Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
Alto volumen de correspondencia masiva.
Personal insuficiente para la atencion del ciudadano
Probabilidad de perdida
Administrar la
R1 Recepción de documentos. Cumplimiento
correspondencia
Aplicativo fuera de serivicio.
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R2
R2
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R3
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R4
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R5
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R6
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R7
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R8
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R9
R9
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R10
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R11
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R12
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R13
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R14
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R15
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R16
R16
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R17
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R18
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R19
R19
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
R20
Lider de proceso
Matriz de riesgos y controles
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Procesos y
N.A.
procedimientos
N.A. Recursos humanos Perdida de documentos,
aumento de quejas,
derechos de peticion y
[Link]/Demandas Probable Moderado Alto
tutelas.
N.A. Sistemas de información
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Planillas de radicacion de documentos por
Unidad de
cada una de las personas que atienden las [Link] aplica y es
Preventivo Manual Permanente Atención al Documentado Si
ventanillas de radicación para facilitar efectivo
Ciudadano
trazabilidad con nombre y fecha en cada guia.
En la planeación del contrato se establece el
Cuando se [Link] aplica y es
personal requerido para desarrollar la actividad. Preventivo Manual Contratación Documentado Si
requiera efectivo
Se realiza levantamiento de cargas de trabajo
Diligenciamiento de planilla manual como Unidad de
Cuando se [Link] aplica pero
contingencia posteriormente cargue en el Correctivo Manual Atención al No documentado Si
requiera no efectivo
Sistema de Correspondencia "Cordis". Cliente
Radicación con sello electrónico donde se Unidad de
Cuando se [Link] aplica pero
evidencia hora, fecha y consecutivo de Correctivo Manual Atención al No documentado Si
requiera no efectivo
radicación. Cliente
Diligenciamiento de planilla excel con igual Unidad de
estructura de "Cordis" para realizar Cuando se Atención al [Link] aplica y es
Correctivo Manual No documentado Si
posteriormente la migración de información a la requiera Cliente / efectivo
plataforma central. Tecnología
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
CODIGO: D-FM-ME-AR-00-01
VERSIÓN: 7
FECHA ACTUALIZACIÓN: 09/04/2013
Oficina de control interno
Evaluación Control Interno
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
No
No
Reducir la
Moderado Si
probabilidad
No
No
No
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
-FM-ME-AR-00-01
UALIZACIÓN: 09/04/2013
trol interno
ntrol Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Mapa de Riesgo Inherente
Casi seguro
Probable R1
PROBABILIDAD Posible
Improbable
Raro
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico
IMPACTO
Extremo
Alto
Moderado
Bajo
Mapa de Riesgo Residual
Casi seguro
Probable
PROBABILIDAD Posible
Improbable R1
Raro
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico
IMPACTO
Extremo
Alto
Moderado
Bajo
tipo de riesgo factor de riesgo externo factor de riesgo interno tipo de impacto probabilidad
Estratégico Social Estructura [Link] de información/Personal Casi seguro
Operativo Cultural Cultura organizacional [Link] de información/Grupo de trabajo Probable
Cumplimiento Económico Modelo de operación [Link] de información/Relativa al proceso Posible
Imagen Tecnológico Cumplimiento de planes y [Link] de información/Institucional Improbable
Financiero Político Sistemas de información [Link] de información/Estratégica Raro
Tecnológico Legal Procesos y procedimientos [Link] o imagen/Grupo de funcionarios
Corrupción Ambiental Recursos humanos [Link] o imagen/Todos los funcionarios
N.A. Recursos económicos [Link] o imagen/Usuarios ciudad
N.A. [Link] o imagen/Usuarios región
[Link] o imagen/Usuariso país
[Link]/Multas
[Link]/Demandas
[Link]/Investigación administrativa
[Link]/Investigación financiera
[Link]/Intervención-sanción
[Link]/Ajustes a una actividad concreta
[Link]/Cambios en procedimientos
[Link]/Cambios en la interacción de los procesos
[Link]/Intermitencia en el servicio
[Link]/Paro total del proceso
impacto riesgo inherente tipo de contclase de confrecuencia documentación del control efectividad del control
Catastrófico Extremo Preventivo Manual Diario Documentado [Link] se aplica
Mayor Alto Detectivo Automático Semanal No documentado [Link] aplica pero no efectivo
Moderado Moderado Correctivo Bimensual [Link] aplica y es efectivo
Menor Bajo Quincenal
Insignificante Mensual
Bimestral
Trimestral
Semestral
Anual
Permanente
Esporádico/Sorpresivo
Cuando se requiera
Probabilida Impacto riesgo resid política de manejo requiere plan de mejoramiento
Si Si Extremo Reducir la probabilida Si
No No Alto Reducir el impacto No
Moderado Transferir el riesgo
Bajo Aceptar el riesgo
Evitar el riesgo
