Realice el taller Programa y Plan de auditoría - AA2 que se muestra a

continuación:

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la
determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su
empresa (real o simulada). Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo
dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y conteste los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que

diseñe debe contener lo siguiente:

a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

OBJETIVOS:

 Establecer la metodología y los lineamientos para integrar el expediente

clínico a la realización de auditoría interna en el servicio de historias clínicas
de la CLÍNICA SAN JOSÉ DE CUCUTA para así ganar la calidad de la
historia clínica.

ALCANCE:

Garantizar la funcionalidad en el manejo de los registros clínicos, brindando

conocimientos y conceptos claros a todo el personal asistencial y administrativo
que intervienen en el proceso de atención a los usuarios. Facilitando, además, la
sensibilización de los usuarios y demás partes interesadas sobre la importancia y
el manejo de los registros clínicos al momento de requerirlos.

b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

 CRONOGRAMA

ACTIVIDADES ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEPT OCT NOV DIC RESPONSABLE

1. PLANIFICACION
2. EJECUCION
2.1. SOCIALIZACION DEL
PROGRAMA
2.2. NOTIFICACION ESCRITA

2.3. REUNION DE APERTURA

2.4. AUDITORIA Y SELECCIÓN

DE MUESTRA
2.5. AUTOCONTROL

2.6. REUNION DE CIERRE

PLAN DE MEJO RAMIENTO
ACTA DE COMPROMISO
3.PRESENTACION DE
INFORMES
4. SEGUIMIENTO Y CONTROL

c. Criterios de auditoría

Son el conjunto de políticas o requisitos existentes en el SGC de la RUT, que

serán utilizados como referencia para determinar las conformidades o no
conformidades.(manual de calidad, políticas, manual de procedimientos, mapa de
procesos)

d. Auditores seleccionados por procesos.

Auditor líder:

 diego f Martínez

Equipo auditor:

Producción:

 Edward Gómez
 Fabio becerra

Logística:
  Andrés López

e. Recursos necesarios.

 Recursos humanos: los profesionales que fueron seleccionados como

auditores
 Recursos tecnológicos: equipo de cómputo, software, internet, aplicativos,
office, Sala de reuniones, sala de sistemas y manuales internos de calidad
y documentación del sistema de gestión

f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

 Riesgos asociados
 Nombre del riego
 Descripción
 Posibles consecuencias
 Impacto
 Probabilidad
 Ponderación del riego
 Manejo del riesgo
 Medidas
 Incumplimiento

Que la auditoria no se cumpla en su totalidad

Deficiencia en el seguimiento de gestión de la calidad

La posibilidad de que ocurra un evento que tenga impacto negativo sobre el

logro de los objetivos.

EVALUACIÓN DEL RIESGO.

Establecer prioridades de tratamiento (evitar, reducir).

 2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe
contener lo siguiente:

a. Objetivos y alcance de la auditoría.

OBJETIVOS:

 Evaluar indirectamente la calidad del proceso de atención.

 Verificar el grado de cumplimiento de los criterios administrativos y clínicos
normalizados por las direcciones de la institución e Identificando los
aspectos críticos que inciden en el correcto diligenciamiento del documento
y definir líneas de acción para garantizar su calidad

ALCANCE:

 Realizar el cumplimiento de la calidad de la calidad interna de manera

oportuna, correcta y según los requerimientos normativos establecidos por
la normatividad.

b. Procesos a ser auditados.

Procesos estratégicos:

 Planeación estratégica
 Desarrollo del plan estratégico
 Desarrollo de planes operativos anuales

Procesos Misionales

 Proceso preventiva
 Proceso de intervención
 Proceso disciplinario

Proceso de apoyo conexo

 Proceso de relatoría
 Proceso centro de atención al publica
 Proceso registro de sanciones e inhabilidades
 Tramites de acciones jurídicas
Procesos de apoyo

 Proceso estratégico
 Proceso de contratación
 Proceso financiero
 Proceso de gestión humana
 Proceso de selección y carrera
 Proceso administrativo
 Procesos tecnológicos
 Sistema de gestión de calidad

C .Criterios de auditoría y documentación de referencia.

a) Elaborar el plan de visita de auditoria

b) Precisar los detalles de la auditoria tales como:
 Determinación del tipo de auditoria
 Determinación de equipos y medio de almacenamiento
electrónico a utilizar.
 Asignación de tareas al equipo auditor
 Determinación de recursos necesarios

Definir.

 Objetivos
 Alcance
 Antecedentes.
c. Someter el plan de visitas de auditoria a aprobación del jefe de la oficina de
control interno.
d. Generar comunicaciones necesarias

d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.

Cronograma Se define la secuencia de etapas a realizar para el desarrollo de la

auditoria. Siguiendo la Norma Técnica Colombiana NTC-19011: 2002 Directrices
para la Auditoría de los Sistemas de Gestión de la Calidad, así como por las
buenas prácticas institucionales se considera que la secuencia adecuada sería la
siguiente:
 a. Preparación del Plan de Auditoría
b. Asignación de las tareas al equipo auditor
c. Preparación de los documentos de trabajo
d. Realización de la reunión de apertura. Fecha prevista para su celebración.
e. Recopilación y verificación de la información Generación de hallazgos de la
auditoria
f. Preparación de las conclusiones de la auditoría
g. Realización de la reunión de cierre. Fecha prevista para su celebración.
h. Preparación del informe de auditoria
i. Aprobación y distribución del informe de auditoría

e. Métodos de auditoría a utilizar.

 Para aplicar el método deductivo a la auditoría se necesita:

 Formulación de objetivos generales o específicos del examen a realizar
 Una declaración de las normas de auditoria generalmente aceptadas y
principios de contabilidad de general aceptación.
 Un conjunto de procedimientos para guiar el proceso del examen
 Aplicación de normas generales a situaciones específicas
 Formulación de un juicio sobre el sistema examinado tomado en conjunto

f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

 Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito

asignado, en coordinación con las unidades administrativas
correspondientes.
 Organizar equipos de auditoría para realizar los exámenes programados,
tomando en cuenta para su integración, entre otros aspectos, las
condiciones técnicas, conocimiento, experiencia, habilidades y relaciones
interpersonales.
 Programar las auditorías a base de los criterios y estándares mínimos,
tales como el objetivo general, el alcance, el tiempo para su ejecución,
número de auditores por equipo y las instrucciones específicas, entre otros.
 Apoyar e incentivar la participación activa de los auditores, con el propósito
de lograr el objetivo general propuesto para la auditoría específica.
 Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del
trabajo, la asistencia técnica necesaria para que éstos cumplan
eficientemente con sus obligaciones
 Conocer y aprobar el informe sobre la planificación preliminar y la
planificación específica previa a la ejecución del trabajo y examen de áreas
críticas
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad

 Por medio de esta actividad en el desarrollo de las auditorías es

fundamental establecer una excelente comunicación entre el auditor
líder, la alta gerencia y el personal auditado, de forma que arrojen
resultados para la mejora continua con el fin de lograr la máxima
cooperación de ambas partes, sin que con ello se deteriore la calidad
de la misma