MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2019 V1

RIESGO INHERENTE NIVEL RIESGO RESIDUAL

RIESGO
PROCESO CAUSAS RIESGO DESCRIPCIÓN CONSECUENCIAS CONTROLES PROBABILIDAD IMPACTO ACCIONES RESPONSABLE REGISTROS
PROBABILIDAD IMPACTO INHERENT NIVEL RIESGO
NIVEL DESCRIPTOR NIVEL DESCRIPTOR E NIVEL DESCRIPTOR NIVEL DESCRIPTOR RESIDUAL
TECNOLOGÍAS Falta de controles para la Alteración premeditada en las bases Riesgo de gestión de la Información: Información errónea 1 Rara vez 4 Mayor ZONA *Manejo de matriz de 1 Rara vez 4 Mayor Alta *Contingencia: restaurar backups de Profesional de gestión *Matriz de roles y perfiles
DE LA calidad, seguridad, de datos para favorecer un tercero. El riesgo de gestión de la información presentada a la RIESGO roles y perfiles en los acuerdo a los RPO y RTO contractuales del área TIC
INFORMACIÓN conservación, integridad y se presenta cuando hay ciudadanía que ALTA sistemas de información *Para reducir el riesgo: Informar a los
Y LAS disponibilidad de la inconsistencias en la información, desencadena un mal y las bases de datos lideres funcionales acerca de los
COMUNICACI información. generadas de forms premeditada, que ejercicio de la registros de la matriz de roles y perfiles
ONES reposa en las bases de datos de la ingeniería en la para su conocimiento y observaciones
entidad ya que esta se comporta sociedad colombiana. de los funcionarios que tienen acceso a
como un bien público la información
*Para eliminar las causas: designación
acertada de los lideres funcionales
encargados de vigilar la data

REGISTRO No realizar las revisiones de
PROFESIONAL cumplimiento de requisitos
con el fin de favorecer a un
tercero
Otorgar la matrícula, el certificado o el El riesgo se origina cuando Pérdida de imagen 1 Rara vez 4 Mayor ZONA Verificación de 1 Rara vez 4 Mayor Alta Redefinir el sistema de información, Profesional de Gestión Cuadro de control para la
permiso temporal sin el lleno de los conociendo que el solicitante no institucional RIESGO requisitos en la primera teniendo en cuenta la posibilidad de de Registro revisión de muestras
requisitos exigidos conforme a la Ley cumple con los requisitos otorgar la Investigaciones ALTA instancia. (MC) hacer doble revisión al 100% de los Documentos soporte de
842 de 2003 (Artículos 7 – 9 matrícula o certificado con el fin de disciplinarias a requisitos de registro. modelación de proceso.
REQUISITOS), procedimientos y favorecer a un tercero. funcionarios Revisión en segunda Actualización del cuadro de control
pronunciamientos internos con el fin instancia de los listados para la revisión por muestreo de la
de favorecer ilícitamente a un tercero. de universidad.(MC) documentación aportada vs
información capturada en el sistema.
Revisión de segunda Contingencia: En caso de
instancia de datos materializarse el riesgo se deben
básicos (nombres, seguir las actuaciones de ley.
apellidos, profesión,
acta de grado, diploma)
por muestreo.(MC)

Verificar cumplimiento
de requisitos de los
permisos temporales.
(PT)
PROCESOS Las entidades que Decisiones ajustadas a intereses Quienes toman las decisiones Propiciar la 2 Improbable 3 Moderado ZONA Niveles de 1 Rara vez 3 Moderado Moderada Entrega de un documento donde Secretarios Documento socializado y
ÉTICO conforman las Juntas particulares. pueden tener intereses los cuales materialización del RIESGO autorización se establezca las inhabilidades Seccionales constancia de entrega en el
PROFESIONA Seccionales y la Junta pueden llevar a juzgar sin basarse riesgo social. MODER incompatibilidades y la acta de la Junta Seccional o
LES Nacional, están en derecho. Los encargados de la Inocuidad de la labor ADA responsabilidad en las decisiones Dirección general en oficio particular.
representadas por sustanciación de los procesos o de tribunal de ética derivadas de su función.
funcionarios públicos y quienes intervienen en la misma, del COPNIA.
particulares que cumplen pueden inducir a tomar una Investigaciones Contingencia: en caso de
función pública decisión con una argumentación penales y materializarse el riesgo se debe
transitoria que pueden basada en intereses particulares. disciplinarias. proceder conforme a la ley para
no manifestar eventuales Facilitar el denunciar los hechos de corrupción
conflictos de interés o inadecuado ejercicio.
impedimentos (artículo
11 CPACA).
Susceptibilidad a riesgo
de corrupción.

GESTIÓN Falta de verificación y Direccionamiento de vinculación Vinculación indebida de personal Demandas, 1 Rara vez 3 Moderado ZONA Lista de Chequeo y 1 Rara vez 3 Moderado Moderada Garantizar el correcto Profesional de gestión Formatos
HUMANA omisión de los procesos de personal con el fin de favorecrer con el fin de favorecer a un tercero sanciones y RIESGO formato de diligenciamiento de los formatos humana
de validación de los ilícitamente a un tercero afectación de la MODER cumplimiento de establecidos para el control.
documentos aportados transparencia ADA requisitos en el
para el cargo con el fin de Procedimiento de En caso de materialización seguir
favorecer ilícitamente a Selección y lineamientos establecidos en el
un tercero Vinculación de procedimiento para materialización
funcionarios de riesgos de corrupción.

CONTRATACI Inadecuada aplicación de Direccionamiento de procesos de Adecuación de los procesos Demandas a la 1 Rara vez 3 Moderado ZONA Comité Asesor de 1 Rara vez 3 Moderado Moderada Aplicación de Procesos y Profesional de gestión Listados de capacitaciones
ÓN las normas vigentes, contratación en favor de un manipulando la información de tal Entidad y sanciones. RIESGO Contratación. procedimientos en las diferentes del área de Aplicación de la evaluación y
procesos y tercero forma que se orienten hacia un Detrimento MODER modalidades contractuales a traves Contratación del procedimiento.
procedimientos persona en particular con el fin de patrimonial. ADA Verificar la aplicación de la completitud del expediente Estudios del sector
aplicables. obtener un beneficio personal del procedimiento en contractual elaborados en conjunto con
Tráfico de influencias la contratación Constante capacitación en las areas tecnicas
Susceptibilidad a riesgos directa lo cual se contratación
de corrupción evidencia en el Aplicación lineamientos comité
Falta de consurso de expediente evaluación
proveedores para cotizar contractual Aplicación formatos de
o para presentarse contratacion con estudios de
dentro de los procesos de sector
selección

Contingencia: En caso de
materializarse el riesgo se deben
seguir las actuaciones de ley frente
a un riesgo de corrupción.
 CONTROL DE CAMBIOS
VERSIÓN/
FECHA DESCRIPCIÓN
1/ ENE.19 Emisión inicial del mapa de riesgos de corrupción vigencia 2019

PROYECTADO POR: ANGELA PATRICIA ALVAREZ LEDESMA

Profesional de gestión de la Subdirección de Planeación, control y Seguimiento

REVISADO POR: GLORIA MATILDE TORRES CRUZ

Subdirecctora de planeación, control y seguimiento

APROBADO POR: RUBÉN DARÍO OCHOA ARBELÁEZ

Director general
 PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
2019

COMPONENTE 1: GESTIÓN DEL RIESGO V 1

SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES META O PRODUCTO RESPONSABLE FECHA
PROGRAMADA
Subcomponente 1 1.1 Actualizar procedimiento de administración Procedimiento Profesional de gestión de la dic-19
Política de Administración del de riesgos frente a las guias de actualizado Subdirección de Planeación, Control y
Riesgo de Corrupción administración de riesgos vigentes Seguimiento

Subcomponente 2 2.1 Definición mapa de riesgos 2019 Mapa de riesgos de Profesional de gestión de la ene-18
Construcción de mapa de corrupción revisados Subdirección de Planeación, Control y
riesgos de corrupción Seguimiento

Subcomponente 3 3.1 Publicación del proyecto de mapa de riesgos Proyecto de mapa de Profesional de gestión de la ene-19
Consulta y divulgación de corrupción en la página web riesgos de corrupción Subdirección de Planeación, Control y
publicado Seguimiento

3.2 Socialización del proyecto de mapa de Proyecto de mapa de Profesional de gestión de la ene-19
riesgos de corrupción con los funcionarios riesgos de corrupción Subdirección de Planeación, Control y
socializado Seguimiento

3.3 Publicación del mapa de riesgos 2019 Mapa de riesgos de Profesional de gestión de la ene-18
corrupción publicado Subdirección de Planeación, Control y
Seguimiento

Subcomponente 4 4.1 Revisión al mapa de riesgos 2019 Mapa de riesgos Profesional de gestión de la ene-19
Monitoreo y revisión institucional revisado Subdirección de Planeación, Control y abr-19
Seguimiento jul-19

Subcomponente 5 5.1 Efectuar los seguimientos al Mapa de Informes de seguimiento Control Interno May - 2019
Seguimiento Riesgos de corrupción Sep - 2019

Componente 1. Gestión del riesgo v 1

 PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
2019

COMPONENTE 1: GESTIÓN DEL RIESGO V 1

SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES META O PRODUCTO RESPONSABLE FECHA
PROGRAMADA

CONTROL DE CAMBIOS
VERSIÓN/ FECHA DESCRIPCIÓN
1/ ENE.19 Emisión inicial del componente 1: Gestión del riesgo 2019

PROYECTADO POR: ANGELA PATRICIA ALVAREZ LEDESMA

Profesional de gestión de la Subdirección de Planeación, control y Seguimiento

REVISADO POR: GLORIA MATILDE TORRES CRUZ

Subdirecctora de planeación, control y seguimiento

APROBADO POR: RUBÉN DARÍO OCHOA ARBELÁEZ

Director general

Componente 1. Gestión del riesgo v 1


Nombre de la Entidad
Sector administrativo
Departamento
# NOMBRE DEL TRÁMITE,
PROCESO O PROCEDIMIENTO
1 Matrícula Profesional
Certificado de Inscripción
Profesional
Certificado de Matrícula
2 Matrícula Profesional
Certificado de Inscripción
Profesional
Certificado de Matrícula
3 Permiso temporal
VERSIÓN/ FECHA
1-ene-19
PROYECTADO POR:
REVISADO POR:
APROBADO POR:
Consejo Profesional Nacional de Ingeniería
Entidad de orden nacional
Cundinamarca
TIPO DE ACCIÓN ESPECÍFICA DE
RACIONALIZACIÓN RACIONALIZACIÓN
Administrativa Disminución de tiempos de
trámite de 12 días hábiles a 7
días hábiles (Desde la
radicación de la solicitud hasta
la emisión del certificado de
vigencia)
Administrativa Entrega de las tarjetas
profesionales en el lugar de
preferencia del usuario
Tecnológica Envío de documentos
electrónicos y trámite
totalmente en línea
Emisión inicial del componente 1: Gestión del riesgo 2019
ANGELA PATRICIA ALVAREZ LEDESMA
Profesional de gestión de la Subdirección de Planeación, control y Seguimiento
GLORIA MATILDE TORRES CRUZ
Subdirecctora de planeación, control y seguimiento
RUBÉN DARÍO OCHOA ARBELÁEZ
MATRIZ ESTRATEGIA RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES
2019 v1
VIGENCIA 2019
PLANEACIÓN DE LA ESTRATEGIA DE RACIONALIZACIÓN
SITUACIÓN ACTUAL DESCRIPCIÓN DE LA MEJORA A REALIZAR AL BENEFICIOS AL CIUDADANO DEPENDENCIA FECHA DE REALIZACIÓN
TRÁMITE, PROCESO O PROCEDIMIENTO Y/O ENTIDAD RESPONSABLE
INICIO FIN
Tiempo del trámite de 12 días desde la Implementación de BPM que parametriza el proceso Ciudadano: Registro Profesional 1/05/2019 31/12/2019
radicación hasta la emisión del certificado de de manera individual, logrando así todos los días Disminución en los tiempos de
vigencia. Se otorgan y se confirman matrículas aprobar y confirmar matrículas y certificados. trámite.
solo una vez por semana, con todas las
solicitudes que a la fecha de aprobación y Entidad:
confirmación cumplan con los requisitos. Mejor distribución de cargas
laborales
Los usuarios deben dirigirse a los puntos de Evitar desplazamiento de los usuarios a los puntos Ciudadano: Evitar Registro Profesional 1/05/2019 31/12/2019
atención del Copnia para reclamar su tarjeta de atención de la entidad y poder recibir la tarjeta desplazamientos
profesional en la dirección establecida por el mismo.
Entidad:
Reducción de la atención
presencial
Los usuarios deben presentar físicamente los Radicación en línea del trámite de permiso temporal Ciudadano: Registro Profesional 1/05/2019 31/12/2019
documentos para el trámite en los puntos de Evitar desplazamientos.
atención del Copnia Evitar imprimir documentos.
Entidad:
Reducción de la atención
presencial
CONTROL DE CAMBIOS
DESCRIPCIÓN
Componente 2. Racionalización de trámites v 1
Director general

Componente 2. Racionalización de trámites v 1

 PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO

COMPONENTE 3: RENDICIÓN DE CUENTAS v1

SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES META O PRODUCTO RESPONSABLE FECHA PROGRAMADA

Subcomponente 1 1.1 Consultar a la ciudadanía los temas de Análisis resultado Profesional feb-19
Información de interés para priorización en rendición encuesta especializado del área
calidad y en de cuentas de Comunicaciones
lenguaje
comprensible 1.2 Publicar en la página web la rendición 1 publicación Profesional Máximo un mes
de cuentas realizada especializado del área después de la
de Comunicaciones realización de la
actividad de rendición
de cuentas

Subcomponente 2 2.1 Coordinar la ejecución de la rendición 1 Rendición Profesional mar-19

Diálogo de doble vía pública de cuentas vigencia 2019 especializado del área
con la ciudadanía y de Comunicaciones
sus organizaciones

2.2 Invitar a la ciudadanía para que Invitación realizada Profesional mar-19

participe con preguntas para la especializado del área
rendición de cuentas de Comunicaciones

Subcomponente 3 3.1 Coordinar la ejecución de reuniones 4 reuniones Profesional Abril 2019

Incentivos para con los funcionarios para incentivar la especializado del área Julio 2019
motivar la cultura rendición de cuentas. de Comunicaciones Octubre 2019
de la rendición y Diciembre 2019
petición de cuentas

Componente 3. Rendición de cuentas v 1

 PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO

COMPONENTE 3: RENDICIÓN DE CUENTAS v1

SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES META O PRODUCTO RESPONSABLE FECHA PROGRAMADA

Subcomponente 4 4.1 Evaluar el ejercicio de rendición de 1 evaluación Control Interno 15 días hábiles después
Evaluación y cuentas vigencia 2019 de la rendición de
retroalimentación a cuentas.
la gestión
institucional

CONTROL DE CAMBIOS

VERSIÓN/ FECHA DESCRIPCIÓN

1/ ENE.19 Emisión inicial del componente 3. Rendición de cuentas 2019

PROYECTADO POR: ANGELA PATRICIA ALVAREZ LEDESMA

Profesional de gestión de la Subdirección de Planeación, control y Seguimiento

REVISADO POR: GLORIA MATILDE TORRES CRUZ

Subdirecctora de planeación, control y seguimiento

APROBADO POR: RUBÉN DARÍO OCHOA ARBELÁEZ

Director general

Componente 3. Rendición de cuentas v 1

 PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
2019
COMPONENTE 4: ATENCIÓN AL CIUDADANO v1
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES META O PRODUCTO RESPONSABLE FECHA PROGRAMADA

Subcomponente 1 1.1 Actualizar la estructura documental del Área Estructura documental Profesional
Estructura de Atención al Ciudadano teniendo en actualizada y divulgada Especializado del área
administrativa y cuenta implementación del BPM de Atención al dic-19
direccionamiento Ciudadano
estratégico

Subcomponente 2 2.1 Implementar nuevo modelo de BPM para la BPM implementado Profesional
Fortalecimiento de radicación y atención de PQR´s Especializado del área
dic-19
los canales de de Atención al
atención Ciudadano
Subcomponente 3 3.1 Capacitar a los funcionarios en el uso de la Funcionarios Profesional de gestión
Talento humano nueva herramienta BPM capacitados del área de Tecnología
de la Información y de dic-19
las Comunicaciones

3.2 Socializar con los funcionarios los resultados Socialización trimestral Profesional
Feb -19
de la encuesta de satisfacción del usuario Especializado del área
Abr - 19
para fortalecer la cultura de servicio al de Atención al
Jul -19
ciudadano al interior de la entidad Ciudadano
Nov -19
Subcomponente 4 4.1 Concluir las encuestas de autorización de 100% de encuestas a Profesional
Normativo y tratamiento de datos personales a los registrados con correo Especializado del área
procedimental registrados en la base de datos hasta antes electrónico de Atención al dic-19
de entrar en funcionamiento el BPM Ciudadano

Subcomponente 5 5.1 Realizar la caracterización de los aspirantes a Caracterización Profesional de gestión

Relacionamiento conformar el Registro Único Nacional de realizada del área de Registro
dic-19
con el ciudadano Profesionales Acreditados - RUNPA

Componente 4. Atención al ciudadano v 1

Subcomponente 5
Relacionamiento
con el ciudadano

5.2 Caracterizar los egresados de cada programa Caracterización Profesional de Gestión

académico objeto de vigilancia del Copnia realizada de Dirección General dic-19

CONTROL DE CAMBIOS
VERSIÓN/ FECHA DESCRIPCIÓN
1/ ENE.19 Emisión inicial del componente 4. Atención al ciudadano 2019

PROYECTADO POR: ANGELA PATRICIA ALVAREZ LEDESMA

Profesional de gestión de la Subdirección de Planeación, control y Seguimiento

REVISADO POR: GLORIA MATILDE TORRES CRUZ

Subdirecctora de planeación, control y seguimiento

APROBADO POR: RUBÉN DARÍO OCHOA ARBELÁEZ

Director general

Componente 4. Atención al ciudadano v 1

 PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
2019
COMPONENTE 5: TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN v1
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES META O PRODUCTO RESPONSABLE FECHA
PROGRAMADA

Subcomponente 1 1.1 Estudio de aplicabilidad de datos abiertos Diagnóstico Profesional Especializado dic-19
Lineamientos de transparencia del área de
activa Comunicaciones
1.2 Socializar interna y externamente la sección Registro de Profesional Especializado dic-19
de Transparencia del portal web del Copnia socialización del área de
Comunicaciones
Subcomponente 2 2.1 Realizar gestiones con el DAFP para lograr Gestión de Profesional Especializado dic-19
Lineamientos de transparencia acercamiento a las veedurías ciudadanas acercamiento del área de
pasiva Comunicaciones
Subcomponente 3 3.1 Revisar y actualizar el inventario de activos Inventario de activos Profesional de Gestión jul-19
Elaboración de los instrumentos de la información de acuerdo con los de información Administrativa
de gestión de la información lineamientos de gobierno en línea.

3.2 Definir Índice de información clasificada y Índice de Profesional de Gestión dic-19

reservada informaciónclasificad Administrativa
a y reservada
Subcomponente 4 4.1 Realizar un diagnóstico para determinar publicado
Diagnóstico realizado Profesional Especializado dic-19
Criterio diferencial de mejoras en temas de accesibilidad del del área de
accesibilidad portal web para incluir en el presupuesto Comunicaciones
2020
Subcomponente 5 5.1 Publicar informe trimestral del proceso de Informe publicado Profesional Especializado Abr-19
Monitoreo del acceso a la Atención al Ciudadano. del área de Atención al Jul - 19
información pública Ciudadano Oct - 19

Componente 5: Transparencia y acceso a la inforación v.1