Código de conducta empresarial - Español Non-UE

El libro rojo
Índice de contenido

MENSAJE DEL PRESIDENTE Y DIRECTOR GENERAL ................................................1

DESCRIPCIÓN GENERAL ............................................................................................2

RESUMEN DE POLÍTICAS GLOBALES CLAVE..............................................................4

Compliance y Reporte ................................................................................................4

Reportes adicionales obligatorios relacionadas con la seguridad ............................6

En el lugar de trabajo ................................................................................................8

Conducta en el lugar de trabajo ..............................................................................8
Leyes y regulaciones sobre medicamentos, dispositivos y productos
biológicos ..............................................................................................................10
Salud, seguridad y medio ambiente ......................................................................11
Protección de las personas y los activos físicos ..................................................12
Animales para investigación ..................................................................................13
Sustancias que requieren seguridad especial ....................................................13

Protección de los activos de información ................................................................14

Protección de los activos de información..............................................................14
Privacidad y protección de datos ..........................................................................16
Manejo de la documentación ................................................................................17
Divulgación Científicos ..........................................................................................18
Utilización de recursos electrónicos ....................................................................19

Transacciones ..........................................................................................................20
Autorización y responsabilidad financiera ..........................................................20
Importaciones y exportaciones..............................................................................21
Boicots internacionales ........................................................................................21
Sanciones comerciales o económicas ..................................................................21

Interacciones con terceros ......................................................................................22

Anticorrupción ........................................................................................................22
Antimonopolio y competencia ..............................................................................24
Información de secretos comerciales de la competencia....................................24
Conflicto de intereses ............................................................................................25
Trato con los proveedores ......................................................................................26
Interacciones éticas con terceros ........................................................................26
Comunicaciones externas ......................................................................................27
Interacción con el gobierno y los funcionarios públicos ......................................28
Apoyo y ayuda económica para cargos públicos ..................................................29
Comercio y legislación de valores ........................................................................29

SANCIONES A LOS EMPLEADOS POR INCUMPLIMIENTO ........................................30

 Mensaje del Presidente y Director general

A todos mis colegas de Lilly:

En Lilly, disfrutamos del extraordinario privilegio de

formar parte de una empresa que tiene una base sólida
y con visión de futuro, así como unos valores esenciales
largamente asentados: respeto por las personas,
integridad y excelencia.

Estos valores no han cambiado prácticamente durante

un siglo y son más relevantes que nunca ahora que
perseguimos una visión apasionante y ambiciosa: una
empresa comprometida con la salud de los pacientes.

RESPETO POR LAS PERSONAS abarca a TODAS las

personas que tienen relación con nuestra empresa
y nuestros productos: empleados, pacientes, clientes,
accionistas, socios, proveedores y comunidades.

INTEGRIDAD implica que cada uno de nosotros debe

esperar del Otro el máximo nivel de honestidad, veracidad
y comportamiento ético en todo aquello que hacemos.
Nuestra misión de ayudar a mejorar la salud de las
personas conlleva una gran responsabilidad.
La integridad debe ser el sustento de nuestro negocio
y nuestro trabajo individual.

La EXCELENCIA exige un compromiso continuo y los

máximos niveles de calidad. Buscamos una mejora
continua a fin de responder a las expectativas cada vez
más altas de los clientes.

En 1916, con la creación del departamento de recursos

humanos de la empresa, J.K. Lilly Jr., nieto del fundador,
decía que: “Es de suma importancia que cada trabajador
sepa, no sólo lo que debe hacer, sino también cómo debe
hacerlo y por qué.”

En 2008, nuestros valores deben seguir guiando

constantemente nuestras acciones y decisiones. Éstos
representan el soporte fundamental del Libro Rojo, nuestro
Código de conducta empresarial. Nuestro éxito constante
depende de que los empleados trasladen nuestros valores
a las decisiones éticas que tomen cada día.

Espero que todos y cada uno de nosotros cumplamos

El Libro Rojo. Pensar antes de actuar y actuar de acuerdo
con nuestros valores y con los principios del Libro Rojo
es fundamental para reflejar nuestra marca de ser una
empresa farmacéutica confiable y trasparente.

Atentamente,

Dr. John Lechleiter

Presidente y Director General

2 1
 Descripción general
¿Qué es El libro rojo?
El libro rojo – Código de conducta empresarial nos da
dirección para llevar a cabo las actividades profesionales
de acuerdo con los valores, las obligaciones legales y las
políticas de la empresa. El libro rojo es nuestra guía para
trasladar la marca Lilly a nuestro trato con compañeros,
supervisores, colaboradores, clientes, organismos
gubernamentales, proveedores, socios comerciales y
terceros. Establece el nivel de comportamiento que
debemos cumplir o superar cada día.
¿Qué contiene El libro rojo?
En El libro rojo se resumen las políticas globales de la
empresa que se aplican a todos los empleados, con
independencia de la función que desempeñen. Se
proporcionan ejemplos de situaciones sobre cómo aplicar
las políticas fundamentales a sus decisiones y acciones.
Asimismo, El libro rojo ofrece hechos destacados de
políticas que se aplican a todos los empleados, con
independencia de su función, en determinadas situaciones.
¿Por qué son importantes para la empresa El libro rojo,
el cumplimiento de normas y la ética?
El hecho de que los empleados sigan El libro rojo ofrece
muchos beneficios, como los siguientes:
• mejora la confianza del empleado en la toma de
decisiones,
• aumenta la conciencia del empleado sobre cuándo
buscar ayuda,
• respalda los valores largamente establecidos por Lilly,
• Refuerza uno de los atributos de la marca: ser fiable
y transparente,
• reduce al mínimo los riesgos para la seguridad de los
pacientes, comunidades que rodean las instalaciones
de Lilly, empleados y visitantes,
• mejora las relaciones externas con los clientes, socios
comerciales, reguladores, etc. y
• evita los costos y otras consecuencias del incumplimiento
(para la empresa y para los propios empleados).
Y aunque es sencillo centrarse en el cumplimiento y se
considera suficiente, los pacientes esperan y merecen
más. Debemos ir más allá del cumplimiento y
comportarnos de forma ética e intachable.
¿Cuáles son sus obligaciones con respecto al Libro Rojo
y las políticas globales?
Es obligatorio leer El libro rojo. Además, debe completar
la formación del mismo antes de la fecha de vencimiento
y certificar que lo ha leído y comprendido, recibido la
formación y aceptado cumplir los requisitos que describe.
Lea también las políticas globales fundamentales y las
políticas globales que se aplican a su trabajo, las cuales
están disponibles en el sitio LillyNet de ética
y cumplimiento global. Si no comprende sus obligaciones
respecto al Libro Rojo o las políticas, será responsable de
pedir ayuda a cualquiera de los siguientes:
• su dirección,
• un representante de recursos humanos,
2
• un representante de cumplimiento,
• un abogado de la empresa,
• la línea directa de Compliance y ética o
• el sitio web de cumplimiento y políticas, donde puede
solicitar el asesoramiento de expertos en políticas
haciendo preguntas de forma electrónica; haga clic en
Preguntar a un experto.
¿Qué ocurre si no completa la formación y la certificación
del Libro Rojo?
Es obligatorio completar la formación y la certificación del
Libro Rojo antes de la fecha de vencimiento. El no hacerlo
dará lugar a una acción disciplinaria.
Ha leído El libro rojo, completado el entrenamiento y leído
las políticas globales de la empresa; ¿necesita hacer algo
más para conocer las expectativas de la empresa?
Podría haber leyes adicionales, órdenes o decretos
oficiales, así como políticas funcionales o locales
específicas, que se apliquen también a su trabajo concreto.
Se le facilitará formación independiente sobre estos temas.
Es una expectativa del Libro Rojo que:
• conozca, comprenda y siga la ley y TODAS las políticas
de la empresa, ya sean globales, funcionales o locales,
así como las órdenes o decretos oficiales aplicables al
negocio de Lilly
• el entrenamiento requerido antes de las fechas de
vencimiento establecidas
• muestre continuamente un buen criterio cuando
desempeñe sus responsabilidades y
• solicite la ayuda adecuada cuando no esté seguro
de lo que debe hacer.
¿Qué debe hacer si la ley del país, estado o lugar donde
vive es más restrictiva o está en conflicto con El libro rojo
u otra ley local?
El libro rojo y las políticas globales reflejan una
combinación de los requisitos legales de EE.UU. y los de
otros países en los que opera la empresa. Si sus leyes
locales son más restrictivas que las disposiciones del
Libro Rojo o las políticas globales de la empresa, debe
realizar sus actividades de acuerdo con los requisitos
locales más restrictivos. Póngase en contacto con un
abogado de la empresa para solicitar asesoria, si es
necesario, como en las situaciones en las que parezca
haber un conflicto directo entre los requisitos del Libro Rojo
y la ley local, o entre leyes de distintos países que se
puedan aplicar a la misma situación.
¿A quién se aplica El libro rojo? ¿Qué ocurre con los
empleados de un proveedor?
Las normas establecidas en El libro rojo se aplican a todos
los empleados de Lilly en todo el mundo. El libro rojo se
aplica también a los miembros de la junta directiva de Lilly
cuando ejercen sus cargos como directores. Las
expectativas de los terceros externos se establecen
mediante contrato. Es aconsejable que los empleados de los
proveedores externos conozcan El libro rojo y sus propios
códigos de conducta, así como que realicen la
entrenamiento que sea necesaria. Los empleados de Lilly
en EE.UU. que tengan preguntas sobre este tema deben
consultar al grupo de recursos humanos. Los empleados
internacionales deben consultar a un abogado de la
empresa o al departamento de recursos humanos.
¿Qué ocurre si sospecho o tengo conocimiento de una
violación real o potencial de la ley, El libro rojo, una
política de la empresa o una orden o decreto oficial?
A menos que la ley local lo prohíba, está obligado a
informar a la empresa sobre cualquier infracción conocida
o sospechada de la ley, El libro rojo, las políticas de la
empresa o las órdenes o decretos oficiales aplicables al
negocio de Lilly. Debe informar también sobre cualquier
petición de hacer algo que pudiera suponer una infracción.
Es aconsejable que informe de las dudas o dilemas éticos
no relacionados directamente con una ley o política de la
empresa. En la sección Compliance y Reporte se describe
cómo enviar reportes, plantear dudas o formular
preguntas.
¿Por qué es importante hacer un reporte?
La empresa necesita conocer sus preocupaciones para que
los posibles problemas éticos y de cumplimiento se puedan
investigar y resolver de forma rápida y oportuna. Cuando
realiza un informe, se ayuda a si mismo, a sus compañeros
y a la empresa. Con frecuencia resulta adecuado
solucionar un problema de forma local hablando
directamente con la persona que lo ha ocasionado, o bien
hablando con su supervisor o dirección local en esa área;
sin embargo, no siempre está en situación de hacerlo. No
obstante, a menos que hable abiertamente, la empresa no
tendrá la oportunidad de investigar y solucionar la
situación. Si no está seguro de dónde debe comunicarlo o
prefiere no transmitir su preocupación a ningún otro lugar,
haga un informe a la línea directa de cumplimiento y ética,
si la ley local lo permite. Si no está seguro de lo que debe
hacer y necesita consejo, pida ayuda de inmediato al
representante de recursos humanos, el personal de
cumplimiento o a un abogado de la empresa.
La clave está en expresarse abiertamente y dejar que
sus preocupaciones salgan a la luz. Un informe a tiempo
puede evitar daños o ayudar a resolver los problemas
rápidamente antes de que el mal empeore.
¿Qué ocurre cuando se hace un reporte?
• Lilly investiga todos los reportes de incumplimiento y
lleva a cabo una acción ccorrectiva cuando es necesario.
• Las acciones correctivas pueden incluir la revisión de una
política o procedimiento, la aclaración de la formación y/o
una acción disciplinaria contra un empleado.
• Lilly no tolera que se tomen represalias contra ningún
empleado por formular una queja o informar de una
posible infracción, o bien por poner en conocimiento de
la empresa una conducta inadecuada. Los supervisores
deben tomar las medidas oportunas para impedir las
represalias en sus áreas de responsabilidad.
¿Cuáles son los costes de desatender nuestras
responsabilidades con respecto al Libro rojo y las políticas?
Pueden ocasionarse muchos costos potenciales, tanto para
la empresa como para las personas, y su impacto podría
ser significativo. El incumplimiento puede acarrear
consecuencias de seguridad graves, como daños
personales a clientes, colaboradores o miembros de la
comunidad. El incumplimiento puede tener también
consecuencias legales graves para la empresa, como
acciones reguladoras, demandas judiciales, multas,
retraso en la aprobación de productos, rechazo de los
resultados de estudios clínicos, embargo o retirada de
nuestros productos, o cierre de nuestras instalaciones.
En situaciones extremas, la empresa podría sufrir incluso
consecuencias criminales o la prohibición de vender
productos a programas gubernamentales. Todo ello podría
afectar negativamente a la marca Lilly, dañando la
reputación de la empresa y la confianza de los pacientes
en Lilly. Consulte también la sección Sanciones a los
empleado por incumplimiento.
¿Cómo se toma una decisión ética cuando no se está
seguro de lo que se debe hacer?
En algunas situaciones no es fácil saber la acción
adecuada que se debe emprender. Es importante que
tenga una forma de evaluar estas situaciones. Si no está
seguro de lo que debe hacer, utilice las preguntas
siguientes para poner a prueba posibles acciones:
• Si hago lo que estoy considerando, ¿cuáles son las
posibles consecuencias?
• ¿Me daría vergüenza si mis colegas o mi familia
supieran que yo era la persona responsable
de la acción?
• ¿Conozco las políticas de la empresa aplicables y
sus requisitos?
• ¿Sé con certeza que las acciones que he propuesto
son legales y que se ajustan a la letra y al espíritu
de la ley?
• ¿Está de acuerdo la acción con nuestros valores
y nuestra marca?
• ¿Favorecerá la acción el mejor interés de los pacientes,
accionistas y compañeros de trabajo? ¿Y qué hay de
otros clientes?
• Si voy a adoptar un compromiso personalmente o en
nombre de la empresa, ¿estoy seguro de poder
mantenerlo? ¿Estoy preparado para medir el progreso
y hacer un seguimiento para informar del progreso,
la finalización o los obstáculos?
Si sigue sin estar seguro de lo que debe hacer, busque
ayuda antes de llevar a cabo la acción. Póngase en
contacto con su supervisor, un representante del área
de Compliance o recursos humanos, o un abogado de la
empresa. Los resultados comerciales nunca son tan
importantes como demostrar un buen criterio y realizar
las elecciones correctas. Si algo parece inadecuado,
probablemente lo es.
3
 Resumen de políticas globales clave
El libro rojo proporciona un resumen de las políticas clave de la empresa. Se ofrecen enlaces de referencia
para ayudar a localizar las políticas completas y otras políticas y normas relacionadas. Puede acceder
a estas referencias en línea en el sitio LillyNet de Ética y Compliance, donde puede encontrar también
enlaces con políticas y normas funcionales y geográficas. Aunque estas últimas no se tratan en El libro rojo,
los empleados son responsables de conocer y cumplir todas las políticas y normas de la empresa aplicables
a su trabajo, ya sean de naturaleza global, funcional o geográfica.

Compliance y Reporte
Los empleados deben cumplir El libro rojo, los procedimientos y políticas de la empresa, todas las leyes
y normas aplicables a las operaciones comerciales de la empresa, y todos los decretos y órdenes oficiales
aplicables. Dependiendo de los límites de las leyes locales, los empleados deben informar también de
cualquier infracción conocida o de la que exista sospecha. Los empleados no deben tomar ninguna
represalia contra otros por haber informado de dichas infracciones.

“Vision Jam ha reforzado el deseo de los empleados de solucionar directamente los problemas de imagen
de nuestra empresa. Le insto a que reconozca el importante papel que usted desempeña en ayudar a
mejorar esa imagen. Utilice El libro rojo como guía para el comportamiento que es ético y cumple con la
ley y nuestras políticas. Si todos los empleados de Lilly siguen sistemáticamente El libro rojo, los clientes
y otros integrantes verán que somos realmente confiables y transparentes. Agradecerán la oportunidad
de trabajar con nosotros, y juntos podremos mejorar la vida de los pacientes.”
Anne Nobles, Directora General de Compliance y Vicepresidenta
de Manejo de riesgos empresariales y de Compliance

Los problemas pueden resolverse con la máxima eficacia
—y el daño evitarse con la mayor rapidez o reducirse al
mínimo—cuando la empresa tiene conocimiento de las
infracciones de cumplimiento conocidas o sospechadas.
Puede enviar reportes de posibles infracciones o plantear
sus preocupaciones de cualquiera de las siguientes formas.
• Póngase en contacto con su supervisor si se siente a
gusto dirigiéndose a él para comentar cualquier posible
infracción o preocupación. Si la persona cuyo
comportamiento supone un problema es su supervisor
o pertenece a la dirección de su línea, puede optar por
plantearle el problema directamente; pero si cree que
esa persona no resuelve su preocupación a su entera
satisfacción, o si no se siente a gusto comentándole la
situación directamente, debe enviar un reporte a través
de otro canal de comunicación aprobado (como un
representante de recursos humanos o del área de
Compliance, un abogado de la empresa o la línea directa
de cumplimiento y ética).
• Póngase en contacto con un representante de recursos
humanos, un representante de del área de Compliance
o un abogado de la empresa.
• Póngase en contacto con la Directora general de
Compliance y Vicepresidenta de Manejo de riesgos
empresariales y de cumplimento llamando por teléfono
al 317.276.7581, enviando un fax al 317.655.1921 o
enviando un correo a Drop Code 1114 marcado como
“Confidencial, para la Vicepresidenta de Manejo de
riesgos empresariales y de Compliance.”
• Póngase en contacto con la línea directa de compliance
y ética. La línea directa está atendida por personal de
una compañía independiente que está disponible
24 horas al días, 7 días a la semana.
Puede realizar un reporte anónimo, si así lo desea.
Si decide permanecer en el anonimato, no es ético ni
posible que la compañía independiente facilite su
identidad a la empresa.
También puede optar por indicar su nombre, pero solicitar
que la oficina de programa de ética y Compliance global
de Lilly lo mantenga confidencial; su identidad estará
protegida en la medida en que sea posible de acuerdo con
los intereses y obligaciones legales de la empresa.
• En Estados Unidos, llame al número de teléfono gratuito
1.800.815.2481.
• Internacionalmente, marque el código de acceso de
su país (puede solicitarlo a una operadora de AT&T o
consultarlo en http://www.att.com/traveler), espere
el tono y después marque 1.800.815.2481. Se facilitan
servicios de traducción.
• Para hacer un reporte por Internet, vaya a
http://www.nhsonlinereporting.com. Escriba “ELL”
para Lilly en el campo Identificación de la compañía
y siga las instrucciones. Puede realizar un reporte
anónimo. Puede acceder al sitio desde cualquier
computadora, incluso si no está conectado a LillyNet.
• Los fraudes conocidos o sospechados deben informarse
siempre directamente al Auditor general o a la línea
directa de Compliance y ética, el sitio web de
Compliance o un representante del área de Compliance.

4

REFERENCIAS • Global Compliance and Ethics LillyNet site
• Global Policy on Compliance
EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
P: Sara recibe un correo electrónico de Juan, su
nuevo supervisor, preguntándole si sale con alguien.
Ella responde que no, Entonces Juan le pregunta si
saldría a cenar con él el fin de semana y ella rechaza
su oferta. Sara ha rechazado varias invitaciones de
este tipo y le preocupa que Juan le vaya a asignar
proyectos más difíciles y se comunique menos con
ella, debido a que ha rechazado sus invitaciones.
A Sara le preocupa su trabajo. ¿Qué puede hacer?
a. No hacer nada porque teme que ello empeore
las cosas.
b. Hablar con Juan para tratar de comprender
cómo y por qué se están asignando los
proyectos.
c. Comentar sus preocupaciones a su
representante de recursos humanos.
d. Llamar a la línea directa de cumplimiento y ética.
e. Todo menos la opción a.
R: La respuesta correcta es la “e”. En cualquier
momento que un empleado no entienda por qué se
está dando una asignación o le preocupe algo, debe
sentirse libre de comentarlo con su supervisor. Sin
embargo, si Sara sigue preocupada por la situación
y desea enviar una queja, o si le resulta incómodo
plantear el problema directamente a Juan, debe
comunicar la situación a recursos humanos o a través
de otro canal de comunicación aprobado de los que
se describen en El libro rojo.
P: Óscar tiene varias prioridades contrapuestas
de cumplimiento de plazos esta semana, incluida
la realización del entrenamiento de Compliance
requerido. Considera que debe dar prioridad a su
trabajo y realizar la entrenamiento cuando haya
finalizado las demás tareas. ¿Qué consecuencias
tendrá si no puede realizar la entrenamiento antes
de la fecha de vencimiento?
a. Posible multa o sanción disciplinaria por parte
de la empresa
b. Pierde credibilidad ante sus iguales por dar
un mal ejemplo, ignorando los requisitos de
la empresa.
c. Hace que otras personas crean que El libro rojo
y la formación asociada no son importantes.
d. Posiblemente infringe una ley o política porque
no ha tenido la oportunidad de aprender la
regla aplicable.
e. Todas las anteriores.
R: La respuesta correcta es la “e”. La no realización
de la entrenamiento puede tener muchas
consecuencias negativas. Óscar debería comentar
con su supervisor las prioridades en conflicto que
afectan a su capacidad para realizar la
entrenamiento exigida, los motivos por los que la
formación es necesaria y cómo gestionar
sus prioridades profesionales al tiempo que realiza
la entrenamiento antes de la fecha de vencimiento.
La empresa espera y exige que todos los miembros
de la dirección creen una cultura de cumplimiento
relacionada con el comportamiento de todos los
empleados, incluida la entrenamiento.
5
 Reportes adicionales obligatorios relacionadas con la seguridad
Los pacientes a los que servimos esperan recibir medicamentos seguros de gran calidad.
En consecuencia, Lilly se ha comprometido a mantener la calidad y la seguridad de sus productos.
Todos los empleados están obligados a reportar la siguiente información a Lilly (abajo encontrará
la información del contacto). Si tiene dudas acerca de si debe reportar un problema de seguridad
del producto, realice el reporte.
QUÉ INFORMAR
Eventos adversos: cualquier incidente médico no deseable
en un paciente al que se ha administrado un producto de
Lilly (medicamento o dispositivo), incluidos los efectos
secundarios que se indican en el inserto del producto.
Quejas sobre productos: comunicación escrita, oral
o electrónica de un cliente en la que alega deficiencias
relacionadas con la identidad, calidad, pureza, durabilidad,
fiabilidad, seguridad, efectividad o funcionamiento de un
producto distribuído: farmacológico, combinación de
medicamento/ dispositivo, dispositivo médico, premezcla
para la sanidad animal, ingrediente farmacéutico activo,
producto intermedio de un proceso o producto
de fermentación distribuido.
Sospecha de falsificación o manipulación indebida
• Falsificación: una medicina falsificada es aquélla que
se ha etiquetado erróneamente de forma deliberada
o fraudulenta con respecto a su identidad y/u origen.
Un medicamento, envase o etiqueta falsificado lleva la
marca comercial, nombre de marca u otra característica
que lo identifique (como la forma o el color), sello o
dispositivo de un fabricante, procesador, envasador
o distribuidor sin su autorización y con la intención
de inducir a los compradores a creer que el producto
es auténtico.
• Manipulación indebida: manipulación o contaminación
de cualquier producto de consumo distribuido, la
etiqueta o envase de un producto de consumo distribuído
presente información falsa o alterada con la intención
de causar lesiones graves.
Productos y dispositivos para la salud humana
¿CUÁNDO REPORTAR?
Cualquier evento que implique un conocimiento o
sospecha de muerte, falsificación o manipulación indebida
relacionada con un producto o dispositivo para la salud
humana deberá reportarse de inmediato (durante las
24 horas siguientes a la recepción). Todos los demás
reportes deben realizarse al siguiente día laborable.
¿CÓMO REPORTAR?
Internacionalmente
• Para reportar un evento adverso, póngase en contacto
con el representante de seguridad de productos
(farmacovigilancia) responsable siguiendo el
procedimiento local.
• Para quejas sobre productos o sospecha de falsificación
o manipulación indebida, póngase en contacto con la
persona responsable de quejas de su afiliada siguiendo
el procedimiento local.
6
En Estados Unidos
• Cualquier conocimiento o sospecha de muerte,
falsificación o manipulación indebida deberá reportarse
de inmediato llamando a Lilly Answers Center,
800.LILLYRX o 800.545.5979.
• Todos los demás eventos adversos o quejas sobre
productos se deben informar al siguiente día laborable
llamando a Lilly Answers Center, 800.LILLYRX o
800.545.5979 O BIEN utilizando cualquier método de
reporte alternativo aprobado por su afiliada o área
funcional.
Productos para la salud animal Elanco
¿CUÁNDO REPORTAR?
Cualquier evento que implique un conocimiento o sospecha
de muerte humana, falsificación o manipulación indebida
deberá informarse de inmediato (durante las 24 horas
siguientes a la recepción). Todos los demás reportes que
afecten a productos animales, ya estén relacionados con
humanos o con animales, deberán realizarse al siguiente
día laborable.
¿CÓMO REPORTAR?
Internacionalmente
• Para informar de eventos adversos relativos a cualquier
producto para la salud animal, incluida una muerte
humana conocida o sospechada, llame o envíe un fax a
su representante local o regional de seguridad de
productos Elanco (de regulación o de farmacovigilancia),
designado en los procedimientos locales, o envíe un fax
al 1.317.655.3464.
• Para informar de quejas sobre productos o sospecha de
falsificación o manipulación indebida relacionadas con
cualquier producto para la salud animal, póngase en
contacto con la persona responsable de quejas de la
afiliada correspondiente siguiendo el procedimiento de la
afiliada local. En el sitio de Control de calidad
corporativo de Elanco (Elanco Corporate Quality
Assurance) encontrará una lista de contactos.
En Estados Unidos
• Para productos para animales de producción
alimentaria, llame a la línea telefónica de Elanco en
el 1.800.428.4441 o envíe un fax al 1.317.655.3464.
• Para productos para animales de compañía, llame al
Centro de asistencia de animales de compañía de Lilly
(Lilly Companion Animal Support Center), 1.888.LillyPet
(1.888.545.5973) o envíe un fax al 1.317.433.0753.
Problemas de protección de los animales
Los empleados deben informar también de cualquier
problema del que hayan tenido conocimiento que implique
el cuidado y la utilización de animales en un centro de
investigación de Lilly o Elanco, afiliada o instalación de
terceros que tengan relaciones comerciales con Lilly.

Internacionalmente y en Estados Unidos

Informe de inmediato de estos problemas (antes de
24 horas) de una de las siguientes formas:
• Llamando al veterinario de servicio al 317.277.1431 o
• Poniéndose en contacto con la línea directa de
cumplimiento y ética al 1.800.815.2481, como se ha
descrito anteriormente.
Si desea más información, consulte la Política global sobre
cuidado y utilización de animales para investigación.

Incidentes de seguridad
Los empleados deben informar también de inmediato
a la dirección local y al personal de seguridad del centro
(si está disponible) de cualquier actividad sospechosa,
presencia de personas no autorizadas, conocimiento o
sospecha de robos y/o situaciones de emergencia reales
o potenciales (por ejemplo como daños personales,
posibles fugas o derrames, olores inusuales e incidentes
relacionados con la salud o el tiempo) o amenazas para
la seguridad.

7
 En el lugar de trabajo
Todos los días que realizamos actividades de la empresa, nuestras acciones deben estar de acuerdo
con nuestros valores y con la marca. Debemos ser confiables y transparentes. Debemos desempeñar
nuestras responsabilidades diarias comprometidos con la integridad y la excelencia. Asimismo,
debemos reflejar nuestro compromiso con el respeto por las personas a través del trato entre
nosotros, con los visitantes de la empresa y con los activos empresariales.

“Cada uno de nuestros empleados es único. El reconocimiento y la aplicación de su diversidad de

perspectivas, capacidades y talentos mejora nuestra toma de decisiones y contribuye a proporcionar
mejores soluciones para los pacientes. El aprovechamiento de la fuerza que hay en lo que nos hace
diferentes los unos de los otros internamente beneficiará a los pacientes externamente, que es de
lo que trata la medicina personalizada.”
Patty Martin, Vicepresidenta
de Diversidad global

“Debemos desempeñar todos los aspectos del negocio empresarial con un compromiso con la
calidad, la mejora continua y el cumplimiento. Este compromiso es esencial para lograr y mantener
la excelencia en cada proceso de negocio. Nos permite ser confiables y transparentes a la hora de
proporcionar productos seguros y efectivos que mejoren la salud de los pacientes.”
Dr. Frank Deane, Presidente
de Operaciones de fabricación

“La calidad es un área en la que nunca podemos bajar la guardia. Debemos sostener el progreso que
hemos logrado y continuar impulsando la calidad—y con ello quiero decir la excelencia—a través de
toda la empresa.”
Dra. Fionnuala Walsh,
Vicepresidenta de Calidad

Conducta en el lugar de trabajo

Los empleados deben comportarse de manera que en el lugar de trabajo no existan conductas
inapropiadas, ni acoso u otras formas inadecuadas de discriminación.

• En sus actividades laborales diarias, cumpla las normas
básicas de cortesía y consideración en su trato con los
demás empleados y las personas con las que la empresa
mantiene relaciones laborales.
• Sea sensible a las preocupaciones y valores de los
demás, y no muestre conductas inadecuadas ni acose a
ningún otro empleado o persona con la que la empresa
mantenga relaciones laborales. Algunos ejemplos de
conducta inadecuada y/o acoso son los siguientes:
- insultos raciales o religiosos,
- estereotipos raciales o religiosos,
- actos o palabras intimidatorias o agresivas por el sexo
de la persona,
- humor inadecuado relacionado con las discapacidades,
- comunicación o exhibición en el lugar de trabajo
de material ofensivo (escrito, gráfico u otra forma
tangible),
- contacto físico no deseado o gestos insinuantes,
- conducta verbal (como comentarios o humor negativo)
de naturaleza sexual o racial,
- bromas despectivas, gestos o estereotipos
relacionados con la orientación o la identidad sexual.
• Dependiendo de las limitaciones de la ley local, informe
de cualquier comportamiento que infrinja esta política a
su supervisor, al responsable de recursos humanos o a
quien corresponda según se ha descrito previamente en
la sección Compliance y Reporte. Si la persona cuyo
comportamiento supone un problema es su supervisor

8
 o pertenece a la dirección de su línea, puede optar por
plantearle el problema directamente; pero si cree que
esa persona no resuelve su preocupación a su entera
satisfacción, o si no se siente a gusto comentándole
la situación directamente, debe enviar un reporte a
través de otro canal de comunicación aprobado (un
representante de recursos humanos o compliance, un
abogado de la empresa, la línea directa del área de
compliance y ética, o a quien se haya designado
anteriormente para su área local).
REFERENCIAS • Global Policy on Conduct in the Workplace
EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
P: El supervisor de Carmen está haciendo bromas
que ella considera inapropiadas en el lugar de
trabajo. ¿Cómo puede Carmen obtener ayuda?
R: Carmen puede optar por plantear el problema
directamente a su supervisor; pero si cree que el
supervisor no resuelve su preocupación a su entera
satisfacción, o si no se siente a gusto comentándole
la situación directamente, Carmen debe enviar un
reporte a través de otro canal de comunicación
aprobado (como un representante de recursos
humanos o del área de compliance, un abogado de
la empresa, la línea directa de cumplimiento y ética,
o a quien se haya designado anteriormente para su
área local). Una vez que se hayan informado las
preocupaciones de Carmen del modo oportuno, la
empresa investigará y llevará a cabo la acción
necesaria.
P: Luis ha incumplido algunos plazos importantes
en su trabajo. En consecuencia, su supervisora le
ha comunicado que su rendimiento es inaceptable.
Ahora se pone en contacto con Luis cada dos días
para ver cómo le va y asegurarse de que cumple los
plazos. Como sólo controla al resto del equipo una
vez a la semana, Luis se siente frustrado, siente que
se le está discriminando y no se le está dando la
oportunidad de mejorar. ¿Es esto acoso?
R: No. Debido a los problemas de rendimiento de
Luis, su supervisora debe controlar su trabajo y
facilitarle la preparación que necesita para mejorar.
Los controles periódicos son adecuados para
proporcionar opiniones constructivas sobre el
rendimiento y seguir el progreso de Luis hacia sus
objetivos de rendimiento. Una vez que Luis y su
supervisora sientan que está haciendo progresos
hacia el logro de estos objetivos, Luis podría
considerar tener una conversación constructiva con
su supervisora sobre la separación en el tiempo
de los controles.
9
 Leyes y regulaciones sobre medicamentos, dispositivos
y productos biológicos
Los empleados deben conocer y cumplir la ley, las políticas de la empresa y las normas o decretos
oficiales que rigen el descubrimiento, el desarrollo, la fabricación y la distribución de los medicamentos,
dispositivos y productos biológicos de Lilly.

En general • Pagos a los proveedores del cuidado de la salud

Es usted responsable de comprender y cumplir los
requisitos legales y las políticas de la empresa aplicables
a su trabajo.
Investigación de laboratorio o de desarrollo
Si trabaja en investigación de laboratorio o de desarrollo,
debe conocer y cumplir las leyes y las políticas de la
empresa aplicables, como las Buenas Prácticas de
Investigación, Buenas Prácticas de Laboratorio, Buenas
Prácticas de Fabricación actuales y los requisitos relativos
al cuidado y la utilización de animales para investigación.
Principios de la investigación médica
Lilly realiza pagos a los proveedores del cuidado de la
salud únicamente por servicios legítimos, razonables
y necesarios y por importes no superiores al valor justo
del mercado para los servicios prestados.
• Comunicación de los resultados de la investigación
médica
Lilly publica públicamente todos los resultados de las
investigaciones clínicas que son significativos para los
pacientes, los proveedores del cuidado de la salud, ya
sean favorables o desfavorables para un producto de Lilly,
de forma precisa, objetiva y equilibrada, a fin de que
nuestros clientes puedan tomar decisiones más
informadas acerca de nuestros productos.

Si trabaja en investigación clínica, debe conocer y cumplir Fabricación

las Buenas Prácticas Clínicas actuales establecidas por las
leyes aplicables y los requisitos de la empresa, incluidas
las políticas y procedimientos médicos globales y locales.
Lilly realiza una investigación médica rigurosa para
generar información importante relativa a sus productos
y dispositivos, y los promociona para las indicaciones
para las que se han aprobado. Además, Lilly ajusta
cuidadosamente sus actividades de marketing e
investigación médica para proporcionar “Respuestas
con Valor” a sus clientes. Lilly no utiliza su investigación
médica como un medio para evadir las leyes relacionadas
a la promoción de sus productos y cumple con los más
altos principios éticos relacionados con la correcta
interacción entre investigación médica, marketing y ventas.
Los principios siguientes definen la norma de Lilly para la
realización, financiación y comunicación de los resultados
de su investigación médica.
Si trabaja en la fabricación de productos de la empresa,
debe conocer y cumplir los procesos y requisitos
aprobados por el gobierno, contenidos en los documentos
de registro de medicamentos, dispositivos y productos
biológicos. Asimismo, debe conocer y cumplir las Buenas
prácticas de fabricación actuales, las regulaciones y
normas de calidad del sector, las políticas de la empresa,
así como las normas de calidad globales y las prácticas
de calidad habituales que se aprenden como parte de la
formación específica de componentes o funciones.
Promoción
Si desea instrucciones sobre las Buenas prácticas
promocionales, consulte la Política global sobre
interacciones éticas con terceros y las normas de la
empresa relacionadas.

• Realización de la investigación médica

Lilly patrocina y respalda investigaciones médicas con
el fin de responder a preguntas científicas que son
importantes y relevantes para sus clientes. El grupo
médico conformado por el área médica global, el área
regulatoria y el área de seguridad, junto con la
organización de desarrollo clínico, es responsable del
diseño, la aprobación, la realización y la publicación
científica de la investigación médica patrocinada por Lilly.

REFERENCIAS • Global Policy on Care and Use of Research Animals • Global Policy on Ethical Interactions with External Parties
• Global Policy on Privacy and Data Protection • Global Policy on Scientific Disclosure • Global Policy on Special Security Substances
• Global Quality Standards • Medical Quality System • Product Research and Development Quality System • Regulatory Quality
System • Lilly Philosophy and Principles on Scientific Disclosure • Lilly Principles of Medical Research

10
Salud, seguridad y medio ambiente
Los empleados deben trabajar de forma segura y responsable, protegiéndose a sí mismos, a sus
compañeros de trabajo, a las personas que visitan las instalaciones, a la comunidad y al medio ambiente.
La empresa ha establecido políticas, procedimientos y
programas de salud, seguridad y medio ambiente que se
aplican en todo el mundo para favorecer unas condiciones
de trabajo seguras y saludables, proteger el medio
ambiente y respaldar el compromiso de cumplir los
requisitos legales. Específicamente, debería:
• desempeñar su trabajo de forma segura y que respete
el medio ambiente
• conocer y cumplir la ley y las políticas de la empresa si
tiene responsabilidades en áreas sujetas a la normativa
de seguridad y/o medioambiental
• informar de situaciones peligrosas, vertidos químicos
y otros problemas de salud, seguridad o medio ambiente
de inmediato, de forma que se puedan prevenir los
accidentes en el lugar de trabajo y/o tomar medidas
correctivas.
REFERENCIAS • Global Policy on Health, Safety and the Environment
EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
P: Rosa trabaja en fabricación y observa que un panel
de instrumentos utilizado para comprobar el
cumplimiento medioambiental permanece constante
cuando normalmente muestra cierto grado de
fluctuación. ¿Qué debería hacer?
a. Tomar nota para comprobar si las lecturas
vuelven a los valores normales pasada una
semana.
b. Ponerse en contacto con el supervisor o con
un técnico experimentado para que compruebe
el instrumento de inmediato.
c. Ignorarlo. Comprobar los instrumentos
no es su trabajo.
R: La respuesta correcta es la “b”. Lilly se toma muy
en serio su obligación de cumplir la normativa
medioambiental. Cualquier demora en la corrección
del malfuncionamiento de un instrumento de
cumplimiento puede exponer a Lilly a una posible
sanción penal y perjudicar al medio ambiente.
P: Javier es un nuevo científico que ha entrado en
LRL. Susana observa cómo realiza técnicas peligrosas
al transferir disolventes inflamables. Se lo hace notar
y él la tranquiliza diciéndole que en la escuela de
postgrado lo hacía todo el tiempo y nunca tuvo ningún
incidente. ¿Qué debe hacer Susana?
a. Facilitar a Javier una copia del manual de
seguridad para que lo repase durante el fin
de semana.
b. No decir nada. Puesto que Javier tiene
experiencia, debe saber cómo hacerlo
sin peligro.
c. Remitir a Javier inmediatamente al Plan de
higiene química o a los Requisitos de seguridad
química en el laboratorio, explicándole la
importancia del procedimiento, y aconsejarle
la técnica adecuada.
R: La respuesta correcta es la “c.” Los disolventes
inflamables pueden ser sumamente peligrosos
cuando se manejan indebidamente. Para garantizar
la seguridad en el laboratorio, se deben seguir los
procedimientos apropiados en todo momento. Éstos
se pueden encontrar en el Plan de higiene química
(Chemical Hygiene Plan, en EE.UU.), los Requisitos
de seguridad química en el laboratorio (Laboratory
Chemical Safety Requirements, internacionalmente)
y/o los procedimientos de seguridad locales.
11
 Protección de las personas y los activos físicos
Los empleados deben tomar las precauciones de seguridad adecuadas para protegerse a sí mismos,
a otros empleados y a los visitantes. Además, los empleados deben proteger los activos físicos como,
por ejemplo, productos, equipos, recursos electrónicos, documentos confidenciales de la empresa
e instalaciones.

Protección de las personas

Los empleados deben tomar las precauciones de seguridad
adecuadas para evitar daños a las personas, manteniendo
un entorno de trabajo seguro, lo que incluye cumplir los
requisitos de salud, seguridad y medio ambiente.
Los empleados deben proporcionar su información de
contacto personal y se les aconseja encarecidamente que
proporcionen información de seguridad de contacto de
terceros, que se incluirá en los sistemas de registro de la
empresa para facilitar una comunicación rápida entre los
empleados y la dirección en situaciones de emergencia
que afecten a los empleados y/o la empresa. Los
empleados deben proporcionar los itinerarios de los viajes
de negocios a la dirección.
También se recomienda a los empleados que
proporcionen información de contacto durante sus viajes
personales. La empresa puede exigir a los empleados
que ocupan determinados puestos que proporcionen
dicha información de contacto.
En caso de situación de emergencia:
• La dirección de la línea debe llevar a cabo todos los
pasos razonables para garantizar la seguridad de sus
empleados.
• Los empleados deben garantizar su propia seguridad
y después informar a la dirección de su estado y
su paradero.
• Los empleados deben cumplir las órdenes de
evacuación y de otro tipo emitidas por las autoridades
gubernamentales.
EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
P: Mónica está de viaje de trabajo en un lugar
afectado por un desastre natural. ¿Qué debería
hacer?
R: En primer lugar, Mónica debe mantener la calma
y garantizar su propia seguridad, cumpliendo las
órdenes de evacuación y otras instrucciones de la
empresa o las autoridades gubernamentales. Una vez
que esté a salvo, debe informar a la dirección de su
estado y su paradero.
P: Ricardo se ha acostumbrado a dejar
desprotegidos su computadora y otros recursos
electrónicos que se le han confiado durante el día
y en ocasiones durante la noche. Puesto que su
edificio de oficinas dispone de un perímetro de
seguridad, no considera necesario tomar otras
medidas para proteger estos activos de la empresa.
¿Son apropiadas sus acciones?
R: Por desgracia, periódicamente se roban lap tops
desprotegidos propiedad de la empresa. Las lap tops
nunca se deben dejar desatendidos, a menos que
estén protegidos (preferiblemente en una mesa o
armario cerrado, o si su usuario se va a alejar de él
sólo un rato, con un candado para cable de
ordenador.) Mantenga siempre un área de trabajo
segura guardando bien los recursos electrónicos, la
información confidencial impresa de la empresa y los
objetos de valor personales.

Protección de los activos físicos

Algunos ejemplos de activos físicos son propiedades tales
como productos, equipos, documentos, instalaciones,
vehículos, recursos electrónicos como computadoras
y software, acciones, bonos, cuentas bancarias, tarjetas
de crédito, teléfonos, archivos y registros de la empresa.
Los empleados deben manejar los activos físicos de
forma adecuada y ejercer controles de seguridad para
evitar su pérdida, robo o desperfecto. Por ejemplo, los
empleados deben tener cuidado al:
• llevar o utilizar lap tops y otros dispositivos electrónicos
fuera de las instalaciones de la empresa,
• transportar o distribuir documentos o información
relacionados con la empresa.
Consulte también la sección Protección de los activos
de información.

REFERENCIAS • Global Policy on Outsourcing Investigative Services • Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy on
Protecting People and Physical Assets • Global Policy on Special Security Substances • Global Policy on Use of Electronic Resources

12
Animales para investigación
Los empleados que cuidan de los animales utilizados en la investigación y/o participan en el diseño y
la realización de estudios con animales (i) deben tener la preparación adecuada y (ii) deben llevar a cabo
su trabajo de acuerdo con las leyes, regulaciones y normativas locales y del país aplicables, y con los
siguientes principios ampliamente reconocidos de cuidado y uso de animales:

• deben considerar debidamente la relevancia del estudio para la salud de las personas o los animales,
y el progreso del conocimiento científico
• deben utilizar sólo la cantidad mínima de animales necesaria para obtener resultados válidos
• deben utilizar métodos alternativos en lugar de animales vivos cuando sea oportuno
• deben evitar o reducir las molestias y el sufrimiento de los animales.

Se aplica cuando usted: REFERENCIAS • Global Policy on Care and Use of Research
Animals • Global Policy on Health, Safety, and the
Respalda o participa en actividades de la empresa que Environment • Global Policy on Protecting People and
utilizan animales para investigación como, por ejemplo: Physical Assets
• diseñar o realizar estudios para Lilly
• proporcionar cuidados veterinarios
• cuidar del entorno de los animales
• negociar o proporcionar ayuda con respecto a contratos
con proveedores de animales o terceros que realizan
investigaciones con animales para la empresa
• supervisar a las personas que participan en las
actividades antes mencionadas
• observar cualquier actividad relacionada con los
animales utilizados en investigación.

Sustancias que requieren seguridad especial

Los empleados deben cumplir requisitos de seguridad especiales para evitar el uso indebido y/o ilícito de
productos farmacéuticos y químicos fabricados y/o utilizados en procesos comerciales de la empresa que:

• sean muy propensos a un mal uso que provoque una mayor probabilidad de uso ilícito
• sean muy propensos a una adicción física y/o psicológica
• estén regulados por las autoridades locales como sustancias “controladas”.
Los empleados no deben en modo alguno contribuir a situaciones que permitan la desviación de sustancias que
requieren una seguridad especial.

Se aplica cuando usted: REFERENCIAS • Global Policy on Outsourcing Investigative

Services • Global Policy on Protecting People and Physical
• Respalda o participa en actividades de la empresa
Assets • Global Policy on Special Security Substances
en las que se trabaja con sustancias que requieren
una seguridad especial.

13
 Protección de los activos de información
El éxito de nuestro negocio depende de nuestra capacidad para proteger, así como para utilizar
debidamente y revelar de forma efectiva, cuando sea necesario, los activos de información de
la empresa. Además, debemos demostrar nuestra marca de ser fiables y seguros protegiendo
la información confidencial que nos ha sido confiada por pacientes, clientes, socios comerciales
y compañeros de trabajo que dependen de nosotros para proteger sus datos y su privacidad.

“La información es el alma de nuestro sector. Un paciente confía en una molécula de Lilly gracias
a los años dedicados al desarrollo de información sobre ella. Nuestra capacidad para proteger, así
como utilizar y revelar correctamente los activos de información, es vital para ganarnos y mantener
esta confianza.”
Michael Heim, Director general de información

“Six Sigma y el cambio cultural que ayuda a impulsar son medios importantes para un fin, ser una
gran empresa farmacéutica, que es lo que importa a los pacientes, clientes, accionistas y empleados.
También debemos preocuparnos por los datos y aplicar nuestras ideas estratégicas y capacidades
intuitivas para utilizarlos de forma efectiva en beneficio de nuestros clientes últimos, los pacientes.”
Liz Klimes, Vicepresidenta de Six Sigma

Protección de los activos de información

Los empleados deben tomar las precauciones adecuadas para proteger y utilizar adecuadamente
los activos de información de la empresa y los que le hayan sido confiados por terceros. Esto incluye
respetar todas las leyes de derechos de autor, marcas comerciales, privacidad y protección de datos,
así como otros requisitos legales y de la empresa.

Protección de los activos de información • Entre la información confidencial se incluye cualquier

• Identifique y evalúe los riesgos para la empresa cuando
tome decisiones que afecten a los activos de información
de la misma y la información que le ha sido confiada a
la empresa por terceros.
• Realice la acción apropiada para proteger los activos de
información. Salvaguarde la confidencialidad, integridad
y disponibilidad de los activos de información
marcándolos adecuadamente, guardándolos en un lugar
seguro y limitando el acceso a ellos a aquellas personas
que tienen una necesidad profesional de conocerlos
y utilizarlos para desempeñar su trabajo. Cuando cree
o modifique la información, compruebe la exactitud
de la documentación de la empresa resultante.
• Revele la información y la documentación sólo si dispone
de las aprobaciones oportunas y a aquellas personas
que tengan una necesidad profesional de conocerla.
Si su trabajo requiere que divulgue información de la
empresa a terceros, puede que también sea necesario
un acuerdo de confidencialidad, aprobado por el miembro
correspondiente de la división de asuntos legales y
firmado por el tercero a la que vaya a divulgar
la información. Asimismo, se aplican procesos adicionales
de revisión y aprobación a las revelaciones que se hacen
públicamente o en un foro de acceso público; consulte
la Política global sobre comunicaciones externas.
información desarrollada por o para la empresa que
tenga relación con el negocio de la misma y no sea de
conocimiento público general, así como cualquier
información confidencial que nos hayan confiado los
proveedores, clientes o socios comerciales. Se considera
información confidencial, entre otros, los organigramas;
compuestos y procesos; métodos de fabricación; datos
de ensayos clínicos; estudios y planes de marketing,
publicidad y desarrollo comercial; memoranda y
asesoramiento legal.
• Cuídese de comentar información confidencial en sitios
donde puedan oírle o de mostrarla en lugares que
puedan permitir un acceso inadecuada a ella. Por
ejemplo, no comente ni muestre información
confidencial en lugares de acceso al público general,
como zonas públicas de su lugar de trabajo, además
de aeropuertos, aviones, restaurantes, vestíbulos,
ascensores o baños.
Protección de los nuevos descubrimientos
• Envíe los datos completos sobre las invenciones
relacionadas con su actividad a los abogados de patentes
de la misma para su estudio y revisión. Debe cooperar
por completo en la protección de estas invenciones e
ideas, ya sea manteniéndolas como secretos
comerciales u obteniendo patentes sobre ellas, según
lo decida la empresa.

14
Información de terceros
• Respete los derechos de propiedad intelectual de otras
personas.
• No obtenga información confidencial de terceros por
medios indebidos ni la revele sin autorización.
• No utilice materiales protegidos por derechos de
autor de terceros sin obtener o confirmar previamente
el permiso de derechos de autor.
• No solicite información de secreto comercial a
personas que tengan la obligación de no divulgar
dicha información ni utilice otros medios o métodos
inadecuados para obtener información no pública
de la competencia.
REFERENCIAS • Global Policy on Competitor Trade Secret Information • Global Policy on External Communications • Global Policy
on Pre-clearance of Lilly Stock Trades by Executives and Key Financial Employees • Global Policy on Privacy and Data Protection
• Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy on Protecting People and Physical Assets • Global Policy on
Records Management • Global Policy on Scientific Disclosure • Global Policy on Securities Laws and Trading • Global Policy on Use
of Electronic Resources
EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
P: Lucía, directora de marketing, está visitando a
unos amigos y uno de ellos menciona un producto
nuevo que Lilly comercializará en breve. Los datos
de los ensayos clínicos relacionados se han
presentado recientemente en una conferencia
médica y los medios científicos han publicado
información sobre ellos. Los amigos hacen preguntas
a Lucía acerca de los planes de la empresa para
comercializar el nuevo producto y cómo pueden
afectar sus ventas al precio de las acciones de Lilly.
¿Cómo debe manejar estas preguntas?
R: Lucía debe decir a sus amigos que las estrategias
de marketing son información confidencial de la
empresa sobre la que no puede hablar. Debe indicar
a sus amigos que se pongan en contacto con sus
corredores de bolsa o con el grupo de relaciones
con inversionistas para cualquier pregunta
relacionada con el precio de acciones. Lucía también
puede remitir a la gente a Lilly.com, al informe anual
de la empresa y a los reportes publicados en los
medios de comunicación.
P: Roberto es un empleado nuevo que ha trabajado
anteriormente para la competencia. Tiene una
conversación con su nuevo supervisor, quien
menciona que uno de los motivos por los que la
empresa ha contratado a Roberto son sus amplios
conocimientos y experiencia en el sector. El
supervisor pregunta a Roberto sobre su función
anterior y cómo es el plan de lanzamiento de un
producto nuevo de Lilly en comparación con el plan
de marketing de la competencia para un producto
similar. ¿Debe divulgar Roberto información sobre
su empresa anterior?
R: No, Roberto no debe incumplir sus obligaciones de
confidencialidad con su patrón anterior. Esto supone
una infracción de la Política global sobre protección
de activos de información y la Política global sobre
información de secretos comerciales de la
competencia. Roberto debería explicar a su
supervisor que aunque está deseando trabajar con
él en los proyectos de Lilly, está obligado por ley
a cumplir sus obligaciones de confidencialidad con
su patrón anterior.
15
 Privacidad y protección de datos
Los empleados deben proteger la información personal con la que se pudiera identificar a un individuo
(por ejemplo, información acerca de pacientes, empleados, proveedores de asistencia sanitaria y
consumidores). Los empleados deben cumplir con todos los requisitos legales y políticas aplicables
a la recopilación, uso y período de conservación de la información personal.
• Información personal es aquélla que hace referencia
a un empleado, consumidor, paciente, profesionales de
la salud, cliente, contratista o proveedor. En la Oficina
virtual de privacidad (VPO) encontrará definiciones y
ejemplos de los tipos de información personal.
• Debe recabar, utilizar, guardar, manejar y revelar la
información personal de los individuos de conformidad
con las políticas de privacidad y protección de datos
establecidas a nivel mundial y en cada una de las
afiliadas de la empresa.
• Si desea hacer alguna consulta sobre las acciones
adecuadas que se deben realizar con respecto a la
recopilación, uso, manejo o revelación de la información
personal, póngase en contacto con su delegado de
privacidad local o con la Oficina virtual de privacidad.
REFERENCIAS • Global Policy on Privacy and Data Protection • Global Medical Procedure on Human Subject/Patient Privacy
• Virtual Privacy Office (VPO)
16
EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
P: Diego, analista de sistemas, padece un problema
médico crónico y solicita en privado a su
supervisora, María, varios días libres para recibir
tratamiento médico. María decide enviar un
mensaje de correo electrónico a todos los miembros
de su departamento para hacerles saber que Diego
sufre un problema médico que ha reaparecido y lo
mantendrá fuera de la oficina durante varios días.
Les pide que asuman su trabajo mientras esté fuera
y les da su número telefónico personal y la dirección
de su domicilio particular por si otras personas
desean visitarle o enviarle una tarjeta deseándole
una pronta recuperación. ¿Ha seguido María la
política de privacidad y protección de datos?
R: No, la acción de María es una infracción de la
Política global sobre privacidad y protección de datos.
Aunque es correcto que María se ocupe de que se
asuman las funciones laborales de Diego, para ello
basta con explicar simplemente que Diego está fuera
de la oficina. El motivo de la ausencia de Diego o sus
datos de contacto personales sólo se deben facilitar
con su consentimiento expreso.
P: Ana es una asociada comercial de una afiliadas
de Lilly y tiene motivos para creer que las leyes
de privacidad de su país pueden afectar a un nuevo
proyecto en el que está trabajando. Sabe que el
proyecto requiere el acceso y el procesamiento
de datos de empleados que pueden considerarse
personales o confidenciales. Sin embargo, Ana
tiene que hacer frente a un calendario apretado
y decide avanzar y preocuparse más adelante
por las cuestiones de privacidad. ¿Son aceptables
las acciones de Ana?
R: No. El Libro rojo exige que Ana cumpla todas las
políticas globales y locales, así como las leyes locales
aplicables. Debe tomarse el tiempo necesario para
contactar con su representante de privacidad local,
quien puede ayudarle a analizar el impacto de las
políticas y leyes de privacidad en el proyecto. Si Ana
no sabe quién es su representante de privacidad,
puede localizarlo en la pestaña de “contactos” de la
Oficina virtual de privacidad (Virtual Privacy Office,
VPO). El no hacerlo puede acarrear graves
consecuencias legales y de marca para la empresa.
Manejo de la documentación
Los empleados deben cumplir con todos los requisitos de manejo y retención de la documentación
de la empresa, lo que incluye el almacenamiento y la eliminación de la misma según el Plan global
de retención de documentación.
Toda la documentación de la empresa es propiedad
exclusiva de la empresa y sus filiales.
• Es usted responsable de el manejo apropiada de la
documentación de la empresa que esté bajo su control,
incluida su retención, protección y eliminación, al
margen del soporte en el que esté.
• Debe guardar la documentación de forma que la
información se conserve durante el período exigido
por el Plan global de conservación de documentación.
Es igualmente importante que deseche adecuadamente
el material que ya no necesite conservar.
• No debe eliminar documentación que esté sujeta
a revisión judicial, litigio, investigación del gobierno
o de otro tipo, o auditorías fiscales.
REFERENCIAS • Global Policy on Records Management • Global Records Retention Schedule
EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
P: Está programada una limpieza de documentación
en el área de César para hoy. La última vez que se
programó, se pospuso cuando un organismo
gubernamental hizo una solicitud a la empresa que
exigió una acción inmediata de su departamento.
Otros problemas de trabajo urgentes hacen que
a César le resulte difícil centrarse en la limpieza
de documentación hoy. ¿Debe César apartar a sus
empleados de la limpieza de documentación de
nuevo para que se ocupen de las necesidades
de trabajo actuales?
R: No, César debe dar tiempo a su plantilla para que
realice la actividad de limpieza de documentación hoy,
tal como está programado.
P: Alex ha cambiado recientemente a un nuevo
puesto de trabajo que estaba ocupado
anteriormente por Tomás, quien se ha ido de la
empresa. Alex necesita vaciar parte del espacio
de archivo. Decide clasificar los archivos de Tomás
y tirar a la basura la documentación que cree que
no va a necesitar. ¿Es ésta una conducta aceptable?
R: No, supone una infracción de la Política global sobre
gestión de documentación. Alex debe trabajar junto
con su nueva dirección para determinar el período
apropiado de conservación de la documentación de
Tomás, basándose en el Plan global de conservación
de documentación. Si la documentación cumple sus
requisitos de conservación, debe verificar también que
no está sujeta a revisión judicial, litigio, investigaciones
del gobierno o auditorías fiscales. Si se cumplen
todas estas condiciones, Alex puede destruir la
documentación. Asimismo, debe tirar los documentos
confidenciales en un contenedor adecuado para su
correcta eliminación.
17
 Divulgación Científicos
Es imprescindible la aprobación de la empresa para dar a conocer información científica generada
por o en nombre de la empresa que:
• comunique algún aspecto de la investigación científica patrocinada por Lilly,
• esté relacionada con intereses de investigación de Lilly o los respalde, o
• describa la conducta y el manejo de Lilly con respecto a sus procesos e información científicos.
Cualquier información científica propuesta debe atenerse al plan aplicable de divulgación de descubrimientos
científicos (scientific data disclosure, SDD) y enviarse para su aprobación a través del proceso de solicitud
electrónica de aprobación de revelación (electronic disclosure approval request, eDAR).

Se aplica cuando usted:

Es el autor, presenta o respalda el desarrollo o
la transmisión de publicaciones científicas como,
por ejemplo:
• artículos y suplementos en revistas especializadas (tanto
en formato impreso como electrónico),
• resúmenes, pósteres o presentaciones orales,
• diapositivas, kits de diapositivas,
• capítulos de libros, transcripciones de conferencias,
• simposios científicos, revisiones/temas destacados
de simposios,
• editoriales, perspectivas,
• reseñas, revisiones científicas, revisiones externas
por especialistas,
• cualquier tipo de comunicación científica breve, rápida
o urgente.

REFERENCIAS • Global Policy on External Communications • Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy on
Scientific Disclosure • Global Policy on Securities Laws and Trading

18
Utilización de recursos electrónicos
Los empleados deben cumplir los requisitos y las restricciones de la empresa relativos al uso de
recursos electrónicos para proteger los activos de información de la empresa y los que le hayan sido
confiados por terceros.
Utilice los recursos electrónicos (computadoras, correo
electrónico, dispositivos electrónicos portátiles como
teléfonos móviles, e Internet) de forma responsable,
y de acuerdo con la ley y con los valores y políticas de
la empresa. En concreto:
• Utilice los recursos electrónicos de forma segura
(por ejemplo, no comparta contraseñas, abra archivos
adjuntos al correo electrónico sospechosos ni guarde
información relacionada con la empresa en dispositivos
o soportes personales).
• No efectúe cambios en un recurso electrónico (como
desactivar la protección antivirus, instalar programas
de software prohibidos o instalar hardware no
proporcionado por la empresa).
REFERENCIAS • Global Policy on External Communications • Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy on Use
of Electronic Resources
EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
P: Laura necesita un software especial en su
ordenador para realizar su trabajo. ¿Puede
instalarlo ella misma?
R: El software no proporcionado por la empresa se
puede instalar solamente si:
• existe una necesidad laboral legítima de tenerlo y
• no está incluido en la lista de software prohibido.
Si el software cumple estos dos requisitos, Laura
debería pedir al grupo de soporte de TI que lo instale.
Si el grupo de TI no puede proporcionar o dar soporte
al software, Laura puede instalarlo si tiene el acceso
adecuado en su ordenador y se responsabiliza de
mantenerlo, identificar y solucionar los fallos técnicos
y tenerlo actualizado.
P: ¿Puede Pedro permitir que un familiar utilice
su ordenador de Lilly? Por ejemplo, ¿podría utilizar
su ordenador su mujer para acceder a su cuenta
de crédito conjunta o su hijo para jugar a un juego
o acceder a Internet?
R: No, las computadoras de Lilly sólo los pueden
utilizar personas autorizadas específicamente por
Lilly. Los familiares, a menos que también sean
empleados de Lilly, no son usuarios autorizados
de los recursos electrónicos de Lilly.
19
 Transacciones
Distintos clientes, incluidos accionistas, proveedores y personas que compran productos y dispositivos
de la empresa, confían en que ésta sea fiable y segura en la forma de realizar y documentar sus
transacciones. Asimismo, la empresa está obligada por ley a llevar libros y registros exactos, además
de un sistema relacionado de controles internos. Las políticas que se describen en esta sección rigen
las transacciones de la empresa y las acciones de sus empleados relacionadas con ellas, de forma
que se realicen cumpliendo los requisitos y de forma fiable e íntegra. Consulte también las Políticas
globales sobre asuntos financieros y contabilidad, así como otras políticas y procedimientos locales
y de la empresa relacionadas.

“Nuestro futuro éxito se basará en nuestra herencia y nuestra estrategia actual. A pesar de las
dificultades, esta empresa está basada en un sólido —fundamento de valores: afán por la excelencia,
núcleo de integridad y respeto por las personas. Nuestros valores son nuestro fundamento. Respecto
a nuestra estrategia, está basada en cinco elementos: nuestra capacidad para innovar, para generar
una percepción, para integrarnos en redes fundamentales de todo el mundo, para influir en líderes
de opinión y gobiernos que permitan un medio ambiente que valora y recompensa la innovación
y para implementar.”
Derica Rice, Vicepresidenta primera y Directora financiera

Autorización y responsabilidad financiera

Los empleados deben cumplir los requisitos relativos a la responsabilidad y la aprobación para
comprometer recursos financieros o de otro tipo de la empresa.

Se aplica cuando usted: REFERENCIAS • Global Policy on Financial Responsibility

and Authorization (FRAP) • Global Policy on Antitrust
• Participa en la adquisición o eliminación de recursos
and Competition Laws • Global Policy on Dealing with
financieros o de otro tipo de la empresa o
Suppliers
• Aprueba transacciones que incluyen acuerdos con
terceros, el gasto de dinero de la empresa y/o el
desembolso de dinero de la empresa a terceros.

20
Importaciones y exportaciones
Los empleados deben cumplir todos los requisitos de importación y exportación legales y de la empresa
que se apliquen a la (i) transferencia física o electrónica de bienes (tanto de entrada como de salida)
y la (ii) transferencia o revelación de tecnología o software a individuos o entre países. Esto puede
incluir, por ejemplo, requisitos relacionados con la clasificación, valoración, marcas de país de origen,
documentación, declaraciones a organismos gubernamentales locales, pago de impuestos y derechos
de importación, y obtención de las licencias y/o permisos gubernamentales necesarios. Los envíos,
transferencias y/o revelaciones entre filiales de Lilly, así como entre Lilly y un tercero, están sujetos
a estos requisitos (independientemente de si el pago es recibir algo a cambio).

Se aplica cuando usted: REFERENCIAS • Global Policy on Import and Export Controls

• Participa en el envío de productos, equipos o material

de estudios clínicos, compuestos de descubrimiento
o desarrollo, muestras de laboratorio, materiales
de marketing, productos químicos, materias primas,
materiales de oficina, materiales impresos y otros
artículos diversos.
• Participa en la transferencia o revelación de software
o tecnología controlados (como software con tecnología
de encriptación) a individuos o entre países.
• Participa en cualquier transferencia o revelación antes
descrita, tanto si es entre filiales de Lilly, entre
empleados de Lilly o entre Lilly y terceros.

Boicots internacionales
Los empleados no deben participar ni aceptar participar en ninguna transacción de la empresa ni asumir
compromisos que respalden un boicot contra cualquier país que mantenga buenas relaciones con
Estados Unidos o que infrinja de otra forma las leyes aplicables. Los empleados que reciben cualquier
solicitud que pueda estar relacionada con un boicot deben seguir la comunicación interna y otros
requisitos de la Normativa global sobre boicots internacionales.

Se aplica cuando usted: REFERENCIAS • Global Policy on International Boycotts

• Global Standards on International Boycotts
• Recibe una solicitud de apoyar un boicot como, por
ejemplo, el boicot de la Liga árabe a Israel.
• Está implicado en cualquier actividad que concierna
a un boicot no de EE.UU. que afecte a la empresa.

Sanciones comerciales o económicas

Los empleados no deben participar ni aceptar participar en transacciones de la empresa con personas,
entidades o países a los que Estados Unidos o cualquier otro gobierno haya impuesto sanciones
comerciales o económicas sin comprobar previamente, tal como indica la Normativa global sobre
sanciones comerciales o económicas, que la transacción está permitida.

Se aplica cuando usted: REFERENCIAS • Global Policy on Trade or Economic Sanctions

• Global Standards on Trade or Economic Sanctions
• Participa en transacciones de la empresa actuales
o potenciales con personas, entidades o países a los
que cualquier gobierno haya impuesto sanciones
comerciales o económicas; consulte la Normativa global
sobre sanciones comerciales o económicas.
• Recibe, revisa o aprueba solicitudes de concesiones
o donaciones por parte de terceros externos.

21
 Interacciones con terceros
Nuestra capacidad para realizar nuestros negocios con éxito depende de la efectividad de las
interacciones con terceros. Debemos ganarnos constantemente la confianza y el respeto de cada
socio comercial y cada cliente, desde los que regulan —nuestro negocio, pasando por los que utilizan
nuestros productos, los que realizan inversiones en nuestra empresa y los que suministran bienes
y servicios a Lilly hasta los que colaboran con nosotros, —realizando nuestros negocios de forma ética
y legal. Debemos demostrar la máxima integridad, transparencia y confianza siempre que realicemos
actividades de la empresa.

“Nuestro creciente número de colaboraciones hace que sea fundamental manejar la información
y nuestras relaciones con terceros, de forma responsable y de acuerdo con las obligaciones
corporativas de calidad y cumplimiento.”
Dr. Andrew Dahlem, Vicepresidente y Director
de operaciones, LRL

“Con las acciones de nuestro sector sometidas a un intenso escrutinio y nuestros motivos
constantemente cuestionados, es más necesario que nunca que todos los empleados de Lilly actúen
con integridad en la realización de todas nuestras actividades comerciales. Cada interacción que
tenemos con un profesional de la salud, investigador, educador de enfermería, pagador o paciente
nos proporciona un ‘momento de verdad’ que podemos utilizar para demostrar nuestra ética,
reforzar nuestra transparencia y buscar opiniones sobre cómo podemos seguir mejorando nuestras
interacciones comerciales.”
Bryce D. Carmine, Vicepresidente ejecutivo de Marketing
y ventas globales

Anticorrupción
Los empleados deben actuar éticamente tanto en el sector público como en el privado. Los empleados
no deben sobornar a funcionarios públicos ni a individuos del sector privado.
• Los empleados no deben proporcionar, ofrecer, prometer ni autorizar ningún tipo de pago, beneficio o regalo
en forma de dinero o cualquier otra cosa de valor a un funcionario público, directamente o a través de una tercera
persona, para obtener o quedarse con cualquier negocio o conseguir una ventaja indebida.
• El mismo tipo de prohibición se aplica a las relaciones del empleado con individuos del sector privado o empleados
de compañías con las que la empresa mantenga una relación comercial real o futura.
Además, los empleados son responsables de:
• realizar anotaciones precisas y razonablemente detalladas en los registros oficiales de la empresa,
• cumplir las políticas y procedimientos de contabilidad locales y de la empresa y otros requisitos de control interno, y
• registrar las transacciones de la empresa de forma correcta y adecuada, independientemente de su magnitud.

Los empleados nunca deben:

• pagar gastos que sean excesivos, carezcan de la descripción o documentación adecuadas que los avalen o que
parezcan inadecuados,
• realizar, simular o disponer que se realice o simule, o no corregir ni informar, cualquier anotación falsa o artificial
en cualquiera de los registros o libros de la empresa o en los de otras personas o compañías con las que la
empresa realice negocios, u
• omitir, eliminar o alterar cualquier anotación en los registros o libros de la compañía sin seguir los
procedimientos de la empresa adecuados, aplicables a ese tipo de acción.

22
En virtud de la política de la empresa y las leyes de
los distintos países en los que opera, incluida la Ley
estadounidense sobre prácticas corruptas en el extranjero
(U.S. Foreign Corrupt Practices Act, FCPA”), los empleados
de la empresa y terceros que actúen en nombre de la
misma no deben:
• dar, prometer, ofrecer o autorizar el pago o donación
• de dinero o cualquier otra cosa de valor
• a un funcionario público, a un miembro de su familia
o a cualquier otra entidad o individuo que actúe en
su nombre o en su beneficio
• directa o indirectamente a través de terceras personas
• con el propósito de:
• influir en un acto o decisión oficial del funcionario
público;
• inducir al funcionario público a hacer o dejar de hacer
algún acto contrario a su deber;
• inducir al funcionario público a utilizar su influencia
para afectar o influir en algún acto o decisión; o
• conseguir una ventaja indebida
• para obtener, conservar o dirigir el negocio a cualquier
otra persona o entidad.
Consulte la definición de funcionario en el Glosario de
políticas y normativas globales. Tenga presente que los
empleados o especialistas de una institución u hospital
público, incluidos los profesionales de la salud, se
consideran funcionarios públicos según la FCPA de EE.UU.
Para obtener instrucciones sobre las actividades
aceptables, consulte la Política global sobre interacciones
éticas con terceros.
Se aplican prohibiciones similares a los tratos o
transacciones de la empresa con personas privadas.
Además, la empresa debe mantener un sistema de
controles internos de contabilidad, así como crear
y mantener libros, registros y contabilidad que, con un
nivel de detalle razonable, reflejen de forma precisa y justa
las transacciones de la empresa y la disposición de
sus activos.
REFERENCIAS • Global Policy on Anti-Corruption • Global Policy on Compliance • Global Policy on Ethical Interactions with
External Parties • Global Policy on Interactions with Government and Public Officials • Global Financial and Accounting Policies
EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
P: La empresa acaba de obtener el registro para
un producto nuevo en un mercado emergente.
A Brooke le gustaría expresar su gratitud a uno
de los funcionarios del gobierno que le ha ayudado
a lo largo del proceso. Está considerando hacer una
donación en su nombre a una organización benéfica
local. ¿Está permitido?
R: No. No se deben hacer regalos ni donaciones,
ya sean directos o indirectos, a ningún funcionario
para influir en una decisión oficial o agradecerla.
No importa que la donación se realice después del
registro del producto en lugar de antes de tomar
la decisión ni que no se efectúe directamente
al funcionario.
P: El personal de inmigración retiene la solicitud
de visa de trabajo de Verónica, aunque la
documentación está en orden. El funcionario del
gobierno sugiere a Verónica que por una pequeña
suma de dinero podría agilizar la solicitud. ¿Debe
Verónica pagar el dinero?
R: Aunque este pago puede considerarse una práctica
comercial normal en algunos países, Verónica no
debe pagar al empleado. Es muy probable que este
pago se considere un soborno según la ley local.
Además, la realización de pagos está prohibida bajo
la Política global sobre Anticorrupción. Solamente
está permitidos los pagos de tarifas publicadas,
realizados a un organismo gubernamental (no a
empleados individuales), siempre que se informen
y documenten adecuadamente.
23
 Antimonopolio y competencia
Los empleados no deben participar en actividades contrarias a la competencia y deben consultar a un
abogado de la empresa en lo relativo a las comunicaciones o situaciones que pudieran parecer contrarias
a la competencia.

Se aplica cuando usted: REFERENCIAS • Global Policy on Antitrust and Competition

• Trabaja con proveedores en nombre de la empresa,

• Trabaja con clientes que venden productos de Lilly,
• Interactúa con representantes de la competencia,
especialmente en reuniones y eventos de asociaciones
comerciales.
Las consideraciones sobre antimonopolio y competencia
también son relevantes para determinadas actividades
conjuntas con socios comerciales; consulte a un abogado
de la empresa, si es necesario.

Información de secretos comerciales de la competencia

Los empleados no deben solicitar información de secreto comercial a personas que tengan la obligación
de no divulgar dicha información ni utilizar otros medios o métodos inadecuados para obtener información
no pública de la competencia.

Se aplica cuando usted: REFERENCIAS • Global Policy on Competitor Trade Secret

Information • Global Policy on Outsourcing Investigative
• Solicita información no pública sobre la competencia,
Services • Global Policy on Protecting Information Assets
• Trabaja con consultores o proveedores que también • Global Policy on Privacy and Data Protection • Global Policy
suministran bienes o servicios a la competencia, on Protecting People and Physical Assets
• Interactúa con empleados actuales o antiguos de la
competencia.

24
Conflicto de intereses
Los empleados deben evitar situaciones en las que sus intereses personales, actividades fuera
de la empresa o relaciones supongan un conflicto con los intereses de la empresa o pueda parecerlo.
Los empleados deben rechazar situaciones que presenten posibles conflictos de intereses o pedir
que la empresa las evalúe de acuerdo con el Procedimiento global sobre evaluaciones de conflictos
de intereses.

Si considera que tiene un problema “de conflicto de

interés”, siga el Procedimiento global sobre evaluaciones
de conflictos de intereses. Se consideran posibles
conflictos, entre otros:
1. Empleo externo: participar en un negocio implicado en
la atención sanitaria o cualquier otro campo relacionado
con el negocio de la empresa, o que pueda entrar en
conflicto con el desempeño del trabajo que realiza en
Lilly, o trabajar para un competidor, proveedor o cliente
de Lilly real o potencial.
2. Consejos, comités o asesorías: desempeñar o aceptar
un puesto como funcionario, asesor, consultor o director
de cualquier negocio u organización implicado en el
sector farmacéutico o de asistencia sanitaria, o que
haga negocios con Lilly (como un proveedor o cliente).
3. Pago por servicios: aceptar de un tercero pagos,
artículos de valor o servicios por actividades como
escribir o editar publicaciones, participar en consejos
o comités de asesoramiento, hablar, realizar o crear
presentaciones o participar en simposios u otros foros
profesionales o técnicos relacionados con el trabajo.
4. Familiares y relaciones personales estrechas: tener
relaciones comerciales con un familiar o con un negocio
al que esté asociado usted, un familiar o la persona con
la que convive.
5. Regalos: aceptar regalos, invitaciones, pagos o servicios
de terceros que tienen tratos comerciales con Lilly o lo
pretenden.
EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
P: A Paco se le ha pedido que participe en un foro de
opiniones de clientes de un proveedor para dar la
opinión de Lilly sobre los servicios y productos que
adquiere. ¿Puede participar?
R: Que Paco pueda participar o no depende de varios
factores, como su grado de responsabilidad en el
envío de trabajo a ese proveedor y la opinión de su
dirección sobre el valor de su participación para Lilly.
Si la participación de Paco es aprobada por el
Procedimiento global sobre evaluaciones de conflictos
de intereses, debe declinar cualquier oferta del
proveedor relativa a honorarios o reembolso de
gastos, de acuerdo con la Política global sobre tratos
con proveedores.
P: A Sandra le gustaría trabajar tiempo parcial como
Química. ¿Puede aprovechar esta oportunidad?
R: Sandra debe conseguir la aprobación de la
empresa antes de aceptar este puesto, ya que
pertenece al campo de la asistencia sanitaria. Debe
seguir el Procedimiento global sobre evaluaciones de
conflictos de intereses. Que reciba la aprobación para
trabajar en el campo de la asistencia sanitaria o
no dependerá de varios factores, como si su horario
interfiere con el horario programado en Lilly. Si
Sandra recibe la aprobación, no debe utilizar ningún
recurso ni información confidencial de la empresa,
además de cumplir cualquier otra consideración
establecida por la empresa en la carta de aprobación.

6. Inversiones e intereses de titularidad: inversiones o

titularidad en empresas que tienen tratos comerciales
con Lilly o lo pretenden o que son competidores, o bien
en propiedad (como inmuebles, derechos de patente
o valores) que Lilly pueda estar interesada en comprar.

REFERENCIAS • Global Policy on Conflicts of Interest • Global Policy on Dealing with Suppliers • Global Policy on External
Communications • Global Policy on Pre-clearance of Lilly Stock Trades by Executives and Key Financial Employees • Global
Policy on Protecting Information Assets • Global Policy on Scientific Disclosure • Global Policy on Securities Laws and Trading
• Global Procedure on Conflicts of Interest Evaluations
25
 Trato con los proveedores
Los empleados deben evitar tratar con aquellos proveedores o posibles proveedores cuyos intereses
personales, actividades externas, intereses económicos o relaciones son contrarios a los intereses
de la empresa, directa o indirectamente.

Se aplica cuando usted: REFERENCIAS • Global Policy on Anti-Corruption • Global

Policy on Conflicts of Interest • Global Policy on Dealing with
• Participa en la selección de proveedores o trata con ellos
Suppliers • Global Policy on Financial Responsibility and
en nombre de la empresa.
Authorization (FRAP)
• Está en una situación en la que un proveedor actual o
posible le ofrece un regalo, invitación de entretenimiento
o favor.

Interacciones éticas con terceros

Todos los empleados deben actuar de forma ética y cumplir todas las leyes, normas y códigos de práctica
del sector aplicables que rigen las interacciones de la empresa con todos los terceros, incluidos
profesionales de la salud, funcionarios públicos y del gobierno, y personas privadas.

Se aplica cuando usted: REFERENCIAS • Global Policy on Anti-Corruption

• Tiene tratos comerciales de la empresa con funcionarios • Global Policy on Ethical Interactions with External Parties
públicos o terceros privados (como proveedores de • Global Policy on Interactions With Government and Public
asistencia sanitaria, a los que se puede incluir en Officials • Global Policy on Political Financial Support and
cualquiera de las categorías). Involvement • Global Policy on Trade or Economic Sanctions
• Global Standards on Consumer Advertising and Promotion
• Organiza, ayuda con o asiste a reuniones o eventos • Global Standards on Disclosing Off-Label Information
de la empresa para profesionales de la salud.
• Global Standards on Gifts • Global Standards on Grants
• Participa en actividades promocionales o educativas, o and Donations • Global Standards on Hospitality and
en la preparación o revisión de materiales relacionados. Entertainment • Global Standards on Meeting and Events
• Participa en actividades de relaciones públicas with Healthcare Providers • Global Standards on Partnering
en nombre de la empresa. with External Organizations • Global Standards on Payments
• Global Standards on Promotional and Educational Materials
• Realiza pagos u ofrece obsequios, hospitalidad o • Global Standards on Public Relations Activities
invitaciones de la empresa a terceros. • Global Standards on Samples • Global Financial and
• Recibe, revisa o aprueba solicitudes de apoyos Accounting Policies and Procedures • Global Quality Standards
o donaciones por parte de terceros externos. • Medical Quality System
• Proporciona muestras a médicos prescriptores o
respalda el sistema local de control de muestras.
• Negocia o contrata transacciones comerciales
y descuentos por productos de la empresa.
• Realiza investigación de mercado respaldada
o financiada por la empresa.
• Realiza investigación médica respaldada o financiada
por la empresa.
• Interactúa en nombre de la empresa con asociaciones
profesionales, grupos de los pacientes y organizaciones
de consumidores, de intereses especiales o de otro tipo.
• Organiza eventos y actividades internacionales de
la empresa en los que participan terceros.
• Tiene responsabilidades relativas a políticas locales
sobre interacciones con terceros.

26
Comunicaciones externas
Debe obtenerse la aprobación de la empresa antes de realizar comunicaciones sobre información
relacionada con la empresa, sus productos, políticas o actividades, o las de la competencia,
externamente en un foro público o en cualquier foro al que el público pueda acceder. En algunos casos,
los empleados deben remitir la solicitud de información a otras personas de la empresa para que la
canalicen adecuadamente. El tipo de aprobación o la vía de canalización necesarios variarán en función
de la información y el público al que va destinada.

Se aplica cuando usted: REFERENCIAS • Global Policy on External Communications

• Participa en comunicaciones (como presentaciones) • Global Policy on Pre-clearance of Lilly Stock Trades by
fuera de la empresa, ya se trate de actividades Executives and Key Financial Employees • Global Policy on
promocionales, divulgación científica, en Internet, Protecting Information Assets • Global Policy on Scientific
o cualquier otra comunicación en la que desee participar Disclosure • Global Policy on Securities Laws and Trading
en público o en un foro de acceso público.
• Recibe solicitudes de información o desea contactar
con miembros de medios de comunicación relacionados
con negocios, productos, políticas o actividades de la
empresa, o bien con la competencia o sus productos.
• Recibe solicitudes de información relacionadas con
las inversiones en valores de Lilly.

27
 Interacción con el gobierno y los funcionarios públicos
En las comunicaciones y el trato con los representantes de organismos gubernamentales, ministerios
y entidades públicas, los empleados deben comportarse de forma respetuosa y acorde con la ley, y sus
afirmaciones deben ser precisas y veraces. Si dichos representantes se ponen en contacto con los
empleados o necesitan iniciar comunicaciones con ellos, éstas de beben canalizar a través del personal
apropiado de la empresa.
• Debe observar las normas éticas más estrictas y
cumplir todas las leyes y normativas aplicables cuando
haga tratos comerciales con el gobierno y los
funcionarios públicos.
• En general, no debe contactar con dichos funcionarios
en nombre de la empresa, a menos que forme parte
de su trabajo.
• Debe enviar información precisa y completa a los
organismos y representantes del gobierno.
REFERENCIAS • Global Policy on Anti-Corruption • Global
Policy on Compliance • Global Policy on Interactions with
Government and Public Officials • Global Policy on Political
Financial Support and Involvement
28
EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
P: Amanda trabaja en un stand de exposición de una
conferencia médica. ¿Qué debe hacer Amanda si un
funcionario del gobierno se acerca a ella y le pide
información sobre Lilly y su trabajo allí?
R: La afiliada de Amanda puede haberle proporcionado
entrenamiento sobre los procedimientos locales
para responder a preguntas de representantes del
gobierno; en ese caso, debería actuar según su
entrenamiento. Si no es éste el caso y no forma parte
de las responsabilidades habituales del trabajo de
Amanda relacionarse con funcionarios del gobierno en
nombre de la empresa, debe hacer lo siguiente:
• informar a la persona que solicita la información
que cooperar adecuadamente con las solicitudes
gubernamentales forma parte de la política de
la empresa,
• explicarle que debe informar a su supervisor
y al abogado de la empresa antes de proporcionar
información,
• solicitarle que le muestre sus credenciales para
comprobar su nombre y el organismo del
gobierno al que representa,
• pedirle sus datos para que el representante
correspondiente de la empresa pueda
responderle con prontitud, y
• ponerse en contacto de inmediato con su
supervisor y con un abogado de la empresa.
P: El supervisor de Carlos le ha pedido que envíe
un certificado de regalo a un importante funcionario
gubernamental en reconocimiento por una fiesta
nacional. Sabe que esto es habitual en las relaciones
con los funcionarios gubernamentales en este país
y que los empleados de la empresa y los competidores
llevan años haciendo regalos de este tipo. ¿Debe
aceptar enviar el regalo?
R: No, Carlos no debe enviar este regalo. La Política
global sobre Anticorrupción prohíbe los sobornos o
cualquier cosa que pudiera parecerlo. Además, los
regalos en efectivo o equivalente están prohibidos en
virtud de la Política global sobre interacciones éticas
con terceros y la Normativa global sobre regalos.
Carlos debe consultar sus políticas locales y pedir
ayuda a un abogado de la empresa sobre qué regalos
se pueden dar a quién y cuáles son las restricciones
aplicables, y comunicar esta información a su
supervisor.
Apoyo y ayuda económica para cargos públicos
Los empleados no deben utilizar ni autorizar el uso de fondos, propiedades, recursos o servicios de los
empleados para respaldar a ningún candidato a cargo político, partido político, dirigente o comité a no
ser que las leyes lo permitan y que dicho apoyo haya sido aprobado por los representantes pertinentes
de la empresa.

Se aplica cuando usted: REFERENCIAS • Global Policy on Anti-Corruption • Global

Policy on Political Financial Support and Involvement
• Desea utilizar fondos, propiedades, recursos o servicios
• Global Policy on Interactions with Government and Public
de los empleados para respaldar a candidatos a cargos
Officials
políticos, partidos políticos, dirigentes o comités en
cualquier lugar del mundo.
• Desea participar en el proceso político.

Comercio y legislación de valores

Los empleados deben tomar las precauciones pertinentes para que la información sobre la empresa
no destinada al público permanezca confidencial. Los empleados deben abstenerse de adquirir, vender
o comerciar con acciones de Lilly si poseen información importante no destinada al público sobre dicha
empresa. Se aplican las mismas restricciones con relación a las acciones de cualquier empresa si un
empleado adquiere información importante no destinada al público durante el curso de su empleo en Lilly.

Si es usted un ejecutivo o empleado clave del REFERENCIAS • Global Policy on External Communications
departamento financiero de la empresa, debe abstenerse • Global Policy on Pre-clearance of Lilly Stock Trades by
también de comerciar durante los períodos de embargo Executives and Key Financial Employees • Global Policy on
y obtener la aprobación previa de la oficina del secretario Protecting Information Assets • Global Policy on Scientific
corporativo para las siguientes transacciones de Disclosure • Global Policy on Securities Laws and Trading
valores de Lilly:
• compras de mercado abierto,
• ventas de mercado abierto,
• ejercicios sin efectivo de opciones de compra de
acciones (porque implican una venta de valores),
• transferencias fuera del fondo de valores de Lilly
en el plan de ahorro de EE.UU.

Se aplica cuando usted:

• Tiene acceso a información privilegiada (información
no disponible para el público que los inversores
considerarían importante para decidir si adquirir
o vender acciones de la empresa).
• Es un ejecutivo de la empresa (nivel G6 o superior)
o un empleado clave del departamento financiero
(nivel G4 o superior).

29
 SANCIONES A LOS EMPLEADOS
POR INCUMPLIMIENTO
“Es importante que todas las acciones de los empleados se realicen y se ajusten a los valores y los
atributos de la marca. La empresa proporciona entrenamiento, preparación y disciplina, de forma
que los empleados aprendan, mejoren y desempeñen satisfactoriamente sus responsabilidades
laborales para la empresa. Estas prácticas reflejan los valores de la empresa de respeto por las
personas, excelencia e integridad, para que juntos tengamos éxito en el servicio a los pacientes
que necesitan nuestros productos.”
Sharon Sullivan, Vicepresidenta de recursos humanos
¿Cuál es la filosofía disciplinaria de Lilly y por qué motivo
se podría sancionar a alguien?
La empresa proporciona herramientas de manejo del
desempeño, preparación e información que ayudan
a los empleados a enlazar sus esfuerzos de trabajo con
las prioridades y objetivos comerciales de la empresa,
así como a demostrar un desempeño satisfactorio.
La disciplina es otra herramienta que la empresa
emplea para corregir problemas de comportamiento
o desempeño. Entre los ejemplos de comportamientos
o actividades del empleado que podrían acarrear una
acción disciplinaria se incluyen los siguientes:
• autorizar o participar en una actividad que dé como
resultado una infracción de la ley, del Libro Rojo, de las
políticas o procedimientos de la empresa, o de una orden
o decreto por consentimiento oficial,
• no comunicar una violación real o sospechada (excepto
cuando la comunicación está prohibida por la ley local),
• rehusar cooperar con la investigación de una sospecha
de violación o incumplimiento,
• tomar represalias contra una persona que ha informado
de una sospecha de incumplimiento o violación,
• no realizar el entrenamiento requerido,
• trabajar de forma que no se cumplan las expectativas
del puesto, y
• en el caso de un supervisor, no detectar una falta o
violación, si ello es resultado de una supervisión
inadecuada.
¿Cuál es la naturaleza y el nivel de la acción disciplinaria
que se puede emprender?
Las circunstancias varían en cada caso en función del
potencial de acción disciplinaria de la empresa; por tanto,
cada situación se trata de forma individual. La naturaleza
y el nivel de cualquier acción emprendida dependerá de:
• la naturaleza y la gravedad del problema,
• las expectativas del puesto y
• las circunstancias implicadas.
30
Si la acción disciplinaria está garantizada, de acuerdo con
la ley local, podría variar desde una advertencia hasta una
recisión de contrato. Comente cualquier pregunta que
tenga con su supervisor y/o representante de recursos
humanos. Si trabaja en Estados Unidos, revise la sección
Acciones disciplinarias del Manual del empleado de
EE.UU., disponible en línea a través de HR Direct.
¿Por qué no se entera de las acciones disciplinarias
que se han emprendido con respecto a compañeros
de trabajo?
La empresa cree que sus valores de integridad, respeto por
las personas y excelencia deben ponerse de manifiesto en
la forma de llevar a cabo las investigaciones y decisiones
disciplinarias. Siempre que sea posible, la empresa
se esfuerza por tratar el proceso disciplinario como una
cuestión confidencial entre el empleado afectado, el
supervisor y el departamento de recursos humanos.
El objetivo es aumentar la posibilidad de que el rendimiento
del empleado afectado pueda volver a ser satisfactorio.
La Directora general de Compliance y Vicepresidenta de
Manejo de riesgos empresariales y de Compliance puede
publicar de vez en cuando en su blog ejemplos reales de
situaciones en las que han ocurrido fallos de cumplimiento
con el fin de favorecer el aprendizaje compartido. Estos
ejemplos pueden incluir información sobre la sanción
correspondiente, pero serán anónimos para proteger
la identidad de los empleados implicados.
¿Existe algún otro tipo de sanción que podría imponerse?
En situaciones de incumplimiento extremas, un gobierno
podría emprender acciones contra empleados individuales
y contra la empresa. Las posibles consecuencias varían
en función de la ley local y el tipo de infracción alegada.
Las sanciones pueden ser graves e incluir sanciones
criminales, prisión y una prohibición oficial de trabajar
en el sector farmacéutico.
 “Tenemos una VISIÓN innovadora y desafiante. Esa visión nos impulsa a ofrecer
Patients who purchase Lilly products expect the best. We must always be mindful
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nuestras actividades diarias y la forma en la que debemos medirnos a nosotros mismos.”
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Dr. John Lechleiter, Presidente y Director general

El libro rojo se revisa anualmente y se actualiza cuando es oportuno. La versión en línea del Libro rojo,
accesible a través del sitio LillyNet de ética y cumplimiento global, sustituye a todas las versiones anteriores.
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