INTERPRETACION

NORMA OHSAS 18001:2007

• Expositor : Ing. Renzo Linares Palacios

OBJETIVO

Dotar a los participantes de:

Conocimiento y las habilidades requeridas para implementar un
Sistema de Gestión de S&SO, en base a la Norma OHSAS
18001:2007.
CONTENIDO

• Sesión 1.- Introducción a los sistemas de

gestión S&SO
• Sesión 2.- Estructura de la Norma OHSAS
• Sesión 3.- Clausula 4.3 Planificación
• Sesión 4.- Clausula 4.4 Implementación y
Operación
• Sesión 5.- Cláusula 4.5 Verificación
• Sesión 6.- Cláusula 4.6 Revisión
SESION 1
Factores que afectan el Sistema de gestión S&SO

Estado

Competencia ONGs

Cultura Gestión
Organización Gestión S&SO Riesgo

Clientes
Legislación

Visión y Política
SESION 1
Serie de Normas para los Sistemas de S&SO

• OHSAS 18001
Sistema de gestión en Seguridad y Salud Ocupacional Requisitos

• OHSAS 18002
Directrices, principios, Sistema y técnicas de soporte
SESION 1
Compatibilidad con otras Normas

• ISO 9001
Sistema de gestión de calidad (2015)

• ISO 14001
Sistemas de gestión ambiental (2015)
 SESION 1
Metodología del Estándar OHSAS 18001

ACTUAR
Implementar Acciones de
mejora continua para elevar
el desempeño del Sistema
de gestión S&SO
PLANIFICAR
Establecer los objetivo y
procesos necesarios para
cumplir los compromisos
establecidos en la Política
y objetivos

VERIFICAR
Realizar el seguimiento y la
medición de los objetivos y HACER
metas en los procesos , Implementar los
auditar e informar los procesos
resultados
 FUNDAMENTACION
La implementación, revisión, desarrollo y mejora de
un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo debe regirse según las normas
internacionales actuales y también según los
requisitos legales vigentes en nuestro país. Todo
esto debe estar enmarcado dentro de un Sistema de
Gestión Integrado que permita enfocar y orientar los
recursos disponibles en función de las metas
planteadas para mejorar el desempeño global en
seguridad y salud de una empresa junto con los
demás sistemas incorporados en su SGI.
Las empresas a través de la implementación de condiciones
de trabajo estandarizadas y control de factores personales
buscan Mejorar el Desempeño del Personal, para este
logro, entre otras variables labores se requiere establecer y
aplicar adecuados compromisos de seguridad y salud en el
trabajo
¿CUANDO ESTAMOS SEGUROS?

Cuando todos los Peligros han

sido Identificados y el Nivel de
Riesgo es Aceptable para el nivel
de Competencia de todos Los
involucrados
LOS ACCIDENTES OCURREN, SON
REALES, NO SIMPLE FICCIÓN
LOS ACCIDENTES PUEDEN SER
FATALES
LOS ACCIDENTES NO SON CASUALES
LOS ACCIDENTES SIEMPRE TIENEN
VARIAS CAUSAS
LOS ACCIDENTES SIEMPRE SE
PUEDEN PREVENIR
TODOS SOMOS RESPONSABLES DE
NUESTRA SEGURIDAD
Siniestralidad Sector Minero 2010-1015
MEM
Seguridad
Condición ausente de riesgos de daño inaceptable. OHSAS 1999
Condiciones y factores que afectan o podrían afectar, la salud y
seguridad de personas en el lugar de trabajo OHSAS 2007
Seguridad y Salud en el Trabajo
Condiciones y factores que afectan o podrían afectar, la salud y
seguridad de las partes interesadas, que se encuentran o interactúan en
el lugar de trabajo.
Salud Ocupacional
Rama de la salud que tiene por finalidad promover y mantener el más
alto grado posible de bienestar físico, mental y social de los trabajadores
en todas las ocupaciones, prevenir todo daño a la salud causado por las
condiciones de trabajo y por los factores de riesgo; y adecuar el trabajo
al trabajador, atendiendo a sus aptitudes y capacidades.
 Multas,
Suspensión
, retiro de
licencias
Contaminación
ambiental

Preferencia Quejas ,
por la

e
Disturbios,
competencia Conflictos
sociales

Accidentes,
enfermedade
Servicios de mala s
calidad, denuncias ocupacionale
trabajadores, s Denuncias,
accidentes, Desmotivació
servicios fuera de n, bajo
plazo, sanciones desempeño,
Deterioro de Imagen, huelgas………
Suspensión o Retiro
de Certificación
 INDICADORES Y BRECHAS
LO QUE NO SE PUEDE MEDIR NO SE
PUEDE CONTROLAR

LO QUE NO SE PUEDE CONTROLAR

NO SE PUEDE ADMINISTRAR O
GERENCIAR

LO QUE NO SE PUEDE GERENCIAR NO

SE PUEDE MEJORAR

(PETER DRUCKER)

LO QUE NO SE MEJORA SE DEGRADA

SIEMPRE

(LORD KELVIN)
EVOLUCION DE LA GESTION SST
Objetivo de Seguridad y
Salud
Mantener Cero Accidentes
Contar con un ambiente con condiciones
adecuadas de trabajo
Administrar a un nivel tolerable los riesgos.
Desarrollo de actividades bajo condiciones de
riesgo controlado.
Reducir indicadores de accidentabilidad
 NUEVO CICLO
Si no se alcanzaron ACCIONES
los objetivos CORRECTIVAS
IDENTIFICAR - ENTENDER PREVENTIVAS
aspectos u oportunidades de mejora Si se alcanzaron
los objetivos ESTANDARIZAR

DEFINIR - PLANEAR
objetivos y metas ACTUAR
Plan de Gestión
P A de acuerdo a resultados

HACER - EJECUTAR
H V VERIFICAR
resultados vs. objetivos
las acciones planeadas

MONITOREAR AUDITAR
los indicadores de eficacia/eficiencia cumplimiento de las acciones
OHSAS 18001 – ISO 45001
Gestión
Conjunto de actividades conducentes y sistemáticas para el logro de
un determinado objetivo.
Desempeño de S & SO
Resultados medibles de la gestión de prevención que hace la
organización de sus riesgos de S& SO.
Sistema de Gestión
Grupo de elementos interrelacionados usados para establecer la
política y los objetivos y para cumplir estos objetivos.
Incluye la estructura de la organización, la planificación de
actividades, las responsabilidades, las procedimientos, los procesos y
recursos.
Mejora Continua
Actividad recurrente para mejorar el desempeño, está relacionada al
uso de SGSSO para mejorar el desempeño de la SST en coherencia
con la política de la organización, no es necesario que la actividad
ocurra en simultáneo en todas las áreas o sin interrupción
Factores para implementar
y certificar un sistema de
gestión de S&SO

• Mayor auto regulación promovida por acciones gubernamentales

• Incremento constante de las exigencias de la legislación.
• Creciente interés público sobre aspectos de seguridad y salud
ocupacional.
• Incremento de las expectativas de los empleados por un ambiente de
trabajo seguro, saludable y libre de contaminación.
• El incremento de los costos por incidentes y sanciones por
incumplimientos laborales.
• Mayor aceptación de los empleadores de sus obligaciones para con sus
empleados y comunidad.
 Beneficios que se pueden
obtener con el tiempo....

• Control aceptable de los riesgos de las actividades

• Reducción de ausentismo / presentismo laboral.
• Mejora de la productividad.
• Reducción de demandas laborales y pólizas de seguro
de accidentes y patrimoniales.
• Mejora de la imagen de la Empresa.
• Mejora de las relaciones con los grupos de interés.
• Evolución positiva del clima laboral
• Disminución de casos de rotación del personal por
discapacidad por accidentes o enfermedad ocupacional.
• Motivación, reconocimiento y retención del talento
humano.
ELEMENTOS DEL SISTEMA
DIAGNOSTICO
Alcance: Las actividades que se desarrollan en
….. que afecten la seguridad y salud de las
partes interesadas y bienes de la Empresa.

Se realiza un análisis gap o análisis de brecha

entre la situación actual de la empresa y el
cumplimiento de los requisitos establecidos en
la norma.
Es recomendable realizar paralelamente un
diagnostico de clima laboral: liderazgo,
motivación, entre otros.
Deber ser usado para el inicio de la mejora
continua.
 DIAGNOSTICO – PLAN
INTERVENCION
Si bien, la premisa es garantizar la protección del ser humano, la propiedad y el
ambiente, el costo de las medidas para lograrlo, afectará los costos de
producción, por lo que se requiere alcanzar un balance óptimo entre el costo del
control y la efectividad en la eliminación o reducción de los riesgos.

¿COSTO

BENEFICIO?
 BRECHAS - DIAGNOSTICO
a. Deficiente compromiso de la Alta
Dirección
b. Resistencia al cambio
c. Falta de estrategia de motivación y
reconocimiento.
d. Deficiente selección de alternativas
de cumplimiento de requisitos de
norma.
e. Insuficiente disponibilidad de
recursos
SESION 2
Estructura de la Norma OHSAS 18001

1. Alcance
2. Publicaciones de Referencia
3. Términos y definiciones
4. Requisitos del Sistema de gestión S&SO
4.1 Requisitos generales
4.2 Política S&SO
4.3 Planificación
4.4. Implementación y Operación
4.5 Verificación
4.6 Revisión Gerencial
 SESION 2
Alcance

Especifica los requisitos que debe contar un Sistema de gestión en S&SO,

que le permita gestionar sus riesgos y mejorar su desempeño S&SO.

Es aplicable a cualquier organización que desee:

• Establecer un Sistema de gestión en S&SO para eliminar o minimizar el
riesgo.
• Asegurar de la conformidad con su Política S&SO establecida
• Buscar certificación por una organización externa
• Hacer una autoderminación y una declaración de conformidad con la
Norma OHSAS 18001
 SESION 2
4.2 Política S&SO

Cuando la Empresa elabora por primera vez la Política de S&SO , esta

deberá considerar lo establecido en el requisito 4.2 de la Norma OHSAS
18001
La actualización de la Política de S&SO puede realizarse considerando los
resultados obtenidos en:
• La Revisión Gerencial ,
• Los resultados de las Auditorías ,
• Las Mediciones y monitoreo del desempeño del Sistema de gestión
S&SO
SESION 2
4.2 Política S&SO

Revisión gerencial

POLITICA
Auditoria Retroalimentación de la
S&SO
evaluación del desempeño

Planificación
POLITICA
La alta dirección definirá y autorizará
la política de SST de la organización y
se asegurará que este definida
dentro del alcance del sistema de
gestión.
Compromiso de la dirección de una
organización puesto de manifiesto a
través de una intención y dirección
general, relacionada a su desempeño
de S&SO.
Constituye una declaración
autorizada de la alta dirección y
establece los lineamientos para el
establecimiento de los objetivos,
metas y programas.
 POLITICA

a) ser apropiada a la naturaleza y magnitud

de los riesgos de SST de la organización;
b) incluir un compromiso de prevención de lesiones,
enfermedad, mejoramiento continuo y desempeño

c) incluir un compromiso de por lo menos cumplir con la legislación SST

aplicable vigente y con otros requisitos suscritos y de OHSAS

d) Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SST.

e) ser documentada, implementada y mantenida

f) Ser comunicada a todos las personas que trabajan bajo el control de la organización

g) estar a disposición de todas las partes interesadas; y revisada periódicamente

 POLITICA
En Cementos Terson, producimos cemento contando con
el compromiso y empeño de nuestro personal
competitivo, usando racionalmente nuestros recursos,
optando tecnologías limpias y eficientes, satisfaciendo a
nuestros clientes y contribuyendo al desarrollo de la
sociedad.
a. Apropiada a la naturaleza y
magnitud de los riesgos de la
Comprometiéndonos a: organización.
b. Compromiso de mejora continua,
Mejorando continuamente nuestras actividades con la prevención de incidentes y
aplicación del Sistema de Gestión OHSAS 18001 enfermedades ocupacionales
c. Compromiso de cumplimiento
Cumplir con la normatividad legal vigente aplicable, los legal, otros y requisitos de
norma.
requisitos de la norma OHSAS 18001 y otros que la
d. Compromiso de Mejora del
empresa adopte voluntariamente. Desempeño

Identificar, evaluar y controlar en forma continua, los

riesgos que afecten o dañen la seguridad y salud de las
personas y/o bienes, involucrados en nuestras
actividades para prevenir y controlar la ocurrencia de
incidentes y enfermedades ocupacionales; manteniendo
permanentemente la mejora de nuestro desempeño en Raúl Prado
seguridad y salud ocupacional. Gerente General
Revisión: 02/2012-02-25
SESION 3
4.3 Planificación S&SO

Revisión gerencial

Auditoria Planificación Retroalimentación de la

evaluación del desempeño

Implementación y
Video Operación
SESION 3
4.3 Planificación S&SO

4.1 Requisitos generales

4.2 Política S&SO

4.3 Planificación
4.3.1 Identificación peligros evaluación riesgos y
determinación de controles

4.3.2 requisitos legales y otros requisitos

4.3.3 Objetivos y Programas

SESION 2
Tipos de Objetivos S&SO
EGASA: Reducir en un 10% ´la cantidad de días perdidos por
• Mejora accidente de trabajo para el año 2016

EGASA: Cumplir con las regulaciones en

• Mantenimiento materia S&SO de contratistas en la zona del
proyecto Charcani VII

EGASA: Efectuar evaluación y análisis de la gestión

• Investigación S&SO de contratistas, debiendo terminar
Diciembre 2016, los objetivos y metas S&SO 2017
reflejarán los resultados de la investigación.
SESION 2
Auditoria de Objetivos S&SO

Proceso de Determinar y
mantener Objetivos

Considerar:
• Riesgos No
Aceptables
• Normas Legales
• Diagnósticos de
línea base
• FODA
• Planes Monitoreo y
Estratégicos medición
• Otros
OBJETIVOS Y PROGRAMAS

Objetivo
Fin de carácter general coherente con la
política establecida.

Meta

Requisito de desempeño detallado aplicable

a la empresa o a partes de ella, que tiene su
origen en los objetivos del Sistema de S&SO y
que es necesario establecer y cumplir
para alcanzar dichos objetivos.
OBJETIVOS

Establecer y mantener objetivos de

seguridad y salud documentados,
considerando sus requerimientos
legales y otros, sus peligros y riesgos
de SSO, sus opciones operacionales,
tecnológicas, financieras y los puntos
de vista de las partes interesadas.

Nota: Cuando aparece el término

“documentado”, significa que el documento
requiere ser establecido, documentado,
implementado y mantenido.
OBJETIVOS Y PROGRAMAS

Política - Compromiso: “Prevenir y controlar la ocurrencia de

incidentes y enfermedades ocupacionales”

Objetivo Nº 1: Desarrollar las actividades bajo condiciones de

riesgo controlado.

Metas
-Monitorear trimestralmente la efectividad de control asociada
a labores de alto riesgo.
-Incrementar en 30% los reportes de riesgos y controles
-Promover en 20% la implementación de planes de mejora
asociados a lo controles de labores de alto riesgo.
OBJETIVOS

Gestionar, Fomentar y Mejorar

Continuamente nuestra Cultura de
Seguridad y Salud Ocupacional y las
Condiciones de Trabajo Libres de
Riesgos Inaceptables, para prevenir y
controlar la ocurrencia de incidentes
y enfermedades ocupacionales, que
afecten a las partes interesadas o la
propiedad, durante el desarrollo de
las actividades de la Empresa.

¿ ES CUANTIFICABLE ?
 OBJETIVOS

Gestionar, Fomentar y Mejorar

Continuamente nuestra Cultura de
Seguridad y Salud Ocupacional:
a. KPI percepción cultura
b. KPI reporte riesgos
c. KPI controles implementados
d. KPI acuerdos implementados CSSMA.
e. KPI auditorias contratistas.

¿ ES CUANTIFICABLE”
 OBJETIVOS

Y las Condiciones de Trabajo Libres de

Riesgos Inaceptables:
a. KPI control riesgos inaceptables
b. KPI control riesgos ocultos
c. KPI inspecciones
Para prevenir y controlar la ocurrencia de
incidentes y enfermedades ocupacionales
que afecten a las partes interesadas o la
propiedad, durante el desarrollo de las
actividades de la Empresa.
a. Indicadores reactivos
 OBJETIVOS

Y las Condiciones de Trabajo Libres

de Riesgos Inaceptables:
a. KPI control riesgos inaceptables
b. KPI control riesgos ocultos
c. KPI inspecciones
Para prevenir y controlar la
ocurrencia de incidentes y
enfermedades ocupacionales que
afecten a las partes interesadas o la
propiedad, durante el desarrollo de
las actividades de la Empresa.
a. Indicadores reactivos
REQUISITOS LEGALES Y OTROS

Establecer un procedimiento
para identificar, acceder,
mantener y comunicar los
requisitos de SSO legales y otros
que aplique a las actividades de
la empresa o hayan sido
adoptados voluntariamente.

a. Condiciones contractuales
b. Acuerdos con los empleados
c. Acuerdos con partes interesadas
OTROS REQUISITOS
d. Principios voluntarios, códigos de prácticas
e. Compromisos públicos de la organización.
h. Requisitos corporativos
REQUISITOS LEGALES Y OTROS

La organización debe establecer, implementar y

mantener un procedimiento para identificar,
acceder, mantener y comunicar los requisitos de
SSO legales y otros que aplique a las actividades de
la empresa o hayan sido adoptados
voluntariamente.
La organización debe asegurar que estos requisitos
se consideran cuando se establece, implanta y
mantiene sus sistema de gestión.

• ¿ De que manera la organización tiene acceso e identifica los requisitos legales y otros
requisitos relevantes?
• ¿De que manera la organización realiza el seguimiento de los cambios en los
requisitos legales y otros requisitos?
• ¿De que manera la organización comunica a sus empleados la información relevante
sobre los requisitos legales y otros requisitos?
REQUISITOS LEGALES Y OTROS

a. Condiciones contractuales
b. Acuerdos con los empleados
c. Acuerdos con partes interesadas
d. Acuerdos con autoridades sanitarias
e. Directrices no reglamentarias.
f. Principios voluntarios, códigos de prácticas
g. Compromisos públicos de la organización.
h. Requisitos corporativos
 LISTA DE DOCUMENTOS EXTERNOS DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Fecha de actualización :
2011-01-15

MINISTERIO DE TRABAJO

N°
ITEM DOCUMENTO UBICACIÓN ARCHIVO FECHA DE EMISIÓN
COPIA
DS 42-F Reglamento de Seguridad
1 1 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional 4E 22 de Mayo de 1964
Industrial
D.S. N° 002-72-TR Reglamento del
Decreto Ley N° 18846 de Accidentes de
2 1 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional 4E 24 de Febrero de 1972
Trabajo y Enfermedades Profesionales
del Personal Obrero.
RS N° 021-83-TR Aprueban Normas
3 Básicas de Seguridad e Higiene en Obras 1 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional 4E 23 de Marzo de 1983
de Edificación
Modifican Reglamento de Prevencion y
4 Control del Cancer Profesional DS 007 - 1 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional 4E 23 de Julio de 1993
93-TR
RM N° 058-98-TR Dictan Medidas
5 referidas al Sistema de Inspección de 1 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional 4E 19 de Marzo del 2001
Trabajo
Evaluación de Requisitos Legales
 SESION 3
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles

Definición de Términos:

“Fuente, situación, o acto con un potencial de

• Peligro: daño en términos de lesión o enfermedad, o una
combinación de éstas.”

“Combinación de la posibilidad de la ocurrencia de

un evento peligroso o exposición y la severidad de
• Riesgo lesión o enfermedad que pueden ser causados por
el evento o la exposición”
 SESION 3
Proceso de gestión del Riesgo

Establecer el contexto
Comunicación participación y

Identificar los Peligros

Monitoreo y revisión
consulta

Analizar los Riesgos

Evaluar los riesgos

Controlar los Riesgos

 SESION 3
El contexto de la evaluación de riesgos incluye:
• Política S&SO
• Objetivos S&SO
• Cultura y valores de la organización
• Requisitos legales
• Requisitos/compromisos del negocio, financieros,
• Requisitos del cliente
• Parte interesadas
• Buenas prácticas de la industria
 SESION 3
Acercamiento a la Evaluación de riesgos:
• Identificar peligros
• Decidir quien ´fue o pudo ser dañado
Analizar los Riesgos
• Analizar la efectividad de los controles actuales
• Registrar los resultados
Evaluar los riesgos
• Revisar la evaluación y actualizar de ser necesario
 SESION 3
Jerarquía de Controles:

• Eliminación Dejar de hacer la actividad (fuente peligro)

E
• Sustitución Cambios en el proceso, método de trabajo .
F
I • Controles Ingeniería (diseño)
C • Controles Administrativos ( procedimientos ATS,
A PETAR, reducir el tiempo de exposición,
C capacitación)
I
A • Epps Reducir el contacto
 SESION 3
Tipo de Peligros:
 RUIDO
 VIBRACIONES
 AGENTES FÍSICOS  TEMPERATURAS EXTREMAS
 ILUMINACIÓN
 RADIAC. NO IONIZANTES / IONIZANTES

 POLVO (fractura solidos)

 NIEBLAS (pintura)
 AEROSOL
 HUMO
(< 100 micras)
 HUMO METÁLICO
 AGENTES QUÍMICOS (metal se funde)

 GAS
 VAPOR
 SESION 3
Tipo de Peligros:
 BACTERIAS
 AGENTES BIOLÓGICOS  HONGOS
 VIRUS
 VECTORES

 MOVIMIENTOS
 FACTORES ERGONÓMICOS  POSTURAS
 SOBREESFUERZO
 RITMO DE TRABAJO

 SOBRECARGA LABORAL
 FACTORES  ESTILO DE MANDO
PSICOSOCIALES  TIPO DE TRABAJO
 IDENTIFICACION DEL RIESGO

1º
1º 2º 3º
PROCES
PROCESO SUBPROCESO TAREA
O

MAPEO DE PROCESOS
PROCESO
Elementos de “Conjunto de tareas Resultados
Entrada
mutuamente relacionadas o
que interactúan, las cuales
transforman elementos de
entrada en resultados”
ISO 9000:2005
 IDENTIFICACION DEL RIESGO
Ejemplo de Mapeo de proceso, sub proceso y tareas del área de mantenimiento

GERENCIA DE MANTENIMIENTO MINA – MAPEO DE PROCESOS

 PELIGRO
RIESGO

PELIGRO RIESGO

PELIGRO RIESGO
Almacenar en
forma Derrame de
subestandar Hidrocarburo
hidrocarburos)

Incendio Daños
estructura
contenedor

Colapso de Lesiones a distintas

estructura partes del
cuerpo/muerte/dañ
o a los equipos,
infraestructura
IDENTIFICACION DEL RIESGO
 IDENTIFICACION DE IMPACTOS
LISTA DE ASPECTOS AMBIENTALES TINTAYA

Items Grupo Aspecto Ambiental Impacto Ambiental Consecuencia

Contaminación del aire Lluvia ácida
Gases de combustión
Calentamiento Global Cambio climático
Contaminación del aire
Material particulado Afectación del cultivo

Melanomas(Cáncer a la piel)
Contaminación del aire Cataratas oculares
Gases refrigerantes
Agotamiento de la capa de ozono Variación del sistema inmunitario de ciertas
especies(anfibios)
Emisiones/generación
1 Contaminación del aire Afectación de fauna
a la atmósfera Ruido ambiental
Afectación de la fauna Afectación a personas externas
Contaminación del aire
Gases de efecto invernadero (GEI) Cambio climático
Calentamiento Global
Contaminación del aire Malos olores
Metano
Calentamiento Global Cambio climático
Afectación de fauna
Radiación Contaminación del aire
Afectación a las personas externas
 ANALISIS DEL RIESGO

MATRIZ 5 X 5
MAPA DE RIESGOS

Es una
herramienta que
permite conocer
los factores de
riesgo que se
encuentran
presentes en
las áreas de
trabajo.
 SESION 3
• 4.3. 1 Identificación de peligros evaluación de riesgos, determinación de controles

• El Auditor Puede PLANIFICA

ACTUAR verificar Conocimiento de peligros,
Implementado las Acciones riesgos, metodología
de mejora derivadas del evaluación de riesgos
análisis causal

VERIFICAR
Reporte de indicadores de
gestión , análisis causal de HACER
las desviaciones Que existan las matrices
IPER, se modifiquen,
actualicen
 SESION 4
4.4 Implementación y Operación S&SO

Revisión gerencial

Auditoria implementación Retroalimentación de la

evaluación del desempeño

Verificación
 SESION 4
4.4 Implementación y Operación S&SO

4.4 Implementación y
operación 4.4.1 Recursos, roles, responsabilidades, funciones
y autoridad

4.4.2 Competencia, entrenamiento y conciencia

4.4.3 Comunicación, participación y consulta

4.4.4 Documentación

4.4.5 Control de Documentos

4.4.6 Control Operacional

4.4.7 Preparación Respuesta ante emergencia

 SESION 4
• 4.4. 2 Competencia formación , toma de conciencia

• El Auditor Puede verificar :

PLANIFICA
ACTUAR Se cuenta con un Plan
Implementado las Acciones Anual de capacitación
de mejora derivadas del Se han identificado
análisis causal brechas
Perfiles de puestos

VERIFICAR
Se haya efectuado el análisis
causal de las no HACER
conformidades detectadas Control de inducción
en auditorias anteriores general, especifica, HH
capacitación, entrevistas al
personal
COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA CONCIENCIA

La organización debe asegurarse que

cualquier persona que trabaje para ella y
realice tareas que puedan provocar
impactos en la SST, sea competente
tomando como base su educación,
formación o experiencia adecuadas y
deben mantener los registros
adecuados. Esto se verifica en la
Descripción de Puestos y legajos
personales.

"¡Si su compañía obtiene beneficios, duplique su presupuesto de

capacitación; si está en pérdidas, cuadriplíquelo!"
Peter F. Drucker
COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA CONCIENCIA

Educación
Las Empresas deben identificar
las competencias necesarias
para su personal, las Formación
necesidades de capacitación
requeridas y evaluar la eficacia
de las acciones tomadas en
función a los objetivos de cada Habilidad Competencia
área y logros obtenidos.

Entrenamiento

Experiencia
Capacitación

Sobre este tema las empresas deben implementar los siguientes

requisitos:
a. Identificación de necesidades de capacitación
b. Matriz de capacitación en función a perfiles de puesto
c. Requerimiento de capacitación
d. Evaluación de la capacitación
e. Evaluación de logros de la capacitación
f. Perfil de puestos.
 Capacitación

La organización debe identificar sus necesidades de formación asociadas con sus

riesgos de S&SO y su sistema de gestión de S&SO. Debe plantear un PAC alineados
a los objetivos de su negocio para asegurar el retorno de la inversión.

Necesidades de capacitación:
a. Aspectos técnicos de formación.
b. Sobre sus sistemas (ambiental, calidad,
seguridad, responsabilidad social)
c. Desarrollo personal
 Capacitación

CALCULO DE
HORAS ?
a. Cumplimiento legal
b. Costo capacitación
c. Valor del capital humano
d. Perfiles de puesto
e. Conocimiento organizacional
f. Necesidades de capacitación “Selecciona el grupo”
 FECHA
IDENTIFICACION DE NECESIDADES DE CAPACITACION
/ /
Código Trabajador Apellidos y Nombres

Cargo Gerencia División Departamento

NECESIDADES DE CAPACITACIÓN PARA PROGRAMACION

Tema Justificación Institución Sugerida Fecha Requerida

TRABAJADOR VB° JEFE INMEDIATO APROBADO POR: RECURSOS HUMANOS

 EVALUACION DE LOGROS DE LA CAPACITACION Fecha

/ /
Curso o Programa de Capacitación

Institución que Brindó la Capacitación Fecha Capacitación

Objetivos Metas Actividades Responsable / Indicador Plazo

Dependencia Evaluador Cargo del Evaluador

EVALUACIÓN DE LOGROS OBTENIDOS

TRABAJADOR Alto Regular Ninguno

Observaciones y Comentarios FIRMA EVALUADOR

Fecha : / /
 SESION 4
• 4.4. 3 Comunicación participación y consulta

• El Auditor Puede verificar :

PLANIFICA
ACTUAR Conformación del comité
Implementado las Acciones de sst
de mejora derivadas del
análisis causal Procedimiento de
comunicaciones

VERIFICAR
Se haya efectuado el análisis
causal de las no HACER
conformidades detectadas Acuerdos de actas de
en auditorias anteriores reunión comité sst,
Comunicación de
incidentes peligrosos
 COMUNICACIÓN, PARTICIPACION Y
CONSULTA

Establecer un procedimiento de
comunicación y verificar que sea eficaz y
eficiente en el desempeño global de la
organización:
a. La comunicación interna fluya
adecuadamente entre los diversos niveles y
procesos de la Empresa.
b. La comunicación con partes interesadas es
adecuadamente atendida (requisitos de
S&SO )
Los medios físicos y visuales, informáticos,
organizacionales e informativos debe
garantizar agilizar la recepción, el trámite, el
registro, respuesta y seguridad de las
comunicaciones.
 REGISTRO DE COMUNICACIONES DE PARTES INTERESADAS Periodo

N Fecha de Aspecto Comunicado Documento de

Referencia Estado Acciones
º Comunicación Comunicado por: Referencia

Ing. Eduardo
Solicitud de Ejecución
Jané La Torre - Se remitio
Oficio Nº del IV Trimestre del GG/GE.-
Gerente de respuesta
1 2009.01.29 397-2009- Programa Anual de Atendida 002/2009-TGRP
Fiscalización escrita a esta
OS-GFE Seguridad y Salud en del 2009.01.05
Eléctrica de solicitud
el Trabajo 2008
OSINERGMIN

Oficio Convocatoria a Arquitecto Se asistió a la

Multiple Nº Exposición de Plan de Michael Alfaro reunión
2 2009.02.09 009-2009- Contingencia del Gomez Jefe Atendida programada N.A.
GRA/ORDN Comité Regional de Regional de para el jueves
DC Defensa Civil. Defensa Civill 12 de febrero.

Convocatoria a
Oficio Arquitecto Se asistió a la
Reunión Ordinaria del
Multiple Nº Michael Alfaro reunión
Comité Regional de
3 2009.02.24 017-2009- Gomez Jefe Atendida programada N.A.
Defensa Civil por
GRA/ORDN Regional de para el jueves
Simulacro de Erupción
DC Defensa Civill 26 de febrero.
Volcánica
 COMUNICACIÓN, PARTICIPACION Y
CONSULTA

Las empresas establecen, implementan y

mantienen procedimientos para asegurar la
participación del personal en:
a. La identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles.
b. La investigación de incidentes.
c. En el desarrollo y revisión de las políticas y
objetivos.
d. En los cambios que afecten su seguridad y salud.
e. Elección de sus representantes en asuntos de salud
y seguridad.
 SESION 4
Jerarquía del Sistema Documental

Elementos claves y su
interacción del sistema de
Documentos publicados 1er gestión S&SO

Actividades relevantes en
Procedimientos del Sistema 2 do cada proceso (dia a dia )

Describe estándares S&SO

Procedimientos control 3 ero
para control riesgos
operacional

Registros 4 to Datos de monitoreo,

cumplimiento, etc
 SESION 4
• 4.4. 4 Control de documentos

• El Auditor Puede verificar :

PLANIFICA
ACTUAR Como está establecido se
Implementado las Acciones elabora, modifica, revisa,
de mejora derivadas del aprueba, difunde,
análisis causal controle

VERIFICAR
Se haya efectuado el análisis
causal de las no HACER
conformidades detectadas Chequea lista maestra de
en auditorias anteriores documentos internos y
externos, legibles,
disponibles
SESION 4
4.4.6 Control Operacional

Medio Ambiente

Maquinaria en
Mano de Obra buen estado
Competente
• PROCESO

Materiales
Métodos de
adecuados
trabajo
 SESION 4
• 4.4. 6 Control Operacional

• El Auditor Puede verificar :

PLANIFICA
ACTUAR Como se efectúa la
Implementado las Acciones planificación de los
de mejora derivadas del trabajo , se ha difundido
análisis causal el contenido de los
procedimmientos

VERIFICAR
Reporte de indicadores de
gestión , análisis causal de HACER
las desviaciones Calidad del reporte del ATS,
PETAR, implementación de
controles IPER
Control Operacional

Las empresas definen, mantienen y

mejoran continuamente sus
procedimientos documentados
mediante los cuales realizan sus
actividades para hacer frente a
situaciones donde su ausencia
pueda causar desvíos en relación a
los compromisos asumidos
mediante su política, objetivos y
metas.
Control Operacional

Para realizar sus actividades, las empresas

implementan y mantienen:
a. Controles relacionados con bienes adquiridos,
equipos, obras, consultorías y servicios
(procedimiento de seguimiento y control de
procesos de selección: plantilla de requisitos de
seguridad y ambientales)
Control Operacional

b. Controles operacionales aplicables a sus actividades y los integra en su sistema

de S&SO (4Ts)
• Control de Ingeniería: Diseño, Instalación, Mantenimiento, Modificación,
eliminación, sustitución, acondicionamiento, aislamiento, confinamiento.
• Documento: Procedimiento, Instructivo, PET, Regla, Reglamento, directiva,
permiso de trabajo, ARO, AST
• Control administrativo: Capacitación, señalización, charlas, entrenamiento,
examen ocupacional, programa de rotación.
• EPP: vista, altura, espacios confinados, trabajos en caliente, respiratoria
• Otros: Observaciones, Inspecciones, Monitoreos, Transferir, Monitorear
 Control Operacional para Contratistas

a. Requisitos de selección (Homologación de

proveedores, Plantilla de Requisitos de
S&SO)
b. Identificación de controles (IPER)
c. Autorización de ingreso (Documentación,
Inducción)
d. Verificación en ejecución ( Reportes
Mensuales, Auditorías, Inspecciones,
Observación de Tareas)
e. Análisis de resultados (Indicadores)
f. Acciones de mejora
 SESION 4
• 4.4. 7 Preparación y respuesta Ante emergencia

• El Auditor Puede verificar :

PLANIFICAR
ACTUAR Conformación de brigadas
Implementado las Acciones Plan de contingencia,
de mejora derivadas del programa de simulacros
análisis causal

VERIFICAR
Se han efectuado análisis de
las desviaciones detectadas HACER
Informes de ejecución de
simulacros, registros de
inspección de
equipamiento de
emergencia
 Preparación para Respuesta a Emergencias

Guía de respuesta, para proveer a la

organización de las medidas a tomar
bajo cualquier tipo de condiciones
de emergencia que puedan ocurrir
en una operación en particular
(explosiones, inundaciones,
derrames, entre otras.)
El plan debe estar diseño para
responder a emergencias que
excedan la capacidad de respuesta
de la organización.
 Preparación para Respuesta a Emergencias

Programa Anual de Salud y

Seguridad - PASSO

Preparación y Respuesta ante

Emergencias.

Identificar e Implementar
Desarrollar un Programa Ejecutar Plan Oportunidades de
Anual de Simulacros Mejora
 Preparación para Respuesta a Emergencias

La atención de las necesidades

de cada área de las empresas
es esencial para reducir las
consecuencias indeseadas de
las emergencias, prepara para
una reacción rápida cuando sea
necesario; asegura los
procedimientos completos y
adecuados y asegura que se
establezcan las líneas de
comunicación apropiadas:
a. Evaluación de riesgos
actividades criticas, sociales y
geográficos.
b. Identificar necesidades de
control.
c. Elaborar procedimientos de
SESION 5
4.5 Verificación S&SO

Revisión gerencial

Auditoria Verificación Retroalimentación de la

evaluación del desempeño

Revisión
Video
Gerencial
 SESION 5
4.5 Verificación S&SO

4.5 Verificación
4.5.1 Medición y monitoreo del desempeño

4.5.2Evaluación de cumplimiento legal

4.5.3 Investigación de incidentes, no

conformidades, Acciones correctivas y Acciones
preventivas

4.5.4 Control de registros

4.5.5 Auditorias
 SESION 5
Proceso de corrección y acción correctiva

NC identificad y NC /documentada NC /Clasificada y

corregida expedida

Área investiga y
cuantifica
Cierra NC

Área determina
causa raiz
Verifica eficacia

Área implementa las Determina ACC

Aprueba las ACCs
ACCs

Revisa y evalúa
riesgos
 SESION 5
• 4.5.1 Medición y Monitoreo del desempeño

• El Auditor Puede verificar :

PLANIFICAR
ACTUAR Verifica los indicadores
Implementado las Acciones objetivos, metas
de mejora derivadas del establecidos para el sistema
análisis causal gestión S&SO
Monitoreos,
Exámenes médicos

VERIFICAR
Se han efectuado análisis de
las desviaciones detectadas HACER
No cumplimientos Cuadros estadísticos de
S&SO, indicadores de
gestión, resultados
monitoreos, Ex MX
MEDICION Y SEGUIMIENTO DE DESEMPEÑO

Establecer procedimiento para

hacer seguimiento y medir con
frecuencia el desempeño del
sistema.
En caso de requerir equipos estos
deben contar con un programa de
mantenimiento y calibración.
 Indicadores

Indicadores reactivos
Legales
Resultados referenciales

Indicadores clave de desempeño - KPI

Gestión
Resultados v.s. objetivos
 INDICADORES REACTIVOS

Número de accidentes mortales e

incapacitantes por cada millón de
horas hombre trabajadas.

ÍNDICE DE FRECUENCIA DE ACCIDENTES

(IFA)

Número de días perdidos o

cargados por cada millón de horas -
hombre trabajadas
ÍNDICE DE SEVERIDAD DE
ACCIDENTES (ISA)

Una medición que combina el índice de frecuencia de

lesiones con tiempo perdido (IF) y el índice de severidad
de lesiones (IS), como un medio de clasificar a las
empresas mineras. ÍNDICE DE
ACCIDENTABILIDAD (IA)
 Indicadores

Son datos estadísticos o relaciones de

variables que constituyen la forma de
cuantificar en forma periódica el logro o
grado de avance de la Empresa, respecto al
cumplimiento de los objetivos / Metas
definidos, permitiendo su control y
evaluación, para realizar los ajustes
necesarios a los elementos que lo
componen.
Es recomendable establecer una Meta de los
Indicadores, que son los resultados
estratégicos que se espera alcanzar y
constituyen la expresión verificable de un
indicador de desempeño identificado por la
organización.
 Indicador Clave Desempeño

Un KPI‘ tienen que ser:

a. Relevante
b. Medible
c. Alcanzable
d. Realista
e. Disponible a tiempo

Los datos de los que dependen los KPI tienen

que ser consistentes y correctos.
Estos datos tienen que estar disponibles a
tiempo.
 Indicadores de Desempeño

INDICADOR FORMULA AREA META/LIMITE ENE

S
A
A
A
P
C
P
E
C


I
1

F
H
0
D
T
x
0
P
T
I
0
N
N
S
T
A
x
x
1
1
0
x
0
0
1
0
0
0
0
0
0
0
RA
RI  x100
TR
Reportes Implementados (RI) Donde: TAPS > 20% 80.59%
RA.- Reportes Atendidos.
TR.- Total de Riesgos.
NTRO
NERO  x100
NTTO

Nivel de Exposición al Riesgo Operativo (NERO) Donde: TAPS > 10% -

NTRO.- Número total de riesgos operativos.
NTTO.- Número total de trabajadores
operativos.

NTPN
MCN  x100
NTT
Masa Corporal Normal (MCN) Donde: TAPS ≥ 20% -
NTPN.- Numero de trabajadores con peso
normal.
NTT.- Numero total de trabajadores.
C
O
M
M
C
C

S
O
N



C
A
N
N
N
N
N
/
T
x
T
T
T
P
T
C
S
T
O
N

S
x
C
x
1
1
0
x
0
0
1
0
0
0
 Indicadores Reactivos

INDICADOR FORMULA AREA META/LIMITE ENE

DP
SAC  x1000000
HTT
Severidad de Accidentes de Personal Contratistas
Donde: TAPS = 0.00 -
(SAC)
DP.- Días perdidos por accidente de trabajo.
HHT.-Horas hombre trabajadas

IF x IS
APE  x100
1000
Accidentabilidad de Personal (APE) Donde: TAPS = 0.00 0.00
NA. Número de accidentes.
NT.- Número de trabajadores.

NA
APC  x100
NT
Accidentabilidad de Personal Contratista (APC) Donde: TAPS = 0.00 -
NA.- Número de accidentes.
NT.- Número de trabajadores.
SESION 5
Incidentes, investigación , estadística

Evento(s) relacionado con el trabajo en

• Incidente que la lesión o enfermedad (a pesar de la
severidad) o fatalidad ocurren, o podrían
haber ocurrido

Un accidente es un incidente que ha dado

• Accidente lugar a una lesión, enfermedad o fatalidad
 SESION 5
• 4.5.3 Investigación de incidentes

• El Auditor Puede verificar :

PLANIFICAR
ACTUAR Plazos, responsables
Implementado las Acciones descritos en el
de mejora derivadas del procedimiento para el
análisis causal reporte, investigación,
reporte al MTPE,

VERIFICAR
Se han efectuado análisis de
las desviaciones detectadas HACER
en caso de Acta Investigac. Comité sst
No cumplimientos Reporte al MTPE
Difusión al personal
Implementación ACC
SESION 5
Incidentes, investigación , estadística

Recolección de Conclusiones y
Evaluación y
información y recomendaciones
Análisis
evidencias

La persona designada debe:

 Investigar cuanto antes después de acontecimiento
 Determinarla causa raíz del incidente/accidente
 Hacer recomendaciones para prevenir recurrencia
SESION 5
Estadística de S&SO

Recolección de Conclusiones y
Evaluación y
información y recomendaciones
Análisis
evidencias

 Indicadores:
 Índice de frecuencia
 Índice de gravedad
 Indicé de Accidentabilidad
 SESION 5
• 4.5.5 Auditorias

• El Auditor Puede verificar :

ACTUAR
Implementado las Acciones
de mejora derivadas del
análisis causal
PLANIFICAR
Competencias de Auditores
Programa Auditoria
Plan de Auditoria
Check list Auditor
Recursos, comunicación

VERIFICAR
Se han efectuado análisis de
las desviaciones detectadas
en caso de
No cumplimientos
HACER
Cumpl. Objetivos Resultados
informados a la gerencia
Evaluación del desempeño del
auditor
AUDITORIAS

Examen independiente, documentado y

sistemático para determinar si las
actividades y resultados relacionados
están conformes con las disposiciones
planificadas y si estas son
implementadas eficazmente y son
adecuadas para el logro de la política y
objetivos de las organizaciones.
Pueden ser internas o externas,
generalmente son desarrolladas con
una frecuencia semestral.
AUDITORIAS

Propósito de la auditoria
Determinar la conformidad
Determinar la eficacia
Dar oportunidad para mejorar
Cumplir los requerimientos reguladores
Para certificación
Beneficios
Dar confianza a la gerencia
Dar confianza a las partes interesadas
Observar los problemas del sistema
Dar oportunidad para mejorar
 AUDITORIAS

Deben considerar los resultados

La organización deberá de:
establecer y mantener a. La evaluación de riesgos
programas de auditorías. b. Auditorías anteriores

La organización deberá
establecer y mantener
procedimientos para llevar a
cabo auditorías periódicas.
Deben incluir:
a. El alcance
b. La frecuencia
c. La metodología
d. Las competencias y
responsabilidades
d. Requisitos para su ejecución
e. Informar los resultados
NO CONFORMIDAD MAYOR
Incumplimiento total de un requisito del sistema

NO CONFORMIDAD MENOR
Incumplimiento parcial de un requisito del Sistema. Varias no
conformidades menores de un mismo punto generan una no
conformidad mayor.

OBSERVACIÓN
Incumplimiento aislado que no representa una no conformidad
 Auditor Auditado
Entrega Reporte de NC Toma Conocimiento y
Establece Fecha

Acuerdo Investiga Causa

Propone Acción
Acuerdo
Correctiva

Verifica Efectividad Implementa y Notifica

NO CONFORMIDAD

TOMAR INVESTIGAR DETERMINAR

CONOCIMIENTO CAUSA ACCIÓN
CORRECTIVA

VERIFICACIÓN
IMPLEMENTACIÓN

Auditor Auditado
VERIFICACIÓN
EFICACIÓN
 La ACCIÓN INMEDIATA ataca al La ACCIÓN
problema CORRECTIVA
ataca a la causa

Su propósito es
limitar sus efectos y Su propósito es
evitar que el
ponerlo bajo control problema vuelva a
TIPOS DE ACCIONES suceder
 Agregar problematica

Manejo de Acciones Preventivas y Correctivas

La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para tratar

las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones
preventivas este debe definir requisitos para:

•La identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones

para mitigar sus consecuencias en S&SO.
•La investigación de las no conformidades determinando sus causas y tomando las
acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
•La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la
implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia.
•El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas, y
•La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas
Norma: OHSAS 18001:2007 Cláusula: 4.3.1
Documento del SGI: ------------ Ítem: -------------
Descripción de la no conformidad

En el registro Peligros Riesgos y Contrales Durante la Ejecución de Trabajos de Contratistas y partes Interesadas (FSI S-02-08) de la empresa Trato Justo, se define como
riesgo no tolerable todas las actividades del mantenimiento. De acuerdo a lo establecido en la normativa no se puede ejecutar ninguna actividad que tenga riesgo NO
TOLERABLE, sin embargo se viene trabajando con riesgo no tolerable desde el mes de setiembre 2011.Durante la auditoría se evidencio que se ha aprobado un nuevo
registro que identifica el riesgo residual.

En la Matriz de Identificación de Peligros, Riesgos y Controles Durante la Ejecución de Servicios por Contratistas y partes Interesadas (FSI 5-02.8) de Central Aguaytia del
25- 03-11 empleado por la empresa TYT, declara como rango de riesgo 6 varias actividades, el rango de riesgo 6 está clasificado como No Aceptable. De acuerdo a
normativa no debió efectuarse la actividad. Casos: Laborar sin EPP, Falta de Orden y Limpieza y Delimitación de la zona de trabajo, Falta de supervisión de seguridad y
salud ocupacional.

Identificado por: Sandro Sánchez Fecha: 26/06/2012

Acción Correctiva Inmediata SI

NO

Actualizar los registros de Identificación de Peligros, Riesgos y Controles durante la ejecución de trabajos de Contratistas y Partes Interesadas a la versión 05/2011-10-07 del Formato FSI 5-
02-8, donde se ha considerado la evaluación del riesgo residual, de los servicios iniciados antes del 07 de Octubre del 2011 que a la fecha vienen desarrollándose.

Identificado por: Carlos Villanueva Fecha: 2012-08-31

Análisis de causa:
El Procedimiento PSI 4-01 “Control de Documentos y Registros del Sistema de Gestión Integrado” no especifica las disposiciones y plazos de transición para la
actualización de registros por cambio de versión de formatos.
Acción a implementar:
Actualizar los registros según Formato FSI 5-02-8 versión 05/2011-10-07, y recomendar que se incluyan en el procedimiento PSI 4-01 disposiciones transitorias para
actualización de registros por cambio de versión de formato.

Medida de Mitigación SI NO

Responsable: Fecha de implementación: Fecha de verificación

Revisión de la no conformidad (solo podrá ser llenado por el RED o Auditor Líder)
Acción Correctivas aceptada SI NO No conformidad resuelta SI NO
Observaciones:

Firma del RED/ Auditor Líder Fecha

 SESION 6
4.6 Revisión S&SO

Revisión gerencial

Revisión por la
Auditoria Retroalimentación de la
Gerencia
evaluación del desempeño

Planificación
 REVISION POR LA DIRECCION

Revisión La Revisión por la Dirección es el

proceso mediante la cual la Alta
Revisión
Dirección revisa el Desempeño del
Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional y en base a los
resultados se establecen decisiones y
Revisión
acciones orientadas al logro de la
Revisión mejora continua.
SSO
REVISION POR LA DIRECCION

La revisión se realiza en intervalos

planificados para asegurarse de su
adecuación, conveniencia y eficacia
continua, así como lo establecido en su
política y objetivos.
Generalmente se realiza la revisión del
sistema después de cada auditoria interna o
externa o cuando ocurra un evento de
mucha criticidad.
 REVISION POR LA DIRECCION

 Los resultados de auditorías y las evaluaciones de cumplimiento

con los requisitos legales aplicables y con los otros requisitos que
la empresa suscriba.

 Los resultados de la participación y consulta: Comité S&SO

 Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas

Los elementos de externas, incluidas las quejas.
entrada deben incluir:
 El desempeño de SSO de la organización.

 El grado de cumplimiento de los objetivos.

 El estado de las investigaciones de incidentes, acciones

correctivas y acciones preventivas.

 Acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la dirección.

 Circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en los requisitos
legales y otros relacionados con SSSO, y;
 Recomendaciones para la mejora.
REVISION POR LA DIRECCION

 Cambios en el Desempeño de SSO

Se genera un informe que incluye  La evaluación de oportunidades de

las decisiones y acciones que mejora
pudieran tomarse con respecto a:  Cambios al SGSSO (política. objetivos y
metas)

 Recursos y otros elementos del

sistema.

BRECHA REVISION POR LA DIRECCION

Item Brecha Herramienta

La Alta Dirección no participa en las revisiones por la

Gestionar con anticipación las revisiones por
1 dirección, retrasando o limitando que se adopten las
la dirección.
acciones necesarias para la mejora continua.
La politica de la Alta Dirección no es coherente con Promover la participación periódica de la Alta
2 las recomendaciones de mejora del Comité de Dirección en las reuniones del Comité de
Seguridad Seguridad.

Promover el análisis de la gestión del cambio

3 Extensión de brechas
y de implicancias en otros sistemas