LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA INTERNA

OBJETIVO: Establecer los estandares de conformidades y no conformidades de las auditorias in

Inicia desde la identificacion de las no conformidades encontradas dentro de la organ
ALCANCE:
realizacion de las auditorias internas de la misma
PROCESO: Estrategico, misional y de apoyo
AUDITOR: HSEQ
CALIDAD

N° REQUISITOS

¿Cómo determina SGC las cuestiones externas e internas (Análisis del Contexto) que son
1 relevantes y pueden afectar la capacidad de lograr los resultados previstos del SGI?

¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones para abordar los riesgos y
2 oportunidades del análisis del contexto y se actualiza dicho análisis?
¿ Cómo identifica SGC a las partes interesadas y determina sus necesidades y expectativas
3 (requisitos)?
¿Se han definido riesgos y oportunidades asociadas a las partes interesadas y acciones para
4 abordarlas?

. ¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones para abordar los riesgos y
5 oportunidades asociadas a partes interesadas y se actualiza la identificación y requisitos?

¿Está documentado y disponible el alcance del SGC, y considera: las cuestiones externas e
internas, los requisitos legales y otros requisitos, los requisitos de las partes interesadas, los
6 productos y servicios, la autoridad y capacidad para ejercer control e influencia y las justificaciones
de cualquier exclusión?

7 ¿Se han determinado los procesos necesarios del SGC y su interacción?

8 ¿Se han determinado las entradas y las salidas esperadas de estos procesos?

¿SC demuestra su liderazgo y compromiso, determinando y comprendiendo los requisitos de los

9 clientes, tanto técnicos, administrativos, legales y reglamentarios y se asegura que se cumplan?

10 ¿Los objetivos de la calidad tienen en cuenta los requisitos aplicables?

¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento,
11 implementación, mantenimiento y mejora continua del SGC?
¿La organización considera las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes antes
12 de proporcionar estos?

¿La organización determina y proporciona las personas necesarias para la implementación eficaz
13 de su SGC, para la operación y control de los procesos?

¿La organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para la operación

14 de sus procesos y así lograr la conformidad de los productos y servicios?
¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para asegurarse de la validez y
15 fiabilidad de los resultados cuando se realiza seguimiento y medición de los procesos, productos,
servicio?
¿Cómo se aseguran que cuenta con recursos físicos y humanos conforme a los requisitos del
16 cliente, legales y otros?
17 ¿Cómo se trata y documenta la retroalimentación y las quejas del Cliente?
 18 ¿Se determinan las oportunidades de mejora e implementan las acciones para Evidencia buscada?

19 ¿Se establecen planes y ejecutan acciones para mejorar el desempeño y eficacia del SGC?
Quien elaboro Quien reviso
Cargo Cargo
Firma Firma
 CÓDIGO HSEQ-F-001
RIA INTERNA VERSIÓN 1
AÑO 2019
ades de las auditorias internas realiazadas y programas dentro del sistema de gestión de SGC
radas dentro de la organización hasta la HORA INICIO: HORA FINAL:
as de la misma

FECHA
CALIDAD
CUMPLE PROCESO
OBSERVACIÓN
ACO

COR
GYC

RHH
PDS

AYF
C N.C
Quien aprobo
Cargo
Firma
 SIGLA CONCEPTO

GYT GERENCIA Y COMITÉ

ACO PROCESO ACADEMICO

PRESTACIÓN DEL
PDS SERVICIO DOCENTE

CONVIVENCIA Y
COR ORIENTACION ESCOLAR

RHH TALENTO HUMANO

ADMINISTRATIVO Y
AYF FINANCIERO
C CONFORMIDAD

N.C NO CONFORMIDAD

CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD

0 0
 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA INTERNA

OBJETIVO: Establecer los estandares de conformidades y no conformidades de las au

Inicia desde la identificacion de las no conformidades encontradas dentro de la orga
ALCANCE: auditorias internas de la misma
PROCESO: Estrategico, misional y de apoyo
AUDITOR: HSEQ
MEDIO AMBIEN

N° REQUISITOS

¿La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y que
1 afectan a su capacidad para lograr losresultados previstos de su sistema de gestión ambiental?

2 ¿La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al SGA?
¿La organización determina como cumplirá los requisitos para establecer, documentar, implementar, mantener y
3 mejorar continuamente un SGA?
¿La organización responde por los impactos de sus decisiones en la sociedad, medio ambiente y la economía,
4 especialmente los negativos?
¿La organización incluye un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental para la mejora del
5 desempeño ambiental?

¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para cumplir los requisitos de la
6 norma y mantener documentada la información de riesgos y oportunidades que sean necesarios abordar?

¿La organización determina los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede
7 controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de
ciclo de vida?
¿La organización debe mantener información documentada de sus aspectos e impactos ambientales asociados y
8 criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos?
¿Determina cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances para el
9 logro de sus objetivos ambientales medibles?
¿La organización se asegura de que las personas que realicen el trabajo bajo el control de la organización tomen
10 conciencia de su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos los beneficios de una mejora
del desempeño ambiental?
¿La organización se asegura que la información ambiental comunicada sea coherente con la información
11 generada dentro del SGA?
¿La organización controla los cambios planificados y examinar las consecuencias de los cambios no previstos,
12 tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario?
¿La auditoría interna es acorde con los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión
13 ambiental?
¿la organización mejoran continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión ambiental
14 para mejorarel desempeño ambiental?

¿la organización ofrece a los empleados incentivos adicionales orientados por el alcance de metas relacionadas al
15 desempeño social y ambiental?
Quien elaboro
Cargo
Firma
 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA INTERNA

ndares de conformidades y no conformidades de las auditorias internas realiazadas y programas dentro del sistema
de las no conformidades encontradas dentro de la organización hasta la realizacion de las
auditorias internas de la misma
o

MEDIO AMBIENTE
CUMPLE PROCESO
REQUISITOS

ACO

COR
GYC

RHH
PDS

AYF
C N.C

xternas e internas que son pertinentes para su propósito y que

revistos de su sistema de gestión ambiental?

que son pertinentes al SGA?

uisitos para establecer, documentar, implementar, mantener y

s decisiones en la sociedad, medio ambiente y la economía,

a continua del sistema de gestión ambiental para la mejora del

e los procesos necesarios para cumplir los requisitos de la

riesgos y oportunidades que sean necesarios abordar?

les de sus actividades, productos y servicios que puede

us impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de

mentada de sus aspectos e impactos ambientales asociados y

ientales significativos?
uidos los indicadores de seguimiento de los avances para el

que realicen el trabajo bajo el control de la organización tomen

ma de gestión ambiental, incluidos los beneficios de una mejora

mbiental comunicada sea coherente con la información

y examinar las consecuencias de los cambios no previstos,

s, cuando sea necesario?
propios de la organización para su sistema de gestión

iencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión ambiental

adicionales orientados por el alcance de metas relacionadas al

Quien reviso
Cargo
Firma
 CÓDIGO HSEQ-F-001

VERSIÓN 1

AÑO 2019
y programas dentro del sistema de gestión de SGA
HORA INICIO: HORA FINAL:

FECHA

OBSERVACIÓN
SIGLA

GYT

ACO

PDS

COR

RHH

AYF

N.C

COFORMIDAD

Quien aprobo
Cargo
Firma
 CONCEPTO

GERENCIA Y COMITÉ
PROCESO ACADEMICO

PRESTACIÓN DEL SERVICIO DOCENTE

CONVIVENCIA Y ORIENTACION ESCOLAR

TALENTO HUMANO

ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO

CONFORMIDAD

NO CONFORMIDAD

NO CONFORMIDAD

0
 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA INTERNA

Establecer los estandares de conformidades y no conformidades de las auditorias

OBJETIVO: sistema de gestión de SST
Inicia desde la identificacion de las no conformidades encontradas dentro de
ALCANCE: la organización hasta la realización de las auditorias internas de la misma
PROCESO: Estratégico, misional y de apoyo
AUDITOR: HSEQ
SST
CUMPLE PROCESO
N° REQUISITOS

ACO

COR
GYC

PDS
C N.C
¿La organización determina las cuestiones interna y externas pertinentes al
1 SST?
¿La organización determina las otras partes interesadas, ademas de los
2 trabajadores que son pertinentes al SST?

¿La organización determina las necesidades y expectativas pertinentes a los

3 requisitos de los trabajadores y de otras partes interesadas?

¿la organización determina cuales de estas necesidades y expectativas son, o

4 podrian convertirse, en requisitos legales y otros requisitos?

¿la organización determina los limites y aplicabilidad del SST para establecer
5 su alcance?
¿La organización al determinar el alcance,tiene en cuenta las actividades
6 relacionadas con el trabajo, planificados o realizadas?
¿La organzacion incluye en el SST las actividades. Los productos y los
7 servicios bajo el control o influencia de la misma,que puede tener un impacto al
desempeño?
¿La organización establece, implementa, mantiene y mejora continuamente un
8 SST, incluido los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los
requisitos de este documento?
¿La organización demuestra a través de su alta dirección, liderazgo y
9 compromiso con respecto al SST?
¿La organización a través de su alta dirección, asume total responsabilidad y
10 rinde cuentas para la previsión de las lesiones y deterioro de la salud,
relacionadas con el trabajo?
¿La organización asegura que los recursos necesarios para establecer,
11 implementar, mantener y mejorar SST estan disponibles?
¿La organización comunica la importancia del SST sea eficaz y conforme con
12 los requisitos legales?

13 ¿La organización asegura de que el SST alcance con los resultados previstos?
¿La organización establece, implementa, mantiene una politica de SST que
14 incluya un compromiso para eliminar los peligros y reducir los riegos?
 ¿La organzacion procura mantener la politica SST como informacion
15 documentada?
¿La organización asigna las responsabilidades y autoridades para asegurar de
16 que el SST sea conforme con los requisitos legales?
¿La organización proporciona los mecanismos, el tiempo, la formación y los
17 recursos necesarios para la consulta y participacion?
¿La organización enfatiza la participacion de los trabajadores no directivos,
18 sobre la determinacion de acciones para para eleminar los peligros y reducir
los riesgos para SST?
¿La organización determina los riesgos y oportunidades necesarias de abordar
19 para lograr la mejora continua?
¿La organización en el caso de los cambios planificados, permanentes o
20 temporales, lleva a cabo la evaluaciones antes de que se implementa el
cambio?
¿La organización establece, implemeta y mantiene procesos de identificación
21 continua y proactiva de los peligros?
¿La organización procura que sus objetivos sean actualizados, según sea
22 apropiado?
¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para
23 establecimiento,implementacion, mantenimiento y mejora continua de SST

¿La organización se asegura de que sus procesos comunicación permitan a los

24 trabajadores contribuir a la mejora continua?
¿La organización incluye en SST la informacion documentada requerida por al
25 norma?
Quien elaboro Quien reviso
Cargo Cargo
Firma Firma
 CÓDIGO HSEQ-F-001
VERSIÓN 1
AÑO 2019
des de las auditorias internas realiazadas y programas dentro del
gestión de SST
das dentro de HORA INICIO: HORA FINAL:
de la misma

FECHA

PROCESO
RHH
AYF

OBSERVACIÓN

SIGLA

GYT

ACO

PDS

COR

RHH

AYF

N.C

CONFORMIDAD

0
Quien aprobo
Cargo
Firma
 CONCEPTO

GERENCIA Y COMITÉ

PROCESO ACADEMICO

PRESTACIÓN DEL SERVICIO DOCENTE

CONVIVENCIA Y ORIENTACION ESCOLAR

TALENTO HUMANO

ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO

CONFORMIDAD

NO CONFORMIDAD

NO CONFORMIDAD