a comprometiéndose que no existe restos arqueológicos en el área de
actividad minera que declara para el proceso de formalización.
38
C. Acreditación de Propiedad o Autorización de Uso de Terreno Superficial.
Para la acreditación de la propiedad del terreno superficial el minero en proceso de
formalización debe presentar: Declaración Jurada con firma legalizada, Número de partida
registral o copia legalizada del título de propiedad.
Para la acreditación del Uso de terreno superficial pueden presentar: Declaración Jurada
suscrita por el minero el proceso de formalización indicando las coordenadas en el sistema
WGS-84, Copia legalizada del mencionado documento o número de la partida registral del
documento.
D. Acreditación de Titularidad, Contrato de Cesión o Contrato de explotación de la

concesión minera.
Para acreditar la titularidad de concesión el minero en proceso de formalización debe indicar
el número de partida registral y oficina de la SUNARP donde conste inscrita la titularidad
de la concesión.
No es titular de la concesión minera debe presentar Contrato de sesión o Contrato de

Explotación suscrito con el titular de la concesión minera, indicando el área de actividad
minera.
E. Aprobación del instrumento del Gestión Ambiental IGAFOM o IGAC.

El instrumento de gestión ambiental IGAFOM corresponde a los mineros inscritos en el
REINFO, para continuar el proceso de formalización deben presentar el IGAFOM correctivo
y el IGAFOM preventivo.
El instrumento de gestión ambiental IGAC establecido por el D.S. N 004-2012-MINAM, los

mineros inscritos en el REINFO que tengan en trámite el IGAC puede culminar su
aprobación o desistir del IGAC para poder presentar el IGAFOM correctivo y preventivo.
5.2.2 Expediente Técnico presentado a través de formatos.

Contiene información detallada de la actividad minera según el tipo de sustancia metálica o
no metálica, de acuerdo al método de explotación. Deben presentar a través de los formatos
en los Anexos del Decreto Supremo 018-2017-EM para el proceso de formalización minera
integral.
Con la aprobación del expediente técnico se otorga la Autorización de Inicio/Reinicio de

Actividades de explotación.
39
5.3 Resultado de la aplicación de la metodología Six Sigma en el proceso de formalización
minera Integral en la región Ancash.
5.3.1 Fase Definir
-Mineros inscritos al
Proceso de -Autorización de
REINFO. Formalización exploración, explotación
minera o beneficio.
-El Estado
-Comunidad
Minera Integral -Minero formalizados
en la región -Recaudación Fiscal

-Desarrollo Sostenible
Ancash
5.3.2 Medir
Según el registro integral de formalización minera REINFO en la región Ancash, en el 2018
se inscribieron 3106 mineros informales.
Inscripción vigente en el REINFO 2018 3106
 En el año 2018, en el proceso de formalización minera integral:
Tabla 6:
Requisitos presentados en el 2018.
2018
Requisitos para el proceso de
N° Presentados Aprobados Observados Pendiente
formalización minera integral
Declaración Jurada a cambio del
1 CIRA. 280 137 105 38
Acreditación de Propiedad o
2 Autorización de Uso de Terreno
Superficial (TS). 224 16 154 54
Acreditación de Titularidad, Contrato
3 de Cesión o Contrato de explotación
de la concesión minera (CM). 166 28 115 23
Instrumento del Gestión Ambiental
4 (IGAFOM) o (IGAC). 148 8 33 107
5 Expediente Técnico (EP). 101 6 92 3
40
Unidades aprobadas: 193
Unidades Observaciones: 499
DPU: Defectos por unidades analizadas
𝑢𝑛𝑖𝑑𝑎𝑑𝑒𝑠 𝑜𝑏𝑠𝑒𝑟𝑣𝑎𝑑𝑎𝑠
𝐷𝑃𝑈 =
𝑈𝑛𝑖𝑑𝑎𝑑𝑒𝑠 𝑅𝑒𝑣𝑖𝑠𝑎𝑑𝑎𝑠
499
𝐷𝑃𝑈 = = 2.55
195
DPMO= Número de Observaciones encontrados por cada millón de Unidades.
106 × 2.55
𝐷𝑃𝑀𝑂 = = 510 000
5
Número de variables Analizadas: 5
DPMO Nivel Sigma

549 750 1.38
510 000 X
500 000 1.50
Se interpola para calcular X, Entonces:
1.38 − 𝑋 549 750 − 510 000

=
1.38 − 1.50 549 750 − 500 000
𝑋 = 1.48
Tabla 7:
Tabla Six Sigma
Rendimiento Nivel Six Sigma DPMO
40.13% 1.25 598700
45.025% 1.38 549750
50% 1.50 500000
54.975% 1.63 450250
41
El rendimiento de la revisión y evaluación de los documentos presentados para la
formalización es aproximadamente 49.17 % de rendimiento según el nivel Six Sigma el cual
determina que las autoridades reguladoras fueron deficientes en el desempeño de revisión y
evaluación.
En la Figura 21: Análisis Six Sigma de la Cantidad de requisitos presentados en la gráfica

Normal Prob Plot se observa que hay un gran número de mineros inscritos al proceso de
formalización que encuentra en la puntuación 1 aproximadamente, luego se presentan a los
siguientes requisitos pocos mineros, de los pocos mineros que se presentan los que están por
encima de la gráfica son los formalizados y los que encuentran debajo de la gráfica son los
mineros que presentaron sus aumentación pero fueron observados, en el histograma de
capacidad de demuestra que la puntuación ideal que debería tener el proceso de
formalización se encuentra entre 3.2 y 3.6, para lograr con la meta de formalización de 520
mineros por año, la media individual del proceso de formalización se encuentra en 1.792 lo
cual debe estar ubicada entre 3.2 y 3.6.
Figura 21: Análisis Six Sigma de la Cantidad de requisitos presentados
42
Análisis de los requisitos presentando por los mineros en proceso de formalización durante
el 2018 se puede observar que hay una gran cantidad de mineros que se inscribieron, pero
para los requisitos siguientes no presentaron muchos, podemos observar. Se formó grupos
de 50 de los mineros inscritos al proceso de formalización, y se dio una puntuación de uno
a aquellos que se cumplían con la inscripción al REINFO, dos aquellos que presentaban la
DJ a cambio de CIRA, tres aquellos mineros que cumplían con la acreditación de terreno
superficial (TS), Cuatro aquellos mineros que cumplían con la acreditación de la concesión
minera, cinco a aquellos mineros que presentaban su instrumento de gestión ambiental, seis
a los mineros que presentaban su instrumento de gestión ambiental.
Figura 22: Grafica de los días que demoran en evaluar IGAFOM.
En la Figura 22: Grafica de los días que demoran en evaluar IGAFOM. se muestra los días
que demoran en evaluar los Instrumentos de Gestión Ambiental (IGAFOM) durante el 2018
en la Región Ancash, con la normatividad del proceso de formalización minera integral se
estableció que las respuestas del IGAFOM debe ser aproximadamente 30 días laborales, pero
43
como podemos observar que la revisión de los IGAFOM toma más tiempo, que en promedio
es de 123 días (4 meses), en determinar la evaluación (Aprobado) o no cumple
(Observados).
Figura 23: Grafica del tiempo de evaluación del IGAC
Los días que se demora en evaluar los Instrumentos de Gestión Ambiental IGAC en la
Región Ancash, está establecido que la evaluación del IGAC debería ser de 180 días
laborales (6 meses), pero como podemos observar en la Figura 23: Grafica del tiempo de
evaluación del IGAC que la revisión de los IGAC toma más tiempo, se observa que la
evaluación es en promedio son 1,117 días (37 meses) que algunos IGAC no han sido
aprobados hasta la fecha por errores en la elaboración y demoras en la revisión delos
evaluadores.
44
Figura 24: Grafica del tiempo de evaluación del Expediente Técnico.
En la Figura 24 se muestra los días que demoran en evaluar los Expediente Técnico durante
el 2018 en la Región Ancash, con la normatividad del proceso de formalización minera
integral se estableció que las respuestas al Expediente Técnico debe ser aproximadamente
30 días laborales, pero como podemos observar que la evaluación del Expediente Técnico
toma más tiempo, que en promedio es de 112 días ( aproximadamente 4 meses), la
evaluación determina (Aprobado) o no cumple (Observados).
5.3.3 Analizar
Se realizó el análisis de los requisitos medidos del proceso de formalización minera integral
en la región Ancash para determinar los principales problemas en el proceso de
formalización.
Se realizó el diagrama de Pareto para la documentación de requisitos No presentados por los

mineros en proceso de formalización en la región Ancash durante el año 2018, se puede
observar en la Figura 25: Diagrama de Pareto de los requisitos no presentaron por los
mineros 2018. la variable “Expediente Técnico” fueron la mayor cantidad de documentación
45
No Presentados por los mineros (3005), la variable “Instrumento de Gestión Ambiental es la
segunda mayor cantidad que no presentaron fue (2958), la variable “acreditación de
propiedad o autorización de terreno superficial” es la tercera con cantidad de no presentados
por los mineros es (2940), en la variable acreditación de titularidad, contrato de cesión o
contrato de explotación de la concesión minera la cantidad de documentación no presentados
por los mineros fue de (2882) y en la variable declaración jurada a cambio del CIRA no
presentaron (2826).
Figura 25: Diagrama de Pareto de los requisitos no presentaron por los mineros 2018.
 Expediente técnico:
Los mineros en proceso de formalización tienen dificultades en elaboración el expediente
técnico, por falta de conocimientos técnicos, no tienen los equipos y ni las herramientas para
elaborar las mediciones que se pide en los formatos del expediente técnico, el costo de
mandar a realizar el expediente técnico a una consultora es elevada.
Son personas que desarrollan esta actividad por necesidades económicas en zonas de pobreza
donde producción agrícola es de subsistencia y el grado de educación que tienen es nivel
primaria o secundario, por lo que desarrollan actividades minera sin criterio técnico ni
conceptos teóricos, realizan sus actividades en base a experiencia de prueba y error, no tienen
46
conocimientos de métodos de minados, cálculos de recursos y reservas, no saben lo que son
coordenadas en sistema WGS 84, no saben desarrollar planes de minados, tienen dudas de
realizar y presentar su expediente para posteriormente ser observados por lo que sería una
gasto innecesario de tiempo y dinero.
El tiempo que demoran la evaluación es dado en un plazo de 30 días, pero las respuestas
demoran más de dicho tiempo.
 Instrumento de Gestión Ambiental

El instrumento de gestión ambiental una gran cantidad no presento ya que los mineros
artesanales y pequeños mineros no tienen conocimientos técnicos ni teóricos, o cuentan con
las herramientas y equipos para realizar el monitoreo de aire y agua, o el costo de mandar a
realizar un IGAC o IGAFOM es aproximadamente 5000 soles.
 El Contrato de Cesión o Contrato de Explotación de la concesión minera.

El contrato de Cesión o Contrato de explotación no presentan 2940 mineros en proceso de
formalización, porque generalmente los titulares mineros son personas o empresas que se
dedican adquirir petitorios mineros para posteriormente cobrar por ellas, les solicitan a los
mineros un acuerdo de pago con cierto % porcentaje de las ventas de mineral, los titulares
mineros tienen proyectos en la misma concesión que mineros informales por eso no quieren
darles el contrato. No quieren por que los artesanales no remedian sus pasivos ambientales.
 Acreditación de Propiedad o Terreno Superficial.

Acreditación del título de propiedad o autorización de terreno superficial no presentan 2882
mineros en proceso de formalización, porque generalmente en las zonas rurales no cuentan
con título de propiedad inscrita en la SUNARP, los propietarios de terreno superficial no
firman la autorización de terreno superficial porque quieren recibir parte de las utilidades.
Dejan pasivos ambientales en terrenos de las comunidades. Los propietarios no quieren ser
afectados por los desmontes residuos de la minería artesanal.
 Declaración Jurada a cambio del CIRA.

No lo presentan los mineros inscritos al REINFO por falta de compromiso, falta de campañas
de promocionar la formalización ya que este es una simple declaración jurada que debe
adjuntar al instrumento de gestión ambiental, no quieren formalizar, o porque consideran
que sin presentar los requisitos más importantes.
47
5.3.4 Fase Mejorar
Las cuatro principales variables seleccionados para mejorar e incrementar la formalización
de los mineros inscritos al registro integral de formalización minera (REINFO) son: El
Expediente Técnico, El Instrumento de Gestión Ambiental, la autorización de uso de terreno
superficial y la Acreditación del Contrato de Cesión o Contrato de la Explotación de la
concesión minera.
 Elaboración del Expediente Técnico.

Capacitaciones, orientación y asistencia técnica para los mineros informales porque la
mayoría de ellos son personas que desarrollan esta actividad por necesidades económicas en
zonas de pobreza donde la producción agrícola es de subsistencia y su conocimiento técnico
es escaso. Si bien es cierto hay un grupo de mineros que tienen la solvencia económica y los
conocimientos técnicos, pero como podemos observar solo formalizaron el 0.19% de los
inscritos en el REINFO durante el 2018, la meta de formalización para el 2019 es de 520
mineros con formalizados por el proceso integral. Se debe crear un equipo técnico
conformado por los profesionales competentes en este sector, para que brinden asistencia
técnica a los mineros de cómo completar la información que solicita el expediente técnico.
También este equipo técnico debe viaja a campo a los donde se encuentran las operaciones
de los mineros y así orientarlos en la elaboración del expediente técnico. Los planos, mapas,
cálculo de reservas no deberían ser exigible la firma de un profesional colegiado, los podrían
realizar el titular de la actividad minera adquiriendo todas las responsabilidades legales.
Promocionar con varios ejemplos como se debe completar los contenidos del expediente
técnico, como elaborar un plan de minado para el formato del expediente técnico. Se debe
contratar profesional preparado en la elaboración de expediente técnicos para minería y que
ellos tengan un trabaja netamente de campo en la capacitación y orientación de los mineros
del desarrollo de una minería responsable y el llenado paso a paso del expediente técnico,
para incentivarlos en el negocio formal y que ellos aprendan a realizar actividad minera de
forma eficiente con responsabilidad socio-medioambiental. Capacitación a los evaluadores
en principios de ética, valores y responsabilidad social para el desarrollo de nuestras
comunidades. En el tema de laboratorios químicos el INGEMMET, debe apoyar como
dirimente en el análisis de laboratorios, el tema ambiental y la parte fiscal el pago de
impuesto sería más fácil para el estado.
48
 Elaboración del Instrumento de Gestión Ambiental
Se debe capacitar, orientar y brindar asistencia técnica a los mineros en la elaboración del
Instrumento de Gestión Ambiental, que deben completar la información que solicita el
ANEXO-I, coordenadas Norte-Este y Zona de la ubicación de sus componentes principales:
Bocamina, polvorín, campamentos, comedor, letrinas, botadero, maestranza, pozas de
sedimentación con un margen de error de menor a 5 metros. Crear un equipo técnico que
brinde asistencia técnica, otorgar al equipo las herramientas y maquinarias de monitoreo de
aire y agua para que puedan ir hasta las mismas operaciones de los mineros a tomar las
muestras de aire y agua que se solicita en el ICAG o IGAFOM. Se debería establecer
instrumentos de gestión ambiental para minería artesanal y pequeña minería, a los mineros
no se les debería exigir tanto formalismo es decir que la documentación no necesariamente
sea firmada por un profesional del sector minero colegiado, más bien firmado por el titular
minero asumiendo su compromiso de remediación medio ambiental. Los costos que pagan
los mineros para el trámite de la evaluación del instrumento de gestión ambiental deben ser
reducidos a un monto mínimo o que dicho pago sea transferido para las remediaciones
posteriores. Un equipo móvil debería ir a medir las coordenadas de los componentes de la
actividad minera artesanal de aquellos mineros que están tramitando su formalización.
Capacitarlos en el plan de cierre de minas para que puedan realizar el que se les solicita en
el instrumento de gestión ambiental
 Obtención del Contrato de Cesión o Explotación de la concesión minera

Se debe determinar áreas para pequeña minería y áreas para gran minería, para evitar los
conflictos entre grandes proyectos mineros y los mineros informales, como se observó 85%
de los mineros informales en la región Ancash no son titulares de la concesión minera, el
cual es un requisito para formalizar y se observado que los titulares mineros no quieren dar
el contrato de explotación o cobran cierto porcentaje de las ventas del pequeño minero. Si
bien ha realizado incentivos para que los titulares mineros otorguen el contrato de cesión o
contrato de explotación, dichos incentivos no fueron suficientes, por lo que el Estado debería
determinar petitorios mineros para minería artesanal y pequeña minería en las concesiones
ociosas se debe dar preferencia a los mineros que realizan actividad minera mayor a 5 años
y están tramitando toda la documentación para formalizar. Los petitorios mineros deberían
ser aproximadamente el área de operación minera y no grandes extensiones de las
concesiones ociosas que acaparan grandes áreas para la especulación y cobro por ellas si es
que se determinan reservas. Se debe trabajar con los titulares de concesiones de gran minería,
49
en otorgar contrato de cesión o explotación a un costo mínimo, para los mineros artesanales
que están tramitando su documentación del proceso de formalización. El contrato de
explotación debería ser el último requisito, ya que todos los anteriores requisitos aprobados
como garantía para los titulares de gran minería podrían otorgar el con trato de explotación.
Este requisito debería ser a modo de declaración jurada de compromiso donde el minero
informal con operaciones mayores a 5 años de antigüedad adquiere las responsabilidades de
los pasivos ambientales del área donde está ubicada su actividad minera. Se debe establecer
un pago proporcionar por el contrato de cesión o explotación al área de actividad minera, el
pago que realizada el titular minero al estado por toda su concesión de ser dividido por el
área que utiliza en minero informal.
 Obtención de la autorización del terreno superficial

Capacitar a los mineros artesanales en el compromiso de un desarrollo sostenible del
aprovechamiento de los recursos minerales responsablemente con el medio ambiente y las
comunidades, para mejorar la imagen de la minería artesanal para los propietarios
garantizando que realizaran remediación después del uso de terreno superficial. Se debe
realizar capacitaciones también para las comunidades o dirigentes comunales para que
conozcan los impactos positivos y negativos de la actividad minera, así ellos puedan otorgar
sus tierras y estar pendiente del adecuado desarrollo de operaciones mineras. Establecer
estrategias de compromiso para obtener la autorización del terreno superficial con
responsabilidad medio ambiental y social.
Tabla 8:
Meta de formalización en la región Ancash para el año 2019
2019
Requisitos para el proceso de
N° Presentados Aprobados Observados Pendiente
formalización minera integral
Declaración Jurada a cambio del
1 CIRA.
765 343 394 28
Acreditación de Propiedad o
2 Autorización de Uso de Terreno 763 335 389 40
Superficial (TS).
Acreditación de Titularidad,
Contrato de Cesión o Contrato de
3 explotación de la concesión minera
724 332 375 17
(CM).
Instrumento del Gestión Ambiental
4 (IGAFOM) o (IGAC).
775 329 367 79
5 Expediente Técnico (EP). 678 320 356 2
50
Unidades aprobadas: 1659
Unidades Observaciones: 1881
DPU: Defectos por unidades analizadas
𝑢𝑛𝑖𝑑𝑎𝑑𝑒𝑠 𝑜𝑏𝑠𝑒𝑟𝑣𝑎𝑑𝑎𝑠
𝐷𝑃𝑈 =
𝑈𝑛𝑖𝑑𝑎𝑑𝑒𝑠 𝑅𝑒𝑣𝑖𝑠𝑎𝑑𝑎𝑠
1881
𝐷𝑃𝑈 = = 1.134
1659
DPMO= Número de Observaciones encontrados por cada millón de Unidades.
106 × 1.133
𝐷𝑃𝑀𝑂 = = 226,800
5
Número de variables Analizadas: 5
Tabla 9:
Cálculo del nivel sigma
DPMO Nivel Sigma

265 950 2.13
226 800 X
226 600 2.25
Se interpola para calcular X, Entonces:
2.13 − 𝑋 265 950 − 226 800

=
2.13 − 2.25 265 950 − 226 600
𝑋 = 2.249
Tabla 10:
Tabla del rendimiento Six Sigma
Nivel Sigma % Rendimiento

2.13 72.405%
2.249 Y
2.25 77.34%
51
2.13 − 2.49 72.405 − 𝑦
=
2.13 − 2.25 72.405 − 77.34
𝑌 = 77.29%
El rendimiento de la revisión y evaluación del proceso de formalización es aproximadamente

77.29% de rendimiento según el nivel Six Sigma el cual determina una alta eficiencia del
proceso de formalización.
Tabla 11:
Tabla de mejoras del proceso de formalización
Mejora Antes Después

DPMO: 510 000 226 800
Nivel Sigma 1.48 3.20
Rendimiento: 49.17% 77.29%
Por lo que estimamos una mejora en el rendimiento de 49.17% a 77.29%, incrementándose

el rendimiento de la revisión y evaluación de los documentos de formalización en 28.12%.
Con la propuesta de mejora nuestra meta al 2019 son 320 mineros formalizados en la región
la Ancash.
5.3.5 Fase Controlar

Para controlar los resultados de las mejoras obtenidas para el proceso de formalización, se
debe realizar constantemente capacitaciones al personal evaluador del proceso de
formalización, capacitaciones a los mineros en proceso de formalización, realizar un
monitoreo trimestral del avance del proceso de formalización, identificar de dificultades
nuevas del proceso en la región Ancash.
Se debe controlar también los tiempos de evaluación de los IGAFON, IGAC y Expedientes
Técnicos: los IGAFON debe ser respondidos en el plazo establecido de 30 días, el IGAC
debería ser evaluado en los 180 días y el Expediente técnico en 30 días en promedio.
52
Figura 26: Grafica del tiempo mejorado de evaluación del IGAFOM
53
Figura 27: Tiempo de la evaluación de Expediente técnicos luego de la Mejora
5.4 Propuesta para optimizar los procedimientos de formalización de la pequeña y minería

artesanal
Para incrementar la formalización minera de la pequeña y minería artesanal se debe realizar
una estrategia de acuerdo al análisis del contexto real de la pequeña y minería artesanal, ya
algunas de ellas son actividades de subsistencia otras que son consolidadas económicamente
y técnicamente. La formalización debería incluir a todas a las actividades mineras, por lo
que se recomienda.
54
Figura 28: Modelo de Gestión de formalización basado en six sigma con un enfoque de
desarrollo sostenible.
5.4.1 Campaña de sensibilización de buenas prácticas para minería artesanal.

Realiza campañas que lleguen a todos los mineros informales y las comunidades aledañas a
este sector sobre te temas minero-ambientales, la importancia de la seguridad y salud de los
trabajadores. Mediante afiches principalmente en las zonas rurales donde la población no
tiene acceso a señales de internet y tampoco cuenta con dispositivos electrónicos; en zonas
urbanas difundir por medios televisivos locales, las prácticas responsables de operaciones
mineras artesanales hasta que culmine el proceso integral de formalización. Asegurarse que
la información llegue a todas las zonas mineras. Realizar talleres regionales de promoción
de la minería responsable en las zonas en zonas estratégicas, considerando la accesibilidad
y distinta a las comunidades mineras para que puedan asistir la mayor cantidad posible. En
55
el caso de Ancash no se consideró las provincias de la zona oriental que encuentra hacia el
este del parque Nacional Huascarán que tiene pocos registros de informales.
5.4.2 Análisis del contexto real de la minería informal.

Visitar en campo las condiciones reales de la minería informal antes de someter a
normatividad de formalización que no van a poder cumplir, verificar las condiciones
laborales, económicas y ambiéntale. No todos los mineros tienen el mismo nivel de
producción, ni el contexto de operación 82% son “personas naturales” que realizan actividad
minera; 18% son “personas jurídicas” pequeñas mineras consolidadas que realizan
actividades con un nivel de producción que genera grandes beneficios, las normativas de
formalización exigen los mismos requisitos para ambas situaciones y mayormente los que
están cumpliendo con estos requisitos son la personas jurídicas que tienen capital económico
y profesionales del sector operando.
5.4.3 Asistencia técnica y orientación a los mineros

Crear un equipo de profesionales competentes para brindar asistencia y orientación en campo
principalmente en los conglomerados de mineros informales de cómo realizar actividad
minería responsable y apoyo en la elaboración del instrumento de gestión ambiental, el
expediente técnico, los programas de seguridad, como calcular sus volúmenes de
producción. El equipo de profesionales debe viajar a las operaciones mineras en terreno para
recomendar de acuerdo al contexto real, el gasto sea asumido cierto porcentaje por el minero
y el fondo de la formalización.
5.4.4 Selección de personal evaluador del proceso de formalización

Debe de haber un proceso de selección de personal por competencia y no por política como
lo vienen realizando los gobiernos regionales, con contratos estables y principios de ética.
Profesionales con experiencia en el área, más personal del sector minero que abogados, que
brinden asistencia técnica más que asistencia legalista.
5.4.5 Crear oficinas móviles descentralizadas.

Crear oficinas móviles hasta que culmine el proceso de formalización integral, en dos zonas
más de la región Ancash en la hacía zona occidental (Santa, Huarmey, Casma) y hacia el
lado oriental (Huari, Carlos Fermín Fitzcarrald, Pomabamba)
56
5.4.6 Concesiones mineras
Los mineros informales deberían pagara proporcionalmente al área donde operan por obtener
el contrato de explotación, debería ser el último requisito del proceso de formalización, el
Estado debería otorgar pequeñas concesiones mineras a los mineros que cumplan con todos
los requisitos del proceso de formalización, para el área de actividad minera que viene
realizando con antigüedad mayor a 5 años. Y el minero sea responsable de la remediación
ambiental y el pago de derecho por la pequeña concesión.
5.4.7 Informar a los mineros los beneficios.

Demostrar a los mineros de los beneficios de la formalización: Propiedad, laboral, ambiental,
económico y social. Reconocimiento de propiedad: autorizaciones, permisos y licencias de
operación minera. Mejores condiciones de trabajo, mayor seguridad, menores números
accidentes y muertes en minería artesanal. Reducción de la contaminación ambiental e
impactos negativos en el área de actividad minera, preservación de la flora y fauna y manejo.
Compra de explosivos a precio de mercado menor a lo que compran ilegalmente, venta de
mineral a precios de internacionales y no a los descuentos de las plantas procesadoras cuando
los venden informalmente.
5.4.8 Monitoreo y control del proceso de formalización minera

Monitoreo del avance de formalización minera trimestral, en cuanto a la revisión y
aprobación de la documentación presentada en la DREM Ancash, controlar los tiempos de
evaluación de los Instrumentos de Gestión Ambiental y los Expedientes Técnicos. Realizar
metas de trabajo trimestral, para identificar en el corto plazo las deficiencias internas y
externas en el proceso de formalización, lograr que el proceso de formalización minera sea
en el tiempo menor tiempo posible para incentivar a los mineros a la tramitación de
documentación. Con indicadores del monitoreo determinar en qué áreas se requiere mayor
personal para logra con los objetivos de formalización.
6 DISCUSIÓN
La aplicación de la metodología Six sigma y propuestas de mejorar para el proceso de
formalización minera, para la evaluación de documentos tramitados se realiza la discusión
en base a la investigación. Según los autores (Felizzola & Amaya, 2014) cuando aplicaron
la metodología Six sigma en pequeña y medianas empresas PYMES para reducir los defectos
57
en los procesos de fabricación de muebles se obtuvo resultados positivos de mejorar el nivel
sigma de 2.52 a 2.74 y disminución del DPMO DE 115,861 a 102,000; en la investigación
efectuada se estima para el proceso de formalización en la región Ancash se mejoraría el
nivel sigma de 1.48 a 2.24 y se disminuiría el DPMO de 510,000 a 226,800 lo cual indica
una mejora. La investigación realizada por los autores (Mishra Rajiv& Sharma, 2014) la
aplicación de la metodología Six sigma y sus fases DMAIC en la industria de la pintura y
obtuvieron una mejora importante en el rendimiento del equipo de 50.54% a 76.83%;
similarmente en esta investigación en esta investigación la mejora en el rendimiento es
49.17% a 77.29% de proceso de formalización minera en la región Ancash.
Los autores (Rose, Jerome, & Ofori, 2018) proponen organizar a los mineros en grupos
cooperativos, capacitarlos en temas minero-ambientales, el proceso de obtención de licencias
debe ser menos cotoso y descentralizado; similar al propuesta de esta investigación, ya que
son pocos los mineros que tramitan su documentación para culminar con el proceso
formalización. Según (Corbett et al., 2017) proponen la asignación de áreas para pequeña y
minería artesanal para un mejor control y administración de este sector, evitar conflictos con
las áreas de gran minería; similar a esta investigación en la que el 85% de los mineros inscritos
al proceso de formalización no son titulares de la concesión minera donde se encuentra
operando actividad minera, por lo que se propone también otorgar pequeñas concesiones a
los mineros artesanales que cumplan con todos los requisitos del proceso de formalización y
que ellos puedan asumir el pago y manejo ambiental por dicha concesión, la acreditación de
titularidad de concesión minera no debe ser un requisito sino se debe otorgar a los mineros
que cumplan con todos los demás requisitos. De acuerdo con (Faircheallaigh & Corbett,
2016) realizaron la descentralización de la regulación de la minería artesanal a autoridades
locales para que trabajen coordinadamente con el gobierno nacional y concede propiedad
minera en las zonas de minería con cierto tiempo de antigüedad; similar en esta investigación
se busca que el Estado concesa concesiones mineras para pequeña y minería artesanal. Según
(Hilson & Maconachie, 2017) proponen analizar el contexto real de la informalidad en
minería artesanal; en esta investigación se propone analizar la condiciones de la pequeña y
minería artesanal, para proponer recomendación que incrementen el proceso de
formalización. De acuerdo con (Hilson et al., 2017) proponen que las estrategias de
formalización de los gobiernos deben basarse en un enfoque más realista que en un enfoque
legalista; en esta investigación se propone que se debe visitar las actividades mineras y de
acuerdo a eso elaborar políticas de formalización para cada tipo de minería. Por lo expuesto
58
por (Salo et al., 2016) el proceso de formalización minera en la región Madre de Dios los
autores determinan que debería formar un equipo de profesionales que viajen a todos los
conglomerados mineros a capacitarlos a los mineros; comparado con mi investigación en la
región ya que se inscribieron 3106 mineros informales al proceso de formalización de los
cuales solo 148 presentaron el instrumento de gestión ambiental y solo 101 presentaron el
expediente técnico durante el 2018.
7 CONCLUSIONES
 Se aplicó la metodología Six Sigma con un enfoque de sostenibilidad para
incrementar el proceso de formalización de pequeña y minería artesanal en la región
Áncash realizada por Dirección Regional de Energía y Minas que depende de la
Dirección General de Formalización Minera del MINEM. Los resultados del estudio
indican que se puede mejorar la formalización, y consecuentemente, se puede reducir
el impacto ambiental negativo, mejorar la seguridad laboral, la contribución fiscal, y
mantener control y monitoreo de las operaciones de pequeña y minería artesanal.
 Con la implementación de esta metodología se realizó el análisis de distintos
escenarios para tener mejor conocimiento de las condiciones reales de pequeña y
minería artesanal y su variación de condiciones para desarrollar mejores alternativas
de formalización. Para ello es importante la conformación de un equipo de
profesionales, que se involucre en la solución del problema y puedan realizar los
trabajos correspondientes para la formalización in situ.
 Antes de la aplicación de la metodología Six Sigma el avance de la formalización, la
cantidad de expedientes técnicos: aprobados, observado y pendientes en el 2018
fueron 6, 93 y 3 respectivamente. Con la aplicación de la metodología Six Sigma los
resultados estimados para la cantidad de expedientes debería ser: 678, 320 y 356
respectivamente.
 Se concluye que para mejorar el proceso de formalización en la región Ancash se
debe desarrollar campañas descentralizadas en 5 zonas de la región, agrupando por
provincias a las zonas estratégicas que tengan mayor facilidad y accesibilidad. En
beneficioso para la región, pues se impulsaría un desarrollo sostenible.
59
 El número de mineros formalizados por en proceso integral son 11 en el 2017 y 6 en
el 2018 en la región Ancash. Se estima con la aplicación de Six sigma y el modelo
de gestión pública que para el 2019 se formalizarían 320 mineros
 Se analizó que en el proceso de formalización minera el rendimiento de la evaluación
de los documentos para formalización que en el 2018 fue de 49.17 %, como
resultados de la investigación se estima que en 2019 el rendimiento será 77.29%.
 La metodología de investigación permite ser mejorada, pues el modelo no considera
las actividades de minería ilegal, que se encuentran en zonas restringidas o áreas de
reservadas naturales.
8 RECOMENDACIONES
 Se recomienda seguir con la investigación y determinar varios modelos de gestión
para la formalización de pequeña y minería artesanal.
 Se recomienda al DREM realizar investigaciones de la minería ilegal y la
participación de las comunidades.
 Para la recolección de la base de datos de los mineros en proceso de formalización,
necesario capacitaciones a los mineros informales y al personal en los sistemas de
coordenadas WGS- 84 para una mejor ubicación de los componentes principales de
las actividades mineras.
 Se recomienda la capacitación también al personal encargado del proceso de
formalización, con el objetivo de facilitar el proceso de formalización y reducir los
tiempos de evaluación de documentos de formalización.
 La implementación de profesionales de campo para el proceso de formalización,
teniendo en cuenta los conglomerados mineros y las zonas críticas de mayor impacto
negativos ambientales. Se debe llevar un registro permanente, digital y público, con
el fin de mantener informados a los mineros y comunidades la formalización de sus
actividades mineras.
60
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10 ANEXOS
Anexo 1:
63
Tabla del nivel Six Sigma
64
Anexo 2: Mineros Formalizados en la region Ancash en año 2017 y 2018, mediante en Proceso de Formalización Minera Integral.
65
Anexo 3: Instrumentos de Gestión Ambiental aprobados en la región Ancash en año 2016, 2017 y 2018.
66
Anexo 4: Instrumentos de Gestión Ambiental aprobados en la región Ancash en año 2016,
2017 y 2018.
10.1.1 Identificación y ubicación de actividad minera informal en las provincias de Aija,

Bolognesi, Recuay y Ocros.
65
70
60
50 43
40
30
20 14 13
10
0
AIJA BOLOGNESI RECUAY OCROS
Figura 29: Cantidad de mineros informales por provincias de la zona 1 al REINFO

inscritos por SUNAT.
88
90
80
70 60
60 53
50 43
40
30
20
10
0
Figura 30: Cantidad de mineros informales por provincias de la zona 1 al REINFO

inscritos por RS.
67
A continuación, se muestra en mapa de la zona 1 en la Figura 31: Mapa zona 1de la
ubicación de mineros informales inscritos al REINFO.
se agrupan las provincias que sé que encuentran al sur de la ciudad capital de Huaraz y el
sur-este del territorio regional de Ancash, la que cuenta con gran presencia de mineros
artesanales y pequeños mineros según el registro integral de formalización minera, los
puntos azules en el mapa son los mineros inscritos al REINFO del registro de Saneamiento
(RS) y los puntos azules son los mineros inscritos al REINFO por el registro de la SUNAT.
Son cuatro la provincias de la zona 1: Aija (lado oeste-norte del mapa), Bolognesi (este),
Recuay (norte-central) y Ocros (sur-oeste). Los distritos mineros de la zona 1 son Aija-
Cotaparaco (Aija), Recuay-Ticapampa-Catac (Recuay), Aquia-Huallanca (Bolognesi) y
Ocros-Santiago de Chilcas (Ocros).
68
Figura 31: Mapa zona 1de la ubicación de mineros informales inscritos al REINFO.

Huaraz, Carhuaz, Yungay y Huaylas.
178
180
160 144
140
120
100
80 67
60 42
40
20
0
CARHUAZ HUARAZ HUAYLAS YUNGAY
Figura 32: Cantidad de mineros informales por provincias de la zona 2 inscritos por RS.
129
140
120
100
80
60
29 25
40 24
20
0
SUNAT.
69
Figura 34: Mapa zona 2 de la ubicación de mineros informales inscritos al REINFO.
70
Pallasca, Corongo, Santa, Camas y Huarmey.
71
10.1.4 Identificación y ubicación de actividad minera informal zona 4 en las provincias de
Antonio Raymondi, Asunción, Carlos F. Fitzcarrald y Huari.
94
100
90
80
70
60
50 37
40
30 17
20 11
10
0
ASUNCION CARLOS FERMIN HUARI ANTONIO
FITZCARRALD RAYMONDI
ASUNCION CARLOS FERMIN FITZCARRALD HUARI ANTONIO RAYMONDI
80
80
70
60
50
40
30
20 12 11 12
10
0
ASUNCION CARLOS FERMIN HUARI ANTONIO
FITZCARRALD RAYMONDI
ASUNCION CARLOS FERMIN FITZCARRALD HUARI ANTONIO RAYMONDI
SUNAT.
72
10.1.5 Identificación y ubicación de actividad minera informal zona 5 en las provincias de

Pomabamba, Sihuas y Mariscal Luzuriaga.
Título del gráfico
17
20
10 2
0
MARISCAL SIHUAS
LUZURIAGA
MARISCAL LUZURIAGA SIHUAS
73
Título del gráfico
8
8
7
6
5
4
3
1
2
0
1
0
POMABAMBA MARISCAL SIHUAS
LUZURIAGA
POMABAMBA MARISCAL LUZURIAGA SIHUAS
SUNAT.
74
75

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Modelo de gestión para la formalización de

pequeña minería y minería artesanal basado en

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Authors Montalvo Soto, Yuler Yerry

Publisher Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC)

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Download date 06/02/2020 22:27:50

Item License http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/4.0/

Link to Item http://hdl.handle.net/10757/635426

PROGRAMA ACADÉMICO DE INGENIERÍA DE GESTIÓN MINERA

“Modelo de gestión para la formalización de pequeña minería y minería

artesanal basado en la metodología Six Sigma en la región Ancash”

Para optar el grado de bachiller en Ingeniería de Gestión Minera

Montalvo Soto, Yuler Yerry (0000-0001-7721-4136)

Aramburú Rojas, Vidal Sixto (0000-0001-7411-3866)

Lima, 04 de julio del 2019

Dedicado a mi familia, mis padres, hermanos y sobrinos que fueron el motivo de mi

También expresó mi gratitud a la Universidad Peruana de Ciencias Aplicas, mi alma mater,

La presente investigación consistió en el desarrollo de un modelo de gestión basado en Six

Palabras clave: Minería Informal; Minería Artesanal; Pequeña Minería; Formalización

2 IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS........................................ 2

2.1 IDENTIFICACIÓN Y FORMULACIÓN DEL PROBLEMA ................................................. 2

3 REVISIÓN BIBLIOGRAFICA ................................................................................. 7

3.1 ESTADO DEL ARTE.................................................................................................. 7

4 MARCO METODOLOGICO .................................................................................. 19

4.1 ÁREA DE ESTUDIO ................................................................................................ 19

5.1 CANTIDAD DE ACTIVIDADES INFORMALES EN LA REGIÓN ÁNCASH INSCRITAS EN EL

5.3.1 Fase Definir ..................................................................................................... 40

5.4.1 Campaña de sensibilización de buenas prácticas para minería artesanal. ....... 55

10.1.1 Identificación y ubicación de actividad minera informal en las provincias de

Figura 1: Diagrama de causas y consecuencias de la informalidad de pequeña minera y

Actualmente muchos países han tomado la iniciativa de la formalización de actividades de

En la Región Ancash existen 93 actividades mineras formalizadas, pero se encuentran

En el presente trabajo de investigación se propone el desarrollo de un modelo de gestión

2 IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS

Según el Ministerio de Energía y Minas en el Perú se encuentran inscritas 54 000 actividades

El problema identificado es la informalidad de las actividades de la pequeña y minería

2.3.2 Justificación metodológica

2.3.3 Justificación práctica

2.4.2 Objetivos específicos

La pequeña y minería artesanal en un sector económico importante en el crecimiento

Una crítica al proceso de formalización de la pequeña minera en Zambia, en la que analiza

Una investigación sobre la informalidad de la minería artesanal y pequeña minera realizada

Por lo que utilizare la metodología Six sigma en la elaboración de un procedimiento

3.3 Marco Teórico

3.3.3 Minería Informal

3.3.4 Minería Ilegal

3.3.5 Proceso de Formalización de la Actividad minera de pequeña minería y minería

3.3.6 Sujeto de formalización

3.3.7 Pequeños Mineros

3.3.9 Minería Formal

3.4 Proceso de formalización minera Integral

3.4.1 Registro integral de formalización minera REINFO

Excepcionalmente, las personas naturales que se encuentren desarrollando actividades de

3.4.2.2 Acreditación o autorización de Uso del Terreno Superficial

3.4.2.3 Acreditación de titularidad, Contrato de Cesión o Contrato de Explotación

En caso de no ser titular de la concesión minera, indicar el número de partida registral y

3.4.2.4 No será exigible la presentación del CIRA

3.4.2.6 Expediente técnico presentado a través de formatos.

3.4.3 Registro de Saneamiento

3.4.4 IGAFOM correctivo

3.4.5 IGAFOM preventivo

3.5 Metodología Six Sigma