Hallazgo 1

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de

la empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías
internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en
todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el
procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no
conformidades son identificadas en la Planta de fundición.

Incidente Número 01

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

¿Cómo se programan las auditorías internas?

Se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo

que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.

 Se observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.

Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito

 Seguimiento a los reportes de Auditorías Internas, con el propósito de mejoras al

procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditorías Internas.
 Mayor énfasis en la Planta de fundición, porque es donde se encuentra el mayor
porcentaje de no conformidades de la empresa.

Auditor:
 Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para
adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos
químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento
para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran
establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había
habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro
procedimiento especial para materiales peligrosos.
Incidente Número: 02

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

Falta de procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas y

otros productos químicos.

Evidencia Objetiva:

Entrevista al Jefe de Materiales, donde menciona que se hacia el mismo procedimiento

para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas
claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que
mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.3.1 Planificación para la identificación de peligros y la evaluación y control de

riesgos.

Cláusula 4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal, de OHSAS 18001:2007.

La empresa, entidad pública o privada, dispondrá lo necesario para que:

• Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no constituyan una

fuente de peligro.

Auditor:
 Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución
de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20%
respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro
estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes
en los últimos 3 años.
Incidente Número 03

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

 (FORTALEZA): Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de

accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.

Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito

 Cumplimiento de la disminución de la accidentabilidad en trabajos, con el

propósito de la disminución respecto a años anteriores.

Auditor:
 Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente
reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron
temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto
había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente
a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica
ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta que
como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa
clase de instalaciones no es usual.

Incidente Número: 04

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

 La no identificación de un incidente en el registro, del Área de Mantenimiento.

 El no revisar un área previamente a una instalación.

Evidencia Objetiva:

 Mención por parte de un operario sobre un incidente reciente, en el cual

felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema
eléctrico que estaban mal diseñados.
 El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de
registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.4.6 refiere que: la organización debe identificar las operaciones y actividades
asociadas a los riesgos identificados donde se requiere sean aplicadas medidas de control
adecuadas a cada área. La organización debe planificar estas actividades, incluyendo la
mantención, y asegurar que se cumplan las especificaciones para establecer y mantener
procedimientos relacionados con los riesgos identificables de equipos y servicios usados
o adquiridos por la organización y la comunicación de los procedimientos y requisitos a
los proveedores y contratistas.

Cláusula 4.5.3.1. Investigación de incidentes de OHSAS 18001:2007

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos

para registrar, investigar y analizar incidentes que:

• Determinen las deficiencias de seguridad y salud ocupacional reales o de raíz y otros

factores que puedan causar nuevos incidentes.

Auditor:
 Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta
con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde
que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que
esto es necesario según pedido de algún usuario del documento, quien
hace llegar su solicitud a través del gerente de área.
Incidente Número: 05

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

 No tener definida una periodicidad para la revisión de los documentos del

Sistema.

Evidencia Objetiva:

 Mención por parte del Representante de la Dirección, se realiza cada vez que esto
es necesario según pedido de algún usuario, mediante solicitud a través del
gerente de área.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.4.5 refiere que: La organización debe establecer y mantener procedimientos

de todos los documentos y datos exigidos para:

a) Ser examinados y revisados cuando sea necesario y aprobados para constatar si

son adecuados, por el personal autorizado.

Cláusula 4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal, según la Ley N.º 29783

La organización, entidad pública o privada, tiene un procedimiento para identificar,

acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestión
de seguridad y salud en el trabajo y se mantiene actualizada.

Auditor:
 Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad
y salud ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados
del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos
fueron documentados. El responsable de Geología respondió que ningún
documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Incidente Número: 06

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

 No tener documentados los resultados del planeamiento, llevado a cabo para

alcanzar los objetivos de seguridad y salud ocupacional para el área de Geología.

Evidencia Objetiva:

 Mención por parte del Responsable de Geología, ningún documento fue

preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Clausula 4.1. Indica que la organización debe definir y documentar el alcance de su

sistema de gestión de la SST.

Cláusula 4.3.3. La organización ha establecido, implementado y mantenido unos

objetivos documentados de Seguridad y Salud en el Trabajo para cada función.

Cláusula 4.4.5 Indica que la organización debe establecer y mantener procedimientos

para asegurar que: b) Ser examinados y revisados cuando sean necesarios y aprobados
para constatar si son adecuados, por el personal autorizado

Cláusula 4.5.3.1 investigación de incidentes, según la Ley N.º 29783

Se han documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las

acciones correctivas.

Auditor:
 Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorias Internas, especifica en el punto 4
“Programación”, que “el Representante de la dirección programará una
serie de auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En
el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.
Incidente Número: 07

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

 Procedimiento P-10 Auditorías Internas donde especifica en el punto 4

programar una serie de auditorías en el año.

Evidencia Objetiva:

 Se ha ejecutado solo una auditoria en el año.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Clausula 4.5.5. Refiere que la organización debe asegurarse que las auditorías internas
del SGSST se realiza en intervalos planificados para:

Auditor:
 Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los
Riesgos significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado
que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos
financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes
interesadas.
Incidente Número: 08

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

 Los objetivos del SGSST, se han establecido teniendo en cuenta los riesgos
significativos/no aceptables.

Evidencia Objetiva:

 No se han considerado evidencias de las opciones tecnológicas, requisitos

financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes
interesadas.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Clausula 4.3.3. Indica que la organización establece y revisa sus objetivos teniendo en
cuenta los requisitos legales y otros, los riesgos y peligros existentes, las posibilidades
tecnológicas, los requisitos financieros, operacionales y de actividad, así como los puntos
de vista de las partes interesadas.

Auditor:
 Hallazgo 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos
reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de
emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la
zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el
procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación explica
que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su
contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más
documentos.
Incidente Número: 09

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

 Existencia de reglamentos emitidos por Defensa Civil, referidos a la atención de

emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona.

Evidencia Objetiva:

 Reglamentos emitidos por Defensa Civil

 Entrevista al responsable de la documentación.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Clausula 4.4.2. La organización debe establecer, implementar y mantener una o varios

procedimientos para que las personas que trabajen para ella sean conscientes de:

La consecuencia para la SST reales o potenciales, de sus actividades laborales, de su

comportamiento y de los beneficios para la SST de un mejor desempeño personal.

-Sus funciones y responsabilidades, así como la importancia de lograr la conformidad con

las políticas y procedimientos de SST y con los requisitos de SGSST, incluyendo aquellos
de preparación y respuesta ante emergencia.

1. -Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.

Auditor:
 Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de
Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión
por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y
Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las
circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.
Incidente Número: 10

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

 El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro "Acta de revisión

por la Dirección", no se han incluido algunas entradas tales como:
 Resultados del proceso de Consulta y Participación, estado de investigación de
Incidentes, cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los
requisitos legales.

Evidencia Objetiva:

 Procedimiento PG-12
 Registro "Acta de Revisión por la Dirección”

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Clausula 4.6 La alta dirección debe revisar el sistema de gestión del SST de la organización
a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia
continuas. Estas revisiones deben incluir las oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en el sistema de gestión SST, incluyendo las políticas y los objetivos de
SST.

El elemento de entrada para la revisión por la dirección debe incluir:

 Los resultados de la participación y consulta.

 El estado de investigación de accidentes, las acciones correctivas y preventivas.
 Los cambios en la circunstancia, incluyendo la evolución de los requisitos legales.

Auditor: