MARCO HISTÓRICO Y TEÓRICO

Los antecedentes dentro de un proyecto de investigación

Es la primera acción en el campo de la investigación científica que deberá realizar

el investigador; es la búsqueda de las investigaciones relevantes realizadas
anteriormente con relación al tema de interés, que deberán de ser consideradas
como información actualizada, es decir, lo más reciente posible (de preferencia de
un promedio de cinco años excepto si es información básica).

Es importante contemplar los siguientes aspectos:

1. El estado de desarrollo histórico del tema de investigación.
2. Tendencias teóricas del tema.
3. Delimitar y determinar un período de desarrollo del tema.

Todo marco o antecedentes, deben cubrir dos fases:

a. La heurística, técnica para la búsqueda de investigaciones o conocimiento sobre
el tema, la recopilación de toda fuente de información.
b. La hermenéutica, la capacidad de describir, interpretar o explicar los textos
teóricos de lo dicho, escrito, sentido y hecho por otros; haciendo la clasificación de
bibliografía y documentación de acuerdo a su importancia para el tema.

Además, responde a preguntas fundamentales sobre el tema, tales como ¿Qué

problemas se han investigado relacionados al tema? ¿Forma de cómo se han
definido dichos problemas? ¿Qué evidencias empíricas, teóricas y metodológicas
se han utilizado? ¿Cuál es la producción bibliográfica, documental, fílmica u otra
referente al tema?

Para la elaboración del Marco teórico, se requiere seguir un método sistemático

para obtener, manejar y controlar información (investigación documental); para el
cómo, dónde y cuándo conseguir información teórica y empírica de documentos
gráficos formales e informales, públicos o privados mediante fuentes bibliográficas,
hemerográficas, iconográficas, fonográficas, entre otros.

Los instrumentos para la investigación documental son las fichas bibliográficas o

de identificación y de trabajo o investigación.

Las fichas bibliográficas/identificación señalan los datos de la fuente de información,

es la anotación completa y ordenada para identificar un libro, diccionarios,
enciclopedias, gacetas, folletos y guías (consultar citación APA).

Fichas de trabajo/investigación, en donde se van registrando las ideas principales a

consideración del investigador de acuerdo a las lecturas realizadas, lo que le
permite la clasificación de la información. Los tipos de ficha de trabajo/investigación
son: de resumen (exposición, cuadro sinóptico y cuadro comparativo); textual o de
transcripción; de paráfrasis; mixta, de análisis u opinión (Gómez 2012).
Marco teórico
Es la selección, exposición y análisis de la o las teorías, métodos, procedimientos y
conocimientos que sirven para fundamentar el tema, para explicar los antecedentes
e interpretar los resultados de la investigación; es la plataforma de la que se derivan
la hipótesis y las variables.

Funciones del marco teórico. Se centra en tres puntos, delimitar el área de la

investigación, ser una guía la investigación, sintetiza los conocimientos existentes
en el área de la investigación y, proporciona referencias teóricas para interpretar los
resultados.

En lo que se refiere a las características del marco teórico se pueden mencionar

primero la posibilidad de ampliar la descripción del problema, relaciona e integra
la(s) teoría(s) que se utilizan en la investigación, simplifica los conocimientos
teóricos y empíricos afines al problema y, finalmente, enuncia postulados teóricos
generales.

Marco conceptual

Es dar el significado a partir de categorías teóricas o bien, establecer cómo se

entenderá la propia definición del término de análisis, los conceptos relevantes,
principales, expresiones o variables incluidas en el problema; precisando contenido,
sentido y significado de los términos utilizados para su comprensión y
contextualización dentro de la investigación. Dichas definiciones deberán ser de
fuentes científicas.

La propia definición y explicación de los conceptos, se estructuran recabando

información especializada en fuentes documentales, consulta de datos, expertos e
interiorizando y reflexionando para relacionar los conceptos que fundamentan y
delimitan el marco conceptual de la investigación.

La construcción del marco teórico y conceptual, se va desarrollando y

perfeccionando en el proceso de investigación; ya que no solo es la recopilación de
información, sino también su manejo a nivel conceptual para ir relacionando el
fenómeno con los avances teóricos sobre el tema, así como presentar críticas sobre
el mismo.
REVISIÓN DE LA LITERATURA

El trabajo de revisión de la literatura consiste en aprender a detectar, consultar y

obtener bibliografía y otros materiales útiles para que se lleve a cabo y con éxito un
proyecto de investigación. Este proceso es selectivo, porque hay que extraer y
recopilar información relevante y necesaria para explicar el problema que se
seleccione.

Una vez que se ha decidido el tema de investigación, se debe proceder a valorar

cuáles son los espacios donde se llevará a cabo la tarea de recopilación de
información. Dentro de éstos, se puede tomar en cuenta bibliotecas, hemerotecas,
videotecas, internet, museos y otros más.

En esta etapa se recomienda ser cuidadoso, ya que se puede hallar información

que no tiene sustento científico, que no cuenta con argumentos sólidos, que no fue
escrita por un investigador que conozca del tema. Por ello, es importante tomar en
cuenta los siguientes puntos cuando se esté revisando un documento que se estime
inicialmente como relevante y adecuado para su investigación:

- Que realmente aborde el tema investigado.

- Que cuente con prestigio el autor del libro o la página de internet que se
consulta. Por lo general es más segura la consulta de materiales impresos
(en papel o en versión digital) publicados por las instituciones públicas, o por
centros de investigación reconocidos, o por editoriales establecidas, ya que
todos ellos siguen un proceso de evaluación de los materiales a publicar
antes de hacerlo, bajo normas más estrictas que cuando el propio autor es el
editor de su material.
- Que el material esté ligado directamente con los objetivos de investigación.
- Que el autor investigado sepa del tema y que aporte ideas al proyecto de
investigación.
- Que haya lenguaje especializado en la redacción del documento consultado.

Después de concluir la consulta de materiales impresos y de internet (fuentes

informativas), se requiere procesar la información que se identificó como útil para la
investigación. En esta parte es importante el uso de fichas de trabajo que favorecen
el ordenamiento de la información que se extrajo.

Dankhe (1986) distingue tres tipos básicos de fuentes de información para llevar a
cabo la revisión de la literatura:
A. Fuentes primarias (directas). Constituyen el objetivo de la investigación
bibliográfica o revisión de la literatura y proporcionan datos de primera mano
(Dankhe, 1986). Un ejemplo de éstas son los libros, antologías, artículos de
publicaciones periódicas, monografías, tesis y disertaciones, documentos oficiales,
reportes de asociaciones, trabajos presentados en conferencias o seminarios,
artículos periodísticos, testimonios de expertos, películas, documentales y
videocintas.
B. Fuentes secundarias. Consisten en compilaciones, resúmenes y listados de
referencias publicadas en una área de conocimiento en particular (son listados de
fuentes primarias). Es decir, reprocesan información de primera mano. Por ejemplo:
la American Business Communication Association y la International Communication
Association, publican desde 1974 —anualmente— el libro titulado “Organizational
Communication”, en el cual se reportan y comentan brevemente los artículos, libros,
tesis y disertaciones y otros documentos relevantes dentro del campo de la
comunicación en las organizaciones (publicados básicamente en inglés, aunque
también se incluyen referencias en otros idiomas).

C. Fuentes terciarias. Se trata de documentos que compendian nombres y títulos

de revistas y otras publicaciones periódicas, así como nombres de boletines,
conferencias y simposios; nombres de empresas, asociaciones industriales y de
diversos servicios (pertinentes para las ciencias de la conducta; por ejemplo,
directorios de empresas que se dedican a cuestiones de recursos humanos,
mercadotecnia y publicidad, opinión pública, etc.); títulos de reportes con
información gubernamental; catálogos de libros básicos que contienen referencias
y datos bibliográficos; y nombres de instituciones al servicio de la investigación
(organismos nacionales e internacionales que financian proyectos de investigación,
agencias de investigación, etc.). Son útiles para detectar fuentes no documentales
como organizaciones que realizan o apoyan estudios, miembros de asociaciones
científicas (quienes pueden asesorar en un campo en particular), instituciones de
educación superior, agencias informativas y dependencias del gobierno que
efectúan investigaciones.

Adopción de una teoría para la construcción de un marco teórico.

La estrategia para construir un marco teórico depende en gran medida de lo que

revele la revisión de la literatura, para tomar la decisión de una teoría o de varias,
así como sobre la forma en que lo harás en cada caso.

a. Existencia de una teoría completamente desarrollada.

Es posible que se pueda encontrar la existencia de una teoría que tenga la
capacidad de describir, explicar y predecir el fenómeno o problema de investigación
de manera lógica y consistente. De existir esta situación, la mejor estrategia para
construir el marco teórico es tomar dicha teoría como marco teórico, claro sin caer
en querer estudiar un problema que está muy desmenuzado y comprobado y que
no te permitiera aportar algo nuevo y original al problema planteado.

Por ejemplo, si estamos tratando de probar que determinado tipo de personalidad

incrementa la posibilidad de que un individuo sea líder, al revisar los estudios de
liderazgo en la literatura respectiva nos daríamos cuenta de que tal investigación
carece de sentido, pues se ha demostrado ampliamente que el liderazgo es más
bien producto de la interacción entre tres elementos: características del líder,
características de los seguidores (miembros del grupo) y la situación en particular,
y el poseer ciertas características de personalidad no está necesariamente
relacionado con el surgimiento de un líder en un grupo (no todos los grandes líderes
históricos” eran extrovertidos).

b. Existencia de varias teorías que se pueden aplicar a tu proyecto de

investigación.

Al revisar la literatura, se puede encontrar que existen varias teorías que están
relacionadas con la explicación del problema a investigar. De ser así, se recomienda
elegir una como central, para que se construya el marco teórico sobre ella y se
fortalezca con otras teorías que contengan elementos que sean útiles para explicar
el tema de investigación.

Esta decisión depende en gran medida de que el problema o fenómeno de

investigación sea complejo y requiera de más de una teoría para poder explicarse.
También depende del deseo de profundizar de manera fundamentada en las
explicaciones y soluciones que se puedan llegar a proponer.

Dependiendo de la naturaleza de nuestro trabajo de grado o del proyecto de

investigación, se pueden desarrollar aspectos teóricos, contextuales o legales que
permitan comprender el tema de estudio mucho mejor. Se puede trabajar con unas
o varias consideraciones teóricas para explicar ciertos conceptos o definiciones.
También se puede redefinir una teoría ya existente o formular una nueva. Es
importante realizar en un arqueo bibliográfico de toda la literatura disponible sobre
el tema de investigación, para así crear un buen soporte conceptual que se pueda
ampliar y debatir.

La teoría debe tratarse de forma ordenada y coherente, especificar cuáles autores

o conceptos se van a utilizar y por qué. La finalidad es crear un cuerpo unificado de
criterios que sirva para comprender y analizar el tema propuesto. Las imprecisiones
teóricas se traducen en imprecisiones metodológicas.

El marco teórico es una demostración de nuestra postura como investigador, de las

ideas con las que nos relacionamos y los juicios que compartimos con otros autores.
La finalidad de este capítulo es la siguiente:

- Orientar la investigación desde un punto de vista innovador y original

marcando las posibles diferencias con otros estudios.
- Situar el problema de investigación dentro de un conjunto de definiciones y
conocimientos.
- Ofrecer conceptos de términos que serán empleados durante el análisis de
nuestro tema de investigación: su forma más común es el glosario.
- Dar confiabilidad a la escogencia de una determinada metodología, los
instrumentos de medición, el proceso de recolección de datos y la evaluación
de los resultados.

En el marco teórico quizás se deban contemplar hipótesis de investigación, es decir,

propuestas o explicaciones al tema de investigación desde un punto de vista
conceptual. La hipótesis es una tentativa de resolución y en el marco teórico se
deben considerar los juicios que se creen ayudarán a la concreción de esa
probabilidad. Es posible que también debas analizar variables o cambios que
pueden condicionar o modificar el tema de tu investigación, sus causas y modos de
comprensión.

Las dimensiones del capítulo dependerán de la amplitud de tu tema y el número de

teóricas que consideras utilizar. Por ejemplo, en la tesis, “Una imagen del vacío:
contraste entre incertidumbre y mística”, el marco teórico se compuso de una serie
de conceptos que sirvieron de fundamento a la creación de una pieza artística:

Estructura conceptual

El vacío
Nada
Nihilismo
Mantra (veda)
Mística
Angustia
Reflejo
Voz
Abismo
Siete

Mientras, en esta otra tesis, “Sensibilizar a la comunidad del Paraíso en relación a

los derechos sexuales de los adultos mayores”, el marco teórico de esta tesis de
corte legal se estructuró a partir de diversos antecedentes y variables de
investigación:

Capítulo II

Diagnóstico participativo.
Antecedentes históricos-culturales.
Antecedentes socio-jurídicos.
Implicaciones políticas y características.
Análisis de coyuntura
La hermenéutica jurídica

Como es comprensible en el marco teórico se va a concentrar el mayor número de

citas, por lo que es muy importante utilizar un tono respetuoso para hablar de los
estudios de otras personas. En este capítulo la paráfrasis es muy útil para sintetizar
las teorías y opiniones de otros escritores.

Ejemplos de cómo ir diseñando un marco teórico

1- Estudio sobre la satisfacción del cliente

Thomassen (2003, p.69) define la satisfacción del cliente de la siguiente manera: “la
percepción del cliente como resultado de comparar, de manera consciente o
inconsciente, sus experiencias con sus expectativas”.

Kotler & Keller (2003, p.60) se basan en esta definición, declarando que “la
satisfacción del cliente es determinada por el grado en el que alguien está feliz o
decepcionado con el comportamiento observado de un producto en relación a sus
expectativas”.

El rendimiento que está debajo de las expectativas lleva a un cliente insatisfecho,

mientras que un rendimiento que satisface las expectativas produce clientes
satisfechos.

Las expectativas que se exceden llevan a “un cliente muy satisfecho o incluso
gratamente sorprendido” (Kotler & Keller, 2003, p.68)

La definición de Zeithaml & Bitner (2003, p.78) es ligeramente diferente de aquella

de Thomassen:

“La satisfacción es la culminación de respuesta de un cliente. Es el juzgamiento que

un producto o característica de servicio, o el producto de un servicio como tal,
provee un nivel agradable de culminación de consumo.”

De esta manera, el énfasis de Zeithaml & Bitner es obtener un nivel de satisfacción

en relación con una adquisición.

La definición de Thomassen será usada en el siguiente estudio, dada la importancia

de percepción. Esto combina bien con los ofrecimientos de la compañía X, la cual
cae en la categoría de lujo.

Aunque Zeithaml & Bitner (como Thomassen) dicen que la satisfacción del cliente
es una reacción a la experiencia ganada y concentrada en una satisfacción en
particular, no hay distinción entre comparaciones conscientes e inconscientes en su
definición.

La Compañía X asegura en su declaración de principios (ver el Capítulo 1) que

quiere vender no solo un producto, sino también un sentimiento; como resultado,
una comparación inconsciente jugará un papel importante. Por esta manera, la
definición de Thomassen será más relevante al estudio actual.

2- Investigación sobre los estudios de género

Los estudios de género examinan como las nociones de las estructuras de género
estructuran nuestras realidades.
Los estudios de género han sido influenciados por el post modernismo,
argumentando que el género no es una categoría fijada, sino más bien una
construcción social.

Los historiadores han usado estas teorías para examinar como la construcción del
género ha funcionado en el pasado y a qué fines.

La historiadora feminista Joan Scott, por ejemplo, examina como el discurso de

género ha servido históricamente para construir y legitimar las jerarquías de género.

3- Estudio relacionado con la antropología

La antropología cultural es el estudio de las culturas humanas y busca entender

cómo y por qué funcionan como lo hacen.

El antropólogo Víctor Turner examina el papel que tienen los ritos de pasaje, así
como su significado cultural y función.

Los historiadores han utilizado su trabajo para examinar eventos pasados y su

significado en aquellos que participaron en ellos.

4- Trabajo sobre el nacionalismo

Los académicos del nacionalismo estudian cómo y por qué la gente llega a
identificarse como parte de una nación, así como el impacto que ha tenido el
ascenso del nacionalismo en los dos siglos pasados.

Por ejemplo, Benedict Anderson se refirió famosamente a las naciones como

“comunidades imaginarias”, ya que una nación es una comunidad en la que la vasta
mayoría de las personas nunca se conocerán cara a cara, o se conocerán los unos
a los otros, sin embargo, comparten un sentido de identidad compartido basado en
la nacionalidad.

Muchos historiadores han usado la teoría de Anderson para analizar históricamente

a las naciones y al nacionalismo, otros han retado la teoría de Anderson de cómo
las naciones son creadas al examinar el aumento del nacionalismo en una variedad
de contextos históricos distintos.

5- Estudio sobre las drogas

El término “droga” es definido por la enciclopedia Mundopedia (2012) como “una

sustancia que, entre sus diversos efectos, produce una sensación de tranquilidad,
excitación o induce a un estado de alucinación (ver cosas que en realidad no
existen).
Algunas drogas son utilizadas con fines médicos, como por ejemplo la morfina,
necesaria para el alivio de dolores muy fuertes.

No obstante, se le da el nombre de drogas a aquellas sustancias que, como la

cocaína o la heroína, producen una sensación de placer y pueden dañar el
organismo”.

La Enciclopedia Médica (2016) define el concepto de drogas de la siguiente forma:

Toda sustancia de origen natural que, de forma directa o indirecta puede ser
utilizada para la fabricación de medicamentos. La sustancia responsable del efecto
farmacológico de una droga se llama principio activo.

Una droga puede ser de origen vegetal, animal o sintético. Puede ser una parte u
órgano de un ser vivo o un producto obtenido del procesamiento de dichas partes.

Es una sustancia con una composición química o una serie de sustancias químicas
que proporcionan una acción farmacológica útil.

Según la Enciclopedia de los Jóvenes (2015), la drogadicción, por su parte, es

descrita como la dependencia que puede generarse en un ser vivo de una sustancia
química que altera la manera en la que su sistema nervioso central y cerebro
operan.

El Doctor Jaime De las Heras señala en su libro Estudio de la juventud (2005) que
la personalidad de los individuos incide en la propensión que se puede tener al
consumo de una droga.

Las personas más tímidas, apáticas y curiosas por sensaciones nuevas, son las que
más comúnmente consumen drogas.

6- Investigación de mercados

La Sociedad de Marketing de América define el concepto de investigación de

mercados como aquella función que vincula al público, consumidores y clientes con
el investigador, a través de datos identificables y la definición de problemas y
oportunidades de marketing.

Este tipo de investigación otorga ciertas tareas al investigador, que posteriormente

pueden ser evaluadas en indicadores de desempeño.

Por otro lado, es entendida como un proceso de ampliación del conocimiento del
marketing. En otras palabras, la investigación de mercados se define de la siguiente
forma:
“La investigación de mercados es el enfoque objetivo y sistemático utilizado para
recopilar información y tomar decisiones desde la gerencia de mercadeo”.

Para Santillana (2005), la investigación de mercados es una herramienta que facilita

la satisfacción de necesidades y el hallazgo de nuevas aplicaciones de producto
una vez son identificadas ciertas oportunidades que permiten transformar las formas
de vida y las necesidades cotidianas.

Referencias bibliográficas

Ávila Baray, H.L., Introducción a la Metodología de la Investigación. Edición

electrónica texto completo en www.eumed.net/libros/2006c/203/

Hernández Sampieri, R. Et al., Metodología de la Investigación, Colombia,

McGRAW-HILL, 1997

Bunge, M. (2000). La investigación científica: su estrategia y su filosofía. México,

Siglo XXI.