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009

Versión 2 Pág. 1 de 1
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MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN Y ASIGNACIÓN DE RIESGOS Fecha 7/1/2024

ANEXO NÚM.
NÚMERO DE PROCESO DE REFERENCIA INSERTAR EL NÚMERO DE PROCESO DE CONTRATACIÓN AQUÍ
FECHA

Elaborado de conformidad con la metodología propuesta por la Dirección General de Contratacciones Públicas en la "Guía para la Gestión Integral de Riesgos en el Proceso de Contratación".

MATRIZ DE GESTIÓN DE RIESGO

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL CONTROL

IMPACTO DESPUES DE TRATAMIENTO MONITOREO Y REVISIÓN

¿AFECTA LA
¿AFECTA LA PERSONA RESPONSABLE DE
FACTORES DE RIESGO (DESCRIPCIÓN QUÉ VALORACIÓN DEL TRATAMIENTO/CONTROLES A SER EJECUCIÓN DEL ETAPA/ FECHA ESTIMADA EN QUE ETAPA/FECHA ESTIMADA QUE SE
N° CLASE FUENTE ETAPAS TIPO EFECTOS OBSERVABLES PROBABILIDAD IMPACTO CATEGORÍA ¿A QUIEN SE LE ASIGNA? VALORACIÓN DEL EJECUCIÓN DEL IMPLEMENTAR EL ¿CÓMO SE REALIZA EL
PUEDE PASAR Y, COMO PUEDE OCURRIR) RIESGO IMPLEMENTADOS PROBABILIDAD IMPACTO CATEGORÍA PROCESO DE SE INICIA EL TRATAMIENTO COMPLETA EL TRATAMIENTO ¿PERIODICIDAD?
RIESGO CONTRATO? TRATAMIENTO MONITOREO?
CONTRATACIÓN?

Posible (puede ocurrir en Improbable (puede

3 5 Catastrófico 15 Riego Alto 2 1 Insignificante 2 Riesgo Bajo
cualquier momento futuro) ocurrir ocasionalmente)

#NAME? #NAME? #NAME? #NAME?

#NAME? #NAME? #NAME? #NAME?

#NAME? #NAME? #NAME? #NAME?

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#NAME? #NAME? #NAME? #NAME?

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#NAME? #NAME? #NAME? #NAME?
 INSERTAR NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN AQUÍ

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TABLA DE VALORACIÓN

Tablas para valoración de riesgo según metodología propuesta por la Dirección General de Contratacciones Públicas en la "Guía para la Gestión Integral de Riesgos en el Proceso de Contratación".

Ocultar esta hoja antes de remitir el anexo para revisión. No imprimir.

Seleccione la opción de las listas desplegables en las columnas con títulos de color amarillo de acuerdo con las siguientes tablas.

TABLA DE VALORACIÓN NÚM. 1 TABLA DE VALORACIÓN NÚM. 2 TABLA DE VALORACIÓN NÚM. 3

Clase del Riesgo Descripción Fuente del Riesgo Descripción Etapas Descripción

es un riesgo de todos los Procesos de

Contratación gestionados por la es un riesgo asociado a la operación, capacidad, o situación
General Interno
Institución, por lo cual está presente en particular de la Institución (reputacional, tecnológico).
toda su actividad contractual.
Etapa precontractual Es la etapa dentro de la cual se realizan todas las actuaciones previas a la formalización del contrato, qu
es un riesgo relacionado con el sector del objeto del convocatoria, de aclaraciones y respuestas a los oferentes, posibles adendas o enmiendas, de presentac
es un riesgo propio del Proceso de proceso de contratación o asociado a factores externos a la
Específico Externo
Contratación objeto de análisis. institución, como desastres económicos, existencia de
monopolios o circunstancias electorales.

Luego de la adjudicación del proceso de contratación, inicia la etapa formalización y perfeccionamiento d

Etapa contractual cual se producen todas las actuaciones e incidencias vinculadas a su administración, gestión y ejecución
contractuales, el equilibrio económico, hasta su terminación.

Es la etapa que inicia con la terminación del contrato y que comprende el período de ejecución de las ob
Etapa postcontractual.
entre las partes, tales como garantías sobre productos, vicios ocultos o aquellas que se deriven de la liqu

TABLA DEL TIPO DE RIESGO SEGÚN SU DEFINICIÓN NÚM. 4 TABLA DE VALORACIÓN NÚM. 5 TABLA DE VALORACIÓN
Probabilidad del Riesgo Impacto del riesg
Tipo de riesgo Descripción
Categoría Valoración Categoría Impacto

Es casi imposible
Estos son resultados que se derivan del comportamiento del mercado, como la variación en los que ocurra. Obstruye la ejecución del
Calificación
precios de los insumos, la escasez de suministros, la especulación, cambios de tasa o aranceles, Raro (puede ocurrir excepcionalmente) 1 Puede ocurrir en contrato de manera
Cualitativa
entre otros factores. circunstancias intranscendente.
excepcionales.

Riesgos Económicos
Baja probabilidad de
ocurrencia. Los sobrecostos no representan
Estos son resultados que surgen de los cambios en las políticas gubernamentales y en las Improbable (puede ocurrir Calificación
2 Es poco probable más del uno por ciento (1%) del
condiciones sociales que pueden afectar la implementación del contrato. ocasionalmente) Cuantitativa
que ocurra, pero es valor del contrato
Riesgos Sociales o Políticos posible.
Mediana
Estos son resultados relacionados con la operatividad del contrato, como la disponibilidad probabilidad de
suficiente del presupuesto oficial, el plazo adecuado, y los resultados derivados de procesos, Posible (puede ocurrir en cualquier ocurrencia.
3 Categoría Insignificante
procedimientos, parámetros, sistemas de información y tecnológicos, así como la falta de equipos momento futuro) Es probable que
Riesgos Operacionales humanos o técnicos adecuados o suficientes. ocurra algunas
veces.
son (i) el riesgo de consecución de financiación o riesgo de liquidez para obtener recursos para Alta probabilidad de
cumplir con el objeto del contrato, y (ii) el riesgo de las condiciones financieras establecidas para ocurrencia.
Probable (probablemente va a ocurrir) 4 Valoración 1
la obtención de los recursos, tales como plazos, tasas, garantías, contragarantías, y Es probable que
refinanciaciones, entre otros. ocurra varias veces
Riesgos Financieros Muy alta
probabilidad de
Derivados de cambios regulatorios o reglamentarios que afecten la ecuación económica del Casi seguro (ocurre en la mayoría de
5
ocurrencia.
contrato. las circunstancias) Es probable que
Riesgos Regulatorios ocurra muchas
veces.
 son los eventos naturales previsibles en los cuales no hay intervención humana que puedan tener
impacto en la ejecución del contrato, por ejemplo, los temblores, inundaciones, lluvias, sequías,
entre otros.
Riesgos de la Naturaleza

son los derivados de las obligaciones legales o reglamentarias de carácter ambiental, así como de
las licencias, planes de manejo o de permisos y autorizaciones ambientales, incluyendo tasas TABLA RESPOSABLE SE IMPLMENTAREL TRATAMIENTO
TABLA DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO N.ÚM. 9
retributivas y compensatorias, obligaciones de mitigación, tareas de monitoreo y control, entre N.ÚM. 8
otras.
Riesgos Ambientales
son aquellos riesgos que son causados o influenciados por la actividad humana. Esto significa que
son riesgos que no existirían sin la presencia y el comportamiento humano, y que son Institución Si
Riesgos Antrópicos consecuencia de nuestra interacción con el medio ambiente y con otros seres vivos.
¿Afecta la ejecución
del contrato?
son los derivados de fallas en los sistemas de comunicación de voz y de datos, suspensión de
Responsable por implementar
servicios públicos, nuevos desarrollos tecnológicos o estándares que deben ser tenidos en cuenta Proveedor No
el tratamiento
para la ejecución del contrato, obsolescencia tecnológica.
Riesgos Tecnológicos
Es la probabilidad de que, por acción u omisión, uso indebido del poder, de los recursos o de la
información, se lesionen los intereses de una institución y en consecuencia del Estado, para la Institución y Proveedor
Riesgos de Corrupción obtención de un beneficio particular.

Es la probabilidad de que ocurra un incumplimiento que implique una consecuencia negativa de

afectación a la reputación institucional, sus finanzas u operaciones en general.
Riesgos de Cumplimiento
Es la probabilidad de que ocurra un incumplimiento que comprometa la integridad y transparencia
del proceso de contratación y que afecte de manera negativa la reputación de la organización, sus
finanzas o sus operaciones en general.
Riesgos de Integridad
 Tablas para valoración de riesgo según metodología propuesta por la Dirección General de Contratacciones Públicas en la "Guía para la Gestión Integral de Riesgos en el Proceso de Contratación".

Valoración (combinación de probabilidad y valoración)

Impacto

Obstruye la ejecución
Dificulta la ejecución del contrato Afecta la ejecución del contrato
Obstruye la ejecución del Perturba la ejecución del contrato de
Calificación de manera baja. Aplicando del contrato sin sustancialmente pero
contrato de manera manera grave imposibilitando la
Cualitativa mínimas se puede lograr el alterar el beneficio aun así permite la
intranscendente. consecución del objeto contractual.
objeto contractual. para las partes. consecución del objeto
contractual

Genera un impacto
sobre el valor del Incrementa el valor del
Los sobrecostos no representan Los sobrecostos no representan
Calificación contrato entre el contrato entre el quince Impacto sobre el valor del contrato en
más del uno por ciento (1%) del más del cinco por ciento (5%)
Cuantitativa cinco (5%) y el (15%) y el treinta más de treinta por ciento (30%)
valor del contrato del valor del contrato.
quince por ciento (30%).
(15%).

Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico

Categoria Valoración
1 2 3 4 5

Raro (puede ocurrir

1 1 2 3 4 5
excepcionalmente)
Improbable (puede ocurrir
2 2 4 6 8 10
ocasionalmente)
Probabilidad
Posible (puede ocurrir en cualquier
3 3 6 9 12 15
momento futuro)

Probable (probablemente va a ocurrir) 4 4 8 12 16 20

Casi cierto (ocurre en la mayoría de

5 5 10 15 20 25
circunstancias)
 INSERTAR NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN AQUÍ

TABLA DE VALORACIÓN

gún metodología propuesta por la Dirección General de Contratacciones Públicas en la "Guía para la Gestión Integral de Riesgos en el Proceso de Contratación".

TABLA DE VALORACIÓN NÚM. 3

Descripción

Es la etapa dentro de la cual se realizan todas las actuaciones previas a la formalización del contrato, que incluyen las fases de planificación, de preparación, de
convocatoria, de aclaraciones y respuestas a los oferentes, posibles adendas o enmiendas, de presentación, apertura y evaluación de ofertas y la adjudicación.

Luego de la adjudicación del proceso de contratación, inicia la etapa formalización y perfeccionamiento del contrato u orden de compra o de servicio, dentro de la
cual se producen todas las actuaciones e incidencias vinculadas a su administración, gestión y ejecución, desde las condiciones de su inicio, las modificaciones
contractuales, el equilibrio económico, hasta su terminación.

Es la etapa que inicia con la terminación del contrato y que comprende el período de ejecución de las obligaciones posteriores y accesorias que puedan subsistir
entre las partes, tales como garantías sobre productos, vicios ocultos o aquellas que se deriven de la liquidación del contrato u orden de compra o de servicio.

TABLA DE VALORACIÓN NÚM. 6

Impacto del riesgo
Impacto

Dificulta la ejecución del Perturba la ejecución del

Obstruye la ejecución del
contrato de manera baja. Afecta la ejecución del contrato de manera grave
contrato sustancialmente pero
Aplicando mínimas se contrato sin alterar el imposibilitando la
aun así permite la consecución
puede lograr el objeto beneficio para las partes. consecución del objeto
del objeto contractual
contractual. contractual.

Los sobrecostos no Genera un impacto sobre el

Incrementa el valor del Impacto sobre el valor del
representan más del cinco valor del contrato entre el
contrato entre el quince (15%) contrato en más de treinta
por ciento (5%) del valor cinco (5%) y el quince por
y el treinta (30%). por ciento (30%)
del contrato. ciento (15%).

Menor Moderado Mayor Catastrófico

2 3 4 5
TABLA DE PERIODICIDAD DEL TRATAMIENTO O
MONITOREO NÚM 10

Diaria

Semanal

Quincenal

Mensual

Periodicidad
Bimestral

Trimestral

Cuatrimestral

Semestral

Anual

Permanente
gún metodología propuesta por la Dirección General de Contratacciones Públicas en la "Guía para la Gestión Integral de Riesgos en el Proceso de Contratación".

Categoría del riesgo

Valoración del riesgo Categoría

16,20 y 25 Riesgo Extremo

10 12 y 15 Riesgo Alto

5, 6, 8 y 9 Riesgo Medio

1, 2. 3 y 4 Riesgo Bajo

Paleta de Colores

#2A5B30

#F5D33D

#F08730

#952E3E