Auditoría en Seguridad y Salud en El Trabajo 2018 PDF

Auditoria en seguridad y salud en el trabajo: Nociones básicas
Auditoría en seguridad y salud en el

trabajo
Nociones básicas
Lic. Ricardo Candela Casas Página 1 de 154

Titulo : Auditoria en Seguridad y

Salud en el trabajo : Nociones
básicas
©opyright 2018 .Lima Perú

Autor :
Se autoriza la difusión parcial o total de
Licenciado Ricardo Candela Casas
este documento con autorización escrita
del autor. conrcc@gmail.com

Índice del contenido
A.- Sección legal

Concepto
Obligación legal
Periodicidad
Elección del auditor independiente
Registro del auditor independiente en el Ministerio de trabajo
1.- Requisitos para ser auditor sistema de gestión de seguridad
2.-Solicitud de acceso al Registro
Requisitos
3.-Calificación y registro
4.-Autorización
5.-Recurso de apelación
6.-Renovación
7.- Requisitos a adjuntar a la solicitud de renovación del registro
8.-Causales de cancelación
Procedimiento para la determinación de las causales de cancelación del registro
Implementación del Registro en Ministerio de trabajo

Remisión de información
Relación de auditores registrados para la evaluación periódica del sistema de gestión de la seguridad
y salud en el trabajo
Auditorias anuales en seguridad empresas mineras

Evaluación y calificación de informes
Normas legales relacionadas

B.- Sección procedimientos
Concepto técnico
Conceptos previos
Labor de auditoria
Guía de procedimiento: resumen
Fases de la Auditoría del Sistema de Seguridad y salud en el trabajo
Objetivos
1.- Preparación de la Auditoria
1.1.-Conocimientos previos de la organización

1.2.- Selección del Equipo Auditor
1.3.-Elaboración del Check
2.- Desarrollo de la auditoria

2.1 Reunión Inicial
2.2 Visita a la Instalaciones Visita a la Instalaciones
2.3 Búsqueda de evidencias objetivas
2.4 Reunión Final
2.5 Informe de Auditoria
Caso practico
Análisis de la Norma OHSAS 18001 vista por el Auditor

¿Qué se debe auditar en el sistema de seguridad y salid en el trabajo?
1.- Política de Seguridad y Salud en el trabajo
2.- Planificación
2.1.- Identificación de Peligros y evaluación de riesgos
2.2.- Requerimiento legales y reglamentarios
2.3.- Objetivos
2.4.- Programa de Sistema de gestión de seguridad y salud
3.- Implementación y Funcionamiento

¿Qué debemos considerar en la implementación y funcionamiento?
3.1.- Estructura y responsabilidades
3.2.- Formación, toma de conciencia y competencia
3.3.- Consulta y comunicación
3.4.- Documentación
3.5.- Control de documentos y datos

3.6.- Control operacional

3.6.1.- Lugares de trabajo
3.6.2.- Equipos de trabajo
3.6.3.- Equipos de protección personal
3.6.4.- Señalización
3.6.5.- Vigilancia de la salud
3.6.6.- Coordinación de actividades empresariales
3.6.7.- Contratación de Personal y cambio de puestos de trabajo.
3.7.- Prevención y Respuesta en caso de Emergencia
4.- Verificación y Acción Correctora

4.1.- Medidas de comportamiento y motorización
4.2.- Accidentes , incidentes , no conformidades y acción correctora y preventiva
4.3.- Registros y gestión de riesgos
Bibliografía

Sección: Legal

Concepto
¿ A qué se llama “ Auditoria del sistema de seguridad y salud en el trabajo?

Son acciones desarrolladas para determinar las desviaciones del accionar rutinario de la empresa
con referencia a las actividades planeadas en un periodo determinado.
Obligación legal
¿Existe obligación legal del empleador para realizar estas auditorías?

Las auditorias de seguridad serán obligatorias desde el 01 de Enero 2015
Salvo las empresas del sector energía y minas cuyas auditorias son obligatorias desde el año 2013 .
Para elegir al auditor se utilizara el registro de empresas supervisadas por Osinergim
Base legal: D.S. 014-2013-TR ( 24/12/2013)
Periodicidad
¿ Con que frecuencia se deben realizar estas auditorías?

El empleador realiza auditorías periódicas encargadas a auditores independientes
Base legal : Ley 29783 , articulo 43
1.- Empresas que realicen actividades de alto riesgo - cada 02 años
2.- Empresas que no realicen actividades de alto riesgo - cada 03 años
3.- Empresas que tienen 10 trabajadores y cuyas actividades no sean de alto riesgo - realizaran la
auditoria correspondiente cuando en una visita inspectiva se ordene la misma.
Base legal : D.S. 014-2013-TR ( 24/12/2013)

Elección del auditor independiente
¿Quien elige al ( los ) encargado(s) de realizar la auditoria ?

Los trabajadores y sus representantes deben participar en la consulta sobre la selección del auditor,
en las fases de la auditoría y en el análisis de los resultados.
Base legal : Ley 29783 , articulo 43
El empleador debe hacer participar a los trabajadores o representantes de los mismos en la elección
del auditor.
¿Cómo se hace participar a los trabajadores en la elección del(los) auditor(es) ?

Para esto publicara una lista con el nombre de al menos 02 candidatos. Los trabajadores tendrán 05
días hábiles (desde el día siguiente de publicada dicha lista) para presentar "tacha" sustentada.
Al término de dicho plazo el empleador elegirá al auditor entre aquellos que no han sido tachados.
Base legal : D.S. 014-2013-TR ( 24/12/2013)
Registro del auditor independiente en el Ministerio de trabajo
Las personas que desarrollan labores como auditores en seguridad y salud, deben estar en algún
registro especial? ¿Quién mantiene ese registro?
Por D.S. 014-2013-TR (24/12/2013), se crea el registro de auditores del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo a ser implementado por el Ministerio de trabajo.
Así mismo dicha entidad acreditara el registro de las personas que se inscriban en dicha base de
datos.
1.- Requisitos para ser auditor sistema de gestión de seguridad

¿Quiere ser auditor de sistema de gestión de seguridad?
El D.S. 014-2013-TR establece una serie de requisitos de índole profesional (al parecer es solo para
titulados universitarios) , que hagan un curso de sistemas de seguridad .
Pero deben reunir una experiencia no menor de 04 años en auditoria , de los cuales 02 años debe ser
relacionados con sistema de seguridad y salud en el trabajo , además de haber realizado trabajo de
campo por no menos de 160 horas .
Sin estos requisitos usted no puede aspirar a estar registrado como auditor de sistemas de gestión de
seguridad y salud en el trabajo.
La norma establece los parámetros para la renovación en el registro, así como las causas que
determinan la inhabilitación del auditor.

2.-Solicitud de acceso al Registro

Para acceder al "Registro de Auditores autorizados
para la evaluación periódica del SGSST" (en
adelante, "el Registro"), el solicitante presenta ante
la Autoridad Administrativa de Trabajo el formato
aprobado en el Anexo 1 del D.S. 014-2013-TR
Requisitos
El solicitante deberá adjuntar a la solicitud del
Registro los siguientes documentos:
a.- Copia simple del Documento Nacional de
Identidad (DNI) oCarné de Extranjería (CE).
b.- Copia simple de la Ficha del Registro Único de

Contribuyente (RUC).
c.- Copia simple de recibo de agua, luz o teléfono.
d.- Copia certificada por la autoridad competente

del Título Profesional Constancia de habilitación
del Colegio Profesional correspondiente, de ser
requerida dicha afiliación para el ejercicio de la
profesión.
e.- Currículum Vítae documentado.
f.- Certificados que acrediten la experiencia no

menor de cinco (5) años en su profesión.
g.- Certificados que acrediten la experiencia no

menor de cuatro (4) años en la actividad Auditora,
dos (2) de los cuales deben ser específicamente en
sistemas de gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo o en sistemas integrados de gestión, que
incluyan trabajo de campo no menor de ciento
sesenta (160) horas.
h.- Copia certificada por la autoridad competente que acredite la aprobación de algún curso de
Sistemas Integrados de Gestión

El solicitante podrá presentar documentos adicionales que acrediten la aprobación de cursos de

especialización, Post Grado y/o Diplomados en Seguridad y Salud en el Trabajo, sistemas de
gestión y sistemas integrados de gestión.
3.-Calificación y registro
La Autoridad Administrativa de Trabajo (AAT) evaluará la solicitud en un plazo no mayor de
treinta (30) días calendario.
Para dichos efectos, podrá solicitar apoyo técnico a los Colegios Profesionales del Perú u otras
organizaciones de profesionales especializadas.
Culminado el proceso de calificación y de encontrar conforme la solicitud, la AAT emitirá la

resolución de inscripción en el Registro.
La tramitación de este procedimiento se sujeta a las reglas establecidas en la Ley N° 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, en lo que resulte aplicable.
4.-Autorización
Con la resolución de inscripción en el Registro expedida por la AAT, el solicitante queda acreditado
como Auditor y se encuentra autorizado a ejecutar las acciones de Auditoría a nivel nacional.
5.-Recurso de apelación
Procede la interposición del recurso de apelación contra la resolución expedida por la AAT que
deniega la solicitud de acceso al Registro, en el término de quince (15) días hábiles contados desde
el día siguiente a la notificación del acto administrativo.
El recurso de apelación será elevado en un plazo máximo de tres (3) días a la Dirección o Gerencia
Regional de Trabajo y Promoción del Empleo para que se resuelva dentro de los treinta (30) días
hábiles posteriores a la interposición del mismo.
La resolución de segunda instancia agota la vía administrativa.
6.-Renovación
La renovación en el Registro se realiza transcurridos dos (2) años desde su inscripción, dentro de
los treinta (30) días hábiles anteriores a la fecha de vencimiento.
Posteriormente, se renovará la inscripción del Auditor en el Registro cada cuatro (4) años, dentro de
los treinta (30) días hábiles anteriores a la fecha de vencimiento de la renovación anterior.
7.- Requisitos a adjuntar a la solicitud de renovación del registro

A la solicitud de renovación del registro, el Auditor deberá acompañar lo siguiente:
a) Certificados que acrediten la realización de Auditorías en materia de Seguridad y Salud en el
Trabajo desde la inscripción en el Registro o desde la última renovación.

b) Certificados que acrediten la respectiva actualización profesional, cuando se hayan producido

modificaciones en las normas sobre Seguridad y Salud en el Trabajo.
En este caso, debe acreditar una capacitación de una duración mínima de dieciséis (16) horas
8.-Causales de cancelación
Son causales de cancelación del registro:
Procedimiento para la determinación de las
causales de cancelación del registro
El procedimiento para determinar la

cancelación del registro se inicia por la AAT,
bien por propia iniciativa o como consecuencia
de orden superior, petición motivada por otros
órganos o entidades, o por denuncia de
terceros. Iniciado el procedimiento, la
Autoridad notifica los hechos al Auditor para
que éste presente sus descargos por escrito en
un plazo de cinco (5) días hábiles
contados a partir de la fecha de notificación.
Vencido dicho plazo, con el respectivo

descargo o sin él y, luego de haber analizado
las pruebas pertinentes, la autoridad instructora
del procedimiento resuelve la imposición de
una sanción o la inexistencia de la causal de
cancelación en el plazo de treinta (30) días
contabilizado desde la fecha de notificación al
Auditor de los hechos que motivan el
procedimiento.
Dicha resolución será notificada tanto al Auditor como al órgano u entidad que formuló la solicitud
o a quien denunció la cancelación, de ser el caso.

El Auditor sancionado podrá interponer el recurso de apelación.
La AAT retira del Registro el nombre del Auditor sancionado cuando la resolución que lo sanciona
quede firme.
Implementación del Registro en Ministerio de trabajo
La AAT de los Gobiernos Regionales implementa el Registro en sus respectivas jurisdicciones y

actualiza mensualmente, en su portal institucional, la relación de los Auditores registrados y
autorizados para efectuar Auditorías.
Remisión de información
La AAT de los Gobiernos Regionales remite a la Oficina General de Estadísticas y Tecnologías de
la Información y Comunicaciones del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, por medio
físico y digital, dentro de los cinco (5) primeros días de cada trimestre, una relación consolidada de
los Auditores registrados en dicho trimestre, detallando las inscripciones, renovaciones,
infracciones, así como los registros cancelados.
En caso no se hubiera producido cambio alguno en el Registro, la AAT de los Gobiernos

Regionales deberá informar de este hecho en la misma oportunidad.

Relación de auditores registrados para la evaluación periódica del sistema de gestión de la

seguridad y salud en el trabajo
En Ministerio de trabajo en su página web ( www.mintra.gob.pe) mantiene una relación de

personas calificadas como auditores registrados para la evaluación periódica del sistema de gestión
de la seguridad y salud en el trabajo.
Dirección : http://www2.trabajo.gob.pe/el-ministerio-2/direcciones-regionales/d-p-p-d-f-s-s-
t/auditores-autorizados-d-p-p-d-f-s-s-t/

Auditorias anuales en seguridad empresas mineras
Evaluación y calificación de informes
Asignan a la intendencia nacional de supervisión del sistema inspectivo , la facultad de evaluar y

calificar los informes de auditorías anuales presentado por las empresas del sector minería.
Norma : Res 103-2014-SUNAFIL

Publicado: 17/12/2014
Vigencia : 18/12/2014
=========================
De la obligación:
Las empresas mineras deben presentar dentro de los primeros cinco días hábiles del mes de abril de
cada año calendario al OSINERGMIN o a la Dirección Regional de Energía y Minas o a la que
haga sus veces y a la Dirección Regional de Trabajo y promoción del empleo de la jurisdicción
donde se encuentra ubicada la operación minera, el informe de auditoría relativo con la eficacia en
la prevención de riesgos laborales y seguridad y salud de los trabajadores.
En función al informe de auditoría presentado por el titular de la actividad minera, se fiscalizara

según la competencia de cada organismo estatal y se aplicara las sanciones que correspondan.
Para recordar:
De acuerdo a la transferencias del OSINERGMIN al Ministerio de trabajo sobre la supervisión,
fiscalización y sanción de las normas de seguridad y salud en el trabajo de las actividades de
energía y minas.
Se determina que la Dirección Regional de trabajo y promoción del empleo de Lima Metropolitana
es el órgano competente para aplicar dichas obligaciones.
Así mismo como resultado del inicio de las funciones del SUNAFIL
Evaluación y calificación de los informes de auditorías anuales mineras

Pero ¿Que organismos es el encargado de la evaluación y calificación de los informes de auditorías
anuales presentados por las empresas del sector minero a fin de aperturar las investigaciones que
correspondan?
Se delega en SUNAFIl la facultad de evaluar y calificar los informes de auditorías anuales

presentadas por las empresas del sector minero.

Normas legales relacionadas
Norma Sumilla Publicada
Ley Nro. 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 20/08/2011
(…)
Artículo 43. Auditorías del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

El empleador realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido aplicado y es adecuado y eficaz para la prevención de
riesgos laborales y la seguridad y salud de los trabajadores.
La auditoría se realiza por auditores independientes.
En la consulta sobre la selección del auditor y en todas las fases de la auditoría, incluido el análisis
de los resultados de la misma, se requiere la participación de los trabajadores y de sus
representantes.
(…)
Decreto Supremo N° Reglamento Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

005-2012-TR
(…)
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS
Cuarta.-1 Las auditorías a que hace referencia el artículo 43 de la Ley Nº 29783 son obligatorias a
partir del 1 de enero de 2015.
El Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo regulará el registro y acreditación de los

auditores autorizados, así como la periodicidad de éstas.
Excepcionalmente hasta la entrada en vigencia del Registro de auditores autorizados, los

empleadores del sector energía y minas deben ser auditados por quienes figuren en el Registro de
Empresas Supervisoras del OSINERGMIN
(…)
1
Modificado por D.S. 014-2013-TR

Aprueban Reglamento del Registro de Auditores
DECRETO SUPREMO autorizados para la evaluación periódica del Sistema de 24/12/2013
Nº 014-2013-TR Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, el artículo 7º de la Constitución Política del Perú reconoce el derecho a la salud de toda
persona en cualquier ámbito, incluido el laboral;
Que, la Decisión 584, Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo, y la Ley N° 29783,
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, tienen como objetivo la promoción de una cultura de
prevención de riesgos laborales, estableciendo, entre otros, el derecho de los trabajadores a
condiciones dignas de trabajo que les garanticen un estado de vida saludable en el aspecto físico,
mental y social, requiriéndose que el ambiente de trabajo sea seguro y saludable;
Que, el Principio de Prevención, a que se refiere el Artículo I del Título Preliminar de la Ley N°
29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, establece que el empleador debe garantizar en el
centro de trabajo los medios y condiciones que protejan la vida, la salud y el bienestar de los
trabajadores y de aquellos que, no teniendo vínculo laboral, prestan servicios o se encuentran dentro
del ámbito del centro de labores;
Que, la gestión de la seguridad y salud en el trabajo es responsabilidad del empleador, quien debe
implementar un Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual tiene que ser
auditado periódicamente para comprobar su aplicación y eficacia en la prevención de riesgos
laborales;
Que, el artículo 43° de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, establece la
obligación del empleador de realizar auditorías periódicas con la finalidad de comprobar que el
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo aplicado es adecuado y eficaz para la
prevención de riesgos laborales que afecten la seguridad y la salud de los trabajadores;
Que, la Cuarta Disposición Complementaria y Transitoria del Reglamento de la Ley de Seguridad y

Salud en el Trabajo, aprobado por el Decreto Supremo N° 005-2012-TR, establece que el Ministerio
de Trabajo y Promoción del Empleo regulará el registro y acreditación de los auditores autorizados,
así como la periodicidad de las auditorías;
De conformidad con lo dispuesto en el inciso 8) del artículo 118° de la Constitución Política del
Perú y los artículos 4° y 11°de la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo;
DECRETA:

Artículo 1º.- Aprobación del Reglamento del Registro de Auditores autorizados para la
evaluación periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Apruébese el “Reglamento del Registro de Auditores autorizados para la evaluación periódica del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo”, que consta de dos (2) Títulos, dos (2)
Capítulos, tres (3) Sub capítulos, dieciséis (16) artículos, tres (3) Disposiciones Finales
Complementarias, una (1) Disposición Complementaria Modificatoria y un (1) Anexo.
Artículo 2º.- Del “Registro de Auditores autorizados para la evaluación periódica del Sistema
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo”
Créese el “Registro de Auditores autorizados para la evaluación periódica del Sistema de Gestión
de la Seguridad y Salud en el Trabajo”, a cargo de las Direcciones de Promoción y Protección de
los Derechos Fundamentales y de la Seguridad y Salud en el Trabajo, o dependencias que hagan sus
veces, de las Direcciones o Gerencias Regionales de Trabajo y Promoción del Empleo a nivel
nacional.
Artículo 3º.- Vigencia

El presente Decreto Supremo entrará en vigencia a partir del día siguiente de su publicación en el
Diario Oficial El Peruano.
(…)
REGLAMENTO DEL REGISTRO DE AUDITORES AUTORIZADOS PARA LA

EVALUACIÓN PERIÓDICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 1º.- OBJETO
El presente Reglamento tiene por objeto establecer disposiciones que regulan el Registro de
Auditores autorizados para la evaluación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, así como la periodicidad de las Auditorías.
Artículo 2°.- DEFINICIONES

Para efectos del presente Reglamento, se adoptan las siguientes definiciones:
Auditor: Persona natural, independiente del empleador auditado, debidamente registrada y

autorizada por la Autoridad Administrativa de Trabajo para realizar Auditorías al Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Auditoría: Procedimiento sistemático, independiente y documentado para evaluar un Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, que se llevará a cabo de acuerdo a la regulación que
establece el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.
Autoridad Administrativa de Trabajo: Las Direcciones de Promoción y Protección de los Derechos

Fundamentales y de la Seguridad y Salud en el Trabajo, o dependencias que hagan sus veces, de las
Direcciones o Gerencias Regionales de Trabajo y Promoción del Empleo.

Empleador Auditado: El empleador comprendido dentro del alcance de la Ley N° 29783, cuyo
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo es objeto de una Auditoría.
Registro: “Registro de Auditores autorizados para la evaluación periódica del Sistema de Gestión de
la Seguridad y Salud en el Trabajo”.
Solicitante: Persona natural que se presenta ante la Autoridad Administrativa de Trabajo para
solicitar la autorización y correspondiente registro para brindar el servicio de Auditoría.
Artículo 3º.- ÁMBITO DE APLICACIÓN

Las disposiciones del presente Reglamento se aplican a los sujetos comprendidos en el artículo 2°
de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, a los Solicitantes y a la Autoridad
Administrativa de Trabajo; en lo que corresponda.
TÍTULO II
DEL REGISTRO DE AUDITORES Y LA PERIODICIDAD DE LAS AUDITORÍAS
CAPÍTULO I
DEL REGISTRO DE AUDITORES
SUBCAPÍTULO I
DEL ACCESO AL REGISTRO
Artículo 4°.- SOLICITUD DE ACCESO AL REGISTRO

A efectos de acceder al Registro, el Solicitante presenta el formato aprobado en el Anexo 1 del
presente Reglamento ante la Autoridad Administrativa de Trabajo.
Artículo 5°.- REQUISITOS

El solicitante deberá acompañar a la solicitud del Registro los siguientes documentos:
5.1. Copia simple del Documento Nacional de Identidad (DNI) o Carné de Extranjería (CE).
5.2. Copia simple de la Ficha del Registro Único de Contribuyente (RUC).
5.3. Copia simple de recibo de agua, luz o teléfono.
5.4. Copia certificada por la autoridad competente del Título Profesional.
5.5. Constancia de habilitación del Colegio Profesional correspondiente, de ser requerida dicha afi
liación para el ejercicio de la profesión.
5.6. Currículum Vitae documentado.
5.7. Certificados que acrediten la experiencia no menor de cinco (5) años en su profesión.
5.8. Certificados que acrediten la experiencia no menor de cuatro (4) años en la actividad Auditora,
dos (2) de los cuales deben ser específicamente en sistemas de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo o en sistemas integrados de gestión, que incluyan trabajo de campo no menor de ciento
sesenta (160) horas.
5.9. Copia certificada por la autoridad competente que acredite la aprobación de algún curso de
Sistemas Integrados de Gestión.
El solicitante podrá presentar documentos adicionales que acrediten la aprobación de cursos de

especialización, Post Grado y/o Diplomados en seguridad y salud en el trabajo, sistemas de gestión
y sistemas integrados de gestión.

Artículo 6º.- CALIFICACIÓN Y REGISTRO

La Autoridad Administrativa de Trabajo evalúa la solicitud en un plazo no mayor de treinta (30)
días calendario.
Para dichos efectos, podrá solicitar apoyo técnico a los Colegios Profesionales del Perú u otras
organizaciones de profesionales especializadas.
Culminado el proceso de calificación y de encontrar conforme la solicitud, la Autoridad

Administrativa de Trabajo emitirá la resolución de inscripción en el Registro.
La tramitación del presente procedimiento se sujeta a las reglas establecidas en la Ley N° 27444,
Ley del Procedimiento Administrativo General en lo que resulte aplicable.
Artículo 7°.- AUTORIZACIÓN

Con la resolución de inscripción en el Registro expedida por la Autoridad Administrativa del
Trabajo, el solicitante queda acreditado como Auditor y se encuentra autorizado a ejecutar las
acciones de Auditoría a nivel nacional.
Artículo 8º.- RECURSO DE APELACIÓN

Procede la interposición del recurso de apelación contra la resolución expedida por la Autoridad
Administrativa de Trabajo que deniega la solicitud de acceso al Registro, en el término de quince
(15) días hábiles contados desde el día siguiente a la notificación del acto administrativo.
El recurso de apelación será elevado en un plazo máximo de tres (3) días a la Dirección o Gerencia
Regional de Trabajo y Promoción del Empleo para que se resuelva dentro de los treinta (30) días
hábiles posteriores a la interposición del mismo.
La resolución de segunda instancia agota la vía administrativa.
SUB CAPÍTULO II
DE LA RENOVACIÓN Y CANCELACIÓN DEL REGISTRO
Artículo 9°.- RENOVACIÓN
La renovación en el Registro se realiza transcurridos dos (2) años desde su inscripción, dentro de
los treinta (30) días hábiles anteriores a la fecha de vencimiento.
Posteriormente, se renovará la inscripción del Auditor en el Registro cada cuatro (4) años, dentro de
los treinta (30) días hábiles anteriores a la fecha de vencimiento de la renovación anterior.
Artículo 10°.- REQUISITOS DE LA SOLICITUD DE RENOVACIÓN DEL REGISTRO

A la solicitud de renovación del Registro, el Auditor deberá acompañar lo siguiente:
a) Certificados que acrediten la realización de Auditorías en materia de seguridad y salud en el
trabajo desde la inscripción en el Registro o desde la última renovación.
b) Certificados que acrediten la respectiva actualización profesional, cuando se hayan producido

modificaciones en las normas sobre seguridad y salud en el trabajo.
En este caso, debe acreditar una capacitación de una duración mínima de dieciséis (16) horas.

Artículo 11°.- CAUSALES DE CANCELACIÓN

Son causales de cancelación del Registro:
1. Incurrir en actos que atenten contra la objetividad de la Auditoría.
2. Estar inhabilitado en el ejercicio profesional.
3. Estar sentenciado por delitos dolosos relacionados con la actividad.
4. Ejecutar la Auditoría a favor de empresas o entidades a quienes se ha brindado previamente

servicios de asesoría o consultoría en Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, hasta con dos
(2) años de anterioridad.
5. Ejecutar la Auditoría a favor de empresas o entidades con quienes se encuentra directa o

indirectamente vinculados de manera institucional, familiar, económica, financiera, con los
propietarios, directivos, clientes o asesores.
6. Divulgar la información obtenida en las Auditorías sin contar con la autorización del empleador
auditado.
7. Delegar en terceros las obligaciones propias de la función auditora para la cual se ha autorizado
el Registro.
8. A solicitud del propio Auditor.
Para la cancelación de la inscripción del Auditor en el Registro se aplicará el procedimiento a que

se refiere el artículo 12° del presente Reglamento.
No obstante, en los casos de las causales 2, 3 y 8 del presente artículo, la cancelación del Registro
del Auditor opera automáticamente.
Luego de transcurridos cuatro (4) años desde la fecha de la cancelación del Registro por las causales
establecidas en los incisos 1, 4, 5, 6 y 7 del presente artículo, el Auditor sancionado podrá solicitar
una nueva inscripción en el Registro.
En el caso de los incisos 2 y 3 del presente artículo, el Auditor sancionado podrá solicitar una nueva
inscripción en el Registro una vez cumplida la sanción que originó la cancelación del Registro.
En el caso de la causal a que se refiere el inciso 8 del presente artículo, el Auditor podrá solicitar
una nueva inscripción en el Registro en cualquier momento.
Artículo 12°.- PROCEDIMIENTO PARA LA DETERMINACIÓN DE LAS CAUSALES DE

CANCELACIÓN AL REGISTRO
El procedimiento para determinar la cancelación al Registro se inicia por la Autoridad
Administrativa de Trabajo, bien por propia iniciativa o como consecuencia de orden superior,
petición motivada de otros órganos o entidades, o por denuncia de terceros. Iniciado el
procedimiento, la Autoridad notifica los hechos al Auditor para que éste presente sus descargos por
escrito en un plazo de cinco (5) días hábiles contados a partir de la fecha de notificación.
Vencido dicho plazo, con el respectivo descargo o sin él y, luego de haber analizado las pruebas
pertinentes, la autoridad instructora del procedimiento resuelve la imposición de una sanción o la

inexistencia de la causal de cancelación en el plazo de treinta (30) días contabilizado desde la fecha
de notificación al Auditor de los hechos que motivan el procedimiento.
Dicha resolución será notificada tanto al Auditor como al órgano u entidad que formuló la solicitud
o a quién denunció la cancelación, de ser el caso.
El Auditor sancionado podrá interponer recurso de apelación a que se refiere el artículo 8° del
presente Reglamento.
La Autoridad Administrativa de Trabajo retira del Registro el nombre del Auditor sancionado
cuando la resolución que lo sanciona quede firme.
SUB CAPÍTULO III

PUBLICIDAD DEL REGISTRO
Artículo 13°.- IMPLEMENTACIÓN
La Autoridad Administrativa de Trabajo de los Gobiernos Regionales implementa el Registro en
sus respectivas jurisdicciones y actualiza mensualmente, en su portal institucional, la relación de los
Auditores registrados y autorizados para efectuar Auditorías.
Artículo 14º.- REMISIÓN DE INFORMACIÓN

La Autoridad Administrativa de Trabajo de los Gobiernos Regionales remite a la Oficina General
de Estadísticas y Tecnologías de la Información y Comunicaciones del Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo, por medio físico y digital, dentro de los cinco (5) primeros días de cada
trimestre, una relación consolidada de los Auditores registrados en dicho trimestre, detallando las
inscripciones, renovaciones, infracciones, así como los registros cancelados.
En caso no se hubiera producido cambio alguno en el Registro, la Autoridad Administrativa de

Trabajo de los Gobiernos Regionales deberá informar de este hecho en la misma oportunidad.
CAPÍTULO II
PERIODICIDAD DE LAS AUDITORÍAS Y ELECCIÓN DEL AUDITOR
Artículo 15°.- PERIODICIDAD DE LAS AUDITORÍAS
Los empleadores que realizan actividades de riesgo, conforme al Listado de Actividades
Productivas de Alto Riesgo comprendidas en el Anexo 5 del Reglamento de la Ley de
Modernización de la Seguridad Social en Salud, aprobado por el Decreto Supremo Nº 009-97-SA y
sus normas modificatorias, deberán realizar Auditorías del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo cada dos (2) años.
Los empleadores que no realizan actividades de riesgo las efectuarán con una periodicidad de tres
(3) años.
Los empleadores que cuentan hasta con diez (10) trabajadores y cuya actividad no se encuentra en
el Listado de Actividades Productivas de Alto Riesgo, sólo están obligados a realizar Auditorías
cuando la Inspección del Trabajo así lo ordene.

Artículo 16°.- ELECCIÓN DEL AUDITOR

Para los fines del presente Reglamento, todo empleador deberá elegir a un Auditor inscrito en el
Registro; considerando además, la especialidad, el tamaño, la actividad, la cantidad de trabajadores,
los niveles de riesgo y los resultados de las Inspecciones de la Autoridad Administrativa de Trabajo
si fuera el caso, entre otros criterios, para garantizar la idoneidad del Auditor.
La selección del Auditor cuenta con la participación de los trabajadores y sus representantes, para
cuyo efecto el empleador publicará la lista de al menos dos (2) candidatos para realizar la auditoría.
Los trabajadores tendrán un plazo de cinco (5) días hábiles, a contarse desde el día siguiente de la
publicación, para presentar la tacha sustentada de alguno o todos los candidatos.
El Auditor será determinado por el empleador entre los candidatos que no cuenten con tacha por
parte de los trabajadores y sus representantes.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES

Primera.- El Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, mediante Resolución Ministerial,
dictará las normas complementarias para la mejor aplicación del presente Reglamento.
Segunda.- El Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo promoverá con las universidades
públicas y privadas del Perú, debidamente acreditadas por la Asamblea Nacional de Rectores
(ANR), la inclusión de Diplomados de especialización para la evaluación periódica del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Tercera.- El formato que se usará para la remisión a la que hace referencia el artículo 14° del
presente Reglamento será elaborado por la Oficina General de Estadística y Tecnologías de la
Información y Comunicaciones del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, según sus
funciones específicas previstas en el Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de
Trabajo y Promoción del Empleo, aprobado por Decreto Supremo Nº 004-2010-TR y en la
Directiva General Nº 001-2007- MTPE/4/10.3, sobre “Lineamientos para el Relevamiento de
Información Estadística Proveniente de Registros Administrativos”, aprobada por Resolución del
Secretario General Nº 032-2007-TR/SG.
DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA MODIFICATORIA

Única.- Modifíquese la Cuarta Disposición
Complementaria Transitoria del Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo, aprobado mediante Decreto Supremo N° 005-2012-TR, que queda redactado de la
siguiente manera:
“Las auditorías a que hace referencia el artículo 43 de la Ley Nº 29783 son obligatorias a partir del
1 de enero de 2015.
El Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo regulará el registro y acreditación de los

auditores autorizados, así como la periodicidad de éstas.
Excepcionalmente hasta la entrada en vigencia del Registro de auditores autorizados, los

empleadores del sector energía y minas deben ser auditados por quienes figuren en el Registro de
Empresas Supervisoras del OSINERGMIN.”

Anexo Nro 1

Asignan a la Intendencia Nacional de Supervisión

del Sistema Inspectivo, la facultad de evaluar y 17/12/2014
Res 103-2014-SUNAFIL calificar los informes de auditorías anuales
presentados por las empresas del sector minería
Lima, 15 de diciembre de 2014 VISTO:
El Informe Nº 047-2014-SUNAFIL/SG/OGAJ de la Oficina General de Asesoría Jurídica,

el Informe Nº 034-2014-SUNAFIL/INII de la Intendencia Nacional de Inteligencia
Inspectiva; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante Ley Nº 29981, se crea la Superintendencia Nacional de Fiscalización
Laboral, responsable de promover, supervisar y fiscalizar el cumplimiento del
ordenamiento jurídico sociolaboral y el de seguridad y salud en el trabajo, así como brindar
asesoría técnica, realizar investigaciones y proponer la emisión de normas sobre dichas
materias;
Que, de conformidad con lo dispuesto por el artículo 18 de la Ley Nº 29981, la Sunafil es la

Autoridad Central del Sistema de Inspección del Trabajo a que se refiere la Ley Nº 28806,
Ley General de Inspección del Trabajo;
Que, de acuerdo a lo previsto en el artículo 1 del Decreto Supremo Nº 002-2012-TR, las

competencias transferidas del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería -
OSINERGMIN al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo son las relativas a la
supervisión, fiscalización y sanción de las normas de seguridad y salud en el trabajo de las
actividades de energía y minas;
Que, de acuerdo con lo establecido en la Primera Disposición Complementaria Final del

Decreto Supremo Nº 002-2012-TR, la Dirección Regional de Trabajo y Promoción del
Empleo de Lima Metropolitana es el órgano competente para los efectos de lo referido en el
artículo 1 del presente Decreto Supremo en el ámbito nacional.
Que, el artículo 1 de la Resolución Ministerial Nº 037-2014-TR aprueba la transferencia de

competencias del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo a la Superintendencia
Nacional de Fiscalización Laboral, en aplicación de lo establecido en la Ley Nº 29981, la
que se realiza al 31 de marzo del 2014

Que, el artículo 2 de la Resolución Ministerial Nº 037- 2014-TR, establece el 01 de abril de

2014 como fecha de inicio de funciones de la Superintendencia Nacional de Fiscalización
Laboral, como Autoridad Central del Sistema de Inspección del Trabajo a nivel nacional;
Que, el Superintendente tiene la función de aprobar las normas de regulación de

funcionamiento interno de la Sunafil, de conformidad con el literal c) del artículo 11 del
Reglamento de Organización y Funciones - ROF de la Superintendencia Nacional de
Fiscalización Laboral, aprobado por Decreto Supremo Nº 007-2013-TR y modificado por el
Decreto Supremo Nº 009-2013-TR;
Que, de acuerdo a lo previsto en el artículo 4 del Decreto Supremo Nº 016-2009-EM, las

empresas mineras deben presentar, dentro de los primeros cinco (05) días hábiles del mes
de abril de cada año calendario al Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y
Minería (OSINERGMIN), o a la Dirección Regional de Energía y Minas o a la que haga
sus veces y a la Dirección Regional de Trabajo y Promoción del Empleo de la jurisdicción
donde se encuentra ubicada la operación minera, el informe de auditoría relativo con la
eficacia en la prevención de riesgos laborales y seguridad y salud de los trabajadores;
Que, el artículo 5 del Decreto Supremo Nº 016- 2009-EM, señala que en función al informe
de auditoría presentado por el titular de la actividad minera, el OSINERGMIN y los
gobiernos regionales fiscalizarán de acuerdo a su competencia y, de ser el caso, impondrán
las sanciones que correspondan;
Que, no habiéndose aún determinado qué órgano se encargará de la evaluación y

calificación de los informes de auditorías anuales presentados por las empresas del sector
minero a fin de aperturar las investigaciones que correspondan, es necesario delegar en la
Intendencia Nacional de Supervisión del Sistema Inspectivo la facultad de evaluar y
calificar los informes de auditorías anuales presentados por las empresas del sector minero;
Con las visaciones del Intendente Nacional de Inteligencia Inspectiva, del Intendente
Nacional de Supervisión del Sistema Inspectivo, de la Jefa de la Oficina General de
Asesoría Jurídica; y, De conformidad con la Ley Nº 29981, Ley que crea la
Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral (SUNAFIL), y el literal c) del artículo
11 del Reglamento de Organización y Funciones - ROF de la Superintendencia Nacional de
Fiscalización Laboral, aprobado por Decreto Supremo Nº 007-2013-TR y modificado con
Decreto Supremo Nº 009-2013-TR;
SE RESUELVE:
Artículo Único.- Asignar a la Intendencia Nacional de Supervisión del Sistema Inspectivo,
la facultad de evaluar y calificar los informes de auditorías anuales presentados por las
empresas del sector minería, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 4 del Decreto
Supremo Nº 016- 2009-EM.

Sección: Procedimientos
Concepto técnico
La Auditoría es un procedimiento sistemático, independiente y documentado para evaluar un
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, que se llevará a cabo de acuerdo a la
regulación que establece el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.
Conceptos previos
Algunos conceptos importantes a tener en cuenta
a.-- Conformidad
Cumplimiento de un requisito normativo.
b.- No conformidad
Incumplimiento de un requisito normativo.
Incumplimiento de un requisito normativo, propio de la organización y/o legal, que vulnera o

pone en serio riesgo la integridad del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo.
Puede corresponder a la no aplicación de un artículo de una norma, el desarrollo de un proceso sin

control, ausencia consistente de registros declarados por la organización o exigidos por la norma, o
la repetición permanente y prolongada a través del tiempo de pequeños incumplimientos asociados
a un mismo proceso o actividad.
Desviación mínima en relación con requisitos normativos, propios de la organización y/o legales.
Estos incumplimientos son esporádicos, dispersos y parciales y no afecta mayormente la eficiencia

e integridad del sistema de gestión.
c.- Observación
Situación específica que no implica desviación ni incumplimiento de requisitos, pero que constituye
una oportunidad de mejora.
d.- Acción correctiva

Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada, u otra situación
indeseable.
La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse.
e.- Acción preventiva

Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación
indeseable
Labor de Auditoria
¿En qué consiste básicamente la labor de auditoría?
Las auditorías deben consistir en la revisión de documentación, el planeamiento del proceso (con
herramientas tales como un programa de auditoría, un plan de auditoría), trabajo de campo y la
emisión del informe final correspondiente que contenga, entre otros aspecto, los hallazgos
(conformidades y no conformidades) y las conclusiones.
El informe de auditoría es entregado al empleador para la gestión del cierre de las No

Conformidades presentadas y para evidenciar la conformidad de su Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo.

Guía de Procedimiento
AUDITORIAS
1. PROPOSITO
Evaluar el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo en los procesos y actividades de la
empleadora en forma sistemática con el objeto de minimizar los riesgos y corregir las desviaciones
de los estándares en los que se basa cualquier programa de control de riesgos, proporcionar
excelentes oportunidades para medir las exigencias del programa.
2. ALCANCE
Abarca todos los procesos de la empleadora.
3. REFERENCIA
Normas legales vigentes
4. REQUISITOS/ ESPECIFICACIONES
Auditorias
- La empleadora asegurará que se practiquen auditorías al menos 1 vez al año en todo sus
instalaciones y proyectos así mismo sus contratistas con el fin de tratar todos los aspectos de su
programa de seguridad y salud en el trabajo.
- Las auditorías cubrirán el cumplimiento de estándares, performance y existencia de sistemas de

acuerdo con los requerimientos legales.
- Las auditorías y valoraciones deberán basarse en los peligros y riesgos específicos internos.
- El proceso involucrará entrevistas, revisión de documentos y verificaciones de campo para

asegurar que los sistemas están implementados.
- Las observaciones deben ser documentadas y las acciones correctivas deben mtomarse en un plazo
apropiado.
- Debe proporcionarse entrenamiento adecuado al personal que vaya a practicar una auditoría.
- Las Auditorías seguirán los siguientes pasos:

• Reunión de pre-auditoría del equipo de auditoría a realizarse con las jefaturas involucradas en la
auditoría. Se explicará el proceso de auditoría en sí y se presentarán los involucrados. No debe durar
más de 30 minutos.
• Orientación. Se revisarán los planos generales y se visitarán las instalaciones para darle al grupo
una idea general de la operación, equipos y riesgos.

• Proceso de auditoría en sí:

a) Revisión de políticas, normas, procedimientos, sistemas y prácticas de trabajo.
b) Revisión de registros.
c) Condiciones de trabajo.
d) Calidad de entendimiento del personal sobre el asunto al cual se hace la auditoría.
e) Entrevistas de verificación a la línea de supervisión y trabajadores.
• Puntuación. En base a un cuestionario pre establecido definido por el sistema.
• Reunión de Post-auditoría a fin de dar los resultados preliminares se discutirá un borrador de las
sugerencias críticas sobre el programa.
• Informe Final, se evacuará y entregará a la gerencia dentro de los 10 días siguientes al proceso.
- Al final de las auditorias se generarán las acciones correctivas a tomar con sus respectivos
responsables y el plazo establecido, a las que se les hará el seguimiento respectivo hasta el
levantamiento de las mismas.
• El auditor coordinará las acciones correctivas a tomar, con el gerente y responsable del área
auditada y sus representantes.
• La unidad orgánica de seguridad ingresará en el sistema de registros de acciones correctivas (base

de datos), todas las acciones correctivas a tomar, generadas durante la auditoria.
• Se entregará copia de las acciones correctivas a tomar a todos los participantes de la auditoria,
para el levantamiento de las mismas que serán reportadas a la unidad orgánica de seguridad.
5. RESPONSABILIDADES
Gerentes / Supervisores/jefe de área.

- Participar en las reuniones de apertura y clausura de auditorías.
- Implantar en coordinación con la unidad orgánica de seguridad, las acciones correctivas y

recomendaciones del caso.
Todo el personal
- Conocer la existencia del sistema de auditorías y sus objetivos.
- Colaborar durante la realización de la misma de manera proactiva.
Unidad orgánica de seguridad

- Coordinar con la empleadora y hacer cumplir con la ejecución de auditorías de seguridad y salud
en el trabajo con un periodo máximo de 01 año.
- Coordinar con las gerencias la aplicación y seguimiento de las acciones correctivas y

recomendaciones del caso.
- Mantener un archivo con los informes de cada uno de los procesos.

6. ENTRENAMIENTO Y CONOCIMIENTO.
La Empleadora concientizará y sensibilizará al personal, para su participación en auditorías.
Los auditores internos de la empleadora deberán estar entrenados y capacitados en AUDITORIAS.
7. REGISTRO, CONTROLES Y DOCUMENTACION

Las áreas deben documentar e implementar las acciones correctivas generadas en la auditoria para
asegurar que se tomen medidas de control y demostrar acciones.
Esto deberá incluir:

o Copia del Informe de auditoría.
o Retención, archivamiento y recuperación de acciones correctivas.
Los registros de acciones correctivas de ser revisadas periódicamente para evitar rebrotes.
8. FRECUENCIA DE INSPECCION
1.- Empresas que realicen actividades de alto riesgo - cada 02 años
2.- Empresas que no realicen actividades de alto riesgo - cada 03 años
3.- Empresas que tienen 10 trabajadores y cuyas actividades no sean de alto riesgo - realizaran la
auditoria correspondiente cuando en una visita inspectiva se ordene la misma.
Base legal: D.S. 014-2013-TR ( 24/12/2013)
9. EQUIPO DE TRABAJO
Auditores.
Gerente general
Supervisores.
Jefe de la Unidad orgánica de seguridad.
Comité de seguridad.
Trabajadores.
1.0 REVISION Y MEJORAMIENTO CONTINUO

Actualizar periódicamente la base de datos de las acciones correctivas

Fases de la Auditoría del Sistema de Seguridad y salud en el trabajo
Fuente técnica:
Modelo de auditoria sistema gestión de seguridad y salud
Norma OHSAS 18001-2007 en las empresas
En el desarrollo de una auditoria del sistema de seguridad y salud en el trabajo, se desarrollan los
siguientes pasos:
1.- Preparación de la Auditoría

1.1.- Conocimientos previos de la organización
1.3.- Elaboración del Check-List
2.- Etapas de la Auditoría

2.1.- Reunión Inicial
2.2.- Visita a las instalaciones
2.3.- Búsqueda de evidencias objetivas
2.4.- Reunión Final
2.5.- Informe de Auditoría
Desarrollaremos cada ítem en las páginas siguientes.

Objetivos
¿Cuáles son los objetivos de la Auditoria en Seguridad y Salud?
a) determinar si o no el sistema de gestión:

1) se ajusta a arreglos planificados para la gestión que incluya los requisitos de la- Especificación.
2) Ha sido implantado y mantenido de manera apropiada.
3) Es efectivo para la política y objetivos de la organización.
b) revisar los resultados de auditorías previas.
c) Proporcionar información de los resultados de las auditoras a la directiva.
El programa de auditoría, se basará en los resultados de las evaluaciones de riesgos de las

actividades de la organización y en los resultados de las auditorías previas.
Los procedimientos de la auditoría cubrirán el alcance, la frecuencia, las metodologías y las

competencias y a su vez también las responsabilidades y los requisitos para guiar las auditorías y
dar informe de los resultados.
El Auditor abarcara su labor en:

• La política de seguridad y salud.
• La participación de los trabajadores y trabajadoras.
• La responsabilidad y obligación de rendir cuentas.
• La competencia y capacitación.
• La documentación del Sistema.
• La comunicación.
• La planificación, desarrollo y puesta en práctica del Sistema.
• Las medidas de prevención y control.
• La gestión del cambio.
• La prevención de situaciones de emergencia.
• Las adquisiciones.
• Las contratas y subcontratas.
• La vigilancia y medición de los resultados.
• La investigación de las lesiones, dolencias, enfermedades e incidentes y sus efectos.
• Los exámenes realizados por la Dirección.
• La acción preventiva y correctiva.
• La mejora continua.
• Cualquier otro criterio que se considere oportuno.

La Auditoria determina si el Sistema de Gestión Sistema de Gestión Sistema de Gestión:

• Es eficaz para el logro de la política y objetivos de la empresa en salud y seguridad de los
trabajadores y trabajadoras.
• Es eficaz para promover la plena participación de los trabajadores y trabajadoras y sus

representantes.
• Permite que la empresa cumpla con las leyes y reglamentos

1.- Preparación de la Auditoria
1.1.-Conocimientos previos de la organización

1.1.- Conocimientos previos de la organización

La primera actuación del auditor puesto en contacto con la empresa que le solicita la auditoria es
requerirle una primera información de dicha organización que le permita conocer, de forma sencilla
y general, las características de la entidad a auditar.
Esta información deberá ser referida a la empresa a auditar y al sector en el cual se encuentra
inmersa dicha organización.
Es difícil pensar en la realización de una auditoria por parte de un auditor que no se conozca el
sector y los problemas y particularidades de la empresa a la que va a auditar.
No obstante, definir a priori cual es la información mínima que se ha de solicitar a la empresa

auditada, es difícil ya que la diversidad de sectores y entidades no permiten establecer qué datos
exactos necesita el auditor.
No obstante de forma general y no exhaustiva es necesario disponer al menos de la siguiente

información general de la entidad:
- Actividad productiva.
- Sector económico
- Breve descripción de la actividad productiva, identificando los principales procesos, materias
primas, equipos utilizados, etc.
- Identificación y ubicación de los centros de trabajo.
- Número de trabajadores por centro de trabajo.
- Organización preventiva en la empresa.
- Actividades preventivas externalizadas mediante acuerdos con servicios de prevención ajenos.
Con esta información el auditor deberá definir que capacitación es necesaria para la realización de
la auditoria y qué medios son necesarios para llevarla a cabo.
El auditor debería, en función del sector o sectores en los cuales se encuentra especializado,
disponer de una hoja de toma de datos adecuada y específica para cada uno de estos sectores, al
objeto de no permitir que este proceso de obtención de la primera información quede al azar y así
mismo, asegurarse la sistematización de este primer paso o proceso de auditoría.

La información primera que se ha obtenido debe ser ampliada al objeto de planificar y desarrollar la
auditoria de forma adecuada.
Esta información debe permitir conocerla, de forma que el auditor pueda analizar, antes de la
ejecución de la auditoria, el estado en que se encuentra la acción preventiva en la empresa auditada.
Esta nueva remesa de información que se necesita para conocer más profundamente a la entidad
auditada, depende del sector, tipo de entidad, número de centros de trabajo, etc.
Y por lo tanto, tampoco es posible definir, de forma cerrada cual debe ser la documentación a
solicitar.
No obstante, y puesto que el objetivo es analizar cuál es el estado en el que se encuentra la acción
preventiva de la empresa , la documentación que al menos se ha de solicitar es la siguiente:
Actividades que se desarrollan en la empresa.

Descripción general y específica del proceso productivo, indicando relación de materias primas,
descripción física del proceso, materias finales, otras actuaciones no incluidas en la cadena
productiva, (comerciales, administración, etc).
Así mismo, no deberá incluir, si procede, todos los materiales y materias de procesos auxiliares,
(limpieza, desinfección, mantenimiento, etc).
Esta información no es válida simplemente con la indicación de la actividad en la que se encuentra

incluida la empresa, ya que dentro de un mismo sector la variedad de actividades productivas es
muy amplia, de ahí la necesidad de definirlo muy exhaustivamente.
Organización general.
Deberá aportar la información sobre la organización general de la entidad, especialmente en materia
preventiva, incluyendo a ser posible un organigrama.
Se deberá indicar claramente cuales son los responsables directos de la prevención en la empresa
(trabajadores designados, miembros del servicio de prevención, etc).
Centros de trabajo.
Incluirán todos los centros de trabajo que componen la empresa, indicando de todos ellos su
localización geográfica y una descripción de las actividades que realizan dentro de la organización.
En esta información se deberá hacer mención a la situación de los trabajadores por cada centro de
trabajo, como se indica en la tabla siguiente:

Número de trabajadores
Centro o local de trabajo
Contrato Contrato Contrato a Otros
indefinido Sujeto a tiempo Indicar
modalidad parcial
Actividades de prevención concertadas con servicios de prevención ajenos.

Deberán incluirse todas aquellas actividades preventivas que se han externalizado, mediante
conciertos con algún servicio de prevención ajeno, indicando, para cada una de dichas actividades el
nombre del servicio de prevención concertado.
Plan de prevención.
El plan de prevención es la primera actuación en materia preventiva, por lo que será básico disponer
del mismo para poder elaborar el plan de auditoría.
Así mismo se deberá disponer de la programación anual de la empresa en materia de prevención de

riesgos en el trabajo.
Evaluación de riesgos laborales.

Al ser una herramienta básica de la acción preventiva en la empresa, es fundamental disponer de la
misma antes de planificar el proceso de auditoría.
Normas y legislación..
Se incluirá en este apartado todas aquellas normas y legislación específica que afecte a le entidad
auditada, especialmente el convenio de la misma.
Así mismo, el auditor debe conocer y disponer de la documentación que, en materia de prevención
de riesgos en el trabajo, afecte a la empresa por sus actividades o por su localización (legislación
autonómica, etc.).
Horarios de la entidad auditada.

La auditora debe adaptarse al ritmo de la entidad auditada, no siendo molestia para la entidad y su
normal actividad.

Informes de auditorías previas..

Al ser el documento que establece la situación en la que se encontraba la empresa en el momento de
ser auditada, nos proporcionará la identificación de los puntos fuertes y débiles que se detectaron.
A veces, parte de la documentación necesaria, puede ser considerada por la empresa como
confidencial por lo que el auditor deberá realizar una visita previa para poder conocerla, ya que lo
que no deberá hacer es comenzar la auditoria sin conocer dicha información.
Una vez analizada la documentación y si se ha decidido que no es necesaria una mayor cantidad de
información, se procederá a realizar una visita previa a la entidad al objeto de elaborar un plan de
auditoria realista y adaptado a la empresa.
En caso de que fuera necesaria una mayor cantidad de información de algunos de los puntos
definidos, no se realizará el plan de auditoria hasta que se disponga de la misma.

Coordinación del Equipo de Auditoria

Debe considerarse:
- Numero de Auditores necesarios en función del alcance y finalidad de la Auditoria
- Seleccionar el Auditor jefe
- Establecer las responsabilidades y funciones del Auditor jefe
- Determinar las áreas y los requisitos que van a auditar cada uno de los miembros del equipo, de
acuerdo con su experiencia y conocimientos técnicos
- Establecer los plazos para llevar a cabo la Auditoria en cada área o para cada requisito.
El equipo se compone de por lo menos una persona que actúa como auditor.
Se pueden incluir más personas de ser necesario.
Las personas designadas como auditores para un área específica no deben estar involucradas en el
desarrollo de labores dentro de esa área.
La organización de un equipo auditor requiere de un orden jerárquico que garantice el flujo de la

información de conformidad con la autoridad y responsabilidad asignados a todos y cada uno de sus
integrantes.
Esta división del trabajo posibilita que los miembros del equipo en sus diferentes posiciones,
puedan emplear correctamente su potencial y propicia la apropiada conjunción de conocimientos y
criterios para aplicar la auditoría de manera objetiva y sistemática, conforme a las circunstancias
que prevalecen en cada etapa, reduciendo el margen de error y el riesgo de ocasionar retrasos
innecesarios.
Cuando la auditoria se considera viable, se debe seleccionar un equipo auditor teniendo en cuenta la
competencia necesaria para lograr los objetivos de la auditoria.
Cuando hay un solo auditor, éste debe desempeñar todas las tareas aplicables al líder del equipo
auditor.
En el momento de decidir el tamaño y la composición del equipo auditor, se debe considerar los
siguientes:
- Los objetivos, el alcance, los criterios y la duración estimada de la auditoria.
- Si la auditoria es una auditoria combinada o conjunta.
- La competencia global del equipo auditor necesaria para conseguir los objetivos de la auditoria.
- Los requisitos legales, reglamentarios, contractuales y de acreditación/certificación, según sea
aplicable.

- La necesidad de asegurarse de la independencia del equipo auditor con respecto a las actividades a
auditar y de evitar conflictos de intereses.
- La capacidad de los miembros del equipo auditor para interactuar eficazmente con el auditado y
trabajar conjuntamente.
- El idioma de la auditoria y la comprensión de las características sociales y culturales particulares

del auditado.
Estos aspectos pueden tratarse a través de las habilidades propias del auditor o a través del apoyo de
un experto técnico.
El proceso de asegurar la competencia global del equipo auditor debe incluir los siguientes pasos:
- Identificación de los conocimientos y habilidades necesarias para alcanzar los objetivos de la
auditoria.
- Selección de los miembros del equipo auditor de tal manera que todo el conocimiento y las
habilidades necesarias estén presentes en el equipo auditor.
Si el conocimiento y habilidades necesarios no se encuentran cubiertos en su totalidad por los

auditores del equipo auditor, se pueden satisfacer incluyendo expertos técnicos.
Los expertos técnicos deben actuar bajo la dirección de un auditor.
Los auditores en formación pueden incluirse en el equipo auditor, pero no deben auditar sin una
dirección u orientación.
Tanto el cliente de la auditoria como el auditado pueden requerir la sustitución de miembros en

particular del equipo auditor con argumentos razonables basados en los principios de la auditoria.
Estos argumentos deben comunicarse al líder del equipo auditor y a aquellos con la responsabilidad
asignada para la gestión del programa de auditoría, quienes deben resolver el tema con el cliente de
la auditoria y el auditado antes de tomar alguna decisión sobre la sustitución de los miembros del
equipo auditor.


Mediante el análisis de la situación de la empresa, se obtiene la información necesaria para la
preparación de la lista de verificación que permite llevar a cabo la auditoría de una forma correcta y
que sirve también de base para preparación previa a lo que es la auditoría en sí.
En ocasiones las listas de chequeo se detallan en mayor grado y se establecen métodos

cuantificados para evaluar el resultado final de la auditoría.
De esta forma se reduce la variabilidad de la auditoría, aunque siempre queda un componente de

subjetividad, ya que la calificación a cada respuesta tiene que ser dada por el auditor.
El objetivo del checklist es definir una buena directriz que le permita al auditor seguir un camino
lógico y coherente y al auditado conocer previamente cuáles serán las líneas maestras de la
auditoría.
El auditor puede y tiene el derecho de abordar cualquier cuestión que considere necesaria, aunque
no se encuentre incluida en el checklist previo.
La elaboración del checklist tiene como beneficios para el auditor, entre otros:
- Sirve como guía básica para la auditoría.
- Permite verificar, previamente a la auditoría, que todos los aspectos importantes del sistema serán
auditados.
- Indica en cada etapa, para cada elemento y área/departamento a auditar, las comprobaciones a
realizar, documentos, registros, personas, etc...
- Permite ir anotando los resultados de la auditoría, de manera que no se pierda ningún dato.
La elaboración del checklist tiene como beneficios para el auditado:

- Permite al auditado conocer las líneas básicas por las que se va a guiar el auditor, facilitando la
comunicación y haciendo de la auditoría lo que debe de ser: una herramienta de ayuda en la gestión
del Sistema de Calidad.
- Es una muestra de la objetividad del auditor.
Existen distintos Modelos de checklist, cualquier modelo puede ser válido, siempre que cumpla con
los parámetros ya explicados.
El más utilizado es el constituido por una lista de preguntas sobre los distintos elementos del
Sistema de Gestión a auditar.

Lista de preguntas.
En este caso, el auditor se guía por las preguntas del cuestionario y, de acuerdo con las evidencias
presentadas por el auditado y con su propio criterio, contesta si, no, ó no aplicable.
Lista de actividades
El auditor utiliza una lista de actividades que quiere auditar. Para cada una de ellas verifica si
realmente se está realizando y además puntúa, según una determinada escala, el grado de
adecuación y efectividad.
Diagrama de flujo.
Es un checklist para realizar una auditoría por actividades o tareas.
El auditor dispone de un diagrama de flujo completo de la actividad en el que se indican, para cada
uno de los puntos críticos, todos los elementos de la misma: personas, materiales, equipos e
información.
Ejemplo de Check list


Otros ejemplos de checklist mas simples , los podemos encontrar en diversos protocolos del
sistema inspectivo de la SUNAFIL
Un ejemplo es el caso del protocolo para las actuaciones inspectivas de investigación en actividades
de metalmecánica
Así como el protocolo para las actuaciones inspectivas de investigación en actividades de panadería
y pastelería

Protocolo para las actuaciones inspectivas de investigación en actividades de

metalmecánica
Resolución Directoral Nro. 002-2013-MTPE/2/15
1.- Objetivo
Uniformizar criterios para facilitar el desarrollo de las actuaciones inspectivas de
investigación en los centros de trabajo que desarrollan actividades de Metalmecánica , a fin
vigilar y exigir el cumplimiento de las normas de seguridad y salud en el trabajo en forma
objetiva ; contribuyendo en la prevención de riesgos laborales con respeto de los principios
de legalidad , eficacia , probidad y celeridad.
2.- Base normativa

(…)
3,- Definición de la actividad metalmecánica

Se entenderá como actividad de metalmecánica a cualquier trabajo que sea parte de un
proceso de transformación mecánica ( cortar, cambiar la forma , unir partes , etc.) aplicado
sobre materiales de metal solido mediante el uso de herramientas , equipos y/o maquinas ,
con la finalidad de formar productos de metal sólido para ser usados como productos
intermedios que forman parte de otro proceso de transformación , o para ser usados como
productos finales que ya no sufren más transformaciones.
La Inspección del Trabajo actuara sobre estas actividades cuando formen parte de las
actividades económicas que se consigna en el CIIU ( Clasificación Industrial Internacional
Uniforme).
4.- Ámbito de aplicación

El protocolo se aplicara en las actuaciones inspectivas con la finalidad de uniformizar
criterios de los Supervisores Inspectores , Inspectores del Trabajo e Inspectores Auxiliares
a nivel nacional respecto de la función de vigilancia y exigencia del cumplimiento de las
normas de seguridad y salud en el trabajo en la actividad económica de metalmecánica.
5.- Disposiciones especificas

5.1.- Alcance para las actuaciones inspectivas
El presente protocolo desarrolla un procedimiento de trabajo estándar para las actuaciones

inspectivas de investigación en la actividad económica de metalmecánica en materia de
seguridad y salud en el trabajo. Su función no es fijar preceptos de obligatoria observancia
para el inspector , sino facilitar su labora brindándole pautas para ordenar y hacer más

efectivo el desarrollo de las investigaciones y la elaboración de conclusiones , pudiendo

dichas pautas adaptarse a circunstancias diferentes.
5.2.- Materias que contendrán las ordenes de inspección

a.- Registro de trabajadores y otros en la Planilla
b.- Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER)
c.- Planes y programas de seguridad y salud en el trabajo
d.-Máquinas y equipos de trabajo
e.- Seguro complementario de trabajo de riesgo
f.- Estándares de Higiene Ocupacional
g.- Mapa de riesgos
h.- Condiciones de Seguridad: En lugares de trabajo, instalaciones civiles y maquinarias.
i.- Prevención y protección contra incendios
j.- Protección de seguridad y salud en trabajadores(as) vulnerables (mujeres en periodo de
embarazo, lactancia, trabajadores con discapacidad).
k.- Equipos de protección personal
l.- Gestión interna de seguridad y salud en el trabajo, con las siguientes sub materias ,según
corresponda :
- Comité y/o Supervisor de seguridad y salud en el trabajo
-Registro de accidentes de trabajo , enfermedades ocupaciones , incidente peligrosos y otros
incidentes,
- Registro de exámenes médicos ocupacionales
- Registro del monitoreo de agentes físico , químicos , biológicos , psicolosociales y
factores de riesgo disergonomicos.
- Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo
- Registro de estadísticas de seguridad y salud
- Registro de equipos de seguridad o emergencia
- Registro de inducción , capacitación , entrenamiento y simulacros de emergencia.
- Registro de auditorias
- Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo
- Libro de actas de comité de seguridad y salud en el trabajo
- Notificación o aviso de los accidentes de trabajo mortales y los incidentes peligrosos por
parte del empleador.
5.3.- Desarrollo de las actuaciones inspectivas de los supervisores inspectores , inspectores

del trabajo y de los inspectores auxiliares del trabajo.
a.- El Supervisor inspector , el inspector del trabajo e inspector Auxiliar del trabajo
desarrollaran sus actuaciones inspectivas de investigación conforme lo establece la Ley
Nro. 28806 , Ley General de Inspección del Trabajo y su Reglamento , con modificatorias
vigentes.
b.- Durante las actuaciones inspectivas de investigación que incluye el recorrido por el
centro de trabajo , harán uso de la lista de chequeo que es parte integrante del presente
protocolo , donde se dejara consignados los hechos constatados.

Lista de chequeo en las actividades de metalmecánica

Nro Descripción Norma Cumple NA Observaciones
Si No
Prevención y protección contra incendios

Las salidas , pasajes y corredores
deberán instalarse en números
suficientes y dispuestos de tal D.S. 42-F
1 manera que todas las personas Arts, 121 y 135
ocupadas en los lugares de trabajo
puedan abandonarlos
inmediatamente con toda
seguridad , en caso de emergencia
. El ancho minio de las salidas
será de 1.12 metros
2 Las puertas de salida se colocaran
de tal manera que sean fácilmente D.S. 42-F
visibles y no se permitirá Art, 133
obstrucciones que interfieran al
acceso o la visibilidad de las
mismas.
3 Los establecimientos industriales
estarán provistos de suficiente
equipo para la extinción de D.S. 42-F
incendios que se adapte a los Art, 142
riesgos particulares que estos
presenten y las personas
entrenadas en el uso correcto de
este equipo , se hallaran presentes
durante todos los periodos
normales de trabajo.
4 Las puertas y pasadizos de salida ,
serán claramente marcados con
señales luminosas que indiquen la D.S. 42-F
via de salida y estarán dispuestas Art, 140
de tal manera que sean fácilmente
ubicables , aun en el caso de que
falte la corriente eléctrica
5 Todos los aparatos portátiles D.S. 42-F
contra incendios , estarán Art, 160
distribuidos , ubicados y

codificados , según lo establecido

en la NTP 350.043.1
6 Todo establecimiento industrial D.S. 29-65-DGS
contara con un botiquín de Art. 53
primeros auxilios , atendidos por
personal de la empresa , entrenado
en estas actividades.
7 Todos los locales de alto riesgo y
de riesgo moderado estarán
equipados con sistemas de señales D.S. 42-F
claramente audibles a todas las Art, 169
personas que se encuentren en el
edificio , aunque el equipo de
alarma este instalado en una parte
del mismo . Dicha alarma será d
tono distinto al de cualquier otro
aparato resonante usado en el
establecimiento y en lo posible
alimentado por una fuente de
energía independiente de la
empleada para el alumbrado o
funcionamiento de maquinas.
8 Cuando existan riesgos de
aglomeración por incendios , D.S. 42-F
teniendo en cuenta el tipo y Art. 99
condiciones del establecimiento
industrial exigirá la instalación de
un sistema de iluminación de
emergencia en las salidas ,
escaleras , pasajes ,etc.
Consistentes en lámparas
alimentadas por baterías u otros
elementos analogos

Estándares de seguridad y salud en los procesos

9 Las herramientas manuales y
portátiles se emplearan para los D.S. 42-F
fines que fueron construidas y se Art. 431
mantendrán en buen estado de
conservación
10 Se dispondrá de recipientes de
cierre automatico en los locales de D.S. 42-F
trabajo para estopa empapada en Art. 189
aceite , trapos u otros materiales
sujetos a combustión espontanea
11 Los materiales serán apilados de
tal forma que no interfieran con el D.S. 42-F
funcionamiento adecuado de las Art. 979 b)
maquinas u otros equipos
12 Los materiales serán apilados de
tal forma que no interfieran con el D.S. 42-F
paso libre en los pasillo y pasajes Art. 979 c)
de transito
13 Proveer números adecuados y
tipos apropiados de guías D.S. 42-F
protectoras , protectores para la Art. 1254.
cara , mascarillas, orejeras , Ley 29783 , art
zapatos de seguridad, cascos , 60
guantes y otros , según el tipo de
trabajo y riesgos específicos
14 Asegurar que los trabajadores
usen adecuadamente los equipos Ley 29783 ,
de protección personal y el art. 60
empleador verificara el uso
efectivo de los mismos
15 Se adoptan las medidas necesarias
cuando se detecte que la Ley 29783 ,
utilización de ropas y/o equipos de art. 61
trabajo o de protección personal
representan riesgos específicos
16 No se permitirá que se acumulen
en el piso desperdicios de material D.S. 42-F ,
inflamable , los cuales serán Art. 188
destruidos por lo menos una vez al
día o en cada turno y más a
menudo cuando sea posible , y se
depositaran en recipientes de
metal cerrados.

17 El contenido de los recipientes

para desperdicios , a menos que D.S. 42-F ,
este embalado ,se quemara o Art. 190
sacara del establecimiento en su
totalidad , por lo menos una vez al
día


18 Cuando las reparaciones sean
llevadas a efecto cerca de
maquinas o de partes peligrosas
que no se puedan detener o
desconectar ,y cuando los
trabajadores encargados de las
reparaciones tengan que pasar D.S. 42-F ,
cerca de las maquinas o partes de Art. 1235
ellas , de tal forma o por lugares
que no estén convenientemente
protegidos por resguardos
ordinarios , se tomaran todas las
medidas provisionales necesarias
para la protección de dichos
trabajadores
19 Remover o reubicar material ,
productos , maquinaria u objetos
peligrosos de los pasillo , pisos o D.S. 42-F ,
lugares de trabajo. Los lugares de Art. 66 , 68 y
tránsito deben estar libres de 69
desperfectos , protuberancias u
obstrucciones con los que pueda
correrse el riesgo de tropezar
20 En los lugares de trabajo , los
pasillos entre maquinas , D.S. 42-F ,
instalaciones o rumas de Art. 119
materiales , deberán tener por lo
menos un ancho de 0.60 c.m.
21 Reglamentar el uso de las vías de
entrada y salida de vehículos , D.S. 42-F ,
límite de velocidad , asignación de Art. 95
espacio, métodos de
estacionamiento , etc.
22 Colocar avisos y afiches en
lugares visible , destinados a
promover el cumplimiento por los
trabajadores de las normas de D.S. 42-F ,
seguridad industrial , En lo posible Art. 31
, el empleador cuidara de
distribuir entre su personal ,
folletos o material para la difusión

de las normas de seguridad ,

aplicables a sus instalaciones , A
falta de instrucción escrita , el
empleador utilizara
constantemente la instrucción oral
u otros sistemas de enseñanza
23 Proteger todas las partes móviles
de las maquinas , motores , D.S. 42-F ,
trasmisiones , acoplamientos , etc , Art. 195
a menos que estén construidos o
colocados de tal manera que
eviten que una persona u objeto
entre en contacto con ellos


24 Los resguardos deberán ser diseñados ,
construidos y usados de manera D.S. 42-F ,
adecuada ( protección efectiva , no Art. 232
cause molestias al operador , no
signifiquen un riesgo en sí , resistan a
su uso normal , etc).
25 Fijar los resguardos fuertemente a la D.S. 42-F ,
máquina , al piso o techo y mantenerlo Art. 234
en su lugar siempre que la maquina
funciones
26 Resguardar efectivamente el punto de
operación de las máquinas de trabajo , D.S. 42-F ,
para lo que se tendrá en cuenta el tipo Art. 236
y característica de las mismas
27 Las maquinas como cortadora,
estiradora, esmeriladora , prensadora,
perforadora , cizalladora o estrujadora D.S. 42-F ,
, deben contar con un aditamento para Art. 239
poner en marcha o detener dicha
máquina , de manera que el operario
pueda hacerla detener o funcionar sin
abandonar su puesto en el lugar de
trabajo.
28 Cuando se usen pedales para el
funcionamiento de máquinas o parte
de máquinas , se fijara el pedal un D.S. 42-F ,
dispositivo de cierre automático o se Art. 240
fijara al suelo un resguardo en forma
de “U” invertida que estará sobre el
pedal , dejando suficiente espacio
entre el pedal y el resguardo para el
pie del operador
29 Los botones de arranque y parada de
embrague , cambia-correas , etc., D.S. 42-F ,
estarán aisladas de tal manera que Art. 226
eviten ser accionados , en forma
accidental.
30 Además del dispositivo de parada de
cada máquina , se dispondrá en cada
sesión o departamento , de dispositivos D.S. 42-F ,
de parada o conmutadores de Art. 231
emergencia , propiamente marcados y
fácilmente accesibles , los cuales

detendrán rápidamente cada unidad de

transmisión de fuerza
31 Los cordones portátiles deben estar
protegidos por una cubierta de caucho D.S. 42-F ,
duro u otro material equivalente , y si Art. 366
es necesario , tendrán una protección
adicional , metálica flexible , y
conservados en buenas condiciones ,
especialmente en lo que concierne a
aislamiento , enchufes y demás
condiciones.


32 Los tableros de distribución o los
tableros de control o fusibles para
corriente alterna a tensión que exceda D.S. 42-F
de 50 voltios a tierra , que tengan Art. 352
conductores al descubierto , se
protegerán con barreras adecuadas
para estos fines y accesibles
únicamente a las personas autorizadas
33 A fin de evitar el empleo de cables de
conexión largos , se deberán instalar a D.S. 42-F
proximidad conveniente de los puestos Art. 411
de trabajo , tomacorrientes fijos , con
clavijas para alimentar las
herramientas eléctricas portátiles.
34 Proveer conexión efectiva a tierra para D.S. 42-F
toda maquinaria , equipo o instalación Art. 360
eléctrica
35 Las herramientas están debidamente D.S. 42-F
aisladas para realizar trabajos Art. 369
eléctricos

Estándares de higiene/ergonomia
36 Mantener por medios naturales o artificiales
condiciones atmosféricas adecuadas para
evitar así el insuficiente suministro de aire , D.S. 42-F ,
el aire detenido o viciado , las corrientes Art. 100
dañinas , el calor o el frio excesivo , los
cambios repentinos de temperatura y donde
sea practico , en relación con la naturaleza
del procedimiento que se ejecute , evitar la
humedad o la sequedad excesivas y los
olores desagradables.
37 Proveer medios mecánicos para tener un D.S. 42-F, Art.
buen flujo de aire 103.
R.M. 375-
2008-TR
Numeral 28
38 Todos los trabajadores estarán protegidos
contra las irradiaciones de tuberías de vapor
o agua caliente , o de cualquier otra fuente D.S. 42-F ,
de calor , por medio de aislamiento del Art. 108
equipo u otro medio adecuado.
39 Todos los lugares de trabajo y en general
los espacios interiores de los
establecimientos industriales , estarán
provistos de iluminación artificial cuando la D.S. 42-F ,
natural sea insuficiente. Art. 96
La iluminación artificial tendrá una
intensidad uniforme y adecuada y
distribuida de tal manera que cada máquina
, equipo , banco de trabajo , o lugar donde
se efectué alguna labora , estén
separadamente iluminados y en todo caso
que no proyecten sombra o produzcan
deslumbramiento o lesión a la vista de los
trabajadores , u originen apreciable cambio
de temperatura.
40 Observar en el lugar de trabajo los niveles R.M. 375-
mínimos de iluminación establecidos. 2008-TR.
Numeral 31
41 Eliminar el brillo o reflejos que puedan
molestar los ojos de los trabajadores en los R.M. 375-
equipos utilizados en el trabajo informático. 2008-TR.
Numeral 21 b)

42 Reducir el ruido en la fuente usando un

diseño apropiado , mantenido y ajustado de
herramientas o máquinas. R.M. 375-
2008-TR.
Las condiciones ambientales de trabajo Numeral 22
deben ajustarse a las características físicas y
mentales de los trabajadores , y a la
naturaleza del trabajo que se esté
realizando.

Estándares de higiene/ergonomía
43 Resguardar o aislar la fuente de ruido tan
completamente como sea posible. R.M. 375-2008-TR
Debe tomarse en cuenta que el tiempo de Numeral 23
exposición al ruido industrial observara de forma
obligatoria el criterio señalado por ley.
44 Asegurar que las sustancias peligrosas estén
rotuladas adecuadamente , con instrucciones que D.S. 42-F , Arts.
indiquen como ha de manipularse , el contenido y 176 y 1020 a)
los antídotos que deberán usarse en caso de
envenenamiento.
45 Se instalan campanas extractoras o dispositivos D.S. 42-F , Arts.
de aspiración de polvo y de partículas de 246 y 248
esmerilado , pulido y bruñido.
46 Encerrar completamente las fuentes de polvo , D.S. 42-F , Arts.
humos , gases , emanaciones o vapores. 251 y 254
47 En los establecimientos industriales en que por la
naturaleza del proceso o por razones de D.S. 42-F , Art. 100
producción o clima, sea necesario mantener las
ventanas o puertas cerradas durante el trabajo , se
proveerá de un sistema mecánico de ventilación
que asegure la evacuación del aire viciado y la
introducción de aire fresco.
48 Los límites permisibles para las sustancias
químicas se establecen de acuerdo a los límites R.M. 375-2008-TR.
establecidos en el Reglamento sobre Valores Numeral 35
Limite Permisibles para Agentes Químicos en el
Ambiente.
49 Los trabajadores que puedan estar expuestos a
contacto con líquidos corrosivos o calientes , con
compuestos cáusticos de calcio , potasio o sodio , D.S. 42-F , Art.
o con los polvos de los mismos , tendrán a su 1144
disposición y usaran equipo protector ; Asimismo
, se dispondrá de agua pura corriente en lugares
fácilmente accesibles a los trabajadores o de
duchas de acción rápida.
50 Se debe establecer un ritmo de trabajo adecuado R.M. 375-2008-TR .
que no comprometa la seguridad y salud del Numeral 37 b)
trabajador.
51 Se deben incluir las pausas para el descanso , son R.M. 375-2008-TR .
mas aconsejables las pausas cortas y frecuentes Numeral 37 e)
que las largas y escasas.

52 Para cargas mayores de 25 Kg. ( para varones ) y R.M. 375-2008-TR .

15 Kg ( para mujeres ) , el empleador favorecerá Numeral 6
las ayudas mecánicas apropiadas
53 Formación e información adecuada o R.M. 375-2008-TR .
instrucciones precisas en cuanto a las técnicas de Numeral 13
manipulación que deben utilizarse , con el fin de
salvaguardar su salud y la prevención de
accidentes.
54 Evitar que en el desarrollo de las tareas se utilice R.M. 375-2008-TR .
flexión o torsión del cuerpo combinada; esta Numeral 15 a)
combinación es el origen de la mayoría de las
lesiones musculo esqueléticas.

Estándares de higiene/ergonomía
55 Las tareas no deben realizarse por encima de los R.M. 375-2008-TR
hombros ni por debajo de las rodillas Numeral 15 e)
56 En el trabajo que se tiene que realizar de pie, el

plano de trabajo debe tener la altura y R.M. 375-2008-TR
características de la superficie de trabajo Numeral 15 b)
compatible con el tipo de actividad que se realiza
, diferenciando entre trabajos de precisión ,
trabajos de fuerza moderada o trabajos de fuerzas
demandantes.
57 En el trabajo que se puede realizar sentado , el
mobiliario debe estar diseñado o adaptado para R.M. 375-2008-TR
esta postura , de preferencia que sea regulable en Numeral 16 a)
altura para permitir su utilización por la mayoría
de los usuarios.
58 El respaldo de las silla debe ser regulable en R.M. 375-2008-TR
altura y ángulo de inclinación. Su forma debe ser Numeral 17 e)
anatómica , adaptada al cuerpo para proteger la
región lumbar
59 Cuando se requieran conductores portátiles , se D.S. 42-F, Art. 358
instalara un número suficiente de tomacorrientes
en lugares fácilmente accesibles y seguros
60 Los circuitos eléctricos y demás equipos
eléctricos , estarán marcados por medio de D.S. 42-F, Art. 359
etiquetas u otros medios apropiados , a fin de
reducir al mínimo los accidentes por errores.
61 Elevar el contenido de las tareas , evitando la R.M. 375-2008-TR
monotonía y propiciando que el trabajador Numeral 37 c)
participe en tareas diversas.
62 La organización del trabajo debe ser adecuada a R.M. 375-2008-TR
las características físicas y mentales de los Numeral 36
trabajadores y la naturaleza del trabajo que se esté
realizando.
63 Proveer de habitaciones especiales con casilleros D.S. 029-65-DGS ,
o guardarropas unipersonales y para cada sexo , Art. 51
para el cambio de vestimenta.
64 Se proporciona en forma individual útiles de aseo D.S. 029-65-DGS ,
Art. 52
65 Se responde del lavado de la ropa de trabajo D.S. 029-65-DGS ,
proporcionada por el empleador y de casillero Art. 52
dividido en dos compartimientos en el vestuario
para evitar que su ropa ordinaria se ponga en

contacto con la ropa de trabajo cuando se utilicen

sustancias toxicas , infecciosas o irritantes.
66 Se cuenta con comedor donde los trabajadores R.M. 375-2008-TR ,
puedan ingerir sus alimentos en condiciones Numeral 37 f)
sanitarias adecuadas.
67 Se cuenta con los servicios higiénicos adecuados D.S. 029-65-DGS ,
y separados para cada sexo , de acuerdo a tabla. Art. 33 y 37
68 Los servicios higiénicos se encuentran limpios e R.M. 375-2008-TR ,
higiénicos. Numeral 37 f)

Formación e información en seguridad y salud

69 El empleador debe trasmitir a los
trabajadores , de manera adecuada
y efectiva , la información y los Ley 29783 .
conocimientos necesarios en Art. 52
relación con los riesgos en el
centro de trabajo y en el puesto o
función específica , así como las
medidas de protección y
prevención aplicables a tales
riesgos.
70 Capacitar y entrenar oportuna y Ley 29783 ,
apropiadamente a los trabajadores Arts, 35 b) y
, incluyendo , en su caso , lo 49 g).
relativo al contenido del
Reglamento Interno de Seguridad D.S. 42-F ,
y Salud en el Trabajo Art. 30
R.M. 375-
2008-TR ,
Numeral 37 d)
71 Se ha colocado avisos y afiches en

lugares visibles , destinados a D.S. 42-F ,
promover el cumplimiento por los Art. 31
trabajadores de las normas de
seguridad y salud en el trabajo.

Gestión interna de seguridad y salud en el trabajo

72 Contar con la documentación del Decisión 584 ,
Sistema de Gestión de la Art. 11.
Seguridad y Salud en el Trabajo : Ley 29783 ,
Política y objetivos , Reglamento Art.28
interno de Seguridad y Salud en el
Trabajo según corresponda , D.S. 005-
Identificación de peligros , 2012-TR . Art.
evaluación de riesgos y sus 32
medidas de control, Mapa de
riesgo , Planificación de la
actividad preventiva y Programa
Anual de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
73 Implementar los registros Decisión 584 ,
obligatorios del Sistema de Art. 11.
Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo: Registro de Ley 29783 ,
accidentes de trabajo , Art.28
enfermedades ocupacionales ,
incidentes peligrosos y otros D.S. 005-
incidentes , Registro de exámenes 2012-TR . Art.
médicos ocupacionales , Registro 33
del monitoreo de agentes físicos ,
químicos , biológicos, R.M. 312-
psicosociales y factores de riesgo 2011-MINSA
disergonomicos , Registro de
inspecciones internas de seguridad
y salud , Registro de equips de
seguridad o emergencia , Registro
de inducción , capacitación ,
entrenamiento y simulacro de
emergencia y Registro de
auditorías.
74 Contar con Comité o Supervisor Ley 29783
de Seguridad y Salud en el Arts. 29 y 30
Trabajo , según corresponda.
75 Los trabajadores han recibido Ley 29783 ,
copia del Reglamento Interno de Art. 35 a).
Seguridad y Salud en el Trabajo. D.S. 005-
2012-TR , Art.
75
76 Los recipientes a presión cuentan
con libro de servicio de equipo a

presión ,donde se anote la D.S. 42-F ,

conservación del mismo. Arts. 450 y
506
77 El empleador ha contratado el D.S. 003-98-
seguro complementario de trabajo SA
de riesgo con el pago de la prima Arts. 5 y 6
vigente.
78 El empleador adopta el enfoque de
género para evitar la exposición de
las trabajadoras en periodo de Ley 29783 ,
embarazo , asimismo , no emplea Arts. 66 y 67
adolescentes para la realización de
actividades peligrosas

Equipos de protección personal
79 Se ha seleccionado la ropa de trabajo en D.S. 42-F ,

consideración los riesgos a los cuales el Art. 1254
trabajador pueda estar expuesto ,
reduciéndolos al mínimo.
80 Los trabajadores no usan prendas de
vestir , desgarradas o rotas, ni corbatas, D.S. 42-F ,
ni cadenas de llaveros o de relojes , cerca Art. 1255 y
de maquinaria en movimiento. Art 1263
81 Los trabajadores usan cascos de
seguridad en los lugares o zonas donde D.S. 42-F ,
exista el peligro de caída de materiales u Art. 1271
objetos o donde estén expuestos a sufrir
golpes en la cabeza
82 Todos los trabajadores que ejecuten D.S. 42-F ,
cualquier operación que pueda poner en Art. 1275
peligro sus ojos , dispondrán de
protección apropiada para estos órganos.
83 E l uso y tipo de anteojos , estará de
acuerdo con la clase de operación que se D.S. 42-F ,
realice , y su empleo será obligatorio , Art. 1282
como en el uso de esmeriles , manipuleo
de metales , remachado , etc.
84 Los colaboradores que trabajen en D.S. 42-F ,
lugares de ruido intenso y prolongado Art. 1283
deberán usar tapones de oído
85 Los tapones de oído estarán limpios y no D.S. 42-F ,
deben ser transferidos de un usuario a Art. 1284
otro sin esterilizarlos.
86 Al seleccionar guantes , se toman en
consideración los riesgos a los cuales el D.S. 42-F ,
usuario pueda estar expuesto y a la Art. 1287
necesidad del movimiento libre de los
dedos.
87 Los trabajadores no usaran guantes D.S. 42-F ,
cuando la maquina este en movimiento , Art. 1288
pues la mano puede ser atrapada.
88 Los trabajadores que manipulan metales D.S. 42-F ,
calientes , deben usar guantes Art. 1291
confeccionados con material resistente al
calor.
89 Los trabajadores que manipulen objetos D.S. 42-F ,
con bordes agudos , deben usar guantes Art. 1289
de cuero o provistos de refuerzos
especiales

90 Los trabajadores usaran protectores de D.S. 42-F ,

pie , botas o zapatos de seguridad en Art. 1298
aquellas operaciones que manipulen
material pesado.

Equipos de protección personal
91 El calzado para los trabajadores

que manipulen metales fundidos o D.S. 42-F ,
líquidos calientes o corrosivos, Art. 1300
debe ajustarse al pie y tobillo
estrechamente.
92 El calzado de seguridad será de D.S. 42-F ,
cuero con punta de acero , Arts. 1299 y
conforme a las normas de 1301
resistencia aceptada
93 En trabajos eléctricos , el calzado D.S. 42-F ,
de seguridad será de cuero y no Art. 1302
debe tener ninguna pieza de metal
94 Los equipos protectores del D.S. 42-F ,
sistema respiratorio , serán de un Art. 1303
tipo apropiado.
95 La selección de equipos
protectores del sistema D.S. 42-F ,
respiratorio , debe de estar de Art. 1304
acuerdo al procedimiento y
condiciones que originan la
exposición , las propiedades
químicas , físicas , toxicas u otras
propiedades peligrosas de las
sustancias de las cuales se requiere
protección
Leyenda :
NA – No aplica

Protocolo para las actuaciones inspectivas de investigación en actividades de

panadería y pastelería.
Resolución directoral Nro. 004-2013-MTPE/2/15
1.- Objetivo
Uniformizar criterios para facilitar el desarrollo de las actividades inspectivas de
investigación en los centros de trabajo que desarrollan actividades de panadería y pastelería
, a fin de vigilar y exigir el cumplimiento de las normas de seguridad y salud en el trabajo
en forma objetiva; contribuyendo en la prevención de riesgos laborales con respeto de los
principios de legalidad , eficacia , probidad y celeridad
2.- base normativa

(…)
3.- De la actividad de panadería y pastelería

3.1.- Definición
Se entenderá como actividad de ´panadería y pastelería al proceso de elaboración ( mezcla
u amasado , fermentación y cocción de materias primas ) de los productos de panificación,
galletería y/o pastelería , de expendio directo al público desde el propio local .
Tal proceso se lleva a cabo en áreas de trabajo diferentes , como son el almacén de materias
primas , la sala de mezcla y amasado , las cámaras refrigeradas y fermentación , el horno ,
la sala de refrigeración y la zona de envolvimiento y empaquetado.
Los productos de panificación comprenden todo tipo de panes con y sin fermentación ,
horneados y no horneados , tales como panes de labranza , panes de molde , panes
integrales , panes especiales , entre otros .
Los productos de galletería comprenden todo tipo de galletas , con y sin relleno . Los
productos de pastelería comprenden productos tales como pasteles dulces y salados ,
rellenos y sin rellenos , tortas , empanadas , tartas y similares.
La inspección del trabajo actuara sobre estas actividades cuando formen parte de las
actividades económicas que se consignan en el CIIU ( Clasificación industrial Internacional
Uniforme).
3.2.-Proceso productivo
3.2.1 Mezclado y amasado
En la preparación del pan , se requiere un proceso de mezclado en el que se reparten
uniformemente los ingredientes .
Generalmente se usan maquinas amasadoras.

3.2.2.- Fermentación
Las levaduras utilizadas en el mezclado actúan en la fermentación , y para ello , la masa se
somete a una temperatura y humedad optimas , la misma que oscila entre los 24 grados y 29
grados C y la humedad es de un 75 % .
Luego de varias horas y después que la masa haya fermentado , se corta y se le da forma al
pan para que resulte una superficie lisa y pueda ser capaz de sujetar las bolsa de CO2.
Nuevamente se somete a la masa a las mismas condiciones de temperatura y humedad

mencionadas y esta fase puede llegar hasta las 20 horas dependiendo del resultado que se
quiera obtener en cuanto al aroma y sabor.
En algunos casos se puede usar una cámara de fermentación.
3.2.3.Horneado
Se introduce la masa a un horno a altas temperaturas , a más de 200 grados C con la ayuda
de palas o bandejas .
Los hornos de producción pueden ser alimentados con madera , carbón ,petróleo , gas
ciudad , gas de petróleo licuado o electricidad.
El interior puede iluminarse de forma que pueda observarse el pan en plena cocción a
través de las ventanas de la cámara .
Durante la cocción , el aire de la cámara se carga con el vapor de agua generado por el
producto y/o introducido en forma de vaho .
El exceso de este vapor suele perderse por la chimenea , aunque también puede dejarse
abierta la puerta del horno.
3.3. De las condiciones de trabajo

Las condiciones de trabajo en las panaderías pueden presentar las siguientes características:
a.- Es muy frecuente que las labores se realicen en horario nocturno , las que inclusive
pueden comenzar a las 2 o a las 3 de la madrugada para la preparación de la masa.
b.- Podría encontrarse instalaciones plagadas de parásitos como cucarachas , ratones y ratas
, que pueden ser portadores de microorganismos patógenos ( deben utilizarse materiales de
construcción apropiados para garantizar que las instalaciones se mantengan en un estado de
higiene adecuado).
3.4. De las instalaciones

Se puede observar lo siguiente :
a.- Las superficies del suelo pueden estar resbaladizas cuando están húmedas ,y pueden ser
razonablemente seguras cuando están secas , debiendo utilizarse superficies antideslizantes
siempre que sea posible.

b.- Los riesgos de explosión e incendio son altos debido al uso de grandes cantidades de
combustible.
c.- Las instalaciones de tamaño reducido no pueden dividirse adecuadamente ; en

consecuencia , los pasillo y las vías de paso se bloquean o se cubren de desechos , la
disposición espacial de los equipos es inadecuada , la manipulación resulta difícil y el
peligro de resbalones y caídas , choques con la maquinaria , quemaduras y lesiones debidas
al agotamiento aumenta.
d.- Cuando las instalaciones se sitúan en dos o más pisos , existe el peligro de caída desde
altura. Suelen carecer de salidas de emergencia , tienen escaleras de acceso estrechas , en
espiral o demasiado empinadas y están equipadas con una iluminación artificial deficiente.
e.- Su ventilación suele ser inadecuada y , en consecuencia , los niveles de temperatura y

humedad son excesivos ; la utilización de simples ventiladores de techo a la altura de la
calle contribuye a la contaminación de la atmosfera de la panadería por el polvo del exterior
y los gases de escape de los vehículos.
3.5. De la posibilidad de accidentes

a.- La utilización generalizada de cuchillos conlleva un riesgo de cortes y heridas por
punción y de posterior infección ; los objetos pesados como pesas y bandejas pueden causar
lesiones por aplastamiento si caen sobre los pies de los trabajadores.
b.- El retorno de la llama , el vapor , las cenizas , los productos horneados o los equipos no
aislados pueden provocar quemaduras y escaldaduras.
c.- Los equipos de lucha contra incendios mal ajustados o que carecen de la potencia
suficiente , así como las chimeneas defectuosas , pueden dar lugar a la acumulación de
vapores o gases de combustible no consumido , o de productos de la combustión , como el
monóxido de carbono , que pueden causar intoxicación o asfixia.
d.- Los equipos y las instalaciones eléctricas deficientes , sobre todo portátiles , pueden
generar descargas eléctricas.
e.- El aserrado y el corte de madera para los hornos alimentados por leña pueden provocar
cortes y abrasiones.
f.- La harina se entrega en sacos con un peso de hasta 100 Kg y , con frecuencia , estos
deben ser izados y transportados por trabajadores a lo largo de pasillos tortuosos ( escaleras
y cuestas empinadas) a las salas de almacenamiento.
g.- Existe el peligro de caída durante el transporte de cargas pesadas y estas arduas
operaciones de manipulación pueden provocar dolores de espalda y lesiones de los discos
intervertebrales.

h.- El polvo de harina constituye otro factor de riesgo de incendio y explosión , y deben
tomarse las precauciones pertinentes al respecto , incluida la dotación de sistemas
supresores de explosiones e incendios.
i.- Ventilación exhaustiva en espacios restringidos siempre que exista la probabilidad de

acumulación de gas ( canales de evacuación de la masa , etc.):
j.- Los trabajadores deben recibir formación sobre los procedimientos convenientes en
espacios limitados.
k.- En la fabricación de pan se utiliza una amplia gama de máquinas , sobre todo en las
panaderías industriales .
La mecanización puede tener como consecuencia el acaecimiento de accidentes graves .
La moderna maquinaria de panadería suele venir equipada con dispositivos de protección

incorporados cuya correcta operación depende a menudo del funcionamiento de
interruptores eléctricos de seguridad y de bloqueos positivos.
l.- Los dispositivos y conductos de alimentación presentan riesgos especiales que pueden
eliminarse mediante la ampliación de la longitud de las aperturas de alimentación por
encima de la longitud del brazo , con el fin de evitar que el trabajador pueda alcanzar los
componentes móviles; en ocasiones , se utilizan puertas dobles de bisagra o aletas giratorias
como dispositivos de alimentación para el mismo fin.
ll.- Los salientes de las amasadoras pueden protegerse mediante mecanismos de defensa o
fijo o automático .
Pueden utilizarse diversos protectores ( cubiertas , enrejados , etc ) en las mezcladoras de la

masa para prevenir el acceso a la zona , permitiendo simultáneamente la introducción de
material adicional y la limpieza de la cubeta.
m.- Cada vez se utilizan más maquinas diseñadas para cortar el pan en rebanadas y
envolver los productos , que constan de hojas de sierra alternativa o cuchillas rotatorias.
Todos los componentes móviles deben aislarse completamente y debe disponerse de

cubiertas de bloqueo cuando sea necesario el acceso.
o.- Debe formularse un programa de procedimientos de bloqueo y de carteles de

advertencia respecto al mantenimiento y la reparación de la maquinaria.
p.-Los riesgos pueden evitarse mediante : la disposición de vías de acceso a las

instalaciones adecuadas ; la estipulación de un peso máximo de los sacos de harina , la
utilización de equipos de manipulación mecánica de un tipo apropiado para su empleo en
pequeñas empresas ; y , la generalización en el uso del transporte de harina a granel que ,
sin embargo , solo es conveniente cuando la facturación del productor es de una magnitud
suficiente.
3.5. De los riesgos para la salud

a.- Los trabajadores de las panaderías suelen utilizar ropas ligeras y sudar con profusión , se
ven expuestos a corriente y a variaciones acusadas de la temperatura del ambiente al pasar
, por ejemplo , de la tarea de carga del horno al trabajo de refrigeración.
b.- El polvo de harina en suspensión en el aire puede causar rinitis , dolencias de garganta ,
asma bronquial ( “ asma del panadero”) y enfermedades oculares , mientras que el polvo de
azúcar puede provocar caries dental.
c.- El polvo de vegetales en suspensión en el aire debe controlarse mediante una ventilación
adecuada . La dermatitis alérgica puede darse en personas con una predisposición especial.
IV.- Ámbito de aplicación

El protocolo se aplicara en las actuaciones inspectivas con la finalidad de uniformizar
criterios de los supervisores inspectores , inspectores de trabajo e inspectores auxiliares a
nivel nacional respecto de la función de vigilancia y exigencia del cumplimiento de las
normas de seguridad y salud en el trabajo en la actividad de panadería y pastelería.
V.- Disposiciones especiales

5.1.- El presente protocolo desarrolla un procedimiento de trabajo estándar para las
actuaciones inspectivas de investigación en la actividad económica de panadería y
pastelería en materia de seguridad y salud en el trabajo. Su función no es fijar preceptos de
obligatoria observancia para el inspector , sino facilitar su labor brindándole pautas para
ordenar y hacer más efectivo el desarrollo de las investigaciones y la elaboración de
conclusiones , pudiendo dichas pautas adaptarse a circunstancias diferentes.
5.2- Materias que contendrán las ordenes de inspección.

a.- Registro de trabajadores y otros en la Planilla
b.- Identificación de peligros y evaluación de riesgos ( IPER)
c.- Planes y programas de seguridad y salud en el trabajo
d.- Máquinas y equipos de trabajo
e.- Estándares de higiene ocupacional
f.- Mapa de riesgos
g.- Condiciones de seguridad : en lugares de trabajo, instalaciones civiles y maquinarias.
h.- Prevención y protección contra incendios.
i.- Protección de seguridad y salud en trabajadores(as) vulnerables ( mujeres en periodo de
embarazo , lactancia , trabajadores con discapacidad).
j.- Equipos de protección personal
k.- Gestión interna de seguridad y salud en el trabajo , con las siguientes sub materias,
según corresponda:
- Comité y/o supervisor de seguridad y salud en el trabajo
- Libro de actas del comité de seguridad y salud en el trabajo
- Registro de accidentes de trabajo , enfermedades ocupacionales , incidentes peligrosos y
otros incidentes , en el que deben constar la investigación y las medidas correctivas.
-Registro de exámenes médicos ocupacionales

- Registro del monitoreo de agentes físicos , químicos , biológicos , psicosociales y factores

de riesgo disergonomicos.
- Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo
- Registro de estadísticas de seguridad y salud
- Registro de equipos de seguridad o emergencia
-Registro de inducción , capacitación , entrenamiento y simulacros de emergencia
- Registro de auditorias
- Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo
- Notificacion o aviso de los accidentes de trabajo , mortales y los incidentes peligrosos por
parte del empleador.
5.3.- Desarrollo de las actuaciones inspectivas de los supervisores inspectores , inspectores

del trabajo y de los inspectores auxiliares del trabajo.
El supervisor inspector , el inspector del trabajo e inspector auxiliar del trabajo
desarrollaran sus actuaciones inspectivas de investigación conforme lo establece la Ley Nro
28806 ., Ley General de inspección del trabajo y su reglamento , con modificatorias
vigentes.
Durante las actuaciones inspectivas de investigación que incluye el recorrido por el centro
de trabajo , harán uso de la lista de chequeo que es parte integrante del presente protocolo ,
donde se dejaran consignados los hechos constatados.
5.4. Abreviaturas utilizadas

Las abreviaturas utilizadas en la lista de chequeo que es parte integrante del presente
protocolo son únicamente a titulo referencial . Dichas abreviaturas son las siguientes :
LBSGSST : Linea base del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo

IPER : Identificacion de peligros y evaluación de riesgos
RMAFQBPD : Registro del monitoreo de agentes físicos. Químicos, biológicos ,
psicosociales y factores de riesgo disergonomicos.
RATEOI : Registro de accidentes de trabajo , enfermedades ocupacionales , incidentes
peligrosos y otros incidentes.
REMO : Registro de exámenes médicos ocupacionales.
RESST : Registro de estadísticas de seguridad y salud
RESE : Registro de equipos de seguridad o emergencia
RICESE : Registro de inducción , capacitación ,entrenamiento y simulacros de
emergencia
CSST : Comité de seguridad y salud en el trabajo
SUSST : Supervisor de seguridad y salud en el trabajo
RISST : Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo
SSST : Servicios de seguridad y salud en el trabajo
RISST : Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo
RA : Registro de auditorias

Lista de chequeo en las actividades de panadería y pastelería
Nro. Descripción Norma Cumple N.A. Observaciones

Si No
Instalaciones de trabajo
1 Infraestructura e instalaciones D.S. 42-F. arts.
adecuadas 56 , 96
2 Instalaciones eléctricas D.S. 42-F. arts.
adecuadas 117 , 118, 166
3 Los lugares de trabajo deben
contar con sanitarios separados R.M. Nro 375-
para hombres y mujeres , estos 2008-TR ,
sanitarios deben estar limpios e numeral 37 f) ,
higienicos D.S. 029-65-
DGS, arts. 33 y
37
4 Instalaciones y resguardos de D.S. 42-F. arts.
maquinarias y equipos 195 ,198 , 202
adecuados
5 Delimitación y señalización de D.S. 005-2012-
seguridad adecuadas TR . arts 32 d)
6 Se cuenta con comedor donde los R.M. 375-
trabajadores puedan ingerir sus 2008-TR ,
alimentos en condiciones numeral 37 f),
sanitarias adecuadas D.S. 029-65-
DGS, art. 18

Nro Descripción Norma Cumple N.A. Observaciones

Si No
Procedimientos de trabajo
1 Orden y limpieza en las areas de Ley 29783 , art
trabajo 47 y 50 b).
2 Áreas de trabajo seguras Ley 29783 ,
art. 50 b)
3 Procedimientos de trabajo Ley 29783 ,
seguros art. 47 y 50


Si No
Agentes Ambientales
1 Iluminación adecuada R.M. 375-

2008-tr , título
VII, Num 30 y
31
2 Ventilación adecuada R.M. 375-
2008-tr , título
VII, Num 28 y
29
3 Manejo del ruido adecuado R.M. 375-
2008-tr , título
VII, Num 23 ,
24 y 25
4 Manejo de Ambiente térmico R.M. 375-
adecuado 2008-tr , título
VII, Num 26 y
27
5 Manejo de agentes químicos D.S. 015-2005-
adecuados SA, cap. III
6 Manejo de vibraciones R.M. 375-
2008-tr , título
VII, Num 32 y
33
7 Manejo de agentes biológicos Ley 29783 ,
art. 56
8 Manejo de radiaciones R.M. 375-
2008-tr , título
VII, Num 34
9 Manejo de agentes ergonómicos R.M. 375-
2008-tr , Num.
6,13, 15 a) , b)
, e)


Si No
Herramientas de emergencia
1 Botiquín implementado D.S. 42-f. art.
1153
2 Extintores implementados D.S. 42-f. arts
159 a 168


Si No
Protección de seguridad y salud en trabajadores vulnerables

1 El empleador adopta el enfoque Ley 29783 ,
de género para la determinación art. 66
de la evaluación inicial y el
proceso de identificación de
peligros y evaluación de riesgos
anual
2 Las trabajadoras en estado de Ley 29783 ,
gestación están protegidas de art. 66
peligros en su puesto de trabajo Ley 28048 y
D.S. 009-2004-
TR
3 Las trabajadoras en estado de Ley 29783 ,
gestación son transferidas a art. 66
puesto que no impliquen riesgos Ley 28048 y
para su salud. D.S. 009-2004-
TR
4 El empleador no emplea Ley 29783 ,
adolescentes para la realización art. 67
de actividades peligrosas D.S. 003-2010-
MIMDES
5 El empleador adopta medidas Ley 29783 ,
preventivas en favor de las arts. 59,65 y 67
trabajadoras y adolescentes a su
cargo
6 El empleador garantiza la Ley 29783 ,
protección de los trabajadores art. 64
que , por su situación de
discapacidad , sean
especialmente sensibles a los
riesgos derivados del trabajo

Herramientas del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo

Si No
Elaboración de línea base del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo ( LBSGSST)
1 Tiene implementada la Ley 29783 ,
LBSGSST art. 37
2 Cuenta con el contenido D.S. 005-2012-
conforme a normas legales TR , art. 77
3 La LBSGSST se encuentra D.S. 005-2012-
actualizada TR , art. 78 c).
Identificación de peligros y evaluación de riesgos ( IPER)
1 Tiene implementado el IPER Ley 29783 , art
57.
D.S. 005-2012-
TR , art 82
2 Cuenta con el contenido R.M. 050-
conforme a normas legales 2013-TR .
Anexo 3
3 Se encuentra actualizado Ley 29783 ,
art. 46 b)
Documentación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
1 Cuenta con la documentación del Decision 584 ,
sistema de gestión de la art. 11
seguridad y salud en el trabajo : Ley 29783 ,
Política y objetivos , reglamento art. 28
interno de seguridad y salud en el D.S. 005-2012-
trabajo según corresponda , TR , art.32
identificación de peligros ,
evaluación de riesgos y sus
medidas de control ,Mapa de
riesgos , planificación de la
actividad preventiva y programa
anual de seguridad y salud en el
trabajo
2 Los recipientes a presión cuentan D.S. 42-F , art.
con libro de servicio de equipo a 450 y 506
presión , donde se anote la
conservación del mismo.


Si No
Registro de accidentes de trabajo , enfermedades ocupacionales , incidentes peligrosos y otros incidentes
( RATEOI)
1 Tiene implementado el Ley 29783 , art. 28 y 87 .
RATEOI D.S. 005-2012-TR , art 33 a)
2 Se encounter actualizado D.S. 005-2012-TR . art. 33 a)
Registro de examines médicos ocupacionales ( REMO)
1 Tiene implementado el Ley 29783, art. 28.
REMO D.S. 005-2012-TR , art. 33 b)
2 Cuenta con el contenido D.S. 005-2012-TR , art. 33 b)
conforme a normas R.M. 050-2013-TR , Anexo 1
legales R.M. 312-2011-MINSA
3 Se encuentra actualizado D.S. 005-2012-TR , art. 33 b)
Registro del monitoreo de agentes físicos , químicos , biológicos , psicosociales y factores de riesgos
disergonomicos ( RMAFQBPD)
1 Tiene implementado el Ley 29783 , arts. 28 y 56.
RMAFQBPD D.S. 005-2012-TR , art. 33 c)
2 Cuenta con el contenido D.S. 005-2012-TR , art. 33 c)
conforme a normas R.M. 050-2013-TR . Anexo 1
legales.
3 Se encuentra actualizado D.S. 005-2012-TR , art. 33 c)
Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo y registro de auditorías ( RIISST y RA)
1 Tiene implementados el Ley 29783 , artl 28
RIISST y el RA D.S. 005-2012-TR , art. 33 d) y
h)
2 Cuentan con el contenido Ley 29783 , arts. 40 , 41 , 43 y
conforme a normas 44
legales D.S. 005-2012-TR , d) y h)
R.M. 050-2013-TR. Anexo 1
3 Se encuentran D.S. 005-2012-TR . art. 33 d) y
actualizados h)


Si No
Registro de estadísticas de seguridad y salud ( RESS)
1 Tiene implementado el Ley 29783 , art. 28 .
RESS D.S. 005-2012-TR , art
33 e)
2 Cuenta con el contenido D.S. 005-2012-TR . art.
conforme a normas legales 33 e)
R.M. 050-2013-TR.
Anexo1
3 Se encuentra actualizado D.S. 005-2012-TR , art.
33 e)
Registro de equipos de seguridad o emergencia ( RESE)
1 Tiene implementado el Ley 29783, art. 28.
RESE D.S. 005-2012-TR , art.
33 f)
2 Cuenta con el contenido D.S. 005-2012-TR , art.
conforme a normas legales 33 f)
R.M. 050-2013-TR ,
Anexo 1
3 Se encuentra actualizado D.S. 005-2012-TR , art.
33 f)
Registro de inducción , capacitación , entrenamiento y simulacros de emergencia ( RICESE)
1 Tiene implementado el Ley 29783 , arts. 28.
RICESE D.S. 005-2012-TR , art.
33 g)
2 Cuenta con el contenido D.S. 005-2012-TR , art.
conforme a normas 33 g)
legales. R.M. 050-2013-TR .
Anexo 1
3 Se encuentra actualizado, D.S. 005-2012-TR , art.
incluyendo a todos los 33 g)
trabajadores
Comité de Seguridad y Salud en el trabajo ( CSST) o el Supervisor de Seguridad y Salud en el trabajo (
SUSST)
1 Cuenta con CSST o Ley 29783 , artl 29 Y
SUSST 30
2 Se encuentra su Ley 29783 , arts. 29 , 30

constitución y su ,
funcionamiento , D.S. 005-2012-TR ,
conforme a las normas arts. 38 al 73
legales

3 Cuenta con el libro de D.S. 005-2012-TR .

actas del comité de arts. 51, 42 y 53
seguridad y salud en el
trabajo , conforme a
normas legales y
actualizado
Si No
Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo ( RISST)
1 Cuenta con RISST Ley 29783 , art. 34 .
2 Se encuentra el contenido D.S. 005-2012-TR . art.

conforme a normas legales 74 y 75.
3 Cuenta con las D.S. 005-2012-TR , art.

formalidades de 42 b)
aprobación
4 Se encuentra actualizado D.S. 005-2012-TR , art
75
5 Se ha distribuido una D.S. 005-2012-TR , art
copia a cada uno de los 75
trabajadores
Servicios de seguridad y salud en el trabajo ( SSST)
1 Cuenta con SSST Ley 29783, art. 36.
2 Esta constituido conforme Ley 29783 . art. 36

a normas legales
3 Se encuentra en Ley 29783 , art. 36
funcionamiento
Cumplimiento de la norma básica de ergonomía y de procedimiento de evaluación de riesgo
disergonomico.
1 Cuenta con una adecuada R.M. 2008-TR , Titulo
manipulación de carga III
2 La carga limite es la R.M. 375-2008-TR .
recomendada Título III
3 La posición postural es R.M. 375-2008-TR .

adecuada Título IV , Nums 15, 16
4 Cuenta con equipos y R.M. 375-2008-TR .
herramientas idoneas Titulo V
5 Cuenta con una R.M. 375-2008-TR .
organización del trabajo Titulo VIII
adecuada

6 Cuenta con un R.M. 375-2008-TR ,

procedimiento de Titulo IX , Num, 39
evaluación de riesgo
disergonomico
7 Cuenta con una matriz de R.M. 375-2008-TR ,
identificación de riesgos Titulo IX , Num, 38
disergonomicos


Si No
Uso del equipo de protección personal
1 Cuenta con ropa de D.S. 42-F , art. 1254.
trabajo
2 Cuenta con gorro D.S. 42-F , art. 1274.
3 Cuenta con guantes D.S. 42-F , art. 1287.

adecuados
4 Cuenta con protección de
la vista para ejecutar
cualquier operación que D.S. 42-F , art. 1275.
pueda poner en peligro sus
ojos.
5 Existe protección de los
oídos para el trabajo en
lugares de ruido intenso y D.S. 42-F , art. 1283.
prolongado
6 Se utiliza protección del D.S. 42-F , art. 1304.
sistema respiratorio ,
como mascarillas
7 Se usan protectores de pie
, botas o zapatos de
seguridad en aquellas D.S. 42-F , art. 1296.
operaciones donde se
manipule material pesado
Leyenda :
NA – No aplica

2.- Desarrollo de la auditoria
En el desarrollo de la auditoría de un sistema de gestión para la prevención de riesgos en el trabajo,

realizaremos los siguientes pasos:

2.2 Visita a la Instalaciones Visita a la Instalaciones
2.4 Reunión Final
2.5 Informe de Auditoria

Se debe realizar una reunión de apertura con la dirección del auditado o, cuando sea apropiado, con
aquellos responsables para las funciones o procesos que se van a auditar.
El propósito de la reunión de apertura es:.

a. Proporcionar un breve resumen de cómo se llevaran a cabo las actividades de auditoria.
b. Confirmar los canales de comunicación.
c. Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas.
En algunos casos, por ejemplo en auditorias internas en una pequeña organización, la reunión de
apertura pude simplemente consistir en comunicar que se está realizando en la auditoria y explicar
la naturaleza de la misma.
Para otros casos de auditoria, la reunión debe ser formal y se deben mantener registros de los
asistentes.
La reunión puede estar presidida por el líder del equipo auditor, y los siguientes puntos deben
considerarse, cuando sea apropiado:
a.- Presentación de los participantes, incluyendo descripción general de funciones.
b.-Confirmación de los objetivos, alcance y criterios de la auditoria.
c.-Confirmación del horario de la auditoria y otras disposiciones pertinentes con el auditado, como
la fecha y hora de la reunión de cierre, cualquier reunión intermedia entre el equipo auditor y la
dirección del auditado y cualquier cambio de última hora.
d.-Métodos y procedimientos que se utilizarán para realizar la auditoria, incluyendo la aclaración

del auditado de que las evidencias de la auditoria sólo se basarán en una muestra de la información
disponible y de que, por tanto, existe un elemento de incertidumbre en la auditoria.
e.-Confirmación de los canales de comunicación formal entre el equipos auditor y el auditado.
f.-Confirmación del idioma que se va a utilizar durante la auditoria.
g.-Confirmación de que, durante la auditoria, el auditado será informado del progreso de la misma.
h.-Confirmación de que los recursos e instalaciones que necesita el equipo auditor están
disponibles.
i.-Confirmación de los asuntos relacionados con confidencialidad.

j.-Confirmación de los procedimientos pertinentes de protección laboral, emergencia y seguridad

para el equipo auditor.
k.- Confirmación de la disponibilidad, las funciones y la identidad de los guías.
l.-Método de presentación de la información, incluyendo la clasificación de las no conformidades.
m.-Información acerca de las condiciones bajo las cuales la auditoria puede darse por terminada.
n.-Información acerca de cualquier sistema de apelación sobre la realización las conclusiones de la

auditoria.

2.2.- Visita a la Instalaciones
Independientemente de las visitas específicas que cada uno de los miembros del equipo auditor
realice a las distintas áreas de la entidad durante la auditoria, es conveniente que todo el equipo
realice una visita general por las instalaciones de la entidad auditada.
Durante esta visita los auditores podrán hacerse una idea general de los distintos procesos,
instalaciones, riesgos, etc.
El conocimiento general de la forma de trabajo y las características del proceso va a permitirles una
mejor realización de la auditoria.
La duración de esta visita no debe ser excesiva, no debiéndose durante la misma comenzar la toma
de datos y evidencias, ya que lo único que se pretende es conocer la sistemática de funcionamiento,
los procesos y la forma de trabajo, con el fin de poder realizar mejor el posterior trabajo.


Una vez realiza la reunión inicial y la visita a la entidad, cada auditor comienza a realizar su trabajo
con los interlocutores que les haya correspondido.
Comenzando la búsqueda de evidencias que permitan al equipo auditor establecer el grado de

conformidad del sistema de gestión de la calidad de la entidad.
La recolección de evidencias es el proceso que consume más tiempo y esfuerzo de toda la auditoria,
puede decirse que es la auditoria en sí.
Durante la auditoria, deben recopilarse mediante un muestreo apropiado y verificarse, la

información pertinente para los objetivos, el alcance y los criterios de la misma, incluyendo la
información relacionada con las interrelaciones entre funciones, actividades y procesos.
Sólo la información que es verificable puede constituir evidencia de la auditoria.
La evidencia de la auditoria debe ser registrada y se basa en muestras de la información disponible.
Por tanto, hay un cierto grado de incertidumbre en la auditoria y aquellos que actúan sobre las
conclusiones deben ser conscientes de esta incertidumbre.
Los métodos para recopilar esta información métodos para recopilar esta información métodos para
recopilar esta información incluyen:
- Entrevistas con empleados y con otras personas. Las entrevistas deben hacerse con personas de
niveles y funciones adecuadas que desempeñen tareas o actividades dentro del alcance de la
auditoria.
No se deben realizarse preguntas que predispongan las respuestas y los resultados de la entrevista
deben ser resumidos y revisados por la persona entrevistada.
- Observación de actividades y del ambiente de trabajo y condiciones circundantes.
- Revisión de documentos, tales como política, objetivos, planes, procedimientos, normas,

instrucciones, licencias y permisos, especificaciones, planos, contratos y pedidos.
- Revisión de registros, tales como registros de inspección, actas de reunión, informes de auditorias,
registros de programas de seguimiento y resultados de mediciones.
- Resúmenes de datos, análisis e indicadores de desempeño.
- Información sobre los programas de muestreo del auditado y sobre los procedimientos para el
control de los procesos de muestreo y medición.
- Informes de otras fuentes, por ejemplo, retroalimentación del cliente, otra información pertinente
de partes externas y la calificación de los proveedores.

- Bases de datos informáticas y sitios de Internet.
Dentro de este apartado nos referimos a los hallazgos, evidencias objetivas y la búsqueda de
evidencias como elementos constitutivos del análisis de los aspectos a auditar y cuyos resultados
son las evidencias que demuestran algo, ya sea positivo o no.
Los Hallazgos en el proceso de auditoría.

Durante la ejecución, el auditor busca elementos de juicio que sustenten su opinión sobre el estado
de la gestión de la prevención.
El equipo auditor analiza las diversas actividades realizadas en materia de prevención de riesgos
laborales por parte de la empresa, comparando si el sistema implantado cumple los requisitos
establecidos por los reglamentos, normas o documentaos según los cuales se diseñó.
Cuando en una determinada actuación existe una discrepancia entre los requisitos y la forma de
llevarse a cabo por parte de la entidad, se ha realizado un hallazgo.
Un hallazgo no implica la evidencia de una desviación, ya que una entidad no tiene porqué cumplir
todos los requisitos de una norma o reglamento, pueden existir aspectos que no requieren ser
aplicados dada su forma de trabajo, proceso productivo, etc.
Los hallazgos pueden dividirse en:

- Conformidades: Son aquellas discrepancias con los requisitos establecidos de las normas y
reglamentos consecuencia de la ausencia y aplicabilidad de alguno de ellos a la entidad.
- Observaciones: Son discrepancias con los requerimientos que no demuestran un fallo en un

cumplimento de los mismos, sino que debilita o puede debilitar la eficacia del mismo. En general,
las observaciones no corregidas acaban convirtiéndose en no conformidades.
- No conformidades. Demuestran fallos en el cumplimiento del sistema de acuerdo con los

requerimientos estándar.
En muchos casos el auditor duda si definir un hallazgo como observación o no conformidad, lo cual
es una discusión inútil porque las dos deben ser subsanadas.
Los hallazgos se refieren a hechos y condiciones, en general, fáciles de identificar. Sin embargo, los
hallazgos deben ser claramente demostrados como discrepancias como estándares establecidos.
Para probarlos están las evidencias objetivas.
Las Evidencias objetivas.

La evidencia consiste en una disposición mental del auditor por la cual queda libre de cualquier
duda significativa respecto a la opinión que tiene que emitir en el informe.
Debiendo estar acompañada de pruebas documentales o físicas, de realidades que son indubitables
independientemente de las personas que las perciban.

El proceso de recolección de evidencias no es fácil.
Basándonos en las Statement on Auditing Standard se definir dos tipos:

- Evidencia inmediata: Se obtiene de los documentos y registros del sistema.
- Evidencia corroborativa: Toda la información que el auditor obtiene para asegurarse de la

veracidad y exactitud de la anterior evidencia. Se consigue mediante la verificación, inspección,
análisis, confirmaciones, entrevistas, etc.
Realmente es la verdadera evidencia objetiva.
Uno de los problemas es definir hasta dónde llegar en la obtención de las evidencias, siendo
suficiente cuando el auditor pueda llegar a conclusiones razonables de que los hechos o criterios
que está juzgando han quedado satisfactoriamente justificados.
Una evidencia adecuada es aquella que se ajusta a los hechos, circunstancias o criterios que
realmente tienen importancia en relación con el hecho examinado.
Además el auditor debe llegar al equilibrio entre los costes de su localización, la importancia del
hecho examinado y el riesgo probable de error en la toma de decisiones.
Así mismo debe tener en cuenta los trabajadores afectados, los riesgos posibles, las consecuencias
para la seguridad y salud de los trabajadores, las connotaciones legales, etc.
De forma que obtenga un equilibrio adecuado.
El auditor puede no aplicar estrictamente un aspecto reglamentario o normativo, siempre y cuando,

la importancia relativa que tal hecho produzca sobre la acción preventiva, sea escasamente
significativa y, en consecuencia, no altere el objetivo final del sistema de prevención. Si bien, debe
tenerse en cuenta la importancia relativa del hecho, ya que una mala evaluación puede dar lugar a
errores importantes.
La Búsqueda de Evidencias.
Durante la realización de la auditoria, el auditor analiza los distintos aspectos del sistema realizando
hallazgos.
Para sustentarlos necesita evidencias objetivas, para localizarlas se utiliza una serie de técnicas
como son la observación
La observación o percepción a través de los sentidos, a veces no es válida como evidencia objetiva
pero permite al auditor percibir por dónde tiene que encaminar la investigación para conseguir la
evidencia.
Durante la auditoria el auditor debe estar atento de cómo son realizadas las diversas operaciones, los
comentarios ente el personas, etc.

Que le permitan intuir la forma de trabajo de la entidad.
Descubriendo los puntos fuertes y débiles de la acción preventiva, que posteriormente fundamentará
a través de evidencias.
La búsqueda de evidencias se basa, fundamentalmente en la revisión de documentos y registros y en

las entrevistas con las distintas personas durante la auditoria.
- Revisión de documentos y registros:

Tiene como objetivo evaluar si el sistema está diseñado de acuerdo a los estándares que le son de
aplicación, ya que, de no ser así, las acciones posteriormente realizadas tampoco estarán de
acuerdo con los requisitos.
Se debe analizar si los documentos son coherentes con el estándar, si cubren los requisitos del
estándar, si definen claramente cómo, cuándo, dónde y quién realiza las distintas actividades y si
están aprobados y claramente identificados.
Se debe comprobar que los registros están de acuerdo con los requeridos en la documentación del
sistema, si han sido correctamente utilizados, si la información es completa y si está identificado
quién los realizó.
- Entrevistas:
Es la comunicación oral entre el auditor y personas de la entidad auditada.
La mayoría de hechos plasmados deben ser validados mediante evidencias que refuten las
informaciones obtenidas verbalmente.
Se puede validar la información obtenida cuando:
a.- Varios entrevistados dicen lo mismo.

b.- Existencia de documentos o registros que avalen las informaciones recibidas.

2.4.- Reunión Final

El equipo auditor debe reunirse antes de la reunión equipo auditor debe reunirse antes de la reunión
de cierre para:
- Revisar los hallazgos de la auditoria y cualquier información apropiada recopilada durante la
auditoria frente a los objetivos de la misma.
- Acordar las conclusiones de la auditoria, teniendo en cuenta la incertidumbre inherente al proceso

de auditoria.
- Preparar recomendaciones, si estuviera especificado en los objetivos de la auditoria.
- Comentar el seguimiento de la auditoria, si estuviera incluido en el plan de la misma.
Las conclusiones de la auditoria pueden tratar aspe conclusiones de la auditoria pueden tratar
aspectos como:
- El grado de conformidad del sistema de gestión como los criterios de auditoria.
- La eficaz implementación, mantenimiento y mejora del sistema de gestión.
- La capacidad del proceso de revisión por la dirección para asegurar la continua idoneidad,
adecuación, eficacia y mejora del sistema de gestión.
Si los objetivos de la auditoria así lo específica, las conclusiones de la auditoria pueden llevar a
recomendaciones relativas a mejoras, relaciones comerciales, certificación/registro, o actividades de
auditoria futuras.
La reunión de cierre, presidida por el líder del equipo auditor, debe realizarse para presentar los
hallazgos y conclusiones de la auditoria de tal manera que sean comprendidos y reconocidos por el
auditado, y para ponerse de acuerdo, si es necesario, en el intervalo de tiempo para que el auditado
presente un plan de acciones correctivas y preventivas.
Entre los participantes en la reunión de cierre debe incluirse al auditado y podrá también incluirse al
cliente de la auditoria y a otras partes.
Si es necesario, el líder del equipo auditor debe prevenir al auditado de las situaciones encontradas
durante la auditoria que pudieran disminuir la confianza en las conclusiones de la auditoria.
En auditorias internas en pequeñas organizaciones, la reunión de cierre puede consistir en

comunicar los hallazgos y las conclusiones de la auditoria.
En otras situaciones de auditorias, la reunión es formal y las actas, incluyendo los registros de
asistencia, se deben conservar.

Cualquier opinión divergente relativa a los hallazgos y/o conclusiones del equipo auditor y del
auditado, deben discutirse y, si es posible, resolverse.
Si no se resuelven, las dos opiniones deben registrarse.
Si está especificado en los objetivos de calidad, se deben presentar recomendaciones para la mejora.
Se deben enfatizar que las recomendaciones no son obligatorias.

2.5.- Informe de Auditoria Informe de Auditoria
El objetivo fundamental del Informe de auditoría es proporcionar información a la dirección de la

organización sobre el grado de cumplimiento de su política, sobre la eficacia del sistema de gestión
de la prevención de riesgos en el trabajo , y sobre la fiabilidad de las medidas adoptadas.
La preparación y contenido del Informe de auditoría tiene que ser claro, preciso completo,
reflejando fielmente el resultado de la misma, y debiendo estar fechado y firmado.
Los documentos de auditoría deben ser conservados como soporte documental del informe emitido.
La estructura del Informe de auditoria, es decir el formato, va a depender del gusto, costumbre, etc.,
del propio auditor.
Sin embargo, el auditor no debe olvidar que la calidad del informe no depende de su diseño gráfico,
sino de su contenido.
La estructura del informe debe seguir una serie de pautas:
1.- Número y referencia del informe.

El informe debe numerarse de forma que quede claramente identificado. La codificación y
numeración del informe seguirá los siguientes criterios:
a.- No será compleja, en muchos casos se pretende transmitir gran información con el código, su
complejidad la hace inoperante.
b.- Indicarán el año de la auditoría, de forma que, auditorías al mismo departamento o empresa en
diferentes años, tengan un código similar.
c.- Permitirá identificar modificaciones, cuando en casos excepcionales sea necesario.

No dando lugar a error entre el informe y su modificación o modificaciones.
2.- Identificación de la empresa auditora cuando el auditor no actúe como auditor independiente.
3.- Firma del Auditor
4.- Firma de los miembros del grupo auditor (no es imprescindible).
5.- Paginado, identificando la página y el número de Páginas del informe.
6.- Declaración de limitación de responsabilidad.

Las revisiones realizadas a documentos, registros, etc… durante la auditoría son de carácter
muestral, pudiendo existir actuaciones no conformes, que durante la muestra no han sido detectadas.
Con el fin de transmitir o dejar claro este hecho al auditado es conveniente incluir en el informe una
declaración de limitación de responsabilidad.

7.- Declaración de confidencialidad

Los datos o información que la empresa pone a disposición del grupo auditor son estrictamente
confidenciales.
El contenido del Informe de auditoría debe contener los trabajos realizados y los resultados
obtenidos estando relacionados directamente con el objeto y alcance de la auditoría.
No es una simple trascripción de las entrevistas, información, hechos observados, pretende

transmitir a su lector el grado de cumplimiento del sistema indicando de forma clara los hallazgos
detectados.
El informe debe incluir como mínimo los siguientes aspectos:
a.- Objeto: Se indicará el objeto de la auditoria de acuerdo con el incluido en el plan de auditoria.
b.- Alcance: El alcance debe quedar claramente reflejado en el informe, teniendo en cuenta lo
siguiente:
- Estándar bajo el cual se ha realizado la auditoria
- Centro o centros de trabajo auditados.
- Actividades auditadas
c.- Equipo auditor: El equipo de personas que han participado en el desarrollo de la auditoria debe
quedar reflejado en el informe.
d.- Interlocutores: por parte de la empresa. Indicando entre éstos últimos las personas que se
consideren relevantes para el informe, no siendo necesario indicar todos y cada uno de los
interlocutores de la empresa.
e.- Documentos de referencia: El auditor evalúa si el sistema implantado cumple con los requisitos
incluidos en el documento de referencia, debiendo quedar definido cuál es el mismo.
Estos documentos propios de la empresa auditada pueden ser la evaluación de riesgos, planes de
prevención, revisión de registros obligatorios.
f.- Realización: Este apartado es el contenido básico del informe, en él se reflejan todos los trabajos
realizados y las conclusiones obtenidas.
Expresando, de una forma estándar, la opinión profesional sobre el estado de la empresa en materia
de prevención.
En él se reflejan los aspectos básicos de la auditoria.

El informe incluirá las no conformidades y observaciones encontradas a lo largo de su realización.
Los informes de auditoría serán remitidos al Responsable del área auditada, a la alta Dirección y al
Responsable del área de prevención de la organización o a quien haga sus funciones.

g.- Plan de acciones correctoras: Las áreas afectadas por la auditoria establecerán las acciones
correctoras que permitan eliminar las causas que han originado las no conformidades.
La acción correctora incluirá:

- Medidas a adoptar.
- Plazo de ejecución.
- Responsable de su ejecución.
Al igual que el Informe de auditoría, el Plan de acciones correctoras será remitido por el
Responsable del área auditada, a la alta Dirección y al Responsable de Prevención para ser
posteriormente analizado por el Comité de Seguridad y Salud y comunicado en las grandes
empresas a los representantes de los trabajadores.

Caso practico
Informe final de Auditoria a empresa industrial
1.- Política Preventiva Política Preventiva

La Dirección de la empresa ha definido una política en materia preventiva, donde adquiere el
compromiso de cumplir una serie de objetivos generales y principios de acción que conforman la
Política de Prevención de Riesgos de la empresa.
Estos objetivos generales de la Política preventiva están de acuerdo con el espíritu de la Ley de
Seguridad y salud en el trabajo.
La Dirección es consciente de que debe proporcionar los medios materiales y humanos necesarios
para el desarrollo del Sistema de Gestión de Seguridad y salud en el trabajo
El organigrama general de la EMPRESA está constituido por una Dirección General de la cual
dependen las diferentes Direcciones operativas y, directamente, el Servicio de Prevención de
riesgos.

2.- Organización de Recursos para las Actividades Preventivas
EMPRESA ha llevado a cabo la organización de los recursos necesarios para el desarrollo de las
actividades preventivas con arreglo a la modalidad de contratación de un Servicio de Prevención de
riesgos.
El Servicio de prevención contratado de EMPRESA tiene las especialidades preventivas señaladas

en la ley de seguridad y salud en el trabajo.
3.- Evaluación de Riesgos Evaluación de Riesgos

El Servicio de Prevención de riesgos ha diseñado un procedimiento para realizar la evaluación y
control de los riesgos en el cual se describe la metodología para identificar, analizar, valorar y
controlar los riesgos en los diferentes puestos de trabajo.
Para llevar a cabo las citadas evaluaciones se ha elaborado una relación de los puestos de trabajo
existentes, tanto si son ocupados por trabajadores de la EMPRESA como de empresas contratadas y
subcontratadas.
Las evaluaciones de riesgos han sido realizadas inicialmente por técnicos de prevención del
Servicio y, de acuerdo al procedimiento establecido, se revisarán cuando se modifiquen las
condiciones de trabajo, cuando se introduzcan nuevas tecnologías, cuando las características
personales del trabajador lo exijan, etc.

4.- Planificación de la Prevención Planificación de la Prevención

El Servicio de Prevención de riesgos junto con la Empresa ha diseñado un procedimiento para
planificar, ejecutar y controlar los objetivos y metas del Sistema de Gestión de Prevención de
Riesgos en el trabajo, de acuerdo con la política de prevención y su compromiso de mejora
continua.
Dentro de la planificación de la prevención, el Servicio de Prevención elabora un Programa de

Gestión de la Prevención con la finalidad de promocionar la mejora continua de las condiciones de
trabajo de los trabajadores.
Este Programa incluye una descripción de las actuaciones a realizar, estableciendo prioridades,
responsables, calendario, nivel de progreso y medios económicos necesarios.
El Programa de Prevención de Riesgos es revisado, estudiado e informado a los representantes de

los trabajadores y a ellos mismos estando aprobado por la Dirección de la empresa.
Hemos comprobado que, a la fecha actual, el Programa de Prevención de Riesgos se está

cumpliendo de forma correcta.

5.- Vigilancia de la Salud Vigilancia de la Salud

La empresa ha desarrollado un procedimiento con el objeto de definir las actividades, en materia de
vigilancia de la salud y atención médica, a realizar por el área médica del Servicio de prevención
contratado.
Este procedimiento se aplica tanto a los trabajadores de EMPRESA como a los trabajadores de
empresas contratadas y subcontratadas.
La vigilancia de la salud se efectúa mediante la realización de reconocimientos médicos, la

asistencia por enfermedad común, la asistencia por accidente y la adaptación del trabajador, por sus
circunstancias específicas, al puesto de trabajo.
Los reconocimientos médicos se clasifican en ordinarios, periódicos específicos, de entrada al

trabajo y de retorno al trabajo tras una larga ausencia.
Los reconocimientos periódicos específicos son de carácter obligatorio y periodicidad anual e

incluyen reconocimientos específicos, si son necesarios.
El Servicio de Prevención de riesgos mantiene los registros de accidentes de trabajo, enfermedades

profesionales y parte estadístico semestral de enfermedad común así como las fichas de historia
médico laboral de cada uno de los trabajadores.
La investigación de accidentes la realiza el Servicio de Prevención de riesgos , cumplimentando un

parte de investigación de accidentes y un registro de accidentes.

6.- Sistemas de Control Sistemas de Control
EMPRESA ha diseñado un procedimiento que establece la verificación del cumplimiento de las

disposiciones del Sistema de Gestión de Prevención de riesgos en el trabajo y su eficacia, mediante
auditorias, indicando además directrices para la realización de Auditorías de Orden y Limpieza.
Las auditorías internas del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos en el trabajo son
programadas por el responsable del Servicio de Prevención de riesgos, mediante un Plan Anual de
Auditorías Internas del Sistema de Gestión de la Prevención de Riesgos, el cual es aprobado por la
Dirección de la empresa.
El auditor interno realiza el Informe de Auditoría Interna del Sistema de Gestión de la Prevención
de Riesgos Laborales indicando las no conformidades encontradas.
Posteriormente, emite un Informe de No Conformidad especificando las "Acciones Correctoras y

Preventivas" para la corrección de las no conformidades.
Igualmente, EMPRESA ha diseñado un procedimiento que establece la revisión del Sistema de

Gestión de Prevención de Riesgos en el trabajo por parte de la Dirección, con el fin de asegurar su
adecuación y eficacia así como el mantenimiento de la mejora continua.

7.- Información y Formación de los Trabajadores
EMPRESA ha diseñado un procedimiento con el objeto de establecer el sistema de comunicación

interna y externa de prevención de riesgos, que permita una adecuada emisión, recepción,
documentación y respuesta de información y de cuestiones, tanto en el ámbito interno, entre los
diversos niveles funcionales y jerárquicos de la organización, como externo.
La difusión de la información de prevención de riesgos es responsabilidad del Servicio de

Prevención de riesgos y de parte de la propia dirección a través de la persona designada,
facilitándola bien directamente o a través de los diferentes departamentos, a las
partes interesadas.
La transmisión de información se realiza mediante un modelo de comunicación interno elaborado

por la empresa.
Tanto las comunicaciones internas emitidas como las recibidas son archivadas por el Servicio de
Prevención de riesgos y la persona anteriormente señalada una vez firmadas por el receptor.
Adicionalmente, cuando el Servicio de Prevención de riesgos desea informar en materia de

seguridad y salud laboral a todos los trabajadores o a grupos determinados de ellos, lo realiza a
través de una Nota Informativa la cual se coloca en los paneles informativos instalados en las
instalaciones de la empresa próximos a las áreas de descanso.
Cada una de las notas informativas es archivada por la persona encargada de la Prevención y
remitidas al Servicio de Prevención de riesgos.
Formación
EMPRESA ha diseñado un procedimiento con el objeto de establecer el sistema de formación y
sensibilización a los trabajadores, en materia de prevención de riesgos. Este procedimiento se aplica
tanto a los trabajadores propios como a los de empresas contratada y subcontratadas.
El Servicio de Prevención de riesgos de EMPRESA es el responsable de establecer la formación

adecuada y suficiente, tanto teórica como práctica, en materia preventiva a cada trabajador desde el
momento de su incorporación, siendo adaptada a los cambios producidos en el desarrollo de su
actividad.

Se realiza una formación específica para los denominados puestos clave encargados de cada sección
y para el trabajador designado por la empresa para llevar a cabo las diferentes acciones.
En los cursos de formación relacionados con el Sistema de Gestión de la Prevención de Riesgos, el

responsable de personal confecciona un Informe de la Formación donde se recoge información
relativa al curso y relación de asistentes.
Observaciones
La formación a todos los trabajadores en materia preventiva está pendiente de completarse
actualmente.

8.- Participación de los Trabajadores

EMPRESA ha diseñado un procedimiento con el objeto de desarrollar las funciones y ámbito de
actuación de las personas que se encargarán del seguimiento y objeciones marcadas por el Servicio
de Prevención de riesgos para ser ejecutadas.
Las personas designadas en un número de dos se reúnen una vez al mes como mínimo con la alta
dirección.
De cada una de las reuniones celebradas se redacta un Acta de reunión.
9.- Coordinación de Actividades Empresariales
La EMPRESA ha diseñado un procedimiento de control de las actividades de otras empresas que

realicen labores en el Centro de Trabajo, con el objeto de describir los requisitos aplicables a dichas
empresas.
Este procedimiento se aplica a todas las contratas y subcontratas que realicen su actividad en las
instalaciones y equipos de trabajo de la empresa.
La empresa ha elaborado unas normas básicas de obligado cumplimiento para las empresas
contratadas y subcontratadas.
El Servicio de Prevención de riesgos comunica a las empresas contratadas y subcontratadas los

riesgos existentes en los centros de trabajo y que puedan afectar a la seguridad y salud de sus
trabajadores y les informa de las medidas a adoptar para su eliminación y/o reducción.
Las empresas contratadas y subcontratadas que realizan habitualmente actividades en la EMPRESA

reciben la formación necesaria para conocer el Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos
implantado, los riesgos derivados de sus actividades y las prácticas a seguir en sus actuaciones.
Observaciones
La presentación de estos documentos no se ha producido a la fecha de emisión de este informe.

10.- Medidas de Emergencia

La empresa ha elaborado un procedimiento de actuación de emergencia considerando las siguientes
situaciones:
- Incendios
- Amenazas y robos
- Catástrofes naturales
Para prevenir los riesgos y combatir estas situaciones se han designado grupos de trabajadores con
formación teórico práctica.
11.- Control de Actuaciones Preventivas
Lugares de Trabajo.
EMPRESA ha diseñado un procedimiento con el objeto de establecer las pautas para el diseño,
mantenimiento y control de los lugares de trabajo.
El control de las características constructivas, ambientales y del orden y limpieza de los lugares de
trabajo se realiza a través de las inspecciones contempladas en las Instrucciones Técnicas:
"Inspecciones de los lugares de Trabajo", "Normas básicas para el mantenimiento de las
condiciones de orden y limpieza" y "Disposiciones mínimas en los lugares de trabajo".
Observaciones:
a.- Se observa que, por lo general, en los lugares de trabajo no se encuentran señalizadas las
direcciones de evacuación.
b.-Se observa en el almacén de expediciones que no se cumple con la distancia mínima obligatoria
desde la carga situada a mayor altura hasta el techo.
c.- Se observa que las vías de circulación no se encuentran señalizadas.
Equipos de trabajo
Descripción Instalaciones
La EMPRESA ha diseñado un procedimiento con el objeto de establecer el sistema de control del
cumplimiento de la reglamentación en el proyecto, dirección de obra, instalación y puesta en
servicio, mantenimiento e inspección de las instalaciones industriales.
Asimismo, efectúa el control de las instalaciones industriales según se establece en las diferentes
instrucciones específicas para cada instalación, como son: depósitos a presión e instalaciones de aire
comprimido, instalaciones eléctricas de alta y baja tensión, instalaciones de gas, almacenamiento de

productos químicos, instalaciones térmicas, instalaciones de protección contra incendios y aparatos

de elevación y manutención.
Las instalaciones en EMPRESA se realizan con un proyecto realizado por un técnico titulado y
visado por el Colegio profesional correspondiente y son realizadas por instaladores autorizados.
El mantenimiento y las revisiones periódicas de las instalaciones se realizan por personal

autorizado.
Equipos
La EMPRESA ha diseñado una Instrucción de Prevención de Riesgos con el objeto de establecer
los requisitos de seguridad en los equipos de trabajo utilizados en la empresa. Esta Instrucción se
aplica a todos los equipos de trabajo que hayan sido suministrados por fabricantes/importadores y/o
diseñados y construidos por personal propio.
Los Equipos de trabajo deben cumplir los requisitos establecidos en la Instrucción
"Especificaciones para la compra de máquinas" .
El Servicio de Prevención de riesgos es el responsable de velar por el correcto mantenimiento de los

requisitos de seguridad de los equipos de trabajo mediante las revisiones establecidas en la
Instrucción correspondiente.
Determinados equipos de trabajo que se encontraban a disposición de los trabajadores en la empresa

no se adaptan a la normas de seguridad vigentes.
Equipos de protección individual

La EMPRESA ha diseñado un procedimiento con el objeto de establecer las disposiciones mínimas
de seguridad y salud para la elección, compra y utilización de los equipos de protección individual.
El Servicio de Prevención, una vez realizado el Análisis de las Condiciones de Trabajo, determina
los Equipos de Protección Individual adecuados en función de los tipos de riesgo detectados.
Asimismo, mantiene actualizada una lista de Equipos de Protección Individual y Emergencia

utilizados en la empresa.
Todos los Equipos de Protección Individual seleccionados deben ser consensuados con los
miembros del comité de seguridad y salud en el trabajo antes de su compra y se solicitará el
certificado de su homologación.
La empresa ha elaborado dos Instrucciones de obligado cumplimiento en cuanto a EPI´s que son:
"Normas básicas de utilización de Equipos de Protección Individual" y "Compras de Equipos de
Protección Individual"

Observaciones:
Se observa en algunos puestos de trabajo la ausencia de señalización de la obligatoriedad de utilizar
equipos de protección individual.
No obstante, estas señales se encontraban situadas a la entrada de las diferentes naves.

Análisis de la Norma OHSAS 18001 vista por el Auditor
¿Qué se debe auditar en el sistema de seguridad y salid en el trabajo?
1.- Política de Seguridad y Salud en el trabajo

La política representa el compromiso de la organización asumido por su más alto estamento
ejecutivo, frente al colectivo de sus trabajadores y la sociedad, acerca de las directrices orientadas a
la conservación y el desarrollo de los recursos físicos y humanos, así como a la reducción de los
daños a la salud y a los bienes.
La política preventiva influye en todas las actividades y decisiones, incluyendo aquéllas

relacionadas con la asignación de recursos, información, diseño y funcionamiento de sistemas de
trabajo, diseño y suministro de productos y servicios.
Tal Política debería:

a) Ser iniciada, desarrollada y apoyada activamente por el nivel más alto de la dirección.
b) Estar de acuerdo con otras políticas de la organización (tales como la política de la calidad,
medioambiental, etc.).
c) Comprometer a la organización en el cumplimiento de todos los requisitos preventivos y legales.
d) Definir la forma de cumplir, superar o desarrollar los requisitos de seguridad y salud, asegurando
la mejora continua de su actuación.

e) Estar a disposición de las partes interesadas, en un formato de fácil comprensión, por ejemplo, a
través del informe, memoria o exposición anual de la organización.
La política se referirá frecuentemente a aspectos muy amplios de las actividades de una

organización. Por ejemplo, una empresa podría incluir la promoción de la salud de sus trabajadores
fuera del trabajo. Los temas que son objeto de atención en la política dependerán del tipo de
organización.
Si se trata de una organización grande y compleja, se puede incluir información de apoyo en el

programa de objetivos preventivos, en un formato de fácil comprensión.
No obstante, la política puede incluir compromisos tales como:

- El establecimiento de estrategias para implantar la política e integrarla en la actividad general de la
organización.
- El desarrollo de estructuras organizativas y de una cultura que apoye el control de los riesgos y
que asegure la participación de los miembros de la organización.
- La asignación de recursos y planificación adecuada para su implantación.
- La revisión y examen de las actividades preventivas, para aprender de la experiencia.
- Los niveles pertinentes de la dirección deberían definir metas especializadas o más detalladas en
prevención de riesgos en el trabajo acordes con la política de la organización, y complementarias de
los objetivos globales.
La Dirección de la empresa asegurará un liderazgo y compromiso firme con las actividades del
Sistema de Gestión de la Prevención de Riesgos en la empresa y con su integración en el sistema
general de gestión de la misma.
El Auditor comprueba que la Dirección, en consulta con los trabajadores y trabajadoras y sus
representantes expone por escrito la política en materia de seguridad y salud en el trabajo, que es:
- Específica para la empresa.
- Concisa y clara, fechada y firmada por la Dirección.
- Difundida en todos los niveles de la empresa y fácilmente accesible a todo el personal.
- Revisada y actualizada.
El Auditor comprueba Auditor que la política preventiva incluye los siguientes principios y
objetivos fundamentales:
- La protección de la seguridad y la salud de todo el personal mediante la prevención de las
lesiones, dolencias, enfermedades e incidentes relacionados con el trabajo
- El cumplimiento estricto de las normas legales pertinentes, los programas voluntarios, la

negociación colectiva en salud laboral y otras normas internas que se establezcan
- La garantía de que los trabajadores y trabajadoras y sus representantes serán consultados y

animados a participar activamente en todos los elementos del Sistema de Gestión
- La mejora continua del Sistema de Gestión

El Auditor comprueba que la participación de los trabajadores / trabajadoras es un elemento

esencial del Sistema de Gestión Preventivo en la empresa:
- El Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos ,asegura que los trabajadores y trabajadoras, y

sus representantes en materia preventiva, son consultados, informados y formados en todos los
aspectos de seguridad y salud relacionados con su trabajo, incluidas las disposiciones relativas a
situaciones de emergencia.
- La Dirección adopta medidas para que los trabajadores y trabajadoras, y sus representantes,
dispongan de tiempo y de recursos para participar activamente en todos los procesos del Sistema de
Gestión
- La Dirección asegurará el establecimiento y funcionamiento del Comité de Seguridad y Salud. (A

2.- Planificación
La Planificación de la Actividad Preventiva, aparece como el instrumento “esencial”, junto con la

Evaluación Inicial de Riesgos, para la gestión y aplicación del Plan de Prevención.
Es por tanto una obligación para las empresas y una herramienta excepcional para subsanar los
déficits detectados a través de la Evaluación Inicial de Riesgos.
Se deberá dar prioridad a su desarrollo en función de la magnitud de los riesgos detectados y el

número de trabajadores que se vieran afectados.
En la definición de las medidas que contemple la planificación deben aplicarse los principios de la
acción preventiva.
Dicha planificación tiene que ser coherente e integrar todos los factores técnicos, organizativos,
condiciones de trabajo, las relaciones sociales y la influencia de los factores ambientales en el
trabajo.
Dicha planificación debe contemplar los siguientes puntos básicos:

a.- Eliminación y reducción de riesgos
b.- Información y formación de los trabajadores
c.- Medidas de emergencia; vigilancia de la salud
d.- Supervisión de la eficacia de las medidas adoptadas
El Auditor comprueba comprueba:

a.- Existencia de acuerdo con Servicios de Prevención Ajenos.
b.- Designación de trabajadores.
c.- Consulta de la modalidad preventiva a los trabajadores.
d.- Sistemática de funcionamiento del Servicio de Prevención Propio.
e.- Medios técnicos de los que disponen los trabajadores designados los técnicos del Servicio de
Prevención Propio.

f.- Localización geográfica de los Servicios de Prevención Propio.
El Auditor comprueba que el departamento de personal determina la planificación de todas las

acciones necesarias para la eliminación y el control eficaz de los riesgos en el trabajo.
El Auditor comprueba que la planificación debe:

a.- Asegurar el cumplimiento de todas las disposiciones legales y reglamentarias así como los
compromisos voluntarios que afecten a la organización.
b.- Asegurar la mejora continua de las condiciones laborales relativas a la seguridad y la salud.
Establecer prioridades y objetivos
c.- Preparar el Plan de Prevención como suma de los programas definidos para alcanzar los
objetivos.
En él se establecen y asignan las responsabilidades, criterios de funcionamiento y calendario.
d.- Adoptar criterios e indicadores para la medición del logro o grado de consecución de objetivos
e.- Asignar los recursos y medios, humanos, financieros y técnicos.
¿ Que debemos considerar en la Planificación :
2.1.- Identificación de Peligros y evaluación de riesgos

2.2.- Requerimiento legales y reglamentarios
2.3.- Objetivos
2.4.- Programa de Sistema de gestión de seguridad y salud

2.1.- Identificación de Peligros y evaluación de Riesgos
Procedimientos para identificación de peligros, evaluación de riesgos y la implementación de las

medidas de control.
- Incluyen: actividades rutinarias, no rutinarias, subcontratistas, visitas, instalaciones y actividades
del personal que tiene acceso a las áreas de trabajo.
- Los resultados de las evaluaciones y los efectos de estos controles deben ser considerados cuando
se establezcan los objetivos.
- Esta información debe estar documentada, mantenida y actualizada.
Planificación para la identificación de peligros, evaluación de riesgos
La metodología debe:
a.- Ser establecida tomando el alcance, naturaleza y frecuencia de los riesgos. Asegurar
proactividad.
b.- Tener en cuenta la clasificación de los riesgos.
c.- Ser consistentes con la experiencia operativa.
d.-Proveer información para la determinación de los requisitos de las instalaciones, identificación de
las necesidades de capacitación, y /o el desarrollo de controles operacionales.
e.-Tomar en cuenta el monitoreo. Asegurar efectividad y oportunidad en su implementación.
f.-Establecer claramente y hacer evidentes los lazos entre la identificación de peligros, la evaluación
y el control de riesgos y los otros elementos del sistema de gestión.
g.-Los procesos de identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos deberían

permitir a la organización identificar, evaluar y controlar sus riesgos permanentemente.
h.-La organización debería determinar cuáles son sus riesgos, tomando en cuenta las entradas y
salidas asociadas con sus actividades, procesos, productos y/o servicios actuales y pasados
pertinentes.
i.- Se puede hacer una revisión inicial.
j.- Para la revisión inicial pueden incluir listas de verificación, entrevistas, inspección y medición
directas.
La Evaluación inicial de riesgos es el punto de partida necesario de todo Sistema de Gestión de la

Prevención de Riesgos en el trabajo.
Además para poder gestionar de forma correcta la Prevención, es necesario conocer los riesgos
sobre los que poder actuar, aunque con el tiempo puedan surgir nuevos.
Es necesario un punto de partida sobre el que comenzar a trabajar, aunque con posterioridad esta
valoración inicial sea forzosamente actualizada por el dinamismo de la actividad utilizando las
herramientas que se definirán con posterioridad.

Es decir, la evaluación inicial de riesgos posee como objetivo el identificar los peligros en los
puestos de trabajo y su nivel de importancia para poder eliminar o minimizar los riesgos detectados
y poder planificar las consecuentes actividades.
El Auditor comprueba la realización de la evaluación inicial de riesgos, siendo el documento de

partida del Sistema de Gestión de la Prevención de Riesgos en el trabajo, sobre el se marcaran los
objetivos y el programa de acción preventiva.
En la Empresa, de forma genérica, el Auditor comprueba que se ha utilizado la siguiente

metodología:
a) Dividir la empresa en áreas, recopilando las operaciones que se efectúan en cada una de las áreas.
b) Proceder a la determinación de los factores de riesgo y posteriormente a su identificación.
c) Cuantificar los riesgos identificados, según matriz de probabilidad-gravedad (se establecen un

valor de probabilidad de ocurrencia de la situación de riesgo y una gravedad de los efectos que se
podrían producir).
d) Realizar un inventario de los puntos de trabajo, asociando a cada uno de ellos las áreas donde
trabajen y las
operaciones que efectúen, de forma que se tienen identificados los riesgos de todos y cada uno de
los puestos de trabajo.
El Auditor comprueba que dicho documento se revisa de forma parcial o total en función de lo
establecido en la norma interna de referencia.
Dicha revisión tiene en cuenta entre otros, los siguientes aspectos:

a.- Los posibles deterioros por el transcurso del tiempo de los elementos que integran el proceso
productivo.
b.- Cambios en las condiciones de trabajo (nuevas tecnologías, equipos y productos, y

modificaciones del acondicionamiento de los lugares de trabajo).
c.- La ocurrencia de accidentes y enfermedades profesionales.
d.- Incorporación de trabajadores especialmente sensibles a las condiciones del puesto.
e.- Los resultados de las actividades preventivas y los controles periódicos practicados.
La Ley de Seguridad y salud en el trabajo establece la evaluación de riesgos como punto de partida
para la planificación de la prevención.
El Auditor debe analizar si la evaluación de riesgos ha sido realizada mediante un método

adecuado, pudiendo en aquellos casos en que tenga algún tipo de duda proceder a realizar aquellas
comprobaciones que considere adecuadas para obtener suficiente confianza de la adecuación de los
controles y mediciones realizadas.

De igual modo, comprueba que la evaluación abarca la totalidad de los puestos y trabajadores de la
empresa e incluye todas las medidas preventivas que deben ser desarrolladas posteriormente para un
adecuado control de los riesgos.
a.- Evaluación inicial de riesgos.

b.- Revisiones de la evaluación de riesgos.
.

2.2.- Requerimientos Legales
a.-La organización establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar
y acceder a los requisitos legales y otros requisitos de SST que sean aplicables.
b.- La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que
la organización suscriba se tengan en cuentan en el establecimiento, implementación y
mantenimiento de su sistema de gestión de la SST
c.- La organización mantendrá esta información actualizada.
d.- Comunicará la información relevante sobre requisitos legales y otros a sus empleados y otras
partes relevantes interesadas.
El Auditor comprueba que la organización valora la relevancia de las normas para el Centro de
trabajo y se ocupa de transmitir las informaciones a los servicios afectados del mismo.
Se documentan por escrito y están sometidos a un control.
El Auditor comprueba que las normas y disposiciones legales relacionadas con la Seguridad y
Salud en el trabajo están siendo observadas por la organización

2.3.- Objetivos
La organización establecerá y mantendrá documentada los objetivos de la Seguridad en el trabajo
en cada función y nivel relevante en la organización.
NOTA: los objetivos serán cuantificados donde sea aplicable.
Cuando se estén estableciendo y revisando los objetivos, la organización considerará los requisitos
legales y otros requisitos que la organización suscriba, y sus riegos para la SST.
Además debe considerar sus opciones tecnológicas, sus requisitos financieros, operacionales y
comerciales, así como las partes interesadas pertinentes.
El Auditor comprueba que la Dirección define los objetivos en materia preventiva objetivos en
materia preventiva que deben:
• Ser específicos para la empresa, apropiados y conformes a su tamaño y a la naturaleza de sus

actividades .
• Ser medibles en función de los indicadores seleccionados.
• Adecuarse a la legislación vigente.
• Estar documentados y comunicados a todos los niveles de la empresa .
• Ser evaluados periódicamente de forma anual y actualizarse en periodos de tres años o cuando las
circunstancias lo aconsejen .
• Permitir la mejora continuada de las condiciones laborales y de la protección de la salud y la

seguridad de los trabajadores y trabajadoras.
• La planificación de los objetivos como medio para asegurar un sistema de mejora continúa
estableciendo objetivos y metas de prevención, de forma tal que su desarrollo quede plasmado en el
programa de gestión de la prevención.
• La gerencia responsable del centro fija los objetivos anuales de la acción preventiva con objeto de
eliminar, controlar y/o reducir los riesgos, conforme a un orden de prioridades en función de la
magnitud y número de trabajadores afectados, tras consultar con el Servicio de Prevención y
participación del Comité de Seguridad y Salud.
• Los objetivos de Prevención resultan de la concreción de la política preventiva de riesgos en el

trabajo.
• Los objetivos deben ser realizables, con fecha o plazo, y se formulan de modo que pueda
verificarse el grado de cumplimiento.

2.4.- Programas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
La organización establecerá y mantendrá (un) programa(s) de gestión para conseguir los objetivos.
Esta incluirá documentación de:

a) la responsabilidad y autoridad asignada para el logro de los objetivos en funciones relevantes y
niveles de la organización.
b) Los medios y escala de tiempo a través de los cuales estos objetivos tienen que ser conseguidos.
El(los) programa(s) de gestión será(n) revisado(s) en intervalos regulares y planificados.
Donde sea necesario el programa(s) de gestión será enmendado para dirigir cambios en las
actividades, productos, servicios o condiciones operativas de la organización.
El Auditor comprueba que cada año se elabora un Programa de Gestión de Prevención de Riesgos
, que incluye todas las acciones preventivas previstas.
Estas acciones se fundamentan en:

a.- Los resultados de las evaluaciones de riesgos, de las investigaciones de accidentes y de las
inspecciones internas de seguridad.
b.- Los objetivos y metas que se hayan establecido.
c.- Las medidas correctoras que se hayan propuesto en planes de actuación que se encuentren
pendientes de ejecución.
d.- Las necesidades de formación que se hayan determinado.
e.- Los resultados de las auditorias de revisión del Programa de Gestión.
El programa abarca:
a.-La asignación de competencias para la realización de acciones preventivas
b.-La asignación del responsable de su ejecución.
c.- La fijación de plazos para su desarrollo.
d.- Medidas de control y revisión del proceso.
Las distintas acciones preventivas se definen tras coordinarlas con el respectivo responsable de su
ejecución y con los demás servicios afectados, siendo la Dirección la que se ocupa de poner a
disposición los medios necesarios para su aplicación (Ejemplo : personal, económicos).

3.- Implementación y Funcionamiento
En esta etapa el Auditor comprueba si se determinan los elementos del Sistema de Gestión teniendo
en cuenta la cultura de la empresa en materia de prevención.
En primer lugar si la empresa establece y documenta la estructura del personal y las

responsabilidades de cada uno de sus integrantes en la gestión, ejecución y verificación de las
actividades que resultan determinantes sobre los riesgos de instalaciones y procesos de la
organización (Ejemplo: integrantes de las brigadas de emergencia, mandos, encargados, etc.),
incluyendo el nombramiento del Representante de la Dirección en Prevención.
En segundo lugar, si la empresa determina las necesidades de formación en materia de prevención

(Evaluaciones de Riesgos) del personal con el objetivo de asegurar su compromiso con el sistema a
través de acciones formativas pertinentes cuya realización se evidencie en registros adecuados.
En tercer lugar, si la empresa dispone de procedimientos que aseguren que la información básica
sobre el sistema sea comunicada desde y hacia los empleados y partes interesadas. Todo esto con el
objetivo de lograr que los trabajadores se involucren con el desarrollo y revisión de una política y
procedimientos de Gestión de Riesgos siendo consultados cuando haya cualquier cambio que afecte
a la Seguridad y Salud en el lugar de trabajo.
La Norma OHSAS 18001 no exige ningún procedimiento documentado para regular las actividades
del sistema siempre y cuando la ausencia del mismo no ponga en peligro la integridad de los
trabajadores y del sistema en sí.
El nivel de documentación dependerá de la complejidad y tamaño de la organización.

Sin embargo, las organizaciones deben establecer y mantener procedimientos para el control de los
documentos de los que se dispone así como de los datos sobre el funcionamiento del sistema.
Toda esta información debe mantenerse en un medio adecuado de soporte disponiéndose a su vez
de un “Reglamento de seguridad y salud en el trabajo” como documento de
referencia.
En cuarto lugar, si la empresa determina aquellas operaciones y actividades, en las que es necesario
aplicar medidas de control.
Tales son los casos de:
1. La compra de productos, gestionando las fichas de seguridad, solicitando el correcto

etiquetado de los productos químicos, estableciendo requisitos para los equipos de
protección personal, etc. La compra de equipos de trabajo, estableciendo requisitos de
seguridad para la maquinaria, los manuales de instrucciones, etc.
Los Servicios y Subcontrataciones, comunicando los procedimientos y requisitos relevantes

a los proveedores y subcontratistas: coordinación interempresarial.
2. El diseño de procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos operativos y organización del

trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas lo que permite eliminar o reducir
riesgos desde el inicio.
Por último, la empresa debe establecer y mantener planes y procedimientos efectivos y actualizados
frente a posibles incidentes y situaciones de emergencia.
¿Qué debemos considerar en la implementación y funcionamiento?
3.1.- Estructura y responsabilidades

3.2.- Formación, toma de conciencia y competencia
3.3.- Consulta y comunicación
3.4.- Documentación
3.5.- Control de documentos y datos
3.6.- Control operacional
3.6.1.- Lugares de trabajo
3.6.2.- Equipos de trabajo
3.6.3.- Equipos de protección personal
3.6.4.- Señalización
3.6.5.- Vigilancia de la salud
3.6.6.- Coordinación de actividades empresariales
3.6.7.- Contratación de Personal y cambio de puestos de trabajo.

3.1.- Estructura y Responsabilidades

Los roles, responsabilidades y autoridades de personal que gestionan, desempeñan y verifican
actividades teniendo un efecto en los riesgos de las actividades, facilidades y procedimientos de la
organización, serán definidos, documentados y comunicados para facilitar la gestión.
La última responsabilidad sobre Seguridad en el trabajo recae en la dirección.
La organización señalará un miembro de la directiva (ej. En una gran empresa, un miembro

ejecutivo del comité) con responsabilidad particular para asegurar que el sistema de gestión es
implantado adecuadamente y aplicar los requisitos en todos los lugares y esferas de operación en la
organización.
La dirección proporcionará recursos esenciales para la implantación, control y mejora del sistema
de gestión.
NOTA: Los recursos incluyen recursos humanos y técnicas especializadas, recursos tecnológicos y
financieros.
La dirección de la organización elegida tendrá los roles, responsabilidades y autoridad definidas

para:
a) asegurar que los requisitos del sistema de gestión están establecidas, implantadas y mantenidas
en concordancia con la OHSAS- especificación.
b) asegurar que los informes en la ejecución del sistema de gestión son presentados a la directiva
para su revisión y como base para la mejora del sistema de gestión.
Todo esto con la responsabilidad de gestión demostrará su compromiso con la mejora continua de la
ejecución.
El Auditor comprueba que la Dirección:

• Asume la máxima responsabilidad del Sistema de Gestión de la Prevención de Riesgos.
• Asigna las responsabilidades, con la obligación de rendir cuentas, y la autoridad necesaria, al

Director de administración y al departamento de personal a su cargo para el desarrollo, la aplicación
y la puesta en práctica del Sistema de Gestión .
• Planifica, programa, organiza, gestiona y controla la actuación preventiva en la empresa, cuya

gestión operacional delega en los diferentes responsables de la empresa.
• Incluye la prevención de riesgos en todas las reuniones generales.
• Impulsa la participación activa de los empleados del centro, respetando su derecho a la

información, participación, consulta.
• Cumple y hace cumplir las disposiciones legales de aplicación, así como las normas, instrucciones
y procedimientos internos que la empresa haya establecido.

• Colaborar con Servicio de Prevención para lograr los objetivos propuestos en prevención,
facilitando todos los medios que fuesen necesarios.
• Garantiza la seguridad y salud de los trabajadores a su cargo mediante la adopción de cuantas

medidas sean necesarias para la protección de los trabajadores, y en especial la de aquellos que por
sus características o estado resulten especialmente vulnerables a los riesgos laborales.
• Garantiza la vigilancia de la salud, la adopción de medidas de emergencia y todas aquellas

actuaciones preventivas que por razón de la actividad empresarial sean de aplicación.
• Facilita los medios y colaborar en la organización de actividades formativas e informativas

relacionadas con programas y planes de seguridad.
• Practica visitas de seguridad periódicas para inspeccionar las áreas de trabajo.
• Lleva a cabo revisiones periódicas completas del Plan de Prevención.
El Auditor comprueba que el área de seguridad y salud o la persona responsable establece las
estructuras y procesos (procedimientos e instrucciones técnicas) para :
a.- Garantizar que la salud y la seguridad sea una responsabilidad de todos los niveles de la
empresa, que sea conocida y aceptada.
b.- Determinar la modalidad de la organización preventiva y los procedimientos de funcionamiento

con los órganos de la misma:
Servicio de Prevención y Comité de Seguridad y Salud.
c.- Definir y comunicar a todos los miembros de la empresa la responsabilidad, la obligación de

rendir cuentas y la autoridad de las personas que identifican, evalúan o controlan los riesgos
relacionados con la seguridad y la salud .
d.- Asegurar una supervisión efectiva que garantice la protección de la vida y salud de los
trabajadores y trabajadoras.
e.- Promover la cooperación y comunicación entre todas las personas miembros de la empresa .
f.- Cumplir los requisitos legales establecidos y los compromisos voluntarios adquiridos.
g.- Establecer y aplicar objetivos medibles .
h.- Establecer programas de prevención y promoción de la salud .
i.- Asegurar la plena participación de los trabajadores y trabajadoras y sus representantes.
j.- Proporcionar los recursos necesarios que garanticen el desempeño de los cometidos a las
personas responsables del Sistema de Gestión y a los representantes de los trabajadores .

k.- Determinar las personas con responsabilidad, autoridad y obligación encargadas de:
o Desarrollar, aplicar, examinar y evaluar el Sistema de Gestión.
o Informar a la Alta Dirección sobre el funcionamiento y resultados del Sistema de Gestión.
El Auditor comprueba que la Línea de mando:

a.- Conoce e informa de los riesgos que supone la realización del trabajo que se desarrolla en el área
de su competencia y responsabilidad, así como de las medidas de prevención y protección que se
deben adoptar.
b.- Se asegura de que los trabajadores bajo su responsabilidad disponen de todos los medios y
equipos necesarios, y de que las condiciones de trabajo son seguras.
c.- Detecta las posibles necesidades de formación de su personal en esta materia, proponiendo y
planificando acciones concretas.
d.- Vela y exige que todos los trabajos se realicen siguiendo las medidas de prevención y protección
establecidas y de acuerdo con el buen criterio profesional.
e.- Participa en todas las actividades preventivas que se llevan a cabo relacionadas con su ámbito de
actuación.
f.- Suspende cualquier actividad que suponga un riesgo grave e inminente que él mismo no pueda
subsanar, e informar de ello a la persona responsable para que tome las medidas más adecuadas
para la prevención y protección de los trabajadores.
g.- Lleva a cabo visitas de seguridad periódicas para inspeccionar las áreas de trabajo.
El Auditor comprueba que los Mandos Intermedios:

a.- Conocer los riesgos y las medidas de prevención y protección a adoptar, e informar a los
trabajadores.
b.- Exigir que el trabajo se lleve a cabo de acuerdo con las normas de seguridad y procedimientos
existentes.
c.- Participar y colaborar en las actividades preventivas que se realicen dentro de su área de
actuación.
d.- Comunicar a su superior jerárquico los peligros que ellos mismos hayan detectado o que sean
informados por los trabajadores de su área de responsabilidad.
e.- Suspender cualquier actividad que suponga un riesgo grave e inminente que él mismo no pueda
subsanar, e informar de ello a la persona responsable para que tome las medidas más adecuadas
para la prevención y protección de los trabajadores.

El Auditor comprueba que todos los trabajadores, con independencia del nivel ocupado en la
línea jerárquica y función asignada, deben:
a.- Cumplir las normas establecidas en la empresa, las instrucciones recibidas de los superiores
jerárquicos y las señales existentes.
Preguntar al personal responsable en caso de dudas acerca del contenido o forma de aplicación de
las normas e instrucciones, o sobre cualquier duda relativa al modo de desempeñar su trabajo.
b.- Adoptar todas las medidas de prevención propias de la profesión u oficio desempeñado.
c.- Informar inmediatamente al superior jerárquico directo y al personal con funciones específicas
en prevención sobre cualquier condición o práctica que pueda suponer un peligro para la seguridad
y salud de los trabajadores.
d.- Utilizar los equipos adecuados al trabajo que se realiza teniendo en cuenta el riesgo existente,
usarlos de forma segura, y mantenerlos en buen estado de conservación.
e.- Mantener las áreas de trabajo limpias y ordenadas. Colocar lo que se utiliza en el lugar
adecuado.
f.- Notificar al superior jerárquico directo y al personal con funciones específicas en prevención
sobre la ocurrencia de accidentes e incidentes potencialmente peligrosos.
g.- Utilizar y ajustar, alterar o reparar el equipo sólo si está autorizado.
h.- No anular, utilizar correctamente y conservar en buen estado los equipos y dispositivos de
seguridad, en particular los de protección individual.
i.-Cooperar activamente con la empresa en todas aquellas actividades destinadas a la prevención de

riesgos
k.- Cooperar en las labores de extinción de incendios, evacuación en caso de emergencia y

salvamento de las víctimas en caso de accidente.
Y con independencia de todo lo anteriormente expuesto, el Auditor comprueba que:
La Dirección de la Empresa garantiza el funcionamiento de la organización existente en lo referente

a la protección de la seguridad y salud de los trabajadores.
La Dirección en Empresa procura una delegación de tareas específicas, escalonada según la

responsabilidad de los distintos niveles jerárquicos.
La definición de las tareas delegadas tiene lugar por escrito.

Los servicios superiores (desde la gerencia de la división, pasando por las direcciones de Fábrica/
Talleres/ Desarrollo/ Distribución, hasta llegar a los jefes de departamento o servicios del
establecimiento) apoyan a sus colaboradores subordinados en el cumplimiento de las tareas
delegadas.
A través de instrucciones, medidas de supervisión apropiadas y asignaciones de recursos adecuados

(personales, materiales y fondos financieros), garantizan unos procesos / comportamientos
reglamentarios en su ámbito de responsabilidad.
A éstos pertenecen también la selección y la formación de personal cualificado al que se puedan

transferir tareas en áreas parciales.
Los cargos superiores deben intervenir siempre que los derechos de decisión del nivel subordinado
se sobrepasen o bien cuando se agoten sus recursos. Independientemente de ello existe un deber de
información frente a los superiores, en lo que atañe a acontecimientos extraordinarios que se
produzcan en el área de la prevención de riesgos laborales.
El titular del cargo del nivel de mando más bajo reflejado en el organigrama tiene la responsabilidad
de la ejecución reglamentaria de las tareas y funciones que se le han asignado.
Esto incluye la selección y la formación de personal cualificado al que se puedan delegar, a su

discreción, tareas relativas a ámbitos de responsabilidad.
La asignación de tareas especialmente relevantes para la protección laboral se incluye en la

descripción de funciones de cada departamento.
La designación y supervisión de regulaciones de suplentes de cada tarea, cuenta entre los deberes
generales de organización del titular del cargo.
Los titulares de cargos que sean responsables de hacer funcionar instalaciones deben ocuparse de
que existan y se den las informaciones necesarias para una operación segura y, basándose en
instrucciones de trabajo y demás instrucciones de servicio y que se cumplan.

3.2.-Formación, Toma de Conciencia y Competencia
El personal será constante para desempeñar las tareas que pueden impactar en el normal
funcionamiento de la empresa.
La competencia será definida en términos de educación apropiada, prácticas y/o experiencia.
La organización establecerá y mantendrá procedimientos para asegurar que sus trabajadores que
laboran en cada función y nivel relevante sean conscientes de:
a.- la importancia de la conformidad en la política y en los procedimientos, y en los requisitos del

sistema de gestión.
b.- las consecuencias, reales o potenciales, de sus actividades de trabajo y los beneficios de
actuación mejorada del personal.
c.- Sus roles y responsabilidades para conseguir conformidad en la política y procedimientos y en

los requisitos del sistema de gestión, incluyendo acciones inmediatas y requisitos de respuesta.
d.- Las consecuencias potenciales de salidas de procedimientos operativos específicos.
Los procedimientos de prácticas tendrá en cuenta diferentes niveles de:

a.- responsabilidad, habilidad y alfabetización.
b.- riesgos.
El Auditor comprueba Auditor comprueba que el departamento de personal debe:

• Definir los requisitos de formación necesarios para que todas las personas en la empresa sean
competentes en los deberes y obligaciones asumidos.
• Asegurar que los responsables de identificar, eliminar o controlar los riesgos relacionados con el
trabajo y para aplicar el Sistema de Gestión tienen la formación adecuada.
• Establecer los programas de capacitación que deberán:

o Hacerse extensivos a todos los miembros de la empresa.
o Ser impartidos por personas competentes .
o Ofrecer de manera eficaz una formación inicial y cursos de actualización a intervalos adecuados
o Ser evaluados para asegurar su eficacia. Incluyendo la opinión por parte de los participantes del
grado de comprensión y retención de la formación.
o Ser revisados periódicamente, con la participación de los trabajadores y trabajadoras y sus
representantes, y modificados en función de la necesidad y garantía de su eficacia.
o Estar suficientemente documentados.
o La formación deberá ser impartida sin costes para el personal empleado debiendo comprender una
parte teórica y otra práctica .

El auditor comprueba la adecuación de la formación en materia de Prevención que los

trabajadores reciben.
La formación en seguridad y salud debe ser impartida:

a.- Al ingreso en la empresa.
b.- A consecuencia de un cambio de puesto de trabajo.
c.- Por cambios tecnológicos, equipos de trabajo, etc.
d.- Periódicamente.
El Auditor comprueba:
• Justificantes de cursos de Prevención de Riesgos impartidos por empresas externas.
• Justificantes de cursos de Prevención de Riesgos impartidos por personal de la empresa.
• Planes de formación de Prevención de Riesgos

3.3 .- Consulta y Comunicación
La organización hará procedimientos para asegurar que la información es comunicada a y desde los
empleados y otras partes interesadas.
Las gestiones de consulta y de los trabajadores implicados serán documentadas e informadas a las
partes interesadas.
Los trabajadores:
- estarán implicados en el desarrollo y revisión de políticas y procedimientos para gestionar riesgos.
- Serán consultados donde exista algún cambio que afecte la Seguridad en el trabajo.
- Serán representados en asuntos de Seguridad y salud en el trabajo.
- Serán informados sobre quien es su representante y directiva especifica seleccionada.
El Auditor comprueba que se establecen y mantienen los procesos de comunicación interna y

externa (disposiciones, procedimientos e instrucciones) para:
• Recibir, documentar y responder a las comunicaciones internas y externas relativas a la seguridad
y la salud .
• Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la seguridad y la salud entre los

distintos niveles y funciones de la empresa
El empleador debe establecer los cauces a través de los cuales va a desarrollar todas las consultas
que la reglamentación le obliga a realizar, motivando en caso de disconformidad con los
trabajadores las medidas adoptadas, informando de los riesgos y las actuaciones llevadas a cabo
El Auditor comprueba los siguientes aspectos:

a.- Acta de constitución del comité de Seguridad y Salud.( De ser el caso)
b.- Acta de nombramiento del supervisor de seguridad y salud ( De ser el caso)
c.- Consulta a los representantes de los trabajadores sobre el procedimiento de evaluación inicial de
riesgos.
d.- Información de riesgos generales y específicos a los representantes de los trabajadores.
e.- Propuesta de planificación de la actividad preventiva.
f.- Consulta a los trabajadores o sus representantes sobre el concierto con Servicios de Prevención
Ajenos.
g.- Información a los trabajadores sobre:

- Los riesgos generales y específicos y las medidas de protección que les afectan.
- Las actuaciones frente a emergencias y riesgos graves e inminentes.

3.4 .- Documentación
La organización establecerá y mantendrá información, a través de un medio apropiado como el

papel o los formularios electrónicos, que:
a.- describa los elementos principales del sistema de gestión y su interacción.

b.- Proporcione directrices a una documentación relacionada.
La documentación del sistema de gestión de la SST debe incluir:

a) La política y los objetivos de SST
b) La descripción del alcance del sistema de gestión de la SST
c) La descripción de los elementos principales del sistema de gestión de la SST y su interacción, así
como la referencia a los documentos relacionados
d) Los documentos incluyendo los registros requeridos por la ley de seguridad y salud en el trabajo.
e) Los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organización como necesarios
para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los procesos relacionados con la
gestión de los riesgos para la SST.
En general, un sistema de gestión sistema de gestión, sea cual sea el modelo utilizado para su
implantación debería:
a.- Disponer de una base documental donde se relaten las necesidades y redactada de forma que se
cumplan los requisitos de la norma o guía que se haya aplicado en la empresa, o en su caso se
alcancen los resultados especificados en el modelo en cuestión, de manera que dichos documentos
deben: ser coherentes con la norma, modelo o guía; cubrir todos los requisitos que sean de
aplicación; dejar definidos claramente cómo, cuándo, dónde y quién realiza las distintas actividades;
y si es necesario estar aprobados y revisados adecuadamente.
b.- Aplicarse mediante la ejecución de las actuaciones definidas en la documentación especificada

en el párrafo anterior, y documentarse dicha ejecución mediante los registros que suministren las
evidencias objetivas necesarias.
El Auditor comprueba que el sistema de gestión presenta una estructura documental donde se
incluyan:
• El reglamento de seguridad y salud en el trabajo ( de ser el caso)
• Lo evaluación de línea base
• El mapa de riesgos
• La investigación y evaluación de riesgos ( IPER)
• Los procedimientos operativos e instrucciones técnicas.
• Los registros
• Los formatos.

3.5 .- Control de Documentos y de los Datos .
La organización establecerá y mantendrá procedimientos para controlar todos los documentos y

datos requeridos para asegurar que:
a) puedan ser localizados.
b) Sean periódicamente revisados, supervisados cuando sea necesario y aprobados adecuadamente

por un personal autorizado.
c) Versiones actuales de documentos y datos relevantes están disponibles en todos los lugares donde
las operaciones esenciales para el efectivo funcionamiento del sistema.
d) Documentos y datos obsoletos sean apartados con rapidez de todos los puntos de interés y puntos
de uso o de otra manera asegurar contra el uso involuntario.
e) Documentos y datos archivados retenidos por propósitos legales o de protección de

conocimientos o ambos, sean identificados adecuadamente.
En función del tamaño y la actividad de la empresa, la documentación relativa al Sistema de

Gestión debe contener, entre otros:
• La política y objetivos en materia de seguridad y salud.
• Las principales funciones y responsabilidades que se asignen para la aplicación del Sistema de
Gestión.
• Los peligros y los riesgos más importantes que conlleve la actividad de la empresa, así como las
medidas adoptadas para su prevención y control.
• Las disposiciones, procedimientos, instrucciones y otros documentos internos que se utilicen en el

marco del Sistema de Gestión.
• Registros relativos al funcionamiento del Sistema de Gestión.
• Registros de lesiones, dolencias, enfermedades e incidentes, relacionados con el trabajo.
• Registros relativos a los niveles de exposición de los trabajadores y trabajadoras, la vigilancia de

la salud y el medio ambiente de trabajo.
•
Registro de los resultados de la supervisión tanto interna como externa.
• Registro de las auditorías tanto del Sistema de Gestión como de las exigidas por la LPRL.
El Auditor comprueba que la empresa elabora, conserva y pone a disposición de la autoridad

competente y de todo el personal de la empresa la documentación que aquí se indica:
• Datos y organización de la empresa.

• Actividad industrial.
• Organigrama completo.
• Puestos de trabajo (funciones y categorías).
• Organización del trabajo con respecto a jornadas, turnos, etc.
• Evaluación de riesgos
- Examen inicial (identificación de los peligros y riesgos).
- Supresión de los peligros y de los riesgos.
- Evaluación de los riesgos no suprimidos.
Sobre la evaluación de los riesgos no suprimidos

Se debe considerar :
- Criterios y procedimientos y métodos de medición, análisis y ensayos utilizados
para la evaluación.
- Identificación de la persona o personas que vayan o hayan realizado la evaluación, en caso de un

Servicio de Prevención Ajeno, copia del concierto, memoria y programa anual de actividades
preventivas.
- Identificación del puesto de trabajo.
- El riesgo o riesgos existentes.

- Relación de trabajadores y trabajadoras afectados.
- Identificación y relación de los trabajadores y trabajadoras especialmente protegidos (mujeres
embarazadas, jóvenes, trabajadores y trabajadoras ., etc.).
- El resultado de la evaluación.
- Las medidas correctoras o preventivas dispuestas.

Control de los riesgos

a.- Medidas de prevención y protección (colectivas e individuales).
b.- Investigación y análisis de incidentes y accidentes.
c.- Inspecciones y revisiones de seguridad.
d.- Observaciones de las condiciones de trabajo.
e.- Vigilancia de la salud.
f.- Control específico de los riesgos higiénicos, ergonómicos y psicosociales.
g.- Comunicación de riesgos y mejoras propuestas.
h.- Seguimiento y control de medidas correctoras.
i.- Proyecto y organización de la formación en materia preventiva.
j.- Medidas de emergencia.
k.- Relación de incidentes, accidentes y enfermedades profesionales.
l.- Relación de los partes de accidentes y enfermedades profesionales notificados oficialmente.
m.- Comunicación de apertura o reanudación de la actividad.
n.- Revisiones periódicas o pruebas de las instalaciones según normas industriales.
o.- Envasado, etiquetado y registro de residuos tóxicos o peligrosos.
p.- Fichas de seguridad relativas a sustancias y preparados químicos.
q.- Informe de auditorías realizadas.

3. 6.- Control Operacional
Como parte fundamental del desarrollo de un sistema de gestión de la seguridad y salud en el

trabajo, es necesario que tanto la política como los objetivos establecidos sobre la base de la
evaluación de riesgos, entre otros aspectos, y su correspondiente programación, tengan su
correspondiente despliegue sobre los procesos de la organización que son, en definitiva, los que a
través de sus actividades y operaciones pueden llegar a originar daños a los trabajadores.
Es necesario, por tanto, definir el control a realizar sobre tales operaciones.
El objeto del control operacional es identificar aquellas operaciones y actividades sobre las que es
necesario aplicar medidas de control, como consecuencia de su influencia en los riesgos
identificados, y de esta forma planificar tales actividades para que se desarrollen bajo condiciones
especificadas.
La base de este control operacional, está precisamente en establecer y mantener procedimientos

documentados que garanticen que las operaciones y actividades de la organización se desarrollan en
concordancia con los criterios operacionales prefijados por la misma, y así evitar desviaciones
respecto de la política y de los objetivos de seguridad y salud en el trabajo.
El control operacional debe alcanzar a todas las actividades y operaciones que se realicen dentro de
las instalaciones de la organización, a las actividades en los diferentes lugares de trabajo, al diseño
de tales lugares de trabajo, de los procesos, de los puestos de trabajo y a las actividades realizadas
por los subcontratistas, como aspectos principales.
La organización identificará aquellas operaciones y actividades que estén asociadas con riesgos
identificados en donde se necesite aplicar medidas de control.
La organización planeará estas actividades, incluyendo mantenimiento, para asegurar que

se lleven a cabo bajo condiciones específicas:
a) estableciendo y manteniendo procedimientos documentados para cubrir situaciones donde sus
ausencias pudieran conducir a desviaciones de la política y los objetivos.
b) Estipulando criterios operativos en los procedimientos.
c) Estableciendo y manteniendo procedimientos relacionados para los riesgos identificados de

mercancías, equipo y servicios comprados y/o usados por la organización y comunicando
procedimientos relevantes y requisitos para los suministradores y contratistas.
d) Estableciendo y manteniendo procedimientos para el diseño del lugar de trabajo, procesos,

instalaciones, maquinaria, procedimientos operativos y organización laboral incluyendo la
adaptación a capacidades humanas para eliminar o reducir riesgos.

3.6. 1.- Lugares de Trabajo
La falta de orden y limpieza es uno de los principales causantes de siniestralidad en el trabajo ,

además de mermar la satisfacción de los clientes y la eficiencia de los trabajadores.
En muchos casos tiene su origen en un sistema deficiente de recogida y eliminación de residuos:

falta de recipientes adecuados para desperdicios y desechos, deficiencias en la asignación de
responsabilidades en las tareas de recogida de residuos, acumulación de suciedad,…
El Auditor comprueba el orden y la limpieza siendo una máxima por la que deben de velar todos
los trabajadores de la empresa.
No basta con limpiar periódicamente, sino que se debe llevar a cabo dicha tarea siempre que sea
necesario.
Se debe prestar especial atención a la limpieza de las máquinas y al orden de las herramientas y
utensilios de trabajo que nunca deben de dejarse en lugares elevados, pues generan a menudo
accidentes laborales.
El Auditor comprueba las condiciones constructivas, el diseño y las características constructivas,

para evitar resbalones o caídas, choques o golpes contra objetos y derrumbamientos o caídas de
materiales a trabajadores, además de facilitar el control de las situaciones de emergencia.
El Auditor comprueba las instalaciones de servicio y protección y las condiciones ambientales

(agentes físicos, químicos y biológicos).
El Auditor comprueba la iluminación para que los trabajadores dispongan de condiciones de

visibilidad adecuadas para poder circular adecuadamente en la empresa y desarrollar sus actividades
sin riesgos.
El Auditor comprueba los servicios higiénicos y locales de descanso, los materiales y locales de
primeros auxilios.
El Auditor comprueba que la empresa fomenta la participación de los trabajadores y la consulta e

información sobre las medidas de prevención y protección.

3.6.2.- Equipos de Trabajo
Los equipos de trabajo son una de las fuentes principales de riesgo para la Seguridad y Salud de los
trabajadores, de modo que entendiendo la Prevención de Riesgos , como la consecución del mayor
nivel posible de control de los riesgos, se hace necesario proteger a los trabajadores de los mismos y
en su defecto, proteger los equipos de trabajo para que no puedan producir riesgos.
EL Auditor comprueba que los equipos de trabajo poseen normativas específicas en función del
origen, estado, fecha de fabricación y adquisición y procedencia que establecen las disposiciones
legales de seguridad y salud que se deben cumplir.
a.- Revisiones de los equipos con posterioridad a un accidente.
b.- Controles de las medidas de protección colectiva.
El Auditor comprueba que la aplicación del mantenimiento preventivo supone asegurar el correcto
funcionamiento de los equipos e instalaciones, asegurando su rendimiento y prestaciones durante
toda su vida útil y consecuentemente reduciendo los posibles accidentes provocados por mal estado
de los mismos.
Con ese objetivo la Empresa dispone de un programa de mantenimiento preventivo, el cual se basa
en la práctica de inspecciones y revisiones periódicas para la detección y corrección de condiciones
peligrosas o que conducirían a fallos y paros imprevistos.
La falta de mantenimiento o el mantenimiento insuficiente hace que se puedan presentar situaciones

potencialmente peligrosas y que puedan fallar equipos críticos, por lo que hace necesario el
mantenimiento preventivo.
Además de otros criterios relacionados con la disponibilidad de los equipos y los costes del
mantenimiento, el programa de mantenimiento preventivo tiene en cuenta otras circunstancias:
- Un funcionamiento incorrecto del equipo puede provocar condiciones peligrosas para la seguridad
de los trabajadores
- Existe reglamentación que obligue a practicar determinadas inspecciones o revisiones periódicas
en los equipos e instalaciones .

3.6.3 .- Equipos de Protección Individual
El Equipo de protección individual (EPI) es aquel destinado a ser sujetado o llevado por el
trabajador para la protección de uno o varios riesgos que puedan amenazar su seguridad o salud
durante el trabajo, al igual que cualquier accesorio destinado a tal fin.
Los EPI’s solo deberán utilizarse cuando los riesgos no puedan evitarse o no puedan limitarse
suficientemente por medios técnicos de protección colectiva o por medidas, métodos o
procedimientos de trabajo.
El Auditor comprueba que los EPI’s reúnen los requisitos establecidos en las disposiciones legales
reglamentarias que les sea de aplicación, en particular en lo relativo a su diseño y fabricación.
Los trabajadores dotados de EPI’s deben utilizarlos de forma obligada en aquellas tareas para las
que sean destinados, usándolos correctamente y manteniéndolos en perfecto estado de
conservación.
Dada la importancia de los equipos de protección individual, el Auditor comprueba comprueba si la

elección de los mismos se lleva a cabo de acuerdo con los riesgos de cada puesto de trabajo, si éstos
son entregados a los trabajadores y se vigila por parte de la empresa que los equipos son utilizados,
revisados, controlados y mantenidos de tal forma que, en todo momento, aseguren la adecuada
formación e información para un uso correcto de los equipos.
a.- Justificantes de entrega de los equipos a los trabajadores.
b.- Revisiones de mantenimiento, cuando proceda.
c.- Formación e información a los trabajadores.

3.6.4 .- Señalización
La señalización son las indicaciones que, mediante una serie de estímulos, condicionan la actuación
del individuo que las recibe.
La señalización es por tanto un sistema que permite hacer llegar de manera comprensible un
mensaje a cualquier destinatario.
En este caso concreto, advertir de los riesgos a los que está expuesto el trabajador en su centro de
trabajo.
En la medida en que van apareciendo procesos e instalaciones se crea la necesidad de informar a los
trabajadores de determinados aspectos relacionados con el funcionamiento de las máquinas y
equipos.
Es lo que se denomina señalización específica de producción o productiva.
Para que una señalización productiva cumpla el objetivo para el que ha sido creada, deberá cumplir
los siguientes requisitos:
a.- Atraer la atención del los implicados en el peligro.
b.- Advertir los peligros con antelación suficiente.
c.- Ser clara y de interpretación única.
d.- Disponer de los medios necesarios para cumplirla.
e.- Conexión de todas las señales entre sí.
f.- Estar de acuerdo con los aspectos legales de normalización.
g.- Conservación y renovación de las señales.
La señalización representa una medida preventiva que se utiliza para advertir de peligros, reforzar y
recordar las normas de comportamiento y las obligaciones frente a las condiciones peligrosas que se
pretende señalizar provocando una reacción que favorezca un comportamiento seguro.
Es los que se denomina señalización preventiva..

Los objetivos de la señalización preventiva son:
a.- Informar sobre los distintos tipos de señalización que se pueda utilizar en las empresas
especificando las características y aplicaciones más usuales de las mismas.
b.- Informar sobre las obligaciones en cuanto a formas, dimensiones y color que deben tener las
señales de seguridad.
c.- Identificar la forma más correcta de señalizar los lugares de trabajo.
d.- Realizar la señalización de seguridad en los centros de trabajo.
La señalización es un sistema informativo simplificado, una medida suplementaria y no sustitutoria

de las medidas técnicas y organizativas de protección colectiva.

Es aplicable cuando no haya sido posible eliminar los riesgos o reducirlos suficientemente.
La señalización empleada como técnica de seguridad puede clasificarse, según su tipo en:
a) Óptica: se percibe por la vista los símbolos, formas y colores. Ejemplo: las señales de panel
como la de uso obligatorio de casco, uso obligatorio de gafas de protección, etc.
Señales de seguridad
- Advertencia
- Prohibición
- Obligación
- Información
- salvamento
Avisos de seguridad
Colores de señalización
Balizamiento
Alumbrado de seguridad
b) Acústica: se percibe por el oído mediante sonidos. Ejemplo: una sirena que nos alerta sobre la
necesidad de evacuar un determinado centro de trabajo.
c) Olfativa: se perciben por los sentidos del olfato. Ejemplo: determinados gases no huelen si no es
por los odorantes que se le añaden para que su detección sea más sencilla.
d) Táctil: se perciben por el tacto. Ejemplo: el mango de los martillos que tienen partes rugosas nos
indican el lugar por donde tienen que agarrar los dedos.
e) Gestual: se perciben los movimientos del encargado de realizarlas mediante la vista. Deben ser
señales precisas, rápidas, amplias, fáciles de realizar y comprender y claramente distinguible de
cualquier otra señal gestual.
La elección del tipo, número y emplazamiento de las señales o dispositivos de señalización a

utilizar en cada caso se realizará teniendo en cuenta las características de la señal, los riesgos,
elementos o circunstancias que hayan de señalizarse, la extensión de la zona a cubrir y el número de
trabajadores involucrados, de forma que la señalización resulte lo más eficaz posible.
Los medios y dispositivos de señalización deberán ser, según los casos, limpiados, mantenidos y
verificados regularmente, así como reparados o sustituidos cuando sea necesario, de forma que
conserven en todo momento sus cualidades intrínsecas y de funcionamiento.
En caso de detectarse una falta de señalización, ésta se comunicará.

El Auditor comprueba que la señalización de Seguridad y Salud sea correcta en los lugares de
trabajo.
Los criterios para el empleo de la señalización son los siguientes:

a.- Llamar la atención de los trabajadores sobre la existencia de determinados riesgos, prohibiciones
u obligaciones.
b.- Alertar a los trabajadores cuando se produzca una determinada situación de emergencia que
requiera medidas urgentes de protección o evacuación.
c.- Facilitar a los trabajadores la localización e identificación de determinados medios o

instalaciones de protección, evacuación, emergencia o primeros auxilios.
d.- Orientar o guiar a los trabajadores que realicen determinadas maniobras peligrosas.

3.6.5.- Vigilancia de la Salud
La Vigilancia de la Salud comprende el conjunto de aquellas actividades que, realizadas con

criterios de eficacia y efectividad por personal sanitario debidamente acreditado, están dirigidas a la
mejora de la salud de los trabajadores y a la detección de daños o posibles daños derivados de las
condiciones de Seguridad e Higiene en el trabajo.
El Auditor comprueba que la empresa, en función de los riesgos inherentes al trabajo, practica la
vigilancia del estado de salud de los trabajadores, siendo los objetivos los siguientes:
a.- Detectar precozmente toda anomalía de salud debida a las condiciones de trabajo.
b.- Detectar toda patología en relación o no con las condiciones de trabajo y que pueden tener
consecuencias graves para la salud del trabajador si no se cambian las condiciones de trabajo.
c.- Determinar y mantener la aptitud del trabajador para el puesto de trabajo.
d.- Verificar la eficacia de las medidas de prevención y control de los riesgos laborales.
Para el cumplimiento de estos objetivos la vigilancia y control de la salud se realizan en función de

la evaluación de riesgos y se ajustan a protocolos específicos establecidos por la legislación
Las actividades de vigilancia de la salud incluyen:
Exámenes de salud
1. Periódicos: Son aquellos que, con carácter preventivo, tienen como objeto conocer el estado de
salud de los trabajadores y evaluar de esta forma la repercusión de las condiciones de trabajo sobre
el mismo.
Sirven, además, para informar al trabajador sobre aspectos higiénicos preventivos, tanto laborales
como extralaborales, asesorando y orientando al trabajador en caso de valoración médica
especializada.
Se apoyan, en caso de necesidad, de cuantas pruebas diagnósticas auxiliares sean precisas.
2. Reincorporaciones: En caso de ausencias prolonga 2 das, se verifica si el estado de salud de los

trabajadores pudiera constituir peligro para sí mismo o para otros; y si fuese preciso, recomendar
acciones apropiadas para su compatibilización y/o seguridad en el trabajo.
3. Específicos según el riesgo laboral Son aquellos 3 que se derivan de disposiciones legales
vigentes en relación a la protección de la salud de los trabajadores frente a riesgos específicos
derivados de la exposición a los mismos
Estos exámenes se efectúan:

a) Periódicamente, por riesgo laboral.
b) Inicialmente, por incorporación a la empresa.
c) Por cambio de puesto de trabajo.
d) Por cambio de las condiciones de trabajo.
e) En trabajadores especialmente sensibles, o en situaciones especiales.

El Auditor comprueba que la información médica de carácter personal se limita al personal

médico que lleve a cabo la Vigilancia de la Salud de los trabajadores, sin que pueda facilitarse al
empresario o a otras personas sin consentimiento del trabajador.
El Auditor analiza los planes y programas de vigilancia de la salud establecidos por la empresa y
su adecuación a los riesgos detectados en la evaluación de riesgos, la legislación vigente y los
resultados de los reconocimientos periódicos anteriores, evaluando, en particular, el mantenimiento
de la confidencialidad de los resultados.
a.- Certificados de aptitud consecuencia de reconocimientos médicos iniciales.
b.- Certificados de aptitud consecuencia de reconocimientos médicos periódicos.
c.- Consulta a los representantes de los trabajadores sobre el plan de reconocimientos médicos.
d.- Comunicación a los trabajadores de los resultados de los reconocimientos médicos.
e.- Otras actuaciones en vigilancia de la salud, cuando sean necesarias.

3.6.6.- .Coordinación de Actividades Empresariales
La contratación de actividades en otras empresas obliga al empleador a vigilar el cumplimiento de

la legislación en materia de prevención, de todas y cada una de las empresas contratistas o
subcontratistas.
El Auditor comprueba la existencia de:

a.- Información sobre los riesgos existentes en la empresa y medidas preventivas a adoptar.
b.- Información sobre los riesgos de los puestos desarrollados por las empresas contratistas y las
medidas preventivas a adoptar.

3.6.7.- Contratación de Personal y cambio de Puesto de Trabajo
Los trabajadores contratados temporalmente, independientemente de la modalidad de contratación,

deben disfrutar de los mismos niveles de protección a su seguridad y salud que los trabajadores
fijos, estando obligado el empleador a garantizar dichos niveles.
El Auditor comprueba los siguientes aspectos:

a.- Información y formación en Prevención de Riesgos Laborales de los trabajadores contratados
temporalmente.
b.- Información suministrada sobre los riesgos y medidas preventivas que deben adoptarse para los
trabajadores puestos a disposición.
c.- Información sobre los requerimientos de reconocimientos médicos de los trabajadores puestos a
disposición.
d.- Entrega de equipos de protección individual a trabajadores contratados temporalmente.

El Plan de Emergencia tiene como objetivo reducir al máximo las posibles consecuencias humanas
y/ o materiales que pueden derivarse de una situación de Emergencia, situaciones anómalas que
pueden generar situaciones de riesgo.
El Auditor comprueba que en el Plan de Emergencia se analizan las posibles situaciones de

emergencia y la adopción de las medidas necesarias en materia de primeros auxilios, lucha contra
incendios y evacuación de trabajadores, designando para ello al personal encargado de poner en
práctica estas medidas y comprobando periódicamente, en su caso, el correcto funcionamiento.
La existencia de una situación de emergencia podría dar lugar a consecuencias graves e incluso
catastróficas si previamente no sé ha previsto tal desviación y no se han diseñado medidas de
prevención dirigidas a evitar la aparición de siniestros y de protección complementarias
encaminadas a minimizar las consecuencias humanas y materiales que pudieran generarse.
El Auditor comprueba que en el Plan de Emergencia se indica de una manera normalizada y por
escrito de la secuencia de actuaciones a realizar ante un posible siniestro, de forma que todos sepan
como actuar ante dicha situación y como evacuar a las personas, en caso necesario.
El personal de emergencia debe estar formado y entrenado adecuadamente a las misiones

que tienen encomendadas en el Plan.

4.- Verificación y Acción Correctora
En esta etapa se establece la sistemática para comprobar y chequear periódicamente que el sistema
implantado es eficaz y que se siguen las prácticas y procedimientos requeridos. Para ello, existen
dos tipos de supervisión:
a.- Supervisión Preactiva:

Tipo de supervisión que consta de inspecciones de seguridad y observaciones, chequeo de
elementos y dispositivos de seguridad, vigilancia de la salud, etc.
Todas estas actividades deben encontrarse debidamente planificadas y utilizar registros que dejen
constancia de su realización.
b.- Supervisión Reactiva:

Tipo de supervisión que se realiza luego de producido algún incidente dentro Sistema de
Gestión, el cual debe prever la sistemática para que se tomen acciones que mitiguen las
consecuencias de los mismos y eviten que se produzcan nuevo.
El Auditor comprueba que el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional debe

establecer y mantener un programa de auditorías, las cuales deben ser realizadas por personal
competente (adecuadamente entrenado y formado) e independiente de aquellos que tengan
responsabilidad directa sobre la actividad que deba ser evaluada.

¿ Qué acciones debemos tener presentes en esta etapa?
4.1.- Medidas de comportamiento y motorización

4.2.- Accidentes , incidentes , no conformidades y acción correctora y preventiva
4.3.- Registros y gestión de riesgos

4.1.- Medidas de Comportamiento y Monitorización
La organización establecerá y mantendrá procedimientos para monitorizar y medir las actuaciones

en una base regular.
Estos procedimientos proporcionarán:

- medidas tanto cualitativas como cuantitativas, apropiadas para las necesidades de la organización.
- Monitorización de la extensión de los objetivos de la organización.
- Medidas proactivas de actuación que monitoricen las conformidades con el programa de gestión,
criterios operativos y legislación aplicable y requisitos regulados.
- Medidas retroactivas de actuación para monitorizar accidentes, enfermedades, incidentes

(incluyendo los potenciales) y otras evidencias históricas de deficiencia de actuación.
- Grabación de datos y resultados de monitorización y medidas suficientes para facilitar análisis de

acción correctiva y preventiva.
Si al equipo de monitorización se le requiere medidas de actuación y monitorización, la

organización establecerá y mantendrá procedimientos para la calibración y mantenimiento de tal
equipo.
Las grabaciones de los resultados y actividades de calibración y mantenimiento serán retenidas.
El empleador tiene la obligación de vigilar las condiciones en las que se desarrollan las actividades
en la empresa y su influencia sobre la seguridad y salud de los trabajadores, de tal forma que
cualquier variación en las condiciones de trabajo, como el envejecimiento de los equipos, averías,
emisiones de contaminantes, etc. sean controladas de conformidad con la evaluación de riesgos.
Los controles realizados para asegurar el mantenimiento de condiciones de seguridad y salud

aceptables son denominados controles activos.
Igualmente en aquellos casos en los que la acción preventiva ha fracasado y por tanto se han
producido daños a la salud de los trabajadores, es decir, se ha producido un accidente o enfermedad
profesional, el empresario debe analizar las causas que originaron el daño con el fin de evitar que se
repita, diferenciando si las causas han sido materiales o humanas y actuando posteriormente sobre
las mismas.
Estos controles se denominan reactivos.
El Auditor analiza los controles activos establecidos por la empresa, la planificación de los
mismos, su realización, la evaluación de resultados y las medidas realizadas como consecuencia de
las mismas.
Por otra parte, el Auditor debe analizar los controles reactivos consecuencia de los daños
producidos a la salud de los trabajadores.

a.- Informes de inspecciones de seguridad.
b.- Investigación de accidentes de trabajo.
Las medidas y acciones preventivas a adoptar, de acuerdo con el resultado de la evaluación inicial
de riesgos y cualquiera de las evaluaciones de actualización y seguimiento, se encuentran en la parte
correspondiente a la planificación de la actividad preventiva.
La prioridad en la adopción de las medidas o acciones preventivas está determinada por el grado de
riesgo:
a.- Grado de riesgo muy alto:
Deberían adoptarse medidas preventivas inmediatamente. A la espera de una solución
definitiva se adoptarán medidas y acciones temporales que disminuyan el grado de riesgo. Se
implantarán soluciones definitivas lo antes posible.
b.- Grado de riesgo alto:

Deberían adoptarse medidas de forma urgente para controlar los riesgos.
c.- Grado de riesgo moderado:

Los riesgos podrían ser tratados a corto o medio plazo.
d.- Grado de riesgo bajo o muy bajo: Los riesgos podrían ser aceptables o requerir controles
periódicos o medidas a medio o largo plazo.
El Auditor comprueba que la Empresa proporciona instrucciones y normas de seguridad a los

trabajadores, que contienen pautas, guías y prácticas de trabajo dirigidas a evitar actos o
comportamientos inseguros de los empleados.
a.- Las instrucciones para el puesto son básicas para la integración de la prevención a nivel del
trabajador que ejecuta las tareas que le han sido asignadas, y a partir de ellas la empresa exige a los
trabajadores el cumplimiento de sus obligaciones laborales en materia de prevención.
b.- Se redactan normas generales de seguridad, dirigidas a todos los trabajadores de la empresa, y
normas específicas de seguridad según actividades y puestos de trabajo.
c.- Los trabajadores son instruidos en las normas y reciben una copia escrita de su contenido.
Además las normas se colocan en lugares donde puedan ser vistas con frecuencia por los
trabajadores afectados, a ser posible próximas a los puestos de trabajo.
d.- Las normas incluyen las instrucciones relativas a:
√ El uso adecuado de los equipos, máquinas, aparatos, sustancias y preparados químicos, o

cualquier otro medio utilizado en el desarrollo de la actividad.

√ La utilización correcta de los medios y equipos de protección proporcionados por el empleador.
En relación a los equipos de protección individual se proporcionan instrucciones sobre:

- Su utilización y cuidado correcto.
- La colocación en el lugar indicado después de su utilización.
- La necesidad de informar al superior jerárquico directo de cualquier daño, defecto o anomalía que
pueda entrañar una pérdida de su eficacia protectora.
√ La utilización correcta de los dispositivos de seguridad.
√ La obligación de informar a su superior jerárquico directo sobre cualquier situación que suponga
un riesgo para la seguridad y salud de los trabajadores.
√ La cooperación con el empleador para que las condiciones de trabajo sean seguras.
e.- Las normas e instrucciones de seguridad son utilizadas en las acciones de formación inicial y
periódica del personal de la empresa.
f.- El contenido de las normas e instrucciones se revisan anualmente.
Para ello se tiene en cuenta la información obtenida en las acciones formativas periódicas, los
cambios introducidos en los puestos de trabajo, y la experiencia en la aplicación de otras actividades
del programa preventivo.
g.- Se lleva a cabo una revisión de las medidas adoptadas en materia de señalización de seguridad y
salud teniendo en cuenta las instrucciones y normas de seguridad, con la finalidad de detectar
nuevas necesidades.

4.2.- Accidentes, Incidentes, No Conformidades y Acción Correctora y Preventiva
La organización establecerá y mantendrá procedimientos para definir responsabilidades y autoridad

para:
a) el manejo e investigación de accidentes, incidentes y no conformidades
b) tomar partida para mitigar cualquier consecuencia que surja de accidentes, incidentes o no
conformidades.
c) la iniciación y terminación de acciones correctivas y preventivas.
d) confirmación de la efectividad de acciones correctivas y preventivas tomadas.
Estos procedimientos requerirán que todas las acciones correctivas y preventivas sean revisadas a
través de procesos de evaluación de riesgos con antelación a la implantación.
Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no conformidades
reales y potenciales será apropiada para la magnitud de problemas y proporcionado con el riesgo
encontrado.
La organización implantará y grabará cualquier cambio en los procedimientos documentados que

resulten de la acción correctiva y preventiva.
El análisis e investigación de accidentes e incidentes consiste en analizar los hechos que los han
producido a fin de determinar el conjunto de causas concurrentes y establecer una prioridad e
importancia de las mismas según su facilidad y eficacia previsibles, para decidir la corrección que
se aplicará y evitar así su posterior repetición.
El Auditor comprueba que los objetivos perseguidos por el análisis e investigación de accidentes e
incidentes son los siguientes:
a) Identificar las causas
b) Proponer medidas correctoras para evitar que el mismo tipo de accidente/incidente pueda volver
a producirse.
c) Utilizar este proceso para fomentar la Formación en materia de Prevención de Riesgos Laborales.
d) Actualizar la evaluación de riesgos, así como detectar posibles situaciones de riesgo.
e) Evitar la repetición del accidente o incidente, así como minimizar posibles consecuencias
posteriores.
Consecuencia de los riesgos existentes en la empresa, reflejados en su evaluación y de los que

derivan las medidas necesarias para su control, el empresario debe planificar las acciones a llevar a
cabo, incluyendo dentro de la misma, los medios humanos y materiales necesarios, así como la
asignación de los recursos económicos precisos para la consecución de lo objetivos propuestos.

El Auditor debe analizar los planes y programas desarrollados por la empresa, evaluando su
adecuación a las características de la misma, así como su grado de cumplimiento.
a.- Planes y programas de la acción preventiva.
b.- Justificantes de realización de las actividades planificadas o programadas.
Una vez recibido el Informe de Auditoría, el empresario debe analizar los incumplimientos
(habitualmente llamados “no conformidades”) y proceder a establecer un Plan de Acciones
Correctoras que permita su subsanación, debiendo analizar con los representantes de los
trabajadores el informe y las acciones correctoras

4. 3.- Registros y Gestión de Registros
Los registros documentales constituyen la evidencia formal de la implantación del Sistema de

Gestión y de la información sobre las actividades realizadas y los resultados obtenidos.
El Auditor comprueba que están redactados con claridad y se presentan de manera que puedan
comprenderla las personas que tienen que utilizarla.
El Auditor comprueba que se revisan, difunden y están a disposición de todo el personal de la

empresa que lo requiera.
El Auditor comprueba que los registros relativos a la seguridad y la salud están archivados y se
conservan en la propia empresa.
Los datos recopilados se clasifican en función de sus características y origen.
Pueden ser consultados por los trabajadores y trabajadoras y puestos a disposición de la Autoridad
Laboral cuando se requieran.
Los formatos deben contener los elementos necesarios para poder relacionar el registro con la
actividad al que corresponde y se incorporarán al documento que define la actividad origen de los
datos que se registran.
Deben minimizar el número de anotaciones y la necesidad de escribir frases a llevar a cabo por los
usuarios.
Deben incorporar un espacio para la identificación de la persona que los realiza y/o aprueba.
Los registros constituyen la evidencia sobre la adecuación y eficacia del Sistema de Prevención
Riesgos Laborales y la base para tomar decisiones para la mejora posterior por parte de la Dirección
de la Empresa o personal designado en la implantación del propio.
El Auditor comprueba que:
a.- El control de los registros permite establecer un sistema organizado y sistemático para la
recogida y archivo de la información relacionada con las actividades preventivas.
b.- La creación de un sistema de registro tiene por objetivo:

Tener capacidad demostrativa, basada en la disponibilidad de datos objetivos, de las acciones
preventivas realizadas.
c.- Efectuar el seguimiento y control de las acciones preventivas.
d.- Evaluar el coste de estas acciones.

e.- Evaluar la eficacia de las medidas correctoras implantadas.

Se consideran todos los registros tanto en soporte informático como en papel, que constituyan el
Sistema Gestión Prevención Riesgos , de forma tal que permita comprobar el comportamiento de la
empresa conforme a los requisitos establecidos en la política, el programa, el manual y los
procedimientos preventivos.
Los diferentes responsables que pueda establecer el Sistema Gestión Prevención Riesgos o el
Servicio de Prevención deberán almacenar y mantener actualizados todos los registros, de forma
que se puedan recuperar de inmediato, protegiéndolos contra posibles daños, deterioros o pérdidas,
estableciendo y registrando su periodo de conservación para que puedan ser evaluados.
Serán también los encargados de coordinar la elaboración de los registros, debiendo además velar
por tener a disposición de la Autoridad competente aquellos legalmente exigidos:
a.- El reglamento de seguridad y salud en el trabajo ( cuando corresponda) ..

b.- Evaluación de riesgos.
c.- Medidas de prevención y protección a adoptar en los puestos de trabajo.
d.- Planificación de la actividad preventiva.
Procedimientos de las actividades preventivas básicas implantadas.
e.- Formatos de los Registros obligatorios señalados en la ley.
f.- Resultados de los controles periódicos de vigilancia de la salud de los trabajadores.
g.- Actas de las reuniones del Comité de Seguridad y Salud en el trabajo. ( Cuando corresponda)
h.- Plan formativo sobre Prevención de Riesgos Laborales.

Bibliografia
ABC de la seguridad y salud en el trabajo

Lic. Ricardo Candela Casas
Modelo Auditoria SG Seguridad y Salud Laboral (Norma OHSAS 18001:2007) en la Empresa

Programa intersectorial para la difusión de la cultura Preventiva .

Auditoría en Seguridad y Salud en El Trabajo 2018 PDF

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Auditoria en seguridad y salud en el trabajo: Nociones básicas

Auditoría en seguridad y salud en el

Lic. Ricardo Candela Casas Página 1 de 154

Titulo : Auditoria en Seguridad y

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Lic. Ricardo Candela Casas Página 2 de 154

Índice del contenido

A.- Sección legal

Implementación del Registro en Ministerio de trabajo

Auditorias anuales en seguridad empresas mineras

Normas legales relacionadas

Lic. Ricardo Candela Casas Página 3 de 154

B.- Sección procedimientos

Fases de la Auditoría del Sistema de Seguridad y salud en el trabajo

1.- Preparación de la Auditoria

1.1.-Conocimientos previos de la organización

2.- Desarrollo de la auditoria

Análisis de la Norma OHSAS 18001 vista por el Auditor

3.- Implementación y Funcionamiento

Lic. Ricardo Candela Casas Página 4 de 154

3.6.- Control operacional

3.7.- Prevención y Respuesta en caso de Emergencia

4.- Verificación y Acción Correctora

Lic. Ricardo Candela Casas Página 5 de 154

Lic. Ricardo Candela Casas Página 6 de 154

¿ A qué se llama “ Auditoria del sistema de seguridad y salud en el trabajo?

¿Existe obligación legal del empleador para realizar estas auditorías?

¿ Con que frecuencia se deben realizar estas auditorías?

2.- Empresas que no realicen actividades de alto riesgo - cada 03 años

Lic. Ricardo Candela Casas Página 7 de 154

Elección del auditor independiente

¿Quien elige al ( los ) encargado(s) de realizar la auditoria ?

¿Cómo se hace participar a los trabajadores en la elección del(los) auditor(es) ?

Registro del auditor independiente en el Ministerio de trabajo

1.- Requisitos para ser auditor sistema de gestión de seguridad

Lic. Ricardo Candela Casas Página 8 de 154

2.-Solicitud de acceso al Registro

b.- Copia simple de la Ficha del Registro Único de

c.- Copia simple de recibo de agua, luz o teléfono.

d.- Copia certificada por la autoridad competente

e.- Currículum Vítae documentado.

f.- Certificados que acrediten la experiencia no

g.- Certificados que acrediten la experiencia no

Lic. Ricardo Candela Casas Página 9 de 154

El solicitante podrá presentar documentos adicionales que acrediten la aprobación de cursos de

Culminado el proceso de calificación y de encontrar conforme la solicitud, la AAT emitirá la

La resolución de segunda instancia agota la vía administrativa.

7.- Requisitos a adjuntar a la solicitud de renovación del registro

Lic. Ricardo Candela Casas Página 10 de 154

b) Certificados que acrediten la respectiva actualización profesional, cuando se hayan producido

El procedimiento para determinar la

Vencido dicho plazo, con el respectivo

Lic. Ricardo Candela Casas Página 11 de 154

El Auditor sancionado podrá interponer el recurso de apelación.

Implementación del Registro en Ministerio de trabajo

La AAT de los Gobiernos Regionales implementa el Registro en sus respectivas jurisdicciones y

En caso no se hubiera producido cambio alguno en el Registro, la AAT de los Gobiernos

Lic. Ricardo Candela Casas Página 12 de 154

Relación de auditores registrados para la evaluación periódica del sistema de gestión de la

En Ministerio de trabajo en su página web ( www.mintra.gob.pe) mantiene una relación de

Lic. Ricardo Candela Casas Página 13 de 154

Auditorias anuales en seguridad empresas mineras

Evaluación y calificación de informes