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Introducción ........................................................................................................................................ 5
Caso Excepcional.................................................................................................................................. 6
Paso a Paso: Generación EDP Digital desde Portal de Compras (SAP SUS) ............................................ 10
Seguimiento EDP................................................................................................................................ 29
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Glosario de Términos
Término Descripción
SAP SUS SAP Supplier Self Services o Auto Servicio del Proveedor
INGRESAR HES Ingreso o generación de HES de forma automática disponible para revisión y
completitud manual
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Introducción
En el contexto corporativo de la Agenda 2020, se busca cumplir el nivel de desempeño comprometido en todos los
contratos, tanto en términos del servicio entregado como en su impacto en el negocio. Dentro de esta agenda se
encuentra el Proyecto de Abastecimiento 2020, que establece como uno de sus objetivos lograr un Proceso Único
de Contratación según el cual todos los procesos de compra y/o contratación de servicios sean realizados bajo un
estándar único en todas las divisiones.
En este escenario, y enmarcado en el proceso de Gestión de Pagos Digitales del Proceso Único, se presenta el
siguiente manual que describe la manera de operar el sistema basado en SAP, con el objetivo de lograr el
entendimiento necesario para que la herramienta de Pagos Digitales sea usada correctamente por los colaboradores
de CODELCO.
Preparación de
EDP (Conjunto Ingreso de Visación de Liberación
CODELCO y HES HES de HES
Contratista)
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Modelo de EDP Digital: EDP en SAP SUS
Ahora que se conoce cómo opera actualmente la división en términos de generación de HES y ASN, se procederá a
describir el nuevo sistema de Gestión de Pago Digital basado en SAP SUS, para lo cual identificaremos las distintas fases
que lo componen y presentaremos el flujo de decisiones en el que se basa el sistema, con el objetivo de proporcionar
una mirada general del proceso.
La forma de operar el módulo de SAP para aprobar los EDP Digitales consta de 5 Fases, estas etapas son las
siguientes:
Fase 0: Fase 1:
Fase 2: Fase 3: Fase 4:
Revisión de Envío de
Generación Liberación de Desliberación
Consistencia Propuesta de
de HES HES de HES
Contractual EDP
Caso Excepcional
En este flujo, y de manera similar al ingreso de la ASN, la propuesta de EDP será ingresada por la empresa contratista
de manera online al Portal de Compras CODELCO, quedando todo el proceso registrado en el sistema. Adicional a esto,
se consignarán comentarios del contratista, archivos adjuntos agregados en cada etapa del proceso, comentarios y
vistos buenos internos, aprobaciones, rechazos y consultas, permitiendo todo esto generar la trazabilidad del EDP. Este
proceso es más rápido y ordenado respecto al que se utiliza actualmente, ya que permite en todo momento realizar
consultas de documentos clave y unifica la manera en que se comunica el contratista con CODELCO. Además -al ser una
plataforma digital- resguarda la información de ambas partes, permitiendo responder mucho mejor frente a auditorías
y procedimientos de revisión.
Los diferentes Flujos de Trabajo (WF) que se originan del proceso quedarán disponibles en la lista universal de tareas
de aprobación (UWL), para posteriormente ser revisadas en la plataforma única de autorizaciones cuando sea necesario.
El proceso para CODELCO será explicado en detalle más adelante en la sección paso a paso de este manual, además de
revisarse las etapas del flujo en las que estén involucradas las distintas áreas que apoyan la gestión y administran los
contratos, de manera de generar el entendimiento requerido para el correcto uso de la plataforma.
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Breve descripción de Fases de EDP Digital
Con el objetivo de dar a conocer las distintas fases del nuevo proceso de Gestión de Estado de Pago Digital, se
presenta a continuación una breve descripción de cada una de ellas:
FASE 1 Propuesta de Estado de Pago: El contrato liberado estará disponible para que los
contratistas lo visualicen en el ERP. El contratista deberá -en resumen- ingresar las
cantidades avanzadas en un periodo de tiempo determinado, adjuntar los archivos de
respaldo y enviar la propuesta de Estado de Pago Digital a CODELCO a través del portal.
De esta manera se inicia la primera verificación interna en CODELCO, que tiene por
objetivo revisar que las cantidades y documentos sean correctos, y que se cuente con
información de respaldo adecuada respecto al avance del contrato.
FASE 2 Generación de HES: Una vez autorizado el primer paso de verificación por parte del
ITO y/o por parte del AdC de CODELCO, el equipo de Gestión de Contratos agrega
antecedentes relevantes al proceso de validación del EDP, incorpora a potenciales revisores
adicionales y envía el EDP al proceso de revisión, previo al ingreso de la HES. Todo este
proceso es interno de CODELCO.
FASE 3 Liberación de HES: La HES creada en la fase anterior, debe ser verificada y
completada por el equipo de Gestión de Contratos, quien puede agregar más revisores si
es necesario, así como subir más documentos relevantes y comentarios adicionales.
En esta fase, el visador puede rechazar la HES y en este caso, el documento vuelve al equipo
de Gestión de Contratos para ser ajustado o eliminado.
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Flujo de Proceso de EDP Digital en SAP SUS
Matriz RASCI
En esta matriz se explican, para cada una de las actividades del flujo anterior, los roles y responsabilidades que deben
cumplir las partes involucradas dentro del modelo.
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Paso a Paso: Generación EDP Digital desde
Portal de Compras (SAP SUS)
FASE 0: REVISIÓN DE CONSISTENCIA CONTRACTUAL
Fase 0
INVOLUCRADO: GESTIÓN DE CONTRATOS, COMELEC, ADC CODELCO.
A modo de ejemplo, se ocupará un contrato de prueba N° 4501243714 para generar el paso a paso en el ERP.
En general, si el contrato tiene en su cabecera la marca de Consistencia Contractual (Enmarcado en rojo en la
imagen) será transferido a SUS, como se muestra en la imagen.
En caso de que no esté marcada la consistencia contractual, la empresa contratista podrá visualizar su contrato
en la plataforma; no obstante, al momento de crear la Propuesta de Pago el sistema arrojará un error. Cuando
esto ocurra se debe contactar al AdC.
En esta sección se podrán revisar los parámetros involucrados en el sistema, los cuales toman los siguientes
valores en nuestro ejemplo:
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Se puede revisar la marca de consistencia contractual en la siguiente transacción en el ERP:
ZM_CONSIST_CONTRACT
En esta transacción, se puede marcar o desmarcar la casilla para que el contrato pueda ser utilizado en SAP
SUS.
Adicionalmente, los parámetros que se muestran al principio de esta fase, se pueden validar en la siguiente
transacción (TX) en el ERP
ZM_HESWF_PARAMS
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La tabla de parámetros debe estar completa de manera correcta para que los distintos flujos del EDP puedan
ser aprobados por los distintos involucrados.
En caso de necesitar un cambio a la tabla de parámetros o elevar cualquier solicitud sobre usabilidad, se debe
contactar a la Mesa de Ayuda del Portal de Compras por las siguientes vías:
Fase 0
conportalcompras@codelco.cl
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FASE 1: PROPUESTA DE ESTADO DE PAGO
INVOLUCRADO: PROVEEDOR
A continuación, se mostrará el paso a paso que siguen los proveedores en el momento de presentar su
propuesta de Estado de Pago Digital en el ERP, con el objetivo que se pueda dar el mejor uso a la herramienta
1 Se visualizará la pantalla de inicio como muestra en la imagen, en este punto, se deberá: 1 Ingresar a
la pestaña Supplier Self-Service y luego a 2 Nuevos Pedidos, una vez dentro, buscar nuestro N° de
Contrato de Ejemplo: 4501243714 2
2
2
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2 Ingresar al contrato: 4501243714 haciendo clic donde indica la flecha en la imagen,
Fase 1
3 Se mostrará la página en donde se pueden ingresar los requerimientos para comenzar el flujo de
propuesta de EDP Digital, acá, el proveedor selecciona la opción “Crear Propuesta de Estado de
Pago” enmarcada en Rojo.
4 Una vez se seleccione la opción “Crear Propuesta de Estado de Pago”. Se deben rellenar los
siguientes campos en el ERP:
1 Texto de Cabecera
2 Nombre del Prestatario de Servicio (quien crea el EDP)
3 Lugar de Prestación de Servicio (la división en donde se presta el servicio)
2
1
3
Para el caso donde el Proveedor autorice a Codelco a retener un porcentaje del pago, debe ingresar el % de
retención en el campo que muestra la siguiente página:
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5 Adicionalmente, se debe seleccionar el documento a adjuntar de la siguiente manera: Se hace clic
en el nombre de documento a adjuntar como muestra la flecha, y se sube el documento que quedará
con el nombre del documento seleccionado como se muestra en 2 . En el ejemplo se realizó el
procedimiento para el documento obligatorio “Carátula del EEPP” y también para el documento
“Formulario 30-1”. El tamaño máximo por archivo a subir son 10MB.
6 Finalmente se debe ingresar la cantidad a considerar en el EDP. Para esto se debe seleccionar la
posición y seleccionar la opción “Proponer Cantidad Pendiente” posteriormente se debe actualizar
la cantidad de acuerdo con lo ocupado en el mes respectivo a pagar.
7 Una vez que esté ingresada la cantidad ocupada, se selecciona la opción de Generar Propuesta
Estado de Pago al principio de la página presionando el botón “Generar propuesta de Estado de
Pago”:
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Con esto, se activa el primer flujo de aprobación en CODELCO, y aparecerá este mensaje al principio de la
página del proveedor:
Fase 1
Cuando se envía la propuesta de EDP, llega una notificación al AdC de CODELCO con copia al proveedor del
servicio indicando que el EDP fue enviado para su revisión y aprobación por CODELCO.
Desde el momento del envío de la propuesta del EDP, los procesos internos tomarán alrededor de 5 días en
completarse, en todo momento, el proveedor puede buscar su contrato en el sistema y consultar por el
estado del documento.
Una vez se apruebe el EDP Digital, se notificará al proveedor el número de HES para la elaboración de la
factura o boleta. De esta manera, podrá visualizar el N° de HES para proceder con la Facturación. Para
visualizar el número, se debe ingresar al EDP en estatus “Aceptado por el Cliente” como se muestra a
continuación:
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Una vez dentro, se podrá visualizar el N° de HES como se ejemplifica en la siguiente captura:
8 A continuación, se especifican los posibles estados que adoptará el EDP, según las acciones de:
aprobación, rechazo o eliminación, que se decidan en su flujo de aprobación Codelco
Adicional a la propuesta de Estado de Pago, se debe realizar la revisión de avance físico. Esto es una tarea que
desempeña el ITO o al AdC de Codelco dependiendo de las necesidades del contrato y se muestra en las tareas
de la siguiente forma:
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Dentro de la tarea, el ITO o AdC podrá dar el visto bueno de la siguiente forma:
Fase 1
Si existe control técnico, y ésta da el Visto Bueno como se muestra anteriormente, el AdC de Codelco deberá
revisar la consistencia del EDP que corresponde en verificar los respaldos de la Revisión del Avance Físico hecha
por el control técnico. Esta verificación se realiza como se muestra a continuación:
Antes de avanzar, el sistema arrojará este mensaje para confirmar la decisión de aprobar o rechazar:
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FASE 2: GENERACIÓN DE HES
INVOLUCRADOS: GESTIÓN DE CONTRATOS, ITO, ADC CODELCO
1 En la pestaña “Seguimiento EDP Digitales” se pueden visualizar los datos del EDP, y los pasos de
aprobación de los distintos flujos. Para este ejemplo se busca el EDP de Ejemplo N° 4000000878 y se
selecciona como se muestra a continuación:
1
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Las tareas de aprobación llegan a la Bandeja de Trabajo del Portal de Aplicaciones ubicada en la pestaña
“Página De Inicio” (enmarcada en la imagen) para cada uno de los aprobadores correspondientes, de la
siguiente forma:
Fase 2
Posteriormente en la pestaña “Seguimiento de EDP Digitales” que se utiliza al principio, se pueden monitorear
los pasos y datos de la ejecución:
Pasos de Ejecución
2 Una vez el Flujo 1 de Aprobación anterior “Propuesta de EDP” esté finalizado, se debe ingresar a la
pestaña “Gestión de EDP”, para solicitar el Flujo 2, “Confirmación de EDP” como se muestra a
continuación:
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3 Una vez dentro del EDP en el sistema, se activa el flujo 2 ingresando los siguientes datos:
1 Fecha Contable
2 Inicio del Periodo de Prestación
3 Fin Periodo Prestación
4 Comentario obligatorio
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Además, en este punto se puede adjuntar nueva documentación (documentos office, fotos, etc.) adicional al
proceso de este EDP como se muestra a continuación:
Se pueden agregar también nuevos revisores, antes o después de los revisores por defecto destacados en la
siguiente imagen:
Revisores
por Defecto
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Finalmente, siempre la última persona en aprobar el flujo será el AdC de CODELCO que se mostrará de la
siguiente forma al final de la página:
Fase 2
Una vez se tenga el flujo aprobado, se genera de forma automática la HES correspondiente en estado
“grabado”
Siempre y a lo largo del proceso, se puede consultar el estado del EDP en la pestaña “Seguimiento de EDP
Digital”, para visualizar en qué aprobador o revisor está el documento. El estado del EDP se muestra en la
siguiente imagen:
Aprobadores
Los diferentes “Work Items” llegan a la bandeja de trabajo del portal de aplicaciones SAP, según corresponda,
en la pestaña “Página de Inicio”
Como próximos pasos del sistema, y con el objetivo de proporcionar una interfaz más amigable, podrán
encontrar todo el proceso de aprobaciones disponibles en la Plataforma Única de Aprobación, contenida en el
sistema SAP FIORI.
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Junto con lo anterior, el revisor del contrato puede ver toda la información del EDP a Aprobar, tanto los
comentarios históricos 1 , como todos los adjuntos 2 y flujos de aprobación relacionados 3 , tal como se
muestra a continuación:
Finalmente, si se acepta la HES por parte del AdC de Codelco (como se indica en la imagen), el último paso de
la Confirmación de EDP (Flujo 2), termina con la HES creada en la Transacción ML81N, que es la indicada para
gestionar la HES.
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Para corroborar la HES, se debe ir al ERP en la transacción ML23N y buscar el contrato. A nivel de posición en
la pestaña Historial de Pedido, se visualiza la HES creada como se muestra en la siguiente imagen:
Fase 2
HES Creada
Por otro lado, si se rechaza por parte del Administrador de Contratos de Codelco, el EDP vuelve al proveedor y
no se crea la HES. Para rechazar el EDP se selecciona “rechaza” como muestra la imagen:
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FASE 3: LIBERACIÓN DE HES
INVOLUCRADO: GESTIÓN DE CONTRATOS
1 Se ingresa a la transacción ML81N que es la transacción usada para la gestión de HES y se busca la HES
creada en el paso anterior. Se puede buscar por número de HES o por N° de Contrato.
1 Centro de Costo
2 Agregar más Adjuntos
3 Agregar Revisiones Adicionales de ser Necesario o más Comentarios al Historial
3 2
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Cuando se libere la HES, se mostrará el siguiente mensaje en el ERP:
Fase 3
En este punto es Importante considerar que el sistema no permitirá solicitar el Work Flow de Liberación, si -
quien edita la HES- es la misma persona que el Visador o el Liberador.
Como se ha hecho anteriormente, en la pestaña “Seguimiento de EDP Digitales” podemos visualizar el flujo de
aprobación para la liberación de la HES como se muestra a continuación. Adicionalmente, la visación y
liberación llegará en forma de tareas al portal (de la misma forma que en flujos anteriores)
Aprobadores
Una vez liberada la HES, el EDP queda disponible para gestionar su facturación según el proceso normal de
CODELCO
Finalmente, al ingresar a Portal de Compras con rol de proveedor, se podrá visualizar el EDP en estatus
Aceptado por el Cliente como se muestra a continuación:
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Entrando al detalle del EDP, se puede visualizar el N° de HES generado desde la vista del Proveedor de la
siguiente forma, por lo que el proveedor podrá crear la factura o boleta correspondiente.
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FASE 4: DESLIBERACIÓN DE HES
INVOLUCRADO: GESTIÓN DE CONTRATOS
1 Para desliberar se debe modificar la HES e ingresar la justificación de por qué se solicita la desliberación
Fase 4
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De esta manera se visualiza el flujo de aprobación de la desliberación en la pestaña “Seguimiento de EDP
Digital”
Aprobadores
En el caso que se apruebe la Desliberación de la HES, se visualizará en la transacción ML81N la HES sin
aceptar
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Seguimiento de Estado de Pago Digital
Dentro de la pestaña “Gestión de Estado de Pago”, se encuentra el “Seguimiento EDP Digitales”, el cual permite
hacer un seguimiento para saber en qué fase del proceso está el EDP en el sistema.
En caso de que el EDP muestre el siguiente icono: Significa que el EDP no tiene definidos parámetros en la
Tabla correspondiente, por lo tanto, se debe solicitar al equipo de Comercio electrónico la parametrización del
registro correspondiente. Esto no impide que el proveedor pueda enviar su EDP, pero en este caso, el Lider de
Gestion de Contratos deberá gestionar que se incorporen los parametros faltantes. En la misma pantalla de
Seguimiento de EDP Digital se muestran los parametros faltantes, como se ve acontinuación:
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Comentarios Finales
Para finalizar, es importante señalar que la gestión de pagos digital permitirá que CODELCO asegure la
trazabilidad y control de los Estados de Pago, generándose un repositorio automático de los respaldos
asociados a los servicios prestados. Asimismo, se podrán automatizar controles para la gestión de Hoja de
Entrada de Servicios permitiendo que la contratación y el pago a proveedores se puedan realizar ágilmente.
Este proceso de implementación se apalanca de los esfuerzos corporativos para mantener y reforzar la
eficiencia organizacional y beneficiará las gestiones de nuestros trabajadores que administran y gestionan
contratos de servicios en las divisiones a lo largo de Chile.
Esperamos que este manual pueda resolver todos los requerimientos de información necesarios para una
gestión adecuada de los EDP y para lograr que el trabajo con los proveedores sea ágil y eficiente. De la misma
manera, esperamos que nuestros colaboradores se involucren en el cambio que propone la corporación,
cambio que finalmente beneficia a toda la comunidad y al país.
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