Innovación, Vinculación y Educación Superior. Una Relación Dinámica Necesaria

Innovación, Vinculación y Educación
Superior
Una relación dinámica necesaria
Innovación, Vinculación y Educación
Superior
Una relación dinámica necesaria
Nayely Melina Reyes Mendoza
Rodrigo Alejandro Olivares Contreras
Nery Elena Rodríguez Valencia
Edgar Eduardo Ceh Varela
Compiladores
© Universidad Tecnológica Metropolitana, 2017
Calle 111 No. 315 x 46 y 48

Colonia Santa Rosa. C.P. 97279
Mérida, Yucatán, México.
Tel. 52 (999) 9406100

http://www.utmetropolitana.edu.mx
Correo electrónico: coviives@utmetropolitana.edu.mx
Diseño de portada y maquetación: LDG. Emmanuel A. Campos Canché
Editado en México
Red Internacional de Investigadores en Innovación, Vinculación y Educación Superior
ISBN: 978-607-97344-1-1
Presentación
La Universidad Tecnológica Metropolitana se complace en presentar Innovación,
Vinculación y Educación Superior démico que se
enmarca en las actividades de la segunda edición del Congreso Virtual Internacional de
Innovación, Vinculación y Educación Superior (COVIIVES).
Convencidos de que la investigación científica no tiene razón de ser si no se difunde entre
las distintas comunidades científicas y si no se divulga entre las personas universitarias y no
universitarias, con un genuino interés por los trabajos de investigación académicos que ofrecen
un análisis de los principales fenómenos y problemas de nuestro tiempo, como institución de
educación superior brindamos a través de esta páginas una muestra de la investigación que a
nivel estatal, nacional e internacional se lleva a cabo.
Las tecnologías de la información y comunicación hoy en día nos permiten contar con un
medio que no sólo facilita la colaboración entre investigadores e investigadoras de distintas
partes del mundo, sino que además ha permitido que cualquier persona pueda participar en un
xponer ideas, opiniones y posturas, en esta ocasión sobre los
ejes temáticos que conforman este congreso y que representan los intereses de la universidad
sobre los cuales dedicamos la labor del día a día.
El Comité Organizador, los participantes, colaboradores y un servidor esperamos que las
páginas que siguen alimenten su espíritu inquisitivo ya que como dice Mario Bunge, filósofo
contemporáneo, en su obra La es por medio de la investigación
científica, que el hombre ha alcanzado una reconstrucción conceptual del mundo que es cada
vez más amplia, profunda y exacta, su gloria no es soportar o despreciar este mundo, sino
enriquecerlo construyendo otros universos
Esperamos que se permitan asombrar de todo lo que les rodea y descubrir que, para hacer
ciencia, no se requiere solo del intelecto sino de las emociones que generan la conciencia del
saber, o No perdáis nunca de vista, ni el conjunto ni el detalle que en su
vastedad magnífica nada está dentro ni fuera; y por rara maravilla anverso y reverso son en ella
una cosa misma. De este modo, ciertamente, aprenderéis en seguida este sagrado secreto que
miles de voces publican
Mucho agradezco su interés y valiosa participación en este título y, confiando en contar
con ustedes en próximas ediciones de COVIIVES, me despido reiterando gratamente nuestro
orgullo por el éxito de esta colaboración conjunta.
Ing. David Jesús Alpizar Carrillo

Rector
Introduccción
En la actualidad, existe consenso en torno a la importancia de fortalecer la vinculación de las
Instituciones de Educación Superior (IES) con su entorno social y económico. En este sentido, las
acciones emprendidas promueven la valoración por parte de la sociedad y posibilitan el
aprovechamiento de oportunidades de colaboración con potencial de impacto en el desarrollo
económico local y regional, por lo que cada vez es más evidente la necesidad de establecer
esquemas apropiados de participación social y colaboración. Esta edición tuvo por propósito
ofrecer un espacio virtual colaborativo que permitiera establecer relaciones entre las instancias
y actores participantes y fomentara la difusión y divulgación de conocimiento. Los resultados de
este ejercicio se presentan en los cinco ejes temáticos que conformaron este encuentro.
Eje 1. Ingeniería y tecnología

El eje tuvo como objetivo dar a conocer propuestas locales, nacionales e internacionales sobre el
presente y futuro en materia de ingeniería y tecnología. A través de los foros de discusión se
examinan soluciones que puedan ser aplicadas para el desarrollo industrial y tecnológico del
estado y del país.
Los artículos seleccionados y discutidos en esta mesa proporcionaron un panorama del
avance industrial y tecnológico en diversos temas; como primer artículo se demostró el
rendimiento de un clasificador de ensamblaje para predecir en pacientes enfermedades renales
crónicas, dicho proyecto pretende ser de utilidad para el diagnóstico oportuno de pacientes con
tales enfermedades. El segundo proyecto se centró en el ámbito de la sustentabilidad en los
hogares, se demostró la capacidad de ahorro de energía eléctrica que se puede generar mediante
el uso de la domótica a través de la automatización de diferentes dispositivos en viviendas, los
dispositivos tienen un sistema operativo Android y funcionan con comandos de voz o por medio
de botones lo cual hace práctico su uso.
El tercer proyecto se enfocó en el uso de ecotecnologías en viviendas construidas en
serie, los resultados concluyen de manera general que el uso de ecotecnologías en las viviendas
debe promoverse y mantenerse, pero antes que nada mejorarse y adecuarse a las regiones en
las que se diseña y construye las viviendas. Otra destacada investigación se centró en determinar
el tiempo óptimo de cosecha en el cultivo de peces a través de un modelo bioeconómico. Para tal
objetivo se utilizó el software Maple para realizar el cálculo simbólico de álgebra computacional,
el proyecto ayudó a comprender y visualizar las relaciones en el proceso del cultivo y optimización
de peces de manera sencilla y sustentable.
En otra vertiente del conocimiento, se diseñó un software para proporcionar información
al usuario de manera clara y concisa, partiendo del manejo de la realidad aumentada en
i
dispositivos móviles que permitan la interacción con la tecnología y, de esta manera, promover la
importancia del mantenimiento de los equipos de cómputo de manera segura y eficaz. Por otro
lado, el sexto proyecto se enfocó en implementar un sistema de localización en tiempo real (RTLS)
para el posicionamiento de coordenadas del capital humano y personas con discapacidad
funcional en empresas e instituciones educativas. El proyecto aún se encuentra finalizando con
la primera fase del programa.
Finalmente, el séptimo proyecto pretende ser un medio de apoyo para personas que
padecen trastorno del espectro autista (TEA), por tal motivo se desarrolló una solución
tecnológica utilizando la placa electrónica Arduino Uno, así como un sistema de información
creada con el gestor de bases de datos MySQL y el lenguaje de programación visual C# para el
almacenamiento e interpretación de los datos. Como resultado se obtuvo un cubo musical con
sensores y módulo mp3 para que el paciente interactúe con él.
Eje 2. Ciencias sociales y administrativas

El área de las ciencias sociales y administrativas representa un factor clave dentro de la economía
a nivel mundial, ya que ayuda a vislumbrar el entorno para las empresas en cuanto a la
globalización que actualmente se vive. De igual modo, permiten conocer las diversas disciplinas
y análisis que se utilizan con la finalidad de aumentar la competitividad empresarial.
En el primer artículo se analizó la importancia de la función de mercadotecnia en la
pequeña y mediana empresa. El objetivo fue identificar el estado de la función de la
mercadotecnia en las PyMEs y los problemas que atraviesa en la actualidad. Se identificó que
muchas de las pequeñas y medianas empresas subestiman la utilidad de invertir en marketing y
sus herramientas de información por lo que carecen de las bases necesarias para la correcta toma
de decisiones.
El tema de las Micro, pequeña y mediana empresa es predominante en el área de
economía y empresa. Tal y como se ejemplifica en el segundo artículo donde se aplicó el modelo
Z de Altman e indicadores financieros para anticiparse a una posible quiebra de una pequeña
empresa. Por lo anterior, se realizó un estudio de caso con entrevistas al dueño y análisis de la
información financiera, los resultados arrojaron que la empresa se encuentra en una zona segura.
Abordando el tema de satisfacción del cliente, se llevó a cabo un trabajo cuyo objetivo fue
determinar el grado de satisfacción de los usuarios de una empresa ferretera en Yucatán. El
estudio reveló un panorama positivo en la percepción de calidad de los sujetos de estudio.
Siempre en esa línea de pensamiento se realizó un estudio para analizar la calidad en el
servicio de los talleres impartidos a escuelas por el departamento de psicología del DIF Municipal
de la ciudad de Mérida, Yucatán a través del modelo Service Quality (SERVQUAL). Los resultados
presentaron evidencia empírica del funcionamiento del modelo implementado como un
instrumento válido para medir el constructo calidad en el servicio en una institución pública,
ii
donde las dimensiones de elementos tangibles, seguridad, capacidad de respuesta y empatía,
resultaron ser las de mayor puntuación en la institución analizada.
El diagnóstico y la planeación estratégica para la creación y desarrollo de micro y
pequeñas empresas es fundamental para el óptimo funcionamiento de las mismas. De acuerdo
con lo anterior, el quinto artículo tuvo como objetivo elaborar un diagnóstico de la planeación
estratégica de mercadotecnia para un centro de asesorías de la ciudad de Mérida. Se identificó la
necesidad de contar con un documento formal para alinear todas las actividades de
mercadotecnia de la empresa por lo que se recomienda la elaboración de su planeación
estratégica de mercadotecnia.
En otro orden de ideas se llevó a cabo un estudio comparativo para analizar las
percepciones que tienen los estudiantes sobre el ámbito universitario del Instituto Tecnológico
Metropolitano (ITM) y la Institución Universitaria Pascual Bravo de Medellín, Colombia. Se indagó
sobre los intereses y medios de información, actitudes y valoración, apropiación social,
participación ciudadana y políticas públicas de ciencia y tecnología. Los resultaron arrojaron
similitudes en cuanto a que las universidades son espacios que despertaron en ellos el interés
por la ciencia y la tecnología.
El séptimo proyecto consistió en describir y analizar la importancia y los elementos que
contiene un protocolo familiar. Mediante el proyecto se concluye que no existe un protocolo único
para la empresa familiar, puesto que en la mayoría de los casos las empresas tienen sus propias
características, en otras palabras, cada familia y empresa tienen sus propias necesidades e
intereses.
Por otro lado, se llevaron a cabo trabajos para analizar proyectos y programas
implementados en el estado de Yucatán. En primera instancia se realizó un artículo para analizar
proyectos desarrollados en Yucatán y su impacto en la región, los proyectos que se revisaron
estudiar y analizar los principales aspectos contenidos en el Programa de Ordenamiento

Ecológico Costero de Yucatán (POETCY), así como los objetivos contenidos en él que lo proyectan
como un instrumento de política ambiental en el municipio de Progreso.
El tema de la inversión extranjera que se genera en el estado es de suma importancia
para conocer cuáles son los sectores que reciben mayores ingresos y, por lo tanto, qué
actividades económicas representan mejores fuentes de empleo para la región. En este sentido,
el décimo estudio se centró en la ramificación sectorial de la inversión extranjera directa en el
estado de Yucatán, los resultados arrojan que la inversión extranjera se ubica en las zonas
urbanas y en regiones en donde existe abundancia de factores productivos, tal como el caso de
iii
Yucatán y que los principales sectores por los que apuesta la Inversión Extranjera Directa son
servicios financieros, industria manufacturera y comercio.
Relacionado con el trabajo anterior, el último artículo se enfocó en identificar los motivos
por los que ocurren los cambios en las tasas de interés, el impacto en la vida diaria a través del
consumo y el ahorro. Los resultados arrojan que uno de los principales motivos por la que el banco
de México ajusto las tasas de interés fue por el contexto exterior y la gran dependencia que se
tiene de la economía estadounidense, el incremento en las tasas de interés puede traer más
inversión extranjera directa, estabilizar la economía en su conjunto, pero disminuye la demanda
de créditos orientados al consumo y por ende reduce el bienestar de las personas.
Eje 3. Educación superior

Esta mesa de discusión proveyó de un panorama amplio de los alcances que la educación tiene
para la formación integral del educando. Reunió propuestas que enmarcaban el proceso
educativo en diferentes espacios de acción. El primer artículo abordó el tema de la inclusión
educativa de los alumnos de licenciatura con discapacidad visual en la Facultad de Contaduría y
Administración. De los 1,022 estudiantes de las licenciaturas: contador público, mercadotecnia y
negocios internacionales y administración de las tecnologías de información, inscritos en los 27
cursos de verano de junio a julio 2016, se pudo observar el 52% de los cursos, resultando un total
de 91 alumnos (8.9%), con discapacidad visual. Estos resultados, aparentemente bajos, abre un
camino en la investigación para realizar futuras inmersiones y entrevistas a los sujetos de estudio
que permitan detectar las causas de la visión baja y su impacto escolar.
El segundo artículo analizó las necesidades de un estudio para verificar si el programa de
maestría en el área de educación cumple con las expectativas de la institución. El objetivo fue
analizar la contribución en los ámbitos profesional, personal, científica y social de la maestría
desde la perspectiva del egresado. Siempre en esta línea de pensamiento, se llevó a cabo un
proyecto cuyo objetivo fue presentar un estudio de caso de la Universidad Tecnológica de Saltillo
aplicando técnicas de análisis regional en el estudio de factibilidad de oferta educativa
dictaminando por la Comisión Estatal para la Planeación de la Educación Superior en Coahuila
para la apertura de las ingenierías.
En el ámbito de la educación social, se realizó un estudio para analizar el complemento
de los conocimientos existentes en la comunidad de artesanos de madera con el grupo académico
del Instituto Tecnológico de la ciudad de Mérida, con el fin de contribuir a la generación de
conocimientos comunales, conciencia ambiental y social por ser especialmente vulnerables
frente a shocks económicos y ecológicos.
El quinto proyecto abordó el tema de la implementación de juegos didácticos en la
enseñanza de la química en las carreras de división industrial de la UTM. El objetivo fue evaluar el
impacto de estos recursos en el proceso de enseñanza de la asignatura de química. Se percibe
iv
que involucrar juegos didácticos en el aula genera una tendencia a mejorar el aprendizaje
despertando mayor interés, facilitando la representación de conceptos abstractos y fomentando
el trabajo colaborativo.
En el ámbito de las tecnologías de la información y la comunicación, se planteó en el sexto
proyecto el uso de un portal educativo que sirva como herramienta para el profesor para generar
una clase dinámica y eficaz. Los resultados arrojaron que el 75% de los alumnos encuestados
afirman la utilidad del uso del portal, un 98% de los encuestados ven al profesor que utiliza
herramientas tecnológicas como a un profesor comprometido en la educación. Se señala que la
tendencia para una educación eficiente es la de virtualizar la educación para que los contenidos
estén accesibles todo el tiempo.
El último artículo presentó el diseño de la asignatura Responsabilidad Social Universitaria
en la modalidad virtual. Los resultados plantean ideas, acciones y recomendaciones para
fomentar el trabajo autónomo, así como para promover un rol más activo y responsables de los
alumnos.
Eje 4. Redes de colaboración y vinculación

En este eje se presentaron dos investigaciones. El primer artículo desarrolló una investigación
centrada en la relación que existe entre el turismo y las comunidades de la zona maya de la
península de Yucatán. El proyecto creó una plataforma tecnológica de un repositorio virtual para
almacenar los trabajos de los centros de investigación y Universidades con miras a convertirse
en una base de información pertinente del tema. El objetivo fue desarrollar una aplicación móvil
que consistía en un navegador de realidad aumentada para el sistema operativo de dispositivos
móviles.
El segundo artículo tuvo por objetivo conocer la capacidad de vinculación de los institutos
tecnológicos de Yucatán. Al contrastar la información recolectada se obtuvieron coincidencias en
las percepciones de los grupos entrevistados al señalar como facilitador de la vinculación la
comunicación y difusión que los institutos tecnológicos han realizado. Se señalaron como
obstáculos la estructura centralizada de los institutos tecnológicos federales y el desfase de
tiempos de la industria con la academia.
Eje 5. Desarrollo estratégico e innovación

Se presentaron dos trabajos de investigación relacionados con el desarrollo de proyectos
innovadores en el estado. Estos proyectos proponen interesantes ideas de cómo hacer uso de
tecnología y materiales existentes para desarrollar nuevos y mejores. El primer trabajo se centra
en la descripción del video mapping, así como el uso de esta técnica como medio de transmisión
cultural de una ciudad, estado o país. El proyecto se encuentra en la fase de producción ya que se
cuenta con el guion, storyboard y el arte que se proyectará tomando en consideración los factores
v
tecnológicos y legales que influyen en una proyección de video mapping. El segundo estudio llevó
a cabo un análisis de una de las cinco dimensiones de calidad en el servicio medidas por el
cuestionario SERQUAL. Fueron sujetos de la investigación los hospitales públicos y privados de
Yucatán. Los resultados mostraron una mayor satisfacción con la calidad de los elementos físicos
en los hospitales privados.
vi
Contenido
An ensemble classifier for prediction of chronic kidney disease ............................... 2

Edgar Eduardo Ceh Varela1, Gandhi Samuel Hernández Chan2 ......................................................................... 2
Aplicación domótica para ahorro de energía en el hogar ......................................... 20

Jorge Alfredo Collí Chi1, José Ildefonso Espinosa Pacho1, Jimmy Josué Peña Koo1 ................................... 20
La vivienda, las ecotecnologías y la sustentabilidad ................................................. 31

Teresa Esther Ramírez Ortegón1, Sergio Omar Álvarez Romero2, María del Carmen Alonzo Godoy3 31
Optimización en bioeconomía acuícola usando Maple .............................................. 43

Roger Domínguez-May1 y Eucario Gasca-Leyva2 ............................................................................................... 43
RA soporte técnico, realidad aumentada como soporte para el mantenimiento de

equipos portátiles .............................................................................................................. 64
Cesar Zenet López Cruz1 Miguel Alejandro Burgos Pech2 Jorge Manuel Dzul Huchim3 ........................... 64
Sistema RTLS para capital humano y personas con discapacidad funcional en

empresas e instituciones educativas ............................................................................ 74
Cinthia del Carmen Balam Almeida1 Orlando Adrián Chan May2 Sergio Antonio Chan Samos3 ............ 74
Solución tecnológica para diagnóstico y seguimiento del trastorno del espectro

autista aplicando la musicoterapia ................................................................................ 83
Orlando Adrián Chan May1 y Cinthia del Carmen Balam Almeida2 ................................................................. 83
Análisis de la calidad en el servicio de una empresa ferretera de Yucatán .......... 93

Fabiola Alejandra Palomo Manrique ....................................................................................................................... 93
Análisis de la percepción de la ciencia, la tecnología e innovación de los

estudiantes de instituciones universitarias adscritas a la alcaldía de Medellín: un
estudio comparativo ....................................................................................................... 106
Liliana Patricia Restrepo Medina1 Beatriz Elena Osorio Vélez2 Samir Zúñiga Miranda3* Natalia Díaz
Osorio4 ............................................................................................................................................................................ 106
vii
Análisis de un protocolo familiar en empresas familiares de Yucatán. ............... 114
María Zulemy Salazar Dzul1, Andrés Pereyra Chan2, Jorge Emeterio Madero Llanes3 .......................... 114
Calidad en el servicio de los talleres de psicología impartidos por una institución

pública municipal ............................................................................................................. 135
Francisco Iván Hernández Cuevas1, Luis Armando Batún May2, Fredi Israel Mex Arriaga3 ................. 135
Cambio en la tasa de interés y su incidencia en el consumo y el ahorro ............ 148

Elisa Cabrera Ignacio1, Carlos Antonio Moo Novelo2 ........................................................................................ 148
Características y problemas comunes de la función de mercadotecnia ............. 167

Rodrigo Alejandro Olivares Contreras1, Nery Elena Rodríguez Valencia2, Dafne Annett Hernández
Manzanero3 .................................................................................................................................................................. 167
Elaboración de un diagnóstico de planeación estratégica de mercadotecnia para

un centro de asesorías ................................................................................................... 178
Marco Antonio Pérez Canto1, Rodrigo Alejandro Olivares Contreras2, Anel Flores Novelo3 ................ 178
Análisis de proyectos de desarrollo social y su impacto en el estado de Yucatán

............................................................................................................................................. 198
José Jesús Hernán Negrón Noh1, Karla Gabriela Gómez Galaz2, José Enrique Sánchez Pacho3 .......... 198
Prevención de quiebra a través del Modelo z de Altman aplicado a una pequeña

empresa ............................................................................................................................. 214
Flor Angélica Blanco León ........................................................................................................................................ 214
Propuesta de evaluación del programa de ordenamiento ecológico costero de

Yucatán .............................................................................................................................. 234
Héctor Joaquín Bolio Ortiz y Juan Pablo Bolio Ortiz .......................................................................................... 234
Ramificación sectorial de la inversión extranjera directa en Yucatán 2001-2016

............................................................................................................................................. 252
Carlos Antonio Moo Novelo1, Carlos Alberto Cupul Rosado2, Marcos Abisai Aguilar Acosta3 ............. 252
La comunicación asertiva en la gestión de recursos humanos. ............................ 273

Carlos Cupul Rosado1 y José Apolinar Zapata Aguilar2 .................................................................................... 273
municipio de Angostura, Sinaloa. ................................................................................. 285

Imelda Zayas Barreras1, Brenda Beltrán Nieves2 y María de los Ángeles Cervantes Sánchez3 .......... 285
viii
Determinación de la calidad crediticia de microcreditos de una cooperativa
utilizando el modelo CREDIMETRICS .......................................................................... 301
Marco Antonio Jimenez Mazariegos1, Yolanda Leonor Rosado Muñoz2 y Laura Guillermina Duarte
Cáceres3 ......................................................................................................................................................................... 301
Indicios financieros previos al concurso mercantil de desarrolladoras de vivienda

............................................................................................................................................. 324
José Valerio Hernández Pinto1, Laura Guillermina Duarte Cáceres2 y Yolanda Leonor Rosado Muñoz3
.......................................................................................................................................................................................... 324
El aprendizaje y la hibridación de conocimientos en los artesanos de madera de

Dzityá, Yucatán ................................................................................................................ 347
Wilma Alejandra Barrera Durán1, José Francisco Sarmiento Franco2 y Mayanin Sosa Alcaraz3 ......... 347
Inclusión educativa en el nivel superior de alumnos con discapacidad visual. Un

estudio de caso. ............................................................................................................... 371
Glenn Wolfang Canto Esquivel1 y Cristina Urzaiz Cetina 2 .............................................................................. 371
Avances: Contribución de una maestría en el área de educación desde la

perspectiva de egresados .............................................................................................. 387
1
David Ernesto Mukul Domínguez y 2Jesús enrique Pinto Sosa ................................................................... 387
El juego didáctico como complemento para la enseñanza de la química en las

carreras de la División Industrial de una Universidad Tecnológica ...................... 412
Ivette Cárdenas Aguayo1 y Teresa del Rosario Góngora Franco2 ................................................................. 412
Estudio de factibilidad de la oferta educativa: una aplicación de las técnicas de

análisis regional ............................................................................................................... 422
Xanin García Posada1 y Alejandro Mungaray Lagarda2 ................................................................................... 422
Portal educativo como herramienta didáctica para el profesor en el aula en la

educación superior .......................................................................................................... 434
Luis Armando Cauich Mis ......................................................................................................................................... 434
Responsabilidad social universitaria, una propuesta hacia una educación virtual

de calidad en la ingeniería ............................................................................................. 444
ix
1
María del Carmen Alonzo Godoy, 2Mirna Adriana López Pacheco, 3Teresa Esther Ramírez Ortegón
.......................................................................................................................................................................................... 444
Visión interna de la capacidad de vinculación de los Institutos Tecnológicos en

Yucatán .............................................................................................................................. 460
Beatriz Eugenia Casillas Trujillo1, Ana María Canto Esquivel2, María Antonia Morales González3 ..... 460
Aplicaciones del video mapping como herramienta mercadológica .................... 474

Ricardo Antonio Loría Díaz1, Oscar Bastarrachea Velázquez2, Erika Navarro López3 ............................ 474
Transformación e innovación organizacional: análisis de la dimensión tangible en

la satisfacción con la calidad del servicio del sector hospitalario de Yucatán ... 485
1
Valentín Alonso Novelo, 2Teresita de Jesús Sabido Domínguez, 3Jorge Ramón Salazar Cantón ...... 485
x
Ingeniería y
Tecnología
1
Ingeniería y tecnologías
An ensemble classifier for prediction of chronic

kidney disease
Edgar Eduardo Ceh Varela1, Gandhi Samuel Hernández Chan2
1,2
Universidad Tecnológica Metropolitana
1,2
{eduardo.ceh, gandhi.hernandez}@utmetropolitana.edu.mx
Abstract
In Mexico, Chronic Kidney Disease (CKD) affects almost 12 million of people. This health condition
is responsible at least of 80 thousand deaths every year. Different Machine Learning (ML)
techniques have been used in many health fields to assist physicians with the diagnosis of
different diseases. Ensemble methods have the intention of building a superior classifier
combining individual classifiers. The main purpose of this study was to demonstrate the
performance of an ensemble classifier to predict patients with CKD. We used a chronic kidney
disease dataset obtained from the UCI Machine Learning Repository. This dataset was formed by
400 records, each with 24 attributes and its corresponding class. We tested the performance of
a decision trees model and a k-NN model against a majority vote ensemble model. The results
show that ensemble models can build classifiers with higher generalization performance
compared with the use of simple classifiers.
Keywords: machine learning, data mining, ensemble classifier, chronic kidney disease
I. Introduction
Chronic Kidney Disease (CKD) is a public health problem around the world and Mexico is
not the exception. It is a progressive, permanent and irreversible disease that makes the kidneys
collapse. As a result, the body cannot filter the blood from toxic substances, and the only option
of cure is kidney transplantation. However, of all the patients, only 30% of them are candidates
2
for this treatment (El Universal, 2016). According to the Mexican Public Health Secretary this
disease affects almost 12 million people, and it is estimated that one out of ten Mexicans have
CDK. Therefore, CKD is the 20th cause of death in the country, with nearly 80 thousand deaths
every year. Moreover, among women is the 10th cause of death, and this number is growing
especially because of the increase in diabetes, blood pressure and overweight (Notimex, 2016;
UDG, 2016).
Machine learning (ML) is a set of techniques that have proved to be of great help in health
industry. Data Mining (DM) is one of these techniques, which helps researchers and physicians to
understand large biomedical datasets in order to uncover knowledge to make better decisions
(Yoo, 2012). As stated by Bellazy and Zupan (2008)
technical solutions to deal with the analysis of medical data and construction of prediction
One of these solutions is the use of ensemble classifiers for prediction tasks. An
ensemble classifier uses the prediction of individual classifiers to build a better classifier which
combines the output of all of them for better performance. The main objectives of this study were
to build a model that can predict patients with CDK based on several attributes, and to
demonstrate the performance of a majority vote ensemble classifier against traditional
classifiers.
The rest of the paper is structured as follows: Section 2 presents previous works related
to this area. Section 3 provides an overview of the methodology followed to build and test the
classifier models. Section 4 presents the results obtained after comparing the performance of
the ensemble classifier and individual classifiers. Finally, section 5 presents the conclusions for
this research work.
II. Related Work

The increasing Internet usage has produced a growth in the database industry where new
techniques are necessary to analyze large amounts of data that is generated every second. As a
result, machine learning and data mining are research areas that can help to extract valuable
knowledge from these data stores (FürFürnkranz, 2012, p. 1). We use machine learning in many
aspects of our lives, from trivial things as movie recommenders to complex tasks as software
3
which recommends the fastest route to get home. Every day the amount of data that we
generate is increasing exponentially and what ML does is look inside of that data to extract
valuable knowledge. In order to do this task, ML uses computer science, statistics and
engineering (Harrington, 2012). According to the
discovering meaningful new correlations, patterns and trends by sifting through large amounts
of data stored in repositories, using pattern recognition technologies as well as statistical and
mathematical techn . The data is usually composed of instances (rows) described by
common features (columns), and commonly is presented in a tabular way. Different data mining
tasks can be used to explore the data; therefore, the use of each of these tasks depends on the
desire outcome. These tasks can be used to describe the data, to predict new outcomes based
on historical information, to classify unseen instances using its attributes, to build clusters of
similar instances, or to find rules of association between instances. In any case, these tasks can
be grouped as supervised learning and unsupervised learning.
One common example of supervised learning is classification. Classification uses a set of
instances, called the training dataset, where each instance has several attributes. One of these
attributes indicates the class to which each instance belongs. The main objective of classification
is to use this training dataset to build a computer model which is capable to classify new
instances whose class is unknown. Many classification algorithms exist to build this model, such
as Naïve Bayes, Decision Trees, Support Vector Machines, Neural Networks, and k-Nearest
Neighbors, among others. On the other hand, unsupervised learning uses data that does not have
the class label. For this reason, unsupervised learning techniques analyze the training data to
build a model that try to find relationships between instances. Clustering and association rules
algorithms are used to create these models among others. To improve their performance, both
supervised and unsupervised learning models can use ensemble methods. Ensemble methods
make use of different trained models and combine them to build a significantly more accurate
model (Zhou, 2012, p. 16). Common ensemble methods are Boosting, Bagging and Combination
methods as Majority Voting.
In medicine, classification algorithms are commonly used to build experts systems aimed
to help physicians to make better diagnostics. Kaur and Wasan (2006) presented a case of study
4
where data mining was used to analyze a dataset of children with Diabetes mellitus and Diabetes
insipidus. This dataset contained attributes such as age, body mass index, glucose
tolerance test, among others. A class attribute was also in the dataset, indicating whether the
patient has Diabetes mellitus or not. They used these records to make early predictions and to
diagnose new cases.
Bala and Lakshmi (2016) used an ensemble classifier to classify the type of breast cancer
as carcinoma or fibroadionoma. They used simple classifiers such as J48, Naive Bayes, random
forests and SMO. Using these classifiers, they implemented Adaboosting, Bagging, and
Blending/stacking ensemble methods. They demonstrated that ensemble methods have higher
accuracy for breast cancer classification. As a result, the best model obtained was the use of a
random forest classifier with bagging ensemble method, which obtained an accuracy of 83.65%.
Aljumah et al. (2011) employed a data mining tool for regression analysis to analyze a
dataset of Non Communicable Diseases (NCD) risk factors. They were focused on predicting the
right treatment for different groups of patients with high blood pressure. This analysis modeled
the relationship between one or more independent values and the dependent variable. Finally,
they correlated the output of their classifier with residual plots, one for each variable, where the
x-axis was the predicted value of x, and the y-axis was the residual of x. In the same manner,
Huang et al. (2007) proposed a model for chronic diseases prognosis and diagnosis using data
mining and case-based reasoning (CBR). They used a decision trees algorithm to discover
meaningful rules from health dataset. These rules were used with CBR system to retrieve similar
cases from the case library for treatment recommendation.
In the medicine, expert systems using data mining have three main tasks when dealing
with CKD cases: 1) to classify the stage of the disease, 2) to predict or detect CKD in early stages,
and 3) to model the patient surveillance after kidney transplantation (Yadollahpour, 2014).
Related to this, Rubini and Eswaran (2015), used a RBF network, a multilayer perceptron and a
logistic regression algorithm to classify patients with CDK. They used Kappa test to measure the
agreement between these classifiers accuracy and the classification made by human experts. For
the analyzed dataset, the multilayer perceptron was the classifier with better accuracy. In the
same way, Sharma and Sharma (2016) analyzed the accuracy and the Area Under the Curve
5
performance for decision trees, kNN, SVM, linear discriminant and ensemble methods, when
using small CKD datasets with different dimensionalities. They compared each model varying the
size of the dataset and its dimensionality. They found that ensemble methods performed better
than other classifiers, although their performance was degraded when using reduced
dimensionality.
III. Methodology
For this project, we followed the Cross Industry Standard Process for Data Mining (CRISP-
DM) model. The main purpose of CRISP-DM is to provide a model for data mining projects no
matter the technology or industry involved (Wirth, 2000). This methodology comprises six
phases, where each phase takes in consideration the dataset to analyze. Figure 1 shows how
these phases interact between each other always considering the data.
Fig. 1. The CRISP-DM phases.
3.1 Business and Data Understanding
As mentioned before, the main objective for this project is to demonstrate that an
ensemble classifier has better performance than individual classifiers to predict chronic kidney
disease. We worked with a CKD dataset downloaded from the UCI dataset repository (Jerlin,
2015). This dataset has 400 records of patients collected from a hospital during nearly two
months. The dataset contains 250 (62.5%) records of patients with CKD, and 150 records (37.5%)
6
of patients without CKD. Each record is composed of 24 attributes and . Table
1 shows the attributes with their type and values.
Table 1. CKD dataset attributes.
# Attribute name Representation Type Values
1 Age age Numerical age in years

2 Blood Pressure bp Numerical bp in mm/hg
3 Specific Gravity sg Nominal 1.005,1.010,1.015,1.020,
1.025
4 Albumin al Nominal 0,1,2,3,4,5
5 Sugar su Nominal 0,1,2,3,4,5
6 Red Blood Cells rbc Nominal normal, abnormal
7 Pus Cell pc Nominal normal, abnormal
8 Pus Cell clumps pcc Nominal present, notpresent
9 Bacteria ba Nominal present, notpresent
10 Blood Glucose bgr Numerical bgr in mgs/dl
Random
11 Blood Urea bu Numerical bu in mgs/dl
12 Serum Creatine sc Numerical sc in mgs/dl
13 Sodium sod Numerical sod in meq/l
14 Potassium pot Numerical pot in meq/
15 Hemoglobin hemo Numerical hemo in gms
16 Packed Cell pcv Numerical pcv in cells/cumm
Volume
17 White Blood Cell wc Numerical wc in cells/cumm
Count
18 Red Blood Cell rc Numerical rc in millions/cmm
Count
19 Hypertension htn Nominal yes, no
20 Diabetes dm Nominal yes, no
Mellitus
21 Coronary Artery cad Nominal yes, no
Disease
22 Appetite appet Nominal good, poor
23 Pedal Edem pe Nominal yes, no
24 Anemia ane Nominal yes, no
25 Class class Nominal ckd, notckd
The dataset was in an. ARFF file format and it contained information about the authors
and the description of attributes. For that reason, we had to extract the information concerning
7
only to , and then this information was saved it into a .CSV file for better
handling. After we obtained the .CSV file, we used the Pandas data handling framework to load
and analyze the dataset. In the first instance, we visually analyzed the data making different
graphs and charts. Figure 2 shows two plots that we used to better understand the dataset and
to obtain different statistical results based on the relation between the attributes.
Fig. 2. Visual statistical analysis performed to the dataset.
3.2 Data Preparation
The dataset had columns with missing data, for example for the red blood cells
column there were 152 rows without values. Therefore, as the dataset was small we decided not
eliminate rows with missing data. Therefore, for the numeric columns we filled the missing cells
with the median of each column, and for nominal columns we used its mode. Further analysis
showed that the dataset columns had different range of values, for example the age column goes
from 2 to 90 years meanwhile the blood glucose random column goes from 22 to 490. Therefore,
it was necessary to standardize all the numeric columns using (1). This equation standardizes all
numeric columns to have zero as mean and one as standard deviation. This technique is useful
when the dataset is unbalanced (Thakur, 2016, p. 1053).
(𝑖) 𝑥 (𝑖) − 𝜇𝑥 (1)

𝑥𝑠𝑡𝑑 =
𝜎𝑥
Continuing with the data preprocessing, the nominal class column needed to be
converted to its numeric representation. For this task, we used a method called Label Encoder in
8
order to convert the text values to numeric values. As a result,
to 1 0. In the same manner, the nominal columns needed to be
converted to a numerical representation, and for this step we used a technique called One-Hot-
Encoding (Béjar, 2016, p. 24). The method allowed us to create a column for each unique nominal
label within these columns, thus we ended up with as many binary columns as many values has
the original column. Each new column has 1 as value if the original label corresponds to that
attribute, and a 0 for the rest of columns. This had to be done because there is no specific order
in nominal values, and we wanted to represent this situation in the dataset.
3.3 Modeling and Evaluation
We decided to use Decisions Trees and k-Nearest Neighbor algorithm to build our base
classifiers, and for the ensemble algorithm we used a Soft Voting classifier comprised by the two
base algorithms.
3.3.1 Decision Trees
Decision Trees (DT) is the most commonly used classification algorithm mainly because
it is easy to understand and develop (Seni, 2010). It builds a top-down tree where decisions nodes
are connected by branches and terminating in leaf nodes. For every record, each attribute starts
from the root node and is tested at the decision nodes to select the branch to follow. Each
decision node can be followed by other decision nodes or by a final leaf node. The decision to
create new branches depends on the data impurity function used by the algorithm (Safavian,
1990). The two most commonly used metrics to measure impurity on a dataset are entropy and
information gain. For our Decision Trees algorithm implementation, we used the standard
DecisionTreesClassifier from the Scikit-learn framework. We only modified the random seed to
be 0 and selected the impurity criterion to be entropy.
3.3.2 k-Nearest Neighbor
This algorithm predicts if a new instance belongs to certain class using the majority vote
of its k data neighbors. The similarity between the new instance and its neighbors is calculated
measuring the distance between them in the instance space (Berthold, 2012). If this distance is
small then the instances have a high degree of similarity, however these measurements are
subjective and depend on the domain. There are several distance metrics, such as Euclidean,
9
Manhattan, or Cosine similarity. In addition, this is a simple algorithm with only two important
parameters to configure, the distance metric and the value of k. There are many methods to
determine the best value of k (Guo, 2003), however for this work we used the Scikit-learn
KNeighborsClassifier default value of k=5. We also use the Euclidean distance as the metric of
similarity.
3.3.3 Soft-voting ensemble
There are two types of majority voting algorithms: hard voting and soft voting. Hard
voting classifiers only use the output labels (0 or 1) for each of its member classifiers; hence it
selects as the final class the label that has been predicted most frequently by the classification
models. In contrast, soft voting predicts the class label using the higher mean of the predicted
class probabilities for each classifier comprising the ensemble. Moreover, a weight can be
assigned to each individual classifier to designate their importance as can be seen in (2). Where
𝑝 is the predicted probability for each classifier, and 𝑤𝑗 a weight that can be assigned to the jth
classifier (Raschka, 2015).
𝑦̂ = argmax ∑ 𝑤𝑗 𝑝𝑖𝑗
𝑖 (2)
𝑗=1
For this research, we used the default Voting Classifier ensemble method from the Scikit-
learn framework with the soft voting parameter.
3.3.4 Evaluation
To train and evaluate the performance of the classifiers, we split the original dataset in a
train set and a test set, having 70% of the records for training and 30% for testing. Specifically, we
used a stratified random split to have approximately the same ratio of classes in each dataset.
The test dataset was not use in this phase, and it was left for testing the performance of the
resulting classifiers. In addition, we used a technique called K-Fold Cross Validation to evaluate
our classifiers, mainly because of the small number of records in the training dataset. This
technique partitions the dataset into K subsets, and then K-1 subsets are used to train the
10
algorithm leaving a subset for testing. This process is repeated K times, and the resulting
accuracy for each test is averaged. For this study, a value of K=10 was selected. Figure 3 shows
the schema of operations of the K-Fold Cross Validation method.
Fig. 3. K-Fold Cross Validation performance technique.
As evaluation metric for our classifiers we used the area under the curve (AUC)
measurement for the Receiver Operating Characteristic (ROC) curve. The AUC is commonly used
for binary classification problems where the dataset has unbalance classes, and is also used as a
standard for comparing the performance in biomedical applications (Lobo, 2008; Manaspiti,
2016; Pepe, 2000). The ROC-AUC shows the relation between the classifier True Positive Rate
(TPR) and its False Positive Rate (FPR).
If a classifier is very good its TPR will increase and its AUC will be close to 1. Conversely,
if the classifier is not better than random guessing its FPR will increase and it AUC will be near to
0.5. Figures 4, 5 and 6 show for each classifier the ROC curves and areas for every fold. As we can
see, each fold has different AUC depending on the portion of the train dataset used for testing.
11
Fig. 4. Decision Trees classifier ROC-AUC for each of its 10 folds
Fig. 5. k-Nearest Neighbor classifier ROC-AUC for each of its 10 folds
12
Fig. 6. Voting classifier ROC-AUC for each of its 10 folds
To compare the classifiers performance, we calculated the mean of the ten folds. Figure
7 shows the comparison of the AUC means for each of the classifiers using the training dataset.
Fig. 7. Mean AUC for each of the classifiers.
13
IV. Results
Although we clearly have observed that the mean ROC-AUC value for the Voting Classifier
is superior to the other classifiers, it is important to remember that this result was based on
training and testing our classifiers with almost the same data and exists the possibility that our
models are overfitting the data. For this reason, and to test our classifiers ability to generalize it
was necessary to test the final models with the test dataset excluded from the training phase.
For this task, we created a model for each classifier, but this time using all the data from the train
dataset. Then, we tested the performance of each classifier using the test dataset comprised of
120 records. Figures 8, 9 and 10 show the ROC AUC plot for each of the classifiers after using the
test dataset.
Fig. 8. Decision Trees classifier ROC-AUC using the test dataset.
14
Fig. 9. k-Nearest Neighbor classifier ROC-AUC using the test dataset.
Fig. 10. Voting classifier ROC-AUC using the test dataset.
As we did before, we compared the three classifiers AUC to have a visual comparison of
their performance. Figure 11 shows how the Voting classifier performed better with the unseen
15
dataset than the other two individual classifiers. However, we can observe that the AUC for the
Voting classifier reduced its value from .99 to .97, this indicates that it was overfitting the train
dataset, but as it is shown, even with the test dataset it was able to generalize better than the
other two models.
Fig. 11. Performance comparison of the three classifiers using the test dataset.
V. Conclusions
As has been noticed, Chronic Kidney Disease affects people around the world, and in
Mexico it has become a public health problem with more than 12 million of patients. This is a
progressive disease but if it is detected at an early stage patient lives can be saved. Physicians
use recommender systems to help them make better diagnosis and take better decisions about
the correct treatment. These systems use machine learning techniques to analyze large number
Finally, in this study we analyzed the performance of an ensemble cla ssifier against the
performance of two simple classifiers. The main objective of these classifiers was to make predict
if a person, based on different attributes such as age, blood pressure, sugar level, or diabetes,
have a chronic kidney disease or not. Based on the ROC-AUC performance metric we verified that
the ensemble model outperforms the other two classifiers. Although the dataset used for this
16
study was small, in general, we can conclude, that as the theory indicates, ensemble methods
can show better results than other simple classifiers.
VI. References
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19
Aplicación domótica para ahorro de energía en el

hogar
Jorge Alfredo Collí Chi1, José Ildefonso Espinosa Pacho1, Jimmy Josué Peña Koo1
1
Instituto Tecnológico Superior del Sur del Estado de Yucatán
1
tecnologico@itsyucatan.edu.mx
Resumen
Este proyecto ejemplifica el ahorro de energía eléctrica con el uso de la domótica, mediante la
automatización de luces y ventiladores del hogar. La investigación fue basada en un prototipo. Se
realizó una fusión de tecnologías para el control de diferentes dispositivos en una vivienda, el
control se realiza a través de un dispositivo con sistema operativo Android mediante comandos
de voz o por medio de botones, se desarrolló una aplicación especialmente para interactuar con
el Arduino Uno, solo basta con seleccionar un botón en la aplicación y dictar el comando para que
se apaguen o enciendan las luces o ventiladores, así solo estarán activados cuando realmente se
necesite, al ahorrar energía también ahorramos en la economía para invertir en otras
necesidades. El proyecto fue desarrollado dentro de las instalaciones del Instituto Tecnológico
Superior del Sur del Estado de Yucatán por lo que se le otorgan los créditos correspondientes.
Palabras clave: Android, Arduino, Automatización, Domótica.
Summary
This project demonstrates the saving of electrical energy with the use of domotics, through the
automation of lights and fans of the home. The research was based on a prototype. A fusion of
technologies for the control of different devices in a house, the control is realized through a device
with Android operating system by voice commands, an application was developed specially to
20
interact with the Arduino One, just select a button in the application and dictate the command to
turn off or turn on the lights or fans, so they will only be activated when it is really needed, saving
energy also save the economy to invest in other needs. The project was developed within the
facilities of the Instituto Tecnológico Superior del Sur del Estado de Yucatán, for which the
corresponding credits are granted.
Keywords: Android, Arduino, Automation, Domotics.
I. Introducción
El ahorro de energía eléctrica se puede hacer de varias formas, entre estas, usar
adecuadamente dicha energía. La iluminación de una casa es mucho más que un simple
encender/apagar luces, se integra en las funciones inteligentes de la casa creando escenarios
adaptados a cada situación. Los escenarios como la cocina no serán igual a la de una sala o jardín,
así que podemos disfrutar del ambiente ideal en cada momento, activándolo de forma cómoda
desde un dispositivo con sistema operativo Android, equipado con bluetooth.
La empresa Domotics Dominicana, la cual se encarga de instalar estos sistemas en el país,
indica que hay estudios que demuestran que el 55% de la energía que se consume en los hogares
corresponde a la calefacción y al aire acondicionado, y que el 15% pertenece a la iluminación.
La aplicación realizada contiene dos opciones: una para comandos de voz y otra de forma
manual, usando botones para apagar o desconectar una lámpara o un ventilador. Para
ejemplificar el uso de la aplicación se realizó un prototipo con una maqueta y luces led.
Para hacer uso de los comandos de voz será necesario contar con un dispositivo con
sistema operativo Android y una conexión de internet, ya que utiliza la base de datos de google
para buscar el comando de voz y después enviarlo a la placa Arduino Uno, la placa activará el pin
que corresponde al ventilador o luz que desea encender o apagar, pero en caso de no contar con
el servicio de internet, podrá usar la interfaz de botones para hacer la misma acción de encender
o apagar.
21
Esta aplicación proporcionará comodidad y ayudará al ahorro de energía, ya que por
medio de ella tendrá un control total de luces y ventiladores que serán sencillos de manipular.
Cualquier integrante de la casa podrá usar la aplicación ya que es fácil de utilizar.
1.1 Estado del arte
Para la realización del proyecto, se consultó algunos aspectos muy importantes para
lograr el objetivo, entre estos están los siguientes conceptos.
El término domótica, procedente de doméstico e informático, no trata de dar nombre a
una nueva tecnología, si no a un conjunto de servicios integrados en la vivienda para una mejor
gestión de aspectos como el confort, la seguridad, el ahorro, la gestión energética, las
comunicaciones, la información y la flexibilidad (González, 2005).
Según (Ganazhapa, 2016) Arduino es una plataforma de hardware de código abierto,
basada en una sencilla placa con entradas y salidas analógicas y digitales en un entorno de
desarrollo que está basado en el lenguaje de programación Processing. Es un dispositivo que
conecta el mundo físico con el mundo real, o el mundo analógico con el digital.
De acuerdo con (Doutel, 2016) Arduino se puede utilizar para desarrollar elementos
autónomos, o bien conectarse a otros dispositivos o interactuar con otros programas, para
interactuar tanto con el hardware como con el software.
El sistema operativo Android tiene unas características que ayudaron a realizar el
proyecto de domótica para el ahorro de energía en el hogar, las características son las siguientes:
• Plataforma realmente abierta. Es una plataforma de desarrollo libre basada en Linux y de
código abierto, una de sus grandes ventajas es que se puede usar y ajustar el sistema sin
pagar.
• Adaptable a cualquier tipo de hardware. Android no ha sido diseñado exclusivamente para
uso en teléfonos y tabletas, hoy en día podemos encontrar relojes, gafas, cámaras, tv,
sistema para automóviles, electrodomésticos y una gran variedad de sistemas
empotrados que se basan en este sistema operativo.
• Filosofía de dispositivo siempre conectado a internet. muchas aplicaciones solo
funcionan si disponemos de una conexión permanente a internet.
22
• Gran cantidad de servicios incorporados. localización basada en GPS como en redes,
bases de datos con SQL, reconocimiento y síntesis de voz, navegador multimedia, etc.
(Gironés, 2015).
Para hacer uso de una conexión bluetooth se emplearon las siguientes librerías de
Android.
BluetoothAdapter: representa el adaptador Bluetooth local (radio Bluetooth). El
BluetoothAdapter es el punto de entrada para toda la interacción Bluetooth. El uso de este, se
puede descubrir otros dispositivos Bluetooth, consultar una lista de dispositivos enlazados
(emparejadas), una instancia de un BluetoothDevice mediante una dirección MAC conocida, y
crear un BluetoothServerSocket para escuchar las comunicaciones de otros dispositivos.
BluetoothDevice: representa un dispositivo Bluetooth remoto. Utilice esta opción para
solicitar una conexión con un dispositivo remoto a través de un BluetoothSocket o consulta de
información sobre el dispositivo, tales como su nombre, dirección, clase y estado de enlace.
BluetoothSocket: representa la interfaz para una toma de Bluetooth (similar a una red
TCP Socket). Este es el punto de conexión que permite a una aplicación intercambiar datos con
otro dispositivo Bluetooth a través de InputStream y OutputStream.
BluetoothServerSocket: representa un servidor socket abierto que escucha las solicitudes
entrantes (similar a una red TCP ServerSocket). Para conectar dos dispositivos Android, un
dispositivo debe abrir un socket de servidor con esta clase. Cuando un dispositivo Bluetooth
remoto realiza una solicitud de conexión al este dispositivo, el BluetoothServerSocket devolverá
una conectada BluetoothSocket cuando se acepta la conexión. (Developers, 2016)
Comando de Voz: Con el lanzamiento del Google Now Launcher también vino incorporada
una útil aplicación, a modo de asistente, para realizar búsquedas o ejecutar órdenes, a través de
comandos de voz. (Escobar, 2016).
1.2 Problemática
El uso de la energía eléctrica en forma inconsciente da como resultado un exceso de
consumo, que se refleja al llegar las cuentas de la Comisión Federal de Electricidad. Para ayudar
en el ahorro de energía eléctrica la CFE ha realizado una campaña para cambiar las luces
23
incandescentes por luces ahorradoras, lo que ha generado buenos resultados sin embargo se
puede ahorrar aún más energía usando la domótica; por medio de la automatización del control
de las luces y ventiladores, empleando una aplicación fácil de usar desde el celular o tableta, se
pueden apagar o encender alguna luz o ventilador sin tener que salir de la casa, con solo la voz o
por medio de botones de mando. Por medio de este ahorro podremos reducir los gastos y usarlo
en otras necesidades del hogar.
1. 3 Objetivos
Objetivo General
Usar la domótica por medio de una aplicación móvil para el sistema operativo Android en
combinación con la placa Arduino Uno, para automatizar el control de encendido y apagado de
luces y ventiladoras con la finalidad de contribuir al ahorro de energía eléctrica en el hogar.
Objetivos Específicos
• Conexión de un módulo bluetooth a la placa Arduino Uno.
• Crear un programa para recibir los comandos de voz para la placa Arduino Uno.
• Desarrollar una aplicación para el sistema operativo Android para enviar los comandos de
voz a placa Arduino Uno.
• Desarrollar un módulo para controlar por medio de botones el encendido y apagado de
luces para la placa Arduino Uno.
II. Metodología
2.1 Análisis de requisitos
Primeramente, se analizaron los materiales que servirían para hacer la parte del
hardware, entonces fue necesario la adquisición de los siguientes materiales: Placa Arduino Uno,
Módulo Bluetooth para Arduino, protoboard, cables, luces led, motores de corriente alterna (ver
figura 1) y la maqueta de una vivienda; el caso del software se empleó el IDE para Arduino, Eclipse
Con Android. En esta etapa también se determinó cómo funcionaría la aplicación para el control
de encendido y apagado de luces y ventiladores para el ahorro de energía en el hogar.
24
Fig. 1. Material para hacer el hardware del proyecto.
2.2 Diseño del sistema

Se realizaron las interfaces que servirían para el control de las luces y ventiladores, se
empleó Eclipse y Arduino para hacer este trabajo, se creó una pantalla principal que ofrece dos
opciones de control, uno por medio de comandos de voz y otro por medio de botones con imagen
de acuerdo con lo planteado en la etapa anterior, se realizó las interfaces pensado que tendría
que ser sencillo y fácil de usar.
2.3 Codificación
La codificación fue la parte más complicada, porque se tendría que trabajar con el IDE de
Arduino y Java para manipular los controles de la interfaz XML de Android. Para iniciar la
programación, primero se programó un método para detectar el bluetooth, para poder hacer la
conexión de la placa Arduino con el dispositivo móvil, este método muestra la lista de los
dispositivos cercanos con bluetooth a los que se puede conectar el dispositivo móvil, después de
lograr la conexión se procedió a programar los botones para encender o apagar una luz o
ventilador, el siguiente modulo a programar fue el uso de comandos de voz para el control de las
luces y ventiladores.
2.4 Pruebas
Se realizaron las pruebas necesarias para hacer funcionar el módulo bluetooth con la
placa Arduino surgieron algunos detalles al cargar el programa en la placa Arduino, el programa
no se cargaba, el detalle fue que el módulo bluetooth debería estar desconectado (ver figura 2).
También se probó la conexión de la placa con aplicación de Android, la falla en este caso fue
25
porque era necesario activar el servicio de bluetooth del móvil para ser reconocido y así poder
emparejar con la placa Arduino a través de la aplicación realizada, en cuanto al comando de voz
era necesario la conexión a internet, la respuesta era lenta, esto fue debido al servicio de internet
con el que se contaba.
Fig. 2. Prueba de conexión de blueetooth con Arduino
2.5 Verificación
Se probó la aplicación en varios teléfonos de diferentes marcas, también en algunas
tabletas, la visualización fue un poco diferente de un celular a una tableta, pero los resultados
eran los mismos, es decir funcionó correctamente con todos los dispositivos probados.
2.6 Mantenimiento
El mantenimiento de esta aplicación seria para ampliar el número de dispositivos a
controlar por medio del dispositivo móvil, porque actualmente está diseñado para el control de
cinco luces y dos ventiladores. También sería posible mejorar las interfaces para el control, podría
estar dividido en secciones como sala, comedor, cocina, cuartos, entre otros, hacer una interfaz
para cada sección para una mejor distribución de los controles.
III. Desarrollo
Se inició el proyecto, investigando como conectar la Android con la placa Arduino, para
lograr la unión se necesita una conexión por medio de un socket, por el cual se enviaría la señal
por medio del bluetooth, se realizó usando Eclipse con Android, para realizar esto se utilizó las
librerías siguientes: android.bluetooth.BluetoothAdapter, android.bluetooth.BluetoothDevice,
android.bluetoothBluetoothSocket y java.util.UUID (ver figura 3).
26
Fig. 3. Código para conectar Bluetooth con la placa Arduino
Lo siguiente a realizar fue un programa para enviar los comandos de voz por medio de
bluetooth, antes de usar esta opción se debe activar el bluetooh del dispositivo móvil para poder
sincronizar el envío de información, además el móvil debe tener activado sus datos para consultar
la base de datos de google y por medio de internet enviar el comando al bluetooth de la placa
Arduino. Al finalizar esta etapa la interfaz quedó de la siguiente manera, haciéndolo fácil de utilizar
para cualquier usuario (Ver figura 4).
Fig. 4. Pantalla principal de la aplicación para comandos de voz y control manual
27
Se diseñó otra pantalla para el manejo del control por medio de botones con la opción
para hacer la conexión al bluetooth de la placa Arduino, funciona conectando primeramente el
bluetooth y después hacer clic en la lámpara o ventilador que se desea encender o apagar (ver
figura 5).
Fig. 5. Pantalla para el control manual
El siguiente paso a realizar fue programa que reaccionaría la señal del dispositivo móvil a
la placa Arduino, para lo cual se empleó la entrada de datos en serie de la placa (Tx, Rx), una
terminal que sirva para enviar datos y otra para recibir la información enviada por el móvil por
medio del bluetooth, la velocidad de transmisión fue de 9600 baudios por segundo, al recibir la
señal el programa determinará que acción realizar de acuerdo a la interfaz de la aplicación de
Android (ver figura 6).
28
Fig. 6. Código Arduino para recibir la señal blueetooth del dispositivo móvil
Al finalizar las interfaces, los módulos para conexión de bluetooth para el envío de
información a la placa Arduino y la comunicación con la aplicación Android y placa, se realizó la
instalación de los leds y motores a la maqueta para hacer las pruebas finales, quedando de la
siguiente manera (ver figura 7).
Fig. 7. Integración del hardware y software
29
IV. Resultados
El principal beneficio de la domótica con el empleo de una aplicación Android es el ahorro
de energía del hogar, porque contando con la automatización ya no quedarán luces encendidas
innecesarias, que consuman energía eléctrica que afecte la economía.
Otro de los beneficios es la comodidad del usuario, porque podrá encender y apagar sus
luces o ventiladores desde un teléfono con el sistema operativo Android con solo decir el
comando de voz correspondiente o de lo contrario solo presionando un botón.
Restricciones
La aplicación móvil realizada por el momento solo puede ser utilizada en celulares o
tabletas que cuenten con sistema operativo Android KitKat 4.0 o posteriores. Se necesita la
conexión de internet para poder hacer uso de los comandos de voz.
Solo se podrá controlar dos ventiladores y cinco luces de acuerdo con el prototipo, pero
se puede ampliar de acuerdo a las necesidades del usuario, dependiendo de la casa a automatizar.
I. Referencias
Developers.
(https://developer.android.com/reference/android/bluetooth/BluetoothAdapter.html19
de Septiembre de 2016). Obtenido de Developers.
Doutel, F. (25 de Enero de 2016). Xataka. Obtenido de Xataka:

http://www.xataka.com/especiales/guia-del-arduinomaniaco-todo-lo-que-necesitas-
saber-sobre-arduino
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Soriano, J. E. (2015). El Gran Libro de Programación Avanzada con Android. México: Alfaomega.
30
La vivienda, las ecotecnologías y la sustentabilidad
Teresa Esther Ramírez Ortegón1, Sergio Omar Álvarez Romero2, María del Carmen
Alonzo Godoy3
1,2,3
Facultad de Ingeniería de la Universidad Autónoma de Yucatán
1,2,3
{teresa.ramirez; aromero; maria.alonzo}@correo.uady.mx
Resumen
Una vivienda sustentable implica que ésta sea eficiente en el uso de la energía, gas y agua, por lo
que debe ser diseñada y construida para que quienes la habitan puedan tener además de confort
un beneficio económico y estén conscientes que, al apoyar el uso de tecnologías eficientes,
diseños bioclimáticos, ahorro de agua, separación de residuos y reciclaje están contribuyendo a
preservar los recursos naturales. En el presente trabajo se plantea una hipótesis acerca de: si el
uso de ecotecnologías en la vivienda construida en serie es solamente uno de los pasos hacia el
camino de la sustentabilidad en vivienda, y si debe considerarse por cada región del país. Los
resultados presentados se basan en un metaanálisis realizado a las respuestas obtenidas en la
aplicación de encuestas para determinar el nivel de sustentabilidad de una vivienda,
específicamente en la parte correspondiente al uso eficiente de energía, agua y gas. Se concluye
que, de manera general, el uso de ecotecnologías en una vivienda debe promoverse y
mantenerse, pero antes que nada mejorarse y adecuarse a las regiones en las que se diseña y
construye la vivienda.
Palabras clave: ecotecnologías, sustentabilidad, vivienda
31
I. Introducción
La vivienda es más que un artículo de venta, sino una necesidad esencial de una sociedad
en crecimiento, que demanda servicios de calidad. La vivienda construida actualmente debe
considerar ser sustentable a fin de permitir que las futuras generaciones cuenten con los recursos
necesarios para cubrir, al igual que nosotros, sus necesidades (Bruntland, 1987).
Hablar de una vivienda sustentable implica que ésta sea eficiente en el uso de la energía,
gas y agua, diseñar y construir un hogar en el que quienes lo habitan puedan tener además de
confort un beneficio económico y estén conscientes que, al apoyar el uso de tecnologías
eficientes, diseños bioclimáticos, ahorro de agua, separación de residuos y reciclaje, están
contribuyendo a preservar los recursos naturales.
Cuando hablamos de sustentabilidad podemos decir que existen diversas opiniones y
definiciones de la palabra sustentabilidad, la mayoría de ellas enmarcadas en cuatro dimensiones:
1) Economía, 2) Ecología, 3) Sociocultural, 4) Tecnología. (Loría Arcila, 2006). Sin embargo, otros
autores recomiendan explicitar otras dos que están implícitamente reconocidos en tales
definiciones: el Espacio y el Tiempo. Considerando estas seis dimensiones se incluye tácitamente
que para considerar una vivienda sustentable debe ubicarse a esta en su localización (espacio) y
en su tiempo (cultura y tradiciones) (Ramirez y Loría, 2014). La propuesta se ejemplifica en la
figura 1.
ESPACIO
TIEMPO SOCIO TECNOLOGÍA ECONOMIA

CULTURAL
ECOLOGIA
Fig. 1. Dimensiones de Sustentabilidad
1.1 Hipótesis
Uso de ecotecnologías en la vivienda construida en serie, es solamente uno de los pasos
hacia el camino de la sustentabilidad en vivienda y deberá aplicarse de acuerdo con cada región
de nuestro país.
32
1.2 La sustentabilidad y la vivienda

Tal como se menciona en la introducción la vivienda sustentable va más allá del uso
exclusivo de ecotecnologías, debe incluir las seis dimensiones de sustentabilidad para asegurar
al habitante que contará con una vivienda que no solamente respete al ambiente y cumpla
políticas de ahorro de energía, gas y agua, sino que se integre y sea parte de él. Una vivienda
sustentable debe brindar un confort completo a sus habitantes y contar con las ecotecnologías
que favorezcan a la economía de la familia que la habite (Tiller y Creech, 1996).
El uso de ecotecnologías se encuentra ligado de manera directa al uso eficiente del agua,
electricidad y gas, sin embargo, no debemos olvidar que para cubrir todas las dimensiones de
sustentabilidad se deben considerar el espacio, tiempo y el aspecto socio cultural. La utilización
de tecnología mexicana es uno de los aspectos que debería considerarse al seleccionar las
ecotecnologías, pues esto redundaría en incrementar los niveles de sustentabilidad de una
vivienda, al usar productos nacionales de acuerdo con la región, disminuyendo las emisiones de
CO2 al reducir significativamente el transporte de productos de una región a otra o de un país a
otro.
II. Metodología
Los resultados presentados se basan en un metaanálisis realizado a las respuestas
obtenidas en la aplicación de encuestas para determinar el nivel de sustentabilidad de una
vivienda. Específicamente en la parte correspondiente al uso eficiente de energía, agua y gas. Al
aplicar las encuestas pudo observarse que los usuarios de la vivienda proporcionaban más
información de la requerida en las áreas de uso eficiente de los recursos (energía eléctrica, gas y
agua). Por lo que se decidió presentar este análisis que muestra un ángulo diferente de la
percepción del usuario en relación con las ecotecnologías, su diseño e instalación, así como el
lugar que ocupan como parte del camino hacia una vivienda sustentable.
análisis es una metodología sistemática que sintetiza los hallazgos de estudios
empíricos existentes y permite descubrir mayores datos para estudios futuros en el mismo
iales y de la
salud (Wilson, 1999). Este tipo de análisis puede ser utilizado comparando resultados y
relacionandolos, a fin de dar respuesta a la pregunta por responder.
33
En el presente trabajo se tomaron datos obtenidos durante una investigación sobre el
nivel de sustentabilidad de viviendas de interés social den la Cd. De Mérida, Yucatán (Ramírez,
2013), dichos datos fueron comparados con las dimensiones de sustentabilidad, a fin de evaluar
la importancia de los mismos para considerar si las ecotecnologías son parte fundamental de la
sustentabilidad de una vivienda o un inicio hacia el camino de la sustentabilidad, tal como se
plasma en la hipótesis.
2.1 Datos de la investigación
Los datos de la investigación corresponden a 32 viviendas de interés social, ubicadas en
8 diferentes desarrollos habitacionales de la Cd. De Mérida, México. La localización de los
desarrollos habitacionales se indica en la figura 2.
B E
F
D
H
Fig. 2. Ubicación de Desarrollos Habitacionales en los que se recolectaron los datos
Durante la entrevista a los usuarios de la vivienda se obtuvo más información sobre el
uso de ecotecnologías utilizadas en la vivienda, independientemente de si fueron puestas por
parte de la Empresa constructora o por el usuario mismo. En dos de los desarrollos habitacionales
los usuarios informaron que las ecotecnologías las habían instalado ellos mismos. En la
entrevista a los constructores se obtuvieron una serie diferente de datos, estos más relacionados
34
con el uso final de las ecotecnologías y la aceptación de éstas por el usuario. La Tabla 1 muestra
el número de constructores entrevistados.
Tabla 1. No. de Compañías Constructoras que participaron
No. Compañía Costructora Desarrollo Habitacional

1 Constructora 1 AyE
2 Constructora 2 ByC
3 Constructora 3 D
4 Constructora 4 F
5 Constructora 5 G
6 Constructora 6 H
Las viviendas del 75% de los desarrollos habitacionales, en los que se obtuvieron los datos
Vivienda para los Trabajadores (INFONAVIT), el cual incluye un subsidio a la vivienda por la
instalación de ecotecnologías para apoyar el cuidado al medio ambiente (Infonavit, 2010).
La Hipoteca Verde inicia en el año 2010 y se diseña a Nivel Nacional como un programa
para disminuir los consumos de agua, luz y gas. En el año 2011 se extiende a todos los créditos y
a todas las viviendas que se compren, amplíen o remodelen. El programa considera el uso de
dispositivos ahorradores de energía eléctrica, agua y gas, sin embargo, aunque su diseño
considera las diferentes regiones bioclimáticas de nuestro país, no regionaliza el uso de
materiales o de ecotecnologías (Infonavit, 2010).
2.2 Ecotecnologías utilizadas en las viviendas estudiadas
En el uso de las ecotecnologías para la vivienda se obtuvieron datos tanto del usuario,
como del constructor de la misma, tal como se estableció en párrafos anteriores. Los datos
obtenidos nos dan un panorama general de las ecotecnologías más utilizadas en las viviendas. La
Tabla No. 2 muestra los datos recopilados por tipo de ecotecnología.
35
Tabla 2. Ecotecnologías utilizadas en las viviendas
No. Tipo de Ecotecnología No. de viviendas Observaciones

que la utilizan
1 Lámparas flourescentes 32 Ninguna vivienda utilizaba LED
2 Inodoro ecológico 4.8 litros 20 Desarrollos más recientes
3 Inodoro de 6 lts de descarga 12 Desarrollos antes del 2005
4 Regadera ecológica 15 46.87 % de las viviendas
5 Llaves ahorradoras en lavabo 19 59.37 % de las viviendas
6 Llaves ahorradoras en fregadero 19 59.37 % de las viviendas
7 Calentador de agua 16 50% de las viviendas
8 Purificador de agua 8 25 5 % de las viviendas
9 Aislantes térmicos 3 9 % de las viviendas
2.3 Comparativo de las ecotecnologías con las dimensiones de sustentabilidad
Tiempo: La instalación de las ecotecnologías puede considerarse que se realizó de
acuerdo con el tiempo en que las viviendas fueron construidas, debido a que los desarrollos
usuario de la vivienda ha colocado lámparas ahorradoras por su propia iniciativa.
de acuerdo con las Normas Mexicanas (NOM),
en cada una de las ecotecnologías instaladas en las viviendas. Sin embargo, la tecnología LED, no
es utilizada en ninguna de las viviendas.
Espacio: En esta dimensión pudo observarse que las ecotecnologías se encuentran en
acorde con el espacio de la vivienda. Su colocación no requiere de alguna instalación especial.
Socio cultural: Se observa que en los desarrollos que fueron construidos antes de la
ecotecnologías
relacionadas con la energía eléctrica (lámparas) y el agua (inodoros), significan un ahorro en su
economía.
Ecología: En la recopilación de datos se observó que al menos el 50 % de los usuarios
realiza la separación de residuos sólidos en orgánicos e inorgánicos. Un porcentaje menor al 10%
realiza reciclaje. Asimismo, en ninguna de las viviendas se entregaron botes para la separación
36
de desechos. Sin embargo, ninguno de los usuarios se encuentra consciente del contenido de
mercurio en las lámparas fluorescentes y el daño que éste puede causar a la ecología.
Economía: En los datos recopilados se puede mencionar que todas las viviendas cuentan
con lámparas ahorradoras del tipo fluorescentes. Los usuarios comentan que están conscientes
del ahorro que este tipo de lámparas implica.
2.4 Diferentes observaciones del usuario y el constructor

Durante las entrevistas los usuarios hicieron diversos comentarios sobre el uso de las
ecotecnologías, su utilización y cómo funcionan en nuestra región.
• En el caso de lámparas ahorradoras, todos los usuarios reconocieron el ahorro que
estas representan para la economía del hogar.
• El inodoro ecológico cuenta con una buena aceptación, siempre y cuando sea de un
solo tipo de descarga, se comenta que el de dos descargas se descompone muy rápido.
Es importante observar que los de una descarga son de 4.8 lt.
• El inodoro de 6 lt., también considerado ahorrador de agua, tiene muy buena
aceptación con los usuarios.
• La regadera ecológica, si bien se ha instalado, los usuarios reportan que, por la dureza
del agua de la zona, la duración de la misma disminuye o su mantenimiento se
incrementa. Observándose que la mayoría retira el obturador que permite el ahorro
del agua.
• Las llaves ahorradoras de lavabo cuentan con buena aceptación y su utilización es
sencilla y sin problemas de mantenimiento.
• Las llaves del fregadero tienen el mismo problema de la regadera y es común que se
les retire el dispositivo ahorrador para contar con un mejor flujo de agua.
• El calentador de paso en manera general no se utiliza por el clima de la región. Se
observa que 22 viviendas de las 32 estudiadas (68%), no cuentan con calentador. Los
constructores reportan que en manera general el usuario de la vivienda los vende.
• El purificador de agua solo se instaló en 8 de las viviendas estudiadas y no se reportó
ningún comentario a favor o en contra.
37
• En la colocación de los aislantes térmicos, los constructores reportan problemas con
reportan en manera general que el mantenimiento les afecta en su economía.
Dentro de los datos recopilados se obtuvo información en cuanto a la experiencia de
instalar calentadores de agua solares en este tipo de vivienda y las pocas experiencias no fueron
positivas pues se encontró que sufrían desperfectos por golpes con pelotas o piedras, producto
de juegos de niños y adolescentes en las calles.
III. Discusión y resultados

Las ecotecnologías han pasado a jugar un papel muy importante en la obtención de
créditos del Instituto del Fondo Nacional para la Vivienda de los Trabajadores (INFONAVIT), debido
al programa Hipoteca Verde, pues permite a los trabajadores obtener un mayor crédito,
incluyendo en la vivienda la utilización de ecotecnologías para el ahorro de agua, energía eléctrica
y gas.
La regionalización realizada por el INFONAVIT y la Comisión Nacional de Vivienda
(CONAVI) se limita a regiones bioclimáticas del país, sin considerar las diferencias socioculturales,
de materiales locales y de tipos de agua existentes en cada región del país y esto provoca que
algunas de las ecotecnologías aprobadas no sean eficientes en nuestra región, región Sureste del
país. La Tabla 3 muestra la división de regiones utilizadas por las dependencias gubernamentales
mencionadas.
38
Tabla 3. Regionalización por zonas bioclimáticas
Fuente: Programa Hipoteca Verde por Gabriela Ávila y Christian Montiel, Consultores del INFONAVIT
Como se puede observar la regionalización no considera ningún aspecto local o regional
diferente al clima y esto redunda en omitir una dimensión importante de la sustentabilidad: la
ecología. Pudiendo mencionar que para la Península de Yucatán no se considera la dureza del
agua, ni el tipo de fauna. Asimismo, si consideramos las dimensiones Sociocultural y Espacio, para
ubicar la vivienda en el entorno de la cultura y tradiciones no se consideran los materiales locales
y las costumbres de la población, como por ejemplo el no utilizar el calentador de agua y que, en
muchas viviendas, se mantiene la costumbre de la recolección de agua lluvia.
La dimensión de Tecnología también carece de un estudio adecuado a las necesidades de
los habitantes de la vivienda, puesto que se proporcionan o instalan lámparas fluorescentes, pero
sin respetar las sugerencias de la Secretaría de Energía que ha publicad
39
Hogar. Las Figura3 es un ejemplo de lo que la Secretaria de Energía propone en la Guía.
Fig. 3. Ejemplos de tipos de iluminación de acuerdo con uso de espacios en una vivienda
La Guía también indica los tipos de tecnología existente y sus ventajas. Se considera
realizar un estudio previo a la instalación de las lámparas como ecotecnologías a fin de utilizarlas
de manera más eficiente y brindar al habitante de la vivienda un confort mayor, que solo la mejora
en su economía.
Para considerar que una vivienda es sustentable se deberían utilizar materiales y
tecnologías locales, a fin de evitar que el transporte de las ecotecnologías propuestas, incremente
las emisiones de CO2 al ambiente. En cada región del país existen diversas empresas locales que
han desarrollado materiales para la construcción y equipamiento de las viviendas y que pudieran
ser utilizados como una ecotecnología y ser incluidos en la Hipoteca Verde.
Otros resultados encontrados están relacionados con las costumbres y la recolección de
agua lluvia que en la Región sigue siendo parte de lo que las familias esperan poder realizar en
sus viviendas, es importante que las dependencias al establecer programas tales como el de
40
Hipoteca Verde, revisen de igual manera la disposición de los desagües pluviales de las casas de
manera que estos permitan la recolección de agua lluvia y con esto promover una costumbre que
a la fecha se está perdiendo, en parte por el tipo de instalaciones en las viviendas.
IV. Conclusiones
Una vivienda sustentable requiere mucho más que solamente incluir de manera
obligatoria, para el constructor de la vivienda en serie, la colocación de ecotecnologías. Se ha
constatado que el uso de las ecotecnologías es definitivamente, un paso hacia el camino de la
sustentabilidad, no solamente en la vivienda en serie, sino en cualquier tipo de vivienda.
Solamente que este es, como se
El uso de ecotecnologías en sí mismo es un gran avance para obtener ahorro en agua, luz
y gas en los hogares, sin embargo, éste ahorro no se consigue cuando el uso de dichas
ecotecnologías no considera factores tan importantes como la ecología, las costumbres y la
cultura de la región en la cual se otorgan los créditos para la obtención de una vivienda. Si bien la
Hipoteca Verde ha considerado las Regiones Bioclimáticas del país, no ha realizado estudios de
factores regionales, como el caso del agua en la Península, los materiales locales, las tradiciones
y costumbres propias de la población de la Ciudad y de los poblados, a los que también están
llegando los créditos promovidos por el INFONAVIT.
Considerar las seis dimensiones de sustentabilidad en el uso de las ecotecnologías
permitirá un diseño más congruente con el entorno de la vivienda y de las costumbres del
habitante de la misma. Debemos considerar que el uso de ecotecnología en una vivienda debe
promoverse y mantenerse, pero antes que nada mejorarse y adecuarse a las regiones en las que
se construye. Elaborar un diagnóstico participativo entre la comunidad académica, empresarial,
gubernamental y la ciudadanía, redundará en mejores soluciones y aportaciones importantes de
cada uno de los actores involucrados en el tema de vivienda.
No olvidemos que la vivienda sustentable nos permitirá continuar en el camino hacia una
Responsabilidad Social que incluya no solo a los sectores productivos, sino al sector más
importante relacionado con la vivienda: el habitante, quién es el usuario final y que tiene el
41
derecho de contar con una vivienda de calidad, confortable e integrada al ambiente, sin ser un
elemento que compita con la naturaleza misma.
V. Referencias
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Wilson, D. B. (3 de Octubre de 1999). Practical Meta-Analysis. Orlando, Florida, Estados Unidos
de America.
42
Optimización en bioeconomía acuícola usando

Maple
Roger Domínguez-May1 y Eucario Gasca-Leyva2

12
Centro de Investigación y de Estudios Avanzados del Instituto Politécnico Nacional, Unidad
Mérida
{rdominguez; eucario}@mda.cinvestav.mx
Resumen
Este trabajo determina el tiempo óptimo de cosecha en el cultivo de peces a través de un modelo
bioeconómico. Se consideró la maximización del valor presente del beneficio, usando la teoría
económica, para obtener rendimientos óptimos. Para el análisis se usó el software Maple, para
realizar cálculo simbólico de álgebra computacional. Los resultados ayudan a comprender y
visualizar las relaciones en el proceso del cultivo y optimización de peces de manera sencilla.
Palabras clave: modelo de optimización, bioeconomía, acuicultura, maple
I. Introducción
Recientemente ha surgido un creciente interés por incorporar a la enseñanza conceptos
físicos y matemáticos, utilizando nuevas tecnologías, como son programas computacionales de
cálculos simbólicos, animaciones y ambientes gráficos (Ortigoza-Capetillo, 2007). El cálculo
simbólico, cálculo formal o álgebra computacional, son considerados sinónimos (Recio, 2000). El
álgebra computacional se refiere a la ciencia que diseña, analiza, implementa y aplica algoritmos
algebraicos. La historia del cálculo simbólico no es reciente, sin embargo, en la época moderna el
álgebra computacional inició en la década de los 50. El cual tomó auge en los 80, con la aparición
43
de programas computacionales como Maple, Matemática y Derive. Sin embargo, en la actualidad
estos programas y su capacidad para incorporar otras características como procesadores de
texto, dibujo de figuras geométricas y cálculos numéricos, se les ha dado un mayor uso. Por lo
que se les ha llegado a denominar programas de cálculo científico o de cálculo matemático (Recio,
2000).
La utilidad de estas herramientas computacionales ha servido para mejorar, mediante el
uso de computadoras, la enseñanza tradicional de las matemáticas, al presentar conceptos
físicos y matemáticos en forma amena y novedosa. Mediante el uso de animaciones se puede
capturar la atención de los estudiantes y despertar su interés por incursionar en áreas de la física
y las matemáticas aplicadas, tales como: mecánica celeste, teoría de vibraciones, mecánica de
fluidos, ecuaciones diferenciales ordinarias, ecuaciones diferenciales parciales (edps), métodos
numéricos, etc. (Ortigoza-Capetillo, 2007; Recio, 2000).
En particular, la aplicación del lenguaje simbólico del programa Maple en distintas
disciplinas es basto, por ejemplo, recientemente se ha usado en operadores diferenciales auto-
adjuntos sobre gráficos cuánticos. Los gráficos cuánticos se utilizan en el estudio de la
propagación de ondas en medios de ramificación, propagación de electrones en medios con
múltiples conexiones y muchos otros problemas de disciplinas de matemáticas, biología, química,
física e ingeniería (Dallmann y Coulter, 2012). En general, Pinter et al. (2006) dan una revisión al
uso de Maple en la modelación y optimización matemática y aborda varios ejemplos de funciones
matemáticas para mostrar su utilidad en la obtención de los valores óptimos. Zietz (2007) por su
parte, da una introducción de programación dinámica aplicada a economía usando Maple. Das et
al. (2009) usaron Maple para determinar el tiempo óptimo de cosecha, usando el Principio del
Máximo de Pontriagyn de un sistema predador-presa.
Por otro lado, la teoría del tiempo óptimo de cosecha en acuicultura fue introducida por
Bjorndal (1988; 1990) en el cultivo del salmón, este enfoque ha sido ampliamente aplicado a
diferentes trabajos de investigación en diferentes especies (Arnason, 1992, Hean, 1994; Mistiaen
y Strand, 1999; Hernández et al., 2007). La acuicultura consiste en el desarrollo de especies
44
acuáticas en medios naturales y/o artificiales controlados o semicontrolados por el hombre, con
la finalidad de obtener sustento alimenticio o fines comerciales. Hoy en día, esta actividad ha
crecido rápidamente en el mundo y se ha convertido en una alternativa de producción de
alimentos de origen acuático para abastecer la gran demanda mundial. La cual, también genera
entre otros aspectos empleos, divisas y la reducción de la pesca, principalmente de especies
cuyas poblaciones son cada vez más escasas (FAO, 2014).
Por su parte, la bioeconomía acuícola es una ciencia aplicada con un enfoque sistémico,
que permite conocer comprender e interrelacionar los aspectos biológicos, ecológicos,
tecnológicos (ingeniería del sistema de cultivo) y económicos que influyen en el manejo de la
producción. En acuicultura han sido desarrollados varios enfoques y modelos que estudian el
manejo óptimo de variables de control, considerados de mayor importancia en una granja para
evaluar decisiones de manejo (Leon et al., 2006). Esto ha impulsado a la industria, a desarrollar
técnicas y metodologías de simulación y optimización para resolver problemas más complejos
mediante el uso de análisis bioeconómico (Bjorndal et al., 2004; Cacho, 1997; Llorente y Luna,
2015). Los modelos bioeconómicos pueden ser utilizados para ayudar a los productores y
tomadores de decisiones para identificar sistemas óptimos de producción, enfoques de gestión
operacionales, desarrollo de políticas y estrategias alternativas (Pomeroy et al., 2008). En este
trabajo se determina el tiempo óptimo de cosecha en el cultivo de peces (Salmón), utilizando un
modelo bioeconomico a través del lenguaje simbólico del programa computacional Maple.
II. Material y métodos

2.1. La producción marginal en el cultivo acuícola
La ciencia económica se ha convertido de suma importancia para el análisis de la
producción acuícola, como la maximización de los beneficios a través de la eficiencia técnica y
asignación de los recursos (Allen et al., 1984). Esta técnica analiza a través de la Función de
Producción, la cantidad de Producto Total (PT) que puede ser obtenida del sistema bajo ciertos
insumos de producción. En el análisis marginal, el producto marginal (PM) relaciona el incremento
del PT, por un incremento en una unidad de insumo. El producto promedio (PP) es la producción
45
promedio generada por cada unidad de insumo (Jolly y Clonts, 1993). La relación de estos
parámetros de producción PP y PM es importante para la gestión de una granja acuícola. La
función de producción se divide en tres etapas (Figura 1).
PT
PP
Etapa II
PM
Etapa III
Etapa I
Figura 1. Etapas de la función de producción y la relación entre el producto total, promedio y
marginal (Jolly y Clonts, 1993).
Desde un punto de vista económico, la maximización de los beneficios en acuicultura a
través de un modelo bioeconómico juega un rol importante, ya que incorpora información útil
para la toma de decisiones de control y de manejo. El análisis bioeconómico es generalmente
llevado a cabo a especies, con altos intereses económicos, que tienen una demanda importante
en el mercado o cuyo cultivo se encuentra muy desarrollado o con gran potencial,
respectivamente.
El crecimiento de los organismos como peces, crustáceos, moluscos y anfibios, desde un
punto de vista acuícola obedece a una función de producción, permitiendo integrar junto con la
economía, el análisis marginal, para estudiar diferentes aspectos de manejo y de control, como el
tiempo óptimo de cosecha, la minimización de costos y la determinación del tamaño mínimo
rentable de una granja, entre otros. El costo marginal (CM) es el costo adicional asociado por
generar una unidad extra de producto y el ingreso marginal (IM) es el cambio en el ingreso total
46
asociado con una unidad de cambio en el nivel de producción. Entonces, el problema del productor
de maximizar el beneficio es resuelto por la igualdad del IM y CM (Jolly y Clonts, 1993).
2.2. Teoría del tiempo óptimo de cosecha
La teoría del tiempo óptimo de cosecha en acuicultura fue desarrollada por Bjorndal
(1998;1990), mediante un análisis bioeconómico de la producción del salmón en cultivo. En este
trabajo, el autor analizó el efecto de diferentes costos sobre la maximización del valor del
beneficio presente. Por la simplicidad de dicho modelo, fue tomado para este trabajo, para
ejemplificar el uso del programa computacional Maple en la optimización bioeconómica en
acuicultura, bajo el enfoque de la teoría económica y el uso de las marginales. El modelo
bioeconómico se compone de un submodelo biológico, de manejo y económico, respectivamente.
2.2.1. Submodelo biológico
 dw 
En general, la tasa de crecimiento del pez  w '   o de un organismo en el tiempo t
 dt 
puede estar dado como una función dependiente de varias variables como el peso w, el número
de individuos N y la cantidad de alimento f, entre otros.
w '  t   g  w t  , n t  , f t   (1)
La derivada parcial (derivada respecto a una variable) o tasa de cambio respecto a una
variable, indica como la variable influye en el crecimiento. Por ejemplo, g N  0 significa que una
excesiva densidad de los organismos reduce el crecimiento, g N  0 significa que la densidad no
tiene efecto sobre el crecimiento y g N  0 significa que la densidad incrementa el crecimiento,
respectivamente. De esta manera se puede evaluar la influencia de todas las variables
relacionadas al crecimiento del organismo.
En general, la ecuación (Ec. 1) en la medida de lo posible, puede ser resuelta usando
métodos analíticos o numéricos como:
t
w  t   w  0    u  s ds (2)
0
47
2.2.2. Submodelo de manejo
 dN 
La tasa de cambio del número de individuos en el tiempo t   , está dado por:
 dt 
dN
  MN  t  , N  0   R (3)
dt
Donde N(t), representa el número de individuos en el tiempo, R es el número de
organismos sembrados inicialmente, y M es la tasa de mortalidad instantánea. La cual, resuelta
analíticamente, queda como:
N  t   Re Mt (4)
La biomasa B(t) en el tiempo t es definida como la multiplicación del peso del organismo
por el número de individuos:
B t   w t  N t  (5)
2.2.3. Tiempo óptimo de cosecha del peso y la biomasa
De acuerdo al análisis marginal para encontrar el peso óptimo del organismo o el
equivalente al tiempo óptimo de cosecha (TOC), del peso w(t) o la biomasa B(t), debe de cumplir
la primera condición de optimalidad:
w ' t   0 ó B ' t   0 (5)
Sin embargo, para encontrar la biomasa máxima, tenemos que:
B '  t   w ' t  N t   w t  N ' t 
 w '  t  N  t   Mw  t  N '  t 
 w ' t  
   M  N  t  (6)
 w t  
Aplicando el cri
w ' t 
M (7)
w t 
48
La expresión de la izquierda es la tasa de crecimiento relativo, la cual representa el criterio
económico de ingreso marginal (IM) y la expresión del lado derecho representa el costo marginal
(CM) de crecer el pez. En dicha igualdad, se obtiene el tiempo óptimo de cosecha para la biomasa.
Esta igualdad entre IM y CM, es la que será obtenida para encontrar el tiempo óptimo de cosecha,
considerando diferentes costos.
2.3. Análisis bioeconómico
El valor presente de un flujo de futuros ingresos es un concepto económico importante
que permite realizar comparaciones monetarias en diferentes periodos de tiempo. En efecto, un
igual monto de dinero a ser recibido ahora o en el futuro no significan lo mismo. En este contexto,
la tasa de descuento puede ser usada como un mecanismo para comparar el valor del dinero en
el tiempo (Seijo et al., 1997).
2.3.1. TOC con cero costos
El valor de la biomasa en el tiempo t, está defino como:
V t   p  w t  B t  (8)
El cual puede ser reescrito como:
V  t   Rp  w  t   e Mt w  t  (9)
El tiempo óptimo de cosecha, donde el productor acuícola maximizará el valor presente
de la biomasa en el tiempo t, está definido como:
Max   t   e rtV  t  (10)

0t T
Procediendo de la misma manera, como fue descrito arriba para la biomasa B(t).
Aplicamos el criterio de optimalidad  '  t   0 . El cual, queda
 '  t   V '  t  e rt  re rtV  t   0 (11)
Pero
V '  t   p '  w w '  t  Re Mt w  t   Mp  w Re Mt w  t   w ' t  p  w Re Mt (12)
49
Sustituyendo esta Ec. 12, en la ecuación anterior (Ec. 11) y haciendo algebra, se tiene:
 p '  w w '  t  
rV  t    w ' t   M  V  t  (13)
 w '  t  p  w 
Lo cual, reescribimos:
p '  w w ' t 
w ' t   rM (14)
w ' t  p  w
El ingreso marginal por pez respecto al tiempo está dado por la expresión de la izquierda,
Mientras que el costo marginal por pez, en el tiempo está dado por la expresión de la derecha.
2.3.2. TOC con costo de cosecha individual
El costo de cosecha fue analizado en base al costo de cosecha individual del pez ch .
Max   t   V  t   ch N  t   e rt   p  w w  t   ch  Re
 r  M t
(15)
0t T
Aplicando el criterio de optimalidad y haciendo simplificaciones, se tiene
p '  w w ' t   p  w  w  t   ch 
w ' t    r  M    (16)
p  w w t   p  w w  t  
2.3.3. TOC con costo de alimentación
La tasa o factor de conversión de la alimentación f (FCA), relaciona la cantidad de alimento
requerido por pez para incrementar su peso. El cual es definido como sigue:
F t 
f  (17)
w ' t 
Donde F(t) es la cantidad de alimento consumido por pez en el tiempo t, así:
F  t   fw '  t  (18)
La cantidad de alimento consumido en el tiempo t por todos los individuos N(t), está dado
por:
F  t  N  t   fw '  t  N  t   fw ' t  Re Mt (19)
50
Asumiendo que el individuo es alimentado de manera continua en el tiempo t. La cantidad
de alimento total (AT) consumido en el sistema de cultivo, es la suma de la cantidad de alimento
consumido desde la siembra hasta el tiempo t, el cual expresamos como:
t
AT   F  u  Re Mt du (20)
0
Asumiendo un costo por kg de alimento consumido c f , podemos expresar AT con costo
como:
t
CAT  c f  F  u  Re Mt du (21)
0
Por lo tanto, el máximo valor de los beneficios presente para el productor de considerar
el costo de alimentación está dado por:
Max   t   V  t  e rt   c f F  u  N  u  e ru du
t
(22)
0t T 0
Aplicando el criterio marginal, tenemos:
p '  w w ' t  c f fw '  t 

w ' t    r  M   (23)
p  w w t  p  w w t 
2.3.4. TOC con costo de cosecha y alimentación
Como último caso, se plantea la maximización del valor presente del beneficio
considerando el costo de cosecha individual y el costo de alimentación, respectivamente, como:
Max   t   V  t  e rt  ch N  t  e rt   c f F  u  N  u  e ru du
t
(24)
0t T 0
La relación marginal entre IM y CM que determina el tiempo óptimo de cosecha está dado
por:
p '  w w ' t   p  w  w  t   ch  c f fw '  t  (25)

w ' t     r  M     p  w  w  t 
p  w w t   p  w w  t  
51
2.4. Datos y supuestos del modelo
El modelo de crecimiento se asumió dependiente del tiempo t y está dado por la expresión
cúbica:
w  t   2.64t 2  0.74t 3 (26)
Mientras que el precio por talla fue definido por un modelo lineal, como:
p  w  28.9  2.87 w  t  (27)
En la tabla 1, se presentan los datos y supuestos del modelo bioeconómico, usados para
determinar el tiempo óptimo de cosecha (TOC).
Tabla 1. Datos bioeconómicos para determinar el TOC.
Parámetros Descripción Unidades Valor

FCA Factor de conversión 1.7
alimenticia
cf Costo de alimento NOKa/kg 6
ch Costo de cosecha NOK/organismo 15
R Organismos iniciales Unidades 10000
sembrados
M Tasa de mortalidad %/Anual 10
instantánea
r Tasa de interés %/anual 5,10,15 y 20%
a
1 NOK= 0.121336 USD. NOK, es el acrónimo de coronas noruegas.
III. Resultados
3.1. TOC del submodelo biológico
En esta primera sección, se consideran aspectos biológicos y hasta el caso del valor de la
biomasa, se determinan los tiempos óptimos de cosecha (TOCs), sin usar la teoría económica, es
decir, se encuentran los resultados técnicos, biológicos y económicos de manera directa, usando
los comandos diff y solve del programa Maple.
3.1.1. TOC individual
52
El submodelo biológico se compone del modelo de crecimiento o tasa instantánea de
crecimiento, el número de organismos y la biomasa respectivamente. En este caso, el modelo de
crecimiento del salmón w(t) (Ec. 26) es definida en programa Maple como w:
>
El comando plot del programa Maple fue usado para representar gráficamente el modelo
de crecimiento w(t), definido w. Donde la expresión t=0.2.5, indica el intervalo del tiempo t
considerado.
>
En la Figura 2a, se puede observar que el individuo llega a un crecimiento promedio
comando del programa Maple diff, para calcular simbólicamente la derivada parcial de una
graficada con plot.
>
>
53
a)
b)
Figura 2. a) Modelo de crecimiento del salmón y b) Tasa instantánea de crecimiento.
La Figura (2 a y b) indican que el salmón alcanza su máximo peso en 2,5 años y la máxima
tasa de crecimiento, cerca de los 1.5 años con 3kg/ año.
Posteriormente se usó el comando solve, para resolver numéricamente el tiempo t, en el
cual, se cumple la primera condición de optimalidad .
54
>
Este resultado indica que el tiempo óptimo de cosecha t ∗w considerando solamente el
modelo biológico individual es a los 2.37 años, aproximadamente. Este resultado, así como los
consecuentes, se tomarán dos decimales. Sin embargo, dejamos lo resultados numéricos, como
los entrega el programa Maple.
3.1.2. TOC de la biomasa
El TOC de la biomasa B(t) del cultivo a través del tiempo t (Ec. 5), fue encontrado de forma
similar, al caso anterior. Definimos como b, a la biomasa B en el programa Maple, luego se usa el
comando diff y solve, respectivamente.
>
>
>
Este último resultado, encontrado por medio de solve, indica que la cosecha óptima de la
biomasa del salmón t ∗b debe ser a los 2.28 años. Ambos resultados encontrados, se puede
observar que t ∗b < t ∗w. Indicando que la tasa de mortalidad reduce el TOC de la biomasa respecto
al TOC del individuo.
3.2. Modelo de precio
Debido a que es normal la diferenciación de precios en algunos mercados, se ha
establecido un modelo de precio lineal dependiente del peso w(t) (Ec. 27). El cual, es definido en
Maple por p como:
>
55
La tasa instantánea del cambio del precio del salmón a través del tiempo, también fue
calculado como.
>
3.3. TOC del valor de la biomasa
El TOC del valor de la biomasa en el tiempo v(t), definida en la Ec. (8) se puede obtener
haciendo lo siguiente:
>
>
>
La solución que se obtuvo en el programa Maple indica que el TOC t ∗v para el salmón,
considerando el valor de la biomasa debe ser a los 2.30 años. En base a los resultados
previamente encontrados, se puede establecer la siguiente relación entre los TOCs t ∗b < t ∗v < t ∗w .
3.4. Análisis bioeconómico del TOC usando la teoría económica y la técnica de las
marginales
3.4.1. TOC del valor de la biomasa
En este apartado, los niveles óptimos de la función de producción considerados se
obtienen cuando el ingreso marginal es igual al costo marginal (TOC). Por ejemplo, para
determinar el tiempo óptimo de cosecha del valor de la biomasa (Ec. 14) se realiza de la siguiente
forma en el programa Maple, definiendo como IM el lado izquierdo de la Ec. (14):
56
>
Ahora consideremos los TOCs, cuando se tiene una tasa de interés de r de 0, 5, 10, 15, y
20%, respectivamente. Entonces, ejecutamos el comando solve de la siguiente manera:
>
Para obtener los TOCs para la tasa de interés anual r=5,10,15 y 20%, se ejecuta la misma
línea de comando anterior, cambiando la igualdad el lado derecho de vv con 0.05,0.10,0.15 ó 0.20
respectivamente. Y se obtienen los TOCs de 2.25,2.21,2.18 y 2.15 años, respectivamente.
Los resultados indican que, ante un incremento de la tasa de interés anual, el TOC del
valor de la biomasa disminuye, relativamente. La Figura 4, muestra el gráfico de la relación del IM
y costo marginal, cuando r=0.
La figura fue obtenido en el programa Maple ejecutando:
>
>
3.4.2. TOC considerando costo de cosecha individual
Para determinar el TOC considerando el costo de cosecha individual ch (Ec. 16), para
diferentes tasas de interés anual (r=0, 5, 10, 15 y 20%) se realiza lo siguiente:
>
57
Para los casos donde r=5,10,15 y 20%. Se procede a ejecutar la misma sintaxis de arriba
cambiando 0.1 por 0.15, 0.20, 0.25 ó 0.30 según corresponda. Los TOCs que genera el programa
Maple en ese orden son 2.26, 2.22, 2.19 y 2.16 respectivamente. Como el caso anterior, el TOC
disminuye ante una tasa de interés mayor.
3.4.3. TOC considerando costo de alimentación
Ahora se presenta el TOC considerando el costo de alimentación (Ec. 23):
>
>
Análogamente como los dos casos anteriores, se cambia 0.10 por 0.15, 0.20, 0.25 y 0.30
para hallar los TOCs respecto de 2.22, 2.18, 2.15 y 2.11 años a las tasas de interés anual r de 5,
10, 15 y 20%, respectivamente. Nuevamente el TOC disminuye ante un incremento de la tasa de
interés anual.
3.4.4. TOC con costo de cosecha individual y alimentación
El TOC para la Ec. (25) se tiene:
>
58
De manera análoga como en los casos anteriores, para r=5, 10, 15 y 20% se hallaron TOCs
de 2.23, 2.20, 2.16 y 2.12 años respectivamente. Nuevamente el TOC en cada caso ocurren en
menor tiempo cuando la tasa de interés es alta.
a) c)
b) d)
Figura 3. TOC señalado por la igualdad entre IM y CM, cuando la tasa de interés anual es r=0 y la
tasa de mortalidad anual M=0.10. Casos: a) Sin costo, b) Con costo de cosecha, c) Con costo de
alimentación y d) Con costo de cosecha y alimentación.
59
3.4.5. Valor presente del beneficio
Una vez obtenidos los TOCs podemos obtener también en Maple, el valor presente del
beneficio. Para esto usamos el comando subs, para substituir el TOC en la en el valor presente
del beneficio, considerando el costo de cosecha por individuo, en este caso definida en el
programa Maple como vpC. Por ejemplo, mostramos el caso cuando M=0.10 y r=0 %. Los demás
casos son similares cambiando la tasa de interés correspondiente (Tabla 2). Por lo tanto,
tenemos:
>
>
>
El comando simplify en el program Maple con argumento %, devuelve el valor numérico
de una expresión simbólica. El resultado numérico 1.41021722 106 es equivalente a 1.41021722
x 106 es igual a 1,410,217.22 (NOK $). Por otro lado, considerando ahora el costo de alimentación,
primero definimos la función que calcula la cantidad de alimento de todos los individuos del
sistema de cultivo en el programa Maple (AL), con int, calculamos la cantidad de alimento
consumido hasta el TOC definida en dicho programa como AC, luego definiendo como valor
presente del beneficio como vpA, y siguiendo como el caso anterior, tenemos:
>
>
>
60
>
>
Por último, calculamos el valor presente del beneficio considerando costo de cosecha y
alimentación (vpCA), respectivamente. Asumiendo que las funciones necesarias han sido definidos
en el programa Maple, como anteriormente, entonces se ejecuta:
>
>
>
Tabla 2. Valor presente del beneficio (NOK $).
Tasa de interés Costo de Cosecha Costo de alimento Costo de cosecha y

alimento,
0.05
0.10
0.15
0.20
Los resultados (Tabla 2), claramente indican que mientras aumenta la tasa de interés, el valor
presente del beneficio decrece.
61
IV. Conclusiones
Implementar un modelo bioeconómico de acuicultura de peces utilizando el software
Maple para resolver problemas de optimización y/o simulación, permite operar de manera fácil
las ecuaciones matemáticas y ayuda a la interpretación de los conceptos y los resultados. En este
trabajo se mostró las principales relaciones técnico-biológicas en el proceso del cultivo de peces.
Así como la integración de la teoría económica al modelo bioeconómico para ubicar el tiempo
óptimo de cosecha. EL uso del software Maple, puede consolidar el desarrollo de técnicas
matemáticas en otras áreas de investigación, lo cual es ampliamente recomendado.
V. Referencias
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developments in aquaculture and fisheries science. Elsevier, New York.
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62
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Education, 38(2), 165-186.
63
RA soporte técnico, realidad aumentada como

soporte para el mantenimiento de equipos
portátiles
Cesar Zenet López Cruz1 Miguel Alejandro Burgos Pech2 Jorge Manuel Dzul Huchim3
tecnologico@itsyucatan.edu.mx
Resumen
RA Soporte Técnico es un asistente que proporcionará información al usuario de manera clara y
concisa, utilizando Realidad Aumentada en dispositivos móviles para poder proporcionar un
mantenimiento correctivo y preventivo a equipos de cómputo portátiles, el desarrollo del
proyecto se realizó utilizando una metodología de cascada con herramientas de programación
C#, Unity 5.0, vuforia 6.0 y adobe Photoshop para el diseño de los modelos en 3D. RA Soporte
Técnico busca capacitar y ayudar a que cualquier persona pueda realizar el mantenimiento a sus
equipos de cómputo portátiles sin tener que llevarlo a técnicos especializados en el tema, RA
Soporte Técnico permite la interacción con la tecnología y de esta manera promueve la
importancia del mantenimiento a los equipos de cómputo de manera segura y eficaz. El proyecto
fue desarrollado dentro de las instalaciones del Instituto Tecnológico Superior del Sur del Estado
de Yucatán por lo que se le otorgan los créditos correspondientes.
Palabras clave: Realidad Aumentada, Mantenimiento, Laptop, Soporte
I. Introducción
Cuando se habla de tecnología su ámbito de acción es muy amplio y siempre está en
constante cambio, la tecnología ha pasado de pertenecer a un grupo selecto de personas para
estar parcial o totalmente en cada ámbito de la vida de las personas. Entonces no es raro que los
dispositivos móviles o las computadoras abarquen un amplio sector entre la sociedad actual, que
64
inclusive el manejo o utilización de estos dispositivos se dan a muy corta edad. De esta forma RA
Soporte Técnico como aplicación funcional incrementará el índice de mantenimiento a equipos de
cómputo mediante una interacción con el usuario que lo maneja, de forma clara y concisa, sin que
este tenga noción de conocimientos informáticos, su diseño permite que el ensamble o
desensamble de las partes de la computadora se hagan de manera precisa y eficiente y que al
mismo tiempo no se necesite de un conocimiento profundo sobre el tema, este sistema permitirá
la interpretación de la información de manera rápida y eficaz, y que se adapta a los requerimientos
del usuario. Sin lugar a duda el manejo de la aplicación es fácil de usar y manipular.
RA Soporte Técnico es una aplicación en realidad aumentada que sirve como asistente en
el proceso de mantenimiento correctivo a equipos de cómputo portátil (Laptop) en esta primera
etapa, posteriormente se agregarán otros dispositivos como impresoras, celulares y tablet para
que el usuario pueda repararlas sin tener que asistir con un técnico certificado para ello.
La aplicación es personalizada para cada uno de los modelos de Laptop, por el momento
se desarrolló para la Laptop Compaq Modelo CQ45. Todos tendrán un menú principal en donde
seleccionaremos la tarea o pieza que queramos cambiar o agregar, por ejemplo: si queremos
cambiar o instalar una nueva memoria, seleccionaremos la opción Cambio Memoria y el asistente
nos irá guiando durante todo el proceso.
Habrá pasos en donde el usuario tendrá la necesidad de soldar y desoldar algunos
componentes, cortar cables, etc. para ello deberá ser capaz de realizar estos pasos para poder
continuar, la aplicación indicará el nivel de habilidad/capacitación que se requiere para realizar
cada tarea.
La aplicación permite la interacción del usuario por medio de un dispositivo móvil como
puede ser un celular o una tableta teniendo como base el sistema operativo Android, esto con la
finalidad de poder brindar una herramienta de ayuda con el contenido pertinente para
proporcionar un mantenimiento al equipo de cómputo de manera fácil y cómoda.
II. Estado del arte
La realidad aumentada (RA) es una visión directa o indirecta de un entorno físico del
mundo real. Es una vista de un entorno físico y real que ha sido alterada por la tecnología y que
puede ser usada en varios dispositivos: desde computadores hasta dispositivos móviles, HTC
65
android e Iphone. La realidad aumentada suele confundirse con la realidad virtual, pero existe
una gran diferencia: mientras la realidad virtual pretende reemplazar al mundo real, la Realidad
Aumentada la complementa sin alejar al usuario de la realidad y manteniéndolo en contacto con
ella al mismo tiempo que interactúa con objetos virtuales. Las tecnologías de la Realidad
Aumentada se hacen presentes en muchos ámbitos, como son la arquitectura, la educación, el
entretenimiento, el arte, la medicina, etc.
Para desarrollar proyectos de Realidad Aumentada, los elementos visuales deben estar
coordinados a la perfección con los objetos reales, ya que un pequeño error de orientación puede
provocar un desalineamiento entre los objetos virtuales y físicos. (HP, 2016).
Según (Hurtado, 2016), la realidad aumentada deja una huella en la mente de sus
jugadores. Cuando uno pasa por los mismos sitios, el mundo le parece incompleto si no lleva un
teléfono celular y observa el sitio desde la perspectiva del juego. Dicho de otro modo, cuando uno
se acostumbra a la realidad aumentada, la realidad a secas se nos presenta como una realidad
desaumentada.
Para (López, 2014), existen varios niveles de realidad aumentada:
• Nivel 0: Hiperenlaces en el mundo físico. Los activadores en este nivel son los
códigos QR que nos enlazan con sitios web.
• Nivel 1: realidad aumentada basada en marcadores. En este nivel los activadores
son marcadores, figuras que cuando las escaneamos normalmente obtenemos un
modelo 3D que se superpone en la imagen real.
• Nivel 2: realidad aumentada sin marcadores. Los activadores son imágenes,
objetos o bien localizaciones GPS.
• Nivel 3: Visión aumentada, que es una realidad aumentada incorporada en gafas
(google glass) o en lentillas biónicas.
Caterpillar ha desarrollado una nueva aplicación con un sistema de realidad
aumentada para el mantenimiento y la reparación de máquinas in situ. El proceso habitual
que hace el técnico para diagnosticar y reparar consiste en desplazarse al lugar de la
intervención, repasar el procedimiento en papel o en un PC y finalmente ejecutar la
reparación.
66
El ingeniero de servicio técnico Lonnie Johnson no dejaba de preguntarse cómo
mejorar este proceso: ¿cómo conseguir la información sobre la reparación a la vez que se
ejecuta? La solución pasa por el uso de la realidad aumentada, un sistema que puede
revolucionar la forma de hacer el mantenimiento de las máquinas. Esta solución se basa en
un programa que explica el proceso de cómo hacer la inspección de diagnóstico y la
reparación paso a paso, usando una tablet, un smartphone o unas gafas de realidad
aumentada. Las gafas son la mejor opción, ya que liberan las manos, permiten manejar el
programa con la voz y evitan tener que sostener el Smartphone con las manos grasientas.
(itainnov, 2015).
Problemática
Cuando llevas un equipo de cómputo a servicio de mantenimiento preventivo o correctivo
en muchas ocasiones colocan piezas que no son originales o nuevas y que en poco tiempo se
vuelven a descomponer, hoy en día existe mucha desconfianza sobre la honestidad de los
talleres de reparación de laptop y en general de cualquier dispositivo electrónico, por lo cual se
diseñó está aplicación para que nos sirva como una ayuda y guía en el proceso de proporcionar
mantenimiento ya sea preventivo o correctivo, teniendo al propietario del equipo como el usuario
que podrán realizarlo desde la comodidad de su casa solo gastando dinero en las refacciones y
piezas que quiera agregarle a su laptop.
Objetivos
Objetivo General
Diseñar un software que permita proporcionar información al usuario de manera clara y
concisa, partiendo del manejo de la Realidad Aumentada en dispositivos móviles que permitan la
interacción con la tecnología y de esta manera promover la importancia del mantenimiento a los
equipos de cómputo de manera segura y eficaz.
Objetivos específicos
1. Diseñar la interfaz de usuario a utilizar en cada una de las aplicaciones diferenciándolas
por equipos de cómputo.
2. Promover la cultura, educación y capacitación de los usuarios en el mantenimiento de
equipos de cómputo.
67
3. Promover el desarrollo y la aplicación de tecnologías, equipos, sistemas y procesos que
ayuden al correcto soporte técnico de los equipos y que minimicen la incertidumbre por
parte de la sociedad en este tema.
4. Identificar los aspectos que debe cubrir el desarrollo del software con el fin de plantear
estrategias que permitan el desarrollo y aplicación correcta del mismo.
5. Designar el tipo de metodología que abordará el software, el desarrollo y su diseño, con
el fin de que sea funcional.
6. Plantear los procedimientos a seguir para el diseño y evaluación del software.
II. Metodología
Para el desarrollo de la aplicación se utilizó la metodología en cascada
Análisis de requisitos
Se plantearon los objetivos a seguir, quienes desarrollarían la aplicación y el lenguaje de
programación, así como la plataforma en donde será ejecutada, de aquí se decidió programar en
Unity 5.0 y que funcione en dispositivos móviles que ejecuten el sistema operativo Android kitkat
4.0 o posterior ya que actualmente son los que tienen la mayor demanda en el mercado por lo
cual puede ser utilizado por más personas.
Se planeó que los usuarios serían cualquier persona que quisiera reparar su computadora
portátil, sin necesidad de ser un experto en el área de mantenimiento o amplio conocedor de las
piezas internas de una computadora, simplemente deben ser personas con ganas de aprender y
querer solucionar su problema ellos mismos sin llevar el equipo a un taller especializado en esas
áreas.
Diseño del sistema
Se diseñaron los modelos en 3D en los programas Adobe Photoshop y Corel Draw, de
todas las piezas que pueden ser reemplazadas utilizando RA Soporte Técnico, por ejemplo, las
memorias RAM, disco duro, pantalla, teclado, batería, tapas, tornillos, entre otros, al igual se
diseñó la interfaz del usuario con los menús de toda la aplicación y se decidió utilizar el nivel 1 de
realidad aumentada que se basa en marcadores.
Diseño del programa
68
En esta fase se diseñó la lógica que iba a seguir la aplicación, se definió que se utilizaría
Unity 5.0 como herramienta de desarrollo, se dividieron los módulos del sistema y se
establecieron fechas de entrega, también se definieron las secciones en donde se iban a integrar
los modelos en 3D de las piezas creadas revisando nuevamente los modelos y rediseñando
algunos que no eran muy precisos.
Codificación
En esta fase se programó considerando los requisitos y los diseños realizados en las fases
anteriores y todo utilizando como herramienta de desarrollo a Unity 5.0, que fue seleccionada por
que proporciona una interfaz gráfica y amigable para la creación de aplicaciones de realidad
aumentada.
Se creó como base para que sirva como guía un menú principal que le indicará a los
usuarios las distintas opciones que proporciona el sistema para proporcionar el mantenimiento a
su laptop.
Pruebas
Se realizaron las pruebas necesarias ubicando los marcadores de diferentes tamaños en
una posición determinada y que el resultado de los modelos diseñados en 3D aparezca en las
posiciones correctas donde fueron diseñadas. En esta parte se realizaron muchas correcciones
ya que los modelos 3D eran muy pequeños o muy grandes y no se ajustaban correctamente a los
lugares predeterminados.
Verificación
Se realizaron las pruebas instalando la aplicación en diferentes dispositivos móviles de
varias marcas y tamaños siempre considerando los requisitos mínimos para su ejecución, se les
entrego la aplicación y algunas instrucciones teniendo como resultado que solo en las tabletas
resentaron problemas de desajuste con relación a los marcadores y los modelos 3D,
Mantenimiento
Actualmente nos encontramos en esta fase ya que se quieren realizar diferentes
modificaciones y adecuaciones, esto derivado de las pruebas realizadas con diferentes personas
que usaron la aplicación y que han enriquecido este proyecto con sus comentarios.
69
Una sugerencia que se está añadiendo es el poder mostrar en modelos 3D renderizados
las partes internas de la computadora y presentar una descripción y características específicas
del modelo de computadora portátil que se esté utilizando para que sirva de referencia al usuario.
Otra adecuación es el cambio de interfaz ya que no fue lo fácil de utilizar que se planteó en un
inicio por lo que se están haciendo mejoras al respecto.
III. Desarrollo del proyecto

Este sistema se desarrolló para permitir la interpretación de la información de una
manera más rápida y eficaz, y que se adapte a los requerimientos del usuario. Sin lugar a duda
el manejo de la aplicación es fácil de utilizar y manipular.
La aplicación fue desarrollada teniendo como base múltiples herramientas y
componentes de software. Una de las herramientas fue Unity 5.0 en su versión personal y en
su forma gratuita, en este se elaboró la aplicación con base al lenguaje de programación c#.
Fig. 1. Entorno de desarrollo

Para la integración de la Realidad Aumentada dentro del proyecto se utilizó el plugin
Vuforia 6, en donde se le indicaba la posición de los targets (marcadores).
70
Fig. 2. Asignación de los marcadores (Target)
Se diseñó una pantalla de bienvenida de la aplicación en donde se colocará el logo de
la aplicación, mensaje de bienvenida colocando un tip que se generará de manera aleatoria
para no repetir el mismo mensaje cada vez que se inicie la aplicación.
Fig. 3. Pantalla de inicio
El menú se diseñó en el mismo software, se configuro la librería Vuforia en Unity para que
se implemente la realidad aumentada. En el menú tenemos 3 opciones que el usuario
seleccionará dependiendo de lo que vaya a reparar o dar mantenimiento, dependiendo del target
y la opción seleccionada el programa guiará al usuario por medio de los modelos 3D indicándole
las piezas que tiene que retirar y la posición de cada tornillo que tendrá que quitar.
71
Fig. 4. Menú principal.

Lo siguiente es colocar el marcador en la posición central inferior y esperar que sea
detectado por la aplicación y que nos muestre el modelo en 3D que se colocará en la posición
seleccionada. Al terminar completamente el paso en donde nos encontremos, pulsaremos
siguiente para avanzar a la búsqueda de otro marcador y que la aplicación nos coloque el siguiente
modelo en 3D, en caso de querer regresar a un paso anterior pulsaremos en la opción anterior.
Cabe mencionar que en cualquier momento podemos salirnos de la aplicación pulsando la opción
salir.
Fig. 5. Leyendo un marcador.
72
IV. Resultados
Promover la cultura, educación y capacitación de los usuarios en el mantenimiento de
equipos de cómputo. Promover el desarrollo y la aplicación de tecnologías, equipos, sistemas y
procesos que ayuden al correcto soporte técnico de los equipos y que minimicen la incertidumbre
por parte de la sociedad en este tema. Otro de los beneficios es el costo y tiempo de llevar nuestra
computadora personal a un taller especializado, ahora lo podemos realizar desde la comodidad
de nuestro hogar y tener la seguridad de que las piezas fueron colocadas correctamente y de que
no fueron cambiadas por piezas similares.
Restricciones
El software es una aplicación móvil que por el momento solo puede ser utilizada en
celulares o tabletas que cuenten con sistema operativo Android KitKat 4.0 o posteriores. Se
necesita la creación de un target que será el enlace La aplicación está basada en realidad
aumentada con marcadores por lo que necesita de un target para que active el modelo que en
ese momento se esté indicando y pueda superponerlo en la imagen real
V. Referencias
HP. (10 de 03 de 2016). Realidad aumentada: Una combinación entre lo real y lo virtual.
Obtenido de
http://www.hp.com/latam/mx/hogar/tecnologia/072012_aumentada.html
Hurtado, G. (16 de 07 de 2016). Realidad Aumentada. Obtenido de
http://www.razon.com.mx/spip.php?page=columnista&id_article=314940
itainnov. (23 de 12 de 2015). Instituto Tecnológico de Aragón. Obtenido de
http://www.itainnova.es/blogs/innovacion-tecnologica-en-maquinaria-de-obra-
publica/el-mantenimiento-de-maquinaria-del-futuro-con-realidad-aumentada/
López, M. (14 de 12 de 2014). Realidad aumentada en la educación. Obtenido de
https://www.nubemia.com/realidad-aumentada-en-la-educacion/
73
Sistema RTLS para capital humano y personas con

discapacidad funcional en empresas e
instituciones educativas
Cinthia del Carmen Balam Almeida1 Orlando Adrián Chan May2 Sergio Antonio Chan
Samos3

1
cinthia_220880@hotmail.com 2oacmay@hotmail.com 3sergio.chansamos@gmail.com
Resumen
Hoy en día nuestra sociedad está en el auge del conocimiento, en el avance de nuevos inventos
y descubrimientos que permiten el crecimiento y desarrollo de nuestro país; por lo que esos
progresos tecnológicos y la creciente disponibilidad de Internet han acelerado y desdibujado el
cambio de nuestros entornos con la sociedad. Una de esas tecnologías que surgen son los
Sistemas de Localización en Tiempo Real (RTLS) estos son completamente automáticos que
monitorizan con una determinada frecuencia, la posición de un elemento móvil. Estos surgen
desde los años 70 y pueden ser usados en vehículos, objetos, personas, animales, etc. El objetivo
es Implementar un sistema RTLS para el posicionamiento de coordenadas del capital humano y
personas con discapacidad funcional en empresas e instituciones educativas públicas y privadas.
Nos basamos de la metodología Extreme Programming (XP), referente al desarrollo de la
investigación nos encontramos en la primera fase terminada, debido a que su usabilidad y
agilidad con el tiempo y recursos nos permite la búsqueda de coordenadas y la información y
registro de datos de envió.
I. Introducción
Un RTLS, o sistema de localización en tiempo real, es un mecanismo que puede
74
determinar la ubicación de mercancías o personas. La ubicación se puede determinar mediante
antenas colocadas de forma estratégica. La tecnología RTLS se puede aplicar utilizando diversos
sistemas, los sistemas de localización en tiempo real, inventados a finales de los años 90, siguen
evolucionando, tanto en sus aplicaciones como en la tecnología con la que funcionan.
Durante años, estos sistemas de posicionamiento han estado al servicio de los Gobiernos,
principalmente para uso estratégico y militar. Sin embargo, la explosión de las TIC y la Sociedad
de la Información han puesto estos sistemas a disposición de los ciudadanos y de las empresas.
La integración de los sistemas de localización y posicionamiento con los Sistemas de Información
geográfica (GIS) ha dado lugar a potentes aplicaciones comerciales, como por ejemplo los
navegadores GPS que muchos de nosotros tenemos instalados en nuestros vehículos.
Por otro lado, cada segundo es fundamental en situaciones que comprometen la
seguridad personal. Los diversos tiroteos que han tenido lugar recientemente en instalaciones
educativas, en empresas y que han dejado como saldo trágico la pérdida de varias vidas, nos
recuerda que cada segundo cuenta, por lo anterior, es necesario que se implemente un sistema
RTLS para rastrear el paradero de un profesor en crisis o de una enfermera en peligro, o una
persona con discapacidad funcional, en fin es fundamental contar con una red especializada y de
alta disponibilidad.
Es por ello por lo que surge la idea de diseñar un Sistema RTLS para Recursos Humanos
Estado del Arte
A lo largo de la historia el ser humano siempre ha tratado de referenciar las cosas,
generalmente mediante magnitudes (espaciales, temporales, físicas, etc.). Así, el término
localización designa la posición de un objeto sobre la superficie de la tierra, utilizando para ello un
sistema de referencia de coordenadas geográficas. La localización ha sido una de las obsesiones
de las potencias militares mundiales. Conocer la posición y movimientos del enemigo se
considera fundamental a la hora de plantear estrategias. Es por esto que, precisamente este
sector, el militar, es quien más ha apostado por los sistemas de localización, y quien más tiempo
lleva utilizándolos.
Un RTLS usa una etiqueta de identificación activa, aplicada al computador portátil, nos
75
dice no solo donde se encuentra dentro del área de seguimiento, sino también si alguien está
tratando de quitar la etiqueta para intentar robarlo. Si bien las toallas de papel tienen un valor
monetario, constituyen un activo en una situación de riesgo mucho menor que la del computador
portátil, por consiguiente, es posible hacer un seguimiento menos costoso de la estiba empleando
una etiqueta pasiva. Asimismo, podemos encontrar dentro de los sistemas de localización los
más importantes son:
• GPS (Sistema de Posicionamiento Global) es un sistema de radiolocalización que, además
de la posición, también permite conocer la velocidad del movimiento, la orientación del
desplazamiento y la traza del recorrido que se ha efectuado.
• GLONASS (Global Navigation Satellite System) es un sistema de radionavegación por
satélite desarrollado por Rusia y que supone una contrapartida al sistema GPS.
• El sistema Galileo ha nacido con una vocación claramente civil, en contraposición a GPS
y a GLONASS cuyos respectivos orígenes y administraciones son militares. Por este
motivo, su precisión va a ser siempre la máxima (estimada en cuatro metros en horizontal
y ocho en vertical).
Igualmente, en este ámbito podemos encontrar que las principales aplicaciones de los
sistemas de localización satelitales tienen lugar a través de los conocidos Sistemas de
Navegación global por Satélite o GNSS (Global Navigation Satellite Systems). Estos sistemas
nacieron en un marco militar con el objetivo de conocer la posición de las tropas y poder utilizar
técnicas de guiado de misiles o bombas. Sin embargo, hoy en día existen muchas aplicaciones
civiles de este tipo de sistemas, por ejemplo, los sistemas de navegación terrestre de vehículos,
como es el caso del conocidísimo GPS. Otras aplicaciones civiles de los GNSS son la navegación
marítima y aérea. De hecho, la OACI15 reconoce los GNSS como una herramienta indispensable
para el control del tráfico aéreo.
A consecuencia que surgen estas aplicaciones para el servicio militar, es decir que hoy en
día podemos encontrar un sinfín de aplicaciones de localización como son: GPS Localizador
Familiar, Localizador de Números Familiares, Rastreador de Celular, Ubicación Rastreador Móvil,
Buscar a mis amigos, etc. Pero ninguno de estas está orientado a la búsqueda de personas con
discapacidad funcional, así como también de personal de las empresas o instituciones educativas.
76
Problemática
Hay una necesidad cada vez mayor de hacer seguimiento en tiempo real de objetos y
personas dentro de un edificio o área geográfica determinada. Mediante el empleo de
radiofrecuencia (RF) o tecnología inalámbrica y un sistema de etiquetas activas o pasivas, cuando
sea necesario.
Debido a que el aplicar sistemas RTLS en instituciones, públicos o privadas, puede
prevenir la pérdida de activos y contribuir a la salvaguarda de las personas en casos de crisis o
emergencias. De qué se trata y qué ofrece un sistema de estas características.
Es decir, existen empresas o instituciones educativas que desean saber el
posicionamiento de sus empleados; sin embargo, esto puede ocasionar el rechazo de una
aplicación de este tipo, sin embargo, lo que se pretende es mostrar las coordenadas de las
personas, debido a que a veces puede sucederles algo o bien en el caso de las personas con
discapacidad funcional pueden tener algún trastorno y no se sabe su localización.
Otro ejemplo pudiera ser en alguna institución educativa o empresa donde requieren de
alguna información y llegan y no saben dónde se encuentra el edificio o la persona y con esta
aplicación agilizará los tiempos de búsqueda.
Objetivos
Objetivo General
Implementar un sistema RTLS para el posicionamiento de coordenadas del capital
humano y personas con discapacidad funcional en empresas e instituciones educativas públicas
y privadas.
• Determinar los requerimientos para la realización del RTLS.
• Identificar los elementos necesarios para la creación de la aplicación RTLS.
• Identificar las herramientas para el diseño del RTLS.
• Diseñar los mapas de usabilidad para el RTLS.
• Conocer el funcionamiento de las coordenadas para la aplicación de estas.
Hipótesis
Con el uso de los sistemas de RTLS, se contribuye significativamente en la agilización
77
de localización y tiempo a diversas personas en las empresas e instituciones.
II. Metodología
Extreme Programming (XP)
Es una metodología ágil centrada en potenciar las relaciones interpersonales como clave
para el éxito en desarrollo de software, promoviendo el trabajo en equipo, preocupándose por el
aprendizaje de los desarrolladores y propiciando un buen clima de trabajo. XP se basa en
realimentación continua entre el cliente y el equipo de desarrollo, comunicación fluida entre todos
los participantes, simplicidad en las soluciones implementadas y coraje para enfrentar los
cambios. XP se define como especialmente adecuada para proyectos con requisitos imprecisos y
muy cambiantes, y donde existe un alto riesgo técnico. (Ingeniería de Software. PROGRAMACION
EXTREMA XP, 2016). La metodología se basa en:
• Pruebas Unitarias: se basa en las pruebas realizadas a los principales procesos con el
objetivo de detectar futuros errores
• Re fabricación: se basa en la reutilización de código, para lo cual se crean patrones o
modelos estándares, siendo más flexible al cambio.
• Programación en pares: una particularidad de esta metodología es que propone la
programación en pares, la cual consiste en que dos desarrolladores participen en un
proyecto en una misma estación de trabajo. Cada miembro lleva a cabo la acción que el
otro no está haciendo en ese momento.
Lo fundamental en este tipo de metodología es: La comunicación, entre los usuarios y los
desarrolladores La simplicidad, al desarrollar y codificar los módulos del sistema La
retroalimentación, concreta y frecuente del equipo de desarrollo, el cliente y los usuarios finales.
(Flower).
Desarrollo de la Aplicación
Para la realización y sustentación del uso de esta aplicación primeramente se realizó un
estudio de análisis de requerimientos; en donde se aplicaron encuestas; las cuales nos
permitieron visualizar y determinar las necesidades requeridas por los usuarios finales.
Posteriormente con estos resultados se realizó un análisis por medio de la matriz de
78
datos, la cual nos permitió determinar los datos requeridos y duplicados que los usuarios solicitan
para el uso de esta aplicación.
Seguidamente se determinaron las herramientas a utilizar para el desarrollo del mismo
el cual se eligió la plataforma Android studio, la cual facilita la integración y realización del
entorno. Igualmente se fueron realizando tomas de los edificios comparando con los croquis de
la institución u empresa para posteriormente se puedan realizar los diseños de los mapas para
poder ser utilizados e incorporados en la aplicación.
Del mismo modo se obtuvieron las coordenas y registros de latitud y longitud de cada
edificio para poder programar y determinar el posicionamiento del objeto, en este caso las
personas. Por otro lado, se realizaron los diseños y codificación de la aplicación obteniendo los
siguientes resultados.
Figura 1 Pantalla de Inicio de Sesión de la aplicación.
79
Figura 2 Pantalla de visualización de la búsqueda de personas.
Figura 3 Pantalla de Respuesta de la búsqueda seleccionada de la persona.
Como se puede visualizar en las figuras 1, 2 y 3; muestran como es la aplicación de
SearchMe, que permite realizar el registro del usuario posteriormente agregar el dato de
búsqueda para que este realice y de resultado de la posición como se observa en la figura 3.
Posteriormente se realizaron pruebas de testeo dentro de una institución para cotejar el
correcto funcionamiento de la aplicación.
III. Resultados
80
Como podemos ver en esta primera etapa lo que se ha observado dentro del desarrollo
de este sistema, tenemos en cuenta lo siguiente:
• Operacional/técnico: debido a que su usabilidad y agilidad con el tiempo y recursos
permite realizar otras funciones; además de usar herramientas tecnológicas a la
vanguardia.
• Innovador: incorpora la visión a futuro, las posibles tendencias que afecten la ocupación
y búsqueda de capital humano y de personas con discapacidad funcional.
• Gestión: manejo de recursos y responsabilidad por las mismas herramientas en tiempo
real.
Además, los RTLS, tienen la eficiencia de los diversos procesos y flujos de información,
así como el de optimizar los recursos humanos y materiales mediante la identificación. Uno de
los puntos observados dentro de la investigación se dio que la absorción, y la interferencia a la
RF (Radio Frecuencia) pueden distorsionar el cálculo de tiempo/distancia necesario para el
correcto funcionamiento de RTLS. Como resultado, la mayoría de las empresas RTLS certifican
una precisión de sólo 2 a 5 metros.
IV. Conclusiones
Como se ha visto la tecnología va evolucionando, pero con ello igualmente el ritmo de la
sociedad; por lo que debido a ello existen robos, extravíos entre otros. Igualmente han surgido
nuevas aplicaciones o herramientas para la complementación de nuestras actividades. Además
de usar este tipo de herramientas nos permiten tener un aproximado del posicionamiento de las
personas. Por consiguiente cuando se precisa localizar personas dentro de un área determinada,
la tecnología pone a disposición de las empresas diferentes sistemas de localización, siendo
especialmente convenientes aquellos basados en la propia infraestructura de red de
telecomunicaciones (infraestructura WIFI) y la inclusión de pequeños elementos (tags) que
permitan al personal o elementos a localizar comunicarse de forma activa con dicha red, y a partir
de ahí, proporcionar su localización o ubicación física por medio de coordenadas.
Futuras líneas de investigación
En esta primera fase lo que se tiene como resultado es la búsqueda de datos usando RTLS
81
de Capital Humano y de personas con discapacidad funcional y un apartado de Chat.
Posteriormente en una segunda fase poder comunicar datos de archivos, generar un reporte de
los posicionamientos de las personas dentro de su entorno. Igualmente iniciar con los RTLS UWB
utilizando plataforma n-Core para el proceso de localización.
V. Referencias
Flower, M. (s.f.). EcuRed. Recuperado el 09 de 09 de 2016, de
https://www.ecured.cu/EXtreme_Programming
Hekmatyar, M. (06 de noviembre de 2014). TecnoSeguro.com. Recuperado el 10 de octubre de
2016, de Implementación de un sistema de localización en tiempo real en instalaciones
educativas: https://www.tecnoseguro.com/analisis/control-de-acceso/sistema-
localizacion-tiempo-real-instalaciones-educativas.html
Ingeniería de Software. PROGRAMACION EXTREMA XP. (2016). Recuperado el 23 de 08 de 2016,

de http://ingenieriadesoftware.mex.tl/52753_XP---Extreme-Programing.html
Jerez, F. (2008). Sistemas de localización en tiempo real (RTLS) aplicado al ámbito hospitalario.
Antena Telecomunicación.
RedesWiFi. (2016). Recuperado el 28 de 09 de 2016, de Localización en tiempo real (RTLS):

http://www.redes-wifi.es/tecnologia/rtls (2006). Sistema de Posicionamiento Global
aplicado a PYME y empresas de economía social. Madrid: Dabne Tecnologías de la

Información.
Wilkipedia. La enciclopedia libre. (03 de junio de 2016). Recuperado el 07 de octubre de 2016, de

Sistemas de Localización en Tiempo Real:
https://es.wikipedia.org/wiki/Sistemas_de_Localizaci%C3%B3n_en_Tiempo_Real
82
Solución tecnológica para diagnóstico y

seguimiento del trastorno del espectro autista
aplicando la musicoterapia
Orlando Adrián Chan May1 y Cinthia del Carmen Balam Almeida2

1, 2
{1oacmay, 2cinthia_220880}@hotmail.com
Resumen
El autismo es un grupo de trastornos del desarrollo cerebral, a los que se llama colectivamente
Trastorno del Espectro Autista (TEA). Las personas que la padecen, pueden simplemente gritar,
sujetar o comportarse mal hasta que les enseñen mejores maneras de expresar sus necesidades.
Como un medio de apoyo, se desarrolló una solución tecnológica utilizando la placa electrónica
Arduino Uno, así como un sistema de información desarrollada con el gestor de bases de datos
MySQL y el lenguaje de programación Visual C# para el almacenamiento e interpretación de los
datos, respectivamente. Asimismo, se utilizó la metodología de Programación Extrema, la cual es
ágil, flexible y acopla diversas metodologías para un desarrollo agradable y sencillo. Como
resultado, se tiene un cubo musical con sensores y módulo mp3, para que el paciente interactúe
con él. En cada lado se emite un sonido e iluminación diferente para auxiliar el tratamiento
cerebral.
Palabras clave: autismo, trastorno del espectro autista, arduino, musicoterapia.
83
I. Introducción
El autismo es la sombra que deja en el desarrollo una dificultad o imposibilidad para
constituir ciertas funciones psicológicas cuyo momento crítico se extiende entre el año y medio y
los cinco y seis años. Aunque el síndrome del autismo fue descrito por primera vez hace ya más
incluye el autismo clásico, el síndrome de Asperger, el síndrome de Rett, el trastorno
desintegrativo y el Trastorno Generalizado del Desarrollo No Especificado, se ha utilizado para
referir este amplio conjunto de alteraciones neuroevolutivas que comparten los mismos
síntomas básicos propios del autismo (López, 2016).
Por otro lado, como menciona Vallejos (2013), el autismo infantil es un trastorno que
afecta el desarrollo cerebral normal de la comunicación. Por lo que la terapia musical es una
técnica a la cual los niños autistas responden muy satisfactoriamente, logrando una mejor
relación interpersonal y social. Con la musicoterapia se logran trabajar ciertos aspectos como son:
motricidad fina y gruesa, conciencia corporal, atención, comunicación no verbal, la ansiedad y la
integración del canto y la música.
1.1 Estado del Arte
La música es una forma de comunicación que puede ser libre de amenazas y calmante
para el niño autista. Puesto que los niños autistas son hipersensibles a los estímulos externos,
tienden a mostrar una fuerte afinidad para escuchar música y tocar instrumentos musicales. La
musicoterapia expande esta conexión para utilizar la música como una herramienta fuerte de
apoyo para habilidades del habla y un mejor contacto visual. También se puede utilizar en el
fortalecimiento de otras áreas en la vida de un niño (Contributor, 2012).
La interacción grupal dentro del contexto de la escucha musical puede enmarcar y
favorecer conductas socializadoras. La tecnología puede ser un facilitador en este proceso: Dado
el deterioro de algunos pacientes es difícil mantener su atención. Se utilizan herramientas de DJ,
para realizar variaciones y para mejorar la calidad del sonido con el fin de despertar el interés de
los pacientes que realicen la escucha (Orellana, 2015).
84
La tecnología ha jugado un papel muy importante en la historia de la musicoterapia. Bien
existe una preferencia clara en el uso de los instrumentos y medios sonoridades naturales. Con
la llegada de las famosas App (Aplicaciones) para móviles, como telefonía celular y tabletas, es
que muchas personas empezaron a incluir estos tipos de soportes móviles en los tratamientos
de las personas con TEA (Trastorno del Espectro Autista) y con ellas sus aplicaciones.
Los Musicoterapeutas se interesaron en las Aplicaciones Musicales, con el fin de
utilizarlas en los tratamientos, y como era de esperar, se encontraron una vasta cantidad de App,
con las cuales realizaron una sistematización en tres niveles para por un lado tener un fácil acceso
a las Aplicaciones a la hora de utilizarlas con fines terapéuticos y por otro lado facilitar la búsqueda
a la comunidad de terapeutas interesados (Admiraal, 2014).
1.2 Problemática
Actualmente existen infinidad de casos de niños y adolescentes que presentan problemas
de aprendizaje, lenguaje y cuentan con capacidades diferentes, por lo que con ello existen varios
tratamientos para estos casos especiales que se basan en medicarlos, dentro del desarrollo de
estas intervienen la realización de sesiones de terapia. Hay diferentes tipos de tratamientos,
terapias que se pueden aplicar en niños y adolescentes con estos problemas, de los cuales se
pueden mencionar algunos inconvenientes en dichas aplicaciones como que algunos métodos o
tratamientos no funcionan siempre para estos, pues poseen distintos tipos de aptitudes, por lo
que es necesario buscar nuevas formas que se adapten para todo tipo de casos.
Aunado a lo anterior, para estos tratamientos, uno de los más usados es la musicoterapia,
sin embargo, no existen estudios generales donde se indique el seguimiento y los tonos para la
mejora de las personas con TAE.
1.3 Objetivos
General
Diseñar un dispositivo para mejorar los tratamientos de las personas con TAE.
Específicos
1. Conocer las características de las personas con TAE.
2. Identificar los elementos necesarios para el prototipo.
3. Identificar los actores involucrados y las necesidades de estos.
85
1.4 Hipótesis
El autismo es un trastorno en el desarrollo de las funciones cerebrales en niños como en
adolescentes, con el cubo musical se brindará un diagnóstico emocional y sensorial para estas
personas con trastorno del espectro autista.
HI: Con la aplicación de la herramienta, se permitirá obtener un diagnóstico sensorial y
emocional adecuado de las personas con Trastornos Espectro Autista (TEA).
H0: Con la aplicación de la herramienta, no se obtendrá un diagnóstico sensorial y
emocional adecuado de las personas con Trastornos Espectro Autista (TEA).
II. Metodología
El desarrollo del sistema fue por medio de la de la metodología de desarrollo de software
XP. La programación extrema, o eXtreme Programming (XP), es una metodología de desarrollo
ágil, desarrollado por Kent Beck, quien eligió algunas características de otras metodologías y las
relacionó de forma que cada una complementara a la otra.
Así, la metodología XP se puede definir como un conjunto de pasos de diversas
metodologías, acopladas de manera que sean pasos flexibles que seguir utilizadas con el uso
la simplicidad y como objetivo principal la satisfacción del cliente y se divide en cuatro etapas:
planeación, etapa de diseño, etapa de codificación y etapa de pruebas. Como se muestra en la
2. 1 Realse planning.
El realse planning del proyecto son las actividades que se plantean para el desarrollo del
sistema de acuerdo con cada etapa de la metodología XP en las etapas de planeación, diseño,
codificación y test.
86
Fig. 1. Realse planning de sistema basado en metodología XP
2.2 Diagrama de casos de uso.

Como mencionan Kendall y Kendall (2005), un caso de uso sintetiza un evento y tiene un
formato similar para las especificaciones de un proceso. Cada caso de uso define una actividad y
su detonador, entrada y salida. Este enfoque permite al analista trabajar con los usuarios para
comprender la naturaleza de los procesos y las actividades y crear a continuación un solo
fragmento de diagrama de flujo de datos. En el diagrama de casos de nivel primario que se
presenta en la figura 2, se muestra la organización e interrelación entre los diferentes módulos
del sistema propuesto, así como los diferentes usuarios que lo utilizan.
Fig. 2. Casos de uso de los módulos principales del sistema
87
En el diagrama anterior, se muestran las diferentes interacciones que se realizan desde
la parte del hardware, es decir, el cubo musical donde se almacenan las secuencias musicales
obtenidas a través de las interacciones con el paciente. Posteriormente esta información fue
almacenada en una base de datos para su análisis en conjunto con los especialistas y terapeutas,
respectivamente.
2.3 Codificación
El sistema se desarrolló en el entorno integrado de desarrollo (IDE, por sus siglas en
inglés) del lenguaje de programación de Arduino. En otras palabras, este entorno sirvió para
diseñar toda la parte lógica de la aplicación con el fin de unificar cada sección de sistema, entre
los que se encuentra el módulo mp3, la bocina, los botones y los leds correspondientes. En la
figura 3, se presenta un fragmento de código de la aplicación explicada anteriormente.
Fig. 3. Fragmento de código del sistema en el IDE de Arduino
El sistema de base de datos fue desarrollado en el lenguaje de programación Visual C#,
donde fueron diseñadas de igual forma las interfaces del sistema. La figura 4, presenta un
apartado del código en dicho lenguaje para la manipulación de uno de los archivos resultantes. Es
importante hacer mención que el sistema de base de datos fue diseñado en el sistema gestor de
bases de datos, denominado MySQL.
88
Fig. 4. Sección de código en Visual C# para manipulación de archivos
III. Resultados
Entre los principales resultados obtenidos a partir de la realización e implementación de
la solución tecnológica se mencionan los siguientes:
Como principal resultado de esta primera fase, se tiene un cubo musical elaborado a base
de tablas (triplay) para formar las caras o lados de éste; cada cara, cuenta con un sensor de
proximidad de luz que detecta el momento en que una persona, es decir, el paciente, acerca la
palma de la mano, como respuesta el sensor, también, emite un sonido o melodía. De igual
manera, cada cara del cubo contiene una serie de luces leds, las cuales se activan y encienden al
ritmo de la música o sonido que es emitido. Como se mencionó con anterioridad, el control de
estos sensores y sus funciones fueron diseñadas y controladas con el lenguaje de programación
de Arduino.
Entre los materiales utilizados para el desarrollo de la solución tecnológica, se encuentran
la placa electrónica de Arduino Uno, tabletas protoboard, leds de diferentes colores para
representar cada cara del cubo músical, sensores de luz o proximidad y cables para realizar cada
una de las conexiones necesarias.
En las primeras etapas de construcción del cubo musical se utilizaron pequeños
interruptores Switch. Posteriormente, con las pruebas necesarias a través de los interruptores,
89
para el mejoramiento del cubo se sustituyeron éstos por sensores con la intención de facilitar el
uso del cubo, así como, se ofreció un diseño más llamativo y resistente para los pacientes con
TAE.
3.1 Diseño
A continuación en la ilustración 5, se presenta el esquema a bloques de la interconexión
de la placa Arduino Uno con los diversos sensores y leds .
Fig. 5. Diagrama a bloques del sistema eléctrico del cubo musical
3.2 Conexión con la placa electrónica Arduino Uno
En la imagen 6, es posible observar las conexiones eléctricas de la placa Arduino Uno con
los elementos correspondientes, para el funcionamiento interno del cubo musical.
Fig. 6. Interconexión de la placa Arduino Uno con los sensores y leds
90
Es importante hacer mención, que se realizaron las pruebas del funcionamiento del cubo
musical antes de colocarse en el cubo y, se analizaron diversos diseños antes de obtener el
modelo final. En la figura 7 se puede ver el modelo final del cubo musical, en cuyo interior contiene
el circuito descrito en el apartado anterior.
Fig. 7. Versión final del cubo musical
IV. Conclusiones
Como primer resultado, se obtuvo un cubo musical con el funcionamiento que se describe
a continuación: en el momento de presionar el botón e incluso, al acercar la palma de la mano en
cada una de las caras del cubo, éstas emiten un sonido y al mismo tiempo se observa una
iluminación diferente acorde a los colores de cada lado y dependiendo de la atracción de los
pacientes con autismo.
Para concluir se tiene que el autismo es un trastorno en el desarrollo de las funciones
cerebrales en niños como en adolescentes, y gracias a la creación del cubo musical se brinda un
tratamiento para estas personas que sufren del autismo para ayudar a su desarrollo cerebral. De
igual manera, la musicoterapia es uno de los métodos que se decidió utilizar porque ha sido
comprobado como uno de los métodos en tratamientos más utilizados para combatir los
síntomas del estrés y la depresión, y esto conlleva a que con esta terapia y la creación del cubo
se mejora los diagnósticos para un mejor tratamiento de los pacientes con autismo. Esto es
posible, porque el cubo musical, presenta una manera innovadora de obtener información y en
91
combinación con el sistema de información se provee un diagnóstico completo y adecuado para
los pacientes y sus familiares.
V. Referencias
Admiraal, (2014) Autismo y Musicoterapia, recuperado el 21 de septiembre de 2016 de
http://www.lamusicoterapia.com/musicoterapia-y-autismo/
Contributor (2012). Cómo utilizar la musicoterapia para ayudar a los niños autistas, recuperado
el 17 de octubre de 2016 de http://www.ehowenespanol.com/utilizar-musicoterapia-
ayudar-ninos_autistas/
Kendall, K., Kendall, J. (2005). Análisis y diseño de sistemas. (6a ed.) México: Pearson Educación.
López, A. (2016). Un viaje por la vida a través del autismo: guía para los educadores, recuperado
el 10 de octubre de 2016 de
http://www.researchautism.org/resources/reading/images/SEEducators/
Orellana, F. (2015). Terapia Musical, recuperado el 21 de septiembre de 2016 de
http://www.terapiamusical.es/tecnologia-y-musicoterapia/
Pressman, R. (2001) Ingeniería del Software un enfoque práctico (5a ed.). España: Mc Graw Hill.
Vallejo, M. (2013) La músicoterapia, recuperado el 18 de septiembre de 2016 de
http://www.fundacionborjasanchez.org/upload/documentos/20110907150543.music
o_terapia.pdf
92
Ciencias Sociales y
Económico
Administrativas
Análisis de la calidad en el servicio de una empresa

ferretera de Yucatán
Fabiola Alejandra Palomo Manrique
Instituto Tecnológico de Mérida
93
palomo.fabiola@hotmail.com
Resumen
Este estudio se centra en la percepción de los clientes mayoristas de la calidad en el servicio de una
empresa ferretera en Yucatán. El objetivo es determinar en el grado de satisfacción de los usuarios.
Para lograrlo, la metodología consistió en la administración del instrumento SERVPERF (Cronin y
Taylor,1994) adaptado, que evalúa las 5 dimensiones de la calidad en el servicio. En el análisis de
resultados la dimensión de elementos tangibles fue de 89.17% con lo cual se considera que los
sujetos entrevistados se encuentran satisfechos, en lo referente a fiabilidad presentó un menor
puntaje, siendo 80.54%, en la dimensión de capacidad de respuesta se obtuvieron resultados de
82.14%, en lo relativo a seguridad alcanzó un 91.60%, y la última dimensión que fue la de empatía se
obtuvieron los resultados más altos con un 91.83%. En general este estudio reveló un panorama
positivo en la percepción de calidad de los sujetos de estudio.
Palabras clave: Calidad en el servicio, satisfacción del cliente, clientes mayoristas, SERVPERF.
Abstract
This study focuses on the perception of wholesale customers of the quality of service of a hardware
company in Yucatan. The objective is to determine the level of user satisfaction. To achieve this, the
methodology consists of the application of the adapted SERVPERF instrument (Cronin & Taylor
,1994), which evaluates the 5 dimensions of quality in the service. In the analysis of results, the
dimension of tangible elements was 89.17%, which means that the subjects interviewed were
satisfied, with respect to reliability presented a lower score, being 80.54%, in the dimension of
response capacity were obtained results of 82.14%, with respect to security reached 91.60%, and the
last dimension that was the empathy was obtained the highest results with 91.83%. In general, this
study revealed a positive outlook in the perception of quality of study subjects.
94
Keywords: Quality in service, customer satisfaction, wholesale customers, SERVPERF.
I. Introducción
En la actualidad el tema de la calidad en el servicio, que Kotler y Armstrong (2003) vinculan
con el valor y la satisfacción del cliente, es considerado un tema de gran relevancia en el mundo de
los negocios. El objetivo principal de toda organización es cumplir los requerimientos del cliente y
cerciorarse de que todos los procesos contribuyan a satisfacer sus necesidades. Si los clientes están
satisfechos con el producto y los estándares de servicio obtenidos, retornarán al mismo proveedor.
Es imprescindible establecer estándares de calidad para ser eficientes, lo que conlleva entre otras
cosas a: corrección de errores, disminución de los costos, aumento en la confiabilidad en los
productos o servicios; lo anterior da como resultado una mayor productividad de los empleados y
menos costos unitarios (Charles y Gareth, 2004).
La medición de la calidad del servicio es materia de debate e investigación por parte de
expertos del área; sin embargo, una cantidad significativa de autores coinciden en señalar que los
trabajos iniciados por Parasuraman, Zeithaml y Berry (1985, 1988) validaron el Servqual (SERVice
QUALity) como el modelo de mayor difusión y administración para la medición de la calidad de los
servicios. No obstante, Cronin y Taylor (1994) propusieron el modelo Servperf, dicho modelo debe
su nombre a la exclusiva atención que presta a la valoración del desempeño (SERVice PERFormance)
para la medida y evaluación de la calidad del servicio. Cabe señalar que esta metodología se compone
de los mismos ítems y dimensiones que utiliza el Servqual. El modelo Servperf utiliza exclusivamente
la percepción como una buena aproximación a la satisfacción del cliente. En ese sentido, el modelo
Servperf emplea únicamente las 22 afirmaciones referentes a las percepciones sobre el desempeño
percibido del modelo Servqual, se calcula como la sumatoria de las puntuaciones de percepción y se
infiere que existen tres tipos de niveles: insatisfacción, cuando el cliente no queda satisfecho por el
servicio que se le brinda o por el producto que adquiere; satisfecho, cuando el servicio o producto
cumple con las expectativas del cliente; y muy satisfecho "encantado", cuando el cliente recibe más
de lo que esperaba, como resultado de la teoría de la desconfirmación positiva de expectativas
(Oliver, 1980). Dependiendo del nivel de satisfacción del cliente, se puede conocer el grado de lealtad
hacia una marca o empresa.
95
La empresa ferretera objeto de estudio, que por políticas de confidencialidad será
de , cuenta con una experiencia de más de 20 años en el mercado.
En 1996 el fundador realizó la apertura de su primera sucursal en un barrio del centro de la ciudad
de Mérida, cuya operación inicial era la venta y distribución de focos, posteriormente y debido a las
solicitudes de diversos clientes se decide a diversificar el negocio y empezar a vender todo tipo de
material de ferretería. Con el paso del tiempo el negocio fue creciendo de tal manera, que ya se
podían otorgar crédito a clientes locales, se inició la venta y distribución. Actualmente la empresa se
especializa en ventas al menudeo y mayoreo, distribuyendo sus productos a municipios de los
estados de Yucatán, Quintana Roo y Campeche.
A pesar de ser una empresa con experiencia en la región y de realizar continuamente
procedimientos para la mejora continua en todos sus procesos, se desconoce la opinión de sus
clientes mayoristas acerca de la calidad del servicio recibido, conocimiento que es necesario para
construir un estándar que permita ofrecer certidumbre y un nivel de profesionalismo en la entrega
del servicio.
En México el estudio de las pequeñas y medianas empresas (PYMES) ha causado gran
interés, no sólo por el beneficio económico sino por el beneficio social que representan para cualquier
país, en especial para países como el nuestro dónde las cadenas transnacionales dominan la
economía y la brecha de desigualdad social se acrecienta cada vez más. El estudio de las PYMES
denotó la existencia de tasas de mortandad alarmantes pues solo entre el 20% y el 40% de las
empresas logran sobrevivir después del primer año de su creación (González, López, y Nereida,
2008). Por tal situación, las empresas instituyen la necesidad de realizar una investigación que
recolecte y analice las percepciones de los clientes mayoristas, debido a que estos representan
aproximadamente el 65% de los ingresos anuales. Se pretende que los resultados de la presente
investigación establezcan un punto de apoyo para la gerencia de la empresa, y que sea de utilidad
para la toma de decisiones y el diseño de estrategias que originen una mejora en la prestación del
servicio al consumidor de materiales de ferretería.
Objetivos
Objetivo general
96
• Evaluar la calidad del servicio ofrecido por la Empresa , con base en la
percepción del cliente mayorista identificado como usuario del servicio.
• Investigar la percepción de los consumidores en la adquisición del producto.
• Identificar las áreas de oportunidad de la empresa en la prestación de sus servicios.
• Realizar recomendaciones para perfeccionar los servicios prestados presentados en los
departamentos de ventas, administración y distribución.
II. Metodología
Para llevar a cabo el objetivo del estudio se diseñó una investigación cuantitativa con un
enfoque descriptivo, mediante un alcance transversal y diseño no experimental. Debido a que los
clientes mayoristas de la empresa se encuentran localizados en tres estados (Yucatán, Campeche y
Quintana Roo.) se decidió administrar los cuestionarios vía telefónica y se estableció encuestar al
elemento de la organización que tuviera la responsabilidad directa de elegir a los proveedores de la
empresa, en un horario de 10am a 5pm, con una duración aproximada de 8 a 15 minutos por llamada.
Es importante destacar que inicialmente se diseñó la investigación con un enfoque
probabilístico, decidiendo cambiar el diseño de la misma a lo anteriormente expuesto, debido a
limitaciones: temporales y geográficas, que obstaculizaban el desarrollo de este trabajo. De la
muestra 92 clientes mayoristas, calculada considerando una población de 120 clientes mayoristas,
un error del 5%, con un intervalo de confianza del 95% ,un nivel de heterogeneidad (p y q) de atributo
del 50%, solo fue posible administrar 21 cuestionarios, es por ello que con la información recolectada
en la presente investigación no será posible realizar generalizaciones, pero sí será de relevante
utilidad como un estudios exploratorio, permitiéndole a la empresa tener información preliminar
para desarrollar un curso de acción y temática para futuras investigaciones.
El cuestionario que se ha utilizado en este estudio se basa en el modelo Servperf, el cual
mide la satisfacción utilizando tan solo la percepción, a través de 19 ítems agrupados en las 5
dimensiones utilizadas por el modelo Servqual descritos en la tabla 1.
Tabla 1. Ítems utilizados en el instrumento de medición agrupados por dimensiones
97
Dimensión Descripción Ítems para medir cada dimensión
Elementos Apariencia de las 1 Esta empresa tiene un equipo adecuado para transportar
Tangibles instalaciones el producto que los clientes solicitan
equipos, empleados 2 Esta empresa tiene instalaciones adecuadas para el

y, materiales de servicio que presta
comunicación. 3 Esta empresa entrega productos en buenas condiciones
Fiabilidad Mide la efectividad, 4 Esta empresa atiende los pedidos de sus clientes sin
es decir obtener el equivocarse
servicio mediante 5 Esta empresa entrega a sus clientes la cantidad y producto

un proceso correcto solicitado
que cumpla las 6 En esta empresa el personal cumple cuando promete
expectativas para el surtir el pedido en el tiempo convenido (fecha y hora
que fue diseñado prometida de entrega)
7 Esta empresa ofrece precios justos
8 Si existiera un problema usted se siente seguro de que el
personal de esa empresa puede solucionarlo.
Capacidad El deseo de ayudar y 9 En esta empresa el proceso de realizar un pedido de
de satisfacer las producto es sencillo
respuesta necesidades de los 10 El personal de esta empresa está disponible cuando los
clientes de forma clientes lo requieren.

rápida y eficiente. 11 En esta empresa los empleados informan a los clientes
Prestar el servicio cuando les surten de nuevo el producto que en ese
de forma ágil. momento no tienen
12 En esta empresa le escuchan y resuelven sus necesidades
Seguridad Conocimiento del 13 En esta empresa el personal que lo atiende cuenta con el
servicio prestado, conocimiento sobre los productos y servicios que ofrece la
cortesía de los empresa
98
empleados y su 14 El trato de los empleados de esta empresa trasmite
habilidad para confianza (conocen los precios, promociones, productos
transmitir confianza nuevos, etc.)
al cliente. 15 El personal de esta empresa realiza los cobros de manera
respetuosa y amable
Empatía Atención 16 Esta empresa ofrece monto y tiempo de crédito adecuado
individualizada al para sus clientes
cliente. Es la 17 Esta empresa tiene horarios de trabajo adecuados de
conexión sólida acuerdo con las necesidades de sus clientes y estos

entre dos personas. horarios son respetados
Es fundamental 18 Los empleados de esta empresa comprenden las
para comprender el necesidades específicas de sus clientes (preocuparse de
mensaje del otro. Es que haya lo que la gente busca)
una habilidad de 19 Esta empresa brinda a sus clientes atención personalizada
inferir los (conocen el nombre de sus clientes y sus necesidades)
pensamientos y los
deseos del otro.
Fuente: Elaboración propia basada en Parasuraman, Zeithaml y Berry (1985, 1988).
Para evaluar las 5 dimensiones anteriormente mencionadas se utilizó la escala de
respuestas elementos
la cual por su rapidez y sencillez de aplicación ha tenido un crecimiento exponencial
desde su desarrollo en 1932 y luego de 77 años, continúa siendo una la escala vigente utilizada por
diversos investigadores.
III. Resultados
Resultados de los cuestionarios aplicados
99
Para fines de esta publicación se tomaron del apartado de resultados, aquellos que a
consideración del autor, resultan más relevantes para el objetivo de esta investigación. Con efectos
de practicidad los resultados se presentan por dimensión evaluada, para posteriormente realizar el
análisis y las conclusiones.
Elementos tangibles
• No fue posible evaluar todas las dimensiones de los aspectos tangibles debido a que en
algunas rutas los envíos se realizan a través de paquetería y la mayoría de los entrevistados
nunca ha visitado las instalaciones de la empresa. Los clientes no externaron que las
instalaciones sean un factor determinante al momento de elegir a mayoristas.
• Los clientes externaron que en su mayoría los productos son entregados en buenas
condiciones y se encuentran muy satisfechos en este aspecto.
Fiabilidad
• El aspecto de fiabilidad presentó el puntaje menos alto, debido a que algunos clientes han
experimentado tardanza en sus pedidos y recepción de pedidos incompletos o equivocados.
• Una parte de los clientes que reciben su pedido por paquetería muestran inconformidad en
los tiempos de entrega.
• Los clientes consideran que los precios que le ofrece la empresa son justos.
• Externaron que si existiera algún problema se sienten seguros que el personal de la empresa
puede solucionarlo.
• La mayoría comentó percibir una atención personalizada de su vendedor y sentirse cómodo
con su trato, por ello algunos clientes se muestran tolerantes y disculpan algunos
inconvenientes de sus entregas.
Capacidad de respuesta
• Los clientes se encuentran muy satisfechos con el proceso de realizar los pedidos, ya que
consideran que es sencillo.
• Gran parte de los entrevistados externaron que el personal de la empresa está disponible
cuando se les requiere, por lo cual se sienten muy satisfechos en este punto.
100
• La mayoría comentó que en algunas ocasiones cuando solicitan algún producto que la
empresa no tiene en existencia, posteriormente no se les informa cuando abastecen el
producto a la empresa o en su defecto cuando el producto será descontinuado.
• Consideran que en la empresa se les escucha y resuelven sus dudas, en este aspecto se
encuentran muy satisfechos
Seguridad
• Comentaron que el personal que lo atiende cuenta con el conocimiento sobre los productos
y los servicios que ofrece la empresa, por lo tanto, el trato de los empleados de esta empresa
les trasmite confianza, ya que conocen los precios, promociones, productos nuevos, etc.)
• El área de cobranza presentó de los niveles más altos de satisfacción, ya que los clientes
comentaron que se realizaban los cobros de manera respetuosa y amable.
Empatía
• La mayoría de los clientes se muestran totalmente satisfechos con los montos y tiempos de
crédito que les brinda la empresa.
• Consideran que los empleados comprenden las necesidades específicas de sus clientes,
preocupándose de que haya lo que la gente busca.
• La encuesta refleja que los clientes están muy satisfechos con la atención personalizada que
les brinda el personal de la empresa, ya que conocen sus datos, nombres y necesidades
individuales.
Otros
• Entre los comentarios, algunos encuestados felicitaron a la empresa por su buen servicio y
por realizar esta clase de investigaciones, ya que les agrada saber que toman en cuenta su
opinión.
• Algunos clientes comentaron que les gustaría que los vendedores llevaran a sus visitas
muestras y piezas de los productos para que pudieran verlos físicamente y en dado caso que
les interesen pudieran adquirirlos inmediatamente.
• Los clientes externaron que en general consideran que realizan sus pagos en tiempo y forma.
Análisis de los resultados obtenidos
101
A partir del análisis de la información recolectada para esta investigación, se pudo
corroborar de acuerdo con las definiciones de Parasuraman, Zeithaml y Berry (1985, 1988), cuál es
la percepción que los clientes mayoristas tienen de la empresa Ferretera, como lo demuestra para
su entendimiento la figura 1, exhibiendo los resultados obtenidos en cada de las dimensiones
evaluadas.
94
91.6 91.83
92
90 89.17
Porcentaje obtenido
88
86
84
82.14
82 80.54
80
78
76
74
Elementos Fiablidad Capacidad de Seguridad Empatía
tangibles Respuesta
Dimenciones
Figura 1. Resultados obtenidos de los cuestionarios aplicados

Observamos que las dimensiones con mayor puntaje registrado son: en primer lugar, la
empatía, seguida de la Seguridad y como tercer lugar los elementos tangibles. Estos resultados,
indican que la calificación que otorgan los clientes sobre la percepción de la calidad del servicio en la
empresa ferretera, tiene más peso en elementos intangibles como la empatía y la sensación de
seguridad que en los elementos tangibles como lo el estado material de la empresa. En la tabla 3
podemos observar los porcentajes obtenidos y la interpretación de la satisfacción en cada dimensión
de la investigación.
Tabla 3. Tabla de los resultados e interpretación de los cuestionarios administrados
Dimensiones Puntuación de calificación porcentual interpretación

percepciones
Limites superiores 5 100 Muy satisfechos
102
Elementos Tangibles 4.46 89.17 Satisfechos
Fiabilidad 4.02 80.54 Satisfechos
Capacidad de
4.11 82.14 Satisfechos
respuesta
Seguridad 4.58 91.60 Muy satisfechos
Empatía 4.59 91.83 Muy satisfechos
Fuente: Elaboración propia con base en los resultados obtenidos en los cuestionarios aplicados.
Recomendaciones preliminares
Es importante puntualizar que las siguientes recomendaciones se elaboraron después de
analizar los resultados obtenidos en los cuestionarios aplicados, antes de ser implementadas se
recomienda realizar una investigación probabilista pertinentes que permitan generalizar los
resultados preliminares obtenidos en la presente investigación.
• Desarrollar un manual del proceso de verificación de la mercancía solicitada y la empacada.
• Informar con anticipación a los clientes cuando su pedido no podrá ser surtido completo,
debido a la no existencia del producto o por estar descontinuado.
• Plasmar por escrito los objetivos de la empresa a corto, mediano y largo plazo para
comunicárselo al personal involucrado para el cumplimiento de dichos objetivos
• Establecer juntas periódicas (semanales) de media hora los días lunes con los subordinados
para que conozcan las actividades más importantes a desarrollar a lo largo de la semana,
darle seguimiento al cumplimiento de metas y comentar las inquietudes de los clientes.
• Estandarizar el tiempo de entrega de las facturas electrónicas.
• Desarrollar un proceso para la verificación periódica de la calidad percibida por sus clientes,
para perfeccionar las áreas de oportunidad
• Ofrecer cursos /talleres de capacitación en los temas de manejo de quejas, trabajo en equipo,
calidad en el servicio, ventas y temas que aporten al crecimiento de los colaboradores y a su
vez de la empresa.
103
• Informar a los clientes de la variedad de los productos nuevos que ingresan al sistema.
• Homogenizar la imagen de los colaboradores, en especial al área de ventas,
proporcionándoles uniformes y gafetes con el logo y nombre de la empresa.
• Actualizar la base de códigos para que estos coincidan con el producto descrito en las
especificaciones del código.
• Establecer un plan de reconocimiento y recompensa a las actividades sobresalientes de los
colaboradores.
IV. Conclusión
En el desarrollo de esta investigación de la empresa Ferretera, fue posible corroborar la
percepción de la calidad que tienen los clientes mayoristas de la misma, a raíz de la cual podemos
concluir cuales son las dimensiones de la calidad, en las cuales deben centrar sus esfuerzos para
dirigir y administrar eficazmente la empresa. Este estudió nos señala la importancia de la percepción
de la calidad de los clientes para las empresas y su supervivencia, como se presentó al inicio de este
documento. Por tanto, para esta empresa ferretera, consideramos necesario continuar y ampliar el
estudio hacia los clientes internos y los clientes minoristas, de manera que los resultados
enriquezcan a la dirección en la toma de decisiones de la empresa.
V. Referencias
Charles & Gareth. (2004). Analisis interno: capacidades distintivas, ventaja competitiva y
rentabilidad. En H. Charles, & J. Gareth, Administración Estratégica (Vol. 3, págs. 81-118).
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Oliver, R. L. (1980). A cognitive model of the antecedents and consequences of satisfaction
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104
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implications for future research. Journal of Marketing 49: 41-50
Parasuraman, A., V.A. Zeithaml y L. Berry. (1988). Servqual: A multiple-item scale for measuring
consumer perceptions of service quality. Journal of Retailing, 64(1): 12-40
Phillips, L. W., D.R. Chang y R.D. Buzzerll (1983). Product quality, cost position and business
performance: a test of some key hypotheses. Journal of Marketing 47: 26-43
105
Análisis de la percepción de la ciencia, la tecnología
e innovación de los estudiantes de instituciones
universitarias adscritas a la alcaldía de Medellín: un
estudio comparativo
Liliana Patricia Restrepo Medina1 Beatriz Elena Osorio Vélez2 Samir Zúñiga Miranda3*
Natalia Díaz Osorio4
Institución Tecnológica Metropolitana1, 3 Institución Universitaria Pascual Bravo2, 4

1
lilianarestrepo@itm.edu.com 2beatriz.osorio@pascualbravo.edu.com 3samirzuniga@itm.edu.com
4
n.diazos@pascualbravo.edu.com
Resumen
En esta ponencia se analiza comparativamente las percepciones que tienen los estudiantes del
Instituto Tecnológico Metropolitano (ITM) y la Institución Universitaria Pascual Bravo ubicados en la
Ciudad de Medellín (Colombia) en referencia a los intereses y medios de información; actitudes y
valoración; apropiación social, participación ciudadana y políticas públicas de la ciencia y tecnología.
En lo metodológico se realizó la aplicación de análisis estadísticos que permitieron evidenciar
resultados significativos. En cuanto a los resultados se presentan varias similitudes dentro de los
participantes en cuanto a que son las Universidades los espacios que despertaron en ellos el interés
por la ciencia y la tecnología. Así como que una de las razones más significativas para trabajar en el
campo de la ciencia se debe a tener una actitud y vocación investigativa; posibilitando una confianza
en cuanto al crecimiento y maduración en el campo de la ciencia y la tecnología en el país, para que
desde allí esto será considerado útil, beneficioso y estratégico para el crecimiento económico, social
y educativo.
Palabras claves: Ciencia, tecnología, innovación, apropiación, percepción
106
Abstract
This paper analyzes comparatively the perceptions that the students of the Metropolitan
Technological Institute (ITM) and the University Institution Pascual Bravo, located in the City of
Medellin (Colombia) with reference to the Interests and means of information; attitudes and
valuation; social appropriation, citizen participation and public policies of science and technology.
Methodologically, the application of statistical analyzes was carried out, which allowed to show
significant results. As for the results, there are several similarities within the participants that the
Universities are the spaces that aroused interest in science and technology in them. As well as that
one of the most significant reasons to work in the field of science is to have an attitude and vocation
research, allowing a confidence in the growth and maturation in the field of Science and Technology
in the country, so that from there it will be considered useful, beneficial and strategic for economic
Keywords: Science, Technology, Innovation, Appropiation y Perception
I. Contextualización
En el entorno actual, uno de los factores que más se ha multiplicado vertiginosamente es el
conocimiento. En la perspectiva mundial la ciencia y la tecnología han estado formando parte de la
sociedad, y se constituyen hoy en indicadores de producción científica e investigativa. De acuerdo
con los postulados de la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económico (OCDE) (2015)
estos deben ser considerados como insumos determinantes asociados al desarrollado económico y
social de las naciones.
Por ello, en los últimos 20 años se han llevado a cabo acciones para avanzar en el devenir de
construir conocimiento a partir de las capacidades instaladas, bajo este postulado es que países de
América Latina han enfatizado en la construcción de indicadores y mediciones asociados a la ciencia,
la tecnología e innovación como motor clave de progreso y desarrollo, no solo económico sino social.
En la perspectiva actual de la sociedad del conocimiento, no se puede desconocer que la
necesidad apremiante de multiplicar de manera vertiginosa y acelerada el conocimiento en el ámbito
científico y tecnológico amerita de estrategias de interrelaciones, divulgación y trabajo en redes con
otras disciplinas que potencie sinergias y articulación con la necesidad de comprender la realidad y
el entorno. En este sentido, se busca de manera urgente que se pueda profundizar en las acciones
107
que desde diversos entes se aborden contextos referidos a la ciencia, tecnología e innovación, bajo
este planteamiento es que las estrategias desde el campo de la política pública han concebido que
la apropiación social de la CT+I es uno de los medios que permiten generar empoderamiento de los
ciudadanos y construcción de redes de conocimiento.
Ahora bien, parte de lo que soporta esta realidad es que el Observatorio Iberoamericano de
la Ciencia, Tecnología y Sociedad del Centro de Altos Estudios Universitarios de la OEI estableció que
la percepción social de la CT+I debería ser una línea de acción y de investigación estratégica de los
componentes de apropiación que se gestarán desde las políticas públicas, en este sentido, es que
2007), esto, con el propósito de promover vocaciones científicas y tecnológicas en la población que
se forma en los diversos niveles de educación.
Bajo este panorama es que la enseñanza de la ciencia, la tecnología e innovación en las
Instituciones de Educación han buscado promover en la comunidad educativa y de manera específica
en los estudiantes actitudes y vocaciones científicas, que desde los postulados de Pozo (2009), se
indagación y de experimentación usualmente atribuidos a
estudios de percepción recobran sentido, es por ello, que estos han sido una necesidad en los últimos
10 años para los Sistemas Nacionales de Ciencia y Tecnología de los países de la región.
Coherente con lo expuesto, es que al revisar la literatura científica se observa que este tipo
de investigaciones no son nuevas, por el contrario, se han llevado a cabo en México, Brasil, Chile y
Ecuador desde hace aproximadamente 10 años, evidenciando una medición de impactos positivos
y/o negativos de los procesos de empoderamiento que han establecido desde el Estado en cuanto
a la ciencia, tecnología e innovación. Ahora bien, bajo este panorama, es que en Colombia ha venido
liderando la encuesta de percepción de la ciencia y la tecnología ha sido el Observatorio de Ciencia y
tecnología (OCyT) en el marco del programa de fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia,
Tecnología e Innovación financiado por el Banco Interamericano de Desarrollo (BID 2335/OC-CO).
Bajo este postulado es que para el caso colombiano la Política Nacional de Apropiación Social
de la Ciencia, la Tecnología y la Innovación 2005 en su línea estratégica determinan la necesidad de
administrar instrumentos que permitan medir la percepción pública de la Ciencia y la Tecnología,
108
hecho que ha estado bajo el liderazgo del Observatorio de Ciencia y Tecnología (OCyT) y el patrocinio
del Departamento Administrativo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación (Colciencias) que tuvo
como objetivo la identificación de la opinión y actitudes de la población colombiana sobre la Ciencia
y la tecnología, buscando desde sus resultados mejorar los procesos de apropiación social de la CT+
I en el país.
En este escenario es que el Instituto Tecnológico Metropolitano y la Institución Universitaria
Pascual Bravo de la Ciudad de Medellín, han formulado el proyecto
Ciencia, la Tecnología e Innovación en estudiantes de instituciones universitarias adscritas a la
Alcaldía de Medellín: Un estudio compa
percepción de los estudiantes de estas instituciones en torno a la CT+I
II. Metodología
El estudio es cuantitativo, de corte transversal y descriptivo, toda vez que los datos se
recolectaron en un periodo puntual (Hernández, Fernández y Baptista, 2010), permitiendo
establecer por medio de diversas escalas de medición la valoración a las variables: Intereses y
medios de información; actitudes y valoración; apropiación social de la Ciencia y Tecnología,
participación ciudadana y políticas desde la percepción de la población encuestada. La información
se recolectó mediante un cuestionario online enviado por correo electrónico, el cual tuvo como
soporte la encuesta nacional de percepción pública de Ciencia y Tecnología (2012), diseñada por el
Observatorio de Ciencia y Tecnología de Colombia. (ver tabla 1)
109
Tabla 1 Escalas de medición utilizadas en el estudio
Constructo Ítems # de
ítems
Intereses y ¿Cuáles han sido los dos medios que usted más ha consumido durante 8
medios
de los últimos 30 días contados hasta hoy?
información Con los siguientes temas, usted se informa y/o se entretiene
¿Con cuál de los siguientes medios se informa sobre ciencia?
Me puede dar un ejemplo del programa/periódico/revista/página de
internet que/ve/escucha/lee/ consulta para informarse sobre ciencia?
Principalmente, ¿con cuál de los siguientes medios usted se informa

sobre tecnología?
Me puede dar un ejemplo del programa/periódico/revista/páginade
internet que/ve/escucha/lee/ consulta para informarse sobre
Tecnología?
Cuando se da a conocer el resultado de una investigación informando
que un producto que consumimos es perjudicial para la salud, usted:
En una escala de muy informado a nada informado, qué tan informado
se siente usted sobre los siguientes temas
Actitudes y Cuándo se habla de Ciencia ¿en qué palabra piensa usted? 13
Valoración
Cuándo se habla de Tecnología ¿en qué palabra piensa usted?
Cuándo se habla de Innovación ¿en qué palabra piensa usted?
¿Está usted interesado(a) en la Ciencias y/o tecnología?
¿Cuál de los siguientes espacios despertó su interés por la ciencia y la
tecnología?
De las siguientes listas por favor seleccione las DOS características que
usted considera describen mejor a una persona que hace ciencia
De las siguientes listas por favor seleccione las TRES características
que usted considera describen mejor a una persona que hace ciencia
En su infancia le inculcaron:
Actitudes y Cree usted que en los próximos veinte años la ciencia y la tecnología
valoración
traerán (Beneficios)
Cree usted que en los próximos veinte años la ciencia y la tecnología
traerán (Riesgos)
Me podría dar un ejemplo de
¿Hasta qué punto diría usted que el conocimiento científico y
tecnológico le es útil en los siguientes ámbitos?
En una escala de mucho, poco o nada, qué tanto valora usted las
medidas preventivas para evitar los riesgos del invierno dadas por
Usted cree que la Innovación en Colombia podría resolver problemas
110
de.
Apropiación ¿Alguna vez se ha desempeñado en un trabajo relacionado con ciencia 3
social
de la Ciencia y tecnología?
y Desde el 2010 hasta hoy usted ha:
Tecnología
Como material para investigaciones científicas usted estaría
dispuesto/a donar.
Participación Desde el 2010 hasta hoy usted ha 3
ciudadana
¿Esta acción fue motivada por asuntos relacionados con ciencia,
tecnología, medioambiente o salud?
En caso de ser invitado a una reunión para tomar decisiones sobre
impactos de la Ciencia y tecnología ¿Usted asistiría?
¿Usted considera que en Colombia se hace Ciencia?
Mencione el nombre de una entidad que hace Ciencia en Colombia
¿Por qué considera que en Colombia no se hace ciencia?
¿Usted considera que en Colombia se hace Tecnología?
¿Mencione el nombre de una entidad que hace Tecnología en
Colombia?
¿Por qué considera que en Colombia no se hace tecnología?
En una escala de mucho, poco o nada ¿qué tanto cree usted que hacer
investigación científica y tecnológica en las siguientes problemáticas,
puede contribuir a solucionarlas?
¿Usted considera importante que se haga Ciencia en el país?
¿Usted considera importante que se haga Tecnología en el país?
¿Por qué considera que es importante que se haga tecnología en el
país?
En relación con la ciencia y la tecnología, cuáles de los siguientes
aspectos cree usted que deben controlarse:
De las siguientes listas, quién cree usted que debería regular
principalmente los desarrollos de la Ciencia
De las siguientes listas, quién cree usted que debería regular
principalmente los desarrollos de la Tecnología
¿Sabe usted qué es Colciencias?
¿Cuáles de las siguientes funciones realiza Colciencias?
Colciencias es una entidad
De la siguiente lista ordene de 1 a 10 los siguientes sectores de
acuerdo con la importancia que usted les daría en la asignación del
presupuesto público, siendo 1 el más importante y el 10 menos
importante
Políticas Estaría dispuesto a pagar un impuesto voluntario para 18
111
Fuente: Construcción propia
Las respuestas al cuestionario fueron dadas por los estudiantes de las Instituciones
Universitarias adscritas a la Alcaldía de Medellín (Colombia, Antioquia), que para este caso son:
Instituto Tecnológico Metropolitano e Institución Universitaria Pascual Bravo, los cuales tuvieron
como criterios:
• Estar matriculados en el periodo 2016 02
• Tener dentro de sus asignaturas del semestre: Ciencia, Tecnología y Sociedad (CTS) para el
ITM; y Desarrollo Humano y Social en el caso de IUPB.
La muestra para las instituciones objeto de este estudio fueron IUPB: 189 e ITM: 400,
considerando sus respuestas válidas para los análisis de los resultados y los hallazgos finales. En
cuanto al análisis de los datos, en un primer momento se realizó análisis de corte descriptivo que
permitan la comparación de algunas variables de medición, relacionadas a los escenarios que
generan el interés por el quehacer de la Ciencia y la Tecnología, la vocación investigativa, al igual que
los beneficios que pueden potenciarse a partir de la aplicación de acciones relacionadas.
III. Conclusiones
Los escenarios universitarios son los espacios que los estudiantes consideran son los
propicios para que se generen acciones relacionada con la Ciencia y la Tecnología, y que en gran
medida estos dependen de la vocación y prácticas investigativas que se desarrollen e implementen
en estas instituciones.
Otro componente importante que se evidencia en los resultados parciales es que la
motivación que se generan en los estudiantes de las instituciones asociadas a la ciencia y la
tecnología están enmarcadas que desde su infancia le inculcaron acciones relacionadas con la
curiosidad, la disciplina, el pensamiento crítico, sensibilidad, creatividad y la sensibilidad.
La formación profesional de la población estudiantil de estas instituciones incide en su
percepción de la ciencia y la tecnología, toda vez que aquellos que tienen mayor relación desde los
conocimientos prácticos de la investigación aplicada pueden generar mayor apropiación y absorción
de la rigurosidad científica e investigativa, que aquellos que desarrollen acciones de carácter
teóricos.
112
IV. Referencias
Hair, J., Black, W., Babin, B., Anderson, R. y Tatham, R. (2006). Multivariate data analysis (6th ed.).
Uppersaddle River, N.J.: Pearson Prentice Hall.
Hernández, R., Fernández, C. y Baptista, P. (2010). Metodología de la investigación. México: Mc Graw
Hill.
Bolvitnik, J. (1977). La política de ciencia y tecnología en México. Investigación Económica, XXXVI(2),
183-198.
Kreimer, P. (1996). Science and politics in Latin America: the old and the new context in Argentina.
Science, Technology & Society, 1(2), 267-289.

Nadal, A. (1977). Instrumentos de política científica y tecnológica en México. primera. México D.F.: El
Colegio de México.
Nupia, C. M. (2012). La science policy en Colombia 1968-1991: Transferencia y aprendizaje sobre
modelos internacionales de política. Tesis doctoral. Berlín: Freie Universität Berlin.
Observatorio Nacional de Ciencia y tecnología (OCyT). 2013. Informe III Encuesta Nacional de
Percepción pública de la Ciencia y la tecnología en Colombia. Bogotá.
Oteiza, E. (1992). La política de investigación científica y tecnológica Argentina. Historia y
perspectivas. Buenos Aires.
113
Análisis de un protocolo familiar en empresas
familiares de Yucatán.
María Zulemy Salazar Dzul1, Andrés Pereyra Chan2, Jorge Emeterio Madero Llanes3
1, 2, 3
{Instituto Tecnológico de Mérida}
1
salazar-zulemy@hotmail.com, 2pereyraandres@hotmail.com
Resumen
La presente investigación abordará el tema de protocolo familiar. Este instrumento permite la
continuidad, crecimiento y supervivencia de la empresa familiar; sin embargo, la falta de la misma
podría ser perjudicial, ya que en las empresas de esta índole el cambio generacional es bajo. El
objetivo de esta investigación consiste en describir y analizar la importancia y los elementos que
contiene un protocolo familiar. La metodología que se llevó a cabo fue de tipo documental que
consistió en la revisión de literatura que permitió conocer los distintos protocolos y contrastar dicha
información, puesto que cada empresa tiene sus características y circunstancias concretas. El
resultado obtenido consistió en identificar los principales elementos que contiene un protocolo
familiar desde el punto de vista de diferentes autores que podrían ser: miembros del grupo familiar,
filosofía, valores, principios, misión, visión, marco estratégico y financiero entre otras que contendrá
para la empresa estudio de caso.
Palabras clave: estudio de caso, empresa familiar y protocolo familiar.
114
I. Antecedentes
Las empresas familiares son de gran importancia en el mundo, en México son las principales
generadoras de empleos. La empresa familiar es el tipo de empresa predominante en las distintas
economías mundiales, el que más contribuye al producto interno bruto y a la creación de empleo,
tanto en países industrializados como en aquellos en vías de desarrollo (Susana, 2014). Las
investigaciones relacionadas con la empresa familiar iniciaron hace varias décadas, a partir de
trabajos que identificaron el surgimiento de un problema concreto de las empresas. Durante la
década de 1960 se elaboraron trabajos relacionados con la estrategia y la estructura de la empresa
familiar, de los cuales se destacaron las debilidades y fortalezas de lo que significa ser una empresa
familiar (Universidad la SALLE, 2014).
Las empresas familiares tienen aspectos positivos indudables, pero también corren serios
riesgos para su continuidad, el mantenimiento del patrimonio, la profesionalización, la conciliación
de intereses, el relevo generacional, la garantía de un capital suficiente, el diseño competente de
estructuras de gobierno en el negocio y en la familia (Zornoza, 2014).
Se puede aseverar que el tema de empresas familiares es un área que cobra cada vez más
importancia por lo que en distintos países se han hecho estudios sobre los temas de sucesión
familiar, la creación de estructuras de Gobierno Corporativo y reglas claras para anticipar conflictos.
Durante el segundo semestre de 2012, Price Waterhouse Coopers México llevó a cabo la Encuesta
de Empresas Familiares 2012 en 28 países, algunos países son: Brasil, Colombia, Estados Unidos y
México en la cual se entrevistaron a casi dos mil directivos de estas empresas (Simón, 2012).
Trabajos que se han realizado por investigadores mexicanos aseguran que las empresas
familiares representan la mayoría de las organizaciones en México y participan en una gran variedad
de industrias; las hay de todos tamaños, incluso dentro de las más grandes del país. En la Bolsa
Mexicana de Valores (BMV), el 70% de las empresas que emiten acciones son familiares
(Belausteguigoita & Balaguer, 2013).
En este tipo de organizaciones se presentan problemas entre empresa, familia y propiedad,
porque las reglas del juego no están claras lo que provocan la desaparición de la empresa o no se da
continuidad a la misma; por tales motivos se han hecho investigaciones para que los empresarios
115
fundadores o en su caso familiares y académicos conozcan las principales problemáticas que
existen.
Estas organizaciones han sido clasificadas en tres tipos: consorcio de primos o
emprendedora, sociedad de hermanos o conservadora y fundador efímera. Estas tienen
características peculiares por ejemplo: el primero conforme crece la familia se busca incluirse en la
empresa, la empresa debe crecer para satisfacer una familia cada vez mayor; el segundo sobreviven
con mucha dificultad, existen límites para su crecimiento, simplifica la estructura, tradición el hijo
mayor asume el control de la empresa y el tercero lo del fundador lo cual no sobrevive al cambio
generacional, no tiene estructura, los miembros de la familia trabajan bajo las órdenes del
emprendedor y su éxito depende de el mismo (Nacional Financiera, 2008).
Después de conocer la importancia de la empresa familiar y su clasificación, se hará
referencia a estudios que se han realizado con respecto al protocolo familiar a nivel internacional,
nacional y local. El tema de protocolo familiar es relativamente nuevo, de igual forma un instrumento
sumamente importante para la empresa familiar, porque regula la convivencia de la familia, empresa
y propiedad lo cual conlleva a la sobrevivencia y perdurabilidad. No obstante, al elaborar dicho
instrumento es necesaria la participación de todos los que tienen una relación directa e indirecta con
la empresa, es decir, debe elaborarse con el consentimiento y aceptación de los miembros
accionistas de la empresa con el objetivo de que esta sea aplicada y aceptada por los miembros de
la familia y la empresa, de lo contrario únicamente será un documento elaborado guardado en el
cajón que no tendrá ningún efecto.
Existen factores que propician la desaparición de las empresas familiares, pero los
problemas que se generan en el ámbito familiar son las principales de manera que es necesario
diseñar un instrumento que prevé conflictos en la empresa, como consecuencia los protocolos
familiares son una herramienta importante que favorece la continuidad de las empresas familiares
(Ortega, 2014; Arteaga & Menéndez, 2014). A través del instrumento se pueden se puede definir
situaciones tales como: el trabajo de los familiares, las remuneraciones y prestaciones, la
participación o no de cónyuges o parientes políticos, la forma de gobierno, la venta de acciones, la
participación de socios y consejeros en el consejo de administración, la salida a la bolsa, la mediación
116
de los conflictos, las reglas para la incorporación de nuevas generaciones y por supuesto la sucesión
(Villanueva, 2014).
Del mismo modo, desempeña un papel importante en las empresas familiares, porque regula
la relación de empresa y familia por eso en la actualidad, se desarrolla un creciente interés para ser
investigado. Existen algunas publicaciones que describen las características y contenido habitual de
los protocolos familiares: el protocolo familiar un enfoque práctico para su desarrollo hacen
propuesta sobre un modelo de protocolo familiar y el proceso que conlleva realizarlo (Sarnoza & Ríos
, 2014); herramientas de desarrollo del protocolo familiar consiste en el investigador propone una
serie de herramientas que el consultor, investigador debe aplicar para elaborar un adecuado
protocolo y que responda a las necesidades de la empresa (Junco, 2012); gobierno corporativo de la
empresa familiar relevancia del protocolo familiar (Arteaga & Menéndez, 2014).
Se encontró que en algunos países Aranda (2016), la realización del protocolo familiar es
generada desde la creación de la empresa, que por la finalidad de este documento ha ocasionado
que estas empresas permanezcan más tiempo en el mercado o su esperanza de vida sea mayor.
Existen estudios que se han realizado sobre el diseño de un protocolo familiar aplicable a la empresa
familiar (Molina, 2010) lo cual consiste en la propuesta de un protocolo familiar aplicable a la
empresa familiar, lo cual ofrece al empresario una herramienta útil de consulta, que contribuya a
establecer un conjunto de pactos y reglas de actuación en la familia y en la empresa, orientados a
obtener una adecuada estructura de gobierno empresarial, que le permita crecer en condiciones
óptimas de eficacia, rentabilidad y asegurar la continuidad de la empresa.
Al mismo tiempo el tema titulado impacto del protocolo familiar en la creatividad de la
empresa, efectividad de la familia y situación patrimonial en una empresa familiar comercial en el
municipio de Dzidzantún, Yucatán (Gijón, 2012) permitió conocer los principales problemas que
enfrenta la empresa familiar y a través del protocolo se establecieron reglas claras para la buena
convivencia de la familia, empresa y propiedad; el tema la sucesión en las empresas familiares en la
industria congeladora del municipio de Progreso de Castro, Yucatán (Canul, 2010) se establecieron
procesos que se llevarán a cabo para el proceso de sucesión que se realizará, esto es se identificó a
la persona indicada que cuenta con el perfil para ser el sucesor. Y Solórzano (2016) elaboró una
propuesta de protocolo familiar para una microempresa veterinaria. Como bien se sabe distintos
117
estudios se han realizado, pero cada empresa tiene sus propias particularidades por lo que cada
protocolo tiene similitudes y diferencias, puesto que cada empresa tiene su propia necesidad.
Objetivo
El objetivo de esta investigación consiste en describir y analizar la importancia y los
elementos que contiene un protocolo familiar.
Introducción
Existe una gran variedad de definiciones sobre protocolo familiar, porque en cada país, región
e investigador la define de acuerdo con sus conocimientos y necesidades de las empresas. El tema
es estudiado recientemente de acuerdo con Lozano (2000) prácticamente se estudiando en las
últimas tres décadas del siglo XX, porque existían tres principales razones: no se hacían los
protocolos en primera, consistía en la seriedad de la palabra empeñada. Esto prácticamente
consistía en un sello de boca de quien profería un compromiso lo cual se comprometía ante los
demás y tenía que cumplir el pacto que se haya realizado, por lo que no se requería de documentos
redactados; desafortunadamente el sello de los pactos verbales desapareció y obligo a pactar todo
por escrito.
En segundo lugar, hasta los años setenta la mayoría de las empresas familiares no
contemplaban incluir a socios que no sean de la familia, porque el mercado no se había abierto a la
medida del orden actual de igual forma se contemplaba en una mínima parte atender las variables
como la competencia, la negociación, actualización permanente y la innovación no era tan exigente,
por lo consiguiente la aparición de capitales externos a la familia se ha presionado a considerar las
reglas del juego por escrito. Finalmente, los últimos quince años han sido testigos de cambios en el
concepto de familia, lo que se ha reflejado en las empresas originando fraccionamiento o
disminución del patrimonio del negocio por intereses personales; esta situación ha obligado a poner
los puntos sobre la mesa, a dejar las cosas claras y poner todo por escrito.
Ahora que se conoce algunos motivos del porqué de la aparición de dicho concepto es
necesario mencionar la finalidad que tiene al aplicarlo en la empresa familiar, como bien hace
(Hernández, 2010, p. 5). Unos de las
circunstancias que se debe tener presente al redactarlo consisten en que no existe un modelo de
118
protocolo único, sino que hay que redactarlo de acuerdo las necesidades concretas de cada empresa.
En países como España (Secades & Del Burgo, 2007) y Colombia (Molina, 2010) se encuentran
regulados por normas tanto la empresa familiar y como del protocolo, empero en el país de México
no existe una ley que regulen dichos compañías y acuerdos.
Justificación
La presente investigación es fundamental porque favorece la continuidad de las empresas
familiares con la finalidad de subsistir por generaciones. Asimismo, de crear un mejor nivel de vida
primero en el núcleo familiar de sus fundadores y segundo por las familias que laboran, ya que las
empresas familiares son aproximadamente el 99.8% de las empresas en nuestro país, por lo tanto,
representa el mayor ingreso del PIB nacional proveniente de este tipo de organización (Estrada,
2014).
Que la empresa sea profesional y a la vez contar un protocolo es crucial por una serie de
razones: muchas fallas pueden llevar a la desaparición de una empresa familiar, pero la ausencia de
un protocolo familiar es de las más importantes Moreno (2011); casi todas las empresas yucatecas
son familiares y solo 35 a 40 por ciento de los negocios familiares sobrevive a la segunda
generación y sólo el 10 por ciento, a la tercera. Entre las causas del fracaso está el
desconocimiento de los principios corporativos de gobernabilidad acordes a las mejores prácticas
(Rosado, 2013).
II. Marco Teórico

Empresa Familiar
La investigación de las empresas familiares es un tema relativamente nuevo a pesar de la
gran aportación que tiene en los países desarrollados y en vías de desarrollo, es menester
mencionar que la falta de un acuerdo sobre la definición en ocasiones dificulta la comparación de
estudios en distintas regiones, porque cada país define estas organizaciones de acuerdo a sus
necesidades y características particulares Rojo, Diéguez & López (2011) señalan que el concepto
de las empresas familiares generalmente se modifican según el país donde se situé, puesto que la
definición varían en las diferentes culturas; sin embargo, a pesar de esta dificultad es necesario
tener una definición clara para los fines de este estudio.
119
Por lo tanto, los autores en la mayoría de los casos no definen de manera precisa a las
empresas familiares, puesto que cada uno lo conceptualiza de acuerdo a su tema de investigación a
su vez esto responde a trabajos concretos y específicos, empero es inherente mencionar que la
empresa familiar surge en relación de dos conceptos, empresa y familia pero al margen de esta
generalidad, los autores difieren al dar una definición de la misma (Gallego, 2012). Dado la
controversia que existe con este concepto es pertinente proporcionar una serie de definiciones que
permitan al lector tener una amplia visión de lo que puede ser una empresa familiar y que adopte la
que más le parece pertinente para los fines que requiera.
Antes que nada, se iniciará con algunas definiciones sobre empresa familiar a nivel
internacional que se han desarrollado. De este modo Barros, Sanguino & Beñegil (2012) una
compañía tenga el tamaño que tenga, es empresa familiar si: la mayoría de los votos son propiedad
de la persona o personas de la familia que fundó o fundaron la compañía o son propiedad de la
persona que tienen o ha adquirido capital social de la empresa, o son propiedad de sus esposas,
padres, hijo(s) o herederos directos del hijo(s); si la mayoría de los votos puede ser directa o indirecta
de la misma manera si un representante de la familia o pariente participa en la gestión o gobierno
de la compañía. El autor enfatiza que la familia o sus descendientes deben tener bajo su control la
organización que se fundó.
Existen autores que conceptualizan a las empresas fundadas en los tres círculos empresa,
familia y propiedad, aunque otros únicamente se enfocan a la propiedad y familia o viceversa
empresa y familia, por su parte Guenaga & Riva (2011) hacen referencia a la empresa familiar si
poseen las siguientes caracteristicas su propiedad es controlada por una o más familias, algunos de
los miembros de la familia conducen sus negocios o cuando cargos directivos, tiene el deseo de
perpetuar en el tiempo la obra de su fundador. Sin duda alguna mientras más presentes esten las
caracteristicas más autentica será la definición.
La siguiente definición se basa principalmente en que la familia tenga el control de la
organización, pero del mismo modo teniendo en cuenta el proceso de sucesión, Vélez, Holguìn, De la
hoz, Durán & Gutiérrez (2008) definen a la empresa familiar como aquella en la cual las personas de
una o más familias tienen vínculos de parentesco y que están deben poseer la suficiente propiedad
accionaria de la empresa, el control de las decisiones y aplican un modelo de gestión
120
interdependiente con el proceso de sucesión. Al igual que este investigador define a la empresa
familiar como aquella que pertenece, es gestionada y controlada por una familia (Díaz, 2014); con
respecto a este concepto se enfoca principalmente en el proceso de gestión y control de la empresa.
Otros autores definen una empresa de manera peculiar razonado en la familia, porque es un
sistema importante para que la empresa pueda funcionar adecuadamente, asimismo los sistemas
de propiedad y empresa deben estar en equilibrio pa
familiar es una organización controlada y operada por los miembros de una familia. Desde una
perspectiva diferente, digamos espiritual, suelo referirme a empresas con alma, dado que el corazón
de las familias e (Belausteguigoitia, 2012, p. 33). Para Trevinyo (2010) para que una
empresa sea de orden familiar debe cumplir con las siguientes requisitos 1. Que una familia, o inlcuso
varias familias, posean por lo menos 51% de las acciones del negocio 2. Que una o varias familias
esten involucradas ya sea en la gestión, organización y administración 3. Que la familia tenga
vocación de continuidad 4. Que la familia promueva la transmision de oficio/conocimiento entre
generaciones 5. Que la familia actue como custodio o guardian de la riqueza generada por cada
generación, definiendo riqueza en el sentido amplio de la palabra.
Dada las circunstancias el concepto de empresas familiares es muy amplio por ello es
necesario conceptualizar sobre la base de las consideraciones anteriores se tratará de extraer las
partes más significativas de las definiciones teniendo en cuenta lo difícil que es definirla. Para objeto
de la presente investigación se concluye que la empresa familiar es: una organización donde la
familia tiene la mayoría de los votos o en su caso uno o más familiares son propietarios de la mayoría
de las acciones (51%) los cuales pueden ser padres, esposa, hijos o herederos directos, asimismo si,
un representante de la familia o pariente participa en la gestión o gobierno de la empresa, otras de
las características que esté controlada las decisiones, se tenga previsto el proceso de sucesión,
continuidad y transmisión de conocimiento.
Protocolo familiar
Existe gran variedad de definiciones de protocolo familiar, porque cada autor lo
conceptualiza de acuerdo con las características y necesidades de la empresa. Sin embargo; para
que esto tenga validez y veracidad es necesario que todos y cada uno de los miembros de la empresa
121
deben apoyar todos los acuerdos que se estipulen en el documento, de la misma forma que se ponga
en la práctica, de lo contrario será únicamente un documento guardado en el armario que no tendrá
funcionalidad. En la tabla 1 se puede observar las distintas definiciones del protocolo de la
empresa familiar.
Tabla 1. Definiciones de Protocolo familiar
Autor Definición
Molina Desde el punto de vista jurídico el protocolo es un contrato consensual pues para su
(2010, p.45) nacimiento basta el acuerdo de voluntades. No obstante, se recomienda que sea un
documento con estipulaciones claras y suscrito por todos los miembros de la familia que
directa o indirectamente tengan relación con la empresa.
TEc El protocolo familiar es un acuerdo firmado por los familiares socios de una misma
Empresarial empresa con el fin de regular la organización y gestión de ésta, además de las relaciones
(2012, p.67) económicas y profesionales entre la familia, la propiedad y empresa.
Fernández El protocolo familiar es un documento que recoge un acuerdo marco entre los miembros
(2015, p. de la familia y socios de la compañía. Permite regular la organización y la gestión del
115) negocio, así como las relaciones entre la familia, la empresa y los propietarios.
Arteaga & El Protocolo Familiar se plantea como un instrumento para la continuidad de la empresa
Menéndez, familiar, resultado del proceso de comunicación intrafamiliar que determina acuerdos y la
(2014, p. ordenación de las relaciones familia empresa.
231)
Jiménez Instrumento de gestión especifico de las empresas familiares, con el objetivo de regular
(2009, p. 5) todos aquellos aspectos que faciliten su continuidad y perdurabilidad, anticipándose a las
eventuales discrepancias y conflictos que pueden surgir y garantizando el mantenimiento
de los principios y valores básicos de la familia en la empresa.
Echaiz Documento básico en el que ésta se cimenta, documento que además de contener esta
(2010, p. normativa por la que se regulan las relaciones personales, profesionales y económicas
31) entre la familia y la empresa y estas y la gerencia, tienen entre sus principales objetivos
la preservación de la continuidad de la empresa familiar, ayudándola en su desarrollo.
122
Deloite Es un acuerdo celebrado entre los accionistas o miembros de la familia, cuyo objeto es
(2010, p. sentar las bases para trabajar en la empresa familiar, preservar su continuidad y
25) trascendencia en el tiempo, y que coadyuve al crecimiento del patrimonio y fortalezca la
unidad familiar.
Fuente: basado en autores (2016)
Luego de una serie de definiciones se concluye que el protocolo familiar es un contrato,
instrumento o documento donde se cimenta los acuerdos firmados por los socios y familiares de las
empresas. Con el fin de determinar acuerdos, regular la gestión, la organización, las relaciones
personales, profesionales y económicas entre la familia y empresa; con el objetivo que continúe,
trascienda con el tiempo y que coadyuve al crecimiento del patrimonio y la unidad familiar.
Importancia del protocolo familiar
Es necesario que la empresa familiar cuente con un protocolo familiar que regule los
acuerdos que se han establecido por los familiares y socios de la empresa familiar, puesto que estas
compañías tienen características peculiares porque se encuentran relacionados ambos sistemas
empresa, familia y propiedad, por ende, siempre están presentes las emociones, intereses y
conflictos. Un protocolo familiar construido, respaldado emocionalmente por la familia, apoyado en
una comprensión y análisis realistas de la empresa, sus fortalezas, sus necesidades y los objetivos
y metas de crecimiento y desarrollo del negocio con toda seguridad será un instrumento eficaz y útil
a través del tiempo tanto para la familia como para el futuro de la empresa. Este protocolo es
dinámico y constituye la base actual y futura para los diferentes contratos y recontratos que se
generan en la vida de los sistemas (Correa, Restrepo & Acevedo, 2007).
Por lo tanto, es de suma importancia determinar estructuras para que aseguren la
continuidad, crecimiento y supervivencia de la empresa familiar, el protocolo familiar permite:
disminuir la frecuencia de situaciones de conflicto, tanto en la familia como en la empresa;
promueve la continuidad, el desarrollo y administración profesional de la empresa familiar; apoya en
la solución justa y equitativa de los conflictos que se presenten dentro de la familia propietaria y
entre ésta y los directivos o empleados de la empresa y finalmente conserva en la medida de lo
posible las relaciones armónicas entre la familia misma y entre ésta y la empresa (Saldaña, Ruíz,
123
Facundo & Garza, 2012). Asimismo, se pretende que con el protocolo los miembros de las tres
dimensiones: empresa, familia y propiedad en especial la familia, estén informados sobre la empresa
y conozcan el tipo y nivel de relaciones a mantener entre todos los familiares y accionistas (La Salle,
2008).
La estructura de la familia da seguridad cuando en el interior esta cimentada y a la vez genera
una capa protectora. No obstante, existe en la vida de la empresa familiar situaciones de
manipulación y dominio que ejercen entre familiares, siendo estas formas de violencia que resultan
de comportamientos basados en el sometimiento, en el abuso de la autoridad y en la represión
frente al desacuerdo, que producen en el o los afectados inseguridad y vulnerabilidad. Es el injusto
uso de los vínculos emocionales y jerárquicos para tomar ventaja de la confianza que deposita una
persona como parte del sistema (Correa, Restrepo, & Acevedo, 2007). Tales situaciones hacen que
sea indispensable realizar un protocolo donde se rijan la conducta de las personas en la empresa,
toma de decisiones, aspiraciones, intereses.
Ahora que se conoce la importancia de redactar un protocolo para una empresa familiar es
necesario saber cuál es el momento ideal para elaborarlo, no es necesario esperar a desarrollarlo en
momentos difíciles como solución a problemas que hayan surgido, el protocolo no es para eso, si no
para evitar futuros conflictos. De la misma manera Arenas & Rico (2014, p. 3) aseveran que
protocolo no debe elaborarse en el momento en que existen conflictos de poder; por el contrario,
hay que aprovechar los períodos de unidad familiar y empresarial, y si estas no existen, lograrlas
primero, pues el protocolo no es para hacer desaparecer los conflictos, sino para identificarlos e
intervenirlos de forma adecuada
Es fundamental que este cuente con el consenso de todos los familiares, siendo también
conveniente que se adopte en un momento pacifico, tanto desde el punto de vista familiar como del
empresarial (Ministerio de Industría, Turismo y Comercio, 2008) de igual forma Ríos (2007) asegura
tocolo es tan importante el documento final como su proceso de
elaboración que implica la comunicación y reflexión de todos los miembros de la familia.
Sin embargo, a pesar de la utilidad que tienen y de la participación de todos los miembros de
la empresa si no es aplicado queda como un mero documento guardado en el armario que no tiene
funcionalidad. Los grandes principios u objetivos del protocolo deben basarse, necesariamente,
124
sobre reglas vinculantes que permitan que el interés común mostrado por los socios familiares a la
hora de otorgar el protocolo se traslade a la realidad de la empresa. De lo contrario, si el protocolo
quedara únicamente en un conjunto de principios, no sería más que una mera declaración de
intenciones sin aplicabilidad práctica y, por tanto, sin un verdadero efecto real (Valmaña, 2011).
Modelos de protocolo familiar
Existen autores que proponen modelos de protocolos familiares como son (Camisón & Ríos,
2014; Rodríguez, 2011; Trevinyo, 2010; Galfondo, 2013) de acuerdo con estos investigadores se
creó una tabla (ver tabla 2.9) para conocer los contenidos que prevalecen en las propuestas. Esta
revisión bibliográfica se utilizará como base fundamental para hacer una propuesta de protocolo
familiar para la empresa sujeta de estudio.
Se puede asegurar que el protocolo su contenido es libre y difiere de unas familias a otras.
Sin embargo, suele consistir en variaciones sobre los siguientes puntos: razones por las que se ha
elaborado el protocolo, breve historia de la empresa y de la familia en relación con ella, lo que la
empresa ha significado y significa para la familia, sus empleados y la sociedad e insistir en cuestiones
o principios esenciales que han adquirido relevancia al elaborar el protocolo.
Tabla 2. Modelos del protocolo familiar
Partes de un protocolo (Camisón & (Rodríguez, (Trevinyo, (Galfondo,

Ríos, 2014) 2012) 2010) 2013)
Preámbulo ✓ ✓ ✓
Título I. Miembros del Grupo Familiar ✓ ✓ ✓

Título II. La empresa familiar ✓ ✓
Título III. Filosofía, valores y principios del ✓ ✓
Protocolo Familiar
Punto A. La filosofía de empresa familiar ✓ ✓ ✓
A.1. Definición del modelo de empresa ✓ ✓
familiar hasta cuando deja de ser familiar
A.2. Pronunciamiento sobre la vocación de ✓ ✓ ✓
continuidad de la empresa familiar
A.3. El orden de prioridad entre familia y ✓ ✓ ✓
empresa
A.4. La carta de derechos de los familiares ✓ ✓ ✓
Punto B. Valores y tradición en la familia ✓ ✓ ✓
125
Punto C. Principios generales de la familia y ✓ ✓ ✓
la empresa
Punto D. Enfoque estratégico y financiero ✓ ✓ ✓
título iv. normas de actuación
Capítulo I. Ámbito de aplicación y naturaleza ✓ ✓ ✓
Artículo 1º. Ámbito de aplicación ✓ ✓ ✓
Artículo 2º. Naturaleza constituyente y ✓ ✓ ✓
obligacional
Capítulo II. gobierno de la empresa y ✓ ✓ ✓
organización de la familia
Artículo 4º. La Asamblea Familiar ✓ ✓
Artículo 5º. El Comité o Consejo Familiar ✓ ✓
Artículo 6º. El Comité de Arbitraje y el Comité ✓ ✓ ✓
de Evaluación y Nombramientos
Artículo 7º. El Consejo de Administración ✓ ✓
Artículo 8º. Junta General ✓ ✓
Artículo 9º. Equipo o Comité de Dirección ✓ ✓
Capítulo III. Trabajo y formación de la familia ✓ ✓ ✓
en la empresa
Artículo 10º. Condiciones de acceso al trabajo ✓ ✓ ✓
en la empresa
Artículo 11º. Condiciones de trabajo de los ✓ ✓ ✓
familiares en la empresa
Artículo 12º. Salida de familiares ✓ ✓ ✓
Artículo 13º. Remuneración de los familiares ✓ ✓ ✓
Capítulo IV. derechos económicos ✓ ✓ ✓
Artículo 14º. Principios generals ✓ ✓ ✓
Artículo 15º. Política de dividendos ✓ ✓ ✓
Artículo 16º. Valoración de las acciones o ✓ ✓ ✓
participaciones sociales
Artículo 17º. Canje de títulos para la ✓ ✓ ✓
constitución de la sociedad holding
Artículo 18º. Venta de las acciones o ✓ ✓ ✓
participaciones sociales
Artículo 19º. Entrada de terceros ajenos a la ✓ ✓ ✓
familia en el capital
Artículo 20º. Concesión de garantías y ✓ ✓ ✓
préstamos
Artículo 21º. Protección a los fundadores ✓ ✓ ✓
Artículo 22º. Fondo Financiero Familiar ✓ ✓ ✓
126
Artículo 23º. Exclusión de los socios ✓ ✓ ✓
familiares
Capítulo V. cláusulas de cierre y actualización ✓ ✓ ✓
Artículo 24º. Adhesiones al Protocolo ✓ ✓ ✓
Artículo 25º. Ejecución del Protocolo ✓ ✓ ✓
Artículo 26º. Interpretación, mediación y ✓ ✓ ✓
arbitraje
Artículo 27º. Registro y publicidad ✓ ✓ ✓
Artículo 28º. Duración y modificación ✓ ✓ ✓
Artículo 29º. Derogación del Protocolo. ✓ ✓ ✓
Artículo 30ª. Reconocimiento a los ✓ ✓ ✓
fundadores anexos
Anexo I. Definiciones documentos adjuntos ✓ ✓ ✓
Sucesión ✓ ✓ ✓
Reglas del protocolo familiar ✓ ✓ ✓ ✓
Normas de conducta y conflictos de ✓ ✓ ✓
intereses
Responsabilidad Social ✓ ✓ ✓
Otras reglas ✓ ✓ ✓ ✓
Razones para tener una empresa familiar ✓ ✓ ✓
Historia ✓ ✓ ✓
Objetivos de la familia ✓ ✓ ✓
Relación con los empleados ✓ ✓ ✓
Compromiso de cumplimiento ✓ ✓
Cargos que ocupan los externos ✓ ✓
Derechos patrimoniales ✓ ✓
Prácticas profesionales ✓ ✓
Compensaciones ✓ ✓ ✓
Plan de carrera profesional ✓
Jubilaciones ✓
Reglas para el cese de miembros de la ✓
familia activos en el gobierno o la dirección y
administración del negocio.
Sanciones ✓
Reglas de revisión del protocolo ✓
Uso de nombres y marcas ✓
Políticas de riesgo ✓
Oportunidades de negocio para los ✓
miembros de la familia
Fuente: basado en autores (2016)
127
III. Metodología
La presente investigación es de carácter documental, porque, tiene la finalidad de presentar
una revisión literaria sobre los diferentes modelos de protocolo familiar en la empresa familiar. De
acuerdo con Bernal (2010, p
información escrita sobre un determinado tema, con el propósito de establecer relaciones,
diferencias, etapas, postur
de igual forma (Rojas, 2011) la investigación documental son las fuentes de información utilizadas
lo cual se denominan genéricamente unidades conservatorias de información, y pueden ser
personas, instituciones, documentos, cosas, bibliografías, publicaciones, Estados del Arte, Estados
del Conocimiento, Tesis, bases de datos, fuentes electrónicas situadas en la red web, etc. cuya
función es la de almacenar o contener información.
Para el progreso de la investigación documental, se requiere, un tema seleccionado y
delimitado, justificado, producto de la documentación o de la reflexión personal. Igualmente se
pretende plantear un marco de referencia preliminar que permita orientar la recolección de la
información y la redacción para que finalmente se pueda realizar el informe de la investigación
Morales, (S/F).
La investigación documental se caracteriza por tomar en cuenta las investigaciones
studios que muestran el estado actual del
conocimiento en un determinado campo o de un tema en específico (Bernal, 2010). La investigación
documental se característica por abordar problemas de carácter teórico y empírico que son
relevantes en el tema objeto de estudio e implican análisis de la información documental revisada,
tomando en cuenta consideraciones epistemológicas y criterios contextualizadores en los que se
suscitan estos conocimientos (Bernal, 2010).
IV. Resultados
Existen distintos modelos de protocolo familiar que son elaborados de acuerdo con las
necesidades de la empresa familiar, para efectos de este trabajo de investigación se seleccionaron
los puntos que salían a relucir, tomando como referencia los modelos de protocolo familiar que
128
presentan los autores (Camisón & Ríos, 2014; Rodríguez Rafael ,201; Trevinyo, 2010; Galfondo,
2013). De acuerdo con la revisión bibliográfica se obtuvo los siguientes resultados.
Preámbulo
Miembros del grupo familiar
La empresa familiar
Filosofía, valores, y principios del protocolo
Razones por que se elabora el protocolo
Historia de la empresa y familia
Significado de la empresa para la familia
Valores y tradiciones en la familia
Principios fundamentales
Filosofía de la empresa familiar
Definición del modelo de la empresa familiar
Pronunciamiento sobre la vocación de la continuidad de la empresa familiar
El orden de prioridad entre la empresa y la familia
V. Marco estratégico y financiero
4.1. Ámbito de aplicación
4.2. Naturaleza constituyente y obligacional
4.3. Ventajas competitivas que se deben potenciar y desarrollar
4.4. Asignación de los económicos
4.5. porcentaje de los beneficios de la empresa para reinvertir
VI. Gobierno de la empresa y organización de la familia
6.1. Asamblea familiar
6.2. Comité o consejo familiar
6.3. Comité de Arbitraje
6.4. Junta General
6.5. Equipo o comité de dirección
129
VII. Trabajo y formación de la familia en la empresa
7.1. Condiciones de acceso al trabajo en la empresa
7.2. Condiciones de trabajo de la familia en la empresa
7.3. Salida de la familia
7.4. Remuneración de los familiares en la empresa
7.5. Condiciones de acceso de los cónyuges
Su contenido es libre y difiere de unas familias a otras. Sin embargo, suele consistir en
variaciones sobre los siguientes puntos: razones por las que se ha elaborado el protocolo, breve
historia de la empresa y de la familia en relación con ella, lo que la empresa ha significado y significa
para la familia, sus empleados y la sociedad e insistir en cuestiones o principios esenciales que han
adquirido relevancia al ir elaborando el protocolo. Hay muchas tipologías de empresas familiares
(tamaño de la empresa o de la familia, propiedad de una sola persona, de hermanos o primos, etc.);
no obstante, cada uno tiene su interés especial
V. Conclusiones
En México se puede asegurar que el 90% de las empresas son familiares a menudo los
investigadores, microempresarios, clientes o en su caso empleados se relacionan con una
organización de esta índole; no obstante, en la práctica no es tan sencillo identificarlos y menos aún
lo está relacionado con su tamaño, con el tipo de
gerencia o con la actividad a que se dedica, sino con el grado de presencia y control administrativo y
tanto,
se puede asegurar que al tener relación con la familia es de imprescindible elaborar un protocolo que
regule la relación de empresa, familia y propiedad.
En conclusión, se puede aseverar que no existe un protocolo único para la empresa familiar,
puesto que en la mayoría de los casos las empresas tienen sus propias características, en otras
palabras, cada familia y empresa tienen sus propias necesidades e intereses. Al momento de
elaborar dicho documento es necesario la presencia de todos los individuos que tengan relación con
130
la empresa ya sea de manera directa e indirecta. Asimismo, en la revisión exhaustiva de literatura se
observó que existen protocolos que se asemejan y otros que son totalmente diferentes.
VI. Referencias
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134
Calidad en el servicio de los talleres de psicología
impartidos por una institución pública municipal
Francisco Iván Hernández Cuevas1, Luis Armando Batún May2, Fredi Israel Mex
Arriaga3
1,2,3
1
ivanhdz@outlook.com
Resumen
El presente estudio se centra en el análisis de la calidad en el servicio de los talleres impartidos a
escuelas por el departamento de Psicología del DIF Municipal de la ciudad de Mérida, Yucatán a
través del modelo Service Quality (SERVQUAL) propuesto por Parasuraman, Zeithalm y Berry (1988)
que utiliza la diferencia entre las expectativas y percepciones de los usuarios de un determinado
servicio como indicador de la calidad. El enfoque empleado en el estudio fue de carácter cuantitativo
y de corte transversal al recabar la información en un solo tiempo determinado. Los resultados
presentan evidencia empírica del funcionamiento del modelo implementado como un instrumento
válido para medir el constructo calidad en el servicio en una institución pública, en donde las
dimensiones de elementos tangibles, seguridad, capacidad de respuesta y empatía, resultaron ser
las de mayor puntuación en la institución analizada.
Palabras clave: Calidad en el Servicio, SERVQUAL, instituciones públicas
Abstract
The present study focuses on the analysis of the service quality provided by the Department of
Psychology of the DIF Municipal of the city of Merida, Yucatan through the Service Quality model
(SERVQUAL) proposed by Parasuraman, Zeithalm & Berry (1988) that uses the difference between
135
the expectations and perceptions of the users of a given service as a quality indicator. The approach
used in the study was quantitative and cross-sectional, because we collected information in a single
time. The results present empirical evidence of the functioning of the implemented model as a valid
instrument to measure the construct quality in the service in a public institution, where the
dimensions of tangible elements, security, responsiveness and empathy, were the highest score in
the institution analyzed.
Keywords: Service Quality, SERVQUAL, public institutions
I. Introducción
Evaluar la calidad de los servicios que ofrece una organización, permite a los directivos
conocer las necesidades y expectativas de los clientes y determinar en qué grado son satisfechas, al
igual que da un panorama amplio de cómo percibe el cliente a la empresa. Este proceso puede ser
complejo, debido a que se debe tratar de entender el significado que el servicio tiene para el usuario
y determinar en qué grado los esfuerzos realizados está dando resultados. Por otra parte, la
variación de las dimensiones de servicio de industria a industria y de contexto a contexto, sugieren
el desarrollo y adaptación de los modelos de calidad en el servicio existentes de acuerdo con la
realidad y situación actual de las instituciones (Bolton y Drew, 1994).
En este orden de ideas, la calidad en el servicio se ha estudiado en numerosos casos y en
distintas situaciones, es decir, se ha logrado diversificar en los múltiples sectores de la economía.
Ejemplo de lo anterior se encuentran los trabajos de autores como Mejías, Villegas y Maneiro (2009)
que se centran en los servicios financieros, otros que tienen enfoque hacia el comercio detallista
como Hernández y Mex (2015) o en el sector restaurantero como Guzmán y Cárcamo (2014), pero
pocos han sido realizados en lo que respecta a servicios de carácter público, por lo tanto, el presente
estudio cobra relevancia en sentar precedente en el análisis de calidad en el servicio en talleres de
capacitación y más aún, en instituciones públicas.
Planteamiento del problema

La organización administrativa privada y su actividad siempre han debido ajustarse a un
entorno cambiante, en ocasiones mucho más dinámico que la iniciativa pública de carácter
administrativo. Sin embargo, la globalización de los servicios y las nuevas demandas de la
136
comunidad frente a las empresas, han provocado una redefinición de la organización pública
prestataria de servicios y, en específico, de las técnicas organizativas, medios y procedimientos, por
medio de los cuales ha de concretarse su actividad de servicio público (Nevado, 2003).
Ahora, el término calidad ha formado base y factor prioritario dentro del campo de la gestión
pública, considerando dos aspectos fundamentales que Nevado (2003) menciona; ad extra de la
satisfacción de los ciudadanos dentro de una nueva cultura de excelencia, con repercusiones ad intra
respecto a la organización, a los procedimientos y a las actividades de unidades y servicios públicos.
Lo anterior ha generado que las empresas del sector público busquen soluciones para
satisfacer las nuevas demandas de los ciudadanos y muchas han optado por la certificación a través
de organismos normativos que garanticen la estandarización de sus procesos y con base en esto,
permitan ofrecer una mayor calidad en sus servicios ofrecidos y, por consiguiente, una mayor
satisfacción con sus usuarios.
No obstante, la estandarización de procesos cobra especial relevancia cuando posee
instrumentos y herramientas que permitan retroalimentar las acciones realizadas por parte del
organismo. Este elemento es uno de gran importancia y muchas veces descuidado por las
organizaciones. Tomando en consideración lo anterior se plantean los siguientes objetivos de la
investigación:
Objetivo general
Estimar la calidad en el servicio ofrecida en los talleres de psicología de una institución
pública a través del modelo SERQUAL y determinar la confiabilidad del mismo para su aplicación en
la organización.
• Estimar las expectativas y percepciones de los usuarios de los talleres impartidos por una
institución pública municipal a las escuelas.
• Determinar los aspectos negativos que influyen en la calidad en el servicio de los talleres
impartidos por la institución pública municipal.
• Determinar los aspectos positivos que influyen en la calidad en el servicio de los talleres
impartidos por la institución pública municipal.
137
II. Marco teórico
La satisfacción de un cliente tiene que ver directamente con el producto/servicio que
adquiere; cuando sus características cubren las necesidades del éste y alcanzan sus expectativas, el
cliente queda satisfecho, esto lo impulsa a comprar siempre el mismo producto o a recurrir
nuevamente al mismo establecimiento y utilizar los mismos servicios, en otras palabras, la
satisfacción está en función del desempeño percibido y de las expectativas planteadas (Jimenez,
2000; Paz, 2005). De tal forma que, si las expectativas se cumplen al usar el bien o el servicio, el
cliente se siente satisfecho, en caso contrario queda insatisfecho (Peñaloza, 2004).
Para comprender la naturaleza de las expectativas y percepciones, es importante considerar
que, en determinado momento, las necesidades de los clientes se convierten en percepciones, en
donde cualquier cosa que influya en éstas, tendrá un impacto positivo o negativo en la disponibilidad
de los clientes a confiar en la empresa (Horovitz, 2006).
Por consiguiente, la calidad de servicio puede ser percibida como el juicio global del cliente
acerca de la excelencia o superioridad del servicio, que resulta de la comparación entre las
expectativas de los consumidores y sus percepciones sobre los resultados del servicio ofrecido
(Parasuraman, Zeithalm y Berry, 1988). Lo anterior fue establecido en el modelo SERVICE QUALITY,
también conocido como SERVQUAL, el cual propone la calidad del servicio puede ser estimada a
partir de las ya antes descritas cinco dimensiones y su confrontación con el servicio percibido y el
servicio esperado.
Para poder estimar lo anteriormente descrito, Parasuraman, Zeithalm y Berry (1988)
establecieron las cinco dimensiones básicas de la calidad en el servicio:
• Confiabilidad: hace referencia a la habilidad de desarrollar el servicio tal y como se pactó.
• Capacidad de respuesta: el compromiso de ayudar a los clientes y ofrecer un servicio rápido.
• Seguridad: la correcta preparación de los empleados acerca de lo que hacen y la forma de
transmitir confianza.
• Empatía: brindar cuidado y atención a cada cliente.
138
• Elementos tangibles: la infraestructura de las instalaciones, la apariencia del lugar, de los
equipos y de las personas, es decir, todos los aspectos físicos.
Además de considerar las dimensiones, para su análisis, el modelo SERVQUAL introduce y
analiza un total de cinco vacíos, desajustes o brechas (gaps) que pueden ser percibidas por los
clientes, o bien producirse internamente en las organizaciones proveedores de los servicios, las
cuales hacen que el servicio suministrado por la organización no cubra las expectativas que los
clientes tenían en él:
• Gap 1: Diferencia entre las expectativas de los usuarios y las percepciones de los directivos.
 
• Gap 2: Diferencia entre las percepciones de los directivos y las especificaciones o normas de
calidad.
• Gap 3: Diferencia entre las especificaciones de la  calidad del servicio y la prestación del
servicio.
• Gap 4: Diferencia entre la prestación del servicio y la comunicación externa.  
• Gap 5: Diferencia entre las expectativas del consumidor sobre la calidad del servicio y las
percepciones que tiene del servicio.  
No obstante, para los fines de la presente investigación, únicamente será analizado el gap 5,
es decir, en donde ocurre la confrontación entre las expectativas y percepciones del consumidor
sobre el servicio ofrecido por una determinada empresa.
Se encontró particularmente adecuado el modelo SERVQUAL debido a su amplia flexibilidad
y fácil adaptación al contexto y tipo de empresa que analiza en el presente estudio.
III. Métodos
La investigación tuvo un enfoque cuantitativo descriptivo de corte transversal, lo que
permitió identificar y estimar las expectativas y percepciones de los usuarios del taller impartido por
una institución pública en un período determinado y su procesamiento en tablas y promedios para
identificar la calidad en el servicio ofrecida por la institución.
139
El instrumento desarrollado fue aplicado a modo de pilotaje en diversos talleres impartidos,
con el objeto de determinar su funcionalidad, así como verificar que los ítems fueran lo
suficientemente claros y entendibles para las personas a las que se pretendía aplicarlos.
Finalizado el período de pilotaje, se procedió a realizar los cambios pertinentes a la estructura
del instrumento y consecuentemente, a la aplicación formal de las encuestas la cual se realizó
durante tres semanas a un total de 30 grupos que solicitaron los talleres. Alternadamente se realizó
la observación directa de la prestación del servicio, evaluando los diversos factores que intervienen
en el procedimiento.
La aplicación de las encuestas se realizó en dos etapas, siendo la primera antes de dar inicio
al taller que sería impartido. Dicha encuesta se encargaba de medir las expectativas que los usuarios
tienen acerca del servicio (talleres), así como algunos aspectos generales de la organización que se
consideran importantes para un correcto desarrollo del servicio. La segunda etapa de la encuesta se
aplicó al término de los talleres, y su propósito fue medir la perspectiva (satisfacción) del usuario con
relación al servicio brindado.
El instrumento fue estructurado en un total de 15 reactivos, divididos entre las cinco
dimensiones del modelo SERVQUAL, quedando de la siguiente forma:
Tabla 1. Reactivos del instrumento aplicado.
Dimensión Reactivos Total de

reactivos
Confiabilidad 1-4 4
Capacidad de respuesta 5-7 3
Seguridad 8-10 3
Empatía 11-12 2
Elementos tangibles 13-15 3
Fuente: Adaptación de Parasuraman, Zeithalm y Berry (1988).
Los reactivos del cuestionario fueron diseñados con la escala Likert de 5 niveles para su fácil
comprensión y codificación, resultando de la siguiente forma:
Tabla 2. Escala de puntuación utilizada en el cuestionario
Expectativa Percepción
140
1 Totalmente en desacuerdo Totalmente en desacuerdo 1
2 En desacuerdo En desacuerdo 2
3 Indiferente Indiferente 3
4 De acuerdo De acuerdo 4
5 Totalmente de acuerdo Totalmente de acuerdo 5
Fuente: Elaboración propia.
Para la confrontación entre las expectativas y percepciones, se utilizaron los resultados
obtenidos a través del cálculo de las calificaciones recabadas de ambas encuestas, de tal forma que
se realizó una resta en la cual, al total de puntos obtenidos de la encuesta de percepciones (P), se le
sustrajo el total de puntos obtenidos de la encuesta de expectativas (E), el resultado obtenido se
comparó con la siguiente información:
Tabla 3. Interpretación de los resultados obtenidos del análisis de calidad
Percepción > Expectativa Percepción = Expectativa Pecpección < Expectativa
Resultado positivo Resultado igual a cero Resultado negativo
Cuando la media de las Cuando la media de las Cuando la media de las
percepciones es mayor a la percepciones es igual a la percepciones es menor a la
media de las expectativas media de las expectativas media de las expectativas
Significa que el servicio Esto sugiere que la calidad en Esto se traduce a una baja
brindado ha superado las el servicio es adecuada y se ha en la calidad del servicio. Es
expectativas deseadas y por alcanzado el nivel que el decir, que no se cumple con
lo tanto tiene un nivel de cliente espera. lo que el cliente espera
calidad más alto al esperado. obtener del servicio.
Fuente: Elaboración con base en Zeithalm, Parasuraman y Berry (1993).
Confiabilidad del instrumento
Para comprobar que el constructo calidad en el servicio fuera medido adecuadamente por el
instrumento propuesto, se utilizó el cálculo del coeficiente del Alpha de Cronbach, el cual sirve para
analizar la consistencia interna del instrumento. El cálculo fue realizado a través del software
141
estadístico Stata SE14®, dando como resultado para el apartado de expectativas de 0.7845 y para
el de percepciones de 0.7251, en ambos casos, indica una buena correlación entre los ítems que
integran la escala de medición, y en consecuencia una fiabilidad aceptable para el instrumento
empleado.
IV. Resultados
Análisis de las expectativas
Tabla 4. Resultados de expectativas
Dimensión Media por dimensión Media global Expectativas

Elementos tangibles 4.92
Empatía 4.88
Seguridad 4.93 4.91
Capacidad de respuesta 4.89
Confiabilidad 4.93
Fuente: Elaboración propia con datos de la investigación.
De la tabla 4 se puede observar que las categorías que mayor expectativa generan son las
correspondientes a las dimensiones de seguridad y confiabilidad, en donde la media de ambas
dimensiones se encuentra dos puntos por encima de la media general (4.93 en ambos casos).
Específicamente los atributos que generan mayores expectativas de ambas dimensiones son que
cuando se pacte brindar un taller se cumpla con ello y la demostración de conocimientos por parte
de los instructores. Con relación a la dimensión de Elementos tangibles, se puede apreciar que, de
igual, forma genera altas expectativas y la media de la dimensión se encuentra un punto sobre la
media general, destacando el atributo relacionado con la adecuación de los materiales asociados al
taller.
Por otra parte, las dimensiones de empatía y capacidad de respuesta son las que generan
menor expectativa, sin embargo, es importante recalcar que ambas cuentan con atributos cuya
media supera la media general, tal es el caso de que los instructores nunca estén demasiado
ocupados para no atender a los usuarios y la preocupación de los instructores hacia los intereses de
142
los participantes. Es significativo resaltar que el atributo que causa menores expectativas es con
relación que los instructores entiendan las necesidades específicas de los participantes.
Análisis de las percepciones
Tabla 5. Resultados de percepciones
Dimensión Media por dimensión Media global Percepciones

Elementos tangibles 4.97
Empatía 4.92
Seguridad 4.94 4.93
Capacidad de respuesta 4.91
Confiabilidad 4.92
Por otra parte, en la tabla 5 se puede observar que la dimensión de Elementos tangibles es
la que presenta una mejor percepción por parte de los clientes, teniendo 0.04 puntos por encima de
la media global. Seguidamente la dimensión de seguridad es la que genera un buen índice de
percepción estando 0.01 puntos por encima de la media general.
En cuanto a las dimensiones de confiabilidad y empatía, presentan un menor nivel de
percepción por parte de los clientes, encontrándose por debajo de la media general de percepciones.
Sin embargo, es trascendental señalar que ambas dimensiones cuentan con atributos cuya media
alcanza la puntuación máxima, tal es el caso de que los instructores muestren sincero interés por
resolver las dudas de los participantes y el hecho de que los instructores se preocupen por cuidar los
intereses de los participantes.
La dimensión con menor índice de percepción es la responsabilidad con dos puntos por
debajo de la media general, destacando como el atributo con menor percepción que los instructores
brinden los talleres con agilidad y fluidez, el cual pertenece precisamente a la dimensión de
responsabilidad.
Para calcular la calidad en el servicio ofrecida en los talleres impartidos por la institución
pública municipal, se utilizaron los valores medios globales de las percepciones y las expectativas
anteriormente expuestos, cuyo resultado demuestra que la media de las percepciones (4.93 puntos)
es mayor a la media de las expectativas (4.91 puntos), por lo cual, al realizar la resta de P-E = 4.93-
143
4.91 da como resultado una brecha absoluta de 0.02 puntos. Al ser positiva la brecha, se puede
afirmar que la calidad del servicio de talleres impartidos supera la calidad en el servicio esperada por
los participantes.
Para tener una información más detallada de este comportamiento, se presentan las
comparativas entre expectativas y percepciones por dimensión:
Figura 1. Comparativo Expectativa y Percepción
4.98 4.97
4.96
4.94
4.94 4.93 4.93
4.92 4.92 4.92
4.92 4.91
4.9 4.89
4.88
4.88
4.86
4.84
4.82
Elementos Empatía Seguridad Capacidad de Confiabilidad
Tangibles respuesta
Percepción Expectativa
Fuente: Elaboración propia con datos de la investigación
Como se puede apreciar en la Figura 1, en cuatro de las dimensiones analizadas se logró
superar las expectativas de los clientes, tal es el caso de la dimensión de capacidad de respuesta,
seguridad, empatía y elementos tangibles, siendo éstas últimas dos las que mayor diferencia
alcanzaron. No obstante, con relación a la dimensión de confiabilidad, es muy importante recalcar
que el nivel de calidad no fue alcanzado, puesto que la media de las expectativas (4.93) fue superior
a la media de las percepciones (4.91) lo que da como resultado un índice de -0.01 puntos, y que a su
vez denota que en dicha dimensión es donde se presentan algunas aspectos que afectan de forma
perjudicial la percepción que los usuarios tienen acerca del servicio que se ofrece, y por consecuencia,
se debe hacer mayor énfasis en ésta dimensión con el objetivo de mejorar el nivel de calidad en el
servicio.
144
Es trascendental considerar que las calificaciones obtenidas por la empresa la ponen en una
posición ventajosa y muy favorable, no obstante, estos indicadores muestran que el trabajo y mejora
continua deben ser factores que no pueden pasar desapercibidos, como es el caso de la dimensión
de percepción del cliente sobre el servicio ofrecido. Para ser más precisos en el análisis se muestra
a continuación el resultado de la comparativa por cada atributo del cuestionario
Figura 2. Comparativa entre expectativas y percepciones por reactivo
15. Que los horarios de actividades sean 5.00

convenientes. 4.97
14.- Que los materiales asociados con el 4.90
taller sean adecuadamente didácticos 5.00
13.- Que la presentación personal de los 5.00
instructores sea pulcra y correcta 4.80
12.- Que los instructores entiendan las 4.83
necesidades específicas de los participantes 4.77
11. Que se preocupen de cuidar los intereses 5.00
de los participantes 5.00
10.- Que los instructores demuestren 5.00
conocimiento sobre el tema 5.00
9.- Que los instructores traten a los 4.93
participantes con cortesía 4.90
8.- Que el comportamiento de los 4.90 PERCEPCIÓN
instructores inspire confianza 4.90
7.- Que los instructores muestren una actitud EXPECTATIVA
4.93
de colaboración 4.83
6. Que los instructores nunca están 4.97
4.93
5.- Que los instructores brinden el taller con 4.83
fluidez y agilidad 4.90
4. Que los instructores informen a los 4.97
4.97
3.- Que el servicio se haga de manera 4.93
correcta de acuerdo a lo establecido 4.87
2.- Que cuando se presente una duda, 5.00
muestren sincero interés por resolverla 4.90
1.- Que cuando se pacte brindar un taller, lo 4.77
cumplan 5.00
4.65 4.70 4.75 4.80 4.85 4.90 4.95 5.00
145
V. Conclusiones
Teniendo en consideración los datos presentados anteriormente, se puede afirmar que la
investigación cumplió su objetivo principal, así como también los objetivos específicos. En concreto,
se probó que el modelo SERVQUAL adaptado es una herramienta confiable y fácil de comprender
tanto por los usuarios, como los aplicadores, lo cual favorece su adopción dentro de la institución
pública estudiada.
Por otra parte, en cuanto a las expectativas que los usuarios tienen acerca del servicio, se
puede afirmar que son bastante elevadas. En diversos atributos de las cinco dimensiones analizadas
la media queda por encima de la media general; en especial en las dimensiones de seguridad (4.93
puntos) y confiabilidad (4.93 puntos) dónde se presentan las más altas expectativas.
Con respecto a las percepciones de los usuarios en cuanto al servicio recibido, en general
también son muy altas con un promedio general de 4.93 puntos lo que señala un punto favorable
para la institución, esto debido a que, en algunas de las dimensiones analizadas, las percepciones se
encuentran por encima de la media general, es decir, que superan el promedio, tal es el caso de las
dimensiones de seguridad (4.94) puntos y tangibilidad (4.97 puntos).
De acuerdo con el estudio realizado, se determinó que los factores que afectan de forma
negativa el nivel de satisfacción y calidad, con el que los usuarios perciben el servicio, son en primera
instancia que los talleres no siempre se imparten en las fechas previamente establecidas, dado que
en ocasiones las sesiones son pospuestas y/o reprogramadas; sin embargo, es muy importante
recalcar que la reprogramación de los talleres no siempre es responsabilidad de la institución pública
estudiada, puesto que en algunas ocasiones, los directores de las instituciones educativas son los
que, por diversas razones, solicitan la reprogramación de las sesiones en el último momento.
Por último, se pudo observar que los instructores no siempre realizan el taller con la agilidad
y fluidez debida, lo cual genera retraso en el término de las sesiones; en última instancia se
determinó que los materiales didácticos empleados durante los talleres no siempre son los
adecuados o los suficientes para mejorar la comprensión de los temas expuestos.
Agradecimientos
146
Los autores agradecen a la institución pública estudiada por la apertura y disposición para
realizar la investigación, así como también a todos los participantes que acudieron a los talleres de
psicología efectuados en las escuelas primarias que, sin su apoyo y participación, no se hubiese
concluido con éxito el presente documento.
VI. Referencias
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Outcomes. En R. T. Rust, & R. L. Oliver, Service Quality: New Directions in Theory and
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ventas de las tiendas de abarrotes de la colonia Santa Rosa del Sur de la ciudad de Mérida,
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Zeithaml, V., Parasuraman, A., y Berry, L. (1993). Calidad Total en la Gestión de Servicios. Madrid,
España: Ediciones Diaz de Santos.
147
Cambio en la tasa de interés y su incidencia en el
consumo y el ahorro
Elisa Cabrera Ignacio1, Carlos Antonio Moo Novelo2

1,2
1, 2
{elisa.cabrera; carlos.moo}@utmetropolitana.edu.mx
Resumen
El presente estudio se centra en identificar los motivos por los cuales ocurren los cambios en las
tasas de interés, el impacto en la vida diaria a través del consumo y del ahorro. Argumentando estas
razones mediante la teoría del empleo, el interés y dinero, desarrollado por John Maynard Keynes
publicado 1936, donde se establece la relación directa entre la tasa de interés, como determinante
del nivel de inversión, que a su vez incide en los niveles de producción, el enfoque empleado fue de
investigación documental, a través de la consulta de diversos libros, páginas de internet y datos
estadísticos. Los resultados arrojan que con base a la teoría keynesiana y la teoría macroeconómica,
resulta que uno de los principales motivos por la que el banco de México ajustó la tasa de interés,
fue por el contexto exterior y la gran dependencia que se tiene de la economía estadounidense, el
incremento en las tasas de interés pueden traer más inversión extranjera directa, estabilizar la
economía en su conjunto, pero disminuye la demanda de créditos orientados al consumo, y por ende
reduce el bienestar de las personas.
Palabras clave: Keynes, Ahorro, Consumo. Interés.
148
I. Introducción
1.1 Banco de México
La mayoría de los países tienen algún tipo de banco central que funge como autoridad
principal en los asuntos financieros de la nación. De acuerdo con BANXICO (2016):
Los bancos centrales son las autoridades responsables de proveer de moneda y de
instrumentar la política monetaria. Esta última está asociada al conjunto de acciones
a través de las cuales la autoridad monetaria determina las condiciones bajo las
cuales proporciona el dinero que circula en la economía, con lo cual influye en el
comportamiento de la tasa de interés de corto plazo.
A pesar de que el gobierno de cualquiera país pudiera estar interesado en tomar todas las
decisiones monetarias para favorecer los intereses de sus propios electores hay ventajas en delegar
las decisiones de la política monetaria al banco central dándoles la independencia o autonomía. La
independencia o autonomía de los bancos centrales se sustenta en que dichas organizaciones serán
los responsables de procurar una inflación baja, para aumentar la credibilidad de la política monetaria
y para reducir la incertidumbre entre los agentes económicos, ya que los agentes privados pueden
confiar en que la política monetaria será estable e independiente de los cambios en la situación
política.
1.2 Banco de México
El Banco de México es el banco central de nuestro país y ayuda a que el sistema financiero
de México se desarrolle sanamente. El Banco de México es el banco central del Estado Mexicano.
Por mandato constitucional, es autónomo en sus funciones y administración. Su finalidad es
proveer a la economía del país de moneda nacional y su objetivo prioritario es procurar la
estabilidad del poder adquisitivo de dicha moneda. Adicionalmente, le corresponde promover el
sano desarrollo del sistema financiero y propiciar el buen funcionamiento de los sistemas de pago
(BANXICO, 2016).
El Banco de México abrió sus puertas el 01 de septiembre de 1925, durante el período
presidencial del General Plutarco Elías Calles, su acta constitutiva fue firmada el 25 de agosto del
mismo año; cuando se inauguró dependía del gobierno y como ya se mencionó para que un Banco
149
central pueda lograr sus objetivos es importante que goce de independencia o autonomía, esto se
logra hasta el 01 de abril de 1994, durante el período presidencial del Lic. Carlos Salinas de Gortari,
fecha en la cual se aprueba la Ley que le concede al Banco de México la autonomía en el ejercicio de
sus funciones y de su administración. La autonomía del Banco de México se apoya en tres
fundamentos:
• Independencia para determinar el volumen de crédito primario que pueda ser concedido
• Independencia a los miembros de la Junta de Gobierno
• Independencia administrativa (BANXICO, 2010).
Su objetivo prioritario está consignado en el artículo 28 constitucional, el cual es procurar la
estabilidad del poder adquisitivo de la moneda nacional, esto significa que su finalidad es mantener
bajos los índices inflacionarios, ya que la inflación es la causa de la pérdida del poder adquisitivo de
los agentes económicos; así mismo la constitución señala que ninguna autoridad podrá ordenar al
banco conceder financiamiento.
La autonomía del Banco de México brinda seguridad a la sociedad con respecto al logro de
su objetivo ya que ninguna otra figura puede determinar la política monetaria que se implementa en
el país y así evitar políticas expansivas que puedan desencadenar escenarios inflacionarios.
1.3 Funciones del Banco de México
Para comprender las funciones del Banco de México se hace hincapié en su objetivo
primordial es cual es procurar la estabilidad del poder adquisitivo de la moneda nacional, es decir
el que espera que los cambios en el nivel general de precios no alteren de manera efectiva las
Para lograrlo debe realizar
las siguientes funciones (BANXICO, 2010):
• Regular la emisión y circulación de la moneda, los cambios la intermediación y los servicios
financieros, así como los sistemas de pagos;
• Operar como prestamista de última instancia;
• Banquero del Gobierno Federal;
• Participar en Fondo Monetario Internacional y en otros organismos que agrupen Bancos
Centrales (BIS);
150
• Responsable de la política monetaria;
• Participar en la comisión de cambios.
De acuerdo con las funciones mencionadas el Banco de México es la única institución que
puede emitir moneda nacional. México es uno de los pocos países que fabrican sus propios billetes
y monedas, esto es a través de la Fábrica de billetes y la Casa de monedas; además se encarga de
que haya la cantidad de dinero necesaria sin que haya inflación. Se dice que el Banco de México es el
banco de bancos porque solo otorga crédito a los bancos comerciales.
II. Política monetaria

2.1 Definición de Política monetaria
Ahora bien, a pesar de ser su principal objetivo el Banco de México no tiene un control directo
sobre los precios, ya que éstos se determinan como resultado de la oferta y demanda de los diversos
bienes y servicios, sin embargo, si puede influir en este proceso de determinación de precios a través
de la política monetaria. Para comprender el concepto de política monetaria a continuación se
proporcionan diversas definiciones:
egir la expansión o contracción en la
necesaria de dinero en la economía que satisfaga las necesidades de la sociedad al respecto sin crear
Se puede concluir de acuerdo con las definiciones proporcionadas que la política monetaria
se refiere a las acciones o estrategias que va a seguir el gobierno con respecto a la oferta de dinero,
es decir, afecta las condiciones bajo las cuales se satisfacen las necesidades de liquidez del país.
2.2 Mecanismos de transmisión de la política monetaria
151
Para instrumentar la política monetaria la autoridad cuenta con ciertos instrumentos que
directa o indirectamente influyen en la actividad económica, a éstos se les conoce como Mecanismos
de transmisión de la política Monetaria.
De acuerdo con Mishkin, (1995): La teoría monetaria convencional reconoce cinco canales de
transmisión de política monetaria que son: 1) tasa de interés de corto plazo, 2) la tasa de interés de
largo plazo y el precio de los activos; 3) el tipo de cambio; 4) El crédito y 5) las expectativas.
Figura 1. Mecanismos de transmisión de la política monetaria

Canal de tasa de
interés
Canal de crédito
Tasa de Demanda
interés de Canal de precios de Agregada
Acciones
corto Otros activos
del Banco
Inflación
Central plazo o de
referencia Canal de tipo de
Oferta
cambio
agregada
Canal de
expectativas
1 era Etapa 2da etapa
Como se observa en la figura 1, los mecanismos de transmisión de la política monetaria se
dividen en dos etapas, durante la primera el Banco de México utiliza, por lo general, el instrumento
de la tasa de interés a un día, a la cual también se le conoce como tasa de referencia.
La segunda etapa del mecanismo de transmisión se puede dividir en cuatro canales, a través
de los cuales la tasa de interés de referencia, o de corto plazo, puede influir sobre la demanda o la
oferta agregada para finalmente influir en los precios, estos canales son: 1) Canal tasa de interés, 2)
Canal de crédito, 3) Canal de precios de otros activos, 4) Canal de tipo de cambio y 5) Canal de
expectativas.
2.2.1 Canal tasa de interés
152
Este mecanismo se da cuando el Banco de México induce cambios en la tasa de interés de
referencia, o de corto plazo, los bancos comerciales hacen variaciones en el mismo sentido respecto
de la tasa de interés que cobran por sus servicios, repercutiendo en toda la curva de la tasa de
interés, esto es transfieren los efectos de la decisión del banco central a los agentes económicos
Incrementar la tasa de interés real trae como consecuencia el encarecimiento de las tasas
de interés comerciales, por lo tanto, se desincentiva el gasto y consumo en una economía, sin
embargo, también se encarece el costo de capital por lo cual también se desincentiva la inversión.
Estas afectaciones en el gasto, consumo e inversión inciden finalmente en la inflación.
2.2.2 Canal de crédito
Como ya se mencionó el crédito también se ve afectado, ante un incremento en la tasa de
interés de referencia por parte del Banco de México se puede esperar que los bancos comerciales
restrinjan el otorgamiento del crédito al percibir un mayor riesgo, además también se da una
disminución en la cantidad de crédito demandada, esto a se debe a que las elevaciones de las tasas
de interés afectan a los acreditados ya que se eleva su costo.
Las empresas deben de pagar una prima de riesgo adicional (tasa de interés más elevada)
por sus créditos. Ante una mayor tasa de interés se pueden generar cambios en los ingresos netos
esperados de las empresas y en su balance de activos y pasivos, de manera tal que su riesgo se
incremente. (BANXICO, 2012).
La disminución en la inversión y en el consumo debido al crédito, se traduce en una
disminución de la demanda agregada y por consecuencia una disminución de la inflación.
2.2.3 Canal del precio de otros activos
De acuerdo con Clavellina (2012) existen cuatro precios de activos que se consideran canales
de transmisión de la política monetaria, estos son: las acciones, los bonos, bienes raíces y tipo de
cambio, estos operan a través de los efectos de riqueza y de cambios en la hoja de balance de las
empresas como de las familias. Un incremento en las tasas de interés hace más atractiva la inversión
en bonos y desincentiva la demanda de acciones, por lo que el valor de mercado de éstas últimas,
153
así como de otros activos puede
activo y la tasa de interés.
2.2.4 Canal del tipo de cambio
En una economía como la de México con un tipo de cambio flotante el incremento en las
tasas de interés puede dar lugar a que se dé una apreciación del tipo de cambio, lo anterior debido a
que este incremento tiende a propiciar el encarecimiento de los bienes domésticos, es decir se
encarecen las exportaciones y se abaratan las importaciones. Además de lo anterior la apreciación
del tipo de cambio significa una disminución en el costo de insumos de importados, lo que se traduce
en menores costos para las empresas y esto afecta favorablemente a la estabilidad de los precios.
2.2.5 Canal de expectativas
Las expectativas de los agentes económicos sobre las decisiones de la política monetaria,
tienen un papel importante ya que influyen en la efectividad de la transmisión de las mismas. Las
expectativas de inflación tienen efecto sobre las tasas de interés y éstas a su vez tienen efecto sobre
credibilidad en la política monetaria ancla las expectativas de inflación y permite un funcionamiento
más rápido de los (BANXICO, 2012).
III. Tasa de interés

Se ha destacado el objetivo prioritario del Banco de México que es procurar la estabilidad del
poder adquisitivo de la moneda nacional, es decir, su objetivo es tener el control sobre la inflación
para lograrlo el banco utiliza la instrumentación de la política monetaria a través de un objetivo
operacional de tasa de interés.
De acuerdo con BANXICO (2007), a partir del 21 de enero de 2008 se adoptó como objetivo
saldo sobre las cuentas corrientes que la banca mantiene en el propio Banco (objetivo conocido como
A continuación, se proporcionan algunas definiciones de la tasa de interés:

• Tasa de Interés: es la valoración del costo que implica la posesión de dinero producto de un
crédito. Hay tasas de interés activas y pasivas. Ratio que causa una operación y se expresa
154
porcentualmente respecto al capital que lo produce. Es el precio que se paga por el uso de
fondos prestables.
• Tasa objetivo: es la tasa que el banco central establece para ser utilizada como referencia,
generalmente es una tasa de corto plazo. En el caso de México la tasa objetivo del banco
central es la tasa de fondeo interbancario un día.
• Tasa de fondeo bancario: es la tasa representativa de las operaciones de mayoreo realizadas

por la banca y casas de bolsa en el mercado interbancario sobre títulos de deuda bancaria, a
plazo de 1 día. El banco de México calcula dicha tasa obteniendo el promedio ponderado de
las tasas pagadas en las operaciones realizadas en directo y en reporto al plazo de un día
hábil que se realizan con pagarés bancarios, aceptaciones bancarias y certificados de
depósito y que hayan sido liquidados en el sistema de entrega contra pago del INDEVAL.
3.1 Análisis del comportamiento histórico de la tasa de interés objetivo en México.
En el cuadro 1 se observan las tasas objetivo que se ha propuesto el Banco de México en el
último año, de noviembre de 2015 a noviembre de 2016, como parte de la implementación de la
política monetaria.
Tabla 1. Tasas de interés representativas. Por ciento anual
Tasa de Interés
Interbancaria de Tasa de fondeo
Tasa Equilibrio (TIIE) promedio ponderado
objetiv 28 91 182 Bancari Gubernamenta
o días días días o l
Mismo día del año

anterior 21/11/2015 3.0 N/E N/E N/E N/E N/E
año
anterior 31/12/2015 3.25 3.5475 3.58 3.6895 3.37 3.32
mes
Cierre anterior 31/10/2016 4.75 5.1103 5.2 N/E 4.81 4.83
16/11/2016 4.75 5.31 5.6791 N/E 4.75 4.76
17/11/2016 5.25 5.35 5.7245 6.17 5.08 5.09
18/11/2016 5.25 5.38 5.7557 N/E 5.26 5.26
19/11/2016 5.25 N/E N/E N/E N/E N/E
Cinco días previos 20/11/2016 5.25 N/E N/E N/E N/E N/E
155
Última
observación 21/11/2016 5.25 N/E N/E N/E N/E N/E
Fuente: Banco de México
Como se puede observar en el último año la tasa de referencia tuvo un incremento de 2.25
puntos pasando de 3.0% el 21 de noviembre de 2015 a una tasa objetivo de 5.25% para el 21 de
noviembre del presente 2016.
En la figura 2 se presenta un análisis del comportamiento de las tasas de interés objetivo
que se implementado como parte de la instrumentación de la política monetaria del 21 de enero del
2008 al 21 de noviembre de 2016, como se aprecia las tasas de interés objetivo más altas se
tuvieron durante los años 2008 y 2009 siendo éstas de 8.25% y la tasa más baja se tuvo de junio de
2014 a octubre de 2015, siendo ésta de 3.0%.
Figura 2. Comportamiento de la tasa objetivo del 01 de enero de 2008 al 21 de noviembre
de 2016.
9.0000
8.2500
8.0000
7.0000
6.0000
5.2500
5.0000 4.5000 4.5000
4.0000 3.7500
4.0000 3.5000
3.0000
3.0000
2.0000
1.0000
0.0000
Tasa objetivo
Fuente: Elaboración propia con información del Banco de México
3.2 Análisis del comportamiento histórico de las tasas de interés de referencia de otros
países.
En la figura 3 se a precia el comportamiento de la tasa de interés de referencia del Banco
Central de Estados Unidos de Norteamérica, la FED, el cual es acrónimo de Federal Reserve System.
En la gráfica se puede observar que de octubre de 2007 al 16 de diciembre de 2008 la tasa de interés
156
tuvo una disminución considerable pasado de 4.5% a 0.250%, el 16 de diciembre de 2015 tuvo un
incremento llegando a 0.500%, como se observa la variación que ha presentado desde el año 2008
a la fecha ha sido mínima, si se comparan las variaciones de la tasa de interés de la FED con respecto
a las variaciones que ha tenido la tasa de interés objetivo de México, se puede concluir que las
variaciones en México son más frecuentes, con lo que se infiere que es más difícil para el Banco de
México lograr su objetivo y mantener controlada la inflación.
En la figura 4 se hace un análisis del comportamiento histórico del 21 de octubre del 2008 al
15 de julio de 2015 de la tasa de interés del Banco Central de Canadá, a la cual se le conoce como
de 2008 a 0.500% en julio de 2015 y se ha mantenido a la fecha.
Figura 3. Comportamiento histórico de la tasa de interés de la FED.
5.00%
4.50% 4.50%
4.25%
4.00%
3.50% 3.50%
3.00% 3.00%
2.50%
2.25%
2.00% 2.00%
1.50% 1.50%
1.00% 1.00%
0.50% 0.50%
0.25%
0.00%
Tasa de interés de referencia FED
Fuente. elaboración propia
Figura 4. Comportamiento histórico de la tasa de interés del Banco Central de Canadá.
157
2.500%
2.250%
2.000%
1.500% 1.500%
1.000% 1.000% 1.000%

0.750% 0.750%
0.500% 0.500% 0.500% 0.500%
0.250%
0.000%
01/10/2008
01/12/2012
01/03/2009
01/08/2009
01/01/2010
01/06/2010
01/11/2010
01/04/2011
01/09/2011
01/02/2012
01/07/2012
01/05/2013
01/10/2013
01/03/2014
01/08/2014
01/01/2015
01/06/2015
Tasa de interés del Banco Central de Canadá
Fuente: elaboración propia
IV. Inversión, tasas de interés y ahorro

4.1. Efecto del cambio de la tasa de interés en la inversión.
Antes de entrar al detalle de la relación de la tasa de interés y la inversión conviene definir el
compra de medios de producción y fuerza de trabajo;
empresa puede invertir en este caso sus excedentes o contratar crédito, para adquirir más bienes de
capital o acciones en algunas otras empresas. En el caso que la empresa decida solicitar crédito esta
tendrá que considerar la tasa de interés vigente en el mercado, al mismo tiempo tiene que considerar
el rendimiento que esperará obtener de la inversión que realizará, si esta resulta mayor entonces
asumirá el riesgo en caso contrario, desistirá. Desde esta perspectiva entonces la empresa
considera:
• Tasa de beneficio esperada, la cual es en general cuanto ingreso obtendrá por la acción que
decidirá realizar y cuanto le costará, entonces si la empresa analiza su entorno como: analizar
las fases del ciclo económico que se pudieran presentar en la economía en donde se
desenvuelve, es decir si la economía está en auge la empresa podrá obtener mayor beneficio,
por el contrario si existiera una recesión en la economía, esta influye de manera negativa en los
beneficios, ya que las reduce, también debe considerar el efecto del progresos tecnológico, es
decir esperar un proceso de adaptación en su uso y por tanto le reportará beneficios moderados,
158
que espera que estas sean mejores conforme se tiene un mayor dominio de la misma, también
toma en cuenta la tasa impositiva, ya que si esta cambia incrementándose, reducirá sus
beneficios esperados. Parkin, (2007, p. 206-209)
• Tasa de interés real, en la economía al considerar que los demás factores que intervienen en la
empresa no cambian y solo se espera que la tasa de interés cambie ya sea hacia arriba o hacia
abajo, esta puede orientar a la empresa a incrementar o disminuir sus montos de inversión.
Figura 5. Demanda de inversión.
Demanda de inversión
20
Tasa de interés
10
0
10 15 35 40 50 60 75 95 100
Inversión
Fuente: Elaboración propia
En la gráfica se muestra que mientras más alto sea la tasa de interés la demanda de
inversión será menor, y por el contrario tal como se observa si la tasa de interés fuera de 2% la
demanda de inversión será de $100,000, por lo tanto, al momento de invertir las empresas
consideraran cuanto esperan obtener y cuál es la tasa de interés que pagarán si es que realizan un
préstamo.
Existe una teoría macroeconómica que relaciona de manera directa la inversión, con la tasa
de interés y el ahorro, que se denomina teoría keynesiana, esta fue publicada en 1936, por John
Maynard Keynes, en el que se presenta una relación directa entre las tasas de interés, la inversión,
producción y empleo, desde esta perspectiva, se considera de manera directa que el efecto real de
un incremento en las tasas de interés tal como se realizó por la banco central, siempre y cuando los
demás factores no cambien, este simple hecho tendrá un efecto negativo en la inversión, ya que
como se explica un incremento en la tasas de interés podría reducir la demanda de dinero, que a su
vez se traduce en una reducción de la inversión, pues las empresas verán mucho más costos a hora
invertir y arriesgar, pudiendo optar por el costo de oportunidad del dinero que sería dejarlo en una
cuenta de ahorro, que le generaría mucho más ingresos con menores riesgos por una acción directa
159
de la política monetaria restrictiva, sin embargo esta acción debe estar acorde con los objetivos
macroeconómicos que se ha planteado la economía mexicana, a través de la secretaría de hacienda
y crédito público.
Entonces desde la perspectiva de Keynes citado por Ramírez (2001, p
consumo está determinado casi en su totalidad por el nivel de ingreso y se le llama propensión
marginal a consumir, el gasto de gobierno se determina políticamente y el gasto de inversión se ve
influenciado po Entonces si la tasa de interés es alta lo que hará es
que los ciudadanos en apariencia orientan sus recursos al ahorro, y no demandarán más dinero para
consumir, ni para invertir, lo cual generará un problema dentro del entorno económico al reducir la
demanda agregada.
4.3. Efecto de la tasa de interés en el ahorro.
La oferta de recursos procedentes del ahorro puede provenir a su vez de tres fuentes: Las
familias, el gobierno y el resto del mundo, en el caso del gobierno su ahorro aparece por que ha tenido
superávit en su presupuesto, el ahorro de la economía internacional ingresa en la economía
doméstica a través de los déficit de comercio internacional y de los préstamos internacionales, por
el contrario las familias estas tienen que decidir cómo asignar su ingreso disponible entre ahorro y
consumo, para esto estas algunos factores que inciden en esa decisión los cuales son:
• Tasa de interés real
• Ingreso disponible
• Riqueza
• Ingreso futuro esperado.
Cada uno de estos elementos tienen una relación directa con el ahorro familiar y estas
pueden generar el aumento o disminución del ahorro dentro de la economía, pudiendo desplazar la
curva de ahorro. Sin embargo, este análisis se centra en el efecto de las variaciones de la tasa de
interés sobre los niveles de ahorro, teniendo el supuesto que todos los demás factores
permanecerán constantes y se considera como la variable relevante.
Por lo que en el entendido que el banco central, genere o incremente de manera excesiva la
tasa de interés que pudieran hacer menos atractivo la inversión o el préstamo de dinero, esto
orientará a que las personas busquen incrementar su ahorro, al depositarlo en el banco y ganar con
160
ello unos rendimientos, sin tanto riesgo, sin embargo esto tendrá un efecto negativo en la economía,
lo cual pudiera reflejarse en la demanda agregada, de manera negativa, pudiendo disminuir la
demanda ya que ahora es más atractivo ahorrar que consumir, lo cual desde esta perspectiva
pudiera generar un proceso de reducción en la oferta agregada, que implicaría un incremento en el
precio, con lo que se generaría un problema económico denominado inflación.
Si se mantiene todos los demás factores que pueden influir en la oferta de dinero, esta se
puede explicar de manera sencilla con base a un ejemplo tal como se muestra en la gráfica 6.
Figura 6. Oferta de ahorro.
Oferta de Ahorro
15
Tasa de interés
10
5
0
10 20 30 50 100 120 150 200 220
Ahorro ( Miles)
Fuente: Elaboración Propia
Tal como se observa en la gráfica si la tasa de interés fuera de 2% el ahorro sólo sería de 10
mil, sin embargo, si la tasa de interés fuera de 10% la sociedad estaría más interesada en el ahorro,
ya que estaría dispuesta a ahorrar 220 mil. Lo cuál sería un factor bueno para la economía ya que se
pudiera pensar en un consumo mayor en el futuro. Ante tales circunstancias es que en el mercado
de capitales se puede establecer el equilibrio de la tasa de interés, que sea atractiva tanto para
ahorradores como para inversionistas.
4.4. Demanda de dinero y tasas de interés
De acuerdo con el análisis macroeconómico:
inventario de dinero que las personas planean tener (Parkin, 2007, p. 280). De acuerdo con esto la
cantidad de dinero que las personas planean tener depende de cuatro factores:
• Nivel de precios
• Tasa de interés
• PIB real
161
• Innovación financiera
Desde esta perspectiva, el factor denominado nivel de precios juega un papel relevante en la
demanda de dinero ya que, si existe demasiada inflación que ocasiones que los precios se dupliquen,
por ejemplo, entonces los consumidores querrán tener un porcentaje similar de dinero nominal
disponible para hacer frente a esos cambios.
Existe una relación directa entre las tasas de interés y la tenencia de dinero, ya que la tasa
de interés es el costo de oportunidad del dinero que se tiene en efectivo, pues si ese dinero se
invirtiese en un bono se estaría ganando el rendimiento que ofrece el bono, de igual manera se
relaciona de manera directa con respecto a la inflación, ya que mientras más alto sea la tasa de
inflación mayor será también el costo de oportunidad del dinero. De ahí se tiene que existe una curva
de demanda de dinero, la cual muestra la relación entre la cantidad demandada de dinero real y la
tasa de interés, cuando todos los demás factores que influyen sobre la cantidad de dinero que las
personas desean tener permanecen constantes como se puede apreciar en la figura 7.
Figura 7. Demanda de dinero.
Tasa de interés
I*
DD* Dinero real
Fuente: Elaboración propia, con datos de Parkin (2007)

En la figura se aprecia que si la tasa de interés de referencia fuera i*, se dará una demanda
de dinero representado por DD*, con lo cual, si la tasa de interés se eleva, esta ocasionará una
reducción en la de manda de dinero, mientras que, si fuera a la inversa, esta ocasionará un aumenta
en la de manda de dinero. Esto significa que si se deja de demandar más dinero podría generarse un
problema para la economía, ya que desde el punto de vista de la demanda agregada se reduce el
162
consumo y por ende inversión en capital en nuevos negocios, esto contraerá el entorno de la
economía y a la larga pudiera llevar a una presión sobre el precio, aunque que pudiera generar una
inflación. Toda esta reacción tiene que ver de manera directa con un efecto de la política monetaria
de reducir la oferta de dinero circulante, por lo que se genera un incremento.
En cuanto a la demanda de dinero, existen trabajos como el publicado por el banco de México,
donde se desarrollan modelos econométricos que buscan pronosticar la demanda de dinero en
México, estos trabajos llegan a la conclusión.
V. Tasa de interés y consumo

5.1Incidencia de la tasa de interés en el consumo privado y empresarial
De acuerdo con el analista Revilla, (2016), prevé que el incremento en la tasa de interés base
del banco de México de 3.25 a 4.75, si impactará de manera negativa al crédito en el consumo,
específicamente en que se otorga a través de las tarjetas de crédito que, en el caso del país, es el
medio que más emplean las personas para poder hacerse de bienes y servicios necesarios para
mejorar su bienestar.
En el siguiente cuadro se muestra el comportamiento de la tasa de interés activa que los
bancos cobran a los que solicitan crédito, en especial al de consumo.
163
Figura 8. Comportamiento de la tasa de interés activa de 2000 a 2015.
Comportamiento de las tasas de interés activas en México

18
16
14
12
10
0
2000200120022003200420052006200720082009201020112012201320142015
Fuente: Elaboración propia con base a datos banco mundial.org (2016)
Como se observa a partir del 2011 hasta el 2015, las tasas de interés muestran una
tendencia a la baja, lo que significaba que durante estos años solicita crédito era atractivo pues el
costo del dinero era bajo, con lo cual se buscaba impulsar la actividad empresarial, sin embargo a
raíz de los acontecimientos mundiales y sobre todo por la situación que se ha vivido en los Estados
Unidos, se ha incrementado las tasas de interés, con esto se pueden reducir la capacidad de las
empresas para pedir préstamos para invertir en nuevos proyectos, ya que ahora el costo del dinero
es mucho mayor, sin embargo si se quiere ver de manera positiva, esto posiblemente pueda hacer
que los ahorradores se interesen por incrementar más sus saldos en las cuentas de ahorro.
También puede ocasionar una reducción en el consumo, ya que ahora la gente estará menos
dispuesta a pedir crédito, o emplear de manera más cautelosa las tarjetas de crédito para el
consumo, con esto se restringe el mercado interno y existe la posibilidad de que se generé un
proceso de disminución del ritmo de la actividad económica.
164
VI. Metodología
En cuanto a la metodología aplicada en el presente trabajo, es una investigación descriptiva,
en el que se caracteriza el comportamiento de la tasa de interés y su incidencia en los niveles de
consumo, a través de obtener datos de libros, páginas electrónicas de la FED y de Banxico.
VII. Conclusión
Al contrastar los datos recabados con la teoría general del interés y empleo de Keynes se
observa que efectivamente las tasas de interés es un factor que puede incidir en el consumo, en la
inversión y por ende en la generación de empleo, ya que si la tasa es más alta como lo es en la
actualidad, esto ocasiona que el consumo interno se reduzca, por tanto, habrá menos dinamismo en
la economía y las empresas no venderán más, inclusive puede haber menos para el ahorro.
De manera general se puede decir que las decisiones de política monetaria son consideradas
muchas veces sólo con el fin de estabilizar la economía y se deja de analizar el impacto social, que
esta medida tiene, para el consumo y mejoramiento del bienestar de las personas.
Con el trabajo desarrollado se verifica que efectivamente el incremento de las tasas de
interés base por parte del banco de México, inciden de manera directa en los niveles de consumo y
de ahorro de las personas, ya que, al haber un crédito mucho más caro, esto hace que se reduzcan
los préstamos bancarios, que se limite el consumo y por ende que las empresas piensen mejor como
invertir su dinero, de esta manera se reduce también la generación de empleos.
VIII. Referencias
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166
Características y problemas comunes de la función
de mercadotecnia
Rodrigo Alejandro Olivares Contreras1, Nery Elena Rodríguez Valencia2, Dafne Annett
Hernández Manzanero3
1, 2
Universidad Tecnológica Metropolitana, 3Centro de Bachillerato Tecnológico Agropecuario N.100
1, 2
{rodrigo.olivares; nery.rodriguez}@utmetropolitana.edu; 3hernandez.manzanero@gmail.com
Resumen
La presente investigación documental versa sobre la importancia de la función de la mercadotecnia
en la pequeña y en la mediana empresa. El objetivo de la investigación será identificar el estado de
la función de la mercadotecnia en las PyMEs y los problemas que esta atraviesa en la actualidad.
Con la ayuda de diversos buscadores de textos científicos se presenta una revisión de literatura que
aborda la problemática a estudiar. Se identificó que muchas de las pequeñas y medianas empresas
subestiman la utilidad de invertir en marketing y sus herramientas de información, por lo que
carecen de las bases necesarias para la correcta toma de decisiones.
Palabras clave: PyMEs, marketing, función de la mercadotecnia, administración.
167
I. Introducción
La presente revisión de literatura se lleva a cabo con el propósito de identificar los principales
problemas de la función de mercadotecnia en las pequeñas y medianas empresas. La mercadotecnia
es una de las áreas de mayor interés en la investigación sobre la gestión de empresas, debido
principalmente a su influencia en el éxito comercial de la empresa.
Primeramente, se identificaron las características generales de la función de mercadotecnia;
en esta sección la revisión de literatura se centró en temas relacionados a la investigación de
mercados, la mezcla de mercadotecnia, competencia, proveedores y la fuerza de ventas. Como
segundo punto, se analizaron las tendencias actuales de la mercadotecnia destacando el proceso de
outsourcing (maquila) de los servicios de mercadotecnia. Finalmente, se analizaron los principales
problemas de mercadotecnia identificados en las pequeñas y medianas empresas entre las que
destacan el networking, el internet, redes sociales y los sistemas de costos.
II. Revisión de literatura

2.1 Características de la función
Una PyME que asimila y genera el conocimiento para incorporar o producir estas
innovaciones de manera continua en un entorno cambiante constituye el estado deseado o imagen
futura de la PyME innovadora. En un estudio realizado a PyMEs exitosas, Castellanos (2013)
menciona que las empresas con mejores posiciones son las que han invertido en tecnología aplicada
al marketing, en especial en:
• Tecnologías de producto o de servicio
• Tecnologías de diseño
• Tecnologías de distribución
• Tecnologías de la información y de la promoción
• Tecnologías de servicio y atención al cliente
• Tecnologías de mercadeo
• Tecnologías de proveedores
168
La orientación de mercadotecnia, esto es, la aplicación de las principales estrategias del
marketing, como la investigación de mercados, la gestión de clientes, la satisfacción de cliente,
etcétera, son de vital importancia en la actualidad de las empresas. Gómez, Llonch y Rialp (2010)
mencionan que la orientación al marketing es de vital importancia en las empresas PyMEs, en
especial en las de reciente creación. El éxito de estas empresas viene como consecuencia a conocer
a sus clientes y sus necesidades, investigar sobre la competencia y la veloz respuesta ante sus
acciones, la correcta coordinación entre departamentos y, finalmente, enfocarse a la satisfacción de
sus clientes.
Muchas de las PyMEs tienden a escoger entre dos tipos de estrategias: de supervivencia y
de avance. La primera se enfoca en la rentabilidad actual de la empresa, el entorno actual,
aprovechar las oportunidades existentes; es decir, su enfoque principal es a lo que actualmente vive
la empresa. Por el contrario, las segundas se enfocan al desarrollo de capacidades para enfrentar
mejor el futuro (Von Krogh, Roos y Sloum, 1994). Algunas de estas capacidades que desarrollan las
empresas de avance son:
• Aprovechar futuras oportunidades de negocio y reconocer las futuras necesidades de los
clientes (Handscome y Norman, 1993).
• Aprendizaje en la toma de decisiones estratégicas (Senge, 1990).
• Investigación y desarrollo (Amabile, 1999).
• Innovación substancial o radical en productos y servicios, diferenciación en el mercado
(Porter, 1987).
• Cambios radicales en los conceptos y formatos de negocios (Hammel, 2000).
Por otro lado, Castañon (1994) encontró, al analizar el diagnóstico de las capacidades
tecnológicas en las PyMES exitosas de México, que dichas empresas poseen algunas de las
siguientes características:
• Se preocupan por la adquisición de conocimientos tecnológicos y el autoaprendizaje.
• No existe conciencia clara del papel de la tecnología en la empresa.
• Poseen estrategias claras sobre sectores de interés.
• Muestran adecuación informal a cambios externos e internos.
• Usan informática restringida en áreas administrativas.
169
• Presentan atraso en materia de información, en especial en cuanto hace a patentes y
normas técnicas.
• Cuentan con una definición informal o tácita de estrategias tecnológicas.
• Incorporan tecnologías por el desarrollo propio de productos, procesos y equipos, así como
por copia y asimilación.
• Toman en cuenta la opinión de clientes para el diseño de productos.
• Dan importancia a la calidad, tiempos de entrega y precios al negociar con proveedores.
• La información sobre capacidad de planta se emplea estratégicamente
• Poseen información sobre competidores.
• La mayor parte de las ventas son nacionales.
Sin embargo, no todas las PyMEs aplican estratégicas y acciones correctas en sus labores
diarias, muchas de éstas carecen de un plan de mercadeo formal a corto, mediano y largo plazo
(Zapata, 2004).
Asimismo, en un estudio elaborado por Morales (2005) se encontró que el 70,4% de las
PyMEs carecen de la elaboración de planes estratégicos de mercadotecnia formales que determinen
el direccionamiento de las empresas. Se estableció la existencia de una orientación de las empresas
hacia el corto plazo, donde la toma de decisiones se basa en juicios intuitivos producto de la
experiencia de los gerentes, y no en análisis formales basados en investigaciones de mercado.
Finalmente, también se encontró que muchas otras PyMES utilizan, en lugar de un enfoque
de mercadotecnia, una orientación hacia el mejoramiento de la producción y distribución de sus
productos, dejando de lado la orientación hacia las necesidades y deseos del consumidor y la
sociedad (Rojas y Briceño, 2007).
2.1.1 Investigación de mercados
Sin lugar a duda, identificar a que mercado dirigirse y que combinación de productos será la
adecuada para los clientes son dos de las decisiones más complicadas de los empresarios. Una de
las principales razones por la que no se logra identificar estas necesidades de la empresa se debe a
la falta de información. Desafortunadamente, muchas PyMES no realizan esta actividad o solamente
la realizaron alguna vez para establecer necesidades, actitudes, opiniones o expectativas de los
170
clientes al iniciar su actividad empresarial o en algún momento crítico de su operación (Zapata,
2004).
Acorde con lo anteriormente presentado, Rojas y Briceño (2007) indican que la mayor parte
de las PYMES realizan investigación de mercado sólo para informarse sobre el tamaño del posible
mercado, cuando inician sus actividades empresariales, no para identificar las reales necesidades de
éste.
Resulta evidente que ante la carencia de información proveniente de estudios de mercado o
de otras fuentes, las empresas se ven imposibilitadas a tomar decisiones o si las toman, muy
probablemente, estas decisiones no sean acordes a las características de la empresa o de lo que el
mercado requiere. La investigación de mercado no debe de verse como una actividad costosa y que,
únicamente, las grandes empresas son capaces de afrontar; muchas pequeñas y medianas
empresas deberían implementar en menor tamaño herramientas o actividades para monitorear a
sus clientes, la satisfacción de los mismos o identificar necesidades del mercado.
2.1.2 Producto Servicio Plaza Promoción
Sobre estos temas, la información que se encontró es muy variada y no todas las opiniones
convergen en un solo punto. Sin embargo, en términos generales se identificó que muchas de las
decisiones sobre la mezcla de mercadotecnia son tomadas de manera empírica y sin ninguna base
en estudios o información.
Zapata (2004) menciona que se observa la tendencia a producir una amplia gama de
productos para diferentes mercados sin tener información de cuáles son rentables para la empresa,
lo que hace ineficiente su producción y no le permite concentrarse en nichos con ventajas
competitivas. En lo relativo a la estrategia de producto no se preocupan por introducir innovaciones
o por realizar modificaciones importantes en sus actuales líneas; igualmente tampoco desarrollan
programas de servicio al cliente que posibiliten la fidelización de los mismos.
En algunos casos carecen de imagen de marca y permiten que los intermediarios usen sus
propias marcas para distribuir sus productos, dada la dependencia de los mismos.
En cuanto a la introducción y permanencia de los productos en el mercado, toman como
factores más importantes la calidad y características de éste; consideración muy validada y
pertinente para el éxito con los consumidores, pero, le restan relevancia a otros elementos, que
171
también configuran al producto e influyen en su posicionamiento, como lo es el valor que se le puede
agregar con los ser vicios de apoyo (Rojas y Briceño, 2007).
En lo que respecta a la comunicación integral de mercadotecnia, no existe conciencia para
formalizar la gestión de comunicación de la empresa (publicidad, promoción y relaciones públicas),
ni se la considera como una necesidad básica en la gestión comercial. Generalmente no se tienen
planes ni actividades al respecto (Zapata, 2004).
La comunicación de los productos es escasa y básica, y en algunos casos inexistente. Le dan
relevancia a la venta personal como medio para informar y mantener excelentes relaciones directas
con sus clientes; dejando en segundo y tercer lugar, la promoción de ventas y la publicidad,
respectivamente. Principalmente utilizan la radio y la prensa local como medios de comunicación, y
como técnica de promoción de ventas los descuentos por cantidad a nivel de intermediario. En
general, no diseñan o planifican una mezcla promocional con metas claras a lograr; actúan de
manera reactiva en lugar de ser proactivos (Rojas y Briceño, 2007).
Por otro lado, en lo que respecta a la distribución; los pequeños y medianos empresarios no
preparan a profundidad su estrategia de distribución, esto debido a que tienen poca relación con sus
proveedores, clientes y distribuidores, no han buscado nuevas formas de distribuir sus productos,
pues sus necesidades no los han obligado a tener nuevos mercados (Jiménez, Domínguez y Martínez,
2009). La distribución de los productos la realizan vendiendo directamente al consumidor,
mantienen inventarios de productos y, procesan los pedidos según el orden de llegada o
despachando el producto al momento de solicitarlo (Rojas y Briceño, 2007). Muchos de estos, tienen
una visión a corto plazo, se preguntan por qué buscar nuevos clientes si en la actualidad los clientes
vienen solos, desafortunadamente esta llegada de clientes no será constante en todo momento o
no sabemos hasta cuanto tiempo podrá durar.
En otro orden de ideas, la estrategia de mercadotecnia más utilizada por las empresas de
pequeño y mediano tamaño es la estrategia de precio, utilizan mucho el regateo como estrategia de
precio para mejorar sus ventas (Jiménez et al., 2009).
La fijación de precios a los productos se realiza siguiendo el método del costo más un
porcentaje de ganancias y, como ajuste de éste realizan descuentos por cantidad a nivel de
172
intermediarios (las empresas que utilizan distribuidores). No muestran estrategias de ajuste de
precios a los consumidores finales (Rojas y Briceño, 2007).
En lo que respecta a la promoción de ventas, los pequeños y medianos empresarios de vez
en cuando ofrecen piezas de regalo, aplican descuentos sobre compra y muy pocos hacen
demostraciones del proceso de producción como forma de promoción de sus productos (Jiménez et
al., 2009).
2.1.3 Competencia-Proveedores
Acorde con la orientación al marketing, el continuo seguimiento a los competidores es uno
de los factores de éxito de las empresas. Este seguimiento consiste en identificar sus ventajas
competitivas, responder de manera inmediata a las acciones que estos emprenden o ser proactivos
y adelantarse a sus acciones (Villanueva, Llonch y Rialp, 2010).
Las PyMES deben enfrentar la competencia de negocios que operan en la denominada
actividad informal, que distribuyen sus productos fraudulentamente sin pagar los respectivos
impuestos y sin tener la carga de costos fijos de las empresas que operan en la formalidad (Zapata,
2004).
En lo que respecta a los proveedores, Jiménez, et al. (2009) mencionan que en sus estudios
identificarlos que las pequeñas y medianas empresas no tienen mucha relación con sus proveedores.
Por otro lado, por los pocos volúmenes de compra que realizan no poseen gran poder de negociación.
2.1.4 La fuerza de ventas

Uno de los factores más preocupantes de la gestión de mercadeo de los empresarios PyMES
es su actitud pasiva, que se caracteriza por esperar que los clientes hagan sus pedidos y ausencia de
una actitud proactiva de buscar nuevos mercados (Zapata, 2004). Por consiguiente, no poseen una
fuerza de ventas proactiva, que se esfuerce por identificar nuevos nichos de mercado, desarrollar
nuevos mercados y ampliar la cartera actual de clientes; todas estas características frenan de
importante manera el crecimiento de la empresa.
Se debería de tomar como ejemplo a las empresas exitosas innovadoras. En este tipo de
empresas, la fuerza de ventas ha desempeñado un importante papel con la retroalimentación de los
clientes; este tipo de empresas se ha realizado un ejercicio formal de analizar en equipo la
información que buscan y traen los vendedores (Castellanos, 2013).
173
2.2 La maquila desde un punto de vista de mercadotecnia
operación
pague únicamente por el servicio que utiliza, y así se evita la subutilización de los recursos. Ante la
forma gradual y en pasos separados, con la finalidad de obtener una retroalimentación, para
controlar y modificar alguna inconsistencia durante su desarrollo. Además, se deben subcontratar
solamente actividades o servicios auxiliares o secundarios; las actividades principales o estrategias
de la empresa no deben ser subcontratadas (Rodríguez, s.f.).
En el caso de la subcontratación de servicios relacionados al marketing se encontró que muchas
de estas actividades se ven influenciadas por el ingreso anual de las PyMEs. Esto es, las empresas
con mayores ingresos tienen más probabilidad de subcontratar servicios, como por ejemplo el de
logística y distribución (Rojas, Vega y Rodríguez, 2012).
2.3 Problemática actual de la función de mercadotecnia
Además de los casos mencionados en los párrafos anteriores destacan otros problemas del
área de mercadotecnia. Uno de los problemas que actualmente afecta al área de mercadotecnia es
la carencia de un sistema de costos actualizado y diseñado técnicamente para los productos que se
ofrecen al mercado, haciendo muy lenta la labor de cotización. En muchos casos se producen
pérdidas por la inadecuada asignación de precios (Zapata, 2004).
Otro de los problemas de actual interés es el tema de la participación de las PyMEs en el
marketing a través de internet. Se ha detectado una presencia mínima de las pequeñas y medianas
empresas. En una herramienta que se espera que incursionen con mayor intensidad en los próximos
años, ya que el uso del internet en su promoción de ventas y comunicación es más asequible que
otros medios (Gilmore, Gallagher y Henry, 2007).
Asimismo, se encuentra la necesidad de crear networking para el marketing, en el cual los
dueños no únicamente utilicen las redes sociales, sino migren a grupos, asociaciones o equipos con
otros empresarios en el que se intercambien estrategias y conocimiento de mercado (Gilmore,
Carson, y Grant, 2001).
III. Conclusiones y recomendaciones
174
Como resultado de la presente revisión de literatura se puede concluir que la mercadotecnia
al igual que todas las áreas de la gestión de empresas ha sufrido grandes cambios a través del
tiempo, estos cambios se han venido acelerando con la llegada de las tecnologías de la
comunicación. Imperantemente, las empresas deberán preparar planes de comunicación tanto en
los medios de comunicación convencionales como en los no tradicionales. Es a partir de la gran
proliferación de los medios no tradicionales que herramientas como los Bellow the Line o BTL por
sus siglas en inglés buscan llegar a los clientes de manera atomizada, con acciones de comunicación
bien enfocadas y personalizadas, haciendo que el mensaje sea diseñado casi a la medida del
receptor.
Por otro lado, es importante destacar que al igual que otras áreas de la empresa, la
mercadotecnia en los últimos años ha tendido hacia la subcontratación. Las empresas ceden a otras
organizaciones especializadas el diseño y ejecución de sus estrategias comerciales y de
comunicación; esto con el propósito de eliminar costos relacionados a contratación de personal y,
también, la reducción de riesgos al aliarse con empresas con una amplia experiencia en el mercado.
Finalmente, y no menos importante, ante la eliminación de las barreras comerciales y físicas,
la función de la mercadotecnia entra al mercado global de una manera activa. Los medios de
comunicación y de transmisión de datos permiten que los profesionales del área puedan prestar sus
servicios en diversas latitudes de nuestro planeta sin la necesidad de estar presentes.
A modo de recomendaciones, se considera importante realizar estudios de corte empírico
para medir la influencia de las nuevas tecnologías de información y comunicación en la
mercadotecnia. Asimismo, se recomiendan trabajos comparativos del impacto de las acciones en
medios tradicionales versus acciones bellow the line.
IV. Referencias
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Marco Antonio Pérez Canto1, Rodrigo Alejandro Olivares Contreras2, Anel Flores
Novelo3
1, 3
Facultad de Contaduría y Administración, 2Universidad Tecnológica Metropolitana
1
marcoperezcanto@gmail.com, 2rodrigo.olivares@utmetropolitana.edu.mx,
3
anel.flores@correo.uady.mx
Resumen
La presente investigación tiene objetivo elaborar un diagnóstico de la planeación estratégica de
mercadotecnia para un Centro de Asesorías de la ciudad de Mérida, Yucatán, México. Este
documento es producto de los trabajos realizados para la elaboración de la tesis de la Maestría de
Administración. En primer lugar, se realizó una exhaustiva revisión de literatura sobre el estado
actual de la mercadotecnia y su problemática en las PyMES. Posteriormente, se presenta el caso de
una empresa de asesorías y una investigación de mercado sobre las percepciones de sus clientes.
Finalmente, se identificó la necesidad de contar con un documento formal para alinear todas las
actividades de mercadotecnia de la empresa por lo que se le recomienda la elaboración de su
planeación estratégica de mercadotecnia.
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I. Marco teórico
1.1Del concepto de Mercadotecnia al Marketing de Servicios.
La mercadotecnia es una herramienta fundamental en los negocios. Las actividades
comerciales en la actualidad se realizan aplicando sus técnicas, métodos y estrategias relacionados
al marketing.
La American Marketing Association (AMA, 2013) la define como la actividad, set de
instituciones y procesos de creación, comunicación, entrega e intercambio de ofertas que tienen
valor para los consumidores, clientes, socios y la sociedad en general. Sostiene que la clave para
alcanzar las metas organizacionales consiste en determinar las necesidades y deseos de los
mercados meta, y entregar los satisfactores deseados de forma más eficaz y eficiente que los
competidores (Kotler y Solís, 1996).
La finalidad de la mercadotecnia es atraer a nuevos clientes y conservar a los actuales
mediante la satisfacción de las necesidades. El marketing no es sólo vender, anunciar y publicidad.
Se realizan esfuerzos de marketing cuando se logra la satisfacción de las necesidades de los clientes.
1.2Mercadotecnia de Servicios
La mercadotecnia de servicios es un proceso más complejo y representa un reto mayor a la
empresa por el simple hecho de que se tiene que vender algo intangible. Las empresas deben ser
muy cuidadosas al momento de comunicarles a sus posibles clientes los atributos y beneficios de
éstos ya que la incertidumbre y la duda abundan en el mercado cuando se trata de elegir un servicio.
Caso contrario con la mercadotecnia de productos tangibles, donde se pueden tocar, ver, probar y al
actividades o beneficios intangibles que una organización les da a los consumidores a cambio de
El marketing de servicios, donde el propio servicio es el producto fundamental, es diferente
al marketing a través de servicios, donde un buen servicio ayuda a vender un producto tangible, es
decir, marketing tradicional. Las tareas de marketing en el sector servicios son muy diferentes de las
del sector de manufactura en varios aspectos importantes (Lovelock y Wirtz, 2009). De acuerdo con
Kerin, William y Hartley (2014) los servicios tienen las siguientes características:
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1. Intangibilidad
2. Inconsistencia
3. Inseparabilidad
4. No pueden ser almacenados
Las empresas de servicio desarrollan esfuerzos de marketing a través de actividades
intangibles, inseparables, variables y caducos, requieren enfoques de marketing adicionales a los
acostumbrados. Cuando se desarrollan estrategias para comercializar bienes manufacturados,
tradicional: producto, precio, plaza y promoción. Sin embargo, el marketing de servicios necesita una
mezcla más amplia que el marketing tradicional (Lovelock y Wirtz, 2009).
1. Elementos del producto: los productos de servicios son el núcleo de la estrategia del
marketing de una organización. La planeación de la mezcla del marketing empieza con la
creación de un concepto de servicio que ofrezca valor a los clientes meta y que satisfaga
mejor sus necesidades que la competencia. Los productos de servicio responden a una
necesidad primaria del cliente.
2. Lugar y tiempo: las empresas pueden entregar servicios de forma directa a los usuarios
finales o a través de organizaciones intermediarias. La rapidez y la comodidad del lugar y el
momento se han convertido en factores importante en la entrega eficaz de un servicio.
3. Precio y costos para el usuario: para calcular si la contratación de un servicio en particular
vale la pena, no sólo se debe pensar en cuánto dinero se desembolsará, también se necesita
evaluar otros costos relacionados con el tiempo y esfuerzo.
4. Promoción y educación: esta P tiene tres papeles fundamentales: proporcionar la
información y consejos necesarios, persuadir a los clientes meta de los méritos de una marca
o servicio y animarlos a actuar en momentos específicos. En el marketing de servicios, gran
parte de la comunicación es educativa especialmente para los nuevos clientes. Las empresas
que prestan el servicio necesitan enseñarles a esos nuevos clientes los beneficios del
servicio, dónde y cuándo obtenerlo y cómo participar en los procesos de servicio para
obtener los mejores resultados.
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5. Proceso: los procesos mal diseñados provocan una entrega de servicios lenta, burocrática e
ineficiente, pérdida de tiempo y una experiencia decepcionante. La manera en la que la
empresa hace su trabajo es tan importante como lo que hace.
6. Entorno físico: vehículos, edificios, jardines, mobiliario interior y exterior, equipo de oficina,
uniformes, letreros, materiales impresos, y todas las señales visibles ofrecen evidencia
tangible de la calidad del servicio de una empresa. Las empresas de servicios deben manejar
la evidencia física con cuidado, porque ejerce un importante impacto en la impresión que
perciben los clientes.
7. Personal: a pesar de la tecnología de punta que puedan tener las empresas, siempre
requerirán de una interacción directa entre los clientes y el personal de contacto. La
naturaleza de esta interacción influye de manera importante en la forma en que los clientes
perciben la calidad del servicio. Las empresas de servicio importante dedican un esfuerzo
importante en el reclutamiento, capacitación y motivación de los empleados.
8. Productividad y calidad: el mejoramiento de la productividad es esencial para cualquier
estrategia de reducción de costos. El mejoramiento de la calidad, la cual debe definirse desde
la perspectiva del cliente, es esencial para la diferenciación del producto y fomentar la
satisfacción y lealtad del consumidor.
mercadotecni
1. Personas (people): la quinta P se debe a la inseparabilidad de los servicios ya que éstos no
pueden alejarse de las personas que los suministran.
2. Procesos (process): la sexta P se refiere a los procedimientos, mecanismos o rutinas en la
prestación de un servicio, y se afectan a su calidad.
3. Atención al consumidor (customer service): la séptima P nace del principio de la empresa
orientada al consumidor. El servicio al cliente pretende conseguir una relación duradera con
el mercado.
De acuerdo con Judith Saldaña Espinosa (2007), para vender un buen servicio educativo se
necesita de lo siguiente:
1. Buena imagen
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2. Confianza en el receptor del servicio educativo
3. Ampliar la escala de servicios sin detrimento de la calidad
4. Promover la consistencia de la calidad de enseñanza
5. Armonizar la demanda de los servicios educativos con la capacidad instalada de la institución
La estrategia de mercadotecnia en los servicios educativos se refiere a la visión y las acciones
planeadas en el ámbito de la vinculación, relaciones y atención al ámbito estudiantil definido como
deseable para la institución, combinado recursos, acciones, personas y controles para obtener los
mejores resultados en las circunstancias del medio ambiente y de la cultura de la institución que lo
vaya a hacer. En mercadotecnia, el éxito se define como el logro de objetivos en la estrategia
respectiva. Se puede aplicar mercadotecnia especializada para realizar las responsabilidades
educativas como es la mercadotecnia de servicios.
De acuerdo Andrea Pallares (2012), la mercadotecnia dirigida a las instituciones educativas
debe ser enfocado de una manera diferente, es decir, con visiones y misiones más humanas y menos
de negocio. La mercadotecnia debe ser de cuidado y seguir lineamientos más humanos, discretos y
de mucho valor. Debe cuidar mucho su imagen corporativa y su reputación, por ello, las instituciones
educativas deben cuidar cómo se ven en los medios en los que se promociona, la seriedad de los
mismos y los valores de todas las empresas con las que tienen relación.
Para que la mercadotecnia se pueda aplicar a una empresa de servicios es necesario diseñar
un plan de mercadotecnia acorde con las necesidades propias de la misma. De acuerdo con José
María Sainz de Vicuña (2012) el plan de mercadotecnia se define como un documento escrito, que
tiene un contenido sistematizado y estructurado, define claramente los campos de responsabilidad
de la función de marketing, y posibilita el control de la gestión comercial y de marketing.
De acuerdo con Ricardo Fernández Valiñas (2007), un plan de marketing se define como un
documento que se elabora anualmente que contiene los objetivos y estrategias del área, es decir, el
Según Ricardo Fernández Valiñas (2007), el proceso
para realizar un plan de mercadotecnia es el siguiente:
1. Analizar la misión y filosofía de la empresa.
2. Elaborar la evaluación del negocio.
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3. Determinar los supuestos del mercado (escenario previsto)
4. Detectar amenazas y oportunidades del mercado y elaborar un análisis SWOT.
5. Determinar los objetivos del área de mercadotecnia.
6. Plantear estrategias, tácticas y acciones específicas.
7. Elaborar el presupuesto.
8. Calendarizar actividades.
9. Diseñar las medidas de supervisión, evaluación y control.
II. Caso de estudio

El 7 de febrero del 2011, Nancy Guadalupe Correa Reyes, tuvo la idea de ofrecer asesorías
vespertinas de matemáticas a jóvenes que cursaban el nivel de secundaria. La principal razón por la
que comenzaría a ofrecer dichos servicios de asesorías era el poder contar un ingreso extra para
poder solventar gastos relacionados con los estudios de licenciatura que en ese momento cursaba.
Su labor inició en su propia casa, anunciándose con una manta donde se plasmaba la
información de los horarios y las asignaturas en las que se podían ofrecer dichos servicios. Las
asesorías se ofrecían a partir de las 4 de la tarde. Al inicio, la afluencia de alumnos era muy poca, ya
que solo asistían de dos a tres alumnos, sin embargo, en aquel momento representaba un ingreso
extra suficiente para cubrir sus gastos escolares. Pasados los primeros 12 meses, la afluencia de
alumnos comenzó a ser mayor gracias a las recomendaciones y a la comunicación de boca en boca.
Esto hizo que comenzaran a llegar nuevos clientes solicitando los servicios de asesorías, y al término
del segundo año ya contaba con ocho alumnos fijos, que suponían más del doble con lo que había
iniciado, así como también un ingreso mucho más atractivo.
Para el segundo año, la demanda del servicio sobrepasó la capacidad de servicio que se podía
ofrecer, ya que hasta ese momento era la única persona que daba las asesorías. Esta necesidad hizo
que solicitara ayuda a otras personas que estuvieran interesadas en impartir asesorías, pues el
número de clientes seguía creciendo. Al contar con ayuda para las asesorías y el evidente incremento
de clientes, los horarios que se manejaban empujaron a la empresaria a tener que adecuar el espacio
donde se prestaban las asesorías habilitando dos habitaciones de su casa en cubículos para poder
atender en los horarios estipulados asesorías simultáneas, convirtiéndose en una pequeña escuela
183
vespertina. Sin embargo, esta solución no fue tan buena respuesta a la situación del continuo
crecimiento que se estaba presentado, por lo que después de seis meses se decidió que era
momento de salir de casa y abrir formalmente el negocio de asesorías en un local que tuviera más
espacios y más comodidades para los clientes. Dicho local inició sus servicios de asesorías el mes de
febrero del 2015 en la misma zona de la ciudad donde se habían comenzado a dar las asesorías para
mantener a los clientes de la zona.
fraccionamiento Altabrisa, laborando de lunes a viernes de 4pm a 8pm, sábados de 8am a 2pm y en
caso de ser necesario domingos. La oferta de educativa de asesorías está enfocada en las
asignaturas de matemáticas, química, física, inglés y lectoescritura. Asimismo, ofrecen cursos
propedéuticos para ingresar a preparatoria y universidad.
De acuerdo con los datos proporcionados por Nancy Correa, propietaria única, para el pasado
mes de marzo contaban con 46 alumnos de lunes a sábado en las materias de matemáticas, físicas,
química, inglés, lectoescritura y cursos propedéuticos. De igual forma cuenta ya con tres profesores
que la ayudan en la impartición de las asesorías.
A pesar del exitoso crecimiento de EDUCAT, ésta no cuenta con una identidad corporativa
establecida. Por lo que uno de los principales objetivos de este caso, es poder desarrollar para el
centro de asesorías EDUCAT un plan de mercadotecnia, que le ayude a establecer una identidad que
vaya de acuerdo a la empresa y que inspire a sus clientes actuales a continuar tomando asesorías
en EDUCAT.
Para conocer las necesidades que debe cubrir EDUCAT con respecto a sus clientes se realizó
un estudio exploratorio, se elaboró una investigación de mercado que fue aplicada 25 de los alumnos
actuales con los que cuenta EDUCAT. La información encontrada servirá como base para determinar
las áreas de oportunidad de la empresa estudiada.
III. Resultados
Una vez realizado el trabajo de campo, se tabularon las encuestas y se interpretaron los
datos. Como producto de la investigación de mercado se pudo recabar la siguiente información:
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• La edad promedio de los veinticinco alumnos entrevistados es de quince años, donde el
alumno de más edad tiene veinte años y el de menor edad tiene diez años.
• De igual forma se identificó que secundaria y preparatoria son los niveles de estudio de
donde proviene la mayoría de los encuestados con un 52% y un 36% respectivamente. Los
niveles de estudio de primaria y universidad representan apenas un 8% y 4%,
respectivamente.
• En cuanto al grado escolar, se identificó que los grados de tercero de secundaria y primero
de preparatoria, en conjunto, representan un 40%, mientras que los últimos dos niveles de
educación primaria y el nivel universidad, en conjunto, son apenas el 12%. El primero y
segundo de secundaria; y el segundo y tercero de preparatoria, representan entre todos, el
48% de los alumnos encuestados.
• Las escuelas de donde provienen son en gran número de Rochavi Altabrisa, y el CELA, con
con 2 alumnos cada uno.
• Acerca de las colonias de procedencia de los alumnos encuestados. Se observa que el
fraccionamiento Altabrisa encabeza la colonia de procedencia de los alumnos con 6 clientes
que vienen de ahí. Las colonas de Vista Alegre Norte y Montebello le siguen con 3 y 2
respectivamente.
A continuación se presenta el gráfico 2.1, se pudo observar que el 52% de los encuestados
se enteraron de la existencia del centro de asesorías mediante a las recomendaciones, el 24% se
una manta exterior con la descripción y el teléfono del negocio.
185
Gráfico 2.1.- Punto de contacto. Figura 3.1
Fuente: Elaboración propia con base en los resultados de las encuestas

El gráfico 2.2 muestra que con un 32% hay paridad en las respuestas estudiar
y . Mientras que el 12% respondió que el motivo
por el cual frecuenta el Centro de Asesorías EDUCAT es porque estudia para exámenes
extraordinarios.
Gráfico 2.2.- Razones por las que toman asesorías.

El siguiente gráfico 2.3 se observa la información de las materias que se imparten en el
centro de asesorías. La materia de matemáticas es la más mencionada como número 1, es decir la
más importante de todas; mientras que física es la materia que más nombrada como número 2 con
doce menciones. Materias como inglés y cursos propedéuticos fueron mencionadas en los niveles 4
186
y 5 en importancia. La materia de química tuvo un extraño comportamiento teniendo más de entre
cinco y siete menciones en todos los niveles excepto el 1.
Gráfico 2.3.- Materias de apoyo.
La gráfica 2.4 tiene información acerca de los días en los que toman clases los alumnos
encuestados. Se observa que el miércoles el día más mencionado seguido del jueves, mientras el fin
de semana aparece como los días menos solicitados por los alumnos encuetados.
Gráfico 2.4.- Días concurridos Figura 3.4
La figura 2.5 contiene la información de aquellas personas que mencionaron conocer alguna
promoción. El 40% de los alumnos que conocen la promoción se enteraron por medio de sus padres,
mientras que los otros medios fueron Facebook, recomendaciones y volanteo con el 20% cada uno.
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Gráfico 2.5.- Conocimiento de promociones.
La figura 2.6 muestra cuál fue la razón por la cual los encuestados eligieron el Centro de
es por mucho la razón principal de
su elección. De igual manera, esta figura indica que el precio no es un indicador que le importe mucho
al cliente de EDUCAT al momento de decidir ser cliente de este negocio.
Gráfico 2.6.- Punto de elección.
Asimismo, se encontró que el 68% de los encuestados percibe las instalaciones del Centro
Educativo EDUCAT como buenas, mientras que el 28% como excelentes.
El 80% de los encuestados sabe cuánto se cobra por hora de clase, mientras que el 20% no
tiene conocimiento de esto; de los 16 alumnos que mencionaron que si conocen cuánto cuesta la
188
hora de clase, el 80% considera que los precios son normales, mientras que el 10% considera que son
caros.
De igual forma mencionar que el 100% de los alumnos encuestados mencionaron que los
conocimientos de los docentes van de acuerdo con los temas y ejercicios que ellos necesitan
aprender. De igual manera, todos los alumnos mencionaron que sus conocimientos han
incrementado gracias a las clases que se imparten en el Centro de Asesorías EDUCAT.
Una de las menciones de acuerdo con la encuesta en cuanto a servicios adicionales es ofrecer
aulas con aire acondicionado y servicio de Internet.
De igual manera mencionar que el 88% de los encuestados no han tenido la necesidad de
tomar clases en su casa. Algunas de las razones por las cuales no consideran necesarias las clases
en casa son la cercanía del negocio, gustan más las asesorías fuera de casa y la facilidad de llegar a
la escuela de asesorías. Sólo el 12% de los encuestados mencionaron que si les interesa recibir clases
en sus casas.
Otro dato relevante que mencionar es que el 92% considera adecuada la forma en que los
maestros del Centro de Asesorías EDUCAT imparten sus clases. Algunas de las razones fueron las
siguientes: es fácil y se dan a entender, resuelven todas mis dudas, se entiende todo, explican bien,
dan los temas igual a los maestros de la escuela, lo entiendo todo, explican bien, son buenos
maestros y les gusta el futbol, explican de una manera que me hace entender los temas más
fácilmente, porque los entiendo claro y bien.
Al final del cuestionario, se les solicitó a los encuestados que definen con una palabra al
Centro de Asesorías EDUCAT. La gran mayoría no utilizó una palabra, sin embargo, la información es
de utilidad. A continuación, se enlistan las respuestas: mi segunda casa, un buen centro de
aprendizajes, buenos maestros, enseñanza, bueno, bueno, aprendizaje, que es muy bueno para
estudiar acá, aprender, bueno, aprendizaje, excelente, etc.
IV. Conclusiones
Hoy en día, es primordial en toda organización el realizar una adecuada planeación
estratégica. A través de ésta podrán determinar con mayor exactitud cuál es estado actual, donde
desean estar y por ende lo que es necesario hacer para lograrlo.
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Las PYMES tiene un papel esencial en el cuadro económico presente; pues no solamente
ofrecen avenidas y oportunidades al individuo emprendedor para permitirle que desarrolle
plenamente sus capacidades, sino también, tomada en conjunto, ella representa una pujante fuerza
que está en posición de hacer una significativa contribución al sistema económico de cada nación
(Rodríguez, 1980). El entorno está obligando a visualizar a la PYME no solo como una forma de
obtener ingresos para sobrevivir, sino una manera de crecer y generar mayores beneficios, lo cual
requiere que los empresarios cambien su perspectiva del negocio, es necesario pensar en con el afán
de obtener "éxito y un crecimiento sostenido en el mercado en el que se desempeñan". Con el nuevo
contexto económico abierto y amplio que vemos cada día, las micro y pequeñas empresas tiene ante
ellas el reto de la constante actualización de su tecnología, la formación de sus recursos humanos,
la búsqueda de vínculos con sus nichos de mercado a través de alianzas estratégicas y el de
sostenerse en un entorno altamente competitivo (Anzola, 2002).
Pues un ejemplo que apoya esta idea al considerar el constante trato que se tiene con la
clientela que forma su mercado en posición de obtener un conocimiento detallada y concreto del tipo
de cliente que sirve y de los productos que más venden, desarrollar una estrategia de mercado que
hará que su firma aparezca diferente de las demás a los ojos de los clientes (Rodríguez, 1980).
Lo anterior lleva a concluir que por lo tanto la estrategia del negocio determinará las acciones
que las personas deben llevar a cabo para lograr el objetivo o la meta de la organización, es decir, les
dará la ruta a seguir para la realización de sus actividades. Cuando no se tiene una estrategia
definida, el comportamiento en una empresa se tornará incongruente y en ocasiones hasta caótico,
ya que no tendrán delimitado cual es el rumbo a seguir o que es lo que se quiere lograr. El valor de la
estrategia en una competencia proviene del desarrollo de la capacidad para intervenir en un sistema
complejo con solo cierta información limitada y con ello producir un cambio predecible y deseable en
el equilibrio del sistema (Kenneth, 1984).
Es necesario aclarar que la planeación estratégica no es la solución a todos los problemas
por los que atraviesa una empresa, sin embargo, es una útil herramienta que puede brindar múltiples
beneficios si se utiliza en el momento y en la forma requerida. Cada compañía debe formular planes,
se debe comprometer a cumplirlos y, después, lleva a cabo las acciones que tal cumplimiento implica.
190
Después de haber comentado las características que imperan en nuestro entorno económico
y conocer cuál es la condición actual de las empresas pequeñas y mediana, resulta importante
mencionar cuáles podrán ser las alternativas que contribuyan a solucionar los problemas de
crecimiento de dichas empresas y mejorar su posición en el medio (Castañeda, 2009).
Dentro de los aspectos indispensables para que sobreviva una empresa están:
• Establecer objetivos realistas para las operaciones.
• Elaborar planes que puedan ejecutarse para alcanzar los objetivos.
• Desarrollar políticas para guiar la ejecución de los planes, de manera que se aseguren la
adhesión a los objetivos de la empresa.
• Establecer procedimientos para llevar a cabo la secuencia de las operaciones, donde se
interpretan las políticas y se asegure la actividad administrativa.
• Establecer controles para hacer los ajustes necesarios en la ejecución y modificación de los
planes.
• Verificar la preparación de los informes de los resultados adecuados para evaluar la
efectividad y progreso de la ejecución.
Finalmente, con base en la información recabada en las encuestas que se han levantado
hasta el pasado mes de mayo se puede concluir lo siguiente:
• EDUCAT sólo recibe alumnos que vivan dentro del primer y segundo radio de acción de su
ubicación.
• Su mercado meta son jóvenes de secundaria, de un nivel socioeconómico A, B y C+ que
acudan a escuelas particulares y que vivan en el norte de la ciudad.
• La estrategia de difusión más importante es la recomendación.
• Los jóvenes buscan asesoría por dos razones principalmente:
o Se les dificulta estudiar por su cuenta.
o Asesoría para exámenes.
• Matemáticas es la materia más solicitada.
• Miércoles es el día con más demanda.
• Los clientes no conocen las promociones.
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• Los alumnos consideran a los maestros aptos para impartir clases, comprometidos con su
profesión y preocupados por el desempeño de sus alumnos
• Los alumnos están cómodos con las instalaciones físicas.
• El precio por hora de la clase es conocido por los alumnos.
• El Centro de Asesorías EDUCAT necesita aire acondicionado.
V. Recomendaciones y diagnóstico
Una vez analizada la situación de la empresa y, en concordancia con el estudio de mercado
realizado por la misma se puede concluir, haciendo congruencia con Zapata (2004) y Morales (2005),
que el Centro de Asesorías al igual que la mayor parte de las pequeñas y medianas empresas carece
de un documento donde se formalice un plan de acción de marketing. En consecuencia, se
recomienda la elaboración de un plan de mercadotecnia de la empresa, que precise las estrategias y
acciones a emprender y la justificación de las mismas.
También se observó que la empresa realizó un estudio de mercado, pero este fue de manera
aislada. El estudio se elaboró no por iniciativa de la empresa, sino porque un alumno de maestría
como parte de sus actividades de investigación se lo propuso a la empresa. Anterior a esta
investigación, la empresa desconocía la evaluación que tenían sus clientes sobre sus servicios, como
tampoco tenía conocimiento sobre las características de sus clientes, personas de influencia y
sugerencias de los clientes.
Este descubrimiento concuerda con las investigaciones de Rojas y Briceño (2007) y Zapata
(2004). Se recomienda a la empresa la realización de estudios de mercado y/o satisfacción de sus
clientes de manera rutinaria, no necesariamente con muestras definidas sino hasta de manera
informal, evaluando cada fin de curso sus servicios, sus profesores, sus instalaciones, etc. Esta
información le ayudará a la empresa aplicar acciones correctivas o comunicar sus fortalezas a
clientes potenciales.
Gómez, Llonch y Rialp (2010) mencionan la importancia de la orientación hacia la
mercadotecnia; para la implantación de esta perspectiva dentro de la empresa resulta obligatorio
conocer quién es el cliente. Cómo se identificó en la encuesta, para el Centro de asesorías existe:
• Usuario: Los jóvenes que toman los cursos.
192
• Decisores de la compra: Se identificó que los padres son quienes toman la decisión de
compra.
En respuesta a lo anterior, se recomienda enfocar la comunicación integral de mercadotecnia
para que el contenido de la misma se dirija a los padres. Será necesario realizar una investigación de
mercados a estos decisores de la compra, para conocer lo que es importante para ellos conocer
el beneficio , identificar sus consideraciones sobre la mezcla de mercadotecnia servicio, precio,
plaza y promoción , identificar los canales de comunicación que más utilizan y así poder diseñar
una mezcla promocional eficiente publicidad, promoción de ventas, relaciones públicas y ventas
personales . Estas conclusiones intentan eliminar los errores que muchas PyMEs como la que
actualmente se está estudiando cometen, entre estas destacan: mal diseño del producto o servicio,
desconocimiento del beneficio y del valor agregado y no utilizan comunicación integral de
mercadotecnia por lo que su comunicación es escasa o nula.
Al mismo tiempo, al identificar al usuario y al decisor de la compra, la empresa ya puede
emprender estrategias diseñadas a estos mercados meta. Al conocer las características y
necesidades de estos segmentos se pueden crear acciones enfocadas a la medida.
El Centro de Asesorías desconoce a su competencia. Por consiguiente, no conoce las
ventajas competitivas de los competidores ni tampoco puede sostener lo que esta hace mejor o peor
que los competidores, esto es, desconoce su posición frente a los competidores. Se le recomienda:
• Monitoreo del mercado: identificar a sus competidores, la mezcla de mercadotecnia y de
promoción de sus competidores.
• Incluir dentro del estudio de mercado una sección sobre los competidores para conocer la
opinión que los clientes actuales tienen sobre estos.
Por otro lado, como va dirigido a usuarios de un segmento de adolescentes y de decisores
de compra adultos jóvenes se recomienda incursionar de manera más profunda en las redes sociales
que estos más utilizan. Pero, como se identificó en la encuesta, nunca deben de olvidar que el medio
que más se utiliza para la promoción del Centro de Asesorías es el boca a boca . Por consiguiente,
deberán enfocar el esfuerzo promocional de comunicación a escuelas, centros recreativos,
sitios de interés, actividades deportivas, culturales y de esparcimiento donde acuden los segmentos
de mercados atendidos, ya que al estar en estos sitios se reforzará la presencia de la marca y se
193
apoyará el boca a boca . También es necesario preparar folletería y documentación para fortalecer
el boca a boca ; recordar que el boca a boca al no ser un esfuerzo de comunicación pagado se carece
de control sobre la información que este brinda, por consiguiente, al brindar información impresa se
encamina de manera correcta los contenidos de la información que se desean transmitir.
Se recomienda implementar un plan de mercadotecnia para identificar la mezcla de
mercadotecnia de servicios adecuada para poder posicionar de la mejor manera al Centro de
Asesorías EDUCAT que ayude al crecimiento de la escuela, así como también a preservar un servicio
de calidad, lo que ha ayudado a llevarlo al nivel en el que ahora se encuentra.
Por otro lado, es importante resaltar que uno de los primeros actos que el empresario o
dueño de una PYME debe realizar es el de preparar un plan operacional a largo plazo teniendo en
cuenta cuales son los objetivos por obtener, con una visión de crecimiento sostenido. Este plan
maestro en realidad debe ser iniciado antes de que el negocio sea establecido. Es muy
desafortunado que la amplia mayoría de las empresas pequeñas carezcan de un plan operacional. Al
formalizar la responsabilidad de planificación se fuerza al dueño a mirar y analizar el futuro, segundo,
la planificación resulta en la creación de ciertas expectativas que son los mejores estándares que el
empresario puede emplear posteriormente para juzgar la actuación de su negocio y, por último, la
planificación ayuda al empresario a coordinar todos sus esfuerzos, de manera que los objetivos de
la organización en general estén en armonía con los objetivos de sus partes (Rodríguez, 1980).
Uno de los principales problemas de EDUCAT, es su falta de una visión del negocio en un
futuro sostenido. Como se menciona, incluyendo el punto mercadológico, toda empresa tiene que
darle importancia al proceso de definir a donde se quiere llegar a través del tiempo. Es en ese
momento donde se define la misión y los valores del negocio, pues la primera establece el objetivo
fundamental que guiará a la empresa, y los valores son fundamentos que regulan la forma de hacer
negocio en una empresa (Ramírez y Cabello; 1997). Es así como se identifican las opciones
disponibles para llegar a un resultado deseable y probable, siendo la planeación estratégica la que
contribuye de una manera racional al mejoramiento en la toma de decisiones (Sánchez, 2003).
Las estrategias representan las acciones que se llevarán a cabo para lograr los objetivos a
largo plazo; el análisis y la selección de la estrategia implican, sobre todo, tomar decisiones
subjetivas con base en información objetiva,
194
Al hacer relación al concepto de planeación estratégica, debe considerarse principalmente
como la capacidad que tiene una organización para observar y anticiparse a los desafíos y
oportunidades que se generan, tanto condiciones externas como internas. Por otra parte, se destaca
como una herramienta de toma de decisiones partiendo de un análisis estructurado del negocio y su
entorno para entonces determinar a donde irá el negocio en el futuro y como se llegará ahí. El estudio
mercadológico, puede ser un punto de partida de conocimiento de su entorno y de su cliente, para la
realización de un plan muy bien sentado de los parámetros y directrices que quiere tomar.
Para el centro de asesorías, no tomar en cuenta la planeación estratégica conllevará serios
problemas, como los descritos a continuación, el primero de ellos es que la empresa no tendrá
claramente establecidas sus estrategias y por ende no podrá lograr su misión y objetivos
organizacionales; así como el subestimar las debilidades y amenazas que pueden dañar a la empresa
o por el contrario sobreestimar las fortalezas y oportunidades del entorno. Un tercer problema se
refiere a que, al carecer de planes alternos de acción, el empresario solo tendrá una forma de hacer
las cosas derivándose dentro de esta problemática que no se encuentren establecidos metas y
objetivos apegados a la realidad de la empresa, por lo tanto, esto conllevará a un estrés del dueño al
ver que no se está cumpliendo lo pronosticado; provocando un cambio de enfoque para él al pasar
de una inversión productiva a un gasto en un mal negocio. El cuarto problema es que no existe un
plan de negocios con el que se pueda hacer una revisión y retroalimentación de lo sucedido en la
empresa, con el servicio, el mercado, con la competencia y del manejo del recurso financiero. Y
finalmente, la problemática de enfoque que se tiene del negocio significa visualizar siempre a una
empresa como pequeña fuente de ingresos solo para subsistir, y no como un negocio que le permita
al dueño sentirse como un empresario responsable y capaz de generar riqueza.
Al hablar de planeación estratégica, lo relacionamos inmediatamente con las grandes
empresas, como si fuese algo exclusivo de este tipo de organizaciones; considerándose en ocasiones
por las PYMES en algún momento como una pérdida de tiempo, debido a que las operaciones del
negocio diarias consumen demasiado tiempo, dejándose llevar únicamente como importante la
operatividad. Existiendo casos extremos de dueños de negocios muy pequeños y con un incipiente
conocimiento de la administración que consideran que no se puede llevar a cabo una planeación,
debido a que su percepción del futuro es incierta, y que no puede hacerse nada hasta que exista una
195
certeza en los factores externos e internos que afectan a un negocio. Por tal motivo destacan de las
PYMES ciertas desventajas de carácter competitivo. Siendo algunas de ellas: el limitado capital, la
imposibilidad de adquirir recursos adicionales como solicitar un crédito o apoyo, la inexperiencia del
dueño y el número de horas de trabajo que se requiere que el dueño le dedique a la empresa
(Rodríguez, 1980).
Cuando se tenga bien claro el rumbo del negocio, deben diseñarse los planes de acción
concretos en función del rumbo elegido, de manera que se fortalezcan los factores básicos de
competencia del negocio. Este proceso debe efectuarse seleccionando un impulsor de la estrategia
para el que será necesario fijar objetivos, implicaciones y riesgos de hacer y no hacer, tomando como
base el análisis de su entorno y el de los factores básicos de competencia (Ramirez y Cabello, 1997).
Por todo lo anteriormente mencionado, realizar una planeación estratégica es de suma importancia
para poder llevar a la práctica los anhelos de los emprendedores de negocios en objetivos, y metas
reales y viables. Así como también para quienes ya han establecido una empresa es la oportunidad
para poder planear, organizar, dirigir y controlar a su organización con más certeza.
VI. Referencias
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197
Análisis de proyectos de desarrollo social y su
impacto en el estado de Yucatán
José Jesús Hernán Negrón Noh1, Karla Gabriela Gómez Galaz2, José Enrique Sánchez
Pacho3
1,2, 3
1 ,2 ,3
{jose.negron; karla.gomez; jose.sanchez}@utmetropolitana.edu.mx
Resumen
Los proyectos sociales su objetivo es el desarrollo local y regional, se elabora un análisis de proyectos
realizados en Yucatán y su impacto en la región. Se determinó utilizar el tipo de investigación con
alcance descriptivo que sigue el paradigma cualitativo no experimental y cuantitativo con un alcance
del resultado de la implementación del proyecto. En los resultados obtenidos se desarrolla la revisión
de los proyectos sociales realizados en el periodo del 2012 a la actualidad, los proyectos son:
del fraccionamiento, Francisco de Montejo - E.C. periférico,
Palabras clave: Proyecto, Público, Desarrollo, Región, Tipos
I. Introducción
El concepto proyecto , aunque de uso común, tiene diferentes significados y no siempre se
utiliza en el mismo sentido. El concepto proyecto proviene del latín projectus que significa dirigir algo
cualquier trabajo que se hace a veces
198
En la revisión bibliográfica, se hace una rigurosa reflexión en torno al papel que juegan los
. La Administración Pública profesionalizada utiliza los proyectos para alcanzar el
desarrollo social, por esta razón es interesante conocer qué resultados arroja en el presente.
Un proyecto es la búsqueda de una solución inteligente: idea, inversión, metodología o
tecnología por aplicar al planteamiento de un problema tendiente a resolver, entre tantas, una
necesidad humana en todos sus alcances: alimentación, salud, vivienda, educación, que es la base
del desarrollo. Todo proyecto presenta las siguientes etapas o ciclo de vida: identificación y
diagnóstico, formulación y diseño, ejecución, evolución, por último, resultados y efectos.
Existen diferentes proyectos dependiendo del nivel de planificación donde se ubiquen y los
objetivos que se persigan: proyecto societario, se considera un proyecto político o modelo de
desarrollo; proyecto productivo, tiene como objetivo la producción de bienes para satisfacer
necesidades de consumo (agrícolas, pecuarios, industriales y de servicios); proyecto de
infraestructura encargado de generar condiciones facilitadoras, inductoras e impulsadoras de
desarrollo (construcción de vías, acueducto, etc.).
Se encuentra igualmente el proyecto social, orientado para satisfacer o solucionar
problemas, generando bienestar y mejoramiento de la calidad de vida; proyectos de programa que
apoya el desarrollo de otros proyectos (programas de alfabetización, vacunación, campañas
educativas, etc.); proyecto de estudios, relacionado con la elaboración de diagnósticos o
investigaciones; y proyecto de inversión, orientado a la producción de bienes y servicios con fines de
rentabilidad financiera, suelen llamarse proyectos privados, ya que poseen un dueño que aporta el
capital inicial.
Objetivo General
Analizar proyectos de desarrollo social y su impacto en el Estado de Yucatán
II. Marco conceptual

En este apartado se expone aquellos enfoques conceptuales y algunas ideas de estructuras
que en general se consideran válidos para la contextualización de los proyectos, es decir, desde la
199
idea del proyecto hasta la aplicación de escenarios que permitirán si son o no necesarios los
proyectos propuestos para contribuir en el desarrollo regional de una entidad, región o comunidad.
Baca (2006), define un proyecto de inversión como un plan que, si se le asigna determinado
monto de capital y se le proporcionan insumos de varios tipos, podrá producir un bien o un servicio,
útil al ser humano o a la sociedad en general.
Por lo tanto, se da especial importancia a la identificación de proyectos, la cual consiste en
buscar una solución inteligente al planteamiento de un problema tendiente a resolver, entre las que
destacan, la necesidad humana y la necesidad de agencias nacionales e internacionales, en el sentido
de hacer especial énfasis en esta fase de la preinversión, pues son muchas las experiencias de
proyectos fallidos debido a insuficientes y superficiales procesos de identificación. Por lo
consiguiente, nos queda claro que el proyecto es y seguirá siendo la unidad operativa y fundamental
para la planeación del desarrollo institucional y empresarial, por lo que se precisa contar con
instrumentos idóneos que permitan identificar los proyectos de inversión y seleccionar aquellos que
garanticen mayor crecimiento económico, así como el bienestar para la comunidad y las empresas
mexicanas.
Asimismo, existen diferentes maneras de clasificar las etapas de un proyecto de inversión,
una de las más importantes, y que es empleada en la mayoría de los proyectos, enumera cuatro
etapas elementales; y consiste en la generación de una idea, estudios de preinversión los cuales den
la conveniencia económica de poner en marcha un proyecto, la puesta en marcha y operación.
La etapa idea, en donde la organización busca de forma ordenada la identificación de
problemas que puedan resolverse u oportunidades que puedan aprovecharse (Baca 2006). Las
diferentes formas de resolver un problema o de aprovechar una oportunidad de negocio constituirán
la idea del proyecto. De aquí que se pueda afirmar que la idea de un proyecto, más que una ocurrencia
afortunada de un inversionista generalmente representa la realización de un diagnóstico que
identifica distintas vías de solución.
La etapa de preinversión es la que marca el inicio de la evaluación del proyecto. Ella está
compuesta por tres niveles: perfil, prefactibilidad y factibilidad. El nivel perfil, es la que se elabora a
partir de la información existente, del juicio común y de la experiencia. En este nivel frecuentemente
se seleccionan aquellas opciones de proyectos que se muestran más atractivas para la solución de
200
un problema o en aprovechamiento de una oportunidad. Además, se definen las características
específicas del producto o servicio. En el nivel prefactibilidad se profundiza la investigación y se basa
principalmente en informaciones de fuentes secundarias para definir, con cierta aproximación, las
variables principales referidas al mercado, a las técnicas de producción y al requerimiento financiero.
En términos generales, se estiman las inversiones probables, los costos de operación y los ingresos
que demandará y generará el proyecto.
El estudio más completo es el que se realiza en el nivel de factibilidad y constituye la
culminación de los estudios preoperativos, que comprenden el conjunto de actividades relativas a la
concepción, evaluación y aprobación de las inversiones, teniendo como objetivo central garantizar
que la necesidad de abordar cada proyecto esté plenamente justificada y que las soluciones técnico-
económica sean las más ventajosas para la institución o empresa.
En la tercera etapa de inversión, consiste en el proceso de implementación del proyecto, en
donde se materializan todas las inversiones previas a su puesta en marcha (Baca 2006). Por último,
en la cuarta etapa de operación es donde la inversión se materializa e inicia la producción hasta el
instante en que termine la vida útil del proyecto, periodo en el que se realizara el análisis de
evaluación de los resultados obtenidos (Baca 2006). En cuanto a la evaluación de proyectos se
consideran tres escenarios que requieren un análisis, según indica Sapag (2007):
• Situación actual: es representar la problemática por la que se está proponiendo un proyecto.
• Situación sin proyecto: situación esperada en ausencia del proyecto de inversión en donde
se consideran las optimizaciones, los proyectos y/o programas que pudieran mejorar la
situación sin proyecto y las posibles alternativas de solución.
• Situación con proyecto.: en esta situación se debe realizar la descripción general del proyecto
y las principales características que la integran; así como el impacto que representará en la
oferta del proyecto.
Al momento de efectuar una evaluación de proyecto primeramente se deberá determinar
una situación actual, en la que establezca la necesidad de ejecutar el proyecto, y a partir de esta se
podrá tomar alternativas de solución a la problemática, para determinar si es o no necesario el
proyecto.
201
Por lo consiguiente, para llevar a cabo un estudio de factibilidad proyecto de inversión, se
requiere por lo menos, según la metodología y la práctica vigentes, de la realización de tres estudios:
Estudio de Mercado, Estudio Técnico, Estudio Económico-Financiero. ILPES (2001) define los
siguientes estudios:
• El estudio económico, pretende determinar cuál es el monto de los recursos
económicos necesarios para la realización del proyecto, así como otras series de
indicadores que servirán como base para la parte de la evaluación.
• En el estudio financiero de un proyecto comprende la inversión, la proyección de los
ingresos y de los gastos, y de las formas de financiamiento que se prevén para todo
el periodo de su ejecución y operación, el estudio deberá demostrar que el proyecto
puede realizarse con los recursos financieros posibles.
• El estudio técnico comprende todo aquello que tiene relación con el funcionamiento
y operatividad del proyecto en el que se verifica la posibilidad técnica de fabricar el
producto o prestar el servicio, y se determina el tamaño, localización, los equipos, las
instalaciones y la organización requerida para realizar la producción.
Se puede observar, la gran importancia que tienen los estudios antes definidos al momento
de evaluar algún proyecto de inversión, debido a que en conjunto se puede saber si el proyecto es
rentable al momento de efectuar dicha inversión, y cuáles van dependiendo de otros para su
ejecución.
Por su parte, el estudio económico-financiero de un proyecto, hecho de acuerdo con criterios
que comparan flujos de beneficios y costos, permite determinar si conviene realizar un proyecto, si
es o no rentable y sí siendo conveniente es oportuno ejecutarlo en ese momento o cabe postergar
su inicio (Hinojosa, 2000). En presencia de varias alternativas de inversión, la evaluación es un medio
útil para fijar un orden de prioridad entre ellas, seleccionando los proyectos más rentables y
descartando los que no lo sean.
Para explicar en resumen la metodología a seguir para el estudio de factibilidad se tiene
presente un conjunto de etapas.
1. Definición de los flujos de fondos del proyecto, que consiste en determinar los egresos e
ingresos iniciales de fondos y los ingresos y egresos de operación; también se incluye el
202
horizonte de vida útil del proyecto, la tasa de descuento y los ingresos y egresos terminales
del proyecto.
2. Resultado de la evaluación del proyecto de inversión en condiciones de certeza, el cual se
mide a través de distintos criterios que, más que optativos, son complementarios entre sí.
Los criterios que se aplican son la determinación del Valor Actual Neto (VAN), la Tasa Interna
de Retorno (TIR), el Período de recuperación de la inversión (PR), la razón Beneficio / Costo
(BC).
3. Análisis bajo condiciones de incertidumbre y/o riesgo del proyecto. A través del método de
Análisis de la sensibilidad, en sus dos partes: la unidimensional (ASU) y la multidimesional
(ASM) (Hinojosa, 2000).
La metodología y los escenarios de evaluación de un proyecto ya descritas son aplicables
para todo tipo de proyecto, ya sean estos privados o sociales. Cohen y Martínez (s/f) definen que un
proyecto social es la unidad mínima de asignación de recursos, que a través de un conjunto integrado
de procesos y actividades pretende transformar una parcela de la realidad, disminuyendo o
eliminando un déficit, o solucionando un problema.
Un proyecto social debe cumplir las siguientes condiciones:
a) Definir el, o los problemas sociales, que se persigue resolver (especificar cuantitativamente
el problema antes de iniciar el proyecto).
b) Tener objetivos de impacto claramente definidos (proyectos con objetivos imprecisos no
pueden ser evaluados).
c) Identificar a la población objetivo a la que está destinada el proyecto (la que teniendo las
necesidades no puede satisfacerlas autónomamente vía el mercado).
d) Especificar la localización espacial de los beneficiarios.
e) Establecer una fecha de comienzo y otra de finalización.
Los proyectos sociales producen y/o distribuyen bienes o servicios (productos), para
satisfacer las necesidades de aquellos grupos que no poseen recursos para solventarlas
autónomamente, con una caracterización y localización espaciotemporal precisa y acotada. Sus
productos se entregan en forma gratuita o a un precio subsidiado.
203
Martínez (1998) menciona que los proyectos sociales pueden concebirse como un proceso
de conversión, como ciclos de acción o como conjuntos de productos, resultados e impactos:
1. Los proyectos son procesos de conversión de intencionalidades políticas en consecuencias
sobre la sociedad. Resultan de y requieren la movilización de recursos cuya naturaleza,
cuantía, atributos básicos, relaciones recíprocas, compatibilidad y convergencia determinan
sus contenidos particulares y sus resultados.
2. Con propósitos analíticos, pueden distinguirse distintas fases en el ciclo de acción que
constituye el proyecto: los momentos de formulación, sanción, ejecución, seguimiento y
evaluación. En ellas se movilizan recursos y se hace uso de metodologías específicas. En
cada fase se deben realizar acciones diferenciadas, pero a la vez articuladas, coordinadas y
convergentes para el logro de los objetivos. En este proceso intervienen múltiples actores
con diferente capacidad decisoria, ya sea como agencias con competencia política o técnica
o como participantes con distinto grado de responsabilidad, involucramiento o continuidad
en la acción. La gestión del proyecto consiste en dar unidad y coherencia al ciclo de acción.
3. Tienen por consecuencia un conjunto de productos, resultados e impactos:
a. los productos organizacionales generados a través del proceso de conversión
b. los resultados previstos en los objetivos y metas del proyecto, entendidos como
relación entre los recursos movilizados y los productos o beneficios generados
c. los impactos o cambios en la realidad efectivamente alcanzados, ya sea sobre los
individuos o grupos sociales que conforman la población objetivo, el grupo-meta o
los beneficiarios o sobre otros aspectos de la realidad no previstos en el diseño del
proyecto. La gestión debe asegurar que estos productos, resultados e impactos sean
coherentes con la concepción y los fines del proyecto, asegurando su eficacia y
efectividad.
Los proyectos responden además a comprensiones de los problemas, necesidades, y , no
implica que, al invertir, el dinero está exento de riesgo.
III. Resultados
204
En este apartado se describen algunos aspectos y características relacionados con la
formulación y evaluación de proyectos sociales, destacando los factores aprendidos en gran parte
de los estudios que los conforman para integrar cada proyecto.
federativa, pertenece a la clasificación de proyectos sociales, que desde el punto de vista del
desarrollo regional, se plantea como parte de una demanda social derivado de la comprobación de
un problema de la comunidad como la existencia de una cobertura insuficiente y deficiente debido a
un acceso efectivo escaso y/o costoso a la atención médica de especialidades, además de un
aumento de la demanda de servicios hospitalarios de este tipo en el estado, razón por la cual se
planteó este proyecto y se encuentra circunscrito efectivamente con los objetivos y estrategias del
Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018 y en el Plan Estatal de Desarrollo 2012-2018, a fin de
fortalecer la infraestructura médica del Estado de Yucatán. De igual manera para el desarrollo y
ejecución del proyecto, se cumplieron con las Normas Oficiales Mexicanas y demás ordenamientos
legales. Asimismo, se define el rumbo organizacional del hospital y el objetivo, que señala el alcance
propio del proyecto. También se identifica el área de la macro regionalización y población objetivo.
En la parte de la investigación se vierte información socioeconómica en su contexto, entre
ellas las principales variables que sustentan la problemática y que dan fundamento a la creación de
este servicio de construcción hospitalaria, entre lavariables están las causas de morbilidad, causas
de mortalidad. Del mismo modo, un estudio de opinión sobre la satisfacción del cliente, como parte
del estudio de mercado, pasando por el análisis de oferta y demanda del servicio. Por otro lado, se
realiza una evaluación de escenarios para conocer si es o no necesario el proyecto de hospital en la
comunidad objeto de estudio. En términos del estudio de factibilidad, se demuestra que los Servicios
de Salud de Yucatán proporcionarán atención de calidad para la población, lo cual permitirá, mejorar
las condiciones epidemiológicas actuales y generarán ahorro en gastos de traslado.
Uno de los estudios que integran un proyecto, siendo el más importante por representar las
inversiones, es el estudio financiero, sin embargo, cabe señalar que todos los estudios son
relevantes. Para este estudio se integra información financiera para la obra y equipo, que son
componentes para la inversión requerida para la construcción del proyecto, junto con su calendario
205
de actividades que da pauta el inicio y término del proyecto, así como datos de las erogaciones para
dicho proyecto.
La finalidad de los proyectos sociales son los beneficios que proporcionará la construcción
del hospital, en este caso, los servicios médicos en términos de la capacidad de generación de los
servicios del proyecto. Como parte del estudio de evaluación financiera, se realizó el flujo de efectivo
y los análisis de indicadores de rentabilidad y la comparación de costos-beneficios. El resultado final
es que la construcción y equipamiento del hospital es un proyecto rentable, previo análisis de los
indicadores de rentabilidad y términos de los criterios de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
La revisión descriptiva de este proyecto proporciona una puesta al día sobre los conceptos
útiles en las áreas de la formulación y evaluación de proyectos. Este tipo de revisiones tienen una
gran utilidad en la enseñanza de diseños de proyectos, ya que permite tener en cuenta todos los
aspectos de entorno, todas las variables a estudiar que serán incluidas en cada etapa del ciclo de
vida de los proyectos.
En el proyecto construcción del puente PSV E.C. calle 51 del fraccionamiento Francisco de
Montejo E.C. periférico de Mérida, km 35+400, se analiza utilizando las condiciones de Cohen y
Martínez (s/f):
a) Definir el, o los problemas sociales, que se persigue resolver (especificar
cuantitativamente el problema antes de iniciar el proyecto).
El parque vehicular en la ciudad de Mérida ha crecido en los últimos años a un ritmo de 5%
anual y como consecuencia la infraestructura vial ha sufrido modificaciones para adaptarse a las
demandas de los usuarios de las vialidades, a pesar de ello, ya se presentan problemas de tráfico en
algunos puntos de la ciudad. El Instituto de Infraestructura Carretera de Yucatán (INCAY), ha
establecido puntos conflictivos y optimizar su operación con diversos proyectos.
b) Tener objetivos de impacto claramente definidos (proyectos con objetivos imprecisos no
pueden ser evaluados).
Actualmente estos cruces no están controlados por algún medio de señalización o de
infraestructura vial que permita tener tiempos de cruce eficientes para los automovilistas que
pretendan incorporarse de la calle 51 del Fraccionamiento Francisco de Montejo al cuerpo exterior
de norte a sur del Periférico de Mérida, y viceversa (los que pretendan incorporarse del Periférico de
206
Mérida a la calle 51), por lo que los costos de tiempo y combustible que se ocasionan por detenciones
al año a los automovilistas en estos cruces, suman un total de $69.825.726,40 pesos.
Dado que los proyectos viales tienen beneficios crecientes en el tiempo, resulta relevante
definir el momento en que conviene realizarlos, para ello el indicador utilizado es la Tasa de
Rentabilidad Inmediata (TRI). El beneficio que se obtiene de la construcción del puente PSV
proyectado, es la disminución en los costos por detenciones vehiculares ocasionadas al atravesar
los cruceros mencionados, los costos identificados fueron la inversión en la construcción de la obra,
el diferencial de costos de mantenimiento de los cruceros de la situación sin proyecto respecto a la
situación con proyecto y los costos por molestias durante el periodo de construcción, para la
determinación de la TRI, este último se adicionó al costo de inversión. Utilizando precios sociales,
una tasa de crecimiento del parque vehicular del 5% anual y tasas de descuento del 12% (del 2011
en adelante), los resultados de la evaluación fueron los siguientes:
Tabla 1. Indicadores financieros
Año Tasa Interna de Valor Presente Neto Tasa de Rentabilidad

Retorno (%) ($) Inmediata (%)
2011 19.63% $52.826.423,319 16.75%

De esto concluimos, que el proyecto del puente PSV, es socioeconómicamente factible.
c) Identificar a la población objetivo a la que está destinada el proyecto (la que teniendo las
necesidades no puede satisfacerlas autónomamente vía el mercado). La demanda en una vialidad
está determinada por todos aquellos vehículos que circulan por la misma; en este caso, se compone
del flujo vehicular que circula por la calle 51 del Fraccionamiento de Francisco de Montejo, calle 53
diagonal (carretera a la Comisaria de Dzityá) y el Periférico de Mérida, km 45+400 (lado interior) y en
el km 45+489 (lado exterior).
A partir de los trabajos realizados en campo y basándonos en datos de la SCT, el flujo
vehicular se dividió en tres tipos: AU (se incluyen automóviles ligeros, automóviles medianos y
camionetas pick up), B (se consideran los autobuses urbanos, suburbanos y foráneos) y C (se
consideraron los camiones de carga Thorton y Trailers).
207
Tabla 2. Flujo Vehicular
Calle Sentido A Composición B

TDPA AU B C THMD
E.C. Calle 51 del Fracc. O-P 3,116 92.5% 1.3% 6.2% 260
Francisco de Montejo, E.C. V/Hr
Periférico de Mérida, km
35+400
E.C. calle 53 diagonal (Carrt. P-O 2,383 85% 2.5% 12.5% 199
Comisaría Dzityá), E.C. V/Hr
Periférico,
km 35+489
Periférico de Mérida, km S-N 3,385 100% 0% 0% 282
35+400 (lado interior) V/Hr
Periférico de Mérida, km N-S 1,634 98% 0% 2% 136

35+489 (lado exterior) V/Hr
Derivado de las observaciones de campo, se pudo comprobar que los vehículos que llegan
de las calles objeto de estudio a los cruces con el periférico de Mérida tienen serios problemas para
atravesarlo. A partir de lo anterior, se puede afirmar que la situación actual de estas vialidades no es
apta para el flujo vehicular existente
d) Especificar la localización espacial de los beneficiarios. La oferta; está determinada por la
capacidad y calidad del servicio que brinda la infraestructura de la red vial actual. La red vial en
estudio está formada por la calle 51 del Fracc. Francisco de Montejo, E.C. Periférico de Mérida, km
35+400 y el E.C. calle 53 diagonal, carretera a la Comisaria de Dzityá, E.C. Periférico de Mérida, km
35+489.
e) Establecer una fecha de comienzo y otra de finalización. Se inició en el 2011 y concluyó el
2012.
la metodología de Cohen y Martínez, por lo que se define como primer paso la problemática:
a) Definir el, o los problemas sociales, que se persigue resolver
208
El Municipio de Progreso, es uno de los 106 municipios que integran el estado de Yucatán,
en él se encuentra el principal puerto del estado que es considerado uno de los más importantes
destinos turísticos para los habitantes de la Península. Dentro de las localidades que lo conforman
se encuentra Chicxulub Puerto, el cual representa un gran potencial para impulsar el desarrollo
económico y social de la región a partir de la actividad turística y de los atractivos con los que cuenta.
A pesar de esta ventaja que representa la localidad, existen lugares en malas condiciones
que afectan la imagen visual de la zona. Dentro del polígono se encuentra ubicada la antigua
carretera con destino a Chicxulub, que es una vialidad de 4.5 km de largo con un ancho promedio de
9 m, misma que está en desuso vehicular como estrategia para recuperar el manglar de la zona, sin
embargo, el estado de abandono en que se encuentra solo ha fomentado que se convierta en un
depósito clandestino de basura generando diversas problemáticas a la sociedad, principalmente de
índole ambiental debido a la contaminación por residuos sólidos, problemas de salud y de mala
imagen. De acuerdo a los trabajos de campo que se han realizado en la zona, se detectó que el
proceso de la paulatina destrucción de esta vía abandonada genera un foco de contaminación, ya
que los materiales desplazados ocasionan la obstrucción de manantiales por efecto del
azolvamiento y es posible observar al manglar afectado por acumulación de residuos domiciliarios
(depósitos de basura, animales muertos incluso electrodomésticos arrojados y abandonados en
dicha zona), lo que incrementa la contaminación en la zona y obstaculizan los flujos hídricos de la
ciénega que conlleva al deterioro total de la calidad del agua.
Así mismo, es importante mencionar que esta situación es soportada por el análisis realizado
por biólogos especialistas en el tema ambiental en el cual se observa una ciénaga afectada por
obstrucción de flujos, derivados de la antigua carretera a Chicxulub; Los manantiales sufren de un
proceso natural de sedimentación, sin embargo, la presencia de residuos domiciliarios (basura) y
llantas ocasiona que esto se acelere. Por su parte, el abatimiento del nivel hidrostático puede
ocasionar la erosión y pérdida de suelo en los petenes. La reducción del flujo de agua dulce provoca
una hipersalinización de la ciénaga aumentando la temperatura, y en consecuencia perdiéndose
organismos de flora y fauna terrestre y acuática.
Todo lo anterior es lo que da origen a la problemática y es sustentado por medio del trabajo
de campo que se realizó en el área, que se centra en la contaminación ambiental y el
209
desaprovechamiento de una zona con potencial turístico, por lo tanto la ejecución del proyecto
pretende realizar el circuito ecoturístico con la finalidad de beneficiar a la sociedad creando un
detonante turístico para la zona, activación del comercio de la localidad, creación de empleos
directos e indirectos, venta de artesanías, productos locales, rentas de servicios turísticos,
restaurantes, espacios recreativos culturales, imagen urbana, incremento de la calidad de vida y
nuevas oportunidades de desarrollo para la población.
b) Tener objetivos de impacto claramente definidos.
Parte fundamental para determinar los beneficios que se obtendrán al desarrollar este
proyecto con atractivo turístico natural, es la afluencia de visitantes tanto local, nacional e
internacional y la disponibilidad a pagar de los mismos, para el año 2015 se registró un total de
19,094 pasajeros propiciando una derrama económica estimada de 568 millones de dólares, estos
datos en comparación con el año 2014 presentan una variación de 13.9% con respecto a los
pasajeros y 8.6% en derrama económica estimada.
Por otra parte, la ejecución del proyecto contribuye con la mitigación del problema ambiental
que presenta la antigua carretera Progreso-Chicxulub, causado por la acumulación de desechos
sólidos urbanos y de otros tipos en esta zona. De esta forma, se busca la mejora de la infraestructura
costera al aprovechar su potencial turístico, el incremento de la competitividad turística,
recuperación de un espacio no productivo y degradado, integración de las comunidades locales a las
actividades turísticas y generación de empleos locales directos e indirectos.
De igual manera el proyecto, se desarrollará dando cumplimiento a los criterios ecológicos
aplicables a la Unidad de Gestión Ambiental (UGA) en cuestión y aplicando medidas preventivas, de
mitigación y compensatorias, con las cuales se garantizará la regeneración del sitio, la permanencia
de las especies de flora y fauna presentes, el equilibrio de los ecosistemas y la funcionalidad del
paisaje.
Con lo anterior se tendrá un incremento respecto a la calidad de vida de los habitantes, al
contar con un nuevo espacio recreativo cultural que rescate la imagen urbana del sitio actualmente
deteriorada y que genere nuevas oportunidades de desarrollo. Una vez que se concluyó el análisis
210
de la situación actual, se procedió a realizar el análisis de los indicadores de rentabilidad del circuito
ecoturístico lo que dio como resultado lo siguiente:
Tabla 3. Indicadores financieros
En cuanto a los costos identificados para este proyecto, se contemplan los relacionados con
sueldos al personal operativo, sueldos al personal eventual por temporadas altas (junio-julio-
agosto), pago de energía eléctrica, material de limpieza, herramientas, máquinas, mantenimiento y
conservación de maquinaria y equipo, mantenimiento y conservación de áreas, refacciones y
accesorios, materiales complementarios.
A partir del año cuatro se realiza la proyección de los costos de operación y mantenimiento
durante el horizonte de evaluación que es al año treinta y tres, dando como resultado un monto de
.44 pesos. Entre los principales beneficios sociales que se generan como
consecuencia de la ejecución del proyecto son:
Tabla 4. Beneficios sociales
El resultado de los indicadores de rentabilidad revela la factibilidad de ejecutar el proyecto al
tener un VAN positivo ya que los beneficios derivados del proyecto de inversión son mayores a sus
costos, se obtuvo una TIR superior a la establecida y por último el cálculo de la TRI que indica el
momento óptimo de poner en operación la obra, determinando cuándo debe comenzar su ejecución.
211
es
socioeconómicamente factible.
d) Especificar la localización espacial.
Por otra parte la ubicación del proyecto representa un factor de vital importancia, ya que se
localiza en un área con un significativo potencial turístico y además que el proyecto se circunscribe
en forma institucional a los objetivos, estrategias y líneas de acción plasmadas en el Plan Nacional
de Desarrollo 2013-
de Desarrollo 2012- tema de Superación del Rezago"
en el tema de Medio A en su apartado de Turismo".
El proyecto estará ubicado al norte del estado de Yucatán, distribuido en 4.5 km de la
carretera Estatal 27 de Progreso a Chicxulub, desde la calle 46 hasta entroncar con la carretera
Chicxulub a Chicxulub Pueblo. La ubicación del proyecto está delimitada por las coordenadas
extremo este del Estado de Yucatán teniendo como influencia toda el área metropolitana. El
municipio de Progreso se localiza en el Golfo de México al noroeste del estado en situación
geográ
e) Establecer una fecha de comienzo y otra de finalización
Se inició en el 2015 y concluyó 2016.
IV. Conclusión
La metodología de los proyectos sociales tiene una estructura que genera un beneficio, para
la sociedad, mejorando las condiciones de vida de un Estado o Nación, ya que en ellas se demuestra
toda la fundamentación de los principales actores, análisis de indicadores, y variables que inciden
sobre el proyecto. Como se demostró en la descripción de los tres proyectos analizados, que
cumplieron el fin en que fueron planteados y desarrollados, pretendiendo el desarrollo local y
regional.
212
V. Referencias
(5ª ed.). México: McGraw Hill.
Cohen E y Franco R. (2009) México: Siglo XXI Editores S.A. de C.V.
Cohen E y Martínez R (s/f) División de
Desarrollo Social, CEPAL
ILPES. . Economía y demografía. Instituto
Latinoamericano de Planificación Económica y Social, (27ª ed.). México: Siglo XXI.
Hinojosa, J. (2000). Evaluación Económico Financiera de Proyectos de Inversión (1ª ed.). Editorial
Trillas.
Martínez R (1998)
Serie Políticas Sociales N.24. CEPAL.
Proyectos de Inversión: Formulación y evaluación ; 1ª Edición México Pearson

Educación.
Http://conceptodefinicion.de/proyecto/
213
Prevención de quiebra a través del Modelo z de
Altman aplicado a una pequeña empresa
Flor Angélica Blanco León
Universidad Autónoma de Yucatán
florblancoleon@hotmail.com
Resumen
El objetivo principal es aplicar el modelo Z de Altman e indicadores financieros para anticiparse a
una posible quiebra, los siguientes objetivos específicos son en primera instancia determinar el
valor de Z de Altman e indicadores financieros de liquidez, endeudamiento y rentabilidad del periodo
2013, 2014 y 2015, y como segundo objetivo se pretende calcular el costo ponderado de capital
de los tres años. Se realizará un estudio de caso, con entrevistas al dueño y análisis de la
información financiera, tiene un enfoque preponderantemente cualitativo, la finalidad del estudio
radica en la predicción de la quiebra y el sujeto de estudio la pequeña empresa constructora, tiene
un alcance descriptivo, la dimensión longitudinal. El resultado refleja a la empresa en una zona
segura, en las razones de liquidez demuestra un exceso de efectivo, la razón de endeudamiento
refleja una aversión a endeudarse y la razón de rentabilidad se tiene 12.3% (2013) y con pérdidas en
2014 y 2015.
Palabra clave: quiebra, razones financieras, Altman, indicadores, WACC,
214
I. Metodología
Inicio
Reunión con el propietario de la empresa
Estados financieros de los últimos 3 años
Calculo de las razones financieras de

endeudamiento, rentabilidad y liquidez
Calculo del modelo de predicción de
quiebra del Z-Score del Altman
Calculo del costo promedio de capital
Final
Insolvencia financiera
Cuando hablamos de insolvencia es indispensable definir sus dos formas de presentarse;
una es como insolvencia financiera y la segunda como insolvencia técnica. La insolvencia financiera
se da cuando la empresa no puede pagar los intereses y mucho menos el capital en deuda, según
Rojas (2011) este principio se puede comprobar al aplicar la fórmula donde los pasivos son mayores
que los activos.
La insolvencia técnica se refiere al incumplimiento de los pagos, esta forma de insolvencia
es transitoria ya que probablemente la empresa esté pasando por problemas de liquidez al momento
en cumplir con sus obligaciones (Navas y Abizano, 2009).
215
Cuando la empresa es insolvente tiene muchas probabilidades de salir adelante y la formar
de hacerlo es reestructurándose, al entrar en el proceso de reestructuración existen dos opciones:
medidas operativas y medidas financieras. Para Navas y Abizano (2009, p. 14) las medidas
operativas son aquellas que persiguen la reorganización operativa o funcional de la empresa como:
• La reducción de plantilla
• Cierre de plantas de producción
• Venta selectiva de activos
• Cambio de la dirección de la empresa o función con otras empresas
De igual manera Navas y Abizano (2009, p. 16) define las medidas financieras como aquellas
que pretenden modificar la estructura de capital de la empresa. Las medidas que toman son las
siguientes:
• Modificación del importe y/o del vencimiento de la deuda contraída.
• Emisiones de nuevos préstamos para hacer frente los existentes.
• Estrictamente solo pago de intereses y no de capital.
• Ampliar el capital para conseguir liquidez.
• Canjear acciones por deuda existente.
• Emitir nueva deuda.
• Limitar el dividendo.
Una medida que puede tomar la empresa para no crear tensión y transmitir un sentimiento
de confianza en el mercado sería la compra de acciones de los ejecutivos o bien la reducción de las
retribuciones de los altos ejecutivos
Procedimiento para resolver la insolvencia financiera
Las empresas pueden resolver su insolvencia financiera negociando con sus acreedores por
medio de dos situaciones: directa y privadamente o bien en un procedimiento formal. En este
subtema se explicará cómo se dan estas situaciones y cuáles son sus ventajas y desventajas.
El procedimiento formal es un proceso judicial cuya finalidad es conservar la empresa como
un negocio en marcha con lo cual se propone un plan de viabilidad. (Navas y Abizano, 2009).
Dentro del plan de viabilidad recae el concurso de los acreedores que pretende reorganizar
las finanzas del comerciante para que un mayor número de los acreedores cobren lo antes posible,
216
este procedimiento se inicia de dos maneras: voluntario o necesario.
Voluntario: cuando la solicitud sea el propio deudor o un socio de la compañía. La forma de
presentar la solicitud es mediante la presentación del escrito a dos meses de conocer su estado de
insolvencia, el escrito deberá especificar si la deuda es actual o próxima. Debe aportar la siguiente
documentación:
• Poder especial para solicitar el concurso.
• Memoria expresiva de la historia económica y jurídica del deudor.
• Inventario de bienes y derechos.
• Relación de acreedores por orden alfabético.
• Entrega de cuentas anuales, cambios significativos operados en el patrimonio, los estados
financieros intermedios elaborados antes de las cuentas anuales.
Necesario: cuando la solicita uno o varios acreedores, dicha solicitud deberá presentarse de
la siguiente manera:
• Suspensión de los pagos corrientes de las obligaciones del deudor o
liquidación por parte del deudor o incumplimiento generalizado de alguna
de las siguientes obligaciones:
• Pago de obligaciones tributarias exigibles durante los tres meses
anteriores a la solicitud de concurso.
• Pago de cuotas de la Seguridad Social y demás conceptos de recaudación
conjunta durante el mismo periodo de tres meses.
• Pago de salarios e indemnizaciones y demás retribuciones derivadas de las
relaciones de trabajo correspondientes a las tres últimas mensualidades.
La ventaja de los procesos formales de liquidación es que permite a la empresa continuar su
operación sin acoso de los acreedores, su desventaja es el alto costo, en contra parte de los procesos
directos y privados la ventaja es un menor costo, mayor confidencialidad y la desventaja es no
conseguir el acuerdo unánime de todos los acreedores (Chatterjee, Dhillon, Ramírez 1996 en Navas
y Abizano, 2009).
Cabe mencionar que estos dos tipos de resolución de insolvencia se presentan dependiendo
de la situación en la cual se encuentra la empresa, es decir: La negociación privada se presenta
217
mayormente en una empresa con más activos intangibles y mayor deuda bancaria. En este rubro
recae en empresas con insolvencia técnica. Mientras tanto, la negociación formal es más fácil que
se presente en una empresa con estructura de capital heterogénea, debido al plan de
reestructuración de la deuda requiere un consentimiento de todos los acreedores de la empresa, en
este rubro cae las empresas que tienen insolvencia financiera.
Quiebra del negocio
Diversos autores definen la quiebra como una situación crítica donde la empresa no es capaz
de ofrecer sus productos a costos competitivos en el mercado y como consecuencia no logra obtener
flujos de caja esperados cayendo así en la insolvencia financiera (Calavia, 1993; Parada, 1990).
Se dice que la situación patrimonial está en desequilibrio a corto plazo cuando el pasivo a
corto plazo es mayor al activo circulante, el pasivo a corto plazo puede financiar tanto al activo
circulante como al activo fijo; si el activo fijo esta apalancado con demasiado pasivo a corto plazo
implica un capital neto de trabajo negativo y una situación de desequilibrio patrimonial a corto plazo,
si dicha situación se prolonga demasiado la capacidad de pago entra en peligro y se encuentra en
una situación en la que las deudas con los proveedores y acreedores son mayores que los saldos de
clientes, derechos de cobro más inmediato y la tesorería de la empresa (Casani, Llorente y Peréz ,
2009).
La empresa está en quiebra cuando:
• Las pérdidas absorben todo el patrimonio neto (la empresa esta descapitalizada).
• Parte del activo no tiene valor de realización.
• El conjunto de todas las deudas, o exigible total, es mayor que el activo con valor de
realización.
• Tanto el activo real como el total de pérdidas acumuladas están financiados con pasivo
(exigible a corto y largo plazo).
• Al momento de liquidar los acreedores no van a poder cobrar sus créditos en su totalidad.
Antes de entrar en una situación de crisis o peor aún en quiebra las organizaciones cometen
nciona
como:
• Una mala gestión, deficiencias en el sistema contable.
218
• Una mala adaptación al cambio.
• Aumento en exceso el apalancamiento.
• Seguir con negocios que no generan beneficios, o iniciar un gran negocio, una mala racha.
• Deterioro de liquidez, aumento de apalancamiento, reducción de ventas sobre activos,
reducción de tesorería sobre deuda, reducción de la cotización sobre beneficios, etc.
• Empleo de contabilidad creativa para ocultar la realidad.
• Señales no financieras como el empeoramiento de la calidad del mantenimiento de las
instalaciones o de retrasos en el suministro de los proveedores.
• El fraude o las restricciones impuestas desde diversos organismos públicos o privados,
(sindicatos, gobierno, grupos de protesta, etc.).
Existen tres tipos de fracaso en una empresa; el primero relativo al fracaso económico y éste
se da cuando la rentabilidad de las inversiones es menor a las que se podrían obtener en otras
inversiones similares o simplemente cuando los ingresos no pueden cubrir los costos, el segundo
fracaso trata de fracaso financiero o insolvencia técnica cuando la empresa es incapaz de cumplir
con sus obligaciones de pago en los momentos acordados o convenidos, y el tercer tipo de fracaso
es el fracaso legal aquí se trata de las regulaciones de insolvencia es decir la suspensión de pago
(Börger, Figueroa y vecchiola, 2009).
Las personas no son iguales, las empresas tampoco ya que su comportamiento hacia el
fracaso puede ser diferentes a los síntomas de otras empresas, es decir; se puede reflejar en algunas
empresas que el deterioro de las variables económicas-financieras es continuo y en otras es cíclico
(Laitinen, 1991 en Manzaneque et al 2009). Pompe y Bilderbeek (2005, en Manzaneque et al 2009,
el de las empresas jóvenes o de recién creación, puesto que el proceso de fracaso de las primeras
suele ser más gradual.
Razones financieras
las relaciones existentes entre los diferentes rubros de los estados financieros, para que mediante
una correcta interpretación, se pueda obtener información acerca del desempeño anterior de la
empresa y su postura financiera para el futuro cercano.
219
Las razones financieras es el resultado de dividir renglones dentro del mismo estado
financiero o relacionando renglones del estado de resultados con renglones del balance general con
el fin de mostrar su dependencia ya que estos rubros deben tener una relación para que su resultado
sea significativo. Las razones financieras se clasifican de la siguiente manera:
Figura 1. Clasificación de las razones financieras de acuerdo con su plazo.
Razones financieras
Corto plazo Largo plazo
Liquidez Endeudamiento
Actividad Productividad
Rendimiento Crecimiento
Estabilidad
-razón circulante
-Prueba de ácido
-Endeudamiento
-Plazo promedio de cuentas por
-Cobertura de pago de intereses -
cobrar - plazo promedio de
nivel de ventas
inventarios
-Deuda a largo plazo -rotación de
-Plazo promedio de cuentas por pagar
activos fijos netos
-rotación de los activos
-rotación de activo total -indicé de la
-Rotación de los activos fijos -
invesión
rendimiento sobre la inversión -
rendimiento sobre activos totales
Fuente: Elaboración propia con datos de Gitman2007 y Nacional Financiera 2004.
Cualquier persona con conocimiento financiero puede aplicar una razón financiera pero el
saber interpretarla resulta complicado debido a que son medidas de desempeño de la empresa, los
datos son tomados de ambos estados financieros y los resultados pueden ser comparados interna
como externamente ya que se puede comparar la empresa en la gestión de los años anteriores o
220
bien comparar estos resultados con los de la industria en la cual está inmersa.
Durante un concurso mercantil la empresa es inspeccionada por un visitador y con base a la
información financiera de la empresa, este visitador trata de determinar si se cuenta con activos
líquidos realizables en forma inmediata, cuánto ascienden sus obligaciones vencidas y no vencidas,
determinar su capacidad de pago para hacer frente a dichas obligaciones, esta información se puede
encontrar por medio de las razones financieras: liquidez, solvencia y apalancamiento (Hernández,
2015). A continuación, se detallan las razones financieras con su fórmula e interpretación.

Nombre Fórmula Se expresa Significado Como se lee
Razones de liquidez
Razón circulante Activos circulantes En veces Capacidad de la La empresa cuenta con

Pasivos circulantes empresa para cumplir
con sus deudas a cada peso que adeuda
corto plazo, máximo a corto plazo. Mientras
un año mayor sea mejor.
Prueba rápida o Act. Cir-inventario En veces Capacidad de la La empresa cuenta con
del ácido Pasivo circulante empresa de pago
inmediata a corto por cada peso que
plazo adeuda a corto plazo.
Mientras mayor sea
mejor
Plazo promedio Cuentas por cobrar En días Representa el núm La empresa tarda en
de cuentas por Prom. De ventas de días que tardo en
cobrar por día el cobro a clientes días en promedio.
Mientras más bajo sea
mejor.
Rotación de Costos de venta En días Representa el La empresa rota su
inventarios Inventario número de días que inventario transforma
tardo en el su inventario en ventas
desplazamiento de
los inventarios promedio. Mientras
más bajo mejor.
Plazo promedio Cuentas por pagar En días Representa el La empresa tarda en
de cuentas por Prom. De compras número de días que pagar a sus
pagar netas diarias tomo para el pago a proveedores. Mientras
mis proveedores (sin más alto mejor.
lesionar imagen de la
empresa)
Rotación de los Ventas netas En veces La eficiencia con que Por cada peso que se
activos Activos totales la empresa utiliza sus invierte en los activos
activos totales para
221
generar ventas ventas. Mientras
mayor sea mejor.
Ventas netas En veces La eficiencia con que Por cada peso de
Rotación de Activo fijo total la empresa utiliza sus inversión en los activos
activos fijos activos fijos para
generar ventas en ventas. Mientras
mayor sea mejor
Razones de rendimiento
Rendimiento Unidad neta Porcentaje Mide la rentabilidad La empresa obtiene un
sobre la inversión Activo total obtenida de los rendimiento de (%) por
total activos totales cada peso invertido.
Mientras mayor sea
mejor
Rendimiento Unidad neta Porcentaje Mide la rentabilidad La empresa obtiene un
sobre la inversión Capital contable obtenida sobre la rendimiento de (¿?) por
de los accionistas inversión realizada cada perso invertido
por los accionistas por los accionistas.
Mientras mayor sea
mejor
Utilidad por Unidad neta Porcentaje Representa la Los accionistas están
acción Núm. De acciones cantidad monetaria recibiendo (x) pesos de
en circulación obtenida durante el ganancia por cada
período por cada acción. Mientras mayor
acción en circulación sea mejor.
Razones de endeudamiento
Razón de Pasivo total En Mide la proporción Porcentaje de los
endeudamiento Activos totales porcentaje que los activos de la activos que son
empresa, es financiados con deuda
financiada por los ya sea a corto o largo
acreedores plazo. Mientras menor
sea mejor
Razón de Utilidad de En veces Mide la capacidad de La empresa tiene
cobertura de pago operación la empresa para
de intereses cubrir el pago de los veces los gastos
intereses derivados financieros. Mientras
de financiamientos mayor sea mejor.
(corto y largo plazo)
Razones de productividad
Nivel de ventas Ventas netas Pesos Determina si lo que Indica que por cada
Capital contable se está vendiendo es peso de ventas son
adecuado generados por cada
considerando el peso de capital propio
capital invertido
Razones de crecimiento
Índice de Inmuebles, planta y Pesos Determina si ha Indica si la inversión en
inversión equipo neto aumentado o Inmuebles, planta y
Activos totales disminuido la
222
inversión en los centavos por cada peso
activos del activo total.
Crecimiento en Ventas netas del Porcentaje Indica el crecimiento Indica el porcentaje de
ventas periodo menos que ha tenido la crecimiento o
ventas netas del empresa en las disminución de las
periodo anterior ventas de un ejercicio ventas con respecto al
a otro con respecto al año anterior.
año base
Razones de estabilidad
Origen de capital Pasivo total Pesos Las dos últimas Significa que por cada
Capital contable razones sirven para
Pasivo a corto determinar el posible por los acreedores, los
plazo riesgo de quiebra o accionistas han
Capital contable de que los acreedores invertido un peso
Pasivo a largo se puedan llegar a
plazo quedar con la
Capital contable empresa
Inversión del Activo fijo Porcentaje Esta razón te sirve Determinar el
capital Capital contable para determinar si porcentaje de cada
estás invirtiendo peso invertido por
adecuadamente tu socios en una empresa
dinero (adquisición de
activos fijos)
Fuente: Gitman 2007, NAFINSA 2004
Predicción de quiebre Z-score de Altman
El estudio de la predicción de quiebre se llevó a cabo en Estados Unidos con el propósito de
ser una herramienta útil para empresas que presentaban problemas en su gestión, Elizondo (2004)
menciona que el modelo Z Score fue desarrollado por el profesor Edward I. Altman en 1968
utilizando un análisis discriminante como la técnica estadística multivariada que busca clasificar a
las empresas en quebradas y no quebradas.
La muestra inicial se integra en 66 empresas (33 empresas en cada grupo); el grupo 1 eran
las empresas quebradas según el Capítulo X de la Ley Nacional de Bancarrota de 1946 a 1965 y el
bloque 2 constituían una muestra emparejada de empresas manufactureras elegidas de manera
aleatoria y estratificadas por industria y por tamaño, otra característica de este grupo es que las
empresas tenían en promedio de 9.600.000 millones de activos ligeramente mayor al tamaño de los
activos del grupo 1, cabe mencionar que en esta selección de muestra fueron eliminadas las
pequeñas empresas que tenían menos de un millón en sus activos y las empresas muy grandes de
223
la muestra ya que en esas épocas el suceso de quiebre de una empresa grande era muy raro antes
de 1966 (Altman, 2000).
Los datos obtenidos para el análisis fueron de los estados financieros de fecha del reporte
anual previo a la quiebra de las empresas, dicha información se obtuvo en el manual industrial
Moody. Después realizar los dos grupos, estratificar cada grupo de empresas no quebradas y
recopilar los datos de información financiera se aplicaron 22 razones financieras y con el fin de
seleccionar las variables se siguió el siguiente procedimiento según altman (2000, p.9):
1. Se observa el significado de la estadística de las diversas funciones alternativas,
incluyendo determinación de las contribuciones relativas de cada variable independiente;
2. la evaluación de intercorrelaciones entre las variables relevantes;
3. la observación de la exactitud de predicción de diversos perfiles;
4. el juicio del analista.
Z2 Predicción de quiebras para mercados emergentes
Después de 30 años de experiencia en la creación, prueba y marcha, se mejoró el modelo
original para poder administrarlo a empresas de mercado emergentes, no manufactureras y
privadas cuya renovación fue aplicar tres variables más representativas en el mercado como es
sensibilidad ante la devaluación de la moneda, su afiliación y posición competitiva de la industria.
La diferencia entre predecir la quiebra en el modelo Altman y en la predecir la quiebra en
empresas manufactureras y no manufactureras para mercados emergentes es en la variable x4 la
cual analiza exclusivamente el dato de la acción cotizado en bolsa de valores misma variable es
reemplazada por el valor contable, es decir; el valor en libros del capital (Hernández et al 2014).
Este modelo trata de demostrar y diferenciar entre empresas en crisis y empresas solventes
aplicando el modelo de prevención de quiebra, se crea una nueva ecuación del modelo z para
empresas de capital cerrado no manufactureras, la cual se presenta a continuación (Hernández et
al,2014):
Z2: 6.56 X1 +3.26 X2+6.72 X3+1.05 X4 Dónde:
• Z2=Calificación para Mercados Emergentes de la Empresa
• X1= Capital de trabajo / Activos totales
• X2= Utilidades acumuladas / Activos totales
224
• X3= Utilidad operativa / Activos totales
• X4= Valor en libros del capital / Pasivo total
Según los resultados de la formula anterior se ubica a la empresa en algún área en
específico con el fin de demostrar si se encuentra en el área segura (empresa sana), área de
precaución o en el área de insolvencia (empresa quebrada), la escala de los resultados se muestra
en la siguiente tabla:
Tabla2: Resultados z-score países emergentes
Resultado Zona
Zona de insolvencia
Zona de precaución
Z > 2.6 Zona segura
Fuente: Tavera 2014.
En los países emergentes latinoamericano se estudia este método de la
siguiente manera: EM Score = 6.56 (X1) + 3.26 (X2) + 6.72 (X3) + 1.05 (X4) + 3.25
donde las variables son exactamente iguales a las variables aplicado en los países
emergentes con la diferencia en la formula la cual se le suma un coeficiente
diferente (3.25) el cual es el valor del riesgo del país.
Tabla 3. Resultado z-score países latinoamericanos
Puntaje Zona
Zona roja
Zona gris
Z > 5.85 Zona blanca
Fuente: Tavera, 2014
Indicadores para prevenir la quiebra
En el siguiente apartado se exponen los diferentes indicadores que revelan problemáticas
que existen en las empresas, lo cual se plantea para señalar situaciones que puedan evitar la
empresa un problema existen en su administración para evitar caer en quiebra con el fin de mantener
225
el negocio permanente en el mercado, dichos indicadores se dividen en financieros, no financieros,
internos y externos que se explicarán más a continuación.
Indicadores financieros
Los indicadores son cifras, datos o situaciones que permiten cuantificar las acciones
tomadas, como lo detalla Atehortúa, Bustamante, Calderón, González, Valencia y Zavala (2005, p.
frente a sus políticas, o
decisiones en el pasado, pero no son capaces de proyectar hacia el futuro el rendimiento de la
organización, es decir no aseguran el mantenimiento de ventajas competitivas producidas para la
embargo, gracias a los estudios realizados para la prevención de la quiebra
surgen indicadores que marcan la pauta al peligro de quiebra:
• Falta de pago a proveedores • Insolvencia técnica
• Reducción de pago de dividendos • Falta de acceso al crédito
• Contabilidad creativa • Falta de planeación financiera
• Lenta rotación de inventario • Los deudores tardan en pagar: Si se
• Disminución de la rentabilidad tiene que esperar mucho para que
• Se eliminan los fondos de seguridad en quienes deben dinero a la empresa
el flujo de efectivo. paguen, puede significar que la
• Patrimonio neto negativo compañía se está hundiendo los
• Aumento indiscriminado de deudores se retrasan con la esperanza
apalancamiento de que el negocio quiebre antes del
• Costo de financiamiento muy alto vencimiento de sus deudas
Indicadores no financieros
Los indicadores no financieros deben demostrar cómo consiguen llegar a las
cifras de los indicadores financieros y no solo lo que se ha logrado (Arjona, 1999). Álvarez
(2013) explica los siguientes comportamientos internos no financieros en una compañía,
los cuales puede ser causa de riesgo de quiebra:
• Clientes distanciados: los clientes están más distanciados, no realizan visitas tan
226
frecuentes ni las relaciones son fluidas, algo puede estar empezando a fallar.
Además, si conocen con todo lujo de detalles los productos que ofrece la
competencia, la señal se hace más evidente y preocupante.
• Hay cada vez más reclamaciones o quejas: Una mala gestión se ve reflejada en la
satisfacción del cliente. Cuando las reclamaciones y quejas se multiplican, el
negocio no funciona del todo bien.
• Mal clima laboral: el "no" como primera respuesta: Los empleados detectan,
incluso de manera inconsciente, que algo va mal. Nervios, desavenencias cada
vez mayores, baja respuesta y desmotivación, etc. Todo ello es una muestra clara
de que las cosas no siguen el camino que deberían. Proporcionar información a
los trabajadores, delegar responsabilidades en los empleados o hacerles sentir
partícipes del proyecto puede hacer reflotar un negocio.
• No cuenta con capital intelectual
generalmente a una mala gestión empresarial la cual puede conducir a una empresa, por
razones internas y externas, a una posición
Indicadores internos
se agrupan los indicadores internos que muestran un posible fracaso empresarial.
Tabla 4. Indicadores internos de fracaso
Tipo Indicadores
Económicos - La falta de pago de las obligaciones contraídas o insolvencia.

- Las calificaciones de determinadas empresas dedicadas a esa finalidad.
- El establecimiento de acuerdos con acreedores para recibir nuevas deudas.
Financieros - La existencia de pérdidas que dejen reducido el capital por debajo de un

determinado límite.
- El hecho de que se mantengan pérdidas de forma continuada durante un
determinado número de ejercicios.
227
Ratio de cobertura de deuda descienda de forma drástica desde un valor mayor
o igual a dos a un valor menor o igual a uno en un año dado.
De mercado - Cotizaciones en Bolsa por debajo de un determinado límite.

Caída de la Capitalización Bursátil de una empresa entre dos períodos
Intervención - La intervención de organismos reguladores en aquellos sectores que se

encuentran sometidos a una normativa específica.
- La recepción de importantes subvenciones estatales
Otros - No haber hecho la declaración de impuesto sobre sociedades durante un

determinado período de tiempo
- La fusión con otras empresas de mayor prestigio
Manzaneque et al (en Börger et al 2009, p. 3)
Indicadores externos
La empresa es un ente que se encuentra en relación con factores tanto internos como
externos, por tal motivo Soldevila y Roca (2004, p.89) explican que los indicadores externos son los
ducen fuera de la
de la economía y la evolución de los resultados de las empresas
también variables macroeconómicas como:
• TCAMB: Variación Porcentual del tipo de cambio registrada en el año anterior a la quiebra.
Se espera que esta variable afecte negativamente a las empresas importadoras y
positivamente a las empresas exportadoras.
• TASA: Variación porcentual de la tasa de interés real. Se espera que a mayor valor aumente
la probabilidad de quiebra de la empresa, por tratarse de la tasa de colocación
(endeudamiento).
• PIBS: Diferencia entre la variación porcentual del PIB del sector industrial al que pertenece
la empresa y el PIB general de la economía. Se espera que a mayor valor de esta variable
disminuya la probabilidad de quiebra de la empresa, según Chocce, Gianni, González, Aguirre,
228
Vega Muñoz y Modelos (2002, p. 7).
Costo ponderado de capital
que la marcha de una empresa para seguir con las operaciones diarias proviene de recursos
financiados por el pasivo así como de las aportaciones de los socios.
Otra definición sobre el concepto del costo de capital se refiere a la tasa de rendimiento
interno que los accionistas requieren como mínimo para que puedan arriesgar su dinero en invertirlo
en los proyectos de la empresa (Mascareñas, 2001). Mascareñas (p.5, 2001) enumera la importancia
de conocer el costo de capital en una organización:
1. La maximización del valor de la empresa que todo buen directivo deberá perseguir implica
la minimización del coste de los factores, incluido el de capital financiero. Para poder
minimizar este último, es necesario saber cómo estimarlo.
2. El análisis de los proyectos de inversión requiere conocer cuál es el coste del capital de la
empresa con objeto de acometer las inversiones adecuadas.
3. Otros tipos de decisiones, incluidas las relacionadas con el leasing, la refinanciación de la
deuda, y la gestión del fondo de rotación de la empresa, también requieren conocer el valor
del coste del capital.
El costo de capital deberá medirse después de impuestos y en un tiempo en específico
(Gitman, 2007), al calcular las ponderaciones deberemos valorarlas fuentes de financiamiento por
su valor del mercado (Mascareñas, 2001). El cálculo de las fuentes de financiamiento en una
empresa se realiza por el costo de capital promedio ponderado y se calcula de la siguiente manera
(Gitman, 2007): Ka= (wi* ki)+ (wp * kp)+ (ws * kro n)
Dónde:
• wi=Proporción de la deuda a largo plazo en la estructura de capital w p= Proporción de
acciones preferentes en la estructura de capital
• ws= Proporción de capital en acciones comunes en la estructura de capital wi+ wp+ ws= 1
Se debe tomar en cuenta los siguientes detalles:
• Se convierte las ponderaciones en forma decimal y dejar los costos específicos en
229
términos porcentuales.
• La suma de las ponderaciones debe ser igual a 1.0.
• La ponderación de capital en acciones comunes de la empresa, ws, se multiplica por
el costo de las ganancias retenidas, kr, o por el costo de las nuevas acciones comunes
kn. El costo que se usa depende de si el capital en acciones comunes de la empresa
se financiará usando ganancias retenidas, kr, o nuevas acciones comunes kn.
II. Resultados
De acuerdo con la información financiera proporcionada por la empresa, al realizar el método
de Altman el resultado para la empresa fue el rango de la zona segura en los tres años analizados,
sin embargo, en la prueba de las razones financieras no se obtuvieron mejores resultados, a
continuación, se detallan cada una de ellas.
Tabla 5. Resultado razones financieras
EJERCICIO 2015 2014 2013

RAZONES DE SOLVENCIA Y LIQUIDEZ
RAZON CIRCULANTE 4.40 9.20 20.94
PLAZO PROMEDIO DE CUENTAS POR COBRAR

122 107 89
PLAZO PROMEDIO DE CUENTAS POR PAGAR
ROTACION DE LOS ACTIVOS
0.44 0.28 0.28
ROTACION DE ACTIVOS FIJOS 4.85
RAZONES DE RENTABILIDAD
RENDIMIENTO SOBRE LA INVERSION TOTAL 0 0 12.31%
RENDIMIENTO SOBRE LA INVERSION DE LOS 0 05 0.13

ACCIONISTAS
RAZON DE ENDEUDAMIENTO 22.7% 10.9% 4.5%
RAZON DE COBERTURA DE PAGO DE INTERESES 0 0 21.75
RAZONES DE PRODUCTIVIDAD
NIVEL DE VENTAS 0.56 0.31 0.29

RAZONES DE CRECIMIENTO
INDICE DE INVERSIÒN 0 $ 0.06
230
-
CRECIMIENTO EN VENTAS 0.44 0.07
RAZONES DE ESTABILIDAD
ORIGEN DE CAPITAL 0.29 0.12 0.05
INVESION DEL CAPITAL 0 0 0.06
Los resultados de la tabla de arriba demuestran que la empresa tiene mucha liquidez, pero
poca solvencia, el resultado es elevado sin embargo la regla es que la razón esté cerca a 1 porque el
exceso del activo trae consigo una acumulación de: efectivo, cuentas por cobrar o en inventarios, lo
cual perjudica la movilidad del dinero en inversiones más rentables.
De igual manera en la razón de plazo promedio de cuentas por cobrar se tardan mucho
tiempo, cabe recalcar que el problema de cobro recae cuando los trabajos son del gobierno quien
tarda mucho en pagarles.
Razón de cuentas por pagar no aplica en este análisis ya que según el empresario en su
operación no tiene crédito con sus proveedores por lo tanto su ciclo financiero es muy grande y
requiere de mucha inversión para poder amortiguar los gastos antes de cobrar una factura que le
puede tardar 4 meses, en la rotación de activos las ventas ha aumento en los tres años y podemos
apreciar que la empresa está siendo más eficiente en la utilización de sus activos.
En cuanto a los resultados de las razones de rentabilidad fueron muy bajas y en los años
2014 y 2015 no se generó rentabilidad, esto debido al aumento considerable del costo de la obra en
los dos últimos años. La razón de endeudamiento refleja que la empresa es conservadora y esto trae
consigo en no generar valor para sus accionistas porque tiene mucho dinero sin ponerlo a trabajar.
El WACC para 2013 fue de 11.65%, para 2014 fue de 12.74 % y para el 2015 11.30%, esta empresa
cualquier negocio u obra que realice que le deje arriba del 12.74% ya es ganancia.
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233
Propuesta de evaluación del programa de
ordenamiento ecológico costero de Yucatán
Héctor Joaquín Bolio Ortiz, Juan Pablo Bolio Ortiz

1,2
Centro de Investigaciones Sociales y Estudios Jurídicos de la Península, A.C.
boliojuridic@hotmail.com1; boliomania1@hotmail.com2
Resumen
El presente artículo estudia y analiza los principales aspectos contenidos, en el Programa de
Ordenamiento Ecológico Costero de Yucatán (POETCY) para el municipio de Progreso, sus
disposiciones y políticas en pro del desarrollo social para las comunidades costeras, así como la
explicación de los objetivos contenidos en él, que lo proyectan como un instrumento de política
ambiental en el municipio de Progreso Yucatán, para la protección de los recursos naturales y medio
físico de la costa yucateca, asimismo el desarrollo integral de sus habitantes.
Del mismo modo narra los elementos y actividades contenidas en dicho Programa, es decir, el
contexto histórico y político en el que surge y sus principales indicadores y objetivos. En esta tónica
se proponen dos modelos de evaluación para conocer el cumplimiento e implementación de políticas
y disposiciones jurídicas en el contenidas. El primer modelo propuesto es el de Michael Scriven y el
segundo se aborda desde la concepción de Ernest House, para posteriormente señalar en cada caso
de qué forma y a quién se dirigiría la evaluación, y la descripción detallada a partir de cada uno de los
modelos para evaluar el POETCY. Posteriormente se exponen las consideraciones para la evaluación
del POETCY, es decir ventajas, desventajas del Programa, y demás aspectos fundamentales para la
evaluación de este Programa acorde a los modelos anteriormente señalados.
Palabras clave: Evaluación, Ordenamiento Ecológico, Costa Yucateca
234
I. Introducción
El Programa de Ordenamiento Ecológico Costero para el Estado de Yucatán (POETCY), tiene
el propósito de la protección del derecho individual y colectivo de disfrutar una vida, un ambiente
seguro, sano y ecológicamente equilibrado, de los habitantes en el municipio de Progreso Yucatán.
El Programa de Ordenamiento Ecológico del Territorio Costero del Estado de Yucatán (POETCY), es
el instrumento de política ambiental para el desarrollo sustentable del área, se elaboró en el 2007
por la comunidad científica del Estado, bajo una aproximación interdisciplinaria y rigurosa basada en
el conocimiento de los ambientes naturales, sociales y económicos marino costeros. El fin primordial
del POETCY es el de proteger al ambiente y aprovechar sustentablemente los recursos naturales en
la costa yucateca. El instrumento busca regular o inducir el uso del suelo y las actividades
productivas a partir del análisis de las tendencias de deterioro y las potencialidades de
aprovechamiento de los mismos.
Entre los principios rectores considerados, por el POETCY, están los siguientes: Integración
e interrelación, equidad inter e intra generacional, derecho al desarrollo, cuidado ambiental,
precautorio, el que contamina paga y transparencia. Igualmente, el POETCY, establece una serie de
disposiciones legales que inducen al empleo de mecanismos de participación pública innovadores,
así como al uso de técnicas y procedimientos de análisis geográfico, integración de información y
evaluación ambiental. El proceso requiere del desarrollo de nuevas capacidades de gestión y
evaluación ambiental en los tres órdenes de gobierno (POETCY, 2007, art. 1). Los tres ejes de
políticas ambientales a seguir se establecieron con base en los principios de: conservación,
aprovechamiento y restauración.
El presente artículo está estructurado en cuatro partes. En la primera sección , se despliegan
los antecedentes necesarios presentados por el POETCY, es decir los fundamentos históricos y
sociales, por los cuales surge, así como los beneficiarios y demás elementos torales para la
evaluación del Programa. En la segunda sección , se hace una descripción resumida de algunos
aspectos relevantes a partir del modelo de evaluación de Michael Scriven y su posible aplicación en
el POETCY, la tercera sección expone el cómo se evaluaría el POETCY acorde al modelo de Ernest
House la cuarta y última sección recoge nuestra opinión o juicio crítico de la importancia de evaluar
235
el POETCY, ya que surge como un instrumento de política ambiental de primer piso para el desarrollo
sustentable de la costa. Por tanto, se refieren las ventajas y desventajas de emplear los modelos de
Scriven y House, así como la forma y concepción en que debería realizarse la evaluación de un
Programa de suma trascendencia para el desarrollo social de las comunidades costeras, como lo es
el municipio de Progreso, en el Estado de Yucatán.
II. Descripción del programa de ordenamiento ecológico costero

de Yucatán
2.1 Contexto
El POETCY es el resultado de un estudio interdisciplinario realizado por investigadores del
Centro de Investigaciones y Estudios Avanzados de Mérida (CINVESTAV), Instituto Tecnológico de
Mérida, Centro de Investigaciones Científicas de Yucatán, Universidad Autónoma de Yucatán e
Instituto Tecnológico de Conkal. El estudio fue solicitado, en el primer trimestre de 2005, por la
Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales, la Secretaría de Ecología del Estado de Yucatán
y el Corredor Biológico Mesoamericano e incluye cuatro fases: caracterización, diagnóstico,
proyección y modelo de ordenamiento. El 31 de julio de 2007, el ordenamiento se estableció como
ley a través del Decreto 801, lo que dio origen a una serie de reacciones de grupos de interés
económico debido a las regulaciones ecológicas que establece (Munguía, 2008).
El POETCY es un instrumento jurídico de planeación ambiental, que busca un equilibrio entre
las actividades productivas y la protección de los recursos naturales. Por ello, uno de los principales
retos del POETCY es armonizar las actividades de todos los sectores entre sí y con el medio
ambiente. El POETCY, debe considerarse como un proceso de planeación continuo, participativo,
transparente y metodológicamente riguroso y sistemático. Este proceso de ordenamiento ecológico
debe tener como fundamento, el establecimiento de una plataforma de coordinación entre los tres
órdenes de gobierno y los sectores sociales para la formulación de políticas públicas a nivel
municipal, estatal, regional y nacional que permitan alcanzar un equilibrio entre las actividades
productivas y la protección de los recursos naturales (Bolio y Bolio, 2013).
Los ecosistemas costeros del Estado de Yucatán, al igual que los de otras partes del mundo,
están sometidos a presiones antropocéntricas tendientes a incrementarse día a día. En esta tesitura,
236
las prioridades de atención para el desarrollo humano y social de la zona costera apuntan hacia la
conformación de un capital social sólido con adecuadas condiciones para el desarrollo integral de las
familias con una calidad que le otorgue un rostro humano al crecimiento y desarrollo de la zona
costera, es decir el beneficio de las familias costeras progreseñas en diversas actividades a partir del
desarrollo y cuidado sustentable de los recursos naturales.
Diversos problemas han golpeado la costa yucateca en los últimos veinte años, entre los
cuales destacan: dos huracanes, el fenómeno de la marea roja y la erosión de playas. A estas
problemáticas nos dice Capurro et al (2002:87), que en un principio la acción del hombre era
insignificante pues la pesca al igual que la extracción de sal era realizada de manera artesanal, pero
la construcción del muelle de Progreso, del puerto de abrigo de Yucalpetén, Telchac, Chuburná, Sisal
y Celestún, realizadas para beneficiar al sector pesquero han ocasionado problemas de erosión-
agregación lo que a su vez generó un cuadro caótico de construcción de espolones, que causó daños
al resto del sistema natural.
Figura 1.- Zona de ordenamiento y división municipal
Fuente. Bitácora del Ordenamiento Cotero Yucatán, 2013
237
2.2 Objetivos y beneficiarios
2.2.1 Objetivos
Los objetivos del POETCY son preservar el buen funcionamiento de los paisajes costeros y
mejorar las opciones de vida de las poblaciones costeras con respecto al cuidado y manejo del
hábitat, así como la función que cumplen como elementos de protección natural, la normativa
generada por el ordenamiento debe complementarse con la promoción de medidas de adopción
voluntaria y la concurrencia de esfuerzos de los distintos órdenes de gobierno, instancias
internacionales, y sociedad civil (POETCY, 2007).
El objetivo principal es la creación de un sistema de ordenamiento ecológico que ubique y
regule las actividades productivas, servicios e infraestructura, que siente las bases de un desarrollo
sustentable, dentro de un marco de regulación de las actividades humanas en el territorio estatal
(POETCY, 2007).
2.2.2 Beneficiarios
De tal forma que la población costera del municipio de Progreso, es la principal beneficiaria
de la implementación adecuada de los objetivos y fines del POETCY. Este programa define las
estrategias a seguir para la elaboración de programas de desarrollo sustentable con la participación
de la población beneficiada y en consenso con los 3 niveles de gobierno, instituciones académicas,
científicas y educativas, y organizaciones no gubernamentales.
2.3 Elementos del Programa
2.3.1. Fines principales del POETCY:
• Promover la preservación, protección, restauración y aprovechamiento sustentable de los
recursos naturales;
• Promover el establecimiento de medidas de mitigación tendientes a atenuar o compensar
los impactos ambientales adversos que pudieran causar las acciones, programas y
proyectos de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, Estatal o
Municipal;
• Orientar la ubicación de las actividades productivas y los asentamientos humanos, en
concordancia con otras leyes y normas y programas vigentes en la materia;
238
• Fomentar el mantenimiento de los bienes y servicios ambientales;
• Fortalecer los Sistemas Nacional y Estatal de Áreas Naturales Protegidas, la protección de
los hábitats críticos para la conservación de la vida silvestre, las áreas de refugio para
proteger especies acuáticas y otros instrumentos de conservación de los ecosistemas y la
biodiversidad;
• Resolver los conflictos ambientales y promover el desarrollo sustentable;
• Promover la incorporación de la variable ambiental en los programas, proyectos y acciones
de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, Estatal y Municipal en
términos de lo dispuesto en la Ley de Planeación y otros ordenamientos aplicables.
2.3.2 Metas del POETCY:
• Identificar las actividades sectoriales que inciden en el área de estudio, así como su relación
con posibles conflictos ambientales que generen, sobre todo con respecto a la oferta y
demanda de recursos naturales; el mantenimiento de los bienes y servicios ambientales, así
como de la protección y conservación de los ecosistemas y de la biodiversidad;
• Ubicar las zonas donde se presenten conflictos ambientales que deban resolverse con la
aplicación de las estrategias ecológicas definidas en el programa de ordenamiento ecológico.
• Caracterizar y diagnosticar las condiciones del medio ambiente en sus dimensiones natural,
social, económico, poblacional y legal.
• Generar un modelo de ordenamiento ecológico que maximice el consenso entre los sectores,
minimice los conflictos ambientales y favorezca el desarrollo sustentable en la región.
• Recoger de los usuarios y de los interesados en el proceso sus opiniones y conocimientos.
• Fomentar el desarrollo social de las comunidades costeras en el municipio de Progreso,
Yucatán.
2.4 Parte interesada para la evaluación
La parte interesada para la evaluación son los diferentes actores involucrados en el proceso
de adopción e implementación del POETCY, es decir poblaciones costeras, autoridades y demás
personas involucradas en el cumplimiento y mejoramiento del desarrollo social costero que propone
el POETCY.
239
III. Propuesta evaluativa Michael Scriven
El modelo de Michael Scriven se centra en el énfasis en las consecuencias reales y totales
que produce la intervención social, tomando como criterio de evaluación las necesidades de los
usuarios/consumidores. Toma como grupo de referencia a los receptores del programa más que a
las autoridades políticas, descansando sobre las necesidades políticas, sobre las necesidades del
cliente, pasando a un plano secundario los objetivos e intenciones del programa. Estas necesidades,
intereses, pensamiento y aspiraciones de los individuos son, sin embargo, definidas de forma
externa y objetiva por parte del evaluador (Alvira, 1991:2).
Scriven propone que el evaluador desconozca deliberadamente los objetivos del programa.
Según Michael Scriven, el verdadero papel del evaluador es el de un
información pertinente y exacta, y con un punto
de vista profundamente razonado acerca de la ética y el bien común, el evaluador debe ayudar a los
profesionales a proporcionar productos y servicios de alta calidad y gran utilidad para los
consumidores. Y lo que es aún más importante, el evaluador debe ayudar a los consumidores a
identificar y valorar los bienes y servicios alternativos.
En este sentido para evaluar el POETCY a la Scriven habría primero que identificar los
objetivos del mismo, desde una perspectiva del bien común y el evaluador debe ser un facilitador de
los usuarios dándoles a conocer los servicios o alternativas similares a partir de la medición de
estándares o valores.
Es decir, se tendría que hacer una con el fin de
caracterizar su método filosófico básico, por ello los usuarios o personas que serán beneficiadas o
partes del POETCY, serían parte fundamental para la evaluación del programa es decir los usuarios.
Todo ello, con base en la valoración sistemática del valor o el mérito de las cosas, y con una labor de
evaluación capaz de llegar a juicios de valor justificables más que de medir cosas o determinar si las
metas han sido alcanzadas.
Tal como propone Scriven, el evaluador debe juzgar si el hecho de alcanzar las metas puede
contribuir al bienestar de los consumidores, en este caso habría que valorar el logro de las metas
240
trazadas por el POETCY. Asimismo, el evaluador deberá identificar los resultados reales del POETCY
y calcular su valor desde el punto de vista de las necesidades del consumidor.
Otro aspecto fundamental para realizar una evaluación del POETCY a la Scriven, sería la
valoración objetiva del valor la cual es la condición sine qua non de la evaluación. A partir de las dos
funciones principales: la formativa, que ayuda a desarrollar programas y otros objetos; y la sumativa,
que calcula el valor del objeto una vez que ha sido desarrollado y puesto en el mercado. De tal manera
que la función sumativa nos ayudará a conocer el valor del Programa (POETCY), es decir todo ello
desde un sentido objetivo del mérito y valor para los usuarios del mismo.
La evaluación a la Scriven es entonces un proceso sistemático que persigue emitir un juicio
de valor fundamentado objetivamente, lo cual hace alusión al carácter continua y permanente el acto
evaluador, a la necesidad de un procedimiento que garantice su objetividad, todo ello con el
propósito de generar juicos de valor respecto a algún evento o hecho. Para el caso del POETCY el
juicio del valor será acorde a las metas trazadas en el Programa, así como los beneficios que este
represente para los usuarios en la búsqueda del desarrollo social o bien común.
Esta concepción de evaluación sería centrada en metas, juicios de valor, que evalúa el
proceso y admite que pueden aparecer nuevos objetivos, es decir la evaluación debe llevar a la toma
de decisiones en el POETCY.
El objetivo primordial seria emitir juicios de valor, juzgar méritos relativos a bienes y servicios
alternativos, que constituyen las necesidades y valores sociales. El consumidor es decir el cliente o
beneficiario de un bien o servicio que se oferta. El método se interpreta sobre el valor que tiene un
programa que se oferta en relación con los costos que genera y las necesidades concretas de sus
consumidores o beneficiarios y los valores a la sociedad que se dirige.
En el contexto del POETCY se haría referencia a la inversión que se realiza en el sector, el
grado de satisfacción de necesidades de sus usuarios, es decir poblaciones costeras, desarrollo
social, educación y gestión ambiental y la respuesta que de ese sistema al ser capaz de responder a
las demandas de su contexto y sociedad. Con el objetivo de desarrollar una propuesta de evaluación
a la Scriven, habría que emplear instrumentos y técnicas esenciales, como las listas de control, los
test diagnósticos, las entrevistas, la elaboración de informes, en fin, todos aquellos que permitan
realizar una descripción del juicio del evaluador.
241
El modelo sin referencia a las metas propuesto por Scriven, requiere criterios o estándares
que le sirvan de base para juzgar la efectividad de un programa. Para Scriven las necesidades son la
base de la evaluación, pero las necesidades de los consumidores o clientes no son equiparables a
sus deseos, requieren ser determinadas y descubiertas mediante un análisis externo y objetivo. Para
la ejecución del método de Scriven se plantearía un proceso que involucre las siguientes acciones:
• Valoración de Necesidades: De los usuarios, de la sociedad donde éste está inserto, como
del contexto, beneficiarios del POETCY, poblaciones costeras.
• La revisión de las metas planteadas en el POETCY
• La comparación con otras alternativas, otros programas similares.
• La comparación de la relación costo-inversión y efectividad.
• La combinación de la evaluación de las personas involucradas y del programa en sí mismo
La ejecución del método de Scriven plantea un proceso que involucra la lógica de la
evaluación a determinar criterios, identificar la dimensión en lo que lo evaluado debe hacerse de
manera correcta como si fuera un producto o establecimiento de estándares, determinación del
desempeño evaluado, síntesis.
Tabla 1.- Determinación de criterios y estándares POETCY
Criterios Estándares Medición del Síntesis

desempeño
Prevención Muy bueno Malo Regular
Contaminación al medio
ambiente
Adecuado manejo de Bueno Regular Regular
sustancias
contaminantes
costeras
Conservación y Regular Regular Regular
mantenimiento de
recursos costeros
(playas, manglar, flora,
fauna)
Involucramiento Social Bueno Bueno Bueno
Fuente. Elaboración propia con base modelo de Scriven
242
Para determinar los estándares y medición del desempeño del POETCY, habría que tener una
lista de control de indicadores entre ellos los siguientes:
Tabla 2.- Indicadores para la evaluación del POETCY a la Scriven

Indicadores POETCY
Descripción En sí que se evaluara, en este caso el
POETCY. Todos los aspectos del mismo.
Clientes Quien encargara la evaluación para quién va
dirigida
Recursos Lo que se contaría para realizar la
evaluación
Consumidor Los que reciben los efectos del POETCY o
son los usuarios
Necesidades y valores La población costera del municipio de
Progreso
Comparaciones Con otros programas alternativos en razón
al POETCY
Significado Síntesis o aspecto diagnosticado de todos
los estándares y méritos del POETCY
Fuente. Elaboración propia con base modelo de Scriven
En resumen, la evaluación del POETCY a la Scriven implicaría, una orientación al consumidor
o al cliente, lo importante recaería en emitir un juicio del valor del POETCY, es decir los méritos
relativos de bienes y servicios alternativos. El método se interpela sobre el valor que tiene el POETCY
en relación con los costos que éste genera, las necesidades concretas de sus consumidores o
beneficiarios y los valores en general de la sociedad a la cual se dirige.
IV. Propuesta evaluativa Ernest House

El gobierno financia a un evaluador para que valore un programa de acción social. En este
caso ¿Para quién se realiza la evaluación?, ¿Para el gobierno?, ¿Para el público? , ¿Para los
beneficiarios del programa?, ¿Para los administradores del mismo? La respuesta para House no es
sencilla porque afectan los resultados que perturban a todos estos grupos. Las decisiones sobre un
programa basadas en la evaluación afectarían a todos. La evaluación forma parte, de una manera
fundamental e inextricable, de una situación pública: una decisión colectiva (House, 1994:19). En
243
esta tónica para la evaluación del POETCY acorde a los planteamientos de House, habría que
involucrar a todos los beneficiarios y actores del programa mediante la inclusión y diálogo del mismo.
Su modelo se divide en tres etapas, donde si alguna de ellas faltara se afectaría la validez
de las conclusiones de la evaluación, la representación de los intereses sería inadecuada y sesgada,
dichos principios son la inclusión, dialogo y deliberación, (Cisneros, 2011).
• Inclusión: se entiende no solamente como la inclusión de diferentes actores relacionados
con el programa, sino también de diferentes perspectivas por medio de la participación y el
involucramiento en la resolución de cuestiones críticas, así como a través de la deliberación
en las discusiones acerca del entendimiento profundo de los aspectos fundamentales.
• Diálogo: Es importante estudiar o hacer que los beneficiarios participen.
• Deliberación: se llega a ella cuando la evaluación provee conocimiento a la gente sobre
cuestiones críticas relevantes que pueden ser discutidas y analizadas con profundidad, y que
implementan procedimientos democráticos como parte del estudio de evaluación para la
recolección y análisis de datos. Es un proceso que permite desarrollar un juicio crítico
fundamentado en razones, evidencias y principios válidos que facilitan la reflexión sobre las
cuestiones, la valoración de sus aspectos positivos, negativos y la búsqueda de consenso.
El objetivo consiste en que los evaluadores utilicen unos procedimientos que incorporen las
perspectivas de los implicados y de los ajenos, den voz a los marginados y excluidos, empleen
criterios razonados en la deliberación ampliada y participen en interacciones dialógicas con públicos
significativos e interesados por la evaluación. Por ello el proceso de evaluación del POETCY con el
modelo de Ernest House invitaría a los evaluadores al involucramiento de todos los participantes del
programa, con ello se lograría dar voz a todos los sectores, ponderando los marginales y poder
analizar las diferentes ideas de actores mediante el diálogo democrático.
Inclusión deliberativa, para la evaluación del POETCY, todos los ciudadanos tendrían los
mismos derechos, independiente de su inserción social, política, cultural o económica. La facilidad
para intervenir de todos los sectores involucrados en el POETCY, todos gozarían de los mismos
derechos en la evaluación.
Principio de la participación, se caracterizaría por la garantía de derechos iguales de
participación, incluido el derecho a votar, de asociación, expresión política, ser electo en un puesto
244
político. Aspecto toral en la forma de actuar y expresarse sobre el funcionamiento del POETCY, la
igualdad en la que se encuentran todos los sectores sociales del programa.
Principio de bien común, que orientaría la discusión hacia un acuerdo público respecto de
prioridades sociales del POECY teniendo en vista la promoción de una mayor justicia social. La
búsqueda de la satisfacción social en todos los niveles, entender que a partir del diálogo y discusión
democrática del POETCY, se podría evaluar mejor el programa.
Como señala Cisneros (2011:19) la promoción de la democracia, la justicia, el poder y la
deliberación son vistos por House como inherentes a la evaluación de programas. Es decir, se
considera que el modelo contribuye a la deliberación cuando la evaluación provee de conocimiento
a la gente sobre cuestiones críticas relevantes que pueden ser discutidas y analizadas a profundidad
y que implementan procedimientos democráticos como parte del estudio de evaluación para la
recolección y análisis de datos.
La evaluación del POETCY a la House, incluiría los procesos democráticos para asegurar
mejores conclusiones. Los evaluadores deberán ser defensores de la democracia y del poder público,
no deben ser defensores de grupos interesados particulares. Por ende habría que considerar como
fundamento dentro de la evaluación los principios de la democracia y un proceso altamente
participativo, que estaría centrado en la gente.
Otro aspecto que considerar en la evaluación del POETCY es el dato-valor de la
interpretación, se deberá evitar sesgo a favor grupos privilegiados, los evaluadores deberán actuar
como defensores de la democracia. Es importante concebir en esta evaluación la idea de Democracia
basada en la decisión de la gente, inclusión, dialogo, deliberación o crítica.
Todos los ciudadanos tendrían los mismos derechos, independientemente de su inserción
social, política, cultural o económica. La evaluación del POETCY corresponderá a ser un proceso
en el cual la gente sea empoderada mediante el apoyo de un experto externo quien actúa
principalmente como coach, facilitador y capacitador. Los participantes habrán de decidir cómo
llevar la evaluación, ellos planearán, implementarán, colectarán y analizarán los datos, del mismo
modo interpretarán los resultados, además expresarán e implementarán sus recomendaciones y
aprendizajes.
245
Tabla 3.- Evaluación a la House del POETCY
Requisitos evaluación Programa de Ordenamiento Ecológico Costero del Estado de

democrática Yucatán (POETCY)
Inclusión Pedir la opinión de diferentes actores del POETCY, poblaciones
costeras, autoridades y organizaciones civiles, ponderando en este
caso a las poblaciones más marginadas. Involucramiento en la
toma de decisiones de diferentes actores.
Dialogo Buscar la participación de los diferentes grupos de usuarios y
beneficiarios del POETCY, por medio de la discusión de ideas y el
dialogo.
Deliberación Analizar cuestiones críticas relevantes a profundidad, por
diferentes sectores involucrados en el POETCY, implementar
procesos democráticos, igualdad, justicia y libertad.
Fuente. Elaboración propia con base planteamientos House
La evaluación del POETCY contendrá información que conduzca a un juicio valorativo,
presentando información pertinente para sacar una conclusión y no solo sea una descripción. Esto
será proceso altamente participativo, que tendrá que concentrarse en que la gente otorgue a los
beneficiarios la capacidad de entender y llevar a cabo sus propias evaluaciones, tal como propone
House el . Los estudios evaluativos deberán evitar un sesgo a favor de
los grupos privilegiados, como anteriormente se señaló.
House (1992:46) plantea en referencia a la práctica evaluativa, que habría que hablar de
cambios conceptuales, entre los que deben mencionarse los cambios en la utilización de la
en el carácter político de aquélla. Asimismo, pueden señalarse algunos cambios estructurales,
caracterizados por una creciente inclusión de la evaluación entre los mecanismos de gestión de los
sistemas educativos, una ampliación de sus ámbitos de cobertura y una mayor
De la manera antes expuesta, suscribiéndonos a la evaluación democrática de Ernest House,
para evaluar el POETCY, será fundamental emplear el empoderamiento (control de los participantes;
participación grande y continua en todo el proceso), y la participación del evaluador como defensor
246
de la democracia y del poder público, asimismo su labor será mínima y esporádica en algunas etapas
del proceso.
V. Consideraciones personales, ventajas y desventajas modelos

Scriven y House
El POETCY, debe considerarse como un proceso de planeación continuo, participativo,
transparente y metodológicamente riguroso y sistemático. En este sentido reviste especial
importancia la evaluación de programas de este tipo que procuran el mejoramiento en las
condiciones de vida de las poblaciones costeras y adecuado manejo de recursos naturales.
Una política de desarrollo sustentable debe partir de la realidad sociocultural de las
comunidades para la protección de sus recursos naturales mediante un proceso de participación
comunitaria democrática como nos propone House (1994), en las decisiones concernientes con la
transformación económica, política, social y cultural de las relaciones de producción, distribución y
consumo tendientes a lograr una mayor equidad y una mejor calidad, en la implementación de los
programas por ello la emergencia y relevancia de realizar evaluaciones de programas como el
POETCY.
En este tenor se concluye señalando las posibles ventajas y desventajas de realizar la
evaluación del POETCY acorde con los modelos de Michael Scriven y Ernest House. Dentro de las
ventajas y desventajas de emplear la Evaluación del POETCY según Scriven observamos las
siguientes:
1. Al evaluar el POETCY, resultaría un proceso que involucra la determinación de criterios, de
igual forma identifica la dimensión de lo evaluado como si fuera un producto o
establecimiento de estándares, determinación del desempeño evaluado y síntesis, en este
sentido se identificarán estándares de calidad.
2. Carácter flexible, su capacidad de adaptarse a cambios repentinos, a nuevos contextos, tiene
en cuenta la evaluación sumativa y formativa. Es decir, el modelo de los indicadores del
POETCY, podría calcularse el valor del programa a partir de indicadores y pensando en los
consumidores de aquel.
247
3. Su capacidad para valorar los efectos secundarios y consecuencias de un programa
promueve la autoevaluación. Es decir, analiza las implicaciones del programa (POETCY) una
vez que se hecha andar.
4. Capacidad de ajustarse a un entorno social con características particulares y valores propios,
cadenas causales son identificadas. En este sentido identificaría la media poblacional
beneficiada por el POETCY.
Desventajas Scriven
1. Fragmentaria la realidad estudiada en el sentido, siempre existe la posibilidad de que aquello
que se diagnostique como una necesidad real no lo sea, sino que responda más al punto de
vista y/o a las consideraciones del evaluador, lo cual implica una enorme carga de
subjetividad. Un programa como el POETCY, es difícil analizarlo y evaluarlo desde este
modelo ya que surge desde su esencia como un proceso de participación social, por ende,
cargarle el diagnóstico a una persona lo carga de gran subjetividad.
2. Por otra parte, valorar un programa como el POETCY en función de su capacidad de
satisfacer necesidades únicamente, sin considerar los propósitos para los cuales fue
diseñado, no permite establecer una postura objetiva de su eficiencia.
3. Puede haber información incompleta y errónea, no se propone metodología completa.
Por su parte emplear la evaluación con el modelo de Ernest House, nos otorgaría los
siguientes beneficios y menoscabos.
Ventajas House
1. Se motiva la participación de aquellos implicados, en los diferentes niveles, de la
organización del programa que se pretende evaluar. En el caso del POETCY como antes se
ha comentado surge de un proceso de consenso ciudadano, en este sentido la participación
y discusión de su aplicación e implicaciones a partir del dialogo y deliberación revisten
especial importancia.
2. Busca procesos de expresión y deliberación que favorezcan la democracia. Los procesos
democráticos serán fundamentales para identificar las falencias del POETCY, ya que no se
puede cargar solo de un lado de los planificadores o políticos el diagnóstico del mismo.
248
3. Indaga el empoderamiento de los implicados. Es decir, en el POETCY, intervendrán todos los
grupos social, independientemente de sus estratos sociales.
4. Procura la toma de decisiones democráticas.
5. Averigua una mayor credibilidad de los implicados a partir de su participación e inclusión.
6. Investiga emitir juicios evaluativos que favorezcan a la organización y al programa, aunque
7. El evaluador es un coach o guía. En este tenor en el análisis del POETCY, no se delegaría la
responsabilidad a una sola persona que estandarice los datos, sino que la evaluación
provendría precisamente de los grupos implicados en el proceso de implementación.
8. Las cuestiones axiológicas están presentes en toda investigación y que pueden lograrse
juicios de valor objetivos e imparciales
9. La Democracia es entendida como la doctrina política favorable a la intervención del pueblo
en las decisiones del gobierno.
Desventajas
1. Resulta un modelo relativamente caro. Analizar el POETCY conllevaría un largo período de
tiempo, en razón a la dimensión política, social y económica del programa, así como lo
ambicioso del mismo.
2. Costoso por el tiempo que lleva incluir y escuchar todas las voces de los participantes. No
será fácil recabar la opinión de todos los involucrados para la evaluación del POETCY, este
proceso requeriría mucho tiempo.
3. Otra crítica es la subjetividad en la que puede caer la evaluación por parte de los evaluadores.
Es decir, no unilateralmente, sino de los mismos implicados, es decir los participantes en el
POETCY.
4. El papel del evaluador se reduce a guía o coach de los participantes, lo que en cierto sentido
pierde la esencia misma de la evaluación.
Adopción del Modelo acorde a los autores
El modelo propuesto para la evaluación del POETCY, repararía en la metodología propuesta
por Ernest House todo ello debido a ser un modelo que se aleja de las clásicas mediciones
estandarizadas, y nos propone integrar valores sociales como la justicia, la igual y la equidad.
249
El POETCY como antes se mencionó representa un programa de política pública que tiene
como finalidad insoslayable el desarrollo sustentable costero de las poblaciones en Progreso, por
ello el modelo de House, respondería mejor a las necesidades de diversos grupos sociales, mediante
la deliberación y el diálogo democrático, en específico de las poblaciones excluidas socialmente que
son las que más necesitadas se ven de la adecuada implementación de dicho programa.
En este sentido la evaluación a la House, se alejaría de una evaluación que solo pondere lo
que los planificadores y administradores de política pública determinen. Lo cual no resulta concebible
si recuperamos los fundamentos del POETCY, que es la vida digna de las poblaciones costeras
(pescadores artesanales, comerciantes, y demás trabajadores en diferentes rubros), en
consecuencia, la protección del hábitat. Un ejemplo interesante sería la selección de preguntas que
se pudieran realizar a los participantes, en las que el evaluador abriría la puerta a los valores dejados
al margen, como podrían serlo los provenientes de los grupos en desventaja económica y social.
Todo ello reflejaría la inclusión y deliberación en la evaluación del POETCY, en aras de un desarrollo
sostenible de la región.
VI. Referencias
Alvira M (1991).
2. CIS. Madrid. España.
BITÁCORA DEL ORDENAMIENTO, (2012). Recuperado 20 noviembre de 2013 desde
www.bitacoraordenamientoyucatan.gob.mx.
BOLIO H., J. BOLIO (2013). La importancia del Ordenamiento Ecológico Costero del Estado de
Yucatán, Hechos y Derechos, 13, UNAM, México.
CAPURRO L., J. EUÁN y J. HERRERA, (2002). Manejo sustentable del ecosistema costero de Yucatán.
Avance y Perspectiva, Yucatán, México.
CISNEROS, Edith, (2011). Investigación apreciativa y evaluación responsiva: El caso del programa
escuelas de calidad, UADY, Unas letras, México.
ENTORNO VIRTUAL (2013). Recuperado desde
http://entornovirtualparaeldesarrollode.weebly.com/modelo-de-evaluacioacuten-de-
ernest-r-house.html
250
HOUSE Ernest, (1992). Tendencias en Evaluación. Revista de Educación, No. 299, septiembre-
diciembre España.
MUNGUÍA Alfonso, (2008).
conferencia en AMECIDER, México, D.F.
251
Ramificación sectorial de la inversión extranjera
directa en Yucatán 2001-2016
Carlos Antonio Moo Novelo1, Carlos Alberto Cupul Rosado2, Marcos Abisai Aguilar
Acosta3
1,2.3
1,2
{carlos.moo, carlos.cupul} @utmetropolitana.edu.mx, 3abisai10@hotmail.com
Resumen
El presente estudio se centra en el análisis de la ramificación sectorial de la inversión extranjera
directa (IED) en el estado de Yucatán, contrastándola con la teoría del comercio internacional de
ventaja comparativa denominada H-O, desarrollado por Eli Heckscher en 1919 y Bertil Ohlin en
1933, donde se plantea que los países exportaran bienes en donde hacen uso intensivo de materia
primas que tienen en abundancia e importaran bienes en donde emplean recursos escasos, de igual
manera se contrasta con la teoría de la localización desarrollado por Von Thunen en 1826,
argumenta que las empresas locales o transnacionales se ubicaran en las zonas donde sea fácil el
acceso a proveedores, transporte y mercado, el enfoque empleado en el trabajo fue de tipo
descriptivo, cualitativo (Revisión de datos estadísticos) de interpretación de la información, los
resultados arrojan que con base a la teoría de la localización y de la teoría H-O, la inversión extranjera
se ubica en las zonas urbanas y en regiones en donde existe abundancia de factores productivos, tal
como el caso de Yucatán, y que los principales sectores por los que apuesta la IED son: Servicios
Financieros, Industria manufacturera, y Comercio.
Palabras clave: Inversión Extranjera Directa, Teoría H-O, Ramas sectoriales.
252
I. Contexto
El estado de Yucatán está ubicado en el sureste de la República Mexicana, colinda al norte
con el Golfo de México, al sureste con el estado de Quintana Roo y al suroeste con el estado de
Campeche. Es uno de los estados del país con mejor ubicación geográfica y mayor facilidad de
acceso.
Su posición geográfica es privilegiada, los costos de transportación de Yucatán a EE. UU. se
reducen en 20%, al compararlos con los del centro de México o desde América Central hacia destinos
semejantes. La distancia a las ciudades más importantes de Florida, Texas, Louisiana, Alabama y
Mississippi es de entre 90 y 120 minutos de vuelo desde el Aeropuerto Internacional de Mérida. La
Península de Yucatán también es puente de enlace con las islas del Caribe y los países
centroamericanos, sobre todo gracias al Puerto de Altura de Progreso.
Aunado a lo anterior, Yucatán cuenta con la importante ventaja de su cercanía con Cancún y
la Riviera Maya. Esto abre una excelente oportunidad para las empresas que se instalan en Yucatán,
quienes pueden llegar a ser proveedores de hoteles, restaurantes, tiendas y centros comerciales de
la zona, aprovechando además que los costos de instalación y operación en Yucatán son menores a
los de las regiones altamente turísticas. (Sefoe, 2013).
Dada estas características del Estado de Yucatán podría decirse que es un excelente destino
para atraer la inversión extranjera a gran escala, sin embargo, los datos que reportan instituciones
como la Secretaría de Economía, en cuanto al comportamiento de la Inversión Extranjera Directa,
evidencia que no se está promocionando de manera adecuada estas ventajas comparativas y
competitivas que posee el estado con respecto a otras entidades.
II. Marco teórico

Definición de Inversión extranjera
De acuerdo con la ley de Inversión Extranjera de México en el artículo 2 se entiende como
inversión extranjera lo siguiente:
a) La participación de inversionistas extranjeros, en cualquier proporción, en el capital social
de sociedades mexicanas;
253
b) La realizada por sociedades mexicanas con mayoría de capital extranjero; y
c) La participación de inversionistas extranjeros en las actividades y actos contemplados por
esta Ley. (Ley de inversión extranjera, 2016, p. 1).
Tradicionalmente se han distinguido dos categorías de inversión: la inversión directa (ID) y la
inversión en portafolio (IP). La inversión directa se considera cuando la cuota de propiedad adquirida
por el inversionista es suficiente para darle el control de la empresa, mientras que la inversión que
simplemente otorga el inversionista un rendimiento, se considera inversión en portafolios.
Los beneficios que se obtienen de la inversión directa y de portafolios pueden ser distintos.
Para la inversión directa las empresas representan unidades de una estructura multinacional, cuya
rentabilidad global depende de las ventajas que el inversionista derive de la distribución de distintos
recursos de que dispone entre las unidades. En la inversión directa se perciben los derechos
corporativos, de control y gestión, además es probable que los beneficios sean de largo plazo. Al
inversionista de portafolio le interesa la seguridad de su capital, la probabilidad de que aumente el
valor y el rendimiento que devengue.
inversión internacional que refleja el objetivo de la obtención de un interés duradero por una entidad
residente en una economía en una empresa residente en otra economía, por lo que el interés
duradero implica la existencia de una relación a largo plazo entre el inversionista directo y la empresa
y el grado significativo de influencia del inversionista sobre el manejo de la empresa.
Por el contrario, Krugman y Obstfeld (2006), definen a la IED como los flujos internacionales
de capital mediante los cuales una empresa de un país crea o amplía una filial en otro país. En ese
sentido, las empresas transnacionales (ET) constituyen el mecanismo principal a través del cual se
lleva a cabo la IED.
Entonces la inversión extranjera directa, es la entrada de capitales extranjeros de países con
mayor auge económico hacia los países en vía de desarrollo económico, permitiendo la movilidad de
factores como el capital hacia los países que presentan estabilidad en sus indicadores
macroeconómicos, por lo que las empresas extranjeras ven atractivo el país en cuestión para invertir.
Ante esto existen algunas teorías que explican el porqué de la inversión extranjera y como
deciden a que países se internaran, entre esas teorías se encuentra.
254
Teoría de Heckscher-Ohlin
Esta teoría de Eli Heckscher, desarrollado en 1919, y Bertil Ohlin, en 1933, plantea una
explicación distinta de la ventaja comparativa. Ellos aseguran que la ventaja comparativa es
producto de las diferencias en la dotación de factores productivos de los países (tierra, mano de obra
y capital) por lo que afirman que las distintas dotaciones de factores explican las diferencias en los
costos relativos a los factores, argumentando que entre más abundante es un factor, menor es su
costo. Por lo que con esta teoría los países exportarán aquellos bienes que hacen uso intensivo de
los factores localmente abundantes, e importarán bienes que hacen uso intensivo de aquellos
factores localmente escasos., esto con la finalidad de garantizar la sustentabilidad de la economía,
al posibilitar el uso racional de los recursos.
Teoría de la localización de Von Thunen

De acuerdo con Ekelund (1992) en su libro Historia de la Teoría Económica y de su Método,
donde se habla de la teoría de la localización destaca la aportación realizado por Von Thunen (1826)
en el que desarrollo su teoría de la localización de los cultivos agrícolas con base a los mercados en
donde se comercializan, para ello argumentaba que se estaría dispuesto a pagar más por las tierras
más cercanas al mercado, ya que si no pues estaría incurriendo en costos mayores de transporte.
Avanzando en el desarrollo de la teoría y apoyado con la información elaborado por Thunen, más
tarde Weber introduce un nuevo término que se refiere a la idea de las economías de
aglomeraciones.
Esta teoría de Thunen si se siguieran como tal, se puede observar que la inversión extranjera
directa en forma de empresas transnacionales tiende a ubicarse en las grandes ciudades donde
existe la infraestructura, que les permita movilizar su producción y también acceder a proveedores,
con la finalidad de reducir costos. También podría ayudar a entender porque se destinan más al
sector secundario y no al primario.
Crecimiento económico e IED

De acuerdo con Romero (2012) en su trabajo inversión extranjera directa y crecimiento
económico en México de 1940-2010, concluye, que la inversión extranjera contribuyó a incrementar
la productividad del trabajo.
255
Entonces desde esta perspectiva se puede argumentar que al incrementar la productividad
en un ámbito de la economía existe mayores posibilidades de ingreso para la región o país, como es
el caso de la productividad de los factores productivos.
De la misma manera Álvarez, Barraza, y Legato (2009) en su trabajo denominado inversión
extranjera directa, no sólo impulsa la formación de capital, sino también el crecimiento económico,
medido en término per cápita, al mismo tiempo argumentan que un país con mayor protección de
derechos de propiedad impulsa la llega de más inversión nacional como extranjera y con lo cual se
Beneficios y costos potenciales de la inversión extranjera directa.
Beneficios potenciales de la inversión extranjera directa, de acuerdo con Appleyard (2004)
en su libro de Economía Internacional plantea las siguientes ventajas para el país receptor de
inversión extranjera.
• Aumento en la producción, por recibir más capital para invertir en trabajo.
• Aumento en el salario. Por una redistribución de las utilidades del capital, a través del
incremento en la productividad de los empleados.
• Aumento en el empleo, por el exceso de mano de obra que existe en los países receptores
de ahí que se ha visto a la maquiladora de exportación como buen elemento para
incrementar el empleo.
• Aumento en las exportaciones. En este caso ocurrirá si la inversión extranjera produce bienes
con potencial de exportación, por lo que el país anfitrión está en posibilidad de generar las
dividas escasas, y a la vez el recurso adicional puede utilizarse para importar el equipo de
capital o los materiales requeridos para ayudar a alcanzar el plan de desarrollo del país.
• Mayor recaudación de impuestos. Si el país anfitrión estuviera en posibilidades para
implementar medidas efectivas de impuestos, entonces las mayores utilidades y los
mayores ingresos que fluyen del proyecto de inversión extranjera pueden proporcionar una
fuente importante de nuevos impuestos para emplearlos en proyectos productivos o
sociales.
256
• Realización de economías de escala, con la consiguiente reducción de precios de los
productos, en caso de poder generarse por parte del inversor extranjero.
• Transferencia tecnológica. Esta se considera como un efecto indirecto de la inversión
extranjera y por ende contribuye al crecimiento económico.
Costos potenciales de la inversión extranjera directa.
• Impacto adverso sobre los términos de intercambio el país anfitrión. Esto significaría que si
es un país con altos volúmenes de exportación al recibir inversión extranjera esta provocará
que los precios de las exportaciones con relación a las importaciones sean menores, lo cual
generará distorsiones en su balanza comercial.
• Menor ahorro doméstico. El argumento es, en el contexto de un país en desarrollo, que la
entrada de capital extranjero puede hacer que el gobierno reduzca sus esfuerzos para
generar mayor ahorro doméstico.
• Menos inversión doméstica. Con frecuencia la firma extranjera puede financiar parcialmente
la inversión directa prestando fondo en el mercado de capitales del país anfitrión. Esta acción
puede impulsar hacia arriba las tasas de interés en el país anfitrión y conducir a un descenso
en la inversión doméstica, de ahí que tampoco sea muy recomendable basar toda la
economía del país en inversión extranjera.
• Inestabilidad en la balanza de pagos y el tipo de cambio. En este caso se puede ocasionar
una devaluación en lo moneda nacional por la salida de recursos del país anfitrión hacia el
país de origen de la inversión.
• Pérdida de control sobre la política doméstica. En este caso puede hacer que el país anfitrión
sea dependiente de manera muy fuerte del país desarrollo.
• Aumento del desempleo. Este es un argumento que se emplea, en contra de la inversión
extranjera, ya que supone que trae su propia tecnología, lo cual es inapropiado para un país
con exceso de mano de obra.
• Establecimiento de monopolio local. En este caso se argumenta que como es más eficiente
la empresa extranjera, esta se posiciona mejor en el mercado y se hace de una mayor
proporción, dejando de lado a sus competidores.
257
Entonces es pertinente decir que es bueno en primera instancia atraer la inversión extranjera
directa para generar bases que impulsen el crecimiento mediante, la mejora de la productividad, sin
embargo, una vez estabilizado esas variables, es pertinente que el país genere sus propias
condiciones para impulsar el crecimiento económico, invirtiendo mucho más en ciencia, innovación
y educación como el todo capaz de permitir el mejoramiento de la dinámica económica.
III. Metodología
En cuanto a la metodología aplicada en el presente trabajo, es una investigación descriptiva,
en el que se caracteriza el comportamiento de la IED a través de la información existe. Para poder
desarrollar el trabajo se recurrió a revisión bibliográfica, consulta de base de datos de la Secretaría
de Economía y del Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática (INEGI).
Análisis de datos
El análisis de la información se realiza en torno a la teoría H-O, donde se plantea que la IED,
llega a los países o regiones en donde existe abundantes factores productivos, (caso Yucatán, con
mano de obra, facilidades fiscales y de infraestructura entre otros) que no son utilizados de manera
eficiente, al mismo tiempo gira el análisis con base a la teoría de la localización, esto se observa en
cuanto a que sectores se orienta más la inversión extranjera directa, ya que esta teoría argumenta
que se invertirá en aquellas actividades que se desarrollan y que se encuentran cerca de las áreas
con mayor infraestructura.
Comportamiento de la Inversión Extranjera Directa en México.

Se inicia con el análisis del comportamiento de la IED en el país, el cual presenta las
siguientes características, en el año 2013 fue el año en el que se recibió un total de 45 mil, 854.6
millones de dólares, fue el año con mayor captación de inversión extranjera por parte del país lo que
evidencia la aceptación que tiene el país a nivel internacional, como polo de atracción de inversión
extranjera directa.
Durante el periodo 2001-2016, el país con mayor inversión extranjera directa en México fue:
Estados Unidos de Norte América con 179, mil 031.35 millones de dólares, desde luego es el
principal socio comercial de México por su cercanía y por las facilidades que le brinda el tratado de
libre comercio de América del Norte, seguida de España con 51 mil 117.7 millones de dólares. Es de
llamar la atención que los Países Bajos tiene una inversión total de 48 mil 433.37 millones de
258
dólares. En todo este periodo estos diez países representan en su conjunto 90.43% del total de la
IED.
En lo que respecta al comportamiento de la inversión extranjera directa en el Estado de
Yucatán ha tenido el siguiente comportamiento, con altibajos tal como se puede apreciar en la gráfica
3.
Gráfica. 1. Comportamiento de la IED en el Estado de Yucatán

Comportamiento de la IED en Yucatán por Años
IED Yucatán
( Millones de Dólares)
525.6
229.0 212.2
194.2 183.8 192.2 188.3
144.9 156.9
104.2 120.6
90.9 78.6 92.6
66.3
31.4
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
Fuente: Elaboración propia con datos de la Secretaría de Economía.
Nota: En el caso del 2016, se está considerando únicamente el primer trimestre.
Se puede observar en la gráfica 1 que el flujo de inversión extranjera en el Estado de Yucatán
no presenta una tendencia estable, ya hay periodos en las que se incrementa y otras en donde cae,
tal es el caso del año 2013 que representa el mejor año para la entidad ya que logró captar un total
de 525.6 millones de dólares, destacando que el país con más inversión fue Bélgica con 343.9
millones de dólares, de la misma manera del total de la IED recibida en la entidad el 40% se orientó
a la actividad manufacturera, de ese total de manera específica se orientó al subsector de la
industria de las bebidas representando el 70%. En cuanto a los principales países que invierten en la
entidad se puede destacar los siguientes tal como se muestra en la gráfica 2
Grafica 2 Principales países inversores de IED en el Estado de Yucatán 2001-2016
259
Inversión en Yucatán por principales países ( Millones de dólares)
1,157.0
462.6
349.5
190.9
99.4 87.2
42.1 40.7 39.6 18.7 16.2 16.2 9.0 7.9 6.2 5.8 3.3
2001-2016
La inversión que se analiza es del periodo de 2001-2016, haciendo un total de 2 mil 611 .8
millones de dólares de los cuales la inversión que provino de los Estados Unidos de Norte América
fue de mil 157 millones de dólares que representa el 44.29% del total, similar al comportamiento a
nivel nacional en el que destaca también el país de los Estados Unidos.
Con base a esto se observa que los primeros cinco países que han invertido de manera
constante en el Estado fueron: Estados Unidos, Bélgica, España, Países Bajos y Reino Unido. En el
caso de Estados Unidos es de comprender que sea el que más invierta, ya que se tiene el impulso
del tratado de libre comercio, aunque toda esta inversión no ha visto que genere un gran auge en la
economía local. Del total de países que se observa en la gráfica, su inversión representa el 97.72%
del total que ha recibido el estado en estos 15 años que se analizan.
Tabla 1. Inversión Extranjera Directa por Sectores Económicos en el Estado de Yucatán de 2001-
2016.
260
2001-2016
Sectores Económicos ( Millones de
dólares)
31-33 Industrias manufactureras 1,045.4
52 Servicios financieros y de seguros 560.8
43 y 46 Comercio 337.6
51 Información en medios masivos 213.8
72 Servicios de alojamiento temporal y de preparación de alimentos y bebidas 133.9
53 Servicios inmobiliarios y de alquiler de bienes muebles e intangibles 57.3
22 Generación, transmisión y distribución de energía eléctrica, suministro de agua y
de gas por ductos al consumidor final 64.1
21 Minería 63.2
23 Construcción 57.8
48 y 49 Transportes, correos y almacenamiento 31.6
56 Servicios de apoyo a los negocios y manejo de desechos y servicios de remediación 33.7

11 Agricultura, cría y explotación de animales, aprovechamiento forestal, pesca y
caza 9.6
total 2,608.8
En todo el periodo analizado que va de 2001-2016, el monto total de la inversión extranjera
directa fue de dos mil 611.8 millones de dólares de los cuales el 99.8% lo representan estos sectores
en donde se destinó más inversión extrajera directa, tal es el caso del sector de industrias
manufactureras la cual recibió el 40% de toda es inversión, esto es así debido a que es el sector que
deja mucho más ganancias y tiene menor riesgo y es además el sector que genera valor agregado
dentro del proceso de transformación. Dentro del sector las ramas más dinámicas son: Industria de
las bebidas con el 70.4%, la industria alimentaria con el 6.9%, la fabricación de prendas de vestir
representa el 3.13% por mencionar algunos. El subsector de la industria química del total que ha
recibido representa el 5.0% del total de la industria manufacturera. (Destacando la fabricación de
productos químicos básicos, así como la fabricación de jabones, limpiadores y preparaciones de
tocador.)
Es de notar que el sector agropecuario en los 15 años analizados apenas reporta un total de
inversión extranjera directa recibida de 9.6 millones de dólares, quizás el argumento es que es un
261
sector con demasiado riesgo y, además, la infraestructura del interior del estado para el transporte
de los productores no son las óptimas lo que genera costos mayores para los inversionistas.
Por el contrario, el sector de servicios financiero y de seguros ha captado el 21.47% de toda
la inversión realizada de 2001-2016, en el Estado de Yucatán. Por ser de los sectores que presentan
los menores riesgos y más rentabilidad.
Ramificación sectorial por principales subsectores y ramas económicas
Tabla 2. Ramificación de la inversión extranjera directa en el Sector industrias manufactureras según
principal sub sector y rama.
Inversión ( 2001-2016)
Sector, sub sector y rama
( Millones de dólares)
31-33 Industrias manufactureras 1,045.4

311 Industria alimentaria 71.3
3111 Elaboración de alimentos para animales 2.7
3112 Molienda de granos y de semillas y obtención de aceites y grasas -3.8
3113 Elaboración de azúcares, chocolates, dulces y similares 3.1
3114 Conservación de frutas, verduras y alimentos preparados 12.4
3115 Elaboración de productos lácteos -0.5
3118 Elaboración de productos de panadería y tortillas 2.9

3119 Otras industrias alimentarias 54.5
312 Industria de las bebidas y del tabaco 743.1
3121 Industria de las bebidas 737.2
3122 Industria del tabaco 5.9
313 Fabricación de insumos textiles y acabado de textiles 6.4
3131 Preparación e hilado de fibras textiles, y fabricación de hilos 6.1
3132 Fabricación de telas 0.030
3133 Acabado de productos textiles y fabricación de telas recubiertas 0.3
De toda la inversión destinada en el sector industria manufacturera, destaca que el subsector
de la industria de la bebida y el tabaco ha recibido el 71.08%, siendo el subsector más dinámico con
su rama principal que es la de la industria de las bebidas. También destaca la industria química con
262
53.2 millones dólares en todo el periodo analizado y las ramas más dinámicas son: fabricación de
productos químicos básicos y fabricación de jabones, limpiadores y preparaciones de tocador, tal
como se puede apreciar en la tabla.
Tabla 2 Ramificación del Sector Servicios Financiero y Seguros según subsector y rama económica.
Inversión ( 2001-
2016) ( millones de
dólares)
52 Servicios financieros y de seguros 560.8
522 Instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil 544.8
5221 Banca múltiple 522.7
5222 Instituciones financieras de fomento económico 0.00001
5223 Uniones de crédito e instituciones de ahorro 9.8
5224 Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil 12.2
5225 Servicios relacionados con la intermediación crediticia no bursátil 0.1
523 Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera 18.0
5231 Casas de bolsa, casas de cambio y centros cambiarios 1.1
5232 Bolsa de valores -0.3
5239 Asesoría en inversiones y otros servicios relacionados con la
intermediación bursátil 17.3
524 Compañías de fianzas, seguros y pensiones -2.0
5241 Instituciones de seguros y fianzas -2.0
5242 Servicios relacionados con los seguros y las fianzas 0.01
Fuente: Elaboración propia con base a datos de la Secretaría de Economía
En el caso del sector servicios financieros ha recibido un total de 560.8 millones de dólares
en todo el periodo analizado, destacando que el subsector de instituciones de intermediación
crediticia y financiera no bursátil representa el 97.14% del sector, de esta la rama más dinámica es
la de banca múltiple que representa el 93.20%, ya que esta rama es la que presenta mayores
beneficios para los inversores extranjeros, por ser una de las más lucrativas. Sin embargo, llama la
atención que en el subsector de finanzas, seguros y pensiones tenga menos 2 millones, lo cual
significa que deja de ser un tanto lucrativo el estado en el subsector.
263
Tabla. 3. Ramificación del sector comercio
( Millones de dólares)
43 y 46 Comercio 337.6
431 Comercio al por mayor de abarrotes, alimentos,
bebidas, hielo y tabaco 8.9
4311 Comercio al por mayor de abarrotes y alimentos 8.2
4312 Comercio al por mayor de bebidas, hielo y tabaco 0.7
432 Comercio al por mayor de productos textiles y calzado 11.7
4321 Comercio al por mayor de productos textiles y calzado 11.7
433 Comercio al por mayor de productos farmacéuticos, de perfumería, artículos para
el esparcimiento, electrodomésticos menores y aparatos de línea blanca 57.6
4331 Comercio al por mayor de productos farmacéuticos 4.5
4332 Comercio al por mayor de artículos de perfumería, cosméticos y joyería 41.4
4333 Comercio al por mayor de discos, juguetes y artículos deportivos 7.8
4335 Comercio al por mayor de electrodomésticos menores y
aparatos de línea blanca 3.9
434 Comercio al por mayor de materias primas agropecuarias y
forestales, para la industria, y materiales de desecho 11.1
4341 Comercio al por mayor de materias primas agropecuarias y forestales 7.9
4342 Comercio al por mayor de materias primas para la industria 3.2
435 Comercio al por mayor de maquinaria, equipo y mobiliario
para actividades agropecuarias, industriales, de servicios y comerciales, y de otra
maquinaria y equipo de uso general 17.4
4352 Comercio al por mayor de maquinaria y equipo para la industria 5.7
4353 Comercio al por mayor de maquinaria y equipo para los servicios
y para actividades comerciales 1.6
4354 Comercio al por mayor de mobiliario y equipo de cómputo y
de oficina, y de otra maquinaria y equipo de uso general 10.1
462 Comercio al por menor en tiendas de autoservicio y departamentales 219.0
4621 Comercio al por menor en tiendas de autoservicio 219.0
468 Comercio al por menor de vehículos de motor, refacciones, combustibles y
lubricantes 19.7
4682 Comercio al por menor de partes y refacciones para automóviles,
camionetas y camiones 3.1
4683 Comercio al por menor de motocicletas y otros vehículos de motor 0.01
4684 Comercio al por menor de combustibles, aceites y grasas lubricantes 16.5
De acuerdo con la información proporcionada en la tabla 4 se observa que el subsector con
mayor dinamismo y, por tanto, donde se ha invertido mucho más inversión extranjera directa del
264
que llega al estado es el de comercio al por menor en tiendas de autoservicio y departamentales,
que esto es básicamente la inversión en los supermercados cuan se establecen y las tiendas
departamentales que llegan al estado, por ser estas negocios muy lucrativos han recibido en total
219 millones de dólares de inversión, se guida del subsector Comercio al por mayor de productos
farmacéuticos, de perfumería, artículos para el esparcimiento, electrodomésticos menores y
aparatos de línea blanca con un total de 57.6 millones. Las inversiones en estas actividades dan idea
clara de porque el estado se ha vuelto un estado de servicios más que de transformación a través
de las industrias pesadas.
Tabla 4. Ramificación del sector información en medio masivo según subsector.
Sector, sub sector y rama ( millones de dólares)
51 Información en medios masivos 213.8

511 Edición de periódicos, revistas, libros, software y otros materiales, y edición de
estas publicaciones integrada con la impresión 0.005
5112 Edición de software y edición de software integrada con la reproducción 0.005
512 Industria fílmica y del video, e industria del sonido -0.00001
5121 Industria fílmica y del video -0.00001
515 Radio y televisión -0.002
5152 Producción de programación de canales para sistemas de televisión por cable
o satelitales -0.002
517 Otras telecomunicaciones 212.9
5171 Operadores de telecomunicaciones alámbricas 66.7
5172 Operadores de telecomunicaciones inalámbricas, excepto servicios de satélite 135.6

5174 Servicios de telecomunicaciones por satélite 0.9
5179 Otros servicios de telecomunicaciones 9.7
519 Otros servicios de información 0.9
Fuente: Elaboración propia con base a datos de la secretaría de economía.
Por lo que respecta al sector de información en medios masivos, destaca que el subsector
de otras telecomunicaciones ha recibido un total de 212.9 millones lo cual representa el 99.57% del
total recibido por el sector, de este destaca la rama de operadores de telecomunicaciones alámbricas
y operadores de telecomunicaciones inalámbricas, excepto servicios de satélites. Sin embargo, se
puede observar que puede haber un área de oportunidad para invertir en edición de periódicos,
265
revistas y libros. En el que apenas ha recibido el 0.005 millón de dólares, por el contrario, la rama
económica de este sector que ha sufrido un retiro de capital es la de producción de programas de
canales para sistemas de televisión por cable o satelitales, quizás por efecto de la reforma en
telecomunicaciones que entró en vigor en el país recientemente.
Tabla 5. Ramificación del sector servicios de alojamiento temporal y de preparación de alimentos y
bebidas.
Sector, sub sector y rama ( millones de dólares)
72 Servicios de alojamiento temporal y de preparación de alimentos y bebidas 133.9

721 Servicios de alojamiento temporal 124.9
7211 Hoteles, moteles y similares 17.3
7213 Pensiones y casas de huéspedes, y departamentos y casas amueblados con
servicios de hotelería 107.6
722 Servicios de preparación de alimentos y bebidas 9.0
7221 Restaurantes con servicio completo 7.3
7222 Restaurantes de autoservicio, comida para llevar y otros
restaurantes con servicio limitado 1.6
7223 Servicios de preparación de alimentos por encargo 0.004
7224 Centros nocturnos, bares, cantinas y similares 0.1
Fuente: Elaboración propia con base a datos de la Secretaría de Economía
El análisis de la tabla indica que en el sector de servicios de alojamiento temporal y de
preparación de alimentos y bebidas, destaca el subsector de servicios de alojamiento temporal con
el 93.27% del total de la inversión extranjera recibida por el sector, dentro de la cual la rama
económica con mayor dinamismo es el de pensiones y casas de huéspedes y departamentos y casas
amuebladas con servicios de hotelería con el 86.14% respecto del total del subsector, es por eso que
en el estado se ha visto un despegue en actividades de alojamiento para turísticas, sobre todo casas
que se han habilitado en hostales, por el contrario la rama menos dinámica de este sector es la de
servicios de preparación de alimentos por encargo.
En cuanto a la inversión extranjera que proviene de la región de América del sur y del Caribe,
destacan los siguientes de acuerdo con la gráfica 3.
Gráfica 3. Primeros 15 países de América Latina y el Caribe con inversión extranjera directa en
Yucatán (2001 -2016)
266
Principales Países de América y el caribe ( millones de dólares 2001-2016)
Antillas Holandesas República Dominicana
Islas Vírgenes de los1% 1% Cuba
Brasil
Estados Unidos Argentina 1%
2% 1%
2%
Panamá
Islas Caimán
2%
3%
Islas Vírgenes
Británicas
4%
Ecuador
Puerto Rico 41%
5%
Venezuela,
República
Bolivariana de
Bermudas
7%
Uruguay Colombia
7% 17%
La inversión de la región de América del Sur y el Caribe representado por estos primeros 15
países equivale a (95.5 millones de dólares), lo cual sorprende que sea el país de Ecuador que destaca
con un aporte del 41%, con respecto al total de la región, seguida de Colombia con el 17%, Uruguay
así como las Bermudas con el 7% cada uno.
De manera particular, Cuba aportó el 1% de la inversión en el Estado. Esto indica que existe
una posibilidad de estrechar los lazos de intercambio comercial y financiero con los países de la
región, al impulsar que empresas locales puedan invertir en estos países y viceversa, pero para esto
es necesario, tener y aprovechar mejor todas las ventajas competitivas que presenta la región, e
invertir para que las empresas sean más productivas, capacitar más a la mano de obra y hacer al
estado más atractivo para las inversiones.
Al comparar la inversión realizada en los sectores económicos en el primer trimestre del
2015 y del 2016 se tiene la siguiente información tal como se muestra en la tabla 6.
267
Tabla 6. Comparativo de inversión del primer trimestre de 2015 y 2016
Inversión Inversión
(2016)Millones (2015)Millones
Sectores
de dólares ( primer de dólares (
trimestre) primer trimestre)
Construcción 4.74 16.5

Industrias manufactureras 5.61 -6.6
Comercio 5.02 19.4
Servicios financieros y de seguros 14.82 17.4
Servicios de apoyo a los negocios

y manejo de desechos y servicios de remediación 0.25 0.4
Servicios de alojamiento temporal
y de preparación de alimentos y bebidas 1.02 2.0
Información en medios masivos 0.00 19.7
Servicios inmobiliarios y de alquiler de bienes muebles e
intangibles 0.00 0.2
Servicios profesionales, científicos
y técnicos -0.1 0.1
Total 2016 31.40 69.1
Fuente: Secretaría de economía
Nota: Sólo se considera la inversión realizada en el primer trimestre
En la tabla 6 se puede observar que en el primer trimestre del 2015 se recibió en la entidad
un total de 69.1 millones de dólares de inversión extranjera directa, misma que comparada con el
primer trimestre del 2016 aporta un total de 31.4 millones dólares, reflejando una disminución del
54.5% respecto al mismo periodo. El sector económico que recibió mayor inversión en el 2015 fue la
de comercio, seguida por la de servicios financieros y de seguros, con 19.4 millones de dólares y 17.4
millones respectivamente.
Mientras que en este 2016 el sector de comercio apenas recibió en este primer trimestre
5.02 millones de dólares lo que representa una disminución del 74.1% respecto al periodo anterior,
algo similar en el comportamiento tuvo el sector de la construcción que presentó una caída del 71.2%
respecto del 2015, de igual manera en este 2016 no se recibió inversión en el sector de información
en medios masivos, por lo que todas estas situaciones, evidentemente han repercutido en el
volumen de inversión extranjera que ha llegado en la entidad en lo que va del año. Aunado también
268
a eso, la entidad no ha consolidado sus grandes proyectos de logística, que permita crear
infraestructura acorde a como lo requieren las transnacionales, para ser de la entidad más atractiva.
En cuanto al porcentaje que representa la inversión extranjera directa con respecto al
producto interno bruto del estado se puede mencionar lo siguiente, en el 2014 la IED representó el
0.5% respectivamente, lo cual evidentemente no es tan significativo para el crecimiento económico,
para el 2015, este porcentaje se incrementó pues ya representaba el 1.6% del PIB.
IV. Conclusiones
El Estado de Yucatán es atractivo para la inversión extranjera directa debido a que presenta
características socioeconómicas estables como: altos niveles de seguridad, creación de
infraestructura productiva, alta calificación de la mano de obra y ubicación estratégica por
mencionar algunos de estos factores positivos que inciden en la decisión de las empresas de llegar
a instalarse aquí, es por eso que la Unión Europea, se ha interesado en establecer nexos comerciales
directos con el estado para impulsar una estrecha relación entre Yucatán y la Unión Europea, los
países que en particular están interesados son Italia, Francia y Alemania en áreas de educación,
ciencia y sector agropecuario específicamente en el agroindustrial, negocios que indudablemente
de concretarse sería un gran motor que impulse el crecimiento económico del estado y por ende esto
mismo puede generar las condiciones para el desarrollo económico, siempre y cuando las acciones
que se promuevan impulsen más las capacidades productivas del Estado.
De acuerdo con los datos se puede argumentar que los sectores principales en donde se
destina más la inversión extranjera directa son: Industria manufacturera con el 40%, Servicios
financieros y de seguros con el 21.47%, comercio con el 12.92%, información en medios masivos
8.18% y el de servicios de alojamiento temporal y de preparación de alimentos y bebidas con el 5.12%.
De la misma manera las ramas económicas que han recibido la mayor cantidad de inversión
extranjera directa son: Industria de las bebidas, comercio al por menor en tiendas de autoservicio,
edificación no residencial, servicios relacionados con la minería, generación, transmisión y
distribución de energía eléctrica, servicios relacionados con el transporte aéreo, operadores de
telecomunicaciones inalámbricas, excepto servicios de satélite, banca múltiple, inmobiliarias y
269
corredores de bienes raíces y pensiones y casas de huéspedes y departamentos y casas amuebladas
con servicio de hotelería.
Entonces contrastándolo con respecto a la teoría de la localización de Thunen en donde
explica que la IED, siempre se orientará en las áreas de las regiones donde es más fácil de acceder al
transporte, a proveeduría y mano de obra, por tal razón muchas de ellas se orienten y se establecen
en las zonas urbanas más que en las áreas rurales que es donde más hace falta la generación de
empleos. De la misma forma la teoría H-O establece que estas industrias se localizaran en donde se
haga uso intensivo de recursos abundantes, esto con el fin de generar una ventaja competitiva, es
por ello que estas empresas internacionales se establecen aquí en Yucatán por la mano de obra
abundante y los bajos costos de los insumos, lo cual les permite obtener más ganancias que al fin
acabo es lo que persiguen al salir de su país de origen.
Se puede decir que en un principio la IED si puede generar el crecimiento económico, sin
embargo, lo que debe hacer la economía local es aprovechar esas ventajas que ofrece la entrada de
capital, y de nuevas técnicas para, innovar dentro de la economía, y generar condiciones que
permitan potencializar las ventajas del estado y no únicamente hacer dependiente a la economía
local de estas inversiones extranjeras, porque eso evita nuestro avance técnico y por ende nuestra
competitividad.
Tal parece que a la larga más que generar beneficios a las regiones en desarrollo, la inversión
extranjera directa, motiva más una dependencia del exterior, al mismo tiempo genera mayor
dependencia tecnológica, así como en ciertas circunstancias también puede generar desempleo, ya
que si la forma de inversión es la maquiladora, esta al no tener las condiciones óptimas en donde
pueda obtener las máximas ganancias posibles estas se van a otras regiones donde se les brinde las
mayores facilidades posibles. También se observa un dominio marcado de los Estados Unidos como
país que realiza la mayor parte de la inversión extranjera en Yucatán.
Otra conclusión que se puede mencionar es que hoy en día una de las grandes limitantes que
tiene el Estado para hacer que la inversión extranjera permanezca y reinvierta sus ganancias, es la
falta de mayor capacitación de la mano de obra en las áreas que requieren, así como mayores niveles
de educación en la población, también más y mejor infraestructura productiva que contribuyan a
270
formar un gran centro de logística de operación que requieren las grandes empresas
transnacionales, para reducir costos y optimizar beneficios.
Al mismo tiempo se requiere que en el Estado se establezcan empresas generadoras de
mayor valor agregado, que permitan obtener mayores ingresos reflejado en el crecimiento del PIB,
que se traduzca en mejores salarios para las personas y mejoren por consiguiente su calidad de vida.
V. Recomendaciones
A manera de recomendaciones se puede mencionar lo siguiente.
• Generar un centro logístico del estado que permita a las empresas locales, nacionales y
extranjeras reducir costos.
• Consolidar al estado como verdadero centro de investigación e innovación
• Incentivar la entrada de empresas de tipo más industrial o agroindustrial.
• Orientar la inversión extranjera hacia el sector rural.
• Desconcentrar los servicios, mejorar la infraestructura rural y generar regiones reales de
crecimiento económico.
• Orientar que la IED se destine hacia sectores como educación, salud y ciencia e investigación.
• Atraer más inversión en el sector agropecuario.
VI. Referencias
Appleyard Dennis R., Field Alfred j, Jr. (2003), Economía Internacional, 4a edición, Mc Graw Hill,
Colombia.
Álvarez Herranz Agustín, Barraza J. Santiago, Legato Ana M. (2009), Inversión Extranjera Directa y
Crecimiento Económico en Latinoamérica, revista: Información Tecnológica Vol. 20 No. 6,
pag. 115-124.
Comisión Nacional de inversiones extranjeras, (2016). Informe Estadístico sobre el comportamiento
de la inversión extranjera directa en México (1999-2016)
Krugman Paul R, Obstfeld Maurice (2006) Economía Internacional, 7ª edición, editorial: Pearson,
España. Cita en el texto:( Grugman y Obstfeld, 2006, p.25-26)
Romero José (2012) inversion extranjera directa y crecimiento economico en Mexico: 1940-2010,
centro de estudios económicos, el Colegio de México, document de trabajo No. XII.
www.colmex.mx.
271
Robert B. Ekelund, Jr. Robert F. Hebert (1992), Historia de la Teoría Económica y de su Método, (3ra
ed.), McGraw Hill, España. Cita en el Texto: (Eckelund, y Hebert, 1992 p. 336)
México, Secretaría de Economía. Dirección general de inversión extranjera, consultado el 24 de junio
de 2016.
272
La comunicación asertiva en la gestión de recursos
humanos.
Carlos Cupul Rosado1 y José Apolinar Zapata Aguilar2
1,2
{carlos.cupul; jose.zapata}@utmetropolitana.edu.mx
Resumen
La administración eficiente de los recursos humanos contribuye de manera directa al alcance de los
objetivos de las empresas, donde la comunicación juega un papel medular en la interacción de las
personas para dar instrucciones, concretar acuerdos, resolver conflictos y fomentar el trabajo
colaborativo. La comunicación asertiva permite una interrelación justa entre las personas, basada
en el respeto, la empatía y los beneficios compartidos. El presente análisis teórico expone la
relevancia que tiene para el área de personal de una empresa el fomentar una comunicación asertiva
entre sus colaboradores de todos los niveles jerárquicos, orientada a concretar los objetivos
estratégicos de las entidades económicas y crear ambientes propicios para el crecimiento personal
y profesional de su capital humano.
Palabras clave: comunicación, asertividad, capital humano, crecimiento.
La Comunicación Asertiva en la Gestión de Recursos Humanos.

El ser humano desde su existencia en el planeta tierra ha tenido la necesidad de comunicarse
para sobrevivir y habitar en comunidad. La constante interacción con otros seres humanos, lo ha
llevado a mejorar las maneras de interactuar, siendo el lenguaje el medio más refinado para lograrlo.
273
De acuerdo con Flores y Orozco (1993, p. 27) el lenguaje no es una función instintiva, es adquirida,
es cultura, es el único camino para llegar al pensamiento. El hombre creó su lenguaje para expresar
sus significados, adaptarlo a los demás y conseguir que otros tuvieran iguales significados y pudieran
externar respuestas.
De acuerdo con el Instituto de Estudios Interculturales (2015, p. 32) resulta imposible
imaginar el desarrollo de los productos culturales que se han construido sin la comunicación: la
educación, las artes plásticas, la historia, la geografía, la matemática, la psicología, la política, la
religión, todas ellas, cimentan su avance en la comunicación. Munch y García (1995, p.160) explican
De acuerdo con Chiavenato (2000)
La comunicación implica transferencia de información y significados de una persona a otra.
Es la manera de relacionarse con otros seres humanos, a través de datos, ideas,
pensamientos y valores. La comunicación une a las personas para compartir sentimientos y
conocimientos. Toda comunicación necesita al menos dos personas: el que envía el mensaje
y el que lo recibe. Una persona sola no puede establecer comunicación, pues el acto de
comunicarse sólo puede completarse cuando existe un receptor (p.87).
Para Robbins y Coulter
datos o información que se desean comunicar. De acuerdo con Robbins (2004, p.284) el proceso de
comunicación inicia cuando se define un mensaje, cuando hablamos, el discurso es el mensaje,
cuando escribimos, el discurso es el texto, cuando gesticulamos son los movimientos de brazos y las
expresiones del rostro. El canal es el medio por el que fluye el mensaje, mismo que es elegido por el
emisor, dependiendo de las características de dicho mensaje. El receptor es quién recibe el mensaje,
mismo que deberá decodificar para entenderlo. El último eslabón del proceso de comunicación es la
retroalimentación, que permite comprobar si el mensaje fue comprendido.
En el proceso de comunicación existen obstáculos que impiden que la comunicación sea poco
efectiva, según DuBrin (2004) los obstáculos de la comunicación son:
1) Poca motivación o interés: Consiste en que el receptor no tiene interés en escuchar
al emisor, por lo que no pone atención en lo que éste le comunica.
274
2) Lenguaje inadecuado: Existen varios motivos, los principales son la semántica y el
grado de dificultad del mensaje. La primera hace referencia al significado de las palabras, ya que
ciertos términos que pueden tener un significado para el emisor pueden tener otro para el receptor,
impidiendo la comprensión del mensaje. En cuanto a la dificultad del mensaje, se refiere a que se
debe usar un lenguaje de acuerdo con las personas a quienes se está dirigiendo.
3) Comunicación a la defensiva: Esta barrera se da en dos sentidos, la primera cuando
el emisor tiende a suprimir información y la segunda cuando el receptor recibe del mensaje sólo lo
que le conviene.
4) Filtraciones: Consiste en exponer la verdad a medias, buscando comunicar sólo lo
que el receptor espera escuchar.
5) Insuficiente comunicación no verbal: Cuando el emisor es poco expresivo, al receptor
se le dificulta comprender claramente el mensaje.
6) Exceso de información: Se refiere a que cuando el receptor recibe información en
abundancia, no logra procesarla.
7) Mala habilidad para comunicarse: Se da cuando al emisor le cuesta trabajo comunicar
el mensaje, ya sea de manera verbal o escrita.
8) Problemas con la comunicación electrónica: Debido a que es una comunicación
impersonal, las ideas pueden quedar a medias, generándose malentendidos (p.332).
Según Robbins (2004, p.285) la comunicación puede fluir en sentido vertical u horizontal. El
sentido vertical puede tener dos direcciones descendente y ascendente, como se aprecia a
continuación:
a) Descendente: La comunicación pasa de un nivel de un grupo u organización a un nivel
inferior. Gerentes y jefes de grupo se comunican de esta manera para asignar metas, dar
instrucciones de trabajo, informar políticas y procedimientos, señalar problemas que requieren
atención y ofrecer retroalimentación sobre el desempeño.
b) Ascendente: Es la que se dirige a un nivel superior en el grupo u organización. Sirve
para dar retroalimentación a los niveles superiores, informarles el progreso de las metas y dar a
conocer los problemas actuales. La comunicación ascendente mantiene a los administradores al
275
tanto de las opiniones que tienen los empleados sobre su trabajo, los compañeros y la organización
en general.
Por su parte, la comunicación horizontal tiene lugar entre los integrantes del mismo grupo
de trabajo, entre miembros de grupos del mismo nivel, entre gerentes del mismo nivel o entre
personal del mismo rango.
En el ámbito empresarial, la comunicación es fundamental, ya que el personal necesita estar
constantemente compartiendo información entre sí, la manera de realizarlo marca la diferencia, en
virtud de que a dicha interacción se le añaden otros elementos que empujan en sentido contrario,
como son el tiempo, la disponibilidad de los recursos entre otros.
La comunicación debe ser continua, positiva y motivante. La comunicación cimentada en la
verdad, el respeto y la empatía facilitan el flujo de información en un clima que estimula de
disposición y creatividad del personal. Creándose ambientes propicios para una interacción
prolongada en que las partes se sientan satisfechas con la información recibida y devuelta.
Según Robbins (2004, p.286) la comunicación interpersonal se gesta en tres formas básicas:
a) Comunicación oral: Es el principal medio para transmitir mensajes, puede ser un
discurso, encuentros formales entre dos personas o discusiones en grupo. Una ventaja de la
comunicación oral es la velocidad y la retroalimentación. Si el receptor no está seguro del mensaje,
el emisor lo detecta por la retroalimentación y puede corregirlo en ese momento. Mientras que la
principal desventaja de este tipo de comunicación en las organizaciones es que deba pasar a través
de varias personas, ya que cuantas más personas deban transmitir el mensaje, mayor es la
posibilidad de que este se distorsione.
b) Comunicación escrita: En la organización quedan representados por oficios,
memorandos, correo electrónico, noticas publicadas en tableros de avisos y cualquier otro medio
para transmitir por escrito palabras o símbolos. Una de sus ventajas es que el mensaje puede
almacenarse indefinidamente, ésta característica es relevante cuando se trata de comunicaciones
complicadas y prolongadas. No obstante, este tipo de comunicación también presenta
inconvenientes, como el hecho de que consume tiempo la preparación y revisión del mensaje, así
como también el hecho que la retroalimentación no es inmediata o puede no recibirse,
276
c) Comunicación no verbal: Abarca los movimientos del cuerpo, la entonación o énfasis
con que se habla, las expresiones del rostro y la distancia física entre el emisor y el receptor. Donde
los dos mensajes más importantes que comunica el lenguaje corporal son dos: el grado en el que un
individuo simpatiza con otro y se interesa en sus opiniones, y el estatus relativo percibido entre
emisor y receptor. El lenguaje corporal se suma a la comunicación verbal y a menudo la complica.
Las palabras son el principal medio por el cual transmitimos un mensaje, cuando las
pronunciamos de manera incorrecta o incompleta, reducimos la posibilidad de que el receptor las
comprenda. De igual forma, cuando usamos una comunicación no verbal inadecuada, podemos dar
un mensaje diferente al pensado. De ahí la importancia de la comunicación asertiva.
La palabra asertividad proviene del latín assertus que significa certeza o veracidad, por lo que
una persona asertiva es aquella que manifiesta sus ideas, sin hacer de menos a los demás, es
receptiva y acepta las opiniones de otras personas, sin tomar a mal sus sugerencias, es capaz de
expresar sus ideas en forma honesta y evita conflictos, promoviendo el diálogo y la reciprocidad.
Para Melgosa (1995, p.84) la asertividad consi
sentimientos, creencias y opiniones propios con honestidad, respeto a sí mismo y oportunidad, sin
dejar de respetar los derechos de los demás. La conducta afirmativa puede identificarse cuando la
y respetando las diferencias de opinión, no llega a conclusiones si no cuenta con información válida,
conoce sus propias necesidades y las transmite a los demás, busca el momento oportuno para
hablar, toma la responsabilidad de su actuación y sus comportamientos verbales y no verbales son
congruentes entre sí (Citado en Gaeta y Galvanovskis, 2009, p. 405).
Las personas asertivas tienen la capacidad de reconocer e identificar sus necesidades y
hacérselas saber a otras personas con firmeza y claridad. A la vez, aceptan que éstas tienen el mismo
derecho de hacerse valer. Por esta razón, expresan sus ideas o reclamaciones con cortesía y
escuchan con respeto las reclamaciones o ideas que manifiestan las demás personas. La base de la
277
asertividad personal, consiste en afirmar el verdadero yo, no un yo imaginario, inventado para
manipular a las otras personas (Naranjo, 2008, p.5).
De acuerdo con Riso (2002, p.126) los indicadores expresivos verbales y no verbales de la
asertividad son:
a) Mirar a los ojos: Las personas asertivas no escapan a la mirada, la sostienen el
tiempo suficiente para establecer contacto. Cuando se esquiva la mirada se está mostrando
desconfianza por que se presume que la otra persona tiene algo que esconder o bien no nos valida
como su interlocutor.
b) Volumen de la voz: La autoridad suele imponer, las personas que no son asertivas
emplean un volumen de voz demasiado bajo, lo que además de dificultar la comunicación, provoca
que las personas se vean como tímidas o inseguras.
c) Modulación y entonación de la voz: La entonación comunica interés. Si el interlocutor
es parco, la persona se siente poco apreciada. Cuando una persona habla con entonación pobre y sin
modulación efectiva, se experimenta aburrimiento, desconexión y pereza de responder.
d) Fluídez verbal: Los tiempos muy prologados para dar respuesta, debido a que esta
se piensa demasiado, generan angustia en la persona que ésta esperando dicha respuesta. Las
personas inseguras o no asertivas consideran que cada pregunta es un problema que deben
resolver, emplean diversos recursos como muletillas, silencios entre una frase y otra, repeticiones y
aclaraciones innecesarias, así como reiteradas disculpas. Cuando se carece de fluidez verbal, se
siente impaciencia y desesperación.
e) La postura: Comunica actitudes, la persona no asertiva da la impresión que lo única
que desea es no molestar. La sumisión por lo general produce rechazo.
f) Los gestos: Acompaña físicamente al lenguaje y completa su sentido. En el rostro se
manifiesta lo que la persona es. Los gestos de las personas no asertivas suelen estar desfasados
respeto del lenguaje hablado, su gesticulación suele ser fría, impasible y seria. El comunicarse con
una persona con poca expresión gesticular genera incertidumbre y desconfianza.
g) El contenido verbal del mensaje: El mensaje debe ser claro, explícito, directo, franco
y respetuoso de los derechos de las demás personas. Hay personas que al expresar sus sentimientos
278
terminan diciendo otra cosa por temor o inseguridad. Estos comportamientos generan
desconfianza.
Ser asertivo no es ganarle al otro, es triunfar en el respeto mutuo, a través de acercamientos
satisfactorios que privilegien la dignidad humana. Los componentes de la asertividad son: el respeto
así mismo, el respeto a los demás, ser directos, honestos, oportunos, controlados emocionalmente,
saber escuchar, ser propositivos, y manejar correctamente la expresión no verbal en los mensajes
emitidos (Aguilar, 1987, p.12).
Por su parte, las empresas establecen objetivos económicos y estrategias para alcanzarlos,
para lo cual recurren a una mezcla de recursos entre los que destaca el humano, representado por
el personal de la entidad que va desde los niveles más altos hasta el operativo. La comunicación
estimula las ideas en el entorno laboral, siempre que se dé en un clima de cordialidad y respeto a las
posturas entre el emisor y el receptor. Por lo cual, si las ideas no son claras o bien no se expresan
correctamente, el mensaje puede llegar distorsionado y los fines propuestos no se alcanzarán como
fueron planeados.
En las empresas el área responsable de la administración del capital humano es el
departamento de personal o recursos humanos. Dessler y Varela (2004, p.2) señalan que la
administración de recursos humanos se refiere a las prácticas y políticas necesarias para manejar
los asuntos que tienen que ver con las relaciones humanas del trabajo, en específico se trata de
reclutar, capacitar, evaluar, remunerar y ofrecer un ambiente seguro y equitativo para los empleados
de la empresa. Tales prácticas y políticas incluyen:
a) Realizar el análisis de puestos (determinar la naturaleza de la función de cada
trabajador)
b) Planear las necesidades de personal y reclutar a los candidatos adecuados para cada
puesto
c) Seleccionar entre candidatos
d) Desarrollar y aplicar programa de inducción y capacitación para los nuevos
empleados
e) Llevar a cabo programas de desarrollo de los recursos humanos
f) Administrar los sueldos y salarios (remunerar a los empleados)
279
g) Administrar los incentivos y las prestaciones
h) Evaluar el desempeño del personal
i) Estimular la motivación de los empleados
j) Asegurar el cumplimiento de las normas de seguridad y salud, y de la legislación en
materia laboral
k) Administrar las relaciones laborales
l) Comunicar (entrevistar, dar asesoría, establecer mecanismos de disciplina)
Es en la última función de listado, donde el responsable del área de personal debe convertirse
en un excelente promotor de la comunicación asertiva. Ya que en la medida que establezca
mecanismos efectivos de difusión e intercambio de información entre los niveles jerárquicos de la
empresa, se obtendrán resultados favorables dirigidos a concretar metas de la compañía.
La comunicación interpersonal constituye el área más importante cuando se estudian las
interacciones humanas y los métodos de aprendizaje del cambio de comportamiento o de la
influencia en el comportamiento de las personas; es un área en la cual el individuo puede hacer
mucho para mejorar su eficacia y en la cual se presentan los mayores conflictos y malentendidos
entre dos personas, entre miembros de un grupo, entre grupos y en la organización como sistema.
La comunicación entre personas está determinada por la percepción que tengan de sí mismas, y de
las demás en determinada situación, y por la percepción de la importancia del momento, expresada
desde el punto de vista de la motivación (Chiavenato, 1995, p. 66).
De acuerdo con el Instituto de Estudios Interculturales (2015, p. 19) la asertividad es una
habilidad personal que permite expresar sentimientos, opiniones y pensamientos oportunamente y
sin desconocer la integridad de los demás, permitiendo establecer relaciones con las otras personas,
su fundamento es el respeto a uno mismo. La asertividad permite a las personas:
a) Tener la capacidad de decir no.
b) Saber pedir favores y hacer requerimientos
c) Expresar sentimiento positivos y negativos
d) Desarrollar la capacidad para iniciar, continuar y terminar conversaciones (Llacuna y
Pujol, 2004).
Tal y como señala Riso (2002, p.14)
280
La asertividad es una herramienta de la comunicación que facilita la expresión de emociones
y pensamientos, pero no es un arma destructiva como la utilizan los agresivos. Está diseñada para
defenderse inteligentemente. Cuando la ponemos al servicio de fines nobles, la asertividad no solo
se convierte en un instrumento de salvaguarda personal, sino que dignifica.
La falta de asertividad es sinónimo de problemas en las relaciones interpersonales, de ahí su
relevancia. Existen tres tipos de conductas en las que las personas pueden incurrir al interactuar con
los demás:
a) Asertiva o socialmente hábil: Es aquella en que las personas expresan sus
pensamientos, sentimiento y valores de manera directa y firme, sin agredir o intimidar a los demás,
se manifiesta buen trato a los otros sin perder su posición frente a los temas o hechos que se estén
tratando. Esta forma de actuar implica tener conciencia de que en toda relación social van a existir
conflictos, y lo ideal es potenciar acuerdos favorables y diferencias respetuosas.
b) Conducta pasiva: Las personas no expresan abiertamente sus opiniones,
sentimientos y valores, transmitiendo inseguridad ante otras personas. Un comportamiento así es
proclive a ceder ante otros, sin estar de acuerdo o identificarse con los puntos de vista de los demás,
impide que la persona pueda satisfacer sus necesidades y se hace altamente influenciable.
c) Conducta agresiva: Ocurre cuando una persona expresa sus pensamientos,
sentimientos y puntos de vista de manera impositiva, sin consideración ni respeto hacia otras
personas, con el fin de imponer su voluntad. Este comportamiento refleja ambición desmedida y una
tendencia a conseguir sus deseos a cualquier precio (Instituto de Estudios Interculturales, 2015, p.
20).
Naranjo (2008, p.2) señala que la asertividad es una conducta y no una característica de la
personalidad, por lo que se habla de asertividad como una habilidad en el campo de las ciencias
sociales. De ahí que es posible realizar un entrenamiento de autoafirmación, que permita mejorar
las habilidades sociales de las personas. El comportamiento asertivo facilita el hecho que las
personas se sientan satisfechas consigo mismas.
Con base en lo expuesto, el departamento de recursos humanos, debe trabajar en el diseño
de estrategias enfocadas a instruir en técnicas de comunicación asertiva a los diferentes niveles
jerárquicos de la entidad económica, iniciando con los mandos superiores e intermedios, y hacia
281
abajo en el organigrama, con la finalidad de fomentar un intercambio de ideas equilibrado y honesto
entre el personal de todos los niveles, encaminado al logro de los objetivos estratégicos de la
empresa.
El resultado esperado será una empresa más sólida económicamente, teniendo como base
una plantilla de personal satisfecha, comprometida, pero sobre todo escuchada, que se sienta con la
libertad de proponer y expresar sus ideas, sin temor a ser reprendida o menospreciada. Cuando una
persona se siente escuchada, se crea un clima de confianza que se acompaña de una
retroalimentación más completa y se puede responder con la misma e incluso con más exactitud.
Empleados satisfechos, son empleados que no desearán abandonar la compañía, por el
contrario, harán todo lo posible por trabajar para mantenerla y tener la posibilidad de ascender, al
sentir que son escuchados y que sus necesidades e inquietudes son atendidas.
Conclusión
El departamento de personal como gestor de los recursos humanos de la empresa, es el
responsable de diseñar las estrategias que permitan instruir a los diferentes niveles jerárquicos de
la organización en la implementación de la comunicación asertiva como una habilidad para fortalecer
las relaciones interpersonales, en las que se promueva el respeto individual y hacia los demás,
procurando escuchar antes de responder, atendiendo al mensaje que se recibe, controlando las
emociones para evitar que estas se conviertan en una barrera, exponiendo desacuerdos justificados,
haciendo críticas constructivas y ver el lado positivo de las críticas que se reciben de otras personas,
tener la libertad de cambiar de opinión y comunicarlo oportunamente, expresar las ideas y
sentimientos de manera libre, así como aceptar los errores cometidos y sus consecuencias,
aprendiendo de ellos.
La gestión del recurso humano, no es tarea fácil, por lo que quien la realiza debe ser un
comunicador asertivo, tener muy clara su función con intermediario en el manejo de los conflictos
entre el personal, y considerar a la comunicación asertiva como un criterio de evaluación a la hora de
hacer nuevas contrataciones, así como al momento de otorgar ascensos o incentivos a los
trabajadores actuales, para motivar al personal a desarrollar conductas encaminadas a la
asertividad, permitiendo de esta manera, crear ambientes propicios para el desarrollo personal y
282
profesional de todos los trabajadores, y contribuir al alcance los objetivos corporativos de la
empresa, propiciando su crecimiento y de esta manera nuevas oportunidades de ascenso para el
capital humano.
La comunicación asertiva tiene efecto multiplicador, debido a que se convierte en una
herramienta eje del crecimiento, en la que los trabajadores independientemente del nivel jerárquico
en que se encuentren de acuerdo con sus puestos, se sientan integrados y que sus opiniones son
tomadas en cuenta, reafirmando su compromiso con la empresa y su deseo de seguir formando
parte de ella.
La implementación de la comunicación asertiva reclama un compromiso de parte de las
autoridades de la compañía, para convertirse en sus promotores, y hacerla parte de su filosofía
corporativa. Siendo el siguiente paso, convertir esta habilidad en un hábito y que todos los
trabajadores pueden aplicarla incluso en su vida personal, en busca de laborar en un futuro cercano,
con personas más satisfechas en el ámbito profesional y personal.
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284
Innovación y desarrollo tecnológico en MiPyM
sector agropecuario en el municipio de Angostura,
Sinaloa.
Imelda Zayas Barreras1, Brenda Beltrán Nieves2 y María de los Ángeles Cervantes
Sánchez3
Universidad Politécnica del Valle del Évora

1,2,3
{imelda.zayas; 150050040; 150050072}@upve.edu.mx
Resumen
La innovación y el desarrollo tecnológico también se ha generado en el sector agropecuario, donde
se han creado equipos y maquinaria que son utilizados a través de la tecnología de la información,
así mismo se han creado innovaciones en nuevas variedades de semillas que permitan una mayor
producción y resistencia a plagas; el objetivo es analizar los avances que se han tenido en innovación
y desarrollo tecnológico las MiPyME´s del Sector Agropecuario; para este estudio se realizó bajo el
método de investigación cualitativa, exploratoria y descriptiva, realizando entrevistas bajo la técnica
de bola de nieve; encontrándose como resultados que las empresas del municipio si han innovado
en tecnologías, equipos y maquinarias, e incluso han participado en exposiciones y demostraciones
los avances de la tecnología, lo que les ha permitido aplicar en corto plazo nuevas variedades de
semillas, pero esto no se ha visto en el desarrollo de las empresas.
Palabras clave: Innovación, desarrollo tecnológico, tecnologías y sector agropecuario.
I. Introducción
Con la innovación y el desarrollo tecnológico se obtiene una ventaja competitiva entre los
productores del sector agropecuario, permitiendo obtener mayores rendimientos en la producción
285
al menor costo de producción posible, además de ser beneficiados con la innovación de semillas
resistentes a plagas, que mejoran el producto cosechado.
Es por tal motivo que los productores para su desarrollo y competitividad es necesario
participar en los procesos de innovación de productos nuevos o bien mejorar los existentes para
continuar en el mercado, así mismo deben de estar al tanto del desarrollo tecnológico, que cada día
se ha vuelto una necesidad el renovar la tecnología, sobre todo las relacionadas a equipos,
maquinarias y tecnologías de la información y comunicación requeridas para el sector.
Es por ello por lo que en este trabajo de investigación se analizan los factores de innovación,
desarrollo tecnológico con productores agrícolas del Municipio de Angostura, Sinaloa, donde el
principal objetivo es que los productores busquen una mayor competitividad innovando sus
procesos y productos, así como estar a la vanguardia con la tecnología. Por lo tanto, la hipótesis a
analizar es que los productores agrícolas del Angostura, Sinaloa; tienen problemas de innovación y
desarrollo tecnológico, por lo que es una región muy austera, donde se requiere de apoyo para su
desarrollo.
Dentro de los resultados obtenidos, se encontró que los productores de la región si cuentan
con las innovaciones y desarrollo tecnológico y se encuentran activos y productivos, en algunos
casos logran la exportación de sus granos como el garbanzo y hortalizas, pero esto es para unos
cuantos productores que se consideran los rentadores de ingresos altos, pero la gran mayoría de los
productores son de ingresos bajos que en ocasiones no tienen para realizar todas las labores del
cultivo y carecen de recursos para comprar equipos y maquinarias nuevos que les ayude a mejorar
la producción.
La innovación y el desarrollo tecnológico en las MIPyME´s
La innovación es una parte importante en las empresas de todo tipo, lo cual ayuda a estar
más tiempo en el mercado y que crezcan conforme va pasando el tiempo, existen diversos tipos de
innovación que le permite hacer el trabajo más rápido eficaz y eficiente. Las empresas están en
constante cambio según sean las estrategias que estén planeadas, pero donde más hacen cambios
empresa puede hacer numerosos cambios en sus métodos de trabajo en el uso de los factores de la
286
producción y en sus tipos de productos para mejorar su productividad y su rendimiento comercial.
La innovación se clasifica en cuatro ramas, innovación de producto, innovación de proceso,
Vivimos en la era de la innovación. En términos amplios, la innovación está asociada a los
conceptos de cambiar, explorar, inventar, reinventar, crear, arriesgar y gestionar oportunidades. La
innovación es un proceso transformador, que amplía la frontera de posibilidades de un país, sector
productivo o empresa. Las innovaciones son la fuerza que impulsa el crecimiento de los países en
forma continua y una de las estrategias fundamentales de las empresas, sociedades y regiones para
construir ventajas competitivas. La clasificación de la innovación se basa de acuerdo el área en que
se requiera el cambio si como también el objetivo que se requiera obtener, las áreas en las que se
clasifican las innovaciones son las siguientes:
Innovación del producto
Tomar la innovación como una inversión para su empresa trayendo con ella numerosos
ducto (bien
o servicio), o de uno significativamente mejorado, puede ser un proceso reciente, un método
novedoso de comercialización, o un moderno sistema organizativo, que se introduce en las prácticas
internas de una empresa, la organización del lugar de
continuamente, está creando expectativas de desarrollo, que permitirán posicionar a la empresa o
productor en un mejor nivel de competitividad.
En la innovación de producto deben de tener estrategias empresariales las cuales les ayuden
a introducir al mercado los productos y con la ayuda de innovación las MiPyME`s tendrían mayor
oportunidad de desarrollo ya que la innovación lleva al crecimiento de una empresa. Ducker (1988)
mercado. La prueba de una innovación no es su novedad ni su contenido científico ni el ingenio de la
región de Angustura del sector agropecuario deben poner en práctica ya que es la manera en que
puedan tener éxito en el mercado.
287
Innovación de proceso
Los tipos de innovación están relacionados unos con las otros ya que para complementar
uno deben de utilizar otro tipo de innovación, por ejemplo, la innovación de productos tiene una
relación significativa con la de procesos debido a que si implementa una, deben de cambiar también
los procesos para adaptarlos a los nuevos productos Herrera Gonzales, Gutiérrez Gutiérrez (2011).
innovación tecnológica de producto y proceso. Las innovaciones referentes a mercadotecnia y
tienen una relación con la innovación tecnológica ya que está dentro de la innovación de
mercadotecnia.
Innovación tecnológica
Se basa en nuevos planteamientos, de las herramientas que ya existían solo se mejoran con
conocimientos científicos, nacen nuevas las cuales les ayudan a mejorar sus productos y
productividad en las empresas sobre todo en el sector agropecuario, estas innovaciones también
dan lugar al mercado ya que también se pueden implementar nuevas tecnologías, y crecer como
institución en el mercado por parte de los productos y productores IICA (Instituto Interamericano de
Coope
o prácticas tecnológicas dirigidas al desarrollo, la producción y la comercialización de productos o
servicios nuevos o mejorados, la reorganización o mejora de procesos productivos o la mejora
sustancial de un servicio. Generalmente las innovaciones tecnológicas se asocian con cambios en los
productos o en los procesos productivos, pero también pueden generarse innovaciones tecnológicas
en el mercadeo o en la forma de organización, tanto por parte de los productores como de las
mercado competitivo.
La innovación no solo es la invención de algo sino también el mejoramiento de artículos
tecnológicos que con la investigación científica van surgiendo, es por eso que el proceso de
es la conversión de
conocimiento en nuevos productos, procesos o servicios; la innovación va un paso más allá pues
288
incluye la invención pero, además, involucra el proceso de ponerla en uso; cuando una invención no
se pone en uso no puede ser llamada innovación, por lo tanto, el proceso de la innovación requiere
que el innovador tenga la capacidad de utilizar conocimiento nuevo (a través del aprendizaje,
interiorización e implementación) para usar los recursos disponibles (nuevos y viejos) en la
producción
Con las inversiones que las empresas hacen a la innovación de producto proceso y de
tecnología es muy importante ya que está demostrado mediante investigaciones que ayudan a las
empresas a su desarrollo. Banco Mundial (
expresada en términos de investigación y servicios de extensión, ha demostrado tener una gran
relevancia en el aumento del rendimiento de los cultivos agrícolas y la reducción de la pobreza en los
paíse
También cabe mencionar que las empresas micro o pequeñas tienen menor posibilidad de
innovar, pero sin embargo no se ve como una gran limitante, sólo como una barrera en comparación
con las empresas grandes, por los recursos internos. Se considera que la innovación es un apoyo
para el crecimiento de las empresas para realizar sus actividades de manera más rápida, pero para
innovación es una cond
lograr la competitividad se requiere de otros factores organizacionales donde interviene
directamente la empresa, claro que aunado a la innovación se obtienen resultados sorprendentes
de desarrollo.
Desarrollo Tecnológico
El éxito en el camino de desarrollo de los países depende en buena medida de la capacidad
de gestionar el cambio tecnológico y aplicarlo a la producción, la explotación racional de recursos
naturales, la salud, la alimentación, la educación y otros requerimientos sociales. El desarrollo de las
tecnologías, pueden contribuir, o bien, en abrir más caminos de los países tecnológicamente
desarrollados y los llamados países en desarrollo, o bien, en cerrar dichos caminos, que a través de
procesos de cooperación tecnológica, contribuyan un paso adelante hacia el desarrollo y la
289
cooperación, como paradigma de mejoramiento continuo de los procesos y la transformación de la
sociedad, destacando que se debe evidenciar en una mayor pertinencia social de la tecnología con
su entorno, y una mayor y mejor calidad Humana de la Sociedad, para que aprovechando las
tecnologías de comunicación e información, poder crear vías de participación y contribuir con el
Por lo cual, con los países en desarrollo, hacen que con las nuevas tecnologías estén
disponibles para el uso de la humanidad y que esta, tengan una mejor calidad humana, ya que no
implica tanto esfuerzo en ponerlos en práctica solo cuesta una inversión.
Si los países en desarrollo están fomentando nuevas tecnologías, para ir forjando un mejor
tecnología son, junto a la educación y la cultura, pilares fundamentales del desarrollo. Latinoamérica,
que en medio de las crisis emprende con optimismo el camino de la integración y de un futuro mejor,
A pesar de todo lo que han pasado los países (económicamente) han sabido cómo salir
adelante y siguen con su desarrollo tecnológico siendo estos pilares fuertes para su crecimiento con
la aplicación de los resultados de la investigación, o de cualquier otro tipo de conocimiento científico,
para la fabricación de nuevos materiales, productos, para el diseño de nuevos procesos, sistemas de
producción o de prestación de servicios, así como la mejora tecnológica sustancial de materiales
productos.
Es muy evidente ver los grandes avances y el desarrollo tecnológico que se están teniendo,
dado que la tecnología ha contribuido a la eliminación de barreras de la comunicación y para que el
trabajo de las personas sea más eficaz, rápido y sin aplicar tanto esfuerzo. Dando una flexibilidad en
la visión de un observador externo, da la
impresión de que dichos avances y desarrollos tecnológicos se han fecundado, quizás
interesadamente, desde una perspectiva lineal del tiempo, propiciando un ir hacia delante lo más
rápido posible, sin un replanteamiento crítico de las implicaciones que acarrea a aquellos a quienes
Al paso del tiempo han tenido que ir desarrollando otro tipo de instrumentos porque los que
tenían ya no satisface sus necesidades y es más pesado, el ser humano busca que el trabajo que
290
realizan sea más eficaz y sin tanto esfuerzo propio por ha habido muchos cambios al paso de los
años con un desarrollo en la tecnología muy marcado.
In
de Angostura, Sinaloa
La innovación y el desarrollo tecnológico son factores elementales para el desarrollo y
ra Sinaloa, es por ello que hoy en día se
crea la necesidad de estar siempre a la vanguardia con los productos, procesos y tecnologías de las
productivos en el ramo que se desarrollen.
Sinaloa, para su
desarrollo y competitividad es necesario participar en los procesos de innovación de productos
nuevos o bien mejorar los existentes para continuar en el mercado, así mismo deben de estar al
tanto del desarrollo tecnológico, que cada día se ha vuelto una necesidad el renovar la tecnología en
las empresas, sobre todo las relacionadas a equipos, maquinarias y tecnologías de la información y
comunicación. En la inducción de nuevas tecnologías no solo contribuye al cambio de un país de
Sinaloa sino para varios países en desarrollo, con un cambio social bien marcado con los avances.
tura capitalista en México y
en Sinaloa se encuentra ligado a la tecnología y la innovación importadas desde el extranjero,
principalmente de los Estados Unidos. Desde su inicio como actividad productiva no hubiese sido
posible sin los sistemas de riego proyectados en su gran mayoría por ingenieros norteamericanos
en todo el noroeste de México durante la década de cuando se habla de una agricultura
capitalista es de que las condiciones de explotación de las tierras. Se necesitaban otros métodos
más eficaces para salir adelante, habiendo con este desarrollo una causa y efecto.
La evolución de la aplicación de la ciencia, tecnología y su innovación en la agricultura de las
tipos de
cultivos y maquinarias han hecho que las condiciones de vida de la sociedad sean con menos carga
física. Si bien es cierto que podemos hacer una diferencia histórica en el desarrollo de la agricultura
en Sinaloa durante los últimos años, partiendo de la tecnología de desarrollo e innovación
291
tecnológica como elemento de orientación del proceso productivo y evolutivo Morales Zapata (2007)
de maquinarias, insumos mejorados, fertilizantes e insecticidas, son innovaciones estimuladas por
íntimamente relacionada con los factores de capital y tierra, lo que da por resultado que la mayor
productividad agrícola se de en las de tipo empresarial o comercial.
Agropecuario del Municipio de Angostura Sinaloa.
La innovación y el desarrollo tecnológico han permitido una serie de cambios en la vida
cotidiana, porque transforma su estado natural y artificial, según sus propias necesidades y su
capacidad para transformar su entorno. El papel fundamental de la tecnología reside en el impacto
que genere en la sociedad a este proceso se le llama revolución tecnológica. La tecnología ha
aportado grandes beneficios a la humanidad, su papel principal es crear el mejoramiento de
herramientas y accesorios que han sido útiles para simplificar el ahorro de tiempo y el esfuerzo de
trabajo, como los medios de transporte para trabajar las tierras. Han sido de gran beneficio también
para nuestras necesidades y para tener una vida más cómoda.
En nuestra salud ha sido un papel importante. Hoy en día la tecnología ha tenido un impacto
que ha afectado de forma positiva y negativa en nuestra sociedad, y para nosotros es indispensable
ya que estamos acostumbrados a un modo de vida en donde la tecnología es el papel principal de
nuestro entorno social.
El papel fundamental de la tecnología en la sociedad contemporánea por una parte es seguir
innovando para el crecimiento, mejoramiento o desarrollo, como sociedad o como país y así
incrementar el control y comprensión de nuestro entorno y obtener una mejor calidad de vida.
Competitividad y desarrollo
Las empresas no todas tienen oportunidades de desarrollo que les permita ser competidoras
en el mercado, sino que casi siempre son empresas muy chicas como Micro empresas, que no tienen
oportunidades de expansión, según Torres y Jasso (2009) dicen que de acuerdo con la visión de
Penrose, el tamaño de las empresas es importante, de tal suerte que las pequeñas vis a vis las
292
empresas grandes, enfrentan un conjunto de restricciones externas que limitan sus oportunidades
de continua expansión, dada la relativa escasez de recursos internos, y las limitantes que tienen
Las empresas pueden asociarse y formar equipos de trabajo como lo son los clusters para el
desarrollo y crecimiento de la empresa porque a la vez les permitirá lograr ser más competitivas y
desarrollo en el área o región que lo deseen; para tal efecto es necesario reconocer la utilidad que se
tiene con la formación de clusters, como lo señala Capó-Vicedo, Expósito-Langa, y Masiá-Buades
(2007), quien dice que las empresas Pequeñas y Medianas presentan algunas dificultades, para
inherentes a su pequeño tamaño, como pueda ser la de acceder a las mismas fuentes de financiación
externa que las grandes empresas, e incluso más importante todavía, el acceso a las fuentes
adecuadas de información para tomar las decisiones idóneas.
Para estas empresas, la cooperación con otras de su mismo tamaño o superior se constituye
como una alternativa estratégica, que les permite aprovechar las ventajas competitivas de las
empresas con las que se asocian, tanto si esos acuerdos son de tipo horizontal como vertical. Si
estos acuerdos se realizan entre un gran número de empresas, se va tejiendo un entramado de
relaciones que se enlazan hasta crear redes compactas. Estas redes interorganizativas se
Las empresas requieren de concentrarse en la ventaja competitiva, relacionado con su
asociadas con el grado de madurez tecnológica de los productos y procesos. A su vez, el grado de
madurez tecnológica está relacionado con los conocimientos aplicados a la creación o mejora de
nuevos productos, procesos o técnicas de producción, que incluyen la maquinaria, la organización y
el diseño del proceso productivo. Por lo tanto, la especialización comercial y productiva en productos
maduros o innovadores es el reflejo del esfuerzo realizado por los agentes para innovar y, en gran
medida, para sobrevivir o mantenerse en el mercado internacional".
Para lograr la creación de redes o sistemas locales de innovación, las empresas requieren de
administrar el conocimiento, siendo ésta una parte fundamental en el estudio de las organizaciones,
a administración, como campo de
293
conocimiento, es su creciente importancia en distintos ámbitos sociales, caracterizados por una
transformación tan radical que algunos autores han comenzado a hablar de una nueva
que permite además analizar la cultura de las
empresas y su integración ante la sociedad.
Además las empresas requieren de nuevas tecnologías para el mejoramiento de su proceso
administrativo, como también establecer relaciones con empresas y proveedores entre otras
modernización se caracterizan, en lo general, por la introducción de nuevos esquemas productivos
que incluyen la adquisición de nuevas tecnologías, la flexibilización de la producción, la reducción de
puestos, la puesta en operación de programas de mejora continua, los círculos de calidad, la
reducción de inventarios, el establecimiento de relaciones un poco más estables con los
proveedores, la adopción de sistemas de justo a tiempo y de certificación de calidad; en el nivel de la
distribución, existen incrementos de número de puntos de venta y, en ocasiones, la exportación y/o
la comercialización de productos importados, así como una relación más estrecha entre las
El hablar de competitividad en las empresas implica hablar de innovaciones y desarrollo
tecnológico, porque es una parte fundamental para que una empresa tenga desarrollo y pueda
competir con las demás, es aquí
ventaja competitiva de una empresa se deriva de su eficiencia que se puede observar a partir de
indicadores organizacionales tales como el índice de rechazos internos y externos, el bajo costo de
bienes, servicios ofrecidos y su grado de aceptación en el mercado.
Las empresas logran su ventaja competitiva y beneficios en gran medida como resultado de
la innovación; aquellas que puedan manejar dicha ventaja obtendrán beneficios que les permitirán
sobrevivir y prosperar en entornos turbulentos, es por ello por lo que es importante diferenciar entre
las innovaciones y las invenciones. El proceso de invención incluye todos los aspectos conducentes
a la creación de un nuevo concepto que es factible. Por otro lado, el proceso de innovación toma un
nuevo concepto o combina varios nuevos o antiguos en un nuevo esquema (otra invención) y
294
II. Metodología
La metodología aplicada en la presente investigación es de carácter cualitativo ya que se
pretende interactuar directamente con productores del sector agropecuario del Municipio de
Angostura, Sinaloa; realizando entrevistas semiestructuradas; para la muestra se utiliza la técnica
recomienda otra para que se le aplique la investigación, así sucesivamente, hasta que se alcance la
saturación teórica que indica que no es necesario continuar pues se obtendrán los mismos
resultados), se logró entrevistar a 28 productores, no importando el tipo de siembra que se tiene,
sólo que estuvieran dentro del municipio y activos en la producción.
La forma metodológica utilizada se realizó considerando la información retomada de
Castañeda Jiménez, De la Torre Lozano, Morán Rodríguez y Lara Ramírez, (2002), quienes señalan
que "la entrevista abierta o no estructurada, trata de una conversación que dirige el entrevistado,
pero que controla el entrevistador. Este tipo de entrevistas se privilegian en la investigación clínica.
Aunque también debe reconocerse que se empiezan a usar en las laborales, donde el entrevistador
saluda y propone al entrevistado que enuncie de manera libre sus ideas con la única limitante del
tiempo de entrevista. La entrevista semiabierta si se tipifican algunas preguntas que sirven como
guía de la entrevista (instrumento), pero que conforme se formulan, pueden conducir a otras no
previstas inicialmente".
La metodología que se utilizó para el desarrollo de la investigación de campo es de carácter
cualitativo ya que se pretende interactuar muy de cerca con nuestros objetos de estudio en este
caso los productores del sector agropecuario del Municipio de Angostura, Sinaloa.
III. Resultados
En las entrevistas realizadas a los productores se encontró que el 100% de ellos han hecho
innovaciones tecnológicas, tanto en su maquinaria como en semilla, diciendo con ello que las
innovaciones tecnológicas en el municipio de Angostura se han implementado.
Con relación a quién hace la propuesta de la innovación a la empresa o productor, se encontró
que un 59.25 % dice que los proveedores les han propuesto la innovación, un 31.25% que de acuerdo
295
con la necesidad y el resto que representa el 12.5% dice que la empresa es quien les ha propuesto la
innovación.
En las entrevistas realizadas a los productores se encontró que un 62.5 % dice que los
trabajadores participan en el proceso de innovar más sin embargo el resto que representa el 37.5 %
de los productores dicen que los trabajadores no participan en el proceso.
En cuanto a la participación de los productores a ferias agrícolas dentro del estado de
Sinaloa, se encontró que un 87.5% han participado en ferias agrícolas para conocer las innovaciones
de equipos y el 12.5% no ha participado en las ferias agrícolas para conocer las innovaciones, pero
que si les interesa asistir y participar en dichos eventos.
En los periodos en los cuales se ha efectuado innovación, se encontró que el 50% de los
productores entrevistados han realizado innovaciones en el año en curso (2016) y el resto que
representa el otro 50% realizó sus innovaciones del año 2015 hacia tras.
Además, en las entrevistas realizadas a los productores se encontró que un 50% han tenido
un ahorro de tiempo con las innovaciones, un 37.5 % han tenido mejor rendimiento y el resto que
representa el 12.5% dicen que han obtenido beneficios económicos.
Con respecto al gasto económico los productores indicaron en un 81.25 % no causa
problemas económicos el implementar nuevas innovaciones, el 12.5 % si les ha causado problemas
económicos y el resto que es equivalente al 6.2 % dijo que a veces provoca problemas económicos.
En las entrevistas realizadas a los productores se encontró que un 87.5 % de los productores
ha aumentado su productividad con la utilización de nuevas maquinarias y el 12.5% equivale a los
productores que no han tenido un aumento en su productividad.
Entre los riesgos que representa la innovación y el desarrollo tecnológico en el sector
agropecuario, se manifestó que el 62.5 % de los productores consideran que tienen posibilidades de
riesgo al invertir en nuevas tecnologías y el 37.5 % considera que no tiene posibilidad de riesgo.
Los rendimientos obtenidos innovando y aplicando nuevas tecnologías se indicó que un
81.25% ha tenido mejor rendimiento en su empresa con el desarrollo tecnológico y el 18.75% dice
que ha tenido otros beneficios.
De los productores entrevistados para la investigación de la innovación y desarrollo
tecnológico en el Municipio de Angostura se encontró que el 100% de los productores consideran
296
que le innovación y el desarrollo tecnológico ha sido una parte fundamental para el crecimiento de
la misma.
Por lo tanto, con los datos obtenidos se puede encontrar que la innovación y el desarrollo
tecnológico ha dado buenos resultados, ya que una gran variedad de empresas y productores han
obtenido cambios significativos en el proceso de trabajo con el paso del tiempo, estas innovaciones,
las han realizado en maquinaria, equipos, semilla, herramientas, etc., las cuales los proveedores han
tenido participación para la decisión de innovar, así como también el tiempo y la necesidad de
adaptarse.
En el proceso de innovación y desarrollo tecnológico ha tenido la participación de los
trabajadores de las empresas y de los productores, ya que la mayoría de ellos han visitado ferias
para conocer las nuevas innovaciones en equipos de trabajo del sector agropecuario del Municipio
de Angostura, Sinaloa, las cuales les han ayudado a realizar cambios a corto y mediano plazo,
brindándoles beneficios con la innovación, como son el ahorro de tiempo, mayor rendimiento en sus
productos, entre otros, aunque el implementar nue
productores considera que no les ha ocasionado problemas económicos en su capital, ya que al hacer
un cambio en sus maquinarias de ser necesario revisarían el capital disponible para poder realizarlo.
En la utilización de las nuevas maquinarias en el sector agropecuario, es considerada el
que les ayudan a realizar un trabajo con mayor precisión, más sin embargo aun con la innovación no
les ha permitido entrar en un mercado más competitivo ya que no depende de ellos el ingreso de su
producto a un mercado mayor, porque cada productor tienen un cantidad de entrega límite del
producto, esto les ha permitido obtener riesgos al invertir en nuevas tecnologías ya que si la cosecha
no da lo suficiente por el mal clima u otros motivos, podrían quedar endeudados con créditos muy
altos, pero aun así el desarrollo tecnológico que han obtenido les ha proporcionado beneficios
dándoles mejores resultados en menor tiempo, ayudando con la innovación y desarrollo tecnológico
al incremento tan favorable que se ha obtenido en el sector agropecuario del Municipio de
Angostura, Sinaloa, al igual que el crecimiento de la misma.
297
IV. Conclusiones
Con la innovación y desarrollo tecnológico en MiPyME´s del Sector Agropecuario en el
Municipio de Angostura, Sinaloa, se ha mirado un gran avance en el transcurso del tiempo para los
seres humanos, a pesar de las problemáticas a nivel internacional, nacional y estatal, que hay en el
sector agropecuario, los agricultores no han dejado de innovar e implementarlas para sus trabajos
para que este sea menos pesado, teniendo también una mejor productividad.
Pero también muchas de las MiPyME´s no tienen mucha confianza al momento de innovar
ya que creen que el gobierno no los ayudaría a entrar en un mercado más competitivo, más sin
embargo de acuerdo con el desarrollo tecnológico en el Municipio de Angostura, Sinaloa, ha tenido
un incremento favorable para el sector agropecuario y un crecimiento en el desarrollo tecnológico.
Se encontraron grandes beneficios en el sector agropecuario con la implementación de las
innovaciones y desarrollo tecnológico como el de poner menos trabajo y esfuerzo físico al momento
de trabajar las tierras, más buenos resultados en la producción y económicamente.
La innovación y desarrollo tecnológico ha ido avanzado e incorporándose en el sector
agropecuario del municipio de Angostura, Sinaloa; obteniéndose beneficios para el crecimiento de la
economía tanto del municipio como en el sector agropecuario, la aplicación de las innovaciones y
desarrollo tecnológico en el sector agropecuario ha traído buenos resultados a las MiPyME´s del
Municipio de Angostura, Sinaloa ya que se han estado adaptando a los cambios, de acuerdo a las
necesidades que se han ido presentando, ya que las mismas tecnologías han ido evolucionando y se
ha tenido que capacitar a los usuarios de la tecnología para su buen uso y a la vez aplicación en los
cultivos.
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300
Determinación de la calidad crediticia de
microcreditos de una cooperativa utilizando el
modelo CREDIMETRICS
Marco Antonio Jimenez Mazariegos1, Yolanda Leonor Rosado Muñoz2 y Laura
Guillermina Duarte Cáceres3

1
mazariegos1@hotmail.com; 2,3 leonor.rosado, guillermina.duarte {@correo.uady.mx}
Resumen
Las cooperativas apuntalan indirectamente a la economía de la región, ya que al funcionar con los
socios que la conforman, éstos se benefician de manera directa mediante servicios financieros, es
decir, al poder ahorrar en instituciones y adquirir créditos su participación se incrementa de manera
importante en la economía. El objetivo del trabajo se enfoca en el caso de una cooperativa mexicana
de ahorro y crédito para determinar la calidad crediticia de los microcréditos otorgados.
Investigación cualitativa, utilizando estudio de caso con alcance descriptivo, longitudinal con datos
de enero al cierre de marzo del 2016, los cuales se utilizarán para aplicar la metodología del modelo
CreditMetrics. Al implementar el modelo se obtiene, la estimación de las perdidas esperadas como
de las no esperadas, por otro lado, el Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de los microcréditos, éstos
en su conjunto indican el riesgo del crédito.
Palabras clave: Microcréditos, CreditMetrics, Valor en Riesgo (VaR).
301
I. Introducción
El principal impulsor del microcrédito ha sido Muhammad Yunus, quien fue premio Nobel de
la Paz en 2006, el cual inicia un proyecto innovador y decide crear en el año 1983, el Grameen Bank
(GB), en Bangladesh, que concede préstamos a casi 7 millones de personas pobres de las que el 97%
son mujeres, sin necesidad de aval o garantía a cambio (Yunus, 2008).
La población en situación de pobreza en México ascendió a 46.1 por ciento en 2010, lo que
representó 52.8 millones de personas. En comparación con 2008, esto significó un aumento de 3.2
millones de personas. Para el año 2012 el porcentaje descendió a 45.5% sin embargo las personas
en nivel de pobreza aumentan a 53.3 millones de personas (Coneval, 2016).
Una herramienta más para el combate a la pobreza son los denominados microcréditos,
como se mencionó en el ejemplo del Grameen bank. Los microcréditos son por montos pequeños, la
cantidad promedio va de 100 a 600 dólares en todo el mundo, los créditos se conceden a muy corto
plazo, normalmente un año o inferior a este tiempo, los pagos se realizan por periodos cortos, los
montos son pequeños y las actividades que se financian son microempresas o micro negocios o bien
empleados que trabajen por su cuenta. El acceso a los servicios financieros es muy limitado, en el
país, ya que se estima que 17.7 millones de adultos que se encuentran en municipios de población
menor a 50,000 habitantes están excluidos de los servicios financieros ( CNBV, 2010).
Las microfinanzas se han desarrollado desde principios de la década de 1990 en México, y
se ha observado un incremento en las instituciones dedicadas a brindar servicios financieros de este
tipo, el microcrédito se considera un instrumento de combate mundial contra la pobreza (Sampayo,
2008).
Por lo tanto, se menciona que las microfinanzas son servicios financieros (microcrédito,
ahorro, seguros, transferencias, remesas, etc.) orientados principalmente a la población de bajos
ingresos y sin acceso a la banca convencional (microfinancegateway.org, 2016).
Se han diseñado diversas metodologías para el financiamiento por medio de los
microcréditos, la oferta de estos servicios financieros puede ser divididas en individuales y grupales.
El objetivo de la metodología de los créditos individuales es apoyar la sostenibilidad de la institución
de microfinanzas (IMF), a través de la prestación de un producto ajustado a las características del
302
microempresario con una atención personalizada que garantiza una relación de largo plazo. La
metodología orientada a grupos solidarios se originó en los años setenta. Los grupos se conforman
generalmente por tres hasta 20 personas. La garantía patrimonial de estos grupos es de tipo
colectivo, el crédito se otorga de manera individual, aunque se requiere se organicen en grupos
responsables por el financiamiento obtenido, homogéneos por ser de una similar condición
socioeconómica o por pertenecer a una misma localidad (Micheli, 2004).
Objetivo general.
Determinar la calidad crediticia de los microcréditos otorgados por la cooperativa La Popular
en los periodos enero, febrero y marzo 2016 aplicando la metodología del modelo CreditMetrics
Objetivos específicos.
Mediante el modelo de CreditMetrics se espera determinar: 1. El Valor en Riesgo de la cartera
de los microcréditos.
La metodología que se utilizó es la investigación cualitativa a través del estudio de caso, con
un enfoque cuantitativo, con alcance descriptivo de corte longitudinal a través de un método de
estudio de caso instrumental. Es de corte longitudinal porque se miden los efectos del primer
trimestre de 2016. Se eligió utilizar el método de estudio de caso instrumental ya que la intención
de la investigación es profundizar en el tema. Un estudio de caso instrumental se tiene el propósito
de generar conocimiento y aprendizaje profesional sobre una problemática particular de una
organización o sistema (Barzelay & Cortazar, 2004). Se selecciona a la Cooperativa La Popular por
conveniencia ya que, entre los productos que maneja se encuentran los microcréditos y,
adicionalmente permite el acceso a la información necesaria lo que la hace adecuada a los objetivos
del presente trabajo.
Se determinará mediante análisis documental de las bases de datos de cartera. La
herramienta que se va aplicar para el análisis de los créditos es mediante el modelo de CreditMetrics
propuesta por la institución JP Morgan en 1997, que consiste en la variación de la calificación
crediticia, es decir considera el evento de incumplimiento, también considera la migración en la
calidad crediticia.
303
Mediante esta herramienta se visualiza la calidad de la cartera en el futuro, las pérdidas
esperadas, las no esperadas y el Valor en Riesgo (VaR). No solamente se considera la probabilidad
de que un deudor se encuentre en estado de incumplimiento en cuanto al reembolso del crédito, si
no, también se consideran los cambios en la calidad de la cartera.
II. Revisión de la Literatura

Entre las definiciones de microcrédito está la desarrollada en la Conferencia internacional
sobre microcrédito en Washington D.C., entre el 2 y el 4 de febrero de 1997 (Cumbre de Microcrédito
pequeños créditos a los más necesitados de entre los pobres para que éstos pongan en marcha
pequeños negocios que generen ingresos con los que puedan mejorar su nivel de vida y el de sus
(Marbán, 2011).
La necesidad de financiamiento se presenta en la mayoría de los negocios, los de nueva
creación presentan problemas para adquirir financiamiento. La tecnología que utilizan generalmente
es mínima, carecen de recursos por lo tanto no pueden realizar inversiones y casi siempre, no son
un mercado atractivo para el sistema financiero formal.
A pesar de que en México ha resultado con éxito el crecimiento de las microfinanzas y han
surgido diversas microfinancieras que están enfocadas a este sector del mercado, tienen un costo
muy alto para la población.
Los programas de microcrédito se implementan a través de instituciones públicas o privadas
con el objeto de ofrecer crédito, aquellas personas que no tienen acceso a la banca tradicional, el
monto del crédito es bastante limitado y los pagos tienen la característica de ser frecuentes lo que
facilita el pago del principal y de los intereses.
En el país se encuentran autorizadas 146 cooperativas como se observa en la figura 1, estas
proporcionan su información financiera a la Comisión Nacional Bancaria que publica la comisión
CNBV.
304
Figura 1 Estatus de las Sociedades Cooperativas de ahorro y crédito al mes de junio 2015
Resumen
Estatus SOCAPS % Socios %
Autorizadas 146 21% 5,325,338 79%
En proceso de autorización 46 6% 466,118 7%
No presentaron solicitud 12 2% 44,714 1%
Para proceso de consolidación 30 4% 220,707 3%
Nivel Básico 416 58% 285,436 4%
Clasificadas en " D" 34 5% 265,418 4%
Sin Evaluar 28 4% 143,868 2%
Total 712 100% 6,751,599 100%
Fuente:Focoop
Fuente: Focoop (2015).
En la figura 1 se observa que al cierre del mes de junio de 2015 se encuentran registradas a
nivel nacional 712 cooperativas de las cuales se encuentran autorizadas por la CNBV, para operar
cooperativas de ahorro y crédito, estas personas estarían excluidas en su mayoría de los servicios
financieros.
Se busca mediante las cooperativas de ahorro y crédito combinar la promoción social con la
autosuficiencia, mediante el manejo eficiente de las operaciones de crédito, así como, la ampliación
de la oferta de los servicios microfinancieros, a una mayor parte de la población, particularmente al
crédito (Condusef, 2016).
2.1 Marco regulatorio de las cooperativas.
El proceso de regulación del sector de ahorro y crédito popular inicio el 4 de junio de 2001,
cuando en la Ley de Ahorro y Crédito Popular se estableció un periodo transitorio para que estas
sociedades ajustaran sus operaciones a efecto de poder obtener la autorización de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), en el 2009 se publica la Ley para Regular las Actividades de
las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo (LRASCAP), una ley exclusiva para las SOCAPS,
estableciéndose como fecha límite el 31 de marzo de 2014 para que las SOCAPS con activos
superiores a 2.5 millones de UDIS (aproximadamente $13 millones de pesos), soliciten su
305
autorización ante la CNBV (CNBV, 2016). La regulación de las Sociedades de ahorro y préstamo tiene
su sustento en los acuerdos tomados en Basilea Suiza, denominado Basilea I, II y III (Banxico, 2016).
2.2 CreditMetrics
Este modelo se basa en la probabilidad de que el crédito pase de una calidad crediticia a otra,
tanto superior como inferior (upgrade & downgrade), a estos movimientos se les denomina
migración o movimiento. La migración de una calificación a otra de mayor o menor riesgo se hace de
acuerdo con la información que de éste tiene la entidad financiera aportada en ese momento
acompañado por la situación del sector, el comportamiento histórico de pagos, nivel de
endeudamiento, entre otros. El modelo toma en cuenta la severidad de la pérdida de un crédito que
está definido como uno menos la tasa de recuperación del crédito, es decir, cuantifica la proporción
de pérdida para el banco que realmente sufrirá en el caso de incumplimiento. Otro elemento
importante que se puede definir es la pérdida esperada como el monto de capital que podría perder
una institución como resultado de la exposición crediticia, en un horizonte de tiempo dado (Támara,
Aristizabal, & Velásquez, 2011).
El VaR (Valor en Riesgo) de la cartera o máxima pérdida por riesgo de crédito se define como
la suma de las pérdidas no esperadas de riesgo de crédito y la pérdida esperada por riesgo de crédito
(de Lara, 2008).
El modelo CreditMetrics su principal componente, es la matriz de transición que está
relacionada con un sistema de calificación el cual toma en cuenta la migración de la calidad de los
créditos. Con este procedimiento se determinan las pérdidas resultantes del incumplimiento de los
deudores.
Este modelo tiene como objetivo obtener una estimación de las pérdidas esperadas y no
esperadas de las empresas que se dedican al otorgamiento de créditos, de igual manera busca dar
respuesta a la pregunta del horizonte financiero del próximo año, es decir ¿será un mal año y cuanto
perderé en la cartera de créditos?
El modelo estima el valor en riesgo de la siguiente manera, en la primera etapa se determina
con base en la información de las empresas calificadoras o con los sistemas de calificación de crédito
interno se construyen la matriz de probabilidades de transición, en la etapa dos se establece un
306
horizonte de tiempo, en la etapa tres se desarrolla un modelo de valoración, en el paso cuatro se
analizan los cambios en el valor de la cartera de crédito, en el paso cinco se define el incumplimiento
como el momento en el cual el valor de los activos se encuentra por debajo del valor nominal de los
créditos (Muñoz, 2014).
CreditMetrics se aplica a varios tipos de instituciones financieras, entre ellas bancos
comerciales y bancos de desarrollo, el modelo se utiliza para analizar el riesgo de su cartera de
crédito y diferenciar los créditos menos rentables con base en su proporción riesgo-rendimiento.
El modelo CreditMetrics permite tomar acciones de prevención a la cooperativa en el caso
de que se vislumbre un panorama gris en cuanto a la recuperación de los microcréditos o en su caso
reforzar aquellas actividades que han dado buenos resultados.
III. Estudio de Caso

La cooperativa de ahorro y crédito popular La Popular es una empresa que proporciona
servicios de intermediación financiera en los lugares más apartados de México, su mercado objetivo
es la clase media y baja y se encuentra operando en 4 estados de la república mexicana. Es primordial
que las cooperativas de ahorro y crédito generen utilidades, mediante la colocación responsable de
los créditos, es decir asegurarse en que estos tengan altas probabilidades de recuperación.
En el estudio de este caso se ha considerado de la cartera de créditos como microcréditos
aquellos que tienen un monto hasta de 60,000 pesos. Este monto se toma como referencia debido
a que el PRONAFIM (Programa Nacional de Financiamiento al Microempresario) de la Secretaría de
Economía, en México, lo toma como base, para impulsar a las microempresas ya sea para que inicien
o hagan crecer sus negocios (PRONAFIM, 2016).
Por otro lado, se considera la probabilidad de que un deudor se encuentre en estado de
incumplimiento en cuanto al reembolso del crédito, y también los cambios en la calidad de la cartera,
por el cual se le asigna una calificación1 a los niveles de incumplimientos con el fin de distinguir entre
la calidad crediticia de los clientes.
1
Para efectos de asignar una calificación acorde con la legislación aplicable al sector del Ahorro y Crédito Popular, se utiliza la
tabla de calificación de cartera contenida en la circular del 18 de enero de 2008 de las Disposiciones de Carácter General Aplicable
a Entidades de Ahorro y Crédito Popular.
307
Es importante señalar que la cooperativa realiza estimaciones de cartera de difícil
recuperación, con base en los días de retraso y mora, como señalan las disposiciones de carácter
general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo, como se
estimaciones preventivas correspondientes a su cartera crediticia de consumo, con cifras al último
día de cada mes calendario, ajustándose al procedimiento siguiente, a) Deberán clasificar la totalidad
de su cartera crediticia de consumo, en función del número de días de retraso o mora transcurridos
a partir del día de la primera amortización del crédito, que no haya sido cubierta por el acreditado a
la fecha de la calificación. b) Por cada estrato, deberán mantenerse y, en su caso, constituir las
estimaciones preventivas que resulten de aplicar al importe total de su cartera crediticia de
consumo, incluyendo los intereses que generan los porcentajes de provisionamiento que se indican
a continuación:
Figura 2 Porcentajes de estimaciones preventivas

Días de mora Porcentaje de estimaciones Porcentaje de
preventivas Cartera tipo 1 estimaciones preventivas
Cartera tipo 2
0 1 10
1a7 2 13
8 a 30 10 20
31 a 60 20 35
61 a 90 40 55
91 a 120 70 80
121 a 180 85 95
181 o más 100 100
Fuente: Disposiciones generales Ley de Ahorro y Crédito Popular (LACP)
Según las disposiciones de carácter general que son aplicables a las actividades de las
aquélla que no ha sido sujeta de una reestructuración como resultado del emproblemamiento de la
misma. La cartera tipo 2 corresponde a créditos que han sido reestructurados con motivo del
emproblemamiento de la cartera .
La metodología para realizar el análisis es como sigue a continuación.
308
• Se eligieron las bases de datos de cartera de crédito correspondiente a los meses de noviembre
y diciembre de 2015
• Se clasifica en función a los días de mora como se muestra en la figura 3 y se le asigna una
calificación a cada uno de los créditos de cartera, con base a como señalan las disposiciones de
carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y
préstamo.
• Se determina el monto de la cartera por calificación con el fin de calcular la participación en
relación con los días de atraso y mora.

Figura 2.4 Calificaciones por dìas de mora
Figura 3 Calificaciones por día de mora
Días de mora Calificación
0 1
1a7 2
8 a 30 3
31 a 60 4
61 a 90 5
91 a 120 6
121 a 180 7
181 0 más 8
Fuente. Elaboracion
Fuente.propia
Elaboración propia
• Se elabora la matriz de frecuencias, con esta se determina la migración que han tenido los
créditos en los meses de noviembre y diciembre.
• Se determina la probabilidad de incumplimiento, el deterioro de la cartera y el deterioro de la
cartera más la permanencia, mediante la matriz de asignación.
• Se proyectan las probabilidades de incumplimiento de los meses de enero, febrero y marzo
2016, con base a la matriz de asignación de porcentajes de migración.
• Y como resultado final se determina la pérdida esperada, la pérdida no esperada y el Valor en
Riesgo de la cartera considerando la reciprocidad y en consecuencia la severidad de la pérdida.
IV. Resultados
El monto de cartera de los microcréditos que corresponde al mes de noviembre es por el
$ el monto de capital es de
$ $
309
Con base en la antigüedad de la cartera se le asigna una calificación a cada uno de los
microcréditos se determinan la probabilidad de incumplimiento mensual correspondiente al mes de
noviembre y diciembre del ejercicio 2015.
4.1 Probabilidad de incumplimiento correspondiente al mes de noviembre 2015.
En la figura 4 se observa el cálculo de la probabilidad de incumplimiento mensual del mes de
noviembre, con base en los días de atraso y mora. La cooperativa deberá poner mayor énfasis en los
estratos donde se señala la cartera vencida, debido a que conforme la cartera se envejece la
recuperación es menos probable, que de descuidarlo afectaría financieramente los resultados de
empresa. Esta situación antes mencionada no es grave aún ya que la cartera vigente es del 89.4%
sin embargo es una alerta temprana para corregir y evitar desviaciones mayores
El siguiente paso dentro del proceso sería el análisis correspondiente al mes de diciembre
del mismo año. En la figura 6 se observa la probabilidad de incumplimiento mensual
correspondiente, al mes diciembre del mismo año.
4.2 Probabilidad de incumplimiento correspondiente al mes de diciembre 2015.
En la figura 5 se observa la probabilidad de incumplimiento mensual correspondiente al mes
de diciembre. En algunos rangos se observa, una disminución en el monto total de la cartera vencida
y en los montos de las garantías liquidas, con respecto al mes de noviembre, como se ha comentado
con anterioridad, la cooperativa realiza las gestiones para recuperar la cartera vencida, sin embargo,
conforme la cartera se vuelve más antigua, su recuperación es menos probable, esta disminución de
cartera atípica se debió a que la sociedad aplicó sus reservas para cuentas incobrables y de esta
manera disminuyo su cartera vencida con más de 180 días de mora.
ida para este mes es de 9.79%, por un
mayor en importe en este mes.
Una vez calculada la probabilidad de incumplimiento mensual correspondiente al mes de
noviembre y diciembre, se realiza la matriz de frecuencias, la cual nos indica la migración que han
310
sufrido los créditos otorgados con base en los días de atraso y mora, es decir cuál ha sido la migración
de cada uno de los créditos del mes de noviembre al mes de diciembre.
En la figura 7, se observa el comportamiento de los créditos en cuanto a los días de atraso y
mora. En esta matriz de frecuencias al mes de diciembre existen 23,526 créditos, esto nos indica
que son créditos que existen también en el mes de noviembre. Motivo por el cual se le puede dar
seguimiento, en dicha matriz existe una diagonal que nos muestra el punto medio entre la mejora
de la cartera o bien el deterioro de esta, factor indispensable e importante para realizar el análisis
correspondiente a la cartera del caso. Los valores que se, encuentran comprendidos en la flecha B,
indican que los créditos se han deteriorado en cuanto a los días de atraso y mora es decir de la
diagonal hacia abajo.
En la cartera al mes de diciembre de 2015 existen 23,526 microcréditos (Figura 8) de tal
manera que al realizar el análisis correspondiente a la migración de cada uno de los créditos, es decir
cómo se han comportado en cuanto a los días de atraso y mora, se observa que el 88% de la cartera
permaneció con los mismos días de mora o atraso del mes de noviembre al mes de diciembre es
decir no sufrió cambios en la clasificación de la cartera, de igual manera se observa que 1,559
créditos es decir el 7 % de la cartera migraron a más días de atraso y mora.
4.3 Matriz de frecuencias y probabilidad
Figura 6 Matriz de frecuencias. Noviembre- diciembre 2015
311
Figura 4 Cálculo de la probabilidad de incumplimiento mensual correspondiente al mes de noviembre 2015
MONTO POR INTERESES POR %

CALIFICACIÓN TOTAL VIGENTE VENCIDO % PERDIDA AHORRO % AHORRO
CALIFICACIÓN CALIFICACIÓN PARTICIPACIÓN
1 $ 207,809,033.68 $ 3,694,868.63 $ 211,503,902.31 82.2% $ 211,503,902.31 $ - 0.00% $ 73,862,812.83 34.92%

2 $ 5,195,742.90 $ 84,313.88 $ 5,280,056.78 2.1% $ 5,280,056.78 $ - 0.00% $ 2,037,937.60 38.60%
3 $ 7,218,931.39 $ 142,192.72 $ 7,361,124.11 2.9% $ 7,356,273.34 $ 4,850.77 0.07% $ 2,960,243.14 40.21%
4 $ 4,149,973.51 $ 172,409.04 $ 4,322,382.55 1.6% $ 4,069,270.19 $ 253,112.36 5.86% $ 1,502,118.35 34.75%
5 $ 1,764,160.52 $ 95,831.53 $ 1,859,992.05 0.7% $ 1,557,021.33 $ 302,970.72 16.29% $ 658,455.11 35.40%
6 $ 1,619,580.43 $ 77,442.42 $ 1,697,022.85 0.6% $ - $ 1,697,022.85 100.00% $ 550,909.25 32.46%
7 $ 2,523,093.76 $ 147,990.14 $ 2,671,083.90 1.0% $ - $ 2,671,083.90 100.00% $ 883,057.72 33.06%
8 $ 22,669,974.77 $ 1,438,571.47 $ 24,108,546.24 9.0% $ - $ 24,108,546.24 100.00% $ 7,289,814.12 30.24%
$ 252,950,490.96 $ 5,853,619.83 $ 258,804,110.79 100.0% $ 229,766,523.95 $ 29,037,586.84 11.22% $ 89,745,348.12 34.68%
Fuente: Elaboración propia (noviembre 2015)
Figura 5 Cálculo de la probabilidad de incumplimiento mensual correspondiente al mes de

Diciembre 2015
MONTO POR INTERESES POR %

CALIFICACIÓN TOTAL VIGENTE VENCIDO % PERDIDA AHORRO % AHORRO
CALIFICACIÓN CALIFICACIÓN PARTICIPACIÓN
1 $ 211,994,540.33 $ 3,905,132.00 $ 215,899,672.33 84.3% $ 215,899,672.33 $ - 0.00% $ 75,351,579.44 34.90%

2 $ 4,989,909.89 $ 75,639.79 $ 5,065,549.68 2.0% $ 5,065,549.68 $ - 0.00% $ 2,029,709.99 40.07%
3 $ 6,367,082.09 $ 135,441.95 $ 6,502,524.04 2.5% $ 6,478,473.38 $ 24,050.66 0.37% $ 2,605,418.26 40.07%
4 $ 2,868,015.30 $ 79,140.76 $ 2,947,156.06 1.1% $ 2,774,911.55 $ 172,244.51 5.84% $ 1,156,418.78 39.24%
5 $ 1,961,227.93 $ 109,689.83 $ 2,070,917.76 0.8% $ 1,823,496.33 $ 247,421.43 11.95% $ 682,136.05 32.94%
6 $ 1,214,948.72 $ 64,525.63 $ 1,279,474.35 0.5% $ - $ 1,279,474.35 100.00% $ 395,638.46 30.92%
7 $ 2,062,429.37 $ 112,322.77 $ 2,174,752.14 0.8% $ - $ 2,174,752.14 100.00% $ 716,960.42 32.97%
8 $ 20,123,064.58 $ 1,155,378.96 $ 21,278,443.54 8.0% $ - $ 21,278,443.54 100.00% $ 5,789,919.79 27.21%
$ 251,581,218.21 $ 5,637,271.69 $ 257,218,489.90 100.0% $ 232,042,103.27 $ 25,176,386.63 9.79% $ 88,727,781.19 34.50%
Fuente: Elaboración propia (diciembre 2015).
312
Los créditos que mejoraron en cuanto a los días de atraso y mora fueron 1,182 créditos que
representan el 5% del total de créditos. El siguiente paso es elaborar la matriz de asignación de
porcentajes de migración, que se calcula dividiendo cada una de las calificaciones por fila, entre el
total de calificaciones por cada fila, de esta manera se determinan los porcentajes de migración con
respecto a los meses de noviembre y diciembre del ejercicio analizado.
En la figura 8 denominada matriz de asignación de porcentajes de migración se observa el
comportamiento de los créditos, en cuanto a los días atraso y mora, es importante hacer notar que
son créditos que existen también el mes de noviembre, motivo por el cual se le puede dar
seguimiento, en dicha matriz se observa una diagonal que nos indica la mejora de la cartera o bien
el deterioro que es el mismo comportamiento con respecto a la matriz de frecuencias.
Figura 7 Resumen matriz de transición noviembre-diciembre 2015

Migración de los créditos Nov-Dic 2015 No créditos %
Créditos que han reducido días atraso o mora 1,182.00 5%
Créditos que han permanecido igual en días atraso o mora 20,785.00 88%
Créditos que han deteriorado en días atraso o mora 1,559.00 7%
Total créditios 23,526.00 100%
Al observar la matriz a partir de 91 días mora (calificación 6) se considera que existe la
probabilidad de incumplimiento ya que a medida que la cartera se envejece la probabilidad de no
recuperarla se incrementa considerablemente y afecta financieramente a la cooperativa, ya que
tiene que incrementar sus estimaciones para cuentas incobrables o bien realizar los castigos de
cartera, es decir enfrentarlo a resultados como un gasto.

Figura 3.6 Matriz de asignación de porcentajes de emigración
Figura 8 Matriz de asignación de porcentajesdel
Noviembre-Diciembre de2015
migración noviembre-diciembre 2015
1 2 3 4 5 6 7 8 Total
1 95.84% 1.64% 2.35% 0.18% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 100.00%
2 58.74% 20.84% 3.37% 17.05% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 100.00%
3 61.48% 0.00% 13.85% 23.88% 0.79% 0.00% 0.00% 0.00% 100.00%
4 39.63% 4.20% 6.82% 3.94% 43.31% 2.10% 0.00% 0.00% 100.00%
5 27.62% 3.31% 3.31% 3.31% 4.42% 56.35% 1.66% 0.00% 100.00%
6 19.71% 1.46% 0.73% 2.19% 3.65% 5.84% 66.42% 0.00% 100.00%
7 20.00% 0.45% 0.91% 0.91% 1.36% 1.36% 36.36% 38.64% 100.00%
8 4.67% 0.00% 0.12% 0.06% 0.00% 0.00% 0.18% 94.97% 100.00%
313
El siguiente paso es la matriz de probabilidades de transición en la calificación, es decir la
probabilidad de incumplimiento para las proyecciones de los meses de enero, febrero y marzo 2016
con base a la matriz de asignación de porcentajes de migración noviembre- diciembre del ejercicio
anterior.
Se proyecta el mes de enero 2016 (figura 9) mediante la multiplicación de matrices, en este
caso diciembre por sí misma. El mes de febrero 2016 (figura 10) se multiplica el mes de diciembre
con la matriz del mes de enero y por último para proyectar el mes de marzo 2016 (figura 11) se
multiplica la matriz de diciembre con la matriz de febrero. Se observa que la situación de la cartera,
aunque es positiva para la empresa presentará algunos problemas de envejecimiento en las tres
primeras calificaciones.
Figura 9. Matriz de probabilidades de transición en la calificación de incumplimiento para el mes de

enero 2016. Figura 3.7 Matriz de probabilidades de transición en la calificación
Probabilidades de incumplimiento para el mes de enero de 2013
Prob.
1 2 3 4 5 6 7 8 Total Incump%
1 94.32% 1.92% 2.64% 1.02% 0.10% 0.00% 0.00% 0.00% 100.00% 0.00%
2 77.36% 6.02% 3.71% 5.13% 7.41% 0.36% 0.00% 0.00% 100.00% 0.36%
3 77.12% 2.04% 5.02% 4.38% 10.49% 0.95% 0.01% 0.00% 100.00% 0.96%
4 58.58% 3.16% 3.74% 4.05% 3.75% 24.61% 2.11% 0.00% 100.00% 26.72%
5 44.43% 2.26% 2.02% 2.93% 3.74% 5.87% 38.11% 0.64% 100.00% 44.62%
6 36.51% 1.23% 1.53% 1.40% 2.23% 3.35% 28.09% 25.66% 100.00% 57.11%
7 30.08% 0.69% 1.11% 0.79% 1.01% 1.36% 14.22% 50.74% 100.00% 66.33%
8 9.04% 0.08% 0.25% 0.10% 0.03% 0.00% 0.24% 90.26% 100.00% 90.50%
Figura 10 Matriz de probabilidades de transición en la calificación de incumplimiento para el mes de

febrero 2016.
Figura 3.8 Matriz de probabilidades de transición en la calificación
Probabilidades de incumplimiento para el mes de febrero de 2013
Prob.
1 2 3 4 5 6 7 8 Total Incump%
1 93.58% 1.99% 2.72% 1.17% 0.47% 0.08% 0.00% 0.00% 100.00% 0.08%
2 84.11% 2.99% 3.13% 2.51% 2.59% 4.31% 0.36% 0.00% 100.00% 4.67%
3 83.01% 2.23% 3.23% 2.22% 2.44% 6.06% 0.81% 0.01% 100.00% 6.87%
4 68.21% 2.28% 2.60% 2.38% 2.88% 3.66% 17.18% 0.82% 100.00% 21.66%
5 56.15% 1.70% 2.11% 1.66% 2.18% 3.03% 17.82% 15.33% 100.00% 36.18%
6 45.30% 1.16% 1.59% 1.11% 1.22% 1.87% 12.52% 35.23% 100.00% 49.62%
7 35.99% 0.79% 1.17% 0.69% 0.64% 0.86% 6.19% 53.68% 100.00% 60.73%
8 13.18% 0.17% 0.37% 0.15% 0.05% 0.02% 0.25% 85.81% 100.00% 86.08%
Fuente: Elaboración Propia
314
Habría que destacar que en las proyecciones los créditos con atraso de más 31 días se espera
que la probabilidad de incumplimiento disminuya como se observa en las matrices proyectadas de
los meses de enero-febrero-marzo, de igual manera se nota la misma tendencia en los créditos que
tienen más de 180 días de mora, sin embargo es importante mencionar que esta tendencia
mostrada en estos estratos no es real debido a que la cooperativa aplicó castigo de cuentas
incobrables en el mes de diciembre de 2015, con el fin de disminuir su índice de morosidad.
Figura 11. Matriz de probabilidades de transición en la calificación de incumplimiento. Marzo 2016

Figura 3.9 Matriz de probabilidades de transición en la calificación
Probabilidades de incumplimiento para el mes de marzo de 2013
Prob.
1 2 3 4 5 6 7 8 Total Incump%
1 93.13% 2.01% 2.74% 1.22% 0.55% 0.29% 0.06% 0.00% 100.00% 0.35%
2 86.92% 2.26% 2.80% 1.69% 1.39% 1.77% 3.03% 0.14% 100.00% 4.94%
3 85.76% 2.09% 2.75% 1.61% 1.33% 1.78% 4.36% 0.32% 100.00% 6.46%
4 74.24% 1.92% 2.48% 1.56% 1.54% 2.12% 8.73% 7.41% 100.00% 18.26%
5 62.26% 1.54% 2.06% 1.27% 1.19% 1.69% 8.56% 21.45% 100.00% 31.69%
6 50.37% 1.16% 1.61% 0.92% 0.79% 0.99% 5.88% 38.29% 100.00% 45.16%
7 40.03% 0.84% 1.23% 0.63% 0.45% 0.51% 2.93% 53.37% 100.00% 56.81%
8 17.09% 0.26% 0.48% 0.20% 0.07% 0.04% 0.26% 81.59% 100.00% 81.89%
Pérdida esperada, pérdida no esperada y el Valor en Riesgo.
El siguiente paso es la determinación de la pérdida esperada, pérdida no esperada y el Valor
en Riesgo. En el presente caso se proyectan los meses de enero, febrero, marzo 2016 con base a los
meses de noviembre y diciembre 2015, la figura 12 muestra la proyección para el mes de enero,
figura 13 muestra la proyección para el mes de febrero y figura 14 muestra la proyección para el mes
de marzo.
Fórmula para determinar el Valor en Riesgo
𝑉𝑎𝑟 = 𝑠𝑖√{[𝑝𝑖(1 − 𝑝𝑖)][𝑠𝑝2 ] + [𝑝𝑖 2 (𝑠𝑝)]}
Si = saldos insolutos
Pi= probabilidad de incumplimiento
Sp = severidad de la pérdida
Con el fin de calcular la pérdida esperada, pérdida no esperada y Valor en riesgos, la figura
12,13 y 14 consta de dos partes la primera corresponde a información correspondiente al 31 de
diciembre de 2015.
315
Figura 3.10 Pérdidas esperadas, pérdidas no esperadas y valor en riesgo
Figura 12 Pérdidas esperadas, y no esperadas, valor en riesgo con mitigación riesgo de crédito enero 2016
con mitigación del riesgo de crédito (para enero de 2013)
Información al 31 diciembre de 2015 Cálculos de perdidas potenciales para enero de 2016

Valor en
Severidad Probabilidad de Pérdida Pérdida no
Calificación Saldo insoluto Reciprocidad Vigente Vencido riesgo del
de la pérdida incumplimiento esperada esperada
crédito
1 $ 215,899,672 $ 75,351,579 $ 215,899,672 $ - 65.10% 0.0037% $ 5,236 $ 852,665 $ 857,901
2 $ 5,065,550 $ 2,029,710 $ 5,065,550 $ - 59.93% 0.36% $ 10,870 $ 171,006 $ 181,876
3 $ 6,502,524 $ 2,605,418 $ 6,478,473 $ 24,051 59.93% 0.96% $ 37,435 $ 345,742 $ 383,176
4 $ 2,947,156 $ 1,156,419 $ 2,774,912 $ 172,245 60.76% 26.72% $ 478,537 $ 523,868 $ 1,002,405
5 $ 2,070,918 $ 682,136 $ 1,823,496 $ 247,421 67.06% 44.62% $ 619,702 $ 404,631 $ 1,024,333
6 $ 1,279,474 $ 395,638 $ - $ 1,279,474 69.08% 57.11% $ 504,725 $ 243,692 $ 748,417
7 $ 2,174,752 $ 716,960 $ - $ 2,174,752 67.03% 66.33% $ 966,896 $ 400,336 $ 1,367,232
8 $ 21,278,444 $ 5,789,920 $ - $ 21,278,444 72.79% 90.50% $ 14,017,054 $ 3,028,497 $ 17,045,551
$ 257,218,490 $ 88,727,781 $ 232,042,103 $ 25,176,387 $ 16,640,455 $ 5,970,436 $ 22,610,892
443,717 Monto vencido (carteras reestructuradas o renovadas) $ 17,084,172 $ 23,054,608
6.64% 2.32% 8.96%
Figura 4 Pérdidas esperadas, pérdidas no esperadas y valor en riesgo con mitigación del riesgo de crédito
Figura 3.11 Pérdidas esperadas, pérdidas no esperadas
febrero 2016 y valor en riesgo
con mitigación del riesgo de crédito (para febrero de 2016)
Información al 31 diciembre de 2015 Cálculos de pérdidas potenciales para febrero 2016

Valor en
Severidad Probabilidad de Perdida Perdida no
de la perdida incumplimiento esperada esperada
crédito
1 $ 215,899,672 $ 75,351,579 $ 215,899,672 $ - 65.10% 0.0794% $ 111,593 $ 3,849,576 $ 3,961,169
2 $ 5,065,550 $ 2,029,710 $ 5,065,550 $ - 59.93% 4.67% $ 141,656 $ 524,273 $ 665,929
3 $ 6,502,524 $ 2,605,418 $ 6,478,473 $ 24,051 59.93% 6.87% $ 267,716 $ 776,906 $ 1,044,622
4 $ 2,947,156 $ 1,156,419 $ 2,774,912 $ 172,245 60.76% 21.66% $ 387,833 $ 501,909 $ 889,742
5 $ 2,070,918 $ 682,136 $ 1,823,496 $ 247,421 67.06% 36.18% $ 502,510 $ 404,081 $ 906,591
6 $ 1,279,474 $ 395,638 $ - $ 1,279,474 69.08% 49.62% $ 438,536 $ 249,709 $ 688,245
7 $ 2,174,752 $ 716,960 $ - $ 2,174,752 67.03% 60.73% $ 885,253 $ 409,326 $ 1,294,579
8 $ 21,278,444 $ 5,789,920 $ - $ 21,278,444 72.79% 86.08% $13,332,933 $ 3,188,579 $ 16,521,511
$ 257,218,490 $ 88,727,781 $ 232,042,103 $ 25,176,387 $16,068,030 $ 9,904,358 $ 25,972,388
443,717 Monto vencido (carteras reestructuradas o renovadas) $16,511,747 $ 26,416,105
6.42% 3.85% 10.27%
316
Figura 14 Pérdidas esperadas, pérdidas no esperadas y valor en riesgo con mitigación del riesgo
de crédito marzo 2016
Figura 3.12. Pérdidas esperadas, pérdidas no esperadas y valor en riesgo
con mitigación del riesgo de crédito (para marzo de 2016)
Información al 31 diciembre de 2015 Calculos de perdidas potenciales para marzo de 2016

Valor en
Severidad Probabilidad de Perdida Perdida no
de la perdida incumplimiento esperada esperada
crédito
1 $ 215,899,672 $ 75,351,579 $ 215,899,672 $ - 65.10% 0.3522% $ 494,983 $ 7,853,687 $ 8,348,670
2 $ 5,065,550 $ 2,029,710 $ 5,065,550 $ - 59.93% 4.94% $ 150,085 $ 535,986 $ 686,071
3 $ 6,502,524 $ 2,605,418 $ 6,478,473 $ 24,051 59.93% 6.46% $ 251,690 $ 759,851 $ 1,011,541
4 $ 2,947,156 $ 1,156,419 $ 2,774,912 $ 172,245 60.76% 18.26% $ 327,002 $ 482,089 $ 809,091
5 $ 2,070,918 $ 682,136 $ 1,823,496 $ 247,421 67.06% 31.69% $ 440,094 $ 400,338 $ 840,433
6 $ 1,279,474 $ 395,638 $ - $ 1,279,474 69.08% 45.16% $ 399,159 $ 252,080 $ 651,239
7 $ 2,174,752 $ 716,960 $ - $ 2,174,752 67.03% 56.81% $ 828,138 $ 414,659 $ 1,242,797
8 $ 21,278,444 $ 5,789,920 $ - $ 21,278,444 72.79% 81.89% $12,682,849 $ 3,334,932 $ 16,017,781
$ 257,218,490 $ 88,727,781 $ 232,042,103 $ 25,176,387 $15,574,000 $ 14,033,621 $ 29,607,621
443,717 Monto vencido (carteras reestructuradas o renovadas) 24,732,670 $16,017,716 $ 30,051,337
6.23% 5.46% 11.68%
317
La segunda parte del proceso corresponde al cálculo de la severidad de la pérdida, la
probabilidad de incumplimiento, la pérdida esperada, pérdida no esperada y el Valor en Riesgo del
crédito.
La severidad de la pérdida se calcula restándole al 100% la diferencia entre la reciprocidad
y el saldo insoluto de la calificación que corresponda, la probabilidad de incumplimiento es la
suma de probabilidades calculadas en la matriz de transición a partir de la cartera vencida es decir
a partir de la columna seis a la ocho, la pérdida esperada se obtiene de la multiplicación del saldo
insoluto, la severidad de la pérdida y la probabilidad de incumplimiento. El Valor en Riesgo del
crédito se obtiene aplicando la formula señalada con anterioridad y por último la pérdida no
esperada se determina restándole al Valor en Riesgo del crédito la pérdida esperada. Este proceso
es el mismo que se aplica para obtener los cálculos correspondientes a los meses de febrero y
marzo proyectados.
La pérdida esperada para el mes de enero considerando los ahorros de los socios es de
del total del saldo insoluto.
La pérdida esperada para el mes de febrero considerando los ahorros de los socios es de
otal de la cartera y la pérdida no esperada es de
del total del saldo insoluto.
La pérdida esperada para el mes de marzo considerando los ahorros de los socios es de
total del saldo insoluto.
Es importante considerar que las tres alternativas anteriores presentadas toman en
cuenta la reciprocidad de los socios es decir sus ahorros por lo tanto la severidad de la pérdida
disminuye, como resultado la determinación del Valor en Riesgo del crédito es menor.
318
II. Ciencias Sociales y Económico Administrativas
Los meses analizados de la cartera de crédito corresponden a los meses de noviembre y
diciembre de 2015 en estos meses lo fundamental es determinar cómo varió el crédito, al final
del periodo analizado es decir que migración sufrió.
Únicamente se consideran los créditos iguales o menores a 60,000.00 pesos, debido a
que son créditos considerados como microcréditos.
En la cartera al mes de diciembre de 2015 existen 23,526 microcréditos de los cuales se
observa que el 88% de la cartera permaneció con los mismos días de mora o atraso del mes de
noviembre al mes de diciembre es decir no sufrió cambios en la clasificación de la cartera, siendo
un total de 20,785 créditos de igual manera se observa que 1,559 créditos es decir el 7 % de la
cartera migraron a más días de atraso y mora. Los créditos que mejoraron en cuanto a los días de
atraso y mora fueron 1,182 créditos que representan el 5% del total de créditos.
Figura
Figura5. Probabilidades
3.13 Probabilidad de
de incumplimiento
incumplimiento
Calificación Enero Febrero Marzo
1 0.00% 0.08% 0.35%

2 0.36% 4.67% 4.94%
3 0.96% 6.87% 6.46%
4 26.72% 21.66% 18.26%
5 44.62% 36.18% 31.69%
6 57.11% 49.62% 45.16%
7 66.33% 60.73% 56.81%
8 90.50% 86.08% 81.89%
En la figura 15 se observan las probabilidades de incumplimiento para los meses de
enero, febrero y marzo de 2016 proyectados y se observa que la situación de la cartera, aunque
es positiva para la empresa presentará algunos problemas en los tres primeros estratos ya que
se puede notar que la probabilidad de incumplimiento se incrementa, señal de que se deben
implementar más controles de cobranza preventiva.
Habría que destacar que, en las proyecciones, los créditos que se encuentran en las
calificaciones cuatro en adelante se espera que la probabilidad de incumplimiento disminuya
como se observa en la figura 13 y 14, sin embargo hay que tener en cuenta el castigo de cuentas
319
incobrables correspondiente al mes de diciembre de 2015 que efectuó la empresa que afecta de
manera positiva estos estratos sin embargo como ya se ha mencionado la probabilidad de la
cartera vencida de que se cobre y con más días de mora es prácticamente negativo para la
cooperativa.
del mes
insoluto.
Es importante considerar que esta alternativa presentada toma en cuenta la reciprocidad
de los socios es decir sus ahorros por lo tanto la severidad de la pérdida disminuye, como
resultado la determinación del Valor en Riesgo del crédito es menor. Sin embargo, a pesar de que
la cartera se le aplicó un castigo de cuentas incobrables el Valor en riesgo aumenta lo cual como
se ha mencionado no es preocupante aún para la cooperativa sin embargo es una señal de alerta.
V. Conclusiones
• Los ingresos que obtiene la Cooperativa son por medio de la colocación de los créditos.
• Los recursos, para los créditos se otorgan con los ahorros, inversiones, capital social y en
ocasiones con financiamiento de terceros.
• Se tiene como resultado que las probabilidades de incumplimiento han aumentado en
consecuencia el valor en riesgo tiene una tendencia de crecimiento.
• La situación financiera de la cooperativa es sana hasta el momento de este estudio según
las cifras presentadas en su estado financiero.
• Las estimaciones se encuentran por arriba del 100%. La cartera vencida es de un 4.46% y
las estimaciones son del 5.40% con respecto al activo total.
• El capital contable representa el 15.18% del activo total. Es un hecho que la cooperativa
está generando utilidades esto con base al capital contribuido que representa el 4.75%
del activo total.
• Presenta una morosidad en los microcréditos de un 9.62%.
320
• con base a los análisis planteados a lo largo del presente, se afirma que la calidad de la
cartera es aceptable.
Recomendaciones
• Evaluar recurrentemente el valor en riesgo de la cartera, el objetivo es maximizar la
rentabilidad de la institución a través de la minimización de este riesgo.
• Una vez evaluado su Valor en riesgo de crédito, la empresa deberá revisar sus políticas y
procedimientos con el fin administrar mejor el riesgo y minimizarlo. Como puede ser:
➢ Antigüedad en la cooperativa
➢ Monto de los créditos a otorgar. El socio que este como garante no pueda solicitar
crédito / salvo autorización del comité de crédito
➢ Diferenciar tasas de interés de acuerdo a monto y tiempo
• La cooperativa debe aplicar e implementar más controles administrativos e internos ya
que la tendencia del Valor en riesgo va en aumento esto aun considerando el castigo de
cuentas incobrables.
➢ Establecer seguimientos continuos con los oficiales de crédito y establecer
políticas de aplicación del buró de crédito, herramienta para liberar el crédito
• Exigir al deudor como requisito para acceder el crédito un ahorro continuo o bien su
incremento de este que queda en garantía liquida por el recurso que se le entrega.
• Aplicación de una manera más eficiente y eficaz los controles de cobranza preventiva,
como se ha mencionado esta situación no es grave para la cooperativa.
• La cooperativa debe asegurarse de la capacidad de pago del socio que solicita el crédito,
mediante visitas insitu al socio e inclusive solicitando un aval solidario que sea socio de
igual manera de la cooperativa.
• Es de suma importancia la reciprocidad del socio en cuanto al crédito solicitado es decir
la garantía que deja a favor de la cooperativa mientras el crédito se encuentra vigente.
• Una opción más que se puede aplicar es la impartición de capacitación de finanzas
personales o educación financiera a sus socios.
321
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323
Indicios financieros previos al concurso mercantil

de desarrolladoras de vivienda
José Valerio Hernández Pinto1, Laura Guillermina Duarte Cáceres2 y Yolanda Leonor
Rosado Muñoz3
1
valerio17@hotmail.com; 2,3 guillermina.duarte; leonor.rosado{correo.uady.mx}
Resumen
El sector de la construcción es relevante en el desarrollo de un país debido a que es impulsor de
otros sectores relacionados a los servicios de construcción. Un subsector del mismo es el
relacionado con la vivienda, el cual tuvo un impacto importante en su operación a principios del
año 2013 con la publicación del Plan de Vivienda de México 2013 2018.
Lo anterior genera el objetivo de investigación de identificar los indicadores financieros que
inducen a un concurso mercantil a empresas constructoras de vivienda que cotizan en la BMV,
durante el periodo 2005-2012; se presenta un estudio de caso instrumental con enfoque
cuantitativo y corte longitudinal. Se observa que las condiciones internacionales y nacionales
tuvieron un impacto generalizado en el sector de construcción de vivienda de interés social; el
principal indicador financiero que induce a concurso mercantil es el nivel de endeudamiento.
Palabras Clave: Concurso Mercantil, Indicador Financiero, Z-Altman, constructoras, vivienda.
324
I. Introducción
El sector de la construcción es muy importante en el desarrollo de un país ya que
proporciona elementos de bienestar básicos en una sociedad al construir puentes, carreteras,
puertos, vías férreas, presas, plantas generadoras de energía eléctrica, industrias, así como
viviendas, escuelas, hospitales, y lugares para el esparcimiento y la diversión como los cines,
parques, hoteles, teatros, entre otros. El sector utiliza insumos provenientes de otras
industrias como el acero, hierro, cemento, arena, cal, madera, aluminio, etc., por este motivo
es uno de los principales motores de la economía del país ya que beneficia a 66 ramas de actividad
a nivel nacional (INEGI, 2010).
Un subsector del mismo es el relacionado con la vivienda, el cual tiene una participación
importante en el sector debido a que se enfoca principalmente en la construcción de desarrollos
inmobiliarios, los cuales la mayoría son vendidos mediante apoyos gubernamentales.
A principios del año 2013 el presidente de la República de México da a conocer el Plan de
Vivienda 2013 2018, el cual contempla cambios significativos que afectan la operación actual
de las desarrolladoras de vivienda. El día del anuncio del Plan las acciones de las principales
desarrolladoras del país que cotizan en la Bolsa Mexicana de Valores (BMV), descendieron de
forma generalizada. Durante el primer semestre del año 2013, las acciones de las desarrolladoras
bajaron en algunos casos más del 50% de su valor, sumiendo a la mayoría en situaciones
económicas difíciles las cuales continúan hasta la fecha (Mendoza, 2014).
Cabe señalar que durante el año 2008 se extendió una crisis financiera a nivel mundial
derivada de las hipotecas subprime de Estados Unidos, con repercusiones económicas a nivel
nacional que afectaron el sector de la construcción (Jimenez y Aguilar, 2008).
De las desarrolladoras de vivienda las más afectadas por los eventos antes mencionados
son Corporativo Geo, S.A.B. de C.V., Desarrolladora Homex, S.A.B. de C.V. y Urbi Desarrollos
Urbanos, S.A.B. de C.V. las cuales tuvieron problemas para cubrir en tiempo sus obligaciones
financieras; adicionalmente Corporativo Geo, S.A.B. de C.V. y Urbi Desarrollos Urbanos, S.A.B. de
C.V. no presentaron los reportes financieros del segundo trimestre del año 2013 a la Bolsa
Mexicana de Valores (BMV) (Milenio, 2014).
325
La nueva norma de Concursos Mercantiles publicada en el Diario Oficial de la Federación
el 10 de enero de 2014, es una opción para que estas firmas se reestructuren; las autoridades
consideran que las compañías podrían acceder a nuevos créditos a pesar de sus problemas. Las
principales modificaciones emitidas fueron las siguientes:
• Creación de juzgados especializados en proceso concursal para agilizar la
reestructuración de adeudos.
• Se prohíbe al Poder Judicial prorrogar los periodos establecidos en la ley para
acelerar los procesos.
• Se incluyó la posibilidad de solicitar "créditos de emergencia" que permitirían a
las empresas preservar la marcha del negocio y estos acreedores serán tratados como
deudores privilegiados, para efectos de ser prioritarios en el pago.
• Además, las empresas no deberán esperar la inminencia de liquidez, que en la
anterior ley establecía tres meses de impago, sino que ahora podrían anticiparse a estar
en falta de liquidez en el futuro próximo (De la Rosa, 2014).
Mongrut, Alberti, Fuenzalida, y Akamine (2011) mencionan que entre otros efectos de una
insolvencia se encuentran, además de la suspensión de pago de interses, el recorte de
inversiones en bienes de capital, la liquidación de activos fijos, la venta al descuento de activos
fácilmente realizables, la reestructuración de la compañía, la eliminación de puestos de trabajo
de dirección, y la reducción de tamaño de la empresa, lo cual si perdura podría finalizar en la
declaración de la quiebra de la entidad. La insolvencia financiera también impacta a clientes,
proveedores y empleados de las compañías en dificultades (Sanz y Ayca, 2006).
La Ley de Concursos Mercantiles tiene como finalidad establecer mecanismos para la
resolución de los casos de insolvencia (Quintana, 2008), por lo que resulta necesario analizar si la
problemática en el que se encuentran actualmente las constructoras mexicanas del subsector
vivienda que cotizan en la BMV no sólo se deba a la modificación de la situación regulatoria del
sector, si no que pudiera ser un problema financiero que se viene generando desde años atrás,
resultado de su operación financiera. De lo anterior surgen el objetivo general y objetivos
específicos de investigación:
326
Objetivo General:
Determinar las características financieras cuantitativas, en el periodo de 2005 a 2012 de
las constructoras de vivienda que cotizan en la Bolsa Mexicana de Valores (BMV), y establecer
cuáles fueron las diferencias entre las que se encuentran propensas a concurso mercantil en el
año 2014 y las que no se encuentran en dicha situación.
Objetivos Específicos:
endeudamiento y rentabilidad de acuerdo a los estados financieros del periodo de 2005
a 2012 publicados en la BMV, de las empresas desarrolladoras de vivienda.
• Analizar y comparar los valores de Z1 de Altman y los índices financieros de las
empresas.
II. Métodos y técnicas

Se eligió utilizar el método de estudio de caso instrumental con enfoque cuantitativo. Un
estudio de caso instrumental tiene el propósito de generar conocimiento y aprendizaje
profesional sobre una problemática particular de una organización o sistema (Barzelay y Cortazar,
2004); se realiza un estudio de corte longitudinal ya que las variables se estudian a lo largo de un
periodo de tiempo que va desde el año 2005 al 2012, este periodo se determina considerando
que en año el 2008 la crisis financiera de Estados Unidos afectó a las empresas constructoras,
por lo que se consideró abarcar tres años antes y posteriores hasta el año 2012; adicionalmente,
del año 2013, no se cuenta con la información completa de algunas empresas. La técnica de
investigación que se utilizó es el estudio de caso , ya que esta técnica permite analizar a
profundidad el fenómeno.
Se considera estudiar a las empresas desarrolladoras de vivienda que cotizan en la BMV
por dos razones: la información es pública y la información financiera esta auditada; lo último
implica una mayor confiabilidad de la información emitida ya que los estados financieros han sido
evaluados por un auditor externo respecto al grado en que la información publicada describen el
marco de información financiera aplicable o hacen referencia a él de manera adecuada (Instituto
Mexicano de Contadores Públicos, 2015).
327
De esta forma la unidad de análisis esta conformada por las siguientes empresas
desarrolladoras de vivienda que cotizan en la BMV: 1) Consorcio Ara, S.A.B. de C.V., 2) Corporativo
Geo, S.A.B. de C.V., 3) Desarrolladora Homex, S.A.B. de C.V., 4) Sare Holding, S.A.B. de C.V. y 5)Urbi
Desarrollos Urbanos, S.A.B. de C.V.
Se utiliza como técnica de recolección de datos el análisis documental. A través de esta
práctica se analizan los reportes anuales que se presentan a la BMV de las empresas
anteriormente mencionadas. Así mismo se observan notas periodísticas e información
bibliográfica para complementar los reportes anuales.
El alcance del presente trabajo son las empresas desarolladoras de vivienda que cotizan
en la BMV. Por tal motivo, por tratarse de caso específicos no se puede generalizar los resultados
hacia otro tipo de organización.
III. Revisión de la literatura

Concurso Mercantil
De acuerdo con el análisis de varios autores, el concurso mercantil tiene su origen en la
Quiebra, la cual se refiere a un estado de imposibilidad económica de un comerciante para poder
cumplir sus obligaciones mediante el pago (Acosta y Ricoy, 2006).
De acuerdo con el Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles (IFECOM),
el concurso mercantil es un procedimiento jurisdiccional en el cual, una autoridad jurisdiccional
Juez de Distrito resolverá la controversia o situación, en el sentido de determinar si el
comerciante se encuentra en los supuestos del concurso mercantil que prevé la ley (Instituto
Federal de Especialistas en Concursos Mercantiles, 2000).
También se entiende, como el estado en el cual un comerciante no puede hacer frente a
los compromisos adquiridos con sus proveedores, es decir, que ha cesado en el pago de sus
obligaciones, así como el procedimiento judicial que tiene como finalidad declarar esta situación
de quiebra y definir como se realizaría el pago de los acreedores, esto tiene como objetivo aplicar
los activos de un comerciante personas físicas o morales, para realizar el pago a sus acreedores
(Quintana, 2003).
328
El concurso mercantil tiene como finalidad que el comerciante que incumple
generalizadamente sus obligaciones de pago sea sujeto de negociación de pasivos o, en su
defecto, de la venta de las unidades productivas o bienes que la integran para el pago de las
referidas obligaciones. Tiene como objetivo conservar la empresa evitar que el incumplimiento
generalizado de las obligaciones de pago ponga en riesgo la viabilidad de las mismas y de sus
correlativas con las que tengan negocios, es decir, busca proteger a la empresa para preservar su
operación y los empleos que genera, a fin de conservar el equilibrio entre el comerciante y sus
acreedores (Quintana, 2008).
De acuerdo con el artículo 2º y 3º de la Ley de Concursos Mercantiles (LMC), el concurso
mercantil consta de dos etapas sucesivas, denominadas conciliación y quiebra. La conciliación es
la etapa en donde se busca llegar a un convenio entre la empresa y sus acreedores, el cual puede
contemplar una reestructura administrativa y financiera, o la inyección de recursos por parte de
los accionistas; la declaración de quiebra, es la etapa que se realiza en caso de no llegar a un
acuerdo, por lo que se procede a vender los activos y a pagar con lo resultante a los acreedores
(Erreguerena, 2000).
Para efectos del artículo 10 de la Ley de Concursos Mercantiles (Diario Oficial de la
Federación, 2014), el incumplimiento generalizado de un comerciante consiste en el
incumplimiento de sus obligaciones de pago a dos o más acreedores distintos, y siempre que de
las obligaciones vencidas las que tengan por lo menos treinta días de haber vencido, representen
el treinta y cinco por ciento o más de todas las obligaciones a cargo del comerciante a la fecha
que se haya presentado la demanda o solicitud de concurso, y que no tenga activos para hacer
frente a por lo menos el ochenta por ciento de sus obligaciones vencidas.
Los activos, mencionados en el párrafo anterior, podrán ser: el efectivo en caja y los
depósitos a la vista; depósitos e inversiones a plazo cuyo vencimiento no sea superior a los
noventa días naturales posteriores a la fecha de la admisión de la demanda; clientes y cuentas
por cobrar cuyo plazo de vencimiento no sea superior a noventa días posteriores a la fecha de
admisión de la demanda, así como los títulos valores para los cuales se registren regularmente
operaciones de compra y venta en los mercados relevantes, que pudieran ser vendidos en un
plazo máximo de treinta días hábiles bancarios, cuya valuación a la fecha de la presentación de la
329
demanda o solicitud sea conocida, es decir, que la Ley de Concursos Mercantiles exige para efecto
de que se actualice el concurso mercantil, que no exista efectivo, depósitos a la vista o inversiones
y créditos disponibles, todos a noventa días, independientemente que el comerciante tenga
bienes suficientes que puedan ser realizables y, a partir de ahí, cumplir con sus obligaciones, por
lo que se sanciona el hecho de no tener dinero líquido.
Y también se podrá declarar en concurso mercantil a aquel comerciante que suspenda o
de por concluido el funcionamiento y operación de su empresa, siempre y cuando incumpla
generalizadamente en el pago de las obligaciones que haya contraído debido a la operación de la
misma.
Curiel (2005) indica que si bien el propio artículo 2° de la LCM señala que el concurso
mercantil consta de dos etapas sucesivas, denominadas conciliación y quiebra, se identifica una
etapa previa denominada determinación de insolvencia, la cual consiste en determinar si un
Comerciante se encuentra bajo los supuestos que marca la propia LCM para ser declarado en
concurso mercantil.
Insolvencia
El hecho que la empresa se encuentre en concurso mercantil no implica necesariamente
un cierre de las operaciones de ésta, aunque claro está que la insolvencia es el factor
determinante de que se encuentre en esa situación. El tema de la insolvencia es sin duda una
constante del intercambio de bienes y servicios la cual puede tener causas múltiples, no
necesariamente deseadas por quienes intervienen en el proceso, sea acreedor o deudor
(Manchuca, 2007).
El mismo autor comenta, que las empresas presentan insolvencia cuando la liquidez con
la que cuentan es insuficiente para cumplir con sus pasivos financieros. La necesidad de transferir
flujos de caja a acreedores es aún mayor cuando la estructura de capital de la compañía muestra
un mayor nivel de apalancamiento. Entonces, la probabilidad de insolvencia financiera crece en la
medida del coeficiente de endeudamiento. Los activos de los que disponen las empresas para
hacer frente a sus obligaciones pueden ser líquidos o fijos, los primeros pueden ser efectivo,
cuentas corrientes, etc. y en el caso de los fijos son bienes inmuebles, maquinaria y equipos.
330
Normalmente, las compañías cubren sus pasivos financieros a través de los primeros. Debido a
diferentes circunstancias es posible que el flujo de efectivo se reduzca demasiado, al grado de
que no son capaces de cubrir sus deudas.
El efecto más notable de la existencia de insolvencia es la suspensión de pagos de
intereses del total de la deuda o de una parte de la misma. Otros efectos incluyen el recorte de
inversiones en bienes de capital, la liquidación de activos fijos, la venta al descuento de activos
fácilmente realizables, la reestructuración de la compañía, la eliminación de puestos de trabajo
de dirección, y la reducción de tamaño de la empresa. Si la situación perdura mucho tiempo la
empresa se puede declarar en quiebra (Mongrut, Alberti, Fuenzalida, y Akamine, 2011).
La insolvencia financiera también impacta a clientes, proveedores y empleados de las
compañías en dificultades. Los empleados suelen buscar alternativas ante la incertidumbre por
la capacidad de la firma de cumplir con sus obligaciones. Los clientes y proveedores procuran
evitar el trauma de negociar con una firma que pudiera enfrentar la bancarrota. Este
comportamiento se acentúa cuando la firma en dificultades es el mayor proveedor del cliente o
el cliente principal del proveedor (Sanz y Ayca, 2006).
Modelos de predicción de insolvencia
A finales del siglo XIX se llevaron a cabo los primeros estudios univariantes los cuales
tuvieron escasa relevancia debido a que estos fueron realizados por banqueros, mediante el
análisis de los estados financieros con el objetivo de poder otorgar créditos. Los modelos de
predicción de insolvencia comenzaron a desarrollarse de manera muy rudimentaria tras la Gran
Depresión de 1929. Se divulgó ampliamente el uso de las razones financieras entre los usuarios
de la información contable, tras las normas adoptadas en 1934 por la Securities and Exchange
Commission (SEC) acerca de la obligación de presentar estados financieros auditados para las
empresas que operaban en bolsa; lo anterior llevó a que las razones financieras se divulgaran así
como su uso, de esta manera empezaron a surgir diversas teorías con base al análisis de los
estados financieros (Vega, 2012).
El análisis del fracaso empresarial bajo el enfoque de modelos de predicción durante los
últimos cuarenta años se ha basado en la metodología descrita por trabajos pioneros como son:
331
Beaver (1966), introduciendo pruebas univariadas; Altman (1968), avanzando a análisis
discriminante multivariantes; y Ohlson (1980), quien analiza la mayor fiabilidad de los métodos
de probabilidad condicional (Romero, 2013).
Desde la década de los setenta han ido apareciendo artículos y estudios acerca de la
predicción del fracaso empresarial. Todos ellos han sido el fruto de la necesidad de poder
determinar el estado de salud de las empresas, para así poder diagnosticar. En la mayoría de los
casos, estos trabajos son el producto de una investigación sobre datos contables y financieros,
sobre los cuales se aplican técnicas estadísticas con el objetivo de obtener modelos que permitan
dar respuesta adecuada a la pregunta sobre si una empresa puede llegar a una situación de
insolvencia en el futuro (Somoza y Vallverdú, 2003).
La quiebra masiva de empresas, tanto en países desarrollados y en países en vías de
desarrollo, a finales de los años sesenta y durante toda la década de los setenta, llevó a los países
más adelantados en los campos de las finanzas, la estadística, la informática y la contabilidad, a
emprender numerosos estudios dedicados a la predicción de quiebras y al desarrollo de la teoría
de la solvencia, destacando como principales precursores los norteamericanos Beaver y Altman
(Ibarra, 2001).
Existen muchas medidas de rentabilidad que permiten evaluar las utilidades de las
empresas respecto a un nivel determinado de ventas, activos o inversión. Algunas de estas
herramientas son el margen de utilidad bruta, margen de utilidad operativa, margen de utilidad
neta, ganancias por acción (GPA) y rendimiento sobre los activos totales (Gitman y Zutter, 2012).
Entre los principales modelos de valuación de empresas surge el modelo de Valor
Económico Agregado (EVA por sus siglas en inglés), que determina el valor de la empresa por su
capacidad de ganar una tasa de rendimiento superior a su costo de capital, así como la habilidad
de la administración para diseñar estrategias dirigidas hacia la creación de valor (Saavedra, 2004).
El EVA (Economic Value Aded), es un índice financiero que incorpora el cálculo del costo
de los recursos propios, proporcionando una medida de la rentabilidad de una empresa como el
resultado del beneficio neto después de impuestos menos el correspondiente cargo por el costo
de oportunidad de todo el capital que se encuentra invertido en la compañía (Saavedra y
Saavedra, 2012).
332
Entre los estudios más destacados sobre el EVA se encuentran los conducidos por
Edward Altman de la Universidad de Nueva York (1968, 1977, 1978, 1979, 1981, 1984, 1988,
1993, 1994a, 1994b, 1995, 1996, etc.) el cual amplió el análisis univariable al introducir por
primera vez múltiples predictores de quiebra mediante el Análisis Discriminante Múltiple (MDA).
A través de los años Altman ha llegado a ser considerado por gran número de expertos como el
investigador que más ha contribuido al desarrollo de la relativamente nueva teoría de la solvencia,
- (Ibarra, 2001).
Dichos modelos creados por Edward Altman se basan en un análisis estadístico iterativo
de discriminación múltiple en el que se ponderan y suman cinco razones de medición para
clasificar las empresas en solventes e insolventes.
Para el desarrollo de su modelo en 1966, Altman tomó una muestra de 66 empresas de
las cuales 33 habían quebrado durante los 20 años anteriores y 33 seguían operando a esa fecha.
A la muestra le calculó 22 razones financieras que clasificó en 5 categorías estándar: líquidez,
rentabilidad, apalancamiento, solvencia y actividad.
Después de numerosas corridas, se seleccionaron las 5 variables que juntas dieron el
mejor resultado en la predicción de la insolvencia. La función discriminante final fue (Altman,
1968):
Z = 1.21 X1 + 1.4 X2 + 3.3 X3 + 0.6 X4 + 0.99 X5
Donde:
X1 = Capital de trabajo (Activo circulante-Pasivo

circulante) / Activos Totales
X2 = Utilidades retenidas / Activos Totales
X3 = Utilidad de operación / Activos Totales
X4 = Capital Contable / Pasivos Totales
X5 = Ventas / Pasivos Totales
El resultado indica que, Si Z>=2.99, la empresa no tendrá problemas de insolvencia en el
futuro; si Z<=1.81, entonces es una empresa que de seguir así, en el futuro tendrá altas
posibilidades de caer en insolvencia. El modelo considera que las empresas se encuentran en una
"zona gris" o no bien definida si el resultado de Z se encuentra entre 1.82 y 2.98, si bien la llamada
333
tensiones financieras.
Debido a que este modelo aplicaba sólo a empresas manufactureras que cotizaban en
bolsa, Altman hizo una revisión del mismo y obtuvo dos nuevas versiones, el Z1 y el Z2.
El Modelo Z1 de Altman es una variación del modelo Z original, en el que se sustituye, por
un lado, el numerador en X4 por el valor del capital contable en lugar del valor de mercado del
capital y en el que la ponderación de cada índice también se modifica. Las adaptaciones se
hicieron con el fin de aplicarlo a todo tipo de empresas y no solamente a las que cotizaran en
bolsa. Esta versión se desarrolló con empresas manufactureras y pondera de manera importante
el activo total de la empresa y su rotación. La función queda de la siguiente manera (Camacho,
Salazar y León, 2013):
Z1 = 0.717X1 + 0.847 X2 + 3.107X3 + 4.20 X4 + 0.998 X5
Donde:

X5 = Ventas / Pasivos Totales
Si Z1>=2.90, la empresa no tendrá problemas de insolvencia en el futuro; si Z1<=1.23,
entonces es una empresa que de seguir así, en el futuro tendrá altas posibilidades de caer en
insolvencia. Si el resultado de Z1 es de entre 1.24 y 2.89, se considera que la empresa se
encuentra en una "zona gris" o no bien definida.
El modelo Z2 de Altman  también denominado Calificación de Mercados Emergentes
(CME) es un ajuste del modelo anterior Z1 en la que se elimina la razón de rotación de activos X5,
para aplicarlo a todo tipo de empresas y no sólo a manufactureras. Este nuevo modelo pondera
de manera importante la generación de utilidades en relación con el activo, así como su
reinversión. La función final es (Camacho, Salazar y León, 2013):
Z2 = 6.56 X1 + 3.26 X2 + 6.72 7X3 + 1.05 X4
334
Donde:

Si Z2>=2.60, la empresa no tendrá problemas de insolvencia en el futuro; si Z2<=1.10,
entonces es una empresa que de seguir así, en el futuro tendrá altas posibilidades de caer en
insolvencia. Las empresas se ubicarán en una zona no bien definida si el resultado de Z2 se
encuentra entre 1.11 y 2.59.
Cabe señalar, que el modelo Z2 de Altman, también se le conoce como Calificación de
Mercados Emergentes (CME) (Altman, Hartzell y Peck, 1995).
Aplicación de modelos en México y Latinoamérica
Uno de los temas más relevantes en los últimos años en el ámbito de los negocios en
México ha sido la quiebra de las empresas, esto se ha debido a diferentes factores como la
insolvencia empresarial, por lo que es un área de investigación financiera importante debido a
que es un evento que puede llegar a tener efectos adversos en la economía.
Si bien existen numerosos estudios realizados en los últimos 15 años acerca de la
eficiencia de estos modelos en empresas mexicanas, estos no resultan suficientes debido a que
el porcentaje de aciertos que tienen al aplicarlos en empresas mexicanas es menor contra el
porcentaje obtenido al aplicarlos en empresas de otros países; una de las razones de lo planteado
en las líneas anteriores deriva de la falta de calidad de la información financiera (Villarreal, 2013).
Se puede reflexionar que lo que indica el autor es que los modelos aplicados en empresas
mexicanas no han sido tan eficientes como al aplicarlos en empresas de otros países.
En cuanto a la adecuación de los modelos predictivos dentro de las economías
emergentes, es importante destacar que Altman participó directamente en la experiencia
Brasileña y Argentina. Más recientemente en México, Altman, Hartzell y Peck (1995) propusieron
la adaptación del modelo original "Z-Score Model", por otro modelo que denominaron "Emerging
Market Scoring Model". Este trabajo reconoció que en los países emergentes existen ciertos
riesgos adicionales, que en el análisis tradicional y los modelos predictivos no consideran en
335
contextos de economías desarrolladas, tal es el caso del "riesgo de la moneda" y el "riesgo
industrial" (Ibarra, 2001), así como las diferencias contables entre los países de mercados
emergentes y los Estados Unidos (Altman et al., 1995).
modelos predictores de insolvencia financiera tiene un grado mayor de efectividad aplicado a
empresas constructoras (Ortiz G. , 2006). Si bien el modelo anterior fue originalmente planteado
para empresas industriales, éste podría ser adecuado para las empresas constructoras (Gil de
Albornoz y Giner, 2013).
Problemática
Durante el año 2008 se extendió una crisis financiera a nivel mundial derivada de las
hipotecas subprime de Estados Unidos, M xico no se vió exento de la depresi n de la econom a
mundial, tanto por su estrecho vínculo con la econom a estadounidense como por factores
internos, por lo que diversos indicadores econ micos y financieros que se dieron a conocer
durante el segundo semestre de 2008 indicaban que M xico entraba a un proceso recesivo, este
incidente tuvo repercusiones económicas a nivel nacional incluyendo el sector de construcción.
La afectación financiera de las constructores del subsector 236 Edificación, tiene distintos
orígenes, pero uno de los más importantes se deriva de la falta de planeación de fraccionamientos
construidos en todo el país a diestra y siniestra, lejos de zonas urbanas y sin acceso a servicios
públicos, principalmente el transporte. Esto ha ocasionado que miles de propietarios dejen sus
hogares y, por tanto, incumplan con los pagos de créditos hipotecarios y del impuesto a la
propiedad (predial) (Rosagel, 2013).
Debido a diversas causas, como las mencionadas en párrafos anteriores, las empresas de
la construcción se han visto obligadas a renegociar con sus acreedores su deuda mediante
concursos mercantiles, con el objetivo de poder seguir operando para salir adelante buscando
una reestructuración de su modelo de negocio, sin embargo en el año 2013, el gobierno de México
realiza cambios significativos relacionados con la construcción de viviendas; dicho anuncio oficial
causa que las acciones de las principales desarrolladoras del país que cotizan en la Bolsa
Mexicana de Valores (BMV), descendieran de forma generalizada solamente durante el primer
336
semestre del año 2013, las acciones de las desarrolladoras bajaron en algunos casos más del 50%
de su valor, sumiendo a la mayoría de las constructoras en situaciones económicas difíciles las
cuales continúan hasta la fecha (Mendoza, 2014).
El sector de la construcción es una parte importante del desarrollo económico del país, y
las empresas que se dedican al desarrollo de vivienda habían tenido un comportamiento estable
desde su creación a pesar de los ciclos económicos que ha tenido México, por lo que se considera
importante determinar los motivos financieros que origina que las desarrolladoras de viviendas
requieran recurrir al concurso mercantil para poder negociar sus deudas que tienen con sus
proveedores y evitar declararse en quiebra, identificando si la problemática tiene un origen o
relación o intensificación que se ha arrastrado desde el 2008 como consecuencia de crisis
hipotecaria que se dio en Estados Unidos y/o a las nuevas regulaciones en materia de vivienda
que se establecieron en 2013 por el gobierno de México.
IV. Resultados
En la resolución de la problématica se decide utilizar el método Z1 de Altman ya que se
ha demostrado que en comparación con otros modelos predictores de insolvencia financiera
tiene un grado mayor de efectividad aplicado a empresas constructoras (Ortiz G. , 2006).
A continuación, se presenta la ecuación utilizada:
Z1 = 0.717X1 + 0.847 X2 + 3.107X3 + 4.20 X4 + 0.998 X5
Los posibles resultados pueden interpretarse de la siguiente manera:
• Si Z1>=2.90, la empresa no tendrá problemas de insolvencia en el futuro;
• Si Z1<=1.23, entonces es una empresa que de seguir así, en el futuro tendrá altas
posibilidades de caer en insolvencia.
• Si el resultado de Z1 es de entre 1.24 y 2.89, se considera que la empresa se encuentra en
una "zona gris" o no bien definida.
En la Tabla 1, se presenta los valores Z1 de Altman de cada una de las empresas en el
periodo 2005-2012.
Tabla 1.- Valores de Z1 de Altman para cada una de las empresas
337
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
GEO 2.06 2.32 2.09 1.92 1.59 1.54 1.30 1.04
HOMEX 1.80 1.78 1.82 1.62 1.64 1.49 1.40 1.25
URBI 2.62 2.20 2.06 1.95 1.72 1.56 1.55 1.10
ARA 3.20 2.87 2.87 2.16 2.24 2.18 2.10 2.10
SARE 2.45 2.22 2.12 1.84 1.21 1.27 0.77 -0.06
Fuente: Elaboración propia con informacion de las empresas.
Como se puede apreciar en la Tabla 1, en todos los casos de análisis se observa que el
valor de Z1 de Altman fue decreciendo, en promedio este disminuyó un 55% durante el período
de estudio; en los casos en donde se encontraba por debajo de 1.23 indica que la probabilidad de
quiebra incrementa; a la fecha de este estudio HOMEX y URBI todavía se encuentraban en
concurso mercantil.
Gráfica 1.- Valores del Índice de Endeudamiento anuales por empresa
1.00
0.75
0.50
0.25
-
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
GEO HOMEX URBI ARA SARE
Fuente: Elaboración propia con informacion de las empresas.
En la Gráfica 1, se observa que el índice de endeudamiento se incrementó en todas las
empresas, siendo ARA la que menos incremento tuvo, esto indica que su nivel de endeudamiento
de las empresas constructoras se incrementó 36% en promedio durante el período de estudio.
338
Gráfica 2.- Valores del Índice de Prueba del Ácido anuales por empresa
5.00
4.00
3.00
2.00
1.00
-
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
Fuente: Elaboración propia con información de las empresas.
La gráfica 2 incica que antes del año 2008 todos los valores de la prueba de ácido para las
empresas se encontraban por arriba de 1.00 lo cual es deseable debido a que este índice mide la
capacidad inmediata que se tiene para pagar las deudas u obligaciones a corto plazo, sin embargo
a partir de este año los valores bajaron en todos los casos, siendo los de GEO, HOMEX y URBI los
que quedaron por debajo de 1.00; las constructoras URBI y ARA se posicionaron ligeramente por
encima de estos, es decir en todos los casos la liquidez de las empresas disminuyó; en promedio
esta descendió un 70% durante el periodo de estudio.
Gráfica 3.- Valores del Índice de Utilidad Operativa anuales por empresa
0.35
0.25
0.15
0.05
(0.05)
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
(0.15)
(0.25)
(0.35)
Fuente: Elaboración propia con información de las empresas.
339
Como se aprecia en la Gráfica 3 la utilidad operativa fue disminuyendo en todas las
empresas en las cuales se observa que estas empezaron a disminuir a partir del año 2007; en
promedio el índice decreció en un 84% durante el período de estudio.
V. Conclusiones
De acuerdo con los resultados obtenidos se puede apreciar, que en general, los eventos
ocurridos a nivel nacional como internacional tuvieron un impacto directo en el sector de los
desarrolladoras de vivienda, ocasionando que algunas de ellas recurrieran al concurso mercantil
para poder solucionar sus problemas y de esta manera poder seguir operando.
Debido a la crisis financiera de los créditos subprime del año 2008, los inventarios de los
desarrolladores se incrementaron a partir del año 2009, lo anterior debido a que no podían
desplazar las casas que iban construyendo lo que ocasionó que subieran sus inventarios, por tal
motivo su flujo de efectivo se reduce por lo que empezaron a presentar problemas de liquidez.
El plan de vivienda del gobierno lanzado en 2013 tiene dos cambios principales: el
ordenamiento de la mancha urbana y la construcción de vivienda vertical. Lo anterior tuvo
repercusiones importantes en el modelo de negocio que habían venido desarrollando.
Con el ordenamiento de la mancha urbana dejaron a las construcctoras sin poder usar las
reservas territoriales que tenian contempladas para el desarrollo de proyectos futuros al no poder
cumplir con los nuevos requisitos, lo que ocasionó que tuvieran activos que ya no iban a utilizar y
que no necesariamente valían lo mismo que les costó.
El caso de las viviendas verticales implicó que ya no iban a tener el flujo de efectivo como
anteriormente tenían, esto es debido a que inicialmente podian ir vendiendo las viviendas como
las iban terminando, lo que garantizaba que tenian el flujo de efectivo necesario para continuar
con las siguientes; en el caso de la vivienda vertical es necesario terminar el edificio completo
para poder ocupar los departamentos.
En cuanto al apalancamiento se observa que en algunos casos llegó a ser $0.70 de cada
peso financiado con deuda de corto o mediano plazo mientras que sólo $0.30 era adquirido por
aportación de los accionistas, lo anterior ocasiona que si la viviendera reduce sus ventas de casa,
podrá reducir sus costos variables, pero sus costos fijos se incrementan y las pérdidas aumentan
340
más rápido que la reducción de las ventas. Adicionalmente la deuda requiere una salida fija de
dinero para pagar los intereses y la amortización del capital reduce liquidez a las empresas. Una
empresa muy apalancada tiene poco margen de maniobra para pagar sus obligaciones
financieras, margen que sí tienen las empresas financiadas con capital.
El negocio de la vivienda en México es de alguna manera promovido por el gobierno,
debido a su interes de proveer de vivienda por medio del FOVISSSTE e INFONAVIT y debido al
volumen de casas que se desplazan en este segmento de vivienda, las empresas desarrolladoras
de vivienda se enfocaron en este mercado.
Las empresas constructoras asumieron el riesgo de enfocarse en un solo segmento de
mercado, dejando pasar la oportunidad de explorar nuevos giros de negocio, segmentos o
productos que les permitieran reducir el riesgo del sector. Cuando una empresa se concentra en
un solo producto, segmento o mercado se expone a un riesgo del entorno, en donde los cambios
en la regulación como en este caso, determina el éxito o fracaso, por lo que aquellas empresas
que buscaron varios segmentos de mercados y diversificaron sus fuentes de ingreso sobrellevan
mejor esta situación. Por lo que se sugiere que las constructoras deben redefinir su modelo de
negocio, lo anterior va a ocasionar que necesiten financiamiento para su operación y va a ser muy
importante que analicen sus flujos de efectivo debido a los atrasos que tiene el gobierno a la hora
de pagar.
De las empresas seleccionadas se puede apreciar que el Consorcio ARA fue el menos
afectado de las empresas que se estudiaron, lo anterior debido al tipo de integración que tiene su
negocio, el cual no está enfocado unicamente al desarrollo de vivienda de interés social, si no que
aparte cuenta con otro tipo de desarrollos como centros comerciales, campos de golf, etc.
La diferencia principal entre las empresas que se estudiaron radicó en la diversificación
de su modelos de negocio como menciona Ernst & Young (2011) y que le permitió en particular
a ARA minimizar el impacto que pudo haber sufrido por las condiciones internacionales y
nacionales, las cuales se podrian calificar como un riesgo no cuantificable debido a que los
eventos que ocasionaron la situación de las empresas constructoras no pudieron haberse
prevenido de alguna manera para evitar la situación a las que llegaron.
341
En junio de 2015, un juez aprobó el convenio por medio del cual Corporación Geo
restructuró su deuda con sus acreedores a través de la capitalización de los pasivos, lo cual
motiva el término del concurso mercantil que inició en abril del 2014. Para lograr lo anterior, los
accionistas aprobaron un plan para que sus acreedores capitalicen la mayor parte de su deuda a
cambio de una participación del 91% en la compañía. El plan de Geo contempla además una
segunda capitalización en la que los fondos de inversión Sólida Banorte y Capital Inmobiliario
harán una inyección de recursos frescos por hasta 3,500 millones de pesos, que la compañía
usará para reactivar su producción (Reuters, 2015).
De acuerdo con Quintana (2008) el objetivo del concurso mercantil mas que salvar a la
empresa de la quiebra, es conservar los empleos que dependen de la empresa, asi como los
negocios de los acreedores de la misma. En el parrafo anterior se presenta como Corporacion Geo
logró satisfactoriamente llegar a un acuerdo con sus acreedores con respecto al pago de su
deuda, si bien la empresa tuvo que reducirce de tamaño para adaptarse y poder seguir operando,
el impacto es menor que si hubiera cerrado.
Si bien todo lo mencionado anteriormente se puede resumir que en general las
condiciones internacionales y nacionales tuvieron un impacto generalizado en el sector de
construcción de vivienda de interés social, la principal diferencia de las empresas que están en
concurso mercantil contra las que no, radica en los niveles de endeudamiento que tenían, lo
anterior ocasionó que no pudieran hacer frente a los compromisos financieros que tenían en el
momento de las crisis, ocasionando que tuvieran que recurrir al concurso mercantil para
reestructurar sus pasivos con sus acreedores y seguir operando.
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345
Educación
Superior
346
III. Educación Superior
El aprendizaje y la hibridación de conocimientos en

los artesanos de madera de Dzityá, Yucatán
Wilma Alejandra Barrera Durán1, José Francisco Sarmiento Franco2, Mayanin Sosa
Alcaraz3
1, 2, 3
1,2
{wilma_barrera; fransar} @itmerida.mx; crismax68@hotmail.com3
Resumen
El sistema educativo mexicano tiene el gran reto de responder a una sociedad inmersa en la
globalización desde una perspectiva del desarrollo de la ciencia y tecnología. Donde el
conocimiento y la innovación son la clave para diseñar y operar los sistemas productivos. En este
sentido, el presente trabajo pretende analizar el complemento de los conocimientos existentes
en la comunidad de artesanos de madera con el grupo académico del Instituto Tecnológico de
Mérida, y así contribuyan a la generación de conocimientos comunales, conciencia ambiental y
social por ser especialmente vulnerables frente a shocks económicos y ecológicos. Para ello, es
necesario usar una metodología de investigación acción; dando como resultado actividades de
investigación participativa, de inclusión social y jornadas de capacitación. Con la finalidad de
impulsar el empoderamiento de la comunidad artesanal, recuperación y complementación de
saberes tradicionales e innovaciones locales con el conocimiento científico.
Palabras clave: Sustentabilidad, innovación y aprendizaje social.
347
I. Introducción
La educación en México presenta grandes retos porque en la actualidad se vive una
economía del conocimiento, situación que demanda nuevas formas de cómo responder a dicha
economía. En este sentido, el papel de las políticas públicas hacia la educación, la ciencia,
tecnología e innovación son herramientas invaluables para lograr la inclusión social y la
disminución de la pobreza en México considerando los planteamientos neoschumpeterianos. En
donde, la generación de innovaciones impulsa el desarrollo económico de un país, región y
localidad.
Considerando lo anterior, para construir proyectos productivos con la perspectiva de
inclusión social es necesario construir puentes desde la ciencia, tecnología e innovación que
permitan generar oportunidades productivas y soluciones de inclusión y cohesión social. Por esto,
es necesario incluir la participación de la academia, iniciativa privada, sociedad civil,
universidades, gobierno y la ciudadanía con la finalidad de empoderar a las comunidades
vulnerables con capacidades para enfrentar problemáticas de tipo social, económico y ambiental.
También, es importante considerar que las instituciones de educación superior deben responder
a la sociedad con acciones que muestren su compromiso al desarrollo local. En este sentido, es
necesario generar alianzas entre los diversos actores para que cada uno aporte, desde su ámbito
de acción, lo pertinente para proponer respuestas innovadoras a las problemáticas sociales,
económicas y ambientales que enfrentan las comunidades de nuestro país y América Latina.
México es un país pluricultural y con gran diversidad biológica; en todo el territorio se
extiende una infinita galería de productos artesanales representativos de cada región. En la
actividad artesanal, la relación con el medio ambiente es tan arcaica como la historia del hombre.
El artesanado utiliza los recursos naturales para el diseño y la conformación de sus piezas y su
taller, transforman las caprichosas formas de la naturaleza, las reinventan y la configuran con su
particular visión del mundo y el entorno que los rodea. De esta forma, nos encontramos con un
tema que vincula la cultura con la ecología, la sociedad con la naturaleza (Grupo de Impulsor
Artesanías y Medio Ambiente , 2009).
348
Sin embargo, por un lago, al abordar la problemática artesanal incorporando aspectos
medioambientales asociados es relativamente reciente, si consideramos los cientos y miles de
años que esta actividad tiene a lo largo de la historia de la humanidad. Dado que las principales
preocupaciones habían sido la cuestión económica por considerarse parte de las comunidades
vulnerables y en pobreza. Pero las problemáticas se han vuelto más complejas al verse
incorporado en el discurso mundial la preocupación por la sustentabilidad ambiental y por esta
razón se han incluido temas medioambientales como la sobreexplotación de los recursos
naturales y el uso de insumos químicos que impactan tanto la salud de los artesanos, como la
ambiental a través de la contaminación del manto freático al verter sus residuos tóxicos al suelo.
Por otro lado, en el siglo XX, intensificándose en la década de los 70 del siglo pasado. La
incorporación de la producción artesanal a los programas de desarrollo económico, como medio
para generar ingresos en el campo, tendría un fuerte impacto no previsto en los recursos
naturales. Así, se transformaron las escalas y el destino de la producción: objetos de uso local o
regional se fueron promoviendo en nuevos mercados ampliados en apertura a la globalización.
Entonces más familias se dedicaban a producir todo el año para un comprador desconocido. En
este sentido, la demanda de conocimientos en estas regiones ha ido en aumento en búsqueda de
satisfacer las necesidades del mercado y ser competitivos (Grupo de Impulsor Artesanías y Medio
Ambiente , 2009).
La globalización de los mercados, el paradigma tecnológico dominante, la competencia
entre las grandes potencias económicas y la ideología neoliberal, han convertido el tema de la
competitividad en el núcleo de las estrategias de empresas, gobiernos e instituciones de
investigación. Ser o no ser competitivo resumen las opciones de sobrevivencia y triunfo o fracaso
y anulación. La competitividad a su vez descansa en la innovación, es decir, en la "introducción de
una técnica, producto o proceso de producción o de distribución de nuevos procesos que con
frecuencia puede ser seguido de un proceso de difusión" como cita Nuñez (1999 citado en
Martínez, 1994, P.516). A su vez la capacidad de innovación se apoya en gran medida en la
tecnología, cuyo rasgo contemporáneo es la fuerte articulación al conocimiento científico. Son
estas prioridades las que explican las transformaciones en las políticas científicas y su conversión
en políticas de innovación, lo que supone una transformación radical en el modo de producción
349
del conocimiento donde el contexto de aplicación aparece ahora como el primordial e inicial. En
este caso se transforma el ethos científico y los criterios clásicos de evaluación del trabajo
científico (peer review) son sustituidos por otros donde la rentabilidad y la ganancia ocupan un
sitio primordial Núñez (1999).
En correlación con lo anterior las instituciones de Educación superior en miras de
responder a lo anterior buscan vincularse con sectores productivos de tal forma que permitan
aportar a su competitividad, innovación, rentabilidad considerando problemáticas
medioambientales que respondan a la perspectiva del desarrollo sustentable.
Por esta razón, el Instituto Tecnológico de Mérida y la comunidad de artesanos de madera
de Dzityá han sumado esfuerzos por trabajar de manera conjunta, generando espacios de
conocimiento mediante investigaciones en conjunto, cursos de capacitación, participación en
encuentros de discusión, encuentros de difusión cultural, entre otras cosas. De tal forma que se
han generado intercambios de conocimientos con el fin de generar innovaciones en productos,
mejorar las capacidades de comercialización, productividad, seguridad e higiene, responsabilidad
y conciencia ambiental, entre otros, buscando generar reflexión y empoderamiento de la
comunidad sobre temas relacionados con el desarrollo sustentable y generar innovaciones de
manera conjunta que favorezcan a la comunidad.
En este sentido, el presente trabajo pretende analizar el complemento de los
conocimientos existentes en la comunidad de artesanos de madera con el grupo académico del
Instituto Tecnológico de Mérida y la contribución a la generación de conocimientos comunales,
conciencia ambiental y social por ser especialmente vulnerables frente a shocks económicos y
ecológicos.
II. Educación, conocimientos y aprendizaje

2.1 Importancia
El aprendizaje de adultos es importante en la era de la globalización, identificada por el
cambio rápido y la integración de los avances tecnológicos. El aprendizaje empodera a los adultos
al darles los conocimientos y las competencias para mejorar sus vidas. Pero también beneficia a
sus familias, comunidades y sociedades. La educación de adultos desempeña un papel
350
importante en la lucha contra la pobreza, la mejora de la salud y la nutrición, así como en la
promoción de prácticas sostenibles del medio ambiente (UNESCO, 2010). Esto muestra la
importancia de los términos: educación, conocimiento y aprendizaje.
El conocimiento de una realidad o concepto se logra a partir de la percepción de lo
evidente en un primer momento, pero son la teoría y el análisis los que permiten pasar de un
conocimiento aparente a uno más sistemático, teniendo así la producción del conocimiento como
un fenómeno conectado a la acción práctica del ser humano, es decir, a su trabajo. Por lo
consiguiente, este proceso cognitivo se da tanto a nivel social como a nivel individual, existiendo
una estrecha relación entre el desarrollo de conocimiento en ambos ámbitos. En términos de
Bourdieu, se concretan en los diferentes capitales (económico, social, cultural y simbólico), pero
la vida en sociedad propicia y exige la construcción y circulación de significados comunes respecto
a ciertos aspectos de la realidad. Entonces, la educación es una relación social entre actores
concretos, que ponen en juego sus conocimientos y formas de comportamiento, con fines
específicos, que no siempre o más bien nunca se encuentran en igualdad de condiciones, sino
que comparten información, conocen y aprenden (Horbath & Gracia, 2014).
Con respecto al término aprender se entiende como el proceso global que abarca a la
persona en su conjunto y la lleva a actuar, a percibir y a comprender las cosas de distinta manera.
Existen diferentes enfoques que definen tal concepto: para el conductismo el aprendizaje
corresponde a una acción del medio sobre el comportamiento que se traduce en una mejoría del
desempeño y maduración; el constructivismo, es un enfoque que supone una posición
epistemológica opuesta al conductismo, se asocia al nombre del psicólogo suizo Jean Piaget,
quien estudió el desarrollo del pensamiento en el niño para poder esclarecer el funcionamiento
cognoscitivo del adulto; el socioconstructivismo de Vygotski, una corriente con un enfoque
sociohistórico -también en oposición al conductismo se distingue del constructivismo de Piaget
pues centra el origen del desarrollo del pensamiento en la cultura. Desde estas perspectivas, el
estudio del aprendizaje es concebido como la apropiación de contenidos de nuevos saberes
sociales y no puede llevarse a cabo en forma independiente del estudio de las situaciones de
enseñanza que los transmiten, es decir, las instituciones educativas. En este sentido, los procesos
de enseñanza-aprendizaje están estrechamente relacionados, es decir, son interdependientes y
351
que la enseñanza se concibe como un proceso donde interactúan el maestro y el educando,
siendo el aprendizaje el objetivo final que facilita a un individuo aprender una actividad (Horbath
& Gracia, 2014).
2.2 La educación en México
La educación, es un derecho fundamental de todo hombre y mujer por su cualidad de
seres humanos y esto tiene correlación con nuestras leyes fundamentales, la Constitución y la
Ley General de Educación (LGE), quienes salvaguardan jurídicamente este derecho de todos los
mexicanos, sin discriminación alguna. En la legislación, el estado mexicano establece la
obligatoriedad de la educación básica, así como la gratuidad y laicidad con la que se imparte. El
planteamiento anterior lo encontramos en el artículo tercero constitucional y forma parte de los
derechos fundamentales de los mexicanos en donde se expresa una elección social fundamental,
en donde ésta forma parte de las necesidades de la sociedad en la que vivimos. En este sentido,
hoy el mundo considera a la educación como un motor del desarrollo social, económico y
sustentable y es entonces donde la educación adquiere relevancia como uno de los derechos
humanos fundamentales.
Actualmente México cuenta con grandes desafíos dado que los niveles de educación en
el país han dejado mucho que deber a los mexicanos puesto que en evaluaciones han arrojado
datos duros sobre la educación mexicana. La educación es un proceso con doble propósito: el
desarrollo de cada persona en lo individual y el de la sociedad. Sin desconocer la existencia de
múltiples espacios sociales donde se realizan procesos educativos, se sigue pensando que la
familia y la escuela son ámbitos de experiencias formativas esenciales y que tienen una especial
contribución al propósito mencionado. Esto significa que la educación no se limita a lo que
acontece en la escuela ni tampoco sólo a las personas en edad escolar. En este sentido,
entendemos que la educación y el aprendizaje se conviertan en procesos a lo largo de la vida del
ser humano y que esto le ayuda en la búsqueda de su desarrollo sustentable como persona y
aportación al sector al que pertenezca (INEE, 2009). Por ello, el proceso de aprendizaje conlleva
varios desafíos, especialmente en grupos y sectores socialmente vulnerables.
2.3 Educación inclusiva
352
La educación es un derecho humano fundamental, esencial para poder ejercitar todos los
demás derechos. La educación promueve la libertad y la autonomía personal y genera
importantes beneficios para el desarrollo. Sin embargo, millones de niños y adultos siguen
privados de oportunidades educativas, en muchos casos a causa de la pobreza. Los instrumentos
normativos de las Naciones Unidas y la UNESCO estipulan las obligaciones jurídicas
internacionales del derecho a la educación. Estos instrumentos promueven y desarrollar el
derecho de cada persona a disfrutar del acceso a la educación de calidad, sin discriminación ni
exclusión. Estos instrumentos constituyen un testimonio de la gran importancia que los Estados
Miembros y la comunidad internacional le asignan a la acción normativa con miras a hacer
realidad el derecho a la educación.
A los gobiernos les corresponde dar cumplimiento de las obligaciones, tanto de índole
jurídica como política, relativas al suministro de educación de calidad para todos, la aplicación y
supervisión eficaces de las estrategias educativas. La importancia que la educación tiene es un
instrumento poderoso que permite a los niños y adultos que se encuentran social y
económicamente marginados salir de la pobreza por su propio esfuerzo y participar plenamente
en la vida de la comunidad (UNESCO, Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la
Ciencia y la Cultura, 2016).
En este sentido, la educación inclusiva es entendida como aquella que se basa en el
derecho de todos los seres humanos a recibir una educación que satisfaga sus necesidades
básicas de aprendizaje y enriquezca sus vidas. Con la cual se preste atención a los grupos
marginados y vulnerables buscando desarrollar el potencial de cada persona, mitigando y
erradicando modalidades de discriminación y fomentando la cohesión social (UNESCO,
Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura, 2016).
Entonces el reto de lograr una educación inclusiva supone también la consideración de
aquellos factores que tienen que ver con la creación de un clima de tolerancia y respeto en el
ámbito educativo y de conocimiento; el combate a todo tipo de discriminación; el establecimiento
de canales de participación, sobre todo para los adolescentes, adultos y grupos vulnerables, así
como de mecanismos efectivos de participación de los ciudadanos en las cuestiones que les
afectan. Esto se relaciona directamente con la construcción de una articulación más fluida entre
353
todos los actores de la comunidad educativa, particularmente acercando a los sectores
productivos vulnerables generando así un proceso de fortalecimiento democrático de la
educación y del conocimiento. Esto generaría oportunidad de resolver las problemáticas
complejas que actualmente aquejan al mundo y especialmente a las comunidades vulnerables
como es el caso de los artesanos de madera torneada de Dzitýa, Yucatán.
Debido a la importancia de la educación se han incorporado nociones como la inclusión,
la equidad, la participación social y el reconocimiento a los derechos de los pueblos indígenas.
Esto ha generado reformas al sector educativo, programas y planes de estudio desde los años
noventa del siglo pasado. Por otro lado, la moderna visión ampliada del derecho a la educación
incorpora las nociones de educación y el aprendizaje a lo largo de la vida, las cuales están
estrechamente relacionadas con la llamada sociedad de aprendizaje o sociedad del conocimiento
y la importancia de enfatizar la realización plena de cada persona (INEE, 2009).
Finalmente, cada país marca los énfasis respecto a la definición y ejercicio del derecho a
la educación. En este sentido, por ejemplo, los países desarrollados, como es el caso de varios
europeos, han creado mecanismos e instituciones que permiten atender la demanda del
aprendizaje a lo largo de la vida, mientras en otras naciones, como la nuestra, esto aún no ha sido
posible o lo tienen de manera incipiente y sin impacto en el desarrollo y aprendizaje del
conocimiento científico y tecnológico como los países desarrollados. De tal forma, el aprendizaje
compartido de las instituciones de Educación superior y las comunidades vulnerables en
búsqueda de generar innovaciones, contribuir al aprendizaje e hibridación de conocimientos se
está dando de manera incipiente, cuando muchas de dichas instituciones tienen capacidades
acumuladas y no aplicadas a ámbitos que contribuyan a la resolución de problemas reales.
Cuando el énfasis de las Instituciones de Educación Superior se centra en los planteamientos de
importancia del desarrollo de la ciencia, tecnología e innovación.
III. La ciencia, tecnología, innovación y sustentabilidad

3.1 Relación ciencia-tecnología- innovación-sustentabilidad
354
permite preguntarnos: ¿Cuál es diferencia entre la ciencia del resto de saberes? La concepción
neutral y basada en la aplicación de un código de racionalidad ajeno a cualquier tipo de
interferencia externa. La herramienta intelectual responsable de productos científicos, como la
intentos de capturar en un método o estrategia lo característico de la ciencia comparten, a pesar
de sus diferencias, un cierto núcleo común: identificar la ciencia como una peculiar combinación
de razonamiento deductivo e inferencia inductiva (lógica + experiencia), auxiliados por virtudes
cognitivas como la simplicidad, la potencia explicativa o el apoyo teórico (García & et-al., 2001).
Por un lado, la ciencia es presentada como un proceso social, y una gran variedad de
factores no epistémicos (políticos, económicos, ideológicos )
se acentúa en la explicación del origen, el cambio y la legitimación de las teorías científicas.
Durante el siglo XX se ha producido una implicación creciente de la ciencia en la formulación de
políticas públicas. Esta nueva función del conocimiento científico ha conducido a la aparición de
una actividad científica con características particulares. Por otro lado, la tecnología podría ser
considerada como el conjunto de procedimientos que permiten la aplicación de los conocimientos
propios de las ciencias naturales a la producción industrial, quedando la técnica limitada a los
tiempos anteriores al uso de los conocimientos científicos como base del desarrollo tecnológico
industrial.
Dos ideas básicas aparecen así en esta consideración habitual de la tecnología. En primer
lugar, su dependencia de otros conocimientos, como es el caso de la ciencia. En segundo lugar, la
utilidad de la tecnología expresada en el carácter material de sus productos. Sin embargo, esta
definición basada en la ciencia y en la utilidad podría ser ampliada y problematizada a la luz de las
reflexiones que han tratado de pensar el tema de la tecnología (García & et-al., 2001). Por eso la
ciencia y la tecnología están ligadas para dar respuesta a los raros problemas que hoy enfrenta
nuestro mundo, y que se requiere entonces nuevas ideas y creatividad.
La innovación se hace presente dado que es común ahora encontrar este concepto en
discursos de políticos, empresarios, ONG´s, universidades, entre otros. En dichos discursos el
compromiso es impulsar a la ciencia y tecnología para así generar innovaciones que propicien el
355
desarrollo económico de países, regiones o localidades con lo cual transformen hacia mejores
condiciones de los ciudadanos y resuelvan problemas de salud, ambientales, legales, entre otras.
Entonces la innovación requiere dos cosas unidas: novedad y beneficio económico (la rentabilidad
potencial). Lo cual es ya interesante puesto que, aunque la innovación está habitualmente
asociada al desarrollo tecnológico o la apropiación de conocimiento científico por parte de las
empresas, innovar no involucra necesariamente a la ciencia y la tecnología, como lo menciona la
última edición del Manual de Oslo (López & González, 2013).
A la vez, suele considerarse que el gran desarrollo tecnocientífico del último siglo ha
producido cambios sociales como no se habían conocido hasta ahora, e incluso la parte más
llamativa de los discursos que podrían calificar tanto de tecnófobos como de tecnófilos tiene que
ver con las consecuencias sociales que implica el desarrollo tecnocientífico, y es ahí la importancia
social que actualmente tiene la cuestión científico-tecnológica dado que las nuevas formas
sociales están basadas en la ciencia. Considerando que en un principio la ciencia aplicó su saber
a la producción y hoy la aplica a estrategias productivas de la misma ciencia, es decir, en un
principio la distinción entre ciencia básica y ciencia aplicada (tecnología) tenía algún sentido, hoy
desde luego parece haberlo perdido: desde mediados del siglo XIX dado que la distancia entre un
conocimiento básico y su aplicación práctica se ha reducido hasta casi desaparecer y hacer poco
operativa aquella distinción. Entonces la ciencia cada día tiene mayor impacto en la sociedad
considerando que la aplicación de la ciencia (tecnología) ha transformado a la sociedad, economía
y medio ambiente (López & Gómez, 2008).
Quizás lo que se necesita es revalorar el vínculo estrecho entre la ciencia básica y aplicada
y cómo se maneja el flujo de información y conocimiento a veces contradictorio y complejo. Esa
revalorización debería reflejarse a nivel gobierno a través de políticas públicas claras sobre como
acercar la ciencia básica con la aplicada en beneficio de la sociedad.
Las políticas públicas actuales utilizan el conocimiento científico proporcionado y la
economía para la evaluación de su política y entonces se puede afirmar de forma general que
prácticamente no existe ningún área en el ámbito de las políticas públicas en la que el
conocimiento científico no sea útil. En sentido, el conocimiento científico no es sólo uno de los
factores que influyen en la generación y reemplazo de tecnologías, es también uno de los
356
recursos con los que cuentan las sociedades actuales para controlar los efectos no deseados de
los desarrollos tecnológicos y reorientarlos. Ahora una parte de la labor de la ciencia está
relacionada con la regulación de la tecnología, los análisis de impacto ambiental, la evaluación de
tecnologías y los análisis de riesgos (Funtowicz & Strand, 2007).
Una cuestión sumamente importante es la que tiene que ver con la responsabilidad de
los científicos a la hora de resolver conflictos que surgen a partir de la interacción entre ciencia y
sociedad. Generalmente, se supone que aquellos temas en los que el conocimiento científico se
utiliza para la resolución de problemas políticos (E.I. construir o no un transporte supersónico,
realizar o no un viaje a la luna) pueden dividirse claramente en dos ámbitos: el científico y el
político. El primero trata de destacar cuáles son los hechos (por ejemplo, si es física y
técnicamente posible realizar el viaje a la luna), mientras que el político debe señalar qué dirección
ha de tomar la sociedad (como puede ser la pertinencia de subvencionar o no dicho proyecto
lunar). Sin embargo, esta forma de analizar el binomio ciencia-sociedad es excesivamente simple
e incapaz de recoger toda la complejidad de las relaciones entre la ciencia, tecnología y la sociedad
(García & et-al., 2001).
Actualmente tener un cierto nivel de comprensión sobre fenómenos tecnológicos parece
haberse convertido en un imperativo de la vida moderna; más aún, el propio trabajo docente
implica una especial relación con la técnica, que va desde la especificidad de los propios discursos
hasta la formación integral que aspira a construir a la sociedad. En donde la sociedad actual
participa en un mundo globalizado, en la que las nuevas tecnologías de la comunicación han
contribuido al rompimiento de fronteras geográficas y la pérdida de su importancia, así como de
las cuestiones de políticas tradicionales. Convirtiéndose en una sociedad en la que, un problema
financiero del otro lado del mundo tiene repercusiones catastróficas en las economías de otros
países.
3.2 Neoliberalismo, competitividad e innovación
El conocimiento científico y tecnológico comienza a tener expresiones gracias a los
cambios sociales y de una nueva situación económica mundial, hacia finales de la década de los
ochenta del siglo xx, en casi todos los países comenzó a observarse un cambio importante en el
discurso político sobre educación del cual México no es ajeno. En las naciones en vías de
357
desarrollo, al ampliarse la cobertura de los servicios educativos y avanzar de manera significativa
en la universalización de la educación primaria, se introdujo a la Educación como un derecho
humano fundamental y además conceptos centrales como la calidad y la equidad (Santander,
Mejía, & López, 2015).
Lo anterior contribuyó que desde la segunda mitad del siglo xx, el mundo experimentara
cambios más acelerados en todos los órdenes de la vida social, cultural, científica, económica y
política. En este sentido, el fenómeno de la globalización, caracterizado por el libre comercio, el
libre tránsito de capitales y de información, así como nuevas formas y reglas de la competencia
económica, demandó que los sistemas educativos aseguraran la calidad de la enseñanza y de los
aprendizajes. Esto fortaleció una nueva sociedad cuyo valor principal se encontraba en el
conocimiento, el cual adquirió una importancia estratégica por su influencia tanto en los procesos
de producción como en otros ámbitos de la vida humana (Santander, Mejía, & López, 2015)
A la par, se asistió a transformaciones vertiginosas producto de los avances científicos
y tecnológicos, propias de la llamada sociedad del conocimiento, y se asumió la diversidad cultural
como una característica esencial del mundo contemporáneo, apreciando una nueva configuración
producida en buena medida por los movimientos migratorios dentro de los países y entre ellos.
Todo esto ha generado nuevas exigencias para los sistemas educativos y la escuela, en el sentido
de ampliar su capacidad de respuesta respecto a la formación del factor humano en el
funcionamiento de la economía y la sociedad. Las finalidades que se le asignaron a la educación
en general se reformularon a fin de dar respuesta a las nuevas demandas procedentes de la
dinámica social (Gutierrez, 1996).
En la actualidad, si bien pareciera que tanto el desarrollo científico y tecnológico como la
perspectiva del mercado son los únicos motores de las nuevas exigencias para la educación, esto
no es así. Frente a las visiones y requerimientos de la ciencia, la tecnología y la globalización,
resalta la importancia de atender otros fines, los cuales colocan al centro el desarrollo humano
de todos los individuos y la consecución de objetivos sociales como la justicia, la libertad, la
cohesión social y la democracia (García & et-al., 2001).
El gobierno, a través del sistema educativo, le corresponde generar las condiciones
necesarias a fin de que las Instituciones de Educación Superior y centros de investigación realicen
358
su misión educadora promoviendo, en la medida de sus posibilidades, que todos sus alumnos y
comunidades con las que colaboran en investigación logren aprendizajes pertinentes para su vida
presente y futura, los cuales les permitan el máximo desarrollo de sus potencialidades a fin de
convertirse en ciudadanos competentes capaces de desempeñarse de manera exitosa en los
ámbitos personal, familiar, laboral y social. Dada la diversidad y desigualdad de la sociedad
mexicana, el sistema educativo y cada escuela han de ofrecer a quienes más lo necesitan,
oportunidades que les permitan compensar de alguna manera sus desventajas socioeconómicas,
culturales y educativas previas (UNESCO, Informe mundial sobre el aprendizaje y la educación de
adultos , 2010). La educación en general tiene un efecto multiplicador en el ejercicio de los
derechos humanos y el desarrollo sustentable de un país.
En este sentido, las instituciones de educación superior enfatizan la innovación, la cual se
debería transferir a la industria y la empresa como un paso muy importante, si lo que interesa es
obtener beneficios con la perspectiva de I+D en el ámbito de la competitividad y el crecimiento
económico. Por lo que la situación económica de México parece requerirlo. Sin embargo, se trata
de un paso aún insuficiente y de rezago, al igual que el desarrollo de I+D en la industria y ámbito
empresarial.
3.3 El papel del Instituto Tecnológico de Mérida y sus capacidades científicas y tecnológicas
El aprendizaje y la educación de adultos se sitúan en el centro de un cambio necesario de
paradigma hacia el aprendizaje a lo largo de toda la vida para todos como marco coherente y
significativo para la provisión y práctica de la educación y la formación. El marco de referencia
dado por el concepto de «aprendizaje a lo largo de toda la vida» debe generar una educación sin
límites. Esto implica ofrecer contextos y procesos de aprendizaje atractivo y pertinente para los
adultos como ciudadanos activos en el trabajo, la familia, la vida comunitaria y, no menos
importante, como personas autónomas que construyen y reconstruyen sus vidas en culturas,
sociedades y economías complejas y rápidamente cambiantes. Entonces la alfabetización de
adultos sigue ocupando, con razón, un lugar privilegiado en relación con las iniciativas de política
y programas internacionales y las universidades y/o centros de investigación.
Considerando lo anterior el Instituto Tecnológico de Mérida es una institución que
muestra un gran potencial en la generación de flujos de conocimiento, estudiantes y recursos,
359
hacia la actividad artesanal de madera en Dzityá; sin embargo, para que se pueda dar una red de
conocimiento, también se requiere de la incorporación paulatina de otras universidades, centros
de investigación y del apoyo del sector gubernamental, para generar más posibilidades de hacer
efectivas las soluciones planteadas en los estudios.
Esta institución cuenta con un departamento de Gestión Tecnológica y Vinculación del
ITM, existe acercamiento por parte de esta institución al sector productivo, el cual es iniciado en
un principio por el Gobierno del Estado o bien a petición de un productor o empresario interesado
en soporte u apoyo del Instituto Tecnológico de Mérida. En el primer caso, el Gobierno del Estado
impulsa sectores estratégicos de la economía, convocando a las Instituciones de Educación
Superior y los productores de tales sectores a que participen en foros para resolver algunas
problemáticas y atender otras demandas de las empresas locales. En el segundo, el
departamento de Vinculación es quien se encarga de gestionar los recursos humanos, financieros
y materiales para solventar alguna problemática detectada en el sector productivo (Montejo,
2015).
En la temática ambiental, la institución cuenta con la Norma Ambiental ISO 14001:2004
la cual se aplica por medio del Sistema de Gestión Ambiental. Dentro de la política ambiental de
esta norma está expreso el compromiso que el ITM adquiere con el medio ambiente. La
certificación le señala a la institución incluir dentro de sus proyectos, actividades y servicios, el
respeto hacia el medio ambiente y un uso racional de los recursos naturales (Montejo, 2015).
Sin embargo, los recursos económicos y humanos son un elemento fundamental para la
construcción de espacios como redes de conocimiento en donde se hagan efectivas las
producciones científicas vinculadas con las necesidades de los sectores productivos y con la
sustentabilidad. Para ello se requiere de profesionales que sean capaces de gestionar los
recursos en sus instituciones, en las asociaciones civiles y en el sector gubernamental. Las
gestiones son un elemento fundamental para la vinculación, para el desarrollo de relaciones de
confianza entre tres actores: gobierno, academia y productor que de forma deliberada y gradual
permitan la construcción de un sistema que trabaje en equilibrio con su medio ambiente, su
población y sus recursos económicos. En este sentido el ITM muestra su capacidad de respuesta
a los diferentes problemas socioambientales.
360
IV. Metodología
Este análisis tuvo un enfoque cualitativo con el cual se aportó un conjunto de prácticas
n en una serie de
representaciones en forma de observaciones, anotaciones, grabaciones y documentos. Siendo a
su vez naturalista porque estudia los fenómenos y seres vivos en sus contextos o ambientes
naturales y en su cotidianidad e interpretativo pues intenta encontrar sentido a los fenómenos
en función de los significados que las personas les otorguen. Entonces, la investigación cualitativa
permite explorar y describir para luego generar perspectivas teóricas y en donde no se basan de
instrumentos de recolecciones estandarizados (Hernández, Fernández, & Baptista, 2010).
En este aspecto se desarrolló la investigación acción participativa, la cual, es descrita
como una actividad integrada que combina la investigación social, el trabajo educativo y la acción.
La combinación de estos elementos dentro de un proceso interrelacionado ofrece tanto a sus
seguidores, como a los comprometidos o iniciados, motivos de estímulo y también de dificultad
(Hall, 1983). La investigación acción permite que los actores involucrados participen
desarrollando, transmitiendo y decepcionando conocimientos, y sean capaces de formar una red
de aprendizaje social entre los miembros internos y externos (Murcia, 2004).
El presente estudio involucró a 19 artesanos miembros de la Asociación de Artesanos de
Madera Torneada de Dzityá A.C. los cuales participaron en entrevistas, talleres y aplicación del
conocimiento, como parte de un aprendizaje grupal.
V. Resultados
5.1 Retos de la actividad artesanal de madera de Dzityá, Yucatán y su trabajo con el Instituto
Tecnológico
La comunidad artesanal de madera en Dzityá, Yucatán el cual es una comisaría del
municipio de Mérida, localizada a 15 kilómetros al norte del centro de la ciudad de Mérida, capital
del estado de Yucatán, cuenta con 1,260 habitantes. Debido el crecimiento urbano, se le
considera ya un suburbio de la ciudad capital del estado y es conocida regionalmente por sus
artesanías de tallado y labrado de piedra y de madera dura (Sales , 2013).
361
La comunidad tiene, por un lado, la generación de ingresos variables, los cuales oscilan
entre $2,000.00 y los $6,400.00 pesos mensuales en artesanos propietarios de talleres y para
los contratados varía de los $1,800.00 hasta los $5,200.00 pesos mensuales que a su vez causa
la dificultad invertir en maquinarias, innovaciones, y tecnología. Por otro lado, la falta de servicios
de seguridad social, canales de comercialización detectados debido a que 15 de los 19 talleres
identificaron que sus principales clientes son revendedores y distribuidores de Progreso, Mérida,
Campeche y Quintana Roo, además, otro factor es la falta de liquidez económica (Montejo, 2015).
Por otra parte, los artesanos han estado abiertos a la capacitación y al asesoramiento
ofrecido por Instituciones de Educación Superior como las universidades y centros de
investigación. Estos apoyos funcionaron gracias al financiamiento de FONART y el CONACYT, que
es la institución encargada de la ciencia y la tecnología en nuestro país. Por otro lado, es
importante considerar el gran reto que tienen las universidades al contar con presupuestos
limitados y más aún cuando pertenecen a un organismo centralizado, como es el caso del
Instituto Tecnológico de Mérida (ITM). Esta universidad es parte del Tecnológico Nacional de
México (TecNM), por lo que también debe adecuarse a los lineamientos, reglas y políticas
establecidos por esta institución.
Considerando que las universidades y centros de investigación son poseedoras de
capacidades para la generación y transmisión de conocimiento, a través de las investigaciones y
el flujo de estudiantes hacia el sector productivo y que además fungen como gestoras de recursos
o intermediarios entre el gobierno y el productor se deja claro que el ITM tiene fuertes
potencialidades que contribuyan a la generación de innovaciones y desarrollo sustentable de los
artesanos de Dzityá.
Sin embargo, muchas veces el empresario, como los artesanos, desconoce las
capacidades del ITM y estas por concentrarse más en la formación de sus estudiantes, deja a un
lado su responsabilidad como agente activo en el desarrollo de su región. De esta forma, solo los
productores con información se acercan a estas instituciones para solicitar estudiantes de
servicio social o residencias o bien con el propósito de que la universidad realice algún
requerimiento que necesite como una maquinaria o programa informático. También muchas
instituciones desarrollan proyectos de investigación aplicada o básica entre los profesores de
362
manera esporádica que siguen líneas de estudio que cada maestro domina. Estos proyectos son
subsidiados por CONACYT en una parte, ya que el resto debe cubrirlo el productor, por lo que es
entendible el escaso contacto que ha existido entre los artesanos de madera y el ITM (Montejo,
2015) debido que el sector artesanal enfrenta problemas de obtención de ingresos.
La realidad es que los artesanos no poseen recursos para financiar un proyecto de
investigación, en este sentido, el apoyo que ha brindado el ITM es a través del servicio social, las
residencias, los proyectos de investigación de los posgrados y de los profesores en áreas con
potencial de intervención. Entonces para la construcción de una red de conocimiento, en primera
instancia se requirió de la formalización de un vínculo y posteriormente de la asistencia y asesoría
paulatina por parte de la universidad hacia la actividad permitiendo construir lazos de confianza
con perspectiva de una vinculación permanente.
Para ello se requiere de mucho tiempo de colaboración, pero sobre todo de la disposición
para hacerlo, lo cual al mismo tiempo permita construir objetivos en común entre ambos actores
(ITM y artesanos de madera de Dzityá) que tracen líneas claras con miras hacia la sustentabilidad.
Esta cuestión se ha ido desarrollando en el transcurso de un año lo cual ha generado vínculos de
confianza mediante trabajo en conjunto con capacitaciones, exposiciones en conjunto con el ITM,
propuesta de proyectos para financiamientos y registro en el CONACYT.
Por un lado, durante estas relaciones, los miembros de la universidad, es decir, sus
profesores, que son los que principalmente lideran los proyectos han respetado la complejidad
de Dzityá y reconocido que en la actividad también hay conocimientos y saberes, personas que
poseen capacidades y que estas dos cosas son los principales recursos con los que cuentan los
artesanos de madera para trabajar. En la actividad existen prácticas que pueden contribuir al
cuidado de su medio ambiente, a la protección de su cultura y que a la vez conducen a la
participación y la emancipación de los artesanos y en un efecto multiplicador de sus familias y de
los pobladores de Dzityá. De tal forma, que el estudiante responsable del estudio de la comunidad
en búsqueda de la aplicación de una red de conocimiento ha procurado fomentar con los
capacitadores y participantes del proyecto una visión sobre la construcción del conocimiento
mediante la hibridación del conocimiento científico con el tradicional de tal forma que se abran
camino hacia la sustentabilidad.
363
En la perspectiva anterior se han desarrollado de manera constante durante el 2016
pláticas de capacitación de temas relacionados al área administrativa, competitividad, innovación
y su vinculación con la problemática ambiental, dado que por su naturaleza y la estrecha relación
entre las artesanías y el medio ambiente se ha tomado la postura de concientizarse de los
impactos que generan los artesanos en su actividad e idear medios para disminuirlos de manera
conjunta con los conocimientos que el ITM tiene; así como fomentar y aplicar medidas de
seguridad e higiene en busca de cuidar la salud de los artesanos.
Por un lado, las políticas y los lineamientos que enmarcan al ITM han llegado a ser un
impedimento para la construcción de una red de conocimiento. Esto es debido a los trámites
burocráticos tediosos, aunados a la rígida estructura institucional produciendo procesos lentos e
incertidumbre en las relaciones entre los actores a partir de que las intenciones de la universidad
no ocurren de forma oportuna. Por otro lado, no se ha generado controversias y problemas dado
que está aclarado y hecho por escrito los términos y las condiciones de las partes. Además, se
mantiene comunicación cara a cara constante con el sector para que con ello se fortalezcan los
lazos de confianza y se desarrollen vinculaciones con profesores y alumnos sensibilizados de esta
situación, pero dispuestos y con la actitud de generar cambios en la mejora de los artesanos de
madera de Dzityá.
También, se puede observar que los hijos más pequeños, tienen niveles de escolaridad
más altos que los de sus padres, lo que puede incidir en un futuro, en el aumento de la
automatización de los talleres y en el desarrollo del sector o bien en su desaparición. Dicha
desaparición causada por el desinterés de estos por continuar con la labor y de dedicarse a
actividades económicas propias del mercado laboral común, es decir, ser trabajadores de
empresas con el cual les garantiza ingresos constantes y seguros. Por otra parte, vemos como el
sector no ha recibido los beneficios que deberían ser remunerados por realizar una actividad con
valor cultural, ya que ésta no es valorada por el mercado nacional (su mayor demanda), como una
forma de arte que almacena un cúmulo de conocimientos y saberes transmitidos desde hace
muchos años entre los artesanos que forma parte del patrimonio y la herencia de nuestros
antepasados (Montejo, 2015).
364
En correlación con lo anterior, la siguiente tabla N° 1 muestra el nivel de escolaridad de
las personas que trabajan en la comunidad, así como su sexo. De tal forma, que esto permite
conocer el grado de educación, conocimiento y aprendizaje obtenido por los artesanos mediante
el sistema de educación mexicano. Dicha tabla muestra la necesidad del sector de vincularse con
Instituciones de educación superior que le permitan empoderarse de conocimientos y afrontar
las presiones económicas ejercidas por la globalización, así como las múltiples problemáticas
ambientales que la enfrentan.
Figura 1. Escolaridad de las personas que trabajan o colaboran en la actividad por sexo
Licenciatura terminada 1
Estudiando licenciatura 2
Nivel de escolaridad
Carrera técnica terminada 2

Preparatoria terminada 2
6
Estudiando preparatoria 6
Mujeres
Preparatoria trunca 2
Hombres
Secundaria terminada 7
13
Primaria terminada 6
7
Primaria trunca 2
0 2 4 6 8 10 12 14
Número de personas por sexo
Fuente: Montejo (2015). Tesis de maestría conocimiento para la
Mérida. Nota: El porcentaje a que se refiere cada nivel de escolaridad es con relación al total de
mujeres y hombres registrados, el cual fue de 18 mujeres y 38 hombres, un total de 56 personas
que trabajan en los 19 talleres.
Por esta razón el Instituto Tecnológico de Mérida estableció un convenio de colaboración
con dicho sector considerando que tiene la capacidad de aplicar conocimientos en el desarrollo
de una red de conocimientos mediante programas académicos como: Ingeniería Industrial,
Ingeniería mecánica, Ingeniería Bioquímica, Ingeniería Química, Ingeniería en Gestión
Empresarial, Licenciatura y Maestría en Administración, Ingeniería Eléctrica, Ingeniería
Electrónica, Ingeniería en Sistemas e Ingeniería Ambiental y la Maestría en Planificación de
365
Empresas y Desarrollo Regional. Siendo esta última la que trabaja en el presente análisis de
necesidades.
Es importante mencionar que el acercamiento que han tenido los artesanos de
instituciones en general se ha limitado a paliativos y acciones de corto plazo que impide que cada
solución implementada en un determinado momento se mantenga y se solvente de manera
efectiva. Por su parte, los artesanos están abiertos y dispuestos a la intervención y trabajo
colaborativo en busca de mejorar sus condiciones de vida, cultura y economía fundamentalmente
por cual están trabajando de manera conjunta mediante aprendizajes en conjunto con alumnos y
profesores del Instituto Tecnológico de Mérida ya con planes de capacitación y objetivos
considerando las capacidades de los cuerpos académicos mediante asesorías especializadas en
talleres de los miembros de la Asociación de artesanos de madera torneada de Dzityá A.C.
Los resultados de estas pueden observarse en las mejoras que han experimentado los
talleres a partir de las capacitaciones y los apoyos de concientización del uso de materias primas
y maquinarias, así como en los cambios organizacionales a partir de la concientización del trabajo
en grupo para ejercer presión ante los múltiples desafíos económicos, sociales y ambientales; es
decir, hacer a los artesanos conscientes de su propia situación, lo cual ha generado que ellos
mismos implementen mejoras y permitan adaptar conocimientos científicos-técnicos para
mejorar la calidad de sus productos principalmente y ser más competitivos.
El planteamiento anterior responde a la actualidad economía del conocimiento que
demandan los países desarrollados fundamentalmente y, que los países en desarrollo han
intentado adoptar. En esta perspectiva el desarrollo científico-tecnológico es un proceso social
conformado por factores culturales, políticos y económicos, además de epistémicos. En donde el
cambio científico-tecnológico es un factor determinante principal que contribuye a modelar las
formas de vida y el ordenamiento institucional de las Instituciones de Educación Superior, lo cual
constituye un asunto público de primera instancia. Es entonces que considerando la perspectiva
de la relación ciencia-tecnología, innovación- sustentabilidad-sociedad se plantea necesario
promover la evaluación y control social del desarrollo científico-tecnológico, lo cual significa
construir las bases educativas para una participación social formada, así como crear los
mecanismos institucionales para hacer posible tal participación y concientizar a la comunidad
366
científica y tecnológica los impactos sociales que generan los trabajos de vinculación con los
sectores productivos (Albornoz & Alfaraz , 2006).
VI. Conclusión
En conclusión, considerando que el conocimiento de una realidad o un concepto se logra
a partir de la percepción de lo evidente en un primer momento; y las teorías, prácticas y análisis
permiten pasar de un conocimiento aparente a uno más sistemático, generando un conocimiento
como un fenómeno conectado a la acción práctica del ser humano, es decir, a su trabajo. En este
sentido, la educación es la relación social entre diversos actores que ponen en juego sus
conocimientos y formas de comportamiento, con fines específicos, que no siempre se encuentran
en igualdad de condiciones sino que comparten información, conocen, aprenden y generan
mejores soluciones a problemas complejos como son la relación medioambiente- sociedad-
economía para así fomentar la perspectiva transdisciplinaria incluyendo los conocimientos
tradicionales (Horbath & Gracia, 2014).
Por lo anterior, la educación es considerada como un motor del desarrollo social,
económico y sustentable, y es entonces donde la educación adquiere relevancia como uno de los
derechos humanos fundamentales y por ello pudiéramos entender que la educación y el
aprendizaje se conviertan en procesos a lo largo de la vida del ser humano y que esto le ayuda en
la búsqueda de su desarrollo humano y sustentable como una persona que aporta no solo
económicamente al sector al que pertenezca, sino socialmente a través del aprendizaje. En este
sentido, la educación inclusiva entendida como aquella que se basa en el derecho de todos los
seres humanos a recibir una educación que satisfaga sus necesidades básicas de aprendizaje y
enriquezca sus vidas sin importar su edad, género y actividad económica toma relevancia en las
prácticas educativas actuales.
En este sentido, el Instituto Tecnológico de Mérida está respondiendo como una
institución socialmente responsable, dando solución a problemas que enfrenta dicho grupo
artesanal, a través de educación, capacitación, empoderamiento, acción y aplicación del
conocimiento científico y tradicional, como un derecho de desarrollo humano que tienen los
artesanos. Sin embargo, el conocimiento científico y tecnológico que tienen las Instituciones de
367
Educación superior considera al desarrollo tecnocientífico como un generador de desarrollo
económico lo que ha causado cambios sociales como no se habían conocido hasta ahora. Es por
esto, la importancia de la responsabilidad de los científicos y de las Instituciones educativas como
el ITM a la hora de resolver conflictos que surgen a partir de la interacción entre ciencia y sociedad.
Mucho de esto es por cosmovisiones y requerimientos de la ciencia, la tecnología y la
globalización enfatizando la atención de objetivos en donde no necesariamente colocan en el
centro el desarrollo humano y la obtención de objetivos sociales como la justicia, la libertad, la
cohesión social y la democracia (García & et-al., 2001) sino que se enfoca en la cuestión
netamente económica.
Entonces, es necesario desarrollar proyectos comunitarios donde se incluyan sectores
productos vulnerables por parte de las instituciones de educación superior y con ello construir un
puente entre saberes populares y científicos que permitan generar oportunidades productivas,
soluciones y mejoras en la calidad de vida de los miembros de un sector vulnerable. En este
sentido, le correspondería al gobierno generar condiciones, políticas, instrumentos y
procedimientos ligeros que promuevan un aprendizaje entre diversos saberes dentro de los
sistemas educativos que si bien aporten a la economía enfatizando la innovación, competitividad
y crecimiento económico, también aporten al ser humano, valorizando su capacidad de adquirir,
transmitir conocimiento y cultura local.
Sin embargo, el problema de la relación de aprendizajes, innovación y desarrollo
sustentable es uno de los más relevantes en comunidades vulnerables como es el caso particular
entre la comunidad de artesanos de Dzityá y el ITM. Esto es porque la capacidad de enlazar
cuestiones técnicas, valoraciones políticas, éticas fundamentales, políticas científico-
tecnológicas y educativas, deben desplazar prácticas obsoletas y sustituirlos por ideas
contemporáneas considerando la hibridación de conocimientos científicos y tradicionales. Lo
anterior requiere inevitablemente la comprensión social de las problemáticas existentes y el
impacto de las Instituciones de Educación Superior como el ITM en sus investigaciones y
capacidades científicas y tecnológicas acumuladas en sus diversos cuerpos académicos. Por ello
se requiere una educación con miras a la innovación considerando el conocimiento de
comunidades vulnerables y así aportar al desarrollo endógeno local.
368
VII. Referencias
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http://www.unesco.org/new/es/right2education
370
Inclusión educativa en el nivel superior de alumnos

con discapacidad visual. Un estudio de caso.
Glenn Wolfang Canto Esquivel1, Cristina Urzaiz Cetina 2

1
Facultad de Contaduría y Administración de la Universidad Autónoma de Yucatán, 2Universidad
Mesoamericana de San Agustín
gcanto@correo.uady.mx; cristinaurzaiz@hotmail.com
Resumen
En este trabajo, se aborda la inclusión educativa de los alumnos de licenciatura con discapacidad
visual (visión baja) en la Facultad de Contaduría y Administración de la Universidad Autónoma de
Yucatán. Esta situación puede ser uno de los factores que incidan en el rendimiento académico,
dificultad de aprendizaje o deserción escolar que requiere atención integral. Los objetivos de la
investigación cualitativa son: caracterizar la inclusión educativa, niveles de la función visual e
identificar acciones desde diferentes ámbitos que coadyuve al buen tránsito académico de los
estudiantes. Este estudio de caso es un referente y propuesta de tesis doctoral, pues no existe
un proyecto realizado anteriormente en la facultad con esta perspectiva, lo que implica un reto
en el marco del modelo educativo de formación integral de la universidad. Los resultados
corresponden a la primera inmersión realizada mediante la técnica de observación a los sujetos
de estudio durante el curso de verano junio-julio 2016.
Palabras clave: inclusión educativa, discapacidad visual, modelo educativo de formación integral.
I. Introducción
Al observar en la docencia a nivel licenciatura y posgrado, el constante interés de los
jóvenes por ingresar a estudiar en la Facultad de Contaduría y Administración de la Universidad
Autónoma de Yucatán, así como el notorio uso de lentes para leer o escribir de los hombres y
371
mujeres en el salón de clases, motivó el inicio de la presente investigación acerca de la inclusión
educativa de los alumnos en el nivel superior con discapacidad baja (visión baja). Sabemos que
existen muchos factores que inciden en la problemática de la educación y cuyos efectos en la
población en edad de cursar la educación superior han sido poco investigados como la
desigualdad de género, la inseguridad, inclusión y la discapacidad. Este artículo como un estudio
de caso, se suma a las investigaciones embrionarias que acerca del tema de inclusión de las
personas con alguna discapacidad han formado parte del interés a nivel internacional a partir de
las conferencias mundiales sobre la educación para todos. Cada vez se ha ido generando un
mayor consenso referente a la idea de que la inclusión es el mejor camino para lograr
instituciones educativas equitativas, responsables y sociedades más justas. En nuestro país, la
inclusión educativa con discapacidad visual a nivel superior ha sido un tema poco desarrollado en
materia de investigación académica y políticas públicas a nivel federal y estatal.
1.1 Antecedentes
La Organización de las Naciones Unidas para la Educación, Ciencia y Cultura (UNESCO.
El proceso de identificar y responder a la diversidad de las necesidades de todos los
estudiantes a través de la mayor participación en el aprendizaje, las culturas y las
comunidades, y reduciendo la exclusión en la educación. Involucra cambios y
modificaciones en contenidos, aproximaciones, estructuras y estrategias, con una visión
común que incluye a todos los niño/as del rango de edad apropiado y la convicción de que
es la responsabilidad del sistema regular, educar a todos los niño/as. (p.7).
La educación inclusiva es una aproximación estratégica diseñada para facilitar el
aprendizaje exitoso para todos los niño/as y jóvenes. Hace referencia a metas comunes para
disminuir y superar todo tipo de exclusión desde una perspectiva del derecho humano a una
educación; tiene que ver con acceso, participación y aprendizaje exitoso en una educación de
calidad para todos.
372
La Discapacidad Visual (DV) está relacionada con una deficiencia del sistema de la visión
que afecta la agudeza visual, campo visual, motilidad ocular, visión de los colores o profundidad,
afectando la capacidad de una persona para ver. Al hablar de DV se puede referir a la persona que
presenta ceguera o baja visión. Es una condición de vida que disminuye la agudeza o el campo
visual de la persona; es decir, que quienes presentan una baja visión ven significativamente
menos que aquéllas que tienen una visión normal. En algunos casos la baja visión no es una
condición que limite a quien la padece en su capacidad para desplazarse y conducirse de la forma
que lo hace una persona con una visión óptima.
En el campo de la Educación, el docente debe estar abierto a la posibilidad de que dentro
de su grupo haya estudiantes con baja visión, por lo que es recomendable que lo considere desde
el inicio de ciclo escolar para efectos de un mejor aprendizaje.
Según el XII Censo General de Población y Vivienda 2000 del Instituto Nacional de
Estadística y Geografía (INEGI), una persona con discapacidad "es aquella que presenta una
limitación física o mental de manera permanente o por más de seis meses que le impide
desarrollar sus actividades en forma que se considera normal para un ser humano". Los tipos de
discapacidad más conocidos y con mayor porcentaje en la población son: motriz 58.3% (caminar
o moverse); auditiva 12.1% y visual 27.2% que significa la dificultad para ver o la pérdida total de
la vista.
Para la Organización Mundial de la Salud (OMS), con arreglo a la Clasificación Internacional
de Enfermedades (CIE-10, actualización y revisión de 2006), la función visual se subdivide en
cuatro niveles: visión normal; discapacidad visual moderada; discapacidad visual grave y ceguera.
La discapacidad visual moderada y la discapacidad visual grave se reagrupan
aja visión y la ceguera representan conjuntamente
el total de casos de discapacidad visual.
Según cifras de la OMS, aproximadamente un 90% de la carga mundial de discapacidad
visual se concentra en los países de ingresos bajos. Alrededor de un 65% de las personas con
discapacidad visual son mayores de 50 años. La distribución mundial de las principales causas de
discapacidad visual es como sigue: errores de refracción (miopía, hipermetropía o astigmatismo)
373
no corregidos 43%; cataratas no operadas 33%; glaucoma 2%. En todo el mundo, el 80% de todas
las discapacidades visuales se pueden prevenir o curar.
En 2013, la Asamblea Mundial de la Salud aprobó el Plan de acción para la prevención de
la ceguera y la discapacidad visual, 2014-2019, a modo de hoja de ruta para los Estados
Miembros, la Secretaría de la OMS y los Asociados internacionales, con el objetivo de lograr una
reducción de la discapacidad visual evitable de un 25% al 2019.
La discapacidad es compleja y las intervenciones para superar las desventajas asociadas
a ella son múltiples, sistémicas y varían según el contexto. Las características de la discapacidad
en cada país varían por las tendencias en los problemas de salud, factores ambientales, y de otra
índole, como los accidentes de tráfico, las catástrofes naturales, los conflictos bélicos, los hábitos
alimenticios y el abuso de sustancias.
La Convención y la Clasificación Internacional del Funcionamiento, de la Discapacidad y
de la Salud (CIF), señalan la importancia que representa el entorno para facilitar o restringir la
participación de las personas con discapacidad.
En México, la presencia de la discapacidad data de muchos años, y observa en la
actualidad, como en el resto del mundo, un proceso evolutivo para su reconocimiento y atención,
y con problemas comunes, como los señalados por el Sistema de Naciones Unidas, y también
etapas en que se han emprendido acciones para su atención, sin profundidad de resultados.
Del 2000 al 2006, el gobierno crea la Oficina de Representación para la Promoción e
Integración Social para Personas con Discapacidad (ORPIS). Se orienta la política de atención,
organizando acciones con los sectores de la administración pública; el Congreso de la Unión
promueve y decreta la primera Ley General de las Personas con Discapacidad, la cual se publica
el 5 de junio de 2005 con el propósito de orientar la política de estado y establecer programas y
acciones. Del 2006 al 2012, la Ley vigente establece la creación del organismo público
descentralizado denominado "Consejo Nacional para el Desarrollo y la Inclusión de las Personas
con Discapacidad" (CONADIS), sectorizado a la Secretaría de Salud. En 2013, se promueve la
reforma de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal y se publica el decreto mediante
el que la Secretaría de Desarrollo Social es facultada como responsable de la política de estado
374
para las personas con discapacidad, y se sectoriza el Consejo Nacional para el Desarrollo y la
Inclusión de las Personas con Discapacidad al sector de Desarrollo Social.
La Encuesta de Ingresos y Gastos de los Hogares (ENIGH-2012), señala que la población
con discapacidad visual por sexo y grupo de edad representan el 32.5%, hombres 29%, mujeres
35.8%. Por grupo de edad se observan diferencias importantes en la distribución de los tipos de
dificultad. En los jóvenes 36.2%, adultos 33.8%. Lo que evidencia cómo los cambios en el ciclo de
vida también son un factor importante en el riesgo de adquirir algún tipo de discapacidad.
En Educación, está consagrado en el artículo 3o. constitucional, y la Convención señala en
su Artículo 24o. que los Estados Partes "asegurarán un sistema de educación inclusivo a todos
los niveles, así como la enseñanza a lo largo de la vida, con el fin, entre otras cosas, de hacer
posible que las personas con discapacidad participen de manera efectiva en una sociedad libre".
En particular, para la Universidad Autónoma de Yucatán, según su Modelo Educativo de
Formación Integral (MEFI) la responsabilidad social universitaria es:
El impacto de sus decisiones y actividades en la formación de sus estudiantes, la
sociedad y el medio ambiente, por medio de una conducta transparente y ética que: a) sea
consistente con el desarrollo sostenible y el bienestar de la sociedad; b) considere las
expectativas de los grupos de interés internos y externos; c) esté en conformidad con la
legislación vigente y sea congruente con las normas de conducta internacionales, y d) esté
integrada en toda la organización y practicada en todas sus relaciones" (MEFI, 2012).
Para la Facultad de Contaduría y Administración, el desarrollo integral de los estudiantes
es uno de los objetivos plasmado en la misión que persigue. Esto ha sido reflejado mediante la
creación de planes de estudio, programas, estudios, cursos y actividades cuyo propósito es la
incorporación de los estudiantes en igualdad de oportunidades y derecho a una educación a nivel
superior con calidad. Por lo antes mencionado, es oportuno en este momento realizar el presente
estudio para explorar la situación de la discapacidad visual en los estudiantes de licenciatura; ya
que no hay registros estadísticos previos al respecto.
Situación problemática
No existen suficientes estudios en el ámbito nacional y casi nulo a nivel local, desarrollado
de manera metodológica que describan y caractericen la inclusión de los estudiantes (hombres y
375
mujeres) en licenciatura con discapacidad visual (baja visión) para conocer el porcentaje de
jóvenes en esta situación.
Pregunta de investigación
¿Cuál es la inclusión de alumnos de licenciatura con discapacidad visual detectado en el
curso de verano en el período junio a julio 2016 en la Facultad de Contaduría y Administración?
Objetivos de la investigación
1.- Conocer la proporción de estudiantes (hombres y mujeres) de licenciatura con
discapacidad visual en la Facultad de Contaduría y Administración.
2.- Caracterizar la inclusión educativa en el curso de verano a nivel licenciatura en la
Facultad de Contaduría y Administración.
Definición de variables
Discapacidad visual
forma o grado que se considera normal para un ser humano. Existen diferentes grados de pérdida
de visión, que abarcan desde las deficiencias visuales (pérdida parcial) a la ceguera (pérdida total
Propósito del estudio

Diagnosticar la inclusión educativa en los alumnos de licenciatura con discapacidad visual
(baja visión) durante el curso de verano de junio a julio 2016, en la Facultad de Contaduría y
Administración.
Justificación del estudio

La existencia de la discapacidad visual es un problema complejo, pero con solución.
Estudios sobre la inclusión educativa en el nivel escolar de primaria en varios países tendientes a
indagar acerca del impacto en la enseñanza-aprendizaje de los niños/niñas, permiten considerar
importante analizar este problema a nivel educación superior. No hay que olvidar que la
observación constante permite la identificación de errores en los procesos y el rediseño de
actividades educativas de acuerdo a las características existentes en los sujetos demandantes.
Los beneficios de una investigación cualitativa no estructurada, primera en su tipo, como en este
estudio de caso, ofrecerá la oportunidad a la facultad de disponer de la información obtenida de
376
manera metodológica para considerar en el plan de trabajo 2015-2018 en el marco de la
responsabilidad social universitaria. Actualmente, ante la creciente utilización de teléfonos
celulares y equipos de comunicación entre los jóvenes y modus vivendi de las nuevas
generaciones, representa un desafío para los docentes conocer más acerca de la inclusión
educativa de alumnos a nivel superior con discapacidad visual.
Delimitaciones del estudio
Para efecto de esta investigación se consideró como delimitación de espacio y tiempo a
los 1,022 estudiantes (hombres y mujeres) de las licenciaturas: contador público, mercadotecnia
y negocios internacionales y administración de las tecnologías de información de la Facultad de
Contaduría y Administración, inscritos en los 27 cursos de verano de junio a julio 2016.
Definición de términos
Discapacidad.
Una definición muy relevante es la de la Organización Mundial de la Salud (OMS) que ha
elaborado una clasificación Internacional del Funcionamiento de la Discapacidad y de la Salud (CIF,
2001) que ha sido citada en la Revista de la Facultad de Ciencias Jurídicas y Políticas número 6,
Inclusión educativa.
formar los sistemas educativos a fin de
que respondan a la diversidad de los estudiantes. Tiene que ver con acceso, participación y
Organizaciones de Base Familiar).
Modelo educativo de formación integral.
humanista, concebida como el modo de ver la realidad que considera la dignidad y los derechos
humanos como criterios fundamentales de las valoraciones y normas y como horizonte que
377
II. Revisión de la literatura
A continuación, se presenta, a modo de referentes en la revisión de la literatura, opiniones
de organizaciones y autores que han elaborado estudios o escrito acerca del tema. En el
diccionario en español en línea, Free Dictionary disponible en internet, define la inclusión como el
proceso mediante el cual una persona o cosa pasan a formar parte de un conjunto. La inclusión
es la manera de tratar a todas las personas con equidad, que los posibilite a participar plenamente
del nivel de bienestar alcanzado en cualquier ámbito.
necesidades de todos los estudiantes a través de la mayor participación en el aprendizaje, las
culturas y las comunidades, y reduciendo la exclusión en la educación. Involucra cambios y
modificaciones en contenidos, aproximaciones, estructuras y estrategias, con una visión común
que incluye a todos los niño/as del rango de edad apropiado y la convicción de que es la
aproximación estratégica diseñada para facilitar el aprendizaje exitoso para todos.
encontrado en la revista Educación No. 327, explora las raíces educativas y las perspectivas
teóricas del planteamiento inclusivo en la escuela. En la primera parte del artículo considera los
distintos tipos de respuesta que la escuela y los sistemas educativos han dado a la diversidad
hasta plantearse la orientación inclusiva. En la segunda parte, identifica y describe algunos de los
nuevos referentes ideológicos y teóricos en torno a los que se construye la educación inclusiva.
Se analizan las bases conceptuales y los desarrollos que las diferentes disciplinas y perspectivas
ética, social, etcétera, están haciendo a la educación inclusiva.
la educación
Iberoamericana de Educación, resume que la fundamentación científica de la actividad
educacional incluye, como aspecto necesario, la reflexión filosófica acerca de la misma. Dicha
reflexión, entendida de manera tradicional muchas veces de forma declarativa e irrelevante para
378
la práctica como filosofía de la educación, debe ser superada o al menos complementada
mediante su comprensión como instrumento teórico-práctico del accionar del maestro en el aula.
De este modo, la filosofía podrá contribuir, a través de los fundamentos cosmovisivos,
gnoseológicos lógicos y sociológicos de la educación, a desenvolver la actividad educacional de
un modo más consciente, óptimo, eficiente, eficaz y pertinente.
de Artes y Humanidades UNICA, volumen 12 No. 1, mencionan que el objetivo de la investigación
fue describir los conceptos claves como integración, inclusión, necesidades educativas especiales
y hallazgos teóricos que han sustentado el proceso de integración educativa con la finalidad de
sistematizar este conocimiento para vincularlo con las prácticas integradoras actuales. Describen
cinco enfoques que abordan la temática de la discapacidad y su vinculación con la educación, tales
como el modelo social, la educación intercultural, la pedagogía de la inclusión, el modelo
constructivista y el enfoque de calidad de vida. Mencionan haber utilizado una metodología de
tipo documental, realizando un meta-análisis con base en los documentos.
En el documento denominado Programa Regional de Educación Inclusiva (PREI) (2008),
disponible en Internet, se incluye el marco legal, que da fundamento a las acciones que cada país
realiza en pro de la educación inclusiva en sus sistemas educativos. Se cita al Foro Mundial sobre
la Educación (UNESCO 1990), en cuya
todos los niños, jóvenes y adultos, en su condición de seres humanos tienen derecho a
educación orientada a explotar los talentos y capacidades de cada persona y desarrollar la
personalidad del educando, con objeto de que mejore su vida y transforme la sociedad.
También se enuncian las Normas Uniformes sobre Igualdad de Oportunidades para las
Personas con Discapacidad (ONU 1993), cuya finalidad es garantizar que niñas y niños, mujeres
y hombres con discapacidad, en su calidad de ciudadanos de sus respectivas sociedades, puedan
tener los mismos derechos y obligaciones que los demás. Es responsabilidad de los Estados
adoptar medidas adecuadas p En la Conferencia Mundial sobre
Necesidades Educativas Especiales: Acceso y Calidad (UNESCO 1994), se menciona que se
379
cesidad y urgencia de
impartir enseñanza a todos los niños, jóvenes y adultos con necesidades educativas especiales
declaración mundial sobre Educación para Todos en la cual se invitó a todos los países a
transformar no sólo las prácticas actuales sino también los valores, las creencias y las actitudes.
Otro evento que se señala en el PREI es la VII Reunión Regional de Ministros de Educación
no sólo debe reconocer y respetar la diversidad sino también valorarla y constituirla en recurso
es a cada niño, joven y
adulto, cultivando la diversidad de capacidades, vocaciones y estilos, particularmente sus
ámbitos del quehacer educativo, comenzando con la familia, el aula y la institución escolar y
priorizando su vinculación con el desarrollo local.
Stainback y Stainback (1990), autores citados en el PREI, definen algunos principios para
el desarrollo de la Educación Inclusiva:
• Establecer una filosofía escolar basada en la democracia y el trato igualitario.
• Incluir a todas las personas implicadas en la educación y en la planificación de la toma
decisiones que deben realizar, en función al desarrollo de una atención educativa
inclusiva.
• Integrar un equipo de trabajo colegiado entre el personal y autoridades que resuelva las
necesidades del alumnado que se presentan en la escuela.
Booth & Ainscow (2000) nombrados en el PREI mencionan algunas características de la
educación inclusiva a través de los siguientes aspectos:
- Aumentar la participación de los estudiantes para reducir los niveles de exclusión,
potenciando al mismo tiempo el aprendizaje de los alumnos sujetos a ser excluidos y de aquellos
con deficiencia o etiquetados con necesidades educativas especiales.
- Reestructurar la cultura, las políticas y las prácticas de las escuelas para atender a la
diversidad dentro de un marco de derecho.
380
mentalidad del alumnado universitario de educación especial en un contexto universitario
español
escribe que la UNESCO (2009) establece que la educación inclusiva se basa en el derecho de todo
el alumnado a recibir una educación de calidad que se ocupe de sus necesidades básicas de
aprendizaje y que enriquezca su vida. Si bien la educación inclusiva presta especial atención a
grupos vulnerables y marginados, su fin es desarrollar al completo el potencial de todo individuo
y no sólo el de grupos específicos.
educación superior en México, publicado en la revista electrónica de educación Sinéctica, No.46,
aborda la inclusión educativa de las personas con discapacidad en el nivel superior. Menciona que,
en México, el tema de la inclusión educativa se incorpora como parte de los discursos, políticas y
prácticas educativas hasta principios de este siglo, principalmente, como resultado de los
avances que a nivel internacional se habían logrado en esta materia y también por la
conformación de una demanda específica de la población con discapacidad. Las políticas
educativas en nuestro país se han concentrado de manera fundamental en el nivel básico, con lo
cual se está de acuerdo. Algunas universidades han venido implementando una serie de medidas
para atender las necesidades de este sector de la población, aunque no siempre las han logrado
integrar como parte de una política institucional.
La inclusión educativa tiene que ver con la capacidad y el compromiso de un cambio de
esquemas de todos los involucrados, que permita cimentar una institución educativa que
responda a la diversidad, y vista como un proyecto educativo de pertinencia y responsabilidad
social, como respuesta a una realidad que impera en la sociedad actual y específicamente en las
aulas. Con los anteriores argumentos se concreta la importancia y el marco referencial filosófico,
teórico y legal de la inclusión educativa.
La Organización Mundial de la Salud (OMS), en su sitio web, define con arreglo a la
Clasificación Internacional de Enfermedades (CIE-10, actualización y revisión de 2006), que la
función visual se divide en cuatro niveles:
• visión normal;
381
• discapacidad visual moderada;
• discapacidad visual grave;
• ceguera
La discapacidad visual es la pérdida total o parcial del sentido de la vista. Es decir, cuando
las personas presentan una disminución en mayor o menor grado de la agudeza visual y una
reducción significativa del campo visual. Asimismo, la discapacidad visual moderada y la
discapacid
En la Guía didáctica para la inclusión en educación inicial y básica, editada por el Consejo
Nacional de Fomento Educativo (CONAFE) (2010), disponible en Internet, la discapacidad visual
se define con base en la agudeza visual y el campo visual. Se habla de discapacidad visual cuando
existe una disminución significativa de la agudeza visual aun con el uso de lentes, o bien, una
disminución significativa del campo visual. La agudeza visual es la capacidad de un sujeto para
percibir con claridad y nitidez la forma y la figura de los objetos a determinada distancia. Las
personas con agudeza visual normal registran una visión de 20/20: el numerador se refiere a la
distancia a la que se realiza la prueba, y el denominador, al tamaño del optotipo (figura o letra que
utiliza el oftalmólogo para evaluar la visión). Las personas que utilizan lentes en su mayoría
experimentan afectaciones en la agudeza visual.
Diario de Yucatán (2016) en el artículo
en el periódico Diario de Yucatán, dice que la legisladora panista Kathia Bolio Pinelo, compartió su
reflexión sobre la falta de cultura y educación de la sociedad en el tema de las discapacidades, su
preocupación por el poco o nulo conocimiento de las normativas inherentes al tema y el ambiente
social que muestra indiferencia a la vivencia de los valores sociales como la inclusión y expuso
alguna discapacidad significa
velar por el bien superior de los seres humanos y debería ser una política pública transversal y
El Modelo Educativo para la Formación Integral (MEFI) (2012), disponible en Internet,
presenta la fundamentación teórica y filosófica, los ejes que lo componen, sus implicaciones en
los planes y programas de estudio y los actores principales que concibe la Universidad Autónoma
de Yucatán (UADY). Tiene la finalidad de responder de forma pertinente al compromiso social de
382
la Universidad y coloca en el centro la formación integral del estudiantado, por medio de la
articulación de seis ejes: educación centrada en el aprendizaje, educación basada en
competencias, responsabilidad social, innovación, flexibilidad e internacionalización. Este modelo
es una propuesta que atiende a la Misión y Visión institucionales y da cumplimiento a uno de los
quince programas prioritarios establecidos en el Plan de Desarrollo Institucional 2010-2020, para
promover la formación integral de los egresados de educación media superior, superior y
posgrado bajo una filosofía humanista, concebida como el modo de ver la realidad que considera
la dignidad y los derechos humanos como criterios fundamentales de las valoraciones y normas
que orienta las acciones para desarrollar una vida plena.
La inclusión educativa de los alumnos universitarios con discapacidad visual se construye
y atiende con el apoyo de todos los actores principales, políticas públicas, recursos, programas,
capacidades y habilidades, además de otras formas para enfrentar ciertos desafíos cotidianos,
mediante el desarrollo de otros aspectos como los olores, sabores, sonidos, tacto y guías. El
apoyo que reciban en la facultad y desde la casa, influirá de forma importante en su vida; pues en
la medida que descubran sus competencias y valores lograrán una autoimagen positiva para su
mejor desempeño escolar, inserción laboral y social.
III. Resultados
En respuesta a la pregunta de investigación ¿Cuál es la inclusión de alumnos de
licenciatura con discapacidad visual detectado en el curso de verano en el período junio a julio
2016 en la Facultad de Contaduría y Administración?, para conocer la proporción de estudiantes
(hombres y mujeres) de licenciatura con discapacidad visual en la Facultad de Contaduría y
Administración y caracterizar la inclusión educativa, se presentan los resultados de la primera
inmersión realizada mediante la técnica de observación a los sujetos de estudio durante el curso
de verano junio-julio 2016.
De los 1,022 estudiantes (hombres y mujeres) de las licenciaturas: contador público,
mercadotecnia y negocios internacionales y administración de las tecnologías de información de
la Facultad de Contaduría y Administración, inscritos en los 27 cursos de verano de junio a julio
383
2016, se pudo observar el 52% de los cursos, resultando un total de 91 alumnos (8.9%), en una
proporción de 35 hombres y 56 mujeres, con discapacidad visual (visión baja).
Estos resultados, aparentemente bajos, acerca del tema abordado en este estudio de
caso, abre un camino en la investigación para realizar futuras inmersiones y entrevistas a los
sujetos de estudio que permitan detectar las causas de la visión baja, su impacto escolar, apoyo
institucional y acciones desde diferentes ámbitos que coadyuve al buen tránsito académico de
los estudiantes.
IV. Referencias
Consejo Nacional de Fomento Educativo (CONAFE). (2010). Discapacidad visual. Guía didáctica
para la inclusión en educación inicial y básica. México.
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386
Avances: Contribución de una maestría en el área

de educación desde la perspectiva de egresados
1
David Ernesto Mukul Domínguez, 2Jesús enrique Pinto Sosa
Escuela Normal Preescolar José Dolores Rodríguez Tamayo, 2Universidad Autónoma de Yucatán
1
david.mukul@cert.edu.mx, 2psosa@correo.uady.mx
Resumen
La educación docente en México representa un reto en cuanto a lo que ofrecen desde la
normatividad de los posgrados. Se concatenan las necesidades de un estudio para verificar si el
programa cumple con lo que espera de la institución que lo imparte. El Problema de
investigación surge debido a la falta de conocer los impactos en la contribución y trascendencia
del estudio de una maestría en el área de educación. El problema se resume con la pregunta
¿Cuál es la contribución de los estudios de una maestría en el área de educación desde la
perspectiva de los egresados? El objetivo general es analizar la contribución en los ámbitos
profesional, personal, científica y social de una maestría en el área de educación desde la
perspectiva del egresado. Se presenta un avance de la tesis doctoral para obtener el grado de
Doctor en Educación en el Centro Universitario Siglo XXI.
Palabras clave: Contribución, Calidad, Posgrado y Maestría
I. Introducción
Los recursos humanos son el punto de partida para el crecimiento y la equidad
profesional, dentro de una clara concepción de que con una formación de alto nivel y calidad se
logra producir y socializar el conocimiento generando ventajas permanentes para un desarrollo
sostenible a largo plazo, (Jaramillo, 2013, en Rodríguez, 2015).
387
La consolidación de la comunidad académica para el desarrollo científico, tecnológico y
educativo está asociada a la formación de recursos humanos de alto nivel en el desempeño,
comprometidos a ofrecer resultados en el área profesional en la que se desarrollen. Por lo que,
en el área de la educación, se valora respecto a la calidad de aprendizajes que el docente propicia
en los alumnos; generando conocimientos, habilidades y destrezas que permitan resolver los
problemas que se presenten, la actualización y la preparación constante son los que ofrecen un
conjunto de herramientas que les permiten atender las necesidades que plantea la sociedad.
El posgrado juega un papel fundamental en la formación de recursos humanos porque
permite lograr los niveles de calidad educativa que la sociedad requiere; el profesional docente
debe convertirse en un investigador de la propia práctica que busque la mejora. El proceso de
globalización y apertura, y la consecuente búsqueda de integración, son prueba de los tiempos
actuales, que demandan cambios sociales profundos en los ámbitos de la vida social y productiva.
Lo que hoy se conoce como educación de posgrado, posgraduados o estudios avanzados
o de cuarto nivel, donde las actividades de aprendizaje sistémico y supervisado que son llevados
a cabo en universidades u otros institutos de educación superior que poseen previamente un
título universitario por lo que aparece en el siglo XIX en Alemania, Rusia, Estados Unidos y Francia
como resultado del impulso dado a la ciencia, la educación y a las fuerzas productivas por los
movimientos políticos y culturales como la Ilustración, la Revolución Industrial y la Revolución
Francesa.
Pero los antecedentes del nivel educativo se remontan al origen de las universidades; al
momento cuando integran distintos grados o niveles de estudio como el bachillerato, licenciatura,
maestría y doctorado con progresivas exigencias académicas.
Considerando que la demanda de trabajo se encuentra condicionada por el ritmo de
crecimiento de la economía. En otros términos, la oferta de trabajo varía por el comportamiento
de los mercados laborales (Requeijo, 2005). No obstante, el mercado se hace presente en el
ámbito universitario en tanto que los alumnos, las empresas y la comunidad local, requieren de
servicios que las instituciones de educación superior ofrecen. En ese sentido, destacan dos
políticas que contribuyen a la diversificación de las fuentes de ingreso universitario, el auge de los
388
programas de posgrado y la vinculación de la universidad con el sector empresarial, (Juárez y
Camboni, 2001).
Con ello, la Asociación Nacional de Universidades e Instituciones de Educación Superior,
(ANUIES, 2012) hace extensiva la necesidad de modernizar las Instituciones de Educación

Superior con el propósito de articular los retos sociales y tecnológicos del país con base en el
potencial de estas. Según la Asociación, es el camino que debe seguir la educación superior para
cumplir y posicionarse en los flujos de internacionalización.
Situaciones problemáticas
Al hacer referencia a los posgrados, la educación docente en México representa un reto
en cuanto a lo que se ofrece desde la normatividad aplicable al tipo de estudios, así como, a los
requerimientos que ameritan la pertinencia y contribución de los programas para implementar
en los posgrados, es necesario tener en cuenta la visión y la misión de un posgrado. El sistema
educativo mexicano requiere profesionales altamente preparados, no sólo para la investigación
básica y aplicada, sino para buscar soluciones a problemas educativos de diversa índole, y con
ello tomar las decisiones que correspondan.
Por lo que se requiere una elevada y compleja preparación que los capacite para
reflexionar y proponer innovaciones sobre formas de resolver las persistentes problemáticas
educativas en el país, que conlleve a los logros de las metas que concreten los objetivos del
programa de posgrado, como es capacitar y mejorar la formación del que recibe, así como el que
la imparte, dando lugar a la consolidación del programa ante la sociedad y los empleadores de un
egresado del posgrado.
La primera problemática refiere a que independientemente de que las necesidades
educativas de México justifican el crecimiento necesario de investigadores y profesionales en
educación de alto nivel, en el país se da un crecimiento explosivo y desordenado de los programas
de posgrado en educación, lo cual demerita la calidad de los mismos por la falta de un mecanismo
de control y seguimiento a las instituciones de educación superior que los ofertan.
A finales de la década de los setenta, existe un crecimiento desordenado de los
programas de maestría en el país ofertando diferentes especialidades, siendo 21 en 1976, a cinco
389
años apenas de la creación de la maestría ofrecida por el Departamento de Investigaciones
Educativas en 1971; para esas fechas el único programa de doctorado era el de Pedagogía, de la
Universidad Autónoma de México.
En los últimos años, surgen ofertas por internet de nuevos programas de maestría en
educación en línea ofreciendo en ella un sin número de beneficios. La matrícula, por su parte, es
actualmente cerca de 29,000 estudiantes (SEP, 2012) según un análisis diagnóstico que se
realiza; la demanda se incrementa, por lo que el alumno de posgrado amplía el panorama de
oportunidades de trabajo y estudio que se tienen.
El Sistema Nacional de Información Estadística Educativa (2015), cuyo objetivo es
proporcionar información de los centros escolares de educación básica, media superior y superior
a la población, por medio de un sistema de información que articula los diferentes componentes
educativos, facilitando la consulta en línea de información útil, confiable y oportuna, a fin de que
el proceso educativo cumpla la expectativa de la calidad de la educación para todos; se presentan
los datos estadísticos a nivel nacional.
Tabla 1. Datos de la Educación Superior a Nivel Nacional
Nivel Total Hombres Mujeres Docentes Escuelas
EDUCACIÓN 3,419,391 1,687,521 1,731,870 349,193 6,922
SUPERIOR
NORMAL 132,205 93,979 38,226 16,477 484
LICENCIATURA
LICENCIATURA 3,057,985 1,473,628 1,584,357 283,499 4,294
POSGRADO 229,201 119,914 109,287 49,217 2,144
PÚBLICO 2,372,637 1,118,961 1,253,676 208,231 3,039
PRIVADO 1,046,754 568,560 478,194 140,962 3,883
390
Por otro lado, en el estado de Yucatán, la Secretaría de Educación Pública, las autoridades
educativas estatales y las universidades e instituciones de educación superior públicas facultadas
para otorgar Reconocimientos de Validez Oficial de Estudios. Pone a disposición del público en
general la relación de las instituciones particulares y programas educativos con RVOE en todas
las modalidades, en donde se destaca que existen 51 instituciones de nivel superior con
sostenimiento privado que ofertan programas de posgrado (Secretaría de Educación Superior,
2014).
Tabla 2. Datos de Educación Superior a Nivel Estatal de Yucatán 2014
Nivel Total Hombre Mujeres Docente Escuela
s s s
EDUCACIÓN SUPERIOR 65,175 31,508 33,667 6,680 180
NORMAL LICENCIATURA 3,466 2,461 1,005 357 17
LICENCIATURA 57,604 26,925 30,679 5,256 106
POSGRADO 4,105 2,122 1,983 1,067 57
PÚBLICO 36,547 15,485 21,062 2,923 61
PRIVADO 28,628 16,023 12,605 3,757 119
Respecto a los estudios de posgrado en el estado de Yucatán, se observa en la base de
datos de la SEP federal datos relevantes que se presentan.
Tabla 3. Datos de los Posgrados a Nivel Estatal del 2015
Nuevo ingreso Egresados Titulados Docentes Escuelas
1754 1443 876 1188 64
En el Diagnóstico Nacional del Posgrado en México (2015), y considerando la base de
datos obtenida a partir de la encuesta realizada en 2014 para el Consejo Mexicano de Estudios
de Posgrado (COMEPO), se identifica cierta claridad en cuanto al perfil de la institución de los
391
posgrados, así como los que la imparten. Respecto al tipo de Instituciones de Educación Superior
(IES), se agruparon en dos grandes rubros, las públicas y privadas. De esa forma, en la Figura 1 se
observa que el total de los programas de posgrado que imparten las IES en el país es de 10,737,
de los cuales el 59% corresponden a las privadas y el 41% restante a las públicas.
Públicas
Privadas 41%
59%
Figura 1. Tipo de Sostenimiento de los Posgrados en Educación en México.
Se observa que el 59% de los programas de posgrado corresponden al sector privado y
41% al sector público. La importante participación que tiene el sector privado en la oferta
educativa de este tipo se puede interpretar como una muestra del interés del sector en la
formación de personal altamente calificado en nuestro país, con grado de especialidad, maestría
o doctorado.
A nivel nacional, el 54% de los programas que imparten las Instituciones de Educación
Superior (IES), están inscritos en el RENIECYT y el 46% restante no. Por otra parte, es importante
señalar que las IES llevan a cabo las gestiones para recibir recursos de distintas fuentes para los
programas de posgrado. En ese sentido, el origen principal de financiamiento entre las nacionales
fue el privado, señalado por un 57% de las instituciones, en tanto que el financiamiento público
de tipo federal fue del 20%, al tiempo que el financiamiento público de tipo estatal menciona el
30%.
Es posible observar un crecimiento de naturaleza reactiva, como lo identifica Metzger
(2000), detonado fundamentalmente por la demanda potencial, de cientos de miles de
profesores en servicio por obtener un posgrado, que a la vez sirve como requisito de promoción
en la carrera docente, tanto de nivel básico como la extinta carrera magisterial y en el nivel medio
y superior con el Programa de Mejoramiento del Profesorado (Promep), Programa Integral de
Fortalecimiento Institucional (PIFI), Programa Nacional de Posgrados de Calidad (PNPC) o de
392
ingreso a la docencia en el nivel medio superior y superior. Por consiguiente, se observan
programas de posgrado muy distintos en cuanto a la calidad, trascendencia, impacto y
contribución a la solución de problemáticas sociales y al conocimiento.
La oferta de las maestrías en el área de educación es amplia pero no se fortalecen
programas en función del área específica que pueden atender, o que considere las necesidades
que implican atención en el docente que decide cursar un posgrado. En una misma ciudad
coexisten múltiples programas similares o en su caso la demanda puede ser ocasionalmente
cubierta por instituciones que ofrecen programas itinerantes; se trata de programas cuyo registro
está dado en una entidad específica, pero lo ofrecen en otras, sin necesidad de acreditar
localmente el cumplimiento de requisitos institucionales o la pertinencia para las características
contextuales de un Estado.
Una tercera problemática, se localiza a partir de cursos y charlas entre el autor y otros
profesionales, en la que destacan algunas deficiencias en la formación de los estudiantes de
posgrado, principalmente en aquellos docentes de educación básica que piensan que acreditar
una maestría es solo obtener un grado académico, lo anterior se ve reflejado en la práctica
profesional que desempeñan como las limitadas técnicas de estudio, redacción y argumentación
académica, así como en la generación de mejoras en el aprovechamiento escolar de los alumnos.
Así mismo, en muchos casos los estudiantes no tienen encuentros concretos, previos con
la investigación, ni siquiera en la forma de una tesis de licenciatura, debido a las actuales
modalidades aceptadas de titulación, ejemplo de ello, es que en el Estado de Yucatán existen
instituciones que promueven la titulación por promedio con una calificación mínima de nueve,
acreditando un curso de titulación o en su caso inscribirse al doctorado, esto es vivido en la
experiencia misma al ser docente en el posgrado.
La calidad educativa significa excelencia, por lo que este término puede referirse a las
características del profesorado, de los aprendizajes logrados por los alumnos, de los criterios para
certificar, de la forma de incorporarse al mundo extraescolar entre otros (Gago, 2005), el
posgrado debe propiciar una excelente formación del maestro, el docente debe dominar el
contenido que enseña, debe desarrollar la habilidad para guiar, orientar y facilitar a los alumnos
el proceso de construcción del aprendizaje.
393
Finalmente, una de las problemáticas más relevantes son las referidas a la situación
actual de los docentes que cuentan con una maestría en el área de educación, distinguiéndose
dos características primordiales, el título de maestría solo es ostentado pero no se pone en
práctica la investigación en problemas que mejore la visión de un estudio o centrándose en el
programa para la mejora de la práctica profesional, quedando solo plasmado en un documento,
ya que no se desempeña ninguno de los aspectos que se plantea en el currículo del programa.
Al parecer, prevalece la política de solo obtener un documento que acredite tener un
posgrado, los programas cursados solo ayudan a profundizar temas comprendidos y no ayudan
a perfeccionar las competencias y el desarrollo de estas, al margen de su calidad, (Barrera, 2010)
sobre todo en el campo de la educación, un gran porcentaje de profesionales de la educación
cursan un posgrado con la finalidad de fortalecer el aspecto escalafonario y acreditar los
beneficios que le permiten obtener.
El propósito central del trabajo es describir la contribución en la práctica profesional de
los docentes en el estudio de una maestría en el área de educación, presentar el análisis
descriptivo que los organismos realizan al tomar en cuenta las características de este nivel de
estudio, así como del impacto que ofrece la institución que la imparte y el perfil con el que
concluye la formación.
El problema de investigación
Surge debido a la falta de reconocer que los impactos en la contribución en la producción
de conocimientos son determinantes para trascendencia del estudio de una maestría en el área
de educación. Por lo tanto, el problema que origina este estudio se resume con la siguiente
pregunta de investigación.
¿Cuál es la contribución de los estudios de una maestría en el área de educación desde la
perspectiva de los egresados?
Objetivo general
Analizar la contribución en los ámbitos profesional, personal y social de una maestría en
el área de la educación desde la perspectiva de los egresados.
Justificación
394
Considerando que el desarrollo de un país está determinado fundamentalmente por el
nivel de conocimientos y de aptitudes de la población para encontrar soluciones viables e
innovadoras a los problemas en todos los ámbitos de la vida común. En ese contexto, los estudios
de posgrado desempeñan un papel importante, ya que constituyen el espacio por excelencia para
formar con elevados estándares de calidad, los recursos humanos que se requieren para generar
y aplicar el conocimiento de manera innovadora y contribuir con el desarrollo integral de las
sociedades. Es por ello que el fortalecimiento de los estudios de posgrado en México debe ser
uno de los aspectos de mayor interés para la sociedad y los gobiernos en todos sus niveles.
La educación superior a nivel nacional requiere de especial atención en el nivel posgrado
debido a que en la actualidad existe un crecimiento acelerado de instituciones que lo ofrecen, así
como de la matrícula que ingresa con la finalidad de facilitar el acceso a mejores oportunidades
de trabajo. Por lo que se debe valorar la contribución, conociendo si responde a intereses de los
participantes y permite cumplir con los objetivos. En la actualidad la diversificación de los
programas en el tipo, modalidad, sostenimiento y exigencia lleva a tener un alto número de
profesionales con el grado de maestro.
Según Méndez (2005), indica que las instituciones de posgrado deben realizar una gestión
y planeación prospectiva, avanzar en la construcción del concepto de pertinencia social, construir
nuevos marcos de referencia y la evaluación del posgrado para contribuir a la formación del
egresado.
Por lo tanto, se plantea la necesidad de realizar una investigación que permita a los
egresados de programas de maestría en el área de educación dar a conocer cómo les va en sus
quehaceres docentes y la implementación en las áreas respectivas que proporcione información
sobre el desempeño en el campo de trabajo, así como, el profesional y sobre la opinión de los
egresados ante la formación recibida en las instituciones de origen para encontrar cómo estos
factores están relacionados. Aunque se considera a las maestrías como el motor que impulsa el
despegue de mejores condiciones de vida para toda la población, aún enfrentan fuertes
problemas en la consolidación y contribución laboral.
Otra implicación importante de la investigación es que orienta a los coordinadores de los
programas de posgrado a considerar las múltiples alternativas como actividades dentro y fuera
395
del espacio y tiempo escolar, así como, actividades en el espacio virtual para enriquecer las áreas
de aprendizaje que ofrece un programa de posgrado y analizar cómo contribuye a mejorar al
proyecto deseado.
Finalmente, otro de los beneficios del estudio es ofrecer a los interesados en cursar un
programa de posgrado, información acerca de cuál es la contribución y pertinencia de cursar un
programa de calidad y elegir a través de una valoración las ventajas y desventajas de las
diferentes opciones, atendiendo a perfeccionar la formación profesional y no verla como una
oportunidad de obtener un grado académico.
II. Marco de referencia

La educación superior y el posgrado
Por posgrado se entiende cualquier actividad de formación que se imparte o a la que se
accede, después de la obtención de un título universitario en carreras que exigen cuatro o más
años de escolaridad superior, (Cruz, 2008). En general, al posgrado se le concibe como la
formación de nivel avanzado cuyo propósito central, según Álvarez (2007) es la preparación para
la docencia, la investigación, la aplicación tecnológica o el ejercicio especializado de una profesión.
Los sistemas educativos vigentes en países como Argentina, Brasil, Colombia, Cuba,
España, México, Perú y Venezuela identifican tres figuras académicas básicas del posgrado: la
especialización, la maestría y el doctorado. En Colombia, lo mismo que en Bolivia y Ecuador, se
utiliza la figura del diplomado para definir programas de menor complejidad y duración.
La figura que comprende el ciclo de maestría es la más utilizada y el tipo de maestría
mejor definido es el vinculado a la investigación (Castro y Núñez, 2005). Un gran número de
universidades la incluyen como un requisito obligatorio para acceder al doctorado. En los últimos
años, surgen maestrías que profesionalizan a los graduados universitarios en diferentes campos
del saber, y que no necesariamente limitan su campo de especialización al ejercicio de la
investigación; ello probablemente atiende a las necesidades de competencia profesional aplicada
e incentivada desde la década de 1990.
Azzerboni (2008), explica que experiencias importantes se registran ya en México, Brasil
y por supuesto en España, en donde los programas de Posgrado se conocen con el nombre de
396
títulos propios en virtud de que las Universidades los ofrecen en el marco de la propia autonomía.
Entonces, en el ámbito internacional se suele encontrar actualmente una oferta formal como
especializaciones, maestrías, doctorados y postdoctorados y no formal de posgrado que son
cursos, diplomados o programas cortos en la modalidad de educación continúa.
La educación de posgrado tiene antecedentes en Alemania. Surge a finales del periodo de
la Revolución Industrial, a principios del siglo XIX. En 1809, se otorga el grado académico de
doctores a quienes, después de estudios profesionales, realizan una investigación científica
individual bajo la supervisión institucional y presentan los resultados en forma escrita ante un
jurado.
España tiene un crecimiento acelerado en la expansión de la educación de posgrado en la
segunda mitad de este siglo, el nivel de actividad se expresa en grandes cifras de profesionales o
poseedores de un título universitario como parte de un sistema de educación de posgrado al igual
que se consideran las maestrías y las especialidades.
En el año 2000, Lisboa marca las líneas de una nueva metodología en la formación
permanente con estrategias coherentes, valiéndose de las estructuras, los procesos, programas
e instrumentos existentes en los diferentes países de la Unión Europea.
La transferencia de la tecnología e ideología extranjera, se considera un factor del
desarrollo en los estudios avanzados, no obstante, el camino exige tener en cuenta las
características y necesidades profesionales en el contexto latinoamericano. Que se traduce en un
aumento progresivo en el número de programas de posgrado, de manera que hoy se otorga el
grado de Doctor en más de 24 disciplinas y el grado de Máster en 72 disciplinas, incluyendo las
menciones maestría profesional y áreas de especialización (UNESCO, 2013).
En el caso de México, los orígenes del posgrado se encuentran en el periodo colonial con
la Real y Pontificia Universidad de México, desaparecida en 1833. En 1910 se fundó la
Universidad Nacional de México y, dentro de ella, la Escuela de Altos Estudios, que
posteriormente toma la forma de Facultad de Filosofía y Letras, y que se constituye en la
antecesora de los actuales estudios de posgrado. A partir de 1916, se otorgan grados de maestría
y doctorado. Desde 1948, la Universidad Iberoamericana, fundada cinco años antes, es la primera
institución privada de educación superior que lo ofrece.
397
La función formal del posgrado en México, como en otros países tiene la finalidad de
formar para las instituciones de enseñanza superior y, colateralmente, se atienda a la formación
de profesionales de alto nivel para el sector de la producción y de servicios. Las tendencias del
posgrado a nivel internacional permiten identificar los siguientes aspectos.
Primero que existe gran heterogeneidad terminológica y conceptual entre los diferentes
sistemas de posgrado en el mundo, hasta el punto de ser cauto cuando se trata de reconocer o
validar títulos académicos extranjeros.
Finalmente, existen pocos países que cuentan con una política y un sistema nacional de
estudios de posgrado, la tendencia dominante se orienta a incluir estos elementos en las políticas
de desarrollo científico y tecnológico. Históricamente la educación es un proceso de actuación
intencional sobre miembros de una comunidad humana, principalmente sobre los más jóvenes,
con el propósito de desarrollar personalidad, capacitarlos para el trabajo y adaptarlos a la vida
social. Es un proceso que acompaña a las sociedades durante toda la evolución y que refleja los
cambios en estructuras de organizaciones como los problemas, el crecimiento y la diversificación
constante, (Borges, 2013).
El posgrado en México
Las funciones primordiales de la educación superior se refieren a la formación de las
personas en los distintos campos de la ciencia, la tecnología, la docencia, la investigación;
también, a la extensión de los beneficios de la educación y la cultura al conjunto de la sociedad,
con el propósito de impulsar el progreso integral de la nación. En México, la educación superior
está conformada por cuatro tipos de instituciones, las universidades, institutos tecnológicos,
escuelas normales y universidades tecnológicas. Comprende los niveles de técnico superior
universitario o profesional asociado, licenciatura, especialidad, maestría y doctorado.
El Posgrado es la opción educativa posterior a la licenciatura y que comprende los
siguientes niveles, la Especialidad, que conduce a la obtención de un diploma. La Maestría, que
conduce a la obtención del grado correspondiente y el Doctorado, que conduce a la obtención del
grado respectivo. Los estudios de posgrado en el sistema educativo nacional tienen el propósito
de profundizar los conocimientos en un campo específico.
398
Las diferentes ofertas profesionales de nivel licenciatura se agrupan convencionalmente
en seis áreas, de acuerdo con criterios establecidos por la Asociación Nacional de Universidades
e Institutos de Enseñanza Superior (ANUIES). La división de las carreras obedece a necesidades
de clasificación y análisis y no tiene fuerza legal alguna. Cada área está seccionada a su vez en
sub-áreas, dentro de las cuales se conjuntan las carreras específicas. Las áreas son: a) Ciencias
Naturales y Exactas; b) Educación y Humanidades; c) Ciencias Agropecuarias; d) Ciencias de la
Salud; e) Ingeniería y Tecnología, y f) Ciencias Sociales y Administrativas. La duración de los
estudios universitarios varía entre las escuelas y las instituciones. En general, los alumnos cursan
en cuatro o cinco años sus estudios. Algunas instituciones organizan los cursos en semestres y
otras en cuatrimestres. No hay formas homogéneas de organización académica, pero la
modalidad más frecuente es la escuela y la facultad. Las escuelas y facultades reúnen en
ocasiones más de una carrera. Suele emplearse el término facultad para aquellos centros que
ofrecen carreras de licenciatura y estudios de posgrado.
En la página de la Subsecretaria de Educación Superior se indica que el Reconocimiento
de Validez Oficial de Estudios (RVOE), es el acto de la autoridad educativa en virtud del cual se
determina incorporar un plan y programas de estudio que un particular imparte o pretende
impartir, al sistema educativo nacional. Es de particular importancia en el caso de estudios
relacionados con profesiones que requieren forzosamente cédula profesional para su ejercicio,
tales como derecho, contaduría, médico cirujano, enfermería e ingeniería, entre otras.
En ese sentido, los resultados muestran que prácticamente todos los programas de
sostenimiento privado (99%) cuentan con el RVOE. Adicionalmente, se aprecia que los programas
cuentan también con otro tipo de reconocimientos que son otorgados por la SEP (2,579), la Ley
de Ciencia y Tecnología (97), por Acuerdo Presidencial (176) o alguna otra instancia no
especificada (249).
Con relación con la fecha en que recibieron el reconocimiento de validez oficial, los
resultados son interesantes, pues de alguna manera se establece un vínculo entre el origen y la
historia de los programas de posgrado. Así, por ejemplo, se observa que son pocos los programas
que obtuvieron su acreditación en el periodo de 1958 a 1990, es decir, en 42 años el posgrado a
399
nivel nacional parecería que permaneció casi sin cambios, con una cantidad limitada de oferta
educativa en contraste con la actual.
La orientación de los programas de posgrado
El Programa Nacional de Posgrados de Calidad (PNCP), reconoce la calidad y pertinencia
de los programas de posgrado en sus dos orientaciones.
Los Programas de Posgrado con Orientación a la Investigación que se ofrecen en los
niveles de especialidad, maestría y doctorado en las diferentes áreas del conocimiento.
Los Programas de Posgrado con Orientación Profesional que se ofrecen en los niveles de
doctorado, maestría y especialidad, con la finalidad de estimular la vinculación con los sectores
de la sociedad.
Calidad en los programas de posgrado en educación
Es necesario definir lo que se entiende por calidad y por calidad educativa. Puede decirse
que la calidad de algo es la síntesis de los atributos, rasgos, elementos y expresiones más
características, todos ellos juzgados a la luz de una escala que distingue lo positivo de lo negativo
mediante diferentes juicios de valor (Gago, 2005).
Mientras que Seibold (2000), señala que la calidad en general abarca todas las cualidades
con las que cuenta un producto o servicio, cuando las características, tangibles e intangibles,
satisfacen las necesidades del usuario. Dicho término fue utilizado básicamente en el rubro de la
economía y el área industrial, pero debido a la globalización y a la competitividad se presenta con
mayor frecuencia en el ámbito empresarial, lo que genera una serie de estándares internacionales
de calidad a partir de los cuales se compara el desarrollo y funcionamiento de las organizaciones.
Cardoso (2006), establece que la calidad hace referencia a algo especial; además,
comenta que existe calidad en la medida en que un producto o servicio se ajusta a las exigencias
del cliente, por lo que la dimensión más importante de este término es su funcionalidad.
Investigaciones realizadas a cerca del posgrado en México
En el apartado se presentan algunos resultados generales de diferentes investigaciones
relacionadas con el impacto y avances a partir del análisis de los estudios de posgrado a nivel
400
nacional. Se distinguen más datos estadísticos, seguimiento de egresados y aportes realizados
por los coordinadores en el posgrado nacional (PN).
Ejemplo de ello está en la Matrícula del Posgrado, con base en la información de la
encuesta con los datos expandidos, se puede afirmar que la población estudiantil que ingresó al
posgrado en el ciclo escolar 2013-2014 es de 200,644 estudiantes y que se incrementó en un
21% respecto de la ingresó dos años antes, en 2010-2011, mientras que el número de
estudiantes que egresó en 2012-2013 asciende a 152,500 y se incrementó en 20% respecto a
los que egresaron dos años antes. En cambio, el número de estudiantes titulados del ciclo escolar
que egresó en 2012-2013 decreció 3.6% respecto de los que se titularon dos años antes, en
2010-2011. Este decremento tiene la siguiente explicación, existe una diferencia de dos años
para la obtención del grado que tuvieron los estudiantes que egresaron en el ciclo escolar 2010-
2011, respecto de los que egresaron en 2012-2013. Esto es, la eficiencia terminal se está
calculando en dos tiempos diferentes, con dos años de diferencia. Esto será más evidente al
medir las eficiencias terminales de los programas de posgrado.
Figura 2. Ingreso, Egreso y Titulación de las Tres Últimas Generaciones que Egresaron del
Posgrado Nacional. Fuente COMEPO
401
La figura muestra los ingresos, egresos y titulados del posgrado nacional, de la última
generación y de las tres últimas generaciones, respectivamente, según el área del conocimiento.
Se puede apreciar que la población estudiantil está concentrada en las áreas de Humanidades
Ciencias de la Conducta y de las Ciencias Sociales que en conjunto acumulan el 76% a 77% del total
de ingresos de cada una de las tres generaciones. Adicionalmente al crecimiento anual de la
población del posgrado, que es de un 10%. Las Humanidades muestran un crecimiento relativo a
las demás áreas, ya que en la antepenúltima generación representa el 30% del total de
estudiantes, mientras que en la última alcanza el 33%.
III. Metodología
Perspectiva Teórica
El estudio que se realiza parte de la epistemología o teoría del conocimiento, siendo éstos
el conjunto de saberes que tienen a la ciencia como la naturaleza, estructura y métodos como
objeto de estudio. Las cuestiones centrales de la disciplina filosófica hacen referencia a cuáles
son la naturaleza, estructura y límites del conocimiento humano, qué es la ciencia y cuáles son
los criterios de demarcación para alcanzar un conocimiento científicamente aceptable. Una
perspectiva teórica es una forma de comprender y explicar cómo se conoce lo que se sabe. Por lo
que el trabajo se centra en el objetivismo epistemológico que sostiene que todo lo que se aprende
es independiente del sujeto. La perspectiva defiende que la realidad y el significado de la realidad
existen independientemente de la operación de alguna conciencia sobre ellas.
En el estudio se adopta el principio empirista-fenomenista que defiende que sólo es
posible conocer aquellos fenómenos que se perciben a través de los sentidos y se manifiestan en
la experiencia. La realidad existente puede ser conocida tal y como es, siempre que se sea capaz
de captarla de manera adecuada.
Paradigma
Se basa en el paradigma positivista, en la variante realista que se centra en la descripción
y comprensión del fenómeno, cuestiona la existencia de una realidad externa y valiosa para ser
analizada; se centra en comprender la realidad desde diversos ángulos, desde una perspectiva
dinámica, múltiple y holística; lo que importa es avanzar en el conocimiento de las causas,
entendiendo que las explicaciones son diferentes que las predicciones, (Hernández, 2012).
402
Se aborda con un enfoque de investigación cuantitativa en un tipo de pensamiento
deductivo, que va desde lo general a lo particular, utilizando la recolección y análisis de datos para
contestar preguntas de investigación. Además, se confía en la medición numérica, el conteo y
frecuentemente en el uso de estadísticas para establecer con exactitud, patrones de
comportamiento en una población.
Diseño de la investigación
Hernández, Fernández y Baptista (2003), señalan que el término diseño se refiere al
plan o estrategia concebida para obtener la información que desea. El estudio se basa de la
investigación no experimental, que es la búsqueda empírica y sistemática en la que el científico
no posee control directo de las variables independientes, debido a que las manifestaciones ya
ocurrieron o porque son no manipulables. Se hacen inferencias sobre las relaciones entre las
variables, sin intervención directa sobre la variación simultánea entre ellas, (Kerlinger, 2002).
El diseño es del tipo Transeccional o transversal ya que se recopilan datos en un solo
momento, en un tiempo único. Es una investigación de tipo descriptiva ya que busca especificar
propiedades, características y rasgos importantes del fenómeno de análisis, (Hernández,
Fernández y Baptista, 2003).
A continuación, en la tabla 4 se muestran las dos variables generales que conforman el
estudio a realizar. Se hace de este modo para que el investigador y lector puedan presentar un
análisis más claro de los resultados al momento de analizarlos.
Tabla 4. Descripción general de las dos variables del estudio

Variables Definición conceptual Definición operacional Tipo
Sociodemográficas La variable se puede descomponer en dos Está conformado por los ítems Independiente
sociosque quiere decir sociedad, de la sociedad referidos a la edad, sexo, nivel
y demografía que quiere decir estudio de estudios, tipo de posgrado
estadístico sobre un grupo de población que el participante indica.
humana, en consecuencia, sociodemográfico
es un estudio estadístico de las características
sociales de una población.
Contribución Se entiende como la medida en que un En este trabajo se mide a Dependiente
programa de posgrado aporta beneficios través de la presentación de
403
tangibles o intangibles al estudiante que tres ámbitos definidos como
concluye su formación u obtiene el título. Es personal, profesional y social
preciso señalar, que el concepto se define así donde el participante los
después de hacer una revisión exhaustiva en la identifica en el instrumento.
literatura
Población
El estudio está dirigido a los docentes que laboran en una institución educativa del estado
de Yucatán con el grado o título de nivel maestría en algún área de educación.
Considerando los datos de la Secretaría de Educación del Gobierno del Estado de Yucatán
que reporta entre el 2010 a 2015 a 6,187 titulados, se contempla que los participantes hayan
concluido u obtenido el título maestría de 2010 hasta 2015.
Entre las características que deben reunir los participantes del estudio debe considerarse
elementos fundamentales que ayuden a tener un mejor control y análisis de los resultados por lo
que se precisa que deben:
• Estar en servicio en el ámbito educativo.
• Tener por lo menos un año de haber egresado de la maestría cursada y que esta sea del
área en educación.
• Haber cursado la maestría en el Estado de Yucatán.
• Ser docentes mexicanos de comunidades semirurales, rurales y urbanas en el estado de
Yucatán.
Los sujetos de la muestra
Levin (1979) afirma que los métodos de muestreo del investigador social son
generalmente más cuidadosos y sistemáticos que los que se utilizan en la vida diaria. La
preocupación central es asegurarse de que los miembros de esa muestra sean lo suficientemente
representativos de la población entera como para permitir hacer generalizaciones precisas acerca
de lo estudiado.
404
Se parte del muestreo probabilístico este tipo parte de que puede haber una clara
influencia de la persona o personas que seleccionan la muestra o simplemente se realiza
atendiendo a razones de comodidad.
Por lo que se utiliza el muestreo de tipo bola de nieve que es una técnica de muestreo
no probabilístico utilizada por los investigadores para identificar a los sujetos potenciales en
estudios en donde los sujetos son difíciles de encontrar.
En este caso y considerando que el grupo de profesores de los diferentes niveles
educativos y por la situación actual que vive el magisterio es un grupo cerrado, con poca
disposición para ser objeto de estudio, por lo que se considera conveniente la localización de
algunos profesores con determinadas características para integrar e incrementar la población de
interés.
Estructura inicial del instrumento
Se emplea un cuestionario en su tipo encuesta, que consiste en un conjunto de preguntas
respecto de una o más variables a medir y debe ser congruente con el planteamiento del
problema e hipótesis (Brace, 2008). Sirven para recolectar datos que implica elaborar un plan
detallado de procedimientos que conduzcan a reunirlos con un propósito específico.
El diseño se basa de algunos indicadores que el Conacyt emplea para medir el impacto y
pertinencia de un posgrado, así como de otros, que establecen los estudios de seguimiento de
egresados. Los ítems pretenden presentar el grado de contribución en los participantes después
de cursar una maestría en el área de educación.
Para el caso del estudio y debido a las características de la encuesta se aplica el jueceo
por expertos y se da hincapié a la validez de contenido.
El instrumento se caracteriza de diez dimensiones que ayudan a analizar en qué medida
la maestría cursada contribuye en el egresado en el ámbito profesional, personal, científico y
social, parte desde los datos generales del egresado, de los procesos de titulación, participación
en eventos o congresos, reconocimientos adquiridos, situación laboral, el plan de estudios, la
actualización del programa y se solicita que elaboren recomendaciones de mejora.
405
Se diseña con una modalidad en línea para facilitar la distribución del instrumento a través
de formularios de google docs. Se basa del elaborado por Fermín (2012) en una investigación
acerca de un seguimiento a egresados de una maestría inscrita en el PNCP de conacyt, ya que
integra indicadores clave y responde a las necesidades del estudio.
Proceso de análisis de jueces expertos
El instrumento elaborado se somete a la validación a cargo de jueces expertos en la
materia para asegurar que tanto la adaptación realizada al ya existente y los nuevos ítems
rescaten lo que se requiere para el estudio y cumplan con los objetivos planteados. La selección
de cada uno se realiza considerando que tengan el grado de doctor en el área de educación,
expertos en la materia y estén relacionados con el tema.
En primera instancia, se presenta el análisis de la Doctora en Educación Karla Pantí
Peniche, quien comenta que observa una estructura adecuada y que si responde a los objetivos
del estudio, solo precisa que era importante modificar el apartado proceso de graduación por
titulación para ser más específicos en la información que deben proporcionar los participantes y
en el último apartado es necesario reorientar el denominado comentarios generales por un
nombre más concreto ya que las preguntas presentadas son aquellas que ofrecen mayor
concreción al estudio, por lo que se analiza de qué modo es más preciso denominarlo.
Un segundo jueceo se realiza con la participación del Doctor David Beltrán Poot docente
de la facultad de educación por la Universidad Autónoma de Yucatán, quien comenta que se debe
cuidar mejor los espacios para completar la información cuando lo requiera el participante, así
como, algunos aspectos de redacción en los reactivos para que el instrumento tenga mejor
presentación.
El tercer juez que participa es el doctor Jorge Ramírez de Arellano docente de la facultad
de educación por la Universidad Autónoma de Yucatán, quien a su vez precisa la importancia de
anexar algunos aspectos con mayor especificación que ayuden a que el participante interactúe
más y proporcione información más precisa de la contribución de la maestría cursada;
recomienda modificar el orden de unos reactivos, principalmente en datos generales y en las
406
secciones donde se maneja el No aplica, sugiere utilizar Totalmente de acuerdo para tener un
mejor margen de análisis.
Por otra parte, el doctor Mario Martín Pavón realiza un análisis más detallado al
instrumento que permite valorar la construcción, primero hace mención de que a su criterio
existen reactivos relevantes y otros que no lo son de acuerdo con los objetivos del estudio. Así
mismo, sugiere estructurar más cada pregunta sobre todo las de aspectos generales.
Recomienda revisar la estructura de las dimensiones que se utilizan en el instrumento para
fortalecerlo con los aspectos de Conacyt.
Recomienda eliminar algunos reactivos que son más para evaluar el programa educativo
que para medir la contribución. La mejor parte del instrumento se encuentra en la sección de
comentarios generales por lo que también recomienda analizar esa dimensión. Algo importante
que señala es que es necesario revisar el objetivo de la investigación en donde se valora la
contribución de los estudios de una maestría, precisando en qué ámbito se centra el estudio.
Versión final del instrumento
El instrumento que sirve para la recolección de los datos necesarios para la investigación
se estructura como un cuestionario en su tipo encuesta en versión digital. Después de los
comentarios de los jueces expertos en el área se analizaron cada uno para dar lugar a la versión
definitiva
En la tabla 5 se presenta una descripción más clara de los ítems que componen el
instrumento en la versión final. De acuerdo con los tres ámbitos de contribución que se analizan
en el estudio se presenta la dimensión de análisis, el propósito de cada uno, el apartado del
instrumento al que corresponde y qué ítem rescata las respuestas para cada uno y ofrecer un
análisis más completo.
407
Tabla 5. Clasificación de cada ítem por ámbito

Dimensión o ámbito Propósito Apartado del Número de ítem
instrumento
Personal Se entiende como la medida en que la El plan de estudios 8.1, 8.2, 8.3, 8.4, 8.5,
maestría aporta beneficios tangibles 8.6, 8.7, 8.8, 8. 9, 8.10,
o intangibles al estudiante que 8.22, 8.29, 8.30
concluye su formación en aspectos
de satisfacción, éxito y logro
personal.
Profesional Se entiende como la medida en que la Proceso de graduación 2.1, 2.2, 2.3, 2.4
maestría aporta beneficios tangibles Publicaciones 3.1
o intangibles al estudiante que científicas
concluye su formación al adquirir Participación en 4.1, 4.2
habilidades, conocimientos y eventos
actitudes para mejorar en su Situación laboral 7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5,
desempeño laboral. 7.6, 7.7, 7.8
8.11, 8.12, 8.13, 8.14,
Plan de estudios 8.15, 8.16, 8.17, 8.19,
8.20, 8.21
Social Se entiende como la medida en que la Participación en 5.1, 5.2
maestría le aporta beneficios colegios
tangibles o intangibles al estudiante Reconocimientos 6.1, 6.2
que concluye su formación al adquirir
las herramientas necesarias para
desarrollar proyectos de intervención
social o generar conocimientos para
la mejora de las condiciones de la
sociedad.
Lo anterior, permite visualizar un mapeo más preciso de cómo realizar la revisión de los
resultados. En la siguiente liga se puede acceder y consultar la versión final del instrumento:
https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdRAiNsX_U9Fic5tJ5lghXkkI4sL12I66CRnuc9TxU
J_bB1vw/viewform
408
IV. Conclusión de los avances

El estudio de un posgrado es un factor determinante para la mejora de la práctica
profesional y del crecimiento personal, pero al referirse a la contribución se debe hacer un análisis
desde diferentes ámbitos ya que para medir el impacto que trae cursar una maestría depende
mucho de las propias expectativas del estudiante y del egresado, ya que son ellos quienes
determinan qué tanto pueden exigir como calidad en los estudios y sobre todo a decir qué están
dispuestos a dar.
Diseñar el instrumento no fue tarea fácil y requirió de un compromiso alto, elegir la
metodología cuantitativa se convierte en una oportunidad de mejorar la experiencia en la
investigación. El aspecto más destacado hasta este momento el diseño en su versión en línea
que se consolidó con el jueceo de diferentes doctores con una amplia experiencia en
investigación. Otro aspecto importante es que la metodología para empleada para la difusión
denominada bola de nieve permite llegar a más personas incluso superando los que se conocen,
ya que quien responde y conoce a otros que cumplen con las características, sirven de apoyo para
difundirlo.
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411
El juego didáctico como complemento para la

enseñanza de la química en las carreras de la
División Industrial de una Universidad Tecnológica
Ivette Cárdenas Aguayo1, Teresa del Rosario Góngora Franco2

1, 2
1, 2
{ivette.cardenas, teresa.gongora} @utmetropolitana.edu.mx
Resumen
En el presente trabajo, se aborda el tema de la implementación de juegos didácticos en la
enseñanza de la química, en las carreras de la división industrial de una universidad tecnológica.
El objetivo es evaluar el impacto de estos juegos, en el proceso enseñanza-aprendizaje en la
asignatura de química en educación superior. Este proyecto se inicia en el cuatrimestre enero-
abril de 2016, cuando se incluye una actividad lúdica en cada unidad de la asignatura: Una vez
concluido el cuatrimestre los profesores y una muestra de estudiantes, evaluaron las
actividades con el fin de retroalimentar, cambiar o mejorar esas estrategias; tomando en cuenta
si cumplieron los objetivos por los que se implementaron. Con los resultados obtenidos, se
concluye que involucrar juegos didácticos a las clases de química muestra una tendencia a
mejorar el aprendizaje de los estudiantes despertando mayor interés, facilitando la
representación de conceptos abstractos y fomentando el trabajo colaborativo.
Palabras clave: Juego didáctico, ludificación, trabajo colaborativo
412
I. Introducción
En la enseñanza de la ciencia es de suma importancia despertar en los estudiantes la
curiosidad, fomentar la creatividad y desarrollar actitudes que les permitan mejorar su
desenvolvimiento académico. Las ciencias básicas en las Universidades Tecnológicas están
orientadas a que el alumno obtenga las herramientas conceptuales, y principalmente las
habilidades instrumentales, necesarias para los procesos de abstracción que requieren para la
solución de problemas reales de corte industrial. Teniendo en cuenta que la química básica, es
una ciencia teórico-experimental que involucra la compresión de conceptos abstractos, modelos
ya establecidos y la resolución de problemas, su enseñanza, debe ser atractiva y motivadora, que
implique un aprendizaje significativo en el estudiante.
La enseñanza basada en juegos didácticos motiva al estudiante y propicia el trabajo
colaborativo, permite enriquecer el proceso de aprendizaje independientemente de cualquier
modelo educativo o nivel académico; los ambientes de aprendizaje pueden ser más efectivos y
significativos cuando las actividades son divertidas. Según Díaz, S. y Lizarraga, C. (2013) la
actividad como juego debe contener tres elementos:
1. La competencia y el registro continuo de aciertos motiva al estudiante de forma

inmediata y les permite valorar su rendimiento, también le permite medir el alcance de
sus conocimientos y habilidades.
2. El compromiso a través del trabajo colaborativo y la responsabilidad con sus compañeros
de equipo, lo retan a continuar avanzando, a participar activamente durante el juego y no
rendirse.
3. La premiación inmediata, es la recompensa de un buen desempeño durante la actividad,
lo que se refleja en términos de buenas calificaciones y créditos obtenidos.
El trabajo del docente es muy importante, ya que cumple el rol de animador y orientador,
el profesor debe aprovechar el estímulo y motivación que genera el juego en el proceso de
aprendizaje, como una forma de mejorar el desarrollo intelectual de los alumnos (Thevenon, M.,
2015). Es importante tener en cuenta que el empleo de los juegos didácticos debe realizarse de
forma planificada, acorde con los objetivos del programa de estudios, considerando las
características de los alumnos, su carrera, necesidades académicas y profesionales, ya que su
aplicación exige una adecuada orientación metodológica.
413
Objetivo
Evaluar el impacto de los juegos didácticos en el proceso enseñanza-aprendizaje en la
asignatura de química básica en educación superior.
II. Metodología
En septiembre de 2015 entró en vigor la actualización del nuevo plan de estudios
realizado por la Coordinación General de Universidades Tecnológicas; una de las modificaciones
fue que se incluyó la asignatura Química básica para todas las carreras de ingeniería en la División
Industrial.
Para las carreras de Mantenimiento Industrial, Energías Renovables y Procesos
Industriales, la asignatura se cursa en el primer cuatrimestre, y para la carrera de Mecatrónica en
el segundo cuatrimestre.
Por la falta de espacios y de infraestructura en la Universidad Tecnológica Metropolitana,
no se cuenta con un laboratorio de química, por lo tanto, la asignatura se impartió por primera
vez en el cuatrimestre septiembre-diciembre de forma teórica en el aula, lo que resultó monótono
para los estudiantes y para el docente.
Por lo anterior se decidió implementar como estrategia para facilitar el aprendizaje,
fomentar la motivación, promover el trabajo en equipo y colaborativo, el empleo de juegos
didácticos en cada unidad de la asignatura de química, cuyo objetivo general es que el alumno
interprete fenómenos químicos con base en las leyes, teorías y técnicas de la asignatura, para
contribuir al desarrollo de los procesos industriales. Este proyecto se inicia en el cuatrimestre
enero-abril de 2016, donde se incluye una actividad lúdica en cada unidad de la asignatura:
En la Unidad I se implementó como estrategia didáctica el juego de
serpientes y escaleras, con el cual se pretende que el alumno refuerce sus habilidades para
calcular la masa molecular de compuestos y el número de moles en cantidades determinadas de
masa, calcular número de partículas, moléculas y átomos; así como identificar y describir los
diferentes modelos atómicos.
Como se muestra en las figuras 1 y 2, el juego consiste en que los alumnos en equipos
tendrán la oportunidad de tirar un dado y avanzar en la tabla periódica, siempre y cuando
414
contesten correctamente la pregunta de la ficha que seleccionaron, en el caso que la respuesta
sea incorrecta los otros equipos podrán la oportunidad de avanzar, de esta forma el
equipo que llegue al elemento químico más alto de la tabla periódica ganará. Para fomentar la
participación y motivación de los estudiantes, al equipo que gane se le suben puntos en algunos
de los rubros de su calificación.
Figura 1. Alumnos jugando: Serpientes y escaleras
Figura 2. Los alumnos trabajan en equipo para contestar la pregunta
Para la unidad II. de compuestos químicos y con la ayuda
de programas educativos descargados en internet, se elaboraron crucigramas. En la figura 3 se
muestra un ejemplo. Nuevamente en equipos, se les entrega un crucigrama para que resuelvan,
se les da un listado de fórmulas químicas y ellos deberán escribir correctamente los nombres de
los compuestos químicos en las filas o columnas según sea el caso; el equipo que acabe primero
será el primer lugar y así sucesivamente.
415
Figura 3. Ejemplo del crucigrama
En la unidad III. y cinética los estudiantes aprenden a preparar
soluciones porcentuales, molares y normales, debido a que esto debería hacerse en el laboratorio,
pero a falta de éste, se implementaron ejercicios individuales en el software ChemLab, el cual es
un simulador que permite preparar soluciones de diferentes concentraciones y evalúa si el
procedimiento es correcto, si la solución no es preparada adecuadamente, el programa marca
error y obliga al estudiante a iniciar de nuevo la preparación de la solución, de esta forma el
alumno autoevalúa su desempeño. En la figura 4, se muestra una impresión de pantalla del
software.
Figura 4. Software Chem Lab
416
Para esta unidad también se implementó como estrategia de reforzamiento de la parte
teórica, la actividad denominada maratón de disoluciones, como se observa en las figuras 5 y 6,
en esta estrategia los alumnos trabajan en equipo de forma colaborativa, ya que para avanzar
deberán tirar el dado y contestar alguna de las preguntas seleccionadas, de esta forma van
avanzando el número de posiciones que les indica el dado, hasta llegar a la meta, el equipo que
llegue primero gana.
Figura 5. Trabajo colaborativo en la dinámica: Maratón de disoluciones
Figura 6. Lámina del maratón de disoluciones.
417
En la unidad 4. y los alumnos trabajan en equipo para
resolver el ejercicio llamado sopa de letras, en el cual deben encontrar al menos 10 palabras
relacionadas con el tema de electroquímica, una vez contestado y entregado al profesor ya
pueden armar su circuito eléctrico para hacer encender un led con limones, cebolla, papa o el
electrolito que ellos hubieran seleccionado, el equipo que encienda primero su led gana.
Una vez concluido el cuatrimestre los profesores y una muestra de estudiantes de la
asignatura de química, evaluaron las actividades con el fin de retroalimentar, cambiar o mejorar
esas estrategias; tomando en cuenta si cumplieron los objetivos por los que se implementaron.
Los tres profesores de la asignatura contestaron una encuesta que les fue enviada por correo
electrónico. En cuanto los alumnos, se seleccionó una muestra de 19 estudiantes que
contestaron un cuestionario.
lll. Resultados
De los cuestionarios contestados por los profesores que impartieron la asignatura en el
cuatrimestre enero- abril 2016. Se obtuvieron los siguientes resultados:
1. ¿Considera que las actividades implementadas cumplen los objetivos académicos de la
asignatura?
Todos los profesores coincidieron que las actividades cumplen los objetivos académicos,
reforzando el conocimiento de los estudiantes en cada uno de los temas vistos en clase.
2. ¿Cuáles son las debilidades de utilizar estas herramientas de enseñanza?
Los profesores coincidieron en señalar que el tiempo que requieren para la administración
de cada actividad, resta horas en la planeación propuesta para la realización de las demás
actividades, ya que el contenido académico de la asignatura es muy extenso para impartirse en
un cuatrimestre.
En cuanto al software ChemLab, es un demo, lo que implica que la aplicación es limitada
y tiene tiempo de caducidad; una vez activada, el alumno solo tiene unos días para practicar y
hacer sus ejercicios, se observó que algunos alumnos tuvieron dificultan para que funcionara el
programa en sus computadoras.
418
La mayoría de los profesores coincidieron, que los crucigramas, son muy sencillos y fáciles
de contestar, por lo que recomendaron diseñar varias series para evitar que los alumnos se lo
compartan y pierda el sentido el juego, lo mismo sucede con la actividad de sopa de letras.
En cuanto a los juegos de serpientes y escaleras y maratón de disoluciones, se solicitó a
la dirección de la División, que proporcionara de más material, ya que muchas veces coincidía que
dos o los tres profesores requerían la lámina y los dados para realizar su actividad con sus
respectivos alumnos.
3. ¿Qué aspectos positivos observaste durante la ejecución de las actividades lúdicas?
Los profesores comentaron que los alumnos mostraron disposición para jugar y
participar, el trabajo en equipo se fortaleció, la mayoría de los alumnos se mostraron entusiastas
y tratando de resolver las actividades, aunque en ocasiones la adrenalina se elevó, pero se
conservó un ambiente de respeto.
4. ¿Consideras que el uso de este tipo de material didáctico haría más interesante el estudio
de la química para los estudiantes de ingenieria?
Todos los docentes encuestados estuvieron de acuerdo, que el uso de juegos didácticos
en el aula hace más interesante y divertidas las clases, aporta al entorno un ambiente
colaborativo y cambia la relación que el estudiante establece con el conocimiento, entendiendo
el aprendizaje y la enseñanza como un proceso activo, donde el estudiante aprende a construir
su propio aprendizaje a partir de experiencias previas, sin importar el grado académico.
En cuanto a la encuesta respondida por los 19 estudiantes de mecatrónica, se obtuvieron
los siguientes resultados:
1. ¿Consideras que las actividades implementadas te ayudan a reforzar tus conocimientos
adquiridos en la clase?
16 estudiantes de 19 contestaron positivamente a la pregunta, solo un estudiante dijo
que no le ayudó, solo le causó estrés y dos dijeron que fue indistinto.
2. ¿Cuál fue la actividad que más te llamó la atención? Ordena de mayor a menor las 3
actividades que cumplieron con tu expectativa.
419
La actividad con mayor aceptación fue serpientes y escaleras, con una preferencia de 12
de los 19 estudiantes encuestados; seguido por el maratón de disoluciones, en ese caso 5 lo
prefirieron de los 19.
La aceptación de mayor a menor interés fue: serpientes y escaleras, seguido de maratón
de disoluciones, elaboración del circuito, el uso del software ChemLab, sopa de letras y por último
los crucigramas.
3. ¿Qué recomendaciones aportarías para mejor estas actividades?
Una recomendación que mencionaron los estudiantes fue definir bien las reglas de los
juegos, ya que en algunas ocasiones se presentaron imprevistos que no estaban consideradas en
las reglas.
También recomendaron que, para el crucigrama, se modifique la actividad de tal forma
que sea más interactiva y dinámica, que promueva como las otras actividades, el trabajo en
equipo. Los alumnos comentaron que los crucigramas comparado con los otros juegos, es una
actividad muy pasiva.
También solicitaron que se instalen las licencias del software Chem Lab en algún
laboratorio de cómputo, para que puedan realizar sus tareas sin estar limitados con el programa
de demostración.
4. Describe cuál es tu experiencia al participar en estas actividades
Cabe señalar que 18 de 19 alumnos coincidieron en que las actividades son divertidas y
los obliga a trabajar en equipo.
Un estudiante considera que este tipo de actividades causa demasiado estrés y no está
de acuerdo con participar.
Todos los estudiantes encuestados consideraron que los juegos didácticos les ayudaron
a repasar los temas vistos en la unidad.
lV. Conclusiones
El uso de material didáctico diferente a lo tradicionalmente utilizado despierta el interés
de los estudiantes, con lo que resulta más sencillo comprender los conceptos aprendidos en la
clase.
420
Los docentes reconocen que este tipo de actividades lúdicas contribuyen a facilitar el
proceso de enseñanza aprendizaje de la química, si bien el trabajo del docente es facilitar y
acompañar a los alumnos en su proceso educativo, el objetivo principal del profesor debería ser
que todos los alumnos aprendan y aprovechen al máximo el curso impartido.
Las actividades lúdicas son una herramienta que han demostrado facilitar el aprendizaje
de manera activa y significativa, y que ayuda también a los profesores en la creación de espacios
de enseñanza, propician un mejor clima en aula, como el compañerismo, que los muchachos que
antes no se relacionaban puedan hacerlo, que se den la oportunidad de conocer a sus compañeros
en ambientes diferentes a los tradicionales.
El involucrar juegos didácticos a las clases de química muestra una tendencia a mejorar
el aprendizaje de los estudiantes despertando mayor interés, facilitando la representación de
conceptos abstractos y fomentando el trabajo colaborativo.
Se observó que, aun siendo estudiantes de nivel superior, este tipo de estrategia didáctica
es bien aceptada y, lo más importante, contribuyó a que aprendieran.
Dentro de las limitaciones de su ejecución, está el factor tiempo, ya que el modelo
educativo es intensivo y los programas de estudio muy amplios para ejecutar en cuatro meses.
Otra limitación es la falta de licencias del software Chem Lab y materiales como las láminas y
fichas para los juegos.
V. Referencias
Diaz, S. y Lizarraga, C. (2013) Un acercamiento a un plan de ludificación para un curso de física
computacional en Educación Superior. Recuperado el: 17 de noviembre de 2016
Disponible en:
http://reposital.cuaed.unam.mx:8080/jspui/bitstream/123456789/3901/1/VE13.509.
pdf
Thevenon, M. (2015) Utilización de las técnicas de gamificación en la educación superior.
Recuperado el: 15 de noviembre de 2016 Disponible en:
http://www.mdp.edu.ar/humanidades/pedagogia/jornadas/jprof2015/ponencias/thev
enon.pdf
421
Estudio de factibilidad de la oferta educativa: una

aplicación de las técnicas de análisis regional
Xanin García Posada1, Alejandro Mungaray Lagarda2

1,2
Universidad Tecnológica de Saltillo
Resumen
El objetivo de cualquier institución de educación superior es garantizar que la oferta educativa
sea pertinente a las necesidades de la localidad. Los guiones predeterminados sugieren, en la
mayoría de los casos, el uso de estadísticas agregadas que puedan sesgar los resultados
obtenidos. Es decir, no se pondera entre los diferentes sectores, ni se identifica cuál es el
prioritario. Por ello, las técnicas de análisis regional sirven como una herramienta para distinguir
aquellos sectores que están sobre representados en el área de influencia y, por ende, indica la
oferta educativa acorde a las necesidades del sector. El objetivo de este trabajo es presentar el
estudio de caso de la Universidad Tecnológica de Saltillo aplicando técnicas de análisis regional
en el estudio de factibilidad de oferta educativa dictaminado por la Comisión Estatal para la
Planeación de la Educación Superior en Coahuila para la apertura de las ingenierías.
I. Antecedentes: Universidad Tecnológica de Saltillo

Hace 25 años surge el Sistema de Universidades Tecnológicas, como una nueva opción
de educación superior, para implementar en México las reformas en el sector educativo que en el
ámbito internacional se gestaban.
Las Universidades Tecnológicas fueron creadas con una triple finalidad: descentralizar los
servicios educativos, ampliar y diversificar la oferta educativa y favorecer la vinculación entre la
academia y el sector productivo. El modelo educativo está sustentado en cinco atributos:
422
pertinencia, intensidad, continuidad, polivalencia y flexibilidad. La vinculación Universidad-
Empresa, por ende, es una actividad fundamental para el desarrollo de estas instituciones. El
desarrollo de las competencias profesionales cuyos ejes fundamentales son saber, hacer y ser
considera un 70% de práctica y 30% de teoría combinando los estudios en el aula, el taller, los
laboratorios, las visitas a empresas y las estadías profesionales.
Para cubrir dichos requisitos, principalmente la pertinencia, los estudios de factibilidad de
cada uno de los programas de estudio de la oferta educativa son revisados de manera minuciosa
por la Coordinación General de Universidades Tecnológicas, en el ámbito federal, y en el Comisión
Estatal para la Planeación de Educación Superior en el estatal. Como iniciativa del gobierno
estatal en 2012 se inician los estudios de factibilidad para instalar 7 universidades en el estado
de Coahuila, entre ellas, la Universidad Tecnológica de Saltillo.
El estudio de factibilidad debe sustentar, a través de estadísticas de la dinámica
económica regional, el programa educativo a ofertar. Integra estadísticas del ámbito estatal,
estadísticas poblacionales, actividad económica; también se considera la percepción del sector
productivo. Se deben de realizar encuesta y mesas de trabajo denominadas Análisis Situacional
del Trabajo en donde se describe y se perfila las competencias que deben de incorporarse a los
programas educativos para garantizar su pertinencia. Este ejercicio se realizó para cada uno de
los programas educativos de continuidad de estudios, Ingenierías: Mantenimiento Industrial,
Energías Renovables y Operaciones Logísticas.
II. Metodología
Para aplicar las técnicas de análisis regional es necesario definir el área de influencia y la
descripción de la vocación económica. En este caso la UT Saltillo se establecería en el área sur del
municipio de Saltillo. Por ende, se considera como área de influencia a los municipios de Saltillo y
Ramos Arizpe. Sin embargo, derivado de la cercanía y los vínculos existentes con los municipios
cercanos se consideró a la región sureste de Coahuila que representa una extensión territorial de
43,749.9 km2 correspondiendo al 28.85 % del territorio estatal.
423
De acuerdo a los datos del Censo de Población y Vivienda practicado en el 2010, esta
región cuenta con 880 211 habitantes que corresponde el 32 por ciento de la población de total
del estado. Se destaca que la mayor parte de la población se concentra en Saltillo.
En cuanto a la tasa de participación económica para Coahuila asciende a 52.4; donde
Ramos Arizpe y Saltillo tienen 55.6 y 53.8 respectivamente. Siendo así, dichos municipios están
por encima del comportamiento estatal (INEGI, 2010). Es decir, los habitantes de esta área tienen
alta participación en el mercado laboral.
En el estado, la mayoría de la población ocupada en el estado de Coahuila se encuentra
ubicada en la industria manufacturera, 41 por ciento; comercio con el 18% y servicios de apoyo a
negocios con 10%. Siendo así, la dinámica industrial predomina en el estado al ser el sector de
actividad con mayor participación en producción bruta y en personal ocupado (ver gráfica 1).
Gráfica 1. Distribución del Personal Ocupado por Sector de Actividad,

Coahuila de Zaragoza 2014
Fuente: Elaboración propia con datos de Censos Económicos (INEGI, 2014)
424
Coahuila destaca por su gran dinamismo en la actividad económica nacional, el PIB estatal
representa el 7.5% del nacional de acuerdo con información del Censo Económico 2014, con
633,956, 395 pesos ocupando el tercer lugar de las economías estatales (INEGI, 2014).
Asimismo, la entidad se distingue por ser un estado con alta participación de la industria
manufactura, en cifras dicho sector de actividad aporta el 41% de del personal ocupado y el 80%
del Producto Interno Bruto Estatal.
Si bien, la industria manufacturera tiene una importante participación en la actividad
económica del estado como lo muestran las cifras anteriormente citadas, se evidencia en la
gráfica 2 considerando la distribución de la actividad económica del PIB, donde la industria
manufacturera representa el 81 por ciento del PIB estatal.
Gráfica 2. Distribución del PIB por Sector de Actividad,
Coahuila de Zaragoza 2014
Fuente: Elaboración propia con datos de Censos Económicos (INEGI, 2014)
425
III. Aplicación de técnicas de análisis regional

Al realizar un análisis de dichas variables a nivel subsector de actividad económica se
evidencia que la actividad económica no se distribuye de manera homogénea entre todos los
subsectores. Para ello, aplicando técnicas de análisis regional para determinar la especialización
de una entidad territorial se puede hacer uso del coeficiente de localización. Este índice permite
conocer el grado qué un sector de actividad tiene una mayor incidencia en un determinado
municipio con relación a la media nacional.
Es decir,
𝑒𝑖𝑗
⁄𝑒𝑗
𝑄𝑖𝑗 = ⁄
𝑒𝑖 ⁄𝑒𝑛
𝑄𝑖𝑗 = 𝐶𝑜𝑒𝑓𝑖𝑐𝑖𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑑𝑒 𝑙𝑜𝑐𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑐𝑖 𝑛;

𝐸𝑖𝑗 = 𝐸𝑚𝑝𝑙𝑒𝑜 𝑒𝑛 𝑒𝑙 𝑠𝑒𝑐𝑡𝑜𝑟 𝑑𝑒 𝑎𝑐𝑡𝑖𝑣𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑖 𝑒𝑛 𝑙𝑎 𝑙𝑜𝑐𝑎𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑗;
𝐸𝑗 = 𝐸𝑚𝑝𝑙𝑒𝑜 𝑒𝑛 𝑙𝑎 𝑟𝑒𝑔𝑖 𝑛 𝑗;
𝐸 𝑖 = 𝐸𝑚𝑝𝑙𝑒𝑜 𝑑𝑒𝑙 𝑠𝑒𝑐𝑡𝑜𝑟 𝑑𝑒 𝑎𝑐𝑡𝑖𝑣𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑖 𝑒𝑙 𝑝𝑎 𝑠;
𝐸𝑛 = 𝐸𝑚𝑝𝑙𝑒𝑜 𝑒𝑛 𝑒𝑙 𝑝𝑎 𝑠 𝑐𝑜𝑛𝑠𝑖𝑑𝑒𝑟𝑎𝑛𝑑𝑜 𝑡𝑜𝑑𝑜𝑠 𝑙𝑜𝑠 𝑠𝑒𝑐𝑡𝑜𝑟𝑒𝑠 𝑑𝑒 𝑎𝑐𝑡𝑖𝑣𝑖𝑑𝑎𝑑
Dicho coeficiente permitió identificar aquellos sectores en los cuales se presenta una
especialización en el estado al ser mayores a 1. Como era de esperarse la Industria Manufacturera
presenta un coeficiente de localización de 2.39, esto quiere decir que la participación de dicha
industria en el estado sobrepasa al doble a esa misma actividad tomando como referencia la
participación nacional. Asimismo, dentro de la industria manufacturera se puede apreciar una
especialización en el subsector de actividad económica 327 Fabricación de productos a base de
minerales no metálicos, 33-336 Fabricación de maquinaria y equipo; Fabricación de equipo de
computación, comunicación, medición y de otros equipos, componentes y accesorios electrónicos
electrónico 4.58; Fabricación de accesorios, aparatos eléctricos y equipo y 331-332 Industrias
metálicas básicas; Fabricación de productos metálicos, 5.7 (ver cuadro 1).
426
Cuadro 1. Coeficientes de localización, Coahuila de Zaragoza 2014

Sector de la Actividad Económica LQIc
Actividades Secundarias 1.48
Minería no Petrolera 2.16
Generación, transmisión y distribución de energía eléctrica 1.26
Industria Manufacturera 2.39

312 Industria de las bebidas y del tabaco 1.96
313-314 Fabricación de insumos textiles y acabado de textiles; Fabricación 1.06
de productos textiles, excepto prendas de vestir
322-323 Industrias del papel; Impresión e industrias conexas 1.57
327 Fabricación de productos a base de minerales no metálicos 2.79
331-332 Industrias metálicas básicas; Fabricación de productos metálicos 5.70
33-336 Fabricación de maquinaria y equipo; Fabricación de equipo de 4.58

computación, comunicación, medición y de otros equipos, componentes y
accesorios electrónicos electrónico; Fabricación de accesorios, aparatos
eléctricos y equipo
337 Fabricación de muebles, colchones y persianas 1.64
48-49 Transportes, correos y almacenamiento 1.13

56 Servicios de apoyo a negocios y manejo de desechos y servicios de 1.11
remediación
Fuente: Elaboración propia con datos de Censos Económicos, 2014.
Dicha especialización en la actividad industrial genera un dinamismo peculiar en la región
Chrysler y General Motors. Con 3,205de las 8,919 unidades económicas que están en Coahuila,
es decir el 35.9 por ciento. Así, está área manufacturera en la región se ha convertido en un polo
de atracción para inversiones del sector automotriz, aeronáutico y metalmecánico.
En cuanto a la actividad económica de la región sureste se puede apreciar en el cuadro 3
la participación en personal ocupado, con 34.4 por ciento; en remuneraciones con 33.9 por ciento;
en unidades económicas con el 30.5 por ciento y el 51.62 por ciento de la producción bruta total.
Cuadro 2. Participación de los municipios en variables económicas importantes,
427
Región Sureste de Coahuila
Personal Remuneraciones Unidades Producción

Entidad ocupado Totales Económicas Bruta Total
Arteaga 4,184 237,382 325 2,932,968
General Cepeda 516 6,378 219 39,524
Parras 6,903 249,809 1,199 2,388,720
Ramos Arizpe 68,626 6,624,731 2,188 163,206,926
Saltillo 167,249 10,546,399 21,598 158,712,802
Región Sureste 247,478 17,664,699 25,529 327,280,940
Coahuila 718,386 51,999,011 83,622 633,956,395
Fuente: INEGI, 2014
Sin embargo, el objetivo de este estudio fue identificar los sectores con mayor presencia
y a partir de ello, conocer los requerimientos de personal capacitado. Para ello, se calculó el
coeficiente de localización, ahora considerando como referencia el estado. Este ejercicio se realizó
para Ramos Arizpe y para Saltillo.
En el caso de Saltillo, la actividad industrial destaca debido a que dichos subsectores
están sobrerrepresentados en esta área; así como también las actividades relacionadas al
transporte.
428
Cuadro 3. Producción Bruta Total, Personal Ocupado y Unidad Económica Coeficiente de

Saltillo
Subsector Producción Personal Unidad Eij/Ej Ei/E Qij
Bruta Total ocupado Económica
115 Servicios relacionados con las 58,025 38 7 0.000 0.000 0.563
actividades agropecuarias y forestales
212 Minería de minerales metálicos y no 250,893 427 5 0.003 0.019 0.135
metálicos, excepto petróleo y gas
222 Suministro de agua y suministro de gas 488,319 550 2 0.003 0.004 0.736
por ductos al consumidor final
23 Construcción 3,301,881 5,430 162 0.032 0.022 1.474
311 Industria alimentaria 12,835,662 5,816 764 0.035 0.024 1.466
312 Industria de las bebidas y del tabaco 792,801 934 45 0.006 0.007 0.841
313 Fabricación de insumos textiles y 800 25 2 0.000 0.002 0.092
acabado de textiles
314 Fabricación de productos textiles, 50,394 169 24 0.001 0.001 0.820
excepto prendas de vestir
315 Fabricación de prendas de vestir 94,419 379 89 0.002 0.022 0.101
316 Curtido y acabado de cuero y piel, y 914,621 1,842 2 0.011 0.004 3.104
fabricación de productos de cuero, piel y
materiales sucedáneos
321 Industria de la madera 54,451 330 95 0.002 0.002 1.179
322 Industria del papel 402,386 840 36 0.005 0.003 1.510
323 Impresión e industrias conexas 389,893 960 172 0.006 0.004 1.519
325 Industria química 624,693 433 26 0.003 0.005 0.536
326 Industria del plástico y del hule 3,619,206 4,252 40 0.025 0.019 1.325
327 Fabricación de productos a base de 1,866,575 2,988 158 0.018 0.011 1.570
minerales no metálicos
331 Industrias metálicas básicas 2,356,701 1,678 12 0.010 0.023 0.430
332 Fabricación de productos metálicos 2,782,359 5,257 544 0.031 0.028 1.107
333 Fabricación de maquinaria y equipo 6,004,529 2,172 26 0.013 0.020 0.653
334 Fabricación de equipo de computación, 50,147 654 5 0.004 0.010 0.376
comunicación, medición y de otros equipos,
componentes y accesorios electrónicos
335 Fabricación de accesorios, aparatos 1,708,339 1,238 6 0.007 0.025 0.301
eléctricos y equipo de generación de energía
eléctrica
336 Fabricación de equipo de transporte 93,035,871 19,102 31 0.114 0.183 0.625
337 Fabricación de muebles, colchones y 981,938 1,410 149 0.008 0.007 1.227
persianas
339 Otras industrias manufactureras 55,554 252 49 0.002 0.006 0.261
484 Autotransporte de carga 743,534 1,500 41 0.009 0.005 1.790
485 Transporte terrestre de pasajeros, 284,247 886 17 0.005 0.003 1.879
excepto por ferrocarril
488 Servicios relacionados con el transporte 443,983 269 21 0.002 0.001 2.348
491 Servicios postales 103,296 492 2 0.003 0.001 4.749
492 Servicios de mensajería y paquetería 23,273 326 5 0.002 0.001 2.090
493 Servicios de almacenamiento 189,205 213 2 0.001 0.011 0.117
519 Otros servicios de información 2,599 49 2 0.000 0.004 0.071
524 Compañías de fianzas, seguros y 52,952 277 62 0.002 0.009 0.195
pensiones
532 Servicios de alquiler de bienes muebles 177,135 669 197 0.004 0.018 0.218
541 Servicios profesionales, científicos y 644,933 3,748 591 0.022 0.018 1.223
técnicos
551 Corporativos 783 2 2 0.000 0.097 0.000
562 Manejo de desechos y servicios de 342,632 375 11 0.002 0.031 0.073
remediación
611 Servicios educativos 1,412,065 7,523 357 0.045 0.026 1.736
624 Otros servicios de asistencia social 80,409 1,131 164 0.007 0.006 1.088
713 Servicios de entretenimiento en 291,552 1,220 195 0.007 0.050 0.145
instalaciones recreativas y otros servicios
recreativos
722 Servicios de preparación de alimentos y 1,746,805 8,719 1,732 0.052 0.050 1.037
bebidas
813 Asociaciones y organizaciones 68,989 847 119 0.005 0.045 0.113
81 Otros servicios excepto actividades 1,571,856 9,425 3,645 0.056 1.000 0.056
gubernamentales
Total 158,712,802 167,249 21,598
Fuente: Elaboración propia con datos de Censos Económicos, 2014.
429
Cuadro 4. Producción Bruta Total, Personal Ocupado y Unidad Económica Coeficiente de
Localización Ramos Arizpe
Ramos Arizpe
Subsector Producción Personal Unidad Eij/Ej Ei/E Qij
Bruta Total ocupado Económic
a
222 Suministro de agua y suministro de gas por ductos al consumidor
final 72,751 49 * 0.001 0.004 0.160
23 Construcción 301,356 420 12 0.006 0.022 0.278
311 Industria alimentaria 1,544,762 593 66 0.009 0.024 0.364
312 Industria de las bebidas y del tabaco 943 14 5 0.000 0.007 0.031
313 Fabricación de insumos textiles y acabado de textiles 1,928,509 214 * 0.003 0.002 1.911
314 Fabricación de productos textiles, excepto prendas de vestir 19,879 251 * 0.004 0.001 2.969
315 Fabricación de prendas de vestir 893 17 6 0.000 0.022 0.011
316 Curtido y acabado de cuero y piel, y fabricación de productos de
cuero, piel y materiales sucedáneos 68 1* 0.000 0.004 0.004
321 Industria de la madera 23,039 117 8 0.002 0.002 1.019
322 Industria del papel 3,848,165 879 8 0.013 0.003 3.852
323 Impresión e industrias conexas 6,889 35 6 0.001 0.004 0.135
325 Industria química 2,827,878 1,586 11 0.023 0.005 4.780
326 Industria del plástico y del hule 6,881,269 5,538 18 0.081 0.019 4.206
327 Fabricación de productos a base de minerales no metálicos 3,929,997 1,380 12 0.020 0.011 1.767
331 Industrias metálicas básicas 7,197,181 2,213 14 0.032 0.023 1.383
332 Fabricación de productos metálicos 3,122,743 1,888 77 0.028 0.028 0.969
333 Fabricación de maquinaria y equipo 2,111,311 2,129 12 0.031 0.020 1.560
334 Fabricación de equipo de computación, comunicación, medición
y de otros equipos, componentes y accesorios electrónicos 57,162 232 * 0.003 0.010 0.325
335 Fabricación de accesorios, aparatos eléctricos y equipo de
generación de energía eléctrica 3,232,033 8,203 5 0.120 0.025 4.867
336 Fabricación de equipo de transporte 121,670,302 25,638 31 0.374 0.183 2.043
337 Fabricación de muebles, colchones y persianas 1,053 13 8 0.000 0.007 0.028
339 Otras industrias manufactureras 66,284 168 4 0.002 0.006 0.423
484 Autotransporte de carga 301,501 386 * 0.006 0.005 1.122
485 Transporte terrestre de pasajeros, excepto por ferrocarril 7,347 26 * 0.000 0.003 0.134
488 Servicios relacionados con el transporte 124,837 231 20 0.003 0.001 4.915
524 Compañías de fianzas, seguros y pensiones 304 5* 0.000 0.009 0.009
541 Servicios profesionales, científicos y técnicos 36,163 261 40 0.004 0.018 0.207
561 Servicios de apoyo a los negocios 1,885,500 8,009 59 0.117 0.097 1.197
611 Servicios educativos 23,289 282 29 0.004 0.031 0.133
621 Servicios médicos de consulta externa y servicios relacionados 9,354 92 34 0.001 0.026 0.052
722 Servicios de preparación de alimentos y bebidas 135,446 866 226 0.013 0.050 0.251
813 Asociaciones y organizaciones 1,466 29 6 0.000 0.045 0.009
81 Otros servicios excepto actividades gubernamentales 217,646 982 296 0.014 1.000 0.014
Total 163,206,926 68,626 2,188
IV. Resultados
A partir de la aplicación de las técnicas de análisis regional se encuentra una sobre
representación de la actividad industrial en la región. Tanto Saltillo como Ramos Arizpe
presentaron coeficientes de localización mayores a 1 en las actividades industriales, así como en
los servicios relacionados al transporte.
430
Se puede inferir que el sector manufacturero está íntimamente ligado a servicios de
apoyo a negocios como es el transporte. Dicho en otras palabras, el sector manufacturero, en
especial, la fabricación de equipo de transporte ha generado un polo industrial en la región, en
particular en el área de Derramadero. La cercanía de los proveedores es vital para dinámica del
sector automotriz.
Estos resultados dan soporte a la propuesta de la oferta educativa Mantenimiento
Industrial y Operaciones Logísticas. Sin embargo, para validar los resultados se realizaron
reuniones con el sector empresarial para realizar un Análisis Situacional del Trabajo (AST) para
cada uno de los programas educativos.
El AST consiste en recopilar información sobre la naturaleza del trabajo que desempeñara
el egresado, las condiciones de trabajo, el factor de estrés, las características psicomotoras, las
facultades perceptivas y habilidades cognitivas; así como las funciones y tareas que deberán
desarrollar.
En el caso de Operaciones Logísticas, el sector empresarial externo la necesidad de
generar un perfil acorde a la dinámica de la industria automotriz. Consideran que actualmente no
existe un programa educativo especializado en logística; actualmente los ingenieros en sistemas
e industriales ocupan estas vacantes. En el caso de Derramadero, se cuenta con un puerto
intermodal dentro de las instalaciones de la empresa Fiat Chrysler Automotive. Se destacó la
importancia de resolver problemas y trabajo bajo presión como el perfil del puesto.
Para Mantenimiento Industrial, el campo es muy amplio. Como se exhibe en las
estadísticas el sector industrial predomina en la región. Como parte de la flexibilidad de los
programas se planteó en la mesa de trabajo de AST la necesidad de generar perfiles con sólidos
conocimientos en calidad. Por otra parte, la diversidad en la industria requiere habilidades
diferenciadas. Por tanto, se sugirió la posibilidad de diversificar los perfiles a través de
especializaciones: automatización, calidad, máquinas de coser industriales son algunas de las
áreas.
La reforma energética, por otra parte, requiere perfiles en el área de energías limpias. Si
bien en las estadísticas aún no están reflejadas las grandes inversiones realizadas en estado:
GENN, KALOS y el Cluster de la Energía en Coahuila. Las ventajas que ofrece Coahuila en cuanto
431
a los vientos y la radiación solar han permitido que el estado sea el destino de varias inversiones
importantes, tanto de energía eólica, solar y biomasa.
La figura 3 muestra como Coahuila destaca como donde las energías renovables han
tomado impulso. De las cinco fuentes de energía, Coahuila participa en tres (PROMEXICO, 2015)
Figura 3. Fuentes de energías limpias por entidad federativa
Fuente: Pro México, 2015
Además, cada empresa dentro de las certificaciones en el área sustentable necesita
implementar acciones que conlleven a la reducción del impacto ambiental: ahorro de energía,
separación de residuos, etc. Por ello, dentro de las mesas de trabajo se sugirió especializar a los
estudiantes en la elaboración de diagnósticos energéticos y fortalecer el área de permisos y
cuestiones legales relacionadas al medio ambiente.
432
V. Referencias
INEGI 2010. Censo de Población y Vivienda
INEGI 2014. Censo Económico
Promexico 2015 Diagnóstico Sectorial de Energías Renovables en
http://mim.promexico.gob.mx/es/mim/Mapa_de_cluster_erenovables consultado el
15 de febrero de 2016.
Lira, L; Bolívar Q. 2009. Técnicas de Análisis Regional. Serie Manuales no. 59. Instituto
Latinoamericano y del Caribe de Planificación Económica y Social ILPES. Santiago de Chile,
Marzo.
433
Portal educativo como herramienta didáctica para

el profesor en el aula en la educación superior
Luis Armando Cauich Mis
Universidad Tecnológica del Mayab
educrea2@gmail.com
Resumen
El Portal Educativo como herramienta didáctica para el profesor en el aula en la educación
superior, tiene como propósito la de buscar nuevas prácticas docentes educativas que
contribuyan a la formación de estudiantes de nivel superior, haciendo así una clase dinámica,
eficiente y eficaz, utilizando tecnologías disponibles en la red. La metodología utilizada fue
realizar un sitio web utilizando diferentes herramientas tecnológicas como CMS, Nube, Chat,
Redes Sociales, etc. Para ofrecerle al estudiante de acuerdo a su necesidad información para
realizar sus actividades escolares, luego se realizó una encuesta para conocer su opinión, algunos
de los resultados arrojaron que el 75% de los 75 alumnos encuestados afirmaron que es de
utilidad en su formación profesional, un 98% de los estudiantes ven al profesor que utiliza
herramientas tecnológicas como a un profesor comprometido en la educación y un 78% afirmaron
que es de gran utilidad en su aprovechamiento escolar.
I. Introducción
Para el desarrollo de un país es fundamental la educación y para que la educación sea de
calidad es necesario que se vaya transformando y adaptándose a las necesidades de una
sociedad, empresa o instituciones públicas y privadas. La educación es un derecho y una
necesidad para un desarrollo pleno e integral de los individuos.
434
Antecedentes de la educación en México
-2006), en donde se establecieron
con la enseñanza de inglés. La Enciclomedia es un recurso que complementa la información
ofrecida en los libros de texto con material atractivo (Tank, 2010).
No sólo en México ha sufrido ese cambio pues con el ingreso de la sociedad del
conocimiento, los países latinoamericanos han cambiado de manera significativa, sus perfiles
productivos y al mismo tiempo las actividades culturales como servicios, diseño, productos
industriales, desarrollo de software, producción y exportación de bienes simbólicos y de Know
how. Los analistas reconocen que desde hace 15 o 20 años han estado discutiendo un punto
crucial referido a la dinámica industrial de los países latinoamericanos que involucra a la cultura
y a la comunicación: la convergencia de empresas de servicios de telecomunicaciones provocó en
los inicios de los noventa la formación de los grupos multimediáticos que no solo cambió el
panorama empresarial de medios y tecnologías de la información, sino que además impactó de
manera crucial en la educación y en la cultura contemporánea. Este es un fenómeno mundial que
vivimos desde que empezaron a fusionarse industrias de televisión, prensa gráfica, cable, TV
satelital, las distribuidoras de servicios de Internet, la radio, las productoras y distribuidoras de
música, etc. (Dussel, et. al, 2010).
Con la incorporación de la tecnología en la educación se abren nuevos paradigmas
educativos, pues la tecnología no solo nos facilita el trabajo, sino que incrementa las posibilidades
de aprender a aprender, poder grabar un discurso, una conferencia, cualquier actividad de
expresión oral y reproducirla, permite al alumno y al maestro mejorar su trabajo; acercar la vida a
la escuela, el pasado y el presente, conocer el mundo, otras culturas, etc. Todo ello crea en el
alumno situaciones de aprendizaje, ya que la tecnología puede utilizarse en todas las materias.
La conferencia-exposición, exige un trabajo de investigación personal previo, de encuestas, de
selección, con utilización de medios audiovisuales (magnetófono) (Freinet, 1974, 157).
435
Los países latinoamericanos en los últimos años han invertido en ciencia y tecnología para
la educación, incluyendo México, según los registros de RICYT (Red de Indicadores de Ciencia y
Tecnología), México invirtió 43885 Millones de dólares en el año 2007. (Universia, 2010).
Por otra parte López y Chávez (2012), en su investigación titulado La Formación de
Profesores Universitarios en la aplicación de las TIC, publicado en el año 2013, manifiesta que
existe la necesidad de una transformación profunda en los métodos y procedimientos sobre la
forma de transmitir y construir los aprendizajes al interior del aula, México al igual que otros
países, no se decide entre dar continuidad a las estrategias educativas tradicionales o innovar sus
modelos hacia la creación de ambientes propicios para aprendizajes significativos, con programas
educativos flexibles y centrados en los estudiantes. También nos habla de que tanto organismos
internacionales y nacionales destacan que la introducción y uso de las TIC en la educación, y
constituye un reto a la enseñanza tradicionalista, cuya aplicación redefine las formas en que los
profesores y alumnos seleccionan, acceden, evalúan y trabajan la información para transformarla
en conocimientos útiles en donde el profesor juega un papel primordial.
II. Marco teórico

A lo largo de la historia, la humanidad ha utilizado diversas formas de comunicación,
desde señas hasta los Smartphone. Las telecomunicaciones y sus avances han permitido que el
hombre se desempeñe con eficiencia y rapidez, las empresas han centrado su atención en estas
tecnologías, para establecer cada vez más mayores retos, de esta forma el personal seleccionado
para trabajar no solo debe comunicarse sino también debe dominar las tecnologías. Por todas
estas demandas empresariales, Gobierno e instituciones educativas han trabajado para modificar
los planes de estudios para que el alumno egresado tenga las competencias necesarias para el
ámbito laboral. En el siguiente capítulo hablaremos de fundamentos que sustenta nuestro
estudio.
La Educación Superior en Yucatán
El acceso a la educación en México sigue siendo un problema para el País, pero en el
Estado de Yucatán se le ha dado prioridad, así lo confirma el Censo Nacional de Población y
Vivienda 2010, pues Yucatán es una de las entidades con mayor cobertura en este nivel
436
educativo, con el 70.1%, Colima con un 68.5%, Sonora con el 67.2%, Sinaloa con el 66.1% y el
Distrito Federal con un 58.5%. (Revista México Social, 2013).
Definición de competencia en el Modelo de Universidades Tecnológicas
Las Universidades Tecnológicas (UT), inició en el año 1991, con la creación de las unidades
de Aguascalientes, Nezahualcóyotl y Tula-Tepeji. En septiembre de 2012 llegaron a 104
Universidades en los 31 estados de la República. El Modelo de Universidades Tecnológicas define
como competencia profesional la posesión y desarrollo de conocimientos, destrezas y actitudes
que permiten al sujeto que las posee, desarrollar actividades en su área profesional, adaptarse a
nuevas situaciones, así como transferir, si es necesario, sus conocimientos, habilidades y
onstruir un Subsistema
de Educación Superior de buena calidad, que cumpla con las expectativas de los estudiantes y de
la sociedad con egresados competitivos e integrados en el ámbito productivo y con una planta
académica consolidad y comprometida. Será reconocido nacional e internacionalmente por su
eficiencia, eficacia, pertinencia, equidad y vinculación. Será abierto, flexible, innovador e integrado
a los demás subsistemas de educación superior, vinculado con los sectores social y productivo,
que contribuya al desarrollo económico del país, en la cultura, ciencia y tecnología;
distinguiéndose como una fuente de consulta por su desempeño académico, a través de la
rendición de cuentas sustentadas en procesos consolidados de evaluación y acreditación de sus
La educación del siglo XXI
En la el libro titulado La Educación del siglo XXI, una apuesta de futuro (Fundación de la
Innovación Bankinter, 2011) nos habla claramente de los cambios que se ha vivido en el siglo XXI
como es la forma de relacionarse, de aprender, búsqueda de información, quiénes somos en
Internet, los cambios en el ocio, el mundo empresarial, financiero, la información en internet y en
los Smartphone, también nos afirma que hay un sector predominante en el siglo XXI, La
Educación, que debe ser universal, global y prioritaria para todas las naciones, democrática,
inspiracional, continua, eficiente y emprendedora, integral, personalizada, que responda a las
necesidades del futuro, innovadora y colaborativa.
437
La docencia del siglo XXI
En el Diplomado de la Docencia del siglo XXI efectuado por la Secretaría de Educación del
Gobierno del Estado de Yucatán (2013), se afirma que la educación en el siglo XXI es como lo
señala Herbert Simon, ganador en 1978 del Premio Nobel de Economía, "El significado de 'saber'
ha cambiado de ser capaz de recordar y repetir información, a ser capaz de encontrarla y usarla".
La tecnología de Internet se inscribe completamente en esta perspectiva que, bien utilizada,
fortalecerá esa capacidad de buscar y aprovechar una gran cantidad y variedad de información
que permita el desarrollo integral de cada persona, mejorándose así el aprendizaje de estudiantes
y maestros y la calidad de la enseñanza.
Internet representa el "salón de clase virtual" que rebasa los muros de las escuelas, y
proporciona información y conocimientos a toda hora y desde cualquier lugar. Los maestros de
hoy en día tienen a su alcance, en el ciberespacio, una abundancia de riqueza intelectual que les
podrá ayudar tanto en la planificación y desarrollo de sus clases como en su vida personal y social.
La WEB 2.0 y los miles de software educativos ofrecen y seguirán ofreciendo a los
educadores valiosas alternativas de investigación, comunicación, desarrollo cultural y
transferencia de información. Actualmente los alumnos y los profesores tienen a la mano una
gran cantidad de actividades, referencias y materiales multimedia como: la comunicación
nacional e internacional con sus colegas a través del correo electrónico, las revistas digitales de
educación, las bibliotecas virtuales, enciclopedias y miles de libros en línea, traductores a todos
los idiomas, los foros académicos, blogs y redes sociales especializadas en la educación, los
grandes portales de video y fotografía, la disponibilidad de archivos de música y la información
administrativa relacionada con su labor. Todos estos elementos representan un enriquecimiento
extraordinario de la profesión docente y seguramente conformarán la nueva pedagogía virtual
del siglo XXI.
Objetivo general
Portal educativo como herramienta didáctica para el profesor en el aula en la educación
superior, tiene como propósito la de buscar nuevas prácticas docentes educativas que
438
contribuyan a la formación de estudiantes de nivel superior, haciendo así una clase dinámica,
eficiente y eficaz, utilizando tecnologías disponibles en la red.
Objetivos específicos.
• Digitalizar los contenidos que se abordan en el aula.
• Virtualizar la educación
• Ofrecer al estudiante información disponible en la red las 24 horas, los 365 días del año
para la elaboración de sus prácticas.
• Buscar nuevas alternativas de mejora en la práctica docente.
• Innovar la educación.
• Implementar tecnología disponible en la red en la educación.
• Ofrecer a los estudiantes un espacio en la nube para que puedan subir sus trabajos.
• Ofrecer a los estudiantes actividades y evaluaciones en línea.
• Sensibilizar y motivar a los estudiantes mediante material extra con contenido de valores,
como películas, videos de superación personal y profesional.
Recursos
Se utilizan diversas herramientas gratuitas, pero lo que sí tiene costo es el hosting y
dominio.
• Dominio y hosting.
• Joomla
• Facebook
• Google+
• Youtube
• Slideshare
• OwnCloud
• Foros
• Nube
• Chat
439
III. Metodología
Origen de los primeros portales educativos utilizando Blog.
Con el objetivo de mejorar la práctica docente, se utilizó diversas plataformas en las
sesiones de clases, para distribuir información, actividades, rúbricas, videos, materiales para el
alumnado. Entre las cuales podemos mencionar Grupos en Facebook, páginas en Facebook,
grupos en Yahoo, comunidades en Google+, Blog, Slideshare, plataformas para cursos en línea
como Dokeo, Moodle, Schoology, etc. La implementación de las herramientas gratuitas resultaba
un éxito durante las sesiones, al finalizar el curso los materiales se quedaron alojados en las
plataformas utilizadas disponibles para todo público.
Utilización de Hosting y Dominio en la educación.
La creación de un sitio web con dominio y hosting en la educación surge con el comentario
de un estudiante que seguía todos los días las publicaciones que se hacía con el objetivo de
informar a la comunidad estudiantil con noticias de tecnología y educación. Otra de las razones
por la que se recurrió a contratar el servicio de hostig y dominio fue porque las otras plataformas
gratuitas ofrecían muy poco espacio y sus políticas de privacidad no satisfacían al profesor como
por ejemplo la publicidad o la privacidad de la información.
Ese mismo sitio era utilizado para cursos y capacitación para diplomados como la de
La utilización del portal como
medio de información, de comunicación, plataforma educativa y de entretenimiento
representaba todas las actividades que realizaba el docente durante semanas, meses y años,
pues con el pasar del tiempo la información se acumulaba.
En una ocasión por el exceso de trabajo y de compromisos no se pudo publicar
información a la comunidad estudiantil, fue grande la sorpresa cuando los alumnos empezaron a
cuestionar la razón del porqué se dejó de publicar. Los comentarios, las preguntas frecuentes son
motivaciones para el profesor para seguir con el arduo trabajo de digitalizar los contenidos de sus
440
clases utilizando hosting y dominio combinado con diversas plataformas para buscar un medio
que le favorezca al alumnado su proceso aprendizaje.
El portal educativo como herramienta didáctica en el aula.
Debido a que los estudiantes visitaban el sitio frecuentemente, se decidió realizar una
investigación para conocer cuáles son las influencias del sitio web en el proceso de aprendizaje
de los alumnos de nivel superior en la Universidad Tecnológica del Mayab durante el cuatrimestre
de enero-abril 2015. El tipo de estudio que se presenta es correlacional con un diseño
experimental, en donde la población estaba conformada por tres grupos del cuatrimestre enero-
abril 2015, dos grupos de agricultura de más de 20 estudiantes y un grupo de 35, en donde un
grupo de agricultura fue de control, y los otros dos fueron los sujetos de estudio. Al grupo A de
agricultura, nunca se les habló del sitio y no se les pidió que lo visiten, mientras que al grupo b y
a la de mecánica se les invitó a visitar el sitio web para realizar sus actividades en el aula y para
los trabajos extras que realizan en sus casas. Al finalizar el cuatrimestre se les administró un
instrumento para conocer la opinión de los estudiantes de nivel superior y estos son los
resultados que se obtuvieron.
IV. Resultados
En el cuatrimestre enero-abril 2015 se les hizo una encuesta a los estudiantes y las
preguntas se presentan a continuación.
NUM PREGUNTAS Si No
1 ¿Es fácil de utilizar el sitio web del profesor? 76.5% 23.5%
2 ¿Te ayuda para tus tareas el sitio web del profesor? 76.0% 24.0%
3 ¿Visitas el sitio web del profesor con frecuencia, aunque no deje 48.0% 52.0%
tareas?
4 ¿Es necesario el sitio web para repasar tus temas de clases? 75.0% 25.0%
5 ¿Es de gran ayuda en tu preparación profesional el sitio web del 85.0% 15.0%
profesor?
6 ¿Mejora tu aprovechamiento el sitio web del profesor? 78.0% 22.0%
7 ¿Crees que los profesores que utilizan herramientas educativas en 90.0% 10.0%
internet, es porque están preocupados por tu educación?
441
8 ¿Tomarías la clase de un profesor que utilice las tecnologías para 97.0% 3%

marcarte las tareas?
9 ¿Crees que el profesor que tenga un sitio web personal con temas 98.0% 3%
para las tareas en clase hace un buen trabajo?
V. Conclusiones y recomendaciones
Se puede concluir que la tendencia para una educación eficiente, eficaz y de calidad en la
educación superior es la de virtualizar la educación para que los contenidos estén accesibles todo
el tiempo y puedan realizar sus actividades en el aula y fuera del aula. Se encuestaron a los 75
alumnos, incluyendo a los que no se les habló sobre el sitio web. Una de las preguntas que llama
la atención fue la de ¿Te ayuda el sitio web del profesor en tu preparación profesional? En donde
el 85% de los estudiantes afirmaron que sí, en cuanto a la retroalimentación un 75% afirmaron
que es necesario el sitio web para poder llevarla a cabo. Un 90% de los estudiantes ven al profesor
que utiliza un sitio web como un profesor preocupado por la formación de sus alumnos. Otra de
las preguntas interesantes fue que un 95% respondió que un profesor que tiene un sitio web en
el aula hace bien su trabajo utilizando medios tecnológicos para facilitar las actividades.
Compartimos la experiencia obtenida en el estudio realizado con los otros compañeros
de la educación. Esperemos que el aporte sea para mejorar la calidad educativa de nuestro
México.
• Para poder llevar a cabo esta práctica docente es básico saber algo de sitios web, html,
CMS, etc.
• Hay que realizar las actividades con anticipación.
• Un alumno que ve que no se actualiza el sitio, es un alumno que va perdiendo el interés
en visitarlo.
• Es fundamental estar en contacto con los estudiantes, para aclarar las dudas en cuanto
a las actividades o puede que haya problemas técnicos en su ordenador.
VI. Referencias
Dussel, Inés (2010), Educación y nuevas tecnologías: los desafíos pedagógicos ante el mundo
digital, Fundación Santillana.
442
Hernández, R., Fernández, C. y Baptista, P. (1997) Metodología de la Investigación. México: Mc
Graw Hill.
López, María (2007), Uso de las TIC en la educación superior de México: Un estudio de Caso.
Lopez, María, Guerrera Katiuzka, (2007), Las TIC en la Educación Superior de México, Políticas y
Acciones.
Tanck de Estrada, D. (2010) Historia mínima. La educación en México. México: El Colegio de
México
443
Responsabilidad social universitaria, una

propuesta hacia una educación virtual de calidad
en la ingeniería
1
María del Carmen Alonzo Godoy, 2Mirna Adriana López Pacheco, 3Teresa Esther
Ramírez Ortegón
1, 2, 3
1
maria.alonzo@correo.uady.mx, 2mirna.lopez@correo.uady.mx,
3
teresa.ramirez@correo.uady.mx
Resumen
El Modelo Educativo para la Formación Integral (MEFI) y la implementación de plataforma
desarrollo de cursos en la modalidad semipresencial y no presencial de la oferta educativa de esta
Facultad. Además de la intencionalidad formativa de la asignatura Responsabilidad Social
Universitaria, la creación de espacios de aprendizaje en entornos virtuales brinda al estudiante
una ventaja competitiva al permitirles desarrollar las habilidades que exige esta modalidad de
estudio. En este trabajo se presenta el diseño de la asignatura Responsabilidad Social
Universitaria en la modalidad virtual, el principal resultado será una guía con las ideas, acciones y
recomendaciones para que esta asignatura obligatoria e institucional fomente el trabajo
autónomo y colaborativo en el estudiante, resultado de la organización y estructura de los
contenidos para promover un rol más activo y responsable.
Palabras clave: Responsabilidad Social Universitaria, Educación virtual, Competencias, Moodle,
Diseño
444
I. Introducción
En este trabajo se presenta el diseño de la asignatura Responsabilidad Social
Universitaria (RSU) en la modalidad virtual, a lo largo de este documento se describe la
experiencia del trabajo colaborativo de los profesores de esta asignatura, los cuáles propusieron
el diseño de un espacio virtual de aprendizaje para fomentar el trabajo autónomo y colaborativo
en el estudiante resultado de la organización y estructura de los contenidos de la asignatura para
promover un rol más activo y responsable.
Tomando en cuenta que la enseñanza actual de la ingeniería no puede ni debe
circunscribirse a la mera transmisión de conocimientos técnicos, debido a que éstos están al
alcance de su mano (Rosales, 2015), resulta importante considerar los diversos factores que han
transformado e impulsado a la educación como la economía global, competencias laborales,
tendencias educativas nacionales e internacionales, el acceso a la información, tecnologías de
información, entre otros. Estos factores han redefinido el papel del estudiante, el profesor y la
transmisión del conocimiento en las aulas permitiendo explorar otras modalidades de enseñanza
aprendizaje.
Dentro de este contexto, la educación a través de medios virtuales es una forma flexible
de enseñanza basada en las Tecnologías de la Información y la Comunicación (TIC), por sus
características pedagógicas y componentes educativos, el usuario cuenta con los recursos
tecnológicos necesarios para interactuar con contenidos, actividades, y comunicarse con otras
personas haciéndose responsable de su propio aprendizaje, evaluando su ritmo y progreso. La
educación en espacios virtuales trae nuevas oportunidades para concretar objetivos de
aprendizaje, integrando nuevos elementos pedagógicos que facilitan entornos más cercanos y
motivadores para los usuarios (Reinoso L, 2010).
En particular, en este documento se presenta una guía que contiene las ideas, acciones y
recomendaciones para que la asignatura Responsabilidad Social Universitaria, obligatoria e
institucional de la Facultad de Ingeniería de la Universidad Autónoma de Yucatán (FIUADY), sea
implementada en la modalidad virtual.
445
II. Metodología
En el año 2014, la Facultad de Ingeniería presentó ante el H. Consejo Universitario la
modificación de sus planes de estudio para sus cuatro licenciaturas: Ingeniería Civil, Ingeniería
Física, Ingeniería en Mecatrónica e Ingeniería en Energías Renovables. Esta modificación se
enfocó a atender las demandas educativas y laborales, con el fin de alcanzar su misión.
Con la modificación, los planes de estudio de la Facultad de Ingeniería cuentan con un
bloque de asignaturas en el área de Ciencias Sociales y Humanidades con el propósito de
interdisciplinaria y formarlo integralmente para desarrollar en él nuevas competencias y
actitudes en relación con su responsabilidad social y ecológica, capacidad de liderazgo y espíritu
(FIUADY, 2015).
Dentro de este bloque, se encuentra la asignatura Responsabilidad Social Universitaria
(RSU) impartida por primera vez en el semestre de agosto del 2014. De acuerdo con el Modelo
Educativo de Formación Integral (2012), la competencia de la asignatura Responsabilidad Social
Universitaria es:
-política de contribución al desarrollo humano y
sustentable, la equidad, la inclusión social, los derechos humanos y la cultura de la paz.
Además, se promueve una Universidad que educa en la responsabilidad personal y social
y, particularmente, una Universidad que tiene como dimensión fundamental la formación
de recursos humanos capaces de transformar la sociedad en la que viven en beneficio de
(pág. 65).
En este sentido, la modalidad virtual favorece el alcance de la competencia de la
asignatura, al proponer cursos que contribuyan a que el estudiante asimile los conocimientos
adquiridos, fomentando una postura activa y creativa e incentivándolo a investigar en otras
fuentes de información y documentos referidos, de esta manera, se promueve la aplicación
práctica de lo aprendido y la relación entre conceptos. Sobre la participación de los profesores, la
modalidad virtual impulsa a que el profesor disponga de más información sobre las actividades y
446
tareas que desarrollan los estudiantes, así como de las herramientas apropiadas para desarrollar
su labor docente (Betegón et al. 2010).
La propuesta de enseñanza de la RSU en la FIUADY pretende formar un recurso humano
capaz de transformar la sociedad, para el diseño de esta asignatura en la modalidad virtual se
propone la creación de espacios que le permitan al estudiante reflexionar de manera colaborativa
las diferentes temáticas relacionadas a la responsabilidad social, de esta manera se espera que
el estudiante pueda replicar los conocimientos adquiridos en su entorno social.
Entendida la importancia de la educación virtual y la competencia de la asignatura, el
siguiente paso es la formación el equipo de trabajo para el diseño de la asignatura
Responsabilidad Social Universitaria en la modalidad virtual. El equipo se integra con profesores
el desarrollo y adecuación de contenidos para estructurar la asignatura en esta modalidad. En la
Figura 1 se presentan los elementos que se consideran para la implementación de esta
asignatura bajo esta modalidad:
1. Modelo
Educativo de
Formación
Integral
Responsabilidad
4. Organización Social 2. Tecnología
de la asignatura Universitaria
3. Rol de los
participantes
Figura 1. Elementos a considerar en la implementación de la asignatura
447
III. Modelo Educativo de Formación Integral de la UADY

El Modelo Educativo para la Formación Integral (2012) coloca en el centro la Formación
Integral al estudiantado y se articula a través de 6 ejes, los cuales presentan una estrecha relación
con el presente trabajo y se describen a continuación:
• Educación centrada en el aprendizaje, los actores principales del modelo educativo son:
el estudiante y el profesor. El estudiante es el actor principal de este modelo
considerándolo persona capaz de gestionar y desarrollar su conocimiento, por su parte,
el profesor debe crear las condiciones adecuadas para la enseñanza aprendizaje y con
base en el constructivismo presenta al docente como un gestor y facilitador del
aprendizaje.
• Educación basada en competencias, este eje se refiere a la formación de personas

capaces de integrarse a la vida profesional exitosamente.
• Responsabilidad social, eje transversal que procura la participación activa en problemas

sociales, económicos y ambientales en todos los ámbitos de la institución.
• Innovación, entre otras cosas, este eje promueve ampliamente el empleo de las
Tecnologías de la Información y la Comunicación (TIC) y la modalidad no presencial.
• Flexibilidad, este eje se manifiesta en las transformaciones académicas, curriculares,

pedagógicas y administrativas, promoviendo el aprendizaje pertinente, variedad de
evidencias de aprendizaje y recursos didácticos.
• Internacionalización, contribuye al desarrollo de las capacidades para dar respuesta a los

desafíos que impone la globalización.
Los ejes del MEFI se presentan de manera transversal permitiendo impactar en el diseño
de los programas de estudio; al mismo tiempo, la implementación del MEFI se presenta como un
reto en la labor del profesor, al invitarlo a transmitir el conocimiento a través de experiencias de
aprendizaje, el uso de las TIC y considerar las diferentes modalidades de estudio (presencial, no
presencial y mixta).
La asignatura de Responsabilidad Social Universitaria en la Facultad de Ingeniería está
ubicada en el primer periodo en el primer nivel del mapa curricular de los programas de estudio
448
con un valor de seis créditos, al tratarse de una asignatura institucional contempla temáticas que
deben conservar para que el egresado sea distinguido por la práctica de Responsabilidad Social
en el entorno en el que se encuentre.
2. Tecnología
La educación tiene la gran responsabilidad en la formación de profesionales que son
fuente de productividad e innovación para la sociedad, las TIC provocan cambios positivos en los
procesos de enseñanza - aprendizaje, promueven experiencias de aprendizaje más creativas y
propician un aprendizaje independiente de acuerdo con las necesidades de los estudiantes.
(Samperio et al. 2016)
Escamilla (2013) asegura que la tecnología está afectando muchos campos e impactando
el aprendizaje en distintos niveles. Las universidades y las empresas no son la excepción, existe
una gran exposición de cursos en línea, gratuitos y abiertos que las universidades desarrollan y
promueven. Además, se espera que futuro de la capacitación en las empresas sea en gran parte
en línea.
En relación con este tema, Contreras et al. (2006) en
educación: Aprendizaje c
campus virtuales y otros términos utilizados) se convierten en uno de los recursos más utilizados
para la educación, marcando la colaboración entre la comunidad de aprendizaje como un
elemento imprescindible para el éxito del curso.
Para la implementación de un curso virtual es importante que el entorno tecnológico sea
adecuado, atractivo y eficiente. En este sentido, en la selección del entorno virtual de este
proyecto se considera los recursos disponibles y los principales elementos del modelo educativo.
El curso virtual de RSU se diseña para ser hospedado en la plataforma de aprendizaje UADY
Virtual. Esta plataforma virtual esta desarrolla en Moodle bajo un diseño institucional, tiene como
objetivo coadyuvar a la innovación de la práctica académica universitaria en todos los niveles
educativos y modalidades, permitiendo la atención equitativa a la diversidad de individuos con
necesidades de formación para la vida y el trabajo (UADY, 2011, pág. 33).
La plataforma virtual Moodle nace el 20 de agosto de 2002 para apoyar una filosofía de
comunicación y aprendizaje en línea, se define no sólo como un sistema de gestión de cursos,
449
sino como un medio de aprendizaje capaz de estimular al estudiante. Un manejo adecuado de las
herramientas que ofrece la plataforma virtual Moodle se convierte en un apoyo fundamental
donde el estudiante es el protagonista en su proceso de aprendizaje (Betegón et al. 2010).
3. Rol de los participantes
El protagonista del proceso de enseñanza y aprendizaje es el estudiante. De acuerdo con
información de la UADY, la edad de la mayoría de los estudiantes está entre 20 y 24 años de edad
(64%) y entre 17 y 19 años (31%), de niveles socioeconómicos medio y bajo (UADY, 2010). Tienen
conocimientos específicos en ciencias exactas con conocimientos generales de inglés y de
ciencias naturales y ciencias sociales (FIUADY, 2015).
La asignatura contará con estudiantes del primer semestre de los cuatro programas de
estudio de la FIUADY. Acorde al Modelo Educativo de Formación Integral, se define el rol del
estudiante como la persona activa, capaz de gestionar su propio conocimiento mediante un
proceso de construcción, en el que utiliza sus habilidades cognitivas de interiorización,
reacomodación y transformación de la información para la adquisición de aprendizajes
significativos, para formar nuevas estructuras cognoscitivas que le permitan enfrentar
situaciones iguales o parecidas en la realidad (2002).
Como parte fundamental para el éxito de la asignatura se establecen los compromisos
que el estudiante adquiere al ser parte del curso: 1) Ser respetuoso en sus comentarios y hacia
sus compañeros, 2) Cumplir con las fechas de entrega, 3) Cumplir con los criterios de evaluación,
4) Referenciar con APA la información que utilice de distintas fuentes y 5) Evitar fuentes de
información de dudosa procedencia.
Por otro lado, el profesor es un elemento fundamental en este proyecto. La inclusión de
las TIC en la educación exige que el profesorado se integre en esta dinámica, cambie los
tradicionales esquemas de enseñanza y sea capacitado en el uso y manejo de estas nuevas
tecnologías, lo cual tendrá como resultado una oportunidad para hacer frente a estos cambios.
(Samperio et al. 2016).
Para favorecer el proceso en enseñanza aprendizaje en esta modalidad, se definen las
principales funciones del profesor: 1) acompañar, asesorar, guiar e incluso motivar al estudiante
450
durante el proceso de enseñanza aprendizaje, 2) gestionar las actividades en la plataforma y 3)
retroalimentar y publicar los resultados de los avances de las actividades recibidas en el curso.
4. Organización de la asignatura
Para llevar a cabo la organización de la asignatura de Responsabilidad Social Universitaria
se revisó la planeación didáctica detallada de la asignatura, la cual pertenece al área de Ciencias
Sociales y Humanidades. La asignatura forma parte de cinco asignaturas obligatorias con 224
horas presenciales y se ubica en el primer nivel de los planes de estudios de la Facultad de
Ingeniería.
En la Tabla 1 se presentan las consideraciones generales para adecuar la planeación
didáctica a la modalidad virtual, es importante mencionar que al ser una asignatura institucional
se conservan los temas y las principales actividades de aprendizaje.
Tabla 1. Consideraciones generales de la asignatura RSU para modalidad presencial y virtual

Responsabilidad Social Universitaria
Características Presencial No presencial (virtual)
Tipo Obligatoria Obligatoria
Modalidad Mixta Virtual
Duración 96 horas, 48 horas presenciales y 48 6 horas de estudio a la semana
horas no presenciales.
Créditos 6 6
Unidades de aprendizaje 4 unidades 4 unidades + 4 secciones
complementarias
Estrategias de evaluación Foros, actividades individuales y Foros, actividades individuales,
grupales, mapas conceptuales, actividades colaborativas, mapas
concurso de fotografía y proyecto de conceptuales, proyecto
diagnóstico diagnóstico
Como siguiente paso, se presentan las unidades de aprendizaje, competencias y el
desagregado de contenidos en la Tabla 2.
451
Tabla 2. Unidades de aprendizaje, competencias y desagregados de contenidos

Unidad de Competencia Desagregado de contenidos
aprendizaje
1. Somos Reconoce los desafíos globales 1. Insostenibilidad ambiental
insostenibles (sociales y ambientales) del desarrollo 2. Insostenibilidad social
mundial actual, a la luz de los impactos 3. Desarrollo insostenible
negativos de las rutinas sistémicas
económicas y sociales
2. Reeducar la Reconoce las contradicciones de la 1. Individualismo vs.
educación en forma educación universitaria y profesional Colectivismo
responsable. actual a la luz de los desafíos globales 2. Autoridad o libertad
(sociales y ambientales) del desarrollo 3. Aprendizaje Servicio
mundial actual con base en los criterios
del desarrollo justo y sostenible
3. La Describe las posibles soluciones a los 1. La Responsabilidad Social
responsabilidad desafíos sociales y ambientales del 2. Norma ISO 26000
social desarrollo mundial actual de acuerdo
con la Norma ISO 26000 y con los
criterios de la ética, en forma individual
y colaborativa
4. La Analiza la RSU en su comunidad 1. La responsabilidad social es
Responsabilidad universitaria, en forma colaborativa unión corresponsable para
Social Universitaria cambiar el mundo
2. Los 4 impactos de la
universidad y sus riesgos
3. Los 4 ámbitos de mejora
continua socialmente
responsable
4. Responsabilidad Social
Universitaria
El equipo docente elabora en forma conjunta la información de cada tema del desagrado
de contenidos, en común acuerdo se define que los temas contarán con un espacio de reflexión y
mayor énfasis en las actividades colaborativas con el propósito de despertar en el estudiante el
interés sobre los temas propuestos.
Para la adecuación a la modalidad virtual se conservan las cuatro unidades de aprendizaje
y se adicionan cuatro secciones: 1) Bienvenida, 2) Actividades iniciales, 3) Actividades de cierre y
4) Recursos y lecturas, que, con las cuatro unidades de aprendizaje, se tendrá un total de ocho
secciones.
452
Como su nombre lo indica, la sección de Bienvenida es la breve bienvenida y presentación
de la asignatura por parte del equipo docente, las Actividades iniciales es la sección que tiene por
objeto familiarizar al estudiante con el curso y la plataforma, las Actividades de cierre es el espacio
destinado para que el estudiante resuelva sus dudas sobre la calificación final y responda la
encuesta de satisfacción, y por último, la sección de Recursos y lecturas, es el repositorio del
curso y el enlace hacia las demás secciones.
Contando con la organización de las secciones, se seleccionan los recursos disponibles en
la plataforma UADY Virtual. Para el formato de este curso se selecciona el tema Pestañas y se
integra con ocho secciones. Las secciones se titulan de la siguiente manera: 1) Bienvenida, 2)
Actividades iniciales, 3) Unidad I, 4) Unidad II, 5) Unidad III, 6) Unidad IV, 7) Cierre, y 8) Recursos y
lecturas. En resumen, en la Figura 2 se sintetiza la estructura del contenido del curso:
Figura 2. Estructura del contenido
Asignatura
Responsabilidad Social Universitaria - Facultad de Ingeniería
Estructura de los módulos:

Unidad de aprendizaje :
Bienvenida (1 sección)
Presentación
Actividades iniciales (1 sección):
Secuencia didáctica
Foto en el perfil
Competencia
Foro de presentación
Desagregado de contenido
Conoce tu curso
Resultados de aprendizaje
Normas generales
Metodología de trabajo
Calendario y criterios de evaluación
Bibliografía
Actividades durantes el curso (4 secciones):
Programa de trabajo
Unidades de aprendizaje
Desarrollo del tema
Actividades de cierre de curso (1 sección):
Para seber mas...
Encuesta de satisfacción
Momento de reflexión
Calificaciones finales
Actividad de aprendizaje
Recursos y lecturas (1 sección)
453
Contando con la estructura definida se diseña la imagen de la asignatura, en cada sección
se deberá adecuar al título que le corresponda de acuerdo con la sección abordada. En la Figura
3 se presenta el modelo que encabezará cada sección.
Figura 3. Imagen del módulo
Definida la imagen, el siguiente paso es trabajar la estructura de las unidades de
aprendizaje o secciones. Las secciones permiten al profesor transmitir la información relevante
sobre el contenido de la asignatura. (Betegón et al. 2010). Las secciones se localizan en el sector
izquierdo del curso. A excepción de las secciones de Bienvenida y Recursos y lecturas, se propone
una estructura similar para cada sección, esta decisión tiene el propósito de familiarizar al usuario
en el acceso a la información y a las actividades de aprendizaje. Las secciones quedan integradas
con la imagen de la asignatura, competencia correspondiente, el enlace a la secuencia didáctica y
el enlace al programa de trabajo, como se presenta la Figura 4.
Imagen
Competencia
Secuencia didáctica Programa de trabajo

(Enlace) (Enlace)
Figura 4. Organización de las secciones
Como se mencionó en el párrafo anterior, la secuencia didáctica y el programa de trabajo
de cada unidad son enlaces que provienen de la sección Recursos y lecturas.
454
La Secuencia didáctica, es una guía general para el estudiante. Se emplea el recurso
Página del Moodle y se integra con la siguiente información: título, competencia de la unidad,
desagregado de contenidos, resultado de aprendizaje, metodología de trabajo y bibliografía.
El Programa de trabajo se compone de una breve presentación y el material de estudio.
El material de estudio es la información que permite al profesor transmitir la información del
desagregado de contenidos. Para el Programa de trabajo
Moodle, la principal ventaja de este recurso es que permite presentar la información de forma
secuenciada (capítulos) y además permite enlazar archivos, sitios web y otros recursos del
Moodle, así la información se presenta de manera organizada.
Cada tema del desagregado de contenidos cuenta con dos secciones que invitan al
tas detonadoras que se resuelven en un foro.
Otro punto fundamental del Programa de trabajo son las actividades de aprendizaje, para
calendarizar todas las actividades y las fechas de entrega se establecen como límite, es decir, no
hay opción a entregarlas fuera de los plazos establecidos. En la Figura 5 se presenta, como
ejemplo, la estructura de una sección del curso.
Imagen
Sección (Unidad I)
Competencia
Secuencia didáctica Desarrollo del tema

Presentación
Programa de trabajo Para saber mas...
Material de estudio
Momento de
reflexión
Actividad de
Aprendizaje
Figura 5. Estructura de una sección del curso
455
Como último paso, se incluyen los bloques que acompañaran a las secciones principales,
su ubicación es el sector derecho del curso y se establecen en el siguiente orden: Buzón del tutor,
calendario, eventos próximos, administración, mensajes y personas. Estos bloques favorecen la
comunicación entre los usuarios y permite al profesor mantener informado al estudiante de los
avances que acontecen y la información relevante del curso.
Al finalizar el proceso del diseño e implementación, el equipo docente revisa la
información del curso para posibles correcciones o ajustes. Y como parte de la operación del curso
se elabora el Manual del Usuario y el Manual de Operación, en el primer documento se presentan
los lineamientos para alcanzar las competencias declaradas y en el segundo documento se
presenta la secuencia de las actividades que el profesor debe realizar para acompañar y
retroalimentar de forma efectiva al estudiante.
IV. Conclusiones y recomendaciones

La asignatura Responsabilidad Social Universitaria en la modalidad virtual se alinea a la
planeación didáctica, al Modelo Educativo de Formación Integral y está articulado
estratégicamente a los Programas Educativos de esta Facultad de Ingeniería de la UADY. La
intención formativa del curso es contar con un espacio de enseñanza aprendizaje en el tema de
la responsabilidad social utilizando la plataforma UADY Virtual.
El curso virtual Responsabilidad Social Universitaria es un espacio de enseñanza
aprendizaje diseñado para que el estudiante sea el protagonista y capaz de gestionar su
conocimiento y el profesor sea gestor, facilitador, motivador y de seguimiento oportuno a las
dudas y actividades del estudiante.
La principal recomendación es contemplar que la asignatura Responsabilidad Social
Universitaria está dirigida a estudiantes de primer semestre, por lo que el desempeño o labor
docente será fundamental para el éxito de este curso. El profesor que participe en esta modalidad
deberá estar capacitado en el uso de la plataforma educativa y contar con el equipo de cómputo
para llevar a cabo su labor.
El curso virtual Responsabilidad Social Universitaria en UADY, marca algunas pautas
importantes para ampliar la oferta de cursos en esta modalidad en la Facultad de Ingeniería, se
456
recomienda desarrollar cursos virtuales en asignaturas pertenecientes al tronco común de las
cuatro licenciaturas con el propósito de promover el trabajo colegiado y formar equipos de
trabajo.
En el futuro inmediato es necesario consolidar las mejores prácticas en este tema, para
que desde un inicio los cursos virtuales de la FIUADY sean reconocidos por la calidad pedagógica
y la pertinencia que siempre han caracterizado a esta Facultad.
V. Bibliografía
Betegón S, L., Fossas O, M., Martínez R, E., & Ramos G, M. (2010). Entornos virtuales como
apoyo a la docencia universitaria presencial: utilidad de Moodle. Anuario Jurídico y
Económico Escurialense, XLIII, 273-302. Recuperado el 3 de noviembre de 2016, de
file:///C:/Users/maria.alonzo/Downloads/Dialnet-
EntornosVirtualesComoApoyoALaDocenciaUniversitaria-3170529.pdf
Contreras E, R., Alpiste P, F., & Eguía G, J. (2006). Tendencias en la educación: aprendizaje
combinado. Theoria, 111-117. Recuperado el 3 de noviembre de 2016, de
http://www.redalyc.org/pdf/299/29915111.pdf
UADY. (2012). Modelo Educativo para Formación Integral Recuperado el 15 de noviembre de
2016, de http://www.dgda.uady.mx/media/docs/mefi_dgda.pdf
Escamilla, J. (2013). Avances en la enseñanza a distancia de la ingeniería. Revista de Ingeniería,
67-72. Recuperado el 9 de noviembre de 2016, de
http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=121030106011
FIUADY. (2015). Facultad de Ingeniería - UADY. Recuperado el 13 de junio de 2015, de
http://www.ingenieria.uady.mx/licenciaturas/mecatronica/ingreso.php
FIUADY. (2015). Facultad de Ingeniería de la UADY. Recuperado el 12 de junio de 2015, de
http://www.ingenieria.uady.mx/licenciaturas/civil/estructura.php
UADY. (2010). Plan de Desarrollo Institucional de la UADY 2010 - 2020. Recuperado el 13 de
junio de 2015, de http://www.pdi.uady.mx/pdi.php
Reinoso L, J. (2010). Ambientes virtuales y formación empresarial. Pensamiento y gestión, No.
28, 155-170.
457
Rosales, J. (2015). La educación en la ingeniería. Recuperado el 16 de junio de 2015, de
http://www.itesm.mx/wps/wcm/connect/snc/portal+informativo/opinion+y+analisis/f
irmas/dr.+jose+luis+ortiz+rosales/op%2803dic12%29joseluisortiz
Samperio M, T., Hernández M, S., Licona O, J., & Pérez S, D. (2016). Plataformas LMS, una
alternativa TI de éxito en los sistemas educativos de nivel superior. Ciencia Huasteca
Boletín Científico de la Escuela superior de Huejutla. Recuperado el 7 de noviembre de
2016, de https://www.uaeh.edu.mx/scige/boletin/huejutla/n7/a2.html
UADY. (2011). UADY Virtual. Recuperado el 6 de noviembre de 2016, de
http://uadyvirtualcloud.uady.mx/mod/page/view.php?id=90
458
Redes de
colaboración y
vinculación
459
IV. Redes de colaboración y vinculación
Visión interna de la capacidad de vinculación de los

Institutos Tecnológicos en Yucatán
Beatriz Eugenia Casillas Trujillo1, Ana María Canto Esquivel2, María Antonia Morales
González3
1, 2,3
1
beatriz.casillas.trujillo@gmail.com
Resumen
Se realizó un estudio con el objetivo de conocer la capacidad de vinculación de los Institutos
Tecnológicos del Estado de Yucatán. El presente artículo presenta la perspectiva interna del
estudio, a través de los jefes de oficinas de vinculación, subdirectores académicos y profesores
investigadores, participantes en proyectos de colaboración con el sector productivo de la región.
Fue un estudio descriptivo, no experimental, que usó un enfoque mixto. Se utilizaron como
instrumentos de recolección cuestionarios y entrevistas, los cuales fueron aplicados en las
instituciones tecnológicas federales y descentralizadas del Estado. Al contrastar la información
recolectada, se localizaron coincidencias en las percepciones de los grupos entrevistados al
señalar como facilitador de la vinculación la comunicación y difusión que los Institutos
Tecnológicos han realizado. Se señalaron como obstáculos la estructura centralizada de los
Institutos Tecnológicos federales y el desfase de tiempos de la industria con la academia.
Palabras clave: colaboración, Instituto Tecnológico, academia, sector productivo, vinculación.
Abstract
A study was carried out with the objective of knowing the linking capacity of the Technological
Institutes of the State of Yucatan. This article presents the internal perspective of the study,
through the heads of linkage offices, academic vice principals and research professors,
participating in projects of collaboration with the productive sector of the region. It was a
460
descriptive, non-experimental study that used a mixed approach. Questionnaires and interviews
were used as instruments of collection, which were applied in the federal and decentralized
technological institutions of the State. By contrasting the information collected, we found
matches in the perceptions of the interviewed groups by pointing out the communication and
dissemination that the Technological Institutes have carried out as a facilitator of the linkage. The
centralized structure of the Federal Technological Institutes and the time gap between industry
and academia were identified as obstacles.
Keywords: collaboration, Technological Institute, academia, productive sector, linkage.
I. Introducción
Al considerar el sector productivo como una fuente importante de empleo en el estado de
Yucatán, es apremiante promover y modernizar dicho sector, para lograr una mayor
productividad y crecimiento de las empresas, y así enfrentar de manera competitiva, los retos
que representa la globalización de los mercados. Este impulso necesario en la industria local se
puede lograr a través de la innovación, el desarrollo tecnológico, la transferencia de tecnología y
el emprendimiento.
Conscientes de esta problemática, los gobiernos federales y estatales, al igual que
organismos internacionales y la banca de desarrollo, han trabajado en políticas y programas
encaminados a promover la innovación y la vinculación de las Instituciones de Educación Superior
con el sector productivo, a través de diferentes fondos, apoyos y subsidios. De acuerdo al
Catálogo de Programas de Fomento a la Innovación y a la Vinculación publicado por el Foro
Consultivo Científico y Tecnológico (FCCyT) en el 2015, entre los programas federales destinados
a fomentar la vinculación entre academia y empresa se encuentran el Programa de Estímulos a
la Innovación del CONACYT, el Fondo Sectorial de Innovación y el Fondo de Innovación
Tecnológica de la Secretaría de Economía y el CONACYT, el Programa de Creación, seguimiento y
fortalecimiento de empresas a través de incubadoras básicas, espacios de vinculación e
incubadoras de alto impacto del Instituto Nacional del Emprendedor (INADEM), Estos programas
tienen la finalidad de vincular a estos actores, fortalecer su trabajo colaborativo y así impulsar el
desarrollo económico del país (Trejo, 2015).
461
A pesar de estas acciones, todavía no se logra una participación importante por parte de
los Institutos Tecnológicos en proyectos conjuntos con el sector productivo que permitan y
fomenten la innovación, el desarrollo tecnológico, la transferencia de tecnología y el
emprendimiento. Considerando que la formación de personal técnico y la creación de capacidad
tecnológica en áreas consideradas prioritarias en el desarrollo del país, son objetivos de los
Institutos Tecnológicos, se espera que estos ayuden a mejorar las condiciones sociales y
económicas de la población al impulsar la industrialización y el fomento de la productividad, así
como el incremento en la producción de servicios agrícola, pecuaria, forestal y pesquera. Un
elemento clave en esta formación tecnológica, es la vinculación con el sistema económico y su
entorno local, lo que permite ajustar los programas académicos para mantener actualizada la
relación entre la demanda de empleo y la estructura del sistema productivo (Erossa y Arellano,
1990).
La vinculación debe ser una función básica de los Institutos Tecnológicos, ya que su
misma estructura interna debe estar orientada a cumplir con la responsabilidad de contribuir al
desarrollo social, económico, científico y tecnológico del país, a buscar reducir las barreras entre
la educación superior y el mercado laboral y a mejorar la calidad de la educación enriqueciéndola
con la práctica profesional y otorgándole un realismo y relevancia a sus programas académicos
(Gould Bei, 1997).
De acuerdo con los datos presentados en el Anuario Estadístico 2015 del Tecnológico
Nacional de México, se encuentran establecidos en el estado de Yucatán un total de 8
instituciones tecnológicas, las cuales matricularon un total de 12,012 alumnos en el año 2015, lo
que representa un 16.05% con respecto del total de alumnos matriculados en el Estado de
Yucatán. De este total, 8,039 alumnos corresponden a Institutos Tecnológicos Federales y 3,973
alumnos pertenecen a Institutos Tecnológicos Descentralizados. La tabla 1 presenta los
Institutos Tecnológicos en el estado de Yucatán.
462
Tabla 1. Los Institutos Tecnológicos del estado de Yucatán
Nombre de la Institución Tipo de Institución Año de Inicio de Matrícula Total

labores
2015 - 2016
Instituto Tecnológico de Federal 1961 5720

Mérida

Conkal

Tizimín
Instituto Tecnológico Superior Descentralizado 1998 1042

del Sur del Estado de Yucatán

de Motul

de Progreso

de Valladolid
Fuente: Elaboración propia con información TecNM 2015
Es necesario diagnosticar las capacidades de colaboración entre los departamentos que
realizan funciones de vinculación de los Institutos Tecnológicos con las empresas, ya que
actualmente no se cuenta con información acerca de esta relación y por lo tanto no se pueden
determinar las causas de la poca intervención por parte de los Institutos Tecnológicos en
proyectos colaborativos con el sector productivo.
Objetivo
El estudio tuvo como propósito conocer la capacidad de vinculación de los Institutos
Tecnológicos del estado de Yucatán en proyectos de colaboración conjunta con el sector
productivo, desde la visión interna de los actores principales, para obtener una perspectiva de
cómo se perciben las acciones llevadas a cabo por la oficina de vinculación desde el punto de vista
del personal cercano a ella.
463
II. Metodología
Fue una investigación no experimental, ya que se recopiló la información que
proporcionaron los sujetos de estudio, sin manipular las variables. Fue un estudio descriptivo, ya
que describió la situación actual de la vinculación de los Institutos Tecnológicos del estado de
Yucatán con el sector productivo. Fue un estudio censal por que la población que se estudió
fueron los siete Institutos Tecnológicos establecidos en el Estado de Yucatán y el Centro Regional
de Optimización y Desarrollo de Equipo (CRODE).
Se usó un enfoque mixto, considerando tanto información cuantitativa como cualitativa
recolectada a través de dos instrumentos. El primer instrumento fue un cuestionario que se aplicó
a los encargados o jefes de los departamentos de Gestión y Vinculación de los Institutos
Tecnológicos de Mérida. El segundo instrumento que se utilizó fue una entrevista con un formato
semi estructurado, la cual se aplicó a los subdirectores académicos, profesores e investigadores
de cada Institución. Los profesores e investigadores fueron señalados por el departamento de
Gestión y Vinculación como participantes activos en proyectos de colaboración con el sector
empresarial.
III. Presentación y análisis de resultados

1. Jefes de Departamento de Gestión y Vinculación
En una sección del cuestionario aplicado a los jefes de las oficinas de Gestión y
Vinculación, se realizaron preguntas abiertas para conocer su punto de vista sobre temáticas muy
específicas, como lo son las fortalezas y debilidades de la oficina de vinculación, así como las
condiciones que facilitan u obstaculizan los proyectos de colaboración. Las respuestas obtenidas
fueron diversas, las cuales se presentan a continuación, agrupadas en tecnológicos federales y
descentralizados. La tabla 2 presenta las respuestas obtenidas de los tecnológicos federales a la
temática de fortalezas y debilidades de la oficina de vinculación.
464
Tabla 2. Fortalezas y debilidades de las oficinas de vinculación en los Institutos Tecnológicos
federales
Fortalezas Debilidades
IT Mérida Bolsa de trabajo, seguimiento a egresados, Falta de personal

gestionar recursos para toda la escuela en
materia de vinculación
IT Tizimín Contacto con productores, experiencia en Falta de personal y de
materia de vinculación, renombre del IT. infraestructura, falta de área jurídica
para la elaboración de convenios.
IT Conkal Se conoce la problemática y necesidades del La falta de autonomía para la firma
sector primario. Se cuenta con el personal de convenios.
adecuado.
CRODE Canales de comunicación establecidos, Falta de personal, falta de recursos
servicios de capacitación. económicos.

De lo que mencionan los Tecnológicos federales, se destaca en cuanto a sus fortalezas,
que coinciden en el hecho de considerar tener la comunicación y el conocimiento de las
necesidades del sector productivo. En la temática de sus debilidades, los tecnológicos
coincidieron en la falta de personal y de recursos, así como la necesidad de autonomía para la
elaboración y firma de contratos. La tabla 3 muestra los resultados de los Tecnológicos
descentralizados.
Tabla 3. Fortalezas y debilidades de las oficinas de vinculación en los Institutos Tecnológicos

descentralizados
Fortalezas Debilidades
ITS Motul Vinculación con las autoridades de la región. Falta de personal.
ITS Sur del Edo. Contacto con el sector productivo, buena Falta de personal.
comunicación con los otros departamentos.
ITS Progreso El desarrollo de un modelo propio de vinculación La falta de un modelo propio de

vinculación
ITS Valladolid El vínculo desarrollado con las empresas, el Falta de personal.
gobierno y la sociedad.
465
La tabla 3 presenta coincidencias en las respuestas de los Tecnológicos descentralizados.
En el tema de fortalezas concuerdan en la comunicación, conocimiento y relación que se tiene
con el sector productivo. En cuanto a debilidades, mencionan como común denominador la falta
de personal. Cuestionando a la oficina de vinculación sobre su perspectiva en cuanto a lo que
facilita y lo que obstaculiza la colaboración del sector productivo con los Institutos Tecnológico,
sus respuestas fueron diversas. La tabla 4 muestra los resultados expresados por los Institutos
Tecnológicos federales.
Tabla 4. Facilitadores y obstáculos para la colaboración entre los Institutos Tecnológicos
federales y el sector productivo
Facilitadores Obstáculos
IT Mérida La comunicación con el sector Falta de recursos económicos y la

productivo para que este conozca la comunicación interna.
oferta.
IT Tizimín Al ser de la región, los hijos de los Falta de personal, la firma de convenios a
productores estudian en el Instituto través de la oficina central en México.
Tecnológico
IT Conkal La contratación de estudiantes por La falta de desarrollo de los estudiantes en
parte de las empresas lo que les la empresa al ser limitados a un área de
permite una visión de ser empresarios. trabajo.
CRODE La promoción de los servicios, el La falta de personalidad jurídica para
consejo de vinculación. realizar contratos y emitir facturas.
En el tema de lo que facilita la colaboración entre los Institutos Tecnológicos federales y
el sector productivo, se menciona la comunicación entre ambas partes como una herramienta
facilitadora, ya que permite conocer a los Institutos Tecnológicos la problemática y necesidades
del sector productivo y a los productores las capacidades y servicios que ofrecen los Institutos
Tecnológicos. Esta comunicación se logra por medio de la difusión de los servicios de los
Institutos Tecnológicos, los consejos de vinculación y el alumnado. Por otra parte, lo que las
oficinas de vinculación consideran que obstaculiza la colaboración con el sector productivo son la
falta de recursos, tanto económicos como de personal, así como la falta de personalidad jurídica
para la firma de convenios, ya que todos los convenios de colaboración deben ser enviados a las
466
oficinas centrales para su aprobación. La falta de comunicación entre departamentos también se
mencionó como un obstáculo. Los Tecnológicos descentralizados también ofrecieron respuestas
sobre esta temática, las cuales se enlistan en la tabla 5.
Tabla 5. Facilitadores y obstáculos para la colaboración entre los Institutos Tecnológicos
descentralizados y el sector productivo
ITS Motul Las capacidades del Instituto La empresa no le apuesta a trabajar con la
tecnológico y la cercanía física con las academia.
empresas.
ITS Sur del Edo. Los académicos y el director. No se han encontrado obstáculos por el
momento.
ITS Progreso El conocimiento de los servicios que La poca apertura de algunas empresas.
ofrece el Instituto Tecnológico por parte
de las empresas.
ITS Valladolid El ganar-ganar, la empresa recibe La falta de recursos de los empresarios y
conocimientos y el Instituto falta de apoyos gubernamentales.
Tecnológico recibe actualización y
recursos.
Las respuestas obtenidas de los Institutos Tecnológicos descentralizados en la temática
de lo que facilita las colaboraciones con el sector productivo son diversas, aunque se logra
encontrar coincidencias en relación con la comunicación de las capacidades de los Tecnológicos y
el hecho de estar localizados geográficamente cerca de los productores. En cuanto a los
obstáculos, se distinguen coincidencias relacionadas a la falta de disposición de la empresa para
trabajar con la academia y falta de recursos.
2. Subdirectores académicos
Se entrevistó a seis de los ocho subdirectores académicos que laboran en los Institutos
Tecnológicos de Yucatán. No se logró aplicar a toda la población, debido a la falta de disponibilidad
de dos de ellos. En el caso específico del CRODE, al no contar con un subdirector académico, se
administró la entrevista al subdirector de servicios administrativos. El propósito de estas
entrevistas era obtener la percepción del personal que trabaja de manera cercana con las oficinas
467
de vinculación, para conocer su opinión acerca del trabajo en materia de vinculación que se lleva
a cabo en las mismas.
Se les cuestionó sobre su punto de vista en temas diversos, pero por razones de espacio
se concentró el artículo sobre lo que facilita y lo que obstaculiza los proyectos de colaboración
conjunta con el sector productivo. Las respuestas obtenidas se enlistan en la tabla 6.
Tabla 6. Facilitadores y obstáculos para la colaboración entre los Institutos Tecnológicos y el
sector productivo desde la perspectiva de subdirectores académicos.
Comité de vinculación La falta de inversión económica por parte del

sector productivo
Consejo de Vinculación El tiempo de generación del convenio de
vinculación
Inventario de capacidades y de infraestructura del Tiempos de la academia no alineados con los
IT tiempos de las empresas
Prácticas profesionales de los alumnos en las Los convenios se envían a México para firma por
empresas Dirección General
Se observa que uno de los principales facilitadores es la comunicación entre el sector
productivo y la academia en ambos sentidos, llevada a cabo a través de los consejos de
vinculación y las prácticas profesionales de los alumnos dentro de las empresas. La actualización
y difusión del catálogo de servicios de los Institutos Tecnológicos permitiría a la industria conocer
la oferta académica y de servicios de los mismos y concretar de manera más sencilla, proyectos
de colaboración. Por otra parte, mencionan como obstáculo el desfase de tiempos que existe
entre academia y empresa, ya que los tiempos de la empresa no pueden ajustarse al calendario
escolar. Además, los directivos comentaron sobre los tiempos requeridos para la elaboración y
firma de convenios de colaboración, ya que en la situación específica de los tecnológicos
federales, dichos convenios solo pueden ser firmados por la dirección general en la ciudad de
México, lo cual implica un lapso de tiempo adicional por envió y devolución de estos. A raíz de la
instauración del Tecnológico Nacional de México, métodos y normativas están bajo proceso de
468
revisión, por lo que se espera que las condiciones para la firma de convenios experimenten
modificaciones.
3. Profesores investigadores
Se administró una encuesta a trece profesores e investigadores de los Institutos
Tecnológicos. La selección de dichos profesores e investigadores se realizó a través de la oficina
de vinculación, ya que fueron señalados por dicha oficina como participantes o colaboradores en
proyectos de vinculación, así como su disponibilidad para participar en la encuesta. En el caso
específico del Instituto Tecnológico Superior del Sur del Estado, la oficina de vinculación no señaló
profesores o investigadores participantes en proyectos de colaboración, por lo que no se aplicó
la encuesta en dicha institución. Al cuestionarles sobre lo que facilita y lo que obstaculiza, dichos
proyectos de colaboración desde su experiencia personal brindaron numerosas respuestas las
cuales se detallan en la tabla 7.
Tabla 7. Facilitadores y obstáculos para la colaboración entre los Institutos Tecnológicos y el
sector productivo desde la perspectiva de Profesores e Investigadores.
La oficina de vinculación, la difusión. La centralización en la firma de convenios y falta

de difusión de las capacidades.
Disposición y compromiso del personal, la Lentitud de respuesta, dificultad para formalizar.
confianza, los beneficios mutuos.
Convocatorias, necesidad de vincularse. Faltan programas de acercamiento academia-
empresa
El procedimiento de vinculación. Falta de interés de las empresas, diferencia de los
tiempos academia-empresa, falta de liquidez en
las empresas.
De las respuestas recibidas, cabe destacar el énfasis que algunos encuestados dieron al
factor humano como elemento facilitador en los proyectos de colaboración, al señalar que la
buena disposición, el interés y el compromiso del personal que labora en las oficinas de
vinculación son elementos importantes al momento de instaurar los lazos de comunicación con
las empresas. Estableciendo buenas relaciones se crea un nivel de confianza entre academia y
empresa que permite a los involucrados conocer con quien se está trabajando y buscar en
469
conjunto las maneras de alcanzar los objetivos comunes para un mutuo beneficio. Por otra parte,
algunos de los encuestados señalaron la estructura centralizada de los Institutos Tecnológicos
federales como un obstáculo para los proyectos de vinculación, ya que la falta de autonomía
impide una respuesta rápida a los proyectos de colaboración con las empresas, cuyos tiempos
son por lo general, muy diferentes a los tiempos de la academia.
Contrastando las respuestas obtenidas de los jefes de la oficina de vinculación,
subdirectores académicos y profesores investigadores sobre la temática acerca de lo que facilita
los proyectos de colaboración entre los Institutos Tecnológicos y el sector productivo se
observaron coincidencias en cuanto la difusión de los servicios que ofrecen los Institutos
Tecnológicos. También consideraron como facilitador los beneficios que ofrece la vinculación para
ambas partes, ya las empresas obtienen soluciones a problemáticas actuales y las instituciones
tecnológicas se actualizan y perciben recursos. Con relación a la temática de lo que obstaculiza
los proyectos de colaboración, se mencionó que la estructura centralizada de los Institutos
Tecnológicos federales ralentiza la firma de los convenios de colaboración, al tener que enviar a
la Dirección General dichos documentos. Esta acción, aunada al desfase de tiempos que existe
entre la academia y la empresa, ocasiona que estas últimas vean con poco interés el vincularse
con los Institutos Tecnológicos y a invertir en proyectos de colaboración.
III. Conclusiones
Los jefes de las oficinas de vinculación coinciden en señalar la falta de personal como una
de las debilidades de la oficina. El número de personas que labora en las oficinas de vinculación
debería ser proporcional a la matrícula escolar, para brindar la atención necesaria a todas las
funciones que realiza la oficina. Un fortalecimiento de las oficinas de vinculación, en rubros
relacionados con las áreas administrativas y de gestión empresarial, integrando nuevos
elementos a la oficina de vinculación con experiencia en el sector industrial, que sea sensible a la
detección de necesidades de las empresas, y que también conozca las capacidades e
infraestructura de los Tecnológicos, permitiría detectar el cruce de intereses y visualizar ventanas
de oportunidad para lograr un entendimiento y empatía con el sector empresarial.
470
Los tres grupos encuestados señalaron la difusión de los servicios que ofrecen los
Institutos Tecnológicos como un facilitador de la vinculación. La actualización de dicho catálogo
de servicios es fundamental para seguir permitiendo conocer las capacidades humanas y de
infraestructura que los Institutos Tecnológicos pueden ofrecer. Esto se lograría inventariando, de
manera semestral, la infraestructura y capacidades del personal de los Institutos Tecnológicos, a
través de los coordinadores de los diferentes departamentos y laboratorios. A estas acciones se
sumaría la difusión del catálogo de servicios, mediante la publicación y la actualización de dicho
catálogo en los portales de internet de cada una de las instituciones tecnológicas y la designación
de un elemento de la oficina de vinculación a la actividad de promoción, responsable de los
medios electrónicos, redes sociales, visitas a otras instituciones educativas, cámaras
empresariales y eventos del sector empresarial.
Al estar el Tecnológico Nacional de México en un proceso de actualización y revisión en
sus normativas, la situación de los Institutos Tecnológicos Federales debe cambiar en materia de
firma de convenios. Se recomienda continuar esta línea de investigación para conocer el impacto
que tendrán dichos cambios en los resultados en cuanto a número de proyectos de colaboración
de estas instituciones.
Este artículo forma parte de un estudio que se realizó para conocer la capacidad de
vinculación de cada uno de los Institutos Tecnológicos del Estado de Yucatán con el sector
productivo de la región, en el cual se consideraron las percepciones de los actores principales,
tanto internos como externos, y se propusieron estrategias para la potencialización de las
capacidades de vinculación academia-industria en los Institutos Tecnológicos de Yucatán.
IV. Referencias
Albornoz, M. (Octubre de 2002). Organization of American States. Recuperado el 9 de Octubre de
2012, de http://www.science.oas.org/Doc/Policy/Situacion_CT_Americas.pdf
Barnés de Castro, F. (1997). La Vinculación de las Instituciones de Educación Superior con el
sector productivo. En C. Pallán, & G. Ávila, Estrategias para el impulso dela vinculación
Universidad-Empresa (págs. 65-81). D.F., México: ANUIES.
471
Erossa, V. E., y Arellano, R. (1990). Perfiles de tecnología: la detección de necesidades nacionales
de tecnología. México: Limusa.
Escorsa, P., y Valls, J. (2001). Tecnología e innovación en la empresa. Bogotá, Colombia:
Alfaomega.
Gould Bei, G. (1997). Vinculación Universidad-Sector productivo:una reflexión sobre la planeación
y operación de programas de vinculación. D.F., México: ANUIES, UABC.
Tecnológico Nacional de México. (16 de Diciembre de 2015). Obtenido de
http://www.tecnm.mx/images/areas/planeacion/2015/Anuario/ANUARIO_ESTADISTI
CO_2014_TecNM.pdf
Trejo, B. (2015). Foro Consultivo Científico y Tecnológico. Recuperado el 18 de marzo de 2016, de
http://www.foroconsultivo.org.mx/libros_editados/catalogo_programas_2015.pdf
472
Innovación y
desarrollo
estratégico
473
V. Innovación y Desarrollo Estratégico
Aplicaciones del video mapping como herramienta

mercadológica
Ricardo Antonio Loría Díaz1, Oscar Bastarrachea Velázquez2, Erika Navarro López3
1, 2, 3
1
ricardoloriadiaz@gmail.com 2oscarbv@gmail.com 3erinav@gmail.com
Resumen
El proyecto consiste en la realización de un working paper sobre la técnica del video mapping, se
describirán sus usos y el impacto que genera para posicionar productos, servicios, así como el
uso de esta técnica como medio de transmisión cultural de una ciudad, estado o país. El video
mapping es una técnica que consiste en la proyección de imágenes sobre superficies reales,
empleando animación digital bidimensional y tridimensional, dando como resultado
espectáculos artísticos significativos al dar vida a espacios estáticos. Es una técnica
relativamente joven, que al difundirse de manera masiva en redes sociales cuenta con mayor
preferencia por las empresas para la presentación de sus productos y por las autoridades para
la promoción cultural y turística a nivel mundial. En el caso de México se ha adoptado en mayor
medida el uso de esta técnica, que se puede apreciar en los diferentes estados de la república
sobre monumentos históricos. De acuerdo con lo anterior, el presente estudio se enfocará en la
descripción del video mapping, sus inicios, influencias, los elementos que intervienen en la
producción del mismo y en el poder viral que representa un espectáculo de esta índole. Se ha
realizado una investigación documental y de campo con expertos en esta técnica y se han hecho
pruebas con proyecciones en interiores y exteriores, sin embargo, el proyecto se encuentra en
la fase de producción, ya que se cuenta con el guión, storyboard y el arte que se proyectará
tomando en consideración los factores tecnológicos y legales que influyen en una proyección de
video mapping.
Palabras claves: Video mapping, animación, proyectores, lúmenes, luz, música.
474
Innovación y Desarrollo Estratégico
I. Revisión de literatura
El video mapping es una técnica que consiste en una proyección de luz sobre una
superficie tridimensional combinando elementos reales y virtuales en tiempo real.
Se piensa que el Video Mapping tuvo sus inicios en el teatro de sombras o
de teatro de la dinastía Han (206-220 a.C.), en un principio esta técnica consistía en
marionetas elaboradas con papel o madera, posteriormente se realizaban con piel o
pellejo de asno o vaca, ya que era más resistente que el papel y más ligero que la madera
que a través de lámparas de aceite y utilizando una cortina se proyectaba la sombra. A
mediados del siglo XVIII, este tipo de teatro se difundió en Europa. En ese período no se
pensó en adaptar las formas a la superficie, ya que solamente era una manera de
entretener al público. Sin embargo, se considera como un antecedente importante del
video mapping debido a que se emplea la luz como un elemento esencial.
Huygens y Athanasius Kircher, con gran éxito en la segunda mitad del siglo XVII y que
impactaba a la gente que la presenciaba. Esta técnica se basaba de un aparato óptico con
un juego de lentes con soporte corredizo donde se colocaban transparencias pintadas
sobre placas de vidrio. Estas imágenes se iluminaban con una lámpara de aceite,
internamente se invertía el proceso y se proyectaban al exterior, de igual manera contaba
con una chimenea para que el humo saliera.
A finales del siglo XIX, se proyectaba un espectáculo audiovisual donde se
empleaba una mezcla de linternas mágicas modificadas y sofisticadas, por lo general se
proyectaba imágenes de horror, como demonios y fantasmas en las paredes, sobre humo
o pantallas semi-transparentes. De igual forma utilizaban la retroproyección, que es una
técnica donde se proyecta por la parte trasera de una pantalla translúcida una imagen
para servir como fondo. Estas proyecciones fueron evolucionando hasta llegar a lo que
hoy se conoce como video mapping, antes llamada realidad aumentada espacial.
Las primeras proyecciones de las que se tienen conocimiento sobre superficies
475
tridimensionales data de 1969 y fue utilizada en la Mansión Embrujada en Disneylandia,
la cual incluyó efectos ópticos que podía apreciar el público, como esculturas cantando,
que se realizó a través de videos filmados en 16 mm y que se proyectaba en las cabezas
de los bustos. En 1980, el artista Michael Naimark grabó personas que interactúan con
objetos en una sala y posteriormente lo proyectó en la misma, dando la sensación de que
continuaban interactuando con los objetos.
En el 2013 en San Sebastián (España
visto por más de 700,000 personas lo cual causó gran impacto en Internet a través de las
redes sociales. Así como este caso, se pueden mencionar muchos más ya que es utilizado
con frecuencias en campañas publicitarias, grandes empresas como Nokia, BMW,
Samsung, entre otros, han presentado productos con el empleo de esta técnica alrededor
del mundo, donde se puede utilizar elementos interactivos. Tomando como ejemplo el
caso de Nike, la empresa inauguró una de sus tiendas donde las personas se colocaban
en un área donde reconocía las manos y simulaban que tiraban una pelota y seguían los
movimientos de la misma.
El empleo del video mapping también obtuvo popularidad con los Videojockey
(VJ´s) que proyectan mezclas de imágenes, videos y animaciones principalmente en
discotecas o eventos musicales.
Un evento de video mapping combina elementos artísticos y de comunicación con
la tecnología, convirtiéndose en una herramienta para atraer al público a nivel masivo.
Cuando se trata de proyecciones en edificios se potencializa el nivel comunicacional, ya
que se mezcla la arquitectura y el mensaje artístico que causa impacto en las redes
sociales por su monumentalidad.
Al realizar un video mapping se debe de tener muy claro el espacio, ubicación,
arquitectura, diseño, disposición de los objetos, así como el tipo de tecnología a utilizar
tanto en equipos como en software para la creación de modelos virtuales.
Usos comerciales
Un video mapping puede ser utilizado en diversos espacios como podría ser:
476
• Espectáculos de teatro y musicales. Se emplea para dar mayor realce a las producciones
teatrales o musicales, sirviendo como escenografía, que combinado con la animación y
modelos tridimensionales que envuelven al público.
• Eventos corporativos y sociales. Sirve como un medio original para producir efectos en
el lugar, se puede mapear desde secciones del salón hasta objetos que forman parte de
la decoración, como podría ser, el pastel en eventos de bodas, o instalaciones para
conferencias y congresos.
• Presentación de productos. Marcas de automóviles o zapatos deportivos han recorrido
el video mapping para hacer más impactante la presentación de los productos y que se
queda en la mente de sus consumidores potenciales. Ejemplo de ello, es la marca Nike
que realizó un zapato a gran escala y lo mapeo con efectos especiales o autos donde se
proyectan paisajes y se simula que el auto está avanzando a gran velocidad cuando en
realidad se encuentra estático.
• Promoción de la cultura. Alrededor del mundo, se han presentado espectáculos de video
mapping sobre monumentos históricos, en México cada vez es más frecuente el uso de
esta técnica que, combinando el arte, la música, la luz y la perspectiva, transforman
edificios estáticos en un espectáculo único, como se puede ver en la catedral de Oaxaca,
de Morelia y recientemente en la de la ciudad de Mérida.
Una de las primeras proyecciones en México, fue la realizada con motivo de la
conmemoración del Bicentenario de la Independencia de México en el zócalo capitalino el 2010.
Impacto del videomapping a nivel mercadológico
Un evento de video mapping es impactante, sin embargo, mezclando correctamente la
manipulación artística, el sonido y la arquitectura, se pueden lograr resultados excepcionales. A
continuación, se mencionan los principales beneficios y algunos aspectos tecnológicos y jurídicos
que giran en torno a un evento de video mapping.
• Artístico y creativo. Si la técnica del video mapping se realiza con planeación
anticipada y se aprovecha al máximo la superficie donde se proyecta, el resultado
será un espectáculo artístico y creativo fuera de lo común basado en los
movimientos que crea la animación sobre dicha superficie.
477
• Bajo costo. Si comparamos el impacto que se puede alcanzar con la inversión a
realizar.
• Ecológico. Ya que todo lo producido es digital y no hay nada físico se puede decir
que una producción de video m
• Práctica. Planeación y producción final de un evento, desde el storyboard hasta
la proyección final, ya que si se cuenta con un equipo de personas o se está
trabajando en cuenta propia es práctico tener un calendario de entregas para
cubrir los puntos del proyecto a tiempo.
• Revisión a distancia con los clientes. Debido a que todo es digital, a través de una
buena conexión a Internet se pueden revisar los avances a distancia.
• Es un buen reemplazo de las escenografías físicas en una producción teatral,
además de dar ese toque de tecnología a una producción de esta índole.
• Reutilizable. Una producción de video mapping es 100% actualizable, con esto se
esde cero.
• Es un medio eficaz para la publicidad urbana.
Aspectos tecnológicos y legales
Para lograr una experiencia convincente y profesional de videomapping hay que tomar
en cuenta los siguientes aspectos los cuales dividimos en tecnológicos y legales.
Aspectos tecnológicos
Contar con un proyector que reúna las características necesarias para el video mapping
es de suma importancia, el proyector es la principal herramienta, ya que es un elemento que
no puede omitirse. De la misma manera la cantidad de lúmenes con los que cuente el proyector
es indispensable, escoger la cantidad de lúmenes depende del área a mapear y también si el
evento es en interiores o exteriores, si es en exteriores hay que asegurarse de tener control de
la iluminación, en pocas palabras poder garantizar obscuridad total para poder controlar la luz
por medio del proyector y con esto garantizar una buena experiencia audiovisual. En caso de
ser en el exterior el evento se limitará a ser solamente nocturno, es decir cuando la luz del sol
se haya ocultado y con esto se pueda controlar la iluminación.
En cuanto a la cantidad de lúmenes, dependerá de si el video mapping será en el
478
exterior o en el interior, así como de las dimensiones de la estructura o estructuras a mapear,
ya que por ejemplo con un proyector de 6,000 lúmenes se necesita una distancia de tiro de
aproximadamente 8 metros para que la proyección cubra un área de aproximadamente 4x3
mts de superficie. También, para proyectar sobre aproximadamente 10 mts de superficie en
interiores, se necesita un proyector de 10,000 a 15,000 lúmenes.
Para obtener estos datos con exactitud las diversas marcas de proyectores ofrecen
fórmulas y softwares en línea para calcular dichos datos. Los factores que coinciden en
diversos casos es la altura del proyector a nivel del suelo, la distancia a proyectar y el área a
proyectar. Un ejemplo de este software lo podemos encontrar en el siguiente enlace:
https://support.epson-europe.com/TDC/ThrowDistanceCalculatorEN/
Otro aspecto para tomar en cuenta es la alimentación de poder para echar a andar el
equipo de proyección ya que al ser equipos muy delicados se requiere un gran control en el voltaje
que alimenta a dichos equipos. Lo anterior se puede lograr con un supresor de picos de voltaje y
un regulador, además de que es importante seguir las recomendaciones del fabricante, ya que
una mala conexión puede dañar el equipo, si es propio se perderá la inversión y si es renta se
deberá pagar por el mismo lo acordado previamente.
También la temperatura del lugar juega un papel importante ya que los equipos de
proyección, las computadoras y demás elementos electrónicos generan calor y cuentan a su vez
con detectores de temperatura con el fin de auto apagarse para evitar daños en los mismos. Es
por eso que un clima templado, buena ventilación y si es posible contar con aire acondicionado
ayudarán en gran medida durante un video mapping.
El hardware para usar en un video mapping deberá contar con suficiente memoria RAM y
a la vez memoria de video para poder lograr una proyección fluida y sin problemas, contar con
una tarjeta gráfica es indispensable ya que un equipo con ese perfil garantiza el buen
funcionamiento y desempeño del equipo.
Hay muchas opciones de software a utilizar, uno de los más recomendados es el llamado
Arena Resolume, ya que ofrece una interfaz de usuario amigable y práctica, además de ser
relativamente intuitiva. Con este software se podrán hacer las pruebas necesarias para llegar al
proyecto final y es el mismo que se usará a la hora de ejecutar el video mapping final. Dicho
479
software cuenta con una versión de prueba gratuita la cual es de mucha ayuda para los que
quieran empezar en este mundo del video mapping.
Softwares como Adobe After Effects, Audition y Cinema 4D permitirán producir de forma
personalizada las animaciones y sonidos a proyectar, considerando que ya se cuenta con un guion
a proyectar.
Por último, el formato y códec de video a utilizar es de importante, porque habiendo una
amplia gama de formatos y códec de video, puede resultar complicado realizar la selección
correcta de los mismos. Se recomienda utilizar el formato .MOV con el códec Quicktime.
Aspectos jurídicos
En cuanto a los aspectos legales para un video mapping, estos se basan principalmente
en los derechos de autor y permisos (en caso de ser un video mapping en algún edificio o
monumento histórico) sobre los derechos de autor, como en cualquier producción audiovisual es
importante contar con los permisos necesarios del autor en caso de utilizar imágenes, video o
música que tenga sus derechos reservados, por eso es más recomendable producir de forma
original el contenido audiovisual.
Para hacer un video mapping en el exterior, usando como estructura de mapeo algún
monumento o edificio histórico es recomendable contar con todos los permisos por parte de las
autoridades correspondientes para evitar sanciones por hacer uso indebido de la tecnología. Por
ejemplo, para la realización del video mapping sobre la pirámide del sol en Chichén Itza, se tuvo
que contar con la autorización del Instituto Nacional de Antropología e Historia, y no sólo para la
proyección sobre la misma, ya que se tuvo que garantizar y comprobar que la luz emitida no
dañaría la estructura; también, se autorizó la historia que se contaría y los gráficos y estilos
empleados, que vayan acorde con la historia de los mayas. Se tiene que considerar que todo este
proceso es relativamente largo y se debe prever desde el principio, en caso de tratarse de
monumentos históricos.
Para proyección en edificios que no forman parte del Patrimonio Cultural, se deberá
considerar las tomas de luz y la posición del proyector, para determinar los diversos permisos
que hay que solicitar y los tiempos que se tardan cada institución para dar una resolución.
480
El futuro del video mapping
Sin duda toda la tecnología, público y medios utilizados para lograr un video mapping
evolucionará a pasos agigantados con el tiempo haciendo mucho más fácil lo que actualmente
lleva tiempo. Se puede asegurar que cada día será más común ver este tipo de espectáculos en
la publicidad, marketing, películas, teatro y proyecciones urbanas. Ya que combinados de forma
correcta la creatividad, video y audio logran una experiencia única que envuelva al espectador y
haga despertar sus sentidos.
El uso de la interactividad y realidad aumentada se hace cada vez más frecuente a nivel
mundial, ya que al mismo tiempo permite que la gente interactue con los objetos y edificios
donde se esté proyectando lo que da como resultado un mayor posicionamiento de las marcas
y se eleva el nivel de recordación, además de que se vuelven fenómenos virales.
II. Problemática
La idea inicial surgió en desarrollar una propuesta para un espectáculo audiovisual
mediante la técnica de video mapping en algún punto de la ciudad de Mérida, Yucatán
considerando dos aspectos, el primero que fuera un lugar histórico importante para tener un
impacto cultural positivo y en segundo, el lugar donde se proyectaría debería ser un punto
emblemático de la ciudad. Tomando en cuenta esos dos aspectos se realizó una lluvia de ideas
acerca de que lugares podrían ser los idóneos para llevar a cabo la producción.
Se tomaron en cuenta espacios, edificios y obras de diferentes puntos de la ciudad
analizando la afluencia de gente, ubicación de fácil acceso, lugares representativos de la
ciudad, y de preferencia que no se haya realizado un video mapping anteriormente sobre ese
espacio.
Finalmente se escogió como lugar para llevar a cabo el video mapping el Monumento
a la Patria, escultura ubicada al final del Paseo de Montejo, esta obra es emblemática de la
ciudad, ya que destaca por su gran detalle y un recorrido histórico a través de sus labrados que
la conforman. El Monumento a la Patria es una escultura esculpida en piedra por el artista
colombiano Rómulo Rozo que inició en 1945 y concluyó en 1956, para cualquier visitante es
un lugar obligado para admirar en la ciudad ya que es un símbolo artístico e histórico que al día
481
de hoy no se ha realizado ningún espectáculo audiovisual sobre él.
Objetivos
Objetivo general:
Desarrollar una metodología que permita el escaneo, animación y proyección en
objetos tridimensionales mediante el empleo de tecnología digital.
Objetivos específicos:
• Desarrollo de la metodología mediante trabajo de campo y observación directa.
• Análisis de costo de producción y punto de equilibrio para determinación de costo de
venta
• Mapeo 3D de un objeto tridimensional aplicando la metodología desarrollada y estimando
su precio de venta y costo de producción.
III. Metodología
Como primera actividad al comenzar la producción, se desarrolló un concepto, la sinopsis
de la historia y bocetos finos en donde se presente de forma clara la narrativa y la estética visual
que se proyectará. Con estos elementos se acudió a las autoridades pertinentes para obtener los
permisos necesarios antes de desarrollar la producción completa. Se solicitaron permisos en el
Instituto Nacional de Antropología e Historia (INAH) institución que otorgó la autorización para
proyectar sobre el monumento histórico, al tener la autorización por escrito, se comenzó el
desarrollo de la producción. De igual forma se acudió al Ayuntamiento de la ciudad para obtener
todos los requerimientos necesarios sobre los puntos a proyectar, las tomas de corriente, las
calles que se pueden cerrar y el flujo de gente antes de iniciar, durante y al finalizar la proyección.
Durante el trabajo de la preproducción se llevaron a cabo varios trabajos en paralelo.
Debido a la complejidad de detalles que presenta la escultura se realizó el escaneo en 3D de la
vista frontal, y se establecieron las áreas a mapear, por las dimensiones del espacio se tomó la
decisión de mapear solo la estructura principal de la escultura que es la mujer indígena.
Con base en el escaneo en 3D se llevó a cabo un análisis para sacar los requerimientos
necesarios de equipo y herramientas para realizar la proyección, sacar costos para establecer
482
cuanto sería la inversión para llevar a cabo una producción de ese tipo con el equipo adecuado,
proyectores, cableado, computadoras y el software necesario para que la proyección tenga la
iluminación necesaria de las animaciones que se proyectarían.
Para la producción del contenido se establecieron los tiempos de producción, se solicitó a
un escritor que redactará un guión con lo estipulado en la sinópsis y lo que representa la escultura
con todos los elementos simbólicos que se encuentran plasmados. Posteriormente con el guión
aprobado después de cuatro revisiones para ir detallando todas las partes que conforman la
estructura narrativa se trazaron y refinaron las ilustraciones del storyboard. Posteriormente se
grabaron las pistas de audio con los diálogos que conforman la voz en off.
Actualmente se encuentra en proceso la producción audiovisual de las animaciones con
base a la voz en off de la narrativa, las animaciones tendrán una duración de 20 minutos, además
se encuentra en producción el diseño sonoro de la música que acompañará la voz del narrador.
Cada fase del proceso se está documentando para obtener un informe técnico de la metodología.
Y así poder realizar futuras proyecciones de video mapping. Se espera a finales de año poder
realizar la proyección de muestra.
IV. Resultados
• Informe Técnico de la Metodología para el Mapeo 3D
• Producción artística (Proyección y Registro de Derechos de autor)
V. Conclusiones
Se espera que la proyección del video mapping sobre el Monumento a la Patria ofrezca
un espectáculo que tenga un impacto positivo en la ciudad por ser un promotor cultural y que
atraiga tanto a los ciudadanos como visitantes que puedan disfrutar y aprender, en este caso
todo los simbolismos, contextos históricos y pasajes de la historia de México que están descritos
en la escultura y serán representados en una narrativa audiovisual. Por otra parte, al equipo de
trabajo que ha estado involucrado en todas las fases de este proyecto se le ha permitido
desarrollar una metodología que pueda ser aplicada en objetos o edificios tanto en espacios
abiertos como cerrados y que esperamos poder aplicar en otros lugares en un futuro. Para las
483
personas que quieren desarrollar espectáculos audiovisuales con estas características
recomendamos que tengan contacto con especialistas en el área debido a que les pueden ofrecer
información valiosa que ellos han aprendido con la práctica, en especial agradecemos el apoyo
que nos han otorgado las instituciones y empresas con las que hemos tenido contacto, en
particular nos fue de mucha ayuda tener la asesoría de la empresa Vlive media que se dedica a
ofrecer servicios de video mapping, así como el apoyo de Cultur para las visitas que se realizaron
a las proyecciones de Noches de Kukulkán sobre el Castillo de Kukulkán en la Zona Arqueológica
de Chichén Itzá en donde nos describieron con detalle el flujo de trabajo y todos las
especificaciones técnicas con las cuales realizan dicho evento.
Referencias
Mdemapping , noviembre de 2016 (En línea). Disponible
en: http://mdemapping.com/los-origenes-del-video-mapping/
noviembre de 2016 (En línea) Disponible en:
https://socialesoakhouse.wordpress.com/2013/01/06/el-cinematografo/
Altavisión , noviembre de 2016 (En línea)
Disponible en: http://www.avproducciones.com/blog/mapeo-de-proyeccion-o-
projection-mapping/
Barber, G (2015) New Media Art; un abordaje al videomapping, noviembre de 2016 (En línea)
Disponible en: http://papers.cumincad.org/data/works/att/sigradi2015_7.184.pdf
Morfín, M. (2015) Video Mapping en México: una nueva luz sobre antiguos volúmenes,
noviembre de 2016 (En línea) Disponible en:
http://www.archdaily.mx/mx/777554/video-mapping-en-mexico-una-nueva-luz-
sobre-antiguos-volumenes
484
Transformación e innovación organizacional:

análisis de la dimensión tangible en la satisfacción
con la calidad del servicio del sector hospitalario
de Yucatán
1
Valentín Alonso Novelo, 2Teresita de Jesús Sabido Domínguez, 3Jorge Ramón
Salazar Cantón
1, 2, 3
1
valentin.alonso@correo.uady.mx, 2tere.sabido@correo.uady.mx, 3jsalazar@correo.uady.mx
Resumen
Hoy en día las instituciones de servicios buscan diferenciarse a través de una prestación que sea
percibida como de calidad por los usuarios del mismo. El sector hospitalario no es ajeno a esta
realidad. En este trabajo se hace un análisis de una de las cinco dimensiones de calidad en el
servicio medidas por medio del cuestionario SERVQUAL. La dimensión que considera los
elementos tangibles se refiere apariencia de las instalaciones, equipo, personal y materiales de
comunicación de los hospitales. Fueron sujetos de la presente investigación los hospitales
públicos y privados del estado de Yucatán en México, a fin de conocer las diferencias que existen
en la percepción de esta dimensión en los usuarios de los servicios brindados por los mismos. Los
resultados muestran una mayor satisfacción con la calidad de los elementos físicos en los
hospitales privados.
Palabras clave: Calidad en Servicio, Satisfacción, Tangibilidad, Hospitales
485
I. Marco Teórico
Los servicios son actividades inmateriales y proporcionan beneficios y satisfacción a los
clientes en tiempo y lugares donde se prestan los mismos (Alonso Novelo, Salazar Cantón, & Ortiz
Ceballos, 2016). Por lo anterior, los servicios poseen cuatro características que los distinguen de
los productos (Stanton, Etzel, & Walker, 2004):
• Intangibilidad: los servicios no se pueden ser vistos, degustados, tocados, escuchados u
olidos previo a su adquisición. En consecuencia, tampoco es factible almacenarlos ni
exhibirlos.
• Inseparabilidad: la mayoría de las veces los servicios son producidos, vendidos y
consumidos simultáneamente, por tanto, su realización y consumo son inseparables.
• Inconsistencia, variabilidad o heterogeneidad: los servicios suelen contener un menor
grado de estandarización y uniformidad que los productos, en otras palabras, cada
servicio dependerá de quién, cuando y donde es prestado.
• Imperdurabilidad o carácter perecedero: los servicios, en la mayoría de los casos, no
pueden ser conservados, almacenados o guardados en inventario para su posterior uso.
Debido a lo anterior, la mezcla de mercadotecnia, conformada por los elementos de la
oferta que pueden ser controlados por la organización y que tradicionalmente son cuatro, para
los servicios, como derivación de lo planteado en el párrafo precedente, admiten el empleo de
elementos de oferta adicionales a fin de logar la comunicación con sus usuarios y lograr su
satisfacción, mimos que se describen a continuación (Castro-Landaeta & Morales-Barrios, 2014);
(Fernández Valiñas , 2007) (Fernández & Bajac, 2013); (Lovelock & Wirtz, 2009); (Zeithaml &
Bitner, 2002):
• Bien: es el servicio para comercializar, los cuales, debido a su naturaleza, no es factible su
inspección o prueba previo su prestación.
• Precio: se refiere al valor monetario desembolsado por un servicio.
• Distribución: concepto que se vincula al punto de venta, los canales de comercialización y
distribución, la elección de intermediarios entre otros.
486
• Comunicación integral: también conocida como promoción, se correlaciona con el
esfuerzo para realizar la venta en un momento específico y determinado, haciendo uso
de la mezcla promocional, integrada por la venta personal, la promoción de ventas, las
relaciones públicas, la publicidad y la mercadotecnia directa.
• Personal: Es importante conocer el perfil profesional y actitudinal requerido de los
empleados que prestan atención al público, e interactúan con los clientes y otras
personas prestadoras del servicio.
• Procesos: Es un grupo de actividades conexas entre sí que posibilitan una respuesta
satisfactoria a las necesidades del cliente, se integra por una secuencia de fases y las
conductas manifestadas durante la atención al usuario por lo que se establece como uno
de los atributos de importancia en la percepción de la calidad de un servicio y su valor
agregado.
• Entorno: También llamado evidencia física, presencia o lay out, son las demostraciones
tangibles de que el servicio y valor de mercado existen. Logra que el usuario se implique
con la organización. La decoración de los espacios donde se presta el servicio debe estar
sujeta a un tratamiento bien analizado, ya que ejerce un impacto perdurable en la
impresión que deja sobre la vivencia del servicio, dada la necesidad del consumidor de
elementos tangibles en cada una de las etapas de la experiencia de servicio.
• Productividad: concepto ligado a la calidad. Exige el mejor resultado al menor costo,
siempre y cuando la disminución del costo no tenga efectos sobre la calidad del servicio
brindado, la cual debe ser evaluada desde la visión del usuario.
A fin de medir calidad del servicio, tener conocimientos de las expectativas de los
usuarios, y cómo evalúan el servicio, existen diversos instrumentos, siendo uno de los más
utilizados el Modelo Servqual, debido a que es una técnica que examinar aspectos cuantitativos
y cualitativos, así como los factores incontrolables e impredecibles de los clientes. Este modelo
considera que a fin de medir la calidad del servicio es importante tomar en consideración cinco
dimensiones (Matsumoto Nishizawa, 2014):
487
• Fiabilidad: Es la aptitud para proporcionar el servicio de manera íntegra y cuidadosa. En
otras palabras, la organización cumple con lo prometido, en referencia a la entrega, forma
de dotación del servicio, solución de problemas y establecimiento de precios.
• Sensibilidad: Disposición para apoyar a los clientes y proporcionarles un rápido y
adecuado servicio en materia de atención y prontitud en el tratamiento de las solicitudes,
dar respuesta a las interrogantes y quejas y solución de sus problemáticas.
• Seguridad: Alude al conocimiento, atención y habilidad de los empleados para generar
credibilidad y confianza.
• Empatía: Nivel en que las organizaciones proporcionan atención individualizada a través
de un servicio personalizado o adaptado a las preferencias del cliente.
• Elementos tangibles: Se refiere a la apariencia física de las instalaciones como la
infraestructura, equipos, materiales, decoración y aspecto del personal.
En el caso del sector hospitalario se toman en consideración el estado físico y condiciones
del equipamiento y las instalaciones en las cuales los usuarios han recibido el servicio de salud
requerido, así como la apariencia de los empleados consignado a las unidades de atención médica
(Pedraza Melo, 2014). También se consideran parámetro de calidad en esta dimensión la
presentación personal, presentación física de las instalaciones, presentación adecuada de los
utensilios y elementos, entre otros (Vargas González, Valecillos, & Hernández, 2013).
En congruencia con lo anteriormente plasmado, es importante el conocimiento de la
percepción que los usuarios de servicios de salud públicos y privados en Yucatán tienen de las
dimensiones de la calidad del servicio, enfocándose este trabajo en el análisis de la dimensión del
elemento tangible, directamente relacionada con hacer palpables los servicios, que por la
definición de sus características son intangibles, para lo cual se manipula en elemento de la oferta
denominado entorno, ya que son las que otorgan tangibilidad al servicio al conseguir que el
usuario se involucre con el servicio, pudiéndose manipular elementos como la decoración de los
espacios con el fin de generar un impacto en la impresión que se deja sobre la vivencia del servicio.
488
II. Metodología
El estudio aplicado es de tipo cuantitativo descriptivo. Los estudios descriptivos se
centran en recolectar datos que describan y caractericen la situación tal y como es. El tipo de
diseño es no experimental (la variable es atributiva) y transversal (un test a cada usuario).
La población son 457 usuarios de servicios públicos de salud y 478 usuarios de servicios
privados de salud, las encuestas fueron aplicadas en el mes de octubre de 2014.
El instrumento aplicado es un Test de Calidad en el Servicio adaptación de Servqual
realizado por el CUMex, cuestionario de 33 ítems en escala de Likert, cuyo fin es generar
información sobre la satisfacción de los usuarios de servicios de salud a nivel nacional. En el
presente trabajo se realiza un análisis sobre los ítemes 1, 2,3, 4 y 31 del cuestionario aplicado.
III. Resultados
El primer cuestionamiento se refiere a si el hospital posee equipamiento moderno y
adecuadas instalaciones. En la gráfica 1 se puede apreciar lo manifestado por los usuarios de
servicios públicos, de donde se desprende que el 48% de los encuestados consideran que la
modernidad de los equipos y lo adecuado de las instalaciones es regular, el 26% cree que es bueno
y al 17% le parece son malos. Sólo el 5% y el 4% se van a los extremos de considerarlos muy malos
o muy buenos, respectivamente.
Grafica 1: Equipamiento e instalaciones - Públicos

Muy bueno Muy malo
5% 4%
Malo
17%
Bueno
26%
Regular
48%
489
Fuente: Elaboración propia con base en resultados de instrumentos aplicados.
En el caso de los hospitales privados, sus instalaciones y equipos son buenos, al parecer
del 50% de los encuestados, el 27% estima son muy buenos y 18% cree que son regulares. En el
caso de los que consideran son malos o muy malos, sólo representan el 3% y 1% de los
entrevistados respectivamente, según se puede observar en la gráfica 2.
Nada Gráfica 2: Equipamiento e instalaciones -- Privados

Muy malo
1% 1% Malo
3%
Regular
Muy bueno 18%
27%
Bueno
50%
Como segundo cuestionamiento, se les preguntó si en su consideración el hospital posee
tecnología reciente (computadores, sistemas informáticos, tablets, etc.). En el caso de los
hospitales públicos los usuarios de hospitales públicos el 43% cree es regular, 26% estima es
bueno y al 21% le pareció eran malos. Como muy bueno y muy malo la calificaron en ambos casos
en 5% de la muestra.
490
Gráfica 3: Tecologías reciente - Públicos

Muy bueno Muy malo
5% 5%
Malo
Bueno 21%
26%
Regular
43%
En la gráfica 4 se observa, que el 47% de los usuarios de los hospitales privados cree que
es bueno en cuanto a la tecnología reciente, como muy buena la evalúa el 28%, regular fue la
respuesta proporcionada por el 17% de sus usuarios y mala le parece que es al 6%. Solamente un
1% consideró que era muy mala
Gráfica 4: Tecnología reciente - privados

Nada Muy malo
1% 1%
Malo
6%
Muy bueno Regular

28% 17%
Bueno
47%
491
En referencia a si los materiales respecto al hospital (registro de pacientes, señalización,
anuncios, etc.) son visualmente atractivos, los pacientes de servicios públicos creen que son
regulares en un 41%, el 27% estiman son malas, el 20% los evalúan buenos, y en una misma
proporción, 6%, los consideran muy buenos y muy malos, tal como se plasma en la gráfica 5.
Gráfica 5: Materiales atractivos - Públicos

Muy bueno Muy malo
6% 6%
Bueno
Malo
20%
27%
Regular
41%
En la gráfica 6 se aprecia que el 44% de los pacientes de servicios privados creen que los
materiales son buenos, el 26% estima son regulares, el 22% mencionó que eran muy buenos y el
6% dijo que eran malos. Un 1%, dijo que eran o muy buenos o muy malos respectivamente.
492
Gráfica 6: Materiales atractivos - Privados

Nada Muy malo
1% 1%
Malo
6%
Muy bueno
22%
Regular
26%
Bueno
44%
En la gráfica 7 vemos que, para los encuestados, los empleados de los servicios públicos
de salud tienen una apariencia aseada y ordenada regular en un 39%, como buena la califica el
37%, como mala el 12%, como muy buena la calificó el 9% y como muy mala el 3%.
Gráfico 7: Apariencia del personal - Públicos

Muy bueno Muy malo
9% 3%
Malo
12%
Bueno
37% Regular
39%
Los usuarios de servicios de salud privados calificaron la apariencia de los empleados
como aseada y ordenada como sigue: 46% como buena, como muy buena el 35%, como regular el
493
16% y el 1% fue compartido por las opiniones de muy mala o mala, según se aprecia en la gráfica
8.
Gráfica 8: Apariencia del personal - Privados
Nada Malo
Muy malo
1% 1%
1%
Regular
16%
Muy bueno
35%
Bueno
46%
En cuanto a si en términos generales están satisfechos con el servicio recibido, los que
acudieron a hospitales públicos dijeron que su nivel de satisfacción es regular en opinión del 44%
de los encuestados, mala la calificó el 23%, 20% dijo que era buena, 7% muy buena y 6% muy mala,
según se aprecia en la gráfica 9.
494
Gráfica 9: Satisfacción general - Públicos Muy

Muy bueno malo
7% 6%
Bueno Malo
20% 23%
Regular
44%
Para los hospitales privados los niveles de satisfacción general, según se plasma en la
gráfica 10, fueron buenos en un 48%, muy buenos para un 32%, regular la calificó el 16%, malo fue
la calificación otorgada por el 3% y muy malo dijo un1%.
Gráfica 10: Satisfacción general - Privados

Malo
Muy malo
3%
1%
Regular
16%
Muy bueno
32%
Bueno
48%
495
IV. Conclusiones
Como se puede observar, en todos los cuestionamientos realizados, los usuarios de los
servicios privados de salud califican de mejor manera los elementos tangibles o del entorno del
servicio recibido. En el caso de los servicios públicos de salud, la evaluación más común fue
regular, mostrándose un concentrado de los ítemes analizados en la tabla 1:
Tabla 1: Concentrado de resultados de los Servicios Públicos de Salud
Cuestionamiento Muy Malo Regular Bueno Muy

Malo Bueno
El hospital posee moderno equipamiento y 5% 26% 48% 17% 4%
adecuadas instalaciones.
El hospital posee tecnología reciente 5% 21% 43% 26% 5%
(computadores, sistemas informáticos, tablets,
etc.).
Los materiales respecto al hospital (registro de 6% 27% 41% 20% 6%
pacientes, señalización, anuncios, etc.) son
visualmente atractivos.
Los empleados tienen una apariencia aseada y 3% 12% 39% 37% 9%
ordenada.
En términos generales está satisfecho con el 6% 23% 44% 20% 7%
servicio recibido
Como se aprecia en la tabla 1, el elemento mejor valorado fue el aspecto de los
empleados, que tienen una apariencia aseada y ordenada donde el 37% la calificó como buena y
el 9% como bueno, lográndose un 46% de respuestas positivas. El elemento con menor calificación
fueron los materiales, que el 27% valoró como malos y el 6% como muy malos, lo que sumado
llega a un 33% de respuestas desfavorables contra sólo un 26% que las apreció positivamente;
muy de cerca estuvo la evaluación realizada a los equipos e instalaciones con un 26% de
respuestas asignando una calificación mala y el 5% muy mala, es decir un 31% de respuestas
desfavorables y sólo un 21% de menciones positivas. En general, el 23% está regularmente
496
satisfecho con estos servicios, lo que es bastante congruente con las respuestas proporcionadas
a los cuestionamientos específicos.
Por otra parte, podemos ver en la tabla 2, que los servicios privados de salud son
calificados generalmente como buenos:
Tabla 2: Concentrado de resultados de los Servicios Privados de Salud
Cuestionamiento Muy Malo Regular Bueno Muy

Malo Bueno
El hospital posee moderno equipamiento y 1% 3% 18% 50% 27%
adecuadas instalaciones.
El hospital posee tecnología reciente 1% 6% 17% 47% 28%
(computadores, sistemas informáticos, tablets,
etc.).
Los materiales respecto al hospital (registro de 1% 6% 26% 44% 22%
pacientes, señalización, anuncios, etc.) son
visualmente atractivos.
Los empleados tienen una apariencia aseada y 1% 1% 16% 46% 35%
ordenada.
En términos generales está satisfecho con el 1% 3% 16% 48% 32%
servicio recibido
El aspecto mejor evaluado fue la modernidad del equipamiento y la idoneidad de las
instalaciones, ya que el 50% la calificó como buena y el 27% como muy buena, lo que sumado da
un total de respuestas favorables a un 77%. El elemento que recibió el menor número de
calificaciones positivas fue si los materiales eran visualmente atractivos, con un 44% que los
señalaron como buenos y un 22% como muy buenos, sumando un 66%. Este elemento, junto con
la evaluación de la tecnología, recibieron el mayor porcentaje de respuestas negativas con una
sumatoria de 7%, entre calificaciones de malas (6% en ambos casos) y muy malas (1% para los dos
factores). De manera general la satisfacción general llega niveles de 80% de respuestas
favorables, que son convergentes con las respuestas analizadas en los elementos tangibles.
497
Por tanto, se puede concluir que efectivamente el entorno, evidencia física, presencia o
lay out son importantes para generar una satisfacción con la calidad del servicios, ya que, en el
caso del sector hospitalario, los usuarios si toman en consideración la percepción que tienen del
estado físico y condiciones del equipamiento y las instalaciones en las cuales han recibido el
servicio de salud requerido, ya que en los hospitales públicos existe una mediana satisfacción
general, calificada como regular por el 44% de los encuestados y la calidad del equipo es
considerada también regular, con el 48% de las menciones. Los hospitales privados por su parte
tienen una favorable percepción de satisfacción con la calidad (48% lo califica como bueno), y los
equipos e instalaciones son considerados buenos por el 50% de los usuarios, lo que está
relacionado con lo mencionado por Pedraza Melo (2014) y Vargas González, Valecillos, &
Hernández (2013).
En el caso de la apariencia de los empleados, también mencionada por Pedraza Melo
(2014) y Vargas González, Valecillos, & Hernández (2013), como un elemento que coadyuva a la
percepción de calidad, y por ende generadora de satisfacción, se puede observar que en el caso
de los nosocomios públicos la evaluación de este factor es mucho más positiva que la de los
demás elementos, e incluso de la satisfacción general, con valoraciones de 37% como buena, Para
las clínicas privadas, está dimensión es valorada como buena, y confluye con los niveles generales
de satisfacción con el 48% y del 46% para la apariencia de los empleados.
V. Referencias
Alonso Novelo, V., Salazar Cantón, J. R., & Ortiz Ceballos, J. B. (2016). La satisfacción del cliente:
una revisión bibliográfica a este elemento de transformación organizativa. En N. M. Reyes
Mendoza, R. A. Olivares Contreras, N. E. Rodríguez Valencia, & E. E. Ceh Varela, Avances
y perspectivas de la innovación, investigación y vinculación (págs. 245-258). Mérida:

Universidad Tecnológica Metropolitana.
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HIll. México: McGraw HIll.
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Gránica.
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http://www.scielo.org.bo/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S1994-
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Pedraza Melo, N. A. (2014). Evaluación de la calidad del servicio en la administración pública en
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Vargas González, V., Valecillos, J., & Hernández, C. (2013). Calidad en la prestación de servicios de
salud: Parámetros de medición. Revista de Ciencias Sociales, XIX(4), 663-671.
Recuperado el 21 de noviembre de 2016, de
http://www.redalyc.org/pdf/280/28029474005.pdf
Zeithaml, V., & Bitner, M. (2002). Marketing de Servicios. México: Mc. Graw-Hill/Interamericana
Editores, S.A. de C.V.
499
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Eje 1. Ingeniería y tecnología

Eje 2. Ciencias sociales y administrativas

estudiar y analizar los principales aspectos contenidos en el Programa de Ordenamiento

Eje 3. Educación superior

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Aplicaciones del video mapping como herramienta mercadológica .................... 474

Transformación e innovación organizacional: análisis de la dimensión tangible en

An ensemble classifier for prediction of chronic

compared with the use of simple classifiers.

(Yoo, 2012). As stated by Bellazy and Zupan (2008)

demonstrate the performance of a majority vote ensemble classifier against traditional

this research work.

II. Related Work

engineering (Harrington, 2012). According to the

mathematical techn . The data is usually composed of instances (rows) described by

be grouped as supervised learning and unsupervised learning.

One common example of supervised learning is classification. Classification uses a set of

methods as Majority Voting.

diagnose new cases.

cases from the case library for treatment recommendation.

Fig. 1. The CRISP-DM phases.

3.1 Business and Data Understanding

of patients without CKD. Each record is composed of 24 attributes and . Table

1 shows the attributes with their type and values.

Table 1. CKD dataset attributes.

# Attribute name Representation Type Values