 Reunión con la Gerencia de la empresa y presentación del equipo auditor

 Presentación con el área a auditar ( talento humano)

- Auditor: mi nombre es John Holman Ramirez, soy la el profesional encargado de

realizar la auditoria interna al área de talento humana en referencia al SST.
¿Cómo vas con el SGSST?
 RTA
¿Cómo ha sido el proceso de implementación de los trabajadores al SST?
- Auditor: Pregunta por los soportes documentales para dar inicio a la auditoría.
Se procede al inicio de la auditoría
Informar: y, siguiendo el plan de auditoría
Como primera medida: Se da a conocer las actividades a realizar
Primera actividad: Dar apertura al acta de inicio y Firma de
ACTA
- Auditor: se inicia con la verificación de la lista según la resolución 0312 de 2019 de
estándares mínimos de seguridad en el SGSST- en todo lo que implica el proceso de
talento humano.
Como primera instancia se verifica el numeral
2.1.1 política de SST

La organización tiene establecida la política de SST?

 Esta divulgada y publicada?

 Como es el sistema de divulgación de la política?
 Cuál es el proceso con el personal que ingresa nuevo?
 La política de SST es actualizada? Cada cuánto? Quien es el encargado de
actualizarla?

Soportes físicos SI NO Firmados SI NO

2.2.1 Objetivos de la política de SST

 Están establecidos los objetivos de la SST? Enfocados en la política?

 Como verifican el cumplimiento de los objetivos SST?
 Son conocidos por la organización en general?
3.2.2. Investigación de accidentes, incidentes y enfermedades laborales
 Se realizan Investigación de accidentes, incidentes y enfermedades laborales?
 Cuál es el accidente más reciente que se haya generado en la empresa
Reportados a la ARL ---ver reporte
 Como lo hacen? Cuál es el método
 Quienes conforman y participan en las investigaciones?
 Evidencias
 Formatos
 Está conformado el copas – cuando fue última reunión?
 Como llevan el control para que no vuelva a suceder el evento
 Hay acompañamiento y seguimientos por parte de la gerencia en el SGSST?
2.11.1Gestión del cambio
 Cuenta la organización con los procedimientos para evaluar el impacto sobre el
SGSST que puedan generar los cambios?
 Alvaro, se evidencia los procedimientos pero no veo los cambios, no los están
registrando?
 El copas participa en los cambios que se generan?
 Conocen la información que está documentada?
 Son comunicados todos los cambios realizados a los procedimientos a los
trabajadores?
3-1.3 Perfiles del cargo
 La empresa cuenta con los perfiles de cargos y de acuerdo a los cargos y roles
de los trabajadores?
 Tienen identificado cual es el cargo con más riesgo dentro de la organización?
 Cuéntame cual es el proceso para realizar los exámenes médicos a los
empleados nuevos y los que laboran actualmente.
 Se le informa a la IPS cuál es el perfil de cada trabajador? Que ingresa
Verificar los certificados.
Se da como terminado el proceso de auditoría.
 Se da a conocer que se procede a la realización del informe.

INFORME DE LA AUDITORÍA

Se da como terminada la auditoria y según lo estipulado en el plan se procede a realizar

el respectivo informe con los Hallazgos encontrados.

Se evidenciaron tres hallazgos no conformidades mayores que puede afectar directa o

indirectamente al SGSS, los cuales se relacionan a continuación para la
implementación de medidas para la mejora continua.

Hallazgo 01

La empresa del grupo organización empresarial alhol22, S.A.S, para la investigación

de accidentes laborales, no cumple con el equipo investigador 3.2.2, el SGSST
establece investigar los accidentes y todos los incidentes y enfermedades de origen
laboral con la participación del COPASO.

Se evidencia ue ni tiene la participación del COPASO, en la investigación.

Hallazgo 2

la empresa del grupo organización empresarial alhol22, S.A.S, lleva de manera

adecuada los procedimientos de gestión de cambio, según la resolución 0312 de
2019 en su numeral 2.11.1, el SGSST establece disponer de un procedimiento para
evaluar el impacto sobre la SST que se pueda generar los cambios internos y
externos, se evidencian procedimientos no se evidencia los planes de acción por
cada cambio.

Hallazgo 3

La empresa del grupo organización empresarial alhol22, S.A.S, no lleva de forma

adecuada el procedimiento de gestión de cambio según la resolución 0312 del 2019
en su numeral 2.11.1, el SGSST establece disponer un procedimiento para evaluar
el impacto sobre la SST, que se puedan generar cambios internos y externos se
evidencia que la organización NO informa No capacita sobre los cambios de los
procedimientos a los involucrados.
Todo no es malo

 Se evidencia compromiso de parte de la organización en la implementación del

SGSST en su totalidad teniendo en cuenta que la política los objetivos están
acordes con la actividad económica de la empresa.
 Se recomienda tener en cuenta y realizar el respectivo plan de acción de mejora.

Muchas gracias!!!

A continuación se procede a dar el cierre de la reunión de la auditoria, teniendo en

cuenta ue cumplio con el tiempo establecido.

El dia 29 de febrero de 2020 a las 10:00 am en oficina de Gestión humana y dando

inicio a la 8:30 am y finalizo a las 9:55 am, dando a conocer los Hallazgos las
observaciones y recomendaciones identificadas durante la auditoria y consignadas en
el informe de auditoría.

Persona auditada Persona que Audita

Álvaro Andrés Hurtado John Holman Ramirez

1. Dar apertura al acta de inicio

ACTA DE REUNIÓN DE APERTURA

El día 26 de febrero de 2020, se realizará la reunión de apertura de la auditoría interna

a la organización empresarial alhol22, S.A.S. con NIT. No 7709284-5, con un número
de 45 trabajadores directos., trabajadores indirectos 4, sector económico es la
comercialización de calzado de seguridad para las empresas del sector minero y
constructor, con tipo de riesgo 4, con dos 4 sucursales en el departamento y la oficina
principal ubicada en la ciudad de Neiva Huila Cra 4 # 5 43. Que se desarrollará en la
oficina de talento humano y dará inicio a las 8:38 am y finalizará a las 10:00 am

Con el objetivo de verificar el grado de cumplimiento del proceso de talento humano de

acuerdo a la resolución 0312 del 2019, el alcance de los siguientes procedimientos que
se desarrollen en el proceso de talento humano que son aplicados al SGSST.

Se revisó se aprobó el programa de auditoria plan de auditoría.

2. Para ello tendremos en cuenta la lista de verificación con los siguientes ítems:

2.1.1 política de SST

2.2.1 Objetivos de la política de SST

3.2.2. Investigación de accidentes, incidentes y enfermedades laborales

2.11.1Gestión del cambio

3-1.3 Perfiles del cargo

La persona encargada de responder a la auditoría el señor Álvaro Andrés Hurtado,

El criterio de la auditoría es de acuerdo a la resolución 0312 de 2019 en el capítulo 3

artículo 16: estándares mínimos para empresas con más de 50 trabajadores

Persona auditada Persona que Audita

Álvaro Andrés Hurtado John Holman Ramirez