Document Analysis as a Qualitative

Research Method

Glenn A. Bowen

27

RESUMEN

Este artículo examina la función de los documentos como fuente de datos en la investigación
cualitativa y analiza

Procedimiento de análisis de documentos en el contexto de experiencias reales de investigación.

Dirigido a la investigación

Para los principiantes, el artículo adopta un enfoque de tuercas y tornillos para el análisis de
documentos. Describe la naturaleza

y formas de documentos, describe las ventajas y limitaciones del análisis de documentos y ofrece

Ejemplos específicos del uso de documentos en el proceso de investigación. La aplicación del

documento.

Se ilustra el análisis a un estudio teórico fundamentado.

Palabras clave: Análisis de contenido, documentos, teoría fundamentada, análisis temático,

triangulación.

Los documentos organizativos e institucionales han sido un elemento básico en la investigación

cualitativa para

muchos años. En los últimos años, ha habido un aumento en el número de informes de

investigación

y artículos de revistas que mencionan el análisis de documentos como parte de la metodología.

Que tiene

ha sido bastante evidente la ausencia de detalles suficientes en la mayoría de los informes

encontrados en el informe

Literatura, sobre el procedimiento seguido y los resultados de los análisis de documentos.

Además, existe una indicación de que el análisis de documentos no siempre se ha utilizado de

manera efectiva

En el proceso de investigación, incluso por investigadores experimentados.

Este artículo examina el lugar y la función de los documentos en qualitativeresearch. Escrito

Principalmente para los novatos en investigación, el artículo describe la naturaleza y las formas de
los documentos, esboza

Las fortalezas y debilidades del análisis de documentos, y ofrece ejemplos específicos del uso

de documentos en el proceso de busqueda. Se incluyen sugerencias para hacer análisis de

documentos.

El propósito fundamental de este artículo es aumentar el conocimiento y la comprensión de

El análisis de documentos como un método de investigación cualitativo con miras a promover su

eficacia

utilizar.

DEFINICIÓN DE ANÁLISIS DE DOCUMENTOS

El análisis de documentos es un procedimiento sistemático para revisar o evaluar documentos,

tanto

Material impreso y electrónico (informatizado y transmitido por internet). Al igual que otros
métodos analíticos en la investigación cualitativa, el análisis de documentos requiere que los datos
sean examinados

e interpretado con el fin de obtener significado, ganar comprensión y desarrollar empírica

conocimiento (Corbin y Strauss, 2008; véase también Rapley, 2007). Documentoscon texto
(palabras)

e imágenes que han sido grabadas sin la intervención de un investigador. Para los fines

de esta discusión, no se incluye otra evidencia muda o traza, como artefactos culturales.

Atkinson y Coffey (1997) se refieren a los documentos como "hechos sociales", que se producen,
se comparten,

y utilizado de manera socialmente organizada (p. 47).

Los documentos que pueden utilizarse para la evaluación sistemática como parte de un estudio
toman una variedad

de formas. Incluyen anuncios; agendas, registros de asistencia y actas de reuniones;

manuales; documentos de antecedentes; libros y folletos; diarios y revistas; programas de eventos

(es decir, contornos impresos); cartas y memorandos; mapas y tablas; periódicos (recortes / arte-

28

icles); Comunicados de prensa; propuestas de programas, formularios de solicitud y resúmenes;

programas de radio y televisión; informes organizativos o institucionales; datos de la Encuesta; y
varios públicos
archivos. Los libros de recuerdos y álbumes de fotos también pueden proporcionar material
documental para la investigación.

fines Este tipo de documentos se encuentran en bibliotecas, archivos de periódicos,

oficinas de la sociedad, y expedientes organizativos o institucionales.

Los investigadores suelen revisar la literatura anterior como parte de sus estudios e incorporan esa
información.

Información en sus informes. Sin embargo, cuando se proporciona una lista de documentos
analizados,

A menudo no incluye estudios previos. Seguramente, estudios previos son una fuente de datos,
que requieren

que el investigador confíe en la descripción e interpretación de los datos en lugar de tener la

Datos en bruto como base para el análisis.

El procedimiento analítico implica encontrar, seleccionar, evaluar (dar sentido a) y sintetizar los
datos contenidos en los documentos. El análisis de documentos arroja datos: extractos, citas,

Pasajes de orentire, que se organizan en grandes temas, categorías y ejemplos de casos.

Específicamente a través del análisis de contenido (Labuschagne, 2003).

JUSTIFICACIÓN PARA EL ANÁLISIS DE DOCUMENTOS

El análisis de documentos se utiliza a menudo en combinación con otros métodos de investigación

cualitativos como

un medio de triangulación: la combinación de metodologías en el estudio de la misma

fenómeno "(Denzin, 1970, p. 291). Se espera que el investigador cualitativo se base en

múltiples fuentes de evidencia (al menos dos); Es decir, buscar la convergencia y la corroboración.

A través del uso de diferentes fuentes de datos y métodos. Aparte de los documentos, tales
fuentes

incluyen entrevistas, observación participante o no participante y artefactos físicos (Yin,

1994).

Al triangular los datos, el investigador intenta proporcionar "una confluencia de evidencia que

engendra credibilidad "(Eisner, 1991, p. 110). Al examinar la información recopilada a través de

diferentes métodos, el investigador puede corroborar los hallazgos a través de conjuntos de datos
y así reducir la

Impacto de los posibles sesgos que pueden existir en un solo estudio. Según Patton (1990), la
triangulación ayuda al investigador a protegerse contra la acusación de que los hallazgos de un
estudio son simplemente
un artefacto de un solo método, una sola fuente o el sesgo de un solo investigador.

Estudios de métodos mixtos (que combinan técnicas de investigación cuantitativa y cualitativa).

Algunas veces incluyen análisis de documentos. Aquí hay un ejemplo: en su gran escala, tres años

evaluación de agencias regionales de servicios educativos (RESA), Rossman y Wilson (1985)

métodos cuantitativos y cualitativos combinados: encuestas (para recopilar datos cuantitativos) y

Entrevistas abiertas y semiestructuradas con revisiones de documentos (como las fuentes

principales)

de datos cualitativos). Las revisiones de documentos fueron diseñadas para identificar las agencias
que jugaron

un papel en el apoyo a los programas de mejora escolar. Los autores examinaron principalmente
las misiones de las agencias como se describe en los documentos e informaron que "algunas RESA
promovieron

la imagen de las agencias de asistencia general, que brindan ayuda en muchas áreas, mientras que
otras se enfocan

su asistencia más específicamente en la provisión de conocimiento a través de la capacitación y

asistencia técnica "(p. 636). Además, Sogunro (1997) utilizó cuestionario combinado con
entrevistas,

Análisis de documentos y observaciones directas para examinar el impacto de la capacitación en el

liderazgo.

desarrollo. Ofreciendo claridad ejemplar sobre el uso de documentos, Sogunro informó

que una revisión de los registros de un programa de capacitación de líderes de 19 años

proporcionó información

En la historia, objetivos, objetivos, inscripciones y contenido sustantivo. Liderazgo especifico

Las competencias o habilidades se identificaron también a través de una revisión de los

documentos del programa.

29

Como método de investigación, el análisis de documentos es particularmente aplicable a casos

cualitativos.

estudios: estudios intensivos que producen ricas descripciones de un solo fenómeno, evento,
organización o programa (Stake, 1995; Yin, 1994). Literatura no técnica, como informes y
la correspondencia interna, es una fuente potencial de datos empíricos para los estudios de caso;
por ejemplo,

datos sobre el contexto en el que opera el participante (Mills, Bonner y Francis, 2006).

Además, como Merriam (1988) señaló, "Documentos de todo tipo pueden ayudar al investigador

descubrir significado, desarrollar comprensión y descubrir ideas relevantes para la investigación

problema ’(p. 118).

Angers y Machtmes (2005) informaron que analizaron documentos como parte de sus

el estudio de casos etnográficos, que exploró las creencias, los factores de contexto y las prácticas
de los docentes de enseñanza media que condujeron de manera ejemplar a un plan de estudios
enriquecido con tecnología. Los autores

subrayó la necesidad de triangular los métodos de estudio (que también incluía observaciones y

entrevistas) para validar y corroborar los datos obtenidos durante el estudio. Sin embargo, Angers

y Machtmes no identificó los documentos analizados, ni siquiera la naturaleza o el tipo de

documentos, ni el procedimiento analítico empleado. Sólo declararon que los documentos

recogido del sitio web del sistema escolar "(p. 772).

Es importante tener en cuenta que la investigación cualitativa requiere una sólida recopilación de
datos

Técnicas y documentación del procedimiento de investigación. Información detallada sobre

La forma en que se diseñó y realizó el estudio debe proporcionarse en el informe de investigación.

Mientras que el análisis de documentos ha servido principalmente como complemento de otros

métodos de investigación,

También se ha utilizado como un método independiente. De hecho, hay algunas formas

especializadas de

Investigación cualitativa basada únicamente en el análisis de documentos. Por ejemplo, Wild,

McMahon, Darlington, Liu, & Culley (2009) realizaron un "estudio diario" que examinó a los
ingenieros "

Necesidades de información y uso de documentos. Usaron los datos para generar un nuevo ‘uso
de documento’

escenarios y una prueba de prueba de concepto de un sistema de software relacionado.

Para la investigación histórica y transcultural, basarse en estudios previos puede ser sólo realista

enfoque (Merriam, 1988). En su investigación de tesis, Gagel (1997) llevó a cabo una
Análisis de publicaciones sobre alfabetización y tecnología, siguiendo un proceso conocido como
investigación hermenéutica. Investigó las obras de más de 200 autores e instituciones de todo el
mundo.

12 campos o disciplinas diferentes y también usó una técnica conocida como "reflexión
fenomenológica" para obtener temas esenciales e incidentales.

El fundamento del análisis de documentos radica en su papel en la triangulación metodológica y

de datos, el inmenso valor de los documentos en la investigación de estudios de casos y su utilidad
como método independiente para formas especializadas de investigación cualitativa.
Comprensiblemente, los documentos pueden

ser la única fuente de datos necesaria para los estudios diseñados dentro de un paradigma
interpretativo, como

en la investigación hermenéutica; o simplemente puede ser la única fuente viable, como en la

investigación histórica y transcultural. En otros tipos de investigación, el investigador debe
protegerse contra el exceso de confianza

en los documentos.

USOS ESPECÍFICOS DE LOS DOCUMENTOS

Los documentos pueden servir para una variedad de propósitos como parte de una empresa de
investigación. Dejenos considerar

Cinco funciones específicas del material documental.

Primero, como se indicó anteriormente, los documentos pueden proporcionar datos sobre el
contexto dentro del cual la investigación

los participantes operan: un caso de texto que proporciona contexto, si uno pudiera convertir una
frase. Cojinete

Testigos de los hechos, los documentos proporcionan información de antecedentes, así como una
visión histórica.

Dicha información y conocimiento pueden ayudar a los investigadores a comprender las raíces
históricas de

30

problemas y puede indicar las condiciones que afectan a los fenómenos actualmente bajo

investigación. Los investigadores pueden utilizar datos extraídos de documentos, por ejemplo,
para contextualizar los datos recopilados durante las entrevistas.

En segundo lugar, la información contenida en los documentos puede sugerir algunas preguntas
que deben

Preguntar y las situaciones que deben observarse como parte de la investigación. Por ejemplo,
Goldstein y Reiboldt (2004) realizaron análisis de documentos para ayudar a generar una nueva
entrevista.

Cuestiones relacionadas con la realización de un estudio etnográfico longitudinal del uso del
servicio entre las familias.

Vivir en comunidades urbanas pobres. Su investigación demostró cómo un método puede

Complementa otro de forma interactiva. Como explican los autores, los datos de la entrevista
ayudaron

centrar las actividades de observación de participantes específicas, el análisis de documentos

ayudó a generar nuevas preguntas de entrevista y la observación de participantes en eventos
comunitarios brindaron oportunidades

para recopilar documentos "(Goldstein y Reiboldt, 2004, p. 246).

En tercer lugar, los documentos proporcionan datos de investigación suplementarios. Información

y conocimientos derivados.

Los documentos pueden ser adiciones valiosas a una base de conocimiento. Los investigadores
deben por lo tanto

Busque en los catálogos y archivos de la biblioteca los documentos que se analizarán como parte
de la investigación

proceso. En su estudio de cierre de programas de educación de enseñanza de tecnología, una

universidad

El erudito usó informes de periódicos, documentos de política universitaria y autoevaluación del

departamento

datos para complementar los datos obtenidos a través de entrevistas (Hoepfl, 1994, ascited in
Hoepfl, 1997).

Del mismo modo, Hansen (1995) analizó las entradas de revista y los memos escritos por los
participantes, como

Suplemento a los datos de la entrevista, en su estudio de profesores de tecnología en formación.

Por su parte,

Connell, Lynch y Waring (2001) emplearon por separado el análisis de documentos en sus
investigaciones del entorno social dentro de las organizaciones. Usaron el análisis de documentos
para complementar

datos de otras fuentes, como entrevistas semiestructuradas y observación, a medida que se

desarrollaron

una serie de estudios de caso.

En cuarto lugar, los documentos proporcionan un medio para rastrear el cambio y el desarrollo.
Donde varios
los borradores de un documento particular son accesibles, el investigador puede compararlos para
identificar

los cambios. Incluso los cambios sutiles en un borrador pueden reflejar desarrollos sustanciales en
un proyecto,

por ejemplo (Yin, 1994). El investigador también puede examinar informes periódicos y finales
(donde

disponible) para obtener una imagen clara de cómo una organización o un programa se
desempeñó a lo largo del tiempo.

En quinto lugar, los documentos se pueden analizar como una forma de verificar los hallazgos o
corroborar la evidencia

de otras fuentes. Los sociólogos, en particular, suelen utilizar el análisis de documentos para
verificar su

Hallazgos (Angrosino y Mays de Pérez, 2000). Si la evidencia documental es contradictoria.

En lugar de corroborar, se espera que el investigador investigue más a fondo. Cuando hay

La convergencia de información de diferentes fuentes, los lectores del informe de investigación

usualmente

Tener mayor confianza en la confiabilidad (credibilidad) de los hallazgos.

Atkinson y Coffey (1997, 2004) aconsejan a los investigadores considerar cuidadosamente si y

Cómo los documentos pueden servir para propósitos de investigación particulares. Como destacan
los autores:

No debemos usar fuentes documentales como sustitutos de otros tipos de datos. No podemos,
por

Por ejemplo, aprenda solo a través de los registros cómo una organización realmente opera día a
día.

Del mismo modo, no podemos tratar los registros, aunque sean "oficiales", como evidencia firme
de lo que informan.

... Esa fuerte reserva no significa que debamos ignorar o degradar el documental

datos. En el caso contrario, nuestro reconocimiento de su existencia como hechos sociales nos
alerta sobre la necesidad

Para tratarlos muy en serio de hecho. Tenemos que acercarnos a ellos por lo que son y por lo que

se utilizan para lograr (Atkinson y Coffey, 1997, p. 47)

En resumen, los documentos proporcionan antecedentes y contexto, preguntas adicionales que

deben hacerse,
Datos complementarios, un medio de seguimiento del cambio y desarrollo, y verificación de
hallazgos.

31

de otras fuentes de datos. Por otra parte, los documentos pueden ser los medios más efectivos de
recolección.

Datos cuando ya no se pueden observar los eventos o cuando los informantes han olvidado los
detalles.

VENTAJAS Y LIMITACIONES DEL ANÁLISIS DE DOCUMENTOS

En relación con otros métodos de investigación cualitativos, el análisis de documentos tiene

ventajas

y limitaciones. Veamos primero las ventajas.

• Método eficiente: el análisis de documentos requiere menos tiempo y, por lo tanto, es más
eficiente

que otros métodos de investigación. Requiere la selección de datos, en lugar de la recopilación de

datos.

• Disponibilidad: muchos documentos están en el dominio público, especialmente desde la llegada

de

Internet, y se pueden obtener sin el permiso de los autores. Esto hace que el documento

El análisis es una opción atractiva para los investigadores cualificados. Como Merriam (1988)
argumentó, ubicando

los registros públicos están limitados solo por la imaginación y la labor de uno. Un importante

La máxima a tener en cuenta es que si ocurriera un evento público, algún registro oficial de la
mayoría

probablemente existe

• Rentabilidad: el análisis de documentos es menos costoso que otros métodos de investigación y

es

a menudo el método de elección cuando la recopilación de nuevos datos no es factible. Los datos

(contenidos en documentos) ya han sido recogidos; Lo que queda es por el contenido.

y calidad de los documentos a evaluar.

• Falta de molestia y reactividad: los documentos son "no obstructivos" y "no reactivos", que
Es decir, no se ven afectados por el proceso de investigación. (Estudios anteriores encontrados en
documentos son

no se está considerando aquí.) Por lo tanto, el análisis del documento contrarresta las
preocupaciones relacionadas

a la reflexividad (o la falta de ella) inherente a otros métodos de investigación cualitativos. Con

respecto

a la observación, por ejemplo, un evento puede proceder de manera diferente porque se está
observando.

Reflexividad: que requiere un conocimiento de la contribución del investigador a la construcción

de significados vinculados a las interacciones sociales y el reconocimiento de la posibilidad.

de la influencia del investigador en la búsqueda, generalmente no es un problema en el uso de

documentos

para fines de investigacion.

• Estabilidad: como corolario de no ser reactivo, los documentos son estables. El investigador

La presencia no altera lo que se está estudiando (Merriam, 1988). Documentos, entonces, son

Adecuado para revisiones repetidas.

• Exactitud: la inclusión de nombres exactos, referencias y detalles de los sucesos hace que los
documentos

Ventajoso en el proceso de investigación (Yin, 1994).

• Cobertura: los documentos brindan una amplia cobertura; cubren un largo período de tiempo,
muchos

Eventos, y muchos escenarios (Yin, 1994).

El análisis de documentos no siempre es ventajoso. Una serie de limitaciones inherentes a

Los documentos se describen a continuación.

• Detalles insuficientes: los documentos se producen para otro propósito que no sea la
investigación; ellos

Se crea de forma independiente de una agenda de investigación. (Nuevamente, estudios previos

ubicados en documentos.

32

no se están considerando aquí.) En consecuencia, por lo general, no proporcionan detalles

suficientes

para responder a una pregunta de investigación.

• Baja capacidad de recuperación: la documentación a veces no es recuperable, o la capacidad de
recuperación es difícil.

Como Yin (1994) ha señalado, el acceso a los documentos puede ser bloqueado deliberadamente.

• Selectividad sesgada: una colección incompleta de documentos sugiere "selectividad sesgada"

(Yin, 1994, p. 80). En un contexto organizativo, los documentos disponibles (seleccionados) son

probablemente estén alineados con las políticas y procedimientos corporativos y con la agenda de
la

Principios de la organización. Sin embargo, también pueden reflejar el énfasis de lo particular

unidad organizativa que maneja el mantenimiento de registros (por ejemplo, Recursos Humanos).

Estos son realmente defectos potenciales en lugar de grandes desventajas. Dada su eficiencia y

La rentabilidad en particular, el análisis de documentos ofrece ventajas que claramente superan

las limitaciones.

ANALIZANDO DOCUMENTOS

El análisis de documentos involucra skimming (examen superficial), lectura (examen completo) e

interpretación. Este proceso iterativo combina elementos de análisis de contenido.

y análisis temático. El análisis de contenido es el proceso de organizar la información en

categorías.

Relacionado con las cuestiones centrales de la investigación. Algunos expertos en investigación

cualitativa pueden objetar

al análisis de contenido, afirmando como lo hizo Silverman (2000), que oscurece la interpretación

Procesos que convierten la conversación en texto. Los expertos en investigación deben tener en
cuenta que los documentos

Incluye más que transcripciones de entrevistas y otras formas de hablar. Además, el tipo de

El análisis de contenido que recomiendo excluye la cuantificación típica de la masa convencional.

análisis de contenido de medios (aunque el análisis de contenido cuantitativo puede ser útil para
proporcionar una

imagen general cruda del material que se está revisando, con indicaciones de la frecuencia de

condiciones). Más bien, implica una revisión de documentos de primer paso, en la que se

Se identifican pasajes de texto u otros datos. El investigador debe demostrar la capacidad.

identificar la información pertinente y separarla de la que no es pertinente

(Corbin & Strauss, 2008; Strauss & Corbin, 1998).

El análisis temático es una forma de reconocimiento de patrones dentro de los datos, con temas
emergentes

convirtiéndose en las categorías de análisis (Fereday & Muir-Cochrane, 2006). El proceso implica

Una lectura y revisión de los datos cuidadosa y más enfocada. El revisor echa un vistazo más de
cerca.

en los datos seleccionados y realiza la codificación y la construcción de categorías, en función de

los datos de

Características, para descubrir temas pertinentes a un fenómeno. Los códigos predefinidos pueden
ser

utilizado, especialmente si el análisis del documento es complementario a otros métodos de

investigación empleados

en el estudio. Los códigos utilizados en las transcripciones de entrevistas, por ejemplo, pueden
aplicarse a la

Contenido de los documentos. Los códigos y los temas que generan sirven para integrar los datos
recopilados.

por diferentes métodos. Se espera que el investigador demuestre objetividad (buscando

representar el material de investigación de manera justa) y la sensibilidad (respondiendo incluso a

señales sutiles para

Significado) en la selección y análisis de datos de documentos.

Fereday y Muir-Cochrane (2006) explican cómo su análisis de los datos sin procesar de los
documentos de la organización (y las transcripciones de las entrevistas) avanzó hacia la
identificación de

Temas generales que capturaron el fenómeno de la retroalimentación del desempeño en la

autoevaluación de la práctica de enfermería en Australia. Los investigadores analizaron 16
políticas o procedimientos,

Incluyendo documentos de evaluación de desempeño de organizaciones de salud. Aspirar a ..

anhelar algo ambicionar algo

33

demostrar rigor en el análisis, los investigadores participaron en ‘un proceso integral de

codificación de datos e identificación de temas "(p. 4). El análisis reveló que las declaraciones de
política

hizo hincapié en la evaluación del desempeño como un proceso de colaboración entre el gerente y
el
enfermera, y la importancia de discutir la entrevista de evaluación de forma individualizada.

EVALUANDO LA EVIDENCIA

Aunque los documentos pueden ser una fuente rica de datos, los investigadores deben mirar los
documentos

con un ojo crítico y tenga cuidado al usar documentos en sus estudios. Los documentos deben

no deben ser tratados como necesariamente precisos, exactos o completos grabaciones de

eventos que han sido

ocurrió. Los investigadores no deben simplemente "levantar" palabras y pasajes de los

documentos disponibles

para ser arrojado en su informe de investigación. Más bien, deberían establecer el significado de la

documento y su contribución a los temas que se están explorando.

El investigador como analista debe determinar la relevancia de los documentos para la

investigación

problema y proposito Además, el investigador debe determinar si el contenido de los documentos

se ajusta al marco conceptual del estudio. Es necesario, también, determinar la

Autenticidad, credibilidad, exactitud y representatividad de los documentos seleccionados.

Es importante que los documentos se evalúen en su totalidad, en el sentido de estar

exhaustiva (que cubre el tema en su totalidad o en general) o selectiva (que abarca solo algunas

Aspectos de la teopía). El investigador debe determinar, también, si los documentos son incluso

(equilibrado) o desigual (con gran detalle sobre algunos aspectos del tema y poco o

nada en otros aspectos).

El investigador debe considerar el propósito original del documento, la razón por la cual fue

producido y el público objetivo. Información sobre el autor del documento y la

Las fuentes originales de información también podrían ser útiles en la evaluación de un

documento. los

El investigador debe preocuparse por si un documento fue "escrito como resultado de primera
mano".

experiencia o de fuentes secundarias, ya sea solicitada o no solicitada, editada o no editada,

anónima o firmada, y así sucesivamente '(Webb, Campbell, Schwartz y Sechrest, 1966,

Ascendido en Hodder, 2000, p. 704). Además, como los documentos son específicos del contexto,

Se debe evaluar contra otras fuentes de información.

En los casos en que los estudios anteriores se utilizan como fuente de datos, es importante
examinar más

que los resultados de la investigación. El analista también debe identificar el diseño (sección
transversal o

longitudinal), métodos e instrumentos, así como el marco teórico de cada estudio.

"¿Cuántos documentos debo mirar?" Puedo escuchar al investigador principiante preguntarle que

pregunta. Aunque es una pregunta legítima, la preocupación no debe ser sobre "cuántos";

más bien, debe ser sobre la calidad de los documentos y la evidencia que contienen, dada la

El propósito y diseño del estudio. En general, es mejor tener acceso a una amplia gama de

documentos que proporcionan una preponderancia de evidencia, especialmente cuando el

estudio se basa en

en gran medida o únicamente en los documentos. Cuando los documentos se utilizan para
verificación o soporte,

sin embargo, incluso unos pocos pueden proporcionar un medio eficaz para completar la
investigación.

La ausencia, escasez o estado incompleto de los documentos debe sugerir algo

Sobre el objeto de la investigación o las personas involucradas. Lo que podría sugerir, por ejemplo,
es que ciertos asuntos han recibido poca atención o que ciertas voces no han recibido atención.

sido escuchado El investigador debe estar preparado para buscar documentos adicionales
relacionados,

que podría llenar los vacíos en los datos y arrojar luz sobre los temas que se investigan.

El análisis de documentos, entonces, no es una cuestión de alinear una serie de extractos de

impresos

material para transmitir cualquier idea viene a la mente del investigador. Más bien, es un proceso
de

34

evaluar documentos de tal manera que se produzcan conocimientos empíricos y se comprenda

es desarrollado. En el proceso, el investigador debe esforzarse por la objetividad y la sensibilidad, y

Mantener el equilibrio entre ambos.

En la siguiente sección, ilustro la aplicación del análisis de documentos a una teoría

fundamentada.
estudiar. Según lo explicado por Strauss y Corbin (1990), “una teoría fundamentada es una que se
deriva inductivamente del estudio del fenómeno que representa. Es decir, se descubre, se
desarrolla y se verifica provisionalmente mediante la recopilación y el análisis de datos
sistemáticos.

perteneciente a ese fenómeno "(p. 23).

UTILIZANDO DOCUMENTOS EN LA INVESTIGACIÓN EN TEORÍA BASADA

El uso de documentos fue parte integral de mi estudio teórico fundamentado de los Fondos
Sociales (Bowen,

2003, 2005). Un Fondo Social (de Inversión) es tanto una intervención como la agencia que

Gestiona la intervención. Como intervención, toma la forma de asignaciones monetarias a

lidiar con los problemas relacionados con la pobreza. Como agencia, el Fondo Social otorga
subvenciones para proyectos de desarrollo a pequeña escala que son identificados, preparados e
implementados por la comunidad

(Bowen, 2005). En Jamaica, donde hice el trabajo de campo para el estudio, el Fondo Social es un
importante

Iniciativa antipobreza del gobierno nacional. El Fondo de Inversión Social de Jamaica

(JSIF) apoya proyectos basados en la comunidad (subproyectos) diseñados para rehabilitar y

expandir

Infraestructura social y económica, mejora servicios sociales y fortalecimiento de organizaciones

locales.

Organizaciones comunitarias, organizaciones no gubernamentales y gobiernos locales.

desempeñar el papel de patrocinadores locales.

Mi estudio empleó un enfoque de métodos múltiples, que abarca entrevistas semiestructuradas,

observación no participante y análisis de documentos, respetando los principios de la

metodología de la teoría fundamentada (Glaser & Strauss, 1967; Strauss & Corbin, 1998).

Aunque los datos en la mayoría de los estudios teóricos fundamentados provienen de entrevistas
y observaciones,

Se pueden realizar estudios completos solo con documentos (Glaser y Strauss, 1967). Pandit

(1996) realizó uno de estos estudios, utilizando la literatura y los documentos existentes para
crear dos

Bases de datos de casos de estudio a partir de las cuales se generó una teoría fundamentada del
cambio corporativo.
Los documentos tomaron la forma de informes en periódicos, revistas comerciales, revistas de
negocios,

Publicaciones gubernamentales, revisiones de corredores, documentos anuales de la compañía y

comunicados de prensa.

El uso de Turner (1983) de material similar en el análisis cualitativo del comportamiento

organizacional

—Con las fuentes documentales siendo 'tratados como conjuntos de notas de campo' - influyó en
el Pandit

estudiar. A este respecto, "Análisis y generación de categorías se inició en el primer párrafo

de un informe, y un marco teórico generado que manejaría los aspectos percibidos

para ser de interés para cada párrafo "(Turner, 1983, p. 342).

En mi estudio, fue vital que se escucharan las voces y las opiniones de la gente común. Era

más improbable, razoné, que los documentos existentes serían un depósito o conducto para
aquellos

Voces y vistas. Por lo tanto, hice entrevistas mi principal método de recolección de datos.

Treinta y cuatro encuestados fueron entrevistados individualmente en ocho sitios rurales y

urbanos

Donde se han implementado los proyectos. Diez informantes clave (conocedores conocedores de

la comunidad y de agencias externas) proporcionaron datos adicionales y aclaraciones de

problemas específicos. La observación de las condiciones y procesos de la comunidad se incluyó

como un medio.

para ayudar a determinar qué se estaba haciendo, cómo y por quién. Me permitió desarrollar un

una comprensión más profunda y completa de cómo un subproyecto apoyado por el Fondo Social
puede afectar

La vida comunitaria en general y la pobreza en particular. La observación de campo se realizó

durante el

Mismo periodo en el que se realizaron las entrevistas.

35

El análisis de documentos fue un procedimiento complementario de recopilación de datos en

apoyo de la triangulación y la construcción de teorías. Glaser y Strauss (1967) llamaron la atención
sobre la utilidad.
de documentos para la construcción de teorías, un proceso que "exige un análisis comparativo
[con la

biblioteca que ofrece] una fantástica variedad de grupos de comparación, si solo el investigador
tiene la ingenio para descubrirlos "(pág. 179).

Mi búsqueda metódica de documentos relevantes durante varios meses resultó fructífera. Revisé
aproximadamente 40 documentos, los puse en contexto y los codifiqué para su análisis.

(Bowen, 2003). Estos incluyen documentos relacionados con políticas y proyectos del Fondo
Social, actas

de reuniones, cartas, boletines, informes anuales y especiales, y 26 artículos periodísticos (noticias

historias, reportajes, columnas de opinión, y editoriales). Solo unos pocos documentos estuvieron
disponibles.

en los sitios de búsqueda. La mayoría de las organizaciones tuvieron registros de asistencia, así
como actas e informes.

de reuniones; algunos tenían álbumes de recortes y archivos que contenían noticias, fotos, cartas,

Folletos, horarios de los programas y documentos similares. En su mayor parte, entrevistados

encuestados

Me refiero a estos documentos en lugar de proporcionarme copias. Sin embargo, obtuve copias

De los siguientes documentos: un informe anual de una fundación nacional, con datos
estadísticos.

en un patrocinador de subproyecto; un folleto sobre un programa financiado junto con una carta
de un alto

escuela, que contiene datos anecdóticos sobre el impacto del programa; y el texto de un
homenaje a un

Líder de la comunidad rural que inició un subproyecto. Estos documentos fueron fuentes ricas de

datos.

Las actas de las reuniones de organizaciones comunitarias me informaron sobre las actividades de
los subproyectos en las comunidades locales. Las actas eran un remanente o artefacto de los
procedimientos de la organización; Contaron una historia de situaciones, procesos y resultados en
la organización. Traté

tan auténticos porque, en la mayoría de los casos, fueron "firmados" por el presidente y el
secretario

y añadido a los registros oficiales de la organización.

La investigación de archivos incluyó ediciones tanto electrónicas como en papel de los dos diarios
de Jamaica.
periódicos: The Gleaner (el periódico del país registrado durante un siglo y medio) y

El observador. Descargué datos de organizaciones comunitarias de Jamaica desde un

sitio web de la agencia gubernamental (Comisión de Desarrollo Social) y se examinaron dos

gobiernos

Publicaciones: la Encuesta de Condiciones de Vida (Instituto de Estadísticas de Jamaica / Instituto

de Planificación de Jamaica, 1998) y Una Revisión de Hogares y Lugares de Seguridad para Niños
(Ministerio

de Salud, mayo de 2003). Examiné las noticias y el contenido editorial de los periódicos de citas.

en 1995, un año antes de la incorporación del Fondo Social de Jamaica y tres años antes de

Se inició el primer subproyecto financiado examinado en mi estudio.

Los documentos de los cuales extraje datos eran incompletos, fragmentarios y selectivos,

en que solo los aspectos positivos del subproyecto o de la organización patrocinadora fueron

documentado En muchos casos, los documentos eran desiguales, con amplia información sobre

algunos componentes o actividades del subproyecto y prácticamente nada en otros. Sin embargo,

los documentos fueron útiles para proporcionar una mirada detrás de las escenas a los
subproyectos y actividades de seguimiento que no se observaron.

En la Tabla 1 se dan ejemplos de los documentos seleccionados y los datos analizados.

El Informe sobre Desarrollo Humano (PNUD, 2003), por ejemplo, contiene el Índice de Desarrollo
Humano, una medida del nivel de vida y la calidad de vida, que se utilizó para las comparaciones
transnacionales entre Jamaica y otros países del Caribe.

Los datos documentales fueron analizados junto con datos de entrevistas y observaciones,

para que los temas emergieran en los tres conjuntos de datos.

36

Una revisión exhaustiva y sistemática de la documentación proporcionó información de fondo que

Me ayudó a comprender el contexto sociocultural, político y económico en el que se

Los subproyectos apoyados por el fondo fueron recibidos e implementados. Los datos
documentales servidos.

para fundamentar la investigación en el contexto del Fondo Social y los fenómenos relacionados
que se están investigando (es decir, conceptos relacionados: participación ciudadana, capital social
y empoderamiento).
Además de proporcionar riqueza contextual en la búsqueda, los documentos fueron
particularmente útiles

En situaciones previas y posteriores a la entrevista. En ese sentido, utilicé datos extraídos de

documentos para

Verifique los datos de la entrevista y viceversa. Documentos suministrados pistas para preguntar
adicional, sondeo

preguntas La información contenida en los documentos también sugiere eventos o situaciones que

necesario ser observado. Por lo tanto, tan incompletos y desiguales como eran, los revisados

los documentos aumentaron la entrevista y los datos de observación y, por lo tanto, sirvieron para
un propósito útil.

En la investigación teórica fundamentada, como en otras formas de investigación cualitativa, el

investigador es

El principal instrumento de recolección y análisis de datos. Como tal, el investigador / analista se

basa

en las habilidades, así como la intuición y los datos de filtros a través de una interpretación. Como
investigador / analista,

Extrajé y analicé datos de documentos como parte del muestreo teórico, es decir,

"Muestreo basado en conceptos que han demostrado ser teóricamente relevantes para la
evolución de la

37

Teoría ’(Strauss y Corbin, 1990, p. 176). Revisé línea, frase, oración y párrafo

Segmentos de los documentos y otras fuentes para codificar los datos. La codificación inicial de la

El contenido de los documentos se basó en tres grupos de términos de búsqueda: (1) el nombre de
la comunidad social de apoyo, (2) el título del proyecto y (3) palabras clave relacionadas con el
proyecto (naturaleza, objetivos, actividad, etc.).

El método comparativo constante (Glaser & Strauss, 1967) guió el análisis de datos,

que se basaba en un enfoque inductivo orientado a identificar patrones y descubrir

Propiedades teóricas en los datos. En una interacción de ida y vuelta con los datos,
constantemente

Verificó y volvió a verificar los códigos y conceptos elementales. Analicé y comparé los datos.

con datos y códigos para organizar ideas y conceptos precisos que parecían

agruparse juntos Los códigos se agruparon en categorías sustantivas, y estos códigos de categoría
se compararon entre las transcripciones de las entrevistas, los datos de observación, los
comentarios de los encuestados y

datos de documentos. Comparé segmentos codificados preguntando, '¿En qué se parece este
texto a,

o diferente de, el texto anterior? "y" ¿Qué tipo de ideas se mencionan tanto en las declaraciones
de la entrevista como en los documentos? "Por lo tanto, identifiqué similitudes, diferencias y

patrones (Bowen, 2008, p. 144). Si los nuevos datos sugieren nuevas categorías, entonces la

Transcripciones de entrevistas anteriores, junto con datos de observaciones de campo y

documentos,

fueron re-analizados para determinar la presencia de esas categorías. Al hacerlo, llené las
categorías subdesarrolladas y reduje los excesos.

El análisis de documentos fue fundamental para refinar ideas, identificando conceptos

conceptuales.

Límites, y señalando la forma y relevancia de las categorías (Charmaz, 2003). Sólo cuando

todas las evidencias de los documentos, entrevistas y observaciones crearon una imagen
coherente

De la forma en que los subproyectos del Fondo Social desarrollaron, operaron y afectaron la
pobreza, perpetuando las condiciones de la comunidad, me convencí de que los procesos de
recopilación de datos y

El análisis fue completo.

El estudio finalmente produjo una teoría sustantiva de la colaboración de los interesados para

desarrollo impulsado por la comunidad (Bowen, 2005); y un estudio de caso, que incluye un
estudio socioeconómico.

Perfil, fue desarrollado para cada una de las ocho comunidades locales. Según lo postulado por la
teoría,

las comunidades que recibieron asistencia del Fondo Social intentaron abordar los problemas
relacionados con la pobreza a nivel local siguiendo un proceso de cuatro etapas. Las etapas
(basadas en categorías temáticas interrelacionadas que emergen de los datos) son las siguientes:
(1) identificación de problemas y prioridades,

(2) motivar y movilizar, (3) trabajar juntos y (4) crear un entorno propicio (Bowen, 2005).

Mostrar resultados tangibles fue uno de los subtemas de la categoría de trabajar juntos,

El cual fue generado parcialmente por datos de documentos. En relación a este subtema, el

Informe anual de la Fundación de Resolución de Disputas de Jamaica, así como la Mediación de

Hanover
Los registros del centro (patrocinador local del subproyecto) indicaron que el 70 por ciento de los
88 casos llevados a

La mediación en 2000-2002 se había resuelto. Además, una búsqueda exhaustiva de los archivos
del Centro de Mediación arrojó una carta de un consejero de la escuela secundaria, que decía, en

parte: "Usando evidencia anecdótica, hemos visto donde algunos estudiantes están buscando a los
mediadores y consejeros de orientación para ayudarlos a resolver conflictos en lugar de recurrir a

conflictos como la respuesta inmediata ". Las entrevistas no desenterraron este conjunto de datos.
Los informantes clave confirmaron la autenticidad de los datos documentales.

Los estudios que se basan en la documentación están obviamente limitados por lo que está
disponible

y su calidad. Mientras reconocía sus fallas potenciales, confirmé a través de mi estudio

que los documentos tienen una gran ventaja sobre las entrevistas y la observación, es decir, su
falta

de reactividad. Los documentos analizados en mi estudio no tenían la distorsión potencial

38

Los efectos de la presencia del investigador cualitativo en el campo en términos de

comportamientos, actitudes,

y sentimientos. Sin duda, las diversas fuentes de datos dieron una imagen más completa de la

subproyecto, el patrocinador local y la comunidad que se hubiera dado por un solo

fuente de datos. La triangulación de las fuentes de datos (que incluía documentos), en efecto,

respondió a las amenazas a la confianza, como la reactividad, el sesgo de los investigadores y el

sesgo de los encuestados.

En mi estudio, incluí otras técnicas de confiabilidad, como una descripción "densa" de

fenómenos y una pista de auditoría, de modo que el proceso de desarrollo de la teoría sería tanto

Visible y verificable.

RESUMEN Y CONCLUSIÓN

Una mayor comprensión del análisis de documentos es vital si se va a utilizar este método de
investigación

eficazmente. Este artículo contribuye a fortalecer la base de conocimientos y a mejorar la

comprensión del análisis de documentos como un método de investigación cualitativo. Se ha
descrito específica

Usos de documentos y ha delineado las ventajas y limitaciones de este método. los

El artículo incluye un ejemplo para dilucidar el método: un estudio teórico fundamentado.

en el que se completó la revisión sistemática de documentos junto con entrevistas

y observación.

El análisis de documentos es una forma económica de obtener datos empíricos como parte de un
proceso que es

discreto y no reactivo. A menudo, la evidencia documental se combina con datos de

Entrevistas y observación para minimizar sesgos y establecer credibilidad. Aunque las fortalezas

del análisis de documentos son considerables, el investigador no debe utilizarlo como un sustituto
de

otros tipos de evidencia que pueden ser más apropiados para el problema de investigación y el
estudio

marco conceptual.

El investigador / analista necesita determinar no solo la existencia y accesibilidad, sino también

También la autenticidad y utilidad de documentos particulares, teniendo en cuenta el original

propósito de cada documento, el contexto en el que se produjo y la audiencia deseada.

Como el intérprete subjetivo de los datos contenidos en los documentos, el investigador debe
hacer

El proceso de análisis lo más riguroso y transparente posible. Demandas de investigación

cualitativa.

no menos.