MATRIZ DE RIESGOS D

“Recuperación de componentes y equipos pesados para la minería, tales como chancadores de mineral, molinos, pala, b
reductores y otros relacionados con la minería”
Nombre del Proceso

Grupo evaluador SORENA NORTE GRANDE

Aprobado por ING. DE CONTROL DE GESTIÓN
Fecha 7-Jan-19

Debilidad - Partes Área de control de

Amenaza Tipo de riesgo Riesgo Consecuencias Previstas Responsable
Interesadas riesgo
(D/A)
Trabajadores - Posibles huelgas por Detención de la producción
D6 Regulatorio Sindicato - Gerencia Gerente de planta
demandas sindicales Posibles multas por atraso
Accionistas

Sobre costos en las OTs Reprocesos en la operación Subgerente de

D16 Financiero Accionistas Producción Disminusión margen
producidas Perdidas en resultado operacional producción

Perdida de imagen de la empresa

Atraso en entrega de Disminución de ventas debido a
D7-D16 Operacional Clientes Planificación componentes/docume Planificador
perdida de confianza
ntos (minuta o planos) Multas por atrasos

Quiebre de stock de
D19 Operacional Clientes Logistica suministros/materiales Detención de la producción Jefe de logística
críticos
 Disminusión margen
Accionistas - Compra de suministro Multas por atraso
D19 Operacional Planificación Planificador
Cliente incorrecto Detención de la producción

Fallas catastrófica en
equipos principales Disminusión margen
D1-D2 Operacional Clientes Operaciones (Torno horizontal y Multas por atraso Jefe de mantención
vertical, barrenadora, Detención de la producción
compresor)

Entrega de productos Perdida de imagen de la empresa Jefe control de

Control de calidad /
D16 Operacional Clientes fuera de especificación Disminución de ventas debido a calidad / Subgerente
Operaciones a cliente perdida de confianza de producción

Pérdida de Repuestos Sobre costos en OT

D11 Operacional Clientes Logistica Perdida de confianza de cliente Jefe de logística
aportados por el cliente Retraso en la entrega.

Perdida de oportunidad de participar

en licitaciones.
Perder certificación ISO No tener presencia en portales de
D3 Estratégico Accionistas Todas Gerente de planta
9001:2015 grandes empresas.
No poseer factor que nos diferencie
de las competencias.

Fallas en comunicación Desviaciones en la operación.

en la entrega de
D3-D16 Operacional Clientes Todas información crítica para Perdida de información. Todos
Desorden organizacional.
el proceso
 Detención de la operación.
Quiebre emocional en los Gerente de Planta/
Accionistas -
D13 Operacional Todas Ocurrencia de fatal colaboradores. Prevencionista de
Trabajadores Responsabilidad ante entidades Riesgos
fiscalizadoras.

Realizar trabajos que no se

encuentran en el alcance.
Notas de ventas
D16 Financiero Accionistas Ventas Sobre costos en las OT. Asistente Comercial
incompletas No comprar repuestos contemplados
en el alcance.

Detención de la operación.
Trabajadores que Quiebre emocional en los Jefe de Línea /
Accionistas - presenten
D13 Regulatorio Prevención colaboradores. Supervisor /
Trabajadores enfermedades Responsabilidad ante entidades Prevencionista
profesionales fiscalizadoras.

Atraso en la aprobación Disminución de ventas debido a

de la compra, debido a perdida de confianza
D5 Operacional Clientes Adquisiciones Jefe de Logística
lentitud de la Jefatura
en la aprobación (Stgo.) Multas por atrasos

No responder Perdida de Imagen

Clientes -
D6 Operacional SGC oportunamente las no Perdida de confianza Gerencia
Trabajadores conformidades Perder certificación ISO 9001

Perdida de imagen de la empresa

Uso de documentos Disminución de ventas debido a
D16 Operacional Clientes Ingeniería Ingeniería
obsoletos perdida de confianza
Multas por atrasos

Perdida de confianza por parte de los

Trabajadores - Reducción de personal trabajadores Perdida
D14 Operacional Todas Gerencia
Sindicato de la producción.
Perdida de conocimiento
MATRIZ DE RIESGOS DE LA CALIDAD

ores de mineral, molinos, pala, baldes, tolvas, perforadores,

NOMBRE Y FIRMA APROBADOR: ING. DE CONTROL DE GESTIÓN

NOMBRE: MAURICIO CAMPUSANO S.

Magnitud del Fecha Última Estatus

Probabilidad (P) Impacto (I) Acción de mitigación Probabilidad
Riesgo Revisión actual

Mantener conversación con directiva de sindicato, realizar sin falta

1 3 3 5/04/19 Cerrado 1
reunión mensual.

Capacitación SGC en los procedimientos de trabajo a Técnicos de

producción. (PR-OP-XX)
3 3 9 5/04/19 Cerrado 1
Revisar costos por OT, Actualmente se revisa el 100% de las OT
facturadas.

Planificar y programar cada OT en MSProject o Excel, esto debe

3 2
considerar las tareas a ejecutar, suministros y documentación
asociada a la entrega.
Análisis de la informacion de produccion antes de comprometer
6 plazos, en caso de que cliente no de respuesta inmediata 5/04/19 Cerrado 2
El área comercial debe incluir en la cotizacion validez del plazo
real.
Considerar en el plazo de entrega los plazos que demora Ingenieria
en emitir la minuta.

Mediante sistema ERP se realiza seguimiento semanal de stock

crítico. Este archivo indica anticipadamente si existe posibilidad de
2 2 4 quiebre de stock. 5/04/19 Abierto 1
Se va a generar archivo con punto de reorden de insumos
 Listado de respuestos e insumos suministrado por ingeniería,
indicando claramente el número de parte.
2 2 4 5/04/19 Cerrado 1
Planificador genera solicitud (OCI) considerando número de parte.
Adquisiciones realiza compra con solicitud de planificador.

2 3 6 Generar plan de manteción preventivo a equipos críticos 5/04/19 Cerrado 1

Uso correcto procedimiento Salida no conforme (PR-GG-03)

Uso procedimiento Rechazo (PR-GG-04)
Capacitación al área de Control de Calidad
Elaboracion de check list Control de Calidad para liberacion final
2 3 6 5/04/19 Cerrado 1
El jefe de linea y/o Jefe de Control de Calidad deben incluir en la
minuta o procedimiento de trabajo la instancia de dejar registro
fotográfico y/o escrito

Almacenamiento en cajones metalicos de los repuestos aportado

por cliente que incluya el detalle del contenido del cajón.
3 1 3 5/04/19 Cerrado 2
Identificación y conservación apropiada de los repuestos aportado
por cliente.

Realizar Auditorías internas. (PR-GG-05)

2 3 6 Cumplir con las auditorías de as casa certificadora. 5/04/19 Abierto 1
Capacitación Nuevos Auditores Internos SGC.

Realizar actualización de diargama operacional.

Identificación de procesos críticos.
3 1 3 5/04/19 Cerrado 1
Realizar reuniones para definir responsabilidades.
Difusión de la matriz de comunicaciones internas/externas
 Identificación y difusión de los riesgos operacionales
Difusión de los procedimientos de trabajo.
2 3 6 Campañas de seguridad 5/04/19 Cerrado 1
Uso de hoja identificación de riesgos (HIR)
Uso correcto de EPP

Reunión de revisión de puntos con el área comercial informando

3 1 3 5/04/19 Cerrado 2
estandar del alcance de los servicios para activar Órden de Trabajo.

1.- Cumplimiento de protocolos aplicables a empresa: Prexor,

Tmert, Humos, Factor Psicosocial.
2.- Capacitación y seguimiento a programa de uso de EPP.
3.- Seguimiento a programa de vigilancia.
3 2 6 4.- Realización de exámen ocupacional a trabajadores que 5/04/19 Cerrado 1
ingresan.

Se crea Gerencia de Adquisición y Logistica para dar soporte al

proceso de compras y logística.
2 2 4 5/04/19 Cerrado 1
Medición de tiempos de respuesta de aprobación de OCC. (PR-AQ-
01)

Capacitación SGC en redacción y respuesta de no conformidades

3 1 3 5/04/19 Cerrado 1
Capacitación procedimiento No confomidades (PR-GG-04)

Mantener registro de todos los documentos via excel

3 2 6 5/04/19 En progreso 1
Realizar capacitaciones internas.

Informar sobre la desición al sindicato y a los trabajadores.

2 2 4 Confeccionar plan de reducción para mitigar efectos de producción 5/04/19 Cerrado 1
Estanderizar procesos mediante procedimientos
 Rev. 04

Riesgo
Impacto Residual (RR)

3 3

3 3

2 4

2 2
2 2

1 1

1 1

1 2

2 2

1 1
3 3

1 2

2 2

1 1

1 1

1 1

1 1
 TABLA DE IMPACTO – CONSECUENCIA TABLA DE

El impacto financiero en la
empresa es susceptible de superar Alto
25% de los ingresos.

Detiene la operación o genera

Alto 3 Medio
perdida de clientes y multas.

Bajo

El impacto financiero en la
empresa es susceptible de situarse
entre 25% y 10% de los
ingresos.
Medio 2
Afecta parcialmente la operación y
genera retrasos en la entrega al
cliente.

El impacto financiero en la
empresa es susceptible de situarse
por debajo de 10% de los
Bajo ingresos. 1
No detiene la operación y no
afecta al cliente.
 RANGO
DE
TABLA DE PROBABILIDAD NIVEL DE CRITICIDAD
CRITICIDA
D
Podría ocurrir más de 10 veces en 1 año. 3 1-2 BAJA

Podría ocurrir más de 2 veces en 1 año. 2 3-4 MEDIA

Podría ocurrir en circunstancias

excepcionales (poco probable que ocurra 1 6-9 ALTA
en 1 año).
CLASIFICACIONES DEL RIESGO
ACCIONES INMEDIATAS

No requiere de acciones para

ACEPTABLE reducir el riesgo, solo se debe dar
a conocer.

Se debe lograr reducir este

MODERADO
riesgo.

Se requiere de acciones
INACEPTABLE significativas e importantes para
reducir el riesgo.
 Rev. 02 - 2019

INTERNAS
Fortaleza Debilidades
1 Marca reconocido, trayectoria en el mercado 1 Equipos antiguos (torno horizontal y vertical)
2 Flexibilidad 2 Mantención reactiva
3 Infraestruc. Adecuada a los trabajos 3 Know how en las personas, no en la empresa
4 Baja rotación 4 No hacemos I+d
5 Personal calificado 5 Centralismo (Toma de decisiones en stgo.)
6 Conocimiento específico de las áreas 6 Negociación Sindicato
7 Capital 7 Incumplimiento de plazos de entrega
8 Enfocado en el cliente 8 Poco control sobre costos no permite negociar precios
9 Cobertura nacional minera 9 Área ing poco integrado a la planta
10 Mayor productor de bronce nacional 10 No existe planos as-build
11 Gran porcentaje de trabajo con personal propio 11 Desorden patios de almacenamiento / interplanta
12 Proceso administrativo ordenado y controlado 12 Falta de control de repuestos de propiedad del cliente
13 Buen clima laboral 13 Tasas de accidentabilidad alta (cultura seguridad)
14 Gran experiencia en reacondicionamientos de gran embergadura 14 Alto costo MO
15 Gran nivel de contactos en la minería 15 Falta certificación personal y equipos (CC)
16 16 No hay cultura de trabajo con minuta/procedimiento
17 17 Se posee poca información de la competencia.
18 18 No se maneja la cantidad y las razones de negocios perdidos.
19 19 Debil manejo de stock crítico
EXTERNAS
Oportunidades Amenazas
1 Mayor reparación vs compras 1 Competidores grandes
2 Incorporación de nuevos productos/repuestos 2 Mercado complejo (minero)
3 Incorporación de nuevas líneas de negocio 3 Proveedores con atrasos plazos de entrega
4 Boom de rubro energético 4 Costos más altos (zona)
5 Marca reconocida. 5 Entrada de nuevas maestranzas en los últimos años.
Conocimiento de funcionamiento de equipos de clientes para entregar soluciones de
6 6 Bajo precio del cobre.
calidad.
7 Clientes buscan soluciones integrales 7 Clientes están concentrando proveedores
8 8 Mayor oferta, con una menor demanda
9 9 Pocos proyectos mineros relevantes en Chile.
10 10 Clientes con restricción presupuestaria.
11 11 Precio alto del dólar limita importaciones de repuestos industriales de bronce.