UNIDAD 4.

INFORME DE AUDITORÍA

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de
auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.

b. Alcance de la auditoría.

c. Identificación del cliente de auditoría.

d. Identificación del equipo auditor.

e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

f. Criterios de auditoría.

g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

h. Conclusiones de la auditoría.

i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la

auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 8.2.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2008.

“Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las

responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías,
establecer los registros e informar de los resultados”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
 DESARROLLO

FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA

OBJETIVOS DE AUDITORIA VERIFICAR MEDIANTE AUDITORIA INTERNA QUE

SE ESTÉ CUMPLIENDO CON EL SGC DE MRC AL
SUMINISTRAR MATERIALES, INSUMOS Y
SERVICIOS.
ALCANCES IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE CALIDAD EN LA EMPRESA MRC
CLIENTE AUDITADO EMPRESA MRC
LUGAR Y FECHA CIUDAD DE VILLAVICENCIO 19 DE AGOSTO DE
2019
CRITERIOS DE AUDITORIAS  SGC DE MRC
 POLÍTICA DE GESTIÓN FINANCIERA.
 POLÍTICA DE LOGÍSTICA Y SERVICIO AL
CLIENTE
 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
 POLÍTICAS CORPORATIVA DE MRC
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS EVIDENCIAS
 IMPLEMENTANDO el SGC
 DOCUMENTACIÓN DE TODO LOS
PROCESOS IMPLEMENTADOS
HALLAZGOS
 SE ESTÁ IMPLEMENTANDO el SGC
 POCA DOCUMENTACIÓN
 FALTA DE ESTUDIO DE LOS
TRABAJADORES
 POCA DOCUMENTACIÓN
 POLÍTICAS ESCASAS
CONCLUSIONES SE DEBE MEJORAR LAS EXPECTATIVAS DE
IMPLEMENTACIÓN DEL SGC Y REALIZAR
CAPACITACIONES A LOS TRABAJADORES PARA
UNA EFICAZ IMPLEMENTACIÓN
DECLARACIONES LA IMPLEMENTACIÓN SE ESTA HACIENDO DE
MANERA MODERADA EN LAS ÁREAS
DESIGNADA POR LA EMPRESA POR ESO SU
GRADO ES BUENO

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCI METODOLOGÍA AUDITORES

A S
EMBALAJE IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS DOS MESES AUDITORIAS Y TRES
DEL SGC DE EVIDENCIAS AUDITORES
CALIDAD INTERNOS
CARGUE Y IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS UN MES FOTOS Y DOS
DESCARGUE DEL SGC DE ENCUESTAS AUDITORES
LOGÍSTICA INTERNOS
S
TRANSPORTE IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS UN MES EVIDENCIAS UN
 DE INSUMOS DEL SGC DE FÍLMICAS Y AUDITOR
TRANSPO DOCUMENTAL INTERNO Y
RTE ES OTRO
EXTERNO
DISTRIBUIDORE IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS DOS MESES AUDITORIAS Y TRES
S DEL SGC DE EVIDENCIAS AUDITORES
SERVICIOS INTERNOS
AL
CLIENTES

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno los cuales se podrán definir correcciones por las
partes interesadas.

CONCLUSIONES

Que lo más importante en este caso de auditoria interna es la capacidad de

observación de las personas encargadas de estos procesos.

Por eso es necesario que los auditores internos estén bien capacitados en áreas
de salud ocupacional y gestión de calidad y buen conocimiento de las normas que
rigen los sistemas integrados