FASE I

PROCESO CONTEXTO DEL R

TIPO DE FACTOR

INSPECCION DE LAMINAS EXTERNO

RECEPCION DE MATERIA PRIMA EXTERNO

RECEPCION DE MATERIA PRIMA EXTERNO

ARMADO DE MUEBLES INTERNO

CORTE DE LAMINAS INTERNO

ARMADO DE MUEBLES INTERNO

GESTION ADMINISTRATIVA INTERNO

ENTREGA INTERNO

RECEPCION DE MATERIA PRIMA EXTERNO

ENTREGA INTERNO

RECEPCION DE MATERIA PRIMA INTERNO

CORTE DE LAMINAS INTERNO

ARMADO DE MUEBLES INTERNO

CORTE/ARMADO DE MUEBLES. INTERNO

RECEPCION DE MATERIA PRIMA INTERNO

GESTION ADMINISTRATIVA INTERNO

LOGISTICA INTERNO

GESTION COMERCIAL INTERNO

GESTION ADMINISTRATIVA INTERNO

ENTREGA INTERNO
ADMINISTRACION INTERNO

ARMADO DE MUEBLES INTERNO

ADMINISTRACION INTERNO

ADMINISTRACION EXTERNO
 FASE I

CONTEXTO DEL RIESGO

FUENTE GENERADORA
FACTOR DE CONTEXTO
DEL RIESGO

ECONOMICOS Y FINANCIEROS Mala inspeccion

ECONOMICOS Y FINANCIEROS Golpe

PROCESO Comunicación
PROCESO Operarios

PROCESO Operarios

PROCESO Mala inspeccion

PROCESO impacto

PROCESO Llanta pinchada, fallas del motor

 PROCESO motor

PERSONAL Mala comunicación

PERSONAL Cierra industrial

PROCESO(Responsables del proceso) Vigilancia ineficiente

PERSONAL Lugar y herramientas de trabajo

ESTRATEGICOS Desorden

Activos de seguridad digital del proceso Ordenadores

ESTRATEGICOS

ESTRATEGICOS

INTERACIONES CON OTROS PROCESOS Comunicación

FINANCIEROS creditos
LEGALES Y REGLAMENTOS

DISEÑO DEL PROCESO inspeccion

ESTRATEGICOS Vigilancia ineficiente

sismos, huracanes, etc.

 FASE II

RIESGO
CAUSA
Puede suceder
Debido a….
que...

La materia prima que llega, no cumple

Una inadecuada inspeccion del
con los estandares de calidad de la
proveedor.
empresa.

la materia prima sufra daños durante el

transporte
Manejo inadecuado durante el
transporte/ carreteras en mal estado.

La materia prima que llega, no es la que

se ordena.

Mala interpretacion del proveedor que

tomo la orden.
Una mala inspeccion de la materia prima Los modulos sean fabricados con
que llega a la empresa. laminas de madera defectuosas.

El operario realice un mal corte de la

lamina de madera.
La inexperiencia del operario con las
maquinas.

Los cortes de laminas de madera no

La toma y cortes incorrectos de medidas ensamblen correctamente en el proceso
de las laminas. de armado de los modulos.

Problemas financieros de la compañía. La empresa no pague sus impuestos

Que el producto terminado sufra daños

durante el transporte a entregar.

Que la materia prima no logre cumplir

A fallas del medio de transporte. con el tiempo de llegada
 Que los behiculos que transportan el
Mantenimientos preventivos no producto final a entrega, sufra de fallas
realizados mecanicas

Una mala comunicación entre el emisor La materia prima llegue incompleta a la

y proveedor. recepcion

La poca experiencia con la maquina/no

cumplimiento de los procedimientos de El operario vivencie un accidente con la
seguridad y salud en el trabajo. sierra industrial.

La poca o mala vigilancia de los Que los operarios, hurten los activos de
encargados en los procesos. la organización.

Las inadecuadas condiciones ergonomicas de los

puestos de trabajo. Que los operarios se fatiguen constantemente.

Desorden/Inadecuado control de inventario Se reduzca la materia prima debido a perdidas.

Infeccion por virus/Falta de actualizaciones/Archivos Que el software que maneja los archivos de la empresa
del sistema dañados. se dañe.

La mala administracion logistica de la empresa. Que la entrega del producto no sea pertinente.

la Ineficiente gestion comercial Que la empresa vivencie un bajo volumen de ventas

Que la empresa presente una demora en respuestas a

Fallas en la comunicación / falla de las lineas telefonicas PQRS de los clientes

Ventas realizadas a creditos Cuentas de dificil cobro

 Falta de gestion de las normas La empresa no cumpla con las normas ambientales

El producto terminado no cumple con los estandares de

Fallas y descuidos en el proceso de fabricacion calidad del cliente.

Fallas en la seguridad interna de la empresa Perdidad o robos dentro de las intalaciones

Ubicación en zona de riesgo/ mala infraestructura Daños por fenomenos naturales

 MATRIZ ID
FASE II

CONSECUENCIA - EFECTO
CLASE DE RIESGO
Lo que podría ocasionar.

Riesgo de cumplimiento Afectacion a la imagen de laorganizacion

Interrupcion de las operaciones de la

Riesgo de cumplimiento
organización.

Interrupcion de las operaciones de la

Riesgo de cumplimiento
organización.

Afectacion de la imagen de la
Riesgo operativo
organización.
 Afectacion de la imagen de la
Riesgo operativo
organización.

Aumento de la carga
Riesgo operativo
operativa/Reproceso

Aumento de la carga operativa

Riesgo operativo

sancion por extemporaneidad de la

DIAN.

Riesgos financieros

Afectacion a la atencion al
cliente/imagen de la organización.

Riesgo de imagen o reputacion

Interrupcion de las operaciones de la

Riesgo operativo organización.

Riesgo de imagen o reputacion afectacion a la atencion al cliente.

Riesgo de imagen o reputacion afectacion a la atencion al cliente.

Interrupcion de las operaciones de la

Riesgo de cumplimiento organización.

Riesgo operativo Interrupcion de las operaciones de la organización.

Riesgo estrategicos Perdida o daño a los bienes de la organización

Riesgo operativo Interrupcion de las operaciones de la organización.

Riesgo estrategicos Perdida o daño a los bienes de la organización

Riesgos tecnologicos Perdida de la informacion critica de la organización.

Riesgo estrategicos Afectacion al cumplimiento de metas y objetivos.

Riesgo financiero Afectacion de la ejecucion presupuestal.

Cumplimiento/Imagen Afectacion en la atencion al cliente

Riesgo financiero Afectacion a la ejecucion presupuestal

Riesgo de cumplimiento Sanciones legales.

Afectacion al cumplimiento de metas y objetivos/al

Riesgo de cumplimiento servicioal cliente.

Riesgo estrategicos Perdida o daño a los bienes de la organización

Riesgo estrategicos Perdida o daño a los bienes de la organización

RIZ IDENTIFICACIÓN RIE
FASE III

EVALUACIÓN RIESGO INHERENTE

ANÁLISIS DEL TIPO DE

PROBABILIDAD IMPACTO
RIESGO CONTROL

Preventivo

BAJO

4 4 correctivo

Preventivo

4 2 MODERADO

correctivo

Preventivo
2 2 ALTO

correctivo

Preventivo

3 3 BAJO
3 3 BAJO
correctivo

Preventivo
3 3 BAJO

Correctivo

4 3 EXTREMO
Preventivo

correctivo

Preventivo
ALTO

1 4 correctivo

Preventivo

4 4 ALTO correctivo

Preventivo

4 3 EXTREMO correctivo

Preventivo

2 4 MODERADO
2 4 MODERADO correctivo

Preventivo

4 3 EXTREMO correctivo

Preventivo

3 4 EXTREMO correctivo

preventuvi

5 3 ALTO

3 2 MODERADO

5 3 ALTO

2 3 MODERADO

1 4 ALTO

3 5 ALTO

1 3 MODERADO

2 4 MODERADO
3 4 EXTREMO

2 3 MODERADO

5 3 ALTO

1 5 ALTO
ÓN RIESGOS Y OPORTUN
CONTROL
Mejora de la comunicación
Devolucion de pedido
Exigencia de un correcto embalaje por Exigir un adecuado tratamiento de los
parte del proveedor
Devolucion de pedido
Mejora de la comunicación
Cambio de proveedor
Aumentar la inspeccion
C
DESCRIPCIÓN DEL CONTROL
exigir al proveedor mejor calidad/ buscar otros
proveedores.
Asegurarse de hacer la devolucion de
todo el pedido que llego para que el
proveedor lo revise y reenvie de nuevo el
correcto/ cambiar de proveedor.
productos que se piden./Aumento de la
seguridad del producto durante el
transporte.
Devolver tal cual llega el pedido y exigir
la garantia.
Asegurarse de que el
proveedor entendio
claramente las
especificaciones y hacer que el
proveedor garantize una
excelente supervicion de los
pedidos.
Buscar otros proveedores.
Aumentar la inspeccion de las laminas
de maderas que llegan a recepcion y
nuevamente las que tomaran para
cortas las medidas.

Repetir el proceso
capacitacion
Repetir el proceso
Inspeccion del proceso
Repetir el proceso
Ahorro programado
Creditos
Aumento de seguridad
Re ajuste
Estar en contante comunicación con el
proveedor
Recoger la materia prima con los
vehiculos propios de la empresa.
Mantenimientos preventivos
Desarmas los modulos que esten
defectuosos y volverlos a ensamblar con
la madera qu tiene las medidas
correctas.
Capacitacion de los operarios en la
tomas de medidas y manejo de la cierra
industrial
que el operario tome otra lamina de madera y repita el
proceso de corte.
Asegurarse de que el proceso sea llevado a cabo de la
manera mas eficiente y asi evitar realizar malos cortes
que permiten que no se puedan ensamblar
correctamente los modulos.
repetir el proceso de ensamblado con las laminas que
esten cortadas correctamente.
Tener un ahorro para emergencias como estas
hacer un credito para pagar las sanciones
Aumentar la seguridad para mantener los modulos en
buen estado
En caso de daño devolver los modulos al taller y realizar
los reajustes para volver a entregar
Exigirle al proveedor total ubicación de en que parte
vienen los productos
Recoger la materia prima con los propios vehiculos de
la empresa para asi garantizar la propia seguridad
Realizar los mantenimientos preventivos de los
diferentes behiculos que transportan los productos
terminados
Arreglos mecanicos Buscar la ayuda de mecanicos que arreglen los
behiculos
RTUNIDADES
FASE IV

CONTROLES
RESPONSABLE
FRECUENCIA DOCUMENTADO
DEL CONTROL
(0 - 20) (0 - 20)
(0 - 10)

0 20 20

10 20 0
IMPLEMENTADO EFECTIVO
SUMATORIA
(0 - 20) (0 - 30)

0 0 40

0 30 60
 FASE V

EVALUACIÓN RIESGO RESIDUAL

VALORACIÓN OPCIÓN DE
PROBABILIDAD IMPACTO
DEL RIESGO MANEJO
 FASE VI

TRATAMIENTO DEL RIESGO

ACCIÓN RESPONSABLE
FRECUENCIA