Manual SHE

Fecha Inicio Vigencia: 01.03.
2017
OPERACIÓN LOS BRONCES Manual Fecha Última Revisión: 30.04.2019
Sistema de Gestión Integrado SHE PNP.DLBISCOL.0080 Versión: 5.0
Way Página: 1 de 64
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN SHE WAY

OPERACIÓN LOS BRONCES
Estado Elaborador Revisor Aprobador

Vigente Pablo Cerda Patricio Vega William Henott
Pablo Díaz Claudio Hurtado Eduardo Loo
1
La impresión o copia de este documento constituye una Copia No Controlada. El usuario debe verificar su vigencia
en la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY
Fecha Inicio Vigencia: 01.03.2017
CONTROL DE DOCUMENTOS
NOMBRE DEL DOCUMENTO: Manual del Sistema de Gestión Integrado SHE WAY
Operación Los Bronces
CÓDIGO DEL DOCUMENTO: PNP.DLBISCOL.0080
VERSIÓN DEL DOCUMENTO: 5.0
CONTROL DE CAMBIOS
Versión Fecha Descripción del cambio en relación a la versión anterior
1.0 18.12.2012 Se realiza reestructuración completa del documento, realizando

ajustes en la totalidad de puntos.
2.0 07.08.2014 Se han modificado los siguientes puntos:
Cambio Política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente. Se realiza reestructuración completa del documento,
adaptándolo a los doce estándares de Anglo American.
Definición de Archivo documental SIG-BOX.
3.0 27.01.2014 Se agregan requisitos en Estándar 03.01.2 y Estándar 03.01.3
4.0 13.01.2017 Se modificó introducción, y varios aspectos dentro del manual de
acuerdo a la ISO 14001 versión 2015.
Se modificó el estándar 01.04 Definición de roles y
responsabilidades. Dejando obsoleto el procedimiento
PNP.DLBISCOL0070 reemplazándolo por el Procedimiento
PNP.DLBISPLC.0003.
Se modificó el estándar 8 “Monitoreo y Medición”. Dejando
obsoleto el procedimiento PNP.DLBISCOL.0006,
reemplazándolo por el Procedimiento PNP.DLBISCOL.0075
Se agregan y modifican al punto 2.0 definiciones lo siguiente:
usuario SIG-BOX, auditoría externa, AST, PLC, SHE, ALARP,
WRAC, BOW-TIE, riesgo, SLAM, S&SO y MA, Sistema de
gestión, capacitación, información documentada, aspecto
ambiental, política ambiental, acción correctiva, mejora continua,
desempeño.
Se modifica la sección 3.0 objetivos y aplicación del manual.
Se modifica la sección 4.1 y 4.1.1, generalidades y alcance del
SIG.
2
Se modifica Estándar 1. Se agregan políticas de Seguridad,

Salud ocupacional y Medio Ambiente, y AEW.
Se modifica Estándar 0.2.04, aspectos ambientales.
Se agregó el estándar 02.04.01 que hace alusión a la tabla matriz
SHE, definido en el procedimiento revisión general n15
PNP.DLBISCOL.103.
Se modifica Estándar 03.01 Identificación de Requerimiento
legales y 0.3.03 Respaldo de Requerimientos legales.
Se modifica Estándar 04, metas, objetivos y medición del
desempeño.
Se modifica Estándar 05 y secciones 05.01 Definición de
competencias y 05.32 Capacitaciones y competencias plataforma
SIGEA.
Se modifica Estándar 06.03 Consultas partes interesadas y 06.04
Respuestas partes interesadas.
Se modifica diagrama de Estándar 7.
Se modifica Estándar 8, y sección 08.04 Control operacional
AEW.
Se modifica la sección 09.01 del Estándar 9 Programa de
simulacros.
Se modifica Estándar 11, Reporte e investigación de incidentes.
Se modifica Estándar 12 en las secciones E12.07 Monitoreo
ambientales y seguimiento, E12.10 Revisión por la dirección y
E12.11 Mejora continua.
Se modifica el índice.
Se agrega los siguientes estándares:
-01.07 Anglo HW
-01.08 Anglo EW
-01.09 Anglo AW
-01.10 Política de alcohol y drogas
-02.07 Carpeta de arranque de contrato
-04.07 Programa de inspecciones
-04.12 Plan de gestión del riesgo de exposición a sílice
-05.03 Conducción alta montaña
-05.04 Riesgos mina
-05.05 Conducción en rajo mina
-05.06 Riesgos planta
-05.07 Riesgos planta LT
-05.08 Riesgos planta cátodos
-05.09 Riesgos gerencia proyectos
-05.10 Riesgos gerencia staff
-05.11 Riesgos socavón
3
-05.12 Capacitación PLANESI

-05.13 Capacitación PREXOR
-05.14Capacitación radiación UV
-05.15 Capacitación altura geográfica
-05.16 Capacitación fatiga
-05.17 Capacitación ergonomía
-05.18 Capacitación temperaturas extremas
-05.19 Capacitación neblina acida
-05.20 Capacitación vibraciones
-05.21Capacitación trabajo en altura
-05.22 Capacitación bloqueo de energías
-05.23 Capacitación materiales peligrosos
-05.24 Capacitación protección de equipos
-05.25 Capacitación operación de levante
-05.26 Capacitación invierno
-05.27 Reglas de oro
-05.28 Capacitación Anglo Safety Way
-05.29 Curso A-1
-05.30 Curso A-2
-05.31 Curso A-3
- Incidentes Comunidades
-Sumario sanitario
-Gestión auditoria de transporte
5.0 22.01.2019 Se modifica la estructura del manual desde:

1. Introducción
1.1 Anglo American
1.2 Operación Los Bronces
1.3 Ubicación en el mapa de operación LB
1.4 Sistema Integrado
2 Definiciones
3 Objeto y Campo de Aplicación del Manual
4 Requisitos del Sistema de gestión SHE
A:
1 Introducción
2 Objetivos y Aplicación del Manual
3. Definiciones
4. Visión, Principios de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente de Anglo American
5. Estructura del Enfoque SHE WAY
Pilar 1 Liderazgo y Compromiso
Pilar 2 Contexto
4
Pilar 3 Planificación
Pilar 4 Operación
Pilar 5 Evaluación de desempeño
Pilar 6 Mejora
Pilar 7 Respaldo
Se modifica la Introducción del Manual.
Se incluyen los conceptos: Matriz de Partes Interesadas,
Oportunidad, SEAT.
Se incorpora en el área de Influencia de la Operación (desde
informe SEAT)
Se incorporan las cuestiones internas y externas pertinentes al
SIG
Se incorporan las Partes interesadas pertinentes al Sistema de
Gestión SHE WAY, y se explica el registro “Matriz de Partes
Interesadas”.
Se modifica alcance del Sistema de gestión SHE WAY.
Se elimina el Concepto Acciones Preventivas, Observaciones y
Oportunidades de Mejora
5
Índice
1. Introducción .......................................................................................................... 9
2. Objetivos y Aplicación del Manual ........................................................................ 9
3. Definiciones ........................................................................................................ 10
4. Visión y Principios de Seguridad, Salud Ocupacional y Medioambiente de Anglo
American ................................................................................................................... 15
Estructura del Enfoque SHE WAY............................................................................. 16
Pilar 1 Liderazgo ........................................................................................................ 17
1.1. Liderazgo y Compromiso ....................................................................................... 17
1.2. Política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. ............................... 18
Funciones, Responsabilidades y Autoridades.................................................................. 19
Pilar 2 Contexto de la Organización .......................................................................... 20
2.1 Comprensión de la Organización y su Contexto ........................................................ 20
2.1.1 Anglo American ................................................................................................... 20
2.1.2 Operación Los Bronces ....................................................................................... 21
2.1.3 Ubicación Operación Los Bronces. ...................................................................... 22
2.2 Cuestiones Internas y Externas .............................................................................. 23
2.3 Partes Interesadas..................................................................................................... 24
2.4 Alcance del Sistema de Gestión ................................................................................ 24
2.5 Sistema de Gestión Integrado SHE WAY en Operación Los Bronces. ....................... 24
Pilar 3 Planificación ………………………………………………………………………………....25
3.1 Identificación de los aspectos e impactos SHE .......................................................... 25
3.2 Obligaciones de Cumplimiento .................................................................................. 26
3.3 Riesgos y Oportunidades con relación a SHE ........................................................... 28
3.1.1 WRAC Capa 1 Línea Base ..................................................................................... 28
3.1.2 WRAC Capa 2 Proyectos, Cambios y Problemas ................................................... 29
3.1.3 WRAC Capa 3 de Tareas Rutinarias y no Rutinarias .............................................. 30
3.1.4 Matriz de riesgo AAplc ............................................................................................ 30
3.1.5 Evaluación de Riesgos Individual............................................................................ 31
3.4 Objetivos de SHE ...................................................................................................... 32
Pilar 4 Operación ....................................................................................................... 33
6
4.1. Planificación y Control Operativos ............................................................................ 33

4.1.1 Inspecciones Controles Críticos .............................................................................. 34
4.1.2 Inspecciones a Instalaciones/Equipos .................................................................... 35
4.1.3 Autorizados “para” (ASW Estándares 08.10 y 03.05) .............................................. 35
4.1.4 Procedimientos Operacionales ............................................................................... 36
4.1.5 Programa de Revisión de Procedimientos Operacionales....................................... 36
4.2. Gestión de Contratistas ............................................................................................ 37
4.2.1 Auditoría de Implementación del Sistema de Gestión Integrado SHE WAY por el
Gerente de la ESE. .......................................................................................................... 38
4.2.2 Nómina de Supervisión y Empleados de la ESE. .................................................... 38
4.2.4 Programa de Comunicación para Empresas Contratistas ....................................... 39
4.2.5 Reglamento Especial para Empresas Contratistas. ................................................ 40
4.3 Gestión del Cambio ......................................................................................... 41
4.3.1 Carpeta de arranque de contratos .......................................................................... 41
4.4 Preparación y Respuesta para Emergencias ............................................................. 42
4.4.1 Programa de simulacros ......................................................................................... 42
4.4.2 Evaluación de Simulacros ....................................................................................... 43
Pilar 5 Evaluación de Desempeño ............................................................................. 44
5.1. Supervisión, medición, análisis y evaluación. ........................................................... 44
5.2. Cumplimiento ............................................................................................................ 45
5.2.1 Evaluación de Requisitos ........................................................................................ 45
5.2.2 Respaldo de Evaluación Requisitos Legales........................................................... 45
5.3. Auditorías Internas y Externas .................................................................................. 46
5.3.1 Gestión Auditorias de Certificación ......................................................................... 46
5.3.2 Gestión Auditorías Internas..................................................................................... 47
5.3.3 Gestión Auditoría RCM ........................................................................................... 47
5.3.4 Gestión Auditorías Línea Base. .............................................................................. 48
5.4. Revisión Gerencial .................................................................................................... 49
Pilar 6 Mejora ............................................................................................................ 50
6.1. Mejoramiento Continuo ............................................................................................. 50
6.2. Incidentes, No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas ......................... 51
6.2.1 Accidentes CTP y Graves (Ley 16.744 Art. 5) ......................................................... 52
7
6.2.2 Incidentes de Alto Potencial .................................................................................... 52

6.2.3 Incidente Tratamiento Médico ................................................................................. 52
6.2.4 Incidente Primeros Auxilio....................................................................................... 53
6.2.5 Incidente Ambiental Nivel 1..................................................................................... 53
6.2.10 Incidentes Comunidades....................................................................................... 56
6.2.11 Sumario Sanitario ................................................................................................. 56
Pilar 7 Respaldo ........................................................................................................ 56
7.1. Competencia ............................................................................................................ 56
7.1.1 Definición de Competencias ................................................................................... 57
7.1.2 Inducción Operación Los Bronces .......................................................................... 58
7.2. Comunicación y Sensibilización ................................................................................ 59
7.2.1 Programa de Comunicaciones Anglo American ...................................................... 59
7.2.2 Programa de Comunicación para Empresas Contratistas ....................................... 60
7.2.3 Consulta de Partes Interesadas .............................................................................. 60
7.2.4 Respuesta a Partes Interesadas. ............................................................................ 61
7.3. Información Documentada ........................................................................................ 61
7.3.1 Lista Maestra de Documentos ................................................................................ 63
7.3.2 Lista Maestra de Registros ..................................................................................... 63
7.3.3 Registros (DS-40 Art 21 y otros cuerpos legales) ................................................... 63
7.3.4 Difusión Reglamento Interno H&S. (DS-40/1969 del M.T.P.S, Art. 14) ................... 64
7.3.5 Procedimientos Selección y Control Equipos de Protección Personal. ................... 64
5. Documentación relacionada ............................................................................... 64
8
1. Introducción
Anglo American es una compañía minera globalmente diversificada. Posee una cartera de
operaciones mineras competitivas de clase mundial y de recursos no explotados, la cual
brinda las materias primas que permiten satisfacer la creciente demanda de los consumidores
de las economías desarrolladas y en desarrollo del mundo. Los empleados están en el
corazón del negocio. Son ellos quienes usan las más recientes tecnologías para encontrar
nuevos recursos, planificar y construir minas y quienes extraen, procesan, transportan y
comercializan los productos, desde diamantes hasta platino y otros metales preciosos como
cobre a clientes alrededor del mundo.
En Anglo American Operación Los Bronces, actualmente formada por Los Bronces y Planta
Las Tórtolas, se ha tomado conciencia de que nuestras actividades pueden tener un impacto
y/o riesgo en Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y afectar a partes interesadas.
Por esta razón, se compromete a operar bajo el Enfoque de Seguridad, Salud Ocupacional y
Medio Ambiente SHE WAY.
2. Objetivos y Aplicación del Manual

El presente Manual de Gestión tiene por objeto describir el Sistema de Gestión Integrado SHE
Way, de la Operación Los Bronces, de acuerdo con:
- Enfoque SHE WAY.

- OHSAS 18001:2007(Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo)
- ISO 14001:2015 (Gestión Ambiental)
A través del manual se busca lograr los resultados previstos, mejora del desempeño,
establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente el Sistema de Gestión Integrado
en Operación Los Bronces.
El ámbito de aplicación de este Manual se extiende a todos los procesos de la Operación Los
Bronces y a las Empresas de Servicios Externos que mantienen contrato vigente en la
Operación.
Con este manual usted podrá comprender, aplicar y difundir a cada trabajador el Sistema de
Gestión Integrado SHE Way y sus 7 Pilares.
El Manual del Sistema de Gestión Integrado SHE Way estará disponible en la plataforma
documental de Operación Los Bronces, teniendo acceso todos los implementadores o
personas que gestionan documentos pertinentes al Sistema de Gestión Integrado SHE WAY.
9
3. Definiciones
Accidente: Suceso imprevisto que altera la marcha normal o prevista de las cosas,
especialmente el que causa daños a una persona o cosa
Acción correctiva: acción para eliminar la causa de una no conformidad y evitar que vuelva
a ocurrir.
Administradores de plataforma documental Sistema de Gestión Integrado SHE WAY:

Corresponde al grupo de usuarios que poseen permisos para realizar todo tipo de operaciones
con los documentos.
ALARP: Tan bajo como sea razonablemente practicable (por sus siglas en inglés). Concepto
de sopesar el riesgo de acuerdo al esfuerzo necesario para implementar las medidas
requeridas para evitar el riesgo. En salud y seguridad se supone que se deben implementar
medidas a menos que se pueda demostrar que el esfuerzo es altamente desproporcionado
en relación al beneficio.
Alcance de una Auditoría: Determinará hasta dónde llegará y cuáles son los límites de la
auditoría.
Anglo American Operación Los Bronces: Comprende a Los Bronces y Las Tórtolas.
Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización

que puede interactuar con el medio ambiente.
Aspecto Ambiental Significativo: Aspecto Ambiental que al ser evaluado en la matriz AA

plc presenta un Nivel de riesgo/impacto Alto 4 o 5.
AST: Análisis de seguridad del trabajo.
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias

objetivas del cumplimiento de estándares y procedimientos. Las auditorías al Sistema de
gestión de SHE se enmarcan en el cumplimiento de: Anglo Safety Way (Estándares de gestión
de Seguridad) - Anglo Occupational Health Way (Estándares del Sistema de gestión de Salud
Ocupacional) - Anglo Environment Way (Sistema de gestión Ambiental) - OHSAS
18001:2007(Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo) & ISO 14001:2015 (Gestión
Ambiental).
Auditoría interna: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencia de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión
10
en que se cumplen los criterios de auditoría del Sistema de Salud y Seguridad ocupacional y
Medio Ambiente fijado por la organización.
Auditoría Externa: Consiste en que una empresa externa audite el Sistema de gestión de
SHE, para verificar el cumplimiento de las normas acreditadas, que la organización ha
implementado las disposiciones planificadas confirmando y que el Sistema de gestión de SHE
es capaz de alcanzar los objetivos de la organización en relación a la política, además pueden
existir auditorías externas a áreas específicas como seguridad o salud ocupacional o medio
ambiente.
Bow Tie: Metodología de análisis de riesgos para evaluar controles asociados a un evento no
deseado.
Capacitación: Es el proceso en que las personas adquieren conocimientos de utilidad para

el fortalecimiento de una o más de sus funciones, actividades o tareas. Capacidad para aplicar
conocimientos y habilidades con el fin de lograr los resultados previstos.
Ciclo de vida: etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema producto o servicio,

desde la adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos naturales hasta la
disposición final.
Competencia: Requisito para ejecutar una función, basado en Educación, Formación y

Experiencia de las personas para el desarrollo de una actividad.
Comunicaciones Externas: Es la transmisión de información de Seguridad, Salud

ocupacional y Medio Ambiente desde y hacia las Partes Interesadas de la División, ya sea con
fines de difusión, percepción de imagen o de respuesta a consultas concretas.
Comunicaciones Internas: Corresponde a la transmisión de información de Seguridad,

Salud Ocupacional y Medio Ambiente dentro de la organización, ya sea para difusión entre el
personal, registro o toma de decisiones.
Condiciones anormales: Aquella actividad realizada en forma programada pero discontinua.
Condiciones normales: Aquella actividad realizada en forma continua, cotidiana.
Consecuencia: Es el daño potencial resultante de un incidente que afecte a: personas, áreas

o instalaciones, equipos, o medio ambiente. Ejemplo: hipoacusia, quemadura, fractura,
alteración de la flora o fauna.
Copias No Controladas: Documento no sujeto a control, del cual no se asegura su vigencia

ni su aplicabilidad.
11
Emergencias: Es un evento, real o potencial derivado de fuentes naturales y/o fuentes

producidas por el hombre, que al evolucionar pone en riesgo la integridad del personal propio
y terceros, el medio ambiente, los bienes materiales, la reputación de la compañía y la
viabilidad del negocio de Anglo American Chile interrumpiendo el funcionamiento normal del
proceso productivo, obligando a adoptar medidas para mitigar, controlar y remediar sus
efectos.
ESEs: Empresas de Servicios Externos que prestan servicios dentro de Operación Los
Bronces.
Desvío: todo evento, acción o condición que no cumple con un estándar o requerimiento
definido.
Desempeño: Resultado medible.
Documento: Información y su medio de soporte; papel, disco magnético, óptico, electrónico,

fotografía entre otros.
Documento Controlado: Documento del Sistema de Gestión Integrado SHE WAY que está
sometido a las instancias de elaboración, revisión, aprobación, modificación, distribución,
obsolescencia y archivo establecido en los Procedimientos PNP.DLBISCOL.0073 Control y
Distribución de documentos, PNP.DLBISCOL.0074 "Elaboración y Modificación de
Documentos". Los documentos aprobados electrónicamente no requieren de respaldo físico
y para aquellos que han sido aprobados con firma manuscrita se debe guardar respaldo
firmado por el proceso respectivo.
Documento Obsoleto: Documento original que ha sido modificado y que se retira

rápidamente de todos los puntos de distribución y uso, si se mantiene, es sólo para tener un
historial de los cambios registrados, se debe indicar su condición mediante una identificación
adecuada (Documento Obsoleto).
Documentos de Origen Externo: Corresponden a originales o copias de los documentos

utilizados por el Sistema de Gestión Integrado SHE WAY, elaborados por organismos
externos tales como: normas internacionales, manuales, etc.
Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso, que
es resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
Impacto Ambiental Positivo: Toda alteración de las propiedades físicas, químicas o

biológicas del medio ambiente causada por cualquier forma de materia o energía resultante
12
de las actividades humanas que directa o indirectamente provoca una mejora en el medio
ambiente.
Incidente: a) Cualquier evento que puede causar, causa u origina daño a empleados,
propiedad, ambiente y comunidades, o b) incumplimiento de regulaciones o estándares
aplicables.
Las desviaciones significativas de los procedimientos estándar también se clasifican como
incidentes. Además, las condiciones continuas que tienen el potencial de causar
consecuencias adversas se consideran incidentes.
Indicador: Unidad de medida del desempeño que debe ser controlada por los gerentes,
superintendentes, supervisores relacionado con el cumplimiento de las metas y el programa
de gestión respectivo.
Información documentada: Información que una organización tiene que controlar y

mantener, y el medio que lo contiene.
Instructivo: Documento que entrega información acerca de cómo realizar actividades de

manera consistente en un proceso. Tiene carácter operativo y describe el cómo se realiza una
actividad específica y detallada.
Listado Maestro: Compendio de información necesaria para el control de la documentación.
Manual: Describe los elementos centrales de una actividad, proceso y puede direccionar a
procedimientos o instructivos.
Matriz de Partes Interesadas: Registro que contiene la identificación de las Partes

Interesadas pertinentes al Sistema Integrado de Gestión, sus necesidades y expectativas,
cuáles de estas son requisitos legales y otros requisitos; riesgos y oportunidades y potenciales
emergencias identificadas.
Medio Ambiente (MA): Entorno en el cual opera una organización, incluyendo el aire, agua,
suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y su interrelación.
Mejora continua: Actividad recurrente para mejorar el desempeño.
Meta: Requisito detallado, medible, que tiene su origen en los objetivos de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente y que es necesario alcanzar para cumplir dichos objetivos.
13
Nivel de Riesgo: Conocido también como Valor esperado de la Pérdida (VEP). Representa
la magnitud probable de la pérdida que podría producirse en caso de ocurrir un incidente. El
Nivel de Riesgo es producto de 2 variables: Consecuencia y Probabilidad.
No Conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito que pone en riesgo el Sistema

Integrado de Gestión.
Objetivo: Cualquier resultado deseado relacionado con Seguridad, Salud Ocupacional y

Medio Ambiente que la Empresa se propone alcanzar y que sea consistente con la Política.
Oportunidad: Efecto potencial beneficioso para la Operación.
Otros requisitos: Compromisos que la organización suscribe con partes interesadas.
Partes Interesadas: individuo o grupo que es o puede ser afectado por el desempeño de la
División en temas de seguridad, salud ocupacional o medio ambiente.
Peligro: Fuente o situación por acción o condición, con potencial de daño en términos de
lesiones o enfermedades profesionales, daño a la propiedad, daño al ambiente de trabajo o
la combinación de ellos. Ejemplo: energía eléctrica, residuos peligrosos.
Plan: Planificación detallada de actividades, plazos, recursos y responsabilidades.
PLC: Empresa Comercial de Responsabilidad Limitada (Public Limited Companies)
Política Ambiental: intenciones y dirección de una organización, relacionadas con el

desempeño ambiental, como las expresa formalmente su alta dirección.
Probabilidad: Es la expectativa o posibilidad que se produzca un incidente o se manifieste

un riesgo.
Procedimiento: Documento que entrega información acerca de cómo realizar actividades de

manera consistente en un proceso.
Registros: Documentos que proporcionan evidencia objetiva de la actividad, derivada del

Sistema de gestión de SHE, ya sea para la implementación y operación del sistema, o para
demostrar su conformidad.
Requisito: Obligación implícita o explícita establecida en las normas, regulaciones o

documentación del SIG.
14
Riesgo: Contingencia o proximidad de un daño efecto de la incertidumbre.
Riesgo Significativo: Son los riesgos que al ser evaluados en la Matriz AA plc presentan un
nivel de riesgo Alto o Extremo.
SEAT: Herramienta de Evaluación Socioeconómica

mica, denominada por sus siglas en inglés, SEAT (Socio-Economic Assessment Toolbox), es
un instrumento diagnóstico que permite comprender y analizar cómo los actores sociales del
área de influencia de una operación de Anglo American, perciben el desempeño de la
compañía en el territorio.
Sistema de gestión: Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que

interactúan para establecer políticas, objetivos y procesos para el logro de estos objetivos.
SHE: Siglas de Seguridad, Salud y Medio Ambiente en inglés (Security, Health and
Environment).
SLAM: siglas en inglés de parar, mirar, evaluar y gestionar (Stop, look, assessment and
management).
S&SO: Seguridad y salud ocupacional.
Usuarios de plataforma documental del Sistema de Gestión Integrado SHE WAY:

Corresponde al grupo de usuarios que almacenan información en plataforma documental de
acuerdo a su nivel de permiso.
WRAC: Evaluación y control de riesgos en el lugar de trabajo. Técnica de revisión

estructurada para identificar y analizar peligros en el lugar de trabajo y para verificar los
controles existentes planificados
4. Visión y Principios de Seguridad, Salud Ocupacional y

Medioambiente de Anglo American
La Visión de Seguridad de Anglo American es lograr Cero Daño mediante la gestión efectiva
de la Seguridad en todas las operaciones. Esto significa simplemente que no es aceptable
que una persona se lesione mientras trabaja en Anglo American y que todos los empleados
deben poder volver a sus hogares sanos y salvos al final de cada turno. Nuestras operaciones
deben contar con equipos, plantas e infraestructura fundamentalmente seguros y
correctamente diseñados, y con sistemas robustos de gestión de seguridad basados en el
riesgo para alcanzar las metas y conductas deseadas.
15
La Visión Ambiental de Anglo American es minimizar el impacto al medio ambiente mediante

el diseño, operación y cierre de todas nuestras operaciones de una manera ambientalmente
controlada y responsable. Pensamos que la gestión robusta de los asuntos ambientales es
un elemento fundamental de una buena gestión operacional global y una fuente de ventaja
competitiva.
La Visión de Salud Ocupacional de Anglo American es lograr Cero Daño y una fuerza laboral
saludable y productiva mediante la gestión efectiva de los riesgos de salud ocupacional en
todas las operaciones que administra.
Los Principios de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de Anglo American que
soportan esta Visión son:
Aplicaremos la jerarquía del proceso de eliminar, evitar,

minimizar, mitigar,corregir/rehabilitar y compensar el
impacto y los riesgos de SHE que resultan de nuestras
actividades, productos y servicios, en la medida de lo
posible.
Se adoptarán todas las medidas necesarias para aprender

de los incidentes de SHE, de las conclusiones de las
auditorías y de otros incumplimientos con el fin de evitar
que se repitan.
Como mínimo, se aplicarán en todo el grupo los

procedimientos y estándares de desempeño comunes e
indispensables relativos a la gestión de SHE y del Grupo.
Figura 1. Principios de Anglo American
Estructura del Enfoque SHE WAY

El Sistema de Gestión SHE WAY considera 7 Pilares, bajo los cuales se gestiona y estructura
también el sistema documental. Los elementos son:
16
Pilar 1: Liderazgo
Pilar 2: Contexto de la Organización
Pilar 3: Planificación
Pilar 4: Operación
Pilar 5: Evaluación de Desempeño
Pilar 6: Mejora
Pilar 7: Respaldo
Pilar 1 Liderazgo
La gerencia debe demostrar liderazgo y compromiso efectivo con la Seguridad y Salud

Ocupacional, así como también en la protección del Medio Ambiente en línea con la
Visión Cero Daño de Anglo American.
1.1. Liderazgo y Compromiso
Los Gerentes son responsables de la Seguridad y Salud Ocupacional, como también de la

protección del Medio Ambiente. Para cumplir con la Visión Cero Daño deben tener un claro
compromiso para establecer las prioridades de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente y asegurar que existen los procesos para entregar un mejoramiento continuo en su
gestión.
Los Gerentes son responsables de establecer y mantener la política de SHE y el Sistema de

Gestión SHE WAY de Operación Los Bronces y deberán asegurar que:
- Se conozcan, difundan y revisen los alcances de la Política SHE y sistemas asociados
a esta.
- Se establezcan objetivos de SHE y que estos sean compatibles con la Visión Cero
Daño, las Políticas y Estándares de Anglo American.
- Se cumplan con las Obligaciones de Cumplimiento, incluidos los requisitos legales y
otros requisitos de SHE.
- Se gestione el cumplimiento de los Compromisos Ambientales.
- Se Definan en los contratos de Desempeño las responsabilidades y la rendición de
cuentas para la Línea de Mando.
- Se efectúen actividades de Liderazgo Visible (VFL) y se registren sus observaciones
en Enablon.
- Se integren los aspectos de SHE en la planificación, procesos empresariales y
decisiones operacionales de Operación Los Bronces.
- Se tomen en conocimiento los acuerdos con las comunidades que se encuentran en
el área de influencia de Operación Los Bronces.
17
Las Empresas de Servicios Externos (ESEs) deben demostrar una clara comprensión de la
necesidad de cumplir con los estándares corporativos y específicos de Operación Los Bronces
y de las consecuencias de su incumplimiento. Esto Incluye la Visión Cero Daño, los Valores
de Anglo American, la Política SHE, el Sistema de Gestión SHE WAY, el Estándar Social Way
y cualquier otro estándar o lineamiento que la compañía adopte. Adicionalmente deben
demostrar cumplimiento de sus obligaciones de cumplimiento legal, como de sus
compromisos ambientales.
Los trabajadores y ESEs deben demostrar un rechazo a la ejecución o continuidad del trabajo
en caso de conflicto entre los resultados esperados de SHE y otras prioridades del negocio.
1.2. Política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
En la dirección de box Pilar 1 Liderazgo, Carpeta Política SHE; se encontrará disponible la

política que se debe difundir dejando respaldo de difusión en carpeta respaldo difusión
política SHE
18
Operación Los Bronces suscribe la Política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente (SHE) de Anglo American como parte de su compromiso activo con los principios
de la compañía
Figura 2. Política SHE
Funciones, Responsabilidades y Autoridades
19
La definición de Roles, Responsabilidades, Autoridades y Recursos para facilitar la

implementación y mantención del Sistema de Gestión Integrado SHE WAY en la Operación
Los Bronces, se define en el “Manual de Roles y Responsabilidades”,
PNP.DLBISCOL.0003
En la dirección de box Pilar 1 Liderazgo, en carpeta Funciones, responsabilidades, y
autoridades; se encontrará disponible los Formatos que deben ser utilizado según cada
cargo, se deberá dejar respaldo de cada uno de ellos en cada carpeta según formato utilizado.
La Gerencia/Superintendencia o ESEs debe archivar la definición de roles y responsabilidades

de la Gerencia, Superintendencia, Supervisores y Empleados en la plataforma documental del
Sistema de Gestión SHE WAY.
Además, debe mantener el Organigrama de la Gerencia/Superintendencia o ESE. Partiendo
desde el Vice Presidente de Operaciones (VPO), para Anglo American y desde la Gerencia
para las ESEs.
En la dirección de box Pilar 1 Liderazgo, en carpeta Organigrama deberá cargar
organigrama, este documento será firmado por el cargo más alto de su Área o empresa de
servicio si corresponde.
Pilar 2 Contexto de la Organización
Nuestro Sistema de Gestión Integrado SHE WAY debe ser adecuado para el Contexto
en el que opera Los Bronces.
2.1 Comprensión de la Organización y su Contexto
2.1.1 Anglo American
Anglo American es una compañía minera globalmente diversificada. Nuestra cartera de

operaciones mineras competitivas de clase mundial y de recursos no explotados brinda las
materias primas que nos permiten satisfacer la creciente demanda de los consumidores de
las economías desarrolladas y en desarrollo del mundo. Nuestros empleados están en el
corazón de nuestro negocio. Son ellos quienes usan las más recientes tecnologías para
encontrar nuevos recursos, planificar y construir nuestras minas y quienes extraen, procesan,
transportan y comercializan nuestros productos, desde diamantes hasta platino y otros
metales preciosos como cobre a nuestros clientes alrededor del mundo.
Como mineros responsables, somos los custodios de todos aquellos valiosos recursos con
los que operamos. Trabajamos en conjunto con nuestros socios comerciales y partes
20
interesadas claves, para liberar el valor de largo plazo que tales recursos representan para
nuestras partes interesadas, pero también para las comunidades y países en los cuales
operamos, creando valor sostenible y marcando la diferencia. Nos animan los valores y
principios de Anglo American (plc) para lograr construir una organización de excelencia, con
altos niveles de productividad, seguridad para las personas, equipos, infraestructuras, cuidado
y respeto por el medio ambiente.
Actualmente Anglo American Operación Los Bronces está formada por Los Bronces y Planta
Las Tórtolas.
2.1.2 Operación Los Bronces
Los Bronces es una faena minera que está ubicada a 65 Km al Noreste de la ciudad de
Santiago, en la cordillera de Los Andes a 3.500 m.s.n.m. Posee temperaturas promedio entre
los 8 a 17 ºC en verano y -13 a -0.6 ºC en invierno, con una humedad relativa de un 10 a un
100%.
Los Bronces es una Mina a rajo abierto con procesos de perforación, tronadura, carguío,
transporte, flotación, lixiviación de botaderos. Aquí el mineral oxidado es tratado en dos
plantas de lixiviación y SX-EW, donde se producen cátodos de cobre por electro-obtención.
El mineral sulfurado es molido y transportado por un mineroducto hacia la planta Las Tórtolas.
Las plantas de molienda se encuentran en sector Los Bronces y Confluencia, la planta de

producción de Cátodos se encuentra en San Francisco.
El mineral es transportado por el mineroducto que es un sistema de transporte de pulpa (STP)

desde las plantas de molienda ubicadas en el sector Los Bronces y cubre el trayecto entre las
áreas Los Bronces y Las Tórtolas, cruzando los valles de los esteros San Francisco, Arrayán
y Colina.
El área Las Tórtolas se localiza en el valle central de la Región Metropolitana, en la provincia

de Chacabuco, comuna de colina, aproximadamente a 30 km al norte de Santiago. En este
sector se ubican las instalaciones de la planta concentradora Las Tórtolas y el tranque de
relaves del mismo nombre, junto a la planta concentradora de cobre se encuentra una planta
de recuperación de molibdeno cuyo producto final son concentrados de molibdenos, y su
almacenamiento y manejo se encuentra junto a la planta.
Dentro de la operación Los Bronces trabajan un total de aproximado de 7.000 trabajadores,

de los cuales 2.000 corresponden a personal propio que trabaja en los principales procesos
21
de: producción mina, mantención mina, planta, proyectos y staff. 5.000 trabajadores de
empresas de servicio externo que realizan labores en las áreas anteriormente mencionadas.
2.1.3 Ubicación Operación Los Bronces.
A continuación, se presenta un mapa que ubica a operación Los Bronces.
Mapa de ubicación de operación Los Bronces
El área de influencia de la operación considera las cuatro comunas en donde se produce la

actividad de Los Bronces, que corresponden a Lo Barnechea, Colina, Tíl Tíl y Los Andes. A
continuación, se muestra una cartografía que grafica el área de influencia directa de la
operación Los Bronces.
22
Área de Influencia de operación Los Bronces
Fuente: Informe SEAT 2016
2.2 Cuestiones Internas y Externas
Las cuestiones externas se identifican mediante la gestión de las Gerencias de Comunidades

y de Relaciones Gubernamentales; y se determinan con base en los resultados del “Informe
de aplicación de la herramienta SEAT Operación Los Bronces”. Las cuestiones externas
incluyen:
- Localidades de Lo Barnechea, Colina Tíl Tíl y Los Andes.

- Condiciones Climáticas y Geográficas.
- Operaciones mineras vecinas.
23
- Gestión de entidades Gubernamentales y Asociaciones Mineras Vecinas, tal como

SONAMI.
Las cuestiones internas se identifican por medio de la Gerencia de Medio Ambiente y
consideran
- Actividades
- Productos
- Servicios
- Potencial Humano
2.3 Partes Interesadas
Las Partes interesadas de Anglo American Operación Los Bronces se identifican, registran,
revisan y actualizan acorde al Procedimiento PNP.DLBISCOL.1025 Identificación de Partes
Interesadas.
En la dirección de box Pilar 2 Contexto de la organización, en carpeta A.-PARTES
Interesadas Internas Externas Estará disponible Matriz de Partes Interesadas.
2.4 Alcance del Sistema de Gestión
El alcance del Sistema de Gestión Integrado SHE WAY, considera las actividades, productos
y servicios de Operación Los Bronces, el cual contempla la Mina Los Bronces, Operación Los
Bronces y Operación Las Tórtolas, sus Sistemas de Transporte de Pulpa (STP), tranques de
relaves, sistema de captación y transporte de agua y caminos de acceso a faenas; y las partes
interesadas; considerando que la Operación los Bronces tiene como función principal la
explotación y procesamiento de minerales de cobre, producción de concentrado de cobre,
molibdeno y cátodos de cobre.
2.5 Sistema de Gestión Integrado SHE WAY en Operación Los Bronces.
Anglo American Operación Los Bronces está consciente que sus actividades pueden tener un
impacto y/o riesgo en Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y partes interesadas,
por lo cual establece el enfoque SHE WAY para administrar los riesgos y oportunidades
relativos a SHE. El cual se basa en:
Enfoque SHE WAY.

 OHSAS 18001:2007(Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo)
 ISO -14001:2015 (Sistema de Gestión Ambiental)
24
Pilar 3 Planificación
El trabajo se debe planificar para permitir el cumplimiento de la visión de cero daños y los
objetivos SHE de Operación Los Bronces.
Los aspectos SHE deben ser proactivamente identificados, evaluados y gestionados
adecuadamente en forma sostenida.
Los procesos deben asegurar una planificación proactiva, para garantizar que se comprendan
los Aspectos de SHE y el impacto de sus actividades, sus obligaciones de cumplimiento y los
riesgos y oportunidades relativos a SHE que pueden afectar su trabajo.
Las Gerencias como parte de la planificación deben definir medidas para responder a:
- Los aspectos de SHE, dando prioridad al impacto significativo.
- Las obligaciones de cumplimiento.
- Los riesgos y oportunidades con relación a SHE.
- Los objetivos de SHE.
La planificación anual, contempla el establecimiento de objetivos y metas de desempeño

consistente con los aspectos de SHE, las obligaciones de cumplimiento y los riesgos y
oportunidades.
3.1 Identificación de los aspectos e impactos SHE
Los Procesos deben establecer y mantener sistemas y/o procesos formales para una continua
identificación de los aspectos e impactos de SHE, de sus actividades, productos,
subproductos y servicios que puede controlar y aquellos sobre los que puede influir.
Se debe tener en consideración, el impacto negativo y positivo sobre el Medio Ambiente, la

Seguridad y la Salud de las personas, tanto de los trabajadores de Operación Los Bronces y
de las Empresas de Servicios Externos (ESEs), como también de las comunidades y otras
partes interesadas.
La identificación de los aspectos y del impacto de SHE debe ser conforme al proceso de
gestión básica del riesgo de la Gestión de Riesgos Operativos (ORM) y debe tomar en cuenta
lo siguiente:
 Las actividades de Operación Los Bronces, considerando el ciclo de vida de los

procesos; las actividades planificadas y no planificadas; el trabajo rutinario y no
rutinario; los servicios de respaldo; las máquinas, equipos e instalaciones; el entorno
del trabajo; las capacidades y factores humanos.
 El contexto externo comunitario y medioambiental, las cuales se pueden afectar o
verse afectados por Operación Los Bronces.
 Los cambios planificados y no planificados.
25
 Las condiciones anormales de operación, incluyendo situaciones de emergencia

razonablemente previsibles.
 Una perspectiva de ciclo de vida.
Cada Proceso debe mantener un registro actualizado de sus aspectos e impactos SHE. Los
aspectos e impactos SHE significativos se determinan conforme a la Matriz de Riesgos de
ORM, y deben ser comunicados dentro de la Operación.
Operación Los Bronces, establece y mantiene procesos formales y proactivos para la continua
identificación de peligros, evaluación del riesgo y la implementación de medidas apropiadas
de control para garantizar que los riesgos sean administrados a un nivel tolerable. Con este
proceso se identifican los riesgos e impactos significativos y con esto la definición de controles
críticos y potenciales oportunidades de mejora. Para la identificación y evaluación de los
riesgos se consideran las actividades, productos o servicios nuevos o modificados, las
condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente previsibles.
Al desarrollar la planificación de acciones para abordar riesgos se tiene en consideración los

aspectos internos y externos, las partes interesadas (comunidad Anglo, comunidad y
empresas vecinas, entre otros), alcance de SHE, expectativas de las acciones a tomar,
requerimientos legales y otros requerimientos, y oportunidades.
La operación asegura que las metodologías utilizadas para la identificación proactiva de

peligros y evaluación de riesgos son adecuadas a la naturaleza y escala de los riesgos
asociados.
En la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY se debe archivar la lista de
actividades y procedimientos de la Gerencia/Superintendencia o Empresa Contratista y a su
vez mantener el Formato: FRM. DLBISCOL.0026
En la dirección de box Pilar 3 Planificación, en carpeta A Identificación de aspectos e

impactos de SHE, encontrara una sub carpeta 3.A 1 Lista de actividades y procedimientos
donde se debe Cargar su listado de actividades y procedimientos operacionales.
3.2 Obligaciones de Cumplimiento
3.2.1 Requerimientos Legales y otros Requisitos
Los requisitos legales aplicables a la operación se han identificado de acuerdo al

procedimiento “Identificación de Requerimientos Legales y Otros Requisitos”
PNP.DLBISCOL.0068.
26
La Gerencia/Superintendencia o Empresa Contratista, debe mantener actualizado y archivado

el documento “Identificación de los Requisitos Legales, según el Procedimiento
PNP.DLBISCOL.0068, registrados en el formato FRM. DLBISCOL.0010 y archivados en la
plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY.
En la dirección de box Pilar 3 Planificación, en carpeta B Obligaciones de cumplimiento,

encontrara una sub carpeta 3. B.1. Obligaciones de Cumplimiento legal
Estará disponible Matriz de aspectos legales aplicables a la operación

encontrara una sub carpeta 3. B.2. Obligaciones de cumplimiento Legal Internas Anglo
American estarán disponibles Las normas que sustentan nuestro sistema SHE,
Los compromisos externos y otros requisitos que la Gerencia o Empresa Contratista hayan
contraído con la Comunidad, organismo No Gubernamental u otra parte interesada, deben
mantenerse actualizados y archivados en el documento “Compromisos Externos”, según el
Procedimiento PNP.DLBISCOL.0068, registrados en el formato FRM. DLBISCOL.0031 y
archivados en la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY.
Todas las autorizaciones ambientales y sectoriales se encuentran en la plataforma de

sustentabilidad SIGEA, a esta tienen accesos responsables de las diferentes gerencias. En
esta plataforma cada autorización se encuentra desglosada en compromisos con la
identificación del responsable en ejecutar y validar que se cumpla el compromiso.
Anglo American posee un comité que se reúne frecuentemente con el consejo minero,
SONAMI, entre otras instituciones, quienes entregan a la minera los proyectos de nuevas
normativas para que puedan ser evaluadas por Los Bronces.
3.2.2. Estándares y Normas corporativas
Los Bronces se identifica y acepta como propios los requisitos que provienen de los sistemas
que la Anglo American propone como marco de trabajo para responder tanto a la política
corporativa como a los principios y visión en Seguridad, Salud Ocupacional y Gestión
Ambiental, Anglo American SHE WAY. El desarrollo de las actividades está bajo los
lineamientos definidos en los Sistemas de Gestión en Seguridad, Sistema de Gestión de Salud
Ocupacional y Sistema de Gestión Ambiental, los cuales a su vez cumplen con las normas
ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007.

encontrara una sub carpeta 3. B.3. Requisitos legales aplicables a SHE
27
Estará disponible Normas ISO 14001- 2015, OHSAS 18001-2007

encontrara una sub carpeta 3. B.11. Procedimientos operacionales se deberá cargar
procedimientos operacionales actualizados y mantenerlos disponible.

encontrará una sub carpeta 3.B 11.1 Procedimientos Transversales estarán disponibles los
Procedimientos Transversales.

encontrará una sub carpeta 3.B 11.2 Procedimientos Estructurales estarán disponibles los
Procedimientos Estructurales SHE.

encontrará una sub carpeta 3.B 11.3 Formatos SHE estarán disponibles los formatos SHE.

encontrará una sub carpeta 3.B.12 Plan de inspecciones SHE donde se dejará respaldo de
todas las inspecciones realizadas.
3.3 Riesgos y Oportunidades con relación a SHE
3.4.1 WRAC Capa 1 Línea Base
El objetivo de esta primera “Capa 1” Línea Base del proceso de administración de riesgos
SHE de la Operación Los Bronces, es observar a través de toda la organización u Operación,
identificar los peligros, aspectos y oportunidades, encontrar posibles eventos no deseados
para analizarlos y priorizarlos, establecer los controles importantes, documentar los requisitos
y aplicar los resultados para reducir los riesgos relacionados a un nivel tan bajo como sea
razonablemente practicable (ALARP).
Se ha establecido el Procedimiento “Evaluación de Riesgos de Línea Base o de Toda la

Operación”, AA_SSDP_00300, donde se presenta la metodología para para la evaluación de
riesgos de Línea Base.
Formatos:
28
● Formato para confección de WRAC Línea base, FRM. DLBISCOL.0002;

● Formato para confección de BOW TIE, FRM. DLBISCOL.0003
● Formato para confección de Registro de Controles Críticos, FRM. DLBISCOL.0004;
● Formato para confección TARP, FRM. DLBISCOL.0005
Se ha establecido el Procedimiento “Pauta para realizar una Evaluación de Riesgo” mediante

WRAC AA_SSDG_00100, donde se presenta la metodología para aplicar la técnica WRAC.
Se ha establecido el Procedimiento “Pauta para realizar un análisis Bow Tie”,

AA_SSDG_00200, donde se presenta la metodología para aplicar la técnica Bow Tie.
En la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY, se debe archivar WRAC capa
1 line base, la Gerencia/Superintendencia debe mantener archivadas las Evaluaciones de
riesgos de Línea Base de su proceso compuesto de WRAC+Bow Tie+RCC+TARP+Mapa del
Proceso.
3.1.2 WRAC Capa 2 Proyectos, Cambios y Problemas
La Capa 2 del proceso de administración de riesgos SHE de la Operación Los Bronces, es

abordar los riesgos y oportunidades que es posible que no se hayan cubierto en la Capa 1,
generalmente debido a que se han identificado, generado o modificado significativamente
después de la finalización de la primera capa.
El propósito de la “Capa 2” es identificar la mayoría de los eventos no deseados, analizarlos,

establecer controles importantes, documentar los requisitos y aplicar las conclusiones con el
fin de reducir el riesgo relacionado a un nivel razonablemente bajo para ser practicable
(ALARP).
Esta capa o área requiere la aplicación de técnicas de evaluación de riesgos que se adaptan
mejor a la naturaleza del proyecto, cambio o problema. Por lo tanto, es fundamental que los
métodos se seleccionan cuidadosamente (se puede usar herramientas similares a las usadas
en la primera capa y se requieren niveles de experiencia similares).
Se ha establecido el Procedimiento “Evaluación de proyecto, cambio o problema en la
Operación”, AA_SSDP_00400, establece la metodología para el análisis de riesgos.
En la dirección de la plataforma documental: Estándar 02.03, se debe archivar WRAC capa

2 Proyectos, cambios y problemas, la Gerencia/Superintendencia debe mantener archivadas
las Evaluaciones de riesgos realizadas a Proyectos, Cambios que puedan generar un riesgo
significativo o problemas que puedan poner en riesgo el cumplimiento de los Objetivos.
29
3.1.3 WRAC Capa 3 de Tareas Rutinarias y no Rutinarias
En la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY se debe archivar WRAC
actividades y procesos actividad La identificación de los peligros y Aspectos Ambientales se
realiza entendiendo el daño que éste puede causar relacionado con Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente en los Procesos Operacionales, Tareas Rutinarias y Tareas
no Rutinarias.
Al realizar la identificación de los peligros y Aspectos Ambientales se tiene en consideración

los productos y servicios en los que se pueda influir desde la perspectiva de ciclo de vida.
Se dispone de una metodología que aborda la identificación de Aspectos y Peligros y

evaluación de riesgos e impactos asociados a las operaciones o actividades, dentro del
alcance del Sistema de Gestión SHE WAY.
La evaluación del Riesgo se analiza combinando los estimativos de probabilidad de ocurrencia

de un evento no deseado y las consecuencias probables si este ocurre, de acuerdo a la Matriz
de Nivel de Riesgo AAplc, la cual está formada por 5 niveles de Consecuencia, y 5 niveles de
Probabilidades de Ocurrencia. La matriz se encuentra en la plataforma documental del
Sistema de Gestión SHE WAY.
Se ha establecido el Procedimiento “Planificación de tareas y evaluación de riesgo individual”,

AA_SSDP_00500, y el “Formato para confección de WRAC de Procesos y Actividades (Capa
3)”, FRM. DLBISCOL.0006, define los requisitos de Anglo American Operación Los Bronces,
con respecto a la implementación de planificación de tareas y evaluaciones de riesgos
individuales.
Todas las tareas rutinarias o no rutinarias deben someterse a una evaluación de riesgos
adecuada diariamente antes del inicio de la tarea.
Este procedimiento debe ser ejecutado permanentemente por los Supervisores, Jefes de
Turno, Capataces responsables de los procesos y sus resultados y por los trabajadores que
ejecutan labores en todos los procesos de la organización. Se ha dispuesto el Formato FRM.
DLBISCOL.0007, para confección de AST.
La Gerencia/Superintendencia o Empresa Contratista archivarán los Análisis de Riesgos,

WRAC de Actividades y/o Proceso en la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE
WAY.
3.1.4 Matriz de riesgo AAplc
Matriz de riesgo AAplc (conformada por 5 niveles de riesgos y 5 niveles de probabilidades).

Para mayor definición de la matriz se ha dispuesto en el procedimiento PNP.DLBISCOL.103
30
3.1.5 Evaluación de Riesgos Individual
En la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY se deben archivar las
Evaluaciones de Riesgos Individuales.
Todos los miembros de la fuerza de trabajo deben realizar identificación de peligros

individuales y evaluaciones de riesgos antes del comienzo de cada tarea que realizan. Esto
se basa en el principio de que independientemente de todos los controles de diseño e
ingeniería que se pueden implementar, la administración de riesgos personales comienza con
la persona en el trabajo, con cada tarea y actividad que cada miembro de la fuerza de trabajo
realiza.
El método de evaluación de riesgos individual definido por la Operación Los Bronces, es el

método “SLAM”. A continuación, se explica herramienta de seguridad, que se encuentran en
el Plataforma Box.
SLAM:
1. Parar
2. Mirar
3. Evaluar
4. Gestionar
31
El objetivo de la evaluación individual es:
• Realizar una pausa antes del comienzo del trabajo

• Buscar peligros relacionados con la tarea y garantizar la comprensión por parte del
personal, incluidas las indicaciones de fallas de control.
• Identificar eventos no deseados que pueden ocurrir.
• Revisar los controles implementados para garantizar que son adecuados para el
control de los eventos no deseados.
• Decidir, según este proceso, si se debe proceder con la tarea.
• Realizar acciones adecuadas si no es seguro proceder.
El método de evaluación de riesgos individuales se debe incluir en la capacitación de todo el

personal. La operación debe reforzar la necesidad de la aplicación del método de evaluación
de riesgos individuales por medio del liderazgo, el monitoreo de aplicaciones y una respuesta
adecuada a las decisiones del personal respecto de no proceder con la tarea.
Adicional a lo anterior, si en Los Bronces se detectan aspectos ambientales que generen

impactos positivos en su propia organización y/o en su área de influencia, estos aspectos
ambientales positivos deben ser identificados y evaluados sus respectivos impactos
ambientales.
3.4 Objetivos de SHE
La Operación Los Bronces establece objetivos y metas de desempeño en Seguridad, Salud

Ocupacional y Medio Ambiente, estos deben ser documentados, medibles y, donde sea
pertinente, comunicados en todos los niveles y funciones de la operación.
Estos deben ser consistentes con la Política SHE incluyendo el compromiso de prevenir
lesiones y enfermedades profesionales, aspectos ambientales significativos, requisitos legales
y otros que la organización suscriba, análisis de riesgos de seguridad y salud ocupacional,
tecnología disponible requisitos del negocio, sus recursos, relación con partes interesadas y
mejoramiento continuo.
Deben ser consistentes con la naturaleza de los peligros y riesgos asociados a la operación
teniendo en consideración las oportunidades de mejora.
Estos objetivos y metas deben tener seguimiento y ser actualizados según corresponda.
Cada gerencia tiene sus propios objetivos y metas ambientales, estos deben ser reportadas
en cumplimiento al Vicepresidente de Operaciones Los Bronces y a la Gerencia de Medio
Ambiente.
32
Los objetivos, metas y programa se definen de acuerdo a lo establecido en el procedimiento

“Definición de Objetivos, Metas y Programa del SIG”, PNP.DLBISCOL.0069, y Formato
Objetivos y Metas FRM. DLBISCOL.0011. El cual debe quedar archivado en la plataforma
documental del Sistema de gestión SHE WAY.
En la dirección de box Pilar 3 Planificación, en carpeta D. Objetivos de SHE, estarán

disponible los Objetivos y metas del año en curso.
La Gerencia/Superintendencia deberá definir un programa con las actividades definidas para

el cumplimiento de los Objetivos y Metas que contemple plazo de ejecución, responsables, y
recursos necesarios para su cumplimiento. Los resultados se medirán a través de KPI’s
mensuales, de donde se indica el porcentaje de avance de las actividades programadas. Este
debe quedar archivado en la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY.
En la dirección de box Pilar 3 Planificación, en carpeta F Taller con Implementadores SHE,

se deberá cargar presentación y respaldar asistencia a taller SHE
Pilar 4 Operación
Los aspectos SHE deben ser proactivamente identificados, evaluados y gestionados

adecuadamente en forma sostenida. Los procesos de evaluación deben incluir los
cambios en las operaciones, los procesos, el personal y las actividades tanto de rutina
como extraordinarias.
4.1. Planificación y Control Operativos
Los procesos deben aplicar medidas de control para todas las actividades identificadas
basados en la evaluación de riesgos. Las medidas de control deben ser establecidas,
implementadas y mantenidas por personal competente y aprobado por la Gerencia respectiva.
Los controles para gestionar los riesgos deben ser establecidos según los distintos niveles de
ORM y en conformidad con los principios de la jerarquía de control. Para los eventos
indeseados prioritarios (PUE, con consecuencia de nivel 4 o 5) se deberán definir estrategias
de control por medio de un Diagrama tipo Bow Tie.
Los controles para los riesgos que no sean PUE, se deberán identificar por medio de la gestión
de riesgo basada en tareas, tomando en cuenta los Análisis de Riego del Trabajo (JRA) e
integrarse a los Procedimientos Operativos Estándar (SOP).
33
En la dirección de box Pilar 4 Operación, en carpeta A. Gestión Básica de riesgo, se dejará

registro de las Evaluaciones JRA.
Los sistemas, procesos y medidas de control deben ser revisados con una frecuencia mínima
anual, con el fin de asegurar su adecuación y relevancia respecto de la magnitud de los riesgos
SHE. Adicionalmente se podrán efectuar Observaciones de Tareas Planificadas (PTO) o
Liderazgos Visibles (VFL), para asegurar que se realicen estas actividades.
Los equipos apropiados y el personal entrenado permitirán que las operaciones puedan ser
controladas dentro de los parámetros definidos. Para ello se deben establecer e implementar
criterios de operación para todos los procesos, esto es apoyado con el proceso de evaluación
de riesgos y la definición de controles críticos.
Los controles establecidos deben asegurar que los requisitos ambientales se aborden desde
el proceso de diseño hasta el desarrollo del producto, considerando cada etapa del ciclo de
vida, incluida la compra de los productos, comunicando a los proveedores los requisitos
ambientales que se tienen.
Además, se debe informar sobre los impactos ambientales potenciales asociados a los
procesos de transporte, entrega, uso, fin de vida útil y disposición final de los productos o
servicios, lo que son considerados en la evaluación de riesgos de la línea base, riesgos
asociados a proyectos y cambios, riesgos de las tareas y los riesgos personales.
Esta información se mantendrá documentada en cada una de las áreas.
Se realiza monitoreo y medición de las disposiciones establecidas por la División. Para ello se
ha establecido el procedimiento “Monitoreo y Medición” PNP.DLBISCOL.0075, el cual
establece las pautas para su realización.
4.1.1 Inspecciones Controles Críticos
La organización deberá asegurar que se establezcan, mantengan e implementen programas

formales de inspección y mantención, para así asegurar la integridad continua de la
instalación, equipos de trabajo y dispositivos críticos de seguridad. Los programas deberán
incluir la inspección, pruebas, calibración y certificación en los intervalos determinados por el
nivel y naturaleza del riesgo y acorde a los requerimientos de los fabricantes.
Se deben archivar los informes de las Inspecciones en la plataforma documental del Sistema
de gestión SHE WAY. Los Bronces posee una herramienta llamada “Programa de Control de
Riesgos”, la cual está diseñada para la verificación de cumplimiento de las variables críticas.
34
4.1.2 Inspecciones a Instalaciones/Equipos
La organización deberá asegurar que se establezcan, mantengan e implementen programas

formales de inspección y mantención, para así asegurar la integridad continua de la
instalación, equipos de trabajo y dispositivos críticos de seguridad. Los programas deberán
incluir la inspección, pruebas, calibración y certificación en los intervalos determinados por el
nivel y naturaleza del riesgo y acorde a los requerimientos de los fabricantes.
Cuando se realizan inspecciones a instalaciones de equipos, serán mantenidos sus respaldos

en la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY. En donde se describe la
actividad o tarea a realizar a la fecha de inicio y término. Los tratamientos de las No
conformidades encontradas deben ser gestionadas en la plataforma vigente.
Todos los equipos deben tener métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para
obtener resultados válidos, esto se encuentra definido especialmente para la calibración de
instrumentos.
La Gerencia/Superintendencia o Empresa Contratista debe mantener archivados los reportes

de las Inspecciones a Instalaciones o Equipos en la plataforma documental del Sistema de
Gestión SHE WAY.
4.1.3 Autorizados “para” (ASW Estándares 08.10 y 03.05)
La organización deberá asegurar que existen programas que garanticen que todo el personal
en trabajos críticos sea apto para el trabajo. Las medidas de control formal para todos los
procesos, productos, servicios y actividades relevantes, inclusive la mantención, deben estar
establecidos, implementados y mantenidos por personal competente idóneo y aprobados por
la gerencia superior.
En el caso donde los requisitos legales y normativos no exijan un nivel apropiado de

desempeño, toda actividad debe ser conducida de manera consistente con el Sistema de
Gestión SHE WAY, los Estándares de Riesgos Fatales, las Reglas de Oro y otros estándares
de desempeño de seguridad internacionalmente reconocidos.
Se cuenta con el “Procedimiento Operacional para los Estándares GTS SHE”,

PNP.DLBISCOL.0096, de apoyo para el cumplimiento de los requisitos de capacitación de los
GTS SHE.
Ejemplos de Autorizados Para:

● Autorizados para operar Puente Grúa
35
● Autorizados para Operar Alza hombre

● Autorizados para operar Equipo Radiactivos
● Autorizados para intervenir Procesadores de Control de Proceso
● Autorizados para Trabajos en Altura Física
● Autorizados para Armar y Autorizar armado de andamios.
● Autorizados para Intervenir tableros eléctricos
La Gerencia/Superintendencia o Empresa Contratista debe mantener actualizada una Lista

de Personal Autorizado para realizar las actividades definidas en la Legislación Vigente o en
los GTS SHE y archivados en la plataforma documental del Sistema de gestión SHE WAY.
4.1.4 Procedimientos Operacionales
Se deberán elaborar, desarrollar y mantener reglamentos internos específicos de las

operaciones críticas, que garanticen la integridad física de los trabajadores, el cuidado de las
instalaciones, equipos, maquinarias y del medio ambiente.
Se deberán elaborar y mantener un sistema documentado de procedimientos de operación

que garanticen el cumplimiento de los reglamentos indicados en el párrafo precedente.
Se deberá asegurar que las versiones actualizadas de los documentos pertinentes para la
gestión efectiva de la seguridad (Procedimientos, planos, especificaciones de proveedores,
manuales de equipos, hojas de datos técnicos de materiales, etc.) estén disponibles, se
mantengan y sean periódicamente revisadas por personal autorizado para determinar su
exactitud y vigencia, y que sean legibles y comprensibles.
Los procedimientos operacionales pueden incluir controles a los procesos necesarios para
satisfacer los requerimientos del Sistema de Gestión SHE WAY.
La Gerencia/Superintendencia o Empresa Contratista deberá mantener archivados los

Procedimientos Operacionales para la ejecución de las tareas o procesos en la plataforma
documental del Sistema de Gestión SHE WAY.
4.1.5 Programa de Revisión de Procedimientos Operacionales.
Los sistemas, procedimientos y prácticas laborales deben ser formalmente revisados en forma
periódica y/o a continuación de un evento o incidente para así asegurar su continua vigencia,
relevancia y eficacia en el control del riesgo para los que fueron desarrollados.
La organización deberá asegurar que existen procesos para asegurar las revisiones
periódicas y eficaces de los procesos, medidas y sistemas de control operacional para
36
asegurar que continúen vigentes y relevantes para la naturaleza y extensión de los riesgos
asociados.
La Gerencia/ Superintendencia o Empresa Contratista debe mantener archivado el Programa

de Revisión de Procedimientos Operacionales del año en curso en la plataforma documental
del Sistema de gestión SHE WAY.
Se debe controlar cambios planificados y los no previstos para mitigar los aspectos adversos
que puedan conllevar, lo cual se realiza a través del Procedimiento “Administración del
Cambio” PNP.DLBISCOL.0081. Además, Anglo American debe establecer el grado de control
y/o influencia que tiene en los procesos contratados externamente, a través de entrega de los
requerimientos mínimos en las bases de contratación, y las respectivas acreditaciones de los
trabajadores de las empresas contratistas.
4.2. Gestión de Contratistas
Toda operación debe tener un sistema formal de gestión de contratistas (CMS) adecuado a la
naturaleza y extensión de los riesgos asociados, para así asegurar que todo contratista y
empresa asociada realice sus actividades en línea con las Reglas AAplc.
El CMS debe incluir el requisito para todo C&BP (Contratistas y Empresas Asociadas) de
someterse a una evaluación de riesgo previo al establecimiento de todo arreglo contractual.
Esto debe considerar la naturaleza de sus productos, actividades o servicios y desempeño
anterior en materia de seguridad, capacitación, sensibilización y competencia.
Todo contratista y empresa asociada debe realizar sus actividades en conformidad con los
requisitos legales, normativos y otros requerimientos de seguridad inclusive las Reglas AAplc
y estas Normas.
En la dirección de box Pilar 4 Operación en la sub-carpeta B. Gestión de contratistas, para

el caso de las superintendencias Anglo American se dejará registro del total de empresas de
servicios externos con su respectivo listado de trabajadores.
El CMS debe requerir a todo C&BP realizar sus actividades en base a metodologías de
evaluación del riesgo y en conformidad con las obligaciones legales, las Reglas AA plc, estas
Normas, las normas internacionalmente reconocidas de gestión de seguridad y apropiadas a
la naturaleza y extensión de los riesgos asociados.
37
El alcance y aplicación de las disposiciones para C&BP deben incluir actividades temporales,
proyectos específicos de duración limitada, y aquellos comprometidos bajo contrato para la
realización de tareas o servicios de corto, mediano o largo plazo en la operación.
Toda la información vinculada al Sistema de Gestión SHE WAY deberá estar respaldada por
escrito, debiendo mantenerse los documentos en formato electrónico en la plataforma
documental del Sistema y en papel a disposición de las entidades fiscalizadoras en la faena
(DS-76/ 2007 del M.T.P.S.).
4.2.1 Auditoría de Implementación del Sistema de Gestión Integrado SHE WAY

por el Gerente de la ESE.
Las gerencias de las empresas contratistas deben revisar y realizar a lo menos una revisión
completa de sus operaciones en faena para determinar el cumplimiento con el Sistema de
Gestión SHE WAY de la Operación Los Bronces.
En la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY el gerente de la ESE, la

Empresa Contratista debe archivar los informes de las Auditorías al Sistema de Operación
Los Bronces Anglo American realizadas por la Gerencia de su empresa y la gestión de los
hallazgos clasificados como No Conformidades según Procedimiento No Conformidades y
Acciones Correctivas, PNP.DLBISCOL.0077 y Formato Tratamiento de No Conformidades y
AC, FRM. DLBISCOL.0023.
4.2.2 Nómina de Supervisión y Empleados de la ESE.
Anglo American, para efectos de planificar y dar cumplimiento a sus obligaciones en materia
de seguridad y salud en el trabajo deberá mantener en la faena, obra o servicios y por el
tiempo que ésta se extienda, un registro actualizado de antecedentes, en papel y/o soporte
digital, el que deberá contener a lo menos:
● Cronograma de las actividades o trabajos a ejecutar, indicando el nombre o razón

social de la(s) empresa(s) que participará(n) en su ejecución;
● Copia de los contratos que mantiene con las empresas contratistas y de éstas con las
subcontratistas, así como los que mantenga con empresas de servicios transitorios;
● De las empresas contratistas, subcontratistas y de servicios transitorios:
o R.U.T y Nombre o Razón Social de la empresa; Organismo Administrador de la

Ley N°16.744; nombre del encargado de los trabajos o tareas, cuando
corresponda; número de trabajadores, y fecha estimada de inicio y de término
de cada uno de los trabajos o tareas específicas que ejecutará la empresa;
38
o Historial de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales de la

faena.
● Informe de las evaluaciones de los riesgos que podrían afectar a los trabajadores en
la obra, faena o servicios;
● La empresa principal podrá solicitar información de la siniestralidad laboral a las
empresas contratistas o subcontratistas;
● Visitas y medidas prescritas por los organismos administradores de la Ley Nº 16.744;
y;
● Inspecciones de entidades fiscalizadoras, copias de informes o actas, cuando se
hayan elaborado.
● Este registro deberá estar disponible, en la obra, faena o servicios, cuando sea
requerido por las entidades fiscalizadoras.
La Empresa Contratista debe mantener actualizado y archivado en la plataforma documental

del Sistema de Gestión SHE WAY la nómina de supervisión y empleados de la ESE un registro
con la nómina de supervisión y empleados con el nombre completo, RUN y Cargo.
En la dirección de box Pilar 4 Operación, se dejará registro se listado de supervisión y

empleados de cada Empresa de servicios externos.
4.2.3. Administración de Empresas de Servicios Externos, visitas y proveedores
Operación Los Bronces administra las ESEs, a través de la Gerencia de Supply Chain la que
cuenta con las Normas Básicas para Contratistas que incorporan las consideraciones de
Seguridad, Salud Ocupacional y protección del medio ambiente que deben cumplir.
Regularmente se sostienen reuniones formales grupal o individualmente con los
Administradores y /o Asesores de SSO/MA de las ESEs. En esta categoría también se
consideran los proveedores de productos y servicios.
Se mantiene control sobre las visitas, informando oportuna y convenientemente de los

aspectos de seguridad, salud ocupacional y medioambiente que deben atender durante su
permanencia en la Operación.
4.2.4 Programa de Comunicación para Empresas Contratistas
La organización deberá desarrollar e implementar procedimientos formales para asegurar la

efectiva consulta, participación y comunicación de materias relacionadas con la seguridad y
Medio Ambiente a todo nivel y función al interior de la operación. El proceso de consulta y
participación debe ser un proceso interactivo permitiendo el diálogo recíproco. El proceso
39
debe incluir a personal, contratistas y proveedores pertinentes y la comunicación de asuntos

de seguridad a las visitas.
La Gerencia/Superintendencia definirá un Programa de Comunicación con las Empresas

Contratistas que mantiene contrato con la Gerencia/Superintendencia. El programa y copia de
la documentación y Actas de Participación (lista de asistencia) de las reuniones o información
difundida a través de otros medios se archivarán en la plataforma documental del Sistema de
gestión SHE WAY.
La comunicación de la gestión ambiental a las empresas colaboradoras se realiza entregando

las bases de contratación los requerimientos mínimos ambientales, mensualmente se
presentan los resultados en la reunión de SSO y MA, además se realizan capacitaciones a los
implementadores del Sistema de Gestión SHE WAY de las empresas colaboradoras para que
ellos puedan traspasar estos conocimientos a todos los trabajadores de la empresa.
4.2.5 Reglamento Especial para Empresas Contratistas.
La Operación Los Bronces, para la implementación del Sistema de Gestión deberá

confeccionar un Reglamento Especial para empresas Contratistas y Subcontratistas o
Reglamento Especial, el que será obligatorio para tales empresas.
En la dirección de box Pilar 4 Operación, se encontrará disponible reglamento especial para

empresas contratistas.
Las Empresas Contratistas deberán mantener archivado en la plataforma documental del

Sistema de Gestión SHE WAY una copia del Reglamento Especial para Empresas
Contratistas y copia del documento de recepción de este, siendo obligación de las empresas
contratistas hacer difusión de este a sus trabajadores
4.2.6. Comité Paritario de Higiene y Seguridad
En Operación Los Bronces está conformado el Comité Paritario de Higiene y Seguridad

(CPHS) de faena, en cumplimiento del Decreto Supremo N° 54 y la Ley de Subcontratación.
Su estructura y responsabilidades están definidas por el cuerpo legal que los crea. Este
órgano autónomo actúa en representación de los trabajadores en temas Seguridad y Salud
Ocupacional, sea personal propio o de servicios externos.
La Gerencia Seguridad y Salud Ocupacional deberá mantener archivado en la plataforma

documental del Sistema de Gestión SHE WAY los documentos exigidos por los organismos
gubernamentales para la formación y funcionamiento del Comité paritario de Higiene y
Seguridad y el Comité Paritario de Faena.
40
4.3 Gestión del Cambio

El proceso de Administración del cambio busca asegurar que cualquier cambio que pueda
tener un impacto en el negocio de Anglo American, es identificado, evaluado y administrado,
a través de un proceso estructurado que considere todos los riesgos involucrados y sus
correspondientes medidas de control. Por lo cual, los procesos deben realizar una adecuada
gestión de sus riesgos asociados a los cambios planificados, no planificados, permanentes y
temporales; y asegurar que el personal competente sea consultado, y que se evalúe y autorice
formalmente todo cambio. Las consecuencias de todo cambio deben ser efectivamente
informadas y comprendidas por el personal relevante y se debe asegurar el seguimiento del
cambio realizado.
Los riesgos relativos a SHE se deben identificar antes de la implantación del cambio, conforme
a lo establecido en el segundo nivel de ORM. Todas las administraciones del cambio deben
estar debidamente registradas en la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE
WAY.
El Procedimiento “Administración del Cambio”, PNP.DLBISCOL.0081, y el Formato FRM.

DLBISCOL.0009 definen el proceso para administrar los riesgos asociados a los cambios
generados en uno o más de los componentes de una actividad como, por ejemplo: Tarea,
equipo, operación, sistema, proceso, insumos, recursos, cambio de supervisores,
administradores de contrato y en general todas aquellas acciones que signifiquen un cambio.
En la dirección de box Pilar 4 Operación, en la sub carpeta C. Gestión de cambios se

encontrará disponible Procedimiento administración del cambio y junto a él una carpeta donde
se guardará cada registro de administraciones realizadas, La Gerencia/Superintendencia o
Empresa Contratista, debe mantener los resultados de la Administración del Cambio
documentados en esta carpeta.
4.3.1 Carpeta de arranque de contratos
Se encontrará disponible el check list de los requisitos de SSO y MA antes de iniciar un

contrato en cualquier empresa que preste servicio a AA en cualquiera de sus áreas.
Para el caso de Medio Ambiente los contratistas deben cumplir con los requerimientos
mínimos ambientales establecidos en el procedimiento “Requerimientos Ambientales para
contratistas”, PNP.DLBISCOL.0108, el cual será revisado aleatoriamente.
41
4.4 Preparación y Respuesta para Emergencias
Se dispone de procedimientos para abordar las materias asociadas a emergencias,

simulacros y respuesta ante emergencias: “Comité emergencia operación Los Bronces”, “Plan
de respuesta ante emergencias”, “Planificación, ejecución y evaluación de simulacros” y
“Pautas a seguir en sismos de alta intensidad.
Operación Los Bronces define un plan de emergencia, en el cual se presentan las principales
emergencias a las cuales puede enfrentarse la organización, estas se han definido a través
de los mayores incidentes, los riesgos más significativos de la operación, entre otros criterios.
Para cada una de las emergencias detectadas en la operación, se presentan procedimientos
específicos a seguir, en los cuales se detalla cómo llevar a cabo el plan y mitigar los
potenciales impactos que puedan afectar a la salud, seguridad, medio ambiente, comunidades
y a la continuidad operacional.
En la dirección de box Pilar 4 Operación, en la sub carpeta D. Preparación y control ante
emergencias se encontrará disponible Procedimiento Plan de respuesta ante Emergencias
4.4.1 Programa de simulacros
La organización deberá establecer, implementar y mantener documenta toda situación

potencial de crisis y emergencia, sus impactos e información de cómo prepararse y responder
antes una emergencia. Esto debe incluir vecinos y potenciales situaciones de crisis y
emergencias fuera de la faena (por ejemplo: transporte de personal, transporte de materiales
peligrosos y empleados realizando faenas alejadas de una faena fija).
La organización deberá identificar los recursos apropiados tanto en las faenas como fuera de
ellas para asegurar la implementación eficaz de lo dispuesto para las situaciones de
emergencia y crisis. Estos recursos deben incluir personal apropiado, contratistas, servicio de
emergencia, organizaciones, equipos y dispositivos de advertencia necesarios para las
respuestas de emergencia. Todos los equipos y dispositivos de advertencia deben estar
identificados, mantenidos, probados y disponibles.
Anualmente, el líder de la brigada de emergencia genera en conjunto con las gerencias

involucradas y con la gerencia de medio ambiente (siempre que corresponda una emergencia
ambiental) un programa de simulacros, el cual es validado por la Vicepresidencia de
Operaciones.
emergencias se encontrará disponible Formato Plan de simulacros y quedará registro del
plan en esta misma carpeta.
42
4.4.2 Evaluación de Simulacros
Se deberán realizar simulacros de respuesta ante emergencias para así determinar la eficacia
de los preparativos para situaciones de emergencia y crisis.
Las evaluaciones de los Simulacros deben ser realizadas utilizando las metodologías
adecuadas a la naturaleza y escala del riesgo y a las potenciales situaciones de emergencia
y crisis que se identifiquen.
La Gerencia/Superintendencia o Empresa Contratista deberá archivar en la plataforma

documental del Sistema de Gestión SHE WAY todas las evaluaciones de los simulacros. Las
mejoras detectadas se deben gestionar adecuadamente.
emergencias se encontrará disponible Formulario Observación y Evaluación.
43
Pilar 5 Evaluación de Desempeño
El desempeño de SHE debe ser medido y evaluado para identificar oportunidades de

mejora, en comparación con los requisitos de SHE, los Objetivos de desempeño y los
riesgos y oportunidades relativos a SHE.
5.1. Supervisión, medición, análisis y evaluación.
Operación Los Bronces, por medio de la Gerencias de Seguridad y Salud Ocupacional y la

Gerencia de Medio Ambiente debe implementar un Plan de supervisión SHE anual, el cual
puede ser integrado, o por separado entre Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
y debe especificar:
- Lo que se debe supervisar y seguir.
- Los métodos de supervisión, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados
válidos, incluidos los requisitos de calibración verificación.
- Los criterios e indicadores que se deben utilizar (en conformidad con los objetivos de
SHE y las obligaciones de cumplimiento).
- La frecuencia de supervisión, medición y análisis de desempeño.
La forma en que se gestiona el seguimiento y medición de indicadores y variables relevantes

para la seguridad, salud ocupacional y el medioambiente lo maneja directamente cada una de
las Gerencias a cargo de dichos ámbitos, mediante programas propios de actividades de
control y seguimiento. Siempre se debe asegurar que los equipos utilizados en el Monitoreo y
Medición se encuentren debidamente calibrados.
Operación Los Bronces mantiene bases de datos actualizadas de los resultados en seguridad,
cálculo de indicadores de desempeño y correlación con los objetivos establecidos. Tales
resultados son comunicados y difundidos a través de reuniones, medios informáticos y
ficheros informativos.
Los aspectos de salud ocupacional son monitoreados y evaluados a través del cumplimiento
del programa de Salud Ocupacional en aplicación, alineado con las Guías de Salud
Ocupacional de Anglo American plc y la legislación aplicable
Por otra parte, Los Bronces, por medio de la Gerencia de Medio Ambiente, monitorea y mide
las actividades de su Sistema de Gestión, en las que incluye monitoreo de variables
ambientales que puedan tener un impacto significativo sobre el medioambiente, tal como
calidad de aire, calidad de agua, flora y fauna.
44
5.2. Cumplimiento
Operación Los Bronces identifica, accede, evalúa, actualiza y registra los requisitos legales
aplicables y otros requisitos, asociado a sus actividades, productos y servicios, a través de la
metodología descrita en los procedimientos de “Identificación de Requisitos Legales y Otros
Requisitos y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos”.
5.2.1 Evaluación de Requisitos
La Gerencia/Superintendencia define un Programa para la revisión del cumplimiento legal ya

sea a través de una revisión interna o realizada por un tercero.
El Programa de Evaluación de Requisitos Legales de la Gerencia/Superintendencia debe

mantener archivado en la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY.
Se dispone del procedimiento “Evaluación de Requisitos” PNP.DLBISCOL.0076, el cual

establece las pautas para dicha evaluación.
Para el caso de la verificación de los compromisos de permisos ambientales y sectoriales la

Gerencia de Medio Ambiente realiza revisiones de cumplimiento identificando estado de
cumple, no cumple o inactivo para cada compromiso y lo carga en la plataforma de
sustentabilidad SIGEA.
La Evaluación de los Otros requisitos identificados mediante la Matriz de Partes Interesadas

debe ser realizada según el Procedimiento “Evaluación de Requisitos” PNP.DLBISCOL.0076.
Esta evaluación será realizada por la Gerencia de Medio Ambiente con una periodicidad al
menos anual, y debe ser registrada.
5.2.2 Respaldo de Evaluación Requisitos Legales.
La operación mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas de los
requisitos legales, normativos y otros de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, ya
sea a través de un informe de tercero o una evaluación interna y para todos aquellos que no
cumplen se genera una acción correctiva en ENABLON.
Los resultados de las Evaluaciones del cumplimiento legal deben quedar archivados en la
plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY. El respaldo de cumplimiento de los
compromisos de permisos ambientales y sectoriales se cargarán en la plataforma de
sustentabilidad SIGEA, y todos aquellos compromisos en estado no cumple, en la misma
plataforma se generará un plan de gestión de cumplimiento, mientras que todos aquellos
compromisos recurrentes se generará una acción de seguimiento en la misma plataforma.
45
Esto se hará según el procedimiento de Permisos y Cumplimientos Los Bronces, Entrega de

Permisos Ambientales y Sectoriales a los Dueños (PNP.DLBISCOL.1000), procedimiento
compromisos back log (PNP.DLBISCOL.1003), Procedimiento aseguramiento de la calidad
en la sistematización. Validación y verificación e compromisos ambientales y sectoriales
(PNP.DLBISCOL.1001).
5.3. Auditorías Internas y Externas
Operación Los Bronces, planifica y desarrolla auditorías internas para verificar el

funcionamiento del Sistema de Gestión SHE WAY y determinar si los resultados cumplen con
las disposiciones planificadas.
La Operación Los Bronces ha establecido pautas que regulan el proceso de auditorías que
aplican al Sistema de Gestión SHE WAY de la Operación. Dichas pautas están contenidas en
el procedimiento “Auditorías Externas-Internas” PNP.DLBISCOL.0079.
Para su realización, se considera:

● La importancia de los Aspectos Ambientales y Peligros en las operaciones implicadas.
● Los resultados de las auditorías previas.
● Desvíos e incidentes ocurridos en la Operación Los Bronces.
● El mes en que serán efectuadas
La Operación Los Bronces anualmente define un Programa de Auditorías que se mantiene

archivado en la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY.
En la dirección de box Pilar 5 Operación, en la sub carpeta B. Auditoría SHE Way se
encontrará disponible la carpeta auditoria externa donde se cargará informe de auditoría si
aplicase
5.3.1 Gestión Auditorias de Certificación
El Sistema de Gestión de la Operación Los Bronces está Certificado por la Empresa Bureau
Veritas Certification. La certificación en Seguridad y Salud Ocupacional es en las Normas
OHSAS 18.001: 2007 y NCH 18.001. Of. 2009. La certificación en Medio Ambiente es en la
Norma BS EN ISO 14.001:2004.
El tratamiento de hallazgos de auditorías se debe gestionar en ENABLON, tipo de Plan:

Auditorías Externas.
46
Se dispone del procedimiento “No Conformidades y Acciones Correctivas”

PNP.DLBISCOL.0077, el cual establece las pautas para el tratamiento de hallazgos
clasificados como No Conformidades y el Formato FRM. DLBISCOL.0023.
En la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY se debe archivar copia del
Informe de Auditoría de Certificación o Mantención y del tratamiento de los hallazgos
calificados como No Conformidad, como también la documentación que respalde el
tratamiento de las No Conformidades.
encontrará disponible la carpeta Autoevaluación de SHE y cierre de brechas que existiesen
en autoevaluación de SHE.
5.3.2 Gestión Auditorías Internas
El tratamiento de hallazgos de Auditorías Interna se debe gestionar en ENABLON, tipo de

Plan: Auditorías Interna.

En la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY, se debe archivar copia del
Informe de Auditoría Interna y del tratamiento de los hallazgos calificados como No
Conformidad, como también la documentación que respalde el tratamiento de las No
Conformidades.
encontrará disponible la carpeta auditoria Interna donde se cargará informe de auditoría si
aplicase
5.3.3 Gestión Auditoría RCM
Un proceso efectivo de Gestión de Riesgos y Cambios forma las bases para implementar los
elementos de un Sistema de Gestión de la Seguridad, permitiendo el debido diseño e
implementación de las estrategias de control de riesgos y de los controles operacionales con
la finalidad de garantizar el manejo adecuado de los riesgos que se han identificado. Dentro
de dicho sistema se encuentran áreas que son críticas, tales como el monitoreo y la revisión,
que tienen el propósito de asegurar que el sistema sea una gestión efectiva de los incidentes
para prevenir repeticiones.
47
La aplicación sistemática de la Gestión de Riesgos y Cambios ha sido identificada como una

necesidad y un área de atención para Anglo American en los últimos años, luego de la
introducción de Anglo Safety Way, Safety, Health and Environment Risk Management Process
(SHERMP – Proceso de Gestión de Riesgos para la Seguridad, Salud y Medio Ambiente) y
los procedimientos de Anglo American para la Gestión de Riesgos.
Los principales objetivos de la revisión RCM son:
● Hacer un muestreo del cumplimiento, aplicación y efectividad de las normas y procesos

de la Gestión de Riesgos para la Seguridad de Anglo American,
● Revisar el cumplimiento y la aplicación de los Procesos de Gestión de Riesgos,
comparándolos con los Procedimientos Anglo SSDP.
● Revisar la calidad y aplicación de los procesos de monitoreo y aseguramiento
(controles y verificación de la actividad de los controles).
● Revisar la calidad y la aplicación de los procesos de Gestión de Incidentes para
prevenir la repetición de incidentes.
● Entender las causas de las No-Conformidades.
El tratamiento de hallazgos de Auditorías RCM se deben gestionar en ENABLON, tipo de Plan:

Auditorías Externa.

Informe de Auditoría RCM y del tratamiento de los hallazgos calificados como Deficiente, Débil
y Moderado, como también la documentación que respalde el tratamiento de los hallazgos.
5.3.4 Gestión Auditorías Línea Base.
El Programa anual de Auditorías de la Operación Los Bronces debe contemplar la ejecución

de Auditoría a la efectividad de los Controles Críticos de actividades de Línea Base de la
Operación Los Bronces.
El tratamiento de los hallazgos de Auditorías de Línea Base se debe gestionar en ENABLON,

tipo de Plan: Auditorías Interna.
Se dispone del procedimiento “No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas”

clasificados como No Conformidades y el Formato FRM. DLBISCOL.0023, para su gestión.
48
Informe de Auditoría Línea Base y del tratamiento de los hallazgos calificados como No
Conformidad, como también la documentación que respalde el tratamiento de las No
Conformidades.
5.4. Revisión Gerencial
El Sistema de Gestión SHE WAY es revisado anualmente y documentado por la alta Gerencia
de la Operación Los Bronces para asegurar una continua adecuación y eficacia del sistema
con respecto a los requisitos de las Normas ISO 14.001 y OHSAS 18.001, la Política y los
objetivos y metas relacionadas con el SIG.
Las gerencias de las ESEs deben igualmente revisar anualmente y documentar con un
informe la implementación y eficacia del Sistema en la plataforma documental del Sistema de
Gestión SHE WAY.
Si existen desviaciones se debe generar un plan de acción que permita en el más breve plazo
subsanar los hallazgos encontrados.
Esta revisión Gerencial deberá efectuarse con la debida antelación a una Auditoría de
Certificación o de Mantención por parte del Organismo Certificador.
En la dirección de box Pilar 5 Operación, en la sub carpeta C. Revisión Gerencial se

encontrará disponible una sub-carpeta donde estará disponible la última versión de revisión
gerencial
La Revisión Gerencial debe incluir entre otros:
1. Resultados y estatus de las acciones de la revisión gerencial del año anterior.

2. Cambios en el contexto de la organización:
a Política Divisional de SHE WAY.
b Revisión de la organización.
c Relacionados con cuestiones internas y externas pertinentes al sistema de
gestión SHE WAY y que pudieran afectar el logro de objetivos.
d Cambios en aspectos ambientales significativos de la Operación.
e Cambios en riesgos y oportunidades para la Operación.
3. Desempeño de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
4. Grado de cumplimiento de los Objetivos y Metas.
49
5. Estado y tendencia de los Incidentes, no conformidades, incumplimientos, estatus de

acciones correctivas.
6. Resultados de seguimiento y medición.
7. Identificación y evaluación de cumplimientos de los requisitos legales y otros requisitos.
8. Resultados de las auditorias relacionadas a SHE WAY y estatus de sus planes de
acción.
9. Resultados del programa del Sistema de gestión SHE WAY (Capacitación, Auditorías
internas, Revisión Gerencial, Plan de respuesta ante emergencias, Seguridad y Salud
Ocupacional).
10. Programa de Mejoras de Seguridad (SIP).
11. Evaluación y adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión SHE
WAY efectivo.
12. Revisión “Matriz de Partes Interesadas”, particularmente las necesidades y expectativas
de las partes interesadas; oportunidades identificadas y forma de abordarlas.
13. Comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluyendo reclamos y quejas.
14. Fiscalización de la autoridad
15. Recomendaciones de oportunidades mejora.
14. Resumen de la mejora continua según la ISO 14.001/2015.
Como resultado de la Revisión Gerencial se presenta un informe que incluye entre

otros:
1. Conclusión de la adecuación, conveniencia y eficacia del Sistema de gestión SHE WAY.

2. Decisiones con respecto a las oportunidades de mejora continua;
3. Decisiones tomadas con respecto a cambios requeridos en el Sistema de gestión SHE
WAY y adecuación de recursos,
4. Definición de acciones para corregir los objetivos y metas no logrados;
5. Las oportunidades de integrar otros procesos del negocio al Sistema de gestión SHE
WAY;
6. Cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
El Procedimiento Revisión Gerencial, se encuentra con este número de trabajo.

PNP.DLBISCOL.0103.
Pilar 6 Mejora
Se debe establecer, implantar y mantener un proceso para mejorar continuamente la

adecuación y efectividad del sistema de gestión SHE
6.1. Mejoramiento Continuo
50
Operación Los Bronces, junto con su revisión de desempeño anual, debe evaluar la eficacia del
Sistema de Gestión SHE WAY e indicarlo en el documento resultado de la revisión de la
dirección.
Con el fin de ser cada día más competitivo, Los Bronces fomenta la creatividad, innovación y
mejora continua.
Algunas fuentes generadoras de mejoramiento continuo son:

 Actualizaciones de los inventarios de riesgos y aspectos ambientales.
 Revisiones del desempeño de los procesos.
 Investigación de accidentes, incidentes y no conformidades.
 Resultados de auditorías.
 Puntos aprendidos por otras faenas y compartidos como experiencias y mejores
prácticas.
 Aprendizaje de incidentes internos y externos a Anglo American.
 Revisiones Gerenciales.
6.2. Incidentes, No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas
La operación Los Bronces, cuenta con un proceso formal de reporte, investigación, cierre y
comunicación de todo cuasi accidente, incidente, de acuerdo al Procedimiento de Reporte e
Investigación de Incidentes (PNP.DLBISCOL.0092). Se definen diferentes categorías de
incidentes y 5 niveles de significancia.
En la dirección de box Pilar 6 Mejora, se encontrará disponible en las sub carpetas el lugar
para dejar registro de los incidentes y sus difusiones según corresponda.
Se define la metodología, responsabilidad y autoridad para el manejo general e investigación

de todos los cuasi accidentes, incidentes y no conformidades, con el objeto de establecer la
causa básica fundamental.
Todo incidente de seguridad, inclusive los cuasi accidentes, debe ser informado, investigado
y analizado. Se deben tomar acciones correctivas, deben cerrarse y las lecciones se deben
compartir.
Todo incidente relacionado con medio ambiente, inclusive los cuasi accidentes, deben ser
registrados, informados, investigados y analizados. Se deben tomar acciones correctivas y
mitigar los impactos no deseados, las lecciones se deben compartir, además se debe evaluar
la eficacia de las acciones tomadas, las acciones correctivas se cargan en la plataforma
ENABLON.
51
6.2.1 Accidentes CTP y Graves (Ley 16.744 Art. 5)
Para los efectos de esta ley se entiende por accidente del trabajo toda lesión que una persona
sufra a causa o con ocasión del trabajo, y que le produzca incapacidad o muerte. Son también
accidentes del trabajo los ocurridos en el trayecto directo, de ida o regreso, entre la habitación
y el lugar del trabajo.
Se considerarán también accidentes del trabajo los sufridos por dirigentes de instituciones
sindicales a causa o con ocasión del desempeño de sus cometidos gremiales.
La Gerencia/Superintendencia o Empresa Contratista debe mantener archivado en la

plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY los informes de los accidentes Con
Tiempo Perdido y Accidentes Graves, y la documentación generada durante la investigación.
(Accidentagrama, documentación solicitada por los ministerios de Salud y del Trabajo).
El Procedimiento de Reporte e Investigación de Incidentes, PNP.DLBISCOL.0092, y el

Formato Reporte de Accidentes LFI, FRM. DLBISCOL.0021 contemplan la forma de proceder.
6.2.2 Incidentes de Alto Potencial
Un incidente de Alto Potencial se define: Fuga de energía descontrolada (clase 1) o Falla de

integridad de un control crítico (clase 2) con la posibilidad de provocar:
● Fatalidad-Incidente Potencialmente importante.

● Múltiples fatalidades-Incidente Potencialmente Grave.

plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY los informes de los accidentes Alto
Potencial y la documentación generada durante la investigación. (Accidentagrama,
Declaraciones, etc.).

Formato Reporte de Accidentes LFI, FRM. DLBISCOL.0021 contemplan la forma de proceder.
6.2.3 Incidente Tratamiento Médico
Un incidente con nivel 2 (Seguridad y Salud Ocupacional) de consecuencia real o potencial

según la tabla de consecuencias de la matriz de riesgos de Anglo American.
52

Formato Investigación de Accidentes (TM-PA), FRM. DLBISCOL.0020, contemplan la forma
de proceder.

plataforma documental del SHE WAY los informes de los incidentes Tratamiento Médico.
6.2.4 Incidente Primeros Auxilio
Un incidente con nivel 1 (clasificación ISR) de consecuencia real o potencial según la tabla de
consecuencias de la matriz de riesgos de Anglo American.

Formato Investigación de Accidentes (TM-PA), FRM. DLBISCOL.0020, contemplan la forma
de proceder.

plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY los informes de los incidentes
Primeros Auxilios.
6.2.5 Incidente Ambiental Nivel 1
Incidente Ambiental Nivel 1 es un Evento no deseado donde:
● El impacto tiene una duración menor a una semana, y/o

● El ambiente está muy alterado, sin hábitats sensibles, con la función del ecosistema
altamente deteriorada y con superficie gravemente afectada o recursos de agua
subterránea, y/o
● El sitio afectado no tiene valor para la biodiversidad (por ejemplo, industrial o área
urbana).
● La solución puede llevarse a cabo como parte de las actividades diarias de
funcionamiento.
Incidentes repetitivos o continuos nivel 1 deben ser escalados a nivel 2, para activar una
evaluación más profunda de las causas ocultas para mejorar los controles.
El Procedimiento de Reporte e Investigación de Incidentes, PNP.DLBISCOL.0092, contempla

la forma de proceder.
La Gerencia/Superintendencia o Empresa Contratista debe archivar la Investigación del

Incidente Nivel 1 en la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY
53
Medio Ambiente, Incidente Nivel 2 (Baja Gravedad) es un Evento no deseado donde:
● El impacto dura más de una semana, pero no más de un mes, y/o

● El impacto afecta a un área limitada (de decenas a cientos de metros), sin impactos
fuera del emplazamiento que afectan a los vecinos inmediatos/tierras vecinas, y/o
● El entorno medio receptor se altera, con poco hábitat natural, con la función del
ecosistema moderadamente alterada, y con una superficie moderadamente afectada
o de los recursos de agua subterránea, y/o
● El sitio afectado tiene bajo valor de biodiversidad.
● La solución puede llevarse a cabo como parte de las actividades diarias de
funcionamiento.
Incidentes repetitivos o continuos nivel 2 deben ser escalados a nivel 3, para activar el nivel
requerido formal y documentado de investigación interna.


Medio Ambiente, Incidente Nivel 3 (Mediana Gravedad): Evento no deseado donde:
● El impacto dura más de un mes, pero no más de un año, y/o

● El impacto afecta a una gran superficie (varios cientos de metros), con incidencias
fuera de las instalaciones que afectan a los vecinos inmediatos / tierras vecinas, y/o
● El entorno de recepción comprende gran parte del hábitat natural, con el menor
deterioro de la función de los ecosistemas, y con impactos menores en aguas
superficiales o subterráneas, recursos y/o
● El sitio afectado tiene valor moderado de la biodiversidad.
● La solución requerirá, como mínimo, un nivel de compromiso con los recursos y/o de
las finanzas, además de los negocios como de costumbre.
Incidentes repetitivos Nivel 3 deben ser escalados a nivel 4 para activar el nivel requerido de
investigación y notificación formal.
54


Medio Ambiente Incidente Nivel 4 (Alta Gravedad) Evento no deseado donde:
● El impacto tiene una duración de más de un año, pero es reversible, y/o

● El impacto afecta a un área extendida (kilómetros) con impactos fuera del
emplazamiento sobrepasa vecinos inmediatos / tierras vecinas. Los impactos medidos
en una sub-cuenca o escala subregional y/o
● El medio receptor se clasifica como hábitat natural sensible, sin menoscabo de las
funciones de los ecosistemas, con superficie transparente o de los recursos de agua
subterránea, y/o
● El sitio afectado tiene un alto valor de biodiversidad.
● La solución requerirá, como mínimo, un nivel de compromiso de los recursos y/o de
las finanzas, además de los negocios como de costumbre.
Un nivel de incidente 4 es un incidente significativo que requiere una investigación formal

integral, la cual debe estar totalmente documentada. El equipo de investigación deberá incluir
al menos un miembro de alto rango que es independiente del lugar de trabajo y las personas
involucradas en el incidente, así como los expertos en el tema provenientes ya sea del grupo
o dentro de la unidad de negocio.


Medio Ambiente, Incidente Nivel 5 (Mayor Gravedad) Evento no deseado donde:
● El impacto es permanente (es decir, no existe una solución técnica o económicamente

viable para la mitigación de los efectos o el impacto se extiende más allá de la vida de
la mina), y/o
● El impacto afecta a un área en toda una cuenca o escala regional, y/o
55
● El medio receptor se clasifica como hábitat natural de alta sensibilidad, con la función
del ecosistema crítico y con recursos vírgenes, a menudo limitado, superficiales o
subterráneas, y/o
● El sitio afectado tiene muy alto valor de biodiversidad
Un incidente nivel 5 es también un significativo incidente que requiere una investigación como
se describe para un incidente Nivel 4.


6.2.10 Incidentes Comunidades
En la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY se dejará un registro de las
incidentes comunidades.
6.2.11 Sumario Sanitario
En la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY se dejará un registro de los
sumarios sanitarios.
Pilar 7 Respaldo
7.1. Competencia
Operación Los Bronces tiene distintas etapas para el entrenamiento, conocimiento y

competencias.
Cuando se requiere un nuevo cargo y/o un contrato se define un perfil, y/o necesidades de
requerimientos el cual debe cumplir con las competencias técnicas, Seguridad, Salud
ocupacional y Medio Ambiente, luego de esto se realiza un proceso de reclutamiento y/o
contratación donde se evalúan las competencias y a la vez si la persona cumple con las
condiciones de salud para poder trabajar en los Bronces o las Tórtolas.
Luego de esta contratación se desarrolla un proceso de inducciones donde se dan a conocer
los temas de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Posterior a esto, viene se
realiza un proceso llamado acreditación donde los bronces se asegura que el personal que
56
ingresara a faena posee los conocimientos y todos los requerimientos de Salud y Seguridad
correspondientes.
Los trabajadores que ingresan a faena deben tener la inducción de hombre nuevo (los
contenidos son SSO y MA), si deben realizar trabajos particulares estos también poseen
inducciones especificas en cada área. Adicionalmente existen otros programas de
capacitación que son liderados por RRHH. Además, con cada evaluación de riesgo se elabora
un procedimiento el cual se entrega a cada uno de los trabajadores.
Parte de las actividades de toma de conciencia a los trabajadores, se presentan los temas y
estatus de SSO y MA en:
- Reuniones de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (mensual).
- Reuniones de Staff gerencial (semanal).
- Campañas de SSO y MA.
- Carga en ENABLON (disponible para todos) de revisión de las investigaciones
ambientales.
La operación debe contar con un sistema formal establecido que asegure que todo el personal,
inclusive contratistas y proveedores, sean competentes para realizar sus actividades, con
seguridad, considerando los aspectos del desempeño ambiental, los requerimientos legales y
otros requerimientos, al estar contratados en las operaciones gestionadas por AAplc o cuando
actúan en nombre de operaciones AAplc.
La capacitación proporcionada al personal está enfocada a lograr la competencia deseada y

a mejorar los conocimientos para la ejecución de sus actividades, de conformidad con la
política de la organización. Las necesidades de capacitación se abordarán con acciones
formativas, orientadas a nivelar la competencia asociada.
Se ha establecido un procedimiento “Capacitación y Entrenamiento” PNP.DLBISCOL.0071

que define la forma de operar frente a las acciones de capacitación.
Para realizar las capacitaciones necesarias se debe determinar y proporcionar los recursos
que sean pertinentes ya sean humanos, naturales, infraestructura o financieros, todo esto con
el objetivo de implementar, mantener y mejorar continuamente el Sistema de Gestión SHE
WAY.
7.1.1 Definición de Competencias
La gerencia es responsable por el desarrollo e implementación de programas formales de

capacitación, sensibilización y competencia, que son aplicables a todos los niveles y funciones
relevantes al interior de la operación.
57
La definición de competencias se definirá de acuerdo a lo establecido en el procedimiento

“Definición de Competencias”, PNP.DLBISCOL.0094 y registrará en el Formato FRM.
DLBISCOL.0028.
La Gerencia/Superintendencia o Empresa Contratista deberá mantener actualizado y
archivado el documento Definición de Competencias en la plataforma documental del Sistema
de Gestión SHE Way, en la dirección PILAR 7 RESPALDO en la sub carpeta Definición de
competencias.
Para tener un buen desempeño en el área ambiental y cumplir con los requisitos legales y
otros requisitos se debe determinar las competencias necesarias de las personas que realicen
trabajos que puedan afectar estos resultados. Para ello se debe confeccionar y aplicar un
programa de capacitaciones para trabajadores que contemple el área ambiental para fomentar
la toma de conciencia y el cumplimiento de los requerimientos del Sistema de Gestión SHE
WAY. Los cursos deben tratar temas de legislación aplicables y/o actuales.
En todas las actividades de capacitación y entrenamiento, tales como capacitaciones, talleres

e inducciones, se debe considerar sensibilizar respecto a la política ambiental, aspectos e
impactos asociados con los trabajos a realizar, reforzar la toma de conciencia de una mejora
continua en la operación, y cómo afecta al desempeño y eficacia del Sistema de Gestión SHE
WAY el no satisfacer sus requerimientos
7.1.2 Inducción Operación Los Bronces
En la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY se archivará el material

necesario para realizar la Charla de Inducción a la Operación Los Bronces, material de apoyo
para los participantes y un set de evaluaciones para los participantes.
Esta información forma parte de la Obligación de informar los riesgos expresado en el DS-
40/1969 del M.T.P.S. “Los empleadores tienen la obligación de informar oportuna y
convenientemente a todos sus trabajadores acerca de los riesgos que entrañan sus labores,
de las medidas preventivas y de los métodos de trabajo correctos. Los riesgos son los
inherentes a la actividad de cada empresa.”.
Se deberá mantener copia de la documentación en la plataforma documental del Sistema de

Gestión SHE WAY para realizar la capacitación en Seguridad, Salud Ocupacional, Higiene y
Gestión Medioambiental según aplique a cada Gerencia/Superintendencia o Empresa
Contratista, compuesto a lo menos de:
● Presentación en PPT del tema;

● Acta para registro de asistencia y
58
● Prueba para evaluación del participante.
7.2. Comunicación y Sensibilización
Se debe promover y mantener un diálogo abierto y constructivo, como también buenas

relaciones con los empleados, comunidades locales, organismos reguladores, organizaciones
de negocios y otras partes afectadas o interesadas, con el fin de promover el conocimiento y
mejorar la comprensión mutua en materias de interés común. Informar acerca del avance
hacia el logro de nuestras metas. De igual manera se debe involucrar proactivamente a todos
los empleados y contratistas en materias de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
La División los Bronces ha definido el procedimiento “Comunicaciones Interna y Externa”

PNP.DLBISCOL.0072, con el fin de establecer los canales y comunicaciones internas y
externas entre los diferentes niveles y funciones del Sistema Integrado SHE.
7.2.1 Programa de Comunicaciones Anglo American

efectiva consulta, participación y comunicación de materias relacionadas con la Seguridad y
debe incluir a todo el personal, contratistas y proveedores pertinentes y la comunicación de
asuntos de seguridad a las visitas.
La Gerencia/Superintendencia definirá un Programa de Comunicación para personal Anglo.

El programa y copia de la documentación y Actas de Participación (lista de asistencia) de las
reuniones o información difundida a través de otros medios se archivarán en la plataforma
Las comunicaciones ambientales contarán con un seguimiento semanal de las cartas

entrantes y salientes, como las fiscalizaciones y visitas de partes interesadas, para los cuales
se identifican los potenciales compromisos que se puedan sostener de estas comunicaciones.
Adicionalmente de manera semestral se realizan en conjunto con la gerencia de comunidades
talleres medio ambientales con las comunidades.
A nivel interno se presentan los resultados ambientales mensualmente en la reunión de

seguridad, salud y medio ambiente.
59
7.2.2 Programa de Comunicación para Empresas Contratistas

efectiva consulta, participación y comunicación de materias relacionadas con la seguridad y
debe incluir a personal, contratistas y proveedores pertinentes y la comunicación de asuntos
de seguridad a las visitas.
La Gerencia/Superintendencia definirá un Programa de Comunicación con las Empresas

Contratistas que mantiene contrato con la Gerencia/Superintendencia. El programa y copia de
la documentación y Actas de Participación (lista de asistencia) de las reuniones o información
difundida a través de otros medios se archivarán en la plataforma documental del Sistema de
Gestión SHE WAY en la dirección de box Pilar 7 Respaldo sub-carpeta Respaldo
comunicaciones
La comunicación de la gestión ambiental a las empresas colaboradoras se realiza entregando

las bases de contratación los requerimientos mínimos ambientales, mensualmente se
presentan los resultados en la reunión de SSO y MA, además se realizan capacitaciones a los
implementadores del Sistema de Gestión SHE WAY de las empresas colaboradoras para que
ellos puedan traspasar estos conocimientos a todos los trabajadores de la empresa.
7.2.3 Consulta de Partes Interesadas
La Organización ha establecido el procedimiento Comunicación Interna y Externa,

PNP.DLBISCOL.0072, que establece un mecanismo efectivo y oportuno para la
comunicación de los temas relacionados con Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente. Recibir y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas
externas.
La Gerencia/Superintendencia o Empresa Contratista debe mantener actualizado y archivado

el registro Consulta de Partes Interesadas FRM. DLBISCOL.0016 en la plataforma
Para el caso de las comunicaciones ambientales se realiza el seguimiento semanal de las

cartas entrantes y salientes, como las fiscalizaciones y visitas de partes interesadas, para los
cuales se identifican los potenciales compromisos que se puedan sostener de estas
comunicaciones. Adicionalmente de manera semestral se realizan en conjunto con la gerencia
de comunidades talleres medio ambientales con las comunidades.
60

Se cumple con el procedimiento Administración y control de correspondencia externa

(PNP.DLBISCOL.0117), adicionalmente los resultados ambientales de la compañía son
notificados a través, de la ventanilla única RETC (Registro de Emisiones y Transferencia de
Contaminantes) para acceso a todas las partes interesadas que requieran acceder a esta
información.
7.2.4 Respuesta a Partes Interesadas.
La Organización ha establecido el procedimiento Comunicación Interna y Externa,

PNP.DLBISCOL.0072, un mecanismo efectivo y oportuno para la comunicación de los temas
relacionados con Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Recibir y responder a las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas
La Gerencia/Superintendencia o Empresa Contratista debe mantener actualizado y archivado

el registro Respuesta a Partes Interesadas FRM. DLBISCOL.0017 y la documentación
asociada a las respuestas a las Partes Interesadas en la plataforma documental del Sistema
de Gestión SHE WAY.
Para el caso de las comunicaciones ambientales se realiza el seguimiento semanal de las

cartas entrantes y salientes, como las fiscalizaciones y visitas de partes interesadas, para los
cuales se identifican los potenciales compromisos que se puedan sostener de estas
comunicaciones. Adicionalmente de manera semestral se realizan en conjunto con la gerencia
de comunidades talleres medio ambientales con las comunidades.

Se cumple con el procedimiento Administración y control de correspondencia externa

(PNP.DLBISCOL.0117), adicionalmente los resultados ambientales de la compañía son
notificados a través, de la ventanilla única RETC (Registro de Emisiones y Transferencia de
Contaminantes) para acceso a todas las partes interesadas que requieran acceder a esta
información.
7.3. Información Documentada
Se ha definido el procedimiento “Control y distribución de Documentos PNP.DLBISCOL.0073

con el fin de controlar y distribuir la documentación que sustenta al Sistema de Gestión SHE
WAY.
61
El Sistema de Gestión SHE WAY de la Operación Los Bronces, está compuesto por distintos
tipos de documentos según la siguiente imagen:
Política de Seguridad, Salud Ocupacional y

Medio Ambiente SHE
Guía SHE
ISO 14.001- 2015, OHSAS 18.001 - 2007
Manual del Sistema Integrado SHE y Manual de

Roles y Responsabilidades
Procedimientos Estructurales del Sistema

Integrado SHE
Procedimientos Seguros de Trabajo, Manuales

Operacionales, Instructivos
Registros
La operación debe implementar un sistema apropiado para el control de la documentación,

con el propósito de controlar los sistemas relevantes de gestión de la seguridad,
documentación y datos. El sistema debe asegurar que las versiones actualizadas de los
documentos relevantes estén disponibles, sean mantenidas y periódicamente revisadas por
personal autorizado para determinar su exactitud y vigencia y que sean legibles y
comprensibles.
62
7.3.1 Lista Maestra de Documentos
La organización deberá implementar y mantener un sistema para el control de la

documentación y los datos necesario para una gestión eficaz de los riesgos.
El sistema de control de documentos deberá incluir un documento vigente que incluya los
elementos centrales del sistema de gestión de la seguridad y sus interacciones, inclusive su
referencia y direccionamiento a documentos relacionados.
Se ha definido el procedimiento “Control y distribución de Documentos” PNP.DLBISCOL.0073

con el fin de controlar y distribuir la documentación que sustenta al Sistema de Gestión SHE
WAY. En la plataforma documental del Sistema de Gestión SHE WAY se debe mantener
archivada y actualizada la Lista Maestra de Documentos. En la dirección PILAR 7 RESPALDO
en la sub carpeta Lista maestra de Documentos.
Se dispone del Formato Lista Maestra de Documentos, FRM. DLBISCOL.0018 y

procedimiento “Control de Documentos” PNP.DLBISCOL.0073, el cual determina el proceder
para el tratamiento de los mismos.
7.3.2 Lista Maestra de Registros
Se debe asegurar que la totalidad de los registros pertenecientes al Sistema de Gestión SHE
WAY, tales como: capacitación de personal, inspecciones a equipos registros de cumplimiento
legal, registro de identificación de objetivos y metas, entre otros; sean identificados e incluidos
en la Lista Maestra de Registros.
La Gerencia/Superintendencia o Empresa Contratista debe mantener archivada en la

plataforma documental el Sistema de Gestión SHE WAY Lista Maestra de Registros. Se
dispone del Formato Lista Maestra de Registros, FRM. DLBISCOL.0019 y procedimiento
“Control de Registros” PNP.DLBISCOL.0078, el cual define una metodología para la
identificación, protección y recuperación de los mismos.
7.3.3 Registros (DS-40 Art 21 y otros cuerpos legales)
La Supervisión tiene la obligación de informar oportuna y convenientemente a todos sus

trabajadores acerca de los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas preventivas y de
los métodos de trabajo correctos.
63
Especialmente deben informar a los trabajadores acerca de los elementos, productos y

sustancias que deban utilizar en los procesos de producción o en su trabajo, sobre la
identificación de los mismos (fórmula, sinónimos, aspecto y olor), sobre los límites de
exposición permisibles de esos productos, acerca de los peligros para la salud y sobre las
medidas de control y de prevención que deben adoptar para evitar tales riesgos.
Se dispone del procedimiento “Control de Registros” PNP.DLBISCOL.0078, el cual determina

el proceder para el tratamiento de los mismos.
En la plataforma documental del SHE WAY se deben archivar las actas de Asistencia de
capacitación, la evaluación de la capacitación y la evaluación del relator cuando el cuerpo
legal lo requiere.
7.3.4 Difusión Reglamento Interno H&S. (DS-40/1969 del M.T.P.S, Art. 14)
“Toda empresa o entidad estará obligada a establecer y mantener al día un reglamento interno
de seguridad e higiene en el trabajo, cuyo cumplimiento será obligatorio para los trabajadores.
La empresa o entidad deberá entregar gratuitamente un ejemplar del reglamento a cada
trabajador.”
La Gerencia/Superintendencia deberá mantener un archivo del Reglamento Interno de

Higiene y Seguridad y de sus posteriores modificaciones o y copia del registro de entrega a
su personal, en la plataforma documental del SHE WAY.
7.3.5 Procedimientos Selección y Control Equipos de Protección Personal.
Definen los criterios técnicos y las recomendaciones para una adecuada selección, uso,
limpieza, mantención, capacitación y almacenamiento de equipos de protección personal.
Cada Gerencia/Superintendencia o Empresa Contratista debe mantener copias de los
procedimientos de selección de EPP en la plataforma documental del SHE WAY,
5. Documentación relacionada
 Norma ISO 14.001: 2015 “Sistema de Gestión Ambiental – Especificación con guía
para el uso”
 Norma OHSAS 18.001: 2007“Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional”
 Enfoque SHE WAY.
64

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Fecha Inicio Vigencia: 01.03.

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN SHE WAY

Estado Elaborador Revisor Aprobador

CÓDIGO DEL DOCUMENTO: PNP.DLBISCOL.0080

VERSIÓN DEL DOCUMENTO: 5.0

Versión Fecha Descripción del cambio en relación a la versión anterior

1.0 18.12.2012 Se realiza reestructuración completa del documento, realizando

Se modifica Estándar 1. Se agregan políticas de Seguridad,

-05.12 Capacitación PLANESI

5.0 22.01.2019 Se modifica la estructura del manual desde:

4.1. Planificación y Control Operativos ............................................................................ 33

6.2.2 Incidentes de Alto Potencial .................................................................................... 52

2. Objetivos y Aplicación del Manual

- Enfoque SHE WAY.

Administradores de plataforma documental Sistema de Gestión Integrado SHE WAY:

Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización

Aspecto Ambiental Significativo: Aspecto Ambiental que al ser evaluado en la matriz AA

AST: Análisis de seguridad del trabajo.

Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias

Auditoría interna: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

Capacitación: Es el proceso en que las personas adquieren conocimientos de utilidad para

Ciclo de vida: etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema producto o servicio,

Competencia: Requisito para ejecutar una función, basado en Educación, Formación y

Comunicaciones Externas: Es la transmisión de información de Seguridad, Salud

Comunicaciones Internas: Corresponde a la transmisión de información de Seguridad,

Condiciones anormales: Aquella actividad realizada en forma programada pero discontinua.

Condiciones normales: Aquella actividad realizada en forma continua, cotidiana.

Consecuencia: Es el daño potencial resultante de un incidente que afecte a: personas, áreas

Copias No Controladas: Documento no sujeto a control, del cual no se asegura su vigencia

Emergencias: Es un evento, real o potencial derivado de fuentes naturales y/o fuentes

Desempeño: Resultado medible.

Documento: Información y su medio de soporte; papel, disco magnético, óptico, electrónico,

Documento Obsoleto: Documento original que ha sido modificado y que se retira

Documentos de Origen Externo: Corresponden a originales o copias de los documentos

Impacto Ambiental Positivo: Toda alteración de las propiedades físicas, químicas o

Información documentada: Información que una organización tiene que controlar y

Instructivo: Documento que entrega información acerca de cómo realizar actividades de

Listado Maestro: Compendio de información necesaria para el control de la documentación.

Matriz de Partes Interesadas: Registro que contiene la identificación de las Partes

Mejora continua: Actividad recurrente para mejorar el desempeño.

No Conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito que pone en riesgo el Sistema

Objetivo: Cualquier resultado deseado relacionado con Seguridad, Salud Ocupacional y

Oportunidad: Efecto potencial beneficioso para la Operación.

Otros requisitos: Compromisos que la organización suscribe con partes interesadas.

Plan: Planificación detallada de actividades, plazos, recursos y responsabilidades.

PLC: Empresa Comercial de Responsabilidad Limitada (Public Limited Companies)

Política Ambiental: intenciones y dirección de una organización, relacionadas con el

Probabilidad: Es la expectativa o posibilidad que se produzca un incidente o se manifieste

Procedimiento: Documento que entrega información acerca de cómo realizar actividades de

Registros: Documentos que proporcionan evidencia objetiva de la actividad, derivada del

Requisito: Obligación implícita o explícita establecida en las normas, regulaciones o

Riesgo: Contingencia o proximidad de un daño efecto de la incertidumbre.

SEAT: Herramienta de Evaluación Socioeconómica

Sistema de gestión: Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que

S&SO: Seguridad y salud ocupacional.

Usuarios de plataforma documental del Sistema de Gestión Integrado SHE WAY:

WRAC: Evaluación y control de riesgos en el lugar de trabajo. Técnica de revisión

4. Visión y Principios de Seguridad, Salud Ocupacional y

La Visión Ambiental de Anglo American es minimizar el impacto al medio ambiente mediante

Aplicaremos la jerarquía del proceso de eliminar, evitar,

Se adoptarán todas las medidas necesarias para aprender

Como mínimo, se aplicarán en todo el grupo los

Figura 1. Principios de Anglo American

Estructura del Enfoque SHE WAY