Matriz Riesgos

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com
Macroproceso / Proceso /
No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas
Servicio Producto
Alto volumen de correspondencia masiva.
Personal insuficiente para la atencion del ciudadano

Probabilidad de perdida
Administrar la
R1 Recepción de documentos. Cumplimiento
correspondencia
Aplicativo fuera de serivicio.
Servicio Producto
R2
R2
Servicio Producto
R3
Servicio Producto
R4
Servicio Producto
R5
Servicio Producto
R6
Servicio Producto
R7
Servicio Producto
R8
Servicio Producto
R9
R9
Servicio Producto
R10
Servicio Producto
R11
Servicio Producto
R12
Servicio Producto
R13
Servicio Producto
R14
Servicio Producto
R15
Servicio Producto
R16
R16
Servicio Producto
R17
Servicio Producto
R18
Servicio Producto
R19
R19
Servicio Producto
R20
Lider de proceso
Matriz de riesgos y controles
Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Externo Interno Inherente
Procesos y
N.A.
procedimientos
N.A. Recursos humanos Perdida de documentos,

aumento de quejas,
derechos de peticion y
3.2.Legal/Demandas Probable Moderado Alto
tutelas.
N.A. Sistemas de información













Evaluación
Tipo de Clase de Responsable Documentación Afecta
Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Control Control del Control del Control Probabilidad
Control
Planillas de radicacion de documentos por cada

Unidad de
una de las personas que atienden las 3.Se aplica y es
Preventivo Manual Permanente Atención al Documentado Si
ventanillas de radicación para facilitar efectivo
Ciudadano
trazabilidad con nombre y fecha en cada guia.
En la planeación del contrato se establece el

Cuando se 3.Se aplica y es
personal requerido para desarrollar la actividad. Preventivo Manual Contratación Documentado Si
requiera efectivo
Se realiza levantamiento de cargas de trabajo
Diligenciamiento de planilla manual como Unidad de

Cuando se 2.Se aplica pero
contingencia posteriormente cargue en el Correctivo Manual Atención al No documentado Si
requiera no efectivo
Sistema de Correspondencia "Cordis". Cliente
Radicación con sello electrónico donde se Unidad de
Cuando se 2.Se aplica pero
evidencia hora, fecha y consecutivo de Correctivo Manual Atención al No documentado Si
requiera no efectivo
radicación. Cliente
Diligenciamiento de planilla excel con igual Unidad de
estructura de "Cordis" para realizar Cuando se Atención al 3.Se aplica y es
Correctivo Manual No documentado Si
posteriormente la migración de información a la requiera Cliente / efectivo
plataforma central. Tecnología
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
Evaluación
Control
CODIGO: D-FM-ME-AR-00-01
VERSIÓN: 7
FECHA ACTUALIZACIÓN: 09/04/2013
Oficina de control interno

Evaluación Control Interno
Fecha de
Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Documentación del Control Evaluación Efectividad
seguimiento
Impacto Residual Manejo Mejoramiento (Evidencia obtenida) del Control
(DD/MM/AA)
No
No
Reducir la
Moderado Si
probabilidad
No
No
No
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)
-FM-ME-AR-00-01
UALIZACIÓN: 09/04/2013
rol interno
ntrol Interno
Observación / Recomendación
Oficina de Control Interno
Mapa de Riesgo Inherente
Casi seguro
Probable R1
PROBABILIDAD Posible
Improbable
Raro
Insignificante Menor Moderado Mayor
IMPACTO
Extremo
Alto
Moderado
Bajo
Catastrófico
Mapa de Riesgo Residual
Casi seguro
Probable
PROBABILIDAD Posible
Improbable R1
Raro
Insignificante Menor Moderado Mayor
IMPACTO
Extremo
Alto
Moderado
Bajo
Catastrófico
tipo de riesgo factor de riesgo externo factor de riesgo interno tipo de impacto probabilidad
Estratégico Social Estructura 1.1.Confidencialidad de información/Personal Casi seguro
Operativo Cultural Cultura organizacional 1.2.Confidencialidad de información/Grupo de trabajo Probable
Cumplimiento Económico Modelo de operación 1.3.Confidencialidad de información/Relativa al proceso Posible
Imagen Tecnológico Cumplimiento de planes y 1.4.Confidencialidad de información/Institucional Improbable
Financiero Político Sistemas de información 1.5.Confidencialidad de información/Estratégica Raro
Tecnológico Legal Procesos y procedimientos 2.1.Credibilidad o imagen/Grupo de funcionarios
Corrupción Ambiental Recursos humanos 2.2.Credibilidad o imagen/Todos los funcionarios
N.A. Recursos económicos 2.3.Credibilidad o imagen/Usuarios ciudad
N.A. 2.4.Credibilidad o imagen/Usuarios región
2.5.Credibilidad o imagen/Usuariso país
3.1.Legal/Multas
3.2.Legal/Demandas
3.3.Legal/Investigación administrativa
3.4.Legal/Investigación financiera
3.5.Legal/Intervención-sanción
4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta
4.2.Operativo/Cambios en procedimientos
4.3.Operativo/Cambios en la interacción de los procesos
4.4.Operativo/Intermitencia en el servicio
4.5.Operativo/Paro total del proceso
impacto riesgo inherente tipo de contclase de confrecuencia documentación del control efectividad del control
Catastrófico Extremo Preventivo Manual Diario Documentado 1.No se aplica
Mayor Alto Detectivo Automático Semanal No documentado 2.Se aplica pero no efectivo
Moderado Moderado Correctivo Bimensual 3.Se aplica y es efectivo
Menor Bajo Quincenal
Insignificante Mensual
Bimestral
Trimestral
Semestral
Anual
Permanente
Esporádico/Sorpresivo
Cuando se requiera
ProbabilidadImpacto riesgo residupolítica de manejo requiere plan de mejoramiento
Si Si Extremo Reducir la probabilida Si
No No Alto Reducir el impacto No
Moderado Transferir el riesgo
Bajo Aceptar el riesgo
Evitar el riesgo

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Alto volumen de correspondencia masiva.

Personal insuficiente para la atencion del ciudadano

Aplicativo fuera de serivicio.

N.A. Recursos humanos Perdida de documentos,

N.A. Sistemas de información

Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo

Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo

Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo

Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo

Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo

Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo

Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo

Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo

Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo

Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo

Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo

Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo

Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo

Planillas de radicacion de documentos por cada

En la planeación del contrato se establece el

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Insignificante Menor Moderado Mayor

Insignificante Menor Moderado Mayor

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